≈≈红塔证券601236≈≈(更新:22.02.26)
[2022-02-26] (601236)红塔证券:红塔证券股份有限公司股东减持股份计划的公告
 证券代码：601236        证券简称：红塔证券      公告编号：2022-012
  红塔证券股份有限公司股东减持股份计划公告
    本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、
 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
 带责任。
 重要内容提示：
      股东持股的基本情况：截至本公告披露之日，云南省投资控股集团有限
 公司（以下简称“云投集团”）持有红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”、
 “红塔证券”）无限售条件流通股 850,255,839 股，占公司总股本比例为 18.03%，
 前述股份来源分别为公司首次公开发行股票并上市前持有的股份 654,042,953
 股以及公司配股公开发行证券获配股份 196,212,886 股。其中，云投集团持有的
 公司首次公开发行前股票于 2020 年 7 月 6 日起上市流通，其持有的配股公开发
 行证券获配股份于 2021 年 8 月 25 日起上市流通。
      减持计划的主要内容：云投集团因经营发展需要，拟减持股份总数不超
 过 188,671,500 股，占公司股份总数不超过 4.00%。其中，拟自 2022 年 3 月 4
 日至 2022 年 8 月 31 日期间通过大宗交易方式减持股份不超过 188,671,500 股，
 占公司股份总数不超过 4.00%，或自 2022 年 3 月 22 日至 2022 年 9 月 18 日期间
 同时通过集中竞价交易方式减持股份不超过 94,335,750 股，占公司股份总数不
 超过 2.00%。减持价格根据市场价格确定。减持计划实施期间，如红塔证券发生
 送股、转增股本、增发新股或配股等股本除权事项的，减持计划将进行相应调整。
    近日，红塔证券收到公司股东云投集团出具的《云南省投资控股集团有限公
 司关于减持计划的告知函》，现将有关情况公告如下：
 一、减持主体的基本情况
股东名称      股东身份  持股数量（股）  持股比例    当前持股股份来源
云投集团      5%以上非第  850,255,839    18.03%    IPO  前  取  得  ：
                  一大股东                              654,042,953 股
                                                        其 他 方 式 取 得 ：
                                                        196,212,886 股
        上述减持主体无一致行动人。
        云投集团自红塔证券上市以来未减持公司股份。
    二、减持计划的主要内容
                                                      减持合
股东  计划减持  计划减持                竞价交易减          拟减持股  拟减持原
                              减持方式                理价格
名称 数量（股）    比例                    持期间            份来源      因
                                                      区间
                                          大宗交易减持，不超                                  IPO 前取得
                                                                                              47,167,800
                                          过：188,671,500 股
云投集      不超过：                                            2022/3/22～    按市场价  股，配股公开发
                          不超过：4.00%    竞价交易减持，不超                                                经营发展需要
  团    188,671,500 股                                          2022/9/18        格        行证券取得
                                          过：94,335,750 股                                  141,503,700
                                                                                                  股。
        注：
        1.减持计划实施期间，如红塔证券发生送红股、转增股本、增发新股或配股
    等股本除权事项的，减持计划将进行相应调整；
        2.大宗交易减持期间为：2022 年 3 月 4 日至 2022 年 8 月 31 日；
        3.拟减持股份总数不超过 188,671,500 股，占公司股份总数不超过 4.00%。
    其中，大宗交易减持数量不超过 188,671,500 股，占公司股份总数不超过 4.00%；
    或同时通过竞价交易减持数量不超过 94,335,750 股，占公司股份总数不超过
    2.00%；
        4.通过大宗交易方式进行减持的，在任意连续 90 个自然日内减持股份总数
    不超过红塔证券股本总数的 2%，在减持期限内合计减持不超过红塔证券股本总
    数的 4%即不超过 188,671,500 股；
        5.通过集中竞价交易方式进行减持的，在任意连续 90 个自然日内减持股份
总数不超过红塔证券股本总数的 1%，在减持期限内合计减持不超过红塔证券股本总数的 2%即不超过 94,335,750 股.
(一)相关股东是否有其他安排    □是 √否
(二)大股东及董监高此前对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、减持数
  量、减持价格等是否作出承诺    √是 □否
  云投集团在红塔证券的《首次公开发行股票招股说明书》中承诺：
  1.自红塔证券首次公开发行股票并上市之日起 12 个月内，本公司不转让或者委托他人管理红塔证券首次公开发行股票前本公司直接或间接持有的红塔证券股份，也不由红塔证券回购该部分股份。
  2.对于红塔证券提交申请 IPO 上市监管意见书前三年内，本公司通过增资增持的红塔证券股份，本公司承诺自持股日起 36 个月内或自红塔证券股票上市之日起 12 个月内（以孰长原则为准），不转让或者委托他人管理该等股份，也不由红塔证券回购该等股份。持股日按照股权变更获得中国证监会核准之日或向中国证监会报备之日确认。
  3.对于红塔证券首次公开发行股票前本公司持有的红塔证券股票，在股票锁定期届满后的两年内，本公司可在符合相关法律法规、规范性文件的规定并同时满足下述条件的前提下进行股份减持：
  （1）减持前提：不存在违反本公司在红塔证券申请首次公开发行股票并上市时所作出的相关承诺的情况；
  （2）减持价格：遵守法律、法规及中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定；
  （3）减持方式：通过大宗交易方式、集中竞价方式及其他符合相关法律法规、规范性文件规定的方式进行减持；
  （4）减持数量：每年减持股份数量不超过红塔证券股份总数的 1%；
  （5）公告：在实施减持时，将提前 3 个交易日通过红塔证券予以公告。
  若减持时监管部门出台更为严格的减持规定，则本公司应按届时监管部门要求执行。
  本公司将积极采取合法措施履行就红塔证券申请首次公开发行股票并上市
所做的所有相关承诺，自愿接受监督机关、社会公众及投资者的监督，并依法承担相应责任。
  本公司将严格遵守我国法律法规关于股东持股及股份变动的规定，规范诚信履行股东的义务。如本公司违反本承诺函减持的，每笔减持金额的 20%归红塔证券所有。
  本次拟减持事项与此前已披露的承诺是否一致    √是 □否
(三)本所要求的其他事项
无。
三、相关风险提示
(一)减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件以及相
  关条件成就或消除的具体情形等
  云投集团将根据市场、公司股价等情况决定是否实施本次股份减持计划，因此本次减持计划的实施存在减持时间、减持数量、减持价格的不确定性，请广大投资者注意投资风险。
(二)减持计划实施是否可能导致上市公司控制权发生变更的风险  □是 √否
(三)其他风险提示
  云投集团将严格遵守有关法律法规及相应承诺要求，及时履行信息披露义务。
  特此公告。
                                          红塔证券股份有限公司董事会
                                                    2022 年 2 月 25 日

[2022-02-16] (601236)红塔证券:红塔证券股份有限公司第七届董事会第六次会议决议公告
证券代码：601236    证券简称：红塔证券  公告编号：2022-011
红塔证券股份有限公司
第七届董事会第六次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
红塔证券股份有限公司(以下简称“公司” )第七届董事会第六次会议通知和
议案于 2022 年 2 月 9 日以电子邮件方式发出，会议于 2022 年 2 月 15 日以通讯
方式召开。本次会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名。会议的召集召开符合
有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。经与会董
事审议，通过书面表决的方式形成以下决议：
董事会审议通过以下事项
《关于调整公司第七届董事会专门委员会成员的议案》
会议同意调整后的董事会发展战略委员会成员具体如下：
召集人：李石山
成  员：翟  旭、李双友、邓  康、钱正鑫、沈春晖、杨向红
其他董事会专业委员会成员保持不变。
以上调整方案自本次董事会审议通过之日起生效，任期至第七届董事会届满
之日止。
表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
特此公告。
红塔证券股份有限公司董事会
2022 年 2 月 15 日

[2022-02-15] (601236)红塔证券:红塔证券股份有限公司股份解除质押公告
证券代码：601236        证券简称：红塔证券        公告编号：2022-010
            红塔证券股份有限公司
              股份解除质押公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示
    红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”）股东云南省投资控股集团有限公司（以下简称“云投集团”）持有公司股份 850,255,839 股，占公司总股本的 18.03%，本次解除质押 45,484,449 股后，累计剩余质押公司股份379,528,651 股。
  2022 年 2 月 14 日，公司接到股东云投集团通知，云投集团质押给上海兴瀚
资产管理有限公司的 45,484,449 股公司股份已于近日在中国证券登记结算有限责任公司办理了证券质押登记解除手续。具体情况如下：
 股东名称                              云南省投资控股集团有限公司
 本次解质（解冻）股份（股）                    45,484,449
 占其所持股份比例                                  5.35%
 占公司总股本比例                                  0.96%
 解质（解冻）时间                            2022 年 2 月 11 日
 持股数量（股）                                850,255,839
 持股比例                                        18.03%
 剩余被质押（被冻结）股份数量（股）            379,528,651
 剩余被质押（被冻结）股份数量占其所持            44.64%
 股份比例
 剩余被质押（被冻结）股份数量占公司总
                                                  8.05%
 股本比例
  后续云投集团将根据融资需要确定是否质押，公司将根据相关法律法规要求及时履行信息披露义务。
  特此公告。
                                          红塔证券股份有限公司董事会
                                                    2022 年 2 月 14 日
    报备文件：
  (一)关于解除股份质押事项的告知函
  (二)中国证券登记结算有限责任公司证券质押登记解除通知书

[2022-02-10] (601236)红塔证券:红塔证券股份有限公司2022年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：601236          证券简称：红塔证券        公告编号：2022-008
            红塔证券股份有限公司
      2022 年第一次临时股东大会决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
   本次会议是否有否决议案：无
一、  会议召开和出席情况
(一)  股东大会召开的时间：2022 年 2 月 9 日
(二)  股东大会召开的地点：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 19
  楼会议室
(三)  出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数                                    22
其中：A 股股东人数                                                22
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）        4,170,662,641
其中：A 股股东所持有股份总数（股）                    4,170,662,641
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
                                                            88.4216
份总数的比例（%）
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%）                      88.4216
(四)  表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
  2022 年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）由公司董事会召集，采用现场投票与网络投票相结合的方式召开，公司董事长李石山先生主持会议，符合《公司法》等法律、法规、公司《章程》及《股东大会议事规则》的有关规定。
(五)  公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 7 人，出席 7 人；
2、公司在任监事 5 人，出席 5 人；
3、公司董事、总裁、董事会秘书沈春晖先生出席本次股东大会，公司高级管理
  人员列席会议。
二、  议案审议情况
(一)  累积投票议案表决情况
1、 关于选举公司董事的议案
                                          得票数占出席
  议案序号      议案名称      得票数    会议有效表决    是否当选
                                          权的比例（%）
1.01          翟旭          4,170,585,372      99.9981 是
1.02          邓康          4,170,585,272      99.9981 是
(二)  涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
 议案    议案名称            同意              反对        弃权
 序号                    票数      比例（%） 票数 比例 票数  比例
                                                    （%）      （%）
1.00  关于选举公司
      董事的议案
1.01  翟旭            218,422,846  99.9646
1.02  邓康            218,422,746  99.9646
(三)  关于议案表决的有关情况说明
  1.本次会议议案为普通决议议案，经出席会议股东（包括股东代理人）所持有表决权股份总数的 1/2 以上通过。其中，相关候选人全部当选。公司当选董事任期自本次股东大会后起，至公司第七届董事会期满之日。
  2.本次股东大会不涉及关联股东回避表决的情形。
三、  律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京德恒（昆明）律师事务所
律师：冯楠、李青倩
2、律师见证结论意见：
  公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规及《公司章程》的规定；本次股东大会召集人资格合法、有效；出席、列席本次股东大会人员的资格合法、有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
四、  备查文件目录
1、红塔证券股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会决议；
2、北京德恒（昆明）律师事务所关于红塔证券股份有限公司 2022 年第一次临
  时股东大会的法律意见；
                                                红塔证券股份有限公司
                                                      2022 年 2 月 9 日

[2022-02-10] (601236)红塔证券:红塔证券股份有限公司关于公司董事任职的公告
证券代码：601236          证券简称：红塔证券      公告编号：2022-009
            红塔证券股份有限公司
          关于公司董事任职的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    根据红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”）2022 年第一次临时股东大
会决议，翟旭女士、邓康先生自 2022 年 2 月 9 日起正式履行公司董事职责。
    根据《中华人民共和国证券法》及中国证监会《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》（证监会公告[2020]18 号）等相关规定，证券公司董事在任职前不再需要监管部门核准其任职资格。据此，自公司 2022 年第一次临时股东大会选举通过其任职议案之日起，翟旭女士、邓康先生将正式履行董事职责，任期至本届董事会任期结束。翟旭女士、邓康先生的任职经股东大会审议批准后，须报中国证监会云南监管局备案。翟旭女士、邓康先生的简历详见公
司于 2022 年 1 月 14 日公告的《红塔证券股份有限公司第七届董事会第五次会议
决议公告》（公告编号：2022-003）。
    特此公告。
                                          红塔证券股份有限公司董事会
                                                2022 年 2 月 9 日

[2022-01-25] (601236)红塔证券:红塔证券股份有限公司股份解除质押公告
证券代码：601236        证券简称：红塔证券        公告编号：2022-007
            红塔证券股份有限公司
              股份解除质押公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示
    红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”）股东昆明产业开发投资有限责任公司（以下简称“昆明产投”）持有公司股份 295,875,826 股，占公司总
股本的 6.27%，本次解除质押 90,000,000 股后，累计剩余质押公司股份 0 股。
  2022 年 1 月 24 日，公司接到股东昆明产投通知，昆明产投质押给中国民生
银行股份有限公司昆明分行的 90,000,000 股公司股份已于近日在中国证券登记结算有限责任公司办理了证券质押登记解除手续。具体情况如下：
 股东名称                              昆明产业开发投资有限责任公司
 本次解质（解冻）股份（股）                    90,000,000
 占其所持股份比例                                30.42%
 占公司总股本比例                                  1.91%
 解质（解冻）时间                            2022 年 1 月 21 日
 持股数量（股）                                295,875,826
 持股比例                                          6.27%
 剩余被质押（被冻结）股份数量（股）                  0
 剩余被质押（被冻结）股份数量占其所持
                                                  0.00%
 股份比例
 剩余被质押（被冻结）股份数量占公司总
                                                  0.00%
 股本比例
  后续昆明产投将根据融资需要确定是否质押，公司将根据相关法律法规要求及时履行信息披露义务。
  特此公告。
                                          红塔证券股份有限公司董事会
                                                    2022 年 1 月 24 日
    报备文件：
  (一)关于解除股份质押事项的告知函
  (二)中国证券登记结算有限责任公司证券质押登记解除通知书

[2022-01-14] (601236)红塔证券:红塔证券股份有限公司第七届监事会第四次会议决议公告
证券代码：601236          证券简称：红塔证券      公告编号：2022-004
            红塔证券股份有限公司
      第七届监事会第四次会议决议公告
  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  红塔证券股份有限公司(以下简称“公司”)第七届监事会第四次会议通知和
议案于 2022 年 1 月 7 日以电子邮件方式发出，会议于 2022 年 1 月 13 日以通讯
方式召开。本次会议应出席监事 5 名，实际出席监事 5 名。会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。与会监事审议，通过书面表决的方式形成以下决议：
    监事会审议通过以下事项
    一、《关于审议红正均方参与投资暨关联交易事项的议案》
  监事会发表如下意见：
  红正均方执行本次关联交易系公司正常经营所需，该关联交易定价参考市场价格进行，不影响公司的独立性，公司主要业务没有因此交易而对关联人形成依赖，不存在损害公司及非关联股东合法权益的情形。监事会对红正均方投资有限公司参与投资暨关联交易事项的议案无异议。
  表决结果：赞成票 5 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    二、《关于审议公司高级管理人员 2020 年度考核结果的议案》
  表决结果：赞成票 4 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
  关联监事毛志宏回避表决。
  特此公告。
                                          红塔证券股份有限公司监事会
                                                    2022 年 1 月 13 日

[2022-01-14] (601236)红塔证券:红塔证券股份有限公司第七届董事会第五次会议决议公告
证券代码：601236          证券简称：红塔证券      公告编号：2022-003
            红塔证券股份有限公司
      第七届董事会第五次会议决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  红塔证券股份有限公司(以下简称“公司”)第七届董事会第五次会议通知和
议案于 2022 年 1 月 7 日以电子邮件方式发出，会议于 2022 年 1 月 13 日以通讯
方式召开。本次会议应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名。会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。经与会董事审议，通过书面表决的方式形成以下决议：
    一、董事会审议通过以下事项并同意提交股东大会审议
    《关于提名公司董事候选人的议案》
  同意提名翟旭女士、邓康先生为公司董事候选人并提交 2022 年第一次临时股东大会选举。
  表决结果：赞成票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
  独立董事对本议案发表了表示同意的独立意见。
  本议案需提交公司股东大会审议。
    二、董事会审议通过以下事项
    （一）《关于公司合规管理有效性评估相关授权的议案》
  1.授权公司经理层组织评估小组或委托外部专业机构对公司合规管理有效性进行评估。
  2.2017 年 3 月 14 日召开的第五届董事会第十四次会议审议通过的《关于授
权公司经营班子组织开展合规管理有效性评估的议案》相关决议同时终止。
  表决结果：赞成票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    （二）《关于审议<红塔证券股份有限公司授权管理办法>的议案》
  表决结果：赞成票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    （三）《关于修订<红塔证券股份有限公司稽核审计制度>的议案》
  表决结果：赞成票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    （四）《关于修订<红塔证券股份有限公司合规管理有效性评估工作实施办法>的议案》
  表决结果：赞成票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    （五）《关于修订<红塔证券股份有限公司信息技术管理办法>的议案》
  表决结果：赞成票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    （六）《关于审议公司向专业投资者公开发行公司债券（首期发行）的议案》
  同意授权经理层根据相关法律法规、发行时的市场情况、特点以及公司资金需求等情况，确定首期发行要素、首期发行的具体时间和最终债券利率。
  表决结果：赞成票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    （七）《关于审议红正均方参与投资暨关联交易事项的议案》
  同意红正均方执行本次关联交易，即以 0 元为对价受让株洲紫辉持有的合计不超过 15,000 万份（含本数）紫光红塔一期基金份额。转让完成后，由红正均方根据最终确认的交易份额向紫光红塔一期基金募集结算资金专用账户实缴出资不超过 15,000 万元，完成本次投资。
  具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）与本公告同日发布的《红塔证券股份有限公司关于子公司受让紫光红塔一期（珠海横琴）产业投资基金合伙企业（有限合伙）份额暨关联交易的公告》（公告编号：2022-005）
  表决结果：赞成票 4 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
  关联董事李石山、李双友、沈春晖回避表决。
  独立董事对本议案发表了表示同意的事前认可意见和独立意见。
    （八）《关于调整 2021 年度公司整体工资总额预算的议案》
  表决结果：赞成票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    （九）《关于审议公司高级管理人员 2020 年度考核结果的议案》
  表决结果：赞成票 6 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
  关联董事沈春晖回避表决。
  独立董事对本议案发表了表示同意的独立意见。
    （十）《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的议案》
  同意召开公司 2022 年第一次临时股东大会，公司 2022 年第一次临时股东
大会召开的具体时间和地点授权董事长决定。
  表决结果：赞成票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
  特此公告。
  附件：1.翟旭女士简历
          2.邓康先生简历
                                          红塔证券股份有限公司董事会
                                                    2022 年 1 月 13 日
附件 1：翟旭女士简历
  翟旭，女，1969 年 5 月生，硕士研究生学历，高级会计师，高级经济师。
1991 年 8 月进入财政部，先后在财政部老干部局办公室、工业交通司中央工业
二处工作，期间在河北省高阳县财政局锻炼一年；1998 年 8 月至 2000 年 6 月，
任财政部经济贸易司工业处主任科员；2000 年 6 月至 2005 年 12 月，历任财政
部经建司经贸处主任科员、助理调研员、副处长、处长;2005 年 12 月至 2012 年
3 月，历任财政部经建司商业处处长、财政部经建司交通处处长、财政部经建司
应急协调保障处处长;2012 年 3 月至 2014 年 11 月，任中国双维投资有限公司财
务部主任；2014 年 11 月至今，任中国双维投资有限公司党组成员、副总经理。
附件 2：邓康先生简历
  邓康，男，1985 年 12 月出生，硕士研究生学历，工商管理硕士，经济师。
2009 年 8 月参加工作，先后在红塔集团营销中心云南省区、山东省区，云南中烟营销中心山东分中心工作，期间在合和集团金融资产部挂职一年。2016 年 12月进入合和集团，曾任合和集团金融资产部项目管理专员、红塔证券股份有限公司投行部副总经理（挂职）。现任合和集团运营管理部项目管理专员、江苏烟草金丝利融资租赁有限公司董事、云南旅游股份有限公司监事、昆药集团股份有限公司监事。

[2022-01-14] (601236)红塔证券:红塔证券股份有限公司关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
证券代码：601236      证券简称：红塔证券        公告编号：2022-006
            红塔证券股份有限公司
  关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
     股东大会召开日期：2022年2月9日
     本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
      系统
一、  召开会议的基本情况
(一)  股东大会类型和届次
2022 年第一次临时股东大会
(二)  股东大会召集人：董事会
(三)  投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
  合的方式
(四)  现场会议召开的日期、时间和地点
  召开的日期时间：2022 年 2 月 9 日  9 点 30 分
  召开地点：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 19 楼会议室
(五)  网络投票的系统、起止日期和投票时间。
  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
  网络投票起止时间：自 2022 年 2 月 9 日
                      至 2022 年 2 月 9 日
  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六)  融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
      涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
  的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等
  有关规定执行。
二、  会议审议事项
  本次股东大会审议议案及投票股东类型
                                                        投票股东类型
 序号                  议案名称                          A 股股东
累积投票议案
1.00    关于选举公司董事的议案                        应选董事（2）人
1.01    翟旭                                                  √
1.02    邓康                                                  √
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
      上述议案已经公司 2022 年 1 月 13 日召开的第七届董事会第五次会议审
  议通过，上述会议决议公告已分别于 2022 年 1 月 13 日在上海证券交易所网
  站（http://www.sse.com.cn）和《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、
  《证券日报》公开披露。本次临时股东大会的会议资料已在上海证券交易所
  网站（http://www.sse.com.cn）及公司网站（http://www.hongtastock.com）公
  开披露。
3、 对中小投资者单独计票的议案：1.00。
4、 涉及关联股东回避表决的议案：不涉及。
  应回避表决的关联股东名称：不涉及。
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及。
三、  股东大会投票注意事项
  (一)  本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
      的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
      进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
      行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
      份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
  (二)  股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果
      其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络
      投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优
      先股均已分别投出同一意见的表决票。
  (三)  股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投
      票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
  (四)  同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
      的，以第一次投票结果为准。
  (五)  股东对所有议案均表决完毕才能提交。
  (六)  采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件
四、  会议出席对象
(一)  股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
  册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委
  托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
    股份类别      股票代码      股票简称          股权登记日
      Ａ股          601236        红塔证券          2022/1/26
(二)  公司董事、监事和高级管理人员。
(三)  公司聘请的律师。
(四)  其他人员
五、  会议登记方法
（一）参加现场会议 A 股股东登记方式：
  1、个人股东：个人股东亲自出席现场会议的，应持本人有效身份证件、股票账户卡；委托代理人出席会议的，代理人还应持本人有效身份证件、股东授权委托书（附件 1）。
  2、非自然人股东：非自然人股东的法定代表人或者执行事务合伙人亲自出席现场会议的，应持非自然人股东股票账户卡、法定代表人或者执行事务合伙人的有效身份证件、非自然人股东的营业执照复印件（加盖公章）；委托代理人出席会议的，代理人还应出示有效身份证件、非自然人股东依法出具的书面授权委托书（附件 1）。
  3、融资融券投资者出席现场会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书；投资者为个人的，还应持本人有效身份证件或其他能够表明其身份的有效证件，投资者为非自然人的，还应持非自然人股东的营业执照复印件（加盖公章）、参会人员有效身份证件、非自然人股
东依法出具的书面授权委托书（附件 1）。
  4、上述出席现场会议的投资者，在会议召开当日办理现场登记时，除现场出示上述登记材料原件外，还需另行提供复印件一份，个人股东登记材料复印件需股东本人签字，非自然人股东登记材料复印件需加盖单位公章。
  （二）参加现场会议登记时间：2022 年 2 月 8 日 9:00-17:00
  （三）参加现场会议登记地点：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦
19 楼董事会监事会办公室。
六、  其他事项
  (一)联系方式
  欢迎各位股东与我们联系！
  联系地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 19 楼董事会监事会
办公室
  联系人：杨忠、许梦泽
  联系电话：0871-63577113
  传真号码：0871-63579074
  电子信箱：investor@hongtastock.com
  邮政编码：650011
  (二)本次股东大会现场会议会期为全天，与会股东或授权委托人交通、食宿等费用自理。
特此公告。
                                          红塔证券股份有限公司董事会
                                                    2022 年 1 月 13 日
附件 1：授权委托书
附件 2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
   报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件 1：授权委托书
                        授权委托书
红塔证券股份有限公司：
    兹委托    先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年 2 月 9 日召
开的贵公司 2022 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号        累积投票议案名称            投票数
1.00        关于选举公司董事的议案
1.01        翟旭
1.02        邓康
委托人签名（盖章）：                受托人签名：
委托人身份证号：                    受托人身份证号：
                                    委托日期：    年 月 日
  附件 2 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
  一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。
  二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司 100 股股票，该次股东大会应选董事 10 名，董事候选人有 12 名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有 1000 股的选举票数。
    三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
  四、示例：
  某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选
董事 5 名，董事候选人有 6 名；应选独立董事 2 名，独立董事候选人有 3 名；应
选监事 2 名，监事候选人有 3 名。需投票表决的事项如下：
      累积投票议案
      4.00关于选举董事的议案                  投票数
      4.01例：陈××
      4.02例：赵××
      4.03例：蒋××
      …………
      4.06例：宋××
      5.00关于选举独立董事的议案              投票数
      5.01例：张××
      5.02例：王××
      5.03例：杨××
      6.00关于选举监事的议案                  投票数
      6.01例：李××
      6.02例：陈××
      6.03例：黄××
  某投资者在股权登记日收盘时持有该公司 100 股股票，采用累积投票制，他（她）在议案 4.00“关于选举董事的议案”就有 500 票的表决权，在议案 5.00
“关于选举独立董事的议案”有 200 票的表决权，在议案 6.00“关于选举监事的议案”有 200 票的表决权。
  该投资者可以以 500 票为限，对议案 4.00 按自己的意愿表决。他（她）既
可以把 500 票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。
  如表所示：
 序号        议案名称                        投票票数
                              方式一    方式二    方式三    方式…
4.00  关于选举董事的议案      -          -        -        -
4.01  例：陈××              500        100      100
4.02  例：赵××    

[2022-01-14] (601236)红塔证券:红塔证券股份有限公司关于子公司受让紫光红塔一期(珠海横琴)产业投资基金合伙企业(有限合伙)份额暨关联交易的公告
证券代码：601236        证券简称：红塔证券        公告编号：2022-005
            红塔证券股份有限公司
 关于子公司受让紫光红塔一期（珠海横琴）产业
      投资基金合伙企业（有限合伙）份额
              暨关联交易的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示:
      红塔证券股份有限公司全资子公司红正均方投资有限公司拟以 0 元对价
受让株洲紫辉投资合伙企业（有限合伙）持有的由红塔创新（珠海）创业投资管理有限公司成立并担任管理人的紫光红塔一期（珠海横琴）产业投资基金合伙企业（有限合伙）中不超过 15,000 万份（含本数，下同）有限合伙人份额，前述份额尚未实际缴纳。待转让完成后，红正均方投资有限公司将根据管理人要求，向紫光红塔一期（珠海横琴）产业投资基金合伙企业（有限合伙）缴纳出资不超过 15,000.00 万元。
      紫光红塔一期（珠海横琴）产业投资基金合伙企业（有限合伙）另一持
有人红塔创新投资股份有限公司是公司控股股东云南合和（集团）股份有限公司控股子公司，且红塔创新投资股份有限公司董事长李双友为公司董事，本次交易构成关联交易。
      本次交易未构成重大资产重组；
      过去 12 个月内与同一关联人进行的交易：过去 12 个月内，红塔证券股
份有限公司通过为红塔创新投资股份有限公司提供资产管理业务服务确认管理费收入人民币 415,207.82 元（未经审计），该项关联交易属于日常关联交易。
      过去 12 个月内与不同关联人进行的交易类别相关的交易：过去 12 个月
内，公司未发生与不同关联人进行的交易类别相关的交易。
    公司第七届董事会第五次会议及公司第七届监事会第四次会议审议通过了本项关联交易的议案，此项交易无需获得股东大会的批准。
    一、关联交易概述
  红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”或“红塔证券”）全资子公司红正均方投资有限公司（以下简称“红正均方”）拟受让株洲紫辉投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“株洲紫辉”）持有的紫光红塔一期（珠海横琴）产业投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“紫光红塔一期”）不超过 15,000 万份有限
合伙人份额，截至 2021 年 11 月 4 日，株洲紫辉在紫光红塔一期中认缴出资
19,800 万元，实缴出资 3,010 万元。本次拟受让的有限合伙人份额为株洲紫辉认缴未实缴部分，红正均方以 0 元为对价受让株洲紫辉持有的合计不超过 15,000万份基金份额，红正均方成为紫光红塔一期新合伙人。转让完成后，待红正均方收到管理人红塔创新（珠海）创业投资管理有限公司（以下简称“红塔创新（珠海）”或“管理人”）发出的关于要求红正均方实缴出资的通知后，红正均方将向紫光红塔一期基金募集账户实缴出资不超过 15,000 万元，完成基金出资义务。
  由于紫光红塔一期有限合伙人红塔创新投资股份有限公司（以下简称“红塔创新”）为公司控股股东云南合和（集团）股份有限公司（以下简称“合和集团”）控股子公司，且红塔创新董事长李双友为公司董事，根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》之规定，此次交易构成关联交易，属于“与关联人共同投资”情形。
  本次交易未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
  本次交易事项已经公司第七届董事会第五次会议及公司第七届监事会第四次会议审议通过，独立董事发表了事前认可意见和独立意见，本次交易无需提交股东大会审议。
  至本公告披露日，过去 12 个月内公司与同一关联人进行的交易以及与不同关联人进行的交易类别相关的交易金额未超过公司最近一期经审计净资产的 5%。
    二、关联方情况介绍
    (一)关联方关系介绍
  公司控股股东合和集团持有红塔创新 52.50%股份，持有公司 30.17%股份。红塔创新与公司同受合和集团控制，且红塔创新董事长、法定代表人李双友为公
司董事，根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》之规定，此次交易构成关联交易。
    (二)关联人基本情况
  红塔创新基本信息如下：
 公司名称                    红塔创新投资股份有限公司
 成立时间                        2000 年 6 月 15 日
 企业性质                    其他股份有限公司(非上市)
          云南省昆明市五华区昆明高新区海源北路与科新路交叉口海源高新天地
  注册地
                              商业广场 1 幢 21 层 2108 号
 主要办公
                    北京市西城区月坛南街 6 号中国金币总公司 4 层
  地点
 法定代表
                                      李双友
    人
 注册资本
                                      60,000.00
 （万元）
          创业投资业务；代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务；
 主营业务  创业投资咨询业务；为创业企业提供创业管理服务业务；参与设立创业
                          投资企业与创业投资管理顾问机构。
 主要股东          云南合和（集团）股份有限公司持股比例为 52.50%
  最近三年，红塔创新主要业务未发生重大变化。截至 2020 年 12 月 31 日，
红塔创新资产总额 610,400 万元、净资产 456,100 万元，2020 年度红塔创新实
现营业收入 53,500 万元、净利润 38,200 万元。
  本次交易前，红塔创新作为紫光红塔一期有限合伙人，持有紫光红塔49.7018%份额。
  红塔创新与公司在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面符合法律法规的相关要求。
    三、关联交易标的基本情况
    (一)交易标的
  1.交易名称和类别
  本次关联交易涉及的标的为株洲紫辉持有的紫光红塔一期不超过 15,000 万份有限合伙人份额，本次份额受让完成后，红正均方将形成与关联人共同投资情
形。紫光红塔一期的基本情况如下：
 企业名称      紫光红塔一期（珠海横琴）产业投资基金合伙企业（有限合伙）
 企业类型                            有限合伙企业
 成立时间                          2020 年 3 月 16 日
 执 行 事 务
 合伙人（管              红塔创新（珠海）创业投资管理有限公司
 理人）
 托 管 人 名
                                中信证券股份有限公司
 称
            股权投资（私募基金应及时在中国证券投资基金业协会完成备案）。
 经营范围
                (依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)
            合伙企业期限为自设立之日（即取得营业执照之日）起 8 年。
            2021 年 5 月 27 日起 4 年内为基金投资期。投资期期满终止后，本合伙
            企业不得参与任何新投资项目，而仅可进行存续性活动，该等期间为本
 基 金 存 续 合伙企业之退出期。自投资期届满之日起 3 年内为退出期。退出期届满
 期        后，本合伙企业期限经全体合伙人一致同意可进行延长。如该等存续期
            限按本协议约定延长的，本合伙企业的存续期限自本合伙企业成立之日
            起至长不超过 8 年。基金存续期满，执行事务合伙人应立即启动清算程
            序。
            总认缴规模为 50,300.00 万元人民币，目前实缴规模 28,800.00 万元人
 基金规模
            民币
  截至 2021 年 11 月 4 日，紫光红塔一期投资人情况如下：
 编                                        认缴出资额（人民币    比例
            合伙人名称        合伙人性质
 号                                              万元）          （%）
  1      红塔创新（珠海）    普通合伙人                1,000      1.99
      珠海同源天时投资中心
  2                            有限合伙人                  200      0.40
          （有限合伙）
  3          红塔创新        有限合伙人                25,000    49.70
  4          株洲紫辉        有限合伙人                19,800    39.36
  5          王铼根          有限合伙人                2,100      4.17
  6            陈纬          有限合伙人                  700      1.39
  7          倪连刚          有限合伙人                  500      0.99
  8          施先荣          有限合伙人                  500      0.99
  9          于平平          有限合伙人                  500      0.99
                  合计                                  50,300      100
  本次交易完成后，紫光红塔一期投资人情况如下：
 编                                        认缴出资额（人民
            合伙人名称        合伙人性质                      比例（%）
 号                                            币万元）
  1      红塔创新（珠海）    普通合伙人              1,000        1.99
      珠海同源天时投资中心
  2                            有限合伙人                200        0.40
          （有限合伙）
  3          红塔创新        有限合伙人            25,000        49.70
  4          株洲紫辉        有限合伙人      不低于 4,800  不低于 9.54
  5          王铼根          有限合伙人              2,100        4.17
  6            陈纬          有限合伙人                700        1.39
  7  

[2022-01-08] (601236)红塔证券:红塔证券股份有限公司股东减持股份计划公告
证券代码：601236        证券简称：红塔证券        公告编号：2022-002
            红塔证券股份有限公司
            股东减持股份计划公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示
    股东持股的基本情况：截至本公告披露之日，云南省工业投资控股集团有限责任公司（以下简称“云南工投”）持有红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”、“红塔证券”）无限售条件流通股 210,015,347 股，占公司总股本比例为 4.45%，前述股份来源分别为公司首次公开发行股票并上市前持有的股份161,550,267 股以及公司配股公开发行证券获配股份 48,465,080 股。其中，云
南工投持有的公司首次公开发行前股票于 2020 年 7 月 6 日起上市流通。
    减持计划的主要内容：云南工投因自身资金需求，拟自 2022 年 1 月 13
日至 2022 年 6 月 30 日期间通过竞价交易方式减持股份不超过 47,100,000 股，
减持比例不超过公司股份总数的 0.9986%，减持价格根据市场价格确定。因云南工投为持有公司股份 5%以下股东，本次减持股份计划系根据其于公司公开发行股份前所做承诺进行公告，不属于《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》关于信息披露强制性要求的规定范围。减持计划实施期间，如红塔证券发生送红股、转增股本、增发新股或配股等股本除权事项的，减持计划将进行相应调整。
  2022 年 1 月 7 日，红塔证券收到公司股东云南工投出具的《云南省工业投
资控股集团有限责任公司关于减持计划的告知函》，现就有关情况公告如下：
  一、减持主体的基本情况
 股东名称  股东身份    持股数量    持股比例  当前持股股份来源
                          （股）
 云南省工
                                                      IPO 前取得：
 业投资控
                                                    161,550,267 股；
 股集团有  5%以下股东  210,015,347    4.45%
                                                      配股取得：
 限责任公
                                                    48,465,080 股
    司
  上述减持主体无一致行动人。
  本次减持前，云南工投最近一次减持股份情况
                          减持数量                  公告披露减持计
 股东名称  减持时间                  价格区间
                          （股）                      划的情况
                                                    已于 2020 年 12
 云南省工业  2020 年 12                              月 8 日披露《红
                                    16.354 元/股
 投资控股集  月 15 日-                              塔证券股份有限
                        5,000,000  -17.052 元/
 团有限责任  2020 年 12                              公司股东减持股
                                          股
  公司      月 17 日                                份计划公告》
                                                    （2020-055）
  二、减持计划的主要内容
 股东名 计划减持数  计划减  减持方  竞价交  减持合  拟减持  拟减持
  称    量（股）  持比例    式    易减持  理价格  股份来  原因
                                      期间    区间    源
 云南省                              2022
 工业投                              年 1 月
          不超过
 资控股              不超过  竞价交  13 日-  按市场  IPO 前  自身资
        47,100,000
 集团有            0.9986% 易减持  2022    价格    取得  金需求
            股
 限责任                              年 6 月
  公司                                30 日
  注：减持计划实施期间，如红塔证券发生送红股、转增股本、增发新股或配股等股本除权事项的，减持计划将进行相应调整。
  (一)相关股东是否有其他安排
  □是 √否
  (二) 此前对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、减持数量、减持价格等是否作出承诺
  √是 □否
  1、自红塔证券首次公开发行股票并上市之日起 12 个月内，本公司不转让或者委托他人管理红塔证券首次公开发行股票前本公司直接或间接持有的红塔证券股份，也不由红塔证券回购该部分股份。
  2、对于红塔证券提交申请 IPO 上市监管意见书前三年内，本公司通过增资增持的红塔证券股份，本公司承诺自持股日起 36 个月内或自红塔证券股票上市之日起 12 个月内（以孰长原则为准），不转让或者委托他人管理该等股份，也不由红塔证券回购该等股份。持股日按照股权变更获得中国证监会核准之日或向中国证监会报备之日确认。
  3、对于红塔证券首次公开发行股票前本公司持有的红塔证券股票，在股票锁定期届满后的两年内，本公司可在符合相关法律法规、规范性文件的规定并同时满足下述条件的前提下进行股份减持：
  (1)减持前提：不存在违反本公司在红塔证券申请首次公开发行股票并上市时所作出的相关承诺的情况；
  (2)减持价格：遵守法律、法规及中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定；
  (3)减持方式：通过大宗交易方式、集中竞价方式及其他符合相关法律法规、规范性文件规定的方式进行减持；
  (4)减持数量：每年减持股份数量不超过红塔证券股份总数的 1%；
  (5)公告：在实施减持时，将提前 3 个交易日通过红塔证券予以公告。
  若减持时监管部门出台更为严格的减持规定，则本公司应按届时监管部门要求执行。
  本次拟减持事项与此前已披露的承诺是否一致
  √是 □否
  (三)本所要求的其他事项
  无。
  三、相关风险提示
  (一)减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件以及相关条件成就或消除的具体情形等。
  云南工投将根据市场、公司股价等情况决定是否实施本次股份减持计划，因此本次减持计划的实施存在减持时间、减持数量、减持价格的不确定性，请广大投资者注意投资风险。
  (二)减持计划实施是否可能导致上市公司控制权发生变更的风险
  □是 √否
  (三)其他风险提示
  云南工投将严格遵守有关法律法规及相应承诺要求，及时履行信息披露义务。
  特此公告。
                                          红塔证券股份有限公司董事会
                                                      2022 年 1 月 7 日

[2022-01-01] (601236)红塔证券:红塔证券股份有限公司关于公司董事辞职的公告
证券代码：601236          证券简称：红塔证券      公告编号：2022-001
            红塔证券股份有限公司
          关于公司董事辞职的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司董事肖淑英女士、华士国先生提交的书面辞呈。肖淑英女士因个人工作原因，申请辞去公司第七届董事会董事职务及公司第七届董事会发展战略委员会委员职务；华士国先生因工作调整原因，申请辞去公司第七届董事会董事职务及公司第七届董事会发展战略委员会委员职务。
  根据《中华人民共和国公司法》及《红塔证券股份有限公司章程》的有关规定，肖淑英女士及华士国先生的辞职不会导致公司董事会成员低于法定最低人数，其辞职自辞职报告送达公司董事会时生效。公司将按照法定程序尽快完成新任董事的补选工作。
  肖淑英女士及华士国先生任职期间恪尽职守、勤勉尽责，公司董事会对肖淑英女士及华士国先生在担任公司董事期间对公司所作出的贡献表示衷心感谢！
  特此公告。
                                          红塔证券股份有限公司董事会
                                                    2021 年 12 月 31 日

[2021-11-24] (601236)红塔证券:红塔证券股份有限公司关于完成工商登记变更的公告
证券代码：601236          证券简称：红塔证券      公告编号：2021-067
            红塔证券股份有限公司
        关于完成工商登记变更的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    经中国证监会证监许可〔2021〕603 号文核准，红塔证券股份有限公司（以
下简称“公司”）于 2021 年 8 月完成配股公开发行股票事宜，发行股票数量1,083,382,346 股，发行后公司总股本为 4,716,787,742 股。本次配股新增股份
已于 2021 年 8 月 17 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕
登记托管手续并于 2021 年 8 月 25 日在上海证券交易所上市。
    2021 年 11 月 23 日，公司完成上述事项的工商登记变更手续，并取得云南
省市场监督管理局换发的《营业执照》，具体情况如下：
    统一社会信用代码：91530000734309760N
    名称：红塔证券股份有限公司
    类型：股份有限公司(上市、国有控股)
    法定代表人：沈春晖
    经营范围：证券经纪、证券自营、证券承销与保荐；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品业务。
    注册资本：肆拾柒亿壹仟陆佰柒拾捌万柒仟柒佰肆拾贰元整
    成立日期：2002 年 01 月 31 日
    营业期限：2002 年 01 月 31 日至长期
    住所：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号
    特此公告。
红塔证券股份有限公司董事会
  2021 年 11 月 23 日

[2021-11-16] (601236)红塔证券:红塔证券股份有限公司2021年第三次临时股东大会决议公告
证券代码：601236        证券简称：红塔证券        公告编号：2021-065
            红塔证券股份有限公司
      2021 年第三次临时股东大会决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
   本次会议是否有否决议案：无
一、  会议召开和出席情况
(一)  股东大会召开的时间：2021 年 11 月 15 日
(二)  股东大会召开的地点：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 19
  楼会议室
(三)  出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数                                    22
其中：A 股股东人数                                                22
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）        4,169,564,267
其中：A 股股东所持有股份总数                          4,169,564,267
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
                                                            88.3983
份总数的比例（%）
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%）                      88.3983
(四)  表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
    2021 年第三次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）由公司董事会召
集，采用现场投票与网络投票相结合的方式召开，公司董事长李石山先生主持会议，符合《公司法》等法律、法规、公司《章程》及《股东大会议事规则》的有关规定。
(五)  公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 9 人，出席 9 人；
2、公司在任监事 4 人，出席 4 人；
3、公司董事、总裁、董事会秘书沈春晖先生出席本次股东大会，公司高级管理
  人员列席会议。
二、  议案审议情况
(一)  非累积投票议案
1、 议案名称：关于修订《红塔证券股份有限公司章程》及其附件的议案
  审议结果：通过
表决情况：
 股东类型            同意                反对            弃权
                票数      比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）          （%）
  A 股    4,165,038,695 99.8914 4,525,572  0.1086      0  0.0000
2、 议案名称：关于选举公司第七届监事会非职工代表监事的议案
  审议结果：通过
 股东类型            同意                反对            弃权
                票数      比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）          （%）
  A 股    4,167,918,340 99.9605 1,645,927  0.0395      0  0.0000
3、 议案名称：关于审议公司监事会主席薪酬的议案
  审议结果：通过
表决情况：
 股东类型            同意                反对            弃权
                票数      比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）          （%）
    A 股    4,169,531,617 99.9992  32,650  0.0008      0  0.0000
4、 议案名称：关于审议上海红塔众鑫企业管理有限公司申请和使用银行授信额
  度的议案
  审议结果：通过
表决情况：
 股东类型            同意                反对            弃权
                票数      比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）          （%）
    A 股    4,169,518,037 99.9988  46,230  0.0012      0  0.0000
(二)  涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
 议    议案名称          同意                反对          弃权
 案                  票数    比例（%）  票数    比例  票  比例
 序                                                （%）  数  （%）
 号
1    关于修订《红
    塔证券股份
    有限公司章  212,876,169  97.9183  4,525,572  2.0816    0  0.0000
    程》及其附件
    的议案
2    关于选举公
    司第七届监
    事会非职工  215,755,814  99.2429  1,645,927  0.7570    0  0.0000
    代表监事的
    议案
3    关于审议公
    司监事会主  217,369,091  99.9849      32,650  0.0150    0  0.0000
    席薪酬的议
    案
4    关于审议上
    海红塔众鑫
    企业管理有
    限公司申请  217,355,511  99.9787      46,230  0.0212    0  0.0000
    和使用银行
    授信额度的
    议案
(三)  关于议案表决的有关情况说明
    1.本次股东大会审议的《关于修订<红塔证券股份有限公司章程>及其附件的议案》为特别决议议案，获得了出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权股份总数的三分之二以上通过。
    2.本次股东大会审议的《关于选举公司第七届监事会非职工代表监事的议
案》、《关于审议公司监事会主席薪酬的议案》以及《关于审议上海红塔众鑫企业管理有限公司申请和使用银行授信额度的议案》为普通决议议案，获得了出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权股份总数的二分之一以上通过。
    3.本次股东大会不涉及关联股东回避表决的情形。
三、  律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京德恒（昆明）律师事务所
律师：李泽春、冯楠
2、律师见证结论意见：
    公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规及《公司章程》的规定；本次股东大会召集人资格合法、有效；出席、列席本次股东大会人员的资格合法、有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
四、  备查文件目录
1、红塔证券股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会决议；
2、北京德恒（昆明）律师事务所关于红塔证券股份有限公司 2021 年第三次临
  时股东大会的法律意见；
                                                红塔证券股份有限公司
                                                    2021 年 11 月 15 日

[2021-11-16] (601236)红塔证券:红塔证券股份有限公司关于公司监事任职的公告
证券代码：601236          证券简称：红塔证券      公告编号：2021-066
            红塔证券股份有限公司
          关于公司监事任职的公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    根据红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年第三次临时股东大
会决议，余燕波女士自 2021 年 11 月 15 日起正式履行公司监事职责。
    根据《中华人民共和国证券法》及中国证监会《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》（证监会公告[2020]18 号）等相关规定，证券公司监事在任职前不再需要监管部门核准其任职资格。据此，自公司 2021 年第三次临时股东大会选举通过其任职议案之日起，余燕波女士将正式履行监事职责，任期至本届监事会任期结束。余燕波女士的任职经股东大会审议批准后，须报中
国证监会云南监管局备案。余燕波女士的简历详见公司于 2021 年 10 月 29 日公
告的《红塔证券股份有限公司第七届监事会第三次会议决议公告》（公告编号：2021-061）。
    特此公告。
                                          红塔证券股份有限公司监事会
                                              2021 年 11 月 15 日

[2021-11-04] (601236)红塔证券:红塔证券股份有限公司关于公司涉及诉讼的公告
证券代码：601236          证券简称：红塔证券      公告编号：2021-064
            红塔证券股份有限公司
          关于公司涉及诉讼的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示:
      案件所处的诉讼阶段：昆明市中级人民法院立案受理
      上市公司所处的当事人地位：公司为原告
      涉案的金额：人民币 26,705.52 万元（截至 2021 年 10 月 28 日诉讼金
额）
      是否会对上市公司损益产生负面影响：目前该案件尚未开庭审理，对公
司本期及以后期间利润的影响暂无法判断。
    一、本次诉讼的基本情况
    2020 年 10 月 14 日，原游族网络股份有限公司（证券代码 002174，以下简
称“游族网络”）控股股东、实际控制人林奇作为融入方将其持有的游族网络股票 3,541.00 万股质押给红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”或“原告”）开展股票质押式回购交易业务并签订相关业务协议，从原告处获得融资借款人民
币 23,000.00 万元。2020 年 12 月 25 日，林奇死亡，林奇持有的游族网络股票
合计 21,970.20 万股由其子女林小溪、林芮璟、林漓（以下合称“三被告”）继承，三被告的母亲许芬芬为三被告的法定监护人及本案中法定代理人。因林奇死亡，《红塔证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议》终止，三被告作为质押标的证券的继承人，在享有财产权利的同时也应按合同约定履行相应的购回义务。截至本案起诉之日，三被告仍未履行购回义务。
    因三被告未偿还公司融资债务，公司于 2021 年 10 月向法院提起诉讼，请求
如下：
  (一)判令三被告向原告偿还尚欠的融资借款本金人民币 23,000.00 万元。
  (二)判令三被告以融资借款本金为基数，按年化 8%的融资利率向原告支付
自 2021 年 9 月 21 日起至债务清偿完毕之日止的融资合约利息，截至 2021 年 10
月 28 日，融资合约利息暂计算为人民币 186.52 万元；
  (三)判令三被告以融资借款本金为基数，按日违约金比例（日万分之五）向
原告支付自 2020 年 12 月 26 日至债务清偿完毕之日止的违约金，截至 2021 年
10 月 28 日，违约金暂计算为人民币 3,519.00 万元。
  截至 2021 年 10 月 28 日，本案诉讼金额合计为人民币 26,705.52 万元。
  (四)判决确认原告对质押标的证券 3,541.00 万股游族网络股票的折价、拍卖或变卖所得价款享有优先受偿权。
  (五)本案诉讼费、保全费、律师费等实现债权的费用由三被告承担。
  同时，公司申请对被告名下财产采取财产保全措施。近日，公司收到云南省昆明市中级人民法院《受理案件通知书》(2021)云 01 民初 5639 号，法院对公司的起诉予以立案受理。目前本案尚未收到开庭通知。
    二、本次诉讼对公司本期利润或期后利润等的影响
  因该案件尚未开庭审理，对公司本期及以后期间利润的影响暂无法判断。公司将按照相关规定，对本案的进展情况及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                          红塔证券股份有限公司董事会
                                              2021 年 11 月 3 日
  报备文件：
  (一)民事起诉状
  (二)云南省昆明市中级人民法院受理案件通知书

[2021-10-29] (601236)红塔证券:红塔证券股份有限公司第七届董事会第四次会议决议公告
证券代码：601236          证券简称：红塔证券      公告编号：2021-060
            红塔证券股份有限公司
        第七届董事会第四次会议决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  红塔证券股份有限公司(以下简称“公司”)第七届董事会第四次会议通知和议
案于 2021 年 10 月 22 日以电子邮件方式发出。会议于 2021 年 10 月 28 日以通讯方
式召开。本次会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名。会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。经与会董事审议，通过书面表决的方式形成以下决议：
    董事会审议通过以下事项
    一、《关于审议公司 2021 年第三季度报告的议案》
  具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）与本公告同日发布的《红塔证券股份有限公司 2021 年第三季度报告》
  表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    二、《关于审议 2021 年追加公司公益捐赠以及乡村振兴帮扶资金投入额度的议
案》
  同意公司增加 2021 年度公益捐赠资金额度 500 万元，乡村振兴帮扶资金额度 50
万元，共计新增 550 万元。2021 全年公益捐赠总额安排 500 万元，乡村振兴帮扶资
金投入额度安排 260 万元。
  表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    三、《关于审议公司 2021 年度整体工资总额预算的议案》
  表决结果：赞成票 8 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
  关联董事沈春晖回避表决。
  独立董事对本议案高级管理人员薪酬考核、计提事项发表了同意的独立意见。
    四、《关于申请提高新三板做市业务规模的议案》
  同意将新三板（含北交所）做市业务规模从 3 亿元提升至 5 亿元。
  表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    五、《关于审议上海红塔众鑫企业管理有限公司申请和使用银行授信额度的议案》
  同意公司全资孙公司上海红塔众鑫企业管理有限公司通过申请和使用银行授信额度的方式进行对外债务融资。
  表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
  本议案需提交公司股东大会审议。
    六、《关于修订<红塔证券股份有限公司章程>及其附件的议案》
  同时提请股东大会授权董事会并同意董事会转授权公司经理层办理本次《公司章程》修订的相关工商变更备案手续及向证券监管部门备案手续。
  具体情况详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）与本公告同日发布的《红塔证券股份有限公司关于增加注册资本及修订<公司章程>及其附件的公告》（2021-062）。
  表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
  本议案需提交公司股东大会审议。
    七、《关于修订<红塔证券股份有限公司总裁工作细则>的议案》
  表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    八、《关于修订<红塔证券股份有限公司采购管理办法>的议案》
  表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    九、《关于提请召开公司 2021 年第三次临时股东大会的议案》
  具体情况详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）与本公告同日发布的《红塔证券股份有限公司关于召开 2021 年第三次临时股东大会的通知》(2021-063)
  表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
  特此公告。
                                              红塔证券股份有限公司董事会
                                                      2021 年 10 月 28 日

[2021-10-29] (601236)红塔证券:红塔证券股份有限公司第七届监事会第三次会议决议公告
证券代码：601236          证券简称：红塔证券      公告编号：2021-061
            红塔证券股份有限公司
      第七届监事会第三次会议决议公告
  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  红塔证券股份有限公司(以下简称“公司”)第七届监事会第三次会议通知和
议案于 2021 年 10 月 22 日以电子邮件方式发出。会议于 2021 年 10 月 28 日以
通讯方式召开。本次会议应出席监事 4 名，实际出席监事 4 名。会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。经与会监事审议，通过书面表决的方式形成以下决议：
    监事会审议通过以下事项
    一、《关于审议公司 2021 年第三季度报告的议案》
  监事会发表如下意见：
  公司 2021 年第三季度报告的编制和审议程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《公司章程》和公司内部管理制度的规定，报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所各项规定，所包含的信息真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果。在出具本意见前，未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定泄露相关内幕信息的行为。
  表决结果：赞成票 4 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    二、《关于提名公司第七届监事会非职工代表监事的议案》
  会议同意提名余燕波女士为公司第七届监事会非职工代表监事候选人。
  表决结果：赞成票 4 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
  本议案需提交公司股东大会审议。
  特此公告。
附件：余燕波女士简历
                                      红塔证券股份有限公司监事会
                                            2021 年 10 月 28 日
附件：余燕波女士简历
  余燕波女士，1971 年 10 月出生，本科学历，中国国籍，无境外永久居留权。
1988 年 8 月至 1993 年 5 月，在昆明轻联城市信用合作社工作；1993 年 5 月至
1994 年 4 月，在昆明联发城市信用合作社工作；1994 年 4 月至 2005 年 11 月，
在昆明国际信托投资公司工作；2005 年 11 月至今，历任昆明产业开发投资有限责任公司计划财务部副经理、合同审计部副经理（主持工作）、审计法务部经理、
资本运营部经理、总经理助理；2013 年 2 月至 2019 年 11 月，任昆明产业开发
投资有限责任公司职工监事；2019 年 11 月至今任昆明产业开发投资有限责任公司监事。
  截至本公告披露日，余燕波女士未持有公司股份，近三年内未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

[2021-10-29] (601236)红塔证券:红塔证券股份有限公司关于召开2021年第三次临时股东大会的通知
证券代码：601236        证券简称：红塔证券      公告编号：2021-063
            红塔证券股份有限公司
  关于召开 2021 年第三次临时股东大会的通知
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
     股东大会召开日期：2021年11月15日
     本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
      系统
一、  召开会议的基本情况
(一)  股东大会类型和届次
2021 年第三次临时股东大会
(二)  股东大会召集人：董事会
(三)  投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
  合的方式
(四)  现场会议召开的日期、时间和地点
  召开的日期时间：2021 年 11 月 15 日  9 点 30 分
  召开地点：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 19 楼会议室
(五)  网络投票的系统、起止日期和投票时间。
  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
  网络投票起止时间：自 2021 年 11 月 15 日
                      至 2021 年 11 月 15 日
  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六)  融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
      涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
  的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等
  有关规定执行。
二、  会议审议事项
  本次股东大会审议议案及投票股东类型
                                                        投票股东类型
 序号                  议案名称                          A 股股东
非累积投票议案
1      关于修订《红塔证券股份有限公司章程》及其附            √
      件的议案
2      关于选举公司第七届监事会非职工代表监事的            √
      议案
3      关于审议公司监事会主席薪酬的议案                      √
4      关于审议上海红塔众鑫企业管理有限公司申请            √
      和使用银行授信额度的议案
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
      上述议案已经公司 2021 年 8 月 27 日召开的第七届监事会第二次会议、
  2021 年 10 月 28 日召开的第七届董事会第四次会议及第七届监事会第三次会
  议审议通过，上述会议决议公告已分别于 2021 年 8 月 27 日及 2021 年 10 月
  29 日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）和《中国证券报》、《上
  资料已在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及公司网站
  （http://www.hongtastock.com）公开披露。
2、 特别决议议案：1。
3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2、3、4。
4、 涉及关联股东回避表决的议案：不涉及。
  应回避表决的关联股东名称：不涉及。
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及。
三、  股东大会投票注意事项
  (一)  本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
      的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
      进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
      行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
      份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
  (二)  股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果
      其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络
      投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优
      先股均已分别投出同一意见的表决票。
  (三)  同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
      的，以第一次投票结果为准。
  (四)  股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、  会议出席对象
(一)  股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
  册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委
  托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
    股份类别      股票代码      股票简称          股权登记日
      Ａ股          601236        红塔证券          2021/11/4
(二)  公司董事、监事和高级管理人员。
(三)  公司聘请的律师。
(四)  其他人员
五、  会议登记方法
  （一）参加现场会议 A 股股东登记方式：
  1、个人股东：个人股东亲自出席现场会议的，应持本人有效身份证件、股票账户卡；委托代理人出席会议的，代理人还应持本人有效身份证件、股东授权委托书（附件 1）。
  2、非自然人股东：非自然人股东的法定代表人或者执行事务合伙人亲自出席现场会议的，应持非自然人股东股票账户卡、法定代表人或者执行事务合伙人的有效身份证件、非自然人股东的营业执照复印件（加盖公章）；委托代理人出席会议的，代理人还应出示有效身份证件、非自然人股东依法出具的书面授权委托书（附件 1）。
  3、融资融券投资者出席现场会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书；投资者为个人的，还应持本人有效身份证件或其他能够表明其身份的有效证件，投资者为非自然人的，还应持非自然人股东的营业执照复印件（加盖公章）、参会人员有效身份证件、非自然人股东依法出具的书面授权委托书（附件 1）。
  4、上述出席现场会议的投资者，在会议召开当日办理现场登记时，除现场
出示上述登记材料原件外，还需另行提供复印件一份，个人股东登记材料复印件需股东本人签字，非自然人股东登记材料复印件需加盖单位公章。
  （二）参加现场会议登记时间：2021 年 11 月 12 日 9:00-17:00
  （三）参加现场会议登记地点：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦
19 楼董事会监事会办公室。
六、  其他事项
  (一)联系方式
  欢迎各位股东与我们联系！
  联系地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 19 楼董事会监事会
办公室
  联系人：杨忠、许梦泽
  联系电话：0871-63577113
  传真号码：0871-63579074
  电子信箱：investor@hongtastock.com
  邮政编码：650011
  (二)本次股东大会现场会议会期为全天，与会股东或授权委托人交通、食宿等费用自理。
特此公告。
                                          红塔证券股份有限公司董事会
                                                  2021 年 10 月 28 日
附件 1：授权委托书
 报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件 1：授权委托书
                        授权委托书
红塔证券股份有限公司：
    兹委托    先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 11 月 15
日召开的贵公司 2021 年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号          非累积投票议案名称        同意    反对    弃权
1            关于修订《红塔证券股份有限
              公司章程》及其附件的议案
2            关于选举公司第七届监事会
              非职工代表监事的议案
3            关于审议公司监事会主席薪
              酬的议案
4            关于审议上海红塔众鑫企业
              管理有限公司申请和使用银
              行授信额度的议案
委托人签名（盖章）：                受托人签名：
委托人身份证号：                    受托人身份证号：
                                    委托日期：    年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

[2021-10-29] (601236)红塔证券:2021年第三季度报告主要财务指标
    基本每股收益: 0.27元
    每股净资产: 4.8275元
    加权平均净资产收益率: 6.71%
    营业总收入: 54.86亿元
    归属于母公司的净利润: 10.55亿元

[2021-10-23] (601236)红塔证券:红塔证券股份有限公司股份质押公告
        证券代码：601236        证券简称：红塔证券        公告编号：2021-059
                  红塔证券股份有限公司
                      股份质押公告
            本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
        或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
            重要内容提示
              红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”）股东云南省投资控股集团
        有限公司（以下简称“云投集团”）持有公司股份 850,255,839 股，占公司总股
        本的 18.03%，累计质押 425,013,100 股，占其持股数量的 49.99%。
            一、上市公司股份质押
            公司于 2021 年 10 月 22 日接到云投集团函告，获悉其所持有本公司的部分
        股份被质押，具体事项如下：
                            是否为限
        是否                                                                    占公  质押
                            售股（如  是否                            占其所
股东名  为控  本次质押股                    质押起  质押到                    司总  融资
                            是，注明  补充                    质权人  持股份
称    股股      数                        始日    期日                    股本  资金
                            限售类  质押                              比例
        东                                                                      比例  用途
                              型）
云南省                                                          兴业银
投资控                                        2021 年  2024 年  行股份                  日常
              24,600,000
股集团  否                    否      否  10 月 20  10 月  有限公  2.89%  0.52%  经营
                  股
有限公                                          日    22 日  司昆明                  周转
司                                                            分行
云南省                                                          兴业银
投资控                                        2021 年  2024 年  行股份                  日常
                14,900,000
股集团  否                    否      否  10 月 21  10 月  有限公  1.75%  0.32%  经营
                    股
有限公                                          日    22 日  司昆明                  周转
  司                                                            分行
                39,500,000
 合计    —                    —      —      —      —      —    4.64%  0.84%    —
                    股
            二、质押股份不涉及用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或其他保障
        用途。
            三、股东累计质押股份情况
            截至公告披露日，云投集团累计质押股份情况如下：
                                                                      已质押股份  未质押股份
                                                                          情况        情况
                                                              占公  已质  已质  未质  未质
                            本次质押前  本次质押后  占其所
股东名              持股比                                    司总  押股  押股  押股  押股
        持股数量          累计质押数  累计质押数  持股份
  称                  例                                      股本  份中  份中  份中  份中
                                量          量      比例
                                                              比例  限售  冻结  限售  冻结
                                                                      股份  股份  股份  股份
                                                                      数量  数量  数量  数量
云南省
投资控
        850,255,839        385,513,100 425,013,100
股集团              18.03%                          49.99%  9.01%  0 股  0 股  0 股  0 股
            股                  股          股
有限公
  司
      850,255,839        385,513,100 425,013,100
合计                18.03%                          49.99%  9.01%  0 股  0 股  0 股  0 股
          股                  股          股
            特此公告。
                                                  红塔证券股份有限公司董事会
                                                            2021 年 10 月 22 日
              报备文件：
            (一)关于股份质押事项的告知函
            (二)中国证券登记结算有限责任公司证券质押登记证明

[2021-09-10] (601236)红塔证券:红塔证券股份有限公司股份质押公告
        证券代码：601236        证券简称：红塔证券        公告编号：2021-058
                  红塔证券股份有限公司
                      股份质押公告
            本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
        或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
            重要内容提示
              红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”）股东云南省投资控股集团
        有限公司（以下简称“云投集团”）持有公司股份 850,255,839 股，占公司总股
        本的 18.03%，累计质押 385,513,100 股，占其持股数量的 45.34%。
            一、上市公司股份质押
            公司于 2021 年 9 月 9 日接到云投集团函告，获悉其所持有本公司的部分股
        份被质押，具体事项如下：
                            是否为限
        是否                                                                  占公  质押
                            售股（如  是否                            占其所
股东名  为控  本次质押股                    质押起  质押到                  司总  融资
                            是，注明  补充                    质权人  持股份
称    股股      数                        始日    期日                    股本  资金
                            限售类  质押                            比例
        东                                                                    比例  用途
                              型）
云南省
                                                              建信理
投资控                                      2021 年  2023 年
              98,000,000                                    财有限                  偿还
股集团  否                  否      否    9 月 8  3 月 31          11.53%  2.08%
                  股                                        责任公                  债务
有限公                                          日      日
                                                                司
司
              98,000,000
 合计    —                  —      —      —      —      —    11.53%  2.08%  —
                  股
            二、质押股份不涉及用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或其他保障
        用途。
            三、股东累计质押股份情况
            截至公告披露日，云投集团累计质押股份情况如下：
                                                                    已质押股份  未质押股份
                                                                        情况        情况
                                                              占公  已质  已质  未质  未质
                            本次质押前  本次质押后  占其所
股东名              持股比                                  司总  押股  押股  押股  押股
        持股数量          累计质押数  累计质押数  持股份
称                  例                                    股本  份中  份中  份中  份中
                                量          量      比例
                                                              比例  限售  冻结  限售  冻结
                                                                    股份  股份  股份  股份
                                                                    数量  数量  数量  数量
云南省
投资控
        850,255,839        287,513,100 385,513,100
股集团              18.03%                          45.34% 8.17%  0 股  0 股  0 股  0 股
            股                  股          股
有限公
司
        850,255,839        287,513,100 385,513,100
 合计                18.03%                          45.34% 8.17%  0 股  0 股  0 股  0 股
            股                  股          股
            特此公告。
                                      红塔证券股份有限公司董事会
                                                  2021 年 9 月 9 日
  报备文件：
(一)关于股份质押事项的告知函
(二)中国证券登记结算有限责任公司投资者证券冻结信息（沪市）

[2021-09-07] (601236)红塔证券:红塔证券股份有限公司关于合规总监任职的公告
证券代码：601236          证券简称：红塔证券      公告编号：2021-057
            红塔证券股份有限公司
            关于合规总监任职的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 9 月 6 日召开第七届董
事会第三次会议，审议通过了《关于聘任公司合规总监的议案》，同意聘任杨海燕女士为公司合规总监，任期自本次董事会审议通过之日起至第七届董事会任期届满为止。彭明生先生不再担任公司合规总监职务。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
  杨海燕女士自 2021 年 9 月 6 日起正式履行公司合规总监职责。
  特此公告。
                                              红塔证券股份有限公司董事会
                                                  2021 年 9 月 6 日

[2021-09-07] (601236)红塔证券:红塔证券股份有限公司第七届董事会第三次会议决议公告
证券代码：601236          证券简称：红塔证券      公告编号：2021-056
            红塔证券股份有限公司
        第七届董事会第三次会议决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  红塔证券股份有限公司(以下简称“公司”)第七届董事会第三次会议通知和议
案于 2021 年 8 月 31 日以电子邮件方式发出。会议于 2021 年 9 月 6 日以通讯方式召
开。本次会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名。会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。经与会董事审议，通过书面表决的方式形成以下决议：
    董事会审议通过以下事项
    《关于聘任公司合规总监的议案》
  会议同意聘任副总裁、首席风险官杨海燕为公司合规总监，任期自本次董事会审议通过之日起至第七届董事会任期届满为止。
  具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）与本公告同日发布的《红塔证券股份有限公司关于合规总监任职的公告》（公告编号：2021-057）
  表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
  特此公告。
                                              红塔证券股份有限公司董事会
                                                  2021 年 9 月 6 日

[2021-09-03] (601236)红塔证券:红塔证券股份有限公司关于公司监事辞职的公告
证券代码：601236          证券简称：红塔证券      公告编号：2021-055
            红塔证券股份有限公司
          关于公司监事辞职的公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于近日收到公司监事张宇春先生递交的书面辞职报告。因工作需要，张宇春先生申请辞去公司第七届监事会监事职务。
    根据《中华人民共和国公司法》及《红塔证券股份有限公司章程》的有关规定，张宇春先生的辞职不会导致公司监事会成员低于法定最低人数，其辞职自辞职报告送达公司监事会时生效。公司将按照法定程序尽快选举新任监事。
    特此公告。
                                          红塔证券股份有限公司监事会
                                                2021 年 9 月 2 日

[2021-08-27] (601236)红塔证券:红塔证券股份有限公司第七届监事会第二次会议决议公告
证券代码：601236          证券简称：红塔证券      公告编号：2021-054
            红塔证券股份有限公司
      第七届监事会第二次会议决议公告
  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  红塔证券股份有限公司(以下简称“公司”)第七届监事会第二次会议通知和
议案于 2021 年 8 月 16 日以电子邮件方式发出。会议于 2021 年 8 月 26 日以现
场、视频、电话会议三种相结合方式召开，现场会议地点为昆明。本次会议应出席监事 5 名，实际出席监事 5 名。会议由监事会主席毛志宏主持。公司部分高级管理人员列席会议。会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。与会监事审议，通过书面表决的方式形成以下决议：
    一、监事会审议通过以下事项并同意提交股东大会审议
    关于审议公司监事会主席薪酬的议案
  关联监事毛志宏回避表决。
  表决结果：赞成票 4 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    二、监事会审议通过以下事项
    （一）关于审议公司 2021 年上半年经营工作报告的议案
  表决结果：赞成票 5 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    （二）关于审议公司 2021 年半年度报告的议案
  监事会发表如下意见：公司 2021 年半年度报告的编制工作程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《公司章程》和公司内部管理制度的规定；公司 2021 年半年度报告的内容和格式符合证监会的各项规定，其所包含的信息能真实地反映出公司的经营管理情况和财务状况；公司严格遵守相关制度，
未曾发现参与半年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
  表决结果：赞成票 5 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    （三）关于审议公司 2021 年上半年风险管理报告的议案
  表决结果：赞成票 5 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    （四）关于审议公司 2021 年上半年风险控制指标执行情况报告的议案
  表决结果：赞成票 5 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
  特此公告。
                                          红塔证券股份有限公司监事会
                                                2021 年 8 月 26 日

[2021-08-27] (601236)红塔证券:红塔证券股份有限公司第七届董事会第二次会议决议公告
证券代码：601236          证券简称：红塔证券      公告编号：2021-053
            红塔证券股份有限公司
        第七届董事会第二次会议决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  红塔证券股份有限公司(以下简称“公司”)第七届董事会第二次会议通知和议
案于 2021 年 8 月 16 日以电子邮件方式发出。会议于 2021 年 8 月 26 日以现场、视
频、电话会议相结合的方式召开，现场会议地点为昆明。本次会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名。会议由公司董事长李石山主持。公司监事和高级管理人员列席了会议。会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。经与会董事审议，通过书面表决的方式形成以下决议：
    董事会审议通过以下事项
    一、《关于审议公司 2021 年上半年经营工作报告的议案》
  表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    二、《关于审议公司 2021 年半年度报告的议案》
  表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    三、《关于审议公司 2021 年上半年风险控制指标执行情况报告的议案》
  表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    四、《关于审议公司 2021 年上半年风险管理报告的议案》
  表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    五、《关于审议 2021 年追加公司巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴帮扶资金投
入额度的议案》
  会议同意增加 2021 年度扶贫资金额度 60 万元，2021 年全年帮扶资金投入额度
为 210 万元。
  表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    六、《关于审议公司以非自有资金开展转融券业务规模的议案》
  会议同意公司以非自有资金开展转融券业务规模不超过 20 亿元。
  此议案自本次董事会审议通过后生效，有效期至公司董事会审议通过新的公司以非自有资金开展转融券业务规模议案时止。
  表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    七、《关于审议公司 2021 年下半年采购计划的议案》
  表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    八、《关于审议设立战略发展部并撤销研究发展中心的议案》
  会议同意设立战略发展部，为公司一级部门，撤销研究发展中心。
  表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    九、《关于审议零售与网络金融业务部更名为财富管理中心的议案》
  会议同意零售与网络金融业务部更名为财富管理中心。
  表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    十、《关于审议设立金融创新部的议案》
  会议同意设立金融创新部，为公司一级部门。
  2019 年 4 月 17 日召开的公司第六届董事会第九次会议审议通过《关于设立金
融衍生品业务分公司的议案》同时终止。
  表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    十一、《关于修订<红塔证券股份有限公司高级管理人员薪酬与激励考核管理办法>的议案》
  表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    十二、《关于修订<红塔证券股份有限公司内幕信息知情人登记和外部信息报送管理办法>的议案》
  表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
  特此公告。
                                              红塔证券股份有限公司董事会
                                                  2021 年 8 月 26 日

[2021-08-27] (601236)红塔证券:2021年半年度报告主要财务指标
    基本每股收益: 0.21元
    每股净资产: 4.1元
    加权平均净资产收益率: 5.11%
    营业总收入: 41.84亿元
    归属于母公司的净利润: 7.47亿元

[2021-08-25] (601236)红塔证券:红塔证券股份有限公司关于签订募集资金三方监管协议的公告
      证券代码：601236          证券简称：红塔证券      公告编号：2021-052
                红塔证券股份有限公司
          关于签订募集资金三方监管协议的公告
          本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
      或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
          一、募集资金基本情况
          经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准
      红塔证券股份有限公司配股的批复》（证监许可〔2021〕603 号）文件核准，红塔
      证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8 月 2 日成功完成 A 股配股发
      行工作，向 A 股原股东配售 1,083,382,346 股人民币普通股，发行价格为每股
      7.33 元，募集资金总额为人民币 7,941,192,596.18 元，扣除各项发行费用后（不
      含增值税）的实际募集资金净额为人民币 7,853,713,638.76 元。信永中和会计
      师事务所（特殊普通合伙）已对公司本次配股募集资金（已于 2021 年 8 月 6 日
      到账）到位情况进行了审验，并出具了 XYZH/2021KMAA30654 号验资报告。
          二、《募集资金专户存储三方监管协议》的签订情况
          为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《上
      海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，并经公司股东大会及董事会
      授权，2021 年 8 月 23 日，公司及保荐机构东吴证券股份有限公司（以下简称“东
      吴证券”）与中国建设银行股份有限公司云南省分行正义路支行、中国工商银行
      股份有限公司昆明南屏支行、招商银行股份有限公司昆明分行、兴业银行股份有
      限公司昆明分行、中国民生银行股份有限公司昆明分行以及云南红塔银行股份有
      限公司昆明分行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“协
      议”），协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
          公司募集资金专户的情况具体如下：
账户名称  开户银行                          银行账号              储存金额（元）
红塔证券股  中国建设银行股份有限公司云南省分
                                              53050196503600001447  2,000,000,000.00
份有限公司            行正义路支行
红塔证券股  中国工商银行股份有限公司昆明南屏
                                                2502010329200207407    300,000,000.00
份有限公司                支行
红塔证券股
              招商银行股份有限公司昆明分行      871900042210627      250,000,000.00
份有限公司
红塔证券股
              兴业银行股份有限公司昆明分行    471080100101176386      250,000,000.00
份有限公司
红塔证券股
            中国民生银行股份有限公司昆明分行        633213686          200,000,000.00
份有限公司
红塔证券股
            云南红塔银行股份有限公司昆明分行    1020121000296251    4,000,000,000.00
份有限公司
红塔证券股
            云南红塔银行股份有限公司昆明分行    1020131000298789      852,439,482.62
份有限公司
          注：上述募集资金专户资金不包含公司以自有资金支付的相关发行费用（含
      增值税）。
          三、三方监管协议的主要内容
          协议约定的主要内容如下：
          1、公司在上述银行开设专户，该专户仅用于发展 FICC 业务、发展资本中介
      业务、加大信息技术系统建设投入、设立境外子公司及多元化布局、增加投行业
      务资金投入及其他运营资金安排等募集资金投向项目的募集资金的存储和使用，
      不得用作其他用途。
          2、公司如将专户中的部分募集资金转为定期存款(存单)另行存放，公司须
      在定期存款(存单)到期后及时将本息全额转入监管协议规定的募集资金专户进
      行管理或以定期存款(存单)方式续存，并通知东吴证券。转存的定期存款(存单)
      不得进行质押。
          3、公司与开户银行应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办
      法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
          4、东吴证券作为公司的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其
他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督。
  东吴证券承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及公司制订的募集资金管理制度对公司募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。
  东吴证券可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。公司和开户银行应配合东吴证券的调查与查询。东吴证券每半年度对公司现场调查时应同时检查专户存储情况。
  5、公司授权东吴证券指定的保荐代表人章龙平、赵昕可以随时到开户银行查询、复印公司专户的资料；开户银行应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
  保荐代表人向开户银行查询公司专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；东吴证券指定的其他工作人员向开户银行查询公司专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
  6、开户银行按月（每月前 5 个工作日内）向公司出具真实、准确、完整的专户对账单，并抄送给东吴证券。
  7、公司 1 次或 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 5000 万元且达到发
行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的 20%的，公司应当及时以传真或邮件方式通知东吴证券，同时提供专户的支出清单。
  8、东吴证券有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。东吴证券更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知开户银行，同时按协议要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响协议的效力。
  9、开户银行连续三次未及时向公司出具对账单，以及存在未配合东吴证券调查专户情形的，公司可以主动或在东吴证券的要求下单方面终止协议并注销募集资金专户。
  10、东吴证券发现公司、开户银行未按约定履行协议的，应当在知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。
  11、协议自公司、开户银行、东吴证券三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章或合同专用章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。
特此公告。
                                      红塔证券股份有限公司董事会
                                                2021 年 8 月 24 日

[2021-08-24] (601236)红塔证券:红塔证券股份有限公司股份解除质押公告
证券代码：601236        证券简称：红塔证券        公告编号：2021-051
            红塔证券股份有限公司
              股份解除质押公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示
    红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”）股东云南省投资控股集团有限公司（以下简称“云投集团”）持有公司股份 850,255,839 股，占公司总股本的18.03%，本次解除质押9,566,969股后，累计剩余质押公司股份287,513,100股。
  2021 年 8 月 23 日，公司接到股东云投集团通知，云投集团质押给国泰君安
证券股份有限公司的 9,566,969 股公司股份已于近日在中国证券登记结算有限责任公司办理了证券质押登记解除手续。具体情况如下：
 股东名称                              云南省投资控股集团有限公司
 本次解质（解冻）股份（股）                      9,566,969
 占其所持股份比例                                  1.13%
 占公司总股本比例                                  0.20%
 解质（解冻）时间                            2021 年 8 月 20 日
 持股数量                                      850,255,839
 持股比例                                        18.03%
 剩余被质押（被冻结）股份数量（股）            287,513,100
 剩余被质押（被冻结）股份数量占其所持            33.81%
 股份比例
 剩余被质押（被冻结）股份数量占公司总              6.10%
 股本比例
  后续云投集团将根据融资需要确定是否质押，公司将根据相关法律法规要求及时履行信息披露义务。
  特此公告。
                                          红塔证券股份有限公司董事会
                                                    2021 年 8 月 23 日
    报备文件：
  (一)关于股份解除质押事项的告知函
  (二)中国证券登记结算有限责任公司投资者证券冻结信息（沪市）

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1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
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2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
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