≈≈东阳光600673≈≈(更新:22.02.22)
[2022-02-22] (600673)东阳光:东阳光关于重大资产出售暨关联交易事项实施进展公告
证券代码：600673          证券简称：东阳光        编号：临 2022-17 号
债券代码：163049          债券简称：19 东科 02
            广东东阳光科技控股股份有限公司
      关于重大资产出售暨关联交易事项实施进展公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、本次重组的基本情况
  广东东阳光科技控股股份有限公司（以下简称“公司”）拟向广东东阳光药业有限公司（以下简称“广药”）出售宜昌东阳光长江药业股份有限公司（以下简称“东阳光药”）226,200,000 股内资股股份（以下简称“标的资产 1”），向广药全资子公司香港东阳光销售有限公司（以下简称“香港东阳光”）出售东
阳光药 226,200,000 股 H 股“全流通”股份（以下简称“标的资产 2”），合计
约占东阳光药总股本的 51.41%（以下简称“本次重组”）。在本次重组实施后，东阳光药将不再为公司合并报表范围内的子公司。
  2021 年 11 月 11 日，公司召开第十一届董事会第八次会议，审议通过了《关
于公司重大资产出售暨关联交易方案的议案》《关于<广东东阳光科技控股股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》等与本次
重组相关的议案，详情请见公司于 2021 年 11 月 12 日在上海证券交易所网站
www.sse.com.cn 上发布的《东阳光第十一届董事会第八次会议决议公告》（临2021-79 号）。
  2021 年 12 月 20 日，公司召开 2021 年第三次临时股东大会，审议通过前述
与本次重组相关的议案，详情请见公司于 2021 年 12 月 21 日在上海证券交易所
网站 www.sse.com.cn 上发布的《东阳光 2021 年第三次临时股东大会决议公告》（临 2021-94 号）。
    二、本次重组实施进展情况
  2021 年 12 月 29 日，公司与广药、香港东阳光签署了《重大资产出售交割
备忘录》，确定以 2021 年 12 月 29 日为本次重组交割日。自交割日起，东阳光
药不再为公司合并报表范围内的子公司。详情请见公司于 2021 年 12 月 31 日在
上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上发布的《东阳光关于重大资产出售暨关联交易事项实施进展公告》（临 2021-96 号）。截至目前，相关进展情况如下：
    1、交易对价的支付情况
  截至本公告披露之日，广药已经按照《重大资产出售协议》的约定向公司支付 94,214.00 万元人民币；香港东阳光已经按照《重大资产出售协议》的约定以及香港交易所运作程序规则及一般规则，向公司支付 1,146,416,964 港元。
    2、标的资产过户登记情况
  截至本公告披露之日，标的资产 1 已经过户登记至广药名下；标的资产 2 中
的 114,298,800 股股份已经过户登记至香港东阳光名下，剩余 111,901,200 股股份尚未过户登记至香港东阳光名下。
  本次重组交易对方尚需按照《重大资产出售协议》的约定向公司支付交易对价及相关利息；公司尚需按照《重大资产出售协议》的约定办理尚未完成过户的标的资产过户登记手续。公司及交易对方将继续积极推进本次重大资产重组实施的相关工作。
  针对本次重组的后续进展，公司将根据本次重组的实施进展情况履行信息披露义务，公司选定的信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》以及指定网站上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），有关公司信息均以上述媒体或网站刊登信息为准，敬请广大投资者关注公司后续公告并注意投资风险。
  特此公告。
                                      广东东阳光科技控股股份有限公司
                                              2022 年 2 月 22 日

[2022-02-15] (600673)东阳光:东阳光关于向公司2021年限制性股票激励计划的激励对象首次授予限制性股票的公告
证券代码：600673          证券简称：东阳光      编号：临 2022-14 号
债券代码：163049          债券简称：19 东科 02
            广东东阳光科技控股股份有限公司
    关于向公司 2021 年限制性股票激励计划的激励对象
              首次授予限制性股票的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
     限制性股票首次授予日：2022 年 2 月 14 日
     限制性股票首次授予数量：9,320.00 万股
     限制性股票首次授予价格：5.13 元/股
  根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《广东东阳光科技控股股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定以及公司 2022 年第一次临时股东大会的授权，广东东阳光科技控股股份有限公司（以下简称“公司”）董事会认为本次激励计划规定的
限制性股票首次授予的条件已经成就，公司于 2022 年 2 月 14 日召开第十一届董
事会第十二次会议、第十一届监事会第九次会议，审议通过了《关于向公司 2021年限制性股票激励计划的激励对象首次授予限制性股票的议案》等相关议案，确
定以 2022 年 2 月 14 日为公司本次激励计划的首次授予日，将按照人民币 5.13
元/股的授予价格向 91 名激励对象授予 9,320.00 万股限制性股票。
  现将有关事项说明如下：
    一、限制性股票的授予情况
    （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
  1、2021 年 11 月 18 日，公司召开第十一届董事会第九次会议、第十一届监
事会第八次会议，审议通过了《关于<广东东阳光科技控股股份有限公司 2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<广东东阳光科技控股股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事项的议案》等相关议案，公
司独立董事就本次激励计划相关议案发表了独立意见。公司于 2021 年 11 月 19
日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 及指定信息披露媒体披露了相关公告。
  2、2022 年 1 月 11 日，公司召开了第十一届董事会第十一次会议，审议通
过了《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的议案》，并于 2022 年 1 月 12 日在
上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 及指定信息披露媒体披露了《东阳光 2022年第一次临时股东大会的通知》（临 2022-02 号）、《东阳光关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（临 2022-03 号）等文件，公司聘请的律师和独立财务顾问分别出具了法律意见书和独立财务顾问报告。
  3、2022 年 1 月 11 日至 2022 年 1 月 20 日，公司通过内部 OA 系统发布了《广
东东阳光科技控股股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予的激励对象名单公示》，对本次激励计划首次授予的激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期间共计 10 天。截至公示期满，公司监事会指定的监事未收到任何公司员
工对本次激励计划首次授予的激励对象提出的任何异议。2022 年 1 月 22 日，公
司在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 及指定信息披露媒体披露了《东阳光监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予的激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（临 2022-05 号）。
  4、2022 年 1 月 27 日，公司召开了 2022 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于<广东东阳光科技控股股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<广东东阳光科技控股股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会
办理公司股权激励计划相关事项的议案》，并于 2022 年 1 月 28 日在上海证券交
易所网站 www.sse.com.cn 及指定信息披露媒体披露了《东阳光 2022 年第一次临时股东大会决议公告》（临 2022-08 号）、《东阳光关于公司 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》，公司律师出具了法律意见书。
  5、2022 年 2 月 14 日，公司召开第十一届董事会第十二次会议、第十一届
监事会第九次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向公司 2021 年限制性股票激励计划的激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司独立董事发表了独立意见，公司监事会对授予日的激励
对象名单进行核实并发表了核查意见，公司聘请的律师和独立财务顾问分别出具
了法律意见书和独立财务顾问报告。公司已于 2022 年 2 月 15 日在上海证券交易
所网站 www.sse.com.cn 及指定信息披露媒体披露了相关公告。
    （二）董事会关于符合授予条件的说明
  根据本次激励计划和相关法律法规的规定，只有在同时满足下列条件时，公司向激励对象授予限制性股票；反之，若下列任一授予条件未达成，则不能向激励对象授予限制性股票。
  1、公司未发生如下任一情形：
  （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
  （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
  （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
  （4）法律法规规定不得实行股权激励的；
  （5）中国证监会认定的其他情形。
  2、激励对象未发生如下任一情形：
  （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
  （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
  （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
  （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
  （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
  （6）中国证监会认定的其他情形。
  经核查，除 1 名激励对象因任职的子公司不再纳入公司合并报表范围而不具备激励资格外，公司董事会认为公司和其他激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在本次激励计划和相关法律法规规定的不能授予或不得成为激励对象的其
他情形，本次激励计划的首次授予条件已经成就。董事会同意以 2022 年 2 月 14
日为首次授予日，向 91 名激励对象首次授予限制性股票 9,320.00 万股，授予价格为 5.13 元/股。
    (三）权益首次授予的具体情况
  1、首次授予日：2022 年 2 月 14 日，符合《管理办法》和《激励计划》关
于授予日的相关规定
  2、首次授予数量：9,320.00 万股，约占目前公司股本总额 301,389.7259万股的 3.09%
  3、首次授予人数：91 人
  4、首次授予价格：5.13 元/股
  5、股票来源：公司从二级市场回购的本公司人民币 A 股普通股股票
  6、激励计划的有效期、锁定期和解锁安排情况
  （1）本次激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过 48 个月。
  （2）激励对象获授的全部限制性股票适用不同的限售期，均自授予完成日起计。授予日与首次解除限售日之间的间隔不得少于 12 个月。
  （3）授予的限制性股票的解除限售安排
  首次授予的限制性股票的解除限售安排如下表所示：
  解除限售安排                    解除限售期间                  解除限售比例
                  自首次授予部分限制性股票授予日起12个月后的首
 第一个解除限售期  个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起 24      20%
                  个月内的最后一个交易日当日止
                  自首次授予部分限制性股票授予日起24个月后的首
 第二个解除限售期  个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起 36      40%
                  个月内的最后一个交易日当日止
                  自首次授予部分限制性股票授予日起36个月后的首
 第三个解除限售期  个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起 48      40%
                  个月内的最后一个交易日当日止
  预留部分的限制性股票解除限售安排如下表所示：
  解除限售安排                    解除限售期间                  解除限售比例
                  自预留授予部分限制性股票授予日起12个月后的首
 第一个解除限售期  个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起 24      50%
                  个月内的最后一个交易日当日止
                  自预留授予部分限制性股票授予日起24个月后的首
 第二个解除限售期  个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起 36      50%
                  个月内的最后一个交易日当日止
  在上述约定期间内因未达到解除限售条件的限制性股票，不得解除限售或递
延至下期解除限售，公司将按本激励计划规定的原则回购并注销激励对象相应尚未解除限售的限制性股票。
  在满足限制性股票解除限售条件后，公司将统一办理满足解除限售条件的限制性股票解除限售事宜。
  7、本次激励计划的激励对象名单及授予情况
 姓名        职务        获授的限制性股  占本激励计划授出  占授予时股本总额
                            票数量(万股)    权益数量的比例        比例
 张红伟      董事长          2,863.00          24.73%            0.95%
 李义涛    董事、总经理        613.00            5.29%            0.20%
 卢建权      副总经理          430.00            3.71%            0.14%
 张光芒  董事、副总经理      417.00            3.60%            0.14%
  李刚      副总经理          299.00            2.58%            0.10%
  骆平      副总经理          242.00            2.09%            0.08%
 钟章保  董事、财务总监      100.00            0.86%            0.03%
 王文钧  董事、董事会秘
                书            87.00            0.75%            0.03%
核心技术/业务人员（83 人）      4,269.00          36.87%            1

[2022-02-15] (600673)东阳光:东阳光关于开展期货套期保值业务的公告
证券代码：600673          证券简称：东阳光      编号：临 2022—15 号
债券代码：163049          债券简称：19 东科 02
            广东东阳光科技控股股份有限公司
            关于开展期货套期保值业务的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  广东东阳光科技控股股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 2 月 14
日召开第十一届董事会第十二次会议，审议通过了《关于开展期货套期保值业务的议案》。现将相关情况公告如下：
  一、套期保值的目的
  为规避原材料价格波动给公司带来的经营风险，公司决定选择利用期货工具的避险保值功能，由公司下属子公司择机开展期货套期保值业务，控制公司生产成本，有效规避市场价格波动风险，保障主营业务稳步发展。
  二、开展套期保值业务的基本情况
  本次套期保值业务的交易品种限于与公司生产经营相关的原材料品种，包括但不限于铝锭等。开展套期保值业务的保证金金额不超过人民币 20,000 万元，投资期限为自董事会审议通过之日起 12 个月内，上述额度在投资期限内可循环滚动使用。资金来源为公司自有资金，不涉及募集资金。
  三、套期保值面临的风险
  1、市场风险：如市场发生系统性风险，期货价格与现货价格走势相背离等，可能造成交易损失。
  2、政策风险：如期货市场相关法规政策发生重大变化，可能导致市场发生剧烈波动或无法交易的风险。
  3、流动性风险：如果合约活跃度较低，导致套期保值持仓无法成交或无法在合适价位成交，令实际交易结果与方案设计出现较大偏差，造成交易损失。
  4、操作风险：期货交易专业性较强，复杂程度较高，可能会产生由于内控体系不完善或操作失误所造成的风险。
  5、技术风险：由于无法控制和不可预测的系统故障、网络故障、通讯故障等
造成交易系统非正常运行，使交易指令出现延迟、中断或数据错误等问题，从而带来相应风险。
  四、套期保值的风险控制措施
  1、严格执行有关法律法规，建立有效的监督检查、风险控制和交易止损机制，并严格在董事会批准的权限内办理公司期货套期保值业务。
  2、在制订交易方案的同时做好资金测算，以确保可用资金充裕；严格控制套期保值的资金规模，合理规划和使用资金，在市场剧烈波动时做到合理止损有效规避风险。
  3、合理设置公司期货业务组织机构，建立岗位责任制，明确各相关部门和岗位的职责权限。同时提升相关人员的专业知识，定期组织业务关联岗位培训，强化业务流程学习，增加风险管理及防范意识，提高从业人员专业素养。
  4、根据业务需要，在公司主管财务部门安排指定人员进行账目处理、资金调拨，并跟踪账目结算，并向上级主管领导汇报资金使用情况，完善内部资金监管机制。
  5、遵循锁定项目利润、套期保值原则，不做投机性、套利性期货交易操作。密切跟踪市场行情变化，关注价格走势，合理计划和安排使用保证金，尽可能降低交易风险。
  五、独立董事意见
  我们认为，在保证正常生产经营的前提下，公司子公司本次使用自有资金开展铝期货套期保值计划，有利于充分利用期货市场的套期保值功能，降低原材料市场价格波动可能带来的经营风险，有利于提高公司整体抵御风险能力。本次业务的期货品种与公司生产经营相关，不存在损害公司和全体股东利益的情况。该事项审议和决策程序符合《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等相关规定要求；同意公司使用自有资金开展铝期货套期保值业务，同时提请公司严格按照公司制定的《东阳光套期保值业务管理制度》开展相关业务。
  特此公告。
广东东阳光科技控股股份有限公司
        2022 年 2 月 15 日

[2022-02-15] (600673)东阳光:东阳光关于控股股东部分股份质押的公告
        证券代码：600673          证券简称：东阳光        编号：临 2022-16 号
        债券代码：163049          债券简称：19 东科 02
                    广东东阳光科技控股股份有限公司
                    关于控股股东部分股份质押的公告
            本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
        或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
            重要内容提示:
               控股股东深圳市东阳光实业发展有限公司（以下简称“深圳东阳光实
        业”）持有本公司股份 842,894,889 股，占公司总股本的 27.97%；截至本次股
        份质押，深圳东阳光实业持有本公司股份累计质押数量 637,798,354 股，占其
        持股数量的 75.67%。
               截至本公告披露日，公司控股股东深圳东阳光实业累计质押股数数量
        为 637,798,354 股，占其持股数量的 75.67%；控股股东及其一致行动人累计质
        押股数数量为 1,229,354,622 股，占合计持股数量比例为 76.50%。
            一、上市公司股份质押
            广东东阳光科技控股股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到控股股
        东深圳东阳光实业的通知，获悉其将其持有的公司部分无限售流通股进行质押，
        具体事项如下：
            1、本次股份质押基本情况
        是否                是否  是否                                    占其所  占公司  质押融
股东名  为控  本次质押股数  为限  补充  质押起始  质押到期  质权人    持股份  总股本  资资金
 称    股股                售股  质押      日        日                比例    比例    用途
        东
 深圳                                                  办理完股  五矿国际
东阳光  否    5,000,000 股    否    是              票解除质  信托有限                  用于生
                                          2022-02-11  押登记之              0.59%  0.17%  产经营
 实业                                                    日      公司
            2、本次质押股份不存在被用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或者其
        他保障用途。
            3、股东累计质押股份情况
            截至公告披露日，深圳东阳光实业及其一致行动人累计质押股份情况如下：
                                                                        已质押股份情况  未质押股份情况
                                                          占其  占公            已质            未质
                        持股比  本次质押前  本次质押后  所持  司总            押股            押股
 股东名称  持股数量    例    累计质押数  累计质押数  股份  股本  已质押股  份中  未质押股  份中
                        （%）      量          量      比例  比例  份中限售  冻结  份中限售  冻结
                                                          （%）  （%）  股份数量  股份  股份数量  股份
                                                                                  数量            数量
深圳市东阳
光实业发展    842,894,889    27.97    632,798,354    637,798,354    75.67    21.16      0        0        0        0
有限公司
宜昌东阳光
药业股份有    545,023,350    18.08    421,375,181    421,375,181    77.31    13.98      0        0        0        0
限公司
乳源阳之光
铝业发展有    128,058,819    4.25      79,181,087    79,181,087    61.83    2.63        0        0        0        0
限公司
乳源瑶族自
治县东阳光
企业管理有    91,049,160    3.02      91,000,000    91,000,000    99.95    3.02        0        0        0        0
限公司
  合计    1,607,026,218    53.32    1,224,354,622  1,229,354,622  76.50    40.79      0        0        0        0
              二、上市公司控股股东股份质押情况
              1、控股股东深圳东阳光实业未来半年内将到期的质押股份数量累计
          18,457.08 万股，占其所持股份的 21.90%，占公司总股本的 6.12%，对应融资余
          额 67,000 万元；一年内将到期的质押股份数量累计 32,407.08 万股，占其所持
          股份的 38.45%，占公司总股本的 10.75%，对应融资余额 148,500 万元。具体以
          实际办理股票解除质押登记情况为准。
              深圳东阳光实业资信状况良好，还款来源包括经营性收入、投资收益及其他
          收入等，具备充足的资金偿还能力。
              2、深圳东阳光实业不存在通过非经营性资金占用、违规担保、关联交易等
          侵害上市公司利益的情况。
              3、深圳东阳光实业上述股份质押事项对上市公司的影响
              （1）深圳东阳光实业上述股份质押事项不会对上市公司的生产经营、融资
          授信及融资成本、持续经营能力产生影响。
              （2）截至目前，上述质押未有出现引发平仓风险或被强制平仓风险的情形，
亦不会出现导致公司实际控制权变更的实质性因素，不会对公司治理产生影响，公司董事会成员不会因此产生变动，对公司的股权结构、日常管理不产生影响。
  （3）本次质押股份不存在被用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或者其他保障用途。
  特此公告。
                                      广东东阳光科技控股股份有限公司
                                              2022 年 2 月 15 日

[2022-02-15] (600673)东阳光:东阳光关于调整公司2021年限制性股票激励计划相关事项的公告
证券代码：600673          证券简称：东阳光      编号：临 2022-13 号
债券代码：163049          债券简称：19 东科 02
            广东东阳光科技控股股份有限公司
  关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划相关事项的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  广东东阳光科技控股股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 2 月 14
日召开了第十一届董事会第十二次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》。根据《广东东阳光科技控股股份有限公司2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”或“本次激励计划”）的规定和公司 2022 年第一次临时股东大会的授权，公司董事会对本次激励计划首次授予的激励对象名单及授予权益数量进行了调整，具体情况如下：
    一、本次激励计划已履行的相关审批程序
  （一）2021 年 11 月 18 日，公司召开第十一届董事会第九次会议、第十一
届监事会第八次会议，审议通过了《关于<广东东阳光科技控股股份有限公司2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<广东东阳光科技控股股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事项的议案》等相关议案，公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了独立意见。公司于 2021 年 11 月19日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 及指定信息披露媒体披露了相关公告。
  （二）2022 年 1 月 11 日，公司召开了第十一届董事会第十一次会议，审议
通过了《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的议案》，并于 2022 年 1 月 12
日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 及指定信息披露媒体披露了《东阳光2022 年第一次临时股东大会的通知》（临 2022-02 号）、《东阳光关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（临 2022-03 号）等文件，公司聘请的律师和独立财务顾问分别出具了法律意见书和独立财务顾问报告。
  （三）2022 年 1 月 11 日至 2022 年 1 月 20 日，公司通过内部 OA 系统发布
了《广东东阳光科技控股股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予的激励对象名单公示》，对本次激励计划首次授予的激励对象的姓名和职务进行了
公示，公示期间共计 10 天。截至公示期满，公司监事会指定的监事未收到任何公司员工对本次激励计划首次授予的激励对象提出的任何异议。2022 年 1 月 22日，公司在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 及指定信息披露媒体披露了《东阳光监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予的激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（临 2022-05 号）。
  （四）2022 年 1 月 27 日，公司召开了 2022 年第一次临时股东大会，审议
通过了《关于<广东东阳光科技控股股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<广东东阳光科技控股股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董
事会办理公司股权激励计划相关事项的议案》，并于 2022 年 1 月 28 日在上海证
券交易所网站 www.sse.com.cn 及指定信息披露媒体披露了《东阳光 2022 年第一次临时股东大会决议公告》（临 2022-08 号）、《东阳光关于公司 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》，公司律师出具了法律意见书。
  （五）2022 年 2 月 14 日，公司召开第十一届董事会第十二次会议、第十一
届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向公司 2021 年限制性股票激励计划的激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司独立董事发表了独立意见，公司监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，公司聘请的律师和独立财务顾问分别出
具了法律意见书和独立财务顾问报告。公司已于 2022 年 2 月 15 日在上海证券交
易所网站 www.sse.com.cn 及指定信息披露媒体披露了相关公告。
    二、调整事由及调整内容
  鉴于本次激励计划首次授予的激励对象中，有 1 名激励对象任职的子公司的控制权发生变更，该子公司不再纳入公司合并报表范围，根据本次激励计划的规定，该名激励对象不具备激励资格，不得作为激励对象列入激励名单，涉及公司拟向其授予的限制性股票数量为 11.00 万股。
  根据上述情况及公司 2022 年第一次临时股东大会的授权，公司拟对本次激励计划首次授予的激励对象名单及授予权益数量进行调整。本次调整后，公司本次激励计划首次授予的激励对象由 92 名调整为 91 名，首次授予的限制性股票数
量由 9,331.00 万股调整为 9,320.00 万股，预留授予的限制性股票数量由 2,247.70
万股调整为 2,258.70 万股，本次股权激励计划授予的限制性股票总数不变。
  除上述调整内容外，本次激励计划的其他内容与公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过的激励计划一致。本次调整内容在公司 2022 年第一次临时股东大会对董事会的授权范围内，无需提交公司股东大会审议。
    三、本次调整对公司的影响
  公司对本次激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的调整符合相关法律法规和本次激励计划的规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不存在损害公司及全体股东利益的情况。
    四、独立董事意见
  经核查，公司独立董事认为：公司对 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的调整符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规以及《广东东阳光科技控股股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》中的相关规定，并履行了必要的审批程序。本次调整后的激励对象不存在禁止获授限制性股票的情形，激励对象的主体资格合法、有效。本次调整在公司2022 年第一次临时股东大会授权范围内，调整的程序合法合规，不存在损害公司及股东利益的情形。综上，我们同意公司对本次激励计划相关事项的调整。
    五、监事会意见
  公司监事会认为：公司本次对 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的调整符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规及规范性文件的规定以及《广东东阳光科技控股股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》的规定，调整后的激励对象符合相关法律法规规定的作为激励对象的条件，主体资格合法、有效，不存在损害公司及公司股东利益的情形。
  本次调整后，公司本次激励计划首次授予的激励对象由 92 名调整为 91 名，
首次授予的限制性股票数量由 9,331.00 万股调整为 9,320.00 万股，预留授予的限制性股票数量由 2,247.70 万股调整为 2,258.70 万股，本次股权激励计划授予的限制性股票总数不变。
  除上述调整内容外，本次激励计划的其他内容与公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过的激励计划一致。本次调整内容在公司 2022 年第一次临时股东
大会对董事会的授权范围内，无需提交公司股东大会审议。
  综上，同意公司对 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量进行调整。
    六、法律意见书的结论性意见
  北京市嘉源律师事务所认为：
  1、公司已就本次股权激励计划调整及授予履行了必要的法定程序，本次股权激励计划调整及授予已取得必要的内部批准与授权。
  2、本次股权激励计划的调整符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件和本次股票激励计划的相关规定，合法有效。
  3、本次授予的授予条件已经满足，公司可依据本次股权激励计划的相关规定进行授予。
  4、本次授予的授予日符合《管理办法》、本次股权激励计划的相关规定，合法、有效。
    5、本次授予的授予对象、数量和价格符合《管理办法》、本次股权激励计划的相关规定，合法、有效。
    七、独立财务顾问意见
    上海信公科技集团股份有限公司认为：公司本次限制性股票激励计划首次授予相关事项已取得了必要的批准与授权，本次限制性股票授予日、授予价格、授予对象、授予数量等的确定以及本次限制性股票激励计划的调整及授予事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《管理办法》等法律法规和规范性文件的规定，公司不存在不符合公司 2021 年限制性股票激励计划规定的授予条件的情形。
    八、上网公告附件
  （一）公司第十一届董事会第十二次会议决议；
  （二）公司第十一届监事会第九次会议决议；
  （三）独立董事对相关议案的独立意见；
  （四）北京市嘉源律师事务所关于广东东阳光科技控股股份有限公司 2021年限制性股票激励计划调整及授予相关事项的法律意见书；
  （五）上海信公科技集团股份有限公司关于广东东阳光科技控股股份有限公
报告；
  （六）广东东阳光科技控股股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（授予日）。
  特此公告。
                                广东东阳光科技控股股份有限公司董事会
                                                    2022 年 2 月 15 日

[2022-02-15] (600673)东阳光:东阳光第十一届监事会第九次会议决议公告
证券代码：600673          证券简称：东阳光        编号：临 2022-12 号
债券代码：163049          债券简称：19 东科 02
            广东东阳光科技控股股份有限公司
          第十一届监事会第九次会议决议公告
  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    2022 年 2 月 14 日，广东东阳光科技控股股份有限公司（以下简称“公司”）
以通讯方式召开第十一届监事会第九次会议，全体监事通过通讯方式对会议议案发表了意见。会议符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《公司章程》规定。经全体监事审议，形成如下决议：
    一、审议通过了《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议
案》(3 票同意、0 票反对、0 票弃权)
  全体监事一致认为: 公司本次对2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量进行的调整符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关法律、法规及规范性文件的规定和《广东东阳光科技控股股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的规定，调整后的激励对象符合相关法律法规规定的作为激励对象的条件，主体资格合法、有效，不存在损害公司及公司股东利益的情形。
  本次调整后，公司本次激励计划首次授予的激励对象由92名调整为91名，首次授予的限制性股票数量由9,331.00万股调整为9,320.00万股，预留授予的限制性股票数量由2,247.70万股调整为2,258.70万股，本次股权激励计划授予的限制性股票总数不变。
  除上述调整内容外，本次激励计划的其他内容与公司2022年第一次临时股东大会审议通过的激励计划一致。本次调整内容在公司2022年第一次临时股东大会对董事会的授权范围内，无需提交公司股东大会审议。
  综上，同意公司对2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量进行调整。
  具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn上发布的《东阳光关于调整公司2021年限制性股票激励计划相关事项的公告》（临2022-13
号）。
    二、审议通过了《关于向公司 2021 年限制性股票激励计划的激励对象首次
授予限制性股票的议案》(3 票同意、0 票反对、0 票弃权)
  全体监事一致认为:
  1、除1名激励对象因任职的子公司不再纳入公司合并报表范围而不具备激励资格外，本次激励计划首次授予的激励对象人员名单与公司2022年第一次临时股东大会批准的2021年限制性股票激励计划中规定的激励对象相符。
  2、本次激励计划首次授予限制性股票的激励对象均具备《公司法》等法律法规、规范性文件、公司制度等相关规定的任职资格，符合《管理办法》等文件规定的激励对象条件，不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的情形，激励对象中无独立董事、监事、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。其作为本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效，满足获授限制性股票的条件。
  3、公司董事会确定的首次授予日符合《管理办法》和《激励计划》有关授予日的相关规定。公司和激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，本次激励计划规定的授予条件已经成就。
  综上所述，本次激励计划的首次授予日、激励对象均符合《管理办法》《激励计划》等相关规定，本次激励计划的授予条件已经成就。监事会同意以2022年2月14日为首次授予日，向符合条件的91名激励对象首次授予9,320.00万股限制性股票，授予价格为5.13元/股。
  具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn上发布的《东阳光关于向公司2021年限制性股票激励计划的激励对象首次授予限制性股票的公告》（临2022-14号）。
  特此公告。
                                广东东阳光科技控股股份有限公司监事会
                                              2022 年 2 月 15 日

[2022-02-15] (600673)东阳光:东阳光第十一届董事会第十二次会议决议公告
证券代码：600673          证券简称：东阳光      编号：临 2022-11 号
债券代码：163049          债券简称：19 东科 02
            广东东阳光科技控股股份有限公司
          第十一届董事会第十二次会议决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  2022 年 2 月 14 日，广东东阳光科技控股股份有限公司（以下简称“公司”）
以通讯表决方式召开第十一届董事会第十二次会议，全体董事均以通讯方式对董事会议案发表了意见。会议符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。经审议，形成如下决议：
  一、审议通过了《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》（4 票同意、0 票反对、0 票弃权）
    鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）首次
授予的激励对象中，有 1 名激励对象任职的子公司的控制权发生变更，该子公司不再纳入公司合并报表范围，根据本次激励计划的规定，该名激励对象不具备激励资格，不得作为激励对象列入激励名单，涉及公司拟向其授予的 11.00 万股限制性股票。
    根据上述情况及公司 2022 年第一次临时股东大会的授权，公司董事会同意
对本次激励计划首次授予的激励对象名单及授予权益数量进行了调整。本次调整后，公司本次激励计划首次授予的激励对象由 92 名调整为 91 名，首次授予的限制性股票数量由 9,331.00 万股调整为 9,320.00 万股，预留授予的限制性股票数量由 2,247.70 万股调整为 2,258.70 万股，本次股权激励计划授予的限制性股票总数不变。
    除上述调整内容外，本次激励计划的其他内容与公司 2022 年第一次临时股
东大会审议通过的激励计划一致。本次调整内容在公司 2022 年第一次临时股东大会对董事会的授权范围内，无需提交公司股东大会审议。
  公司独立董事对此发表了独立意见。根据《上市公司股权激励管理办法》规定，作为本次激励对象的董事张红伟先生、李义涛先生、张光芒先生、钟章保先生、王文钧先生已对本议案回避了表决。
    具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上发布的
《东阳光关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划相关事项的公告》（临 2022-13 号）。
  二、审议通过了《关于公司向 2021 年限制性股票激励计划的激励对象首次授予限制性股票的议案》（4 票同意、0 票反对、0 票弃权）
  根据《上市公司股权激励管理办法》《广东东阳光科技控股股份有限公司2021 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定以及公司 2022 年第一次临时股东大会的授权，除 1 名激励对象因任职的子公司不再纳入公司合并报表范围而不具备激励资格外，公司董事会认为公司和其他激励对象不存在本次激励计划和相关法律法规规定的不能授予或不得成为激励对象的情形，本次激励计划的首次
授予条件已经成就，同意以 2022 年 2 月 14 日为首次授予日，向 91 名激励对象
首次授予限制性股票 9,320.00 万股，授予价格为 5.13 元/股。
  公司独立董事对此发表了独立意见。根据《上市公司股权激励管理办法》规定，作为本次激励对象的董事张红伟先生、李义涛先生、张光芒先生、钟章保先生、王文钧先生已对本议案回避了表决。
  具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上发布的《东阳光关于向公司 2021 年限制性股票激励计划的激励对象首次授予限制性股票的公告》（临 2022-14 号）。
  三、审议通过了《关于开展期货套期保值业务的议案》（9 票同意、0 票反对、0 票弃权）
  为有效规避市场风险，减少公司主要原材料价波动对公司生产经营的影响，更好地保障公司生产经营业绩，公司拟开展期货套期保值业务。同意公司以不超过人民币 20,000 万元，择机开展期货套期保值业务，上述额度在投资期限（自本次董事会审议通过之日起 12 个月内）内可循环滚动使用。
  具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn上发布的《东阳光关于开展期货套期保值业务的公告》（临 2022-15 号）。
  四、审议通过了《关于<东阳光套期保值业务管理制度>的议案》（9 票同意、0 票反对、0 票弃权）
  具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn上发布的《东阳光套期保值业务管理制度》。
  特此公告。
                                广东东阳光科技控股股份有限公司董事会
                                                2022 年 2 月 15 日

[2022-02-08] (600673)东阳光:东阳光关于控股股东之一致行动人部分股份解质押的公告
证券代码：600673          证券简称：东阳光        编号：临 2022-10 号
债券代码：163048          债券简称：19 东科 01
债券代码：163049          债券简称：19 东科 02
债券代码：163150          债券简称：20 东科 01
            广东东阳光科技控股股份有限公司
    关于控股股东之一致行动人部分股份解质押的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示:
     控股股东之一致行动人宜昌东阳光药业股份有限公司（以下简称“宜昌东阳光药业”）持有本公司股份 545,023,350 股，占公司总股本的 18,08%；截至本次股份解质押，宜昌东阳光药业持有本公司股份累计质押数量 421,375,181 股，占其持股数量的 77.31%。
     截至本公告披露日，公司控股股东累计质押股数数量为 632,798,354 股，
占其持股数量的 75.07%；控股股东及其一致行动人累计质押股数数量为
1,224,354,622 股，占合计持股数量比例为 76.19%。
  广东东阳光科技控股股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到控股股东之一致行动人宜昌东阳光药业的通知，获悉其将其所持有的公司部分无限售流通股进行了解质押,具体事项如下：
    一、本次股份解质押的情况
 股东名称                              宜昌东阳光药业股份有限公司
 本次解质押股数                        21,000,000 股
 占其所持股份比例                      3.85%
 占公司总股本比例                      0.70%
 解质押时间                            2022 年 1 月 28 日
 持股数量                              545,023,350 股
 持股比例                              18.08%
 剩余被质押股数                        421,375,181 股
 剩余被质押股数占其所持有股份比例      77.31%
              剩余被质押股数占公司总股本比例        13.98%
              宜昌东阳光药业本次解质押的股份暂无后续质押计划。未来如有变动。宜昌
          东阳光药业将根据实际情况及时履行告知义务，公司将按照相关规定及时履行信
          息披露义务。
              二、股东累计质押股份情况
              截至公告披露日，深圳东阳光实业及其一致行动人累计质押股份情况如下：
                                                                        已质押股份情况  未质押股份情况
                                                          占其  占公            已质            未质
                        持股比  本次质押前  本次质押后  所持  司总            押股            押股
 股东名称  持股数量            累计质押数  累计质押数  股份  股本  已质押股  份中  未质押股  份中
                      例（%）      量          量      比例  比例  份中限售        份中限售
                                                                        股份数量  冻结  股份数量  冻结
                                                          （%） （%）            股份            股份
                                                                                  数量            数量
深圳市东阳
光实业发展    842,894,889    27.97    632,798,354    632,798,354  75.07% 21.00%      0        0        0        0
有限公司
宜昌东阳光
药业股份有    545,023,350    18.08    442,375,181    421,375,181  77.31% 13.98%      0        0        0        0
限公司
乳源阳之光
铝业发展有    128,058,819    4.25      79,181,087      79,181,087    61.83%  2.63%      0        0        0        0
限公司
乳源瑶族自
治县东阳光
企业管理有    91,049,160    3.02      91,000,000      91,000,000    99.95%  3.02%      0        0        0        0
限公司
  合计    1,607,026,218    53.32    1,245,354,622    1,224,354,622  76.19% 40.62%      0        0        0        0
              特此公告。
                                                  广东东阳光科技控股股份有限公司
                                                          2022 年 2 月 8 日

[2022-01-29] (600673)东阳光:东阳光关于控股股东部分股份解质押的公告
证券代码：600673          证券简称：东阳光        编号：临 2022-09 号
债券代码：163048          债券简称：19 东科 01
债券代码：163049          债券简称：19 东科 02
债券代码：163150          债券简称：20 东科 01
            广东东阳光科技控股股份有限公司
          关于控股股东部分股份解质押的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示:
     控股股东深圳市东阳光实业发展有限公司（以下简称“深圳东阳光实业”）持有本公司股份 842,894,889 股，占公司总股本的 27.97%；截至本次股份解质押，深圳东阳光实业持有本公司股份累计质押数量 632,798,354 股，占其持股数量的 75.07%。
     截至本公告披露日，公司控股股东累计质押股数数量为 632,798,354 股，
占其持股数量的 75.07%；控股股东及其一致行动人累计质押股数数量为
1,245,354,622 股，占合计持股数量比例为 77.49%。
  广东东阳光科技控股股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到控股股东深圳东阳光实业的通知，获悉其将其所持有的公司部分无限售流通股进行了解质押,具体事项如下：
    一、本次股份解质押的情况
    1、 股东名称                      深圳市东阳光实业发展有限公司
 本次解质押股数                        9,130,659 股
 占其所持股份比例                      1.08%
 占公司总股本比例                      0.30%
 解质押时间                            2022 年 1 月 27 日
 持股数量                              842,894,889 股
 持股比例                              27.97%
 剩余被质押股数                        632,798,354 股
 剩余被质押股数占其所持有股份比例      75.07%
              剩余被质押股数占公司总股本比例        21.00%
              深圳东阳光实业本次解质押的股份暂无后续质押计划。未来如有变动。深圳
          东阳光实业将根据实际情况及时履行告知义务，公司将按照相关规定及时履行信
          息披露义务。
              二、股东累计质押股份情况
              截至公告披露日，深圳东阳光实业及其一致行动人累计质押股份情况如下：
                                                                        已质押股份情况  未质押股份情况
                                                          占其  占公            已质            未质
                        持股比  本次质押前  本次质押后  所持  司总            押股            押股
 股东名称  持股数量            累计质押数  累计质押数  股份  股本  已质押股  份中  未质押股  份中
                      例（%）      量          量      比例  比例  份中限售        份中限售
                                                                        股份数量  冻结  股份数量  冻结
                                                          （%） （%）            股份            股份
                                                                                  数量            数量
深圳市东阳
光实业发展    842,894,889    27.97    641,929,013    632,798,354    75.07  21.00      0        0        0        0
有限公司
宜昌东阳光
药业股份有    545,023,350    18.08    442,375,181    442,375,181    81.17  14.67      0        0        0        0
限公司
乳源阳之光
铝业发展有    128,058,819    4.25      79,181,087      79,181,087    61.83  2.63        0        0        0        0
限公司
乳源瑶族自
治县东阳光
企业管理有    91,049,160    3.02      91,000,000      91,000,000    99.95  3.02        0        0        0        0
限公司
  合计    1,607,026,218    53.32    1,254,485,281    1,245,354,622  77.49  41.32      0        0        0        0
              特此公告。
                                                  广东东阳光科技控股股份有限公司
                                                          2022 年 1 月 29 日

[2022-01-28] (600673)东阳光:东阳光2022年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：600673        证券简称：东阳光      公告编号：临 2022-08 号
债券代码：163048        债券简称：19 东科 01
债券代码：163049        债券简称：19 东科 02
债券代码：163150        债券简称：20 东科 01
      广东东阳光科技控股股份有限公司
      2022 年第一次临时股东大会决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
   本次会议是否有否决议案：无
一、  会议召开和出席情况
(一)  股东大会召开的时间：2022 年 1 月 27 日
(二)  股东大会召开的地点：广东省东莞市长安镇上沙第五工业区东阳光科技
  园行政楼会议室
(三)  出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数                                    52
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）        1,842,642,038
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
                                                            61.1381
份总数的比例（%）
(四)  表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
  本次股东大会由公司董事会召集，公司董事长张红伟先生主持。本次议案采取现场投票和网络投票相结合的表决方式，会议的召集、召开程序及表决方式均符合《公司法》和《公司章程》的规定。
(五)  公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
  因受疫情影响，公司部分董事、监事及高级管理人员以视频会议方式参加本次会议：
  1、 公司在任董事 9 人，出席 9 人；
  2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人；
  3、 董事会秘书出席了本次会议；部分高级管理人员及广东深天成律师事务所律师列席本次会议。
二、  议案审议情况
(一)  非累积投票议案
1、 议案名称：关于变更回购股份用途的议案
  审议结果：通过
表决情况：
 股东类型            同意                反对            弃权
                票数      比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）            （%）
  A 股    1,842,597,338 99.9975  42,700  0.0023  2,000  0.0002
2、 议案名称：关于《广东东阳光科技控股股份有限公司 2021 年限制性股票激
  励计划（草案）》及其摘要的议案
  审议结果：通过
表决情况：
 股东类型          同意                反对              弃权
                票数    比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）            （%）
  A 股    228,874,721 97.1389 6,739,099  2.8602  2,000  0.0009
3、 议案名称：关于《广东东阳光科技控股股份有限公司 2021 年限制性股票激
  励计划实施考核管理办法》的议案
  审议结果：通过
表决情况：
 股东类型          同意                反对              弃权
                票数    比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）            （%）
  A 股    228,874,721 97.1389 6,739,099  2.8602  2,000  0.0009
4、 议案名称：关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事项的
  议案
  审议结果：通过
表决情况：
 股东类型          同意                反对              弃权
                票数    比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）            （%）
  A 股    228,874,721 97.1389 6,739,099  2.8602  2,000  0.0009
        5、 议案名称：关于对外投资电池铝箔项目的议案
          审议结果：通过
        表决情况：
          股东类型            同意                反对            弃权
                          票数      比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                                      （%）            （%）
            A 股    1,842,629,538 99.9993  10,500  0.0005  2,000  0.0002
        (二)  涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案      议案名称              同意                反对              弃权
序号                          票数    比例（%）  票数    比例（%）  票数  比例（%）
1    关于变更回购股份用途的  454,679,099  99.9901      42,700    0.0093    2,000    0.0006
      议案
      关于《广东东阳光科技控
2    股股份有限公司 2021 年  228,874,721  97.1389  6,739,099    2.8602    2,000    0.0009
      限制性股票激励计划（草
      案）》及其摘要的议案
      关于《广东东阳光科技控
3    股股份有限公司 2021 年  228,874,721  97.1389  6,739,099    2.8602    2,000    0.0009
      限制性股票激励计划实施
      考核管理办法》的议案
      关于提请股东大会授权董
4    事会办理公司股权激励计  228,874,721  97.1389  6,739,099    2.8602    2,000    0.0009
      划相关事项的议案
5    关于对外投资电池铝箔项  454,711,299  99.9972      10,500    0.0023    2,000    0.0005
      目的议案
        (三)  关于议案表决的有关情况说明
            提交本次股东大会审议的议案 1 为特别决议议案，该议案经出席本次会议的
        股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上审议通过；议案 2-4 为特别决议
        议案且涉及关联方回避表决事项，现场参会的关联股东深圳市东阳光实业发展有
限公司、宜昌东阳光药业股份有限公司、乳源阳之光铝业发展有限公司、乳源瑶族自治县东阳光企业管理有限公司在审议该等议案时回避了表决，该等议案经出席本次会议的无关联关系股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上审议通过；议案 5 为普通决议议案，该议案经出席本次会议的股东(包括股东代理人)所持表决权的 1/2 以上审议通过。
三、  律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：广东深天成律师事务所
律师：徐斌、赵勇
2、律师见证结论意见：
  本所律师认为，贵公司 2022 年第一次临时股东大会的召集和召开程序符合法律、行政法规、《规则》及《公司章程》的规定；出席会议人员的资格、会议召集人的资格合法有效；会议的表决程序、表决结果合法有效。
四、  备查文件目录
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、本所要求的其他文件。
                                      广东东阳光科技控股股份有限公司
                                                    2022 年 1 月 28 日

[2022-01-26] (600673)东阳光:东阳光2021年年度业绩预增公告
证券代码：600673          证券简称：东阳光        编号：临 2022-07 号
债券代码：163048          债券简称：19 东科 01
债券代码：163049          债券简称：19 东科 02
债券代码：163150          债券简称：20 东科 01
            广东东阳光科技控股股份有限公司
                2021 年年度业绩预增公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示：
  1、公司业绩预计增加 42,000 万元到 57,000 万元，同比增加 101% 到 137%；
  2、扣除非经常性损益事项后，公司业绩预计增加 30,000 万元到 45,000 万
元。
  一、本期业绩预告情况
  （一）业绩预告期间
  2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。
  （二）业绩预告情况
  1、 经财务部门初步测算，预计 2021 年年度实现归属于上市公司股东的净
利润与上年同期相比，将增加42,000万元到57,000万元，同比增加101% 到137%。
    2、 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润与上年同期相比，将
增加 30,000 万元到 45,000 万元。
    （三）本期业绩预告为公司根据经营情况的初步测算，未经注册会计师审
计。
  二、上年同期业绩情况
  （一）归属于上市公司股东的净利润：41,570.31 万元；归属于上市公司股东的扣除非经营性损益的净利润：-10,167.44 万元。
  （二）每股收益：0.14 元/股。
  三、本期业绩预增的主要原因
  （一）主营业务影响
  报告期内，随着国内的经济恢复以及下游行业带动市场需求复苏，公司把握市场机遇，通过内部深化改革，积极降本增效，公司电子新材料、合金材料、化工产品三大板块主要产品销量均大幅增加，核心产品量价齐升，非医药板块的营业收入及利润较上年实现较高增长，公司整体业绩在受到医药板块的产销量明显下滑的影响下依然呈同比增长趋势。
  （二）非经营性损益的影响
  报告期内，公司筹划重大资产出售暨关联交易事项，出售公司所持有的宜昌东阳光长江药业股份有限公司 51.41%股权，经测算，此事项将产生较大非经营性收益，导致公司报告期内非经常性损益增加。
  四、风险提示
    公司不存在影响本次业绩预告准确性的重大不确定因素。本次业绩预告数据未经注册会计师审计。
  五、其他说明事项
    以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的2021 年年度报告为准，敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                      广东东阳光科技控股股份有限公司
                                              2022 年 1 月 26 日

[2022-01-26] (600673)东阳光:东阳光关于控股股东之一致行动人部分股份质押的公告
        证券代码：600673          证券简称：东阳光        编号：临 2022-06 号
        债券代码：163048          债券简称：19 东科 01
        债券代码：163049          债券简称：19 东科 02
        债券代码：163150          债券简称：20 东科 01
                  广东东阳光科技控股股份有限公司
            关于控股股东之一致行动人部分股份质押的公告
            本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
        或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
            重要内容提示:
               控股股东之一致行动人宜昌东阳光药业股份有限公司（以下简称“宜
        昌东阳光药业”）持有本公司股份 545,023,350 股，占公司总股本的 18.08%；截
        至本次股份质押，宜昌东阳光药业持有本公司股份累计质押数量 442,375,181
        股，占其持股数量的 81.17%。
               截至本公告披露日，公司控股股东深圳东阳光实业发展有限公司（以
        下简称“深圳东阳光实业”）累计质押股数数量为 641,929,013 股，占其持股数
        量比例为 76.16%；控股股东及其一致行动人累计质押股数数量为 1,254,485,281
        股，占合计持股数量比例为 78.06%。
            一、上市公司股份质押
            广东东阳光科技控股股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到控股股
        东之一致行动人宜昌东阳光药业的通知，获悉其将其持有的公司部分无限售流通
        股进行了质押，具体事项如下：
            1、本次股份质押基本情况
股东  是否为                是否  是否  质押起始  质押到期            占其所  占公司  质押融
名称  控股股  本次质押股数  为限  补充      日        日      质权人    持股份  总股本  资资金
        东                  售股  质押                                    比例    比例    用途
宜昌                                                  办理完股  东莞农村
东阳                                                  票解除质  商业银行                  用于生
光药    否    31,000,000 股    否    否  2022-01-24  押登记之  股份有限  5.69%  1.03%  产经营
 业                                                      日    公司长安
                                                                  支行
            2、本次质押股份不存在被用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或者其
          他保障用途。
              3、股东累计质押股份情况
              截至公告披露日，深圳东阳光实业及其一致行动人累计质押股份情况如下：
                                                          占其  占公  已质押股份情况  未质押股份情况
                                                          所持  司总            已质            未质
                        持股比  本次质押前  本次质押后  股份  股本            押股            押股
 股东名称  持股数量    例    累计质押数  累计质押数                已质押股  份中  未质押股  份中
                        （%）      量          量      比例  比例  份中限售        份中限售
                                                          （%  （%  股份数量  冻结  股份数量  冻结
                                                          ）    ）              股份            股份
                                                                                  数量            数量
深圳市东阳
光实业发展    842,894,889    27.97    641,929,013    641,929,013    76.16  21.30      0        0        0        0
有限公司
宜昌东阳光
药业股份有    545,023,350    18.08    411,375,181    442,375,181    81.17  14.67      0        0        0        0
限公司
乳源阳之光
铝业发展有    128,058,819    4.25      79,181,087      79,181,087    61.83  2.63        0        0        0        0
限公司
乳源瑶族自
治县东阳光
企业管理有    91,049,160    3.02      91,000,000      91,000,000    99.95  3.02        0        0        0        0
限公司
  合计    1,607,026,218    53.32    1,223,485,281    1,254,485,281  78.06  41.62      0        0        0        0
              二、上市公司控股股东股份质押情况
              1、控股股东深圳东阳光实业未来半年内将到期的质押股份数量累计 9,980
          万股，占其所持股份的 11.84%，占公司总股本的 3.31%，对应融资余额 105,500.00
          万元；一年内将到期的质押股份数量累计 32,407.08 万股，占其所持股份的
          38.45%，占公司总股本的 10.75%，对应融资余额 254,500.00 万元。具体以实际
          办理股票解除质押登记情况为准。
              宜昌东阳光药业未来半年内将到期的质押股份数量累计 25,137.52 万股，占
          其所持股份的 46.12%，占公司总股本的 8.34%，对应融资余额 164,200.00 万元；
          一年内将到期的质押股份数量累计 25,137.52 万股，占其所持股份的 46.12%，
          占公司总股本的 8.34%，对应融资余额 164,200.00 万元。具体以实际办理股票
          解除质押登记情况为准。
  深圳东阳光实业及宜昌东阳光药业资信状况良好，还款来源包括经营性收入、投资收益及其他收入等，具备充足的资金偿还能力。
  2、深圳东阳光实业及宜昌东阳光药业不存在通过非经营性资金占用、违规担保、关联交易等侵害上市公司利益的情况。
  3、深圳东阳光实业及宜昌东阳光药业上述股份质押事项对上市公司的影响
  （1）深圳东阳光实业及宜昌东阳光药业上述股份质押事项不会对上市公司的生产经营、融资授信及融资成本、持续经营能力产生影响。
  （2）截至目前，上述质押未有出现引发平仓风险或被强制平仓风险的情形，亦不会出现导致公司实际控制权变更的实质性因素，不会对公司治理产生影响，公司董事会成员不会因此产生变动，对公司的股权结构、日常管理不产生影响。
  （3）本次质押股份不存在被用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或者其他保障用途。
  特此公告。
                                      广东东阳光科技控股股份有限公司
                                              2022 年 1 月 26 日

[2022-01-12] (600673)东阳光:东阳光关于对外投资的公告
证券代码：600673          证券简称：东阳光        编号：临 2022-04 号
债券代码：163048          债券简称：19 东科 01
债券代码：163049          债券简称：19 东科 02
债券代码：163150          债券简称：20 东科 01
            广东东阳光科技控股股份有限公司
                  关于对外投资的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
  重要内容提示：
     投资标的名称：年产 10 万吨低碳高端电池铝箔项目
     投资金额：本项目总投资不超过 271,000.00 万元，最终以实际投资金额
为准
     特别风险提示：
  1、项目建设周期较长，项目实施进度存在一定不确定性，项目建设存在建设成本高于预期成本的风险；
  2、若下游需求未及预期，或所处行业及市场情况发生重大变化，本项目可能存在经济效益未及预期的风险；
  3、公司目前尚未取得本项目涉及产品所需的全部技术，后续可能需完成相关技术授权、转让或引入技术方等程序，能否完成及完成时间存在不确定性；
  4、本次项目涉及的产品销售需取得下游客户认证，存在客户认证周期和认证计划不确定的风险；
  5、本次项目产品原材料铝锭未来价格走势存在不确定性，如铝价存在大幅波动，将加大公司原材料成本控制的压力；
  6、本次投资项目实施尚需完成政府立项核准及报备、项目土地公开招拍挂、环评及能评审批和施工许可等前置审批工作，存在未来项目审批或进展不达预期的风险。
    一、对外投资概述
  为满足电池铝箔产品的市场需求，进一步扩大公司锂电池用电池铝箔产
业，公司计划在湖北省宜都市投资建设年产10万吨低碳高端电池铝箔项目，项
目总投资额预计不超过271,000.00万元。同时，公司将在宜都市注册成立全资子公司作为项目公司。
  本次投资不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重
组，也不构成关联交易。
  公司已于2022年1月11日召开第十一届董事会第十一次会议审议通过了《关于对外投资电池铝箔项目的议案》，同意公司本次对外投资。鉴于截至本次对外投资为止，公司最近12个月进行的对外投资累计金额占公司最近一期经审计净资产达到50%以上，根据《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，该议案尚需提交公司股东大会审议。
  二、投资项目的基本情况
  1、项目名称：年产 10 万吨低碳高端电池铝箔项目；
  2、项目投资总额：不超过 271,000.00 万元，包括工程费用、工程建设其他费用、基本预备费用、土地费、建设利息费用及流动资金，最终以实际投资金额为准；
  3、建设地点及内容：项目选址在湖北省宜都市陆城宝塔湾村，主要建设内容为新建电池用铝箔生产车间，配套建设办公、研发等辅助用房、绿化、环
保、消防等设施；
  4、资金来源：公司自筹资金；
  5、项目建设周期：本项目建设期为 36 个月，项目分两期建设，一、二期项目均为建设年产 5 万吨低碳高端电池铝箔项目，其中一期项目预计 2023 年投产，二期项目预计 2025 年投产。
  6、审批程序：本次投资项目实施尚需完成政府立项核准及报备、项目土地公开招拍挂、环评及能评审批和施工许可等前置审批工作。
    三、对外投资上市公司的影响
  本次投资项目符合国家产业发展规划及公司新能源战略发展方向，具有良好的发展前景和市场空间。本项目实施投产后，将进一步扩大公司电池铝箔生产规模，有利于把握市场发展机遇，有效提高公司长期核心竞争力与持续盈利能力，不存在损害公司或中小投资者的利益的情况。
  本次项目投资为公司长期发展的投入，短期内对公司财务状况及业绩不会产生重大影响。
    四、对外投资的风险分析
  1、本次项目建设周期较长，项目实施进度存在一定不确定性，项目建设存在建设成本高于预期成本的风险；
  2、若下游需求未及预期，或所处行业及市场情况发生重大变化，本项目可能存在经济效益未及预期的风险；
  3、公司目前尚未取得本项目涉及产品所需的全部技术，后续可能需完成相关技术授权、转让或引入技术方等程序，能否完成及完成时间存在不确定性；
  4、本次项目涉及的产品销售需取得下游客户认证，存在客户认证周期和认证计划不确定的风险；
  5、本次项目产品原材料铝锭未来价格走势存在不确定性，如铝价存在大幅波动，将给项目的盈利能力带来不确定性；
  6、本次投资项目实施尚需完成政府立项核准及报备、项目土地公开招拍挂、环评及能评审批和施工许可等前置审批工作，存在未来项目审批或进展不达预期的风险。
  公司将根据项目实际进展情况，按照相关规定要求及时履行审批程序及信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                      广东东阳光科技控股股份有限公司
                                              2022 年 1 月 12 日

[2022-01-12] (600673)东阳光:东阳光关于独立董事公开征集委托投票权的公告
证券代码：600673          证券简称：东阳光        编号：临 2022-03 号
债券代码：163048          债券简称：19 东科 01
债券代码：163049          债券简称：19 东科 02
债券代码：163150          债券简称：20 东科 01
            广东东阳光科技控股股份有限公司
        关于独立董事公开征集委托投票权的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示：
   征集投票权的时间：2022 年 1 月 24 日至 2022 年 1 月 25 日（上午 9:00－
  12:00，下午 14:00－17:00）
   征集人对所有表决事项的表决意见：同意
   征集人未持有公司股票
  根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，广东东阳光科技控股股份有限公司（以下简称“公司”） 独立董事谢娟女士受其他独立董
事的委托作为征集人，就公司拟于 2022 年 1 月 27 日召开的 2022 年第一次临时
股东大会审议的公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）的相关议案向公司全体股东征集投票权。
    一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由
    （一）征集人的基本情况
  本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事谢娟女士，其基本情况如下：
  1、征集人介绍
  谢娟女士：2005 年至 2006 年在香港城市大学攻读国际经济法硕士研究生，
取得国际经济法（IBL）法学硕士。2016 年 5 月参加第 43 期独立董事资格培训，
获得独立董事资格证。2006 年至 2009 年担任广东理正明律师事务所民商法专职
律师；2009 年至 2018 年 6 月担任广东礼律律师事务所高级合伙人、专职律师；
2018 年 7 月至今担任北京市盈科（东莞）律师事务所高级合伙人、专职律师。入选全国中华涉外律师领军人才库、广东省首批涉外律师领军人才库、东莞市首批
涉外律师人才库及珠海市“一带一路”法律服务专家库专家成员，担任东莞市政府法律顾问律师成员、广东省律师协会国际业务法律专业委员会委员、广东省粤港澳合作促进会法律专业委员会委员、东莞市律师协会港澳台侨法律专业委员会主任等职务。2018 年 4 月至今担任广东东阳光科技控股股份有限公司独立董事。
  2、征集人未持有公司股份，未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁，不存在《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。本人不存在中国证监会《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》第三条规定的不得作为征集人公开征集投票权的情形，且承诺在本公告的征集日至行权日期间持续符合该条款的规定。
  3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作为公司独立董事，与公司董事、监事、高级管理人员、持股百分之五以上股东、实际控制人及其关联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。
    （二）征集人对表决事项的表决意见及理由
  征集人谢娟女士作为公司独立董事，出席了公司于 2021 年 11 月 18 日召开
的第十一届董事会第九次会议，并对《关于<广东东阳光科技控股股份有限公司2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<广东东阳光科技控股股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事项的议案》均作出了明确同意的表决意见，并就本次激励计划相关事项发表了独立意见。表决理由如下：
  1、未发现公司存在《公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《管理办法》等法律、法规及规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
  2、公司本次限制性股票激励计划所确定的激励对象均具备《公司法》《证券法》《管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等相关法律、法规和规范性文件有关激励对象条件的规定，符合《公
司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为激励对象的主体资格合法、有效。
  3、公司本次限制性股票激励计划的内容符合有关法律、法规、规章及规范性文件的规定，对各激励对象限制性股票的授予、解除限售、变更、终止等事项未违反有关法律、法规和规范性文件的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。
  4、公司不存在向激励对象依本次限制性股票激励计划获得限制性股票提供贷款、贷款担保或其他任何形式的财务资助的计划或安排。
  5、拟作为本次激励对象的董事已根据《公司法》《证券法》《管理办法》等法律、法规、规章及规范性文件的相关规定对相关议案回避表决，相关议案由非关联董事审议表决，审议程序符合《管理办法》《公司章程》等有关法律、法规、规章及规范性文件的规定。
  6、公司本次实施限制性股票激励计划有利于进一步完善公司治理体系，建立健全公司的激励约束机制，充分调动公司管理人员和核心骨干员工的积极性、创造性与责任心，从而提高公司的可持续发展能力，提升公司的核心竞争力，确保公司发展战略和经营目标的实现。
  7、公司就本次限制性股票激励计划制定了《广东东阳光科技控股股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，并建立了完善的绩效评价考核体系和激励约束机制，以确保激励计划的有效实施，促进公司战略目标的实现。
  独立董事谢娟女士认为，公司实施本次激励计划有利于促进公司的持续健康发展，不会损害公司及全体股东特别是中小股东的利益。
    二、本次股东大会的基本情况
  （一）会议召开时间
  现场会议召开时间：2022 年 1 月 27 日上午 10:00
  网络投票时间：自 2022 年 1 月 27 日至 2022 年 1 月 27 日
  公司采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段,即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
  （二）会议召开地点：广东省东莞市长安镇上沙第五工业区东阳光科技园行政楼会议室
  （三）征集委托投票权的议案
  序号                      非累积投票议案名称
    1    关于《广东东阳光科技控股股份有限公司 2021 年限制性股票激励计
        划（草案）》及其摘要的议案
    2    关于《广东东阳光科技控股股份有限公司 2021 年限制性股票激励计
        划实施考核管理办法》的议案
    3    关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事项的议
        案
  关于本次股东大会召开的详情，详见公司于 2022 年 1 月 12 日在《中国证券
报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)上发布的《东阳光关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知》(临 2022-03 号)。
    三、征集方案
  征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》规定制定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：
  （一）征集对象
  截至 2022 年 1 月 21 日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司
 上海分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东。
  （二）征集时间
    2022 年 1 月 24 日至 2022 年 1 月 25 日期间（上午 9:00－12:00，下午 14:00
 －17:00）。
  （三）征集方式
  采用公开方式在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》上发布公告进行投票权征集行动。
  （四）征集程序
  1、征集对象决定委托征集人投票的,应按本公告的附件确定的格式和内容逐项填写《广东东阳光科技控股股份有限公司独立董事公开征集委托投票权授权委托书》（以下简称“授权委托书”）。
  2、委托人应向征集人委托的公司证券处提交本人签署的授权委托书及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司证券处签收授权委托书及其他相关文件：
  （1）委托投票股东为法人股东的，其应提交营业执照复印件、法定代表人身份证明复印件、授权委托书原件、股东账户卡复印件；法人股东按本条规定提供的所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；
  （2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、股东账户卡复印件；
  （3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证。
  3、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本公告指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，收到时间以公司收到时间为准。逾期送达的，视为无效。
  委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人如下：
  联系地址：广东省东莞市长安镇上沙第五工业区东阳光科技园
  收件人：王文钧先生/邓玮琳女士
  邮政编码：523871
  联系电话：0769-85370225
  联系邮箱：wwj1016@dyg-hec.com、dengweilin@dyg-hec.com
  请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权授权委托书”字样。
  （五）委托投票股东相关文件送达后，经广东深天成律师事务所（以下简称“见证律师”）审核，全部满足下述条件的授权委托将被确认为有效：
  1、已按本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；
  2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；
  3、股东已按本公告附件规定的格式填写并签署授权委托书,且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；
  4、提交授权委托书及相关文件的股东基本情况与股东名册记载内容相符。
  （六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，但其授权内容不相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效, 无法判断收到时间先后顺序的，由征集人以询问方式要求授权委托人进行确认，通过该种方式仍无法确认授权内容的，该项授权委托书无效。对同一事项不能多次进行投票，出现多次投票的（含现场投票、委托投票、网络投票），以第一次投票结果为准。
  （七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理人出席会议。
  （八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：
  1、股东将征集事项的投票权委托征集人后，在现场会议登记时间截止前以书面形式明示撤销对征集人授权委托的，

[2022-01-12] (600673)东阳光:东阳光第十一届董事会第十一次会议决议公告
证券代码：600673          证券简称：东阳光        编号：临 2022-01 号
债券代码：163048          债券简称：19 东科 01
债券代码：163049          债券简称：19 东科 02
债券代码：163150          债券简称：20 东科 01
            广东东阳光科技控股股份有限公司
          第十一届董事会第十一次会议决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  2022 年 1 月 11 日，广东东阳光科技控股股份有限公司（以下简称“公司”）
以通讯表决方式召开第十一届董事会第十一次会议，全体董事均以通讯方式对董事会议案发表了意见。会议符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。经审议，形成如下决议：
  一、审议通过了《关于对外投资电池铝箔项目的议案》（9 票同意、0 票反对、0 票弃权）
    具体内容详见公司于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上发布的《东阳
光关于对外投资的公告》（临 2022-04 号）。
    该议案尚需提交股东大会审议。
  二、审议通过了《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的议案》（9 票同意、
0 票反对、0 票弃权）
    具体内容详见公司于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上发布的《东阳
光 2022 年第一次临时股东大会通知》（临 2022-02 号）。
  特此公告。
                                广东东阳光科技控股股份有限公司董事会
                                                2022 年 1 月 12 日

[2022-01-12] (600673)东阳光:东阳光关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
证券代码：600673        证券简称：东阳光      公告编号：临 2022-02 号
债券代码：163048        债券简称：19 东科 01
债券代码：163049        债券简称：19 东科 02
债券代码：163150        债券简称：20 东科 01
      广东东阳光科技控股股份有限公司
  关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
     股东大会召开日期：2022年1月27日
     本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
      系统
一、  召开会议的基本情况
(一)  股东大会类型和届次
2022 年第一次临时股东大会
(二)  股东大会召集人：董事会
(三)  投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
  合的方式
(四)  现场会议召开的日期、时间和地点
  召开的日期时间：2022 年 1 月 27 日  上午 10 点 00 分
  召开地点：广东省东莞市长安镇上沙第五工业区东阳光科技园行政楼会议室
(五)  网络投票的系统、起止日期和投票时间。
  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
  网络投票起止时间：自 2022 年 1 月 27 日
                      至 2022 年 1 月 27 日
  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六)  融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
  涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七)  涉及公开征集股东投票权
  根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》规定，本次股东大会涉及独立董事公开征集投票权，由独立董事谢娟女士作为征集人向公司全体股东征集投
票权。详见公司于 2022 年 1 月 12 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
上披露的《东阳光关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（临 2022-04 号）。二、  会议审议事项
  本次股东大会审议议案及投票股东类型
                                                      投票股东类型
 序号                  议案名称                        A 股股东
非累积投票议案
 1  关于变更回购股份用途的议案                          √
 2  关于《广东东阳光科技控股股份有限公司 2021 年        √
      限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案
 3  关于《广东东阳光科技控股股份有限公司 2021 年        √
      限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案
 4  关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励        √
      计划相关事项的议案
 5  关于对外投资电池铝箔项目的议案                      √
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
  以上议案已分别经公司于 2021 年 11 月 18 日召开的第十一届董事会第九次
会议、第十一届监事会第八次会议以及于 2022 年 1 月 11 日召开的第十一届董事
会第十一次会议审议通过。相关内容详见公司于 2021 年 11 月 19 日、2022 年 1
月 12 日在《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》与上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上发布的相关公告。
2、特别决议议案：议案 1、2、3、4
3、对中小投资者单独计票的议案：议案 1、2、3、4、5
4、涉及关联股东回避表决的议案：议案 2、3、4
  应回避表决的关联股东名称：作为公司 2021 年限制性股票激励计划的拟激励对象的股东及与拟激励对象存在关联关系的股东。
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、  股东大会投票注意事项
  (一)  本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
  (二)  股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
  (三)  同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
  (四)  股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、  会议出席对象
  （一） 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记
  在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式
  委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
    股份类别      股票代码      股票简称          股权登记日
      Ａ股          600673        东阳光            2022/1/21
  （二） 公司董事、监事和高级管理人员。
  （三） 公司聘请的律师。
  （四） 其他人员
五、  会议登记方法
  （一）登记手续
  出席会议的股东需持股东帐户卡、持股凭证、本人身份证，委托代理人同时还需持本人身份证及委托函；法人股东持营业执照复印件、法定代表人授权委托书、出席人身份证到本公司董事会办公室登记。异地股东可以信函或传真方式登记。
  （二）登记地点
  广东省东莞市长安镇上沙第五工业区东阳光科技园行政楼会议室
  （三）登记时间
  2022 年 1 月 27 日上午 9:00。
  （四）联系方式
  联系人：王文钧先生、邓玮琳女士；
  联系电话：0769-85370225；
  联系传真：0769-85370230。
六、  其他事项
    与会股东食宿和交通费自理。
  特此公告。
                                广东东阳光科技控股股份有限公司董事会
                                                    2022 年 1 月 12 日
附件 1：授权委托书
   报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
  附件 1：授权委托书
                          授权委托书
  广东东阳光科技控股股份有限公司：
        兹委托        先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年 1 月 27
  日召开的贵公司 2022 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
  委托人持普通股数：
  委托人持优先股数：
  委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称                                同意  反对  弃权
 1  关于变更回购股份用途的议案
 2  关于《广东东阳光科技控股股份有限公司 2021 年限制性股
    票激励计划（草案）》及其摘要的议案
 3  关于《广东东阳光科技控股股份有限公司 2021 年限制性股
    票激励计划实施考核管理办法》的议案
 4  关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关
    事项的议案
 5  关于对外投资电池铝箔项目的议案
  委托人签名（盖章）：                受托人签名：
  委托人身份证号：                    受托人身份证号：
                                      委托日期：    年月日
  备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打
  “√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意
  愿进行表决。

[2021-12-31] (600673)东阳光:东阳光关于重大资产出售暨关联交易事项实施进展公告
证券代码：600673          证券简称：东阳光        编号：临 2021-96 号
债券代码：163048          债券简称：19 东科 01
债券代码：163049          债券简称：19 东科 02
债券代码：163150          债券简称：20 东科 01
            广东东阳光科技控股股份有限公司
      关于重大资产出售暨关联交易事项实施进展公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、本次重组的基本情况
  广东东阳光科技控股股份有限公司（以下简称“公司”）拟向广东东阳光药业有限公司（以下简称“广药”）出售宜昌东阳光长江药业股份有限公司（以下简称“东阳光药”）226,200,000 股内资股股份（以下简称“标的资产 1”），向广药全资子公司香港东阳光销售有限公司（以下简称“香港东阳光”）出售东
阳光药 226,200,000 股 H 股“全流通”股份（以下简称“标的资产 2”），合计
约占东阳光药总股本的 51.41%（以下简称“本次重组”）。在本次重组实施后，东阳光药将不再为公司合并报表范围内的子公司。
  2021 年 11 月 11 日，公司召开第十一届董事会第八次会议，审议通过了《关
于公司重大资产出售暨关联交易方案的议案》《关于<广东东阳光科技控股股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》等与本次
重组相关的议案，详情请见公司于 2021 年 11 月 12 日在上海证券交易所网站
www.sse.com.cn 上发布的《东阳光第十一届董事会第八次会议决议公告》（临2021-79 号）。
  2021 年 12 月 20 日，公司召开 2021 年第三次临时股东大会，审议通过前述
与本次重组相关的议案，详情请见公司于 2021 年 12 月 21 日在上海证券交易所
网站 www.sse.com.cn 上发布的《东阳光 2021 年第三次临时股东大会决议公告》（临 2021-94 号）。
    二、本次重组实施进展情况
    1、交割日及标的资产的交付
  根据本次重组《重大资产出售协议》的约定，2021 年 12 月 29 日，公司与
广药、香港东阳光签署了《重大资产出售交割备忘录》，确定以 2021 年 12 月 29
日为本次重组交割日。自交割日起，东阳光药不再为公司合并报表范围内的子公司。
  根据《重大资产出售交割备忘录》的约定，公司与广药、香港东阳光确认自交割日起，标的资产的权利义务、风险收益分别转由广药、香港东阳光享有和承担，包括但不限于标的资产所对应的股份表决权、利润分配权、提名权等权益及所有相关法律义务、责任，均完整地转移至广药、香港东阳光享有或承担。
    2、交易对价的支付
  截至交割日，广药已经按照《重大资产出售协议》的约定向公司支付93,214.00 万元人民币，不低于标的资产 1 交易对价的 50%；广药应当继续按照《重大资产出售协议》的约定期限支付标的资产 1 剩余交易对价及其他相关利息等款项。
  截至交割日，香港东阳光已经按照《重大资产出售协议》的约定，按照香港交易所运作程序规则及一般规则，向公司支付 1,146,416,964 港元，不低于标的资产 2 交易对价的 50%；香港东阳光应当继续按照《重大资产出售协议》的约定期限支付标的资产 2 剩余交易对价等款项。广药、香港东阳光已经向公司支付的交易对价不低于标的资产交易对价的 50%。
    3、标的资产过户登记
  截至本公告披露之日，标的资产 1 已经过户登记至广药名下。
  截至本公告披露之日，标的资产 2 中的 114,298,800 股股份已经过户登记至
香港东阳光名下，剩余 111,901,200 股股份尚未过户登记至香港东阳光名下。根据《重大资产出售交割备忘录》，对于尚未过户登记至香港东阳光名下的股份，香港东阳光自交割日起享有该等股权项下的所有权益，包括但不限于股份表决权、利润分配权、提名权等；各方将继续按照《重大资产出售协议》的约定进行剩余股份的过户登记手续。
    三、风险提示
  本次重组交易对方尚需按照《重大资产出售协议》的约定向公司支付交易对价及相关利息；公司尚需按照《重大资产出售协议》的约定办理尚未完成过户的标的资产过户登记手续。
  针对本次重组的后续进展，公司将根据本次重组的进展情况履行信息披露义务，公司选定的信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》以及指定网站上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），有关公司信息均以上述媒体或网站刊登信息为准，敬请广大投资者关注公司后续公告并注意投资风险。
  特此公告。
                                      广东东阳光科技控股股份有限公司
                                              2021 年 12 月 31 日

[2021-12-28] (600673)东阳光:东阳光关于控股股东之一致行动人部分股份质押的公告
        证券代码：600673          证券简称：东阳光        编号：临 2021-95 号
        债券代码：163048          债券简称：19 东科 01
        债券代码：163049          债券简称：19 东科 02
        债券代码：163150          债券简称：20 东科 01
                  广东东阳光科技控股股份有限公司
            关于控股股东之一致行动人部分股份质押的公告
            本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
        或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
            重要内容提示:
               控股股东之一致行动人乳源阳之光铝业发展有限公司（以下简称“乳
        源阳之光铝业”）持有本公司股份 128,058,819 股，占公司总股本的 4.25%；截
        至本次股份质押，乳源阳之光铝业持有本公司股份累计质押数量 79,181,087
        股，占其持股数量的 61.83%。
               截至本公告披露日，公司控股股东深圳东阳光实业发展有限公司（以
        下简称“深圳东阳光实业”）累计质押股数数量为 641,929,013 股，占其持股数
        量比例为 76.16%；控股股东及其一致行动人累计质押股数数量为 1,223,485,281
        股，占合计持股数量比例为 76.13%。
            一、上市公司股份质押
            广东东阳光科技控股股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到控股股
        东之一致行动人乳源阳之光铝业的通知，获悉其将其持有的公司部分无限售流通
        股进行了质押，具体事项如下：
            1、本次股份质押基本情况
股东  是否为                是否  是否  质押起始  质押到期            占其所  占公司  质押融
名称  控股股  本次质押股数  为限  补充      日        日      质权人    持股份  总股本  资资金
        东                  售股  质押                                    比例    比例    用途
                                                                广东中医
乳源                                                  办理完股  药大健康
阳之    否    30,181,087 股    否    否              票解除质  股权投资                  用于生
光铝                                      2021-12-24  押登记之  基金合伙  23.57%  1.00%  产经营
 业                                                      日    企业（有
                                                                限合伙）
              2、本次质押股份不存在被用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或者其
          他保障用途。
              3、股东累计质押股份情况
              截至公告披露日，深圳东阳光实业及其一致行动人累计质押股份情况如下：
                                                                          已质押股份情况  未质押股份情
                                                          占其                                况
                        持股比  本次质押前  本次质押后  所持  占公司            已质          未质
 股东名称  持股数量    例    累计质押数  累计质押数  股份  总股本  已质押股  押股  未质押  押股
                        （%）      量          量      比例  比例  份中限售  份中  股份中  份中
                                                          （%）  （%）  股份数量  冻结  限售股  冻结
                                                                                    股份  份数量  股份
                                                                                    数量          数量
深圳市东阳
光实业发展    842,894,889    27.97    641,929,013    641,929,013    76.16    21.30        0        0        0      0
有限公司
宜昌东阳光
药业股份有    545,023,350    18.08    411,375,181    411,375,181    75.48    13.65        0        0        0      0
限公司
乳源阳之光
铝业发展有    128,058,819    4.25      49,000,000      79,181,087    61.83    2.63        0        0        0      0
限公司
乳源瑶族自
治县东阳光
企业管理有    91,049,160    3.02      91,000,000      91,000,000    99.95    3.02        0        0        0      0
限公司
  合计    1,607,026,218    53.32    1,193,304,194    1,223,485,281    76.13    40.59        0        0        0      0
              二、上市公司控股股东股份质押情况
              1、控股股东深圳东阳光实业未来半年内将到期的质押股份数量累计
          3,613.07 万股，占其所持股份的 4.29%，占公司总股本的 1.20%，对应融资余额
          27,000.00 万元；一年内将到期的质押股份数量累计 33,320.15 万股，占其所持
          股份的 39.53%，占公司总股本的 11.06%，对应融资余额 168,500.00 万元。具体
          以实际办理股票解除质押登记情况为准。
              乳源阳之光铝业未来半年内将到期的质押股份数量累计 4,900.00 万股，占
          其所持股份的 38.26%，占公司总股本的 1.63%，对应融资余额 33,000.00 万元；
          一年内将到期的质押股份数量累计 4,900.00 万股，占其所持股份的 38.26%，占
          公司总股本的 1.63%，对应融资余额 33,000.00 万元。具体以实际办理股票解除
质押登记情况为准。
  深圳东阳光实业及乳源阳之光铝业资信状况良好，还款来源包括经营性收入、投资收益及其他收入等，具备充足的资金偿还能力。
  2、深圳东阳光实业及乳源阳之光铝业不存在通过非经营性资金占用、违规担保、关联交易等侵害上市公司利益的情况。
  3、深圳东阳光实业及乳源阳之光铝业上述股份质押事项对上市公司的影响
  （1）深圳东阳光实业及乳源阳之光铝业上述股份质押事项不会对上市公司的生产经营、融资授信及融资成本、持续经营能力产生影响。
  （2）截至目前，上述质押未有出现引发平仓风险或被强制平仓风险的情形，亦不会出现导致公司实际控制权变更的实质性因素，不会对公司治理产生影响，公司董事会成员不会因此产生变动，对公司的股权结构、日常管理不产生影响。
  （3）本次质押股份不存在被用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或者其他保障用途。
  特此公告。
                                      广东东阳光科技控股股份有限公司
                                              2021 年 12 月 28 日

[2021-12-21] (600673)东阳光:东阳光2021年第三次临时股东大会决议公告
证券代码：600673        证券简称：东阳光      公告编号：临 2021-94 号
债券代码：163048        债券简称：19 东科 01
债券代码：163049        债券简称：19 东科 02
债券代码：163150        债券简称：20 东科 01
      广东东阳光科技控股股份有限公司
      2021 年第三次临时股东大会决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
   本次会议是否有否决议案：无
一、  会议召开和出席情况
(一)  股东大会召开的时间：2021 年 12 月 20 日
(二)  股东大会召开的地点：广东省东莞市长安镇上沙第五工业区东阳光科技
  园行政楼会议室
(三)  出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数                                    57
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）        1,223,269,708
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%）                                          40.5876
(四)  表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
  本次股东大会由公司董事会召集，公司董事长张红伟先生主持。本次议案采取现场投票和网络投票相结合的表决方式，会议的召集、召开程序及表决方式均符合《公司法》和《公司章程》的规定。
(五)  公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
  因受疫情影响，公司部分董事、监事及高级管理人员以视频会议方式参加本次会议：
  1、 公司在任董事 9 人，出席 9 人；
  2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人；
  3、 董事会秘书出席了本次会议；全体高级管理人员及广东深天成律师事务所律师均列席本次会议。
二、  议案审议情况
(一)  非累积投票议案
1、 议案名称：关于公司符合重大资产出售条件的议案
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型            同意              反对            弃权
                  票数    比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）            （%）
    A 股      379,672,839 99.8154  700,980  0.1842    1,000  0.0004
2、 议案名称：关于公司重大资产出售暨关联交易方案的议案
  2.01 议案名称：交易对方
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型            同意              反对            弃权
                  票数    比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）            （%）
    A 股      379,672,839 99.8154  700,980  0.1842    1,000  0.0004
  2.02 议案名称：标的资产
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型            同意              反对            弃权
                  票数    比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）            （%）
    A 股      379,672,839 99.8154  700,980  0.1842    1,000  0.0004
  2.03 议案名称：定价依据及交易方式
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型            同意              反对            弃权
                  票数    比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）            （%）
    A 股      379,672,839 99.8154  700,980  0.1842    1,000  0.0004
  2.04 议案名称：价款支付方式
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型            同意              反对            弃权
                  票数    比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）            （%）
    A 股      379,672,839 99.8154  700,980  0.1842    1,000  0.0004
  2.05 议案名称：过渡期间损益安排
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型            同意              反对            弃权
                  票数    比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）            （%）
    A 股      379,672,839 99.8154  700,980  0.1842    1,000  0.0004
  2.06 议案名称：债权债务处理
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型            同意              反对            弃权
                  票数    比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）            （%）
    A 股      379,672,839 99.8154  700,980  0.1842    1,000  0.0004
  2.07 议案名称：人员安置
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型            同意              反对            弃权
                  票数    比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）            （%）
    A 股      379,672,839 99.8154  700,980  0.1842    1,000  0.0004
  2.08 议案名称：标的资产的过户及违约责任
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型            同意              反对            弃权
                  票数    比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）            （%）
    A 股      379,672,839 99.8154  700,980  0.1842    1,000  0.0004
  2.09 议案名称：决议有效期
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型            同意              反对            弃权
                  票数    比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）            （%）
    A 股      379,672,839 99.8154  700,980  0.1842    1,000  0.0004
3、 议案名称：关于公司本次交易构成关联交易的议案
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型            同意              反对            弃权
                  票数    比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）            （%）
    A 股      379,672,839 99.8154  700,980  0.1842    1,000  0.0004
4、 议案名称：关于公司本次交易构成重大资产重组的议案
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型            同意              反对            弃权
                  票数    比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）            （%）
    A 股      379,672,839 99.8154  700,980  0.1842    1,000  0.0004
5、 议案名称：关于公司本次交易不构成重组上市的议案
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型            同意              反对            弃权
                  票数    比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）            （%）
    A 股      379,664,239 99.8131  709,580  0.1865    1,000  0.0004
6、 议案名称：关于审议《广东东阳光科技控股股份有限公司重大资产出售暨关
  联交易报告书（草案）》及其摘要的议案
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型            同意              反对            弃权
                  票数    比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）            （%）
    A 股      379,672,839 99.8154  700,980  0.1842    1,000  0.0004
7、 议案名称：关于与交易对方签署附条件生效的《重大资产出售协议》的议案
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型            同意              反对            弃权

[2021-12-11] (600673)东阳光:东阳光关于上海证券交易所对公司重大资产出售暨关联交易报告书(草案)的信息披露问询函的回复公告
证券代码：600673          证券简称:东阳光          编号:临 2021-91 号
债券代码：163048          债券简称：19 东科 01
债券代码：163049          债券简称：19 东科 02
债券代码：163150          债券简称：20 东科 01
            广东东阳光科技控股股份有限公司
关于上海证券交易所对公司重大资产出售暨关联交易报告书（草
            案）的信息披露问询函的回复公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要事项提示：
  ● 鉴于本次重组完成后上市公司不再通过持有东阳光药 51.41%股权间接享有广药相应股权，为进一步保障上市公司及中小投资者的利益，合理延续前次变更承诺的相关安排，控股股东在本次重组中将采取如下保障措施：
  1、本次重组交易价格已充分考虑标的资产中包含的广药相应股权的公允价值。
  2、控股股东承诺给予上市公司选择分享广药未来潜在收益的权利，帮助上市公司合理延续前次变更承诺的相关安排。
  （1）控股股东深东实出具承诺，给予上市公司未来向深东实及/或其指定的第三方购买广药相应股权的权利，交易价格以本次重组中评估机构出具的评估报告中对东阳光药持有广药股权的相应估值和届时由已完成从事证券服务业务备案的评估机构出具的广药股权评估结果的孰低值为准。同时，控股股东已出具补充承诺，前述承诺有效期已进一步明确为至广药改制为股份制公司之日，且控股股东不晚于广药改制为股份制公司前 3 个月通知上市公司，充分给予上市公司行使收购选择权的时间。
  （2）控股股东深东实进一步出具补充承诺，由深东实及/或其指定的第三方通过无偿让与的方式对上市公司在广药在境内外证券市场申请上市前相应享有的广药股权比例做出保护性安排。
  上述保障措施是对上市公司 2021 年 4 月变更承诺事项的合理延续，能够保
障上市公司有充分的权利选择继续分享广药未来上市的潜在收益。关于对前次变
更承诺相关安排的保障措施的具体安排详见《广东东阳光科技控股股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）》之“重大事项提示”之“七”的相关内容。
  ● 本次交易作价为 372,279.00 万元，扣除标的资产对应的前后两次交易的
评估基准日归属于母公司股东的净资产份额变动情况、前次重组交易作价相较于账面净资产溢价部分的变动后，与前次重组作价仍存在差异。该差异主要系标的公司的经营情况因新冠疫情而出现较大不确定性所致。出于保护上市公司及中小投资者利益考虑，并进一步帮助上市公司分享广药未来发展上市的潜在收益，增厚其长期利益，控股股东已出具补充承诺，将向上市公司额外无偿让与广药的
2.5%股权，该等股权截至 2021 年 7 月 31 日的估值为 44,259.60 万元。关于前述
控股股东无偿让与的具体安排详见《广东东阳光科技控股股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）》之“重大事项提示”之“七、关于保护上市公司利益及延续前次变更承诺相关安排等事项的保障措施”的相关内容。
  广东东阳光科技控股股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”、“东阳
光”）于 2021 年 11 月 24 日收到上海证券交易所上市公司管理一部下发的《关于
对广东东阳光科技控股股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）的信息披露问询函》（上证公函【2021】2926 号）（以下简称“问询函”）。根据问询函相关要求，公司及各方中介机构就相关问题进行了认真分析与论证，并向上海证券交易所进行了书面回复，现将问询函回复内容公告如下：
  除特别说明外，本回复公告所使用的简称及释义与同日披露的《广东东阳光科技控股股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）》保持一致。
    1.草案披露，为对前次变更承诺事项进行妥善安排，控股股东承诺给予上市公司未来向其或其指定的第三方购买广药相应股权的权利，如因广药融资导致注册资本增加的，则拟收购的注册资本数量不变，该承诺有效期至本次重组标的交割后 12 个月届满之日或者广药改制为股份制公司之日终止（以孰早为准）。前期相关公告显示，因实际控制人、控股股东修改承诺，公司放弃对其及其下属企业的相关收购选择权及未来从事境外业务的权利，为保护上市公司利益，
控股股东向东阳光药无偿赠与广药 10%股权，同时约定如广药在境内外证券市场申请上市，应保证东阳光药在其上市前的股权比例不低于 9%，否则应进一步补充赠与直至东阳光药持有广药 10%股权。因本次出售东阳光药将导致上市公司不再享有该股权赠与，故做出上述承诺延续前次承诺变更安排。请公司及控股股东、实际控制人补充说明：（1）履行本次承诺所需的决策和审批程序，是否需取得其他相关方认可，是否存在实质履行障碍，以及如未能履行承诺的具体补偿措施；（2）本次承诺安排是否实质取消了原先关于股权比例稀释的保护性约定；（3）本次承诺有效期安排确定的依据，是否充分给予上市公司行使收购选择权的时间；（4）本次交易安排是否实质构成对前次变更承诺事项的重大调整，是否实质违反变更承诺有关规定，是否变相损害上市公司利益。请财务顾问发表意见。
  【回复】：
    （一）履行本次承诺所需的决策和审批程序，是否需取得其他相关方认可，是否存在实质履行障碍，以及如未能履行承诺的具体补偿措施
  本次承诺中，控股股东承诺给予上市公司未来向其或其指定的第三方购买广药相应股权的权利。本次承诺涉及的广药为一家有限责任公司，就履行本次承诺涉及的向上市公司转让广药股权事宜，广药全体股东需要同意该等广药股权转让事宜并放弃对该等股权的优先购买权。截至本问询函回复之日，广药全体股东已经通过召开股东会或书面确认的方式，同意深东实给予上市公司未来向深东实或深东实指定的第三方购买广药相应股权的权利，并放弃相应股权的优先购买权。
  截至本问询函回复之日，除东阳光药持有的广药 10%股权外，控股股东及其一致行动人合计持有广药 50.89%的股权，该等股权未被设置质押。鉴于控股股东及其一致行动人持有的广药股权比例较高，控股股东具备履行本次承诺的条件。
  此外，为进一步保障上市公司及中小投资者的利益，控股股东深东实已出具补充承诺予以明确：“如因本公司违反上述承诺给东阳光造成任何损失的，本公司自愿承担所有相关法律责任及相应经济赔偿责任。”因此，控股股东已经就履行本次承诺做好了相关安排，且自愿承担未履行承诺的所有法律责任及相应经济赔偿责任。
  综上所述，就履行本次承诺事宜，广药已完成所需的决策和审批程序，已取
得其他相关方的认可。同时，控股股东及其一致行动人持有的广药股权比例较高，控股股东未来履行本次承诺不存在实质性障碍，且已经承诺对未能履行承诺承担相应的法律责任及相应经济赔偿责任。
    （二）本次承诺安排是否实质取消了原先关于股权比例稀释的保护性约定
  为明确对前次变更承诺事项的妥善安排，进一步保障上市公司及中小投资者的利益，控股股东深东实已出具补充承诺，由深东实及/或其指定的第三方通过让与的方式对上市公司在广药在境内外证券市场申请上市前相应享有的广药股权比例做出保护性安排。
  深东实已出具的补充承诺具体如下：
  “本公司作为东阳光、广药、东阳光药的控股股东，为进一步保护上市公司利益，现承诺如下：
  在本次交易实施后，如广药在境内外证券市场申请上市前，因广药增资等导致广药 14,251,311 元注册资本（“广药相应注册资本”，如因广药以未分配利润或资本公积转增股本导致注册资本增加的，则相应调整对应的注册资本数量）占广药权益的比例被稀释至低于“5.14%×90%”的，则本公司将通过本公司或本公司指定的第三方向上市公司进一步无偿让与广药权益，直至广药相应注册资本加上前述无偿让与权益合计占广药权益比例恢复至 5.14%。本承诺函自签署之日起对本公司具有法律约束力，本公司如违反上述承诺将依法承担法律责任。”
  因此，本次交易中，控股股东深东实已出具补充承诺，通过让与方式对广药相应注册资本的股权比例做出保护性安排。前述承诺安排妥善地延续了原有约定，未实质取消原先关于股权比例稀释的保护性约定，有利于保障上市公司及中小投资者的利益。
    （三）本次承诺有效期安排确定的依据，是否充分给予上市公司行使收购选择权的时间
  为进一步保障上市公司及中小投资者的利益，更加充分地给予上市公司行使收购广药相应股权选择权的时间，控股股东深东实已出具补充承诺：
  “为了进一步保护上市公司及中小股东的利益，本公司现补充承诺如下：《原承诺函》生效日不变，有效期至广药改制为股份制公司之日。本公司将不晚于广药改制为股份制公司之日（以在市场监督管理部门变更登记日为准）前 3 个月通
知上市公司有关广药改制事宜。除前述修订外，《原承诺函》继续有效。如因本公司违反上述承诺给东阳光造成任何损失的，本公司自愿承担所有相关法律责任及相应经济赔偿责任。”
  因此，通过上述补充承诺安排，控股股东承诺给予上市公司未来向其或其指定的第三方购买广药相应股权权利的有效期已进一步明确为至广药改制为股份制公司之日，且控股股东不晚于广药改制为股份制公司前 3 个月通知上市公司。该等安排兼顾了上市公司履行决策程序时间需要以及《公司法》对于改制为股份公司后股份转让的限制性要求（“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让”），已给与上市公司尽可能长的选择期限，该承诺有效期安排已充分给予上市公司行使收购选择权的时间。
  本次交易完成后，上市公司董事会将基于保护上市公司及全体股东利益的原则并综合考虑广药实际发展情况等因素，经深入论证后及时审议行使收购广药相应股权选择权的相关事宜。
    （四）本次交易安排是否实质构成对前次变更承诺事项的重大调整，是否实质违反变更承诺有关规定，是否变相损害上市公司利益
    1. 2021 年 4 月变更承诺的情况
  东阳光药系公司前次重组购买的资产，根据东阳光药 H 股上市时相关避免同业竞争协议、公司实际控制人及控股股东在前次重组中出具的避免同业竞争承诺，东阳光药原享有对实际控制人、控股股东及其控制企业现有业务及/或新业务机会中股权、资产及其他权益的随时一次性或多次收购权。2021 年 4 月，基于加快广药的研发进度及促使东阳光药获取更多境内制剂产品商业化机会、降低东阳光药向广药收购国内医药制剂产品的前期投入和上市公司的经营风险等目的，公司股东大会审议通过关于实际控制人、控股股东拟修改同业竞争承诺的议案，调整了相关权利并完善了东阳光药与广药关于国内医药制剂产品的合作模式。
  在上述变更承诺的同时，控股股东与东阳光药签署了相关协议，约定控股股东向东阳光药让与广药 10%股权。同时约定如广药在境内外证券市场申请上市，控股股东应保证东阳光药在其申请上市前的股权比例不低于 9%，否则应进一步让与直至东阳光药持有广药 10%股权。
  截至本问询函回复之日，该股权已登记至东阳光药名下，控股股东及时履行
了协议相关约定（具体请见公司临 2021-14 号、临 2021-54 号公告）。
    2. 本次交易对前次变更承诺事项的保障措施安排
  （1）本次重组交易作价中已充分考虑广药相应股权的价值
  本次重组以联合中和出具的《资产评估报告》（联合中和评报字（2021）第6212 号）作价为基础，经交易双方协商确定标的资产的交易价格。截至评估基准日，标的公司已持有广药 10%股权并计入其他非流动金融资产。联合中和出具了《估值报告》（联合中和（2021）BJC 第 071 号），对评估基准日广药股东全部权益的公允价值估值为 177.04 亿元，东阳光药参照前述《估值报告》的结果确认了该项资产的账面价值。考虑到该项资产的账面价值采用公允

[2021-12-11] (600673)东阳光:东阳光关于发行股份购买资产暨关联交易之标的资产减值测试报告的公告
证券代码：600673          证券简称：东阳光        编号：临 2021-93 号
债券代码：163048          债券简称：19 东科 01
债券代码：163049          债券简称：19 东科 02
债券代码：163150          债券简称：20 东科 01
            广东东阳光科技控股股份有限公司
 关于发行股份购买资产暨关联交易之标的资产减值测试报告的
                        公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  2018 年，广东东阳光科技控股股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”或“东阳光”）通过发行股份购买资产的方式向宜昌东阳光药业股份有限公司（以下简称“宜昌东阳光药业” 或“交易对方”）购买宜昌东阳光长江药业股份有限公司（以下简称“东阳光药”或“标的公司”）226,200,000 股内资股股份（占东阳光药当时总股本的 50.04%）。按照中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司重大资产重组管理办法》等有关规定，以及公司与宜昌东阳光药业签署的《盈利预测补偿协议》及其补充协议的相关要求，公司编制了《重大资产重组标的资产减值测试报告》，具体内容如下：
    一、本次减值测试报告的董事会审议程序
  公司于 2021 年 12 月 9 日召开了第十一届董事会第十一次会议审议通过了
《关于发行股份购买资产暨关联交易之标的资产减值测试报告的议案》，本议案涉及关联交易事项，关联董事张红伟、唐新发、李义涛回避了表决，以 6 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过该议案。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，具体内容详见公司同日披露的《东阳光独立董事对相关议案的独立意见》。
    二、本次重大资产重组基本情况
  经公司 2017 年第四次临时股东大会审议通过，并经中国证券监督管理委员会核发的《关于核准广东东阳光科技控股股份有限公司向宜昌东阳光药业股份有限公司发行股份购买资产的批复》（证监许可[2018]1068 号），核准公司向宜昌东阳光药业股份有限公司发行 545,023,350 股股份购买宜昌东阳光长江药业股份有限公司 226,200,000 股内资股（以下简称“标的资产”）。
  根据北京天健兴业资产评估有限公司（以下简称“天健兴业”）出具的《资
产评估报告》（天兴评报自（2017）第 1315 号），以 2017 年 6 月 30 日为基准
日，东阳光药股东全部权益评估值为 696,817.50 万元，在不考虑控制权溢价、流动性折扣前提下，东阳光药于评估基准日的 50.04%股权（即宜昌东阳光药业持有的东阳光药 22,620 万股内资股股份）评估值为 348,687.48 万元。根据前述评估结果并结合标的公司 H 股股价情况，经交易双方充分协商，宜昌东阳光药业持有的东阳光药 22,620 万股内资股股份的交易价格为 322,108.80 万元。
  2018 年 7 月 24 日，东阳光药 22,620 万股内资股股份（占东阳光药股份
总数的 50.04%）已完成登记于上市公司名下的证券登记手续。
    三、本次重组的相关承诺
    （一）盈利承诺及补偿安排
  根据公司与宜昌东阳光药业分别于 2017 年 2 月 15 日、2017 年 11 月 24 日
签署的《盈利预测补偿协议》及《盈利预测补偿协议之补充协议》（以下统称“《补偿协议》”），双方同意对业绩承诺及盈利预测补偿进行安排，宜昌东阳光药业承诺的盈利预测补偿期间为东阳光本次发行股份购买的标的资产过户完成日当年及后续两个会计年度（以下简称“补偿期间”），鉴于该交易已于 2018 年实施完
毕，因此该交易的利润补偿期间为 2018 年、2019 年及 2020 年。
  根据《补偿协议》，宜昌东阳光药业承诺的标的公司于 2018 年、2019 年及
2020 年补偿期间内实现的净利润（净利润指扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润，以下简称“承诺净利润”）分别不低于人民币 5.77 亿元、6.53 亿元、6.89 亿元。如标的公司在补偿期间内任一会计年度，截至当期期末实际累积实现的净利润（以下简称“实际净利润”）低于相应年度截至当期期末承诺累积实现的净利润的，则宜昌东阳光药业应根据《补偿协议》的约定对公司进行补偿：
  当期应补偿金额=（标的公司截至当期期末累积承诺净利润-标的公司截至当期期末累积实际净利润）÷补偿期限内各年度承诺净利润总和×标的资产交易价格-截至当期期末累积已补偿的金额。
  当期应补偿股份数量=当期应补偿金额÷本次发行价格。如交易对方在本次发行股份购买资产中所获得的股份数量不足以补偿的，则差额部分由交易对方以现金补偿，计算公式为：
  当期应补偿现金=当期应补偿金额-当期已补偿股份数量×本次发行价格。
    （二）减值测试补偿
  在补偿期间届满时，东阳光应当聘请具有从事证券从业资格的会计师事务所对标的资产进行减值测试，并出具减值测试报告。
  如标的资产期末减值额>（补偿期限内补偿股份总数×本次发行价格+补偿期限内现金补偿总额）的，则交易对方应当按照《补偿协议》的约定另行向东阳光科进行补偿。
  交易对方另需补偿的金额=标的资产截至补偿期间届满时期末减值额-补偿期限内已补偿总金额。
  交易对方应优先以股份另行补偿，若交易对方在本次发行股份购买资产中所获得的股份数量不足以补偿的，差额部分由交易对方以现金补偿。
  交易对方因标的资产减值补偿与盈利承诺补偿向东阳光科进行的补偿合计不应超过其获得的交易对价。
    四、编制基础
  公司根据《上市公司重大资产重组管理办法》的要求以及公司与交易对方签
署的相关补偿协议的约定，按如下基础编制了标的资产于 2020 年 12 月 31 日的
减值测试报告，并由毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《专项审核报告》（毕马威华振专字第 2101380 号）。
  1、公司聘请了天健兴业对东阳光药股东全部权益以 2020 年 12 月 31 日为基
准日的价值进行估值，天健兴业于 2021 年 7 月 20 日出具了《估值报告》（天兴
咨字（2021）第 0435 号）。
  天健兴业根据本次估值目的、 估值对象、价值类型、资料收集情况、 估值项目整体方案及被估值单位的行业特点等相关条件，最终选择市场法进行估算。根据《估值报告》所载，于估值基准日，东阳光药的股东全部权益价值的估值价值为 639,380.02 万元，按照报告的估值过程计算，公司持有的东阳光药 51.41%
股权的估值为 321,617.78 万元（以下简称“2020 年 12 月 31 日的估值”）。
  2、东阳光药于 2018 年 7 月 24 日（交割日）至 2020 年 12 月 31 日止期间内
未发生股东增资、减资或接受赠与。
  3、东阳光药于 2018 年 7 月 24 日（交割日）至 2020 年 12 月 31 日止期间向
H 股公众股东回购并注销已发行股份共 1.204 万股，公司在本次交易取得的东阳光药股份占其股份总数的比例由 50.04%上升至 51.41%。
  4、宜昌东阳光药业已将自 2017 年 6 月 30 日（交易作价评估基准日） 至
2018 年 7 月 24 日（交割日）止过渡期间获取的东阳光药派发的股息人民币
15,834.00 万元移交给公司。
  5、东阳光药于 2018 年 7 月 24 日（交割日）至 2020 年 12 月 31 日止期间对
公司累计分配利润金额为人民币 56,550.00 万元。
  6、公司持有的东阳光药 51.41%股权于 2020 年 12 月 31 日的估值，加上上
述 2-5 所述的影响，调整后的金额为人民币 394,001.78 万元，与交易作价人民币322,108.80 万元相比，高出人民币 71,892.98 万元。
    五、估值方法的比较和分析
  公司将标的资产 2020 年 12 月 31 日的估值与交易评估基准日评估，即交易
作价的参考依据进行比较，并说明两次估值方法的差异及合理性：
  2020 年 12 月 31 日的估值采用市场法进行评估，而交易评估基准日的估值
采用市场法和收益法两种评估方法进行评估。由于东阳光药的主要产品为抗流感药品磷酸奥司他韦，受新冠疫情影响，国内人口流动性大幅下降，各级医疗机构门诊量减少，处方量及药品销售下降，导致东阳光药收入出现大幅下滑。截至估值报告出具日，新冠疫情的影响仍未消除，东阳光药未来收益难以准确预计，故
收益法不适用于东阳光药于 2020 年 12 月 31 日的估值。
  2020 年 12 月 31 日的估值采用市场法下的交易案例比较法，而交易评估基
准日的评估采用了市场法下的上市公司比较法。
  公司购买的标的资产为非自由流通的内资股股份，在进行交易作价评估时，中国证券交易管理委员会尚未发布“全流通”的业务指引，标的公司境内未上市股份能否实现“全流通”仍有很大的不确定性，因此不适合直接以标的公司在港股市场交易价格为市场价格进行估值；而在国内资本市场中，可找到与标的公司所持处行业相同，盈利能力、运营能力、偿债能力、成长能力等相似的可比上市公司，故适宜采用上市公司比较法。
  在进行 2020 年 12 月 31 日估值时，如上所述，标的公司主要产品磷酸奥司
他韦受到新冠疫情较大影响，未来收益难以准确预计，故无法采用上市公司比较
法。在中国证券交易管理委员会在 2019 年 11 月 14 日颁发了《H 股公司境内未
上市股份申请“全流通”业务指引》（证监会公告[2019]22 号）后，公司购买的标的公司22,620万股内资股股份已实现H股全流通，通过股票分红取得的22,620万股内资股股份在港股市场自由流通也无实质障碍，故对于已实现全流通的内资股可以直接选取标的公司港股市场交易价格确定其市场价格，对于内资股可以以港股交易价格为基础，考虑内资股流通性折扣后确定其市场价格。
  综上，公司认为两次估值采取不同的方法是合理的。
    六、标的资产减值测试结果
项目                                              金额（人民币万元）
公司持有的东阳光药 51.41%股东权益于 2020 年 12 月 31          321,617.78
日的估值
加：2017 年 6 月 30 日（交易作价评估基准日）至 2018            15,834.00
年 7 月 24 日（交割日）止过渡期间股息返还
加：自 2018 年 7 月 24 日（交割日）至 2020 年 12 月 31                  -
日止期间购买资产股东增资、减资及接受赠与
加：自 2018 年 7 月 24 日（交割日）至 2020 年 12 月 31            56,550.00
日止期间累计分红
东阳光药 51.41%股东权益考虑承诺期内股息返还、增资、          394,001.78
减资、接受赠与及分红影响后的市场价值
减：交易对价                                                322,108.80
差额                                                        71,892.98
  经测算，标的资产于 2020 年 12 月 31 日的市场价值与交易作价人民币
322,108.80 万元相比高出人民币 71,892.98 万元，未发生减值。
  特此公告。

[2021-12-11] (600673)东阳光:东阳光关于重大资产出售暨关联交易报告书(草案)修订说明的公告
证券代码：600673          证券简称:东阳光          编号:临 2021-92 号
债券代码：163048          债券简称：19 东科 01
债券代码：163049          债券简称：19 东科 02
债券代码：163150        债券简称：20 东科 01
            广东东阳光科技控股股份有限公司
 关于重大资产出售暨关联交易报告书（草案）修订说明的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  广东东阳光科技控股股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 24
日收到上海证券交易所上市公司管理一部下发的《关于对广东东阳光科技控股股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）的信息披露问询函》（上证公函【2021】2926 号）（以下简称“《问询函》”）。公司会同相关中介机构就《问询函》中提出的问题进行认真核查并逐项回复，具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上发布的《东阳光关于上海证券交易所对公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）的信息披露问询函的回复公告》（临2021-91 号）。
  根据《问询函》的相关要求，公司对重组报告书等文件进行了相应修订、补充和更新，现对重组报告书主要修订情况说明如下（如无特别说明，本修订说明公告中的简称或名词的释义与报告书中的简称或名词的释义具有相同含义）：
  一、在重组报告书“重大事项提示”之“七、关于保护上市公司利益及延续前次变更承诺相关安排等事项的保障措施”中补充披露了控股股东为进一步保护上市公司利益及延续前次变更承诺相关安排而做出的相关补充承诺情况。
  二、在重组报告书“第一节 本次交易概况”之“二、本次交易的决策和审批情况”中补充披露了标的资产中 H 股“全流通”股部分的价款支付涉及的资金出境及相应的审批备案程序的具体情况及其进展情况。
  三、在重组报告书“第二节 上市公司基本情况”之“二、东阳光设立及历次股本变动情况”之“（三）上市后历次股本变动情况”之“11.2019 年 1 月-2020年 1 月，回购股份”中补充披露了上市公司拟以回购股份作为股票来源实施限制性股票激励计划的具体情况。
  四、在重组报告书“第二节 上市公司基本情况”之“五、上市公司最近三年主营业务发展情况”之“（一）上市公司主营业务概况”之“4. 上市公司及上下游企业的限电、限产情况”中补充披露了截至目前上市公司及上下游企业的限电、限产情况以及对公司业务经营的影响。
  五、在重组报告书“第三节 交易对方基本情况”之“三、其他事项说明”之“（五）交易价款的资金来源”中补充披露了交易对方本次交易价款的资金来源情况。
  六、在重组报告书“第五节 交易标的评估情况”之“二、评估方法介绍及选择”之“（二）评估方法选择”之“1. 收益法的适用性分析”之“（2）收益法的适用性分析”之“2）东阳光药未来预期收益的不可预测情况”中就东阳光药的其他产品和在研项目不适宜纳入企业自由现金流的测算的表述进行了完善。
  七、在重组报告书“第五节 交易标的评估情况”之“四、资产基础法的评估过程”之“（十二）评估结果”之“2. 标的公司其他产品和在研项目的估值情况”中分产品类别、研发阶段补充披露了标的公司其他产品和在研项目的估值情况。
  八、在重组报告书“第五节 交易标的评估情况”之“四、资产基础法的评估过程”之“（十二）评估结果”之“3. 本次评估中对 33 项仿制药的估值情况”中补充披露了本次交易评估中对 33 项仿制药的估值情况，以及与前次购买时估值情况的对比。
  九、在重组报告书“第五节 交易标的评估情况”之“四、资产基础法的评估过程”之“（六）无形资产-土地使用权评估”之“3. 采用成本逼近法的评估过程”、“4. 采用市场法的评估过程”中补充披露了无形资产项下土地使用权的评估过程。
  十、在重组报告书“第五节 交易标的评估情况”之“四、资产基础法的评估过程”之“（七）无形资产-其他无形资产评估”之“3. 商标专利评估过程”中补充披露了无形资产项下商标、专利的对应产品情况、重要预测参数选取及评估结果。
  十一、在重组报告书“第五节 交易标的评估情况” 之“四、资产基础法的评估过程”之“（十二）评估结果”之“4. 固定资产、在建工程、无形资产经评
估项目调整后的实际评估增减值情况”中补充披露固定资产、在建工程、无形资产经评估项目调整后的实际增减值情况与合理性。
  十二、在重组报告书“第八节 管理层讨论与分析”之“三、交易标的财务状况、盈利能力分析”之“（一）财务状况分析”之“1. 资产构成分析”之“（1）流动资产”之“3）应收账款”中补充披露了标的公司报告期内的前五大客户名称、销售金额、应收账款及账龄分布和报告期内坏账计提比例增加的原因及合理性。
  十三、在重组报告书“第八节 管理层讨论与分析”之“三、交易标的财务状况、盈利能力分析”之“（一）财务状况分析”之“4. 营运能力分析”中补充披露了说明应收账款周转率下降的原因及合理性。
  十四、在重组报告书“第八节 管理层讨论与分析”之“三、交易标的财务状况、盈利能力分析”之“（二）经营成果分析”之“4. 标的公司 2021 年 8-10月的经营及财务数据”中补充披露了报告期末至今标的公司的经营及财务数据，以及疫情因素对标的公司业绩的影响分析。
  十五、在重组报告书“第十二节 其他重要事项”之“十、本次交易涉及履行相关金融债权人同意/知悉程序的情况”中补充披露了本次交易涉及履行相关金融债权人同意/知悉程序的具体情况及其进展情况等相关内容。
  具体修订内容详见公司同日披露的《广东东阳光科技控股股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（修订稿）》，修订部分内容以楷体加粗表示。
  特此公告。
                                广东东阳光科技控股股份有限公司董事会
                                            2021 年 12 月 11 日

[2021-12-09] (600673)东阳光:东阳光关于再次延期回复上海证券交易所对公司重大资产出售暨关联交易报告书(草案)的信息披露问询函的公告
证券代码：600673          证券简称：东阳光        编号：临 2021-90 号
债券代码：163048          债券简称：19 东科 01
债券代码：163049          债券简称：19 东科 02
债券代码：163150          债券简称：20 东科 01
            广东东阳光科技控股股份有限公司
 关于再次延期回复上海证券交易所对公司重大资产出售暨关联
      交易报告书（草案）的信息披露问询函的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  2021 年 11 月 24 日，广东东阳光科技控股股份有限公司（以下简称“公司”）
收到上海证券交易所上市公司管理一部下发的《关于对广东东阳光科技控股股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）的信息披露问询函》（上证公函【2021】2926 号）（以下简称“《问询函》”），详情请见公司于 2021 年 11月 25 日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上发布的《东阳光关于收到上海证券交易所对公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）的信息披露问询函的公告》（临 2021-87 号）。
  公司在收到《问询函》后予以高度重视，并立即组织相关人员对《问询函》涉及问题进行逐项落实与回复。截至目前，回复内容已基本完成，但由于中介机构发表意见尚需一定时间履行其内部审核程序，为确保回复内容的真实、准确、
完整，经向上海证券交易所申请，公司预计在 2021 年 12 月 11 日前就《问询函》
予以回复并披露。
  公司选定的信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》以及指定网站上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），有关公司信息均以在上述媒体或者网站刊登的信息为准，敬请广大投资者关注公司后续公告并注意投资风险。
  特此公告。
                                      广东东阳光科技控股股份有限公司
                                              2021 年 12 月 9 日

[2021-12-04] (600673)东阳光:东阳光关于召开2021年第三次临时股东大会的通知
    证券代码：
    600673 证券简称： 东阳光 公告编号： 2021 89 号
    债券代码：
    163048 债券简称： 19 东科 01
    债券代码：
    163049 债券简称： 19 东科 02
    债券代码：
    163150 债券简称： 20 东科 01
    广东东阳光科技控股股份有限公司
    关于召开 2021 年第 三 次临时股东大会 的通知
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
    或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
    ? 股东大会召开日期：2021年12月20日
    ? 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
    一、 召开会议的基本情况
    (一) 股东大会类型和届次
    2021
    年第 三 次临时股东大会
    (二) 股东大会召集人：董事会
    (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
    (四) 现场会议召开的日期、时间和地点
    召开的日期时间：
    2021 年 12 月 20 日 上午 10 点 00 分
    召开地点：
    广东省东莞市长安镇上沙第五工业区东阳光科技园行政楼会议室
    (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
    网络投票系统：网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统上海证券交易所股东大会网络投票系统
    网络投票起止时间：自2021年12月20日
    至2021年12月20日
    采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:159:15--9:25,9:309:25,9:30--11:3011:30，，13:0013:00--15:0015:00；通过；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:159:15--15:0015:00。。
    (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
    涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
    (七) 涉及公开征集股东投票权
    不涉及不涉及。。
    二、 会议审议事项
    本次股东大会审议议案及投票股东类型
    本次股东大会审议议案及投票股东类型
    序号
    序号
    议案名称
    议案名称
    投票股东类型
    投票股东类型
    A
    A股股东股股东
    非累积投票议案
    非累积投票议案
    1
    1
    关于公司符合重大资产出售条件的议案
    关于公司符合重大资产出售条件的议案
    √
    √
    2.00
    2.00
    关于公司重大资产出售暨关联交易方案的议案
    关于公司重大资产出售暨关联交易方案的议案
    √
    √
    2.01
    2.01
    交易对方
    交易对方
    √
    √
    2.02
    2.02
    标的资产
    标的资产
    √
    √
    2.03
    2.03
    定价依据
    定价依据及交易及交易价格价格
    √
    √
    2.04
    2.04
    价款支付
    价款支付方式方式
    √
    √
    2.05
    2.05
    过渡期间
    过渡期间损益安排损益安排
    √
    √
    2.06
    2.06
    债权债务处理
    债权债务处理
    √
    √
    2.07
    2.07
    人员安置
    人员安置
    √
    √
    2.08
    2.08
    标
    标的的资产资产的过户及违约责任的过户及违约责任
    √
    √
    2.09
    2.09
    决议有效期
    决议有效期
    √
    √
    3
    3
    关于公司本次交易构成关联交易的议案
    关于公司本次交易构成关联交易的议案
    √
    √
    4
    4
    关于公司本次交易构成重大资产重组的议案
    关于公司本次交易构成重大资产重组的议案
    √
    √
    5
    5
    关于公司本次交易不构成重组上市的议案
    关于公司本次交易不构成重组上市的议案
    √
    √
    6
    6
    关于审议《广东东阳光科技控股股份有限公司重大资产
    关于审议《广东东阳光科技控股股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）》及其摘要的议案出售暨关联交易报告书（草案）》及其摘要的议案
    √
    √
    7
    7
    关于与交易对方签署附条件生效的《重大资产出售协
    关于与交易对方签署附条件生效的《重大资产出售协议》的议案议》的议案
    √
    √
    8
    8
    关于批准本次交易相关审计报告、备考审阅报告及资产
    关于批准本次交易相关审计报告、备考审阅报告及资产评估报告的议案评估报告的议案
    √
    √
    9
    9
    关于本次重组摊薄即期回报及填补措施的议案
    关于本次重组摊薄即期回报及填补措施的议案
    √
    √
    10
    10
    关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士全权
    关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士全权办理本次交易有关事宜的议案办理本次交易有关事宜的议案
    √
    √
    11
    11
    关于为全资孙公司提供担保的议案
    关于为全资孙公司提供担保的议案
    √
    √
    1、 各议案已披露的时间和披露媒体各议案已披露的时间和披露媒体
    以上
    以上议案已经公司于议案已经公司于 2021 2021 年年1111月月1111日召开的第十一届董事会第日召开的第十一届董事会第八八次会议、次会议、第十一届监事会第第十一届监事会第七七次会议审议通过。相关内容详见公司于次会议审议通过。相关内容详见公司于 2021 2021 年年1111月月1122日在《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》与上海证券交易所日在《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》与上海证券交易所网站网站 www.sse.com.cnwww.sse.com.cn上发布的公告。上发布的公告。
    经公司于
    经公司于22021021年年1122月月33日召日召开的第十一届董事会第十次会议审议通过，提开的第十一届董事会第十次会议审议通过，提请召开公司请召开公司22021021年第三次临时股东大会年第三次临时股东大会审议上述议案。审议上述议案。
    2、 特别决议议案：特别决议议案：议案议案11--1010
    3、 对中小投资者单独计票的议案：对中小投资者单独计票的议案：议案议案11--1111
    4、 涉及关联股东回避表决的议案：涉及关联股东回避表决的议案：议案议案11--1010
    应回避表决的关联股东名称：应回避表决的关联股东名称：深圳市东阳光实业发展有限公司深圳市东阳光实业发展有限公司、宜昌东阳光、宜昌东阳光药业股份有限公司、乳源瑶族自治县东阳光企业管理有限公司、乳源阳之光铝业药业股份有限公司、乳源瑶族自治县东阳光企业管理有限公司、乳源阳之光铝业发展有限公司发展有限公司以及与前述股东有关联的股东。以及与前述股东有关联的股东。
    5、 涉及优先股股东参与表决的议案：涉及优先股股东参与表决的议案：无无
    三、 股东大会投票注意事项
    (一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
    (二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
    (三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
    (四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
    四、 会议出席对象
    (一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
    股份类别
    股票代码
    股票简称
    股权登记日
    Ａ股
    600673
    东阳光
    2021/12/14
    (二) 公司董事、监事和高级管理人员。
    (三) 公司聘请的律师。
    (四) 其他人员
    五、 会议登记方法
    （一）登记手续
    （一）登记手续
    出席会议的股东需持股东帐户卡、持股凭证、本人身份证，委托代理人同时
    出席会议的股东需持股东帐户卡、持股凭证、本人身份证，委托代理人同时 还需持本人身份证及委托函；法人股东持营业执照复印件、法定代表人授权委托还需持本人身份证及委托函；法人股东持营业执照复印件、法定代表人授权委托书、出席人身份证到本公司董事会办公室登记。异地股东可以信函或传真方式登书、出席人身份证到本公司董事会办公室登记。异地股东可以信函或传真方式登记。记。
    （二）登记地点
    （二）登记地点
    广东省东莞市长安镇上沙第五工业区东阳光科技园行政楼会议室
    广东省东莞市长安镇上沙第五工业区东阳光科技园行政楼会议室
    （三）登记时间
    （三）登记时间
    2021
    2021年年1212月月2020日日 上午上午9:009:00。。
    （四）联系方式
    （四）联系方式
    联系人：王文钧先生、邓玮琳女士；
    联系人：王文钧先生、邓玮琳女士；
    联系电话：
    联系电话：07690769--85370225 85370225
    联系传真：
    联系传真：07690769--8537023085370230
    六、 其他事项
    与会股东食宿和交通费自理与会股东食宿和交通费自理。。
    特此公告。特此公告。
    广东东阳光科技控股股份有限公司广东东阳光科技控股股份有限公司董事会董事会
    20212021年年1212月月44日日
    附件
    附件11：授权委托书：授权委托书
    ? 报备文件
    提议召开本次股东大会的董事会决议
    附件
    附件11：授权委托书：授权委托书
    授权委托书
    广东东阳光科技控股股份有限公司
    广东东阳光科技控股股份有限公司：：
    兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年12月20日召开的贵公司2021年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。
    委托人持普通股数：
    委托人持优先股数：
    委托人股东帐户号：
    序号
    非累积投票议案名称
    同意
    反对
    弃权
    1
    关于公司符合重大资产出售条件的议案
    2.00
    关于公司重大资产出售暨关联交易方案的议案
    2.01
    交易对方
    2.02
    标的资产
    2.03
    定价依据及交易价格
    2.04
    价款支付方式
    2.05
    过渡期间损益安排
    2.06
    债权债务处理
    2.07
    人员安置
    2.08
    标的资产的过户及违约责任
    2.09
    决议有效期
    3
    关于公司本次交易构成关联交易的议案
    4
    关于公司本次交易构成重大资产重组的议案
    5
    关于公司本次交易不构成重组上市的议案
    6
    关于审议《广东东阳光科技控股股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）》及其摘
    要的议案
    7
    关于与交易对方签署附条件生效的《重大资产出售协议》的议案
    8
    关于批准本次交易相关审计报告、备考审阅报告及资产评估报告的议案
    9
    关于本次重组摊薄即期回报及填补措施的议案
    10
    关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士全权办理本次交易有关事宜的议案
    11
    关于为全资孙公司提供担保的议案
    委托人签名（盖章）： 受托人签名：
    委托人身份证号： 受托人身份证号：
    委托日期： 年 月 日
    备注：
    委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

[2021-12-02] (600673)东阳光:东阳光关于延期回复上海证券交易所对公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）的信息披露问询函的公告
    证券代码：
    600673 证券简称：东阳光 编号：临 20 2 1 88 号
    债券代码：
    163048 债券简称： 19 东科 01
    债券代码：
    163049 债券简称： 19 东科 02
    债券代码：
    163150 债券简称： 20 东科 0 1
    广东东阳光
    科技控股 股份有限公司
    关于
    延期回复 上海证券交易所 对公司 重大资产出售暨关联交易
    报告书（草案） 的 信息 披露 问询函的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
    或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    2021
    年 11 月 24 日， 广东东阳光科技控股股份有限公司（以下简称 公司
    收到上海证券交易所上市公司管理一部下发的《关于对广东东阳光科技控股股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）的信息披露问询函》（上证公函【2021】2926号）（以下简称“《问询函》”），详情请见公司于2021年11月25日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn上发布的《东阳光关于收到上海证券交易所对公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）的信息披露问询函的公告》（临2021-87号）。
    公司在收到《问询函》后予以高度重视，并立即组织相关人员对《问询函》涉及问题进行逐项落实与回复。鉴于《问询函》涉及部分事项需要进一步核实并完善，经向上海证券交易所申请，公司将延期至2021年12月9日前完成《问询函》的回复工作并披露。
    公司选定的信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》以及指定网站上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），有关公司信息均以在上述媒体或者网站刊登的信息为准，敬请广大投资者关注公司后续公告并注意投资风险。
    特此公告。
    广东东阳光科技控股股份有限公司
    2021年12月2 日

[2021-11-25] (600673)东阳光:东阳光关于收到上海证券交易所对公司重大资产出售暨关联交易报告书(草案)的信息披露问询函的公告
证券代码：600673          证券简称：东阳光        编号：临 2021-87 号
债券代码：163048          债券简称：19 东科 01
债券代码：163049          债券简称：19 东科 02
债券代码：163150          债券简称：20 东科 01
            广东东阳光科技控股股份有限公司
 关于收到上海证券交易所对公司重大资产出售暨关联交易报告
          书（草案）的信息披露问询函的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  2021 年 11 月 24 日，广东东阳光科技控股股份有限公司（以下简称“公司”）
收到上海证券交易所上市公司管理一部下发的《关于对广东东阳光科技控股股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）的信息披露问询函》（上证公函【2021】2926 号）（以下简称“《问询函》”）。根据有关要求，公司现就《问询函》内容公告如下：
  “经审阅你公司提交的重大资产出售暨关联交易报告书（草案）（以下简称草案），现有如下问题需要你公司作进一步说明和解释。
  1.草案披露，为对前次变更承诺事项进行妥善安排，控股股东承诺给予上市公司未来向其或其指定的第三方购买广药相应股权的权利，如因广药融资导致注册资本增加的，则拟收购的注册资本数量不变，该承诺有效期至本次重组标的交割后12 个月届满之日或者广药改制为股份制公司之日终止（以孰早为准）。前期相关公告显示，因实际控制人、控股股东修改承诺，公司放弃对其及其下属企业的相关收购选择权及未来从事境外业务的权利，为保护上市公司利益，控股股东向东阳光药无偿赠与广药 10%股权，同时约定如广药在境内外证券市场申请上市，应保证东阳光药在其上市前的股权比例不低于 9%，否则应进一步补充赠与直至东阳光药持有广药 10%股权。因本次出售东阳光药将导致上市公司不再享有该股权赠与，故做出上述承诺延续前次承诺变更安排。请公司及控股股东、实际控制人补充说明：（1）履行本次承诺所需的决策和审批程序，是否需取得其他相关方认可，是否存在实质履行障碍，以及如未能履行承诺的具体补偿措施；（2）本次承诺安排是否实质取消了原先关于股权比例稀释的保护性约定；（3）本次
承诺有效期安排确定的依据，是否充分给予上市公司行使收购选择权的时间；（4）本次交易安排是否实质构成对前次变更承诺事项的重大调整，是否实质违反变更承诺有关规定，是否变相损害上市公司利益。请财务顾问发表意见。
  2.草案披露，本次交易标的资产系上市公司于2018年7月向实际控制人控制的企业发行股份收购所得，前次收购选取收益法评估值，增值率163.61%，交易作价32.21亿元，本次出售选取资产基础法评估值，增值率21.30%，交易作价37.23亿元，期间标的账面净资产增加约17.46亿元，远高于两次作价差额。草案解释称前后价格差异主要系标的情况发生重大变化，前次收购时标的发展前景向好，本次出售时未来产品销售情况有较大不确定性。请公司：（1）结合前次收购时的交易作价及其后提供的增资、借款和担保等财务资助情况，收购至今标的累计盈利、分红等净资产变动，说明本次出售作价的合理性；（2）剔除广药10%股权影响，分析公司持有标的资产期间的动态投资回报率情况，并结合前次收购时的评估预测参数，说明是否符合前次收购估值定价时的内含报酬率；（3）结合问题（1）（2），说明前后两次与控股股东方的资产买卖交易整体上是否损害上市公司利益，是否通过交易时点的选择实现“高买低卖”，是否将标的资产未来的经营不确定性风险及损失通过本次交易作价全部转嫁予上市公司承担。请财务顾问发表意见。
  3.草案披露，对收益法的适用性分析称，东阳光药的其他产品和在研项目主要包括丙肝新药、生物药胰岛素以及外购的荣格列净、利拉鲁肽和33项仿制药等项目，上述项目基本处于临床研发阶段或上市初期，没有充足的历史经营数据用于未来现金流量的预测；而在对东阳光药开发支出的评估中，对利拉鲁肽、荣格列净等已进入临床阶段的新药项目采用现金流量折现法。此外，前期相关公告显示，上述荣格列净、利拉鲁肽和33项仿制药均系东阳光药于2018年至2019年期间向广药购买，且购买时均采用收益法估值，购买价款合计37.77 亿元。请公司：（1）补充说明上述有关收益法适用性分析的表述是否准确，前后信息披露是否矛盾；（2）结合前期向广药购买荣格列净、利拉鲁肽两项在研新药时的估值情况，对比分析与本次出售估值是否存在差异及差异原因，包括预测期、增长率、毛利率、折现率、研发成功概率等关键参数选取情况及估值结论等；（3）补充披露本次交易评估中对33项仿制药的估值情况，包括采用的估值方法、关键参数
选取及估值结论，并对比前次购买时的估值情况，说明是否存在差异及差异原因；（4）结合问题（2）（3）的对比结果，以及相关项目购买至今的研发进展及投入情况，说明两次评估定价的公允性和合理性；（5）分产品类别、研发阶段补充披露标的其他产品和在研项目的估值情况。请财务顾问和评估师发表意见。
  4.草案披露，本次交易标的评估中，固定资产、在建工程、无形资产减值率分别为28.03%、61.77%和59.88%，开发支出增值率95.94%，主要系部分固定资产、在建工程、无形资产纳入研发项目中评估所致。请公司补充披露：（1）上述科目经评估项目调整后的实际增减值情况，并说明合理性；（2）无形资产项下土地使用权的评估过程，包括周边可比交易案例或征地案例的选取情况及依据等；（3）无形资产项下商标、专利的对应产品情况、重要预测参数选取及评估结果。请财务顾问和评估师发表意见。
  5.草案披露，考虑到广药目前主要从事药物研发，其收入实现依赖于各药品在研项目未来的研发进度，且由于难以找到可类比的同行业公司或交易案例，故本次估值采用资产基础法对广药股东全部权益价值的公允价值进行估值。请进一步补充说明难以找到可类比的同行业公司或交易案例、未采用市场法估值的具体原因。请财务顾问和评估师发表意见。
  6.草案披露，标的公司受疫情影响业绩出现下滑甚至亏损，叠加竞品出现因素，未来经营业绩存在较大不确定性。数据显示，标的公司报告期内毛利率分别为85.20%、85.35%和53.37%，净利率分别30.64%、35.66%和-167.04%，应收账款周转率分别为3.90、1.75和1.14，存货周转率分别为5.17、1.19 和0.52，坏账准备和存货跌价准备计提比例上升明显。请公司：（1）补充披露报告期末至今标的公司的经营及财务数据，包括主要产品产销量、价格、收入、毛利率及其变动情况，说明疫情因素影响是否缓解，标的公司业绩是否有恢复态势；（2）补充披露标的公司报告期内的前五大客户名称、销售金额、应收账款及账龄分布，分析说明应收账款周转率下降及坏账计提比例增加的原因及合理性；（3）结合同行业可比公司相关细分领域的业绩情况、应收和存货的变动情况，说明标的公司上述财务指标变化大幅变化的合理性；（4）结合上市公司与标的公司之间的往来款情况，说明本次交易后是否新增对关联方的应收款项。请财务顾问和会计师发表意见。
  7.草案披露，本次交易前后，2020 年的备考利润总额、归母净利润均由盈转亏，扣非后净利润亏损扩大，解释称主要系2020年上市公司除医药以外的各业务板块在新冠疫情初期受冲击较大，且化工板块同时受经济下行压力影响较大所致。此外，草案提示，在“能耗双控”背景下，若上市公司或上下游企业出现大规模限电、限产等情形，将对上市公司的产品生产和交付、产品市场需求、能源和原材料供应带来不利影响。请公司：（1）补充披露目前上市公司及上下游企业的限电、限产情况，说明对公司业务经营的影响；（2）结合2020 年备考财务数据大幅亏损的情况，说明本次交易是否有利于上市公司应对未来经济周期波动，是否有利于提高上市公司质量，是否符合重组办法相关规定。请财务顾问发表意见。
  8.草案披露，本次交易对方广药及其下属企业均处于资不抵债的状态，交易价款所需资金主要来源于自筹及控股股东支持，目前控股股东所持上市公司股份质押比例较高；另一方面，标的资产中H 股“全流通”股部分的价款支付涉及资金出境及相应的审批备案程序，存在不能及时、足额支付的风险。请公司、控股股东补充披露：（1）本次交易价款的资金来源，说明是否将导致所持上市公司股份质押比例进一步提升；（2）尚需履行的审批备案程序；（3）未能及时、足额支付的具体保障措施。请财务顾问发表意见。
  9.草案披露，本次交易存在相关金融债权人要求提前偿付的风险。请公司补充披露涉及的债权情况、如未能取得债权人同意的最大风险敞口，是否对上市公司生产经营造成影响。请财务顾问发表意见。
  请你公司收到本问询函后立即对外披露，并在五个交易日内针对上述问题书面回复我部，并对重大资产出售暨关联交易草案作相应修改。”
  公司将按照《问询函》的要求，尽快就所涉及问题进行逐项落实与回复，并及时履行信息披露义务。
  公司选定的信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》以及指定网站上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），有关公司的信息以前述媒体刊登的公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
  特此公告。
广东东阳光科技控股股份有限公司
      2021 年 11 月 25 日

[2021-11-19] (600673)东阳光:东阳光2021年限制性股票激励计划(草案)摘要公告
证券代码：600673        证券简称：东阳光        编号：临 2021-85 号
债券代码：163048        债券简称：19 东科 01
债券代码：163049        债券简称：19 东科 02
债券代码：163150        债券简称：20 东科 01
            广东东阳光科技控股股份有限公司
      2021 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示：
    股权激励方式：限制性股票
    股份来源：公司从二级市场回购的本公司人民币 A 股普通股股票。
    股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为 11,578.70 万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总
额 301,389.73 万股的 3.84%，其中首次授予限制性股票 9,331.00 万股，约占本激
励计划草案公告日公司股本总额 301,389.73 万股的 3.10%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 80.59%；预留授予限制性股票 2,247.70 万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额 301,389.73 万股的 0.75%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 19.41%。
  一、公司基本情况
  （一）公司简介
  公司名称：广东东阳光科技控股股份有限公司（以下简称“东阳光”、“公司”或“本公司”）
  上市日期：1993 年 9 月 17 日
  注册地址：广东省韶关市乳源县乳城镇侯公渡
  注册资本：人民币 301,389.7259 万元
  法定代表人：张红伟
  经营范围：矿产资源的投资；氟化工的投资、研发；新能源相关产品及新型材料的投资、研发；项目投资；高纯铝、电极箔、亲水箔及亲水箔用涂料、铝电解电容器、软磁材料、电化工产品的研发和销售；货物进出口、技术进出口。
  （二）董事会、监事会、高级管理人员构成情况
  公司本届董事会由 9 名董事构成，分别是：董事长张红伟，董事唐新发、李义涛、张光芒、钟章保、王文钧，独立董事覃继伟、谢娟、付海亮。
  公司本届监事会由 3 名监事构成，分别是：监事会主席李宝良，职工监事金成毅、何鑫。
  公司现任高级管理人员共 7 人，分别是：总经理李义涛，副总经理卢建权、张光芒、李刚、骆平，财务总监钟章保，董事会秘书王文钧。
  （三）最近三年业绩情况
                                              单位：元  币种：人民币
    主要会计数据          2020 年          2019 年          2018 年
      营业收入        10,370,617,536.68  14,767,210,574.93  11,680,243,725.51
 归属于上市公司股东的净    415,703,088.58    1,112,477,114.65    1,090,592,256.44
        利润
 归属于上市公司股东的扣  -101,674,427.61    917,444,272.15    769,597,492.49
 除非经常性损益的净利润
 经营活动产生的现金流量  1,291,115,793.82    2,215,869,577.48    1,405,852,831.39
        净额
 归属于上市公司股东的净  6,986,558,180.77    6,925,128,622.76    6,800,169,848.78
        资产
        总资产          27,803,925,341.55  26,407,067,499.75  19,622,420,383.20
    主要财务指标          2020 年          2019 年          2018 年
 基本每股收益（元／股）        0.14              0.38              0.36
 稀释每股收益（元／股）        0.14              0.38              0.36
 扣除非经常性损益后的基        -0.03              0.31              0.29
  本每股收益（元/股）
 加权平均净资产收益率        6.05              16.14            17.46
        （%）
 扣除非经常性损益后的加
  权平均净资产收益率          -1.48            13.31            14.18
        （%）
  二、股权激励计划的目的
  2021 年 3 月，全国人民代表大会将“全体人民共同富裕迈出坚实步伐”列
入“十四五”时期经济社会发展的主要目标。为响应党中央和国务院的号召，遵循公司“尊重历史、激励未来”的原则，促进员工共同富裕与企业可持续发展紧密融合、相互促进，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，制定《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”或“本计划”）。
  根据公司发展规划，公司拟通过研发创新、自主建设、对外合作等方式，在巩固现有产业优势的同时，在国家发展新能源产业的战略背景下，积极在变频储能、新能源汽车、新能源等领域拓展新业务，进一步增强公司的核心竞争力。制定本激励计划有利于建立和完善企业和员工的收益共享机制，激励员工更好地奋斗，推动企业长期、持续、健康发展，实现企业发展规划，创造经济价值和社会价值，从而维护公司和全体股东的利益。
    三、股权激励方式及标的股票来源
  （一）股权激励方式
  本激励计划的激励方式为限制性股票。
  （二）标的股票来源
  股票来源为公司从二级市场回购的本公司人民币 A 股普通股股票。
  截至 2020 年 1 月 20 日，公司完成回购，已通过集中竞价交易方式实际回购
公司股份 115,787,028 股，占公司总股本的 3.84%，回购最高价格 10.20 元/股，
回购最低价格 7.60 元/股，回购均价 8.39 元/股，回购资金总额 100,895.09 万元
（不包括交易费用）。
  四、拟授出的权益数量
  本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为 11,578.70 万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额 301,389.73 万股的 3.84%，其中首次授予限制性股票 9,331.00 万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额 301,389.73 万股的
3.10%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 80.59%；预留授予限制性股票2,247.70万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额301,389.73万股的0.75%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 19.41%。截至本激励计划草案公告日，公司全部有效期内股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 10.00%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量未超过公司股本总额的 1.00%。
  五、激励对象的范围及各自所获授的权益数量
  （一）激励对象的确定依据
  1、激励对象确定的法律依据
  本激励计划激励对象根据《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
  2、激励对象确定的职务依据
  本激励计划的激励对象为公司（含子公司）董事、高级管理人员、核心技术/业务人员。对符合本激励计划的激励对象范围的人员，由董事会薪酬与考核委员会（以下简称“薪酬委员会”）拟定名单，并经公司监事会核实确定。
  （二）激励对象的范围
  本激励计划首次授予的激励对象共计 92 人，占公司截至 2020 年 12 月 31 日
员工人数 11,894 人的比例为 0.77%。
  以上激励对象中，不包括东阳光独立董事、监事和单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。以上激励对象中，公司董事和高级管理人员必须经公司股东大会选举或公司董事会聘任。所有激励对象必须在本激励计划的考核期内与公司或子公司签署劳动合同或聘用合同。
  预留权益的授予对象应当在本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内明确，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露激励对象相关信息。超过 12个月未明确激励对象的，预留权益失效。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。
  （三）激励对象名单及拟授出权益分配情况
                            获授的限制性  占本激励计划授  占本激励计划公
  姓名        职务        股票数量(万股)  出权益数量的比  告日股本总额比
                                                  例              例
 张红伟      董事长          2,863.00          24.73%            0.95%
 李义涛    董事、总经理      613.00          5.29%            0.20%
 卢建权      副总经理        430.00          3.71%            0.14%
 张光芒  董事、副总经理      417.00          3.60%            0.14%
  李刚      副总经理        299.00          2.58%            0.10%
  骆平      副总经理        242.00          2.09%            0.08%
 钟章保  董事、财务总监      100.00          0.86%            0.03%
 王文钧  董事、董事会秘
                书            87.00            0.75%            0.03%
  核心技术/业务人员（84
                              4,280.00          36.96%            1.42%
          人）
          预留                2,247.70          19.41%            0.75%
          合计              11,578.70        100.00%          3.84%
  注：本激励计划中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致，下同。
  本次首次授予的激励对象详细名单详见公司于 2021 年 11 月 19 日在上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》。

[2021-11-19] (600673)东阳光:东阳光关于变更回购股份用途的公告
证券代码：600673          证券简称：东阳光      编号：临 2021-86 号
债券代码：163048          债券简称：19 东科 01
债券代码：163049          债券简称：19 东科 02
债券代码：163150          债券简称：20 东科 01
            广东东阳光科技控股股份有限公司
              关于变更回购股份用途的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  2021 年 11 月 18 日，广东东阳光科技控股股份有限公司（以下简称“公司”）
以通讯表决方式召开第十一届董事会第九次会议，审议通过了《关于变更回购股份用途的议案》。现将相关情况公告如下：
    一、回购股份方案概况
  公司分别于 2019 年 1 月 3 日、2019 年 1 月 21 日、2019 年 4 月 10 日分别召
开公司第十届董事会第七次会议、2019 年第一次临时股东大会、第十届董事会第十次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份预案的议案》《关于调整以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，同意公司以集中竞价交易方式回购公司股份，回购规模为资金总额不低于人民币 10 亿元且不超过人民币 20亿元，回购期限自股东大会审议通过本次回购股份预案之日起不超过 12 个月。
回购股份方案的具体内容请见公司于 2019 年 4 月 11 日在上海证券交易所网站
www.sse.com.cn 上发布的《东阳光科关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书（修订稿）》。
  二、回购方案的实施情况
  （一）2019 年 1 月 29 日，公司首次实施回购股份，并于 2019 年 1 月 30 日
披露了首次回购股份情况，详见公司披露的《东阳光科关于以集中竞价交易方式首次回购股份的公告》（临 2019-10 号）。
  （二）2020 年 1 月 20 日，公司完成回购，已实际回购公司股份 115,787,028
股，占公司总股本的 3.84%，回购最高价格 10.20 元/股，回购最低价格 7.60 元
/股，回购均价 8.39 元/股，回购资金总额 100,895.09 万元（不包括交易费用）。
  三、本次变更回购股份用途的主要内容
  公司回购股份的用途原为：本次回购股份用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券和员工持股计划，其中不低于人民币 6 亿元且不超过人民币 12 亿元用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券，剩余部分用于员工持股计划，已回购的股份将优先用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券。
  根据公司实际经营情况，结合未来发展战略及公司激励规模、激励效果等因素，公司拟变更回购股份的用途，将原用途“本次回购股份用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券和员工持股计划”变更为“本次回购的股份将用于股权激励或员工持股计划”。除以上内容修改外，回购方案中其他内容均不作变更。
  四、本次变更回购股份用途的合理性、必要性、可行性分析
  本次变更回购股份用途，是公司根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》等相关规定，结合实际回购情况、财务状况、员工利益等客观因素及发展战略做出的。旨在进一步建立健全的长效激励机制，吸引和保留优秀管理人才、业务/技术骨干，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，促进各方共同关注公司的长远发展，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。
  五、本次变更用途对公司的影响
    本次回购股份用途变更符合公司经营、财务状况及未来发展规划，不会对公司的债务履行能力、持续经营能力及股东权益等产生重大影响，不会导致公司的股权分布不符合上市条件，亦不会影响公司的上市地位。
  特此公告。
                                广东东阳光科技控股股份有限公司董事会
                                                2021 年 11 月 19 日

[2021-11-19] (600673)东阳光:东阳光第十一届监事会第八次会议决议公告
证券代码：600673          证券简称：东阳光        编号：临 2021-84 号
债券代码：163048          债券简称：19 东科 01
债券代码：163049          债券简称：19 东科 02
债券代码：163150          债券简称：20 东科 01
            广东东阳光科技控股股份有限公司
          第十一届监事会第八次会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    2021 年 11 月 18 日，广东东阳光科技控股股份有限公司（以下简称“公司”）
以通讯方式召开第十一届监事会第八次会议，全体监事通过通讯方式对会议议案发表了意见。会议符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《公司章程》规定。经全体监事审议，形成如下决议：
    一、审议通过了《关于<广东东阳光科技控股股份有限公司 2021 年限制性
股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》(3 票同意、0 票反对、0 票弃权)
  全体监事一致认为:《广东东阳光科技控股股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规及规范性文件的规定。公司本次激励计划的实施将有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
  该议案需提交股东大会审议。
  具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn上发布的《广东东阳光科技控股股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要公告。
    二、审议通过了《关于<广东东阳光科技控股股份有限公司 2021 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法>的议案》(3 票同意、0 票反对、0 票弃权)
  全体监事一致认为:《广东东阳光科技控股股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》 符合相关法律、法规的规定以及公司的实际情况，能确保公司2021年限制性股票激励计划的顺利实施，将进一步完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系，有利于公司的持续发展，建立公司与公司核心
团队之间的利益共享与约束机制，不存在损害公司及全体股东的利益的情形。
  该议案需提交股东大会审议。
  具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn上发布的《广东东阳光科技控股股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
  特此公告。
                                广东东阳光科技控股股份有限公司监事会
                                              2021 年 11 月 19 日

[2021-11-19] (600673)东阳光:东阳光第十一届董事会第九次会议决议公告
证券代码：600673          证券简称：东阳光        编号：临 2021-83 号
债券代码：163048          债券简称：19 东科 01
债券代码：163049          债券简称：19 东科 02
债券代码：163150          债券简称：20 东科 01
            广东东阳光科技控股股份有限公司
          第十一届董事会第九次会议决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  2021 年 11 月 18 日，广东东阳光科技控股股份有限公司（以下简称“公司”）
以通讯表决方式召开第十一届董事会第九次会议，全体董事均以通讯方式对董事会议案发表了意见。会议符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。经审议，形成如下决议：
  一、审议通过了《关于变更回购股份用途的议案》（9 票同意、0 票反对、0票弃权）
  根据公司实际经营情况，结合未来发展战略及公司激励规模、激励效果等
因素，公司拟变更回购股份的用途，将原用途“本次回购股份用于转换公司发
行的可转换为股票的公司债券和员工持股计划”变更为“本次回购的股份将用
于股权激励或员工持股计划”。除以上内容修改外，回购方案中其他内容均不作变更。
  公司独立董事对《关于变更回购股份用途的议案》发表了独立意见。
  该议案尚需提交公司股东大会审议。
  具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上发布的
《广东东阳光科技控股股份有限公司关于变更回购股份用途的公告》。
  二、审议通过了《关于<广东东阳光科技控股股份有限公司 2021 年限制性
股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》（4 票同意、0 票反对、0 票弃权）
  为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起，公司根据相关法律、法规拟定了《广东东阳光科技控股股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。
  公司独立董事对公司 2021 年限制性股票激励计划相关事宜发表了独立意见。
  根据《上市公司股权激励管理办法》规定，拟作为本次激励对象的董事张红伟先生、李义涛先生、张光芒先生、钟章保先生、王文钧先生已对本议案回避了表决。
  该议案尚需提交公司股东大会审议。
  具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上发布的《广东东阳光科技控股股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要公告。
  三、审议通过了《关于<广东东阳光科技控股股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》（4 票同意、0 票反对、0 票弃权）
  为保证公司2021年限制性股票激励计划的顺利实施，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规的规定和公司实际情况，特制定《广东东阳光科技控股股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
  根据《上市公司股权激励管理办法》规定，拟作为本次激励对象的董事张红伟先生、李义涛先生、张光芒先生、钟章保先生、王文钧先生对本议案回避了表决。
  该议案尚需提交公司股东大会审议。
  具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上发布的《广东东阳光科技控股股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
    四、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事项的议案》（4 票同意、0 票反对、0 票弃权）
  为了具体实施公司2021年限制性股票激励计划，公司董事会提请股东大会授权董事会办理以下公司本次激励计划的有关事项：
  （一）提请公司股东大会授权董事会负责具体实施股权激励计划的以下事项：
  1、授权董事会确定激励对象参与本次限制性股票激励计划的资格和条件，确定本次限制性股票激励计划的授予日；
  2、授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股、派息等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票授予价格进行相应的调整；
  3、授权董事会在限制性股票授予前，将激励对象放弃认购的限制性股票份额调整到预留部分或在激励对象之间进行分配和调整或直接调减；
  4、授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出授予申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记等；
  5、授权董事会对激励对象的解除限售资格、解除限售条件进行审查确认，并同意董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；
  6、授权董事会决定激励对象是否可以解除限售；
  7、授权董事会办理激励对象解除限售所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出解除限售申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；
  8、授权董事会办理尚未解除限售的限制性股票的限售事宜；
  9、授权董事会确定公司限制性股票激励计划预留限制性股票的激励对象、授予数量、授予价格和授予日等全部事宜；
  10、授权董事会决定限制性股票激励计划的变更与终止，包括但不限于取消激励对象的解除限售资格，对激励对象尚未解除限售的限制性股票回购注销，办理已身故的激励对象尚未解除限售的限制性股票的补偿和继承事宜，终止公司限制性股票激励计划；
  11、授权董事会签署、执行、修改、终止任何与股权激励计划有关的协议和其他相关协议；
  12、授权董事会对公司限制性股票激励计划进行管理和调整，在与本次激励计划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；
  13、授权董事会实施限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。
  （二）提请公司股东大会授权董事会，就本次股权激励计划向有关政府、机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府、机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记（包含增资、减资等情形）；以及做出其认为与本次激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。
  （三）提请股东大会为本次激励计划的实施，授权董事会委任收款银行、会计师、律师、证券公司等中介机构；
  （四）提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本次股权激励计划有效期一致。
  上述授权事项，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本次股权激励计划或《公司章程》有明确规定需由董事会决议通过的事项外，其他事项可由董事长或其授权的适当人士代表董事会直接行使。
  根据《上市公司股权激励管理办法》规定，拟作为本次激励对象的董事张红伟先生、李义涛先生、张光芒先生、钟章保先生、王文钧先生对本议案回避了表决。
  该议案尚需提交公司股东大会审议。
  五、审议通过了《关于暂不召开公司临时股东大会的议案》（9 票同意、0 票反对、0 票弃权）
    鉴于公司的整体工作安排需要，公司董事会决定暂不召开公司临时股东大会。公司将根据整体工作安排另行发布召开股东大会的通知，提请股东大会审议本次股权激励计划的相关议案。
  特此公告。
                                广东东阳光科技控股股份有限公司董事会
                                                2021 年 11 月 19 日

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