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[2022-02-16] (600446)金证股份:金证股份关于终止实施2020年股票期权激励计划暨注销已获授但尚未行权的股票期权的公告
证券代码：600446        证券简称：金证股份        公告编号：2022-006
债券代码：143367        债券简称：17 金证 01
          深圳市金证科技股份有限公司
 关于终止实施 2020 年股票期权激励计划暨注销已获
        授但尚未行权的股票期权的公告
 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”、“金证股份”）于 2022
年 2 月 15 日召开公司第七届董事会 2022 年第二次会议、第七届监事会 2022 年
第一次会议，审议通过了《关于终止实施 2020 年股票期权激励计划暨注销已获授但尚未行权的股票期权的议案》，拟终止实施 2020 年股票期权激励计划，并注销已授予激励对象未行权的股票期权 1,456.25 万份，同时与之相配套的《深圳市金证科技股份有限公司 2020 年股票期权激励计划》（以下简称“《激励计划》”）及《深圳市金证科技股份有限公司 2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《考核管理办法》”）等相关文件一并终止。具体情况如下：
    一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
  1、公司于 2020 年 8 月 21 日召开公司第六届董事会 2020 年第八次会议，审
议通过了《关于公司 2020 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于<深圳市金证科技股份有限公司 2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》及《关于召开 2020 年第五次临时股东大会的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，律师出具相应的法律意见书。
  2、公司于 2020 年 8 月 21 日召开公司第六届监事会 2020 年第六次会议，审
议通过了《关于公司 2020 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于<深圳市金证科技股份有限公司 2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于公司 2020 年股票期权激励计划激励对象名单的议案》。
  3、公司将激励对象的姓名和职务在公司网站进行了公示，公示期自 2020
年 8 月 22 日起至 2020 年 9 月 7 日止。在公示期内，公司未收到关于本次激励对
象的异议，并于 2020 年 9 月 9 日披露了《监事会关于公司 2020 年股票期权激励
计划激励对象名单审核及公示情况的说明》。
  4、公司对本次激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况进行了自查，并
于 2020 年 9 月 12 日披露了《关于公司 2020 年股票期权激励计划内幕信息知情
人买卖公司股票情况的自查报告》。
  5、公司于 2020 年 9 月 16 日召开 2020 年第五次临时股东大会，审议通过了
《关于公司 2020 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于<深圳市金证科技股份有限公司 2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》。
  6、公司于 2020 年 10 月 29 日召开第七届董事会 2020 年第四次会议、第七
届监事会 2020 年第四次会议，审议通过了《关于向 2020 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，公司独立董事发表了独立意见，监事会对本次获授股票期权的激励对象名单进行了核实，律师出具了相应的法律意见书。
  7、公司于 2020 年 11 月 10 日披露了《关于 2020 年股票期权激励计划授予
登记完成的公告》，公司已于 2020 年 11 月 6 日在中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司完成了 2020 年股票期权激励计划首次授予股票期权的登记工作。
  8、公司于 2021 年 6 月 4 日召开第七届董事会 2021 年第五次会议、第七届
监事会 2021 年第三次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》，公司独立董事发表了独立意见，监事会对本次获授预留股票期权的激励对象名单进行了核实，律师出具了相应的法律意见书。
  9、公司于 2021 年 6 月 5 日将获授预留股票期权激励对象的姓名和职务在上
海证券交易所网站进行了公示，公示期自 2021 年 6 月 5 日起至 2021 年 6 月 16
日止。在公示期内，公司未收到关于本次激励对象的异议，并于 2021 年 6 月 17
日披露了《监事会关于公司 2020 年股票期权激励计划预留授予激励对象名单审核及公示情况的说明》。
  10、公司于 2021 年 7 月 8 日披露了《关于 2020 年股票期权激励计划预留股
票期权授予登记完成的公告》，公司已于 2021 年 7 月 6 日在中国证券登记结算
有限责任公司上海分公司完成了 2020 年股票期权激励计划授予预留股票期权的登记工作。
  11、公司于 2021 年 12 月 24 日召开第七届董事会 2021 年第十二次会议、第
七届监事会 2021 年第七次会议，审议通过了《关于 2020 年股票期权激励计划行权价格调整的议案》《关于注销 2020 年股票期权激励计划部分已获授但未行权股票期权的议案》《关于 2020 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，根据《激励计划》的相关规定，因公司 2020 年度分红对行权价格进行调整，调整为 19.794 元/股；注销因离职而不符合激励条件的 3 名原激励对象已获授但未行权股票期权 215 万份，注销因 2020 年度个人层面绩效考核结果为未达标的 2 名激励对象已获授但未行权股票期权 21 万份；因公司第一个行权期行权条件均已达成，同意公司对符合行权条件的 19 名激励对象的共计 206.76 万份股票期权按规定办理行权手续。公司独立董事发表了同意的独立意见，公司监事会对相关事项发表了核查意见，广东信达律师事务所出具了专项法律意见书。
  12、2022 年 2 月 15 日，公司召开第七届董事会 2022 年第二次会议、第七
届监事会 2022 年第一次会议，审议通过了《关于终止实施 2020 年股票期权激励计划暨注销已获授但尚未行权的股票期权的议案》，同意终止实施公司 2020 年股票期权激励计划，并注销全部已获授但尚未行权的股票期权 1,456.25 万份，同时与本激励计划配套的相关文件一并终止。公司独立董事发表了同意的独立意见，广东信达律师事务所出具了专项法律意见书，本次终止实施股权激励计划事项尚需提交公司 2022 年第二次临时股东大会审议。
    二、关于公司终止实施 2020 年股票期权激励计划的原因
  自公司实施本激励计划以来，公司陆续引进一批核心管理人员参与公司经营，现有激励计划未能覆盖新引进的骨干人员，且与公司制定的五年发展规划时间及目标不匹配，若继续实施股票期权激励计划将难以达到预期的激励目的和效果。为保护公司及全体股东的利益，经公司审慎论证，拟终止实施 2020 年股票期权激励计划，并注销全部已获授但尚未行权的股票期权 1,456.25 万份。同时，与本激励计划配套的相关文件一并终止。
  根据《上市公司股权激励管理办法》等规定，公司承诺，公司股东大会审议通过终止本激励计划后自决议公告之日起三个月内，不再审议股权激励计划。
    三、本次注销已获授的股票期权情况
  根据《上市公司股权激励管理办法》相关规定，公司董事会将在股东大会审议通过本议案后办理相关股票期权的注销事宜。本次办理注销的股票期权为已向24 名激励对象授予的 1,456.25 万份股票期权，具体如下：
    姓名        职务      获授的股票期权数量  占已获授但尚行权的股
                                （万股）          票期权总数的比例
  吴晓琳    高级副总裁        100.00                6.87%
  王海航    高级副总裁        100.00                6.87%
  王清若    高级副总裁          37.60                2.58%
  张海龙    高级副总裁        110.00                7.55%
    殷明    高级副总裁        208.45                14.31%
              董事会秘书
  周志超    财务负责人          60.00                4.12%
    其他人员（18 人）            840.20                57.70%
      合计（24 人）            1,456.25              100.00%
    注：首次授予股票期权数量 1,117.80 万份，涉及首次授予激励对象 21 人；预留授予股票期
权数量 338.45 万份，涉及预留授予激励对象 3 人。
    四、终止实施 2020 年股票期权激励计划的影响及后续安排
  本次终止股票期权激励计划和注销已授予但未行权股票期权，不存在损害公司及全体股东利益的情形，不会对公司的日常经营产生重大影响。公司经营管理团队、核心技术及业务人员将继续勤勉尽职，认真履行工作职责，尽力为股东创造价值，为公司发展做出贡献。
  根据《上市公司股权激励管理办法》及相关规则，公司终止股票期权激励计划经董事会审议通过后需提交股东大会批准。股权激励计划终止后即失去法律效力，所有与本次股权激励计划相关文件应终止执行。
  根据《企业会计准则》的相关规定，本次股权激励计划终止后对于以前年度已计提的股份支付费用不予转回，本次激励计划终止后对原本应在剩余等待期内确认的股份支付费用加速提取。由于股份支付费用加速提取而对公司净利润产生的影响最终以会计师事务所审计结果为准。
    五、独立董事意见
  自公司推出本次股票期权激励计划以来，虽然公司业绩保持稳定增长，但鉴
于制订本激励计划的背景发生较大变化，若继续实施股票期权激励计划将难以达到预期的激励目的和效果。为保护公司及广大投资者的合法利益，公司董事会决定终止 2020 年股票期权激励计划并注销相关股票期权，本次股票期权激励计划的终止符合《上市公司股权激励管理办法》及《激励计划》的有关规定，审议程序合法合规，不存在影响公司及全体股东利益的情形。因此，我们一致同意终止实施公司2020 年股票期权激励计划，注销已获授但尚未行权的股票期权 1,456.25万份，同意将该议案提交公司 2022 年第二次临时股东大会审议。
    六、监事会意见
  公司本次终止实施股票期权激励计划及注销相关股票期权符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》及《激励计划》等有关法律、法规、规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东利益和违反有关法律、法规规定的情形，不会对公司的经营发展产生重大影响，同意终止实施 2020 年股票期权激励计划，并同意对相关股票期权进行注销。
    七、律师事务所法律意见书的结论意见
  广东信达律师事务所认为：“截至《法律意见书》出具日，公司实施本次激励计划已取得现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》《公司章程》《激励计划》的有关规定；公司就本次终止及注销事项已取得现阶段必要的批准，符合《管理办法》《公司章程》《激励计划》的相关规定，不存在明显损害公司及全体股东利益的情形；公司尚需将本次终止事项提交股东大会审议，履行后续信息披露义务并及时办理已获授但尚未行权股票期

[2022-02-16] (600446)金证股份:金证股份第七届监事会2022年第一次会议决议公告
股票代码：600446        股票简称：金证股份      公告编号：2022-005
债券代码：143367        债券简称：17 金证 01
          深圳市金证科技股份有限公司
    第七届监事会 2022 年第一次会议决议公告
  公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
  者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会 2022 年
第一次会议于 2022 年 2 月 15 日上午 10:00 在公司 9 楼会议室召开。会议由监事
会召集人刘瑛主持，本次会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《深圳市金证科技股份有限公司章程》的有关规定。
  会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权的投票结果，审议并通过了以下议案：
    一、《关于终止实施 2020 年股票期权激励计划暨注销已获授但尚未行权的
股票期权的议案》；
  监事会认为：公司本次终止实施股票期权激励计划及注销相关股票期权符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》及《深圳市金证科技股份有限公司 2020 年股票期权激励计划》等有关法律、法规、规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东利益和违反有关法律、法规规定的情形，不会对公司的经营发展产生重大影响，同意终止实施 2020 年股票期权激励计划，并同意对相关股票期权进行注销。
  具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于终止实施 2020 年股票期权激励计划暨注销已获授但尚未行权的股票期权的公告》（公告编号：2022-006）。
  本议案尚需提交公司股东大会审议。
  特此公告。
深圳市金证科技股份有限公司
        监事会
  二〇二二年二月十五日

[2022-02-16] (600446)金证股份:金证股份第七届董事会2022年第二次会议决议公告
股票简称：金证股份      股票代码：600446          公告编号：2022-004
债券代码：143367        债券简称：17 金证 01
  深圳市金证科技股份有限公司第七届董事会
          2022 年第二次会议决议公告
  公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
  者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  深圳市金证科技股份有限公司第七届董事会2022年第二次会议于2022年2月15日以通讯表决方式召开，会议应到董事8名，实到董事8名，经过充分沟通，以传真方式行使表决权。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《深圳市金证科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。
    一、会议以8票同意，0票弃权，0票反对的表决结果审议并通过了《关于终止实施2020年股票期权激励计划暨注销已获授但尚未行权的股票期权的议案》。
  具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于终止实施2020年股票期权激励计划暨注销已获授但尚未行权的股票期权的公告》（公告编号：2022-006）。
  本议案尚需提交公司股东大会审议。
    二、会议以8票同意，0票弃权，0票反对的表决结果审议并通过了《关于召开2022年第二次临时股东大会的议案》。
  具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于召开2022年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2022-007）。
  特此公告。
                                      深圳市金证科技股份有限公司
                                                  董事会
                                            二〇二二年二月十五日

[2022-02-16] (600446)金证股份:金证股份关于召开2022年二次临时股东大会的通知
证券代码：600446        证券简称：金证股份        公告编号：2022-007
债券代码：143367        债券简称：17金证01
          深圳市金证科技股份有限公司
  关于召开 2022 年第二次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
     股东大会召开日期：2022年3月4日
     本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
      系统
一、  召开会议的基本情况
(一)  股东大会类型和届次
 2022 年第二次临时股东大会
(二)  股东大会召集人：董事会
(三)  投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)  现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2022 年 3 月 4 日 14 时 00 分
召开地点：深圳市南山区高新南五道金证科技大楼 9 楼会议室
(五)  网络投票的系统、起止日期和投票时间。
  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
  网络投票起止时间：自 2022 年 3 月 4 日
                    至 2022 年 3 月 4 日
  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六)  融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
  涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七)  涉及公开征集股东投票权
无。
二、  会议审议事项
  本次股东大会审议议案及投票股东类型
                                                    投票股东类型
 序号                  议案名称                      A 股股东
非累积投票议案
  1    《关于终止实施 2020 年股票期权激励计划暨          √
      注销已获授但尚未行权的股票期权的议案》
1、各议案已披露的时间和披露媒体
  上述议案已经公司第七届董事会 2022 年第二次会议和第七届监事会 2022
年第一次会议审议通过，详见 2022 年 2 月 16 日公司披露于《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
2、特别决议议案：1
3、对中小投资者单独计票的议案：1
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
  应回避表决的关联股东名称：不适用
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无。
三、  股东大会投票注意事项
  (一)  本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
      的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
      进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
      行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
      份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
  (二)  股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果
      其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络
      投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优
      先股均已分别投出同一意见的表决票。
  (三)  股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投
      票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
  (四)  同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
      的，以第一次投票结果为准。
  (五)  股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、  会议出席对象
(一)  股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
  册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式
  委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
    股份类别      股票代码      股票简称          股权登记日
      Ａ股          600446        金证股份          2022/3/1
(二)  公司董事、监事和高级管理人员。
(三)  公司聘请的律师。
(四)  其他人员
五、  会议登记方法
1、符合上述条件的股东或股东委托代理人于 2022 年 3 月 2 日（上午 9—11 时，
下午 15—17 时）向本公司董事会办公室办理出席会议登记手续，外地股东可以传真或信函方式登记（以收信邮戳为准）。
2、请提供营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证、证券账户卡、持股证明办理登记手续，如授权委托，还需提供法定代表人授权委托书、被委托人身份证。
3、个人股东请提供本人身份证、证券账户卡、持股证明办理登记手续，如授权委托，还需提供股东授权委托书、被委托人身份证。
六、  其他事项
会期半天，与会人员交通食宿费用自理
公司地址：深圳市南山区高新南五道金证科技大楼 9 楼会议室
邮政编码：518057
联系人：陈志生
联系电话：0755-86393989        传真：0755-86393986
特此公告。
                                          深圳市金证科技股份有限公司
                                                      董事会
                                                2022 年 2 月 15 日
附件 1：授权委托书
                            授权委托书
深圳市金证科技股份有限公司：
    兹委托    先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年 3 月 4 日召
开的贵公司 2022 年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人股东帐户号：
序号  非累积投票议案名称                        同意  反对  弃权
 1  《关于终止实施2020年股票期权激励计划暨注
      销已获授但尚未行权的股票期权的议案》
委托人签名（盖章）：                受托人签名：
委托人身份证号：                    受托人身份证号：
                                            委托日期：    年月日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

[2022-01-29] (600446)金证股份:金证股份关于收购捷利交易宝金融科技有限公司部分股权的公告
 证券代码：600446        证券简称：金证股份        公告编号：2022-003
 债券代码：143367        债券简称：17 金证 01
          深圳市金证科技股份有限公司
关于收购捷利交易宝金融科技有限公司部分股权的公告
  公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
  者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
       为践行公司“金融科技与数字科技双循环”发展战略，立足金融 IT 业务
        板块，进一步加强公司在香港市场布局，推进公司的国际化战略。公司
        拟以 7,170 万港元为对价收购香港上市公司捷利交易宝金融科技有限公
        司（08017.HK，以下简称“捷利交易宝”）11,950 万股股份，收购价格为
        0.6 港元/股，收购完成后公司将持有捷利交易宝 19.92%的股权。
       为提高本次交易的效率，公司拟委托香港专业机构软库中华金融服务有
        限公司（以下简称“软库中华”）作为独家代理，于约定的期限内，在市
        场上寻找并购买 11,950 万股捷利交易宝股份。软库中华取得捷利交易宝
        股份后，再由公司以 7,170 万港元的价格受让软库中华持有的 11,950 万
        股捷利交易宝股份。
       本次交易未构成关联交易。
       本次交易未构成重大资产重组。
       本次交易实施不存在重大法律障碍。
       本次交易事项已经公司于 2022 年 1 月 28 日召开的第七届董事会 2022
        年第一次会议审议通过，独立董事发表了同意的独立意见。本次事项属
        于公司董事会审批权限内，无需提交股东大会审议。
       本次收购标的为境外上市公司股权，本次交易的先决条件为公司获得政
        府相关部门备案或审批，且软库中华尚需取得足额的交易股份，本次交
        易能否成功存在不确定性。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
    一、交易概述
  为践行公司“金融科技与数字科技双循环”发展战略，立足金融 IT 业务板块，进一步加强公司在香港市场布局，推进公司的国际化战略。公司拟以 7,170万港元为对价收购香港上市公司捷利交易宝（08017.HK）11,950 万股股份，收购价格为 0.6 港元/股，收购完成后公司将持有捷利交易宝 19.92%的股权。
  为提高本次交易的效率，公司拟与香港专业机构软库中华签订《关于金证股份向软库中华购买捷利交易宝若干已发行股份的独家代理服务及股份购买协议》（以下简称“《协议》”）。《协议》约定，公司委托软库中华作为独家代理，于约定的期限内，在市场上寻找并购买 11,950 万股捷利交易宝股份。软库中华取得捷利交易宝股份后，再由公司出资 7,170 万港元受让软库中华持有的 11,950 万股捷利交易宝股份。
  本次交易事项不属于关联交易和重大资产重组事项。本次交易事项已经公司第七届董事会 2022 年第一次会议审议通过，独立董事发表了同意的独立意见。本次事项属于公司董事会审批权限内，无需提交股东大会审议。
  本次收购标的为境外上市公司股权，本次交易的先决条件为公司获得政府相关部门备案或审批，且软库中华尚需取得足额的交易股份，本次交易能否成功存在不确定性。
    二、交易对方情况介绍
  公司名称：软库中华金融服务有限公司
  企业性质：有限责任公司
  注册资本：220,000,000 港元
  注册地：中国香港
  主要办公地点：香港特别行政区中环皇后大道中 5 号衡怡大厦 4 楼
  董事：任卓伟、王竞强、叶文莉
  主营业务：证券买卖
  主要股东或实际控制人：1、CAO Guo qi；2、ZHANG Xiongfeng
  最近两年主要财务指标（经审计）：
                                                                      单位：万港元
                              2019.12.31                  2020.12.31
      资产总额                    84,086.86                      116,901.65
      负债总额                    59,167.71                      92,088.68
      资产净额                    24,919.15                      24,812.97
                              2019 年度                  2020 年度
      营业收入                      4,862.29                        6,379.63
        净利润                        203.01                        893.82
  软库中华持有香港证券及期货事务监察委员会颁发证券交易、就证券提供意见、提供资产管理的牌照，未受到公开纪律处分，具备为本次交易提供服务的资格。
  软库中华与公司、公司前四大股东李结义、杜宣、赵剑、徐岷波及公司现有董事、监事、高级管理人员在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面不存在关联关系。
    三、交易标的基本情况
  （一）交易标的
  本次交易标的为捷利交易宝 119,500,000 股股份。
  （二）交易标的基本情况
  企业名称：捷利交易宝金融科技有限公司
  股份代码：08017.HK
  已发行股份数：600,000,000 股
  执行董事：刘勇、万勇、廖济成、张文华
  成立日期：2017 年 3 月 15 日
  注册地址：Windward 3, Regatta Office Park PO Box 1350 Grand Cayman KY1-
1108 Cayman Islands
  香港主要办公地点：香港特别行政区干诺道西 188 号香港商业中心 16 楼 10
号办公室
  深圳主要办公地点：广东省深圳市前海深港合作区兴海大道 3040 号前海世茂金融中心二期 2808
  经营范围：前台交易系统服务；行情数据服务；托管及云基础设施服务；SaaS
服务；及其他增值服务。
  主要业务最近三年发展状况描述：捷利交易宝金融科技有限公司是领先的一体化证券交易平台服务供应商之一，主要服务于香港券商及其客户。捷利交易宝的香港券商客户均为 B 类及 C 类交易所参与者。
  股权结构：
                        股东                            持股数量    持股比例
                                                        （股）
茂嘉控股有限公司                                        154,264,654    25.71%
Coast Flagship Investment SPC-Harvest IPO Mixed Strategy        50,000,000      8.33%
Investment SP
鑫诚国际有限公司                                        35,095,147      5.84%
合智环球有限公司                                        32,866,053      5.48%
其他公众股东                                            327,774,146    54.64%
                        合计                          600,000,000    100.00%
  注：以上股东结构为截至 2021 年 9 月 30 日数据。
  最近一年又一期主要财务指标：
                                                                                  单位：港元
                                2021.3.31                    2021.9.30
      资产总额                        107,624,848                  158,111,024
      负债总额                        24,771,212                  34,351,700
      资产净额                        82,853,636                  123,759,324
                              2020 年度                  2021 年 4-9 月
      营业收入                        64,949,522                  37,395,596
      净利润                          20,578,678                  10,225,324
  注：2020 财年财务数据已经信永中和（香港）会计师事务所审计。2021 年 4-9 月财务
数据未经审计。
  （三）捷利交易宝于 2021 年 4 月 22 日完成配售新股，向不少于六名承配人
成功配售全部 100,000,000 股配售股份。详情请见捷利交易宝于 2021 年 4 月 22
日披露的《完成根据一般授权配售新股》。
  （四）本次交易不涉及债权债务转移事项。
  （五）捷利交易宝与公司、公司前四大股东李结义、杜宣、赵剑、徐岷波及公司现有董事、监事、高级管理人员在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面不存在关联关系。
  （六）本次交易定价情况：公司在综合考虑捷利交易宝近期的股价及换手率、财务状况、发展前景和战略价值等因素后，参考市场价格与交易对手通过协商确定交易价格为 0.6 港元/股。
  截至 2022 年 1 月 27 日，捷利交易宝过去 90 个交易日的股票交易均价为
0.752 港元/股（下称“市场交易均价”）。本次交易中，收购价格 0.6 港元/股为市场交易均价的 79.79%。
    四、交易协议的主要内容
  《关于金证股份向软库中华购买捷利交易宝若干已发行股份的独家代理服务及股份购买协议》主要内容
  收购方：深圳市金证科技股份有限公司（ “金证股份”“收购方”）
  转让方：软库中华金融服务有限公司（ “软库中华”“转让方”）
  标的公司：捷利交易宝金融科技有限公司（ “捷利交易宝”“标的公司”）
    1、代理服务：金证股份委托软库中华作为独家代理，在市场上寻找可售的标的公司 119,500,000 股股份，并取得该等股份。
    2、代理服务费用：就软库中华提供的服务，金证股份须向软库中华按成功购买的股份价款总额的 0.5%支付代理服务费用

[2022-01-29] (600446)金证股份:金证股份第七届董事会2022年第一次会议决议公告
股票简称：金证股份      股票代码：600446          公告编号：2022-002
债券代码：143367        债券简称：17 金证 01
  深圳市金证科技股份有限公司第七届董事会
          2022 年第一次会议决议公告
  公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
  者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  深圳市金证科技股份有限公司第七届董事会2022年第一次会议于2022年1月28日以通讯表决方式召开，会议应到董事8名，实到董事及授权代表8名，董事杜宣先生委托董事李结义先生行使表决权。经过充分沟通，以传真方式行使表决权。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《深圳市金证科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。
    一、会议以8票同意，0票弃权，0票反对的表决结果审议并通过了《关于收购捷利交易宝金融科技有限公司部分股权的议案》。
  具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市金证科技股份有限公司关于收购捷利交易宝金融科技有限公司部分股权的公告》（公告编号：2022-003）。
  特此公告。
                                      深圳市金证科技股份有限公司
                                                  董事会
                                          二〇二二年一月二十八日

[2022-01-12] (600446)金证股份:金证股份2022年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：600446        证券简称：金证股份        公告编号：2022-001
债券代码：143367        债券简称：17 金证 01
          深圳市金证科技股份有限公司
      2022 年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
   本次会议是否有否决议案：无
一、  会议召开和出席情况
(一)  股东大会召开的时间：2022 年 1 月 11 日
(二)  股东大会召开的地点：深圳市南山区高新南五道金证科技大楼 9 楼会议室(三)  出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数                                    18
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）          167,675,675
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份        17.8173
总数的比例（%）
(四)  表决方式是否符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《深圳市金证科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，大会主持情况等。
  本次临时股东大会由公司董事会召集，会议由董事长李结义先生主持。会议采用现场投票和网络投票相结合的表决方式进行表决。会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议合法有效。
(五)  公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 8 人，出席 2 人，公司董事杜宣、赵剑、黄宇翔，独立董事杨
  正洪、李军、王文若因公务未出席本次会议；
2、公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、公司总裁李结义、董事会秘书殷明、财务负责人周志超出席本次会议。
二、  议案审议情况
(一)  非累积投票议案
    1、议案名称：《关于修订公司章程部分条款的议案》
  审议结果：通过
  表决情况：
                        同意                反对            弃权
    股东类型      票数    比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                                （%）            （%）
      A 股      167,668,975 99.9960    6,600  0.0039      100  0.0001
    2、议案名称：《关于公司聘请 2021 年财务审计机构及内部控制审计机构的
    议案》
  审议结果：通过
  表决情况：
                      同意                反对            弃权
    股东类型      票数    比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                                （%）            （%）
      A 股      167,668,975 99.9960    6,600 0.0039      100  0.0001
    3、议案名称：《关于为全资子公司深圳市齐普生科技股份有限公司提供担保
    的议案》
  审议结果：通过
  表决情况：
                        同意              反对            弃权
    股东类型      票数    比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                                （%）            （%）
      A 股      167,668,975 99.9960  6,600  0.0039      100 0.0001
  (二)  涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案                                          同意          反对          弃权
序号              议案名称              票数  比例  票数  比例  票数  比例
                                                  （%）        （%）        （%）
 2    《关于公司聘请2021年财务审计机构  6,826,2  99.9  6,600  0.096    100  0.00
      及内部控制审计机构的议案》            34  019              5            16
  (三)  关于议案表决的有关情况说明
      本次股东大会表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定，审议的议案
  1、3 经参加表决的有表决权的股东三分之二以上审议通过，其他议案经参加表
决的有表决权的股东二分之一以上审议通过。
三、  律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：广东信达律师事务所
律师：彭文文、麦琪
2、 律师见证结论意见：
  信达律师在核查后认为，公司本次股东大会的召集、召集人资格、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定；出席会议的人员资格合法、有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法、有效。
四、  备查文件目录
1、 《深圳市金证科技股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会决议》；
2、 《广东信达律师事务所关于深圳市金证科技股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会的法律意见书》。
                                          深圳市金证科技股份有限公司
                                                    董事会
                                                2022 年 1 月 11 日

[2021-12-25] (600446)金证股份:金证股份关于2020年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告
证券代码：600446          证券简称：金证股份      公告编号：2021-095
债券代码：143367          债券简称：17金证01
          深圳市金证科技股份有限公司
  关于 2020 年股票期权激励计划第一个行权期
              行权条件成就的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示：
      股票期权拟行权数量：206.76 万份
      行权股票来源：公司向激励对象定向发行金证股份 A 股普通股
  深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”或“金证股份”）于 2021
年12月 24 日召开第七届董事会 2021年第十二次会议与第七届监事会 2021 年第
七次会议，审议通过了《关于 2020 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，现就相关事项公告如下：
    一、本次股票期权激励计划批准及实施情况
  1、公司于 2020 年 8 月 21 日召开公司第六届董事会 2020 年第八次会议，审
议通过了《关于公司 2020 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于<深圳市金证科技股份有限公司 2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》及《关于召开 2020 年第五次临时股东大会的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，律师出具相应的法律意见书。
  2、公司于 2020 年 8 月 21 日召开公司第六届监事会 2020 年第六次会议，审
议通过了《关于公司 2020 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于<深圳市金证科技股份有限公司 2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于公司 2020 年股票期权激励计划激励对象名单的议案》。
  3、公司将激励对象的姓名和职务在公司网站进行了公示，公示期自 2020
年 8 月 22 日起至 2020 年 9 月 7 日止。在公示期内，公司未收到关于本次激励对
象的异议，并于 2020 年 9 月 9 日披露了《监事会关于公司 2020 年股票期权激励
计划激励对象名单审核及公示情况的说明》。
  4、公司对本次激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况进行了自查，并
于 2020 年 9 月 12 日披露了《关于公司 2020 年股票期权激励计划内幕信息知情
人买卖公司股票情况的自查报告》。
  5、公司于 2020 年 9 月 16 日召开 2020 年第五次临时股东大会，审议通过了
《关于公司 2020 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于<深圳市金证科技股份有限公司 2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》。
  6、公司于 2020 年 10 月 29 日召开第七届董事会 2020 年第四次会议、第七
届监事会 2020 年第四次会议，审议通过了《关于向 2020 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，公司独立董事发表了独立意见，监事会对本次获授股票期权的激励对象名单进行了核实，律师出具了相应的法律意见书。
  7、公司于 2020 年 11 月 10 日披露了《关于 2020 年股票期权激励计划授予
登记完成的公告》，公司已于 2020 年 11 月 6 日在中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司完成了 2020 年股票期权激励计划首次授予股票期权的登记工作。
  8、公司于 2021 年 6 月 4 日召开第七届董事会 2021 年第五次会议、第七届
监事会 2021 年第三次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》，公司独立董事发表了独立意见，监事会对本次获授预留股票期权的激励对象名单进行了核实，律师出具了相应的法律意见书。
  9、公司于 2021 年 6 月 5 日将获授预留股票期权激励对象的姓名和职务在上
海证券交易所网站进行了公示，公示期自 2021 年 6 月 5 日起至 2021 年 6 月 16
日止。在公示期内，公司未收到关于本次激励对象的异议，并于 2021 年 6 月 17
日披露了《监事会关于公司 2020 年股票期权激励计划预留授予激励对象名单审核及公示情况的说明》。
  10、公司于 2021 年 7 月 8 日披露了《关于 2020 年股票期权激励计划预留股
票期权授予登记完成的公告》，公司已于 2021 年 7 月 6 日在中国证券登记结算
有限责任公司上海分公司完成了 2020 年股票期权激励计划授予预留股票期权的登记工作。
  11、2021 年 12 月 24 日，公司第七届董事会 2021 年第十二次会议、第七届
监事会 2021 年第七次会议审议通过了《关于 2020 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，同意为符合条件的激励对象办理股票期权第一个行权期行权的相关手续。本次符合行权条件的激励对象共 19 名，可申请行权的股票期权数量为 206.76 万份。公司独立董事发表了同意的独立意见，公司监事会对相关事项发表了核查意见，广东信达律师事务所出具了专项法律意见书。
    二、本次股票期权激励计划行权条件成就的说明
  1、等待期届满的说明
  根据《深圳市金证科技股份有限公司 2020 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的规定，首次授予股票期权的激励对象获授的全部股票期权适用不同的等待期，分别为自授予日起 12 个月、24 个月、36 个月、48个月、60 个月，具体安排如下表所示：
      行权                        行权时间                      行权比例
 首次授予的股票期  自首次授予日起 12 个月后的首个交易日起至首
  权第一个行权期  次授予日起 24 个月内的最后一个交易日当日止。      20%
 首次授予的股票期  自首次授予日起 24 个月后的首个交易日起至首
  权第二个行权期  次授予日起 36 个月内的最后一个交易日当日止。      20%
 首次授予的股票期  自首次授予日起 36 个月后的首个交易日起至首
  权第三个行权期  次授予日起 48 个月内的最后一个交易日当日止。      20%
 首次授予的股票期  自首次授予日起 48 个月后的首个交易日起至首
  权第四个行权期  次授予日起 60 个月内的最后一个交易日当日止。      20%
 首次授予的股票期  自首次授予日起 60 个月后的首个交易日起至首
  权第五个行权期  次授予日起 72 个月内的最后一个交易日当日止。      20%
  公司本次激励计划股票期权的首次授予日为 2020 年 10 月 29 日。根据中国
证监会《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和上海证券交易所相关监管要求，公司本次激励计划授予的股票期权第一个等待期已届满。本次激励计划授予的股票期权第一个行权期为自首次授予日起 12 个月后的首个交易日起至首次授予日起 24 个月内的最后一交易日当日止，可行权比例为获授股票期权总数的 20%。
  2、授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的说明
  行权期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的股票期权方可行权：
序号                        行权条件                            成就情况
      公司未发生如下任一情形：                            公司未发生前述情形，
      1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定  满足行权条件。
      意见或者无法表示意见的审计报告；
      2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具
 1  否定意见或者无法表示意见的审计报告；
      3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、
      公开承诺进行利润分配的情形；
      4、法律法规规定不得实行股权激励的；
      5、中国证监会认定的其他情形。
      激励对象未发生如下任一情形：                        激励对象未发生前述
      1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；      情形，满足行权条件。
      2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当
      人选；
 2  3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派
      出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
      4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人
      员情形的；
      5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
      6、中国证监会认定的其他情形。
      公司业绩考核要求：                                  2020 年度，公司实现扣
      首次授予的股票期权第一个行权期：以公司 2019 年净利润  除非经常性损益的归
      为基数，2020 年净利润增长率不低于 14.81%              属于上市公司股东的
 3                                                        净利润 15,280.52 万元
                                                            人民币，较 2019 年净
                                                            利润增长 59.49%，完
                                                            成业绩考核目标。
      个人业绩考核要求：                                  本次股票期权激励计
      若激励对象考核结果为“达标”，其当期的股票期权可全部  划中 19 名激励对象
      行权；若激励对象考核结果为“未达标”，其当期的股票期  2020 年度考核结果符
 4  权不得行权，将由公司注销。                          合个人层面绩效考核
                                                            要求，其当期的股票期
                                                            权可行权。
  注：上述“净利润”均指扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润。
  因公司 2020 年股票期权激励计划中，2 名激励对象因 2020 年度个人业绩考
核结果为未达标，第一个行权期股票期权不得行权；3 名激励对象离职，不再具备激励对象资格，故公司将对前述激励对象已获授但尚未行权的股票期权予以注
销。
  综上，公司 2020 年股票期权激

[2021-12-25] (600446)金证股份:金证股份关于2020年股票期权激励计划行权价格调整的公告
证券代码：600446        证券简称：金证股份        公告编号：2021-093
债券代码：143367        债券简称：17金证01
          深圳市金证科技股份有限公司
 关于 2020 年股票期权激励计划行权价格调整的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  2021 年 12 月 24 日，深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”）
第七届董事会 2021 年第十二次会议审议通过了《关于 2020 年股票期权激励计划行权价格调整的议案》，因公司 2020 年年度利润分配方案已实施完毕，根据《深圳市金证科技股份有限公司 2020 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定，应对 2020 年股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”）行权价格进行相应调整。现将相关事项公告如下：
    一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
  1、公司于 2020 年 8 月 21 日召开公司第六届董事会 2020 年第八次会议，审
议通过了《关于公司 2020 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于<深圳市金证科技股份有限公司 2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》及《关于召开 2020 年第五次临时股东大会的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，律师出具相应的法律意见书。
  2、公司于 2020 年 8 月 21 日召开公司第六届监事会 2020 年第六次会议，审
议通过了《关于公司 2020 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于<深圳市金证科技股份有限公司 2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于公司 2020 年股票期权激励计划激励对象名单的议案》。
  3、公司将激励对象的姓名和职务在公司网站进行了公示，公示期自 2020 年
8 月 22 日起至 2020 年 9 月 7 日止。在公示期内，公司未收到关于本次激励对象
的异议，并于 2020 年 9 月 9 日披露了《监事会关于公司 2020 年股票期权激励计
划激励对象名单审核及公示情况的说明》。
  4、公司对本次激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况进行了自查，并
于 2020 年 9 月 12 日披露了《关于公司 2020 年股票期权激励计划内幕信息知情
人买卖公司股票情况的自查报告》。
  5、公司于 2020 年 9 月 16 日召开 2020 年第五次临时股东大会，审议通过了
《关于公司 2020 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于<深圳市金证科技股份有限公司 2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》。
  6、公司于 2020 年 10 月 29 日召开第七届董事会 2020 年第四次会议、第七
届监事会 2020 年第四次会议，审议通过了《关于向 2020 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，公司独立董事发表了独立意见，监事会对本次获授股票期权的激励对象名单进行了核实，律师出具了相应的法律意见书。
  7、公司于 2020 年 11 月 10 日披露了《关于 2020 年股票期权激励计划授予
登记完成的公告》，公司已于 2020 年 11 月 6 日在中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司完成了 2020 年股票期权激励计划首次授予股票期权的登记工作。
  8、公司于 2021 年 6 月 4 日召开第七届董事会 2021 年第五次会议、第七届
监事会 2021 年第三次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》，公司独立董事发表了独立意见，监事会对本次获授预留股票期权的激励对象名单进行了核实，律师出具了相应的法律意见书。
  9、公司于 2021 年 6 月 5 日将获授预留股票期权激励对象的姓名和职务在上
海证券交易所网站进行了公示，公示期自 2021 年 6 月 5 日起至 2021 年 6 月 16
日止。在公示期内，公司未收到关于本次激励对象的异议，并于 2021 年 6 月 17
日披露了《监事会关于公司 2020 年股票期权激励计划预留授予激励对象名单审核及公示情况的说明》。
  10、公司于 2021 年 7 月 8 日披露了《关于 2020 年股票期权激励计划预留股
票期权授予登记完成的公告》，公司已于 2021 年 7 月 6 日在中国证券登记结算
有限责任公司上海分公司完成了 2020 年股票期权激励计划授予预留股票期权的登记工作。
  11、2021 年 12 月 24 日，公司第七届董事会 2021 年第十二次会议、第七届
监事会 2021 年第七次会议，分别审议通过了《关于 2020 年股票期权激励计划行权价格调整的议案》，根据《激励计划》对股票期权的行权价格进行调整，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。根据《激励计划》和经公司 2020
年第五次临时股东大会审议通过的股东大会对董事会实施本次激励计划的授权，本次激励计划行权价格调整事项无需提交股东大会审议。
    二、本次激励计划行权价格调整的原因及方法
  1、调整原因
  公司于 2021 年 5 月 21 日召开了 2020 年年度股东大会，会议审议通过了《关
于公司 2020 年度利润分配的议案》，即以公司总股本 941,517,905 股为基数，每股派发现金红利 0.076 元（含税）。
  公司 2020 年年度权益分派已于 2021 年 6 月 9 日实施完毕，详见公司于 2021
年 6 月 3 日披露的《深圳市金证科技股份有限公司 2020 年年度权益分派实施公
告》（公告编号：2021-041）。
  2、调整方法
  根据《激励计划》关于行权价格调整方法的相关规定：若在行权前公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，公司应对行权价格进行相应的调整。
  公司发生派息时，调整方法如下：
                              P＝P0-V
  其中：P0为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的行权价格。经派息调整后，P 仍须大于 1。
  公司 2020 年年度利润分配方案已经实施完毕，以公司总股本 941,517,905 股
为基数，每股派发现金红利 0.076 元。根据《激励计划》和经公司 2020 年第五次临时股东大会审议通过的股东大会对董事会实施激励计划的授权，董事会依据《激励计划》对股票期权行权价格进行调整，行权价格由 19.87 元/股调整至19.794 元/股。具体实施按照《激励计划》相关规定执行。
    三、本次激励计划行权价格调整对公司的影响
  本次激励计划行权价格调整不会对公司的财务状况和经营业绩产生影响。
    四、独立董事意见
  公司本次激励计划行权价格调整符合《上市公司股权激励管理办法》《激励计划》《深圳市金证科技股份有限公司 2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《考核管理办法》”）及相关法律法规的规定。本次行权价格调整
的审议程序合法合规，未损害公司及全体股东的权益，不会对公司的财务状况和经营业绩产生影响。作为公司的独立董事，我们一致同意公司本次激励计划行权价格调整。
    五、监事会意见
  经监事会审议认为：公司本次调整 2020 年股票期权激励计划行权价格的事项符合《激励计划》《考核管理办法》及相关法律法规和规范性文件的规定，并严格按照相关法律法规履行了必要的审议程序，不会对公司财务状况和经营业绩产生影响。因此，我们同意董事会对 2020 年股票期权行权价格进行调整。
    六、法律意见书的结论意见
  广东信达律师事务所认为：“截至《法律意见书》出具日，公司本次调整、本次行权及本次注销事项已获得现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》《公司章程》及《激励计划》的有关规定；本次调整、本次行权及本次注销符合《管理办法》《激励计划》的相关规定；公司尚需根据《管理办法》等有关法律、法规、规范性文件的规定履行信息披露义务及办理股票登记、注销登记等事项。”
  特此公告。
                                          深圳市金证科技股份有限公司
                                                      董事会
                                          二〇二一年十二月二十四日

[2021-12-25] (600446)金证股份:金证股份关于为全资子公司深圳市齐普生科技股份有限公司提供担保的公告
证券代码：600446      证券简称：金证股份          公告编号：2021-098
债券代码：143367      债券简称：17 金证 01
  深圳市金证科技股份有限公司关于为全资子公司
  深圳市齐普生科技股份有限公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示
  ●被担保人名称：深圳市齐普生科技股份有限公司（以下简称“齐普生公司”）
  ●本次为齐普生公司提供的担保额度不超过20,000万元（人民币元，下同），公司为其提供的担保余额92,000万元；
  ●对外担保逾期的累计数量:无；
  ●上述担保无反担保。
一、担保情况概述
  2021 年 12 月 24 日，深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”或
“金证股份”）第七届董事会 2021 年第十二次会议审议通过了《关于为全资子公司深圳市齐普生科技股份有限公司提供担保的议案》。齐普生公司因经营需要拟向银行申请综合授信。公司拟为齐普生公司向华夏银行股份有限公司深圳分行申请综合授信额度不超过人民币贰亿元整提供连带责任保证担保，担保期限为叁拾陆个月，用途为企业采购支付。
  本事项已经公司第七届董事会 2021 年第十二次会议审议通过。截至本公告披露日，公司累计对外担保总额为 128,500 万元，占公司最近一期经审计的净资产的比例为 56.17%，因公司对外担保总额已超过公司最近一期经审计净资产的50%，本议案尚需提交公司股东大会审议。
二、被担保人基本情况
  公司名称：深圳市齐普生科技股份有限公司
  统一社会信用代码：91440300758632909X
  类型：非上市股份有限公司
  法定代表人：李结义
  注册资本：20,000 万元
  成立日期：2004 年 03 月 01 日
  住所：深圳市福田区侨香路一冶广场 2 栋 B 座 1705 房
  经营范围：计算机软硬件产品及其配套设备的技术开发、销售、上门维修服务；信息咨询（不含人才中介、证券、保险、基金、金融业务及其它限制项目）；楼宇智能化产品的技术开发及销售（不含限制项目及专营、专控、专卖商品）；电子产品、通讯器材、机械设备的购销及其它国内贸易（法律、行政法规、国务院决定规定在登记前须经批准的项目除外）；市政工程设计与施工（凭资质证经营）；计算机技术服务；计算机信息系统集成。许可经营项目是：职业技能培训；劳务派遣（不含人才中介）。
  股权结构：
              股东名称                出资额（万元）  持股比例（%）
      深圳市金证科技股份有限公司              19,990.00        99.95
      深圳市金证博泽科技有限公司                  10.00        0.05
                合计                        20,000.00      100.00
  截至 2021 年 9 月 30 日，齐普生公司资产总额为 185,806.25 万元，负债总
额为 130,332.31 万元，资产净额为 54,473.95 万元，2021 年前三季度营业收入
为 259,865.66 元，净利润为 3,003.48 万元（以上数据未经审计）。
三、董事会意见
  齐普生公司为公司全资子公司，本次担保是基于其经营发展的需要。公司董事会认为齐普生公司经营情况正常，资信良好，公司为其提供担保的风险可控。上述担保行为不会损害公司利益,不会对公司产生不利影响，董事会同意本次对其提供担保事项。因公司对外担保总额已超过公司最近一期经审计净资产的 50%，本议案尚需提交公司股东大会审议。
四、对外担保累计金额及逾期担保的累计金额
  截至 2021 年 12 月 24 日，公司累计对外担保总额为 128,500 万元，占公司
最近一期经审计的净资产的比例为 56.17%，其中公司对齐普生公司的担保总额
为 128,500 万元，担保余额为 92,000 万元，占公司最近一期经审计的净资产的比例为 40.22%。另齐普生公司为金证股份提供的担保总额为 30,000 万元。公司无逾期对外担保。
五、备查文件
  1、《深圳市金证科技股份有限公司第七届董事会 2021 年第十二次会议决议》。
  特此公告。
                                        深圳市金证科技股份有限公司
                                                  董事会
                                          二〇二一年十二月二十四日

[2021-12-25] (600446)金证股份:金证股份关于修订公司章程部分条款的公告
证券代码：600446        证券简称：金证股份        公告编号：2021-096
债券代码：143367        债券简称：17 金证 01
          深圳市金证科技股份有限公司
        关于修订公司章程部分条款的公告
 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  因深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月对 2019
年限制性股票激励对象中已离职员工的限制性股票进行回购注销，导致公司总股本发生变化。鉴于公司总股本变动为 941,081,805 股,公司注册资本相应变动为941,081,805 元，为保证《公司章程》与实际情况的一致性，并结合《公司章程》第一百九十三条的规定，拟对公司章程的有关条款进行修订。具体修订意见如下：
  原公司章程：
  第六条 公司注册资本为人民 94,151.7905 万元。
  第二十条 公司的股本结构为：公司总股本 94,151.7905 万股，全部为普通
股。
  现改为：
  第六条 公司注册资本为人民 94,108.1805 万元。
  第二十条 公司的股本结构为：公司总股本 94,108.1805 万股，全部为普通
股。
  本次《公司章程》部分条款的修订尚需提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议。
  特此公告。
                                        深圳市金证科技股份有限公司
                                                  董事会
                                          二〇二一年十二月二十四日

[2021-12-25] (600446)金证股份:金证股份关于变更会计师事务所的公告
证券代码：600446        证券简称：金证股份        公告编号：2021-097
债券代码：143367        债券简称：17 金证 01
          深圳市金证科技股份有限公司
          关于变更会计师事务所的公告
  公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
  者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
      拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
      原聘任的会计师事务所名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）
      变更会计师事务所的简要原因：鉴于大华会计师事务所（特殊普通合伙）
（以下简称“大华”）已连续多年为公司提供审计服务，在执业过程中坚持独立审计原则，切实履行了审计机构应尽职责。为更好地保证审计工作的独立性、客观性、公允性，同时综合考虑公司经营发展及审计工作需求，公司拟改聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）为公司 2021 年财务审计机构及内部控制审计机构。
      本次聘任事项尚需提交公司股东大会审议。
  2021 年 12 月 24 日，深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”或
“金证股份”）召开第七届董事会 2021 年第十二次会议，审议通过了《关于公司聘请 2021 年财务审计机构及内部控制审计机构的议案》，同意改聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年财务审计机构和内部控制审计机构，该议案尚需提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议。现将相关情况公告如下：
    一、拟聘任会计师事务所的基本情况
  （一）机构信息
  1.基本信息
  立信会计师事务所（特殊普通合伙）是全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计
    网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货
    业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）
    注册登记。
        截至 2020 年末，立信拥有合伙人 232 名、注册会计师 2323 名、从业人员总
    数 9114 名，立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。
        立信 2020 年度业务收入（经审计）41.06 亿元，其中审计业务收入 34.31 亿
    元，证券业务收入 13.57 亿元。
        2020 年度立信为 576 家上市公司提供年报审计服务，上市公司审计业务收
    费总额 7.26 亿元，涉及主要行业包括：计算机、通信和其他电子设备制造业、医
    药制造业、软件和信息技术服务业、化学原料和化学制品制造业、专用设备制造
    业、电气机械和器材制造业、汽车制造业等；与本公司同行业上市公司审计客户
    家数 39 家。
        2、投资者保护能力
        截至 2020 年末，立信已提取职业风险基金 1.29 亿元，购买的职业保险累计
    赔偿限额为12.5亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
        3、诚信记录
        立信近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 4 次、监督管理措施 26
    次、自律监管措施 0 次和纪律处分 3 次，涉及从业人员 62 名。
        （二）项目信息
        1、基本信息
                        注册会计师执业  开始从事  开始在立  开始为本公
    项目        姓名        时间        上市公司  信执业时  司提供审计
                                          审计时间      间      服务时间
项目合伙人      李敏    2002 年 12 月至今  2010年4月 2010年4月 2022 年 1 月
签字注册会计师  林燕娜  2019 年 7 月至今  2013年9月 2019年7月 2022 年 1 月
质量控制复核人  徐冬冬  2009 年 10 月至今  2006年9月 2012年9月 2022 年 1 月
        （1）项目合伙人近三年从业情况：
        姓名：李敏
  时间            上市公司和挂牌公司名称              职务
  2020 年    深圳市瑞凌实业股份有限公司          项目合伙人
  2020 年    深圳明阳电路科技股份有限公司        项目合伙人
  2020 年    深圳市科信通信技术股份有限公司      项目合伙人
  2020 年    广东拓斯达科技股份有限公司          项目合伙人
  2020 年    深圳市美之高科技股份有限公司        项目合伙人
  2020 年    深圳市行健自动化股份有限公司        项目合伙人
  2019 年    深圳市科信通信技术股份有限公司      项目合伙人
  2019 年    广东拓斯达科技股份有限公司          项目合伙人
  2019 年    深圳市美之高科技股份有限公司        项目合伙人
  2019 年    深圳市易图资讯股份有限公司          项目合伙人
  2019 年    深圳市行健自动化股份有限公司        项目合伙人
  2018 年    深圳市行健自动化股份有限公司        签字注册会计师
  2018 年    深圳市美之高科技股份有限公司        签字注册会计师
  （2）签字注册会计师近三年从业情况：
  姓名：林燕娜
  时间                上市公司名称                  职务
2018-2020 年  广东英联包装股份有限公司            项目负责人
2018-2020 年  富满微电子集团股份有限公司          项目负责人
2018-2019 年  欣旺达电子股份有限公司              外勤负责人
2018-2019 年  深圳市骏鼎达新材料股份有限公司      项目负责人
2020 年      东莞市中意厨房设备有限公司          项目负责人
  （3）质量控制复核人近三年从业情况：
  姓名：徐冬冬
  时间                上市公司名称                  职务
2020 年      欧普照明股份有限公司                签字注册会计师
2019 年      深圳市今天国际物流技术股份有限公司  签字注册会计师
2018 年      广东联泰环保股份有限公司            签字注册会计师
  2、项目组成员独立性和诚信记录情况。
  项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计
师职业道德守则》对独立性要求的情形。
  项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未因执业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
  （三）审计收费
  审计费用主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。经
协商，公司 2021 年审计费用合计 120 万元，其中财务报告审计费用为 80 万元、
内部控制审计费用为 40 万元。
    二、拟变更会计师事务所的情况说明
  （一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见
  公司前任会计师事务所为大华会计师事务所（特殊普通合伙），2020 年度，大华对公司出具了审计意见类型为标准无保留的审计意见。公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后解聘前任会计师事务所的情况。
  （二）拟变更会计师事务所的原因
  大华会计师事务所（特殊普通合伙）已连续 10 年为公司提供审计服务，在执业过程中坚持独立审计原则，切实履行了审计机构应尽职责。为更好地保证审计工作的独立性、客观性、公允性，同时综合考虑公司经营发展及审计工作需求，公司拟改聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2021 年度审计机构及内部控制审计机构，为公司提供审计服务。
  （三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况
  公司已就本次更换会计师事务所事宜与大华会计师事务所（特殊普通合伙）进行了事前沟通，大华会计师事务所（特殊普通合伙）已知悉本事项。前后任会计师事务所已按照《中国注册会计师审计准则第 1153 号——前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》的有关规定，完成公司本次变更会计师事务所的沟通事宜。大华会计师事务所（特殊普通合伙）与公司沟通过程中未出现意见分歧，无重大审计问题。
    三、拟聘任会计师事务所履行的程序
  （一）董事会审计委员会的履职情况及意见
  公司第七届董事会审计委员会通过对立信会计师事务所（特殊普通合伙）独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面的充分了解和审查，认为：为更好地保证审计工作的独立性、客观性、公允性，同时综合考虑公司经营发展及审计工作需求，公司拟改聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2021 年度审计机构及内部控制审计机构。立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有执业资质及独立性，具备为上市公司提供审计服务的经验、专业胜任能力、投资者保护能力和良好的诚信状况。审计委员会一致同意改聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2021 年财务审计机构及内部控制审计机构，并将该议案提交公司第七届董事会 2021 年第十二次会议审议。
  （二）独立董事的事前认可意见和独立意见
  公司独立董事对本次改聘会计师事务所事项出具了明确同意的事前认可意见，并发表独立意见，认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有执业资质和独立性，具备为上市公司提供审计服务的经验、专业胜任能力、投资者保护能力和良好的诚信状况。公司拟改聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为 2021 年度公司财务审计机构及 2021 年内部控制审计机构事项理由充分、恰当，审议、表决程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，独立董事同意此事项并同意将议案提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议。
  （三）董事会审议情况
  公司于 2021 年 12 月 24 日召开第七届董事会 2021 年第十二次会议，审议通
过了《关于公司聘请 2021 年财务审计机构及内部控制审计机构的议案》，同意公司改聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年财务审计机构及内部
控制审计机构。具体审议表决结果为同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  （四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
    四、备查文件
  （一）金证股份第七届董事会 2021 年第十二次会议决议；
（二）金证股份独立董事的事前认可意见及独立意

[2021-12-25] (600446)金证股份:金证股份关于注销2020年股票期权激励计划部分已获授但未行权股票期权的公告
证券代码：600446        证券简称：金证股份        公告编号：2021-094
债券代码：143367        债券简称：17金证01
          深圳市金证科技股份有限公司
关于注销 2020 年股票期权激励计划部分已获授但未
              行权股票期权的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”、“金证股份”）于 2021年12月24日召开第七届董事会2021年第十二次会议审议通过了《关于注销2020年股票期权激励计划部分已获授但未行权股票期权的议案》，公司拟对 2020 年股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”）的 5 名激励对象已获授但未行权的共计 236 万份股票期权进行注销，现将相关事项公告如下：
    一、本次股票期权激励计划批准及实施情况
  1、公司于 2020 年 8 月 21 日召开公司第六届董事会 2020 年第八次会议，审
议通过了《关于公司 2020 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于<深圳市金证科技股份有限公司 2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》及《关于召开 2020 年第五次临时股东大会的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，律师出具相应的法律意见书。
  2、公司于 2020 年 8 月 21 日召开公司第六届监事会 2020 年第六次会议，审
议通过了《关于公司 2020 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于<深圳市金证科技股份有限公司 2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于公司 2020 年股票期权激励计划激励对象名单的议案》。
  3、公司将激励对象的姓名和职务在公司网站进行了公示，公示期自 2020
年 8 月 22 日起至 2020 年 9 月 7 日止。在公示期内，公司未收到关于本次激励对
象的异议，并于 2020 年 9 月 9 日披露了《监事会关于公司 2020 年股票期权激励
计划激励对象名单审核及公示情况的说明》。
  4、公司对本次激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况进行了自查，并
于 2020 年 9 月 12 日披露了《关于公司 2020 年股票期权激励计划内幕信息知情
人买卖公司股票情况的自查报告》。
  5、公司于 2020 年 9 月 16 日召开 2020 年第五次临时股东大会，审议通过了
《关于公司 2020 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于<深圳市金证科技股份有限公司 2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》。
  6、公司于 2020 年 10 月 29 日召开第七届董事会 2020 年第四次会议、第七
届监事会 2020 年第四次会议，审议通过了《关于向 2020 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，公司独立董事发表了独立意见，监事会对本次获授股票期权的激励对象名单进行了核实，律师出具了相应的法律意见书。
  7、公司于 2020 年 11 月 10 日披露了《关于 2020 年股票期权激励计划授予
登记完成的公告》，公司已于 2020 年 11 月 6 日在中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司完成了 2020 年股票期权激励计划首次授予股票期权的登记工作。
  8、公司于 2021 年 6 月 4 日召开第七届董事会 2021 年第五次会议、第七届
监事会 2021 年第三次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》，公司独立董事发表了独立意见，监事会对本次获授预留股票期权的激励对象名单进行了核实，律师出具了相应的法律意见书。
  9、公司于 2021 年 6 月 5 日将获授预留股票期权激励对象的姓名和职务在上
海证券交易所网站进行了公示，公示期自 2021 年 6 月 5 日起至 2021 年 6 月 16
日止。在公示期内，公司未收到关于本次激励对象的异议，并于 2021 年 6 月 17
日披露了《监事会关于公司 2020 年股票期权激励计划预留授予激励对象名单审核及公示情况的说明》。
  10、公司于 2021 年 7 月 8 日披露了《关于 2020 年股票期权激励计划预留股
票期权授予登记完成的公告》，公司已于 2021 年 7 月 6 日在中国证券登记结算
有限责任公司上海分公司完成了 2020 年股票期权激励计划授予预留股票期权的登记工作。
  11、2021 年 12 月 24 日，公司第七届董事会 2021 年第十二次会议、第七届
监事会 2021 年第七次会议，审议通过了《关于注销 2020 年股票期权激励计划部分已获授但未行权股票期权的议案》，同意注销因离职而不符合激励条件的 3 名
原激励对象已获授但未行权股票期权共计 215 万份，因 2020 年度个人层面绩效考核结果为未达标的 2 名激励对象已获授但未行权股票期权共计 21 万份。公司独立董事发表了同意的独立意见，公司监事会对相关事项发表了核查意见，广东信达律师事务所出具了专项法律意见书。
    二、本次注销部分股票期权的情况
  根据《深圳市金证科技股份有限公司 2020 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）之“第九章 公司/激励对象发生异动的处理”之“二、激励对象个人情况发生变化的处理”的规定：“（三）激励对象因辞职、劳动合同期满而离职、公司裁员而离职，董事会可以决定对激励对象根据本计划已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销。”。鉴于本次激励计划激励对象中：1、姚震等 3 名激励对象已离职，不再具备激励对象资格，该等激励对象已获授但未行权股票期权，不得行权，由公司注销。2、庹阳平等 2 名激励对象因2020 年度个人层面绩效考核结果为未达标，该等激励对象第一个行权期的股票期权，不得行权，由公司注销。综上，董事会决定注销上述激励对象已获授但尚未行权股票期权合计 236 万份。
  公司董事会将根据公司 2020 年第五次临时股东大会对董事会的授权按照相关规定办理本次股票期权的注销手续。
    三、本次注销对公司的影响
  公司本次注销部分股票期权事项不会对公司的财务状况和经营业绩产生影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，尽力为股东创造价值。
    四、独立董事意见
  公司本次注销部分股票期权事项，符合《上市公司股权激励管理办法》以及《激励计划》《深圳市金证科技股份有限公司 2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《考核管理办法》”）等有关文件的规定，董事会审议程序合法合规；公司本次注销不影响公司持续经营，也不会损害公司及全体股东利益，我们同意公司本次注销部分股票期权相关事宜。
    五、监事会意见
  监事会对公司本次注销部分已获授但未行权股票期权的事项进行审核，经审
查后认为：姚震等 3 名激励对象已离职，不再具备激励对象资格；庹阳平等 2名激励对象 2020 年度个人绩效考核为未达标，不符合行权的个人层面绩效考核要求。公司注销该 5 名激励对象各自持有的已获授但未行权的股票期权，符合《激励计划》、《考核管理办法》及相关法律法规的规定。本次注销部分激励对象已获授但未行权的股票期权事项不会对公司财务状况和经营业绩产生影响。因此，我们同意公司注销上述部分已获授但未行权的股票期权。
    六、法律意见书的结论意见
  广东信达律师事务所认为：“截至《法律意见书》出具日，公司本次调整、本次行权及本次注销事项已获得现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》《公司章程》及《激励计划》的有关规定；本次调整、本次行权及本次注销符合《管理办法》《激励计划》的相关规定；公司尚需根据《管理办法》等有关法律、法规、规范性文件的规定履行信息披露义务及办理股票登记、注销登记等事项。”
  特此公告。
                                          深圳市金证科技股份有限公司
                                                      董事会
                                            二〇二一年十二月二十四日

[2021-12-25] (600446)金证股份:金证股份第七届监事会2021年第七次会议决议公告
股票代码：600446        股票简称：金证股份      公告编号：2021-092
债券代码：143367        债券简称：17 金证 01
          深圳市金证科技股份有限公司
    第七届监事会 2021 年第七次会议决议公告
  公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
  者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会 2021 年
第七次会议于 2021 年 12 月 24 日上午 10 时在公司 9 楼会议室召开。会议由监事
会召集人刘瑛主持，本次会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《深圳市金证科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。
  会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权的投票结果，审议并通过了以下议案：
    一、《关于 2020 年股票期权激励计划行权价格调整的议案》
  监事会认为：公司本次调整 2020 年股票期权激励计划行权价格的事项符合《深圳市金证科技股份有限公司 2020 年股票期权激励计划(草案)》、《深圳市金证科技股份有限公司 2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《考核管理办法》”）及相关法律法规和规范性文件的规定，并严格按照相关法律法规履行了必要的审议程序，不会对公司财务状况和经营业绩产生影响。因此，我们同意董事会对 2020 年股票期权行权价格进行调整。
  具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市金证科技股份有限公司关于 2020年股票期权激励计划行权价格调整的公告》（公告编号：2021-093）。
    二、《关于注销 2020 年股票期权激励计划部分已获授但未行权股票期权的
议案》
  监事会对公司本次注销部分已获授但尚未行权股票期权的原因、数量及激励
对象名单进行审核，经审查后认为：
  姚震等 3 名激励对象已离职，不再具备激励对象资格；庹阳平等 2 名激励对
象 2020 年度个人绩效考核为未达标，不符合行权的个人层面绩效考核要求。公司注销该 5 名激励对象各自持有的已获授但未行权的股票期权，符合《激励计划》、《考核管理办法》及相关法律法规的规定。本次注销部分激励对象已获授但未行权的股票期权事项不会对公司财务状况和经营业绩产生影响。因此，我们同意公司注销上述部分已获授但未行权的股票期权。
  具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市金证科技股份有限公司关于注销 2020 年股票期权激励计划部分已获授但未行权股票期权的公告（公告编号：2021-094）。
    三、《关于 2020 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》
  监事会认为：根据《激励计划》《考核管理办法》等相关规定，监事会对本次符合行权条件的激励对象名单及拟申请行权的股票期权数量进行了审核，认为：本次激励计划的 19 名激励对象第一个行权期行权条件已经成就，同意公司为上述激励对象办理行权手续，本期符合行权条件的股票期权共计 206.76 万份。
  具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市金证科技股份有限公司关于 2020年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：2021-095）。
  特此公告。
                                      深圳市金证科技股份有限公司
                                                监事会
                                      二〇二一年十二月二十四日

[2021-12-25] (600446)金证股份:金证股份第七届董事会2021年第十二次会议决议公告
股票简称：金证股份      股票代码：600446          公告编号：2021-091
债券代码：143367        债券简称：17 金证 01
  深圳市金证科技股份有限公司第七届董事会
        2021 年第十二次会议决议公告
  公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
  者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  深圳市金证科技股份有限公司第七届董事会2021年第十二次会议于2021年12月24日以通讯表决方式召开，会议应到董事8名，实到董事8名，经过充分沟通，以传真方式行使表决权。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《深圳市金证科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。
    一、会议以8票同意，0票弃权，0票反对的表决结果审议并通过了《关于2020年股票期权激励计划行权价格调整的议案》。
  具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市金证科技股份有限公司关于2020年股票期权激励计划行权价格调整的公告》（公告编号：2021-093）。
    二、会议以8票同意，0票弃权，0票反对的表决结果审议并通过了《关于注销2020年股票期权激励计划部分已获授但未行权股票期权的议案》。
  具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市金证科技股份有限公司关于注销2020年股票期权激励计划部分已获授但未行权股票期权的公告》（公告编号：2021-094）。
    三、会议以8票同意，0票弃权，0票反对的表决结果审议并通过了《关于2020年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。
  具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市金证科技股份有限公司关于2020年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：2021-095）。
    四、会议以8票同意，0票弃权，0票反对的表决结果审议并通过了《关于公司组织架构调整的议案》。
  根据公司战略调整，撤销一级部门数据事业部（筹）、营销服务中心，两个部门原有职责并入其他部门。同时，根据相关国家部委的文件要求，将现有一级部门“人力资源总部暨金证学院”名称调整为“人力资源总部暨金证学堂”。
  同时，结合公司实际运营情况和经营发展需要，为有效支撑公司战略目标的达成，进一步加强战略分析、战略合作、战略评估和战略实施中的协调等工作，公司新设一级部门“战略发展部”。
    五、会议以8票同意，0票弃权，0票反对的表决结果审议并通过了《关于向银行申请授信的议案》。
  根据公司业务发展需要，公司向江苏银行股份有限公司深圳分行申请金额不超过人民币贰亿元（含）、期限不超过壹年的综合授信额度（实际币种、金额、期限、用途以银行的最终审批结果为准），担保方式为信用。
  根据公司业务发展需要，公司向北京银行股份有限公司深圳分行申请金额不超过人民币壹亿元（含）、期限不超过壹年的综合授信额度（实际币种、金额、期限、用途以银行的最终审批结果为准），担保方式为信用。
  根据公司业务发展需要，公司向中国邮政储蓄银行股份有限公司深圳分行申请金额不超过人民币捌仟万元（含）、期限不超过壹年的综合授信额度（实际币种、金额、期限、用途以银行的最终审批结果为准），担保方式为信用。
    六、会议以8票同意，0票弃权，0票反对的表决结果审议通过《关于修订公司章程部分条款的议案》。
  具体内容详见公司刊登在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市金证科技股份有限公司关于修订公司章程部分条款的公告》（公告编号：2021-096）。
  本议案尚需提交公司股东大会审议。
    七、会议以8票同意，0票弃权，0票反对的表决结果审议并通过了《关于公司聘请2021年财务审计机构及内部控制审计机构的议案》。
  具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市金证科技股份有限公司关于变
更会计师事务所的公告》（公告编号：2021-097）。
  本议案尚需提交公司股东大会审议。
    八、会议以8票同意，0票弃权，0票反对的表决结果审议并通过了《关于为全资子公司深圳市齐普生科技股份有限公司提供担保的议案》
  具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市金证科技股份有限公司关于为全资子公司深圳市齐普生科技股份有限公司提供担保的公告》（公告编号：2021-098）。
  本议案尚需提交公司股东大会审议。
    九、会议以8票同意，0票弃权，0票反对的表决结果审议并通过了《关于召开2022年第一次临时股东大会的议案》。
  具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市金证科技股份有限公司关于召开2022年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-099）。
  特此公告。
                                      深圳市金证科技股份有限公司
                                                  董事会
                                        二〇二一年十二月二十四日

[2021-12-25] (600446)金证股份:金证股份关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
证券代码：600446        证券简称：金证股份        公告编号：2021-099
债券代码：143367        债券简称：17金证01
          深圳市金证科技股份有限公司
  关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
     股东大会召开日期：2022年1月11日
     本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
      系统
一、  召开会议的基本情况
(一)  股东大会类型和届次
 2022 年第一次临时股东大会
(二)  股东大会召集人：董事会
(三)  投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)  现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2022 年 1 月 11 日 14 时 00 分
召开地点：深圳市南山区高新南五道金证科技大楼 9 楼会议室
(五)  网络投票的系统、起止日期和投票时间。
  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
  网络投票起止时间：自 2022 年 1 月 11 日
                    至 2022 年 1 月 11 日
  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六)  融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
  涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七)  涉及公开征集股东投票权
无。
二、  会议审议事项
  本次股东大会审议议案及投票股东类型
                                                    投票股东类型
 序号                  议案名称                      A 股股东
非累积投票议案
  1    《关于修订公司章程部分条款的议案》                √
  2    《关于公司聘请 2021 年财务审计机构及内部          √
      控制审计机构的议案》
  3    《关于为全资子公司深圳市齐普生科技股份          √
      有限公司提供担保的议案》
1、各议案已披露的时间和披露媒体
  上述议案已经公司第七届董事会 2021 年第十二次会议审议通过，详见 2021
年 12 月 25 日公司披露于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
2、特别决议议案：1、3
3、对中小投资者单独计票的议案：2
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
  应回避表决的关联股东名称：不适用
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无。
三、  股东大会投票注意事项
  (一)  本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
      的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
      进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
      行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
      份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
  (二)  股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果
      其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络
      投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优
      先股均已分别投出同一意见的表决票。
  (三)  股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投
      票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
  (四)  同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
      的，以第一次投票结果为准。
  (五)  股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、  会议出席对象
(一)  股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
  册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式
  委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
    股份类别      股票代码      股票简称          股权登记日
      Ａ股          600446        金证股份          2022/1/6
(二)  公司董事、监事和高级管理人员。
(三)  公司聘请的律师。
(四)  其他人员
五、  会议登记方法
1、符合上述条件的股东或股东委托代理人于 2022 年 1 月 7 日（上午 9—11 时，
下午 15—17 时）向本公司董事会办公室办理出席会议登记手续，外地股东可以传真或信函方式登记（以收信邮戳为准）。
2、请提供营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证、证券账户卡、持股证明办理登记手续，如授权委托，还需提供法定代表人授权委托书、被委托人身份证。
3、个人股东请提供本人身份证、证券账户卡、持股证明办理登记手续，如授权委托，还需提供股东授权委托书、被委托人身份证。
六、  其他事项
会期半天，与会人员交通食宿费用自理
公司地址：深圳市南山区高新南五道金证科技大楼 9 楼会议室
邮政编码：518057
联系人：陈志生
联系电话：0755-86393989        传真：0755-86393986
特此公告。
                                          深圳市金证科技股份有限公司
                                                      董事会
                                              2021 年 12 月 24 日
附件 1：授权委托书
                            授权委托书
深圳市金证科技股份有限公司：
    兹委托    先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年 1 月 11 日
召开的贵公司 2022 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人股东帐户号：
序号  非累积投票议案名称                        同意  反对  弃权
 1  《关于修订公司章程部分条款的议案》
 2  《关于公司聘请2021年财务审计机构及内部控
      制审计机构的议案》
 3  《关于为全资子公司深圳市齐普生科技股份有
      限公司提供担保的议案》
委托人签名（盖章）：                受托人签名：
委托人身份证号：                    受托人身份证号：
                                            委托日期：    年月日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

[2021-12-04] (600446)金证股份:金证股份关于举办投资者接待日活动的公告
    证券
    代码： 600446 证券简称：金证股份 公告编号： 2021-090
    债券代码：
    143367 债券简称： 17金证 01
    深圳市金证科技股份有限公司
    关于
    举办投资者 接待 日活动 的 公告
    深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”）
    为进一步加强投资者关系
    管理， 更好地 与投资者 进行 沟通与交流， 使广大投资者深入全面地了解公司情况，
    公司 定于 2021年 12月 10日举办投资者 接待 日活动， 现将 有关事项 公告 如下：
    一、
    接待 时间： 2021年 12月 10日（星期 五 15:00-17:00
    二
    、接待地点： 深圳市南山区高新南五道金证科技大楼 9楼阶梯会议室
    三、活动方式：
    活动采取现场接待的方式进行，公司与参加活动的投资者进
    行现场交流 。
    四
    、公司出席人员： 公司高级副总裁兼董事会秘书殷明先生 、监事会 召集人
    刘瑛女士 。
    五
    、预约 方式 为更好地安排本次活动， 请有意向参与此次活动 的投资者与
    公司董事会办公室 预约 ，以便 做好 接待登记和安排。
    预约时间：
    2021年 12月 9日 前 9:30-11:30、 14:00-17:00
    联系人
    ：陈志生 联系 电话： 0755-86393989
    邮箱：
    chenzhisheng@szkingdom.com
    六
    、注意事项：
    1、由于公司场地有限及相关防疫政策要求，本次会议登记人数满 30人后，
    公司将不再接受预约。 如在本次投资者 接待 日前 14 日内有去过中高风险地区的
    人员请勿参与报名。
    2、为提高 本次 活动 的 效率，在活动日前，投资者可通过电话、邮件等形式向
    公司提出所关心的问题，以便公司对相对集中的问题形成答复意见，统一答复；
    3、 参加互动人员的 食宿及交通费用自理。
    公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
    者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    衷心感谢广大投资者对公司的关心和支持！欢迎广大投资者积极参与。
    衷心感谢广大投资者对公司的关心和支持！欢迎广大投资者积极参与。
    特此公告。
    特此公告。
    深圳市金证科技股份有限公司
    深圳市金证科技股份有限公司
    董事会
    董事会
    二〇
    二〇二二一一年年十二十二月月三三日日

[2021-11-13] (600446)金证股份:金证股份第七届董事会2021年第十一次会议决议公告
证券代码：600446      证券简称：金证股份        公告编号：2021-087
债券代码：143367      债券简称：17 金证 01
    深圳市金证科技股份有限公司第七届董事会
        2021 年第十一次会议决议公告
 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会2021年第十一次会议于2021年11月12日以通讯表决方式召开。会议应到董事8名，实到董事8名。经过充分沟通，以传真方式行使表决权。会议的召开符合《公司法》及公司章程的规定。
    一、会议以同意8票，反对0票，弃权0票的表决结果审议通过《关于聘任公司总裁的议案》；
  根据相关规定结合公司实际经营管理需要，经公司董事会过半数董事提名，董事会提名委员会审核，公司聘任董事长李结义先生（简历详见附件）兼任公司总裁。
  具体内容详见公司同日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市金证科技股份有限公司关于聘任公司总裁的公告》（公告编号：2021-088）。
  特此公告。
                                          深圳市金证科技股份有限公司
                                                    董事会
                                            二〇二一年十一月十二日
附：简历
李结义先生
  现年 55 岁，硕士学位，成都电子科技大学计算机专业毕业，李结义先生 1989
年至 1993 年任职于蛇口新欣软件产业有限公司，任经营部主任；1993 年至 1998年任职于深圳市新华威科技有限公司，任副总经理；1998 年创建本公司，出任公司第一届董事会董事至今，现任公司董事长、总裁。

[2021-11-13] (600446)金证股份:金证股份关于聘任公司总裁的公告
证券代码：600446      证券简称：金证股份        公告编号：2021-088
债券代码：143367      债券简称：17 金证 01
          深圳市金证科技股份有限公司
            关于聘任公司总裁的公告
 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司总裁徐岷波先生的辞职报告，徐岷波先生由于身体原因，辞去公司总裁职务，继续担任公司董事、董事会战略委员会委员职务。徐岷波先生在担任公司总裁期间，恪尽职守，勤勉尽责，为公司健康发展做出了重大贡献，公司董事会对徐岷波先生表示衷心的感谢！
  公司于 2021 年 11 月 12 日召开第七届董事会 2021 年第十一次会议，审议通
过了《关于聘任公司总裁的议案》，同意聘任董事长李结义先生（简历详见附件）兼任公司总裁，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满为止。
  特此公告。
                                        深圳市金证科技股份有限公司
                                                  董事会
                                          二〇二一年十一月十二日
附：简历
李结义先生
  现年 55 岁，硕士学位，成都电子科技大学计算机专业毕业，李结义先生 1989
年至 1993 年任职于蛇口新欣软件产业有限公司，任经营部主任；1993 年至 1998年任职于深圳市新华威科技有限公司，任副总经理；1998 年创建本公司，出任公司第一届董事会董事至今，现任公司董事长、总裁。

[2021-10-30] (600446)金证股份:金证股份第七届董事会2021年第十次会议决议公告
证券代码：600446        证券简称：金证股份        公告编号：2021-084
债券代码：143367        债券简称：17 金证 01
    深圳市金证科技股份有限公司第七届董事会
          2021 年第十次会议决议公告
 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会2021年第十次会议于2021年10月29日以通讯表决方式召开。会议应到董事8名，实到董事8名。经过充分沟通，以传真方式行使表决权。会议的召开符合《公司法》及公司章程的规定。
    一、会议以同意8票，反对0票，弃权0票的表决结果审议通过《关于公司2021年第三季度报告的议案》；
  具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市金证科技股份有限公司2021年第三季度报告》。
    二、会议以同意8票，反对0票，弃权0票的表决结果审议通过《关于向银行申请授信的议案》。
  根据公司业务发展需要，公司向华夏银行股份有限公司深圳分行申请金额不超过人民币贰亿元（含）、期限不超过壹年的综合授信额度（实际币种、金额、期限、用途以银行的最终审批结果为准），担保方式为信用。
  特此公告。
                                          深圳市金证科技股份有限公司
                                                    董事会
                                            二〇二一年十月二十九日

[2021-10-30] (600446)金证股份:2021年第三季度报告主要财务指标
    基本每股收益: 0.2419元
    每股净资产: 3.7129元
    加权平均净资产收益率: 7.63%
    营业总收入: 41.97亿元
    归属于母公司的净利润: 2.21亿元

[2021-10-08] (600446)金证股份:金证股份2021年第六次临时股东大会决议公告
证券代码：600446        证券简称：金证股份        公告编号：2021-083
债券代码：143367        债券简称：17 金证 01
          深圳市金证科技股份有限公司
      2021 年第六次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
   本次会议是否有否决议案：无
一、  会议召开和出席情况
(一)  股东大会召开的时间：2021 年 9 月 30 日
(二)  股东大会召开的地点：深圳市南山区高新南五道金证科技大楼 9 楼会议室(三)  出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数                                    16
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）          170,719,589
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份        18.1323
总数的比例（%）
(四)  表决方式是否符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《深圳市金证科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，大会主持情况等。
  本次临时股东大会由公司董事会召集，会议由董事长李结义先生主持。会议采用现场投票和网络投票相结合的表决方式进行表决。会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议合法有效。
(五)  公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 8 人，出席 2 人，公司董事杜宣、赵剑、黄宇翔，独立董事杨
  正洪、李军、王文若因公务未出席本次会议；
2、公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、公司总裁徐岷波、董事会秘书殷明出席本次会议。
二、  议案审议情况
(一)  非累积投票议案
    1、议案名称：《关于回购注销 2019 年限制性股票激励计划中部分激励对象
    已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》
  审议结果：通过
  表决情况：
                        同意                反对            弃权
    股东类型      票数    比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                                （%）            （%）
      A 股      170,663,389 99.9670  56,100  0.0329      100  0.0001
    2、议案名称：《关于为全资子公司深圳市齐普生科技股份有限公司提供担保
    的议案》
  审议结果：通过
  表决情况：
    股东类型            同意              反对            弃权
                    票数    比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                                （%）            （%）
      A 股      170,645,389 99.9565  74,100  0.0434      100  0.0001
  (二)  涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案                                          同意          反对          弃权
序号              议案名称              票数  比例  票数  比例  票数  比例
                                                  （%）        （%）        （%）
      《关于回购注销2019年限制性股票激  9,820,6  99.4          0.567          0.00
 1    励计划中部分激励对象已获授但尚未      48  309  56,100      9    100    12
      解除限售的限制性股票的议案》
  (三)  关于议案表决的有关情况说明
      本次股东大会表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定，审议的议案
  1、2 经参加表决的有表决权的股东三分之二以上审议通过。
  三、  律师见证情况
  1、 本次股东大会见证的律师事务所：广东信达律师事务所
  律师：彭文文、李紫竹
  2、律师见证结论意见：
  信达律师在核查后认为，公司本次股东大会的召集、召集人资格、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定；出席会议的人员资格合法、有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法、有效。
四、  备查文件目录
1、 《深圳市金证科技股份有限公司 2021 年第六次临时股东大会决议》；
2、 《广东信达律师事务所关于深圳市金证科技股份有限公司 2021 年第六次临时股东大会的法律意见书》。
                                          深圳市金证科技股份有限公司
                                                    董事会
                                                2021 年 9 月 30 日

[2021-09-24] (600446)金证股份:金证股份关于召开2021年半年度业绩说明会的公告
证券代码：600446        证券简称：金证股份        公告编号：2021-082
债券代码：143367        债券简称：17 金证 01
          深圳市金证科技股份有限公司
    关于召开 2021 年半年度业绩说明会的公告
 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示：
 会议召开时间：2021年9月28日（星期二）下午15:00-16:30
   会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com）
 会议召开方式：上证路演中心网络互动
 投资者可以在2021年9月27日下午17:00前将需要了解的情况和关注问题预先
发送至邮箱（chenzhisheng@szkingdom.com），公司将在业绩说明会上就投资者普
遍关注的问题进行回答。
  深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”）已于 2021 年 8 月 30 日
发布公司 2021 年半年度报告，为便于广大投资者更加全面深入地了解公司 2021
年半年度经营成果、财务状况，公司计划于 2021 年 9 月 28 日下午 15:00-16:30
举行 2021 年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。
    一、说明会类型
  本次业绩说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2021 年半年度的经营成
果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围
内就投资者普遍关注的问题进行回答。
    二、说明会召开的时间、地点
  （一）会议召开时间：2021 年 9 月 28 日（星期二）下午 15:00-16:30
  （二）会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com）
  （三）会议召开形式：上证路演中心网络互动
    三、参加人员
  公司董事长李结义先生、董事兼总裁徐岷波先生、高级副总裁兼董事会秘书殷明先生、财务负责人周志超先生将参加本次业绩说明会。
    四、投资者参与方式
  （一）投资者可在 2021 年 9 月 28 日下午 15:00-16:30，通过互联网登陆上
证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。
  （二）投资者可于 2021 年 9 月 27 日（周一）下午 17:00 前将有关问题通过
电子邮件的形式发送至邮箱（chenzhisheng@szkingdom.com）。公司将在业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
    五、联系人及联系方式
  联系人：殷明、陈志生
  联系电话：0755-86393989
  联系邮箱：chenzhisheng@szkingdom.com
    六、其他事项
  本 次 业 绩 说 明 会 召 开 后 ， 投 资 者 可 以 通 过 上 证 路 演 中 心
（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次业绩说明会的召开情况及主要内容。
  特此公告。
                                          深圳市金证科技股份有限公司
                                                    董事会
                                            二〇二一年九月二十三日

[2021-09-18] (600446)金证股份:金证股份关于2019年限制性股票激励计划第二个解除限售期解锁暨上市公告
证券代码：600446        证券简称：金证股份        公告编号：2021-078
债券代码：143367        债券简称：17金证01
          深圳市金证科技股份有限公司
 关于 2019 年限制性股票激励计划第二个解除限售期
                解锁暨上市公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
       本次解除限售股票数量：1,966,200 股
       本次解除限售股票上市流通时间：2021 年 9 月 27 日
    一、2019 年限制性股票激励计划批准及实施情况
    1、2019 年 7 月 18 日，公司召开第六届董事会 2019 年第八次会议和第六届
监事会 2019 年第五次会议，分别审议通过了《关于公司 2019 年限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》及相关事项的议案，公司独立董事对 2019 年限制性股票激励计划相关议案发表了同意的独立意见，公司监事会发表了核查意见。
    2、2019 年 7 月 19 日至 2019 年 8 月 14 日，公司对激励对象名单的姓名和
职务在公司网站进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何组织或个人对
拟激励对象提出的异议。详见公司于 2019 年 8 月 17 日披露的《监事会关于公司
2019 年限制性股票激励计划激励对象名单审核及公示情况的说明》（公告编号：2019-084）。
    3、2019 年 8 月 23 日，公司召开 2019 年第七次临时股东大会，审议通过了
《关于公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于<深圳市金证科技股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的
议案》，详见公司于 2019 年 8 月 24 日披露的《2019 年第七次临时股东大会决议
公告》（公告编号：2019-089）。
    4、公司对本次激励计划相关内幕信息知情人及激励对象在本次激励计划草
案公告前 6 个月买卖公司股票的情况进行自查，未发现本次激励计划的内幕信息知情人利用公司本次激励计划有关内幕信息进行公司股票交易或泄露本次激励
计划有关内幕信息的情形。详见公司与 2019 年 8 月 24 日披露的《关于公司 2019
年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2019-090）。
    5、2019 年 9 月 11 日，公司召开第六届董事会 2019 年第十次会议审议和第
六届监事会 2019 年第七次会议，分别审议通过了《关于调整 2019 年限制性股票激励计划授予人数及授予数量的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会对激励对象人员名单再次进行了审核。广东信达律师事务所出具了《关于深圳市金证科技股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划之调整和授予事项的法律意见书》。
    6、2019 年 9 月 11 日，公司召开第六届董事会 2019 年第十次会议审议和第
六届监事会 2019 年第七次会议，分别审议通过了《关于向 2019 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，公司监事会发表了核查意见。广东信达律师事务所出具了《关于深圳市金证科技股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划之调整和授予事项的法律意见书》。
    7、2019 年 9 月 25 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
办理完成本次激励计划限制性股票的授予登记工作，本次限制性股票激励计划最
终授予限制性股票 723 万股，授予人数为 258 人。详见公司于 2019 年 9 月 27 日
披露的《2019 年限制性股票激励计划权益授予结果公告》（公告编号：2019-103）。
    8、2020 年 9 月 2 日，公司第六届董事会 2020 年第九次会议、第六届监事
会 2020 年第七次会议审议通过了《关于 2019 年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于 2019 年限制性股票激励计划回购价格调整的议案》及《关于回购注销 2019 年限制性股票激励计划中部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，同意为符合条件的激励对象办理限制性股票第一个解除限售期解除限售的相关手续， 本次符合解除限售条件的激励对象共 250 名，申请解除限售并上市流通的限制性股票数量为 213.78 万股，占公司总股本的 0.25%。同意公司根据《激励计划》对回购价格进行调整，并回
购注销部分不得解除限售的限制性股票。 其中，回购注销事项已经公司 2020 年
9 月 18 日召开的 2020 年第六次临时股东大会审议通过。公司独立董事发表了同
意的独立意见，公司监事会对相关事项发表了核查意见，广东信达律师事务所出具了《关于深圳市金证科技股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售及回购注销部分限制性股票相关事项的法律意见书》。
    9、2020 年 9 月 22 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
办理完成本次激励计划限制性股票第一个解除限售期的解除限售工作，本次限制
性股票激励计划第一个解除限售期股票上市流通时间为 2020 年 9 月 28 日，解除
限售股票数量为 2,137,800 股。详见公司于 2020 年 9 月 23 日披露的《关于 2019
年限制性股票激励计划第一个解除限售期解锁暨上市公告》（公告编号：2020-084）。
    10、2021 年 4 月 19 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
办理完成本次激励计划限制性股票第一个解除限售期未解锁股份的回购注销工作，对 8 名激励对象已获授但尚未解除限售的 68,300 股限制性股票进行回购注
销。详见公司于 2021 年 4 月 15 日披露的《金证股份股权激励限制性股票回购注
销实施公告》（公告编号：2021-024）。
    11、2021 年 9 月 14 日，公司第七届董事会 2021 年第八次会议、第七届监
事会 2021 年第五次会议审议通过了《关于 2019 年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于 2019 年限制性股票激励计划回购价格调整的议案》及《关于回购注销 2019 年限制性股票激励计划中部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，同意为符合条件的激励对象办理限制性股票第二个解除限售期解除限售的相关手续，本次符合解除限售条件的激励对象共 230 名，申请解除限售并上市流通的限制性股票数量为 196.62 万股，占公司总股本的 0.21%。同意公司根据《深圳市金证科技股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）对回购价格进行调整，并回购注销部分不得解除限售的限制性股票。公司独立董事发表了同意的独立意见，公司监事会对相关事项发表了核查意见，广东信达律师事务所出具了《关于深圳市金证科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售及回购注销部分限制性股票相关事项的法律意见书》。
    二、2019 年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的说明
    （一）第二个限售期即将届满
    根据《激励计划》的规定，公司 2019 年限制性股票激励计划第二个解除限
售期自授予完成之日起 24 个月后的首个交易日起至授予完成之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止。第二个解除限售期可解除限售数量占已授予限制性股
票数量的 30%。公司 2019 年限制性股票的授予登记日为 2019 年 9 月 25 日，本
激励计划的第二个限售期将于 2021 年 9 月 25 日届满。
    （二）解除限售条件达成
    根据《激励计划》的规定，激励对象获授的限制性股票解除限售，需同时满足下列条件，具体条件及达成情况如下：
序号                      解除限 售条件                          成就情况
      公司未发生如下任一情形：
      1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师 出 具否定
      意见或者无法表示意见的审计报告；
      2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会 计 师出具  公司未发生前述情形，
 1  否定意见或者无法表示意见的审计报告；                满足解除限售条件。
      3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、
      公开承诺进行利润分配的情形；
      4、法律法规规定不得实行股权激励的；
      5、中国证监会认定的其他情形。
      激励对象未发生如下任一情形：
      1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
      2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当
      人选；                                                激励对象未发生前述
      3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派 情形，满足解除限售条
 2  出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
      4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员  件。
      情形的；
      5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
      6、中国证监会认定的其他情形。
      公司业绩考核要求：                                    2020 年度，公司实现扣
      第二个解除限售期：以 2016-2018 年三年净利润平均值为基  除非经常性损益的归
 3  准，2020 年净利润增长率达到 35%                      属于上市公司股东的
                                                            净利润 15,280.52 万元
                                                            人民币，较 2016-2018
                                                            年三年净利润平均值
                                                            增长 266.44%，完成业
                                                            绩考核目标。
      个人业绩考核要求：
      激励对象为核心业务（技术）人员的，个人绩效考核结果分 本次限制性股票激励
      为“优异”、“胜任”、“基本合格”、“需改进”和“不合格” 计划中230名激励对象
      五档；激励对象为高级管理人员或核心管理人员的，个人绩 2019 年度考核结 果符
 4  效考核结果分为“优异”、“胜任”、“需改进”和“不合格” 合个人层面绩效考核
      四档。                                                要求，其当期的限制性
      若激励对象考核结果为“需改进”及以上，其当期的限制性 股票可全部解除限售。

[2021-09-18] (600446)金证股份:金证股份关于出售珠海金智维信息科技有限公司部分股权的公告
证券代码：600446        证券简称：金证股份        公告编号：2021-081
债券代码：143367        债券简称：17 金证 01
      深圳市金证科技股份有限公司关于出售
  珠海金智维信息科技有限公司部分股权的公告
 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
     为了整合及优化现有资源配置，提升资源使用效率，深圳市金证科技股
      份有限公司（以下简称“公司”、“金证股份”）将与中互金智为（淄博）
      股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“中互金智为”）、珠海信保
      晨星卓越股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“珠海晨星”）、广
      州诚信创业投资有限公司（以下简称“广州诚信”）、广东易方康瑞股权
      投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“易方康瑞”，与“中互金智为”
      “珠海晨星”“广州诚信”合称“受让人”）签署《珠海金智维信息科技
      有限公司股权转让协议》，公司将向受让人转让珠海金智维信息科技有
      限公司（以下简称“金智维”）5%股权，对应的注册资本为 167.0356 万
      元（人民币元，下同），总转让对价为 8,805 万元。
     本次交易未构成关联交易。
     本次交易未构成重大资产重组。
     交易实施不存在重大法律障碍。
     公司于 2021 年 9 月 17 日召开的第七届董事会 2021 年第九次会议审议
      通过了《关于出售珠海金智维信息科技有限公司部分股权的议案》。
     本次交易事项属于公司董事会审批权限内，无需提交股东大会审议。
     本次交易对公司2021年度损益影响数据为公司财务部门初步测算结果，
      最终金额将由公司聘请的符合《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证
      券法》”）相关规定的会计师事务所进行审计后确定。
    一、交易概述
  为了整合及优化现有资源配置，提升资源使用效率，公司将与金智维投资人中互金智为、珠海晨星、广州诚信、易方康瑞签署《珠海金智维信息科技有限公司股权转让协议》；同时，公司与廖万里先生、金卓先生、金智维及其他原股东、受让人签署《关于珠海金智维信息科技有限公司之股东协议之补充协议》。
  《股权转让协议》各方约定，公司将向受让人转让金智维 5%股权，对应的注册资本为 167.0356 万元，总转让对价为 8,805 万元。本次交易完成后，公司继续持有金智维 15.8252%的股权，仍为金智维第二大股东。
  本次股权转让后，金智维股权结构如下：
                        股东                            出资额    持股比例
                                                        （万元）
深圳金石众成投资企业（有限合伙）                          980.0000  29.3350%
珠海金石汇智投资企业（有限合伙）                          222.2222    6.6519%
深圳市金证科技股份有限公司                                528.6738  15.8252%
苏州启明融盈创业投资合伙企业（有限合伙）                  230.0654    6.8867%
苏州工业园区启明融科股权投资合伙企业（有限合伙）          188.2353    5.6346%
深圳君盛鼎石创业投资企业（有限合伙）                      41.8301    1.2521%
珠海市科技创业天使风险投资基金合伙企业（有限合伙）        26.6062    0.7964%
珠海香洲华金新兴产业创业投资基金（有限合伙）              20.9150    0.6261%
珠海市人才创新创业投资基金合伙企业（有限合伙）            10.4575    0.3130%
深圳前海泰亚鼎富股权投资合伙企业（有限合伙）              29.5948    0.8859%
厦门泰亚鼎富投资管理有限公司                                7.3987    0.2215%
珠海金石鹏程投资企业（有限合伙）                          186.7414    5.5899%
珠海金石伟业投资企业（有限合伙）                          186.7414    5.5899%
上海高瓴辰钧股权投资合伙企业（有限合伙）                  284.5583    8.5179%
北京启明融新股权投资合伙企业（有限合伙）                  56.9117    1.7036%
前海琥珀安云创业投资（深圳）合伙企业（有限合伙）          85.4623    2.5582%
珠海太和金元股权投资基金（有限合伙）                      39.8382    1.1925%
东莞烽太股权投资合伙企业（有限合伙）                      15.1764    0.4543%
深圳君盛青石创业投资合伙企业（有限合伙）                  13.2794    0.3975%
曹鸿伟                                                    18.9706    0.5679%
中互金智为（淄博）股权投资合伙企业（有限合伙）            76.8307    2.2998%
珠海信保晨星卓越股权投资合伙企业（有限合伙）              36.0440    1.0789%
广州诚信创业投资有限公司                                  34.1470    1.0221%
广东易方康瑞股权投资合伙企业（有限合伙）                  20.0139    0.5991%
                        合计                            3,340.7143  100.0000%
  在本次交易中，金智维有优先购买权的股东均放弃行使优先购买权。本次交易事项不属于关联交易和重大资产重组事项。
  本次交易事项已经公司第七届董事会 2021 年第九次会议审议通过。本次交易事项属于公司董事会审批权限内，无需提交股东大会审议。
    二、交易对方情况介绍
    （1）中互金智为（淄博）股权投资合伙企业（有限合伙）
  企业性质：有限合伙企业
  认缴出资额：5,065 万元人民币
  成立日期：2021 年 8 月 24 日
  注册地址：山东省淄博市高新区柳泉路 139 号金融科技中心 B 座 13 层 A 区
3023 号
  主要办公地址：北京市西城区黄寺大街甲 23 号院-1 北广大厦 A 座
  执行事务合伙人：中互金投资基金管理有限公司
  主营业务：为非证券业务的投资管理、咨询；股权投资管理；投资管理，资产管理（以工商登记为准）。
  主要股东：
                                                                        单位：万元
                名称                  合伙人类型  认缴出资额  认缴出资比例
中互金投资基金管理有限公司              普通合伙人            50      0.9872%
莆田市金国信息技术咨询服务有限公司      有限合伙人        2,006    39.6051%
海南智途二号创业投资合伙企业（有限合伙） 有限合伙人        1,003    19.8026%
长沙万银财务咨询有限公司                有限合伙人        2,006    39.6051%
  主要业务发展状况：中互金智为是私募创业投资基金，基金投资领域为：符合国家政策导向、监管要求和行业健康规范发展需要的、具有较大发展潜力的金融科技相关企业，重点关注对处于成长期、成熟稳定期及扩张期金融科技领域企业的长期股权投资。
  主要财务指标：中互金智为于 2021 年设立完成，暂无相关财务数据。执行事务合伙人中互金投资基金管理有限公司主要财务数据如下：
                                                                          单位：元
                              2020.12.31                  2021.06.30
      总资产                        13,929,806.24                13,453,852.03
      净资产                          840,437.83                  219,989.12
                              2020 年度                  2021 年 1-6 月
      营业收入                        3,046,765.68                  1,743,576.14
      净利润                        -3,519,062.59                  -620,448.71
  注：2020 年财务数据已经审计，2021 年 1-6 月财务数据未经审计。
  中互金智为与公司、公司前四大股东李结义、徐岷波、杜宣、赵剑及公司现有董事、监事、高级管理人员在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面不存在关联关系。
    （2）珠海信保晨星卓越股权投资合伙企业（有限合伙）
  企业性质：有限合伙企业
  认缴出资额：2,200 万元人民币
  成立日期：2021 年 9 月 8 日
  注册地址：珠海市横琴新区开新三道 285 号 502 办公
  主要办公地址：广东省广州市天河区临江大道 5 号保利中心 38 楼
  执行事务合伙人：西藏轩屿实业有限公司（委派代表：刘亮亮）
  主营业务：受托管理股权投资基金，从事投融资管理及相关咨询服务。
  主要股东或实际控制人：西藏轩屿实业有限公司
  主要财务指标：珠海晨星于 2021 年设立完成，暂无相关财务数据。执行事务合伙人西藏轩屿实业有限公司主要财务数据如下：
                                                                        单位：亿元
                              2020.12.31                  2021.06.30
      总资产                                25.3                        31.21
      净资产                   

[2021-09-18] (600446)金证股份:金证股份第七届董事会2021年第九次会议决议公告
股票简称：金证股份      股票代码：600446          公告编号：2021-080
债券代码：143367        债券简称：17 金证 01
  深圳市金证科技股份有限公司第七届董事会
          2021 年第九次会议决议公告
  公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
  者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  深圳市金证科技股份有限公司第七届董事会2021年第九次会议于2021年9月17日以通讯表决方式召开，会议应到董事8名，实到董事8名，经过充分沟通，以传真方式行使表决权。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《深圳市金证科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。
    一、会议以8票同意，0票弃权，0票反对的表决结果审议并通过了《关于出售珠海金智维信息科技有限公司部分股权的议案》。
  具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市金证科技股份有限公司关于出售珠海金智维信息科技有限公司部分股权的公告》（公告编号：2021-081）。
  特此公告。
                                      深圳市金证科技股份有限公司
                                                  董事会
                                            二〇二一年九月十七日

[2021-09-18] (600446)金证股份:金证股份非公开发行限售股上市流通公告
证券代码：600446        证券简称：金证股份        公告编号：2021-079
债券代码：143367        债券简称：17金证01
          深圳市金证科技股份有限公司
        非公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
       本次解除限售股票数量为 81,145,721 股，占公司总股本的 8.62%
       本次解除限售股票上市流通时间：2021 年 9 月 27 日
    一、本次限售股上市类型
    本次上市流通的限售股属于非公开发行的限售股。
    深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”或“金证股份”）于 2020
年 11 月 24 日收到中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市金证科技股份有限
公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2020】3158 号），公司向广东恒阔投资
管理有限公司等 15 名投资者非公开发行人民币普通股合计 81,145,721 股。
    上述发行新增股份已于 2021 年 3 月 25 日在中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司办理完毕登记托管手续。新增股份性质为有限售条件流通股，限售
期为 6 个月，预计上市可交易时间为 2021 年 9 月 25 日；如遇法定节假日或休息
日，则顺延至其后的第一个交易日，即 2021 年 9 月 27 日。
    二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
    本次限售股形成后，公司不存在因分配、公积金转增导致股本数量变化的情形。
    三、本次限售股上市流通的有关承诺
    根据中国证监会《上市公司证券发行管理办法》及《上市公司非公开发行股
票实施细则》等相关要求，本次非公开发行对象所认购的股份自发行结束之日起
六个月内不得转让。本次发行对象所取得上市公司定向发行的股份因上市公司分
配股票股利、资本公积金转增等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安
排。限售期结束后按中国证监会及上交所的有关规定执行。
    广东恒阔投资管理有限公司等 15 名投资者于 2021 年认购公司以非公开发
行方式发行的股份。上述 15 名投资者承诺股份的限售期为发行结束之日起的 6
个月，即 2021 年 3 月 25 日至 2021 年 9 月 25 日。限售期内，广东恒阔投资管理
有限公司等 15 名投资者严格遵守上述承诺。除此承诺外，上述股东未就此次发行新增股份上市流通事项做出其他承诺，不存在因相关承诺未履行影响新增股份上市流通的情况。
    四、中介机构核查意见
    经核查，平安证券股份有限公司认为：金证股份本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份股东严格履行了其在本次非公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具之日，金证股份关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
    保荐机构对金证股份本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
    五、本次限售股上市流通情况
    本次限售股上市流通数量为 81,145,721 股；
    本次限售股上市流通日期为 2021 年 9 月 27 日；
    限售股上市流通明细清单
                                持有限售  持有限售              剩余限
 序号          股东            股数量    股占公司 本次上市流通 售股数
                名称            （股）    总股本比  数量（股）  量
                                              例
  1  重庆环保产业股权投资基金    2,512,155      0.27%    2,512,155    0
      合伙企业（有限合伙）
  2  UBS AG                      2,431,118      0.26%    2,431,118    0
  3  田翠莲                      7,293,354      0.77%    7,293,354    0
  4  廖祝明                      9,724,473      1.03%    9,724,473    0
  5  国泰君安证券股份有限公司    4,051,863      0.43%    4,051,863    0
  6  华泰证券股份有限公司        2,431,118      0.26%    2,431,118    0
  7  兴证全球基金管理有限公司    3,160,453      0.34%    3,160,453    0
                                持有限售  持有限售              剩余限
 序号          股东            股数量    股占公司 本次上市流通 售股数
                名称            （股）    总股本比  数量（股）  量
                                              例
  8  中信建投证券股份有限公司    4,781,199      0.51%    4,781,199    0
  9  广东恒阔投资管理有限公司    16,207,455      1.72%  16,207,455    0
 10  财通基金管理有限公司        2,512,155      0.27%    2,512,155    0
  11  上海纯达资产管理有限公司-    2,593,192      0.28%    2,593,192    0
      纯达主题精选 1 号私募基金
      深圳市共同基金管理有限公
 12  司-共同医药成长私募证券投    2,431,118      0.26%    2,431,118    0
      资基金
 13  深圳市共同基金管理有限公    5,672,609      0.60%    5,672,609    0
      司-华银德洋基金
 14  中信证券股份有限公司        2,377,495      0.25%    2,377,495    0
 15  倪国强                      12,965,964      1.38%  12,965,964    0
            合计                81,145,721      8.62%  81,145,721    0
    六、股本变动结构表
            单位：股              本次上市前    变动数    本次上市后
          国有法人持有股份            29,849,130    -29,849,130            0
有限售条件境内自然人持有股份          35,007,691    -31,949,991    3,057,700
的流通股份 境外法人持有股份            2,431,118    -2,431,118            0
          其他                        18,881,682    -18,881,682            0
          有限售条件的流通股份合计    86,169,621    -83,111,921    3,057,700
无限售条件A 股                      855,348,284  +83,111,921  938,460,205
的流通股份 无限售条件的流通股份合计  855,348,284  +83,111,921  938,460,205
            股份总额                941,517,905            0  941,517,905
    注：本次非公开发行限售股将与 2019 年股权激励计划限制性股票解锁股份于 2021 年 9 月
27 日同日上市流通。
    七、上网公告附件
    1、《平安证券股份有限公司关于深圳市金证科技股份有限公司非公开发行限售股上市流通的核查意见》。
    特此公告。
                                      深圳市金证科技股份有限公司
                                                董事会
                                        二〇二一年九月十七日

[2021-09-15] (600446)金证股份:金证股份第七届监事会2021年第五次会议决议公告
股票代码：600446        股票简称：金证股份      公告编号：2021-070
债券代码：143367        债券简称：17 金证 01
          深圳市金证科技股份有限公司
    第七届监事会 2021 年第五次会议决议公告
  公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
  者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会 2021 年
第五次会议于 2021 年 9 月 14 日上午 10 时在公司 9 楼会议室召开。会议由监事
会召集人刘瑛主持，本次会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《深圳市金证科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。
  会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权的投票结果，审议并通过了以下议案：
    一、《关于 2019 年限制性股票激励计划回购价格调整的议案》
  监事会认为：公司本次调整 2019 年限制性股票激励计划回购价格的事项符合《深圳市金证科技股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）、《深圳市金证科技股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《考核管理办法》”）及相关法律法规和规范性文件的规定，并严格按照相关法律法规履行了必要的审议程序，不会对公司财务状况和经营业绩产生影响。因此，我们同意董事会对 2019 年限制性股票回购价格进行调整。
  具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市金证科技股份有限公司关于 2019年限制性股票激励计划回购价格调整的公告》（公告编号：2021-071）。
    二、《关于回购注销 2019 年限制性股票激励计划中部分激励对象已获授但
尚未解除限售的限制性股票的议案》
  监事会对公司本次回购注销部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的原因、数量、价格及激励对象名单进行审核，经审查后认为：
  陈杰等 24 名激励对象已离职，不再具备激励对象资格，公司回购该 24 名激
励对象各自持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票，符合公司《激励计划》、《考核管理办法》及相关法律法规的规定。本次回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票事项不会对公司财务状况和经营业绩产生影响。因此，我们同意公司回购注销上述部分已获授但尚未解除限售的限制性股票。
  具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市金证科技股份有限公司关于回购注销 2019 年限制性股票激励计划中部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的公告》（公告编号：2021-072）。
  本议案尚需提交公司股东大会审议。
    三、《关于 2019 年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成
就的议案》
  监事会认为：根据《激励计划》《考核管理办法》等相关规定，监事会对本次符合解除限售资格的激励对象名单及拟解除限售的限制性股票数量进行了审核，认为：本次激励计划的 230 名激励对象第二个限售期解除限售条件成就，同意公司为上述激励对象办理解除限售和股份上市手续，共计解除限售 196.62 万股限制性股票。
  具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市金证科技股份有限公司关于 2019年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的公告》（公告编号：2021-074）。
  特此公告。
                                      深圳市金证科技股份有限公司
                                                监事会
                                        二〇二一年九月十四日

[2021-09-15] (600446)金证股份:金证股份第七届董事会2021年第八次会议决议公告
股票简称：金证股份      股票代码：600446          公告编号：2021-069
债券代码：143367        债券简称：17 金证 01
  深圳市金证科技股份有限公司第七届董事会
          2021 年第八次会议决议公告
  公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
  者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  深圳市金证科技股份有限公司第七届董事会2021年第八次会议于2021年9月14日以通讯表决方式召开，会议应到董事8名，实到董事8名，经过充分沟通，以传真方式行使表决权。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《深圳市金证科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。
    一、会议以8票同意，0票弃权，0票反对的表决结果审议并通过了《关于2019年限制性股票激励计划回购价格调整的议案》
  具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市金证科技股份有限公司关于2019年限制性股票激励计划回购价格调整的公告》（公告编号：2021-071）。
    二、会议以8票同意，0票弃权，0票反对的表决结果审议并通过了《关于回购注销2019年限制性股票激励计划中部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》
  具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市金证科技股份有限公司关于回购注销2019年限制性股票激励计划中部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的公告》（公告编号：2021-072）。
  本议案尚需提交公司股东大会审议。
    三、会议以8票同意，0票弃权，0票反对的表决结果审议并通过了《关于2019年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》
  具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市金证科技股份有限公司关于2019年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的公告》（公告编号：2021-074）。
    四、会议以8票同意，0票弃权，0票反对的表决结果审议并通过了《关于公司组织架构调整的议案》
  为积极践行公司经营战略，深化公司在创新类业务领域的探索，公司新设一级部门“金智投事业部”。
  部门定位：金智投事业部以证券智能化交易服务为赛道，以机构投资者服务工具赋能更广泛的投资者群体，满足投资者从基础交易服务到专业交易服务的诉求，并逐步实现对投资服务价值链的全覆盖。
  核心职责：负责金智投客户端（AlphaBee）产品的运营、维护和拓展。
    五、会议以8票同意，0票弃权，0票反对的表决结果审议并通过了《关于为全资子公司深圳市齐普生科技股份有限公司提供担保的议案》
  具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市金证科技股份有限公司关于为全资子公司深圳市齐普生科技股份有限公司提供担保的公告》（公告编号：2021-075）。
  本议案尚需提交公司股东大会审议。
    六、会议以8票同意，0票弃权，0票反对的表决结果审议并通过了《关于召开2021年第六次临时股东大会的议案》
  具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市金证科技股份有限公司关于召开2021年第六次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-076）。
  特此公告。
                                      深圳市金证科技股份有限公司
                                                  董事会
                                            二〇二一年九月十四日

[2021-09-15] (600446)金证股份:金证股份关于召开2021年第六次临时股东大会的通知
证券代码：600446        证券简称：金证股份        公告编号：2021-076
债券代码：143367        债券简称：17金证01
          深圳市金证科技股份有限公司
  关于召开 2021 年第六次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
     股东大会召开日期：2021年9月30日
     本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
      系统
一、  召开会议的基本情况
(一)  股东大会类型和届次
 2021 年第六次临时股东大会
(二)  股东大会召集人：董事会
(三)  投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)  现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2021 年 9 月 30 日 14 时 00 分
召开地点：深圳市南山区高新南五道金证科技大楼 9 楼会议室
(五)  网络投票的系统、起止日期和投票时间。
  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
  网络投票起止时间：自 2021 年 9 月 30 日
                    至 2021 年 9 月 30 日
  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六)  融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
  涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七)  涉及公开征集股东投票权
无。
二、  会议审议事项
  本次股东大会审议议案及投票股东类型
                                                    投票股东类型
 序号                  议案名称                      A 股股东
非累积投票议案
      《关于回购注销 2019 年限制性股票激励计划
  1    中部分激励对象已获授但尚未解除限售的限          √
      制性股票的议案》
  2    《关于为全资子公司深圳市齐普生科技股份          √
      有限公司提供担保的议案》
1、各议案已披露的时间和披露媒体
  上述议案已经公司第七届董事会 2021 年第八次会议、第七届监事会 2021
年第五次会议审议通过，详见 2021 年 9 月 15 日公司披露于《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
2、特别决议议案：1、2
3、对中小投资者单独计票的议案：1
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
  应回避表决的关联股东名称：不适用
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无。
三、  股东大会投票注意事项
  (一)  本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
      的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
      进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
      行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
      份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
  (二)  股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果
      其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络
      投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优
      先股均已分别投出同一意见的表决票。
  (三)  股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投
      票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
  (四)  同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
      的，以第一次投票结果为准。
  (五)  股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、  会议出席对象
(一)  股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
  册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式
  委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
    股份类别      股票代码      股票简称          股权登记日
      Ａ股          600446        金证股份          2021/9/24
(二)  公司董事、监事和高级管理人员。
(三)  公司聘请的律师。
(四)  其他人员
五、  会议登记方法
1、符合上述条件的股东或股东委托代理人于 2021 年 9 月 27 日（上午 9—11 时，
下午 15—17 时）向本公司董事会办公室办理出席会议登记手续，外地股东可以传真或信函方式登记（以收信邮戳为准）。
2、请提供营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证、证券账户卡、持股证明办理登记手续，如授权委托，还需提供法定代表人授权委托书、被委托人身份证。
3、个人股东请提供本人身份证、证券账户卡、持股证明办理登记手续，如授权委托，还需提供股东授权委托书、被委托人身份证。
六、  其他事项
会期半天，与会人员交通食宿费用自理
公司地址：深圳市南山区高新南五道金证科技大楼 9 楼会议室
邮政编码：518057
联系人：殷明
联系电话：0755-86393989        传真：0755-86393986
特此公告。
                                          深圳市金证科技股份有限公司
                                                      董事会
                                                2021 年 9 月 14 日
附件 1：授权委托书
                            授权委托书
深圳市金证科技股份有限公司：
    兹委托    先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 9 月 30 日
召开的贵公司 2021 年第六次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人股东帐户号：
序号  非累积投票议案名称                        同意  反对  弃权
      《关于回购注销2019年限制性股票激励计划中
 1  部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性
      股票的议案》
 2  《关于为全资子公司深圳市齐普生科技股份有
      限公司提供担保的议案》
委托人签名（盖章）：                受托人签名：
委托人身份证号：                    受托人身份证号：
                                            委托日期：    年月日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

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