≈≈中国外运601598≈≈(更新:22.02.25)
[2022-02-25] (601598)中国外运:关于与关联方共同投资设立投资基金的进展公告
股票代码：601598      股票简称：中国外运      编号：临 2022-010 号
            中国外运股份有限公司
  关于与关联方共同投资设立投资基金的进展公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  中国外运股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于 2021 年 6 月 11 日
召开第三届董事会第一次会议，审议通过了《关于与招商创投共同投资设立投资基金之关联交易的议案》，同意本公司与招商局创新投资管理有限责任公司（以下简称“招商创投”）及其负责管理的深圳市招商局创新投资基金中心（有限合伙）（以下简称“招商创新基金”）共同投资设立私募股权投资基金合伙企业（以下简
称“基金”）。具体内容详见公司于 2021 年 6 月 12 日在上海证券交易所网站披露
的《关于与关联方共同投资设立投资基金的关联交易公告》。
  根据 2021 年 6 月 11 日本公司与招商创投、招商创新基金就上述设立基金事
项签署的《合伙协议》，招商创投（作为普通合伙人和基金管理人）、本公司（作为有限合伙人）和招商创新基金（作为有限合伙人）分别认缴出资 10 万元人民币、1.5 亿元人民币和 1.5 亿元人民币。截至本公告日，基金工商登记注册手续已办理
完毕，并于 2022 年 2 月 23 日在中国证券投资基金业协会完成备案手续。现将基
金相关情况公告如下：
  1、名称：招商中外运（深圳）产业创新私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）
  2、统一社会信用代码：91440300MA5GYY0L0F
  3、注册地：深圳市南山区招商街道水湾社区蛇口望海路 1166 号招商局广场30A
  4、合伙期限：2021-09-08 至 2031-09-08
  5、经营范围：一般经营项目：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
  6、基金规模：3.001 亿元人民币
  7、出资方式：认缴制
  8、基金管理人：招商局创新投资管理有限责任公司
  9、产业投资顾问：本公司全资子公司中外运创新科技有限公司
  后续公司将根据相关法律法规、规范性文件履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                                  中国外运股份有限公司
                                                                董事会
                                                二〇二二年二月二十四日

[2022-02-24] (601598)中国外运:第三届董事会第九次会议决议公告
股票代码：601598      股票简称：中国外运      编号：临 2022-009 号
            中国外运股份有限公司
        第三届董事会第九次会议决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  中国外运股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）第三届董事会第九次
会议通知于 2022 年 2 月 21 日向全体董事发出，本次会议于 2022 年 2 月 23 日以
书面议案方式召开。会议应参加表决董事 11 人，实际参加表决董事 11 人。截至
2022 年 2 月 23 日，共收到有效表决票 11 票。会议内容、表决结果均符合《公司
法》及《公司章程》的有关规定。本次会议审议通过了以下议案：
    一、关于聘任公司副总经理的议案
  经审议，董事会一致同意聘任李世础先生和高翔先生为公司副总经理（简历详见附件）。独立董事已就该议案发表了同意的独立意见。
  表决票 11 票，赞成票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
  特此公告。
                                                  中国外运股份有限公司
                                                                董事会
                                                二〇二二年二月二十三日
李世础，1970 年出生，本公司董事会秘书╱公司秘书。李先生先后毕业于对外经济贸易大学、长江商学院，并分别获得经济学学士、工商管理硕士学位。李先生于 1993 年加入中国对外贸易运输（集团）总公司，至 2000 年期间，先后任职于中国船务代理公司、中国对外贸易运输（集团）总公司总经理办公室。2000 年至2002 年，李先生担任中国对外贸易运输（集团）总公司总经理办公室副主任。2002年 4 月至 12 月，李先生担任中国对外贸易运输（集团）总公司上市办公室综合组
组长。2002 年至 2008 年，李先生担任本公司证券与法律部总经理。2008 年至 2012
年，李先生担任中国外运安徽有限公司总经理。2012 年至 2017 年，李先生担任本公司发展规划部总经理。2016 年 12 月，李先生获委任为本公司董事会秘书。2019年 8 月，李先生获委任为中外运－敦豪国际航空快件有限公司董事。
高翔，1972 年出生，本公司首席数字官。高先生于 1995 年毕业于南开大学。1995年至 2016 年，高先生任职于中国民航信息网络股份有限公司，历任工程师、市场部执行经理、航空业务部总经理及研发中心总经理、党委书记。2016 年 9 月，高先生获委任为本公司首席数字官。

[2022-01-26] (601598)中国外运:关于向公司股票期权激励计划(第一期)激励对象授予股票期权的公告
股票代码：601598      股票简称：中国外运      编号：临 2022-008 号
            中国外运股份有限公司
 关于向公司股票期权激励计划（第一期）激励对象
              授予股票期权的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
     股权激励权益授予日：2022年1月25日
     股权激励权益授予数量：向186名激励对象授予7,392.58万份股票期权
  中国外运股份有限公司（以下简称“中国外运”或“公司”）第三届董事会第
八次会议于 2022 年 1 月 25 日审议通过了《关于向公司股票期权激励计划（第一
期）激励对象授予股票期权的议案》。根据《中国外运股份有限公司股票期权激励计划（第一期）（草案）》（以下简称“《激励计划》（草案）”）的规定和 2022 年第一
次临时股东大会的授权，董事会确认以 2022 年 1 月 25 日为授予日，向公司股票
期权激励计划（第一期）（以下简称“本次激励计划”）186 名激励对象授予 7,392.58万份股票期权（以下简称“本次授予”），现对有关事项说明如下：
    一、权益授予情况
    （一）本次权益授予已履行的决策程序和信息披露情况
  1、2021 年 11 月 29 日，公司依次召开了第三届董事会第六次会议和监事会
2021 年度第七次会议，审议通过了《关于公司股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》等议案，公司独立董事对本次激励计划相关事项发表了独立意见，监事会发表了核查意见，北京德恒律师事务所出具了相关法律意见书。
  2、2021 年 12 月 30 日，公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）
披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：临 2021-055 号），根据公司其他独立董事的委托，独立董事李倩女士作为征集人，就公司 2022 年第一次临时股东大会议案向公司全体股东征集委托投票权。截至征集时间结束，无股东向征集人委托投票。
  3、2022 年 1 月 7 日，公司通过内部网站对本次激励计划激励对象的姓名和职
务予以公示，公示期为 2022 年 1 月 7 日至 2022 年 1 月 16 日止。公示期满，公司
未收到针对本次激励计划激励对象提出的异议。公司监事会就此于 2022 年 1 月 18
日出具了相关核查意见。
  4、2022 年 1 月 21 日，公司收到实际控制人招商局集团有限公司转发的国务
院国有资产监督管理委员会《关于中国外运股份有限公司实施股票期权激励计划的批复》（国资考分[2022]31 号），原则同意公司实施本次激励计划。
  5、公司针对本次激励计划采取了充分必要的保密措施，同时对本次激励计划的内幕信息知情人进行了登记，并对相关内幕信息知情人在本次激励计划公告前 6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形或泄露本次激励计划有关内幕信息的情形。
  6、2022 年 1 月 24 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于公司股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于〈公司股票期权激励计划实施考核办法〉的议案》及《关于授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》，授权董事会确定本次激励计划的授予日，在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理相关事宜。
  7、2022 年 1 月 25 日，公司依次召开第三届董事会第八次会议和监事会 2022
年度第一次会议，审议通过了《关于向公司股票期权激励计划（第一期）激励对象
授予股票期权的议案》，同意以 2022 年 1 月 25 日为授予日，向 186 名激励对象授
予 7,392.58 万份股票期权。公司独立董事对本次授予事项发表了独立意见，公司监事会对授予日激励对象名单发表了核查意见，北京市嘉源律师事务所出具了相关法律意见书。
  上述事项具体内容详见公司于 2021 年 11 月 30 日、2021 年 12 月 30 日、2022
年 1 月 19 日、2022 年 1 月 22 日、2022 年 1 月 25 日、2022 年 1 月 26 日在上海证
券交易所网站（http://www.sse.com.cn）刊登的相关公告。
    （二）董事会关于符合授予条件的说明
  根据本次激励计划，激励对象获授条件为：
  1、公司未发生如下任一情形：
  （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
  （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
  （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
  （4）法律法规规定不得实行股权激励的情形；
  （5）中国证监会认定不得实行股权激励的情形；
  （6）上海证券交易所认定不得实行股权激励的其他情形。
  2、激励对象未发生如下任一情形：
  （1）根据绩效考核办法，股票期权授予时点最近一个会计年度，激励对象个人绩效考核结果为不合格；
  （2） 激励对象发生按《激励计划》（草案）第三章规定不得参与本激励计划的情形。
  3、公司达到下述业绩条件：
  （1）中国外运 2020 年度归母净资产收益率不低于 9%，且不低于对标企业 50
分位水平（或同行业均值）；
  （2）中国外运 2020 年度归母净利润复合增长率（以 2017 年为基础）不低于
6%，且不低于对标企业 50 分位水平（或同行业均值）；
  （3）中国外运 2020 年度经济增加值（EVA）不低于 90,000 万元。
  其中，归母净资产收益率=当期归母净利润 /[（期初归母净资产+期末归母净资产）/2]；归母净利润复合增长率=（当期归母净利润/基准年度归母净利润）^（1/间隔期数）-1。
  董事会经过认真核查，认为公司层面及激励对象个人均未发生不得授予股票期权的情形，公司业绩条件已达成，本次授予的授予条件已满足，同意向符合授予条件的 186 名激励对象授予 7,392.58 万份股票期权。
    （三）权益授予的具体情况
  1、授予日：2022 年 1 月 25 日。
  2、授予人数及数量：向 186 名激励对象授予 7,392.58 万份股票期权。
  3、行权/授予价格：授予激励对象每一份股票期权的价格为 4.29 元。
  4、股票来源：公司回购的中国外运 A 股普通股股票。
  5、本次激励计划股票期权的有效期、可行权日、行权有效期、行权安排和禁
售期：
  （1）有效期
  本次激励计划有效期为自股东大会通过本次激励计划之日起的 10 年时间。
  （2）可行权日
  可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：a.公司定期报告公告前 30日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前 30日起算，至公告前一日；b.公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；c. 自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；d.中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。
  （3）行权有效期
  本次激励计划授予的股票期权行权有效期为 5 年，即激励对象可在授予日起 5
年内依照《激励计划（草案）》的行权安排行权，授予日起 5 年后，未行权的股票期权作废。
  （4）行权安排
  自股票期权授予日起的 24 个月为锁定期，在锁定期内，激励对象根据《激励计划（草案）》获授的股票期权不得行权。股票期权授予满 24 个月后可以开始行权。可行权日必须为交易日。在可行权日内，若达到《激励计划（草案）》规定的行权条件，激励对象本次授予的股票期权可根据下表安排分期行权：
  行权期                    行权时间                    行权比例
              自授予日起 24 个月（满两周年）后的首个交易
 第一个行权期 日起至授予日起 36 个月内的最后一个交易日当      1/3
              日止
              自授予日起 36 个月（满三周年）后的首个交易
 第二个行权期 日起至授予日起 48 个月内的最后一个交易日当      1/3
              日止
              自授予日起 48 个月（满四周年）后的首个交易
 第三个行权期 日起至授予日起 60 个月内的最后一个交易日当      1/3
              日止
  当期生效条件未达成的，股票期权不得行权或递延至下期行权，由上市公司注销相关期权。各期行权期内未能行权的部分，在以后时间不得行权。当期行权有效期满后，未行权的股票期权全部作废，由公司收回并统一注销。
  激励对象个人生效的期权数量根据上一年度个人绩效考核结果进行调节，实际生效的期权数量不得超过个人当期应生效的权益总量。
  同时，授予本公司董事、高级管理人员的股票期权应有不低于授予总量的 20%留至限制期满后的任期（或者任职）期满考核合格后行权，或在激励对象行权后，持有不低于获授量 20%的公司股票，至限制期满后的任期（或者任职）期满考核合格后方可出售。
  （5）禁售期
  本次激励计划的禁售规定按照《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《中国外运股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）执行，具体规定如下：
  激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的公司股份；其持有的公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归公司所有，公司董事会将收回其所得收益。
  在本激励计划的行权有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、证券交易所的相关规则和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》、《证券法》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、证券交易所的相关规则和《公司章程》的规定。
  6、激励对象名单及授予情况
    姓名        职务名称      授予股数  占本次授予  占总股本比例
                                （万股）  总量的比例
  宋嵘  执行董事、总经理    128.68      1.74%        0.017%
  刘威武        董事          64.34        0.87%        0.009%
  江舰        董事          64.34        0.87%        0.009%
  陈献民      副总经理        96.28        1.30%        0.013%
  田雷      副总经理        83.58        1.13%        0.011%
  王久云      财务总监        76.88        1.04%        0.010%
  李世础      董事会秘书        76.88        1.04%        0.010%
  高翔      首席数字官        89.88        1.22%        0.012%

[2022-01-26] (601598)中国外运:第三届董事会第八次会议决议公告
股票代码：601598      股票简称：中国外运      编号：临 2022-006 号
            中国外运股份有限公司
        第三届董事会第八次会议决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  中国外运股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第三届董事会第八
次会议通知于 2022 年 1 月 18 日向全体董事发出，本次会议于 2022 年 1 月 25 日
以通讯会议形式召开。本次会议由董事长王宏先生主持，应出席董事 11 人，亲自出席董事 9 人，副董事长宋德星先生因其他工作安排委托独立非执行董事王泰文先生代为出席并表决，非执行董事邓伟栋先生因其他工作安排委托董事长王宏先生出席并表决。公司监事、部分高级管理人员列席了会议。本次会议的通知、召开和表决程序以及会议内容、表决结果符合《中华人民共和国公司法》及本公司《公司章程》的有关规定。
  本次会议审议并表决通过了以下议案：
    一、关于《公司董事会授权管理制度》的议案
  经审议，董事会一致同意该议案。
  表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    二、关于向公司股票期权激励计划（第一期）激励对象授予股票期权的议案
  经审议，董事会同意该议案。根据《上市公司股权激励管理办法》、《中国外运股份有限公司股票期权激励计划（第一期）（草案）》（“本次股票期权激励计划”）的相关规定以及公司 2022 年第一次临时股东大会决议，董事会认为本次股票期权
激励计划规定的授予条件已经成就，确认授予日为 2022 年 1 月 25 日，向 186 名
激励对象授予 7,392.58 万份股票期权。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）刊登的《关于向公司股票期权激励计划（第一期）激励对象授予股票期权的公告》（临 2022-008 号）。
  执行董事宋嵘先生、非执行董事刘威武先生和江舰先生作为本次股票期权激励计划的激励对象，已就本议案回避表决。公司独立董事对该议案发表了同意的独
立意见。
  表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  特此公告。
                                                  中国外运股份有限公司
                                                                董事会
                                                二〇二二年一月二十五日

[2022-01-26] (601598)中国外运:监事会2022年度第一次会议决议公告
股票代码：601598      股票简称：中国外运      编号：临 2022-007 号
            中国外运股份有限公司
      监事会 2022 年度第一次会议决议公告
  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  中国外运股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）监事会 2022 年度第
一次会议通知已于 2022 年 1 月 18 日向全体监事发出，本次会议于 2022 年 1 月 25
日以通讯会议形式召开。本次会议由监事会主席黄必烈先生主持，应出席监事 5 人，亲自出席监事 5 人。会议的通知、召开和表决程序以及会议内容、表决结果符合《中华人民共和国公司法》及本公司《公司章程》的有关规定。
  本次会议审议并表决通过了以下议案：
    一、关于向公司股票期权激励计划（第一期）激励对象授予股票期权的议案
  监事会对公司股票期权激励计划（第一期）的授予条件是否成就进行了核实。监事会认为，公司层面和激励对象个人层面均未发生不得授予股票期权的情形，公司股票期权激励计划（第一期）授予条件已经成就。据此，监事会同意以 2022 年
1 月 25 日为授予日，向 186 名激励对象授予 7,392.58 万份股票期权。具体内容详
见公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）刊登的《关于向公司股票期权激励计划（第一期）激励对象授予股票期权的公告》（临 2022-008 号）。
  表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  特此公告。
                                                  中国外运股份有限公司
                                                                监事会
                                                二〇二二年一月二十五日

[2022-01-25] (601598)中国外运:2022年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：601598        证券简称：中国外运    公告编号：临 2022-004 号
            中国外运股份有限公司
      2022 年第一次临时股东大会决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
    本次会议是否有否决议案：无
    一、  会议召开和出席情况
  (一)  股东大会召开的时间：2022 年 1 月 24 日
  (二)  股东大会召开的地点：北京市朝阳区安定路 5 号院 10 号楼外运大厦
B 座 11 层 1 号会议室
  (三)  出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数                                  197
其中：A 股股东人数                                              195
    境外上市外资股股东人数（H 股）                              2
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）        1,538,542,523
其中：A 股股东持有股份总数                              311,875,758
    境外上市外资股股东持有股份总数（H 股）          1,226,666,765
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%）                                          20.7889
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%）                      4.2141
    境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%）          16.5748
  (四)  表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
  公司 2022 年第一次临时股东大会由公司董事会召集，由公司董事长王宏先生主持。会议的召集、召开、表决方式符合《公司法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
  (五)  公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
  1、 公司在任董事 11 人，出席 10 人，董事长王宏先生，副董事长宋德星先
生，执行董事宋嵘先生，非执行董事刘威武先生、邓伟栋先生及江舰先生，独立非执行董事王泰文先生、孟焰先生、宋海清先生及李倩女士出席了本次会议，其他董事因时差关系未能出席本次会议；
  2、 公司在任监事 5 人，出席 5 人，监事会主席黄必烈先生，监事寇遂奇先
生、周放生先生、范肇平先生及王生云先生均出席了本次会议；
  3、 公司董事会秘书李世础先生出席了会议，部分高级管理人员列席了会议。
    二、  议案审议情况
    (一) 非累积投票议案
  1、 议案名称：关于公司股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案
  审议结果：通过
  表决情况：
 股东类          同意                  反对              弃权
  型        票数      比例（%）    票数    比例（%）  票数    比例
                                                              （%）
  A 股    231,494,061 74.3049  80,051,897 25.6951      0 0.0000
  H 股    810,897,887 66.1058 415,738,878 33.8918  30,000 0.0024
 普通股  1,042,391,948 67.7664 495,790,775 32.2316  30,000 0.0020
 合计：
  2、 议案名称：关于《公司股票期权激励计划实施考核办法》的议案
  审议结果：通过
  表决情况：
 股东类          同意                  反对              弃权
  型        票数      比例（%）    票数    比例（%）  票数    比例
                                                              （%）
  A 股    231,494,061 74.3049  80,051,897 25.6951      0 0.0000
  H 股    815,939,887 66.5168 410,696,878 33.4807  30,000 0.0024
 普通股  1,047,433,948 68.0942 490,748,775 31.9038  30,000 0.0020
 合计：
  3、  议案名称：关于授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案
  审议结果：通过
  表决情况：
 股东类          同意                  反对              弃权
  型        票数      比例（%）    票数    比例（%）  票数    比例
                                                              （%）
  A 股    231,533,161 74.3175  80,012,797 25.6825      0 0.0000
  H 股    815,939,887 66.5168 410,696,878 33.4807  30,000 0.0024
 普通股  1,047,473,048 68.0968 490,709,675 31.9013  30,000 0.0020
 合计：
  (二)  涉及重大事项，5%以下 A 股股东的表决情况
 议案      议案名称            同意              反对            弃权
 序号                      票数    比例（%）  票数  比例（%） 票  比例（%）
                                                              数
1      关于公司股票期  231,494,0 74.3049 80,051,  25.6951    0        0
      权激励计划（草        61              897
      案）及其摘要的
      议案
2      关于《公司股票  231,494,0 74.3049 80,051,  25.6951    0        0
      期权激励计划实        61              897
      施考核办法》的
      议案
3      关于授权董事会  231,533,1 74.3175 80,012,  25.6825    0        0
      办理公司股票期        61              797
      权激励计划相关
      事宜的议案
  (三)  关于议案表决的有关情况说明
  1、 议案 1-议案 3 均为特别决议案，并获得出席本次股东大会的有效表决权
股份总数的 2/3 以上通过。
  2、 针对议案 1-议案 3，作为激励对象的股东或与激励对象存在关联关系的股东已按规定回避表决。
  3、 根据公司于2021年12月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，独立董事李倩女士作为征集人，就公司本次股东大会审议的关于股票期权激励计划的相关议案向公司全体股东征集投票权。截至征集时间结束，无股东向征集人委托投票。
    三、  律师见证情况
  1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市嘉源律师事务所
  律师：谭四军、黄宇聪
  2、 律师见证结论意见：
  公司本次股东大会的召集、召开程序，召集人和出席会议人员的资格及表决程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
    四、  备查文件目录
  1、 中国外运股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会决议；
  2、 北京市嘉源律师事务所关于中国外运股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会的法律意见书。
                                                中国外运股份有限公司
                                                    2022 年 1 月 24 日

[2022-01-22] (601598)中国外运:关于股票期权激励计划获得国务院国资委批复的公告
股票代码：601598      股票简称：中国外运      编号：临 2022-003 号
              中国外运股份有限公司
 关于股票期权激励计划获得国务院国资委批复的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  中国外运股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 29 日分别召开了第三
届董事会第六次会议和监事会 2021 年度第七次会议，审议通过了《关于公司股票期权
激励计划（草案）及其摘要的议案》等议案，具体内容详见公司于 2021 年 11 月 30 日
在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）刊登的相关公告。
  2022 年 1 月 21 日，公司获实际控制人招商局集团有限公司（以下简称“招商局”）
通知，招商局已收到国务院国有资产监督管理委员会（以下简称“国务院国资委”）出具的《关于中国外运股份有限公司实施股票期权激励计划的批复》（国资考分〔2022〕31 号），国务院国资委原则同意公司实施股票期权激励计划。
  公司股票期权激励计划尚需 2022 年第一次临时股东大会批准后方可实施。公司将根据上述事项的进展情况，及时履行信息披露义务。
  特此公告。
                                                    中国外运股份有限公司
                                                  二〇二二年一月二十一日

[2022-01-12] (601598)中国外运:关于疫情防控期间参加2022年第一次临时股东大会相关注意事项的提示性公告
股票代码：601598      股票简称：中国外运      编号：临 2022-001 号
            中国外运股份有限公司
 关于疫情防控期间参加 2022 年第一次临时股东大会
          相关注意事项的提示性公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  中国外运股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“中国外运”）于 2021
年 12 月 30 日发布了《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知》（临 2021-054
号），定于 2022 年 1 月 24 日 14 点 00 分在北京市朝阳区安定路 5 号院 10 号楼外
运大厦 B 座 11 层 1 号会议室召开 2022 年第一次临时股东大会，本次股东大会以
现场投票和网络投票相结合的方式召开。由于目前处在新型冠状病毒肺炎疫情防控时期，为最大限度保护股东、股东代理人和其他参会人员的健康安全，同时依法保障股东合法权益，公司就疫情防控期间参加本次股东大会的相关注意事项特别提示如下：
    一、 建议优先选择网络投票方式参加本次股东大会
  为配合防控新型冠状病毒肺炎疫情防控工作，保护参会股东、股东代理人和其他参会人员的健康安全，减少人群聚集、降低公共卫生风险及个人感染风险，建议股东优先选择通过网络投票的方式参加本次股东大会。如果股东就本次股东大会相关议题有任何问题，均可发送至公司电子邮箱 ir@sinotrans.com 或直接拨打电话 010-52295720，公司将予以解答。
    二、 现场参会注意事项
  公司 2022 年第一次临时股东大会现场会议召开地点位于北京市，现场参会股东务必提前关注并遵守北京市有关疫情防控期间健康状况申报、隔离、观察等规定和要求，除带齐相关参会证明资料外，请配合以下事项，敬请公司股东支持和理解。
  （一）公司将严格遵守政府有关部门的疫情防控要求，对现场参会股东采取事前填报《预先登记表格》（见附件 1）。
  请拟出席现场会议的股东于 2022 年 1 月 19 日（星期三）17:30 前将《预先登
记表格》发送至公司电子邮箱 ir@sinotrans.com，并与公司联系人联系，登记和确认有关参会信息。为保护参会人员的健康安全，未在前述时间完成申报、近 14 日内有 1 例以上（含 1 例）本土新冠病毒感染者所在县（市、区、旗）旅居史、陆路边境口岸所在县（ 市、区、旗）旅居史、中高风险地区旅居史或不符合防疫要求的股东将无法进入本次股东大会现场，该等股东可通过网络投票的方式参加本次股东大会。
  （二）股东大会现场会议召开当天，请拟出席现场会议的股东配合工作人员实施以下预防措施，包括但不限于：
  1. 体温测量正常；
  2. 佩戴符合疫情防控规定的口罩；
  3. 已经完成预先登记；
  4. 出示行程码和健康码“双绿码”；
  5. 具备进入会场前 48 小时内有效的核酸检测阴性证明。
  任何出席现场股东大会的人士，请做好个人防护并配合现场工作人员的安排，保持安全距离，有序进出会场，所有参会人员就座间隔不得少于 1 米并全程佩戴口罩。未能符合或遵守疫情防控有关规定和要求的人员，将无法进入本次股东大会现场。现场参会股东将按“先签到先入场”的原则入场，以尽量保持本次股东大会现场人数在合理上限以内。公司亦将视会议现场情况，根据有关法律法规要求及政府有关规定，为保护股东权益及有关人身安全，采取必要临时现场防护措施。
  鉴于当前疫情防控形势及政策可能会随时发生变化，请现场参会股东务必在出行前确认最新的防疫要求。股东大会当日，请携带参加本次股东会议的有效、完整材料，尽早抵达会议现场，配合身份核对、个人事项登记、体温检测、承诺书签署等工作，以确保于会议指定开始时间前完成入场手续办理，本次股东大会于指定会议开始时间后即停止办理现场入场手续。
    三、 联系方式
  股东如就本次股东大会有任何疑问，可以在 2022 年 1 月 19 日（星期三）17:30
前与公司联系咨询。
  联系地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 10 号楼外运大厦 B 座 10 层（邮编
100029）
  联系部门：中国外运资本运营部
  联系人：刘月园
  联系电话：010-52295720
  电子邮箱：ir@sinotrans.com
  特此公告。
                                                  中国外运股份有限公司
                                                                董事会
                                                  二〇二二年一月十一日
附件 1：
                        预先登记表格
股东名称（姓名）
营业执照号码（或身份证号码）
持股数量
证券账号
参会人员及目前所在地（省、市）
联系方式（手机）
电子邮箱
近 14 日内有 1 例以上（含 1 例）本土新
冠病毒感染者所在县（市、区、旗）旅
居史、陆路边境口岸所在县(市、区、旗)
旅居史、中高风险地区旅居史（有/无）
疫苗接种（有/无）
行程码和健康码“双绿码”（有/无）
其他不适宜参会情况

[2021-12-30] (601598)中国外运:关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
证券代码：601598    证券简称：中国外运    公告编号：临 2021-054 号
            中国外运股份有限公司
  关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
 重要内容提示：
  股东大会召开日期：2022年1月24日
  本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
    一、  召开会议的基本情况
  (一)  股东大会类型和届次
  2022 年第一次临时股东大会
  (二)  股东大会召集人：董事会
  (三)  投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
  (四)  现场会议召开的日期、时间和地点
  召开的日期时间：2022 年 1 月 24 日  14 点 00 分
  召开地点：北京市朝阳区安定路 5 号院 10 号楼外运大厦 B 座 11 层 1 号会
议室
  (五)  网络投票的系统、起止日期和投票时间
  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
  网络投票起止时间：自 2022 年 1 月 24 日
                      至 2022 年 1 月 24 日
  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
  (六)  融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
  涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
  (七)  涉及公开征集股东投票权
  本次股东大会审议议案涉及股票期权激励计划，公司独立董事李倩女士受其他独立董事的委托将就股票期权激励计划相关议案向全体股东公开征集委托投票权，具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登的《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（临 2021-055 号）。
    二、  会议审议事项
  本次股东大会审议议案及投票股东类型
                                                          投票股东类
 序                        议案名称                          型
 号                                                        A 股股东
非累积投票议案
1    关于公司股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案          √
2    关于《公司股票期权激励计划实施考核办法》的议案          √
3    关于授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议      √
    案
  1、 各议案已披露的时间和披露媒体
  上述议案已经 2021 年 11 月 29 日召开的公司第三届董事会第六次会议审议
通过，具体内容详见公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）、香港联合交易所有限公司网站（http://www.hkex.com.hk）及《中国证券报》、《证券时报》刊登的相关公告。
  2、 特别决议议案：1-3
  3、 对中小投资者单独计票的议案：1-3
  4、 涉及关联股东回避表决的议案：1-3
  应回避表决的关联股东名称：根据《上市公司股权激励管理办法》相关规定，公司股东大会审议股权激励计划时，作为激励对象的股东或者与激励对象存在关联关系的股东，应当回避表决。
  5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
    三、  股东大会投票注意事项
  (一)  本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
  (二)  股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
  (三)  同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
  (四)  股东对所有议案均表决完毕才能提交。
    四、  会议出席对象
  (一)  股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
    股份类别      股票代码      股票简称          股权登记日
      Ａ股          601598        中国外运          2022/1/19
  (二)  公司董事、监事和高级管理人员。
  (三)  公司聘请的律师。
  (四)  其他人员。
  五、  会议登记方法
  （一）出席回复：拟出席会议的股东应于 2022 年 1 月 20 日（星期四）亲自、
通过邮寄或传真将该等出席通知送达本公司。
  （二）登记方式：
  1、 登记时间及地点：拟出席现场会议的股东应于 2022 年 1 月 20 日（星期
四）在办公时间（上午 9:00-11:30，下午 13:00-17:30）将出席登记有关文件送到本公司资本运营部或通过信函或传真方式办理出席登记手续（信函到达邮戳和传
真到达日应不迟于 2022 年 1 月 20 日）。
  2、 登记手续：
  （1）拟出席会议的法人股股东的法定代表人办理出席登记时，应持营业执照复印件（加盖公司公章）、法定代表人身份证明、本人有效身份证、股票账户卡；委托代理人办理出席登记时，代理人应持营业执照复印件（加盖公司公章）、本人有效身份证、委托人身份证复印件、授权委托书（见附件 1）、股票账户卡。
  （2）拟出席会议的自然人股东办理出席登记时，应持本人有效身份证、股票账户卡；委托代理人办理出席登记时，代理人应持本人有效身份证、委托人身份证复印件、授权委托书（见附件 1）、股票账户卡。
  （3）授权委托书至少应当在股东大会召开 24 小时前备置于下述联系地址。授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，应当和授权委托书同时备置于本次股东大会登记地点。
  （4）股东出席会议时亦需携带上述登记文件原件或有效副本或有效复印件，以备验证。
  六、  其他事项
  （一）会议联系方式
  地点：北京市朝阳区安定路5号院10号楼外运大厦B座10层（邮编100029）
  中国外运股份有限公司资本运营部
  电话：010-52295720
  传真：010-52296519
  （二）出席会议的股东食宿及交通费用自理。
特此公告。
                                      中国外运股份有限公司董事会
                                                2021 年 12 月 30 日
附件 1：授权委托书
附件 2：会议出席通知
附件 1：授权委托书
                        授权委托书
中国外运股份有限公司：
    兹委托      先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年 1 月 24
日召开的贵公司 2022 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人股东帐户号：
序  非累积投票议案名称                同意    反对    弃权
号
1    关于公司股票期权激励计划（草案）及
    其摘要的议案
2    关于《公司股票期权激励计划实施考核
    办法》的议案
3    关于授权董事会办理公司股票期权激
    励计划相关事宜的议案
委托人签名（盖章）：                受托人签名：
委托人身份证号：                    受托人身份证号：
                                    委托日期：    年  月  日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。如受托人无法参加股东大会，同意受托人根据本授权委托书的指示转授并委托第三人投票，如委托人未作具体指示的，第三人应根据受托人的意愿表决。
附件 2：会议出席通知
                        中国外运股份有限公司
                  2022 年第一次临时股东大会出席通知
股东姓名/公司名称：_________________________________________________股东地址：__________________________________________________________
持股数量：                                                        股
  本人/本公司拟出席/委托              先生/女士代表本人/本公司出席
中国外运股份有限公司（以下简称“中国外运”）于 2022 年 1 月 24 日 14:00
在中国北京市朝阳区安定路 5 号院 10 号楼外运大厦 B 座 11 层 1 号会议室召开的
2022 年第一次临时股东大会。
联系电话：
签  署：________________
日  期：________________
附注：
1. 请用正楷填写中国外运股东名册所载的股东全名及地址。
2. 请填写所持中国外运的股数总数。
3. 请填妥并签署本出席通知，以邮寄或传真或亲自送递的方式于 2022 年 1 月
20 日（星期四）或之前送达中国外运资本运营部（地址为中国北京市朝阳区安定路5号院10号楼外运大厦B座10层，邮编100029，或传真号码010-52296519）。未能签署或寄回本出席通知的合资格股东，仍可出席本次股东大会。

[2021-12-30] (601598)中国外运:关于独立董事公开征集委托投票权的公告
股票代码：601598          股票简称：中国外运    编号：临 2021-055 号
            中国外运股份有限公司
    关于独立董事公开征集委托投票权的公告
 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
    征集投票权的起止时间：股权登记日后至2022年第一次临时股东大会召开前24小时止（每日上午9:00-11:30，下午13:30-17:00）
    征集人对所有表决事项的表决意见：同意
    征集人未持有公司股票
  根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，中国外运股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）独立董事李倩
女士受其他独立董事委托作为征集人，就公司拟于 2022 年 1 月 24 日召开的 2022
年第一次临时股东大会所审议的《关于公司股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于<公司股票期权激励计划实施考核办法>的议案》及《关于授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》向公司全体股东征集投票权。
    一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由
  本次征集投票权的征集人李倩女士为公司现任独立董事、薪酬委员会主席、审计委会员和提名委员会委员，未持有公司股票。
  李倩女士作为公司的独立董事，出席了公司于 2021 年 11 月 29 日召开的第
三届董事会第六次会议，并对该次董事会审议的涉及征集事项的所有议案均投赞成票。征集人认为公司实施本次股票期权激励计划有利于进一步完善公司治理，建立、健全公司长效激励约束机制，完善公司薪酬考核体系，有助于将股东和公司董事、高级管理人员及核心骨干的利益紧密联系起来，促进股东价值的最大化，
促进国有资产的保值增值，有利于公司的持续发展，不会损害公司及其全体股东的利益。
    二、本次股东大会的基本情况
    （一）会议召开时间
  2022 年第一次临时股东大会召开日期及时间：2022 年 1 月 24 日 14 点 00
分。
  网络投票起止时间：自 2022 年 1 月 24 日至 2022 年 1 月 24 日
  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
    （二）召开地点：北京市朝阳区安定路 5 号院 10 号楼外运大厦 B 座 11 层 1
号会议室
    （三）本次股东大会征集投票权议案
 序
      议案名称
 号
 非累积投票议案
 1    关于公司股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案
 2    关于《公司股票期权激励计划实施考核办法》的议案
 3    关于授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案
  关于公司 2022 年第一次临时股东大会的会议通知，请详见公司在上海证券
交 易 所 网 站 （ http://www.sse.com.cn ）、 香 港 联 合 交 易 所 有 限 公 司 网 站
（http://www.hkex.com.hk）刊登的相关公告。
    三、征集对象
    （一）征集对象
  截止 2022 年 1 月 19 日下午交易结束后，分别于中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司、香港中央证券登记有限公司登记在册的公司 A 股股东、H 股股东。
    （二）征集时间
  股权登记日后至 2022 年第一次临时股东大会召开前 24 小时止。
    （三）征集程序
  1、征集对象决定委托征集人投票的，应按本公告附件（就 A 股股东而言）或 H 股股东通知中所附独立董事授权委托书（就 H 股股东而言）确定的格式和内容逐项填写征集投票权授权委托书。
  2、委托人应向征集人提供证明其股东身份、委托意思表示的文件清单，包括（但不限于）：
  就 A 股股东而言：
  （1）委托投票股东为法人股东的，应提交法人营业执照复印件、法定代表人身份证明复印件、授权委托书原件、股东账户卡复印件，法人股东所提交的上述文件应由法定代表人逐页签字并加盖单位公章；
  （2）委托投票股东为个人股东的，应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、股票账户卡复印件；
  （3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证。
  就 H 股股东而言：
  请依据 H 股股东通知所附征集投票权授权委托书的指示填妥并签署授权委托书。授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证。
  3、委托投票股东按上述第 2 点要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书及相关文件通过专人送达、挂号信函或特快专递方式并按本公告指定地址送达；通过挂号信或特快专递方式的，送达日为到达地邮局加盖邮戳日。
  A 股委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：
  地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 10 号楼外运大厦 B 座 10 层
  收件人：资本运营部
  邮编：100029
  联系电话：010-52295720
  传真：010-52296519
  H 股委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：
  地址：香港湾仔皇后大道东 183 号合和中心 17M 楼
  收件人：香港中央证券登记有限公司
  请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和姓名，并在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”。
    （四）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委托将被确认为有效：
  1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；
  2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；
  3、股东已按本公告附件规定格式或者有关 H 股股东独立董事征集投票权委托书填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；
  4、提交授权委托书及相关文件与 2022 年 1 月 19 日交易结束时股东名册记
载内容相符。
  由于征集投票权的特殊性，对授权委托书实施审核时，仅对股东根据本公告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书及相关文件上的签字和盖章是
否确为股东本人签字或盖章、该等文件是否确由股东本人或股东授权委托代理人发出进行实质审核。符合本公告规定形式要件的授权委托书和相关证明文件均被确认为有效。
    （五）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效。
    （六）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代理人出席会议。
    （七）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：
  1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；
  2、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人登记并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；
  3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。
  4、对同一事项不能多次进行投票。出现多次投票的（含现场投票、委托投票、网络投票），以第一次投票结果为准。如果无法判断投票时间，且 2022 年第一次临时股东大会适用授权委托书/委任表格或其他投票方式与独立董事征集投票权授权委托书就同一议案的表决内容不一致，则以独立董事征集投票权授权委托书的表决内容为准。
  特此公告。
                                                征集人：独立董事李倩
                                                    2021 年 12 月 30 日
附件 1：2022 年第一次临时股东大会独立董事征集投票权授权委托书
附件 1：
                        中国外运股份有限公司
        2022 年第一次临时股东大会独立董事征集投票权授权委托书
  本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《中国外运股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》、《中国外运股份有限公司关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。
  本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托中国外运股份有限公司独立董事李倩女士作为本人/本公司的代理人出席中国外运股份有限公司2022年第一次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使表决权。本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见如下：
 序号  非累积投票议案名称                      同意  反对  弃权
 1    关于公司股票期权激励计划（草案）及其摘要
      的议案
 2    关于《公司股票期权激励计划实施考核办法》
      的议案
 3    关于授权董事会办理公司股票期权激励计划
      相关事宜的议案
  特别说明：
  委托人应当就每一议案表示授权意见，具体授权以对应格内“√”为准，每项均为单选，多选或未选择的则视为授权委托人对审议事项投弃权票。
  委托人姓名或名称（签名或盖章）：
  委托股东身份证号码或营业执照号码：
  委托股东持股数：
  委托股东证券账户号：
  签署日期：
  本项授权的有效期限：自签署日至 2022 年第一次临时股东大会结束。

[2021-12-17] (601598)中国外运:关于高级管理人员辞职的公告
股票代码：601598      股票简称：中国外运      编号：临 2021-053 号
            中国外运股份有限公司
          关于高级管理人员辞职的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  中国外运股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于 2021 年 12 月 16 日收
到公司副总经理吴学明先生的辞任函，因工作调整，吴学明先生拟辞去公司副总
经理职务，自 2021 年 12 月 16 日起生效。
  吴学明先生在公司任职期间勤勉尽责、认真履职，公司及公司董事会对吴学明先生为公司发展做出的突出贡献表示衷心感谢。
  特此公告。
                                                  中国外运股份有限公司
                                                                董事会
                                                二○二一年十二月十六日

[2021-12-10] (601598)中国外运:第三届董事会第七次会议决议公告
股票代码：601598      股票简称：中国外运      编号：临 2021-052 号
            中国外运股份有限公司
        第三届董事会第七次会议决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  中国外运股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）第三届董事会第七次
会议通知于 2021 年 12 月 7 日向全体董事发出，本次会议于 2021 年 12 月 9 日以
书面议案方式召开。会议应参加表决董事 11 人，实际参加表决董事 11 人。截至
2021 年 12 月 9 日，共收到有效表决票 11 票。会议内容、表决结果均符合《公司
法》及《公司章程》的有关规定。本次会议审议通过了以下议案：
    一、关于优化调整公司总部机构设置的议案
  经审议，董事会一致同意该议案，为优化总部机构职能，同意将原供应链事业部和电商事业部优化重组为产品通道部和战略客户部，在原运营管理部基础上优化组建运营与数字化部，将原物流事业部并入下属中外运物流有限公司。
  表决票 11 票，赞成票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
  特此公告。
                                                  中国外运股份有限公司
                                                                董事会
                                                  二〇二一年十二月九日

[2021-12-02] (601598)中国外运:关于完成公司法定代表人工商变更登记的公告
    股票代码：
    601598 股票简称： 中国外运 编号：临 2021 0 51 号
    中国外运股份有限公司
    关于完成公司法定代表人工商变更登记的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    经中国外运股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第五次会议审议
    通过，董事会选举王宏先生担任公司董事长（法定代表人）， 具体 内容 详见公司在
    上海证券交易所网站（ www.sse.com.cn ）发布的相关公告（临 2021 043 号）。
    目前，
    公司已完成法定代表人的变更登记手续，并于近日取得北京市市场监
    督管理局换发的《营业执照》，公司法定代表人已变更为王宏先生。
    特此公告。
    中国外运
    股份有限公司
    董
    事会
    二
    ○ 二一 年 十二 月 一 日

[2021-12-01] (601598)中国外运:2021年第二次临时股东大会决议公告
    证券代码：
    601598 证券简称： 中国外运 公告编号： 临 2021 050 号
    中国外运股份有限公司
    2021 年第 二 次临时股东大会决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
    或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
    ? 本次会议是否有否决议案： 无
    一、 会议召开和出席情况
    (一) 股东大会召开的时间： 2021 年 11 月 30 日
    (二) 股东大 会召开的地点： 北京市朝阳区安定路 5 号院 10 号楼外运大厦
    B 座 11 层 1 号会议室
    (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情
    况：
    1
    、出席会议的股东和代理人人数 26
    其中：
    A 股股东人数 25
    境外上市外资股股东人数（
    H 股） 1
    2
    、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 5,434,720,328
    其中：
    A 股股东持有股份总数 4,246,424,852
    境外上市外资股股东持有股份总数（
    H 股） 1,188,295,476
    3
    、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
    份总数的比例（ 73.4342
    其中：
    A 股股东持股占股份总数的比例（ 57.3779
    境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（
    16.0563
    (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。况等。
    公司
    公司20212021年第年第二次临时股东大会由公司董事会召集，由公司二次临时股东大会由公司董事会召集，由公司董事长董事长王宏王宏先先生主持。会议的召集、召开、表决方式符合《公司法》等法律、法规、规范性文生主持。会议的召集、召开、表决方式符合《公司法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。件和《公司章程》的规定。
    (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
    1、 公司在任董事公司在任董事1111人，出席人，出席77人，人，董事长王宏先生，董事长王宏先生，副董事长宋德星先生，副董事长宋德星先生，非执行董事江舰先生，独立非执行董事王泰文先生、非执行董事江舰先生，独立非执行董事王泰文先生、孟焰先生、孟焰先生、宋海清先生及李宋海清先生及李倩女士出席了本次股东大会，其他董事因另有工作安排未能出席本次股东大会倩女士出席了本次股东大会，其他董事因另有工作安排未能出席本次股东大会；；
    2、 公司在任监事公司在任监事44人，出席人，出席22人，人，监事会主席黄必烈先生和监事会主席黄必烈先生和监事王生云先监事王生云先生出席了本次股东大会，其他监事因另有工作安排未能出席本次股东大会生出席了本次股东大会，其他监事因另有工作安排未能出席本次股东大会；；
    3、 公司董事会秘书李世础先生出席了会议，部分高级管理人员列席了会议公司董事会秘书李世础先生出席了会议，部分高级管理人员列席了会议。。
    二、 议案审议情况
    (一) 非累积投票议案非累积投票议案
    1、 议案名称：议案名称：关于公司控股股东延长避免同业竞争承诺履行期限的议案关于公司控股股东延长避免同业竞争承诺履行期限的议案
    审议结果：
    审议结果：通过通过
    表决情况：
    表决情况：
    股东类型
    股东类型
    同意
    同意
    反对
    反对
    弃权
    弃权
    票数
    票数
    比例（
    比例（%%））
    票数
    票数
    比例
    比例（（%%））
    票数
    票数
    比例
    比例（（%%））
    A
    A股股
    173,250,013
    173,250,013
    99.7919
    99.7919
    361,200
    361,200
    0.2081
    0.2081
    0
    0
    0.0000
    0.0000
    H
    H股股
    1,188,295,476
    1,188,295,476
    100.0000
    100.0000
    0
    0
    0.0000
    0.0000
    0
    0
    0.0000
    0.0000
    普通股合计：
    普通股合计：
    1,361,545,489
    1,361,545,489
    99.9735
    99.9735
    361,200
    361,200
    0.0265
    0.0265
    0
    0
    0.0000
    0.0000
    2、 议案名称：议案名称：关于委任监事的议案关于委任监事的议案
    审议结果：
    审议结果：通过通过
    表决情况：
    表决情况：
    股东类型
    股东类型
    同意
    同意
    反对
    反对
    弃权
    弃权
    票数
    票数
    比例（
    比例（%%））
    票数
    票数
    比例
    比例（（%%））
    票数
    票数
    比例
    比例（（%%））
    A
    A股股
    4,246,201,652
    4,246,201,652
    99.9947
    99.9947
    223,200
    223,200
    0.0053
    0.0053
    0
    0
    0.0000
    0.0000
    H
    H股股
    1,180,595,476
    1,180,595,476
    99.3520
    99.3520
    7,700,000
    7,700,000
    0.6480
    0.6480
    0
    0
    0.0000
    0.0000
    普通股合
    普通股合计：计：
    5,426,797,128
    5,426,797,128
    99.8542
    99.8542
    7,923,200
    7,923,200
    0.1458
    0.1458
    0
    0
    0.0000
    0.0000
    (二) 涉及重大事项，涉及重大事项，5%5%以下以下AA股股股东的表决情况股东的表决情况
    议案
    议案
    序号
    序号
    议案名称
    议案名称
    同意
    同意
    反对
    反对
    弃权
    弃权
    票数
    票数
    比例（
    比例（%%））
    票数
    票数
    比例
    比例（（%%））
    票
    票数数
    比例
    比例（（%%））
    1
    1
    关于公司控股股东延
    关于公司控股股东延长避免同业竞争承诺长避免同业竞争承诺履行期限的议案履行期限的议案
    173,250,013
    173,250,013
    99.7919
    99.7919
    361,200
    361,200
    0.2081
    0.2081
    0
    0
    0
    0.0.0000000
    2
    2
    关于委任监事的议案
    关于委任监事的议案
    173,388,013
    173,388,013
    99.8714
    99.8714
    223,200
    223,200
    0.1286
    0.1286
    0
    0
    0.0000
    0.0000
    (三) 关于议案表决的有关情况说明关于议案表决的有关情况说明
    关联股东招商局集团有限公司、中国外运长航集团有限公司
    关联股东招商局集团有限公司、中国外运长航集团有限公司,,对议案对议案11回避回避了了表决，合计持有表决权股份数量表决，合计持有表决权股份数量4,072,813,6394,072,813,639股股AA股股。。
    三、 律师见证情况
    1、 本次本次股东大会见证的律师事务所：股东大会见证的律师事务所：北京德恒律师事务所北京德恒律师事务所
    律师：
    律师：毕玉梅、孙姝毕玉梅、孙姝
    2、 律师见证结论意见：律师见证结论意见：
    公司本次股东大会的召集、
    公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等有关法律、则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会的召法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会的召集人及出席或列席会议人员的资格合法有效，表决程序合法，所通过的决议合法集人及出席或列席会议人员的资格合法有效，表决程序合法，所通过的决议合法有效。有效。
    四、 备查文件目录
    1、 中国外运股份有限公司中国外运股份有限公司20220211年年第第二次二次临时临时股东大会决议；股东大会决议；
    2、 北京北京德恒律师事务所关于中国外运有限公司德恒律师事务所关于中国外运有限公司20220211年年第二次第二次临时临时股东大股东大会的会的法律意见法律意见。。
    中国外运股份有限公司
    中国外运股份有限公司
    20212021年年1111月月3030日日

[2021-11-30] (601598)中国外运:中国外运股份有限公司股票期权激励计划（第一期）（草案）摘要公告
    股票
    代码： 601598 证券简称：中国 外运 公告编号： 2021-049号
    中国外运股份有限公司
    股票期权激励计划（第一期）（草案）摘要公告
    重要内容提示:
    ? 股权激励方式：股票期权
    ? 股份来源：公司回购的中国外运A股普通股股票
    ? 本计划拟向激励对象授予7,392.58万份股票期权，涉及的标的股票为A股普通股股票，约占本激励计划公告时公司总股本7,400,803,875股的1%。
    一、 公司基本情况
    （一）公司简介
    中国外运
    股份有限公司（以下简称 公司 、“本公司” 或 中国外运 ””）于 2 002 年
    1 1 月 2 0 日注册成立 2 003 年 2 月 1 3 日在香港联合交易所有限公司上市（股票代码：
    0 598 2019 年 1 月 18 日在 上海 证券交易所上市 （股票代码 6 01598 ）。公司 注册地址为
    中国北京海淀区西直门北大街甲 43 号金运大厦 A 座 。公司主营业务包括专业物流、代理
    及相关、电商业务三大业务板块。
    （二）
    近三年主要业绩情况
    1、主要会计数据
    单位：
    万 元 币种 ：人民币
    主要会计数据 2 020 年 2019 年 2018 年
    营业收入
    8,453,684.14
    7,765,510.50
    7,731,834.51
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
    遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    归属于上市公司股
    归属于上市公司股东的净利润东的净利润
    275,442.28
    275,442.28
    280,414.22
    280,414.22
    270,462.08
    270,462.08
    归属于上市公司股
    归属于上市公司股东的扣除非经常性东的扣除非经常性损益后的净利润损益后的净利润
    235,436.81
    235,436.81
    207,309.76
    207,309.76
    110,639.59
    110,639.59
    经营活动产生的现
    经营活动产生的现金流量净额金流量净额
    395,638.50
    395,638.50
    332,216.92
    332,216.92
    201,473.85
    201,473.85
    总资产
    总资产
    6,581,869.87
    6,581,869.87
    6,190,528.70
    6,190,528.70
    6,151,363.21
    6,151,363.21
    归属于上市公司股
    归属于上市公司股东的净资产东的净资产
    3,044,800.47
    3,044,800.47
    2,844,817.58
    2,844,817.58
    2,324,532.38
    2,324,532.38
    2、主要财务指标 主要财务指标主要财务指标 22020020年年 20192019年年 20182018年年
    基本每股收益（元／股）
    基本每股收益（元／股）
    0.37
    0.37
    0.38
    0.38
    0.45
    0.45
    稀释每股收益（元／股）
    稀释每股收益（元／股）
    0.37
    0.37
    0.38
    0.38
    0.45
    0.45
    扣除非经常性损益后的基本每股收益
    扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）（元／股）
    0.32
    0.32
    0.28
    0.28
    0.18
    0.18
    加权平均净资产收益率（
    加权平均净资产收益率（%%））
    9.35
    9.35
    10.29
    10.29
    11.97
    11.97
    扣除非经常性损益后的加权平均净资
    扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率产收益率(%)(%)
    7.99
    7.99
    7.61
    7.61
    4.90
    4.90
    （三）
    （三）董事会董事会、、监事会监事会及高及高级管理人员构成级管理人员构成
    1
    1、、公司现有董事会由公司现有董事会由1111名董事组成，名董事组成，分别分别是董事长是董事长王宏，王宏，副董事长宋德星副董事长宋德星，，执行董执行董事宋嵘事宋嵘，，非执行董事非执行董事刘威武、邓伟栋、刘威武、邓伟栋、江舰江舰、、许克威许克威，独立非执行董事王泰文、孟焰、宋，独立非执行董事王泰文、孟焰、宋海清、李倩。海清、李倩。
    2
    2、、公司现有公司现有监监事会由事会由44名名监监事组成，分别是监事会主席事组成，分别是监事会主席黄必烈，独立监事黄必烈，独立监事周放生周放生、、范肇平范肇平，职工监事王生云。，职工监事王生云。
    3
    3、、公司现有公司现有高级高级管理人员管理人员77名名，，分别是分别是总经理宋嵘总经理宋嵘，副总经理陈献民、吴学明、田，副总经理陈献民、吴学明、田雷，财务总监王久云，董事会秘书李世础，首席数字官高翔。雷，财务总监王久云，董事会秘书李世础，首席数字官高翔。
    二、 股权激励计划目的
    （一）
    （一）提升股东价值，维护所有者权益；提升股东价值，维护所有者权益；
    （二）
    （二）形成股东、公司与员工之间的利益共享与风险共担机制，充分调动公司形成股东、公司与员工之间的利益共享与风险共担机制，充分调动公司董事、董事、中高级管理人员和核心技术人才的积极性；中高级管理人员和核心技术人才的积极性；
    （三）
    （三）帮助管理层平衡短期目标与长期目标，支持公司战略实现和长期可持续发展；帮助管理层平衡短期目标与长期目标，支持公司战略实现和长期可持续发展；
    （四）
    （四）吸引和保留优秀管理人才和业务骨干，确保公司长期发展。吸引和保留优秀管理人才和业务骨干，确保公司长期发展。
    三、 股权激励方式及标的股票来源
    （一）激励工具
    本激励计划采用股票期权作为激励工具。
    （二）标的股票来源
    本激励计划涉及的标的股票为公司A股普通股股票，来源为中国外运回购的本公司A股普通股股票。
    四、 拟授出的权益数量
    本激励计划向激励对象授予的股票期权总量涉及的标的股票数量为7,392.58万股，约占本激励计划公告时公司总股本7,400,803,875股的1%。
    非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授权益（包括已行使和未行使的）所涉及的本公司A股普通股股票累计不得超过本激励计划获股东大会（含类别股东大会）批准时公司股本总额的1%，且不超过同日公司已发行A股股本总额的1%。本激励计划下授予的每份股票期权拥有在满足生效条件和生效安排情况下，在可行权期内以行权价格购买一股本公司A股普通股股票的权利。根据本激励计划授出的股票期权行权后，除本激励计划对禁售另有规定外，激励对象依法就其行权取得的股份享有A股股东的全部权利并履行相关义务。
    股票期权行权前若发生资本公积金转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股
    等事宜，股票期权数量及所涉及的标的股票数量将参照《中国外运股份有限公司股票期权激励计划（第一期）（草案）》第十一章相关规定进行相应调整。
    五、 激励对象的范围及各自所获授的权益数量
    激励对象的范围根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》等有关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》确定。
    （一）激励对象的确定原则和范围
    1、激励对象原则上限于在职的董事、高级管理人员以及对公司经营业绩和持续发展有直接影响的管理和技术骨干，不得随意扩大范围；
    2、公司监事、独立董事不参加本计划；
    3、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女不参加本计划；
    4、上市公司国有控股股东的管理人员在上市公司任职的，可参与股权激励计划，但只能参与一家上市公司的股权激励计划；
    5、根据《管理办法》规定不得成为激励对象的人员不得参与本计划：
    （1）最近12个月内被上海证券交易所认定为不适当人选的；
    （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的；
    （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    （
    （55））具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形的；具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形的；
    （
    （66））中国证监会认定的其他情形。中国证监会认定的其他情形。
    如在本激励计划实施过程中，激励对象出现以上任何规定不得成为激励对象情形的，
    如在本激励计划实施过程中，激励对象出现以上任何规定不得成为激励对象情形的，公司将不再继续授予其权益，其已获授但尚未行使的权益应当终止行使，由公司注销。公司将不再继续授予其权益，其已获授但尚未行使的权益应当终止行使，由公司注销。
    （二）激励对象的范围
    （二）激励对象的范围
    本激励
    本激励计划计划拟授予拟授予的激励对象包括：的激励对象包括：
    1. 公司董事、高级管理人公司董事、高级管理人员；员；
    2. 公司总部部门、下属二级单位总经理助理及以上职务人员；公司总部部门、下属二级单位总经理助理及以上职务人员；
    3. 公司下属符合要求的三级单位负责人正副职；公司下属符合要求的三级单位负责人正副职；
    4. 公司下属符合要求的四级单位负责人正职；公司下属符合要求的四级单位负责人正职；
    5. 其他核心骨干人员。其他核心骨干人员。
    综上所述，
    综上所述，中国外运本激励计划下授予股权激励对象中国外运本激励计划下授予股权激励对象共计共计186186人，人，占在职人员总人数占在职人员总人数的的0.0.5%5%。。
    （三）股票期权本次
    （三）股票期权本次授予详细分配情况授予详细分配情况
    1
    1、、所有激励对象个人获授的股权激励预期收益控制在授予时薪酬总水平的所有激励对象个人获授的股权激励预期收益控制在授予时薪酬总水平的40%40%以内；以内；
    2
    2、、本次授予方案中本次授予方案中拟授予的拟授予的股票期权分配情况如下表所示：股票期权分配情况如下表所示： 姓名 职务名称 授予股数（万股） 占本次授予总量的比例 占总股本比例
    宋 嵘
    执行董事、总经理
    128.68
    1.74%
    0.017%
    刘威武
    董事
    64.34
    0.87%
    0.009%
    江 舰
    董事
    64.34
    0.87%
    0.009%
    陈献民
    副总经理
    96.28
    1.30%
    0.013%
    田 雷
    副总经理
    83.58
    1.13%
    0.011%
    王久云
    财务总监
    76.88
    1.04%
    0.010%
    李世础
    董事会秘书
    76.88
    1.04%
    0.010%
    高 翔
    首席数字官
    89.88
    1.22%
    0.012%
    合计
    680.86
    680.86
    9.21%
    9.21%
    0.092%
    0.092%
    其他激励对象合计（178人）
    6,711.72
    6,711.72
    90.79%
    90.79%
    0.907%
    0.907%
    全部合计（186人）
    7,392.58
    7,392.58
    100%
    100%
    0.999%
    0.999%
    注：如上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上有差异，该差异系四舍五入造成。
    六、 股票期权的行权价格及确认方法
    （一） 第一期授予计划的行权价格第一期授予计划的行权价格
    股票期权的行权价格需要以公平市场价格原则确定。
    股票期权的行权价格需要以公平市场价格原则确定。本期授予的股票期权的行权价格本期授予的股票期权的行权价格为人民币为人民币4.294.29元元//份。份。
    （二） 行权价格的确定方法行权价格的确定方法
    以公司股票为标的
    以公司股票为标的授予授予的股票期权，以下列价格的较高者作为的股票期权，以下列价格的较高者作为授予授予行权价：行权价：
    1、根据本计划制定的具体的股票期权激励计划草案及摘要公布前1个交易日公司A股股票交易均价，即人民币4.18元/股；
    2、根据本计划制定的具体的股票期权激励计划草案及摘要公布前20个交易日公司A股股票交易均价，即人民币4.29元/股；
    3、公司A股股票的单位面值（1元）。
    在本激励计划下授予的
    在本激励计划下授予的股票期权行权前如公司发生资本公积转股票期权行权前如公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等除权、除息事宜，相应行权价格将参照股份拆细或缩股、配股、派息等除权、除息事宜，相应行权价格将参照《中国外运股份有《中国外运股份有限公司股票期权激励计划（第一期）（草案）》限公司股票期权激励计划（第一期）（草案）》第第十一十一章相关规定进行相应调整章相关规定进行相应调整。。
    七、 本激励计划的锁定期与行权安排
    （一）股票行权有效期
    （一）股票行权有效期
    自授予之日起计算，
    自授予之日起计算，本次本次授予的股票期权授予的股票期权行权行权有效期为有效期为五五年，即员工可在授予之日起年，即员工可在授予之日起的的五五年内依照事先安排的生效和行权时间表行权，授予之日起年内依照事先安排的生效和行权时间表行权，授予之日起五五年后，未行权的股票期权年后，未行权的股票期权作废。作废。
    （二）行权安排
    自股票期权授予日起的
    自股票期权授予日起的2424个月为锁定期，在锁定期内，激励对象根据本激励计划获个月为锁定期，在锁定期内，激励对象根据本激励计划获授的股票期权不得行权。授的股票期权不得行权。
    股票期权授予满
    股票期权授予满2424个月后可以开始行权。可行权日必须为交易日。个月后可以开始行权。可行权日必须为交易日。
    在可行权日内，若达到本激励计划规定的生效条件，激励对象
    在可行权日内，若达到本激励计划规定的生效条件，激励对象本次授予的股票期权本次授予的股票期权可可根据下表安排分期行权：根据下表安排分期行权： 行权期行权期 行权时间行权时间 行权比例行权比例
    第一个行权期
    第一个行权期
    自授予日起
    自授予日起2424个月（满两周年）后的首个交个月（满两周年）后的首个交易日起至授予日起易日起至授予日起3636个月内的最后一个交易个月内的最后一个交易日当日止日当日止
    1
    1/3/3
    第二个行权期
    第二个行权期
    自授予日起
    自授予日起3636个月（满三周年）后的首个交个月（满三周年）后的首个交易日起至授予日起易日起至授予日起4848个月内的最后一个交易个月内的最后一个交易日当日止日当日止
    1
    1/3/3
    第三个行权期
    第三个行权期
    自授予日起
    自授予日起4848个月（满四周年）后的首个交个月（满四周年）后的首个交易日起至授予日起易日起至授予日起6060个月内的最后一个交易个月内的最后一个交易日当日止日当日止
    1
    1/3/3
    当期
    当期生效生效条件未达成的，股票期权不得行权或递延至下期行权，由上市公司注销相关条件未达成的，股票期权不得行权或递延至下期行权，由上市公司注销相关期权。期权。各期行权期内未能行权的部分，在以后时间不得行权。当期有效期满后，未行权的各期行权期内未能行权的部分，在以后时间不得行权。当期有效期满后，未行权的股票期权全部作废，由公司收回并统一注销。股票期权全部作废，由公司收回并统一注销。
    激励对象个人生效的期权数量根据上一年度个人绩效考核结果进行调节，实际生效的
    激励对象个人生效的期权数量根据上一年度个人绩效考核结果进行调节，实际生效的期权数量不得超过个人当期应生效的权益总量。期权数量不得超过个人当期应生效的权益总量。
    同时，授予本公司董事、高级管理人员的股票期权应有不低于授予总量的
    同时，授予本公司董事、高级管理人员的股票期权应有不低于授予总量的20%20%留至限留至限制期满后的任期（或者任职）期满考核合格后行权，或在激励对象行权后，持有不低于获制期满后的任期（或者任职）期满考核合格后行权，或在激励对象行权后，持有不低于获授量授量20%20%的公司股票，至限制期满后的任期（或者任职）期满考核合格后方可出售。的公司股票，至限制期满后的任期（或者任职）期满考核合格后方可出售。
    八、 股票期权的授予条件和生效条件
    （一）股票期权的授予条件
    （一）股票期权的授予条件
    公司和激励对象满足以下条件时，公司方可依据本计划向激励对象进行股票期权授予：
    公司和激励对象满足以下条件时，公司方可依据本计划向激励对象进行股票期权授予：
    1、本公司未发生如下任一情形：
    （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
    （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
    （3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
    （4）法律法规规定不得实行股权激励的情形；
    （5） 中国证监会认定不得实行股权激励的情形；中国证监会认定不得实行股权激励的情形；
    （
    （66）上海）上海证券交易所认定不得实行股权激励的其他情形。证券交易所认定不得实行股权激励的其他情形。
    2、激励对象未发生如下任一情形：
    （1）根据绩效考核办法，股票期权授予时点最近一个会计年度，激励对象个人绩效考核结果为不合格；
    （2） 激励对象发生按《中国外运股份有限公司股票期权激励计划（第一期）（草案）》第三章规定不得参与本计划的情形。
    3、中国外运达成以下业绩条件时，才可实施本次授予：
    （
    （11）中国外运）中国外运20202020年度归母净资产收益率不低于年度归母净资产收益率不低于9%9%，且不低于对标企业，且不低于对标企业5050分位水分位水平（或同行业均值）；平（或同行业均值）；
    （
    （22）中国外运）中国外运20202020年度归母净利润复合增长率（以年度归母净利润复合增长率（以20172017年为基础）不低于年为基础）不低于6%6%，，且且不低于对标企业不低于对标企业5050分位水平（或同行业均值）；分位水平（或同行业均值）；
    （
    （33）中国外运）中国外运20202020年度经济增加值（年度经济增加值（EVAEVA）不低于）不低于90,00090,000万元。万元。
    目前，公司已达到上述业绩条件，因此制订并向股东大会提交审批股权激励计划。
    目前，公司已达到上述业绩条件，因此制订并向股东大会提交审批股权激励计划。
    其中
    其中，，归母归母净资产收益净资产收益率率==当期归母净利润当期归母净利润 / [/ [（期初归母净资产（期初归母净资产++期末归母净资产）期末归母净资产）/2]/2]；；
    归母净利润复合增长率
    归母净利润复合增长率==（（当当期归母净利润期归母净利润//基准年度基准年度归母净利润）归母净利润）^^（（1/1/间隔期数间隔期数））--11；；
    若公司未达到授予条件，则公司不得依据本
    若公司未达到授予条件，则公司不得依据本激励激励计划授予任何股票期权；若激励对象计划授予任何股票期权；若激励对象未达到授予条件，则公司不得依据本未达到授予条件，则公司不得依据本激励激励计划向该激励对象授予任何股票期权。计划向该激励对象授予任何股票期权。激励对象激励对象无需为申请或接受股票期权而支付任何款项。无需为申请或接受股票期权而支付任何款项。
    （二）股票期权的生效条件
    （二）股票期权的生效条件
    公司和激励对象满足以下条件时，公司依据本计划向激励对象授予的股票期权方可按
    公司和激励对象满足以下条件时，公司依据本计划向激励对象授予的股票期权方可按计划部分或全部生效：计划部分或全部生效：
    1、本公司未发生如下任一情形：
    （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
    （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意
    见的审计报告；
    （3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
    （4）法律法规规定不得实行股权激励的情形；
    （5）中国证监会认定不得实行股权激励的情形；
    （6）上海证券交易所认定不得实行股权激励的其他情形。
    2、激励对象未发生如下任一情形：
    （1）根据绩效考核办法，股票期权生效时点最近一个会计年度，激励对象个人绩效考核结果为不合格；
    （2）激励对象发生按《中国外运股份有限公司股票期权激励计划（第一期）（草案）》第三章规定不得参与本计划的情形。
    3、股票期权生效的业绩条件
    本激励计划基于公司未来业绩目标的增长设置生效业绩条件。当各业绩指标同时满足生效条件，且公司不存在国务院国资委、中国证监会相关规定所列的不得实行股权激励的情形时，股票期权方可按照生效安排生效，具体生效条件如下：
    （1）公司业绩达到以下条件： 业绩指标业绩指标 第一批生效第一批生效 第二批第二批生效生效 第三批第三批生效生效
    归母净资
    归母净资产产收益率收益率
    生效时点前一财务年度
    生效时点前一财务年度公司归母净资产公司归母净资产收益率收益率不低于不低于10.25%10.25%，且不低，且不低于于同行业均值（或对标同行业均值（或对标企业企业7575分位水平）分位水平）
    生效时点前一财务年度
    生效时点前一财务年度公司归母净资产公司归母净资产收益率收益率不低于不低于10.5%10.5%，且不低，且不低于于同行业均值（或对标同行业均值（或对标企业企业7575分位水平）分位水平）
    生效时点前一财务年度
    生效时点前一财务年度公司归母净资产公司归母净资产收益率收益率不低于不低于10.75%10.75%，且不低，且不低于于同行业均值（或对标同行业均值（或对标企业企业7575分位水平）分位水平）
    归母净利
    归母净利润复合增润复合增长率（以长率（以20202020年为年为基础）基础）
    生效时点
    生效时点前一财务年前一财务年度，归母净利润度，归母净利润复合增复合增长率不低于长率不低于11%11%，，且不且不低于同行业均值（或对低于同行业均值（或对标企业标企业7575分位水平）分位水平）
    生效时点
    生效时点前一财务年前一财务年度，归母净利润度，归母净利润复合增复合增长率不低于长率不低于11.25%11.25%，，且且不低于同行业均值（或不低于同行业均值（或对标企业对标企业7575分位水分位水平）平）
    生效时点
    生效时点前一财务年前一财务年度，归母净利润度，归母净利润复合增复合增长率不低于长率不低于11.5%11.5%，，且且不低于同行业均值（或不低于同行业均值（或对标企业对标企业7575分位水分位水平）平）
    经济增加
    经济增加值（值（EVAEVA））
    生效时点前一财务年度
    生效时点前一财务年度公司公司EVAEVA值不低于值不低于150,000150,000万元万元
    生效时点前一财务年度
    生效时点前一财务年度公司公司EVAEVA值不低于值不低于160,000160,000万元万元
    生效时点前一财务年度
    生效时点前一财务年度公司公司EVAEVA值不低于值不低于170,000170,000万元万元
    注：
    注：1.1.在激励计划的行权有效期内，如公司有增发、配股、公允价值变动损益等事项导致净在激励计划的行权有效期内，如公司有增发、配股、公允价值变动损益等事项导致净资产和净利润变动的，考核时剔除该事项所引起的净资产和净利润变动额；为保持对标口径的一资产和净利润变动的，考核时剔除该事项所引起的净资产和净利润变动额；为保持对标口径的一致，在计算对标样本的净资产和净利润时剔除公允价值变动损益的影响；致，在计算对标样本的净资产和净利润时剔除公允价值变动损益的影响；2.2.对标企业中主营业务对标企业中主营业务发生变化或由于进行资产重组等对业绩指标产生明显影响的，对标样本将予以剔除；发生变化或由于进行资产重组等对业绩指标产生明显影响的，对标样本将予以剔除；3.3.若出现上若出现上述情况，公司董事会根据股东大会授权对相关对述情况，公司董事会根据股东大会授权对相关对标企业进行剔除或更换，或对对标企业相关指标标企业进行剔除或更换，或对对标企业相关指标计算值进行调整。计算值进行调整。
    其中
    其中，，归母归母净资产收益率净资产收益率==当期归母净利润当期归母净利润/[/[（期初归母净资产（期初归母净资产++期末归母净资产）期末归母净资产）/2]/2]；；
    归母净利润复合增长率
    归母净利润复合增长率==（（当当期归母净利润期归母净利润//基准年度基准年度归母净利润）归母净利润）^^（（1/1/间隔期数间隔期数））--11。。
    对标
    对标公司公司选取选取国际同业国际同业且且业务模式及规模可比的公司，以及业务模式及规模可比的公司，以及AA股运输行业股运输行业中中业务模式业务模式及规模及规模相对相对可比的公司，共可比的公司，共2121家家。。以下以下为对标公司名单：为对标公司名单： 序号 对标公司名称
    1
    Kuehne+Nagel
    2
    NIPPON EXPRESS
    3
    Deutsche Post DHL
    4
    XPO LOGISTICS
    5
    DSV
    6
    JB Hunt
    7
    嘉里物流
    8
    长安民生物流
    9
    顺丰控股
    10
    铁龙物流
    11
    中储股份
    12
    瑞茂通
    13
    大秦铁路
    14
    宁波港
    15
    中国国航
    16
    广州港
    17
    广深铁路
    18
    中远海发
    19
    怡亚通
    20
    天津港
    21
    中创物流
    （
    （22）激）激励对象个人绩效考核结果与期权生效比例的关系如下：励对象个人绩效考核结果与期权生效比例的关系如下： 个人年度业绩达成个人年度业绩达成//考核情况考核情况 个人实际可生效股票期权比例个人实际可生效股票期权比例
    良好及以上
    良好及以上
    100%
    100%
    合格
    合格
    80%
    80%
    不
    不合格合格
    0
    0
    九、 本激励计划的授予日、有效期、可行权日和禁售期
    （一）股票期权的授予日
    授予日在授予计划经股东大会审议批准后，由公司董事会确定。授予日必须为交易日
    授予日在授予计划经股东大会审议批准后，由公司董事会确定。授予日必须为交易日，，且不得为以下区间日：且不得为以下区间日：
    （
    （11）如果激励对象为公司董事或高级管理人员，则不得为）如果激励对象为公司董事或高级管理人员，则不得为(a)(a)公司年度业绩公告刊发公司年度业绩公告刊发前前6060日至业绩公告刊发日之期间（包括有关业绩公告刊发日），日至业绩公告刊发日之期间（包括有关业绩公告刊发日）， (b)(b)公司半年度及季度业公司半年度及季度业绩公告刊发前绩公告刊发前3300日至该业绩公告刊发日之期间（包括有关业绩公告刊发日）以及日至该业绩公告刊发日之期间（包括有关业绩公告刊发日）以及(c)(c)公司公司业绩预告、业绩快报公告前业绩预告、业绩快报公告前1010日；及日；及
    （
    （22）公司在得悉内幕消息后不得授出期权，直至有关消息公布为止；尤其是不得在）公司在得悉内幕消息后不得授出期权，直至有关消息公布为止；尤其是不得在紧接以下较早日期之前一个月内授出期权：紧接以下较早日期之前一个月内授出期权： (a)(a)董事会为通过公董事会为通过公司任何年度、半年度、季司任何年度、半年度、季度及任何其他中期业绩举行的会议日期；及度及任何其他中期业绩举行的会议日期；及(b)(b)公司根据《香港联合交易所有限公司证券公司根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》规定公布年度或半年度业绩的最后期限，或公布季度或任何其他中期业绩的最上市规则》规定公布年度或半年度业绩的最后期限，或公布季度或任何其他中期业绩的最后期限，有关的限制截至公司公布业绩当日结束（即包括业绩公布当日）后期限，有关的限制截至公司公布业绩当日结束（即包括业绩公布当日）。。
    公司延迟公布业绩的期间内亦不得授出期权。
    公司延迟公布业绩的期间内亦不得授出期权。
    在每次授予权益前，由公司召开董事会对激励对象就授予计划设定的激励对象获授股
    在每次授予权益前，由公司召开董事会对激励对象就授予计划设定的激励对象获授股票期权的条件是否达成进行审议，公司独立董事及监事会应当发表明确意见；律师事务所票期权的条件是否达成进行审议，公司独立董事及监事会应当发表明确意见；律师事务所应当对激励对象获授股票期权的条件是否达成出具法律意见。公司董事会对符合应当对激励对象获授股票期权的条件是否达成出具法律意见。公司董事会对符合条件的激条件的激
    励对象在授予计划经股东大会审议通过且授予条件成就后
    励对象在授予计划经股东大会审议通过且授予条件成就后6060日内授予股票期权，并完成日内授予股票期权，并完成公告、登记等相关程序。未能在公告、登记等相关程序。未能在6060日内完成上述工作的，将及时披露未完成的原因，并日内完成上述工作的，将及时披露未完成的原因，并终止实施授予计划，自公告之日起终止实施授予计划，自公告之日起33个月内不得再次审议股权激励计划，未授予的股票期个月内不得再次审议股权激励计划，未授予的股票期权作废失效。权作废失效。
    （二）有效期
    （二）有效期
    自股东大会批准本计划之日起满
    自股东大会批准本计划之日起满十年十年后，本激励计划自动终止。后，本激励计划自动终止。
    本激励计划下授予的期权的有效期最长不超过
    本激励计划下授予的期权的有效期最长不超过55年。股票期权行权有效期为自授予日年。股票期权行权有效期为自授予日起计算，即员工可在授予日起的起计算，即员工可在授予日起的55年内按照本激励计划的生效安排进行行权。授予日起满年内按照本激励计划的生效安排进行行权。授予日起满55年后，未行权的股票期权将自动失效。年后，未行权的股票期权将自动失效。
    （
    （三三）可行权）可行权日日
    可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权
    可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：：
    1
    1．．公司定期报告公告前公司定期报告公告前3030日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前自原预约公告日前3030日起算，至公告前一日日起算，至公告前一日；；
    2.
    2.公司业绩预告、业绩快报公告前公司业绩预告、业绩快报公告前1010日内日内；；
    3.
    3.自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日进入决策程序之日，至，至依依法披露后法披露后22个交易日内；个交易日内；
    4.
    4.中国证监会及证券交易所规定的其他期间中国证监会及证券交易所规定的其他期间。。
    （四）禁售期
    禁售期是指对激励对象行权后所获股票进行售出限制的时间段。本激励计划的禁售规
    禁售期是指对激励对象行权后所获股票进行售出限制的时间段。本激励计划的禁售规定按照《公司法》、《证券法》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章定按照《公司法》、《证券法》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》执行，具体规定如下：程》执行，具体规定如下：
    1
    1、、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的其所持有本公司股份总数的25%25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份；；在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份；
    2
    2、、激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后66个月个月内卖出，或者在卖出后内卖出，或者在卖出后66个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益；回其所得收益；
    3
    3、、在本在本激励激励计划的行权有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、行政法计划的行权有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件规、部门规章、规范性文件、证券交易所的相关规则、证券交易所的相关规则和《公司章程》中对公司董事和高级和《公司章程》中对公司董事和高级
    管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股
    管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》、《证券法》等相关法律、行政法规、部门规章、票应当在转让时符合修改后的《公司法》、《证券法》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件规范性文件、证券交易所的相关规则、证券交易所的相关规则和《和《公司章程》的规定。公司章程》的规定。
    十、 股票期权数量和行权价格的调整方法和程序
    （一）
    （一）股票期权数量的调整方法股票期权数量的调整方法
    自股票期权授予日起，若在行权前公司发生资本公积金转增股
    自股票期权授予日起，若在行权前公司发生资本公积金转增股本本、派送股票红利、股、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股等事项，对股票期权数量进行相应的调整。调整方法经股东大会授权票拆细或缩股、配股等事项，对股票期权数量进行相应的调整。调整方法经股东大会授权后由董事会依据相关法律法规决定，原则上调整方法如下：后由董事会依据相关法律法规决定，原则上调整方法如下：
    1
    1、、资本公积金转增股资本公积金转增股本本、派送股票红利、股票拆细、派送股票红利、股票拆细
    Q
    Q＝＝QQ00×（（11＋＋nn））
    其中：
    其中：QQ00为调整前的股票期权数量；为调整前的股票期权数量；nn为每股的资本公积金转增股为每股的资本公积金转增股本本、派送股票红利、、派送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；QQ为调整后的股为调整后的股票期权数量。票期权数量。
    2
    2、、缩股缩股
    Q
    Q＝＝QQ00×n n
    其中：
    其中：QQ00为调整前的股票期权数量；为调整前的股票期权数量；nn为缩股比例（即为缩股比例（即1 1 股本公司股票缩为股本公司股票缩为n n 股股股股票）；票）；QQ为调整后的股票期权数量。为调整后的股票期权数量。
    3
    3、、配股配股
    Q=Q
    Q=Q00×PP11×（（1+n1+n））//（（PP11+P+P22×nn））
    其中：
    其中：QQ00为调整前的股票期权数量；为调整前的股票期权数量；PP11为股权登记日当日收盘价；为股权登记日当日收盘价；PP22为配股价格；为配股价格；nn为配股的比率（即配股的股数与配股前公司总股本的比率）；为配股的比率（即配股的股数与配股前公司总股本的比率）；QQ为调整后的股票期权数量。为调整后的股票期权数量。
    4
    4、、增发增发
    公司在发生增发新股的情况下，股票期权数量不做调整。
    公司在发生增发新股的情况下，股票期权数量不做调整。
    （二）
    （二）股票期权行权价格的调整方法股票期权行权价格的调整方法
    自股票期权授予日起，若在行权前公司发生派息、资本公积金转增股
    自股票期权授予日起，若在行权前公司发生派息、资本公积金转增股本本、派送股票红、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股等事项，应对行权价格进行相应的调整。调整方法经股东大会利、股票拆细或缩股、配股等事项，应对行权价格进行相应的调整。调整方法经股东大会授权后由董事会依据相关法律法规决定，原则上调整方法如下：授权后由董事会依据相关法律法规决定，原则上调整方法如下：
    1
    1、、资本公积金转增股资本公积金转增股本本、派送股票红利、股票拆细、派送股票红利、股票拆细
    P
    P＝＝PP00÷（（11＋＋nn））
    其中：
    其中：PP00为调整前的行权价格；为调整前的行权价格；nn为每股的资本公积金转增股为每股的资本公积金转增股本本、派送股票红利、股、派送股票红利、股票拆细的比率；票拆细的比率；PP为调整后的行权价格。为调整后的行权价格。
    2
    2、、缩股缩股
    P
    P＝＝PP00÷n n
    其中：
    其中：PP00为调整前的行权价格；为调整前的行权价格；nn为缩股比例；为缩股比例；PP为调整后的行权价格。为调整后的行权价格。
    3
    3、、配股配股
    P=P
    P=P00×（（PP11+PP22×nn））//（（PP11×（（11+nn））））
    其中：
    其中：PP00为调整前的行权价格；为调整前的行权价格；PP11为股权登记日当日收盘价；为股权登记日当日收盘价；PP22为配股的价格，为配股的价格，nn为为配股的比率（即配股的股数与配股前公司总股本的比率）；配股的比率（即配股的股数与配股前公司总股本的比率）； PP为调整后的行权价格。为调整后的行权价格。
    4
    4、、派息派息
    P
    P＝＝PP00?V V
    其中：
    其中：PP00为调整前的行权价格；为调整前的行权价格；VV为每股的派息额；为每股的派息额；PP为调整后的行权价格。为调整后的行权价格。
    5
    5、、增发增发
    公司在发生增发新股的情况下，股票期权行权价格不做调整。
    公司在发生增发新股的情况下，股票期权行权价格不做调整。
    （三）
    （三）股票期权数量和行权价格调整的程序股票期权数量和行权价格调整的程序
    1
    1、、股东大会授权董事会依据本激励计划所列明的原因调整股票期权的授予数量和行股东大会授权董事会依据本激励计划所列明的原因调整股票期权的授予数量和行权价格。公司应聘请律师就上述调整是否符合相关法律法规、《公司章程》和本计划的规权价格。公司应聘请律师就上述调整是否符合相关法律法规、《公司章程》和本计划的规定向董事会出具专业意见。董事会根据上述规定调整行权价格或股票期权数量后，应及时定向董事会出具专业意见。董事会根据上述规定调整行权价格或股票期权数量后，应及时公告；公告；
    2
    2、、因其他原因需要调整股票期权数量、行权价格或其他条款的，应经董事会做出决因其他原因需要调整股票期权数量、行权价格或其他条款的，应经董事会做出决议，并经股东大会审议批准。议，并经股东大会审议批准。
    十一、 股票期权的授予和行权程序
    （一） 股票期权激励计划的制订和审批程序股票期权激励计划的制订和审批程序
    1.
    1.薪酬委员会负责组织拟定股票期权激励计划（草案），并就本激励计划（草案）内薪酬委员会负责组织拟定股票期权激励计划（草案），并就本激励计划（草案）内容与招商局集团进行沟通，并通过招商局集容与招商局集团进行沟通，并通过招商局集团向国务院国资委咨询政策，经国务院国资委团向国务院国资委咨询政策，经国务院国资委
    表示无异议后，可将本激励计划（草案）提交董事会审议；
    表示无异议后，可将本激励计划（草案）提交董事会审议；
    2.
    2.董事会审议通过股票期权激励计划（草案），董事会审议通过股票期权激励计划（草案），作为激励对象的董事或与作为激励对象的董事或与激励对象激励对象存存在关联关系的董事在关联关系的董事应当应当回避表决回避表决；；
    3.
    3.独立董事及独立董事及监事会监事会就本激励计划（草案）是否有利于公司的持续发展以及是否存在就本激励计划（草案）是否有利于公司的持续发展以及是否存在明显损害公司及全体股东利益的明显损害公司及全体股东利益的情形情形发表独立意见；发表独立意见；
    4.
    4.监事会核实授予股票期权的激励对象名单（包括授予对象、授予资格、授予数量）；监事会核实授予股票期权的激励对象名单（包括授予对象、授予资格、授予数量）；
    5.
    5.公司聘请律师事务所对本激励计划（草案）出具法律意见书；公司聘请律师事务所对本激励计划（草案）出具法律意见书；
    6.
    6.董事会审议通过股票期权激励计划后的董事会审议通过股票期权激励计划后的22个交易日内，公告董事会决议、股票期权个交易日内，公告董事会决议、股票期权激励计划草案及摘要、独立董事意见、监事会意见、法律意见书；激励计划草案及摘要、独立董事意见、监事会意见、法律意见书；
    7.
    7.招商局集团将股票期权激励计划报国务院国资委审核批准，并同时抄报上海证券交招商局集团将股票期权激励计划报国务院国资委审核批准，并同时抄报上海证券交易所；易所；
    8.
    8.在国务院国资委对股票期权激励计划审核批准后，公司召开股东大会；在国务院国资委对股票期权激励计划审核批准后，公司召开股东大会；
    9.
    9.在在召开股东大会前，召开股东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于和职务，公示期不少于1010天。公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意天。公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在公司股东大会审议本激励计划前见，并在公司股东大会审议本激励计划前55日披露监事会对激励对象名单审核及公示日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况情况的说明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实；的说明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实；
    10.
    10.公司对内幕信息知情人在本激励计划草案公告前公司对内幕信息知情人在本激励计划草案公告前66个月内买卖本公司股票及其衍个月内买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查，说明是否存在内幕交易行为。知悉内幕信息而买卖本公司股票的，生品种的情况进行自查，说明是否存在内幕交易行为。知悉内幕信息而买卖本公司股票的，不得成为激励对象，法律、行政法规及相关司法解释规定不属于内幕交易的情形除外。泄不得成为激励对象，法律、行政法规及相关司法解释规定不属于内幕交易的情形除外。泄露内幕信息而导致内幕交易发生的，不得成为激励对象；露内幕信息而导致内幕交易发生的，不得成为激励对象；
    11.
    11.公司股东大会在对股票期权激励计划进行投票表决时，须在提供现场投票方式的公司股东大会在对股票期权激励计划进行投票表决时，须在提供现场投票方式的同时，提供网络投票方式。独立董事应当就股票期权激励计划的相关议案向所有的股东征同时，提供网络投票方式。独立董事应当就股票期权激励计划的相关议案向所有的股东征集委托集委托投票权；投票权；
    12.
    12.股东大会审议股票期权激励计划，并经出席会议的股东所持表决权的股东大会审议股票期权激励计划，并经出席会议的股东所持表决权的2/32/3以上通以上通过，作为激励对象的股东或者与激励对象存在关联关系的股东，应当回避表决。除董事、过，作为激励对象的股东或者与激励对象存在关联关系的股东，应当回避表决。除董事、监事、高级管理人员、单独或合计持有上市公司监事、高级管理人员、单独或合计持有上市公司5%5%以上股份的股东以外，其他股东的投以上股份的股东以外，其他股东的投票情况应当单独统计并予以披露。监事会应当就激励对象名单核实情况在股东大会上进行票情况应当单独统计并予以披露。监事会应当就激励对象名单核实情况在股东大会上进行说明；说明；
    13.
    13.股东大会批准股票期权激励计划后，即可实施。董事会根据股东大会的授权具体股东大会批准股票期权激励计划后，即可实施。董事会根据股东大会的授权具体办理股票期权授予、行权和办理股票期权授予、行权和注销注销等事宜。等事宜。
    （二） 股票期权的授予程序股票期权的授予程序
    1
    1..薪酬委员会拟定本激励计划授予方案；薪酬委员会拟定本激励计划授予方案；
    2.
    2.董事董事会审议批准股票期权授予方案，会审议批准股票期权授予方案，根据本激励计划确定授予日根据本激励计划确定授予日；；
    3.
    3.董事会董事会就就激励对象获授权益的条件是否成就进行激励对象获授权益的条件是否成就进行审议，审议，独立董事、监事会及律师事独立董事、监事会及律师事务所发表明确意见；务所发表明确意见；
    4.
    4.监事会核查授予日监事会核查授予日及及激励对象的名单是否与股东大会批准的激励计划中规定的激励激励对象的名单是否与股东大会批准的激励计划中规定的激励范围相符并范围相符并发表意见发表意见；；
    5.
    5.公司董事会根据股东大会的授权办理具体的股票期权授予事宜；股票期权授出时，公司董事会根据股东大会的授权办理具体的股票期权授予事宜；股票期权授出时，公司与激励对象签署《股票期权授予协议》，通知每位激励对象的被授予数量、行权价格公司与激励对象签署《股票期权授予协议》，通知每位激励对象的被授予数量、行权价格和生效安排等相关信息，约定双方的权利和义务；和生效安排等相关信息，约定双方的权利和义务；
    6.
    6.公司在激励公司在激励计划经股东大会审议通过计划经股东大会审议通过且授予条件成就后且授予条件成就后6060日内完成股票期权授予、日内完成股票期权授予、登记、公告等相应程序，经上海证券交易所确认后，由登记结算公司办理登记结算与过户登记、公告等相应程序，经上海证券交易所确认后，由登记结算公司办理登记结算与过户事宜；公司董事会对授予情况进行相关信息披露，并通过招商局集团将授予情况上报国务事宜；公司董事会对授予情况进行相关信息披露，并通过招商局集团将授予情况上报国务院国资委备案；院国资委备案；
    7.
    7.激励对象须配合公司根据中国证监会、上海证券交易所、登记结算公司的相关规定激励对象须配合公司根据中国证监会、上海证券交易所、登记结算公司的相关规定办理登记手续等事宜。办理登记手续等事宜。
    （三） 股票期权的行权程序股票期权的行权程序
    1
    1..激励对象提交《股票期权行权申请书》，提出行权申请，确定各期股票期权的行权激励对象提交《股票期权行权申请书》，提出行权申请，确定各期股票期权的行权数量；数量；
    2.
    2.薪酬委员会对激励对象的行权申请与是否达到条件审查确认。独立董事、监事会及薪酬委员会对激励对象的行权申请与是否达到条件审查确认。独立董事、监事会及律师事务所应就激励对律师事务所应就激励对象行使权益的条件是否成就发表明确意见。象行使权益的条件是否成就发表明确意见。
    3.
    3.激励对象的行权申请经董事会确认及核实后，公司向上海证券交易所提出行权申请，激励对象的行权申请经董事会确认及核实后，公司向上海证券交易所提出行权申请，按申请行权数量向激励对象转让公司已回购的中国外运按申请行权数量向激励对象转让公司已回购的中国外运AA股股票，经上海证券交易所确认股股票，经上海证券交易所确认后，向登记结算公司申请办理登记结算事宜。后，向登记结算公司申请办理登记结算事宜。
    4.
    4.激励对象行权后，涉及注册资本变更的，由公司向工商登记部门办理公司变更事项激励对象行权后，涉及注册资本变更的，由公司向工商登记部门办理公司变更事项
    的登记手续。
    的登记手续。
    5
    5..公司可根据实际情况，向激励对象提供集中或自主行权方式。公司可根据实际情况，向激励对象提供集中或自主行权方式。
    十二、 公司与激励对象的权利和义务
    （一）公司的权利和义务
    1
    1、、公司有权要求激励对象按其所聘岗位的要求为公司工作，若激励对象不能胜任所公司有权要求激励对象按其所聘岗位的要求为公司工作，若激励对象不能胜任所聘工作岗位或者考核不合格，经公司提名、薪酬与考核委员会批准并报公司董事会备案，聘工作岗位或者考核不合格，经公司提名、薪酬与考核委员会批准并报公司董事会备案，可以取消激励对象尚未行权的股票期权；可以取消激励对象尚未行权的股票期权；
    2
    2、、若激励对象违反《公司法》、《公司章程》等所规定的忠实义务，或因触犯法律、若激励对象违反《公司法》、《公司章程》等所规定的忠实义务，或因触犯法律、违反职业道德、泄漏公司机密、失职或渎职等行为损害公司利益或声誉，未行权的股票期违反职业道德、泄漏公司机密、失职或渎职等行为损害公司利益或声誉，未行权的股票期权将取消行权，情节严重的，董事会有权追回其已行权获得的全部或部分收益；权将取消行权，情节严重的，董事会有权追回其已行权获得的全部或部分收益；
    3
    3、、公司根据国家税收法规的规定，代扣代缴激励对象应交纳的个人所得税及其它税公司根据国家税收法规的规定，代扣代缴激励对象应交纳的个人所得税及其它税费；费；
    4
    4、、公司不得为激励对象依股票期权激励计划行使股票期权提供贷款以及其他任何形公司不得为激励对象依股票期权激励计划行使股票期权提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保；式的财务资助，包括为其贷款提供担保；
    5
    5、、公司应及时按照有关规定履行本激励计划申报、信息披露等义务；公司应及时按照有关规定履行本激励计划申报、信息披露等义务；
    6
    6、、公司应当根据本激励计划，以及中国证监会、证券交易所、登记结算公司等的有公司应当根据本激励计划，以及中国证监会、证券交易所、登记结算公司等的有关规定，积极配合满足行权条件的激励对象按规定行权。但若因中国证监会、证券交易所、关规定，积极配合满足行权条件的激励对象按规定行权。但若因中国证监会、证券交易所、登记结算公司的原因造成激励对象未能按自身意愿行权并给激励对象造成损失的，公司不登记结算公司的原因造成激励对象未能按自身意愿行权并给激励对象造成损失的，公司不承担责任；承担责任；
    7
    7、、法律、法规规定的其他相关权利义务。法律、法规规定的其他相关权利义务。
    （二）激励对象的权利和义务
    1
    1、、激励对象应当按公司所聘岗位的要求，勤勉尽责、恪守职业道德，为公司的发展激励对象应当按公司所聘岗位的要求，勤勉尽责、恪守职业道德，为公司的发展做出应有贡献；做出应有贡献；
    2
    2、、激励对象在满足本计划相关规定的前提下有权且应当按照法律、法规、规章、《公激励对象在满足本计划相关规定的前提下有权且应当按照法律、法规、规章、《公司章程》、本激励计划等的规定行权，按规定锁定和买卖其持有的上市公司股份，并遵守司章程》、本激励计划等的规定行权，按规定锁定和买卖其持有的上市公司股份，并遵守本激励计划规定的相关义务；本激励计划规定的相关义务；
    3
    3、、激励对象可以选择行使股票期权或者不行使股票期权，在被授予的可行权额度内，激励对象可以选择行使股票期权或者不行使股票期权，在被授予的可行权额度内，
    自主决定行使股票期权的数量，并承担行权所需的资金和费用；
    自主决定行使股票期权的数量，并承担行权所需的资金和费用；
    4
    4、、激励对象保证按照本激励计划的规定行权的资金来源为激励对象自筹资金，资金激励对象保证按照本激励计划的规定行权的资金来源为激励对象自筹资金，资金来源合法合规，不违反法律、行政法规及来源合法合规，不违反法律、行政法规及中国证监会的相关规定；中国证监会的相关规定；
    5
    5、、激励对象获授的股票期权不得转让或用于担保或偿还债务；激励对象获授的股票期权不得转让或用于担保或偿还债务；
    6
    6、、激励对象应当承诺，上市公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重激励对象应当承诺，上市公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予股票期权或行使股票期权安排的，激励对象应当自相关信息披露大遗漏，导致不符合授予股票期权或行使股票期权安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股票期权激励计划所获得的文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股票期权激励计划所获得的全部利益返还公司；全部利益返还公司；
    7
    7、、激励对象对获授的股票期权行使权益前后买卖股票的行为，应当遵守《证券法》、激励对象对获授的股票期权行使权益前后买卖股票的行为，应当遵守《证券法》、《公司法》《公司法》、证券交易所规则、证券交易所规则等相关规定；不得利用本激励计划进行内幕交易、操纵证券等相关规定；不得利用本激励计划进行内幕交易、操纵证券市场等违法活动；市场等违法活动；
    8
    8、、激励激励对象因参与本激励计划获得的收益，应按国家税收法规交纳个人所得税及其对象因参与本激励计划获得的收益，应按国家税收法规交纳个人所得税及其它税费；它税费；
    9
    9、、法律、法规规定的其他相关权利义务。法律、法规规定的其他相关权利义务。
    授予计划经公司股东大会审议通过后，公司将与每一位激励对象签署《股票期权激励
    授予计划经公司股东大会审议通过后，公司将与每一位激励对象签署《股票期权激励协议》，明确约定各自在本次股票期权激励计划项下的权利义务及其他相关事项。协议》，明确约定各自在本次股票期权激励计划项下的权利义务及其他相关事项。
    十三、 股权激励计划特殊情况处理与计划的修订、终止
    （一）公司的特殊情况处理
    （一）公司的特殊情况处理
    公司有下列情形之一的，国有控股股东应当依法行使股东权利，提出取消当年度可行
    公司有下列情形之一的，国有控股股东应当依法行使股东权利，提出取消当年度可行使权益，同时终止实施股权激励计划，经董事会审议通过，自董事会决议生效之日起一年使权益，同时终止实施股权激励计划，经董事会审议通过，自董事会决议生效之日起一年内不得向激励对象授予新的权益，激励对象也不得根据股权激励计划行使权益或者获得激内不得向激励对象授予新的权益，激励对象也不得根据股权激励计划行使权益或者获得激励收益：励收益：
    1
    1、未按照规定程序和要求聘请会计师事务所开展审、未按照规定程序和要求聘请会计师事务所开展审计的情形；
    2、年度财务报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的情形；
    3、履行出资人职责的机构、监事会或者审计部门对公司业绩或者年度财务会计报告提出重大异议；
    4、发生重大违规行为，受到证券监管及其他有关部门处罚。
    （二）激励对象个人的特殊情况处理
    （二）激励对象个人的特殊情况处理
    股权激励对象有下列情形之一的，公司的国有控股股东应当依法行使股东权利，提出
    股权激励对象有下列情形之一的，公司的国有控股股东应当依法行使股东权利，提出终止授予新的权益、取消其尚未行使权益的行使资格、并追回已获得的股权激励收益：终止授予新的权益、取消其尚未行使权益的行使资格、并追回已获得的股权激励收益：
    1
    1、经济责任审计等结果表明未有效履职或者严重失职、渎职的情形、经济责任审计等结果表明未有效履职或者严重失职、渎职的情形;;
    2
    2、违反国家有关法律法规、公司章程规定的情形；、违反国家有关法律法规、公司章程规定的情形；
    3
    3、激励对象在任职期间，有受贿索贿、贪污盗窃、泄露公司商业和技术秘密、实施、激励对象在任职期间，有受贿索贿、贪污盗窃、泄露公司商业和技术秘密、实施关联交易损害公司利益、声誉和对公司形象有重大负面影响等违法违纪行为，给公司造成关联交易损害公司利益、声誉和对公司形象有重大负面影响等违法违纪行为，给公司造成损失的情形。损失的情形。
    （三）离职等
    （三）离职等特殊特殊情况下的处理情况下的处理
    1、如激励对象因调动、退休、死亡、丧失民事行为能力等客观原因与公司解除或者终止劳动关系而不再于本公司任职时，则其获授的股票期权中：
    （1）未生效的股票期权自上述情况发生之日起原则上即时失效；
    （2）已生效的股票期权可在上述情况发生之日起6个月内继续行使；
    （3）激励对象死亡的，自情况发生之日起，对激励对象已生效但尚未行使的股票期权继续保留行权权利，并由其指定的财产继承人或法定继承人在6个月内完成行权，其未生效的股票期权作废。
    2、如激励对象主动辞职或因过失，违纪或违法导致被公司解除或终止劳动关系时，则自终止劳动关系之日起，激励对象已获授但尚未生效和/或已生效但尚未行权的股票期权即时自动失效。
    3、上述条款中如有未尽事项，由公司依照相关法律法规确定处理办法。
    （四）如公司发生控制权变更、合并、分立等情形时，激励对象所有已获授且已生效
    （四）如公司发生控制权变更、合并、分立等情形时，激励对象所有已获授且已生效部分不做变更，已获授但未生效的股票期权不得加速生效。部分不做变更，已获授但未生效的股票期权不得加速生效。
    （五）公司
    （五）公司与激励对象争议的解决与激励对象争议的解决
    公司与激励对象发生争议，按照本计划和《股票期权授予协议》的规定解决；规定不明的，双方应按照国家法律和公平合理原则协商解决；协商不成，应提交公司住所所在地有管辖权的人民法院诉讼解决。
    （六）计划的修订
    上市公司在股东大会审议通过股权激励方案之前可对其进行变更
    上市公司在股东大会审议通过股权激励方案之前可对其进行变更，，该等变更需经董事该等变更需经董事会审议通过。会审议通过。
    上市公司对已通过股东大会审议的股权激励方案进行变更的，应当及时公告并提交股
    上市公司对已通过股东大会审议的股权激励方案进行变更的，应当及时公告并提交股东大会审议，且不得包括下列情形：东大会审议，且不得包括下列情形：
    1
    1、、导致加速行权或提前解除限售的情形导致加速行权或提前解除限售的情形；；
    2
    2、、降低行权价格或授予价格的情形。降低行权价格或授予价格的情形。
    独立董事、监事会应当就变更后的方案是否有利于上市公司的持续发展，是否存在明
    独立董事、监事会应当就变更后的方案是否有利于上市公司的持续发展，是否存在明显损害上市公司及全体股东利益的情形发表独立意见。律师事务所应当就变更后的方案是显损害上市公司及全体股东利益的情形发表独立意见。律师事务所应当就变更后的方案是否符合本办法及相关法律法规的规定、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益的情形否符合本办法及相关法律法规的规定、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益的情形发表专业意见。发表专业意见。
    但是对下述修改，如果未经公司股东大会
    但是对下述修改，如果未经公司股东大会审议通过审议通过，则修改无效。修改内容包括：，则修改无效。修改内容包括：
    1
    1、、股票期权的转让；股票期权的转让；
    2
    2、、股票期权授予范围的限制；股票期权授予范围的限制；
    3
    3、、股票期权授予数量的限制（除因资本公积金转增、派送股票红利、股票拆细、缩股票期权授予数量的限制（除因资本公积金转增、派送股票红利、股票拆细、缩股、配股等事项进行调整）；股、配股等事项进行调整）；
    4
    4、、股票期权行权的限制；股票期权行权的限制；
    5
    5、、股票期权激励对象在公司停业时的权利；股票期权激励对象在公司停业时的权利；
    6
    6、、股票期权行权价格的调整（除因资本公积金转增、派送股票红利、股票拆细、缩股票期权行权价格的调整（除因资本公积金转增、派送股票红利、股票拆细、缩股、配股等事项进行调整）；股、配股等事项进行调整）；
    7
    7、、股票期权行权期（或任意特定时期）的期限，或股票期权激励计划的期限；股票期权行权期（或任意特定时期）的期限，或股票期权激励计划的期限；
    8
    8、、任何对激励对象显著有利的条款。任何对激励对象显著有利的条款。
    如果法律、法规、协议或证券交易所要求对本计划的某些修改需得到股东大会或
    如果法律、法规、协议或证券交易所要求对本计划的某些修改需得到股东大会或//和和证券交易所的批准，则董事会对本计划的修改必须得到该等批准。证券交易所的批准，则董事会对本计划的修改必须得到该等批准。
    对于依照本计划已获授股票期权的激励对象，如未经过激励对象的同意，当修改或暂
    对于依照本计划已获授股票期权的激励对象，如未经过激励对象的同意，当修改或暂停本计划时，不能改变或削弱他们已有的权利与义务。停本计划时，不能改变或削弱他们已有的权利与义务。
    （七）计划的终止
    自股东大会批准本计划之日起满
    自股东大会批准本计划之日起满十十年后，本计划自动终止。年后，本计划自动终止。
    公司出现下列情形之一时，本计划即行终止，激励对象已经获授但尚未行权的股票期
    公司出现下列情形之一时，本计划即行终止，激励对象已经获授但尚未行权的股票期
    权不得继续行权，由公司注销：
    权不得继续行权，由公司注销：
    1
    1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；审计报告；
    2
    2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；的审计报告；
    3
    3、上市后最近、上市后最近3636个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；情形；
    4
    4、法律法规规定不得实行股权激励的情形；、法律法规规定不得实行股权激励的情形；
    5
    5、中国证监会认定不得实行股权激励的情形；、中国证监会认定不得实行股权激励的情形；
    在本激励计划的行权有效期内，董事会认为有必要时，可提请股东大会决议提前终止
    在本激励计划的行权有效期内，董事会认为有必要时，可提请股东大会决议提前终止本激励计划。如果公司股东大会决定提前终止本激励计划，公司将不再根据本激励计划授本激励计划。如果公司股东大会决定提前终止本激励计划，公司将不再根据本激励计划授出任何股票期权。除非另有规定，在本激励计划终止前授予的股票期权继续有效，并仍可出任何股票期权。除非另有规定，在本激励计划终止前授予的股票期权继续有效，并仍可按本激励计划的规定行权。按本激励计划的规定行权。
    公司在股东大会审议本计划之前拟终止实施本计划的，需经董事会审议通过。公司在
    公司在股东大会审议本计划之前拟终止实施本计划的，需经董事会审议通过。公司在股东大会审议通过本计划之后终止实施本计划的，应当由股东大会审议决定。股东大会审议通过本计划之后终止实施本计划的，应当由股东大会审议决定。律师事务所律师事务所应当就公司终止实施激励是否符合《管理办法》及相关法律法规的规定、是否存在明显损应当就公司终止实施激励是否符合《管理办法》及相关法律法规的规定、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情害公司及全体股东利益的情形发表专业意见。形发表专业意见。
    公司股东大会或董事会审议通过终止实施股权激励计划决议的，自决议公告之日起
    公司股东大会或董事会审议通过终止实施股权激励计划决议的，自决议公告之日起33个月内，不得再次审议股权激励计划。个月内，不得再次审议股权激励计划。
    十四、 股票期权的会计处理及对公司业绩的影响
    （一）
    （一）股票期权的会计处理方法股票期权的会计处理方法
    依据《企业会计准则第11号—股份支付》和《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》的规定，公司将按照下列会计处理方法对公司股票期权的成本进行计量和核算：
    1、授予日会计处理：由于授予日股票期权尚不能行权，因此不需要进行相关会计处理。
    2、限制期会计处理：公司在限制期内的每个资产负债日，以对可行权股票期权数量的最佳估计为基础，按照股票期权在授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关资产
    成本或当期费用，同时计入资本公积中的其他资本公积。
    3、可行权日之后会计处理：不再对已确认的成本费用和所有者权益总额进行调整。
    4、行权日会计处理：根据行权情况，确认股本和股本溢价，同时结转“资本公积——其他资本公积”。
    （二）
    （二）股票期权的公允价值股票期权的公允价值
    公司将根据财政部发布的《企业会计准则第11号—股份支付》和《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》，按照国务院国资委要求，采用国际通用的Black-Scholes期权定价模型（B-S模型）对股票期权的公允价值进行评估。
    根据估值模型和2021年11月26日各项数据进行初步测算，本次授予的每份股票期权的公允价值为1.38元。具体参数选取如下： 输入参数输入参数 参数值参数值 参数释义参数释义
    预期波动率
    预期波动率
    波动率
    波动率39.5539.55%%
    中国外运
    中国外运AA股上市以来股上市以来的历史波动率的历史波动率
    预期分红率
    预期分红率
    0%
    0%
    根据估值原理和国资委监管要求，若股票激
    根据估值原理和国资委监管要求，若股票激励方案中对公司分红后，行权价的调整原则励方案中对公司分红后，行权价的调整原则进行了规定，则在公允价值评估时不再考虑进行了规定，则在公允价值评估时不再考虑预期分红率，以预期分红率，以0%0%作为输入作为输入
    无风险利率
    无风险利率
    3.5
    3.5年国债利率年国债利率2.2.5959%%
    与期权预期期限相同的国债利率
    与期权预期期限相同的国债利率
    预期期限
    预期期限
    3.5
    3.5年年
    预期期限
    预期期限=(=(加权的预期期限加权的预期期限++总有效期总有效期)/2)/2
    即：预期期限
    即：预期期限=(1/3×(=(1/3×(（（2+32+3））++（（3+43+4））++（（4+54+5））)/2=3.5)/2=3.5年年
    公平市场价格
    公平市场价格
    人民币
    人民币4.314.31元元
    2021
    2021年年1111月月2266日公司日公司股票交易均价股票交易均价与与前前2020个个交易日的交易日的公司公司股票交易均价的较高值股票交易均价的较高值
    行权价格
    行权价格
    人民币
    人民币4.314.31元元
    2
    2021021年年1111月月2266日日公平市场价格与公司公平市场价格与公司AA股股票的单位面值的较高值股股票的单位面值的较高值
    估值结果
    估值结果
    人民币
    人民币1.381.38元元
    Black
    Black--ScholesScholes估值结果，即估值基准日每估值结果，即估值基准日每股股票期权价值股股票期权价值
    估值结果
    估值结果//公公平平市场价格市场价格
    32%
    32%
    Black
    Black--ScholesScholes估值结果估值结果//公平公平市场价格市场价格
    此处的股票期权价值评估结果，乃基于上文所用参数之若干假设并受到所采纳之估值模式的限制，该价值评估结果可能具有主观性及不确定性，不作为会计处理的依据。用于核算会计成本的股票期权公允价值需要在实际完成授予之后，采集授予日的即时市场数据，进行重新估算。
    （三）
    （三）费用的摊销及对公司经营业绩的影响费用的摊销及对公司经营业绩的影响
    根据《企业会计准则第11号—股份支付》的规定，本激励计划下授予的股票期权成本应在股票期权生效限制期内，以对期权行权数量的最佳估计为基础，按照期权授予日的公允价值，计入相关成本或费用和资本公积。因此，期权成本的摊销会对公司的经营业绩造成一定影响。
    按照2021年11月26日各项数据进行初步测算，本激励计划下拟授予的7,392.58万份股票期权的总价值，即公司需要承担的总激励成本为10,202万元。此成本并非股票期权本次授予所产生的真实成本。这一成本将在授予日起的48个月内摊销完毕，假设2022年1月授予，各期摊销金额如下表所示：
    单位：人民币 万元 年份 2022 2023 2024 2025 2026 合计
    摊销成本
    3,377
    3,377
    3,684
    3,684
    2,125
    2,125
    945
    945
    71
    71
    10,202
    10,202
    受期权行权数量的估计与期权授予日公允价值的预测性影响，目前预计的期权成本总额与实际授予后的期权成本总额会存在差异。实际会计成本应根据董事会确定的授予日的实际股价、波动率等参数进行重新估值，并经审计师确认。
    由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。以目前情况估计，在不考虑激励计划对公司业绩的刺激作用情况下，本激励计划费用的摊销对行权有效期内公司各年净利润有所影响，但影响程度不大。
    十五、 其他事项
    本激励计划是根据本公司的股票期权激励整体草案（以下简称“整体草案”）制定的是根据本公司的股票期权激励整体草案（以下简称“整体草案”）制定的具体实施计划。整体草案为本公司员工股权激励的一般性计划，不构成具体激励实施计划，具体实施计划。整体草案为本公司员工股权激励的一般性计划，不构成具体激励实施计划，
    主要内容包括计划未来十年内授出不超过本公司已发行
    主要内容包括计划未来十年内授出不超过本公司已发行AA股股本总额的股股本总额的10%10%（包括股票期（包括股票期权激励计划授予总量，并且以定向发行作为股票来源的授予数量不超过本公司股本总额的权激励计划授予总量，并且以定向发行作为股票来源的授予数量不超过本公司股本总额的5%5%）。整体草案的大部分条款（包括激励对象的确定依据和范围、股票期权行权价的确定）。整体草案的大部分条款（包括激励对象的确定依据和范围、股票期权行权价的确定原则等原则性条款）与本激励计划一致，但原则上每期权益的授予间隔期为两年。如本公原则等原则性条款）与本激励计划一致，但原则上每期权益的授予间隔期为两年。如本公司后续于整体草案项下制定其他具体激励实施计划（如有），本公司将根据有关监管机构司后续于整体草案项下制定其他具体激励实施计划（如有），本公司将根据有关监管机构的要求及本公司实际情况确定方案，且本公司将履行届时适用的所有合规程序，包括不限的要求及本公司实际情况确定方案，且本公司将履行届时适用的所有合规程序，包括不限于提交股东大会审批。于提交股东大会审批。
    由于本激励计划项下激励对象包括本公司董事，为充分保障股票期权激励方案的独立
    由于本激励计划项下激励对象包括本公司董事，为充分保障股票期权激励方案的独立性，相关董事已于并将在未来有关首期股权激励计划的董事会议案上回避表决，且公司性，相关董事已于并将在未来有关首期股权激励计划的董事会议案上回避表决，且公司（（11）积极保障薪酬委员会（全部）积极保障薪酬委员会（全部由公司独立董事组成）作为股票期权激励计划制订机构由公司独立董事组成）作为股票期权激励计划制订机构的履职，多次通过会议的方式向薪酬委员会汇报，并及时报告进展情况；（的履职，多次通过会议的方式向薪酬委员会汇报，并及时报告进展情况；（22）明确薪酬委）明确薪酬委员会负责领导与审核股票期权激励计划实施考核工作；及（员会负责领导与审核股票期权激励计划实施考核工作；及（33）董事会召开前，将本激励）董事会召开前，将本激励计划方案提交本公司独立董事发表独立意见，独立董事认为本公司实施股票期权激励计划计划方案提交本公司独立董事发表独立意见，独立董事认为本公司实施股票期权激励计划有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益，同意股票期权激励计划。有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益，同意股票期权激励计划。
    十六、 上网公告附件
    《中国外运股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法中国外运股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法》。
    特此公告。
    中国外运中国外运股份有限公司股份有限公司
    二〇二一年十一月二十九日

[2021-11-30] (601598)中国外运:第三届董事会第六次会议决议公告
    股票代码：
    601598 股票简称： 中国外运 编号：临 2021-047号
    中国外运股份有限公司
    第三届董事会第六次会议决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    中国外运股份有限公司（以下简称
    公司 或 “本公司 ”）第 三 届董事会第 六
    次会议 通知 于 2021年 11月 22日 向全体董事发出，本次会议于 2021年 11月 29日
    以通讯会议形式召开。本次 会议由董事长 王宏 先生主持，应出席董事 11人， 亲自
    出席董事 11人。 公司监事 、部分 高级管理人员列席了会议。 本次 会议的通知、召
    开和表决程序以及会议内容、表决结果符合《中华人民共和国公司法》及本公司《公
    司章程》的有关规定。
    本次会议审议并表决通过了以下议案：
    一、关于公司股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案
    经审议，
    董事会同意公司股票期权激励计划（草案）及其摘要的相关内容，并
    同意将该议案提交公司临时股东大会审议。 具体内容详见公司同日在上海证券交
    易所网站（ www.sse.com.cn）刊登的《中国外运股份有限公司股票期权激励计划 第
    一期 ））（草案）》及《中国外运股份有限公司股票期权激励计划 第一期 ））（草案
    摘要公告》。
    公司股票期权激励方案尚
    需 国务院国有资产监督管理委员会审批同意，本议
    案尚须提 交公司临时股东大会审议。
    执行董事宋嵘先生、
    非执行董事刘威武先生和江舰先生 系股 票期权激励计划
    的激励对象，就本议案回避表决。公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。
    表决结果：
    同意 8票，反对 0票，弃权 0票 ，回避 3 票 。
    二
    二、关于《公司股票期权激励计划实施考核办法》的议案、关于《公司股票期权激励计划实施考核办法》的议案
    经审议，董事会同意《公司股票期权激励计划实施考核办法》的相关内容
    经审议，董事会同意《公司股票期权激励计划实施考核办法》的相关内容；同；同意将该议案提交公司临时股东大会审议意将该议案提交公司临时股东大会审议。具体内容详见公司同日在上海证券交易。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（所网站（www.sse.com.cn））刊登的《公司股票期权激励计划实施考核办法》刊登的《公司股票期权激励计划实施考核办法》。。
    《公司股票期权激励计划实施考核办法》
    《公司股票期权激励计划实施考核办法》尚需尚需经国务院国有资产监督管理委经国务院国有资产监督管理委员会审批同意，本议案尚需提员会审批同意，本议案尚需提交公司临时股东大会审议。交公司临时股东大会审议。
    执行董事宋嵘先生
    执行董事宋嵘先生、非执行董事刘威武先生和江舰先生、非执行董事刘威武先生和江舰先生系股系股票期权激励计划票期权激励计划的激励对象，就本议案回避表决。公司独立董事对该议案发表了的激励对象，就本议案回避表决。公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。同意的独立意见。
    表决结果：
    表决结果：同意同意8票，反对票，反对0票，弃权票，弃权0票票，回避，回避33票票。。
    三
    三、关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议、关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案案
    经审议，董事会同意提请股东大会授权董事会办理公司
    经审议，董事会同意提请股东大会授权董事会办理公司首期首期股票期权激励计股票期权激励计划（以下简称“本次股权激励计划”）相关事宜，包括但不限于：划（以下简称“本次股权激励计划”）相关事宜，包括但不限于：
    1、、确定本次股权激励计划的授予日；确定本次股权激励计划的授予日；
    2、、在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股、在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股、派息等事宜时，按照本次股权激励计划规定的方法对股票期权数量、股票期权的行派息等事宜时，按照本次股权激励计划规定的方法对股票期权数量、股票期权的行权价格进行相应的调整；权价格进行相应的调整；
    3、、在激励对象符合授予条件时向激励对象授予股在激励对象符合授予条件时向激励对象授予股票期权并办理与之相关所必票期权并办理与之相关所必需的全部事宜；需的全部事宜；
    4、、对激励对象的股票期权行权的资格与条件进行审查确认，并同意董事会将对激励对象的股票期权行权的资格与条件进行审查确认，并同意董事会将该项权利授予薪酬委员会行使；该项权利授予薪酬委员会行使；
    5、、决定激励对象获授股票期权是否可以行权；决定激励对象获授股票期权是否可以行权；
    6、、根据公司战略、市场环境等相关因素，对业绩指标、水平进行调整和修改；根据公司战略、市场环境等相关因素，对业绩指标、水平进行调整和修改；在对标企业出现重大变化导致不再具备可比性的情况时，对相关对标企业进行剔在对标企业出现重大变化导致不再具备可比性的情况时，对相关对标企业进行剔除或更换，或对对标企业相关指标计算值进行调整；除或更换，或对对标企业相关指标计算值进行调整；
    7、、按照本次股权激励计划的规定，为符合条件的激励对象办理行权的全部事按照本次股权激励计划的规定，为符合条件的激励对象办理行权的全部事宜（包括但不限于向证券交易所提出行权申请，向证券登记结算公司申请办理有关宜（包括但不限于向证券交易所提出行权申请，向证券登记结算公司申请办理有关
    登记结算业务，修改公司章程，办理公司注册资本的变更登记事宜等）；
    登记结算业务，修改公司章程，办理公司注册资本的变更登记事宜等）；
    8、、决定本次股权激励计划的中止、变更与终止，包括但不限于取消激励对象决定本次股权激励计划的中止、变更与终止，包括但不限于取消激励对象的行权资格，注销激励对象尚未行权的股票，办理已死亡激励对象尚未行权股票的的行权资格，注销激励对象尚未行权的股票，办理已死亡激励对象尚未行权股票的补偿和继承事宜，终止本次股权激励计划等；补偿和继承事宜，终止本次股权激励计划等；
    9、、对本次股权激励计划进行管理和调整，在与本次对本次股权激励计划进行管理和调整，在与本次股权股权激励计划的条款一致激励计划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法律、法规或相关监的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，则董事会的该等和相关监管机构的批准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；修改必须得到相应的批准；
    10、、拟定、签署、执行、修拟定、签署、执行、修改、终止任何和本次股权激励计划有关的协议；改、终止任何和本次股权激励计划有关的协议；
    11、、为本次股权激励计划的实施，委任收款银行、会计师、律师等中介机构；为本次股权激励计划的实施，委任收款银行、会计师、律师等中介机构；
    12、、实施本次股权激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股实施本次股权激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。东大会行使的权利除外。
    上述授权的有效期限与本次股权激励计划的有效期一致。
    上述授权的有效期限与本次股权激励计划的有效期一致。
    董事会同意将该议案提交公司临时股东大会审议。
    董事会同意将该议案提交公司临时股东大会审议。
    执行董事宋嵘先生、
    执行董事宋嵘先生、非执行董事刘威武先生和江舰先生系非执行董事刘威武先生和江舰先生系股票期权激励计划股票期权激励计划的激励对象，就本议案回避表决。的激励对象，就本议案回避表决。
    表决结果：同意
    表决结果：同意8票，反对票，反对0票，弃权票，弃权0票票，回避，回避33票票。。
    四
    四、关于召开公司临时股东大会的议案、关于召开公司临时股东大会的议案
    经审议，董事会同
    经审议，董事会同意公司择机召开临时股东大会。会议召开时间、股权登记日意公司择机召开临时股东大会。会议召开时间、股权登记日等具体事项授权等具体事项授权董事会董事会秘书确定。秘书确定。
    表决结果：
    表决结果：同意同意11票，反对票，反对0票，弃权票，弃权0票。票。
    特此公告。
    特此公告。
    中国外运股份有限公司
    中国外运股份有限公司
    董事会
    董事会
    二
    二〇二一〇二一年年十一十一月月二十九二十九日日

[2021-11-30] (601598)中国外运:监事会2021年度第七次会议决议公告
    股票代码：
    601598 股票简称： 中国外运 编号：临 2021-048号
    中国外运股份有限公司
    监事会
    2021年度第七次会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    中国外运股份有限公司（以下简称
    公司 或“本公司” 监 事会 2021年度 第
    七 次会议 通知已 于 2021年 11月 23日向全体 监 事发出 ，本次会议于 2021年 11月
    29日 以通讯会议形式召开 。本次会议由 监事会主席黄必烈先生 主持，应出 席 监事
    4人，亲自出席 监事 4人。 会议的通知、召开和表决程序以及会议内容、表决结果
    符合《中华人民共和国公司法》及本公司《公司章程》的有关规定。
    本次会议审议并表决通过了以下议案：
    一、关于公司股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案
    经审议，
    监事会认为公司股票期权激励计划（草案）及其摘要的内容符合《中
    华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等
    相关法律、法规和规范性文件的规定。本次激励计划的实施将有利于公司的持续发
    展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。监事会同意公司股票期权激励计划
    （草案）及其摘要的相关内容。
    公司股票期权激励方案尚
    需 国务院国有资产监督管理委员会审批同意，本议
    案尚须提 交公司临时股东大会审议。
    表决结果：
    同意 4票，反对 0票，弃权 0票。
    二
    、关于 《 公司股票期权激励计划实施考核办法 》 的议案
    经审议，
    监事会 同意《公司股票期权激励计划实施考核办法》的相关内容。
    《公司股票期权激励计划实施考核办法》
    尚需 经国务院国有资产监督管理委
    员会审批同意，本议案尚需提 交公司临时股东大会审议 。
    表决结果：
    表决结果：同意同意4票，反对票，反对0票，弃权票，弃权0票。票。
    三
    三、关于、关于公司股票期权激励计划激励对象名单公司股票期权激励计划激励对象名单的议案的议案
    经审议，监事会认为本次股票期权激励计划激励对象名单的人员符合法律、法
    经审议，监事会认为本次股票期权激励计划激励对象名单的人员符合法律、法规和规范性文件和《公司章程》等规定的激励对象范围，其作为本次股票期权激励规和规范性文件和《公司章程》等规定的激励对象范围，其作为本次股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。同意《关于公司股票期权激励计划激励对象计划激励对象的主体资格合法、有效。同意《关于公司股票期权激励计划激励对象名单的议案》。名单的议案》。
    表决结果：
    表决结果：同意同意4票，反对票，反对0票，弃权票，弃权0票。票。
    特此公告。
    特此公告。
    中国外运股份有限公司
    中国外运股份有限公司
    监事会
    监事会
    二
    二〇二一〇二一年年十一十一月月二十九二十九日日

[2021-11-24] (601598)中国外运:关于疫情防控期间参加2021年第二次临时股东大会相关注意事项的提示性公告
股票代码：601598      股票简称：中国外运      编号：临 2021-046 号
            中国外运股份有限公司
关于疫情防控期间参加 2021 年第二次临时股东大会相
            关注意事项的提示性公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  中国外运股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“中国外运”）于 2021
年 11 月 11 日发布了《关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知》（临 2021-044
号），定于 2021 年 11 月 30 日 14 点 00 分在北京市朝阳区安定路 5 号院 10 号楼外
运大厦 B 座 11 层 1 号会议室召开 2021 年第二次临时股东大会，本次股东大会以
现场投票和网络投票的形式召开。由于目前处在新型冠状病毒肺炎疫情防控时期，为最大限度保障股东、股东代理人和其他参会人员的健康安全，同时依法保障股东合法权益，公司就疫情防控期间参加本次股东大会的相关注意事项特别提示如下：
    一、 建议优先选择网络投票方式参加本次股东大会
  为配合防控新型冠状病毒肺炎疫情防控工作，维护参会股东及股东代理人的健康安全，减少人群聚集、降低公共卫生风险及个人感染风险，建议股东优先选择通过网络投票的方式参加本次股东大会。如果就本次股东大会相关议题有任何问题，均可发送至公司电子邮箱 ir@sinotrans.com 或直接拨打电话 010-52295720，公司将予以解答。
    二、 现场参会注意事项
  公司 2021 年第二次临时股东大会现场会议召开地点位于北京市，现场参会股东务必提前关注并遵守北京市有关疫情防控期间健康状况申报、隔离、观察等规定和要求，除带齐相关参会证明资料外，请配合以下事项，敬请公司股东支持和理解。
  （一）公司将严格遵守政府有关部门的疫情防控要求，对现场参会股东采取事前填报《预先登记表格》（见附件 1）。
  请拟出席现场会议的股东于 2021 年 11 月 26 日（星期五）17:30 前将《预先
登记表格》发送至公司电子邮箱 ir@sinotrans.com，并与公司联系人联系，登记和确认有关参会信息。为保障参会人员健康，未在前述时间完成申报、近 14 天途经中高风险地区或不符合防疫要求的股东将无法进入本次股东大会现场，该等股东可通过网络投票的方式参加本次股东大会。
  （二）股东大会现场会议召开当天，请拟出席现场会议的股东配合工作人员实施以下预防措施，包括但不限于：
  1. 体温测量正常；
  2. 佩戴符合疫情防控规定的口罩；
  3. 已经完成预先登记；
  4. 出示行程码和健康码“双绿码”；
  5. 具备进入会场前 48 小时内有效的核酸检测阴性证明。
  任何出席现场股东大会的人士，请做好个人防护并配合现场工作人员的安排，保持安全距离，有序进出会场，所有参会人员就座间隔不得少于 1 米并全程佩戴口罩。未能符合或遵守疫情防控有关规定和要求的人员，将无法进入本次股东大会现场。现场参会股东将按“先签到先入场”的原则入场，以尽量保持本次股东大会现场人数在合理上限以内。公司亦将视会议现场情况，根据有关法律法规要求及政府有关规定，为保护股东权益及有关人身安全，采取必要临时现场防护措施。
  鉴于当前疫情防控形势及政策可能会随时发生变化，请现场参会股东务必在出行前确认最新的防疫要求。股东大会当日，请携带参加本次股东会议的有效、完整材料，尽早抵达会议现场，配合身份核对、个人事项登记、体温检测、承诺书签署等工作，以确保于会议指定开始时间前完成入场手续办理，本次股东大会于指定会议开始时间后即停止办理现场入场手续。
    三、 联系方式
  股东如就本次股东大会有任何疑问，可以在 2021 年 11 月 26 日（星期五）17:30
前与公司联系咨询。
  联系地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 10 号楼外运大厦 B 座 10 层（邮编
100029）
  联系部门：中国外运资本运营部
联系人：刘月园
联系电话：010-52295720
电子邮箱：ir@sinotrans.com
特此公告。
                                              中国外运股份有限公司
                                                            董事会
                                          二〇二一年十一月二十三日
附件 1：
                        预先登记表格
股东名称
营业执照号码（或身份证号码）
持股数量
证券账号
参会人员及目前所在地（省、市）
联系方式（手机）
电子邮箱
最近 14 日中高风险地区旅居史（有/无）
疫苗接种（有/无）
行程码和健康码“双绿码”（有/无）
其他不适宜参会情况

[2021-11-12] (601598)中国外运:关于高级管理人员辞职的公告
股票代码：601598      股票简称：中国外运      编号：临 2021-045 号
            中国外运股份有限公司
          关于高级管理人员辞职的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  中国外运股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于 2021 年 11 月 11 日收到
公司副总经理陈海容先生的辞任函，因工作调整，陈海容先生拟辞去公司副总经
理职务，自 2021 年 11 月 11 日起生效。
  陈海容先生在公司任职期间勤勉尽责、认真履职，公司及公司董事会对陈海容先生为公司发展做出的突出贡献表示衷心感谢。
  特此公告。
                                                  中国外运股份有限公司
                                                                董事会
                                                二○二一年十一月十一日

[2021-11-11] (601598)中国外运:关于召开2021年第二次临时股东大会的通知
证券代码：601598    证券简称：中国外运    公告编号：临 2021-044 号
            中国外运股份有限公司
  关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
    股东大会召开日期：2021年11月30日
    本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
    一、  召开会议的基本情况
  (一)  股东大会类型和届次
  2021 年第二次临时股东大会
  (二)  股东大会召集人：董事会
  (三)  投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
  (四)  现场会议召开的日期、时间和地点
  召开的日期时间：2021 年 11 月 30 日  14 点 00 分
  召开地点：北京市朝阳区安定路 5 号院 10 号楼外运大厦 B 座 11 层 1 号会议
室
  (五)  网络投票的系统、起止日期和投票时间。
        网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
        网络投票起止时间：自 2021 年 11 月 30 日
                            至 2021 年 11 月 30 日
  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过
互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
  (六)  融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
  涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
  (七)  涉及公开征集股东投票权
  无
    二、  会议审议事项
  本次股东大会审议议案及投票股东类型
 序                                                  投票股东类型
 号                  议案名称
                                                      A 股股东
非累积投票议案
1    关于公司控股股东延长避免同业竞争承诺履行          √
    期限的议案
2    关于委任监事的议案                                  √
  1、 各议案已披露的时间和披露媒体
  上述议案已经公司于 2021 年 10 月 27 日召开的第三届董事会第四次会议和
监事会二零二一年度第六次会议审议通过，具体内容详见公司在上海证券交易所
网 站 （ http://www.sse.com.cn ）、 香 港 联 合 交 易 所 有 限 公 司 网 站
（http://www.hkex.com.hk）及《中国证券报》、《证券时报》刊登的相关公告。
  2、 特别决议议案：无
  3、 对中小投资者单独计票的议案：议案 1-2
  4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案 1
      应回避表决的关联股东名称：招商局集团有限公司、中国外运长航集团
有限公司及其一致行动人
  5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
    三、  股东大会投票注意事项
  (一)  本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
  (二)  股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
  (三)  同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
  (四)  股东对所有议案均表决完毕才能提交。
    四、  会议出席对象
  (一)  股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
    股份类别      股票代码      股票简称          股权登记日
      Ａ股          601598        中国外运          2021/11/25
  (二)  公司董事、监事和高级管理人员。
  (三)  公司聘请的律师。
  (四)  其他人员
  五、  会议登记方法
  （一）出席回复：拟出席会议的股东应于 2021 年 11 月 26 日（星期五）亲
自、通过邮寄或传真将该等出席通知送达本公司。
  （二）登记方式：
  1、 登记时间及地点：拟出席现场会议的股东应于 2021 年 11 月 26 日（星
期五）在办公时间（上午 9:00-11:30，下午 13:00-17:30）将出席登记有关文件送到本公司资本运营部或通过信函或传真方式办理出席登记手续（信函到达邮戳
和传真到达日应不迟于 2021 年 11 月 26 日）。
  2、 登记手续：
  （1）拟出席会议的法人股股东的法定代表人办理出席登记时，应持营业执照复印件（加盖公司公章）、法定代表人身份证明、本人有效身份证、股票账户卡；委托代理人办理出席登记时，代理人应持营业执照复印件（加盖公司公章）、本人有效身份证、委托人身份证复印件、授权委托书（见附件 1）、股票账户卡。
  （2）拟出席会议的自然人股东办理出席登记时，应持本人有效身份证、股票账户卡；委托代理人办理出席登记时，代理人应持本人有效身份证、委托人身份证复印件、授权委托书（见附件 1）、股票账户卡。
  （3）授权委托书至少应当在股东大会召开 24 小时前备置于下述联系地址。授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，应当和授权委托书同时备置于本次股东大会登记地点。
  （4）股东出席会议时亦需携带上述登记文件原件或有效副本或有效复印件，以备验证。
  六、  其他事项
  （一）会议联系方式
  地点：北京市朝阳区安定路5号院10号楼外运大厦B座10层（邮编100029）
  中国外运股份有限公司资本运营部
  电话：010-52295721
  传真：010-52296519
  特此公告。
                                          中国外运股份有限公司董事会
                                                    2021 年 11 月 11 日
  附件 1：授权委托书
附件 1：授权委托书
                        授权委托书
中国外运股份有限公司：
    兹委托          先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 11
月 30 日召开的贵公司 2021 年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人股东帐户号：
序号  非累积投票议案名称                同意    反对    弃权
1    关于公司控股股东延长避免同业竞争
      承诺履行期限的议案
2    关于委任监事的议案
委托人签名（盖章）：                受托人签名：
委托人身份证号：                    受托人身份证号：
                                    委托日期：      年  月    日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。如受托人无法参加股东大会，同意受托人根据本授权委托书的指示转授并委托第三人投票，如委托人未作具体指示的，第三人应根据受托人的意愿表决。
附件 2：会议出席通知
                        中国外运股份有限公司
                  2021 年第二次临时股东大会出席通知
股东姓名/公司名称：_________________________________________________股东地址：__________________________________________________________
持股数量：                                                        股
  本人/本公司拟出席/委托              先生/女士代表本人/本公司出席
中国外运股份有限公司（以下简称“中国外运”）于 2021 年 11 月 30 日 14:00
在中国北京市朝阳区安定路 5 号院 10 号楼外运大厦 B 座 11 层 1 号会议室召开的
2021 年第二次临时股东大会。
联系电话：
签  署：________________
日  期：________________
附注：
1. 请用正楷填写中国外运股东名册所载的股东全名及地址。
2. 请填写所持中国外运的股数总数。
3. 请填妥并签署本出席通知，以邮寄或传真或亲自送递的方式于 2021 年 11 月
26 日（星期五）或之前送达中国外运资本运营部（地址为中国北京市朝阳区安定路5号院10号楼外运大厦B座10层，邮编100029，或传真号码010-52296519）。未能签署或寄回本出席通知的合资格股东，仍可出席本次股东大会。

[2021-11-04] (601598)中国外运:第三届董事会第五次会议决议公告
  股票代码：601598      股票简称：中国外运      编号：临 2021-043 号
              中国外运股份有限公司
        第三届董事会第五次会议决议公告
      本公司董事会及全体 董事保证本公告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗
  漏， 并 对其内容的真 实性、准确性和完整性承担个别及连 带责任。
      中国外运股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“中国外运”）第三
  届董事会第五次会议于 2021 年 11 月 3 日以书面议案方式召开，董事会于 2021 年
  11月2日向全体董事发出了会议通知并呈送议案资料。会议应参加表决董事11人，
  实际参加表决董事 11 人。截至 2021 年 11 月 3 日，共收到有效表决票 11 票。会议
  内容、表决结果均符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。本次会议审议通
  过了以下议案：
      一、关于选举王宏先生担任公司董事长（法定代表人）的议案
      经审议，董事会一致同意王宏先生担任公司董事长（法定代表人），任期自二
  零二一年十一月二日至第三届董事会届满之日止，简历详见附件。
      表决票 11 票，赞成票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
      二、关于调整董事会专门委员会成员的议案
      经审议，董事会一致同意《董事会专门委员会成员调整方案》，同意王宏先生
  担任公司董事会战略委员会主席/召集人、提名委员会委员，邓伟栋先生担任公司
  董事会战略委员会委员，其他成员构成保持不变。调整后董事会专门委员会的具
  体成员构成如下：
委员会    主席/召集人                        委员
战略委员会    王宏先生    宋德星先生、宋嵘先生、邓伟栋先生、宋海清先生
审计委员会    孟焰先生    王泰文先生、宋海清先生、李倩女士
薪酬委员会    李倩女士    王泰文先生、孟焰先生、宋海清先生
提名委员会    王泰文先生  王宏先生、孟焰先生、宋海清先生、李倩女士
      表决票 11 票，赞成票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    三、关于变更香港联交所授权代表的议案
    经审议，董事会一致同意公司执行董事宋嵘先生和公司秘书/董事会秘书李世础先生担任《香港联合交易所有限公司证券上市规则》第 3.05 条项下的授权代表。
    表决票 11 票，赞成票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    特此公告。
    附件：简历
                                                  中国外运股份有限公司
                                                                董事会
                                                  二〇二一年十一月三日
附件：简历
王宏先生，1962 年出生，现任招商局集团有限公司副总经理。王先生毕业于大连海事大学轮机管理专业，其后分别在北京科技大学研究生院及中国社会科学院研究生院获得工商管理硕士和管理学博士学位。王先生曾相继担任中国交通进出口总公司船舶部总经理、财务部总经理及公司副总经理、香港海通有限公司董事总经理、招商局集团有限公司业绩考核部总经理、人力资源部总经理、战略研究部总经理、企业规划部总经理及总经济师、招商局能源运输股份有限公司监事会主席、招商局亚太有限公司董事会主席、招商局地产控股股份有限公司董事、招商
局港口控股有限公司董事等职务。2015 年 12 月至 2020 年 8 月，王先生获委任为
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司（股票代码：SZ000039 及 HK02039）
董事长。2018 年 6 月至 2019 年 2 月，王先生获委任为本公司董事长。2021 年 11
月 2 日，王先生获委任为本公司董事。

[2021-11-03] (601598)中国外运:2021年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：601598        证券简称：中国外运    公告编号：临 2021-042 号
            中国外运股份有限公司
      2021 年第一次临时股东大会决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
      本次会议是否有否决议案：无
    一、 会议召开和出席情况
    (一) 股东大会召开的时间：2021 年 11 月 2 日
    (二) 股东大会召开的地点：北京市朝阳区安定路 5 号院 10 号楼外运大厦 B
座 11 层 1 号会议室
    (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情
况：
1、出席会议的股东和代理人人数                                    17
其中：A 股股东人数                                                16
      境外上市外资股股东人数（H 股）                              1
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）        5,413,790,464
其中：A 股股东持有股份总数                            4,221,252,454
      境外上市外资股股东持有股份总数（H 股）          1,192,538,010
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%）                                          73.1514
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%）                      57.0378
      境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%）          16.1136
    (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况
等。
    公司 2021 年第一次临时股东大会由公司董事会召集，由公司副董事长宋德
星先生主持。会议的召集、召开、表决方式符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
    (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
    1、 公司在任董事 9 人，出席 6 人，副董事长宋德星先生，执行董事宋嵘先
生，非执行董事江舰先生，独立非执行董事王泰文先生、宋海清先生及李倩女士出席了本次股东大会，其他董事因另有工作安排未能出席本次股东大会；
    2、 公司在任监事 4 人，出席 3 人，监事会主席黄必烈先生、监事范肇平先
生和王生云先生出席了本次股东大会，其他监事因另有工作安排未能出席本次股东大会；
    3、 公司董事会秘书李世础先生出席了会议，部分高级管理人员列席了会议。
    二、 议案审议情况
    (一) 累积投票议案表决情况
    1、  关于选举公司董事的议案
议 案 议案名称            得票数        得票数占出席 是否当选
序号                                      会议有效表决
                                          权的比例（%）
1.01  关于选举王宏先生为  5,272,440,359      97.3891 是
      公司非执行董事的议
      案
1.02  关于选举邓伟栋先生  5,160,450,629      95.3205 是
      为公司非执行董事的
      议案
    (二) 涉及重大事项，5%以下 A 股股东的表决情况
 议案      议案名称              同意            反对      弃权
 序号                      票数    比例（%） 票数 比例  票数 比例
                                                      （%）      （%）
1.01  关于选举王宏先  157,950,450  106.4077
      生为公司非执行
      董事的议案
1.02  关于选举邓伟栋  130,627,080  88.0006
      先生为公司非执
      行董事的议案
    (三) 关于议案表决的有关情况说明
    议案 1 为累积投票议案，子议案均已获得出席本次股东大会的有效表决权股
份总数的 1/2 以上通过。
    三、 律师见证情况
    1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京德恒律师事务所
    律师：赵雅楠、毕玉梅
    2、 律师见证结论意见：
    公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等有关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会的召集人及出席或列席会议人员的资格合法有效，表决程序合法，所通过的决议合法有效。
    四、 备查文件目录
    1、 中国外运股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会决议；
    2、 北京德恒律师事务所关于中国外运有限公司 2021 年第一次临时股东大
会的法律意见书。
                                                中国外运股份有限公司
                                                    2021 年 11 月 2 日

[2021-10-28] (601598)中国外运:第三届董事会第四次会议决议公告
股票代码：601598      股票简称：中国外运      编号：临 2021-039 号
            中国外运股份有限公司
        第三届董事会第四次会议决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  中国外运股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“中国外运”）第三
届董事会第四次会议于 2021 年 10 月 27 日以通讯会议形式召开，董事会于 2021
年 10 月 15 日向全体董事发出了会议通知。本次会议如期举行，并由半数以上董事共同推举宋嵘先生主持。本次应出席董事 9 人，亲自出席董事 6 人。因其他工作安排，公司副董事长宋德星先生委托执行董事宋嵘先生代为出席并表决；公司非执行董事刘威武先生委托非执行董事江舰先生代为出席并表决；公司独立非执行董事宋海清先生委托独立非执行董事李倩女士代为出席并表决。公司监事及部分高级管理人员列席了会议。会议的通知、召开和表决程序以及会议内容、表决结果符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。
  本次会议审议并表决通过了以下议案：
    一、关于公司 2021 年第三季度报告的议案
  经审议，董事会一致同意该报告。
  具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2021年第三季度报告》。
  表决票 9 票，赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    二、关于公司控股股东延长避免同业竞争承诺履行期限的议案
  经审议，董事会同意该议案。董事会副董事长宋德星先生、非执行董事刘威武先生和江舰先生因在招商局集团有限公司任职，作为关联董事就本项议案回避表决。具体决议事项包括：
  （一）基于目前的实际情况，同意控股股东中国外运长航集团有限公司出具的《关于进一步避免同业竞争的补充承诺函》；
  （二）同意将该议案提交股东大会审议。
  独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于控股股东延长避免同业竞争承诺履行期限的公告》。
  表决票 6 票，赞成票 6 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    三、关于公司 ESG 管治及管理提升方案的议案
  经审议，董事会一致同意该方案，包括《公司 ESG 管理制度》及《ESG 管理
提升方案》。
  表决票 9 票，赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    四、关于召开公司 2021 年第二次临时股东大会的议案
  经审议，董事会一致同意召开公司 2021 年第二次临时股东大会，并授权公司董事会秘书负责召开本次股东大会的具体事宜。
  表决票 9 票，赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
  特此公告。
                                                  中国外运股份有限公司
                                                                董事会
                                                二〇二一年十月二十七日

[2021-10-28] (601598)中国外运:监事会二零二一年度第六次会议决议公告
股票代码：601598      股票简称：中国外运      编号：临 2021-040 号
            中国外运股份有限公司
    监事会二零二一年度第六次会议决议公告
  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  中国外运股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）监事会二零二一年
度第六次会议于 2021 年 10 月 27 日以通讯会议形式召开，监事会于 2021 年 10 月
15 日向全体监事发出了会议通知。本次会议如期举行，会议由监事会主席黄必烈先生主持，应出席监事 4 人，亲自出席监事 4 人。会议的通知、召开和表决程序以及会议内容、表决结果符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。
  本次会议审议并表决通过了以下议案：
    一、关于 2021 年第三季度报告的议案
  经审议，监事会一致同意该报告。监事会认为，公司 2021 年第三季度报告的的编制和审议程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，其内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2021年第三季度报告》。
  表决票 4 票，赞成票 4 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    二、关于公司控股股东延长避免同业竞争承诺履行期限的议案
  经审议，监事会一致同意该项议案。监事会认为，本次延期承诺是基于目前的实际情况作出，有利于进一步彻底解决实质性同业竞争，符合《上市公司监管指引第 4 号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》的相关规定和本公司长远利益，不存在损害本公司和全体股东尤其是中小股东利益的情形。本公司董事会在审议本次关联交易议案时，关联董事已回避表决，决策程序符合法律法规和《公司章程》的有关规定。
  表决票 4 票，赞成票 4 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    三、关于委任监事的议案
  经审议，监事会一致同意该项议案。具体如下：
  （一）同意选举寇遂奇先生（简历详见附件）为公司监事，任期自公司股东大会通过之日起至第三届董事会届满之日止。
  （二）同意将本议案提交公司股东大会审议。
  表决票 4 票，赞成票 4 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
  特此公告。
  附件：简历
                                                  中国外运股份有限公司
                                                                监事会
                                                二〇二一年十月二十七日
附件：简历
寇遂奇先生，1966 年出生。现任招商局集团有限公司审计部副部长。1987 年 7 月毕业于河南大学，获理学学士学位；1993 年 7 月毕业于中南财经政法大学，获经
济学硕士学位。1993 年 7 月至 2005 年 5 月，历任招商局蛇口工业区财务部科员、
科长、深圳市西部港航开发有限公司、深圳市平方汽车园区有限公司财务部部长。2005 年 5 月至今，在招商局集团有限公司先后任审计（稽核）部经理、高级经理、总经理助理、副总经理、风险管理部副部长、审计中心副主任、审计部副部长。

[2021-10-28] (601598)中国外运:2021年第三季度报告主要财务指标
    基本每股收益: 0.4161元
    每股净资产: 4.3972元
    加权平均净资产收益率: 9.55%
    营业总收入: 978.16亿元
    归属于母公司的净利润: 30.79亿元

[2021-10-16] (601598)中国外运:关于召开2021年第一次临时股东大会的通知
证券代码：601598    证券简称：中国外运    公告编号：临 2021-038 号
            中国外运股份有限公司
  关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
    股东大会召开日期：2021年11月2日
    本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
    一、 召开会议的基本情况
  (一) 股东大会类型和届次
  2021 年第一次临时股东大会
  (二) 股东大会召集人：董事会
  (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
  (四) 现场会议召开的日期、时间和地点
  召开的日期时间：2021 年 11 月 2 日 14 点 00 分
  召开地点：北京市朝阳区安定路 5 号院 10 号楼外运大厦 B 座 11 层 1 号会
议室
  (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
  网络投票起止时间：自 2021 年 11 月 2 日
                      至 2021 年 11 月 2 日
  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
  (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
  涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
  (七) 涉及公开征集股东投票权
  无
    二、 会议审议事项
  本次股东大会审议议案及投票股东类型
                                                      投票股东类型
 序号                  议案名称                      A 股股东
 累积投票议案
 1.00    关于选举公司董事的议案                      应选董事（2）人
 1.01    关于选举王宏先生为公司非执行董事的议案            √
 1.02    关于选举邓伟栋先生为公司非执行董事的议案          √
  1、 各议案已披露的时间和披露媒体
  上述议案已经公司于 2021 年 10 月 13 日召开的第三届董事会第三次会议审
议通过，具体内容详见公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）、香港联合交易所有限公司网站（http://www.hkex.com.hk）及《中国证券报》、《证券时报》刊登的相关公告。
  2、 特别决议议案：无
  3、 对中小投资者单独计票的议案：1
  4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
      应回避表决的关联股东名称：无
  5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
    三、 股东大会投票注意事项
  (一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
  (二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
  (三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
  (四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
  (五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
  (六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件 3
    四、 会议出席对象
  (一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
    股份类别      股票代码      股票简称          股权登记日
      Ａ股          601598      中国外运          2021/10/25
  (二) 公司董事、监事和高级管理人员。
  (三) 公司聘请的律师。
  (四) 其他人员
  五、 会议登记方法
  （一）出席回复：拟出席会议的股东应于 2021 年 10 月 29 日（星期五）或
之前将会议出席通知（见附件 2）送达本公司。股东可以亲自、通过邮寄或传真将该等出席通知送达本公司。
  （二）登记方式：
  1、 登记时间及地点：拟出席现场会议的股东应于 2021 年 10 月 29 日（星
期五）在办公时间（上午 9:00-11:30，下午 13:00-17:30）将出席登记有关文件送到本公司资本运营部或通过信函或传真方式办理出席登记手续（信函到达邮戳和
传真到达日应不迟于 2021 年 10 月 29 日）。
  2、 登记手续：
  （1）拟出席会议的法人股股东的法定代表人办理出席登记时，应持营业执
照复印件（加盖公司公章）、法定代表人身份证明、本人有效身份证、股票账户卡；委托代理人办理出席登记时，代理人应持营业执照复印件（加盖公司公章）、本人有效身份证、委托人身份证复印件、授权委托书（见附件 1）、股票账户卡。
  （2）拟出席会议的自然人股东办理出席登记时，应持本人有效身份证、股票账户卡；委托代理人办理出席登记时，代理人应持本人有效身份证、委托人身份证复印件、授权委托书（见附件 1）、股票账户卡。
  （3）授权委托书至少应当在股东大会召开 24 小时前备置于下述联系地址。授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，应当和授权委托书同时备置于本次股东大会登记地点。
  （4）股东出席会议时亦需携带上述登记文件原件或有效副本或有效复印件，以备验证。
  六、  其他事项
  （一）会议联系方式
  地点：北京市朝阳区安定路5号院10号楼外运大厦B座10层（邮编100029）
  中国外运股份有限公司资本运营部
  电话：010-52295721
  传真：010-52296519
  特此公告。
                                          中国外运股份有限公司董事会
                                                    2021 年 10 月 16 日
  附件 1：授权委托书
  附件 2：会议出席通知
  附件 3：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
附件 1：授权委托书
                        授权委托书
中国外运股份有限公司：
    兹委托          先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 11
月 2 日召开的贵公司 2021 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人股东帐户号：
 序号  累积投票议案名称                          投票数
 1.00    关于选举公司董事的议案
 1.01    关于选举王宏先生为公司非执行董事的议案
 1.02    关于选举邓伟栋先生为公司非执行董事的议案
委托人签名（盖章）：                受托人签名：
委托人身份证号：                    受托人身份证号：
                                    委托日期：    年  月  日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。如受托人无法参加股东大会，同意受托人根据本授权委托书的指示转授并委托第三人投票，如委托人未作具体指示的，第三人应根据受托人的意愿表决。
附件 2：会议出席通知
                        中国外运股份有限公司
                  2021 年第一次临时股东大会出席通知
股东姓名/公司名称：_________________________________________________股东地址：__________________________________________________________
持股数量：                                                        股
  本人/本公司拟出席/委托              先生/女士代表本人/本公司出席
中国外运股份有限公司（以下简称“中国外运”）于 2021 年 11 月 2 日 14:00 在中
国北京市朝阳区安定路 5 号院 10 号楼外运大厦 B 座 11 层 1 号会议室召开的
2021 年第一次临时股东大会。
联系电话：
签  署：________________
日  期：________________
附注：
1. 请用正楷填写中国外运股东名册所载的股东全名及地址。
2. 请填写所持中国外运的股数总数。
3. 请填妥并签署本出席通知，以邮寄或传真或亲自送递的方式于 2021 年 10 月
29 日（星期五）或之前送达中国外运资本运营部（地址为中国北京市朝阳区安定
路 5 号院 10 号楼外运大厦 B 座 10 层，邮编 100029，或传真号码 010-52296519）。
未能签署或寄回本出席通知的合资格股东，仍可出席本次股东大会。
  附件 3 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
  一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。
  二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司 100股股票，该次股东大会应选董事 10 名，董事候选人有 12 名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有 1000 股的选举票数。
  三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
  四、示例：
  某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应
选董事 5 名，董事候选人有 6 名；应选独立董事 2 名，独立董事候选人有 3
名；应选监事 2 名，监事候选人有 3 名。需投票表决的事项如下：
      累积投票议案
      4.00  关于选举董事的议案                  投票数
      4.01  例：陈××
      4.02  例：

[2021-10-14] (601598)中国外运:关于董事辞职暨选举新任董事的公告
股票代码：601598      股票简称：中国外运      编号：临 2021-035 号
            中国外运股份有限公司
      关于董事辞职暨选举新任董事的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  中国外运股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于 2021 年 10 月 13 日收
到公司非执行董事熊贤良先生的辞任函，熊贤良先生因工作调整，申请辞去公司
董事职务，自 2021 年 10 月 13 日起生效。据此，熊贤良先生亦不再担任公司董事
会战略委员会委员职务。熊贤良先生的辞职未导致公司董事会低于法定最低人数要求，不会影响董事会的正常运作。
  熊贤良先生在担任公司董事期间勤勉尽责、认真履职，公司董事会对熊贤良先生在任职期间为公司发展做出的突出贡献表示衷心的感谢。
  同日，公司召开第三届董事会第三次会议审议通过了《关于选举公司董事的议案》，同意提名王宏先生和邓伟栋先生为公司第三届董事会非执行董事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至第三届董事会届满之日止；并同意将该议案提交公司股东大会审议。
  特此公告。
                                                  中国外运股份有限公司
                                                                董事会
                                                  二〇二一年十月十三日

[2021-10-14] (601598)中国外运:监事会2021年第五次会议决议公告
股票代码：601598      股票简称：中国外运      编号：临 2021-037 号
            中国外运股份有限公司
      监事会 2021 年度第五次会议决议公告
  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  中国外运股份有限公司（以下简称“公司”）监事会 2021 年度第五次会议于
2021 年 10 月 13 日以书面议案方式召开，监事会于 2021 年 10 月 11 日向全体监事
发出了会议通知并呈送议案资料。公司现任监事 4 人，全部参加了会议。会议的通知、召开和表决程序以及会议内容、表决结果符合《中华人民共和国公司法》及本公司《公司章程》的有关规定。
  本次会议审议并表决通过了以下议案：
    一、关于选举黄必烈先生为公司监事会主席的议案
  经审议，监事会一致同意选举黄必烈先生为公司监事会主席（简历详见附件），任期自二零二一年九月二十八日起至第三届董事会任期届满之日止。
  表决票 4 票，赞成票 4 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
  特此公告。
  附件：简历
                                                  中国外运股份有限公司
                                                                监事会
                                                  二〇二一年十月十三日
附件：简历
黄必烈先生，1965 年出生。黄先生先后取得华东师范大学学士学位，北京外国语大学美国研究中心硕士学位，英国伦敦金融城大学 CASS 商学院投资管理硕士学位，研究员职称（经国务院国有资产监督管理委员会授予）。黄先生历任北京国际信托投资有限公司委托资产管理总部总经理，香港伟确投资（集团）有限公司董事
局主席助理、财务总监。2003 年 12 月至 2016 年 9 月期间，历任中国对外贸易运
输（集团）总公司副总经理，中国外运长航集团有限公司副总经理、财务总监、党
委委员，招商局集团有限公司综合物流事业部副部长。2016 年 9 月至 2017 年 3 月
任招商局集团财务有限公司董事长、党委书记，2017 年 3 月至 2021 年 8 月任招商
局集团财务有限公司总经理、党委书记。2021 年 8 月，获聘为本公司职工。2021年 9 月，获委任为本公司职工监事。

[2021-10-14] (601598)中国外运:第三届董事会第三次会议决议公告
股票代码：601598      股票简称：中国外运      编号：临 2021-036 号
            中国外运股份有限公司
        第三届董事会第三次会议决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  中国外运股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“中国外运”）第三
届董事会第三次会议于 2021 年 10 月 13 日以书面议案形式召开，董事会于 2021
年 10 月 11 日以书面形式向全体董事发出了会议通知并呈送议案资料。会议应参加表决董事 9 人，实际参加表决董事 9 人。公司全体董事对本次会议的召集和召开程序均无异议。会议内容、表决结果均符合《公司法》及公司《章程》的有关规定。本次会议审议并表决通过了以下议案：
    一、关于选举公司董事的议案
  经审议，董事会一致同意提名王宏先生和邓伟栋先生为公司第三届董事会非执行董事候选人（简历详见附件），任期自公司股东大会审议通过之日起至第三届董事会届满之日止；并同意将本议案提交公司股东大会审议。独立董事对该议案发表了同意的独立意见。
  表决票 9 票，赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    二、关于召开公司 2021 年第一次临时股东大会的议案
  经审议，董事会一致同意召开公司 2021 年第一次临时股东大会，并授权公司董事会秘书负责召开本次股东大会的具体事宜。
  表决票 9 票，赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
  特此公告。
  附件：非执行董事候选人简历
                                                  中国外运股份有限公司
                                                                董事会
                                                  二〇二一年十月十三日
附件：非执行董事候选人简历
王宏先生，1962 年出生，现任招商局集团有限公司副总经理。王先生毕业于大连海事大学轮机管理专业，其后分别在北京科技大学研究生院及中国社会科学院研究生院获得工商管理硕士和管理学博士学位。王先生曾相继担任中国交通进出口总公司船舶部总经理、财务部总经理及公司副总经理、香港海通有限公司董事总经理、招商局集团有限公司业绩考核部总经理、人力资源部总经理、战略研究部总经理、企业规划部总经理及总经济师、招商局能源运输股份有限公司监事会主席、招商局亚太有限公司董事会主席、招商局地产控股股份有限公司董事、招商
局港口控股有限公司董事等职务。2015 年 12 月至 2020 年 8 月，王先生获委任为
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司（股票代码：SZ000039 及 HK02039）
董事长。2018 年 6 月至 2019 年 2 月，王先生获委任为本公司董事长。
邓伟栋先生，1967 年出生, 现任招商局集团有限公司战略发展部/科技创新部部长。1994年毕业于南京大学自然地理专业，获博士学位；2002年9月于加拿大Dalhousie（达尔豪斯）大学海洋管理系获得硕士学位。曾供职海南省洋浦经济开发区管理局, 并历任中国南山开发（集团）股份有限公司研究发展部副总经理、总经理、赤湾集装箱码头有限公司副总经理、深圳妈港仓码有限公司总经理。2009 年 7 月加入招商局国际有限公司（2016 年更名为招商局港口）, 历任总经理助理兼企划与
商务部总经理、公司副总经理。2015 年 2 月至 2021 年 8 月任招商局集团有限公司
资本运营部部长。2020 年 3 月至 2021 年 8月兼任招商局投资发展有限公司总经理；
2019 年 12 月至 2021 年 4 月任招商局积余产业运营服务股份有限公司（股票代
码：SZ001914）董事；2019 年 4 月至今任顺丰控股股份有限公司（股票代码：SZ002352）董事；2019 年 4 月至今任招商局能源运输股份有限公司（股票代码：SH601872）董事；2020 年 10 月至今任中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司（股票代码：SZ000039 及 HK02039）董事。

[2021-09-29] (601598)中国外运:关于变更职工代表监事的公告
股票代码：601598      股票简称：中国外运      编号：临 2021-034 号
            中国外运股份有限公司
          关于变更职工代表监事的公告
  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  中国外运股份有限公司（以下简称“本公司”）监事会于 2021 年 9 月 28 日收
到本公司职工代表监事毛征女士的辞任函，毛征女士因即将达到法定退休年龄辞
去公司职工代表监事职务，自 2021 年 9 月 28 日起生效。本公司及本公司监事会
对毛征女士任职期间为公司所做的贡献表示衷心的感谢。
  根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等有关规定，本公司于同日召开职工代表大会，选举黄必烈先生为公司职工代表监事（简历详见附件），任期自职工代表大会审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。
  特此公告。
                                                  中国外运股份有限公司
                                                                监事会
                                                二○二一年九月二十八日
附件：简历
  黄必烈先生，1965 年出生。黄先生先后取得华东师范大学学士学位，北京外国语大学美国研究中心硕士学位，英国伦敦金融城大学 CASS 商学院投资管理硕士学位，研究员职称（经国务院国有资产监督管理委员会授予）。黄先生历任北京国际信托投资有限公司委托资产管理总部总经理，香港伟确投资（集团）有限公司
董事局主席助理、财务总监。2003 年 12 月至 2016 年 9 月期间，历任中国对外贸
易运输（集团）总公司副总经理，中国外运长航集团有限公司副总经理、财务总监、
党委委员，招商局集团有限公司综合物流事业部副部长。2016 年 9 月至 2017 年 3
月任招商局集团财务有限公司董事长、党委书记，2017 年 3 月至 2021 年 8 月任招
商局集团财务有限公司总经理、党委书记。2021 年 8 月，获聘为本公司职工。

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