600985淮北矿业最新消息公告-600985最新公司消息
≈≈淮北矿业600985≈≈(更新:22.02.24)────────────────────────────────────
最新提示:1)2021年年报预约披露：2022年03月31日
2)02月24日(600985)淮北矿业:淮北矿业控股股份有限公司关于收到《中
国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》的公告(详见后)
分红扩股:1)2021年中期利润不分配,不转增
2)2020年末期以总股本228647万股为基数,每10股派6.5元 ;股权登记日:20
21-05-20;除权除息日:2021-05-21;红利发放日:2021-05-21;
●21-09-30 净利润:364278.94万 同比增:31.32% 营业收入:485.82亿 同比增:26.38%
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主要指标(元) │21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 1.5800│ 1.1400│ 0.5500│ 1.6000│ 1.2800
每股净资产 │ 10.6652│ 10.2119│ 10.2680│ 9.6557│ 9.5099
每股资本公积金 │ 3.3637│ 3.3464│ 2.7961│ 2.6569│ 2.6548
每股未分配利润 │ 5.4596│ 5.0059│ 5.6458│ 5.2322│ 4.9910
加权净资产收益率│ 16.2300│ 11.3000│ 5.4500│ 17.1400│ 13.5400
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按最新总股本计算│21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 1.4683│ 1.0150│ 0.4811│ 1.3980│ 1.1180
每股净资产 │ 10.6652│ 10.1971│ 9.3090│ 8.5781│ 8.4499
每股资本公积金 │ 3.3582│ 3.3409│ 2.5074│ 2.3266│ 2.3246
每股未分配利润 │ 5.4507│ 4.9978│ 5.0630│ 4.5818│ 4.3702
摊薄净资产收益率│ 13.7668│ 9.9534│ 5.1685│ 16.2973│ 13.2314
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A 股简称:淮北矿业 代码:600985 │总股本(万):248103.59 │法人:孙方
上市日期:2004-04-28 发行价:5 │A 股 (万):248103.59 │总经理:葛春贵
主承销商:华安证券有限责任公司 │ │行业:煤炭开采和洗选业
电话:0561-4955888 董秘:邱丹 │主营范围:煤炭采掘、洗选加工、销售，煤化
│工产品的生产、销售等业务
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公司近五年每股收益(单位:元) <仅供参考,据此操作盈亏与本公司无涉.>
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年 度 │ 年 度│ 三 季│ 中 期│ 一 季
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2021年 │ --│ 1.5800│ 1.1400│ 0.5500
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2020年 │ 1.6000│ 1.2800│ 0.7900│ 0.3800
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2019年 │ 1.6800│ 1.3400│ 0.8900│ 0.4300
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2018年 │ 1.6900│ 1.1700│ 0.7800│ 0.0400
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2017年 │ 0.4100│ 0.2800│ 0.1900│ 0.1900
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[2022-02-24](600985)淮北矿业:淮北矿业控股股份有限公司关于收到《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》的公告
证券代码：600985 证券简称：淮北矿业 公告编号：临 2022-007
淮北矿业控股股份有限公司
关于收到《中国证监会行政许可项目审查
一次反馈意见通知书》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
淮北矿业控股股份有限公司（下称“公司”）于 2022 年 2 月 23 日收到中国
证券监督管理委员会（下称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（220189 号）（下称“《通知书》”）。
中国证监会依法对公司提交的《淮北矿业控股股份有限公司上市公司发行可转换为股票的公司债券核准》行政许可申请材料进行了审查，现需要公司就有关问题作出书面说明和解释，并在 30 天内向中国证监会行政许可受理部门提交书面回复意见。
公司与相关中介机构将按照上述《通知书》的要求，对相关问题逐项落实，及时披露反馈意见回复，并在规定的期限内及时将有关书面材料报送至中国证监会行政许可受理部门。
公司本次公开发行可转换为股票的公司债券事项尚需获得中国证监会核准，能否获得核准存在不确定性。公司将根据中国证监会审核进展情况及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
淮北矿业控股股份有限公司董事会
2022 年 2 月 24 日
[2022-02-23](600985)淮北矿业:淮北矿业控股股份有限公司关于接待机构投资者调研活动的公告
股票代码：600985 股票简称：淮北矿业 公告编号：临 2022-006
淮北矿业控股股份有限公司
关于接待机构投资者调研的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
淮北矿业控股股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 2 月 22 日接待
了证券、基金公司等机构的调研人员，现将本次调研的主要情况公告如下：
一、接待时间
2022 年 2 月 22 日
二、接待地点
安徽省淮北市相山区方安路与黎苑东路交叉口全季酒店
三、参会人员
调研机构名称（排名不分先后）：兴业证券、中银基金、交银基金、太平基金、广发基金、湘财自营、银华基金。
公司接待人员：董事会秘书邱丹先生、证券事务代表焦道杰先生及相关人员。
四、交流的主要问题及公司回复概要
1.陶忽图煤矿项目进展情况如何？
陶忽图煤矿主要煤种为高热值动力煤，发热量达到 6000 大卡以上，矿井设
计生产能力 800 万吨/年。2019 年初取得探矿权证（资源储量 14.5 亿吨），并支
付了首笔资源价款 10.92 亿元。目前，陶忽图煤矿项目已取得国家发改委核准批复，下一步公司将加快办理资源开采、安全生产等相关手续后开工建设，预计“十四五”期间建成投产。
2.信湖矿运转情况？预计 2022 年产能利用率能有多少？
信湖煤矿主产焦煤、1/3 焦，煤种优势突出，煤质优良，根据当前煤层揭露情况看，信湖煤矿瓦斯灾害威胁相对较轻，治灾难度相对较小；目前该矿运转良好，产量、煤质均完成年度指标；智能化矿井基本建成,并已通过公司内部验收，
具备安徽省一级智能化矿山验收条件。预计 2022 年产能利用率达到 70%左右，2023 年基本达到设计产能。
3.公司焦炉煤气综合利用制 50 万吨甲醇项目以及甲醇综合利用项目制 60
万吨乙醇项目进展如何？预计何时投产？
公司焦炉煤气综合利用制 50 万吨甲醇项目，已于 2021 年 12 月试生产，预
计 2022 年 6 月底前正式投产；甲醇综合利用项目制 60 万吨乙醇项目已于 2021
年 12 月开工建设，目前 EPC 总承包已签订，施工队开始进场装机，预计 2023
年底建成试生产，2024 年正式投产。
4.目前公司旗下的三座石灰石矿山在产产能是多少？2021 年，公司砂石骨
料盈利情况？
目前公司在安徽萧县三座石灰石矿山核定开采规模合计为 1000 万吨/年，生产稳定，预计今年下半年开采规模将核增至 1200 万吨/年。
2021 年公司砂石骨料产量基本接近核定产能，价格与周边市场平均售价基本一致，由于公司从民爆产品、爆破服务到矿山开采形成了完整的产业链，在成本上有一定优势，盈利能力稳定向好。
5.发改委“保供稳价”对于公司的影响？
经过 2021 年能源供需变化，国家高度重视电煤的“保供稳价”，而公司的煤炭资源以炼焦煤为主，且焦煤、肥煤产量占比较高，因此受“保供稳价”政策影响较小，在一定程度上体现了焦煤资源优势。
6. 稳增长”目标下，公司如何判断焦煤下游需求？
从宏观政策来看，国家对经济发展“稳字当头、稳中求进”，财政政策和货币政策偏向积极，更加注重拉动内需；国家“双碳”目标有所调整，明确提出不搞“运动式减碳”，防止“层层加码”，“新增可再生能源和原料用能不纳入能源消费总量控制”；同时对能源安全和清洁能源发展再认识，更加注重能源保供安全，“能源的饭碗必须端在自己手里”，能源转换要先立后破，“要立足以煤为主的基本国情”，“传统能源逐步退出要建立在新能源安全可靠的替代基础上”。
从焦煤需求来看，我国宏观经济保持中速增长，逆周期调控政策继续发力，钢材需求和钢材产量偏向积极，焦化净增产能释放带动精煤需求，高炉的大型化和焦炉的更新迭代对优质炼焦煤需求进一步增加；国家发展立足国内大循环，更
加侧重于国内的产业产品，利好于国内企业，也包括国内的煤炭企业。
从焦煤供应来看，一是国内炼焦煤资源，特别是优质炼焦煤资源增长有限，部分地区趋于下降；二是国家持续加强煤矿安全监管力度，一定程度上限制了焦煤产量释放；三是在“稳增长”背景下，电煤保供可能成为常态化，在资源上可能要占用部分炼焦煤资源；四是国家煤炭进口政策趋于稳定，年度进口总量与经济发展、能源需求相匹配，月度之间进口量更加均衡，对国内市场冲击减弱。
综合来看，宏观经济逐步恢复，在国家“稳增长”目标下，煤炭市场整体保持供需平稳，炼焦精煤需求呈现稳中向好态势。
特此公告。
淮北矿业控股股份有限公司董事会
2022 年 2 月 23 日
[2022-02-16](600985)淮北矿业:淮北矿业控股股份有限公司非公开发行限售股上市流通公告
股票代码：600985 股票简称：淮北矿业 公告编号：临 2022-004
淮北矿业控股股份有限公司
非公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次限售股上市流通数量为 1,522,331,879 股
本次限售股上市流通日期为 2022 年 2 月 21 日
一、本次限售股上市类型
（一）本次限售股上市类型：非公开发行限售股
（二）核准情况
2018 年 7 月 27 日，淮北矿业控股股份有限公司（下称“公司”）发行股份
购买资产并募集配套资金事项获得中国证监会核准批复（证监许可〔2018〕1196号），核准公司向淮北矿业股份有限公司 18 家股东发行 1,812,224,639 股股份购买相关资产，核准公司非公开发行配套募集资金不超过 6.3 亿元。
（三）股份登记情况
本次发行股份购买资产新增的1,812,224,639 股股份于2018 年 8月16日在
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记托管手续，公司总股本增至 2,112,380,969 股。
（四）锁定安排
本次发行股份购买资产新增股份均为有限售条件流通股，相关股份的具体锁定期如下：
序号 股东名称 认购股份数量（股） 锁定期（月）
1 淮北矿业（集团）有限责任公司 1,522,331,879 36
2 中国信达资产管理股份有限公司 126,095,842 12
3 安徽省能源集团有限公司 22,012,017 12
4 宝钢资源有限公司 17,609,614 12
5 国元股权投资有限公司 16,509,013 12
6 安徽全威铜业控股有限公司 16,509,013 12
7 嘉融投资有限公司 14,527,931 12
8 中国华融资产管理股份有限公司 12,464,304 12
9 马钢（集团）控股有限公司 11,006,008 12
10 奇瑞汽车股份有限公司 11,006,008 12
11 银河创新资本管理有限公司 11,006,008 12
12 中银国际投资有限责任公司 9,905,407 12
13 安徽省投资集团控股有限公司 8,254,506 12
14 中国盐业集团有限公司 5,503,004 12
15 中诚信托有限责任公司 5,503,004 12
16 王杰光 1,650,901 12
17 郑银平 275,150 12
18 曹立 55,030 12
注：1.除公司控股股东淮北矿业（集团）有限责任公司（下称“淮北矿业集团”）外，其余 17 家股东因本次交易新增的 289,892,760 股有限售条件流通股已
于 2019 年 8 月 20 日起上市流通。具体详见公司于 2019 年 8 月 15 日在上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《非公开发行限售股上市流通公告》（公告编号：临 2019-050）。
2.根据淮北矿业集团在重大资产重组时作出的承诺，淮北矿业集团因本次交易新增的 1,522,331,879 股有限售条件流通股的锁定期在原锁定期 36 个月的基
础上自动延长 6 个月。具体详见公司于 2021 年 8 月 17 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《关于控股股东延长股份锁定期的公告》（公告编号：临 2021-046）。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
（一）配套募集资金发行股份情况
经中国证监会证监许可〔2018〕1196 号文核准，公司向国华能源投资有限公司、淮南矿业（集团）有限责任公司、马钢集团投资有限公司三家机构发行股
份募集配套资金，共计发行 60,031,266 股，并于 2019 年 3 月 6 日在中国证券登
记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续，新增股份锁定期 12 个月，至此公司总股本增至 2,172,412,235 股。
（二）可转换公司债券转股情况
经中国证监会证监许可〔2019〕2269 号文核准，2019 年 12 月 27 日公司成
功发行 27.574 亿元可转换公司债券，发行价格为 100 元/张，发行数量为 2757.4
万张。“淮矿转债”自 2020 年 6 月 29 日起可转换为公司股份，截至赎回登记日
（2021 年 7 月 1 日），“淮矿转债”累计转股数量为 308,623,690 股，至此公司
总股本增至 2,481,035,925 股。
除上述事项外，自本次非公开发行限售股形成后至今，公司未发生其他导致股本数量变化的事项。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
（一）承诺内容
本次拟上市流通的限售股为公司实施发行股份购买资产向淮北矿业集团发行的 1,522,331,879 股股份。根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，淮北矿业集团作出承诺如下：“淮北矿业集团通过本次重组取得的上市公司股份，自新增股份上市之日起 36 个月内不转让。本次交易完成后 6 个月内如上市公司股票连续 20 个交易日的收盘价低于发行价，或者交易完成后 6 个月期末收盘价低于发行价的，淮北矿业集团持有公司股票的锁定期自动延长至少 6 个月。上述新增股份发行完毕后至上述锁定期届满之日止，淮北矿业集团由于上市公司送红股、转增股本等原因增加的上市公司的股份，亦应遵守上述承诺。”
（二）股份锁定期延长情况
经核查，本次交易完成后 6 个月内公司股票存在连续 20 个交易日的收盘价
低于发行价 11.26 元/股的情形，根据上述承诺，淮北矿业集团因本次交易新增的1,522,331,879股股份的锁定期在原锁定期36个月的基础上自动延长6个月，
即股份锁定期延长至 2022 年 2 月 19 日。上述延长承诺锁定期的限售股未解除限
售前，淮北矿业集团由于公司送红股、转增股本等原因而增加的股份亦将遵守相关承诺。
（三）承诺履行情况
截至本公告披露日，淮北矿业集团严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况
五、中介机构核查意见
公司本次非公开发行独立财务顾问国元证券股份有限公司核查后认为：
1.截至本核查意见出具之日，本次解除股份限售的股东淮北矿业（集团）有限责任公司不存在违反其在资产重组时所做出的承诺的行为；
2.本次有限售条件的流通股上市流通符合相关法律法规以及上海证券交易所的相关规定；
3.本次有限售条件的流通股解除限售数量、上市流通时间符合《重大资产重组管理办法》及《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规章的要求；
4.截至本核查意见出具之日，公司与本次有限售条件的流通股相关的信息披露真实、准确、完整。
本独立财务顾问对公司本次限售股份解禁及上市流通无异议。
六、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 1,522,331,879 股；
本次限售股上市流通日期为 2022 年 2 月 21 日；
非公开发行限售股上市流通明细清单
序号 股东名称 持有限售股 持有限售股占公司 本次上市流通 剩余限售股
数量（股） 总股本比例（%） 数量（股） 数量（股）
1 淮北矿业（集团） 1,522,331,879 61.36 1,522,331,879 0
有限责任公司
合计 1,522,331,879 61.361,522,331,879 0
七、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
有限售条件国有法人持有股份 1,522,331,879 -1,522,331,879 0
的流通股份 有限售条件的流通股份合计 1,522,331,879 -1,522,331,879 0
无限售条件A 股 958,704,046 1,522,331,879 2,481,035,925
的流通股份无限售条件的流通股份合计 958,704,046 1,522,331,879 2,481,035,925
股份总额 2,481,035,925 0 2,481,035,925
八、上网公告附件
《国元证券股份有限公司关于淮北矿业控股股份有限公司发行股份及支付现金购买淮北矿业股份有限公司 100%股权并募集配套资金暨关联交易项目之限售股解禁的核查意见》
特此公告。
淮北矿业控股股份有限公司董事会
2022 年 2 月 16 日
[2022-02-07](600985)淮北矿业:淮北矿业控股股份有限公司关于公开发行可转换公司债券申请获得中国证监会受理的公告
股票代码：600985 股票简称：淮北矿业 公告编号：临 2022-003
淮北矿业控股股份有限公司
关于公开发行可转换公司债券申请
获得中国证监会受理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
淮北矿业控股股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 28 日收到
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可申请受理单》（受理序号：220189）。
中国证监会依法对公司提交的《淮北矿业控股股份有限公司发行可转换为股票的公司债券核准》行政许可申请材料进行了审查，认为该申请材料齐全，决定对该行政许可申请予以受理。
公司本次公开发行可转换公司债券事项尚需中国证监会核准，能否获得核准仍存在不确定性。公司将根据中国证监会对该事项的审核进展情况及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
淮北矿业控股股份有限公司董事会
2022 年 2 月 7 日
[2022-01-26](600985)淮北矿业:淮北矿业控股股份有限公司2021年度主要运营数据公告
股票代码：600985 股票简称：淮北矿业 编号：临 2022—002
淮北矿业控股股份有限公司
2021 年度主要运营数据公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
经淮北矿业控股股份有限公司（以下简称“公司”）财务部门初步测算，公司 2021 年度煤炭及煤化工业务主要运营数据如下表：
一、主要运营数据
指标项目 单位 2021 年度 2020 年度 变动比率（%）
一、煤炭业务
商品煤产量 万吨 2257.55 2168.02 4.13
商品煤销量 万吨 1975.88 1704.27 15.94
二、煤化工业务
1、焦炭
焦炭产量 万吨 409.64 412.37 -0.66
焦炭销量 万吨 407.58 412.95 -1.30
2、甲醇
甲醇产量 万吨 34.27 38.02 -9.86
甲醇销量 万吨 34.44 38.38 -10.27
注：商品煤销量不含公司自用。
二、风险分析
以上数据源自公司内部统计，未经审计，与公司定期报告披露的数据可能存在差异，最终数据以定期报告披露的数据为准。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
淮北矿业控股股份有限公司董事会
2022 年 1 月 26 日
[2022-01-15](600985)淮北矿业:淮北矿业控股股份有限公司2022年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：600985 证券简称：淮北矿业 公告编号：临 2022-001
淮北矿业控股股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2022 年 1 月 14 日
(二)股东大会召开的地点：安徽省淮北市人民中路 276 号淮北矿业会议中心
(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 103
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 1,781,323,631
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
71.7975
份总数的比例（%）
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，采取现场和网络投票相结合的方式召开，由公司董事长孙方先生主持。现场会议采取记名投票表决的方式，本次会议的召集、召开及表决方式均符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 9 人，出席 6 人，董事李智先生、陈金华先生、裴仁彦先生由
于工作原因未能出席本次会议；
2、 公司在任监事 5 人，出席 5 人；
3、 公司董事会秘书邱丹先生出席本次会议，部分高级管理人员列席本次会议。二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：公司未来三年（2022-2024 年）股东回报规划
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 1,779,145,531 99.8777 2,095,900 0.1176 82,200 0.0047
2、 议案名称：关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 1,778,090,831 99.8185 3,172,800 0.1781 60,000 0.0034
3、 议案名称：关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案
3.01 议案名称：本次发行证券的种类
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 1,778,090,831 99.8185 3,172,800 0.1781 60,000 0.0034
3.02 议案名称：发行规模
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 1,778,090,831 99.8185 3,172,800 0.1781 60,000 0.0034
3.03 议案名称：票面金额和发行价格
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 1,778,090,831 99.8185 3,172,800 0.1781 60,000 0.0034
3.04 议案名称：可转债存续期限
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 1,778,090,831 99.8185 3,172,800 0.1781 60,000 0.0034
3.05 议案名称：票面利率
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 1,778,090,831 99.8185 3,172,800 0.1781 60,000 0.0034
3.06 议案名称：还本付息的期限和方式
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 1,778,090,831 99.8185 3,172,800 0.1781 60,000 0.0034
3.07 议案名称：转股期限
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 1,778,090,831 99.8185 3,172,800 0.1781 60,000 0.0034
3.08 议案名称：转股股数确定方式
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 1,778,090,831 99.8185 3,172,800 0.1781 60,000 0.0034
3.09 议案名称：转股价格的确定及其调整
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 1,778,090,831 99.8185 3,172,800 0.1781 60,000 0.0034
3.10 议案名称：转股价格的向下修正条款
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 1,778,090,831 99.8185 3,172,800 0.1781 60,000 0.0034
3.11 议案名称：赎回条款
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 1,778,090,831 99.8185 3,172,800 0.1781 60,000 0.0034
3.12 议案名称：回售条款
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 1,778,090,831 99.8185 3,172,800 0.1781 60,000 0.0034
3.13 议案名称：转股后的股利分配
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 1,778,090,831 99.8185 3,172,800 0.1781 60,000 0.0034
3.14 议案名称：发行方式及发行对象
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 1,778,090,831 99.8185 3,172,800 0.1781 60,000 0.0034
3.15 议案名称：向原股东配售的安排
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 1,778,090,031 99.8184 3,173,600 0.1781 60,000 0.0035
3.16 议案名称：债券持有人会议相关事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 1,778,090,831 99.8185 3,172,800 0.1781 60,000 0.0034
3.17 议案名称：本次募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%
[2021-12-30](600985)淮北矿业:淮北矿业控股股份有限公司关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
股票代码：600985 股票简称：淮北矿业 公告编号：临2021-080
淮北矿业控股股份有限公司
关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2022年1月14日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2022 年第一次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2022 年 1 月 14 日 9 点 00 分
召开地点：安徽省淮北市人民中路 276 号淮北矿业会议中心
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2022 年 1 月 14 日
至 2022 年 1 月 14 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
未征集投票权
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称
A 股股东
非累积投票议案
1 公司未来三年（2022-2024 年）股东回报规划 √
2 关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案 √
3.00 关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案 √
3.01 本次发行证券的种类 √
3.02 发行规模 √
3.03 票面金额和发行价格 √
3.04 可转债存续期限 √
3.05 票面利率 √
3.06 还本付息的期限和方式 √
3.07 转股期限 √
3.08 转股股数确定方式 √
3.09 转股价格的确定及其调整 √
3.10 转股价格的向下修正条款 √
3.11 赎回条款 √
3.12 回售条款 √
3.13 转股后的股利分配 √
3.14 发行方式及发行对象 √
3.15 向原股东配售的安排 √
3.16 债券持有人会议相关事项 √
3.17 本次募集资金用途 √
3.18 担保事项 √
3.19 募集资金管理及存放账户 √
3.20 本次决议的有效期 √
4 关于《公司公开发行可转换公司债券预案》的议案 √
5 关于《公司公开发行可转换公司债券募集资金项目可行性分析报 √
告》的议案
6 关于《公开发行可转换公司债券摊薄即期回报的风险提示与填补措 √
施及相关主体承诺》的议案
7 关于《公司前次募集资金使用情况专项报告》的议案 √
8 关于制定《可转换公司债券持有人会议规则》的议案 √
9 关于《提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次公开发 √
行可转换公司债券具体事宜》的议案
1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司 2021 年 11 月 29 日召开的第九届董事会第四次会议、第
九届监事会第三次会议审议通过，具体内容详见公司于 2021 年 11 月 30 日刊登
于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。本次股东大会的会议材料将于本次股东大会召开前在上海证券交易所网站披露。
2、特别决议议案：1-9
3、对中小投资者单独计票的议案：1-9
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果
其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络
投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优
先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委
托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 600985 淮北矿业 2022/1/7
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
（一）登记手续
1.法人股东：法定代表人出席会议的，应持有公司营业执照复印件（加盖公章）、法人股东证券账户卡、法定代表人身份证；委托代理人出席会议的，应持有公司营业执照复印件（加盖公章）、法人股东账户卡、委托代理人身份证、法定代表人授权委托书。
2.个人股东：个人股东亲自出席会议的，应持有本人身份证、证券账户卡；委托代理人出席会议的，应持有委托人及代理人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡。
（二）登记时间：2022 年 1 月 13 日上午：8:30-11:30；下午：14:00-17:00
（三）登记地点：公司证券投资部
（四）股东可采用传真或信函等方式进行登记（需提供有关证件复印件），传真或信函以登记时间内公司收到为准，并请在传真或信函上注明联系电话。六、 其他事项
（一）联系方式
联系人：邱丹 焦道杰
联系电话：0561-4955888 0561-4955999
电子邮箱：zqtzb@hbcoal.com
联系地址：安徽省淮北市人民中路 276 号淮北矿业
邮政编码：235000
（二）本次股东大会现场会议会期预计半天，出席会议者交通及食宿费用自
理。
特此公告。
淮北矿业控股股份有限公司董事会
2021 年 12 月 30 日
附件 1：授权委托书
授权委托书
淮北矿业控股股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年 1
月 14 日召开的贵公司 2022 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 公司未来三年（2022-2024 年）股东回报规划
2 关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案
3.00 关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案
3.01 本次发行证券的种类
3.02 发行规模
3.03 票面金额和发行价格
3.04 可转债存续期限
3.05 票面利率
3.06 还本付息的期限和方式
3.07 转股期限
3.08 转股股数确定方式
3.09 转股价格的确定及其调整
3.10 转股价格的向下修正条款
3.11 赎回条款
3.12 回售条款
3.13 转股后的股利分配
3.14 发行方式及
[2021-12-30](600985)淮北矿业:淮北矿业控股股份有限公司关于控股股东增加一致行动人及持股在一致行动人之间内部转让计划完成的公告
股票代码：600985 股票简称：淮北矿业 公告编号：临 2021-081
淮北矿业控股股份有限公司
关于控股股东增加一致行动人及持股在一致行动人
之间内部转让计划完成的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
淮北矿业控股股份有限公司（下称“公司”）控股股东淮北矿业(集团)有限责任公司（下称“淮北矿业集团”）因资产规划需要，增加一致行动人“国元证券股份有限公司—国元证券淮矿创新单一资产管理计划”，并向其转让公司股份 26,320,000 股，占公司总股本的 1.06%。
本次股份转让属于公司控股股东增加一致行动人及持股在一致行动人之间的内部转让，其合计持股比例和数量未发生变化，不涉及向市场减持，不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。
公司于 2021 年 12 月 17 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
了《关于控股股东增加一致行动人及持股在一致行动人之间内部转让计划的提示性公告》（公告编号：临 2021-077），因资产规划需要，公司控股股东淮北矿业集团拟以大宗交易方式转让不超过 27,750,000 股（含本数）公司股份给“国元证券股份有限公司—国元证券淮矿创新单一资产管理计划”（下称“资产管理计划”），并与其签署《一致行动人协议》，该资产管理计划的唯一受益人为淮北矿业集团。本次股份转让属于公司控股股东淮北矿业集团及其一致行动人之间内部进行的转让，不涉及向市场减持，不会导致公司控股股东及其一致行动人合计持股比例和数量发生变化。
一、计划实施情况
2021 年 12 月 29 日，公司收到控股股东淮北矿业集团出具的《关于增加一
致行动人及持股在一致行动人之间内部转让计划完成的告知函》，淮北矿业集团
于 2021 年 12 月 29 日通过大宗交易方式向上述资产管理计划转让公司股份
26,320,000 股，并与其签署了《一致行动人协议》。截至本公告披露日，控股股 东淮北矿业集团增加一致行动人及持股在一致行动人之间内部转让计划已实施 完成。
1.本次股份转让情况
转让方 受让方 转让方式 转让时间 转让价格 转让数量 占公司总股本
（元/股） （股） 比例（%）
淮 北 矿 业 国元证券淮矿
（集团）有 创新单一资产 大宗交易 2021-12-29 11.38 26,320,000 1.06
限责任公司 管理计划
2.本次股份转让前后控股股东及其一致行动人持股情况
本次转让前 本次转让后
股东名称 股份性质 股份数量 持股比例 股份数量 持股比例
（股） （%） （股） （%）
淮北矿业（集团）有 有限售条件流通股 1,522,331,879 61.36 1,522,331,879 61.36
限责任公司 无限售条件流通股 107,023,416 4.31 80,703,416 3.25
国元证券淮矿创新 无限售条件流通股 0 0 26,320,000 1.06
单一资产管理计划
合计 1,629,355,295 65.67 1,629,355,295 65.67
二、一致行动协议的主要内容
甲方：淮北矿业(集团)有限责任公司
乙方：国元证券股份有限公司（代表国元证券淮矿创新单一资产管理计划）
1.“一致行动”的目的
各方将保证在公司的股东会和董事会会议召开前就表决事项展开积极协商 并在不损害各自合法权益的前提下采取相同的意思表示，以巩固各方形成的一致 行动关系。
2.“一致行动”的内容
各方同意，各方在不损害各自合法权益的前提下将在公司股东会和董事会中 通过投票表决、举手表决或书面表决的方式行使下列职权时保持一致：
（1）共同提案；
（2）共同投票表决决定经营计划和投资方案；
（3）共同投票表决制订年度财务预算方案、决算方案；
（4）共同投票表决制订利润分配方案和弥补亏损方案；
（5）共同投票表决制定增加或者减少注册资本的方案以及发行债券的方案；
（6）共同投票表决聘任或者解聘总经理，并根据总经理的提名，聘任或者解聘副总经理、财务负责人，决定其报酬事项；
（7）共同投票表决决定公司内部管理机构的设置；
（8）共同投票表决制定公司的基本管理制度；
（9）在各方中任何一方不能参加股东会及/或董事会会议时，应委托其他各方中的一方参加会议并行使投票表决权；如各方均不能参加股东会及/或董事会会议时，应共同委托他人参加会议并行使投票表决权；
（10）共同行使在股东会和董事会中的其他职权。
对于上述事项，若各方经协商无法达成一致意见的，则各方同意，乙方有权提前终止国元证券淮矿创新单一资产管理计划。为避免歧义，若一方未被指派为公司的董事，则其不承担在公司董事会会议中采取一致行动的义务。
3.协议的生效、变更或解除
（1）非经各方协商一致并采取书面形式，任何一方不得随意变更本协议；
（2）本协议自各方签署之日起生效，除非各方另有约定，本协议将在各方持有公司任何股权的期间内持续有效；
（3）经各方协商一致，可以解除本协议。
三、其他相关事项说明
1.本次股份转让属于公司控股股东增加一致行动人及持股在一致行动人之间的内部转让，其合计持股比例和数量未发生变化，不涉及向市场减持，不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化,不会对公司治理结构及持续经营产生影响。
2.本次股份转让不存在违反《证券法》《上市公司收购管理办法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监
事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规、部门规章、规范性文件的规定。
3.本次股份在一致行动人之间内部转让事项与此前已披露的计划一致，本次计划已实施完毕。
四、备查文件
1.《关于增加一致行动人及持股在一致行动人之间内部转让计划完成的告知函》；
2.《一致行动人协议》；
3.股份转让的相关证明材料。
特此公告。
淮北矿业控股股份有限公司董事会
2021 年 12 月 30 日
[2021-12-28](600985)淮北矿业:淮北矿业控股股份有限公司关于下属公司与关联方共同投资设立公司暨关联交易的公告
股票代码：600985 股票简称：淮北矿业 公告编号：临 2021-078
淮北矿业控股股份有限公司
关于下属公司与关联方共同投资设立公司
暨关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
投资标的名称：淮北矿业绿色化工新材料研究院有限公司（暂定名，下称“化工研究院”，最终以工商登记为准）
投资金额：化工研究院注册资本 20000 万元，其中公司下属淮北矿业股
份有限公司（下称“淮矿股份”）出资 8000 万元，占注册资本的 40%；下属临涣焦化股份有限公司（下称“临涣焦化”）出资 4000 万元，占注册资本的 20%；下属安徽碳鑫科技有限公司（下称“碳鑫科技”）出资 4000 万元，占注册资本的20%；关联方安徽华塑股份有限公司（下称“华塑股份”）出资 4000 万元，占注册资本的 20%。
交易各方均以现金方式出资，按照出资金额确定各方股权比例，定价公允合理。
本次共同投资设立公司事项构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
该关联交易事项已经公司第九届董事会第六次会议审议通过，关联董事回避表决。该关联交易事项无需提交公司股东大会审议。
一、本次投资暨关联交易概述
为积极落实国家“双碳”战略，加快推进科技创新平台建设，推动公司化工产业向新材料、新能源转型，实现绿色低碳发展，公司下属淮矿股份、临涣焦化、碳鑫科技与关联方华塑股份拟以现金方式共同出资设立化工研究院，用于开展新
材料、新能源、绿色化工的技术开发；氢能、碳捕集及转化、高分子材料、石墨烯材料技术研发及利用；煤化工、氯碱化工及其产业链延伸领域的产品、工艺、催化剂研发及利用等。化工研究院注册资本 20000 万元，其中淮矿股份出资 8000万元，占注册资本的 40%；临涣焦化出资 4000 万元，占注册资本的 20%；碳鑫科
技出资 4000 万元，占注册资本的 20%；华塑股份出资 4000 万元，占注册资本的
20%。
公司与华塑股份的控股股东均为淮北矿业（集团）有限责任公司（下称“淮北矿业集团”），根据《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》相关规定，华塑股份为公司关联方，本次公司下属淮矿股份、临涣焦化、碳鑫科技与华塑股份共同投资设立化工研究院事项构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
至本次关联交易为止，过去 12 个月内公司与同一关联人或与不同关联人之间交易类别相关的关联交易金额超过公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%，未达到公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上，本次关联交易仅需履行董事会决策程序并对外披露，无需履行股东大会决策程序。
二、关联方/其他合作方基本情况
（一）关联方基本情况
1.关联方关系介绍
淮北矿业集团持有公司股份 1,629,355,295 股，占公司总股本的 65.67%，
为公司控股股东；淮北矿业集团持有华塑股份 1,652,700,588 股，占华塑股份总股本的 47.12%，为华塑股份控股股东。公司与华塑股份的控股股东均为淮北矿业集团，根据《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》相关规定，华塑股份为公司关联方。
2.关联方基本情况
公司名称：安徽华塑股份有限公司
注册地点：安徽省滁州市定远县炉桥镇
法定代表人：赵世通
注册资本：350740 万元
主营业务：主要从事氢氧化钠、氯、氢、氯化氢、盐酸（31%）、次氯酸钠、
硫酸（75%）、乙炔、氯乙烯、二氯乙烷、电石、氮气生产和销售；聚氯乙烯树脂、电石渣水泥、氯化钙、粉煤灰、电石渣以及配套工程生产和销售等。
华塑股份与公司在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的关系符合相关法律法规的要求。
最近一年主要财务指标:截至 2020 年 12 月 31 日，华塑股份总资产 84.19
亿元，净资产 41.24 亿元。2020 年度实现营业收入 50.81 亿元，净利润 6.13 亿
元。（上述数据已经审计）
（二）其他合作方基本情况
1.淮北矿业股份有限公司
注册地点：安徽省淮北市相山区
法定代表人：孙方
注册资本：675107 万元
主营业务：主要从事煤炭采掘、洗选加工、销售、存储等。
与公司关系：淮矿股份为公司全资子公司。
最近一年主要财务指标:截至 2020 年 12 月 31 日，淮矿股份总资产 620.34
亿元，净资产 185.07 亿元。2020 年度实现营业收入 508.83 亿元，净利润 31.36
亿元。（上述数据已经审计）
2.临涣焦化股份有限公司
注册地点：安徽省濉溪县韩村镇
法定代表人：刘凯
注册资本：109082 万元
主营业务：主要从事焦炭、化工产品生产、销售和相关产品的开发等。
与公司关系：临涣焦化为公司全资子公司淮矿股份之控股子公司，淮矿股份持有 67.65%股权，其他 5 家股东合计持有 32.35%股权。
最近一年主要财务指标:截至 2020 年 12 月 31 日，临涣焦化总资产 46.67
亿元，净资产 26.12 亿元。2020 年度实现营业收入 88.02 亿元，净利润 3.84 亿
元。（上述数据已经审计）
3.安徽碳鑫科技有限公司
注册地点：安徽省淮北市烈山区新型煤化工合成材料基地
法定代表人：张平
注册资本：60000 万元
主营业务：主要从事碳基新材料、化工产品的技术咨询、技术服务、技术开发，生产销售化工原料、化工产品等。
与公司关系：碳鑫科技为公司全资子公司淮矿股份之全资子公司。
最近一年主要财务指标:目前碳鑫科技所属焦炉煤气综合利用项目已进入试
生产阶段，尚未正式投产，未产生收入和利润。截至 2020 年 12 月 31 日，碳鑫
科技总资产 15.69 亿元，净资产 5.00 亿元。（上述数据已经审计）
三、投资标的基本情况
公司名称：淮北矿业绿色化工新材料研究院有限公司
公司类型：有限责任公司
注册地址：安徽省淮北市相山区
注册资本：20000 万元
业务范围：新材料、新能源、绿色化工的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让、技术推广；氢能、碳捕集及转化、高分子材料、石墨烯材料技术研发及利用；煤化工、氯碱化工及其产业链延伸领域的产品、工艺、催化剂研发及利用；建设项目可行性研究报告的编制、技术咨询服务、自营和代理各类技术的进出口业务；企业发展战略研究与咨询、知识产权开发保护和专利技术许可代理。
股权结构如下：
股东名称 认缴出资额（万元） 出资比例 出资方式
淮北矿业股份有限公司 8000 40% 现金
临涣焦化股份有限公司 4000 20% 现金
安徽碳鑫科技有限公司 4000 20% 现金
安徽华塑股份有限公司 4000 20% 现金
合计 20000 100% /
该公司的设立尚需相关主管部门批准，公司名称、注册地址、经营范围等信息最终以市场监督管理部门核准登记备案为准。
四、关联交易的定价政策及定价依据
本次关联交易遵循公平、公正、公允、互利的原则，经交易各方协商，一致
同意均以现金方式出资设立公司，按照出资金额确定各方股权比例，定价公允合理，符合市场化原则，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形。
五、该关联交易的目的及对公司的影响
本次共同投资设立化工研究院作为科技创新平台，能够充分整合各方的研发力量和资源，凝聚各方创新优势和行业经验，发挥协同效应，依托科技创新实现产业链提质扩量增效，推动公司化工产业向新材料、新能源转型，实现绿色低碳发展，符合国家“双碳”战略和公司发展战略。
本次交易完成后，化工研究院将纳入公司合并报表范围，其未来运营情况将会对公司带来积极影响，符合公司长远发展及全体股东利益。
六、该关联交易履行的审议程序
（一）董事会审议情况
2021 年 12 月 27 日，公司召开第九届董事会第六次会议，以 5 票同意、0
票反对、0 票弃权审议通过了《关于下属公司与关联方共同投资设立公司暨关联交易的议案》，关联董事孙方先生、葛春贵先生、周四新先生、邱丹先生回避表决。
（二）独立董事事前认可意见及独立意见
公司独立董事对该关联交易进行了事前认可，同意将该议案提交公司董事会审议，并发表了一致同意的独立意见。
（三）审计委员会书面审核意见
公司董事会审计委员会就本次关联交易事项发表了书面审核意见，交易各方均以现金方式出资设立公司，按照出资金额确定各方股权比例，定价公允合理，符合市场化原则，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形。
（四）监事会审议情况
2021 年 12 月 27 日，公司召开第九届监事会第五次会议，以 5 票同意、0
票反对、0 票弃权审议通过了《关于下属公司与关联方共同投资设立公司暨关联交易的议案》。经审核，监事会认为：本次共同投资设立化工研究院，有助于推动公司化工产业向新材料、新能源转型，实现绿色低碳发展，符合国家“双碳”战略和公司发展战略。交易各方均以现金方式出资设立公司，按照出资金额确定各方股权比例，交易定价公允合理，符合市场化原则，不存在损害公司及股东尤
其是中小股东利益的情形。董事会在审议该交易事项时，关联董事均回避表决，表决程序符合《公司法》和《公司章程》等相关规定。
特此公告。
淮北矿业控股股份有限公司董事会
2021 年 12 月 28 日
[2021-12-28](600985)淮北矿业:淮北矿业控股股份有限公司关于下属公司与关联方共同投资设立公司暨关联交易风险提示补充公告
股票代码：600985 股票简称：淮北矿业 公告编号：临 2021-079
淮北矿业控股股份有限公司
关于下属公司与关联方共同投资设立公司
暨关联交易风险提示补充公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
淮北矿业控股股份有限公司（下称“公司”）于 2021 年 12 月 28 日在上海证
券交易所网站披露了《关于下属公司与关联方共同投资设立公司暨关联交易的公告》（公告编号：临 2021-078）。公司下属淮北矿业股份有限公司（下称“淮矿股份”）、临涣焦化股份有限公司（下称“临涣焦化”）、安徽碳鑫科技有限公司（下称“碳鑫科技”）拟与关联方安徽华塑股份有限公司（下称“华塑股份”）共同出资设立淮北矿业绿色化工新材料研究院有限公司（暂定名，下称“化工研究院”，最终以工商登记为准）。现就相关风险事项补充披露如下：
1.化工研究院主要业务为开展科学研究及技术探索，尚未有详细的研究方向、研究计划及投资计划。
2.公司下属淮矿股份主要从事煤炭采掘、洗选加工、销售、存储等；临涣焦化主要从事焦炭、化工产品生产、销售和相关产品的开发等；碳鑫科技主要从事碳基新材料、化工产品的技术咨询、技术服务、技术开发，生产销售化工原料、化工产品等。化工研究院设立后，不会对公司主营业务造成较大影响。
3.化工研究院的设立尚需相关主管部门备案或审批，能否取得以及最终取得备案或审批的时间存在不确定性。
4.化工研究院设立后，将纳入公司合并报表范围，在短期内不会对公司经营业绩产生较大影响。
5.截至目前，公司主营业务仍为煤炭采掘、洗选加工、销售，煤化工产品的生产、销售等业务，有关向新材料、新能源、绿色化工的技术开发等领域转型发展的具体规划尚在研究与确定中，相关专业人员、技术尚未完全配备与储备。后续公司将根据实际情况通过合作方支持、外部引进、内部培养等方式，进一步完善人员配备与技术储备。因此，相关业务对公司形成人才、管理方面的考验。
特此公告。
淮北矿业控股股份有限公司董事会
2021 年 12 月 28 日
(一)龙虎榜
【交易日期】2021-06-28 有价格涨跌幅限制的日收盘价格跌幅偏离值达到7%
跌幅偏离值:-10.00 成交量:8994.34万股 成交金额:110727.72万元
┌───────────────────────────────────┐
｜ 买入金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜机构专用 ｜5372.16 ｜-- ｜
｜机构专用 ｜2581.00 ｜-- ｜
｜中国银河证券股份有限公司北京中关村大街｜2397.38 ｜-- ｜
｜证券营业部 ｜ ｜ ｜
｜招商证券股份有限公司深圳深南东路证券营｜1956.60 ｜-- ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
｜机构专用 ｜1912.25 ｜-- ｜
├───────────────────┴───────┴───────┤
｜ 卖出金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜沪股通专用 ｜-- ｜5410.81 ｜
｜华泰证券股份有限公司总部 ｜-- ｜3913.87 ｜
｜国盛证券有限责任公司宁波桑田路证券营业｜-- ｜2108.93 ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
｜华泰证券股份有限公司武汉新华路证券营业｜-- ｜1986.73 ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
｜华泰证券股份有限公司苏州何山路证券营业｜-- ｜1965.17 ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
└───────────────────┴───────┴───────┘
(二)大宗交易
┌─────┬───┬────┬────┬───────┬───────┐
｜交易日期 ｜成交价｜成交数量｜成交金额｜ 买方营业部 ｜ 卖方营业部 ｜
｜ ｜格(元)｜ (万股) ｜ (万元) ｜ ｜ ｜
├─────┼───┼────┼────┼───────┼───────┤
｜2017-05-26｜13.83 ｜16.00 ｜221.28 ｜中国国际金融股｜海通证券股份有｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜份有限公司北京｜限公司威海高山｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜建国门外大街证｜街营业部 ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜券营业部 ｜ ｜
└─────┴───┴────┴────┴───────┴───────┘
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