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  603986兆易创新最新消息公告-603986最新公司消息
≈≈兆易创新603986≈≈(更新:22.02.08)
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最新提示:1)2021年年报预约披露:2022年04月28日
         2)预计2021年年度净利润228000万元至242000万元,增长幅度为158.88%至
           174.78%  (公告日期:2022-01-25)
         3)02月08日(603986)兆易创新:兆易创新关于股权激励限制性股票回购注
           销实施公告(详见后)
分红扩股:1)2021年中期利润不分配,不转增
           2021年中期利润不分配,不转增
         2)2020年末期以总股本47440万股为基数,每10股派5.6元 转增4股;股权登
           记日:2021-05-20;除权除息日:2021-05-21;红股上市日:2021-05-24;红
           利发放日:2021-05-21;
机构调研:1)2021年03月16日机构到上市公司调研(详见后)
●21-09-30 净利润:164818.35万 同比增:144.92% 营业收入:63.30亿 同比增:99.45%
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  主要指标(元)  │21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益        │  2.5000│  1.1900│  0.6398│  1.9100│  1.0500
每股净资产      │ 18.9045│ 17.0532│ 23.2898│ 22.6762│ 22.2185
每股资本公积金  │ 11.9241│ 11.6283│ 16.5442│ 15.9468│ 15.8785
每股未分配利润  │  5.8485│  4.5627│  5.9282│  5.3206│  5.0545
加权净资产收益率│ 14.1600│  7.0800│  2.7700│ 10.6400│  8.9100
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按最新总股本计算│21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益        │  2.4693│  1.1771│  0.4514│  1.3195│  1.0082
每股净资产      │ 18.8554│ 16.9727│ 16.5530│ 16.0217│ 15.6976
每股资本公积金  │ 11.8931│ 11.5734│ 11.7586│ 11.2679│ 11.2183
每股未分配利润  │  5.8333│  4.5411│  4.2134│  3.7595│  3.5710
摊薄净资产收益率│ 13.0961│  6.9355│  2.7270│  8.2355│  6.4227
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A 股简称:兆易创新 代码:603986 │总股本(万):66746.71   │法人:何卫
上市日期:2016-08-18 发行价:23.26│A 股  (万):61746.06   │总经理:何卫
主承销商:申万宏源证券承销保荐有限责任公司│限售流通A股(万):5000.65│行业:计算机、通信和其他电子设备制造业
电话:010-82881768 董秘:李晓燕 │主营范围:闪存芯片及其衍生产品的研发、技
                              │术支持和销售。
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公司近五年每股收益(单位:元)     <仅供参考,据此操作盈亏与本公司无涉.>
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    年  度        │    年  度│    三  季│    中  期│    一  季
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    2021年        │        --│    2.5000│    1.1900│    0.6398
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    2020年        │    1.9100│    1.0500│    0.5800│    0.3764
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    2019年        │    1.4400│    1.0900│    0.4700│    0.1411
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    2018年        │    1.4400│    1.3100│    0.8400│    0.4466
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    2017年        │    1.9900│    1.7000│    0.9000│    0.9000
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[2022-02-08](603986)兆易创新:兆易创新关于股权激励限制性股票回购注销实施公告
证券代码:603986        证券简称:兆易创新        公告编号:2022-005
        北京兆易创新科技股份有限公司
  关于股权激励限制性股票回购注销实施公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示:
    回购注销原因:因公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划中 7 名激
励对象及 2020 年股票期权与限制性股票激励计划中 15 名激励对象离职,不再具备激励资格,回购其已获授但尚未解除限售的限制性股票。
    本次注销股份的有关情况
          回购股份数量    注销股份数量        注销日期
              72,682            72,682            2022.2.10
    一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露
  北京兆易创新科技股份有限公司(以下简称“公司”或“兆易创新”)于
2021 年 10 月 26 日分别召开了第三届董事会第三十次会议和第三届监事会第二
十八次会议,审议通过了《关于回购注销 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的部分股票期权与部分限制性股票的议案》和《关于回购注销 2020年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权与部分限制性股票的议案》。因2018 年股票期权与限制性股票激励计划中首次授予 7 名原激励对象已离职,同意公司以 25.623 元/股+同期存款利息(按日计息)的回购价格回购其已获授但尚未解除限售的 12,622 股限制性股票,并办理回购注销手续。因 2020 年股票期权与限制性股票激励计划中 15 名原激励对象已离职,同意公司以 71.679 元/股+同期存款利息(按日计息)的回购价格回购其已获授但尚未解除限售的 60,060
股限制性股票,并办理回购注销手续。具体内容详见公司于 2021 年 10 月 28 日
在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的相关公告。
  公司已根据法律规定就本次股份回购注销事项履行通知债权人程序,具体内
容详见公司于 2021 年 10 月 28 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券
时报》及上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的《兆易创新关于回购注销部分限制性股票减资通知债权人的公告》(公告编号:2021-095),自
2021 年 10 月 28 日起 45 天内,公司未接到相关债权人要求清偿债务或提供相应
担保的情况。
    二、本次限制性股票回购注销情况
  (一)本次回购注销限制性股票的原因及依据
  根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律规定、根据公司《2018 年股票期权与限制性股票激励计划(草案)》的相关规定及 2018 年第一次临时股东大会的授权,2018 年股权激励计划首次授予的 7 名原激励对象因个人原因而离职,不再具备激励资格,其所持有的尚未解除限售的限制性股票合计 12,622股将由公司回购注销,回购价格为 25.623 元/股+同期存款利息(按日计息)。
  根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律规定、根据公司《2020 年股票期权与限制性股票激励计划(草案)》的相关规定及 2021 年第一次临时股东大会的授权,2020 年股权激励计划授予的 15名原激励对象因个人原因而离职,不再具备激励资格,其所持有的尚未解除限售的限制性股票合计 60,060 股将由公司回购注销,回购价格为 71.679 元/股+同期存款利息(按日计息)。
  (二)本次回购注销的相关人员、数量
  本次回购注销限制性股票涉及员工 22 人,合计拟回购注销限制性股票72,682 股;本次回购注销完成后,2018 年股权激励计划剩余的限制性股票 0 股,2020 年股权激励计划授予剩余的限制性股票 3,862,784 股。
  (三)回购注销安排
  公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设了回购专用证券账户(B882760566),并向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理对上述 22 名原激励对象涉及的需要回购注销的 72,682 股限制性股票的回购过
户手续。预计本次限制性股票于 2022 年 2 月 10 日完成注销,公司后续将依法办
理相关工商变更登记手续。
    三、回购注销限制性股票后公司股份结构变动情况
  公司本次回购注销限制性股票后,公司股本结构变动情况如下:
                                                            单位:股
      类别          本次变动前      本次减少      本次变动后
 有限售条件股份            50,079,214          72,682      50,006,532
 无限售条件流通股份      617,460,570              0      617,460,570
        合计              667,539,784          72,682      667,467,102
    四、说明及承诺
  公司董事会说明:本次回购注销限制性股票事项涉及的决策程序、信息披露符合法律、法规、《上市公司股权激励管理办法》的规定和公司股权激励计划、限制性股票授予协议的安排,不存在损害激励对象合法权益及债权人利益的情形。
  公司承诺:已核实并保证本次回购注销限制性股票涉及的对象、股份数量、注销日期等信息真实、准确、完整,已充分告知相关激励对象本次回购注销事宜,且相关激励对象未就回购注销事宜表示异议。如因本次回购注销与有关激励对象产生纠纷,公司将自行承担由此产生的相关法律责任。
    五、法律意见书的结论性意见
  北京市中伦(深圳)律师事务所认为,截至本法律意见书出具之日,本次回购注销限制性股票相关事项已取得现阶段必要的批准和授权,符合《管理办法》《公司章程》及《股权激励计划》的相关规定;本次回购注销限制性股票相关事项符合注销条件,涉及的对象、股份数量、回购价格及注销日期等符合《管理办法》《公司章程》及《股权激励计划》的相关规定;本次回购注销限制性股票相关事项已履行《管理办法》及《股权激励计划》规定的现阶段的披露义务,公司尚需就本次回购注销限制性股票持续履行信息披露义务。
  特此公告。
                                  北京兆易创新科技股份有限公司董事会
                                            2022 年 2 月 7 日

[2022-01-29](603986)兆易创新:兆易创新股东减持股份进展公告
      证券代码:603986        证券简称:兆易创新        公告编号:2022-003
            北京兆易创新科技股份有限公司
                股东减持股份进展公告
          本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、
      误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
      带责任。
      重要内容提示:
         大股东持股的基本情况:本次减持计划披露前,朱一明先生持有北京兆易创
        新科技股份有限公司(以下简称“公司”)股票 56,412,613 股,约占公司当
        时总股本的 8.49%;香港赢富得有限公司持有公司股票 32,289,040 股,约占
        公司当时总股本的 4.86%。
         减持计划的进展情况:截至本公告披露日,朱一明先生通过大宗交易方式减
        持公司股份 7,244,200 股,约占公司总股本 1.09%;其一致行动人香港赢富得
        有限公司通过集中竞价交易方式减持公司股份 999,979 股,约占公司总股
        0.15%。本公告披露自 2021 年 12 月 7 日《兆易创新股东减持股份进展公告》
        (公告编号:2021-114)至今的减持进展情况。
      一、减持主体减持前基本情况
 股东名称        股东身份        持股数量  持股比例      当前持股股份来源
                                  (股)
朱一明    5%以上第一大股东    56,412,613    8.49% IPO 前取得:48,962,255 股
                                                      大宗交易取得:7,450,358 股
香港赢富得 5%以下股东                                IPO 前取得:32,289,040 股
有限公司                          32,289,040    4.86%
          注:公司于 2021 年 8 月 31 日披露朱一明先生及其一致行动人香港赢富得有限公司本次
      减持计划,上述减持主体持股分别约占公司当时总股本 664,315,107 的 8.49%、4.86%。截至
      本公告披露日,公司总股本已增加为 667,539,784 股,上述减持主体持股比例被动稀释。
        上述减持主体存在一致行动人:
                股东名称      持股数量(股)    持股比例    一致行动关系形
                                                                        成原因
                朱一明                    56,412,613        8.49% 出具一致行动函
        第一组  香港赢富得有限公司        32,289,040        4.86% 出具一致行动函
                        合计              88,701,653        13.35% —
          二、减持计划的实施进展
          (一)大股东及董监高因以下原因披露减持计划实施进展:
          公司控股股东、实际控制人及其一致行动人减持达到公司股份总数 1%
          减持数量  减持比                          减持价格区                    当前持股数  当前持
股东名称                      减持期间  减持方式              减持总金额(元)
          (股)      例                            间(元/股)                    量(股)  股比例
                              2021/12/7              133.54
 朱一明  6,114,200    0.92%              大宗交易                  918,899,856.00  49,168,413  7.36%
                              ~2022/1/28            -173.33
香港赢富
                              2021/12/8    集中竞价
得有限公    999,979    0.15%                        175 -181.29      179,783,770.06  31,289,061  4.69%
                              ~2022/1/28    交易
  司
          (二)本次减持事项与大股东或董监高此前已披露的计划、承诺是否一致
          √是 □否
          (三)在减持时间区间内,上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事项
          □是 √否
          (四)本次减持对公司的影响
              朱一明先生及香港赢富得有限公司本次减持计划的实施不会对公司治理结
          构、股权结构及持续经营产生重大影响,不会导致公司控制权变更。
              朱一明先生承诺,自本次减持计划实施完成后的 12 个月内不再减持公司股
          份。
          三、相关风险提示
          (一)本次减持计划中股东将根据市场情况、公司股价等因素决定本次股份减持
          计划的实施情况,减持数量、减持价格存在不确定性。
(二)减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险  □是 √否(三)其他风险
  本次减持计划中股东将严格遵守《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、规定以及相应承诺的要求,并及时履行信息披露义务。
  特此公告。
                                  北京兆易创新科技股份有限公司董事会
                                                    2022 年 1 月 28 日

[2022-01-29](603986)兆易创新:兆易创新关于股东权益变动的提示性公告
证券代码:603986        证券简称:兆易创新        公告编号:2022-004
        北京兆易创新科技股份有限公司
        关于股东权益变动的提示性公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示:
   本次权益变动为信息披露义务人及其一致行动人减持公司股份,以及公司总
  股本增加导致信息披露义务人及其一致行动人持股比例被动下降。本次权益
  变动不触及要约收购。本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发
  生变化。
   本次权益变动后,信息披露义务人及其一致行动人持有上市公司股份比例从
  13.36%下降至 12.05%。自 2019 年 12 月信息披露义务人及其一致行动人披
  露简式权益变动以来,信息披露义务人及其一致行动人持有公司股份比例累
  计减少达 5%。
  北京兆易创新科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2022年1月28日收到公司股东朱一明先生(以下简称“信息披露义务人”)及其一致行动人香港赢富得有限公司出具的《兆易创新股份减持计划实施进展及权益变动告知函》及《简式权益变动报告书》。现将有关具体情况公告如下:
    一、本次权益变动基本情况
  (一)股东权益变动情况
 股东名称      减持方式          减持时间        减持数量(股) 减持比例
  朱一明      大宗交易      2021/12/3-2022/1/28      7,244,200      1.09%
 香港赢富得  集中竞价交易        2021/12/8          999,979      0.15%
 有限公司
      注:2021年6月至今,因股权激励计划授予等相关事项,公司总股本增加,信息披
  露义务人及其一致行动人持股比例被动稀释约0.07%。
      (二)股东权益变动前后持股情况
                                    本次变动前持有股份          本次变动后持有股份
 股东名称      股份性质                        占总股本比例              占总股本
                                    股数            (%)          股数    比例(%)
朱一明      无限售条件股份      56,412,613          8.50%      49,168,413    7.36%
香港赢富得  无限售条件股份      32,289,040          4.86%      31,289,061    4.69%
有限公司
          合计                88,701,653          13.36%      80,457,474  12.05%
      注:
      1、公司于2019年12月10日披露《兆易创新关于股东权益变动的提示性公告》
  (公告编号:2019-114)及《简式权益变动报告书》,信息披露义务人及其一致
  行动人持有上市公司股份54,752,503股,占上市公司当时总股本321,075,826的
  17.05%。
      2、公司于2021年6月3日披露《兆易创新关于控股股东一致行动人变动的提
  示性公告》(公告编号:2021-055),信息披露义务人及其一致行动人持有上市公
  司股份88,701,653股,占上市公司当时总股本664,155,073的13.36%。
      3、本次权益变动后,信息披露义务人及其一致行动人持有公司80,457,474
  股,占公司目前总股本667,539,784的12.05%。自2019年12月起至本公告披露日,
  因减持股份及公司总股本增加导致的持股比例被动稀释,信息披露义务人及其一
  致行动人持有公司股份比例累计减少达5%。
      二、所涉后续事项
      1、本次权益变动系股东的正常减持行为,不会对公司治理结构及持续经营
  产生重大影响,本次权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。
      2、截至本公告披露日,信息披露义务人及其一致行动人于2021年8月31日披
  露的减持计划(以下简称“本次减持计划”)尚未履行完毕。在减持计划实施期
间,信息披露义务人及其一致行动人将按照相关规定要求及时履行信息披露义务。敬请投资者理性投资,注意投资风险。
  3、信息披露义务人朱一明先生承诺,自本次减持计划实施完成后的12个月内不再减持公司股份。
  4、根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》等法律、法规及规范性文件,本次权益变动后,信息披露义务人及其一致行动人涉及披露简
式 权 益 变 动 报 告 书 , 具 体 内 容 详 见 同 日 上 海 证 券 交 易 所 网 站
(http://www.sse.com.cn)披露的《兆易创新简式权益变动报告书》。
  特此公告。
                                  北京兆易创新科技股份有限公司董事会
                                              2022年1月28日

[2022-01-29](603986)兆易创新:简式权益变动报告书
 北京兆易创新科技股份有限公司
      简式权益变动报告书
上市公司名称:  北京兆易创新科技股份有限公司
股票上市地点:  上海证券交易所
股票简称:      兆易创新
股票代码:      603986
信息披露义务人: 朱一明
住所:          北京市海淀区西三旗
通讯地址:      北京市海淀区丰豪东路 9号院中关村集成电路设计园 8号楼
信息披露义务人  香港赢富得有限公司
(一致行动人):
住所:          香港铜锣湾希慎道 33号利园一期 19 楼
通讯地址:      香港铜锣湾希慎道 33号利园一期 19 楼
股份变动性质:  股份减少
                签署日期:二〇二二年一月
        信息披露义务人及其一致行动人声明
  一、信息披露义务人及其一致行动人依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容格式准则第 15 号——权益变动报告书》等相关的法律、法规编写本报告书。
  二、信息披露义务人及其一致行动人签署本报告书已获得必要的授权和批准,其履行亦不违反信息披露义务人及其一致行动人内部规则中的任何条款,或与之相冲突。
  三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定,本报告书已全面披露了信息披露义务人及其一致行动人在北京兆易创新科技股份有限公司拥有权益的股份变动情况。
  四、截至本报告书签署日,除本报告书披露的信息外,上述信息披露义务人及其一致行动人没有通过任何其他方式增加或减少在北京兆易创新科技股份有限公司拥有权益的股份。
  五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除本报告书披露的信息外,信息披露义务人及其一致行动人没有委托或者授权其他任何人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
  六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
                      目 录
信息披露义务人及其一致行动人声明...... 2
目 录 ...... 3
释 义 ...... 4
第一节  信息披露义务人及其一致行动人介绍...... 5
第二节  权益变动目的...... 7
第三节  权益变动方式...... 8
第四节  前六个月内买卖上市公司股份的情况......11
第五节  其他重要事项...... 12
信息披露义务人声明 ...... 13
信息披露义务人(一致行动人)声明...... 14
备查文件 ...... 15
附表 ...... 16
                      释 义
 兆易创新、上市公司、公司  指  北京兆易创新科技股份有限公司
 信息披露义务人            指  朱一明
 信息披露义务人的一致行动  指  香港赢富得有限公司
 人、香港赢富得
 本报告书                  指  《北京兆易创新科技股份有限公司简式权益变动
                                报告书》
 中国证监会                指  中国证券监督管理委员会
 元                        指  如无特别说明,为人民币元
  本报告书中部分合计数若出现与各加数直接相加之和在尾数上有差异,均为四舍五入所致。
    第一节 信息披露义务人及其一致行动人介绍
一、信息披露义务人基本情况
(一)基本情况
      职务        姓名      性别      国籍    长期居住地  有无其他国家或
                                                                地区的居留权
 兆易创新董事长  朱一明      男        中国      中国          无
(二)在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况
  截至本报告书签署日,朱一明没有在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。
二、信息披露义务人的一致行动人基本情况
(一)基本情况
 企业名称            香港赢富得有限公司
 成立日期            2008年 08月 19 日
 经营场所            香港铜锣湾希慎道 33号利园一期 19 楼
 主要办公地址        香港铜锣湾希慎道 33号利园一期 19 楼
 企业性质            有限公司
 公司编号            1266175
 业务性质            投资
 主要出资人          舒清明等 23位股东
 通讯地址            香港铜锣湾希慎道 33号利园一期 19 楼
  截至本报告书签署日,香港赢富得的股权结构如下表所示:
  序号              出资人                股份数额          股份比例
    1      SHU QINGMING(舒清明)        57,739            57.739%
    2          Hsun Kwei CHOU              10,401            10.401%
    3          Chun-Ning CHANG              5,816              5.816%
    4            其他 20位股东              26,044            26.044%
(二)主要负责人情况
  职务      姓名      性别      国籍      长期居住地  有无其他国家或地区
                                                                的居留权
  董事    舒清明      男        美国        中国            美国
(三)在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况
  截至本报告书签署日,香港赢富得没有在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。
三、信息披露义务人之间的关系说明
  香港赢富得于 2013 年 4 月 15 日出具《保持一致行动的承诺函》(以下简称
“《承诺函》”),承诺“自本《承诺函》出具之日起,在兆易创新的股东大会审议议案时,本公司作为股东行使表决权时将与朱一明保持一致;在兆易创新的董事会审议议案时,本公司会要求本公司推荐的董事行使表决权时亦将与朱一明保持一致。在持有兆易创新股份期间,本公司不会谋求对兆易创新的实际控制地位,不会与朱一明之外的其他股东签署一致行动协议或类似保持一致行动的承诺函”;于 2017年3月 10日出具《关于确认一致行动关系的声明与承诺函》,承诺“1.在持有兆易创新股份期间,本公司将遵守《保持一致行动的承诺函》,与朱一明保持一致行动关系;2.本承诺函一经作出即不可撤销,且本公司愿意承担因违反上述承诺而对上市公司造成的实际损失。”鉴于此,香港赢富得与朱一明为一致行动人。
                第二节 权益变动目的
一、信息披露义务人权益变动目的
  信息披露义务人及其一致行动人发生权益变动累计减少达到 5%,主要原因系信息披露义务人及一致行动人减持公司股份及公司总股本增加导致持股比例被动稀释。
二、未来 12 个月内增加或减少其在上市公司中拥有权益的股份
  公司于 2021 年 8 月 31 日披露《兆易创新股东减持股份计划公告》(以下简
称“本次减持计划”,公告编号:2021-081),朱一明先生拟通过集中竞价交易(自减持计划公告披露日起 15个交易日后的 6个月内)和/或大宗交易(自减持
计划公告披露日起 5 个交易日后的 6 个月内)方式减持股份不超过 1,328 万股,
不超过公司总股本的 2%;香港赢富得拟通过集中竞价交易(自减持计划公告披
露日起 15 个交易日后的 6 个月内)和/或大宗交易(自减持计划公告披露日起 5
个交易日后的 6 个月内)方式减持股份不超过 806 万股,不超过公司总股本的约 1.21%。截至本报告签署日,本次减持计划尚未实施完毕。信息披露义务人及其一致行动人将继续按照上述减持计划及相关法律法规、监管规定,视市场情况减持兆易创新股份。信息披露义务人朱一明先生承诺,自本次减持计划实施完成后的 12 个月内不再减持公司股份。
  截至本报告书签署日,除上述已披露的减持计划外,信息披露义务人及其一致行动人在未来 12 个月内不存在增加、减少其在上市公司拥有权益的股份的计划安排。若发生相关权益变动事项,信息披露义务人及其一致行动人将严格按照相关规定履行信息披露义务。
                  第三节 权益变动方式
  一、信息披露义务人及其一致行动人在上市公司拥有权益的股份数
  量和比例
      截至本报告书签署日,信息披露义务人及其一致行动人合计持有上市公司
  A股流通股数量为 80,457,474 股,占上市公司总股本数的 12.05%。
  二、本次权益变动方式
      1、2019 年 12 月 10日,公司披露了《兆易创新关于股东权益变动的提示性
  公告》(公告编号:2019-114)及《简式权益变动报告书》,信息披露义务人及
  其一致行动人持有上市公司股份 54,752,503 股,占上市公司当时总股本
  321,075,826的 17.05%。
      2、2020年 2月 15日,公司披露了《兆易创新持股 5%以上股东减持股份结
  果公告》(公告编号:2020-007),信息披露义务人及其一致行动人股份变动情
  况如下:
股东名称  减持数量  减持比例  减持期间  减持方式  减持后持  减持后持  当时股本
            (股)                                      股数量    股比例
                                2019/12/13  大宗交
 朱一明      280,105  0.0872%  ~          易、集中  32,150,000  10.0132%
                                2019/12/25  竞价交易
香港赢富                        2019/12/30  大宗交
  得      5,848,398  1.8215%  ~          易、集中  16,474,000    5.1309%  321,075,826
                                2020/2/13  竞价交易
  合计      6,128,503    1.91%      ——      ——  48,624,000    15.14%
      3、2020年3月至11月,公司完成资本公积金转增股本(每10股转增4股)
  事项、完成 2020 年度非公开发行股票的登记,并实施了多次股票期权与限制性
  股票激励计划的行权、注销事项,公司总股本变更为 471,626,671 股,信息披露
  义务人及其一致行动人持有公司股份分别增加为 45,010,000股、23,063,600股,
  持股比例被动稀释。

[2022-01-25](603986)兆易创新:兆易创新2021年年度业绩预增公告
证券代码:603986        证券简称:兆易创新        公告编号:2022-002
        北京兆易创新科技股份有限公司
          2021 年年度业绩预增公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示:
  1. 北京兆易创新科技股份有限公司(以下简称“公司”)预计 2021 年度实
现归属于上市公司股东的净利润约为 22.8 亿元到 24.2 亿元,与上年同期相比增
加 13.99 亿元到 15.39 亿元,同比增加 158.88%到 174.78%。
  2. 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润约为 21.67 亿元到
23.07 亿元,与上年同期相比增加 16.12 亿元到 17.52 亿元,同比增加 290.25%到
315.46%。
  一、本期业绩预告情况
  (一)业绩预告期间
  2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。
  (二)业绩预告情况
  1. 经财务部门初步测算,预计 2021 年年度实现归属于上市公司股东的净利
润约为 22.8 亿元到 24.2 亿元,与上年同期相比增加 13.99 亿元到 15.39 亿元,同
比增加 158.88%到 174.78%。
  2. 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润约为 21.67 亿元到
23.07 亿元,与上年同期相比增加 16.12 亿元到 17.52 亿元,同比增加 290.25%到
315.46%。
  (三)本次业绩预告相关财务数据未经注册会计师审计。
    二、上年同期业绩情况
    (一)归属于上市公司股东的净利润:8.81 亿元。归属于上市公司股东的扣
除非经常性损益的净利润:5.55 亿元。
  (二)基本每股收益:1.36 元。
    三、本期业绩预增的主要原因
  (一)主营业务影响
  2021 年,终端智能化需求和供应链本土化趋势越发明显,公司产品市场需求持续旺盛,公司把握住机遇,围绕市场和客户需求,积极开拓新市场、新客户,优化产品和客户结构,工业等领域营收贡献增加;同时公司持续加大研发力度,不断完善产品线,积累产品和技术优势,进一步提升核心竞争力。在供应端,公司推进供应链多元化布局,积极应对供应短缺,为业绩增长提供有力产能保障。2021 年,公司实现经营业绩高速增长,归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润与上年同期相比增加 16.12 亿元到 17.52 亿元。
  (二)非经营性损益的影响
  2021 年非经常性损益同期相比减少约 2.13 亿元,主要是由于在 2020 年确认
了业绩补偿事项的收益约 2.258 亿元。
    四、风险提示
  以上数据已经考虑了商誉减值测试结果可能带来的资产减值损失,目前仅为初步测算结果。公司 2021 年度商誉减值测试工作尚未完成,最终金额将由公司聘请的评估机构及审计机构进行评估和审计后确定。
    公司本次预计业绩未经注册会计师审计,且注册会计师未对公司本期业绩预增是否适当和审慎出具专项说明。公司基于自身专业判断进行初步测算,公司不存在影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。
    五、其他说明事项
  以上预告数据仅为初步核算数据,具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的 2021 年年报为准,敬请广大投资者注意投资风险。
    特此公告。
                                  北京兆易创新科技股份有限公司董事会
                                                    2022 年 1 月 24 日

[2022-01-24]兆易创新(603986):兆易创新2021年净利同比预增158.88%到174.78%
    ▇证券时报
   兆易创新(603986)1月24日晚间公告,公司预计2021年度实现归属于上市公司股东的净利润约为22.8亿元到24.2亿元,与上年同期相比增加13.99亿元到15.39亿元,同比增加158.88%到174.78%。2021年,终端智能化需求和供应链本土化趋势越发明显,公司产品市场需求持续旺盛,工业等领域营收贡献增加。 

[2022-01-15](603986)兆易创新:兆易创新关于2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第三个行权期第二次行权结果暨股份上市的公告
证券代码:603986        证券简称:兆易创新        公告编号:2022-001
        北京兆易创新科技股份有限公司
关于2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第三个行权期第二次行权结果暨股份上市的
                    公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示:
  ?  本次行权股票数量:10.4272 万股
  ?  本次行权股票价格:51.98 元/股
  ?  本次行权股票上市流通时间:2022 年 1 月 20 日
  北京兆易创新科技股份有限公司(以下简称“公司”)于 2021 年 8 月 26 日
召开第三届董事会第二十八次会议,审议通过了《关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第三个行权期及解除限售期行权条件及解除限售条件成就的议案》。经审议,公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第三个行权期行权条件已成就,公司同意为符合行权条件的 167 名激励对象办理股票期权第三个行权期行权相关事宜,可行权数量为 154.9435 万份,
占公司目前股本总额的 0.23%。其中 165 名激励对象所获授的 144.5163 万股股票
期权已于 2021 年 11 月 3 日完成行权;其余 2 名时任高级管理人员所获授的
10.4272 万股股票期权在满足离最近一次减持时间满六个月后予以行权,现已办理完成行权手续。
    一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露
  1、2018 年 6 月 26 日,公司第二届董事会第二十九次会议审议通过了《关
于< 北京兆易创新科技股份有限公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于北京兆易创新科技股份有限公司<2018 年
股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司第二届监事会第二十五次会议审议通过相关议案。公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见。公司已对激励对象名单在公司内部进行了公示,公示期满后,监事会对本次股权激励计划首次授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。
  2、2018 年 7 月 12 日,公司 2018 年第一次临时股东大会审议并通过了《关
于< 北京兆易创新科技股份有限公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于北京兆易创新科技股份有限公司<2018 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施股权激励计划获得批准,董事会被授权确定股票期权及限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权及限制性股票并办理授予股票期权及限制性股票所必需的全部事宜。
  3、2018 年 7 月 12 日,公司第二届董事会第三十一次会议和第二届监事会
第二十六次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见,认为激励对象主体资格确认办法合法有效,确定的授予日符合相关规定。
  4、2019 年 2 月 28 日,公司第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二
次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票》的议案。公司独立董事对此发表了独立意见,认为激励对象主体资格确认办法合法有效,确定的授予日符合相关规定。
  5、2019 年 6 月 6 日,公司第三届董事会第五次会议和第三届监事会第四次
会议审议通过了《关于回购注销 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的部分股票期权与部分限制性股票的议案》,公司独立董事就相关议案发表了独立意见,律师出具法律意见书。
  6、2019 年 8 月 26 日,公司第三届董事会第七次会议和第三届监事会第五
次会议审议通过了《关于调整 2018 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项
的议案》、《关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第一个行权期及解除限售期行权条件及解除限售条件成就的议案》,公司独立董事就相关议案发表了独立意见,律师出具法律意见书。
  7、2019 年 12 月 24 日,公司第三届董事会第十次会议和第三届监事会第八
次会议审议通过了《关于回购注销 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的部分股票期权与部分限制性股票的议案》,公司独立董事就相关议案发表了独立意见,律师出具法律意见书。
  8、2020 年 3 月 25 日,公司第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第
十次会议审议通过了《关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予第一个行权期及解除限售期行权条件及解除限售条件成就的议案》,公司独立董事就相关议案发表了独立意见,律师出具法律意见书。
  9、2020 年 4 月 27 日,公司第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第
十二次会议审议通过了《关于调整 2018 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》,公司独立董事就相关议案发表了独立意见,律师出具法律意见书。
  10、2020 年 8 月 24 日,公司第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第
十五次会议审议通过了《关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第二个行权期及解除限售期行权条件及解除限售条件成就的议案》,公司独立董事就相关议案发表了独立意见,律师出具法律意见书。
  11、2020 年 10 月 28 日,公司第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第
十六次会议审议通过了《关于回购注销 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的部分股票期权与部分限制性股票的议案》,公司独立董事就相关议案发表了独立意见,律师出具法律意见书。
  12、2021 年 4 月 15 日,公司第三届董事会第二十三次会议和第三届监事会
第二十一次会议审议通过了《关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予第二个行权期及解除限售期行权条件及解除限售条件成就的议案》,公司独立董事就相关议案发表了独立意见,律师出具法律意见书。
  13、2021 年 5 月 25 日,公司第三届董事会第二十五次会议和第三届监事会
第二十三次会议审议通过了《关于调整 2018 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》,公司独立董事就相关议案发表了独立意见,律师出具法律意见书。
  14、2021 年 8 月 26 日,公司第三届董事会第二十八次会议和第三届监事会
第二十六次会议审议通过了《关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第三个行权期及解除限售期行权条件及解除限售条件成就的议案》,公司独立董事就相关议案发表了独立意见,律师出具法律意见书。
  二、公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第三个行权期第二次行权的基本情况
  1、本次行权股票期权数量共计 10.4272 万份,激励对象具体行权情况如下:
              条件成就        本次行权数  本次行权占获授  本次行权数量占目前
  姓名        时任职务      量(万股)  股票期权数量比    公司总股本比例
                                                  例
一、董事、监事、高级管理人员
 陈永波        副总经理          5.488          40%            0.0082%
  郑涛        副总经理          4.9392          40%            0.0074%
 董事、监事、高级管理人员小计    10.4272        40%            0.0156%
  2、本次行权股票来源情况
  本次行权的股票来源为公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股。
  3、行权数量
  本次行权的激励对象人数为 2 人。
    三、本次股票期权行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况
    (一)本次行权股票的上市流通日:2022 年 1 月 20 日。
    (二)本次行权股票的上市流通数量:10.4272 万股。
    (三)本次行权股票均为无限售条件流通股,参与行权的两位时任公司高级管理人员行权新增股份 10.4272 万股。根据《上海证券交易所股票上市规则》、
《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定,参与激励的两位时任高级管理人员在离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份。
    (四)本次行权股票后公司股本结构变动情况
                                                            单位:股
        类别          本次变动前      本次变动数    本次变动后
 有限售条件股份              50,079,214              0    50,079,214
 无限售条件流通股份        617,356,298          104,272    617,460,570
        合计              667,435,512          104,272    667,539,784
  本次股票期权行权后,公司实际控制人未发生变化。
    四、验资及股份登记情况
  中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)于 2021 年 12 月 23 日出具了《北京
兆易创新科技股份有限公司验资报告》(中兴华验字(2021)第 010134 号),
审验了公司截至 2021 年 12 月 22 日止的新增注册资本及股本情况,认为:截至
2021 年 12 月 22 日止,本次股票期权行权人数 2 名,行权股数为 104,272 股,贵
公司已收到 2 名激励对象以货币资金缴纳的行权款项合计人民币伍佰肆拾贰万零伍拾捌元伍角陆分(?5,420,058.56),计入股本金额为人民币拾万零肆仟贰佰柒拾贰元整(?104,272),计入资本公积金额为人民币伍佰叁拾壹万伍仟柒佰捌拾陆元伍角陆分(?5,315,786.56)。
  2022 年 1 月 13 日,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证
券变更登记证明》,公司本次激励计划授予的股票期权行权登记手续办理完成。
    五、本次募集资金使用计划
  公司因实施本激励计划发行人民币普通股(A 股)股票所筹集的资金将全部用于补充流动资金。
    六、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响
  根据公司 2021 年第三季度财务报告,公司 2021 年前三季度实现归属于上市
公司股东的净利润 16.48 亿元,公司 2021 年前三季度基本每股收益为 2.50 元/股;
本次行权后,以行权后总股本 667,539,784 股为基数计算,在归属于上市公司股东的净利润不变的情况下,公司 2021 年前三季度基本每股收益相应摊薄。
    七、备查文件
  (一)中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》
  (二)验资报告
  特此公告。
                                  北京兆易创新科技股份有限公司董事会

[2022-01-01](603986)兆易创新:兆易创新关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告
证券代码:603986          证券简称:兆易创新          公告编号:2021-119
        北京兆易创新科技股份有限公司
  关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
委托理财受托方                            宁波银行
委托理财金额
(人民币万元)                              40,000
委托理财投资产品              宁波银行 2021 年单位结构性存款 212041
委托理财期限                          2021.12.31-2022.6.29
                    2021 年 4 月 15 日,公司召开第三届董事会第二十三次会议及第
                    三届监事会第二十一次会议,审议通过了《关于使用闲置自有资
                    金进行现金管理的议案》,同意公司及全资子公司拟使用最高额
                    度不超过 30 亿元闲置自有资金进行现金管理,选择适当的时机,
履行的审议程序      阶段性购买安全性高、流动性好的银行理财产品或结构性存款。
                    以上资金额度自2021年5月7日召开的2020年年度股东大会审
                    议通过之日起至 2022 年公司召开年度股东大会之日止有效,可以
                    滚动使用,并授权公司管理层在有效期和额度范围内行使决策
                    权。公司独立董事对此事项发表了同意的意见。
    一、委托理财概述
  (一)委托理财的目的
  本着股东利益最大化原则,为提高闲置自有资金的使用效率,进一步提高资金收益,北京兆易创新科技股份有限公司(以下简称“公司”、“兆易创新”)使用40,000万元人民币暂时闲置自有资金购买宁波银行北京西城科技支行的理财产品。
  (二)资金来源
  公司本次委托理财的资金来源为暂时闲置自有资金,本次委托理财不构成关
  联交易。
      (三)委托理财产品的基本情况
 序号    委托方    受托方    理财产品    理财金额    理财期限    收益率
                                  类型    (元人民币)            (年率%)
  1    兆易创新  宁波银行  结构性存款  400,000,000 2021.12.31-    1.85-3.40
                                                        2022.6.29
          合计                    ——      400,000,000    ——        ——
注:本结构性存款产品属于保本浮动收益型产品,风险评级为低风险。最大风险为
  挂钩标的投资方向失误,获得低收益。
  1、宁波银行2021年单位结构性存款212041
  受托方名  产品类      产品名称    金额(万元) 预期年化收  预期收益金
      称        型                                  益率(%)  额(万元)
  宁波银行  结构性  2021年单位结构
  北京西城    存款    性存款212041      40,000      1.85-3.40  364.93-670.68
  科技支行
  产品期限  收益类    结构化安排    参考年化收  预计收益    是否构成
                型                        益率                  关联交易
    180天    保本浮        无          不适用      不适用        否
              动收益
      (四)公司对委托理财相关风险的内部控制
      1、在确保不影响公司正常生产经营的基础上,根据公司闲置自有资金情况,
  针对理财产品或结构性存款的安全性、期限和收益情况选择合适的理财产品。
      2、建立台账对理财产品进行管理,及时分析和跟踪理财产品的进展情况,
  如评估发现可能存在影响公司资金安全的情况,将及时采取措施,控制投资风险。
      3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查,必要时可
  以聘请专业机构进行审计。
      二、本次委托理财的具体情况
      (一)委托理财合同主要条款
        宁波银行 2021 年单位结构性存款 212041
  1、产品名称:2021年单位结构性存款212041
  2、产品代码:212041
  3、产品期限:180天
  4、起息日:2021年12月31日
  5、到期日:2022年6月29日
  6、收益兑付日:2022年7月1日
  7、发售规模:40,000万元,若实际募集金额低于40,000万元,宁波银行有权宣布本期产品不成立,并有权根据市场情况灵活调整。
  8、产品类型:保本浮动型
  9、预期年化收益率:1.85%-3.40%
  10、产品存续期间:即收益计算期限,从起息日开始计算到实际到期日(包括起息日,不包括实际到期日)。
  11、收益计算基础:Act/365
  12、工作日约定:纽约、伦敦、北京(遵从于所做产品)
  13、计算代理方:宁波银行
  14、收益兑付货币:人民币
  15、收益支付方式:到期支付
  16、提前终止:遵从双方约定
  17、本金及收益计算:
  (1)本结构性存款产品到期日,由宁波银行承诺全额返还结构性存款本金。
  (2)本结构性存款产品收益兑付日,由宁波银行承诺根据预设条件支付结构性存款收益。
  (3)当发生政策风险或其它不可抗力因素时,收益保证条款不适用。
  (4)收益获得条件:
  ①本结构性存款浮动利率根据外汇市场发布并由彭博公布的欧元兑美元即期价格确定。如届时约定的参照页面不能给出本产品说明书所需的价格水平,银行将本着公平、公正、公允的原则,选择市场认可的合理价格水平计算。
  ②期初价格:北京时间起息日14时彭博页面EUR CURNCY BFIX公布的欧元兑美元即期价格。如果届时约定的参照页面不能给出本产品所需的价格水平,宁波银行本着公平、公正、公允的原则,选择市场认可的合理价格水平进行计算。
  ③观察期间:北京时间起息日14时至到期日14时整个时间段。
  ④观察日:该笔交易所适用的观察期中的每个BFIX定价日。
  ⑤观察价格:观察期间内北京时间每日14时彭博页面EUR CURNCY BFIX公布的欧元兑美元即期价格,如果届时约定的参照页面不能给出本产品所需的价格水平,宁波银行本着公平、公正、公允的原则,选择市场认可的合理价格水平进行计算。
  ⑥预期年化收益率=“保底收益1.85%”+(“高收益3.4%”“- 保底收益1.85%”)*A/N,其中N为观察日总天数,A为欧元兑美元价格位于(或等于)[“期初价格-0.0882,期初价格+0.0882”]内的天数。
  ⑦上述汇率价格均取小数点后5位。
  (5)结构性存款收益计算公式:结构性存款收益=本金×预期年化收益率×实际天数÷365天
  (6)结构性存款收益示例:如投资者期初投资金额40,000万元,到期时按以下公式计算产品收益(假设计息周期为180天):
  产品收益=40,000万×3.40%×180÷365=6,706,849.32元
  上述数据均为模拟数据,测算收益不等于实际收益,投资须谨慎。
  18、本金及结构性存款收益兑付
  (1)本金支付:产品到期日,宁波银行向投资者归还100%本金,并在到期
日划转至投资者指定账户。
  (2)收益支付:结构性存款收益兑付日,宁波银行向投资者支付结构性存款收益,并在到期日后2个工作日内划转至投资者指定账户。
  19、结构性存款产品认购
  投资者可以在发行期(募集期)内认购本结构性存款产品。投资者在本行开立基本存款账户或一般存款账户作为指定账户,用于本结构性存款的资金划转和到期本金和收益返还。
  银行将按时间顺序累计认购金额。投资者认购成功后,银行将冻结投资者指定账户中相应的资金,募集期结束后统一划转,划转前不再向客户进行最后确认。认购后,投资者可以在投资冷静期取消认购。投资冷静期过后,投资者不可再取消认购。
  如果由于实际募集金额小于能够投资运作的金额(下限规模)等原因,本单位结构性存款产品不成立,银行将于募集期结束时自动解除投资者认购款的冻结状态,并于结束后1个工作日内通过银行网站向投资者进行公告。
  募集期内,投资者认购资金按活期存款利率计息。
  20、结构性存款产品提前终止
  宁波银行有权提前终止本结构性存款产品,并至少于提前终止日前1个工作日通过本行网站(www.nbcb.com.cn)、营业网点或宁波银行认为适当的其他方式、地点进行公告。提前终止日后3个工作日(为人民币及挂钩标的相关工作日)内将投资者本金及产品实际存续期内收益划入投资者指定账户。提前终止日至资金实际到账日之间,投资者资金不计收益。投资者实际持有到期收益率需根据产品实际运作情况计算,宁波银行承诺根据预设条件支付结构性存款收益。
  21、理财金额:人民币40,000万元
  (二)委托理财的资金投向
  结构性存款是指商业银行吸收的嵌入金融衍生产品的存款,通过与利率、汇率、指数等的波动挂钩或者与某实体的信用情况挂钩,使存款人在承担一定风险
的基础上获得相应的收益。最终实现的收益由保底收益和期权浮动收益构成,期权费来源于存款本金及其运作收益。如果投资方向正确,客户将获得高/中收益;如果方向错误,客户将获得低收益,对于本金不造成影响。
  (三)风险控制分析
  为控制投资风险,公司使用闲置自有资金委托理财品种为低风险、短期理财产品。公司进行委托理财,选择资信状况、财务状况良好、盈利能力强的金融机构作为受托方,并与受托方明确委托理财的金额、期间、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。
  公司建立台账对结构性存款产品及理财产品进行管理,及时分析和跟踪理财产品的进展情况,如评估发现可能存在影响公司资金安全的情况,将及时采取措施,控制投资风险。
  公司本次运用闲置自有资金进行委托理财,是在做好日常资金调配、保证正常生产经营所需资金不受影响的基础上实施,风险可控。
    三、委托理财受托方的情况
  公司委托理财受托方为宁波银行北京西城科技支行,受托方与公司、公司控股股东及实际控制人之间无关联关系,公司认为交易对方具备履约能力。
    四、对公司的影响
  (一)公司最近一年一期财务数据
                                                      单位:人民币元
项目                            2020年12月31日      2021年9月30日
资产总额                            11,710,727,472.95  14,614,579,612.71
负债总额                            1,016,747,950.99    2,029,234,909.60
归属于

[2021-12-24](603986)兆易创新:兆易创新2021年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票暂缓授予结果公告
证券代码:603986        证券简称:兆易创新        公告编号:2021-118
          北京兆易创新科技股份有限公司
      2021 年股票期权与限制性股票激励计划
            限制性股票暂缓授予结果公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示:
     暂缓授予限制性股票登记日:2021 年 12 月 22 日
     暂缓授予限制性股票登记数量:25.83 万股
  根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关规则的规定,北京兆易创新科技股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)完成了《北京兆易创新科技股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划(草案)》(以下简称“激励计划”)中限制性股票的暂缓授予登记工作,有关具体情况公告如下:
    一、暂缓授予限制性股票的实际授予情况
  1、暂缓授予日:2021 年 12 月 3 日
  2、暂缓授予数量:25.83 万股
  3、暂缓授予人数:2 人
  4、授予价格:93.98 元/股
  5、股票来源:公司向激励对象定向增发的本公司 A 股普通股
  6、暂缓授予激励对象的限制性股票分配情况如下表所示:
  姓名      暂缓授予日    获授的限制性股票  占授予限制性股票  占目前总股本
                职务          数量(万股)        总数的比例        的比例
  陈永波      副总经理          13.86            8.27%          0.021%
  郑涛      副总经理          11.97            7.15%          0.018%
          合计                  25.83            15.42%          0.039%
  注:(1)上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票(股票期权及限制性股票)均未超过公司目前总股本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票(股票期权及限制性股票)总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司目前股本总额的 10%。
  (2)本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
  7、激励计划的有效期、限售期和解除限售安排情况
  (1)本激励计划有效期自授予限制性股票登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止,最长不超过 60 个月。
  (2)本激励计划授予的限制性股票限售期为自授予限制性股票登记完成之
日起 12 个月、24 个月、36 个月、48 个月。激励对象根据本激励计划获授的限
制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆细而取得的股份同时限售,不得在二级市场出售或以其他方式转让,该等股份的解除限售期与限制性股票解除限售期相同。
  解除限售后,公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜,未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。
  (3)本激励计划授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示:
    解除限售安排                  解除限售时间                解除限售比例
  授予限制性股票        自授予限制性股票登记完成之日起12个月
  第一个解除限售期  后的首个交易日起至授予限制性股票登记完成      25%
                    之日起24个月内的最后一个交易日当日止
  授予限制性股票        自授予限制性股票登记完成之日起24个月
  第二个解除限售期  后的首个交易日起至授予限制性股票登记完成      25%
                    之日起36个月内的最后一个交易日当日止
  授予限制性股票        自授予限制性股票登记完成之日起36个月
  第三个解除限售期  后的首个交易日起至授予限制性股票登记完成      25%
                    之日起48个月内的最后一个交易日当日止
  授予限制性股票        自授予限制性股票登记完成之日起48个月
  第四个解除限售期  后的首个交易日起至授予限制性股票登记完成      25%
                    之日起60个月内的最后一个交易日当日止
  在上述约定期间内未申请解除限售的限制性股票或因未达到解除限售条件而不能申请解除限售的该期限制性股票,公司将按本激励计划规定的原则回购并注销激励对象相应尚未解除限售的限制性股票。
    二、暂缓授予限制性股票认购资金的验资情况
  中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)于 2021 年 12 月 8 日出具了《北京兆
易创新科技股份有限公司验资报告书》(中兴华验字(2021)第 010122 号),
审验了公司截至 2021 年 12 月 6 日止的新增注册资本及股本情况,认为:截至
2021 年 12 月 6 日止,本次实际认购人数 2 名,股数为 258,300 股,贵公司已收
到 2 名激励对象以货币资金缴纳的股权认购款项合计人民币贰仟肆佰贰拾柒万伍仟零叁拾肆元整(?24,275,034.00),计入股本的金额为人民币贰拾伍万捌仟叁佰元整(?258,300),计入资本公积人民币贰仟肆佰零壹万陆仟柒佰叁拾肆元整(?24,016,734.00)。
    三、暂缓授予限制性股票的登记情况
  2021 年 12 月 22 日,公司本次激励计划授予的限制性股票登记手续已完成,
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。
    四、股本结构变动情况表
                                                            单位:股
      类别                本次变动前          本次变动        本次变动后
                        数量        比例      增减        数量        比例
  有限售条件股份    49,820,914      7.47%    258,300    50,079,214    7.50%
 无限售条件流通股份  617,356,298    92.53%      0      617,356,298    92.50%
        合计        667,177,212    100.00%    258,300    667,435,512    100.00%
  本次限制性股票授予完成后,公司股权分布仍具备上市条件。
    五、本次募集资金使用计划
  本次股权激励计划筹集的资金将全部用于补充公司流动资金。
    六、授予前后对公司控股股东的影响
  本次限制性股票授予完成后,公司股份总数由 667,177,212 股增加至667,435,512 股。根据《兆易创新股东减持股份进展公告》(公告编号:2021-114),
截至 2021 年 12 月 6 日,公司控股股东朱一明及其一致行动人香港赢富得有限公
司持有公司股份 87,571,653 股,持股比例 13.13%,本次限制性股票授予登记不影响控股股东及其一致行动人持股数量,其持股比例被动稀释为 13.12%。本次授予不会导致公司控股股东发生变化。
    七、暂缓授予限制性股票的授予情况对公司财务状况的影响
  根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》的规定,公司本次激励计划限制性股票的授予对公司相关年度的财务状况和经营成果将产生一定的影响。董事
会已确定激励计划的授予日为 2021 年 12 月 3 日,在 2021 年-2025 年将按照各
期限制性股票的解除限售比例和授予日限制性股票的公允价值总额分期确认限制性股票激励成本。
  经测算,本次实际授予限制性股票的激励成本合计为 2131.23 万元,则 2021
年-2025 年限制性股票成本摊销情况见下表:
 授予的限制性股 需摊销的总费用  2021 年  2022 年  2023 年  2024 年  2025 年
 票数量(万股)    (万元)    (万元) (万元) (万元) (万元) (万元)
    25.83        2131.23      92.50    1065.62  555.01    296.00  122.10
  说明:
  1、上述成本摊销预测并不代表最终的会计成本。实际会计成本除了与实际授予日、授予日收盘价和授予数量相关,还与实际生效和失效的数量有关,同时提请股东注意可能产生的摊薄影响。
  2、上述成本摊销预测对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
    八、备查文件
  (一)中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》;
  (二)中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《北京兆易创新科技股份有限公司验资报告书》。
特此公告。
                              北京兆易创新科技股份有限公司董事会
                                          2021 年 12 月 23 日

[2021-12-17](603986)兆易创新:兆易创新2021年第五次临时股东大会决议公告
证券代码:603986          证券简称:兆易创新        公告编号:2021-115
        北京兆易创新科技股份有限公司
      2021 年第五次临时股东大会决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
   本次会议是否有否决议案:无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间:2021 年 12 月 16 日
(二)股东大会召开的地点:北京市海淀区丰豪东路 9 号院中关村集成电路设计园
  8 号楼
(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况:
 1、出席会议的股东和代理人人数                                  109
 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数(股)            166,494,608
 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
 份总数的比例(%)                                          24.9550
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定,大会主持情况等。
  本次股东大会的表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定,会议由公司董事长朱一明先生主持。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 9 人,出席 9 人;
2、 公司在任监事 3 人,出席 3 人;
3、 公司董事会秘书出席了本次会议;部分高级管理人员列席了本次会议。
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
1、 议案名称:《关于第四届董事会董事、监事会监事薪酬的议案》
  审议结果:通过
  表决情况:
                      同意              反对            弃权
  股东类型      票数      比例    票数    比例    票数    比例
                            (%)          (%)          (%)
    A 股      166,487,272 99.9955    7,336  0.0045      0  0.0000
2、 议案名称:《关于 2022 年度日常关联交易预计额度的议案》
  审议结果:通过
  表决情况:
                      同意              反对            弃权
  股东类型      票数      比例    票数    比例    票数    比例
                            (%)          (%)          (%)
    A 股      81,588,498 99.9908    7,436  0.0092        0  0.0000
3、 议案名称:《关于继续购买董事、监事及高级管理人员责任险的议案》
  审议结果:通过
  表决情况:
                      同意              反对            弃权
  股东类型      票数      比例    票数    比例    票数    比例
                          (%)  (%)  (%)  (%)    (%)
    A 股      59,187,324 99.3047  394,740  0.6622  19,650  0.0331
4、 议案名称:《关于续聘会计师事务所的议案》
  审议结果:通过
  表决情况:
                      同意              反对            弃权
  股东类型      票数      比例    票数    比例    票数    比例
                            (%)            (%)            (%)
    A 股      166,111,711 99.7700  40,188  0.0241  342,709  0.2059
(二)累积投票议案表决情况
1、 关于董事会换届选举的议案-非独立董事
 议案 议案名称                  得票数    得 票 数 占 出  是否当选
  序号                                        席 会 议 有 效
                                              表 决 权 的 比
                                              例(%)
  5.01  朱一明                    160,288,011      96.2721    是
  5.02  舒清明(SHU QINGMING)  160,377,445      96.3259    是
  5.03  张帅                      159,035,625      95.5199    是
  5.04  程泰毅(CHENG TAIYI)    160,377,444      96.3259    是
  5.05  王志伟(WANG ZHIWEI)  158,776,638      95.3644    是
  5.06  何卫                      149,095,593      89.5498    是
 2、 关于董事会换届选举的议案-独立董事
                                          得 票 数 占 出
  议案 议案名称                得票数    席 会 议 有 效  是否当选
  序号                                    表 决 权 的 比
                                          例(%)
  6.01  张克东                  160,383,346      96.3294      是
  6.02  梁上上                  160,339,498      96.3031      是
  6.03  钱鹤                    160,523,097      96.4133      是
 3、 关于监事会换届选举的议案-非职工代表监事
                                          得 票 数 占 出
  议案 议案名称                得票数    席 会 议 有 效  是否当选
  序号                                    表 决 权 的 比
                                          例(%)
  7.01  葛亮                    159,937,388      96.0616      是
  7.02  胡静                    157,921,896      94.8510      是
 (三)涉及重大事项,5%以下股东的表决情况
议案                          同意              反对            弃权
序号    议案名称        票数      比例    票数    比例    票数    比例
                                    (%)          (%)          (%)
      关于第四届董事
 1  会董事、监事会监 112,877,659  99.9935  7,336  0.0065      0  0.0000
      事薪酬的议案
      《关于 2022 年度
 2  日常关联交易预  81,588,498  99.9908  7,436  0.0092      0  0.0000
      计额度的议案》
      《关于继续购买
 3  董事、监事及高级  59,187,324  99.3047 394,740  0.6622  19,650  0.0331
      管理人员责任险
      的议案》
 4  《关于续聘会计 112,502,098  99.6608  40,188  0.0356  342,709  0.3036
    师事务所的议案》
5.01  朱一明          106,678,398  94.5018
5.02  舒清明(SHU    106,767,832  94.5810
    QINGMING)
5.03  张帅            105,426,012  93.3924
5.04  程泰毅(CHENG  106,767,831  94.5810
    TAIYI)
5.05  王志伟(WANG  105,167,025  93.1629
    ZHIWEI)
5.06  何卫              95,485,980  84.5869
6.01  张克东          106,773,733  94.5862
6.02  梁上上          106,729,885  94.5474
6.03  钱鹤            106,913,484  94.7100
7.01  葛亮            106,327,775  94.1912
7.02  胡静            104,312,283  92.4058
 (四)关于议案表决的有关情况说明
 1、 关联股东朱一明、InfoGridLimited(香港赢富得有限公司)回避表决议案 2、
  议案 3。关联股东联意(香港)有限公司回避表决议案 3。
 2、 议案 1 至议案 7 对中小投资者的表决情况进行了单独计票。
 三、律师见证情况
 1、 本次股东大会见证的律师事务所:北京市中伦律师事务所
    律师:程博、陈颖
 2、 律师见证结论意见:
    本所律师认为,公司本次股东大会的召集、召开程序符合《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规 范性文件和《北京兆易创新科技股份有限公司章程》《北京兆易创新科技股份有 限公司股东大会议事规则》的相关规定,出席会议人员的资格、召集人资格合法 有效,会议的表决程序、表决结果合法有效。
 四、备查文件目录
 1、 兆易创新 2021 年第五次临时股东大会决议;
 2、 北京市中伦律师事务所关于北京兆易创新科技股份有限公司 2021 年第五次
    临时股东大会的法律意见书。
      北京兆易创新科技股份有限公司
                  2021 年 12 月 16 日

    ★★机构调研
    调研时间:2021年03月16日
    调研公司:国元证券,国海证券,广发证券,北方华创,国金证券半,招商证券,兴业证券,华泰证券,广大证券,方正证券,国盛证券,国泰君安证券,中信建投证券,东方证券,长城证券,民生证券,安信证券,中国银河证券,浙商证券,天风证券,信达澳银基金,广发银行,泰达宏利基金,中银基金,景顺长城基金,南方基金,安信基金,长盛基金,鹏华基金,嘉实基金,华安基金,富国基金,博时基金,大成基金,华夏基金,易方达基金,银河基金,长城基金,招商基金,海富通基金,国联安基金,广发基金,泰信基金,天治基金,诺安基金,光大保德信基金,东吴基金,国海富兰克林基金,华富基金,天弘基金,工银瑞信基金管理有限公司,建信基金,交银施罗德基金,中信保诚基金,万家基金,中海基金,中欧基金,诺德基金,华商基金,民生加银基金,浙商基金,平安基金,富安达基金,财通基金,瑞士信贷,健顺投资,富恩德资产,辉鹏投资,上海诚业投资,邓普顿基金,天安财产保险,国华人寿保险,太平资产,民森投资,悟空投资,太平养老保险,上海混沌投资,中国人寿资产,易安投资,人保资产,平安资产,鼎锋资产,中融基金,永诚财产保险,中再资产,中加基金,财通证券,国寿安保基金,永赢基金,阳光保险,圆信永丰基金,汇添富基金,华安证券,麦格理证券,中金公司,新华资产,民生通惠资产管
    接待人:副总经理、董事会秘书、财务负责人:李红,会计机构负责人:孙桂静,代理总经理:何卫,副董事长、副总经理、存储器事业部负责人:舒清明,MCU事业部负责人:邓禹,董事、副总经理、传感器事业部负责人:程泰毅
    调研内容:调研活动主要内容:
1、问:请介绍公司产能的布局情况
   答:公司是一个多产品线的平台化公司,在供应链布局采取非常稳健的策略,目前公司与多个晶圆厂保持全面密切的合作关系。在当前晶圆产能非常紧张的情况下,公司和晶圆厂的紧密合作给公司带来稳定的产能。2021年公司获得的产能增量预估能在30%以上,这为公司2021和2022年的业绩增长打下一个坚实的基础。
2、问:公司拿到新增产能,是否别家也可以轻松拿到?和晶圆厂的合作是可以快速切换还是说有一个比较好的粘性?
   答:公司跟多家晶圆厂一直保持密切合作。公司很多产品线产能的获得是通过提前多年布局,跟晶圆厂联合开发,新增产能到现在2021年逐步释放出来,并不是能随便切换的。
3、问:目前产能极其紧张的情况下,代工厂是否有比较大的话语权去涨价?如果代工厂涨价的话,对公司产品的毛利率会是什么样的影响?
   答:过去几年,在产品售价出现下滑的情况下,公司仍然能够维持毛利率稳定,主要是公司在产品结构上不停地做调整,所以公司有信心通过产品结构的调整,以及在终端客户的价格调整,来对冲晶圆厂涨价的因素。
4、问:目前供需失衡的情况预期延续多久?
   答:晶圆厂的产能扩充需要一个比较长的周期,如果是在现有工厂扩产,那么我们预期扩充周期应该在一年以上,一般都在一年到一年半。如果建新厂,那目前看到的扩产周期应该在两年半到三年。
5、问:请介绍下近一段时间Flash产品价格走势
   答:目前Flash产品处于供不应求的状态,预期这个状态还会持续。尤其是NORFlash,随着使用Flash平均容量的迅速上升,需求非常旺盛,所以产能扩张仍然赶不上需求的快速增长,供应短缺这个状况还会持续一段时间。
6、问:NorFlash从65nm演进到55nm的过程当中,假设在同等的比较条件下,所有65nm的产品都切到55nm的产品,这种情况下能不能从产能的释放或者是从成本的降低这两个方面给公司带来影响?
   答:从65nm切换到55nm,平均一张晶圆能够带来的芯片的颗数增长,因产品不同而有差别,目前看平均能够带来20%-50%的增幅。
7、问:55nm产品的预计切换进展如何?
   答:制程切换要考虑客户需求,有些客户认证65nm,那可能切换要从新的项目切换,而不是在现有项目切换。另外一个约束因素是55nm产能释放的速度。总结来讲,公司还是采取一种积极的态度在做制程切换,以尽快提升公司的总产出量。
8、问:MCU是一个大的市场,公司的MCU也是在国内处于领先的地位,从2019年开始已经看到MCU在进入一个快速增长的阶段,2020年较2019年MCU的态势是怎样的?包括如何看待MCU的成长走势?
   答:公司MCU部门成立到今年刚好第十年,MCU的产品是从2013年在市场开始推广,在市场推广已经有差不多八年的时间,做通用MCU是需要长时间的积累过程,经过八年的市场推广和研发的努力,现在产品线的布局相对比较完整,目前在国内32位MCU市场绝对处于领先的地位,品牌也得到国内和国际客户的认可。在过去的2020年MCU成长幅度是非常大的,在2020年MCU的出货数量基本上是接近2亿颗。随着地缘政治关系、疫情的影响,公司产品在国产替代的需求也是在2020年基本上全面开始展开。作为主芯片来讲,替代的速度并不是那么快,MCU从一个产品的立项,从客户应用产品的立项到它开始验证,到小批量生产再转到大批量生产是需要一个相当长的时间。公司MCU产品在2020年下半年的时候,陆续在前期的很多大公司项目上从小规模量产到慢慢正式量产,可以看到需求是一个非常大的增长,持续到2021年的第一季度。目前国际市场MCU主流供应厂商来讲缺货状况也是非常严重,现在很多国外大的厂家也在导入公司的MCU,所以我们认为在2021年相较2020年还会有一个更大的提高,目前看到整个MCU的成长还会有相当长的一段持续时间。
9、问:MCU产品目前价格情况
   答:公司在2020年10月底三季报后有一个投资者电话交流会,当时也有参会人问过MCU有没有计划涨价,在那个时间点我们回答说当时没有计划涨价。但是随着整个大的环境的变化,包括上游供应链的变化,也包括下游客户的需求,我们在市场端看到特别是像华强北那边贸易市场有很多MCU的价格翻了好几倍,包括前两天也看到汽车的MCU原来在中国的售价是5美金,现在市场炒到500块人民币。公司一方面由于成本的增加,另外一方面也看到市场上有一些贸易商渠道会做炒货,实际上是从公司这边低价拿到货到市场上炒货,公司也是为了控制市场上的乱象,在2021年第一季度对MCU进行了一次调价。当然随着市场的变化,公司还会陆续有价格的调整,但是公司还是希望说能够尽最大限度保护下游的客户,在这个时间点至少说现在整个电子产品的生产链都非常困难,现在公司天天被客户追着在要产品,公司也是希望跟上下游整个产业链同仁们一起来共渡难关。
10、问:目前MCU市场需求大幅增长的原因?除了大客户之类的、新的产品布局之类的,MCU为什么会突然出现这么多的一些爆发?
    答:主要两方面的原因,一方面确实是因为整个疫情改变了人们的消费习惯,所以会看到各种各样居家电子产品的需求增加得非常多。另外一方面,在整个国产替代大的趋势下,原来像工业控制大的领域里做国产替代相对比较保守,现在大家都会非常主动做国产替代,这也是我们对将来相对比较乐观的非常重要的因素,在工业控制这一块是非常大的市场,而且这一部分以前主要都是用国外的MCU。目前公司MCU产品的品质、稳定性、品牌的知名度都非常得到客户的认可。
11、问:DRAM产品进展情况
    答:公司DRAM业务上,从2020年开始做DRAM的销售,到2021年上半年推出公司自有品牌的产品,在这里面销售结构和产品结构就会有一些改变。公司在DRAM布局长期来讲是以利基市场为主,瞄准的是毛利率比较高的,能够达到30%、40%以上毛利的利基市场,这些都是公司主要努力的方向和投入资源的方向。
12、问:像合肥长鑫这样的大厂,理论上来讲它有自己的生产线又有自己的技术,是所有的产品都可以做的,为什么公司有这样的机会做DRAM?
    答:合肥长鑫是一个IDM的模式,公司是Fabless的模式,通常讲什么样的产品适合IDM去做,什么样的产品适合Fabless去做是由产品属性决定的。DRAM也是细分的,大宗高度通用化、统一化的产品适合合肥长鑫IDM模式去做,细分的利基市场的产品,比如说汽车、工业的一些细分市场就适合于兆易这种Fabless的公司去做,特别是适合IDM和Fabless紧密合作的VirtualIDM方式去完成的,这个是公司的优势所在。公司和合肥长鑫以这种方式形成非常好的互补的模式,所以这是双方对未来的一个很清晰的界定。
13、问:公司做利基市场DRAM产品的优势?
    答:主要有两个优势,一个优势是需要利基市场DRAM产品的客户群体和公司现在的客户群体有相当高的重合度,这让公司在整个客户的渠道和技术支持以及整个创新化过程中的资源有很高协同性,比单一只做DRAM产品的公司来讲更有优势。第二个更重要的是公司和合肥长鑫是Fabless和IDM紧密合作的方式,公司不会有自己的工厂,但是公司跟合肥长鑫的工厂是高度紧密绑定去合作的,这种产品虽然讲说是利基市场,但是它其实对工厂的延续性、可持续性、稳定供货的能力有很高的要求,特别是这种细分市场,如汽车的市场、工控的市场。公司和合肥长鑫的合作关系给了公司一个非常强的独特优势,这个在全球行业里都是独一无二的优势,也是公司的客户群体非常看重和在乎公司的一个优势。举例来讲,汽车对DRAM需求总量并不是那么大,相对细分一点,但是要求非常高,产品性能要求高,就需要公司投入很多资源专门做测试、可靠性的管控,需要专门投入资源。另外要求供应商的工厂必须有高度的、很强的、持续性的,而且同样的产品维持十年以上,这个需要跟上游的供应链有深度绑定,在普通的Fabless模式难以达成,而Fabless和IDM紧密合作的VirtualIDM模式就比较有利。
14、问:公司和合肥长鑫的合作模式?
    答:公司已就与合肥长鑫的关联交易事项进行了公告。关联交易里主要是代销产品的部分,2021年度预计3亿美金的额度。公司做代销是固定收益率。公司的特长也并不在于做代销,只是因为现在公司的产品还没有大量投放,合肥长鑫的客户渠道还没有完整建立,双方正好一个有渠道、一个有产品,所以在现在这个阶段会有这样合作的模式。未来这个模式是否还会继续,要根据公司发展的状况再来做判断。第二个合作事项是代工,公司自研的产品会由合肥长鑫来做代工,就像公司与中芯国际及其他的代工厂一样的代工模式。代工价格是市场化的,市场上的价格我们都去参考,然后来进行谈判、进行定价。第三个合作事项主要是会有联合开发,包括我们这次就有一个产品是联合开发出来的。因为公司与合肥长鑫都是独立的公司,所以联合开发中提供的服务会进行量化并支付款项,不是做抵消。目前朱总是公司的控股股东,是非常重要的战略布局的领导者,公司的团队非常完整,在公司的日常经营上都做得非常好。对于合肥长鑫来讲,朱总也是一个职业化的工作。我们相信公司之所以能做到今天,除了自己的业务战略规划做得好以及执行到位外,公司的管理能力和领导力在经营企业里面最重要的因素,公司都做得很好。
15、问:请介绍下公司商誉情况
    答:2020年是思立微业绩承诺的最后一年。商誉是根据资产包的价值来确定,对这个资产包从市场端来看,我们认为远远大于13亿商誉,但是考虑到它跟业绩的挂钩情况,没有完成业绩或者差一些业绩,商誉要进行一些减值。目前预估减值金额并不大,再加上业绩承诺有一个业绩的补偿,所以对2020年来讲商誉上并没有什么负面的影响。至于未来商誉是不是还要减,我们判断传感器这个部分所产生的价值会远远超过商誉的资产包价值,所以我们对于未来的商誉并没有过多的担心,整个商誉在公司的净资产占比也不高。
16、问:请介绍下传感器业务进展情况
    答:分两个层面,一是现有产品(指纹产品、触控产品),包含电容触控、后置电容触控、侧边电容触控、屏下光学指纹的现有几个出货产品,这几个产品在2020年确实受到了第一大客户那边特殊情况的影响,还有疫情的影响,造成2020没有达到预期。如果说排除这些因素,2020年应该是一个非常不错的年份。在2021年,公司在其他的头部手机客户进展也非常不错,完全能够补偿掉因为2020年第一大客户的特殊情况发生的负面影响,甚至有比较不错的增长。在2021年预计相对2020年现有的触控产品线和指纹产品线是有比较大的增长。同时,在两个产品线之外其他新的产品线布局,包括在TFT,包括在一些光器件和超声产品线的布局会在2021年底或者明年会陆续看到,这个也是传感器在手机的应用端、非手机应用端、物联网、IoT应用非常大的一个品类,而且是非常多新器件会出来,这一块长中短期的布局已经逐步在完备或者正在进行过程当中,这个为2021年进一步增长奠定了更好的基础。现在是智能化时代,在这个时代里首先面临信息的获取,人对外界的感知来自于触觉、听觉、嗅觉,同样机器上也需要得到体现,而且机器的感知可以比人的感知来得更强,所以传感器的领域是最近这些年以及接下来5-10年里增长非常大的领域,也是增长最快的一个领域,也是应用范围最广的一个领域,这是公司一个很深的布局,也是公司收购思立微在这里面一个非常重要的战略。从传感器的信息获取再到信息的计算提取,这就进入到计算,进入到控制的部分,就和MCU和MPU信息的处理部分形成了协同效应,在进一步信息的存储、信息的传输、信息的控制,进一步和整个存储、计算连接形成整体的解决方案和完整的生态,这也是公司在整个这块业务里面比较大的布局,所以公司持续在布局新型传感器、新型传感器底层技术,针对传感器信号的处理、AI计算、边缘计算和持续增强在MCU、MPU和各种现有存储器、新型存储器的布局和发展,形成一套整个的发展体系。
17、问:请介绍下2020年经营的整体情况
    答:正常情况下三季度是旺季,四季度是次旺,再次是二季度,一季度是最淡的淡季,因为中间有春节。2020年三季度整个行业还有一个特殊情况,就是某大客户提前备货,2020年其实有相当一部分的货是从原本四季度挪到三季度提前出货,这种情况不仅发生在我们公司而是整个行业。即便有这个因素的影响,公司第四季度仍然是仅次于三季度的次旺季,这也代表全年增长趋势是可延续的。
18、问:2021年一季度展望如何
    答:从传统来讲一季度在全年四个季度里是最低的一个季度,但从目前情况来看,2021的一季度相对于2020年一季度是一个非常好的开头,延续了去年四季度持续强劲的势头,我们对2021年一季度的业绩增长有信心。这是从业务层面来讲的,因为还有一部分费用,如Q1新增员工股权激励费用的发生,最终经营数据需要在2021年一季报里体现。
19、问:有市场分析机构预测TWS耳机总的规模在下降,目前TWS耳机的市场状况和格局是怎么样的?
    答:TWS这个市场是穿戴市场,实际上与人们出行是密切相关的,因为去年疫情的发生,导致增长的整个态势受到一些干扰,2021年TWS以及在整个供应链、客户群看到,TWS相比于2020年肯定是增长的,公司在TWS这个领域的出货量也是在成长,这个成长可能主要体现在2021年下半年,原因是因为现在全世界主要的国家都在积极地打疫苗,尤其是北美这边进展非常迅速,现在预计可能到今年4月底或者是到5月份就要开放。如果提前开放,我们预期这种穿戴产品会在今年二季度末看得更清楚,现在判断2021年全年一定会增长。至于某一个品牌或者说某一款产品它的变化不足以代表整个全行业,因为公司现在整个全行业TWS为代表的穿戴的产品的需求在迅猛增长。
20、问:短期层面看,公司NorFlash的毛利率在过去两年依然维持在比较高的状态,请问在今年整个行业价格明显上涨的情况下,对这一块业务毛利率相对来说比较短期的指引是怎样的?对于整个这块业务或者整个行业中长期需求端应用产品容量的情况,以及除了已有的消费类市场布局之外,比如在通信、工控、汽车这些高端市场的进度?
    答:从2020年下半年开始进入晶圆短缺以后,NorFlash整个供应端成本都在上升。尤其是在2020年下半年由于汇率极速变动,对我们的毛利率造成了压制,但汇率对毛利率的影响在2021年第一季度已经大幅减弱,如果第二季度后面保持波动不大,汇率这个影响因素就会慢慢消退。成本上升导致对毛利率的影响我们完全有信心进行化解,主要原因一方面是我们会对终端产品做一些价格调整;另外一方面,随着新技术55nm的产品比例上升,可以降低成本。我们的毛利率还是保持相当稳定和上升趋势的。NORFlash容量增长的中长期趋势没有变化,主要几大领域容量的变化在目前情况下还是在维持,比如在穿戴市场应用、PC市场,以及在手机屏显相关市场,目前用的平均容量在持续上升,推动容量上升还有另外一个因素是以5G为代表的通信市场等。大容量的比例在迅速上升中,我们非常看好未来中长期NORFlash整个这个品类中长期的趋势。公司在通信、工控和汽车的布局,像汽车市场是在五年前进行开拓,目前每年增长率,在这个领域的收入增长率高于NORFlash的平均增长率,未来我们还会进一步加强在这个领域的投入、市场开拓以及相关的产品研发。基本上现有的产品已经能够完全满足在工业、5G、工控、通讯的全覆盖。
21、问:MCU业务线之前下游应用主要以扫地机、平衡车之类偏消费的产品为主,现在由于疫情带来需求端的变化以及国产化替代,请问MCU业务增量的下游领域和客户结构的情况,以及收入占比来看排在前面几个的下游应用领域?
    答:在MCU领域来讲,公司的MCU在做结构性调整,特别是目前在晶圆供货紧缺的情况下,像平衡车基本早就放弃这块市场,公司后面重点方向可能是在工控,目前看到竞争对手主要还是国外的友商,并且是在一些高附加值工控领域。通用MCU现在应用领域非常广,比如家庭服务型机器人,包括像海外智能品牌的扫地机现在希望跟我们做一些合作;另外一个非常大的应用需求是刚讲的工业控制方面。其他的包括像打印、显示,特别是高端的户外显示屏,还有无人机等,现在很多地方对MCU的需求非常大。
22、问:请问如何评估MCU在产品能力、市场能力等方面跟海外大厂的差距呢?
    答:公司在很多性能方面其实已经超过海外大厂,但像超低功耗或者是高精度的ADC或其他的一些工业控制里我们还是有很多的成长空间。所以我们现在包括像全世界第一个基于RISC-V的MCU,陆续会有一些新的产品,包括像高性能RISC-V这个也是后面的发展方向,现在很多已经开始在做商业化,包括MCU周边的产品布局,配套PMIC和MOSFETDRIVER产品等方面其实在MCU这边也都是有在做一些研发。
23、问:DRAM代销业务固定收益问题,这个怎么去理解?如果说整个采购大概3亿美金的话,DRAM的市场价格如果因为今年是个大年,有10-20个点的涨幅,不知道公司这边是否会有机会受益于DRAM的涨幅?
    答:分两块来看。如果是自研的产品那是没问题的,公司的收益都是来源于公司自己的产品。如果是代销的产品,本身产品不是公司的,可以理解为是替合肥长鑫在销售的,这个涨幅就跟公司没有关系。
24、问:DRAM产品工艺制程其实都是往19nm、17nm发展,其实相比较目前市场上主流的一些利基型的产品,比如说台系厂商的,包括一些国内友商的产品,其实他们的工艺制程很多都是在20nm甚至30nm级别,如果公司这个产品出来之后,后续会不会在性价比上对他们有一个降维打击?因为我们的制程借助合肥长鑫这个主体有非常大的领先优势,如果按照通常的摩尔定律的比值算法算下来,公司的成本理论上可以比他们要低40%甚至更多,这样后面会不会对于公司的市场推广非常有帮助?
    答:公司在和台系厂商对标的产品上是有一个制程优势,这个制程优势会带来公司在成本上的优势。至于具体的数值,视产品容量的大小有差异,在一些容量上是可以达到你说的这个数值的。
25、问:现在看到DRAM涨价很多,甚至包括这个季度涨了30%左右,都是在于利基型这块,所以想问一下公司这边了解的情况是不是也是这样?公司今年对于利基型产品的营收规划是否可以介绍一下?
    答:2021年整个DRAM都是处在一个景气的行业,是一个涨价的行业,利基型相对于大宗产品确实涨得很多,因为它的供需关系更加紧张。在利基型产品规划上,今年是在研发阶段的一些利基型产品逐步在明年就可以看到,而且我们预估到明年市场也可以享受到这一波红利。


(一)龙虎榜

【交易日期】2021-08-13 有价格涨跌幅限制的日收盘价格跌幅偏离值达到7%的前三只证券
跌幅偏离值:-8.18 成交量:3302.71万股 成交金额:579532.04万元
┌───────────────────────────────────┐
|                       买入金额排名前5名营业部                        |
├───────────────────┬───────┬───────┤
|              营业部名称              |买入金额(万元)|卖出金额(万元)|
├───────────────────┼───────┼───────┤
|沪股通专用                            |53562.02      |--            |
|机构专用                              |17806.52      |--            |
|机构专用                              |15005.25      |--            |
|机构专用                              |9840.48       |--            |
|中国国际金融股份有限公司上海黄浦区湖滨|8386.48       |--            |
|路证券营业部                          |              |              |
├───────────────────┴───────┴───────┤
|                       卖出金额排名前5名营业部                        |
├───────────────────┬───────┬───────┤
|              营业部名称              |买入金额(万元)|卖出金额(万元)|
├───────────────────┼───────┼───────┤
|机构专用                              |--            |44753.08      |
|沪股通专用                            |--            |38524.59      |
|机构专用                              |--            |26972.94      |
|机构专用                              |--            |24670.21      |
|机构专用                              |--            |21310.78      |
└───────────────────┴───────┴───────┘
(二)大宗交易
┌─────┬───┬────┬────┬───────┬───────┐
|交易日期  |成交价|成交数量|成交金额|  买方营业部  |  卖方营业部  |
|          |格(元)| (万股) | (万元) |              |              |
├─────┼───┼────┼────┼───────┼───────┤
|2019-07-23|100.90|2.70    |272.43  |中信建投证券股|中信建投证券股|
|          |      |        |        |份有限公司总公|份有限公司杭州|
|          |      |        |        |司交易部      |庆春路证券营业|
|          |      |        |        |              |部            |
└─────┴───┴────┴────┴───────┴───────┘

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