≈≈兆易创新603986≈≈(更新:22.02.08)
[2022-02-08] (603986)兆易创新:兆易创新关于股权激励限制性股票回购注销实施公告
证券代码：603986        证券简称：兆易创新        公告编号：2022-005
        北京兆易创新科技股份有限公司
  关于股权激励限制性股票回购注销实施公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
    回购注销原因：因公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划中 7 名激
励对象及 2020 年股票期权与限制性股票激励计划中 15 名激励对象离职，不再具备激励资格，回购其已获授但尚未解除限售的限制性股票。
    本次注销股份的有关情况
          回购股份数量    注销股份数量        注销日期
              72,682            72,682            2022.2.10
    一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露
  北京兆易创新科技股份有限公司（以下简称“公司”或“兆易创新”）于
2021 年 10 月 26 日分别召开了第三届董事会第三十次会议和第三届监事会第二
十八次会议，审议通过了《关于回购注销 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的部分股票期权与部分限制性股票的议案》和《关于回购注销 2020年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权与部分限制性股票的议案》。因2018 年股票期权与限制性股票激励计划中首次授予 7 名原激励对象已离职，同意公司以 25.623 元/股+同期存款利息（按日计息）的回购价格回购其已获授但尚未解除限售的 12,622 股限制性股票，并办理回购注销手续。因 2020 年股票期权与限制性股票激励计划中 15 名原激励对象已离职，同意公司以 71.679 元/股+同期存款利息（按日计息）的回购价格回购其已获授但尚未解除限售的 60,060
股限制性股票，并办理回购注销手续。具体内容详见公司于 2021 年 10 月 28 日
在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的相关公告。
  公司已根据法律规定就本次股份回购注销事项履行通知债权人程序，具体内
容详见公司于 2021 年 10 月 28 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券
时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《兆易创新关于回购注销部分限制性股票减资通知债权人的公告》（公告编号：2021-095），自
2021 年 10 月 28 日起 45 天内，公司未接到相关债权人要求清偿债务或提供相应
担保的情况。
    二、本次限制性股票回购注销情况
  （一）本次回购注销限制性股票的原因及依据
  根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律规定、根据公司《2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定及 2018 年第一次临时股东大会的授权，2018 年股权激励计划首次授予的 7 名原激励对象因个人原因而离职，不再具备激励资格，其所持有的尚未解除限售的限制性股票合计 12,622股将由公司回购注销，回购价格为 25.623 元/股+同期存款利息（按日计息）。
  根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律规定、根据公司《2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定及 2021 年第一次临时股东大会的授权，2020 年股权激励计划授予的 15名原激励对象因个人原因而离职，不再具备激励资格，其所持有的尚未解除限售的限制性股票合计 60,060 股将由公司回购注销，回购价格为 71.679 元/股+同期存款利息（按日计息）。
  （二）本次回购注销的相关人员、数量
  本次回购注销限制性股票涉及员工 22 人，合计拟回购注销限制性股票72,682 股；本次回购注销完成后，2018 年股权激励计划剩余的限制性股票 0 股，2020 年股权激励计划授予剩余的限制性股票 3,862,784 股。
  （三）回购注销安排
  公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设了回购专用证券账户（B882760566），并向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理对上述 22 名原激励对象涉及的需要回购注销的 72,682 股限制性股票的回购过
户手续。预计本次限制性股票于 2022 年 2 月 10 日完成注销，公司后续将依法办
理相关工商变更登记手续。
    三、回购注销限制性股票后公司股份结构变动情况
  公司本次回购注销限制性股票后，公司股本结构变动情况如下：
                                                            单位：股
      类别          本次变动前      本次减少      本次变动后
 有限售条件股份            50,079,214          72,682      50,006,532
 无限售条件流通股份      617,460,570              0      617,460,570
        合计              667,539,784          72,682      667,467,102
    四、说明及承诺
  公司董事会说明：本次回购注销限制性股票事项涉及的决策程序、信息披露符合法律、法规、《上市公司股权激励管理办法》的规定和公司股权激励计划、限制性股票授予协议的安排，不存在损害激励对象合法权益及债权人利益的情形。
  公司承诺：已核实并保证本次回购注销限制性股票涉及的对象、股份数量、注销日期等信息真实、准确、完整，已充分告知相关激励对象本次回购注销事宜，且相关激励对象未就回购注销事宜表示异议。如因本次回购注销与有关激励对象产生纠纷，公司将自行承担由此产生的相关法律责任。
    五、法律意见书的结论性意见
  北京市中伦（深圳）律师事务所认为，截至本法律意见书出具之日，本次回购注销限制性股票相关事项已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》《公司章程》及《股权激励计划》的相关规定；本次回购注销限制性股票相关事项符合注销条件，涉及的对象、股份数量、回购价格及注销日期等符合《管理办法》《公司章程》及《股权激励计划》的相关规定；本次回购注销限制性股票相关事项已履行《管理办法》及《股权激励计划》规定的现阶段的披露义务，公司尚需就本次回购注销限制性股票持续履行信息披露义务。
  特此公告。
                                  北京兆易创新科技股份有限公司董事会
                                            2022 年 2 月 7 日

[2022-01-29] (603986)兆易创新:兆易创新股东减持股份进展公告
      证券代码：603986        证券简称：兆易创新        公告编号：2022-003
            北京兆易创新科技股份有限公司
                股东减持股份进展公告
          本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、
      误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
      带责任。
      重要内容提示：
         大股东持股的基本情况：本次减持计划披露前，朱一明先生持有北京兆易创
        新科技股份有限公司（以下简称“公司”）股票 56,412,613 股，约占公司当
        时总股本的 8.49%；香港赢富得有限公司持有公司股票 32,289,040 股，约占
        公司当时总股本的 4.86%。
         减持计划的进展情况：截至本公告披露日，朱一明先生通过大宗交易方式减
        持公司股份 7,244,200 股，约占公司总股本 1.09%；其一致行动人香港赢富得
        有限公司通过集中竞价交易方式减持公司股份 999,979 股，约占公司总股
        0.15%。本公告披露自 2021 年 12 月 7 日《兆易创新股东减持股份进展公告》
        （公告编号：2021-114）至今的减持进展情况。
      一、减持主体减持前基本情况
 股东名称        股东身份        持股数量  持股比例      当前持股股份来源
                                  （股）
朱一明    5%以上第一大股东    56,412,613    8.49% IPO 前取得：48,962,255 股
                                                      大宗交易取得：7,450,358 股
香港赢富得 5%以下股东                                IPO 前取得：32,289,040 股
有限公司                          32,289,040    4.86%
          注：公司于 2021 年 8 月 31 日披露朱一明先生及其一致行动人香港赢富得有限公司本次
      减持计划，上述减持主体持股分别约占公司当时总股本 664,315,107 的 8.49%、4.86%。截至
      本公告披露日，公司总股本已增加为 667,539,784 股，上述减持主体持股比例被动稀释。
        上述减持主体存在一致行动人：
                股东名称      持股数量（股）    持股比例    一致行动关系形
                                                                        成原因
                朱一明                    56,412,613        8.49% 出具一致行动函
        第一组  香港赢富得有限公司        32,289,040        4.86% 出具一致行动函
                        合计              88,701,653        13.35% —
          二、减持计划的实施进展
          （一）大股东及董监高因以下原因披露减持计划实施进展：
          公司控股股东、实际控制人及其一致行动人减持达到公司股份总数 1%
          减持数量  减持比                          减持价格区                    当前持股数  当前持
股东名称                      减持期间  减持方式              减持总金额（元）
          （股）      例                            间（元/股）                    量（股）  股比例
                              2021/12/7              133.54
 朱一明  6,114,200    0.92%              大宗交易                  918,899,856.00  49,168,413  7.36%
                              ～2022/1/28            -173.33
香港赢富
                              2021/12/8    集中竞价
得有限公    999,979    0.15%                        175 -181.29      179,783,770.06  31,289,061  4.69%
                              ～2022/1/28    交易
  司
          （二）本次减持事项与大股东或董监高此前已披露的计划、承诺是否一致
          √是 □否
          （三）在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事项
          □是 √否
          （四）本次减持对公司的影响
              朱一明先生及香港赢富得有限公司本次减持计划的实施不会对公司治理结
          构、股权结构及持续经营产生重大影响，不会导致公司控制权变更。
              朱一明先生承诺，自本次减持计划实施完成后的 12 个月内不再减持公司股
          份。
          三、相关风险提示
          （一）本次减持计划中股东将根据市场情况、公司股价等因素决定本次股份减持
          计划的实施情况，减持数量、减持价格存在不确定性。
（二）减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险  □是 √否（三）其他风险
  本次减持计划中股东将严格遵守《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、规定以及相应承诺的要求，并及时履行信息披露义务。
  特此公告。
                                  北京兆易创新科技股份有限公司董事会
                                                    2022 年 1 月 28 日

[2022-01-29] (603986)兆易创新:兆易创新关于股东权益变动的提示性公告
证券代码：603986        证券简称：兆易创新        公告编号：2022-004
        北京兆易创新科技股份有限公司
        关于股东权益变动的提示性公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
   本次权益变动为信息披露义务人及其一致行动人减持公司股份，以及公司总
  股本增加导致信息披露义务人及其一致行动人持股比例被动下降。本次权益
  变动不触及要约收购。本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发
  生变化。
   本次权益变动后，信息披露义务人及其一致行动人持有上市公司股份比例从
  13.36%下降至 12.05%。自 2019 年 12 月信息披露义务人及其一致行动人披
  露简式权益变动以来，信息披露义务人及其一致行动人持有公司股份比例累
  计减少达 5%。
  北京兆易创新科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年1月28日收到公司股东朱一明先生（以下简称“信息披露义务人”）及其一致行动人香港赢富得有限公司出具的《兆易创新股份减持计划实施进展及权益变动告知函》及《简式权益变动报告书》。现将有关具体情况公告如下：
    一、本次权益变动基本情况
  （一）股东权益变动情况
 股东名称      减持方式          减持时间        减持数量（股） 减持比例
  朱一明      大宗交易      2021/12/3-2022/1/28      7,244,200      1.09%
 香港赢富得  集中竞价交易        2021/12/8          999,979      0.15%
 有限公司
      注：2021年6月至今，因股权激励计划授予等相关事项，公司总股本增加，信息披
  露义务人及其一致行动人持股比例被动稀释约0.07%。
      （二）股东权益变动前后持股情况
                                    本次变动前持有股份          本次变动后持有股份
 股东名称      股份性质                        占总股本比例              占总股本
                                    股数            (%)          股数    比例(%)
朱一明      无限售条件股份      56,412,613          8.50%      49,168,413    7.36%
香港赢富得  无限售条件股份      32,289,040          4.86%      31,289,061    4.69%
有限公司
          合计                88,701,653          13.36%      80,457,474  12.05%
      注：
      1、公司于2019年12月10日披露《兆易创新关于股东权益变动的提示性公告》
  （公告编号：2019-114）及《简式权益变动报告书》，信息披露义务人及其一致
  行动人持有上市公司股份54,752,503股，占上市公司当时总股本321,075,826的
  17.05%。
      2、公司于2021年6月3日披露《兆易创新关于控股股东一致行动人变动的提
  示性公告》（公告编号：2021-055），信息披露义务人及其一致行动人持有上市公
  司股份88,701,653股，占上市公司当时总股本664,155,073的13.36%。
      3、本次权益变动后，信息披露义务人及其一致行动人持有公司80,457,474
  股，占公司目前总股本667,539,784的12.05%。自2019年12月起至本公告披露日，
  因减持股份及公司总股本增加导致的持股比例被动稀释，信息披露义务人及其一
  致行动人持有公司股份比例累计减少达5%。
      二、所涉后续事项
      1、本次权益变动系股东的正常减持行为，不会对公司治理结构及持续经营
  产生重大影响，本次权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。
      2、截至本公告披露日，信息披露义务人及其一致行动人于2021年8月31日披
  露的减持计划（以下简称“本次减持计划”）尚未履行完毕。在减持计划实施期
间，信息披露义务人及其一致行动人将按照相关规定要求及时履行信息披露义务。敬请投资者理性投资，注意投资风险。
  3、信息披露义务人朱一明先生承诺，自本次减持计划实施完成后的12个月内不再减持公司股份。
  4、根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》等法律、法规及规范性文件，本次权益变动后，信息披露义务人及其一致行动人涉及披露简
式 权 益 变 动 报 告 书 ， 具 体 内 容 详 见 同 日 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.sse.com.cn）披露的《兆易创新简式权益变动报告书》。
  特此公告。
                                  北京兆易创新科技股份有限公司董事会
                                              2022年1月28日

[2022-01-29] (603986)兆易创新:简式权益变动报告书
 北京兆易创新科技股份有限公司
      简式权益变动报告书
上市公司名称：  北京兆易创新科技股份有限公司
股票上市地点：  上海证券交易所
股票简称：      兆易创新
股票代码：      603986
信息披露义务人： 朱一明
住所：          北京市海淀区西三旗
通讯地址：      北京市海淀区丰豪东路 9号院中关村集成电路设计园 8号楼
信息披露义务人  香港赢富得有限公司
（一致行动人）：
住所：          香港铜锣湾希慎道 33号利园一期 19 楼
通讯地址：      香港铜锣湾希慎道 33号利园一期 19 楼
股份变动性质：  股份减少
                签署日期：二〇二二年一月
        信息披露义务人及其一致行动人声明
  一、信息披露义务人及其一致行动人依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容格式准则第 15 号——权益变动报告书》等相关的法律、法规编写本报告书。
  二、信息披露义务人及其一致行动人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人及其一致行动人内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
  三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人及其一致行动人在北京兆易创新科技股份有限公司拥有权益的股份变动情况。
  四、截至本报告书签署日，除本报告书披露的信息外，上述信息披露义务人及其一致行动人没有通过任何其他方式增加或减少在北京兆易创新科技股份有限公司拥有权益的股份。
  五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除本报告书披露的信息外，信息披露义务人及其一致行动人没有委托或者授权其他任何人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
  六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
                      目 录
信息披露义务人及其一致行动人声明...... 2
目 录 ...... 3
释 义 ...... 4
第一节  信息披露义务人及其一致行动人介绍...... 5
第二节  权益变动目的...... 7
第三节  权益变动方式...... 8
第四节  前六个月内买卖上市公司股份的情况......11
第五节  其他重要事项...... 12
信息披露义务人声明 ...... 13
信息披露义务人（一致行动人）声明...... 14
备查文件 ...... 15
附表 ...... 16
                      释 义
 兆易创新、上市公司、公司  指  北京兆易创新科技股份有限公司
 信息披露义务人            指  朱一明
 信息披露义务人的一致行动  指  香港赢富得有限公司
 人、香港赢富得
 本报告书                  指  《北京兆易创新科技股份有限公司简式权益变动
                                报告书》
 中国证监会                指  中国证券监督管理委员会
 元                        指  如无特别说明，为人民币元
  本报告书中部分合计数若出现与各加数直接相加之和在尾数上有差异，均为四舍五入所致。
    第一节 信息披露义务人及其一致行动人介绍
一、信息披露义务人基本情况
（一）基本情况
      职务        姓名      性别      国籍    长期居住地  有无其他国家或
                                                                地区的居留权
 兆易创新董事长  朱一明      男        中国      中国          无
（二）在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况
  截至本报告书签署日，朱一明没有在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。
二、信息披露义务人的一致行动人基本情况
（一）基本情况
 企业名称            香港赢富得有限公司
 成立日期            2008年 08月 19 日
 经营场所            香港铜锣湾希慎道 33号利园一期 19 楼
 主要办公地址        香港铜锣湾希慎道 33号利园一期 19 楼
 企业性质            有限公司
 公司编号            1266175
 业务性质            投资
 主要出资人          舒清明等 23位股东
 通讯地址            香港铜锣湾希慎道 33号利园一期 19 楼
  截至本报告书签署日，香港赢富得的股权结构如下表所示：
  序号              出资人                股份数额          股份比例
    1      SHU QINGMING（舒清明）        57,739            57.739%
    2          Hsun Kwei CHOU              10,401            10.401%
    3          Chun-Ning CHANG              5,816              5.816%
    4            其他 20位股东              26,044            26.044%
（二）主要负责人情况
  职务      姓名      性别      国籍      长期居住地  有无其他国家或地区
                                                                的居留权
  董事    舒清明      男        美国        中国            美国
（三）在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况
  截至本报告书签署日，香港赢富得没有在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。
三、信息披露义务人之间的关系说明
  香港赢富得于 2013 年 4 月 15 日出具《保持一致行动的承诺函》（以下简称
“《承诺函》”），承诺“自本《承诺函》出具之日起，在兆易创新的股东大会审议议案时，本公司作为股东行使表决权时将与朱一明保持一致；在兆易创新的董事会审议议案时，本公司会要求本公司推荐的董事行使表决权时亦将与朱一明保持一致。在持有兆易创新股份期间，本公司不会谋求对兆易创新的实际控制地位，不会与朱一明之外的其他股东签署一致行动协议或类似保持一致行动的承诺函”；于 2017年3月 10日出具《关于确认一致行动关系的声明与承诺函》，承诺“1.在持有兆易创新股份期间，本公司将遵守《保持一致行动的承诺函》，与朱一明保持一致行动关系；2.本承诺函一经作出即不可撤销，且本公司愿意承担因违反上述承诺而对上市公司造成的实际损失。”鉴于此，香港赢富得与朱一明为一致行动人。
                第二节 权益变动目的
一、信息披露义务人权益变动目的
  信息披露义务人及其一致行动人发生权益变动累计减少达到 5%，主要原因系信息披露义务人及一致行动人减持公司股份及公司总股本增加导致持股比例被动稀释。
二、未来 12 个月内增加或减少其在上市公司中拥有权益的股份
  公司于 2021 年 8 月 31 日披露《兆易创新股东减持股份计划公告》（以下简
称“本次减持计划”，公告编号：2021-081），朱一明先生拟通过集中竞价交易（自减持计划公告披露日起 15个交易日后的 6个月内）和/或大宗交易（自减持
计划公告披露日起 5 个交易日后的 6 个月内）方式减持股份不超过 1,328 万股，
不超过公司总股本的 2%；香港赢富得拟通过集中竞价交易（自减持计划公告披
露日起 15 个交易日后的 6 个月内）和/或大宗交易（自减持计划公告披露日起 5
个交易日后的 6 个月内）方式减持股份不超过 806 万股，不超过公司总股本的约 1.21%。截至本报告签署日，本次减持计划尚未实施完毕。信息披露义务人及其一致行动人将继续按照上述减持计划及相关法律法规、监管规定，视市场情况减持兆易创新股份。信息披露义务人朱一明先生承诺，自本次减持计划实施完成后的 12 个月内不再减持公司股份。
  截至本报告书签署日，除上述已披露的减持计划外，信息披露义务人及其一致行动人在未来 12 个月内不存在增加、减少其在上市公司拥有权益的股份的计划安排。若发生相关权益变动事项，信息披露义务人及其一致行动人将严格按照相关规定履行信息披露义务。
                  第三节 权益变动方式
  一、信息披露义务人及其一致行动人在上市公司拥有权益的股份数
  量和比例
      截至本报告书签署日，信息披露义务人及其一致行动人合计持有上市公司
  A股流通股数量为 80,457,474 股，占上市公司总股本数的 12.05%。
  二、本次权益变动方式
      1、2019 年 12 月 10日，公司披露了《兆易创新关于股东权益变动的提示性
  公告》（公告编号：2019-114）及《简式权益变动报告书》，信息披露义务人及
  其一致行动人持有上市公司股份 54,752,503 股，占上市公司当时总股本
  321,075,826的 17.05%。
      2、2020年 2月 15日，公司披露了《兆易创新持股 5%以上股东减持股份结
  果公告》（公告编号：2020-007），信息披露义务人及其一致行动人股份变动情
  况如下：
股东名称  减持数量  减持比例  减持期间  减持方式  减持后持  减持后持  当时股本
            （股）                                      股数量    股比例
                                2019/12/13  大宗交
 朱一明      280,105  0.0872%  ～          易、集中  32,150,000  10.0132%
                                2019/12/25  竞价交易
香港赢富                        2019/12/30  大宗交
  得      5,848,398  1.8215%  ～          易、集中  16,474,000    5.1309%  321,075,826
                                2020/2/13  竞价交易
  合计      6,128,503    1.91%      ——      ——  48,624,000    15.14%
      3、2020年3月至11月，公司完成资本公积金转增股本（每10股转增4股）
  事项、完成 2020 年度非公开发行股票的登记，并实施了多次股票期权与限制性
  股票激励计划的行权、注销事项，公司总股本变更为 471,626,671 股，信息披露
  义务人及其一致行动人持有公司股份分别增加为 45,010,000股、23,063,600股，
  持股比例被动稀释。

[2022-01-25] (603986)兆易创新:兆易创新2021年年度业绩预增公告
证券代码：603986        证券简称：兆易创新        公告编号：2022-002
        北京兆易创新科技股份有限公司
          2021 年年度业绩预增公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示：
  1. 北京兆易创新科技股份有限公司（以下简称“公司”）预计 2021 年度实
现归属于上市公司股东的净利润约为 22.8 亿元到 24.2 亿元，与上年同期相比增
加 13.99 亿元到 15.39 亿元，同比增加 158.88%到 174.78%。
  2. 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润约为 21.67 亿元到
23.07 亿元，与上年同期相比增加 16.12 亿元到 17.52 亿元，同比增加 290.25%到
315.46%。
  一、本期业绩预告情况
  （一）业绩预告期间
  2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。
  （二）业绩预告情况
  1. 经财务部门初步测算，预计 2021 年年度实现归属于上市公司股东的净利
润约为 22.8 亿元到 24.2 亿元，与上年同期相比增加 13.99 亿元到 15.39 亿元，同
比增加 158.88%到 174.78%。
  2. 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润约为 21.67 亿元到
23.07 亿元，与上年同期相比增加 16.12 亿元到 17.52 亿元，同比增加 290.25%到
315.46%。
  （三）本次业绩预告相关财务数据未经注册会计师审计。
    二、上年同期业绩情况
    （一）归属于上市公司股东的净利润：8.81 亿元。归属于上市公司股东的扣
除非经常性损益的净利润：5.55 亿元。
  （二）基本每股收益：1.36 元。
    三、本期业绩预增的主要原因
  （一）主营业务影响
  2021 年，终端智能化需求和供应链本土化趋势越发明显，公司产品市场需求持续旺盛，公司把握住机遇，围绕市场和客户需求，积极开拓新市场、新客户，优化产品和客户结构，工业等领域营收贡献增加；同时公司持续加大研发力度，不断完善产品线，积累产品和技术优势，进一步提升核心竞争力。在供应端，公司推进供应链多元化布局，积极应对供应短缺，为业绩增长提供有力产能保障。2021 年，公司实现经营业绩高速增长，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润与上年同期相比增加 16.12 亿元到 17.52 亿元。
  （二）非经营性损益的影响
  2021 年非经常性损益同期相比减少约 2.13 亿元，主要是由于在 2020 年确认
了业绩补偿事项的收益约 2.258 亿元。
    四、风险提示
  以上数据已经考虑了商誉减值测试结果可能带来的资产减值损失，目前仅为初步测算结果。公司 2021 年度商誉减值测试工作尚未完成，最终金额将由公司聘请的评估机构及审计机构进行评估和审计后确定。
    公司本次预计业绩未经注册会计师审计，且注册会计师未对公司本期业绩预增是否适当和审慎出具专项说明。公司基于自身专业判断进行初步测算，公司不存在影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。
    五、其他说明事项
  以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的 2021 年年报为准，敬请广大投资者注意投资风险。
    特此公告。
                                  北京兆易创新科技股份有限公司董事会
                                                    2022 年 1 月 24 日

[2022-01-15] (603986)兆易创新:兆易创新关于2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第三个行权期第二次行权结果暨股份上市的公告
证券代码：603986        证券简称：兆易创新        公告编号：2022-001
        北京兆易创新科技股份有限公司
关于2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第三个行权期第二次行权结果暨股份上市的
                    公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示：
  ?  本次行权股票数量：10.4272 万股
  ?  本次行权股票价格：51.98 元/股
  ?  本次行权股票上市流通时间：2022 年 1 月 20 日
  北京兆易创新科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8 月 26 日
召开第三届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第三个行权期及解除限售期行权条件及解除限售条件成就的议案》。经审议，公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第三个行权期行权条件已成就，公司同意为符合行权条件的 167 名激励对象办理股票期权第三个行权期行权相关事宜，可行权数量为 154.9435 万份，
占公司目前股本总额的 0.23%。其中 165 名激励对象所获授的 144.5163 万股股票
期权已于 2021 年 11 月 3 日完成行权；其余 2 名时任高级管理人员所获授的
10.4272 万股股票期权在满足离最近一次减持时间满六个月后予以行权，现已办理完成行权手续。
    一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露
  1、2018 年 6 月 26 日，公司第二届董事会第二十九次会议审议通过了《关
于< 北京兆易创新科技股份有限公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于北京兆易创新科技股份有限公司<2018 年
股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司第二届监事会第二十五次会议审议通过相关议案。公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见。公司已对激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划首次授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。
  2、2018 年 7 月 12 日，公司 2018 年第一次临时股东大会审议并通过了《关
于< 北京兆易创新科技股份有限公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于北京兆易创新科技股份有限公司<2018 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施股权激励计划获得批准，董事会被授权确定股票期权及限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权及限制性股票并办理授予股票期权及限制性股票所必需的全部事宜。
  3、2018 年 7 月 12 日，公司第二届董事会第三十一次会议和第二届监事会
第二十六次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授予日符合相关规定。
  4、2019 年 2 月 28 日，公司第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二
次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票》的议案。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授予日符合相关规定。
  5、2019 年 6 月 6 日，公司第三届董事会第五次会议和第三届监事会第四次
会议审议通过了《关于回购注销 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的部分股票期权与部分限制性股票的议案》，公司独立董事就相关议案发表了独立意见，律师出具法律意见书。
  6、2019 年 8 月 26 日，公司第三届董事会第七次会议和第三届监事会第五
次会议审议通过了《关于调整 2018 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项
的议案》、《关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第一个行权期及解除限售期行权条件及解除限售条件成就的议案》，公司独立董事就相关议案发表了独立意见，律师出具法律意见书。
  7、2019 年 12 月 24 日，公司第三届董事会第十次会议和第三届监事会第八
次会议审议通过了《关于回购注销 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的部分股票期权与部分限制性股票的议案》，公司独立董事就相关议案发表了独立意见，律师出具法律意见书。
  8、2020 年 3 月 25 日，公司第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第
十次会议审议通过了《关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予第一个行权期及解除限售期行权条件及解除限售条件成就的议案》，公司独立董事就相关议案发表了独立意见，律师出具法律意见书。
  9、2020 年 4 月 27 日，公司第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第
十二次会议审议通过了《关于调整 2018 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》，公司独立董事就相关议案发表了独立意见，律师出具法律意见书。
  10、2020 年 8 月 24 日，公司第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第
十五次会议审议通过了《关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第二个行权期及解除限售期行权条件及解除限售条件成就的议案》，公司独立董事就相关议案发表了独立意见，律师出具法律意见书。
  11、2020 年 10 月 28 日，公司第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第
十六次会议审议通过了《关于回购注销 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的部分股票期权与部分限制性股票的议案》，公司独立董事就相关议案发表了独立意见，律师出具法律意见书。
  12、2021 年 4 月 15 日，公司第三届董事会第二十三次会议和第三届监事会
第二十一次会议审议通过了《关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予第二个行权期及解除限售期行权条件及解除限售条件成就的议案》，公司独立董事就相关议案发表了独立意见，律师出具法律意见书。
  13、2021 年 5 月 25 日，公司第三届董事会第二十五次会议和第三届监事会
第二十三次会议审议通过了《关于调整 2018 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》，公司独立董事就相关议案发表了独立意见，律师出具法律意见书。
  14、2021 年 8 月 26 日，公司第三届董事会第二十八次会议和第三届监事会
第二十六次会议审议通过了《关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第三个行权期及解除限售期行权条件及解除限售条件成就的议案》，公司独立董事就相关议案发表了独立意见，律师出具法律意见书。
  二、公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第三个行权期第二次行权的基本情况
  1、本次行权股票期权数量共计 10.4272 万份，激励对象具体行权情况如下：
              条件成就        本次行权数  本次行权占获授  本次行权数量占目前
  姓名        时任职务      量（万股）  股票期权数量比    公司总股本比例
                                                  例
一、董事、监事、高级管理人员
 陈永波        副总经理          5.488          40%            0.0082%
  郑涛        副总经理          4.9392          40%            0.0074%
 董事、监事、高级管理人员小计    10.4272        40%            0.0156%
  2、本次行权股票来源情况
  本次行权的股票来源为公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股。
  3、行权数量
  本次行权的激励对象人数为 2 人。
    三、本次股票期权行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况
    （一）本次行权股票的上市流通日：2022 年 1 月 20 日。
    （二）本次行权股票的上市流通数量：10.4272 万股。
    （三）本次行权股票均为无限售条件流通股，参与行权的两位时任公司高级管理人员行权新增股份 10.4272 万股。根据《上海证券交易所股票上市规则》、
《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定，参与激励的两位时任高级管理人员在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
    （四）本次行权股票后公司股本结构变动情况
                                                            单位：股
        类别          本次变动前      本次变动数    本次变动后
 有限售条件股份              50,079,214              0    50,079,214
 无限售条件流通股份        617,356,298          104,272    617,460,570
        合计              667,435,512          104,272    667,539,784
  本次股票期权行权后，公司实际控制人未发生变化。
    四、验资及股份登记情况
  中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 12 月 23 日出具了《北京
兆易创新科技股份有限公司验资报告》（中兴华验字（2021）第 010134 号），
审验了公司截至 2021 年 12 月 22 日止的新增注册资本及股本情况，认为：截至
2021 年 12 月 22 日止，本次股票期权行权人数 2 名，行权股数为 104,272 股，贵
公司已收到 2 名激励对象以货币资金缴纳的行权款项合计人民币伍佰肆拾贰万零伍拾捌元伍角陆分（?5,420,058.56），计入股本金额为人民币拾万零肆仟贰佰柒拾贰元整（?104,272），计入资本公积金额为人民币伍佰叁拾壹万伍仟柒佰捌拾陆元伍角陆分（?5,315,786.56）。
  2022 年 1 月 13 日，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证
券变更登记证明》，公司本次激励计划授予的股票期权行权登记手续办理完成。
    五、本次募集资金使用计划
  公司因实施本激励计划发行人民币普通股（A 股）股票所筹集的资金将全部用于补充流动资金。
    六、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响
  根据公司 2021 年第三季度财务报告，公司 2021 年前三季度实现归属于上市
公司股东的净利润 16.48 亿元，公司 2021 年前三季度基本每股收益为 2.50 元/股；
本次行权后，以行权后总股本 667,539,784 股为基数计算，在归属于上市公司股东的净利润不变的情况下，公司 2021 年前三季度基本每股收益相应摊薄。
    七、备查文件
  （一）中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》
  （二）验资报告
  特此公告。
                                  北京兆易创新科技股份有限公司董事会

[2022-01-01] (603986)兆易创新:兆易创新关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告
证券代码：603986          证券简称：兆易创新          公告编号：2021-119
        北京兆易创新科技股份有限公司
  关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方                            宁波银行
委托理财金额
（人民币万元）                              40,000
委托理财投资产品              宁波银行 2021 年单位结构性存款 212041
委托理财期限                          2021.12.31-2022.6.29
                    2021 年 4 月 15 日，公司召开第三届董事会第二十三次会议及第
                    三届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资
                    金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司拟使用最高额
                    度不超过 30 亿元闲置自有资金进行现金管理，选择适当的时机，
履行的审议程序      阶段性购买安全性高、流动性好的银行理财产品或结构性存款。
                    以上资金额度自2021年5月7日召开的2020年年度股东大会审
                    议通过之日起至 2022 年公司召开年度股东大会之日止有效，可以
                    滚动使用，并授权公司管理层在有效期和额度范围内行使决策
                    权。公司独立董事对此事项发表了同意的意见。
    一、委托理财概述
  （一）委托理财的目的
  本着股东利益最大化原则，为提高闲置自有资金的使用效率，进一步提高资金收益，北京兆易创新科技股份有限公司（以下简称“公司”、“兆易创新”）使用40,000万元人民币暂时闲置自有资金购买宁波银行北京西城科技支行的理财产品。
  （二）资金来源
  公司本次委托理财的资金来源为暂时闲置自有资金，本次委托理财不构成关
  联交易。
      （三）委托理财产品的基本情况
 序号    委托方    受托方    理财产品    理财金额    理财期限    收益率
                                  类型    （元人民币）            （年率%）
  1    兆易创新  宁波银行  结构性存款  400,000,000 2021.12.31-    1.85-3.40
                                                        2022.6.29
          合计                    ——      400,000,000    ——        ——
注：本结构性存款产品属于保本浮动收益型产品，风险评级为低风险。最大风险为
  挂钩标的投资方向失误，获得低收益。
  1、宁波银行2021年单位结构性存款212041
  受托方名  产品类      产品名称    金额（万元） 预期年化收  预期收益金
      称        型                                  益率（%）  额（万元）
  宁波银行  结构性  2021年单位结构
  北京西城    存款    性存款212041      40,000      1.85-3.40  364.93-670.68
  科技支行
  产品期限  收益类    结构化安排    参考年化收  预计收益    是否构成
                型                        益率                  关联交易
    180天    保本浮        无          不适用      不适用        否
              动收益
      （四）公司对委托理财相关风险的内部控制
      1、在确保不影响公司正常生产经营的基础上，根据公司闲置自有资金情况，
  针对理财产品或结构性存款的安全性、期限和收益情况选择合适的理财产品。
      2、建立台账对理财产品进行管理，及时分析和跟踪理财产品的进展情况，
  如评估发现可能存在影响公司资金安全的情况，将及时采取措施，控制投资风险。
      3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可
  以聘请专业机构进行审计。
      二、本次委托理财的具体情况
      （一）委托理财合同主要条款
        宁波银行 2021 年单位结构性存款 212041
  1、产品名称：2021年单位结构性存款212041
  2、产品代码：212041
  3、产品期限：180天
  4、起息日：2021年12月31日
  5、到期日：2022年6月29日
  6、收益兑付日：2022年7月1日
  7、发售规模：40,000万元，若实际募集金额低于40,000万元，宁波银行有权宣布本期产品不成立，并有权根据市场情况灵活调整。
  8、产品类型：保本浮动型
  9、预期年化收益率：1.85%-3.40%
  10、产品存续期间：即收益计算期限，从起息日开始计算到实际到期日（包括起息日，不包括实际到期日）。
  11、收益计算基础：Act/365
  12、工作日约定：纽约、伦敦、北京（遵从于所做产品）
  13、计算代理方：宁波银行
  14、收益兑付货币：人民币
  15、收益支付方式：到期支付
  16、提前终止：遵从双方约定
  17、本金及收益计算：
  （1）本结构性存款产品到期日，由宁波银行承诺全额返还结构性存款本金。
  （2）本结构性存款产品收益兑付日，由宁波银行承诺根据预设条件支付结构性存款收益。
  （3）当发生政策风险或其它不可抗力因素时，收益保证条款不适用。
  （4）收益获得条件：
  ①本结构性存款浮动利率根据外汇市场发布并由彭博公布的欧元兑美元即期价格确定。如届时约定的参照页面不能给出本产品说明书所需的价格水平，银行将本着公平、公正、公允的原则，选择市场认可的合理价格水平计算。
  ②期初价格：北京时间起息日14时彭博页面EUR CURNCY BFIX公布的欧元兑美元即期价格。如果届时约定的参照页面不能给出本产品所需的价格水平，宁波银行本着公平、公正、公允的原则，选择市场认可的合理价格水平进行计算。
  ③观察期间：北京时间起息日14时至到期日14时整个时间段。
  ④观察日：该笔交易所适用的观察期中的每个BFIX定价日。
  ⑤观察价格：观察期间内北京时间每日14时彭博页面EUR CURNCY BFIX公布的欧元兑美元即期价格，如果届时约定的参照页面不能给出本产品所需的价格水平，宁波银行本着公平、公正、公允的原则，选择市场认可的合理价格水平进行计算。
  ⑥预期年化收益率=“保底收益1.85%”+（“高收益3.4%”“- 保底收益1.85%”）*A/N，其中N为观察日总天数，A为欧元兑美元价格位于（或等于）[“期初价格-0.0882，期初价格+0.0882”]内的天数。
  ⑦上述汇率价格均取小数点后5位。
  （5）结构性存款收益计算公式：结构性存款收益＝本金×预期年化收益率×实际天数÷365天
  （6）结构性存款收益示例：如投资者期初投资金额40,000万元，到期时按以下公式计算产品收益（假设计息周期为180天）：
  产品收益＝40,000万×3.40%×180÷365＝6,706,849.32元
  上述数据均为模拟数据，测算收益不等于实际收益，投资须谨慎。
  18、本金及结构性存款收益兑付
  （1）本金支付：产品到期日，宁波银行向投资者归还100%本金，并在到期
日划转至投资者指定账户。
  （2）收益支付：结构性存款收益兑付日，宁波银行向投资者支付结构性存款收益，并在到期日后2个工作日内划转至投资者指定账户。
  19、结构性存款产品认购
  投资者可以在发行期（募集期）内认购本结构性存款产品。投资者在本行开立基本存款账户或一般存款账户作为指定账户，用于本结构性存款的资金划转和到期本金和收益返还。
  银行将按时间顺序累计认购金额。投资者认购成功后，银行将冻结投资者指定账户中相应的资金，募集期结束后统一划转，划转前不再向客户进行最后确认。认购后，投资者可以在投资冷静期取消认购。投资冷静期过后，投资者不可再取消认购。
  如果由于实际募集金额小于能够投资运作的金额（下限规模）等原因，本单位结构性存款产品不成立，银行将于募集期结束时自动解除投资者认购款的冻结状态，并于结束后1个工作日内通过银行网站向投资者进行公告。
  募集期内，投资者认购资金按活期存款利率计息。
  20、结构性存款产品提前终止
  宁波银行有权提前终止本结构性存款产品，并至少于提前终止日前1个工作日通过本行网站（www.nbcb.com.cn）、营业网点或宁波银行认为适当的其他方式、地点进行公告。提前终止日后3个工作日（为人民币及挂钩标的相关工作日）内将投资者本金及产品实际存续期内收益划入投资者指定账户。提前终止日至资金实际到账日之间，投资者资金不计收益。投资者实际持有到期收益率需根据产品实际运作情况计算，宁波银行承诺根据预设条件支付结构性存款收益。
  21、理财金额：人民币40,000万元
  （二）委托理财的资金投向
  结构性存款是指商业银行吸收的嵌入金融衍生产品的存款，通过与利率、汇率、指数等的波动挂钩或者与某实体的信用情况挂钩，使存款人在承担一定风险
的基础上获得相应的收益。最终实现的收益由保底收益和期权浮动收益构成，期权费来源于存款本金及其运作收益。如果投资方向正确，客户将获得高/中收益；如果方向错误，客户将获得低收益，对于本金不造成影响。
  （三）风险控制分析
  为控制投资风险，公司使用闲置自有资金委托理财品种为低风险、短期理财产品。公司进行委托理财，选择资信状况、财务状况良好、盈利能力强的金融机构作为受托方，并与受托方明确委托理财的金额、期间、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。
  公司建立台账对结构性存款产品及理财产品进行管理，及时分析和跟踪理财产品的进展情况，如评估发现可能存在影响公司资金安全的情况，将及时采取措施，控制投资风险。
  公司本次运用闲置自有资金进行委托理财，是在做好日常资金调配、保证正常生产经营所需资金不受影响的基础上实施，风险可控。
    三、委托理财受托方的情况
  公司委托理财受托方为宁波银行北京西城科技支行，受托方与公司、公司控股股东及实际控制人之间无关联关系，公司认为交易对方具备履约能力。
    四、对公司的影响
  （一）公司最近一年一期财务数据
                                                      单位：人民币元
项目                            2020年12月31日      2021年9月30日
资产总额                            11,710,727,472.95  14,614,579,612.71
负债总额                            1,016,747,950.99    2,029,234,909.60
归属于

[2021-12-24] (603986)兆易创新:兆易创新2021年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票暂缓授予结果公告
证券代码：603986        证券简称：兆易创新        公告编号：2021-118
          北京兆易创新科技股份有限公司
      2021 年股票期权与限制性股票激励计划
            限制性股票暂缓授予结果公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
     暂缓授予限制性股票登记日：2021 年 12 月 22 日
     暂缓授予限制性股票登记数量：25.83 万股
  根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关规则的规定，北京兆易创新科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）完成了《北京兆易创新科技股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”）中限制性股票的暂缓授予登记工作，有关具体情况公告如下：
    一、暂缓授予限制性股票的实际授予情况
  1、暂缓授予日：2021 年 12 月 3 日
  2、暂缓授予数量：25.83 万股
  3、暂缓授予人数：2 人
  4、授予价格：93.98 元/股
  5、股票来源：公司向激励对象定向增发的本公司 A 股普通股
  6、暂缓授予激励对象的限制性股票分配情况如下表所示：
  姓名      暂缓授予日    获授的限制性股票  占授予限制性股票  占目前总股本
                职务          数量(万股)        总数的比例        的比例
  陈永波      副总经理          13.86            8.27%          0.021%
  郑涛      副总经理          11.97            7.15%          0.018%
          合计                  25.83            15.42%          0.039%
  注：（1）上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票（股票期权及限制性股票）均未超过公司目前总股本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票（股票期权及限制性股票）总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司目前股本总额的 10%。
  （2）本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
  7、激励计划的有效期、限售期和解除限售安排情况
  （1）本激励计划有效期自授予限制性股票登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过 60 个月。
  （2）本激励计划授予的限制性股票限售期为自授予限制性股票登记完成之
日起 12 个月、24 个月、36 个月、48 个月。激励对象根据本激励计划获授的限
制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆细而取得的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的解除限售期与限制性股票解除限售期相同。
  解除限售后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。
  （3）本激励计划授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
    解除限售安排                  解除限售时间                解除限售比例
  授予限制性股票        自授予限制性股票登记完成之日起12个月
  第一个解除限售期  后的首个交易日起至授予限制性股票登记完成      25%
                    之日起24个月内的最后一个交易日当日止
  授予限制性股票        自授予限制性股票登记完成之日起24个月
  第二个解除限售期  后的首个交易日起至授予限制性股票登记完成      25%
                    之日起36个月内的最后一个交易日当日止
  授予限制性股票        自授予限制性股票登记完成之日起36个月
  第三个解除限售期  后的首个交易日起至授予限制性股票登记完成      25%
                    之日起48个月内的最后一个交易日当日止
  授予限制性股票        自授予限制性股票登记完成之日起48个月
  第四个解除限售期  后的首个交易日起至授予限制性股票登记完成      25%
                    之日起60个月内的最后一个交易日当日止
  在上述约定期间内未申请解除限售的限制性股票或因未达到解除限售条件而不能申请解除限售的该期限制性股票，公司将按本激励计划规定的原则回购并注销激励对象相应尚未解除限售的限制性股票。
    二、暂缓授予限制性股票认购资金的验资情况
  中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 12 月 8 日出具了《北京兆
易创新科技股份有限公司验资报告书》（中兴华验字（2021）第 010122 号），
审验了公司截至 2021 年 12 月 6 日止的新增注册资本及股本情况，认为：截至
2021 年 12 月 6 日止，本次实际认购人数 2 名，股数为 258,300 股，贵公司已收
到 2 名激励对象以货币资金缴纳的股权认购款项合计人民币贰仟肆佰贰拾柒万伍仟零叁拾肆元整（?24,275,034.00），计入股本的金额为人民币贰拾伍万捌仟叁佰元整（?258,300），计入资本公积人民币贰仟肆佰零壹万陆仟柒佰叁拾肆元整（?24,016,734.00）。
    三、暂缓授予限制性股票的登记情况
  2021 年 12 月 22 日，公司本次激励计划授予的限制性股票登记手续已完成，
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。
    四、股本结构变动情况表
                                                            单位：股
      类别                本次变动前          本次变动        本次变动后
                        数量        比例      增减        数量        比例
  有限售条件股份    49,820,914      7.47%    258,300    50,079,214    7.50%
 无限售条件流通股份  617,356,298    92.53%      0      617,356,298    92.50%
        合计        667,177,212    100.00%    258,300    667,435,512    100.00%
  本次限制性股票授予完成后，公司股权分布仍具备上市条件。
    五、本次募集资金使用计划
  本次股权激励计划筹集的资金将全部用于补充公司流动资金。
    六、授予前后对公司控股股东的影响
  本次限制性股票授予完成后，公司股份总数由 667,177,212 股增加至667,435,512 股。根据《兆易创新股东减持股份进展公告》（公告编号：2021-114），
截至 2021 年 12 月 6 日，公司控股股东朱一明及其一致行动人香港赢富得有限公
司持有公司股份 87,571,653 股，持股比例 13.13%，本次限制性股票授予登记不影响控股股东及其一致行动人持股数量，其持股比例被动稀释为 13.12%。本次授予不会导致公司控股股东发生变化。
    七、暂缓授予限制性股票的授予情况对公司财务状况的影响
  根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》的规定，公司本次激励计划限制性股票的授予对公司相关年度的财务状况和经营成果将产生一定的影响。董事
会已确定激励计划的授予日为 2021 年 12 月 3 日，在 2021 年-2025 年将按照各
期限制性股票的解除限售比例和授予日限制性股票的公允价值总额分期确认限制性股票激励成本。
  经测算，本次实际授予限制性股票的激励成本合计为 2131.23 万元，则 2021
年-2025 年限制性股票成本摊销情况见下表：
 授予的限制性股 需摊销的总费用  2021 年  2022 年  2023 年  2024 年  2025 年
 票数量（万股）    （万元）    （万元） （万元） （万元） （万元） （万元）
    25.83        2131.23      92.50    1065.62  555.01    296.00  122.10
  说明：
  1、上述成本摊销预测并不代表最终的会计成本。实际会计成本除了与实际授予日、授予日收盘价和授予数量相关，还与实际生效和失效的数量有关，同时提请股东注意可能产生的摊薄影响。
  2、上述成本摊销预测对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
    八、备查文件
  （一）中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》；
  （二）中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《北京兆易创新科技股份有限公司验资报告书》。
特此公告。
                              北京兆易创新科技股份有限公司董事会
                                          2021 年 12 月 23 日

[2021-12-17] (603986)兆易创新:兆易创新2021年第五次临时股东大会决议公告
证券代码：603986          证券简称：兆易创新        公告编号：2021-115
        北京兆易创新科技股份有限公司
      2021 年第五次临时股东大会决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
   本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2021 年 12 月 16 日
(二)股东大会召开的地点：北京市海淀区丰豪东路 9 号院中关村集成电路设计园
  8 号楼
(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
 1、出席会议的股东和代理人人数                                  109
 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）            166,494,608
 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
 份总数的比例（%）                                          24.9550
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
  本次股东大会的表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议由公司董事长朱一明先生主持。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 9 人，出席 9 人；
2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、 公司董事会秘书出席了本次会议；部分高级管理人员列席了本次会议。
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
1、 议案名称：《关于第四届董事会董事、监事会监事薪酬的议案》
  审议结果：通过
  表决情况：
                      同意              反对            弃权
  股东类型      票数      比例    票数    比例    票数    比例
                            （%）          （%）          （%）
    A 股      166,487,272 99.9955    7,336  0.0045      0  0.0000
2、 议案名称：《关于 2022 年度日常关联交易预计额度的议案》
  审议结果：通过
  表决情况：
                      同意              反对            弃权
  股东类型      票数      比例    票数    比例    票数    比例
                            （%）          （%）          （%）
    A 股      81,588,498 99.9908    7,436  0.0092        0  0.0000
3、 议案名称：《关于继续购买董事、监事及高级管理人员责任险的议案》
  审议结果：通过
  表决情况：
                      同意              反对            弃权
  股东类型      票数      比例    票数    比例    票数    比例
                          （%）  （%）  （%）  （%）    (%)
    A 股      59,187,324 99.3047  394,740  0.6622  19,650  0.0331
4、 议案名称：《关于续聘会计师事务所的议案》
  审议结果：通过
  表决情况：
                      同意              反对            弃权
  股东类型      票数      比例    票数    比例    票数    比例
                            （%）            （%）            （%）
    A 股      166,111,711 99.7700  40,188  0.0241  342,709  0.2059
(二)累积投票议案表决情况
1、 关于董事会换届选举的议案-非独立董事
 议案 议案名称                  得票数    得 票 数 占 出  是否当选
  序号                                        席 会 议 有 效
                                              表 决 权 的 比
                                              例（%）
  5.01  朱一明                    160,288,011      96.2721    是
  5.02  舒清明（SHU QINGMING）  160,377,445      96.3259    是
  5.03  张帅                      159,035,625      95.5199    是
  5.04  程泰毅（CHENG TAIYI）    160,377,444      96.3259    是
  5.05  王志伟（WANG ZHIWEI）  158,776,638      95.3644    是
  5.06  何卫                      149,095,593      89.5498    是
 2、 关于董事会换届选举的议案-独立董事
                                          得 票 数 占 出
  议案 议案名称                得票数    席 会 议 有 效  是否当选
  序号                                    表 决 权 的 比
                                          例（%）
  6.01  张克东                  160,383,346      96.3294      是
  6.02  梁上上                  160,339,498      96.3031      是
  6.03  钱鹤                    160,523,097      96.4133      是
 3、 关于监事会换届选举的议案-非职工代表监事
                                          得 票 数 占 出
  议案 议案名称                得票数    席 会 议 有 效  是否当选
  序号                                    表 决 权 的 比
                                          例（%）
  7.01  葛亮                    159,937,388      96.0616      是
  7.02  胡静                    157,921,896      94.8510      是
 (三)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案                          同意              反对            弃权
序号    议案名称        票数      比例    票数    比例    票数    比例
                                    （%）          （%）          （%）
      关于第四届董事
 1  会董事、监事会监 112,877,659  99.9935  7,336  0.0065      0  0.0000
      事薪酬的议案
      《关于 2022 年度
 2  日常关联交易预  81,588,498  99.9908  7,436  0.0092      0  0.0000
      计额度的议案》
      《关于继续购买
 3  董事、监事及高级  59,187,324  99.3047 394,740  0.6622  19,650  0.0331
      管理人员责任险
      的议案》
 4  《关于续聘会计 112,502,098  99.6608  40,188  0.0356  342,709  0.3036
    师事务所的议案》
5.01  朱一明          106,678,398  94.5018
5.02  舒清明（SHU    106,767,832  94.5810
    QINGMING）
5.03  张帅            105,426,012  93.3924
5.04  程泰毅（CHENG  106,767,831  94.5810
    TAIYI）
5.05  王志伟（WANG  105,167,025  93.1629
    ZHIWEI）
5.06  何卫              95,485,980  84.5869
6.01  张克东          106,773,733  94.5862
6.02  梁上上          106,729,885  94.5474
6.03  钱鹤            106,913,484  94.7100
7.01  葛亮            106,327,775  94.1912
7.02  胡静            104,312,283  92.4058
 (四)关于议案表决的有关情况说明
 1、 关联股东朱一明、InfoGridLimited（香港赢富得有限公司）回避表决议案 2、
  议案 3。关联股东联意（香港）有限公司回避表决议案 3。
 2、 议案 1 至议案 7 对中小投资者的表决情况进行了单独计票。
 三、律师见证情况
 1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市中伦律师事务所
    律师：程博、陈颖
 2、 律师见证结论意见：
    本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规 范性文件和《北京兆易创新科技股份有限公司章程》《北京兆易创新科技股份有 限公司股东大会议事规则》的相关规定，出席会议人员的资格、召集人资格合法 有效，会议的表决程序、表决结果合法有效。
 四、备查文件目录
 1、 兆易创新 2021 年第五次临时股东大会决议；
 2、 北京市中伦律师事务所关于北京兆易创新科技股份有限公司 2021 年第五次
    临时股东大会的法律意见书。
      北京兆易创新科技股份有限公司
                  2021 年 12 月 16 日

[2021-12-17] (603986)兆易创新:兆易创新第四届监事会第一次会议决议公告
证券代码：603986        证券简称：兆易创新        公告编号：2021-117
        北京兆易创新科技股份有限公司
      第四届监事会第一次会议决议公告
  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  北京兆易创新科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第一次
会议于 2021 年 12 月 16 日在公司会议室以现场方式召开。本次会议经全体监事
同意，豁免提前 5 天发出会议通知和材料的时限要求而立即召开。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的相关规定。
  经与会监事认真审议，以记名投票表决方式一致通过以下议案：
    一、关于选举第四届监事会主席的议案
  同意选举文恬女士（简历附后）担任公司第四届监事会主席，任期自本次会议审议通过之日起至第四届监事会任期届满之日止。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  特此公告。
                                  北京兆易创新科技股份有限公司监事会
                                            2021 年 12 月 16 日
附件：文恬女士简历
  文恬，女，1994 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，澳洲新南威尔士大学硕士研究生学历。2020 年入职公司合规法务部。2020 年 11 月至今担任公司监事会职工代表监事、监事会主席。

[2021-12-17] (603986)兆易创新:兆易创新第四届董事会第一次会议决议公告
证券代码：603986        证券简称：兆易创新        公告编号：2021-116
        北京兆易创新科技股份有限公司
      第四届董事会第一次会议决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  北京兆易创新科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第一次
会议（以下简称“本次会议”）于 2021 年 12 月 16 日在公司会议室以现场方式召
开。本次会议经全体董事同意，豁免提前 5 天发出会议通知和材料的时限要求而立即召开。本次会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名；公司全体监事和高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的相关规定，会议形成的决议合法、有效。
  经与会董事认真审议，以记名投票表决方式一致通过以下议案：
    一、关于选举公司第四届董事会董事长的议案
  同意选举朱一明先生为公司第四届董事会董事长，任期自本次董事会会议通过之日起至本届董事会任期届满之日。
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    二、关于选举公司第四届董事会副董事长的议案
  同意选举舒清明（SHU QINGMING）先生为公司第四届董事会副董事长，任期自本次董事会会议通过之日起至本届董事会任期届满之日。
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    三、关于选举公司第四届董事会专门委员会委员的议案
  公司董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会
四个专门委员会。经与会董事选举同意，各专门委员会人员组成情况如下：
  1、 战略委员会：朱一明（主任委员）、张帅、钱鹤；
  2、 提名委员会：钱鹤（主任委员）、梁上上、王志伟（WANG ZHIWEI）；
  3、 审计委员会：张克东（主任委员）、梁上上、王志伟（WANG ZHIWEI）；
  4、 薪酬与考核委员会：梁上上（主任委员）、张克东、王志伟（WANG
      ZHIWEI）。
  上述各专门委员会委员及主任委员任期自本次会议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    四、关于聘任公司代理总经理的议案
  经公司董事长提名，由第四届董事会提名委员会一次会议审核，董事会同意聘任何卫先生为公司代理总经理，任期自本次董事会会议通过之日起至本届董事会任期届满之日。
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    五、关于聘任公司董事会秘书的议案
  经公司董事长提名，由第四届董事会提名委员会一次会议审核，董事会同意聘任李晓燕女士为公司董事会秘书，任期自其取得董事会秘书任职资格证书并经上海证券交易所审核无异议至本届董事会任期届满之日。
  李晓燕女士已参加了上海证券交易所组织的上市公司董事会秘书资格培训，但因疫情原因尚未参加考试，目前暂未取得董事会秘书任职资格证书，在其正式取得董事会秘书任职资格证书之前，暂由公司董事、代理总经理何卫先生代为履行董事会秘书职责，待李晓燕女士取得董事会秘书任职资格证书后，其董事会秘书的聘任将正式生效。李晓燕女士承诺将参加最近一次董事会秘书资格考试并取得董事会秘书资格证书。
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    六、关于聘任公司其他高级管理人员的议案
  经公司代理总经理提名，由第四届董事会提名委员会一次会议审核，董事会同意聘任程泰毅（CHENG TAIYI）先生、舒清明（SHU QINGMING）先生、李晓燕女士、孙桂静女士为公司副总经理，同意聘任孙桂静女士为公司财务负责人，以上高级管理人员的任期自本次董事会会议通过之日起至本届董事会任期届满之日。
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    七、关于聘任公司证券事务代表的议案
  同意聘任王中华先生为公司证券事务代表，任期自本次董事会会议通过之日起至本届董事会任期届满之日。
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  公司独立董事就上述选举董事长、副董事长、聘任高级管理人员事项发表了独立意见。
  特此公告。
  附件：第四届董事会高级管理人员、证券事务代表简历
                                  北京兆易创新科技股份有限公司董事会
                                            2021 年 12 月 16 日
附件：第四届董事会高级管理人员、证券事务代表简历
1、代理总经理何卫先生个人简历：
  何卫，男，1967 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，清华大学硕
士。曾先后任北京微电子技术研究所集成电路部副主任；中芯国际集成电路制造有限公司北京销售部副处长。2009 年加入公司，曾任公司副总经理；2018 年 7月至今任公司代理总经理，2021 年 6 月起至今任公司董事。
2、副总经理程泰毅（CHENGTAIYI）先生个人简历：
  程泰毅（CHENG TAIYI），男，1972 年 9 月出生，美国国籍，清华大学电子
工程学士、华盛顿大学电子工程硕士学位。1998 年至 2002 年期间，作为 CentralityCommunication Inc 的联合创始人，主要管理和负责公司的研发。2002 年至 2010年就职于博通公司，任无线通信事业部资深主任工程师。程泰毅先生于 2011 年创立了上海思立微电子科技有限公司，专注提供人机交互传感技术和解决方案，
上海思立微于 2019 年被公司收购。2020 年 3 月起至今任公司副总经理，2020
年 4 月起至今任公司董事。
3、副总经理舒清明（SHU QINGMING）先生个人简历：
  舒清明（SHU QINGMING），男，1967 年 6 月出生，美国国籍，清华大学
博士。历任 Oak Technology（NASDQ：OAKT）高级电路设计工程师，MonolithicSystem Technologies Inc.（NASDQ：MOSY）高级设计工程师和项目经理。2005
年 4 月起至今任公司董事、副总经理，2017 年 12 月至今任公司副董事长。
4、副总经理、董事会秘书李晓燕女士个人简历：
  李晓燕，女，1976 年 7 月生，中国国籍，无境外永久居住权，中国人民大
学工商管理学硕士。1998 年 7 月-2004 年 2 月曾就职于海信网络科技有限公司、
澳柯玛网络科技有限公司；2004 年 2 月-2006 年 8 月在北京弗赛尔电子科技有限
公司任行政总监。2006 年加入公司，历任公司财务、人力资源、行政等部门负
责人；2012 年 12 月-2016 年 10 月任公司职工代表监事、监事会主席。
5、副总经理、财务负责人孙桂静女士个人简历：
  孙桂静，女，1975 年 12 月生，中国国籍，无境外永久居住权，中欧国际工
商管理学院在读硕士研究生，天津师范大学本科学历。曾任职于北京阿博泰克北大青鸟信息技术有限公司。2010 年加入公司，任公司会计机构负责人。
6、证券事务代表王中华先生个人简历：
  王中华，男，1982 年生，中国国籍，无境外永久居住权，中国政法大学法律硕士，曾任职于北京朝歌数码科技股份有限公司，2011 年加入公司，2011 年
7 月至 2018 年 5 月期间，任公司法务，2011 年 7 月起至今任公司证券事务代表
职务。

[2021-12-07] (603986)兆易创新:兆易创新股东减持股份进展公告
      证券代码：603986        证券简称：兆易创新        公告编号：2021-114
            北京兆易创新科技股份有限公司
                股东减持股份进展公告
          本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、
      误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
      带责任。
      重要内容提示：
         大股东持股的基本情况：本次减持计划披露前，朱一明先生持有北京兆易创
        新科技股份有限公司（以下简称“公司”）股票 56,412,613 股，约占公司当
        时总股本的 8.49%；香港赢富得有限公司持有公司股票 32,289,040 股，约占
        公司当时总股本的 4.86%。
         减持计划的进展情况：截至本公告披露日，朱一明先生通过大宗交易方式减
        持公司股份 1,130,000 股，约占公司总股本的 0.17%；其一致行动人香港赢富
        得有限公司尚未开始实施本次减持计划，仍持有公司股票 32,289,040 股，约
        占公司总股本的 4.84%。
      一、减持主体减持前基本情况
 股东名称        股东身份        持股数量  持股比例      当前持股股份来源
                                  （股）
朱一明    5%以上第一大股东    56,412,613    8.49% IPO 前取得：48,962,255 股
                                                      大宗交易取得：7,450,358 股
香港赢富得 5%以下股东                                IPO 前取得：32,289,040 股
有限公司                          32,289,040    4.86%
          注：公司于 2021 年 8 月 31 日披露朱一明先生及其一致行动人香港赢富得有限公司本次
      减持计划，上述减持主体持股分别约占公司当时总股本 664,315,107 的 8.49%、4.86%。截至
      本公告披露日，公司总股本已增加为 667,177,212 股，上述减持主体持股比例被动稀释。
        上述减持主体存在一致行动人:
                  股东名称        持股数量（股）  持股比例    一致行动关系形
                                                                  成原因
                朱一明                    56,412,613        8.49% 出具一致行动函
        第一组  香港赢富得有限公司        32,289,040        4.86% 出具一致行动函
                        合计              88,701,653        13.35% —
          二、减持计划的实施进展
          （一）大股东及董监高因以下原因披露减持计划实施进展：
          减持时间过半
            减持数量                                    减持价格区间  减持总金额  当前持股数  当前持
 股东名称            减持比例  减持期间    减持方式
            （股）                                        （元/股）      （元）    量（股）  股比例
 朱一明    1,130,000    0.17%  2021/12/3    大宗交易      169.43    191,455,900  55,282,613  8.29%
                                ～2021/12/3                -169.43
香港赢富得                      2021/9/8 ～  大宗交易、
 有限公司      0        0%    2021/12/6    集中竞价      0-0          0      32,289,040  4.84%
                                                交易
          （二）本次减持事项与大股东或董监高此前已披露的计划、承诺是否一致
              √是 □否
          （三）在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事项
              □是 √否
          （四）本次减持对公司的影响
              朱一明先生及香港赢富得有限公司本次减持计划的实施不会对公司治理结
          构、股权结构及持续经营产生重大影响，不会导致公司控制权变更。
三、相关风险提示
（一）本次减持计划中股东将根据市场情况、公司股价等因素决定本次股份减持计划的实施情况，减持数量、减持价格存在不确定性。
（二）减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险  □是 √否（三）其他风险
  本次减持计划中股东将严格遵守《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、规定以及相应承诺的要求，并及时履行信息披露义务。
  特此公告。
                                  北京兆易创新科技股份有限公司董事会
                                                    2021 年 12 月 6 日

[2021-12-07] (603986)兆易创新:兆易创新股东集中竞价减持股份结果公告
  证券代码：603986        证券简称：兆易创新        公告编号：2021-113
          北京兆易创新科技股份有限公司
          股东集中竞价减持股份结果公告
      本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、
  误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
  带责任。
  重要内容提示：
     大股东持股的基本情况：本次减持计划披露前，国家集成电路产业投资基金
      股份有限公司（以下简称“大基金”）持有北京兆易创新科技股份有限公司
      （以下简称“公司”）股票 35,089,914 股，约占公司当时总股本的 5.27%。
     集中竞价减持计划的实施结果情况：在减持计划实施期间内，大基金通过集
      中竞价交易方式累计减持公司股份 6,657,224 股，约占公司总股本的 1%。截
      至本公告披露日，大基金持有公司股份 28,432,690 股，占公司总股本的 4.26%。
      大基金本次减持计划实施完毕。
  一、集中竞价减持主体减持前基本情况
                                持股数量
  股东名称      股东身份                  持股比例  当前持股股份来源
                                  （股）
国家集成电路产  5%以上非第                            协议转让取得：
业投资基金股份  一大股东        35,089,914      5.27%
有限公司                                                35,089,914 股
  注：公司于 2021 年 10 月 16 日披露大基金本次减持计划，大基金持股占当时公司总股本
  665,732,049 的 5.27%。截至本公告披露日，公司总股本已增加为 667,177,212 股，大基金持
  股比例被动稀释。
      上述减持主体无一致行动人。
        二、集中竞价减持计划的实施结果
        (一)大股东因以下事项披露集中竞价减持计划实施结果：
              减持计划实施完毕
                                                                  减
                    减                    减持价                  持              当前
 股东    减持数量  持  减持期间  减持  格区间    减持总金额    完  当前持股  持股
 名称    （股）  比            方式  （元/      （元）      成  数量（股） 比例
                    例                    股）                    情
                                                                  况
国家集成
电路产业                2021/11/8～ 集中 156.77－                已
投资基金  6,657,224 1% 2021/12/3  竞价 181.11  1,084,709,430.76 完  28,432,690 4.26%
股份有限                            交易                          成
公司
        (二)本次实际减持情况与此前披露的减持计划、承诺是否一致    √是 □否
        (三)减持时间区间届满，是否未实施减持    □未实施 √已实施
        (四)实际减持是否未达到减持计划最低减持数量（比例） □未达到 √已达到
        (五)是否提前终止减持计划    □是 √否
            特此公告。
                                            北京兆易创新科技股份有限公司董事会
                                                                      2021/12/6

[2021-12-01] (603986)兆易创新:兆易创新第三届董事会第三十一次会议决议公告
    1
    证券代码：
    603986 证券简称：兆易创新 公告编号： 2021 1 02
    北京兆易创新科技股份有限公司
    第
    三 届董事会第三十一次会议决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
    或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    北京兆易创新科技股份有限公司（以下简称“公司”、“兆易创新”）第三
    届董事会第三十一次会议的会议通知和材料于 20 21 年 11 月 23 日以电子邮件方
    式发出，会议于 20 21 年 11 月 30 日以现场结合通讯 方式召开 。本 次会议应出席
    董事 9 名，实际出席董事 9 名 公司全体监事和部分高级管理人员列席了本次会
    议。本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行
    政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的相关规定。
    经与会董事认真审议，以记名投票表决方式一致通过以下议案：
    一、关于公司董事会换届选举的议案
    该议案具体内容详见同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券
    时报》及上海证券交易所网站（ http://www.sse.com.cn ）上的《兆易创新关于董
    事会换届选举的公告》（公告编号： 202 1 104 ）。
    公司
    独立董事就本议案发表了独立意见。
    表决结果：
    9 票同意、 0 票反对、 0 票弃权。
    本议案尚需提交股东大会审议。
    二、关于第四届董事会董事、监事会监事薪酬的议案
    综合考虑公司实际情况并参考同行业上市公司董事、监事薪酬方案，拟定公
    司第四届董事会、监事会薪资方案如下：
    2
    （
    （一）公司董事薪资一）公司董事薪资
    1、独立董事在任期内的津贴为人民币独立董事在任期内的津贴为人民币1515万元∕年（税前），按月发放；万元∕年（税前），按月发放；
    2、未在公司担任职务的董事，公司不再另行支付其担任董事的报酬；未在公司担任职务的董事，公司不再另行支付其担任董事的报酬；
    3、在公司兼任其他职务的公司董事在任期内均按各自所任岗位职务的薪酬在公司兼任其他职务的公司董事在任期内均按各自所任岗位职务的薪酬制度领取报酬，公司不再另行支付其担任董事的报酬。制度领取报酬，公司不再另行支付其担任董事的报酬。
    （
    （二）公司监事薪资二）公司监事薪资
    1、未在公司担任职务的监事，公司不再另行支付其担任监事的报酬；未在公司担任职务的监事，公司不再另行支付其担任监事的报酬；
    2、在公司兼任其他职务的公司监事在任期内均按各自所任岗位职务的薪酬在公司兼任其他职务的公司监事在任期内均按各自所任岗位职务的薪酬制度领取报酬，公司不再另行支付其担任监事的报酬。制度领取报酬，公司不再另行支付其担任监事的报酬。
    公司独立董事就本议案发表了独立意见。
    公司独立董事就本议案发表了独立意见。
    表决结果：
    表决结果：99票同意、票同意、00票反对、票反对、00票弃权。票弃权。
    本议案尚需提交股东大会审议。
    本议案尚需提交股东大会审议。
    三、关于关于20222022年度日常关联交易预计额度的议案年度日常关联交易预计额度的议案
    该议案具体内容详见同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券
    该议案具体内容详见同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cnhttp://www.sse.com.cn）上的《兆易创新关于）上的《兆易创新关于20222022年度年度日常关联交易预计额度的公告》（公告编号：日常关联交易预计额度的公告》（公告编号：20212021--101066）。）。
    公司独立董事对该议案事前认可并发表了独立意见。
    该议案关联董事朱一明、舒清明（
    该议案关联董事朱一明、舒清明（SSHU QINGMINGHU QINGMING）、张帅回避表决。）、张帅回避表决。
    表决结果：
    表决结果：66票同意、票同意、00票反对、票反对、00票弃权。票弃权。
    本议案尚需提交股东大会审议。
    本议案尚需提交股东大会审议。
    四、关于继续购买董事、监事及高级管理人员责任险的议案关于继续购买董事、监事及高级管理人员责任险的议案
    该议案具体内容详见同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的《兆易创新关于继
    3
    续购买董事、监事及高级管理人员责任险的公告》（公告编号：2021-107）。
    公司独立董事就本议案发表了独立意见。
    公司全体董事对本议案回避表决，本议案尚需提交股东大会审议。。
    五、关于向暂缓授予的激励对象授予限制性股票的议案关于向暂缓授予的激励对象授予限制性股票的议案
    鉴于参与
    鉴于参与20212021年股票期权与限制性股票年股票期权与限制性股票激励计划的公司高级管理人员陈永激励计划的公司高级管理人员陈永波先生和郑涛先生在首个授予日前波先生和郑涛先生在首个授予日前66个月内存在卖出公司股票的行为，根据《公个月内存在卖出公司股票的行为，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”），司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”），公司第三届董事会第二十七次会议同意暂缓授予上述人员的限制性股票。截止目公司第三届董事会第二十七次会议同意暂缓授予上述人员的限制性股票。截止目前，上述人员的限购期前，上述人员的限购期将将满，根据《管理办法》满，根据《管理办法》的有关规的有关规定以及公司定以及公司20212021年年77月月2626日召开的日召开的20212021年第四次临时股东大会的授权，董事会认为公司年第四次临时股东大会的授权，董事会认为公司20212021年股年股票期权与限制性股票激励计划规定的授予条件已经成就，同意确定票期权与限制性股票激励计划规定的授予条件已经成就，同意确定20212021年年1122月月33日为暂缓授予日，并同意向符合暂缓授予条件的日为暂缓授予日，并同意向符合暂缓授予条件的22名激励对象授予名激励对象授予25.8325.83万万股限制性股票。股限制性股票。
    该议案具体内容详见同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券
    该议案具体内容详见同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cnhttp://www.sse.com.cn）上的《兆易创新关于向）上的《兆易创新关于向暂缓授予的激励对象授予限制性股票的公告》（公告编号：暂缓授予的激励对象授予限制性股票的公告》（公告编号：20212021--101088）。）。
    公司独立董事就本议案发表了独立意见，律师出具了法律意见。
    表决结果：
    表决结果：99票同意，票同意，00票反对，票反对，00票弃权。票弃权。
    六、关于部分募集资金投资项目延期的议案关于部分募集资金投资项目延期的议案
    该议案具体内容详见同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券
    该议案具体内容详见同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cnhttp://www.sse.com.cn）上的《兆易创新关于部）上的《兆易创新关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：20212021--110099）。）。
    公司独立董事就本议案发表了独立意见。
    公司独立董事就本议案发表了独立意见。
    表决结果：
    表决结果：99票同意、票同意、00票反对、票反对、00票弃权。票弃权。
    七、关于召开关于召开20212021年第五次临时股东大会的议案年第五次临时股东大会的议案
    4
    公司董事会同意于
    公司董事会同意于20212021年年1212月月1616日通过现场与网日通过现场与网络投票相结合的方式召络投票相结合的方式召开公司开公司20212021年第五次临时股东大会，将本次会议前四项议案、监事会换届选举年第五次临时股东大会，将本次会议前四项议案、监事会换届选举及公司第三届董事会第二十八次会议审议通过的《关于续聘会计师事务所的议及公司第三届董事会第二十八次会议审议通过的《关于续聘会计师事务所的议案》提交股东大会审议。案》提交股东大会审议。
    该议案具体内容详见同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、
    该议案具体内容详见同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券《证券时报》时报》及上海证券交易所网站（及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cnhttp://www.sse.com.cn）上的《）上的《兆易创新兆易创新关于召关于召开开20220211年第五次临时股东大会的通知》（公告编号：年第五次临时股东大会的通知》（公告编号：20202121--111100）。）。
    表决结果：
    表决结果：9 9 票同意，票同意，0 0 票反对，票反对，0 0 票弃权。票弃权。
    特此公告。
    特此公告。
    北京兆易创新科技北京兆易创新科技股份有限公司股份有限公司董事董事会会
    2
    2021021年年1111月月3030日日

[2021-12-01] (603986)兆易创新:兆易创新第三届监事会第二十九次会议决议公告
    1
    证券代码：
    603986 证券简称：兆易创新 公告编号： 2021 1 03
    北京兆易创新科技股份有限公司
    第三届监事会第二十九次会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
    述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    北京兆易创新科技股份有限公司（
    以下简称 “公司”）第三届监事会第二十九次
    会议（以下简称“本次会议”）的会议通知及会议资料已于 2021 年 11 月 23 日以电
    子邮件方式发出， 会议于 2021 年 11 月 30 日 以现 场结合通讯 方式 召开。 本次会议应
    参会监事 3 名，实际参会监事 3 名。本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共
    和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的相
    关规定。
    经与会监事认真审议，以记名投票表决方式一致通过以下议案：
    一、关于公司监事会换届选举的议案
    该议案具体内容详见同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
    及上海证券交易所网站（ http://www.sse.com.cn ）上的《兆易创新关于监事会换届选
    举的公告》（公告编号： 2021 105 ）。
    表决结果：
    3 票同意、 0 票 反对 、 0 票弃权 。
    本议案尚需提交股东大会审议。
    二、关于第四届监事会监事薪酬的议案
    综合考虑公司实际情况并参考同行业上市公司监事薪酬方案，拟定公司第四届
    监事会薪资方案如下：
    1
    、未在公司担任职务的监事，公司不再另行支付其担任监事的报酬；
    2
    2
    2、在公司兼任其他职务的公司监事在任期内均按各自所任岗位职务的薪酬制度、在公司兼任其他职务的公司监事在任期内均按各自所任岗位职务的薪酬制度领取报酬，公司不再另行支付其担任监事的报酬。领取报酬，公司不再另行支付其担任监事的报酬。
    表决结果：
    表决结果：33票同意、票同意、00票反对、票反对、00票弃权。票弃权。
    本议案尚需提交股东大会审议。
    本议案尚需提交股东大会审议。
    三、关于关于20222022年度日常关联交易预计额度的议案年度日常关联交易预计额度的议案
    公司本次年度日常关联交易额度预计
    公司本次年度日常关联交易额度预计事项，是基于双事项，是基于双方日方日常及常及一般业一般业务往来，务往来，定价原则公平公允，符合公司经营发展需要，符合全体股东利益，不会损害中小股定价原则公平公允，符合公司经营发展需要，符合全体股东利益，不会损害中小股东权益。本事项的审议及表决程序符合法律法规和《公司章程》相关规定。监事会东权益。本事项的审议及表决程序符合法律法规和《公司章程》相关规定。监事会同意公司同意公司20220222年度日常关联交易预计额度的议案。年度日常关联交易预计额度的议案。
    该议案具体内容详见同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
    该议案具体内容详见同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cnhttp://www.sse.com.cn）上的《兆易创新关于）上的《兆易创新关于20220222年度日常年度日常关联交易预计额度的公告》（公告编号：关联交易预计额度的公告》（公告编号：20212021--101066）。）。
    表决结果：
    表决结果：33票同意、票同意、00票反对、票反对、00票弃权。票弃权。
    本议案尚
    本议案尚需提交股东大会审需提交股东大会审议。议。
    四、关于向暂缓授予的激励对象授予限制性股票的议案关于向暂缓授予的激励对象授予限制性股票的议案
    鉴于参与
    鉴于参与20212021年年股票期权与限制性股票激励计划的公司高级管理人员陈永波先股票期权与限制性股票激励计划的公司高级管理人员陈永波先生和郑涛先生在首个授予日前生和郑涛先生在首个授予日前66个月内存在卖出公司股票的行为，根据《公司法》、《证个月内存在卖出公司股票的行为，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》，公司第三届董事会第二十七次会议同意暂缓券法》、《上市公司股权激励管理办法》，公司第三届董事会第二十七次会议同意暂缓授予上述人员的限制性股票。截止目前，上述人员的限购期授予上述人员的限制性股票。截止目前，上述人员的限购期将将满，监事会对本次激满，监事会对本次激励计划确定的激励对象是否符合授予条件进行核实后，认为：励计划确定的激励对象是否符合授予条件进行核实后，认为：
    本次授予的激励对象具备《公司法》、《证券法》、《北京兆易创新科技股份有限
    本次授予的激励对象具备《公司法》、《证券法》、《北京兆易创新科技股份有限公司章程》等公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，不存在法律、法规和规范性文件规定的任职资格，不存在最近最近1212个月内被证个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近1212个月内被中国证监会及其派出机个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近构认定为不适当人选的情形；不存在最近1212个月内因重大违法违规行为被中国证监个月内因重大违法违规行为被中国证监
    3
    会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规
    会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的情形；不存在具有法律法规规定不得定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对参与上市公司股权激励的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合公司《象条件，符合公司《20212021年股票期权与限制性股票激励计划》及其摘要规定的激励年股票期权与限制性股票激励计划》及其摘要规定的激励对象范围，对象范围，其作为公司本次股票期权与限制性股票激励计划激励对象的主体资格合其作为公司本次股票期权与限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。法、有效。
    公司本次激励计划授予激励对象人员为公司
    公司本次激励计划授予激励对象人员为公司20212021年第四次临时股东大会批准的年第四次临时股东大会批准的20212021年股票期权与限制性股票激励计划中的激励对象。年股票期权与限制性股票激励计划中的激励对象。
    综上，我们同意公司本次激励计划暂缓授予的限制性股票授予日为
    综上，我们同意公司本次激励计划暂缓授予的限制性股票授予日为20212021年年1212月月33日，并同意向符合授予条件的日，并同意向符合授予条件的22名激励对象授予名激励对象授予25.8325.83万股限制性股票。万股限制性股票。
    该议案具体内容详见同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
    该议案具体内容详见同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cnhttp://www.sse.com.cn）上的《兆易创新关于向暂缓授予）上的《兆易创新关于向暂缓授予的的激励对象授予限制性股票的公告》（公告编号：激励对象授予限制性股票的公告》（公告编号：20212021--101088）。）。
    表决结果：
    表决结果：33票同意、票同意、00票反对、票反对、00票弃权。票弃权。
    五、关于部分募集资金投资项目延期的议案关于部分募集资金投资项目延期的议案
    监事会认为：公司本次调整募集资金投资项目投资进度，是根据公司募投项目
    监事会认为：公司本次调整募集资金投资项目投资进度，是根据公司募投项目的具体实施情况做出的谨慎决定。公司本次对该募集资金投资项目的调整，不存在的具体实施情况做出的谨慎决定。公司本次对该募集资金投资项目的调整，不存在改变或变相改变募集资金投向、募投项目的可行性、经济效益等情形，不存在损害改变或变相改变募集资金投向、募投项目的可行性、经济效益等情形，不存在损害股东利益的情形。监事会同意本次募集资金投资项目股东利益的情形。监事会同意本次募集资金投资项目延期。延期。
    该议案具体内容详见同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
    该议案具体内容详见同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（及上海证券交易所网站（hhttpttp://www.sse.com.cn://www.sse.com.cn）上的《兆易创新关于部分募集资金）上的《兆易创新关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：投资项目延期的公告》（公告编号：20212021--110909）。）。
    表决结果：
    表决结果：33票同意、票同意、00票反对、票反对、00票弃权。票弃权。
    4
    特此公告。
    特此公告。
    北京兆易创新科技股份有限公司监事会
    北京兆易创新科技股份有限公司监事会
    2021
    2021年年1111月月3030日日

[2021-12-01] (603986)兆易创新:兆易创新关于2022年度日常关联交易预计额度的公告
    1
    证券代码：
    603986 证券简称： 兆易创新 公告编号： 2021-106
    北京
    兆易创新科技 股份有限公司
    关于
    2022年 度日常关联交易 预计 额度 的 公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
    述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
    ? 本日常关联交易 需要提交股东大会审议 。
    ? 本次日常关联交易内容 北京兆易创新科技股份有限公司 （以下简称“公
    司”） 及子公司 与长鑫存储技术有限公司及其全资 /控股子公司（以下合并简称“长
    鑫存储”）发生采购 DRAM产品及代工业务 ；与 紫光展锐（上海）科技有限公司
    及其全资 /控股子公司（以下合并简称“紫光展锐”）发生销售产品业务 的 日常关
    联交易。
    ? 日常关联交易对公司的影响 公司 的 关联交易事项 是 基于 正常的商业交
    易行为，交易价格依据市场公允价格公 平、合理确定， 符合公司经营发展需要，
    符合全体股东利益。公司业务不会因此对关联方形成较大的依赖 ，不影响公司独
    立性 。
    一、日常关联交易基本情况
    （一）
    日常 关联交易履行的审议程序
    1、董事会表决情况和关联董事回避情况
    2021年 11月 30日，公司召开第三届董事会第 三十一 次会议及第三届监事
    会第 二 十 九 次会议，审议通过了 《 关于 2022年度日常关联交易预计额度的议案 》
    根据 公司 业务发展需要 及 市场形势预测，结合 公司 2021年度实际业务情况 ，对
    公司 2022年度与长鑫存储 、紫光展锐 的关联交易额度进行预计 。 关联董事朱一
    2
    明先生、舒清明
    明先生、舒清明（（SHU QINGMING））先生先生、张帅、张帅先生先生在审议该关联交易事项时在审议该关联交易事项时回避表决，回避表决，与会的非关联董事以与会的非关联董事以6票同意、票同意、0票反对、票反对、0票弃权一致票弃权一致审议审议通过了通过了该该日常日常关联交易事项。关联交易事项。
    根据《上海证券交易所股票上市规则》，本次日常关联交易事项还须提交股
    根据《上海证券交易所股票上市规则》，本次日常关联交易事项还须提交股东大会审议，相关关联股东东大会审议，相关关联股东朱一明先生、朱一明先生、InfoGrid Limited (香港赢富得有限公司香港赢富得有限公司)在股东大会上将回避表决。在股东大会上将回避表决。
    2、独立董事事前认可意见、独立董事事前认可意见
    独立董事
    独立董事认为认为本次本次年度日常关联交易预计额度年度日常关联交易预计额度符合公司的发展利益和实际符合公司的发展利益和实际经营情况，系公司的正常业务往来和商业交易行为，交易价格公平公允，符合公经营情况，系公司的正常业务往来和商业交易行为，交易价格公平公允，符合公司及股东利益，不存在损害公司司及股东利益，不存在损害公司和非关联股东利益和非关联股东利益的行为，同意将有关议案提交的行为，同意将有关议案提交董事会审议，关联董事需要回避表决。董事会审议，关联董事需要回避表决。
    3、独立董事发表的独立意见、独立董事发表的独立意见
    秉承独立、客观、公正的原则及立场，在认真审阅相关资料的基础上，
    秉承独立、客观、公正的原则及立场，在认真审阅相关资料的基础上，独立独立董事董事认为：认为：（（1））本次关联交易事项基于本次关联交易事项基于日常日常业务往来，定价原则公平公允，双方业务往来，定价原则公平公允，双方是互利双赢的平等互惠关系，符合全体股东利益，不会损害中小股东权益，不会是互利双赢的平等互惠关系，符合全体股东利益，不会损害中小股东权益，不会影响公司独立性影响公司独立性。。（（2））该事项审议、表决程序合法合规。在提交董事会审议之前，该事项审议、表决程序合法合规。在提交董事会审议之前，我们对本次交易发表了事前认可意见；董事会审议本次交易时，关联董事回避表我们对本次交易发表了事前认可意见；董事会审议本次交易时，关联董事回避表决决。。（（3））同意公司同意公司2022年度日常关联交易预计额度年度日常关联交易预计额度的议案的议案。。
    4、审计委员会意见、审计委员会意见
    公司本次
    公司本次日常关联交易额度预计事项日常关联交易额度预计事项，，遵循了公平、公允的交易原则遵循了公平、公允的交易原则，，并按并按一般商业条款达成，定价一般商业条款达成，定价原则原则合理，有利于公司经营合理，有利于公司经营和战略发展，不会对公司独和战略发展，不会对公司独立性构成影响，立性构成影响，符合公司和全体股东的利益，同意提交董事会审议符合公司和全体股东的利益，同意提交董事会审议。。
    （二）前次日常关联交易
    （二）前次日常关联交易预计和执行情况预计和执行情况
    2021年度，公司日常关联交易情况如下：年度，公司日常关联交易情况如下：
    关联交易类别
    关联人
    2021年预计金额
    2021年1月-11月底
    实际发生金额（未经审计）
    预计金额与实际发生金额差异较大的原因
    采购
    长鑫存储
    3亿美元
    1.89亿美元
    1、根据公司DRAM业务规划，
    3
    DRAM产品
    结合市场情况，并综合考虑代销业务与自有品牌产品业务毛利率的较大差异，适当调整了DRAM产品代销业务，重点发展自有品牌DRAM产品业务。
    2、实际发生金额为截至2021年11月金额，非全年金额。
    产品联合开发平台合作
    长鑫存储
    3,000万元人民币
    324.5万元人民币
    ——
    销售产品
    紫光展锐
    2,000万美元
    1,826万美元
    ——
    注：紫光展锐相关交易统计起点为：张帅先生
    注：紫光展锐相关交易统计起点为：张帅先生2021年年6月月10日担任公司董事起。日担任公司董事起。
    （三）本次日常关联交易预计金额和类别
    （三）本次日常关联交易预计金额和类别
    公司根据市场形势与业务发展的需要，对
    公司根据市场形势与业务发展的需要，对2022年度日常关联交易情况进行年度日常关联交易情况进行预计如下：预计如下：
    关联交易
    关联交易
    类别
    类别
    关联
    关联人人
    2022年度年度
    预计金额
    预计金额
    2021年年1月月-11月底月底
    （未经审计）
    （未经审计）
    本次预计金额与上年实际发生金
    本次预计金额与上年实际发生金额差异较大的原因额差异较大的原因
    美元
    美元
    约折合
    约折合人民币人民币
    美元
    美元
    约折合
    约折合人民币人民币
    代销DRAM
    采购产品
    长鑫存储
    1.7亿
    10.8亿
    1.59亿
    10.15亿
    预计2022年代销DRAM产品交易额稳定，公司将重点发展自研DRAM产品。
    自有品牌
    采购代工
    长鑫存储
    1.35亿
    8.6亿
    0.30亿
    1.89亿
    2022年公司不断推出DRAM自研新产品，市场进一步开拓，自研DDR3、DDR4等从长鑫存储采购代工金额大幅增加。
    销售产品
    紫光展锐
    5,000万
    3.2亿
    1,826万
    1.17亿
    预计2022年业务稳定增长。
    1,826万美元为2021年6月-11月底发生关联交易金额。
    注：人民币金额根据
    注：人民币金额根据2021年年11月月30日日美元汇率中间价美元汇率中间价（（6.3794））折算折算四舍五入。四舍五入。
    二
    二、关联方介绍和关联关系、关联方介绍和关联关系
    （一）关联方的基本情况
    （一）关联方的基本情况
    1、长鑫存储基本情况如下：、长鑫存储基本情况如下：
    4
    注册资本：注册资本：10,000万元万元
    法定代表人：赵纶
    成立日期：
    成立日期：2017年年11月月16日日
    住址：
    住址：安徽省合肥市经济技术开发区空港工业园兴业大道388号
    经营范围：存储技术服务；集成电路设计、制造、加工、技术开发、技术转
    经营范围：存储技术服务；集成电路设计、制造、加工、技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务、技术培训及技术检测；电子产品销售并提供售后服务让、技术咨询、技术服务、技术培训及技术检测；电子产品销售并提供售后服务及技术服务；半导体集成电路芯片研发、设计、委托加工、销售；计算机软硬件及技术服务；半导体集成电路芯片研发、设计、委托加工、销售；计算机软硬件及网络软硬件产品的设计、开发；计算机软硬件及辅助设备、电子元器件、通讯及网络软硬件产品的设计、开发；计算机软硬件及辅助设备、电子元器件、通讯设备的销售；设备、房屋租赁；产业并购；股权投资；自营和代理各类商品和技设备的销售；设备、房屋租赁；产业并购；股权投资；自营和代理各类商品和技术的进出口业务（但国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）。（依法术的进出口业务（但国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）经营活动）
    股东情况：睿力集成电路有限公司持股
    股东情况：睿力集成电路有限公司持股100%。。
    2、、紫光展锐基本情况如下：基本情况如下：
    注册资本：
    注册资本：505667.1625万元人民币万元人民币
    法定代表人：赵伟国
    法定代表人：赵伟国
    成立日期：
    成立日期：2013年年8月月26日日
    住址：中国（上海）自由贸易试验区祖冲之路
    住址：中国（上海）自由贸易试验区祖冲之路2288弄弄3号号429室室
    经营范围：技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；通讯设备、电子产
    经营范围：技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；通讯设备、电子产品、计算机、软件及辅助设备的批发、进出口、佣金代理（拍卖除外）及相关的品、计算机、软件及辅助设备的批发、进出口、佣金代理（拍卖除外）及相关的配套服务，软件开发。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营配套服务，软件开发。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】活动】
    股东情况：北京紫光展讯投资管理有限公司、国家集成电路产业投资基金股
    股东情况：北京紫光展讯投资管理有限公司、国家集成电路产业投资基金股份有限公司、英特尔（中国）有限公司等。份有限公司、英特尔（中国）有限公司等。
    （二）与公司的关联关系
    （二）与公司的关联关系
    公司董事长朱一明先生任长鑫存储董事长、首席执行官，根据《上海证券交
    公司董事长朱一明先生任长鑫存储董事长、首席执行官，根据《上海证券交易所股票上市规则》第易所股票上市规则》第 10.1.3 条第（三）项有关规定，长鑫存储为公司关联法条第（三）项有关规定，长鑫存储为公司关联法人。人。
    公司董事张帅先生任紫光展锐董事，根据《上海证券交易所股票上市规则》
    公司董事张帅先生任紫光展锐董事，根据《上海证券交易所股票上市规则》
    5
    第
    第10.1.3 条第（三）条第（三）项有关规定，紫光展锐为公司关联法人。项有关规定，紫光展锐为公司关联法人。
    （三）履约能力
    （三）履约能力
    长鑫存储主要从事动态随机存取存储芯片
    长鑫存储主要从事动态随机存取存储芯片(DRAM)的研发、生产和销售，具的研发、生产和销售，具有雄厚的资本实力有雄厚的资本实力、强大的技术研发和产品开发团队。长鑫存储生产经营正常，、强大的技术研发和产品开发团队。长鑫存储生产经营正常，能严格遵守合同约定，能严格遵守合同约定，有较强的履约能力。有较强的履约能力。
    紫光展锐系依法注册成立，依法存续并持续经营的法人主体，为我国集成电
    紫光展锐系依法注册成立，依法存续并持续经营的法人主体，为我国集成电路设计产业的知名企业，业务覆盖全球众多国家，生产经营正常，具备履约能力。路设计产业的知名企业，业务覆盖全球众多国家，生产经营正常，具备履约能力。
    三
    三、、关联交易主要内容和定价政策关联交易主要内容和定价政策
    本次预计的日常关联交易中，与关联方长鑫存储之关联交易系公司及子公司
    本次预计的日常关联交易中，与关联方长鑫存储之关联交易系公司及子公司从长鑫存储采购从长鑫存储采购DRAM产品产品及委托代工及委托代工合作合作等等，属于公司正常经营范围内的常，属于公司正常经营范围内的常规业务规业务，，公司实际发生关联交易时参照市场公允价格公司实际发生关联交易时参照市场公允价格；与紫光展锐之关联交易系；与紫光展锐之关联交易系公司向紫光展锐以市场公允价格出售产品。公司向紫光展锐以市场公允价格出售产品。
    四
    四、关联交易目的和对上市公司的影响、关联交易目的和对上市公司的影响
    长鑫存储是
    长鑫存储是DRAM存储器行业的新生力量，公司是国内最大的存储器行业的新生力量，公司是国内最大的fabless存储存储器供应商。双方秉持友好合作关系，通过器供应商。双方秉持友好合作关系，通过DRAM产品采购产品采购及及代工服务等合作方代工服务等合作方式，优势互补，优化资源配置，丰富公司产品线，有利于提高公司核心竞争力和式，优势互补，优化资源配置，丰富公司产品线，有利于提高公司核心竞争力和行业地位，符合公司业务发展需要。行业地位，符合公司业务发展需要。
    紫光展锐是我国集成电路设计产业的知名企业，多年来与公司保持了良好的
    紫光展锐是我国集成电路设计产业的知名企业，多年来与公司保持了良好的业务合作，业务合作，2021年度由于董事任职原因成为公司关联方，相关业务形成关联交年度由于董事任职原因成为公司关联方，相关业务形成关联交易。易。
    公司前述关联交易
    公司前述关联交易是正常的商业交易行为，交易价格依据市场公允价格公平、是正常的商业交易行为，交易价格依据市场公允价格公平、合理确定，能充分合理确定，能充分利用相关方拥有的资源和优势，实现优势互补和资源合理配置。利用相关方拥有的资源和优势，实现优势互补和资源合理配置。公司的主要业务不会因此类交易而对关联方形成依赖，不会损害公司及非关联股公司的主要业务不会因此类交易而对关联方形成依赖，不会损害公司及非关联股东的利益。公司的日常关联交易符合相关法律法规及制度的规定，不存在损害公东的利益。公司的日常关联交易符合相关法律法规及制度的规定，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形，不影响公司独立性。司股东尤其是中小股东利益的情形，不影响公司独立性。
    6
    特此公告
    特此公告。。
    北京兆易创新科技股份有限公司董事会
    北京兆易创新科技股份有限公司董事会
    2021年年11月月30日日

[2021-12-01] (603986)兆易创新:兆易创新关于部分募集资金投资项目延期的公告
    1
    证券代码：
    603986 证券简称：兆易创新 公告编号： 2021-109
    北
    京兆易创新科技 股份有限公司
    关于部分募集资金投资项目延期的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
    或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    北京兆易创新科技股份有限公司（以下简称
    公司 或“兆易创新” ”）于 2021年 11月 30日召开第 三 届董事会第 三十一 次会议、第 三 届监事会第 二十九 次会议，
    审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》。在募投项目实施主体、
    募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，公司根据目前募投项目的实
    施进度，决定对部分募投项目延期至 2022年 12月 31日。现将有关事项公告如下：
    一、募集资金投资项目概述
    经中国证券监督管理委员会《关于核准北京兆易创新科技股份有限公司向联意（香港）有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2019]835号核准），公司采用通过询价的方式向不超过10名特定投资者非公开发行股票募集配套资金，本次募集配套资金总额不超过97,780.00万元，截至2019年7月26日，公司实际非公开发行人民币普通股（A股）12,956,141股，募集配套资金总额97,780.00万元，扣除承销费和保荐费3,788.95万元（含税）后的募集资金为人民币93,991.05万元，其中220.00万元公司以自有资金支付承销费用，公司此次实际收到募集金额为人民币94,211.05万元。已由国泰君安证券股份有限责任公司于2019年7月26日汇入公司在中国工商银行股份有限公司北京海淀支行开设的账号为0200049619201357089的人民币账户。上述资金到位情况业经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具“中兴华验字[2019]010066号”验资报告。本次募集资金用于投资以下项目：
    2
    单位：万元
    序号
    序号
    项目名称
    项目名称
    募集资金投资总额
    募集资金投资总额
    1
    支付本次交易现金对价
    支付本次交易现金对价
    25,500.00
    2
    14nm工艺嵌入式异构工艺嵌入式异构AI推理信号处理器芯片研发项目推理信号处理器芯片研发项目
    27,420.00
    3
    30MHz主动式超声波主动式超声波CMEMS工艺及换能传感器研发项目工艺及换能传感器研发项目
    23,480.00
    4
    智能化人机交互研发中心建设项目
    智能化人机交互研发中心建设项目
    17,180.00
    5
    支付交易相关的中介费用
    支付交易相关的中介费用
    4,200.00
    合计
    合计
    97,780.00
    二、募集资金使用情况
    截至
    截至2021年年9月月30日，募集资金使用情况如下：日，募集资金使用情况如下：
    单位：万元
    序号
    序号
    承诺投资项目
    承诺投资项目
    拟投资总额
    拟投资总额
    累计投资金额
    累计投资金额
    1
    支付本次交易现金对价
    支付本次交易现金对价
    25,500.00
    25,500.00
    2
    14nm工艺嵌入式异构工艺嵌入式异构AI推理信号推理信号处理器芯片研发项目处理器芯片研发项目
    27,420.00
    18,789.11
    3
    30MHz主动式超声波主动式超声波CMEMS工艺工艺及换能传感及换能传感器器研发项目研发项目
    23,480.00
    3,647.23
    4
    智能化人机交互研发中心建设项目
    智能化人机交互研发中心建设项目
    17,180.00
    4,620.66
    5
    支付交易相关的中介费用
    支付交易相关的中介费用
    4,200.00
    4,190.25
    合计
    合计
    97,780.00
    56,747.25
    三、募集资金投资项目延期的具体情况和原因
    1、本次募集资金投资项目延期的具体情况
    公司结合当前募集资金投资项目的实际研发情况和投资进度，在项目实施主
    公司结合当前募集资金投资项目的实际研发情况和投资进度，在项目实施主体、项目投资总额和建设规模不变的情况下，对部分募集资金投资项目达到预定体、项目投资总额和建设规模不变的情况下，对部分募集资金投资项目达到预定可使用状态的日期进行调整，具体如下：可使用状态的日期进行调整，具体如下：
    序号
    序号
    项目名称
    项目名称
    调整前达到预定可使用状态时间
    调整后达到预定可使用状态时间
    1
    智能化人机交互研发中心建设项目
    智能化人机交互研发中心建设项目
    2021年年12月月31日日
    2022年年12月月31日日
    2、本次募集资金投资项目延期的原因
    3
    智能化人机交互研发中心建设项目主要受疫情等因素影响，
    智能化人机交互研发中心建设项目主要受疫情等因素影响，根据项目实际实施情况，并经过谨慎的研究、论证，公司拟调整“智能化人机交互研发中心建设智能化人机交互研发中心建设项目项目”募投项目的实施进度，将该募投项目延期至2022年12月31日。
    四、对公司的影响
    本次募集资金投资项目延期，是公司根据项目实际实施情况做出的谨慎决定，仅涉及投资进度变化，未调整项目的投资总额、研发内容和实施主体，不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害股东利益的情形。
    本次募集资金投资项目延期，不会对公司当前的生产经营造成重大影响。从长远来看，本次调整将有利于公司更好地使用募集资金，保证项目顺利、高质量地实施，有助于公司长远健康发展。
    五、独立董事意见
    独立董事认为：本次募集资金投资项目延期是公司根据项目的实际实施情况做出的审慎决定，符合公司实际经营需要和长远发展规划，不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害股东利益的情形。公司董事会对本次募集资金投资项目延期的决策程序符合有关上市公司募集资金管理和使用的法律、法规及《公司章程》的规定，程序合法、有效。
    六、监事会意见
    监事会认为：公司本次调整募集资金投资项目投资进度，是根据公司募投项目的具体实施情况做出的谨慎决定。公司本次对该募集资金投资项目的调整，不存在改变或变相改变募集资金投向、募投项目的可行性、经济效益等情形，不存在损害股东利益的情形。监事会同意本次募集资金投资项目延期。
    七、独立财务顾问核查意见
    经核查，独立财务顾问认为：公司本次部分募集资金投资项目延期是公司根据项目研发的实际情况做出的审慎决定，符合公司实际经营需要和长远发展规划，不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害股东利益的情形。公司本次募投项目延期事项已经董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，程
    4
    序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定的要求。综上，独立财务顾问对兆易创新本次募集资金投资项目延期事项无异议。
    特此公告。
    北京兆易创新科技股份有限公司董事会
    2021年11月30日

[2021-12-01] (603986)兆易创新:兆易创新关于董事会换届选举的公告
    1
    证券代码：
    603986 证券简称：兆易创新 公告编号： 2021-104
    北京兆易创新科技股份有限公司
    关于董事会换届选举的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
    述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    北京兆易创新科技股份有限公司（以下简称
    “公司 ”）第 三 届董事会 任期将于
    2021年 12月 17日届满，公司依据《公司法》、《公司章程》等相关规定开展换届选
    举工作。现将本次董事会换届选举情况公告如下：
    公司第
    四 届董事会将由 9名董事组成，其中非独立董事 6名、独立董事 3名。
    董事会提名委员会对第 四 届董事会董事候选人的任职资格进行 了 审查，公司于 2021年 11月 30日召开第 三 届董事会第三十 一 次会议，审议通过了《关于公司董事会换
    届选举的议案》。第 四 届董事会董事候选人名单如下 简历附后
    1、朱一明先生、舒清明 SHU QINGMING 先生、 张帅 先生、 程泰毅（ CHENG TAIYI）先生、 王志伟 WANG ZHIWEI 先生、 何卫先生 为公司第 四 届董事会非独
    立董事候选人；
    2、张克东 先生 、梁上上 先生 、钱鹤先生 为公司第 四 届董事会独立董事候选人。
    公司独立董事对上述议案发表了独立意见：
    1、公司董事会候选人的提名和表决程序符合《公司章程》及有关法律法规的规
    定，合法、有效；
    2、本次提名是在充分了解被提名人教育背景、工作经历、兼职、专业素养等情
    况的基础上进行，被提名人具有较高的专业知识和丰富的实际工作经验，具备担任
    公司董事、独立董事的资格和能力，未发现有《公司法》、《公司章程》规定的不得
    任职的情 形；
    2
    3、同意、同意朱一明先生、舒清明（朱一明先生、舒清明（SHU QINGMING）先生、张帅先生、程泰毅（）先生、张帅先生、程泰毅（CHENG TAIYI）先生、王志伟（）先生、王志伟（WANG ZHIWEI）先生、何卫）先生、何卫先生先生作为公司第四届董事会非作为公司第四届董事会非独立董事候选人提交公司股东大会进行审议；同意张克东独立董事候选人提交公司股东大会进行审议；同意张克东先生先生、梁上上、梁上上先生、钱鹤先生、钱鹤先生先生作为公司第四届董事会独立董事候选人提交公司股东大会进行审议。作为公司第四届董事会独立董事候选人提交公司股东大会进行审议。
    上述议案尚需提交公司
    上述议案尚需提交公司2021年第年第五五次临时股东大会审议，第次临时股东大会审议，第四四届董事会任期届董事会任期自公司自公司2021年第年第五次五次临时股东大会审议通过之日起三年。股东大会选举产生新一临时股东大会审议通过之日起三年。股东大会选举产生新一届董事会人选之前，公司第届董事会人选之前，公司第三三届董事会将继续履行职责。届董事会将继续履行职责。
    特此公告。
    特此公告。
    北京兆易创新科技股份有限公司董事会
    北京兆易创新科技股份有限公司董事会
    2021年年11月月30日日
    3
    附件
    附件：：第四第四届董事会董事候选人简历届董事会董事候选人简历
    一、 非独立董事候选人简历：非独立董事候选人简历：
    1、公司创始人、公司创始人朱一明，朱一明，男，男，1972年年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权，月出生，中国国籍，无境外永久居留权，清华大学本科、硕士，美国纽约州立大学石溪分校硕士。曾任清华大学本科、硕士，美国纽约州立大学石溪分校硕士。曾任ipolicy Networks Inc.资深工程师、资深工程师、Monolithic System Technologies Inc.项目主管；项目主管；2018年年7月至月至2018年年12月，任长鑫存储技术有限公司首席执行官及董事，自月，任长鑫存储技术有限公司首席执行官及董事，自2018年年12月起兼任长鑫存月起兼任长鑫存储董事长及首席执行官；储董事长及首席执行官；2021年年2月至今，任睿力集成电路有限公司董事长。月至今，任睿力集成电路有限公司董事长。2005年年4月至月至2018年年7月，任公司总经理；月，任公司总经理；2005年年4月至今，任公司董事长。月至今，任公司董事长。
    2、舒清明（、舒清明（SHU QINGMING）），，男，男，1967年年6月出生，美国国籍，清华大学博月出生，美国国籍，清华大学博士研究生。历任士研究生。历任Oak Technology（（NASDQ：：OAKT）高级电路设计工程师，）高级电路设计工程师，Monolithic System Technologies Inc.（（NASDQ：：MOSY）高级设计工程师和项目经理。）高级设计工程师和项目经理。2005年年4月起至今任公司董事、副总经理，月起至今任公司董事、副总经理，2017年年12月至今任公司副董事长。月至今任公司副董事长。
    3、、张帅，张帅，男，男，1985年年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权，微电子系统月出生，中国国籍，无境外永久居留权，微电子系统设计专业，硕士学历，设计专业，硕士学历，2008年年-2020年在国家开发银行工作。年在国家开发银行工作。2020年年8月至今在华月至今在华芯投资管理有限责任公司历任投资一部副总经理、投资二部副总经理。芯投资管理有限责任公司历任投资一部副总经理、投资二部副总经理。2021年年6月月至今担任公司董事。至今担任公司董事。
    4、程泰毅（、程泰毅（CHENG TAIYI），男，），男，1972年年9月出生，美国国籍，清华大学电子月出生，美国国籍，清华大学电子工程学士、华盛顿大学电子工程硕士学位。工程学士、华盛顿大学电子工程硕士学位。1998年至年至2002年期间，作为年期间，作为Centrality Communication Inc的联合创始人，主要管的联合创始人，主要管理和负责公司的研发。理和负责公司的研发。2002年至年至2010年年就职于博通公司，任无线通信事业部资深主任工程师。程泰毅先生于就职于博通公司，任无线通信事业部资深主任工程师。程泰毅先生于2011年创立了年创立了上海思立微电子科技有限公司，专注提供人机交互传感技术和解决方案，上海思立上海思立微电子科技有限公司，专注提供人机交互传感技术和解决方案，上海思立微于微于2019年被公司收购。年被公司收购。2020年年3月起至今任公司副总经理，月起至今任公司副总经理，2020年年4月起至今月起至今任公司董事。任公司董事。
    5、王志伟、王志伟（（WANG ZHIWEI），），男，男，1971年年2月出生，加拿大国籍，月出生，加拿大国籍，2003年年9月至月至2005年年4月就读加拿大西安大略大学，获工商管理硕士学位。月就读加拿大西安大略大学，获工商管理硕士学位。2005-2006担任担任
    4
    Intrawest公司投资经理，从事投资并购；公司投资经理，从事投资并购；2007-2008担任高盛高华经理，从事投资银担任高盛高华经理，从事投资银行工作；行工作；2009-2017年年9月担任北京清石华山资本投资咨询有限公司投资总监；月担任北京清石华山资本投资咨询有限公司投资总监；2017年年9月至今担任前海清岩华山投资管理（深圳）有限公司总经理。月至今担任前海清岩华山投资管理（深圳）有限公司总经理。2015年年12月至月至今担任公司董事。今担任公司董事。
    6、、何卫，男，何卫，男，1967年年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，清华大学硕月出生，中国国籍，无境外永久居留权，清华大学硕士。曾先后任北京微电子技术研究所集成电路部副主任；中芯国际集成电路制造有士。曾先后任北京微电子技术研究所集成电路部副主任；中芯国际集成电路制造有限公司北京销售部副处长。限公司北京销售部副处长。2009年加入公司，曾任公司副总经理；年加入公司，曾任公司副总经理；2018年年7月至今月至今任公司代理总经理，任公司代理总经理，2021年年6月起至今任公司董事。月起至今任公司董事。
    二、 独立独立董事候选人简历：董事候选人简历：
    1、、张克东，男，张克东，男，1963年年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历，经济学学士，注册会计师。曾任中信会计师事务所经理、副主任，中天信会学历，经济学学士，注册会计师。曾任中信会计师事务所经理、副主任，中天信会计师事务所副主任，信永中和会计师事务所副总经理、合伙人，中国证监会发行审计师事务所副主任，信永中和会计师事务所副总经理、合伙人，中国证监会发行审核委员会专职审核委员。核委员会专职审核委员。2010年至今担任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）年至今担任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人、信永中和集团副总经理、管理委员会委员。现任宝鸡钛业股份有限公司独合伙人、信永中和集团副总经理、管理委员会委员。现任宝鸡钛业股份有限公司独立董事、华创阳安股份有限公司独立董事、国金基金管理有限公司独立董事、山东立董事、华创阳安股份有限公司独立董事、国金基金管理有限公司独立董事、山东新巨丰科技包装股份有限公司独立董事。新巨丰科技包装股份有限公司独立董事。2018年年12月至今担任公司独立董事。月至今担任公司独立董事。
    2、、梁上上，梁上上，男，男，1971年年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，清华大学月出生，中国国籍，无境外永久居留权，清华大学法学院民商法博士。法学院民商法博士。1997.8-2013.9，浙江大学法学院，先后担任助教、讲师、副教，浙江大学法学院，先后担任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师等；其间先后担任法律系副主任、法学院院务委员、副院长授、教授、博士生导师等；其间先后担任法律系副主任、法学院院务委员、副院长等；等；2013.9-至今，清华大学法学院教授、博士生导师，其间担任法学院教学委员会至今，清华大学法学院教授、博士生导师，其间担任法学院教学委员会委员等。现任北京康拓红外技术股份有限公司独立董事、乐歌人体工学科技股份有委员等。现任北京康拓红外技术股份有限公司独立董事、乐歌人体工学科技股份有限公司独立董事、江苏通达动力科技股份有限公司独立董事。限公司独立董事、江苏通达动力科技股份有限公司独立董事。2018年年12月至今担月至今担任公司独立董事。任公司独立董事。
    3、钱鹤、钱鹤，，男，男，1963年年6月出生，月出生，中国国籍，无境外永久居留权，清华大学集中国国籍，无境外永久居留权，清华大学集成电路学院长聘教授。成电路学院长聘教授。1990年毕业于西安交通大学微电子专业并获博士学位；年毕业于西安交通大学微电子专业并获博士学位；1990年年12月月-2006年年5月在中科院微电子所工作，其间月在中科院微电子所工作，其间2001年年9月月-2006年年5月任该所月任该所
    5
    所长；
    所长；2006年年6月月-2008年年12月在三星半导体（中国）研究所工作，任所长；月在三星半导体（中国）研究所工作，任所长；2009年年1月起入职清华大学，科研工作主要集中在新型半导体存储器方面。现任月起入职清华大学，科研工作主要集中在新型半导体存储器方面。现任北京有北京有研硅材料公司独立董事、北京忆恒创源科技公司独立董事。研硅材料公司独立董事、北京忆恒创源科技公司独立董事。

[2021-12-01] (603986)兆易创新:兆易创新关于继续购买董事、监事及高级管理人员责任险的公告
    1
    证券代码：
    603986 证券简称：兆易创新 公告编号： 2021 1 0 7
    北京兆易创新科技股份有限公司
    关于
    继续 购买董事、监事及高级管理人员责任险 的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
    述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    北京兆易创新科技股份有限公司（以下简称
    公司 于 2 021 年 11 月 30 日召
    开第三届董事会第三十一次会议审议了《关于继续购买董事、监事及高级管理人员
    责任险 的议案 》， 为保障公司和投资者 的 权 益，进一步完善公司风险管理体系，同时
    促进公司董事、监事及高级管理人员充分行使权利、履行职责，根据《上市公司治
    理准则》等相关规定，公司拟继续在 2022 年度为全体董事、监事及高级管理人员购
    买责任保险。
    一、
    本次拟购买董事、监事及高级管理人员责任险的具体方案如下：
    1
    ．投保人：北京兆易创新科技股份有限公司
    2
    ．被投保人：公司全体董事、监事、高级管理人员及其他直接责任人员
    3
    ．责任限额：不超过人民币 10,000 万
    4
    ．保费支出：不超过人民币 50 万元 年（具体以保险公司最终报价数据为准）
    5
    ．保险期限 12 个月（ 后 续 每年可续保）
    为提高决策效率，公司董事会拟提请股东大会在上述权限内授权公司经营管理
    层办理公司全体董事、监事及高级管理人员责任险购买的相关事宜（包括但不限于
    确定其他直接责任人员；确定保险公司；确定保险金额、保险费及其他保险条款；
    选择及聘任保险经纪公司或其他中介机构；签署相关法律文件及处理与投保相关的
    其他事项等），以及在今后董事、监事及高级管理人员责任险保险合同期满时或之前
    2
    办理与续保或者重新投保等相关事宜。
    办理与续保或者重新投保等相关事宜。
    根据《公司章程》及《上市公司治理准则》等相关法律法规的规定，公司全体
    根据《公司章程》及《上市公司治理准则》等相关法律法规的规定，公司全体董事对本议案回避表决，本次为公司董事对本议案回避表决，本次为公司董事董事、监事及高级管理人员购买责任险事项尚、监事及高级管理人员购买责任险事项尚需提交公司股东大会审议。需提交公司股东大会审议。
    二、独立董事意见
    二、独立董事意见
    公司独立董事认为：为公司董事、监事及高级管理人员购买责任保险，有利于
    公司独立董事认为：为公司董事、监事及高级管理人员购买责任保险，有利于保障董事、监事及高级管理人员权益，降低董事、监事及高级管理人员正常履行职保障董事、监事及高级管理人员权益，降低董事、监事及高级管理人员正常履行职责时可能引致的风险以及引发的法律责任所造成的损失；有助于完善公司风险管理责时可能引致的风险以及引发的法律责任所造成的损失；有助于完善公司风险管理体系，促进公司发展；有助于保障广大投资者权益，不存在损害中小股东利益的情体系，促进公司发展；有助于保障广大投资者权益，不存在损害中小股东利益的情况。同意公司为董事、监事及高级管理人员购买责任险，并同意将该事项提交至公况。同意公司为董事、监事及高级管理人员购买责任险，并同意将该事项提交至公司股东大会审议。司股东大会审议。
    特此公告。
    特此公告。
    北京兆易创新科技股份有限公司董事会
    北京兆易创新科技股份有限公司董事会
    20212021年年1111月月3030日日

[2021-12-01] (603986)兆易创新:兆易创新关于监事会换届选举的公告
    1
    证券代码：
    603986 证券简称：兆易创新 公告编号： 2021 1 05
    北京兆易创新科技股份有限公司
    关于监事会换届选举的公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
    述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    北京兆易创新科技股份有限公司（以下简称
    “公司 ”）第 三 届 监 事会 任期将于 2021
    年 12 月 17 日届满，公司依据《公司法》、《公司章程》等相关规定开展换届选举工
    作。 公司第 四 届 监 事会将由 3 名 监 事组成，其中 非 职工 代表监 事 2 名 、职工代表监
    事 1 名 。
    一
    、 非 职工 代表 监事
    公司于
    2021 年 11 月 30 日召开第 三 届 监 事会第 二十九 次会议，审议通过了《关
    于公司 监 事会换届选举的议案》 同意选举 葛亮 先生 、胡静 女士为 非 职工 代表监事候
    选人 简历附后 ）。
    该议案尚需提交公司
    20 21 年第五次临时股东 大会 审议 。 第四届监事会任期自公
    司 20 21 年第五次临时股东大会审议通过之日起三年。股东大会选举产生新一届监事
    会人选之前，公司第三届监事会将继续履行职责。
    二
    、 职工 代表 监事
    公司于
    2021 年 11 月 30 日召开职工代表大会，选举文恬女士（简历附后）为公
    司第四届监 事会职工代表监事。职工代表监事将与公司 2021 年第五次临时股东大会
    选举产生的 非职工 代表监事共同组成公司第四届监事会，任期三年，与 非 职工 代表
    监事任期一致。
    特此公告。
    2
    北京兆易创新科技
    北京兆易创新科技股份有限公司监事会股份有限公司监事会
    2021
    2021年年1111月月3030日日
    3
    附件
    附件：：第四第四届届监监事会事会监监事候选人简历事候选人简历
    1
    1、、葛亮，男，葛亮，男，19731973年年77月出生，中国国籍，中国人民大学工商管理硕士。曾任月出生，中国国籍，中国人民大学工商管理硕士。曾任职于中国信息信托投资公司（中国电子财务有限责任公司）；自职于中国信息信托投资公司（中国电子财务有限责任公司）；自20022002年年77月至今，月至今，历任盈富泰克创业投资有限公司部门经理、投资总监、副总经理。历任盈富泰克创业投资有限公司部门经理、投资总监、副总经理。22018018年年1122月至今月至今担任公司监事。担任公司监事。
    2
    2、、胡静，女，胡静，女，19921992年年66月出生，中国国籍，中共党员，杜兰大学会计专业硕士，月出生，中国国籍，中共党员，杜兰大学会计专业硕士，美国注册会计师（加州），中级会计职称，中国证券投资基金业从业资格。曾任美国美国注册会计师（加州），中级会计职称，中国证券投资基金业从业资格。曾任美国FlyGlo AirlinesFlyGlo Airlines财务主管；现任北京石溪清流投资有限公司财务经理。财务主管；现任北京石溪清流投资有限公司财务经理。22018018年年1122月月至今担任公司监事。至今担任公司监事。
    3
    3、、文恬文恬，，女女，，19941994年出生，中国年出生，中国国国籍，无境外永久居留权，澳洲新南威尔士大籍，无境外永久居留权，澳洲新南威尔士大学学硕士硕士研究生学历研究生学历。。20202020年入职公司合规法务部。年入职公司合规法务部。22020020年年1111月至今担任公司月至今担任公司监事监事会职工代表监事会职工代表监事、、监事会监事会主席主席。。

[2021-12-01] (603986)兆易创新:兆易创新关于签署《北京屹唐华创股权投资中心（有限合伙）变更决定书》的公告
    1
    证券代码：
    603986 证券简称：兆 易创新 公告编号： 2021-111
    北
    京兆易创新科技 股份有限公司
    关于
    签署 《北京屹唐华创股权投资中心（有限合
    伙）变更决定书》 的 公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
    或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、 投资事项 概述
    2017年 7月 11日 ，经 第二届董事会第十五次会议 董事会审议通过， 北京兆
    易创新科技股份有限公司（以下简称 公司 与 北京屹唐华创投资管理有限公
    司 等 各 方签署合伙协议，共同出资设立 北京屹唐华创股权投资中心（有限合伙）
    （以下简称 屹唐华创投资基金 ”）。 屹唐华创投资基金 原定 总规模 22.3亿元，
    主要围绕集成电路及相关领域项目进行直接股权投资，其中公司 原 认缴出资额 2亿元人民币。 具体内容 请 详见公司于 2017年 7月 12日披露的《兆易创新关于拟
    签署 <北京屹唐华创股权投资中心（有限合伙）有限合伙协议 >的公告》（公告编
    号： 2017-056 。
    截至
    2017年 10月 13日，屹唐华创投资基金各合伙人均已 按照 相关约定完
    成首期出资，即 原 认缴出资的 50%，全体合伙人共已实缴出资 11.15亿元，其中
    公司实缴首期出资 1亿元人民币。 具体内容 请 详见公司于 2017年 10月 14日披
    露的《兆易创新关于入伙北京屹唐华创股权投资中心（有限合伙）的进展公告》
    （公告编号 2017-097）。 目前 ，屹唐华创投资基金 已 围绕集成电路及相关领域 完
    成 多个项目 投资 现 已经进入退出期。
    二、 本次对屹唐华创投资基金认缴出资额变更情况
    鉴于屹唐华创投资基金投资期已届满，投资任务已完成
    ，且 根据合理测算，
    其 目前 各方 已实缴出资金额可以覆盖 其 清算前所需的 相关 费用， 屹唐华创投资基
    2
    金
    金已无要求已无要求其其合伙人继续实缴出资的需求。因此，经屹唐华创投资基金全体合伙合伙人继续实缴出资的需求。因此，经屹唐华创投资基金全体合伙人协商一致，人协商一致，于于2021年年11月月30日日签署《北京屹唐华创股权投资中心（有限签署《北京屹唐华创股权投资中心（有限合合伙）变更决定书》伙）变更决定书》，，将各合伙人的认缴出资金额同比降低至其将各合伙人的认缴出资金额同比降低至其已已实缴出资金额，实缴出资金额，即原认缴出资金额的即原认缴出资金额的50%，，各合伙人及各合伙人及其其出资比例与变更前保持不变出资比例与变更前保持不变。。本次变更本次变更后，公司认缴出资金额由人民币后，公司认缴出资金额由人民币2亿元减少至公司已实缴的出资金额，即人民币亿元减少至公司已实缴的出资金额，即人民币1亿元亿元，持有份额，持有份额8.97%保持保持不变不变。。
    公司第二届董事会第十五次会议
    公司第二届董事会第十五次会议已已授权授权公司公司管理层处理管理层处理本次投资合作有关本次投资合作有关事宜事宜，本次变更事项无需提交董事会审议，本次变更事项无需提交董事会审议。。本次变更事项本次变更事项不构成关联交易，也不不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
    三、 对公司的影响对公司的影响
    本次变更事项依据
    本次变更事项依据屹唐华创投资基金屹唐华创投资基金实际经营情况，对实际经营情况，对屹唐华创投资基金屹唐华创投资基金日日常经营无重大影响，常经营无重大影响，本次变更后公司本次变更后公司后续后续不再有对屹唐华创投资基金的出资义务，不再有对屹唐华创投资基金的出资义务，屹唐华创投资基金各合伙人之间的权益比例与变更前保持不变。本次变更事项不屹唐华创投资基金各合伙人之间的权益比例与变更前保持不变。本次变更事项不会对公司的财务状况及日常经营活动产生实质性的影响，不存在损害公司及全体会对公司的财务状况及日常经营活动产生实质性的影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。股东利益的情形。
    特此公告。
    北京兆易创新科技股份有限公司董事会
    2021年11月30日

[2021-12-01] (603986)兆易创新:兆易创新关于签署《青岛海丝民溪投资中心（有限合伙）退伙协议》的公告
    1
    证券代码：
    603986 证券简称：兆 易创新 公告编号： 2021-112
    北
    京兆易创新科技 股份有限公司
    关于
    签署《 青岛海丝民溪投资中心 有限合伙 退伙
    协议》 的 公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
    或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、投资情况 概述
    2017年 10月 31日，北京兆易创新科技股份有限公司（以下简称 公司
    与青岛城市建设投资 （集团 有限责任公司 等 各 方 签署 合伙协议， 公司 拟 使用自
    有资金人民币 6,000万元，参与投资产业投资基金 青岛海丝民易半导体基金企
    业（有限合伙） ）””（工商管理部门 核准 登记名称为 青岛海丝民溪投资中心（有限
    合伙） ）””，以下简称 海丝民溪 。 海丝民溪 总募集规模为人民币 7.5亿元，重点
    侧重于集成电路领域并购整合及有核心竞争力公司的投资。 具体内容 请 详 见公司
    于 2017年 11月 2日披露的《 兆易创新关于参与投资设立青岛海丝民易半导体基
    金的公告 》（公告编号： 2017-111 。
    二、退伙情况说明
    截至目前，
    海丝民溪 已 完成 工商注册登记， 但 未开展实质性运营。结合 各方
    自身的实际发展情况，经公司与各方友好协商 达成一致 于 2021年 11月 30日
    签署 《青岛海丝民溪投资中心 有限合伙 退伙协议》 公司 自海丝民溪 退伙。
    本次 退伙事项完成后，公司不再持有 海丝民溪 份额 。
    本次退伙事项无需提交公司董事会审议。本次退伙事项不构成关联交易，也
    不构成重大资产 重组，不存在法律障碍。
    三、对 公司的影响
    2
    截至本公告披露日，公司尚未对
    截至本公告披露日，公司尚未对海丝民溪海丝民溪实际出资实际出资，退伙后，退伙后公司公司对对海丝民溪海丝民溪的出资义务终止的出资义务终止。。公司公司作为合伙人，在作为合伙人，在海丝民溪海丝民溪不存在任何未结清的债务或税费。不存在任何未结清的债务或税费。本次终止事项不会对公司的财务状况及日常经营活动产生实质性的影响，不存在本次终止事项不会对公司的财务状况及日常经营活动产生实质性的影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。损害公司及全体股东利益的情形。
    特此公告。
    北京兆易创新科技股份有限公司董事会
    2021年11月30日

[2021-12-01] (603986)兆易创新:兆易创新关于向暂缓授予的激励对象授予限制性股票的公告
    1
    证券代码：
    603986 证券简称：兆易创新 公告编号： 2021 1 0 8
    北京兆易创新科技股份有限公司
    关于向
    暂缓授予的 激励对象授予限制性股票的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
    或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
    ? 股权激励权益 暂缓 授予日： 2021 年 1 2 月 3 日
    ? 限制性股票授予数量： 25.83 万股
    ? 限制性股票授予 价格： 93.98 元 股
    北京兆易创新科技股份有限公司（以下简称
    兆易 创新 、 公司 202 1
    年股票期权与限制性股票激励计划 以下简称 本次 激励 计划 规定的 限制性
    股票授予条件已经 成就 ，根据 2021 年第 四 次临时股东大会授权，公司于 2021
    年 1 1 月 3 0 日召开的第 三 届董事会第 三十一 次会议审议通过《关于向 暂缓授予的
    激励对象授予限制性股票的议案》，限制性股票的 暂缓 授予日为 2021 年 1 2 月 3
    日。现将有关事项说明如下：
    一、
    限制性股票的授予情况
    （一）本次股权激励计划已履行的相关审批程序
    1
    、 202 1 年 7 月 9 日，公司第 三 届董事会第二十 六 次会议审议通过了 关于 《北
    京兆易创新科技 股份有限公司 202 1 年 股 票期权与限制性股票激励计划（草案） 》
    及其摘要的议案、关于 《 北京兆易创新科技股份有限公司 202 1 年股票期权与限
    制性股票激励计划实施考核管理办法 》 的议案、《关于提请股东大会授权董事会
    办理股权激励相关事宜的议案》。公司第 三 届监事会第 二十四 次会议审议通过 相
    关 议案。公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存
    在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见 。 公司已对激励对象名单在公司
    2
    内部进行了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划激励对象名单进行了
    内部进行了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。核查并对公示情况进行了说明。
    2
    2、、20212021年年77月月2626日，公司日，公司20212021年第年第四四次临时股东大会审议并通过了《关次临时股东大会审议并通过了《关于于<<北京兆易创新科技股份有限公司北京兆易创新科技股份有限公司20220211年股票期权与限制性股票激励计划（草年股票期权与限制性股票激励计划（草案）案）>>及其摘要的议案》、《关于及其摘要的议案》、《关于<<北京兆易创新科技股份有限公司北京兆易创新科技股份有限公司20220211年股票年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>>的议案》、《关于提请股东大会的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施股权股权激励计划获得批准，激励计划获得批准，董事会被授权确定董事会被授权确定股票股票期权期权及及限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予对象授予股票股票期权及限制性股票并办理授予期权及限制性股票并办理授予股票股票期权及限制性股票所必需的全期权及限制性股票所必需的全部事宜。部事宜。
    3
    3、、20212021年年77月月2266日日，公，公司第司第三三届董事会第届董事会第二十七二十七次会议和第次会议和第三三届监事会届监事会第第二十五二十五次会议审议通过了《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议次会议审议通过了《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授予日符合相关规定。有效，确定的授予日符合相关规定。
    4
    4、、20212021年年1111月月3300日，公司第日，公司第三三届董事会第届董事会第三十一三十一次会议和第次会议和第三三届监事会届监事会第第二十九二十九次会议审议通过了《关于向次会议审议通过了《关于向暂缓授予的暂缓授予的激励对象授予限制性股票的议激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授予日符合相关规定。有效，确定的授予日符合相关规定。
    （二）关于向暂缓授予
    （二）关于向暂缓授予的激励的激励对对象授予限制性股票的说明象授予限制性股票的说明
    由于
    由于参与本次激励计划的公司高级管理人员参与本次激励计划的公司高级管理人员陈永波先生和郑涛先生陈永波先生和郑涛先生在在首个首个授授予日予日（（20212021年年77月月2626日）日）前前66个月内存在卖出公司股票的行为，根据《公司法》、个月内存在卖出公司股票的行为，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及及《《20212021年股票期权与限制性股票年股票期权与限制性股票激励计划激励计划（草案）（草案）》》的有关规定，公司第三届的有关规定，公司第三届董董事会事会第二十七次会议同意第二十七次会议同意暂缓授予暂缓授予上述人员的限制性股票。截止目前，上述人员上述人员的限制性股票。截止目前，上述人员的限购期的限购期将将满，并且满足本次激励计划中规定的全部授予条件。根据满，并且满足本次激励计划中规定的全部授予条件。根据20212021年第年第四四次临时股东大会的授权，同意次临时股东大会的授权，同意以以20212021年年1122月月33日作为暂缓授予日，向上述人员日作为暂缓授予日，向上述人员授予授予25.8325.83万股限制性股票。万股限制性股票。
    （
    （三三）董事会关于符合授予条件的说明）董事会关于符合授予条件的说明
    3
    根据激励计划中的规定，激励对象只有在同时满足以下条件时，才能获授权
    根据激励计划中的规定，激励对象只有在同时满足以下条件时，才能获授权益：益：
    1
    1、本公司未发生如下任一情形、本公司未发生如下任一情形
    （
    （11）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；表示意见的审计报告；
    （
    （22）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；无法表示意见的审计报告；
    （
    （33）上市后最近）上市后最近3636个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；利润分配的情形；
    （
    （44）法律法规规定不得实行股）法律法规规定不得实行股权激励的；权激励的；
    （
    （55）中国证监会认定的其他情形。）中国证监会认定的其他情形。
    2
    2、激、激励对象励对象未发生如下任一情形未发生如下任一情形
    （
    （11）最近）最近1212个月内被证券交易所认定为不适当人选；个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    （
    （22）最近）最近1212个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    （
    （33）最近）最近1212个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；罚或者采取市场禁入措施；
    （
    （44）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    （
    （55）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    （
    （66）中国证监会认定的其他情形。）中国证监会认定的其他情形。
    董事会经过认真核查，认为公司及激励对象均未发生或不属于上述任一情
    董事会经过认真核查，认为公司及激励对象均未发生或不属于上述任一情况，激励计划况，激励计划暂缓授予部分的授予条件已经满足。激励对象不存在不能授暂缓授予部分的授予条件已经满足。激励对象不存在不能授予股份予股份或者不得成为激励对象的情形，同意向符合授予条件或者不得成为激励对象的情形，同意向符合授予条件的的激励对象激励对象授予限制性股授予限制性股票。票。
    （四）限制性股票
    （四）限制性股票暂缓暂缓授予的具体情况授予的具体情况
    4
    1
    1、、暂缓暂缓授予日：授予日：20212021年年1122月月33日日
    2
    2、、暂缓暂缓授予数量：授予数量：25.8325.83万股万股
    3
    3、、暂缓暂缓授予人数：授予人数：22人人
    4
    4、授予价格：、授予价格：93.9893.98元元//股股
    5
    5、股票来源：公司向激励对象定向增发的本公司、股票来源：公司向激励对象定向增发的本公司AA股普通股普通股股
    6
    6、、暂缓暂缓授予授予激励对象激励对象的限制性股票分配情况如下表所示：的限制性股票分配情况如下表所示： 姓名 职务 获授的限制性股票数量(万股) 占授予限制性股票总数的比例 占目前总股本的比例
    陈永波
    陈永波
    副总
    副总经经理理
    1
    13.863.86
    8.27%
    8.27%
    0
    0.0.021%21%
    郑涛
    郑涛
    副
    副总总经理经理
    1
    11.971.97
    7.15%
    7.15%
    0
    0.0.018%18%
    合计
    合计
    25.83
    25.83
    15.42%
    15.42%
    0.
    0.039%039%
    注：（
    注：（11）上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票）上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票（股（股票票期权及限制性股票期权及限制性股票））均未超过公司均未超过公司目前目前总股本的总股本的1%1%。公司全部有效的激励计划所涉及的。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票标的股票（股票期权（股票期权及限制性股票及限制性股票））总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司目前目前股本总额的股本总额的10%10%。。
    （
    （22）本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司）本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%5%以上股份以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。、子女。
    7
    7、激励计划的有效期、限售期和解除限售安排、激励计划的有效期、限售期和解除限售安排情况情况
    （
    （11）本激励计划有效期自授予限制性股票）本激励计划有效期自授予限制性股票登记登记完成之日起至激励对象获授完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过6600个月。个月。
    （
    （22）本激励计划授予的）本激励计划授予的限制性股票限售期为自授予限制性股票限售期为自授予限制限制性性股票登记完成之股票登记完成之日日起起1122个月个月、、2244个月个月、、3366个月个月、、4488个个月。激励对象根据本激励计划获授的限月。激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象获授的限制性制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆细而取得的股份同时限售，不股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆细而取得的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的解除限售期与限制性股票解除解除限售期与限制性股票解除限售期相同。限售期相同。
    解除限售后，
    解除限售后，公司为满足解公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满
    5
    足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。
    足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。
    （
    （33）本激励计划授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排）本激励计划授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：如下表所示： 解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
    授予限制性股票
    第一个解除限售期
    自授予限制性股票登记完成之日起12个月后的首个交易日起至授予限制性股票登记完成之日起24个月内的最后一个交易日当日止
    25%
    授予限制性股票
    第二个解除限售期
    自授予限制性股票登记完成之日起24个月后的首个交易日起至授予限制性股票登记完成之日起36个月内的最后一个交易日当日止
    25%
    授予限制性股票
    第三个解除限售期
    自授予限制性股票登记完成之日起36个月后的首个交易日起至授予限制性股票登记完成之日起48个月内的最后一个交易日当日止
    25%
    授予限制性股票
    第四个解除限售期
    自授予限制性股票登记完成之日起48个月后的首个交易日起至授予限制性股票登记完成之日起60个月内的最后一个交易日当日止
    25%
    在上述约定期间内未申请解除限售的限制性股票或因未达到解除限售条件
    在上述约定期间内未申请解除限售的限制性股票或因未达到解除限售条件而不能申请解除限售的该期而不能申请解除限售的该期限制性股票，公司将按本激励计划规定的原则回购并限制性股票，公司将按本激励计划规定的原则回购并注销激注销激励对象相应尚未解除限售的限制性股票。励对象相应尚未解除限售的限制性股票。
    （
    （44）限制性股票解除限售条件）限制性股票解除限售条件
    ①
    ①公司业绩考核要求公司业绩考核要求
    本激励计划授予的限制性股票，在解除限售期的
    本激励计划授予的限制性股票，在解除限售期的四四个会计年度中，分年度进个会计年度中，分年度进行绩效考核并解除限售，以达到绩效考核目标作为激励对象的解除限售条件。行绩效考核并解除限售，以达到绩效考核目标作为激励对象的解除限售条件。
    授予的限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：
    授予的限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示： 解除限售期解除限售期 业绩考核目标业绩考核目标
    授予限制性股票
    第一个解除限售期
    以2018-2020年营业收入均值为基数，2021年营业收入增长率不低于80%；
    授予限制性股票
    第二个解除限售期
    以2018-2020年营业收入均值为基数，2022年营业收入增长率不低于100%；
    授予限制性股票
    第三个解除限售期
    以2018-2020年营业收入均值为基数，2023年营业收入增长率不低于110%；
    6
    授予限制性股票
    第四个解除限售期
    以2018-2020年营业收入均值为基数，2024年营业收入增长率不低于120%。
    由本次股权激励产生的激励成本将在管理费用中列支。
    由本次股权激励产生的激励成本将在管理费用中列支。
    公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可解除限售的
    公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为限制性股票均不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格加同期银行授予价格加同期银行存款存款利息。利息。
    ②
    ②各业务各业务单元单元//部门层面绩效考核部门层面绩效考核要求要求
    激励
    激励对象当年实际对象当年实际可解除限售可解除限售的的限制性限制性股票股票数量数量与其所属业务单元与其所属业务单元//部门层部门层面绩效考核面绩效考核相挂钩相挂钩，各，各业务单元业务单元//部门层面部门层面的的绩效绩效考核考核内容内容、方法、目标由、方法、目标由公司公司决定。决定。本本激励计划授予的激励计划授予的限制性限制性股票，在股票，在考核考核期内分年度期内分年度对对各业务单元各业务单元//部门部门层层面进行面进行绩效绩效考核，所属业务单元考核，所属业务单元//部门部门层面绩效考核必须达标层面绩效考核必须达标作为作为该业务单元该业务单元//部部门门内激励对象的内激励对象的解除解除限售条件。限售条件。
    限制性
    限制性股票的股票的解除解除限售条件限售条件达成达成，则该业务单元，则该业务单元//部门部门内激励对象内激励对象按照按照计划计划规定比例规定比例解除解除限售限售。。反之反之，，若若解除解除限售条件未达成，限售条件未达成，则该业务单元则该业务单元//部门部门内激励内激励对象对象对对应应当期拟当期拟解除解除限售的限售的限制限制性性股票全部不得股票全部不得解除解除限售，限售，由由公司公司回购回购注销注销，，回回购价格为授予价格加同期银行存款利息。购价格为授予价格加同期银行存款利息。
    ③
    ③个人层面绩效考核要求个人层面绩效考核要求
    激励对象的个人层面的考核按照公司相关规定组织实施。
    激励对象的个人层面的考核按照公司相关规定组织实施。 个人层面考核结果个人层面考核结果 个人层面系数个人层面系数
    优秀
    优秀
    100%
    100%
    良好
    良好
    符合业绩基本标准
    符合业绩基本标准
    合格
    合格
    70%
    70%
    不合格
    不合格
    0%
    0%
    若各年度公司层面业绩考核达标且各
    若各年度公司层面业绩考核达标且各业务单元业务单元//部门层面绩效部门层面绩效考核考核结果达结果达标，激励对象个人当年实际解除限售额度标，激励对象个人当年实际解除限售额度==个人层面系数个人层面系数××个人当年计划解除限个人当年计划解除限
    7
    售额度。
    售额度。
    激励对象考
    激励对象考核当年不能解除限售的限制性股票，由公司回购注销，回购核当年不能解除限售的限制性股票，由公司回购注销，回购价格价格为授予价格加为授予价格加同期银行存款利息同期银行存款利息。。
    （
    （五五）关于本次）关于本次暂缓暂缓授予的激励对象、权益数量与股东大会审议通过的激授予的激励对象、权益数量与股东大会审议通过的激励计划存在差异的说明励计划存在差异的说明
    公司本次
    公司本次暂缓暂缓授予权益的激励对象及其所获授权益数量与公司授予权益的激励对象及其所获授权益数量与公司20212021年第年第四四次临时股东大会审议通过的一致。次临时股东大会审议通过的一致。
    二、独立董事关于
    二、独立董事关于本次激励计划暂缓本次激励计划暂缓授予相关事项发表的意见授予相关事项发表的意见
    公司独立董事对本次
    公司独立董事对本次激励计划激励计划暂缓暂缓授予相关事项发表独立意见如下：授予相关事项发表独立意见如下：
    本
    本次激励次激励计划的计划的暂缓暂缓授予日为授予日为20212021年年1122月月33日，该授予日符合《上市公司日，该授予日符合《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券股权激励管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规以及公司交易所股票上市规则》等法律、法规以及公司《《20220211年股票期权与限制性股票年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》中关于授予日的相关规定，激励计划（草案）》中关于授予日的相关规定，同时本次授予同时本次授予对象对象也符合公司激励计划中关于激励对象获授限制性股票的条件也符合公司激励计划中关于激励对象获授限制性股票的条件规定，本次激励计划的激励对象主体资格有效。公司向规定，本次激励计划的激励对象主体资格有效。公司向暂缓授予的暂缓授予的激励对象授予激励对象授予限制性股票的程序合规。限制性股票的程序合规。
    因此，我们一致同意公司本次激励计划的
    因此，我们一致同意公司本次激励计划的暂缓暂缓授予日为授予日为20212021年年1122月月33日，日，并同意向符合授予条件的并同意向符合授予条件的22名激励对象授予名激励对象授予25.8325.83万股限制性股票。万股限制性股票。
    三、监事会意见
    三、监事会意见
    鉴于参与本次
    鉴于参与本次激励计划的公司高级管理人员陈永波先生和郑涛先生在首个激励计划的公司高级管理人员陈永波先生和郑涛先生在首个授予日前授予日前66个月内存在卖出公司股票的行为，根据《公司法》、《证券法》、《上个月内存在卖出公司股票的行为，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办市公司股权激励管理办法》，公司第三届董事会第二十七次会议同意暂缓授予上法》，公司第三届董事会第二十七次会议同意暂缓授予上述人员的限制性股票。截止目前，上述人员的限购期述人员的限制性股票。截止目前，上述人员的限购期将将满，监事会对本次激励计满，监事会对本次激励计划确定的激励对象是否符合授予条件进行核实后，认为：划确定的激励对象是否符合授予条件进行核实后，认为：
    本次授予的激励对象具备《公司法》、《证券法》、《北京兆易创新科技股
    本次授予的激励对象具备《公司法》、《证券法》、《北京兆易创新科技股份有限公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，不存在最近份有限公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，不存在最近1212个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近1212个月内被中国证个月内被中国证
    8
    监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；
    监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近不存在最近1212个月内因重大违法个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的情形；不存存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，符合《上市公司股权激在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合公司《励管理办法》规定的激励对象条件，符合公司《20212021年股票期权与限制性股票年股票期权与限制性股票激励计划》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次股票期权与限制性股激励计划》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次股票期权与限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
    公司本次激励计划授予激励对象人员为公司
    公司本次激励计划授予激励对象人员为公司20212021年第四次临时股东大会批年第四次临时股东大会批准的准的20212021年股票期年股票期权与限制性股票激励计划中的激励对象。权与限制性股票激励计划中的激励对象。
    综上，我们同意公司本次激励计划暂缓授予的限制性股票授予日
    综上，我们同意公司本次激励计划暂缓授予的限制性股票授予日为为20212021年年1122月月33日，并同意向符合授予条件的日，并同意向符合授予条件的22名激励对象授予名激励对象授予25.8325.83万股限制性股票。万股限制性股票。
    四、参与激励的高级管理人员在授予日前
    四、参与激励的高级管理人员在授予日前66个月买卖公司股票情况的说明个月买卖公司股票情况的说明
    经核查，
    经核查，参与本次激励计划的公司高级管理人员参与本次激励计划的公司高级管理人员授予日前授予日前66个月未有买卖公个月未有买卖公司股票的行为。司股票的行为。
    五、激励对象认购限制性股票及缴纳个人所得税的资金全部自筹，公司承
    五、激励对象认购限制性股票及缴纳个人所得税的资金全部自筹，公司承诺不为激励对象依激励计划获取标的股票提供贷款以及其他任何形式的财务资诺不为激励对象依激励计划获取标的股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。助，包括为其贷款提供担保。
    六、股份支付费用对公
    六、股份支付费用对公司财务状况的影响司财务状况的影响
    按照《企业会计准则第
    按照《企业会计准则第1111号号————股份支付》的规定，公司将在限售期的每股份支付》的规定，公司将在限售期的每个资产负债个资产负债表日，根据最新取得的可解除限售人数变动、业绩指标完成情况等后表日，根据最新取得的可解除限售人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可解除限售的限制性股票数量，并按照限制性股票授予日的公续信息，修正预计可解除限售的限制性股票数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
    公司依据会计准则的相关规定，确定授予日限制性股票的公允价值，并最终
    公司依据会计准则的相关规定，确定授予日限制性股票的公允价值，并最终确认本激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按线性确认本激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按线性摊销法分批摊销。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。摊销法分批摊销。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。
    根据中国会计准则要求，本激励计
    根据中国会计准则要求，本激励计划授予的限制性股票对各期会计成本的影划授予的限制性股票对各期会计成本的影响如下表所示：响如下表所示：
    9
    授予的限制性股授予的限制性股票票数量数量（万股）（万股） 需摊销的总费需摊销的总费用用 （万元）（万元） 20212021年年 （万元）（万元） 20222022年年 （万元）（万元） 20232023年年 （万元）（万元） 20242024年年 （万元）（万元） 20252025年年 （万元）（万元）
    25.83
    25.83
    1462.49
    1462.49
    63.48
    63.48
    731.25
    731.25
    380.86
    380.86
    203.12
    203.12
    83.79
    83.79
    说明：
    说明：
    1
    1、上述成本摊销预测并不代表最终的会计成本。实际会计成本除了与实际授予日、授予、上述成本摊销预测并不代表最终的会计成本。实际会计成本除了与实际授予日、授予日收盘价和授予数量相关，还与实际生效和失效的数量有关，同时提请股东注意可能产生的日收盘价和授予数量相关，还与实际生效和失效的数量有关，同时提请股东注意可能产生的摊薄影响。摊薄影响。
    2
    2、上述成本摊、上述成本摊销预测对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计销预测对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。报告为准。
    七、法律意见书的结
    七、法律意见书的结论性论性意见意见
    北京市中伦（深圳）律师事务所
    北京市中伦（深圳）律师事务所认为：认为：公司本次股权激励计划向暂缓授予对象授予限制性股票的相关事宜已经取得现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》《管理办法》等相关法律法规及《公司章程》《激励计划》的相关规定；本次股权激励计划向暂缓授予对象授予限制性股票的授予日符合《公司法》《管理办法》等相关法律法规及《公司章程》《激励计划》的相关规定；本次股权激励计划向暂缓授予对象授予限制性股票符合《公司法》《管理办法》等相关法律法规及《公司章程》《激励计划》规定的获授条件。
    八
    八、独立财务顾问的、独立财务顾问的核查核查意见意见
    上海荣正投资咨
    上海荣正投资咨询股询股份有限公司份有限公司认为认为：：兆易创新兆易创新20212021年股票期权与限制性年股票期权与限制性股票暂缓授予相关事项已取得了必要的批准与授权，本次激励计划暂缓授予日、股票暂缓授予相关事项已取得了必要的批准与授权，本次激励计划暂缓授予日、授予价格、授予对象、授予数量等暂缓授予事项的确定符合《公司法》、《证券授予价格、授予对象、授予数量等暂缓授予事项的确定符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》等法律法规和规范性文件的规定，公司不存在不符合兆易创法》、《管理办法》等法律法规和规范性文件的规定，公司不存在不符合兆易创新本激励计划规定的授予条件的情形。新本激励计划规定的授予条件的情形。
    九
    九、备查文件、备查文件
    1
    1、第、第三三届董事会第届董事会第三十一三十一次会议决议；次会议决议；
    2
    2、第、第三三届监事会第届监事会第二十九二十九次会议决议；次会议决议；
    3
    3、独立董事关于第、独立董事关于第三三届董事会第届董事会第三十一三十一次会议相关事项发表的独立意见；次会议相关事项发表的独立意见；
    4
    4、北、北京市中伦（深圳）律师京市中伦（深圳）律师事务事务所关于北京兆易创新科技股份有所关于北京兆易创新科技股份有限公司限公司20212021
    10
    年股票期权与限制性股票激励计划向暂缓授予对象授予限制性股票相关事项的
    年股票期权与限制性股票激励计划向暂缓授予对象授予限制性股票相关事项的法律意见书法律意见书；；
    5
    5、上海荣正投资咨询股份有限公司关于北京兆易创新科技股份有限公司、上海荣正投资咨询股份有限公司关于北京兆易创新科技股份有限公司20220211年股票期权与限制性股票激励计划年股票期权与限制性股票激励计划暂缓暂缓授予相关事项之独立财务顾问报授予相关事项之独立财务顾问报告。告。
    特此公告。
    特此公告。
    北京兆易创新科技股份有限公司
    北京兆易创新科技股份有限公司董事会董事会
    2021
    2021年年1111月月3300日日

[2021-12-01] (603986)兆易创新:兆易创新关于召开2021年第五次临时股东大会的通知
    1
    证券代码：
    603986 证券简称： 兆易创新 公告编号： 2021 1 1 0
    北京兆易创新科技股份有限公司
    关于召开 2021 年第 五 次临时股东大会 的通知
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
    或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
    ? 股东大会召开日期：2021年12月16日
    ? 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
    ? 疫情防控期间，公司鼓励股东优先通过网络投票方式参加股东大会。
    一、召开会议的基本情况
    (一) 股东大会类型和届次
    2021
    年第 五 次临时股东大会
    (二) 股东大会召集人：董事会
    (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
    (四) 现场会议召开的日期、时间和地点
    召开的日期时间：
    2021 年 12 月 16 日 14 点 30 分
    召开地点：
    北京市海淀区丰豪东路 9 号院中关村集成电路设计园 8 号楼
    (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
    网络投票系统： 上海证券交易所股东大会网络投票系统
    网络投票起止时间：自2021年12月16日
    至2021年12月16日
    2
    采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:159:15--9:259:25，，9:309:30--11:3011:30，，13:0013:00--15:0015:00；；通过互联通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:159:15--15:0015:00。。
    (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
    涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
    (七) 涉及公开征集股东投票权
    本次股东大会不涉及公开征集股东投票权。
    本次股东大会不涉及公开征集股东投票权。
    二、会议审议事项
    本次股东大会审议议案及投票股东类型
    本次股东大会审议议案及投票股东类型
    序号
    序号
    议案名称
    议案名称
    投票股东类型
    投票股东类型
    A
    A股股东股股东
    非累积投票议案
    非累积投票议案
    1
    1
    关于第四届董事会董事、监事会监事薪酬的议案
    关于第四届董事会董事、监事会监事薪酬的议案
    √
    √
    2
    2
    关于
    关于20222022年度日常关联交易预计额度的议案年度日常关联交易预计额度的议案
    √
    √
    3
    3
    关于继续购买董事、监事及高级管理人员责任险的议案
    关于继续购买董事、监事及高级管理人员责任险的议案
    √
    √
    4
    4
    关于续聘会计师事务所的议案
    关于续聘会计师事务所的议案
    √
    √
    累积投票议案
    累积投票议案
    5
    5.00.00
    关于董事会换届选举的议案
    关于董事会换届选举的议案--非独立董事非独立董事
    应选
    应选董事董事（（66）人）人
    5
    5.01.01
    朱一明
    朱一明
    √
    √
    5
    5.02.02
    舒清明（
    舒清明（SHU QINGMINGSHU QINGMING））
    √
    √
    5.03
    5.03
    张帅
    张帅
    √
    √
    5.04
    5.04
    程泰毅（
    程泰毅（CHENG TAIYICHENG TAIYI））
    √
    √
    5.05
    5.05
    王志伟（
    王志伟（WANG ZHIWEIWANG ZHIWEI））
    √
    √
    5.06
    5.06
    何卫
    何卫
    √
    √
    6.00
    6.00
    关于董事会换届选举的议案
    关于董事会换届选举的议案--独立董事独立董事
    应选
    应选独立董事独立董事（（33））人人
    6.01
    6.01
    张克东
    张克东
    √
    √
    6.02
    6.02
    梁上上
    梁上上
    √
    √
    6
    6.0.033
    钱鹤
    钱鹤
    √
    √
    7.00
    7.00
    关于监事会换届选举的议案
    关于监事会换届选举的议案--非职工非职工代表监事代表监事
    应选
    应选监事监事（（22）人）人
    7.01
    7.01
    葛亮
    葛亮
    √
    √
    7.02
    7.02
    胡静
    胡静
    √
    √
    3
    1、各议案已披露的时间和披露媒体各议案已披露的时间和披露媒体
    公司于
    公司于22021021年年1111月月3300日召开的第三届董事会第三十一次会议审议通过了上日召开的第三届董事会第三十一次会议审议通过了上述第述第11--33项、项、55--66项议案项议案；于；于22021021年年1111月月3300日召开的第三届监事会第二十九次会日召开的第三届监事会第二十九次会议审议通过了上述第议审议通过了上述第22项、项、77项议案项议案；；于于20212021年年88月月2266日召开的第三届董事会第日召开的第三届董事会第二十二十八八次次会议会议及及第三届监事会第二十六次第三届监事会第二十六次会议审议通过了上述第会议审议通过了上述第44项议案。详情项议案。详情请见公司于请见公司于20212021年年88月月2288日日、、22021021年年1122月月11日日刊登于《中国证券报》、《上海证刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cnhttp://www.sse.com.cn）的相关公告。）的相关公告。
    此外，公司在刊登本公告的同时将在上海证券交易所网站
    此外，公司在刊登本公告的同时将在上海证券交易所网站（（http://www.sse.com.cnhttp://www.sse.com.cn）刊登《）刊登《20212021年第年第五五次临时股东大会会议资料》。次临时股东大会会议资料》。
    2、特别决议议案：特别决议议案：无无
    3、对中小投资者单独计票的议案：对中小投资者单独计票的议案：议案议案11至议案至议案77
    4、涉及关联股东回避表决的议案：涉及关联股东回避表决的议案：议案议案22、议案、议案33
    应回避表决的关联股东名称：应回避表决的关联股东名称：朱一明、朱一明、InfoGrid LimitedInfoGrid Limited（（香港赢富得有限公司香港赢富得有限公司））
    三、股东大会投票注意事项
    (一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
    (二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
    (三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
    (四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第
    4
    一次投票结果为准。
    (五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
    (六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。
    四、会议出席对象
    (一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
    股份类别
    股票代码
    股票简称
    股权登记日
    Ａ股
    603986
    兆易创新
    2021/12/9
    (二)公司董事、监事和高级管理人员。
    (三)公司聘请的律师。
    (四)其他人员
    五、会议登记方法
    (一)参会登记参会登记
    1
    1、个人股东亲自出席的，应出示本人有效身份证件及其复印件、股票账户卡、个人股东亲自出席的，应出示本人有效身份证件及其复印件、股票账户卡及其复印件；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件及其复印件、及其复印件；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件及其复印件、股东有效身份证件复印件、股东授权委托书股东有效身份证件复印件、股东授权委托书（请每页签字（请每页签字//盖章）盖章）。。
    2
    2、法人股东出席的，应由法定代表人、执行事务合伙人或者法定代表人、执、法人股东出席的，应由法定代表人、执行事务合伙人或者法定代表人、执行事务合伙人委托的代理人出席会议。法定代表人、执行事务合伙人出席会议的，行事务合伙人委托的代理人出席会议。法定代表人、执行事务合伙人出席会议的，应出示本人有效身份证件及其复印件、能证明其具有法定代表人、执行事务合伙应出示本人有效身份证件及其复印件、能证明其具有法定代表人、执行事务合伙人资格的有效证明、加盖公章的营业执照复印件、股东账户有效证明；委托代理人资格的有效证明、加盖公章的营业执照复印件、股东账户有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人有效人出席会议的，代理人应出示本人有效身份证件及其复印件、法人股东单位的法身份证件及其复印件、法人股东单位的法定代表人、执行事务合伙人有效身份证件复印件、加盖公章的营业执照复印件、定代表人、执行事务合伙人有效身份证件复印件、加盖公章的营业执照复印件、股东账户有效证明、依法出具的书面授权委托书股东账户有效证明、依法出具的书面授权委托书（请每页签字（请每页签字//盖章）盖章）。。
    3
    3、股东或股东代理人可采取将相关资料以扫描件形式发送至公司邮箱的方式、股东或股东代理人可采取将相关资料以扫描件形式发送至公司邮箱的方式进行书面登记。公司不接受电话方式登记。进行书面登记。公司不接受电话方式登记。
    5
    (二)登记时间登记时间
    2021
    2021年年1212月月1100日上午日上午9:309:30--11:3011:30，下午，下午14:0014:00--17:3017:30（信函以收到邮戳为准）。（信函以收到邮戳为准）。
    (三)登记地点登记地点
    公司董事会办公室（北京市海淀区丰豪东路
    公司董事会办公室（北京市海淀区丰豪东路99号院中关村集成电路设计园号院中关村集成电路设计园88号楼）号楼）
    六、其他事项
    1
    1、联系地址：公司董事会办公室（北京市海淀区丰豪东路、联系地址：公司董事会办公室（北京市海淀区丰豪东路99号院中关村集成号院中关村集成电路设计园电路设计园88号楼）号楼）
    2
    2、联系电话：、联系电话：010010--8288176882881768
    3
    3、邮箱：、邮箱：investor@gigadevice.cominvestor@gigadevice.com
    4
    4、联系人：王中华、联系人：王中华
    5
    5、网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进、网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。程按当日通知进行。
    6
    6、与会股东食宿及交通费用自理。、与会股东食宿及交通费用自理。
    7
    7、、为配合疫情防控工作，公司鼓励股东为配合疫情防控工作，公司鼓励股东优先通过网络投票方式参加股东大会。股东或代理人如现场参会，除携带相关证件和参会材料外，请做好个人防护工作，并请遵从北京防疫部门、会议地点及公司各项防疫管控规定和要求。参会人员须参会人员须全程佩戴口罩，并配合登记及体温检测等各项工作。全程佩戴口罩，并配合登记及体温检测等各项工作。
    特此公告。
    特此公告。
    北京兆易创新科技股份有限公司北京兆易创新科技股份有限公司董事会董事会
    20212021年年1111月月3030日日
    附件
    附件11：授权委托书：授权委托书
    附件
    附件22：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明?
    6
    附件1：授权委托书
    授权委托书
    北京兆易创新科技股份有限公司
    北京兆易创新科技股份有限公司：：
    兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年12月16日召开的贵公司2021年第五次临时股东大会，并代为行使表决权。
    委托人持普通股数： 委托人股东帐户号：
    序号
    非累积投票议案名称
    同意
    反对
    弃权
    1
    关于第四届董事会董事、监事会监事薪酬的议案
    2
    关于2022年度日常关联交易预计额度的议案
    3
    关于继续购买董事、监事及高级管理人员责任险的议案
    4
    关于续聘会计师事务所的议案
    序号
    累积投票议案名称
    投票数
    5.00
    关于董事会换届选举的议案-非独立董事
    ——
    5.01
    朱一明
    5.02
    舒清明（SHU QINGMING）
    5.03
    张帅
    5.04
    程泰毅（CHENG TAIYI）
    5.05
    王志伟（WANG ZHIWEI）
    5.06
    何卫
    6.00
    关于董事会换届选举的议案-独立董事
    ——
    6.01
    张克东
    6.02
    梁上上
    6.03
    钱鹤
    7.00
    关于监事会换届选举的议案-非职工代表监事
    ——
    7.01
    葛亮
    7.02
    胡静
    7
    委托人签名（盖章）： 受托人签名：
    委托人身份证号： 受托人身份证号：
    委托日期： 年 月 日
    备注：
    对于非累积投票议案，委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”。对于累积投票议案，投票方式请见附件2 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明。对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
    8
    附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
    一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。
    二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。
    三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
    四、示例：
    某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：
    累积投票议案
    累积投票议案
    4.00
    4.00
    关于选举董事的议案
    关于选举董事的议案
    投票数
    投票数
    4.01
    4.01
    例：陈
    例：陈××××
    4.02
    4.02
    例：赵
    例：赵××××
    4.03
    4.03
    例：蒋
    例：蒋××××
    ……
    ……
    ……
    ……
    4.06
    4.06
    例：宋
    例：宋×× ××
    5.00
    5.00
    关于选举独立董事的议案
    关于选举独立董事的议案
    投票数
    投票数
    5.01
    5.01
    例：张
    例：张××××
    5.02
    5.02
    例：王
    例：王××××
    5.03
    5.03
    例：杨
    例：杨××××
    6.00
    6.00
    关于选举监事的议案
    关于选举监事的议案
    投票数
    投票数
    6.01
    6.01
    例：李
    例：李××××
    6.02
    6.02
    例：陈
    例：陈××××
    6.03
    6.03
    例：黄
    例：黄××××
    某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于
    9
    选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。
    该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。 如表所示：
    序号
    序号
    议案名称
    议案名称
    投票票数
    投票票数
    方式一
    方式一
    方式二
    方式二
    方式三
    方式三
    方式
    方式……
    4.00
    4.00
    关于选举董事的议案
    关于选举董事的议案
    -
    -
    -
    -
    -
    -
    -
    -
    4.01
    4.01
    例：陈
    例：陈××××
    500
    500
    100
    100
    100
    100
    4.02
    4.02
    例：赵
    例：赵××××
    0
    0
    100
    100
    5050
    4.03
    4.03
    例：蒋
    例：蒋××××
    0
    0
    100
    100
    200
    200
    ……
    ……
    ……
    ……
    …
    …
    …
    …
    …
    …
    4.06
    4.06
    例：宋
    例：宋×× ××
    0
    0
    100
    100
    50
    50

[2021-11-30] (603986)兆易创新:兆易创新关于部分股票期权注销完成的公告
    1
    证券代码：603986 证券简称：兆易创新 公告编号：2021-101
    北京兆易创新科技股份有限公司
    关于部分股票期权注销完成的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
    或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    北京兆易创新科技股份有限公司（以下简称
    “公司 ”）于 2021年 10月 26日
    召开第三届董事会第 三十 次会议 审议通过《 关于回购注销 2018年股票期权与
    限制性股票激励计划首次授予的 部分股票期权与 部分限制性股票的议案 》 、 《关于
    回购注销 2020年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权与部分限制性股
    票的议案》 ，同意公司 因 股票期权激励对象离职， 注销 已获授但未行权的 2018年 、
    2020年 股票期权与限制性股票激励计划股票期权共计 17.6651万份 。具体内容请
    详见公司于 2021年 10月 28日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》 、《证券时
    报》 及上海证券交易所网站（ http://www.sse.com.cn）的相关公告。
    公司已向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交了注销上述股票
    期权的申请，经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司审核确认，公司已于2021年11月26日完成该部分股票期权的注销业务。本次股票期权注销对公司股本不造成影响。
    特此公告。
    北京兆易创新科技股份有限公司董事会
    2021年11月29日

[2021-11-24] (603986)兆易创新:兆易创新股东集中竞价减持股份进展公告
    证券代码：603986        证券简称：兆易创新        公告编号：2021-100
            北京兆易创新科技股份有限公司
            股东集中竞价减持股份进展公告
        本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、
    误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
    带责任。
    重要内容提示：
       大股东持股的基本情况：本次减持计划披露前，国家集成电路产业投资基金
        股份有限公司（以下简称“大基金”）持有北京兆易创新科技股份有限公司
        （以下简称“公司”）股票 35,089,914 股，约占当时公司总股本的 5.27%。
       集中竞价减持计划的进展情况：截至本公告披露日，本次减持计划的减持数
        量过半，大基金通过集中竞价交易方式减持所持公司股份 3,329,515 股，约
        占公司总股本的 0.5%。
    一、集中竞价减持主体减持前基本情况
                                  持股数量
    股东名称        股东身份                  持股比例  当前持股股份来源
                                    （股）
国家集成电路产业投 5%以上非第                            协议转让取得：
资基金股份有限公司 一大股东        35,089,914      5.27% 35,089,914 股
    注：公司于 2021 年 10 月 16 日披露大基金本次减持计划，大基金持股占当时公司总股本
    665,732,049 的 5.27%。截至本公告披露日，公司总股本已增加为 667,177,212 股，大基金持
    股比例被动稀释。
        上述减持主体无一致行动人。
    二、集中竞价减持计划的实施进展
    （一）大股东因以下原因披露集中竞价减持计划实施进展：
            集中竞价交易减持数量过半
                                              减持价                            当前
 股东名称  减持数量  减持  减持期间  减持  格区间  减持总金额  当前持股  持股
            （股）  比例            方式  （元/      （元）    数量（股） 比例
                                                股）
国家集成电                  2021/11/8  集中
路产业投资  3,329,515  0.5% ～        竞价  157.05-  535,516,530.90  31,760,399  4.76%
基金股份有                  2021/11/22  交易  166.62
限公司
    （二）本次减持事项与大股东或董监高此前已披露的计划、承诺是否一致
          √是 □否
    （三）在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事项
          □是 √否
    （四）本次减持对公司的影响
        大基金不属于本公司控股股东、实际控制人，本次减持计划的实施不会对公
    司治理结构、股权结构及持续经营产生重大影响
    三、集中竞价减持计划相关风险提示
    （一）大基金将根据自身的资金周转安排、市场情况、公司股价情况等情形决定
    如何实施本次股份减持计划，减持的数量及价格具有不确定性。
    （二）减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险  □是 √否
    （三）其他风险
        本次减持计划中股东将严格遵守《中华人民共和国证券法》、《上市公司股
    东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监
    事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上海证券交易所股票上市规则》等有
    关法律法规、规定以及相应承诺的要求，并及时履行信息披露义务。
        特此公告。
                                        北京兆易创新科技股份有限公司董事会
                                                        2021 年 11 月 23 日

[2021-11-11] (603986)兆易创新:兆易创新关于股东权益变动的提示性公告
证券代码：603986        证券简称：兆易创新        公告编号：2021-099
        北京兆易创新科技股份有限公司
        关于股东权益变动的提示性公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
   本次权益变动属于公司股东减持股份，不触及要约收购，不会导致公司控股
  股东及实际控制人发生变化。
   本次权益变动后，信息披露义务人持有上市公司股份比例从 6.00%下降至
  5.00%。
  北京兆易创新科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年11月10日收到公司股东国家集成电路产业投资基金股份有限公司（以下简称“大基金”或“信息披露义务人”）出具的《兆易创新股份减持计划实施进展及权益变动告知函》及《简式权益变动报告书》。现将有关具体情况公告如下：
    一、本次权益变动基本情况
  （一）股东权益变动情况
 股东名称    减持方式          减持时间        减持数量（股）  减持比例
                            2021/6/9-2021/7/28      4,759,456      0.72%
  大基金    集中竞价交易
                            2021/11/8-2021/11/9      1,730,970      0.26%
  注：2021年6月至11月，因股权激励计划授予等相关事项，公司总股本增加，大基金持股比例被动稀释约0.02%。
  （二）股东权益变动前后持股情况
                          本次权益变动前持有股份  本次权益变动后持有股份
 股东名称    股份性质                占总股本比              占总股本比
                          股数（股）    例(%)    股数（股）    例(%)
            合计持有股份  39,849,370    6.00%    33,358,944    5.00%
  大基金
            其中：无限售  39,849,370    6.00%    33,358,944    5.00%
            条件股份
  注：
  1、公司于2021年6月3日披露《兆易创新关于股东权益变动的提示性公告》（公告编号：2021-054）及《兆易创新简式权益变动报告书》，信息披露义务人持有上市公司股份39,849,370股，占上市公司当时总股本664,155,073的6.00%。
  2、公司于2021年7月30日披露《兆易创新股东集中竞价减持股份结果公告》（公告编号：2021-071），信息披露义务人持有上市公司股份35,089,914股，占上市公司当时总股本664,315,107的5.28%。
  3、本次权益变动后，信息披露义务人持有公司33,358,944股，占公司目前总股本667,177,212的5.00%。截至本公告披露日，信息披露义务人因减持股份及公司总股本增加导致的持股比例被动稀释，信息披露义务人持有公司股份比例下降至5.00%。
    二、所涉后续事项
  1、本次权益变动系股东的正常减持行为，不会对公司治理结构及持续经营产生重大影响，本次权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。
  2、截至本公告披露日，信息披露义务人于2021年10月16日披露的减持计划尚未履行完毕。在减持计划实施期间，信息披露义务人将按照相关规定要求及时履行信息披露义务。敬请投资者理性投资，注意投资风险。
  3、根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》等法律、法规及规范性文件，本次权益变动后，信息披露义务人涉及披露简式权益变动报告书，具体内容详见同日上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《兆
易创新简式权益变动报告书》。
  特此公告。
                                  北京兆易创新科技股份有限公司董事会
                                              2021年11月10日

[2021-11-11] (603986)兆易创新:兆易创新简式权益变动报告书
 北京兆易创新科技股份有限公司
      简式权益变动报告书
上市公司名称：      北京兆易创新科技股份有限公司
股票上市地点：      上海证券交易所
股票简称：          兆易创新
股票代码：          603986
信息披露义务人：    国家集成电路产业投资基金股份有限公司
住所：              北京市经济技术开发区景园北街 2号 52 幢 7 层 718室
通讯地址：          北京市经济技术开发区景园北街 2号 52 幢 7 层 718室
股份变动性质：      股份减少
              签署日期：二〇二一年十一月
                信息披露义务人声明
  一、信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容格式准则第 15 号——权益变动报告书》等相关的法律、法规编写本报告书。
  二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
  三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在北京兆易创新科技股份有限公司拥有权益的股份变动情况。
  四、截至 2021 年 11 月 10 日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人
没有通过任何其他方式增加或减少在北京兆易创新科技股份有限公司拥有权益的股份。
  五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有委托或者授权其他任何人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
  六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
                      目 录
信息披露义务人声明 ...... 2
目 录 ...... 3
第一节  释义 ...... 4
第二节  信息披露义务人介绍...... 5
第三节  权益变动目的 ...... 9
第四节  权益变动方式 ...... 10
第五节  前六个月内买卖上市公司股份的情况 ...... 11
第六节  其他重要事项 ...... 12
信息披露义务人声明 ...... 13
备查文件...... 14
附表 ...... 15
                  第一节 释义
大基金、信息披露义务  指  国家集成电路产业投资基金股份有限公司
人
本报告书              指  《北京兆易创新科技股份有限公司简式权益变动报告书》
兆易创新、上市公司、  指  北京兆易创新科技股份有限公司
公司
中国证监会            指  中国证券监督管理委员会
上交所                指  上海证券交易所
深交所                指  深圳证券交易所
港交所                指  香港联合交易所有限公司
《证券法》            指  《中华人民共和国证券法》
《收购管理办法》      指  《上市公司收购管理办法》
元/万元                指  人民币元/万元
            第二节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
公司名称          国家集成电路产业投资基金股份有限公司
法定代表人        楼宇光
注册资本          9,872,000 万元
统一社会信用代码  911100007178440918
企业类型          其他股份有限公司（非上市）
经营期限          2014 年 9月 26 日至 2024年 9 月 25日
                  股权投资、投资咨询；项目投资及资产管理；企业管理咨
                  询。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须
经营范围          经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营
                  活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活
                  动。）
注册地址          北京市经济技术开发区景园北街 2号 52 幢 7层 718 室
主要办公地址      北京市西城区真武庙路 1号中国职工之家 C 座 21层
邮政编码          100045
主要股东名称及持股 财政部 36.47%、国开金融有限责任公司 22.29%、中国烟
                  草总公司 11.14%、北京亦庄国际投资发展有限公司
比例
                  10.13%、中国移动通信集团公司 5.06%、其他股东 14.91%
二、信息披露义务人董事及主要负责人情况
  截至 2021 年 11月 10日，大基金的董事及主要负责人基本情况如下：
                                        是否取得其他国  在大基金的
 姓名    性别    国籍    长期居住地  家或者地区的居    职务
                                              留权
 楼宇光    男      中国      北京          否          董事长
 丁文武    男      中国      北京          否        董事、总裁
 唐雪峰    男      中国      北京          否          董事
 严剑秋    男      中国      北京          否          董事
 杨鲁闽    男      中国      北京          否          董事
 程驰光    男      中国      武汉          否          董事
 范冰      男      中国      北京          否          董事
 王文莉    女      中国      上海          否          董事
 林桂凤    女      中国      北京          否        监事会主席
 蒋道振    男      中国      北京          否          监事
 贾浩      男      中国      北京          否          监事
 高洪旺    男      中国      北京          否          监事
 宋颖      女      中国      北京          否        职工监事
 徐倩      女      中国      北京          否        职工监事
 张春生    男      中国      北京          否          副总裁
 黄登山    男      中国      北京          否          副总裁
 韦俊      男      中国      北京          否          副总裁
 彭红兵    男      中国      北京          否          副总裁
三、在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况
  截至 2021 年 11 月 10日，除兆易创新外，大基金持有：
  港交所上市公司中芯国际集成电路制造有限公司 7.57%的股份；
  港交所上市公司国微技术控股有限公司 9.37%的股份；
  港交所上市公司华虹半导体有限公司 15.30%的股份；
  上交所上市公司三安光电股份有限公司 7.47%的股份；
  上交所上市公司江苏长电科技股份有公司 14.00%的股份；
  上交所上市公司芯原微电子（上海）股份有限公司 7.01%的股份；
  上交所上市公司无锡芯朋微电子股份有限公司 6.65%的股份；
  上交所上市公司上海万业企业股份有限公司 6.07%的股份；
  上交所上市公司苏州晶方半导体科技股份有限公司 5.98%的股份；
  上交所上市公司中微半导体设备（上海）股份有限公司 15.15%的股份；
  上交所上市公司安集微电子科技（上海）股份有限公司 10.30%的股份；
  上交所上市公司华润微电子有限公司 5.92%的股份；
  上交所上市公司瑞芯微电子股份有限公司 5.00%的股份；
  上交所上市公司上海硅产业集团股份有限公司 22.86%的股份；
  上交所上市公司杭州士兰微电子股份有限公司 5.82%的股份；
  深交所上市公司北京北斗星通导航技术股份有限公司 8.57%的股份；
  深交所上市公司湖南国科微电子股份有限公司 12.62%的股份；
  深交所上市公司杭州长川科技股份有限公司 7.76%的股份；
  深交所上市公司长沙景嘉微电子股份有限公司 9.14%的股份；
  深交所上市公司通富微电子股份有限公司 15.13%的股份；
  深交所上市公司北京赛微电子股份有限公司 12.10%的股份；
  深交所上市公司江苏雅克科技股份有限公司 5.46%的股份；
  以上上市公司中，中芯国际集成电路制造有限公司、国微技术控股有限公司、华虹半导体有限公司为大基金通过鑫芯（香港）投资有限公司持股，中微半导体设备（上海）股份有限公司为大基金通过巽鑫（上海）投资有限公司持股。
  除上述持股情况外，大基金不存在其他在境内、境外其他上市公司中拥有
权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%以上（含 5%）的情形。
                第三节 权益变动目的
一、信息披露义务人权益变动目的
  大基金发生权益变动系大基金为实现股东良好回报减持公司股份以及公司总股本增加导致大基金持股比例被动稀释。
二、未来 12 个月内增加或减少其在上市公司中拥有权益的股份
  公司于 2021 年 10 月 16 日披露《兆易创新股东集中竞价减持股份计划公
告》（公告编号：2021-090），大基金拟自减持计划公告日起 15 个交易日后的 3个月内，采取集中竞价交易方式减持股份数量不超过公司股份总数 1%，即6,657,320 股，且在任意连续 90 日内，集中竞价交易方式减持股份的总数不超过公司股份总数的 1%，即不超过 6,657,320 股。若上市公司有送股、资本公积金转增股本、配股、回购注销等事项，减持股份数、股权比例将相应进行调
整。截至 2021 年 11 月 10 日，上述减持计划尚未实施完毕。大基金在未来 12
个月内将继续按照上述减持计划及相关法律法规、监管规定，视市场情况减持兆易创新股份。
  截至 2021 年 11 月 10 日，除上述已披露的减持计划外，大基金不存在未来
12 个月内增加或继续减少其在上市公司中拥有权益的股份的计划安排。若发生相关权益变动事项，大基金将严格按照相关法律法规的要求，依法履行相关程序及信息披露义务。
                第四节 权益变动方式
 一、信息披露义务人在上市公司拥有权益的股份数量和比例
    截至 2021 年 11 月 10 日，大基金持有上市公司 A 股流通股数量为
 33,358,944股，占上市公司总股本数的 5.00%。
 二、本次权益变动方式
    2021 年 6 月 3 日，公司披露了大基金《简式

[2021-11-10] (603986)兆易创新:兆易创新关于董事会换届选举的提示性公告
证券代码：603986          证券简称：兆易创新          公告编号：2021-097
        北京兆易创新科技股份有限公司
      关于董事会换届选举的提示性公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  北京兆易创新科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会任期将
于 2021 年 12 月 17 日届满，公司拟开展相关换届选举工作。为顺利完成董事会
的换届选举工作，依据《公司法》、《公司章程》等相关规定，就本次换届选举相关事项公告如下：
    一、 董事会基本情况
  按照《公司章程》的规定，第四届董事会由 9 名董事组成（其中非独立董事6 名，独立董事 3 名），董事任期自相关股东大会选举通过之日起计算，任期三年。董事任期届满，可连选连任。董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任总经理或者其他高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的 1/2。
    二、 董事候选人的推荐提名
  （一） 非独立董事候选人的推荐提名
  1、公司第三届董事会有权推荐提名第四届董事会非独立董事候选人；
  2、本公告发布之日起，单独持有或者合并持有公司发行在外有表决权股份总数的百分之三以上的股东有权推荐第四届董事会非独立董事候选人；
  3、单个推荐人推荐提名的人数不得超过本次拟选非独立董事人数。
  （二） 独立董事候选人的推荐提名
  1、公司第三届董事会、第三届监事会有权推荐提名第四届董事会独立董事
候选人；
  2、本公告发布之日起，单独持有或者合并持有公司发行在外有表决权股份总数的百分之一以上的股东有权推荐提名第四届董事会独立董事候选人；
  3、单个推荐人推荐提名的人数不得超过本次拟选独立董事人数。
    三、本次董事会换届选举的程序
  1、提名人在 2021 年 11 月 16 日 18:00 之前以书面方式向公司提交所提名的
董事候选人名单及相关资料。
  2、公司将相关名单及资料提交董事会提名委员会。董事会提名委员会负责对提名人及董事候选人进行资格审查，并将通过资格审查的董事候选人提交董事会审议。
  3、公司董事会适时召开会议，听取董事会提名委员会的审查意见，确定第四届董事会董事候选人，并提请公司股东大会审议。
  4、被确定的董事候选人应在股东大会召开之前作出书面承诺，同意接受提名，并承诺资料真实、准确、完整并保证当选后履行董事职责，独立董事候选人同时作出相关声明。
  5、公司将按照中国证监会及上海证券交易所相关要求，在独立董事候选人确定提名之日起 2 个交易日内，将独立董事候选人的有关材料（包括但不限于《独立董事提名人声明》、《独立董事候选人声明》、《独立董事履历表》）报送上海证券交易所，独立董事候选人的任职资格由上海证券交易所按规定进行审核。对于上海证券交易所提出异议的独立董事候选人，本公司不得将其提交股东大会选举为独立董事。
    四、董事任职资格
  （一） 非独立董事任职资格
  根据《公司法》和《公司章程》等规定，公司董事候选人应为自然人。有下列情形之一的，不能担任公司的非独立董事：
  1、无民事行为能力或者限制民事行为能力；
  2、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5年；
  3、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年；
  4、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年；
  5、个人所负数额较大的债务到期未清偿；
  6、三年内受中国证监会行政处罚；
  7、三年内受证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；
  8、处于中国证监会认定的市场禁入期；
  9、处于证券交易所认定不适合担任上市公司董事的期间；
  10、法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
  （二） 独立董事任职资格
  公司独立董事候选人除需具备上述董事任职资格之外，还必须满足下述条款所述事实：
  1、根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格，并应符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：（1）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定；（2）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定；（3）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定；（4）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；
  2、具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性；
  3、具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则；
  4、具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验；
  5、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》规定的其他条件。
  6、具有下列情形之一的，不得担任公司的独立董事：
  （1）在公司或者附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
  （2）直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
  （3）在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
  （4）在公司实际控制人及其附属企业任职的人员；
  （5）为公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；
  （6）在与公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员；
  （7）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；
  （8）法律、法规、规范性文件规定的其他人员。
    五、关于提名推荐的相关要求和说明
  （一）提名推荐须以书面方式作出，推荐人必须向公司提供下列文件：
  1、公司第四届董事会董事候选人推荐表；
  2、被提名人出具的接受提名的书面意见，同意接受提名，并承诺资料的真
实、完整以及保证当选后履行董事职责；
  3、被提名人的身份证明复印件、学历、学位证书复印件（原件备查）；
  4、如推荐独立董事候选人，则需提供供下列原件《独立董事提名人声明》、《独立董事候选人声明》、《独立董事履历表》及供独立董事任职资格证书复印件（原件备查）；
  5、能证明符合本公告规定条件的其他文件。
  （二）若推荐人为本公司股东，应同时提供下列文件：
  1、如是个人股东，需提供其身份证明复印件（原件备查）；
  2、如是法人股东，需提供加盖公司公章的营业执照复印件（原件备查）；
  3、股票账户及推荐期内持有本公司股票的持股证明。
  （三）提名推荐书面文件仅限于亲自送达或邮寄两种方式。推荐人必须在
2021 年 11 月 16 日 18:00 之前将相关文件送达或者邮寄至公司董事会办公室。
  推荐人和被提名人有义务配合公司对相关资料真实性的调查，必要时需提供进一步资料。
    六、 联系方式
  联系人：王中华
  联系部门：董事会办公室
  联系电话：010-82881768
  联系地址：北京市海淀区丰豪东路 9 号院中关村集成电路设计园 8 号楼
    七、 附件
  附件 1：董事候选人推荐表
  附件 2：董事候选人承诺函
  附件 3：独立董事提名人声明
附件 4：独立董事候选人声明
附件 5：上市公司独立董事履历表
特此公告。
                            北京兆易创新科技股份有限公司董事会
                                      2021 年 11 月 9 日
附件 1：
          北京兆易创新科技股份有限公司
                董事候选人推荐表
推荐人：
推荐的董事候选人类别：董事 □  独立董事 □
推荐的董事候选人姓名：
推荐的董事候选人年龄：
推荐的董事候选人性别：
推荐的董事候选人任职资格是否符合本公告规定的条件：是□否□
推荐的董事候选人联系方式：（包括电话、传真、电子信箱等）
推荐的董事候选人简历：（包括出生年月、国籍、有无境外永久居留权、学历、职称、详细工作履历等）
其他说明：（注：指与公司或其他主要股东是否存在关联关系；持有公司股份数量；是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒等）
                                  推荐人：（盖章/签名）
                                  日  期：    年  月  日
附件 2：
          北京兆易创新科技股份有限公司
                董事候选人承诺函
    本人            ，作为北京兆易创新科技股份有限公司第四届董事会董事
候选人，作出如下承诺：
    1、本人同意被提名为北京兆易创新科技股份有限公司董事候选人。
    2、作为董事候选人，本人向北京兆易创新科技股份有限公司披露的有关本人的资料（包括个人情况和简历）全部真实、准确、完整且不存在虚假或重大遗漏。
    3、本人没有相关法律法规以及《北京兆易创新科技股份有限公司章程》规定不适合担任董事的情形。
    4、如本人经股东大会审议和履行法定程序后成为北京兆易创新科技股份有限公司董事，本人保证将依法和依据公司章程的各项规定认真、切实履行董事职责和义务。
                                              承诺人：
                                                  年  月  日
附件 3：
          北京兆易创新科技股份有限公司
                独立董事提名人声明
  提名人            ，现提名            为北京兆易创新科技股份有限公
司第四届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业专长、教育背景、工作经历、兼任职务等情况。被提名人已书面同意出任北京兆易创新科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与北京兆易创新科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明如下：
  一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验，并已根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格证书。
  （未取得资格证书者，应做如下声明：
  被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。被提名人尚未根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格证书。被提名人已承诺在本次提名后，参加上海证券交易所举办的最近一期独立董事资格培训并取得独立董事资格证书。）
  二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：
  （一）《公司法》关于

[2021-11-10] (603986)兆易创新:兆易创新关于监事会换届选举的提示性公告
证券代码：603986          证券简称：兆易创新          公告编号：2021-098
        北京兆易创新科技股份有限公司
      关于监事会换届选举的提示性公告
  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  北京兆易创新科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会任期将
于 2021 年 12 月 17 日届满，公司拟开展相关换届选举工作。为顺利完成监事会
的换届选举工作，依据《公司法》、《公司章程》等相关规定，就本次换届选举相关事项公告如下：
    一、监事会的基本情况
  按照《公司章程》的规定，第四届监事会由 3 名监事组成。非职工代表监事由股东大会选举产生，职工代表监事由公司职工代表大会选举产生。监事会中公司职工代表担任的监事不得少于监事人数的三分之一。监事每届任期 3 年，连选可以连任。
    二、监事候选人的推荐提名
  （一）股东代表监事候选人的推荐
  1、公司第三届监事会有权推荐提名第四届监事会非职工监事候选人；
  2、本公告发布之日起，单独持有或者合并持有公司发行在外有表决权股份总数的百分之三以上的股东有权推荐提名第四届监事会非职工监事候选人；
  3、单个推荐人推荐提名的人数不得超过本次拟选非职工监事人数。
  （二）职工代表监事
  职工代表监事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
    三、本次监事会换届选举的程序
  1、提名人在 2021 年 11 月 16 日 18:00 之前以书面方式向公司提交所提名的
监事候选人名单及相关资料。
  2、公司将相关名单及资料提交监事会。监事会对提名人及监事候选人进行资格审查，公司监事会适时召开会议确定第四届监事会监事候选人，并提请公司股东大会审议。
  3、被确定的监事候选人应在股东大会召开之前作出书面承诺，同意接受提名，并承诺资料真实、完整并保证当选后履行监事职责。
    四、监事任职资格
  根据《公司法》和《公司章程》等规定，公司监事候选人应为自然人。有下列情形之一的，不能担任公司的监事：
  1、无民事行为能力或者限制民事行为能力；
  2、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5年；
  3、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年；
  4、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年；
  5、个人所负数额较大的债务到期未清偿；
  6、被中国证监会处以证券市场禁入措施以及被中国证监会认定为不适当人选，期限尚未届满的；
  7、被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司监事，期限尚未届满的；
  8、公司董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事；
  9、法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
    五、关于提名推荐的相关要求和说明
  （一）提名推荐须以书面方式作出，推荐人必须向公司提供下列文件：
  1、公司第四届监事会监事候选人推荐表；
  2、被提名人出具的接受提名的书面意见，同意接受提名，并承诺资料的真实、完整以及保证当选后履行董事职责；
  3、被提名人的身份证明复印件、学历、学位证书复印件（原件备查）；
  4、能证明符合本公告规定条件的其他文件。
  （二）若推荐人为本公司股东，应同时提供下列文件：
  1、如是个人股东，需提供其身份证明复印件（原件备查）；
  2、如是法人股东，需提供加盖公司公章的营业执照复印件（原件备查）；
  3、股票账户及推荐期内持有本公司股票的持股证明。
  （三）提名推荐书面文件仅限于亲自送达或邮寄两种方式。推荐人必须在
2021 年 11 月 16 日 18:00 之前将相关文件送达或者邮寄至公司董事会办公室。
  推荐人和被提名人有义务配合公司对相关资料真实性的调查，必要时需提供进一步资料。
    六、 联系方式
  联系人：王中华
  联系部门：董事会办公室
  联系电话：010-82881768
  联系地址：北京市海淀区丰豪东路 9 号院中关村集成电路设计园 8 号楼
    七、 附件
  附件 1：监事候选人推荐表
  附件 2：监事候选人承诺函
特此公告。
                              北京兆易创新科技股份有限公司监事会
                                        2021 年 11 月 9 日
附件 1：
          北京兆易创新科技股份有限公司
                监事候选人推荐表
推荐人：
推荐的监事候选人姓名：
推荐的监事候选人年龄：
推荐的监事候选人性别：
推荐的监事候选人任职资格是否符合本公告规定的条件：是□否□
推荐的监事候选人联系方式：（包括电话、传真、电子信箱等）
推荐的监事候选人简历：（包括学历、职称、详细工作履历等）
其他说明：（注：指与公司或其他主要股东是否存在关联关系；持有公司股份数量；是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒等）
                                  推荐人：（盖章/签名）
                                  日  期：    年  月  日
附件 2：
          北京兆易创新科技股份有限公司
                监事候选人承诺函
    本人            ，作为北京兆易创新科技股份有限公司第四届监事会监事
候选人，作出如下承诺：
    1、本人同意被提名为北京兆易创新科技股份有限公司监事候选人。
    2、作为监事候选人，本人向北京兆易创新科技股份有限公司披露的有关本人的资料（包括个人情况和简历）全部真实、准确、完整且不存在虚假或重大遗漏。
    3、本人没有相关法律法规以及《北京兆易创新科技股份有限公司章程》规定不适合担任监事的情形。
    4、如本人经股东大会审议和履行法定程序后成为北京兆易创新科技股份有限公司监事，本人保证将依法和依据公司章程的各项规定认真、切实履行监事职责和义务。
                                              承诺人：
                                                  年  月  日

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免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
   司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
   担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
   的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
   特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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