600369西南证券最新消息公告-600369最新公司消息
≈≈西南证券600369≈≈(更新:22.02.24)────────────────────────────────────
最新提示:1)2021年年报预约披露：2022年04月09日
2)定于2022年3 月9 日召开股东大会
3)02月22日(600369)西南证券:西南证券股份有限公司第九届董事会第十
七次会议决议公告(详见后)
分红扩股:1)2021年中期利润不分配,不转增
2)2020年末期以总股本664511万股为基数,每10股派1元 ;股权登记日:2021
-07-13;除权除息日:2021-07-14;红利发放日:2021-07-14;
●21-09-30 净利润:90426.74万 同比增:20.17% 营业收入:25.62亿 同比增:9.33%
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主要指标(元) │21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 0.1400│ 0.1000│ 0.0400│ 0.1800│ 0.1300
每股净资产 │ 3.8012│ 3.7674│ 3.8040│ 3.7837│ 3.7253
每股资本公积金 │ 1.7538│ 1.7538│ 1.7538│ 1.7538│ 1.7538
每股未分配利润 │ 0.5123│ 0.4817│ 0.5160│ 0.4797│ 0.4647
加权净资产收益率│ 3.5700│ 2.7000│ 0.9800│ 4.9700│ 3.6000
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按最新总股本计算│21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 0.1361│ 0.1033│ 0.0371│ 0.1643│ 0.1132
每股净资产 │ 3.8012│ 3.7674│ 3.8040│ 3.7837│ 3.7253
每股资本公积金 │ 1.7538│ 1.7538│ 1.7538│ 1.7538│ 1.7538
每股未分配利润 │ 0.5123│ 0.4817│ 0.5160│ 0.4797│ 0.4647
摊薄净资产收益率│ 3.5799│ 2.7411│ 0.9745│ 4.3411│ 3.0397
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A 股简称:西南证券 代码:600369 │总股本(万):664510.91 │法人:廖庆轩
上市日期:2001-01-09 发行价:6.18│A 股 (万):564510.91 │总经理:吴坚
主承销商:联合证券有限责任公司 │限售流通A股(万):100000│行业:资本市场服务
电话:023-63786433 董秘:李军 │主营范围:证券经纪业务、投资银行业务、证
│券自营业务、资产管理业务
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公司近五年每股收益(单位:元) <仅供参考,据此操作盈亏与本公司无涉.>
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年 度 │ 年 度│ 三 季│ 中 期│ 一 季
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2021年 │ --│ 0.1400│ 0.1000│ 0.0400
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2020年 │ 0.1800│ 0.1300│ 0.0800│ 0.0400
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2019年 │ 0.1800│ 0.1200│ 0.0900│ 0.0700
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2018年 │ 0.0400│ 0.0500│ 0.0500│ 0.0500
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2017年 │ 0.1200│ 0.1000│ 0.0600│ 0.0600
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[2022-02-22](600369)西南证券:西南证券股份有限公司第九届董事会第十七次会议决议公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2022-003
西南证券股份有限公司
第九届董事会第十七次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第十七次会议，于
2022 年 2 月 21 日以现场和通讯相结合的方式召开。会前，公司按规定发出了会
议通知及会议材料。本次会议应到董事 8 人，实到董事 8 人，吴坚先生、张纯勇先生出席现场会议，彭作富先生、张刚先生、万树斌先生、赵如冰先生、罗炜先生和傅达清先生以视频通讯方式出席会议。公司部分监事和高级管理人员列席了本次会议。本次会议由吴坚先生主持，会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。
本次会议以记名投票方式审议如下议案：
一、关于变更公司 2021 年度年报审计及内部控制审计中介机构的议案
（一）同意变更公司 2021 年度年报审计及内部控制审计中介机构，聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度年报审计及内部控制审计中介机构，审计费用为 115 万元（含异地差旅费）。
（二）同意将该议案提交公司股东大会审议。
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
详见与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司关于变更会计师事务所的公告》。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
二、关于召开公司 2022 年第一次临时股东大会的议案
同意于2022年3月9日（星期三）在重庆召开公司2022年第一次临时股东大会。
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
详见与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知》。
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
二〇二二年二月二十二日
西南证券股份有限公司独立董事
关于变更会计师事务所的独立意见
根据《上市公司独立董事规则》《公司章程》及《公司独立董事工作制度》等规定和要求，作为西南证券股份有限公司（以下简称公司）独立董事，我们认真审阅了《关于变更公司2021年度年报审计及内部控制审计中介机构的议案》，基于独立判断的立场，就上述议案发表独立意见如下：
公司本次变更会计师事务所，系信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）因金融团队人员的安排情况，其不能确定在2022年4月30日前能够完成公司2021年度报表审计的全部工作，为不影响公司2021年度报告披露，申请辞任公司2021年报审计工作，其已确认对公司改聘会计师事务所无异议，截至目前无任何有关不再聘任的事宜需提请公司审计委员会、公司董事会、公司股东关注。公司本次变更会计师事务所理由恰当充分，有利于公司年度审计工作的顺利开展。
我们认真审阅了公司拟聘请的天健会计师事务所（特殊普通合伙）的相关资料，其具有从事证券相关业务的条件和经验，具有为公司提供审计服务的能力，其投资者保护能力、诚信状况和独立性符合相关要求。
本次变更事项已取得全体独立董事的事前认可，公司董事会审计委员会亦发表同意意见，该事项的审议决策程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况，对《关于变更公司2021年度年报审计及内部控制审计中介机构的议案》发表同意意见，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
独立董事：赵如冰、罗炜、傅达清
2022 年 2 月 21 日
[2022-02-22](600369)西南证券:西南证券股份有限公司关于变更会计师事务所的公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2022-004
西南证券股份有限公司
关于变更会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称天健）
原聘任的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称信永中和）
信永中和因现有金融团队人员的安排情况，不能确定在 2022 年 4 月 30
日前能够完成公司 2021 年度报表审计的全部工作，为不影响公司 2021 年度报告披露，申请辞任公司 2021 年报审计工作。信永中和对公司改聘会计师事务所无异议，确认截至目前无任何有关不再聘任的事宜需提请公司审计委员会、公司董事会、公司股东关注。
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 2011 年 7 月 18 日 组织形式 特殊普通合伙
注册地址 浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼
首席合伙人 胡少先 上年末合伙人数量 210 人
注册会计师 1,901 人
上年末执业
人员数量 签署过证券服务业务
749 人
审计报告的注册会计师
业务收入总额 30.6 亿元
2020 年业务收入 审计业务收入 27.2 亿元
证券业务收入 18.8 亿元
客户家数 529 家
审计收费总额 5.7 亿元
制造业，信息传输、软件和信息技术服务
业，批发和零售业，房地产业，建筑业，
2020 年上市公司 电力、热力、燃气及水生产和供应业，金
（含 A、B 股） 融业，交通运输、仓储和邮政业，文化、
涉及主要行业
审计情况 体育和娱乐业，租赁和商务服务业，水利、
环境和公共设施管理业，科学研究和技术
服务业，农、林、牧、渔业，采矿业，住
宿和餐饮业，教育，综合等
本公司同行业上市公司审计客户家数 5
2.投资者保护能力
上年末，天健累计已计提职业风险基金 1 亿元以上，购买的职业保险累计赔
偿限额超过 1 亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师
事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
近三年天健已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。
3.诚信记录
天健近三年因执业行为受到监督管理措施 14 次，未受到刑事处罚、行政处
罚、自律监管措施和纪律处分。36 名从业人员近三年因执业行为受到监督管理
措施 20 次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。
（二）项目信息
1.基本信息
何时成 何时开始 何时开 何时开始为 近三年签署或
项目组成员 姓名 为注册 从事上市 始在本 本公司提供 复核上市公司
会计师 公司审计 所执业 审计服务 审计报告情况
项目合伙人 赵兴明 2006 2005 2012 2021 [注 1]
签字注册会计师 赵兴明 2006 2005 2012 2021 [注 1]
肖桂春 2017 2012 2012 2012 无
质量控制复核人 燕玉嵩 2014 2011 2019 2021 [注 2]
[注1]：2020年度，签署上市公司涪陵榨菜、新大正物业2019年度审计报告；2019年度，签署新大正物业公司2018年度审计报告；2018年度，签署上市公司重庆啤酒、海南海药2017年度审计报告。
[注2]：2020年度，签署上市公司恒丰纸业、宏润建设2019年度审计报告；2019年度，签署上市公司深南电路、国信证券2018年度审计报告；2018年度，签署上市公司深南电路、国信证券、民德电子2017年度审计报告。
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行
为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督
管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的
情况。
3.独立性
天健及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响
独立性的情形。
4.审计收费
公司根据现有业务规模和业务复杂程度，审计工作量及公允合理的定价原则
确定年度审计费用，2021 年年报审计费用为 95 万元，内部控制审计费用为 20
万元，年度审计费用合计为 115 万元，较上年度审计费用均无变化。
二、拟变更会计师事务所的情况说明
（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见
公司前任会计师事务所为信永中和，已为公司提供的审计服务年限为一年，
上年度为公司出具了标准无保留意见的《审计报告》。信永中和开展了前期基础
工作，形成了初步审计计划，因其自身原因申请辞任公司 2021 年报审计工作。
（二）拟变更会计师事务所的原因
近日，信永中和函告公司，因其现有金融团队人员的安排情况，不能确定在
2022 年 4 月 30 日前能够完成公司 2021 年度报表审计的全部工作，为不影响公
司 2021 年度报告披露，申请辞任公司 2021 年报审计工作。为保证公司年度审计工作顺利开展，公司拟选聘天健为公司 2021 年报审计及内部控制审计中介机构。
（三）公司与前后任会计师事务所的沟通情况
公司已就拟变更会计师事务所事宜与信永中和进行了沟通，信永中和对公司改聘会计师事务所无异议，确认截至目前无任何有关不再聘任的事宜需提请公司审计委员会、公司董事会、公司股东关注。公司已允许拟聘任的天健与信永中和进行沟通，经信永中和、天健前后（拟）任会计师事务所沟通，对公司相关审计事项均无异议。
三、拟变更会计事务所履行的程序
（一）审计委员会的履职情况
公司董事会审计委员会认为公司本次变更会计师事务所理由恰当充分，有利于公司年度审计工作的顺利开展；其查阅了相关资料，对本次拟聘请的天健进行了审查，对其专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况和独立性予以认可，我们认为其具备为公司提供审计服务的条件和能力，同意聘请天健为公司 2021 年度年报审计及内部控制审计中介机构，同意将该事项提交公司董事会审议。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
1.独立董事的事前认可情况
公司独立董事了解了信永中和辞任的相关情况，认为公司本次变更会计师事务所理由恰当充分，有利于公司年度审计工作的顺利开展；并对公司拟聘请的天健相关情况进行了核查，认为其具备证券、期货相关业务审计资质，具有为上市公司提供审计服务的经验和能力，对其专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况和独立性予以认可；对本次变更事项予以事前认可，同意将《关于变更公司2021 年度年报审计及内部控制审计中介机构的议案》提交公司董事会审议。
2.公司独立董事的独立意见
公司独立董事认为公司本次变更会计师事务所理由恰当充分，有利于公司年度审计工作的顺利开展。公司独立董事认真审阅了公司拟聘请的天健相关资料，认为其具有从事证券相关业务的条件和经验，具有为公司提供审计服务的能力，其投资者保护能力、诚信状况和独立性符合相关要求；认为该事项的审议决策程
序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况，对《关于变更公司2021年度年报审计及内部控制审计中介机构的议案》发表同意意见，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
（三）董事会的审议和表决情况
公司于 2022 年 2 月 21 日召开第九届董事会第十七次会议，审议通过《关于
变更公司 2021 年度年报审计及内部控制审计中介机构的议案》，同意聘请天健为公司 2021 年度年报审计及内部控制审计中介机构，同意将该议案提交公司股东大会审议。
（四）生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
二〇二二年二月二十二日
[2022-02-22](600369)西南证券:西南证券股份有限公司关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2022-005
西南证券股份有限公司
关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2022年3月9日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2022 年第一次临时股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2022 年 3 月 9 日 14 点 30 分
召开地点：西南证券总部大楼 4 楼会议室（重庆市江北区金沙门路 32 号）
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2022 年 3 月 9 日
至 2022 年 3 月 9 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关规定执行。
其中，因融资融券而致股份记录于证券公司客户信用交易担保证券账户的投资者，由该证券公司作为股票名义持有人进行表决，该证券公司应事先征求投资者意见，并按其意见办理。
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称 A 股股东
非累积投票议案
1 关于变更公司 2021 年度年报审计及内部控制审计 √
中介机构的议案
1.各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第九届董事会第十七次会议审议通过，详见 2022 年 2 月
22 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司第九届董事会第十七次会议决议公告》。
本次股东大会会议材料将按规定于后续在上海证券交易所网站进行披露。
2.特别决议议案：无
3.对中小投资者单独计票的议案：议案 1
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网
投票平台网站说明。
(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三)同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
A 股 600369 西南证券 2022/3/2
(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员。
五、会议登记方法
(一)登记方式：
1.法人股东：持加盖公章的股东账户卡、营业执照复印件、法人授权委托书原件，出席人身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；
2.个人股东：持股东账户卡、身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；
3.代理人出席会议应持有本人身份证原件、委托人的股东账户卡、委托人身份证（复印件）、授权委托书和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；
4.股东可采用信函或传真的方式登记参与现场会议，但参会时须提供授权委托书等原件；如以信函或传真方式登记，请务必在其上注明“西南证券 2022 年
第一次临时股东大会”字样并留有效联系方式。
5.选择网络投票的股东，可以通过上海证券交易所系统直接参与股东大会投票。
(二)登记时间：2022 年 3 月 8 日（9:00-11:30，13:00-17:00）
(三)登记地点及联系方式：
地址：重庆市江北区金沙门路 32 号西南证券总部大楼 32 楼，董事会办公室
邮政编码：400023
联系电话：(023)63786433
传真号码：(023)63786001
联系人：韦先生
六、其他事项
(一)出席现场会议的股东及代表请携带相关证件原件到场。
(二)本次股东大会现场会议预计会期半天，会议费用自理。
特此公告
附件：授权委托书
西南证券股份有限公司董事会
2022 年 2 月 22 日
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附件：
授权委托书
西南证券股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年 3 月 9 日召
开的贵公司 2022 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人股东账户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 关于变更公司 2021 年度年报审计及内部
控制审计中介机构的议案
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
[2022-01-20](600369)西南证券:西南证券股份有限公司第九届监事会第十次会议决议公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2022-002
西南证券股份有限公司
第九届监事会第十次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届监事会第十次会议，于2022年1月19日以现场表决方式在重庆召开。会前，公司按规定发出了会议通知及会议材料。本次会议应到监事3人，实到监事3人。会议由倪月敏女士主持，会议的召集、召开符合《公司法》以及《公司章程》的有关规定。
一、本次会议以记名投票方式审议并通过《关于2021年公司反洗钱年度报告的议案》。
表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
二、本次会议听取了《关于公司管理层人员2020年度考核分配结果的报告》《关于公司“十四五”战略规划的报告》。
特此公告
西南证券股份有限公司监事会
二〇二二年一月二十日
[2022-01-20](600369)西南证券:西南证券股份有限公司第九届董事会第十六次会议决议公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2022-001
西南证券股份有限公司
第九届董事会第十六次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第十六次会议，于
2022 年 1 月 19 日以现场和通讯相结合的方式召开。会前，公司按规定发出了会
议通知及会议材料。本次会议应到董事 8 人，实到董事 8 人，吴坚先生、张纯勇先生、张刚先生和傅达清先生出席现场会议，彭作富先生、万树斌先生、赵如冰先生和罗炜先生以视频通讯方式出席会议。公司监事和部分高级管理人员列席了本次会议。本次会议由吴坚先生主持，会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。
本次会议以记名投票方式审议如下议案：
一、关于公司管理层人员 2020 年度考核分配结果的议案
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
公司于2021年4月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了公司2020年年度报告，对公司董事长、监事会主席、高级管理人员报告期内从公司领取的税前薪酬进行了披露。鉴于公司已完成2020年度薪酬分配，现对上述人员2020年度税前薪酬补充披露如下：
单位：人民币万元
序号 姓名 时任职务 2020 年度薪酬
1 廖庆轩 董事长、党委书记 74.10
2 吴坚 总裁、党委副书记 74.10
3 倪月敏 监事会主席、党委委员 67.23
4 张纯勇 副总裁、党委委员 64.64
5 李勇 副总裁、党委委员 65.17
6 侯曦蒙 副总裁、党委委员 65.70
7 蒲锐 副总裁、党委委员 66.22
8 赵天才 合规总监 189.61
9 张宏伟 首席风险官 189.61
10 林林 首席信息官 169.00
注：副总裁年度薪酬含2020年实际发放的交通补贴。
二、关于 2021 年公司反洗钱年度报告的议案
同意《2021年西南证券股份有限公司反洗钱年度报告》。
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
三、关于公司“十四五”战略规划报告的议案
同意《西南证券股份有限公司“十四五”战略规划报告》。
表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
二〇二二年一月二十日
西南证券股份有限公司独立董事对公司管理层人员
2020年度考核分配结果的独立意见
根据《上市公司独立董事规则》《公司章程》及《公司独立董事工作制度》等规定和要求，作为公司独立董事，我们认真审阅了《关于公司管理层人员2020年度考核分配结果的议案》，基于独立判断的立场，就上述议案发表独立意见如下：
一、本次所审议的确定公司管理层人员考核分配有关事项，符合公司实际情况和当前经营管理需要，不存在损害公司及股东利益的情形。
二、上述议案的审议及表决符合相关法律法规及规范性文件的规定，合法有效。
综上，我们就《关于公司管理层人员2020年度考核分配结果的议案》发表同意意见。
独立董事：赵如冰、罗炜、傅达清
2022 年 1 月 19 日
[2021-12-31](600369)西南证券:西南证券股份有限公司2021年第二次临时股东大会决议公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2021-047
西南证券股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2021 年 12 月 30 日
(二)股东大会召开的地点：西南证券总部大楼 4 楼会议室（重庆市江北区金沙门路 32 号）
(三)出席会议的普通股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 22
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 3,915,301,403
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 58.92
份总数的比例（%）
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方式进行。本次会议由吴坚董事长、总裁主持，会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 8 人，出席 3 人；
2、公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、公司董事会秘书李军先生出席会议，公司部分高级管理人员列席会议。
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
1、议案名称：关于确认聘请 2021 年公司年报审计及内部控制审计中介机构
的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 3,914,872,703 99.9891 302,000 0.0077 126,700 0.0032
2、议案名称：关于发行境内债务融资工具及一般性授权的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 3,915,160,403 99.9964 141,000 0.0036 0 0
3、议案名称：关于修订《公司章程》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 3,914,915,403 99.9901 386,000 0.0099 0 0
(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
关于确认聘请2021年公
1 司年报审计及内部控制 971,636,028 99.9559 302,000 0.0311 126,700 0.0130
审计中介机构的议案
三、律师见证情况
1、本次股东大会鉴证的律师事务所：重庆索通律师事务所
律师：王秀江、周小茜
2、律师鉴证结论意见：
公司本次临时股东大会的召集召开程序、出席会议人员资格、表决程序符合
法律、法规以及《公司章程》的规定，本次会议通过的有关决议合法有效。
四、备查文件目录
1、经与会董事签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
西南证券股份有限公司董事会
2021 年 12 月 31 日
[2021-12-25](600369)西南证券:西南证券股份有限公司关于公司总部迁址的公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2021－046
西南证券股份有限公司
关于公司总部迁址的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
因经营管理和业务发展需要，自2021年12月27日（星期一）起，西南证券股份有限公司总部办公地址将由重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦搬迁至重庆市江北区金沙门路32号西南证券总部大楼。
新办公地址联系方式如下（联系电话保持不变）：
地址：重庆市江北区金沙门路32号西南证券总部大楼
邮编：400025
投资者联系电话：023-63786433 传真：023-63786001
总部联系电话：023-63786633
客户服务电话：95355
网站地址：www.swsc.com.cn
电子邮箱：dshb@swsc.com.cn
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
二〇二一年十二月二十五日
[2021-12-18](600369)西南证券:西南证券股份有限公司关于相关诉讼的进展公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2021-045
西南证券股份有限公司关于相关诉讼的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）作为相关资产管理计划管理人，为
维护资产管理计划出资人的合法权益，代表资产管理计划就相关机构应承担的违
约责任，向相关法院提起诉讼或申请权利。近日，公司收到相关法院的裁定书或
通知书，现就以下案件的进展情况公告如下：
一、案件的基本情况和进展情况
编号 案件基本情况 案件进展情况
公司作为“西南证券鹏瑞 3 号定向资产管理计划”管理
人，于 2020 年 1 月向深圳市福田区人民法院提起申请
实现担保物权的特别程序，申请拍卖、变卖北京北大未 近期，公司收到广东省深圳市福
名生物工程集团有限公司持有的未名医药（002581.SZ） 田区人民法院通知，拟处分被执
股票 57,204,000 股。深圳市福田区人民法院出具《深圳 行人北京北大未名生物工程集团
案件 1
市福田区人民法院受理案件通知书》（No.FDA 0241679）， 有限公司持有的未名医药股票
决定立案受理，债权本金约 7.87 亿元。2020 年 6 月， （证券代码 002581）57,204,000
广东省深圳市福田区人民法院民事裁定书（（2020）粤 股。
0304 民特 313 号），裁定公司享有处分上述股票及孽息
所得价款的优先受偿权（公告编号：临 2020-033）。
公司作为“西南证券双喜金债中银 1 号集合资产管理计 近期，公司收到重庆市第一中级
划”、“西南证券双喜金债 2 号集合资产管理计划”、 人民法院和重庆市江北区人民法
案件 2 “西南证券双喜金债 3 号集合资产管理计划”、“西南 院的执行裁定书，除保全冻结同
证券双喜金债 4 号集合资产管理计划”、“西南证券双 益实业集团有限公司持有的相应
喜金债 5 号集合资产管理计划”、“西南证券双喜盛誉 股权、轮候查封其名下的相应土
策略 2 号集合资产管理计划”、“西南证券盛誉定增策 地外，未能查找到被执行人有其
略 1 号集合资产管理计划”、“西南证券双喜盛誉混合 他可供执行的财产或财产线索，
配置 4 号集合资产管理计划”管理人，于 2019 年 9 月 终结相应案件的执行程序。
分别向重庆市第一中级人民法院和重庆市江北区人民
法院提起诉讼，申请同益实业集团有限公司就同益实业
集团有限公司 2016 年公司债券未能根据约定履行回售
义务承担违约责任，涉案本金约 2.31 亿元（公司自有资
金参与部分本金约 2.31 亿元）。2020 年 11 月，公司收
齐重庆市第一中级人民法院和重庆市江北区人民法院
民事判决书。2021 年 8 月，公司收齐重庆市第一中级人
民法院和重庆市江北区人民法院出具的立案受理通知
书，决定立案执行（公告编号：临 2021-027）。
二、对公司本期利润或期后利润等的影响
公司作为相关资产管理计划的管理人，严格按照监管规定和资产管理计划合
同约定履行管理人职责。上述案件 1 中，公司无自有资金参与，案件的最终执行
结果由资产管理计划投资人承担，不会对公司本期或期后利润造成重大影响。上
述案件 2 中，公司自有资金参与部分（本金约 2.31 亿元）按照资产管理计划合
同约定享有权利并承担相应的义务，因案件所涉债券估值及其公允价值本期未发
生重大调整，预计不会对公司本期利润造成重大影响；后续，公司作为资产管理
计划管理人将继续与相关债权受托管理人、债券发行人保持沟通，积极寻找相关
的财产线索，因债权追偿措施仍在持续推进中，回收情况存在较大不确定性，暂
无法预计对公司期后利润的影响。
公司目前经营情况正常，财务状况稳健，各项债券均按期足额付息兑付，未
发生违约情况。公司将持续关注上述案件的进展情况并履行信息披露义务，敬请
投资者注意投资风险。
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
二〇二一年十二月十八日
[2021-12-15](600369)西南证券:西南证券股份有限公司关于修订《公司章程》的公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2021－044
西南证券股份有限公司
关于修订《公司章程》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）于2021年12月14日召开第九届董事会第十五次会议，审议通过《关于修订<公司章程>的议案》，同意对《公司章程》相关条款进行修订，具体详见附件。
本次《公司章程》修订尚需提交公司股东大会审议。
特此公告
附件：西南证券股份有限公司章程修订案
西南证券股份有限公司董事会
二〇二一年十二月十五日
附件：
西南证券股份有限公司章程修订案
（2021 年 12 月）
序号 原条款 拟修订后的条款 备注
第七条 公司住所：重庆市 第七条 公司住所：重庆市 公司拟于 2021 年 12 月整体搬迁入
1 江北区桥北苑 8 号 江北区金沙门路 32 号 驻新办公大楼，新地址将作为公司
邮政编码：400023 邮政编码：400025 的住所地，并相应修订邮政编码。
[2021-12-15](600369)西南证券:西南证券股份有限公司关于部分募投项目资金使用延期的公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2021－043
西南证券股份有限公司
关于部分募投项目资金使用延期的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）于 2021 年 12 月 14 日召开第九届
董事会第十五次会议和第九届监事会第九次会议，审议通过《关于部分募投项目 资金使用延期的议案》，同意将公司 2019 年度非公开发行股票信息技术建设项目
募集资金使用期限延长至 2022 年 12 月 31 日。现将相关情况公告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准西南证券股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可〔2020〕1090 号）核准，并经上海证券交易所同意，本公 司由主承销商华福证券有限责任公司采用非公开发行方式，向特定对象重庆渝富 资本运营集团有限公司等四名投资者定向增发人民币普通股（A 股）100,000 万
股，发行价格为每股人民币 4.90 元，共计募集资金总额为 490,000.00 万元，减
除发行费用人民币 1,385.39 万元（不含增值税）后，募集资金净额为 488,614.61
万元。上述资金于 2020 年 7 月 20 日到位，全部由主承销商华福证券有限责任公
司存入公司开立的募集资金专户，业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）予以 验证并出具天健验〔2020〕8-19 号验资报告。
二、募集资金专户存储情况
截至2021年11月30日，尚未使用的募集资金存放专项账户余额情况如下：
单位：人民币万元
募集资金专户开户行 银行账户账号 余额 销户日期
中国农业银行股份有限公司重庆市 31020201040017659 38.924.40 不适用
分行营业部
招商银行重庆分行营业部 931900000510373 0 2021年4月14日
重庆农村商业银行江北支行 0205010133500000015 11,880.70 不适用
重庆银行股份有限公司营业部 020102039003401210 0 2021年4月14日
大连银行股份有限公司重庆分行 120007000000004 17,580.80 不适用
中国建设银行股份有限公司重庆市 50050133360000002195 28,188.02 不适用
分行营业部
合计 96,573.92
注：尚未投入使用的募集资金金额与尚存放于募集资金专用账户余额之间的差异，为募集资金产
生的利息收入。
三、募集资金使用情况
根据公司非公开发行 A 股股票预案（修订稿），本次非公开发行募集资金总
额扣除发行费用后拟全部用于增加公司资本金，补充公司营运资金，主要用于增
资子公司、证券投资业务、信用交易业务、信息技术和风控体系建设、营业网点
及渠道建设和其他业务。截至 2021 年 11 月 30 日，公司本年度实际使用募集资
金人民币 140,653.67 万元，累计已使用募集资金 397,772.02 万元，尚未使用募
集资金余额人民币 96,573.92 万元。具体如下：
已变更项目，含 募集资金承诺 截至 2021 年 募集资金
募集资金投资项目 部分变更（如有） 投资总额 11 月 30 日累 使用完成期限
计投资金额
对子公司增资 不适用 161,000.00 125,000.00 不适用
证券投资业务投入 不适用 103,976.42 103,976.42 不适用
信用交易业务投入 不适用 70,000.00 70,000.00 不适用
信息技术和风控体系建设投入 不适用 42,000.00 25,406.45 -
其中：信息技术建设投入 不适用 28,000.00 17,870.19 2021 年 12 月 31 日
风控体系建设投入 不适用 14,000.00 7,536.27 2023 年 7 月 19 日
营业网点及渠道建设投入 不适用 42,000.00 14,627.15 不适用
其他业务投入 不适用 69,638.19 58,762.00 不适用
合计 488,614.61 397,772.02
四、本次部分募投项目资金使用延期情况
2020 年 7 月，公司非公开发行股票募集资金全部募集到账，其中 2.8 亿元
定向用于信息技术建设（计划使用募资 4 亿元，因实际募资为计划募集金额的 7
折，故实际须用于上述建设的资金总额为 2.8 亿元），该募投项目资金计划在 2021
年内使用完毕。
受新冠疫情影响，公司部分信息化建设项目未能如期完成，付款进度相应受
到了影响。截至 2021 年 11 月 30 日，该募投项目资金尚余 1.01 亿元未使用，预
计 2021 年年底前无法按期使用完毕。
结合公司当前信息技术建设项目的实际情况，经综合考虑，拟将该项目募集
资金使用完成期限延长至 2022 年 12 月 31 日。
五、本次部分募投项目资金使用延期对公司的影响
公司本次部分募投项目资金使用延期是根据相关项目资金使用实际情况作出的审慎决定，未改变募投项目的投资内容、投资总额、实施主体，不会对募投项目的实施造成实质性的影响，不存在改变募集资金投向的行为，不会对公司的生产经营造成不利影响，不存在损害公司及股东利益的情形。
六、本次部分募投项目资金使用延期的审议程序
公司于 2021 年 12 月 14 日召开第九届董事会第十五次会议及第九届监事会
第九次会议，相继审议通过《关于部分募投项目资金使用延期的议案》，同意将公司 2019 年度非公开发行股票信息技术建设项目募集资金使用期限延长至 2022年 12 月 31 日。公司独立董事就此发表了同意意见，保荐机构亦对本次部分募投项目资金使用延期情况进行了核查，并出具了核查意见。
七、专项意见说明
（一）公司独立董事认为，公司本次部分非公开发行股票募投项目资金使用延期是根据项目实际情况作出的相应决定，不存在改变募集资金投向和损害公司股东利益的情形，符合客观情况和公司发展需要。本次部分募投项目资金使用延期的决策程序符合相关监管规定，同意公司本次部分募投项目资金使用延期事项。
（二）公司监事会认为，公司本次部分募投项目资金使用延期事项，不存在改变或变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，履行了相应的审批程序，符合中国证监会、上海证券交易所以及公司募集资金管理办法关于上市公司募集资金使用的有关规定及要求，同意公司本次部分募投项目资金使用延期事项。
（三）保荐机构出具了核查意见，认为公司本次部分募集资金投资项目使用延期事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表明确同意意见，履行了必要的审批程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定要求；不存在损害公司和全体股东利益的情形；对公司本次部分募集资金投资项目使用延期事项无异议。
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
二〇二一年十二月十五日
(一)龙虎榜
【交易日期】2021-08-18 有价格涨跌幅限制的日收盘价格涨幅偏离值达到7%的前三只证券
涨幅偏离值:8.97 成交量:20812.21万股 成交金额:104509.68万元
┌───────────────────────────────────┐
｜ 买入金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜长江证券股份有限公司武汉武珞路证券营业｜5059.00 ｜-- ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
｜中信证券股份有限公司深圳深南大道证券营｜4797.05 ｜-- ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
｜沪股通专用 ｜4168.97 ｜-- ｜
｜华泰证券股份有限公司郑州经三路证券营业｜3544.38 ｜-- ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
｜华鑫证券有限责任公司上海分公司 ｜2757.02 ｜-- ｜
├───────────────────┴───────┴───────┤
｜ 卖出金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜沪股通专用 ｜-- ｜4199.62 ｜
｜中信建投证券股份有限公司南京江宁金箔路｜-- ｜577.23 ｜
｜证券营业部 ｜ ｜ ｜
｜财达证券股份有限公司廊坊建设路证券营业｜-- ｜549.94 ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
｜上海证券有限责任公司延长西路证券营业部｜-- ｜523.35 ｜
｜华融证券股份有限公司衡阳临江路证券营业｜-- ｜520.28 ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
└───────────────────┴───────┴───────┘
(二)大宗交易
┌─────┬───┬────┬────┬───────┬───────┐
｜交易日期 ｜成交价｜成交数量｜成交金额｜ 买方营业部 ｜ 卖方营业部 ｜
｜ ｜格(元)｜ (万股) ｜ (万元) ｜ ｜ ｜
├─────┼───┼────┼────┼───────┼───────┤
｜2018-05-30｜4.00 ｜1325.00 ｜5300.00 ｜中信证券股份有｜中信证券股份有｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜限公司北京复外｜限公司北京京城｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜大街证券营业部｜大厦证券营业部｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
└─────┴───┴────┴────┴───────┴───────┘
(三)融资融券
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬──────┐
｜ 交易日期 ｜ 融资余额 ｜融资买入额｜融券余额｜融券卖出量｜融资融券余额｜
｜ ｜ (万元) ｜ (万元) ｜（万元）｜ (万股) ｜ (万元) ｜
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼──────┤
｜2019-06-28｜105826.79 ｜2275.38 ｜0.00 ｜14.62 ｜105826.79 ｜
└─────┴─────┴─────┴────┴─────┴──────┘
=========================================================================
免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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