601236红塔证券最新消息公告-601236最新公司消息
≈≈红塔证券601236≈≈(更新:22.02.26)────────────────────────────────────
最新提示:1)2021年年报预约披露：2022年03月31日
2)02月26日(601236)红塔证券:红塔证券股份有限公司股东减持股份计划
的公告(详见后)
分红扩股:1)2021年中期利润不分配,不转增
2)2020年末期以总股本363341万股为基数,每10股派1.55元 ;股权登记日:2
021-05-10;除权除息日:2021-05-11;红利发放日:2021-05-11;
配股实施:1)2020年以2021年07月26日公司总股本:3633405.40万为基数,配股比例10
配3.00,配股价:7.3300,配股上市日:2021-08-25
●21-09-30 净利润:105512.26万 同比增:14.15% 营业收入:54.86亿 同比增:62.74%
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主要指标(元) │21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 0.2700│ 0.2100│ 0.0600│ 0.3900│ 0.2500
每股净资产 │ 4.8275│ 4.1000│ 4.0342│ 3.9696│ 3.8351
每股资本公积金 │ 2.6083│ 1.5226│ 1.5226│ 1.5226│ 1.5226
每股未分配利润 │ 0.7167│ 0.8460│ 0.8604│ 0.7967│ 0.7541
加权净资产收益率│ 6.7100│ 5.1100│ 1.6000│ 10.2100│ 6.6800
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按最新总股本计算│21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 0.2237│ 0.1583│ 0.0496│ 0.2996│ 0.1960
每股净资产 │ 4.8275│ 3.0971│ 3.1076│ 3.0578│ 2.9542
每股资本公积金 │ 2.6083│ 1.1729│ 1.1729│ 1.1729│ 1.1729
每股未分配利润 │ 0.7167│ 0.6517│ 0.6628│ 0.6137│ 0.5809
摊薄净资产收益率│ 4.6338│ 5.1122│ 1.5961│ 9.7977│ 6.6335
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A 股简称:红塔证券 代码:601236 │总股本(万):471678.77 │法人:沈春晖
上市日期:2019-07-05 发行价:3.46│A 股 (万):255830.25 │总经理:沈春晖
主承销商:东吴证券股份有限公司 │限售流通A股(万):215848.53│行业:资本市场服务
电话:0871-63577113 董秘:沈春晖│主营范围:证券经纪、证券自营、证券承销与
│保荐；证券投资咨询；与证券交易、证券投
│资活动有关的财务顾问；证券资产管理；融
│资融券；证券投资基金代销；为期货公司提
│供中间介绍业务；代销金融产品业务。
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公司近五年每股收益(单位:元) <仅供参考,据此操作盈亏与本公司无涉.>
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年 度 │ 年 度│ 三 季│ 中 期│ 一 季
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2021年 │ --│ 0.2700│ 0.2100│ 0.0600
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2020年 │ 0.3900│ 0.2500│ 0.2100│ 0.1300
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2019年 │ 0.2400│ 0.1600│ 0.0900│ 0.0600
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2018年 │ 0.1200│ 0.0700│ 0.0300│ --
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2017年 │ --│ 0.0900│ --│ --
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[2022-02-26](601236)红塔证券:红塔证券股份有限公司股东减持股份计划的公告
证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2022-012
红塔证券股份有限公司股东减持股份计划公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
重要内容提示：
股东持股的基本情况：截至本公告披露之日，云南省投资控股集团有限
公司（以下简称“云投集团”）持有红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”、
“红塔证券”）无限售条件流通股 850,255,839 股，占公司总股本比例为 18.03%，
前述股份来源分别为公司首次公开发行股票并上市前持有的股份 654,042,953
股以及公司配股公开发行证券获配股份 196,212,886 股。其中，云投集团持有的
公司首次公开发行前股票于 2020 年 7 月 6 日起上市流通，其持有的配股公开发
行证券获配股份于 2021 年 8 月 25 日起上市流通。
减持计划的主要内容：云投集团因经营发展需要，拟减持股份总数不超
过 188,671,500 股，占公司股份总数不超过 4.00%。其中，拟自 2022 年 3 月 4
日至 2022 年 8 月 31 日期间通过大宗交易方式减持股份不超过 188,671,500 股，
占公司股份总数不超过 4.00%，或自 2022 年 3 月 22 日至 2022 年 9 月 18 日期间
同时通过集中竞价交易方式减持股份不超过 94,335,750 股，占公司股份总数不
超过 2.00%。减持价格根据市场价格确定。减持计划实施期间，如红塔证券发生
送股、转增股本、增发新股或配股等股本除权事项的，减持计划将进行相应调整。
近日，红塔证券收到公司股东云投集团出具的《云南省投资控股集团有限公
司关于减持计划的告知函》，现将有关情况公告如下：
一、减持主体的基本情况
股东名称 股东身份 持股数量（股） 持股比例 当前持股股份来源
云投集团 5%以上非第 850,255,839 18.03% IPO 前 取 得 ：
一大股东 654,042,953 股
其 他 方 式 取 得 ：
196,212,886 股
上述减持主体无一致行动人。
云投集团自红塔证券上市以来未减持公司股份。
二、减持计划的主要内容
减持合
股东 计划减持 计划减持 竞价交易减 拟减持股 拟减持原
减持方式 理价格
名称 数量（股） 比例 持期间 份来源 因
区间
大宗交易减持，不超 IPO 前取得
47,167,800
过：188,671,500 股
云投集 不超过： 2022/3/22～ 按市场价 股，配股公开发
不超过：4.00% 竞价交易减持，不超 经营发展需要
团 188,671,500 股 2022/9/18 格 行证券取得
过：94,335,750 股 141,503,700
股。
注：
1.减持计划实施期间，如红塔证券发生送红股、转增股本、增发新股或配股
等股本除权事项的，减持计划将进行相应调整；
2.大宗交易减持期间为：2022 年 3 月 4 日至 2022 年 8 月 31 日；
3.拟减持股份总数不超过 188,671,500 股，占公司股份总数不超过 4.00%。
其中，大宗交易减持数量不超过 188,671,500 股，占公司股份总数不超过 4.00%；
或同时通过竞价交易减持数量不超过 94,335,750 股，占公司股份总数不超过
2.00%；
4.通过大宗交易方式进行减持的，在任意连续 90 个自然日内减持股份总数
不超过红塔证券股本总数的 2%，在减持期限内合计减持不超过红塔证券股本总
数的 4%即不超过 188,671,500 股；
5.通过集中竞价交易方式进行减持的，在任意连续 90 个自然日内减持股份
总数不超过红塔证券股本总数的 1%，在减持期限内合计减持不超过红塔证券股本总数的 2%即不超过 94,335,750 股.
(一)相关股东是否有其他安排 □是 √否
(二)大股东及董监高此前对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、减持数
量、减持价格等是否作出承诺 √是 □否
云投集团在红塔证券的《首次公开发行股票招股说明书》中承诺：
1.自红塔证券首次公开发行股票并上市之日起 12 个月内，本公司不转让或者委托他人管理红塔证券首次公开发行股票前本公司直接或间接持有的红塔证券股份，也不由红塔证券回购该部分股份。
2.对于红塔证券提交申请 IPO 上市监管意见书前三年内，本公司通过增资增持的红塔证券股份，本公司承诺自持股日起 36 个月内或自红塔证券股票上市之日起 12 个月内（以孰长原则为准），不转让或者委托他人管理该等股份，也不由红塔证券回购该等股份。持股日按照股权变更获得中国证监会核准之日或向中国证监会报备之日确认。
3.对于红塔证券首次公开发行股票前本公司持有的红塔证券股票，在股票锁定期届满后的两年内，本公司可在符合相关法律法规、规范性文件的规定并同时满足下述条件的前提下进行股份减持：
（1）减持前提：不存在违反本公司在红塔证券申请首次公开发行股票并上市时所作出的相关承诺的情况；
（2）减持价格：遵守法律、法规及中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定；
（3）减持方式：通过大宗交易方式、集中竞价方式及其他符合相关法律法规、规范性文件规定的方式进行减持；
（4）减持数量：每年减持股份数量不超过红塔证券股份总数的 1%；
（5）公告：在实施减持时，将提前 3 个交易日通过红塔证券予以公告。
若减持时监管部门出台更为严格的减持规定，则本公司应按届时监管部门要求执行。
本公司将积极采取合法措施履行就红塔证券申请首次公开发行股票并上市
所做的所有相关承诺，自愿接受监督机关、社会公众及投资者的监督，并依法承担相应责任。
本公司将严格遵守我国法律法规关于股东持股及股份变动的规定，规范诚信履行股东的义务。如本公司违反本承诺函减持的，每笔减持金额的 20%归红塔证券所有。
本次拟减持事项与此前已披露的承诺是否一致 √是 □否
(三)本所要求的其他事项
无。
三、相关风险提示
(一)减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件以及相
关条件成就或消除的具体情形等
云投集团将根据市场、公司股价等情况决定是否实施本次股份减持计划，因此本次减持计划的实施存在减持时间、减持数量、减持价格的不确定性，请广大投资者注意投资风险。
(二)减持计划实施是否可能导致上市公司控制权发生变更的风险 □是 √否
(三)其他风险提示
云投集团将严格遵守有关法律法规及相应承诺要求，及时履行信息披露义务。
特此公告。
红塔证券股份有限公司董事会
2022 年 2 月 25 日
[2022-02-16](601236)红塔证券:红塔证券股份有限公司第七届董事会第六次会议决议公告
证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2022-011
红塔证券股份有限公司
第七届董事会第六次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
红塔证券股份有限公司(以下简称“公司” )第七届董事会第六次会议通知和
议案于 2022 年 2 月 9 日以电子邮件方式发出，会议于 2022 年 2 月 15 日以通讯
方式召开。本次会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名。会议的召集召开符合
有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。经与会董
事审议，通过书面表决的方式形成以下决议：
董事会审议通过以下事项
《关于调整公司第七届董事会专门委员会成员的议案》
会议同意调整后的董事会发展战略委员会成员具体如下：
召集人：李石山
成 员：翟 旭、李双友、邓 康、钱正鑫、沈春晖、杨向红
其他董事会专业委员会成员保持不变。
以上调整方案自本次董事会审议通过之日起生效，任期至第七届董事会届满
之日止。
表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
特此公告。
红塔证券股份有限公司董事会
2022 年 2 月 15 日
[2022-02-15](601236)红塔证券:红塔证券股份有限公司股份解除质押公告
证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2022-010
红塔证券股份有限公司
股份解除质押公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”）股东云南省投资控股集团有限公司（以下简称“云投集团”）持有公司股份 850,255,839 股，占公司总股本的 18.03%，本次解除质押 45,484,449 股后，累计剩余质押公司股份379,528,651 股。
2022 年 2 月 14 日，公司接到股东云投集团通知，云投集团质押给上海兴瀚
资产管理有限公司的 45,484,449 股公司股份已于近日在中国证券登记结算有限责任公司办理了证券质押登记解除手续。具体情况如下：
股东名称 云南省投资控股集团有限公司
本次解质（解冻）股份（股） 45,484,449
占其所持股份比例 5.35%
占公司总股本比例 0.96%
解质（解冻）时间 2022 年 2 月 11 日
持股数量（股） 850,255,839
持股比例 18.03%
剩余被质押（被冻结）股份数量（股） 379,528,651
剩余被质押（被冻结）股份数量占其所持 44.64%
股份比例
剩余被质押（被冻结）股份数量占公司总
8.05%
股本比例
后续云投集团将根据融资需要确定是否质押，公司将根据相关法律法规要求及时履行信息披露义务。
特此公告。
红塔证券股份有限公司董事会
2022 年 2 月 14 日
报备文件：
(一)关于解除股份质押事项的告知函
(二)中国证券登记结算有限责任公司证券质押登记解除通知书
[2022-02-10](601236)红塔证券:红塔证券股份有限公司2022年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2022-008
红塔证券股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2022 年 2 月 9 日
(二) 股东大会召开的地点：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 19
楼会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 22
其中：A 股股东人数 22
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 4,170,662,641
其中：A 股股东所持有股份总数（股） 4,170,662,641
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
88.4216
份总数的比例（%）
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 88.4216
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
2022 年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）由公司董事会召集，采用现场投票与网络投票相结合的方式召开，公司董事长李石山先生主持会议，符合《公司法》等法律、法规、公司《章程》及《股东大会议事规则》的有关规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 7 人，出席 7 人；
2、公司在任监事 5 人，出席 5 人；
3、公司董事、总裁、董事会秘书沈春晖先生出席本次股东大会，公司高级管理
人员列席会议。
二、 议案审议情况
(一) 累积投票议案表决情况
1、 关于选举公司董事的议案
得票数占出席
议案序号 议案名称 得票数 会议有效表决 是否当选
权的比例（%）
1.01 翟旭 4,170,585,372 99.9981 是
1.02 邓康 4,170,585,272 99.9981 是
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
1.00 关于选举公司
董事的议案
1.01 翟旭 218,422,846 99.9646
1.02 邓康 218,422,746 99.9646
(三) 关于议案表决的有关情况说明
1.本次会议议案为普通决议议案，经出席会议股东（包括股东代理人）所持有表决权股份总数的 1/2 以上通过。其中，相关候选人全部当选。公司当选董事任期自本次股东大会后起，至公司第七届董事会期满之日。
2.本次股东大会不涉及关联股东回避表决的情形。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京德恒（昆明）律师事务所
律师：冯楠、李青倩
2、律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规及《公司章程》的规定；本次股东大会召集人资格合法、有效；出席、列席本次股东大会人员的资格合法、有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
四、 备查文件目录
1、红塔证券股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会决议；
2、北京德恒（昆明）律师事务所关于红塔证券股份有限公司 2022 年第一次临
时股东大会的法律意见；
红塔证券股份有限公司
2022 年 2 月 9 日
[2022-02-10](601236)红塔证券:红塔证券股份有限公司关于公司董事任职的公告
证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2022-009
红塔证券股份有限公司
关于公司董事任职的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”）2022 年第一次临时股东大
会决议，翟旭女士、邓康先生自 2022 年 2 月 9 日起正式履行公司董事职责。
根据《中华人民共和国证券法》及中国证监会《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》（证监会公告[2020]18 号）等相关规定，证券公司董事在任职前不再需要监管部门核准其任职资格。据此，自公司 2022 年第一次临时股东大会选举通过其任职议案之日起，翟旭女士、邓康先生将正式履行董事职责，任期至本届董事会任期结束。翟旭女士、邓康先生的任职经股东大会审议批准后，须报中国证监会云南监管局备案。翟旭女士、邓康先生的简历详见公
司于 2022 年 1 月 14 日公告的《红塔证券股份有限公司第七届董事会第五次会议
决议公告》（公告编号：2022-003）。
特此公告。
红塔证券股份有限公司董事会
2022 年 2 月 9 日
[2022-01-25](601236)红塔证券:红塔证券股份有限公司股份解除质押公告
证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2022-007
红塔证券股份有限公司
股份解除质押公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”）股东昆明产业开发投资有限责任公司（以下简称“昆明产投”）持有公司股份 295,875,826 股，占公司总
股本的 6.27%，本次解除质押 90,000,000 股后，累计剩余质押公司股份 0 股。
2022 年 1 月 24 日，公司接到股东昆明产投通知，昆明产投质押给中国民生
银行股份有限公司昆明分行的 90,000,000 股公司股份已于近日在中国证券登记结算有限责任公司办理了证券质押登记解除手续。具体情况如下：
股东名称 昆明产业开发投资有限责任公司
本次解质（解冻）股份（股） 90,000,000
占其所持股份比例 30.42%
占公司总股本比例 1.91%
解质（解冻）时间 2022 年 1 月 21 日
持股数量（股） 295,875,826
持股比例 6.27%
剩余被质押（被冻结）股份数量（股） 0
剩余被质押（被冻结）股份数量占其所持
0.00%
股份比例
剩余被质押（被冻结）股份数量占公司总
0.00%
股本比例
后续昆明产投将根据融资需要确定是否质押，公司将根据相关法律法规要求及时履行信息披露义务。
特此公告。
红塔证券股份有限公司董事会
2022 年 1 月 24 日
报备文件：
(一)关于解除股份质押事项的告知函
(二)中国证券登记结算有限责任公司证券质押登记解除通知书
[2022-01-14](601236)红塔证券:红塔证券股份有限公司第七届监事会第四次会议决议公告
证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2022-004
红塔证券股份有限公司
第七届监事会第四次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
红塔证券股份有限公司(以下简称“公司”)第七届监事会第四次会议通知和
议案于 2022 年 1 月 7 日以电子邮件方式发出，会议于 2022 年 1 月 13 日以通讯
方式召开。本次会议应出席监事 5 名，实际出席监事 5 名。会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。与会监事审议，通过书面表决的方式形成以下决议：
监事会审议通过以下事项
一、《关于审议红正均方参与投资暨关联交易事项的议案》
监事会发表如下意见：
红正均方执行本次关联交易系公司正常经营所需，该关联交易定价参考市场价格进行，不影响公司的独立性，公司主要业务没有因此交易而对关联人形成依赖，不存在损害公司及非关联股东合法权益的情形。监事会对红正均方投资有限公司参与投资暨关联交易事项的议案无异议。
表决结果：赞成票 5 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
二、《关于审议公司高级管理人员 2020 年度考核结果的议案》
表决结果：赞成票 4 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
关联监事毛志宏回避表决。
特此公告。
红塔证券股份有限公司监事会
2022 年 1 月 13 日
[2022-01-14](601236)红塔证券:红塔证券股份有限公司第七届董事会第五次会议决议公告
证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2022-003
红塔证券股份有限公司
第七届董事会第五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
红塔证券股份有限公司(以下简称“公司”)第七届董事会第五次会议通知和
议案于 2022 年 1 月 7 日以电子邮件方式发出，会议于 2022 年 1 月 13 日以通讯
方式召开。本次会议应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名。会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。经与会董事审议，通过书面表决的方式形成以下决议：
一、董事会审议通过以下事项并同意提交股东大会审议
《关于提名公司董事候选人的议案》
同意提名翟旭女士、邓康先生为公司董事候选人并提交 2022 年第一次临时股东大会选举。
表决结果：赞成票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
独立董事对本议案发表了表示同意的独立意见。
本议案需提交公司股东大会审议。
二、董事会审议通过以下事项
（一）《关于公司合规管理有效性评估相关授权的议案》
1.授权公司经理层组织评估小组或委托外部专业机构对公司合规管理有效性进行评估。
2.2017 年 3 月 14 日召开的第五届董事会第十四次会议审议通过的《关于授
权公司经营班子组织开展合规管理有效性评估的议案》相关决议同时终止。
表决结果：赞成票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
（二）《关于审议<红塔证券股份有限公司授权管理办法>的议案》
表决结果：赞成票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
（三）《关于修订<红塔证券股份有限公司稽核审计制度>的议案》
表决结果：赞成票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
（四）《关于修订<红塔证券股份有限公司合规管理有效性评估工作实施办法>的议案》
表决结果：赞成票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
（五）《关于修订<红塔证券股份有限公司信息技术管理办法>的议案》
表决结果：赞成票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
（六）《关于审议公司向专业投资者公开发行公司债券（首期发行）的议案》
同意授权经理层根据相关法律法规、发行时的市场情况、特点以及公司资金需求等情况，确定首期发行要素、首期发行的具体时间和最终债券利率。
表决结果：赞成票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
（七）《关于审议红正均方参与投资暨关联交易事项的议案》
同意红正均方执行本次关联交易，即以 0 元为对价受让株洲紫辉持有的合计不超过 15,000 万份（含本数）紫光红塔一期基金份额。转让完成后，由红正均方根据最终确认的交易份额向紫光红塔一期基金募集结算资金专用账户实缴出资不超过 15,000 万元，完成本次投资。
具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）与本公告同日发布的《红塔证券股份有限公司关于子公司受让紫光红塔一期（珠海横琴）产业投资基金合伙企业（有限合伙）份额暨关联交易的公告》（公告编号：2022-005）
表决结果：赞成票 4 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
关联董事李石山、李双友、沈春晖回避表决。
独立董事对本议案发表了表示同意的事前认可意见和独立意见。
（八）《关于调整 2021 年度公司整体工资总额预算的议案》
表决结果：赞成票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
（九）《关于审议公司高级管理人员 2020 年度考核结果的议案》
表决结果：赞成票 6 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
关联董事沈春晖回避表决。
独立董事对本议案发表了表示同意的独立意见。
（十）《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的议案》
同意召开公司 2022 年第一次临时股东大会，公司 2022 年第一次临时股东
大会召开的具体时间和地点授权董事长决定。
表决结果：赞成票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
特此公告。
附件：1.翟旭女士简历
2.邓康先生简历
红塔证券股份有限公司董事会
2022 年 1 月 13 日
附件 1：翟旭女士简历
翟旭，女，1969 年 5 月生，硕士研究生学历，高级会计师，高级经济师。
1991 年 8 月进入财政部，先后在财政部老干部局办公室、工业交通司中央工业
二处工作，期间在河北省高阳县财政局锻炼一年；1998 年 8 月至 2000 年 6 月，
任财政部经济贸易司工业处主任科员；2000 年 6 月至 2005 年 12 月，历任财政
部经建司经贸处主任科员、助理调研员、副处长、处长;2005 年 12 月至 2012 年
3 月，历任财政部经建司商业处处长、财政部经建司交通处处长、财政部经建司
应急协调保障处处长;2012 年 3 月至 2014 年 11 月，任中国双维投资有限公司财
务部主任；2014 年 11 月至今，任中国双维投资有限公司党组成员、副总经理。
附件 2：邓康先生简历
邓康，男，1985 年 12 月出生，硕士研究生学历，工商管理硕士，经济师。
2009 年 8 月参加工作，先后在红塔集团营销中心云南省区、山东省区，云南中烟营销中心山东分中心工作，期间在合和集团金融资产部挂职一年。2016 年 12月进入合和集团，曾任合和集团金融资产部项目管理专员、红塔证券股份有限公司投行部副总经理（挂职）。现任合和集团运营管理部项目管理专员、江苏烟草金丝利融资租赁有限公司董事、云南旅游股份有限公司监事、昆药集团股份有限公司监事。
[2022-01-14](601236)红塔证券:红塔证券股份有限公司关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2022-006
红塔证券股份有限公司
关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2022年2月9日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2022 年第一次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2022 年 2 月 9 日 9 点 30 分
召开地点：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 19 楼会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2022 年 2 月 9 日
至 2022 年 2 月 9 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等
有关规定执行。
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称 A 股股东
累积投票议案
1.00 关于选举公司董事的议案 应选董事（2）人
1.01 翟旭 √
1.02 邓康 √
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司 2022 年 1 月 13 日召开的第七届董事会第五次会议审
议通过，上述会议决议公告已分别于 2022 年 1 月 13 日在上海证券交易所网
站（http://www.sse.com.cn）和《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、
《证券日报》公开披露。本次临时股东大会的会议资料已在上海证券交易所
网站（http://www.sse.com.cn）及公司网站（http://www.hongtastock.com）公
开披露。
3、 对中小投资者单独计票的议案：1.00。
4、 涉及关联股东回避表决的议案：不涉及。
应回避表决的关联股东名称：不涉及。
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及。
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果
其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络
投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优
先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投
票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
的，以第一次投票结果为准。
(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委
托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 601236 红塔证券 2022/1/26
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
（一）参加现场会议 A 股股东登记方式：
1、个人股东：个人股东亲自出席现场会议的，应持本人有效身份证件、股票账户卡；委托代理人出席会议的，代理人还应持本人有效身份证件、股东授权委托书（附件 1）。
2、非自然人股东：非自然人股东的法定代表人或者执行事务合伙人亲自出席现场会议的，应持非自然人股东股票账户卡、法定代表人或者执行事务合伙人的有效身份证件、非自然人股东的营业执照复印件（加盖公章）；委托代理人出席会议的，代理人还应出示有效身份证件、非自然人股东依法出具的书面授权委托书（附件 1）。
3、融资融券投资者出席现场会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书；投资者为个人的，还应持本人有效身份证件或其他能够表明其身份的有效证件，投资者为非自然人的，还应持非自然人股东的营业执照复印件（加盖公章）、参会人员有效身份证件、非自然人股
东依法出具的书面授权委托书（附件 1）。
4、上述出席现场会议的投资者，在会议召开当日办理现场登记时，除现场出示上述登记材料原件外，还需另行提供复印件一份，个人股东登记材料复印件需股东本人签字，非自然人股东登记材料复印件需加盖单位公章。
（二）参加现场会议登记时间：2022 年 2 月 8 日 9:00-17:00
（三）参加现场会议登记地点：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦
19 楼董事会监事会办公室。
六、 其他事项
(一)联系方式
欢迎各位股东与我们联系！
联系地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 19 楼董事会监事会
办公室
联系人：杨忠、许梦泽
联系电话：0871-63577113
传真号码：0871-63579074
电子信箱：investor@hongtastock.com
邮政编码：650011
(二)本次股东大会现场会议会期为全天，与会股东或授权委托人交通、食宿等费用自理。
特此公告。
红塔证券股份有限公司董事会
2022 年 1 月 13 日
附件 1：授权委托书
附件 2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件 1：授权委托书
授权委托书
红塔证券股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年 2 月 9 日召
开的贵公司 2022 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 累积投票议案名称 投票数
1.00 关于选举公司董事的议案
1.01 翟旭
1.02 邓康
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
附件 2 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。
二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司 100 股股票，该次股东大会应选董事 10 名，董事候选人有 12 名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有 1000 股的选举票数。
三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
四、示例：
某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选
董事 5 名，董事候选人有 6 名；应选独立董事 2 名，独立董事候选人有 3 名；应
选监事 2 名，监事候选人有 3 名。需投票表决的事项如下：
累积投票议案
4.00关于选举董事的议案 投票数
4.01例：陈××
4.02例：赵××
4.03例：蒋××
…………
4.06例：宋××
5.00关于选举独立董事的议案 投票数
5.01例：张××
5.02例：王××
5.03例：杨××
6.00关于选举监事的议案 投票数
6.01例：李××
6.02例：陈××
6.03例：黄××
某投资者在股权登记日收盘时持有该公司 100 股股票，采用累积投票制，他（她）在议案 4.00“关于选举董事的议案”就有 500 票的表决权，在议案 5.00
“关于选举独立董事的议案”有 200 票的表决权，在议案 6.00“关于选举监事的议案”有 200 票的表决权。
该投资者可以以 500 票为限，对议案 4.00 按自己的意愿表决。他（她）既
可以把 500 票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。
如表所示：
序号 议案名称 投票票数
方式一 方式二 方式三 方式…
4.00 关于选举董事的议案 - - - -
4.01 例：陈×× 500 100 100
4.02 例：赵××
[2022-01-14](601236)红塔证券:红塔证券股份有限公司关于子公司受让紫光红塔一期(珠海横琴)产业投资基金合伙企业(有限合伙)份额暨关联交易的公告
证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2022-005
红塔证券股份有限公司
关于子公司受让紫光红塔一期（珠海横琴）产业
投资基金合伙企业（有限合伙）份额
暨关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
红塔证券股份有限公司全资子公司红正均方投资有限公司拟以 0 元对价
受让株洲紫辉投资合伙企业（有限合伙）持有的由红塔创新（珠海）创业投资管理有限公司成立并担任管理人的紫光红塔一期（珠海横琴）产业投资基金合伙企业（有限合伙）中不超过 15,000 万份（含本数，下同）有限合伙人份额，前述份额尚未实际缴纳。待转让完成后，红正均方投资有限公司将根据管理人要求，向紫光红塔一期（珠海横琴）产业投资基金合伙企业（有限合伙）缴纳出资不超过 15,000.00 万元。
紫光红塔一期（珠海横琴）产业投资基金合伙企业（有限合伙）另一持
有人红塔创新投资股份有限公司是公司控股股东云南合和（集团）股份有限公司控股子公司，且红塔创新投资股份有限公司董事长李双友为公司董事，本次交易构成关联交易。
本次交易未构成重大资产重组；
过去 12 个月内与同一关联人进行的交易：过去 12 个月内，红塔证券股
份有限公司通过为红塔创新投资股份有限公司提供资产管理业务服务确认管理费收入人民币 415,207.82 元（未经审计），该项关联交易属于日常关联交易。
过去 12 个月内与不同关联人进行的交易类别相关的交易：过去 12 个月
内，公司未发生与不同关联人进行的交易类别相关的交易。
公司第七届董事会第五次会议及公司第七届监事会第四次会议审议通过了本项关联交易的议案，此项交易无需获得股东大会的批准。
一、关联交易概述
红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”或“红塔证券”）全资子公司红正均方投资有限公司（以下简称“红正均方”）拟受让株洲紫辉投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“株洲紫辉”）持有的紫光红塔一期（珠海横琴）产业投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“紫光红塔一期”）不超过 15,000 万份有限
合伙人份额，截至 2021 年 11 月 4 日，株洲紫辉在紫光红塔一期中认缴出资
19,800 万元，实缴出资 3,010 万元。本次拟受让的有限合伙人份额为株洲紫辉认缴未实缴部分，红正均方以 0 元为对价受让株洲紫辉持有的合计不超过 15,000万份基金份额，红正均方成为紫光红塔一期新合伙人。转让完成后，待红正均方收到管理人红塔创新（珠海）创业投资管理有限公司（以下简称“红塔创新（珠海）”或“管理人”）发出的关于要求红正均方实缴出资的通知后，红正均方将向紫光红塔一期基金募集账户实缴出资不超过 15,000 万元，完成基金出资义务。
由于紫光红塔一期有限合伙人红塔创新投资股份有限公司（以下简称“红塔创新”）为公司控股股东云南合和（集团）股份有限公司（以下简称“合和集团”）控股子公司，且红塔创新董事长李双友为公司董事，根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》之规定，此次交易构成关联交易，属于“与关联人共同投资”情形。
本次交易未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
本次交易事项已经公司第七届董事会第五次会议及公司第七届监事会第四次会议审议通过，独立董事发表了事前认可意见和独立意见，本次交易无需提交股东大会审议。
至本公告披露日，过去 12 个月内公司与同一关联人进行的交易以及与不同关联人进行的交易类别相关的交易金额未超过公司最近一期经审计净资产的 5%。
二、关联方情况介绍
(一)关联方关系介绍
公司控股股东合和集团持有红塔创新 52.50%股份，持有公司 30.17%股份。红塔创新与公司同受合和集团控制，且红塔创新董事长、法定代表人李双友为公
司董事，根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》之规定，此次交易构成关联交易。
(二)关联人基本情况
红塔创新基本信息如下：
公司名称 红塔创新投资股份有限公司
成立时间 2000 年 6 月 15 日
企业性质 其他股份有限公司(非上市)
云南省昆明市五华区昆明高新区海源北路与科新路交叉口海源高新天地
注册地
商业广场 1 幢 21 层 2108 号
主要办公
北京市西城区月坛南街 6 号中国金币总公司 4 层
地点
法定代表
李双友
人
注册资本
60,000.00
（万元）
创业投资业务；代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务；
主营业务 创业投资咨询业务；为创业企业提供创业管理服务业务；参与设立创业
投资企业与创业投资管理顾问机构。
主要股东 云南合和（集团）股份有限公司持股比例为 52.50%
最近三年，红塔创新主要业务未发生重大变化。截至 2020 年 12 月 31 日，
红塔创新资产总额 610,400 万元、净资产 456,100 万元，2020 年度红塔创新实
现营业收入 53,500 万元、净利润 38,200 万元。
本次交易前，红塔创新作为紫光红塔一期有限合伙人，持有紫光红塔49.7018%份额。
红塔创新与公司在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面符合法律法规的相关要求。
三、关联交易标的基本情况
(一)交易标的
1.交易名称和类别
本次关联交易涉及的标的为株洲紫辉持有的紫光红塔一期不超过 15,000 万份有限合伙人份额，本次份额受让完成后，红正均方将形成与关联人共同投资情
形。紫光红塔一期的基本情况如下：
企业名称 紫光红塔一期（珠海横琴）产业投资基金合伙企业（有限合伙）
企业类型 有限合伙企业
成立时间 2020 年 3 月 16 日
执 行 事 务
合伙人（管 红塔创新（珠海）创业投资管理有限公司
理人）
托 管 人 名
中信证券股份有限公司
称
股权投资（私募基金应及时在中国证券投资基金业协会完成备案）。
经营范围
(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)
合伙企业期限为自设立之日（即取得营业执照之日）起 8 年。
2021 年 5 月 27 日起 4 年内为基金投资期。投资期期满终止后，本合伙
企业不得参与任何新投资项目，而仅可进行存续性活动，该等期间为本
基 金 存 续 合伙企业之退出期。自投资期届满之日起 3 年内为退出期。退出期届满
期 后，本合伙企业期限经全体合伙人一致同意可进行延长。如该等存续期
限按本协议约定延长的，本合伙企业的存续期限自本合伙企业成立之日
起至长不超过 8 年。基金存续期满，执行事务合伙人应立即启动清算程
序。
总认缴规模为 50,300.00 万元人民币，目前实缴规模 28,800.00 万元人
基金规模
民币
截至 2021 年 11 月 4 日，紫光红塔一期投资人情况如下：
编 认缴出资额（人民币 比例
合伙人名称 合伙人性质
号 万元） （%）
1 红塔创新（珠海） 普通合伙人 1,000 1.99
珠海同源天时投资中心
2 有限合伙人 200 0.40
（有限合伙）
3 红塔创新 有限合伙人 25,000 49.70
4 株洲紫辉 有限合伙人 19,800 39.36
5 王铼根 有限合伙人 2,100 4.17
6 陈纬 有限合伙人 700 1.39
7 倪连刚 有限合伙人 500 0.99
8 施先荣 有限合伙人 500 0.99
9 于平平 有限合伙人 500 0.99
合计 50,300 100
本次交易完成后，紫光红塔一期投资人情况如下：
编 认缴出资额（人民
合伙人名称 合伙人性质 比例（%）
号 币万元）
1 红塔创新（珠海） 普通合伙人 1,000 1.99
珠海同源天时投资中心
2 有限合伙人 200 0.40
（有限合伙）
3 红塔创新 有限合伙人 25,000 49.70
4 株洲紫辉 有限合伙人 不低于 4,800 不低于 9.54
5 王铼根 有限合伙人 2,100 4.17
6 陈纬 有限合伙人 700 1.39
7
(一)龙虎榜
【交易日期】2020-02-24 非ST、*ST和S证券连续三个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计达到20%的证券:
累计涨幅偏离值:22.34 成交量:36697.92万股 成交金额:767639.02万元
┌───────────────────────────────────┐
｜ 买入金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜沪股通专用 ｜14933.11 ｜-- ｜
｜西藏东方财富证券股份有限公司拉萨团结路｜7622.33 ｜-- ｜
｜第二证券营业部 ｜ ｜ ｜
｜西藏东方财富证券股份有限公司拉萨东环路｜6501.76 ｜-- ｜
｜第二证券营业部 ｜ ｜ ｜
｜华西证券股份有限公司北京紫竹院路证券营｜5284.20 ｜-- ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
｜海通证券股份有限公司南京广州路营业部 ｜5106.38 ｜-- ｜
├───────────────────┴───────┴───────┤
｜ 卖出金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜沪股通专用 ｜-- ｜9803.14 ｜
｜西藏东方财富证券股份有限公司拉萨团结路｜-- ｜7272.63 ｜
｜第二证券营业部 ｜ ｜ ｜
｜西藏东方财富证券股份有限公司拉萨东环路｜-- ｜6313.17 ｜
｜第二证券营业部 ｜ ｜ ｜
｜华西证券股份有限公司北京紫竹院路证券营｜-- ｜5749.28 ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
｜中国银河证券股份有限公司诸暨东一路证券｜-- ｜5502.01 ｜
｜营业部 ｜ ｜ ｜
└───────────────────┴───────┴───────┘
=========================================================================
免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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