≈≈淮北矿业600985≈≈(更新:22.02.24)
[2022-02-24] (600985)淮北矿业:淮北矿业控股股份有限公司关于收到《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》的公告
证券代码：600985          证券简称：淮北矿业          公告编号：临 2022-007
          淮北矿业控股股份有限公司
    关于收到《中国证监会行政许可项目审查
          一次反馈意见通知书》的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  淮北矿业控股股份有限公司（下称“公司”）于 2022 年 2 月 23 日收到中国
证券监督管理委员会（下称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（220189 号）（下称“《通知书》”）。
  中国证监会依法对公司提交的《淮北矿业控股股份有限公司上市公司发行可转换为股票的公司债券核准》行政许可申请材料进行了审查，现需要公司就有关问题作出书面说明和解释，并在 30 天内向中国证监会行政许可受理部门提交书面回复意见。
  公司与相关中介机构将按照上述《通知书》的要求，对相关问题逐项落实，及时披露反馈意见回复，并在规定的期限内及时将有关书面材料报送至中国证监会行政许可受理部门。
  公司本次公开发行可转换为股票的公司债券事项尚需获得中国证监会核准，能否获得核准存在不确定性。公司将根据中国证监会审核进展情况及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                      淮北矿业控股股份有限公司董事会
                                                    2022 年 2 月 24 日

[2022-02-23] (600985)淮北矿业:淮北矿业控股股份有限公司关于接待机构投资者调研活动的公告
股票代码：600985          股票简称：淮北矿业        公告编号：临 2022-006
          淮北矿业控股股份有限公司
        关于接待机构投资者调研的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  淮北矿业控股股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 2 月 22 日接待
了证券、基金公司等机构的调研人员，现将本次调研的主要情况公告如下：
    一、接待时间
  2022 年 2 月 22 日
    二、接待地点
  安徽省淮北市相山区方安路与黎苑东路交叉口全季酒店
    三、参会人员
  调研机构名称（排名不分先后）：兴业证券、中银基金、交银基金、太平基金、广发基金、湘财自营、银华基金。
  公司接待人员：董事会秘书邱丹先生、证券事务代表焦道杰先生及相关人员。
    四、交流的主要问题及公司回复概要
    1.陶忽图煤矿项目进展情况如何？
  陶忽图煤矿主要煤种为高热值动力煤，发热量达到 6000 大卡以上，矿井设
计生产能力 800 万吨/年。2019 年初取得探矿权证（资源储量 14.5 亿吨），并支
付了首笔资源价款 10.92 亿元。目前，陶忽图煤矿项目已取得国家发改委核准批复，下一步公司将加快办理资源开采、安全生产等相关手续后开工建设，预计“十四五”期间建成投产。
    2.信湖矿运转情况？预计 2022 年产能利用率能有多少？
  信湖煤矿主产焦煤、1/3 焦，煤种优势突出，煤质优良，根据当前煤层揭露情况看，信湖煤矿瓦斯灾害威胁相对较轻，治灾难度相对较小；目前该矿运转良好，产量、煤质均完成年度指标；智能化矿井基本建成,并已通过公司内部验收，
具备安徽省一级智能化矿山验收条件。预计 2022 年产能利用率达到 70%左右，2023 年基本达到设计产能。
    3.公司焦炉煤气综合利用制 50 万吨甲醇项目以及甲醇综合利用项目制 60
万吨乙醇项目进展如何？预计何时投产？
  公司焦炉煤气综合利用制 50 万吨甲醇项目，已于 2021 年 12 月试生产，预
计 2022 年 6 月底前正式投产；甲醇综合利用项目制 60 万吨乙醇项目已于 2021
年 12 月开工建设，目前 EPC 总承包已签订，施工队开始进场装机，预计 2023
年底建成试生产，2024 年正式投产。
    4.目前公司旗下的三座石灰石矿山在产产能是多少？2021 年，公司砂石骨
料盈利情况？
  目前公司在安徽萧县三座石灰石矿山核定开采规模合计为 1000 万吨/年，生产稳定，预计今年下半年开采规模将核增至 1200 万吨/年。
  2021 年公司砂石骨料产量基本接近核定产能，价格与周边市场平均售价基本一致，由于公司从民爆产品、爆破服务到矿山开采形成了完整的产业链，在成本上有一定优势，盈利能力稳定向好。
    5.发改委“保供稳价”对于公司的影响？
  经过 2021 年能源供需变化，国家高度重视电煤的“保供稳价”，而公司的煤炭资源以炼焦煤为主，且焦煤、肥煤产量占比较高，因此受“保供稳价”政策影响较小，在一定程度上体现了焦煤资源优势。
    6. 稳增长”目标下，公司如何判断焦煤下游需求？
  从宏观政策来看，国家对经济发展“稳字当头、稳中求进”，财政政策和货币政策偏向积极，更加注重拉动内需；国家“双碳”目标有所调整，明确提出不搞“运动式减碳”，防止“层层加码”，“新增可再生能源和原料用能不纳入能源消费总量控制”；同时对能源安全和清洁能源发展再认识，更加注重能源保供安全，“能源的饭碗必须端在自己手里”，能源转换要先立后破，“要立足以煤为主的基本国情”，“传统能源逐步退出要建立在新能源安全可靠的替代基础上”。
  从焦煤需求来看，我国宏观经济保持中速增长，逆周期调控政策继续发力，钢材需求和钢材产量偏向积极，焦化净增产能释放带动精煤需求，高炉的大型化和焦炉的更新迭代对优质炼焦煤需求进一步增加；国家发展立足国内大循环，更
加侧重于国内的产业产品，利好于国内企业，也包括国内的煤炭企业。
  从焦煤供应来看，一是国内炼焦煤资源，特别是优质炼焦煤资源增长有限，部分地区趋于下降；二是国家持续加强煤矿安全监管力度，一定程度上限制了焦煤产量释放；三是在“稳增长”背景下，电煤保供可能成为常态化，在资源上可能要占用部分炼焦煤资源；四是国家煤炭进口政策趋于稳定，年度进口总量与经济发展、能源需求相匹配，月度之间进口量更加均衡，对国内市场冲击减弱。
  综合来看，宏观经济逐步恢复，在国家“稳增长”目标下，煤炭市场整体保持供需平稳，炼焦精煤需求呈现稳中向好态势。
  特此公告。
                                      淮北矿业控股股份有限公司董事会
                                                    2022 年 2 月 23 日

[2022-02-16] (600985)淮北矿业:淮北矿业控股股份有限公司非公开发行限售股上市流通公告
股票代码：600985            股票简称：淮北矿业        公告编号：临 2022-004
          淮北矿业控股股份有限公司
        非公开发行限售股上市流通公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示：
    本次限售股上市流通数量为 1,522,331,879 股
    本次限售股上市流通日期为 2022 年 2 月 21 日
    一、本次限售股上市类型
  （一）本次限售股上市类型：非公开发行限售股
  （二）核准情况
  2018 年 7 月 27 日，淮北矿业控股股份有限公司（下称“公司”）发行股份
购买资产并募集配套资金事项获得中国证监会核准批复（证监许可〔2018〕1196号），核准公司向淮北矿业股份有限公司 18 家股东发行 1,812,224,639 股股份购买相关资产，核准公司非公开发行配套募集资金不超过 6.3 亿元。
  （三）股份登记情况
  本次发行股份购买资产新增的1,812,224,639 股股份于2018 年 8月16日在
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记托管手续，公司总股本增至 2,112,380,969 股。
  （四）锁定安排
  本次发行股份购买资产新增股份均为有限售条件流通股，相关股份的具体锁定期如下：
 序号              股东名称                认购股份数量（股）      锁定期（月）
  1    淮北矿业（集团）有限责任公司                1,522,331,879          36
  2    中国信达资产管理股份有限公司                  126,095,842          12
  3    安徽省能源集团有限公司                          22,012,017          12
  4    宝钢资源有限公司                                17,609,614          12
  5    国元股权投资有限公司                            16,509,013          12
  6    安徽全威铜业控股有限公司                        16,509,013          12
  7    嘉融投资有限公司                                14,527,931          12
  8    中国华融资产管理股份有限公司                    12,464,304          12
  9    马钢（集团）控股有限公司                        11,006,008          12
 10  奇瑞汽车股份有限公司                            11,006,008          12
 11  银河创新资本管理有限公司                        11,006,008          12
 12  中银国际投资有限责任公司                        9,905,407          12
 13  安徽省投资集团控股有限公司                      8,254,506          12
 14  中国盐业集团有限公司                            5,503,004          12
 15  中诚信托有限责任公司                            5,503,004          12
 16  王杰光                                          1,650,901          12
 17  郑银平                                            275,150          12
 18  曹立                                                55,030          12
  注：1.除公司控股股东淮北矿业（集团）有限责任公司（下称“淮北矿业集团”）外，其余 17 家股东因本次交易新增的 289,892,760 股有限售条件流通股已
于 2019 年 8 月 20 日起上市流通。具体详见公司于 2019 年 8 月 15 日在上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《非公开发行限售股上市流通公告》（公告编号：临 2019-050）。
  2.根据淮北矿业集团在重大资产重组时作出的承诺，淮北矿业集团因本次交易新增的 1,522,331,879 股有限售条件流通股的锁定期在原锁定期 36 个月的基
础上自动延长 6 个月。具体详见公司于 2021 年 8 月 17 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《关于控股股东延长股份锁定期的公告》（公告编号：临 2021-046）。
    二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
  （一）配套募集资金发行股份情况
  经中国证监会证监许可〔2018〕1196 号文核准，公司向国华能源投资有限公司、淮南矿业（集团）有限责任公司、马钢集团投资有限公司三家机构发行股
份募集配套资金，共计发行 60,031,266 股，并于 2019 年 3 月 6 日在中国证券登
记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续，新增股份锁定期 12 个月，至此公司总股本增至 2,172,412,235 股。
  （二）可转换公司债券转股情况
  经中国证监会证监许可〔2019〕2269 号文核准，2019 年 12 月 27 日公司成
功发行 27.574 亿元可转换公司债券，发行价格为 100 元/张，发行数量为 2757.4
万张。“淮矿转债”自 2020 年 6 月 29 日起可转换为公司股份，截至赎回登记日
（2021 年 7 月 1 日），“淮矿转债”累计转股数量为 308,623,690 股，至此公司
总股本增至 2,481,035,925 股。
  除上述事项外，自本次非公开发行限售股形成后至今，公司未发生其他导致股本数量变化的事项。
    三、本次限售股上市流通的有关承诺
  （一）承诺内容
  本次拟上市流通的限售股为公司实施发行股份购买资产向淮北矿业集团发行的 1,522,331,879 股股份。根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，淮北矿业集团作出承诺如下：“淮北矿业集团通过本次重组取得的上市公司股份，自新增股份上市之日起 36 个月内不转让。本次交易完成后 6 个月内如上市公司股票连续 20 个交易日的收盘价低于发行价，或者交易完成后 6 个月期末收盘价低于发行价的，淮北矿业集团持有公司股票的锁定期自动延长至少 6 个月。上述新增股份发行完毕后至上述锁定期届满之日止，淮北矿业集团由于上市公司送红股、转增股本等原因增加的上市公司的股份，亦应遵守上述承诺。”
  （二）股份锁定期延长情况
  经核查，本次交易完成后 6 个月内公司股票存在连续 20 个交易日的收盘价
低于发行价 11.26 元/股的情形，根据上述承诺，淮北矿业集团因本次交易新增的1,522,331,879股股份的锁定期在原锁定期36个月的基础上自动延长6个月，
即股份锁定期延长至 2022 年 2 月 19 日。上述延长承诺锁定期的限售股未解除限
售前，淮北矿业集团由于公司送红股、转增股本等原因而增加的股份亦将遵守相关承诺。
  （三）承诺履行情况
  截至本公告披露日，淮北矿业集团严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。
    四、控股股东及其关联方资金占用情况
    公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况
    五、中介机构核查意见
    公司本次非公开发行独立财务顾问国元证券股份有限公司核查后认为：
    1.截至本核查意见出具之日，本次解除股份限售的股东淮北矿业（集团）有限责任公司不存在违反其在资产重组时所做出的承诺的行为；
    2.本次有限售条件的流通股上市流通符合相关法律法规以及上海证券交易所的相关规定；
    3.本次有限售条件的流通股解除限售数量、上市流通时间符合《重大资产重组管理办法》及《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规章的要求；
    4.截至本核查意见出具之日，公司与本次有限售条件的流通股相关的信息披露真实、准确、完整。
    本独立财务顾问对公司本次限售股份解禁及上市流通无异议。
    六、本次限售股上市流通情况
    本次限售股上市流通数量为 1,522,331,879 股；
    本次限售股上市流通日期为 2022 年 2 月 21 日；
    非公开发行限售股上市流通明细清单
 序号    股东名称      持有限售股  持有限售股占公司 本次上市流通 剩余限售股
                        数量（股）  总股本比例（%）  数量（股）  数量（股）
  1  淮北矿业（集团） 1,522,331,879            61.36 1,522,331,879          0
      有限责任公司
        合计          1,522,331,879            61.361,522,331,879          0
    七、股本变动结构表
              单位：股                本次上市前      变动数      本次上市后
有限售条件国有法人持有股份            1,522,331,879 -1,522,331,879            0
的流通股份 有限售条件的流通股份合计    1,522,331,879 -1,522,331,879            0
无限售条件A 股                          958,704,046 1,522,331,879 2,481,035,925
的流通股份无限售条件的流通股份合计      958,704,046 1,522,331,879 2,481,035,925
              股份总额                2,481,035,925            0 2,481,035,925
    八、上网公告附件
  《国元证券股份有限公司关于淮北矿业控股股份有限公司发行股份及支付现金购买淮北矿业股份有限公司 100%股权并募集配套资金暨关联交易项目之限售股解禁的核查意见》
  特此公告。
                                      淮北矿业控股股份有限公司董事会
                                                    2022 年 2 月 16 日

[2022-02-07] (600985)淮北矿业:淮北矿业控股股份有限公司关于公开发行可转换公司债券申请获得中国证监会受理的公告
股票代码：600985            股票简称：淮北矿业        公告编号：临 2022-003
          淮北矿业控股股份有限公司
      关于公开发行可转换公司债券申请
          获得中国证监会受理的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  淮北矿业控股股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 28 日收到
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可申请受理单》（受理序号：220189）。
  中国证监会依法对公司提交的《淮北矿业控股股份有限公司发行可转换为股票的公司债券核准》行政许可申请材料进行了审查，认为该申请材料齐全，决定对该行政许可申请予以受理。
  公司本次公开发行可转换公司债券事项尚需中国证监会核准，能否获得核准仍存在不确定性。公司将根据中国证监会对该事项的审核进展情况及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                      淮北矿业控股股份有限公司董事会
                                                      2022 年 2 月 7 日

[2022-01-26] (600985)淮北矿业:淮北矿业控股股份有限公司2021年度主要运营数据公告
股票代码：600985            股票简称：淮北矿业            编号：临 2022—002
          淮北矿业控股股份有限公司
          2021 年度主要运营数据公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  经淮北矿业控股股份有限公司（以下简称“公司”）财务部门初步测算，公司 2021 年度煤炭及煤化工业务主要运营数据如下表：
    一、主要运营数据
      指标项目          单位    2021 年度      2020 年度  变动比率（%）
一、煤炭业务
  商品煤产量          万吨          2257.55        2168.02            4.13
  商品煤销量          万吨          1975.88        1704.27          15.94
二、煤化工业务
 1、焦炭
  焦炭产量            万吨            409.64          412.37          -0.66
  焦炭销量            万吨            407.58          412.95          -1.30
 2、甲醇
  甲醇产量            万吨            34.27          38.02          -9.86
  甲醇销量            万吨            34.44          38.38          -10.27
注：商品煤销量不含公司自用。
    二、风险分析
  以上数据源自公司内部统计，未经审计，与公司定期报告披露的数据可能存在差异，最终数据以定期报告披露的数据为准。敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                      淮北矿业控股股份有限公司董事会
                                                    2022 年 1 月 26 日

[2022-01-15] (600985)淮北矿业:淮北矿业控股股份有限公司2022年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：600985          证券简称：淮北矿业          公告编号：临 2022-001
          淮北矿业控股股份有限公司
      2022 年第一次临时股东大会决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
   本次会议是否有否决议案：无
一、  会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2022 年 1 月 14 日
(二)股东大会召开的地点：安徽省淮北市人民中路 276 号淮北矿业会议中心
(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数                                  103
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）          1,781,323,631
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
                                                            71.7975
份总数的比例（%）
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
  本次会议由公司董事会召集，采取现场和网络投票相结合的方式召开，由公司董事长孙方先生主持。现场会议采取记名投票表决的方式，本次会议的召集、召开及表决方式均符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 9 人，出席 6 人，董事李智先生、陈金华先生、裴仁彦先生由
  于工作原因未能出席本次会议；
2、 公司在任监事 5 人，出席 5 人；
3、 公司董事会秘书邱丹先生出席本次会议，部分高级管理人员列席本次会议。二、  议案审议情况
(一)  非累积投票议案
1、 议案名称：公司未来三年（2022-2024 年）股东回报规划
  审议结果：通过
表决情况：
                      同意              反对            弃权
  股东类型
                  票数    比例（%） 票数  比例（%） 票数  比例（%）
    A 股      1,779,145,531 99.8777 2,095,900  0.1176  82,200  0.0047
2、 议案名称：关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案
  审议结果：通过
表决情况：
                      同意              反对            弃权
  股东类型
                  票数    比例（%） 票数  比例（%） 票数  比例（%）
    A 股      1,778,090,831 99.8185 3,172,800  0.1781  60,000  0.0034
3、 议案名称：关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案
3.01  议案名称：本次发行证券的种类
  审议结果：通过
表决情况：
                      同意              反对            弃权
  股东类型
                  票数    比例（%） 票数  比例（%） 票数  比例（%）
    A 股      1,778,090,831 99.8185 3,172,800  0.1781  60,000  0.0034
3.02  议案名称：发行规模
  审议结果：通过
表决情况：
                      同意              反对            弃权
  股东类型
                  票数    比例（%） 票数  比例（%） 票数  比例（%）
    A 股      1,778,090,831 99.8185 3,172,800  0.1781  60,000  0.0034
3.03  议案名称：票面金额和发行价格
  审议结果：通过
表决情况：
                      同意              反对            弃权
  股东类型
                  票数    比例（%） 票数  比例（%） 票数  比例（%）
    A 股      1,778,090,831 99.8185 3,172,800  0.1781  60,000  0.0034
3.04  议案名称：可转债存续期限
  审议结果：通过
表决情况：
                      同意              反对            弃权
  股东类型
                  票数    比例（%） 票数  比例（%） 票数  比例（%）
    A 股      1,778,090,831 99.8185 3,172,800  0.1781  60,000  0.0034
3.05  议案名称：票面利率
  审议结果：通过
表决情况：
                      同意              反对            弃权
  股东类型
                  票数    比例（%） 票数  比例（%） 票数  比例（%）
    A 股      1,778,090,831 99.8185 3,172,800  0.1781  60,000  0.0034
3.06  议案名称：还本付息的期限和方式
  审议结果：通过
表决情况：
                      同意              反对            弃权
  股东类型
                  票数    比例（%） 票数  比例（%） 票数  比例（%）
    A 股      1,778,090,831 99.8185 3,172,800  0.1781  60,000  0.0034
3.07  议案名称：转股期限
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型          同意              反对            弃权
                  票数    比例（%） 票数  比例（%） 票数  比例（%）
    A 股      1,778,090,831 99.8185 3,172,800  0.1781  60,000  0.0034
3.08  议案名称：转股股数确定方式
  审议结果：通过
表决情况：
                      同意              反对            弃权
  股东类型
                  票数    比例（%） 票数  比例（%） 票数  比例（%）
    A 股      1,778,090,831 99.8185 3,172,800  0.1781  60,000  0.0034
3.09  议案名称：转股价格的确定及其调整
  审议结果：通过
表决情况：
                      同意              反对            弃权
  股东类型
                  票数    比例（%） 票数  比例（%） 票数  比例（%）
    A 股      1,778,090,831 99.8185 3,172,800  0.1781  60,000  0.0034
3.10  议案名称：转股价格的向下修正条款
  审议结果：通过
表决情况：
                      同意              反对            弃权
  股东类型
                  票数    比例（%） 票数  比例（%） 票数  比例（%）
    A 股      1,778,090,831 99.8185 3,172,800  0.1781  60,000  0.0034
3.11  议案名称：赎回条款
  审议结果：通过
表决情况：
                      同意              反对            弃权
  股东类型
                  票数    比例（%） 票数  比例（%） 票数  比例（%）
    A 股      1,778,090,831 99.8185 3,172,800  0.1781  60,000  0.0034
3.12  议案名称：回售条款
  审议结果：通过
表决情况：
                      同意              反对            弃权
  股东类型
                  票数    比例（%） 票数  比例（%） 票数  比例（%）
    A 股      1,778,090,831 99.8185 3,172,800  0.1781  60,000  0.0034
3.13  议案名称：转股后的股利分配
  审议结果：通过
表决情况：
                      同意              反对            弃权
  股东类型
                  票数    比例（%） 票数  比例（%） 票数  比例（%）
    A 股      1,778,090,831 99.8185 3,172,800  0.1781  60,000  0.0034
3.14  议案名称：发行方式及发行对象
  审议结果：通过
表决情况：
                      同意              反对            弃权
  股东类型
                  票数    比例（%） 票数  比例（%） 票数  比例（%）
    A 股      1,778,090,831 99.8185 3,172,800  0.1781  60,000  0.0034
3.15  议案名称：向原股东配售的安排
  审议结果：通过
表决情况：
                      同意              反对            弃权
  股东类型
                  票数    比例（%） 票数  比例（%） 票数  比例（%）
    A 股      1,778,090,031 99.8184 3,173,600  0.1781  60,000  0.0035
3.16  议案名称：债券持有人会议相关事项
  审议结果：通过
表决情况：
                      同意              反对            弃权
  股东类型
                  票数    比例（%） 票数  比例（%） 票数  比例（%）
    A 股      1,778,090,831 99.8185 3,172,800  0.1781  60,000  0.0034
3.17  议案名称：本次募集资金用途
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型          同意              反对            弃权
                  票数    比例（%

[2021-12-30] (600985)淮北矿业:淮北矿业控股股份有限公司关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
股票代码：600985          股票简称：淮北矿业          公告编号：临2021-080
          淮北矿业控股股份有限公司
  关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
     股东大会召开日期：2022年1月14日
     本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
      系统
一、  召开会议的基本情况
(一)  股东大会类型和届次
2022 年第一次临时股东大会
(二)  股东大会召集人：董事会
(三)  投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
  合的方式
(四)  现场会议召开的日期、时间和地点
  召开的日期时间：2022 年 1 月 14 日 9 点 00 分
  召开地点：安徽省淮北市人民中路 276 号淮北矿业会议中心
(五)  网络投票的系统、起止日期和投票时间。
  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
  网络投票起止时间：自 2022 年 1 月 14 日
                      至 2022 年 1 月 14 日
  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六)  融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
  涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七)  涉及公开征集股东投票权
  未征集投票权
二、  会议审议事项
  本次股东大会审议议案及投票股东类型
                                                                  投票股东类型
序号                          议案名称
                                                                    A 股股东
非累积投票议案
1    公司未来三年（2022-2024 年）股东回报规划                        √
2    关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案                    √
3.00  关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案                        √
3.01  本次发行证券的种类                                              √
3.02  发行规模                                                        √
3.03  票面金额和发行价格                                              √
3.04  可转债存续期限                                                  √
3.05  票面利率                                                        √
3.06  还本付息的期限和方式                                            √
3.07  转股期限                                                        √
3.08  转股股数确定方式                                                √
3.09  转股价格的确定及其调整                                          √
3.10  转股价格的向下修正条款                                          √
3.11  赎回条款                                                        √
3.12  回售条款                                                        √
3.13  转股后的股利分配                                                √
3.14  发行方式及发行对象                                              √
3.15  向原股东配售的安排                                              √
3.16  债券持有人会议相关事项                                          √
3.17  本次募集资金用途                                                √
3.18  担保事项                                                        √
3.19  募集资金管理及存放账户                                          √
3.20  本次决议的有效期                                                √
4    关于《公司公开发行可转换公司债券预案》的议案                    √
5    关于《公司公开发行可转换公司债券募集资金项目可行性分析报      √
      告》的议案
6    关于《公开发行可转换公司债券摊薄即期回报的风险提示与填补措      √
      施及相关主体承诺》的议案
7    关于《公司前次募集资金使用情况专项报告》的议案                  √
8    关于制定《可转换公司债券持有人会议规则》的议案                  √
9    关于《提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次公开发      √
      行可转换公司债券具体事宜》的议案
1、各议案已披露的时间和披露媒体
  上述议案已经公司 2021 年 11 月 29 日召开的第九届董事会第四次会议、第
九届监事会第三次会议审议通过，具体内容详见公司于 2021 年 11 月 30 日刊登
于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。本次股东大会的会议材料将于本次股东大会召开前在上海证券交易所网站披露。
2、特别决议议案：1-9
3、对中小投资者单独计票的议案：1-9
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
  应回避表决的关联股东名称：无
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、  股东大会投票注意事项
  (一)  本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
      的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
      进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
      行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
      份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
  (二)  股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果
      其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络
      投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优
      先股均已分别投出同一意见的表决票。
  (三)  同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
      的，以第一次投票结果为准。
  (四)  股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、  会议出席对象
(一)  股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
  册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委
  托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
    股份类别      股票代码      股票简称          股权登记日
      Ａ股          600985        淮北矿业          2022/1/7
(二)  公司董事、监事和高级管理人员。
(三)  公司聘请的律师。
(四)  其他人员
五、  会议登记方法
  （一）登记手续
  1.法人股东：法定代表人出席会议的，应持有公司营业执照复印件（加盖公章）、法人股东证券账户卡、法定代表人身份证；委托代理人出席会议的，应持有公司营业执照复印件（加盖公章）、法人股东账户卡、委托代理人身份证、法定代表人授权委托书。
  2.个人股东：个人股东亲自出席会议的，应持有本人身份证、证券账户卡；委托代理人出席会议的，应持有委托人及代理人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡。
  （二）登记时间：2022 年 1 月 13 日上午：8:30-11:30；下午：14:00-17:00
  （三）登记地点：公司证券投资部
  （四）股东可采用传真或信函等方式进行登记（需提供有关证件复印件），传真或信函以登记时间内公司收到为准，并请在传真或信函上注明联系电话。六、  其他事项
  （一）联系方式
  联系人：邱丹    焦道杰
  联系电话：0561-4955888  0561-4955999
  电子邮箱：zqtzb@hbcoal.com
  联系地址：安徽省淮北市人民中路 276 号淮北矿业
  邮政编码：235000
  （二）本次股东大会现场会议会期预计半天，出席会议者交通及食宿费用自
  理。
  特此公告。
                                      淮北矿业控股股份有限公司董事会
                                                    2021 年 12 月 30 日
附件 1：授权委托书
                        授权委托书
淮北矿业控股股份有限公司：
    兹委托          先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年 1
月 14 日召开的贵公司 2022 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人股东帐户号：
序号              非累积投票议案名称                同意    反对    弃权
1    公司未来三年（2022-2024 年）股东回报规划
2    关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案
3.00  关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案
3.01  本次发行证券的种类
3.02  发行规模
3.03  票面金额和发行价格
3.04  可转债存续期限
3.05  票面利率
3.06  还本付息的期限和方式
3.07  转股期限
3.08  转股股数确定方式
3.09  转股价格的确定及其调整
3.10  转股价格的向下修正条款
3.11  赎回条款
3.12  回售条款
3.13  转股后的股利分配
3.14  发行方式及

[2021-12-30] (600985)淮北矿业:淮北矿业控股股份有限公司关于控股股东增加一致行动人及持股在一致行动人之间内部转让计划完成的公告
股票代码：600985          股票简称：淮北矿业          公告编号：临 2021-081
          淮北矿业控股股份有限公司
 关于控股股东增加一致行动人及持股在一致行动人
          之间内部转让计划完成的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
    淮北矿业控股股份有限公司（下称“公司”）控股股东淮北矿业(集团)有限责任公司（下称“淮北矿业集团”）因资产规划需要，增加一致行动人“国元证券股份有限公司—国元证券淮矿创新单一资产管理计划”，并向其转让公司股份 26,320,000 股，占公司总股本的 1.06%。
    本次股份转让属于公司控股股东增加一致行动人及持股在一致行动人之间的内部转让，其合计持股比例和数量未发生变化，不涉及向市场减持，不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。
  公司于 2021 年 12 月 17 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
了《关于控股股东增加一致行动人及持股在一致行动人之间内部转让计划的提示性公告》（公告编号：临 2021-077），因资产规划需要，公司控股股东淮北矿业集团拟以大宗交易方式转让不超过 27,750,000 股（含本数）公司股份给“国元证券股份有限公司—国元证券淮矿创新单一资产管理计划”（下称“资产管理计划”），并与其签署《一致行动人协议》，该资产管理计划的唯一受益人为淮北矿业集团。本次股份转让属于公司控股股东淮北矿业集团及其一致行动人之间内部进行的转让，不涉及向市场减持，不会导致公司控股股东及其一致行动人合计持股比例和数量发生变化。
    一、计划实施情况
  2021 年 12 月 29 日，公司收到控股股东淮北矿业集团出具的《关于增加一
 致行动人及持股在一致行动人之间内部转让计划完成的告知函》，淮北矿业集团
 于 2021 年 12 月 29 日通过大宗交易方式向上述资产管理计划转让公司股份
 26,320,000 股，并与其签署了《一致行动人协议》。截至本公告披露日，控股股 东淮北矿业集团增加一致行动人及持股在一致行动人之间内部转让计划已实施 完成。
    1.本次股份转让情况
  转让方      受让方    转让方式  转让时间  转让价格  转让数量  占公司总股本
                                              （元/股）  （股）    比例（%）
 淮 北 矿 业 国元证券淮矿
 （集团）有 创新单一资产 大宗交易 2021-12-29      11.38 26,320,000          1.06
 限责任公司 管理计划
    2.本次股份转让前后控股股东及其一致行动人持股情况
                                        本次转让前              本次转让后
    股东名称        股份性质        股份数量    持股比例    股份数量    持股比例
                                      （股）      （%）      （股）      （%）
淮北矿业（集团）有 有限售条件流通股  1,522,331,879    61.36 1,522,331,879    61.36
限责任公司      无限售条件流通股    107,023,416    4.31    80,703,416    3.25
国元证券淮矿创新 无限售条件流通股              0        0    26,320,000    1.06
单一资产管理计划
合计                                1,629,355,295    65.67 1,629,355,295    65.67
    二、一致行动协议的主要内容
    甲方：淮北矿业(集团)有限责任公司
    乙方：国元证券股份有限公司（代表国元证券淮矿创新单一资产管理计划）
    1.“一致行动”的目的
    各方将保证在公司的股东会和董事会会议召开前就表决事项展开积极协商 并在不损害各自合法权益的前提下采取相同的意思表示，以巩固各方形成的一致 行动关系。
    2.“一致行动”的内容
    各方同意，各方在不损害各自合法权益的前提下将在公司股东会和董事会中 通过投票表决、举手表决或书面表决的方式行使下列职权时保持一致：
  （1）共同提案；
  （2）共同投票表决决定经营计划和投资方案；
  （3）共同投票表决制订年度财务预算方案、决算方案；
  （4）共同投票表决制订利润分配方案和弥补亏损方案；
  （5）共同投票表决制定增加或者减少注册资本的方案以及发行债券的方案；
  （6）共同投票表决聘任或者解聘总经理，并根据总经理的提名，聘任或者解聘副总经理、财务负责人，决定其报酬事项；
  （7）共同投票表决决定公司内部管理机构的设置；
  （8）共同投票表决制定公司的基本管理制度；
  （9）在各方中任何一方不能参加股东会及/或董事会会议时，应委托其他各方中的一方参加会议并行使投票表决权；如各方均不能参加股东会及/或董事会会议时，应共同委托他人参加会议并行使投票表决权；
  （10）共同行使在股东会和董事会中的其他职权。
  对于上述事项，若各方经协商无法达成一致意见的，则各方同意，乙方有权提前终止国元证券淮矿创新单一资产管理计划。为避免歧义，若一方未被指派为公司的董事，则其不承担在公司董事会会议中采取一致行动的义务。
  3.协议的生效、变更或解除
  （1）非经各方协商一致并采取书面形式，任何一方不得随意变更本协议；
  （2）本协议自各方签署之日起生效，除非各方另有约定，本协议将在各方持有公司任何股权的期间内持续有效；
  （3）经各方协商一致，可以解除本协议。
    三、其他相关事项说明
  1.本次股份转让属于公司控股股东增加一致行动人及持股在一致行动人之间的内部转让，其合计持股比例和数量未发生变化，不涉及向市场减持，不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化,不会对公司治理结构及持续经营产生影响。
  2.本次股份转让不存在违反《证券法》《上市公司收购管理办法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监
事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规、部门规章、规范性文件的规定。
  3.本次股份在一致行动人之间内部转让事项与此前已披露的计划一致，本次计划已实施完毕。
    四、备查文件
  1.《关于增加一致行动人及持股在一致行动人之间内部转让计划完成的告知函》；
  2.《一致行动人协议》；
  3.股份转让的相关证明材料。
    特此公告。
                                      淮北矿业控股股份有限公司董事会
                                                    2021 年 12 月 30 日

[2021-12-28] (600985)淮北矿业:淮北矿业控股股份有限公司关于下属公司与关联方共同投资设立公司暨关联交易的公告
股票代码：600985          股票简称：淮北矿业        公告编号：临 2021-078
          淮北矿业控股股份有限公司
    关于下属公司与关联方共同投资设立公司
              暨关联交易的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
    投资标的名称：淮北矿业绿色化工新材料研究院有限公司（暂定名，下称“化工研究院”，最终以工商登记为准）
    投资金额：化工研究院注册资本 20000 万元，其中公司下属淮北矿业股
份有限公司（下称“淮矿股份”）出资 8000 万元，占注册资本的 40%；下属临涣焦化股份有限公司（下称“临涣焦化”）出资 4000 万元，占注册资本的 20%；下属安徽碳鑫科技有限公司（下称“碳鑫科技”）出资 4000 万元，占注册资本的20%；关联方安徽华塑股份有限公司（下称“华塑股份”）出资 4000 万元，占注册资本的 20%。
    交易各方均以现金方式出资，按照出资金额确定各方股权比例，定价公允合理。
    本次共同投资设立公司事项构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
    该关联交易事项已经公司第九届董事会第六次会议审议通过，关联董事回避表决。该关联交易事项无需提交公司股东大会审议。
    一、本次投资暨关联交易概述
  为积极落实国家“双碳”战略，加快推进科技创新平台建设，推动公司化工产业向新材料、新能源转型，实现绿色低碳发展，公司下属淮矿股份、临涣焦化、碳鑫科技与关联方华塑股份拟以现金方式共同出资设立化工研究院，用于开展新
材料、新能源、绿色化工的技术开发；氢能、碳捕集及转化、高分子材料、石墨烯材料技术研发及利用；煤化工、氯碱化工及其产业链延伸领域的产品、工艺、催化剂研发及利用等。化工研究院注册资本 20000 万元，其中淮矿股份出资 8000万元，占注册资本的 40%；临涣焦化出资 4000 万元，占注册资本的 20%；碳鑫科
技出资 4000 万元，占注册资本的 20%；华塑股份出资 4000 万元，占注册资本的
20%。
  公司与华塑股份的控股股东均为淮北矿业（集团）有限责任公司（下称“淮北矿业集团”），根据《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》相关规定，华塑股份为公司关联方，本次公司下属淮矿股份、临涣焦化、碳鑫科技与华塑股份共同投资设立化工研究院事项构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
  至本次关联交易为止，过去 12 个月内公司与同一关联人或与不同关联人之间交易类别相关的关联交易金额超过公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%，未达到公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上，本次关联交易仅需履行董事会决策程序并对外披露，无需履行股东大会决策程序。
    二、关联方/其他合作方基本情况
  （一）关联方基本情况
  1.关联方关系介绍
  淮北矿业集团持有公司股份 1,629,355,295 股，占公司总股本的 65.67%，
为公司控股股东；淮北矿业集团持有华塑股份 1,652,700,588 股，占华塑股份总股本的 47.12%，为华塑股份控股股东。公司与华塑股份的控股股东均为淮北矿业集团，根据《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》相关规定，华塑股份为公司关联方。
  2.关联方基本情况
  公司名称：安徽华塑股份有限公司
  注册地点：安徽省滁州市定远县炉桥镇
  法定代表人：赵世通
  注册资本：350740 万元
  主营业务：主要从事氢氧化钠、氯、氢、氯化氢、盐酸（31%）、次氯酸钠、
硫酸（75%）、乙炔、氯乙烯、二氯乙烷、电石、氮气生产和销售；聚氯乙烯树脂、电石渣水泥、氯化钙、粉煤灰、电石渣以及配套工程生产和销售等。
  华塑股份与公司在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的关系符合相关法律法规的要求。
  最近一年主要财务指标:截至 2020 年 12 月 31 日，华塑股份总资产 84.19
亿元，净资产 41.24 亿元。2020 年度实现营业收入 50.81 亿元，净利润 6.13 亿
元。（上述数据已经审计）
  （二）其他合作方基本情况
  1.淮北矿业股份有限公司
  注册地点：安徽省淮北市相山区
  法定代表人：孙方
  注册资本：675107 万元
  主营业务：主要从事煤炭采掘、洗选加工、销售、存储等。
  与公司关系：淮矿股份为公司全资子公司。
  最近一年主要财务指标:截至 2020 年 12 月 31 日，淮矿股份总资产 620.34
亿元，净资产 185.07 亿元。2020 年度实现营业收入 508.83 亿元，净利润 31.36
亿元。（上述数据已经审计）
  2.临涣焦化股份有限公司
  注册地点：安徽省濉溪县韩村镇
  法定代表人：刘凯
  注册资本：109082 万元
  主营业务：主要从事焦炭、化工产品生产、销售和相关产品的开发等。
  与公司关系：临涣焦化为公司全资子公司淮矿股份之控股子公司，淮矿股份持有 67.65%股权，其他 5 家股东合计持有 32.35%股权。
  最近一年主要财务指标:截至 2020 年 12 月 31 日，临涣焦化总资产 46.67
亿元，净资产 26.12 亿元。2020 年度实现营业收入 88.02 亿元，净利润 3.84 亿
元。（上述数据已经审计）
  3.安徽碳鑫科技有限公司
  注册地点：安徽省淮北市烈山区新型煤化工合成材料基地
  法定代表人：张平
  注册资本：60000 万元
  主营业务：主要从事碳基新材料、化工产品的技术咨询、技术服务、技术开发，生产销售化工原料、化工产品等。
  与公司关系：碳鑫科技为公司全资子公司淮矿股份之全资子公司。
  最近一年主要财务指标:目前碳鑫科技所属焦炉煤气综合利用项目已进入试
生产阶段，尚未正式投产，未产生收入和利润。截至 2020 年 12 月 31 日，碳鑫
科技总资产 15.69 亿元，净资产 5.00 亿元。（上述数据已经审计）
    三、投资标的基本情况
  公司名称：淮北矿业绿色化工新材料研究院有限公司
  公司类型：有限责任公司
  注册地址：安徽省淮北市相山区
  注册资本：20000 万元
  业务范围：新材料、新能源、绿色化工的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让、技术推广；氢能、碳捕集及转化、高分子材料、石墨烯材料技术研发及利用；煤化工、氯碱化工及其产业链延伸领域的产品、工艺、催化剂研发及利用；建设项目可行性研究报告的编制、技术咨询服务、自营和代理各类技术的进出口业务；企业发展战略研究与咨询、知识产权开发保护和专利技术许可代理。
  股权结构如下：
        股东名称            认缴出资额（万元）    出资比例      出资方式
  淮北矿业股份有限公司            8000              40%          现金
  临涣焦化股份有限公司            4000              20%          现金
  安徽碳鑫科技有限公司            4000              20%          现金
  安徽华塑股份有限公司            4000              20%          现金
          合计                    20000              100%            /
  该公司的设立尚需相关主管部门批准，公司名称、注册地址、经营范围等信息最终以市场监督管理部门核准登记备案为准。
    四、关联交易的定价政策及定价依据
  本次关联交易遵循公平、公正、公允、互利的原则，经交易各方协商，一致
同意均以现金方式出资设立公司，按照出资金额确定各方股权比例，定价公允合理，符合市场化原则，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形。
    五、该关联交易的目的及对公司的影响
  本次共同投资设立化工研究院作为科技创新平台，能够充分整合各方的研发力量和资源，凝聚各方创新优势和行业经验，发挥协同效应，依托科技创新实现产业链提质扩量增效，推动公司化工产业向新材料、新能源转型，实现绿色低碳发展，符合国家“双碳”战略和公司发展战略。
  本次交易完成后，化工研究院将纳入公司合并报表范围，其未来运营情况将会对公司带来积极影响，符合公司长远发展及全体股东利益。
    六、该关联交易履行的审议程序
  （一）董事会审议情况
  2021 年 12 月 27 日，公司召开第九届董事会第六次会议，以 5 票同意、0
票反对、0 票弃权审议通过了《关于下属公司与关联方共同投资设立公司暨关联交易的议案》，关联董事孙方先生、葛春贵先生、周四新先生、邱丹先生回避表决。
  （二）独立董事事前认可意见及独立意见
  公司独立董事对该关联交易进行了事前认可，同意将该议案提交公司董事会审议，并发表了一致同意的独立意见。
  （三）审计委员会书面审核意见
  公司董事会审计委员会就本次关联交易事项发表了书面审核意见，交易各方均以现金方式出资设立公司，按照出资金额确定各方股权比例，定价公允合理，符合市场化原则，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形。
  （四）监事会审议情况
  2021 年 12 月 27 日，公司召开第九届监事会第五次会议，以 5 票同意、0
票反对、0 票弃权审议通过了《关于下属公司与关联方共同投资设立公司暨关联交易的议案》。经审核，监事会认为：本次共同投资设立化工研究院，有助于推动公司化工产业向新材料、新能源转型，实现绿色低碳发展，符合国家“双碳”战略和公司发展战略。交易各方均以现金方式出资设立公司，按照出资金额确定各方股权比例，交易定价公允合理，符合市场化原则，不存在损害公司及股东尤
其是中小股东利益的情形。董事会在审议该交易事项时，关联董事均回避表决，表决程序符合《公司法》和《公司章程》等相关规定。
  特此公告。
                                      淮北矿业控股股份有限公司董事会
                                                    2021 年 12 月 28 日

[2021-12-28] (600985)淮北矿业:淮北矿业控股股份有限公司关于下属公司与关联方共同投资设立公司暨关联交易风险提示补充公告
股票代码：600985          股票简称：淮北矿业        公告编号：临 2021-079
          淮北矿业控股股份有限公司
    关于下属公司与关联方共同投资设立公司
          暨关联交易风险提示补充公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  淮北矿业控股股份有限公司（下称“公司”）于 2021 年 12 月 28 日在上海证
券交易所网站披露了《关于下属公司与关联方共同投资设立公司暨关联交易的公告》（公告编号：临 2021-078）。公司下属淮北矿业股份有限公司（下称“淮矿股份”）、临涣焦化股份有限公司（下称“临涣焦化”）、安徽碳鑫科技有限公司（下称“碳鑫科技”）拟与关联方安徽华塑股份有限公司（下称“华塑股份”）共同出资设立淮北矿业绿色化工新材料研究院有限公司（暂定名，下称“化工研究院”，最终以工商登记为准）。现就相关风险事项补充披露如下：
  1.化工研究院主要业务为开展科学研究及技术探索，尚未有详细的研究方向、研究计划及投资计划。
  2.公司下属淮矿股份主要从事煤炭采掘、洗选加工、销售、存储等；临涣焦化主要从事焦炭、化工产品生产、销售和相关产品的开发等；碳鑫科技主要从事碳基新材料、化工产品的技术咨询、技术服务、技术开发，生产销售化工原料、化工产品等。化工研究院设立后，不会对公司主营业务造成较大影响。
  3.化工研究院的设立尚需相关主管部门备案或审批，能否取得以及最终取得备案或审批的时间存在不确定性。
  4.化工研究院设立后，将纳入公司合并报表范围，在短期内不会对公司经营业绩产生较大影响。
  5.截至目前，公司主营业务仍为煤炭采掘、洗选加工、销售，煤化工产品的生产、销售等业务，有关向新材料、新能源、绿色化工的技术开发等领域转型发展的具体规划尚在研究与确定中，相关专业人员、技术尚未完全配备与储备。后续公司将根据实际情况通过合作方支持、外部引进、内部培养等方式，进一步完善人员配备与技术储备。因此，相关业务对公司形成人才、管理方面的考验。
  特此公告。
                                      淮北矿业控股股份有限公司董事会
                                                    2021 年 12 月 28 日

[2021-12-17] (600985)淮北矿业:淮北矿业控股股份有限公司关于控股股东增加一致行动人及持股在一致行动人之间内部转让计划的提示性公告
股票代码：600985          股票简称：淮北矿业          公告编号：临 2021-077
          淮北矿业控股股份有限公司
 关于控股股东增加一致行动人及持股在一致行动人
        之间内部转让计划的提示性公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
  本计划属于公司控股股东增加一致行动人及持股在一致行动人之间的内部转让，其合计持股比例和数量未发生变化，不涉及向市场减持，不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。
    一、本计划概述
  淮北矿业控股股份有限公司（下称“公司”）于 2021 年 12 月 16 日收到控
股股东淮北矿业(集团)有限责任公司（下称“淮北矿业集团”）出具的《关于增加一致行动人及持股在一致行动人之间内部转让计划的告知函》，因资产规划需要，淮北矿业集团拟以大宗交易方式转让不超过 2775 万股（含本数）公司股票给国元证券股份有限公司—国元证券淮矿创新单一资产管理计划（下称“资产管理计划”），并与该资产管理计划签署《一致行动人协议》，该资产管理计划的唯一受益人为淮北矿业集团。本次股份变动系公司控股股东淮北矿业集团及其一致行动人之间内部进行的转让，不涉及向市场减持，不会导致公司控股股东及其一致行动人合计持股比例和数量发生变化。
  本次股份转让实施前，淮北矿业集团持有公司股份 1,629,355,295 股，占公司总股本的 65.67%。本次股份转让实施后，淮北矿业集团及其一致行动人（即上述资产管理计划）合计持有公司股份数量不变，仍为 1,629,355,295 股，占公司总股本的 65.67%。
    二、本计划主要内容
  1.转让原因：资产规划需要。
  2.转让方式：大宗交易。
  3.转让价格：根据转让时市场价格确定。
  4.拟转让股份性质：无限售流通股。
  5.拟转让期间：本公告披露之日起的六个月内，即 2021 年 12 月 16 日至 2022
年 6 月 15 日。
  6.拟转让比例及数量：不超过 2775 万股（含本数），即不超过公司总股本的1.12%（含本数）。若计划实施期间有送股、资本公积金转增股本、可转债转股等股份变动事项，拟转让股份数量将相应进行调整。
  同时，淮北矿业集团与该资产管理计划签署《一致行动人协议》。
    三、其他相关事项说明
  1.淮北矿业集团将根据资产规划等情形决定是否实施本计划。本计划存在转让时间、数量、交易价格的不确定性，也存在是否按期实施完成的不确定性，公司将依据计划进展情况按规定进行信息披露。
  2.本计划不存在违反《证券法》《上市公司收购管理办法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规、部门规章、规范性文件的规定。
  3.本计划属于公司控股股东增加一致行动人及持股在一致行动人之间的内部转让，其合计持股比例和数量未发生变化，不涉及向市场减持，不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化,不会对公司治理结构及持续经营产生影响。
  4.公司将持续关注本计划的实施进展情况，督促相关信息披露义务人遵守相关法律法规、部门规章、规范性文件的规定，及时履行信息披露义务。
  敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
    四、备查文件
  淮北矿业集团出具的《关于增加一致行动人及持股在一致行动人之间内部转让计划的告知函》。
    特此公告。
                                      淮北矿业控股股份有限公司董事会
                                                    2021 年 12 月 17 日

[2021-12-11] (600985)淮北矿业:淮北矿业控股股份有限公司关于下属公司购买产能置换指标暨关联交易的公告
股票代码：600985          股票简称：淮北矿业        公告编号：临 2021-075
          淮北矿业控股股份有限公司
 关于下属公司购买产能置换指标暨关联交易的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
    关联交易内容：公司下属鄂尔多斯市成达矿业有限公司（下称“成达矿业”）通过产能置换指标交易方式取得 800 万吨/年煤炭产能指标，其中向公司控股股东淮北矿业（集团）有限责任公司（下称“淮北矿业集团”）购买产能置换指标 493.70 万吨/年，交易价格 26536.375 万元，构成关联交易；向公司下属全资子公司淮北矿业股份有限公司（下称“淮矿股份”）购买产能置换指标 306.30万吨/年，交易价格 16463.625 万元，不构成关联交易。
    交易价格以第三方出具的产能置换指标市场价值估值咨询报告为依据确定。
    该关联交易事项已经公司第九届董事会第五次会议审议通过，关联董事回避表决。该关联交易事项无需提交公司股东大会审议。
    本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
    一、关联交易概述
  根据《国务院关于煤炭行业化解过剩产能实现脱困发展的意见》（国发〔2016〕7 号）等文件要求，新建煤矿在办理项目前期手续时，需通过产能置换指标交易方式取得煤炭产能指标。公司下属成达矿业拟建的陶忽图煤矿项目，建设规模为800 万吨/年，根据上述政策要求，成达矿业拟通过产能置换指标交易方式购买
800 万吨/年产能指标用于陶忽图煤矿项目，其中向公司控股股东淮北矿业集团
购买产能置换指标 493.70 万吨/年，交易单价 53.75 元/吨，交易价格 26536.375
万元，构成关联交易；向公司下属淮北矿业股份有限公司（下称“淮矿股份”）
购买产能置换指标 306.30 万吨/年，交易单价 53.75 元/吨，交易价格 16463.625
万元，不构成关联交易；以上两项共计 43000 万元。
  根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》等相关规定，成达矿业和淮北矿业集团构成关联方，本次成达矿业向淮北矿业集团购买产能置换指标交易构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
  至本次关联交易为止，过去 12 个月内公司与同一关联人或与不同关联人之间交易类别相关的关联交易金额超过公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%，未达到公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上，本次关联交易需履行董事会决策程序并对外披露，无需履行股东大会决策程序。
    二、关联方介绍
  （一）关联方关系介绍
  淮北矿业集团持有公司股份 1,629,355,295 股，占公司总股本的 65.67%，
为公司控股股东。
  （二）关联方基本情况
  公司名称：淮北矿业（集团）有限责任公司
  注册地点：安徽省淮北市
  法定代表人：方良才
  注册资本：426,311 万元
  经营范围：目前主要从事对外股权投资及管理，同时直接从事餐饮、住宿、物业管理等服务性业务。
  淮北矿业集团与公司在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的关系符合相关法律法规的要求。
  截至 2020 年 12 月 31 日，淮北矿业集团总资产 992.75 亿元，净资产 329.23
亿元。2020 年度实现营业收入 654.59 亿元，净利润 25.56 亿元（上述数据已经
审计）。
    三、关联交易标的基本情况
  （一）关联交易标的
  本次关联交易标的为淮北矿业集团所属 493.70 万吨/年产能置换指标。
  （二）关联交易价格确定
  根据中水致远资产评估有限公司（下称“中水致远”）出具的《淮北矿业（集团）有限责任公司与淮北矿业股份有限公司拟转让煤矿产能置换指标市场价值估
值项目估值咨询报告》（中水致远评咨字[2021]第 020092 号），以 2021 年 10 月
31日为基准日，淮北矿业集团和淮矿股份产能置换指标单位估值为 53.00 元/吨。
  依据上述估值咨询报告并结合市场情况，经各方协商，确定产能置换指标交易单价为 53.75 元/吨，淮北矿业集团 493.70 万吨/年产能置换指标的交易价格为 26536.375 万元，淮矿股份 306.30 万吨/年产能置换指标的交易价格为16463.625 万元。
    四、该关联交易对上市公司的影响
  成达矿业向关联方淮北矿业集团购买产能置换指标事项，符合国家相关政策要求，有利于推动陶忽图矿井项目核准、采矿许可证办理、项目建设手续办理等工作，符合公司及全体股东利益。该关联交易以第三方出具的产能置换指标市场价值估值咨询报告为依据，定价公允、合理，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形，对公司的独立性不会产生影响。
    五、该关联交易履行的审议程序
  （一）董事会审议情况
  2021 年 12 月 10 日，公司召开第九届董事会第五次会议，以 5 票同意、0
票反对、0 票弃权审议通过了《关于下属公司购买产能置换指标暨关联交易的议案》，关联董事孙方先生、葛春贵先生、周四新先生、邱丹先生回避表决。
  （二）独立董事事前认可意见及独立意见
  公司独立董事对该关联交易进行了事前认可，同意将该议案提交公司董事会审议，并发表了一致同意的独立意见。
  （三）审计委员会书面审核意见
  公司董事会审计委员会就本次关联交易事项发表了书面审核意见，该关联交易以第三方出具的产能置换指标市场价值估值咨询报告为依据，定价公允、合理，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。
  特此公告。
                                      淮北矿业控股股份有限公司董事会
                                                    2021 年 12 月 11 日

[2021-12-11] (600985)淮北矿业:淮北矿业控股股份有限公司关于变更成达矿业股权收购价款及签署相关协议的公告
股票代码：600985          股票简称：淮北矿业        公告编号：临 2021-074
          淮北矿业控股股份有限公司
        关于变更成达矿业股权收购价款
            及签署相关协议的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示：
    交易标的：鄂尔多斯市成达矿业有限公司（下称“成达矿业”）51%股权。
    投资金额：成达矿业 51%股权收购价款由 35.41 亿元变更为 27.87 亿元。
    该事项已经公司第九届董事会第五次会议审议通过，无需提交公司股东大会审议。
    一、交易概述
  2010 年至 2013 年，公司下属全资子公司淮北矿业集团投资有限公司（下称
“淮矿投资”）与奇瑞汽车股份有限公司（下称“奇瑞汽车”）、芜湖瑞创投资股份有限公司（下称“芜湖瑞创”）、奇瑞控股集团有限公司（下称“奇瑞控股”）分别签署了《煤炭资源合作开发协议》《鄂尔多斯市成达矿业有限公司股权转让协议》及补充协议、《鄂尔多斯市蒙晟矿业有限公司股权转让协议》及补充协议、《关于成达、蒙晟煤炭资源整合开发的框架协议》等一揽子协议（下称“原协议”）。
  原协议约定，奇瑞方（奇瑞汽车、芜湖瑞创、奇瑞控股统称为“奇瑞方”）将根据其在内蒙古鄂尔多斯市投资可获配的 16.67 亿吨煤炭资源配置至成达矿业，淮矿投资收购成达矿业 51%股权，收购价款为 35.41 亿元。收购完成后，淮矿投资持有成达矿业 51%股权，奇瑞控股持有成达矿业 49%股权。目前，淮矿投资已累计向奇瑞方支付了 14.08 亿元股权收购价款，剩余价款尚未支付。
  由于一是奇瑞方目前获配煤炭资源量与原协议中约定的资源量相比，发生了重大变化；二是成达矿业获配的陶忽图井田资源中，部分资源由内蒙古自治区配
置给了鄂尔多斯市国有独资企业或其全资子公司（下称“鄂市国企”），鄂市国企入股成达矿业后，将稀释淮矿投资和奇瑞控股所持成达矿业股权，致使淮矿投资不再拥有控股地位。
  针对上述情况，淮矿投资和奇瑞控股就成达矿业股权价款问题进行了多轮谈判，鉴于陶忽图井田为稀缺的大型整装煤田且其煤质较好，具有较高市场价值，能够增强公司煤炭主业发展后劲，双方最终确定成达矿业 51%股权收购价款由35.41 亿元变更为 27.87 亿元。奇瑞控股承诺在鄂市国企对成达矿业入股后，奇瑞控股与淮矿投资保持一致行动，协助淮矿投资对成达矿业实施控制。淮矿投资与奇瑞控股签署《补充协议书》及《一致行动协议书》，明确上述相关事项。
    二、成达矿业情况
  （一）成达矿业基本情况
  公司名称：鄂尔多斯市成达矿业有限公司
  注册地点：内蒙古自治区鄂尔多斯市
  法定代表人：李敬佩
  注册资本：10000 万元
  经营范围：煤炭开采、加工、生产、经营销售及勘探服务；矿山机械设备的技术研发、制造、销售等。
  股东及持股比例：淮矿投资持有成达矿业 51%股权，奇瑞控股持有成达矿业49%股权。
  主要财务数据：截至 2020 年 12 月 31 日，成达矿业总资产 11.95 亿元，负
债 12.86 亿元，净资产-0.91 亿元。（上述数据已经审计）
  截至 2021 年 9 月 30 日，成达矿业总资产 12.02 亿元，负债 13.35 亿元，净
资产-1.33 亿元。（上述数据未经审计）
  （二）成达矿业实际获配资源量情况及构成
  2018 年 11 月，内蒙古自治区国土资源厅与成达矿业签订探矿权出让合同，
成达矿业获配陶忽图井田探矿权。2019 年成达矿业获发《矿产资源勘查许可证》。根据《关于自治区煤炭资源配置清理有关情况的报告》、内蒙古自治区 2018 年第22 次政府常务会议纪要（二）及鄂尔多斯市国有独资企业申请配置资源情况，
陶忽图井田资源量 14.468 亿吨，其中奇瑞方获配煤炭资源量为 10.63 亿吨，剩余的 3.838 亿吨配置给鄂市国企。
  2020 年内蒙古自治区开展煤炭资源领域专项整治，对奇瑞方获配煤炭资源量进行重新核定，重新核定后奇瑞方获配资源量为 9.5215 亿吨。同时鄂尔多斯市政府与奇瑞控股签署协议，约定 2022 年底前奇瑞控股在鄂尔多斯市追加投资22.5 亿元，可获配预留陶忽图井田资源 1.1085 亿吨（10.63-9.5215）。若 2022年底奇瑞控股追加投资 22.5 亿元不到位，该部分资源将被政府收回，并配置给鄂市国企。
    三、变更成达矿业股权收购价款及签署相关协议情况
  原协议约定，淮矿投资收购成达矿业 51%股权，股权收购价款 35.41 亿元。
目前，淮矿投资已累计向奇瑞方支付了 14.08 亿元股权收购价款，剩余价款尚未支付。由于奇瑞方目前获配煤炭资源量为 10.63 亿吨（含尚未达到获配条件而预留的 1.1085 亿吨），与原协议中约定的资源量相比，发生重大变化。自陶忽图井田探矿权配置至成达矿业后，双方就成达矿业股权价款问题进行了多轮谈判、反复磋商，鉴于陶忽图井田为稀缺的大型整装煤田且其煤质较好，具有较高市场价值，能够增强公司煤炭主业发展后劲，同意成达矿业 51%股权收购价款由 35.41亿元变更为 27.87 亿元，同时锁定对应享有的 5.4213 亿吨煤炭资源量权益。未达到获配条件而预留的 1.1085 亿吨煤炭资源量，能否配置到位的风险由奇瑞控股承担，如不能配置到位，单方减少奇瑞控股享有的煤炭资源量权益，淮矿投资享有的 5.4213 亿吨煤炭资源量权益保持不变。奇瑞控股承诺在鄂市国企对成达矿业入股后，奇瑞控股与淮矿投资保持一致行动，协助淮矿投资对成达矿业实施控制。淮矿投资与奇瑞控股签署了《补充协议书》及《一致行动协议书》，明确上述相关事项。
  公司于 2021 年 12 月 10 日召开第九届董事会第五次会议、第九届监事会第
四次会议，审议通过了《关于变更成达矿业股权收购价款及签署相关协议的议案》，同意变更成达矿业 51%股权收购价款并签署《补充协议书》及《一致行动协议书》。独立董事对本议案发表了同意的独立意见。
    四、签署相关协议主体的基本情况
  （一）淮北矿业集团投资有限公司
  公司名称：淮北矿业集团投资有限公司
  注册地点：安徽省淮北市相山区人民中路
  法定代表人：张其广
  注册资本：300000 万元
  经营范围：煤炭资源投资。
  股东及持股比例：公司全资子公司淮北矿业股份有限公司持有淮矿投资100%股权。
  主要财务数据：截至 2020 年 12 月 31 日，淮矿投资总资产 25.53 亿元，净
资产 11.57 亿元。2020 年度实现营业收入 0 亿元，净利润-0.71 亿元。（上述数
据已经审计）
  （二）奇瑞控股集团有限公司
  公司名称：奇瑞控股集团有限公司
  注册地点：安徽省芜湖市经济技术开发区
  法定代表人：尹同跃
  注册资本：619959.9392 万元
  经营范围：汽车及汽车零部件生产与研发、汽车修理、机械加工、造船、房地产开发与建设的投资管理；实业投资；金融产业投资；贸易咨询服务；一般商品贸易及技术交易；劳务派遣，信息技术服务。
  股东及持股比例：青岛五道口新能源汽车产业基金（有限合伙）持有 46.77%股权；芜湖市建设投资有限公司持有 27.68%股权；芜湖瑞创持有 25.55%股权。
  奇瑞控股的股权后续可能存在变动，目前财务数据正在审计中，不便对外披露。
    五、签署相关协议的主要内容
  （一）《补充协议书》
  甲方：淮北矿业集团投资有限公司（下称“甲方”）
  乙方：奇瑞控股集团有限公司（下称“乙方”）
  1.原合同股权转让价款变更
  （1）双方一致同意，按照内蒙古自治区政府明确奇瑞方可实际配置的 10.63亿吨煤炭资源量计算，按比例折算确定甲方应付乙方股权转让款。双方确认，甲方受让成达矿业 51%的股权合计应向乙方支付股权转让款 22.58 亿元[即 35.41*（10.63/16.67）]。截至本补充协议签署日，甲方已付股权转让款合计 14.08亿元，尚需向乙方支付余款 8.50 亿元。
  （2）鉴于目前乙方鄂尔多斯汽车项目实际配置资源量为 9.5215 亿吨，尚有1.1085 亿吨资源在 2022 年底奇瑞方追加投资后方可获配之事实，双方约定：
  ①若最终获配资源 10.63 亿吨时，甲方取得成达矿业 51%股权对应享有
5.4213 亿吨煤炭资源量权益（即 10.63*51%），乙方所持成达矿业 49%股权对应享有 5.2087 亿吨资源量的权益（即 10.63*49%）。
  ②若最终获配资源量低于 10.63 亿吨时，甲方仍享有 5.4213 亿吨煤炭资源
量权益，乙方享有的煤炭资源量为：最终获配量减去 5.4213 亿吨，甲乙双方同意按照各自享有的煤炭资源量权益相应调整所持成达矿业股权比例。
  2.股权比例调整
  （1）双方同意，目前陶忽图井田矿权对应的资源量 14.468 亿吨。根据陶忽图项目建设需要，为明确成达矿业股权结构，奇瑞鄂尔多斯汽车项目配置资源量暂按上述 10.63 亿吨确定，其余 3.838 亿吨（以最终确认数额为准）资源量为鄂市国企享有。鄂市国企入股后，甲方、乙方、鄂市国企三方按各自资源量确定持有成达矿业股权，持股比例为 37.47%、36%、26.53%（各方股权比例以最终协商一致为准）。
  （2）如乙方获配 1.1085 亿吨资源，则甲方、乙方、鄂市国企三方对成达矿业持股比例保持不变。如乙方未能获配 1.1085 亿吨资源，则根据实际获配资源量与 1.1085 亿吨之间的差额单方减少乙方在成达矿业股权。乙方确保甲方持股比例不受影响，即甲方 22.58 亿元股权转让款对应享有的 5.4213 亿吨煤炭资源量权益不变，甲方按照本补充协议约定向乙方支付 5.4213 亿吨资源量对应的股权价款保持不变。
  （3）如奇瑞鄂尔多斯汽车项目配置资源量超过 10.63 亿吨，则超出部分资源量归乙方单方所有，相应折算成乙方在成达矿业的股权比例，各方在成达矿业
的股权比例相应调整。
  3.资源减量事宜处置
  原合同签署后，履行过程中发生重大变化，乙方配置资源量从原合同约定的
16.67 亿吨减至 10.63 亿吨，对应成达矿业 51%股权转让价款由 35.41 亿元减少
至 22.58 亿元，合计减少 12.83 亿元。鉴于陶忽图井田为稀缺的大型整装煤田且其煤质较好，具有较高市场价值，符合甲方煤炭主业可持续发展的战略布局，结合原合同履行基础客观情况重大变化及当前煤炭资源市场情况，经双方多次协
商，上述 12.83 亿元由双方共同承担，其中，甲方承担 5.29 亿元、乙方承担 7.54
亿元。
  4.其他安排
  乙方承诺，在鄂市国企对成达矿业入股后，乙方与甲方保持一致行动，协助甲方对成达矿业实施控制。补充协议签署后，甲方（或其关联方）应积极推进受让乙方所持成达矿业剩余股权，以确保甲方及其关联方所持成达矿业股权比例不低于 51%，具体由甲方或其关联方与乙方另行协商。
  （二）《一致行动协议书》
  甲方：淮北矿业集团投资有限公司（下称“甲方”）
  乙方：奇瑞控股集团有限公司（下称“乙方”）
  在鄂尔多斯市国有主体入股成达矿业之后，乙方承诺乙方及其委派或推荐董事、监事在成达矿业股东会、董事会、监事会决策程序中，就陶忽图项目核准、开工、建设、融资、担保等与甲方保持一致，根据甲方及其委派的董事、监事意见进行决策表决。尽管有前述约定，但对于涉及成达矿业与甲方或甲方关联企业之间关联交易事项或其他损害或可能损害乙方或乙方关联企业利益的事项，乙方有权独立行使权利。
    六、变更成达矿业股权收购价

[2021-12-11] (600985)淮北矿业:淮北矿业控股股份有限公司关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充全资子公司流动资金的公告
证券代码：600985          证券简称：淮北矿业          公告编号：临 2021-076
          淮北矿业控股股份有限公司
    关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充
          全资子公司流动资金的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
    本次公司拟继续使用不超过23,000万元的闲置募集资金暂时补充全资子公司淮北矿业股份有限公司（下称“淮矿股份”）流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。
    公司历次用于补充流动资金的闲置募集资金已全部按时归还至募集资金专户。
    一、募集资金基本情况
  经中国证券监督管理委员会《关于核准淮北矿业控股股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2019〕2269号）核准，2019年12月27日公司可转换公司债券成功发行，发行数量为2,757.4万张，发行价格按每张100元票面价值平价发行，募集资金总额为275,740万元，扣除发行费用1,953.37万元（不含税）后，募集资金净额为273,786.63万元。上述资金已于2019年12月27日全部到位，并经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于当日出具了《验资报告》（会验字〔2019〕8540号）。公司对募集资金采取了专户存储，并与保荐机构、相关银行签署了监管协议。
    二、募集资金使用情况
  公司本次发行可转债募集资金净额为273,786.63万元，计划用于焦炉煤气综合利用项目、智能化采煤工作面设备购置项目及偿还公司债务。截至2021年12月9日，募集资金使用情况如下：
                                                                    单位：万元
序号            项目名称            募集资金拟  募集资金累计  尚未使用募集
                                    投入金额      投入金额      资金余额
 1  焦炉煤气综合利用项目            157,300.00    133,156.05        24,143.95
 2  智能化采煤工作面设备购置项目      48,500.00    42,626.92        5,873.08
 3  偿还公司债务                    67,986.63    67,986.63            0.00
              合计                  273,786.63    243,769.60        30,017.03
    截至2021年12月9日，累计投入募投项目的募集资金共计243,769.60万元，尚未使用的募集资金30,017.03万元；募集资金账户余额为30558.27万元，与尚未使用募集资金余额的差异为541.24万元，系募集资金专户利息收入等。
    三、历次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金及归还情况
    1.公司于2020年1月6日召开第八届董事会第十一次会议、第八届监事会第十次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充全资子公司流动资金的议案》，在不影响募投项目建设进度的前提下，同意使用不超过154,000万元的闲置募集资金暂时补充淮矿股份流动资金，期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。公司独立董事、监事会、保荐机构对上述事项均发表明确的同意意见。具体内容详见公司于2020年1月7日在上海证券交易所网站披露的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充全资子公司流动资金的公告》（公告编号：临2020-005）。
    截至2020年12月14日，公司已将上述用于临时补充流动资金的154,000万元募集资金全部归还至募集资金专户。具体内容详见公司于2020年12月15日在上海证券交易所网站披露的《关于归还暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告》（公告编号：临2020-067）。
    2.公司于2020年12月15日召开第八届董事会第十八次会议、第八届监事会第十六次会议，审议通过《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充全资子公司流动资金的议案》，在不影响募投项目建设进度的前提下，同意使用不超过95,000万元的闲置募集资金暂时补充淮矿股份流动资金，期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。公司独立董事、监事会、保荐机构对上述事项均发表明确的同意意见。具体内容详见公司于2020年12月16日在上海证券交易所网站披露的《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充全资子公司流动资金的公告》（公告编号：
临2020-070）。
  截至2021年12月9日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的95,000万元募集资金全部归还至募集资金专户。具体内容详见公司于2021年12月10日在上海证券交易所网站披露的《关于归还暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告》（公告编号：临2021-071）。
    四、本次继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金计划
  根据募投项目的工程进度和支付安排，在确保不影响募投项目建设进度的前提下，为提高募集资金使用效率，降低财务成本，维护公司及全体股东的利益，公司拟继续使用不超过23,000万元的闲置募集资金暂时补充淮矿股份流动资金，其中使用焦炉煤气综合利用项目闲置募集资金不超过17,000万元，使用智能化采煤工作面设备购置项目闲置募集资金不超过6,000万元，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，期限届满前，淮矿股份将暂时用于补充流动资金的募集资金全部归还至募集资金专户。在闲置募集资金暂时补充流动资金期间，如因募投项目需要使用部分补充流动资金的募集资金，淮矿股份将及时归还，确保不影响募投项目的正常实施。
    五、本次继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金计划的董事会审议程序以及是否符合监管要求
  公司于2021年12月10日召开第九届董事会第五次会议、第九届监事会第四次会议，审议通过《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充全资子公司流动资金的议案》，同意使用不超过23,000万元的闲置募集资金暂时补充淮矿股份流动资金，期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。公司独立董事、监事会、保荐机构对上述事项均发表了明确的同意意见。该事项的审议程序符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及《公司募集资金管理办法》等有关规定，符合监管要求。
    六、专项意见说明
  （一）独立董事意见
  公司独立董事对该事项发表意见如下：
  1.公司历次用于补充流动资金的闲置募集资金已全部按时归还至募集资金
专户，本次继续使用部分闲置募集资金暂时补充淮矿股份流动资金，不会影响募投项目建设进度，有助于提高募集资金使用效率，降低财务费用，符合公司及全体股东的利益。
  2.本次继续使用部分闲置募集资金暂时补充淮矿股份流动资金事项的审议、表决程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
  3.同意本次继续使用不超过23,000万元的闲置募集资金暂时补充淮矿股份流动资金，期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。
  （二）监事会意见
  经审核，公司监事会认为：公司历次用于补充流动资金的闲置募集资金已全部按时归还至募集资金专户，本次继续使用部分闲置募集资金暂时补充淮矿股份流动资金，相关程序符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及《公司募集资金管理办法》等有关规定，不影响募投项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向的情形，且补充流动资金仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不会损害公司及股东利益。同意本次继续使用部分闲置募集资金暂时补充淮矿股份流动资金事宜。
  （三）保荐机构意见
  经核查，公司本次继续使用部分闲置募集资金暂时补充全资子公司流动资金事项已经董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的审批程序，符合相关法律法规的要求。公司本次继续使用部分闲置募集资金暂时补充淮矿股份流动资金，仅用于与公司主营业务相关的生产经营活动，不会变相改变募集资金用途，不会影响募投项目的正常进行，有利于提高募集资金的使用效率，降低财务费用，符合公司和全体股东的利益。
  综上，保荐机构对公司继续使用部分闲置募集资金暂时补充全资子公司流动资金事项无异议，同时提请公司注意控制风险，及时履行信息披露义务，保障公司全体股东的利益。
  特此公告。
                                      淮北矿业控股股份有限公司董事会
                                                    2021 年 12 月 11 日

[2021-12-11] (600985)淮北矿业:淮北矿业控股股份有限公司第九届监事会第四次会议决议公告
股票代码：600985          股票简称：淮北矿业        公告编号：临 2021-073
          淮北矿业控股股份有限公司
      第九届监事会第四次会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  淮北矿业控股股份有限公司（下称“公司”）于 2021 年 11 月 30 日以电子邮
件方式发出了召开第九届监事会第四次会议的通知，会议于 2021 年 12 月 10 日
以现场方式召开，应参会监事 5 人，实参会监事 5 人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。公司监事会主席许建清先生主持会议。经与会监事认真讨论，审议并通过了以下事项：
  一、关于变更成达矿业股权收购价款及签署相关协议的议案
  经审核，公司监事会认为，本次变更成达矿业股权收购价款并签署相关协议事项，有利于加快推进陶忽图井田项目建设，增加公司后续煤炭储备资源，增强公司煤炭主业发展后劲，符合公司煤炭主业可持续发展战略；有利于确保公司对成达矿业的控制权。同意变更成达矿业股权收购价款及签署相关协议事宜。
  表决结果：同意：5 票；反对：0 票；弃权：0 票。
  二、关于下属公司购买产能置换指标暨关联交易的议案
  经审核，公司监事会认为，该关联交易事项遵循自愿、公平合理、协商一致原则，交易价格以第三方出具的产能置换指标市场价值估值咨询报告为依据，定价公允、合理，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形，对公司的独立性不会产生影响。董事会在审议该交易事项时，关联董事均回避表决，表决程序符合《公司法》和《公司章程》等相关规定。同意下属公司成达矿业购买产能置换指标暨关联交易事宜。
  表决结果：同意：5 票；反对：0 票；弃权：0 票。
  三、关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充全资子公司流动资金的议案
  经审核，公司监事会认为：公司历次用于补充流动资金的闲置募集资金已全部按时归还至募集资金专户，本次继续使用部分闲置募集资金暂时补充淮矿股份流动资金，相关程序符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及《公司募集资金管理办法》等有关规定，不影响募投项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向的情形，且补充流动资金仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不会损害公司及股东利益。同意本次继续使用部分闲置募集资金暂时补充淮矿股份流动资金事宜。
  表决结果：同意：5 票；反对：0 票；弃权：0 票。
  特此公告。
                                      淮北矿业控股股份有限公司监事会
                                                    2021 年 12 月 11 日

[2021-12-11] (600985)淮北矿业:淮北矿业控股股份有限公司第九届董事会第五次会议决议公告
股票代码：600985          股票简称：淮北矿业        公告编号：临 2021-072
          淮北矿业控股股份有限公司
      第九届董事会第五次会议决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  淮北矿业控股股份有限公司（下称“公司”）于 2021 年 11 月 30 日以电子邮
件方式发出了召开第九届董事会第五次会议的通知，会议于 2021 年 12 月 10 日
以现场结合通讯方式召开，应参会董事 9 人，实参会董事 9 人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过了以下事项：
  一、关于变更成达矿业股权收购价款及签署相关协议的议案
  2010 年至 2013 年，公司下属淮矿投资与奇瑞汽车、芜湖瑞创、奇瑞控股分
别签署了《煤炭资源合作开发协议》、《鄂尔多斯市成达矿业有限公司股权转让协议》及补充协议、《鄂尔多斯市蒙晟矿业有限公司股权转让协议》及补充协议、《关于成达、蒙晟煤炭资源整合开发的框架协议》等一揽子协议（下称“原协议”）。
  原协议约定，奇瑞方（奇瑞汽车、芜湖瑞创、奇瑞控股统称为“奇瑞方”）将根据其在内蒙古鄂尔多斯市投资可获配的 16.67 亿吨煤炭资源配置至成达矿业，淮矿投资收购成达矿业 51%股权，收购价款为 35.41 亿元。收购完成后，淮矿投资持有成达矿业 51%股权，奇瑞控股持有成达矿业 49%股权。目前，淮矿投资已累计向奇瑞方支付了 14.08 亿元股权收购价款，剩余价款尚未支付。
  由于奇瑞方目前获配煤炭资源量为 10.63 亿吨（含尚未达到获配条件而预留的 1.1085 亿吨），与原协议中约定的资源量相比，发生重大变化。自陶忽图井田探矿权配置至成达矿业后，双方就成达矿业股权价款问题进行了多轮谈判、反复磋商，鉴于陶忽图井田为稀缺的大型整装煤田且其煤质较好，具有较高市场价值，
能够增强公司煤炭主业发展后劲，同意成达矿业 51%股权收购价款由 35.41 亿元变更为 27.87 亿元，同时锁定对应享有的 5.4213 亿吨煤炭资源量权益。未达到获配条件而预留的 1.1085 亿吨煤炭资源量，能否配置到位的风险由奇瑞控股承担，如不能配置到位，单方减少奇瑞控股享有的煤炭资源量权益，淮矿投资享有的 5.4213 亿吨煤炭资源量权益保持不变。奇瑞控股承诺在鄂市国企对成达矿业入股后，奇瑞控股与淮矿投资保持一致行动，协助淮矿投资对成达矿业实施控制。同意淮矿投资与奇瑞控股签署《补充协议书》及《一致行动协议书》，明确上述相关事项。
  表决结果为：同意：9 票；反对：0 票；弃权：0 票。
  独立董事对该议案发表了同意的独立意见。
  具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站的《淮北矿业控股股份有限公司关于变更成达矿业股权收购价款及签署相关协议的公告》（公告编号：临2021-074）。
  二、关于下属公司购买产能置换指标暨关联交易的议案
  根据国家相关政策要求，新建煤矿在办理项目前期手续时，需通过产能置换指标交易方式取得煤炭产能指标。公司下属成达矿业拟建的陶忽图煤矿项目，建设规模为 800 万吨/年，同意成达矿业通过产能置换指标交易方式购买 800 万吨/年产能指标用于陶忽图煤矿项目，其中向公司控股股东淮北矿业集团购买产能置
换指标 493.70 万吨/年，交易单价 53.75 元/吨，交易价格 26536.375 万元，构
成关联交易；向公司下属淮矿股份购买产能置换指标 306.30 万吨/年，交易单价53.75 元/吨，交易价格 16463.625 万元，不构成关联交易；以上两项共计 43000万元。
  该议案涉及关联交易，表决结果为：同意：5 票；反对：0 票；弃权：0 票。
关联董事孙方先生、葛春贵先生、周四新先生、邱丹先生回避表决。
  董事会审计委员会就该议案发表了书面审核意见，独立董事对该议案进行了事前认可并发表了同意的独立意见。
  具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站的《淮北矿业控股股份有限公司关于下属公司购买产能置换指标暨关联交易的公告》（公告编号：临 2021-075）。
  三、关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充全资子公司流动资金的议案
  公司历次用于补充流动资金的闲置募集资金已全部按时归还至募集资金专户。根据募投项目的工程进度和支付安排，在确保不影响募投项目建设进度的前提下，为提高募集资金使用效率，降低财务成本，维护公司及全体股东的利益，同意公司继续使用不超过 23,000 万元的闲置募集资金暂时补充淮矿股份流动资金，其中使用焦炉煤气综合利用项目闲置募集资金不超过 17,000 万元，使用智能化采煤工作面设备购置项目闲置募集资金不超过 6,000 万元，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
  表决结果：同意：9 票；反对：0 票；弃权：0 票。
  公司独立董事、监事会、保荐机构对该议案发表了明确的同意意见。
  具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站的《淮北矿业控股股份有限公司关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充全资子公司流动资金的公告》（公告编号：临 2021-076）。
  特此公告。
                                      淮北矿业控股股份有限公司董事会
                                                    2021 年 12 月 11 日

[2021-12-10] (600985)淮北矿业:淮北矿业控股股份有限公司关于归还暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告
股票代码：600985          股票简称：淮北矿业        公告编号：临 2021-071
          淮北矿业控股股份有限公司
 关于归还暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  淮北矿业控股股份有限公司（下称“公司”）于 2020 年 12 月 15 日召开第八
届董事会第十八次会议和第八届监事会第十六次会议，审议通过《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充全资子公司流动资金的议案》，同意在确保不影响募投项目资金使用的前提下，使用不超过 95,000 万元的闲置募集资金暂时补充全资子公司淮北矿业股份有限公司（下称“淮矿股份”）流动资金，期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，期限届满前，淮矿股份将暂时用于补充流动资金的募集资金全部归还至募集资金专户。在闲置募集资金暂时补充流动资金期间，如因募投项目需要使用部分补充流动资金的募集资金，淮矿股份将及时归还，
确保不影响募投项目的正常实施。具体内容详见公司于 2020 年 12 月 16 日在上
海证券交易所网站披露的《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充全资子公司流动资金的公告》（公告编号：临 2020-070）。
  根据上述决议，公司实际使用 95,000 万元闲置募集资金暂时补充淮矿股份
流动资金。截至 2021 年 12 月 9 日，淮矿股份已将上述用于暂时补充流动资金的
95,000 万元募集资金全部归还至募集资金专户，使用期限未超过 12 个月，不存在影响募投项目建设的情形。公司已将上述募集资金的归还情况告知了保荐机构国元证券股份有限公司及保荐代表人。
  特此公告。
                                      淮北矿业控股股份有限公司董事会
                                                    2021 年 12 月 10 日

[2021-11-30] (600985)淮北矿业:淮北矿业控股股份有限公司第九届董事会第四次会议决议公告
    1
    股票代码：
    600985 股票简称：淮北矿业 公告编号：临 2021 066
    淮北矿业控股股份有限公司
    第九
    届董事会第 四 次会议决议 公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
    述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    淮北矿业控股股份有限公司（下称“公司”）于
    2021 年 11 月 19 日以电子邮
    件方式发出了召开第九届董事会第四 次会议的通知，会议于 2021 年 11 月 29 日
    以现场结合通讯方式召开，应参会董事 9 人，实参会董事 9 人。会议的召开符合
    《 中华人民共和国 公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过了以下事
    项：
    一、
    公司未来三年（ 20 22 202 4 年）股东回报规划
    表决结果为：同意：
    9 票；反对： 0 票；弃权： 0 票。
    具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站的《淮北矿业控股股份有限公
    司未来三年（ 2022 2024 年）股东回报规划》。
    独立董事对该议案发表了同意的独立意见，
    该议案尚需提交 公司 股东大会审
    议。
    二、
    关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案
    根据《
    中华人民共和国 公司法》《 中华人民共和国 证券法》《 上市公司 证券发
    行管理办法》等法律、法规和规范性文件的 规定， 公司 对照上市公司公开发行可
    转换公司债券相关条件进行了逐项自查，认为公司各项条件均已符合现行法律、
    法规和规范性文件中关于公开发行可转换公司债券的相关规定，具备公开发行可
    转换公司债券的条件。
    表决结果为：同意：
    9 票；反对： 0 票；弃权： 0 票。
    2
    独立董事对该议案发表了同意的独立意见，
    独立董事对该议案发表了同意的独立意见，该议案尚需提交该议案尚需提交公司公司股东大会审股东大会审议。议。
    三、
    三、关于公司公开发行可转关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案换公司债券方案的议案
    根据《
    根据《中华人民共和国中华人民共和国公司法》《公司法》《中华人民共和国中华人民共和国证券法》《证券法》《上市公司证券发上市公司证券发行管理办法》等法律、法规和规范性文件的行管理办法》等法律、法规和规范性文件的规定，规定，公司拟定了本次公开发行可转公司拟定了本次公开发行可转换公司债券的发行方案，与会董事逐项审议了方案内容，具体如下：换公司债券的发行方案，与会董事逐项审议了方案内容，具体如下：
    （一）本次发行证券的种类
    （一）本次发行证券的种类
    本次发行证券的种类为可转换为公司
    本次发行证券的种类为可转换为公司AA股股票的可转债。本次可转债及未来股股票的可转债。本次可转债及未来经本次可转债转换的公司股票将在上海证券交易所上市。经本次可转债转换的公司股票将在上海证券交易所上市。
    表决结果为：同意：
    表决结果为：同意：99票；反对：票；反对：00票；弃权：票；弃权：00票。票。
    （二）发行规模
    （二）发行规模
    结合公司财务状况和投资计划，本次发行可转债募集资金总额不超过人民币
    结合公司财务状况和投资计划，本次发行可转债募集资金总额不超过人民币300,000.00300,000.00万元（含万元（含300,000.00300,000.00万元），具体募集资金数额万元），具体募集资金数额提请提请公司股东大会公司股东大会授权董事会（或董事会授权人士）在上述额度范围内确定。授权董事会（或董事会授权人士）在上述额度范围内确定。
    表决结果为：同意：
    表决结果为：同意：99票；反对：票；反对：00票；弃权：票；弃权：00票。票。
    （三）票面金额和发行价格
    （三）票面金额和发行价格
    本次发行的可转债每张面值为人民币
    本次发行的可转债每张面值为人民币100100元，按面值发行。元，按面值发行。
    表决结果为：同意：
    表决结果为：同意：99票；反对：票；反对：00票；弃权：票；弃权：00票。票。
    （四）可转债存续期限
    （四）可转债存续期限
    本次发行可转债的期限为自发行之日起
    本次发行可转债的期限为自发行之日起66年。年。
    表决结果为：同意：
    表决结果为：同意：99票；反对：票；反对：00票；弃权：票；弃权：00票。票。
    （五）票
    （五）票面利率面利率
    本次发行的可转债票面利率的确定方式及每一
    本次发行的可转债票面利率的确定方式及每一计息年度的最终利率水平，提计息年度的最终利率水平，提请公司股东大会授权请公司股东大会授权董事会（或董事会授权人士）在发行前根据国家政策、市场董事会（或董事会授权人士）在发行前根据国家政策、市场状况和公司具体情况与保荐机构（主承销商）协商确定。状况和公司具体情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
    本次可转换债券在发行完成前如遇银行存款利率调整，则股东大会授权董事
    本次可转换债券在发行完成前如遇银行存款利率调整，则股东大会授权董事
    3
    会（或董事会授权人士）对票面利率作相应调整。
    会（或董事会授权人士）对票面利率作相应调整。
    表决结果为：同意：
    表决结果为：同意：99票；反对：票；反对：00票；弃权：票；弃权：00票。票。
    （六）还本付息的期限和方式
    （六）还本付息的期限和方式
    本次发行的可转债采用每年付息一次的付息方式，到期归还本金和支付最后
    本次发行的可转债采用每年付息一次的付息方式，到期归还本金和支付最后一年利息。一年利息。
    1
    1、年利息计算、年利息计算
    年利息指可转债持有人按持有的可转债票面总金额自可转债发行首日起每
    年利息指可转债持有人按持有的可转债票面总金额自可转债发行首日起每满一年可享受的当期利息。满一年可享受的当期利息。
    年利息的计算公式为：
    年利息的计算公式为：I=BI=B××ii
    I
    I：指年利息额；：指年利息额；
    B
    B：指本次发行的可转债持有人在计息年度（以下简称“当年”或“每年”）：指本次发行的可转债持有人在计息年度（以下简称“当年”或“每年”）付息债权登记日持有的可转债票面总额；付息债权登记日持有的可转债票面总额；
    i
    i：指可转债的当年票面利率。：指可转债的当年票面利率。
    2
    2、付息方式、付息方式
    （
    （11）本次发行的可转债采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为可转）本次发行的可转债采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为可转债发行首日。债发行首日。
    （
    （22）付息日：每年的付息日为本次发行的可转债发行首日起每满一年的当）付息日：每年的付息日为本次发行的可转债发行首日起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个工作日，顺延期间不另付息。日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个工作日，顺延期间不另付息。每相每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。邻的两个付息日之间为一个计息年度。
    转股年度有关利息和股利的归属等事项，由本公司董事会根据相关法律法规
    转股年度有关利息和股利的归属等事项，由本公司董事会根据相关法律法规及上海证券交易所的规定确定。及上海证券交易所的规定确定。
    （
    （33）付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，）付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，公司将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前公司将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）申请转换成公司股票的可转债，公司不再向其持有人支（包括付息债权登记日）申请转换成公司股票的可转债，公司不再向其持有人支付本计息年度及以后计息年度的利息。付本计息年度及以后计息年度的利息。
    （
    （44）可转债持有人所获得利息收入的应付税项由可转债持有人承担。）可转债持有人所获得利息收入的应付税项由可转债持有人承担。
    4
    表决结果为：同意：
    表决结果为：同意：99票；反对：票；反对：00票；弃权：票；弃权：00票。票。
    （七）转股期限
    （七）转股期限
    本次发行的可转债转股期自发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起
    本次发行的可转债转股期自发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至可转债到期日止。至可转债到期日止。
    表决结果为：同意：
    表决结果为：同意：99票；反对：票；反对：00票；弃权：票；弃权：00票。票。
    （八）转股股数确定方式
    （八）转股股数确定方式
    债券持有人在转股期内申请转股时，转股数量的计算方式为
    债券持有人在转股期内申请转股时，转股数量的计算方式为Q=V/PQ=V/P，并以去，并以去尾法取一股的整数倍。其中：尾法取一股的整数倍。其中：VV：指可转债持有人申请转股的可转债票面总金额；：指可转债持有人申请转股的可转债票面总金额；PP：指申请转股当日有效的转股价格。：指申请转股当日有效的转股价格。
    可转债持有人申请转换成的股份须是一股的整数倍。转股时不足转换为一股
    可转债持有人申请转换成的股份须是一股的整数倍。转股时不足转换为一股的可转债余额，公司将按照上海证券交易所等部门的有关规定，在可转债持有人的可转债余额，公司将按照上海证券交易所等部门的有关规定，在可转债持有人转股当日后的五个交易日内以现金兑付该部分转股当日后的五个交易日内以现金兑付该部分可转债的票面余额及其所对应的可转债的票面余额及其所对应的当期应计利息。当期应计利息。
    表决结果为：同意：
    表决结果为：同意：99票；反对：票；反对：00票；弃权：票；弃权：00票。票。
    （九）转股价格的确定及其调整
    （九）转股价格的确定及其调整
    1
    1、初始转股价格的确定依据、初始转股价格的确定依据
    本次发行的可转债的初始转股价格不低于募集说明书公告日前二十个交易
    本次发行的可转债的初始转股价格不低于募集说明书公告日前二十个交易日公司股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整日公司股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形，则对调整前交易日的收盘价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）的情形，则对调整前交易日的收盘价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）和前一个交易日公司股票交易均价之间较高者，和前一个交易日公司股票交易均价之间较高者，且不低于最近一期经审计的每股净资产和股票面值，具体初始转股价格提请公司股东大会授权公司董事会（或董具体初始转股价格提请公司股东大会授权公司董事会（或董事会授权人士）事会授权人士）在发行前根据市场和公司具体情况与保荐机构（主承销商）协商在发行前根据市场和公司具体情况与保荐机构（主承销商）协商确定。确定。
    前二十个交易日公司股票交易均价
    前二十个交易日公司股票交易均价==前二十个交易日公司股票交易总额前二十个交易日公司股票交易总额//该该二十个交易日公司股票交易总量；前一交易日公司股票交易均价二十个交易日公司股票交易总量；前一交易日公司股票交易均价==前一交易日公前一交易日公司股票交易总额司股票交易总额//该日公司股票交易总量。该日公司股票交易总量。
    5
    22、转股价格的调整方法及计算公式、转股价格的调整方法及计算公式
    在本次发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、
    在本次发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派送现金股利等情况（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）使公司股派送现金股利等情况（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）使公司股份发生变化时，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一份发生变化时，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：位四舍五入）：
    派送股票股利
    派送股票股利或转增股本：或转增股本：P1=P0/P1=P0/（（1+n1+n）；）；
    增发新股或配股：
    增发新股或配股：P1=P1=（（P0+AP0+A××kk））//（（1+k1+k）；）；
    上述两项同时进行：
    上述两项同时进行：P1=P1=（（P0+AP0+A××kk））//（（1+n+k1+n+k）；）；
    派送现金股利：
    派送现金股利：P1= P0P1= P0－－DD；；
    上述三项同时进行：
    上述三项同时进行：P1P1＝（＝（P0P0－－D+AD+A××kk））//（（1+n+k1+n+k））
    其中：
    其中：P0P0为调整前转股价，为调整前转股价，nn为送股或转增股本率，为送股或转增股本率，kk为增发新股或配股率，为增发新股或配股率，AA为增发新股价或配股价，为增发新股价或配股价，DD为每股派送现金股利，为每股派送现金股利，P1P1为调整后转股价。为调整后转股价。
    当公司出现上述股份和
    当公司出现上述股份和//或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登董事会决议公告，并于公告并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登董事会决议公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）；当转股价格调整日中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）；当转股价格调整日为本次发行的可转债持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有为本次发行的可转债持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。
    当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数
    当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和量和//或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转债持有人的债权利益或或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转债持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护则以及充分保护本次发行的可转债持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操本次发行的可转债持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。作办法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。
    表决结果为：同意：
    表决结果为：同意：99票；反对：票；反对：00票；弃权：票；弃权：00票。票。
    （十）转股价格的向下修正条款
    （十）转股价格的向下修正条款
    1
    1、修正条件及修正幅度、修正条件及修正幅度
    在本次发行的可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少
    在本次发行的可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少
    6
    有二十个交易日的收盘价低于当期转股价格的
    有二十个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%85%时，公司董事会有权提出转股时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。
    上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股
    上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会东大会进行表决时，持有公司本次发行的可转债的股东应当回避。修正后的转股进行表决时，持有公司本次发行的可转债的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日公司股票交易均价较高者。同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审易日公司股票交易均价较高者。同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产和股票面值。计的每股净资产和股票面值。
    若在前述二十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整前
    若在前述二十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整后的交易日按调整后的转股的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。价格和收盘价格计算。
    2
    2、修正程序、修正程序
    如公司决定向下修正转股价格，公司将在中国证监会指定的上市公司信息披
    如公司决定向下修正转股价格，公司将在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登股东大会决议公告，公告修正幅度露媒体上刊登股东大会决议公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间等。、股权登记日及暂停转股期间等。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）开始恢复转股申请并执行从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
    表决结果为：同意：
    表决结果为：同意：99票；反对：票；反对：00票；弃权：票；弃权：00票。票。
    （十一）赎回条款
    （十一）赎回条款
    1
    1、到期赎回条款、到期赎回条款
    在本次发行的可转债期满后五个交易日内，公司将向可转债持有人赎回全部
    在本次发行的可转债期满后五个交易日内，公司将向可转债持有人赎回全部未转股的可转换公司债券。具体赎回价格提请股东大会授权董事会（或董事会授未转股的可转换公司债券。具体赎回价格提请股东大会授权董事会（或董事会授权人士）在本次发行前根据市场情况与保荐机构（主承销商）协商确定。权人士）在本次发行前根据市场情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
    2
    2、有条件、有条件赎回条款赎回条款
    在本次发行的可转债转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有
    在本次发行的可转债转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债：权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债：
    （
    （11）在本次发行的可转债转股期内，如果公司）在本次发行的可转债转股期内，如果公司AA股股票连续三十个交易日股股票连续三十个交易日
    7
    中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的
    中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%130%（含（含130%130%）；）；
    （
    （22）当本次发行的可转债未转股余额不足）当本次发行的可转债未转股余额不足3,0003,000万元时。万元时。
    当期应计利息的计算公式为：
    当期应计利息的计算公式为：IA=BIA=B××ii××t/365t/365
    IA
    IA：指当期应计利息；：指当期应计利息；
    B
    B：指本次发行的可转债持有人持有的可转债票面总金额；：指本次发行的可转债持有人持有的可转债票面总金额；
    i
    i：指可转债当年票面利率；：指可转债当年票面利率；
    t
    t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。数（算头不算尾）。
    若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日
    若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。盘价格计算。
    表决结果为：同意：
    表决结果为：同意：99票；反对：票；反对：00票；弃权：票；弃权：00票。票。
    （十二）回售条款
    （十二）回售条款
    1
    1、有条件回售条款、有条件回售条款
    本次发行的可转债最后两个计息年度，如果公司股票在任何连续三十个交易
    本次发行的可转债最后两个计息年度，如果公司股票在任何连续三十个交易日的收盘价格低于当期转股价格的日的收盘价格低于当期转股价格的70%70%时，可转债持有人有权将其持有的可转债时，可转债持有人有权将其持有的可转债全部或部分按债券面值加上当期应计利息的价格回售给公司。全部或部分按债券面值加上当期应计利息的价格回售给公司。
    若在上述交易日内发生过转股价格因发生送股票股利、转增股本、增发新股
    若在上述交易日内发生过转股价格因发生送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况而调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在况而调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。如果出现转股价格向下修调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。如果出现转股价格向下修正的情况，则上述“连续三十个交易日”须从转正的情况，则上述“连续三十个交易日”须从转股价格调整之后的第一个交易日股价格调整之后的第一个交易日起重新计算。起重新计算。
    本次发行的可转债最后两个计息年度，可转债持有人在每年回售条件首次满
    本次发行的可转债最后两个计息年度，可转债持有人在每年回售条件首次满足后可按上述约定条件行使回售权一次，若在首次满足回售条件而可转债持有人足后可按上述约定条件行使回售权一次，若在首次满足回售条件而可转债持有人未在公司届时公告的回售申报期内申报并实施回售的，该计息年度不应再行使回未在公司届时公告的回售申报期内申报并实施回售的，该计息年度不应再行使回
    8
    售权，可转债持有人不能多次行使部分回售权。
    售权，可转债持有人不能多次行使部分回售权。
    2
    2、附加回售条款、附加回售条款
    若公司本次发行的可转债募集资金投资项目的事实情况与公司在募集说明
    若公司本次发行的可转债募集资金投资项目的事实情况与公司在募集说明书中的承诺情况相比出现重大变化，根据中国证监会的相关规定被视作改变募集书中的承诺情况相比出现重大变化，根据中国证监会的相关规定被视作改变募集资金用途或被中国证监会认定为改变募集资金用途的，可转债持有人享有资金用途或被中国证监会认定为改变募集资金用途的，可转债持有人享有一次回一次回售的权利。可转债持有人有权将其持有的可转债全部或部分按债券面值加当期应售的权利。可转债持有人有权将其持有的可转债全部或部分按债券面值加当期应计利息的价格回售给公司。持有人在附加回售条件满足后，可以在公司公告后的计利息的价格回售给公司。持有人在附加回售条件满足后，可以在公司公告后的附加回售申报期内进行回售，本次附加回售申报期内不实施回售的，不应再行使附加回售申报期内进行回售，本次附加回售申报期内不实施回售的，不应再行使附加回售权。附加回售权。
    表决结果为：同意：
    表决结果为：同意：99票；反对：票；反对：00票；弃权：票；弃权：00票。票。
    （十三）转股后的股利分配
    （十三）转股后的股利分配
    因本次发行的可转债转股而增加的公司
    因本次发行的可转债转股而增加的公司AA股股票享有与原股股票享有与原AA股股票同等的权股股票同等的权益，在股利发放的股权登记日当日登记在册的所有普通股股东（含因可转债转股益，在股利发放的股权登记日当日登记在册的所有普通股股东（含因可转债转股形成的股东）均参与当期股利分配，享有同等权益。形成的股东）均参与当期股利分配，享有同等权益。
    表决结果为：同意：
    表决结果为：同意：99票票；反对：；反对：00票；弃权：票；弃权：00票。票。
    （十四）发行方式及发行对象
    （十四）发行方式及发行对象
    本次可转债的具体发行方式由股东大会授权董事会（或董事会授权人士）与
    本次可转债的具体发行方式由股东大会授权董事会（或董事会授权人士）与保荐机构（主承销商）确定。本次可转债的发行对象为持有中国证券登记结算有保荐机构（主承销商）确定。本次可转债的发行对象为持有中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券账户的自然人、法人、证券投资基金、符合法律规定限责任公司上海分公司证券账户的自然人、法人、证券投资基金、符合法律规定的其他投资者等（国家法律、法规禁止者除外）。的其他投资者等（国家法律、法规禁止者除外）。
    表决结果为：同意：
    表决结果为：同意：99票；反对：票；反对：00票；弃权：票；弃权：00票。票。
    （十五）向原股东配售的安排
    （十五）向原股东配售的安排
    本次发行的可转债向公司原
    本次发行的可转债向公司原AA股股东实行优先配售，向原股股东实行优先配售，向原AA股股东优先配售股股东优先配售的具体比例提请股东大会授权董事会（或董事会授权人士）根据发行的具体比例提请股东大会授权董事会（或董事会授权人士）根据发行时具体情况时具体情况确定，并在本次可转债的发行公告中予以披露。原确定，并在本次可转债的发行公告中予以披露。原AA股股东优先配售之外的余额股股东优先配售之外的余额和原和原AA股股东放弃优先配售后的部分采用网下对机构投资者发售和股股东放弃优先配售后的部分采用网下对机构投资者发售和//或通过上海或通过上海
    9
    证券交易所交易系统网上定价发行相结合的方式进行，余额由承销商包销。
    证券交易所交易系统网上定价发行相结合的方式进行，余额由承销商包销。
    表决结果为：同意：
    表决结果为：同意：99票；反对：票；反对：00票；弃权：票；弃权：00票。票。
    （十六）债券持有人会议相关事项
    （十六）债券持有人会议相关事项
    本次可转债存续期间，出现下列情形之一的，应当通过债券持有人会议决议
    本次可转债存续期间，出现下列情形之一的，应当通过债券持有人会议决议方式进行决策：方式进行决策：
    1
    1、拟变更可转债募集说明书的重要约定：、拟变更可转债募集说明书的重要约定：
    （
    （11）变更债券偿付基本要素（包括偿付主体、期限、票面利率调整机制等）；）变更债券偿付基本要素（包括偿付主体、期限、票面利率调整机制等）；
    （
    （22）变更增信或其）变更增信或其他偿债保障措施及其执行安排；他偿债保障措施及其执行安排；
    （
    （33）变更债券投资者保护措施及其执行安排；）变更债券投资者保护措施及其执行安排；
    （
    （44）变更募集说明书约定的募集资金用途；）变更募集说明书约定的募集资金用途；
    （
    （55）免除或减少发行人在本次可转债项下的义务（债券持有人会议权限内）；）免除或减少发行人在本次可转债项下的义务（债券持有人会议权限内）；
    （
    （66）其他涉及债券本息偿付安排及与偿债能力密切相关的重大事项变更。）其他涉及债券本息偿付安排及与偿债能力密切相关的重大事项变更。
    2
    2、拟修改本次可转债债券持有人会议规则；、拟修改本次可转债债券持有人会议规则；
    3
    3、拟解聘、变更债券受托管理人或者变更可转债受托管理协议的主要内容、拟解聘、变更债券受托管理人或者变更可转债受托管理协议的主要内容（包括但不限于受托管理事项授权范围、利益冲突风险防范解决机制、与债券持（包括但不限于受托管理事项授权范围、利益冲突风险防范解决机制、与债券持有人权益密切相关的违约责任等约定）；有人权益密切相关的违约责任等约定）；
    4
    4、发生下列事项之一，需要决定或授权采取相应措施（包括但不限于与发、发生下列事项之一，需要决定或授权采取相应措施（包括但不限于与发行人等相关方进行协商谈判，提起、参与仲裁或诉讼程序，处置担保物或者其他行人等相关方进行协商谈判，提起、参与仲裁或诉讼程序，处置担保物或者其他有利于投资者权益保护的措施等）的：有利于投资者权益保护的措施等）的：
    （
    （11）发行人已经或预计不能按期支付本次可转债的本金或者利息；）发行人已经或预计不能按期支付本次可转债的本金或者利息；
    （
    （22）发行人已经或预计不能按期支付除本次可转债以外的其他有息负债，）发行人已经或预计不能按期支付除本次可转债以外的其他有息负债，未偿金额超过未偿金额超过22亿元且达到发行人母公司最近一期经审计净资产亿元且达到发行人母公司最近一期经审计净资产10%10%以上，且可以上，且可能导致本次可转债发生违约的；能导致本次可转债发生违约的；
    （
    （33）发行人合并报表范围内的重要子公司（指最近一期经审计的总资产、）发行人合并报表范围内的重要子公司（指最近一期经审计的总资产、净资产或营业收入占发行人合并报表相应科目净资产或营业收入占发行人合并报表相应科目3030%%以上的子公司）已经或预计不以上的子公司）已经或预计不能按期支付有息负债，未偿金额超过能按期支付有息负债，未偿金额超过22亿元且达到发行人合并报表最近一期经审亿元且达到发行人合并报表最近一期经审
    10
    计净资产
    计净资产10%10%以上，且可能导致本期债券发生违约的；以上，且可能导致本期债券发生违约的；
    （
    （44）发行人及其合并报表范围内的重要子公司（指最近一期经审计的总资）发行人及其合并报表范围内的重要子公司（指最近一期经审计的总资产、净资产或营业收入占发行人合并报表相应科目产、净资产或营业收入占发行人合并报表相应科目30%30%以上的子公司）发生减资、以上的子公司）发生减资、合并、分立、被责令停产停业、被暂扣或者吊销许可证、被托管、解散、申请破合并、分立、被责令停产停业、被暂扣或者吊销许可证、被托管、解散、申请破产或者依法进入破产程序的；产或者依法进入破产程序的；
    （
    （55）发行人管理层不能正常履行职责，导致发行人偿债能力面临严重不确）发行人管理层不能正常履行职责，导致发行人偿债能力面临严重不确定性的；定性的；
    （
    （66）发行人或其控股股东、实际控制人因无偿或以明）发行人或其控股股东、实际控制人因无偿或以明显不合理对价转让资显不合理对价转让资产或放弃债权、对外提供大额担保等行为导致发行人偿债能力面临严重不确定性产或放弃债权、对外提供大额担保等行为导致发行人偿债能力面临严重不确定性的；的；
    （
    （77）增信主体、增信措施或者其他偿债保障措施发生重大不利变化的；）增信主体、增信措施或者其他偿债保障措施发生重大不利变化的；
    （
    （88）发生其他对债券持有人权益有重大不利影响的事项。）发生其他对债券持有人权益有重大不利影响的事项。
    5
    5、发行人发生募集说明书约定的构成本次可转债违约情形的相关事项时，、发行人发生募集说明书约定的构成本次可转债违约情形的相关事项时，根据募集说明书的约定宣布、取消或豁免债券加速到期；根据募集说明书的约定宣布、取消或豁免债券加速到期；
    6
    6、发行人提出重大债务重组方案的；、发行人提出重大债务重组方案的；
    7
    7、法律、行政法规、部门规章、规范性文件或者本次可转债募集说明书、、法律、行政法规、部门规章、规范性文件或者本次可转债募集说明书、债券受托管理协议及本规则约定的应当由债券持有人会议作出决议的其他情形。债券受托管理协议及本规则约定的应当由债券持有人会议作出决议的其他情形。
    债券持有人会议主要由受托管理人负责召集。
    债券持有人会议主要由受托管理人负责召集。
    发行人、单独或者合计持有本次可转债未偿还份额
    发行人、单独或者合计持有本次可转债未偿还份额10%10%以上的债券持有人、以上的债券持有人、保证人或者其他提供增信或偿债保障措施的机构或个人（以下统称提议人）有权保证人或者其他提供增信或偿债保障措施的机构或个人（以下统称提议人）有权提议受托管理人召集债券持有人会议。提议受托管理人召集债券持有人会议。 表决结果为：同意：表决结果为：同意：99票；反对：票；反对：00票；弃权：票；弃权：00票。票。
    （十七）本次募集资金用途
    （十七）本次募集资金用途
    本次公开发行可转债募集资金总额（含发行费用）不超过
    本次公开发行可转债募集资金总额（含发行费用）不超过300,000.00300,000.00万元万元（含（含300,000.00300,000.00万元），扣除发行费用后，将投资于以下项目：万元），扣除发行费用后，将投资于以下项目：
    单位：万元
    单位：万元
    序号
    序号
    项目名称
    项目名称
    项目总投资
    项目总投资
    募集资金拟投入金额
    募集资金拟投入金额
    11
    1
    1
    甲醇综合利用项目
    甲醇综合利用项目
    317,968.58
    317,968.58
    230,000.00
    230,000.00
    2
    2
    偿还公司债务
    偿还公司债务
    —
    —
    70,000.00
    70,000.00
    合
    合 计计
    317,968.58
    317,968.58
    300,000.00
    300,000.00
    在本次募集资金到位前，公司将根据募集资金投资项目实施进度的实际情况
    在本次募集资金到位前，公司将根据募集资金投资项目实施进度的实际情况通过自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法规规定的程序予以置换。通过自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法规规定的程序予以置换。若本次发行实际募集资金净额少于上述项目拟投入募集资金金额，不足部分公司若本次发行实际募集资金净额少于上述项目拟投入募集资金金额，不足部分公司将以自有资金或其他融资方式解决。将以自有资金或其他融资方式解决。
    表决结果为：同意：
    表决结果为：同意：99票；反对：票；反对：00票；弃权：票；弃权：00票。票。
    （十八）担保事项
    （十八）担保事项
    本次发行的可转换公司债券不提供担保。
    本次发行的可转换公司债券不提供担保。
    表决结果为：同意：
    表决结果为：同意：99票；反对：票；反对：00票；弃权：票；弃权：00票。票。
    （十九）募集资金管理及存放账户
    （十九）募集资金管理及存放账户
    公司已经制订了募集资金管理相关制度，本次发行可转债的募集资金必须存
    公司已经制订了募集资金管理相关制度，本次发行可转债的募集资金必须存放于公司董事会指定的募集资金专项账户中，具体开户事宜将在发行前由公司董放于公司董事会指定的募集资金专项账户中，具体开户事宜将在发行前由公司董事会确定，并在发行公告中披露募集资金专项账户的相关信息。事会确定，并在发行公告中披露募集资金专项账户的相关信息。
    表决结果为：同意：
    表决结果为：同意：99票；反对：票；反对：00票；弃权：票；弃权：00票。票。
    （二十）本次决议的有效期
    （二十）本次决议的有效期
    公司本次发行可转债方案的有效期为十二个月，自发行方案通过股东大会审
    公司本次发行可转债方案的有效期为十二个月，自发行方案通过股东大会审议之日起计算。议之日起计算。
    表决结果为：同意：
    表决结果为：同意：99票；反对：票；反对：00票；弃权：票；弃权：00票。票。
    独立董事对该议案发表了同意
    独立董事对该议案发表了同意的独立意见，的独立意见，该议案尚需提交该议案尚需提交公司公司股东大会审股东大会审议。议。
    四、
    四、关于关于《《公司公开发行可转换公司债券预案公司公开发行可转换公司债券预案》》的议案的议案
    表决结果为：同意：
    表决结果为：同意：99票；反对：票；反对：00票；弃权：票；弃权：00票。票。
    具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站的《淮北矿业控股股份有限公
    具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站的《淮北矿业控股股份有限公司司公开发行可转换公司债券预案公开发行可转换公司债券预案》。》。
    独立董事对该议案发表了同意的独立意见，
    独立董事对该议案发表了同意的独立意见，该议案尚需提交该议案尚需提交公司公司股东大会审股东大会审
    12
    议。
    议。
    五、
    五、关于《公司公开发行可转换公司债券募集资金关于《公司公开发行可转换公司债券募集资金项目项目可行性分析报告》的可行性分析报告》的议案议案
    表决结果为：同意：
    表决结果为：同意：99票；反对：票；反对：00票；弃权：票；弃权：00票。票。
    具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站的《淮北矿业控股股份有限公
    具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站的《淮北矿业控股股份有限公司司公开发行可转换公司债券公开发行可转换公司债券募集资金募集资金项目项目可行性分析报告可行性分析报告》。》。
    独立董事对该议案发表了同意的独立意见，
    独立董事对该议案发表了同意的独立意见，该议案尚需提交该议案尚需提交公司公司股东大会审股东大会审议。议。
    六、关于《公开发行可转换公司债券摊薄即期回报的风险提示与填补措施及
    六、关于《公开发行可转换公司债券摊薄即期回报的风险提示与填补措施及相关主体承诺》的议案相关主体承诺》的议案
    表决结果为：同意：
    表决结果为：同意：99票；反对：票；反对：00票；弃权：票；弃权：00票。票。
    具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站的《淮北矿业控股股份有限公
    具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站的《淮北矿业控股股份有限公司司公开发行可转换公司债券公开发行可转换公司债券摊薄即期回报的风险提示与填补措施及相关主体承摊薄即期回报的风险提示与填补措施及相关主体承诺诺的公告的公告》》（公告编号：临（公告编号：临20212021--068068））。。
    独立董事对该议案发表了同意的独立意见，
    独立董事对该议案发表了同意的独立意见，该议案尚需提交该议案尚需提交公司公司股东大会审股东大会审议。议。
    七、
    七、关于《公司前次募集资金使用情况关于《公司前次募集资金使用情况专项专项报告》的议案报告》的议案
    表决结果为：同意：
    表决结果为：同意：99票；反对：票；反对：00票；弃权：票；弃权：00票。票。
    具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站的《
    具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站的《淮北矿业控股股份有限公淮北矿业控股股份有限公司司前次募集资金使用情况前次募集资金使用情况专项专项报告》（公告编号：临报告》（公告编号：临20212021--069069）。）。
    独立董事对该议案发表了同意的独立意见，
    独立董事对该议案发表了同意的独立意见，该议案尚需提交该议案尚需提交公司公司股东大会审股东大会审议。议。
    八、
    八、关于制定《可转换公司债券持有人会议规则》的议案关于制定《可转换公司债券持有人会议规则》的议案
    表决结果为：同意：
    表决结果为：同意：99票；反对：票；反对：00票；弃权：票；弃权：00票。票。
    具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站的《淮北矿业控股股份有限公
    具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站的《淮北矿业控股股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则》。司可转换公司债券持有人会议规则》。
    13
    该议案尚需提交
    该议案尚需提交公司公司股东大会审议。股东大会审议。
    九、
    九、关于关于《《提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次公开发行可提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次公开发行可转换公司债券具体事宜》的议案转换公司债券具体事宜》的议案
    根据本次公开发行可转换公司债券的工作安排，为
    根据本次公开发行可转换公司债券的工作安排，为高效、有序地完成公司本高效、有序地完成公司本次发行工作，根据《中华人民共和国公司法》次发行工作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关《中华人民共和国证券法》等有关法律法规和《公司章程》的规定，公司董事会拟提请股东大会授权董事会在相关法律法规和《公司章程》的规定，公司董事会拟提请股东大会授权董事会在相关法律法规、规章及其他规范性文件的范围内全权办理与本次公开发行可转换公司法律法规、规章及其他规范性文件的范围内全权办理与本次公开发行可转换公司债券债券相关的全部事宜，具体如下：相关的全部事宜，具体如下：
    （
    （11）在相关法律、法规及其他规范性文件和《公司章程》允许的范围内，）在相关法律、法规及其他规范性文件和《公司章程》允许的范围内， 按按照证券监管部门的要求，结合公司的实际情况，对本次发行的发行方案和《公司照证券监管部门的要求，结合公司的实际情况，对本次发行的发行方案和《公司可转换公司债券之债券持有人会议规则》进行适当修订、调整和补充，在发行前可转换公司债券之债券持有人会议规则》进行适当修订、调整和补充，在发行前明确具体的发行条款及发行方案，制定和实施本次发行的最终条款和最终方案，明确具体的发行条款及发行方案，制定和实施本次发行的最终条款和最终方案，包括但不限于确定发行规模、发行方式及对象、债券利率、向原股东优先配售的包括但不限于确定发行规模、发行方式及对象、债券利率、向原股东优先配售的比例、初始转股价格的确定、转股价格修正、赎回、回售、约定债券持有人会议比例、初始转股价格的确定、转股价格修正、赎回、回售、约定债券持有人会议的权利及其召开程序以及决议的生效条件、担保事项（如提供）以及决议的权利及其召开程序以及决议的生效条件、担保事项（如提供）以及决议的生效的生效条件、决定本次发行时机条件、决定本次发行时机、增设募集资金专户、签署募集资金专户存储三方监管、增设募集资金专户、签署募集资金专户存储三方监管协议及其他与发行方案相关的一切事宜；协议及其他与发行方案相关的一切事宜；
    （
    （22）签署、修改、补充、递交、呈报、执行与本次发行过程中有关的一切）签署、修改、补充、递交、呈报、执行与本次发行过程中有关的一切协议、合同、声明、承诺函、申报文件和其他重要文件（包括但不限于承销及保协议、合同、声明、承诺函、申报文件和其他重要文件（包括但不限于承销及保荐协议、与募集资金投资项目相关的协议、聘用中介机构的协议等），并办理相荐协议、与募集资金投资项目相关的协议、聘用中介机构的协议等），并办理相关的申请、报批、登记、备案等手续；关的申请、报批、登记、备案等手续；
    （
    （33）聘请参与本次发行的中介机构、办理本次发行及上市申报事宜、全权）聘请参与本次发行的中介机构、办理本次发行及上市申报事宜、全权回复中国证监会等相关监管部门的反馈意见，根据监管部门的意见制作、修改本回复中国证监会等相关监管部门的反馈意见，根据监管部门的意见制作、修改本次可转换公司债券发行次可转换公司债券发行及上市的申报材料；及上市的申报材料；
    （
    （44）在股东大会审议批准的募集资金投向范围内，根据公司实际经营需要）在股东大会审议批准的募集资金投向范围内，根据公司实际经营需要以及财务状况，决定本次发行募集资金投资项目的实际进度；根据本次发行募集以及财务状况，决定本次发行募集资金投资项目的实际进度；根据本次发行募集
    14
    资金投资项目实际进度及实际资金需求，调整或决定募集资金的具体使用安排；
    资金投资项目实际进度及实际资金需求，调整或决定募集资金的具体使用安排；在募集资金到位前，公司可使用其他资金先行实施本次发行募集资金投资项目，在募集资金到位前，公司可使用其他资金先行实施本次发行募集资金投资项目，待募集资金到位后再予以置换；根据相关法律、法规的规定、监管部门的要求以待募集资金到位后再予以置换；根据相关法律、法规的规定、监管部门的要求以及市场状况对募集资金投资项目进行必要的调整；及市场状况对募集资金投资项目进行必要的调整；
    （
    （55）在本次发行完成后，根据可转换公司债券发行转股情况，适时修改《公）在本次发行完成后，根据可转换公司债券发行转股情况，适时修改《公司章程》相应条款，办理公司注册司章程》相应条款，办理公司注册资本变更的相关工商变更登记手续，或其他与资本变更的相关工商变更登记手续，或其他与此相关的其他变更事宜；此相关的其他变更事宜；
    （
    （66）在本次发行完成后，办理本次可转换公司债券在上海证券交易所及中）在本次发行完成后，办理本次可转换公司债券在上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记、锁定和上市交易等相关事宜；国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记、锁定和上市交易等相关事宜；
    （
    （77）如证券监管部门对于可转换公司债券的政策规定、具体要求或市场条）如证券监管部门对于可转换公司债券的政策规定、具体要求或市场条 件发生变化，对本次具体发行方案作相应调整，但有关法律法规及《公司章程》件发生变化，对本次具体发行方案作相应调整，但有关法律法规及《公司章程》规定需由股东大会重新表决的事项除外；规定需由股东大会重新表决的事项除外；
    （
    （88）在出现不可抗力或其他足以使本次发行方案难以实施、或者虽然可以）在出现不可抗力或其他足以使本次发行方案难以实施、或者虽然可以 实施但会给公司带来不利后果之情形，或发行可转换公司债券政策发生变化时实施但会给公司带来不利后果之情形，或发行可转换公司债券政策发生变化时，，酌情决定本次发行方案延期实施或提前终止；酌情决定本次发行方案延期实施或提前终止；
    （
    （99）根据相关法律法规及监管部门的要求，分析、研究、论证本次可转换）根据相关法律法规及监管部门的要求，分析、研究、论证本次可转换公司债券发行对公司即期财务指标及公司股东即期回报的摊薄影响，制定、修改、公司债券发行对公司即期财务指标及公司股东即期回报的摊薄影响，制定、修改、 落实填补即期回报的相关措施，并根据未来新出台的政策法规、实施细则或自律落实填补即期回报的相关措施，并根据未来新出台的政策法规、实施细则或自律规范，在原有框架范围内修改、补充、完善相关分析和措施，并全权处理与此相规范，在原有框架范围内修改、补充、完善相关分析和措施，并全权处理与此相关的其他事宜；关的其他事宜；
    （
    （1010）在本次可转换公司债券存续期间，在股东大会审议通过的框架和原则）在本次可转换公司债券存续期间，在股东大会审议通过的框架和原则下，根据法律法规要求、相关监管部门的批准以及《公司章程》的规定全权办理下，根据法律法规要求、相关监管部门的批准以及《公司章程》的规定全权办理与本次可转换公司债券赎回、转股、回与本次可转换公司债券赎回、转股、回售相关的所有事宜；售相关的所有事宜；
    （
    （1111）授权办理与本次发行有关的其他事项；）授权办理与本次发行有关的其他事项；
    （
    （1212）在上述授权获得股东大会批准及授权之同时，同意由董事会转授权公）在上述授权获得股东大会批准及授权之同时，同意由董事会转授权公司管理层在上述授权范围内具体处理本次发行公司可转换债券发行及上市的相司管理层在上述授权范围内具体处理本次发行公司可转换债券发行及上市的相
    15
    关事宜，并同时生效。
    关事宜，并同时生效。
    （
    （1313）除第（）除第（55）项、第（）项、第（66）项授权的有效期为至相关事项办理完毕之日止，）项授权的有效期为至相关事项办理完毕之日止，其余授权的有效期自公司股东大会审议通过本议案之日起其余授权的有效期自公司股东大会审议通过本议案之日起1212个月。如公司在上个月。如公司在上述有效期内取得中国证监会对本次公开发行可转换公司债券的核准，则上述授权述有效期内取得中国证监会对本次公开发行可转换公司债券的核准，则上述授权有效期自动延长至本次发行实施完成之日。有效期自动延长至本次发行实施完成之日。
    表决结果为：同意：
    表决结果为：同意：99票；反对：票；反对：00票；弃票；弃权：权：00票。票。
    独立董事对该议案发表了同意的独立意见，
    独立董事对该议案发表了同意的独立意见，该议案尚需提交该议案尚需提交公司公司股东大会审股东大会审议。议。
    十、关于淮北矿业集团财务有限公司主要股东作出承诺的议案
    十、关于淮北矿业集团财务有限公司主要股东作出承诺的议案
    按照《中国银保监会办公厅关于进一步加强银行保险机构股东承诺管理有关
    按照《中国银保监会办公厅关于进一步加强银行保险机构股东承诺管理有关事项的通知》（银保监办发【事项的通知》（银保监办发【20212021】】100100号）要求，公司作为号）要求，公司作为淮北矿业集团财务淮北矿业集团财务有限公司有限公司控股股东，持股比例控股股东，持股比例5151.01.01%%，按要求作出相关承诺，按要求作出相关承诺并严格履行并严格履行。。
    表决结果为：同意：
    表决结果为：同意：99票；反对：票；反对：00票；弃权：票；弃权：00票。票。
    具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站的
    具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站的《淮北矿业集团财务有限公《淮北矿业集团财务有限公司主要股东承诺》。司主要股东承诺》。
    十一、关于
    十一、关于择期择期召开召开股东大会的议案股东大会的议案
    公司
    公司择期择期召开召开股东大会，审议股东大会，审议上述上述第一至九项议案，会议第一至九项议案，会议相关事项相关事项将另行通将另行通知。知。
    表决结果为：同意：
    表决结果为：同意：99票；反对：票；反对：00票；弃权：票；弃权：00票。票。
    特此公告。
    特此公告。
    淮北矿业控股股份有限公司董事会
    淮北矿业控股股份有限公司董事会
    2021
    2021年年1111月月3030日日

[2021-11-30] (600985)淮北矿业:淮北矿业控股股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚情况的公告
    1
    股票代码：
    600985 股票简称：淮北矿业 公告编号：临 2021 070
    淮北矿业控股股份有限公司
    关于最近五年被证券监管部门和交易所
    采取处罚或监管措施的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
    述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    淮北矿业控股股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，严格按照《公
    司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》以及证券监管部门的有关规定
    和要求，致力于完善公司治理结构，建立健全内部管理和控制制度，规范公司运
    营，促进公司持续、稳定、健康发展，不断提高公司的治理水平。 按照相关要求
    公司现将最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施的情况说明如
    下：
    一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况
    截至本公告之日，
    公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况 。
    二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况
    最近五年
    ，公司收到上海证券交易所口头警示 二 次，具体 情况如下：
    （一）股东大会决议信息披露不准确、信息披露内容不完整
    1
    、警示事项
    2016
    年 8 月 15 日，公司及公司董事长张治海受到上海证券交易所口头警示。
    警示事项为：
    公司于
    2016 年 4 月 28 日召开公司 2015 年度股东大会。本次股东大会于当
    日上午 9 点开始，在下午 16 点 30 分结束。因工作安排，公司董事长张治海、时
    2
    任董事秦凤玉未能参加公司上午的股东大会，仅于下午前来参会。公司董事、总
    任董事秦凤玉未能参加公司上午的股东大会，仅于下午前来参会。公司董事、总经理（代）石葱岭（已经经理（代）石葱岭（已经20162016年年88月月55日召开的第六届董事会第十六次会议选日召开的第六届董事会第十六次会议选举为副董事长、总经理）主持了上午的会议，下午的会议由董事长张治海主持。举为副董事长、总经理）主持了上午的会议，下午的会议由董事长张治海主持。公司于公司于20162016年年44月月2929日披露《日披露《20152015年度股东大会决议》，对签署情况未进行具年度股东大会决议》，对签署情况未进行具体说明。公司在股东大会决议公告中未对前述特殊情况进行具体说明，信息披露体说明。公司在股东大会决议公告中未对前述特殊情况进行具体说明，信息披露不完整；公司董事长张治海未能勤勉尽责，未在无法出席股东大会的情况下妥善不完整；公司董事长张治海未能勤勉尽责，未在无法出席股东大会的情况下妥善安排会议工作，委派不具备主持会议资格的人员主持上午的股东大会。安排会议工作，委派不具备主持会议资格的人员主持上午的股东大会。
    2
    2、整改措施、整改措施
    （
    （11））20162016年年55月月1111日，公司对外及时发布《关于媒体报道的澄清公告》（公日，公司对外及时发布《关于媒体报道的澄清公告》（公告编号：告编号：20162016--022022），对），对20152015年年度股东大会与会董事的出席情况和会议主持工年年度股东大会与会董事的出席情况和会议主持工作等情况进行了补充披露作等情况进行了补充披露；；
    （
    （22））20162016年年55月月1111日，日，公司对外及时发布安徽天禾律师事务所出具的《公司对外及时发布安徽天禾律师事务所出具的《安安徽天禾律师事务所关于公司徽天禾律师事务所关于公司20152015年年度股东大会董事出席情况的复核意见书》年年度股东大会董事出席情况的复核意见书》；；
    （
    （33）公司董事会秘书向各位董事、监事、高管人员进一步强调现场出席公）公司董事会秘书向各位董事、监事、高管人员进一步强调现场出席公司股东大会会议的重要性，公司董事、监事、高管人员也确保今后将如期出席公司股东大会会议的重要性，公司董事、监事、高管人员也确保今后将如期出席公司股东大会会议。除个别董事确因公出差未能参会外，公司股东大会会议。除个别董事确因公出差未能参会外，公司后续召开的司后续召开的20162016年年第一次临时股东大会和第一次临时股东大会和20162016年第二次临时股东大会，公司董事、全体监事、部年第二次临时股东大会，公司董事、全体监事、部分高管人员均亲自出席分高管人员均亲自出席；；
    （
    （44））公司董事长、总经理、高管及其他负责信息披露的相关人员公司董事长、总经理、高管及其他负责信息披露的相关人员就上海证就上海证券交易所信息披露格式和内容要求进行了学习券交易所信息披露格式和内容要求进行了学习；；
    （
    （55）公司全体董事认真学习了《公司章程》中规定的股东大会召集和召开）公司全体董事认真学习了《公司章程》中规定的股东大会召集和召开程序，董事长保证今后将按照《公司章程》的规定履行主持公司股东大会的职责；程序，董事长保证今后将按照《公司章程》的规定履行主持公司股东大会的职责；其他董事保证在董事长不能履行或不履行主持股东大会职责时，按照《公司章程》其他董事保证在董事长不能履行或不履行主持股东大会职责时，按照《公司章程》的规定由副董事长主持或的规定由副董事长主持或由半数以上董事共同推举的一名董事主持。由半数以上董事共同推举的一名董事主持。
    3
    （二）日常关联交易实际发生金额存在未经审议及超过预计未及时履行决策程序
    1
    1、警示事项、警示事项
    201
    20188年年33月月1133日，公司及公司日，公司及公司董秘徐卫东董秘徐卫东受到上海证券交易所口头警示。受到上海证券交易所口头警示。警示事项为：警示事项为：
    2018
    2018年年33月月1010日，公司披露了日，公司披露了20182018年日常关联交易预计的公告，并对年日常关联交易预计的公告，并对20172017年日常关联交易的预计及执行情况予以披露。年日常关联交易的预计及执行情况予以披露。20172017年，公司与关联方淮北矿业年，公司与关联方淮北矿业（集团）有限责任公司、无为华塑矿业有限公司进行日常关联交易，对应关联交（集团）有限责任公司、无为华塑矿业有限公司进行日常关联交易，对应关联交易累计金额分别为易累计金额分别为484.74484.74万元、万元、859.2859.200万元。公司万元。公司20162016年经审计净资产为年经审计净资产为12.3912.39亿元，上述关联交易达到董事会审议和应当亿元，上述关联交易达到董事会审议和应当披露的标准，但公司未对其进行预计，披露的标准，但公司未对其进行预计，也未及时履行董事会审议程序并对外披露，直至也未及时履行董事会审议程序并对外披露，直至20182018年年33月月1010日才予以披露，日才予以披露，33月月1212日才补充履行董事会决策程序。公司未就超出预计金额的日常关联交易日才补充履行董事会决策程序。公司未就超出预计金额的日常关联交易事项及时履行审议程序和信息披露义务。事项及时履行审议程序和信息披露义务。
    2、整改措施整改措施
    （1）2018年3月13日，公司对外及时发布《关于对2017年日常关联交易未经审议事项予以确认暨相关说明的公告》（公告编号：临2018—019）；
    （2）2018年3月13日，公司对外及时发布独立董事对2017年日常关联交易未经审议事项予以确认的独立意见；
    （3）2018年3月13日，公司对外及时发布独立董事对2017年日常关联交易未经审议事项予以确认事前认可的书面意见；
    （4）加强日常关联交易动态监控，对因市场变化即将超出预计的日常关联交易及时履行决策程序；
    （5）提高日常关联交易预计能力，充分考虑期间市场变化因素，科学合理地预计年度关联交易；
    4
    （6）强化公司各经营主体、管理层的规范意识，对证券市场或监管部门重点关注的事项提前判断、及时报告，以便于公司通盘规划；
    （7）提高相关业务人员素质和工作能力，熟练掌握业务规则，关联交易预计和统计注意保持口径一致。
    除上述情况外，公司最近五年不存在
    除上述情况外，公司最近五年不存在其他其他被证券监管部门和交易所采取监管被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况。措施的情况。
    特此公告。
    特此公告。
    淮北矿业控股股份有限公司
    淮北矿业控股股份有限公司董事会董事会
    2021
    2021年年1111月月3030日日

[2021-11-30] (600985)淮北矿业:淮北矿业控股股份有限公司第九届监事会第三次会议决议公告
    1
    股票代码：
    600985 股票简称：淮北矿业 公告编号：临 2021 067
    淮北矿业控股股份有限公司
    第九届监事会第三次会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
    述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    淮北矿业控股股份有限公司（下称“公司”）于
    2021 年 11 月 19 日以电子邮
    件方式发出了召开第九届监事会第三 次会议的通知，会议于 2021 年 11 月 29 日
    以现场方式召开，应参会 监 事 5 人，实参会 监事 5 人。会议的召开符合《 中华人民共和国公司法》和《 公司章程》的有关规定。 公司监事会主席 许建清 先生主持
    会议。经与会监事认真讨论，审议并通过了以下事项：
    一、
    公司未来三年（ 20 22 202 4 年）股东回报规划
    表决结果为：同意：
    5 票；反对： 0 票；弃权： 0 票。
    具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站的《淮北矿业控股股份有限公
    司未来三年（ 2022 2024 年）股东回报规划》。
    该议案尚需提交
    公司 股东大会审议。
    二、
    关于 公司符合公开发行可转换公司债券条件 的议案
    表决结果为：同意：
    5 票；反对： 0 票；弃权： 0 票。
    该议案尚需提交
    公司 股东大会审议。
    三、
    关于 公司公开发行可 转换公司债券方案 的议案
    根据《
    中华人民共和国 公司法》《 中华人民共和国 证券法》《 上市公司证券发
    行管理办法》等法律、法规和规范性文件的 规定，公司拟定了本次公开发行可转
    换公司债券的发行方案，与会 监 事 对该议案进行了逐项表决。
    各项表决结果均为：
    同意： 5 票；反对： 0 票；弃权： 0 票。
    该议案尚需提交
    公司 股东大会审议。
    2
    四、
    四、关于关于《《公司公开发行可转换公司债券预案公司公开发行可转换公司债券预案》》的议案的议案
    表决结果为：同意：
    表决结果为：同意：55票；反对：票；反对：00票；弃权：票；弃权：00票。票。
    具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站的《淮北矿业控股股份有限公
    具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站的《淮北矿业控股股份有限公司司公开发行可转换公司债券预案公开发行可转换公司债券预案》。》。
    该议案尚需提交
    该议案尚需提交公司公司股东大会审议。股东大会审议。
    五、
    五、关于《公司公开发行可转换公司债券募集资金关于《公司公开发行可转换公司债券募集资金项目项目可行性分析报告》的可行性分析报告》的议案议案
    表决结果为：同意：
    表决结果为：同意：55票；反对：票；反对：00票；弃权：票；弃权：00票。票。
    具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站的《淮北矿业控股股份有限公
    具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站的《淮北矿业控股股份有限公司司公开发行可转换公司债券公开发行可转换公司债券募集资金募集资金项目项目可行性分析报告可行性分析报告》。》。
    该议案尚需提交
    该议案尚需提交公司公司股东大会审议。股东大会审议。
    六、关于《公开发行可转换公司债券摊薄即期回报的风险提示与填补措施及
    六、关于《公开发行可转换公司债券摊薄即期回报的风险提示与填补措施及相关主体承诺》的议案相关主体承诺》的议案
    表决结果为：同意：
    表决结果为：同意：55票；反对：票；反对：00票；弃权：票；弃权：00票。票。
    具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站的《淮北矿业控股股份有
    具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站的《淮北矿业控股股份有限公限公司司公开发行可转换公司债券公开发行可转换公司债券摊薄即期回报的风险提示与填补措施及相关主体承摊薄即期回报的风险提示与填补措施及相关主体承诺诺的公告的公告》》（公告编号：临（公告编号：临20212021--068068））。。
    该议案尚需提交
    该议案尚需提交公司公司股东大会审议。股东大会审议。
    七、
    七、关于《公司前次募集资金使用情况关于《公司前次募集资金使用情况专项专项报告》的议案报告》的议案
    表决结果为：同意：
    表决结果为：同意：55票；反对：票；反对：00票；弃权：票；弃权：00票。票。
    具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站的《
    具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站的《淮北矿业控股股份有限公淮北矿业控股股份有限公司司前次募集资金使用情况前次募集资金使用情况专项专项报告》（公告编号：临报告》（公告编号：临20212021--069069）。）。
    该议案尚需提交
    该议案尚需提交公司公司股东大会审议。股东大会审议。
    八、
    八、关于制定《可转换公司债券持有人会议规则》的议案关于制定《可转换公司债券持有人会议规则》的议案
    表决结果为：同意：
    表决结果为：同意：55票；反对：票；反对：00票；弃票；弃权：权：00票。票。
    具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站的《淮北矿业控股股份有限公
    具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站的《淮北矿业控股股份有限公
    3
    司可转换公司债券持有人会议规则》。
    司可转换公司债券持有人会议规则》。
    该议案尚需提交
    该议案尚需提交公司公司股东大会审议。股东大会审议。
    特此公告。
    特此公告。
    淮北矿业控股股份有限公司监
    淮北矿业控股股份有限公司监事会事会
    2021
    2021年年1111月月3030日日

[2021-11-30] (600985)淮北矿业:淮北矿业控股股份有限公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报的风险提示与填补措施及相关主体承诺的公告
    1
    股票代码：
    600985 股票简称：淮北矿业 公告编号：临 2021 068
    淮北矿业控股股份有限公司
    公开发行可转换公司债券摊薄即期回报的
    风险提示与填补措施及相关主体承诺的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
    述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作
    的意见》（国办发【 2013 】 110 号）、证监会《关于首发及再融资、重大资产重组
    摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告【 2015 】 3 1 号）等文件的有关
    规定， 为保障中小投资者利益，淮北矿业控股股份有限公司（以下简称“淮北矿
    业”或“公司”）就本次公开发行可转换公司债券（以下简称“本次发行”）对即
    期回报摊薄的影响进行了认真分析，并就公司本次发行摊薄即期回报的情况、本
    次发行的必要性与合理性、本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系、公司
    从事募集资 金投资项目在人员、技术、市场等方面的储备情况、相关风险提示、
    以及公司拟采取何种措施以保证此次募集资金有效使用、防范即期回报被摊薄的
    风险公告及相关主体的承诺如下：
    一、本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响
    （一）假设前提
    1
    、 假设宏观经济环境及公司所处行业未发生重大不利变化 。
    2
    、 假设本次公开发行可转债于 202 2 年 6 月底实施完毕，于 2022 年 12 月底
    达到转股条件，且分别假设 2022 年 12 月 31 日全部转股和 2022 年 12 月 31 日全
    部未转股两种情形。上述发行方案实施完毕的时间和转股完成时间仅用于测算本
    次可转债发行摊薄即期回报对主要财务指标的影响，最终以中国证监会核准后实
    际发行完成时间为准 。
    3
    、假设本次募集资金总额为 30 亿元，且不考虑相关发行费用。本次可转债
    2
    发行实际到账的募集资金规模将根据监管部门核准、发行认购情况以及发行费用
    发行实际到账的募集资金规模将根据监管部门核准、发行认购情况以及发行费用等情况最终确定。等情况最终确定。
    4
    4、、公司公司20202020年年度财务报告由容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计年年度财务报告由容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，，20202020年度归属于母公司年度归属于母公司股东股东的净利润为的净利润为3,468,482,762.423,468,482,762.42元。元。
    5
    5、、假设未考虑可转债利息时假设未考虑可转债利息时20212021年、年、20222022年归属母公司年归属母公司股东股东的净利润及的净利润及归属母公司股东的扣除非经常性损益后的净利润与归属母公司股东的扣除非经常性损益后的净利润与20202020年持平年持平；前述利润值不；前述利润值不代表公司对未来盈利的预测，仅用于计算本次公开发行摊薄即期回报对主要代表公司对未来盈利的预测，仅用于计算本次公开发行摊薄即期回报对主要财务财务指标的影响，投资者不应据此进行投资决策指标的影响，投资者不应据此进行投资决策。。
    6
    6、假设本次可转债的转股价格为、假设本次可转债的转股价格为1122.00.00元元//股。股。该转股价格仅用于模拟测算该转股价格仅用于模拟测算本次可转债发行摊薄即期回报对主要财务指标的影响，最终的转股价格由公司董本次可转债发行摊薄即期回报对主要财务指标的影响，最终的转股价格由公司董事会根据股东大会授权，在发行前根据市场状况确定，并可能进行除权、除息调事会根据股东大会授权，在发行前根据市场状况确定，并可能进行除权、除息调整或向下修正。整或向下修正。
    7
    7、假设不考虑本次可转债发行募集资金到账后，对公司经营、假设不考虑本次可转债发行募集资金到账后，对公司经营情况的影响。情况的影响。
    8
    8、假设不考虑公司、假设不考虑公司20212021年度、年度、20222022年度利润分配因素的影响。年度利润分配因素的影响。
    9
    9、假设不考虑募集资金未利用前产生的银行利息以及可转债利息费用的影、假设不考虑募集资金未利用前产生的银行利息以及可转债利息费用的影响响。。
    10
    10、除本次发行外，公司不会实施其他会对公司总股本发生影响或潜在影响、除本次发行外，公司不会实施其他会对公司总股本发生影响或潜在影响的行为。的行为。
    （二）对公司主要财务指标的影响
    （二）对公司主要财务指标的影响
    基于上述假设的前提下，本次可转债转股摊薄即期回报对公司主要财务指标
    基于上述假设的前提下，本次可转债转股摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响测算如下：的影响测算如下：
    项目
    2020.12.31
    /2020年度
    2021.12.31
    /2021年度
    2022.12.31/2022年度
    2022.12.31全部未转股
    2022.12.31全部转股
    总股本（股）
    总股本（股）
    2,172,624,659.00
    2,481,035,925.00
    2,481,035,925.00
    2,731,035,925.00
    本次募集资金总
    本次募集资金总额（万元）额（万元）
    300,000.00
    300,000.00
    转股价格（元
    转股价格（元//股）股）
    1
    122..0000
    可转股
    可转股数数（股）（股）
    250,000,000.00
    250,000,000.00
    归属于上市公司
    归属于上市公司股东的净利润股东的净利润（万元）（万元）
    346,848.28
    346,848.28
    346,848.28
    346,848.28
    3
    扣除非经常性损
    扣除非经常性损益后归属于母公益后归属于母公司所有者的净利司所有者的净利润（万元）润（万元）
    317,481.67
    317,481.67
    317,481.67
    317,481.67
    317,481.67
    317,481.67
    317,481.67
    317,481.67
    基本每股收益
    基本每股收益（元（元//股）股）
    1.60
    1.40
    1.40
    1.27
    稀释每股收益
    稀释每股收益（元（元//股）股）
    1.44
    1.40
    1.27
    1.27
    扣除非经常性损
    扣除非经常性损益后基本每股收益后基本每股收益（元益（元//股）股）
    1.46
    1.28
    1.28
    1.16
    扣除非经常性损
    扣除非经常性损益后稀释每股收益后稀释每股收益（元益（元//股）股）
    1.32
    1.28
    1.16
    1.16
    注
    注11：上述计算每股收益按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第：上述计算每股收益按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第99号号——净资产收益率和每股收益净资产收益率和每股收益的计算及披露》的规定，分别计算基本每股收益和稀释每股收益；的计算及披露》的规定，分别计算基本每股收益和稀释每股收益；
    注
    注22：上述：上述22021021年年1122月月3311日总股本为截止至日总股本为截止至22021021年年99月月3300日总股本，较日总股本，较22020020年年1122月月3311日总股本增日总股本增加系债转股形成所致。加系债转股形成所致。
    本次可转债发行完成后，公司所有发行在外的稀释性潜在普通股股数相应增
    本次可转债发行完成后，公司所有发行在外的稀释性潜在普通股股数相应增加，而公司募集资金投资项目的实施需要一定的过程和时间，因此，基本每股收加，而公司募集资金投资项目的实施需要一定的过程和时间，因此，基本每股收益及稀释每股收益在本次可转债发行完成后可能出现下降。益及稀释每股收益在本次可转债发行完成后可能出现下降。
    未来，募集资金的充分运用和主营业务的进一步发展，将有助于
    未来，募集资金的充分运用和主营业务的进一步发展，将有助于提升提升公司公司盈盈利能力利能力。同时，本次可转债转股完成后，公司资产负债率将下降，有利于增强公。同时，本次可转债转股完成后，公司资产负债率将下降，有利于增强公司财务结构的稳定性和抗风险能力。司财务结构的稳定性和抗风险能力。
    二、本次发行摊薄即期回报的
    二、本次发行摊薄即期回报的风险提示风险提示
    可转换债券发行完成后、转股前，公司需按照预先约定的票面利率对未转股的可转债支付利息。由于可转债票面利率一般较低，正常情况下公司对可转债发行募集资金运用带来的盈利增长会超过可转债需支付的债券利息，不会摊薄基本每股收益，极端情况下若公司对可转债发行募集资金运用带来的盈利增长无法覆盖可转债需支付的债券利息，则将使公司的税后利润面临下降的风险，将摊薄公司普通股股东的即期回报。
    投资者持有的可转债部分或全部转股后，公司股本总额将相应增加，对公司原有股东持股比例及公司每股收益产生一定的摊薄作用。另外，本次可转债设有转股价格向下修正条款，在该条款被触发时，公司可能申请向下修正转股价格，导致因本次可转债转股而新增的股本总额增加，从而扩大本次可转债转股对公司
    4
    原普通股股东的潜在摊薄作用。
    三、本次公开发行的必要性和合理性、募集资金投资项目与公司现有业务
    三、本次公开发行的必要性和合理性、募集资金投资项目与公司现有业务的关系及公司从事募投项目在人员、技术、市场等方面的储备情况的关系及公司从事募投项目在人员、技术、市场等方面的储备情况
    1、本次公开发行可转债的必要性和合理性
    本次募集资金投资于甲醇综合利用项目及偿还公司债务。
    甲醇综合利用项目以焦炉煤气综合利用项目生产的甲醇为原料，配套煤气化装置产生合成气并分离得到一氧化碳和氢气，经羟基化，加氢反应合成乙醇，形成年产60万吨乙醇规模。项目建设内容主要包括卸储煤装置（依托）、煤气化装置、变换装置、净化装置、气体分离装置、乙醇装置、硫酸装置及其配套的公用工程、辅助设施等。募投项目产品为综合利用先进技术与工艺生成高附加值的乙醇，有利于丰富公司产品种类、优化公司产业结构，实现产业链上下一体化，将资源优势最大程度的转化为经济效益优势，助力公司的转型升级，实现公司可持续发展。
    公司拟将本次募集资金中的70,000万元用于偿还公司债务，有助于优化公司财务结构，夯实公司资本实力，降低财务费用，提高盈利水平。
    2、募集资金投资项目与公司现有业务的关系
    本次募集资金投资项目符合国家产业政策和公司整体战略发展方向，具有良好的市场发展前景和经济效益，将为公司实现产业升级打开良好的局面。项目实施有助于公司抢占市场，在行业细分领域形成优势，同时巩固公司的行业地位，提高公司的盈利水平，为公司实现中长期战略发展目标奠定基础；募集资金偿还公司债务，有助于优化公司财务结构，夯实公司资本实力，降低财务费用，提高盈利水平。
    3、公司从事募投项目在技术、人员、市场等方面的储备情况
    公司就本次公开发行募集资金投资项目在技术、人员、市场等方面都进行了充分的准备。公司一直重视技术创新工作和技术研发投入，已经完成了对相关项目关键技术的研发及储备工作。公司在发展进程中，聚集了一批专业领域涉及产
    5
    品生产、销售、研发和管理等方面的专业人才，为本次募集资金项目的实施奠定了人才基础。在市场开拓方面，目前，公司在长期的经营过程中稳固了一批资质优良、忠诚度较高的客户，着力打造核心客户群，形成了独特、稳定的客户梯队。本次募投项目将进一步加大公司的市场竞争力，强化市场地位。
    四、公司应对本次公开发行摊薄即期回报采取的措施
    四、公司应对本次公开发行摊薄即期回报采取的措施
    为了保护投资者利益，公司将采取多种措施保证此次募集资金有效使用、有
    为了保护投资者利益，公司将采取多种措施保证此次募集资金有效使用、有效防范即期回报被摊薄的风险、效防范即期回报被摊薄的风险、提高对公司股东回报能力，提高对公司股东回报能力，具体措施包括：具体措施包括：
    1
    1、、大力实施大力实施公司发展战略，提升公司核心竞争力公司发展战略，提升公司核心竞争力
    公司未来将
    公司未来将坚持“创新、协调、绿色、开放、共享”新发展理念，以高坚持“创新、协调、绿色、开放、共享”新发展理念，以高质量质量发展为主题，发展为主题，在全面分析企业现状和科学研判发展形势的基础上，坚持“依托煤在全面分析企业现状和科学研判发展形势的基础上，坚持“依托煤炭、延伸煤炭、超越煤炭”的发展战略，着力推进炭、延伸煤炭、超越煤炭”的发展战略，着力推进新型煤化工新型煤化工产业产业链链的的强链补链强链补链延链工程延链工程，以提高质量效益为中心，以转型升级为方向，以改革创新为动力，以，以提高质量效益为中心，以转型升级为方向，以改革创新为动力，以稳中精进为基调，制定稳中精进为基调，制定产业链绿色低碳发展产业链绿色低碳发展行动计划，加快转型发展步伐，努力行动计划，加快转型发展步伐，努力实现主要产品产能规模、销售收入、利润水平、资产规模、职工收入同步增长五实现主要产品产能规模、销售收入、利润水平、资产规模、职工收入同步增长五项发展目标。项发展目标。
    2
    2、加强募集资金的管理，、加强募集资金的管理，加快加快推进募集资金投资项目推进募集资金投资项目建设建设进度，争取早日进度，争取早日实现效益实现效益
    为规范公司募集资金的使用与管理，确保募集资金的使用规范、安全、高效，
    为规范公司募集资金的使用与管理，确保募集资金的使用规范、安全、高效，公司制定了《募集资金管理制度》。本次发行结束后，募集资金将按照制度要求公司制定了《募集资金管理制度》。本次发行结束后，募集资金将按照制度要求存放于董事会指定的专项账户中，专户专储，专款专用，以保证募集资金合理规存放于董事会指定的专项账户中，专户专储，专款专用，以保证募集资金合理规范使用，防范募集资金使用风险。范使用，防范募集资金使用风险。
    本次募投项目的实施有利于优化公司产品结构，
    本次募投项目的实施有利于优化公司产品结构，将缓解公司项目资金需求压力。本次发行完成后，。本次发行完成后，公司的产品种类和业务规模将会进一步扩展，有利于公司进一步增强核心竞争力和持续盈利能力。募集资金到账后，公司将有序推进募集有序推进募集资金投资项目建设，努力提高资金的使用效率，资金投资项目建设，努力提高资金的使用效率，争取早日实现效益，增强未来期间的股东回报，降低发行导致的即期回报摊薄的风险。
    3
    3、严格执行既定股利分红政策，保证股东回报的及时性和连续性、严格执行既定股利分红政策，保证股东回报的及时性和连续性
    6
    为进一步完善和健全利润分配政策，增加利润分配决策透明度、更好的回报
    为进一步完善和健全利润分配政策，增加利润分配决策透明度、更好的回报投资者，维护公司股东利益，公司根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现投资者，维护公司股东利益，公司根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37[2012]37号）、《上市公司监管指引第号）、《上市公司监管指引第33号号————上市公司现金分红》（证监会公告上市公司现金分红》（证监会公告[2013]43[2013]43号）等相关文件规定，结合公司实际号）等相关文件规定，结合公司实际情况和公司章程的规定，公司制定了《未来三年（情况和公司章程的规定，公司制定了《未来三年（20222022--22020244年）股东回报规划》年）股东回报规划》,,进一步明确了公司利润分配尤其是现金分红的具体条件、比例和股票股利分配条进一步明确了公司利润分配尤其是现金分红的具体条件、比例和股票股利分配条件等，完善了公司利润分配的决策机制和利润分配政策的调整原则。未来，公司件等，完善了公司利润分配的决策机制和利润分配政策的调整原则。未来，公司将严格执行公司分红政策，强化投资者回报机制，确保公司股东特别是中小股东将严格执行公司分红政策，强化投资者回报机制，确保公司股东特别是中小股东的利益得到保护。的利益得到保护。
    4
    4、不断完善公司治理，为公司发展提供制度保障、不断完善公司治理，为公司发展提供制度保障
    公司将严格遵循
    公司将严格遵循《公司法》《证券法《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等法律、法规和》《上市公司治理准则》等法律、法规和规范性文件的要求，不断完善公司治理结构，确保股东能够充分行使权利，确保规范性文件的要求，不断完善公司治理结构，确保股东能够充分行使权利，确保董事会能够按照法律、法规和公司章程的规定行使职权董事会能够按照法律、法规和公司章程的规定行使职权，，作出科学、迅速和谨慎作出科学、迅速和谨慎的决策，的决策，确保独立董事能够认真履行职责，维护公司整体利益，尤其是中小股东确保独立董事能够认真履行职责，维护公司整体利益，尤其是中小股东的合法权益，确保监事会能够独立有效地行使对董事、经理和其他高级管理人员的合法权益，确保监事会能够独立有效地行使对董事、经理和其他高级管理人员及公司财务的监督权和检查权，为公司发展提供制度保障。及公司财务的监督权和检查权，为公司发展提供制度保障。
    5
    5、提高公司日常运营效率，降低运营成本、提高公司日常运营效率，降低运营成本
    公司将通过持续开展精细化管理，不断优化改进业务流程，提高公司日常运
    公司将通过持续开展精细化管理，不断优化改进业务流程，提高公司日常运营效率，提升公司经营业绩。公司将不断提升供应链管理水平，实现采购成本优营效率，提升公司经营业绩。公司将不断提升供应链管理水平，实现采购成本优化；不断提升制造技术水平，优化制造成本化；不断提升制造技术水平，优化制造成本结构结构。同时，公司将对生产流程进行。同时，公司将对生产流程进行改进完善，提升管理人员执行力，提高生产人员的工作效率。此外，公司将通过改进完善，提升管理人员执行力，提高生产人员的工作效率。此外，公司将通过优化管理组织架构，提高管理效率，降低运营成本。优化管理组织架构，提高管理效率，降低运营成本。
    五、相关主体对填补回报措施能够切实履行作出的承诺
    五、相关主体对填补回报措施能够切实履行作出的承诺
    （一）控股股东的承诺
    （一）控股股东的承诺
    为保证公司本次公开发行可转债后的填补回报措施能够得到切实履行，公司
    为保证公司本次公开发行可转债后的填补回报措施能够得到切实履行，公司控股股东淮北矿业（集团）有限责任公司做出如下不可撤销的承诺和保证：控股股东淮北矿业（集团）有限责任公司做出如下不可撤销的承诺和保证：
    7
    1
    1、不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益，切实履行对公司填补、不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益，切实履行对公司填补摊薄即期回报的相关措施；摊薄即期回报的相关措施；
    2
    2、在中国证监会、上海证券交易所另行发布填补摊薄即期回报措施及其承、在中国证监会、上海证券交易所另行发布填补摊薄即期回报措施及其承诺诺的相关意见及实施细则后，如果公司的相关制度及本公司承诺与该等规定不符的相关意见及实施细则后，如果公司的相关制度及本公司承诺与该等规定不符时，本公司承诺将立即按照中国证监会及上海证券交易所的规定出具补充承诺，时，本公司承诺将立即按照中国证监会及上海证券交易所的规定出具补充承诺，并积极推进公司修订相关制度，以符合中国证监会及上海证券交易所的要求；并积极推进公司修订相关制度，以符合中国证监会及上海证券交易所的要求；
    3
    3、作为填补回报措施相关责任主体之一，本公司若违反上述承诺或拒不履、作为填补回报措施相关责任主体之一，本公司若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本公司接受中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构按照其指行上述承诺，本公司接受中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构按照其指定或发布的有关规章制度，对本公司做出处罚或采取相关监管措施。定或发布的有关规章制度，对本公司做出处罚或采取相关监管措施。
    （二）公司董事、高级管理人员的承诺
    （二）公司董事、高级管理人员的承诺
    公司全体董事及高级管理人员将忠实、勤勉的履行职责，维护公司和全体股
    公司全体董事及高级管理人员将忠实、勤勉的履行职责，维护公司和全体股东的东的合法权益，并对公司填补回报措施能够得到切实履行作出承诺：合法权益，并对公司填补回报措施能够得到切实履行作出承诺：
    1
    1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；用其他方式损害公司利益；
    2
    2、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束；、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束；
    3
    3、本人承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动；、本人承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动；
    4
    4、本人承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补被摊薄即期、本人承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补被摊薄即期回报措施的执行情况相挂钩；回报措施的执行情况相挂钩；
    5
    5、公司未来若实施股权激励计划，则本人承诺公司拟公布的股权激励的行、公司未来若实施股权激励计划，则本人承诺公司拟公布的股权激励的行权条件与公司填补被摊薄即期回报措施的执行情况相挂钩；权条件与公司填补被摊薄即期回报措施的执行情况相挂钩；
    6
    6、本承诺出具日至公司本次可转债发行完毕前，若中国证监会作出关于填、本承诺出具日至公司本次可转债发行完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及相关人员承诺的其他新的监管规定，且上述承诺不能满足中国证监补回报措施及相关人员承诺的其他新的监管规定，且上述承诺不能满足中国证监会的该等新的监管规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充会的该等新的监管规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺；承诺；
    8
    7
    7、本人承诺切实履行公司制定的有关填补被摊薄即期回报的措施以及本人、本人承诺切实履行公司制定的有关填补被摊薄即期回报的措施以及本人作出的相关承诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人愿作出的相关承诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担相应的赔偿责任。意依法承担相应的赔偿责任。
    若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意中国证监会和上海证券交易
    若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或或采取相关监管措施。采取相关监管措施。
    公司提请投资者注意，公司制定的上述填补摊薄即期回报的措施不等于对公
    公司提请投资者注意，公司制定的上述填补摊薄即期回报的措施不等于对公司未来利润做出保证。公司将在定期报告中持续披露填补司未来利润做出保证。公司将在定期报告中持续披露填补摊薄摊薄即期回报措施的完即期回报措施的完成情况及相关承诺主体承诺事项的履行情况。成情况及相关承诺主体承诺事项的履行情况。
    特此公告。
    淮北矿业控股股份有限公司董事会
    2021年11月30日

[2021-11-26] (600985)淮北矿业:淮北矿业控股股份有限公司关于全资子公司参与竞拍石灰石矿山资源的结果公告
股票代码：600985          股票简称：淮北矿业        公告编号：临 2021-065
          淮北矿业控股股份有限公司
  关于全资子公司参与竞拍石灰石矿山资源项目
                  的结果公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  淮北矿业控股股份有限公司（下称“公司”）于 2021 年 11 月 9 日召开第九
届董事会第三次会议，审议通过《关于全资子公司参与竞拍石灰石矿山资源项目的议案》，同意全资子公司安徽雷鸣科化有限责任公司（下称“雷鸣科化”）参与竞拍安徽省凤阳县燕山建筑石料用灰岩矿的竞拍，该座矿山资源储量为
14176.57 万吨，挂牌起始价为 14 亿元，挂牌时间为 2021 年 11 月 10 日至 11 月
24 日。
  鉴于雷鸣科化拟参与竞拍事项属于临时性商业秘密，且竞拍结果存在不确定性，根据《上海证券交易所上市公司信息披露暂缓与豁免业务指引》及《公司信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度》等相关规定，该事项符合暂缓披露相关条件，公司履行董事会审批程序后暂缓披露上述决议事项，待竞拍结束后再履行信息披露义务。
  2021 年 11 月 24 日，雷鸣科化参与了安徽省凤阳县燕山建筑石料用灰岩矿
的竞拍，雷鸣科化未成为该竞拍项目的最终受让方，该事项不会对公司的正常经营造成不利影响。
  特此公告。
                                      淮北矿业控股股份有限公司董事会
                                                  2021 年 11 月 26 日

[2021-10-30] (600985)淮北矿业:淮北矿业控股股份有限公司第九届董事会第二次会议决议公告
股票代码：600985          股票简称：淮北矿业        公告编号：临 2021-061
          淮北矿业控股股份有限公司
      第九届董事会第二次会议决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  淮北矿业控股股份有限公司（下称“公司”）于 2021 年 10 月 19 日以电子邮
件方式发出了召开第九届董事会第二次会议的通知，会议于 2021 年 10 月 29 日
以现场结合通讯方式召开，应参会董事 9 人，实参会董事 9 人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过了以下事项：
  一、公司 2021 年第三季度报告
  截至 2021 年 9 月 30 日，公司资产总额 706.10 亿元，较年初增加 5.37%；
归属于上市公司股东的净资产264.61亿元，较年初增加24.33%；负债总额397.22亿元，较年初降低 4.40%。
  2021 年 1-9 月，公司实现营业收入 485.20 亿元，同比增加 26.51%；归属于
上市公司股东的净利润 36.43 亿元，同比增加 31.32%；基本每股收益 1.58 元。
  表决结果为：同意：9 票；反对：0 票；弃权：0 票。
  《公司 2021 年第三季度报告》详见上海证券交易所网站。
  二、关于会计估计变更的议案
  为进一步加强公司固定资产管理，使固定资产折旧计提更加合理，更加客观、公允地反映公司财务状况和经营成果，根据《企业会计准则第 4 号—固定资产》的相关规定，同意将公司下属煤炭生产单位的井巷建筑物折旧计提标准由产量法变更为平均年限法。
  表决结果为：同意：9 票；反对：0 票；弃权：0 票。
  具体内容详见同日刊登于上海证券交易所网站的《关于会计估计变更的公告》（公告编号：临 2021-063）。
  公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。
  特此公告。
                                      淮北矿业控股股份有限公司董事会
                                                    2021 年 10 月 30 日

[2021-10-30] (600985)淮北矿业:淮北矿业控股股份有限公司第九届监事会第二次会议决议公告
股票代码：600985          股票简称：淮北矿业        公告编号：临 2021-062
          淮北矿业控股股份有限公司
      第九届监事会第二次会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  淮北矿业控股股份有限公司（下称“公司”）第九届监事会第二次会议于 2021
年 10 月 29 日在淮北矿业会议中心召开，应到监事 5 人，实到监事 5 人。会议的
召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。经与会监事认真讨论，审议并通过了以下事项：
  一、公司 2021 年第三季度报告
  公司监事会根据《证券法》及其他法律法规的相关要求，对董事会编制的2021 年第三季度报告进行了严格地审核，认为：
  1.公司 2021 年第三季度报告的编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定。
  2.公司 2021 年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的规定，该报告真实地反映出公司 2021 年 1-9 月份的财务状况和经营成果等事项。
  3.未发现参与公司 2021 年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
  表决结果：同意：5 票；反对：0 票；弃权：0 票。
  二、关于会计估计变更的议案
  公司监事会核查后认为：本次会计估计变更是根据《企业会计准则》等相关规定进行的合理变更，符合公司实际情况，能够更加客观、公允地反映公司财务
状况和经营成果。相关决策程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定，符合公司及全体股东利益。同意公司本次会计估计变更事项。
  表决结果：同意：5 票；反对：0 票；弃权：0 票。
  特此公告。
                                      淮北矿业控股股份有限公司监事会
                                                    2021 年 10 月 30 日

[2021-10-30] (600985)淮北矿业:2021年第三季度报告主要财务指标
    基本每股收益: 1.58元
    每股净资产: 10.6652元
    加权平均净资产收益率: 16.23%
    营业总收入: 485.82亿元
    归属于母公司的净利润: 36.43亿元

[2021-09-30] (600985)淮北矿业:淮北矿业控股股份有限公司2021年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：600985            证券简称：淮北矿业            公告编号：2021-058
          淮北矿业控股股份有限公司
      2021 年第一次临时股东大会决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
   本次会议是否有否决议案：无
一、  会议召开和出席情况
(一)  股东大会召开的时间：2021 年 9 月 29 日
(二)  股东大会召开的地点：安徽省淮北市人民中路 276 号淮北矿业会议中心(三)  出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数                                    9
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）        1,727,539,491
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%）                                          69.6297
(四)  表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
  本次会议由公司董事会召集，采取现场和网络投票相结合的方式召开，由公司董事长孙方先生主持。现场会议采取记名投票表决的方式，本次会议的召集、召开及表决方式均符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。
(五)  公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 9 人，出席 6 人，董事李智先生、杨祖一先生、吴叶兵先生由
  于工作原因未能出席会议；
2、 公司在任监事 5 人，出席 4 人，监事孙磊先生由于工作原因未能出席会议；
3、 公司董事会秘书邱丹先生出席本次会议，部分高级管理人员列席本次会议。二、  议案审议情况
(一)  非累积投票议案
1、 议案名称：关于变更注册资本暨修订《公司章程》的议案
  审议结果：通过
表决情况：
                  同意                反对              弃权
股东类型
              票数    比例（%）  票数    比例（%） 票数  比例（%）
  A 股    1,727,504,791  99.9979    34,700  0.0021        0  0.0000
  公司股东大会同意本次变更注册资本暨修订《公司章程》事项，同时授权公司董事会办理工商变更登记、章程备案等相关事宜，有效期自决议生效之日起至工商变更登记办理完成之日止。
(二)  累积投票议案表决情况
2.00  关于选举公司第九届董事会非独立董事的议案
议案序号  议案名称      得票数      得票数占出席会议有  是否当选
                                      效表决权的比例（%）
  2.01      孙方    1,727,459,593              99.9953    是
  2.02      葛春贵    1,727,459,593              99.9953    是
  2.03      周四新    1,727,459,594              99.9953    是
  2.04      邱丹    1,727,459,594              99.9953    是
  2.05      李智    1,727,459,594              99.9953    是
  2.06      陈金华    1,727,459,593              99.9953    是
3.00  关于选举公司第九届董事会独立董事的议案
议案序号  议案名称      得票数      得票数占出席会议有  是否当选
  3.01      黄国良    1,727,485,632              99.9968    是
  3.02      刘志迎    1,727,485,632              99.9968    是
  3.03      裴仁彦    1,727,485,632              99.9968    是
4.00  关于选举公司第九届监事会股东代表监事的议案
议案序号  议案名称      得票数      得票数占出席会议有  是否当选
                                      效表决权的比例（%）
  4.01      许建清    1,727,281,332              99.9850    是
  4.02      马向东    1,727,521,177              99.9989    是
  4.03      何玉东    1,727,281,332              99.9850    是
(三)  涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案序号 议案名称        同意              反对          弃权
                    票数    比例（%）  票数 比例（%） 票数 比例（%）
  2.01  孙方  98,104,298  99.9186
  2.02  葛春贵  98,104,298  99.9186
  2.03  周四新  98,104,299  99.9186
  2.04  邱丹  98,104,299  99.9186
  2.05  李智  98,104,299  99.9186
  2.06  陈金华  98,104,298  99.9186
  3.01  黄国良  98,130,337  99.9451
  3.02  刘志迎  98,130,337  99.9451
  3.03  裴仁彦  98,130,337  99.9451
(四)  关于议案表决的有关情况说明
  1、议案 1 为特别决议议案，获得出席本次股东大会的股东及股东代表所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过。
  2、议案 2 采用累积投票制进行表决，孙方、葛春贵、周四新、邱丹、李智、陈金华当选为公司第九届董事会非独立董事。
  3、议案 3 采用累积投票制进行表决，黄国良、刘志迎、裴仁彦当选为公司第九届董事会独立董事。
  4、议案 4 采用累积投票制进行表决，许建清、马向东、何玉东当选为公司第九届监事会股东代表监事。
  5、本次会议全部议案均获得表决通过。
三、  律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：安徽天禾律师事务所
律师：李刚、章钟锦
2、 律师见证结论意见：
  本公司法律顾问安徽天禾律师事务所李刚、章钟锦律师出席并见证了本次股东大会，对公司提供的文件和有关事实进行了审查和验证，认为：公司 2021 年第一次临时股东大会的召集程序、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规和《公司章程》的规定；出席股东大会的人员和召集人资格合法、有效；本次股东大会的表决程序符合我国法律、法规及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、  备查文件目录
1、 淮北矿业控股股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会决议；
2、 安徽天禾律师事务所关于淮北矿业控股股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会的法律意见书。
                                            淮北矿业控股股份有限公司
                                                      2021 年 9 月 30 日

[2021-09-30] (600985)淮北矿业:淮北矿业控股股份有限公司第九届董事会第一次会议决议公告
股票代码：600985          股票简称：淮北矿业        公告编号：临 2021-059
          淮北矿业控股股份有限公司
      第九届董事会第一次会议决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  淮北矿业控股股份有限公司（下称“公司”）于 2021 年 9 月 18 日以电子邮
件方式发出了召开第九届董事会第一次会议的通知，会议于 2021 年 9 月 29 日以
现场方式召开，应参会董事 9 人，实参会董事 9 人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议一致推选董事孙方先生主持会议。会议审议通过了以下事项：
  一、关于选举公司董事长的议案
  经公司 2021 年第一次临时股东大会选举，公司第九届董事会成立，成员为孙方先生、葛春贵先生、周四新先生、邱丹先生、李智先生、陈金华先生、黄国良先生、刘志迎先生和裴仁彦先生。
  经控股股东淮北矿业（集团）有限责任公司推荐，同意选举孙方先生为公司第九届董事会董事长，任期与公司第九届董事会任期一致，简历详见附件。
  参加表决的董事共 9 名。表决结果为：同意：9 票；反对：0 票；弃权：0
票。
  二、关于聘任公司总经理的议案
  经公司董事长孙方先生提名，同意聘任葛春贵先生为公司总经理，任期与公司第九届董事会任期一致，简历详见附件。
  参加表决的董事共 9 名。表决结果为：同意：9 票；反对：0 票；弃权：0
票。
  公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见，具体内容详见同日刊登于上海证券交易所网站的《独立董事关于公司第九届董事会聘任高级管理人员的独立意见》。
  三、关于聘任公司副总经理等高级管理人员的议案
  经公司总经理葛春贵先生提名，同意聘任邱丹先生、陈亚东先生、邵华先生、孟德军先生、聂政先生为公司副总经理；聘任邱丹先生兼任公司财务负责人；聘任周卫金先生为公司安监局局长；聘任朱世奎先生为公司总工程师。以上人员任期与公司第九届董事会任期一致，简历详见附件。
  以上聘任人员的表决结果均为：
  参加表决的董事共 9 名。表决结果为：同意：9 票；反对：0 票；弃权：0
票。
  公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见，具体内容详见同日刊登于上海证券交易所网站的《独立董事关于公司第九届董事会聘任高级管理人员的独立意见》。
  四、关于聘任公司董事会秘书的议案
  经公司董事长孙方先生提名，同意聘任邱丹先生为公司董事会秘书，任期与公司第九届董事会任期一致，简历详见附件。
  邱丹先生已取得上海证券交易所董事会秘书任职资格证书，具备履行公司董事会秘书职责所必须的专业知识和工作经验，任职资格符合《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的有关规定。邱丹先生的董事会秘书任职资格已经上海证券交易所审核无异议。
  参加表决的董事共 9 名。表决结果为：同意：9 票；反对：0 票；弃权：0
票。
  公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见，具体内容详见同日刊登于上海证券交易所网站的《独立董事关于公司第九届董事会聘任高级管理人员的独立意见》。
  同意聘任焦道杰先生为公司证券事务代表，协助董事会秘书履行职责，任期与公司第九届董事会任期一致，简历详见附件。
  参加表决的董事共 9 名。表决结果为：同意：9 票；反对：0 票；弃权：0
票。
  六、关于选举公司第九届董事会专门委员会委员的议案
  根据《公司法》《上市公司治理准则》和《公司章程》等规定，公司第九届董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会，以协助董事会行使其职权，任期与公司第九届董事会任期一致。各专门委员会人员组成如下：
  1.战略委员会
  由孙方先生、葛春贵先生、周四新先生、李智先生、裴仁彦先生 5 名委员组成，孙方先生任主任委员。
  参加表决的董事共 9 名。表决结果为：同意：9 票；反对：0 票；弃权：0
票。
  2.审计委员会
  由黄国良先生、周四新先生、邱丹先生、刘志迎先生、裴仁彦先生 5 名委员组成，黄国良先生任主任委员。
  参加表决的董事共 9 名。表决结果为：同意：9 票；反对：0 票；弃权：0
票。
  3.提名委员会
  由裴仁彦先生、孙方先生、葛春贵先生、黄国良先生、刘志迎先生 5 名委员组成，裴仁彦先生任主任委员。
  参加表决的董事共 9 名。表决结果为：同意：9 票；反对：0 票；弃权：0
票。
  4.薪酬与考核委员会
  由刘志迎先生、葛春贵先生、陈金华先生、黄国良先生、裴仁彦先生 5 名委
员组成，刘志迎先生任主任委员。
  参加表决的董事共 9 名。表决结果为：同意：9 票；反对：0 票；弃权：0
票。
  特此公告。
                                      淮北矿业控股股份有限公司董事会
                                                    2021 年 9 月 30 日
附件：相关人员简历
    孙方，男，1968 年 2 月生，研究生学历，高级经济师。1990 年 7 月起历任
皖北矿务局刘桥一矿企管科技术员、办公室秘书、副科级秘书、秘书科科长、皖北煤电集团办公室副主任；2003 年 10 月起历任淮北矿业集团办公室副主任、主任、总经理助理、总经济师、党委常委、党委副书记、董事；现任淮北矿业集团党委副书记、董事、总经理，淮北矿业股份有限公司董事长，淮北矿业控股股份有限公司党委书记、董事长。
    葛春贵，男，1965 年 1 月生，研究生学历，正高级工程师。1991 年 9 月起
历任淮北矿务局石台煤矿技术科工程师、科长、矿副总工程师；1997 年 8 月起任淮北矿务局生产技术处副处长；1998 年 10 月起历任淮北矿业集团生产管理部副部长、副总工程师、总工程师、党委常委；现任淮北矿业集团党委常委，淮北矿业股份有限公司董事、总经理，淮北矿业控股股份有限公司党委副书记、董事、总经理。
    周卫金，男，1963 年 12 月生，硕士学历，高级工程师，高级职业经理人。
1983 年 7 月起历任芦岭煤矿采煤技术员、技术科技术员、副科长、采煤副总工程师；1996 年 9 月起历任祁南煤矿筹备处副主任、祁南煤矿副矿长、党委委员、矿长；2009 年 3 月起任淮北矿业集团副总工程师；2010 年起历任淮北矿业股份有限公司副总工程师兼建设发展部部长、涡北工业园副主任；2015 年 9 月历任淮北矿业股份有限公司代理安监局局长、安监局局长；现任淮北矿业集团党委常委，淮北矿业控股股份有限公司安监局局长。
    邱丹，男，1972 年 8 月生，研究生学历，高级经济师。1992 年 10 月任沈庄
矿办公室秘书；1995 年起历任阳光实业公司矿山电器厂厂长、阳光实业电器公司董事长、总经理、阳光实业公司副总经理；2004 年 8 月起历任临涣选煤厂经营副厂长、临涣水务公司董事长、总经理、党支部书记、杨庄煤矿党委委员、书记，物业公司党支部委员、总经理，行政事务管理服务中心党总支委员、主任；
2015 年 11 月起任淮北矿业股份有限公司董事会办公室主任；现任淮北矿业集团党委常委，淮北矿业控股股份有限公司董事、副总经理、财务负责人、董事会秘书。
    陈亚东，男，1965 年 12 月生，研究生学历，硕士，高级经济师，高级职业
经理人。1987 年 7 月起历任淮北矿务局临涣选煤厂技术员、行政科副科长、生活服务公司经理、运销车间主任、供应科科长、经营副厂长、副厂长兼物业管理
处处长；2004 年 8 月起任石台选煤厂党委委员、厂长；2005 年 6 月起任淮北选
煤厂党委委员、厂长；2010 年 2 月起任临涣中利发电公司党支部书记、董事长、党委书记、临涣煤泥矸石电厂筹备处主任；2013 年 7 月起历任淮北矿业股份有限公司副总经理，副总经理兼电力分公司总经理、党委书记；现任淮北矿业控股股份有限公司副总经理。
    邵华，男，1964 年 3 月生，研究生学历，硕士，高级经济师，高级职业经
理人。1986 年 7 月起历任淮北矿务局海孜煤矿掘进一区技术员、团委干事、团委副书记、淮北十四队党支部副书记、职工学校校长；1997 年 9 月起历任淮北矿业集团煤质运销处党委委员、副处长、处长兼金达物资贸易公司副董事长、董事、大榭公司董事长；2010 年 8 月起历任淮北矿业集团总经理助理兼金达物资贸易公司副董事长、大榭公司董事长、青芦铁路有限公司副董事长、上海润捷航运公司董事长、上海金意电子商务公司董事长、信盛公司总经理；2014 年 7 月起历任淮北矿业股份有限公司副总经理、信盛公司总经理、物流贸易公司总经理、党支部书记、党委书记；现任淮北矿业控股股份有限公司副总经理,现代物流贸易公司党委书记、总经理。
    孟德军，男，1963 年 11 月生，研究生学历，博士，正高级工程师。1986
年 7 月起历任朔里煤矿掘进五区助工、技术科助工、组织部干事、机械化厂党支部副书记、掘进一区副区长、区长、技术科科长、采煤副矿长、党委委员、矿长；2005年9月起任岱河煤矿党委委员、矿长；2008年12月起任杨庄煤矿党委委员、矿长；2013 年 7 月起历任淮北矿业股份有限公司人力资源部部长、代理副总经
理、副总经理；现任淮北矿业控股股份有限公司副总经理,现代服务公司党委书记、总经理。
    朱世奎，男，1965 年 9 月生，本科学历，高级工程师，高级职业经理人。
1989 年 7 月起任朱庄煤矿掘进三区技术员；1991 年 3 月起历任临涣煤矿掘进五
区助工、主管技术员、技术科工程师、副科长、科长、掘进副总工程师、掘进副
矿长；2007 年 2 月起历任临涣煤业公司副总经理、总工程师、董事；2009 年 3
月起任石台煤矿党委委员、矿长、金石矿业公司董事长；2010 年 12 月起任石台矿业公司董事长、总经理、党委委员兼金石矿业董事长；2012 年 7 月起任青东煤业公司党委委员、执行董事、总经理；2015 年 3 月起任朱仙庄煤矿党委委员、矿长；2017 年 5 月起历任淮北矿业股份有限公司副总工程师、总工程师；现任淮北矿业控股股份有限公司总工程师。
    聂政，男，1966 年 8 月生，研究生学历，硕士，正高级工程师，高级职业
经理人。1988 年 7 月起历任芦岭煤矿通风区技术员、主管技术员、副区长、区长、总工程师助理、通风副总工程师；2005 年 10 月起任淮北矿业集团通防处副处长；2009 年 7 月起历任海孜煤电公司党委委员、总工程师、总经理、董事长；2010年12月起任海孜煤矿党委委员、矿长；2013年7月起任许疃煤矿党委委员、矿长；2017 年 5 月起任淮北矿业股份有限公司副总工程师兼生产管理部部长、安全生产监控中心主任；2018 年 1月起历任淮北矿业股份有限公司副总工程师、副总经理；现任淮北矿业控股股份有限公司副总经理。
    焦道杰，男，1968 年 4 月生，本科学历，高级经济师。2005 年 3 月起历任
桃园煤矿经管办主任、坑代科党支部书记、经营考核科科长；2012 年 12 月起历任淮北矿业集团建设发展部项目管理科正科级科员、董事会秘书处体改科正科级科员、董事会办公室战略研究室负责人；2017 年 6 月起历任淮北皖淮投资有限公司产业投资部部长、风控总监；2019 年 2 月起任淮北矿业控股股份有限公司证券投资部副部长；2021 年 5 月起至今任淮北矿业控股股份有限公司证券投资部部长、证券事务代表。

[2021-09-30] (600985)淮北矿业:淮北矿业控股股份有限公司第九届监事会第一次会议决议公告
股票代码：600985          股票简称：淮北矿业        公告编号：临 2021-060
          淮北矿业控股股份有限公司
      第九届监事会第一次会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  淮北矿业控股股份有限公司（下称“公司”）第九届监事会第一次会议于 2021
年 9 月 29 日在淮北矿业会议中心召开，应到监事 5 人，实到监事 5 人。会议的
召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议一致推选监事许建清先生主持会议。经与会监事认真讨论，审议并通过了以下事项：
  审议通过《关于选举公司第九届监事会主席的议案》。公司全体监事一致推选监事许建清先生（简历详见附件）为公司第九届监事会主席，任期与公司第九届监事会任期一致。
  参加表决的监事共 5 名。表决结果为：同意：5 票；反对：0 票；弃权：0
票。
  特此公告。
                                      淮北矿业控股股份有限公司监事会
                                                    2021 年 9 月 30 日
附件：第九届监事会主席简历
    许建清，男，1967 年 12 月生，硕士学历，高级政工师，一级法律顾问。1989
年 7 月起历任淮北矿务局张庄煤矿计划科干部、办公室秘书、信访办主任，2003年 7 月起历任淮北矿业集团办公室信访科科员、副科长、法律顾问室副主任、法律事务部副主任、董事会秘书处副主任兼法律事务室主任，2010 年 4 月起任淮北矿业集团总法律顾问；现任淮北矿业集团党委常委、副总经理、总法律顾问，淮北矿业控股股份有限公司监事会主席。

[2021-09-17] (600985)淮北矿业:淮北矿业控股股份有限公司关于信湖煤矿正式投产的公告
股票代码：600985          股票简称：淮北矿业        公告编号：临 2021-057
          淮北矿业控股股份有限公司
          关于信湖煤矿正式投产的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  自 2021 年 5 月 18 日起，淮北矿业控股股份有限公司（下称“公司”）下属
公司安徽省亳州煤业有限公司所属信湖煤矿正式进入试生产阶段，具体内容详见
公司于 2021 年 5 月 19 日在上海证券交易所网站披露的《关于信湖煤矿试生产的
公告》（公告编号：临 2021-027）。
  根据国家能源局《煤矿建设项目竣工验收管理办法》（国能发煤炭〔2019〕
1 号）相关规定和要求，2021 年 9 月 15 日，信湖煤矿建设项目竣工验收委员会
对信湖煤矿项目进行竣工验收。2021 年 9 月 16 日，公司下属信湖煤矿收到信湖
煤矿建设项目竣工验收委员会出具的《信湖煤矿项目竣工验收鉴定书》，竣工验收结论如下：信湖煤矿项目符合国家有关法律法规、产业政策和基本建设程序。项目按批准的初步设计和相关标准全部建成，工程质量认证等级优良，各主要系统工艺功能完善，组织机构健全，人员配备及培训满足要求，各项规章制度和操作规程完善，已具备竣工投产条件，同意通过验收。
  信湖煤矿已正式投入生产，将为公司新增 300 万吨/年煤炭生产能力，主要产品为焦煤和 1/3 焦煤。
  特此公告。
                                      淮北矿业控股股份有限公司董事会
                                                    2021 年 9 月 17 日

[2021-09-11] (600985)淮北矿业:淮北矿业控股股份有限公司关于召开2021年第一次临时股东大会的通知
证券代码：600985          证券简称：淮北矿业          公告编号：2021-056
          淮北矿业控股股份有限公司
  关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
     股东大会召开日期：2021年9月29日
     本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
      系统
一、  召开会议的基本情况
(一)  股东大会类型和届次
  2021 年第一次临时股东大会
(二)  股东大会召集人：董事会
(三)  投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
  合的方式
(四)  现场会议召开的日期、时间和地点
  召开的日期时间：2021 年 9 月 29 日 9 点 00 分
  召开地点：安徽省淮北市人民中路 276 号淮北矿业会议中心
(五)  网络投票的系统、起止日期和投票时间。
  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
  网络投票起止时间：自 2021 年 9 月 29 日
                      至 2021 年 9 月 29 日
  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六)  融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
      涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
  的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等
  有关规定执行。
(七)  涉及公开征集股东投票权
未征集投票权
二、  会议审议事项
  本次股东大会审议议案及投票股东类型
 序号                  议案名称                      投票股东类型
                                                        A 股股东
非累积投票议案
 1  关于变更注册资本暨修订《公司章程》的议案            √
累积投票议案
 2.00  关于选举公司第九届董事会非独立董事的议案      应选董事（6）人
 2.01  孙方                                              √
 2.02  葛春贵                                              √
 2.03  周四新                                              √
 2.04  邱丹                                              √
 2.05  李智                                              √
 2.06  陈金华                                              √
 3.00  关于选举公司第九届董事会独立董事的议案      应选独立董事（3）
 3.01  黄国良                                              √
 3.02  刘志迎                                              √
 3.03  裴仁彦                                              √
 4.00  关于选举公司第九届监事会股东代表监事的议案    应选监事（3）人
 4.01  许建清                                              √
 4.02  马向东                                              √
 4.03  何玉东                                              √
1、各议案已披露的时间和披露媒体
  上述议案已经公司 2021 年 8 月 25 日召开的第八届董事会第二十三次会议、
2021 年 9 月 10 日召开的第八届董事会第二十四次会议、第八届监事会第二十次
会议审议通过。详见公司分别于 2021 年 8 月 26 日、2021 年 9 月 11 日刊登于上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。本次股东大会的会议材料将于本次股东大会召开前在上海证券交易所网站披露。
2、特别决议议案：1
3、对中小投资者单独计票的议案：2.00、3.00
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
  应回避表决的关联股东名称：无
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、  股东大会投票注意事项
(一)  本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，
  既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投
  票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首
  次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操
  作请见互联网投票平台网站说明。
(二)  股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥
  有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投
  票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别
  投出同一意见的表决票。
(三)  股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超
  过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
(四)  同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，
  以第一次投票结果为准。
(五)  股东对所有议案均表决完毕才能提交。
(六)  采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件 2。四、  会议出席对象
(一)  股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
  册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委
  托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
    股份类别      股票代码      股票简称          股权登记日
      Ａ股          600985        淮北矿业          2021/9/22
(二)  公司董事、监事和高级管理人员。
(三)  公司聘请的律师。
(四)  其他人员
五、  会议登记方法
  1.法人股东：法定代表人出席会议的，应持有公司营业执照复印件（加盖公章）、法人股东证券账户卡、法定代表人身份证；委托代理人出席会议的，应持
有公司营业执照复印件（加盖公章）、法人股东账户卡、委托代理人身份证、法定代表人授权委托书。
  2.个人股东：个人股东亲自出席会议的，应持有本人身份证、证券账户卡；委托代理人出席会议的，应持有委托人及代理人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡。
  （二）参会登记时间：2021 年 9 月 28 日上午：8:30-11:30；下午：14:00-17:00
  （三）登记地点：公司证券投资部
  （四）股东可采用传真或信函的方式进行登记（需提供有关证件复印件），传真或信函以登记时间内公司收到为准，并请在传真或信函上注明联系电话。六、  其他事项
  （一）本次股东大会现场会议会期预计半天，出席会议者交通及食宿费用自
  理。
  （二）联系人：邱丹  焦道杰
        联系电话：0561-4955888  0561-4955999
        电子邮箱：zqtzb@hbcoal.com
  （三）联系地址：安徽省淮北市人民中路 276 号淮北矿业
        邮政编码：235000
  特此公告。
                                      淮北矿业控股股份有限公司董事会
                                                    2021 年 9 月 11 日
附件 1：授权委托书
附件 2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
附件 1：授权委托书
                        授权委托书
淮北矿业控股股份有限公司：
    兹委托    先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 9 月 29 日
召开的贵公司 2021 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人股东帐户号：
序号  非累积投票议案名称                        同意  反对  弃权
  1    关于变更注册资本暨修订《公司章程》的议案
 序号  累积投票议案名称                                  投票数
 2.00  关于选举公司第九届董事会非独立董事的议案
 2.01  孙方
 2.02  葛春贵
 2.03  周四新
 2.04  邱丹
 2.05  李智
 2.06  陈金华
 3.00  关于选举公司第九届董事会独立董事的议案
 3.01  黄国良
 3.02  刘志迎
 3.03  裴仁彦
 4.00  关于选举公司第九届监事会股东代表监事的议案
 4.01  许建清
 4.02  马向东
 4.03  何玉东
委托人签名（盖章）：                受托人签名：
委托人身份证号：                    受托人身份证号：
                                    委托日期：      年月  日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
附件 2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
  一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。
  二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司 100 股股票，该次股东大会应选董事 10 名，董事候选人有 12 名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有 1000 股的选举票数。
  三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
  四、示例：
  某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选
董事 5 名，董事候选人有 6 名；应选独立董事 2 名，独立董事候选人有 3 名；应
选监事 2 名，监事候选人有 3 名。需投票表决的事项如下：
累积投票议案
 4.00  关于选举董事的议案                            投票数
 4.01  例：陈××
 4.02  例：赵××
 4.03  例：蒋××
 ……  ……
 4.06  例：宋××
 5.00  关于选举独立董事的议案                     

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