≈≈杉杉股份600884≈≈(更新:22.02.25)
[2022-02-25] (600884)杉杉股份:杉杉股份关于控股股东部分股份质押的公告
        证券代码：600884        证券简称：杉杉股份        公告编号：临 2022-021
                  宁波杉杉股份有限公司
              关于控股股东部分股份质押的公告
            本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
        述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
            重要内容提示:
              杉杉集团有限公司（下称“杉杉集团”）持有宁波杉杉股份有限公司（下
        称“公司”）股份 737,522,036 股,占公司总股本的 34.42%。本次股份质押前，
        杉杉集团持有公司股份累计质押数量 205,003,870 股，占其持有公司股份总数的
        27.80%，占公司总股本的 9.57%。本次股份质押后，杉杉集团持有公司股份累计
        质押数量（含本次）251,863,870 股，占其持有公司股份总数的 34.15%，占公司
        总股本的 11.75%。
            日前，公司收到控股股东杉杉集团通知，杉杉集团将其所持公司 46,860,000
        股无限售条件流通股股份办理了股份质押，具体事项如下：
            1.本次股份质押基本情况
      是否为                                                                    占其所  占公司  质押融
股东  控股股  本次质押股  是否为限  是否补  质押起始  质押到    质权人    持股份  总股本  资资金
名称    东      数（股）    售股    充质押    日      期日                比例（%）  比例    用途
                                                                                            （%）
杉杉                                                        至解除  上海兴瀚资                    融资类
集团    是      46,860,000    否      否    2022/2/23  质押登  产管理有限    6.35    2.19  质押
                                                            记日止  公司
            2.本次质押的股份不存在被用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或其
        他保障用途。
            3.股东累计质押股份情况
            本次股份质押后，上述股东及其一致行动人累计质押股份情况如下：
                                                            占其所  占公  已质押股份情况（股）    未质押股份情况（股）
                          持股  本次质押前  本次质押后  持股份  司总  已质押股份  已质押  未质押股份  未质押股份
股东名称  持股数量（股） 比例  累计质押数  累计质押数    比例    股本  中限售股份  股份中  中限售股份  中冻结股份
                        （%）  量（股）    量（股）    （%）  比例      数量      冻结股      数量        数量
                                                                    （%）                份数量
郑永刚          655,267  0.03            0            0      0      0            0        0            0            0
杉杉控股    116,912,189  5.46            0            0      0      0            0        0            0  63,391,443
有限公司
杉杉集团    737,522,036  34.42  205,003,870  251,863,870  34.15  11.75  78,420,000        0  126,844,756  40,441,711
宁波朋泽
贸易有限    205,264,756  9.58  78,420,000  78,420,000  38.20  3.66  78,420,000        0  126,844,756            0
公司
宁波市鄞
州捷伦投    77,873,254  3.63  29,580,000  29,580,000  37.98  1.38  29,580,000        0  48,293,254            0
资有限公
司
  合计    1,138,227,502  53.12  313,003,870  359,863,870  31.62  16.79  186,420,000        0  301,982,766  103,833,154
              4.本次股份质押预计不会对公司生产经营和公司治理产生影响。上述质押事
          项若出现其他重大变动情况，本公司将按照有关规定及时进行披露。
              特此公告。
                                                      宁波杉杉股份有限公司董事会
                                                                2022 年 2 月 24 日

[2022-02-24] (600884)杉杉股份:杉杉股份关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
证券代码：600884      证券简称：杉杉股份      公告编号：2022-018
            宁波杉杉股份有限公司
  关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
     股东大会召开日期：2022年3月14日
     本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
      系统
一、  召开会议的基本情况
(一)  股东大会类型和届次
2022 年第一次临时股东大会
(二)  股东大会召集人：董事会
(三)  投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
  合的方式
(四)  现场会议召开的日期、时间和地点
  召开的日期时间：2022 年 3 月 14 日  13 点 30 分
  召开地点：浙江省宁波市鄞州区日丽中路 777 号杉杉大厦 26 层会议室
(五)  网络投票的系统、起止日期和投票时间。
  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
  网络投票起止时间：自 2022 年 3 月 14 日
                      至 2022 年 3 月 14 日
  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六)  融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
  涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范运作》等有关规定执行。
(七)  涉及公开征集股东投票权
  本次股东大会涉及公开征集股东投票权事宜。（详见公司于 2022 年 2 月 24
日在上海证券交易所网站发布的《杉杉股份关于独立董事公开征集投票权的公告》）
二、  会议审议事项
  本次股东大会审议议案及投票股东类型
                                                        投票股东类型
 序号                      议案名称                      A 股股东
非累积投票议案
      关于《宁波杉杉股份有限公司 2022 年股票期权与限制      √
  1    性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案
      关于《宁波杉杉股份有限公司 2022 年股票期权与限制      √
  2    性股票激励计划实施考核管理办法》的议案
      关于公司股东大会授权董事会办理公司2022年股票期      √
  3    权与限制性股票激励计划相关事宜的议案
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
  有关上述议案的董事会、监事会审议情况，请参见公司于 2022 年 2 月 24 日
刊载在《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站
http://www.sse.com.cn 的公告。
  有关本次会议的详细资料请详见公司拟于近日在上海证券交易所网站披露的股东大会会议资料。
2、 特别决议议案：1、2、3
3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2、3
4、 涉及关联股东回避表决的议案：1、2、3
  应回避表决的关联股东名称：参与公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划的激励对象
三、  股东大会投票注意事项
  (一)  本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
      的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
      进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
      行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
      份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
  (二)  股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果
      其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络
      投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优
      先股均已分别投出同一意见的表决票。
  (三)  同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
      的，以第一次投票结果为准。
  (四)  股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、  会议出席对象
(一)  股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
  册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委
  托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
    股份类别      股票代码      股票简称          股权登记日
      Ａ股          600884        杉杉股份          2022/3/8
(二)  公司董事、监事和高级管理人员。
(三)  公司聘请的律师。
(四)  其他人员。
五、  会议登记方法
  1、欲参加本次股东大会现场会议的股东，请凭身份证明、股东账户卡及委
托书（如适用）和委托代表的身份证明（如适用）于 2022 年 3 月 9 日（星期三）
至 2022 年 3 月 11 日（星期五）上午九时至十一时，下午二时至五时前往本公司
证券事务部办理出席会议的登记手续，异地股东或本地离公司较远的股东可以用传真或电话方式登记。
  2、出席现场会议的自然人股东请持本人的身份证明和股东账户卡；其授权代理人应持授权委托书（见附件）、股东账户卡、委托人的身份证明及受托人的身份证明。
  出席现场会议的法人股东的法定代表人请持法人营业执照复印件、股东账户卡、法定代表人身份证明；其授权代理人应持授权委托书（见附件）、法人营业执照复印件、股东账户卡、法定代表人身份证明及受托人的身份证明。
六、  其他事项
  1、 联系方式
  地址：浙江省宁波市鄞州区日丽中路 777 号杉杉大厦 26 层
  联系部门：证券事务部
  联系电话：0574-88208337
  传    真：0574-88208375
  邮政编码：315100
  2、 会议费用承担
  会期预计半天，与会股东交通、食宿等费用自理。
  特此公告。
                                          宁波杉杉股份有限公司董事会
                                                    2022 年 2 月 24 日
附件 1：授权委托书
   报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
  附件 1：授权委托书
                                授权委托书
  宁波杉杉股份有限公司：
        兹委托    先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年 3 月 14 日
  召开的贵公司 2022 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
  委托人持普通股数：
  委托人股东帐户号：
序号              非累积投票议案名称                同意    反对    弃权
      关于《宁波杉杉股份有限公司 2022 年股票期权与
 1
      限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案
      关于《宁波杉杉股份有限公司 2022 年股票期权与
 2
      限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案
      关于公司股东大会授权董事会办理公司 2022 年股
 3
      票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案
  委托人签名（盖章）：                受托人签名：
  委托人身份证号：                    受托人身份证号：
                                      委托日期：    年  月    日
  备注：
  委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，
  对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表
  决。

[2022-02-24] (600884)杉杉股份:杉杉股份2022年股票期权与限制性股票激励计划草案摘要公告
证券代码：600884        证券简称：杉杉股份        公告编号：临 2022-020
              宁波杉杉股份有限公司关于
  2022 年股票期权与限制性股票激励计划草案摘要公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
     股权激励方式：股票期权与限制性股票
     股份来源：公司向激励对象定向发行人民币 A 股普通股
     股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：
  本激励计划拟授予激励对象权益总计 70,000,000 股，包括 49,000,000 股股
票期权和 21,000,000 股限制性股票，涉及的标的股票种类为人民币 A 股普通股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 2,142,919,938 股的 3.27%。其中股票期权首次授予 45,080,000 股，占本激励计划股票权益合计的 64.4%，占本次授予股票期权总量的92%，预留授予3,920,000股，占本激励计划股票权益合计的5.6%，占本次授予股票期权总量的 8%。限制性股票首次授予 19,320,000 股，占本激励计划股票权益合计的 27.6%，占本次授予限制性股票总量的 92%，预留授予1,680,000 股，占本激励计划股票权益合计的 2.4%，占本次授予限制性股票总量的 8%。
  一、公司基本情况
  （一）公司简介
  宁波杉杉股份有限公司（下称“公司”）于 1996 年 1 月 30 日起在上海证券
交易所上市（股票代码 600884），注册地为浙江省宁波市鄞州区首南街道日丽中路 777 号（杉杉大厦）801 室，主营业务为锂离子电池材料和偏光片的研发、生产与销售。
  （二）公司近三年业绩情况
                                                      单位：元 人民币
  主要会计数据或财务指标      2020 年（末）      2019 年（末）      2018 年（末）
营业收入                    8,215,896,691.46  8,679,910,968.83  8,853,422,775.58
负极材料业务营业收入        2,539,916,091.99  2,549,309,345.58  1,942,843,560.54
偏光片业务营业收入          9,547,692,911.49  8,953,716,359.40                —
归属于上市公司股东的净利润    138,004,106.09    269,808,780.07  1,115,277,702.84
归属于上市公司股东的扣除非    -163,783,596.97    161,014,251.45    303,137,504.08
经常性损益的净利润
负极材料业务净利润            212,307,037.79    151,536,127.29      98,449,726.89
偏光片业务净利润              687,748,130.08    608,931,050.34                —
总资产                      24,540,658,795.91  25,015,827,214.43  23,448,821,020.32
归属于上市公司股东的净资产  12,407,995,674.62  11,822,582,211.12  10,707,198,373.68
经营活动产生的现金流量净额    329,292,015.26    886,437,952.61    540,421,484.80
加权平均净资产收益率（%）                1.21              2.40              10.55
基本每股收益（元/股）                  0.097              0.240              0.993
稀释每股收益（元/股）                  0.097              0.240              0.993
扣除非经常性损益后的基本每            -0.116              0.143              0.270
股收益（元/股)
    注：考核指标中的负极材料业务营业收入/净利润和偏光片营业收入/净利润在过去三年年度财务报告中并未在分部的财务信息中列示对应的科目。其中偏光片业务因收购交割完成于 2021年 2 月，其营业收入/净利润取自杉杉股份收购 LCD 偏光片业务及相关资产的审计报告（信会师报字[2021]第 ZA12089 号）中模拟汇总财务报表的相关数据。
  （三）公司董事会、监事会、高管层构成情况
            序号    姓名              职务
              1    郑永刚          董事长、董事
              2    庄巍        副董事长、董事
              3    李智华          董事、总经理
              4    杨峰              董事
              5    李凤凤              董事
              6    彭文杰              董事
              7    沈云康              董事
              8    张纯义            独立董事
              9    徐衍修            独立董事
              10    仇斌            独立董事
              11    朱京涛            独立董事
              12    徐志良            副总经理
              13    李克勤            财务总监
              14    陈莹          董事会秘书
              15    林飞波    监事会召集人、职工监事
              16    洪志波              监事
              17    徐超              监事
  二、股权激励计划目的
  为进一步健全公司长效激励机制，充分调动公司董事、子公司主要管理人员和核心技术人员的主动性、积极性和创造性，提升团队凝聚力，保持企业活力，将员工利益与公司利益、股东利益更加紧密地结合在一起，使各方共同关注并推动公司的长远可持续发展，在充分保障股东利益的前提下，根据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》（下称“《管理办法》”)等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，并结合公司实际情况，制定本激励计划。
  截至本激励计划公告日，公司 2019 年股票期权激励计划尚在有效期内（其中：已行权的期权数量为 26,507,943 份，尚未行权且登记在册的期权数量为27,287,550 份）；本激励计划与 2019 年股票期权激励计划系公司基于企业不同发展阶段所制定的员工激励机制，两期计划之间相互独立，不存在相关联系。
  三、股权激励方式及标的股票来源
  本激励计划的股权激励方式为向激励对象授予股票期权和限制性股票。
  本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行人民币 A 股普通股。
  四、拟授出的权益数量
  本激励计划拟授予激励对象权益总计 70,000,000 股，包括 49,000,000 股股
票期权和 21,000,000 股限制性股票，涉及的标的股票种类为人民币 A 股普通股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 2,142,919,938 股的 3.27%。授予部分
具体如下：
  股票期权激励计划：公司拟向激励对象授予 49,000,000 股股票期权，涉及的标的股票种类为人民币 A 股普通股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额的2.29%。其中首次授予 45,080,000 股（负极材料业务部门占 60%，偏光片业务部门占 40%），占本次授予股票期权总量的 92%，预留授予 3,920,000 股，占本次授予股票期权总量的 8%。本激励计划下授予的每份股票期权拥有在满足生效条件和生效安排的情况下，在可行权期内以行权价格购买 1 股本公司人民币 A 股普通股股票的权利。
  限制性股票激励计划：公司拟向激励对象授予 21,000,000 股限制性股票，涉及的标的股票种类为人民币 A 股普通股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.98%。其中，首次授予 19,320,000 股（负极材料业务部门占 60%，偏光片业务部门占 40%），占本次拟授予限制性股票总额的 92%；预留授予 1,680,000股，占本次拟授予限制性股票总额的 8%。
  公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 10%。本激励计划中任何一名激励对象所获授公司股票数量累计均未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 1%。
  在本激励计划草案公告当日至激励对象完成股票期权行权或限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，股票期权的授予数量及所涉及的标的股票总数或行权价格和限制性股票的授予数量及所涉及的标的股票总数或授予价格将根据本激励计划予以相应的调整。
  五、激励对象的范围及各自所获授的权益数量
  （一）激励对象的确定依据。
  1、激励对象确定的法律依据
  本激励计划激励对象根据《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
  2、激励对象确定的职务依据
  本激励计划的激励对象为公司董事、子公司主要管理人员和核心技术人员（不
      包括公司独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人
      及其配偶、父母、子女）。所有激励对象由公司董事会薪酬与考核委员会提名，
      并经公司监事会核实确定。
          （二）激励对象的范围
          本激励计划首次授予的激励对象包括：公司董事、子公司主要管理人员和核
      心技术人员，其中负极材料业务部门被激励对象 260 人，偏光片业务部门被激励
      对象 185 人，共计 445 人，占公司截至 2021 年 12 月 31 日在册员工总人数 5,982
      人的 7.44%。
          公司应当在本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内明确预留的授予对
      象，超过 12 个月未明确激励对象的，预留期权/限制性股票失效。所有参加本激
      励计划的激励对象不能同时参加其他任何上市公司股权激励计划，已经参加其他
      任何上市公司激励计划者，不得同时参加本激励计划。
          本激励计划涉及的激励对象不包括外部董事（含独立董事）、监事及单独或
      合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
          所有激励对象必须在本激励计划的考核期内于公

[2022-02-24] (600884)杉杉股份:杉杉股份第十届董事会第二十五次会议决议公告
证券代码：600884        证券简称：杉杉股份      公告编号：临 2022-016
            宁波杉杉股份有限公司
    第十届董事会第二十五次会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
    一、董事会会议召开情况
    （一）宁波杉杉股份有限公司（下称“公司”）第十届董事会第二十五次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《宁波杉杉股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）及有关法律法规的相关规定。
    （二）本次董事会会议于 2022 年 2 月 16 日以书面形式发出会议通知。
    （三）本次董事会会议于 2022 年 2 月 23 日以通讯表决方式召开。
    （四）本次董事会会议应出席的董事 11 名，实际出席会议的董事 11 名，
无缺席会议的董事。
    二、董事会会议审议情况
  会议审议并表决通过如下议案：
  （一）关于《宁波杉杉股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案；
  （详见上海证券交易所网站）
  （10 票同意，0 票反对，0 票弃权，1 票回避）
  为进一步健全公司长效激励机制，充分调动公司董事、子公司主要管理人员和核心技术人员的主动性、积极性和创造性，提升团队凝聚力，保持企业活力，将员工利益与公司利益、股东利益更加紧密地结合在一起，使各方共同关注并推动公司的长远可持续发展，在充分保障股东利益的前提下，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，公司制定了《宁波杉杉股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。
  公司独立董事发表了同意意见，律师出具了法律意见书。关联董事李凤凤女士回避表决。
    该议案尚需提交股东大会审议。
    （二）关于《宁波杉杉股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计
划实施考核管理办法》的议案；
  （详见上海证券交易所网站）
  （10 票同意，0 票反对，0 票弃权，1 票回避）
  为保证公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划的顺利进行，促进公司发展战略和经营目标的实现，根据有关法律法规和公司实际情况，公司制定了《宁波杉杉股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
  公司独立董事发表了同意意见。关联董事李凤凤女士回避表决。
    该议案尚需提交股东大会审议。
    （三）关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2022 年股票期权与限制
性股票激励计划相关事宜的议案；
  （详见上海证券交易所网站）
  （10 票同意，0 票反对，0 票弃权，1 票回避）
    为保证公司2022年股票期权与限制性股票激励计划（下称“股权激励计划”）的顺利实施，同意提请股东大会授权公司董事会负责办理实施股权激励计划的以下事宜：
    1、提请公司股东大会授权董事会负责具体实施股权激励计划的以下事
项：
    （1）确认激励对象参与股权激励计划的资格和条件，确定激励对象名单及其授权数量，确定股票期权的行权价格及限制性股票的授予价格/回购价格；
    （2）确定股权激励计划的授予日，在激励对象符合条件时向激励对象授出权益，并办理授出权益所必需的全部事宜；
    （3）对激励对象行使权益的资格与条件进行审查确认，按照股权激励计划的规定，为符合条件的激励对象办理行使权益的全部事宜；
    （4）因公司股票除权、除息或其他原因需要调整股票期权与限制性股票数量、行权价格、授予价格/回购价格时，按照股权激励计划规定的原则和方式进行调整；
    （5）授权董事会按照股权激励计划规定的原则和方式，对股票期权额度和限制性股票额度及各激励对象分配数量进行相应的调整；
    （6）授权董事会决定股权激励计划的变更与终止，包括但不限于取消激励对象的行权或解除限售资格，注销激励对象尚未行权的股票期权，对激励对象尚未解除限售的限制性股票回购注销，办理已故的激励对象尚未行权的股票期权或尚未解除限售的限制性股票的补偿和继承事宜，终止公司股票期权与限制性股票激励计划；
    （7）授权董事会对公司股权激励计划进行管理和调整，在与本次股权激励计划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；
    （8）签署、执行、修改、终止任何与股权激励计划有关的协议；
    （9）为股权激励计划的实施委任收款银行、财务顾问、会计师、律师等中介机构；
    （10）实施股权激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。
    2、提请公司股东大会授权董事会，就股权激励计划向有关政府、机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府、机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；以及做出其他必要的、与股权激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。
    3、提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限为本次股权激励计划有效期。
    关联董事李凤凤女士回避表决。
    该议案尚需提交股东大会审议。
    （四）关于召开宁波杉杉股份有限公司2022年第一次临时股东大会的通知的议案。
  （详见上海证券交易所网站）
    （11票同意，0票反对，0票弃权，0票回避）
  公司董事会定于 2022 年 3 月 14 日召开 2022 年第一次临时股东大会，会议
拟审议如下议案：
  1、关于《宁波杉杉股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案；
  2、关于《宁波杉杉股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案；
  3、关于公司股东大会授权董事会办理公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案。
  特此公告。
                                          宁波杉杉股份有限公司董事会
                                                    2022 年 2 月 23 日

[2022-02-24] (600884)杉杉股份:杉杉股份第十届监事会第十六次会议决议公告
证券代码：600884          证券简称：杉杉股份        公告编号：临 2022-017
              宁波杉杉股份有限公司
        第十届监事会第十六次会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、监事会会议召开情况
    （一）宁波杉杉股份有限公司（下称“公司”）第十届监事会第十六次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《宁波杉杉股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）及有关法律法规的相关规定。
    （二）本次监事会会议于 2022 年 2 月 16 日以书面形式发出会议通知。
    （三）本次监事会会议于 2022 年 2 月 23 日以通讯表决方式召开。
    （四）本次监事会会议应出席的监事 3 名，实际出席会议的监事 3 名，无缺席
会议的监事。
    二、监事会会议审议情况
  会议审议并表决通过如下议案：
    （一）关于《宁波杉杉股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草
案）》及其摘要的议案；
  （详见上海证券交易所网站）
  （3 票同意，0 票反对，0 票弃权）
  为进一步健全公司长效激励机制，充分调动公司董事、子公司主要管理人员和核心技术人员的主动性、积极性和创造性，提升团队凝聚力，保持企业活力，将员工利益与公司利益、股东利益更加紧密地结合在一起，使各方共同关注并推动公司的长远可持续发展，在充分保障股东利益的前提下，根据《公司法》、《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，公司制定了《宁波杉杉股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（下称“《激励计划（草案）》”）及其摘要。
  经审核，与会监事一致认为：
  1、《激励计划（草案）》的制定、审议流程和内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规则和规范性文件以及《公司章程》的规定。
  2、公司实施本次股权激励计划可以进一步健全公司长效激励机制，充分调动公司董事、子公司主要管理人员和核心技术人员的主动性、积极性和创造性，提升团队凝聚力，保持企业活力，将员工利益与公司利益、股东利益更加紧密地结合在一起，使各方共同关注并致力于公司发展战略和经营目标的实现，有利于公司可持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。
  3、列入公司本次股权激励计划的激励对象人员具备《公司法》、《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规、规章和规范性文件规定的资格，符合公司《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次股权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
  该议案尚需提交股东大会审议。
    （二）关于《宁波杉杉股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划实
施考核管理办法》的议案；
  （详见上海证券交易所网站）
  （3 票同意，0 票反对，0 票弃权）
  为保证公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划的顺利进行，促进公司发展战略和经营目标的实现，根据有关法律法规和公司实际情况，公司制定了《宁波杉杉股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》（下称“《考核管理办法》”）。
  经审核，与会监事一致认为：《考核管理办法》的制定有利于保障公司《激励计划（草案）》的顺利实施与规范运行，且其考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核指标设定具有良好的科学性和合理性，对激励对象具有激励约束效果，符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规章和规范性文件以及《公司章程》、《激励计划（草案）》等相关规定。
  该议案尚需提交股东大会审议。
    （三）关于核实公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的议
案。
  （详见上海证券交易所网站）
  （3 票同意，0 票反对，0 票弃权）
  按照《上市公司股权激励管理办法》等有关规定，公司监事会对公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单进行了核查。经核查，与会监事一致认为：
  公司根据《激励计划（草案）》确定的首期激励对象具备《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，不存在最近 12 个月内被证券交易所、中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形，不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形，不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形，不存在根据法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合公司《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次股权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
  公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会将于股东大会审议《激励计划（草案）》前 5 日披露对激励对象名单的审核意见及对其公示情况的说明。
    特此公告。
                                              宁波杉杉股份有限公司监事会
                                                          2022 年 2 月 23 日

[2022-02-24] (600884)杉杉股份:杉杉股份关于独立董事公开征集投票权的公告
证券代码：600884        证券简称：杉杉股份      公告编号：临 2022-019
            宁波杉杉股份有限公司
      关于独立董事公开征集投票权的公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或
 者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
     征集投票权的起止时间：2022年3月9日至2022年3月11日（上午9:00-11:00，下午13:00-15:00）
     征集人对所有表决事项的表决意见：同意
     征集人未持有公司股票
  根据中国证券监督管理委员会（下称“中国证监会”）颁布的《上市公司股权激励管理办法》（下称“《管理办法》”）的有关规定，宁波杉杉股份有限公司（下
称“公司”）独立董事徐衍修先生作为征集人，就公司拟于 2022 年 3 月 14 日召
开的 2022 年第一次临时股东大会审议的 2022 年股票期权与限制性股票激励计划（下称“本次股权激励计划”）相关议案向公司全体股东征集投票权。
    一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由
    （一）征集人的基本情况
  本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事徐衍修先生，其未持有公司
股份。
    （二）对表决事项的表决意见及理由
  征集人徐衍修先生在 2022 年 2 月 23 日公司召开的第十届董事会第二十五
次会议上对关于《宁波杉杉股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《宁波杉杉股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》及提请公司股东大会授权董事会办理公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案均投了赞成票。具体理由如
下：
  1、 公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施本次股权激励计划的主体资格。
  2、 公司本次股权激励计划所确定的首期激励对象具备《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格；同时，激励对象亦不存在《管理办法》规定的禁止获授股票期权与限制性股票的情形，激励对象的主体资格合法、有效。
  3、 公司本次股权激励计划的内容和审议程序符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定；对各激励对象的获授权益及行使权益安排未违反有关法律、法规和规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
  4、 公司不存在为激励对象依本次股权激励计划获取有关权益提供贷款、贷款担保以及其他任何形式的财务资助的计划或安排。
  5、 公司就本次股权激励计划已制定相应的考核管理办法，其考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核指标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够达到本次股权激励计划的目的。
  6、 公司实施本次股权激励计划可以进一步健全公司长效激励机制，充分调动公司董事、子公司主要管理人员和核心技术人员的主动性、积极性和创造性，提升团队凝聚力，保持企业活力，将员工利益与公司利益、股东利益更加紧密地结合在一起，使各方共同关注并推动公司的长远可持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。
  7、 公司董事会在审议本次股权激励计划相关议案时关联董事已回避表决，审议表决程序符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，合法有效。
    二、本次股东大会的基本情况
  （一） 会议召开时间
  现场会议时间：2022 年 3 月 14 日13 点 30 分
  网络投票时间：2022 年 3 月 14 日
  本次股东大会采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，
13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
    （二）召开地点：浙江省宁波市鄞州区日丽中路 777 号杉杉大厦 26 层会
议室
  （三） 本次股东大会审议议案
 序号                            议案名称
 非累积投票议案
      关于《宁波杉杉股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划
  1  （草案）》及其摘要的议案
      关于《宁波杉杉股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划
  2  实施考核管理办法》的议案
      关于公司股东大会授权董事会办理公司 2022 年股票期权与限制性股
  3  票激励计划相关事宜的议案
  关于本次股东大会召开的具体情况，详见公司同日在《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上发布的《宁波杉杉股份有限公司关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知》。
    三、征集方案
  (一)征集对象
  截止 2022 年 3 月 8 日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东。
  (二)征集时间
  2022 年 3月 9 日至 2022 年3 月11日（上午 9:00-11:00，下午13:00-15:00）
  (三)征集程序
  1、征集对象决定委托征集人投票的，应按本报告附件确定的格式和内容逐项填写《征集投票权授权委托书》。
  2、委托人应向征集人提供证明其股东身份、委托意思表示的文件清单，包括（但不限于）：
  1）委托投票股东为法人股东的，应提交法人营业执照复印件、法定代表人身份证明复印件、授权委托书原件、股票账户卡复印件；法人股东按本条规定
提交的所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；
  2）委托投票股东为个人股东的，应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、股票账户卡复印件；
  3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证,并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证。
  3、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，到达地邮局加盖邮戳日为送达日。委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：
  地址：浙江省宁波市鄞州区日丽中路 777 号杉杉大厦 26 楼
  联系人：陈莹 林飞波
  联系电话：0574-88208337
  传真：0574-88208375
  邮政编码：315100
  请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权授权委托书”字样。
  （四）委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审核，全部满足下述条件的授权委托将被确认为有效：
  1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；
  2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；
  3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；
  4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。
  （五）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相同的，以股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效，无法判断收到时间先后顺序的，由征集人以询问方式要求授权委托人进行确认，通过该种方式仍无法确认授权内容的，该项授权委托无效。
  （六）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代
理人出席会议，但对征集事项无投票权。
  （七）经确认有效的授权委托出现下列情形，征集人可以按照以下办法处理：
  1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；
  2、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人行使并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；若在现场会议登记时间截止之前未以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则对征集人的委托为唯一有效的授权委托；
  3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。
  （八）由于征集投票权的特殊性，对授权委托书实施审核时，仅对股东根据本公告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书及相关文件上的签字和盖章是否确为股东本人签字或盖章或该等文件是否确由股东本人或股东授权委托代理人发出进行实质审核。符合本公告规定形式要件的授权委托书和相关证明文件均被确认为有效。
  特此公告。
                                                      征集人：徐衍修
                                                    2022 年 2 月 23 日
      附件：
                          征集投票权授权委托书
      本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人
  为本次征集投票权制作并公告的《宁波杉杉股份有限公司关于独立董事公开征集
  委托投票权的公告》《宁波杉杉股份有限公司关于召开 2022 年第一次临时股东大
  会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。
      本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托宁波杉杉股份有限公司独立董事
  徐衍修先生作为本人/本公司的代理人出席宁波杉杉股份有限公司 2022 年第一
  次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使表决权。
序号                非累积投票议案名称                同意  反对  弃权
    关于《宁波杉杉股份有限公司 2022 年股票期权与限制
 1
    性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案
    关于《宁波杉杉股份有限公司 2022 年股票期权与限制
 2
    性股票激励计划实施考核管理办法》的议案
    关于公司股东大会授权董事会办理公司 2022 年股票期
 3
    权与限制性股票激励计划相关事宜的议案
      (委托人应当就每一议案表示授权意见，具体授权以对应格内“√”为准，
  未填写视为弃权)
      委托人姓名或名称(签名或盖章)：
      委托股东身份证号码或营业执照号码：
      委托股东持股数：
      委托股东证券账户号：
      签署日期：
      本项授权的有效期限：自签署日至 2022 年第一次临时股东大会结束。

[2022-02-12] (600884)杉杉股份:杉杉股份关于募集资金专户注销的公告
证券代码：600884        证券简称：杉杉股份      公告编号：临 2022-015
            宁波杉杉股份有限公司
          关于募集资金专户注销的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  一、募集资金基本情况
  经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕3560号文核准，宁波杉杉股份有限公司（下称“公司”）已向杉杉集团有限公司、宁波朋泽贸易有限公司和宁波市鄞州捷伦投资有限公司以非公开方式发行人民币普通股488,402,766股，每股发行价格为人民币6.25元，募集资金总额为人民币3,052,517,287.50元，扣除承销和保荐费用人民币18,020,000.00元（含税）后的募集资金为人民币3,034,497,287.50元，已由主承销商中天国富证券有限公司于2021年12月28日汇入公司募集资金专项账户。上述到位资金另扣除审计验资费、律师费、评估费等其他发行费用人民币6,630,568.65元（不含税）后，公司本次募集资金净额为人民币3,028,886,718.85元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了《宁波杉杉股份有限公司验资报告》（信会师报字[2021]第ZA16003号）。
  二、募集资金专户开立情况
  为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规及公司《募集资金管理办法》的要求，公司于 2021 年 12月 28 日完成了与兴业银行股份有限公司宁波鄞州支行、招商银行股份有限公司宁波分行、浙江稠州商业银行股份有限公司宁波分行、浙商银行股份有限公司宁波分行（以下合称“专户银行”）、保荐机构中天国富证券有限公司关于《募集资金专户存储三方监管协议》的签订，其内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
    公司募集资金专户的开立和初始存储情况如下：
                                                                  单位：人民币元
序号                开户银行                    专项账户账号        初始存储金额
 1  兴业银行股份有限公司宁波鄞州支行        382010100100267420    2,044,497,287.50
 2  招商银行股份有限公司宁波分行            731902021410421      100,000,000.00
 3  浙江稠州商业银行股份有限公司宁波分行  19601012010090021972    490,000,000.00
 4  浙商银行股份有限公司宁波分行          3320020010120100530851    400,000,000.00
                              合 计                                3,034,497,287.50
    三、募集资金使用情况
    公司于2022年1月4日召开的第十届董事会第二十三次会议、第十届监事会第 十四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》， 同意公司将本次已到位的募集资金进行全额置换（截至2022年1月4日专户余额为 3,034,497,287.50元）。公司独立董事发表独立意见。
    本次以募集资金置换预先投入的自筹资金事项，没有与募集资金投资项目的 实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资 金投向和损害股东利益的情形。
    截至2022年2月11日止，前述募集资金置换已完成，公司本次募集资金已全 部使用完毕。
    四、募集资金专户注销情况
    公司2020年度非公开发行股票的募集资金项目已按计划实施完毕，募集资金 专户注销前所产生的净利息（共计人民币2,120,190.33元）已转入公司自有资金 账户，募集资金专户将不再使用。截止本公告落款日，公司已将上述四个募集资 金专户销户并办理完毕销户手续。公司与专户银行、保荐机构签署的《募集资金 专户存储三方监管协议》相应终止。
    特此公告。
                                            宁波杉杉股份有限公司董事会
                                                      2022 年 2 月 11 日

[2022-02-10] (600884)杉杉股份:杉杉股份关于公司高级管理人员辞职的公告
证券代码：600884        证券简称：杉杉股份        公告编号：临 2022-014
            宁波杉杉股份有限公司
      关于公司高级管理人员辞职的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  2022 年 2 月 9 日，宁波杉杉股份有限公司（下称“公司”）董事会收到公司
董事兼副总经理杨峰先生的《辞职报告》，杨峰先生因工作原因申请辞去公司副总经理职务。根据《中华人民共和国公司法》、《宁波杉杉股份有限公司章程》等相关规定，杨峰先生的辞职自《辞职报告》送达董事会之日起生效。杨峰先生辞任公司副总经理职务后仍将担任公司董事职务。
  杨峰先生任职副总经理期间勤勉尽责、恪尽职守，为公司发展作出积极贡献。公司董事会谨向杨峰先生在任职期间为公司所做的工作表示衷心感谢。
  特此公告。
                                          宁波杉杉股份有限公司董事会
                                                        2022年2月9日

[2022-02-09] (600884)杉杉股份:杉杉股份关于控股股东的一致行动人部分股份质押的公告
        证券代码：600884        证券简称：杉杉股份        公告编号：临 2022-013
                  宁波杉杉股份有限公司
        关于控股股东的一致行动人部分股份质押的公告
            本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
        述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
            重要内容提示:
              宁波市鄞州捷伦投资有限公司（下称“鄞州捷伦”）持有宁波杉杉股份有
        限公司（下称“公司”）股份 77,873,254 股,占公司总股本的 3.63%。本次股份
        质押前，鄞州捷伦所持公司股份不存在质押。本次股份质押后，鄞州捷伦持有公
        司股份累计质押数量（含本次）29,580,000 股，占其持有公司股份总数的 37.98%，
        占公司总股本的 1.38%。
            日前，公司收到控股股东的一致行动人鄞州捷伦通知，鄞州捷伦将其所持公
        司 29,580,000 股有限售条件流通股股份办理了股份质押，具体事项如下：
            1.本次股份质押基本情况
                                                                                  占其所  占公司  质押融
股东  是否为控  本次质押股  是否为限  是否补  质押起始  质押到    质权人    持股份  总股本  资资金
名称  股股东    数（股）    售股    充质押    日      期日                比例（%）  比例    用途
                                                                                            （%）
鄞州  为控股股              是（非公                    至解除  兴业银行股                    融资类
捷伦  东一致行  29,580,000  开发行限    否    2022/2/7  质押登  份有限公司    37.98    1.38  质押
        动人                  售股）                      记日止  宁波分行
            2.本次质押的股份不存在被用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或其
        他保障用途。
            3.股东累计质押股份情况
            本次股份质押后，上述股东及其一致行动人累计质押股份情况如下：
                                                            占其所  占公  已质押股份情况（股）    未质押股份情况（股）
                          持股  本次质押前  本次质押后  持股份  司总  已质押股份  已质押  未质押股份  未质押股份
股东名称  持股数量（股） 比例  累计质押数  累计质押数    比例    股本  中限售股份  股份中  中限售股份  中冻结股份
                        （%）  量（股）    量（股）    （%）  比例      数量      冻结股      数量        数量
                                                                    （%）                份数量
郑永刚          655,267  0.03            0            0      0      0            0        0            0            0
杉杉控股    116,912,189  5.46            0            0      0      0            0        0            0  63,391,443
有限公司
杉杉集团    737,522,036  34.42  205,003,870  205,003,870  27.80  9.57  78,420,000        0  126,844,756  40,441,711
有限公司
宁波朋泽
贸易有限    205,264,756  9.58  78,420,000  78,420,000  38.20  3.66  78,420,000        0  126,844,756            0
公司
鄞州捷伦    77,873,254  3.63            0  29,580,000  37.98  1.38  29,580,000        0  48,293,254            0
  合计    1,138,227,502  53.12  283,423,870  313,003,870  27.50  14.61  186,420,000        0  301,982,766  103,833,154
              4.本次股份质押预计不会对公司生产经营和公司治理产生影响。上述质押事
          项若出现其他重大变动情况，本公司将按照有关规定及时进行披露。
              特此公告。
                                                      宁波杉杉股份有限公司董事会
                                                                  2022 年 2 月 8 日

[2022-01-29] (600884)杉杉股份:杉杉股份关于控股股东的一致行动人部分股份质押的公告
          证券代码：600884        证券简称：杉杉股份        公告编号：临 2022-011
                  宁波杉杉股份有限公司
        关于控股股东的一致行动人部分股份质押的公告
              本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
          述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
              重要内容提示:
                宁波朋泽贸易有限公司（下称“朋泽贸易”）持有宁波杉杉股份有限公司
          （下称“公司”）股份 205,264,756 股,占公司总股本的 9.58%。本次股份质押前，
          朋泽贸易所持公司股份不存在质押。本次股份质押后，朋泽贸易持有公司股份累
          计质押数量（含本次）78,420,000 股，占其持有公司股份总数的 38.20%，占公
          司总股本的 3.66%。
              日前，公司收到控股股东杉杉集团有限公司（下称“杉杉集团”）的一致行
          动人朋泽贸易通知，朋泽贸易将其所持公司 7,842 万股有限售条件流通股股份办
          理了股份质押，具体事项如下：
              1.本次股份质押基本情况
股东  是否为控  本次质押股  是否为    是否              质押到                占其所  占公司  质押融
名称    股股东    数（股）    限售股    补充  质押起始日  期日      质权人    持股份  总股本  资资金
                                          质押                                    比例（%） 比例（%）  用途
朋泽  为控股股              是（非公                      至解除  兴业银行股                    融资类
贸易  东一致行  78,420,000  开发行    否    2022-1-26  质押登  份有限公司    38.20    3.66  质押
        动人                限售股）                      记日止  宁波分行
              2.本次质押的股份不存在被用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或其
          他保障用途。
              3.股东累计质押股份情况
              本次股份质押后，上述股东及其一致行动人累计质押股份情况如下：
                                                            占其  占公  已质押股份情况（股）    未质押股份情况（股）
                          持股  本次质押前  本次质押后  所持  司总                已质押
 股东名称  持股数量（股） 比例  累计质押数  累计质押数  股份  股本  已质押股份  股份中  未质押股份  未质押股份
                          （%）  量（股）    量（股）    比例  比例  中限售股份  冻结股  中限售股份  中冻结股份
                                                            （%）  （%）    数量      份数量      数量        数量
郑永刚          655,267  0.03            0            0      0      0            0        0            0            0
杉杉控股    116,912,189  5.46            0            0      0      0            0        0            0  63,391,443
有限公司
杉杉集团    737,522,036  34.42  205,003,870  205,003,870  27.80  9.57  78,420,000        0  126,844,756  40,441,711
朋泽贸易    205,264,756  9.58            0  78,420,000  38.20  3.66  78,420,000        0  126,844,756            0
宁波市鄞
州捷伦投      77,873,254  3.63            0            0      0      0            0        0  77,873,254            0
资有限公
司
  合计    1,138,227,502  53.12  205,003,870  283,423,870  24.90  13.23  156,840,000        0  331,562,766  103,833,154
              4.本次股份质押预计不会对公司生产经营和公司治理产生影响。上述质押事
          项若出现其他重大变动情况，本公司将按照有关规定及时进行披露。
              特此公告。
                                                      宁波杉杉股份有限公司董事会
                                                                2022 年 1 月 28 日

[2022-01-29] (600884)杉杉股份:杉杉股份关于重大资产购买实施进展情况的公告
证券代码：600884        证券简称：杉杉股份      公告编号：临 2022-012
            宁波杉杉股份有限公司
    关于重大资产购买实施进展情况的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  宁波杉杉股份有限公司（以下简称“公司”或“杉杉股份”）通过对杉金光电（苏州）有限公司（以下简称“苏州杉金”）增资的方式取得苏州杉金 70%股权，并通过苏州杉金间接购买 LG 化学旗下在中国大陆、中国台湾和韩国的 LCD偏光片业务及相关资产 70%的权益（以下简称“本次重大资产重组”、“本次重大资产购买”或“本次交易”）。
  公司已于 2020 年 6 月 9 日召开的第十届董事会第二次会议、2020 年 9 月 14
日召开的第十届董事会第四次会议、2020 年 9 月 30 日召开的 2020 年第二次临
时股东大会，分别审议通过了《关于公司本次重大资产重组方案的议案》等相关
议案；公司于 2020 年 11 月 30 日、2020 年 12 月 30 日、2021 年 1 月 30 日、2021
年 3 月 2 日、2021 年 4 月 1 日、2021 年 4 月 30 日、2021 年 5 月 31 日、2021 年
7 月 1 日、2021 年 7 月 31 日、2021 年 8 月 31 日、2021 年 9 月 30 日、2021 年
10 月 30 日、2021 年 11 月 30 日、2021 年 12 月 31 日披露了《杉杉股份关于重
大资产购买实施进展情况的公告》；公司于 2021 年 1 月 31 日召开的第十届董事
会第九次会议审议通过了《关于同意本次重大资产重组相关补充协议及附属协议
的议案》，本次重大资产购买的中国大陆交割已于 2021 年 2 月 1 日 0 时（中国标
准时间，东八区）发生。上述会议及公告的具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告。
  根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 6 号——重大资产重组》等规定，重组方案在完成相关审批之日起 60 日内未实施完毕的，上市公司应当于期满后及时披露重组实施情况公告，并在实施完毕前每 30 日披露一次进展情况。根据规定，现将公司本次重大资产购买实施进展情况公告如下：
  一、中国台湾相关标的资产交割事项的工作持续推进中（根据交易各方签订
的《框架协议》，中国台湾相关标的资产交割的最后期限日为中国大陆相关标的
资产交割日后的第一个周年日，中国大陆相关标的资产交割日为 2021 年 2 月 1
日）。
  为保证公平的信息披露，切实维护投资者利益，公司将严格按照有关规定，及时履行信息披露义务。公司指定信息披露媒体为《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），有关信息均以上述指定媒体发布的公告为准。敬请广大投资者关注相关公告，并注意投资风险。
  特此公告。
                                          宁波杉杉股份有限公司董事会
                                                    2022 年 1 月 28 日

[2022-01-27] (600884)杉杉股份:杉杉股份2021年年度业绩预增公告
证券代码：600884      证券简称：杉杉股份      公告编号：临 2022-009
        宁波杉杉股份有限公司
      2021 年年度业绩预增公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示：
  1.宁波杉杉股份有限公司（下称“公司”）预计 2021 年度实现归属于上市公司股东的净利润为 310,000 万元至 339,000 万元，与上年同期（法定披露数
据）相比，增加 296,200 万元至 325,200 万元，同比增长 2,146%至 2,356%。
  2.预计 2021 年度实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为172,000 万元至 193,000 万元，与上年同期（法定披露数据）相比，增加 188,378万元至 209,378 万元。
  一、本期业绩预告情况
  （一）业绩预告期间
  2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。
  （二）业绩预告情况
  1.经财务部门初步测算，预计 2021 年度实现归属于上市公司股东的净利润
为 310,000 万元至 339,000 万元，与上年同期（法定披露数据）相比，增加 296,200
万元至 325,200 万元，同比增长 2,146%至 2,356%。
  2.归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 172,000 万元至193,000 万元，与上年同期（法定披露数据）相比，增加 188,378 万元至 209,378万元。
  （三）本次业绩预告未经注册会计师审计。
    二、上年同期业绩情况
  （一）归属于上市公司股东的净利润：13,800.41 万元。归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：-16,378.36 万元。
  （二）每股收益：0.097 元。
  三、本期业绩预增的主要原因
  （一）报告期，新能源汽车行业景气度持续提升，下游客户需求旺盛，公司充分抓住市场机遇，加速推进核心业务的产能释放，锂电材料业务整体销量和盈利水平同比大幅提升。
  负极材料业务多措并举，积极响应市场需求，通过完善产业链布局保证产品交付，实现产销量快速增长；叠加包头一体化产线达产，规模效应进一步凸显，降本增效显著，负极材料业务毛利率同比增长。同时公司通过持续的研发投入推进原材料、加工工艺的创新和新型产品的开发，提升了公司负极材料业务的市场竞争力。
  正极材料业务持续强化供应链管理，原材料涨价传导顺畅，产品盈利能力提升。电解液业务受益于六氟磷酸锂价格上涨及公司自备部分六氟磷酸锂产能，业绩同比大幅提升。
  （二）2021 年 2 月 1 日，公司完成偏光片业务的中国大陆交割并将其纳入
合并范围，该新增业务发展稳定并带来较高的业绩贡献。
  （三）本期非经常性损益对业绩影响较大，主要系期内公司完成对湖南杉杉能源科技有限公司（下称“杉杉能源”）19.6438%股权的转让交割，获得投资收益；以及公司根据企业会计准则对持有剩余股权以丧失杉杉能源控制权日的公允价值重新计量，计入丧失控制权当期的投资收益。
  四、风险提示
  基于公司财务部门根据自身专业判断，公司不存在影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。
  五、其他说明事项
  以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的 2021 年年度报告为准，敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                          宁波杉杉股份有限公司董事会
                                                    2022 年 1 月 26 日

[2022-01-27] (600884)杉杉股份:杉杉股份关于控股股东部分股份质押的公告
        证券代码：600884        证券简称：杉杉股份        公告编号：临 2022-010
                  宁波杉杉股份有限公司
            关于控股股东部分股份质押的公告
            本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
        述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
            重要内容提示:
              宁波杉杉股份有限公司（下称“公司”）控股股东杉杉集团有限公司（下
        称“杉杉集团”）持有公司股份 737,522,036 股,占公司总股本的 34.42%。本次
        股份质押前，杉杉集团所持公司股份质押数量 81,743,870 股，占其持有公司股
        份总数的 11.08%，占公司总股本的 3.81%。本次股份质押后，杉杉集团持有公司
        股份累计质押数量（含本次）205,003,870 股，占其持有公司股份总数的 27.80%，
        占公司总股本的 9.57%。
            日前，公司收到控股股东杉杉集团通知，杉杉集团将其所持公司 4,484 万股
        无限售条件流通股和 7,842 万股有限售条件流通股股份办理了股票质押，具体事
        项如下：
            1.本次股份质押基本情况
股东  是否为  本次质押股  是否为  是否  质押起始  质押到              占其所  占公司  质押融资资
名称  控股股  数（股）    限售股  补充    日      期日    质权人    持股份  总股本    金用途
        东                          质押                                  比例（%） 比例（%）
                                                                杭州富阳
                                                        至解除  锦茂股权
                44,840,000    否    否  2022/1/25  质押登  投资合伙      6.08    2.09  融资类质押
杉杉                                                    记日止  企业（有限
集团    是                                                      合伙）
                            是（非                    至解除  兴业银行
                78,420,000  公开发    否  2022/1/25  质押登  股份有限    10.63    3.66  融资类质押
                            行限售                    记日止  公司宁波
                            股）                                分行
合计    /    123,260,000    /      /      /        /        /        16.71    5.75      /
              2.本次质押的股份不存在被用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或其
          他保障用途。
              3.股东累计质押股份情况
              本次股份质押后，上述股东及其一致行动人累计质押股份情况如下：
                                                          占其  占公  已质押股份情况（股）    未质押股份情况（股）
                          持股  本次质押前  本次质押后  所持  司总  已质押股份  已质押  未质押股份  未质押股份
股东名称  持股数量（股） 比例  累计质押数  累计质押数  股份  股本  中限售股份  股份中  中限售股份  中冻结股份
                        （%）  量（股）    量（股）    比例  比例      数量    冻结股      数量        数量
                                                          （%）  （%）              份数量
郑永刚          655,267  0.03          0            0      0      0          0      0            0            0
杉杉控股    116,912,189  5.46          0            0      0      0          0      0            0  63,391,443
有限公司
杉杉集团    737,522,036  34.42  81,743,870  205,003,870  27.80  9.57  78,420,000      0  126,844,756  40,441,711
朋泽贸易    205,264,756  9.58          0            0  0.00  0.00          0      0  205,264,756            0
鄞州捷伦    77,873,254  3.63          0            0  0.00  0.00          0      0    77,873,254            0
  合计    1,138,227,502  53.12  81,743,870  205,003,870  18.01  9.57  78,420,000      0  409,982,766  103,833,154
              4.本次股份质押预计不会对公司生产经营和公司治理产生影响。上述质押事
          项若出现其他重大变动情况，本公司将按照有关规定及时进行披露。
              特此公告。
                                                    宁波杉杉股份有限公司董事会
                                                                2022 年 1 月 26 日

[2022-01-07] (600884)杉杉股份:杉杉股份第十届监事会第十五次会议决议公告
证券代码：600884          证券简称：杉杉股份        公告编号：临 2022-008
              宁波杉杉股份有限公司
        第十届监事会第十五次会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、监事会会议召开情况
    （一）宁波杉杉股份有限公司（下称“公司”）第十届监事会第十五次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《宁波杉杉股份有限公司章程》及有关法律法规的相关规定。
    （二）本次监事会会议于 2022 年 1 月 6 日以通讯形式向全体监事发出会议通知，
全体监事一致同意于 2022 年 1 月 6 日以通讯表决方式召开。公司监事会召集人林飞
波女士主持本次监事会会议，并对监事会临时会议紧急召开情况进行了说明。
    （三）本次监事会会议应出席的监事 3 名，实际出席会议的监事 3 名，无缺席
会议的监事。
    二、监事会会议审议情况
  会议审议并表决通过如下议案：
    关于出售湖南永杉锂业有限公司 100%股权暨关联交易的议案。
  （详见上海证券交易所网站）
  （3 票同意，0 票反对，0 票弃权）
  为聚焦公司核心业务发展，优化资源配置，提升公司核心竞争力，公司现同意全资子公司宁波永杉锂业有限公司（下称“宁波永杉”）将其所持湖南永杉锂业有限公司（下称“湖南永杉”）100%的股权转让予公司关联方锦州吉翔钼业股份有限公司（下称“吉翔股份”），并签订《股权转让协议》（下称“本协议”）。
  湖南永杉主营碳酸锂、氢氧化锂等锂盐产品的研发、制造和销售，原计划为公司正极业务供应锂盐等原材料而配套建设和投资。公司正极业务与 BASF SE（下称
“BASF”）达成合资合作，并于 2021 年 8 月底完成交割，目前 BASF 与公司分别持有
正极业务合资公司 51%和 49%的股权。正极业务子公司变更为合资公司后，其原材料采购也将纳入 BASF 的全球供应链管理体系。湖南永杉目前处于建设投入期，未来仍需持续性的资本投入和运营资金支持。此外，随着正极业务控股权的转让，产业链的协同效应亦较有限。在公司强化并突出偏光片和锂电池负极材料两大核心业务的发展战略下，公司拟出售湖南永杉 100%的股权。
  交易价格以银信资产评估有限公司出具的银信评报字（2021）沪第 3122 号《湖南永杉锂业有限公司拟股权变动所涉及的湖南永杉锂业有限公司股东全部权益价值资产评估报告》为基础，经双方协商一致，确定为人民币 48,000 万元。
  鉴于吉翔股份的控股股东宁波炬泰投资管理有限公司为公司间接控股股东杉杉控股有限公司的下属子公司，吉翔股份与公司均受同一实际控制人郑永刚先生控制，根据《上海证券交易所股票上市规则》第 10.1.3 条的相关规定，吉翔股份为公司关联法人，本次交易构成关联交易。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
  截至本次关联交易止，公司在过去 12 个月内与同一关联人或与不同关联人之间交易类别相关的关联交易累计达到 3000 万元以上，除非公开发行股票等之外，但未占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上。本次关联交易无需提交公司股东大会审议。
  截至本协议签署之日，宁波永杉总计向湖南永杉提供了 8,800 万元的股东借款。吉翔股份将促使湖南永杉不晚于交割日将宁波永杉已提供的所有股东借款归还给宁波永杉，并对上述股东借款的偿还提供连带责任保证担保。
  截至本协议签署之日，公司及其下属公司总计为湖南永杉提供了 30,000 万元的借款担保，实际担保责任余额 29,000 万元。双方同意，在本协议生效后，双方共同努力将借款担保的担保方变更为吉翔股份（或其指定的第三方）；如截至交割日未能解除公司及其下属公司提供的借款担保，则吉翔股份将就前述借款担保提供反担保并另行签署反担保协议。
    监事会认为：本次关联交易的操作程序和审议表决程序符合相关法律、行政法规、部门规章及其他规范性法律文件和公司章程的规定，合法有效。本次关联交易综合考虑了公司持续聚焦核心主业的发展战略，有利于公司优化资源配置、提升公司核心竞争力，实现公司专精化发展，符合公司及全体股东的利益。本次关联交易价格以资产
评估结果为基础确定，定价公允，符合相关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形。我们同意本次关联交易。
    特此公告。
                                              宁波杉杉股份有限公司监事会
                                                            2022年1月6日

[2022-01-07] (600884)杉杉股份:杉杉股份关于出售全资子公司股权暨关联交易的公告
证券代码：600884        证券简称：杉杉股份        公告编号：临 2022-006
            宁波杉杉股份有限公司
  关于出售全资子公司股权暨关联交易的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
     宁波杉杉股份有限公司（下称“公司”或“杉杉股份”）同意公司全资子公司宁波永杉锂业有限公司（下称“宁波永杉”或“转让方”）将其所持湖南永杉锂业有限公司（下称“湖南永杉”或“标的公司”）100%的股权转让予公司关联方锦州吉翔钼业股份有限公司（下称“吉翔股份”或“受让方”），交易价格以银信资产评估有限公司（下称“银信资产评估”）出具的《湖南永杉锂业有限公司拟股权变动所涉及的湖南永杉锂业有限公司股东全部权益价值资产评估报告》（下称“《资产评估报告》”）为基础，经双方协商一致，确定为人民币48,000 万元。
     吉翔股份为本公司关联法人，本次交易构成关联交易。本次关联交易不构成重大资产重组。
     过去 12 个月与同一关联人进行的交易：2021 年 12 月，根据中国证券监
督管理委员会证监许可〔2021〕3560 号批复,公司向公司实际控制人郑永刚先生实际控制的杉杉集团有限公司、宁波朋泽贸易有限公司和宁波市鄞州捷伦投资有限公司完成了非公开发行股票的发行登记工作。公司与同一关联人的其它非重大关联交易情况请详见公司披露的定期报告。
    过去 12 个月与不同关联人进行的交易类别相关的交易的累计次数及其
金额：无
    本次关联交易无需提交公司股东大会审议。
    一、关联交易概述
  为聚焦公司核心业务发展，优化资源配置，提升公司核心竞争力，公司现同意全资子公司宁波永杉将其所持湖南永杉 100%的股权转让予公司关联方吉翔股
份，并签订《股权转让协议》（下称“本协议”）。
  湖南永杉主营碳酸锂、氢氧化锂等锂盐产品的研发、制造和销售，原计划为公司正极业务供应锂盐等原材料而配套建设和投资。公司正极业务与 BASF SE（下
称“BASF”）达成合资合作，并于 2021 年 8 月底完成交割，目前 BASF 与公司分
别持有正极业务合资公司 51%和 49%的股权。（详见公司在上海证券交易所网站发布的相关公告）。正极业务子公司变更为合资公司后，其原材料采购也将纳入BASF 的全球供应链管理体系。湖南永杉目前处于建设投入期，未来仍需持续性的资本投入和运营资金支持。此外，随着正极业务控股权的转让，产业链的协同效应亦较有限。在公司强化并突出偏光片和锂电池负极材料两大核心业务的发展战略下，公司拟出售湖南永杉 100%的股权。
  交易价格以银信资产评估出具的银信评报字（2021）沪第 3122 号《资产评估报告》为基础，经双方协商一致，确定为人民币 48,000 万元。
  鉴于吉翔股份的控股股东宁波炬泰投资管理有限公司（下称“宁波炬泰”）为公司间接控股股东杉杉控股有限公司的下属子公司，吉翔股份与公司均受同一实际控制人郑永刚先生控制，根据《上海证券交易所股票上市规则》第 10.1.3条的相关规定，吉翔股份为公司关联法人，本次交易构成关联交易。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
  截至本次关联交易止，公司在过去 12 个月内与同一关联人或与不同关联人之间交易类别相关的关联交易累计达到 3000 万元以上，除非公开发行股票等之外，但未占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上。本次关联交易已经公司
于 2022 年 1 月 6 日召开的第十届董事会第二十四次会议审议通过，无需提交公
司股东大会审议。
    二、关联方介绍
    （一）关联关系介绍
  吉翔股份的控股股东宁波炬泰为公司间接控股股东杉杉控股有限公司的下属子公司，吉翔股份与公司均受同一实际控制人郑永刚先生实际控制，根据《上海证券交易所股票上市规则》第 10.1.3 条的相关规定，吉翔股份为公司关联法人，本次交易构成关联交易。
    （二）关联人基本情况
  公司名称    锦州吉翔钼业股份有限公司
  注册资本    51,052.3649 万元人民币
  企业类型    股份有限公司(上市、自然人投资或控股)
  住所        辽宁省凌海市大有乡双庙农场
  成立日期    2003 年 6 月 18 日
  法定代表人  李立
                有色金属（金银除外）冶炼；炉料、金属化合物、金属合金制品、五金矿产
  经营范围    品的购销业务；(以上项目均不含危险品）。工业废渣制砖及销售业务。电
                视节目制作发行，大型活动组织服务，设计制作代理发布广告，文学创作服
                务。
  控股股东    宁波炬泰投资管理有限公司（持有其 34.05%股权）
  实际控制人  郑永刚
      吉翔股份最近三年一期发展状况（合并口径）：
                                                                  单位：万元人民币
    科目          2021-9-30        2020-12-31      2019-12-31      2018-12-31
                  （未经审计）      （经审计）      （经审计）      （经审计）
总资产                273,607.68      296,379.03      332,969.49      411,793.99
归属于上市公司        193,337.37      190,453.96      215,661.06      237,641.00
股东的净资产
    科目        2021 年前三季度      2020 年度        2019 年度        2018 年度
                  （未经审计）      （经审计）      （经审计）      （经审计）
营业收入              296,003.74      229,028.45      285,491.94      373,038.13
归属于上市公司          4,290.05      -26,279.16      -22,561.48        19,066.53
股东的净利润
      注：以上数据摘自吉翔股份 2018-2020 年年度报告及 2021 年第三季度报告。
      三、关联交易标的基本情况
      （一）交易标的：湖南永杉 100%股权
  公司名称    湖南永杉锂业有限公司
  注册资本    30,000 万元人民币
  企业类型    有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
  住所        长沙市望城经济技术开发区铜官循环经济工业园新源路 230 号
  成立日期    2019 年 8 月 29 日
  法定代表人  杨峰
                化工产品制造（不含危险及监控化学品）、加工（不含危险及监控化学品）；
                锂离子电池材料的生产、销售、研制；超级电容材料、汽车动力电池材料的
                生产；汽车动力电池材料的销售；汽车动力电池材料的研究；金属材料加工；
  经营范围    耐火材料的制品制造、销售、研发；新能源的技术开发、咨询及转让；自营
                和代理各类商品及技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品
                和技术除外；货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进
                出口除外）。
控股股东    宁波永杉锂业有限公司（持有其 100%股权）
实际控制人  郑永刚
  权属状况说明：交易标的产权清晰，不存在抵押、质押及其他任何限制转让的情况，不涉及诉讼、仲裁事项或查封、冻结等司法措施，不存在妨碍权属转移的其他情况。
  湖南永杉最近一年一期的主要财务指标（经审计）：
                                                              单位：万元人民币
        项目                2021 年 9 月 30 日          2020 年 12 月 31 日
总资产                                    74,654.76                58,106.08
净资产                                    30,127.20                21,495.75
        项目                  2021 年 1-9 月                2020 年度
营业收入                                  2,747.01                    152.21
净利润                                      631.45                  -488.97
    注：已经具有从事证券、期货业务资格的立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计。
    （二）交易标的评估情况
  1、评估事务所名称：银信资产评估有限公司(具有从事证券、期货业务资格)
  2、评估基准日：2021 年 9 月 30 日
  3、采用的评估方法：收益法和资产基础法，并采用收益法评估结果为评估结论。
  4、重要假设：
  （1）基础性假设
  ①交易假设：假设评估对象处于交易过程中，评估师根据评估对象的交易条件等模拟市场进行估价，评估结果是对评估对象最可能达成交易价格的估计。
  ②公开市场假设：假设评估对象及其所涉及资产是在公开市场上进行交易的，在该市场上，买者与卖者的地位平等，彼此都有获取足够市场信息的机会和时间，买卖双方的交易行为都是在自愿的、理智的、非强制条件下进行的。
  ③企业持续经营假设：假设在评估目的经济行为实现后，评估对象及其所涉及的资产将按其评估基准日的用途与使用方式在原址持续使用。
  （2）宏观经济环境假设
  ①国家现行的经济政策方针无重大变化；
  ②银行信贷利率、汇率、税率无重大变化；
  ③被评估单位所占地区的社会经济环境无重大变化；
  ④被评估单位所属行业的发展态势稳定，与被评估单位生产经营有关的现行
法律、法规、经济政策保持稳定；
  （3）评估对象于评估基准日状态假设
  ①除评估师所知范围之外，假设评估对象及其所涉及资产的购置、取得或开发过程均符合国家有关法律法规规定。
  ②除评估师所知范围之外，假设评估对象及其所涉及资产均无附带影响其价值的权利瑕疵、负债和限制，假设评估对象及其所涉及资产之价款、税费、各种应付款项均已付清。
  ③除评估师所知范围之外，假设评估对象及其所涉及房地设备等有形资产无影响其持续使用的重大技术故障，该等资产中不存在对其价值有不利影响的有害物质，该等资产所在地无危险物及其他有害环境条件对该等资产价值产生不利影响。
  （4）收益法预测假设
  ①一般假设
  A.假设评估对象所涉及企业在评估目的经济行为实现后，仍将按照原有的经营目的、经营方式持续经营下去，其收益可以预测；
  B.假设评估对象所涉及企业按评估基准日现有（或一般

[2022-01-07] (600884)杉杉股份:杉杉股份第十届董事会第二十四次会议决议公告
证券代码：600884        证券简称：杉杉股份      公告编号：临 2022-005
            宁波杉杉股份有限公司
    第十届董事会第二十四次会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
    一、董事会会议召开情况
  （一）宁波杉杉股份有限公司（下称“公司”）第十届董事会第二十四次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《宁波杉杉股份有限公司章程》及有关法律法规的相关规定。
  （二）本次董事会会议于 2022 年 1 月 6 日以通讯形式向全体董事发出会议
通知，全体董事一致同意于 2022 年 1 月 6 日以通讯表决方式召开。公司董事长
郑永刚先生主持本次董事会会议，并对董事会临时会议紧急召开情况进行了说明。
  （三）本次董事会会议应出席的董事 11 名，实际出席会议的董事 11 名，无
缺席会议的董事。
    二、董事会会议审议情况
  会议审议并表决通过如下议案：
    （一）关于出售湖南永杉锂业有限公司 100%股权暨关联交易的议案。
  （详见上海证券交易所网站）
  （6 票同意，0 票反对，0 票弃权，5 票回避）
  为聚焦公司核心业务发展，优化资源配置，提升公司核心竞争力，公司现同意全资子公司宁波永杉锂业有限公司（下称“宁波永杉”）将其所持湖南永杉锂业有限公司（下称“湖南永杉”）100%的股权转让予公司关联方锦州吉翔钼业股份有限公司（下称“吉翔股份”），并签订《股权转让协议》（下称“本协议”）。
  湖南永杉主营碳酸锂、氢氧化锂等锂盐产品的研发、制造和销售，原计划为公司正极业务供应锂盐等原材料而配套建设和投资。公司正极业务与 BASF SE
（下称“BASF”）达成合资合作，并于 2021 年 8 月底完成交割，目前 BASF 与公
司分别持有正极业务合资公司 51%和 49%的股权。正极业务子公司变更为合资公
司后，其原材料采购也将纳入 BASF 的全球供应链管理体系。湖南永杉目前处于建设投入期，未来仍需持续性的资本投入和运营资金支持。此外，随着正极业务控股权的转让，产业链的协同效应亦较有限。在公司强化并突出偏光片和锂电池负极材料两大核心业务的发展战略下，公司拟出售湖南永杉 100%的股权。
  交易价格以银信资产评估有限公司出具的银信评报字（2021）沪第 3122 号《湖南永杉锂业有限公司拟股权变动所涉及的湖南永杉锂业有限公司股东全部权益价值资产评估报告》为基础，经双方协商一致，确定为人民币 48,000 万元。
  鉴于吉翔股份的控股股东宁波炬泰投资管理有限公司为公司间接控股股东杉杉控股有限公司的下属子公司，吉翔股份与公司均受同一实际控制人郑永刚先生控制，根据《上海证券交易所股票上市规则》第 10.1.3 条的相关规定，吉翔股份为公司关联法人，本次交易构成关联交易。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
  截至本次关联交易止，公司在过去 12 个月内与同一关联人或与不同关联人之间交易类别相关的关联交易累计达到 3000 万元以上，除非公开发行股票等之外，但未占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上。本次关联交易无需提交公司股东大会审议。
  截至本协议签署之日，宁波永杉总计向湖南永杉提供了 8,800 万元的股东借款。吉翔股份将促使湖南永杉不晚于交割日将宁波永杉已提供的所有股东借款归还给宁波永杉，并对上述股东借款的偿还提供连带责任保证担保。
  截至本协议签署之日，公司及其下属公司总计为湖南永杉提供了 30,000 万元的借款担保，实际担保责任余额 29,000 万元。双方同意，在本协议生效后，双方共同努力将借款担保的担保方变更为吉翔股份（或其指定的第三方）；如截至交割日未能解除公司及其下属公司提供的借款担保，则吉翔股份将就前述借款担保提供反担保并另行签署反担保协议。
  关联董事郑永刚先生、庄巍先生、李智华先生、杨峰先生、沈云康先生回避表决，其余非关联董事一致同意。
  公司全体独立董事一致同意公司本次关联交易，并出具了事前认可声明及独立意见。
    （二）关于修订公司章程的议案。
  （详见上海证券交易所网站）
  （11 票同意，0 票反对，0 票弃权，0 票回避）
  鉴于日前公司 2020 年度非公开发行 A 股股票的发行登记工作已完成，公司
董事会拟对《公司章程》的相应条款进行修订，具体修订内容如下：
              修订前                            修订后
 第 六 条 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 第 六 条 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币
 1,654,517,172 元。                2,142,919,938 元。
 第 十 八 条 公 司 现 有 的 总 股 本 为 第 十 八 条 公 司 现 有 的 总 股 本 为
 1,654,517,172 股。                2,142,919,938 股。
  除上述条款外，《公司章程》其他内容不变。
  本次修订公司章程事项在公司 2021 年第二次临时股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的范围内，无需提交公司股东大会审议。
  特此公告。
                                          宁波杉杉股份有限公司董事会
                                                      2022 年 1 月 6 日

[2022-01-07] (600884)杉杉股份:杉杉股份关于修订公司章程的公告
证券代码：600884        证券简称：杉杉股份      公告编号：临 2022-007
            宁波杉杉股份有限公司
            关于修订公司章程的公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
  宁波杉杉股份有限公司（下称“公司”）于 2022 年 1 月 6 日，召开第十届董
事会第二十四次会议审议通过了《关于修订公司章程的议案》。
  鉴于日前公司 2020 年度非公开发行 A 股股票的发行登记工作已完成，公司
董事会同意对《公司章程》的相应条款进行修订，具体修订内容如下：
              修订前                            修订后
 第 六 条 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 第 六 条 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币
 1,654,517,172 元。                2,142,919,938 元。
 第 十 八 条 公 司 现 有 的 总 股 本 为 第 十 八 条 公 司 现 有 的 总 股 本 为
 1,654,517,172 股。                2,142,919,938 股。
  除上述条款外，《公司章程》其他内容不变。
  本次修订公司章程事项在公司 2021 年第二次临时股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的范围内，无需提交公司股东大会审议。
  特此公告。
                                          宁波杉杉股份有限公司董事会
                                                        2022年1月6日

[2022-01-06] (600884)杉杉股份:杉杉股份关于2021年下半年获得政府补助情况的公告
      证券代码：600884        证券简称：杉杉股份        公告编号：临 2022-004
                宁波杉杉股份有限公司
        关于 2021 年下半年获得政府补助情况的公告
          本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
      述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
          一、获得补助的基本情况
          2021 年下半年，宁波杉杉股份有限公司（下称“公司”）累计获得与收益相
      关的政府补助款项共计人民币 45,236,288.31 元（未经审计），占公司最近一个
      会计年度经审计的归属于上市公司股东的净利润的 10%以上。其中，单笔预计对
      当期损益影响在 100 万元以上的补助项目具体如下：
                                                                      单位：元人民币
 获得政府补助      时间      政府补助项目内容      补助依据      补助金额    预计对当期利  补助类别
  的主体                                                                          润表影响额
湖南永杉锂业    2021 年 10  长沙市工业企业技术改  长工信投资发    2,100,000.00  2,100,000.00  与收益相关
有限公司        月 28 日    造贷款贴息资金        〔2020〕85 号
宁波杉杉创业    2021年9月  缴纳的增值税、企业所  -              32,300,000.00  32,300,000.00  与收益相关
投资有限公司    28 日      得税和个人所得税返还
武义杉盛光伏    2021年9月  光伏发电补贴款        武发改〔2021〕  1,591,696.00  1,591,696.00  与收益相关
有限公司        13 日                              43 号
          二、补助的类型及对上市公司的影响
          公司根据《企业会计准则第 16 号——政府补助》的有关规定，确认上述事
      项并划分补助类型。上述政府补助未经审计，具体的会计处理以及对公司损益的
      影响最终以审计机构审计确认后的结果为准。敬请投资者注意投资风险。
          特此公告。
                                                宁波杉杉股份有限公司董事会
                                                            2022 年 1 月 5 日

[2022-01-05] (600884)杉杉股份:杉杉股份第十届监事会第十四次会议决议公告
证券代码：600884        证券简称：杉杉股份      公告编号：临 2022-003
            宁波杉杉股份有限公司
      第十届监事会第十四次会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、监事会会议召开情况
  （一）宁波杉杉股份有限公司（下称“公司”）第十届监事会第十四次会议的召开符合《公司法》、《宁波杉杉股份有限公司章程》及有关法律法规的相关规定。
  （二）本次监事会会议于 2021 年 12 月 30 日以书面形式发出会议通知。
  （三）本次监事会会议于 2022 年 1 月 4 日以通讯表决方式召开。
  （四）本次监事会会议应出席的监事 3 名，实际出席会议的监事 3 名，无缺
席会议的监事。
    二、监事会会议审议情况
  会议审议并表决通过如下议案：
    关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案。
  （详见上海证券交易所网站）
  （3 票同意，0 票反对，0 票弃权）
  根据《宁波杉杉股份有限公司 2020 年度非公开发行股票预案（修订稿）》，募集资金扣除发行费用后的净额将全部用于对杉金光电（苏州）有限公司（下称“苏州杉金”）的增资以取得苏州杉金 70%股权，并通过苏州杉金间接购买 LG 化学旗下在中国大陆、中国台湾和韩国的 LCD 偏光片业务及相关资产 70%的权益（下称“标的资产”）。
  日前，公司已完成本次非公开发行股票的发行工作，并于 2021 年 12 月 28
日收到扣除承销和保荐费用 18,020,000.00 元（含税）后的募集资金3,034,497,287.50 元，上述到位资金另扣除审计验资费、律师费、评估费等其他
发 行 费 用 6,630,568.65 元（不含税） 后，公司本次募集 资金净额为
3,028,886,718.85 元。上述募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《宁波杉杉股份有限公司验资报告》（信会师报字〔2021〕第 ZA16003 号）。
  在募集资金到位之前，为不影响标的资产收购进度，公司以自筹资金先行对苏州杉金增资 7.7 亿美元，按增资日汇率折算实缴人民币 49.84 亿元；同时，根据公司与中介机构签署的相关协议，公司以自筹资金先行承担了部分发行费用6,630,568.65 元（不含增值税）。前述预先投入的自筹资金高于公司本次非公开发行股票募集资金总额，公司拟将本次已到位的募集资金进行全额置换，符合募集资金到账后 6 个月内进行置换的规定。
  立信会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司以自筹资金预先投入的自筹资金的情况进行了鉴证，并出具了《关于宁波杉杉股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的专项鉴证报告》。
    监事会认为：公司使用募集资金置换预先已投入的自筹资金，不存在改变或变相改变募集资金用途的情况，不会影响募集资金投资项目的正常实施，符合募集资金到账后 6 个月内进行置换的规定，立信会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司预先投入的自筹资金情况进行了专项审核，符合《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关规定以及公司《募集资金管理办法》的要求。公司履行了必要的审议和决策程序，本次置换事项有利于提高募集资金使用效率，不存在损害股东利益的情形。综上，监事会同意公司将本次已到位的募集资金进行全额置换。
    特此公告。
                                          宁波杉杉股份有限公司监事会
                                                        2022年1月4日

[2022-01-05] (600884)杉杉股份:杉杉股份非公开发行股票发行结果暨股本变动公告
证券代码：600884        证券简称：杉杉股份      公告编号：临 2022-001
            宁波杉杉股份有限公司
    非公开发行股票发行结果暨股本变动公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
    发行数量：488,402,766 股人民币普通股（A 股）
    发行价格：6.25 元/股
    预计上市时间：本次发行的新增股份已于 2021 年 12 月 31 日在中国证券
登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。本次发行的新增股份，自发行结束之日起 36 个月不得转让，预计上市流通时间为限售期满后的次一交易日。
    资产过户情况：本次发行的股票全部以现金认购，不涉及资产过户情况。
    一、本次发行概况
    （一）本次发行相关程序
  1、本次发行履行的内部决策程序
  ① 董事会审议通过
  2020 年 6 月 9 日，发行人召开第十届董事会第二次会议，审议通过了《关
于公司非公开发行 A 股股票预案的议案》等与本次非公开发行股票事项相关的议案，独立董事对本次非公开发行股票有关事项发表了事前认可意见和独立意见。同日，公司与发行对象杉杉集团有限公司（以下简称“杉杉集团”）、宁波朋泽贸易有限公司（以下简称“朋泽贸易”）和宁波市鄞州捷伦投资有限公司（以下简称“鄞州捷伦”）签订了《附生效条件的股份认购合同》；
  2020 年 9 月 14 日，发行人召开第十届董事会第四次会议，审议通过了《关
于公司本次重大资产重组方案的议案》，确定了本次非公开发行股票募集资金用
于收购资产，并明确交易对方、标的资产、作价原则等事项；
  2021 年 4 月 26 日，发行人召开第十届董事会第十三次会议，审议通过了与
本次非公开发行股份事项相关的议案。
  ② 股东大会审议通过
  2020 年 9 月 30 日，发行人召开 2020 年第二次临时股东大会，审议通过了
《关于公司本次重大资产重组方案的议案》，确定了本次非公开发行股票募集资金用于收购资产，并明确交易对方、标的资产、作价原则等事项；
  2021 年 5 月 12 日，发行人召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过了
《2020 年度非公开发行 A 股股票预案（修订稿）》等与本次非公开发行股份事项相关的议案。
  2、本次发行监管部门核准过程
  2021 年 11 月 1 日，本次非公开发行股票申请获得中国证监会发行审核委员
会审核通过；
  2021 年 11 月 11 日，发行人收到中国证监会出具的《关于核准宁波杉杉股
份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕3560 号）。
    （二）本次发行情况
  1、发行股票的种类：人民币普通股（A 股）
  2、发行数量：488,402,766 股
  3、发行价格：6.25 元/股
  4、募集资金总额：3,052,517,287.50 元
  5、发行费用：23,630,568.65 元（不含税）
  6、募集资金净额：3,028,886,718.85 元
  7、保荐机构：中天国富证券有限公司（以下简称“主承销商”、“保荐机构”或“中天国富证券”）
    （三）募集资金验资和股份登记情况
  1、募集资金验资情况
  2021 年 12 月 24 日，发行人和保荐机构（主承销商）向杉杉股份发出了《缴
款通知书》，通知杉杉集团、朋泽贸易和鄞州捷伦将认购款划至保荐机构（主承
销商）指定的收款账户。2021 年 12 月 28 日止，杉杉集团、朋泽贸易和鄞州捷
伦已将认购资金全额汇入保荐机构（主承销商）的发行专用账户。
  2021 年 12 月 28 日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《中天国
富证券有限公司验资报告》（信会师报字[2021]第 ZA16004 号）。经审验，截至
2021 年 12 月 28 日止，非公开发行股票认购资金 3,052,517,287.50 元已汇入主承
销商指定的收款账户。
  2021 年 12 月 28 日，主承销商中天国富证券已将上述认购款项扣除尚未支
付的保荐及承销费后存入发行人指定的账户内。2021 年 12 月 28 日，立信会计
师事务所（特殊普通合伙）出具了《宁波杉杉股份有限公司验资报告》（信会师报字[2021]第 ZA16003 号）根据该验资报告，杉杉股份本次发行募集资金总额为人民币 3,052,517,287.50 元，扣除保荐及承销费用人民币 17,000,000.00 元（不含增值税），其他不含税发行费用人民币 6,630,568.65 元，发行人实际募集资金净额为人民币 3,028,886,718.85 元，其中：计入股本人民币 488,402,766.00 元，计入资本公积人民币 2,540,483,952.85 元。杉杉集团、朋泽贸易和鄞州捷伦全部以货币出资。
  2、股份登记情况
  2021 年 12 月 31 日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
办理完毕本次发行新增股份的登记手续。
    （四）资产过户情况
  本次发行的股票全部以现金认购，不涉及资产过户情况。
    （五）保荐人和律师事务所关于本次非公开发行过程和认购对象合规性的结论意见
  1、保荐机构关于本次非公开发行过程和认购对象合规性的结论意见
  本次非公开发行的保荐机构（主承销商）认为：
  （1）本次非公开发行经发行人董事会、股东大会批准和授权，并取得中国证监会的核准，审批程序合法、合规；本次发行前已经报备会后事项承诺函；
  （2）本次非公开发行的发行价格、发行数量、发行对象及募集资金金额符合发行人董事会、股东大会决议和《公司法》《证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》《证券发行与承销管理办法》等法律、法规的相关规定以及向中国证监会报备的发行方案，本次非公开发行的结果公平、公正；
  （3）本次非公开发行的认购对象为杉杉集团、朋泽贸易和鄞州捷伦共计 3名特定发行对象。根据《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、发行人的公司章程，杉杉集团、朋泽贸易和鄞州捷伦与发行人构成关联关系；
  （4）杉杉集团、朋泽贸易和鄞州捷伦参与杉杉股份本次非公开发行的认购资金均来自于自有资金或合法自筹资金，不存在对外募集、代持、结构化安排的情形，亦不存在直接或间接使用上市公司及其除杉杉集团、朋泽贸易和鄞州捷伦以外的关联方资金用于本次认购的情形，且不存在上市公司及其利益相关方直接或间接向杉杉集团、朋泽贸易和鄞州捷伦提供财务资助、补偿、承诺收益或其他协议安排的情形。
  2、律师事务所关于本次非公开发行过程和认购对象合规性的结论意见
  发行人律师认为：
  发行人本次发行已经取得发行人内部有效批准及授权，并已获得中国证监会的核准；本次发行的发行价格、数量及认购对象，符合法律、法规和规范性文件的要求；本次发行过程合法、合规，发行结果公平、公正，符合法律、法规和规范性文件的规定；本次发行过程涉及的有关法律文件真实、合法、有效；本次发行之募集资金已全部到位。
    二、发行结果及对象简介
  本次非公开发行股票数量为 488,402,766 股，发行价格为 6.25 元/股，发行对
象 3 名，为朋泽贸易、鄞州捷伦和公司控股股东杉杉集团，限售期为 36 个月。
    （二）发行对象情况
  本次非公开发行股票数量为 488,402,766 股，发行对象为朋泽贸易、鄞州捷伦和公司控股股东杉杉集团，发行对象基本情况如下：
  1、杉杉集团有限公司
  公司名称：杉杉集团有限公司
  统一社会信用代码：91330212144520398N
  企业性质：有限责任公司（中外合资）
  注册地址：浙江省宁波市鄞州区首南街道日丽中路 777 号 26 层
  法定代表人：翁惠萍
  注册资本：26,815.42 万元
  经营范围：一般项目：服装制造；服装服饰批发；服装服饰零售；鞋帽批发；鞋帽零售；五金产品批发；五金产品零售；体育用品及器材批发；体育用品及器材零售；文具用品批发；文具用品零售；日用品批发；日用品销售；化妆品批发；化妆品零售；汽车零配件批发；皮革制品销售；服装辅料销售；缝制机械销售；金银制品销售；金属链条及其他金属制品销售；金属材料销售；电气机械设备销售；机械设备销售；建筑材料销售；建筑装饰材料销售；日用百货销售；木材销售；纸制品销售；日用玻璃制品销售；橡胶制品销售；塑料制品销售；包装材料及制品销售；畜牧渔业饲料销售；煤炭及制品销售；石油制品销售（不含危险化学品）；润滑油销售；太阳能热利用装备销售；太阳能热发电装备销售；新能源原动设备销售；太阳能发电技术服务；新材料技术研发；非居住房地产租赁；住房租赁；物业管理；企业管理咨询；认证咨询；财务咨询；社会经济咨询服务；企业信用管理咨询服务；信息技术咨询服务；咨询策划服务；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；市场营销策划；企业形象策划（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。许可项目：食品经营；食品经营（销售散装食品）；食品经营（销售预包装食品）；进出口代理；货物进出口；技术进
出口（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）。
  认购数量：205,264,756 股
  限售期：36 个月
  2、宁波朋泽贸易有限公司
  公司名称：宁波朋泽贸易有限公司
  统一社会信用代码：91330206MA281M5A75
  企业性质：有限责任公司（法人独资）
  注册地址：浙江省宁波市北仑区梅山大道商务中心十号办公楼 2128 室
  法定代表人：沈云康
  注册资本：2,000.00 万元人民币
  经营范围：服装、服饰、鞋帽、针纺织原料及产品、皮革及制品、贵金属、金属材料、机电产品、普通机械设备、建筑材料、装潢材料、五金交电、化工产品、文具用品、日用品、燃料油、润滑油、光伏产品及配件的批发、零售;光伏技术、锂电池材料技术的研发;企业管理咨询;商务信息咨询;企业形象策划;投资咨询;自营或代理各类货物和技术的进出口业务,但国家限定公司经营或禁止进出口的货物和技术除外。（未经金融等监管部门批准不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等金融业务）
  认购数量：205,264,756 股
  限售期：36 个月
  3、宁波市鄞州捷伦投资有限公司
  公司名称：宁波市鄞州捷伦投资有限公司
  统一社会信用代码：91330212MA2821U96T
  企业性质：有限责任公司（法人独资）
  注册地址：浙江省宁波市鄞州区首南街道首南西路 68 号 A 幢 10 层 1016 室
  法定代表人：郑驹
  注册资本：5,000.00 万元人民币
  经营范围：股权投资；实业投资；创业投资；投资管理；资产管理；投资咨询；企业管理咨询；商务信息咨询；财务咨询。[未经金融等监管部门批准不得从
事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等金融业务]
  认购数量：77,873,254 股
  限售期：36 个月
    （三）发行对象与公司的关联关系
  杉杉集团、杉杉控股为公司的控股股东，朋泽贸易为杉杉集团的全资子公司，鄞州捷伦为杉杉控股的全资子公司，均为公司实际控制人郑永刚控制的公司。因此，杉杉集团、朋泽贸易和鄞州捷伦均为公司的关联方，杉杉集团、朋泽贸易和鄞州捷伦参与认购本次非公开发行股票构成与公司的关联交易。
    （四）发行对象及其关联方与公司最近一年的重大交易情况
  最近一年，发行人与本次非公开发行的发行对象及其关联方之

[2022-01-05] (600884)杉杉股份:杉杉股份关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的公告
证券代码：600884        证券简称：杉杉股份      公告编号：临 2022-002
            宁波杉杉股份有限公司
 关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
   宁波杉杉股份有限公司（下称“公司”）以自筹资金预先投入募集资金投资项目7.7亿美元（折算人民币49.84亿元），以自筹资金先行承担部分发行费用6,630,568.65元人民币（不含增值税）。前述预先投入的自筹资金高于公司本次非公开发行股票所募集资金，公司拟将本次已到位的募集资金进行全额置换（截至2022年1月4日专户余额为3,034,497,287.50元），符合募集资金到账后6个月内进行置换的规定。
  一、募集资金基本情况
  经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕3560号文核准，公司已向杉杉集团有限公司、宁波朋泽贸易有限公司和宁波市鄞州捷伦投资有限公司以非公开方式发行人民币普通股488,402,766股，每股发行价格为人民币6.25元，募集资
金 总 额 为 人 民 币 3,052,517,287.50 元 ， 扣 除 承 销 和 保 荐 费 用 人 民 币
18,020,000.00元（含税）后的募集资金为人民币3,034,497,287.50元，已由主承销商中天国富证券有限公司于2021年12月28日汇入公司募集资金专项账户。上述到位资金另扣除审计验资费、律师费、评估费等其他发行费用人民币6,630,568.65元（不含税）后，公司本次募集资金净额为人民币3,028,886,718.85元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了《宁波杉杉股份有限公司验资报告》（信会师报字[2021]第ZA16003号）。公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户开户银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
  根据《宁波杉杉股份有限公司2020年度非公开发行股票预案（修订稿）》，募集资金扣除发行费用后的净额将全部用于对杉金光电（苏州）有限公司（下称“苏州杉金”）的增资以取得苏州杉金70%股权，并通过苏州杉金间接购买LG化学旗下在中国大陆、中国台湾和韩国的LCD偏光片业务及相关资产70%的权益（下称“标的资产”）。
  公司以自筹资金先行对苏州杉金增资7.7亿美元，于2021年1月下旬期间通过苏州杉金及其子公司支付了中国大陆交割相关标的资产的初始转让价款，于2021年2月1日完成了中国大陆交割，并计划在本次非公开发行股票的募集资金到位后，对公司前期先行投入的自筹资金予以置换。如实际募集资金净额少于拟投入募集资金总额，募集资金不足部分由公司自筹解决。
    三、自筹资金预先投入募投项目情况
  在募集资金到位之前，为不影响标的资产收购进度，公司以自筹资金先行对苏州杉金增资7.7亿美元，按增资日汇率折算实缴人民币49.84亿元。公司已于2021年1月下旬期间通过苏州杉金及其子公司支付了中国大陆交割相关标的资产的初始转让价款，于2021年2月1日完成了中国大陆交割。公司预先投入的资金大于实际募集资金净额，本次募集资金可全额置换，募集资金不足部分由公司自筹解决。
  立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入的情况进行了鉴证，并出具了《关于宁波杉杉股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的专项鉴证报告》（信会师报字[2022]第ZA10002号）。
    四、自筹资金预先支付发行费用的情况
  公司本次募集资金各项发行费用合计金额为23,630,568.65元（不含增值税），其中承销及保荐费17,000,000.00（不含增值税）已自募集资金中扣除，其他发行费用6,630,568.65元（不含增值税）。截至2022年1月4日止，公司已用自筹资金承担的发行费用金额为6,630,568.65元（不含增值税），减去已随承销及保荐费扣除时一并被扣除的应由公司自筹资金承担的相关进项税1,020,000.00元，本次
拟置换已用自筹资金承担的发行费用金额为5,610,568.65元。
    五、本次以募集资金置换预先已投入自筹资金的董事会审议程序以及是否符合监管要求。
  公司于2022年1月4日召开第十届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司将本次已到位的募集资金进行全额置换（截至2022年1月4日专户余额为3,034,497,287.50元）。
  公司本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过六个月，符合相关法律法规的要求。本次以募集资金置换预先投入的自筹资金事项，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。
    六、专项意见说明
    （一）独立董事意见
  公司本次非公开发行股票募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过六个月，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截至2022年1月4日预先投入的自筹资金情况进行了审核，并出具了专项鉴证报告，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定以及公司《募集资金管理办法》的要求。公司履行了必要的审议和决策程序，本次使用募集资金置换预先投入的自筹资金未与募投项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
  综上，我们同意公司将本次已到位的募集资金进行全额置换。
    （二）监事会意见
  监事会认为：公司使用募集资金置换预先已投入的自筹资金，不存在改变或变相改变募集资金用途的情况，不会影响募集资金投资项目的正常实施，符合募集资金到账后6个月内进行置换的规定，立信会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司预先投入的自筹资金情况进行了专项审核，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募
集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定以及公司《募集资金管理办法》的要求。公司履行了必要的审议和决策程序，本次置换事项有利于提高募集资金使用效率，不存在损害股东利益的情形。
  综上，监事会同意公司将本次已到位的募集资金进行全额置换。
    （三）会计师事务所意见
  立信会计师事务所（特殊普通合伙）就本次置换出具了《关于宁波杉杉股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的专项鉴证报告》（信会师报字[2022]第ZA10002号）。
  会计师事务所认为：上述《关于公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的专项说明》符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》的规定，在所有重大方面如实反映了贵公司截至2022年1月4日止以自筹资金预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的实际情况。
    （四）保荐机构专项核查意见
  经核查，保荐机构中天国富证券认为：公司本次使用募集资金置换预先已投入募投项目及已承担发行费用的自筹资金事项，已经公司第十届董事会第二十三次会议和第十届监事会第十四次会议分别审议通过，独立董事发表明确同意的意见，并由会计师事务所出具了鉴证报告，履行了必要的审批程序，置换时间距募集资金到账时间未超过六个月，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、公司《募集资金管理办法》等相关规定要求；本次募集资金置换未与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。综上，保荐机构中天国富证券对宁波杉杉股份有限公司本次使用募集资金置换预先已投入募投项目及已承担发行费用的自筹资金事项无异议。
  特此公告。
                                          宁波杉杉股份有限公司董事会
                                                      2022 年 1 月 4 日

[2022-01-05] (600884)杉杉股份:杉杉股份非公开发行股票发行结果暨股本变动公告
    1、发行数量:488,402,766股
    2、发行价格:6.25元/股
    3、募集资金总额:3,052,517,287.50元
    4、募集资金净额:3,028,886,718.85元
    5、上市时间:本次发行的新增股份已于2021年12月31日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。本次发行的新增股份，自发行结束之日起36个月不得转让，预计上市流通时间为限售期满后的次一交易日。

[2022-01-01] (600884)杉杉股份:杉杉股份关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告
证券代码：600884        证券简称：杉杉股份      公告编号：临 2021-112
            宁波杉杉股份有限公司
 关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、募集资金的基本情况
  经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕3560 号文核准，宁波杉杉股份有限公司（以下简称“公司”）以非公开方式发行人民币普通股 488,402,766 股，每股发行价格为人民币 6.25 元，共计募集资金人民币 3,052,517,287.50 元，扣除承销和保荐费用 18,020,000.00 元（含税）后的募集资金为 3,034,497,287.50 元，
已由主承销商中天国富证券有限公司于 2021 年 12 月 28 日汇入公司募集资金监
管账户。上述到位资金另扣除审计验资费、律师费、评估费等其他发行费用6,630,568.65 元（不含税）后，公司本次募集资金净额为 3,028,886,718.85 元。上述募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了《宁波杉杉股份有限公司验资报告》（信会师报字〔2021〕第 ZA16003 号）。
    二、《募集资金专户存储三方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立情况
  为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，根据《上海证券交易所股票上市规则》和中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规及公司《募集资金管理办法》的要求，宁
波杉杉股份有限公司（以下简称“甲方”）于 2021 年 12 月 28 日完成了与兴业银
行股份有限公司宁波鄞州支行、招商银行股份有限公司宁波分行、浙江稠州商业银行股份有限公司宁波分行、浙商银行股份有限公司宁波分行（以下合称“乙方”）、保荐机构中天国富证券有限公司（以下简称“丙方”）《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《监管协议》”）的签订，《监管协议》的内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至
2021 年 12 月 28 日，公司募集资金专户的开立和存储情况如下：
                                                                单位：人民币元
 序号            开户银行                专项账户账号          专户余额
  1  兴业银行股份有限公司宁波鄞州    382010100100267420    2,044,497,287.50
      支行
  2  招商银行股份有限公司宁波分行      731902021410421        100,000,000.00
  3  浙江稠州商业银行股份有限公司  19601012010090021972      490,000,000.00
      宁波分行
  4  浙商银行股份有限公司宁波分行  3320020010120100530851    400,000,000.00
                          合  计                            3,034,497,287.50
    三、《监管协议》的主要内容
  为规范甲方募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会相关法规和规范性文件、交易所相关业务规则以及上市公司制定的募集资金管理制度的相关规定，协议各方经友好协商，特订立如下条款：
  1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（下称“专户”）；鉴于甲方已于募集资金到账前先行筹集资金对杉金光电（苏州）有限公司实施增资、取得了相关资产的所有权，甲方拟以募集资金置换前期先行投入的自筹资金，上述专户仅用于甲方的募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
  2、甲方以存单方式存放的募集资金 0.00 万元。若甲方后续存在以存单方式存放的情况，甲方承诺存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存，并通知丙方。甲方存单不得质押。
  3、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定。
  4、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每季度对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。
  5、甲方授权丙方指定的保荐代表人韩丹枫、李源可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户资料。
  保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
  6、乙方按月（每月 15 日前）（其中招商银行为每月 10 日前）向甲方出具
对账单，并抄送丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。
  7、甲方 1 次或 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 5,000 万元且达到募
集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的 20%（以较低者为准）的，甲方、乙方应当及时通知丙方。
  8、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十六条的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
  9、协议任何一方如不履行或不完全履行各自在本协议中的各项责任和义务，即构成违约，应向对方承担违约赔偿责任。
  10、如果乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权或者丙方有权要求甲方单方面终止本协议并注销募集资金专户。
  11、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及时向证券交易所书面报告。
  12、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签字或盖章并加盖各自单位公章或合同专用章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户且丙方持续督导期结束之日起失效。
  丙方义务至持续督导期结束之日，即 2022 年 12 月 31 日解除。
  持续督导期间届满前，甲方更改募集资金监管账户的，本协议自新的募集资金监管协议签署之日起失效。持续督导期间届满前，甲方更换持续督导机构的，本协议自甲乙双方终止持续督导关系之日起失效。
  13、凡因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应当通过协商方式解决；如协商解决不成，任何一方有权将争议提交深圳国际仲裁院并按其届时的仲裁规则进行仲裁，仲裁裁决是终局的，对协议各方均有法律约束力。
  14、就本协议某一条款产生争议和纠纷并进行仲裁，不影响本协议其他条款
的效力与继续履行。
  特此公告。
                                          宁波杉杉股份有限公司董事会
                                                    2021 年 12 月 31 日

[2022-01-01] (600884)杉杉股份:杉杉股份关于非公开发行股票发行情况的提示性公告
证券代码：600884        证券简称：杉杉股份      公告编号：临 2021-111
            宁波杉杉股份有限公司
  关于非公开发行股票发行情况的提示性公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  宁波杉杉股份有限公司（以下简称“公司”）非公开发行股票承销总结及相关材料已经中国证券监督管理委员会备案通过，截至本公告落款日，公司已办理本次发行新增股份的登记托管事项。
  《宁波杉杉股份有限公司非公开发行股票发行情况报告书》及相关发行文件详见同日发布于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 的公告。
  特此公告。
                                          宁波杉杉股份有限公司董事会
                                                    2021 年 12 月 31 日

[2021-12-31] (600884)杉杉股份:杉杉股份关于重大资产购买实施进展情况的公告
证券代码：600884        证券简称：杉杉股份      公告编号：临 2021-110
            宁波杉杉股份有限公司
    关于重大资产购买实施进展情况的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  宁波杉杉股份有限公司（以下简称“公司”或“杉杉股份”）通过对杉金光电（苏州）有限公司（以下简称“苏州杉金”）增资的方式取得苏州杉金 70%股权，并通过苏州杉金间接购买 LG 化学旗下在中国大陆、中国台湾和韩国的 LCD偏光片业务及相关资产 70%的权益（以下简称“本次重大资产重组”、“本次重大资产购买”或“本次交易”）。
  公司已于 2020 年 6 月 9 日召开的第十届董事会第二次会议、2020 年 9 月 14
日召开的第十届董事会第四次会议、2020 年 9 月 30 日召开的 2020 年第二次临
时股东大会，分别审议通过了《关于公司本次重大资产重组方案的议案》等相关
议案；公司于 2020 年 11 月 30 日、2020 年 12 月 30 日、2021 年 1 月 30 日、2021
年 3 月 2 日、2021 年 4 月 1 日、2021 年 4 月 30 日、2021 年 5 月 31 日、2021 年
7 月 1 日、2021 年 7 月 31 日、2021 年 8 月 31 日、2021 年 9 月 30 日、2021 年
10 月 30 日、2021 年 11 月 30 日披露了《杉杉股份关于重大资产购买实施进展情
况的公告》；公司于 2021 年 1 月 31 日召开的第十届董事会第九次会议审议通过
了《关于同意本次重大资产重组相关补充协议及附属协议的议案》，本次重大资
产购买的中国大陆交割已于 2021 年 2 月 1 日 0 时（中国标准时间，东八区）发
生 。 上 述 会 议 及 公 告 的 具 体 内 容 详 见 公 司 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的公告。
  根据《上市公司重大资产重组管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——重大资产重组》等规定，上市公司重组方案在股东大会决议公告披露之日起 60 天内未实施完毕的，上市公司应当于期满后次一交易日披露重组实施情况公告，并在实施完毕前每 30 日披露一次进展情况。根据规定，现将公司本次重大资产购买实施进展情况公告如下：
  一、台湾乐金 LCD 偏光片业务的交割工作持续推进中。
  为保证公平的信息披露，切实维护投资者利益，公司将严格按照有关规定，及时履行信息披露义务。公司指定信息披露媒体为《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），有关信息均以上述指定媒体发布的公告为准。敬请广大投资者关注相关公告，并注意投资风险。
  特此公告。
                                          宁波杉杉股份有限公司董事会
                                                    2021 年 12 月 30 日

[2021-12-20] (600884)杉杉股份:杉杉股份关于为下属子公司提供担保的进展公告
证券代码：600884        证券简称：杉杉股份      公告编号：临 2021-109
            宁波杉杉股份有限公司
    关于为下属子公司提供担保的进展公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
    被担保人名称：上海杉杉科技有限公司（下称“上海杉杉”）、内蒙古杉杉科技有限公司（下称“内蒙古杉杉”）
    本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次为上海杉杉提供担保金额为 5,234.78 万元（币种为人民币或等值外币，下同）；为内蒙古杉杉提供担保金额为 21,800 万元租赁本金以及租息等应付款项。本次担保前，公司已实际为上海杉杉和内蒙古杉杉提供的担保余额合计为 35,111.92 万元。
    本次担保是否有反担保：有
    对外担保逾期的累计数量：无
    一、担保情况概述
  为满足下属子公司日常生产经营资金需求，宁波杉杉股份有限公司（下称“公司”）拟为下属子公司提供如下担保：
  1.上海杉杉与邦银金融租赁股份有限公司（下称“邦银金租”）签署了《融资租赁合同（回租）》，双方同意以上海杉杉的自有设备为租赁物，以售后回租方式向邦银金租办理融资租赁业务。公司就上述业务为上海杉杉提供不可撤销的连带责任保证担保，并与邦银金租签署《保证合同》，担保金额为 5,234.78 万元。
  2.公司、内蒙古杉杉与华融金融租赁股份有限公司宁波分公司（下称“华融租赁”）签署了《融资租赁合同》，各方同意内蒙古杉杉以其拥有的负极材料生产线其他辅助系统等物品为租赁物，以售后回租方式向华融租赁办理融资租赁业务，同时公司就上述业务为内蒙古杉杉提供连带责任保证担保，上述担保金额为21,800 万元租赁本金以及租息等应付款项。
            公司第十届董事会第二十一次会议、2021 年第六次临时股东大会审议通过
        了《关于同意为公司下属子公司提供担保额度调整的议案》，同意公司为下属子
        公司上海杉杉锂电材料科技有限公司及其下属子公司提供不超过 490,000 万元
        人民币或等值外币的担保额度，在额度范围内授权法定代表人签署具体的担保文
        件。本次担保事项在上述授权额度范围之内。
          二、被担保人基本情况
              上海杉杉科技有限公司，注册资本 30,000 万元人民币，为公司控股子公司
        上海杉杉锂电材料科技有限公司的下属全资子公司，成立日期：1999 年 9 月 7
        日，注册地点：浦东新区曹路镇金海路 3158 号 2 幢，法定代表人：李凤凤，经
        营范围：许可项目：技术进出口，货物进出口。（依法须经批准的项目，经相关
        部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为
        准） 一般项目：锂离子电池负极材料及其他炭素材料的研究开发、技术转让、
        技术服务、技术咨询、自行开发产品生产、加工及销售，实业投资，仓储（除危
        险品），附设分支机构，非居住房地产租赁。（除依法须经批准的项目外，凭营
        业执照依法自主开展经营活动）
              内蒙古杉杉科技有限公司，注册资本 100,000 万元人民币，为公司控股子
        公司上海杉杉锂电材料科技有限公司的下属全资子公司，成立日期：2017 年 9
        月 14 日，注册地点：内蒙古自治区包头市青山区装备制造产业园区新规划区装
        备大道 46 号，法定代表人：耿海龙，经营范围：许可经营项目：无；一般经营
        项目：新能源汽车、储能、消费电子用锂离子电池负极材料及其他碳素材料的研
        究开发、技术转让、技术服务、技术咨询、生产、加工及销售；实业投资；仓储
        （不含易燃易爆危险品）；自营和代理各类商品及技术的进出口业务，但国家限
        定公司经营和国家禁止出口的商品及技术除外；经营“三去一降”业务。
              最近一年又一期的主要财务数据如下：
                                                                        单位：万元人民币
 被担保人    会计期间    资产总额    负债总额  银行贷款  流动负债  资产净额  营业收入    净利润
                                                      总额      总额
上海杉杉    2020 年          173,944.14  102,936.93  14,062.34  102,894.22  71,007.21  241,023.16    7,991.35
            2021 年 1-9 月  131,232.26    53,011.46    3,500.00    52,968.75  78,220.80  118,440.70    7,213.59
内蒙古杉杉  2020 年          187,075.22  141,100.45        0.00  135,333.81  45,974.76  85,325.44    2,487.27
 2021 年 1-9 月  232,331.80  127,416.15        0.00  117,788.71  104,915.65  128,287.51    8,940.89
说明：尾数差异系小数点四舍五入造成；2020 年数据经审计，2021 年数据未经审计。
    三、担保协议的主要内容
    （一）为上海杉杉提供的担保
  1、担保方式：不可撤销的连带责任保证担保。
  2、保证金额：5,234.78 万元。
  3、担保范围：包括主合同项下上海杉杉应向邦银金租履行的全部债务，以
及主合同未生效、全部或部分无效或被撤销或被解除后，应由上海杉杉承担的返
还财产及损害赔偿责任。
  4、保证期间：自《保证合同》生效之日起至主合同约定的上海杉杉债务履
行期限届满之次日起满三年时止。
    （二）为内蒙古杉杉提供的担保
  1、担保方式：连带责任保证担保。
  2、保证金额：21,800 万元人民币租赁本金以及租息等应付款项。
  3、担保范围：包括但不限于本合同项下全部租金、违约金、经济损失赔偿
金、其他应付款项以及为实现债权而支付的诉讼费用、律师代理费和其他费用。
  4、保证期间：至《融资租赁合同》履行期届满之日起三年。
    四、反担保
  公司间接控股股东杉杉控股有限公司就杉杉股份在该等担保合同项下的担
保责任提供保证反担保，反担保的保证范围为杉杉股份因履行该等担保合同项下
的担保责任而代偿的款项；相应的担保金额以杉杉股份直接或间接持有的被担保
方权益比例为依据；反担保的保证期限与杉杉股份在该等担保合同项下的担保期
限保持一致。
    五、董事会意见
  公司董事会认为：本次担保系在担保风险可控范围内，综合考虑相关子公司
的实际经营情况、筹融资需要，有利于相关子公司高效、顺畅地筹集资金，提高
其经济效益。公司董事会一致同意提供本次担保。
  公司独立董事认为：本次担保系根据相关子公司的实际经营情况、筹融资需要，有利于相关子公司高效、顺畅地筹集资金，提高其经济效益。本次担保议案的审议表决程序符合相关法律、法规及规范性文件的规定，合法有效。我们一致同意提供本次担保。
    六、累计对外担保数量及逾期担保的数量
  截至 2021 年 11 月 30 日，公司及公司控股子公司提供的对外担保总额为
1,057,527.66 万元（含合并范围内互相担保），公司及公司控股子公司实际提供的对外担保额为 652,060.71 万元（其中对参股公司提供的担保总额为111,200.00 万元，实际担保额为 59,726.90 万元），上述数额分别占上市公司最近一期经审计净资产的比例为 85.23%和 52.55%，无逾期担保。
    特此公告。
                                          宁波杉杉股份有限公司董事会
                                                    2021 年 12 月 17 日

[2021-11-30] (600884)杉杉股份:杉杉股份关于重大资产购买实施进展情况的公告
    1
    证券代码：
    600884 证券简称：杉杉股份 公告编号： 临 202 1 10 8
    宁波杉杉股份有限公司
    关于
    重大资产 购买 实施 进展 情况 的 公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
    述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    宁波杉杉股份有限公司（以下简称“公司”
    或“杉杉股份” ”）通过对 杉金光
    电（苏州）有限公司（以下简称“ 苏州杉金 增资的方式取得 苏州杉金 70%股
    权，并通过 苏州杉金 间接购买 LG化学旗下在中国大陆、中国台湾和韩国的 LCD偏光片业务及相关资产 70%的权益（以下简称“本次重大资产重组” 、“ 本次重大
    资产 购买” 或“本次交易” ”）。
    公司已
    于 2020年 6月 9日召开的第 十 届董事会第 二 次会议 、 2020年 9月 14日召开 的 第 十 届董事会第 四次 会议 、 2020年 9月 30日召开的 2020年第二次临
    时股东大会 ，分别审议通过了 《关于 公司 本次 重大资产 重组 方案 的议案 》等 相关
    议案 公司 于 2020年 11月 30日 、 2020年 12月 30日 、 2021年 1月 30日 、 2021年 3月 2日 、 2021年 4月 1日 、 2021年 4月 30日 、 2021年 5月 31日、 2021年
    7月 1日 、 2021年 7月 31日 、 2021年 8月 31日 、 2021年 9月 30日 、 2021年
    10月 30日 披露了《 杉杉股份 关于重大资产购买实施进展情况的公告 》 ；公司于
    2021年 1月 31日召开的 第 十 届董事会第 九 次会议 审议通过了《 关于同意本次重
    大资产重组相关补充协议及附属协议的议案 》，本次重大资产购买的中国大陆交
    割已 于 2021年 2月 1日 0时（中国标准时间，东八区）发生 。 上述 会议及公告
    的 具体内容详见公司 在上海证券交易所网站（ www.sse.com.cn）披露的公告 。
    根据《上市公司重大资产重组管理办法》
    《 上海证券交易所上市公司自律监
    管规则适用指引第 1号 重大资产重组 》等 规定， 上市公司 重组方案在股东大
    会决议公告披露之日起 60天 内未实施完毕的 上市公司应当于期满后次一交易
    日披露重组实施情况公告 并在实施完毕前每 30日披露一次进展情况 。 根据规
    定，现将公司本次重大资产 购买 实施进展情况公告如下：
    一
    、 台湾乐金 LCD偏光片业务的交割工作 持续推进中 。
    2
    为保证公平的信息披露，切实维护投资者利益，公司将严格按照有关规定，
    为保证公平的信息披露，切实维护投资者利益，公司将严格按照有关规定，及时履行信息披露义务。公司指定信息披露媒体为及时履行信息披露义务。公司指定信息披露媒体为《上海证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）），有关信息均以上述指定，有关信息均以上述指定媒体发布的公告为准。敬请广大投资者媒体发布的公告为准。敬请广大投资者关注相关公告，并注意投资风险关注相关公告，并注意投资风险。。
    特此公告。
    特此公告。
    宁波杉杉股份有限公司董事会
    2021年11月29日

[2021-11-19] (600884)杉杉股份:杉杉股份关于为下属子公司提供担保的进展公告
证券代码：600884        证券简称：杉杉股份      公告编号：临 2021-107
            宁波杉杉股份有限公司
    关于为下属子公司提供担保的进展公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示:
    被担保人名称：福建杉杉科技有限公司（下称“福建杉杉”）、宁波尤利卡太阳能股份有限公司（下称“尤利卡”）、武义杉润新能源有限公司（下称“武义杉润”）
    本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次担保金额不超过35,634.65 万元（币种为人民币或等值外币，下同）；本次担保前，公司已实际为福建杉杉、尤利卡和武义杉润提供的担保余额合计为 43,906.96 万元。
    本次担保是否有反担保：有
    对外担保逾期的累计数量：无
    一、担保情况概述
  为满足下属子公司日常生产经营资金需求，宁波杉杉股份有限公司（下称“公司”）拟为下属子公司提供如下担保：
  1、福建杉杉与芯鑫融资租赁有限责任公司（下称“芯鑫租赁”）签署《售后回租赁合同》等相关协议，双方同意以福建杉杉的自有设备为租赁物，以售后回租方式办理融资租赁业务，租赁期 36 个月。公司就上述业务为福建杉杉提供连带责任保证担保，并与芯鑫租赁签署《保证合同》，担保金额为 15,106.88万元。
  2、公司与中国工商银行股份有限公司宁波市分行（下称“工行宁波分行”）
签署《最高额保证合同》，同意为尤利卡与工行宁波分行在 2021 年 11 月 1 日至
2024 年 11 月 1 日期间（含当日）签订的综合授信业务相关协议而产生的债务提
供连带责任保证，保证担保的最高余额不超过 15,000 万元。
  3、尤利卡全资子公司武义杉润与远东国际融资租赁有限公司（下称“远东租赁”）签署《售后回租赁合同》，双方同意以武义杉润所拥有的分布式光伏发电项目电站设备为租赁物，以售后回租方式办理融资租赁业务，租赁期 60 个月。就上述业务,尤利卡以其所持武义杉润 100%股权为质押物提供质押担保，并与远东租赁签署《股权质押合同》；同时，公司提供连带责任保证，并签署《保证合同》。本次担保金额为 5,527.77 万元。
  上述担保事项在公司第十届董事会第十二次会议、2020 年年度股东大会审议通过的《关于公司 2021 年度提供担保全年额度的议案》，以及公司第十届董事会第二十一次会议、2021 年第六次临时股东大会审议通过的《关于同意为公司下属子公司提供担保额度调整的议案》的相关授权额度范围之内。
    二、被担保人基本情况
    福建杉杉科技有限公司，注册资本 20,000 万元人民币，为公司控股子公司
上海杉杉锂电材料科技有限公司的下属全资子公司，成立日期：2016 年 4 月 20日，注册地点：福建省宁德市古田县大甲镇大甲村(大甲工业集中区第十期 1 号宗地)，法定代表人：丁晓阳，经营范围：锂离子电池负极材料及其他碳素材料的研究开发、技术转让、技术服务、技术咨询、生产、加工及销售；实业投资；仓储（除危险品）；自营和代理各类商品和技术的进出口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外。经营“三来一补”业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
    宁波尤利卡太阳能股份有限公司，注册资本 20,000 万元人民币，公司持有
其 90.035%股权，为公司控股子公司，成立日期：2005 年 8 月 10 日，注册地点：
浙江省宁波市海曙区望春工业园区杉杉路 181-197 号，法定代表人：王明来，经营范围：太阳能、风能技术的开发、咨询、服务及转让；太阳能、风能发电设备及配件、半导体材料的制造、加工及销售；电力工程、建筑工程、送变电工程、新能源工程的设计、施工、技术咨询、技术服务；自营或代理货物和技术的进出口,但国家限制经营或禁止进出口的货物和技术除外，不含进口商品分销业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
    武义杉润新能源有限公司，注册资本 1,000 万元人民币，为尤利卡下属全
资子公司，成立日期：2018 年 3 月 30 日，注册地点：浙江省金华市武义县百花
山工业园区(康超集团有限公司综合楼 3 楼 306 室)，法定代表人：王明来，经营
        范围：光伏发电项目建设、管理、维护；太阳能光伏及相关技术咨询、技术服务
        （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
              最近一年又一期的主要财务数据如下：
                                                                        单位：万元人民币
 被担保人    会计期间      资产总额    负债总额  银行贷款  流动负债  资产净额  营业收入    净利润
                                                      总额      总额
福建杉杉  2020 年          31,423.34    10,493.04    800.00    8,316.81  20,930.31  40,212.62    1,393.08
          2021 年 1-9 月    52,876.77    27,858.77    2,800.00    25,717.84  25,018.00  44,802.51    4,087.69
尤利卡    2020 年          113,933.09    86,375.84  26,330.87    85,512.22  27,557.25  68,676.19    157.58
          2021 年 1-9 月    138,221.65  112,283.96  28,817.36  111,443.72  25,937.70  69,541.86  -1,619.55
武义杉润  2020 年            8,889.82    8,199.48      0.00    7,734.10    690.35    427.72    -195.23
          2021 年 1-9 月      8,557.97    7,901.84      0.00    7,901.84    656.13    353.86      -34.22
          说明：尾数差异系小数点四舍五入造成；2020 年数据经审计，2021 年数据未经审计。
              三、担保协议的主要内容
            （一）为福建杉杉提供的担保
            1、担保方式：连带责任保证担保。
            2、保证金额：15,106.88 万元。
            3、担保范围：包括（1）全部租金、服务费、违约金、租赁物留购价款、增
        值税等税款、债权人遭受的损失及其他应付款；（2）债权人实现担保权利而发
        生的所有费用；（3）因主合同被部分或全部确认为无效、被撤销、被解除的，
        主合同债务人应返还财产、支付资金占用费及赔偿损失而形成的债务；（4）生
        效法律文书迟延履行期间的双倍利息；（5）主合同债务人应当向债权人支付的
        所有其他费用。
            4、保证期间：自主合同约定的主合同债务人履行债务期限届满之日起两年。
            （二）为尤利卡提供的担保
            1、担保方式：连带责任保证。
            2、担保金额：最高余额不超过 15,000 万元。
            3、担保范围：包括主债权本金、利息、贵金属租赁费、复利、罚息、违约
        金、损害赔偿金、贵金属租赁重量溢短费、汇率损失、因贵金属价格变动引起的
        相关损失、贵金属租赁合同出租人根据主合同约定行使相关权利所产生的交易费
        等费用以及实现债权的费用。
  4、担保期间：（1）若主合同为借款合同或贵金属租赁合同，则本合同项下的保证期间为自主合同项下的借款期限或贵金属租赁期限届满或提前到期日之次日起三年；（2）若主合同为银行承兑协议、开立担保协议、信用证开证协议/合同，则保证期间分别为自银行对外承付、履行担保义务、以及支付信用证项下款项之次日起三年；（3）若主合同为其他融资文件的，则保证期间自主合同确定的债权到期或提前到期之次日起三年。
    （三）为武义杉润提供的担保
  1、尤利卡提供股权质押担保
  （1）担保方式：质押担保。
  （2）质押标的及担保金额：武义杉润 100%股权，担保债权金额为 5,527.77万元。
  （3）担保范围：主合同项下武义杉润应付租金、利息、违约金、损害赔偿金、租赁物件留购价款及其他应付款项；主合同被司法机关认定的法律关系项下武义杉润应向远东租赁承担的任何支付义务或责任；实现债权、担保权利的费用和因武义杉润违约给远东租赁造成的损失。
  （4）担保期间：自合同签署之日始至主合同项下全部债务履行期届满之日起满三年的期间。
  2、公司提供连带责任保证
  （1）担保方式：不可撤销的连带责任保证。
  （2）担保范围：武义杉润在主合同项下应向远东租赁支付的租金、利息、违约金、损害赔偿金、租赁物件留购价款及其他应付款项和远东租赁为实现权利的费用。
  （3）担保期间：自合同签署之日始至主合同项下主债务履行期届满之日起满三年的期间。
    四、反担保
  公司间接控股股东杉杉控股有限公司就杉杉股份在该等担保合同项下的担保责任提供保证反担保，反担保的保证范围为杉杉股份因履行该等担保合同项下的担保责任而代偿的款项；相应的担保金额以杉杉股份直接或间接持有的被担保
方权益比例为依据；反担保的保证期限与杉杉股份在该等担保合同项下的担保期限保持一致。
    五、董事会意见
  公司董事会认为：本次担保系在担保风险可控范围内，综合考虑相关子公司的实际经营情况、筹融资需要，有利于相关子公司高效、顺畅地筹集资金，提高其经济效益。公司董事会一致同意提供本次担保。
  公司独立董事认为：本次担保系根据相关子公司的实际经营情况、筹融资需要，有利于相关子公司高效、顺畅地筹集资金，提高其经济效益。本次担保议案的审议表决程序符合相关法律、法规及规范性文件的规定，合法有效。我们一致同意提供本次担保。
    六、累计对外担保数量及逾期担保的数量
  截至 2021 年 10 月 31 日，公司及公司控股子公司提供的对外担保总额为
1,033,007.88 万元（含合并范围内互相担保），公司及公司控股子公司实际提供的对外担保额为 631,810.99 万元（其中对参股公司提供的担保总额为111,200.00 万元，实际担保额为 52,525.11 万元），上述数额分别占上市公司最近一期经审计净资产的比例为 83.25%和 50.92%，无逾期担保。
    特此公告。
                                          宁波杉杉股份有限公司董事会
                                                    2021 年 11 月 18 日

[2021-11-18] (600884)杉杉股份:杉杉股份第十届董事会第二十二次会议决议公告
证券代码：600884      证券简称：杉杉股份    公告编号：临 2021-106
            宁波杉杉股份有限公司
    第十届董事会第二十二次会议决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、董事会会议召开情况
    （一）宁波杉杉股份有限公司（下称“公司”）第十届董事会第二十二次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《宁波杉杉股份有限公司章程》及有关法律法规的相关规定。
    （二）本次董事会会议于 2021 年 11 月 12 日以书面形式发出会议通知。
    （三）本次董事会会议于 2021 年 11 月 17 日以通讯表决方式召开。
    （四）本次董事会会议应出席的董事 11 名，实际出席会议的董事 11 名，无
缺席会议的董事。
    二、董事会会议审议情况
    会议审议并表决通过如下议案：
    关于开立募集资金专项账户的议案。
    （11票同意，0票反对，0票弃权）
    日前，公司2020年度非公开发行A股股票申请已获得中国证券监督管理委员会审核通过。为规范公司募集资金管理，切实保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》以及公司《募集资金管理办法》的有关规定，公司董事会同意在兴业银行股份有限公司宁波鄞州支行、招商银行股份有限公司宁波分行、浙江稠州商业银行股份有限公司宁波分行和浙商银行股份有限公司宁波分行开立募集资金专项账户。
    公司董事会授权公司经营层办理与开户银行、保荐机构签订募集资金监管协议等具体事宜。公司签订募集资金监管协议后，将及时履行信息披露义务。
特此公告。
                                      宁波杉杉股份有限公司董事会
                                                  2021年11月17日

[2021-11-13] (600884)杉杉股份:杉杉股份2021年第六次临时股东大会决议公告
 证券代码：600884        证券简称：杉杉股份        公告编号：2021-105
            宁波杉杉股份有限公司
      2021 年第六次临时股东大会决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
   本次会议是否有否决议案：无
一、  会议召开和出席情况
(一)  股东大会召开的时间：2021 年 11 月 12 日
(二)  股东大会召开的地点：浙江省宁波市鄞州区日丽中路 777 号杉杉大厦 26
  层会议室
(三)  出席会议的普通股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数                                    38
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）          599,140,787
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
                                                            36.2124
份总数的比例（%）
(四)  表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
  本次会议采取现场与网络投票方式进行记名投票表决。公司董事长郑永刚先生和副董事长庄巍先生因工作原因未能出席本次会议，根据《宁波杉杉股份有限
公司章程》（下称“《公司章程》”）及相关规定，公司第十届董事会半数以上董事
共同推举董事杨峰先生为本次会议主持人。会议的召集、召开符合《公司法》及
《公司章程》的规定。
(五)  公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 11 人，出席 2 人，董事郑永刚先生、庄巍先生、李智华先生、
  李凤凤女士、彭文杰先生、张纯义先生、徐衍修先生、仇斌先生、朱京涛先
  生因工作原因未能出席；
2、 公司在任监事 3 人，出席 1 人，监事洪志波女士、徐超女士因工作原因未能
  出席；
3、 公司董事会秘书陈莹女士出席本次股东大会；部分高管列席。
二、  议案审议情况
(一)  非累积投票议案
1、 议案名称：关于同意为公司下属子公司提供担保额度调整的议案
  审议结果：通过
表决情况：
                      同意                反对              弃权
  股东类型
                票数    比例（%）  票数  比例（%）  票数  比例（%）
    A 股      598,174,597 99.8387  918,890  0.1533  47,300  0.0080
2、 议案名称：关于调整公司 2019 年股票期权激励计划部分业绩考核目标并修
  订相关文件的议案
  审议结果：通过
        表决情况：
                              同意                反对            弃权
          股东类型                                    比例            比例
                          票数    比例（%）  票数            票数
                                                        （%）          （%）
            A 股      597,748,172 99.7675 1,392,615  0.2325      0  0.0000
        3、 议案名称：关于修订公司章程及其附件的议案
            审议结果：通过
        表决情况：
                              同意                反对            弃权
          股东类型                                    比例            比例
                          票数    比例（%）  票数            票数
                                                        （%）          （%）
            A 股      598,126,567 99.8307 1,014,220  0.1693      0  0.0000
        (二)  涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案        议案名称              同意                反对                弃权
序号                          票数    比例（%）  票数    比例（%）  票数    比例（%）
      关于同意为公司下属
 1  子公司提供担保额度 2,525,128 72.3259    918,890 26.3193      47,300  1.3548
      调整的议案
      关于调整公司 2019 年
 2  股票期权激励计划部 2,098,703 60.1121  1,392,615 39.8879          0  0.0000
      分业绩考核目标并修
      订相关文件的议案
(三)  关于议案表决的有关情况说明
  1、议案 1、2、3 为特别决议议案，已获得出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过；
  2、本次会议审议的 3 项议案均获得通过。
三、  律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市天元律师事务所
  律师：曹程钢律师、张扬律师
2、律师见证结论意见：
  公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、  备查文件目录
1、经与会董事签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
                                                宁波杉杉股份有限公司
                                                    2021 年 11 月 13 日

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