600837什么时候复牌？-海通证券停牌最新消息
≈≈海通证券600837≈≈(更新:22.02.25)
[2022-02-25] (600837)海通证券:海通证券股份有限公司第七届董事会第二十三次会议(临时会议)决议公告
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临 2022-004
海通证券股份有限公司
第七届董事会第二十三次会议（临时会议）决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十三次会议
（临时会议）于 2022 年 2 月 24 日以通讯表决方式召开。本次会议通知已于 2022
年 2 月 21 日以电子邮件和书面传真的方式发出。公司董事会成员 11 人（包括 4
名独立董事），截至 2022 年 2 月 24 日，公司董事会办公室收到 11 名董事送达
的通讯表决票，会议召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：
一、审议通过了《关于修订<海通证券股份有限公司声誉风险管理办法>的议案》
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
二、审议通过了《关于注销海通恒信商业保理有限公司的议案》
同意间接控股子公司海通恒信国际融资租赁股份有限公司注销其子公司海通恒信商业保理有限公司。
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
三、审议通过了《关于公司风险容忍度指标调整的议案》
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
特此公告。
海通证券股份有限公司董事会
2022 年 2 月 24 日
[2022-02-10] (600837)海通证券:海通证券股份有限公司为境外全资附属公司债务融资提供连带责任保证担保的公告
证券代码:600837 证券简称:海通证券 公告编号：临 2022-003
海通证券股份有限公司为境外全资附属公司
债务融资提供连带责任保证担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 被担保人名称：Haitong Bank,S.A.(以下简称“海通银行”)
? 本次担保金额：2.3 亿欧元
? 已实际为其提供的担保余额：若本次担保全部实施后，本公司为上述被
担保人提供担保余额为人民币 43.68 亿元（含本次担保，按 2021 年 12 月 31
日中国外汇交易中心公布的人民币汇率中间价折算，下同)
? 本次担保是否有反担保：无
? 对外担保逾期的累计数量：无
一、担保情况概述
（一）担保基本情况
海通证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于 2022 年 2 月
8 日签署《担保函》，为公司境外全资附属公司海通银行发行金额为 2.3 亿欧元、于 2025 年到期的欧元债券提供连带责任保证担保。
（二）上述担保事项履行的内部决策程序
2016 年 3 月 30 日，公司召开第六届董事会第十五次会议，审议通过了《关
于提请股东大会授权董事会决定对子公司担保事宜的议案》，并提交公司于 2016
年 5 月 26 日召开的 2015 年年度股东大会审议获得通过。根据该议案，公司拟为
全资附属子公司和控股子公司一次或多次或多期公开或非公开发行境内或境外
的债务融资工具（包括但不限于债券、次级债券、超短期融资券、短期融资券、中期票据、票据、成立票据计划等）以及境内或境外银行贷款（包括但不限于银行授信、银行贷款、银团贷款等），且公司对外担保规模合计不超过公司最近一期末公司经审计净资产额的 50%，以及单笔担保额不超过最近一期末公司经审计净资产 10%，提供连带责任保证担保。股东大会授权公司董事会及其获授权人士全权办理上述担保所涉及的文本签署，以及履行相关监管机构审批、备案等手续以及其他一切相关事宜，并在公司为全资子公司及控股子公司提供担保函或出具担保文件时，及时依据相关法规规定履行相应的信息披露义务。
2021 年 3 月 30 日，公司召开第七届董事会第十五次会议，审议通过了《关
于为境外全资附属公司境外债务融资提供连带责任保证担保的议案》，同意公司为在境外的全资子公司海通银行 Haitong Bank,S.A.或其附属公司境外债券融资提供连带责任保证担保，担保金额不超过 7.5 亿欧元债券本金（含 7.5 亿欧元或等值其他币种）、利息、借款人应当承担的其他费用等，担保期限不超过 9 年（含9 年）。
（三）上述担保事项履行的审批程序
中国证监会机构部已出具《关于海通证券股份有限公司为附属公司 HaitongBank,S.A.提供担保有关意见的复函》（机构部函[2021]3233 号），对公司为海通银行在境外进行不超过 7.5 亿欧元债务融资提供担保无异议。
二、被担保人基本情况
（一）被担保人及其财务数据概述
1、名称：Haitong Bank,S.A.
2、注册地址：R ALEXANDRE HERCULANO 38
3、商业登记号（葡萄牙）：501385932
4、最新信用等级状况：标普评级 BB
5、财务情况：截至 2021 年 6 月 30 日，被担保人海通银行的资产总额 28.33
亿欧元，负债总额 22.16 亿欧元，资产净额 6.16 亿欧元；2021 年 1-6 月实现总
收入 4411.0 万欧元，净利润 320.9 万欧元。
（二）被担保人与公司关系
海通银行为本公司的境外全资控股附属公司，经营企业银行、投资银行以及资产管理等业务。
三、担保函的主要内容
根据公司于 2022 年 2 月 8 日签署《担保函》，本公司为公司境外全资附属
公司海通银行发行金额为 2.3 亿欧元、于 2025 年到期的欧元债券提供连带责任保证担保。
四、董事会意见
2021 年 3 月 30 日，公司召开第七届董事会第十五次会议，审议通过了《关
于为境外全资附属公司境外债务融资提供连带责任保证担保的议案》，同意公司为在境外的全资子公司海通银行 Haitong Bank,S.A.或其附属公司境外债券融资提供连带责任保证担保，担保金额不超过 7.5 亿欧元债券本金（含 7.5 亿欧元或等值其他币种）、利息、借款人应当承担的其他费用等，担保期限不超过 9 年（含9 年）。
此外，公司独立董事根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规及公司《公司章程》等有关规定，对本次担保事项出具独立意见如下：
公司为在境外的全资子公司海通银行 Haitong Bank,S.A.或其附属公司境外债务融资提供连带责任保证担保，担保金额不超过 7.5 亿欧元债券本金（含 7.5亿欧元或等值其他币种）、利息、借款人应当承担的其他费用等，担保期限不超过 9 年（含 9 年）。该笔担保金额在公司股东大会审议通过的额度范围内（详见公司 2015 年年度股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会决定对子公司担保事宜的议案》），独立董事认为该担保不存在损害公司及中小股东合法权益的情形，同意公司提供本次担保。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至公告披露日，公司对控股子公司担保金额总计人民币 184.09 亿元（含本次担保），占公司最近一期经审计净资产的比例为 10.95%。
本公司及控股子公司不存在对外担保或担保债务逾期的情况。
特此公告。
海通证券股份有限公司
2022 年 2 月 9 日
[2022-01-27] (600837)海通证券:海通证券股份有限公司关于非公开发行短期公司债券获得上海证券交易所挂牌转让无异议函的公告
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2022-002
海通证券股份有限公司
关于非公开发行短期公司债券获得上海证券交易所
挂牌转让无异议函的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于对海通证券股份有限公司非公开发行短期公司债券挂牌转让无异议的函》（上证函[2022]99号）。根据该无异议函，上交所确认公司拟面向专业投资者非公开发行总额不超过200亿元的短期公司债券符合其挂牌转让条件，对该债券在上交所的挂牌转让无异议，且公司可在有效期及上述额度内在上交所分期进行挂牌转让。该无异议函自出具之日起12个月内有效。
公司将按照有关法律法规、无异议函及公司股东大会的授权，在无异议函规定的有效期内，办理发行债券的相关事宜，并及时履行信息披露义务。
特此公告。
海通证券股份有限公司
2022年1月 26 日
[2022-01-22] (600837)海通证券:海通证券股份有限公司非公开发行限售股上市流通公告
1
证券代码： 600837 证券简称：海通证券 公告编号：临 2022-001
海通证券股份有限公司非公开发行限售股
上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次限售股上市流通数量为 390,703,125 股
本次限售股上市流通日期为 2022 年 2 月 7 日
一、本次限售股上市类型
2020年6月8日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
出具的《关于核准海通证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可
[2020]1038号）， 经中国证监会核准，公司于2020年8月向上海国盛（集团）有限
公司等13家特定对象非公开发行人民币普通股（ A股） 1,562,500,000股。（以下
简称“本次发行” 或“本次非公开发行”）
本次发行新增股份已于2020年8月5日在中国证券登记结算有限责任公司上
海分公司办理完毕登记托管手续。其中，上海国盛（集团）有限公司认购的股票
限售期为48个月，上海海烟投资管理有限公司、光明食品（集团）有限公司、上
海电气（集团）总公司认购的股票限售期为18个月，其他投资者认购的股票限售
期为6个月。本次发行新增股份在其限售期满的次一交易日可在上海证券交易所
上市交易（非交易日顺延）。
各认购对象认购股份数量及锁定期限情况如下：
序号 认购对象 认购股数（股） 锁定期
（月） 解除限售日期
1 上海国盛（集团）有限公司 781,250,000 48 2024 年 8 月 5 日
2 上海海烟投资管理有限公司 234,375,000 18 2022 年 2 月 7 日
3 上海电气（集团）总公司 78,203,125 18 2022 年 2 月 7 日
2
序号 认购对象 认购股数（股） 锁定期
（月） 解除限售日期
4 光明食品（集团）有限公司 78,125,000 18 2022 年 2 月 7 日
5 UBS AG 116,406,250 6 2021 年 2 月 5 日
6 嘉实国际资产管理有限公司 62,890,625 6 2021 年 2 月 5 日
7 中国华融资产管理股份有限公司 39,062,500 6 2021 年 2 月 5 日
8 上海兰生股份有限公司 39,062,500 6 2021 年 2 月 5 日
9 上海城投控股股份有限公司 35,156,250 6 2021 年 2 月 5 日
10 富安达基金管理有限公司 31,250,000 6 2021 年 2 月 5 日
11
JPMorgan Chase Bank， National
Association
27,734,375 6 2021 年 2 月 5 日
12 齐鲁中泰私募基金管理有限公司 23,359,375 6 2021 年 2 月 5 日
13 湾区产融投资（广州）有限公司 15,625,000 6 2021 年 2 月 5 日
合计 1,562,500,000 - -
本次上市流通的限售股为上海海烟投资管理有限公司、上海电气（集团）总
公司、光明食品（集团）有限公司所持有的限售期限 18 个月的限售股。
UBS AG、嘉实国际资产管理有限公司、中国华融资产管理股份有限公司、上
海兰生股份有限公司、上海城投控股股份有限公司、富安达基金管理有限公司、
JPMorgan Chase Bank， National Association、齐鲁中泰私募基金管理有限公
司、湾区产融投资（广州）有限公司所持有的锁定期限 6 个月的限售股已于 2021
年 2 月 5 日解禁。 上海国盛（集团）有限公司持有的锁定期限 48 个月的限售股
尚未达到解禁期限。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
2020 年 8 月公司向上海国盛（集团）有限公司等 13 家特定对象非公开发行
人 民 币 普 通 股 （A 股 ） 1,562,500,000 股 完 成 后 ， 公 司 的 股 份 总 数 由
11,501,700,000 股增加至 13,064,200,000 股，其中， H 股仍为 3,409,568,820
股， A 股从 8,092,131,180 股增加到 9,654,631,180 股。 2021 年 2 月 5 日， 9 家
股东持有的限售股达到解禁期限已完成解禁。 截至报告披露日， 公司无限售条件
流通股为 11,892,246,875 股，有限售条件流通股为 1,171,953,125 股（ 均为本
次非公开发行的 A 股股票）。
3
本次非公开发行限售股形成后至今，公司股本数量未发生变化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次申请解除股份限售股东上海海烟投资管理有限公司、上海电气（集团）
总公司、光明食品（集团）有限公司承诺认购的本次非公开发行股份自上市之日
起18个月内不得转让。
截至本公告发布之日： 1.本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承
诺； 2.本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
公司本次非公开发行的保荐机构为中信建投证券股份有限公司（以下简称
“保荐机构” ）。经核查，保荐机构就公司本次限售股份解禁上市流通事项出具
核查意见如下：
1． 本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所股票上市规则》以及《上
海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关法律法规和规范性文件的要
求；
2． 本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法
规、部门规章、有关规则和股东承诺；
3． 本次解除限售股份股东已严格履行了其在本次非公开发行股票中做出的
股份锁定承诺；
4． 截至本核查意见出具之日，公司关于本次限售股份流通上市的信息披露
真实、准确、完整。
保荐机构对海通证券本次非公开发行股份限售股解禁事项无异议。
六、本次限售股上市流通情况
1． 本次限售股上市流通数量为 390,703,125 股；
2． 本次限售股上市流通日期为 2022 年 2 月 7 日；
4
3． 本次非公开发行限售股上市流通明细清单：
序 号
股东
名称
持有限售股
数量（股）
持有限售股
占公司总股
本比例
本次上市流通数
量（股）
剩余限售
股数量
1 上海海烟投资管理有限公司 234,375,000 1.79% 234,375,000 0
2 上海电气（集团）总公司 78,203,125 0.60% 78,203,125 0
3 光明食品（集团）有限公司 78,125,000 0.60% 78,125,000 0
合计 390,703,125 2.99% 390,703,125 0
七、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
有 限 售 条
件 的 流 通
股份
1、国家持有股份 78,203,125 -78,203,125 0
2、国有法人持有股份 1,093,750,000 -312,500,000 781,250,000
有限售条件的流通股份合计 1,171,953,125 -390,703,125 781,250,000
无 限 售 条
件 的 流 通
股份
A 股 8,482,678,055 390,703,125 8,873,381,180
H 股 3,409,568,820 0 3,409,568,820
无限售条件的流通股份合计 11,892,246,875 390,703,125 12,282,950,000
股份总额 13,064,200,000 0 13,064,200,000
八、上网公告附件
《中信建投证券股份有限公司关于海通证券股份有限公司非公开发行股票
部分限售股解禁上市流通的核查意见》
特此公告。
海通证券股份有限公司
2022 年 1 月 21 日
[2021-12-16] (600837)海通证券:海通证券股份有限公司关于修改《公司章程》的公告
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2021-047
海通证券股份有限公司
关于修改《公司章程》的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十二次会
议（临时会议）于 2021 年 12 月 15 日以通讯的方式召开，会议审议通过了《关
于修订<公司章程>的议案》，现就《公司章程》的具体修订情况公告如下：
《海通证券股份有限公司章程》修订对照表
原条款 修订后条款 修订依据
第五章 董事和董事会
第一百六十五条 董事会下 第一百六十五条 董 事 会
设合规与风险管理委员会、审计 下设合规与风险管理委员会、 根据公司实际情况进
委员会、发展战略与投资管理委 审计委员会、发展战略与 ESG 行修订
员会、提名与薪酬考核委员会。 管理委员会、提名与薪酬考核
委员会。
本次《公司章程》的修订，尚需提交股东大会审议。
特此公告。
海通证券股份有限公司
2021 年 12 月 15 日
[2021-12-16] (600837)海通证券:海通证券股份有限公司第七届监事会第十三次会议(临时会议)决议公告
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2021-046
海通证券股份有限公司
第七届监事会第十三次会议（临时会议）决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第七届监事会第
十三次会议（临时会议）于 2021 年 12 月 15 日以通讯表决方式召开。本次会议
通知已于 2021 年 12 月 13 日以电子邮件和书面传真的方式发出。公司监事会成
员 8 人，截至 2021 年 12 月 15 日，公司监事会办公室收到 8 名监事送达的通讯
表决票，会议召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》和《公司监事会议事规则》的有关规定。
本次会议审议并通过了《关于公司呆账核销的议案》
同意公司核销呆账 4.86 亿元人民币。本次呆账核销涉及的资产已全额计提减值，不影响公司本年度利润。
监事会认为：本次呆账核销符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，呆账核销涉及的资产已根据会计政策全额计提减值，不影响公司本年度利润，并能客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，有助于披露更真实、准确的会计信息；相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。监事会同意公司本次呆账核销事宜。
表决结果：[8]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
特此公告。
海通证券股份有限公司监事会
2021年12月15日
[2021-12-16] (600837)海通证券:海通证券股份有限公司第七届董事会第二十二次会议(临时会议)决议公告
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临 2021-045
海通证券股份有限公司
第七届董事会第二十二次会议（临时会议）决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十二次会议
（临时会议）于 2021 年 12 月 15 日以通讯表决方式召开。本次会议通知已于
2021 年 12 月 13 日以电子邮件和书面传真的方式发出。公司董事会成员 11 人
（包括 4 名独立董事），截至 2021 年 12 月 15 日，公司董事会办公室收到 11 名
董事送达的通讯表决票，会议召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：
一、审议通过了《关于海通创意私募基金管理有限公司、海通开元投资有限公司与上海国盛（集团）有限公司共同投资的关连交易的议案》
同意公司控股子公司海通创意私募基金管理有限公司（以下简称“海通创意”）、全资子公司海通开元投资有限公司（以下简称“海通开元”）与关连人士上海国盛（集团）有限公司（以下简称“国盛集团”）及独立第三方签订合伙协议，共同发起成立合伙基金央视融媒体产业投资基金（有限合伙）（暂定名，最终以工商登记机关核准的名称为准，下称“合伙企业”或“基金”）。
基金的形式为有限合伙制，总规模为人民币 100 亿元。全体合伙人的首期认缴出资总额为人民币 37.125 亿元，其中中视融合（上海）企业管理合伙企业（有限合伙）拟作为普通合伙人 1 出资人民币 0.16 亿元；海通证券控股子公司海通创意拟作为普通合伙人 2 出资人民币 0.1 亿元；海通证券全资子公司海通开元拟作为有限合伙人出资人民币 6.6525 亿元；上海国盛（集团）有限公司拟作为有限合伙人出资 1 亿元，其他有限合伙人拟出资人民币 29.2125 亿元。
国盛集团直接及间接持有本公司约 10.38%权益，根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》和《上海证券交易所股票上市规则》的规定，国盛集团构成公司关联/连人。因此，国盛集团与公司控股子公司海通创意、全资子公司海通开元共同成立的合伙企业项下拟进行的交易构成本公司之关联/连交易。此次
交易金额未达到上海证券交易所规定的关联交易披露标准，仅需按照香港联交所的规定提交公司董事会审议并披露关连交易的相关情况。
本 次 关 连 交 易 的 具 体 情 况 参 见 公 司 同 日 于 香 港 联 交 所 网 站
（http://www.hkexnews.hk）披露的公告《关连交易 成立合伙企业》。
表决结果：[10]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案，关连董事屠旋旋回避表决。
二、审议通过了《关于公司董事会发展战略与投资管理委员会更名及修订委员会工作细则的议案》
同意“董事会发展战略与投资管理委员会”更名为“董事会发展战略与 ESG管理委员会”，并在该委员会工作细则中增加 ESG 相关职责。
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
三、审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》
1.同意对《公司章程》的相关条款进行修订，修订稿经公司股东大会审议通过后生效。
2.同意提请股东大会授权董事会并由董事会转授权公司经营管理层办理该章程修订所涉及的相关监管机构备案手续，并根据监管机构的意见对章程修订内容进行文字等调整。
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
本议案尚需提请股东大会审议。
四、审议通过了《关于公司呆账核销的议案》
同意公司核销呆账 4.86 亿元人民币。本次呆账核销涉及的资产已根据会计政策全额计提减值，符合《企业会计准则》和公司相关财务规定，不影响公司本年度利润。
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
特此公告。
海通证券股份有限公司董事会
2021 年 12 月 15 日
[2021-12-14] (600837)海通证券:海通证券股份有限公司关于非公开发行公司债券获得上海证券交易所挂牌转让无异议函的公告
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2021-044
海通证券股份有限公司
关于非公开发行公司债券获得上海证券交易所
挂牌转让无异议函的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于对海通证券股份有限公司非公开发行公司债券挂牌转让无异议的函》（上证函[2021]1998号）。根据该无异议函，上交所确认公司拟面向专业投资者非公开发行总额不超过300亿元的公司债券符合其挂牌转让条件，对该债券在上交所的挂牌转让无异议，且公司可在有效期及上述额度内在上交所分期进行挂牌转让。有效期自无异议函出具之日起12个月内有效。
公司将按照有关法律法规、无异议函及公司股东大会的授权，在无异议函规定的有效期内，办理发行债券的相关事宜，并及时履行信息披露义务。
特此公告。
海通证券股份有限公司
2021年12月13日
[2021-12-01] (600837)海通证券:海通证券股份有限公司第七届董事会第二十一次会议（临时会议）决议公告
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2021-043
海通证券股份有限公司
第七届董事会第二十一次会议（临时会议）决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十一次会议（临时会议）于2021年11月30日以通讯表决方式召开。本次会议通知已于2021年11月25日以电子邮件和书面传真的方式发出。公司董事会成员11人（包括4名独立董事），截至2021年11月30日，公司董事会办公室收到11名董事送达的通讯表决票，会议召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议审议通过了以下议案：
一、 审议通过了 《关于调整海通恒信金融集团有限公司股权架构的议案》
1.同意公司受让全资子公司持有的海通恒信金融集团有限公司的 全部股权，将其变更为境外一级子公司。
2.董事会授权公司经营管理层根据监管要求办理与本次股权架构调整相关的事宜。
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
二、
审议通过了 《关于公司职业经理人 2018 年至 2020 年任期考核结果的议
案》
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
三、
审议通过了 《关于 海通证券股份有限公司进一步深化职业经理人实施
方案 的议案》
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
特此公告。
海通证券股份有限公司董事会
2021年11月30日
[2021-10-29] (600837)海通证券:海通证券股份有限公司第七届董事会第二十次会议决议公告
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2021-039
海通证券股份有限公司
第七届董事会第二十次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十次会议通
知于 2021 年 10 月 14 日以电子邮件和传真方式发出，会议于 2021 年 10 月 28 日
在公司召开。本次会议采用现场会议和电话会议相结合的方式召开，会议应到董
事 11 人，实到董事 11 人。本次董事会由周杰董事长主持, 6 位监事和董事会秘
书、合规总监、财务总监等公司高管列席了会议，会议召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》和《公司董事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：
一、审议通过了《公司 2021 年第三季度报告》
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
二、审议通过了《公司关于计提资产减值准备的议案》
根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，为真实、公允地反映 公司的财务状况，公司及下属子公司对截至2021年9月30日的各项需要计提减 值的资产进行了预期信用损失评估，2021年1-9月共计提信用减值损失人民币 151,850.06万元，对净利润的影响超过公司2020年经审计的净利润的10%，具 体如下：
单位：人民币万元
项目 2021 年 1-9 月计提金额
融出资金 31,456.95
应收融资租赁款 71,622.63
长期应收款 24,596.05
其他贷款和应收款项 18,653.35
其他 5,521.08
合计 151,850.06
公司计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定， 计提资产减值准备后，能更加公允地反映公司实际资产及财务状况。目前公司 经营状况正常，各项业务稳定，资产结构良好，流动性较强，各项风险控制指 标均符合监管要求。
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
三、审议通过了《关于调整公司组织架构的议案》
同意公司投资银行业务条线部分组织架构进行调整：1. 设立质量控制部；2.“投行业务内核部”更名为“内核部”；3. “新三板与结构融资部”更名为“中小企业融资部”。
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
四、审议通过了《关于向全资子公司海通创新证券投资有限公司增资的议案》
1.同意公司对海通创新证券投资有限公司在 2022 年底前分批增资共计不超过人民币 33 亿元；
2.授权公司经营管理层根据监管要求履行与上述增资相关的各项审批、报备程序，办理与增资相关的各项工商变更手续及其他一切相关事宜。
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
五、审议通过了《关于聘任总经理的议案》
同意聘任李军先生担任公司总经理，任期自董事会决议通过之日起至第七届董事会任期届满之日止。董事长周杰先生自该日起不再代为履行总经理职责。
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
特此公告。
海通证券股份有限公司董事会
2021 年 10 月 28 日
[2021-10-29] (600837)海通证券:海通证券股份有限公司第七届监事会第十二次会议决议公告
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2021-042
海通证券股份有限公司
第七届监事会第十二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏负连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第七届监事会第十二次会议通知于2021年10月14日以电子邮件和传真的方式发出，会议于2021年10月28日在公司召开。本次会议采用现场会议和电话会议相结合的方式召开，会议应到监事 8 名，实到监事 6 名，李争浩监事、曹奕剑监事因事未出席本次会议，授权赵永刚监事会副主席代为行使表决权。会议由赵永刚监事会副主席主持，公司董事会秘书、合规总监、财务总监列席了会议。会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》和《公司监事会议事规则》的有关规定。会议审议并通过了以下议案：
一、审议通过《公司 2021 年第三季度报告》
表决结果：[8]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
二、审议通过《公司关于计提资产减值准备的议案》
监事会认为：本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，能客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，有助于披露更真实、准确的会计信息；相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。监事会同意本次公司计提资产减值准备事项。
表决结果：[8]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
特此公告。
海通证券股份有限公司监事会
2021 年 10 月 28 日
[2021-10-29] (600837)海通证券:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.91元
每股净资产: 12.4063元
加权平均净资产收益率: 7.44%
营业总收入: 348.39亿元
归属于母公司的净利润: 118.26亿元
[2021-10-15] (600837)海通证券:海通证券股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会重庆监管局行政处罚决定书的公告
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2021-038
海通证券股份有限公司关于收到中国证券监督管理
委员会重庆监管局行政处罚决定书的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称公司或海通证券）于 2021 年 9 月 7 日签
收了中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《立案告知书》（证监立案字 0152021022 号）和《调查通知书》（证监调查字 0152021061 号），详见公司日
期为 2021 年 9 月 8 日的公告，公告编号：临 2021-034。2021 年 9 月 28 日，公
司收到了中国证监会重庆监管局（以下简称重庆证监局）《行政处罚事先告知书》
（处罚字〔2021〕5 号），详见公司日期为 2021 年 9 月 28 日的公告，公告编号：
临 2021-037。
2021 年 10 月 14 日，公司收到了重庆证监局《行政处罚决定书》（〔2021〕5
号），主要内容如下：
海通证券为西南药业股份有限公司（以下简称西南药业）2015 年重大资产重组并募集配套资金独立财务顾问，2015 年实施完成重大资产重组后，西南药业更名为奥瑞德光电股份有限公司（以下简称奥瑞德）。针对海通证券在 2017 年度对奥瑞德持续督导过程中未勤勉尽责一案，重庆证监局依据 2005 年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称 2005 年《证券法》）的有关规定，对海通证券违反证券法律法规的行为进行了立案调查、审理，现已调查、审理终结。
海通证券在执行奥瑞德 2017 年度持续督导过程中，未对奥瑞德违规对外担保事项保持充分关注，仅执行了询问及检查“三会”记录、用印记录等程序，未获取当期奥瑞德企业信用报告并保存于奥瑞德持续督导工作底稿中，未对当期奥瑞德企业信用报告进行必要的审阅和查看，导致未能发现奥瑞德违规对外提供担保事项，未能发现奥瑞德相关信息披露存在遗漏。
奥瑞德及其子公司涉及民间借贷事项违法违规，海通证券在奥瑞德已公告公
司及子公司涉及借款纠纷被提起诉讼的情況下，未保持合理职业怀疑对奥瑞德涉及的民间借贷事项进行充分核查和验证，仅获取了奥瑞德董事会出具的书面声明等内部证据，未获取相关借款合同、起诉状、法院相关法律文书等外部客观证据，未执行向法院及案件代理律师等第三方进行核查的工作程序，未通过法院庭审公开网等公开渠道检索有关案件信息，导致未能发现奥瑞德未依法披露其相关重大借款合同及实际控制人占用奥瑞德资金等事项。
奥瑞德未将上述借款纠纷所涉及的借贷资金记入财务账簿，其 2017 年度财务报表存在虚假记载，且对相关借款、向控股股东、实际控制人提供资金的关联交易和违规提供对外担保等重大事项均未按法律相关规定履行临时信息披露义务，也未在 2017 年年度报告中披露上述事项。海通证券未充分履行持续督导义
务，存在未能勤勉尽责情形，在 2018 年 5 月 2 日出具并由奥瑞德在 2018 年 5 月
4 日披露的《2017 年度现场检查报告》和《2017 年度持续督导意见》存在虚假记载。
海通证券的上述行为违反 2005 年《证券法》第一百七十三条规定，构成 2005
年《证券法》第二百二十三条所述情形。时任奥瑞德持续督导期独立财务顾问主办人李春和贾文静为直接负责的主管人员。
根据海通证券违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据 2005 年《证券法》第二百二十三条的规定，重庆证监局作出以下决定：
“一、责令海通证券改正，没收财务顾问业务收入 100 万元，并处以 300 万
元罚款；
二、对李春、贾文静给予警告，并分别处以 5 万元罚款。”
公司将持续遵循稳健的经营理念，进一步强化投资银行业务内控机制，提高规范运作意识，全面提升投行合规风险管理水平，切实履行勤勉尽责义务。
目前公司的经营情况正常，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
海通证券股份有限公司
2021 年 10 月 14 日
[2021-09-29] (600837)海通证券:海通证券股份有限公司2021年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临 2021-036
海通证券股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 9 月 28 日
(二) 股东大会召开的地点：海通证券大厦 3 楼会议室（上海市黄浦区广东路689 号）
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 97
其中：A 股股东人数 96
境外上市外资股股东人数（H 股） 1
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 4,562,863,007
其中：A 股股东持有股份总数 3,402,072,181
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 1,160,790,826
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%） 34.926463
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 26.041183
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 8.885280
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，由董事长周杰先生主持，会议的召集、召
开及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 10 人，出席 3 人，董事屠旋旋先生、周东辉先生、余莉萍
女士、许建国先生，独立董事张鸣先生、林家礼先生和朱洪超先生因其他公务安
排未能出席本次会议；
2、 公司在任监事 8 人，出席 5 人，监事会副主席赵永刚先生、监事阮峰先
生和曹奕剑先生因其他公务安排未能出席本次会议；
3、 本公司董事会秘书姜诚君先生出席了本次会议。香港中央证券登记有限
公司的监票人员和国浩律师（上海）事务所的见证律师列席了本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于提名李军先生为公司董事的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 3,397,200,101 99.856791 4,872,080 0.143209 0 0.000000
H 股 1,128,608,893 97.227586 32,181,933 2.772414 0 0.000000
普通股合计： 4,525,808,994 99.187922 37,054,013 0.812078 0 0.000000
本次股东大会选举李军先生为公司董事，李军先生的简历详见公司于 2021
年 9 月 7 日披露的《海通证券股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会会议资
料》。
李军先生自本次股东大会决议生效之日起履行董事职责，其任期至第七届董
事会任期届满之日止。公司将严格按照有关监管规定完成董事任职备案相关工作。
(二) 涉及重大事项，持股 5%以下 A 股股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
1 关于提名李军先生为公司董事的议案 2,296,329,034 99.788281 4,872,080 0.211719 0 0.000000
(三) 关于议案表决的有关情况说明
1、 本次股东大会所审议的议案为普通决议案，经出席本次大会的有表决权
的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的二分之一以上审议通过。
2、本次股东大会不涉及关联股东回避表决的议案。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所
律师：崔少梅律师、周邯律师
2、律师见证结论意见：
以上两位律师对本次股东大会进行见证，并依法出具法律意见书，结论意见
如下：本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大
会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会人员的资格、召集人资格均
合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、 备查文件目录
1、海通证券股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会会议决议；
2、国浩律师（上海）事务所出具的法律意见书。
特此公告。
海通证券股份有限公司
2021 年 9 月 28 日
[2021-09-29] (600837)海通证券:海通证券股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会重庆监管局行政处罚事先告知书的公告
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2021-037
海通证券股份有限公司关于收到中国证券监督管理
委员会重庆监管局行政处罚事先告知书的公告
本公 司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的 真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称“公司”或“海通证券”）于 2021 年 9 月
7 日签收了中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《立案告知书》（证监立案字 0152021022 号）和《调查通知书》（证监调查字 0152021061 号）。
详见公司日期为 2021 年 9 月 8 日的公告，公告编号：临 2021-034。
2021 年 9 月 28 日，公司收到了中国证监会重庆监管局（以下简称“重庆证
监局”）《行政处罚事先告知书》（处罚字〔2021〕5 号），主要内容如下：
公司涉嫌奥瑞德光电股份有限公司（以下简称“奥瑞德”）持续督导未勤勉尽责一案，重庆证监局已调查完毕，依法拟对公司及相关人员作出行政处罚。
海通证券作为西南药业股份有限公司（现称“奥瑞德”）重大资产重组并募集配套资金项目独立财务顾问，在执行奥瑞德 2017 年度持续督导过程中，未对奥瑞德违规对外担保事项保持充分关注，仅执行了询问及检查“三会”记录、用印记录等程序，未获取当期奥瑞德企业信用报告并保存于奥瑞德持续督导工作底稿中，未对当期奥瑞德企业信用报告进行必要的审阅和查看，导致未能发现奥瑞德违规对外提供担保事项，未能发现奥瑞德相关信息披露存在遗漏。
奥瑞德及其子公司涉及民间借贷事项违法违规，海通证券在奥瑞德已公告公司及子公司涉及借款纠纷被提起诉讼的情況下，未保持合理职业怀疑对奥瑞德涉及的民间借贷事项进行充分核查和验证，仅获取了奥瑞德董事会出具的书面声明等内部证据，未获取相关借款合同、起诉状、法院相关法律文书等外部客观证据，未执行向法院及案件代理律师等第三方进行核查的工作程序，未通过法院庭审公开网等公开渠道检索有关案件信息，导致未能发现奥瑞德未依法披露其相关重大借款合同及实际控制人占用奥瑞德资金等事项。
奥瑞德未将上述借款纠纷所涉及的借贷资金记入财务账簿，其 2017 年度财务报表存在虚假记载，且对相关借款、向控股股东、实际控制人提供资金的关联交易和违规提供对外担保等重大事项均未按法律相关规定履行临时信息披露义务，也未在 2017 年年度报告中披露上述事项。海通证券未充分履行持续督导义
务，涉嫌存在未能勤勉尽责情形，在 2018 年 5 月 2 日出具并由奥瑞德在 2018 年
5 月 4 日披露的《2017 年度现场检查报告》和《2017 年度持续督导意见》存在
虚假记载。
海通证券的上述行为违反 2005 年《证券法》第一百七十三条规定，构成 2005
年《证券法》第二百二十三条所述情形。时任奥瑞德持续督导期独立财务顾问主办人李春和贾文静为直接负责的主管人员。
根据海通证券违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据 2005 年《证券法》第二百二十三条的规定，重庆证监局拟作出以下决定：
“一、责令海通证券改正，没收财务顾问业务收入 100 万元，并处以 300 万
元罚款；
二、对李春、贾文静给予警告，并分别处以 5 万元罚款。”
根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条及《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》相关规定，就重庆证监局拟实施的处罚决定，公司及相关人员享有陈述，申辩和要求听证的权利。
公司将严格按照法律法规要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。
《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）为公司指定信息披露媒体，公司相关信息以公司在上述媒体刊登或发布的公告为准，敬请广大投资者理性投资,注意投资风险。
特此公告。
海通证券股份有限公司
2021 年 9 月 28 日
[2021-09-09] (600837)海通证券:海通证券股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书和调查通知书的公告
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临 2021-034
海通证券股份有限公司关于收到中国证券监督管理
委员会立案告知书和调查通知书的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 9 月 7 日签收了中国
证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《立案告知书》（证监立案字0152021022 号）和《调查通知书》（证监调查字 0152021061 号）。因公司在开展西南药业股份有限公司（现奥瑞德光电股份有限公司）财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券法》等法律法规，中国证监会决定对公司进行立案并调查相关情况。
本公司将全面配合中国证监会的相关工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。
《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）为公司指定信息披露媒体，公司相关信息以公司在上述媒体刊登或发布的公告为准，敬请广大投资者理性投资,注意投资风险。
特此公告。
海通证券股份有限公司
2021 年 9 月 8 日
[2021-09-09] (600837)海通证券:海通证券股份有限公司关于向专业投资者公开发行次级公司债券获得中国证监会注册批复的公告
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临 2021-035
海通证券股份有限公司
关于向专业投资者公开发行次级公司债券
获得中国证监会注册批复的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
近日，海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监督管理委员会《关于同意海通证券股份有限公司向专业投资者公开发行次级公司债券注册的批复》（证监许可[2021]2891号），批复内容如下：
一、同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过300亿元次级公司债券的注册申请。
二、本次发行次级公司债券应严格按照报送上海证券交易所的募集说明书进行。
三、本批复自同意注册之日起24个月内有效，公司在注册有效期内可以分期发行次级公司债券。
四、自同意注册之日起至本次次级公司债券发行结束前，公司如发生重大事项，应及时报告并按有关规定处理。
公司将严格按照有关法律法规和上述批复文件的要求及公司股东大会的授权办理本次公司债券发行的相关事宜，并及时履行信息披露义务。
特此公告。
海通证券股份有限公司
2021 年 9 月 8 日
[2021-09-07] (600837)海通证券:海通证券股份有限公司关于召开2021年第一次临时股东大会的通知
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：2021-033
海通证券股份有限公司
关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2021年9月28日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2021 年第一次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2021 年 9 月 28 日 14 点 00 分
召开地点：海通证券大厦 3 楼会议室（上海市黄浦区广东路 689 号）
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 9 月 28 日
至 2021 年 9 月 28 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称
A 股股东
非累积投票议案
1 关于提名李军先生为公司董事的议案 √
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第七届董事会第十九次会议（临时会议）审议通过，会议
决议公告于 2021 年 9 月 3 日刊登于中国证券监督管理委员会指定媒体和上海证
券交易所网站(http://www.sse.com.cn)。
本 次 股 东 大 会 的 会 议 资 料 将 于 同 日 登 载 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
(http://www.sse.com.cn)。本公司 H 股股东的 2021 年第一次股东特别大会通告详见香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）披露易网站(http://www.hkexnews.hk)。
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：全部
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
H 股 股 东 登 记 及 出 席 须 知 参 阅 公 司 在 香 港 联 交 所 网 站
http://www.hkexnews.hk 发布的本公司2021 年第一次股东特别大会通告及其他相关文件。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 600837 海通证券 2021/9/22
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
（一）内资股股东（A 股股东）
1．符合上述出席对象条件的 A 股法人股东，法定代表人出席会议的，须持法定代表人证明文件、本人有效身份证件、股票账户卡进行登记；委托代理人出席会议的，代理人须持书面授权委托书（参见附件）、本人有效身份证件、股票账户卡进行登记。
符合上述条件的 A 股自然人股东出席会议的，须持本人有效身份证件、股票账户卡等股权证明进行登记；委托代理人出席会议的，代理人须持书面授权委托书（参见附件）、本人有效身份证件、委托人股票账户卡等持股证明进行登记。
2．上述登记材料均需提供复印件一份，自然人股东登记材料复印件须股东本人签字，法人股东登记材料复印件须加盖股东单位公章。
3．提请各位参会股东，在股东登记材料上注明联系电话，方便会务人员及时与股东取得联系，避免股东登记材料出现错漏。发传真进行登记的股东，请在参会时携带股东登记材料原件，交给大会秘书处。
（二）境外上市外资股股东（H 股股东）
详情请参见本公司于香港联交所网站 http://www.hkexnews.hk 及本公司网
站 http://www.htsec.com 向 H 股股东另行发出的 2021 年第一次股东特别大会
的通告及其他相关文件。
（三）现场登记时间
拟出席会议的股东或股东授权委托的代理人请携带登记文件原件或有效副
本于 2021 年 9 月 28 日下午 13:15-13:45 至本次股东大会会议地点办理进场登
记。
六、 其他事项
（一） 本次股东大会现场会议会期半天，与会的所有股东膳食住宿及交通费用自理。
（二）会议联系方式
地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 12 楼
联系部门：海通证券股份有限公司董事会办公室
邮编：200001
电话：（8621）63411000
传真：（8621）63410627
特此公告。
海通证券股份有限公司董事会
2021 年 9 月 6 日
附件：海通证券股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会授权委托书
报备文件
海通证券股份有限公司第七届董事会第十九次会议（临时会议）决议
附件：授权委托书
海通证券股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会授权委托书
海通证券股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 9 月 28 日召
开的贵公司 2021 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 关于提名李军先生为公司董事的议案
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
填写说明：
1、 请用正楷填写您的全名（须与股东名册上所载的相同）；
2、 凡有权出席股东大会及在会上投票的 A 股股东，均可授权代理人；
3、 请填写持股数，如未填，则本授权委托书将被视为与以您名义登记的所有股份有关；
4、 请填写代理人姓名，如未填，则大会主席将出任您的代表。股东可委托一名或多名
代理人出席及投票，委派超过一位代理人的股东，其代理人只能以投票方式行使表决权；
5、 本授权委托书必须由登记在册的 A 股股东及其书面正式授权的授权人签署。如股
东为法人，则授权委托书须另行加盖公章并经由该法人之法定代表人（或获正式授权人士）亲笔签署；
6、 本授权委托书的剪报、复印件或上述格式自制均有效；
7、 本授权委托书填妥后应于本次股东大会召开 24 小时前以专人、邮寄或传真方式送
达本公司（上海市广东路 689 号海通证券大厦 12 楼 董事会办公室，邮编：200001）；联系
电话：电话：（8621）63411000；传真：（8621）63410627。邮寄送达的，以邮戳日期为送达日期。
[2021-09-03] (600837)海通证券:海通证券股份有限公司关于由董事长代为履行总经理职责的公告
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临 2021-032
海通证券股份有限公司
关于由董事长代为履行总经理职责的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
鉴于海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）原董事、总经理瞿秋平先生因工作变动原因已向公司董事会提交了书面辞职报告，申请辞去公司董事、董事会合规与风险管理委员会主任委员和总经理职务，详见公司《关于瞿秋平先生辞职的公告》（公告编号：临 2021-030）。且新任总经理的聘任工作尚需经过相应的
法定程序。根据《公司法》《公司章程》等规定，公司于 2021 年 9 月 2 日召开第
七届董事会第十九次会议（临时会议），审议通过了《关于由公司董事长代为履
行总经理职责的议案》，同意由董事长周杰先生自 2021 年 9 月 2 日起代为履行总
经理职责，直至聘任新任总经理为止。公司董事会将尽快按照法定程序完成新任总经理的聘任工作。
特此公告。
海通证券股份有限公司董事会
2021 年 9 月 2 日
[2021-09-03] (600837)海通证券:海通证券股份有限公司关于瞿秋平先生辞职的公告
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2021-030
海通证券股份有限公司
关于瞿秋平先生辞职的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
海通证券股份有限公司(以下简称“公司”)董事会于 2021 年 9 月 2 日收到
瞿秋平先生提交的书面辞职报告，瞿秋平先生因工作变动原因提出辞去公司董事、董事会合规与风险管理委员会主任委员和总经理的职务，并向董事会确认，其与公司及公司董事会并无任何意见分歧，亦无其他因离任而需要提请本公司股东注意之事项。根据《公司法》《公司章程》的相关规定，瞿秋平先生的辞职未导致公司董事会成员低于法定最低人数，不影响公司董事会的正常运作，辞职报告自送达公司董事会之日起生效。
瞿秋平先生自 2014 年 6 月担任公司董事、总经理，任职期间笃志躬行、率
先垂范、勤奋敬业、敢于担当，认真贯彻公司董事会的各项决策部署，有序推进各项战略举措落地落实，不断强化精细化管理，加强干部员工作风建设，提高风险防控能力，带领经营团队和全体干部员工实干兴司、开拓创新，在公司收入结构优化、抓牢服务实体经济主线、财富管理转型提速、科技赋能业务发展、公司国际化业务布局等方面取得了突出的成绩，为公司未来发展奠定了坚实基础，圆满完成“十三五”各项任务，蹄疾步稳迈入“十四五”新征程。
公司董事会对瞿秋平先生为公司发展所做的卓越贡献表示诚挚敬意和衷心感谢。
特此公告。
海通证券股份有限公司董事会
2021 年 9 月 2 日
[2021-09-03] (600837)海通证券:海通证券股份有限公司第七届董事会第十九次会议(临时会议)决议公告
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2021-031
海通证券股份有限公司
第七届董事会第十九次会议（临时会议）决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十九次会议（临
时会议）通知于 2021 年 8 月 31 日以电子邮件和传真方式发出，会议于 2021 年
9 月 2 日在公司召开。本次会议采用现场会议和电话会议相结合的方式召开，会
议应到董事 10 人，实到董事 10 人。本次董事会由周杰董事长主持, 6 位监事和
董事会秘书、合规总监等公司高管列席了会议，会议召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》和《公司董事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：
一、审议通过《关于由公司董事长代为履行总经理职责的议案》
公司总经理瞿秋平先生于 2021 年 9 月 2 日向公司董事会提交了书面辞职报
告，申请辞去公司董事、董事会合规与风险管理委员会主任委员和总经理职务。鉴于新任总经理的聘任工作需经过相应的法定程序，同意由董事长周杰先生自
2021 年 9 月 2 日起代为履行总经理职责，直至聘任新任总经理为止。
表决结果：[10]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
二、审议通过《关于提名李军先生为公司董事候选人的议案》
同意提名李军先生为公司第七届董事会董事候选人（简历详见附件），任期自股东大会审议通过之日起至第七届董事会任期届满之日止，且在其担任公司董事后，接任董事会合规与风险管理委员会主任委员的职务。
表决结果：[10]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
三、审议通过《关于召开公司 2021 年第一次临时股东大会的议案》
表决结果：[10]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
公司 2021 年第一次临时股东大会会议的通知和会议资料将另行公布。
特此公告。
海通证券股份有限公司董事会
2021 年 9 月 2 日
附件：李军先生简历
李军先生，1969 年生，工商管理硕士，2021 年 8 月起担任公司党委副书记。
李先生自 1992 年 7 月至 2001 年 2 月在中国太平洋保险公司上海分公司工作，
先后担任国外业务部进口科科员、副科长、科长，运输险部出口科科长，进出口
业务一科科长；自 2001 年 3 月至 2003 年 1 月在中国太平洋财产保险股份有限
公司工作，先后担任办公室秘书科科长，浦东支公司副经理（主持工作）、党支
部副书记、书记；自 2003 年 1 月至 2014 年 5 月在上海市金融服务办公室工作，
先后担任机构处干部、主任科员，机构二处副处长，金融机构二处处长，地方金
融管理处处长，其间于 2013 年 12 月至 2014 年 5 月在中国（上海）自由贸易试
验区管委会担任副秘书长（挂职）；自 2014 年 5 月至 2014 年 9 月担任中国（上
海）自由贸易试验区管委会副秘书长；自 2014 年 9 月至 2018 年 11 月担任上海
市金融服务办公室副主任；自 2018 年 11 月至 2021 年 8 月担任上海市地方金融
监督管理局副局长、上海市金融工作局副局长。李先生自 2018 年 5 月起担任上海市金融学会副会长。
[2021-08-27] (600837)海通证券:2021年半年度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.63元
每股净资产: 12.1078元
加权平均净资产收益率: 5.1%
营业总收入: 234.71亿元
归属于母公司的净利润: 81.70亿元
[2021-08-21] (600837)海通证券:海通证券股份有限公司关于召开2021年半年度网上业绩说明会的公告
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2021-027
海通证券股份有限公司
关于召开 2021 年半年度网上业绩说明会的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
会议召开时间：2021 年 8 月 27 日 （星期五）下午 3:00-4:00
会议召开地点：“上证 e 互动”平台（http://sns.sseinfo.com）
会议召开方式：本次业绩说明会通过网络方式召开，投资者可以通过
“上证 e 互动”平台中“上证 e 访谈”栏目同公司互动
投资者可于 2021 年 8 月 25 日（星期三）中午 12:00 前将相关问题通过
电子邮件的形式发送至海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会办公室邮箱：dshbgs@htsec.com。公司将会于 2021 年半年度网上业绩说明会（以下简称“业绩说明会”）上对投资者普遍关注的问题进行回答。
公司将于2021年8月27日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）和公司网站（https://www.htsec.com）披露公司 2021 年半年度报告。为使广大
投资者更加全面深入地了解公司情况，公司拟于 2021 年 8 月 27 日下午 3:00-
4:00 通过网络方式召开 2021 年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题与投资者进行沟通交流，解答投资者疑问。
一、业绩说明会类型
本次业绩说明会通过网络方式召开，投资者可以通过“上证 e 互动”平台中“上证 e 访谈”栏目同公司互动。
二、业绩说明会召开的时间、地点
1. 召开时间：2021 年 8 月 27 日下午 3:00-4:00
2. 召开地点：上海证券交易所“上证 e 互动”（http://sns.sseinfo.com）
的“上证 e 访谈”栏目
3. 召开方式：本次业绩说明会通过网络方式召开，投资者可以通过“上证e 互动”平台中“上证 e 访谈”栏目同公司互动
三、参加人员
公司董事长、总经理、董事会秘书、财务总监等高级管理人员以及相关部门工作人员。
四、投资者参加方式
1. 投资者可以在 2021 年 8 月 25 日中午 12:00 前，通过邮件、电话、传真
等形式将需要了解与关注的问题预先提供给公司，公司将在业绩说明会上对投资者普遍关注的问题集中解答。
2. 投资者可于 2021 年 8 月 27 日下午 3:00-4:00 访问登录上海证券交易所
“上证 e 互动”平台（http://sns.sseinfo.com）的“上证 e 访谈”栏目，在线与公司出席会议人员互动交流，公司将及时回答投资者提问。
五、联系方式及咨询办法
1. 联系部门：公司董事会办公室
2. 联系电话：021-63411000
3. 联系传真：021-63410627
4. 联系邮箱：dshbgs@htsec.com
六、其他事项
投资者可自 2021 年 8 月 27 日下午 3:00 起登录上海证券交易所“上证 e 互
动”平台专栏查阅本次业绩说明会在线交流的内容。
特此公告。
海通证券股份有限公司
2021 年 8 月 20 日
[2021-07-31] (600837)海通证券:海通证券股份有限公司第七届董事会第十七次会议(临时会议)决议公告
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临 2021-026
海通证券股份有限公司
第七届董事会第十七次会议（临时会议）决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十七次会议（临
时会议）于 2021 年 7 月 30 日以通讯表决方式召开。本次会议通知已于 2021 年
7 月 27 日以电子邮件和书面传真的方式发出。公司董事会成员 11 人（包括 4 名
独立董事），截至 2021 年 7 月 30 日，公司董事会办公室收到 11 名董事送达的
通讯表决票，会议召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
本次会议审议通过了《关于海通恒信金融集团有限公司注销部分子公司的议案》
同意注销海通恒信金融集团有限公司的 3 家子公司，分别为海恒资产管理有限公司、海通恒程租赁有限公司和海通恒信融资租赁控股有限公司，以优化公司股权架构，本次注销不会对公司产生任何重大不利影响。
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
特此公告。
海通证券股份有限公司董事会
2021 年 7 月 30 日
[2021-07-21] (600837)海通证券:海通证券股份有限公司2020年年度权益分派实施公告
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临 2021-025
海通证券股份有限公司
2020 年年度权益分派实施公告
本公司董事会及 全体董事保证本公告内容不存在任何 虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏， 并 对其内容的真 实性、准确性和完整性承担个别及连 带责任。
重要内容提示：
每股分配比例
A 股每股现金红利 0.25 元，每 10 股人民币 2.5 元（含税）。
相关日期
股份类别 股权登记日 最后交易日 除权（息）日 现金红利发放日
Ａ股 2021/7/28 － 2021/7/29 2021/7/29
差异化分红送转： 否
H 股股东的现金红利发放不适用本公告
一、 通过分配方案的股东大会届次和日期
本次利润分配方案经海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年 6 月
18 日的 2020 年度股东大会审议通过，股东大会决议公告刊登于 2021 年 6 月 19 日
的《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》、上海证券交易所网站以及公司网站。
二、 分配方案
1. 发放年度：2020 年年度
2. 分派对象：
截至股权登记日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）登记在册的本公司全体股东。（关于公司 H 股股东的股息派发事宜，请详见公司另行刊发于香港联合交易所有
限公司网站（http://www.hkexnews.hk）的日期为 2021 年 6 月 18 日的公告）
3. 分配方案：
本次利润分配以方案实施前的公司总股本 13,064,200,000 股为基数，每股派发现金红利 0.25 元（含税），共计派发现金红利 3,266,050,000.00 元(含税)。其
中 A 股股本为 9,654,631,180 股,本次共计派发 A 股现金红利人民币
2,413,657,795.00 元（含税）。
三、 相关日期
股份类别 股权登记日 最后交易日 除权（息）日 现金红利发放日
Ａ股 2021/7/28 － 2021/7/29 2021/7/29
四、 分配实施办法
1. 实施办法
（1）除公司自行发放现金红利的 A 股股东外，其他 A 股股东的现金红利委托
中国结算上海分公司通过其资金清算系统向股权登记日上海证券交易所收市后登记在册并在上海证券交易所各会员办理了指定交易的股东派发。已办理指定交易的投资者可于红利发放日在其指定的证券营业部领取现金红利，未办理指定交易的股东红利暂由中国结算上海分公司保管，待办理指定交易后再进行派发。
（2）本公司 H 股股东的现金红利发放不适用本公告。H 股股东的现金分红有
关情况详见公司于香港联合交易所有限公司网站（http://www.hkexnews.hk）发
布的日期为 2021 年 6 月 18 日的公告。
2. 自行发放对象
上海国盛（集团）有限公司、上海海烟投资管理有限公司、上海国盛集团资产有限公司、上海久事（集团）有限公司和上海百联集团股份有限公司五家股东持有的公司 A 股股份的现金红利由本公司直接发放。
3. 扣税说明
（1）对于持有本公司 A 股的个人股东和证券投资基金，根据《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》(财税〔2015〕101 号)和《财政部国家税务总局证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税〔2012〕85 号）的有关规定，个人从公开发行和转让市场取得的
本公司股票，持股期限超过 1 年的，股息红利所得暂免征收个人所得税；对个人持股 1 年以内(含 1 年)的，本公司暂不扣缴个人所得税，待个人转让股票时，证券登记结算公司根据其持股期限计算实际应纳税额，由证券公司等股份托管机构从个人资金账户中扣收并划付证券登记结算公司，证券登记结算公司应于次月 5个工作日内划付公司，公司在收到税款当月的法定申报期内向主管税务机关申报缴纳。具体实际税负为：股东的持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息
红利所得全额计入应纳税所得额，实际税负为 20%；持股期限在 1 个月以上至 1 年
(含 1 年)的，暂减按 50%计入应纳税所得额，实际税负为 10%。
（2）对于属于《中华人民共和国企业所得税法》项下居民企业含义的 A 股股东，所得税由其自行缴纳，实际派发现金红利为每股人民币 0.25 元。
（3）对于持有本公司 A 股的合格境外机构投资者（“QFII”）股东，公司根据国家税务总局《关于中国居民企业向 QFII 支付股息、红利、利息代扣代缴企业所得税有关问题的通知》（国税函[2009]47 号）的规定，对于 QFII 取得来源于中国境内的股息红利收入，按照 10%的税率统一代扣代缴企业所得税，扣税后实际派发现金红利为每股人民币 0.225 元；如相关股东涉及享受税收协定（安排）待遇的，可按照规定在取得股息红利后自行向主管税务机关提出申请。
（4）沪股通投资者利润分配事宜：对于通过沪股通投资上海证券交易所本公司 A 股股票的香港市场投资者（包括企业和个人），其现金红利由本公司通过中国结算上海分公司按 A 股股票名义持有人（香港中央结算有限公司）账户以人民币派发，扣税根据《财政部、国家税务总局、证监会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》(财税[2014]81 号)有关规定执行，按照 10%的税率代扣所得税，扣税后实际派发现金红利为每股人民币 0.225 元。对于香港投资者中涉及享受税收协定（安排）待遇的，可按照规定在取得股息红利后自行向主管税务机关提出申请。
沪股通投资者的股权登记日、除息日、现金红利派发日等时间安排与本公司 A股股东一致。
五、 有关咨询办法
关于权益分派方案有疑问的，请按照以下联系方式咨询。
联系部门：董事会办公室
联系电话：021-23219000
特此公告。
海通证券股份有限公司
2021 年 7 月 20 日
[2021-07-17] (600837)海通证券:海通证券股份有限公司2021年半年度业绩快报公告
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临 2021-024
海通证券股份有限公司
2021 年半年度业绩快报公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本公告所载2021年半年度的主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务
所审计，具体数据以海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）2021年半年度
报告中披露的数据为准，提请投资者注意投资风险。
一、2021 年半年度主要财务数据和指标（合并口径,未经审计）
币种：人民币 单位：万元
项目 本报告期 上年同期 增减变动幅度（%）
营业收入 2,338,533.54 1,778,765.54 31.47
营业利润 1,153,065.00 782,287.83 47.40
利润总额 1,153,567.36 781,948.77 47.52
归属于上市公司股东的净利润 810,436.95 548,319.24 47.80
归属于上市公司股东的扣除非经常性损 784,967.77 510,882.92 53.65
益的净利润
基本每股收益（元） 0.62 0.48 29.17
加权平均净资产收益率（%） 5.06 4.26 上升 0.8 个百分点
项目 本报告期末 上年末 增减变动幅度（%）
总资产 72,302,393.03 69,407,335.07 4.17
归属于上市公司股东的所有者权益 15,830,081.16 15,344,846.78 3.16
股本 1,306,420.00 1,306,420.00 -
归属于上市公司股东的每股净资产（元） 12.12 11.75 3.15
二、经营业绩和财务状况情况说明
2021 年上半年，资本市场发展稳中向好，市场交投活跃，沪深两市交易量同比上升。公司积极把握市场机遇，坚持集团化、国际化、信息化战略引领，强化“五大能力”和“四根支柱”建设，有序推进经营举措，各项业务继续保持良好的发展态势。2021年上半年，公司营业收入233.85亿元，较上年同期上升31.47%，归属于上市公司股东的净利润 81.04 亿元，较上年同期上升 47.80%。
目前，公司各项业务稳定，资产结构良好，流动性较强，各项风险控制指标符合《证券公司风险控制指标管理办法》要求。
三、风险提示
本公告所载 2021 年半年度主要财务数据为初步核算数据，可能与公司 2021
年半年度报告中披露的数据存在差异，但预计上述差异幅度不会超过 10%。敬请投资者注意投资风险。
四、上网公告附件
经公司现任法定代表人周杰先生、主管会计工作负责人张信军先生、会计机构负责人马中先生签字并盖章的比较式资产负债表和利润表。
特此公告。
海通证券股份有限公司
2021 年 7 月 16 日
[2021-07-01] (600837)海通证券:海通证券股份有限公司2021年半年度业绩预增公告
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临 2021-023
海通证券股份有限公司
2021年半年度业绩预增公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司业绩预计增加 191,911.73 万元到 274,159.62 万元，同比增加 35%到
50%。
一、本期业绩预告情况
（一）业绩预告期间
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日。
（二）业绩预告情况
1.经财务部门初步测算，预计 2021 年半年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比，将增加 191,911.73 万元到 274,159.62 万元，同比增加35%到 50%。
2.归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润与上年同期相比，将增
加 200,348.05 万元到 291,595.94 万元，同比增加 39%到 57%。
二、上年同期业绩情况
（一）归属于上市公司股东的净利润：548,319.24 万元。归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：510,882.92 万元。
（二）每股收益：0.48 元。
三、本期业绩预增的主要原因
2021 年上半年，公司积极把握市场机遇，坚持集团化、国际化、信息化战略引领，强化“五大能力”和“四根支柱”建设，有序推进经营举措，各项业务继续保持良好的发展态势。报告期内，归属于上市公司股东的净利润实现显著增长。
四、风险提示
公司尚未发现可能存在影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。
五、其他说明事项
以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的2021 年半年度报告为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
海通证券股份有限公司董事会
2021 年 6 月 30 日
[2021-06-19] (600837)海通证券:海通证券股份有限公司2020年度股东大会决议公告
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临 2021-022
海通证券股份有限公司
2020 年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 6 月 18 日
(二) 股东大会召开的地点：海通证券大厦 3 楼会议室（上海市黄浦区广东路689 号）
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 208
其中：A 股股东人数 206
境外上市外资股股东人数（H 股） 2
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 4,818,283,316
其中：A 股股东持有股份总数 3,530,499,481
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 1,287,783,835
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%） 36.881579
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 27.024230
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 9.857349
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，由董事长周杰先生主持，会议的召集、召 开及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 11 人，出席 7 人，董事屠旋旋先生、周东辉先生、余莉萍
女士和许建国先生因其他公务安排未能出席本次会议；
2、 公司在任监事 8 人，出席 4 人，监事阮峰先生、李争浩先生、曹奕剑先
生和董小春先生因其他公务安排未能出席本次会议；
3、 本公司董事会秘书姜诚君先生出席了本次会议。本公司部分高级管理人
员、香港中央证券登记有限公司的监票人员和国浩律师（上海）事务所的见证律 师列席了本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：公司 2020 年度董事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 3,525,854,516 99.868433 4,352,165 0.123274 292,800 0.008293
H 股 1,055,871,035 81.991325 533,600 0.041436 231,379,200 17.967239
普通股合计： 4,581,725,551 95.090414 4,885,765 0.101400 231,672,000 4.808186
2、 议案名称：公司 2020 年度监事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 3,525,844,416 99.868147 4,362,265 0.123560 292,800 0.008293
H 股 1,055,871,035 81.991325 533,600 0.041436 231,379,200 17.967239
普通股合计： 4,581,715,451 95.090204 4,895,865 0.101610 231,672,000 4.808186
3、 议案名称：公司 2020 年年度报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 3,525,911,934 99.870060 4,294,747 0.121647 292,800 0.008293
H 股 1,055,871,035 81.991325 533,600 0.041436 231,379,200 17.967239
普通股合计： 4,581,782,969 95.091606 4,828,347 0.100208 231,672,000 4.808186
4、 议案名称：公司 2020 年度财务决算报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 3,525,980,734 99.872008 4,225,947 0.119699 292,800 0.008293
H 股 1,055,871,035 81.991325 533,600 0.041436 231,379,200 17.967239
普通股合计： 4,581,851,769 95.093034 4,759,547 0.098780 231,672,000 4.808186
5、 议案名称：公司 2020 年度利润分配预案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 3,525,937,564 99.870786 4,498,217 0.127410 63,700 0.001804
H 股 1,053,343,375 81.795046 6,440,460 0.500119 228,000,000 17.704835
普通股合计： 4,579,280,939 95.039678 10,938,677 0.227024 228,063,700 4.733298
6、 议案名称：公司关于续聘会计师事务所的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 3,518,139,363 99.649905 12,322,118 0.349019 38,000 0.001076
H 股 1,044,982,633 81.145811 10,674,692 0.828919 232,126,510 18.025270
普通股合计： 4,563,121,996 94.704311 22,996,810 0.477282 232,164,510 4.818407
7、 议案名称：关于预计公司 2021 年度日常关联/连交易的议案
7.01 议案名称：与上海国盛（集团）有限公司及其联系人的关连/联交易预计
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2,425,232,167 99.819057 4,358,247 0.179379 38,000 0.001564
H 股 804,327,435 62.458265 0 0.000000 483,456,400 37.541735
普通股合计： 3,229,559,602 86.876552 4,358,247 0.117239 483,494,400 13.006209
7.02 议案名称：与上海盛源房地产（集团）有限公司的关联交易预计
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
[2021-06-12] (600837)海通证券:海通证券股份有限公司第七届监事会第十次会议(临时会议)决议公告
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2021-021
海通证券股份有限公司
第七届监事会第十次会议（临时会议）决议公告
本公司及监事会全体 成员保证公告内容的真实、准确和完 整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 负连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十次会议（临
时会议）通知于 2021 年 6 月 11 日以电子邮件和传真的方式发出，会议于 2021
年 6 月 11 日在上海召开。会议应到监事 8 名，实到监事 8 名。经半数以上监事
共同推举，会议由侍旭监事主持，公司合规总监、董事会秘书列席了会议。会议的召集及表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《公司章程》和《公司监事会议事规则》的有关规定。
本次会议审议通过了《关于选举监事会副主席的议案》
吴红伟先生因工作调动原因不再担任公司职工代表监事和监事会副主席职务，公司已召开职工代表大会选举赵永刚先生为职工代表监事。依据《公司法》和《公司章程》的有关规定，监事会选举赵永刚先生为公司第七届监事会副主席（赵永刚先生的简历详见公司同日披露的《关于变更职工代表监事的公告》）。
表决结果：[8]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
特此公告。
海通证券股份有限公司监事会
2021年6月11日
[2021-06-12] (600837)海通证券:海通证券股份有限公司关于变更职工代表监事的公告
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2021-020
海通证券股份有限公司
关于变更职工代表监事的公告
本公司及监事会全体 成员保证公告内容的真实、准确和完 整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 负连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于近日收到公司监事会副主席、职工代表监事吴红伟先生提交的书面辞职报告。吴红伟先生因工作调动原因，申请辞去公司第七届监事会副主席及职工代表监事职务，吴红伟先生辞职
后不再担任公司任何职务。公司于 2021 年 6 月 11 日以通讯方式召开了第四届职
工代表大会第十一次会议，选举赵永刚先生为公司第七届监事会职工代表监事，赵永刚先生的监事任职自本公告日期生效，任期至公司第七届监事会任期届满之日止。
公司监事会对吴红伟先生担任监事会副主席、职工代表监事期间为公司发展、法人治理建设及监事会工作做出的重要贡献，表示衷心感谢！
特此公告。
海通证券股份有限公司监事会
2021年6月11日
附：赵永刚先生简历：
赵永刚先生，1972 年出生，经济学学士，经济师，2021 年 5 月起担任公司
党委副书记。赵永刚先生 1995 年 7 月至 2000 年 3 月在中国太平洋保险公司重庆
分公司沙坪坝支公司工作，先后担任业务员、业务部副经理、业务部经理；2000
年 3 月至 2001 年 9 月在中国太平洋人寿保险股份有限公司重庆分公司工作，先
后担任人力资源部科长、人力资源部负责人、人力资源部副经理（主持工作）；2001年9月至2006年2月担任中国太平洋人寿保险股份有限公司团委副书记（主
持工作）、团委书记；2006 年 2 月至 2008 年 3 月担任中国太平洋人寿保险股份
有限公司贵州分公司党委委员、副总经理；2008 年 3 月至 2011 年 7 月担任中国
太平洋保险（集团）股份有限公司党群工作部副部长、党委办公室副主任、团委
书记、员工工作部总经理、党务工作部部长；2011 年 7 月至 2011 年 12 月担任
中国太平洋人寿保险股份有限公司战略转型办公室主任；2011 年 11 月至 2014年 10 月担任中国太平洋人寿保险股份有限公司黑龙江分公司党委书记、总经理；
2014 年 10 月至 2016年 12 月担任中国太平洋人寿保险股份有限公司河南分公司
党委书记；2014 年 10 月至 2016 年 7 月担任中国太平洋人寿保险股份有限公司
河南分公司总经理；2016 年 5 月至 2018 年 1 月担任中国太平洋人寿保险股份有
限公司党委委员；2016 年 8 月至 2018 年 9 月担任中国太平洋人寿保险股份有限
公司工会主席；2016 年 12 月至 2018 年 1 月担任中国太平洋人寿保险股份有限
公司党委组织部部长、人力资源部总经理；2017 年 3 月至 2018 年 2 月担任中国
太平洋人寿保险股份有限公司人力资源总监；2016 年 8 月至 2019 年 3 月担任中
国太平洋保险（集团）股份有限公司工会主席；2018 年 1 月至 2020 年 4 月担任
中国太平洋保险（集团）股份有限公司党委组织部部长；2018 年 1 月至 2021 年
5 月担任中国太平洋保险（集团）股份有限公司党委委员；2018 年 10 月至 2021
年 5 月担任中国太平洋保险（集团）股份有限公司副总裁。
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1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
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[2022-02-25] (600837)海通证券:海通证券股份有限公司第七届董事会第二十三次会议(临时会议)决议公告
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临 2022-004
海通证券股份有限公司
第七届董事会第二十三次会议（临时会议）决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十三次会议
（临时会议）于 2022 年 2 月 24 日以通讯表决方式召开。本次会议通知已于 2022
年 2 月 21 日以电子邮件和书面传真的方式发出。公司董事会成员 11 人（包括 4
名独立董事），截至 2022 年 2 月 24 日，公司董事会办公室收到 11 名董事送达
的通讯表决票，会议召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：
一、审议通过了《关于修订<海通证券股份有限公司声誉风险管理办法>的议案》
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
二、审议通过了《关于注销海通恒信商业保理有限公司的议案》
同意间接控股子公司海通恒信国际融资租赁股份有限公司注销其子公司海通恒信商业保理有限公司。
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
三、审议通过了《关于公司风险容忍度指标调整的议案》
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
特此公告。
海通证券股份有限公司董事会
2022 年 2 月 24 日
[2022-02-10] (600837)海通证券:海通证券股份有限公司为境外全资附属公司债务融资提供连带责任保证担保的公告
证券代码:600837 证券简称:海通证券 公告编号：临 2022-003
海通证券股份有限公司为境外全资附属公司
债务融资提供连带责任保证担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 被担保人名称：Haitong Bank,S.A.(以下简称“海通银行”)
? 本次担保金额：2.3 亿欧元
? 已实际为其提供的担保余额：若本次担保全部实施后，本公司为上述被
担保人提供担保余额为人民币 43.68 亿元（含本次担保，按 2021 年 12 月 31
日中国外汇交易中心公布的人民币汇率中间价折算，下同)
? 本次担保是否有反担保：无
? 对外担保逾期的累计数量：无
一、担保情况概述
（一）担保基本情况
海通证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于 2022 年 2 月
8 日签署《担保函》，为公司境外全资附属公司海通银行发行金额为 2.3 亿欧元、于 2025 年到期的欧元债券提供连带责任保证担保。
（二）上述担保事项履行的内部决策程序
2016 年 3 月 30 日，公司召开第六届董事会第十五次会议，审议通过了《关
于提请股东大会授权董事会决定对子公司担保事宜的议案》，并提交公司于 2016
年 5 月 26 日召开的 2015 年年度股东大会审议获得通过。根据该议案，公司拟为
全资附属子公司和控股子公司一次或多次或多期公开或非公开发行境内或境外
的债务融资工具（包括但不限于债券、次级债券、超短期融资券、短期融资券、中期票据、票据、成立票据计划等）以及境内或境外银行贷款（包括但不限于银行授信、银行贷款、银团贷款等），且公司对外担保规模合计不超过公司最近一期末公司经审计净资产额的 50%，以及单笔担保额不超过最近一期末公司经审计净资产 10%，提供连带责任保证担保。股东大会授权公司董事会及其获授权人士全权办理上述担保所涉及的文本签署，以及履行相关监管机构审批、备案等手续以及其他一切相关事宜，并在公司为全资子公司及控股子公司提供担保函或出具担保文件时，及时依据相关法规规定履行相应的信息披露义务。
2021 年 3 月 30 日，公司召开第七届董事会第十五次会议，审议通过了《关
于为境外全资附属公司境外债务融资提供连带责任保证担保的议案》，同意公司为在境外的全资子公司海通银行 Haitong Bank,S.A.或其附属公司境外债券融资提供连带责任保证担保，担保金额不超过 7.5 亿欧元债券本金（含 7.5 亿欧元或等值其他币种）、利息、借款人应当承担的其他费用等，担保期限不超过 9 年（含9 年）。
（三）上述担保事项履行的审批程序
中国证监会机构部已出具《关于海通证券股份有限公司为附属公司 HaitongBank,S.A.提供担保有关意见的复函》（机构部函[2021]3233 号），对公司为海通银行在境外进行不超过 7.5 亿欧元债务融资提供担保无异议。
二、被担保人基本情况
（一）被担保人及其财务数据概述
1、名称：Haitong Bank,S.A.
2、注册地址：R ALEXANDRE HERCULANO 38
3、商业登记号（葡萄牙）：501385932
4、最新信用等级状况：标普评级 BB
5、财务情况：截至 2021 年 6 月 30 日，被担保人海通银行的资产总额 28.33
亿欧元，负债总额 22.16 亿欧元，资产净额 6.16 亿欧元；2021 年 1-6 月实现总
收入 4411.0 万欧元，净利润 320.9 万欧元。
（二）被担保人与公司关系
海通银行为本公司的境外全资控股附属公司，经营企业银行、投资银行以及资产管理等业务。
三、担保函的主要内容
根据公司于 2022 年 2 月 8 日签署《担保函》，本公司为公司境外全资附属
公司海通银行发行金额为 2.3 亿欧元、于 2025 年到期的欧元债券提供连带责任保证担保。
四、董事会意见
2021 年 3 月 30 日，公司召开第七届董事会第十五次会议，审议通过了《关
于为境外全资附属公司境外债务融资提供连带责任保证担保的议案》，同意公司为在境外的全资子公司海通银行 Haitong Bank,S.A.或其附属公司境外债券融资提供连带责任保证担保，担保金额不超过 7.5 亿欧元债券本金（含 7.5 亿欧元或等值其他币种）、利息、借款人应当承担的其他费用等，担保期限不超过 9 年（含9 年）。
此外，公司独立董事根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规及公司《公司章程》等有关规定，对本次担保事项出具独立意见如下：
公司为在境外的全资子公司海通银行 Haitong Bank,S.A.或其附属公司境外债务融资提供连带责任保证担保，担保金额不超过 7.5 亿欧元债券本金（含 7.5亿欧元或等值其他币种）、利息、借款人应当承担的其他费用等，担保期限不超过 9 年（含 9 年）。该笔担保金额在公司股东大会审议通过的额度范围内（详见公司 2015 年年度股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会决定对子公司担保事宜的议案》），独立董事认为该担保不存在损害公司及中小股东合法权益的情形，同意公司提供本次担保。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至公告披露日，公司对控股子公司担保金额总计人民币 184.09 亿元（含本次担保），占公司最近一期经审计净资产的比例为 10.95%。
本公司及控股子公司不存在对外担保或担保债务逾期的情况。
特此公告。
海通证券股份有限公司
2022 年 2 月 9 日
[2022-01-27] (600837)海通证券:海通证券股份有限公司关于非公开发行短期公司债券获得上海证券交易所挂牌转让无异议函的公告
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2022-002
海通证券股份有限公司
关于非公开发行短期公司债券获得上海证券交易所
挂牌转让无异议函的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于对海通证券股份有限公司非公开发行短期公司债券挂牌转让无异议的函》（上证函[2022]99号）。根据该无异议函，上交所确认公司拟面向专业投资者非公开发行总额不超过200亿元的短期公司债券符合其挂牌转让条件，对该债券在上交所的挂牌转让无异议，且公司可在有效期及上述额度内在上交所分期进行挂牌转让。该无异议函自出具之日起12个月内有效。
公司将按照有关法律法规、无异议函及公司股东大会的授权，在无异议函规定的有效期内，办理发行债券的相关事宜，并及时履行信息披露义务。
特此公告。
海通证券股份有限公司
2022年1月 26 日
[2022-01-22] (600837)海通证券:海通证券股份有限公司非公开发行限售股上市流通公告
1
证券代码： 600837 证券简称：海通证券 公告编号：临 2022-001
海通证券股份有限公司非公开发行限售股
上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次限售股上市流通数量为 390,703,125 股
本次限售股上市流通日期为 2022 年 2 月 7 日
一、本次限售股上市类型
2020年6月8日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
出具的《关于核准海通证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可
[2020]1038号）， 经中国证监会核准，公司于2020年8月向上海国盛（集团）有限
公司等13家特定对象非公开发行人民币普通股（ A股） 1,562,500,000股。（以下
简称“本次发行” 或“本次非公开发行”）
本次发行新增股份已于2020年8月5日在中国证券登记结算有限责任公司上
海分公司办理完毕登记托管手续。其中，上海国盛（集团）有限公司认购的股票
限售期为48个月，上海海烟投资管理有限公司、光明食品（集团）有限公司、上
海电气（集团）总公司认购的股票限售期为18个月，其他投资者认购的股票限售
期为6个月。本次发行新增股份在其限售期满的次一交易日可在上海证券交易所
上市交易（非交易日顺延）。
各认购对象认购股份数量及锁定期限情况如下：
序号 认购对象 认购股数（股） 锁定期
（月） 解除限售日期
1 上海国盛（集团）有限公司 781,250,000 48 2024 年 8 月 5 日
2 上海海烟投资管理有限公司 234,375,000 18 2022 年 2 月 7 日
3 上海电气（集团）总公司 78,203,125 18 2022 年 2 月 7 日
2
序号 认购对象 认购股数（股） 锁定期
（月） 解除限售日期
4 光明食品（集团）有限公司 78,125,000 18 2022 年 2 月 7 日
5 UBS AG 116,406,250 6 2021 年 2 月 5 日
6 嘉实国际资产管理有限公司 62,890,625 6 2021 年 2 月 5 日
7 中国华融资产管理股份有限公司 39,062,500 6 2021 年 2 月 5 日
8 上海兰生股份有限公司 39,062,500 6 2021 年 2 月 5 日
9 上海城投控股股份有限公司 35,156,250 6 2021 年 2 月 5 日
10 富安达基金管理有限公司 31,250,000 6 2021 年 2 月 5 日
11
JPMorgan Chase Bank， National
Association
27,734,375 6 2021 年 2 月 5 日
12 齐鲁中泰私募基金管理有限公司 23,359,375 6 2021 年 2 月 5 日
13 湾区产融投资（广州）有限公司 15,625,000 6 2021 年 2 月 5 日
合计 1,562,500,000 - -
本次上市流通的限售股为上海海烟投资管理有限公司、上海电气（集团）总
公司、光明食品（集团）有限公司所持有的限售期限 18 个月的限售股。
UBS AG、嘉实国际资产管理有限公司、中国华融资产管理股份有限公司、上
海兰生股份有限公司、上海城投控股股份有限公司、富安达基金管理有限公司、
JPMorgan Chase Bank， National Association、齐鲁中泰私募基金管理有限公
司、湾区产融投资（广州）有限公司所持有的锁定期限 6 个月的限售股已于 2021
年 2 月 5 日解禁。 上海国盛（集团）有限公司持有的锁定期限 48 个月的限售股
尚未达到解禁期限。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
2020 年 8 月公司向上海国盛（集团）有限公司等 13 家特定对象非公开发行
人 民 币 普 通 股 （A 股 ） 1,562,500,000 股 完 成 后 ， 公 司 的 股 份 总 数 由
11,501,700,000 股增加至 13,064,200,000 股，其中， H 股仍为 3,409,568,820
股， A 股从 8,092,131,180 股增加到 9,654,631,180 股。 2021 年 2 月 5 日， 9 家
股东持有的限售股达到解禁期限已完成解禁。 截至报告披露日， 公司无限售条件
流通股为 11,892,246,875 股，有限售条件流通股为 1,171,953,125 股（ 均为本
次非公开发行的 A 股股票）。
3
本次非公开发行限售股形成后至今，公司股本数量未发生变化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次申请解除股份限售股东上海海烟投资管理有限公司、上海电气（集团）
总公司、光明食品（集团）有限公司承诺认购的本次非公开发行股份自上市之日
起18个月内不得转让。
截至本公告发布之日： 1.本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承
诺； 2.本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
公司本次非公开发行的保荐机构为中信建投证券股份有限公司（以下简称
“保荐机构” ）。经核查，保荐机构就公司本次限售股份解禁上市流通事项出具
核查意见如下：
1． 本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所股票上市规则》以及《上
海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关法律法规和规范性文件的要
求；
2． 本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法
规、部门规章、有关规则和股东承诺；
3． 本次解除限售股份股东已严格履行了其在本次非公开发行股票中做出的
股份锁定承诺；
4． 截至本核查意见出具之日，公司关于本次限售股份流通上市的信息披露
真实、准确、完整。
保荐机构对海通证券本次非公开发行股份限售股解禁事项无异议。
六、本次限售股上市流通情况
1． 本次限售股上市流通数量为 390,703,125 股；
2． 本次限售股上市流通日期为 2022 年 2 月 7 日；
4
3． 本次非公开发行限售股上市流通明细清单：
序 号
股东
名称
持有限售股
数量（股）
持有限售股
占公司总股
本比例
本次上市流通数
量（股）
剩余限售
股数量
1 上海海烟投资管理有限公司 234,375,000 1.79% 234,375,000 0
2 上海电气（集团）总公司 78,203,125 0.60% 78,203,125 0
3 光明食品（集团）有限公司 78,125,000 0.60% 78,125,000 0
合计 390,703,125 2.99% 390,703,125 0
七、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
有 限 售 条
件 的 流 通
股份
1、国家持有股份 78,203,125 -78,203,125 0
2、国有法人持有股份 1,093,750,000 -312,500,000 781,250,000
有限售条件的流通股份合计 1,171,953,125 -390,703,125 781,250,000
无 限 售 条
件 的 流 通
股份
A 股 8,482,678,055 390,703,125 8,873,381,180
H 股 3,409,568,820 0 3,409,568,820
无限售条件的流通股份合计 11,892,246,875 390,703,125 12,282,950,000
股份总额 13,064,200,000 0 13,064,200,000
八、上网公告附件
《中信建投证券股份有限公司关于海通证券股份有限公司非公开发行股票
部分限售股解禁上市流通的核查意见》
特此公告。
海通证券股份有限公司
2022 年 1 月 21 日
[2021-12-16] (600837)海通证券:海通证券股份有限公司关于修改《公司章程》的公告
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2021-047
海通证券股份有限公司
关于修改《公司章程》的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十二次会
议（临时会议）于 2021 年 12 月 15 日以通讯的方式召开，会议审议通过了《关
于修订<公司章程>的议案》，现就《公司章程》的具体修订情况公告如下：
《海通证券股份有限公司章程》修订对照表
原条款 修订后条款 修订依据
第五章 董事和董事会
第一百六十五条 董事会下 第一百六十五条 董 事 会
设合规与风险管理委员会、审计 下设合规与风险管理委员会、 根据公司实际情况进
委员会、发展战略与投资管理委 审计委员会、发展战略与 ESG 行修订
员会、提名与薪酬考核委员会。 管理委员会、提名与薪酬考核
委员会。
本次《公司章程》的修订，尚需提交股东大会审议。
特此公告。
海通证券股份有限公司
2021 年 12 月 15 日
[2021-12-16] (600837)海通证券:海通证券股份有限公司第七届监事会第十三次会议(临时会议)决议公告
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2021-046
海通证券股份有限公司
第七届监事会第十三次会议（临时会议）决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第七届监事会第
十三次会议（临时会议）于 2021 年 12 月 15 日以通讯表决方式召开。本次会议
通知已于 2021 年 12 月 13 日以电子邮件和书面传真的方式发出。公司监事会成
员 8 人，截至 2021 年 12 月 15 日，公司监事会办公室收到 8 名监事送达的通讯
表决票，会议召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》和《公司监事会议事规则》的有关规定。
本次会议审议并通过了《关于公司呆账核销的议案》
同意公司核销呆账 4.86 亿元人民币。本次呆账核销涉及的资产已全额计提减值，不影响公司本年度利润。
监事会认为：本次呆账核销符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，呆账核销涉及的资产已根据会计政策全额计提减值，不影响公司本年度利润，并能客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，有助于披露更真实、准确的会计信息；相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。监事会同意公司本次呆账核销事宜。
表决结果：[8]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
特此公告。
海通证券股份有限公司监事会
2021年12月15日
[2021-12-16] (600837)海通证券:海通证券股份有限公司第七届董事会第二十二次会议(临时会议)决议公告
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临 2021-045
海通证券股份有限公司
第七届董事会第二十二次会议（临时会议）决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十二次会议
（临时会议）于 2021 年 12 月 15 日以通讯表决方式召开。本次会议通知已于
2021 年 12 月 13 日以电子邮件和书面传真的方式发出。公司董事会成员 11 人
（包括 4 名独立董事），截至 2021 年 12 月 15 日，公司董事会办公室收到 11 名
董事送达的通讯表决票，会议召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：
一、审议通过了《关于海通创意私募基金管理有限公司、海通开元投资有限公司与上海国盛（集团）有限公司共同投资的关连交易的议案》
同意公司控股子公司海通创意私募基金管理有限公司（以下简称“海通创意”）、全资子公司海通开元投资有限公司（以下简称“海通开元”）与关连人士上海国盛（集团）有限公司（以下简称“国盛集团”）及独立第三方签订合伙协议，共同发起成立合伙基金央视融媒体产业投资基金（有限合伙）（暂定名，最终以工商登记机关核准的名称为准，下称“合伙企业”或“基金”）。
基金的形式为有限合伙制，总规模为人民币 100 亿元。全体合伙人的首期认缴出资总额为人民币 37.125 亿元，其中中视融合（上海）企业管理合伙企业（有限合伙）拟作为普通合伙人 1 出资人民币 0.16 亿元；海通证券控股子公司海通创意拟作为普通合伙人 2 出资人民币 0.1 亿元；海通证券全资子公司海通开元拟作为有限合伙人出资人民币 6.6525 亿元；上海国盛（集团）有限公司拟作为有限合伙人出资 1 亿元，其他有限合伙人拟出资人民币 29.2125 亿元。
国盛集团直接及间接持有本公司约 10.38%权益，根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》和《上海证券交易所股票上市规则》的规定，国盛集团构成公司关联/连人。因此，国盛集团与公司控股子公司海通创意、全资子公司海通开元共同成立的合伙企业项下拟进行的交易构成本公司之关联/连交易。此次
交易金额未达到上海证券交易所规定的关联交易披露标准，仅需按照香港联交所的规定提交公司董事会审议并披露关连交易的相关情况。
本 次 关 连 交 易 的 具 体 情 况 参 见 公 司 同 日 于 香 港 联 交 所 网 站
（http://www.hkexnews.hk）披露的公告《关连交易 成立合伙企业》。
表决结果：[10]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案，关连董事屠旋旋回避表决。
二、审议通过了《关于公司董事会发展战略与投资管理委员会更名及修订委员会工作细则的议案》
同意“董事会发展战略与投资管理委员会”更名为“董事会发展战略与 ESG管理委员会”，并在该委员会工作细则中增加 ESG 相关职责。
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
三、审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》
1.同意对《公司章程》的相关条款进行修订，修订稿经公司股东大会审议通过后生效。
2.同意提请股东大会授权董事会并由董事会转授权公司经营管理层办理该章程修订所涉及的相关监管机构备案手续，并根据监管机构的意见对章程修订内容进行文字等调整。
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
本议案尚需提请股东大会审议。
四、审议通过了《关于公司呆账核销的议案》
同意公司核销呆账 4.86 亿元人民币。本次呆账核销涉及的资产已根据会计政策全额计提减值，符合《企业会计准则》和公司相关财务规定，不影响公司本年度利润。
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
特此公告。
海通证券股份有限公司董事会
2021 年 12 月 15 日
[2021-12-14] (600837)海通证券:海通证券股份有限公司关于非公开发行公司债券获得上海证券交易所挂牌转让无异议函的公告
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2021-044
海通证券股份有限公司
关于非公开发行公司债券获得上海证券交易所
挂牌转让无异议函的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于对海通证券股份有限公司非公开发行公司债券挂牌转让无异议的函》（上证函[2021]1998号）。根据该无异议函，上交所确认公司拟面向专业投资者非公开发行总额不超过300亿元的公司债券符合其挂牌转让条件，对该债券在上交所的挂牌转让无异议，且公司可在有效期及上述额度内在上交所分期进行挂牌转让。有效期自无异议函出具之日起12个月内有效。
公司将按照有关法律法规、无异议函及公司股东大会的授权，在无异议函规定的有效期内，办理发行债券的相关事宜，并及时履行信息披露义务。
特此公告。
海通证券股份有限公司
2021年12月13日
[2021-12-01] (600837)海通证券:海通证券股份有限公司第七届董事会第二十一次会议（临时会议）决议公告
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2021-043
海通证券股份有限公司
第七届董事会第二十一次会议（临时会议）决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十一次会议（临时会议）于2021年11月30日以通讯表决方式召开。本次会议通知已于2021年11月25日以电子邮件和书面传真的方式发出。公司董事会成员11人（包括4名独立董事），截至2021年11月30日，公司董事会办公室收到11名董事送达的通讯表决票，会议召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议审议通过了以下议案：
一、 审议通过了 《关于调整海通恒信金融集团有限公司股权架构的议案》
1.同意公司受让全资子公司持有的海通恒信金融集团有限公司的 全部股权，将其变更为境外一级子公司。
2.董事会授权公司经营管理层根据监管要求办理与本次股权架构调整相关的事宜。
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
二、
审议通过了 《关于公司职业经理人 2018 年至 2020 年任期考核结果的议
案》
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
三、
审议通过了 《关于 海通证券股份有限公司进一步深化职业经理人实施
方案 的议案》
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
特此公告。
海通证券股份有限公司董事会
2021年11月30日
[2021-10-29] (600837)海通证券:海通证券股份有限公司第七届董事会第二十次会议决议公告
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2021-039
海通证券股份有限公司
第七届董事会第二十次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十次会议通
知于 2021 年 10 月 14 日以电子邮件和传真方式发出，会议于 2021 年 10 月 28 日
在公司召开。本次会议采用现场会议和电话会议相结合的方式召开，会议应到董
事 11 人，实到董事 11 人。本次董事会由周杰董事长主持, 6 位监事和董事会秘
书、合规总监、财务总监等公司高管列席了会议，会议召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》和《公司董事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：
一、审议通过了《公司 2021 年第三季度报告》
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
二、审议通过了《公司关于计提资产减值准备的议案》
根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，为真实、公允地反映 公司的财务状况，公司及下属子公司对截至2021年9月30日的各项需要计提减 值的资产进行了预期信用损失评估，2021年1-9月共计提信用减值损失人民币 151,850.06万元，对净利润的影响超过公司2020年经审计的净利润的10%，具 体如下：
单位：人民币万元
项目 2021 年 1-9 月计提金额
融出资金 31,456.95
应收融资租赁款 71,622.63
长期应收款 24,596.05
其他贷款和应收款项 18,653.35
其他 5,521.08
合计 151,850.06
公司计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定， 计提资产减值准备后，能更加公允地反映公司实际资产及财务状况。目前公司 经营状况正常，各项业务稳定，资产结构良好，流动性较强，各项风险控制指 标均符合监管要求。
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
三、审议通过了《关于调整公司组织架构的议案》
同意公司投资银行业务条线部分组织架构进行调整：1. 设立质量控制部；2.“投行业务内核部”更名为“内核部”；3. “新三板与结构融资部”更名为“中小企业融资部”。
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
四、审议通过了《关于向全资子公司海通创新证券投资有限公司增资的议案》
1.同意公司对海通创新证券投资有限公司在 2022 年底前分批增资共计不超过人民币 33 亿元；
2.授权公司经营管理层根据监管要求履行与上述增资相关的各项审批、报备程序，办理与增资相关的各项工商变更手续及其他一切相关事宜。
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
五、审议通过了《关于聘任总经理的议案》
同意聘任李军先生担任公司总经理，任期自董事会决议通过之日起至第七届董事会任期届满之日止。董事长周杰先生自该日起不再代为履行总经理职责。
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
特此公告。
海通证券股份有限公司董事会
2021 年 10 月 28 日
[2021-10-29] (600837)海通证券:海通证券股份有限公司第七届监事会第十二次会议决议公告
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2021-042
海通证券股份有限公司
第七届监事会第十二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏负连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第七届监事会第十二次会议通知于2021年10月14日以电子邮件和传真的方式发出，会议于2021年10月28日在公司召开。本次会议采用现场会议和电话会议相结合的方式召开，会议应到监事 8 名，实到监事 6 名，李争浩监事、曹奕剑监事因事未出席本次会议，授权赵永刚监事会副主席代为行使表决权。会议由赵永刚监事会副主席主持，公司董事会秘书、合规总监、财务总监列席了会议。会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》和《公司监事会议事规则》的有关规定。会议审议并通过了以下议案：
一、审议通过《公司 2021 年第三季度报告》
表决结果：[8]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
二、审议通过《公司关于计提资产减值准备的议案》
监事会认为：本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，能客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，有助于披露更真实、准确的会计信息；相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。监事会同意本次公司计提资产减值准备事项。
表决结果：[8]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
特此公告。
海通证券股份有限公司监事会
2021 年 10 月 28 日
[2021-10-29] (600837)海通证券:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.91元
每股净资产: 12.4063元
加权平均净资产收益率: 7.44%
营业总收入: 348.39亿元
归属于母公司的净利润: 118.26亿元
[2021-10-15] (600837)海通证券:海通证券股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会重庆监管局行政处罚决定书的公告
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2021-038
海通证券股份有限公司关于收到中国证券监督管理
委员会重庆监管局行政处罚决定书的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称公司或海通证券）于 2021 年 9 月 7 日签
收了中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《立案告知书》（证监立案字 0152021022 号）和《调查通知书》（证监调查字 0152021061 号），详见公司日
期为 2021 年 9 月 8 日的公告，公告编号：临 2021-034。2021 年 9 月 28 日，公
司收到了中国证监会重庆监管局（以下简称重庆证监局）《行政处罚事先告知书》
（处罚字〔2021〕5 号），详见公司日期为 2021 年 9 月 28 日的公告，公告编号：
临 2021-037。
2021 年 10 月 14 日，公司收到了重庆证监局《行政处罚决定书》（〔2021〕5
号），主要内容如下：
海通证券为西南药业股份有限公司（以下简称西南药业）2015 年重大资产重组并募集配套资金独立财务顾问，2015 年实施完成重大资产重组后，西南药业更名为奥瑞德光电股份有限公司（以下简称奥瑞德）。针对海通证券在 2017 年度对奥瑞德持续督导过程中未勤勉尽责一案，重庆证监局依据 2005 年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称 2005 年《证券法》）的有关规定，对海通证券违反证券法律法规的行为进行了立案调查、审理，现已调查、审理终结。
海通证券在执行奥瑞德 2017 年度持续督导过程中，未对奥瑞德违规对外担保事项保持充分关注，仅执行了询问及检查“三会”记录、用印记录等程序，未获取当期奥瑞德企业信用报告并保存于奥瑞德持续督导工作底稿中，未对当期奥瑞德企业信用报告进行必要的审阅和查看，导致未能发现奥瑞德违规对外提供担保事项，未能发现奥瑞德相关信息披露存在遗漏。
奥瑞德及其子公司涉及民间借贷事项违法违规，海通证券在奥瑞德已公告公
司及子公司涉及借款纠纷被提起诉讼的情況下，未保持合理职业怀疑对奥瑞德涉及的民间借贷事项进行充分核查和验证，仅获取了奥瑞德董事会出具的书面声明等内部证据，未获取相关借款合同、起诉状、法院相关法律文书等外部客观证据，未执行向法院及案件代理律师等第三方进行核查的工作程序，未通过法院庭审公开网等公开渠道检索有关案件信息，导致未能发现奥瑞德未依法披露其相关重大借款合同及实际控制人占用奥瑞德资金等事项。
奥瑞德未将上述借款纠纷所涉及的借贷资金记入财务账簿，其 2017 年度财务报表存在虚假记载，且对相关借款、向控股股东、实际控制人提供资金的关联交易和违规提供对外担保等重大事项均未按法律相关规定履行临时信息披露义务，也未在 2017 年年度报告中披露上述事项。海通证券未充分履行持续督导义
务，存在未能勤勉尽责情形，在 2018 年 5 月 2 日出具并由奥瑞德在 2018 年 5 月
4 日披露的《2017 年度现场检查报告》和《2017 年度持续督导意见》存在虚假记载。
海通证券的上述行为违反 2005 年《证券法》第一百七十三条规定，构成 2005
年《证券法》第二百二十三条所述情形。时任奥瑞德持续督导期独立财务顾问主办人李春和贾文静为直接负责的主管人员。
根据海通证券违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据 2005 年《证券法》第二百二十三条的规定，重庆证监局作出以下决定：
“一、责令海通证券改正，没收财务顾问业务收入 100 万元，并处以 300 万
元罚款；
二、对李春、贾文静给予警告，并分别处以 5 万元罚款。”
公司将持续遵循稳健的经营理念，进一步强化投资银行业务内控机制，提高规范运作意识，全面提升投行合规风险管理水平，切实履行勤勉尽责义务。
目前公司的经营情况正常，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
海通证券股份有限公司
2021 年 10 月 14 日
[2021-09-29] (600837)海通证券:海通证券股份有限公司2021年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临 2021-036
海通证券股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 9 月 28 日
(二) 股东大会召开的地点：海通证券大厦 3 楼会议室（上海市黄浦区广东路689 号）
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 97
其中：A 股股东人数 96
境外上市外资股股东人数（H 股） 1
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 4,562,863,007
其中：A 股股东持有股份总数 3,402,072,181
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 1,160,790,826
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%） 34.926463
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 26.041183
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 8.885280
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，由董事长周杰先生主持，会议的召集、召
开及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 10 人，出席 3 人，董事屠旋旋先生、周东辉先生、余莉萍
女士、许建国先生，独立董事张鸣先生、林家礼先生和朱洪超先生因其他公务安
排未能出席本次会议；
2、 公司在任监事 8 人，出席 5 人，监事会副主席赵永刚先生、监事阮峰先
生和曹奕剑先生因其他公务安排未能出席本次会议；
3、 本公司董事会秘书姜诚君先生出席了本次会议。香港中央证券登记有限
公司的监票人员和国浩律师（上海）事务所的见证律师列席了本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于提名李军先生为公司董事的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 3,397,200,101 99.856791 4,872,080 0.143209 0 0.000000
H 股 1,128,608,893 97.227586 32,181,933 2.772414 0 0.000000
普通股合计： 4,525,808,994 99.187922 37,054,013 0.812078 0 0.000000
本次股东大会选举李军先生为公司董事，李军先生的简历详见公司于 2021
年 9 月 7 日披露的《海通证券股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会会议资
料》。
李军先生自本次股东大会决议生效之日起履行董事职责，其任期至第七届董
事会任期届满之日止。公司将严格按照有关监管规定完成董事任职备案相关工作。
(二) 涉及重大事项，持股 5%以下 A 股股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
1 关于提名李军先生为公司董事的议案 2,296,329,034 99.788281 4,872,080 0.211719 0 0.000000
(三) 关于议案表决的有关情况说明
1、 本次股东大会所审议的议案为普通决议案，经出席本次大会的有表决权
的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的二分之一以上审议通过。
2、本次股东大会不涉及关联股东回避表决的议案。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所
律师：崔少梅律师、周邯律师
2、律师见证结论意见：
以上两位律师对本次股东大会进行见证，并依法出具法律意见书，结论意见
如下：本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大
会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会人员的资格、召集人资格均
合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、 备查文件目录
1、海通证券股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会会议决议；
2、国浩律师（上海）事务所出具的法律意见书。
特此公告。
海通证券股份有限公司
2021 年 9 月 28 日
[2021-09-29] (600837)海通证券:海通证券股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会重庆监管局行政处罚事先告知书的公告
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2021-037
海通证券股份有限公司关于收到中国证券监督管理
委员会重庆监管局行政处罚事先告知书的公告
本公 司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的 真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称“公司”或“海通证券”）于 2021 年 9 月
7 日签收了中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《立案告知书》（证监立案字 0152021022 号）和《调查通知书》（证监调查字 0152021061 号）。
详见公司日期为 2021 年 9 月 8 日的公告，公告编号：临 2021-034。
2021 年 9 月 28 日，公司收到了中国证监会重庆监管局（以下简称“重庆证
监局”）《行政处罚事先告知书》（处罚字〔2021〕5 号），主要内容如下：
公司涉嫌奥瑞德光电股份有限公司（以下简称“奥瑞德”）持续督导未勤勉尽责一案，重庆证监局已调查完毕，依法拟对公司及相关人员作出行政处罚。
海通证券作为西南药业股份有限公司（现称“奥瑞德”）重大资产重组并募集配套资金项目独立财务顾问，在执行奥瑞德 2017 年度持续督导过程中，未对奥瑞德违规对外担保事项保持充分关注，仅执行了询问及检查“三会”记录、用印记录等程序，未获取当期奥瑞德企业信用报告并保存于奥瑞德持续督导工作底稿中，未对当期奥瑞德企业信用报告进行必要的审阅和查看，导致未能发现奥瑞德违规对外提供担保事项，未能发现奥瑞德相关信息披露存在遗漏。
奥瑞德及其子公司涉及民间借贷事项违法违规，海通证券在奥瑞德已公告公司及子公司涉及借款纠纷被提起诉讼的情況下，未保持合理职业怀疑对奥瑞德涉及的民间借贷事项进行充分核查和验证，仅获取了奥瑞德董事会出具的书面声明等内部证据，未获取相关借款合同、起诉状、法院相关法律文书等外部客观证据，未执行向法院及案件代理律师等第三方进行核查的工作程序，未通过法院庭审公开网等公开渠道检索有关案件信息，导致未能发现奥瑞德未依法披露其相关重大借款合同及实际控制人占用奥瑞德资金等事项。
奥瑞德未将上述借款纠纷所涉及的借贷资金记入财务账簿，其 2017 年度财务报表存在虚假记载，且对相关借款、向控股股东、实际控制人提供资金的关联交易和违规提供对外担保等重大事项均未按法律相关规定履行临时信息披露义务，也未在 2017 年年度报告中披露上述事项。海通证券未充分履行持续督导义
务，涉嫌存在未能勤勉尽责情形，在 2018 年 5 月 2 日出具并由奥瑞德在 2018 年
5 月 4 日披露的《2017 年度现场检查报告》和《2017 年度持续督导意见》存在
虚假记载。
海通证券的上述行为违反 2005 年《证券法》第一百七十三条规定，构成 2005
年《证券法》第二百二十三条所述情形。时任奥瑞德持续督导期独立财务顾问主办人李春和贾文静为直接负责的主管人员。
根据海通证券违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据 2005 年《证券法》第二百二十三条的规定，重庆证监局拟作出以下决定：
“一、责令海通证券改正，没收财务顾问业务收入 100 万元，并处以 300 万
元罚款；
二、对李春、贾文静给予警告，并分别处以 5 万元罚款。”
根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条及《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》相关规定，就重庆证监局拟实施的处罚决定，公司及相关人员享有陈述，申辩和要求听证的权利。
公司将严格按照法律法规要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。
《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）为公司指定信息披露媒体，公司相关信息以公司在上述媒体刊登或发布的公告为准，敬请广大投资者理性投资,注意投资风险。
特此公告。
海通证券股份有限公司
2021 年 9 月 28 日
[2021-09-09] (600837)海通证券:海通证券股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书和调查通知书的公告
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临 2021-034
海通证券股份有限公司关于收到中国证券监督管理
委员会立案告知书和调查通知书的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 9 月 7 日签收了中国
证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《立案告知书》（证监立案字0152021022 号）和《调查通知书》（证监调查字 0152021061 号）。因公司在开展西南药业股份有限公司（现奥瑞德光电股份有限公司）财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券法》等法律法规，中国证监会决定对公司进行立案并调查相关情况。
本公司将全面配合中国证监会的相关工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。
《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）为公司指定信息披露媒体，公司相关信息以公司在上述媒体刊登或发布的公告为准，敬请广大投资者理性投资,注意投资风险。
特此公告。
海通证券股份有限公司
2021 年 9 月 8 日
[2021-09-09] (600837)海通证券:海通证券股份有限公司关于向专业投资者公开发行次级公司债券获得中国证监会注册批复的公告
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临 2021-035
海通证券股份有限公司
关于向专业投资者公开发行次级公司债券
获得中国证监会注册批复的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
近日，海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监督管理委员会《关于同意海通证券股份有限公司向专业投资者公开发行次级公司债券注册的批复》（证监许可[2021]2891号），批复内容如下：
一、同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过300亿元次级公司债券的注册申请。
二、本次发行次级公司债券应严格按照报送上海证券交易所的募集说明书进行。
三、本批复自同意注册之日起24个月内有效，公司在注册有效期内可以分期发行次级公司债券。
四、自同意注册之日起至本次次级公司债券发行结束前，公司如发生重大事项，应及时报告并按有关规定处理。
公司将严格按照有关法律法规和上述批复文件的要求及公司股东大会的授权办理本次公司债券发行的相关事宜，并及时履行信息披露义务。
特此公告。
海通证券股份有限公司
2021 年 9 月 8 日
[2021-09-07] (600837)海通证券:海通证券股份有限公司关于召开2021年第一次临时股东大会的通知
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：2021-033
海通证券股份有限公司
关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2021年9月28日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2021 年第一次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2021 年 9 月 28 日 14 点 00 分
召开地点：海通证券大厦 3 楼会议室（上海市黄浦区广东路 689 号）
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 9 月 28 日
至 2021 年 9 月 28 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称
A 股股东
非累积投票议案
1 关于提名李军先生为公司董事的议案 √
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第七届董事会第十九次会议（临时会议）审议通过，会议
决议公告于 2021 年 9 月 3 日刊登于中国证券监督管理委员会指定媒体和上海证
券交易所网站(http://www.sse.com.cn)。
本 次 股 东 大 会 的 会 议 资 料 将 于 同 日 登 载 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
(http://www.sse.com.cn)。本公司 H 股股东的 2021 年第一次股东特别大会通告详见香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）披露易网站(http://www.hkexnews.hk)。
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：全部
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
H 股 股 东 登 记 及 出 席 须 知 参 阅 公 司 在 香 港 联 交 所 网 站
http://www.hkexnews.hk 发布的本公司2021 年第一次股东特别大会通告及其他相关文件。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 600837 海通证券 2021/9/22
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
（一）内资股股东（A 股股东）
1．符合上述出席对象条件的 A 股法人股东，法定代表人出席会议的，须持法定代表人证明文件、本人有效身份证件、股票账户卡进行登记；委托代理人出席会议的，代理人须持书面授权委托书（参见附件）、本人有效身份证件、股票账户卡进行登记。
符合上述条件的 A 股自然人股东出席会议的，须持本人有效身份证件、股票账户卡等股权证明进行登记；委托代理人出席会议的，代理人须持书面授权委托书（参见附件）、本人有效身份证件、委托人股票账户卡等持股证明进行登记。
2．上述登记材料均需提供复印件一份，自然人股东登记材料复印件须股东本人签字，法人股东登记材料复印件须加盖股东单位公章。
3．提请各位参会股东，在股东登记材料上注明联系电话，方便会务人员及时与股东取得联系，避免股东登记材料出现错漏。发传真进行登记的股东，请在参会时携带股东登记材料原件，交给大会秘书处。
（二）境外上市外资股股东（H 股股东）
详情请参见本公司于香港联交所网站 http://www.hkexnews.hk 及本公司网
站 http://www.htsec.com 向 H 股股东另行发出的 2021 年第一次股东特别大会
的通告及其他相关文件。
（三）现场登记时间
拟出席会议的股东或股东授权委托的代理人请携带登记文件原件或有效副
本于 2021 年 9 月 28 日下午 13:15-13:45 至本次股东大会会议地点办理进场登
记。
六、 其他事项
（一） 本次股东大会现场会议会期半天，与会的所有股东膳食住宿及交通费用自理。
（二）会议联系方式
地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 12 楼
联系部门：海通证券股份有限公司董事会办公室
邮编：200001
电话：（8621）63411000
传真：（8621）63410627
特此公告。
海通证券股份有限公司董事会
2021 年 9 月 6 日
附件：海通证券股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会授权委托书
报备文件
海通证券股份有限公司第七届董事会第十九次会议（临时会议）决议
附件：授权委托书
海通证券股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会授权委托书
海通证券股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 9 月 28 日召
开的贵公司 2021 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 关于提名李军先生为公司董事的议案
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
填写说明：
1、 请用正楷填写您的全名（须与股东名册上所载的相同）；
2、 凡有权出席股东大会及在会上投票的 A 股股东，均可授权代理人；
3、 请填写持股数，如未填，则本授权委托书将被视为与以您名义登记的所有股份有关；
4、 请填写代理人姓名，如未填，则大会主席将出任您的代表。股东可委托一名或多名
代理人出席及投票，委派超过一位代理人的股东，其代理人只能以投票方式行使表决权；
5、 本授权委托书必须由登记在册的 A 股股东及其书面正式授权的授权人签署。如股
东为法人，则授权委托书须另行加盖公章并经由该法人之法定代表人（或获正式授权人士）亲笔签署；
6、 本授权委托书的剪报、复印件或上述格式自制均有效；
7、 本授权委托书填妥后应于本次股东大会召开 24 小时前以专人、邮寄或传真方式送
达本公司（上海市广东路 689 号海通证券大厦 12 楼 董事会办公室，邮编：200001）；联系
电话：电话：（8621）63411000；传真：（8621）63410627。邮寄送达的，以邮戳日期为送达日期。
[2021-09-03] (600837)海通证券:海通证券股份有限公司关于由董事长代为履行总经理职责的公告
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临 2021-032
海通证券股份有限公司
关于由董事长代为履行总经理职责的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
鉴于海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）原董事、总经理瞿秋平先生因工作变动原因已向公司董事会提交了书面辞职报告，申请辞去公司董事、董事会合规与风险管理委员会主任委员和总经理职务，详见公司《关于瞿秋平先生辞职的公告》（公告编号：临 2021-030）。且新任总经理的聘任工作尚需经过相应的
法定程序。根据《公司法》《公司章程》等规定，公司于 2021 年 9 月 2 日召开第
七届董事会第十九次会议（临时会议），审议通过了《关于由公司董事长代为履
行总经理职责的议案》，同意由董事长周杰先生自 2021 年 9 月 2 日起代为履行总
经理职责，直至聘任新任总经理为止。公司董事会将尽快按照法定程序完成新任总经理的聘任工作。
特此公告。
海通证券股份有限公司董事会
2021 年 9 月 2 日
[2021-09-03] (600837)海通证券:海通证券股份有限公司关于瞿秋平先生辞职的公告
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2021-030
海通证券股份有限公司
关于瞿秋平先生辞职的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
海通证券股份有限公司(以下简称“公司”)董事会于 2021 年 9 月 2 日收到
瞿秋平先生提交的书面辞职报告，瞿秋平先生因工作变动原因提出辞去公司董事、董事会合规与风险管理委员会主任委员和总经理的职务，并向董事会确认，其与公司及公司董事会并无任何意见分歧，亦无其他因离任而需要提请本公司股东注意之事项。根据《公司法》《公司章程》的相关规定，瞿秋平先生的辞职未导致公司董事会成员低于法定最低人数，不影响公司董事会的正常运作，辞职报告自送达公司董事会之日起生效。
瞿秋平先生自 2014 年 6 月担任公司董事、总经理，任职期间笃志躬行、率
先垂范、勤奋敬业、敢于担当，认真贯彻公司董事会的各项决策部署，有序推进各项战略举措落地落实，不断强化精细化管理，加强干部员工作风建设，提高风险防控能力，带领经营团队和全体干部员工实干兴司、开拓创新，在公司收入结构优化、抓牢服务实体经济主线、财富管理转型提速、科技赋能业务发展、公司国际化业务布局等方面取得了突出的成绩，为公司未来发展奠定了坚实基础，圆满完成“十三五”各项任务，蹄疾步稳迈入“十四五”新征程。
公司董事会对瞿秋平先生为公司发展所做的卓越贡献表示诚挚敬意和衷心感谢。
特此公告。
海通证券股份有限公司董事会
2021 年 9 月 2 日
[2021-09-03] (600837)海通证券:海通证券股份有限公司第七届董事会第十九次会议(临时会议)决议公告
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2021-031
海通证券股份有限公司
第七届董事会第十九次会议（临时会议）决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十九次会议（临
时会议）通知于 2021 年 8 月 31 日以电子邮件和传真方式发出，会议于 2021 年
9 月 2 日在公司召开。本次会议采用现场会议和电话会议相结合的方式召开，会
议应到董事 10 人，实到董事 10 人。本次董事会由周杰董事长主持, 6 位监事和
董事会秘书、合规总监等公司高管列席了会议，会议召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》和《公司董事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：
一、审议通过《关于由公司董事长代为履行总经理职责的议案》
公司总经理瞿秋平先生于 2021 年 9 月 2 日向公司董事会提交了书面辞职报
告，申请辞去公司董事、董事会合规与风险管理委员会主任委员和总经理职务。鉴于新任总经理的聘任工作需经过相应的法定程序，同意由董事长周杰先生自
2021 年 9 月 2 日起代为履行总经理职责，直至聘任新任总经理为止。
表决结果：[10]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
二、审议通过《关于提名李军先生为公司董事候选人的议案》
同意提名李军先生为公司第七届董事会董事候选人（简历详见附件），任期自股东大会审议通过之日起至第七届董事会任期届满之日止，且在其担任公司董事后，接任董事会合规与风险管理委员会主任委员的职务。
表决结果：[10]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
三、审议通过《关于召开公司 2021 年第一次临时股东大会的议案》
表决结果：[10]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
公司 2021 年第一次临时股东大会会议的通知和会议资料将另行公布。
特此公告。
海通证券股份有限公司董事会
2021 年 9 月 2 日
附件：李军先生简历
李军先生，1969 年生，工商管理硕士，2021 年 8 月起担任公司党委副书记。
李先生自 1992 年 7 月至 2001 年 2 月在中国太平洋保险公司上海分公司工作，
先后担任国外业务部进口科科员、副科长、科长，运输险部出口科科长，进出口
业务一科科长；自 2001 年 3 月至 2003 年 1 月在中国太平洋财产保险股份有限
公司工作，先后担任办公室秘书科科长，浦东支公司副经理（主持工作）、党支
部副书记、书记；自 2003 年 1 月至 2014 年 5 月在上海市金融服务办公室工作，
先后担任机构处干部、主任科员，机构二处副处长，金融机构二处处长，地方金
融管理处处长，其间于 2013 年 12 月至 2014 年 5 月在中国（上海）自由贸易试
验区管委会担任副秘书长（挂职）；自 2014 年 5 月至 2014 年 9 月担任中国（上
海）自由贸易试验区管委会副秘书长；自 2014 年 9 月至 2018 年 11 月担任上海
市金融服务办公室副主任；自 2018 年 11 月至 2021 年 8 月担任上海市地方金融
监督管理局副局长、上海市金融工作局副局长。李先生自 2018 年 5 月起担任上海市金融学会副会长。
[2021-08-27] (600837)海通证券:2021年半年度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.63元
每股净资产: 12.1078元
加权平均净资产收益率: 5.1%
营业总收入: 234.71亿元
归属于母公司的净利润: 81.70亿元
[2021-08-21] (600837)海通证券:海通证券股份有限公司关于召开2021年半年度网上业绩说明会的公告
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2021-027
海通证券股份有限公司
关于召开 2021 年半年度网上业绩说明会的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
会议召开时间：2021 年 8 月 27 日 （星期五）下午 3:00-4:00
会议召开地点：“上证 e 互动”平台（http://sns.sseinfo.com）
会议召开方式：本次业绩说明会通过网络方式召开，投资者可以通过
“上证 e 互动”平台中“上证 e 访谈”栏目同公司互动
投资者可于 2021 年 8 月 25 日（星期三）中午 12:00 前将相关问题通过
电子邮件的形式发送至海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会办公室邮箱：dshbgs@htsec.com。公司将会于 2021 年半年度网上业绩说明会（以下简称“业绩说明会”）上对投资者普遍关注的问题进行回答。
公司将于2021年8月27日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）和公司网站（https://www.htsec.com）披露公司 2021 年半年度报告。为使广大
投资者更加全面深入地了解公司情况，公司拟于 2021 年 8 月 27 日下午 3:00-
4:00 通过网络方式召开 2021 年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题与投资者进行沟通交流，解答投资者疑问。
一、业绩说明会类型
本次业绩说明会通过网络方式召开，投资者可以通过“上证 e 互动”平台中“上证 e 访谈”栏目同公司互动。
二、业绩说明会召开的时间、地点
1. 召开时间：2021 年 8 月 27 日下午 3:00-4:00
2. 召开地点：上海证券交易所“上证 e 互动”（http://sns.sseinfo.com）
的“上证 e 访谈”栏目
3. 召开方式：本次业绩说明会通过网络方式召开，投资者可以通过“上证e 互动”平台中“上证 e 访谈”栏目同公司互动
三、参加人员
公司董事长、总经理、董事会秘书、财务总监等高级管理人员以及相关部门工作人员。
四、投资者参加方式
1. 投资者可以在 2021 年 8 月 25 日中午 12:00 前，通过邮件、电话、传真
等形式将需要了解与关注的问题预先提供给公司，公司将在业绩说明会上对投资者普遍关注的问题集中解答。
2. 投资者可于 2021 年 8 月 27 日下午 3:00-4:00 访问登录上海证券交易所
“上证 e 互动”平台（http://sns.sseinfo.com）的“上证 e 访谈”栏目，在线与公司出席会议人员互动交流，公司将及时回答投资者提问。
五、联系方式及咨询办法
1. 联系部门：公司董事会办公室
2. 联系电话：021-63411000
3. 联系传真：021-63410627
4. 联系邮箱：dshbgs@htsec.com
六、其他事项
投资者可自 2021 年 8 月 27 日下午 3:00 起登录上海证券交易所“上证 e 互
动”平台专栏查阅本次业绩说明会在线交流的内容。
特此公告。
海通证券股份有限公司
2021 年 8 月 20 日
[2021-07-31] (600837)海通证券:海通证券股份有限公司第七届董事会第十七次会议(临时会议)决议公告
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临 2021-026
海通证券股份有限公司
第七届董事会第十七次会议（临时会议）决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十七次会议（临
时会议）于 2021 年 7 月 30 日以通讯表决方式召开。本次会议通知已于 2021 年
7 月 27 日以电子邮件和书面传真的方式发出。公司董事会成员 11 人（包括 4 名
独立董事），截至 2021 年 7 月 30 日，公司董事会办公室收到 11 名董事送达的
通讯表决票，会议召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
本次会议审议通过了《关于海通恒信金融集团有限公司注销部分子公司的议案》
同意注销海通恒信金融集团有限公司的 3 家子公司，分别为海恒资产管理有限公司、海通恒程租赁有限公司和海通恒信融资租赁控股有限公司，以优化公司股权架构，本次注销不会对公司产生任何重大不利影响。
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
特此公告。
海通证券股份有限公司董事会
2021 年 7 月 30 日
[2021-07-21] (600837)海通证券:海通证券股份有限公司2020年年度权益分派实施公告
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临 2021-025
海通证券股份有限公司
2020 年年度权益分派实施公告
本公司董事会及 全体董事保证本公告内容不存在任何 虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏， 并 对其内容的真 实性、准确性和完整性承担个别及连 带责任。
重要内容提示：
每股分配比例
A 股每股现金红利 0.25 元，每 10 股人民币 2.5 元（含税）。
相关日期
股份类别 股权登记日 最后交易日 除权（息）日 现金红利发放日
Ａ股 2021/7/28 － 2021/7/29 2021/7/29
差异化分红送转： 否
H 股股东的现金红利发放不适用本公告
一、 通过分配方案的股东大会届次和日期
本次利润分配方案经海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年 6 月
18 日的 2020 年度股东大会审议通过，股东大会决议公告刊登于 2021 年 6 月 19 日
的《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》、上海证券交易所网站以及公司网站。
二、 分配方案
1. 发放年度：2020 年年度
2. 分派对象：
截至股权登记日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）登记在册的本公司全体股东。（关于公司 H 股股东的股息派发事宜，请详见公司另行刊发于香港联合交易所有
限公司网站（http://www.hkexnews.hk）的日期为 2021 年 6 月 18 日的公告）
3. 分配方案：
本次利润分配以方案实施前的公司总股本 13,064,200,000 股为基数，每股派发现金红利 0.25 元（含税），共计派发现金红利 3,266,050,000.00 元(含税)。其
中 A 股股本为 9,654,631,180 股,本次共计派发 A 股现金红利人民币
2,413,657,795.00 元（含税）。
三、 相关日期
股份类别 股权登记日 最后交易日 除权（息）日 现金红利发放日
Ａ股 2021/7/28 － 2021/7/29 2021/7/29
四、 分配实施办法
1. 实施办法
（1）除公司自行发放现金红利的 A 股股东外，其他 A 股股东的现金红利委托
中国结算上海分公司通过其资金清算系统向股权登记日上海证券交易所收市后登记在册并在上海证券交易所各会员办理了指定交易的股东派发。已办理指定交易的投资者可于红利发放日在其指定的证券营业部领取现金红利，未办理指定交易的股东红利暂由中国结算上海分公司保管，待办理指定交易后再进行派发。
（2）本公司 H 股股东的现金红利发放不适用本公告。H 股股东的现金分红有
关情况详见公司于香港联合交易所有限公司网站（http://www.hkexnews.hk）发
布的日期为 2021 年 6 月 18 日的公告。
2. 自行发放对象
上海国盛（集团）有限公司、上海海烟投资管理有限公司、上海国盛集团资产有限公司、上海久事（集团）有限公司和上海百联集团股份有限公司五家股东持有的公司 A 股股份的现金红利由本公司直接发放。
3. 扣税说明
（1）对于持有本公司 A 股的个人股东和证券投资基金，根据《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》(财税〔2015〕101 号)和《财政部国家税务总局证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税〔2012〕85 号）的有关规定，个人从公开发行和转让市场取得的
本公司股票，持股期限超过 1 年的，股息红利所得暂免征收个人所得税；对个人持股 1 年以内(含 1 年)的，本公司暂不扣缴个人所得税，待个人转让股票时，证券登记结算公司根据其持股期限计算实际应纳税额，由证券公司等股份托管机构从个人资金账户中扣收并划付证券登记结算公司，证券登记结算公司应于次月 5个工作日内划付公司，公司在收到税款当月的法定申报期内向主管税务机关申报缴纳。具体实际税负为：股东的持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息
红利所得全额计入应纳税所得额，实际税负为 20%；持股期限在 1 个月以上至 1 年
(含 1 年)的，暂减按 50%计入应纳税所得额，实际税负为 10%。
（2）对于属于《中华人民共和国企业所得税法》项下居民企业含义的 A 股股东，所得税由其自行缴纳，实际派发现金红利为每股人民币 0.25 元。
（3）对于持有本公司 A 股的合格境外机构投资者（“QFII”）股东，公司根据国家税务总局《关于中国居民企业向 QFII 支付股息、红利、利息代扣代缴企业所得税有关问题的通知》（国税函[2009]47 号）的规定，对于 QFII 取得来源于中国境内的股息红利收入，按照 10%的税率统一代扣代缴企业所得税，扣税后实际派发现金红利为每股人民币 0.225 元；如相关股东涉及享受税收协定（安排）待遇的，可按照规定在取得股息红利后自行向主管税务机关提出申请。
（4）沪股通投资者利润分配事宜：对于通过沪股通投资上海证券交易所本公司 A 股股票的香港市场投资者（包括企业和个人），其现金红利由本公司通过中国结算上海分公司按 A 股股票名义持有人（香港中央结算有限公司）账户以人民币派发，扣税根据《财政部、国家税务总局、证监会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》(财税[2014]81 号)有关规定执行，按照 10%的税率代扣所得税，扣税后实际派发现金红利为每股人民币 0.225 元。对于香港投资者中涉及享受税收协定（安排）待遇的，可按照规定在取得股息红利后自行向主管税务机关提出申请。
沪股通投资者的股权登记日、除息日、现金红利派发日等时间安排与本公司 A股股东一致。
五、 有关咨询办法
关于权益分派方案有疑问的，请按照以下联系方式咨询。
联系部门：董事会办公室
联系电话：021-23219000
特此公告。
海通证券股份有限公司
2021 年 7 月 20 日
[2021-07-17] (600837)海通证券:海通证券股份有限公司2021年半年度业绩快报公告
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临 2021-024
海通证券股份有限公司
2021 年半年度业绩快报公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本公告所载2021年半年度的主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务
所审计，具体数据以海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）2021年半年度
报告中披露的数据为准，提请投资者注意投资风险。
一、2021 年半年度主要财务数据和指标（合并口径,未经审计）
币种：人民币 单位：万元
项目 本报告期 上年同期 增减变动幅度（%）
营业收入 2,338,533.54 1,778,765.54 31.47
营业利润 1,153,065.00 782,287.83 47.40
利润总额 1,153,567.36 781,948.77 47.52
归属于上市公司股东的净利润 810,436.95 548,319.24 47.80
归属于上市公司股东的扣除非经常性损 784,967.77 510,882.92 53.65
益的净利润
基本每股收益（元） 0.62 0.48 29.17
加权平均净资产收益率（%） 5.06 4.26 上升 0.8 个百分点
项目 本报告期末 上年末 增减变动幅度（%）
总资产 72,302,393.03 69,407,335.07 4.17
归属于上市公司股东的所有者权益 15,830,081.16 15,344,846.78 3.16
股本 1,306,420.00 1,306,420.00 -
归属于上市公司股东的每股净资产（元） 12.12 11.75 3.15
二、经营业绩和财务状况情况说明
2021 年上半年，资本市场发展稳中向好，市场交投活跃，沪深两市交易量同比上升。公司积极把握市场机遇，坚持集团化、国际化、信息化战略引领，强化“五大能力”和“四根支柱”建设，有序推进经营举措，各项业务继续保持良好的发展态势。2021年上半年，公司营业收入233.85亿元，较上年同期上升31.47%，归属于上市公司股东的净利润 81.04 亿元，较上年同期上升 47.80%。
目前，公司各项业务稳定，资产结构良好，流动性较强，各项风险控制指标符合《证券公司风险控制指标管理办法》要求。
三、风险提示
本公告所载 2021 年半年度主要财务数据为初步核算数据，可能与公司 2021
年半年度报告中披露的数据存在差异，但预计上述差异幅度不会超过 10%。敬请投资者注意投资风险。
四、上网公告附件
经公司现任法定代表人周杰先生、主管会计工作负责人张信军先生、会计机构负责人马中先生签字并盖章的比较式资产负债表和利润表。
特此公告。
海通证券股份有限公司
2021 年 7 月 16 日
[2021-07-01] (600837)海通证券:海通证券股份有限公司2021年半年度业绩预增公告
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临 2021-023
海通证券股份有限公司
2021年半年度业绩预增公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司业绩预计增加 191,911.73 万元到 274,159.62 万元，同比增加 35%到
50%。
一、本期业绩预告情况
（一）业绩预告期间
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日。
（二）业绩预告情况
1.经财务部门初步测算，预计 2021 年半年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比，将增加 191,911.73 万元到 274,159.62 万元，同比增加35%到 50%。
2.归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润与上年同期相比，将增
加 200,348.05 万元到 291,595.94 万元，同比增加 39%到 57%。
二、上年同期业绩情况
（一）归属于上市公司股东的净利润：548,319.24 万元。归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：510,882.92 万元。
（二）每股收益：0.48 元。
三、本期业绩预增的主要原因
2021 年上半年，公司积极把握市场机遇，坚持集团化、国际化、信息化战略引领，强化“五大能力”和“四根支柱”建设，有序推进经营举措，各项业务继续保持良好的发展态势。报告期内，归属于上市公司股东的净利润实现显著增长。
四、风险提示
公司尚未发现可能存在影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。
五、其他说明事项
以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的2021 年半年度报告为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
海通证券股份有限公司董事会
2021 年 6 月 30 日
[2021-06-19] (600837)海通证券:海通证券股份有限公司2020年度股东大会决议公告
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临 2021-022
海通证券股份有限公司
2020 年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 6 月 18 日
(二) 股东大会召开的地点：海通证券大厦 3 楼会议室（上海市黄浦区广东路689 号）
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 208
其中：A 股股东人数 206
境外上市外资股股东人数（H 股） 2
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 4,818,283,316
其中：A 股股东持有股份总数 3,530,499,481
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 1,287,783,835
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%） 36.881579
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 27.024230
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 9.857349
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，由董事长周杰先生主持，会议的召集、召 开及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 11 人，出席 7 人，董事屠旋旋先生、周东辉先生、余莉萍
女士和许建国先生因其他公务安排未能出席本次会议；
2、 公司在任监事 8 人，出席 4 人，监事阮峰先生、李争浩先生、曹奕剑先
生和董小春先生因其他公务安排未能出席本次会议；
3、 本公司董事会秘书姜诚君先生出席了本次会议。本公司部分高级管理人
员、香港中央证券登记有限公司的监票人员和国浩律师（上海）事务所的见证律 师列席了本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：公司 2020 年度董事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 3,525,854,516 99.868433 4,352,165 0.123274 292,800 0.008293
H 股 1,055,871,035 81.991325 533,600 0.041436 231,379,200 17.967239
普通股合计： 4,581,725,551 95.090414 4,885,765 0.101400 231,672,000 4.808186
2、 议案名称：公司 2020 年度监事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 3,525,844,416 99.868147 4,362,265 0.123560 292,800 0.008293
H 股 1,055,871,035 81.991325 533,600 0.041436 231,379,200 17.967239
普通股合计： 4,581,715,451 95.090204 4,895,865 0.101610 231,672,000 4.808186
3、 议案名称：公司 2020 年年度报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 3,525,911,934 99.870060 4,294,747 0.121647 292,800 0.008293
H 股 1,055,871,035 81.991325 533,600 0.041436 231,379,200 17.967239
普通股合计： 4,581,782,969 95.091606 4,828,347 0.100208 231,672,000 4.808186
4、 议案名称：公司 2020 年度财务决算报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 3,525,980,734 99.872008 4,225,947 0.119699 292,800 0.008293
H 股 1,055,871,035 81.991325 533,600 0.041436 231,379,200 17.967239
普通股合计： 4,581,851,769 95.093034 4,759,547 0.098780 231,672,000 4.808186
5、 议案名称：公司 2020 年度利润分配预案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 3,525,937,564 99.870786 4,498,217 0.127410 63,700 0.001804
H 股 1,053,343,375 81.795046 6,440,460 0.500119 228,000,000 17.704835
普通股合计： 4,579,280,939 95.039678 10,938,677 0.227024 228,063,700 4.733298
6、 议案名称：公司关于续聘会计师事务所的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 3,518,139,363 99.649905 12,322,118 0.349019 38,000 0.001076
H 股 1,044,982,633 81.145811 10,674,692 0.828919 232,126,510 18.025270
普通股合计： 4,563,121,996 94.704311 22,996,810 0.477282 232,164,510 4.818407
7、 议案名称：关于预计公司 2021 年度日常关联/连交易的议案
7.01 议案名称：与上海国盛（集团）有限公司及其联系人的关连/联交易预计
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2,425,232,167 99.819057 4,358,247 0.179379 38,000 0.001564
H 股 804,327,435 62.458265 0 0.000000 483,456,400 37.541735
普通股合计： 3,229,559,602 86.876552 4,358,247 0.117239 483,494,400 13.006209
7.02 议案名称：与上海盛源房地产（集团）有限公司的关联交易预计
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
[2021-06-12] (600837)海通证券:海通证券股份有限公司第七届监事会第十次会议(临时会议)决议公告
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2021-021
海通证券股份有限公司
第七届监事会第十次会议（临时会议）决议公告
本公司及监事会全体 成员保证公告内容的真实、准确和完 整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 负连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十次会议（临
时会议）通知于 2021 年 6 月 11 日以电子邮件和传真的方式发出，会议于 2021
年 6 月 11 日在上海召开。会议应到监事 8 名，实到监事 8 名。经半数以上监事
共同推举，会议由侍旭监事主持，公司合规总监、董事会秘书列席了会议。会议的召集及表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《公司章程》和《公司监事会议事规则》的有关规定。
本次会议审议通过了《关于选举监事会副主席的议案》
吴红伟先生因工作调动原因不再担任公司职工代表监事和监事会副主席职务，公司已召开职工代表大会选举赵永刚先生为职工代表监事。依据《公司法》和《公司章程》的有关规定，监事会选举赵永刚先生为公司第七届监事会副主席（赵永刚先生的简历详见公司同日披露的《关于变更职工代表监事的公告》）。
表决结果：[8]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
特此公告。
海通证券股份有限公司监事会
2021年6月11日
[2021-06-12] (600837)海通证券:海通证券股份有限公司关于变更职工代表监事的公告
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2021-020
海通证券股份有限公司
关于变更职工代表监事的公告
本公司及监事会全体 成员保证公告内容的真实、准确和完 整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 负连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于近日收到公司监事会副主席、职工代表监事吴红伟先生提交的书面辞职报告。吴红伟先生因工作调动原因，申请辞去公司第七届监事会副主席及职工代表监事职务，吴红伟先生辞职
后不再担任公司任何职务。公司于 2021 年 6 月 11 日以通讯方式召开了第四届职
工代表大会第十一次会议，选举赵永刚先生为公司第七届监事会职工代表监事，赵永刚先生的监事任职自本公告日期生效，任期至公司第七届监事会任期届满之日止。
公司监事会对吴红伟先生担任监事会副主席、职工代表监事期间为公司发展、法人治理建设及监事会工作做出的重要贡献，表示衷心感谢！
特此公告。
海通证券股份有限公司监事会
2021年6月11日
附：赵永刚先生简历：
赵永刚先生，1972 年出生，经济学学士，经济师，2021 年 5 月起担任公司
党委副书记。赵永刚先生 1995 年 7 月至 2000 年 3 月在中国太平洋保险公司重庆
分公司沙坪坝支公司工作，先后担任业务员、业务部副经理、业务部经理；2000
年 3 月至 2001 年 9 月在中国太平洋人寿保险股份有限公司重庆分公司工作，先
后担任人力资源部科长、人力资源部负责人、人力资源部副经理（主持工作）；2001年9月至2006年2月担任中国太平洋人寿保险股份有限公司团委副书记（主
持工作）、团委书记；2006 年 2 月至 2008 年 3 月担任中国太平洋人寿保险股份
有限公司贵州分公司党委委员、副总经理；2008 年 3 月至 2011 年 7 月担任中国
太平洋保险（集团）股份有限公司党群工作部副部长、党委办公室副主任、团委
书记、员工工作部总经理、党务工作部部长；2011 年 7 月至 2011 年 12 月担任
中国太平洋人寿保险股份有限公司战略转型办公室主任；2011 年 11 月至 2014年 10 月担任中国太平洋人寿保险股份有限公司黑龙江分公司党委书记、总经理；
2014 年 10 月至 2016年 12 月担任中国太平洋人寿保险股份有限公司河南分公司
党委书记；2014 年 10 月至 2016 年 7 月担任中国太平洋人寿保险股份有限公司
河南分公司总经理；2016 年 5 月至 2018 年 1 月担任中国太平洋人寿保险股份有
限公司党委委员；2016 年 8 月至 2018 年 9 月担任中国太平洋人寿保险股份有限
公司工会主席；2016 年 12 月至 2018 年 1 月担任中国太平洋人寿保险股份有限
公司党委组织部部长、人力资源部总经理；2017 年 3 月至 2018 年 2 月担任中国
太平洋人寿保险股份有限公司人力资源总监；2016 年 8 月至 2019 年 3 月担任中
国太平洋保险（集团）股份有限公司工会主席；2018 年 1 月至 2020 年 4 月担任
中国太平洋保险（集团）股份有限公司党委组织部部长；2018 年 1 月至 2021 年
5 月担任中国太平洋保险（集团）股份有限公司党委委员；2018 年 10 月至 2021
年 5 月担任中国太平洋保险（集团）股份有限公司副总裁。
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