600823什么时候复牌？-世茂股份停牌最新消息
≈≈世茂股份600823≈≈(更新:22.02.26)
[2022-02-26] (600823)世茂股份:世茂股份关于公司高级管理人员辞职的公告
证券代码：600823 证券简称：世茂股份 公告编号：临2022-019
债券代码：155254 债券简称：19世茂G2
债券代码：155391 债券简称：19世茂G3
债券代码：163216 债券简称：20世茂G1
债券代码：163644 债券简称：20世茂G2
债券代码：175077 债券简称：20世茂G3
债券代码：175192 债券简称：20世茂G4
上海世茂股份有限公司
关于公司高级管理人员辞职的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海世茂股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于 2022 年 2 月 25 日收
到公司高级副总裁张杰先生提交的书面辞职报告，张杰先生因个人原因，申请辞去公司高级副总裁的职务，张杰先生辞职后将不在公司担任其他职务。
张杰先生的辞职报告自送达公司董事会时生效，张杰先生辞去高级副总裁的职务不会影响公司生产经营和管理的正常运行。
张杰先生在担任公司高级副总裁期间认真履职、勤勉尽责，公司对张杰先生在担任高级副总裁期间所做的贡献表示衷心感谢。
特此公告。
上海世茂股份有限公司
董事会
2022 年 2 月 26 日
[2022-02-12] (600823)世茂股份:世茂股份2022年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：600823 证券简称：世茂股份 公告编号：2022-011
债券代码：155254 债券简称：19世茂G2
债券代码：155391 债券简称：19世茂G3
债券代码：163216 债券简称：20世茂G1
债券代码：163644 债券简称：20世茂G2
债券代码：175077 债券简称：20世茂G3
债券代码：175192 债券简称：20世茂G4
上海世茂股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2022 年 2 月 11 日
(二) 股东大会召开的地点：上海市浦东新区新金桥路 15 号金桥红枫万豪酒店(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 23
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 2,812,700,545
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 74.9820
份总数的比例（%）
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，董事长许荣茂先生因工作原因不能到会， 公司半数以上董事推举董事、总裁吴凌华先生主持本次股东大会。会议采取现场 及网络相结合的投票方式，符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规 定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 9 人，出席 5 人，董事长许荣茂先生、副董事长许薇薇女士、
董事许世坛先生、董事王颖女士因工作原因未能出席本次股东大会；
2、公司在任监事 5 人，出席 2 人，监事长汤沸女士、监事冯沛婕女士、监事周
一飞女士因工作原因未能出席本次股东大会；
3、副总裁兼首席财务官、董事会秘书俞峰先生出席了本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于变更 2021 年度会计师事务所的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2,812,524,372 99.9937 174,573 0.0062 1,600 0.0001
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议 议案名称 同意 反对 弃权
案 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
序 （%） （%）
号
关 于 变 更
1 2021 年度会 68,549,377 99.7437 174,573 0.2540 1,600 0.0023
计 师 事 务 所
的议案
(三) 关于议案表决的有关情况说明
无
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所
律师：方祥勇、林雅娜
2、律师见证结论意见：
律师认为：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会的人员资格和召集人资格均合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
四、 备查文件目录
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、本所要求的其他文件。
上海世茂股份有限公司
2022 年 2 月 12 日
[2022-02-12] (600823)世茂股份:世茂股份关于为子公司杭州禾睿房地产开发有限公司提供担保的公告
证券代码：600823 证券简称：世茂股份 公告编号：临2022-016
债券代码：155254 债券简称：19世茂G2
债券代码：155391 债券简称：19世茂G3
债券代码：163216 债券简称：20世茂G1
债券代码：163644 债券简称：20世茂G2
债券代码：175077 债券简称：20世茂G3
债券代码：175192 债券简称：20世茂G4
上海世茂股份有限公司
关于为子公司杭州禾睿房地产开发有限公司
提供担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重要内容提示：
被担保人名称：杭州禾睿房地产开发有限公司；
本次担保总金额不超过人民币 16 亿元；
本次担保前，公司对外担保余额：人民币 81.70 亿元；
截止本公告，公司对外担保逾期数量：人民币 0 元。
一、主债权及担保情况概述
2020 年 9 月，上海世茂股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）控
股子公司杭州禾睿房地产开发有限公司（以下简称“杭州禾睿”）向中信信托有限责任公司（以下简称“中信信托”）融资不超过人民币 16 亿元，由上海世茂建设有限公司提供全额连带责任保证的方式。截止目前，融资余额为 9.19 亿元。
经与金融机构协商，公司拟将控股子公司福州泰禾永盛置业有限公司（以下简称“福州泰禾永盛”）持有的杭州禾睿 100%股权为上述融资追加担保。
2022 年 2 月 11 日，上海世茂股份有限公司第九届董事会第七次会议，以 9
票赞成、0 票反对、0 票弃权，审议通过了《关于为子公司杭州禾睿房地产开发
有限公司提供担保的议案》，公司董事会同意：公司将控股子公司福州泰禾永盛置业有限公司持有的杭州禾睿 100%股权为上述融资追加担保。
根据上海证券交易所《股票上市规则》，公司及其控股子公司对外担保总额超过公司最近一期经审计净资产的 50%，因此，该担保事项尚需提请公司股东大会审议。
二、被担保人基本情况
杭州禾睿房地产开发有限公司，成立于 2017 年 02 月 7 日，法定代表人为孟
凡兵，注册资本为 150,000 万元人民币，经营范围：服务：房地产开发，物业管理，房地产中介服务，酒店管理，清洁服务，商务信息咨询（除中介）。
最近一年及一期主要财务数据：
单位：人民币万元
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 9 月 30 日
（经审计） （未经审计）
总资产 659,988.13 641,838.54
负债总额 476,697.74 451,296.55
净资产 183,290.40 190,541.99
营业收入 88,325.68 53,597.30
净利润 8,318.26 7,251.59
三、有关担保主要内容
2020 年 9 月，公司之控股子公司杭州禾睿向中信信托融资不超过人民币 16
亿元，由上海世茂建设有限公司提供全额连带责任保证的方式。截止目前，融资余额为 9.19 亿元。
经与金融机构协商，公司拟将控股子公司福州泰禾永盛持有的杭州禾睿 100%股权为上述融资追加担保。本次担保自股东大会审议通过之日起 2 个月内须完成相关担保手续。
四、董事会意见
董事会认为，本次担保各项事宜，有利于推动公司的经营，确保公司经营与管理对资金的需要，确保公司经营业务的持续稳定发展，符合公司整体发展的需要。
五、累计对外担保数量及逾期担保数量
截止目前，公司及控股子公司累计授权对外担保总额为人民币 239.70 亿元（未含本次会议相关担保额度），累计对外担保余额为人民币 81.70 亿元，占上市公司最近一期经审计净资产的比例为 31.32%，对外担保逾期数量为人民币 0元。
六、备查文件目录
1、公司第九届董事会第七次会议决议。
特此公告。
上海世茂股份有限公司
董事会
2022 年 2 月 12 日
[2022-02-12] (600823)世茂股份:世茂股份关于为子公司绍兴世茂投资发展有限公司提供担保的公告
证券代码：600823 证券简称：世茂股份 公告编号：临2022-015
债券代码：155254 债券简称：19世茂G2
债券代码：155391 债券简称：19世茂G3
债券代码：163216 债券简称：20世茂G1
债券代码：163644 债券简称：20世茂G2
债券代码：175077 债券简称：20世茂G3
债券代码：175192 债券简称：20世茂G4
上海世茂股份有限公司
关于为子公司绍兴世茂投资发展有限公司
提供担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重要内容提示：
被担保人名称：绍兴世茂投资发展有限公司；
本次担保总金额不超过人民币 16 亿元；
本次担保前，公司对外担保余额：人民币 81.70 亿元；
截止本公告，公司对外担保逾期数量：人民币 0 元。
一、主债权及担保情况概述
2017 年 4 月，上海世茂股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）全
资子公司绍兴世茂投资发展有限公司（以下简称 “绍兴世茂投资”）与招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）订立《借款合同》，以其持有的绍兴世茂广场物业提供抵押担保，由招商银行提供 12 亿元人民币借款。截止目前，借款余额为 8.28 亿元。
为满足企业的经营资金需求，绍兴世茂投资拟在包含上述借款余额 8.28 亿元的基础上，向招商银行申请办理追加借款融资，融资总额不超过 16 亿元人民币，绍兴世茂投资将其持有的绍兴世茂广场物业为上述融资事项提供抵押担保，
公司将所持有的绍兴世茂投资 100%的股权为上述融资事项提供质押担保，并由公司提供全额连带责任保证担保。
2022 年 2 月 11 日，上海世茂股份有限公司第九届董事会第七次会议，以 9
票赞成、0 票反对、0 票弃权，审议通过了《关于公司为子公司绍兴世茂投资发展有限公司提供担保的议案》，公司董事会同意：绍兴世茂投资在包含前次借款余额 8.28 亿元的基础上，向招商银行申请办理追加借款融资，融资总额不超过16 亿元人民币，绍兴世茂投资将其持有的绍兴世茂广场物业为上述融资事项提供抵押担保，公司将所持有的绍兴世茂投资发展有限公司 100%的股权为上述融资事项提供质押担保，并由公司提供全额连带责任保证担保。
根据上海证券交易所《股票上市规则》，公司及其控股子公司对外担保总额超过公司最近一期经审计净资产的 50%，因此，该担保事项尚需提请公司股东大会审议。
二、被担保人基本情况
绍兴世茂投资发展有限公司，成立于 2007 年 07 月 13 日，法定代表人为蒋
月琴，注册资本为 48,345.774 万元人民币，经营范围：一般项目：实业投资；房屋租赁；配套服务设施的建设；停车场管理；物业管理服务；企业管理咨询（除投资及资产管理）；批发、零售等等。
最近一年及一期主要财务数据：
单位：人民币万元
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 9 月 30 日
（经审计） （未经审计）
总资产 277,517.85 278,340.31
负债总额 148,361.06 148,380.19
净资产 129,156.78 129,960.12
营业收入 9,505.03 7,991.06
净利润 -763.02 803.34
三、有关担保主要内容
2017 年 4月，公司之全资子公司绍兴世茂投资与招商银行订立《借款合同》，以其持有的绍兴世茂广场物业提供抵押担保，由招商银行提供 12 亿元人民币借款。截止目前，借款余额为 8.28 亿元。
为满足企业的经营资金需求，绍兴世茂投资拟在包含上述借款余额 8.28 亿元的基础上，向招商银行申请办理追加借款融资，融资总额不超过 16 亿元人民币，绍兴世茂投资将其持有的绍兴世茂广场物业为上述融资事项提供抵押担保，公司将所持有的绍兴世茂投资发展有限公司 100%的股权为上述融资事项提供质押担保，并由公司提供全额连带责任保证担保。本次担保自股东大会审议通过之日起 2 个月内须完成相关担保手续。
四、董事会意见
董事会认为，本次担保各项事宜，有利于推动公司的经营，确保公司经营与管理对资金的需要，确保公司经营业务的持续稳定发展，符合公司整体发展的需要。
五、累计对外担保数量及逾期担保数量
截止目前，公司及控股子公司累计授权对外担保总额为人民币 239.70 亿元（未含本次会议相关担保额度），累计对外担保余额为人民币 81.70 亿元，占上市公司最近一期经审计净资产的比例为 31.32%，对外担保逾期数量为人民币 0元。
六、备查文件目录
1、公司第九届董事会第七次会议决议。
特此公告。
上海世茂股份有限公司
董事会
2022 年 2 月 12 日
[2022-02-12] (600823)世茂股份:世茂股份关于为子公司芜湖世茂新发展置业有限公司提供担保的公告
证券代码：600823 证券简称：世茂股份 公告编号：临2022-014
债券代码：155254 债券简称：19世茂G2
债券代码：155391 债券简称：19世茂G3
债券代码：163216 债券简称：20世茂G1
债券代码：163644 债券简称：20世茂G2
债券代码：175077 债券简称：20世茂G3
债券代码：175192 债券简称：20世茂G4
上海世茂股份有限公司
关于为子公司芜湖世茂新发展置业有限公司
提供担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重要内容提示：
被担保人名称：芜湖世茂新发展置业有限公司；
本次担保总金额不超过人民币 2 亿元；
本次担保前，公司对外担保余额：人民币 81.70 亿元；
截止本公告，公司对外担保逾期数量：人民币 0 元。
一、主债权及担保情况概述
根据子公司的经营资金需求，上海世茂股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）之全资子公司芜湖世茂新发展置业有限公司（以下简称“芜湖世茂新发展”）拟将持有的约 4.6 万平方米的物业抵押给招商银行股份有限公司，向其申请办理金额不超过 2 亿元人民币的借款融资事项。同时，公司将所持有的芜湖世茂新发展 100%的股权为上述借款融资事项提供质押担保，并由公司提供连带责任保证担保。
2022 年 2 月 11 日，上海世茂股份有限公司第九届董事会第七次会议，以 9
票赞成、0 票反对、0 票弃权，审议通过了《关于公司为子公司芜湖世茂新发展
置业有限公司提供担保的议案》，公司董事会同意：公司之全资子公司芜湖世茂新发展将持有的约 4.6 万平方米的物业抵押给招商银行，向其申请办理金额不超过 2 亿元人民币的借款融资事项。同时，公司将所持有的芜湖世茂新发展 100%的股权为上述借款融资事项提供质押担保，并由公司提供连带责任保证担保。
根据上海证券交易所《股票上市规则》，公司及其控股子公司对外担保总额超过公司最近一期经审计净资产的 50%，因此，该担保事项尚需提请公司股东大会审议。
二、被担保人基本情况
芜湖世茂新发展置业有限公司，成立于 2008 年 09 月 26 日，法定代表人为
牛宾，注册资本为 11,000 万元人民币，经营范围：对摘得的地块进行开发、建设与经营(凭资质证经营，国家限制、禁止类除外)，自有房屋租赁，停车场管理，物业管理，商业管理咨询，房地产信息咨询，商业项目策划、运营、管理等等。
最近一年及一期主要财务数据：
单位：人民币万元
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 9 月 30 日
（经审计） （未经审计）
总资产 78,964.89 78,874.81
负债总额 62,840.39 62,722.72
净资产 16,124.50 16,152.08
营业收入 562.40 802.06
净利润 -972.99 27.59
三、有关担保主要内容
为提高公司之子公司资金周转效率及其经营和盈利能力，根据子公司的经营资金需求，公司之全资子公司芜湖世茂新发展拟将持有的约 4.6 万平方米的物业抵押给招商银行股份有限公司，向其申请办理金额不超过 2 亿元人民币的借款融资事项。同时，公司将所持有的芜湖世茂新发展 100%的股权为上述借款融资事项提供质押担保，并由公司提供连带责任保证担保。本次担保自股东大会审议通
过之日起 2 个月内须完成相关担保手续。
四、董事会意见
董事会认为，本次担保各项事宜，有利于推动公司的经营，确保公司经营与管理对资金的需要，确保公司经营业务的持续稳定发展，符合公司整体发展的需要。
五、累计对外担保数量及逾期担保数量
截止目前，公司及控股子公司累计授权对外担保总额为人民币 239.70 亿元(未含本次会议相关担保额度)，累计对外担保余额为人民币 81.70 亿元，占上市公司最近一期经审计净资产的比例为 31.32%，对外担保逾期数量为人民币 0 元。
六、备查文件目录
1、公司第九届董事会第七次会议决议。
特此公告。
上海世茂股份有限公司
董事会
2022 年 2 月 12 日
[2022-02-12] (600823)世茂股份:世茂股份关于高级管理人员职务变动的公告
证券代码：600823 证券简称：世茂股份 公告编号：临2022-012
债券代码：155254 债券简称：19世茂G2
债券代码：155391 债券简称：19世茂G3
债券代码：163216 债券简称：20世茂G1
债券代码：163644 债券简称：20世茂G2
债券代码：175077 债券简称：20世茂G3
债券代码：175192 债券简称：20世茂G4
上海世茂股份有限公司
关于公司高级管理人员职务变动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海世茂股份有限公司（以下简称“公司”）因业务发展需要，公司副总裁兼首席财务官孙岩先生将不再担任公司首席财务官，作为公司副总裁负责公司内审及其他业务。
孙岩先生的职务变动自 2022 年 2 月 11 日起生效。公司董事会已聘任董事会
秘书俞峰先生担任公司副总裁兼首席财务官，本次职务变动将不会影响公司生产经营管理的正常运转。
孙岩先生在担任公司首席财务官期间认真履职，公司对孙岩先生在担任首席财务官期间所做的贡献表示感谢。
特此公告。
上海世茂股份有限公司
董事会
2022 年 2 月 12 日
[2022-02-12] (600823)世茂股份:世茂股份第九届董事会第七次会议决议公告
证券代码：600823 证券简称：世茂股份 公告编号：临2022-013
债券代码：155254 债券简称：19世茂G2
债券代码：155391 债券简称：19世茂G3
债券代码：163216 债券简称：20世茂G1
债券代码：163644 债券简称：20世茂G2
债券代码：175077 债券简称：20世茂G3
债券代码：175192 债券简称：20世茂G4
上海世茂股份有限公司
第九届董事会第七次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海世茂股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第七次会议于 2022 年
2 月 11 日以现场和通讯方式召开，本次会议应到董事 9 名，实际出席董事 9 名，公
司 5 名监事列席会议，符合《公司法》和《公司章程》的规定。
与会董事认真审议本次会议各项议案，本次会议通过如下决议：
（一）审议通过了《关于公司为子公司芜湖世茂新发展置业有限公司提供担保的议案》
同意公司之全资子公司芜湖世茂新发展置业有限公司（以下简称“芜湖世茂新发展”）将持有的约 4.6 万平方米的物业抵押给招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”），向其申请办理金额不超过 2 亿元人民币的借款融资事项。同时，公司将所持有的芜湖世茂新发展 100%的股权为上述借款融资事项提供质押担保，并由公司提供连带责任保证担保。
表决情况：赞成 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（详见公司编号为临 2022-014 的临时公告）
（二）审议通过了《关于公司为子公司绍兴世茂投资发展有限公司提供担保的议案》
2017 年 4 月，公司之全资子公司绍兴世茂投资发展有限公司（以下简称：“绍兴
世茂投资”）与招商银行订立《借款合同》，以其持有的绍兴世茂广场物业提供抵押担保，由招商银行提供 12 亿元人民币借款。截止目前，借款余额为 8.28 亿元。
同意绍兴世茂投资在包含上述借款余额 8.28 亿元的基础上，向招商银行申请办理追加借款融资，融资总额不超过 16 亿元人民币，绍兴世茂投资将其持有的绍兴世茂广场物业为上述融资事项提供抵押担保，公司将所持有的绍兴世茂投资 100%的股权为上述融资事项提供质押担保，并由公司提供全额连带责任保证担保。
表决情况：赞成 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（详见公司编号为临 2022-015 的临时公告）
（三）审议通过了《关于为子公司杭州禾睿房地产开发有限公司提供担保的议案》
2020 年 9 月，公司之控股子公司杭州禾睿房地产开发有限公司（以下简称：“杭
州禾睿”）向中信信托有限责任公司融资不超过人民币 16 亿元，由上海世茂建设有限公司提供全额连带责任保证的方式。截止目前，融资余额为 9.19 亿元。
经与金融机构协商，同意公司将控股子公司福州泰禾永盛置业有限公司持有的杭州禾睿 100%股权为上述融资追加担保。
表决情况：赞成 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（详见公司编号为临 2022-016 的临时公告）
（四）审议通过了《关于聘任公司副总裁兼首席财务官的议案》
同意聘任俞峰先生为公司副总裁兼首席财务官，任期自本次董事会审议通过之日起至第九届董事会届满之日止。俞峰先生原董事会秘书职务保持不变。
表决情况：赞成 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。
（五）审议通过了《关于提请召开公司 2022 年第二次临时股东大会的议案》
同意公司于 2022 年 2 月 28 日召开公司 2022 年第二次临时股东大会。
表决情况：赞成 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。
（详见公司编号为临 2022-017 的临时公告）
特此公告。
上海世茂股份有限公司
董事会
2022 年 2 月 12 日
[2022-02-12] (600823)世茂股份:世茂股份2022年1月房地产项目经营情况简报
证券代码：600823 证券简称：世茂股份 公告编号：临2022-018
债券代码：155254 债券简称：19世茂G2
债券代码：155391 债券简称：19世茂G3
债券代码：163216 债券简称：20世茂G1
债券代码：163644 债券简称：20世茂G2
债券代码：175077 债券简称：20世茂G3
债券代码：175192 债券简称：20世茂G4
上海世茂股份有限公司
2022 年 1 月房地产项目经营情况简报
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2022 年 1 月，上海世茂股份有限公司（以下简称：公司）无新增房地产储
备项目。
2022 年 1 月，公司销售签约面积约 3.8 万平方米，同比下降 37%；销售签约
金额约 5.5 亿元，同比下降 45%。
以上经营数据未经审计，与定期报告数据可能存在差异，仅供投资者了解公司阶段性经营情况作参考。
特此公告。
上海世茂股份有限公司
董事会
2022 年 2 月 12 日
[2022-02-12] (600823)世茂股份:世茂股份关于召开2022年第二次临时股东大会的通知
证券代码：600823 证券简称：世茂股份 公告编号：2022-017
债券代码：155254 债券简称：19世茂G2
债券代码：155391 债券简称：19世茂G3
债券代码：163216 债券简称：20世茂G1
债券代码：163644 债券简称：20世茂G2
债券代码：175077 债券简称：20世茂G3
债券代码：175192 债券简称：20世茂G4
上海世茂股份有限公司
关于召开 2022 年第二次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2022年2月28日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2022 年第二次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2022 年 2 月 28 日14 点 30 分
召开地点：上海市浦东新区新金桥路 15 号金桥红枫万豪酒店
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2022 年 2 月 28 日
至 2022 年 2 月 28 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范运
作》等有关规定执行。
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称 A 股股东
非累积投票议案
1 审议《关于公司为子公司芜湖世茂新发展置业 √
有限公司提供担保的议案》
2 审议《关于公司为子公司绍兴世茂投资发展有 √
限公司提供担保的议案》
3 审议《关于为子公司杭州禾睿房地产开发有限 √
公司提供担保的议案》
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第九届董事会第七次会议审议通过，具体内容详见公司于
2022 年 2 月 12 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券
报》、《证券日报》上披露的公告。
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：无
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果
其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络
投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优
先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委
托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 600823 世茂股份 2022/2/21
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
1、凡符合出席会议条件的股东单位须持营业执照复印件（盖章）、出席人身份证、能证明出席人具有法定代表人资格的有效证明文件和股东账户卡进行登记；委托代理人出席会议的，代理人应持营业执照复印件（盖章）、本人身份证、授权委托书和委托人股东账户卡进行登记；
2、凡符合出席会议条件的个人股东亲自出席会议的，应持有本人身份证和股东账户卡进行登记；个人股东委托代理人出席会议的，代理人应持有本人身份证、授权委托书和委托人股东账户卡进行登记；
3、异地股东可用信函、传真或电子邮件形式进行登记（相关资料需求同上），信函地址：上海市潍坊西路 55 号 7 楼，邮编：200122，收件人：蔡女士，联系电话：（021）20203388；传真：（021）20203399；电子邮箱：600823@shimaoco.com；
4、现场登记时间：2022 年 2 月 23 日（上午 10:00-12:00；下午 1:00-4:00）；
5、现场登记地点：上海市长宁区东诸安浜路 165 弄 29 号 4 楼。
六、 其他事项
（一）会议联系办法
1、联系地址：上海市潍坊西路 55 号 7 楼；
2、邮政编码：200122；
3、联系电话：（021 ）20203388；传真 ：（021） 20203399；电子邮箱：600823@shimaoco.com；
4、联系人：蔡女士。
（二）现场会议与会股东食宿及交通费自理。
特此公告。
上海世茂股份有限公司董事会
2022 年 2 月 12 日
附件 1：授权委托书
报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件 1：授权委托书
授权委托书
上海世茂股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年 2 月 28 日
召开的贵公司 2022 年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 审议《关于公司为子公司芜湖世茂新
发展置业有限公司提供担保的议案》
2 审议《关于公司为子公司绍兴世茂投
资发展有限公司提供担保的议案》
3 审议《关于为子公司杭州禾睿房地产
开发有限公司提供担保的议案》
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表
[2022-01-25] (600823)世茂股份:世茂股份关于变更会计师事务所的公告
证券代码：600823 证券简称：世茂股份 公告编号：临2022-009
债券代码：155254 债券简称：19世茂G2
债券代码：155391 债券简称：19世茂G3
债券代码：163216 债券简称：20世茂G1
债券代码：163644 债券简称：20世茂G2
债券代码：175077 债券简称：20世茂G3
债券代码：175192 债券简称：20世茂G4
上海世茂股份有限公司
关于变更会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
拟聘任的会计师事务所名称：中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）
（以下简称“中兴财光华”）
原聘任的会计师事务所名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以
下简称“上会所”）
变更会计师事务所的简要原因：鉴于公司连续聘用上会所年限达到 27
年，根据公司业务发展和未来审计的需要，为了更好地保证审计工作的
独立性、客观性、公允性，经充分沟通和综合评估，公司拟改聘中兴财
光华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度会计师事务所，
为公司提供财务报告及内部控制审计相关服务。公司已就变更会计师事
务所的相关事项，通知了前后任会计师事务所，为配合公司保证审计质
量和公司年报的按期披露，进行了沟通。前后任会计师事务所已知悉本
次变更事项，并反馈无异议。
公司董事会审计委员会、独立董事、董事会对本次拟更换会计师事务所
事项无异议。本事项尚需提交公司股东大会审议。
上海世茂股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 24 日召开第九
届董事会第六次会议，会议审议通过了《关于变更 2021 年度会计师事务所的议案》，现将具体情况公告如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
中兴财光华成立于 1999 年 1 月，2013 年 11 月转制为特殊普通合伙。
注册地：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通金融中心 A 座 24 层。
首席合伙人：姚庚春。
执业资质：会计师事务所职业证书（编号 11010205）；于 2020 年 11 月 2 日，
通过了财政部、证监会从事证券服务业务会计师事务所备案。
是否曾从事证券服务业务：是。
2、人员信息
中兴财光华 2020 年底有合伙人 143 人，截至 2020 年 12 月底全所注册会计
师 976 人；注册会计师中有 533 名签署过证券服务业务；截至 2020 年 12 月共有
从业人员 3080 人。
3、业务规模
中兴财光华 2020 年业务收入 125,019.83 万元，其中审计业务收入
112,666.22 万元，证券业务收入 38,723.78 万元；出具 2020 年度上市公司年报
审计客户数量69家，上市公司审计收费10,191.50万元，资产均值167.72亿元。主要行业分布在制造业、房地产业、租赁和商务服务业、建筑业、信息传输、软件和信息技术服务业等；
公司同行业上市公司审计客户家数：公司所属行业为“房地产业”，该行业上市公司审计客户 4 家。
4、投资者保护能力
职业风险基金 2020 年度年末数：6,140.49 万元；购买的职业责任保险累计
赔偿限额：11,500.00 万元；职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。
近三年因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：无。
5、独立性和诚信记录
中兴财光华近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 1 次、监督管理
措施 24 次、自律监管措施 0 次和纪律处分 2 次。45 名从业人员近三年因执业行
为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 4 次、监督管理措施 56 次和自律监管措施 0 次。
（二）项目信息
1、人员信息
拟签字项目合伙人：李俊鹏，中国注册会计师，2012 年开始从事上市公司审计和挂牌公司审计，2014 年开始在中兴财光华执业，2022 年开始为公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司和挂牌公司超过 10 家。
拟签字注册会计师：孙玉锋，中国注册会计师，2013 年开始从事上市公司审计和挂牌公司审计，2020 年开始在中兴财光华执业，2022 年开始为公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司和挂牌公司超过 10 家。
拟任项目质量控制复核人：汪小刚，注册会计师，2013 年成为注册会计师，2016 年开始从事上市公司审计和复核，2017 年开始在中兴财光华执业，会计师事务所从业 15 年，负责过新三板企业、上市公司、IPO 的年度审计、内控审计、清产核资等业务，有证券服务业务从业经验，具备相应专业胜任能力。
2、诚信记录
拟签字项目合伙人李俊鹏、拟签字注册会计师孙玉锋、拟任项目质量复核人汪小刚近三年未受到刑事处罚，无因执业行为受到中国证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
拟聘任的中兴财光华及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响《中国注册会计师职业道德守则》关于独立性要求的情形。
（三）审计收费
审计收费定价原则主要根据公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据本公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准。2021 年审计费用拟收费 235 万元（含税），其中财务报告
审计费用 175 万元（含税），内控审计费用 60 万元（含税），与上年度持平。
二、拟变更会计师事务所的情况说明
（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见
公司前任会计师事务所为上会所，该所自 1994 年起已连续 27 年为公司提供
审计相关服务，2020 年度审计意见类型为标准无保留意见。
（二）拟变更会计师事务所的原因
鉴于公司连续聘用上会所年限达到 27 年，根据公司业务发展和未来审计的需要，为了更好地保证审计工作的独立性、客观性、公允性，经充分沟通和综合评估，公司拟改聘中兴财光华为公司 2021 年度会计师事务所，为公司提供财务报告及内部控制审计相关服务。
（三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况
公司已就变更会计师事务所的相关事项，通知了前后任会计师事务所，为配合公司保证审计质量和公司年报的按期披露，进行了沟通。前后任会计师事务所已知悉本次变更事项，并反馈无异议。公司拟聘任的中兴财光华会计师事务所与原聘任的上会会计师事务所已进行了沟通，前后任会计师事务所已按照《中国注册会计师审计准则第 1153 号—前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》的要求，做好相关沟通及配合工作。
三、拟变更会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会的履职情况及审查意见
公司董事会审计委员会就中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性及诚信状况等方面进行了较为充分的事前了解及沟通，认为中兴财光华具备为上市公司提供审计相关服务的经验与能力，能够胜任公司 2021 年度审计相关工作。公司董事会审计委员会一致同意改聘中兴财光华为公司 2021 年度会计师事务所，并同意将《关于变更 2021 年度会计师事务所的议案》提交公司董事会审议。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
公司独立董事于事前发表了认可意见，认为公司拟聘任的中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供审计服务的执业资质和足够的独立性、专业胜任能力，能够满足公司年度审计相关工作要求。公司拟变更会计师事务所的事项符合相关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情况，同意将《关于变更 2021 年度会计师事务所的议案》提交公司董事会审议。
独立董事发表独立意见，认为中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货业务相关执业资质，具备为上市公司提供审计相关服务的经验与能力，能够为公司提供真实公允的审计服务，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，满足公司 2021 年度审计相关工作。公司已就聘任会计师事务所的相关事项提前与前任会计师事务所上会所进行了沟通，其已知悉本次变更事项，并反馈无异议。本次变更会计师事务所的理由正当，决策程序符合法律、法规及《公司章程》的相关规定，同意公司变更 2021 年度会计师事务所为中兴财光华，并同意将该议案提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议。
（三）董事会的审议和表决情况
公司于 2022 年 1 月 24 日召开第九届董事会第六次会议，审议通过了《关于
变更 2021 年度会计师事务所的议案》，表决结果：赞成 9 票；反对 0 票；弃权 0
票。
（四）本次拟变更会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
上海世茂股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 25 日
[2022-01-25] (600823)世茂股份:世茂股份第九届董事会第六次会议决议公告
证券代码：600823 证券简称：世茂股份 公告编号：临2022-008
债券代码：155254 债券简称：19世茂G2
债券代码：155391 债券简称：19世茂G3
债券代码：163216 债券简称：20世茂G1
债券代码：163644 债券简称：20世茂G2
债券代码：175077 债券简称：20世茂G3
债券代码：175192 债券简称：20世茂G4
上海世茂股份有限公司
第九届董事会第六次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海世茂股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第六次会议于 2022 年
1 月 24 日以通讯方式召开，本次会议应到董事 9 名，实际出席董事 9 名，公司 5 名
监事列席会议，符合《公司法》和《公司章程》的规定。
与会董事认真审议本次会议各项议案，本次会议通过如下决议：
（一）审议通过了《关于变更 2021 年度会计师事务所的议案》
同意公司改聘中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度会计师事务所，为公司提供财务报告及内部控制审计相关服务。
表决情况：赞成 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（详见公司编号为临 2022-009 的临时公告）
（二）审议通过了《关于提请召开公司 2022 年第一次临时股东大会的议案》
同意公司于 2022 年 2 月 11 日召开公司 2022 年第一次临时股东大会。
表决情况：赞成 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。
（详见公司编号为临 2022-010 的临时公告）
特此公告。
上海世茂股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 25 日
[2022-01-25] (600823)世茂股份:世茂股份关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
证券代码：600823 证券简称：世茂股份 公告编号：2022-010
债券代码：155254 债券简称：19世茂G2
债券代码：155391 债券简称：19世茂G3
债券代码：163216 债券简称：20世茂G1
债券代码：163644 债券简称：20世茂G2
债券代码：175077 债券简称：20世茂G3
债券代码：175192 债券简称：20世茂G4
上海世茂股份有限公司
关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2022年2月11日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2022 年第一次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2022 年 2 月 11 日 14 点 30 分
召开地点：上海市浦东新区新金桥路 15 号金桥红枫万豪酒店
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2022 年 2 月 11 日
至 2022 年 2 月 11 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等
有关规定执行。
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称 A 股股东
非累积投票议案
1 审议《关于变更 2021 年度会计师事务所的议案》 √
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第九届董事会第六次会议审议通过，具体内容详见公司于
2022 年 1 月 25 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券
报》、《证券日报》上披露的公告。
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：1
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果
其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络
投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优
先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投
票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
的，以第一次投票结果为准。
(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委
托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 600823 世茂股份 2022/2/7
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
1、凡符合出席会议条件的股东单位须持营业执照复印件（盖章）、出席人身份证、能证明出席人具有法定代表人资格的有效证明文件和股东账户卡进行登记；委托代理人出席会议的，代理人应持营业执照复印件（盖章）、本人身份证、授权委托书和委托人股东账户卡进行登记；
2、凡符合出席会议条件的个人股东亲自出席会议的，应持有本人身份证和股东账户卡进行登记；个人股东委托代理人出席会议的，代理人应持有本人身份证、授权委托书和委托人股东账户卡进行登记；
3、异地股东可用信函、传真或电子邮件形式进行登记（相关资料需求同上），信函地址：上海市潍坊西路 55 号 7 楼，邮编：200122，收件人：蔡女士，联系电话：（021）20203388；传真：（021）20203399；电子邮箱：600823@shimaoco.com；
4、现场登记时间：2022 年 2 月 8 日（上午 10:00-12:00；下午 1:00-4:00）；
5、现场登记地点：上海市长宁区东诸安浜路 165 弄 29 号 4 楼。
六、 其他事项
（一）会议联系办法
1、联系地址：上海市潍坊西路 55 号 7 楼；
2、邮政编码：200122；
3、联系电话：（021）20203388；传真：（021）20203399；电子邮箱：600823@shimaoco.com；
4、联系人：蔡女士。
（二）现场会议与会股东食宿及交通费自理。
特此公告。
上海世茂股份有限公司董事会
2022 年 1 月 25 日
附件 1：授权委托书
报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件 1：授权委托书
授权委托书
上海世茂股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年 2 月 11 日
召开的贵公司 2022 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 审议《关于变更 2021 年度会
计师事务所的议案》
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
[2022-01-20] (600823)世茂股份:世茂股份关于股东部分股份解除质押及再质押的公告
证券代码：600823 证券简称：世茂股份 公告编号：临2022-007
债券代码：155254 债券简称：19世茂G2
债券代码：155391 债券简称：19世茂G3
债券代码：163216 债券简称：20世茂G1
债券代码：163644 债券简称：20世茂G2
债券代码：175077 债券简称：20世茂G3
债券代码：175192 债券简称：20世茂G4
上海世茂股份有限公司
关于股东部分股份解除质押及再质押的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
截至 2022 年 1 月 19 日，公司第二大股东西藏世茂企业发展有限公司持
有公司股票 70,421.6653 万股，占本公司总股本比例为 18.77%。本次股份解除质押及再质押后，所持有本公司股份累计质押数量 70,421.6653 万股，占其持股数量比例为 100%，占公司总股本的 18.77%。
公司实际控制人许荣茂先生控制的峰盈国际有限公司、西藏世茂企业发展有限公司及上海世茂投资管理有限公司三家公司共持有本公司股份合计为274,397.4995 万股，占本公司总股本比例为 73.15%，其中质押股份数为110,345.4995 万股，占其所持股份比例为 40.21%，占总股本比例为 29.42%。
上海世茂股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于 2022 年 1 月
19 日收到公司第二大股东西藏世茂企业发展有限公司（以下简称“世茂企业”）关于部分股份解除质押及再质押的通知，具体事项如下：
一、本次股份解除质押情况
2022年1月18日，世茂企业将质押给上海银行股份有限公司的本公司10,000万股无限售条件流通股解除质押，并已通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了相关证券解除质押登记手续。
本次解除质押无限售流通股数为 10,000 万股，占其所持股份比例为 14.20%，
占公司总股本比例为 2.67%。本次股份解除质押后，世茂企业持有本公司股票合计为 70,421.6653 万股，其中质押股份为 60,421.6653 万股，占其所持股份比例为85.80%，占公司总股本比例为 16.11%。
二、本次股份质押情况
1、本次股份质押基本情况
2022 年 1 月 18 日，世茂企业将其持有的本公司 10,000 万股无限售流通股质
押给上海银行股份有限公司，并已于 2022 年 1 月 19 日通过中国证券登记结算有
限责任公司上海分公司办理了相关证券质押登记手续。
截至目前，世茂企业持有本公司股份合计为 70,421.6653 万股，其中质押股份为70,421.6653万股，占其所持股份比例为100%，占公司总股本比例为18.77%。
公司实际控制人许荣茂先生控制的峰盈国际有限公司、世茂企业及上海世茂投资管理有限公司三家公司共持有本公司股份合计为 274,397.4995 万股，占本公司总股本比例为 73.15%，其中质押股份数为 110,345.4995 万股，占其所持股份比例为 40.21%，占总股本比例为 29.42%。
2、本次股份质押的情况说明
世茂企业将其所持有的公司股份中的 10,000 万股质押的用途为企业经营，世茂企业资信状况良好，具备资金偿还能力，质押风险可控。如后续出现平仓风险，世茂企业将采取包括追加银行存款质押、补充保证金或提前清偿部分借款等措施应对上述风险。
特此公告。
上海世茂股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 20 日
[2022-01-15] (600823)世茂股份:世茂股份关于股东股份质押的公告
证券代码：600823 证券简称：世茂股份 公告编号：临2022-006
债券代码：155142 债券简称：19世茂G1
债券代码：155254 债券简称：19世茂G2
债券代码：155391 债券简称：19世茂G3
债券代码：163216 债券简称：20世茂G1
债券代码：163644 债券简称：20世茂G2
债券代码：175077 债券简称：20世茂G3
债券代码：175192 债券简称：20世茂G4
上海世茂股份有限公司
关于股东股份质押的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
截至 2022 年 1 月 14 日，公司第二大股东西藏世茂企业发展有限公司持
有公司股票70,421.6653万股，占本公司总股本比例为18.77%。本次股份质押后，其所持有的本公司股份累计质押数量 70,421.6653 万股，占其持股数量比例为100%，占公司总股本的 18.77%。
截至 2022 年 1 月 14 日，公司第三大股东上海世茂投资管理有限公司持
有公司股票39,923.8342万股，占本公司总股本比例为10.64%。本次股份质押后，其所持有的本公司股份累计质押数量 39,923.8342 万股，占其持股数量比例为100%，占公司总股本的 10.64%。
公司实际控制人许荣茂先生控制的峰盈国际有限公司、西藏世茂企业发展有限公司、上海世茂投资管理有限公司等三家公司共持有本公司股份合计为274,397.4995 万股，占本公司总股本比例为 73.15%，其中质押股份数为110,345.4995 万股，占其所持股份比例为 40.21%，占总股本比例为 29.42%。
上海世茂股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于 2022 年 1 月
14 日收到公司第二大股东西藏世茂企业发展有限公司（以下简称“世茂企业”）、第三大股东上海世茂投资管理有限公司（以下简称“世茂投资”）关于部分股份
办理了质押的通知，具体事项如下：
一、本次股份质押情况
1、世茂企业本次股份质押情况
2022 年 1 月 13 日，世茂企业将其持有的本公司 25,931.4089 万股无限售流
通股质押给上海银行股份有限公司，并已于 2022 年 1 月 14 日通过中国证券登记
结算有限责任公司上海分公司办理了相关证券质押登记手续。
截至 2022 年1 月 14 日，世茂企业持有本公司股票合计为 70,421.6653 万股，
其中质押股份为 70,421.6653 万股，占其所持股份比例为 100%，占公司总股本比例为 18.77%。
2、世茂投资本次股份质押情况
2022 年 1 月 13 日，世茂投资将其持有的本公司 6,423.8342 万股无限售流通
股质押给上海银行股份有限公司，并已于 2022 年 1 月 14 日通过中国证券登记结
算有限责任公司上海分公司办理了相关证券质押登记手续。
截至 2022 年1 月 14 日，世茂投资持有本公司股票合计为39,923.8342 万股，
其中质押股份为 39,923.8342 万股，占其所持股份比例为 100%，占公司总股本比例为 10.64%。
公司实际控制人许荣茂先生控制的峰盈国际有限公司、世茂企业及世茂投资等三家公司共持有本公司股份合计为 274,397.4995 万股，占本公司总股本比例为73.15%，其中质押股份数为 110,345.4995 万股，占其所持股份比例为 40.21%，占总股本比例为 29.42%。
二、本次股份质押的情况说明
世茂企业与世茂投资分别将其所持有的公司股份中的 25,931.4089 万股与6,423.8342 万股质押的用途为企业经营。世茂企业与世茂投资资信状况良好，具备资金偿还能力，质押风险可控。若后续出现平仓风险，世茂企业与世茂投资可采取包括追加银行存款质押、补充保证金或提前清偿部分借款等措施应对上述风
险。
特此公告。
上海世茂股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 15 日
[2022-01-14] (600823)世茂股份:世茂股份关于公司债券“19世茂G1”的兑付进展公告
证券代码：600823 证券简称：世茂股份 公告编号：临2022-005
债券代码：155142 债券简称：19世茂G1
债券代码：155254 债券简称：19世茂G2
债券代码：155391 债券简称：19世茂G3
债券代码：163216 债券简称：20世茂G1
债券代码：163644 债券简称：20世茂G2
债券代码：175077 债券简称：20世茂G3
债券代码：175192 债券简称：20世茂G4
上海世茂股份有限公司
关于公司债券“19 世茂 G1”的兑付进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海世茂股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 1 月 15 日发行了“上
海世茂股份有限公司公开发行 2019 年公司债券（第一期）”（债券简称：19 世茂
G1，债券代码：155142），发行总额为人民币 20 亿元，2021 年 9 月债券回购实
施完毕后，本期债券余额为人民币 1,900,139,000.00 元，票面利率为 4.65%，计
息期限自 2019 年 1 月 15 日起至 2022 年 1 月 14 日止，本次利息兑付期限自 2021
年 1 月 15 日至 2022 年 1 月 14 日止。
2022 年 1 月 13 日，公司已向中国证券登记结算上海分公司指定的银行账户
足额划拨本金及利息兑付资金，用于兑付上述债券。2022 年 1 月 17 日兑付完成
后，上述债券将全部结清。请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
上海世茂股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 14 日
[2022-01-14] (600823)世茂股份:世茂股份关于股东股份质押的公告(2022/01/14)
证券代码：600823 证券简称：世茂股份 公告编号：临2022-004
债券代码：155142 债券简称：19世茂G1
债券代码：155254 债券简称：19世茂G2
债券代码：155391 债券简称：19世茂G3
债券代码：163216 债券简称：20世茂G1
债券代码：163644 债券简称：20世茂G2
债券代码：175077 债券简称：20世茂G3
债券代码：175192 债券简称：20世茂G4
上海世茂股份有限公司
关于股东股份质押的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
截至 2022 年 1 月 13 日，公司第二大股东西藏世茂企业发展有限公司持
有公司股票70,421.6653万股，占本公司总股本比例为18.77%。本次股份质押后，其所持有的本公司股份累计质押数量 44,490.2564 万股，占其持股数量比例为63.18%，占公司总股本的 11.86%。
截至 2022 年 1 月 13 日，公司第三大股东上海世茂投资管理有限公司持
有公司股票39,923.8342万股，占本公司总股本比例为10.64%。本次股份质押后，其所持有的本公司股份累计质押数量 33,500 万股，占其持股数量比例为 83.91%，占公司总股本的 8.93%。
公司实际控制人许荣茂先生控制的峰盈国际有限公司、西藏世茂企业发展有限公司、上海世茂投资管理有限公司等三家公司共持有本公司股份合计为274,397.4995 万股，占本公司总股本比例为 73.15%，其中质押股份数为77,990.2564 万股，占其所持股份比例为 28.42%，占总股本比例为 20.79%。
上海世茂股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于 2022 年 1 月
13 日收到公司第二大股东西藏世茂企业发展有限公司（以下简称“世茂企业”）、第三大股东上海世茂投资管理有限公司（以下简称“世茂投资”）关于部分股份
办理了质押的通知，具体事项如下：
一、本次股份质押情况
1、世茂企业本次股份质押情况
2022 年 1 月 12 日，世茂企业将其持有的本公司 14,990.2564 万股无限售流
通股质押给光大兴陇信托有限责任公司，并已于 2022 年 1 月 13 日通过中国证券
登记结算有限责任公司上海分公司办理了相关证券质押登记手续。
截至 2022 年1 月 13 日，世茂企业持有本公司股票合计为 70,421.6653 万股，
其中质押股份为 44,490.2564 万股，占其所持股份比例为 63.18%，占公司总股本比例为 11.86%。
2、世茂投资本次股份质押情况
2022 年 1 月 12 日，世茂投资将其持有的本公司 7,000 万股无限售流通股质
押给首都银行（中国）有限公司，并已于 2022 年 1 月 13 日通过中国证券登记结
算有限责任公司上海分公司办理了相关证券质押登记手续。
截至 2022 年1 月 13 日，世茂投资持有本公司股票合计为39,923.8342 万股，
其中质押股份为 33,500 万股，占其所持股份比例为 83.91%，占公司总股本比例为 8.93%。
公司实际控制人许荣茂先生控制的峰盈国际有限公司、世茂企业及世茂投资等三家公司共持有本公司股份合计为 274,397.4995 万股，占本公司总股本比例为73.15%，其中质押股份数为 77,990.2564 万股，占其所持股份比例为 28.42%，占总股本比例为 20.79%。
二、本次股份质押的情况说明
世茂企业与世茂投资分别将其所持有的公司股份中的 14,990.2564 万股与7,000 万股质押的用途为企业经营。世茂企业与世茂投资资信状况良好，具备资金偿还能力，质押风险可控。若后续出现平仓风险，世茂企业与世茂投资可采取包括追加银行存款质押、补充保证金或提前清偿部分借款等措施应对上述风险。
特此公告。
上海世茂股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 14 日
[2022-01-12] (600823)世茂股份:世茂股份2021年12月房地产项目经营情况简报
证券代码：600823 证券简称：世茂股份 公告编号：临2022-003
债券代码：155142 债券简称：19世茂G1
债券代码：155254 债券简称：19世茂G2
债券代码：155391 债券简称：19世茂G3
债券代码：163216 债券简称：20世茂G1
债券代码：163644 债券简称：20世茂G2
债券代码：175077 债券简称：20世茂G3
债券代码：175192 债券简称：20世茂G4
上海世茂股份有限公司
2021 年 12 月房地产项目经营情况简报
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2021 年 12 月，上海世茂股份有限公司（以下简称：公司）无新增房地产储
备项目。
2021 年 1-12 月，公司房地产开工面积约 182 万平方米，同比下降 37%；竣
工面积约 156 万平方米，同比上升 57%；销售签约面积约 159 万平方米，同比增
长 47%；销售签约金额约 288 亿元，同比增长 6%，完成年度签约目标的约 76%。
2021 年 1-12 月，公司房地产出租面积约 172 万平方米，取得租赁收入约 13.6
亿元，综合出租率约为 87%。
以上经营数据未经审计，与定期报告数据可能存在差异，仅供投资者了解公司阶段性经营情况作参考。
特此公告。
上海世茂股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 12 日
[2022-01-08] (600823)世茂股份:世茂股份公开发行2019年公司债券（第一期）2022年本息兑付及摘牌公告
证券代码：600823 证券简称：世茂股份 公告编号：临2022-002
债券代码：155142 债券简称：19世茂G1
债券代码：155254 债券简称：19世茂G2
债券代码：155391 债券简称：19世茂G3
债券代码：163216 债券简称：20世茂G1
债券代码：163644 债券简称：20世茂G2
债券代码：175077 债券简称：20世茂G3
债券代码：175192 债券简称：20世茂G4
上海世茂股份有限公司
公开发行 2019 年公司债券（第一期）
2022 年本息兑付及摘牌公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本期债券（19 世茂 G1）兑付本金为人民币 1,900,139,000.00 元，票面利
率 4.65%
债权登记日：2022 年 1 月 14 日
本息兑付日：2022 年 1 月 17 日
债券摘牌日：2022 年 1 月 17 日
上海世茂股份有限公司公开发行 2019 年公司债券（第一期）（以下简称“本
期债券”），将于 2022 年 1 月 17 日（因 2022 年 1 月 15 日遇休息日，故顺延至
其后的第 1 个交易日）开始支付自 2021 年 1 月 15 日至 2022 年 1 月 14 日期间
的最后一个年度利息和本期债券本金。为保证本次还本付息工作的顺利进行，现将有关事宜公告如下：
一、本期债券概览
1、债券名称：上海世茂股份有限公司公开发行 2019 年公司债券（第一期）。
2、债券简称：19 世茂 G1。
3、债券代码：155142。
4、发行总额：人民币 20 亿元，2021 年债券购回实施完毕后，本期债券余额
为人民币 1,900,139,000.00 元。
5、债券期限：2019 年 1 月 15 日起至 2022 年 1 月 15 日，3 年期。
6、债券利率：本期债券票面利率为 4.65%。本期债券采取单利按年计息，不计复利。
7、计息期限：本期债券的计息期限自 2019 年 1 月 15 日起至 2022 年 1 月
14 日止。
8、付息日：本期债券的付息日为存续期内每年的 1 月 15 日（如遇非交易
日，则顺延至其后的第 1 个工作日，顺延期间付息款项不另计利息）。
9、兑付日：本期债券的兑付日为 2022 年 1 月 15 日（如遇非交易日，则顺
延至其后的第 1 个工作日；顺延期间兑付款项不另计利息）。
二、本期债券本年度付息兑付情况
1、本年度计息期限：2021 年 1 月 15 日至 2022 年 1 月 14 日。
2、票面利率及兑付金额：本期债券票面利率（计息年利率）为 4.65%，每手本期债券兑付本金为 1,000 元，派发利息为 46.50 元（含税）。
3、债权登记日：2022 年 1 月 14 日。截至该日收市后，本期债券投资者对
托管账户所记载的债券余额享有本年度利息和剩余全部本金。
4、本息兑付日：2022 年 1 月 17 日（因 2022 年 1 月 15 日遇休息日，故顺
延至其后的第 1 个交易日）。
5、债券摘牌日：2022 年 1 月 17 日。
三、兑付、兑息办法
（一）本公司已与中国证券登记结算上海分公司签订委托代理债券兑付、兑息协议，委托中国证券登记结算上海分公司进行债券兑付、兑息。如本公司未按时足额将债券兑付、兑息资金划入中国证券登记结算上海分公司指定的银行账户，则中国证券登记结算上海分公司将根据协议终止委托代理债券兑付、兑息服务，后续兑付、兑息工作由本公司自行负责办理，相关实施事宜以本公司的公告为准。公司将在本期兑付、兑息日 2 个交易日前将本期债券的本金及利息足额划付至中
国证券登记结算上海分公司指定的银行账户。
（二）中国证券登记结算上海分公司在收到款项后，通过资金结算系统将债券本金及利息划付给相应的兑付机构（证券公司或中证登上海分公司认可的其他机构），投资者于兑付机构领取债券本金及利息。
四、关于本期债券企业债券利息所得税的征收
（一）关于向个人投资者征收企业债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国个人所得税法》和《企业债券管理条例》等相关法规和文件的规定，本期债券个人投资者应就其获得的债券利息所得缴纳企业债券利息个人所得税。本期债券发行人已在本期债券募集说明书中对上述规定予以明确说明。
按照《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通知》（国税函[2003]612 号）规定，本期债券利息个人所得税将统一由各兑付机构负责代扣代缴并直接向各兑付机构所在地的税务部门缴付。请各兑付机构按照个人所得税法的有关规定做好代扣代缴个人所得税工作。如各兑付机构未履行上述债券利息个人所得税的代扣代缴义务，由此产生的法律责任由各兑付机构自行承担。本期债券利息个人所得税的征缴说明如下：
（1）纳税人：本期债券的个人投资者
（2）征税对象：本期债券的利息所得
（3）征税税率：按利息额的 20%征收
（4）征税环节：个人投资者在付息网点领取利息时由付息网点一次性扣除
（5）代扣代缴义务人：负责本期债券付息工作的各付息网点
（6）本期债券利息税的征管部门：各付息网点所在地的税务部门
（二）关于向非居民企业征收企业债券利息所得税的说明
根据 2018 年 11 月 7 日发布的《关于境外机构投资境内债券市场企业所得税
增值税政策的通知》（财税[2018]108 号），自 2018 年 11 月 7 日起至 2021 年 11
月 6 日止，对境外机构投资境内债券市场取得的债券利息收入暂免征收企业所得税和增值税。上述暂免征收企业所得税的范围不包括境外机构在境内设立的机构、
场所取得的与该机构、场所有实际联系的债券利息。2021 年 10 月 27 日，国务
院常务会议决定将境外机构投资者投资境内债券市场取得的债券利息收入免征
企业所得税和增值税政策的实施期限延长至 2025 年 12 月 31 日，具体政策通知
请投资者关注后续进展。
五、本次兑付的相关机构
1、发行人：上海世茂股份有限公司
地址：上海市浦东新区潍坊西路 55 号上海世茂大厦 7 楼
联系人：孙岩
联系电话：021-20203388
邮政编码：200122
2、主承销商：中国国际金融股份有限公司
地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 33 层
联系人：徐晛、龙思璇
联系电话：010-65051166
邮政编码：100004
3、登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
地址：上海市浦东新区杨高南路 188 号 14 楼
联系电话：021-68606298
特此公告。
上海世茂股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 8 日
[2022-01-07] (600823)世茂股份:世茂股份关于股东股份质押的公告
证券代码：600823 证券简称：世茂股份 公告编号：临2022-001
债券代码：155142 债券简称：19世茂G1
债券代码：155254 债券简称：19世茂G2
债券代码：155391 债券简称：19世茂G3
债券代码：163216 债券简称：20世茂G1
债券代码：163644 债券简称：20世茂G2
债券代码：175077 债券简称：20世茂G3
债券代码：175192 债券简称：20世茂G4
上海世茂股份有限公司
关于股东股份质押的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
截至 2022 年 1 月 6 日，公司第三大股东上海世茂投资管理有限公司持有
公司股票 39，923.8342 万股，占本公司总股本比例为 10.64%。本次股份质押后，其所持有的本公司股份累计质押数量 26,500 万股，占其持股数量比例为 66.38%，占公司总股本的 7.06%。
公司实际控制人许荣茂先生控制的世茂投资、峰盈国际有限公司及西藏世茂企业发展有限公司等三家公司共持有本公司股份合计为 274,397.4995 万股，占本公司总股本比例为 73.15%，其中质押股份数为 56,000 万股，占其所持股份比例为 20.41%，占总股本比例为 14.93%。
上海世茂股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于 2022 年 1 月 6
日收到公司第三大股东上海世茂投资管理有限公司（以下简称“世茂投资”）关于部分股份办理了质押的通知，具体事项如下：
一、本次股份质押情况
2022 年 1 月 5 日，世茂投资将其持有的本公司 26,500 万股无限售流通股质
押给宁波通商银行股份有限公司上海分行，质押期限为2021年12月30日至2022
年 12 月 30 日，并已于 2022 年 1 月 6 日通过中国证券登记结算有限责任公司上
海分公司办理了相关证券质押登记手续。
截至 2022 年 1 月 6 日，世茂投资持有本公司股份合计为 39,923.8342 万股，
其中质押股份为 26,500 万股，占其所持股份比例为 66.38%，占公司总股本比例为 7.06%。
公司实际控制人许荣茂先生控制的世茂投资、峰盈国际有限公司及西藏世茂企业发展有限公司等三家公司共持有本公司股份合计为 274,397.4995 万股，占本公司总股本比例为 73.15%，其中质押股份数为 56,000 万股，占其所持股份比例为 20.41%，占总股本比例为 14.93%。
二、本次股份质押的情况说明
世茂投资将其所持有的公司股份中的 26,500 万股质押的用途为生产经营，世茂投资资信状况良好，具备资金偿还能力，质押风险可控。若后续出现平仓风险，世茂投资可采取包括追加银行存款质押、补充保证金或提前清偿部分借款等措施应对上述风险。
特此公告。
上海世茂股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 7 日
[2021-12-31] (600823)世茂股份:世茂股份2020年度第一期中期票据2022年付息公告
证券代码：600823 证券简称：世茂股份 公告编号：临2021-074
债券代码：155142 债券简称：19世茂G1
债券代码：155254 债券简称：19世茂G2
债券代码：155391 债券简称：19世茂G3
债券代码：163216 债券简称：20世茂G1
债券代码：163644 债券简称：20世茂G2
债券代码：175077 债券简称：20世茂G3
债券代码：175192 债券简称：20世茂G4
上海世茂股份有限公司
2020 年度第一期中期票据 2022 年付息公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为保证上海世茂股份有限公司 2020 年度第一期中期票据（债券简称：20 沪
世茂 MTN001，债券代码：102000028）付息工作的顺利进行，方便投资者及时领取付息资金，现将有关事宜公告如下：
一、本期债券基本情况
1、发行人名称：上海世茂股份有限公司
2、债项名称：上海世茂股份有限公司 2020 年度第一期中期票据
3、债项简称：20 沪世茂 MTN001
4、债项代码：102000028
5、发行金额：5 亿元
6、发行时间：2020 年 1 月 8 日
7、发行期限：3 年
8、债项余额：5 亿元
9、本计息期债项利率：4.12%
10、利息支付日：2022 年 1 月 9 日
11、本期应偿付利息金额：20,600,000.00 元
12、主承销商：上海浦东发展银行股份有限公司
13、存续期管理机构：上海浦东发展银行股份有限公司
14、登记托管机构：银行间市场清算所股份有限公司
15、受托管理人：无
16、评级情况：AAA（联合资信评估股份有限公司）
17、信用增进安排：无
二、付息相关事宜
托管在银行间市场清算所股份有限公司的债券，其付息资金由发行人在规定时间之前划付至银行间市场清算所股份有限公司指定的收款账户后，银行间市场清算所股份有限公司在付息日划付至债券持有人指定的银行账户。债券付息日如遇法定节假日，则划付资金的时间相应顺延。债券持有人资金汇划路径变更，应在付息日前将新的资金汇划路径及时通知银行间市场清算所股份有限公司。因债券持有人资金汇划路径变更未及时通知银行间市场清算所股份有限公司而不能及时收到资金的，发行人及银行间市场清算所股份有限公司不承担由此产生的任何损失。
三、相关机构联系人和联系方式
1、发行人：上海世茂股份有限公司
联系人：孙岩
联系方式：021-20203388
2、存续期管理机构：上海浦东发展银行股份有限公司
联系人：李嘉勇、黄鼎
联系方式：021-68887161、68887640
3、托管机构：银行间市场清算所股份有限公司
联系部门：运营部
联系人：谢晨燕、陈龚荣
联系电话：021-23198787、23198888
特此公告。
上海世茂股份有限公司
董事会
2021 年 12 月 31 日
[2021-12-31] (600823)世茂股份:世茂股份2021年第二次临时股东大会决议公告
证券代码：600823 证券简称：世茂股份 公告编号：2021-075
债券代码：155142 债券简称：19世茂G1
债券代码：155254 债券简称：19世茂G2
债券代码：155391 债券简称：19世茂G3
债券代码：163216 债券简称：20世茂G1
债券代码：163644 债券简称：20世茂G2
债券代码：175077 债券简称：20世茂G3
债券代码：175192 债券简称：20世茂G4
上海世茂股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 12 月 30 日
(二) 股东大会召开的地点：上海市浦东新区新金桥路 15 号金桥红枫万豪酒店(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 37
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 74,717,822
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
1.9918
份总数的比例（%）
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，董事长许荣茂先生因工作原因不能到会，公司半数以上董事推举董事、总裁吴凌华先生主持本次股东大会。会议采取现场及网络相结合的投票方式，符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 9 人，出席 5 人，董事长许荣茂先生、副董事许薇薇女士、董
事王颖女士、独立董事钱协良先生因工作原因未能出席本次股东大会；
2、公司在任监事 5 人，出席 2 人，监事长汤沸女士、监事冯沛婕女士、监事杨
煜先生因工作原因未能出席本次股东大会；
3、董事会秘书俞峰先生出席了本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于审议《不竞争协议之补充协议》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 73,866,149 98.8601 847,573 1.1343 4,100 0.0056
2、 议案名称：关于公司向关联方转让资产的关联交易的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 73,866,149 98.8601 851,173 1.1391 500 0.0008
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议 议案名称 同意 反对 弃权
案 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
序 （%） （%）
号
1 关于审议《不
竞争协议之 73,866,149 98.8601 847,573 1.1343 4,100 0.0056
补充协议》的
议案
2 关于公司向
关联方转让 73,866,149 98.8601 851,173 1.1391 500 0.0008
资产的关联
交易的议案
(三) 关于议案表决的有关情况说明
议案 1、2 涉及关联交易，关联股东峰盈国际有限公司、上海世茂投资管理有限公司及西藏世茂企业发展有限公司回避表决，回避表决股份数量合计2,743,974,995 股。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所
律师：方祥勇、林雅娜
2、律师见证结论意见：
律师认为：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会的人员资格和召集人资格均合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
四、 备查文件目录
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、本所要求的其他文件。
上海世茂股份有限公司
2021 年 12 月 31 日
[2021-12-30] (600823)世茂股份:临2021-073上海世茂股份有限公司关于信用评级展望调整的公告
证券代码：600823 证券简称：世茂股份 公告编号：临2021-073
债券代码：155142 债券简称：19世茂G1
债券代码：155254 债券简称：19世茂G2
债券代码：155391 债券简称：19世茂G3
债券代码：163216 债券简称：20世茂G1
债券代码：163644 债券简称：20世茂G2
债券代码：175077 债券简称：20世茂G3
债券代码：175192 债券简称：20世茂G4
上海世茂股份有限公司
关于信用评级展望调整的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司本次信用评级，主体和债项评级仍保持 AAA，未发生调整，仅评级展望调整为负面。
公司本次信用评级展望调整，不会影响到公司债券到期时间，一直以来公司各公开市场债券均按期正常兑付。
一、评级调整情况
（一）评级机构名称
联合资信评估股份有限公司（以下简称“联合资信”）
（二）调整对象：
本次调整的对象为上海世茂股份有限公司（以下简称“世茂股份”、“本公司”
或“公司”）发行的“19 世茂 G1”、“19 世茂 G2”、“19 世茂 G3”、“20 世茂 G1”、
“20 世茂 G2”、“20 世茂 G3”、“20 世茂 G4”、“19 沪世茂 MTN001”、“20 沪世茂
MTN001”、“21 沪世茂 MTN001”、“21 沪世茂 MTN002”、“20 沪世茂 PPN001”、“20
沪世茂 PPN002”评级展望。
（三）调整后的评级结论
联合资信出具的《联合资信评估股份有限公司关于调整上海世茂股份有限公司评级展望的公告》中将确定维持公司主体长期信用等级为 AAA，维持“19 世茂
G1”、“19 世茂 G2”、“19 世茂 G3”、“20 世茂 G1”、“20 世茂 G2”、“20 世茂 G3”、
“20 世茂 G4”、“19 沪世茂 MTN001”、“20 沪世茂 MTN001”、“21 沪世茂 MTN001”、
“21 沪世茂 MTN002”、“20 沪世茂 PPN001”、“20 沪世茂 PPN002”信用等级为 AAA，
评级展望调整为负面。
二、影响分析和应对措施
本次联合资信对于公司信用评级展望的调整，不会影响本公司存续期内公开市场债券的到期时间。
目前，公司各项生产经营活动正常，2021 年前三季度，公司营业总收入为150.70 亿元，同比增长 25.46%，归属于母公司股东的净利润为 11.90 亿元，同
比增长 10.06%。截止 2021 年 11 月末，公司已实现销售签约金额约 282 亿元，
同比增长 10%。
公司在 2022 年一季度内到期的公开市场债券金额约为 33.50 亿元。一直以
来，本公司各公开市场债券均按期正常兑付。公司将采取加强项目销售回款管理、调整负债结构等多种方式，保障生产经营正常开展，保障各类债券的正常兑付付息，维护债权人和投资人的合法权益。
公司郑重提醒广大投资者:《上海证券报》、《证券日报》以及上海证券交易所（http://www.sse.com.cn）为公司选定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
上海世茂股份有限公司
董事会
2021 年 12 月 30 日
[2021-12-28] (600823)世茂股份:世茂股份关于业务调整事项的投资者说明会召开情况的公告
证券代码：600823 证券简称：世茂股份 公告编号：临2021-072
债券代码：155142 债券简称：19世茂G1
债券代码：155254 债券简称：19世茂G2
债券代码：155391 债券简称：19世茂G3
债券代码：163216 债券简称：20世茂G1
债券代码：163644 债券简称：20世茂G2
债券代码：175077 债券简称：20世茂G3
债券代码：175192 债券简称：20世茂G4
上海世茂股份有限公司
关于业务调整事项的投资者说明会召开情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海世茂股份有限公司（以下简称“世茂股份”、“ 公司”）于 2021 年 12
月 27 日（星期一）15:30-16:30 通过路演中网络平台召开了“世茂股份关于业务调整事项的投资者说明会”，与投资者就公司本次业务调整事项进行了充分的沟通与交流，针对投资者普遍关注的问题进行了回答。
现将有关情况公告如下（以下内容仅供投资者参考）：
一、本次业绩发布会召开情况
时间：2021 年 12 月 27 日（星期一）15:30-16:30
形式：网络互动
公司出席人员：
吴凌华 公司董事、总裁
俞峰 公司董事会秘书
公司副总裁兼首席财务官孙岩先生因突发疾病无法参加本次会议。
截至目前，根据已公告的数据，公司的经营情况如下：
销售方面，截至 2021 年 11 月，公司实现销售签约 282 亿，同比提升 10%，
销售签约面积 157 万㎡，同比增长 57%，整体经营情况正常。
商业运营方面，截至 11 月，公司实现自持商办项目的租赁经营收入约为 12
亿元。自持商业项目出租率达到 92.4%；自持办公项目出租率达到 81.7%，若剔除新入市处于爬坡期的项目，办公项目的出租率将提升至 86%。以上为公司截至目前的经营情况概要。
关于本次交易，是在行业发展的新格局下，公司基于对当前及未来市场环境的判断，及对自身业务发展的审慎考量后所做出的重要决策。通过出售该业务，公司将进一步推动业务整合，提升管理效率,从而增强公司业务经营和持续发展的韧性。并且，所出售的交易标的 的资产规模和营收规模在上市公司业务中的占比均较低，不会对公司的正常经营带来不利影响，符合长远发展战略。
二、本次说明会投资者提出的主要问题及公司的回复情况
本公司就说明会上投资者普遍关心的问题给予了回答，主要问题及答复整理如下：
（一）出让金大概什么时候到账
答：您好，本次交易尚需经公司与世茂服务双方股东大会审议通过后方可生效，因此存在不确定性。本公司提醒投资者注意风险，敬请理性投资。
交易双方同意，交易协议生效后，世茂服务应以人民币现金方式，分期向本公司指定的银行账户支付出售标的股权和标的业务的价款：
（1）世茂服务于本协议生效后 20 个工作日内，支付出售对价的 95%，即
157,082.50 万元；
（2）世茂服务于交割日后 5 个工作日内，支付出售对价的 5%，即 8,267.50
万元。
（二）公司为什么要把物业管理卖给世茂服务本次交易价格是否公允是否存在利益输送
答：您好，基于对当下市场环境的判断以及对未来行业发展的思考，公司管理层经深入研究后决定，利用当下整个行业发展格局发生重大变化的时间窗口，对公司原有的业务布局进行主动调整，将股份公司项下物业管理相关的业务转让
给集团项下专注于物业管理服务的兄弟公司，通过这一业务规划的调整，一方面将有助于集团项下优势资源的整合，另一方面对世茂股份而言，未来也将凝心聚力，更加专注于商业综合体开发和运营以及商业轻资产业务航道的发展。
本次交易价格 16.5 亿元对应市盈率约 18.1 倍，与 2020 年以来，市场上 8
笔同类型交易的平均 18 倍市盈率，较为接近。本次交易能够使公司获得超过 10倍市盈率以上的收益，符合公司及股东的利益。
（三）管理层您好，请问 19 世茂 G1 能兑付吗谢谢。
答：您好，目前公司的公开市场融资，皆正常兑付完毕，请关注届时的提示性公告。
（四）请问公司对比年初计划销售任务和租金业务收入，实际完成情况如何
答：您好，公司 1-11 月实现销售签约金额约 282 亿元，销售及回款工作均
在正常推进中,但是完成年度 380 亿元销售签约计划有较大的难度。截止到 11月末，公司的租赁收入约 12 亿元。
（五）2022 年 1 月和 3 月境内公开债的还款资金是否已准备好
答：您好，公司会用自有资金及销售回款，用于兑付到期债券。
（六）请问公司出售资产获得的 16.5 亿元是否计划用于偿还 1 月份到期债
务
答：您好，交易资金主要还是用于商业综合体的开发和运营。此外，我们发现在轻资产业务拓展过程中，市场中有大量在营项目改造的机会，这一合作模式需要我方前期投入一定的资金，或是以整租包租的形式与业主合作。这一模式，一方面能与业主建立更加稳固的合作关系，另一方面也能最大限度地展现我司团队在商业调改和商业运营上的理念和能力，同时也有机会获取更加丰厚的回报。因此，此次募集来的交易资金，未来也将投入到对这一合作发展模式的探索。
（七）自持的商业和酒店有考虑出售吗现在有什么进展吗
答：您好，陆续有在与投资者洽谈出售，只要有合适的商业机会，公司会努力把握。
（八）跟世茂服务的交易是根据什么估值来决定的
答：您好，本次资产转让由公司与世茂服务分别聘请上海众华资产评估有限公司与 Cuchman & Wakefield Limited（戴德梁行）进行评估，并分别出具沪众评报字（2021）第 0508 号《上海世茂股份有限公司拟转让物业管理业务涉及的相关资产组价值资产评估报告》与《上海世茂股份有限公司持有的物业管理业务相关资产组估值报告》。经交易双方同意，标的资产的出售对价为 165,350.00万元人民币。该出售对价系公司在考虑《资产评估报告》中标的资产的评估值和世茂服务在考虑《估值报告》中标的资产的估值基础上，按照正常的商业公平交易原则友好协商确定。
（九）世茂服务发布的公告，慎重考虑与公司的关联交易，会不会落地上有不确定性
答：您好，该交易需要交易双方股东大会批准，才能成立，确实有不确定性，请投资者注意投资风险。
（十）近期管理层人事变动的原因
答：您好，此次高管调任为公司内部正常的高管架构调整。
孙岩先生历任世茂股份第九届监事会监事、世茂集团控股有限公司助理总裁兼审计与信息管理中心负责人、审计高级总监、审计总监、普华永道中天会计师事务所有限公司审计部高级经理。获得中国注册会计师、国际注册内部审计师的资质。基于其对公司业务的熟悉了解，有助于进一步夯实世茂股份相关财务工作。同时，世茂股份原副总裁兼首席财务官张杰升任为世茂股份高级副总裁，未来负责公司包括碳中和、数字化在内的公司新型战略板块的开拓与管理。
世茂股份于 2021 年中期业绩发布会提出了“可持续发展”战略方向，并首次正式将其纳入企业未来发展战略。关注自身发展的同时，世茂股份积极履行企业的社会责任，在绿色发展、用户服务、爱心公益等各方面持续做出贡献。此次
架构调整，是世茂股份顺应市场变化，主动推动进行的，利于强化商业管理基因，求生存谋发展，也展示了世茂股份对可持续发展的战略布局。
（十一）公司领导好，请问公司近期是否有回购债券的计划
答：您好，公司已于 2021 年 9 月回购了 5 亿元公司债券，后续没有债券回
购计划。感谢您的关注和建议，谢谢。
（十二）估计什么时候公司可以发 ABS 或中期票据
答：您好，今年以来，债券市场波动加剧。公司计划，在市场信心恢复正常后，再开展公开市场债券发行工作。谢谢。
（十三）本次物业管理转让的交易对公司的经营业绩有什么影响，会不会削减公司营业收入
答：您好，公司目前的主要业务为商业地产开发与销售、商业经营与管理、多元投资等。本次交易的标的主要从事商业地产物业管理服务，该标的在上市公司业务中的占比较低，本次出售不会对公司营业收入与经营业绩带来不利影响，亦不会影响公司主营业务的正常开展，感谢您的关注。
（十四）这笔交易完成以后，公司还有其他的物管业务吗
答：您好，公司本次出售物业管理业务，交易生效完成后，后续将不从事物业管理业务。
（十五）最近世茂集团进行了组织架构调整，世茂股份未来是否会有相应调整
答：您好，公司一直以来强调公平竞争、多元共融且具有挑战性的工作氛围，实现组织与员工共同成长。未来，公司将继续强化精细化管理，夯实企业发展的内驱动力，进一步打造高效协同的管理团队，谋定未来可持续化发展。
（十六）世茂股份自身资金状况如何在融资受限的情况下后续如何偿还债务
答：您好，公司将持续加强项目销售回款管理，调整负债结构，用于自有资
金到期债务的偿付。
特此公告。
上海世茂股份有限公司
董事会
2021 年 12 月 28 日
[2021-12-22] (600823)世茂股份:世茂股份关于向关联方转让资产相关事项的问询函回复的公告
证券代码：600823 证券简称：世茂股份 公告编号：临2021-071
债券代码：155142 债券简称：19 世茂 G1
债券代码：155254 债券简称：19 世茂 G2
债券代码：155391 债券简称：19 世茂 G3
债券代码：163216 债券简称：20 世茂 G1
债券代码：163644 债券简称：20 世茂 G2
债券代码：175077 债券简称：20 世茂 G3
债券代码：175192 债券简称：20 世茂 G4
上海世茂股份有限公司
关于向关联方转让资产相关事项的问询函回复的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海世茂股份有限公司（以下简称：世茂股份或本公司、公司）近日收到上海证券交易所《关于对上海世茂股份有限公司向关联方转让资产相关事项的问询函》（以下简称：《问询函》）。公司收到《问询函》后高度重视，积极组织相关人员对《问询函》所涉事项逐一核实，现就相关事项回复如下：
一、关于交易必要性
根据公告，世茂物业 2020年、2021年上半年的归母净利润率分别为 16.8%、
18.7%，而上市公司分别为7.1%、9.6%；世茂物业2020年净资产收益率为47.0%，而上市公司为 5.9%。请公司补充披露：
1、结合上述财务指标，对比交易标的与上市公司的盈利能力，说明本次交易是否涉及通过转移优质资产向关联方输送利益，是否损害上市公司利益和中小股东合法权益。
回复：
本次交易标的包括世茂物业管理有限公司（以下简称“世茂物业”）100%股权以及北京茂悦盛欣企业管理有限公司等 29 家公司涉及的物业管理业务以及相关的资产负债，交易标的与上市公司的相关盈利能力指标对比如下：
交易标的（模
期间 项目 拟合并）（含 其中：标的股权 其中：29 项物 上市公司
标的股权和业 -世茂物业 业管理业务 （世茂股份）
务）
2021 净利润率 22.33% 18.67% 26.39% 18.31%
年 1-6 归母净利润率 22.15% 18.32% 26.39% 9.61%
月 净资产收益率 44.00% 21.85% / 4.29%
净利润率 20.01% 16.80% 24.32% 14.97%
2020 归母净利润率 18.81% 14.71% 24.32% 7.14%
年
净资产收益率 65.35% 35.72% / 5.90%
注：上表财务数据源自《世茂物业管理有限公司模拟合并审计报告》所审计的模拟合并财务数据及世茂股份定期报告。
从盈利指标来看，交易标的的净利润率略高于上市公司，该等差异主要系两者所处的业态不同。交易标的的主营业务为商业地产物业管理服务，上市公司的主营业务为商业地产开发销售及运营。物业管理类轻资产业务与地产开发运营类重资产业务在运营模式、盈利模式等方面均有所不同。物业管理业务依托其资产投入少、运营周期短、周转效率快的模式，通常可获得更高的收益率；而房地产开发业务投入周期长、资金体量大，整体收益率虽不及物业管理业务，但在收入及利润规模上通常更为可观。
轻资产、重资产业务在盈利方面的差异亦体现在净资产收益率上，具体表现为交易标的的净资产收益率高于上市公司。本次关联交易的标的股权，以及 29家商管公司附属的物业管理业务相关的资产负债，为上市公司主营业务商业地产开发和运营的附属业务；本次交易中公司剥离 29 家商管公司附属的物业管理业务资产负债时不包含净资产。相比而言，独立的业务主体在开展业务时所需的资产等资本投入则需更为完整，因此，同等条件下，与独立完整的业务主体相比，交易标的净资产收益率等指标的结果也会相应更高。综上，交易标的和上市公司的盈利指标之间存在合理的差异。
本次的交易标的主要从事商业地产物业管理服务，系公司商业地产运营的辅助性业务，交易标的的业务规模较小；交易标的占上市公司总资产、净资产、收入、净利润的占比均在 5%以下，本次交易的体量亦较小。
单位：万元
期间 公司名称 总资产 净资产 收入 净利润
交易标的 49,568.97 9,329.07 23,618.30 5,273.73
2021 年 上市公司 15,475,770.47 5,433,674.69 1,190,105.32 217,957.10
1-6 月
占比 0.32% 0.17% 1.98% 2.42%
交易标的 43,789.07 9,329.07 45,597.30 9,124.41
2020 年 上市公司 14,930,475.40 4,991,204.39 2,170,534.22 324,885.82
占比 0.29% 0.19% 2.10% 2.81%
注：交易标的为模拟合并数据，摘自《世茂物业管理有限公司模拟合并审计报告》。
作为上市公司的辅助性业务，交易标的业务体量有限，尚未能形成有效的规模效应。并且，作为以商业地产开发销售为主业的公司，在物业管理业务领域的专业化运营管理、市场经验等方面，上市公司可给予和支持标的资产持续发展的资源有限。因此，与同行业专业从事商业物业管理的上市公司相比，交易标的在业务规模、利润水平等方面仍有较大的发展空间。
本次交易后，交易标的将由物业管理类上市公司世茂服务控股有限公司（以下简称“世茂服务”）运营，未来依托世茂服务专业物业管理的业务基础、全国化布局，汲取其专业化的运营能力、先进的市场经验和国际化的管理水平，交易标的将迈向专业化，有效发挥规模效应，成本优势也将得以凸显，在业务规模和盈利能力等方面有望实现进一步突破。
本次交易中，交易标的作价为 165,350 万元，其 2020 年模拟合并净利润为
9,124.41 万元，静态 PE 为 18.12 倍，与市场中同类交易的估值相比，交易作价
客观、公允，充分反映了标的资产的市场价值。综上，本次交易并不涉及通过转移优质资产向关联方输送利益，不存在损害上市公司利益和中小股东合法权益的情形。
2、对比世茂服务与上市公司在物业管理业务方面的资源积累、运营能力，以及世茂服务与标的资产的盈利能力，结合公司及标的公司的经营计划，说明本次交易是否有利于上市公司后续经营发展，进而说明本次交易的必要性。
回复：
（1）世茂服务与上市公司的物业管理业务
上市公司的物业管理业务为公司的辅助性业务，基于在商业地产领域多年的深耕与实践，公司在深度拓展和发展商业运营业务的同时培养形成了商业物业管
理业务。该物业管理业务主要依托于公司商业地产项目开展，专注于为商业综合体提供日常物业管理服务。商业物业管理业务在人力资源配置、前期项目设计管理、秩序维护、安全服务、后期运营及维护管理等方面的运营和管理相对复杂，针对上述业务复杂点，公司已把握将物业服务融入商业项目的关键点，形成一定
的商业物业专业化服务能力。截至 2021 年 6 月 30 日，公司物业管理业务在管面
积为 465 万平方米。
世茂服务是专业化从事综合物业管理及社区生活服务提供商，深耕基础物业管理，业务已覆盖住宅、学校、政府及公共设施、康养中心和医院、候机室贵宾厅等业态，在共享设施设备的运营养护、场地的清洁卫生、公共绿化的养护、公共秩序维护、安全防范、消防事项的协助管理等具体业务领域积累了丰富的管理
经验和供方资源。截至 2021 年 6 月 30 日，世茂服务的合约面积超 2.39 亿平方
米，在管面积超 1.75 亿平方米，合约物业 950 余个，覆盖了全国 29 个省、直辖
市和自治区、以及 117 个城市。依托其更大管理规模和全国化布局，世茂服务已在物业管理业务方面形成有效的规模效应，人均管理面积和管理效能在行业中保持领先。
综上，上市公司物业管理业务的特点在于其围绕商业物业开展管理服务，已把握商业物业管理的运营难点，形成一定专业化能力；世茂服务主要围绕非商业态的住宅、学校以及公共场所开展物业管理服务，在市场布局、业态多样化、业务规模等方面已建立丰富的资源积累，形成突出的业务优势，尤其规模效应之下，世茂服务的运营能力得以进一步凸显。
（2）世茂服务与标的资产的盈利能力
交易标的与世茂服务的毛利率指标如下，比较来看，交易标的的毛利率略高于世茂服务。
期间 交易标的（模拟合并） 世茂服务
2021 年 1-6 月 36.65% 29.65%
2020 年 35.61% 31.39%
注：上表财务数据摘自《世茂物业管理有限公司模拟合并审计报告》及世茂服务定期报告。
毛利率所反映出的盈利能力的差异与两者从事不同的细分业务领域有关。交易标的以商业物业管理业务为主，尽管毛利率略高，但指标背后却是商业物业管理对于管理团队的精细化、专业化、因地制宜化的管理水平提出了更高的要求，
且公司需始终确保将更多的资源长期持续投入。从上市公司未来发展和长远规划来看，由于商业地产项目的单体规模有限，且公司项目在全国各省市相对分散化的布局，公司短期内在该业务上难以形成明显的规模效应和优势。
相比之下，世茂服务在物业管理领域已形成全国化布局。上市公司将交易标的出售予世茂服务，在其广阔的业务布局、专业化的市场拓展能力，以及全面而集中的资源投入之下，世茂服务可在商业物业管理业务领域实现深入拓展，由此可为上市公司带来商业运营的资源和商业机会，进一步可促进上市公司拓展和发展商业地产运营业务。
（3）交易标的经营计划
未来交易标的将继续开展和拓展商业物业管理服务业务，本次交易后，依托世茂服务在物业管理领域更为高效的运营能力、全国化的业务布局，汲取其丰富的市场经验和国际化管理水平，在市场化的竞争中，交易标的的业务将进一步走向规范化和专业化，以更灵活多元的模式，寻求与各类业主在商业运
[2021-12-18] (600823)世茂股份:世茂股份关于2018年度第三期中期票据兑付资金划付完成的公告
证券代码：600823 证券简称：世茂股份 公告编号：临2021-069
债券代码：155142 债券简称：19世茂G1
债券代码：155254 债券简称：19世茂G2
债券代码：155391 债券简称：19世茂G3
债券代码：163216 债券简称：20世茂G1
债券代码：163644 债券简称：20世茂G2
债券代码：175077 债券简称：20世茂G3
债券代码：175192 债券简称：20世茂G4
上海世茂股份有限公司
关于 2018 年度第三期中期票据兑付资金划付完成的
公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海世茂股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018 年 12 月 17 日发行了“上
海世茂股份有限公司 2018 年度第三期中期票据”（债券简称：18 沪世茂 MTN003，债券代码：101800699.IB），发行总额为人民币 10 亿元。根据发行文件中相关条
款规定，投资者于 2020 年 12 月 17 日行使回售选择权，回售金额为人民币 9.70
亿元，未回售金额为人民币 0.30 亿元，调整后票面利率为 4.50%，计息期间为
2020 年 12 月 17 日至 2021 年 12 月 16 日。
为保证“2018 年度第三期中期票据”2021 年付息兑付工作的顺利进行，2021年 12 月 15 日，公司已向银行间市场清算所股份有限公司指定固定收益产品付息兑付资金账户足额划拨付息兑付资金，付息兑付总金额为人民币 3,135 万元，用于兑付上述“2018 年度第三期中期票据”，本次兑付完成后，该票据将全部结清。
特此公告。
上海世茂股份有限公司
董事会
2021 年 12 月 18 日
[2021-12-18] (600823)世茂股份:世茂股份关于延期召开业务调整事项的投资者说明会的公告
证券代码：600823 证券简称：世茂股份 公告编号：临2021-070
债券代码：155142 债券简称：19 世茂 G1
债券代码：155254 债券简称：19 世茂 G2
债券代码：155391 债券简称：19 世茂 G3
债券代码：163216 债券简称：20 世茂 G1
债券代码：163644 债券简称：20 世茂 G2
债券代码：175077 债券简称：20 世茂 G3
债券代码：175192 债券简称：20 世茂 G4
上海世茂股份有限公司
关于延期召开业务调整事项的投资者说明会的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
会议延期至 2021 年 12 月 27 日（星期一）15:30-16:30 召开，本次投资
者说明会除了日期发生变更外，其他事项均未发生变更。
会议召开地点：网络直播平台——路演中
（https://www.roadshowchina.cn/Meet/detail.htmlmid=12835）或扫描下方二维码：
会议召开方式：网络互动
投资者可于 2021 年 12 月 20 日至 12 月 24 日期间将需要了解的情况和
关 注 的 问 题 通 过 电 子 邮 件 的 形 式 发 送 至 公 司 邮 箱
（600823@shimaoco.com），公司将在说明会上就投资者普遍关注的问
题进行回答。
上海世茂股份有限公司（以下简称“公司”或“世茂股份”）原定于 2021
年 12 月 20 日（星期一）15:30-16:30 以网络形式召开“世茂股份关于业务调整
事项的投资者说明会”，就本次公司业务调整事项与投资者进行沟通与交流，针
对投资者普遍关注的问题进行回答。具体详见公司于 2021 年 12 月 14 日在上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《世茂股份关于业务调整事项的投资者说明会的公告》（公告编号：临 2021-066）。
鉴于公司目前正在积极筹备《上海证券交易所关于对上海世茂股份有限公司向关联方转让资产相关事项的问询函》的回复工作，为保证信息的公平性，维护广大投资者的利益，现将“世茂股份关于业务调整事项的投资者说明会”延期至
2021 年 12 月 27 日（星期一）15:30-16:30 召开。本次投资者说明会除了日期发
生变更外，其他事项均未发生变更。由此给广大投资者带来的不便，公司深表歉意。
一、说明会召开的时间、地点
1、召开时间：2021 年 12 月 27 日 15:30-16:30
2、召开地点：网络直播平台——路演中
（https://www.roadshowchina.cn/Meet/detail.htmlmid=12835）或扫描下方二维码：
3、召开方式：网络互动
二、参加人员
公司出席本次说明会的人员有：公司董事、总裁吴凌华先生，副总裁兼首席财务官孙岩先生，董事会秘书俞峰先生。
三、投资者参加方式
1、投资者可于 2021 年 12 月 27 日 15:30-16:30，以网络形式登录路演中平
台，在线参加本次说明会，公司将及时回答投资者的提问。
2、投资者可于 2021 年 12 月 20 日至 12 月 24 日期间将需要了解的情况和关
注的问题通过电子邮件的形式发送至公司邮箱（600823@shimaoco.com），公司将在本次说明会上就投资者普遍关注的问题进行回答。
四、联系人及联系方式
联系人：陆女士
电话：021-20203388
邮箱：600823@shimaoco.com
五、其他事项
1、公司建议投资者提前通过本公告的直播平台网址或二维码登记预约参加本次说明会，以免集中登记造成直播平台的拥挤卡顿。
2、公司将在本次说明会召开后，通过指定信息披露报刊《上海证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）公告本次说明会的召开情况及主要内容。
特此公告。
上海世茂股份有限公司
董事会
2021 年 12 月 18 日
[2021-12-15] (600823)世茂股份:世茂股份关于收到上海证券交易所问询函的公告
证券代码：600823 证券简称：世茂股份 公告编号：临2021-067
债券代码：155142 债券简称：19 世茂 G1
债券代码：155254 债券简称：19 世茂 G2
债券代码：155391 债券简称：19 世茂 G3
债券代码：163216 债券简称：20 世茂 G1
债券代码：163644 债券简称：20 世茂 G2
债券代码：175077 债券简称：20 世茂 G3
债券代码：175192 债券简称：20 世茂 G4
上海世茂股份有限公司
关于收到上海证券交易所问询函的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海世茂股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 14 日收到上海
证券交易所下发的《关于对上海世茂股份有限公司向关联方转让资产相关事项的问询函》（上证公函【2021】2988 号，以下简称“问询函”）。现将问询函全文公告如下：
“上海世茂股份有限公司：
2021 年 12 月 14 日，你公司公告称，拟将物业管理业务相关公司、资产、
负债和业务全部出售给关联方世茂服务控股有限公司（以下简称世茂服务），总价款 16.54 亿元。经对上述公告事后审核，根据本所《股票上市规则》第 16.1条等有关规定，现请你公司核实并披露以下事项。
一、关于交易必要性。根据公告，世茂物业 2020 年、2021 年上半年的归母
净利润率分别为 16.8%、18.7%，而上市公司分别为 7.1%、9.6%；世茂物业 2020年净资产收益率为 47.0%，而上市公司为 5.9%。请公司补充披露：（1）结合上述财务指标，对比交易标的与上市公司的盈利能力，说明本次交易是否涉及通过转移优质资产向关联方输送利益，是否损害上市公司利益和中小股东合法权益；（2）对比世茂服务与上市公司在物业管理业务方面的资源积累、运营能力，以及世茂服务与标的资产的盈利能力，结合公司及标的公司的经营计划，说明本次交易是
否有利于上市公司后续经营发展，进而说明本次交易的必要性。请独立董事、监事会就该问题发表意见。
二、关于交易对价公允性。公告显示，本次交易双方基于资产评估报告与估值报告相关结果，确定交易价格为16.54亿元。请公司补充披露：（1）评估方法的选取、主要假设、评估参数的取值及确定依据、评估过程等；（2）结合标的资产所处行业、历史经营情况、主要资产情况、评估参数选取、未来盈利预测、可比交易及同行业上市公司估值水平等，补充说明本次交易定价是否客观、公允。请评估机构、独立董事、监事会就该问题发表意见。
三、关于交易安排及潜在关联交易。根据公告，本次交易标的包括世茂物业100%股权以及下属29家公司的物业管理业务以及相关的资产负债，上市公司主营商业地产的投资、开发和经营业务，标的公司主营商业地产相关物业管理服务。请公司补充披露：（1）上市公司是否对拟出售的标的资产否存在往来款项未收回或担保未解除的情形，如是，详细列示借款或担保期限、金额等基本信息，并说明拟采取的解决方案；（2）标的公司是否对上市公司商业地产有所依赖，后续对商业地产物业管理服务的采购安排，本次交易是否会增加关联交易，以及公司拟采取何种措施保证关联交易公允性、避免不当关联交易。请独立董事、监事会就该问题发表意见。
请你公司于 2021 年 12 月 15 日披露函件，并于 12 月 22 日之前以书面形式
回复我部，并予以披露。此外，近期舆情对公司及控股股东债务事项较为关注，请公司自查是否存在应披露未披露的事项，审慎评估相关债务对上市公司的影响，并依规履行信息披露义务。”
公司将根据《问询函》的要求，尽快就上述事项予以回复并履行信息披露义务。公司指定的信息披露媒体为《上海证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。有关信息请以上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
上海世茂股份有限公司
董事会
2021 年 12 月 15 日
[2021-12-15] (600823)世茂股份:世茂股份关于近期公司舆情相关事项的说明公告
证券代码：600823 证券简称：世茂股份 公告编号：临2021-068
债券代码：155142 债券简称：19世茂G1
债券代码：155254 债券简称：19世茂G2
债券代码：155391 债券简称：19世茂G3
债券代码：163216 债券简称：20世茂G1
债券代码：163644 债券简称：20世茂G2
债券代码：175077 债券简称：20世茂G3
债券代码：175192 债券简称：20世茂G4
上海世茂股份有限公司
关于近期公司舆情相关事项的说明公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
近期，市场舆情对上海世茂股份有限公司（以下简称“公司”）债务相关事项较为关注，有鉴于此，公司特此说明。
公司为世茂集团控股有限公司下属控股子公司，主要经营包括综合商业地产开发与销售、商业经营管理及多元投资等多项业务板块。2021 年前三季度，公司营业总收入为 150.70 亿元，同比增长 25.46%，归属于母公司股东的净利润为11.90 亿元，同比增长 10.06%。
目前，公司各项生产经营活动正常，经营活动并未发生重大不利变化，且未发生影响公司偿债能力和债券还本付息的不利事项。公司不存在违反公平信息披露规定的其他情形，不存在应予以披露而未披露的、对本公司股票及衍生品种价格产生较大影响的信息。
公司郑重提醒广大投资者:《上海证券报》、《证券日报》以及上海证券交易所（http://www.sse.com.cn）为公司选定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
上海世茂股份有限公司
董事会
2021 年 12 月 15 日
[2021-12-14] (600823)世茂股份:世茂股份第九届董事会第五次会议决议公告
证券代码：600823 证券简称：世茂股份 公告编号：临2021-063
债券代码：155142 债券简称：19世茂G1
债券代码：155254 债券简称：19世茂G2
债券代码：155391 债券简称：19世茂G3
债券代码：163216 债券简称：20世茂G1
债券代码：163644 债券简称：20世茂G2
债券代码：175077 债券简称：20世茂G3
债券代码：175192 债券简称：20世茂G4
上海世茂股份有限公司
第九届董事会第五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海世茂股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第五次会议于 2021 年
12 月 13 日以通讯方式召开，本次会议应到董事 9 名，实际出席董事 9 名，公司 5 名
监事列席会议，符合《公司法》和《公司章程》的规定。
与会董事认真审议本次会议各项议案，本次会议通过如下决议：
（一）审议通过了《关于审议<不竞争协议之补充协议>的议案》
同意公司与许荣茂先生、世茂集团控股有限公司（0813HK）对《不竞争协议》进行补充约定：“各方协商确定，世茂股份（含其下属企业，下同）将不再从事中国境内物业管理业务，世茂股份现有及未来新增的中国境内地产所涉的物业管理服务将由适合的物业管理公司提供，该适合的物业管理公司包括：许荣茂先生所控制的除世茂股份外的其他企业，或者其他第三方”。
表决情况：赞成 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。
关联董事许荣茂董事长、许薇薇副董事长、许世坛董事、吴凌华董事回避对本议案的表决。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（《不竞争协议之补充协议》详见附件一）
（二）审议通过了《关于公司向关联方转让资产的关联交易的议案》
同意公司将所属的物业管理业务相关公司、资产、负债和业务全部出售给关联方世茂服务控股有限公司，本次交易涉及包括世茂物业管理有限公司 100%股权、北京茂悦盛欣企业管理有限公司等 29 家公司涉及的物业管理业务以及相关的资产负债，交易转让价格为人民币 165,350 万元。
表决情况：赞成 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。
关联董事许荣茂董事长、许薇薇副董事长、许世坛董事、吴凌华董事回避对本议案的表决。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（详见公司编号为临 2021-064 的临时公告）
（三）审议通过了《关于聘任公司副总裁兼首席财务官的议案》
同意聘任孙岩先生为公司副总裁兼首席财务官，任期自本次董事会审议通过之日起至第九届董事会届满之日止。
表决情况：赞成 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。
（孙岩先生简历详见附件二）
（四）审议通过了《关于提请召开公司 2021 年第二次临时股东大会的议案》
同意公司于 2021 年 12 月 30 日召开公司 2021 年第二次临时股东大会。
表决情况：赞成 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。
（详见公司编号为临 2021-065 的临时公告）
特此公告。
上海世茂股份有限公司
董事会
2021 年 12 月 14 日
附件一：《不竞争协议之补充协议》
上海世茂股份有限公司
与
Shimao Group Holdings Limited
许荣茂
之
不竞争协议之补充协议
二零二一年十二月十三日
不竞争协议之补充协议
本不竞争协议之补充协议（下称“本协议”）于二零二一年 月 日签订：
1. 上海世茂股份有限公司，一家在中华人民共和国注册成立的股份有限公司，
目前在上海证券交易所上市，股票代码为600823，其注册地址为上海市黄浦
区南京西路268号。（以下简称“世茂股份”）
2. Shimao Group Holdings Limited（曾用名“Shimao Property Holdings
Limited”），一家在开曼群岛注册成立的公司，目前在香港联合交易所有限
公司上市，证券代码为0813，其注册地址为Cricket Square, Hutchins Drive,
P.O. Box 2681 Grand Cayman KY1-1111, Cayman Islands。（以下简称“世
茂集团（0813HK）”）
3. 许荣茂，香港居民，现任：“世茂集团（0813HK）”董事会主席“世茂股份”
董事长。（下称“许先生”）
鉴于：
1. 世茂股份于2009年通过发行股份购买资产方式成为世茂集团（0813HK）间
接持有的子公司，并承诺将从事中国境内的商业地产的投资、开发和经营业
务（包括但不限于销售、租赁、物业管理等）；世茂集团（0813HK）承诺
在中国境内主要专业从事住宅和酒店的投资、开发和经营业务。经营业务。
2. 为避免世茂集团（0813HK）及其子公司、许先生及其关联方与世茂股份构
成同业竞争，世茂股份与世茂集团（0813HK）、许先生于2007年10月22日
签署了《不竞争协议》，对世茂集团（0813HK）及其子公司、许先生及其
关联方原已拥有的商业地产项目及各方日后获取新项目时的处理措施作了
约定。现根据世茂股份最新业务规划情况，各方经友好协商，达成本协议。
第一条 定义
除非本协议中文义另有所指，下述词语在本协议中具有下列含义：
第二条 对《不竞争协议》的补充约定
2.1 各方协商确定，世茂股份（含其下属企业，下同）将不再从事中国境内物业管理
业务，世茂股份现有及未来新增的中国境内地产所涉的物业管理服务将由适合的
物业管理公司提供，该适合的物业管理公司包括：许荣茂先生所控制的除世茂股
份外的其他企业，或者其他第三方。
2.2 本协议未做约定的，仍按照《不竞争协议》继续执行。
第三条 违约责任
3.1 任何一方违反本协议的规定，守约方将有权向违约方及时发出限期履行承诺、
协议的书面通知。违约方未能在通知的合理期限内予以改正时，守约方有权要求
违约方赔偿守约方由于违约方违反本协议规定而致使守约方遭受的一切损失、损
害和费用开支，不论此等损失、损害和费用开支是如何导致，亦不论其等属何种
性质。
第四条 适用法律
4.1 本协议的订立、效力、解释及履行均受中国法律管辖及解释。
4.2 各方如对本协议的有效性、解释、履行、实施、修改或终止有任何争议，应尽
量通过友好协商解决。如经协商无效，任何一方均有权将争议提交上海国际经济
贸易仲裁委员会，按照其当时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对
各方均具有约束力。所有仲裁费用应由败诉方负担。
第五条 其它
5.1 根据本协议而发生或作出通知、要求或其它通信，均应以书面形式按下列有关
地址或传真号码(或收件人五天前事先书面通知其他方的其它地址或传真号码)
送递或发送予其他方
上海世茂股份有限公司
地址 ：上海市潍坊西路55号7楼
传真 ：021-20203399
联络人：吴凌华
Shimao Group Holdings Limited
地址 ：香港金鐘道89號力寶中心第一座三十八樓
传真 ：852 2511 0095
联络人：林绮薇
许荣茂
地址 ：香港金鐘道89號力寶中心第一座三十八樓
传真 ：852 2511 0287
联络人：许荣茂
任何如此标明收件细节的通知、要求或其它通信，(a)如以专人送递时，在送递有关地址时；或(b)如以传真发送时，在成功发出时，即被视为已经送达。
5.2 本协议在下述事项完成后生效：
（1）本协议已经世茂股份有权决策机构审议批准；
（2）本协议已经世茂集团（0813HK）有权决策机构审议批准。
5.3 本协议对每一方的继承人和受让人均有约束力。未经另一方事先书面同意，任
何一方不得转让其于本协议项下的任何权利和义务。
5.4 各方均应作出一切签署或促使作出或签署为使本协议条款生效而必需的所有进
一步的行为。
5.5 对本协议的任何修订，除以书面作出并经本协议各方签署外，概属无效。
5.6 本协议一式三份，由各方各执一份，自各方签章之日起成立。
(此页并无正文，为《不竞争协议之补充协议》的签署页)
1、上海世茂股份有限公司（盖章）
授权代表（签字）：
2、Shimao Group Holdings Limited（盖章）
授权代表（签字）：
3、许荣茂：
（签字）
附件二：孙岩先生简历
孙岩先生，41 岁，工商管理硕士，中国注册会计师、国际注册内部审计师，历任公司第九届监事会监事、世茂集团控股有限公司助理总裁兼审计与信息管理中心负责人、审计高级总监、审计总监、普华永道中天会计师事务所有限公司审计部高级经理。
[2021-12-14] (600823)世茂股份:世茂股份关于召开2021年第二次临时股东大会的通知
证券代码：600823 证券简称：世茂股份 公告编号：2021-065
债券代码：155142 债券简称：19世茂G1
债券代码：155254 债券简称：19世茂G2
债券代码：155391 债券简称：19世茂G3
债券代码：163216 债券简称：20世茂G1
债券代码：163644 债券简称：20世茂G2
债券代码：175077 债券简称：20世茂G3
债券代码：175192 债券简称：20世茂G4
上海世茂股份有限公司
关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2021年12月30日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2021 年第二次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2021 年 12 月 30 日 14 点 30 分
召开地点：上海市浦东新区新金桥路 15 号金桥红枫万豪酒店
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 12 月 30 日
至 2021 年 12 月 30 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等
有关规定执行。
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称 A 股股东
非累积投票议案
1 审议《关于审议<不竞争协议之补充协议>的议 √
案》
2 审议《关于公司向关联方转让资产的关联交易的 √
议案》
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第九届董事会第五次会议审议通过，具体内容详见公司于
2021 年 12 月 14 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券
报》、《证券日报》上披露的公告。
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2
4、涉及关联股东回避表决的议案：1、2
应回避表决的关联股东名称：峰盈国际有限公司、上海世茂投资管理有限公司、西藏世茂企业发展有限公司。
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果
其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络
投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优
先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投
票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
的，以第一次投票结果为准。
(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委
托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 600823 世茂股份 2021/12/23
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
1、凡符合出席会议条件的股东单位须持营业执照复印件（盖章）、出席人身份证、能证明出席人具有法定代表人资格的有效证明文件和股东账户卡进行登记；委托代理人出席会议的，代理人应持营业执照复印件（盖章）、本人身份证、授权委托书和委托人股东账户卡进行登记；
2、凡符合出席会议条件的个人股东亲自出席会议的，应持有本人身份证和股东账户卡进行登记；个人股东委托代理人出席会议的，代理人应持有本人身份证、授权委托书和委托人股东账户卡进行登记；
3、异地股东可用信函、传真或电子邮件形式进行登记（相关资料需求同上），信函地址：上海市潍坊西路 55 号 7 楼，邮编：200122，收件人：蔡女士，联系电话：（021）20203388；传真：（021）20203399；电子邮箱：600823@shimaoco.com；
4、现场登记时间：2021 年 12 月 27 日（上午 10:00-12:00；下午 1:00-4:00）；
5、现场登记地点：上海市长宁区东诸安浜路 165 弄 29 号 4 楼。
六、 其他事项
（一）会议联系办法
1、联系地址：上海市潍坊西路 55 号 7 楼；
2、邮政编码：200122；
3、联系电话：（021 ）20203388；传真 ：（021） 20203399；电子邮箱：600823@shimaoco.com；
4、联系人：蔡女士。
（二）现场会议与会股东食宿及交通费自理。
特此公告。
上海世茂股份有限公司董事会
2021 年 12 月 14 日
附件 1：授权委托书
报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件 1：授权委托书
授权委托书
上海世茂股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 12 月 30
日召开的贵公司 2021 年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 审议《关于审议<不竞争协议
之补充协议>的议案》
2 审议《关于公司向关联方转让
资产的关联交易的议案》
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
=========================================================================
免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
=========================================================================
[2022-02-26] (600823)世茂股份:世茂股份关于公司高级管理人员辞职的公告
证券代码：600823 证券简称：世茂股份 公告编号：临2022-019
债券代码：155254 债券简称：19世茂G2
债券代码：155391 债券简称：19世茂G3
债券代码：163216 债券简称：20世茂G1
债券代码：163644 债券简称：20世茂G2
债券代码：175077 债券简称：20世茂G3
债券代码：175192 债券简称：20世茂G4
上海世茂股份有限公司
关于公司高级管理人员辞职的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海世茂股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于 2022 年 2 月 25 日收
到公司高级副总裁张杰先生提交的书面辞职报告，张杰先生因个人原因，申请辞去公司高级副总裁的职务，张杰先生辞职后将不在公司担任其他职务。
张杰先生的辞职报告自送达公司董事会时生效，张杰先生辞去高级副总裁的职务不会影响公司生产经营和管理的正常运行。
张杰先生在担任公司高级副总裁期间认真履职、勤勉尽责，公司对张杰先生在担任高级副总裁期间所做的贡献表示衷心感谢。
特此公告。
上海世茂股份有限公司
董事会
2022 年 2 月 26 日
[2022-02-12] (600823)世茂股份:世茂股份2022年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：600823 证券简称：世茂股份 公告编号：2022-011
债券代码：155254 债券简称：19世茂G2
债券代码：155391 债券简称：19世茂G3
债券代码：163216 债券简称：20世茂G1
债券代码：163644 债券简称：20世茂G2
债券代码：175077 债券简称：20世茂G3
债券代码：175192 债券简称：20世茂G4
上海世茂股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2022 年 2 月 11 日
(二) 股东大会召开的地点：上海市浦东新区新金桥路 15 号金桥红枫万豪酒店(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 23
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 2,812,700,545
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 74.9820
份总数的比例（%）
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，董事长许荣茂先生因工作原因不能到会， 公司半数以上董事推举董事、总裁吴凌华先生主持本次股东大会。会议采取现场 及网络相结合的投票方式，符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规 定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 9 人，出席 5 人，董事长许荣茂先生、副董事长许薇薇女士、
董事许世坛先生、董事王颖女士因工作原因未能出席本次股东大会；
2、公司在任监事 5 人，出席 2 人，监事长汤沸女士、监事冯沛婕女士、监事周
一飞女士因工作原因未能出席本次股东大会；
3、副总裁兼首席财务官、董事会秘书俞峰先生出席了本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于变更 2021 年度会计师事务所的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2,812,524,372 99.9937 174,573 0.0062 1,600 0.0001
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议 议案名称 同意 反对 弃权
案 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
序 （%） （%）
号
关 于 变 更
1 2021 年度会 68,549,377 99.7437 174,573 0.2540 1,600 0.0023
计 师 事 务 所
的议案
(三) 关于议案表决的有关情况说明
无
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所
律师：方祥勇、林雅娜
2、律师见证结论意见：
律师认为：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会的人员资格和召集人资格均合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
四、 备查文件目录
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、本所要求的其他文件。
上海世茂股份有限公司
2022 年 2 月 12 日
[2022-02-12] (600823)世茂股份:世茂股份关于为子公司杭州禾睿房地产开发有限公司提供担保的公告
证券代码：600823 证券简称：世茂股份 公告编号：临2022-016
债券代码：155254 债券简称：19世茂G2
债券代码：155391 债券简称：19世茂G3
债券代码：163216 债券简称：20世茂G1
债券代码：163644 债券简称：20世茂G2
债券代码：175077 债券简称：20世茂G3
债券代码：175192 债券简称：20世茂G4
上海世茂股份有限公司
关于为子公司杭州禾睿房地产开发有限公司
提供担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重要内容提示：
被担保人名称：杭州禾睿房地产开发有限公司；
本次担保总金额不超过人民币 16 亿元；
本次担保前，公司对外担保余额：人民币 81.70 亿元；
截止本公告，公司对外担保逾期数量：人民币 0 元。
一、主债权及担保情况概述
2020 年 9 月，上海世茂股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）控
股子公司杭州禾睿房地产开发有限公司（以下简称“杭州禾睿”）向中信信托有限责任公司（以下简称“中信信托”）融资不超过人民币 16 亿元，由上海世茂建设有限公司提供全额连带责任保证的方式。截止目前，融资余额为 9.19 亿元。
经与金融机构协商，公司拟将控股子公司福州泰禾永盛置业有限公司（以下简称“福州泰禾永盛”）持有的杭州禾睿 100%股权为上述融资追加担保。
2022 年 2 月 11 日，上海世茂股份有限公司第九届董事会第七次会议，以 9
票赞成、0 票反对、0 票弃权，审议通过了《关于为子公司杭州禾睿房地产开发
有限公司提供担保的议案》，公司董事会同意：公司将控股子公司福州泰禾永盛置业有限公司持有的杭州禾睿 100%股权为上述融资追加担保。
根据上海证券交易所《股票上市规则》，公司及其控股子公司对外担保总额超过公司最近一期经审计净资产的 50%，因此，该担保事项尚需提请公司股东大会审议。
二、被担保人基本情况
杭州禾睿房地产开发有限公司，成立于 2017 年 02 月 7 日，法定代表人为孟
凡兵，注册资本为 150,000 万元人民币，经营范围：服务：房地产开发，物业管理，房地产中介服务，酒店管理，清洁服务，商务信息咨询（除中介）。
最近一年及一期主要财务数据：
单位：人民币万元
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 9 月 30 日
（经审计） （未经审计）
总资产 659,988.13 641,838.54
负债总额 476,697.74 451,296.55
净资产 183,290.40 190,541.99
营业收入 88,325.68 53,597.30
净利润 8,318.26 7,251.59
三、有关担保主要内容
2020 年 9 月，公司之控股子公司杭州禾睿向中信信托融资不超过人民币 16
亿元，由上海世茂建设有限公司提供全额连带责任保证的方式。截止目前，融资余额为 9.19 亿元。
经与金融机构协商，公司拟将控股子公司福州泰禾永盛持有的杭州禾睿 100%股权为上述融资追加担保。本次担保自股东大会审议通过之日起 2 个月内须完成相关担保手续。
四、董事会意见
董事会认为，本次担保各项事宜，有利于推动公司的经营，确保公司经营与管理对资金的需要，确保公司经营业务的持续稳定发展，符合公司整体发展的需要。
五、累计对外担保数量及逾期担保数量
截止目前，公司及控股子公司累计授权对外担保总额为人民币 239.70 亿元（未含本次会议相关担保额度），累计对外担保余额为人民币 81.70 亿元，占上市公司最近一期经审计净资产的比例为 31.32%，对外担保逾期数量为人民币 0元。
六、备查文件目录
1、公司第九届董事会第七次会议决议。
特此公告。
上海世茂股份有限公司
董事会
2022 年 2 月 12 日
[2022-02-12] (600823)世茂股份:世茂股份关于为子公司绍兴世茂投资发展有限公司提供担保的公告
证券代码：600823 证券简称：世茂股份 公告编号：临2022-015
债券代码：155254 债券简称：19世茂G2
债券代码：155391 债券简称：19世茂G3
债券代码：163216 债券简称：20世茂G1
债券代码：163644 债券简称：20世茂G2
债券代码：175077 债券简称：20世茂G3
债券代码：175192 债券简称：20世茂G4
上海世茂股份有限公司
关于为子公司绍兴世茂投资发展有限公司
提供担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重要内容提示：
被担保人名称：绍兴世茂投资发展有限公司；
本次担保总金额不超过人民币 16 亿元；
本次担保前，公司对外担保余额：人民币 81.70 亿元；
截止本公告，公司对外担保逾期数量：人民币 0 元。
一、主债权及担保情况概述
2017 年 4 月，上海世茂股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）全
资子公司绍兴世茂投资发展有限公司（以下简称 “绍兴世茂投资”）与招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）订立《借款合同》，以其持有的绍兴世茂广场物业提供抵押担保，由招商银行提供 12 亿元人民币借款。截止目前，借款余额为 8.28 亿元。
为满足企业的经营资金需求，绍兴世茂投资拟在包含上述借款余额 8.28 亿元的基础上，向招商银行申请办理追加借款融资，融资总额不超过 16 亿元人民币，绍兴世茂投资将其持有的绍兴世茂广场物业为上述融资事项提供抵押担保，
公司将所持有的绍兴世茂投资 100%的股权为上述融资事项提供质押担保，并由公司提供全额连带责任保证担保。
2022 年 2 月 11 日，上海世茂股份有限公司第九届董事会第七次会议，以 9
票赞成、0 票反对、0 票弃权，审议通过了《关于公司为子公司绍兴世茂投资发展有限公司提供担保的议案》，公司董事会同意：绍兴世茂投资在包含前次借款余额 8.28 亿元的基础上，向招商银行申请办理追加借款融资，融资总额不超过16 亿元人民币，绍兴世茂投资将其持有的绍兴世茂广场物业为上述融资事项提供抵押担保，公司将所持有的绍兴世茂投资发展有限公司 100%的股权为上述融资事项提供质押担保，并由公司提供全额连带责任保证担保。
根据上海证券交易所《股票上市规则》，公司及其控股子公司对外担保总额超过公司最近一期经审计净资产的 50%，因此，该担保事项尚需提请公司股东大会审议。
二、被担保人基本情况
绍兴世茂投资发展有限公司，成立于 2007 年 07 月 13 日，法定代表人为蒋
月琴，注册资本为 48,345.774 万元人民币，经营范围：一般项目：实业投资；房屋租赁；配套服务设施的建设；停车场管理；物业管理服务；企业管理咨询（除投资及资产管理）；批发、零售等等。
最近一年及一期主要财务数据：
单位：人民币万元
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 9 月 30 日
（经审计） （未经审计）
总资产 277,517.85 278,340.31
负债总额 148,361.06 148,380.19
净资产 129,156.78 129,960.12
营业收入 9,505.03 7,991.06
净利润 -763.02 803.34
三、有关担保主要内容
2017 年 4月，公司之全资子公司绍兴世茂投资与招商银行订立《借款合同》，以其持有的绍兴世茂广场物业提供抵押担保，由招商银行提供 12 亿元人民币借款。截止目前，借款余额为 8.28 亿元。
为满足企业的经营资金需求，绍兴世茂投资拟在包含上述借款余额 8.28 亿元的基础上，向招商银行申请办理追加借款融资，融资总额不超过 16 亿元人民币，绍兴世茂投资将其持有的绍兴世茂广场物业为上述融资事项提供抵押担保，公司将所持有的绍兴世茂投资发展有限公司 100%的股权为上述融资事项提供质押担保，并由公司提供全额连带责任保证担保。本次担保自股东大会审议通过之日起 2 个月内须完成相关担保手续。
四、董事会意见
董事会认为，本次担保各项事宜，有利于推动公司的经营，确保公司经营与管理对资金的需要，确保公司经营业务的持续稳定发展，符合公司整体发展的需要。
五、累计对外担保数量及逾期担保数量
截止目前，公司及控股子公司累计授权对外担保总额为人民币 239.70 亿元（未含本次会议相关担保额度），累计对外担保余额为人民币 81.70 亿元，占上市公司最近一期经审计净资产的比例为 31.32%，对外担保逾期数量为人民币 0元。
六、备查文件目录
1、公司第九届董事会第七次会议决议。
特此公告。
上海世茂股份有限公司
董事会
2022 年 2 月 12 日
[2022-02-12] (600823)世茂股份:世茂股份关于为子公司芜湖世茂新发展置业有限公司提供担保的公告
证券代码：600823 证券简称：世茂股份 公告编号：临2022-014
债券代码：155254 债券简称：19世茂G2
债券代码：155391 债券简称：19世茂G3
债券代码：163216 债券简称：20世茂G1
债券代码：163644 债券简称：20世茂G2
债券代码：175077 债券简称：20世茂G3
债券代码：175192 债券简称：20世茂G4
上海世茂股份有限公司
关于为子公司芜湖世茂新发展置业有限公司
提供担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重要内容提示：
被担保人名称：芜湖世茂新发展置业有限公司；
本次担保总金额不超过人民币 2 亿元；
本次担保前，公司对外担保余额：人民币 81.70 亿元；
截止本公告，公司对外担保逾期数量：人民币 0 元。
一、主债权及担保情况概述
根据子公司的经营资金需求，上海世茂股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）之全资子公司芜湖世茂新发展置业有限公司（以下简称“芜湖世茂新发展”）拟将持有的约 4.6 万平方米的物业抵押给招商银行股份有限公司，向其申请办理金额不超过 2 亿元人民币的借款融资事项。同时，公司将所持有的芜湖世茂新发展 100%的股权为上述借款融资事项提供质押担保，并由公司提供连带责任保证担保。
2022 年 2 月 11 日，上海世茂股份有限公司第九届董事会第七次会议，以 9
票赞成、0 票反对、0 票弃权，审议通过了《关于公司为子公司芜湖世茂新发展
置业有限公司提供担保的议案》，公司董事会同意：公司之全资子公司芜湖世茂新发展将持有的约 4.6 万平方米的物业抵押给招商银行，向其申请办理金额不超过 2 亿元人民币的借款融资事项。同时，公司将所持有的芜湖世茂新发展 100%的股权为上述借款融资事项提供质押担保，并由公司提供连带责任保证担保。
根据上海证券交易所《股票上市规则》，公司及其控股子公司对外担保总额超过公司最近一期经审计净资产的 50%，因此，该担保事项尚需提请公司股东大会审议。
二、被担保人基本情况
芜湖世茂新发展置业有限公司，成立于 2008 年 09 月 26 日，法定代表人为
牛宾，注册资本为 11,000 万元人民币，经营范围：对摘得的地块进行开发、建设与经营(凭资质证经营，国家限制、禁止类除外)，自有房屋租赁，停车场管理，物业管理，商业管理咨询，房地产信息咨询，商业项目策划、运营、管理等等。
最近一年及一期主要财务数据：
单位：人民币万元
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 9 月 30 日
（经审计） （未经审计）
总资产 78,964.89 78,874.81
负债总额 62,840.39 62,722.72
净资产 16,124.50 16,152.08
营业收入 562.40 802.06
净利润 -972.99 27.59
三、有关担保主要内容
为提高公司之子公司资金周转效率及其经营和盈利能力，根据子公司的经营资金需求，公司之全资子公司芜湖世茂新发展拟将持有的约 4.6 万平方米的物业抵押给招商银行股份有限公司，向其申请办理金额不超过 2 亿元人民币的借款融资事项。同时，公司将所持有的芜湖世茂新发展 100%的股权为上述借款融资事项提供质押担保，并由公司提供连带责任保证担保。本次担保自股东大会审议通
过之日起 2 个月内须完成相关担保手续。
四、董事会意见
董事会认为，本次担保各项事宜，有利于推动公司的经营，确保公司经营与管理对资金的需要，确保公司经营业务的持续稳定发展，符合公司整体发展的需要。
五、累计对外担保数量及逾期担保数量
截止目前，公司及控股子公司累计授权对外担保总额为人民币 239.70 亿元(未含本次会议相关担保额度)，累计对外担保余额为人民币 81.70 亿元，占上市公司最近一期经审计净资产的比例为 31.32%，对外担保逾期数量为人民币 0 元。
六、备查文件目录
1、公司第九届董事会第七次会议决议。
特此公告。
上海世茂股份有限公司
董事会
2022 年 2 月 12 日
[2022-02-12] (600823)世茂股份:世茂股份关于高级管理人员职务变动的公告
证券代码：600823 证券简称：世茂股份 公告编号：临2022-012
债券代码：155254 债券简称：19世茂G2
债券代码：155391 债券简称：19世茂G3
债券代码：163216 债券简称：20世茂G1
债券代码：163644 债券简称：20世茂G2
债券代码：175077 债券简称：20世茂G3
债券代码：175192 债券简称：20世茂G4
上海世茂股份有限公司
关于公司高级管理人员职务变动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海世茂股份有限公司（以下简称“公司”）因业务发展需要，公司副总裁兼首席财务官孙岩先生将不再担任公司首席财务官，作为公司副总裁负责公司内审及其他业务。
孙岩先生的职务变动自 2022 年 2 月 11 日起生效。公司董事会已聘任董事会
秘书俞峰先生担任公司副总裁兼首席财务官，本次职务变动将不会影响公司生产经营管理的正常运转。
孙岩先生在担任公司首席财务官期间认真履职，公司对孙岩先生在担任首席财务官期间所做的贡献表示感谢。
特此公告。
上海世茂股份有限公司
董事会
2022 年 2 月 12 日
[2022-02-12] (600823)世茂股份:世茂股份第九届董事会第七次会议决议公告
证券代码：600823 证券简称：世茂股份 公告编号：临2022-013
债券代码：155254 债券简称：19世茂G2
债券代码：155391 债券简称：19世茂G3
债券代码：163216 债券简称：20世茂G1
债券代码：163644 债券简称：20世茂G2
债券代码：175077 债券简称：20世茂G3
债券代码：175192 债券简称：20世茂G4
上海世茂股份有限公司
第九届董事会第七次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海世茂股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第七次会议于 2022 年
2 月 11 日以现场和通讯方式召开，本次会议应到董事 9 名，实际出席董事 9 名，公
司 5 名监事列席会议，符合《公司法》和《公司章程》的规定。
与会董事认真审议本次会议各项议案，本次会议通过如下决议：
（一）审议通过了《关于公司为子公司芜湖世茂新发展置业有限公司提供担保的议案》
同意公司之全资子公司芜湖世茂新发展置业有限公司（以下简称“芜湖世茂新发展”）将持有的约 4.6 万平方米的物业抵押给招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”），向其申请办理金额不超过 2 亿元人民币的借款融资事项。同时，公司将所持有的芜湖世茂新发展 100%的股权为上述借款融资事项提供质押担保，并由公司提供连带责任保证担保。
表决情况：赞成 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（详见公司编号为临 2022-014 的临时公告）
（二）审议通过了《关于公司为子公司绍兴世茂投资发展有限公司提供担保的议案》
2017 年 4 月，公司之全资子公司绍兴世茂投资发展有限公司（以下简称：“绍兴
世茂投资”）与招商银行订立《借款合同》，以其持有的绍兴世茂广场物业提供抵押担保，由招商银行提供 12 亿元人民币借款。截止目前，借款余额为 8.28 亿元。
同意绍兴世茂投资在包含上述借款余额 8.28 亿元的基础上，向招商银行申请办理追加借款融资，融资总额不超过 16 亿元人民币，绍兴世茂投资将其持有的绍兴世茂广场物业为上述融资事项提供抵押担保，公司将所持有的绍兴世茂投资 100%的股权为上述融资事项提供质押担保，并由公司提供全额连带责任保证担保。
表决情况：赞成 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（详见公司编号为临 2022-015 的临时公告）
（三）审议通过了《关于为子公司杭州禾睿房地产开发有限公司提供担保的议案》
2020 年 9 月，公司之控股子公司杭州禾睿房地产开发有限公司（以下简称：“杭
州禾睿”）向中信信托有限责任公司融资不超过人民币 16 亿元，由上海世茂建设有限公司提供全额连带责任保证的方式。截止目前，融资余额为 9.19 亿元。
经与金融机构协商，同意公司将控股子公司福州泰禾永盛置业有限公司持有的杭州禾睿 100%股权为上述融资追加担保。
表决情况：赞成 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（详见公司编号为临 2022-016 的临时公告）
（四）审议通过了《关于聘任公司副总裁兼首席财务官的议案》
同意聘任俞峰先生为公司副总裁兼首席财务官，任期自本次董事会审议通过之日起至第九届董事会届满之日止。俞峰先生原董事会秘书职务保持不变。
表决情况：赞成 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。
（五）审议通过了《关于提请召开公司 2022 年第二次临时股东大会的议案》
同意公司于 2022 年 2 月 28 日召开公司 2022 年第二次临时股东大会。
表决情况：赞成 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。
（详见公司编号为临 2022-017 的临时公告）
特此公告。
上海世茂股份有限公司
董事会
2022 年 2 月 12 日
[2022-02-12] (600823)世茂股份:世茂股份2022年1月房地产项目经营情况简报
证券代码：600823 证券简称：世茂股份 公告编号：临2022-018
债券代码：155254 债券简称：19世茂G2
债券代码：155391 债券简称：19世茂G3
债券代码：163216 债券简称：20世茂G1
债券代码：163644 债券简称：20世茂G2
债券代码：175077 债券简称：20世茂G3
债券代码：175192 债券简称：20世茂G4
上海世茂股份有限公司
2022 年 1 月房地产项目经营情况简报
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2022 年 1 月，上海世茂股份有限公司（以下简称：公司）无新增房地产储
备项目。
2022 年 1 月，公司销售签约面积约 3.8 万平方米，同比下降 37%；销售签约
金额约 5.5 亿元，同比下降 45%。
以上经营数据未经审计，与定期报告数据可能存在差异，仅供投资者了解公司阶段性经营情况作参考。
特此公告。
上海世茂股份有限公司
董事会
2022 年 2 月 12 日
[2022-02-12] (600823)世茂股份:世茂股份关于召开2022年第二次临时股东大会的通知
证券代码：600823 证券简称：世茂股份 公告编号：2022-017
债券代码：155254 债券简称：19世茂G2
债券代码：155391 债券简称：19世茂G3
债券代码：163216 债券简称：20世茂G1
债券代码：163644 债券简称：20世茂G2
债券代码：175077 债券简称：20世茂G3
债券代码：175192 债券简称：20世茂G4
上海世茂股份有限公司
关于召开 2022 年第二次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2022年2月28日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2022 年第二次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2022 年 2 月 28 日14 点 30 分
召开地点：上海市浦东新区新金桥路 15 号金桥红枫万豪酒店
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2022 年 2 月 28 日
至 2022 年 2 月 28 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范运
作》等有关规定执行。
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称 A 股股东
非累积投票议案
1 审议《关于公司为子公司芜湖世茂新发展置业 √
有限公司提供担保的议案》
2 审议《关于公司为子公司绍兴世茂投资发展有 √
限公司提供担保的议案》
3 审议《关于为子公司杭州禾睿房地产开发有限 √
公司提供担保的议案》
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第九届董事会第七次会议审议通过，具体内容详见公司于
2022 年 2 月 12 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券
报》、《证券日报》上披露的公告。
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：无
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果
其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络
投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优
先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委
托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 600823 世茂股份 2022/2/21
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
1、凡符合出席会议条件的股东单位须持营业执照复印件（盖章）、出席人身份证、能证明出席人具有法定代表人资格的有效证明文件和股东账户卡进行登记；委托代理人出席会议的，代理人应持营业执照复印件（盖章）、本人身份证、授权委托书和委托人股东账户卡进行登记；
2、凡符合出席会议条件的个人股东亲自出席会议的，应持有本人身份证和股东账户卡进行登记；个人股东委托代理人出席会议的，代理人应持有本人身份证、授权委托书和委托人股东账户卡进行登记；
3、异地股东可用信函、传真或电子邮件形式进行登记（相关资料需求同上），信函地址：上海市潍坊西路 55 号 7 楼，邮编：200122，收件人：蔡女士，联系电话：（021）20203388；传真：（021）20203399；电子邮箱：600823@shimaoco.com；
4、现场登记时间：2022 年 2 月 23 日（上午 10:00-12:00；下午 1:00-4:00）；
5、现场登记地点：上海市长宁区东诸安浜路 165 弄 29 号 4 楼。
六、 其他事项
（一）会议联系办法
1、联系地址：上海市潍坊西路 55 号 7 楼；
2、邮政编码：200122；
3、联系电话：（021 ）20203388；传真 ：（021） 20203399；电子邮箱：600823@shimaoco.com；
4、联系人：蔡女士。
（二）现场会议与会股东食宿及交通费自理。
特此公告。
上海世茂股份有限公司董事会
2022 年 2 月 12 日
附件 1：授权委托书
报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件 1：授权委托书
授权委托书
上海世茂股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年 2 月 28 日
召开的贵公司 2022 年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 审议《关于公司为子公司芜湖世茂新
发展置业有限公司提供担保的议案》
2 审议《关于公司为子公司绍兴世茂投
资发展有限公司提供担保的议案》
3 审议《关于为子公司杭州禾睿房地产
开发有限公司提供担保的议案》
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表
[2022-01-25] (600823)世茂股份:世茂股份关于变更会计师事务所的公告
证券代码：600823 证券简称：世茂股份 公告编号：临2022-009
债券代码：155254 债券简称：19世茂G2
债券代码：155391 债券简称：19世茂G3
债券代码：163216 债券简称：20世茂G1
债券代码：163644 债券简称：20世茂G2
债券代码：175077 债券简称：20世茂G3
债券代码：175192 债券简称：20世茂G4
上海世茂股份有限公司
关于变更会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
拟聘任的会计师事务所名称：中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）
（以下简称“中兴财光华”）
原聘任的会计师事务所名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以
下简称“上会所”）
变更会计师事务所的简要原因：鉴于公司连续聘用上会所年限达到 27
年，根据公司业务发展和未来审计的需要，为了更好地保证审计工作的
独立性、客观性、公允性，经充分沟通和综合评估，公司拟改聘中兴财
光华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度会计师事务所，
为公司提供财务报告及内部控制审计相关服务。公司已就变更会计师事
务所的相关事项，通知了前后任会计师事务所，为配合公司保证审计质
量和公司年报的按期披露，进行了沟通。前后任会计师事务所已知悉本
次变更事项，并反馈无异议。
公司董事会审计委员会、独立董事、董事会对本次拟更换会计师事务所
事项无异议。本事项尚需提交公司股东大会审议。
上海世茂股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 24 日召开第九
届董事会第六次会议，会议审议通过了《关于变更 2021 年度会计师事务所的议案》，现将具体情况公告如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
中兴财光华成立于 1999 年 1 月，2013 年 11 月转制为特殊普通合伙。
注册地：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通金融中心 A 座 24 层。
首席合伙人：姚庚春。
执业资质：会计师事务所职业证书（编号 11010205）；于 2020 年 11 月 2 日，
通过了财政部、证监会从事证券服务业务会计师事务所备案。
是否曾从事证券服务业务：是。
2、人员信息
中兴财光华 2020 年底有合伙人 143 人，截至 2020 年 12 月底全所注册会计
师 976 人；注册会计师中有 533 名签署过证券服务业务；截至 2020 年 12 月共有
从业人员 3080 人。
3、业务规模
中兴财光华 2020 年业务收入 125,019.83 万元，其中审计业务收入
112,666.22 万元，证券业务收入 38,723.78 万元；出具 2020 年度上市公司年报
审计客户数量69家，上市公司审计收费10,191.50万元，资产均值167.72亿元。主要行业分布在制造业、房地产业、租赁和商务服务业、建筑业、信息传输、软件和信息技术服务业等；
公司同行业上市公司审计客户家数：公司所属行业为“房地产业”，该行业上市公司审计客户 4 家。
4、投资者保护能力
职业风险基金 2020 年度年末数：6,140.49 万元；购买的职业责任保险累计
赔偿限额：11,500.00 万元；职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。
近三年因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：无。
5、独立性和诚信记录
中兴财光华近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 1 次、监督管理
措施 24 次、自律监管措施 0 次和纪律处分 2 次。45 名从业人员近三年因执业行
为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 4 次、监督管理措施 56 次和自律监管措施 0 次。
（二）项目信息
1、人员信息
拟签字项目合伙人：李俊鹏，中国注册会计师，2012 年开始从事上市公司审计和挂牌公司审计，2014 年开始在中兴财光华执业，2022 年开始为公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司和挂牌公司超过 10 家。
拟签字注册会计师：孙玉锋，中国注册会计师，2013 年开始从事上市公司审计和挂牌公司审计，2020 年开始在中兴财光华执业，2022 年开始为公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司和挂牌公司超过 10 家。
拟任项目质量控制复核人：汪小刚，注册会计师，2013 年成为注册会计师，2016 年开始从事上市公司审计和复核，2017 年开始在中兴财光华执业，会计师事务所从业 15 年，负责过新三板企业、上市公司、IPO 的年度审计、内控审计、清产核资等业务，有证券服务业务从业经验，具备相应专业胜任能力。
2、诚信记录
拟签字项目合伙人李俊鹏、拟签字注册会计师孙玉锋、拟任项目质量复核人汪小刚近三年未受到刑事处罚，无因执业行为受到中国证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
拟聘任的中兴财光华及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响《中国注册会计师职业道德守则》关于独立性要求的情形。
（三）审计收费
审计收费定价原则主要根据公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据本公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准。2021 年审计费用拟收费 235 万元（含税），其中财务报告
审计费用 175 万元（含税），内控审计费用 60 万元（含税），与上年度持平。
二、拟变更会计师事务所的情况说明
（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见
公司前任会计师事务所为上会所，该所自 1994 年起已连续 27 年为公司提供
审计相关服务，2020 年度审计意见类型为标准无保留意见。
（二）拟变更会计师事务所的原因
鉴于公司连续聘用上会所年限达到 27 年，根据公司业务发展和未来审计的需要，为了更好地保证审计工作的独立性、客观性、公允性，经充分沟通和综合评估，公司拟改聘中兴财光华为公司 2021 年度会计师事务所，为公司提供财务报告及内部控制审计相关服务。
（三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况
公司已就变更会计师事务所的相关事项，通知了前后任会计师事务所，为配合公司保证审计质量和公司年报的按期披露，进行了沟通。前后任会计师事务所已知悉本次变更事项，并反馈无异议。公司拟聘任的中兴财光华会计师事务所与原聘任的上会会计师事务所已进行了沟通，前后任会计师事务所已按照《中国注册会计师审计准则第 1153 号—前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》的要求，做好相关沟通及配合工作。
三、拟变更会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会的履职情况及审查意见
公司董事会审计委员会就中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性及诚信状况等方面进行了较为充分的事前了解及沟通，认为中兴财光华具备为上市公司提供审计相关服务的经验与能力，能够胜任公司 2021 年度审计相关工作。公司董事会审计委员会一致同意改聘中兴财光华为公司 2021 年度会计师事务所，并同意将《关于变更 2021 年度会计师事务所的议案》提交公司董事会审议。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
公司独立董事于事前发表了认可意见，认为公司拟聘任的中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供审计服务的执业资质和足够的独立性、专业胜任能力，能够满足公司年度审计相关工作要求。公司拟变更会计师事务所的事项符合相关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情况，同意将《关于变更 2021 年度会计师事务所的议案》提交公司董事会审议。
独立董事发表独立意见，认为中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货业务相关执业资质，具备为上市公司提供审计相关服务的经验与能力，能够为公司提供真实公允的审计服务，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，满足公司 2021 年度审计相关工作。公司已就聘任会计师事务所的相关事项提前与前任会计师事务所上会所进行了沟通，其已知悉本次变更事项，并反馈无异议。本次变更会计师事务所的理由正当，决策程序符合法律、法规及《公司章程》的相关规定，同意公司变更 2021 年度会计师事务所为中兴财光华，并同意将该议案提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议。
（三）董事会的审议和表决情况
公司于 2022 年 1 月 24 日召开第九届董事会第六次会议，审议通过了《关于
变更 2021 年度会计师事务所的议案》，表决结果：赞成 9 票；反对 0 票；弃权 0
票。
（四）本次拟变更会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
上海世茂股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 25 日
[2022-01-25] (600823)世茂股份:世茂股份第九届董事会第六次会议决议公告
证券代码：600823 证券简称：世茂股份 公告编号：临2022-008
债券代码：155254 债券简称：19世茂G2
债券代码：155391 债券简称：19世茂G3
债券代码：163216 债券简称：20世茂G1
债券代码：163644 债券简称：20世茂G2
债券代码：175077 债券简称：20世茂G3
债券代码：175192 债券简称：20世茂G4
上海世茂股份有限公司
第九届董事会第六次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海世茂股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第六次会议于 2022 年
1 月 24 日以通讯方式召开，本次会议应到董事 9 名，实际出席董事 9 名，公司 5 名
监事列席会议，符合《公司法》和《公司章程》的规定。
与会董事认真审议本次会议各项议案，本次会议通过如下决议：
（一）审议通过了《关于变更 2021 年度会计师事务所的议案》
同意公司改聘中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度会计师事务所，为公司提供财务报告及内部控制审计相关服务。
表决情况：赞成 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（详见公司编号为临 2022-009 的临时公告）
（二）审议通过了《关于提请召开公司 2022 年第一次临时股东大会的议案》
同意公司于 2022 年 2 月 11 日召开公司 2022 年第一次临时股东大会。
表决情况：赞成 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。
（详见公司编号为临 2022-010 的临时公告）
特此公告。
上海世茂股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 25 日
[2022-01-25] (600823)世茂股份:世茂股份关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
证券代码：600823 证券简称：世茂股份 公告编号：2022-010
债券代码：155254 债券简称：19世茂G2
债券代码：155391 债券简称：19世茂G3
债券代码：163216 债券简称：20世茂G1
债券代码：163644 债券简称：20世茂G2
债券代码：175077 债券简称：20世茂G3
债券代码：175192 债券简称：20世茂G4
上海世茂股份有限公司
关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2022年2月11日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2022 年第一次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2022 年 2 月 11 日 14 点 30 分
召开地点：上海市浦东新区新金桥路 15 号金桥红枫万豪酒店
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2022 年 2 月 11 日
至 2022 年 2 月 11 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等
有关规定执行。
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称 A 股股东
非累积投票议案
1 审议《关于变更 2021 年度会计师事务所的议案》 √
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第九届董事会第六次会议审议通过，具体内容详见公司于
2022 年 1 月 25 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券
报》、《证券日报》上披露的公告。
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：1
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果
其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络
投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优
先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投
票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
的，以第一次投票结果为准。
(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委
托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 600823 世茂股份 2022/2/7
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
1、凡符合出席会议条件的股东单位须持营业执照复印件（盖章）、出席人身份证、能证明出席人具有法定代表人资格的有效证明文件和股东账户卡进行登记；委托代理人出席会议的，代理人应持营业执照复印件（盖章）、本人身份证、授权委托书和委托人股东账户卡进行登记；
2、凡符合出席会议条件的个人股东亲自出席会议的，应持有本人身份证和股东账户卡进行登记；个人股东委托代理人出席会议的，代理人应持有本人身份证、授权委托书和委托人股东账户卡进行登记；
3、异地股东可用信函、传真或电子邮件形式进行登记（相关资料需求同上），信函地址：上海市潍坊西路 55 号 7 楼，邮编：200122，收件人：蔡女士，联系电话：（021）20203388；传真：（021）20203399；电子邮箱：600823@shimaoco.com；
4、现场登记时间：2022 年 2 月 8 日（上午 10:00-12:00；下午 1:00-4:00）；
5、现场登记地点：上海市长宁区东诸安浜路 165 弄 29 号 4 楼。
六、 其他事项
（一）会议联系办法
1、联系地址：上海市潍坊西路 55 号 7 楼；
2、邮政编码：200122；
3、联系电话：（021）20203388；传真：（021）20203399；电子邮箱：600823@shimaoco.com；
4、联系人：蔡女士。
（二）现场会议与会股东食宿及交通费自理。
特此公告。
上海世茂股份有限公司董事会
2022 年 1 月 25 日
附件 1：授权委托书
报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件 1：授权委托书
授权委托书
上海世茂股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年 2 月 11 日
召开的贵公司 2022 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 审议《关于变更 2021 年度会
计师事务所的议案》
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
[2022-01-20] (600823)世茂股份:世茂股份关于股东部分股份解除质押及再质押的公告
证券代码：600823 证券简称：世茂股份 公告编号：临2022-007
债券代码：155254 债券简称：19世茂G2
债券代码：155391 债券简称：19世茂G3
债券代码：163216 债券简称：20世茂G1
债券代码：163644 债券简称：20世茂G2
债券代码：175077 债券简称：20世茂G3
债券代码：175192 债券简称：20世茂G4
上海世茂股份有限公司
关于股东部分股份解除质押及再质押的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
截至 2022 年 1 月 19 日，公司第二大股东西藏世茂企业发展有限公司持
有公司股票 70,421.6653 万股，占本公司总股本比例为 18.77%。本次股份解除质押及再质押后，所持有本公司股份累计质押数量 70,421.6653 万股，占其持股数量比例为 100%，占公司总股本的 18.77%。
公司实际控制人许荣茂先生控制的峰盈国际有限公司、西藏世茂企业发展有限公司及上海世茂投资管理有限公司三家公司共持有本公司股份合计为274,397.4995 万股，占本公司总股本比例为 73.15%，其中质押股份数为110,345.4995 万股，占其所持股份比例为 40.21%，占总股本比例为 29.42%。
上海世茂股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于 2022 年 1 月
19 日收到公司第二大股东西藏世茂企业发展有限公司（以下简称“世茂企业”）关于部分股份解除质押及再质押的通知，具体事项如下：
一、本次股份解除质押情况
2022年1月18日，世茂企业将质押给上海银行股份有限公司的本公司10,000万股无限售条件流通股解除质押，并已通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了相关证券解除质押登记手续。
本次解除质押无限售流通股数为 10,000 万股，占其所持股份比例为 14.20%，
占公司总股本比例为 2.67%。本次股份解除质押后，世茂企业持有本公司股票合计为 70,421.6653 万股，其中质押股份为 60,421.6653 万股，占其所持股份比例为85.80%，占公司总股本比例为 16.11%。
二、本次股份质押情况
1、本次股份质押基本情况
2022 年 1 月 18 日，世茂企业将其持有的本公司 10,000 万股无限售流通股质
押给上海银行股份有限公司，并已于 2022 年 1 月 19 日通过中国证券登记结算有
限责任公司上海分公司办理了相关证券质押登记手续。
截至目前，世茂企业持有本公司股份合计为 70,421.6653 万股，其中质押股份为70,421.6653万股，占其所持股份比例为100%，占公司总股本比例为18.77%。
公司实际控制人许荣茂先生控制的峰盈国际有限公司、世茂企业及上海世茂投资管理有限公司三家公司共持有本公司股份合计为 274,397.4995 万股，占本公司总股本比例为 73.15%，其中质押股份数为 110,345.4995 万股，占其所持股份比例为 40.21%，占总股本比例为 29.42%。
2、本次股份质押的情况说明
世茂企业将其所持有的公司股份中的 10,000 万股质押的用途为企业经营，世茂企业资信状况良好，具备资金偿还能力，质押风险可控。如后续出现平仓风险，世茂企业将采取包括追加银行存款质押、补充保证金或提前清偿部分借款等措施应对上述风险。
特此公告。
上海世茂股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 20 日
[2022-01-15] (600823)世茂股份:世茂股份关于股东股份质押的公告
证券代码：600823 证券简称：世茂股份 公告编号：临2022-006
债券代码：155142 债券简称：19世茂G1
债券代码：155254 债券简称：19世茂G2
债券代码：155391 债券简称：19世茂G3
债券代码：163216 债券简称：20世茂G1
债券代码：163644 债券简称：20世茂G2
债券代码：175077 债券简称：20世茂G3
债券代码：175192 债券简称：20世茂G4
上海世茂股份有限公司
关于股东股份质押的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
截至 2022 年 1 月 14 日，公司第二大股东西藏世茂企业发展有限公司持
有公司股票70,421.6653万股，占本公司总股本比例为18.77%。本次股份质押后，其所持有的本公司股份累计质押数量 70,421.6653 万股，占其持股数量比例为100%，占公司总股本的 18.77%。
截至 2022 年 1 月 14 日，公司第三大股东上海世茂投资管理有限公司持
有公司股票39,923.8342万股，占本公司总股本比例为10.64%。本次股份质押后，其所持有的本公司股份累计质押数量 39,923.8342 万股，占其持股数量比例为100%，占公司总股本的 10.64%。
公司实际控制人许荣茂先生控制的峰盈国际有限公司、西藏世茂企业发展有限公司、上海世茂投资管理有限公司等三家公司共持有本公司股份合计为274,397.4995 万股，占本公司总股本比例为 73.15%，其中质押股份数为110,345.4995 万股，占其所持股份比例为 40.21%，占总股本比例为 29.42%。
上海世茂股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于 2022 年 1 月
14 日收到公司第二大股东西藏世茂企业发展有限公司（以下简称“世茂企业”）、第三大股东上海世茂投资管理有限公司（以下简称“世茂投资”）关于部分股份
办理了质押的通知，具体事项如下：
一、本次股份质押情况
1、世茂企业本次股份质押情况
2022 年 1 月 13 日，世茂企业将其持有的本公司 25,931.4089 万股无限售流
通股质押给上海银行股份有限公司，并已于 2022 年 1 月 14 日通过中国证券登记
结算有限责任公司上海分公司办理了相关证券质押登记手续。
截至 2022 年1 月 14 日，世茂企业持有本公司股票合计为 70,421.6653 万股，
其中质押股份为 70,421.6653 万股，占其所持股份比例为 100%，占公司总股本比例为 18.77%。
2、世茂投资本次股份质押情况
2022 年 1 月 13 日，世茂投资将其持有的本公司 6,423.8342 万股无限售流通
股质押给上海银行股份有限公司，并已于 2022 年 1 月 14 日通过中国证券登记结
算有限责任公司上海分公司办理了相关证券质押登记手续。
截至 2022 年1 月 14 日，世茂投资持有本公司股票合计为39,923.8342 万股，
其中质押股份为 39,923.8342 万股，占其所持股份比例为 100%，占公司总股本比例为 10.64%。
公司实际控制人许荣茂先生控制的峰盈国际有限公司、世茂企业及世茂投资等三家公司共持有本公司股份合计为 274,397.4995 万股，占本公司总股本比例为73.15%，其中质押股份数为 110,345.4995 万股，占其所持股份比例为 40.21%，占总股本比例为 29.42%。
二、本次股份质押的情况说明
世茂企业与世茂投资分别将其所持有的公司股份中的 25,931.4089 万股与6,423.8342 万股质押的用途为企业经营。世茂企业与世茂投资资信状况良好，具备资金偿还能力，质押风险可控。若后续出现平仓风险，世茂企业与世茂投资可采取包括追加银行存款质押、补充保证金或提前清偿部分借款等措施应对上述风
险。
特此公告。
上海世茂股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 15 日
[2022-01-14] (600823)世茂股份:世茂股份关于公司债券“19世茂G1”的兑付进展公告
证券代码：600823 证券简称：世茂股份 公告编号：临2022-005
债券代码：155142 债券简称：19世茂G1
债券代码：155254 债券简称：19世茂G2
债券代码：155391 债券简称：19世茂G3
债券代码：163216 债券简称：20世茂G1
债券代码：163644 债券简称：20世茂G2
债券代码：175077 债券简称：20世茂G3
债券代码：175192 债券简称：20世茂G4
上海世茂股份有限公司
关于公司债券“19 世茂 G1”的兑付进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海世茂股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 1 月 15 日发行了“上
海世茂股份有限公司公开发行 2019 年公司债券（第一期）”（债券简称：19 世茂
G1，债券代码：155142），发行总额为人民币 20 亿元，2021 年 9 月债券回购实
施完毕后，本期债券余额为人民币 1,900,139,000.00 元，票面利率为 4.65%，计
息期限自 2019 年 1 月 15 日起至 2022 年 1 月 14 日止，本次利息兑付期限自 2021
年 1 月 15 日至 2022 年 1 月 14 日止。
2022 年 1 月 13 日，公司已向中国证券登记结算上海分公司指定的银行账户
足额划拨本金及利息兑付资金，用于兑付上述债券。2022 年 1 月 17 日兑付完成
后，上述债券将全部结清。请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
上海世茂股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 14 日
[2022-01-14] (600823)世茂股份:世茂股份关于股东股份质押的公告(2022/01/14)
证券代码：600823 证券简称：世茂股份 公告编号：临2022-004
债券代码：155142 债券简称：19世茂G1
债券代码：155254 债券简称：19世茂G2
债券代码：155391 债券简称：19世茂G3
债券代码：163216 债券简称：20世茂G1
债券代码：163644 债券简称：20世茂G2
债券代码：175077 债券简称：20世茂G3
债券代码：175192 债券简称：20世茂G4
上海世茂股份有限公司
关于股东股份质押的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
截至 2022 年 1 月 13 日，公司第二大股东西藏世茂企业发展有限公司持
有公司股票70,421.6653万股，占本公司总股本比例为18.77%。本次股份质押后，其所持有的本公司股份累计质押数量 44,490.2564 万股，占其持股数量比例为63.18%，占公司总股本的 11.86%。
截至 2022 年 1 月 13 日，公司第三大股东上海世茂投资管理有限公司持
有公司股票39,923.8342万股，占本公司总股本比例为10.64%。本次股份质押后，其所持有的本公司股份累计质押数量 33,500 万股，占其持股数量比例为 83.91%，占公司总股本的 8.93%。
公司实际控制人许荣茂先生控制的峰盈国际有限公司、西藏世茂企业发展有限公司、上海世茂投资管理有限公司等三家公司共持有本公司股份合计为274,397.4995 万股，占本公司总股本比例为 73.15%，其中质押股份数为77,990.2564 万股，占其所持股份比例为 28.42%，占总股本比例为 20.79%。
上海世茂股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于 2022 年 1 月
13 日收到公司第二大股东西藏世茂企业发展有限公司（以下简称“世茂企业”）、第三大股东上海世茂投资管理有限公司（以下简称“世茂投资”）关于部分股份
办理了质押的通知，具体事项如下：
一、本次股份质押情况
1、世茂企业本次股份质押情况
2022 年 1 月 12 日，世茂企业将其持有的本公司 14,990.2564 万股无限售流
通股质押给光大兴陇信托有限责任公司，并已于 2022 年 1 月 13 日通过中国证券
登记结算有限责任公司上海分公司办理了相关证券质押登记手续。
截至 2022 年1 月 13 日，世茂企业持有本公司股票合计为 70,421.6653 万股，
其中质押股份为 44,490.2564 万股，占其所持股份比例为 63.18%，占公司总股本比例为 11.86%。
2、世茂投资本次股份质押情况
2022 年 1 月 12 日，世茂投资将其持有的本公司 7,000 万股无限售流通股质
押给首都银行（中国）有限公司，并已于 2022 年 1 月 13 日通过中国证券登记结
算有限责任公司上海分公司办理了相关证券质押登记手续。
截至 2022 年1 月 13 日，世茂投资持有本公司股票合计为39,923.8342 万股，
其中质押股份为 33,500 万股，占其所持股份比例为 83.91%，占公司总股本比例为 8.93%。
公司实际控制人许荣茂先生控制的峰盈国际有限公司、世茂企业及世茂投资等三家公司共持有本公司股份合计为 274,397.4995 万股，占本公司总股本比例为73.15%，其中质押股份数为 77,990.2564 万股，占其所持股份比例为 28.42%，占总股本比例为 20.79%。
二、本次股份质押的情况说明
世茂企业与世茂投资分别将其所持有的公司股份中的 14,990.2564 万股与7,000 万股质押的用途为企业经营。世茂企业与世茂投资资信状况良好，具备资金偿还能力，质押风险可控。若后续出现平仓风险，世茂企业与世茂投资可采取包括追加银行存款质押、补充保证金或提前清偿部分借款等措施应对上述风险。
特此公告。
上海世茂股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 14 日
[2022-01-12] (600823)世茂股份:世茂股份2021年12月房地产项目经营情况简报
证券代码：600823 证券简称：世茂股份 公告编号：临2022-003
债券代码：155142 债券简称：19世茂G1
债券代码：155254 债券简称：19世茂G2
债券代码：155391 债券简称：19世茂G3
债券代码：163216 债券简称：20世茂G1
债券代码：163644 债券简称：20世茂G2
债券代码：175077 债券简称：20世茂G3
债券代码：175192 债券简称：20世茂G4
上海世茂股份有限公司
2021 年 12 月房地产项目经营情况简报
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2021 年 12 月，上海世茂股份有限公司（以下简称：公司）无新增房地产储
备项目。
2021 年 1-12 月，公司房地产开工面积约 182 万平方米，同比下降 37%；竣
工面积约 156 万平方米，同比上升 57%；销售签约面积约 159 万平方米，同比增
长 47%；销售签约金额约 288 亿元，同比增长 6%，完成年度签约目标的约 76%。
2021 年 1-12 月，公司房地产出租面积约 172 万平方米，取得租赁收入约 13.6
亿元，综合出租率约为 87%。
以上经营数据未经审计，与定期报告数据可能存在差异，仅供投资者了解公司阶段性经营情况作参考。
特此公告。
上海世茂股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 12 日
[2022-01-08] (600823)世茂股份:世茂股份公开发行2019年公司债券（第一期）2022年本息兑付及摘牌公告
证券代码：600823 证券简称：世茂股份 公告编号：临2022-002
债券代码：155142 债券简称：19世茂G1
债券代码：155254 债券简称：19世茂G2
债券代码：155391 债券简称：19世茂G3
债券代码：163216 债券简称：20世茂G1
债券代码：163644 债券简称：20世茂G2
债券代码：175077 债券简称：20世茂G3
债券代码：175192 债券简称：20世茂G4
上海世茂股份有限公司
公开发行 2019 年公司债券（第一期）
2022 年本息兑付及摘牌公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本期债券（19 世茂 G1）兑付本金为人民币 1,900,139,000.00 元，票面利
率 4.65%
债权登记日：2022 年 1 月 14 日
本息兑付日：2022 年 1 月 17 日
债券摘牌日：2022 年 1 月 17 日
上海世茂股份有限公司公开发行 2019 年公司债券（第一期）（以下简称“本
期债券”），将于 2022 年 1 月 17 日（因 2022 年 1 月 15 日遇休息日，故顺延至
其后的第 1 个交易日）开始支付自 2021 年 1 月 15 日至 2022 年 1 月 14 日期间
的最后一个年度利息和本期债券本金。为保证本次还本付息工作的顺利进行，现将有关事宜公告如下：
一、本期债券概览
1、债券名称：上海世茂股份有限公司公开发行 2019 年公司债券（第一期）。
2、债券简称：19 世茂 G1。
3、债券代码：155142。
4、发行总额：人民币 20 亿元，2021 年债券购回实施完毕后，本期债券余额
为人民币 1,900,139,000.00 元。
5、债券期限：2019 年 1 月 15 日起至 2022 年 1 月 15 日，3 年期。
6、债券利率：本期债券票面利率为 4.65%。本期债券采取单利按年计息，不计复利。
7、计息期限：本期债券的计息期限自 2019 年 1 月 15 日起至 2022 年 1 月
14 日止。
8、付息日：本期债券的付息日为存续期内每年的 1 月 15 日（如遇非交易
日，则顺延至其后的第 1 个工作日，顺延期间付息款项不另计利息）。
9、兑付日：本期债券的兑付日为 2022 年 1 月 15 日（如遇非交易日，则顺
延至其后的第 1 个工作日；顺延期间兑付款项不另计利息）。
二、本期债券本年度付息兑付情况
1、本年度计息期限：2021 年 1 月 15 日至 2022 年 1 月 14 日。
2、票面利率及兑付金额：本期债券票面利率（计息年利率）为 4.65%，每手本期债券兑付本金为 1,000 元，派发利息为 46.50 元（含税）。
3、债权登记日：2022 年 1 月 14 日。截至该日收市后，本期债券投资者对
托管账户所记载的债券余额享有本年度利息和剩余全部本金。
4、本息兑付日：2022 年 1 月 17 日（因 2022 年 1 月 15 日遇休息日，故顺
延至其后的第 1 个交易日）。
5、债券摘牌日：2022 年 1 月 17 日。
三、兑付、兑息办法
（一）本公司已与中国证券登记结算上海分公司签订委托代理债券兑付、兑息协议，委托中国证券登记结算上海分公司进行债券兑付、兑息。如本公司未按时足额将债券兑付、兑息资金划入中国证券登记结算上海分公司指定的银行账户，则中国证券登记结算上海分公司将根据协议终止委托代理债券兑付、兑息服务，后续兑付、兑息工作由本公司自行负责办理，相关实施事宜以本公司的公告为准。公司将在本期兑付、兑息日 2 个交易日前将本期债券的本金及利息足额划付至中
国证券登记结算上海分公司指定的银行账户。
（二）中国证券登记结算上海分公司在收到款项后，通过资金结算系统将债券本金及利息划付给相应的兑付机构（证券公司或中证登上海分公司认可的其他机构），投资者于兑付机构领取债券本金及利息。
四、关于本期债券企业债券利息所得税的征收
（一）关于向个人投资者征收企业债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国个人所得税法》和《企业债券管理条例》等相关法规和文件的规定，本期债券个人投资者应就其获得的债券利息所得缴纳企业债券利息个人所得税。本期债券发行人已在本期债券募集说明书中对上述规定予以明确说明。
按照《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通知》（国税函[2003]612 号）规定，本期债券利息个人所得税将统一由各兑付机构负责代扣代缴并直接向各兑付机构所在地的税务部门缴付。请各兑付机构按照个人所得税法的有关规定做好代扣代缴个人所得税工作。如各兑付机构未履行上述债券利息个人所得税的代扣代缴义务，由此产生的法律责任由各兑付机构自行承担。本期债券利息个人所得税的征缴说明如下：
（1）纳税人：本期债券的个人投资者
（2）征税对象：本期债券的利息所得
（3）征税税率：按利息额的 20%征收
（4）征税环节：个人投资者在付息网点领取利息时由付息网点一次性扣除
（5）代扣代缴义务人：负责本期债券付息工作的各付息网点
（6）本期债券利息税的征管部门：各付息网点所在地的税务部门
（二）关于向非居民企业征收企业债券利息所得税的说明
根据 2018 年 11 月 7 日发布的《关于境外机构投资境内债券市场企业所得税
增值税政策的通知》（财税[2018]108 号），自 2018 年 11 月 7 日起至 2021 年 11
月 6 日止，对境外机构投资境内债券市场取得的债券利息收入暂免征收企业所得税和增值税。上述暂免征收企业所得税的范围不包括境外机构在境内设立的机构、
场所取得的与该机构、场所有实际联系的债券利息。2021 年 10 月 27 日，国务
院常务会议决定将境外机构投资者投资境内债券市场取得的债券利息收入免征
企业所得税和增值税政策的实施期限延长至 2025 年 12 月 31 日，具体政策通知
请投资者关注后续进展。
五、本次兑付的相关机构
1、发行人：上海世茂股份有限公司
地址：上海市浦东新区潍坊西路 55 号上海世茂大厦 7 楼
联系人：孙岩
联系电话：021-20203388
邮政编码：200122
2、主承销商：中国国际金融股份有限公司
地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 33 层
联系人：徐晛、龙思璇
联系电话：010-65051166
邮政编码：100004
3、登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
地址：上海市浦东新区杨高南路 188 号 14 楼
联系电话：021-68606298
特此公告。
上海世茂股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 8 日
[2022-01-07] (600823)世茂股份:世茂股份关于股东股份质押的公告
证券代码：600823 证券简称：世茂股份 公告编号：临2022-001
债券代码：155142 债券简称：19世茂G1
债券代码：155254 债券简称：19世茂G2
债券代码：155391 债券简称：19世茂G3
债券代码：163216 债券简称：20世茂G1
债券代码：163644 债券简称：20世茂G2
债券代码：175077 债券简称：20世茂G3
债券代码：175192 债券简称：20世茂G4
上海世茂股份有限公司
关于股东股份质押的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
截至 2022 年 1 月 6 日，公司第三大股东上海世茂投资管理有限公司持有
公司股票 39，923.8342 万股，占本公司总股本比例为 10.64%。本次股份质押后，其所持有的本公司股份累计质押数量 26,500 万股，占其持股数量比例为 66.38%，占公司总股本的 7.06%。
公司实际控制人许荣茂先生控制的世茂投资、峰盈国际有限公司及西藏世茂企业发展有限公司等三家公司共持有本公司股份合计为 274,397.4995 万股，占本公司总股本比例为 73.15%，其中质押股份数为 56,000 万股，占其所持股份比例为 20.41%，占总股本比例为 14.93%。
上海世茂股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于 2022 年 1 月 6
日收到公司第三大股东上海世茂投资管理有限公司（以下简称“世茂投资”）关于部分股份办理了质押的通知，具体事项如下：
一、本次股份质押情况
2022 年 1 月 5 日，世茂投资将其持有的本公司 26,500 万股无限售流通股质
押给宁波通商银行股份有限公司上海分行，质押期限为2021年12月30日至2022
年 12 月 30 日，并已于 2022 年 1 月 6 日通过中国证券登记结算有限责任公司上
海分公司办理了相关证券质押登记手续。
截至 2022 年 1 月 6 日，世茂投资持有本公司股份合计为 39,923.8342 万股，
其中质押股份为 26,500 万股，占其所持股份比例为 66.38%，占公司总股本比例为 7.06%。
公司实际控制人许荣茂先生控制的世茂投资、峰盈国际有限公司及西藏世茂企业发展有限公司等三家公司共持有本公司股份合计为 274,397.4995 万股，占本公司总股本比例为 73.15%，其中质押股份数为 56,000 万股，占其所持股份比例为 20.41%，占总股本比例为 14.93%。
二、本次股份质押的情况说明
世茂投资将其所持有的公司股份中的 26,500 万股质押的用途为生产经营，世茂投资资信状况良好，具备资金偿还能力，质押风险可控。若后续出现平仓风险，世茂投资可采取包括追加银行存款质押、补充保证金或提前清偿部分借款等措施应对上述风险。
特此公告。
上海世茂股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 7 日
[2021-12-31] (600823)世茂股份:世茂股份2020年度第一期中期票据2022年付息公告
证券代码：600823 证券简称：世茂股份 公告编号：临2021-074
债券代码：155142 债券简称：19世茂G1
债券代码：155254 债券简称：19世茂G2
债券代码：155391 债券简称：19世茂G3
债券代码：163216 债券简称：20世茂G1
债券代码：163644 债券简称：20世茂G2
债券代码：175077 债券简称：20世茂G3
债券代码：175192 债券简称：20世茂G4
上海世茂股份有限公司
2020 年度第一期中期票据 2022 年付息公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为保证上海世茂股份有限公司 2020 年度第一期中期票据（债券简称：20 沪
世茂 MTN001，债券代码：102000028）付息工作的顺利进行，方便投资者及时领取付息资金，现将有关事宜公告如下：
一、本期债券基本情况
1、发行人名称：上海世茂股份有限公司
2、债项名称：上海世茂股份有限公司 2020 年度第一期中期票据
3、债项简称：20 沪世茂 MTN001
4、债项代码：102000028
5、发行金额：5 亿元
6、发行时间：2020 年 1 月 8 日
7、发行期限：3 年
8、债项余额：5 亿元
9、本计息期债项利率：4.12%
10、利息支付日：2022 年 1 月 9 日
11、本期应偿付利息金额：20,600,000.00 元
12、主承销商：上海浦东发展银行股份有限公司
13、存续期管理机构：上海浦东发展银行股份有限公司
14、登记托管机构：银行间市场清算所股份有限公司
15、受托管理人：无
16、评级情况：AAA（联合资信评估股份有限公司）
17、信用增进安排：无
二、付息相关事宜
托管在银行间市场清算所股份有限公司的债券，其付息资金由发行人在规定时间之前划付至银行间市场清算所股份有限公司指定的收款账户后，银行间市场清算所股份有限公司在付息日划付至债券持有人指定的银行账户。债券付息日如遇法定节假日，则划付资金的时间相应顺延。债券持有人资金汇划路径变更，应在付息日前将新的资金汇划路径及时通知银行间市场清算所股份有限公司。因债券持有人资金汇划路径变更未及时通知银行间市场清算所股份有限公司而不能及时收到资金的，发行人及银行间市场清算所股份有限公司不承担由此产生的任何损失。
三、相关机构联系人和联系方式
1、发行人：上海世茂股份有限公司
联系人：孙岩
联系方式：021-20203388
2、存续期管理机构：上海浦东发展银行股份有限公司
联系人：李嘉勇、黄鼎
联系方式：021-68887161、68887640
3、托管机构：银行间市场清算所股份有限公司
联系部门：运营部
联系人：谢晨燕、陈龚荣
联系电话：021-23198787、23198888
特此公告。
上海世茂股份有限公司
董事会
2021 年 12 月 31 日
[2021-12-31] (600823)世茂股份:世茂股份2021年第二次临时股东大会决议公告
证券代码：600823 证券简称：世茂股份 公告编号：2021-075
债券代码：155142 债券简称：19世茂G1
债券代码：155254 债券简称：19世茂G2
债券代码：155391 债券简称：19世茂G3
债券代码：163216 债券简称：20世茂G1
债券代码：163644 债券简称：20世茂G2
债券代码：175077 债券简称：20世茂G3
债券代码：175192 债券简称：20世茂G4
上海世茂股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 12 月 30 日
(二) 股东大会召开的地点：上海市浦东新区新金桥路 15 号金桥红枫万豪酒店(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 37
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 74,717,822
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
1.9918
份总数的比例（%）
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，董事长许荣茂先生因工作原因不能到会，公司半数以上董事推举董事、总裁吴凌华先生主持本次股东大会。会议采取现场及网络相结合的投票方式，符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 9 人，出席 5 人，董事长许荣茂先生、副董事许薇薇女士、董
事王颖女士、独立董事钱协良先生因工作原因未能出席本次股东大会；
2、公司在任监事 5 人，出席 2 人，监事长汤沸女士、监事冯沛婕女士、监事杨
煜先生因工作原因未能出席本次股东大会；
3、董事会秘书俞峰先生出席了本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于审议《不竞争协议之补充协议》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 73,866,149 98.8601 847,573 1.1343 4,100 0.0056
2、 议案名称：关于公司向关联方转让资产的关联交易的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 73,866,149 98.8601 851,173 1.1391 500 0.0008
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议 议案名称 同意 反对 弃权
案 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
序 （%） （%）
号
1 关于审议《不
竞争协议之 73,866,149 98.8601 847,573 1.1343 4,100 0.0056
补充协议》的
议案
2 关于公司向
关联方转让 73,866,149 98.8601 851,173 1.1391 500 0.0008
资产的关联
交易的议案
(三) 关于议案表决的有关情况说明
议案 1、2 涉及关联交易，关联股东峰盈国际有限公司、上海世茂投资管理有限公司及西藏世茂企业发展有限公司回避表决，回避表决股份数量合计2,743,974,995 股。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所
律师：方祥勇、林雅娜
2、律师见证结论意见：
律师认为：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会的人员资格和召集人资格均合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
四、 备查文件目录
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、本所要求的其他文件。
上海世茂股份有限公司
2021 年 12 月 31 日
[2021-12-30] (600823)世茂股份:临2021-073上海世茂股份有限公司关于信用评级展望调整的公告
证券代码：600823 证券简称：世茂股份 公告编号：临2021-073
债券代码：155142 债券简称：19世茂G1
债券代码：155254 债券简称：19世茂G2
债券代码：155391 债券简称：19世茂G3
债券代码：163216 债券简称：20世茂G1
债券代码：163644 债券简称：20世茂G2
债券代码：175077 债券简称：20世茂G3
债券代码：175192 债券简称：20世茂G4
上海世茂股份有限公司
关于信用评级展望调整的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司本次信用评级，主体和债项评级仍保持 AAA，未发生调整，仅评级展望调整为负面。
公司本次信用评级展望调整，不会影响到公司债券到期时间，一直以来公司各公开市场债券均按期正常兑付。
一、评级调整情况
（一）评级机构名称
联合资信评估股份有限公司（以下简称“联合资信”）
（二）调整对象：
本次调整的对象为上海世茂股份有限公司（以下简称“世茂股份”、“本公司”
或“公司”）发行的“19 世茂 G1”、“19 世茂 G2”、“19 世茂 G3”、“20 世茂 G1”、
“20 世茂 G2”、“20 世茂 G3”、“20 世茂 G4”、“19 沪世茂 MTN001”、“20 沪世茂
MTN001”、“21 沪世茂 MTN001”、“21 沪世茂 MTN002”、“20 沪世茂 PPN001”、“20
沪世茂 PPN002”评级展望。
（三）调整后的评级结论
联合资信出具的《联合资信评估股份有限公司关于调整上海世茂股份有限公司评级展望的公告》中将确定维持公司主体长期信用等级为 AAA，维持“19 世茂
G1”、“19 世茂 G2”、“19 世茂 G3”、“20 世茂 G1”、“20 世茂 G2”、“20 世茂 G3”、
“20 世茂 G4”、“19 沪世茂 MTN001”、“20 沪世茂 MTN001”、“21 沪世茂 MTN001”、
“21 沪世茂 MTN002”、“20 沪世茂 PPN001”、“20 沪世茂 PPN002”信用等级为 AAA，
评级展望调整为负面。
二、影响分析和应对措施
本次联合资信对于公司信用评级展望的调整，不会影响本公司存续期内公开市场债券的到期时间。
目前，公司各项生产经营活动正常，2021 年前三季度，公司营业总收入为150.70 亿元，同比增长 25.46%，归属于母公司股东的净利润为 11.90 亿元，同
比增长 10.06%。截止 2021 年 11 月末，公司已实现销售签约金额约 282 亿元，
同比增长 10%。
公司在 2022 年一季度内到期的公开市场债券金额约为 33.50 亿元。一直以
来，本公司各公开市场债券均按期正常兑付。公司将采取加强项目销售回款管理、调整负债结构等多种方式，保障生产经营正常开展，保障各类债券的正常兑付付息，维护债权人和投资人的合法权益。
公司郑重提醒广大投资者:《上海证券报》、《证券日报》以及上海证券交易所（http://www.sse.com.cn）为公司选定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
上海世茂股份有限公司
董事会
2021 年 12 月 30 日
[2021-12-28] (600823)世茂股份:世茂股份关于业务调整事项的投资者说明会召开情况的公告
证券代码：600823 证券简称：世茂股份 公告编号：临2021-072
债券代码：155142 债券简称：19世茂G1
债券代码：155254 债券简称：19世茂G2
债券代码：155391 债券简称：19世茂G3
债券代码：163216 债券简称：20世茂G1
债券代码：163644 债券简称：20世茂G2
债券代码：175077 债券简称：20世茂G3
债券代码：175192 债券简称：20世茂G4
上海世茂股份有限公司
关于业务调整事项的投资者说明会召开情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海世茂股份有限公司（以下简称“世茂股份”、“ 公司”）于 2021 年 12
月 27 日（星期一）15:30-16:30 通过路演中网络平台召开了“世茂股份关于业务调整事项的投资者说明会”，与投资者就公司本次业务调整事项进行了充分的沟通与交流，针对投资者普遍关注的问题进行了回答。
现将有关情况公告如下（以下内容仅供投资者参考）：
一、本次业绩发布会召开情况
时间：2021 年 12 月 27 日（星期一）15:30-16:30
形式：网络互动
公司出席人员：
吴凌华 公司董事、总裁
俞峰 公司董事会秘书
公司副总裁兼首席财务官孙岩先生因突发疾病无法参加本次会议。
截至目前，根据已公告的数据，公司的经营情况如下：
销售方面，截至 2021 年 11 月，公司实现销售签约 282 亿，同比提升 10%，
销售签约面积 157 万㎡，同比增长 57%，整体经营情况正常。
商业运营方面，截至 11 月，公司实现自持商办项目的租赁经营收入约为 12
亿元。自持商业项目出租率达到 92.4%；自持办公项目出租率达到 81.7%，若剔除新入市处于爬坡期的项目，办公项目的出租率将提升至 86%。以上为公司截至目前的经营情况概要。
关于本次交易，是在行业发展的新格局下，公司基于对当前及未来市场环境的判断，及对自身业务发展的审慎考量后所做出的重要决策。通过出售该业务，公司将进一步推动业务整合，提升管理效率,从而增强公司业务经营和持续发展的韧性。并且，所出售的交易标的 的资产规模和营收规模在上市公司业务中的占比均较低，不会对公司的正常经营带来不利影响，符合长远发展战略。
二、本次说明会投资者提出的主要问题及公司的回复情况
本公司就说明会上投资者普遍关心的问题给予了回答，主要问题及答复整理如下：
（一）出让金大概什么时候到账
答：您好，本次交易尚需经公司与世茂服务双方股东大会审议通过后方可生效，因此存在不确定性。本公司提醒投资者注意风险，敬请理性投资。
交易双方同意，交易协议生效后，世茂服务应以人民币现金方式，分期向本公司指定的银行账户支付出售标的股权和标的业务的价款：
（1）世茂服务于本协议生效后 20 个工作日内，支付出售对价的 95%，即
157,082.50 万元；
（2）世茂服务于交割日后 5 个工作日内，支付出售对价的 5%，即 8,267.50
万元。
（二）公司为什么要把物业管理卖给世茂服务本次交易价格是否公允是否存在利益输送
答：您好，基于对当下市场环境的判断以及对未来行业发展的思考，公司管理层经深入研究后决定，利用当下整个行业发展格局发生重大变化的时间窗口，对公司原有的业务布局进行主动调整，将股份公司项下物业管理相关的业务转让
给集团项下专注于物业管理服务的兄弟公司，通过这一业务规划的调整，一方面将有助于集团项下优势资源的整合，另一方面对世茂股份而言，未来也将凝心聚力，更加专注于商业综合体开发和运营以及商业轻资产业务航道的发展。
本次交易价格 16.5 亿元对应市盈率约 18.1 倍，与 2020 年以来，市场上 8
笔同类型交易的平均 18 倍市盈率，较为接近。本次交易能够使公司获得超过 10倍市盈率以上的收益，符合公司及股东的利益。
（三）管理层您好，请问 19 世茂 G1 能兑付吗谢谢。
答：您好，目前公司的公开市场融资，皆正常兑付完毕，请关注届时的提示性公告。
（四）请问公司对比年初计划销售任务和租金业务收入，实际完成情况如何
答：您好，公司 1-11 月实现销售签约金额约 282 亿元，销售及回款工作均
在正常推进中,但是完成年度 380 亿元销售签约计划有较大的难度。截止到 11月末，公司的租赁收入约 12 亿元。
（五）2022 年 1 月和 3 月境内公开债的还款资金是否已准备好
答：您好，公司会用自有资金及销售回款，用于兑付到期债券。
（六）请问公司出售资产获得的 16.5 亿元是否计划用于偿还 1 月份到期债
务
答：您好，交易资金主要还是用于商业综合体的开发和运营。此外，我们发现在轻资产业务拓展过程中，市场中有大量在营项目改造的机会，这一合作模式需要我方前期投入一定的资金，或是以整租包租的形式与业主合作。这一模式，一方面能与业主建立更加稳固的合作关系，另一方面也能最大限度地展现我司团队在商业调改和商业运营上的理念和能力，同时也有机会获取更加丰厚的回报。因此，此次募集来的交易资金，未来也将投入到对这一合作发展模式的探索。
（七）自持的商业和酒店有考虑出售吗现在有什么进展吗
答：您好，陆续有在与投资者洽谈出售，只要有合适的商业机会，公司会努力把握。
（八）跟世茂服务的交易是根据什么估值来决定的
答：您好，本次资产转让由公司与世茂服务分别聘请上海众华资产评估有限公司与 Cuchman & Wakefield Limited（戴德梁行）进行评估，并分别出具沪众评报字（2021）第 0508 号《上海世茂股份有限公司拟转让物业管理业务涉及的相关资产组价值资产评估报告》与《上海世茂股份有限公司持有的物业管理业务相关资产组估值报告》。经交易双方同意，标的资产的出售对价为 165,350.00万元人民币。该出售对价系公司在考虑《资产评估报告》中标的资产的评估值和世茂服务在考虑《估值报告》中标的资产的估值基础上，按照正常的商业公平交易原则友好协商确定。
（九）世茂服务发布的公告，慎重考虑与公司的关联交易，会不会落地上有不确定性
答：您好，该交易需要交易双方股东大会批准，才能成立，确实有不确定性，请投资者注意投资风险。
（十）近期管理层人事变动的原因
答：您好，此次高管调任为公司内部正常的高管架构调整。
孙岩先生历任世茂股份第九届监事会监事、世茂集团控股有限公司助理总裁兼审计与信息管理中心负责人、审计高级总监、审计总监、普华永道中天会计师事务所有限公司审计部高级经理。获得中国注册会计师、国际注册内部审计师的资质。基于其对公司业务的熟悉了解，有助于进一步夯实世茂股份相关财务工作。同时，世茂股份原副总裁兼首席财务官张杰升任为世茂股份高级副总裁，未来负责公司包括碳中和、数字化在内的公司新型战略板块的开拓与管理。
世茂股份于 2021 年中期业绩发布会提出了“可持续发展”战略方向，并首次正式将其纳入企业未来发展战略。关注自身发展的同时，世茂股份积极履行企业的社会责任，在绿色发展、用户服务、爱心公益等各方面持续做出贡献。此次
架构调整，是世茂股份顺应市场变化，主动推动进行的，利于强化商业管理基因，求生存谋发展，也展示了世茂股份对可持续发展的战略布局。
（十一）公司领导好，请问公司近期是否有回购债券的计划
答：您好，公司已于 2021 年 9 月回购了 5 亿元公司债券，后续没有债券回
购计划。感谢您的关注和建议，谢谢。
（十二）估计什么时候公司可以发 ABS 或中期票据
答：您好，今年以来，债券市场波动加剧。公司计划，在市场信心恢复正常后，再开展公开市场债券发行工作。谢谢。
（十三）本次物业管理转让的交易对公司的经营业绩有什么影响，会不会削减公司营业收入
答：您好，公司目前的主要业务为商业地产开发与销售、商业经营与管理、多元投资等。本次交易的标的主要从事商业地产物业管理服务，该标的在上市公司业务中的占比较低，本次出售不会对公司营业收入与经营业绩带来不利影响，亦不会影响公司主营业务的正常开展，感谢您的关注。
（十四）这笔交易完成以后，公司还有其他的物管业务吗
答：您好，公司本次出售物业管理业务，交易生效完成后，后续将不从事物业管理业务。
（十五）最近世茂集团进行了组织架构调整，世茂股份未来是否会有相应调整
答：您好，公司一直以来强调公平竞争、多元共融且具有挑战性的工作氛围，实现组织与员工共同成长。未来，公司将继续强化精细化管理，夯实企业发展的内驱动力，进一步打造高效协同的管理团队，谋定未来可持续化发展。
（十六）世茂股份自身资金状况如何在融资受限的情况下后续如何偿还债务
答：您好，公司将持续加强项目销售回款管理，调整负债结构，用于自有资
金到期债务的偿付。
特此公告。
上海世茂股份有限公司
董事会
2021 年 12 月 28 日
[2021-12-22] (600823)世茂股份:世茂股份关于向关联方转让资产相关事项的问询函回复的公告
证券代码：600823 证券简称：世茂股份 公告编号：临2021-071
债券代码：155142 债券简称：19 世茂 G1
债券代码：155254 债券简称：19 世茂 G2
债券代码：155391 债券简称：19 世茂 G3
债券代码：163216 债券简称：20 世茂 G1
债券代码：163644 债券简称：20 世茂 G2
债券代码：175077 债券简称：20 世茂 G3
债券代码：175192 债券简称：20 世茂 G4
上海世茂股份有限公司
关于向关联方转让资产相关事项的问询函回复的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海世茂股份有限公司（以下简称：世茂股份或本公司、公司）近日收到上海证券交易所《关于对上海世茂股份有限公司向关联方转让资产相关事项的问询函》（以下简称：《问询函》）。公司收到《问询函》后高度重视，积极组织相关人员对《问询函》所涉事项逐一核实，现就相关事项回复如下：
一、关于交易必要性
根据公告，世茂物业 2020年、2021年上半年的归母净利润率分别为 16.8%、
18.7%，而上市公司分别为7.1%、9.6%；世茂物业2020年净资产收益率为47.0%，而上市公司为 5.9%。请公司补充披露：
1、结合上述财务指标，对比交易标的与上市公司的盈利能力，说明本次交易是否涉及通过转移优质资产向关联方输送利益，是否损害上市公司利益和中小股东合法权益。
回复：
本次交易标的包括世茂物业管理有限公司（以下简称“世茂物业”）100%股权以及北京茂悦盛欣企业管理有限公司等 29 家公司涉及的物业管理业务以及相关的资产负债，交易标的与上市公司的相关盈利能力指标对比如下：
交易标的（模
期间 项目 拟合并）（含 其中：标的股权 其中：29 项物 上市公司
标的股权和业 -世茂物业 业管理业务 （世茂股份）
务）
2021 净利润率 22.33% 18.67% 26.39% 18.31%
年 1-6 归母净利润率 22.15% 18.32% 26.39% 9.61%
月 净资产收益率 44.00% 21.85% / 4.29%
净利润率 20.01% 16.80% 24.32% 14.97%
2020 归母净利润率 18.81% 14.71% 24.32% 7.14%
年
净资产收益率 65.35% 35.72% / 5.90%
注：上表财务数据源自《世茂物业管理有限公司模拟合并审计报告》所审计的模拟合并财务数据及世茂股份定期报告。
从盈利指标来看，交易标的的净利润率略高于上市公司，该等差异主要系两者所处的业态不同。交易标的的主营业务为商业地产物业管理服务，上市公司的主营业务为商业地产开发销售及运营。物业管理类轻资产业务与地产开发运营类重资产业务在运营模式、盈利模式等方面均有所不同。物业管理业务依托其资产投入少、运营周期短、周转效率快的模式，通常可获得更高的收益率；而房地产开发业务投入周期长、资金体量大，整体收益率虽不及物业管理业务，但在收入及利润规模上通常更为可观。
轻资产、重资产业务在盈利方面的差异亦体现在净资产收益率上，具体表现为交易标的的净资产收益率高于上市公司。本次关联交易的标的股权，以及 29家商管公司附属的物业管理业务相关的资产负债，为上市公司主营业务商业地产开发和运营的附属业务；本次交易中公司剥离 29 家商管公司附属的物业管理业务资产负债时不包含净资产。相比而言，独立的业务主体在开展业务时所需的资产等资本投入则需更为完整，因此，同等条件下，与独立完整的业务主体相比，交易标的净资产收益率等指标的结果也会相应更高。综上，交易标的和上市公司的盈利指标之间存在合理的差异。
本次的交易标的主要从事商业地产物业管理服务，系公司商业地产运营的辅助性业务，交易标的的业务规模较小；交易标的占上市公司总资产、净资产、收入、净利润的占比均在 5%以下，本次交易的体量亦较小。
单位：万元
期间 公司名称 总资产 净资产 收入 净利润
交易标的 49,568.97 9,329.07 23,618.30 5,273.73
2021 年 上市公司 15,475,770.47 5,433,674.69 1,190,105.32 217,957.10
1-6 月
占比 0.32% 0.17% 1.98% 2.42%
交易标的 43,789.07 9,329.07 45,597.30 9,124.41
2020 年 上市公司 14,930,475.40 4,991,204.39 2,170,534.22 324,885.82
占比 0.29% 0.19% 2.10% 2.81%
注：交易标的为模拟合并数据，摘自《世茂物业管理有限公司模拟合并审计报告》。
作为上市公司的辅助性业务，交易标的业务体量有限，尚未能形成有效的规模效应。并且，作为以商业地产开发销售为主业的公司，在物业管理业务领域的专业化运营管理、市场经验等方面，上市公司可给予和支持标的资产持续发展的资源有限。因此，与同行业专业从事商业物业管理的上市公司相比，交易标的在业务规模、利润水平等方面仍有较大的发展空间。
本次交易后，交易标的将由物业管理类上市公司世茂服务控股有限公司（以下简称“世茂服务”）运营，未来依托世茂服务专业物业管理的业务基础、全国化布局，汲取其专业化的运营能力、先进的市场经验和国际化的管理水平，交易标的将迈向专业化，有效发挥规模效应，成本优势也将得以凸显，在业务规模和盈利能力等方面有望实现进一步突破。
本次交易中，交易标的作价为 165,350 万元，其 2020 年模拟合并净利润为
9,124.41 万元，静态 PE 为 18.12 倍，与市场中同类交易的估值相比，交易作价
客观、公允，充分反映了标的资产的市场价值。综上，本次交易并不涉及通过转移优质资产向关联方输送利益，不存在损害上市公司利益和中小股东合法权益的情形。
2、对比世茂服务与上市公司在物业管理业务方面的资源积累、运营能力，以及世茂服务与标的资产的盈利能力，结合公司及标的公司的经营计划，说明本次交易是否有利于上市公司后续经营发展，进而说明本次交易的必要性。
回复：
（1）世茂服务与上市公司的物业管理业务
上市公司的物业管理业务为公司的辅助性业务，基于在商业地产领域多年的深耕与实践，公司在深度拓展和发展商业运营业务的同时培养形成了商业物业管
理业务。该物业管理业务主要依托于公司商业地产项目开展，专注于为商业综合体提供日常物业管理服务。商业物业管理业务在人力资源配置、前期项目设计管理、秩序维护、安全服务、后期运营及维护管理等方面的运营和管理相对复杂，针对上述业务复杂点，公司已把握将物业服务融入商业项目的关键点，形成一定
的商业物业专业化服务能力。截至 2021 年 6 月 30 日，公司物业管理业务在管面
积为 465 万平方米。
世茂服务是专业化从事综合物业管理及社区生活服务提供商，深耕基础物业管理，业务已覆盖住宅、学校、政府及公共设施、康养中心和医院、候机室贵宾厅等业态，在共享设施设备的运营养护、场地的清洁卫生、公共绿化的养护、公共秩序维护、安全防范、消防事项的协助管理等具体业务领域积累了丰富的管理
经验和供方资源。截至 2021 年 6 月 30 日，世茂服务的合约面积超 2.39 亿平方
米，在管面积超 1.75 亿平方米，合约物业 950 余个，覆盖了全国 29 个省、直辖
市和自治区、以及 117 个城市。依托其更大管理规模和全国化布局，世茂服务已在物业管理业务方面形成有效的规模效应，人均管理面积和管理效能在行业中保持领先。
综上，上市公司物业管理业务的特点在于其围绕商业物业开展管理服务，已把握商业物业管理的运营难点，形成一定专业化能力；世茂服务主要围绕非商业态的住宅、学校以及公共场所开展物业管理服务，在市场布局、业态多样化、业务规模等方面已建立丰富的资源积累，形成突出的业务优势，尤其规模效应之下，世茂服务的运营能力得以进一步凸显。
（2）世茂服务与标的资产的盈利能力
交易标的与世茂服务的毛利率指标如下，比较来看，交易标的的毛利率略高于世茂服务。
期间 交易标的（模拟合并） 世茂服务
2021 年 1-6 月 36.65% 29.65%
2020 年 35.61% 31.39%
注：上表财务数据摘自《世茂物业管理有限公司模拟合并审计报告》及世茂服务定期报告。
毛利率所反映出的盈利能力的差异与两者从事不同的细分业务领域有关。交易标的以商业物业管理业务为主，尽管毛利率略高，但指标背后却是商业物业管理对于管理团队的精细化、专业化、因地制宜化的管理水平提出了更高的要求，
且公司需始终确保将更多的资源长期持续投入。从上市公司未来发展和长远规划来看，由于商业地产项目的单体规模有限，且公司项目在全国各省市相对分散化的布局，公司短期内在该业务上难以形成明显的规模效应和优势。
相比之下，世茂服务在物业管理领域已形成全国化布局。上市公司将交易标的出售予世茂服务，在其广阔的业务布局、专业化的市场拓展能力，以及全面而集中的资源投入之下，世茂服务可在商业物业管理业务领域实现深入拓展，由此可为上市公司带来商业运营的资源和商业机会，进一步可促进上市公司拓展和发展商业地产运营业务。
（3）交易标的经营计划
未来交易标的将继续开展和拓展商业物业管理服务业务，本次交易后，依托世茂服务在物业管理领域更为高效的运营能力、全国化的业务布局，汲取其丰富的市场经验和国际化管理水平，在市场化的竞争中，交易标的的业务将进一步走向规范化和专业化，以更灵活多元的模式，寻求与各类业主在商业运
[2021-12-18] (600823)世茂股份:世茂股份关于2018年度第三期中期票据兑付资金划付完成的公告
证券代码：600823 证券简称：世茂股份 公告编号：临2021-069
债券代码：155142 债券简称：19世茂G1
债券代码：155254 债券简称：19世茂G2
债券代码：155391 债券简称：19世茂G3
债券代码：163216 债券简称：20世茂G1
债券代码：163644 债券简称：20世茂G2
债券代码：175077 债券简称：20世茂G3
债券代码：175192 债券简称：20世茂G4
上海世茂股份有限公司
关于 2018 年度第三期中期票据兑付资金划付完成的
公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海世茂股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018 年 12 月 17 日发行了“上
海世茂股份有限公司 2018 年度第三期中期票据”（债券简称：18 沪世茂 MTN003，债券代码：101800699.IB），发行总额为人民币 10 亿元。根据发行文件中相关条
款规定，投资者于 2020 年 12 月 17 日行使回售选择权，回售金额为人民币 9.70
亿元，未回售金额为人民币 0.30 亿元，调整后票面利率为 4.50%，计息期间为
2020 年 12 月 17 日至 2021 年 12 月 16 日。
为保证“2018 年度第三期中期票据”2021 年付息兑付工作的顺利进行，2021年 12 月 15 日，公司已向银行间市场清算所股份有限公司指定固定收益产品付息兑付资金账户足额划拨付息兑付资金，付息兑付总金额为人民币 3,135 万元，用于兑付上述“2018 年度第三期中期票据”，本次兑付完成后，该票据将全部结清。
特此公告。
上海世茂股份有限公司
董事会
2021 年 12 月 18 日
[2021-12-18] (600823)世茂股份:世茂股份关于延期召开业务调整事项的投资者说明会的公告
证券代码：600823 证券简称：世茂股份 公告编号：临2021-070
债券代码：155142 债券简称：19 世茂 G1
债券代码：155254 债券简称：19 世茂 G2
债券代码：155391 债券简称：19 世茂 G3
债券代码：163216 债券简称：20 世茂 G1
债券代码：163644 债券简称：20 世茂 G2
债券代码：175077 债券简称：20 世茂 G3
债券代码：175192 债券简称：20 世茂 G4
上海世茂股份有限公司
关于延期召开业务调整事项的投资者说明会的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
会议延期至 2021 年 12 月 27 日（星期一）15:30-16:30 召开，本次投资
者说明会除了日期发生变更外，其他事项均未发生变更。
会议召开地点：网络直播平台——路演中
（https://www.roadshowchina.cn/Meet/detail.htmlmid=12835）或扫描下方二维码：
会议召开方式：网络互动
投资者可于 2021 年 12 月 20 日至 12 月 24 日期间将需要了解的情况和
关 注 的 问 题 通 过 电 子 邮 件 的 形 式 发 送 至 公 司 邮 箱
（600823@shimaoco.com），公司将在说明会上就投资者普遍关注的问
题进行回答。
上海世茂股份有限公司（以下简称“公司”或“世茂股份”）原定于 2021
年 12 月 20 日（星期一）15:30-16:30 以网络形式召开“世茂股份关于业务调整
事项的投资者说明会”，就本次公司业务调整事项与投资者进行沟通与交流，针
对投资者普遍关注的问题进行回答。具体详见公司于 2021 年 12 月 14 日在上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《世茂股份关于业务调整事项的投资者说明会的公告》（公告编号：临 2021-066）。
鉴于公司目前正在积极筹备《上海证券交易所关于对上海世茂股份有限公司向关联方转让资产相关事项的问询函》的回复工作，为保证信息的公平性，维护广大投资者的利益，现将“世茂股份关于业务调整事项的投资者说明会”延期至
2021 年 12 月 27 日（星期一）15:30-16:30 召开。本次投资者说明会除了日期发
生变更外，其他事项均未发生变更。由此给广大投资者带来的不便，公司深表歉意。
一、说明会召开的时间、地点
1、召开时间：2021 年 12 月 27 日 15:30-16:30
2、召开地点：网络直播平台——路演中
（https://www.roadshowchina.cn/Meet/detail.htmlmid=12835）或扫描下方二维码：
3、召开方式：网络互动
二、参加人员
公司出席本次说明会的人员有：公司董事、总裁吴凌华先生，副总裁兼首席财务官孙岩先生，董事会秘书俞峰先生。
三、投资者参加方式
1、投资者可于 2021 年 12 月 27 日 15:30-16:30，以网络形式登录路演中平
台，在线参加本次说明会，公司将及时回答投资者的提问。
2、投资者可于 2021 年 12 月 20 日至 12 月 24 日期间将需要了解的情况和关
注的问题通过电子邮件的形式发送至公司邮箱（600823@shimaoco.com），公司将在本次说明会上就投资者普遍关注的问题进行回答。
四、联系人及联系方式
联系人：陆女士
电话：021-20203388
邮箱：600823@shimaoco.com
五、其他事项
1、公司建议投资者提前通过本公告的直播平台网址或二维码登记预约参加本次说明会，以免集中登记造成直播平台的拥挤卡顿。
2、公司将在本次说明会召开后，通过指定信息披露报刊《上海证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）公告本次说明会的召开情况及主要内容。
特此公告。
上海世茂股份有限公司
董事会
2021 年 12 月 18 日
[2021-12-15] (600823)世茂股份:世茂股份关于收到上海证券交易所问询函的公告
证券代码：600823 证券简称：世茂股份 公告编号：临2021-067
债券代码：155142 债券简称：19 世茂 G1
债券代码：155254 债券简称：19 世茂 G2
债券代码：155391 债券简称：19 世茂 G3
债券代码：163216 债券简称：20 世茂 G1
债券代码：163644 债券简称：20 世茂 G2
债券代码：175077 债券简称：20 世茂 G3
债券代码：175192 债券简称：20 世茂 G4
上海世茂股份有限公司
关于收到上海证券交易所问询函的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海世茂股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 14 日收到上海
证券交易所下发的《关于对上海世茂股份有限公司向关联方转让资产相关事项的问询函》（上证公函【2021】2988 号，以下简称“问询函”）。现将问询函全文公告如下：
“上海世茂股份有限公司：
2021 年 12 月 14 日，你公司公告称，拟将物业管理业务相关公司、资产、
负债和业务全部出售给关联方世茂服务控股有限公司（以下简称世茂服务），总价款 16.54 亿元。经对上述公告事后审核，根据本所《股票上市规则》第 16.1条等有关规定，现请你公司核实并披露以下事项。
一、关于交易必要性。根据公告，世茂物业 2020 年、2021 年上半年的归母
净利润率分别为 16.8%、18.7%，而上市公司分别为 7.1%、9.6%；世茂物业 2020年净资产收益率为 47.0%，而上市公司为 5.9%。请公司补充披露：（1）结合上述财务指标，对比交易标的与上市公司的盈利能力，说明本次交易是否涉及通过转移优质资产向关联方输送利益，是否损害上市公司利益和中小股东合法权益；（2）对比世茂服务与上市公司在物业管理业务方面的资源积累、运营能力，以及世茂服务与标的资产的盈利能力，结合公司及标的公司的经营计划，说明本次交易是
否有利于上市公司后续经营发展，进而说明本次交易的必要性。请独立董事、监事会就该问题发表意见。
二、关于交易对价公允性。公告显示，本次交易双方基于资产评估报告与估值报告相关结果，确定交易价格为16.54亿元。请公司补充披露：（1）评估方法的选取、主要假设、评估参数的取值及确定依据、评估过程等；（2）结合标的资产所处行业、历史经营情况、主要资产情况、评估参数选取、未来盈利预测、可比交易及同行业上市公司估值水平等，补充说明本次交易定价是否客观、公允。请评估机构、独立董事、监事会就该问题发表意见。
三、关于交易安排及潜在关联交易。根据公告，本次交易标的包括世茂物业100%股权以及下属29家公司的物业管理业务以及相关的资产负债，上市公司主营商业地产的投资、开发和经营业务，标的公司主营商业地产相关物业管理服务。请公司补充披露：（1）上市公司是否对拟出售的标的资产否存在往来款项未收回或担保未解除的情形，如是，详细列示借款或担保期限、金额等基本信息，并说明拟采取的解决方案；（2）标的公司是否对上市公司商业地产有所依赖，后续对商业地产物业管理服务的采购安排，本次交易是否会增加关联交易，以及公司拟采取何种措施保证关联交易公允性、避免不当关联交易。请独立董事、监事会就该问题发表意见。
请你公司于 2021 年 12 月 15 日披露函件，并于 12 月 22 日之前以书面形式
回复我部，并予以披露。此外，近期舆情对公司及控股股东债务事项较为关注，请公司自查是否存在应披露未披露的事项，审慎评估相关债务对上市公司的影响，并依规履行信息披露义务。”
公司将根据《问询函》的要求，尽快就上述事项予以回复并履行信息披露义务。公司指定的信息披露媒体为《上海证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。有关信息请以上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
上海世茂股份有限公司
董事会
2021 年 12 月 15 日
[2021-12-15] (600823)世茂股份:世茂股份关于近期公司舆情相关事项的说明公告
证券代码：600823 证券简称：世茂股份 公告编号：临2021-068
债券代码：155142 债券简称：19世茂G1
债券代码：155254 债券简称：19世茂G2
债券代码：155391 债券简称：19世茂G3
债券代码：163216 债券简称：20世茂G1
债券代码：163644 债券简称：20世茂G2
债券代码：175077 债券简称：20世茂G3
债券代码：175192 债券简称：20世茂G4
上海世茂股份有限公司
关于近期公司舆情相关事项的说明公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
近期，市场舆情对上海世茂股份有限公司（以下简称“公司”）债务相关事项较为关注，有鉴于此，公司特此说明。
公司为世茂集团控股有限公司下属控股子公司，主要经营包括综合商业地产开发与销售、商业经营管理及多元投资等多项业务板块。2021 年前三季度，公司营业总收入为 150.70 亿元，同比增长 25.46%，归属于母公司股东的净利润为11.90 亿元，同比增长 10.06%。
目前，公司各项生产经营活动正常，经营活动并未发生重大不利变化，且未发生影响公司偿债能力和债券还本付息的不利事项。公司不存在违反公平信息披露规定的其他情形，不存在应予以披露而未披露的、对本公司股票及衍生品种价格产生较大影响的信息。
公司郑重提醒广大投资者:《上海证券报》、《证券日报》以及上海证券交易所（http://www.sse.com.cn）为公司选定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
上海世茂股份有限公司
董事会
2021 年 12 月 15 日
[2021-12-14] (600823)世茂股份:世茂股份第九届董事会第五次会议决议公告
证券代码：600823 证券简称：世茂股份 公告编号：临2021-063
债券代码：155142 债券简称：19世茂G1
债券代码：155254 债券简称：19世茂G2
债券代码：155391 债券简称：19世茂G3
债券代码：163216 债券简称：20世茂G1
债券代码：163644 债券简称：20世茂G2
债券代码：175077 债券简称：20世茂G3
债券代码：175192 债券简称：20世茂G4
上海世茂股份有限公司
第九届董事会第五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海世茂股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第五次会议于 2021 年
12 月 13 日以通讯方式召开，本次会议应到董事 9 名，实际出席董事 9 名，公司 5 名
监事列席会议，符合《公司法》和《公司章程》的规定。
与会董事认真审议本次会议各项议案，本次会议通过如下决议：
（一）审议通过了《关于审议<不竞争协议之补充协议>的议案》
同意公司与许荣茂先生、世茂集团控股有限公司（0813HK）对《不竞争协议》进行补充约定：“各方协商确定，世茂股份（含其下属企业，下同）将不再从事中国境内物业管理业务，世茂股份现有及未来新增的中国境内地产所涉的物业管理服务将由适合的物业管理公司提供，该适合的物业管理公司包括：许荣茂先生所控制的除世茂股份外的其他企业，或者其他第三方”。
表决情况：赞成 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。
关联董事许荣茂董事长、许薇薇副董事长、许世坛董事、吴凌华董事回避对本议案的表决。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（《不竞争协议之补充协议》详见附件一）
（二）审议通过了《关于公司向关联方转让资产的关联交易的议案》
同意公司将所属的物业管理业务相关公司、资产、负债和业务全部出售给关联方世茂服务控股有限公司，本次交易涉及包括世茂物业管理有限公司 100%股权、北京茂悦盛欣企业管理有限公司等 29 家公司涉及的物业管理业务以及相关的资产负债，交易转让价格为人民币 165,350 万元。
表决情况：赞成 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。
关联董事许荣茂董事长、许薇薇副董事长、许世坛董事、吴凌华董事回避对本议案的表决。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（详见公司编号为临 2021-064 的临时公告）
（三）审议通过了《关于聘任公司副总裁兼首席财务官的议案》
同意聘任孙岩先生为公司副总裁兼首席财务官，任期自本次董事会审议通过之日起至第九届董事会届满之日止。
表决情况：赞成 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。
（孙岩先生简历详见附件二）
（四）审议通过了《关于提请召开公司 2021 年第二次临时股东大会的议案》
同意公司于 2021 年 12 月 30 日召开公司 2021 年第二次临时股东大会。
表决情况：赞成 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。
（详见公司编号为临 2021-065 的临时公告）
特此公告。
上海世茂股份有限公司
董事会
2021 年 12 月 14 日
附件一：《不竞争协议之补充协议》
上海世茂股份有限公司
与
Shimao Group Holdings Limited
许荣茂
之
不竞争协议之补充协议
二零二一年十二月十三日
不竞争协议之补充协议
本不竞争协议之补充协议（下称“本协议”）于二零二一年 月 日签订：
1. 上海世茂股份有限公司，一家在中华人民共和国注册成立的股份有限公司，
目前在上海证券交易所上市，股票代码为600823，其注册地址为上海市黄浦
区南京西路268号。（以下简称“世茂股份”）
2. Shimao Group Holdings Limited（曾用名“Shimao Property Holdings
Limited”），一家在开曼群岛注册成立的公司，目前在香港联合交易所有限
公司上市，证券代码为0813，其注册地址为Cricket Square, Hutchins Drive,
P.O. Box 2681 Grand Cayman KY1-1111, Cayman Islands。（以下简称“世
茂集团（0813HK）”）
3. 许荣茂，香港居民，现任：“世茂集团（0813HK）”董事会主席“世茂股份”
董事长。（下称“许先生”）
鉴于：
1. 世茂股份于2009年通过发行股份购买资产方式成为世茂集团（0813HK）间
接持有的子公司，并承诺将从事中国境内的商业地产的投资、开发和经营业
务（包括但不限于销售、租赁、物业管理等）；世茂集团（0813HK）承诺
在中国境内主要专业从事住宅和酒店的投资、开发和经营业务。经营业务。
2. 为避免世茂集团（0813HK）及其子公司、许先生及其关联方与世茂股份构
成同业竞争，世茂股份与世茂集团（0813HK）、许先生于2007年10月22日
签署了《不竞争协议》，对世茂集团（0813HK）及其子公司、许先生及其
关联方原已拥有的商业地产项目及各方日后获取新项目时的处理措施作了
约定。现根据世茂股份最新业务规划情况，各方经友好协商，达成本协议。
第一条 定义
除非本协议中文义另有所指，下述词语在本协议中具有下列含义：
第二条 对《不竞争协议》的补充约定
2.1 各方协商确定，世茂股份（含其下属企业，下同）将不再从事中国境内物业管理
业务，世茂股份现有及未来新增的中国境内地产所涉的物业管理服务将由适合的
物业管理公司提供，该适合的物业管理公司包括：许荣茂先生所控制的除世茂股
份外的其他企业，或者其他第三方。
2.2 本协议未做约定的，仍按照《不竞争协议》继续执行。
第三条 违约责任
3.1 任何一方违反本协议的规定，守约方将有权向违约方及时发出限期履行承诺、
协议的书面通知。违约方未能在通知的合理期限内予以改正时，守约方有权要求
违约方赔偿守约方由于违约方违反本协议规定而致使守约方遭受的一切损失、损
害和费用开支，不论此等损失、损害和费用开支是如何导致，亦不论其等属何种
性质。
第四条 适用法律
4.1 本协议的订立、效力、解释及履行均受中国法律管辖及解释。
4.2 各方如对本协议的有效性、解释、履行、实施、修改或终止有任何争议，应尽
量通过友好协商解决。如经协商无效，任何一方均有权将争议提交上海国际经济
贸易仲裁委员会，按照其当时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对
各方均具有约束力。所有仲裁费用应由败诉方负担。
第五条 其它
5.1 根据本协议而发生或作出通知、要求或其它通信，均应以书面形式按下列有关
地址或传真号码(或收件人五天前事先书面通知其他方的其它地址或传真号码)
送递或发送予其他方
上海世茂股份有限公司
地址 ：上海市潍坊西路55号7楼
传真 ：021-20203399
联络人：吴凌华
Shimao Group Holdings Limited
地址 ：香港金鐘道89號力寶中心第一座三十八樓
传真 ：852 2511 0095
联络人：林绮薇
许荣茂
地址 ：香港金鐘道89號力寶中心第一座三十八樓
传真 ：852 2511 0287
联络人：许荣茂
任何如此标明收件细节的通知、要求或其它通信，(a)如以专人送递时，在送递有关地址时；或(b)如以传真发送时，在成功发出时，即被视为已经送达。
5.2 本协议在下述事项完成后生效：
（1）本协议已经世茂股份有权决策机构审议批准；
（2）本协议已经世茂集团（0813HK）有权决策机构审议批准。
5.3 本协议对每一方的继承人和受让人均有约束力。未经另一方事先书面同意，任
何一方不得转让其于本协议项下的任何权利和义务。
5.4 各方均应作出一切签署或促使作出或签署为使本协议条款生效而必需的所有进
一步的行为。
5.5 对本协议的任何修订，除以书面作出并经本协议各方签署外，概属无效。
5.6 本协议一式三份，由各方各执一份，自各方签章之日起成立。
(此页并无正文，为《不竞争协议之补充协议》的签署页)
1、上海世茂股份有限公司（盖章）
授权代表（签字）：
2、Shimao Group Holdings Limited（盖章）
授权代表（签字）：
3、许荣茂：
（签字）
附件二：孙岩先生简历
孙岩先生，41 岁，工商管理硕士，中国注册会计师、国际注册内部审计师，历任公司第九届监事会监事、世茂集团控股有限公司助理总裁兼审计与信息管理中心负责人、审计高级总监、审计总监、普华永道中天会计师事务所有限公司审计部高级经理。
[2021-12-14] (600823)世茂股份:世茂股份关于召开2021年第二次临时股东大会的通知
证券代码：600823 证券简称：世茂股份 公告编号：2021-065
债券代码：155142 债券简称：19世茂G1
债券代码：155254 债券简称：19世茂G2
债券代码：155391 债券简称：19世茂G3
债券代码：163216 债券简称：20世茂G1
债券代码：163644 债券简称：20世茂G2
债券代码：175077 债券简称：20世茂G3
债券代码：175192 债券简称：20世茂G4
上海世茂股份有限公司
关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2021年12月30日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2021 年第二次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2021 年 12 月 30 日 14 点 30 分
召开地点：上海市浦东新区新金桥路 15 号金桥红枫万豪酒店
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 12 月 30 日
至 2021 年 12 月 30 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等
有关规定执行。
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称 A 股股东
非累积投票议案
1 审议《关于审议<不竞争协议之补充协议>的议 √
案》
2 审议《关于公司向关联方转让资产的关联交易的 √
议案》
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第九届董事会第五次会议审议通过，具体内容详见公司于
2021 年 12 月 14 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券
报》、《证券日报》上披露的公告。
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2
4、涉及关联股东回避表决的议案：1、2
应回避表决的关联股东名称：峰盈国际有限公司、上海世茂投资管理有限公司、西藏世茂企业发展有限公司。
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果
其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络
投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优
先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投
票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
的，以第一次投票结果为准。
(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委
托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 600823 世茂股份 2021/12/23
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
1、凡符合出席会议条件的股东单位须持营业执照复印件（盖章）、出席人身份证、能证明出席人具有法定代表人资格的有效证明文件和股东账户卡进行登记；委托代理人出席会议的，代理人应持营业执照复印件（盖章）、本人身份证、授权委托书和委托人股东账户卡进行登记；
2、凡符合出席会议条件的个人股东亲自出席会议的，应持有本人身份证和股东账户卡进行登记；个人股东委托代理人出席会议的，代理人应持有本人身份证、授权委托书和委托人股东账户卡进行登记；
3、异地股东可用信函、传真或电子邮件形式进行登记（相关资料需求同上），信函地址：上海市潍坊西路 55 号 7 楼，邮编：200122，收件人：蔡女士，联系电话：（021）20203388；传真：（021）20203399；电子邮箱：600823@shimaoco.com；
4、现场登记时间：2021 年 12 月 27 日（上午 10:00-12:00；下午 1:00-4:00）；
5、现场登记地点：上海市长宁区东诸安浜路 165 弄 29 号 4 楼。
六、 其他事项
（一）会议联系办法
1、联系地址：上海市潍坊西路 55 号 7 楼；
2、邮政编码：200122；
3、联系电话：（021 ）20203388；传真 ：（021） 20203399；电子邮箱：600823@shimaoco.com；
4、联系人：蔡女士。
（二）现场会议与会股东食宿及交通费自理。
特此公告。
上海世茂股份有限公司董事会
2021 年 12 月 14 日
附件 1：授权委托书
报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件 1：授权委托书
授权委托书
上海世茂股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 12 月 30
日召开的贵公司 2021 年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 审议《关于审议<不竞争协议
之补充协议>的议案》
2 审议《关于公司向关联方转让
资产的关联交易的议案》
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
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免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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