600369什么时候复牌？-西南证券停牌最新消息
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[2022-02-22] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司第九届董事会第十七次会议决议公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2022-003
西南证券股份有限公司
第九届董事会第十七次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第十七次会议，于
2022 年 2 月 21 日以现场和通讯相结合的方式召开。会前，公司按规定发出了会
议通知及会议材料。本次会议应到董事 8 人，实到董事 8 人，吴坚先生、张纯勇先生出席现场会议，彭作富先生、张刚先生、万树斌先生、赵如冰先生、罗炜先生和傅达清先生以视频通讯方式出席会议。公司部分监事和高级管理人员列席了本次会议。本次会议由吴坚先生主持，会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。
本次会议以记名投票方式审议如下议案：
一、关于变更公司 2021 年度年报审计及内部控制审计中介机构的议案
（一）同意变更公司 2021 年度年报审计及内部控制审计中介机构，聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度年报审计及内部控制审计中介机构，审计费用为 115 万元（含异地差旅费）。
（二）同意将该议案提交公司股东大会审议。
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
详见与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司关于变更会计师事务所的公告》。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
二、关于召开公司 2022 年第一次临时股东大会的议案
同意于2022年3月9日（星期三）在重庆召开公司2022年第一次临时股东大会。
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
详见与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知》。
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
二〇二二年二月二十二日
西南证券股份有限公司独立董事
关于变更会计师事务所的独立意见
根据《上市公司独立董事规则》《公司章程》及《公司独立董事工作制度》等规定和要求，作为西南证券股份有限公司（以下简称公司）独立董事，我们认真审阅了《关于变更公司2021年度年报审计及内部控制审计中介机构的议案》，基于独立判断的立场，就上述议案发表独立意见如下：
公司本次变更会计师事务所，系信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）因金融团队人员的安排情况，其不能确定在2022年4月30日前能够完成公司2021年度报表审计的全部工作，为不影响公司2021年度报告披露，申请辞任公司2021年报审计工作，其已确认对公司改聘会计师事务所无异议，截至目前无任何有关不再聘任的事宜需提请公司审计委员会、公司董事会、公司股东关注。公司本次变更会计师事务所理由恰当充分，有利于公司年度审计工作的顺利开展。
我们认真审阅了公司拟聘请的天健会计师事务所（特殊普通合伙）的相关资料，其具有从事证券相关业务的条件和经验，具有为公司提供审计服务的能力，其投资者保护能力、诚信状况和独立性符合相关要求。
本次变更事项已取得全体独立董事的事前认可，公司董事会审计委员会亦发表同意意见，该事项的审议决策程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况，对《关于变更公司2021年度年报审计及内部控制审计中介机构的议案》发表同意意见，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
独立董事：赵如冰、罗炜、傅达清
2022 年 2 月 21 日
[2022-02-22] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司关于变更会计师事务所的公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2022-004
西南证券股份有限公司
关于变更会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称天健）
原聘任的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称信永中和）
信永中和因现有金融团队人员的安排情况，不能确定在 2022 年 4 月 30
日前能够完成公司 2021 年度报表审计的全部工作，为不影响公司 2021 年度报告披露，申请辞任公司 2021 年报审计工作。信永中和对公司改聘会计师事务所无异议，确认截至目前无任何有关不再聘任的事宜需提请公司审计委员会、公司董事会、公司股东关注。
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 2011 年 7 月 18 日 组织形式 特殊普通合伙
注册地址 浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼
首席合伙人 胡少先 上年末合伙人数量 210 人
注册会计师 1,901 人
上年末执业
人员数量 签署过证券服务业务
749 人
审计报告的注册会计师
业务收入总额 30.6 亿元
2020 年业务收入 审计业务收入 27.2 亿元
证券业务收入 18.8 亿元
客户家数 529 家
审计收费总额 5.7 亿元
制造业，信息传输、软件和信息技术服务
业，批发和零售业，房地产业，建筑业，
2020 年上市公司 电力、热力、燃气及水生产和供应业，金
（含 A、B 股） 融业，交通运输、仓储和邮政业，文化、
涉及主要行业
审计情况 体育和娱乐业，租赁和商务服务业，水利、
环境和公共设施管理业，科学研究和技术
服务业，农、林、牧、渔业，采矿业，住
宿和餐饮业，教育，综合等
本公司同行业上市公司审计客户家数 5
2.投资者保护能力
上年末，天健累计已计提职业风险基金 1 亿元以上，购买的职业保险累计赔
偿限额超过 1 亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师
事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
近三年天健已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。
3.诚信记录
天健近三年因执业行为受到监督管理措施 14 次，未受到刑事处罚、行政处
罚、自律监管措施和纪律处分。36 名从业人员近三年因执业行为受到监督管理
措施 20 次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。
（二）项目信息
1.基本信息
何时成 何时开始 何时开 何时开始为 近三年签署或
项目组成员 姓名 为注册 从事上市 始在本 本公司提供 复核上市公司
会计师 公司审计 所执业 审计服务 审计报告情况
项目合伙人 赵兴明 2006 2005 2012 2021 [注 1]
签字注册会计师 赵兴明 2006 2005 2012 2021 [注 1]
肖桂春 2017 2012 2012 2012 无
质量控制复核人 燕玉嵩 2014 2011 2019 2021 [注 2]
[注1]：2020年度，签署上市公司涪陵榨菜、新大正物业2019年度审计报告；2019年度，签署新大正物业公司2018年度审计报告；2018年度，签署上市公司重庆啤酒、海南海药2017年度审计报告。
[注2]：2020年度，签署上市公司恒丰纸业、宏润建设2019年度审计报告；2019年度，签署上市公司深南电路、国信证券2018年度审计报告；2018年度，签署上市公司深南电路、国信证券、民德电子2017年度审计报告。
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行
为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督
管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的
情况。
3.独立性
天健及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响
独立性的情形。
4.审计收费
公司根据现有业务规模和业务复杂程度，审计工作量及公允合理的定价原则
确定年度审计费用，2021 年年报审计费用为 95 万元，内部控制审计费用为 20
万元，年度审计费用合计为 115 万元，较上年度审计费用均无变化。
二、拟变更会计师事务所的情况说明
（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见
公司前任会计师事务所为信永中和，已为公司提供的审计服务年限为一年，
上年度为公司出具了标准无保留意见的《审计报告》。信永中和开展了前期基础
工作，形成了初步审计计划，因其自身原因申请辞任公司 2021 年报审计工作。
（二）拟变更会计师事务所的原因
近日，信永中和函告公司，因其现有金融团队人员的安排情况，不能确定在
2022 年 4 月 30 日前能够完成公司 2021 年度报表审计的全部工作，为不影响公
司 2021 年度报告披露，申请辞任公司 2021 年报审计工作。为保证公司年度审计工作顺利开展，公司拟选聘天健为公司 2021 年报审计及内部控制审计中介机构。
（三）公司与前后任会计师事务所的沟通情况
公司已就拟变更会计师事务所事宜与信永中和进行了沟通，信永中和对公司改聘会计师事务所无异议，确认截至目前无任何有关不再聘任的事宜需提请公司审计委员会、公司董事会、公司股东关注。公司已允许拟聘任的天健与信永中和进行沟通，经信永中和、天健前后（拟）任会计师事务所沟通，对公司相关审计事项均无异议。
三、拟变更会计事务所履行的程序
（一）审计委员会的履职情况
公司董事会审计委员会认为公司本次变更会计师事务所理由恰当充分，有利于公司年度审计工作的顺利开展；其查阅了相关资料，对本次拟聘请的天健进行了审查，对其专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况和独立性予以认可，我们认为其具备为公司提供审计服务的条件和能力，同意聘请天健为公司 2021 年度年报审计及内部控制审计中介机构，同意将该事项提交公司董事会审议。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
1.独立董事的事前认可情况
公司独立董事了解了信永中和辞任的相关情况，认为公司本次变更会计师事务所理由恰当充分，有利于公司年度审计工作的顺利开展；并对公司拟聘请的天健相关情况进行了核查，认为其具备证券、期货相关业务审计资质，具有为上市公司提供审计服务的经验和能力，对其专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况和独立性予以认可；对本次变更事项予以事前认可，同意将《关于变更公司2021 年度年报审计及内部控制审计中介机构的议案》提交公司董事会审议。
2.公司独立董事的独立意见
公司独立董事认为公司本次变更会计师事务所理由恰当充分，有利于公司年度审计工作的顺利开展。公司独立董事认真审阅了公司拟聘请的天健相关资料，认为其具有从事证券相关业务的条件和经验，具有为公司提供审计服务的能力，其投资者保护能力、诚信状况和独立性符合相关要求；认为该事项的审议决策程
序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况，对《关于变更公司2021年度年报审计及内部控制审计中介机构的议案》发表同意意见，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
（三）董事会的审议和表决情况
公司于 2022 年 2 月 21 日召开第九届董事会第十七次会议，审议通过《关于
变更公司 2021 年度年报审计及内部控制审计中介机构的议案》，同意聘请天健为公司 2021 年度年报审计及内部控制审计中介机构，同意将该议案提交公司股东大会审议。
（四）生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
二〇二二年二月二十二日
[2022-02-22] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2022-005
西南证券股份有限公司
关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2022年3月9日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2022 年第一次临时股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2022 年 3 月 9 日 14 点 30 分
召开地点：西南证券总部大楼 4 楼会议室（重庆市江北区金沙门路 32 号）
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2022 年 3 月 9 日
至 2022 年 3 月 9 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关规定执行。
其中，因融资融券而致股份记录于证券公司客户信用交易担保证券账户的投资者，由该证券公司作为股票名义持有人进行表决，该证券公司应事先征求投资者意见，并按其意见办理。
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称 A 股股东
非累积投票议案
1 关于变更公司 2021 年度年报审计及内部控制审计 √
中介机构的议案
1.各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第九届董事会第十七次会议审议通过，详见 2022 年 2 月
22 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司第九届董事会第十七次会议决议公告》。
本次股东大会会议材料将按规定于后续在上海证券交易所网站进行披露。
2.特别决议议案：无
3.对中小投资者单独计票的议案：议案 1
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网
投票平台网站说明。
(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三)同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
A 股 600369 西南证券 2022/3/2
(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员。
五、会议登记方法
(一)登记方式：
1.法人股东：持加盖公章的股东账户卡、营业执照复印件、法人授权委托书原件，出席人身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；
2.个人股东：持股东账户卡、身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；
3.代理人出席会议应持有本人身份证原件、委托人的股东账户卡、委托人身份证（复印件）、授权委托书和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；
4.股东可采用信函或传真的方式登记参与现场会议，但参会时须提供授权委托书等原件；如以信函或传真方式登记，请务必在其上注明“西南证券 2022 年
第一次临时股东大会”字样并留有效联系方式。
5.选择网络投票的股东，可以通过上海证券交易所系统直接参与股东大会投票。
(二)登记时间：2022 年 3 月 8 日（9:00-11:30，13:00-17:00）
(三)登记地点及联系方式：
地址：重庆市江北区金沙门路 32 号西南证券总部大楼 32 楼，董事会办公室
邮政编码：400023
联系电话：(023)63786433
传真号码：(023)63786001
联系人：韦先生
六、其他事项
(一)出席现场会议的股东及代表请携带相关证件原件到场。
(二)本次股东大会现场会议预计会期半天，会议费用自理。
特此公告
附件：授权委托书
西南证券股份有限公司董事会
2022 年 2 月 22 日
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附件：
授权委托书
西南证券股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年 3 月 9 日召
开的贵公司 2022 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人股东账户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 关于变更公司 2021 年度年报审计及内部
控制审计中介机构的议案
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
[2022-01-20] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司第九届监事会第十次会议决议公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2022-002
西南证券股份有限公司
第九届监事会第十次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届监事会第十次会议，于2022年1月19日以现场表决方式在重庆召开。会前，公司按规定发出了会议通知及会议材料。本次会议应到监事3人，实到监事3人。会议由倪月敏女士主持，会议的召集、召开符合《公司法》以及《公司章程》的有关规定。
一、本次会议以记名投票方式审议并通过《关于2021年公司反洗钱年度报告的议案》。
表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
二、本次会议听取了《关于公司管理层人员2020年度考核分配结果的报告》《关于公司“十四五”战略规划的报告》。
特此公告
西南证券股份有限公司监事会
二〇二二年一月二十日
[2022-01-20] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司第九届董事会第十六次会议决议公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2022-001
西南证券股份有限公司
第九届董事会第十六次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第十六次会议，于
2022 年 1 月 19 日以现场和通讯相结合的方式召开。会前，公司按规定发出了会
议通知及会议材料。本次会议应到董事 8 人，实到董事 8 人，吴坚先生、张纯勇先生、张刚先生和傅达清先生出席现场会议，彭作富先生、万树斌先生、赵如冰先生和罗炜先生以视频通讯方式出席会议。公司监事和部分高级管理人员列席了本次会议。本次会议由吴坚先生主持，会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。
本次会议以记名投票方式审议如下议案：
一、关于公司管理层人员 2020 年度考核分配结果的议案
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
公司于2021年4月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了公司2020年年度报告，对公司董事长、监事会主席、高级管理人员报告期内从公司领取的税前薪酬进行了披露。鉴于公司已完成2020年度薪酬分配，现对上述人员2020年度税前薪酬补充披露如下：
单位：人民币万元
序号 姓名 时任职务 2020 年度薪酬
1 廖庆轩 董事长、党委书记 74.10
2 吴坚 总裁、党委副书记 74.10
3 倪月敏 监事会主席、党委委员 67.23
4 张纯勇 副总裁、党委委员 64.64
5 李勇 副总裁、党委委员 65.17
6 侯曦蒙 副总裁、党委委员 65.70
7 蒲锐 副总裁、党委委员 66.22
8 赵天才 合规总监 189.61
9 张宏伟 首席风险官 189.61
10 林林 首席信息官 169.00
注：副总裁年度薪酬含2020年实际发放的交通补贴。
二、关于 2021 年公司反洗钱年度报告的议案
同意《2021年西南证券股份有限公司反洗钱年度报告》。
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
三、关于公司“十四五”战略规划报告的议案
同意《西南证券股份有限公司“十四五”战略规划报告》。
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
二〇二二年一月二十日
西南证券股份有限公司独立董事对公司管理层人员
2020年度考核分配结果的独立意见
根据《上市公司独立董事规则》《公司章程》及《公司独立董事工作制度》等规定和要求，作为公司独立董事，我们认真审阅了《关于公司管理层人员2020年度考核分配结果的议案》，基于独立判断的立场，就上述议案发表独立意见如下：
一、本次所审议的确定公司管理层人员考核分配有关事项，符合公司实际情况和当前经营管理需要，不存在损害公司及股东利益的情形。
二、上述议案的审议及表决符合相关法律法规及规范性文件的规定，合法有效。
综上，我们就《关于公司管理层人员2020年度考核分配结果的议案》发表同意意见。
独立董事：赵如冰、罗炜、傅达清
2022 年 1 月 19 日
[2021-12-31] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司2021年第二次临时股东大会决议公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2021-047
西南证券股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2021 年 12 月 30 日
(二)股东大会召开的地点：西南证券总部大楼 4 楼会议室（重庆市江北区金沙门路 32 号）
(三)出席会议的普通股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 22
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 3,915,301,403
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 58.92
份总数的比例（%）
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方式进行。本次会议由吴坚董事长、总裁主持，会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 8 人，出席 3 人；
2、公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、公司董事会秘书李军先生出席会议，公司部分高级管理人员列席会议。
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
1、议案名称：关于确认聘请 2021 年公司年报审计及内部控制审计中介机构
的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 3,914,872,703 99.9891 302,000 0.0077 126,700 0.0032
2、议案名称：关于发行境内债务融资工具及一般性授权的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 3,915,160,403 99.9964 141,000 0.0036 0 0
3、议案名称：关于修订《公司章程》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 3,914,915,403 99.9901 386,000 0.0099 0 0
(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
关于确认聘请2021年公
1 司年报审计及内部控制 971,636,028 99.9559 302,000 0.0311 126,700 0.0130
审计中介机构的议案
三、律师见证情况
1、本次股东大会鉴证的律师事务所：重庆索通律师事务所
律师：王秀江、周小茜
2、律师鉴证结论意见：
公司本次临时股东大会的召集召开程序、出席会议人员资格、表决程序符合
法律、法规以及《公司章程》的规定，本次会议通过的有关决议合法有效。
四、备查文件目录
1、经与会董事签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
西南证券股份有限公司董事会
2021 年 12 月 31 日
[2021-12-25] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司关于公司总部迁址的公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2021－046
西南证券股份有限公司
关于公司总部迁址的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
因经营管理和业务发展需要，自2021年12月27日（星期一）起，西南证券股份有限公司总部办公地址将由重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦搬迁至重庆市江北区金沙门路32号西南证券总部大楼。
新办公地址联系方式如下（联系电话保持不变）：
地址：重庆市江北区金沙门路32号西南证券总部大楼
邮编：400025
投资者联系电话：023-63786433 传真：023-63786001
总部联系电话：023-63786633
客户服务电话：95355
网站地址：www.swsc.com.cn
电子邮箱：dshb@swsc.com.cn
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
二〇二一年十二月二十五日
[2021-12-18] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司关于相关诉讼的进展公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2021-045
西南证券股份有限公司关于相关诉讼的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）作为相关资产管理计划管理人，为
维护资产管理计划出资人的合法权益，代表资产管理计划就相关机构应承担的违
约责任，向相关法院提起诉讼或申请权利。近日，公司收到相关法院的裁定书或
通知书，现就以下案件的进展情况公告如下：
一、案件的基本情况和进展情况
编号 案件基本情况 案件进展情况
公司作为“西南证券鹏瑞 3 号定向资产管理计划”管理
人，于 2020 年 1 月向深圳市福田区人民法院提起申请
实现担保物权的特别程序，申请拍卖、变卖北京北大未 近期，公司收到广东省深圳市福
名生物工程集团有限公司持有的未名医药（002581.SZ） 田区人民法院通知，拟处分被执
股票 57,204,000 股。深圳市福田区人民法院出具《深圳 行人北京北大未名生物工程集团
案件 1
市福田区人民法院受理案件通知书》（No.FDA 0241679）， 有限公司持有的未名医药股票
决定立案受理，债权本金约 7.87 亿元。2020 年 6 月， （证券代码 002581）57,204,000
广东省深圳市福田区人民法院民事裁定书（（2020）粤 股。
0304 民特 313 号），裁定公司享有处分上述股票及孽息
所得价款的优先受偿权（公告编号：临 2020-033）。
公司作为“西南证券双喜金债中银 1 号集合资产管理计 近期，公司收到重庆市第一中级
划”、“西南证券双喜金债 2 号集合资产管理计划”、 人民法院和重庆市江北区人民法
案件 2 “西南证券双喜金债 3 号集合资产管理计划”、“西南 院的执行裁定书，除保全冻结同
证券双喜金债 4 号集合资产管理计划”、“西南证券双 益实业集团有限公司持有的相应
喜金债 5 号集合资产管理计划”、“西南证券双喜盛誉 股权、轮候查封其名下的相应土
策略 2 号集合资产管理计划”、“西南证券盛誉定增策 地外，未能查找到被执行人有其
略 1 号集合资产管理计划”、“西南证券双喜盛誉混合 他可供执行的财产或财产线索，
配置 4 号集合资产管理计划”管理人，于 2019 年 9 月 终结相应案件的执行程序。
分别向重庆市第一中级人民法院和重庆市江北区人民
法院提起诉讼，申请同益实业集团有限公司就同益实业
集团有限公司 2016 年公司债券未能根据约定履行回售
义务承担违约责任，涉案本金约 2.31 亿元（公司自有资
金参与部分本金约 2.31 亿元）。2020 年 11 月，公司收
齐重庆市第一中级人民法院和重庆市江北区人民法院
民事判决书。2021 年 8 月，公司收齐重庆市第一中级人
民法院和重庆市江北区人民法院出具的立案受理通知
书，决定立案执行（公告编号：临 2021-027）。
二、对公司本期利润或期后利润等的影响
公司作为相关资产管理计划的管理人，严格按照监管规定和资产管理计划合
同约定履行管理人职责。上述案件 1 中，公司无自有资金参与，案件的最终执行
结果由资产管理计划投资人承担，不会对公司本期或期后利润造成重大影响。上
述案件 2 中，公司自有资金参与部分（本金约 2.31 亿元）按照资产管理计划合
同约定享有权利并承担相应的义务，因案件所涉债券估值及其公允价值本期未发
生重大调整，预计不会对公司本期利润造成重大影响；后续，公司作为资产管理
计划管理人将继续与相关债权受托管理人、债券发行人保持沟通，积极寻找相关
的财产线索，因债权追偿措施仍在持续推进中，回收情况存在较大不确定性，暂
无法预计对公司期后利润的影响。
公司目前经营情况正常，财务状况稳健，各项债券均按期足额付息兑付，未
发生违约情况。公司将持续关注上述案件的进展情况并履行信息披露义务，敬请
投资者注意投资风险。
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
二〇二一年十二月十八日
[2021-12-15] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司关于修订《公司章程》的公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2021－044
西南证券股份有限公司
关于修订《公司章程》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）于2021年12月14日召开第九届董事会第十五次会议，审议通过《关于修订<公司章程>的议案》，同意对《公司章程》相关条款进行修订，具体详见附件。
本次《公司章程》修订尚需提交公司股东大会审议。
特此公告
附件：西南证券股份有限公司章程修订案
西南证券股份有限公司董事会
二〇二一年十二月十五日
附件：
西南证券股份有限公司章程修订案
（2021 年 12 月）
序号 原条款 拟修订后的条款 备注
第七条 公司住所：重庆市 第七条 公司住所：重庆市 公司拟于 2021 年 12 月整体搬迁入
1 江北区桥北苑 8 号 江北区金沙门路 32 号 驻新办公大楼，新地址将作为公司
邮政编码：400023 邮政编码：400025 的住所地，并相应修订邮政编码。
[2021-12-15] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司关于部分募投项目资金使用延期的公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2021－043
西南证券股份有限公司
关于部分募投项目资金使用延期的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）于 2021 年 12 月 14 日召开第九届
董事会第十五次会议和第九届监事会第九次会议，审议通过《关于部分募投项目 资金使用延期的议案》，同意将公司 2019 年度非公开发行股票信息技术建设项目
募集资金使用期限延长至 2022 年 12 月 31 日。现将相关情况公告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准西南证券股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可〔2020〕1090 号）核准，并经上海证券交易所同意，本公 司由主承销商华福证券有限责任公司采用非公开发行方式，向特定对象重庆渝富 资本运营集团有限公司等四名投资者定向增发人民币普通股（A 股）100,000 万
股，发行价格为每股人民币 4.90 元，共计募集资金总额为 490,000.00 万元，减
除发行费用人民币 1,385.39 万元（不含增值税）后，募集资金净额为 488,614.61
万元。上述资金于 2020 年 7 月 20 日到位，全部由主承销商华福证券有限责任公
司存入公司开立的募集资金专户，业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）予以 验证并出具天健验〔2020〕8-19 号验资报告。
二、募集资金专户存储情况
截至2021年11月30日，尚未使用的募集资金存放专项账户余额情况如下：
单位：人民币万元
募集资金专户开户行 银行账户账号 余额 销户日期
中国农业银行股份有限公司重庆市 31020201040017659 38.924.40 不适用
分行营业部
招商银行重庆分行营业部 931900000510373 0 2021年4月14日
重庆农村商业银行江北支行 0205010133500000015 11,880.70 不适用
重庆银行股份有限公司营业部 020102039003401210 0 2021年4月14日
大连银行股份有限公司重庆分行 120007000000004 17,580.80 不适用
中国建设银行股份有限公司重庆市 50050133360000002195 28,188.02 不适用
分行营业部
合计 96,573.92
注：尚未投入使用的募集资金金额与尚存放于募集资金专用账户余额之间的差异，为募集资金产
生的利息收入。
三、募集资金使用情况
根据公司非公开发行 A 股股票预案（修订稿），本次非公开发行募集资金总
额扣除发行费用后拟全部用于增加公司资本金，补充公司营运资金，主要用于增
资子公司、证券投资业务、信用交易业务、信息技术和风控体系建设、营业网点
及渠道建设和其他业务。截至 2021 年 11 月 30 日，公司本年度实际使用募集资
金人民币 140,653.67 万元，累计已使用募集资金 397,772.02 万元，尚未使用募
集资金余额人民币 96,573.92 万元。具体如下：
已变更项目，含 募集资金承诺 截至 2021 年 募集资金
募集资金投资项目 部分变更（如有） 投资总额 11 月 30 日累 使用完成期限
计投资金额
对子公司增资 不适用 161,000.00 125,000.00 不适用
证券投资业务投入 不适用 103,976.42 103,976.42 不适用
信用交易业务投入 不适用 70,000.00 70,000.00 不适用
信息技术和风控体系建设投入 不适用 42,000.00 25,406.45 -
其中：信息技术建设投入 不适用 28,000.00 17,870.19 2021 年 12 月 31 日
风控体系建设投入 不适用 14,000.00 7,536.27 2023 年 7 月 19 日
营业网点及渠道建设投入 不适用 42,000.00 14,627.15 不适用
其他业务投入 不适用 69,638.19 58,762.00 不适用
合计 488,614.61 397,772.02
四、本次部分募投项目资金使用延期情况
2020 年 7 月，公司非公开发行股票募集资金全部募集到账，其中 2.8 亿元
定向用于信息技术建设（计划使用募资 4 亿元，因实际募资为计划募集金额的 7
折，故实际须用于上述建设的资金总额为 2.8 亿元），该募投项目资金计划在 2021
年内使用完毕。
受新冠疫情影响，公司部分信息化建设项目未能如期完成，付款进度相应受
到了影响。截至 2021 年 11 月 30 日，该募投项目资金尚余 1.01 亿元未使用，预
计 2021 年年底前无法按期使用完毕。
结合公司当前信息技术建设项目的实际情况，经综合考虑，拟将该项目募集
资金使用完成期限延长至 2022 年 12 月 31 日。
五、本次部分募投项目资金使用延期对公司的影响
公司本次部分募投项目资金使用延期是根据相关项目资金使用实际情况作出的审慎决定，未改变募投项目的投资内容、投资总额、实施主体，不会对募投项目的实施造成实质性的影响，不存在改变募集资金投向的行为，不会对公司的生产经营造成不利影响，不存在损害公司及股东利益的情形。
六、本次部分募投项目资金使用延期的审议程序
公司于 2021 年 12 月 14 日召开第九届董事会第十五次会议及第九届监事会
第九次会议，相继审议通过《关于部分募投项目资金使用延期的议案》，同意将公司 2019 年度非公开发行股票信息技术建设项目募集资金使用期限延长至 2022年 12 月 31 日。公司独立董事就此发表了同意意见，保荐机构亦对本次部分募投项目资金使用延期情况进行了核查，并出具了核查意见。
七、专项意见说明
（一）公司独立董事认为，公司本次部分非公开发行股票募投项目资金使用延期是根据项目实际情况作出的相应决定，不存在改变募集资金投向和损害公司股东利益的情形，符合客观情况和公司发展需要。本次部分募投项目资金使用延期的决策程序符合相关监管规定，同意公司本次部分募投项目资金使用延期事项。
（二）公司监事会认为，公司本次部分募投项目资金使用延期事项，不存在改变或变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，履行了相应的审批程序，符合中国证监会、上海证券交易所以及公司募集资金管理办法关于上市公司募集资金使用的有关规定及要求，同意公司本次部分募投项目资金使用延期事项。
（三）保荐机构出具了核查意见，认为公司本次部分募集资金投资项目使用延期事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表明确同意意见，履行了必要的审批程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定要求；不存在损害公司和全体股东利益的情形；对公司本次部分募集资金投资项目使用延期事项无异议。
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
二〇二一年十二月十五日
[2021-12-15] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司第九届监事会第九次会议决议公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2021-041
西南证券股份有限公司
第九届监事会第九次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届监事会第九次会议，于2021年12月14日以现场表决方式在重庆召开。会前，公司按规定发出了会议通知及会议材料。本次会议应到监事3人，实到监事3人。会议由倪月敏女士主持，会议的召集、召开符合《公司法》以及《公司章程》的有关规定。
一、本次会议以记名投票方式审议并通过《关于部分募投项目资金使用延期的议案》。
公司本次部分募投项目资金使用延期事项，不存在改变或变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，履行了相应的审批程序，符合中国证监会、上海证券交易所以及公司募集资金管理办法关于上市公司募集资金使用的有关规定及要求。据此，监事会同意公司本次部分募投项目资金使用延期事项。
表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
二、本次会议听取了《关于修订<西南证券股份有限公司内部控制缺陷认定标准>的报告》。
特此公告
西南证券股份有限公司监事会
二〇二一年十二月十五日
[2021-12-15] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司第九届董事会第十五次会议决议公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2021-040
西南证券股份有限公司
第九届董事会第十五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第十五次会议，于
2021 年 12 月 14 日以现场和通讯相结合的方式召开。会前，公司按规定发出了
会议通知及会议材料。本次会议应到董事 8 人，实到董事 8 人，吴坚先生、张纯勇先生、张刚先生、赵如冰先生和傅达清先生出席现场会议，彭作富先生、万树斌先生、罗炜先生以视频通讯方式出席会议。公司监事和部分高级管理人员列席了本次会议。本次会议由吴坚先生主持，会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。
本次会议以记名投票方式审议如下议案：
一、关于调整公司 2021 年度经营计划的议案
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
二、关于调整公司主要负责人 2021 年度经营业绩考核目标的议案
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
三、关于《西南证券股份有限公司经理层成员任期制和契约化管理工作方案》的议案
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
四、关于《西南证券股份有限公司领导人员 2021 年度与 2021-2023 年任期
考核方案》的议案
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
五、关于修订《西南证券股份有限公司内部控制缺陷认定标准》的议案
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
六、关于修订《西南证券股份有限公司合规管理有效性评估实施办法》的议案
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
七、关于发行境内债务融资工具及一般性授权的议案
（一）同意公司发行境内债务融资工具及一般性授权事项。具体内容如下：
1.发行主体及方式
境内债务融资工具的发行将由公司作为发行主体。境内债务融资工具按相关规定由中国证监会及其它相关部门审批或备案，以一次或多次或多期的形式在中国境内向社会公开发行，或按照中国证监会相关规定向合格投资者定向发行。
2.债务融资工具品种
在可发行的额度范围内，包括但不限于短期公司债券、公司债、次级债券、次级债务、收益凭证、两融收益权转让、两融 ABS 和监管机构许可发行的其他品种。
3.发行规模
境内债务融资工具发行后，母公司口径财务杠杆系数不得超过 3.5，并且符合相关法律法规对债务融资工具发行上限的要求。
4.融资工具期限
公司境内债务融资工具的期限均不超过 5 年（含 5 年），可以为单一期限品
种，也可以为多种期限的混合品种。
5.债务融资工具的利率
根据（境内债务融资工具发行时）境内市场情况依照债务融资工具利率管理的有关规定确定公司境内债务融资工具的利率及其计算和支付方式。
6.发行价格
依照每次发行时的市场情况和相关法律法规的规定确定公司境内债务融资
工具的发行价格。
7.募集资金用途
公司发行境内债务融资工具的募集资金主要用于满足公司业务运营资金，子公司增资需求，补充公司流动资金，偿还到期债务等用途。
8.发行对象
公司境内债务融资工具的发行对象为符合认购条件的境内外投资者。
9.境内债务融资工具的偿债保障措施
在出现预计不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿付债券本息时，公司将至少采取如下措施：
（1）不向股东分配利润；
（2）暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；
（3）调减或停发公司董事和高级管理人员的工资和奖金；
（4）主要责任人员不得调离。
10.债务融资工具上市或挂牌
根据公司实际情况和市场情况等确定公司境内债务融资工具申请上市或挂牌相关事宜。
11.发行境内债务融资工具的授权事项
为有效协调发行境内债务融资工具及发行过程中的具体事宜，同意授权公司经理层，根据有关法律法规的规定及监管机构的意见和建议，在董事会、股东大会审议通过的框架和原则下，从维护公司利益最大化的原则出发，全权负责办理与公司发行境内债务融资工具相关的全部事项，包括但不限于：
（1）依据适用的法律、法规及监管部门的有关规定和公司股东大会的决议，根据公司和相关债务市场的具体情况，制定及调整公司发行境内债务融资工具的具体发行方案，包括但不限于合适的发行主体、发行时机、具体发行数量和方式、发行条款、发行对象、期限、是否一次、多次或分期发行及多品种发行、各次、各期及各品种发行规模及期限的安排、面值、利率的决定方式、币种、定价方式、发行安排、担保及其它信用增级安排、评级安排、具体申购办法、是否设置回售条款和赎回条款、具体配售安排、募集资金用途、登记注册、境内债务融资工具上市及上市场所、降低偿付风险措施、偿债保障措施等与境内债务融资工具发行
有关的全部事宜。
（2）根据发行境内债务融资工具的实际需要，聘请、委托中介机构及其他第三方机构，包括但不限于主承销商、评级机构、会计师事务所、律师事务所等，谈判、签署及修订相关合同或协议，以及签署与每次发行相关的所有必要法律文件，并代表公司向相关监管部门完成每次债务融资工具的申请、注册或备案等所有必要手续；为公司境内债务融资工具发行选择并聘请受托管理人、资金账户监管机构、清算管理人，签署相关协议以及制定债务融资工具持有人会议规则（如适用）等。
（3）境内债务融资工具发行的一切申报及上市事项，包括但不限于根据有关监管部门的要求制作、修改、报送境内债务融资工具发行、上市及本公司、发行主体的申报材料，签署相关申报文件及其他法律文件。
（4）除涉及有关法律、法规及公司《章程》规定须由股东大会重新表决的事项外，依据监管部门意见、政策变化，或市场条件变化，对与境内债务融资工具发行有关的事项进行相应调整，或根据实际情况决定是否继续进行境内债务融资工具发行的全部或部分工作。
（5）与境内债务融资工具发行有关的其他相关事项。
12.授权有效期
本次授权有效期为自上期一般性授权到期之日起至本届董事会期满之日
（2023 年 5 月 28 日）止。但若公司经理层已于授权有效期内开展和办理有关公
司境内债务融资工具的发行或部分发行，且公司亦在授权有效期内取得监管部门的发行批准、许可、备案或登记的（如适用），则公司可在该等批准、许可、备案或登记（如适用）确认的有效期内完成有关公司境内债务融资工具的发行或部分发行，就有关发行或部分发行的事项，上述授权有效期延续到该等发行或部分发行完成之日止。
（二）同意将该议案提交公司股东大会审议。
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
该议案尚需提交公司股东大会审议。
八、关于部分募投项目资金使用延期的议案
同意将公司 2019 年度非公开发行股票信息技术建设项目募集资金使用期限
延长至 2022 年 12 月 31 日。
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
详见与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司关于部分募投项目资金使用延期的公告》。
九、关于修订《公司章程》的议案
（一）同意修订《公司章程》相关条款；
（二）同意将该议案提交公司股东大会审议，提请股东大会授权董事会并同意董事会授权公司经理层办理《公司章程》修订所涉及的相关监管机构备案和变更登记等手续，并根据监管机构的意见和建议对《公司章程》修订内容进行相应调整。
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
该议案尚需提交公司股东大会审议。
详见与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司关于修订<公司章程>的公告》。
十、关于公司2020年度反洗钱工作审计报告的议案
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
二〇二一年十二月十五日
西南证券股份有限公司独立董事关于
第九届董事会第十五次会议相关事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》及《公司独立董事工作细则》等规定和要求，作为西南证券股份有限公司（以下简称公司）独立董事，我们认真审阅了公司第九届董事会第十五次会议相关议案，基于独立判断的立场，就上述议案发表独立意见如下：
一、关于考核及任期制和契约化管理
公司董事会审议的《关于调整公司主要负责人2021年度经营业绩考核目标的议案》、《关于<西南证券股份有限公司领导人员2021年度与2021-2023年任期考核方案>的议案》和《关于<西南证券股份有限公司经理层成员任期制和契约化管理工作方案>的议案》，符合监管规定以及公司实际情况，不存在损害公司及股东利益的情形；上述事项的审议决策程序符合相关监管规定，对《关于调整公司主要负责人2021年度经营业绩考核目标的议案》、《关于<西南证券股份有限公司领导人员2021年度与2021-2023年任期考核方案>的议案》和《关于<西南证券股份有限公司经理层成员任期制和契约化管理工作方案>的议案》发表同意意见。
二、关于修订内部控制缺陷认定标准
公司原内部控制缺陷认定标准系根据当时情况制定，已沿用多年，本次参照和借鉴同行比例标准，并结合公司业务发展规模、风险承受能力、监管环境等情况进行修订，符合公司目前的实际情况，有利于更加合理评价公司的内部控制制度与机制。本次修订的审议决策程序符合相关监管规定，同意公司本次修订内部控制缺陷认定标准。
三、关于部分募投项目资金使用延期
公司本次部分非公开发行股票募投项目资金使用延期是根据项目实际情况作出的相应决定，不存在改变募集资金投向和损害公司股东利益的情形，符合客观情况和公司发展需要。本次部分募投项目资金使用延期的审议决策程序符合相关监管规定，同意公司本次部分募投项目资金使用延期事项。
独立董事：赵如冰、罗炜、傅达清
2021 年 12 月 14 日
[2021-12-15] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司关于召开2021年第二次临时股东大会的通知
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2021-042
西南证券股份有限公司
关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2021年12月30日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2021 年第二次临时股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2021 年 12 月 30 日 14 点 30 分
召开地点：西南证券总部大楼 4 楼会议室（重庆市江北区金沙门路 32 号）
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 12 月 30 日
至 2021 年 12 月 30 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
其中，因融资融券而致股份记录于证券公司客户信用交易担保证券账户的投资者，由该证券公司作为股票名义持有人进行表决，该证券公司应事先征求投资者意见，并按其意见办理。
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称 A 股股东
非累积投票议案
1 关于确认聘请 2021 年公司年报审计及内部控制审 √
计中介机构的议案
2 关于发行境内债务融资工具及一般性授权的议案 √
3 关于修订《公司章程》的议案 √
1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第九届董事会第十二次会议、第十四次会议和第十五次会
议分别审议通过，详见 2021 年 8 月 25 日、2021 年 10 月 30 日和 2021 年 12 月
15 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司第九届董事会第十二次会议决议公告》、《西南证券股份有限公司第九届董事会第十四次会议决议公告》和《西南证券股份有限公司第九届董事会第十五次会议决议公告》。
本次股东大会会议材料将按规定于后续在上海证券交易所网站进行披露。
2、特别决议议案：议案 3
3、对中小投资者单独计票的议案：议案 1
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，
既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三)同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
A 股 600369 西南证券 2021/12/23
(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员。
五、会议登记方法
(一)登记方式：
1、法人股东：持加盖公章的股东账户卡、营业执照复印件、法人授权委托书原件，出席人身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；
2、个人股东：持股东账户卡、身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；
3、代理人出席会议应持有本人身份证原件、委托人的股东账户卡、委托人
身份证（复印件）、授权委托书和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；
4、股东可采用信函或传真的方式登记参与现场会议，但参会时须提供授权委托书等原件；如以信函或传真方式登记，请务必在其上注明“西南证券 2021年第二次临时股东大会”字样并留有效联系方式。
5、选择网络投票的股东，可以通过上海证券交易所系统直接参与股东大会投票。
(二)登记时间：2021 年 12 月 29 日（9:00-11:30，13:00-17:00）
(三)登记地点及联系方式：
地址：重庆市江北区金沙门路 32 号西南证券总部大楼 32 楼，董事会办公室
邮政编码：400023
联系电话：(023)63786433
传真号码：(023)63786001
联系人：韦先生
六、其他事项
(一)出席现场会议的股东及代表请携带相关证件原件到场。
(二)本次股东大会现场会议预计会期半天，会议费用自理。
特此公告。
附件：授权委托书
西南证券股份有限公司董事会
2021 年 12 月 15 日
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附件：
授权委托书
西南证券股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 12 月 30 日
召开的贵公司 2021 年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人股东账户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 关于确认聘请 2021 年公司年报审计及内
部控制审计中介机构的议案
2 关于发行境内债务融资工具及一般性授权
的议案
3 关于修订《公司章程》的议案
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
[2021-11-20] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司关于参加重庆辖区上市公司2021年投资者网上集体接待日活动的公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2021－039
西南证券股份有限公司关于参加重庆辖区上市公司
2021 年投资者网上集体接待日活动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为提高上市公司规范运作水平，推动辖区上市公司进一步做好投资者关系管理工作，在重庆证监局指导下，重庆上市公司协会联合上证所信息网络有限公司、深圳市全景网络有限公司举办辖区上市公司 2021 年投资者网上集体接待日活
动。本次网上交流定于 2021 年 11 月 25 日（星期四）15:00-17:00 举行，投资
者可以登录上证路演中心网站（http://roadshow.sseinfo.com/）参与本次活动。
届时，公司相关人员将参加本次活动，并通过上述网站与投资者进行“一对多”形式的在线交流，回答投资者关心的问题。欢迎广大投资者踊跃参与。
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
二〇二一年十一月二十日
[2021-10-30] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司第九届董事会第十四次会议决议公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2021-036
西南证券股份有限公司
第九届董事会第十四次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第十四次会议，于
2021 年 10 月 29 日以现场和通讯相结合的方式召开。会前，公司按规定发出了
会议通知及会议材料。本次会议应到董事 8 人，实到董事 8 人，吴坚先生、彭作富先生、张纯勇先生、张刚先生、傅达清先生出席现场会议，万树斌先生、赵如冰先生、罗炜先生以视频通讯方式出席会议。公司部分监事和高级管理人员列席了本次会议。本次会议由吴坚先生主持，会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。
本次会议以记名投票方式审议如下议案：
一、关于公司 2021 年第三季度报告的议案
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
详见与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司2021年第三季度报告》。
二、关于修订《公司章程》的议案
（一）同意修订《公司章程》相关条款；
（二）同意将该议案提交公司股东大会审议。
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
该议案尚需提交公司股东大会审议。
详见与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司关于修订<公司章程>的公告》。
三、关于制定《西南证券股份有限公司合规总监、首席风险官、首席信息官2020年度考核方案》的议案
同意《西南证券股份有限公司合规总监、首席风险官、首席信息官2020年度考核方案》。
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
四、关于设立金融科技部及调整信息技术部部门职责的议案
（一）同意设立金融科技部；
（二）同意调整信息技术部部门职责。
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
五、关于西证股权投资有限公司减资的议案
同意西证股权投资有限公司减少注册资本 3 亿元，即将注册资本减少至 5
亿元。
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
六、关于召开公司2021年第二次临时股东大会的议案
同意在重庆市召开公司2021年第二次临时股东大会，授权公司董事长择机确定本次股东大会的具体召开时间，并安排向公司股东发出召开股东大会的通知及其它相关文件。
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
七、关于公司2021年对口帮扶重庆市酉阳县花田乡乡村振兴专项捐赠的议案
同意公司2021年对重庆市酉阳县花田乡乡村振兴进行专项帮扶资金捐赠，捐赠金额为人民币350万元，并专项授权公司经理层全权办理本次捐赠有关事宜。
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
二〇二一年十月三十日
关于公司合规总监、首席风险官、首席信息官
2020年度考核方案的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》及《公司独立董事工作细则》的要求，作为公司独立董事，我们认真审阅了《关于制定<西南证券股份有限公司合规总监、首席风险官、首席信息官2020年度考核方案>的议案》，基于独立判断的立场，就上述办法发表独立意见如下：
一、公司制定的《西南证券股份有限公司合规总监、首席风险官、首席信息官2020年度考核方案》符合监管规定以及公司当前管理需要，不存在损害公司及股东利益的情形；
二、该议案的审议及表决程序符合相关法律法规及规范性文件的规定，合法有效；
三、我们就《西南证券股份有限公司合规总监、首席风险官、首席信息官2020年度考核方案》发表同意意见。
独立董事：赵如冰、罗炜、傅达清
2021 年 10 月 29 日
[2021-10-30] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司第九届监事会第八次会议决议公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2021-037
西南证券股份有限公司
第九届监事会第八次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届监事会第八次会议，于2021年10月29日以现场表决方式在重庆召开。会前，公司按规定发出了会议通知及会议材料。本次会议应到监事3人，实到监事2人；徐平先生因出差原因未能亲自出席本次会议，委托倪月敏女士出席会议并代为行使表决权及签署相关文件。会议由倪月敏女士主持，会议的召集、召开符合《公司法》以及《公司章程》的有关规定。
一、本次会议以记名投票方式审议并通过《关于公司2021年第三季度报告的议案》。
表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
二、本次会议听取了《关于制定<西南证券股份有限公司合规总监、首席风险官、首席信息官2020年度考核方案>的报告》。
特此公告
西南证券股份有限公司监事会
二〇二一年十月三十日
[2021-10-30] (600369)西南证券:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.14元
每股净资产: 3.8012元
加权平均净资产收益率: 3.57%
营业总收入: 25.62亿元
归属于母公司的净利润: 9.04亿元
[2021-09-29] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司关于公司(代资产管理计划)涉及诉讼的进展公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2021-035
西南证券股份有限公司
关于公司（代资产管理计划）涉及诉讼的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
案件所处的诉讼阶段：二审
上市公司所处的当事人地位：公司为一审原告，此次为被上诉人
公司作为资管计划的管理人，严格按照监管规定和资管计划合同约定履行管理人职责，案件的最终诉讼结果由资管计划投资人承担。
一、本次诉讼的基本情况
西南证券股份有限公司（以下简称公司）作为“西南证券鑫沅质押 1 号定向资产管理计划”（以下简称资管计划）管理人，按照资管计划委托人指令，于2020 年 7 月代表资管计划就韩华与公司签订的新研股份（300159）股票质押式回购交易违约相关事宜，向重庆市第一中级人民法院提起诉讼。2021 年 8 月，公司收到重庆市第一中级人民法院出具的《民事判决书》（（2020）渝 01 民初 818
号）（详见公司于 2021 年 8 月 6 日披露的《关于公司（代资产管理计划）涉及诉
讼的进展公告》）。
二、本次上诉情况
近日，公司收到什邡星昇投资管理合伙企业（有限合伙）致重庆市高级人民法院的上诉状，什邡星昇投资管理合伙企业（有限合伙）请求撤销（2020）渝01 民初 818 号部分判决，改判为驳回公司对其的诉讼请求，改判被告韩华应支付利息的利率计算标准，并请求一、二审案件受理费全部由公司负担。
三、本次诉讼对公司本期利润或期后利润等的影响
公司作为资管计划的管理人，仅严格遵照委托人指令处理相关事务，案件的最终诉讼结果由委托人实际承受，不会对公司本期利润或期后利润造成重大影响。公司目前经营情况正常，财务状况稳健，各项债券均按期足额付息兑付，未发生违约情况。
公司将持续关注该案件的进展情况并履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
二〇二一年九月二十九日
[2021-09-07] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司第九届董事会第十三次会议决议公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2021-034
西南证券股份有限公司
第九届董事会第十三次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第十三次会议，于
2021 年 9 月 6 日以现场和通讯相结合的方式召开。会前，公司按规定发出了会
议通知及会议材料。本次会议应到董事 8 人，实到董事 8 人，吴坚先生出席现场会议，彭作富先生、张纯勇先生、张刚先生、万树斌先生、赵如冰先生、罗炜先生、傅达清先生以视频通讯方式出席会议。公司部分监事和高级管理人员列席了本次会议。本次会议由吴坚先生主持，会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。
本次会议以记名投票方式审议如下议案：
一、关于选举公司董事长的议案
选举吴坚先生为公司第九届董事会董事长，自本次董事会决议之日起正式任职，至公司第九届董事会终止履职之日止（吴坚先生简历附后）。
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
二、关于调整公司董事会专门委员会成员的议案
（一）公司董事会战略委员会成员调整为：
专委会名称 成员
主任委员 委员
战略委员会 吴坚 彭作富、张刚、赵如冰（独董）
（二）董事会其他专门委员会不作调整。
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
二〇二一年九月七日
吴坚先生简历
1964 年 4 月出生，研究生，中共党员，现任公司党委书记、董事长、总裁，
西证国际投资有限公司董事长，西证国际证券股份有限公司董事会主席，银华基金管理股份有限公司董事，中国证券业协会国际业务委员会副主任委员。吴坚先生曾任重庆证监局上市处处长；重庆渝富资产经营管理集团有限公司党委委员、副总经理；重庆东源产业投资股份有限公司董事长；重庆上市公司董事长协会秘书长；安诚财产保险股份有限公司副董事长；重庆银海融资租赁有限公司董事长；西南药业股份有限公司独立董事；西南证券股份有限公司董事；西南证券股份有限公司副总裁；重庆股份转让中心有限责任公司董事长；重庆仲裁委仲裁员；上交所第四届理事会会员自律管理委员会委员；重庆市证券期货业协会会长。
[2021-09-07] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司关于董事长辞职的公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2021-033
西南证券股份有限公司
关于董事长辞职的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）董事会于近日收到廖庆轩先生的书面辞职报告，根据相关制度，因年龄原因，廖庆轩先生提出辞去公司第九届董事会董事长、战略委员会主任委员、董事以及在公司担任的其他职务。
根据《公司章程》相关规定，廖庆轩先生的辞职未导致公司董事会成员低于法定最低人数，不会影响公司董事会的正常运作，其辞职报告自送达公司董事会之日起生效。
公司董事会谨向廖庆轩先生对公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
二〇二一年九月七日
[2021-08-25] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司第九届监事会第七次会议决议公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2021-030
西南证券股份有限公司
第九届监事会第七次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届监事会第七次会议，于2021年8月24日以现场表决方式在重庆召开。会前，公司按规定发出了会议通知及会议材料。本次会议应到监事3人，实到监事3人。会议由倪月敏监事会主席主持，会议的召集、召开符合《公司法》以及《公司章程》的有关规定。
本次会议以记名投票方式审议并通过如下议案：
一、审议通过《关于公司2021年半年度报告的议案》
表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
二、审议通过《关于公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》
表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
三、审议通过《关于公司2021年半年度风险评估报告的议案》
表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
特此公告
西南证券股份有限公司监事会
二〇二一年八月二十五日
[2021-08-25] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司第九届董事会第十二次会议决议公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2021-029
西南证券股份有限公司
第九届董事会第十二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第十二次会议，于
2021 年 8 月 24 日以现场和通讯相结合的方式召开。会前，公司按规定发出了会
议通知及会议材料。本次会议应到董事 9 人，实到董事 9 人，廖庆轩董事长、吴坚董事、张纯勇董事、张刚董事出席现场会议，彭作富董事、万树斌董事、赵如冰独立董事、罗炜独立董事、傅达清独立董事以视频通讯方式出席会议。公司监事和部分高级管理人员列席了本次会议。本次会议由廖庆轩董事长主持，会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。
本次会议以记名投票方式审议并通过如下议案：
一、关于公司 2021 年半年度报告的议案
表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
详见与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司2021年半年度报告摘要》，以及在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司2021年半年度报告》。
二、关于确认聘请 2021 年公司年报审计及内部控制审计中介机构的议案
（一）同意聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度年报审计及内部控制审计中介机构，审计费用为 115 万元。
（二）同意将该议案提交公司股东大会审议。
表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
详见与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证
券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
三、关于公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案
同意《西南证券股份有限公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。
表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
详见与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。
四、关于确定公司主要负责人2020年度和2018-2020年任期经营业绩考核结果的议案
表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
五、关于制定公司主要负责人2021年度和2021-2023年任期经营业绩考核目标的议案
表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
六、关于制定《西南证券股份有限公司合规与风险管理人员薪酬管理办法》的议案
表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
七、关于公司2021年半年度风险评估报告的议案
表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
二〇二一年八月二十五日
西南证券股份有限公司独立董事
关于第九届董事会第十二次会议相关事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》的要求及《公司章程》的有关规定，作为西南证券股份有限公司（以下简称公司）独立董事，我们认真审阅了公司第九届董事会第十二次会议相关议案，基于独立判断的立场，就相关议案发表独立意见如下：
一、关于续聘会计师事务所
我们认真审阅了公司续聘会计师事务所的议案，公司本次拟续聘的信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具备相应的执业资质，具有为公司提供审计服务的能力，其投资者保护能力、诚信状况和独立性均符合相关要求，该事项审议决策程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况，对《关于确认聘请2021年公司年报审计及内部控制审计中介机构的议案》发表同意意见，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
二、关于募集资金存放与实际使用情况
公司编制的《募集资金存放与实际使用情况专项报告》真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，客观、真实地反映了公司截至2021年6月30日募集资金存放与实际使用情况；符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规和规范性文件的要求；公司严格执行募集资金专户存储制度，及时履行信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。该事项审议决策程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况，对《西南证券股份有限公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》发表同意意见。
三、关于公司主要负责人任期经营业绩考核
公司董事会审议的《关于确定公司主要负责人2020年度和2018-2020年任期经营业绩考核结果的议案》和《关于制定公司主要负责人2021年度和2021-2023
年任期经营业绩考核目标的议案》，符合监管规定以及公司实际情况，不存在损害公司及股东利益的情形；上述事项的审议决策程序合法、合规，对《关于确定公司主要负责人2020年度和2018-2020年任期经营业绩考核结果的议案》和《关于制定公司主要负责人2021年度和2021-2023年任期经营业绩考核目标的议案》发表同意意见。
四、关于公司合规与风险管理人员薪酬管理办法
公司制定的《合规与风险管理人员薪酬管理办法》符合监管规定以及公司当前管理需要，不存在损害公司及股东利益的情形；该事项审议决策程序合法、合规，对《西南证券股份有限公司合规与风险管理人员薪酬管理办法》发表同意意见。
独立董事：赵如冰、罗炜、傅达清
2021 年 8 月 24 日
[2021-08-20] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司关于召开2021年半年度业绩说明会的公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2021-028
西南证券股份有限公司
关于召开 2021 年半年度业绩说明会的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要提示：
会议召开时间：2021 年 8 月 27 日（星期五）上午 11:00-12:00
会议召开地点：上海证券交易所“上证 e 互动”网络平台（网址：
http://sns.sseinfo.com/）“上证 e 访谈”栏目
会议召开方式：网络文字互动
投资者可于 2021 年 8 月 26 日（星期四）17:00 前将有关问题通过电子邮
件的形式发送至公司投资者关系邮箱 dshb@swsc.com.cn。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）将于 2021 年 8 月 25 日发布公司
2021 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2021 年半年度经
营成果、财务状况，公司计划于 2021 年 8 月 27 日上午 11:00-12:00 举行 2021
年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。
一、说明会类型
本次投资者说明会以网络文字互动形式召开，公司将针对 2021 年半年度的
经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。
二、说明会召开的时间、地点
（一）会议召开时间：2021 年 8 月 27 日上午 11:00-12:00
（二）会议召开地点：上海证券交易所“上证 e 互动”网络平台（网址：
http://sns.sseinfo.com/）“上证 e 访谈”栏目
（三）会议召开方式：网络文字互动
三、参加人员
董事、总裁：吴坚先生
董事会秘书、经纪业务事业部执行总裁兼运营管理部总经理：李军先生
财务会计部总经理：叶平先生
四、投资者参加方式
（一）投资者可在 2021 年 8 月 27 日上午 11:00-12:00，通过互联网登陆上
海证券交易所“上证 e 互动”网络平台（网址：http://sns.sseinfo.com/）“上证 e 访谈”栏目，在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。
（二）投资者可于 2021 年 8 月 26 日（星期四）17:00 前将有关问题通过电
子邮件的形式发送至公司投资者关系邮箱 dshb@swsc.com.cn。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
五、联系及咨询办法
联系部门：公司董事会办公室
联系电话：023-63786433
电子邮箱：dshb@swsc.com.cn
六、其他事项
本次投资者说明会召开后，投资者可以通过登陆上海证券交易所“上证 e
互动”平台专栏查阅本次业绩说明会在线交流的内容。
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
二〇二一年八月二十日
[2021-08-12] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司关于公司涉及诉讼的进展公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2021-027
西南证券股份有限公司
关于公司涉及诉讼的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
案件所处的诉讼阶段：重庆市第一中级人民法院、重庆市江北区人民法院立案执行
上市公司所处的当事人地位：公司为原告
涉案的金额：本金约人民币 2.31 亿元
一、本次诉讼的基本情况
2019 年 9 月，西南证券股份有限公司（以下简称公司）作为管理人，代表
相关资产管理计划分别向重庆市第一中级人民法院和重庆市江北区人民法院提起诉讼，申请同益实业集团有限公司就同益实业集团有限公司 2016 年公司债券（债券简称：16 同益债）未能根据约定履行回售义务承担违约责任。2020 年 11月，公司收齐重庆市第一中级人民法院和重庆市江北区人民法院民事判决书，判决同益实业集团有限公司向公司支付债券本金、利息及相应的资金占用损失或逾期利息损失，案件受理费、保全费等主要由同益实业集团有限公司承担（详见公
司于 2020 年 11 月 3 日发布于中国证券报、上海证券报、证券时报及上海证券交
易所网站的《关于公司涉及诉讼的进展公告》）。
二、案件执行情况
近期，重庆市第一中级人民法院和重庆市江北区人民法院相继出具《立案受
理通知书》（（2021）渝 01 执 1381-1384 号、（2021）渝 0105 执 11928 号和
11930-11932 号），经审查，公司申请执行上述判决符合法定受理条件，决定立
案执行。
三、本次诉讼对公司本期利润或期后利润等的影响
公司作为相关资产管理计划的管理人，严格按照监管规定和资产管理计划合同约定履行管理人职责，案件的最终诉讼结果由资产管理计划投资人承担，公司自有资金参与部分（本金约 2.31 亿元）按照资产管理计划合同约定享有权利并承担相应的义务。鉴于上述案件尚未执行完毕，暂无法预计对公司本期利润或期后利润的影响。公司目前经营情况正常，财务状况稳健，各项债券均按期足额付息兑付，未发生违约情况。
公司将持续关注该案件的进展情况并履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
二〇二一年八月十二日
[2021-08-06] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司关于公司(代资产管理计划)涉及诉讼的进展公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2021-026
西南证券股份有限公司
关于公司（代资产管理计划）涉及诉讼的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
案件所处的诉讼阶段：重庆市第一中级人民法院一审判决
上市公司所处的当事人地位：公司（代资产管理计划）为申请人
涉案的金额：本金人民币400,000,000元
公司作为资管计划的管理人，严格按照监管规定和资管计划合同约定履行管
理人职责，案件的最终诉讼结果由资管计划投资人承担。
一、本次诉讼的基本情况
西南证券股份有限公司（以下简称公司）作为“西南证券鑫沅质押 1 号定向资产管理计划”（以下简称该资管计划）管理人，按照该资管计划委托人指令，于 2020年 7 月 30 日代表该资管计划向重庆市第一中级人民法院提起诉讼，就韩华与公司签订的新研股份（300159）股票质押式回购交易，申请被告韩华承担违约责任，偿付本金人民币 400,000,000 元及相关利息、违约金、律师费等（以下简称诉讼请求）,对韩华质押给公司的 6402.636 万股新研股份（300159）限售流通股，公司在诉讼请求所述债权范围内享有优先受偿权；申请被告杨立军、四川明日宇航工业有限责任公
司对诉讼请求承担连带清偿责任；分别申请对被告什邡星昇投资管理合伙企业（有限合伙）质押给公司的 1055 万股新研股份（300159）限售流通股，对被告陈红质押给公司的德阳中衍泰富投资管理有限公司的 59%的股权，在诉讼请求所述债权范围内享有优先受偿权，有权以其折价或以拍卖、变卖所得价款优先受偿；申请本案诉
讼费、保全费由上述被告共同承担。2020 年 7 月 30 日，重庆市第一中级人民法院
出具《受理案件通知书》（（2020）渝 01 民初 818 号），决定立案受理（详见公司于
2020 年 8 月 11 日披露的《关于公司（代资产管理计划）涉及诉讼的公告》）。2020
年 12 月 11 日，根据委托人指令，公司（代资产管理计划）向重庆市第一中级人民
法院申请撤回对被告四川明日宇航工业有限责任公司的起诉。2020 年 12 月 15 日，
重庆市第一中级人民法院出具《民事裁定书》（（2020）渝 01 民初 818 号），准许该
申请（详见公司于 2020 年 12 月 23 日披露的《关于公司（代资产管理计划）涉及诉
讼的进展公告》）。
二、本次诉讼的判决情况
近期，公司（代资产管理计划）收到重庆市第一中级人民法院出具《民事判决书》（（2020）渝 01 民初 818 号），判决被告韩华于本判决生效后十日内向公司偿
还融资本金 400,000,000 元 及 相 关 利息、违约金、律师费等（以下简称给付义
务）；被告杨立军对被告韩华在本判决所负的给付义务向公司承担连带清偿责任；公司有权在被告韩华未履行本判决所确定的给付义务范围内，对被告韩华所持有的 6402.636 万股新研股份（证券代码 300159）限售流通股折价、拍卖或者变卖所得价款优先受偿；被告什邡星昇投资管理合伙企业（有限合伙）对被告韩华在本判决中所负的给付义务之不能清偿部分的二分之一向公司承担赔偿责任；公司有权在被告韩华未履行本判决所确定的给付义务范围内，对被告陈红所持有的德阳中衍泰富投资管理有限公司的 59%股权折价、拍卖或者变卖所得价款优先受偿。
三、诉讼对公司偿债能力的影响
公司作为该资管计划的管理人，仅严格遵照委托人指令处理相关事务，案件的最终诉讼结果由委托人实际承受。上述案件未对公司经营、财务状况及偿债能力造
成影响，公司各项债券均按期足额付息兑付，未发生违约情况。
公司将持续关注该案件的进展情况，并及时履行信息披露义务。敬请投资者注意投资风险。
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
二〇二一年八月六日
[2021-07-08] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司2020年年度权益分派实施公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2021-025
西南证券股份有限公司 2020年年度权益分派实施公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
每股分配比例
A 股每股现金红利 0.10 元（含税）
相关日期
股份类别 股权登记日 最后交易日 除权（息）日 现金红利发放日
A 股 2021/7/13 － 2021/7/14 2021/7/14
差异化分红送转：否
一、通过分配方案的股东大会届次和日期
本次利润分配方案经公司 2021 年 5 月 26 日的 2020 年年度股东大会审议通
过。
二、分配方案
1.发放年度：2020 年年度
2.分派对象：
截至股权登记日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）登记在册的本公司全体股东。
3.分配方案：
本次利润分配以方案实施前的公司总股本 6,645,109,124 股为基数，每股派发现金红利 0.10 元（含税），共计派发现金红利 664,510,912.40 元。
三、相关日期
股份类别 股权登记日 最后交易日 除权（息）日 现金红利发放日
A 股 2021/7/13 － 2021/7/14 2021/7/14
四、分配实施办法
1.实施办法
本次现金红利委托中国结算上海分公司通过其资金清算系统向股权登记日上海证券交易所收市后登记在册并在上海证券交易所各会员办理了指定交易的股东派发。已办理指定交易的投资者可于红利发放日在其指定的证券营业部领取现金红利，未办理指定交易的股东红利暂由中国结算上海分公司保管，待办理指定交易后再进行派发。
2.扣税说明
（1）对于个人股东及证券投资基金，根据《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税[2012]85 号）、《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税[2015]101 号）的有关规定，个人从公开发行和转让市场取得的公司股票，持股期限超过 1 年的，股息红利所得暂免征收个人所得税；对个人持股 1 年以内（含 1 年）的，公司暂不代为扣缴个人所得税；待转让股票时，中国结算上海分公司根据其持股期限计算实际应纳税额，由证券公司等股份托管机构从个人资金账户中扣收并划付中国结算上海分公司，中国结算上海分公司于次月划付公司，公司在收到税款当月的法定申报期内向主管税务机关申报缴纳。
（2）对于合格境外机构投资者（“QFII”），公司根据国家税务总局《关于中国居民企业向 QFII 支付股息、红利、利息代扣代缴企业所得税有关问题的通知》（国税函[2009]47 号）等规定，按照 10%的税率统一代扣代缴企业所得税，扣税后每股实际派发现金红利 0.09 元。如相关股东认为其取得的股息、红利收入需要享受税收协定（安排）待遇的，可在取得股息、红利后自行向其主管税务机关提出申请。
（3）对于香港市场投资者（包括企业和个人），根据《财政部 国家税务总局证监会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》（财税
[2014]81 号）的规定，由公司按照 10%的税率代扣代缴所得税，扣税后每股实际派发现金红利 0.09 元。对于香港投资者中属于其他国家税收居民且其所在国与中国签订的税收协定规定股息红利所得税率低于 10%的，企业或个人可以自行向公司主管税务机关提出享受税收协定待遇的申请。
（4）对于其他股东（含机构投资者），公司将不代扣代缴企业所得税，由纳税人按税法相关规定自行判断缴纳，每股实际派发现金红利 0.10 元。
五、有关咨询办法
就本次权益分派实施如有疑问的，请按以下联系方式咨询：
联系部门：西南证券股份有限公司董事会办公室
联系电话：023-63786433
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
2021 年 7 月 8 日
[2021-07-01] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司2021年半年度业绩预告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2021-024
西南证券股份有限公司 2021 年半年度业绩预告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
西南证券股份有限公司（以下简称公司）预计 2021 年半年度实现归属于上
市公司股东的净利润约 6.43 亿元到 7.71 亿元，同比增加约 2.14 亿元到 3.43
亿元，增幅为 50%到 80%。
一、本期业绩预告情况
（一）业绩预告期间
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日。
（二）业绩预告情况
经公司财务部门初步测算，预计 2021 年半年度实现归属于上市公司股东的
净利润约 6.43 亿元到 7.71 亿元，与上年同期相比，将增加约 2.14 亿元到 3.43
亿元，增幅为 50%到 80%。
（三）本业绩预告数据未经注册会计师审计。
二、上年同期业绩情况
2020 年半年度，公司实现归属于上市公司股东的净利润为 4.28 亿元，每股
收益 0.08 元。
三、本期业绩预增的主要原因
2021 年上半年，公司坚持贯彻新发展理念，深入推进业务模式的转型和产品服务的创新，持续优化内部管理机制，加之降本增效、资本金补充等因素，综合推升公司盈利能力，实现归属于上市公司股东的净利润取得较大增长。
四、风险提示
公司目前不存在可能影响本次业绩预告内容准确性的不确定性因素。
五、其他说明事项
以上预告数据仅为公司财务部门初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的 2021 年半年度报告为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
2021 年 7 月 1 日
[2021-06-01] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司第九届董事会第十一次会议决议公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2021-022
西南证券股份有限公司
第九届董事会第十一次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第十一次会议，于
2021 年 5 月 31 日以现场和通讯相结合的方式召开。会前，公司按规定发出了会
议通知及会议材料。本次会议应到董事 9 人，实到董事 9 人，廖庆轩董事长、吴坚董事、张纯勇董事、张刚董事出席现场会议，彭作富董事、万树斌董事、赵如冰独立董事、罗炜独立董事、傅达清独立董事以视频通讯方式出席会议。公司部分监事和高级管理人员列席了本次会议。本次会议由廖庆轩董事长主持，会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。
本次会议以记名投票方式审议并通过如下议案：
一、关于蒲锐先生辞职的议案
表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
二、关于制定《西南证券股份有限公司信息披露暂缓与豁免管理制度》的议案
表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
二〇二一年六月一日
[2021-06-01] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司第九届监事会第六次会议决议公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2021-023
西南证券股份有限公司
第九届监事会第六次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届监事会第六次会议，于2021年5月31日以现场表决方式在重庆召开。会前，公司按规定发出了会议通知及会议材料。本次会议应到监事3人，实到监事3人。会议由倪月敏监事会主席主持，会议的召集、召开符合《公司法》以及《公司章程》的有关规定。
本次会议以记名投票方式审议并通过《关于对蒲锐先生进行离任审计的议案》，
表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
特此公告
西南证券股份有限公司监事会
二〇二一年六月一日
[2021-05-27] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司2020年年度股东大会决议公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2021-021
西南证券股份有限公司
2020 年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2021 年 5 月 26 日
(二)股东大会召开的地点：西南证券大厦 1 楼 106 会议室（重庆市江北区桥
北苑 8 号）
(三)出席会议的普通股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 19
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 3,910,761,997
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 58.85
份总数的比例（%）
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方式进行。本次会议由廖庆轩董事长主持，会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 9 人，出席 4 人；
2、公司在任监事 3 人，出席 2 人；
3、公司董事会秘书李军先生出席会议，公司部分高级管理人员列席会议。
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
1、议案名称：关于公司 2020 年度董事会工作报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 3,910,668,697 99.9976 93,300 0.0024 0 0
2、议案名称：关于公司 2020 年度监事会工作报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 3,910,668,697 99.9976 93,300 0.0024 0 0
3、议案名称：关于公司 2020 年年度报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 3,910,668,697 99.9976 93,300 0.0024 0 0
4、议案名称：关于公司 2020 年度日常关联交易执行情况及预计 2021 年度
日常关联交易的议案（分项表决）
4.01 议案名称：预计与重庆渝富控股集团有限公司、重庆渝富资本运营集
团有限公司及因其参控股、董监高任职引致的关联方以及该等主体之附属公司等
发生的关联交易事项
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2,057,225,087 99.9955 93,300 0.0045 0 0
重庆渝富资本运营集团有限公司回避本项表决。
4.02 议案名称：预计与重庆市城市建设投资（集团）有限公司及其附属公
司等发生的关联交易事项
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 3,221,375,632 99.9971 93,300 0.0029 0 0
重庆市城市建设投资（集团）有限公司回避本项表决。
4.03 议案名称：预计与重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司及其附
属公司等发生的关联交易事项
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 3,510,168,697 99.9973 93,300 0.0027 0 0
重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司回避本项表决。
4.04 议案名称：预计与中国建银投资有限责任公司及其附属公司等发生的
关联交易事项
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 3,582,241,685 99.9974 93,300 0.0026 0 0
中国建银投资有限责任公司回避本项表决。
4.05 议案名称：预计与重庆高速公路集团有限公司及其附属公司等发生的
关联交易事项
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 3,635,501,297 99.9974 93,300 0.0026 0 0
重庆高速公路集团有限公司回避本项表决。
4.06 议案名称：包含于本议案中的，除去前述 4.01-4.05 项预计关联交易
事项之外的其余关联交易事项
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 3,910,668,697 99.9976 93,300 0.0024 0 0
5、议案名称：关于公司 2020 年度财务决算报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 3,910,668,697 99.9976 93,300 0.0024 0 0
6、议案名称：关于公司 2020 年度利润分配预案的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 3,910,525,397 99.9940 236,600 0.0060 0 0
7、议案名称：关于公司 2021 年度自营投资额度的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 3,910,668,697 99.9976 93,300 0.0024 0 0
8、听取《西南证券股份有限公司独立董事 2020 年度工作报告》。
(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 同意 反对 弃权
序号 议案名称 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
预计与重庆渝富控股集团
有限公司、重庆渝富资本
运营集团有限公司及因其
4.01 参控股、董监高任职引致 967,432,022 99.9904 93,300 0.0096 0 0
的关联方以及该等主体之
附属公司等发生的关联交
易事项
预计与重庆市城市建设投
4.02 资（集团）有限公司及其 967,432,022 99.9904 93,300 0.0096 0 0
附属公司等发生的关联交
易事项
预计与重庆市江北嘴中央
4.03 商务区投资集团有限公司 967,432,022 99.9904 93,300 0.0096 0 0
及其附属公司等发生的关
联交易事项
预计与中国建银投资有限
4.04 责任公司及其附属公司等 639,005,010 99.9854 93,300 0.0146 0 0
发生的关联交易事项
预计与重庆高速公路集团
4.05 有限公司及其附属公司等 692,264,622 99.9865
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免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
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[2022-02-22] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司第九届董事会第十七次会议决议公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2022-003
西南证券股份有限公司
第九届董事会第十七次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第十七次会议，于
2022 年 2 月 21 日以现场和通讯相结合的方式召开。会前，公司按规定发出了会
议通知及会议材料。本次会议应到董事 8 人，实到董事 8 人，吴坚先生、张纯勇先生出席现场会议，彭作富先生、张刚先生、万树斌先生、赵如冰先生、罗炜先生和傅达清先生以视频通讯方式出席会议。公司部分监事和高级管理人员列席了本次会议。本次会议由吴坚先生主持，会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。
本次会议以记名投票方式审议如下议案：
一、关于变更公司 2021 年度年报审计及内部控制审计中介机构的议案
（一）同意变更公司 2021 年度年报审计及内部控制审计中介机构，聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度年报审计及内部控制审计中介机构，审计费用为 115 万元（含异地差旅费）。
（二）同意将该议案提交公司股东大会审议。
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
详见与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司关于变更会计师事务所的公告》。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
二、关于召开公司 2022 年第一次临时股东大会的议案
同意于2022年3月9日（星期三）在重庆召开公司2022年第一次临时股东大会。
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
详见与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知》。
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
二〇二二年二月二十二日
西南证券股份有限公司独立董事
关于变更会计师事务所的独立意见
根据《上市公司独立董事规则》《公司章程》及《公司独立董事工作制度》等规定和要求，作为西南证券股份有限公司（以下简称公司）独立董事，我们认真审阅了《关于变更公司2021年度年报审计及内部控制审计中介机构的议案》，基于独立判断的立场，就上述议案发表独立意见如下：
公司本次变更会计师事务所，系信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）因金融团队人员的安排情况，其不能确定在2022年4月30日前能够完成公司2021年度报表审计的全部工作，为不影响公司2021年度报告披露，申请辞任公司2021年报审计工作，其已确认对公司改聘会计师事务所无异议，截至目前无任何有关不再聘任的事宜需提请公司审计委员会、公司董事会、公司股东关注。公司本次变更会计师事务所理由恰当充分，有利于公司年度审计工作的顺利开展。
我们认真审阅了公司拟聘请的天健会计师事务所（特殊普通合伙）的相关资料，其具有从事证券相关业务的条件和经验，具有为公司提供审计服务的能力，其投资者保护能力、诚信状况和独立性符合相关要求。
本次变更事项已取得全体独立董事的事前认可，公司董事会审计委员会亦发表同意意见，该事项的审议决策程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况，对《关于变更公司2021年度年报审计及内部控制审计中介机构的议案》发表同意意见，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
独立董事：赵如冰、罗炜、傅达清
2022 年 2 月 21 日
[2022-02-22] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司关于变更会计师事务所的公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2022-004
西南证券股份有限公司
关于变更会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称天健）
原聘任的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称信永中和）
信永中和因现有金融团队人员的安排情况，不能确定在 2022 年 4 月 30
日前能够完成公司 2021 年度报表审计的全部工作，为不影响公司 2021 年度报告披露，申请辞任公司 2021 年报审计工作。信永中和对公司改聘会计师事务所无异议，确认截至目前无任何有关不再聘任的事宜需提请公司审计委员会、公司董事会、公司股东关注。
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 2011 年 7 月 18 日 组织形式 特殊普通合伙
注册地址 浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼
首席合伙人 胡少先 上年末合伙人数量 210 人
注册会计师 1,901 人
上年末执业
人员数量 签署过证券服务业务
749 人
审计报告的注册会计师
业务收入总额 30.6 亿元
2020 年业务收入 审计业务收入 27.2 亿元
证券业务收入 18.8 亿元
客户家数 529 家
审计收费总额 5.7 亿元
制造业，信息传输、软件和信息技术服务
业，批发和零售业，房地产业，建筑业，
2020 年上市公司 电力、热力、燃气及水生产和供应业，金
（含 A、B 股） 融业，交通运输、仓储和邮政业，文化、
涉及主要行业
审计情况 体育和娱乐业，租赁和商务服务业，水利、
环境和公共设施管理业，科学研究和技术
服务业，农、林、牧、渔业，采矿业，住
宿和餐饮业，教育，综合等
本公司同行业上市公司审计客户家数 5
2.投资者保护能力
上年末，天健累计已计提职业风险基金 1 亿元以上，购买的职业保险累计赔
偿限额超过 1 亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师
事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
近三年天健已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。
3.诚信记录
天健近三年因执业行为受到监督管理措施 14 次，未受到刑事处罚、行政处
罚、自律监管措施和纪律处分。36 名从业人员近三年因执业行为受到监督管理
措施 20 次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。
（二）项目信息
1.基本信息
何时成 何时开始 何时开 何时开始为 近三年签署或
项目组成员 姓名 为注册 从事上市 始在本 本公司提供 复核上市公司
会计师 公司审计 所执业 审计服务 审计报告情况
项目合伙人 赵兴明 2006 2005 2012 2021 [注 1]
签字注册会计师 赵兴明 2006 2005 2012 2021 [注 1]
肖桂春 2017 2012 2012 2012 无
质量控制复核人 燕玉嵩 2014 2011 2019 2021 [注 2]
[注1]：2020年度，签署上市公司涪陵榨菜、新大正物业2019年度审计报告；2019年度，签署新大正物业公司2018年度审计报告；2018年度，签署上市公司重庆啤酒、海南海药2017年度审计报告。
[注2]：2020年度，签署上市公司恒丰纸业、宏润建设2019年度审计报告；2019年度，签署上市公司深南电路、国信证券2018年度审计报告；2018年度，签署上市公司深南电路、国信证券、民德电子2017年度审计报告。
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行
为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督
管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的
情况。
3.独立性
天健及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响
独立性的情形。
4.审计收费
公司根据现有业务规模和业务复杂程度，审计工作量及公允合理的定价原则
确定年度审计费用，2021 年年报审计费用为 95 万元，内部控制审计费用为 20
万元，年度审计费用合计为 115 万元，较上年度审计费用均无变化。
二、拟变更会计师事务所的情况说明
（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见
公司前任会计师事务所为信永中和，已为公司提供的审计服务年限为一年，
上年度为公司出具了标准无保留意见的《审计报告》。信永中和开展了前期基础
工作，形成了初步审计计划，因其自身原因申请辞任公司 2021 年报审计工作。
（二）拟变更会计师事务所的原因
近日，信永中和函告公司，因其现有金融团队人员的安排情况，不能确定在
2022 年 4 月 30 日前能够完成公司 2021 年度报表审计的全部工作，为不影响公
司 2021 年度报告披露，申请辞任公司 2021 年报审计工作。为保证公司年度审计工作顺利开展，公司拟选聘天健为公司 2021 年报审计及内部控制审计中介机构。
（三）公司与前后任会计师事务所的沟通情况
公司已就拟变更会计师事务所事宜与信永中和进行了沟通，信永中和对公司改聘会计师事务所无异议，确认截至目前无任何有关不再聘任的事宜需提请公司审计委员会、公司董事会、公司股东关注。公司已允许拟聘任的天健与信永中和进行沟通，经信永中和、天健前后（拟）任会计师事务所沟通，对公司相关审计事项均无异议。
三、拟变更会计事务所履行的程序
（一）审计委员会的履职情况
公司董事会审计委员会认为公司本次变更会计师事务所理由恰当充分，有利于公司年度审计工作的顺利开展；其查阅了相关资料，对本次拟聘请的天健进行了审查，对其专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况和独立性予以认可，我们认为其具备为公司提供审计服务的条件和能力，同意聘请天健为公司 2021 年度年报审计及内部控制审计中介机构，同意将该事项提交公司董事会审议。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
1.独立董事的事前认可情况
公司独立董事了解了信永中和辞任的相关情况，认为公司本次变更会计师事务所理由恰当充分，有利于公司年度审计工作的顺利开展；并对公司拟聘请的天健相关情况进行了核查，认为其具备证券、期货相关业务审计资质，具有为上市公司提供审计服务的经验和能力，对其专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况和独立性予以认可；对本次变更事项予以事前认可，同意将《关于变更公司2021 年度年报审计及内部控制审计中介机构的议案》提交公司董事会审议。
2.公司独立董事的独立意见
公司独立董事认为公司本次变更会计师事务所理由恰当充分，有利于公司年度审计工作的顺利开展。公司独立董事认真审阅了公司拟聘请的天健相关资料，认为其具有从事证券相关业务的条件和经验，具有为公司提供审计服务的能力，其投资者保护能力、诚信状况和独立性符合相关要求；认为该事项的审议决策程
序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况，对《关于变更公司2021年度年报审计及内部控制审计中介机构的议案》发表同意意见，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
（三）董事会的审议和表决情况
公司于 2022 年 2 月 21 日召开第九届董事会第十七次会议，审议通过《关于
变更公司 2021 年度年报审计及内部控制审计中介机构的议案》，同意聘请天健为公司 2021 年度年报审计及内部控制审计中介机构，同意将该议案提交公司股东大会审议。
（四）生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
二〇二二年二月二十二日
[2022-02-22] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2022-005
西南证券股份有限公司
关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2022年3月9日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2022 年第一次临时股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2022 年 3 月 9 日 14 点 30 分
召开地点：西南证券总部大楼 4 楼会议室（重庆市江北区金沙门路 32 号）
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2022 年 3 月 9 日
至 2022 年 3 月 9 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关规定执行。
其中，因融资融券而致股份记录于证券公司客户信用交易担保证券账户的投资者，由该证券公司作为股票名义持有人进行表决，该证券公司应事先征求投资者意见，并按其意见办理。
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称 A 股股东
非累积投票议案
1 关于变更公司 2021 年度年报审计及内部控制审计 √
中介机构的议案
1.各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第九届董事会第十七次会议审议通过，详见 2022 年 2 月
22 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司第九届董事会第十七次会议决议公告》。
本次股东大会会议材料将按规定于后续在上海证券交易所网站进行披露。
2.特别决议议案：无
3.对中小投资者单独计票的议案：议案 1
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网
投票平台网站说明。
(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三)同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
A 股 600369 西南证券 2022/3/2
(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员。
五、会议登记方法
(一)登记方式：
1.法人股东：持加盖公章的股东账户卡、营业执照复印件、法人授权委托书原件，出席人身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；
2.个人股东：持股东账户卡、身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；
3.代理人出席会议应持有本人身份证原件、委托人的股东账户卡、委托人身份证（复印件）、授权委托书和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；
4.股东可采用信函或传真的方式登记参与现场会议，但参会时须提供授权委托书等原件；如以信函或传真方式登记，请务必在其上注明“西南证券 2022 年
第一次临时股东大会”字样并留有效联系方式。
5.选择网络投票的股东，可以通过上海证券交易所系统直接参与股东大会投票。
(二)登记时间：2022 年 3 月 8 日（9:00-11:30，13:00-17:00）
(三)登记地点及联系方式：
地址：重庆市江北区金沙门路 32 号西南证券总部大楼 32 楼，董事会办公室
邮政编码：400023
联系电话：(023)63786433
传真号码：(023)63786001
联系人：韦先生
六、其他事项
(一)出席现场会议的股东及代表请携带相关证件原件到场。
(二)本次股东大会现场会议预计会期半天，会议费用自理。
特此公告
附件：授权委托书
西南证券股份有限公司董事会
2022 年 2 月 22 日
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附件：
授权委托书
西南证券股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年 3 月 9 日召
开的贵公司 2022 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人股东账户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 关于变更公司 2021 年度年报审计及内部
控制审计中介机构的议案
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
[2022-01-20] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司第九届监事会第十次会议决议公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2022-002
西南证券股份有限公司
第九届监事会第十次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届监事会第十次会议，于2022年1月19日以现场表决方式在重庆召开。会前，公司按规定发出了会议通知及会议材料。本次会议应到监事3人，实到监事3人。会议由倪月敏女士主持，会议的召集、召开符合《公司法》以及《公司章程》的有关规定。
一、本次会议以记名投票方式审议并通过《关于2021年公司反洗钱年度报告的议案》。
表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
二、本次会议听取了《关于公司管理层人员2020年度考核分配结果的报告》《关于公司“十四五”战略规划的报告》。
特此公告
西南证券股份有限公司监事会
二〇二二年一月二十日
[2022-01-20] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司第九届董事会第十六次会议决议公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2022-001
西南证券股份有限公司
第九届董事会第十六次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第十六次会议，于
2022 年 1 月 19 日以现场和通讯相结合的方式召开。会前，公司按规定发出了会
议通知及会议材料。本次会议应到董事 8 人，实到董事 8 人，吴坚先生、张纯勇先生、张刚先生和傅达清先生出席现场会议，彭作富先生、万树斌先生、赵如冰先生和罗炜先生以视频通讯方式出席会议。公司监事和部分高级管理人员列席了本次会议。本次会议由吴坚先生主持，会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。
本次会议以记名投票方式审议如下议案：
一、关于公司管理层人员 2020 年度考核分配结果的议案
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
公司于2021年4月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了公司2020年年度报告，对公司董事长、监事会主席、高级管理人员报告期内从公司领取的税前薪酬进行了披露。鉴于公司已完成2020年度薪酬分配，现对上述人员2020年度税前薪酬补充披露如下：
单位：人民币万元
序号 姓名 时任职务 2020 年度薪酬
1 廖庆轩 董事长、党委书记 74.10
2 吴坚 总裁、党委副书记 74.10
3 倪月敏 监事会主席、党委委员 67.23
4 张纯勇 副总裁、党委委员 64.64
5 李勇 副总裁、党委委员 65.17
6 侯曦蒙 副总裁、党委委员 65.70
7 蒲锐 副总裁、党委委员 66.22
8 赵天才 合规总监 189.61
9 张宏伟 首席风险官 189.61
10 林林 首席信息官 169.00
注：副总裁年度薪酬含2020年实际发放的交通补贴。
二、关于 2021 年公司反洗钱年度报告的议案
同意《2021年西南证券股份有限公司反洗钱年度报告》。
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
三、关于公司“十四五”战略规划报告的议案
同意《西南证券股份有限公司“十四五”战略规划报告》。
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
二〇二二年一月二十日
西南证券股份有限公司独立董事对公司管理层人员
2020年度考核分配结果的独立意见
根据《上市公司独立董事规则》《公司章程》及《公司独立董事工作制度》等规定和要求，作为公司独立董事，我们认真审阅了《关于公司管理层人员2020年度考核分配结果的议案》，基于独立判断的立场，就上述议案发表独立意见如下：
一、本次所审议的确定公司管理层人员考核分配有关事项，符合公司实际情况和当前经营管理需要，不存在损害公司及股东利益的情形。
二、上述议案的审议及表决符合相关法律法规及规范性文件的规定，合法有效。
综上，我们就《关于公司管理层人员2020年度考核分配结果的议案》发表同意意见。
独立董事：赵如冰、罗炜、傅达清
2022 年 1 月 19 日
[2021-12-31] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司2021年第二次临时股东大会决议公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2021-047
西南证券股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2021 年 12 月 30 日
(二)股东大会召开的地点：西南证券总部大楼 4 楼会议室（重庆市江北区金沙门路 32 号）
(三)出席会议的普通股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 22
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 3,915,301,403
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 58.92
份总数的比例（%）
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方式进行。本次会议由吴坚董事长、总裁主持，会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 8 人，出席 3 人；
2、公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、公司董事会秘书李军先生出席会议，公司部分高级管理人员列席会议。
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
1、议案名称：关于确认聘请 2021 年公司年报审计及内部控制审计中介机构
的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 3,914,872,703 99.9891 302,000 0.0077 126,700 0.0032
2、议案名称：关于发行境内债务融资工具及一般性授权的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 3,915,160,403 99.9964 141,000 0.0036 0 0
3、议案名称：关于修订《公司章程》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 3,914,915,403 99.9901 386,000 0.0099 0 0
(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
关于确认聘请2021年公
1 司年报审计及内部控制 971,636,028 99.9559 302,000 0.0311 126,700 0.0130
审计中介机构的议案
三、律师见证情况
1、本次股东大会鉴证的律师事务所：重庆索通律师事务所
律师：王秀江、周小茜
2、律师鉴证结论意见：
公司本次临时股东大会的召集召开程序、出席会议人员资格、表决程序符合
法律、法规以及《公司章程》的规定，本次会议通过的有关决议合法有效。
四、备查文件目录
1、经与会董事签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
西南证券股份有限公司董事会
2021 年 12 月 31 日
[2021-12-25] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司关于公司总部迁址的公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2021－046
西南证券股份有限公司
关于公司总部迁址的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
因经营管理和业务发展需要，自2021年12月27日（星期一）起，西南证券股份有限公司总部办公地址将由重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦搬迁至重庆市江北区金沙门路32号西南证券总部大楼。
新办公地址联系方式如下（联系电话保持不变）：
地址：重庆市江北区金沙门路32号西南证券总部大楼
邮编：400025
投资者联系电话：023-63786433 传真：023-63786001
总部联系电话：023-63786633
客户服务电话：95355
网站地址：www.swsc.com.cn
电子邮箱：dshb@swsc.com.cn
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
二〇二一年十二月二十五日
[2021-12-18] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司关于相关诉讼的进展公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2021-045
西南证券股份有限公司关于相关诉讼的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）作为相关资产管理计划管理人，为
维护资产管理计划出资人的合法权益，代表资产管理计划就相关机构应承担的违
约责任，向相关法院提起诉讼或申请权利。近日，公司收到相关法院的裁定书或
通知书，现就以下案件的进展情况公告如下：
一、案件的基本情况和进展情况
编号 案件基本情况 案件进展情况
公司作为“西南证券鹏瑞 3 号定向资产管理计划”管理
人，于 2020 年 1 月向深圳市福田区人民法院提起申请
实现担保物权的特别程序，申请拍卖、变卖北京北大未 近期，公司收到广东省深圳市福
名生物工程集团有限公司持有的未名医药（002581.SZ） 田区人民法院通知，拟处分被执
股票 57,204,000 股。深圳市福田区人民法院出具《深圳 行人北京北大未名生物工程集团
案件 1
市福田区人民法院受理案件通知书》（No.FDA 0241679）， 有限公司持有的未名医药股票
决定立案受理，债权本金约 7.87 亿元。2020 年 6 月， （证券代码 002581）57,204,000
广东省深圳市福田区人民法院民事裁定书（（2020）粤 股。
0304 民特 313 号），裁定公司享有处分上述股票及孽息
所得价款的优先受偿权（公告编号：临 2020-033）。
公司作为“西南证券双喜金债中银 1 号集合资产管理计 近期，公司收到重庆市第一中级
划”、“西南证券双喜金债 2 号集合资产管理计划”、 人民法院和重庆市江北区人民法
案件 2 “西南证券双喜金债 3 号集合资产管理计划”、“西南 院的执行裁定书，除保全冻结同
证券双喜金债 4 号集合资产管理计划”、“西南证券双 益实业集团有限公司持有的相应
喜金债 5 号集合资产管理计划”、“西南证券双喜盛誉 股权、轮候查封其名下的相应土
策略 2 号集合资产管理计划”、“西南证券盛誉定增策 地外，未能查找到被执行人有其
略 1 号集合资产管理计划”、“西南证券双喜盛誉混合 他可供执行的财产或财产线索，
配置 4 号集合资产管理计划”管理人，于 2019 年 9 月 终结相应案件的执行程序。
分别向重庆市第一中级人民法院和重庆市江北区人民
法院提起诉讼，申请同益实业集团有限公司就同益实业
集团有限公司 2016 年公司债券未能根据约定履行回售
义务承担违约责任，涉案本金约 2.31 亿元（公司自有资
金参与部分本金约 2.31 亿元）。2020 年 11 月，公司收
齐重庆市第一中级人民法院和重庆市江北区人民法院
民事判决书。2021 年 8 月，公司收齐重庆市第一中级人
民法院和重庆市江北区人民法院出具的立案受理通知
书，决定立案执行（公告编号：临 2021-027）。
二、对公司本期利润或期后利润等的影响
公司作为相关资产管理计划的管理人，严格按照监管规定和资产管理计划合
同约定履行管理人职责。上述案件 1 中，公司无自有资金参与，案件的最终执行
结果由资产管理计划投资人承担，不会对公司本期或期后利润造成重大影响。上
述案件 2 中，公司自有资金参与部分（本金约 2.31 亿元）按照资产管理计划合
同约定享有权利并承担相应的义务，因案件所涉债券估值及其公允价值本期未发
生重大调整，预计不会对公司本期利润造成重大影响；后续，公司作为资产管理
计划管理人将继续与相关债权受托管理人、债券发行人保持沟通，积极寻找相关
的财产线索，因债权追偿措施仍在持续推进中，回收情况存在较大不确定性，暂
无法预计对公司期后利润的影响。
公司目前经营情况正常，财务状况稳健，各项债券均按期足额付息兑付，未
发生违约情况。公司将持续关注上述案件的进展情况并履行信息披露义务，敬请
投资者注意投资风险。
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
二〇二一年十二月十八日
[2021-12-15] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司关于修订《公司章程》的公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2021－044
西南证券股份有限公司
关于修订《公司章程》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）于2021年12月14日召开第九届董事会第十五次会议，审议通过《关于修订<公司章程>的议案》，同意对《公司章程》相关条款进行修订，具体详见附件。
本次《公司章程》修订尚需提交公司股东大会审议。
特此公告
附件：西南证券股份有限公司章程修订案
西南证券股份有限公司董事会
二〇二一年十二月十五日
附件：
西南证券股份有限公司章程修订案
（2021 年 12 月）
序号 原条款 拟修订后的条款 备注
第七条 公司住所：重庆市 第七条 公司住所：重庆市 公司拟于 2021 年 12 月整体搬迁入
1 江北区桥北苑 8 号 江北区金沙门路 32 号 驻新办公大楼，新地址将作为公司
邮政编码：400023 邮政编码：400025 的住所地，并相应修订邮政编码。
[2021-12-15] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司关于部分募投项目资金使用延期的公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2021－043
西南证券股份有限公司
关于部分募投项目资金使用延期的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）于 2021 年 12 月 14 日召开第九届
董事会第十五次会议和第九届监事会第九次会议，审议通过《关于部分募投项目 资金使用延期的议案》，同意将公司 2019 年度非公开发行股票信息技术建设项目
募集资金使用期限延长至 2022 年 12 月 31 日。现将相关情况公告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准西南证券股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可〔2020〕1090 号）核准，并经上海证券交易所同意，本公 司由主承销商华福证券有限责任公司采用非公开发行方式，向特定对象重庆渝富 资本运营集团有限公司等四名投资者定向增发人民币普通股（A 股）100,000 万
股，发行价格为每股人民币 4.90 元，共计募集资金总额为 490,000.00 万元，减
除发行费用人民币 1,385.39 万元（不含增值税）后，募集资金净额为 488,614.61
万元。上述资金于 2020 年 7 月 20 日到位，全部由主承销商华福证券有限责任公
司存入公司开立的募集资金专户，业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）予以 验证并出具天健验〔2020〕8-19 号验资报告。
二、募集资金专户存储情况
截至2021年11月30日，尚未使用的募集资金存放专项账户余额情况如下：
单位：人民币万元
募集资金专户开户行 银行账户账号 余额 销户日期
中国农业银行股份有限公司重庆市 31020201040017659 38.924.40 不适用
分行营业部
招商银行重庆分行营业部 931900000510373 0 2021年4月14日
重庆农村商业银行江北支行 0205010133500000015 11,880.70 不适用
重庆银行股份有限公司营业部 020102039003401210 0 2021年4月14日
大连银行股份有限公司重庆分行 120007000000004 17,580.80 不适用
中国建设银行股份有限公司重庆市 50050133360000002195 28,188.02 不适用
分行营业部
合计 96,573.92
注：尚未投入使用的募集资金金额与尚存放于募集资金专用账户余额之间的差异，为募集资金产
生的利息收入。
三、募集资金使用情况
根据公司非公开发行 A 股股票预案（修订稿），本次非公开发行募集资金总
额扣除发行费用后拟全部用于增加公司资本金，补充公司营运资金，主要用于增
资子公司、证券投资业务、信用交易业务、信息技术和风控体系建设、营业网点
及渠道建设和其他业务。截至 2021 年 11 月 30 日，公司本年度实际使用募集资
金人民币 140,653.67 万元，累计已使用募集资金 397,772.02 万元，尚未使用募
集资金余额人民币 96,573.92 万元。具体如下：
已变更项目，含 募集资金承诺 截至 2021 年 募集资金
募集资金投资项目 部分变更（如有） 投资总额 11 月 30 日累 使用完成期限
计投资金额
对子公司增资 不适用 161,000.00 125,000.00 不适用
证券投资业务投入 不适用 103,976.42 103,976.42 不适用
信用交易业务投入 不适用 70,000.00 70,000.00 不适用
信息技术和风控体系建设投入 不适用 42,000.00 25,406.45 -
其中：信息技术建设投入 不适用 28,000.00 17,870.19 2021 年 12 月 31 日
风控体系建设投入 不适用 14,000.00 7,536.27 2023 年 7 月 19 日
营业网点及渠道建设投入 不适用 42,000.00 14,627.15 不适用
其他业务投入 不适用 69,638.19 58,762.00 不适用
合计 488,614.61 397,772.02
四、本次部分募投项目资金使用延期情况
2020 年 7 月，公司非公开发行股票募集资金全部募集到账，其中 2.8 亿元
定向用于信息技术建设（计划使用募资 4 亿元，因实际募资为计划募集金额的 7
折，故实际须用于上述建设的资金总额为 2.8 亿元），该募投项目资金计划在 2021
年内使用完毕。
受新冠疫情影响，公司部分信息化建设项目未能如期完成，付款进度相应受
到了影响。截至 2021 年 11 月 30 日，该募投项目资金尚余 1.01 亿元未使用，预
计 2021 年年底前无法按期使用完毕。
结合公司当前信息技术建设项目的实际情况，经综合考虑，拟将该项目募集
资金使用完成期限延长至 2022 年 12 月 31 日。
五、本次部分募投项目资金使用延期对公司的影响
公司本次部分募投项目资金使用延期是根据相关项目资金使用实际情况作出的审慎决定，未改变募投项目的投资内容、投资总额、实施主体，不会对募投项目的实施造成实质性的影响，不存在改变募集资金投向的行为，不会对公司的生产经营造成不利影响，不存在损害公司及股东利益的情形。
六、本次部分募投项目资金使用延期的审议程序
公司于 2021 年 12 月 14 日召开第九届董事会第十五次会议及第九届监事会
第九次会议，相继审议通过《关于部分募投项目资金使用延期的议案》，同意将公司 2019 年度非公开发行股票信息技术建设项目募集资金使用期限延长至 2022年 12 月 31 日。公司独立董事就此发表了同意意见，保荐机构亦对本次部分募投项目资金使用延期情况进行了核查，并出具了核查意见。
七、专项意见说明
（一）公司独立董事认为，公司本次部分非公开发行股票募投项目资金使用延期是根据项目实际情况作出的相应决定，不存在改变募集资金投向和损害公司股东利益的情形，符合客观情况和公司发展需要。本次部分募投项目资金使用延期的决策程序符合相关监管规定，同意公司本次部分募投项目资金使用延期事项。
（二）公司监事会认为，公司本次部分募投项目资金使用延期事项，不存在改变或变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，履行了相应的审批程序，符合中国证监会、上海证券交易所以及公司募集资金管理办法关于上市公司募集资金使用的有关规定及要求，同意公司本次部分募投项目资金使用延期事项。
（三）保荐机构出具了核查意见，认为公司本次部分募集资金投资项目使用延期事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表明确同意意见，履行了必要的审批程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定要求；不存在损害公司和全体股东利益的情形；对公司本次部分募集资金投资项目使用延期事项无异议。
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
二〇二一年十二月十五日
[2021-12-15] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司第九届监事会第九次会议决议公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2021-041
西南证券股份有限公司
第九届监事会第九次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届监事会第九次会议，于2021年12月14日以现场表决方式在重庆召开。会前，公司按规定发出了会议通知及会议材料。本次会议应到监事3人，实到监事3人。会议由倪月敏女士主持，会议的召集、召开符合《公司法》以及《公司章程》的有关规定。
一、本次会议以记名投票方式审议并通过《关于部分募投项目资金使用延期的议案》。
公司本次部分募投项目资金使用延期事项，不存在改变或变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，履行了相应的审批程序，符合中国证监会、上海证券交易所以及公司募集资金管理办法关于上市公司募集资金使用的有关规定及要求。据此，监事会同意公司本次部分募投项目资金使用延期事项。
表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
二、本次会议听取了《关于修订<西南证券股份有限公司内部控制缺陷认定标准>的报告》。
特此公告
西南证券股份有限公司监事会
二〇二一年十二月十五日
[2021-12-15] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司第九届董事会第十五次会议决议公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2021-040
西南证券股份有限公司
第九届董事会第十五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第十五次会议，于
2021 年 12 月 14 日以现场和通讯相结合的方式召开。会前，公司按规定发出了
会议通知及会议材料。本次会议应到董事 8 人，实到董事 8 人，吴坚先生、张纯勇先生、张刚先生、赵如冰先生和傅达清先生出席现场会议，彭作富先生、万树斌先生、罗炜先生以视频通讯方式出席会议。公司监事和部分高级管理人员列席了本次会议。本次会议由吴坚先生主持，会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。
本次会议以记名投票方式审议如下议案：
一、关于调整公司 2021 年度经营计划的议案
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
二、关于调整公司主要负责人 2021 年度经营业绩考核目标的议案
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
三、关于《西南证券股份有限公司经理层成员任期制和契约化管理工作方案》的议案
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
四、关于《西南证券股份有限公司领导人员 2021 年度与 2021-2023 年任期
考核方案》的议案
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
五、关于修订《西南证券股份有限公司内部控制缺陷认定标准》的议案
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
六、关于修订《西南证券股份有限公司合规管理有效性评估实施办法》的议案
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
七、关于发行境内债务融资工具及一般性授权的议案
（一）同意公司发行境内债务融资工具及一般性授权事项。具体内容如下：
1.发行主体及方式
境内债务融资工具的发行将由公司作为发行主体。境内债务融资工具按相关规定由中国证监会及其它相关部门审批或备案，以一次或多次或多期的形式在中国境内向社会公开发行，或按照中国证监会相关规定向合格投资者定向发行。
2.债务融资工具品种
在可发行的额度范围内，包括但不限于短期公司债券、公司债、次级债券、次级债务、收益凭证、两融收益权转让、两融 ABS 和监管机构许可发行的其他品种。
3.发行规模
境内债务融资工具发行后，母公司口径财务杠杆系数不得超过 3.5，并且符合相关法律法规对债务融资工具发行上限的要求。
4.融资工具期限
公司境内债务融资工具的期限均不超过 5 年（含 5 年），可以为单一期限品
种，也可以为多种期限的混合品种。
5.债务融资工具的利率
根据（境内债务融资工具发行时）境内市场情况依照债务融资工具利率管理的有关规定确定公司境内债务融资工具的利率及其计算和支付方式。
6.发行价格
依照每次发行时的市场情况和相关法律法规的规定确定公司境内债务融资
工具的发行价格。
7.募集资金用途
公司发行境内债务融资工具的募集资金主要用于满足公司业务运营资金，子公司增资需求，补充公司流动资金，偿还到期债务等用途。
8.发行对象
公司境内债务融资工具的发行对象为符合认购条件的境内外投资者。
9.境内债务融资工具的偿债保障措施
在出现预计不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿付债券本息时，公司将至少采取如下措施：
（1）不向股东分配利润；
（2）暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；
（3）调减或停发公司董事和高级管理人员的工资和奖金；
（4）主要责任人员不得调离。
10.债务融资工具上市或挂牌
根据公司实际情况和市场情况等确定公司境内债务融资工具申请上市或挂牌相关事宜。
11.发行境内债务融资工具的授权事项
为有效协调发行境内债务融资工具及发行过程中的具体事宜，同意授权公司经理层，根据有关法律法规的规定及监管机构的意见和建议，在董事会、股东大会审议通过的框架和原则下，从维护公司利益最大化的原则出发，全权负责办理与公司发行境内债务融资工具相关的全部事项，包括但不限于：
（1）依据适用的法律、法规及监管部门的有关规定和公司股东大会的决议，根据公司和相关债务市场的具体情况，制定及调整公司发行境内债务融资工具的具体发行方案，包括但不限于合适的发行主体、发行时机、具体发行数量和方式、发行条款、发行对象、期限、是否一次、多次或分期发行及多品种发行、各次、各期及各品种发行规模及期限的安排、面值、利率的决定方式、币种、定价方式、发行安排、担保及其它信用增级安排、评级安排、具体申购办法、是否设置回售条款和赎回条款、具体配售安排、募集资金用途、登记注册、境内债务融资工具上市及上市场所、降低偿付风险措施、偿债保障措施等与境内债务融资工具发行
有关的全部事宜。
（2）根据发行境内债务融资工具的实际需要，聘请、委托中介机构及其他第三方机构，包括但不限于主承销商、评级机构、会计师事务所、律师事务所等，谈判、签署及修订相关合同或协议，以及签署与每次发行相关的所有必要法律文件，并代表公司向相关监管部门完成每次债务融资工具的申请、注册或备案等所有必要手续；为公司境内债务融资工具发行选择并聘请受托管理人、资金账户监管机构、清算管理人，签署相关协议以及制定债务融资工具持有人会议规则（如适用）等。
（3）境内债务融资工具发行的一切申报及上市事项，包括但不限于根据有关监管部门的要求制作、修改、报送境内债务融资工具发行、上市及本公司、发行主体的申报材料，签署相关申报文件及其他法律文件。
（4）除涉及有关法律、法规及公司《章程》规定须由股东大会重新表决的事项外，依据监管部门意见、政策变化，或市场条件变化，对与境内债务融资工具发行有关的事项进行相应调整，或根据实际情况决定是否继续进行境内债务融资工具发行的全部或部分工作。
（5）与境内债务融资工具发行有关的其他相关事项。
12.授权有效期
本次授权有效期为自上期一般性授权到期之日起至本届董事会期满之日
（2023 年 5 月 28 日）止。但若公司经理层已于授权有效期内开展和办理有关公
司境内债务融资工具的发行或部分发行，且公司亦在授权有效期内取得监管部门的发行批准、许可、备案或登记的（如适用），则公司可在该等批准、许可、备案或登记（如适用）确认的有效期内完成有关公司境内债务融资工具的发行或部分发行，就有关发行或部分发行的事项，上述授权有效期延续到该等发行或部分发行完成之日止。
（二）同意将该议案提交公司股东大会审议。
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
该议案尚需提交公司股东大会审议。
八、关于部分募投项目资金使用延期的议案
同意将公司 2019 年度非公开发行股票信息技术建设项目募集资金使用期限
延长至 2022 年 12 月 31 日。
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
详见与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司关于部分募投项目资金使用延期的公告》。
九、关于修订《公司章程》的议案
（一）同意修订《公司章程》相关条款；
（二）同意将该议案提交公司股东大会审议，提请股东大会授权董事会并同意董事会授权公司经理层办理《公司章程》修订所涉及的相关监管机构备案和变更登记等手续，并根据监管机构的意见和建议对《公司章程》修订内容进行相应调整。
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
该议案尚需提交公司股东大会审议。
详见与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司关于修订<公司章程>的公告》。
十、关于公司2020年度反洗钱工作审计报告的议案
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
二〇二一年十二月十五日
西南证券股份有限公司独立董事关于
第九届董事会第十五次会议相关事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》及《公司独立董事工作细则》等规定和要求，作为西南证券股份有限公司（以下简称公司）独立董事，我们认真审阅了公司第九届董事会第十五次会议相关议案，基于独立判断的立场，就上述议案发表独立意见如下：
一、关于考核及任期制和契约化管理
公司董事会审议的《关于调整公司主要负责人2021年度经营业绩考核目标的议案》、《关于<西南证券股份有限公司领导人员2021年度与2021-2023年任期考核方案>的议案》和《关于<西南证券股份有限公司经理层成员任期制和契约化管理工作方案>的议案》，符合监管规定以及公司实际情况，不存在损害公司及股东利益的情形；上述事项的审议决策程序符合相关监管规定，对《关于调整公司主要负责人2021年度经营业绩考核目标的议案》、《关于<西南证券股份有限公司领导人员2021年度与2021-2023年任期考核方案>的议案》和《关于<西南证券股份有限公司经理层成员任期制和契约化管理工作方案>的议案》发表同意意见。
二、关于修订内部控制缺陷认定标准
公司原内部控制缺陷认定标准系根据当时情况制定，已沿用多年，本次参照和借鉴同行比例标准，并结合公司业务发展规模、风险承受能力、监管环境等情况进行修订，符合公司目前的实际情况，有利于更加合理评价公司的内部控制制度与机制。本次修订的审议决策程序符合相关监管规定，同意公司本次修订内部控制缺陷认定标准。
三、关于部分募投项目资金使用延期
公司本次部分非公开发行股票募投项目资金使用延期是根据项目实际情况作出的相应决定，不存在改变募集资金投向和损害公司股东利益的情形，符合客观情况和公司发展需要。本次部分募投项目资金使用延期的审议决策程序符合相关监管规定，同意公司本次部分募投项目资金使用延期事项。
独立董事：赵如冰、罗炜、傅达清
2021 年 12 月 14 日
[2021-12-15] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司关于召开2021年第二次临时股东大会的通知
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2021-042
西南证券股份有限公司
关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2021年12月30日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2021 年第二次临时股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2021 年 12 月 30 日 14 点 30 分
召开地点：西南证券总部大楼 4 楼会议室（重庆市江北区金沙门路 32 号）
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 12 月 30 日
至 2021 年 12 月 30 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
其中，因融资融券而致股份记录于证券公司客户信用交易担保证券账户的投资者，由该证券公司作为股票名义持有人进行表决，该证券公司应事先征求投资者意见，并按其意见办理。
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称 A 股股东
非累积投票议案
1 关于确认聘请 2021 年公司年报审计及内部控制审 √
计中介机构的议案
2 关于发行境内债务融资工具及一般性授权的议案 √
3 关于修订《公司章程》的议案 √
1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第九届董事会第十二次会议、第十四次会议和第十五次会
议分别审议通过，详见 2021 年 8 月 25 日、2021 年 10 月 30 日和 2021 年 12 月
15 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司第九届董事会第十二次会议决议公告》、《西南证券股份有限公司第九届董事会第十四次会议决议公告》和《西南证券股份有限公司第九届董事会第十五次会议决议公告》。
本次股东大会会议材料将按规定于后续在上海证券交易所网站进行披露。
2、特别决议议案：议案 3
3、对中小投资者单独计票的议案：议案 1
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，
既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三)同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
A 股 600369 西南证券 2021/12/23
(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员。
五、会议登记方法
(一)登记方式：
1、法人股东：持加盖公章的股东账户卡、营业执照复印件、法人授权委托书原件，出席人身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；
2、个人股东：持股东账户卡、身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；
3、代理人出席会议应持有本人身份证原件、委托人的股东账户卡、委托人
身份证（复印件）、授权委托书和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；
4、股东可采用信函或传真的方式登记参与现场会议，但参会时须提供授权委托书等原件；如以信函或传真方式登记，请务必在其上注明“西南证券 2021年第二次临时股东大会”字样并留有效联系方式。
5、选择网络投票的股东，可以通过上海证券交易所系统直接参与股东大会投票。
(二)登记时间：2021 年 12 月 29 日（9:00-11:30，13:00-17:00）
(三)登记地点及联系方式：
地址：重庆市江北区金沙门路 32 号西南证券总部大楼 32 楼，董事会办公室
邮政编码：400023
联系电话：(023)63786433
传真号码：(023)63786001
联系人：韦先生
六、其他事项
(一)出席现场会议的股东及代表请携带相关证件原件到场。
(二)本次股东大会现场会议预计会期半天，会议费用自理。
特此公告。
附件：授权委托书
西南证券股份有限公司董事会
2021 年 12 月 15 日
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附件：
授权委托书
西南证券股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 12 月 30 日
召开的贵公司 2021 年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人股东账户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 关于确认聘请 2021 年公司年报审计及内
部控制审计中介机构的议案
2 关于发行境内债务融资工具及一般性授权
的议案
3 关于修订《公司章程》的议案
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
[2021-11-20] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司关于参加重庆辖区上市公司2021年投资者网上集体接待日活动的公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2021－039
西南证券股份有限公司关于参加重庆辖区上市公司
2021 年投资者网上集体接待日活动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为提高上市公司规范运作水平，推动辖区上市公司进一步做好投资者关系管理工作，在重庆证监局指导下，重庆上市公司协会联合上证所信息网络有限公司、深圳市全景网络有限公司举办辖区上市公司 2021 年投资者网上集体接待日活
动。本次网上交流定于 2021 年 11 月 25 日（星期四）15:00-17:00 举行，投资
者可以登录上证路演中心网站（http://roadshow.sseinfo.com/）参与本次活动。
届时，公司相关人员将参加本次活动，并通过上述网站与投资者进行“一对多”形式的在线交流，回答投资者关心的问题。欢迎广大投资者踊跃参与。
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
二〇二一年十一月二十日
[2021-10-30] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司第九届董事会第十四次会议决议公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2021-036
西南证券股份有限公司
第九届董事会第十四次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第十四次会议，于
2021 年 10 月 29 日以现场和通讯相结合的方式召开。会前，公司按规定发出了
会议通知及会议材料。本次会议应到董事 8 人，实到董事 8 人，吴坚先生、彭作富先生、张纯勇先生、张刚先生、傅达清先生出席现场会议，万树斌先生、赵如冰先生、罗炜先生以视频通讯方式出席会议。公司部分监事和高级管理人员列席了本次会议。本次会议由吴坚先生主持，会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。
本次会议以记名投票方式审议如下议案：
一、关于公司 2021 年第三季度报告的议案
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
详见与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司2021年第三季度报告》。
二、关于修订《公司章程》的议案
（一）同意修订《公司章程》相关条款；
（二）同意将该议案提交公司股东大会审议。
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
该议案尚需提交公司股东大会审议。
详见与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司关于修订<公司章程>的公告》。
三、关于制定《西南证券股份有限公司合规总监、首席风险官、首席信息官2020年度考核方案》的议案
同意《西南证券股份有限公司合规总监、首席风险官、首席信息官2020年度考核方案》。
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
四、关于设立金融科技部及调整信息技术部部门职责的议案
（一）同意设立金融科技部；
（二）同意调整信息技术部部门职责。
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
五、关于西证股权投资有限公司减资的议案
同意西证股权投资有限公司减少注册资本 3 亿元，即将注册资本减少至 5
亿元。
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
六、关于召开公司2021年第二次临时股东大会的议案
同意在重庆市召开公司2021年第二次临时股东大会，授权公司董事长择机确定本次股东大会的具体召开时间，并安排向公司股东发出召开股东大会的通知及其它相关文件。
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
七、关于公司2021年对口帮扶重庆市酉阳县花田乡乡村振兴专项捐赠的议案
同意公司2021年对重庆市酉阳县花田乡乡村振兴进行专项帮扶资金捐赠，捐赠金额为人民币350万元，并专项授权公司经理层全权办理本次捐赠有关事宜。
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
二〇二一年十月三十日
关于公司合规总监、首席风险官、首席信息官
2020年度考核方案的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》及《公司独立董事工作细则》的要求，作为公司独立董事，我们认真审阅了《关于制定<西南证券股份有限公司合规总监、首席风险官、首席信息官2020年度考核方案>的议案》，基于独立判断的立场，就上述办法发表独立意见如下：
一、公司制定的《西南证券股份有限公司合规总监、首席风险官、首席信息官2020年度考核方案》符合监管规定以及公司当前管理需要，不存在损害公司及股东利益的情形；
二、该议案的审议及表决程序符合相关法律法规及规范性文件的规定，合法有效；
三、我们就《西南证券股份有限公司合规总监、首席风险官、首席信息官2020年度考核方案》发表同意意见。
独立董事：赵如冰、罗炜、傅达清
2021 年 10 月 29 日
[2021-10-30] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司第九届监事会第八次会议决议公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2021-037
西南证券股份有限公司
第九届监事会第八次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届监事会第八次会议，于2021年10月29日以现场表决方式在重庆召开。会前，公司按规定发出了会议通知及会议材料。本次会议应到监事3人，实到监事2人；徐平先生因出差原因未能亲自出席本次会议，委托倪月敏女士出席会议并代为行使表决权及签署相关文件。会议由倪月敏女士主持，会议的召集、召开符合《公司法》以及《公司章程》的有关规定。
一、本次会议以记名投票方式审议并通过《关于公司2021年第三季度报告的议案》。
表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
二、本次会议听取了《关于制定<西南证券股份有限公司合规总监、首席风险官、首席信息官2020年度考核方案>的报告》。
特此公告
西南证券股份有限公司监事会
二〇二一年十月三十日
[2021-10-30] (600369)西南证券:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.14元
每股净资产: 3.8012元
加权平均净资产收益率: 3.57%
营业总收入: 25.62亿元
归属于母公司的净利润: 9.04亿元
[2021-09-29] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司关于公司(代资产管理计划)涉及诉讼的进展公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2021-035
西南证券股份有限公司
关于公司（代资产管理计划）涉及诉讼的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
案件所处的诉讼阶段：二审
上市公司所处的当事人地位：公司为一审原告，此次为被上诉人
公司作为资管计划的管理人，严格按照监管规定和资管计划合同约定履行管理人职责，案件的最终诉讼结果由资管计划投资人承担。
一、本次诉讼的基本情况
西南证券股份有限公司（以下简称公司）作为“西南证券鑫沅质押 1 号定向资产管理计划”（以下简称资管计划）管理人，按照资管计划委托人指令，于2020 年 7 月代表资管计划就韩华与公司签订的新研股份（300159）股票质押式回购交易违约相关事宜，向重庆市第一中级人民法院提起诉讼。2021 年 8 月，公司收到重庆市第一中级人民法院出具的《民事判决书》（（2020）渝 01 民初 818
号）（详见公司于 2021 年 8 月 6 日披露的《关于公司（代资产管理计划）涉及诉
讼的进展公告》）。
二、本次上诉情况
近日，公司收到什邡星昇投资管理合伙企业（有限合伙）致重庆市高级人民法院的上诉状，什邡星昇投资管理合伙企业（有限合伙）请求撤销（2020）渝01 民初 818 号部分判决，改判为驳回公司对其的诉讼请求，改判被告韩华应支付利息的利率计算标准，并请求一、二审案件受理费全部由公司负担。
三、本次诉讼对公司本期利润或期后利润等的影响
公司作为资管计划的管理人，仅严格遵照委托人指令处理相关事务，案件的最终诉讼结果由委托人实际承受，不会对公司本期利润或期后利润造成重大影响。公司目前经营情况正常，财务状况稳健，各项债券均按期足额付息兑付，未发生违约情况。
公司将持续关注该案件的进展情况并履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
二〇二一年九月二十九日
[2021-09-07] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司第九届董事会第十三次会议决议公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2021-034
西南证券股份有限公司
第九届董事会第十三次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第十三次会议，于
2021 年 9 月 6 日以现场和通讯相结合的方式召开。会前，公司按规定发出了会
议通知及会议材料。本次会议应到董事 8 人，实到董事 8 人，吴坚先生出席现场会议，彭作富先生、张纯勇先生、张刚先生、万树斌先生、赵如冰先生、罗炜先生、傅达清先生以视频通讯方式出席会议。公司部分监事和高级管理人员列席了本次会议。本次会议由吴坚先生主持，会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。
本次会议以记名投票方式审议如下议案：
一、关于选举公司董事长的议案
选举吴坚先生为公司第九届董事会董事长，自本次董事会决议之日起正式任职，至公司第九届董事会终止履职之日止（吴坚先生简历附后）。
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
二、关于调整公司董事会专门委员会成员的议案
（一）公司董事会战略委员会成员调整为：
专委会名称 成员
主任委员 委员
战略委员会 吴坚 彭作富、张刚、赵如冰（独董）
（二）董事会其他专门委员会不作调整。
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
二〇二一年九月七日
吴坚先生简历
1964 年 4 月出生，研究生，中共党员，现任公司党委书记、董事长、总裁，
西证国际投资有限公司董事长，西证国际证券股份有限公司董事会主席，银华基金管理股份有限公司董事，中国证券业协会国际业务委员会副主任委员。吴坚先生曾任重庆证监局上市处处长；重庆渝富资产经营管理集团有限公司党委委员、副总经理；重庆东源产业投资股份有限公司董事长；重庆上市公司董事长协会秘书长；安诚财产保险股份有限公司副董事长；重庆银海融资租赁有限公司董事长；西南药业股份有限公司独立董事；西南证券股份有限公司董事；西南证券股份有限公司副总裁；重庆股份转让中心有限责任公司董事长；重庆仲裁委仲裁员；上交所第四届理事会会员自律管理委员会委员；重庆市证券期货业协会会长。
[2021-09-07] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司关于董事长辞职的公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2021-033
西南证券股份有限公司
关于董事长辞职的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）董事会于近日收到廖庆轩先生的书面辞职报告，根据相关制度，因年龄原因，廖庆轩先生提出辞去公司第九届董事会董事长、战略委员会主任委员、董事以及在公司担任的其他职务。
根据《公司章程》相关规定，廖庆轩先生的辞职未导致公司董事会成员低于法定最低人数，不会影响公司董事会的正常运作，其辞职报告自送达公司董事会之日起生效。
公司董事会谨向廖庆轩先生对公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
二〇二一年九月七日
[2021-08-25] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司第九届监事会第七次会议决议公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2021-030
西南证券股份有限公司
第九届监事会第七次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届监事会第七次会议，于2021年8月24日以现场表决方式在重庆召开。会前，公司按规定发出了会议通知及会议材料。本次会议应到监事3人，实到监事3人。会议由倪月敏监事会主席主持，会议的召集、召开符合《公司法》以及《公司章程》的有关规定。
本次会议以记名投票方式审议并通过如下议案：
一、审议通过《关于公司2021年半年度报告的议案》
表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
二、审议通过《关于公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》
表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
三、审议通过《关于公司2021年半年度风险评估报告的议案》
表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
特此公告
西南证券股份有限公司监事会
二〇二一年八月二十五日
[2021-08-25] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司第九届董事会第十二次会议决议公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2021-029
西南证券股份有限公司
第九届董事会第十二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第十二次会议，于
2021 年 8 月 24 日以现场和通讯相结合的方式召开。会前，公司按规定发出了会
议通知及会议材料。本次会议应到董事 9 人，实到董事 9 人，廖庆轩董事长、吴坚董事、张纯勇董事、张刚董事出席现场会议，彭作富董事、万树斌董事、赵如冰独立董事、罗炜独立董事、傅达清独立董事以视频通讯方式出席会议。公司监事和部分高级管理人员列席了本次会议。本次会议由廖庆轩董事长主持，会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。
本次会议以记名投票方式审议并通过如下议案：
一、关于公司 2021 年半年度报告的议案
表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
详见与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司2021年半年度报告摘要》，以及在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司2021年半年度报告》。
二、关于确认聘请 2021 年公司年报审计及内部控制审计中介机构的议案
（一）同意聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度年报审计及内部控制审计中介机构，审计费用为 115 万元。
（二）同意将该议案提交公司股东大会审议。
表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
详见与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证
券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
三、关于公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案
同意《西南证券股份有限公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。
表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
详见与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。
四、关于确定公司主要负责人2020年度和2018-2020年任期经营业绩考核结果的议案
表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
五、关于制定公司主要负责人2021年度和2021-2023年任期经营业绩考核目标的议案
表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
六、关于制定《西南证券股份有限公司合规与风险管理人员薪酬管理办法》的议案
表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
七、关于公司2021年半年度风险评估报告的议案
表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
二〇二一年八月二十五日
西南证券股份有限公司独立董事
关于第九届董事会第十二次会议相关事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》的要求及《公司章程》的有关规定，作为西南证券股份有限公司（以下简称公司）独立董事，我们认真审阅了公司第九届董事会第十二次会议相关议案，基于独立判断的立场，就相关议案发表独立意见如下：
一、关于续聘会计师事务所
我们认真审阅了公司续聘会计师事务所的议案，公司本次拟续聘的信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具备相应的执业资质，具有为公司提供审计服务的能力，其投资者保护能力、诚信状况和独立性均符合相关要求，该事项审议决策程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况，对《关于确认聘请2021年公司年报审计及内部控制审计中介机构的议案》发表同意意见，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
二、关于募集资金存放与实际使用情况
公司编制的《募集资金存放与实际使用情况专项报告》真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，客观、真实地反映了公司截至2021年6月30日募集资金存放与实际使用情况；符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规和规范性文件的要求；公司严格执行募集资金专户存储制度，及时履行信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。该事项审议决策程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况，对《西南证券股份有限公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》发表同意意见。
三、关于公司主要负责人任期经营业绩考核
公司董事会审议的《关于确定公司主要负责人2020年度和2018-2020年任期经营业绩考核结果的议案》和《关于制定公司主要负责人2021年度和2021-2023
年任期经营业绩考核目标的议案》，符合监管规定以及公司实际情况，不存在损害公司及股东利益的情形；上述事项的审议决策程序合法、合规，对《关于确定公司主要负责人2020年度和2018-2020年任期经营业绩考核结果的议案》和《关于制定公司主要负责人2021年度和2021-2023年任期经营业绩考核目标的议案》发表同意意见。
四、关于公司合规与风险管理人员薪酬管理办法
公司制定的《合规与风险管理人员薪酬管理办法》符合监管规定以及公司当前管理需要，不存在损害公司及股东利益的情形；该事项审议决策程序合法、合规，对《西南证券股份有限公司合规与风险管理人员薪酬管理办法》发表同意意见。
独立董事：赵如冰、罗炜、傅达清
2021 年 8 月 24 日
[2021-08-20] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司关于召开2021年半年度业绩说明会的公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2021-028
西南证券股份有限公司
关于召开 2021 年半年度业绩说明会的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要提示：
会议召开时间：2021 年 8 月 27 日（星期五）上午 11:00-12:00
会议召开地点：上海证券交易所“上证 e 互动”网络平台（网址：
http://sns.sseinfo.com/）“上证 e 访谈”栏目
会议召开方式：网络文字互动
投资者可于 2021 年 8 月 26 日（星期四）17:00 前将有关问题通过电子邮
件的形式发送至公司投资者关系邮箱 dshb@swsc.com.cn。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）将于 2021 年 8 月 25 日发布公司
2021 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2021 年半年度经
营成果、财务状况，公司计划于 2021 年 8 月 27 日上午 11:00-12:00 举行 2021
年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。
一、说明会类型
本次投资者说明会以网络文字互动形式召开，公司将针对 2021 年半年度的
经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。
二、说明会召开的时间、地点
（一）会议召开时间：2021 年 8 月 27 日上午 11:00-12:00
（二）会议召开地点：上海证券交易所“上证 e 互动”网络平台（网址：
http://sns.sseinfo.com/）“上证 e 访谈”栏目
（三）会议召开方式：网络文字互动
三、参加人员
董事、总裁：吴坚先生
董事会秘书、经纪业务事业部执行总裁兼运营管理部总经理：李军先生
财务会计部总经理：叶平先生
四、投资者参加方式
（一）投资者可在 2021 年 8 月 27 日上午 11:00-12:00，通过互联网登陆上
海证券交易所“上证 e 互动”网络平台（网址：http://sns.sseinfo.com/）“上证 e 访谈”栏目，在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。
（二）投资者可于 2021 年 8 月 26 日（星期四）17:00 前将有关问题通过电
子邮件的形式发送至公司投资者关系邮箱 dshb@swsc.com.cn。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
五、联系及咨询办法
联系部门：公司董事会办公室
联系电话：023-63786433
电子邮箱：dshb@swsc.com.cn
六、其他事项
本次投资者说明会召开后，投资者可以通过登陆上海证券交易所“上证 e
互动”平台专栏查阅本次业绩说明会在线交流的内容。
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
二〇二一年八月二十日
[2021-08-12] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司关于公司涉及诉讼的进展公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2021-027
西南证券股份有限公司
关于公司涉及诉讼的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
案件所处的诉讼阶段：重庆市第一中级人民法院、重庆市江北区人民法院立案执行
上市公司所处的当事人地位：公司为原告
涉案的金额：本金约人民币 2.31 亿元
一、本次诉讼的基本情况
2019 年 9 月，西南证券股份有限公司（以下简称公司）作为管理人，代表
相关资产管理计划分别向重庆市第一中级人民法院和重庆市江北区人民法院提起诉讼，申请同益实业集团有限公司就同益实业集团有限公司 2016 年公司债券（债券简称：16 同益债）未能根据约定履行回售义务承担违约责任。2020 年 11月，公司收齐重庆市第一中级人民法院和重庆市江北区人民法院民事判决书，判决同益实业集团有限公司向公司支付债券本金、利息及相应的资金占用损失或逾期利息损失，案件受理费、保全费等主要由同益实业集团有限公司承担（详见公
司于 2020 年 11 月 3 日发布于中国证券报、上海证券报、证券时报及上海证券交
易所网站的《关于公司涉及诉讼的进展公告》）。
二、案件执行情况
近期，重庆市第一中级人民法院和重庆市江北区人民法院相继出具《立案受
理通知书》（（2021）渝 01 执 1381-1384 号、（2021）渝 0105 执 11928 号和
11930-11932 号），经审查，公司申请执行上述判决符合法定受理条件，决定立
案执行。
三、本次诉讼对公司本期利润或期后利润等的影响
公司作为相关资产管理计划的管理人，严格按照监管规定和资产管理计划合同约定履行管理人职责，案件的最终诉讼结果由资产管理计划投资人承担，公司自有资金参与部分（本金约 2.31 亿元）按照资产管理计划合同约定享有权利并承担相应的义务。鉴于上述案件尚未执行完毕，暂无法预计对公司本期利润或期后利润的影响。公司目前经营情况正常，财务状况稳健，各项债券均按期足额付息兑付，未发生违约情况。
公司将持续关注该案件的进展情况并履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
二〇二一年八月十二日
[2021-08-06] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司关于公司(代资产管理计划)涉及诉讼的进展公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2021-026
西南证券股份有限公司
关于公司（代资产管理计划）涉及诉讼的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
案件所处的诉讼阶段：重庆市第一中级人民法院一审判决
上市公司所处的当事人地位：公司（代资产管理计划）为申请人
涉案的金额：本金人民币400,000,000元
公司作为资管计划的管理人，严格按照监管规定和资管计划合同约定履行管
理人职责，案件的最终诉讼结果由资管计划投资人承担。
一、本次诉讼的基本情况
西南证券股份有限公司（以下简称公司）作为“西南证券鑫沅质押 1 号定向资产管理计划”（以下简称该资管计划）管理人，按照该资管计划委托人指令，于 2020年 7 月 30 日代表该资管计划向重庆市第一中级人民法院提起诉讼，就韩华与公司签订的新研股份（300159）股票质押式回购交易，申请被告韩华承担违约责任，偿付本金人民币 400,000,000 元及相关利息、违约金、律师费等（以下简称诉讼请求）,对韩华质押给公司的 6402.636 万股新研股份（300159）限售流通股，公司在诉讼请求所述债权范围内享有优先受偿权；申请被告杨立军、四川明日宇航工业有限责任公
司对诉讼请求承担连带清偿责任；分别申请对被告什邡星昇投资管理合伙企业（有限合伙）质押给公司的 1055 万股新研股份（300159）限售流通股，对被告陈红质押给公司的德阳中衍泰富投资管理有限公司的 59%的股权，在诉讼请求所述债权范围内享有优先受偿权，有权以其折价或以拍卖、变卖所得价款优先受偿；申请本案诉
讼费、保全费由上述被告共同承担。2020 年 7 月 30 日，重庆市第一中级人民法院
出具《受理案件通知书》（（2020）渝 01 民初 818 号），决定立案受理（详见公司于
2020 年 8 月 11 日披露的《关于公司（代资产管理计划）涉及诉讼的公告》）。2020
年 12 月 11 日，根据委托人指令，公司（代资产管理计划）向重庆市第一中级人民
法院申请撤回对被告四川明日宇航工业有限责任公司的起诉。2020 年 12 月 15 日，
重庆市第一中级人民法院出具《民事裁定书》（（2020）渝 01 民初 818 号），准许该
申请（详见公司于 2020 年 12 月 23 日披露的《关于公司（代资产管理计划）涉及诉
讼的进展公告》）。
二、本次诉讼的判决情况
近期，公司（代资产管理计划）收到重庆市第一中级人民法院出具《民事判决书》（（2020）渝 01 民初 818 号），判决被告韩华于本判决生效后十日内向公司偿
还融资本金 400,000,000 元 及 相 关 利息、违约金、律师费等（以下简称给付义
务）；被告杨立军对被告韩华在本判决所负的给付义务向公司承担连带清偿责任；公司有权在被告韩华未履行本判决所确定的给付义务范围内，对被告韩华所持有的 6402.636 万股新研股份（证券代码 300159）限售流通股折价、拍卖或者变卖所得价款优先受偿；被告什邡星昇投资管理合伙企业（有限合伙）对被告韩华在本判决中所负的给付义务之不能清偿部分的二分之一向公司承担赔偿责任；公司有权在被告韩华未履行本判决所确定的给付义务范围内，对被告陈红所持有的德阳中衍泰富投资管理有限公司的 59%股权折价、拍卖或者变卖所得价款优先受偿。
三、诉讼对公司偿债能力的影响
公司作为该资管计划的管理人，仅严格遵照委托人指令处理相关事务，案件的最终诉讼结果由委托人实际承受。上述案件未对公司经营、财务状况及偿债能力造
成影响，公司各项债券均按期足额付息兑付，未发生违约情况。
公司将持续关注该案件的进展情况，并及时履行信息披露义务。敬请投资者注意投资风险。
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
二〇二一年八月六日
[2021-07-08] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司2020年年度权益分派实施公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2021-025
西南证券股份有限公司 2020年年度权益分派实施公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
每股分配比例
A 股每股现金红利 0.10 元（含税）
相关日期
股份类别 股权登记日 最后交易日 除权（息）日 现金红利发放日
A 股 2021/7/13 － 2021/7/14 2021/7/14
差异化分红送转：否
一、通过分配方案的股东大会届次和日期
本次利润分配方案经公司 2021 年 5 月 26 日的 2020 年年度股东大会审议通
过。
二、分配方案
1.发放年度：2020 年年度
2.分派对象：
截至股权登记日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）登记在册的本公司全体股东。
3.分配方案：
本次利润分配以方案实施前的公司总股本 6,645,109,124 股为基数，每股派发现金红利 0.10 元（含税），共计派发现金红利 664,510,912.40 元。
三、相关日期
股份类别 股权登记日 最后交易日 除权（息）日 现金红利发放日
A 股 2021/7/13 － 2021/7/14 2021/7/14
四、分配实施办法
1.实施办法
本次现金红利委托中国结算上海分公司通过其资金清算系统向股权登记日上海证券交易所收市后登记在册并在上海证券交易所各会员办理了指定交易的股东派发。已办理指定交易的投资者可于红利发放日在其指定的证券营业部领取现金红利，未办理指定交易的股东红利暂由中国结算上海分公司保管，待办理指定交易后再进行派发。
2.扣税说明
（1）对于个人股东及证券投资基金，根据《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税[2012]85 号）、《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税[2015]101 号）的有关规定，个人从公开发行和转让市场取得的公司股票，持股期限超过 1 年的，股息红利所得暂免征收个人所得税；对个人持股 1 年以内（含 1 年）的，公司暂不代为扣缴个人所得税；待转让股票时，中国结算上海分公司根据其持股期限计算实际应纳税额，由证券公司等股份托管机构从个人资金账户中扣收并划付中国结算上海分公司，中国结算上海分公司于次月划付公司，公司在收到税款当月的法定申报期内向主管税务机关申报缴纳。
（2）对于合格境外机构投资者（“QFII”），公司根据国家税务总局《关于中国居民企业向 QFII 支付股息、红利、利息代扣代缴企业所得税有关问题的通知》（国税函[2009]47 号）等规定，按照 10%的税率统一代扣代缴企业所得税，扣税后每股实际派发现金红利 0.09 元。如相关股东认为其取得的股息、红利收入需要享受税收协定（安排）待遇的，可在取得股息、红利后自行向其主管税务机关提出申请。
（3）对于香港市场投资者（包括企业和个人），根据《财政部 国家税务总局证监会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》（财税
[2014]81 号）的规定，由公司按照 10%的税率代扣代缴所得税，扣税后每股实际派发现金红利 0.09 元。对于香港投资者中属于其他国家税收居民且其所在国与中国签订的税收协定规定股息红利所得税率低于 10%的，企业或个人可以自行向公司主管税务机关提出享受税收协定待遇的申请。
（4）对于其他股东（含机构投资者），公司将不代扣代缴企业所得税，由纳税人按税法相关规定自行判断缴纳，每股实际派发现金红利 0.10 元。
五、有关咨询办法
就本次权益分派实施如有疑问的，请按以下联系方式咨询：
联系部门：西南证券股份有限公司董事会办公室
联系电话：023-63786433
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
2021 年 7 月 8 日
[2021-07-01] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司2021年半年度业绩预告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2021-024
西南证券股份有限公司 2021 年半年度业绩预告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
西南证券股份有限公司（以下简称公司）预计 2021 年半年度实现归属于上
市公司股东的净利润约 6.43 亿元到 7.71 亿元，同比增加约 2.14 亿元到 3.43
亿元，增幅为 50%到 80%。
一、本期业绩预告情况
（一）业绩预告期间
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日。
（二）业绩预告情况
经公司财务部门初步测算，预计 2021 年半年度实现归属于上市公司股东的
净利润约 6.43 亿元到 7.71 亿元，与上年同期相比，将增加约 2.14 亿元到 3.43
亿元，增幅为 50%到 80%。
（三）本业绩预告数据未经注册会计师审计。
二、上年同期业绩情况
2020 年半年度，公司实现归属于上市公司股东的净利润为 4.28 亿元，每股
收益 0.08 元。
三、本期业绩预增的主要原因
2021 年上半年，公司坚持贯彻新发展理念，深入推进业务模式的转型和产品服务的创新，持续优化内部管理机制，加之降本增效、资本金补充等因素，综合推升公司盈利能力，实现归属于上市公司股东的净利润取得较大增长。
四、风险提示
公司目前不存在可能影响本次业绩预告内容准确性的不确定性因素。
五、其他说明事项
以上预告数据仅为公司财务部门初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的 2021 年半年度报告为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
2021 年 7 月 1 日
[2021-06-01] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司第九届董事会第十一次会议决议公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2021-022
西南证券股份有限公司
第九届董事会第十一次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第十一次会议，于
2021 年 5 月 31 日以现场和通讯相结合的方式召开。会前，公司按规定发出了会
议通知及会议材料。本次会议应到董事 9 人，实到董事 9 人，廖庆轩董事长、吴坚董事、张纯勇董事、张刚董事出席现场会议，彭作富董事、万树斌董事、赵如冰独立董事、罗炜独立董事、傅达清独立董事以视频通讯方式出席会议。公司部分监事和高级管理人员列席了本次会议。本次会议由廖庆轩董事长主持，会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。
本次会议以记名投票方式审议并通过如下议案：
一、关于蒲锐先生辞职的议案
表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
二、关于制定《西南证券股份有限公司信息披露暂缓与豁免管理制度》的议案
表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
二〇二一年六月一日
[2021-06-01] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司第九届监事会第六次会议决议公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2021-023
西南证券股份有限公司
第九届监事会第六次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届监事会第六次会议，于2021年5月31日以现场表决方式在重庆召开。会前，公司按规定发出了会议通知及会议材料。本次会议应到监事3人，实到监事3人。会议由倪月敏监事会主席主持，会议的召集、召开符合《公司法》以及《公司章程》的有关规定。
本次会议以记名投票方式审议并通过《关于对蒲锐先生进行离任审计的议案》，
表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
特此公告
西南证券股份有限公司监事会
二〇二一年六月一日
[2021-05-27] (600369)西南证券:西南证券股份有限公司2020年年度股东大会决议公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2021-021
西南证券股份有限公司
2020 年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2021 年 5 月 26 日
(二)股东大会召开的地点：西南证券大厦 1 楼 106 会议室（重庆市江北区桥
北苑 8 号）
(三)出席会议的普通股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 19
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 3,910,761,997
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 58.85
份总数的比例（%）
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方式进行。本次会议由廖庆轩董事长主持，会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 9 人，出席 4 人；
2、公司在任监事 3 人，出席 2 人；
3、公司董事会秘书李军先生出席会议，公司部分高级管理人员列席会议。
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
1、议案名称：关于公司 2020 年度董事会工作报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 3,910,668,697 99.9976 93,300 0.0024 0 0
2、议案名称：关于公司 2020 年度监事会工作报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 3,910,668,697 99.9976 93,300 0.0024 0 0
3、议案名称：关于公司 2020 年年度报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 3,910,668,697 99.9976 93,300 0.0024 0 0
4、议案名称：关于公司 2020 年度日常关联交易执行情况及预计 2021 年度
日常关联交易的议案（分项表决）
4.01 议案名称：预计与重庆渝富控股集团有限公司、重庆渝富资本运营集
团有限公司及因其参控股、董监高任职引致的关联方以及该等主体之附属公司等
发生的关联交易事项
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2,057,225,087 99.9955 93,300 0.0045 0 0
重庆渝富资本运营集团有限公司回避本项表决。
4.02 议案名称：预计与重庆市城市建设投资（集团）有限公司及其附属公
司等发生的关联交易事项
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 3,221,375,632 99.9971 93,300 0.0029 0 0
重庆市城市建设投资（集团）有限公司回避本项表决。
4.03 议案名称：预计与重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司及其附
属公司等发生的关联交易事项
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 3,510,168,697 99.9973 93,300 0.0027 0 0
重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司回避本项表决。
4.04 议案名称：预计与中国建银投资有限责任公司及其附属公司等发生的
关联交易事项
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 3,582,241,685 99.9974 93,300 0.0026 0 0
中国建银投资有限责任公司回避本项表决。
4.05 议案名称：预计与重庆高速公路集团有限公司及其附属公司等发生的
关联交易事项
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 3,635,501,297 99.9974 93,300 0.0026 0 0
重庆高速公路集团有限公司回避本项表决。
4.06 议案名称：包含于本议案中的，除去前述 4.01-4.05 项预计关联交易
事项之外的其余关联交易事项
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 3,910,668,697 99.9976 93,300 0.0024 0 0
5、议案名称：关于公司 2020 年度财务决算报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 3,910,668,697 99.9976 93,300 0.0024 0 0
6、议案名称：关于公司 2020 年度利润分配预案的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 3,910,525,397 99.9940 236,600 0.0060 0 0
7、议案名称：关于公司 2021 年度自营投资额度的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 3,910,668,697 99.9976 93,300 0.0024 0 0
8、听取《西南证券股份有限公司独立董事 2020 年度工作报告》。
(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 同意 反对 弃权
序号 议案名称 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
预计与重庆渝富控股集团
有限公司、重庆渝富资本
运营集团有限公司及因其
4.01 参控股、董监高任职引致 967,432,022 99.9904 93,300 0.0096 0 0
的关联方以及该等主体之
附属公司等发生的关联交
易事项
预计与重庆市城市建设投
4.02 资（集团）有限公司及其 967,432,022 99.9904 93,300 0.0096 0 0
附属公司等发生的关联交
易事项
预计与重庆市江北嘴中央
4.03 商务区投资集团有限公司 967,432,022 99.9904 93,300 0.0096 0 0
及其附属公司等发生的关
联交易事项
预计与中国建银投资有限
4.04 责任公司及其附属公司等 639,005,010 99.9854 93,300 0.0146 0 0
发生的关联交易事项
预计与重庆高速公路集团
4.05 有限公司及其附属公司等 692,264,622 99.9865
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