300731科创新源最新消息公告-300731最新公司消息
≈≈科创新源300731≈≈(更新:22.02.14)────────────────────────────────────
最新提示:1)2021年年报预约披露：2022年04月01日
2)预计2021年年度净利润-1600.00万元至-1200.00万元 (公告日期：202
2-01-28)
3)01月28日(300731)科创新源:深圳科创新源新材料股份有限公司2021年
度业绩预告(详见后)
分红扩股:1)2021年中期利润不分配,不转增
2)2020年末期以总股本12587万股为基数,每10股派1元 ;股权登记日:2021-
05-31;除权除息日:2021-06-01;红利发放日:2021-06-01;
机构调研:1)2021年11月30日机构到上市公司调研(详见后)
●21-09-30 净利润:2357.49万 同比增:-26.29% 营业收入:4.52亿 同比增:98.70%
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主要指标(元) │21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 0.1900│ 0.1700│ 0.1100│ 0.2200│ 0.2500
每股净资产 │ 4.8741│ 4.8829│ 4.9239│ 4.7890│ 4.8667
每股资本公积金 │ 2.7479│ 2.7883│ 2.7813│ 2.7614│ 2.8066
每股未分配利润 │ 1.0380│ 1.0116│ 1.0532│ 0.9442│ 1.0120
加权净资产收益率│ 3.8700│ 3.4400│ 2.2500│ 4.7000│ 5.6400
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按最新总股本计算│21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 0.1885│ 0.1685│ 0.1096│ 0.2129│ 0.2557
每股净资产 │ 4.8741│ 4.9135│ 4.9548│ 4.8191│ 4.9036
每股资本公积金 │ 2.7479│ 2.8057│ 2.7987│ 2.7787│ 2.8278
每股未分配利润 │ 1.0380│ 1.0180│ 1.0598│ 0.9501│ 1.0197
摊薄净资产收益率│ 3.8667│ 3.4286│ 2.2130│ 4.4184│ 5.2140
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A 股简称:科创新源 代码:300731 │总股本(万):12508.83 │法人:周东
上市日期:2017-12-08 发行价:13.24│A 股 (万):11770.38 │总经理:周东
主承销商:光大证券股份有限公司 │限售流通A股(万):738.45│行业:橡胶和塑料制品业
电话:0755-33691628 董秘:梁媛 │主营范围:从事高性能特种橡胶密封材料的研
│发、生产和销售，并为客户提供高端的防水
│、绝缘、防火、密封等一站式综合解决方案
│，产品及解决方案可广泛应用于通信、电力
│、矿业、轨道交通等领域。
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公司近五年每股收益(单位:元) <仅供参考,据此操作盈亏与本公司无涉.>
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年 度 │ 年 度│ 三 季│ 中 期│ 一 季
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2021年 │ --│ 0.1900│ 0.1700│ 0.1100
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2020年 │ 0.2200│ 0.2500│ 0.2800│ 0.0700
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2019年 │ 0.4000│ 0.4300│ 0.3300│ 0.1400
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2018年 │ 0.3600│ 0.4600│ 0.3300│ 0.1609
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2017年 │ 0.9800│ 0.7100│ 0.5100│ 0.5100
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[2022-01-28](300731)科创新源:深圳科创新源新材料股份有限公司2021年度业绩预告
证券代码：300731 证券简称：科创新源 公告编号：2022-004
深圳科创新源新材料股份有限公司
2021 年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
2、业绩预告情况
?预计净利润为负值
项 目 本报告期 上年同期
归属于上市公司 亏损：1,200.00～1,600.00 万元 盈利：2,663.47 万元
股东的净利润
扣除非经常性损 亏损：1,900.00 万元～2,400.00 万元 盈利：1,687.33 万元
益后的净利润
注：本格式中的“元”、“万元”均指人民币。
二、与会计师事务所沟通情况
本次业绩预告相关数据是公司财务部门初步测算的结果，未经会计师事务所
审计。但公司已就业绩预告有关事项与年报审计会计师事务所进行了预沟通，公
司与会计师事务所在本报告期的业绩预告方面不存在分歧。
三、业绩变动原因说明
2021 年度，公司预计营业收入为 57,000 万元～59,000 万元，较上年同期增
长 85.67%～92.18%；公司归属于上市公司股东的净利润亏损约 1,200 万元～
1,600 万元。公司业绩变动主要原因如下：
1、2021 年度，受上游市场部分原材料价格的上涨影响，公司采购原材料的
成本增加，导致公司主要产品毛利率下滑；2021 年度公司加大对通信运营商、
电力和新能源领域的市场开拓力度，致使报告期内销售费用大幅增加。针对上述情况，公司一方面就原材料价格上涨情况与主要客户进行协商，针对部分产品的销售价格进行调整；另一方面加大成本管控力度，提升产品良率，进而降低产品生产成本。
2、2021 年度，公司根据会计准则要求，分别对部分长期股权投资计提了减
值准备，对部分交易性金融资产确认了公允价值变动损失，并确认了对联营企业的投资损失。同时，公司结合行业政策、市场环境、未来业务发展方向等因素综合考虑，根据谨慎性要求，对部分产品计提了存货跌价准备，公司已就上述产品与客户协商存货处理方案，尽量减少该部分存货造成的损失。上述损失的最终金额将由公司聘请的具备证券期货从业资格的评估机构及审计机构进行评估和审计后确定。
3、公司预计 2021 年度非经常性损益对净利润的影响金额约为 750 万元，主
要为收到厂房搬迁的违约赔偿款以及政府补助。
四、其他相关说明
1、本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，未经审计机构审计。
2、具体财务数据将在公司 2021 年度报告中详细披露，敬请广大投资者谨慎
决策，注意投资风险。
五、备查文件
1、公司董事会有关 2021 年度业绩预告的说明。
特此公告。
深圳科创新源新材料股份有限公司
董事会
二〇二二年一月二十八日
[2022-01-25](300731)科创新源:深圳科创新源新材料股份有限公司第三届董事会第五次会议决议公告
证券代码：300731 证券简称：科创新源 公告编号：2022-001
深圳科创新源新材料股份有限公司
第三届董事会第五次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1、深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称“科创新源”、“公司”）第三届董事会第五次会议于2022年1月24日上午10:00在深圳市光明区新湖街道同富裕工业园富川科技园2号厂房2楼多功能会议厅以现场结合通讯方式召开，会议通知已于2022年1月21日向全体董事发出。
2、本次会议由董事长周东先生主持，本次会议应出席董事7人，实际出席会议的董事7人，董事黎所远先生、詹国彬先生以及独立董事孔涛先生、常军锋先生、林映雪女士以通讯表决的方式对本次会议事项进行了审议和表决。公司监事会成员和高级管理人员列席了本次会议。
3、本次董事会会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，合法有效。
二、董事会会议审议情况
与会董事对本次会议需审议的议案进行了充分讨论并审议通过了以下议案：
1﹑审议通过《关于为控股子公司提供担保的议案》
苏州瑞泰克散热科技有限公司（以下简称“瑞泰克”）为公司持股54.9424%的控股子公司，为满足瑞泰克业务发展需要，保障其申请综合授信业务顺利开展，公司拟为瑞泰克与宁波银行股份有限公司苏州分行签署的主合同项下实际发生的债务提供对外担保，预计对外担保额度合计不超过人民币5,000万元。待上述担保事项审议通过后，公司对瑞泰克担保余额合计为8,747.12万元。本次担保事项不涉及关联方，不构成关联担保。
公司独立董事已对本事项发表了同意的独立意见。
详细内容请见公司于本公告同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露
网站巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的《关于为控股子公司提供担保的公告》（公告编号：2022-002）。
表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。
2、审议通过《关于控股子公司签订<房屋租赁合同>的议案》
为满足瑞泰克新能源业务的扩产需求，瑞泰克拟与江苏苏鑫装饰有限公司（以下简称“江苏苏鑫”）签署《房屋租赁合同》。瑞泰克拟承租江苏苏鑫位于苏州市黄埭镇春光路188号的一号厂房车间，租赁建筑面积约9401.65平方米，租赁用途为生产、加工、仓储，租赁期限自2022年3月1日起至2025年12月31日止，租金总额为1,328.4532万元。本次交易不涉及关联方，不构成关联交易。
详细内容请见公司于本公告同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的《关于控股子公司签订<房屋租赁合同>的公告》（公告编号：2022-003）。
表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。
三、备查文件
1、《深圳科创新源新材料股份有限公司第三届董事会第五次会议决议》；
2、《深圳科创新源新材料股份有限公司独立董事关于第三届董事会第五次会议相关事项的独立意见》；
3、深交所规定的其他备查文件。
特此公告。
深圳科创新源新材料股份有限公司
董事会
二〇二二年一月二十五日
[2022-01-25](300731)科创新源:深圳科创新源新材料股份有限公司关于控股子公司签订《房屋租赁合同》的公告
证券代码：300731 证券简称：科创新源 公告编号：2022-003
深圳科创新源新材料股份有限公司
关于控股子公司签订《房屋租赁合同》的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、合同由公司控股子公司苏州瑞泰克散热科技有限公司（承租方）及江苏苏鑫装饰有限公司（出租方）签字、盖章后生效。本合同的履行对公司未来的经营业绩不会产生重大影响。
2、在合同履行过程中，如遇政策、市场环境等不可预计因素的影响，可能会导致合同无法如期或全面履行，存在着合同双方不能正常履行合同的风险。
一、交易概述
深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称“科创新源”、“公司”）于
2022 年 1 月 24 日召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于控股子公司
签订<房屋租赁合同>的议案》，公司控股子公司苏州瑞泰克散热科技有限公司（以下简称“瑞泰克”）拟与江苏苏鑫装饰有限公司（以下简称“江苏苏鑫”）签署《房屋租赁合同》。瑞泰克拟承租江苏苏鑫位于苏州市黄埭镇春光路 188 号的一号厂房车间，租赁建筑面积约 9401.65 平方米，租赁用途为生产、加工、仓储，
租赁期限自 2022 年 3 月 1 日起至 2025 年 12 月 31 日止，租金总额为 1,328.4532
万元。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》等相关规定，本次交易在董事会权限范围之内，无需提交股东大会审议。
本次交易不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、交易对方的基本情况
企业名称：江苏苏鑫装饰有限公司
统一社会信用代码：913205072516663177
住所：苏州市相城区黄埭镇春丰路 28 号
类型：有限责任公司
法定代表人：金鑫南
成立日期：1996 年 08 月 29 日
注册资本：5,000 万人民币
经营范围：设计、生产、销售、加工、制作、安装、施工：各类型建筑幕墙、建筑门窗、防火卷帘门、木质防火门、不锈钢制品、钢结构，以及室内外装饰装修；房屋租赁；物业管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
关联关系说明：公司及控股子公司瑞泰克与江苏苏鑫不存在关联关系。
三、房屋租赁合同主要内容
出租方(甲方)：江苏苏鑫装饰有限公司
承租方(乙方)：苏州瑞泰克散热科技有限公司
1、租赁房屋
甲方同意将其合法拥有的如下房屋出租给乙方使用：
租赁标的物座落地址：春光路 188 号，苏鑫 1 号厂房车间。产权证号：“苏
2016 苏州市不动产权第 7030391 号”。建筑面积：约 9401.65 平方米。辅房不
计入使用面积。
2、租赁用途
甲乙双方约定乙方租赁该房屋用途为生产、加工、仓储。乙方保证在未征得甲方书面同意的情况下不改变租赁房屋的用途。并保证在未征得甲方书面同意的情况下不转租、转借他人。
3、租赁期限、租金(房租费用+物业费)、支付方式及其他费用，合同期自
2022 年 03 月 01 日起至 2025 年 12 月 31 日止，共 3 年 10 个月。租金第三年上
涨 5%。
2022 年 03 月 01 日—2024 年 02 月 28 日，房租费：9401.65 平方米×24 元/
平方=225639.6 元/月；物业费：9401.65 平方米×6 元/平方=56409.9 元/月。
2024 年 03 月 01 日—2025 年 12 月 31 日，房租费：9401.65 平方米×25 元/
平方=235041.25 元/月；物业费：9401.65 平方米×6.5 元/平方=61110.73 元/月。
甲方每月 15 日前开具当月发票(根据当地政府规定开具发票)，乙方每月 30
日前支付房租。
逾期未支付房租按 0.5‰每日收取滞纳金。
乙方承租期间所有天然气、水、电网络等费用由乙方另外签订协议。电力未送达地方由乙方负责安排搭接。如乙方不能按期缴费，甲方有权采取停水、停电等相应措施，由此引起的损失全部由乙方自行承担。
4、违约责任
（1）甲方在收到乙方支付的租金和保证金后，违约逾期将房屋交付给乙方使用时，每逾期一日，应按已付租金的万分之五承担违约金。逾期交房超过 10天的应视为甲方终止合同。
（2）乙方逾期支付租金或水电等其他相关费用的，每逾期一日，应按欠付租金的万分之五承担违约金。逾期付款超过 20 日的，可视为乙方违约单方终止合同。
（3）单方终止合同的违约方应承付相当于 2 个月租金的违约金。
（4）一方要求提前解除合同，应提前壹个月通知对方。经双方协商一致同意提前解除合同的，应当订立书面解除合同的协议后，本合同方可终止。要求提前解除合同的一方应补偿另一方相当于 2 个月租金的经济损失。
（5）租赁期满或合同提前终止、解除，乙方应在租赁期满当日或合同提前终止、解除之日起五日内将租赁房屋返还甲方，逾期交还的，按当年租金双倍计算逾期交还期间的租赁房屋使用费。
5、本合同适用中华人民共和国法律、法规。因本合同引起的争议，双方应友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权向租赁房屋所在地法院提起诉讼。
6、本合同一式二份，甲乙双方签字、盖章后生效。
四、交易的目的和对公司的影响
公司控股子公司瑞泰克本次租赁厂房，旨在对现有产能进行扩产，以扩大生
产能力和产能规模，有利于进一步满足客户需求，提高交付能力，进而提高盈利能力，进一步巩固行业地位。
此次交易的价格按市场定价，双方根据周边厂房的市场价格协商确定，本次交易定价公允、合理，不存在损害公司和全体股东利益，特别是中小股东利益的情形。本合同的履行对公司未来的经营业绩不会产生重大影响。
五、风险提示
1、在合同履行过程中，如遇政策、市场环境等不可预计因素的影响，可能会导致合同无法如期或全面履行，存在着合同双方不能正常履行合同的风险。
2、公司将积极关注租赁合同的后续履约情况，严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规的规定，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
六、备查文件
1、《深圳科创新源新材料股份有限公司第三届董事会第五次会议决议》；
2、《房屋租赁合同》；
3、深交所要求的其他文件。
特此公告。
深圳科创新源新材料股份有限公司
董事会
二〇二二年一月二十五日
[2022-01-25](300731)科创新源:深圳科创新源新材料股份有限公司关于为控股子公司提供担保的公告
证券代码：300731 证券简称：科创新源 公告编号：2022-002
深圳科创新源新材料股份有限公司
关于为控股子公司提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、担保情况概述
1、担保基本情况
苏州瑞泰克散热科技有限公司（以下简称“瑞泰克”）为深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称“科创新源”、“公司”）持股 54.9424%的控股子公司，为满足瑞泰克业务发展需要，保障其申请综合授信业务顺利开展，公司拟为瑞泰克与宁波银行股份有限公司苏州分行签署的主合同项下实际发生的债务提供对外担保，预计对外担保额度合计不超过人民币 5,000 万元。本次担保额度有效期为 1 年，在此额度内授权公司具体经办人签订此担保事项所涉及的各项合同文件。
公司独立董事发表了明确的同意意见。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》的相关规定，上述事项在公司董事会审批权限内，无需提交公司股东大会审议批准。
2、本次对外担保的具体情况
担保 被担 担保方持 被担保方最 截至目前 本次新增 担保额度占上 是否
方 保方 股比例 近一期资产 担保余额 担保额度 市公司最近一 关联
负债率1 （万元）2 （万元） 期净资产比例3 担保
科创 瑞泰
54.9424% 56.76% 3,747.12 5,000 14.35% 否
新源 克
3、累计对瑞泰克担保情况
公司于 2021 年 8 月 9 日召开第二届董事会第三十八次会议，审议通过了《关
于为控股子公司提供担保的议案》，公司同意为瑞泰克与中国建设银行股份有限
1 被担保方最近一期资产负债率指瑞泰克截止 2021 年 9 月 30 日资产负债率。
2 截止目前担保余额指截止第三届董事会第五次会议召开前的担保余额。
3 担保额度占上市公司最近一期净资产比例指担保额度占公司 2021 年 9 月 30 日净资产比例。
公司苏州相城支行自 2021 年 8 月 10 日起至 2022 年 8 月 9 日签署的主合同项下
实际发生的债务按照持股比例提供合计不超过人民币 3,747.12 万元的对外担保。
截至本公告披露之日，公司对瑞泰克担保余额合计为 8,747.12 万元，担保额度占公司最近一期净资产的 14.35%，占公司最近一期经审计净资产的 14.51%。
二、被担保人基本情况
1、公司名称：苏州瑞泰克散热科技有限公司
2、成立日期：2004 年 6 月 7 日
3、注册地址：苏州市相城区黄埭镇康阳路 368 号
4、法定代表人：岳国东
5、注册资本：2,519 万元整
6、经营范围：研发、生产、销售制冷设备及配件。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
7、与公司存在的关系：瑞泰克为科创新源控股子公司，公司持有其 54.9424%的股权。
8、瑞泰克股权结构如下：
序号 股东姓名/名称 出资额（万元） 出资比例4
1 岳国东 454 18.0230%
2 吴曦东 454 18.0230%
3 许健 227 9.0115%
4 科创新源 1,384 54.9424%
合计 2,519 100%
9、瑞泰克最近一年及最近一期的主要财务数据如下：
单位：元
项目 2020 年 12 月 31 日（已审计） 2021 年 9 月 30 日（未经审计）
资产总额 137,719,015.23 134,008,050.85
4 表中合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成的；表中数据与往期公告数据如有差异，是由于四舍五入取整所造成的。
负债总额 77,892,854.55 76,068,898.17
所有者权益 59,826,160.68 57,939,152.68
项目 2020 年度（已审计） 2021 年 1-9 月（未经审计）
营业收入 110,283,544.10 129,955,882.70
利润总额 5,840,001.87 -1,858,313.38
净利润 5,316,622.50 -1,887,008.00
10、经查询“中国执行信息公开网”，苏州瑞泰克散热科技有限公司不是失信被执行人。
三、担保协议的主要内容
1、保证人：深圳科创新源新材料股份有限公司
2、债权人：宁波银行股份有限公司苏州分行
3、主债权：瑞泰克与宁波银行股份有限公司苏州分行签署的主合同项下实际发生的债权。
4、被担保最高债权额：5,000 万元。
5、保证方式：连带责任保证担保
本次担保事项相关方尚未签署担保合同，在此额度内提请董事会授权公司具体经办人签订此担保事项所涉及的各项合同文件，担保的具体内容以最终实际签署的主合同为准。公司将严格依照相关法律法规及制度文件的有关规定审批对外担保事项，控制公司财务风险。
四、董事会意见
经审核，董事会认为：瑞泰克作为公司控股子公司，是公司大力发展新能源汽车动力电池和储能系统散热材料及综合解决方案的重要平台。目前，瑞泰克正在加大新能源汽车和储能系统领域的业务开拓和产线建设工作，具有较大的资金需求。本次公司为瑞泰克提供担保，有助于瑞泰克获得宁波银行股份有限公司苏州分行的综合授信额度，有利于利用公司集团化优势，缓解瑞泰克资金压力，推进瑞泰克新业务的快速发展。与此同时，新能源汽车和储能系统领域业务的顺利推进也能够进一步提升公司未来盈利能力，保障公司持续稳定健康发展，符合公
司长远发展战略。董事会在对瑞泰克资产质量、经营情况、行业前景、偿债能力、资信状况等进行全面评估的基础上，一致认为瑞泰克未来偿债能力良好，上述担保行为不会损害公司利益，不会对公司产生不利影响，不存在损害公司及广大投资者利益的情形。
同比例担保及反担保情况：鉴于瑞泰克为公司控股子公司，公司能够对其业务的发展以及资金的使用进行实质性管控，考虑到此次担保事项少数股东的综合担保能力，以及银行的融资担保要求，此次对外担保由公司提供全额担保，瑞泰克少数股东不提供同比例担保，瑞泰克以其净资产提供反担保。根据瑞泰克目前所处行业的发展阶段，以及其与核心大客户的业务推进进度，预计瑞泰克未来偿债能力良好，到目前为止没有明显迹象表明公司可能因被担保方债务违约而承担担保责任。上述担保事项符合公司实际情况，担保风险总体可控。本次担保不构成关联担保，符合相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。董事会同意公司为控股子公司提供担保事项，担保额度不超过 5,000 万元。
五、独立董事意见
公司独立董事认为：瑞泰克作为公司持股 54.9424%的控股子公司，其信誉及经营预期良好。公司本次为瑞泰克提供担保的事项，不会对公司的正常运作和业务发展造成不良影响。本次担保内容及决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《公司对外担保管理制度》等相关制度的规定，不存在损害全体股东尤其是中小股东利益的情形。因此，我们一致同意公司为控股子公司提供担保事项。
六、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告披露日，公司及控股子公司已审批的对外担保总额为 8,747.12万元，担保额度占公司最近一期经审计净资产的 14.51%。公司及控股子公司无逾期对外担保、无涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而应承担的损失金额的情况。
七、备查文件目录
1、《深圳科创新源新材料股份有限公司第三届董事会第五次会议决议》；
2、《深圳科创新源新材料股份有限公司独立董事关于第三届董事会第五次会议相关事项的独立意见》；
3、深圳证券交易所规定的其他备查文件。
特此公告。
深圳科创新源新材料股份有限公司
董事会
二〇二二年一月二十五日
[2021-12-29](300731)科创新源:深圳科创新源新材料股份有限公司关于2021年股票期权激励计划授予登记完成的公告
证券代码：300731 证券简称：科创新源 公告编号:2021-119
深圳科创新源新材料股份有限公司
关于 2021 年股票期权激励计划授予登记完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定，深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称“科创新源”、“公司”）完成了 2021 年股票期权激励计划授予登记工作。现将有关事项公告如下：
一、2021 年股票期权激励计划已履行的相关审批程序
1、2021 年 10 月 19 日，公司召开了第三届董事会第二次会议，审议通过了
《关于<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励有关事项的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具了相应的法律意见。
2、2021 年 10 月 19 日，公司召开了第三届监事会第二次会议，审议通过了
《关于<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实〈2021 年股票期权激励计划激励对象名单〉的议案》。
3、2021 年 10 月 20 日至 2021 年 10 月 29 日期间，公司通过内部办公系统公
示了《关于深圳科创新源新材料股份有限公司 2021 年股票期权激励计划激励对
象名单的公示》，将本次激励对象名单及职务予以公示。2021 年 11 月 5 日，公
司披露了《监事会关于公司 2021 年股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》及《关于 2021 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2021 年 11 月 11 日，公司召开 2021 年第五次临时股东大会，审议通过了
《关于<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励有关事项的议案》。公司实施 2021 年股票期权激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权，并办理授予所必需的全部事宜。
5、2021 年 12 月 15 日，公司分别召开了第三届董事会第四次会议和第三届
监事会第四次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次授予股票期权的激励对象名单进行了核实，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定，律师出具了相应的法律意见。
二、本次股票期权的授予情况
1、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
2、授予日：本次股票期权的授予日为 2021 年 12 月 15 日。
3、授予价格：本次激励计划授予的股票期权行权价格为 32.16 元/份。在本
激励计划公告当日至激励对象完成股票期权行权期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，股票期权数量及所涉及的标的股票总数将做相应的调整。
4、授予人数及授予数量：
本激励计划授予股票期权的人数为 133 名，授予股票期权的数量为 648.5
万份。本激励计划授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
姓名 职务 获授的股票期权 占本计划授予总 占目前总股本的
数量（万份） 数的比例 比例
黎所远 董事 120 18.50% 0.96%
詹国彬 董事 50 7.71% 0.40%
董事
廖长春 综合管理部总监 5 0.77% 0.04%
及稽查总监
刘军 财务总监 5 0.77% 0.04%
梁媛 董事会秘书 8 1.23% 0.06%
中层管理人员、核心技术（业 460.5 71.01% 3.68%
务）人员（128 人）
合计（133 人） 648.5 100.00% 5.18%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的 20%。
2、本计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及
其配偶、父母、子女及外籍人员。
5、股票期权行权期安排的说明
（1）本次激励计划有效期为自股票期权授予登记完成之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过 60 个月。
（2）股票期权行权期及各期行权时间安排
授予股票期权在可行权日内，若达到本激励计划规定的行权条件，激励对象应在股票期权授予登记完成之日起满 15 个月后的未来 36 个月内分三期行权。
授予股票期权行权期及各期行权时间安排如表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
自授予登记完成之日起15个月后的首个交易日起至授
第一个行权期 30%
予登记完成之日起27个月内的最后一个交易日当日止
自授予登记完成之日起27个月后的首个交易日起至授
第二个行权期 30%
予登记完成之日起39个月内的最后一个交易日当日止
自授予登记完成之日起39个月后的首个交易日起至授
第三个行权期 40%
予登记完成之日起51个月内的最后一个交易日当日止
6、股票期权行权的条件
授予的股票期权行权需同时满足公司业绩考核要求和个人考核要求，具体如下：
（1）公司业绩考核要求
本激励计划授予的股票期权，在 2022-2024 年三个会计年度中，分年度对公
司的业绩指标进行考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的行权条件之
一，每个会计年度考核一次。
授予股票期权的各年度绩效考核目标如下表所示：
1）上市公司层面业绩考核指标
授予股票期权的各年度绩效考核目标如下表所示：
行权安排 业绩考核目标
第一个行权期 以2021年净利润为基数，2022年净利润增长率不低于50%；
第二个行权期 以2021年净利润为基数，2023年净利润增长率不低于100%；
第三个行权期 以2021年净利润为基数，2024年净利润增长率不低于200%。
注：（1）该考核指标仅针对参与本次股票期权激励计划的上市公司董事、高级管理人员及任职于上市公司层面的激励对象，各子公司层面激励对象不参与该考核；（2）以上“净利润”指标为上市公司合并报表经审计归属于上市公司股东的净利润，并剔除激励计划股份支付成本后的数值作为计算依据；（3）上表中的“不低于”含本数。
公司未满足上述业绩考核目标的，在上市公司任职的所有激励对象对应考核当年可行权的股票期权均不得行权，由公司注销。
2）子公司层面业绩考核要求
若激励对象任职于子公司无锡昆成新材料科技有限公司（以下简称“无锡昆成”）和苏州瑞泰克散热科技有限公司（以下简称“瑞泰克”），则需满足无锡昆成、瑞泰克业绩考核目标。前述主体各年度业绩考核目标如下表所示：
a) 无锡昆成业绩考核目标：
行权安排 业绩考核目标
第一个行权期 2022年净利润不低于2,100万元；
第二个行权期 2023年净利润不低于2,200万元；
第三个行权期 2024年净利润不低于2,300万元。
b) 瑞泰克业绩考核目标：
行权安排 业绩考核目标
第一个行权期 2022年营业收入不低于4亿元；
第二个行权期 2023年营业收入不低于6亿元；
第三个行权期 2024年营业收入不低于8亿元。
注：（1）以上“净利润”指标为各考核主体实现的经审计的净利润；以上“营业收入”指标为各考核主体实现的经审计的营业收入；（2）上表中的“不低于”含本数。
（2）激励对象个人层面业绩考核要求
在股权激励计划有效期内的各年度，对所有激励对象进行考核。根据公司现行的绩效考核制度，目前对个人层面绩效考核结果相对应的行权比例如下：
对应档级 80 分及以上 60 分以上 80 分以下 60 分及以下
行权比例 100% 70% 0
注：激励对象个人当年实际行权额度=个人行权比例×个人当年计划行权额度。
激励对象只有在上一年度考核中被评为 80 分或者之上，才能全额行权当期
股票期权；达到 60 分以上 80 分以下的行权当期股票期权的 70%，如果为 60 分
及以下，则取消当年股票期权。
激励对象个人考核当年不达标，其对应当年可行权的股票期权不得行权，由公司注销。
三、激励对象获授权益与公司内部公示情况一致性的说明
鉴于公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划
（草案）》”）中确定的拟激励对象中的 3 名激励对象由于个人原因自愿放弃参与本次股票期权激励计划，董事会对本股票期权激励计划的激励对象名单和股票期权数量进行了调整。调整后，本股票期权激励计划中授予股票期权的激励对象
由 136 人调整为 133 人，授予股票期权的数量调整为 648.5 万份。
除上述调整事项外，本次实施的 2021 年股票期权激励计划与提交至公司
2021 年第五次临时股东大会审议的《激励计划（草案）》一致。
四、股票期权登记完成情况
（一）期权简称：新源 JLC2
（二）期权代码：036477
（三）股票期权登记完成时
[2021-12-29](300731)科创新源:深圳科创新源新材料股份有限公司关于签署对控股子公司增资意向协议的公告
证券代码：300731 证券简称：科创新源 公告编号：2021-120
深圳科创新源新材料股份有限公司
关于签署对控股子公司增资意向协议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次签署的《关于对苏州瑞泰克散热科技有限公司增资的意向协议》（以下简称“意向协议”）仅为增资的意向性协议，属于各方合作意愿、意向性约定，最终交易协议仍需由交易各方进行商谈和签署，能否达成最终交易协议存在不确定性，且最终交易协议及其实施尚需根据相关法律法规及《公司章程》规定，履行公司内部决策和审批程序，故本次交易最终能否实施并完成存在不确定性。请广大投资者注意投资风险。
2、本次签署的意向协议不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。鉴于增资事项仍存在不确定性，无法预计对公司当年经营业绩造成的影响。
3、公司最近三年签署的意向/框架协议及进展详见本公告“六、其他相关说明”。
一、交易概述
1、为配合能源低碳化转型，全球各国陆续出台政策支持新能源行业的发展，新能源汽车及储能行业均迎来较大的发展机遇，配套新能源汽车动力电池和储能系统动力电池用的散热结构件的市场空间不断提升。
深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称“公司”、“科创新源”）控股子公司苏州瑞泰克散热科技有限公司(以下简称“瑞泰克”)依托于在液冷板散热技术的先进性，已逐步布局新能源汽车动力电池和储能系统动力电池散热结构件业务。基于瑞泰克当前的市场开拓进度，为进一步满足客户需求，提高交付能力，瑞泰克拟对现有产能进行扩产，以扩大瑞泰克生产能力和产能规模，丰富产品结构，提高盈利能力，进一步巩固行业地位。
为满足瑞泰克未来扩产的资金需求，公司于2021年12月29日与岳国东、吴曦东、许健及瑞泰克签署了《关于对苏州瑞泰克散热科技有限公司增资的意向协议》，公司拟对控股子公司瑞泰克进行增资。本次增资合计金额预计不超过10,000万元，本次增资完成后公司将持有瑞泰克不低于67%的股权，岳国东、吴曦东、许健均自愿放弃本次新增注册资本的优先认购权（以下简称“本次交易”）。
2、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》和《对外投资管理制度》等相关制度的规定，本次交易尚需各方依法履行相关审批程序后方可实施。
3、本次交易不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、标的公司的基本情况
1、企业名称：苏州瑞泰克散热科技有限公司
2、统一社会信用代码：91320507762403279M
3、企业类型：有限责任公司
4、注册地址：苏州市相城区黄埭镇康阳路368号
5、法定代表人：岳国东
6、注册资本：2,519万元人民币
7、成立时间：2004年06月07日
8、经营范围：研发、生产、销售制冷设备及配件。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
9、瑞泰克的股权结构如下：
序号 股东姓名 出资金额（万元） 出资额占注册资本的比例（%）1
1 科创新源 1,384 55%
2 吴曦东 454 18%
2 岳国东 454 18%
3 许 健 227 9%
合 计 2,519 100%
1 双方约定，如根据上述约定出资额计算出的出资比例非整数的，则以四舍五入方式取整。
三、意向协议的主要内容
1、协议当事人
甲方：深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称“甲方”或“科创新源”）
乙方 1：吴曦东
乙方 2：岳国东
乙方 3：许健
丙方：苏州瑞泰克散热科技有限公司（以下简称“标的公司”、“丙方”或“瑞泰克”）
上述乙方 1、乙方 2、乙方 3 合计简称为“乙方”。
2、本次增资基本情况
（1）科创新源目前持有丙方 54.9424%的出资额，系丙方的控股股东。经各方协商一致，科创新源拟以不超过人民币 10,000 万元对丙方增资，增资完成后，科创新源持有丙方的出资额比例不低于 67%，乙方均自愿放弃本次新增注册资本的优先认购权。
（2）本协议各方同意，本次增资的最终金额、本次增资的履行期限及支付方式将由本协议各方协商确定并以各方正式签署的《增资协议》为准。
（3）本协议各方同意，本次增资需同时获得甲方、丙方内部决策机构审议通过，方可签署正式的《增资协议》。
3、协议的解除、终止
（1）经本协议各方协商一致，可以书面形式解除或终止本协议。
（2）出现下列情形之一或多项的，解除方有权以书面通知的方式解除本协议：
①因政府部门及或证券交易监管机构对本协议的内容和履行提出异议从而导致本协议终止、被撤销、被认定为无效，任何一方有权解除本协议；
②任何一方存在重大违约行为，非违约方有权解除本协议。
4、违约责任
任何一方未能履行其在本协议项下之义务、责任、承诺或所作出的陈述、保证失实或严重有误，则该方应被视作违反本协议。违约方应依本协议约定和法律
规定向守约方承担违约责任。如果各方均违约，各方应各自承担其违约引起的相应责任。
5、适用法律和争议解决
（1）本协议的订立和履行适用中国法律，并依据中国法律解释。
（2）协议各方之间产生于本协议或与本协议有关的争议、诉求或争论，应首先通过友好协商的方式解决。如不能通过协商解决的，则任何一方均有权向本协议签署地的人民法院提起诉讼。
四、本次增资对公司的影响
公司本次拟对瑞泰克进行增资，主要是为了增强瑞泰克的资金实力，满足瑞泰克新能源业务的发展需求，进一步提升瑞泰克的市场竞争优势，不断增强公司的持续经营能力，符合公司的战略规划。本次增资预计将进一步提高公司对瑞泰克的持股比例，不会对公司财务及经营状况产生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情况。
本次交易文件尚未正式签署，本次签署的意向协议仅为各方达成的初步意向，能否签署正式协议或合同并履行尚存在不确定性，对公司当年的经营业绩影响暂无法估计。
五、风险提示
1、本协议仅为意向性协议，属于各方合作意愿、意向性约定，最终交易协议仍需由交易各方进行商谈和签署，能否达成最终交易协议存在不确定性，且最终交易协议及其实施尚需根据相关法律法规及《公司章程》规定，履行公司内部决策和审批程序，故本次交易最终能否实施并完成存在不确定性。
2、本次签订的意向性协议对公司当期的营业收入、净利润等经营业绩尚不构成重大影响，对公司长期收益具有不确定性，请广大投资者注意投资风险。
六、其他相关说明
1、公司最近三年披露的框架协议进展情况
序号 最近三年披露的框架协议名称 披露日期 进展情况
《锡山经济技术开发区管理委员会与深圳科创新源新
1 2020年9月23日 正在推进中。
材料股份有限公司投资框架协议》
《深圳科创新源新材料股份有限公司关于芜湖舜富精
2 2020年9月21日 协议解除。
密压铸科技有限公司股权转让框架协议》
《深圳科创新源新材料股份有限公司关于对苏州瑞泰
3 2020年8月27日 协议履行完毕。
克散热科技有限公司股权收购与增资的意向协议》
《深圳科创新源新材料股份有限公司关于对广东德瑞
4 2020年8月7日 协议履行完毕。
源新材料科技有限公司股权收购与增资的意向协议》
《深圳科创新源新材料股份有限公司关于收购镇江华
5 2019年11月18日 协议终止。
浩通信器材有限公司60%股权的框架协议》
《深圳科创新源新材料股份有限公司与中蓝晨光化工
6 2019年4月18日 正在推进中。
研究设计院有限公司签署的战略合作协议》
2、本协议签订前三个月内上市公司控股股东、持股5%以上股东、董监高持
股变动情况
公司2021年股票期权激励计划已于2021年12月28日完成了授予登记工作。本
次股票期权激励计划授予的股票期权对部分董事、高管分配情况如下表所示：
姓名 职务 获授的股票期权 占本计划授予总 占目前总股本的
数量（万份） 数的比例 比例
黎所远 董事 120 18.50% 0.96%
詹国彬 董事 50 7.71% 0.40%
董事
廖长春 综合管理部总监 5 0.77% 0.04%
及稽查总监
刘军 财务总监 5 0.77% 0.04%
梁媛 董事会秘书 8 1.23% 0.06%
除上述情况以外，截至本公告日，公司未收到控股股东、持股5%以上股东、
其他董监高减持公司股份的计划。若未来拟实施股份减持计划，公司将按相关规
七、备查文件
1、《深圳科创新源新材料股份有限公司关于对苏州瑞泰克散热科技有限公司增资的意向协议》。
特此公告。
深圳科创新源新材料股份有限公司
董事会
二〇二一年十二月二十九日
[2021-12-24](300731)科创新源:深圳科创新源新材料股份有限公司关于控股子公司变更经营范围并完成工商变更登记的公告
证券代码：300731 证券简称：科创新源 公告编号：2021-118
深圳科创新源新材料股份有限公司
关于控股子公司变更经营范围并完成工商变更登记的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称“科创新源”、“公司”）控股子公司无锡昆成新材料科技有限公司（以下简称“无锡昆成”）因业务发展需要，对其经营范围进行了变更。近日无锡昆成已完成上述工商变更登记手续并取得了无锡市梁溪区行政审批局换发的《营业执照》，具体变更情况如下：
一、变更情况
修改前的经营范围 修改后的经营范围
各类新技术、新材料的技术 各类新技术、新材料的技术开发、技术咨询、技术开发、技术咨询、技术转让 转让及技术服务；光伏设备、光电产品、电气机械及技术服务；光伏设备、光 及器材、专用设备、橡塑制品、电线电缆、电子产电产品、电气机械及器材、 品、医疗器械、通讯设备（不含卫星地面接收设施专用设备、橡塑制品、电线 和发射装置）的技术开发、制造、销售；自营和代电缆、电子产品、医疗器械、 理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经通讯设备（不含卫星地面接 营或禁止进出口的商品及技术除外）。（依法须经批收设施和发射装置）的技术 准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）开发、制造、销售；自营和 一般项目：防火封堵材料生产；防火封堵材料销售；代理各类商品及技术的进出 防腐材料销售；合成材料销售；涂料销售（不含危口业务（国家限定企业经营 险化学品）；高性能密封材料销售；化工产品销售或禁止进出口的商品及技术 （不含许可类化工产品）；安防设备制造；安防设除外）。（依法须经批准的项 备销售；工程管理服务；对外承包工程（除依法须目，经相关部门批准后方可 经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活
开展经营活动） 动）
二、取得《营业执照》登记的相关信息
1、统一社会信用代码：91320200588459970H
2、企业名称：无锡昆成新材料科技有限公司
3、类型：有限责任公司
4、住所：无锡市金山北科技园金山四支路 8 号 1 号楼一楼
5、法定代表人：朱沁
6、注册资本：1,000 万元人民币
7、成立日期：2012 年 01 月 06 日
8、营业期限：2012 年 01 月 06 日至长期
9、经营范围：各类新技术、新材料的技术开发、技术咨询、技术转让及技术服务；光伏设备、光电产品、电气机械及器材、专用设备、橡塑制品、电线电缆、电子产品、医疗器械、通讯设备（不含卫星地面接收设施和发射装置）的技术开发、制造、销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品及技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
一般项目：防火封堵材料生产；防火封堵材料销售；防腐材料销售；合成材料销售；涂料销售（不含危险化学品）；高性能密封材料销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；安防设备制造；安防设备销售；工程管理服务；对外承包工程（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
三、备查文件
1、无锡昆成新材料科技有限公司营业执照；
2、深交所规定的其他备查文件。
特此公告。
深圳科创新源新材料股份有限公司
董事会
二〇二一年十二月二十四日
[2021-12-16](300731)科创新源:深圳科创新源新材料股份有限公司关于向激励对象授予股票期权的公告
证券代码：300731 证券简称：科创新源 公告编号：2021-116
深圳科创新源新材料股份有限公司
关于向激励对象授予股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称“科创新源”、“公司”）于 2021年 12 月 15 日召开了第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》，根据公司 2021 年第五次临时股东大会的授权，董事会同意
授予 133 名激励对象 648.5 万份股票期权，确定授予日为 2021 年 12 月 15 日。
现对有关事项说明如下：
一、股权激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）本次股权激励计划简述
《深圳科创新源新材料股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）及摘要已经公司2021年第五次临时股东大会审议通过，主要内容如下：
1、激励方式：激励计划拟授予激励对象的激励工具为股票期权。
2、激励计划的股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
3、激励对象：本次激励计划的激励对象总人数为 133 人，激励对象包括公司董事、高级管理人员、中层管理人员和核心技术（业务）人员。
4、授予数量：公司拟向激励对象授予 648.5 万份股票期权，约占本激励计划公告时公司总股本 125,088,307 股的 5.18%。
5、行权价格：本次激励计划授予的股票期权行权价格为 32.16 元/股。
6、有效期：本次激励计划有效期为自股票期权授予登记完成之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过 60 个月。
7、行权安排：授予股票期权在可行权日内，若达到本激励计划规定的行权条件，激励对象应在股票期权授予登记完成之日起满 15 个月后的未来 36 个月内分三期行权。
（二）本次股权激励计划已经履行的审批程序
1、2021 年 10 月 19 日，公司召开了第三届董事会第二次会议，审议通过了
《关于<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励有关事项的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具了相应的法律意见。
2、2021 年 10 月 19 日，公司召开了第三届监事会第二次会议，审议通过了
《关于<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实〈2021 年股票期权激励计划激励对象名单〉的议案》。
3、2021 年 10 月 20 日至 2021 年 10 月 29 日期间，公司通过内部办公系统公
示了《关于深圳科创新源新材料股份有限公司 2021 年股票期权激励计划激励对
象名单的公示》，将本次激励对象名单及职务予以公示。2021 年 11 月 5 日，公
司披露了《监事会关于公司 2021 年股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》及《关于 2021 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2021 年 11 月 11 日，公司召开 2021 年第五次临时股东大会，审议通过了
《关于<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励有关事项的议案》。公司实施 2021 年股票期权激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权，并办理授予所必需的全部事宜。
5、2021 年 12 月 15 日，公司分别召开了第三届董事会第四次会议和第三届
监事会第四次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次授予股票期权的激励对象名单进行了核实，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定，律师出具了相应的法律意见。
二、本次股权激励计划与已披露的股权激励计划是否存在差异的说明
鉴于公司《激励计划（草案）》中确定的拟激励对象中的 3 名激励对象由于个人原因自愿放弃参与本次激励计划，根据公司 2021 年第五次临时股东大会的授权，董事会对本激励计划的激励对象名单和股票期权的数量进行了调整。调整后，本次激励计划中授予股票期权的激励对象由 136 人调整为 133 人，授予股票期权的数量调整为 648.5 万份。
除上述调整事项外，本次实施的激励计划与提交至公司 2021 年第五次临时股东大会审议的《激励计划（草案）》一致。
三、本次股权激励计划授予条件的成就情况
根据激励计划中授予条件的规定，激励对象获授的条件为：
1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
董事会经过认真核查，认为公司及激励对象均未发生或不属于上述两条任一情况，亦不存在不能授予股票期权或不得成为激励对象的其他情形。综上所述，
公司本次激励计划的授予条件已经满足。
四、本次激励计划的授予情况
（一）授予的对象及数量
本次激励计划授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
姓名 职务 获授的股票期权 占本计划授予总 占目前总股本的
数量（万份） 数的比例 比例
黎所远 董事 120 18.50% 0.96%
詹国彬 董事 50 7.71% 0.40%
董事
廖长春 综合管理部总监 5 0.77% 0.04%
及稽查总监
刘军 财务总监 5 0.77% 0.04%
梁媛 董事会秘书 8 1.23% 0.06%
中层管理人员、核心技术（业 460.5 71.01% 3.68%
务）人员（128 人）
合计（133 人） 648.5 100.00% 5.18%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的 20%。
2、本计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女及外籍人员。
（二）行权价格
授予股票期权的行权价格为每份 32.16 元，即满足授予条件后，激励对象获授的每份股票期权拥有在有效期内以每股 32.16 元购买 1 股公司股票的权利。
（三）行权安排及行权条件
1、行权安排
授予股票期权在可行权日内，若达到本次激励计划规定的行权条件，激励对象应在股票期权授予登记完成之日起满 15 个月后的未来 36 个月内分三期行权。
授予股票期权行权期及各期行权时间安排如表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
自授予登记完成之日起15个月后的首个交易日起至授
第一个行权期 30%
予登记完成之日起27个月内的最后一个交易日当日止
自授予登记完成之日起27个月后的首个交易日起至授
第二个行权期 30%
予登记完成之日起39个月内的最后一个交易日当日止
自授予登记完成之日起39个月后的首个交易日起至授
第三个行权期 40%
予登记完成之日起51个月内的最后一个交易日当日止
2、行权条件
授予的股票期权行权需同时满足公司业绩考核要求和个人考核要求，具体如下：
（1）公司业绩考核要求
本激励计划授予的股票期权，在 2022-2024 年三个会计年度中，分年度对公
司的业绩指标进行考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的行权条件之一，每个会计年度考核一次。
授予股票期权的各年度绩效考核目标如下表所示：
1）上市公司层面业绩考核指标
授予股票期权的各年度绩效考核目标如下表所示：
行权安排 业绩考核目标
第一个行权期 以2021年净利润为基数，2022年净利润增长率不低于50%；
第二个行权期 以2021年净利润为基数，2023年净利润增长率不低于100%；
第三个行权期 以2021年净利润为基数，2024年净利润增长率不低于200%。
注：（1）该考核指标仅针对参与本次股票期权激励计划的上市公司董事、高级管理人员及任职于上市公司层面的激励对象，各子公司层面激励对象不参与该考核；（2）以上“净利润”指标为上市公司合并报表经审计归属于上市公司股东的净利润，并剔除激励计划股份支付成本后的数值作为计算依据；（3）上表中的“不低于”含本数。
公司未满足上述业绩考核目标的，在上市公司任职的所有激励对象对应考核当年可行权的股票期权均不得行权，由公司注销。
2）子公司层面业绩考核要求
成”）和苏州瑞泰克散热科技有限公司（以下简称“瑞泰克”），则需满足无锡昆成、瑞泰克业绩考核目标。前述主体各年度业绩考核目标如下表所示：
a) 无锡昆成业绩考核目标：
行权安排
[2021-12-16](300731)科创新源:深圳科创新源新材料股份有限公司关于向银行申请综合授信额度的公告
证券代码：300731 证券简称：科创新源 公告编号：2021-117
深圳科创新源新材料股份有限公司
关于向银行申请综合授信额度的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称“科创新源”、“公司”）于 2021年 12 月 15 日召开第三届董事会第四次会议审议通过了《关于向银行申请综合授信额度的议案》。现将具体内容公告如下：
一、本次向银行申请综合授信额度的基本情况
为了满足公司生产经营需要，公司计划向银行拟申请总额度不超过 54,000万元的综合授信额度。具体拟申请情况如下：
根据实际经营状况，公司计划向中国工商银行股份有限公司深圳新沙支行、中信银行股份有限公司深圳分行、中国银行股份有限公司深圳光明支行、招商银行股份有限公司深圳分行、光大银行股份有限公司深圳分行、杭州银行股份有限公司深圳分行、中国农业银行股份有限公司深圳公明支行及中国建设银行深圳上步支行申请累计不超过人民币 54,000 万元的综合授信额度，授信银行、授信额度等以公司与相关银行签订的协议为准。
本次申请银行综合授信额度事项以公司信用为担保，有效期为自本次董事会审议通过之日起一年。以上授信额度不等于公司实际融资金额，具体融资金额将根据公司实际经营需要确定，在不超过授信额度的情况下，无需再逐项提请公司董事会审批。
董事会授权董事长周东先生或其指定的授权代理人全权办理信贷所需事宜并签署相关合同及文件。
二、备查文件
1、《深圳科创新源新材料股份有限公司第三届董事会第四次会议决议》；
2、深交所规定的其他备查文件。
特此公告。
深圳科创新源新材料股份有限公司
董事会
二〇二一年十二月十六日
[2021-12-16](300731)科创新源:深圳科创新源新材料股份有限公司关于调整2021年股票期权激励计划相关事项的公告
证券代码：300731 证券简称：科创新源 公告编号：2021-114
深圳科创新源新材料股份有限公司
关于调整 2021 年股票期权激励计划相关事项的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称“科创新源”、“公司”）于 2021年 12 月 15 日召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划相关事项的议案》。鉴于公司《2021年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”、“激励计划”）中确定的拟激励对象中的 3 名激励对象由于个人原因自愿放弃参与本次股票期权激励计划，根据《2021 年股票期权激励计划（草案）》、《2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法》的相关规定及 2021 年第五次临时股东大会的授权，董事会对本次股票期权激励计划的激励对象名单和股票期权数量进行了调整。现将有关事项说明如下：
一、本次股票期权激励计划已履行的相关审批程序
1、2021 年 10 月 19 日，公司召开了第三届董事会第二次会议，审议通过了
《关于<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励有关事项的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具了相应的法律意见。
2、2021 年 10 月 19 日，公司召开了第三届监事会第二次会议，审议通过了
《关于<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实〈2021 年股票期权激励计划激励对象名单〉的议案》。
3、2021 年 10 月 20 日至 2021 年 10 月 29 日期间，公司通过内部办公系统公
示了《关于深圳科创新源新材料股份有限公司 2021 年股票期权激励计划激励对
象名单的公示》，将本次激励对象名单及职务予以公示。2021 年 11 月 5 日，公
司披露了《监事会关于公司 2021 年股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》及《关于 2021 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2021 年 11 月 11 日，公司召开 2021 年第五次临时股东大会，审议通过了
《关于<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励有关事项的议案》。公司实施 2021 年股票期权激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权，并办理授予所必需的全部事宜。
5、2021 年 12 月 15 日，公司分别召开了第三届董事会第四次会议和第三届
监事会第四次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次授予股票期权的激励对象名单进行了核实，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定，律师出具了相应的法律意见。
二、调整事由及调整结果
鉴于公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》中确定的拟激励对象中的 3名激励对象由于个人原因自愿放弃参与本次股票期权激励计划，根据公司 2021年第五次临时股东大会的授权，董事会对本次股票期权激励计划的激励对象名单和股票期权数量进行了调整。调整后，本次股票期权激励计划中授予股票期权的
激励对象由 136 人调整为 133 人，授予股票期权的数量调整为 648.5 万份。
除上述调整事项外，本次实施的 2021 年股票期权激励计划与提交至公司2021 年第五次临时股东大会审议的《激励计划（草案）》一致。
三、本次调整对公司的影响
公司本次对 2021 年股票期权激励计划激励对象名单及股票期权数量的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司管理团队的勤勉尽责，也不会影响公司激励计划的继续实施。
四、独立董事意见
公司本次对 2021 年股票期权激励计划激励对象名单及股票期权数量的调整符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及《激励计划（草案）》等法律、法规和规范性文件中关于股票期权激励计划调整的相关规定，且本次调整已取得 2021年第五次临时股东大会授权，履行了必要的程序。调整后的激励对象不存在禁止获授股票期权的情形，激励对象的主体资格合法、有效。
综上，我们全体独立董事经认真审核后一致同意公司对 2021 年股票期权激励计划激励对象名单及股票期权数量的调整。
五、监事会意见
监事会对公司 2021 年股票期权激励计划的调整事项进行了认真核查，认为，本次对 2021 年股票期权激励计划激励对象名单及股票期权数量的调整符合《管理办法》、《激励计划（草案）》及其摘要的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形。
六、律师出具的专项意见
北京海润天睿律师事务所认为，截至本法律意见书出具之日，本次调整激励计划相关事项与向激励对象授予股票期权已经取得现阶段必要的批准与授权；公司本次调整激励计划相关事项与向激励对象授予股票期权事项符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定。
七、备查文件
1、《深圳科创新源新材料股份有限公司第三届董事会第四次会议决议》；
2、《深圳科创新源新材料股份有限公司第三届监事会第四次会议决议》；
3、《深圳科创新源新材料股份有限公司独立董事关于第三届董事会第四次会议相关事项的独立意见》；
4、《北京海润天睿律师事务所关于深圳科创新源新材料股份有限公司 2021
年股票期权激励计划调整及授予相关事项的法律意见书》；
5、深交所规定的其他备查文件。
特此公告。
深圳科创新源新材料股份有限公司
董事会
二〇二一年十二月十六日
★★机构调研
调研时间:2021年11月30日
调研公司:参与本次2021深圳辖区上市公司投资者网上集体接待日活动的广大投资者
接待人:财务总监:刘军,董事会秘书:梁媛
调研内容:1、问：请问新建的两条生产线，第一条已经投产，产品是否已经取得宁德时代订单？ 第二条产线什么时候投产？ 第二个问题，公司有向第三代半导体发展的战略规划，请问目前有什么具体的发展方向，有没有取得新的进展？
答：关于瑞泰克新建产线的投产进度以及与大客户的业务进展等情况，瑞泰克正按照项目规划顺利推进中。具体的进展情况公司将会根据相关要求进行披露。在半导体业务领域，公司计划联合战略股东兴橙资本，利用公司既有产品和渠道的联动基础，充分发挥兴橙资本在半导体全产业链布局的产业优势，通过发起设立、股权投资、兼并收购等产业发展方式深度布局半导体材料产业。后续涉及在半导体业务领域新的进展，公司将结合战略规划和具体项目需求，在履行必要的审议程序后作出具体的安排，并将会根据相关要求进行披露。感谢您的关注，并请注意投资风险，谢谢！
2、问：请问公司新生产线拿到宁德时代的供货资格，以及近期是否有宁德的订单，以及微芯长江，说十二月有产品试销是否有，现持有百分之三，以后有控股的打算吗？请回复。谢。
答：关于瑞泰克新建产线的投产进度以及与大客户的业务进展等情况，瑞泰克正按照项目规划顺利推进中。具体的进展情况公司将会根据相关要求进行披露。公司目前仅参股安徽微芯长江半导体材料有限公司（以下简称“微芯长江”）3.3708%的股份，微芯长江具体的项目发展情况以微芯长江官方发布的公开信息为准，公司也将及时关注相关进展情况，并将会根据相关要求进行披露。感谢您的关注，并请注意投资风险，谢谢！
3、问：董秘您好，想问下公司目前主要产品在市场上处于一个什么样的地位？
答：公司目前核心产品高性能特种橡胶胶粘带及冷缩套管产品的多数技术指标领先于同行，部分技术指标甚至达到了国际先进水平，雄厚的技术实力为公司带来了领先于同行的出货量，使得公司高性能特种橡胶胶粘带及冷缩套管产品在通信领域内的业务一直处于行业领先地位。公司电力用绝缘防火材料产品和传统家电散热器件产品、新能源汽车动力电池和储能系统用液冷板等产品目前主要由子公司负责研发、生产和销售。公司主要控股子公司无锡昆成新材料科技有限公司和苏州瑞泰克散热科技有限公司均在相关行业耕耘多年，相应的技术指标已达到国内领先水平，且受到核心大客户的认可。感谢您的关注，并请注意投资风险，谢谢！
4、问：公司在中报里提到要加大散热产品的投入力度，想问一下公司在扩大散热产品市场占比上有哪些行动吗？
答：公司为了提升向客户供应多样化产品的能力，扩大公司散热产品的市场份额，以控股子公司苏州瑞泰克散热科技有限公司（以下简称：瑞泰克）为实施主体投资新增二条液冷板产品线，用于满足新能源汽车动力电池及储能系统的散热需求。瑞泰克将根据生产线各装置的运行情况及产品的市场需求情况，逐步开展客户认证及后续生产工作。此外，瑞泰克一直坚持走科技创新之路，拥有业内领先的自主核心技术和可持续研发能力，在液冷技术工艺研发和生产制造管理方面积累了丰富的经验，公司有望通过技术创新和客户优势获得一定的市场空间。感谢您的关注，并请注意投资风险，谢谢！
5、问：请问公司是如何保证产品质量的？在客户拓展方面，是凭借哪些自身条件吸引诸多优质客户的？
答：高质量的产品与良好的客户服务是公司拥有并留住诸多优质客户的重要原因。在经营中，公司始终坚持“向客户提供优质产品，为客户创造价值，合作共赢”的经营理念，高度重视产品质量和服务，并注重产品质量的持续提升。同时，公司制定了严格的质量标准体系，通过了ISO9001质量管理体系认证及ISO14001环境管理体系认证、ISO45001职业健康安全管理体系认证，并获得了IATF16949证书、ROHS证书、CNAS证书。此外，公司全力打造优质服务体系，及时与客户沟通产品需求信息、解决客户反映的问题。在与新客户形成合作关系之前，公司销售人员到客户现场了解需求后，技术人员到客户现场讲解公司产品的性能指标、客户需求的解决方案、施工方式等技术细节，后续定期与客户沟通产品使用信息。感谢您的关注，并请注意投资风险，谢谢！
6、问：领导好，请介绍一下公司目前的研发实力如何？
答：公司始终高度重视技术研发工作，通过不断加大研发投入力度，扩充专业研发团队，取得了丰富的成果。公司及控股子公司无锡昆成新材料科技有限公司和苏州瑞泰克散热科技有限公司均为国家级高新技术企业，公司拥有中国国家认可委员会（CNAS）认可的专业实验室，核心技术团队人员具备丰富的研发管理和实践经验，对行业发展动向、市场需求变化以及技术变革方向有着敏锐的洞察力，在行业内具有较强的影响力，有力保障了公司持续保持技术优势。感谢您的关注，并请注意投资风险，谢谢！
7、问：请问瑞泰克已经投产的产线产能释放率是多少？是否满产满销？
答：项目建设是一个系统工程，周期长且环节多，最终的产能释放情况受市场需求、客户认证进度、产能爬坡进度等多种因素影响。公司密切关注产线投入进度和实际运行情况，具体的进展情况公司将会根据相关要求进行披露。感谢您的关注，并请注意投资风险，谢谢！
(一)龙虎榜
【交易日期】2021-05-26 日价格涨幅达到10%
涨幅:20.00 成交量:440.21万股 成交金额:11952.76万元
┌───────────────────────────────────┐
｜ 买入金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜华鑫证券有限责任公司上海分公司 ｜2186.98 ｜1.81 ｜
｜财通证券股份有限公司杭州上塘路证券营业｜1687.03 ｜8.35 ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
｜东北证券股份有限公司盐城建军东路证券营｜881.97 ｜-- ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
｜海通证券股份有限公司南昌南京东路证券营｜553.60 ｜-- ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
｜东方证券股份有限公司上海浦东新区源深路｜417.45 ｜-- ｜
｜证券营业部 ｜ ｜ ｜
├───────────────────┴───────┴───────┤
｜ 卖出金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜兴业证券股份有限公司厦门湖里大道证券营｜-- ｜509.60 ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
｜中信建投证券股份有限公司天水重新街证券｜-- ｜337.44 ｜
｜营业部 ｜ ｜ ｜
｜中航证券有限公司南昌红谷中大道证券营业｜-- ｜296.56 ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
｜长城证券股份有限公司北京阜成门外大街证｜0.28 ｜264.48 ｜
｜券营业部 ｜ ｜ ｜
｜华林证券股份有限公司杭州朝晖路证券营业｜-- ｜245.92 ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
└───────────────────┴───────┴───────┘
(二)大宗交易
┌─────┬───┬────┬────┬───────┬───────┐
｜交易日期 ｜成交价｜成交数量｜成交金额｜ 买方营业部 ｜ 卖方营业部 ｜
｜ ｜格(元)｜ (万股) ｜ (万元) ｜ ｜ ｜
├─────┼───┼────┼────┼───────┼───────┤
｜2019-07-15｜17.35 ｜172.00 ｜2984.20 ｜天风证券股份有｜光大证券股份有｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜限公司深圳平安｜限公司厦门展鸿｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜金融中心证券营｜路金融中心大厦｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜业部 ｜证券营业部 ｜
└─────┴───┴────┴────┴───────┴───────┘
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免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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