000983什么时候复牌？-山西焦煤停牌最新消息
≈≈山西焦煤000983≈≈(更新:22.02.19)
[2022-02-19] (000983)山西焦煤:山西焦煤能源集团股份有限公司关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书(草案)修订说明的公告
证券代码：000983 证券简称：山西焦煤 公告编号：2022-012
山西焦煤能源集团股份有限公司
关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
暨关联交易报告书（草案）修订说明的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
山西焦煤能源集团股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”、
“山西焦煤”）于 2021 年 1 月 17 日公告了《山西焦煤能源集团股份
有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》（以下简称“重组报告书”）及相关文件，并于 2022年 1 月 28 日收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的《关于对山西焦煤能源集团股份有限公司的重组问询函》（许可类重组问询函〔2022〕第 2 号）（以下简称“问询函”）。根据《问询函》的相关要求，公司与相关各方及中介机构积极准备答复工作，并对《重组报告书》等相关文件进行了修订、补充和完善。
此外，根据《上市公司重大资产重组管理办法》及相关规范性文
件的规定，本次交易的财务报告审计基准日由 2021 年 7 月 31 日调整
为 2021 年 11 月 30 日，公司聘请的审计机构立信会计师事务所（特
殊普通合伙）对标的公司（分立后存续的华晋焦煤有限责任公司及山西华晋明珠煤业有限责任公司）进行了加期审计。
现将《山西焦煤能源集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）（修订稿）》中更新、修订的主要内容说明如下（如无特别说明，本公告中的简称或释义均
与《重组报告书》中“释义”所定义的词语或简称具有相同的含义）：
1. “重大事项提示”之“一、本次交易标的涉及的分立事项说明”之“3、分立履行的相关程序”中补充披露了分立后存续公司和新设公司的注册资本等情况；
2. “重大风险提示”之“十、本次重组对上市公司的影响”之“（二）本次重组对上市公司财务状况和盈利能力的影响”中补充
更新 2021 年 11 月 30 日/1-11 月财务数据。
3. “重大事项提示”之“十五、本次重组相关方作出的重要承诺”之“（二）关于避免同业竞争的承诺”中补充披露了《关于避免同业竞争的补充承诺函》相关内容；
4. “重大事项提示”之“十六、本次重组对中小投资者权益保护的安排”之“（六）本次重组摊薄即期回报情况及相关填补措施”
中补充更新 2021 年 11 月 30 日/1-11 月财务数据。
5. “重大风险提示”之“二、与交易标的相关的风险”之“（十三）标的资产部分历史登记档案缺失的风险”中披露了华晋焦煤历史登记档案缺失是否存在触发法律诉讼等风险的情况；
6. “第一节 本次交易概况”之“四、本次交易的业绩承诺及
补偿情况”之“（五）业绩承诺的制定依据及合理性”及“（六）业绩承诺与华晋焦煤历史业绩存在差异的原因及业绩承诺可实现性”中补充分析了业绩承诺的制定依据及合理性、销售价格、销售量等重要参数设置的合理性，以及业绩承诺与华晋焦煤历史业绩、收益法评估预测情况是否存在重大差异以及原因；
7. “第一节 本次交易概况”之“五、本次重组对上市公司的
影响”之“（二）本次重组对上市公司财务状况和盈利能力的影响”
中补充更新 2021 年 11 月 30 日/1-11 月财务数据。
8. “第四节 交易标的情况”之“一、华晋焦煤有限责任公司”
之“（二）历史沿革”中补充披露了华晋焦煤历史登记档案缺失的情况；
9. “第四节 交易标的情况”之“一、华晋焦煤有限责任公司”
之“（四）下属公司及分支机构情况”中说明了华晋焦煤将其所有的王家岭等煤炭资源出资至吉宁煤业的行为是否合法有效，并说明上述出资未体现在华晋焦煤持有吉宁煤业的股权比例中的原因；
10. “第四节 交易标的情况”之“一、华晋焦煤有限责任公司”之“五、主要资产状况、对外担保情况及主要负债情况”补充更新
2021 年 11 月 30 日主要资产、主要固定资产、主要负债、所有权或
使用权受到限制的资产情况，沙曲一矿、二矿 2022 年出让收益缴纳情况，新增专利情况；
11. “第四节 交易标的情况”之“一、华晋焦煤有限责任公司”之“（六）华晋焦煤主要财务数据及财务指标” 补充更新 2021 年 11月 30 日/1-11 月财务数据；
12. “第四节 交易标的情况”之“一、华晋焦煤有限责任公司”之“（十三）交易标的涉及的诉讼、仲裁情况”更新了诉讼进展。
13. “第四节 交易标的情况”之“一、华晋焦煤有限责任公司”之“（十四）交易标的涉及的行政处罚及合法合规情况”更新了行政处罚及合法合规情况；
14. “第四节 交易标的情况”之“二、山西华晋明珠煤业有限
责任公司”之“五、主要资产状况、对外担保情况及主要负债情况”
补充更新 2021 年 11 月 30 日主要资产、主要固定资产、主要负债、
所有权或使用权受到限制的资产情；
15. “第四节 交易标的情况”之“二、山西华晋明珠煤业有限责任公司”之“（六）明珠煤业主要财务数据及财务指标” 补充更
新 2021 年 11 月 30 日/1-11 月财务数据；
16. “第四节 交易标的情况”之“三、标的公司主营业务发展情况”之“（一）标的公司的主营业务”中补充披露标的公司已建、在建和拟建项目以及配套募集资金项目是否属于“高耗能、高排放”项目，是否符合国家或地方有关政策要求以及落实情况，是否需履行相关主管部门审批、核准、备案等程序及履行情况；
17. “第四节 交易标的情况”之“三、标的公司主营业务发展
情况”中补充更新 2021 年 11 月 30 日/1-11 月业务数据；
18. “第五节 标的资产评估及定价情况”之“二、华晋焦煤评估基本情况”之“（三） 资产基础法的评估情况及分析”之“2、其他权益工具评估说明”中补充说明了其他权益工具未发生增减值的原因；
19. “第五节 标的资产评估及定价情况”之“二、华晋焦煤评估基本情况”之“（三） 资产基础法的评估情况及分析”之“7、井巷工程”中补充披露了华晋焦煤井巷工程评估增值的原因与合理性；
20. “第五节 标的资产评估及定价情况”之“二、华晋焦煤评估基本情况”之“（三） 资产基础法的评估情况及分析”之“10、无
因与合理性；
21. “第五节 标的资产评估及定价情况”之“五、引用采矿权评估的相关情况”中补充披露了采矿权评估主要参数与假设的合理性，并结合采矿权的煤炭储量情况与市场可比交易说明了评估的公允性；
22. “第五节 标的资产评估及定价情况”之“六、董事会对标的资产评估合理性以及定价公允性的分析”中补充披露了：①针对华晋焦煤、明珠煤业机器设备、井巷工程、房屋的评估，已根据《资产评估执业准则》的要求充分考虑实体性贬值、功能性贬值和经济性贬值；②从本次交易对上市公司盈利能力、持续发展能力影响的角度，分析本次定价的合理性；
23. “第五节 标的资产评估及定价情况”之“六、董事会对标的资产评估合理性以及定价公允性的分析”之“（六）评估结果的公允性”中结合华晋焦煤、明珠煤业、吉宁煤业的历史业绩情况、煤炭储量情况、市场可比交易、同行业上市公司的市盈率与市净率等指标补充说明了评估的公允性；
24. “第八节 本次交易的合规性分析”之“二、本次交易符合《重组管理办法》第四十三条的相关规定”之“（一）本次交易有利于提高上市公司资产质量、改善财务状况和增强持续盈利能力”补充
更新了 2021 年 11 月 30 日/1-11 月本次交易前后上市公司主要财务
指标变化；
25. “第八节 本次交易的合规性分析”之“五、本次交易符合《重组管理办法》第四十四条及其适用意见的规定”补充更新了适用法规的分析；
26. “第九节 管理层讨论与分析”之“一、本次交易前上市公司财务状况和经营成果分析”中补充更新了上市公司 2021 年 11 月30 日/1-11 月财务数据以及相关财务分析；
27. “第九节 管理层讨论与分析”之“三、标的公司的财务状况及盈利能力分析”中补充更新了华晋焦煤及明珠煤业2021年11月30 日/1-11 月财务数据以及相关财务分析；
28. “第九节 管理层讨论与分析”之“三、标的公司的财务状况及盈利能力分析”之“（一）华晋焦煤”之“1、财务状况分析”之“（1）资产构成分析”中补充披露了：①华晋焦煤是否按照新金融工具准则采用预期信用损失模型对应收款项计提坏账准备；②华晋焦煤应收款项坏账准备计提的充分性、计提比例设置的合理性；③华晋焦煤其他应收款产生的原因、主要应收对象，及是否存在资金占用情形；④华晋焦煤预付对象，预付对象是否为关联方，预付期限，预付的必要性与合理性，是否存在资金占用情形；
29. “第九节 管理层讨论与分析”之“三、标的公司的财务状况及盈利能力分析”之“（一）华晋焦煤”之“1、财务状况分析”之“（4）营运能力分析”中结合可比公司情况、存货与应收账款变动情况补充说明了华晋焦煤应收账款周转率与存货周转率逐年下滑的原因与合理性；
30. “第九节 管理层讨论与分析”之“三、标的公司的财务状况及盈利能力分析”之“（一）华晋焦煤”之“2、盈利能力分析”中补充披露了：①华晋焦煤毛利率较高的原因与合理性；②坏账准备计提的准确性，以及是否存在通过坏账准备调节利润的情形；
31. “第九节 管理层讨论与分析”之“三、标的公司的财务状况及盈利能力分析”之“（一）华晋焦煤”之“3、现金流量分析”中补充说明了华晋焦煤经营活动产生的现金流量净额与净利润存在较大差异的原因与合理性；
32. “第九节 管理层讨论与分析”之“三、标的公司的财务状况及盈利能力分析”之“（二）明珠煤业”之“2、盈利能力分析”中补充说明了明珠煤业说明毛利率较高的原因与合理性；
33. “第九节 管理层讨论与分析”之“三、标的公司的财务状况及盈利能力分析”之“（二）明珠煤业”之“3、现金流量分析”中补充说明了明珠煤业经营活动产生的现金流量净额与净利润存在较大差异的原因与合理性；
34. “第九节 管理层讨论与分析”之“四、本次交易对上市公
司财务状况及持续经营能力的分析” 补充更新了 2021 年 11 月 30 日
/1-11 月上市公司备考审阅报告相关数据以及相关财务分析；
35. “第九节 管理层讨论与分析”之“六、本次交易对上市公司财务指标及非财务指标的影响”之“（一）本次交易对主要财务指
标的影响”中补充更新了 2021 年 11 月 30 日/1-11 月上市公司备考
审阅报告相关财务指标以及相关财务分析；
36. “第九节 管理层讨论与分析”之“六、本次交易对上市公司财务指标及非财务指标的影响”之“（三）本次交易对上市公司未来持续经营能力的影响”中补充披露了此次交易对反映上市公司未来持续经营能力的其他重要非财务指标；
37. “第十节 财务会计信息”中补充更新了 2021 年 11 月 30
日/1-11 月标的公司财务数据、上市公司备考审阅报告相关数据；
38. “第十一节 同业竞争与关联交易”之“一、同业竞争”之“（一）本次交易前上市公司的同业竞争情况”及“（三）避免同业竞争的承诺”中补充披露了：①焦煤集团控制的除华晋焦煤外与上市公司存在的同业竞争具体情况；②焦煤集团解决同业竞争承诺的履约方式、时间期限、已取得的进展、履约风险以及不能履约时的制约措施；
39. “第十一节 同业竞争与关联交
[2022-02-19] (000983)山西焦煤:山西焦煤能源集团股份有限公司第八届董事会第九次会议决议公告
证券代码：000983 证券简称：山西焦煤 公告编号：2022-010
山西焦煤能源集团股份有限公司
第八届董事会第九次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
山西焦煤能源集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董
事会第九次会议以通讯方式于 2022 年 2 月 18 日召开。公司董事会秘
书处已于 2022 年 2 月 7 日以传真、邮件及专人送达的方式通知了全
体董事。本次会议应到董事 10 人，实际参加表决董事 10 人。会议由董事长赵建泽先生主持。会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
（一）会议以 4 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果通过了《关
于批准本次交易相关的加期审计报告、备考审阅报告的议案》
经审议，因本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次交易”）相关文件中的财务数据有效期届满，根据《上市公司重大资产重组管理办法》等法律法规的相关规定，为符合中国证券监督管理委员会的相关要求以及保护公司及股东利益，董事会同意公司聘请符合法律法规规定的立信会计师事务所（特
殊普通合伙）以 2019 年度、2020 年度以及 2021 年 1-11 月为报告期
对标的公司财务报告进行补充审计，并批准其更新的标的公司审计报告及公司一年一期备考财务报表审阅报告。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，公司 6 名关联董事赵建泽、王宇魁、马步才、胡文强、马凌云、孟奇回避表决，由公司4 名非关联董事对该议案进行了表决。
本议案需提交公司股东大会审议表决。
（二）会议以 4 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果通过了《关
于修订<山西焦煤能源集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》
鉴于本次交易的审计报告及备考审阅报告均已更新，经审议，董事会同意公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号—上市公司重大资产重组》等法律法规的相关规定，结合本次交易的其他相关最新事项，对前期编制的《山西焦煤能源集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》及其摘要进行了修订。上述文件将于公司本次董事会决议公告日在深圳证券交易所网站等公司指定信息披露平台予以披露。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，公司 6 名关联董事
赵建泽、王宇魁、马步才、胡文强、马凌云、孟奇回避表决，由公司4 名非关联董事对该议案进行了表决。
本议案需提交公司股东大会审议表决。
（三）会议以 10 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果通过了
《关于召开公司 2022 年第一次临时股东大会的议案》
鉴于本次交易相关的审计、评估等工作已经完成，经审议，公司董事会同意提请于2022年3月18日在山西省太原市万柏林区新晋祠路一段 1 号山西焦煤大厦三层百人会议室召开公司 2022 年第一次临时股东大会，审议本次交易相关事项，具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知》。
三、独立董事事前认可及独立意见
公司独立董事已对（一）至（二）项议案相关事项进行事前认可并发表相关独立意见。
四、备查文件
1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
2、独立董事的事前认可和独立意见。
特此公告。
山西焦煤能源集团股份有限公司董事会
2022 年 2 月 18 日
[2022-02-19] (000983)山西焦煤:关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
证券代码：000983 证券简称：山西焦煤 公告编号：2022-013
山西焦煤能源集团股份有限公司
关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
经山西焦煤能源集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年2月18日召开的第八届董事会第九次会议审议通过，公司定于2022年3月18日（星期五）上午10:00召开公司2022年第一次临时股东大会，会议有关事项如下：
一、召开会议的基本情况
1．股东大会届次：公司2022年第一次临时股东大会
2．股东大会的召集人：公司董事会
经公司第八届董事会第九次会议审议通过，决定召开2022年第一次临时股东大会。
3．会议召开的合法、合规性：本次股东大会经公司第八届董事会第九次会议审议决定召开，符合有关法律法规和《公司章程》的规定。
4．会议召开的日期、时间：
（1）现场会议时间：2022年3月18日（星期五）上午10:00开始。
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2022年3月18日上午9:15至9:25，9:30至11:30，13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为2022年3月18日上午9:15至2022年3月18日下午3:00期间的任意时间。
5．会议的召开方式：本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
同一表决权只能选择现场或网络表决方式中的一种。如果同一股份通过现场、交易系统和互联网重复投票，以第一次投票表决结果为准。
6．会议的股权登记日：本次股东大会的股权登记日为2022年3月15日（星期二）。
7．出席对象：
（1）截止2022年3月15日下午收市后在中国证券登记结算公司深圳分公司登记在册的本公司股东均有权出席本次股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；
（2）董事、监事、高级管理人员及见证律师。
8．会议地点：山西省太原市万柏林区新晋祠路一段1号山西焦煤大厦三层百人会议室。
二、会议审议事项
1.《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易符合相关法律法规的议案》
2.《关于本次交易构成关联交易的议案》
3.《关于本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的方案（更新后）的议案》
4《. 关于<山西焦煤能源集团股份有限公司发行股份及支付现金购
买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）（修订稿）>及其摘要的议案》
5《. 关于与交易对方签署附条件生效的<发行股份及支付现金购买资产协议>的议案》
6《. 关于签署附条件生效的<《发行股份及支付现金购买资产协议》之补充协议>的议案》
7.《关于签署附条件生效的<业绩补偿协议>的议案》
8《. 关于本次交易符合<关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定>第四条规定的议案》
9.《关于本次交易符合<上市公司重大资产重组管理办法>第十一条和第四十三条规定的议案》
10.《关于本次交易不构成<上市公司重大资产重组管理办法>第十三条规定的重组上市情形的议案》
11《. 关于本次交易符合<上市公司证券发行管理办法>第三十九条规定的议案》
12《. 关于本次交易相关主体不存在<上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管>第十三条不得参与任何上市公司重大资产重组情形的议案》
13.《关于批准本次交易相关的审计报告、备考审阅报告、资产评估报告、采矿权评估报告、土地估价报告的议案》
14.《关于批准本次交易相关的加期审计报告、备考审阅报告的议案》
15.《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性的议案》
16《. 关于本次交易摊薄即期回报的情况分析及填补措施与相关承诺的议案》
17.《关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性的议案》
18《. 关于提请股东大会授权董事会全权办理本次交易相关事宜的议案》
上述议案内容详见公司于2021年8月20日、2022年1月17日、2022年2月18日披露于《证券时报》、巨潮资讯网（https://www.cninfo.com.cn）的《山西焦煤能源集团股份有限公司第八届董事会第六次会议决议公告》《山西焦煤能源集团股份有限公司第八届董事会第八次会议决议公告》《山西焦煤能源集团股份有限公司第八届董事会第九次会议决议公告》。
特别提示：
1.以上议案涉及关联交易事项，关联股东应当回避表决，并且不 得代理其他股东行使表决权。该等提案为特别决议事项，需获得有 效表决权股份总数的2/3以上通过，其中议案3需逐项表决。
2.本次股东大会提案均对中小投资者的表决情况单独计票（中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）。
三、提案编码
备注（该列
提案编码 提案名称 打勾的栏目
可以投票）
100 总议案（本次提案均为非累积投票议案） √
1.00 《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集 √
配套资金暨关联交易符合相关法律法规的议案》
备注（该列
提案编码 提案名称 打勾的栏目
可以投票）
2.00 《关于本次交易构成关联交易的议案》 √
《关于本次发行股份及支付现金购买资产并募集 √ 作为投票
3.00 配套资金暨关联交易的方案（更新后）的议案》 对象的子议
案数：（26）
3.01 本次交易方案概述 √
本次购买资产的具体方案
3.02 交易对方 √
3.03 标的资产 √
3.04 交易价格及定价依据 √
3.05 对价支付方式及支付期限 √
3.06 发行股份的种类、面值和上市地点 √
3.07 发行方式及发行对象 √
3.08 股份发行定价基准日 √
3.09 股份发行价格 √
3.10 股份发行数量 √
3.11 锁定期安排 √
3.12 公司滚存未分配利润安排 √
3.13 标的资产交割安排 √
3.14 期间损益归属 √
3.15 债权债务安排及员工安置 √
3.16 业绩承诺及补偿 √
3.17 决议有效期 √
本次募集配套资金的具体方案
3.18 发行股份的种类、面值和上市地点 √
3.19 发行方式及发行对象 √
3.20 定价基准日 √
3.21 发行价格及定价依据 √
3.22 发行数量 √
3.23 锁定期安排 √
3.24 滚存未分配利润的安排 √
3.25 本次募集配套资金用途 √
3.26 决议有效期 √
备注（该列
提案编码 提案名称 打勾的栏目
可以投票）
《关于<山西焦煤能源集团股份有限公司发行股
4.00 份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交 √
易报告书（草案）（修订稿）>及其摘要的议案》
5.00 《关于与交易对方签署附条件生效的<发行股份 √
及支付现金购买资产协议>的议案》
6.00 《关于签署附条件生效的<《发行股份及支付现金 √
购买资产协议》之补充协议>的议案》
7.00 《关于签署附条件生效的<业绩补偿协议>的议 √
案》
8.00 《关于本次交易符合<关于规范上市公司重大资 √
产重组若干问题的规定>第四条规定的议案》
9.00 《关于本次交易符合<上市公司重大资产重组管 √
理办法>第十一条和第四十三条规定的议案》
10.00 《关于
[2022-02-19] (000983)山西焦煤:山西焦煤能源集团股份有限公司第八届监事会第八次会议决议公告
证券代码：000983 证券简称：山西焦煤 公告编号：2022-011
山西焦煤能源集团股份有限公司
第八届监事会第八次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
山西焦煤能源集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事
会第八次会议以通讯方式于 2022 年 2 月 18 日召开。会议通知已于
2022 年 2 月 7 日以传真、邮件及专人送达的方式通知全体监事。会
议应到监事 7 人，实到监事 7 人。会议由监事会主席陈凯先生主持。会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
（一）会议以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果通过了《关
于批准本次交易相关的加期审计报告、备考审阅报告的议案》
经审议，因本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次交易”）相关文件中的财务数据有效期届满，根据《上市公司重大资产重组管理办法》等法律法规的相关规定，为符合中国证券监督管理委员会的相关要求以及保护公司及股东利益，监事会同意公司聘请符合法律法规规定的立信会计师事务所（特
殊普通合伙）以 2019 年度、2020 年度以及 2021 年 1-11 月为报告期
对标的公司财务报告进行补充审计，并批准其更新的标的公司审计报告及公司一年一期备考财务报表审阅报告。
本议案需提交公司股东大会审议表决。
（二）会议以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果通过了《关
于修订<山西焦煤能源集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》
鉴于本次交易的审计报告及备考审阅报告均已更新，经审议，监事会同意公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号—上市公司重大资产重组》等法律法规的相关规定，结合本次交易的其他相关最新事项，对前期编制的《山西焦煤能源集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》及其摘要进行了修订。上述文件将于公司本次监事会决议公告日在深圳证券交易所网站等公司指定信息披露平台予以披露。
本议案需提交公司股东大会审议表决。
三、备查文件
经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；
特此公告。
山西焦煤能源集团股份有限公司监事会
2022 年 2 月 18 日
[2022-02-19] (000983)山西焦煤:山西焦煤能源集团股份有限公司关于深圳证券交易所《关于对山西焦煤能源集团股份有限公司的重组问询函》的回复公告
证券代码：000983 证券简称：山西焦煤 公告编号：2022-008
山西焦煤能源集团股份有限公司
关于深圳证券交易所《关于对山西焦煤能源集团股份有限公
司的重组问询函》的回复公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
山西焦煤能源集团股份有限公司（以下简称“山西焦煤”、“公司”、“上市公
司”）于 2022 年 1 月 28 日收到深圳证券交易所下发的《关于对山西焦煤能源集
团股份有限公司的重组问询函》（许可类重组问询函〔2022〕 第 2 号，以下简称“《问询函》”）。公司对有关问题进行了认真分析与核查，并逐项予以落实和回复，现就《问询函》相关事项回复如下。
如无特别说明，本回复中的简称均与《山西焦煤能源集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》（以下简称“《重组报告书》”）中的简称含义相同。
目录
目录 ...... 2
问题 1 ...... 3
问题 2 ...... 6
问题 3 ...... 28
问题 4 ...... 33
问题 5 ...... 38
问题 6 ...... 43
问题 7 ...... 46
问题 8 ...... 48
问题 9 ...... 53
问题 10 ...... 53
问题 11 ...... 73
问题 12 ...... 85
问题 13 ...... 89
问题 14 ...... 94
问题 15 ...... 102
问题 16 ...... 105
问题 17 ...... 106
问题 18 ...... 108
问题 19 ...... 119
问题 20 ...... 133
问题 21 ...... 139
问题 22 ...... 146
问题 1
标的公司主要从事煤炭开采、洗选加工等业务，此次募集配套资金将用于沙曲一二号煤矿智能化项目、沙曲一二号煤矿瓦斯综合开发利用项目。请你公司补充披露标的公司已建、在建和拟建项目以及配套募集资金项目是否属于“高耗能、高排放”项目，是否符合国家或地方有关政策要求以及落实情况，是否需履行相关主管部门审批、核准、备案等程序及履行情况。请独立财务顾问核查上述事项并发表明确意见。
回复：
一、标的公司已建、在建和拟建项目以及配套募集资金项目是否属于“高耗能、高排放”项目
生态环境部于 2021 年 5 月 30 日发布《关于加强高耗能、高排放建设项目生
态环境源头防控的指导意见》（环环评[2021]45 号），“‘两高’项目暂按煤电、石化、化工、钢铁、有色金属冶炼、建材等六个行业类别统计，后续对‘两高’范围国家如有明确规定的，从其规定。”
标的公司华晋焦煤及明珠煤业主要从事煤炭开采、洗选加工等业务，主要产品为炼焦煤。根据 2021 年 10 月中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》，标的公司所属行业为“煤炭开采和洗选业（行业代码：B06）”。根据 2019 年 5月国家统计局发布的《国民经济行业分类》（GB/T4754-2017），标的公司属于“煤炭开采和洗选业”（行业代码：B06）。因此不属于“高耗能、高排放”行业。
截至本回复出具日，标的公司及各子公司已建、在建和拟建项目以及配套募集资金项目的基本情况如下：
序号 建设主体 项目名称 项目进度
1 华晋焦煤 沙曲一号矿井 500 万吨/年矿井改扩建项目 已建
2 华晋焦煤 沙曲二号矿井 300 万吨/年矿井及选煤厂改扩建项目 已建
3 吉宁煤业 吉宁煤业矿井 300 万吨/年兼并重组整合项目 已建
4 明珠煤业 明珠煤业矿井 90 万吨/年兼并重组整合项目 已建
5 华晋焦煤 沙曲一期 14MW 瓦斯发电站项目 已建
6 华晋焦煤 沙曲二期 62MW 瓦斯发电站项目 已建
7 华晋焦煤 华晋焦煤有限责任公司沙曲一矿低浓瓦斯发电项目 已建
8 华晋焦煤 沙曲二矿低浓瓦斯（移动式）发电项目 已建
9 华晋焦煤 沙曲一二号煤矿智能化项目（募投项目） 在建
10 华晋焦煤 沙曲一二号煤矿瓦斯综合开发利用项目（募投项目） 在建
11 华晋焦煤 华晋焦煤有限责任公司瓦斯发电厂一期智能化升级改 拟建
造项目
上表列示的标的公司及各子公司已建、在建和拟建项目均是围绕标的公司的主营业务“煤矿开采和洗选业”而开展，其中瓦斯发电站和升级改造项目、低浓瓦斯发电项目和瓦斯综合开发利用项目的建设均是为了保障沙曲一矿和沙曲二矿两个高瓦斯矿井的安全生产，同时增加能源供给、减少环境污染，符合国家针对煤矿瓦斯发电产业以及区域经济转型发展的相关规划，因此不属于“高耗能、高排放”项目。
二、是否符合国家或地方有关政策要求以及落实情况，是否需履行相关主管部门审批、核准、备案等程序及履行情况
截至本回复出具日，标的公司及各子公司和配套募集资金涉及的已建、在建和拟建项目已取得的相关审批、核准、备案等手续的情况如下表所示：
序 建设主 项目名称 项目核准/ 环评批复 节能审查意见
号 体 备案
华晋焦 沙曲一号矿井 500 发改能源 环审[2011]113 发改办环资
1 煤 万吨/年矿井改扩 [2014]145 号 号 [2013]335 号
建项目
华晋焦 沙曲二号矿井 300 发改能源 发改办环资
2 煤 万吨/年矿井及选 [2014]147 号 环审[2011]84号 [2013]588 号
煤厂改扩建项目
吉宁煤 吉宁煤业矿井 300 晋煤重组办发 晋经信节能函
3 业 万吨/年兼并重组 [2009]95 号 环审[2014]89号 [2013]110 号
整合项目
明珠煤业矿井 90 晋环函
4 明珠煤 万吨/年兼并重组 晋煤重组办发 [2010]869 号临 晋煤环函
业 整合项目 [2009]87 号 行审函 [2011]927 号
[2021]323 号
5 华晋焦 沙曲一期 14MW 晋发改能源发 晋环函 柳经信字
煤 瓦斯发电站项目 [2006]728 号 [2006]312 号 [2014]94 号
6 华晋焦 沙曲二期 62MW 晋发改能源发 晋环函 晋经信节能函
煤 瓦斯发电站项目 [2011]1188 号 [2008]317 号 [2011]186 号
华晋焦煤有限责
7 华晋焦 任公司沙曲一矿 柳发改审批发 晋环函 晋发改能审
煤 低浓瓦斯发电项 [2017]191 号 [2014]425 号 [2014]65 号
目
华晋焦 沙曲二矿低浓瓦 柳发改审批发 晋环函 晋发改能审
8 煤 斯（移动式）发电 [2019]33 号 [2014]426 号 [2014]64 号
项目
山西省企业投资 根据《固定资产
华晋焦 沙曲一二号煤矿 项目备案证（项目 未涉及新增产 投资项目节能审
9 煤 智能化项目（募投 代码： 能，无需环评 查办法》第六条，
项目） 2111-141125-89-0 无需单独进行节
2-879304） 能审查
沙曲一二号煤矿 山西省企业投资 根据《固定资产
华晋焦 瓦斯综合开发利 项目备案证（项目 未涉及新增产 投资项目节能
10 煤 用项目（募投项 代码： 能，无需环评 审查办法》第六
目） 2111-141125-89-0 条，无需单独进
2-462895） 行节能审查
华晋焦煤有限责 山西省企业投资 根据《固定资产
华晋焦 任公司瓦斯发电 项目备案证（项目 投资项目节能审
11 煤 厂一期智能化升 代码： 尚未取得（注） 查办法》第六条，
级改造项目 2112-141125-89-0 无需单独进行节
2-503308） 能审查
注：华晋焦煤有限责任公司瓦斯发电厂一期智能化升级改造项目为拟建项目，于2021年12
月3日取得山西省企业投资项目备案证，截至本回复出具之日，标的公司尚未启动开工建设，正在依据法律法规的要求履行环境影响评价程序。根据《环境影响评价法》第二十五条规定，建设项目的环境影响评价文件未依法经审批部门审查或者审查后未予批准的，建设单位不得开工建设。
截至本回复出具之日，除拟建项目尚未取得环评批复以外，标的公司及各子公司和配套募集资金涉及的已建、在建项目均已履行或取得必要的项目审批、核准、备案等手续，符合国家或地方有关政策要求。
三、中介机构核查意见
经核查，独立财务顾问平安证券认为：
截至本核查意见出具之日，除拟建项目尚未取得环评批复以外，标的公司及各子公司和配套募集资金涉及的已建、在建项目均已履行或取得必要的项目审批、
核准、备案等手续，符合国家或地方有关政策要求。
问题 2
[2022-02-12] (000983)山西焦煤:关于延期回复深圳证券交易所重组问询函的公告
证券代码：000983 证券简称：山西焦煤 公告编号：2022—007
关于延期回复深圳证券交易所重组问询函的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
山西焦煤能源集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年
1 月 28 日收到深圳证券交易所上市公司管理一部出具的《关于对山西焦煤能源集团股份有限公司的重组问询函》（许可类重组问询函〔2022〕第 2 号）（以下简称“《问询函》”），深圳证券交易所要
求公司在 2022 年 2 月 11 日前报送有关说明材料并对外披露。
收到《问询函》后，公司董事会高度重视，积极组织相关各方共同对其中涉及的问题进行逐项落实和回复。鉴于《问询函》涉及的部分内容需进一步磋商，经与深圳证券交易所沟通，公司将于 2022 年2 月 18 日前回复《问询函》，并履行信息披露义务。
公司指定的信息披露媒体为巨潮资讯网（https://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的为准，敬请广大投资者注意风险。
特此公告。
山西焦煤能源集团股份有限公司董事会
2022 年 2 月 11 日
[2022-01-28] (000983)山西焦煤:关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的进展公告
证券代码：000983 证券简称：山西焦煤 公告编号：2022-006
山西焦煤能源集团股份有限公司
关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
暨关联交易事项的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示
1、公司于 2022 年 1 月 17 日发布的《山西焦煤能源集团股份有
限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》中已对本次重组涉及的有关风险因素及尚需履行的审批程序进行了详细说明，敬请广大投资者认真阅读有关内容。
2、截至本公告披露日，公司尚未发现可能导致公司董事会或者交易对方撤销、中止本次重组方案或对本次重组方案做出实质性变更的相关事项。
一、本次重组信息披露情况
公司拟以发行股份及支付现金方式购买山西焦煤集团有限责任公司持有的分立后存续的华晋焦煤 51%股权、购买李金玉和高建平合计持有的明珠煤业 49%股权并募集配套资金（以下简称“本次重组”、“本次交易”）。因该事项尚存在不确定性，为维护广大投资者利益，避免对公司股价造成重大影响，根据深圳证券交易所相关规定，经公司申请，公司股票（证券简称：山西焦煤，证券代码：000983）自
2021 年 8 月 9 日开市起停牌，具体内容详见公司于 2021 年 8 月 9 日
披露的《山西焦煤能源集团股份有限公司关于筹划重大资产重组事项的停牌公告》（公告编号：2021-038）。
2021 年 8 月 19 日，公司召开第八届董事会第六次会议审议通过
了《关于<山西焦煤能源集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案>及其摘要的议案》等相关议案，具体方案详见公司在中国证监会指定信息披露媒体上发布的《山西焦煤能源集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》及相关公告。经向深圳证券交易所申请，公司
股票（证券简称：山西焦煤，证券代码：000983）于 2021 年 8 月 20
日开市起复牌并披露了《关于披露重大资产重组预案暨公司股票复牌
的提示性公告》（公告编号：2021-045），于 2021 年 9 月 18 日、10
月 19 日、11 月 19 日、12 月 18 日发布了《关于披露重大资产重组预
案后的进展公告》（公告编号：2021-047、2021-049、2021-055、2021-056）。
2022 年 1 月 14 日，公司召开第八届董事会第八次会议，审议通
过了《关于本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的方案（更新后）的议案》、《关于〈山西焦煤能源集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）〉及其摘要的议案》等与本次交易相关的议案，具体方案详见公司在中国证监会指定信息披露媒体上发布的《山西焦煤能源集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨
关联交易报告书（草案）》及相关公告。
二、本次重组进展情况
截至本公告披露日，本次重组已经公司董事会审议通过并披露了
相关文件，公司于 2022 年 1 月 17 日发布的《山西焦煤能源集团股份
有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》中已对本次重组涉及的有关风险因素及尚需履行的审批程序进行了详细说明，敬请广大投资者认真阅读有关内容。
截至本公告披露日，公司正在积极推进后续各项工作，公司将根据本次交易的进展情况，严格按照有关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
《 证 券 时 报 》 为 公 司 指 定 信 息 披 露 报 刊 ， 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）为公司指定信息披露网站，公司所有公开披露的信息均以在上述指定报刊、网站刊登的正式公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
山西焦煤能源集团股份有限公司董事会
2022 年 1 月 27 日
[2022-01-28] (000983)山西焦煤:2021年度业绩预告
证券代码：000983 证券简称：山西焦煤 公告编号：2022-005
山西焦煤能源集团股份有限公司
2021 年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
（一）业绩预告期间
2021 年 1 月 1 日－2021 年 12 月 31 日
（二）业绩预告情况
□扭亏为盈 同向上升 □同向下降
项目 本报告期 上年同期
归属于上 盈利：381479 万元–440168 万元
市公司股 盈利：195630 万元
东的净利
润 比上年同期增长：95% -125%
扣除非经 盈利：382360 万元–441049 万元
常性损益 盈利：166775 万元
后的净利 比上年同期增长：129%-164%
润
基本每股 盈利：0.9312 元/股–1.0745 元/股 盈利：0.4775 元/股
收益
二、与会计师事务所沟通情况
本次业绩预告未经注册会计师预审计。公司已就业绩预告有 关事项与立信会计师事务所进行了预沟通，双方在本报告期的业 绩预告方面不存在分歧。
三、业绩变动原因说明
公司坚持“煤-电-材、煤-焦-化”两条产业链协同发展战略，报告期受煤炭市场需求旺盛、价格持续上涨等因素影响，一方面公司的煤炭板块因价格上涨，盈利大幅增加；另一方面，公司的电力板块和建材板块因燃料煤成本升高，亏损增加。
四、风险提示
本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，具体财务数据以公司披露的 2021 年度报告为准。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
山西焦煤能源集团股份有限公司董事会
2022年1月27日
[2022-01-21] (000983)山西焦煤:山西焦煤能源集团股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)在深圳证券交易所上市的公告
山西焦煤能源集团股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）在深圳证券交易所上市的公告
根据深圳证券交易所债券上市的有关规定，山西焦煤能源集团股份有限公司2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）符合深圳证券交易所债券
上市条件，将于 2022 年 1 月 24 日起在深圳证券交易所集中竞价系统和综合协议
交易平台双边挂牌交易，并面向专业投资者交易。债券相关要素如下：
债券名称 山西焦煤能源集团股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券
（第一期）
债券简称 22 焦能 01
债券代码 149765
信用评级 主体/债项：AAA/AAA
评级机构 中诚信国际信用评级有限责任公司
发行总额（亿元） 20
债券期限 5 年，附第 3 年末发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择权。
票面年利率（％） 3.18
利率形式 附息式固定利率
付息频率 每年一次
发行日 2022 年 1 月 4 日至 2022 年 1 月 5 日
起息日 2022 年 1 月 5 日
上市日 2022 年 1 月 24 日
到期日 2027 年 1 月 5 日，若投资者在第 3 年末行使回售选择权，回售部分债券到期
日为 2025 年 1 月 5 日。
债券面值 100 元/张
开盘参考价 100 元/张
[2022-01-17] (000983)山西焦煤:关于暂不召开股东大会的通知
证券代码：000983 证券简称：山西焦煤 公告编号：2022-003 关于暂不召开股东大会审议本次交易相关事项的
公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
山西焦煤能源集团股份有限公司（以下简称“山西焦煤”、
“公司”）于 2022 年 1 月 14 日召开了第八届董事会第八次会议，
审议并通过了《关于山西焦煤能源集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）及其摘要的议案》等与本次交易相关议案，具体内容详见公司在深圳证券交易所网站上披露的相关公告。
鉴于公司本次交易相关工作安排，经公司第八届董事会第八次会议审议通过，公司董事会决定暂不召开股东大会，待相关工作完成后，公司董事会将另行发布召开股东大会的通知，提请股东大会审议本次交易相关的议案。
特此公告。
山西焦煤能源集团股份有限公司董事会
2022 年 1 月 14 日
[2022-01-17] (000983)山西焦煤:关于本次交易的一般风险提示公告
证券代码：000983 证券简称：山西焦煤 公告编号：2022-004
关于本次交易的一般风险提示公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
山西焦煤能源集团股份有限公司（以下简称“山西焦煤”、“公司”）拟以发行股份及支付现金方式购买华晋焦煤有限责任公司（以下简称“华晋焦煤”）51%的股权和山西华晋明珠煤业有限责任公司（以下简称“明珠煤业”）49%的股权，同时募集配套资金（以下简称“本次交易”）。本次交易构成关联交易，不构成重大资产重组亦不构成重组上市，本次交易不会导致公司实际控制人发生变更。
根据深圳证券交易所相关规定，经公司申请，公司股票（证券简
称：山西焦煤，证券代码：000983）自 2021 年 8 月 9 日开市起停牌，
具体内容详见公司于 2021 年 8 月 9 日披露的《山西焦煤能源集团股
份有限公司关于筹划重大资产重组停牌公告（》公告编号2021-038）。
2021 年 8 月 19 日，公司召开第八届董事会第六次会议审议通过
了《关于〈山西焦煤能源集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案〉及其摘要的议案》等相关议案，
具体内容详见公司于 2021 年 8 月 20 日披露的相关公告。
2022 年 1 月 14 日，公司召开第八届董事会第八次会议审议并通
过了《关于山西焦煤能源集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）及其摘要的议案》等与本次交易相关议案，具体内容详见公司在中国证监会指定信息披露媒体上发布的相关公告。
公司制定了严格的内幕信息管理制度，并在与交易对方协商过程中尽可能控制内幕信息知情人员范围，减少和避免内幕信息传播。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——重大资产重组》规定，如本公司在首次披露重大资产重组事项前股票交易存在明显异常，可能存在涉嫌内幕交易被中国证监会立案调查（或者被司法机关立案侦查），导致本次重组被暂停、被终止的风险。
本次交易尚需履行必要的内部决策程序，并需经有权监管机构批准后方可正式实施，能否实施尚存在不确定性，有关信息均以公司在选定的信息披露媒体发布的公告为准。
敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
山西焦煤能源集团股份有限公司董事会
2022 年 1 月 14 日
[2022-01-17] (000983)山西焦煤:山西焦煤能源集团股份有限公司第八届董事会第八次会议决议公告
证券代码：000983 证券简称：山西焦煤 公告编号：2022-001
第八届董事会第八次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
山西焦煤能源集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事
会第八次会议于 2022年 1月 14日 15:00 在太原市万柏林区新晋祠路
一段 1 号山西焦煤大厦三层百人会议室召开。公司董事会秘书处已于2021年 12月 31日以传真、邮件及专人送达的方式通知了全体董事。本次会议应到董事 10 人，实际参加表决董事 10 人，公司监事和高管列席本次会议。会议由董事长赵建泽先生主持。会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
（一）会议以 4 票同意，0 票反对，0票弃权的表决结果通过了《关
于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易符合相关法律法规的议案》
经审议，公司董事会认为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》《上市公司证券发行管理办法》等法律法规及其他规范性文件的有关规定，并经对公司实际情况及相关事项进行充分自查论证，公司符合上述法律法规规定的本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次交易”）的要求和各项条件。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，公司 6 名关联董事
赵建泽、王宇魁、马步才、胡文强、马凌云、孟奇回避表决，由公司4 名非关联董事对该议案进行了表决。
本议案需提交公司股东大会审议表决。
（二）会议以 4 票同意，0 票反对，0票弃权的表决结果通过了《关
于本次交易构成关联交易的议案》
经审议，公司董事会认为，本次交易对方中，山西焦煤集团有限责任公司为公司控股股东，根据《深圳证券交易所股票上市规则》，本次交易构成关联交易。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，公司 6 名关联董事
赵建泽、王宇魁、马步才、胡文强、马凌云、孟奇回避表决，由公司4 名非关联董事对该议案进行了表决。
本议案需提交公司股东大会审议表决。
（三）会议以 4 票同意，0 票反对，0票弃权的表决结果通过了《关
于本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的方案（更新后）的议案》
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及规范性文件的有关规定，全体参加表决的董事逐项审议通过了本次交易的方案，主要内容如下：
1、本次交易方案概述
本次交易由本次购买资产及本次募集配套资金两部分组成。
公司拟向山西焦煤集团有限责任公司（以下简称“焦煤集团”）、李金玉、高建平发行股份及支付现金的方式购买：（1）焦煤集团持有的华晋焦煤有限责任公司（以下简称“华晋焦煤”）的 51%股权（以下简称“华晋标的资产”）；（2）李金玉及高建平合计持有的山西华晋明珠煤业有限责任公司（以下简称“明珠煤业”，与华晋焦煤合称“标的公司”）49%股权（以下简称“明珠标的资产”）（以下简称“本次购买资产”）。同时，公司拟向不超过 35 名特定投资者非公开发行股份募集配套资金（以下简称“本次募集配套资金”）。
本次募集配套资金以本次购买资产的成功实施为前提，募集配套资金成功与否或是否足额募集不影响本次购买资产的实施。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，公司 6 名关联董事
赵建泽、王宇魁、马步才、胡文强、马凌云、孟奇回避表决，由公司4 名非关联董事对该议案进行了表决。
表决结果：4票赞成，0 票反对，0 票弃权。
2、本次交易具体方案
（1）本次购买资产的具体方案
①交易对方
本次购买资产的交易对方为焦煤集团、李金玉与高建平。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，公司 6 名关联董事
赵建泽、王宇魁、马步才、胡文强、马凌云、孟奇回避表决，由公司
4 名非关联董事对该议案进行了表决。
表决结果：4票赞成，0 票反对，0 票弃权。
②标的资产
本次购买资产的标的资产为华晋标的资产与明珠标的资产，其中华晋标的资产为焦煤集团持有的华晋焦煤 51%股权，对应华晋焦煤注册资本 1,890,239,806.71 元；明珠标的资产为李金玉、高建平分别持有的明珠煤业 25%和 24%、合计 49%的股权，分别对应明珠煤业注册资本 12,500,000.00 元和 12,000,000.00 元注册资本。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，公司 6 名关联董事
赵建泽、王宇魁、马步才、胡文强、马凌云、孟奇回避表决，由公司4 名非关联董事对该议案进行了表决。
表决结果：4票赞成，0 票反对，0 票弃权。
③交易价格及定价依据
以 2021 年 7 月 31 日为评估基准日，中水致远资产评估有限公司
（以下简称“中水致远”）就标的资产出具了中水致远评报字【2021】第 040018 号《山西焦煤能源集团股份有限公司拟以发行股份及支付现金方式收购山西焦煤集团有限责任公司所持分立后存续的华晋焦煤有限责任公司 51%股权项目资产评估报告》（以下简称“《华晋标的资产评估报告》”）与中水致远评报字【2021】第 040019 号《山西焦煤能源集团股份有限公司拟收购自然人李金玉、高建平合计持有山西华晋明珠煤业有限责任公司 49%股权所涉及的山西华晋明珠煤业有限责任公司股东部分权益价值项目资产评估报告》，载明华晋标的资产评估价值为 6,599,297,997.93 元，明珠标的资产评估价值为442,632,511.68 元；合计 7,041,930,509.61 元。上述评估结果已经山西
省国有资本运营有限公司（以下简称“省国运公司”）备案（备案编号：0006GZYY2022002、0005GZYY2022001）。
经各方协商，本次购买资产交易价格以上述评估结果为准确定，即华晋标的资产交易价格为 6,599,297,997.93 元；明珠标的资产交易价格为 442,632,511.68 元；合计 7,041,930,509.61 元。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，公司 6 名关联董事
赵建泽、王宇魁、马步才、胡文强、马凌云、孟奇回避表决，由公司4 名非关联董事对该议案进行了表决。
表决结果：4票赞成，0 票反对，0 票弃权。
④对价支付方式及支付期限
本次购买资产项下标的资产的对价由公司以发行股份及支付现金的方式进行支付。标的资产总对价为 7,041,930,509.61 元，其中 85%（即 5,985,640,933.17 元）对价由公司以发行股份形式支付，其余 15%（即 1,056,289,576.44 元）对价由公司以现金形式支付。具体如下：
交易对方 交易价格 发行股份对价金额 支付现金对价金额
（元） （元） （元）
焦煤集团 6,599,297,997.93 5,609,403,298.24 989,894,699.69
李金玉 225,832,914.12 191,957,977.00 33,874,937.12
高建平 216,799,597.56 184,279,657.93 32,519,939.63
合计 7,041,930,509.61 5,985,640,933.17 1,056,289,576.44
就对价股份的发行，在标的资产过户至公司名下之日（以下简称“资产交割日”）后，公司应在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准有效期内择机尽快向深圳证券交易所（以下简称“深交所”）和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理相关对价股份发行并登记至交易对方名下的手续。
就对价现金的支付，公司应于《交易协议》生效之日起 30 个工
作日内向交易对方支付对价现金的 30%，并于《交易协议》生效之日起一年内支付全部剩余对价现金。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，公司 6 名关联董事
赵建泽、王宇魁、马步才、胡文强、马凌云、孟奇回避表决，由公司4 名非关联董事对该议案进行了表决。
表决结果：4票赞成，0 票反对，0 票弃权。
⑤发行股份的种类、面值和上市地点
本次购买资产所发行股份为境内上市的人民币 A 股普通股，每
股面值 1.00 元，上市地点为深交所。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，公司 6 名关联董事
赵建泽、王宇魁、马步才、胡文强、马凌云、孟奇回避表决，由公司4 名非关联董事对该议案进行了表决。
表决结果：4票赞成，0 票反对，0 票弃权。
⑥发行方式及发行对象
本次购买资产所发行股份的发行方式为非公开发行，发行对象为焦煤集团、李金玉、高建平。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，公司 6 名关联董事
赵建泽、王宇魁、马步才、胡文强、马凌云、孟奇回避表决，由公司4 名非关联董事对该议案进行了表决。
表决结果：4票赞成，0 票反对，0 票弃权。
⑦股份发行定价基准日
本次购买资产股份发行的定价基准日为公司首次审议本次交易事项的董事会会议决议公告日，即公司第八届董事会第六次会议决议公告日。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，公司 6 名关联董事
赵建泽、王宇魁、马步才、胡文强、马凌云、孟奇回避表决，由公司4 名非关联董事对该议案进行了表决。
表决结果：4票赞成，0 票反对，0 票弃权。
⑧股份发行价格
本次购买资产项下的股份发行价格为 6.21 元/股，不低于定价基
准日前 120 个交易日公司股票交易均价的 90%。
最终发行价格或定价原则尚须经公司股东大会审议批准。在定价基准日至发行结束日期间，若公司发生派发股利、送股、转增股本或配股等除权、除息事项，则发行价格将按照法律法规及深交所的相关规定做相应调整。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，公司 6 名关联董事
赵建泽、王宇魁、马步才、胡文强、马凌云、孟奇回避表决，由公司4 名非关联董事对该议案进行了表决。
表决结果：4票赞成，0 票反对，0 票弃权。
⑨股份发行数量
根据标的资产的交易价格，公司拟向交易对方中每一方发行的对价股份数量如下所示（不足一股的舍尾取整），合计拟定为 963,871,325股。本次发行股份的数量系向下舍尾取整，小数部分不足一股的，交
易对方自愿放弃。最终股份发行数量以中国证监会核准数量为准：
序号 交易对方名称 发行股份对价金额（元） 发行股份数量（股）
1 焦煤集团 5,609,403,298.24 903,285,555
2 李金玉 191,957,977.00 30,911,107
3 高建平 184,279,657
[2022-01-17] (000983)山西焦煤:山西焦煤能源集团股份有限公司第八届监事会第七次会议决议公告
证券代码：000983 证券简称：山西焦煤 公告编号：2022-002
第八届监事会第七次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
山西焦煤能源集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事
会第七次会议于 2022年 1月 14日 17:00 在太原市万柏林区新晋祠路
一段 1 号山西焦煤大厦三层百人会议室召开。会议通知已于 2021 年12 月 31 日以传真、邮件及专人送达的方式全体监事。会议应到监事7 人，实到监事 7 人。会议由监事会主席陈凯先生主持。会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
（一）会议以 7 票同意，0 票反对，0票弃权的表决结果通过了《关
于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易符合相关法律法规的议案》
经审议，公司监事会认为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》《上市公司证券发行管理办法》等法律法规及其他规范性文件的有关规定，并经对公司实际情况及相关事项进行充分自查论证，公司符合上述法律法规规定的本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次交易”）的要求和各项条件。
本议案需提交公司股东大会审议表决。
（二）会议以 7 票同意，0 票反对，0票弃权的表决结果通过了《关
于本次交易构成关联交易的议案》
经审议，公司监事会认为，本次交易对方中，山西焦煤集团有限责任公司为公司控股股东，根据《深圳证券交易所股票上市规则》，本次交易构成关联交易。
本议案需提交公司股东大会审议表决。
（三）会议以 7 票同意，0 票反对，0票弃权的表决结果通过了《关
于本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的方案（更新后）的议案》
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及规范性文件的有关规定，全体参加表决的监事逐项审议通过了本次交易的方案，主要内容如下：
1、本次交易方案概述
本次交易由本次购买资产及本次募集配套资金两部分组成。
公司拟向山西焦煤集团有限责任公司（以下简称“焦煤集团”）、李金玉、高建平发行股份及支付现金的方式购买：（1）焦煤集团持有的华晋焦煤有限责任公司（以下简称“华晋焦煤”）的 51%股权（以下简称“华晋标的资产”）；（2）李金玉及高建平合计持有的山西华晋明珠煤业有限责任公司（以下简称“明珠煤业”，与华晋焦煤合
称“标的公司”）49%股权（以下简称“明珠标的资产”）（以下简称“本次购买资产”）。同时，公司拟向不超过 35 名特定投资者非公开发行股份募集配套资金（以下简称“本次募集配套资金”）。
本次募集配套资金以本次购买资产的成功实施为前提，募集配套资金成功与否或是否足额募集不影响本次购买资产的实施。
表决结果：7票赞成，0 票反对，0 票弃权。
2、本次交易具体方案
（1）本次购买资产的具体方案
①交易对方
本次购买资产的交易对方为焦煤集团、李金玉与高建平。
表决结果：7票赞成，0 票反对，0 票弃权。
②标的资产
本次购买资产的标的资产为华晋标的资产与明珠标的资产，其中华晋标的资产为焦煤集团持有的华晋焦煤 51%股权，对应华晋焦煤注册资本 1,890,239,806.71 元；明珠标的资产为李金玉、高建平分别持有的明珠煤业 25%和 24%、合计 49%的股权，分别对应明珠煤业注册资本 12,500,000.00 元和 12,000,000.00 元注册资本。
表决结果：7票赞成，0 票反对，0 票弃权。
③交易价格及定价依据
以 2021 年 7 月 31 日为评估基准日，中水致远资产评估有限公司
（以下简称“中水致远”）就标的资产出具了中水致远评报字【2021】第 040018 号《山西焦煤能源集团股份有限公司拟以发行股份及支付现金方式收购山西焦煤集团有限责任公司所持分立后存续的华晋焦
煤有限责任公司 51%股权项目资产评估报告》（以下简称“《华晋标的资产评估报告》”）与中水致远评报字【2021】第 040019 号《山西焦煤能源集团股份有限公司拟收购自然人李金玉、高建平合计持有山西华晋明珠煤业有限责任公司 49%股权所涉及的山西华晋明珠煤业有限责任公司股东部分权益价值项目资产评估报告》，载明华晋标的资产评估价值为 6,599,297,997.93 元，明珠标的资产评估价值为442,632,511.68 元；合计 7,041,930,509.61 元。上述评估结果已经山西省国有资本运营有限公司（以下简称“省国运公司”）备案（备案编号：0006GZYY2022002、0005GZYY2022001）。
经各方协商，本次购买资产交易价格以上述评估结果为准确定，即华晋标的资产交易价格为 6,599,297,997.93 元；明珠标的资产交易价格为 442,632,511.68 元；合计 7,041,930,509.61 元。
表决结果：7票赞成，0 票反对，0 票弃权。
④对价支付方式及支付期限
本次购买资产项下标的资产的对价由公司以发行股份及支付现金的方式进行支付。标的资产总对价为 7,041,930,509.61 元，其中 85%（即 5,985,640,933.17 元）对价由公司以发行股份形式支付，其余 15%（即 1,056,289,576.44 元）对价由公司以现金形式支付。具体如下：
交易对方 交易价格 发行股份对价金额 支付现金对价金额
（元） （元） （元）
焦煤集团 6,599,297,997.93 5,609,403,298.24 989,894,699.69
李金玉 225,832,914.12 191,957,977.00 33,874,937.12
高建平 216,799,597.56 184,279,657.93 32,519,939.63
合计 7,041,930,509.61 5,985,640,933.17 1,056,289,576.44
就对价股份的发行，在标的资产过户至公司名下之日（以下简称“资产交割日”）后，公司应在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准有效期内择机尽快向深圳证券交易所（以下简
称“深交所”）和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理相关对价股份发行并登记至交易对方名下的手续。
就对价现金的支付，公司应于《交易协议》生效之日起 30 个工
作日内向交易对方支付对价现金的 30%，并于《交易协议》生效之日起一年内支付全部剩余对价现金。
表决结果：7票赞成，0 票反对，0 票弃权。
⑤发行股份的种类、面值和上市地点
本次购买资产所发行股份为境内上市的人民币 A 股普通股，每
股面值 1.00 元，上市地点为深交所。
表决结果：7票赞成，0 票反对，0 票弃权。
⑥发行方式及发行对象
本次购买资产所发行股份的发行方式为非公开发行，发行对象为焦煤集团、李金玉、高建平。
表决结果：7票赞成，0 票反对，0 票弃权。
⑦股份发行定价基准日
本次购买资产股份发行的定价基准日为公司首次审议本次交易事项的董事会会议决议公告日，即公司第八届董事会第六次会议决议公告日。
表决结果：7票赞成，0 票反对，0 票弃权。
⑧股份发行价格
本次购买资产项下的股份发行价格为 6.21 元/股，不低于定价基
准日前 120 个交易日公司股票交易均价的 90%。
最终发行价格或定价原则尚须经公司股东大会审议批准。在定价
基准日至发行结束日期间，若公司发生派发股利、送股、转增股本或配股等除权、除息事项，则发行价格将按照法律法规及深交所的相关规定做相应调整。
表决结果：7票赞成，0 票反对，0 票弃权。
⑨股份发行数量
根据标的资产的交易价格，公司拟向交易对方中每一方发行的对价股份数量如下所示（不足一股的舍尾取整），合计拟定为 963,871,325股。本次发行股份的数量系向下舍尾取整，小数部分不足一股的，交易对方自愿放弃。最终股份发行数量以中国证监会核准数量为准：
序号 交易对方名称 发行股份对价金额（元） 发行股份数量（股）
1 焦煤集团 5,609,403,298.24 903,285,555
2 李金玉 191,957,977.00 30,911,107
3 高建平 184,279,657.93 29,674,663
合计 5,985,640,933.17 963,871,325
在定价基准日至发行结束日期间，公司如有派息、配股、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项的，则发行数量将按照法律法规及深交所的相关规定做相应调整。
表决结果：7票赞成，0 票反对，0 票弃权。
⑩锁定期安排
焦煤集团在本次购买资产中以资产认购取得的公司非公开发行的股份，自发行结束之日起 36 个月内不转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让。但是，在适用法律许可的前提下的转让不受此限（包括但不限于因业绩补偿而发生的股份回购行
为）。本次交易完成后 6 个月内，如公司股票连续 20 个交易日的收盘价低于发行价，或者完成后 6 个月期末收盘价低于发行价的，焦煤集团通过本次购买资产所获对价股份的锁定期自动延长 6个月。
李金玉、高建平在本次购买资产中以资产认购取得的公司非公开发行的股份，自发行结束之日起 12 个月内将不以任何方式转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让，但是，在适用法律许可的前提下的转让不受此限。
本次交易完成后，交易对方基于本次购买资产所获股份而享有的公司送股、转增股本等新增股份，亦遵守相应限售期的约定。若交易对方基于本次购买资产所取得股份的限售期承诺与证券监管机构的最新监管意见不相符，交易对方将根据相关证券监管机构的监管意见进行相应调整。
前述限售期满之后交易对方所取得的公司股票转让事宜按照中国证监会和深交所的有关规定执行。
上述各交易对方承诺在本次购买资产项下所获股份在上述锁定期内不质押。
表决结果：7票赞成，0 票反对，0 票弃权。
?公司滚存未分配利润安排
公司于本次购买资产项下发行完成前的滚存未分配利润由发行结束日后的新老股东共同享有。
表决结果：7票赞成，0 票反对，0 票弃权。
?标的资产交割安排
在满足附条件生效的《发行股份及支付现金购买资产协议》（以下简称“《购买资产协议》”）约定的全部先决条件后 30 日内
[2022-01-17] (000983)山西焦煤:山西焦煤能源集团股份有限公司详式权益变动报告书
山西焦煤能源集团股份有限公司
详式权益变动报告书
上市公司名称：山西焦煤能源集团股份有限公司
上市地点：深圳证券交易所
股票简称：山西焦煤
证券代码：000983
信息披露义务人：山西焦煤集团有限责任公司
住所及通讯地址：太原市万柏林区新晋祠路一段 1 号
权益变动性质：股份增加
签署日期：二〇二二年一月
声 明
本部分所述词语或简称与本报告书“释义”所述词语或简称具有相同含义。
一、信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司收购管理办法》（以下简称“《收购办法》”）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号—权益变动报告书》（以下简称“《15 号准则》”）《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号——上市公司收购报告书》（以下简称“《16 号准则》”）及相关的法律、法规编写本报告书。
二、信息披露义务人签署本报告已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
三、依据《证券法》、《收购办法》、《15 号准则》、《16 号准则》的规
定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在山西焦煤能源集团股份有限公司拥有权益的股份变动情况。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少在山西焦煤能源集团股份有限公司中拥有权益的股份。
四、本次取得上市公司发行的新股尚须取得省国运公司批准、山西焦煤能源集团股份有限公司股东大会审议通过以及中国证监会核准。
五、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。除信息披露义务人外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应法律责任。
目录
声 明......1
目 录......2
第一节 释义......3
第二节 信息披露义务人介绍......4
第三节 本次权益变动的目的及决策程序......18
第四节 权益变动方式......20
第五节 本次权益变动资金来源......32
第六节 免于发出要约的情况......33
第七节 后续计划......34
第八节 本次权益变动对上市公司的影响分析......36
第九节 与上市公司之间的重大交易......41
第十节 前六个月内买卖上市交易股份的情况......42
第十一节 信息披露义务人的财务资料......43
第十二节 其他重大事项......51
第十三节 备查文件......52
第一节 释义
在本报告书中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：
本报告书 指 《山西焦煤能源集团股份有限公司详式权益变动报告书》
山西焦煤向交易对方非公开发行股份及支付现金收购分
本次交易、本次重组 指 立后存续的华晋焦煤 51%股权、明珠煤业49%股权并募集
配套资金
上市公司、山西焦煤、本 指 山西焦煤能源集团股份有限公司
公司、公司
焦煤集团持有的分立后存续的华晋焦煤有限责任公司
交易标的、标的资产 指 51%的股权，李金玉、高建平合计持有的山西华晋明珠煤
业有限责任公司 49%股权
标的公司 指 分立后存续的华晋焦煤有限责任公司、山西华晋明珠煤业
有限责任公司
华晋焦煤 指 华晋焦煤有限责任公司
明珠煤业 指 山西华晋明珠煤业有限责任公司
交易对方 指 山西焦煤集团有限责任公司、李金玉、高建平
焦煤集团 指 山西焦煤集团有限责任公司
山西省政府 指 山西省人民政府
山西省国运公司 指 山西省国有资本运营有限公司
山西省国资委、上市公司 指 山西省人民政府国有资产监督管理委员会
实际控制人
证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
交割日 指 标的公司股权变更登记至山西焦煤名下的工商变更登记完
成之日
《上市规则》 指 《深圳证券交易所股票上市规则》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《重组办法》 指 《上市公司重大资产重组管理办法》
《收购管理办法》 指 《上市公司收购管理办法》
《公司章程》 指 《山西焦煤能源集团股份有限公司章程》
《格式准则第15 号》 指 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号
——权益变动报告书》
《格式准则第16 号》 指 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号
——上市公司收购报告书》
元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元
第二节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
截至本报告书签署日，焦煤集团基本情况如下：
公司名称 山西焦煤集团有限责任公司
公司性质 其他有限责任公司
成立日期 2001 年 10 月12 日
法定代表人 赵建泽
注册资本 1,062,322.99 万元人民币
统一社会信用代码 91140000731914164T
住所 太原市万柏林区新晋祠路一段1 号
矿产资源开采：煤炭开采；煤炭加工；煤炭销售；机械修造；批发零
售钢材、轧制和锻造产品、化工、建材（木材除外）；道路货物运输；
经营范围 汽车修理；种植业；养殖业；煤炭技术开发与服务。上述经营范围仅
限本公司及下属分支机构取得相关特行许可的单位从事，其他经营范
围详见章程修正案。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
开展经营活动）
二、信息披露义务人产权关系及控制关系
截至本报告书签署日，焦煤集团的产权及控制关系如下：
焦煤集团控股股东为山西省国有资本运营有限公司，实际控制人为山西省国资委。
三、信息披露义务人的主要业务和财务简况
焦煤集团以煤炭生产、加工及销售为主业，兼营焦化、现代物流贸易、民爆等产业，是主业突出、多业并举、综合发展的大型企业集团。
大华会计师事务所（特殊普通合伙）对焦煤集团 2018 年、2019 年、2020
年的会计报表进行了审计，出具了大华审字[2019]008410 号、大华审字[2020]008410 号、大华审字[2021]0010657 号审计报告；由于会计政策变更、会计估计变更以及前期差错更正等情况，焦煤集团对 2018 年、2019 年、2020 年财务报表进行了追溯调整，焦煤集团最近三年合并财务数据如下：
（1）合并资产负债表主要数据
单位：万元
项目 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日
资产总额 44,125,886.21 42,795,159.34 33,846,311.19
负债总额 33,313,677.80 31,976,084.71 25,091,172.58
所有者权益 10,812,208.41 10,819,074.63 8,755,138.61
归属于母公司股 5,601,707.45 5,420,331.87 3,983,853.15
东权益
资产负债率 75.50% 74.72% 74.13%
注：上述为经追溯调整后的数据。
（2）合并利润表主要数据
单位：万元
项目 2020 年 2019 年 2018 年
营业收入 21,013,129.68 22,655,893.94 17,656,475.48
营业利润 635,464.63 868,609.82 526,570.56
利润总额 582,810.15 724,688.75 484,336.96
净利润 281,780.55 408,772.23 275,460.47
归属于母公司股 110,358.38 149,669.64 93,224.55
东的净利润
净资产收益率 2.61% 4.18% 3.43%
注：上述为经追溯调整后的数据。
四、信息披露义务人最近五年是否受过处罚及诉讼情况
截至本报告书签署日，信息披露义务人最近 5 年未受过与证券市场有关的行
政处罚、刑事处罚，也不存在涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。
五、信息披露义务人董事、监事和高级管理人员的基本情况
截至本报告书签署日，焦煤集团的董事、监事和高级管理人员基本情况如下：
是否取得其
序号 姓名 职务 国籍 长期居住地
[2022-01-05] (000983)山西焦煤:山西焦煤能源集团股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)发行结果公告
山西焦煤能源集团股份有限公司 2022 年面向专业投资者
公开发行公司债券（第一期）发行结果公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
山西焦煤能源集团股份有限公司（以下简称“发行人”）已于 2020 年 11 月
2 日获得中国证券监督管理委员会“证监许可〔2020〕2861 号”文同意注册公开发行面值不超过 30 亿元的公司债券。
山西焦煤能源集团股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（以下简称“本期债券”）发行规模为不超过 20 亿元（含 20 亿元）人民币，每张面值为 100 元，发行数量为不超过 2,000 万张，发行价格为人民币100 元/张。本期债券采取网下面向专业投资者询价配售的方式，由发行人与主
承销商根据簿记建档结果进行债券配售。本期债券发行日期为 2022 年 1 月 4 日
至 2022 年 1 月 5 日。
本期债券发行工作已于 2022 年 1 月 5 日结束，本期债券（债券简称：22 焦
能 01，债券代码：149765）实际发行规模 20 亿元，最终票面利率为 3.18%。
认购本期债券的投资者均符合《公司债券发行与交易管理办法》、《深圳证券交易所公司债券上市规则》、《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》及《关于规范公司债券发行有关事项的通知》等各项有关要求。
特此公告
（本页以下无正文）
[2021-12-31] (000983)山西焦煤:,关于延长山西焦煤能源集团股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）簿记建档时间的公告
山西焦煤能源集团股份有限公司（以下简称“发行人”）已于2020年11月2日获得中国证券监督管理委员会“证监许可〔2020〕2861号”文同意注册公开发行面值不超过30亿元的公司债券。
根据《山西焦煤能源集团股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行公告》，发行人和簿记管理人将于2021年12月31日（T-1日）9:00至12:00以簿记建档的方式向网下投资者进行利率询价，并根据簿记建档结果确定本期债券的最终票面利率。
因簿记建档当日市场变化较为剧烈，经簿记管理人、发行人协商一致，现将簿记建档结束时间由12:00延长至14:00。
特此公告。
[2021-12-31] (000983)山西焦煤:山西焦煤能源集团股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)票面利率公告
山西焦煤能源集团股份有限公司 2022 年面向专业投资者
公开发行公司债券（第一期）票面利率公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
山西焦煤能源集团股份有限公司（以下简称“发行人”）已于 2020 年 11 月
2 日获得中国证券监督管理委员会“证监许可〔2020〕2861 号”文同意注册公开发行面值不超过 30 亿元的公司债券。
山西焦煤能源集团股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券
（第一期）（以下简称“本期债券”）发行规模为不超过 20 亿元（含 20 亿元）人民币，每张面值为 100 元，发行数量为不超过 2,000 万张，发行价格为人民币100 元/张。本期债券采取网下面向专业投资者询价配售的方式，由发行人与主承销商根据簿记建档结果进行债券配售。
2021 年 12 月 31 日，发行人和主承销商在网下向专业投资者进行了票面利
率询价，利率询价区间为 2.90%-3.90%。根据询价结果，经发行人及主承销商审慎判断，最终确定本期债券（债券简称：22 焦能 01，债券代码：149765）票面利率为 3.18%。
发行人将按上述票面利率于 2022 年 1 月 4 日至 2022 年 1 月 5 日面向专业
投资者网下发行。具体认购方法请参考 2021 年 12 月 29 日刊登在深圳证券交易
所网站（http://www.szse.cn）、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《山西焦煤能源集团股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行公告》。
特此公告。
（本页以下无正文）
[2021-12-29] (000983)山西焦煤:山西焦煤能源集团股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)发行公告
股票简称：山西焦煤 股票代码：000983.SZ
山西焦煤能源集团股份有限公司
（住所：太原市西矿街318号西山大厦）
2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）
发行公告
本期债券发行金额 不超过 20 亿元（含 20 亿元）
担保情况 无担保
主体/债项信用评级结果 AAA/AAA
发行人 山西焦煤能源集团股份有限公司
牵头主承销商/受托管理人 中信建投证券股份有限公司
中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、国
联席主承销商 泰君安证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、
中国国际金融股份有限公司、财达证券股份有限公司
信用评级机构 中诚信国际信用评级有限责任公司
牵头主承销商/债券受托管理人/簿记管理人
中信建投证券股份有限公司
联席主承销商
中信证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司
信达证券股份有限公司 中国国际金融股份有限公司 财达证券股份有限公司
2021 年 12 月 28 日
发行人及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
重要事项提示
1、山西焦煤能源集团股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）已于 2020
年 11 月 2 日获得中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2861 号文同意注册
公开发行面值不超过 30 亿元的公司债券（以下简称“本次债券”）。
山西焦煤能源集团股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（以下简称“本期债券”）为上述批复项下第一期发行，发行规模不超过人民币 20 亿元（含 20 亿元）。
2、本期债券发行规模为不超过 20 亿元（含 20 亿元）人民币，每张面值为
100 元，发行数量为 2,000 万张，发行价格为人民币 100 元/张。
3、根据《证券法》等相关规定，本期债券仅面向专业投资者发行，普通投资者不得参与发行认购。本期债券上市后将被实施投资者适当性管理，仅限专业投资者参与交易，普通投资者认购或买入的交易行为无效。
4、本期债券面向符合《管理办法》规定并持有中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 A 股证券账户的专业投资者（法律、法规禁止购买者除外）公开发行，采取簿记建档发行方式，由发行人与簿记管理人根据簿记建档结果进行债券配售。具体发行安排将根据深圳证券交易所的相关规定进行。
5、经中诚信国际信用评级有限责任公司（以下简称“中诚信国际”）综合评定，发行人主体信用等级为 AAA，评级展望为稳定，本期债券信用等级为 AAA；说明债券安全性极强，基本不受不利经济环境的影响，违约风险极低。同时中诚信国际评定“山西焦煤能源集团股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）”的信用等级为 AAA。中诚信国际肯定了战略地位突出、煤炭资源禀赋优异、煤炭产量进一步增长、很强的盈利及获现能力以及融资渠道畅通等方面的优势对公司整体信用实力提供了有力支持。同时，中诚信国际关注到煤炭价格波动以及面临一定的资本支出压力等因素对公司经营及信用状况造成的影响。
自评级报告出具之日起，中诚信国际将对发行人进行持续跟踪评级。持续跟踪评级包括定期跟踪评级和不定期跟踪评级。跟踪评级期间，中诚信国际将持续
关注发行人外部经营环境的变化、影响其经营或财务状况的重大事项以及发行人履行债务的情况等因素，并出具跟踪评级报告，动态地反映发行人的信用状况。中诚信国际的定期和不定期跟踪评级结果等相关信息将通过其网站和深圳证券交易所网站予以公告，且深圳证券交易所网站公告披露时间不得晚于在其他交易场所、媒体或者其他场合公开披露的时间。
6、本期债券上市前，发行人截至 2021 年 9 月末的净资产为 254.43 亿元，
合并口径资产负债率为 63.76%，母公司口径资产负债率为 58.62%；本期债券上市前，发行人最近三个会计年度实现的年均可供分配利润为 182,297.97 万元（2018 年度、2019 年度及 2020 年度公司经审计的合并报表归属于母公司股东的净利润的算术平均值），预计不少于本期债券一年利息的 1.5 倍。发行人在本期债券发行前的财务指标符合相关规定。
7、本次发行结束后，公司将尽快向深圳证券交易所提出关于本期债券上市交易的申请。本期债券符合在深圳证券交易所集中竞价系统和综合协议交易平台同时交易（以下简称“双边挂牌”）的上市条件。但本期债券上市前，公司财务状况、经营业绩、现金流和信用评级等情况可能出现重大变化，公司无法保证本期债券双边挂牌的上市申请能够获得深圳证券交易所同意，若届时本期债券无法进行双边挂牌上市，投资者有权选择将本期债券回售予本公司。因公司经营与收益等情况变化引致的投资风险和流动性风险，由债券投资者自行承担，本期债券不能在除深圳证券交易所以外的其他交易场所上市。
8、发行人主体信用评级 AAA，本期公司债券信用等级 AAA，本期债券符合进行质押式回购交易的基本条件，具体折算率等事宜将按债券登记机构的相关规定执行。
9、发行人为深圳证券交易所上市公司（股票简称：山西焦煤，股票代码：
000983.SZ），目前股票正常交易。发行人 2018 年度、2019 年度和 2020 年度净利
润分别为 21.49 亿元、20.21 亿元及 22.02 亿元，经营情况保持稳定。发行人不存
在影响发行及上市条件的重大违法违规情况。
10、本期债券为 5 年期固定利率债券，附第 3 年末发行人调整票面利率选择
权及投资者回售选择权。
11、调整票面利率选择权：发行人有权决定是否在本期债券存续期的第 3 年末调整后 2 年的票面利率。发行人将于本期债券第 3 个计息年度付息日前的第
20 个交易日，在中国证监会指定的信息披露媒体上发布关于是否调整本期债券票面利率、调整方式以及调整幅度的公告。若发行人未行使票面利率调整选择权，则本期债券后续期限票面利率仍维持原有票面利率不变。
12、投资者回售选择权：发行人发出关于是否调整本期债券票面利率及调整幅度的公告后，投资者有权选择在第 3 个计息年度付息日将其持有的本期债券全部或部分按面值回售给发行人。本期债券第 3 个计息年度付息日即为回售支付日，发行人将按照深交所和债券登记机构相关业务规则完成回售支付工作。
13、本期债券无担保。
14、本期债券的询价区间为 2.90%-3.90%。发行人和主承销商将于 2021 年
12 月 31 日（T-1 日）向网下专业投资者利率询价，并根据利率询价情况确定本
期债券的最终票面利率。发行人和主承销商将于 2021 年 12 月 31 日（T-1 日）在
深圳交易所网站（http://www.szse.cn）及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上公告本期债券的最终票面利率，敬请投资者关注。
15、本期债券网下申购由发行人与主承销商根据网下询价情况进行配售，具体配售原则请详见本公告之“三、网下发行”之“（七）配售”。具体发行安排将根据深圳交易所的相关规定进行。
16、本期债券网下发行对象为拥有中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的合格 A 股证券账户的专业投资者（法律、法规禁止购买者除外）。投资者通过向簿记管理人提交《网下利率询价及申购申请表》的方式参与网下询价
申购。投资者网下最低申购单位为 10,000 手（1,000 万元），超过 10,000 手的必
须是 10,000 手（1,000 万）的整数倍。
17、投资者不得非法利用他人账户或资金账户进行认购，也不得违规融资或替代违规融资认购。投资者认购本期债券应遵守相关法律法规和中国证券监督管理委员会的有关规定，并自行承担相应的法律责任。
18、敬请投资者注意本期公司债券的发行方式、发行对象、发行数量、发行时间、认购办法、认购程序、认购价格和认购资金缴纳等具体规定。
19、发行人在本期债券发行环节，不直接或者间接认购自己发行的债券。债券发行的利率或者价格应当以询价方式确定，发行人不操纵发行定价、暗箱操作，不以代持、信托等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益，不直接
或通过其他利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助，不实施其他违反公平竞争、破坏市场秩序等行为。
20、发行人如有董事、监事、高级管理人员、持股比例超过 5%的股东及其他关联方参与本期债券认购，发行人将在发行结果公告中就相关认购情况进行披露。
21、本公告仅对本期债券发行的有关事项进行说明，不构成针对本期债券的任何投资建议。投资者欲详细了解本期债券情况，请仔细阅读《山西焦煤能源集团股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书》。与本次发行的相关资料，投资者亦可登陆深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）查询。
22、有关本期债券发行的其他事宜，发行人和主承销商将视需要在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上及时公告，敬请投资者关注。
23、如遇市场变化或其他特殊情况，发行人与簿记管理人等各相关方协商一致，有权延长本期债券的簿记时间或者取消本期债券发行。
除非特别提示，本公告的下列词语含义如下：
发行人、公司、本公司 指 山西焦煤能源集团股份有限公司
本期债券 指 山西焦煤能源集团股份有限公司2022年面向专业投资者
公开发行公司债券（第一期）
本次发行 指 本期债券的发行
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
专业投资者 指 符合《管理办法》规定且在中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司开立合格A股证券账户的专业投资者
登记公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
《适当性管理办法》 指 《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》
牵头主承销商、债券受托
管理人、簿记管理人、中信 指 中信建投证券股份有限公司
建投
中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、海
主承销商 指 通证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、信达
证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、财达证
券股
[2021-12-29] (000983)山西焦煤:关于山西焦煤能源集团股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券之名称变更公告
关于山西焦煤能源集团股份有限公司 2022 年面向专业投资者
公开发行公司债券之名称变更公告
山西焦煤能源集团股份有限公司（以下简称“发行人”）于 2020 年 11 月 2
日收到中国证券监督管理委员会《关于同意山西西山煤电股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可〔2020〕2861 号文）（以下简称“《证监会批复》”），发行人获准在中国境内向专业投资者公开发行面值总额不超过 30 亿元（含 30 亿元）的公司债券。
为充分反映上市公司未来战略定位、更好发挥上市公司平台作用，发行人控股股东山西焦煤集团有限责任公司提议将发行人的中文名称由“山西西山煤电股份有限公司”变更为“山西焦煤能源集团股份有限公司”；公司的英文名称由
“Shanxi Xishan Coal and Electricity Power Co. ,Ltd”变更为“Shanxi Coking Coal
EnergyGroupCo.,Ltd.；”；发行人的证券简称由“西山煤电”变更为“山西焦煤”；
公司证券代码“000983”保持不变。发行人于 2020 年 12 月 8 日召开了 2020 年
第三次临时股东大会通过了上述公司名称及证券简称变化，并于 2020 年 12 月11 日完成上述公司名称变更的工商登记。
本次债券的申请在 2020 年进行，但正式发行和上市在 2022 年进行。因而本
次债券发行时正式名称应变更为“山西焦煤能源集团股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券”，首期债券名称为“山西焦煤能源集团股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）”，简称“22 焦能 01”。
本期债券名称变更不改变原签订的与本次债券相关文件的法律效力，原签署的相关法律文件对更名后的公司债券继续具有法律效力。前述法律文件包括但不限于：《受托管理协议》、《债券持有人会议规则》。
特此说明。
（本页以下无正文）
（本页无正文，为《关于山西焦煤能源集团股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券之名称变更公告》之盖章页）
山西焦煤能源集团股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《关于山西焦煤能源集团股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券之名称变更公告》之盖章页）
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《关于山西焦煤能源集团股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券之名称变更公告》之盖章页）
中信证券股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《关于山西焦煤能源集团股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券之名称变更公告》之盖章页）
海通证券股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《关于山西焦煤能源集团股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券之名称变更公告》之盖章页）
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《关于山西焦煤能源集团股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券之名称变更公告》之盖章页）
信达证券股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《关于山西焦煤能源集团股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券之名称变更公告》之盖章页）
中国国际金融股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《关于山西焦煤能源集团股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券之名称变更公告》之盖章页）
财达证券股份有限公司
年 月 日
[2021-12-18] (000983)山西焦煤:关于披露重大资产重组预案后的进展公告
证券代码：000983 证券简称：山西焦煤 公告编号：2021-056
山西焦煤能源集团股份有限公司
关于披露重大资产重组预案后的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示
1、公司于 2021 年 8 月 20 日发布的《山西焦煤能源集团股份有
限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》中已对本次重组涉及的有关风险因素及尚需履行的审批程序进行
了详细说明；本次重组预案披露后，公司于 2021 年 9 月 18 日、10
月 19 日、11 月 19 日发布了《关于披露重大资产重组预案后的进展
公告》，敬请广大投资者认真阅读有关内容。
2、截至本公告披露日，公司尚未发现可能导致公司董事会或者交易对方撤销、中止本次重组方案或对本次重组方案做出实质性变更的相关事项。
一、本次重组信息披露情况
公司正在筹划以发行股份及支付现金方式购买山西焦煤集团有限责任公司持有的分立后存续的华晋焦煤有限责任公司 51%股权、购买李金玉和高建平合计持有的明珠煤业 49%股权并募集配套资金。因该事项尚存在不确定性，为维护广大投资者利益，避免对公司股价造成重大影响，根据深圳证券交易所相关规定，经公司申请，公司股票
（证券简称：山西焦煤，证券代码：000983）自 2021 年 8 月 9 日开
市起停牌，具体内容详见公司于 2021 年 8 月 9 日披露的《山西焦煤
能源集团股份有限公司关于筹划重大资产重组事项的停牌公告》（公告编号：2021-038）。
2021 年 8 月 19 日，公司召开第八届董事会第六次会议审议通过
了《关于<山西焦煤能源集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案>及其摘要的议案》等相关议案，具体方案详见公司在中国证监会指定信息披露媒体上发布的《山西焦煤能源集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》及相关公告。经向深圳证券交易所申请，公司
股票（证券简称：山西焦煤，证券代码：000983）于 2021 年 8 月 20
日开市起复牌并披露了《关于披露重大资产重组预案暨公司股票复牌
的提示性公告》（公告编号：2021-045），于 2021 年 9 月 18 日、10
月 19 日、11 月 19 日发布了《关于披露重大资产重组预案后的进展
公告》（公告编号：2021-047、2021-049、2021-055）。
二、本次重组进展情况
目前，本次重大资产重组所涉审计、评估等相关工作正在积极推进中，待相关工作完成后，公司将再次召开董事会审议本次重大资产重组的相关事项，并由董事会召集股东大会审议与本次重大资产重组相关的议案。
本次重组尚需取得相关备案、批准或核准，公司于 2021 年 8 月
20 日发布的《山西焦煤能源集团股份有限公司发行股份及支付现金
购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》中已对本次重组涉及的有关风险因素及尚需履行的审批程序进行了详细说明，敬请广大投资者认真阅读有关内容。
截至本公告披露日，公司及相关各方正在稳步推进本次重大资产重组的各项工作。公司将严格按照相关法律法规的规定和要求履行信息披露义务，在本次交易预案披露后至发出审议本次重组事项的股东大会通知前，每 30 日发布一次重大资产重组事项进展公告。
《 证 券 时 报 》 为 公 司 指 定 信 息 披 露 报 刊 ， 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）为公司指定信息披露网站，公司所有公开披露的信息均以在上述指定报刊、网站刊登的正式公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
山西焦煤能源集团股份有限公司董事会
2021 年 12 月 17 日
[2021-11-19] (000983)山西焦煤:关于披露重大资产重组预案后的进展公告
证券代码：000983 证券简称：山西焦煤 公告编号：2021—055
山西焦煤能源集团股份有限公司
关于披露重大资产重组预案后的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示
1、公司于 2021 年 8 月 20 日发布的《山西焦煤能源集团股份有
限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》中已对本次重组涉及的有关风险因素及尚需履行的审批程序进行
了详细说明；本次重组预案披露后，公司于 2021 年 9 月 18 日、10
月 19 日发布了《关于披露重大资产重组预案后的进展公告》，敬请广大投资者认真阅读有关内容。
2、截至本公告披露日，公司尚未发现可能导致公司董事会或者交易对方撤销、中止本次重组方案或对本次重组方案做出实质性变更的相关事项。
一、本次重组信息披露情况
公司正在筹划以发行股份及支付现金方式购买山西焦煤集团有限责任公司持有的分立后存续的华晋焦煤有限责任公司 51%股权、购买李金玉和高建平合计持有的明珠煤业 49%股权并募集配套资金。因该事项尚存在不确定性，为维护广大投资者利益，避免对公司股价造成重大影响，根据深圳证券交易所相关规定，经公司申请，公司股票
（证券简称：山西焦煤，证券代码：000983）自 2021 年 8 月 9 日开
市起停牌，具体内容详见公司于 2021 年 8 月 9 日披露的《山西焦煤
能源集团股份有限公司关于筹划重大资产重组事项的停牌公告》（公告编号：2021-038）。
2021 年 8 月 19 日，公司召开第八届董事会第六次会议审议通过
了《关于<山西焦煤能源集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案>及其摘要的议案》等相关议案，具体方案详见公司在中国证监会指定信息披露媒体上发布的《山西焦煤能源集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》及相关公告。经向深圳证券交易所申请，公司
股票（证券简称：山西焦煤，证券代码：000983）于 2021 年 8 月 20
日开市起复牌并披露了《关于披露重大资产重组预案暨公司股票复牌
的提示性公告》（公告编号：2021-045），于 2021 年 9 月 18 日、10
月 19 日发布了《关于披露重大资产重组预案后的进展公告》（公告编号：2021-047、2021-049）。
二、本次重组进展情况
目前，本次重大资产重组所涉审计、评估等相关工作正在积极推进中，待相关工作完成后，公司将再次召开董事会审议本次重大资产重组的相关事项，并由董事会召集股东大会审议与本次重大资产重组相关的议案。
本次重组尚需取得相关备案、批准或核准，公司于 2021 年 8 月
20 日发布的《山西焦煤能源集团股份有限公司发行股份及支付现金
购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》中已对本次重组涉及的有关风险因素及尚需履行的审批程序进行了详细说明，敬请广大投资者认真阅读有关内容。
截至本公告披露日，公司及相关各方正在稳步推进本次重大资产重组的各项工作。公司将严格按照相关法律法规的规定和要求履行信息披露义务，在本次交易预案披露后至发出审议本次重组事项的股东大会通知前，每 30 日发布一次重大资产重组事项进展公告。
《 证 券 时 报 》 为 公 司 指 定 信 息 披 露 报 刊 ， 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）为公司指定信息披露网站，公司所有公开披露的信息均以在上述指定报刊、网站刊登的正式公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
山西焦煤能源集团股份有限公司董事会
2021 年 11 月 18 日
[2021-10-29] (000983)山西焦煤:董事会决议公告
证券代码：000983 证券简称：山西焦煤 公告编号：2021-051
山西焦煤能源集团股份有限公司
第八届董事会第七次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
山西焦煤能源集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董
事会第七次会议会议以通讯方式于 2021 年 10 月 27 日召开。公司董
事会秘书处已于 2021 年 10 月 15 日以传真、邮件及专人送达的方式
通知了全体董事。本次会议应到董事 10 人，实际参加表决董事 10 人。会议由董事长赵建泽先生主持。会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
1、会议以 10 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果通过了《2021
第三季度报告》。
（详见巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn，第三季度报告详见公告 2021-052）
2、会议以 4 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果通过了《关
于为控股子公司提供担保的关联交易议案》。（详见公告 2021-053）
上述议案 2 属于关联交易，根据《深圳证券交易所股票上市规则》
规定，公司 6 名关联董事赵建泽、王宇魁、马步才、胡文强、马凌云、孟奇回避表决，由公司 4 名非关联董事对该议案进行了表决。
公司 4 名独立董事对上述议案进行了事前认可，并发表了独立意
见。
三、备查文件
1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
2、独立董事的事前认可和独立意见。
特此公告。
山西焦煤能源集团股份有限公司董事会
2021 年 10 月 27 日
[2021-10-29] (000983)山西焦煤:监事会决议公告
证券代码：000983 证券简称：山西焦煤 公告编号：2021—054
第八届监事会第六次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
山西焦煤能源集团股份有限公司第八届监事会第六次会议以通讯方式于2021年10月27日召开。公司董事会秘书处已于2021年10月15日以传真、邮件及专人送达的方式通知了全体监事。会议应到监事7人，实到监事7人。会议由监事会主席陈凯先生主持。会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
会议以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果通过了《2021
第三季度报告》。（详见巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn，第三季度报告详见公告 2021-052）
三、备查文件
经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。
特此公告。
山西焦煤能源集团股份有限公司监事会
2021年10月27日
[2021-10-29] (000983)山西焦煤:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.7748元
每股净资产: 5.3777元
加权平均净资产收益率: 15.58%
营业总收入: 296.92亿元
归属于母公司的净利润: 31.74亿元
[2021-10-21] (000983)山西焦煤:关于水峪煤业承诺履行进展情况的公告
证券代码：000983 证券简称：山西焦煤 公告编号：2021-050
关于水峪煤业承诺履行进展情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、事项概述
2020 年 12 月 8 日、2020 年 12 月 25 日，山西焦煤能源集团股份
有限公司（以下简称“公司”）召开第八届董事会第一次会议和 2020年第四次临时股东大会，审议通过了《关于公司收购山西汾西矿业集团水峪煤业有限责任公司 100%股权的关联交易的议案》（详见公司公告 2020-064、2020-068、2020-073）。公司购买了山西汾西矿业集团水峪煤业有限责任公司（以下简称“水峪煤业”）100%股权（以下简称“标的资产”）。
收购时，水峪煤业持有《采矿许可证》证载采矿权人为山西汾西矿业(集团)有限责任公司（以下简称“汾西矿业”）。汾西矿业在《水峪煤业股权转让协议》中作出承诺，将采取一切必要的手段及措施协助水峪煤业完成该等采矿许可证的变更，使该等采矿权的利用状态符合法律法规的规定，办理所需费用由汾西矿业承担；如因该等采矿权手续不齐全等任何原因导致日后被收回、责令停产、受到行政处罚而给水峪煤业造成的损失，由汾西矿业承担并向水峪煤业全额补偿。
公司 2020 年 12 月 23 日披露的《关于对深圳证券交易所关注函
的回复公告》（详见公司公告 2020-072），对标的资产所涉及的采矿许可证办理时间作出了预计，具体为：“水峪煤业《采矿许可证》
的采矿权人变更手续已在有序进行中，后续变更不存在实质障碍，预计将于 2021 年 10 月中旬前完成采矿权人变更并同步续展《采矿许可证》”。
二、进展情况
2021 年 10 月 19 日，公司收到采矿权人变更为水峪煤业并同步
续展后的《采矿许可证》,对标的资产所涉及的采矿权人变更事宜已在预计时间内履行完毕。
汾西矿业将继续履行对标的资产的其它相关承诺。
特此公告。
山西焦煤能源集团股份有限公司董事会
2021 年 10 月 20 日
[2021-10-19] (000983)山西焦煤:关于披露重大资产重组预案后的进展公告
证券代码：000983 证券简称：山西焦煤 公告编号：2021—049
山西焦煤能源集团股份有限公司
关于披露重大资产重组预案后的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示
1、公司于 2021 年 8 月 20 日发布的《山西焦煤能源集团股份有
限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》中已对本次重组涉及的有关风险因素及尚需履行的审批程序进行
了详细说明；本次重组预案披露后，公司于 2021 年 9 月 18 日发布了
《关于披露重大资产重组预案后的进展公告》，敬请广大投资者认真阅读有关内容。
2、截至本公告披露日，公司尚未发现可能导致公司董事会或者交易对方撤销、中止本次重组方案或对本次重组方案做出实质性变更的相关事项。
一、本次重组信息披露情况
公司正在筹划以发行股份及支付现金方式购买山西焦煤集团有限责任公司持有的分立后存续的华晋焦煤有限责任公司 51%股权、购买李金玉和高建平合计持有的明珠煤业 49%股权并募集配套资金。因该事项尚存在不确定性，为维护广大投资者利益，避免对公司股价造成重大影响，根据深圳证券交易所相关规定，经公司申请，公司股票
（证券简称：山西焦煤，证券代码：000983）自 2021 年 8 月 9 日开
市起停牌，具体内容详见公司于 2021 年 8 月 9 日披露的《山西焦煤
能源集团股份有限公司关于筹划重大资产重组事项的停牌公告》（公告编号：2021-038）。
2021 年 8 月 19 日，公司召开第八届董事会第六次会议审议通过
了《关于<山西焦煤能源集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案>及其摘要的议案》等相关议案，具体方案详见公司在中国证监会指定信息披露媒体上发布的《山西焦煤能源集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》及相关公告。经向深圳证券交易所申请，公司
股票（证券简称：山西焦煤，证券代码：000983）于 2021 年 8 月 20
日开市起复牌并披露了《关于披露重大资产重组预案暨公司股票复牌
的提示性公告》（公告编号：2021-045），于 2021 年 9 月 18 日发布
了《关于披露重大资产重组预案后的进展公告》（公告编号：2021-047）。
二、本次重组进展情况
目前，本次重大资产重组所涉审计、评估等相关工作正在积极推进中，待相关工作完成后，公司将再次召开董事会审议本次重大资产重组的相关事项，并由董事会召集股东大会审议与本次重大资产重组相关的议案。
本次重组尚需取得相关备案、批准或核准，公司于 2021 年 8 月
20 日发布的《山西焦煤能源集团股份有限公司发行股份及支付现金
购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》中已对本次重组涉及的有关风险因素及尚需履行的审批程序进行了详细说明，敬请广大投资者认真阅读有关内容。
截至本公告披露日，公司及相关各方正在稳步推进本次重大资产重组的各项工作。公司将严格按照相关法律法规的规定和要求履行信息披露义务，在本次交易预案披露后至发出审议本次重组事项的股东大会通知前，每 30 日发布一次重大资产重组事项进展公告。
《 证 券 时 报 》 为 公 司 指 定 信 息 披 露 报 刊 ， 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）为公司指定信息披露网站，公司所有公开披露的信息均以在上述指定报刊、网站刊登的正式公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
山西焦煤能源集团股份有限公司董事会
2021 年 10 月 18 日
[2021-10-15] (000983)山西焦煤:2021年度前三季度业绩预告
证券代码：000983 证券简称：山西焦煤 公告编号：2021-048
山西焦煤能源集团股份有限公司
2021 年度前三季度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日 — 2021 年 9 月 30 日
2、预计的经营业绩：
□亏损 □扭亏为盈 同向上升 □同向下降
（1）2021 年度前三季度（2021 年 1 月 1 日—2021 年 9 月 30 日）业
绩预计情况：
上年同期
项目 本年初至报告期末
调整前 调整后
归属于上 盈利：273496 万元–356373 万元 盈利：160166 万元 盈利：165755 万元
市公司股
与上年同期调整后相比，预计增
东的净利
长：65% -115%
润
基本每股 盈利：0.6676 元/股-0.8699 元/ 盈利：0.3910 元/ 盈利：0.4046 元/
收益 股 股 股
（2）2021 年度第三季度（2021 年 7 月 1 日—2021 年 9 月 30 日）业
绩预计情况
上年同期
项目 本报告期
调整前 调整后
归属于上 盈利：111870 万元–134244 万元 盈利：51718 万元 盈利：44748 万元
市公司股
与上年同期调整后相比，预计增
东的净利
长：150% -200%
润
基本每股 盈利：0.2731 元/股-0.3277 元/ 盈利：0.1262 元/ 盈利：0.1092 元/
收益 股 股 股
注：因公司 2020 年 12 月完成同一控制下的股权收购，及 2020
年实施权益分派，故上年同期列示调整前及调整后数据。
二、业绩预告预审计情况
本期业绩预告未经注册会计师预审计。
三、业绩变动原因说明
一是年初至报告期末受煤炭市场需求旺盛、价格上涨等因素影响， 公司主要煤炭产品销量及价格均有一定幅度增长；二是公司积极推行
精益化管理，持续强化成本费用管控。
四、风险提示
本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，具体财务数据以
公司披露的 2021 年三季度报告为准。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
山西焦煤能源集团股份有限公司董事会
2021年10月14日
[2021-09-18] (000983)山西焦煤:关于披露重大资产重组预案后的进展公告
证券代码：000983 证券简称：山西焦煤 公告编号：2021—047
山西焦煤能源集团股份有限公司
关于披露重大资产重组预案后的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示
1、公司于 2021 年 8 月 20 日发布的《山西焦煤能源集团股份有
限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》中已对本次重组涉及的有关风险因素及尚需履行的审批程序进行了详细说明，敬请广大投资者认真阅读有关内容。
2、截至本公告披露日，公司尚未发现可能导致公司董事会或者交易对方撤销、中止本次重组方案或对本次重组方案做出实质性变更的相关事项。
一、本次重组信息披露情况
公司正在筹划以发行股份及支付现金方式购买山西焦煤集团有限责任公司持有的分立后存续的华晋焦煤有限责任公司 51%股权、购买李金玉和高建平合计持有的明珠煤业 49%股权并募集配套资金。因该事项尚存在不确定性，为维护广大投资者利益，避免对公司股价造成重大影响，根据深圳证券交易所相关规定，经公司申请，公司股票
（证券简称：山西焦煤，证券代码：000983）自 2021 年 8 月 9 日开
市起停牌，具体内容详见公司于 2021 年 8 月 9 日披露的《山西焦煤
能源集团股份有限公司关于筹划重大资产重组事项的停牌公告》（公
告编号 2021-038）。
2021 年 8 月 19 日，公司召开第八届董事会第六次会议审议通过
了《关于<山西焦煤能源集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案>及其摘要的议案》等相关议案，具体方案详见公司在中国证监会指定信息披露媒体上发布的《山西焦煤能源集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》及相关公告。经向深圳证券交易所申请，公司
股票（证券简称：山西焦煤，证券代码：000983）于 2021 年 8 月 20
日开市起复牌并披露了《关于披露重大资产重组预案暨公司股票复牌的提示性公告》（公告编号：2021-045）。
二、本次重组进展情况
目前，本次重大资产重组所涉审计、评估等相关工作正在积极推进中，待相关工作完成后，公司将再次召开董事会审议本次重大资产重组的相关事项，并由董事会召集股东大会审议与本次重大资产重组相关的议案。
本次重组尚需取得相关备案、批准或核准，公司于 2021 年 8 月
20 日发布的《山西焦煤能源集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》中已对本次重组涉及的有关风险因素及尚需履行的审批程序进行了详细说明，敬请广大投资者认真阅读有关内容。
截至本公告披露日，公司及相关各方正在稳步推进本次重大资产
重组的各项工作。公司将严格按照相关法律法规的规定和要求履行信息披露义务，在本次交易预案披露后至发出审议本次重组事项的股东大会通知前，每 30 日发布一次重大资产重组事项进展公告。
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特此公告。
山西焦煤能源集团股份有限公司董事会
2021 年 9 月 17 日
[2021-09-09] (000983)山西焦煤:股票交易异常波动公告
证券代码：000983 证券简称：山西焦煤 公告编号：2021—046
山西焦煤能源集团股份有限公司
股票交易异常波动公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、股票交易异常波动的情况介绍
山西焦煤能源集团股份有限公司(以下简称“公司”)（证券简称：山西焦煤，证券代码：000983）股票于2021年9月6日、9月7日、9月8日连续三个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计达到20%以上，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，属于股票交易异常波动。
二、公司关注并核实相关情况
经公司董事会调查核实，并与公司控股股东、实际控制人及公司管理层沟通并确认：
1.公司拟发行股份及支付现金购买山西焦煤集团有限责任公司持有的分立后存续的华晋焦煤51%股权、购买李金玉、高建平合计持有的明珠煤业49%股权并募集配套资金。具体内容详见公司于2021年8月20日在指定媒体披露的《山西焦煤能源集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的预案》等相关公告。
目前，相关各方正在抓紧推进本次重组事宜，有关进展尚未达到
应披露而未披露的重大事项情形。经核查，公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处，公司将根据有关规定持续跟进并披露相关情况。
2.公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息。
3.近期国内炼焦煤的市场价格有较大幅度的上涨，公司的炼焦煤产品仍以执行长协价格为主，公司目前经营情况正常。
4.公司、控股股东和实际控制人不存在关于公司的应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项。
5.公司控股股东、实际控制人在股票异常波动期间不存在买卖公司股票的行为。
三、是否存在应披露而未披露信息的说明
公司董事会确认，公司目前没有任何根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、风险提示
1.经自查，公司不存在违反信息公平披露的情形。
2.《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日
报》为公司指定信息披露报刊，巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司指定信息披露网站，公司所有公开披露的信息均以在上述指定报刊、网站刊登的正式公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
山西焦煤能源集团股份有限公司董事会
2021 年 9 月 8 日
[2021-08-20] (000983)山西焦煤:山西西山煤电股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)付息公告
山西焦煤:山西西山煤电股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)付息公告
重要内容提示：
·债权登记日：2021年8月23日
·债券付息日：2021年8月24日
凡在2021年8月23日（含）前买入并持有本期债券的投资者享
有本次派发的利息；2021年8月23日卖出本期债券的投资者不享
有本次派发的利息。
……
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免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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[2022-02-19] (000983)山西焦煤:山西焦煤能源集团股份有限公司关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书(草案)修订说明的公告
证券代码：000983 证券简称：山西焦煤 公告编号：2022-012
山西焦煤能源集团股份有限公司
关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
暨关联交易报告书（草案）修订说明的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
山西焦煤能源集团股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”、
“山西焦煤”）于 2021 年 1 月 17 日公告了《山西焦煤能源集团股份
有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》（以下简称“重组报告书”）及相关文件，并于 2022年 1 月 28 日收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的《关于对山西焦煤能源集团股份有限公司的重组问询函》（许可类重组问询函〔2022〕第 2 号）（以下简称“问询函”）。根据《问询函》的相关要求，公司与相关各方及中介机构积极准备答复工作，并对《重组报告书》等相关文件进行了修订、补充和完善。
此外，根据《上市公司重大资产重组管理办法》及相关规范性文
件的规定，本次交易的财务报告审计基准日由 2021 年 7 月 31 日调整
为 2021 年 11 月 30 日，公司聘请的审计机构立信会计师事务所（特
殊普通合伙）对标的公司（分立后存续的华晋焦煤有限责任公司及山西华晋明珠煤业有限责任公司）进行了加期审计。
现将《山西焦煤能源集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）（修订稿）》中更新、修订的主要内容说明如下（如无特别说明，本公告中的简称或释义均
与《重组报告书》中“释义”所定义的词语或简称具有相同的含义）：
1. “重大事项提示”之“一、本次交易标的涉及的分立事项说明”之“3、分立履行的相关程序”中补充披露了分立后存续公司和新设公司的注册资本等情况；
2. “重大风险提示”之“十、本次重组对上市公司的影响”之“（二）本次重组对上市公司财务状况和盈利能力的影响”中补充
更新 2021 年 11 月 30 日/1-11 月财务数据。
3. “重大事项提示”之“十五、本次重组相关方作出的重要承诺”之“（二）关于避免同业竞争的承诺”中补充披露了《关于避免同业竞争的补充承诺函》相关内容；
4. “重大事项提示”之“十六、本次重组对中小投资者权益保护的安排”之“（六）本次重组摊薄即期回报情况及相关填补措施”
中补充更新 2021 年 11 月 30 日/1-11 月财务数据。
5. “重大风险提示”之“二、与交易标的相关的风险”之“（十三）标的资产部分历史登记档案缺失的风险”中披露了华晋焦煤历史登记档案缺失是否存在触发法律诉讼等风险的情况；
6. “第一节 本次交易概况”之“四、本次交易的业绩承诺及
补偿情况”之“（五）业绩承诺的制定依据及合理性”及“（六）业绩承诺与华晋焦煤历史业绩存在差异的原因及业绩承诺可实现性”中补充分析了业绩承诺的制定依据及合理性、销售价格、销售量等重要参数设置的合理性，以及业绩承诺与华晋焦煤历史业绩、收益法评估预测情况是否存在重大差异以及原因；
7. “第一节 本次交易概况”之“五、本次重组对上市公司的
影响”之“（二）本次重组对上市公司财务状况和盈利能力的影响”
中补充更新 2021 年 11 月 30 日/1-11 月财务数据。
8. “第四节 交易标的情况”之“一、华晋焦煤有限责任公司”
之“（二）历史沿革”中补充披露了华晋焦煤历史登记档案缺失的情况；
9. “第四节 交易标的情况”之“一、华晋焦煤有限责任公司”
之“（四）下属公司及分支机构情况”中说明了华晋焦煤将其所有的王家岭等煤炭资源出资至吉宁煤业的行为是否合法有效，并说明上述出资未体现在华晋焦煤持有吉宁煤业的股权比例中的原因；
10. “第四节 交易标的情况”之“一、华晋焦煤有限责任公司”之“五、主要资产状况、对外担保情况及主要负债情况”补充更新
2021 年 11 月 30 日主要资产、主要固定资产、主要负债、所有权或
使用权受到限制的资产情况，沙曲一矿、二矿 2022 年出让收益缴纳情况，新增专利情况；
11. “第四节 交易标的情况”之“一、华晋焦煤有限责任公司”之“（六）华晋焦煤主要财务数据及财务指标” 补充更新 2021 年 11月 30 日/1-11 月财务数据；
12. “第四节 交易标的情况”之“一、华晋焦煤有限责任公司”之“（十三）交易标的涉及的诉讼、仲裁情况”更新了诉讼进展。
13. “第四节 交易标的情况”之“一、华晋焦煤有限责任公司”之“（十四）交易标的涉及的行政处罚及合法合规情况”更新了行政处罚及合法合规情况；
14. “第四节 交易标的情况”之“二、山西华晋明珠煤业有限
责任公司”之“五、主要资产状况、对外担保情况及主要负债情况”
补充更新 2021 年 11 月 30 日主要资产、主要固定资产、主要负债、
所有权或使用权受到限制的资产情；
15. “第四节 交易标的情况”之“二、山西华晋明珠煤业有限责任公司”之“（六）明珠煤业主要财务数据及财务指标” 补充更
新 2021 年 11 月 30 日/1-11 月财务数据；
16. “第四节 交易标的情况”之“三、标的公司主营业务发展情况”之“（一）标的公司的主营业务”中补充披露标的公司已建、在建和拟建项目以及配套募集资金项目是否属于“高耗能、高排放”项目，是否符合国家或地方有关政策要求以及落实情况，是否需履行相关主管部门审批、核准、备案等程序及履行情况；
17. “第四节 交易标的情况”之“三、标的公司主营业务发展
情况”中补充更新 2021 年 11 月 30 日/1-11 月业务数据；
18. “第五节 标的资产评估及定价情况”之“二、华晋焦煤评估基本情况”之“（三） 资产基础法的评估情况及分析”之“2、其他权益工具评估说明”中补充说明了其他权益工具未发生增减值的原因；
19. “第五节 标的资产评估及定价情况”之“二、华晋焦煤评估基本情况”之“（三） 资产基础法的评估情况及分析”之“7、井巷工程”中补充披露了华晋焦煤井巷工程评估增值的原因与合理性；
20. “第五节 标的资产评估及定价情况”之“二、华晋焦煤评估基本情况”之“（三） 资产基础法的评估情况及分析”之“10、无
因与合理性；
21. “第五节 标的资产评估及定价情况”之“五、引用采矿权评估的相关情况”中补充披露了采矿权评估主要参数与假设的合理性，并结合采矿权的煤炭储量情况与市场可比交易说明了评估的公允性；
22. “第五节 标的资产评估及定价情况”之“六、董事会对标的资产评估合理性以及定价公允性的分析”中补充披露了：①针对华晋焦煤、明珠煤业机器设备、井巷工程、房屋的评估，已根据《资产评估执业准则》的要求充分考虑实体性贬值、功能性贬值和经济性贬值；②从本次交易对上市公司盈利能力、持续发展能力影响的角度，分析本次定价的合理性；
23. “第五节 标的资产评估及定价情况”之“六、董事会对标的资产评估合理性以及定价公允性的分析”之“（六）评估结果的公允性”中结合华晋焦煤、明珠煤业、吉宁煤业的历史业绩情况、煤炭储量情况、市场可比交易、同行业上市公司的市盈率与市净率等指标补充说明了评估的公允性；
24. “第八节 本次交易的合规性分析”之“二、本次交易符合《重组管理办法》第四十三条的相关规定”之“（一）本次交易有利于提高上市公司资产质量、改善财务状况和增强持续盈利能力”补充
更新了 2021 年 11 月 30 日/1-11 月本次交易前后上市公司主要财务
指标变化；
25. “第八节 本次交易的合规性分析”之“五、本次交易符合《重组管理办法》第四十四条及其适用意见的规定”补充更新了适用法规的分析；
26. “第九节 管理层讨论与分析”之“一、本次交易前上市公司财务状况和经营成果分析”中补充更新了上市公司 2021 年 11 月30 日/1-11 月财务数据以及相关财务分析；
27. “第九节 管理层讨论与分析”之“三、标的公司的财务状况及盈利能力分析”中补充更新了华晋焦煤及明珠煤业2021年11月30 日/1-11 月财务数据以及相关财务分析；
28. “第九节 管理层讨论与分析”之“三、标的公司的财务状况及盈利能力分析”之“（一）华晋焦煤”之“1、财务状况分析”之“（1）资产构成分析”中补充披露了：①华晋焦煤是否按照新金融工具准则采用预期信用损失模型对应收款项计提坏账准备；②华晋焦煤应收款项坏账准备计提的充分性、计提比例设置的合理性；③华晋焦煤其他应收款产生的原因、主要应收对象，及是否存在资金占用情形；④华晋焦煤预付对象，预付对象是否为关联方，预付期限，预付的必要性与合理性，是否存在资金占用情形；
29. “第九节 管理层讨论与分析”之“三、标的公司的财务状况及盈利能力分析”之“（一）华晋焦煤”之“1、财务状况分析”之“（4）营运能力分析”中结合可比公司情况、存货与应收账款变动情况补充说明了华晋焦煤应收账款周转率与存货周转率逐年下滑的原因与合理性；
30. “第九节 管理层讨论与分析”之“三、标的公司的财务状况及盈利能力分析”之“（一）华晋焦煤”之“2、盈利能力分析”中补充披露了：①华晋焦煤毛利率较高的原因与合理性；②坏账准备计提的准确性，以及是否存在通过坏账准备调节利润的情形；
31. “第九节 管理层讨论与分析”之“三、标的公司的财务状况及盈利能力分析”之“（一）华晋焦煤”之“3、现金流量分析”中补充说明了华晋焦煤经营活动产生的现金流量净额与净利润存在较大差异的原因与合理性；
32. “第九节 管理层讨论与分析”之“三、标的公司的财务状况及盈利能力分析”之“（二）明珠煤业”之“2、盈利能力分析”中补充说明了明珠煤业说明毛利率较高的原因与合理性；
33. “第九节 管理层讨论与分析”之“三、标的公司的财务状况及盈利能力分析”之“（二）明珠煤业”之“3、现金流量分析”中补充说明了明珠煤业经营活动产生的现金流量净额与净利润存在较大差异的原因与合理性；
34. “第九节 管理层讨论与分析”之“四、本次交易对上市公
司财务状况及持续经营能力的分析” 补充更新了 2021 年 11 月 30 日
/1-11 月上市公司备考审阅报告相关数据以及相关财务分析；
35. “第九节 管理层讨论与分析”之“六、本次交易对上市公司财务指标及非财务指标的影响”之“（一）本次交易对主要财务指
标的影响”中补充更新了 2021 年 11 月 30 日/1-11 月上市公司备考
审阅报告相关财务指标以及相关财务分析；
36. “第九节 管理层讨论与分析”之“六、本次交易对上市公司财务指标及非财务指标的影响”之“（三）本次交易对上市公司未来持续经营能力的影响”中补充披露了此次交易对反映上市公司未来持续经营能力的其他重要非财务指标；
37. “第十节 财务会计信息”中补充更新了 2021 年 11 月 30
日/1-11 月标的公司财务数据、上市公司备考审阅报告相关数据；
38. “第十一节 同业竞争与关联交易”之“一、同业竞争”之“（一）本次交易前上市公司的同业竞争情况”及“（三）避免同业竞争的承诺”中补充披露了：①焦煤集团控制的除华晋焦煤外与上市公司存在的同业竞争具体情况；②焦煤集团解决同业竞争承诺的履约方式、时间期限、已取得的进展、履约风险以及不能履约时的制约措施；
39. “第十一节 同业竞争与关联交
[2022-02-19] (000983)山西焦煤:山西焦煤能源集团股份有限公司第八届董事会第九次会议决议公告
证券代码：000983 证券简称：山西焦煤 公告编号：2022-010
山西焦煤能源集团股份有限公司
第八届董事会第九次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
山西焦煤能源集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董
事会第九次会议以通讯方式于 2022 年 2 月 18 日召开。公司董事会秘
书处已于 2022 年 2 月 7 日以传真、邮件及专人送达的方式通知了全
体董事。本次会议应到董事 10 人，实际参加表决董事 10 人。会议由董事长赵建泽先生主持。会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
（一）会议以 4 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果通过了《关
于批准本次交易相关的加期审计报告、备考审阅报告的议案》
经审议，因本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次交易”）相关文件中的财务数据有效期届满，根据《上市公司重大资产重组管理办法》等法律法规的相关规定，为符合中国证券监督管理委员会的相关要求以及保护公司及股东利益，董事会同意公司聘请符合法律法规规定的立信会计师事务所（特
殊普通合伙）以 2019 年度、2020 年度以及 2021 年 1-11 月为报告期
对标的公司财务报告进行补充审计，并批准其更新的标的公司审计报告及公司一年一期备考财务报表审阅报告。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，公司 6 名关联董事赵建泽、王宇魁、马步才、胡文强、马凌云、孟奇回避表决，由公司4 名非关联董事对该议案进行了表决。
本议案需提交公司股东大会审议表决。
（二）会议以 4 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果通过了《关
于修订<山西焦煤能源集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》
鉴于本次交易的审计报告及备考审阅报告均已更新，经审议，董事会同意公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号—上市公司重大资产重组》等法律法规的相关规定，结合本次交易的其他相关最新事项，对前期编制的《山西焦煤能源集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》及其摘要进行了修订。上述文件将于公司本次董事会决议公告日在深圳证券交易所网站等公司指定信息披露平台予以披露。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，公司 6 名关联董事
赵建泽、王宇魁、马步才、胡文强、马凌云、孟奇回避表决，由公司4 名非关联董事对该议案进行了表决。
本议案需提交公司股东大会审议表决。
（三）会议以 10 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果通过了
《关于召开公司 2022 年第一次临时股东大会的议案》
鉴于本次交易相关的审计、评估等工作已经完成，经审议，公司董事会同意提请于2022年3月18日在山西省太原市万柏林区新晋祠路一段 1 号山西焦煤大厦三层百人会议室召开公司 2022 年第一次临时股东大会，审议本次交易相关事项，具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知》。
三、独立董事事前认可及独立意见
公司独立董事已对（一）至（二）项议案相关事项进行事前认可并发表相关独立意见。
四、备查文件
1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
2、独立董事的事前认可和独立意见。
特此公告。
山西焦煤能源集团股份有限公司董事会
2022 年 2 月 18 日
[2022-02-19] (000983)山西焦煤:关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
证券代码：000983 证券简称：山西焦煤 公告编号：2022-013
山西焦煤能源集团股份有限公司
关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
经山西焦煤能源集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年2月18日召开的第八届董事会第九次会议审议通过，公司定于2022年3月18日（星期五）上午10:00召开公司2022年第一次临时股东大会，会议有关事项如下：
一、召开会议的基本情况
1．股东大会届次：公司2022年第一次临时股东大会
2．股东大会的召集人：公司董事会
经公司第八届董事会第九次会议审议通过，决定召开2022年第一次临时股东大会。
3．会议召开的合法、合规性：本次股东大会经公司第八届董事会第九次会议审议决定召开，符合有关法律法规和《公司章程》的规定。
4．会议召开的日期、时间：
（1）现场会议时间：2022年3月18日（星期五）上午10:00开始。
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2022年3月18日上午9:15至9:25，9:30至11:30，13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为2022年3月18日上午9:15至2022年3月18日下午3:00期间的任意时间。
5．会议的召开方式：本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
同一表决权只能选择现场或网络表决方式中的一种。如果同一股份通过现场、交易系统和互联网重复投票，以第一次投票表决结果为准。
6．会议的股权登记日：本次股东大会的股权登记日为2022年3月15日（星期二）。
7．出席对象：
（1）截止2022年3月15日下午收市后在中国证券登记结算公司深圳分公司登记在册的本公司股东均有权出席本次股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；
（2）董事、监事、高级管理人员及见证律师。
8．会议地点：山西省太原市万柏林区新晋祠路一段1号山西焦煤大厦三层百人会议室。
二、会议审议事项
1.《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易符合相关法律法规的议案》
2.《关于本次交易构成关联交易的议案》
3.《关于本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的方案（更新后）的议案》
4《. 关于<山西焦煤能源集团股份有限公司发行股份及支付现金购
买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）（修订稿）>及其摘要的议案》
5《. 关于与交易对方签署附条件生效的<发行股份及支付现金购买资产协议>的议案》
6《. 关于签署附条件生效的<《发行股份及支付现金购买资产协议》之补充协议>的议案》
7.《关于签署附条件生效的<业绩补偿协议>的议案》
8《. 关于本次交易符合<关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定>第四条规定的议案》
9.《关于本次交易符合<上市公司重大资产重组管理办法>第十一条和第四十三条规定的议案》
10.《关于本次交易不构成<上市公司重大资产重组管理办法>第十三条规定的重组上市情形的议案》
11《. 关于本次交易符合<上市公司证券发行管理办法>第三十九条规定的议案》
12《. 关于本次交易相关主体不存在<上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管>第十三条不得参与任何上市公司重大资产重组情形的议案》
13.《关于批准本次交易相关的审计报告、备考审阅报告、资产评估报告、采矿权评估报告、土地估价报告的议案》
14.《关于批准本次交易相关的加期审计报告、备考审阅报告的议案》
15.《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性的议案》
16《. 关于本次交易摊薄即期回报的情况分析及填补措施与相关承诺的议案》
17.《关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性的议案》
18《. 关于提请股东大会授权董事会全权办理本次交易相关事宜的议案》
上述议案内容详见公司于2021年8月20日、2022年1月17日、2022年2月18日披露于《证券时报》、巨潮资讯网（https://www.cninfo.com.cn）的《山西焦煤能源集团股份有限公司第八届董事会第六次会议决议公告》《山西焦煤能源集团股份有限公司第八届董事会第八次会议决议公告》《山西焦煤能源集团股份有限公司第八届董事会第九次会议决议公告》。
特别提示：
1.以上议案涉及关联交易事项，关联股东应当回避表决，并且不 得代理其他股东行使表决权。该等提案为特别决议事项，需获得有 效表决权股份总数的2/3以上通过，其中议案3需逐项表决。
2.本次股东大会提案均对中小投资者的表决情况单独计票（中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）。
三、提案编码
备注（该列
提案编码 提案名称 打勾的栏目
可以投票）
100 总议案（本次提案均为非累积投票议案） √
1.00 《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集 √
配套资金暨关联交易符合相关法律法规的议案》
备注（该列
提案编码 提案名称 打勾的栏目
可以投票）
2.00 《关于本次交易构成关联交易的议案》 √
《关于本次发行股份及支付现金购买资产并募集 √ 作为投票
3.00 配套资金暨关联交易的方案（更新后）的议案》 对象的子议
案数：（26）
3.01 本次交易方案概述 √
本次购买资产的具体方案
3.02 交易对方 √
3.03 标的资产 √
3.04 交易价格及定价依据 √
3.05 对价支付方式及支付期限 √
3.06 发行股份的种类、面值和上市地点 √
3.07 发行方式及发行对象 √
3.08 股份发行定价基准日 √
3.09 股份发行价格 √
3.10 股份发行数量 √
3.11 锁定期安排 √
3.12 公司滚存未分配利润安排 √
3.13 标的资产交割安排 √
3.14 期间损益归属 √
3.15 债权债务安排及员工安置 √
3.16 业绩承诺及补偿 √
3.17 决议有效期 √
本次募集配套资金的具体方案
3.18 发行股份的种类、面值和上市地点 √
3.19 发行方式及发行对象 √
3.20 定价基准日 √
3.21 发行价格及定价依据 √
3.22 发行数量 √
3.23 锁定期安排 √
3.24 滚存未分配利润的安排 √
3.25 本次募集配套资金用途 √
3.26 决议有效期 √
备注（该列
提案编码 提案名称 打勾的栏目
可以投票）
《关于<山西焦煤能源集团股份有限公司发行股
4.00 份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交 √
易报告书（草案）（修订稿）>及其摘要的议案》
5.00 《关于与交易对方签署附条件生效的<发行股份 √
及支付现金购买资产协议>的议案》
6.00 《关于签署附条件生效的<《发行股份及支付现金 √
购买资产协议》之补充协议>的议案》
7.00 《关于签署附条件生效的<业绩补偿协议>的议 √
案》
8.00 《关于本次交易符合<关于规范上市公司重大资 √
产重组若干问题的规定>第四条规定的议案》
9.00 《关于本次交易符合<上市公司重大资产重组管 √
理办法>第十一条和第四十三条规定的议案》
10.00 《关于
[2022-02-19] (000983)山西焦煤:山西焦煤能源集团股份有限公司第八届监事会第八次会议决议公告
证券代码：000983 证券简称：山西焦煤 公告编号：2022-011
山西焦煤能源集团股份有限公司
第八届监事会第八次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
山西焦煤能源集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事
会第八次会议以通讯方式于 2022 年 2 月 18 日召开。会议通知已于
2022 年 2 月 7 日以传真、邮件及专人送达的方式通知全体监事。会
议应到监事 7 人，实到监事 7 人。会议由监事会主席陈凯先生主持。会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
（一）会议以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果通过了《关
于批准本次交易相关的加期审计报告、备考审阅报告的议案》
经审议，因本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次交易”）相关文件中的财务数据有效期届满，根据《上市公司重大资产重组管理办法》等法律法规的相关规定，为符合中国证券监督管理委员会的相关要求以及保护公司及股东利益，监事会同意公司聘请符合法律法规规定的立信会计师事务所（特
殊普通合伙）以 2019 年度、2020 年度以及 2021 年 1-11 月为报告期
对标的公司财务报告进行补充审计，并批准其更新的标的公司审计报告及公司一年一期备考财务报表审阅报告。
本议案需提交公司股东大会审议表决。
（二）会议以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果通过了《关
于修订<山西焦煤能源集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》
鉴于本次交易的审计报告及备考审阅报告均已更新，经审议，监事会同意公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号—上市公司重大资产重组》等法律法规的相关规定，结合本次交易的其他相关最新事项，对前期编制的《山西焦煤能源集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》及其摘要进行了修订。上述文件将于公司本次监事会决议公告日在深圳证券交易所网站等公司指定信息披露平台予以披露。
本议案需提交公司股东大会审议表决。
三、备查文件
经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；
特此公告。
山西焦煤能源集团股份有限公司监事会
2022 年 2 月 18 日
[2022-02-19] (000983)山西焦煤:山西焦煤能源集团股份有限公司关于深圳证券交易所《关于对山西焦煤能源集团股份有限公司的重组问询函》的回复公告
证券代码：000983 证券简称：山西焦煤 公告编号：2022-008
山西焦煤能源集团股份有限公司
关于深圳证券交易所《关于对山西焦煤能源集团股份有限公
司的重组问询函》的回复公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
山西焦煤能源集团股份有限公司（以下简称“山西焦煤”、“公司”、“上市公
司”）于 2022 年 1 月 28 日收到深圳证券交易所下发的《关于对山西焦煤能源集
团股份有限公司的重组问询函》（许可类重组问询函〔2022〕 第 2 号，以下简称“《问询函》”）。公司对有关问题进行了认真分析与核查，并逐项予以落实和回复，现就《问询函》相关事项回复如下。
如无特别说明，本回复中的简称均与《山西焦煤能源集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》（以下简称“《重组报告书》”）中的简称含义相同。
目录
目录 ...... 2
问题 1 ...... 3
问题 2 ...... 6
问题 3 ...... 28
问题 4 ...... 33
问题 5 ...... 38
问题 6 ...... 43
问题 7 ...... 46
问题 8 ...... 48
问题 9 ...... 53
问题 10 ...... 53
问题 11 ...... 73
问题 12 ...... 85
问题 13 ...... 89
问题 14 ...... 94
问题 15 ...... 102
问题 16 ...... 105
问题 17 ...... 106
问题 18 ...... 108
问题 19 ...... 119
问题 20 ...... 133
问题 21 ...... 139
问题 22 ...... 146
问题 1
标的公司主要从事煤炭开采、洗选加工等业务，此次募集配套资金将用于沙曲一二号煤矿智能化项目、沙曲一二号煤矿瓦斯综合开发利用项目。请你公司补充披露标的公司已建、在建和拟建项目以及配套募集资金项目是否属于“高耗能、高排放”项目，是否符合国家或地方有关政策要求以及落实情况，是否需履行相关主管部门审批、核准、备案等程序及履行情况。请独立财务顾问核查上述事项并发表明确意见。
回复：
一、标的公司已建、在建和拟建项目以及配套募集资金项目是否属于“高耗能、高排放”项目
生态环境部于 2021 年 5 月 30 日发布《关于加强高耗能、高排放建设项目生
态环境源头防控的指导意见》（环环评[2021]45 号），“‘两高’项目暂按煤电、石化、化工、钢铁、有色金属冶炼、建材等六个行业类别统计，后续对‘两高’范围国家如有明确规定的，从其规定。”
标的公司华晋焦煤及明珠煤业主要从事煤炭开采、洗选加工等业务，主要产品为炼焦煤。根据 2021 年 10 月中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》，标的公司所属行业为“煤炭开采和洗选业（行业代码：B06）”。根据 2019 年 5月国家统计局发布的《国民经济行业分类》（GB/T4754-2017），标的公司属于“煤炭开采和洗选业”（行业代码：B06）。因此不属于“高耗能、高排放”行业。
截至本回复出具日，标的公司及各子公司已建、在建和拟建项目以及配套募集资金项目的基本情况如下：
序号 建设主体 项目名称 项目进度
1 华晋焦煤 沙曲一号矿井 500 万吨/年矿井改扩建项目 已建
2 华晋焦煤 沙曲二号矿井 300 万吨/年矿井及选煤厂改扩建项目 已建
3 吉宁煤业 吉宁煤业矿井 300 万吨/年兼并重组整合项目 已建
4 明珠煤业 明珠煤业矿井 90 万吨/年兼并重组整合项目 已建
5 华晋焦煤 沙曲一期 14MW 瓦斯发电站项目 已建
6 华晋焦煤 沙曲二期 62MW 瓦斯发电站项目 已建
7 华晋焦煤 华晋焦煤有限责任公司沙曲一矿低浓瓦斯发电项目 已建
8 华晋焦煤 沙曲二矿低浓瓦斯（移动式）发电项目 已建
9 华晋焦煤 沙曲一二号煤矿智能化项目（募投项目） 在建
10 华晋焦煤 沙曲一二号煤矿瓦斯综合开发利用项目（募投项目） 在建
11 华晋焦煤 华晋焦煤有限责任公司瓦斯发电厂一期智能化升级改 拟建
造项目
上表列示的标的公司及各子公司已建、在建和拟建项目均是围绕标的公司的主营业务“煤矿开采和洗选业”而开展，其中瓦斯发电站和升级改造项目、低浓瓦斯发电项目和瓦斯综合开发利用项目的建设均是为了保障沙曲一矿和沙曲二矿两个高瓦斯矿井的安全生产，同时增加能源供给、减少环境污染，符合国家针对煤矿瓦斯发电产业以及区域经济转型发展的相关规划，因此不属于“高耗能、高排放”项目。
二、是否符合国家或地方有关政策要求以及落实情况，是否需履行相关主管部门审批、核准、备案等程序及履行情况
截至本回复出具日，标的公司及各子公司和配套募集资金涉及的已建、在建和拟建项目已取得的相关审批、核准、备案等手续的情况如下表所示：
序 建设主 项目名称 项目核准/ 环评批复 节能审查意见
号 体 备案
华晋焦 沙曲一号矿井 500 发改能源 环审[2011]113 发改办环资
1 煤 万吨/年矿井改扩 [2014]145 号 号 [2013]335 号
建项目
华晋焦 沙曲二号矿井 300 发改能源 发改办环资
2 煤 万吨/年矿井及选 [2014]147 号 环审[2011]84号 [2013]588 号
煤厂改扩建项目
吉宁煤 吉宁煤业矿井 300 晋煤重组办发 晋经信节能函
3 业 万吨/年兼并重组 [2009]95 号 环审[2014]89号 [2013]110 号
整合项目
明珠煤业矿井 90 晋环函
4 明珠煤 万吨/年兼并重组 晋煤重组办发 [2010]869 号临 晋煤环函
业 整合项目 [2009]87 号 行审函 [2011]927 号
[2021]323 号
5 华晋焦 沙曲一期 14MW 晋发改能源发 晋环函 柳经信字
煤 瓦斯发电站项目 [2006]728 号 [2006]312 号 [2014]94 号
6 华晋焦 沙曲二期 62MW 晋发改能源发 晋环函 晋经信节能函
煤 瓦斯发电站项目 [2011]1188 号 [2008]317 号 [2011]186 号
华晋焦煤有限责
7 华晋焦 任公司沙曲一矿 柳发改审批发 晋环函 晋发改能审
煤 低浓瓦斯发电项 [2017]191 号 [2014]425 号 [2014]65 号
目
华晋焦 沙曲二矿低浓瓦 柳发改审批发 晋环函 晋发改能审
8 煤 斯（移动式）发电 [2019]33 号 [2014]426 号 [2014]64 号
项目
山西省企业投资 根据《固定资产
华晋焦 沙曲一二号煤矿 项目备案证（项目 未涉及新增产 投资项目节能审
9 煤 智能化项目（募投 代码： 能，无需环评 查办法》第六条，
项目） 2111-141125-89-0 无需单独进行节
2-879304） 能审查
沙曲一二号煤矿 山西省企业投资 根据《固定资产
华晋焦 瓦斯综合开发利 项目备案证（项目 未涉及新增产 投资项目节能
10 煤 用项目（募投项 代码： 能，无需环评 审查办法》第六
目） 2111-141125-89-0 条，无需单独进
2-462895） 行节能审查
华晋焦煤有限责 山西省企业投资 根据《固定资产
华晋焦 任公司瓦斯发电 项目备案证（项目 投资项目节能审
11 煤 厂一期智能化升 代码： 尚未取得（注） 查办法》第六条，
级改造项目 2112-141125-89-0 无需单独进行节
2-503308） 能审查
注：华晋焦煤有限责任公司瓦斯发电厂一期智能化升级改造项目为拟建项目，于2021年12
月3日取得山西省企业投资项目备案证，截至本回复出具之日，标的公司尚未启动开工建设，正在依据法律法规的要求履行环境影响评价程序。根据《环境影响评价法》第二十五条规定，建设项目的环境影响评价文件未依法经审批部门审查或者审查后未予批准的，建设单位不得开工建设。
截至本回复出具之日，除拟建项目尚未取得环评批复以外，标的公司及各子公司和配套募集资金涉及的已建、在建项目均已履行或取得必要的项目审批、核准、备案等手续，符合国家或地方有关政策要求。
三、中介机构核查意见
经核查，独立财务顾问平安证券认为：
截至本核查意见出具之日，除拟建项目尚未取得环评批复以外，标的公司及各子公司和配套募集资金涉及的已建、在建项目均已履行或取得必要的项目审批、
核准、备案等手续，符合国家或地方有关政策要求。
问题 2
[2022-02-12] (000983)山西焦煤:关于延期回复深圳证券交易所重组问询函的公告
证券代码：000983 证券简称：山西焦煤 公告编号：2022—007
关于延期回复深圳证券交易所重组问询函的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
山西焦煤能源集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年
1 月 28 日收到深圳证券交易所上市公司管理一部出具的《关于对山西焦煤能源集团股份有限公司的重组问询函》（许可类重组问询函〔2022〕第 2 号）（以下简称“《问询函》”），深圳证券交易所要
求公司在 2022 年 2 月 11 日前报送有关说明材料并对外披露。
收到《问询函》后，公司董事会高度重视，积极组织相关各方共同对其中涉及的问题进行逐项落实和回复。鉴于《问询函》涉及的部分内容需进一步磋商，经与深圳证券交易所沟通，公司将于 2022 年2 月 18 日前回复《问询函》，并履行信息披露义务。
公司指定的信息披露媒体为巨潮资讯网（https://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的为准，敬请广大投资者注意风险。
特此公告。
山西焦煤能源集团股份有限公司董事会
2022 年 2 月 11 日
[2022-01-28] (000983)山西焦煤:关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的进展公告
证券代码：000983 证券简称：山西焦煤 公告编号：2022-006
山西焦煤能源集团股份有限公司
关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
暨关联交易事项的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示
1、公司于 2022 年 1 月 17 日发布的《山西焦煤能源集团股份有
限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》中已对本次重组涉及的有关风险因素及尚需履行的审批程序进行了详细说明，敬请广大投资者认真阅读有关内容。
2、截至本公告披露日，公司尚未发现可能导致公司董事会或者交易对方撤销、中止本次重组方案或对本次重组方案做出实质性变更的相关事项。
一、本次重组信息披露情况
公司拟以发行股份及支付现金方式购买山西焦煤集团有限责任公司持有的分立后存续的华晋焦煤 51%股权、购买李金玉和高建平合计持有的明珠煤业 49%股权并募集配套资金（以下简称“本次重组”、“本次交易”）。因该事项尚存在不确定性，为维护广大投资者利益，避免对公司股价造成重大影响，根据深圳证券交易所相关规定，经公司申请，公司股票（证券简称：山西焦煤，证券代码：000983）自
2021 年 8 月 9 日开市起停牌，具体内容详见公司于 2021 年 8 月 9 日
披露的《山西焦煤能源集团股份有限公司关于筹划重大资产重组事项的停牌公告》（公告编号：2021-038）。
2021 年 8 月 19 日，公司召开第八届董事会第六次会议审议通过
了《关于<山西焦煤能源集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案>及其摘要的议案》等相关议案，具体方案详见公司在中国证监会指定信息披露媒体上发布的《山西焦煤能源集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》及相关公告。经向深圳证券交易所申请，公司
股票（证券简称：山西焦煤，证券代码：000983）于 2021 年 8 月 20
日开市起复牌并披露了《关于披露重大资产重组预案暨公司股票复牌
的提示性公告》（公告编号：2021-045），于 2021 年 9 月 18 日、10
月 19 日、11 月 19 日、12 月 18 日发布了《关于披露重大资产重组预
案后的进展公告》（公告编号：2021-047、2021-049、2021-055、2021-056）。
2022 年 1 月 14 日，公司召开第八届董事会第八次会议，审议通
过了《关于本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的方案（更新后）的议案》、《关于〈山西焦煤能源集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）〉及其摘要的议案》等与本次交易相关的议案，具体方案详见公司在中国证监会指定信息披露媒体上发布的《山西焦煤能源集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨
关联交易报告书（草案）》及相关公告。
二、本次重组进展情况
截至本公告披露日，本次重组已经公司董事会审议通过并披露了
相关文件，公司于 2022 年 1 月 17 日发布的《山西焦煤能源集团股份
有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》中已对本次重组涉及的有关风险因素及尚需履行的审批程序进行了详细说明，敬请广大投资者认真阅读有关内容。
截至本公告披露日，公司正在积极推进后续各项工作，公司将根据本次交易的进展情况，严格按照有关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
《 证 券 时 报 》 为 公 司 指 定 信 息 披 露 报 刊 ， 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）为公司指定信息披露网站，公司所有公开披露的信息均以在上述指定报刊、网站刊登的正式公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
山西焦煤能源集团股份有限公司董事会
2022 年 1 月 27 日
[2022-01-28] (000983)山西焦煤:2021年度业绩预告
证券代码：000983 证券简称：山西焦煤 公告编号：2022-005
山西焦煤能源集团股份有限公司
2021 年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
（一）业绩预告期间
2021 年 1 月 1 日－2021 年 12 月 31 日
（二）业绩预告情况
□扭亏为盈 同向上升 □同向下降
项目 本报告期 上年同期
归属于上 盈利：381479 万元–440168 万元
市公司股 盈利：195630 万元
东的净利
润 比上年同期增长：95% -125%
扣除非经 盈利：382360 万元–441049 万元
常性损益 盈利：166775 万元
后的净利 比上年同期增长：129%-164%
润
基本每股 盈利：0.9312 元/股–1.0745 元/股 盈利：0.4775 元/股
收益
二、与会计师事务所沟通情况
本次业绩预告未经注册会计师预审计。公司已就业绩预告有 关事项与立信会计师事务所进行了预沟通，双方在本报告期的业 绩预告方面不存在分歧。
三、业绩变动原因说明
公司坚持“煤-电-材、煤-焦-化”两条产业链协同发展战略，报告期受煤炭市场需求旺盛、价格持续上涨等因素影响，一方面公司的煤炭板块因价格上涨，盈利大幅增加；另一方面，公司的电力板块和建材板块因燃料煤成本升高，亏损增加。
四、风险提示
本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，具体财务数据以公司披露的 2021 年度报告为准。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
山西焦煤能源集团股份有限公司董事会
2022年1月27日
[2022-01-21] (000983)山西焦煤:山西焦煤能源集团股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)在深圳证券交易所上市的公告
山西焦煤能源集团股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）在深圳证券交易所上市的公告
根据深圳证券交易所债券上市的有关规定，山西焦煤能源集团股份有限公司2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）符合深圳证券交易所债券
上市条件，将于 2022 年 1 月 24 日起在深圳证券交易所集中竞价系统和综合协议
交易平台双边挂牌交易，并面向专业投资者交易。债券相关要素如下：
债券名称 山西焦煤能源集团股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券
（第一期）
债券简称 22 焦能 01
债券代码 149765
信用评级 主体/债项：AAA/AAA
评级机构 中诚信国际信用评级有限责任公司
发行总额（亿元） 20
债券期限 5 年，附第 3 年末发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择权。
票面年利率（％） 3.18
利率形式 附息式固定利率
付息频率 每年一次
发行日 2022 年 1 月 4 日至 2022 年 1 月 5 日
起息日 2022 年 1 月 5 日
上市日 2022 年 1 月 24 日
到期日 2027 年 1 月 5 日，若投资者在第 3 年末行使回售选择权，回售部分债券到期
日为 2025 年 1 月 5 日。
债券面值 100 元/张
开盘参考价 100 元/张
[2022-01-17] (000983)山西焦煤:关于暂不召开股东大会的通知
证券代码：000983 证券简称：山西焦煤 公告编号：2022-003 关于暂不召开股东大会审议本次交易相关事项的
公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
山西焦煤能源集团股份有限公司（以下简称“山西焦煤”、
“公司”）于 2022 年 1 月 14 日召开了第八届董事会第八次会议，
审议并通过了《关于山西焦煤能源集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）及其摘要的议案》等与本次交易相关议案，具体内容详见公司在深圳证券交易所网站上披露的相关公告。
鉴于公司本次交易相关工作安排，经公司第八届董事会第八次会议审议通过，公司董事会决定暂不召开股东大会，待相关工作完成后，公司董事会将另行发布召开股东大会的通知，提请股东大会审议本次交易相关的议案。
特此公告。
山西焦煤能源集团股份有限公司董事会
2022 年 1 月 14 日
[2022-01-17] (000983)山西焦煤:关于本次交易的一般风险提示公告
证券代码：000983 证券简称：山西焦煤 公告编号：2022-004
关于本次交易的一般风险提示公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
山西焦煤能源集团股份有限公司（以下简称“山西焦煤”、“公司”）拟以发行股份及支付现金方式购买华晋焦煤有限责任公司（以下简称“华晋焦煤”）51%的股权和山西华晋明珠煤业有限责任公司（以下简称“明珠煤业”）49%的股权，同时募集配套资金（以下简称“本次交易”）。本次交易构成关联交易，不构成重大资产重组亦不构成重组上市，本次交易不会导致公司实际控制人发生变更。
根据深圳证券交易所相关规定，经公司申请，公司股票（证券简
称：山西焦煤，证券代码：000983）自 2021 年 8 月 9 日开市起停牌，
具体内容详见公司于 2021 年 8 月 9 日披露的《山西焦煤能源集团股
份有限公司关于筹划重大资产重组停牌公告（》公告编号2021-038）。
2021 年 8 月 19 日，公司召开第八届董事会第六次会议审议通过
了《关于〈山西焦煤能源集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案〉及其摘要的议案》等相关议案，
具体内容详见公司于 2021 年 8 月 20 日披露的相关公告。
2022 年 1 月 14 日，公司召开第八届董事会第八次会议审议并通
过了《关于山西焦煤能源集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）及其摘要的议案》等与本次交易相关议案，具体内容详见公司在中国证监会指定信息披露媒体上发布的相关公告。
公司制定了严格的内幕信息管理制度，并在与交易对方协商过程中尽可能控制内幕信息知情人员范围，减少和避免内幕信息传播。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——重大资产重组》规定，如本公司在首次披露重大资产重组事项前股票交易存在明显异常，可能存在涉嫌内幕交易被中国证监会立案调查（或者被司法机关立案侦查），导致本次重组被暂停、被终止的风险。
本次交易尚需履行必要的内部决策程序，并需经有权监管机构批准后方可正式实施，能否实施尚存在不确定性，有关信息均以公司在选定的信息披露媒体发布的公告为准。
敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
山西焦煤能源集团股份有限公司董事会
2022 年 1 月 14 日
[2022-01-17] (000983)山西焦煤:山西焦煤能源集团股份有限公司第八届董事会第八次会议决议公告
证券代码：000983 证券简称：山西焦煤 公告编号：2022-001
第八届董事会第八次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
山西焦煤能源集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事
会第八次会议于 2022年 1月 14日 15:00 在太原市万柏林区新晋祠路
一段 1 号山西焦煤大厦三层百人会议室召开。公司董事会秘书处已于2021年 12月 31日以传真、邮件及专人送达的方式通知了全体董事。本次会议应到董事 10 人，实际参加表决董事 10 人，公司监事和高管列席本次会议。会议由董事长赵建泽先生主持。会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
（一）会议以 4 票同意，0 票反对，0票弃权的表决结果通过了《关
于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易符合相关法律法规的议案》
经审议，公司董事会认为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》《上市公司证券发行管理办法》等法律法规及其他规范性文件的有关规定，并经对公司实际情况及相关事项进行充分自查论证，公司符合上述法律法规规定的本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次交易”）的要求和各项条件。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，公司 6 名关联董事
赵建泽、王宇魁、马步才、胡文强、马凌云、孟奇回避表决，由公司4 名非关联董事对该议案进行了表决。
本议案需提交公司股东大会审议表决。
（二）会议以 4 票同意，0 票反对，0票弃权的表决结果通过了《关
于本次交易构成关联交易的议案》
经审议，公司董事会认为，本次交易对方中，山西焦煤集团有限责任公司为公司控股股东，根据《深圳证券交易所股票上市规则》，本次交易构成关联交易。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，公司 6 名关联董事
赵建泽、王宇魁、马步才、胡文强、马凌云、孟奇回避表决，由公司4 名非关联董事对该议案进行了表决。
本议案需提交公司股东大会审议表决。
（三）会议以 4 票同意，0 票反对，0票弃权的表决结果通过了《关
于本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的方案（更新后）的议案》
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及规范性文件的有关规定，全体参加表决的董事逐项审议通过了本次交易的方案，主要内容如下：
1、本次交易方案概述
本次交易由本次购买资产及本次募集配套资金两部分组成。
公司拟向山西焦煤集团有限责任公司（以下简称“焦煤集团”）、李金玉、高建平发行股份及支付现金的方式购买：（1）焦煤集团持有的华晋焦煤有限责任公司（以下简称“华晋焦煤”）的 51%股权（以下简称“华晋标的资产”）；（2）李金玉及高建平合计持有的山西华晋明珠煤业有限责任公司（以下简称“明珠煤业”，与华晋焦煤合称“标的公司”）49%股权（以下简称“明珠标的资产”）（以下简称“本次购买资产”）。同时，公司拟向不超过 35 名特定投资者非公开发行股份募集配套资金（以下简称“本次募集配套资金”）。
本次募集配套资金以本次购买资产的成功实施为前提，募集配套资金成功与否或是否足额募集不影响本次购买资产的实施。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，公司 6 名关联董事
赵建泽、王宇魁、马步才、胡文强、马凌云、孟奇回避表决，由公司4 名非关联董事对该议案进行了表决。
表决结果：4票赞成，0 票反对，0 票弃权。
2、本次交易具体方案
（1）本次购买资产的具体方案
①交易对方
本次购买资产的交易对方为焦煤集团、李金玉与高建平。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，公司 6 名关联董事
赵建泽、王宇魁、马步才、胡文强、马凌云、孟奇回避表决，由公司
4 名非关联董事对该议案进行了表决。
表决结果：4票赞成，0 票反对，0 票弃权。
②标的资产
本次购买资产的标的资产为华晋标的资产与明珠标的资产，其中华晋标的资产为焦煤集团持有的华晋焦煤 51%股权，对应华晋焦煤注册资本 1,890,239,806.71 元；明珠标的资产为李金玉、高建平分别持有的明珠煤业 25%和 24%、合计 49%的股权，分别对应明珠煤业注册资本 12,500,000.00 元和 12,000,000.00 元注册资本。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，公司 6 名关联董事
赵建泽、王宇魁、马步才、胡文强、马凌云、孟奇回避表决，由公司4 名非关联董事对该议案进行了表决。
表决结果：4票赞成，0 票反对，0 票弃权。
③交易价格及定价依据
以 2021 年 7 月 31 日为评估基准日，中水致远资产评估有限公司
（以下简称“中水致远”）就标的资产出具了中水致远评报字【2021】第 040018 号《山西焦煤能源集团股份有限公司拟以发行股份及支付现金方式收购山西焦煤集团有限责任公司所持分立后存续的华晋焦煤有限责任公司 51%股权项目资产评估报告》（以下简称“《华晋标的资产评估报告》”）与中水致远评报字【2021】第 040019 号《山西焦煤能源集团股份有限公司拟收购自然人李金玉、高建平合计持有山西华晋明珠煤业有限责任公司 49%股权所涉及的山西华晋明珠煤业有限责任公司股东部分权益价值项目资产评估报告》，载明华晋标的资产评估价值为 6,599,297,997.93 元，明珠标的资产评估价值为442,632,511.68 元；合计 7,041,930,509.61 元。上述评估结果已经山西
省国有资本运营有限公司（以下简称“省国运公司”）备案（备案编号：0006GZYY2022002、0005GZYY2022001）。
经各方协商，本次购买资产交易价格以上述评估结果为准确定，即华晋标的资产交易价格为 6,599,297,997.93 元；明珠标的资产交易价格为 442,632,511.68 元；合计 7,041,930,509.61 元。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，公司 6 名关联董事
赵建泽、王宇魁、马步才、胡文强、马凌云、孟奇回避表决，由公司4 名非关联董事对该议案进行了表决。
表决结果：4票赞成，0 票反对，0 票弃权。
④对价支付方式及支付期限
本次购买资产项下标的资产的对价由公司以发行股份及支付现金的方式进行支付。标的资产总对价为 7,041,930,509.61 元，其中 85%（即 5,985,640,933.17 元）对价由公司以发行股份形式支付，其余 15%（即 1,056,289,576.44 元）对价由公司以现金形式支付。具体如下：
交易对方 交易价格 发行股份对价金额 支付现金对价金额
（元） （元） （元）
焦煤集团 6,599,297,997.93 5,609,403,298.24 989,894,699.69
李金玉 225,832,914.12 191,957,977.00 33,874,937.12
高建平 216,799,597.56 184,279,657.93 32,519,939.63
合计 7,041,930,509.61 5,985,640,933.17 1,056,289,576.44
就对价股份的发行，在标的资产过户至公司名下之日（以下简称“资产交割日”）后，公司应在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准有效期内择机尽快向深圳证券交易所（以下简称“深交所”）和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理相关对价股份发行并登记至交易对方名下的手续。
就对价现金的支付，公司应于《交易协议》生效之日起 30 个工
作日内向交易对方支付对价现金的 30%，并于《交易协议》生效之日起一年内支付全部剩余对价现金。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，公司 6 名关联董事
赵建泽、王宇魁、马步才、胡文强、马凌云、孟奇回避表决，由公司4 名非关联董事对该议案进行了表决。
表决结果：4票赞成，0 票反对，0 票弃权。
⑤发行股份的种类、面值和上市地点
本次购买资产所发行股份为境内上市的人民币 A 股普通股，每
股面值 1.00 元，上市地点为深交所。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，公司 6 名关联董事
赵建泽、王宇魁、马步才、胡文强、马凌云、孟奇回避表决，由公司4 名非关联董事对该议案进行了表决。
表决结果：4票赞成，0 票反对，0 票弃权。
⑥发行方式及发行对象
本次购买资产所发行股份的发行方式为非公开发行，发行对象为焦煤集团、李金玉、高建平。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，公司 6 名关联董事
赵建泽、王宇魁、马步才、胡文强、马凌云、孟奇回避表决，由公司4 名非关联董事对该议案进行了表决。
表决结果：4票赞成，0 票反对，0 票弃权。
⑦股份发行定价基准日
本次购买资产股份发行的定价基准日为公司首次审议本次交易事项的董事会会议决议公告日，即公司第八届董事会第六次会议决议公告日。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，公司 6 名关联董事
赵建泽、王宇魁、马步才、胡文强、马凌云、孟奇回避表决，由公司4 名非关联董事对该议案进行了表决。
表决结果：4票赞成，0 票反对，0 票弃权。
⑧股份发行价格
本次购买资产项下的股份发行价格为 6.21 元/股，不低于定价基
准日前 120 个交易日公司股票交易均价的 90%。
最终发行价格或定价原则尚须经公司股东大会审议批准。在定价基准日至发行结束日期间，若公司发生派发股利、送股、转增股本或配股等除权、除息事项，则发行价格将按照法律法规及深交所的相关规定做相应调整。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，公司 6 名关联董事
赵建泽、王宇魁、马步才、胡文强、马凌云、孟奇回避表决，由公司4 名非关联董事对该议案进行了表决。
表决结果：4票赞成，0 票反对，0 票弃权。
⑨股份发行数量
根据标的资产的交易价格，公司拟向交易对方中每一方发行的对价股份数量如下所示（不足一股的舍尾取整），合计拟定为 963,871,325股。本次发行股份的数量系向下舍尾取整，小数部分不足一股的，交
易对方自愿放弃。最终股份发行数量以中国证监会核准数量为准：
序号 交易对方名称 发行股份对价金额（元） 发行股份数量（股）
1 焦煤集团 5,609,403,298.24 903,285,555
2 李金玉 191,957,977.00 30,911,107
3 高建平 184,279,657
[2022-01-17] (000983)山西焦煤:山西焦煤能源集团股份有限公司第八届监事会第七次会议决议公告
证券代码：000983 证券简称：山西焦煤 公告编号：2022-002
第八届监事会第七次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
山西焦煤能源集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事
会第七次会议于 2022年 1月 14日 17:00 在太原市万柏林区新晋祠路
一段 1 号山西焦煤大厦三层百人会议室召开。会议通知已于 2021 年12 月 31 日以传真、邮件及专人送达的方式全体监事。会议应到监事7 人，实到监事 7 人。会议由监事会主席陈凯先生主持。会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
（一）会议以 7 票同意，0 票反对，0票弃权的表决结果通过了《关
于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易符合相关法律法规的议案》
经审议，公司监事会认为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》《上市公司证券发行管理办法》等法律法规及其他规范性文件的有关规定，并经对公司实际情况及相关事项进行充分自查论证，公司符合上述法律法规规定的本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次交易”）的要求和各项条件。
本议案需提交公司股东大会审议表决。
（二）会议以 7 票同意，0 票反对，0票弃权的表决结果通过了《关
于本次交易构成关联交易的议案》
经审议，公司监事会认为，本次交易对方中，山西焦煤集团有限责任公司为公司控股股东，根据《深圳证券交易所股票上市规则》，本次交易构成关联交易。
本议案需提交公司股东大会审议表决。
（三）会议以 7 票同意，0 票反对，0票弃权的表决结果通过了《关
于本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的方案（更新后）的议案》
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及规范性文件的有关规定，全体参加表决的监事逐项审议通过了本次交易的方案，主要内容如下：
1、本次交易方案概述
本次交易由本次购买资产及本次募集配套资金两部分组成。
公司拟向山西焦煤集团有限责任公司（以下简称“焦煤集团”）、李金玉、高建平发行股份及支付现金的方式购买：（1）焦煤集团持有的华晋焦煤有限责任公司（以下简称“华晋焦煤”）的 51%股权（以下简称“华晋标的资产”）；（2）李金玉及高建平合计持有的山西华晋明珠煤业有限责任公司（以下简称“明珠煤业”，与华晋焦煤合
称“标的公司”）49%股权（以下简称“明珠标的资产”）（以下简称“本次购买资产”）。同时，公司拟向不超过 35 名特定投资者非公开发行股份募集配套资金（以下简称“本次募集配套资金”）。
本次募集配套资金以本次购买资产的成功实施为前提，募集配套资金成功与否或是否足额募集不影响本次购买资产的实施。
表决结果：7票赞成，0 票反对，0 票弃权。
2、本次交易具体方案
（1）本次购买资产的具体方案
①交易对方
本次购买资产的交易对方为焦煤集团、李金玉与高建平。
表决结果：7票赞成，0 票反对，0 票弃权。
②标的资产
本次购买资产的标的资产为华晋标的资产与明珠标的资产，其中华晋标的资产为焦煤集团持有的华晋焦煤 51%股权，对应华晋焦煤注册资本 1,890,239,806.71 元；明珠标的资产为李金玉、高建平分别持有的明珠煤业 25%和 24%、合计 49%的股权，分别对应明珠煤业注册资本 12,500,000.00 元和 12,000,000.00 元注册资本。
表决结果：7票赞成，0 票反对，0 票弃权。
③交易价格及定价依据
以 2021 年 7 月 31 日为评估基准日，中水致远资产评估有限公司
（以下简称“中水致远”）就标的资产出具了中水致远评报字【2021】第 040018 号《山西焦煤能源集团股份有限公司拟以发行股份及支付现金方式收购山西焦煤集团有限责任公司所持分立后存续的华晋焦
煤有限责任公司 51%股权项目资产评估报告》（以下简称“《华晋标的资产评估报告》”）与中水致远评报字【2021】第 040019 号《山西焦煤能源集团股份有限公司拟收购自然人李金玉、高建平合计持有山西华晋明珠煤业有限责任公司 49%股权所涉及的山西华晋明珠煤业有限责任公司股东部分权益价值项目资产评估报告》，载明华晋标的资产评估价值为 6,599,297,997.93 元，明珠标的资产评估价值为442,632,511.68 元；合计 7,041,930,509.61 元。上述评估结果已经山西省国有资本运营有限公司（以下简称“省国运公司”）备案（备案编号：0006GZYY2022002、0005GZYY2022001）。
经各方协商，本次购买资产交易价格以上述评估结果为准确定，即华晋标的资产交易价格为 6,599,297,997.93 元；明珠标的资产交易价格为 442,632,511.68 元；合计 7,041,930,509.61 元。
表决结果：7票赞成，0 票反对，0 票弃权。
④对价支付方式及支付期限
本次购买资产项下标的资产的对价由公司以发行股份及支付现金的方式进行支付。标的资产总对价为 7,041,930,509.61 元，其中 85%（即 5,985,640,933.17 元）对价由公司以发行股份形式支付，其余 15%（即 1,056,289,576.44 元）对价由公司以现金形式支付。具体如下：
交易对方 交易价格 发行股份对价金额 支付现金对价金额
（元） （元） （元）
焦煤集团 6,599,297,997.93 5,609,403,298.24 989,894,699.69
李金玉 225,832,914.12 191,957,977.00 33,874,937.12
高建平 216,799,597.56 184,279,657.93 32,519,939.63
合计 7,041,930,509.61 5,985,640,933.17 1,056,289,576.44
就对价股份的发行，在标的资产过户至公司名下之日（以下简称“资产交割日”）后，公司应在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准有效期内择机尽快向深圳证券交易所（以下简
称“深交所”）和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理相关对价股份发行并登记至交易对方名下的手续。
就对价现金的支付，公司应于《交易协议》生效之日起 30 个工
作日内向交易对方支付对价现金的 30%，并于《交易协议》生效之日起一年内支付全部剩余对价现金。
表决结果：7票赞成，0 票反对，0 票弃权。
⑤发行股份的种类、面值和上市地点
本次购买资产所发行股份为境内上市的人民币 A 股普通股，每
股面值 1.00 元，上市地点为深交所。
表决结果：7票赞成，0 票反对，0 票弃权。
⑥发行方式及发行对象
本次购买资产所发行股份的发行方式为非公开发行，发行对象为焦煤集团、李金玉、高建平。
表决结果：7票赞成，0 票反对，0 票弃权。
⑦股份发行定价基准日
本次购买资产股份发行的定价基准日为公司首次审议本次交易事项的董事会会议决议公告日，即公司第八届董事会第六次会议决议公告日。
表决结果：7票赞成，0 票反对，0 票弃权。
⑧股份发行价格
本次购买资产项下的股份发行价格为 6.21 元/股，不低于定价基
准日前 120 个交易日公司股票交易均价的 90%。
最终发行价格或定价原则尚须经公司股东大会审议批准。在定价
基准日至发行结束日期间，若公司发生派发股利、送股、转增股本或配股等除权、除息事项，则发行价格将按照法律法规及深交所的相关规定做相应调整。
表决结果：7票赞成，0 票反对，0 票弃权。
⑨股份发行数量
根据标的资产的交易价格，公司拟向交易对方中每一方发行的对价股份数量如下所示（不足一股的舍尾取整），合计拟定为 963,871,325股。本次发行股份的数量系向下舍尾取整，小数部分不足一股的，交易对方自愿放弃。最终股份发行数量以中国证监会核准数量为准：
序号 交易对方名称 发行股份对价金额（元） 发行股份数量（股）
1 焦煤集团 5,609,403,298.24 903,285,555
2 李金玉 191,957,977.00 30,911,107
3 高建平 184,279,657.93 29,674,663
合计 5,985,640,933.17 963,871,325
在定价基准日至发行结束日期间，公司如有派息、配股、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项的，则发行数量将按照法律法规及深交所的相关规定做相应调整。
表决结果：7票赞成，0 票反对，0 票弃权。
⑩锁定期安排
焦煤集团在本次购买资产中以资产认购取得的公司非公开发行的股份，自发行结束之日起 36 个月内不转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让。但是，在适用法律许可的前提下的转让不受此限（包括但不限于因业绩补偿而发生的股份回购行
为）。本次交易完成后 6 个月内，如公司股票连续 20 个交易日的收盘价低于发行价，或者完成后 6 个月期末收盘价低于发行价的，焦煤集团通过本次购买资产所获对价股份的锁定期自动延长 6个月。
李金玉、高建平在本次购买资产中以资产认购取得的公司非公开发行的股份，自发行结束之日起 12 个月内将不以任何方式转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让，但是，在适用法律许可的前提下的转让不受此限。
本次交易完成后，交易对方基于本次购买资产所获股份而享有的公司送股、转增股本等新增股份，亦遵守相应限售期的约定。若交易对方基于本次购买资产所取得股份的限售期承诺与证券监管机构的最新监管意见不相符，交易对方将根据相关证券监管机构的监管意见进行相应调整。
前述限售期满之后交易对方所取得的公司股票转让事宜按照中国证监会和深交所的有关规定执行。
上述各交易对方承诺在本次购买资产项下所获股份在上述锁定期内不质押。
表决结果：7票赞成，0 票反对，0 票弃权。
?公司滚存未分配利润安排
公司于本次购买资产项下发行完成前的滚存未分配利润由发行结束日后的新老股东共同享有。
表决结果：7票赞成，0 票反对，0 票弃权。
?标的资产交割安排
在满足附条件生效的《发行股份及支付现金购买资产协议》（以下简称“《购买资产协议》”）约定的全部先决条件后 30 日内
[2022-01-17] (000983)山西焦煤:山西焦煤能源集团股份有限公司详式权益变动报告书
山西焦煤能源集团股份有限公司
详式权益变动报告书
上市公司名称：山西焦煤能源集团股份有限公司
上市地点：深圳证券交易所
股票简称：山西焦煤
证券代码：000983
信息披露义务人：山西焦煤集团有限责任公司
住所及通讯地址：太原市万柏林区新晋祠路一段 1 号
权益变动性质：股份增加
签署日期：二〇二二年一月
声 明
本部分所述词语或简称与本报告书“释义”所述词语或简称具有相同含义。
一、信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司收购管理办法》（以下简称“《收购办法》”）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号—权益变动报告书》（以下简称“《15 号准则》”）《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号——上市公司收购报告书》（以下简称“《16 号准则》”）及相关的法律、法规编写本报告书。
二、信息披露义务人签署本报告已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
三、依据《证券法》、《收购办法》、《15 号准则》、《16 号准则》的规
定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在山西焦煤能源集团股份有限公司拥有权益的股份变动情况。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少在山西焦煤能源集团股份有限公司中拥有权益的股份。
四、本次取得上市公司发行的新股尚须取得省国运公司批准、山西焦煤能源集团股份有限公司股东大会审议通过以及中国证监会核准。
五、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。除信息披露义务人外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应法律责任。
目录
声 明......1
目 录......2
第一节 释义......3
第二节 信息披露义务人介绍......4
第三节 本次权益变动的目的及决策程序......18
第四节 权益变动方式......20
第五节 本次权益变动资金来源......32
第六节 免于发出要约的情况......33
第七节 后续计划......34
第八节 本次权益变动对上市公司的影响分析......36
第九节 与上市公司之间的重大交易......41
第十节 前六个月内买卖上市交易股份的情况......42
第十一节 信息披露义务人的财务资料......43
第十二节 其他重大事项......51
第十三节 备查文件......52
第一节 释义
在本报告书中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：
本报告书 指 《山西焦煤能源集团股份有限公司详式权益变动报告书》
山西焦煤向交易对方非公开发行股份及支付现金收购分
本次交易、本次重组 指 立后存续的华晋焦煤 51%股权、明珠煤业49%股权并募集
配套资金
上市公司、山西焦煤、本 指 山西焦煤能源集团股份有限公司
公司、公司
焦煤集团持有的分立后存续的华晋焦煤有限责任公司
交易标的、标的资产 指 51%的股权，李金玉、高建平合计持有的山西华晋明珠煤
业有限责任公司 49%股权
标的公司 指 分立后存续的华晋焦煤有限责任公司、山西华晋明珠煤业
有限责任公司
华晋焦煤 指 华晋焦煤有限责任公司
明珠煤业 指 山西华晋明珠煤业有限责任公司
交易对方 指 山西焦煤集团有限责任公司、李金玉、高建平
焦煤集团 指 山西焦煤集团有限责任公司
山西省政府 指 山西省人民政府
山西省国运公司 指 山西省国有资本运营有限公司
山西省国资委、上市公司 指 山西省人民政府国有资产监督管理委员会
实际控制人
证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
交割日 指 标的公司股权变更登记至山西焦煤名下的工商变更登记完
成之日
《上市规则》 指 《深圳证券交易所股票上市规则》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《重组办法》 指 《上市公司重大资产重组管理办法》
《收购管理办法》 指 《上市公司收购管理办法》
《公司章程》 指 《山西焦煤能源集团股份有限公司章程》
《格式准则第15 号》 指 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号
——权益变动报告书》
《格式准则第16 号》 指 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号
——上市公司收购报告书》
元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元
第二节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
截至本报告书签署日，焦煤集团基本情况如下：
公司名称 山西焦煤集团有限责任公司
公司性质 其他有限责任公司
成立日期 2001 年 10 月12 日
法定代表人 赵建泽
注册资本 1,062,322.99 万元人民币
统一社会信用代码 91140000731914164T
住所 太原市万柏林区新晋祠路一段1 号
矿产资源开采：煤炭开采；煤炭加工；煤炭销售；机械修造；批发零
售钢材、轧制和锻造产品、化工、建材（木材除外）；道路货物运输；
经营范围 汽车修理；种植业；养殖业；煤炭技术开发与服务。上述经营范围仅
限本公司及下属分支机构取得相关特行许可的单位从事，其他经营范
围详见章程修正案。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
开展经营活动）
二、信息披露义务人产权关系及控制关系
截至本报告书签署日，焦煤集团的产权及控制关系如下：
焦煤集团控股股东为山西省国有资本运营有限公司，实际控制人为山西省国资委。
三、信息披露义务人的主要业务和财务简况
焦煤集团以煤炭生产、加工及销售为主业，兼营焦化、现代物流贸易、民爆等产业，是主业突出、多业并举、综合发展的大型企业集团。
大华会计师事务所（特殊普通合伙）对焦煤集团 2018 年、2019 年、2020
年的会计报表进行了审计，出具了大华审字[2019]008410 号、大华审字[2020]008410 号、大华审字[2021]0010657 号审计报告；由于会计政策变更、会计估计变更以及前期差错更正等情况，焦煤集团对 2018 年、2019 年、2020 年财务报表进行了追溯调整，焦煤集团最近三年合并财务数据如下：
（1）合并资产负债表主要数据
单位：万元
项目 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日
资产总额 44,125,886.21 42,795,159.34 33,846,311.19
负债总额 33,313,677.80 31,976,084.71 25,091,172.58
所有者权益 10,812,208.41 10,819,074.63 8,755,138.61
归属于母公司股 5,601,707.45 5,420,331.87 3,983,853.15
东权益
资产负债率 75.50% 74.72% 74.13%
注：上述为经追溯调整后的数据。
（2）合并利润表主要数据
单位：万元
项目 2020 年 2019 年 2018 年
营业收入 21,013,129.68 22,655,893.94 17,656,475.48
营业利润 635,464.63 868,609.82 526,570.56
利润总额 582,810.15 724,688.75 484,336.96
净利润 281,780.55 408,772.23 275,460.47
归属于母公司股 110,358.38 149,669.64 93,224.55
东的净利润
净资产收益率 2.61% 4.18% 3.43%
注：上述为经追溯调整后的数据。
四、信息披露义务人最近五年是否受过处罚及诉讼情况
截至本报告书签署日，信息披露义务人最近 5 年未受过与证券市场有关的行
政处罚、刑事处罚，也不存在涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。
五、信息披露义务人董事、监事和高级管理人员的基本情况
截至本报告书签署日，焦煤集团的董事、监事和高级管理人员基本情况如下：
是否取得其
序号 姓名 职务 国籍 长期居住地
[2022-01-05] (000983)山西焦煤:山西焦煤能源集团股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)发行结果公告
山西焦煤能源集团股份有限公司 2022 年面向专业投资者
公开发行公司债券（第一期）发行结果公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
山西焦煤能源集团股份有限公司（以下简称“发行人”）已于 2020 年 11 月
2 日获得中国证券监督管理委员会“证监许可〔2020〕2861 号”文同意注册公开发行面值不超过 30 亿元的公司债券。
山西焦煤能源集团股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（以下简称“本期债券”）发行规模为不超过 20 亿元（含 20 亿元）人民币，每张面值为 100 元，发行数量为不超过 2,000 万张，发行价格为人民币100 元/张。本期债券采取网下面向专业投资者询价配售的方式，由发行人与主
承销商根据簿记建档结果进行债券配售。本期债券发行日期为 2022 年 1 月 4 日
至 2022 年 1 月 5 日。
本期债券发行工作已于 2022 年 1 月 5 日结束，本期债券（债券简称：22 焦
能 01，债券代码：149765）实际发行规模 20 亿元，最终票面利率为 3.18%。
认购本期债券的投资者均符合《公司债券发行与交易管理办法》、《深圳证券交易所公司债券上市规则》、《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》及《关于规范公司债券发行有关事项的通知》等各项有关要求。
特此公告
（本页以下无正文）
[2021-12-31] (000983)山西焦煤:,关于延长山西焦煤能源集团股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）簿记建档时间的公告
山西焦煤能源集团股份有限公司（以下简称“发行人”）已于2020年11月2日获得中国证券监督管理委员会“证监许可〔2020〕2861号”文同意注册公开发行面值不超过30亿元的公司债券。
根据《山西焦煤能源集团股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行公告》，发行人和簿记管理人将于2021年12月31日（T-1日）9:00至12:00以簿记建档的方式向网下投资者进行利率询价，并根据簿记建档结果确定本期债券的最终票面利率。
因簿记建档当日市场变化较为剧烈，经簿记管理人、发行人协商一致，现将簿记建档结束时间由12:00延长至14:00。
特此公告。
[2021-12-31] (000983)山西焦煤:山西焦煤能源集团股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)票面利率公告
山西焦煤能源集团股份有限公司 2022 年面向专业投资者
公开发行公司债券（第一期）票面利率公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
山西焦煤能源集团股份有限公司（以下简称“发行人”）已于 2020 年 11 月
2 日获得中国证券监督管理委员会“证监许可〔2020〕2861 号”文同意注册公开发行面值不超过 30 亿元的公司债券。
山西焦煤能源集团股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券
（第一期）（以下简称“本期债券”）发行规模为不超过 20 亿元（含 20 亿元）人民币，每张面值为 100 元，发行数量为不超过 2,000 万张，发行价格为人民币100 元/张。本期债券采取网下面向专业投资者询价配售的方式，由发行人与主承销商根据簿记建档结果进行债券配售。
2021 年 12 月 31 日，发行人和主承销商在网下向专业投资者进行了票面利
率询价，利率询价区间为 2.90%-3.90%。根据询价结果，经发行人及主承销商审慎判断，最终确定本期债券（债券简称：22 焦能 01，债券代码：149765）票面利率为 3.18%。
发行人将按上述票面利率于 2022 年 1 月 4 日至 2022 年 1 月 5 日面向专业
投资者网下发行。具体认购方法请参考 2021 年 12 月 29 日刊登在深圳证券交易
所网站（http://www.szse.cn）、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《山西焦煤能源集团股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行公告》。
特此公告。
（本页以下无正文）
[2021-12-29] (000983)山西焦煤:山西焦煤能源集团股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)发行公告
股票简称：山西焦煤 股票代码：000983.SZ
山西焦煤能源集团股份有限公司
（住所：太原市西矿街318号西山大厦）
2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）
发行公告
本期债券发行金额 不超过 20 亿元（含 20 亿元）
担保情况 无担保
主体/债项信用评级结果 AAA/AAA
发行人 山西焦煤能源集团股份有限公司
牵头主承销商/受托管理人 中信建投证券股份有限公司
中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、国
联席主承销商 泰君安证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、
中国国际金融股份有限公司、财达证券股份有限公司
信用评级机构 中诚信国际信用评级有限责任公司
牵头主承销商/债券受托管理人/簿记管理人
中信建投证券股份有限公司
联席主承销商
中信证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司
信达证券股份有限公司 中国国际金融股份有限公司 财达证券股份有限公司
2021 年 12 月 28 日
发行人及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
重要事项提示
1、山西焦煤能源集团股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）已于 2020
年 11 月 2 日获得中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2861 号文同意注册
公开发行面值不超过 30 亿元的公司债券（以下简称“本次债券”）。
山西焦煤能源集团股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（以下简称“本期债券”）为上述批复项下第一期发行，发行规模不超过人民币 20 亿元（含 20 亿元）。
2、本期债券发行规模为不超过 20 亿元（含 20 亿元）人民币，每张面值为
100 元，发行数量为 2,000 万张，发行价格为人民币 100 元/张。
3、根据《证券法》等相关规定，本期债券仅面向专业投资者发行，普通投资者不得参与发行认购。本期债券上市后将被实施投资者适当性管理，仅限专业投资者参与交易，普通投资者认购或买入的交易行为无效。
4、本期债券面向符合《管理办法》规定并持有中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 A 股证券账户的专业投资者（法律、法规禁止购买者除外）公开发行，采取簿记建档发行方式，由发行人与簿记管理人根据簿记建档结果进行债券配售。具体发行安排将根据深圳证券交易所的相关规定进行。
5、经中诚信国际信用评级有限责任公司（以下简称“中诚信国际”）综合评定，发行人主体信用等级为 AAA，评级展望为稳定，本期债券信用等级为 AAA；说明债券安全性极强，基本不受不利经济环境的影响，违约风险极低。同时中诚信国际评定“山西焦煤能源集团股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）”的信用等级为 AAA。中诚信国际肯定了战略地位突出、煤炭资源禀赋优异、煤炭产量进一步增长、很强的盈利及获现能力以及融资渠道畅通等方面的优势对公司整体信用实力提供了有力支持。同时，中诚信国际关注到煤炭价格波动以及面临一定的资本支出压力等因素对公司经营及信用状况造成的影响。
自评级报告出具之日起，中诚信国际将对发行人进行持续跟踪评级。持续跟踪评级包括定期跟踪评级和不定期跟踪评级。跟踪评级期间，中诚信国际将持续
关注发行人外部经营环境的变化、影响其经营或财务状况的重大事项以及发行人履行债务的情况等因素，并出具跟踪评级报告，动态地反映发行人的信用状况。中诚信国际的定期和不定期跟踪评级结果等相关信息将通过其网站和深圳证券交易所网站予以公告，且深圳证券交易所网站公告披露时间不得晚于在其他交易场所、媒体或者其他场合公开披露的时间。
6、本期债券上市前，发行人截至 2021 年 9 月末的净资产为 254.43 亿元，
合并口径资产负债率为 63.76%，母公司口径资产负债率为 58.62%；本期债券上市前，发行人最近三个会计年度实现的年均可供分配利润为 182,297.97 万元（2018 年度、2019 年度及 2020 年度公司经审计的合并报表归属于母公司股东的净利润的算术平均值），预计不少于本期债券一年利息的 1.5 倍。发行人在本期债券发行前的财务指标符合相关规定。
7、本次发行结束后，公司将尽快向深圳证券交易所提出关于本期债券上市交易的申请。本期债券符合在深圳证券交易所集中竞价系统和综合协议交易平台同时交易（以下简称“双边挂牌”）的上市条件。但本期债券上市前，公司财务状况、经营业绩、现金流和信用评级等情况可能出现重大变化，公司无法保证本期债券双边挂牌的上市申请能够获得深圳证券交易所同意，若届时本期债券无法进行双边挂牌上市，投资者有权选择将本期债券回售予本公司。因公司经营与收益等情况变化引致的投资风险和流动性风险，由债券投资者自行承担，本期债券不能在除深圳证券交易所以外的其他交易场所上市。
8、发行人主体信用评级 AAA，本期公司债券信用等级 AAA，本期债券符合进行质押式回购交易的基本条件，具体折算率等事宜将按债券登记机构的相关规定执行。
9、发行人为深圳证券交易所上市公司（股票简称：山西焦煤，股票代码：
000983.SZ），目前股票正常交易。发行人 2018 年度、2019 年度和 2020 年度净利
润分别为 21.49 亿元、20.21 亿元及 22.02 亿元，经营情况保持稳定。发行人不存
在影响发行及上市条件的重大违法违规情况。
10、本期债券为 5 年期固定利率债券，附第 3 年末发行人调整票面利率选择
权及投资者回售选择权。
11、调整票面利率选择权：发行人有权决定是否在本期债券存续期的第 3 年末调整后 2 年的票面利率。发行人将于本期债券第 3 个计息年度付息日前的第
20 个交易日，在中国证监会指定的信息披露媒体上发布关于是否调整本期债券票面利率、调整方式以及调整幅度的公告。若发行人未行使票面利率调整选择权，则本期债券后续期限票面利率仍维持原有票面利率不变。
12、投资者回售选择权：发行人发出关于是否调整本期债券票面利率及调整幅度的公告后，投资者有权选择在第 3 个计息年度付息日将其持有的本期债券全部或部分按面值回售给发行人。本期债券第 3 个计息年度付息日即为回售支付日，发行人将按照深交所和债券登记机构相关业务规则完成回售支付工作。
13、本期债券无担保。
14、本期债券的询价区间为 2.90%-3.90%。发行人和主承销商将于 2021 年
12 月 31 日（T-1 日）向网下专业投资者利率询价，并根据利率询价情况确定本
期债券的最终票面利率。发行人和主承销商将于 2021 年 12 月 31 日（T-1 日）在
深圳交易所网站（http://www.szse.cn）及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上公告本期债券的最终票面利率，敬请投资者关注。
15、本期债券网下申购由发行人与主承销商根据网下询价情况进行配售，具体配售原则请详见本公告之“三、网下发行”之“（七）配售”。具体发行安排将根据深圳交易所的相关规定进行。
16、本期债券网下发行对象为拥有中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的合格 A 股证券账户的专业投资者（法律、法规禁止购买者除外）。投资者通过向簿记管理人提交《网下利率询价及申购申请表》的方式参与网下询价
申购。投资者网下最低申购单位为 10,000 手（1,000 万元），超过 10,000 手的必
须是 10,000 手（1,000 万）的整数倍。
17、投资者不得非法利用他人账户或资金账户进行认购，也不得违规融资或替代违规融资认购。投资者认购本期债券应遵守相关法律法规和中国证券监督管理委员会的有关规定，并自行承担相应的法律责任。
18、敬请投资者注意本期公司债券的发行方式、发行对象、发行数量、发行时间、认购办法、认购程序、认购价格和认购资金缴纳等具体规定。
19、发行人在本期债券发行环节，不直接或者间接认购自己发行的债券。债券发行的利率或者价格应当以询价方式确定，发行人不操纵发行定价、暗箱操作，不以代持、信托等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益，不直接
或通过其他利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助，不实施其他违反公平竞争、破坏市场秩序等行为。
20、发行人如有董事、监事、高级管理人员、持股比例超过 5%的股东及其他关联方参与本期债券认购，发行人将在发行结果公告中就相关认购情况进行披露。
21、本公告仅对本期债券发行的有关事项进行说明，不构成针对本期债券的任何投资建议。投资者欲详细了解本期债券情况，请仔细阅读《山西焦煤能源集团股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书》。与本次发行的相关资料，投资者亦可登陆深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）查询。
22、有关本期债券发行的其他事宜，发行人和主承销商将视需要在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上及时公告，敬请投资者关注。
23、如遇市场变化或其他特殊情况，发行人与簿记管理人等各相关方协商一致，有权延长本期债券的簿记时间或者取消本期债券发行。
除非特别提示，本公告的下列词语含义如下：
发行人、公司、本公司 指 山西焦煤能源集团股份有限公司
本期债券 指 山西焦煤能源集团股份有限公司2022年面向专业投资者
公开发行公司债券（第一期）
本次发行 指 本期债券的发行
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
专业投资者 指 符合《管理办法》规定且在中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司开立合格A股证券账户的专业投资者
登记公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
《适当性管理办法》 指 《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》
牵头主承销商、债券受托
管理人、簿记管理人、中信 指 中信建投证券股份有限公司
建投
中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、海
主承销商 指 通证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、信达
证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、财达证
券股
[2021-12-29] (000983)山西焦煤:关于山西焦煤能源集团股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券之名称变更公告
关于山西焦煤能源集团股份有限公司 2022 年面向专业投资者
公开发行公司债券之名称变更公告
山西焦煤能源集团股份有限公司（以下简称“发行人”）于 2020 年 11 月 2
日收到中国证券监督管理委员会《关于同意山西西山煤电股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可〔2020〕2861 号文）（以下简称“《证监会批复》”），发行人获准在中国境内向专业投资者公开发行面值总额不超过 30 亿元（含 30 亿元）的公司债券。
为充分反映上市公司未来战略定位、更好发挥上市公司平台作用，发行人控股股东山西焦煤集团有限责任公司提议将发行人的中文名称由“山西西山煤电股份有限公司”变更为“山西焦煤能源集团股份有限公司”；公司的英文名称由
“Shanxi Xishan Coal and Electricity Power Co. ,Ltd”变更为“Shanxi Coking Coal
EnergyGroupCo.,Ltd.；”；发行人的证券简称由“西山煤电”变更为“山西焦煤”；
公司证券代码“000983”保持不变。发行人于 2020 年 12 月 8 日召开了 2020 年
第三次临时股东大会通过了上述公司名称及证券简称变化，并于 2020 年 12 月11 日完成上述公司名称变更的工商登记。
本次债券的申请在 2020 年进行，但正式发行和上市在 2022 年进行。因而本
次债券发行时正式名称应变更为“山西焦煤能源集团股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券”，首期债券名称为“山西焦煤能源集团股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）”，简称“22 焦能 01”。
本期债券名称变更不改变原签订的与本次债券相关文件的法律效力，原签署的相关法律文件对更名后的公司债券继续具有法律效力。前述法律文件包括但不限于：《受托管理协议》、《债券持有人会议规则》。
特此说明。
（本页以下无正文）
（本页无正文，为《关于山西焦煤能源集团股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券之名称变更公告》之盖章页）
山西焦煤能源集团股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《关于山西焦煤能源集团股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券之名称变更公告》之盖章页）
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《关于山西焦煤能源集团股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券之名称变更公告》之盖章页）
中信证券股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《关于山西焦煤能源集团股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券之名称变更公告》之盖章页）
海通证券股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《关于山西焦煤能源集团股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券之名称变更公告》之盖章页）
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《关于山西焦煤能源集团股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券之名称变更公告》之盖章页）
信达证券股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《关于山西焦煤能源集团股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券之名称变更公告》之盖章页）
中国国际金融股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《关于山西焦煤能源集团股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券之名称变更公告》之盖章页）
财达证券股份有限公司
年 月 日
[2021-12-18] (000983)山西焦煤:关于披露重大资产重组预案后的进展公告
证券代码：000983 证券简称：山西焦煤 公告编号：2021-056
山西焦煤能源集团股份有限公司
关于披露重大资产重组预案后的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示
1、公司于 2021 年 8 月 20 日发布的《山西焦煤能源集团股份有
限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》中已对本次重组涉及的有关风险因素及尚需履行的审批程序进行
了详细说明；本次重组预案披露后，公司于 2021 年 9 月 18 日、10
月 19 日、11 月 19 日发布了《关于披露重大资产重组预案后的进展
公告》，敬请广大投资者认真阅读有关内容。
2、截至本公告披露日，公司尚未发现可能导致公司董事会或者交易对方撤销、中止本次重组方案或对本次重组方案做出实质性变更的相关事项。
一、本次重组信息披露情况
公司正在筹划以发行股份及支付现金方式购买山西焦煤集团有限责任公司持有的分立后存续的华晋焦煤有限责任公司 51%股权、购买李金玉和高建平合计持有的明珠煤业 49%股权并募集配套资金。因该事项尚存在不确定性，为维护广大投资者利益，避免对公司股价造成重大影响，根据深圳证券交易所相关规定，经公司申请，公司股票
（证券简称：山西焦煤，证券代码：000983）自 2021 年 8 月 9 日开
市起停牌，具体内容详见公司于 2021 年 8 月 9 日披露的《山西焦煤
能源集团股份有限公司关于筹划重大资产重组事项的停牌公告》（公告编号：2021-038）。
2021 年 8 月 19 日，公司召开第八届董事会第六次会议审议通过
了《关于<山西焦煤能源集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案>及其摘要的议案》等相关议案，具体方案详见公司在中国证监会指定信息披露媒体上发布的《山西焦煤能源集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》及相关公告。经向深圳证券交易所申请，公司
股票（证券简称：山西焦煤，证券代码：000983）于 2021 年 8 月 20
日开市起复牌并披露了《关于披露重大资产重组预案暨公司股票复牌
的提示性公告》（公告编号：2021-045），于 2021 年 9 月 18 日、10
月 19 日、11 月 19 日发布了《关于披露重大资产重组预案后的进展
公告》（公告编号：2021-047、2021-049、2021-055）。
二、本次重组进展情况
目前，本次重大资产重组所涉审计、评估等相关工作正在积极推进中，待相关工作完成后，公司将再次召开董事会审议本次重大资产重组的相关事项，并由董事会召集股东大会审议与本次重大资产重组相关的议案。
本次重组尚需取得相关备案、批准或核准，公司于 2021 年 8 月
20 日发布的《山西焦煤能源集团股份有限公司发行股份及支付现金
购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》中已对本次重组涉及的有关风险因素及尚需履行的审批程序进行了详细说明，敬请广大投资者认真阅读有关内容。
截至本公告披露日，公司及相关各方正在稳步推进本次重大资产重组的各项工作。公司将严格按照相关法律法规的规定和要求履行信息披露义务，在本次交易预案披露后至发出审议本次重组事项的股东大会通知前，每 30 日发布一次重大资产重组事项进展公告。
《 证 券 时 报 》 为 公 司 指 定 信 息 披 露 报 刊 ， 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）为公司指定信息披露网站，公司所有公开披露的信息均以在上述指定报刊、网站刊登的正式公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
山西焦煤能源集团股份有限公司董事会
2021 年 12 月 17 日
[2021-11-19] (000983)山西焦煤:关于披露重大资产重组预案后的进展公告
证券代码：000983 证券简称：山西焦煤 公告编号：2021—055
山西焦煤能源集团股份有限公司
关于披露重大资产重组预案后的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示
1、公司于 2021 年 8 月 20 日发布的《山西焦煤能源集团股份有
限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》中已对本次重组涉及的有关风险因素及尚需履行的审批程序进行
了详细说明；本次重组预案披露后，公司于 2021 年 9 月 18 日、10
月 19 日发布了《关于披露重大资产重组预案后的进展公告》，敬请广大投资者认真阅读有关内容。
2、截至本公告披露日，公司尚未发现可能导致公司董事会或者交易对方撤销、中止本次重组方案或对本次重组方案做出实质性变更的相关事项。
一、本次重组信息披露情况
公司正在筹划以发行股份及支付现金方式购买山西焦煤集团有限责任公司持有的分立后存续的华晋焦煤有限责任公司 51%股权、购买李金玉和高建平合计持有的明珠煤业 49%股权并募集配套资金。因该事项尚存在不确定性，为维护广大投资者利益，避免对公司股价造成重大影响，根据深圳证券交易所相关规定，经公司申请，公司股票
（证券简称：山西焦煤，证券代码：000983）自 2021 年 8 月 9 日开
市起停牌，具体内容详见公司于 2021 年 8 月 9 日披露的《山西焦煤
能源集团股份有限公司关于筹划重大资产重组事项的停牌公告》（公告编号：2021-038）。
2021 年 8 月 19 日，公司召开第八届董事会第六次会议审议通过
了《关于<山西焦煤能源集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案>及其摘要的议案》等相关议案，具体方案详见公司在中国证监会指定信息披露媒体上发布的《山西焦煤能源集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》及相关公告。经向深圳证券交易所申请，公司
股票（证券简称：山西焦煤，证券代码：000983）于 2021 年 8 月 20
日开市起复牌并披露了《关于披露重大资产重组预案暨公司股票复牌
的提示性公告》（公告编号：2021-045），于 2021 年 9 月 18 日、10
月 19 日发布了《关于披露重大资产重组预案后的进展公告》（公告编号：2021-047、2021-049）。
二、本次重组进展情况
目前，本次重大资产重组所涉审计、评估等相关工作正在积极推进中，待相关工作完成后，公司将再次召开董事会审议本次重大资产重组的相关事项，并由董事会召集股东大会审议与本次重大资产重组相关的议案。
本次重组尚需取得相关备案、批准或核准，公司于 2021 年 8 月
20 日发布的《山西焦煤能源集团股份有限公司发行股份及支付现金
购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》中已对本次重组涉及的有关风险因素及尚需履行的审批程序进行了详细说明，敬请广大投资者认真阅读有关内容。
截至本公告披露日，公司及相关各方正在稳步推进本次重大资产重组的各项工作。公司将严格按照相关法律法规的规定和要求履行信息披露义务，在本次交易预案披露后至发出审议本次重组事项的股东大会通知前，每 30 日发布一次重大资产重组事项进展公告。
《 证 券 时 报 》 为 公 司 指 定 信 息 披 露 报 刊 ， 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）为公司指定信息披露网站，公司所有公开披露的信息均以在上述指定报刊、网站刊登的正式公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
山西焦煤能源集团股份有限公司董事会
2021 年 11 月 18 日
[2021-10-29] (000983)山西焦煤:董事会决议公告
证券代码：000983 证券简称：山西焦煤 公告编号：2021-051
山西焦煤能源集团股份有限公司
第八届董事会第七次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
山西焦煤能源集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董
事会第七次会议会议以通讯方式于 2021 年 10 月 27 日召开。公司董
事会秘书处已于 2021 年 10 月 15 日以传真、邮件及专人送达的方式
通知了全体董事。本次会议应到董事 10 人，实际参加表决董事 10 人。会议由董事长赵建泽先生主持。会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
1、会议以 10 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果通过了《2021
第三季度报告》。
（详见巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn，第三季度报告详见公告 2021-052）
2、会议以 4 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果通过了《关
于为控股子公司提供担保的关联交易议案》。（详见公告 2021-053）
上述议案 2 属于关联交易，根据《深圳证券交易所股票上市规则》
规定，公司 6 名关联董事赵建泽、王宇魁、马步才、胡文强、马凌云、孟奇回避表决，由公司 4 名非关联董事对该议案进行了表决。
公司 4 名独立董事对上述议案进行了事前认可，并发表了独立意
见。
三、备查文件
1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
2、独立董事的事前认可和独立意见。
特此公告。
山西焦煤能源集团股份有限公司董事会
2021 年 10 月 27 日
[2021-10-29] (000983)山西焦煤:监事会决议公告
证券代码：000983 证券简称：山西焦煤 公告编号：2021—054
第八届监事会第六次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
山西焦煤能源集团股份有限公司第八届监事会第六次会议以通讯方式于2021年10月27日召开。公司董事会秘书处已于2021年10月15日以传真、邮件及专人送达的方式通知了全体监事。会议应到监事7人，实到监事7人。会议由监事会主席陈凯先生主持。会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
会议以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果通过了《2021
第三季度报告》。（详见巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn，第三季度报告详见公告 2021-052）
三、备查文件
经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。
特此公告。
山西焦煤能源集团股份有限公司监事会
2021年10月27日
[2021-10-29] (000983)山西焦煤:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.7748元
每股净资产: 5.3777元
加权平均净资产收益率: 15.58%
营业总收入: 296.92亿元
归属于母公司的净利润: 31.74亿元
[2021-10-21] (000983)山西焦煤:关于水峪煤业承诺履行进展情况的公告
证券代码：000983 证券简称：山西焦煤 公告编号：2021-050
关于水峪煤业承诺履行进展情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、事项概述
2020 年 12 月 8 日、2020 年 12 月 25 日，山西焦煤能源集团股份
有限公司（以下简称“公司”）召开第八届董事会第一次会议和 2020年第四次临时股东大会，审议通过了《关于公司收购山西汾西矿业集团水峪煤业有限责任公司 100%股权的关联交易的议案》（详见公司公告 2020-064、2020-068、2020-073）。公司购买了山西汾西矿业集团水峪煤业有限责任公司（以下简称“水峪煤业”）100%股权（以下简称“标的资产”）。
收购时，水峪煤业持有《采矿许可证》证载采矿权人为山西汾西矿业(集团)有限责任公司（以下简称“汾西矿业”）。汾西矿业在《水峪煤业股权转让协议》中作出承诺，将采取一切必要的手段及措施协助水峪煤业完成该等采矿许可证的变更，使该等采矿权的利用状态符合法律法规的规定，办理所需费用由汾西矿业承担；如因该等采矿权手续不齐全等任何原因导致日后被收回、责令停产、受到行政处罚而给水峪煤业造成的损失，由汾西矿业承担并向水峪煤业全额补偿。
公司 2020 年 12 月 23 日披露的《关于对深圳证券交易所关注函
的回复公告》（详见公司公告 2020-072），对标的资产所涉及的采矿许可证办理时间作出了预计，具体为：“水峪煤业《采矿许可证》
的采矿权人变更手续已在有序进行中，后续变更不存在实质障碍，预计将于 2021 年 10 月中旬前完成采矿权人变更并同步续展《采矿许可证》”。
二、进展情况
2021 年 10 月 19 日，公司收到采矿权人变更为水峪煤业并同步
续展后的《采矿许可证》,对标的资产所涉及的采矿权人变更事宜已在预计时间内履行完毕。
汾西矿业将继续履行对标的资产的其它相关承诺。
特此公告。
山西焦煤能源集团股份有限公司董事会
2021 年 10 月 20 日
[2021-10-19] (000983)山西焦煤:关于披露重大资产重组预案后的进展公告
证券代码：000983 证券简称：山西焦煤 公告编号：2021—049
山西焦煤能源集团股份有限公司
关于披露重大资产重组预案后的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示
1、公司于 2021 年 8 月 20 日发布的《山西焦煤能源集团股份有
限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》中已对本次重组涉及的有关风险因素及尚需履行的审批程序进行
了详细说明；本次重组预案披露后，公司于 2021 年 9 月 18 日发布了
《关于披露重大资产重组预案后的进展公告》，敬请广大投资者认真阅读有关内容。
2、截至本公告披露日，公司尚未发现可能导致公司董事会或者交易对方撤销、中止本次重组方案或对本次重组方案做出实质性变更的相关事项。
一、本次重组信息披露情况
公司正在筹划以发行股份及支付现金方式购买山西焦煤集团有限责任公司持有的分立后存续的华晋焦煤有限责任公司 51%股权、购买李金玉和高建平合计持有的明珠煤业 49%股权并募集配套资金。因该事项尚存在不确定性，为维护广大投资者利益，避免对公司股价造成重大影响，根据深圳证券交易所相关规定，经公司申请，公司股票
（证券简称：山西焦煤，证券代码：000983）自 2021 年 8 月 9 日开
市起停牌，具体内容详见公司于 2021 年 8 月 9 日披露的《山西焦煤
能源集团股份有限公司关于筹划重大资产重组事项的停牌公告》（公告编号：2021-038）。
2021 年 8 月 19 日，公司召开第八届董事会第六次会议审议通过
了《关于<山西焦煤能源集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案>及其摘要的议案》等相关议案，具体方案详见公司在中国证监会指定信息披露媒体上发布的《山西焦煤能源集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》及相关公告。经向深圳证券交易所申请，公司
股票（证券简称：山西焦煤，证券代码：000983）于 2021 年 8 月 20
日开市起复牌并披露了《关于披露重大资产重组预案暨公司股票复牌
的提示性公告》（公告编号：2021-045），于 2021 年 9 月 18 日发布
了《关于披露重大资产重组预案后的进展公告》（公告编号：2021-047）。
二、本次重组进展情况
目前，本次重大资产重组所涉审计、评估等相关工作正在积极推进中，待相关工作完成后，公司将再次召开董事会审议本次重大资产重组的相关事项，并由董事会召集股东大会审议与本次重大资产重组相关的议案。
本次重组尚需取得相关备案、批准或核准，公司于 2021 年 8 月
20 日发布的《山西焦煤能源集团股份有限公司发行股份及支付现金
购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》中已对本次重组涉及的有关风险因素及尚需履行的审批程序进行了详细说明，敬请广大投资者认真阅读有关内容。
截至本公告披露日，公司及相关各方正在稳步推进本次重大资产重组的各项工作。公司将严格按照相关法律法规的规定和要求履行信息披露义务，在本次交易预案披露后至发出审议本次重组事项的股东大会通知前，每 30 日发布一次重大资产重组事项进展公告。
《 证 券 时 报 》 为 公 司 指 定 信 息 披 露 报 刊 ， 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）为公司指定信息披露网站，公司所有公开披露的信息均以在上述指定报刊、网站刊登的正式公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
山西焦煤能源集团股份有限公司董事会
2021 年 10 月 18 日
[2021-10-15] (000983)山西焦煤:2021年度前三季度业绩预告
证券代码：000983 证券简称：山西焦煤 公告编号：2021-048
山西焦煤能源集团股份有限公司
2021 年度前三季度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日 — 2021 年 9 月 30 日
2、预计的经营业绩：
□亏损 □扭亏为盈 同向上升 □同向下降
（1）2021 年度前三季度（2021 年 1 月 1 日—2021 年 9 月 30 日）业
绩预计情况：
上年同期
项目 本年初至报告期末
调整前 调整后
归属于上 盈利：273496 万元–356373 万元 盈利：160166 万元 盈利：165755 万元
市公司股
与上年同期调整后相比，预计增
东的净利
长：65% -115%
润
基本每股 盈利：0.6676 元/股-0.8699 元/ 盈利：0.3910 元/ 盈利：0.4046 元/
收益 股 股 股
（2）2021 年度第三季度（2021 年 7 月 1 日—2021 年 9 月 30 日）业
绩预计情况
上年同期
项目 本报告期
调整前 调整后
归属于上 盈利：111870 万元–134244 万元 盈利：51718 万元 盈利：44748 万元
市公司股
与上年同期调整后相比，预计增
东的净利
长：150% -200%
润
基本每股 盈利：0.2731 元/股-0.3277 元/ 盈利：0.1262 元/ 盈利：0.1092 元/
收益 股 股 股
注：因公司 2020 年 12 月完成同一控制下的股权收购，及 2020
年实施权益分派，故上年同期列示调整前及调整后数据。
二、业绩预告预审计情况
本期业绩预告未经注册会计师预审计。
三、业绩变动原因说明
一是年初至报告期末受煤炭市场需求旺盛、价格上涨等因素影响， 公司主要煤炭产品销量及价格均有一定幅度增长；二是公司积极推行
精益化管理，持续强化成本费用管控。
四、风险提示
本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，具体财务数据以
公司披露的 2021 年三季度报告为准。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
山西焦煤能源集团股份有限公司董事会
2021年10月14日
[2021-09-18] (000983)山西焦煤:关于披露重大资产重组预案后的进展公告
证券代码：000983 证券简称：山西焦煤 公告编号：2021—047
山西焦煤能源集团股份有限公司
关于披露重大资产重组预案后的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示
1、公司于 2021 年 8 月 20 日发布的《山西焦煤能源集团股份有
限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》中已对本次重组涉及的有关风险因素及尚需履行的审批程序进行了详细说明，敬请广大投资者认真阅读有关内容。
2、截至本公告披露日，公司尚未发现可能导致公司董事会或者交易对方撤销、中止本次重组方案或对本次重组方案做出实质性变更的相关事项。
一、本次重组信息披露情况
公司正在筹划以发行股份及支付现金方式购买山西焦煤集团有限责任公司持有的分立后存续的华晋焦煤有限责任公司 51%股权、购买李金玉和高建平合计持有的明珠煤业 49%股权并募集配套资金。因该事项尚存在不确定性，为维护广大投资者利益，避免对公司股价造成重大影响，根据深圳证券交易所相关规定，经公司申请，公司股票
（证券简称：山西焦煤，证券代码：000983）自 2021 年 8 月 9 日开
市起停牌，具体内容详见公司于 2021 年 8 月 9 日披露的《山西焦煤
能源集团股份有限公司关于筹划重大资产重组事项的停牌公告》（公
告编号 2021-038）。
2021 年 8 月 19 日，公司召开第八届董事会第六次会议审议通过
了《关于<山西焦煤能源集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案>及其摘要的议案》等相关议案，具体方案详见公司在中国证监会指定信息披露媒体上发布的《山西焦煤能源集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》及相关公告。经向深圳证券交易所申请，公司
股票（证券简称：山西焦煤，证券代码：000983）于 2021 年 8 月 20
日开市起复牌并披露了《关于披露重大资产重组预案暨公司股票复牌的提示性公告》（公告编号：2021-045）。
二、本次重组进展情况
目前，本次重大资产重组所涉审计、评估等相关工作正在积极推进中，待相关工作完成后，公司将再次召开董事会审议本次重大资产重组的相关事项，并由董事会召集股东大会审议与本次重大资产重组相关的议案。
本次重组尚需取得相关备案、批准或核准，公司于 2021 年 8 月
20 日发布的《山西焦煤能源集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》中已对本次重组涉及的有关风险因素及尚需履行的审批程序进行了详细说明，敬请广大投资者认真阅读有关内容。
截至本公告披露日，公司及相关各方正在稳步推进本次重大资产
重组的各项工作。公司将严格按照相关法律法规的规定和要求履行信息披露义务，在本次交易预案披露后至发出审议本次重组事项的股东大会通知前，每 30 日发布一次重大资产重组事项进展公告。
《 证 券 时 报 》 为 公 司 指 定 信 息 披 露 报 刊 ， 巨 潮 资 讯 网
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特此公告。
山西焦煤能源集团股份有限公司董事会
2021 年 9 月 17 日
[2021-09-09] (000983)山西焦煤:股票交易异常波动公告
证券代码：000983 证券简称：山西焦煤 公告编号：2021—046
山西焦煤能源集团股份有限公司
股票交易异常波动公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、股票交易异常波动的情况介绍
山西焦煤能源集团股份有限公司(以下简称“公司”)（证券简称：山西焦煤，证券代码：000983）股票于2021年9月6日、9月7日、9月8日连续三个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计达到20%以上，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，属于股票交易异常波动。
二、公司关注并核实相关情况
经公司董事会调查核实，并与公司控股股东、实际控制人及公司管理层沟通并确认：
1.公司拟发行股份及支付现金购买山西焦煤集团有限责任公司持有的分立后存续的华晋焦煤51%股权、购买李金玉、高建平合计持有的明珠煤业49%股权并募集配套资金。具体内容详见公司于2021年8月20日在指定媒体披露的《山西焦煤能源集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的预案》等相关公告。
目前，相关各方正在抓紧推进本次重组事宜，有关进展尚未达到
应披露而未披露的重大事项情形。经核查，公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处，公司将根据有关规定持续跟进并披露相关情况。
2.公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息。
3.近期国内炼焦煤的市场价格有较大幅度的上涨，公司的炼焦煤产品仍以执行长协价格为主，公司目前经营情况正常。
4.公司、控股股东和实际控制人不存在关于公司的应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项。
5.公司控股股东、实际控制人在股票异常波动期间不存在买卖公司股票的行为。
三、是否存在应披露而未披露信息的说明
公司董事会确认，公司目前没有任何根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、风险提示
1.经自查，公司不存在违反信息公平披露的情形。
2.《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日
报》为公司指定信息披露报刊，巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司指定信息披露网站，公司所有公开披露的信息均以在上述指定报刊、网站刊登的正式公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
山西焦煤能源集团股份有限公司董事会
2021 年 9 月 8 日
[2021-08-20] (000983)山西焦煤:山西西山煤电股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)付息公告
山西焦煤:山西西山煤电股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)付息公告
重要内容提示：
·债权登记日：2021年8月23日
·债券付息日：2021年8月24日
凡在2021年8月23日（含）前买入并持有本期债券的投资者享
有本次派发的利息；2021年8月23日卖出本期债券的投资者不享
有本次派发的利息。
……
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