600837海通证券最新消息公告-600837最新公司消息
≈≈海通证券600837≈≈(更新:22.02.25)────────────────────────────────────
最新提示:1)2021年年报预约披露：2022年03月30日
2)02月25日(600837)海通证券:海通证券股份有限公司第七届董事会第二
十三次会议(临时会议)决议公告(详见后)
分红扩股:1)2021年中期利润不分配,不转增
2)2020年末期以总股本965463万股为基数,每10股派2.5元 ;股权登记日:20
21-07-28;除权除息日:2021-07-29;红利发放日:2021-07-29;
●21-09-30 净利润:1182627.50万 同比增:39.10% 营业收入:348.39亿 同比增:23.31%
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主要指标(元) │21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 0.9100│ 0.6300│ 0.2800│ 0.9000│ 0.7300
每股净资产 │ 12.4063│ 12.1078│ 11.9636│ 11.7500│ 11.8222
每股资本公积金 │ 5.7342│ 5.7340│ 5.7334│ 5.7323│ 5.7322
每股未分配利润 │ 3.8037│ 3.5251│ 3.4296│ 3.1554│ 3.4382
加权净资产收益率│ 7.4400│ 5.1000│ 2.3400│ 7.8800│ 6.4200
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按最新总股本计算│21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 0.9052│ 0.3188│ 0.2769│ 0.8325│ 0.6508
每股净资产 │ 12.4063│ 12.1078│ 11.9636│ 11.7457│ 11.8222
每股资本公积金 │ 5.7342│ 5.7340│ 5.7334│ 5.7323│ 5.7322
每股未分配利润 │ 3.8037│ 3.5251│ 3.4296│ 3.1554│ 3.4382
摊薄净资产收益率│ 7.2966│ 5.1652│ 2.3146│ 7.0873│ 5.5049
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A 股简称:海通证券 代码:600837 │总股本(万):1306420 │法人:周杰
H 股简称:海通证券 代码:06837 │A 股 (万):887338.12 │总经理:李军
上市日期:1994-02-24 发行价:5 │H 股 (万):340956.88 │行业:资本市场服务
主承销商:上海万国证券公司 │限售流通A股(万):78125
电话:021-23219000 董秘:姜诚君 │主营范围:证券及期货经纪业务、自营业务、
│资产管理业务、投资银行业务、境外业务、
│直投业务
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公司近五年每股收益(单位:元) <仅供参考,据此操作盈亏与本公司无涉.>
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年 度 │ 年 度│ 三 季│ 中 期│ 一 季
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2021年 │ --│ 0.9100│ 0.6300│ 0.2800
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2020年 │ 0.9000│ 0.7300│ 0.4800│ 0.2000
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2019年 │ 0.8300│ 0.6400│ 0.4800│ 0.3300
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2018年 │ 0.4500│ 0.3100│ 0.2600│ 0.1500
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2017年 │ 0.7500│ 0.5300│ 0.3500│ 0.3500
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[2022-02-25](600837)海通证券:海通证券股份有限公司第七届董事会第二十三次会议(临时会议)决议公告
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临 2022-004
海通证券股份有限公司
第七届董事会第二十三次会议（临时会议）决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十三次会议
（临时会议）于 2022 年 2 月 24 日以通讯表决方式召开。本次会议通知已于 2022
年 2 月 21 日以电子邮件和书面传真的方式发出。公司董事会成员 11 人（包括 4
名独立董事），截至 2022 年 2 月 24 日，公司董事会办公室收到 11 名董事送达
的通讯表决票，会议召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：
一、审议通过了《关于修订<海通证券股份有限公司声誉风险管理办法>的议案》
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
二、审议通过了《关于注销海通恒信商业保理有限公司的议案》
同意间接控股子公司海通恒信国际融资租赁股份有限公司注销其子公司海通恒信商业保理有限公司。
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
三、审议通过了《关于公司风险容忍度指标调整的议案》
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
特此公告。
海通证券股份有限公司董事会
2022 年 2 月 24 日
[2022-02-10](600837)海通证券:海通证券股份有限公司为境外全资附属公司债务融资提供连带责任保证担保的公告
证券代码:600837 证券简称:海通证券 公告编号：临 2022-003
海通证券股份有限公司为境外全资附属公司
债务融资提供连带责任保证担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 被担保人名称：Haitong Bank,S.A.(以下简称“海通银行”)
? 本次担保金额：2.3 亿欧元
? 已实际为其提供的担保余额：若本次担保全部实施后，本公司为上述被
担保人提供担保余额为人民币 43.68 亿元（含本次担保，按 2021 年 12 月 31
日中国外汇交易中心公布的人民币汇率中间价折算，下同)
? 本次担保是否有反担保：无
? 对外担保逾期的累计数量：无
一、担保情况概述
（一）担保基本情况
海通证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于 2022 年 2 月
8 日签署《担保函》，为公司境外全资附属公司海通银行发行金额为 2.3 亿欧元、于 2025 年到期的欧元债券提供连带责任保证担保。
（二）上述担保事项履行的内部决策程序
2016 年 3 月 30 日，公司召开第六届董事会第十五次会议，审议通过了《关
于提请股东大会授权董事会决定对子公司担保事宜的议案》，并提交公司于 2016
年 5 月 26 日召开的 2015 年年度股东大会审议获得通过。根据该议案，公司拟为
全资附属子公司和控股子公司一次或多次或多期公开或非公开发行境内或境外
的债务融资工具（包括但不限于债券、次级债券、超短期融资券、短期融资券、中期票据、票据、成立票据计划等）以及境内或境外银行贷款（包括但不限于银行授信、银行贷款、银团贷款等），且公司对外担保规模合计不超过公司最近一期末公司经审计净资产额的 50%，以及单笔担保额不超过最近一期末公司经审计净资产 10%，提供连带责任保证担保。股东大会授权公司董事会及其获授权人士全权办理上述担保所涉及的文本签署，以及履行相关监管机构审批、备案等手续以及其他一切相关事宜，并在公司为全资子公司及控股子公司提供担保函或出具担保文件时，及时依据相关法规规定履行相应的信息披露义务。
2021 年 3 月 30 日，公司召开第七届董事会第十五次会议，审议通过了《关
于为境外全资附属公司境外债务融资提供连带责任保证担保的议案》，同意公司为在境外的全资子公司海通银行 Haitong Bank,S.A.或其附属公司境外债券融资提供连带责任保证担保，担保金额不超过 7.5 亿欧元债券本金（含 7.5 亿欧元或等值其他币种）、利息、借款人应当承担的其他费用等，担保期限不超过 9 年（含9 年）。
（三）上述担保事项履行的审批程序
中国证监会机构部已出具《关于海通证券股份有限公司为附属公司 HaitongBank,S.A.提供担保有关意见的复函》（机构部函[2021]3233 号），对公司为海通银行在境外进行不超过 7.5 亿欧元债务融资提供担保无异议。
二、被担保人基本情况
（一）被担保人及其财务数据概述
1、名称：Haitong Bank,S.A.
2、注册地址：R ALEXANDRE HERCULANO 38
3、商业登记号（葡萄牙）：501385932
4、最新信用等级状况：标普评级 BB
5、财务情况：截至 2021 年 6 月 30 日，被担保人海通银行的资产总额 28.33
亿欧元，负债总额 22.16 亿欧元，资产净额 6.16 亿欧元；2021 年 1-6 月实现总
收入 4411.0 万欧元，净利润 320.9 万欧元。
（二）被担保人与公司关系
海通银行为本公司的境外全资控股附属公司，经营企业银行、投资银行以及资产管理等业务。
三、担保函的主要内容
根据公司于 2022 年 2 月 8 日签署《担保函》，本公司为公司境外全资附属
公司海通银行发行金额为 2.3 亿欧元、于 2025 年到期的欧元债券提供连带责任保证担保。
四、董事会意见
2021 年 3 月 30 日，公司召开第七届董事会第十五次会议，审议通过了《关
于为境外全资附属公司境外债务融资提供连带责任保证担保的议案》，同意公司为在境外的全资子公司海通银行 Haitong Bank,S.A.或其附属公司境外债券融资提供连带责任保证担保，担保金额不超过 7.5 亿欧元债券本金（含 7.5 亿欧元或等值其他币种）、利息、借款人应当承担的其他费用等，担保期限不超过 9 年（含9 年）。
此外，公司独立董事根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规及公司《公司章程》等有关规定，对本次担保事项出具独立意见如下：
公司为在境外的全资子公司海通银行 Haitong Bank,S.A.或其附属公司境外债务融资提供连带责任保证担保，担保金额不超过 7.5 亿欧元债券本金（含 7.5亿欧元或等值其他币种）、利息、借款人应当承担的其他费用等，担保期限不超过 9 年（含 9 年）。该笔担保金额在公司股东大会审议通过的额度范围内（详见公司 2015 年年度股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会决定对子公司担保事宜的议案》），独立董事认为该担保不存在损害公司及中小股东合法权益的情形，同意公司提供本次担保。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至公告披露日，公司对控股子公司担保金额总计人民币 184.09 亿元（含本次担保），占公司最近一期经审计净资产的比例为 10.95%。
本公司及控股子公司不存在对外担保或担保债务逾期的情况。
特此公告。
海通证券股份有限公司
2022 年 2 月 9 日
[2022-01-28]海通证券(600837):海通证券以全面注册制改革为牵引 提升实体经济服务能力
▇中国证券报
资本市场注册制改革正在稳步推进中，Wind数据显示，2021年A股IPO融资额突破5000亿元。作为行业头部券商，海通证券一直以来坚持以服务国家战略为使命，持续提升专业化服务水平，坚守服务实体经济初心，积极融入资本市场高质量发展，连续两年助力科创板企业IPO融资金额位居行业前茅。
海通证券指出，公司抓住科创板试点注册制改革发展机遇，有效服务国家发展战略，助力实体经济发展。中央经济工作会议提出全面实行股票发行注册制，是对以2019年科创板试点注册制为开端，分步实施、稳步推进的注册制改革阶段性成果的肯定，意味着全面注册制条件已逐步具备，注册制即将进入新的发展阶段。证券公司作为资本市场的重要参与者，面临历史性的新发展机遇。
海通证券表示，全面实行股票发行注册制是发挥资本作为生产要素积极作用，继续强化资本市场在促进资本、科技和产业循环方面重要功能的内在要求。
海通证券认为，证券业一方面应支持符合条件的企业融资，促进各类要素资源优化配置，支持实体经济健康发展;另一方面坚守科创板“硬科技”定位，引导资金加大对重点领域的支持力度，助力国家战略发展和经济转型。
根据海通证券介绍，公司以全面注册制改革为牵引，全面深化改革转型，坚持以“做深服务价值链，构建客户生态圈”为关键着力点，通过“投、融、保、研”联动，把握产业链的关键环节和价值链的高端地位，持续提升实体经济服务能力。
展望2022年，海通证券表示，将坚持稳字当头、稳中求进，不断发挥资本市场中介机构功能，服务构建新发展格局，助力实体经济高质量发展。
[2022-01-27](600837)海通证券:海通证券股份有限公司关于非公开发行短期公司债券获得上海证券交易所挂牌转让无异议函的公告
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2022-002
海通证券股份有限公司
关于非公开发行短期公司债券获得上海证券交易所
挂牌转让无异议函的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于对海通证券股份有限公司非公开发行短期公司债券挂牌转让无异议的函》（上证函[2022]99号）。根据该无异议函，上交所确认公司拟面向专业投资者非公开发行总额不超过200亿元的短期公司债券符合其挂牌转让条件，对该债券在上交所的挂牌转让无异议，且公司可在有效期及上述额度内在上交所分期进行挂牌转让。该无异议函自出具之日起12个月内有效。
公司将按照有关法律法规、无异议函及公司股东大会的授权，在无异议函规定的有效期内，办理发行债券的相关事宜，并及时履行信息披露义务。
特此公告。
海通证券股份有限公司
2022年1月 26 日
[2022-01-22](600837)海通证券:海通证券股份有限公司非公开发行限售股上市流通公告
1
证券代码： 600837 证券简称：海通证券 公告编号：临 2022-001
海通证券股份有限公司非公开发行限售股
上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次限售股上市流通数量为 390,703,125 股
本次限售股上市流通日期为 2022 年 2 月 7 日
一、本次限售股上市类型
2020年6月8日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
出具的《关于核准海通证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可
[2020]1038号）， 经中国证监会核准，公司于2020年8月向上海国盛（集团）有限
公司等13家特定对象非公开发行人民币普通股（ A股） 1,562,500,000股。（以下
简称“本次发行” 或“本次非公开发行”）
本次发行新增股份已于2020年8月5日在中国证券登记结算有限责任公司上
海分公司办理完毕登记托管手续。其中，上海国盛（集团）有限公司认购的股票
限售期为48个月，上海海烟投资管理有限公司、光明食品（集团）有限公司、上
海电气（集团）总公司认购的股票限售期为18个月，其他投资者认购的股票限售
期为6个月。本次发行新增股份在其限售期满的次一交易日可在上海证券交易所
上市交易（非交易日顺延）。
各认购对象认购股份数量及锁定期限情况如下：
序号 认购对象 认购股数（股） 锁定期
（月） 解除限售日期
1 上海国盛（集团）有限公司 781,250,000 48 2024 年 8 月 5 日
2 上海海烟投资管理有限公司 234,375,000 18 2022 年 2 月 7 日
3 上海电气（集团）总公司 78,203,125 18 2022 年 2 月 7 日
2
序号 认购对象 认购股数（股） 锁定期
（月） 解除限售日期
4 光明食品（集团）有限公司 78,125,000 18 2022 年 2 月 7 日
5 UBS AG 116,406,250 6 2021 年 2 月 5 日
6 嘉实国际资产管理有限公司 62,890,625 6 2021 年 2 月 5 日
7 中国华融资产管理股份有限公司 39,062,500 6 2021 年 2 月 5 日
8 上海兰生股份有限公司 39,062,500 6 2021 年 2 月 5 日
9 上海城投控股股份有限公司 35,156,250 6 2021 年 2 月 5 日
10 富安达基金管理有限公司 31,250,000 6 2021 年 2 月 5 日
11
JPMorgan Chase Bank， National
Association
27,734,375 6 2021 年 2 月 5 日
12 齐鲁中泰私募基金管理有限公司 23,359,375 6 2021 年 2 月 5 日
13 湾区产融投资（广州）有限公司 15,625,000 6 2021 年 2 月 5 日
合计 1,562,500,000 - -
本次上市流通的限售股为上海海烟投资管理有限公司、上海电气（集团）总
公司、光明食品（集团）有限公司所持有的限售期限 18 个月的限售股。
UBS AG、嘉实国际资产管理有限公司、中国华融资产管理股份有限公司、上
海兰生股份有限公司、上海城投控股股份有限公司、富安达基金管理有限公司、
JPMorgan Chase Bank， National Association、齐鲁中泰私募基金管理有限公
司、湾区产融投资（广州）有限公司所持有的锁定期限 6 个月的限售股已于 2021
年 2 月 5 日解禁。 上海国盛（集团）有限公司持有的锁定期限 48 个月的限售股
尚未达到解禁期限。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
2020 年 8 月公司向上海国盛（集团）有限公司等 13 家特定对象非公开发行
人 民 币 普 通 股 （A 股 ） 1,562,500,000 股 完 成 后 ， 公 司 的 股 份 总 数 由
11,501,700,000 股增加至 13,064,200,000 股，其中， H 股仍为 3,409,568,820
股， A 股从 8,092,131,180 股增加到 9,654,631,180 股。 2021 年 2 月 5 日， 9 家
股东持有的限售股达到解禁期限已完成解禁。 截至报告披露日， 公司无限售条件
流通股为 11,892,246,875 股，有限售条件流通股为 1,171,953,125 股（ 均为本
次非公开发行的 A 股股票）。
3
本次非公开发行限售股形成后至今，公司股本数量未发生变化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次申请解除股份限售股东上海海烟投资管理有限公司、上海电气（集团）
总公司、光明食品（集团）有限公司承诺认购的本次非公开发行股份自上市之日
起18个月内不得转让。
截至本公告发布之日： 1.本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承
诺； 2.本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
公司本次非公开发行的保荐机构为中信建投证券股份有限公司（以下简称
“保荐机构” ）。经核查，保荐机构就公司本次限售股份解禁上市流通事项出具
核查意见如下：
1． 本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所股票上市规则》以及《上
海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关法律法规和规范性文件的要
求；
2． 本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法
规、部门规章、有关规则和股东承诺；
3． 本次解除限售股份股东已严格履行了其在本次非公开发行股票中做出的
股份锁定承诺；
4． 截至本核查意见出具之日，公司关于本次限售股份流通上市的信息披露
真实、准确、完整。
保荐机构对海通证券本次非公开发行股份限售股解禁事项无异议。
六、本次限售股上市流通情况
1． 本次限售股上市流通数量为 390,703,125 股；
2． 本次限售股上市流通日期为 2022 年 2 月 7 日；
4
3． 本次非公开发行限售股上市流通明细清单：
序 号
股东
名称
持有限售股
数量（股）
持有限售股
占公司总股
本比例
本次上市流通数
量（股）
剩余限售
股数量
1 上海海烟投资管理有限公司 234,375,000 1.79% 234,375,000 0
2 上海电气（集团）总公司 78,203,125 0.60% 78,203,125 0
3 光明食品（集团）有限公司 78,125,000 0.60% 78,125,000 0
合计 390,703,125 2.99% 390,703,125 0
七、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
有 限 售 条
件 的 流 通
股份
1、国家持有股份 78,203,125 -78,203,125 0
2、国有法人持有股份 1,093,750,000 -312,500,000 781,250,000
有限售条件的流通股份合计 1,171,953,125 -390,703,125 781,250,000
无 限 售 条
件 的 流 通
股份
A 股 8,482,678,055 390,703,125 8,873,381,180
H 股 3,409,568,820 0 3,409,568,820
无限售条件的流通股份合计 11,892,246,875 390,703,125 12,282,950,000
股份总额 13,064,200,000 0 13,064,200,000
八、上网公告附件
《中信建投证券股份有限公司关于海通证券股份有限公司非公开发行股票
部分限售股解禁上市流通的核查意见》
特此公告。
海通证券股份有限公司
2022 年 1 月 21 日
[2022-01-15]海通证券(600837):海通证券与中保投资签署战略合作协议
▇证券时报
海通证券官微消息，日前，海通证券与中保投资签署战略合作协议。中保投资党委副书记、总裁贾飙表示，双方将在股权投资、研究咨询、项目拓展等领域中紧密协作、资源共享，实现优势互补。
[2021-12-16](600837)海通证券:海通证券股份有限公司关于修改《公司章程》的公告
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2021-047
海通证券股份有限公司
关于修改《公司章程》的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十二次会
议（临时会议）于 2021 年 12 月 15 日以通讯的方式召开，会议审议通过了《关
于修订<公司章程>的议案》，现就《公司章程》的具体修订情况公告如下：
《海通证券股份有限公司章程》修订对照表
原条款 修订后条款 修订依据
第五章 董事和董事会
第一百六十五条 董事会下 第一百六十五条 董 事 会
设合规与风险管理委员会、审计 下设合规与风险管理委员会、 根据公司实际情况进
委员会、发展战略与投资管理委 审计委员会、发展战略与 ESG 行修订
员会、提名与薪酬考核委员会。 管理委员会、提名与薪酬考核
委员会。
本次《公司章程》的修订，尚需提交股东大会审议。
特此公告。
海通证券股份有限公司
2021 年 12 月 15 日
[2021-12-16](600837)海通证券:海通证券股份有限公司第七届监事会第十三次会议(临时会议)决议公告
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2021-046
海通证券股份有限公司
第七届监事会第十三次会议（临时会议）决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第七届监事会第
十三次会议（临时会议）于 2021 年 12 月 15 日以通讯表决方式召开。本次会议
通知已于 2021 年 12 月 13 日以电子邮件和书面传真的方式发出。公司监事会成
员 8 人，截至 2021 年 12 月 15 日，公司监事会办公室收到 8 名监事送达的通讯
表决票，会议召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》和《公司监事会议事规则》的有关规定。
本次会议审议并通过了《关于公司呆账核销的议案》
同意公司核销呆账 4.86 亿元人民币。本次呆账核销涉及的资产已全额计提减值，不影响公司本年度利润。
监事会认为：本次呆账核销符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，呆账核销涉及的资产已根据会计政策全额计提减值，不影响公司本年度利润，并能客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，有助于披露更真实、准确的会计信息；相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。监事会同意公司本次呆账核销事宜。
表决结果：[8]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
特此公告。
海通证券股份有限公司监事会
2021年12月15日
[2021-12-16](600837)海通证券:海通证券股份有限公司第七届董事会第二十二次会议(临时会议)决议公告
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临 2021-045
海通证券股份有限公司
第七届董事会第二十二次会议（临时会议）决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十二次会议
（临时会议）于 2021 年 12 月 15 日以通讯表决方式召开。本次会议通知已于
2021 年 12 月 13 日以电子邮件和书面传真的方式发出。公司董事会成员 11 人
（包括 4 名独立董事），截至 2021 年 12 月 15 日，公司董事会办公室收到 11 名
董事送达的通讯表决票，会议召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：
一、审议通过了《关于海通创意私募基金管理有限公司、海通开元投资有限公司与上海国盛（集团）有限公司共同投资的关连交易的议案》
同意公司控股子公司海通创意私募基金管理有限公司（以下简称“海通创意”）、全资子公司海通开元投资有限公司（以下简称“海通开元”）与关连人士上海国盛（集团）有限公司（以下简称“国盛集团”）及独立第三方签订合伙协议，共同发起成立合伙基金央视融媒体产业投资基金（有限合伙）（暂定名，最终以工商登记机关核准的名称为准，下称“合伙企业”或“基金”）。
基金的形式为有限合伙制，总规模为人民币 100 亿元。全体合伙人的首期认缴出资总额为人民币 37.125 亿元，其中中视融合（上海）企业管理合伙企业（有限合伙）拟作为普通合伙人 1 出资人民币 0.16 亿元；海通证券控股子公司海通创意拟作为普通合伙人 2 出资人民币 0.1 亿元；海通证券全资子公司海通开元拟作为有限合伙人出资人民币 6.6525 亿元；上海国盛（集团）有限公司拟作为有限合伙人出资 1 亿元，其他有限合伙人拟出资人民币 29.2125 亿元。
国盛集团直接及间接持有本公司约 10.38%权益，根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》和《上海证券交易所股票上市规则》的规定，国盛集团构成公司关联/连人。因此，国盛集团与公司控股子公司海通创意、全资子公司海通开元共同成立的合伙企业项下拟进行的交易构成本公司之关联/连交易。此次
交易金额未达到上海证券交易所规定的关联交易披露标准，仅需按照香港联交所的规定提交公司董事会审议并披露关连交易的相关情况。
本 次 关 连 交 易 的 具 体 情 况 参 见 公 司 同 日 于 香 港 联 交 所 网 站
（http://www.hkexnews.hk）披露的公告《关连交易 成立合伙企业》。
表决结果：[10]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案，关连董事屠旋旋回避表决。
二、审议通过了《关于公司董事会发展战略与投资管理委员会更名及修订委员会工作细则的议案》
同意“董事会发展战略与投资管理委员会”更名为“董事会发展战略与 ESG管理委员会”，并在该委员会工作细则中增加 ESG 相关职责。
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
三、审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》
1.同意对《公司章程》的相关条款进行修订，修订稿经公司股东大会审议通过后生效。
2.同意提请股东大会授权董事会并由董事会转授权公司经营管理层办理该章程修订所涉及的相关监管机构备案手续，并根据监管机构的意见对章程修订内容进行文字等调整。
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
本议案尚需提请股东大会审议。
四、审议通过了《关于公司呆账核销的议案》
同意公司核销呆账 4.86 亿元人民币。本次呆账核销涉及的资产已根据会计政策全额计提减值，符合《企业会计准则》和公司相关财务规定，不影响公司本年度利润。
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
特此公告。
海通证券股份有限公司董事会
2021 年 12 月 15 日
[2021-12-14](600837)海通证券:海通证券股份有限公司关于非公开发行公司债券获得上海证券交易所挂牌转让无异议函的公告
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2021-044
海通证券股份有限公司
关于非公开发行公司债券获得上海证券交易所
挂牌转让无异议函的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于对海通证券股份有限公司非公开发行公司债券挂牌转让无异议的函》（上证函[2021]1998号）。根据该无异议函，上交所确认公司拟面向专业投资者非公开发行总额不超过300亿元的公司债券符合其挂牌转让条件，对该债券在上交所的挂牌转让无异议，且公司可在有效期及上述额度内在上交所分期进行挂牌转让。有效期自无异议函出具之日起12个月内有效。
公司将按照有关法律法规、无异议函及公司股东大会的授权，在无异议函规定的有效期内，办理发行债券的相关事宜，并及时履行信息披露义务。
特此公告。
海通证券股份有限公司
2021年12月13日
(一)龙虎榜
【交易日期】2021-09-09 有价格涨跌幅限制的日收盘价格跌幅偏离值达到7%的前三只证券
跌幅偏离值:-8.90 成交量:42461.42万股 成交金额:534678.66万元
┌───────────────────────────────────┐
｜ 买入金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜沪股通专用 ｜27220.51 ｜-- ｜
｜机构专用 ｜6588.33 ｜-- ｜
｜招商证券股份有限公司深圳建安路证券营业｜6102.70 ｜-- ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
｜大同证券有限责任公司北京西四环中路证券｜5723.10 ｜-- ｜
｜营业部 ｜ ｜ ｜
｜招商证券股份有限公司北京金融大街证券营｜3552.77 ｜-- ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
├───────────────────┴───────┴───────┤
｜ 卖出金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜机构专用 ｜-- ｜52601.76 ｜
｜中国银河证券股份有限公司北京金融街证券｜-- ｜37609.96 ｜
｜营业部 ｜ ｜ ｜
｜第一创业证券股份有限公司长沙韶山中路证｜-- ｜18770.57 ｜
｜券营业部 ｜ ｜ ｜
｜沪股通专用 ｜-- ｜17901.00 ｜
｜机构专用 ｜-- ｜13747.95 ｜
└───────────────────┴───────┴───────┘
(二)大宗交易
┌─────┬───┬────┬────┬───────┬───────┐
｜交易日期 ｜成交价｜成交数量｜成交金额｜ 买方营业部 ｜ 卖方营业部 ｜
｜ ｜格(元)｜ (万股) ｜ (万元) ｜ ｜ ｜
├─────┼───┼────┼────┼───────┼───────┤
｜2019-06-21｜13.50 ｜400.00 ｜5400.00 ｜中信证券股份有｜中信证券股份有｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜限公司杭州延安｜限公司杭州朝晖｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜路证券营业部 ｜路证券营业部 ｜
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(三)融资融券
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬──────┐
｜ 交易日期 ｜ 融资余额 ｜融资买入额｜融券余额｜融券卖出量｜融资融券余额｜
｜ ｜ (万元) ｜ (万元) ｜（万元）｜ (万股) ｜ (万元) ｜
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼──────┤
｜2019-06-28｜455709.30 ｜13495.43 ｜0.00 ｜124.22 ｜455709.30 ｜
└─────┴─────┴─────┴────┴─────┴──────┘
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