≈≈海优新材688680≈≈(更新:22.02.26)
[2022-02-26] (688680)海优新材:2021年度业绩快报公告
证券代码：688680          证券简称：海优新材        公告编号：2022-026
        上海海优威新材料股份有限公司
            2021 年度业绩快报公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  本公告所载上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“公司”） 2021年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体数据以公司2021年年度的定期报告为准，提请投资者注意投资风险。
    一、2021 年度主要财务数据和指标
                                                      单位：人民币元
        项目                本报告期        上年同期      增减变动幅度（％）
      营业总收入        3,103,502,564.74  1,481,092,401.48        109.54
      营业利润          283,385,091.10    254,193,380.54        11.48
      利润总额          282,722,725.25    253,922,402.78        11.34
归属于母公司所有者的净  257,473,128.24    223,232,234.39        15.34
        利润
归属于母公司所有者的扣  250,032,213.42    215,253,530.04        16.16
除非经常性损益的净利润
  基本每股收益（元）          3.13              3.54              -11.58
 加权平均净资产收益率        12.32%            34.52%      减少 22.20 个百分点
                            本报告期末        本报告期初    增减变动幅度（％）
      总 资 产        3,712,178,212.98  1,527,644,240.48        143.00
归属于母公司的所有者权  2,311,534,334.60  752,733,058.33        207.09
          益
        股 本            84,020,000.00    63,010,000.00          33.34
归属于母公司所有者的每        27.51            11.95            130.21
    股净资产（元）
注：1.本报告期初数同法定披露的上年年末数。
  2.以上财务数据依据财务报表数据填列，但未经审计，最终数据以公司 2021 年年度报告为准。
    二、经营业绩和财务状况情况说明
  （一）应简要说明报告期的经营情况、财务状况及影响经营业绩的主要因素。
  报告期内，公司实现营业总收入 310,350.26 万元，同比增长 109.54%；实
现利润总额 28,272.27 万元，同比增长 11.34%；实现归属于母公司所有者的净利润 25,747.31 万元，同比增长 15.34%；实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润 25,003.22 万元，同比增长 16.16%。
  报告期末，公司总资产 371,217.82 万元，同比增长 143.00%； 归属于母公
司的所有者权益 231,153.43 万元，同比增长 207.09%。
  报告期内，全球光伏行业进入跨越式发展阶段，公司把握历史性发展机遇，坚定不移推进募集资金项目以快速增加产能，积极开拓市场并稳步提升市场占有率，公司产品产销量大幅增长。同时，公司发行股票募集资金到位以及公司业务规模增长，公司各项资产规模相应实现较大幅度增长。
  （二）上表中有关项目增减变动幅度达 30%以上的主要原因说明。
  1、 营业总收入同比增长 109.54%，主要系公司产品市场占有率提升、产销量大幅增长及原材料价格上涨导致产品销售价格有所提升所致。
  2、 总资产同比增长 143.00%，主要系公司发行股票募集资金到位及公司业务规模增长导致存货、应收账款等资产增加所致。
  3、归属于母公司的所有者权益同比增长 207.09%以及归属于母公司所有者的每股净资产同比增长 130.21%，主要系公司发行股票募集资金到位及公司盈利增加所致。
  4、股本同比增长 33.34%，主要系公司发行新股所致。
    三、风险提示
  本公告所载 2021 年年度的财务数据为初步核算的报表数据，未经会计师事务所审计，与 2021 年年度报告中披露的最终数据可能存在差异，敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
                              上海海优威新材料股份有限公司董事会
                                              2022 年 02 月 26 日

[2022-02-26] (688680)海优新材:第三届董事会第二十一次会议决议公告
证券代码：688680          证券简称：海优新材        公告编号：2022-021
        上海海优威新材料股份有限公司
      第三届董事会第二十一次会议决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    一、董事会会议召开情况
  上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十
一次会议于 2022 年 2 月 25 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议通知
已于会前以邮件、电话等方式送达至公司全体董事。本次会议应到董事 9 名，实到董事 9 名，会议由董事长李晓昱女士主持，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》有关规定，会议决议合法、有效。
    二、董事会会议审议情况
  经与会董事审议表决，形成决议如下：
    （一）审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》
  表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权
  具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》本议案尚需提交公司股东大会审议。
  公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见，保荐机构对该议案出具了同意的核查意见。
    （二）审议通过《关于开展远期结售汇业务的议案》
  表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权
  具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司关于开展远期结售汇业务的公告》。
  公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见，保荐机构对该议案出具了同
意的核对意见。
    （三）审议通过《关于召开 2022 年第二次临时股东大会的通知》
  表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权
  特此公告。
                                  上海海优威新材料股份有限公司董事会
                                                    2022 年 2 月 26 日

[2022-02-26] (688680)海优新材:第三届监事会第十七次会议决议公告
证券代码：688680        证券简称：海优新材      公告编号：2022-022
        上海海优威新材料股份有限公司
      第三届监事会第十七次会议决议公告
  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  一、监事会会议召开情况
  上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十七
次会议于 2022 年 2 月 25 日在公司会议室以现场和通讯方式召开。会议通知已于
会前通过通讯方式送达各位监事。本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。
  会议由监事会主席黄书斌先生主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。
  二、监事会会议审议情况
    （一）审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》
  表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权
  监事会认为：公司本次使用 22,300.00 万元超募资金永久补充流动资金，有利于提高募集资金使用效率，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目正常实施，不存在损害公司和全体股东利益的情况，相关审批程序符合相关法律法规及公司募集资金使用管理制度的规定。同意公司使用22,300.00 万元超募资金永久补充流动资金。
  本议案尚需提交股东大会审议。
  具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海海优威新材料股份有限公司关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2022-024）。
  特此公告。
上海海优威新材料股份有限公司监事会
                  2022 年 2 月 26 日

[2022-02-26] (688680)海优新材:关于开展远期结售汇业务的公告
证券代码：688680          证券简称：海优新材        公告编号：2022-023
        上海海优威新材料股份有限公司
        关于开展远期结售汇业务的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 02 月 25
日召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过《关于开展远期结售汇业务的议案》，同意公司办理远期结售汇业务。本项业务不构成关联交易，该议案无需提交公司股东大会审议。现将有关情况公告如下：
    一、办理远期结售汇的目的
  公司（含子公司，下同）公司境外采购与境外销售金额较高，结算币种主要采用美元。当汇率出现较大波动时，汇兑损益将对上市公司的经营业绩造成较大影响。为减少外汇汇率波动带来的风险，公司开展远期结售汇业务，降低汇率波动对公司经营业绩的影响。
    二、远期结售汇业务概述
  远期结售汇是经中国人民银行批准的外汇避险金融产品。其交易原理是，公司与银行签订远期结售汇合约，约定将来办理结汇或售汇的外汇币种、金额、汇率和期限，在到期日外汇收入或支出发生时，再按照该远期结售汇合同约定的币种、金额、汇率办理结汇或售汇业务，从而锁定当期结售汇成本。
  公司开展的远期结售汇业务都是与日常经营紧密联系，以真实的进出口业务为依据，以规避和防范汇率风险为目的，按照公司制定的相关规定执行。
    三、远期结售汇品种
  公司拟开展的远期结售汇业务，仅限于公司目前生产经营所使用的主要结算货币—美元、欧元等。
    四、业务期间、业务规模
  经公司第三届董事会第二十一次会议审议通过，同意公司自董事会审议通过之日起 12 个月内开展远期结售汇业务，累计交易金额不超过人民币 35,000万元，且不超过公司外币采购金额 100%。董事会授权董事长行使该项决策权及签署相关法律文件，同时授权公司财务部在上述额度范围内负责远期结售汇业务的具体办理事宜。
    五、开展远期结售汇业务的可行性分析
  公司境外采购与境外销售金额较高，主要采用美元等外币结算，因此当汇率出现较大波动时，汇兑损益对公司的经营业绩会造成较大影响。公司开展与银行的远期结售汇业务，是从锁定结售汇成本的角度考虑，能够降低汇率波动对公司生产经营的影响，使公司保持较为稳定的利润水平，符合公司未来经营发展需要，风险可控，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
    六、远期结售汇业务的风险分析
  公司开展的远期结售汇业务遵循锁定汇率风险的原则，不做投机性、套利性的交易操作，远期结售汇操作可以降低汇率波动对公司的影响，在汇率发生大幅波动时，公司仍能保持相对稳定的利润水平，但同时远期结售汇操作也会存在一定风险：
    1、公司内部控制风险：远期结售汇交易专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内部控制制度不完善而造成风险。
    2、流动性风险：因市场流动性不足而无法完成交易的风险。
    3、履约风险：开展远期结售汇业务存在合约到期无法履约造成违约而带来的风险。
    4、法律风险：因相关法律法规发生变化或交易对手违反相关法律制度可能造成合约无法正常执行而给公司带来损失。
    5、汇率及利率波动风险：在汇率或利率行情走势与预计发生大幅偏离的情况下，公司锁定汇率或利率成本后的成本支出可能超过不锁定时的成本支出，从而造成潜在损失。
    七、风险控制措施
    1、在签订远期结售汇业务合约时严格按照公司预测的结售汇期间和金额进行交易，所有远期结售汇业务均有真实的交易背景。
    2、公司进行远期结售汇交易必须基于公司的境外采购和销售，远期结售汇合的外币金额不得超过境外采购预测数。
    3、上述业务只允许与经过中国人民银行及银监会批准具有经营资格的金融机构进行交易，不得与前述金融机构之外的其他组织和个人进行交易。
    八、专项意见说明
  （一）独立董事意见
  公司独立董事认为：公司开展远期结售汇业务以正常经营为基础，目的是为了规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司的不良影响，符合公司业务发展需求。公司董事会审议该事项程序合法合规，符合相关法律法规的规定，不存在损害公司及股东利益，特别是中小股东利益的情形。我们一致同意该议案。
  （二）保荐机构意见
  经核查，保荐机构认为：公司本次拟开展远期结售汇业务事项已经公司第三届董事会第二十一次会议审议通过，独立董事已发表了明确同意的独立意见，符合相关法律法规的规定并履行了必要的法律程序。
  公司针对外汇远期结售汇业务形成了较为完善的内控制度，并制定了切实可行的风险应对措施，相关风险能够有效控制。公司开展外汇远期结售汇业务符合公司实际经营的需要，可以在一定程度上降低汇率波动对公司业绩造成的影响，不存在损害上市公司及股东利益的情形。
  综上所述，保荐机构对公司本次开展远期结售汇业务的事项无异议。
    九、上网公告附件
    1、上海海优威新材料股份有限公司独立董事关于第三届董事会第二十一次会议相关议案的独立意见。
    2、中信建投证券股份有限公司关于上海海优威新材料股份有限公司开展远期结售汇业务的核查意见。
  特此公告。
                                  上海海优威新材料股份有限公司董事会
                                                  2022 年 2 月 26 日

[2022-02-26] (688680)海优新材:关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告
证券代码：688680          证券简称：海优新材        公告编号：2022-024
        上海海优威新材料股份有限公司
  关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 2 月 25
日召开第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将超募资金22,300.00 万元用于永久性补充流动资金，本议案尚需提交公司股东大会审议。具体情况如下：
    一、公司公开发行股票募集资金到位情况
  根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2020 年 12
月 16 日出具的《关于同意上海海优威新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3387 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股2,101.00 万股，每股发行价格为人民币 69.94 元，募集资金总额为 146,943.94万元，扣除承销及保荐费用等与发行有关的费用共计人民币 12,253.30 万元后，募集资金净额为 134,690.64 万元，上述资金已全部到位。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于 2021
年 1 月 19 日出具了《验资报告》（容诚验字[2020]361Z0126 号）。
  募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》及《募集资金专户存储四方监管协议》。
    二、募集资金投资项目情况
  根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，本次发行的募集资金在扣除发行费用后，将用于以下募投项目：
                                                                    单位：万元
 序号                项目名称                投资总额    募集资金投资金额
  1    年产 1.7 亿平米高分子特种膜技术改造项目    34,500          34,500
  2        补充流动资金及偿还银行贷款        25,500          25,500
                  合  计                      60,000          60,000
    本次募集资金净额134,690.64万元，其中超募资金金额为74,690.64万元。
    三、本次使用部分超募资金永久补充流动资金的计划
  在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金需求项目正常进行的前提下，为满足公司流动资金需求，提高募集资金使用效率，进一步提升公司的盈利能力，维护上市公司和股东的利益，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司拟使用部分超募资金永久补充流动资金，用于公司的生产经营。
  公司向社会公开发行股票实际募集资金净额为134,690.64万元，其中超募资金金额为74,690.64万元，本次拟用于永久补充流动资金的金额为22,300.00万元，占超募资金总额的比例为29.86%。公司最近12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的30%，未违反中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。
    四、相关说明及承诺
  本次超募资金永久补充流动资金将用于与公司主营业务相关的生产经营，不存在改变募集资金使用用途、影响募集资金投资项目正常进行的情形，旨在满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一步提升公司盈利能力，维护上市公司和股东的利益，符合法律法规的相关规定。
  公司承诺：每十二个月内累计使用金额将不超过超募资金总额的30%；本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响募投项目建设的资金需求，在补充流动资金后的十二个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助。
    五、相关审议程序及意见
  （一）董事会、监事会审议情况
  公司于2022年2月25日召开了第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》。同意公司使用22,300.00万元超募资金永久补充流动资金，用于公司主营业务相关支出。公司独立董事对上述使用超募资金永久补充流动资金事项发表了明确的同意意见。该议案尚需提交公司股东大会审议，并为股东提供网络投票表决方式。
  （二）独立董事意见
  独立董事认为：公司本次使用22,300.00万元超募资金永久补充流动资金，内容及审议程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规和公司《募集资金管理制度》的规定。公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金有利于提高募集资金使用效率，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目正常实施，不存在损害公司和全体股东利益的情况，同意公司使用22,300.00万元超募资金永久补充流动资金，同意提交股东大会审议。
  （三）监事会意见
  监事会认为：公司本次使用22,300.00万元超募资金永久补充流动资金，有利于提高募集资金使用效率，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目正常实施，不存在损害公司和全体股东利益的情况，相关审批程序符合相关法律法规及公司募集资金使用管理制度的规定。同意公司使用22,300.00万元超募资金永久补充流动资金，同意提交股东大会审议。
  （四）保荐机构核查意见
  经核查，保荐机构认为，公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金的事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，履行了必要的程序，尚需提交公司股东大会审议。本次事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《科创板
上市公司持续监管办法（试行）》等相关规定及公司募集资金管理制度。公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金，并用于与主营业务相关的生产经营，有利于提高募集资金的使用效率，符合公司和全体股东的利益。
  综上，保荐机构对公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金事项无异议。
    六、上网公告附件
  （一）《上海海优威新材料股份有限公司独立董事关于第三届董事会第二十一次会议相关议案的独立意见》；
  （二）《中信建投证券股份有限公司关于上海海优威新材料股份有限公司使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见》。
  特此公告。
                                  上海海优威新材料股份有限公司董事会
                                                  2022 年 2 月 26 日

[2022-02-26] (688680)海优新材:关于召开2022年第二次临时股东大会的通知
证券代码：688680        证券简称：海优新材        公告编号：2022-025
        上海海优威新材料股份有限公司
  关于召开 2022 年第二次临时股东大会的通知
  本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  重要内容提示：
     股东大会召开日期：2022年3月15日
     本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
      系统
一、  召开会议的基本情况
（一） 股东大会类型和届次
  2022 年第二次临时股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
  召开日期时间：2022 年 3 月 15 日  14 点 00 分
  召开地点：上海市浦东新区龙东大道 3000 号 1 幢 A 楼 909 室 会议室
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
  网络投票起止时间：自 2022 年 3 月 15 日
                      至 2022 年 3 月 15 日
  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二、  会议审议事项
  本次股东大会审议议案及投票股东类型
                                                    投票股东类型
 序号                  议案名称                      A 股股东
非累积投票议案
      关于使用部分超募资金永久补充流动资金的          √
  1    议案
1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体
  本次提交股东大会审议的议案己经公司第三届董事会第二十一次会议、第三
届监事会第十七次会议审议通过，相关公告己于 2022 年 2 月 26 日在上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》予以披露。公司将在 2022 年第二次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《2022 年第二次临时股东大会会议资料》。2、 特别决议议案：否
3、 对中小投资者单独计票的议案：否
4、 涉及关联股东回避表决的议案：否
  应回避表决的关联股东名称：否
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：否
三、  股东大会投票注意事项
（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、  会议出席对象
（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
    股份类别      股票代码      股票简称          股权登记日
      A 股          688680        海优新材          2022/3/8
（二） 公司董事、监事和高级管理人员。
（三） 公司聘请的律师。
（四） 其他人员
五、  会议登记方法
1、自然人股东亲自出席的,应出示其本人身份证原件、股票账户卡原件办理登记手续;委托代理人出席会议的,应出示委托人股票账户卡原件和身份证复印件、授权委托书原件(授权委托书格式详见附件 l)和受托人身份证原件办理登记手续。
2、法人股东由法定代表人亲自出席会议的,应出示其本人身份证原件、加盖法人印章的营业执照复印件、股票账户卡原件办理登记手续;法人股东法定代表人委托代理人出席会议的,代理人应出示其本人身份证原件、加盖法人印章的营业执照复印件、法定代表人证明书、股票账户卡原件、法定代表人依法出具的授权委托书(加盖公章)办理登记手续。
3、异地股东可以信函或传真方式登记,信函或传真以抵达公司的时间为准,在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话,并需附上上述 l、2 款所列的证明材料复印件,出席会议时需携带原件,信函上请注明“股东大会”字样。
4、公司不接受电话方式办理登记。
5、登记时间、地点登记时间:2022 年 3 月 10 日(下午 10：00-12：00,下午
14:00-16:00); 登记地点:中国(上海)自由贸易试验区龙东大道 3OO0 号 l 幢 A
楼 9O9 室公司会议室。
  特此公告。
                                  上海海优威新材料股份有限公司董事会
                                                    2022 年 2 月 26 日
附件 1：授权委托书
     报备文件
  提议召开本次股东大会的董事会决议
附件 1：授权委托书
                            授权委托书
上海海优威新材料股份有限公司：
  兹委托    先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年 3 月 15 日召
开的贵公司 2022 年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
  序号          非累积投票议案名称        同意    反对    弃权
    1      关于使用部分超募资金永久补充
            流动资金的议案
委托人签名（盖章）：                受托人签名：
委托人身份证号：                    受托人身份证号：
                                    委托日期：      年  月  日
备注：
  委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

[2022-02-25] (688680)海优新材:关于第二期员工持股计划实施进展的公告
证券代码：688680          证券简称：海优新材        公告编号：2022-020
        上海海优威新材料股份有限公司
    关于第二期员工持股计划实施进展的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 2 月 8 日召
开的第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十六次会议及 2022 年 2 月 22
日召开的 2022 年第一次临时股东大会审议通过了《关于<上海海优威新材料股份有限公司第二期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，具体内
容详见公司于 2022 年 2 月 9 日、2022 年 2 月 23 日在上海证券交易所网站及《中
国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》披露的相关公告。
  根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《关于发布上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号至第 3 号的通知》等法律法规的相关规定，现将公司第二期员工持股计划的实施进展情况公告如下：
  截至本公告披露日，公司第二期员工持股计划委托的富诚海富通海优新材 2号员工持股单一资产管理计划已经成立并在中国证券投资基金业协会完成备案，尚未购买本公司股票。
  公司将持续关注第二期员工持股计划的实施进展情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
 上海海优威新材料股份有限公司董事会
                  2022 年 2 月 25 日

[2022-02-23] (688680)海优新材:2022年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：688680        证券简称：海优新材        公告编号：2022-019
        上海海优威新材料股份有限公司
      2022 年第一次临时股东大会决议公告
  本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
   本次会议是否有被否决议案：无
一、  会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2022 年 2 月 22 日
（二） 股东大会召开的地点：中国（上海）自由贸易试验区龙东大道 3000 号 1幢 A 楼 909 室公司会议室
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
1、出席会议的股东和代理人人数                                      12
普通股股东人数                                                    12
2、出席会议的股东所持有的表决权数量                        39,760,090
普通股股东所持有表决权数量                                39,760,090
3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比
                                                            47.3222%
例（%）
普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%）        47.3222%
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
  本次会议由公司董事会召集，董事长、董事会秘书李晓昱女士主持，以现场
投票与网络投票相结合的方式表决。会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海海优威新材料股份有限公司章程》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司管理制度的有关规定。
（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 9 人，出席 9 人；
2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、 董事长、董事会秘书李晓昱出席了本次会议，其他高级管理人员列席了本次会议。
二、  议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：关于对全资子公司增资的议案
  审议结果：通过
  表决情况：
                          同意              反对          弃权
    股东类型        票数    比例（%） 票数  比例  票数  比例
                                                （%）        （%）
普通股            39,760,090 100.0000      0 0.0000      0 0.0000
2、 议案名称：关于与泰州海能新能源集团有限公司拟签署光伏封装材料扩产项目投资协议书的议案
  审议结果：通过
  表决情况：
                          同意              反对          弃权
    股东类型        票数    比例（%） 票数  比例  票数  比例
                                                （%）        （%）
普通股            39,760,090 100.0000      0 0.0000      0 0.0000
3、 议案名称：关于公司第二期员工持股计划（草案）及其摘要的议案
  审议结果：通过
  表决情况：
                          同意              反对          弃权
    股东类型        票数    比例（%） 票数  比例  票数  比例
                                                （%）        （%）
普通股            35,995,384 100.0000      0 0.0000      0 0.0000
4、 议案名称：关于公司第二期员工持股计划管理办法的议案
  审议结果：通过
  表决情况：
                          同意              反对          弃权
    股东类型        票数    比例（%） 票数  比例  票数  比例
                                                （%）        （%）
普通股            35,995,384 100.0000      0 0.0000      0 0.0000
（二）  关于议案表决的有关情况说明
议案 1、议案 2 为普通决议议案，已获出席会议的股东及股东代理人所持有的表决权总数的二分之一以上通过。
三、  律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京国枫（深圳）律师事务所
  律师：张骐、薛洁琼
2、 律师见证结论意见：
  本所律师认为，贵公司 2022 年第一次临时股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会人员和召集人的资格以及表决程序等事宜，符合《公司法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定。本次股东大会的表决结果合法、有效。
  特此公告。
                              上海海优威新材料股份有限公司董事会
                                                2022 年 2 月 23 日
   报备文件
（一）经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；（二）经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
（三）本所要求的其他文件。

[2022-02-15] (688680)海优新材:2022年第一次职工代表大会决议公告
证券代码：688680        证券简称：海优新材      公告编号：2022-018
        上海海优威新材料股份有限公司
      2022年第一次职工代表大会决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  重要内容提示：
  上海海优威新材料股份有限公司拟（以下简称“公司”）于会前向全体职工代表以电话及邮件等方式发出召开职工代表大会会议通知，并于2022年2月14日在公司会议室以现场方式召开，会议应到会职工代表95人、实际参会职工代表74人。本次会议符合《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《上海海优威新材料股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)等法律、法规和规范性文件的有关规定，会议的召集、召开程序及作出的决议合法、有效。
  公司召开的本次职工代表大会会议已就拟实施的第二期员工持股计划事宜充分征求员工意见，经全体与会职工代表民主讨论，做出如下决议：
    一、审议并通过了《关于公司第二期员工持股计划（草案）及其摘要的议案》
  公司《第二期员工持股计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《关于发布上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号至第3号的通知》等法律、行政法规及规范性文件的规定。员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的基本原则，在实施员工持股计划前充分征求了公司员工意见，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与员工持股计划的情形。
  本次员工持股计划的实施有利于建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，促进公司长期、持续、稳定、健康发展，吸引和保留核心技术（业务）骨干，健全公司长效激励与约束机制，进一步完善公司治理结构，充分调动员工积极性、
提高凝聚力、激发发展活力、提高公司竞争力。经与会职工代表表决，一致同意《第二期员工持股计划（草案）》的相关内容。
  《第二期员工持股计划（草案）》及其摘要尚需经公司股东大会审议通过方可实施。
    二、审议并通过了《关于公司第二期员工持股计划管理办法的议案》
  公司《第二期员工持股计划管理办法》的相关内容符合《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《关于发布上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号至第3号的通知》和中国证监会、上海证券交易所等相关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》之规定，内容合法、有效。经与会职工代表表决，一致同意《第二期员工持股计划管理办法》的相关内容。
  《第二期员工持股计划管理办法》尚需经公司股东大会审议通过方可实施。
  特此公告。
                                  上海海优威新材料股份有限公司董事会
                                                    2022 年 2 月 15 日

[2022-02-10] (688680)海优新材:关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函回复及募集说明书等申请文件更新的提示性公告
证券代码：688680          证券简称：海优新材        公告编号：2022-016
          上海海优威新材料股份有限公司
 关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函
    回复及募集说明书等申请文件更新的提示性公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 29
日收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于上海海优威新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函》（上证科审（再融资）〔2021〕125 号）（以下简称“《问询函》”）。公司收到《问询函》后，按照要求会同相关中介机构就《问询函》提出的问题进行了认真研究和
逐项落实，具体回复内容详见公司 2022 年 1 月 22 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的相关公告文件。
  公司于 2022 年 2 月 8 日，召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会
第十六次会议，审议通过了《关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》以及《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（二次修订稿）
的议案》等相关议案，相关公告文件于 2022 年 2 月 9 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露。根据修订内容，公司会同中介机构，对审核问询函的回复和募集说明书等申请文件内容进行更新，具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.see.com.cn）披露的相关公告文件。
  公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需通过上交所审核，并获
得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册，最终能否通过审核并经中国证监会注册通过及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的审核进展情况，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                  上海海优威新材料股份有限公司董事会
                                                    2022 年 2 月 10 日

[2022-02-10] (688680)海优新材:关于2022年第一次临时股东大会增加临时提案的公告
证券代码：688680        证券简称：海优新材        公告编号：2022- 017
        上海海优威新材料股份有限公司
 关于 2022 年第一次临时股东大会增加临时提案的公
                      告
  本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、股东大会有关情况
1. 股东大会的类型和届次：
  2022 年第一次临时股东大会
2. 股东大会召开日期：2022 年 2 月 22 日
3. 股东大会股权登记日：
    股份类别      股票代码    股票简称          股权登记日
      A 股          688680      海优新材          2022/2/14
二、增加临时提案的情况说明
1. 提案人：李民
2. 提案程序说明
  公司已于 2022 年 1 月 19 日公告了股东大会召开通知，单独或者合计持有
23.83%股份的股东李民，在 2022 年 2 月 9 日提出临时提案并书面提交股东大会
召集人。股东大会召集人按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号 — 规范运作》有关规定，现予以公告。
3. 临时提案的具体内容
  李民作为公司控股股东，提请公司董事会将《关于公司第二期员工持股计划（草案）及其摘要的议案》（新）、《关于公司第二期员工持股计划管理办法的议案》（新）在董事会审议通过后，作为临时提案提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议。
三、除了上述增加临时提案外，于 2022 年 1 月 19 日公告的原股东大会通知事
    项不变。
四、增加临时提案后股东大会的有关情况。
（一） 现场会议召开的日期、时间和地点
  召开日期、时间：2022 年 2 月 22 日  14 点 00 分
  召开地点：上海市浦东新区龙东大道 3000 号 1 幢 A 楼 909 室 会议室
（二） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
  网络投票开始时间：2022 年 2 月 22 日
  网络投票结束时间：2022 年 2 月 22 日
  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（三） 股权登记日
  原通知的股东大会股权登记日不变。
（四） 股东大会议案和投票股东类型
                                                    投票股东类型
 序号                  议案名称
                                                      A 股股东
非累积投票议案
1      关于对全资子公司增资的议案                        √
2      关于与泰州海能新能源集团有限公司拟签署光          √
      伏封装材料扩产项目投资协议书的议案
3      关于公司第二期员工持股计划（草案）及其摘          √
      要的议案（新）
4      关于公司第二期员工持股计划管理办法的议案          √
      （新）
1、说明各议案已披露的时间和披露媒体
  本次提交股东大会审议的议案 1、2 己经公司第三届董事会第十九次会议审议通过，议案 3、4 已经公司第三届董事会第二十次会议审议通过，相关公告己
分别于 2022 年 1 月 19 日和 2022 年 2 月 9 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》予以披露。公司将在 2022 年第一次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《2022 年第一次临时股东大会会议资料》。
2、特别决议议案：否
3、对中小投资者单独计票的议案：否
4、涉及关联股东回避表决的议案：议案 3、4
  应回避表决的关联股东名称：齐明
5、涉及优先股股东参与表决的议案：否
  特此公告。
                                  上海海优威新材料股份有限公司董事会
                                                    2022 年 2 月 10 日
附件 1：授权委托书
                            授权委托书
上海海优威新材料股份有限公司：
  兹委托    先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年 2 月 22 日召
开的贵公司 2022 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
  序号          非累积投票议案名称        同意    反对    弃权
    1      关于对全资子公司增资的议案
    2      关于与泰州海能新能源集团有限
            公司拟签署光伏封装材料扩产项
            目投资协议书的议案
    3      关于公司第二期员工持股计划（草
            案）及其摘要的议案（新）
    4      关于公司第二期员工持股计划管
            理办法的议案（新）
委托人签名（盖章）：                受托人签名：
委托人身份证号：                    受托人身份证号：
                                    委托日期：    年月日
备注：
  委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

[2022-02-09] (688680)海优新材:关于向不特定对象发行可转换公司债券预案修订情况说明的公告
证券代码：688680          证券简称：海优新材        公告编号：2022-015
        上海海优威新材料股份有限公司
 关于向不特定对象发行可转换公司债券预案修订情
                况说明的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）分别于 2021 年 11 月
10 日、2021 年 11 月 26 日召开了第三届董事会第十六次会议、2021 年第四次临
时股东大会，会议审议通过了关于向不特定对象发行可转换公司债券的相关议案。
  公司对 2021 年三季度报告进行了更正，公司于 2021 年 11 月 30 日召开第
三届董事会第十七次会议，会议审议通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）的议案》，对公司向不特定对象发行可转换公司债券预案中涉及的 2021 年三季度数据进行了修订。
  为推进本次向不特定对象发行可转换公司债券工作，结合公司实际情况，
公司于 2022 年 2 月 8 日召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十六
次会议，会议审议通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（二次修订稿）的议案》，对公司向不特定对象发行可转换公司债券预案中涉及发行规模和募集资金用途的内容进行了修订，现就公司向不特定对象发行可转换公司债券预案修订涉及的主要内容说明如下：
 序号    预案章节          章节内容                  主要修订内容
                                          “五、……尚待公司股东大会审议及上
                                          海证券交易所发行上市审核并报经中国
  1    公司声明      声明                证监会注册。”修订为“五、……尚待
                                          上海证券交易所发行上市审核并报经中
                                          国证监会注册”
 序号    预案章节          章节内容                  主要修订内容
  2    重要内容提示  重要内容提示        修订了本次拟发行可转换公司债券募集
                                          资金总额及募集资金用途
                      （二）发行规模      修订了本次拟发行可转换公司债券募集
  3    二、本次发行                      资金总额
      概况          （十七）本次募集资金  修订了本次拟发行可转换公司债券募集
                      用途及实施方式      资金总额及募集资金用途
      四、本次发行                      修订了本次拟发行可转换公司债券募集
  4    可转债的募集  本次募集资金用途    资金总额及募集资金用途
      资金用途
  《上海海优威新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案
（ 二 次 修 订 稿 ）》 与 本 决 议 公 告 同 日 刊 登 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn），供投资者查阅。
  特此公告。
                                  上海海优威新材料股份有限公司董事会
                                                    2022 年 2 月 9 日

[2022-02-09] (688680)海优新材:关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的公告
证券代码：688680          证券简称：海优新材        公告编号：2022-013
        上海海优威新材料股份有限公司
 关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券方
                  案的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定对象发行可
转换公司债券的方案已经公司 2021 年 11 月 10 日召开的第三届董事会第十六次
会议、2021 年 11 月 26 日召开的 2021 年第四次临时股东大会、2021 年 11 月 30
日召开的第三届董事会第十七次会议审议通过。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
  为推进本次向不特定对象发行可转换公司债券工作，结合公司实际情况，
公司于 2022 年 2 月 8 日召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十六
次会议，审议通过了《关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》以及《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（二次修订稿）的议案》等相关议案，对本次可转换公司债券融资规模进行了调减。调减后，“年产 1 亿平米高分子特种膜项目”作为拟建项目，公司将根据发展规划及自身实际情况后续通过自筹或其他融资方式进行建设。本次主要修订情况如下：
    一、发行规模
    本次修订前：
  本次拟发行可转换公司债券总额不超过人民币 100,400.00 万元（含100,400.00 万元），具体发行规模由公司股东大会授权董事会（或董事会授权人士）在上述额度范围内确定。
    本次修订后：
  本次拟发行可转换公司债券总额不超过人民币 69,400.00 万元（含 69,400.00
万元），具体发行规模由公司股东大会授权董事会（或董事会授权人士）在上述额度范围内确定。
    二、本次募集资金用途
    本次修订前：
  本次向不特定对象发行可转换公司债券的募集资金总额不超过 100,400.00万元（含 100,400.00 万元），扣除发行费用后的募集资金净额将用于投入以下项目：
                                                                    单位：万元
 序号                项目名称                  投资总额  拟投入募集资金金额
  1    年产2亿平方米光伏封装胶膜项目（一期）    45,913.86            31,900.00
  2    上饶海优威应用薄膜有限公司年产1.5亿平    36,157.51            25,500.00
      米光伏封装材料项目（一期）
  3    年产1亿平米高分子特种膜项目              31,143.88            31,000.00
  4    补充流动资金                              12,000.00            12,000.00
                    合计                        125,215.25          100,400.00
    本次修订后：
  本次向不特定对象发行可转换公司债券的募集资金总额不超过 69,400.00 万元（含 69,400.00 万元），扣除发行费用后的募集资金净额将用于投入以下项目：
                                                                    单位：万元
序号                项目名称                  投资总额    拟投入募集资金金额
 1  年产2亿平方米光伏封装胶膜项目（一期）      45,913.86            31,900.00
 2  上饶海优威应用薄膜有限公司年产1.5亿平      36,157.51            25,500.00
      米光伏封装材料项目（一期）
 3  补充流动资金                              12,000.00            12,000.00
                  合计                          94,071.37            69,400.00
    三、本次方案调整履行的相关程序
  为推进本次向不特定对象发行可转换公司债券工作，结合公司实际情况，
2022 年 2 月 8 日，公司召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十六
次会议，审议通过了《关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》以及《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（二次修订稿）的议案》等相关议案。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
  根据公司 2021 年第四次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会办理本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的议案》，本次调整向不特定对象发行可转换公司债券方案事项无需提交公司股东大会审议。
  特此公告。
                                  上海海优威新材料股份有限公司董事会
                                                    2022 年 2 月 9 日

[2022-02-09] (688680)海优新材:第三届监事会第十六次会议决议公告
证券代码：688680        证券简称：海优新材      公告编号：2022-012
        上海海优威新材料股份有限公司
      第三届监事会第十六次会议决议公告
  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  一、监事会会议召开情况
  上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十六
次会议于 2022 年 2 月 8 日在公司会议室以现场和通讯方式召开。会议通知已于
会前通过通讯方式送达各位监事。本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。
  会议由监事会主席黄书斌先生主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。
  二、监事会会议审议情况
    （一）审议通过《关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》
  表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权
  根据《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等法律法规的规定 以及公司 2021 年第四次临时股东大会的授权，并结合《上海证券交易所科创板上市公司证券发行上市审核问答》等监管政策的要求，公司拟将本次拟发行可转换公司债券募集资金总额从不超过人民币 100,400.00 万元（含本数），调整为不超过人民币 69,400.00 万元（含本数），具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海海优威新材料股份有限公司关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的公告》（公告编号：2022-013）。
    （二）审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（二次修订稿）的议案》
  表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权
  鉴于本次公司向不特定对象发行可转换公司债券方案已调整，公司编制了《上海海优威新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（二次修订稿）》，与本决议公告同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），供投资者查阅。
    （三）审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告（二次修订稿）的议案》
  表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权
  鉴于本次公司向不特定对象发行可转换公司债券方案已调整，公司编制了《上海海优威新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告（二次修订稿）》，与本决议公告同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），供投资者查阅。
    （四）审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金运用的可行性分析报告（修订稿）的议案》
  表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权
  鉴于本次公司向不特定对象发行可转换公司债券方案已调整，公司编制了《上海海优威新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金运用的可行性分析报告（修订稿）》，与本决议公告同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），供投资者查阅。
    （五）审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》
  表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权
  鉴于本次公司向不特定对象发行可转换公司债券方案已调整，公司对本次向不特定对象发行可转换公司债券对即期摊薄回报的影响、填补回报措施及相关主体承诺相应同步调整。具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺（修订稿）的公告》（公告编号 2022-014）。
    （六）审议通过《关于公司第二期员工持股计划（草案）及其摘要的议案》
  表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权
  经审议，公司监事会认为：建立和完善员工与公司全体股东的长效利益共建共享机制，吸引、激励和保留核心人才，充分调动员工的积极性和创造性，提高公司的凝聚力和核心竞争力，促进公司长期、持续、健康发展，同意公司根据相关法律、法规及《公司章程》的规定而拟定的《上海海优威新材料股份有限公司第二期员工持股计划（草案）》及其摘要。
  本议案尚需提交股东大会审议。
  具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司第二期员工持股计划（草案）》、《上海海优威新材料股份有限公司第二期员工持股计划（草案）摘要》。
    （七）审议通过《关于公司第二期员工持股计划管理办法的议案》
  表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权
  经审议，公司监事会认为：为保证员工持股计划的顺利开展，规范员工持股计划的实施并保障公司员工的利益，同意公司根据相关法律、法规及《公司章程》的规定而拟定的《上海海优威新材料股份有限公司第二期员工持股计划管理办法》。
  本议案尚需提交股东大会审议。
  具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司第二期员工持股计划管理办法》。
  特此公告。
                                  上海海优威新材料股份有限公司监事会
                                                      2022 年 2 月 9 日

[2022-02-09] (688680)海优新材:关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺（修订稿）的公告
证券代码：688680          证券简称：海优新材      公告编号：2022-14
        上海海优威新材料股份有限公司
 关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报
  与填补措施及相关主体承诺（修订稿）的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“公司”或“海优新材”）于 2021年 11 月 10 日召开第三届董事会第十六次会议，审议通过关于公司向不特定对象
发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）的相关议案，于 2022 年 2 月 8 日召开
第三届董事会第二十次会议，审议通过关于调整公司向不特定对象发行可转转公司债券的相关议案。根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发〔2013〕110 号），《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发〔2014〕17 号）及中国证券监督管理委员会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告〔2015〕31 号）等相关文件的规定，公司首次公开发行股票、上市公司再融资或者并购重组摊薄即期回报的，应当承诺并兑现填补回报的具体措施。
  为保障维护中小投资者利益，公司就本次向不特定对象发行可转债摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响进行了认真分析，并提出填补回报的具体措施，相关主体对公司填补回报拟采取的措施能够得到切实履行做出了承诺。现将公司本次向不特定对象发行可转债摊薄即期回报及填补措施有关事项公告如下：
    一、本次向不特定对象发行可转债对公司主要财务指标的影响
    （一）主要假设和前提条件
  1、假设未来宏观经济环境、行业发展趋势及公司经营情况未发生重大不利变化。不考虑本次发行募集资金到账后，对公司生产经营、财务状况（包括财务费用、
投资收益、利息摊销等）的影响。
  2、根据本次发行方案，公司拟发行合计不超过 69,400.00 万元（含本数）可转换公司债券，假设按照上限发行 69,400.00 万元，不考虑发行费用等影响。假设公司于 2022 年 4 月末前完成本次可转债发行。本次可转债发行实际到账的募集资金规模及时间将根据监管部门审核及注册情况、发行认购情况以及发行费用等情况最终确定。
  3、本次向不特定对象发行可转债期限为 6 年，转股期限自发行结束之日起满6 个月后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日止，则分别假设截至 2022 年
10 月 31 日全部转股或截至 2022 年末全部未转股两种情形。该转股完成时间仅为
估计，最终以可转债持有人完成转股的实际时间为准。
  4、公司 2020 年度归属于母公司所有者的净利润和扣除非经常性损益后归属
于母公司所有者的净利润分别为 22,323.22 万元和 21,525.35 万元。假设公司 2021
年实现的归属于母公司所有者的净利润和扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润与 2020 年度持平，2022 年度归属于母公司所有者的净利润和扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润按较 2021 年持平、增长 10%、增长 20%分别测算（上述增长率不代表公司对未来利润的盈利预测，仅用于计算本次发行摊薄即期回报对主要指标的影响，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任）。
  5、假设不考虑本次可转债票面利率的影响，仅为模拟测算需要，不构成对实际票面利率的数值预测。
  6、假设本次可转换公司债券的初始转股价格为 232.14 元/股（该价格为本次董事会决议公告日前二十个交易日和前一个交易日公司股票交易均价的较高者，实际初始转股价格根据公司募集说明书公告日前二十个交易日均价和前一交易日的均价为基础确定）。该转股价格仅用于计算本次可转债发行摊薄即期回报对主要财务指标的影响，最终的转股价格由公司董事会根据股东大会授权，在发行前根据市场状况确定，并可能进行除权、除息调整或向下修正。
  7、假设 2021 年度现金分红金额与 2020 年度保持一致，且在当年 7 月实施完
毕；不送股；不以资本公积转增股本；不考虑分红对转股价格的影响（上述假设仅
用于计算本次发行摊薄即期回报对主要财务指标的影响，最终以公司股东大会审议批准以及实际实施完成时间为准）。
  8、假设本次可转债在发行完成后全部以负债项目在财务报表中列示。该假设仅为模拟测算财务指标使用，具体情况以发行完成后的实际会计处理为准。
  9、在预测公司发行后归属于母公司股东的所有者权益时，未考虑除募集资金、净利润和利润分配之外的其他因素对净资产的影响。
  上述假设分析并不构成公司的盈利预测或分红承诺，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。
    （二）对公司主要财务指标的影响
  基于上述假设，本次发行可转换公司债券对股东即期回报摊薄的影响具体如下：
              项目                                    数额
本次募集资金总额（万元）                                                69,400.00
全部转股数（万股）                                                        298.96
现金分红（万元）                                                        4,537.08
                                                            2022 年度/末
              项目                  2021 年度/末    全部未转股  2022 年 10 月末
                                                                    全部转股
期末总股本（万股）                        8,402.00      8,402.00        8,700.96
假设 1：假设公司 2022 年度实现的归属于上市公司普通股股东的净利润和扣除非经常性损益后归属于上市公司普通股股东的净利润与 2021 年持平
期初归属于母公司股东的所有者权益        75,273.31    227,750.09      227,750.09
（万元）
归属于母公司股东的净利润（万元）          22,323.22      22,323.22      22,323.22
扣除非经常性损益后归属于母公司股        21,525.35      21,525.35      21,525.35
东的净利润（万元）
期末归属于母公司股东的所有者权益        227,750.09    245,536.23      314,936.23
（万元）
基本每股收益（元）（扣非前）                  2.71          2.66            2.64
基本每股收益（元）（扣非后）                  2.62          2.56            2.55
加权平均净资产收益率                      10.73%        9.42%          8.98%
扣除非经常性损益后加权平均净资产          10.35%        9.08%          8.66%
收益率
假设 2：假设公司 2022 年度实现的归属于上市公司普通股股东的净利润和扣除非经常性损益后归属于上市公司普通股股东的净利润较 2021 年增长 10%
期初归属于母公司股东的所有者权益        75,273.31    227,750.09      227,750.09
（万元）
归属于母公司股东的净利润（万元）          22,323.22      24,555.54      24,555.54
扣除非经常性损益后归属于母公司股        21,525.35      23,677.89      23,677.89
东的净利润（万元）
期末归属于母公司股东的所有者权益        227,750.09    247,768.55      317,168.55
（万元）
基本每股收益（元）（扣非前）                  2.71          2.92            2.91
基本每股收益（元）（扣非后）                  2.62          2.82            2.80
加权平均净资产收益率                      10.73%        10.31%          9.83%
扣除非经常性损益后加权平均净资产          10.35%        9.94%          9.48%
收益率
假设 3：假设公司 2022 年度实现的归属于上市公司普通股股东的净利润和扣除非经常性损益后归属于上市公司普通股股东的净利润较 2021 年增长 20%
期初归属于母公司股东的所有者权益        75,273.31    227,750.09      227,750.09
（万元）
归属于母公司股东的净利润（万元）          22,323.22      26,787.86      26,787.86
扣除非经常性损益后归属于母公司股        21,525.35      25,830.42      25,830.42
东的净利润（万元）
期末归属于母公司股东的所有者权益        227,750.09    250,000.87      319,400.87
（万元）
基本每股收益（元）（扣非前）                  2.71          3.19            3.17
基本每股收益（元）（扣非后）                  2.62          3.07            3.06
加权平均净资产收益率                      10.73%        11.20%        10.68%
扣除非经常性损益后加权平均净资产          10.35%        10.80%        10.30%
收益率
  注：上述每股收益、净资产收益率指标按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9号—净资产收益率和每股收益的计算及披露》的规定计算。
    二、关于本次向不特定对象发行可转债摊薄即期回报的风险提示
  本次发行可转换公司债券募集资金拟投资项目将在可转换公司债券存续期内逐渐为公司带来经济效益，且存在不能实现预期效益的风险。
  本次发行后，若投资者在转股期内转股，将可能在一定程度上摊薄每股收益和净资产收益率，因此公司在转股期内将可能面临每股收益和净资产收益率被摊薄的风险。另外，本次向不特定对象发行的可转换公司债券设有转股价格向下修正条

[2022-02-09] (688680)海优新材:第三届董事会第二十次会议决议公告
证券代码：688680          证券简称：海优新材        公告编号：2022-011
        上海海优威新材料股份有限公司
      第三届董事会第二十次会议决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    一、董事会会议召开情况
  上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十
次会议于 2022 年 2 月 8 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议通知已
于会前以邮件、电话等方式送达至公司全体董事。本次会议应到董事 9 名，实到董事 9 名，会议由董事长李晓昱女士主持，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》有关规定，会议决议合法、有效。
    二、董事会会议审议情况
  经与会董事审议表决，形成决议如下：
    （一）审议通过《关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》
  表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权
  根据《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等法律法规的规定 以及公司 2021 年第四次临时股东大会的授权，并结合《上海证券交易所科创板上市公司证券发行上市审核问答》等监管政策的要求，公司拟将本次拟发行可转换公司债券募集资金总额从不超过人民币 100,400.00 万元（含本数），调整为不超过人民币 69,400.00 万元（含本数），具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海海优威新材料股份有限公司关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的公告》（公告编号：2022-013）。
  本次修订属于股东大会授权董事会全权办理公司本次发行可转换债券相关事宜范围内，无需提交公司股东大会审议。
  公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。
    （二）审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（二次修订稿）的议案》
  表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权
  鉴于本次公司向不特定对象发行可转换公司债券方案已调整，公司董事会根据前述调整对《公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）》进行了相应的修订。
  本次修订属于股东大会授权董事会全权办理公司本次发行可转换债券相关事宜范围内，无需提交公司股东大会审议。
  《上海海优威新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案
（ 二 次 修 订 稿 ）》 与 本 决 议 公 告 同 日 刊 登 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn），供投资者查阅。
  公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。
    （三）审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告（二次修订稿）的议案》
  表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权
  鉴于本次公司向不特定对象发行可转换公司债券方案已调整，公司董事会根据前述调整对《公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告（修订稿）》进行了相应的修订。
  本次修订属于股东大会授权董事会全权办理公司本次发行可转换债券相关事宜范围内，无需提交公司股东大会审议。
  《上海海优威新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告（二次修订稿）》与本决议公告同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），供投资者查阅。
  公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。
    （四）审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金运用的可行性分析报告（修订稿）的议案》
  表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权
  鉴于本次公司向不特定对象发行可转换公司债券方案已调整，公司董事会根据前述调整对《公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金运用的可行性分析报告》进行了相应的修订。
  本次修订属于股东大会授权董事会全权办理公司本次发行可转换债券相关事宜范围内，无需提交公司股东大会审议。
  《上海海优威新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金运用的可行性分析报告（修订稿）》与本决议公告同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），供投资者查阅。
  公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。
    （五）审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》
  表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权
  鉴于本次公司向不特定对象发行可转换公司债券方案已调整，公司对本次向不特定对象发行可转换公司债券对即期摊薄回报的影响、填补回报措施及相关主体承诺相应同步调整。具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺（修订稿）的公告》（公告编号 2022-014）。
  本次修订属于股东大会授权董事会全权办理公司本次发行可转换债券相关事宜范围内，无需提交公司股东大会审议。
  公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。
    （六）审议通过《关于公司第二期员工持股计划（草案）及其摘要的议案》
  表决结果：8 票同意、0 票反对、0 票弃权,关联董事齐明回避表决
  具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司第二期员工持股计划（草案）》、《上海海优威新材料股份有限公司第二期员工持股计划（草案）摘要》，本议案尚需提交公司股东大会审议。
  公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。
    （七）审议通过《关于公司第二期员工持股计划管理办法的议案》
  表决结果：8 票同意、0 票反对、0 票弃权，关联董事齐明回避表决
  具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司第二期员工持股计划管理办法》，本议案尚需提交公司股东大会审议。
  特此公告。
                                  上海海优威新材料股份有限公司董事会
                                                      2022 年 2 月 9 日

[2022-01-22] (688680)海优新材:关于公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函回复的提示性公告
证券代码：688680          证券简称：海优新材        公告编号：2022-010
          上海海优威新材料股份有限公司
 关于公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问
              询函回复的提示性公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 29
日收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于上海海优威新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函》（上证科审（再融资）〔2021〕125 号）（以下简称“《问询函》”）。公司收到《问询函》后，按照要求会同相关中介机构就《问询函》提出的问题进行了认真研究和逐项落实，现根据相关要求对《问询函》回复进行公开披露，具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于上海海优威新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件审核问询函的回复报告》，公司将按照要求及时将书面回复材料报送上交所。
  公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需通过上交所审核，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册，最终能否通过审核并经中国证监会注册通过及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的审核进展情况，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
 上海海优威新材料股份有限公司董事会
                  2022 年 1 月 22 日

[2022-01-20] (688680)海优新材:关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
证券代码：688680        证券简称：海优新材        公告编号：2022-008
        上海海优威新材料股份有限公司
  关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
  本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  重要内容提示：
     股东大会召开日期：2022年2月22日
     本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
      系统
一、  召开会议的基本情况
（一） 股东大会类型和届次
  2022 年第一次临时股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
  召开日期时间：2022 年 2 月 22 日  14 点 00 分
  召开地点：上海市浦东新区龙东大道 3000 号 1 幢 A 楼 909 室 会议室
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
  网络投票起止时间：自 2022 年 2 月 22 日
                      至 2022 年 2 月 22 日
  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二、  会议审议事项
  本次股东大会审议议案及投票股东类型
                                                    投票股东类型
 序号                  议案名称                      A 股股东
非累积投票议案
1      关于对全资子公司增资的议案                        √
2      关于与泰州海能新能源集团有限公司拟签署          √
      光伏封装材料扩产项目投资协议书的公告
1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体
  本次提交股东大会审议的议案己经公司第三届董事会第十九次会议审议通
过，相关公告己于 2022 年 1 月 19 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》予以披露。公司将在2022年第一次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《2022 年第一次临时股东大会会议资料》。
2、 特别决议议案：否
3、 对中小投资者单独计票的议案：否
4、 涉及关联股东回避表决的议案：否
  应回避表决的关联股东名称：否
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：否
三、  股东大会投票注意事项
（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、  会议出席对象
（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
    股份类别      股票代码      股票简称          股权登记日
      A 股          688680        海优新材          2022/2/14
（二） 公司董事、监事和高级管理人员。
（三） 公司聘请的律师。
（四） 其他人员
五、会议登记方法
1、自然人股东亲自出席的,应出示其本人身份证原件、股票账户卡原件办理登记手续;委托代理人出席会议的,应出示委托人股票账户卡原件和身份证复印件、授权委托书原件(授权委托书格式详见附件 l)和受托人身份证原件办理登记手续。
2、法人股东由法定代表人亲自出席会议的,应出示其本人身份证原件、加盖法人印章的营业执照复印件、股票账户卡原件办理登记手续;法人股东法定代表人委托代理人出席会议的,代理人应出示其本人身份证原件、加盖法人印章的营业执照复印件、法定代表人证明书、股票账户卡原件、法定代表人依法出具的授权委托书(加盖公章)办理登记手续。
3、异地股东可以信函或传真方式登记,信函或传真以抵达公司的时间为准,在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话,并需附上上述 l、2 款所列的证明材料复印件,出席会议时需携带原件,信函上请注明“股东大会”字样。
4、公司不接受电话方式办理登记。
5、登记时间、地点登记时间:2022 年 2 月 16 日(下午 10：00-12：00,下午
14:00-16:00); 登记地点:中国(上海)自由贸易试验区龙东大道 3OO0 号 l 幢 A
楼 9O9 室公司会议室。
五、  其他事项
1、本次股东大会会期半天,出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理。
2、参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到,并请携带身份证明、股东账户卡、授权委托书等原件，以便验证入场。
3、会议联系方式: 通信地址:中国(上海)自由贸易试验区龙东太道 3O0O 号 1 幢
A 楼 909B 公司会议室，邮编:201203
电话:(021)-58964211，联系人:姚红霞。
  特此公告。
                                  上海海优威新材料股份有限公司董事会
                                                    2022 年 1 月 20 日
附件 1：授权委托书
     报备文件
  提议召开本次股东大会的董事会决议
附件 1：授权委托书
                            授权委托书
上海海优威新材料股份有限公司：
  兹委托    先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年 2 月 22 日召
开的贵公司 2022 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
  序号          非累积投票议案名称        同意    反对    弃权
1            关于对全资子公司增资的议案
2            关于与泰州海能新能源集团有限
            公司拟签署光伏封装材料扩产项
            目投资协议书的公告
委托人签名（盖章）：                受托人签名：
委托人身份证号：                    受托人身份证号：
                                    委托日期：    年  月  日
备注：
  委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

[2022-01-20] (688680)海优新材:第三届董事会第十九次会议决议公告
证券代码：688680          证券简称：海优新材        公告编号：2022-005
        上海海优威新材料股份有限公司
      第三届董事会第十九次会议决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    一、董事会会议召开情况
  上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十九
次会议于 2022 年 1 月 18 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议通知已
于会前以邮件、电话等方式送达至公司全体董事。本次会议应到董事 9 名，实到董事 9 名，会议由董事长李晓昱女士主持，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》有关规定，会议决议合法、有效。
    二、董事会会议审议情况
  经与会董事审议表决，形成决议如下：
    （一）审议通过《关于对全资子公司增资的议案》
  表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权
  （二）审议通过《关于与泰州海能新能源集团有限公司拟签署光伏封装材料扩产项
  目投资协议书的议案》
  表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权
    （三）审议通过《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的议案》
  表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权
  特此公告。
                                  上海海优威新材料股份有限公司董事会
                                                    2022 年 1 月 19 日

[2022-01-20] (688680)海优新材:关于变更签字注册会计师的公告
证券代码：688680          证券简称：海优新材        公告编号：2022-009
        上海海优威新材料股份有限公司
        关于变更签字注册会计师的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 4 月 27 日
召开的第三届董事会第十二次会议，第三届监事会第九次会议，于 2021 年 5 月19 日召开的年度股东大会，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意公司续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚”）作为公司 2021
年度审计机构和内控审计机构，具体内容详见公司于 2021 年 4 月 28 日在上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号 2021-022）。
  近日公司收到容诚的《关于变更上海海优威新材料股份有限公司签字注册会计师的说明函》，具体情况如下：
    一、变更签字注册会计师的基本情况
  容诚作为公司2021年年度财务报表的审计机构，原委派胡素萍、吴莉莉、郑超敏作为签字注册会计师为公司提供审计服务。由于容诚内部工作调整，胡素萍不再担任公司2021年度财务报表审计报告及内部控制审计报告的签字注册会计师。为确保公司审计工作顺利开展，容诚委派注册会计师张慧玲接替胡素萍作为公司2021年度审计报告的签字注册会计师继续完成相关工作，变更后签字注册会计师为
张慧玲、吴莉莉、郑超敏。
    二、本次变更签字注册会计师的基本信息
  项目合伙人张慧玲，2005 年成为中国注册会计师，2005 年开始从事上市公司审计业务，2019 年开始在容诚执业；近三年签署过福建天马科技集团股份有限公司、厦门乾照光电股份有限公司、厦门建发股份有限公司、麦克奥迪（厦门）电气股份有限公司、三达膜环境技术股份有限公司、新大陆数字技术股份有限公司、福建傲农生物科技集团股份有限公司等上市公司审计报告。
  项目合伙人张慧玲近三年内未曾因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和自律监管措施、纪律处分。不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
    三、对公司的影响
  本次变更签字注册会计师过程中相关工作安排已有序交接，变更事项不会对公司 2021 年年度财务报表审计及内部控制审计工作产生不利影响。
  特此公告。
                                  上海海优威新材料股份有限公司董事会
                                                    2022 年 1 月 19 日

[2022-01-20] (688680)海优新材:关于对全资子公司增资的公告
证券代码：688680          证券简称：海优新材        公告编号：2022-006
        上海海优威新材料股份有限公司
          关于对全资子公司增资的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    重要内容提示：
    增资标的公司名称：上海海优威应用材料技术有限公司、泰州海优威应
    用材料有限公司、上饶海优威应用薄膜有限公司、上海海优威新材料科
    技有限公司（以下分别简称为“上海海优威应用”、“泰州海优威”、
    “上饶海优威”、“上海新材料科技”）
    增资金额：拟向全资子公司上海海优威应用增资人民币 10,000 万元、泰
    州海优威增资人民币 5,000 万元、上饶海优威增资人民币 5,000 万元、
    上海新材料科技增资人民币 3,000 万元。
    本次增资事项已经公司第三届董事会第十九次会议审议通过，尚需提交
    公司股东大会审议。
    本次增资不构成《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的关联交
    易、不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
    一、 本次增资概述
  （一） 本次增资的基本情况
    为增强上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司上海海优威应用、泰州海优威、上饶海优威、上海新材料科技的资本实力，满足其业务发展需求，进一步提升市场竞争能力，优化资产负债结构，提高其经营效率和盈利能力，公司决定以自有资金对上述四家全资子公司增资 23,000 万元。本次增资完成后，上述四家全资子公司注册资本及公司持有其股权比例如
下：                                                      单位：万元
  序                                增资前                    增资后
  号    被增资子公司
                          注册资本  持股比例（%）  注册资本  持股比例（%）
  1  上海海优威应用      8,000.00      100%      18,000.00      100%
  2  泰州海优威          3,000.00      100%        8,000.00      100%
  3  上饶海优威          3,000.00      100%        8,000.00      100%
  4  上海新材料科技      2,000.00      100%        5,000.00      100%
  （二） 本次增资的决策与审批程序
  本次增资事项已经公司第三届董事会第十九次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议批准。
  （三）根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，本次向全资子公司增资不属于关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组事项。
  二、增资标的基本情况
  （一）上海海优威应用材料技术有限公司
  1、法定代表人：李民
  2、注册资金：人民币 8,000 万元
  3、成立日期：2005 年 6 月 13 日
  4、公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
  5、统一社会信用代码：91310116776299468U
  6、注册地址：上海市金山区山阳镇山德路 29 号
  7、经营范围：许可项目：货物进出口；技术进出口；道路货物运输（不含危险货物）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；增效光伏封装材料，家具，木制品及工艺装饰品生产，金属材料，塑料制品及原料，化工产品（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品），电子电气设备，机械设备，建筑装饰材料销售，计算机软件开发，计算机、软件及辅助设备销售，自有房屋租赁，物业管理。
  8、主要财务指标                                        单位：万元
              项目              2020 年 12 月 31 日  2021 年 9 月 30 日
                                      （审计）        （未审计）
                    资产总额          70,872.36            109,393.35
    财务状况        负债总额          59,542.80            95,365.09
                    净资产            11,329.56            14,028.26
                项目                  2020 年度        2021 年 1-9 月
                                      （审计）        （未审计）
                    营业收入          71,385.51            96,226.05
    经营状况        利润总额            5,009.57              2,697.97
                    净利润            4,461.63              2,698.70
  （二）泰州海优威应用材料有限公司
  1、法定代表人：李民
  2、注册资金：人民币 3,000 万元
  3、成立日期：2020 年 4 月 9 日
  4、公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
  5、统一社会信用代码：91321200MA216XLX81
  6、注册地址：泰州市九龙镇运河路 89 号 A-1 区
  7、经营范围：许可项目：货物进出口；道路货物运输（不含危险货物）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；电子专用材料研发；电子专用材料销售；塑料制品制造；塑料制品销售；工程塑料及合成树脂销售；合成材料制造（不含危险化学品）；合成材料销售；新型膜材料销售；专用化学产品销售（不含危险化学品）；化工产品销售（不含许可类化工产品）；电气机械设备销售；机械设备销售；网络与信息安全软件开发；信息安全设备销售；太阳能发电技术服务。
  8、主要财务指标                                        单位：万元
              项目              2020 年 12 月 31 日  2021 年 9 月 30 日
                                    （未审计）        （未审计）
                    资产总额            877.76              44,718.40
    财务状况        负债总额            556.51              41,905.82
                    净资产              321.25              2,812.58
                项目                  2020 年度        2021 年 1-9 月
                                    （未审计）        （未审计）
                    营业收入            228.03              62,790.45
    经营状况        利润总额            -340.90              -56.69
                    净利润              -255.75                68.32
  （三）上饶海优威应用薄膜有限公司
  1、法定代表人：李民
  2、注册资金：人民币 3,000 万元
  3、成立日期：2021 年 3 月 11 日
  4、公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
  5、统一社会信用代码：91361100MA39UPA49Y
  6、注册地址：江西省上饶经济技术开发区马鞍山板块光伏产业生态园 B25、B27
  7、经营范围：许可项目：货物进出口，技术进出口（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广，塑料制品制造，塑料制品销售，新型膜材料制造，新型膜材料销售，机械设备研发，机械设备销售，化工产品销售（不含许可类化工产品），金属材料制造，金属材料销售。
  8、主要财务指标                                        单位：万元
              项目              2020 年 12 月 31 日  2021 年 9 月 30 日
                                                        （未审计）
                    资产总额                  -        6,645.65
    财务状况        负债总额                  -        6,510.27
                    净资产                    -        135.38
                项目                  2020 年度        2021 年 1-9 月
                                                        （未审计）
                    营业收入                    -              -
    经营状况        利润总额                    -            -44.62
                    净利润                      -            -33.47
  （四）上海海优威新材料科技有限公司
  1、法定代表人：李民
  2、注册资金：人民币 2,000 万元
  3、成立日期：2021 年 8 月 27 日
  4、公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
  5、统一社会信

[2022-01-20] (688680)海优新材:关于与泰州海能新能源集团有限公司拟签署光伏封装材料扩产项目投资协议书的公告
证券代码：688680          证券简称：海优新材        公告编号：2022-007
        上海海优威新材料股份有限公司
 关于与泰州海能新能源集团有限公司拟签署光伏封
      装材料扩产项目投资协议书的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
   投资标的名称：光伏封装材料扩产项目
   投资金额：本项目总投资约为人民币 2 亿元，公司拟通过自有及自筹资金投
  资。
   项目建设周期：本投资协议签订后 9 个月内投产。
   特别风险提示：
    1、审批风险：本投资项目的实施，尚需向政府有关主管部门办理项目备案、环评审批等前置审批工作，审批结果存在一定不确定性。
    2、财务风险：上述项目投资建设可能会对公司现金流造成压力，公司将统筹资金安排，确保项目顺利实施。
    3、市场风险：由于市场本身具有不确定因素，如果未来市场需求增长低于预期，或业务市场推广进展与公司预测产生偏差，有可能存在投资项目实施后达不到预期效益的风险。
    4、其他风险：本协议存在因履行过程中的不可抗力事件、政策变化等而导
  一、对外投资概况
  2022 年 1 月 18 日，上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）
召开公司第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关于与泰州海能新能源集团有限公司拟签署光伏封装材料扩产项目投资协议书的议案》，同意公司全资子公司泰州海优威应用材料有限公司（以下简称“泰州海优威”或“乙方”）与泰州海能新能源集团有限公司（以下简称“泰州海能”或“甲方”）签署《光伏封装材料扩产项目投资协议书》（以下简称“本协议”），计划项目总投资约为人民币2 亿元，公司拟通过自有资金或自筹资金的方式解决。
  根据《公司章程》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》相关规定，本事项已经公司董事会审议，尚需提交公司股东大会审议批准。
  本次投资不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
  二、拟签署协议对方的基本情况
  对方名称：泰州海能新能源集团有限公司
  成立时间：2020 年 9 月 7 日
  注册资金：人民币 300000 万元
  注册地址：泰州市海陵区龙园路 201 号会展中心一楼 A 区
  法定代表人：周维民
  经营范围：各类工程建设活；技术进出口；进出口代理；货物进出口、新兴能源技术研发；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推
广；太阳能热发电装备销售；光伏设备及元器件销售；金属制品销售；金属材料销售；电子产品销售；电力电子元器件销售；机械零件、零部件销售；建筑材料销售；摩托车及零配件零售；汽车零配件零售；电池销售；电气设备销售；自有资金投资的资产管理服务；以自有资金从事投资活动；企业管理咨询；资产评估；商务代理代办服务；房屋拆迁服务；规划设计管理；园林绿化工程施工；工程管理服务；软件开发；物业管理；非居住房地产租赁
  实控人：泰州市海陵区人民政府国有资产监督管理办公室
  公司及泰州海优威与泰州海能不存在关联关系。
  三、 拟签署协议的主要内容
  （一）协议主体
    甲方：泰州海能新能源集团有限公司
    乙方：泰州海优威应用材料有限公司
  （二）主要内容
  1、项目名称：光伏封装材料扩产项目（以下简称“项目”）。
  2、项目公司：泰州海优威应用材料有限公司
  3、项目规模：该项目总投资约为人民币 2 亿元，公司拟通过自有资金及自筹资金的方式解决。
  4、项目用房：本项目拟在泰州市新能源产业园区九龙镇姚家路光伏科技产业园东区 2 号楼租赁厂房约 16500 平方米（具体面积以实际测量为准）。
  5、项目投资内容：项目按期达产后，光伏封装胶膜年产能配套 5-10GW 光伏组件。
  6、项目建设周期：在本协议签订后 9 个月内投产。
  7、甲方的权利与义务
  1）甲方有权对乙方投资项目的合法性、真实性进行调查。
  2）甲方有权监督、督促乙方资金到位、开工建设及建设进度等乙方义务的履行状况。
  3）甲方负责与乙方协商拟定厂房租赁协议，并在协议签订后 30 天内交付乙方使用。
  4）甲方为乙方提供“一站式”服务，协助乙方办理项目立项、注册、环评、消防等相关手续。甲方负责将电、气、水安装在厂房内，符合乙方生产、生活需求，并承担费用，项目运营过程中的相关费用由乙方承担。
  5）因厂房现有消防设施不能满足生产需要，需要升级。厂房外部消防设施（消防水泵、消防水池、消防管路、消防控制系统等）由甲方负责实施改造，厂房内部消防设施（消防管路、消火栓、烟感报警系统等）由乙方负责实施改造。
  8、乙方的权利与义务
  1）乙方保证第一条中关于乙方项目投资内容的信息是真实的，没有虚假描述。
  2）乙方项目应符合国家产业政策、市场准入标准以及节能、环保、安全等规定，其投资强度、亩均税收等各项指标应符合甲方的规定。
  3）乙方所有设备需在本协议签订后 9 个月内安装到位并实际投产。如确因不可抗原因导致不能按期达产，乙方应提前 30 天向甲方提供书面说明，并提交书面延期申请，由甲方根据具体情况确定延期期限。
    9、违约责任
  本协议签订生效后，甲乙双方严格按照本协议履行。双方有一方不能全面履
行本协议的相关约定，守约方可书面催告对方在 15 天内履行，逾期则守约方有权要求对方赔偿相关损失，并有权终止本协议。
    10、协议生效
  本协议经双方代表签字盖章后生效。
  四、对上市公司的影响
  拟投资的光伏封装材料扩产项目达产后将形成配套 5-10GW 光伏组件的年产能，将对该区域周边组件厂提供配套服务便利，提升公司整体产能将对公司未来经营业绩、市场拓展、品牌影响力提升等产生积极的影响。上述协议的履行对公司业务独立性不构成影响，公司主要业务不因以上协议的履行而对相对方产生依赖性。
  五、 风险分析
    1、审批风险：本投资项目的实施，尚需向政府有关主管部门办理项目备案、环评审批等前置审批工作，审批结果存在一定不确定性。
    2、财务风险：上述项目投资建设可能会对公司现金流造成压力，公司将统筹资金安排，确保项目顺利实施。
    3、市场风险：由于市场本身具有不确定因素，如果未来市场需求增长低于预期，或业务市场推广进展与公司预测产生偏差，有可能存在投资项目实施后达不到预期效益的风险。
    4、其他风险：本协议存在因履行过程中的不可抗力事件、政策变化等而导致协议修改、 解除和终止的风险。
  特此公告。
 上海海优威新材料股份有限公司董事会
                  2022 年 1 月 19 日

[2022-01-15] (688680)海优新材:首次公开发行部分限售股上市流通公告
证券代码：688680          证券简称：海优新材        公告编号：2022-004
        上海海优威新材料股份有限公司
      首次公开发行部分限售股上市流通公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    重要内容提示：
    本次上市流通的限售股数量为 29,166,200 股，占公司股本总数 34.71%，
    限售期为 12 个月。
    本次上市流通日期为 2022 年 1 月 24 日。
    一、 本次上市流通的限售股类型
  经中国证券监督管理委员会于 2020 年 12 月 10 日出具的《关于同意上海海
优威新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3387号）同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）21,010,000 股，并
于 2021 年 1 月 22 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。本公司首次公开发行
A 股前总股本为 63,010,000 股，首次公开发行 A 股后总股本为 84,020,000 股，
其中有限售条件流通股 63,850,400 股，占本公司发行后总股本的 75.99%，无限售条件流通股 20,169,600 股，占本公司发行后总股本的 24.01%。
  本次上市流通的限售股为首次公开发行限售股，涉及股东数量 78 名，对应
股份数量 29,166,200 股，占比 34.71%。限售期自公司股票上市之日起 12 个月，
现限售期即将届满，将于 2022 年 1 月 24 日起上市流通。
    二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
  本次限售股形成至本公告日，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
    三、本次上市流通的限售股的有关承诺
  根据《上海海优威新材料股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股上市流通作出的有关承诺情况如下：
  齐明、全杨、黄书斌作为董事/监事承诺：
  “（1）自公司股票上市之日起 12 个月内不转让或委托他人管理本人直接间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该等股份；
  （2）在任职期间，每年转让的股份不超过所持有公司股份总数的百分之二十五；自离职后半年内，不转让所持的公司股份；
  （3）任职期间拟买卖公司股票将根据相关规定提前报上海证券交易所备案；所持公司股份发生变动的，将及时向公司报告并由公司在上海证券交易所网站公告；
  （4）所持公司股票在锁定期满后两年内进行减持的，其减持价格不低于发行价（若公司股票在此期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整）；若公司上市后 6 个月内发生公司股票连续 20 个交易日的收盘价均价低于发行价或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价的情形，本人所持公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。”
  齐明、全杨作为公司核心技术人员承诺：
  “（1）本人在担任公司核心技术人员期间，将向公司申报所持有的公司股
份及其变动情况，自公司股票上市之日起一年内和离职后 6 个月内不得转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份；自所持首发前股份限售期满之日起 4 年内，每年转让的首发前股份不得超过上市时所持有公司首发前股份总数的百分之二十五，减持比例可以累积使用。
  （2）在本人所持公司股份锁定期满后，将严格遵守证监会、上海证券交易所关于减持的相关规则，并履行相关信息披露义务。”
  公司股东北京同创、深圳同创承诺：
  “（1）自公司股票上市之日起 12 个月内，本人不转让或委托他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该等股份；
  （2）在本人所持公司股份锁定期满后，将严格遵守证监会、上海证券交易所关于减持的相关规则，并履行相关信息披露义务。
  （3）本人/本企业对于本次公开发行前所持有的公司股份，将严格遵守已作出的自愿锁定股份的承诺，在限售期内，不出售本次公开发行前持有的公司股份；限售期满后两年内，本人/本企业将根据自身需要及已作出的自愿锁定股份的承诺，选择集中竞价、大宗交易及协议转让等法律、法规规定的方式减持。本人/本企业保证将严格遵守中国证监会、上海证券交易所相关法律、法规的规定减持公司的股份，并及时履行信息披露义务。”
  除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他关于上市流通的特别承诺。
  截至本公告披露之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
    四、保荐机构核查意见
  中信建投证券股份有限公司（以下简称保荐机构）作为本公司首次公开发行股票并上市的持续督导机构，经核查认为：上海海优威新材料股份有限公司
  本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
  《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；
  本次限售股份股东均已严格履行了相关承诺或安排；本次解除限售股份数量、
  上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺
  或安排；截至核查意见出具之日，海优新材关于本次限售股份相关的信息披露
  真实、准确、完整。综上，保荐机构对公司本次限售股份上市流通事项无异议。
      五、 本次上市流通的限售股情况
      （一）本次上市流通的限售股数量为 29,166,200 股，占公司股本总数
  34.71%，限售期为 12 个月。
      （一） 本次上市流通日期为 2022 年 1 月 24 日
      （二） 限售股上市流通明细清单
序                        持有限售股  持有限售股  本次上市流  剩余限售
号        股东名称        数量（股）  占公司总股  通数量（股）  股数量
                                          本比例                  （股）
 1  齐明                    3,764,706    4.481%      3,764,706    0
 2  全杨                    3,307,118    3.936%      3,307,118    0
 3  黄书斌                    660,000    0.786%        660,000    0
 4  深圳鹏瑞集团有限公司    2,979,880    3.547%      2,179,880    800,000
 5  昆山分享股权投资企业    2,032,480    2.419%      2,032,480    0
    （有限合伙）
 6  前海股权投资基金（有    1,750,000    2.083%      1,750,000    0
    限合伙）
    深圳同创伟业资产管理
 7  股份有限公司－北京同    1,521,200    1.811%      1,521,200    0
    创共享创业投资中心
    （有限合伙）
 8  浙江领庆创业投资有限    1,333,320    1.587%      1,333,320    0
    公司
 9  张雁翔                  1,200,000    1.428%      1,200,000    0
10  深圳同创锦程新三板投    1,200,000    1.428%      1,200,000    0
    资企业（有限合伙）
11  浙江汇贤创业投资有限      754,320    0.898%        754,320    0
    公司
序                        持有限售股  持有限售股  本次上市流  剩余限售
号        股东名称        数量（股）  占公司总股  通数量（股）  股数量
                                          本比例                  （股）
12  海通证券股份有限公司      713,000    0.849%        713,000    0
13  王风云                    700,000    0.833%        700,000    0
14  上海邦明志初创业投资      680,000    0.809%        680,000    0
    中心（有限合伙）
15  北京华卓投资管理有限      679,000    0.808%        679,000    0
    公司
16  上海广目正朴投资中心      600,000    0.714%        600,000    0
    （有限合伙）
17  上海欧德投资合伙企业      500,000    0.595%        500,000    0
    (有限合伙)
    宁波梅山保税港区麟毅
18  新动力投资管理合伙企      430,000    0.512%        430,000    0
    业（有限合伙）
19  黄庆伟                    305,000    0.363%        305,000    0
20  程浩                      300,000    0.357%        300,000    0
21  徐旦红                    300,000    0.357%        300,000    0
22  石家庄乾达企业管理咨      300,000    0.357%        300,000    0
    询中心（有限合伙）
    广州谢诺辰途股权投资
23  管理有限公司－广州确      300,000    0.357%        300,000    0
    海股权投资合伙企业
    （有限合伙）
24  山东江诣创业投资有限      300,000    0.357%        300,000    0
    公司
25  武汉圣亚友立投资中心      300,000    0.357%        300,000    0
    （有限合伙）
26  上海恒翔橡塑制品有限      300,000    0.357%        300,000    0
    公司
27  江苏华阳金属管件有限      300,000    0.357%        300,000    0
    公司
28  詹慰                      240,000    0.286%        240,000    0
29  徐巧玲                    233,000    0.277%        233,000    0
30  张惠明                    195,000    0.232%        195,000    0
31  戴俊东                    188,176    0.

[2022-01-12] (688680)海优新材:第三届监事会第十五次会议决议公告
证券代码：688680        证券简称：海优新材      公告编号：2022-002
        上海海优威新材料股份有限公司
      第三届监事会第十五次会议决议公告
  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  一、监事会会议召开情况
  上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十五
次会议于 2022 年 1 月 10 日在公司会议室以现场和通讯方式召开。会议通知已于
会前通过通讯方式送达各位监事。本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。
  会议由监事会主席黄书斌先生主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。
  二、监事会会议审议情况
    （一）审议通过《关于第一期员工持股计划预留份额分配的议案》
  公司监事会对本次预留份额分配是否符合条件进行核实后，认为：
  1、公司第一期员工持股计划预留份额分配事项的决策程序合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本次员工持股计划预留份额分配的情形，不存在公司向员工持股计划预留份额认购对象提供垫资、担保、借贷等财务资助或其他财务资助的计划或安排的情形。
  2、公司实施第一期员工持股计划预留份额的分配有利于建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，使相关员工利益与公司长远发展更紧密地结合；有利于进一步建立健全公司长效激励机制，充分调动员工的积极性和创造性，吸引和保留优秀管理人才和业务骨干，提高员工的凝聚力和公司竞争力，有利于公司的持续发展。
  具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上
海海优威新材料股份有限公司关于第一期员工持股计划实施进展暨预留份额分配的公告》（公告编号：2022-003）。
  表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权
  特此公告。
                                  上海海优威新材料股份有限公司监事会
                                                    2022 年 1 月 11 日

[2022-01-12] (688680)海优新材:第三届董事会第十八次会议决议公告
证券代码：688680          证券简称：海优新材        公告编号：2022-001
        上海海优威新材料股份有限公司
      第三届董事会第十八次会议决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    一、董事会会议召开情况
  上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十八
次会议于 2022 年 1 月 10 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议通知已
于会前以邮件、电话等方式送达至公司全体董事。本次会议应到董事 9 名，实到董事 9 名，会议由董事长李晓昱女士主持，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》有关规定，会议决议合法、有效。
    二、董事会会议审议情况
  经与会董事审议表决，形成决议如下：
    （一）审议通过《关于第一期员工持股计划预留份额分配的议案》
  为满足公司发展规划需要，公司第一期员工持股计划为公司未来引进合适的人才以及激励其他需要激励的员工预留了 372.4 万份份额未进行分配。按照公司第一期员工持股计划的相关规定以及对参与对象的要求，公司第一期员工持股计划管理委员会确定将本员工持股计划预留份额372.4万份分配给不超过160名参与对象。
  具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司关于第一期员工持股计划实施进展暨预留份额分配的公告》（公告编号：2022-003）。
  公司独立董事对该议案发表了意见，详见与本决议公告同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《独立董事关于第三届董事会第十八次会议相关事项的独立意见》。
表决结果：关联董事王怀举回避表决，8 票同意、0 票反对、0 票弃权。特此公告。
                              上海海优威新材料股份有限公司董事会
                                                2022 年 1 月 11 日

[2022-01-12] (688680)海优新材:关于第一期员工持股计划实施进展暨预留份额分配的公告
证券代码：688680          证券简称：海优新材        公告编号：2022-003
        上海海优威新材料股份有限公司
 关于第一期员工持股计划实施进展暨预留份额分配
                    的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）董事会根据《上海海优威新材料股份有限公司第一期员工持股计划》的规定，拟将部分预留份额进行
分配。公司于 2022 年 1 月 10 日分别召开了第三届董事会第十八次会议和第三届
监事会第十五次会议，审议通过了《关于第一期员工持股计划预留份额分配的议案》。现将有关情况说明如下：
    一、员工持股计划的实施进展
  公司于 2021 年 4 月 27 日召开的第三届董事会第十二次会议、第三届监事会
第九次会议及 2021 年 5 月 19 日召开的 2020 年年度股东大会审议通过了《关于<
上海海优威新材料股份有限公司第一期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》
等相关议案，具体内容详见公司于 2021 年 4 月 28 日、2021 年 5 月 20 日在上海
证券交易所网站及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》披露的相关公告。
  公司于 2021 年 8 月 25 日完成第一期员工持股计划的股票购买。购买数量
46750 股，占公司总股本的 0.0556%，成交合计金额 10,109,320.47 元，成交均
价 216.2421 元/股。具体内容详见公司于 2021 年 8 月 25 日在上海证券交易所网
站及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》披露的相关公告。
  公司第一期员工持股计划份额分配情况（本次预留份额分配前）如下：
    持有人姓名            持有人职务        持有份额数 占本次员工持股计划份
                                                （万份）      额总数的比例
      齐明            核心技术人员、董事        209.0          19.90%
      王怀举      财务总监、高级管理人员、董事    28.5          2.71%
            董事及高级管理人员小计              237.5          22.62%
核心技术、业务、管理骨干人员及其它对公司发展有
                                                440.1          41.91%
        突出贡献的员工（不超过 118 人）
                  预留份额                      372.4          35.47%
                    总计                      1,050.0          100%
    二、员工持股计划预留份额的分配情况
  按照公司第一期员工持股计划的相关规定以及对参与对象的要求，公司第一期员工持股计划管理委员会确定将本员工持股计划预留份额 372.4 万份分配给不超过 160 名参与对象。
  预留份额分配完成后，公司第一期员工持股计划份额分配情况如下：
    持有人姓名            持有人职务        持有份额数 占本次员工持股计划份
                                                （万份）      额总数的比例
      齐明            核心技术人员、董事        209.0          19.90%
      王怀举      财务总监、高级管理人员、董事    29.5          2.81%
            董事及高级管理人员小计              238.5          22.71%
核心技术、业务、管理骨干人员及其它对公司发展有
                                                811.5          77.29%
        突出贡献的员工（不超过 158 人）
                    总计                      1,050.0          100%
    三、监事会对预留份额分配对象等核实的情况
  公司监事会对本次预留份额分配是否符合条件进行核实后，认为：
  1、公司第一期员工持股计划预留份额分配事项的决策程序合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本次员工持股计划预留份额分配的情形，不存在公司向员工持股计划预留份额认购对象提供垫资、担保、借贷等财务资助或其他财务资助的计划或安排的情形。
  2、公司实施第一期员工持股计划预留份额的分配有利于建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，使相关员工利益与公司长远发展更紧密地结合；有利于进一步建立健全公司长效激励机制，充分调动员工的积极性和创造性，吸引和保留优秀管理人才和业务骨干，提高员工的凝聚力和公司竞争力，有利于公司的持续发展。
    四、独立董事意见
  1、公司第一期员工持股计划预留份额的分配事项根据此前公司披露并实施的《上海海优威新材料股份有限公司第一期员工持股计划》相关规定进行，决策程序合法、有效，本次预留份额分配事项不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本次员工持股计划预留份额分配的情形。
  2、公司本次员工持股计划预留份额的分配，有利于完善公司与员工的利益共享机制，使相关员工利益与公司长远发展更紧密地结合，有利于进一步提升公司治理水平，增强员工的凝聚力和公司竞争力，充分调动员工的积极性和创造性，促进公司可持续发展。
特此公告。
                              上海海优威新材料股份有限公司董事会
                                                2022 年 1 月 11 日

[2021-12-30] (688680)海优新材:关于收到上海证券交易所《关于上海海优威新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函》的公告
证券代码：688680          证券简称：海优新材        公告编号：2021-071
          上海海优威新材料股份有限公司
关于收到上海证券交易所《关于上海海优威新材料股份有限 公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问
                  询函》的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 29
日收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于上海海优威新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函》（上证科审（再融资）〔2021〕125 号）（以下简称“《问询函》”）。上交所审核机构对公司提交的向不特定对象发行可转换公司债券申请文件进行了审核，并形成了首轮问询问题。
  公司与相关中介机构将按照上述《问询函》的要求，对相关问题逐项落实后以临时公告形式披露反馈问询回复，并在规定的期限内及时将有关材料报送至上交所受理部门。
  公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需通过上交所审核，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册，能否通过审核并经中国证监会注册通过尚存在不确定性。公司将根据该事项的审核进展情况，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
 上海海优威新材料股份有限公司董事会
                  2021 年 12 月 30 日

[2021-12-10] (688680)海优新材:关于向不特定对象发行可转换公司债券申请获得上海证券交易所受理的公告
证券代码：688680          证券简称：海优新材        公告编号：2021-070
        上海海优威新材料股份有限公司
 关于向不特定对象发行可转换公司债券申请获得
          上海证券交易所受理的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 9 日
收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于受理上海海优威新材料股份有限公司科创板上市公司发行证券申请的通知》（上证科审（再融资）[2021]113 号），上交所对公司报送的科创板上市公司发行证券的募集说明书及相关申请文件进行了核对，认为申请文件齐备，符合法定形式，决定予以受理并依法进行审核。
  公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需通过上交所审核，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出同意注册的决定后方可实施，最终能否通过上交所审核，并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                  上海海优威新材料股份有限公司董事会
                                                    2021 年 12 月 9 日

[2021-12-09] (688680)海优新材:关于变更保荐机构后重新签订募集资金监管协议的公告
证券代码：688680          证券简称：海优新材        公告编号：2021-069
        上海海优威新材料股份有限公司
 关于变更保荐机构后重新签订募集资金监管协议的
                    公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年11月11日披露了《关于变更保荐机构及保荐代表人的公告》，公司聘请中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）担任公司向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构。公司与原保荐机构海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）以及相关募集资金存储银行签订的募集资金专户存储监管协议相应终止，海通证券未完成的持续督导工作由中信建投承接。
    一、募集资金基本情况
  根据中国证券监督管理委员会核发的《关于同意上海海优威新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3387号），上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）获准向社会公开发行2,101万股人民币普通股，发行价格每股69.94元，募集资金总额为人民币146,943.94万元，扣除相关发行费用后募集资金净额为人民币134,690.64万元。上述资金到位情况已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审验，并于2021年1月19日出具了《验资报告》（容诚验字[2020]361Z0126号）。
    二、募集资金监管协议的签订情况
  鉴于公司保荐机构已发生更换，为规范公司募集资金管理，根据中国证监会《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》、
有关规定及公司《募集资金管理制度》的要求，公司与中信建投、实施募投项目的子公司以及存放募集资金的商业银行重新签订了《募集资金专户存储三方监管协议》或《募集资金专户存储四方监管协议》。
    三、募集资金专项账户情况
  截至2021年12月7日，公司募集资金存储情况如下表所示：
                                                      单位：人民币元
    户名          银行名称              账号            账户余额
上海海优威新 上海浦东发展银行股
材料股份有限 份有限公司张江科技 971600788011000026232 2,953.765.21
公司          支行
上海海优威新
              上海农村商业银行股
材料股份有限                      50131000838334722    4,981,348.44
              份有限公司张堰支行
公司
上海海优威应
              上海农村商业银行股
用材料技术有                      50131000838318654    72,938,358.98
              份有限公司张堰支行
限公司
上饶海优威应
              上海农村商业银行股
用薄膜有限公                      50131000852735523    1,784,326.72
              份有限公司张堰支行
司
                        合计                          79,704,034.14
  注：上述账户余额不包括用于临时补充流动资金或现金管理的募集资金。
    四、《募集资金专户存储三方监管协议》的主要内容
  甲方指上海海优威新材料股份有限公司
  乙方指募集资金专户存储银行
  丙方指中信建投证券股份有限公司（保荐机构）
  为规范甲方募集资金管理，保护投资者权益，根据有关法律法规及《上海证
券交易所上市公司募集资金管理办法》，甲、乙、丙三方经协商，达成如下协议：
  一、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户仅用于甲方首次公开发行募集资金投向项目之募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
  甲方以存单方式存放的募集资金（若有），甲方承诺上述存单到期后将及时转入本协议约定的募集资金专户进行管理或者以存单方式续存，并通知丙方。甲方存单不得质押。
  二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
  三、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。
  丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集资金的管理与使用履行保荐职责，进行持续督导工作。
  丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方至少每半年度对甲方募集资金的存放与使用情况进行一次现场调查，现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。
  四、甲方授权丙方指定的保荐代表人沈谦、李鹏飞可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
  保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
  五、乙方按月（每月10日前）向甲方出具真实、准确、完整的专户对账单，并抄送给丙方。
  六、甲方1次或者12个月以内累计从专户支取的金额超过5,000万元且达到发
行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的20%的，甲方应当及时以传真/邮件方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
  七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十二条的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
  八、乙方连续三次未及时向甲方出具对账单，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方可以主动或者在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。
  九、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。
  十、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人（或负责人）或者其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。
    五、《募集资金专户存储四方监管协议》的主要内容
  甲方一指上海海优威新材料股份有限公司
  甲方二指实施募投项目的相关子公司
  乙方指募集资金专户存储银行
  丙方指中信建投证券股份有限公司（保荐机构）
  为规范甲方一、甲方二募集资金管理，保护投资者权益，根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》，甲方一、甲方二、乙方、丙方四方经协商，达成如下协议：
  一、甲方二已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户仅用于甲方一首次公开发行募集资金投向项目之募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
  甲方二以存单方式存放的募集资（若有），甲方二承诺上述存单到期后将及
时转入本协议约定的募集资金专户进行管理或者以存单方式续存，并通知丙方。甲方二存单不得质押。
  二、甲方一、甲方二、乙方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
  三、丙方作为甲方一的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他工作人员对甲方一、甲方二募集资金使用情况进行监督。
  丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及甲方一制订的募集资金管理制度对甲方一、甲方二募集资金的管理与使用履行保荐职责，进行持续督导工作。
  丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方一、甲方二和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方至少每半年对甲方一、甲方二募集资金的存放和使用情况进行一次现场调查，现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。
  四、甲方一、甲方二授权丙方指定的保荐代表人沈谦、李鹏飞可以随时到乙方查询、复印甲方二专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
  保荐代表人向乙方查询甲方二专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方二专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
  五、乙方按月（每月10日前）向甲方二出具真实、准确、完整的专户对账单，并抄送给丙方。
  六、甲方二1次或者12个月以内累计从专户支取的金额超过5,000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的20%的，甲方二应当及时以邮件/传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
  七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十二条的要求书面通知更换
后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
  八、乙方连续三次未及时向甲方二出具对账单，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方一、甲方二可以主动或者在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。
  九、丙方发现甲方一、甲方二、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。
  十、本协议自甲方一、甲方二、乙方、丙方四方法定代表人（或负责人）或者其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。
    六、备查文件
  1、公司、上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行、中信建投证券股份有限公司签订的《募集资金专户存储三方监管协议》；
  2、公司、上海农村商业银行股份有限公司张堰支行、中信建投证券股份有限公司签订的《募集资金专户存储三方监管协议》；
  3、公司、上海海优威应用材料技术有限公司、上海农村商业银行股份有限公司张堰支行、中信建投证券股份有限公司签订的《募集资金专户存储四方监管协议》；
  4、公司、上饶海优威应用薄膜有限公司、上海农村商业银行股份有限公司张堰支行、中信建投证券股份有限公司签订的《募集资金专户存储四方监管协议》。
  特此公告。
                                        上海海优威新材料股份有限公司
                                                          董事会
                                                    2021 年 12 月 9 日

[2021-12-09] (688680)海优新材:关于注销部分募集资金专项账户的公告
证券代码：688680          证券简称：海优新材        公告编号：2021-068
        上海海优威新材料股份有限公司
    关于注销部分募集资金专项账户的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、募集资金基本情况
  根据中国证券监督管理委员会核发的《关于同意上海海优威新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3387号），上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）获准向社会公开发行2,101万股人民币普通股，发行价格每股69.94元，募集资金总额为人民币146,943.94万元，扣除相关发行费用后募集资金净额为人民币134,690.64万元。上述资金到位情况已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审验，并于2021年1月19日出具了《验资报告》（容诚验字[2020]361Z0126号）。公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，与保荐机构、实施募投项目的子公司以及存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》。
    二、募集资金管理情况
  为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。
    三、本次注销的募集资金专项账户情况
  （一）本次注销的募集资金专户基本情况
    户名          存储银行名称        银行账号      募集资金用途
上海海优威新材 招商银行股份有限 121908984910303 补充流动资金及
料股份有限公司  公司上海南翔支行                    偿还银行贷款
上海海优威新材 招商银行股份有限 121908984910104 超募资金
料股份有限公司  公司上海南翔支行
  （二）本次注销的募集资金专户的使用情况
  招商银行上海南翔支行（账号：121908984910303）专项用于补充流动资金项目，截至2021年12月7日，该账户募集资金已按计划使用完毕，专户余额为0元。招商银行上海南翔支行（账号：121908984910104）用于存放超募资金，截至2021年12月7日，该账户募集资金已按经公司董事会审议决定的使用方向，用于补充流动资金，专户余额为0元。根据公司经营情况，并考虑资金账户管理的便利性，上述募集资金专用账户将不再使用，公司已于2021年12月7日办理完毕上述募集资金专户的注销手续。公司与上述募集资金专项账户开户银行及保荐机构签署的《募集资金三方监管协议》相应终止。
  特此公告。
                                        上海海优威新材料股份有限公司
                                                          董事会
                                                    2021 年 12 月 9 日

=========================================================================
免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
   司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
   担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
   的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
   特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
=========================================================================