≈≈旭光电子600353≈≈(更新:22.02.17)
[2022-02-17] (600353)旭光电子:旭光电子2022年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：600353        证券简称：旭光电子    公告编号：2022-013
          成都旭光电子股份有限公司
      2022 年第一次临时股东大会决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
   本次会议是否有否决议案：无
一、  会议召开和出席情况
(一)  股东大会召开的时间：2022 年 02 月 16 日
(二)  股东大会召开的地点：成都市新都区新都镇新工大道 318 号旭光电子办
  公楼三楼会议室
(三)  出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数                                    8
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）          233,955,268
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%）                                          43.0286
(四)  表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
  本次会议由公司董事会召集，公司董事长刘卫东主持会议，采用现场记名投票和网络投票相结合，表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。
(五)  公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 8 人，出席 6 人，独立董事张锡海、何俊佳因工作原因未出席
  会议；
2、公司在任监事 3 人，出席 2 人，监事黄生堂因工作原因未出席会议；
3、董事会秘书熊尚荣出席了本次会议；其他高管列席了本次会议。
二、  议案审议情况
(一)  非累积投票议案
1、 议案名称：关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型            同意              反对            弃权
                  票数    比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）            （%）
    A 股      82,119,100 99.9214  64,600  0.0786        0  0.0000
2、 议案名称：关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票方案的议案
  2.01 议案名称：本次非公开发行股票的种类和面值
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型            同意              反对            弃权
                  票数    比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）            （%）
    A 股      82,119,100 99.9214  64,600  0.0786        0  0.0000
  2.02 议案名称：发行方式及发行时间
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型            同意              反对            弃权
                  票数    比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）            （%）
    A 股      82,119,100 99.9214  64,600  0.0786        0  0.0000
  2.03 议案名称：发行对象及认购方式
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型            同意              反对            弃权
                  票数    比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）            （%）
    A 股      82,119,100 99.9214  64,600  0.0786        0  0.0000
  2.04 议案名称：定价基准日、发行价格及定价原则
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型            同意              反对            弃权
                  票数    比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）            （%）
    A 股      82,119,100 99.9214  64,600  0.0786        0  0.0000
  2.05 议案名称：发行数量
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型            同意              反对            弃权
                  票数    比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）            （%）
    A 股      82,119,100 99.9214  64,600  0.0786        0  0.0000
  2.06 议案名称：限售期
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型            同意              反对            弃权
                  票数    比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）            （%）
    A 股      82,119,100 99.9214  64,600  0.0786        0  0.0000
  2.07 议案名称：募集资金金额及用途
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型            同意              反对            弃权
                  票数    比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）            （%）
    A 股      82,119,100 99.9214  64,600  0.0786        0  0.0000
  2.08 议案名称：滚存未分配利润的安排
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型            同意              反对            弃权
                  票数    比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）            （%）
    A 股      82,119,100 99.9214  64,600  0.0786        0  0.0000
  2.09 议案名称：上市地点
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型            同意              反对            弃权
                  票数    比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）            （%）
    A 股      82,119,100 99.9214  64,600  0.0786        0  0.0000
  2.10 议案名称：决议的有效期
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型            同意              反对            弃权
                  票数    比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）            （%）
    A 股      82,119,100 99.9214  64,600  0.0786        0  0.0000
3、 议案名称：关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票预案的议案
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型            同意              反对            弃权
                  票数    比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）            （%）
    A 股      82,119,100 99.9214  64,600  0.0786        0  0.0000
4、 议案名称：关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票募集资金使用的可行性
  分析报告的议案
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型            同意              反对            弃权
                  票数    比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）            （%）
    A 股      82,119,100 99.9214  64,600  0.0786        0  0.0000
5、 议案名称：关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型            同意              反对            弃权
                  票数    比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）            （%）
    A 股      233,890,668 99.9724  47,800  0.0204  16,800  0.0072
6、 议案名称：关于公司非公开发行股票摊薄即期回报与公司采取填补措施及相
  关主体承诺的议案
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型            同意              反对            弃权
                  票数    比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）            （%）
    A 股      

[2022-01-28] (600353)旭光电子:旭光电子关于独立董事逝世的公告
 证券代码：600353        证券简称：旭光电子      公告编号：2022-012
            成都旭光电子股份有限公司
              关于独立董事逝世的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  成都旭光电子股份有限公司（简称“公司”）董事会沉痛公告，本公司获悉，公司独立董事、审计委员会主任委员、提名委员会及薪酬与考核委员会成员彭韶
兵先生因病医治无效，于 2022 年 1 月 27 日不幸逝世。
  彭韶兵先生在担任独立董事期间，勤勉尽责，在保障董事会合规运作、推动本公司发展等方面做出了重要贡献，本公司谨此对彭韶兵先生表示衷心感谢，同时对彭韶兵先生的逝世致以沉痛哀悼，并向其家属致以深切慰问。
  彭韶兵先生逝世后，公司现任董事会成员由 9 名变为 8 名，未低于法定最低
人数，但低于《公司章程》规定的董事会成员人数，同时公司独立董事人数将少于董事会成员的三分之一。根据《公司法》、《上市公司独立董事规则》及《公司章程》等相关规定，公司将尽快按照相关程序增补新的独立董事并及时公告。
  特此公告
                                      成都旭光电子股份有限公司董事会
                                              二○二二年一月二十七日

[2022-01-22] (600353)旭光电子:旭光电子关于非公开发行股票摊薄即期回报与公司采取填补措施及相关主体承诺的公告
  证券代码：600353          证券简称：旭光电子        公告编号：2022-008
          成都旭光电子股份有限公司
关于非公开发行股票摊薄即期回报与公司采取填补
          措施及相关主体承诺的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  根据《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）以及《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号）等相关规定，为保障中小投资者利益，公司就本次发行事宜对即期回报摊薄的影响进行了认真的分析，并提出了具体的填补回报措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行做出了承诺，现将本次非公开发行股票完成后对即期回报摊薄的影响及公司拟采取的措施说明如下：
  一、本次非公开发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响
  本次发行完成后，公司的总股本和净资产规模将有较大幅度的增加，由于募集资金投资项目产生效益需要一定的过程和时间，短期内公司存在每股收益被摊薄和净资产收益率下降的风险。但从中长期看，公司非公开发行股票募集资金带来的资本金规模的增长将带动公司业务规模的扩张，并进而提升公司的盈利能力和净利润水平。公司将积极采取各种措施提高净资产和资本金的使用效率，以获得良好的净资产收益率。
  （一）主要假设
  1、假设宏观经济环境、公司所处行业情况及公司经营环境没有发生重大不利变化；
  2、假设公司于 2022 年 9 月完成本次非公开发行（该完成时间仅为公司估计，
最终以经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准并实际发行完成时间为准）；
  3、为量化分析本次非公开发行股票对即期回报摊薄的影响，假设本次非公开发行股票数量为 163,116,000 股，本次非公开发行募集资金总额不超过人民币55,000.00 万元（暂不考虑本次发行费用的影响）；
  4、根据公司 2021 年第三季度报告披露，公司 2021 年 1-9 月归属于母公司
股东的净利润为 4,677.84 万元，扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润为 4,203.38 万元。假设公司 2021 年度实现的归属于上市公司股东的净利润和归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润与 2021 年 1-9 月数据持平。
  对于 2022 年净利润，假设按以下三种情况进行测算（以下假设不代表公司对 2022 年的经营情况及趋势的判断，不构成公司的盈利预测）：（1）与 2021 年
持平；（2）比 2021 年增长 10%；（3）比 2021 年下降 10%；
  5、以下测算未考虑本次发行募集资金到账后，对公司生产经营、财务状况（如财务费用、投资收益）等的影响；
  6、在预测公司发行后净资产时，未考虑除募集资金、净利润和利润分配之外的其他因素对净资产的影响；
  7、上述假设分析中关于本次发行前后公司主要财务指标的情况不构成公司的盈利预测，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。
  （二）对公司主要财务指标的影响
  基于上述假设，公司测算了本次非公开发行股票对公司的每股收益和净资产收益率等主要财务指标的影响，具体如下：
                                                                    单位：万元
                  项目                    2021 年度        2022 年度
                                                      本次发行前  本次发行后
总股本（万股）                              54,372.00    54,372.00    70,683.60
本次发行募集资金总额（万元）                        -            -    55,000.00
            假设公司 2022 年度归属于母公司股东的净利润与 2021 年持平
归属于母公司股东的净利润                    4,677.84      4,677.84    4,677.84
                  项目                    2021 年度        2022 年度
                                                      本次发行前  本次发行后
归属于母公司股东的扣除非经常性损益后的净利  4,203.38      4,203.38    4,203.38
润
期末归属于母公司股东权益                    118,520.35    120,934.92  175,934.92
基本每股收益（元/股）                            0.09        0.09        0.08
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）        0.08        0.08        0.07
稀释每股收益（元/股）                            0.09        0.09        0.08
扣除非经常性损益后的稀释每股收益（元/股）        0.08        0.08        0.07
加权平均净资产收益率                          4.02%        3.91%      3.50%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率      3.62%        3.51%      3.15%
          假设公司 2022 年度归属于母公司股东的净利润较 2021 年增长 10%
归属于母公司股东的净利润                    4,677.84      5,145.62    5,145.62
归属于母公司股东的扣除非经常性损益后的净利  4,203.38      4,623.72    4,623.72
润
期末归属于母公司股东权益                    118,520.35    121,176.37  176,176.37
基本每股收益（元/股）                            0.09        0.09        0.09
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）        0.08        0.09        0.08
稀释每股收益（元/股）                            0.09        0.09        0.09
扣除非经常性损益后的稀释每股收益（元/股）        0.08        0.09        0.08
加权平均净资产收益率                          4.02%        4.29%      3.85%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率      3.62%        3.86%      3.46%
          假设公司 2022 年度归属于母公司股东的净利润较 2021 年下降 10%
归属于母公司股东的净利润                    4,677.84      4,210.06    4,210.06
归属于母公司股东的扣除非经常性损益后的净利  4,203.38      3,783.04    3,783.04
润
期末归属于母公司股东权益                    118,520.35    120,693.46  175,693.46
基本每股收益（元/股）                            0.09        0.08        0.07
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）        0.08        0.07        0.06
稀释每股收益（元/股）                            0.09        0.08        0.07
扣除非经常性损益后的稀释每股收益（元/股）        0.08        0.07        0.06
加权平均净资产收益率                          4.02%        3.52%      3.16%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率      3.62%        3.16%      2.84%
注 1：对基本每股收益和稀释每股收益的计算公司按照中国证券监督管理委员会制定的《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》中的要求，根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号—净资产收益率和每股收益的计算及披露》中的规
定进行计算。
注 2：上述假设仅为测算本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响，不代表公司对盈利情况的观点或对经营情况及趋势的判断。
  根据上述假设测算，与本次发行前相比，本次发行后公司基本每股收益、稀释每股收益和加权平均净资产收益率可能出现一定程度的下降。
  二、对于本次非公开发行摊薄即期回报的特别风险提示
  本次募集资金到位后，公司的总股本和净资产将会有所增加。由于募投项目需要一定的建设周期，项目产生效益需要一定的时间，建设期间股东回报主要仍通过现有业务实现。在公司总股本和净资产均增加的情况下，若公司业务规模和净利润未能获得相应幅度的增长，每股收益和加权平均净资产收益率等指标将受到一定程度的影响。特此提醒投资者关注本次非公开发行可能摊薄即期回报的风险。
  三、董事会选择本次融资的必要性和合理性
  本次非公开发行股票的必要性和合理性详见《成都旭光电子股份有限公司2022 年度非公开发行 A 股股票预案》之“第一节 本次非公开发行股票方案概要”中关于本次非公开发行的背景和目的介绍以及“第四节 董事会关于本次募集资金使用的可行性分析”。
  四、本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系，公司从事募集资金投资项目在人员、技术、市场等方面的储备情况
  （一）本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系
  公司主要聚焦电子真空器件的经营，通过控股子公司易格机械及睿控创合完成精密加工及嵌入式计算机行业的拓展，并通过控股子公司旭瓷新材料及北瓷新材料实现先进电子陶瓷全产业链的布局。本次募集资金在扣除发行费用后拟投资于电子封装陶瓷材料扩产项目、电子陶瓷材料产业化项目（一期）以及补充流动资金，与公司现有业务保持一致。本次募投项目的实施将扩大公司在电子陶瓷行业的市场份额，丰富产品结构，进一步提升公司影响力和市场价值，全方面实现公司健康、均衡、持续的发展。
  （二）公司从事募集资金投资项目在人员、技术、市场等方面的储备情况
  公司不断完善人才梯队建设、人才结构化培训体系、人才多职业通道机制，
建立管理团队职责

[2022-01-22] (600353)旭光电子:旭光电子第十届监事会第五次会议决议公告
  证券代码：600353            证券简称：旭光电子          公告编号： 2022-005
            成都旭光电子股份有限公司
          第十届监事会第五次会议决议公告
  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  一、监事会会议召开情况
  （一）本次监事会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
  （二）本次监事会会议通知和材料于 2022 年 1 月 16 日以电子邮件、传真、直接送
达的方式发出。
  （三）本次监事会会议于 2022 年 1 月 21 日以现场及通讯表决方式在公司办公楼三
楼会议室召开。
  （四）本次监事会会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。
  （五）本次会议由监事会主席吴志强主持。
  二、监事会会议审议情况
  （一）审议通过了《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》
  根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，经自查，公司符合现行法律法规和规范性文件中关于非公开发行股票的规定，具备非公开发行境内上市人民币普通股（A 股）股票的资格和条件，同意公司向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）申请非公开发行股票。
  表决结果：同意 2 票；反对 0 票；弃权 0 票。
  关联监事黄生堂回避表决。
  本议案尚需提交股东大会审议通过。
  1、本次非公开发行股票的种类和面值
  本次非公开发行股票种类为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值 1.00 元。
  表决结果：同意 2 票；反对 0 票；弃权 0 票。
  关联监事黄生堂回避表决。
  2、发行方式及时间
  本次发行采用非公开发行的方式，在中国证监会等证券监管部门核准的有效期内选择适当时机向特定对象发行。
  表决结果：同意 2 票；反对 0 票；弃权 0 票。
  关联监事黄生堂回避表决。
  3、发行对象及认购方式
  本次发行对象为包括新的集团有限公司（以下简称“新的集团”）在内的不超过三十五名特定对象；其中，新的集团拟认购股份总数不超过本次非公开发行总股数的 30%（含本数）且不低于本次非公开发行总股数的 10%（含本数）。除新的集团外，其他发行对象包括符合规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规规定可以购买人民币普通股（A股）股票的法人、自然人或其他投资者。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的 2 只以上基金认购的，视为一个发行对象；信托投资公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。
  本次最终发行对象将在本次发行申请获得中国证监会的核准文件后，根据发行对象申购报价情况，遵照价格优先等原则，由公司董事会与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。若国家法律、法规对非公开发行股票的发行对象有新的规定，公司将按新的规定进行调整。
  所有发行对象均以现金方式认购本次非公开发行的股票。
  表决结果：同意 2 票；反对 0 票；弃权 0 票。
  关联监事黄生堂回避表决。
  4、定价基准日、发行价格及定价原则
  本次非公开发行股票的定价基准日为本次非公开发行的发行期首日。本次非公开发行的股票发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价（计算公式为：定价基准日前 20 个交易日股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日股票交易总额/定价
等证券监管部门关于本次非公开发行的核准批文后，按照相关法律、法规的规定和监管部门的要求，由公司董事会与保荐机构（主承销商）根据市场询价的情况协商确定。新的集团不参与本次发行定价的询价过程，但承诺接受其他发行对象的询价结果并与其他发行对象以相同价格认购。在没有通过竞价方式产生发行价格的情况下，新的集团承诺以发行底价（定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价的 80%）作为认购价格参与本次认购，新的集团拟认购股份总数不超过本次非公开发行总股数的 30%（含本数）且不低于本次非公开发行总股数的 10%（含本数）。
  公司股票在定价基准日至发行日期间除权、除息的，本次非公开发行的发行底价作相应调整。调整方式如下：
  假设调整前发行价格为 P0，每股派息/现金分红为 D，每股送股或转增股本数为 N，
调整后发行价格为 P1，则：派息/现金分红后 P1=P0-D；送股或转增股本后 P1=P0/(1+N)；两项同时进行则 P1=（P0-D）/（1+N），经调整的每股发行价格应向上进位并精确至小数点后两位。
  表决结果：同意 2 票；反对 0 票；弃权 0 票。
  关联监事黄生堂回避表决。
  5、发行数量
  本次非公开发行股票的数量按照募集资金总额除以发行价格确定，同时不超过发行前公司总股本的 30.00%，即不超过 163,116,000 股（含本数），募集资金总额不超过 55,000万元（含本数）。若公司股票在董事会决议日至发行日期间发生送股、资本公积金转增股本等除权事项的，本次非公开发行股票数量将进行相应调整。
  最终发行数量由公司股东大会授权董事会根据发行时的实际情况，与本次非公开发行的保荐机构（主承销商）协商确定。
  表决结果：同意 2 票；反对 0 票；弃权 0 票。
  关联监事黄生堂回避表决。
  6、限售期
  控股股东新的集团认购的股份自发行结束之日起 18 个月内不得转让，其他发行对象认购公司本次非公开发行的股票自发行结束之日起6个月内不得转让。锁定期结束后，按照法律法规、中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。
  表决结果：同意 2 票；反对 0 票；弃权 0 票。
  关联监事黄生堂回避表决。
  7、募集资金金额及用途
  本次发行预计募集资金总额不超过 55,000 万元（含本数），扣除发行费用后拟投资于电子封装陶瓷材料扩产项目、电子陶瓷材料产业化项目（一期）以及补充流动资金，详情如下：
                                                                单位：万元
 序号            项目名称                项目总投资            拟使用募集资金
 1  电子封装陶瓷材料扩产项目                  22,187.42                  13,670.86
 2  电子陶瓷材料产业化项目                    94,741.05                  33,529.14
 2.1  其中：一期                                41,464.83                  33,529.14
 2.2        二期                                53,276.22                          -
 3  补充流动资金                                7,800.00                    7,800.00
              合计                            124,728.47                  55,000.00
  为满足项目开展的需要，本次非公开发行募集资金到位之前，公司将根据项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位之后按照相关法规规定的程序予以置换。
  若本次非公开发行实际募集资金净额少于上述项目拟投入募集资金金额，公司将根据实际募集资金净额，调整并最终决定募集资金的具体投资额，募集资金不足部分由公司以自有资金或通过其他融资方式解决。
  表决结果：同意 2 票；反对 0 票；弃权 0 票。
  关联监事黄生堂回避表决。
  8、滚存未分配利润的安排
  公司本次非公开发行完成前的滚存未分配利润将由本次非公开发行完成后的新老股东共同享有。
  表决结果：同意 2 票；反对 0 票；弃权 0 票。
  关联监事黄生堂回避表决。
  9、上市地点
  本次非公开发行股票在上海证券交易所上市交易。
  表决结果：同意 2 票；反对 0 票；弃权 0 票。
  关联监事黄生堂回避表决。
  10、决议的有效期
  本次非公开发行股票方案决议有效期为本议案提交公司股东大会审议通过之日起
12 个月。若国家法律、法规对非公开发行股票有新的规定，公司将按新的规定进行相应调整。
  表决结果：同意 2 票；反对 0 票；弃权 0 票。
  关联监事黄生堂回避表决。
  本议案尚需提交股东大会审议通过。
  （三）审议通过了《关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票预案的议案》
  根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 25 号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》等相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，编制了《成都旭光电子股份有限公司 2022年度非公开发行 A 股股票预案》，具体内容详见公司指定信息披露网站“上海证券交易所网站”（www.sse.com.cn）。
  表决结果：同意 2 票；反对 0 票；弃权 0 票。
  关联监事黄生堂回避表决。
  本议案需提交股东大会审议通过。
  （四）审议通过了《关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票募集资金使用的可行
性分析报告的议案》
  根据相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，对本次非公开发行股票募集资金使用的可行性进行了分析讨论，并编制了《关于 2022 年度非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告》，具体内容详见公司指定信息披露网站“上海证券交易所网站”（www.sse.com.cn）。
  表决结果：同意 2 票；反对 0 票；弃权 0 票。
  关联监事黄生堂回避表决。
  本议案需提交股东大会审议通过。
  （五）审议通过了《关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》
  根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500 号）的有关规定：“上市公司申请发行证券，且前次募集资金到账时间距
今未满五个会计年度的，董事会应按照本规定编制前次募集资金使用情况报告，对发行申请文件最近一期经审计的财务报告截止日的最近一次（境内或境外）募集资金实际使用情况进行详细说明，并就前次募集资金使用情况报告作出决议后提请股东大会批准”。
  经中国证券监督管理委员会证监发行字[2011]189 号文核准，公司于 2011 年 3 月向
特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）22,689,550 股，募集资金总额 313,115,790.00元，扣除与发行有关的费用 13,751,379.55 元，实际募集资金净额为人民币 299,364,410.45元（扣除发行费用后）。前述募集资金已由四川华信（集团）会计师事务所有限责任公
司于 2011 年 3 月 30 日出具的川华信验[2011]06 号《验资报告》验证确认。
  公司前次募集资金到账时间至今已超过五个会计年度，且最近五个会计年度不存在通过发行配股、增发、可转换公司债券等方式募集资金的情况。
  鉴于上述情况，公司本次非公开发行 A 股股票无

[2022-01-22] (600353)旭光电子:旭光电子第十届董事会第六次会议决议公告
  证券代码：600353            证券简称：旭光电子            公告编号：2022-004
            成都旭光电子股份有限公司
          第十届董事会第六次会议决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  一、董事会会议召开情况
  （一）本次董事会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
  （二）本次董事会会议通知和材料于 2022 年 1 月 16 日以电子邮件、传真、直接送
达的方式发出。
  （三）本次董事会会议于 2022 年 1 月 21 日以现场及通讯表决方式在公司办公楼三
楼会议室召开。
  （四）本次董事会会议应到董事 9 人，实到董事 9 人。
  （五）本次会议由董事长刘卫东主持，公司监事及高级管理人员列席了会议。
  二、董事会会议审议情况
  （一）审议通过了《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》
  根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，经自查，公司符合现行法律法规和规范性文件中关于非公开发行股票的规定，具备非公开发行境内上市人民币普通股（A 股）股票的资格和条件，同意公司向中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)申请非公开发行股票。
  表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。
  关联董事刘卫东、张纯、谷加生、崔伟回避表决。独立董事就此事项发表了同意的事前认可和独立意见。
  本议案尚需提交股东大会审议通过。
  （二）逐项审议通过了《关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票方案的议案》
  1、本次非公开发行股票的种类和面值
  本次非公开发行股票种类为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值 1.00 元。
  表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。
  关联董事刘卫东、张纯、谷加生、崔伟回避表决。
  2、发行方式及时间
  本次发行采用非公开发行的方式，在中国证监会等证券监管部门核准的有效期内选择适当时机向特定对象发行。
  表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。
  关联董事刘卫东、张纯、谷加生、崔伟回避表决。
  3、发行对象及认购方式
  本次发行对象为包括新的集团有限公司（以下简称“新的集团”）在内的不超过三十五名特定对象；其中，新的集团拟认购股份总数不超过本次非公开发行总股数的 30%（含本数）且不低于本次非公开发行总股数的 10%（含本数）。除新的集团外，其他发行对象包括符合规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规规定可以购买人民币普通股（A股）股票的法人、自然人或其他投资者。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的 2 只以上基金认购的，视为一个发行对象；信托投资公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。
  本次最终发行对象将在本次发行申请获得中国证监会的核准文件后，根据发行对象申购报价情况，遵照价格优先等原则，由公司董事会与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。若国家法律、法规对非公开发行股票的发行对象有新的规定，公司将按新的规定进行调整。
  所有发行对象均以现金方式认购本次非公开发行的股票。
  表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。
  关联董事刘卫东、张纯、谷加生、崔伟回避表决。
  4、定价基准日、发行价格及定价原则
  本次非公开发行股票的定价基准日为本次非公开发行的发行期首日。本次非公开发行的股票发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价（计算公式为：定价基准日前 20 个交易日股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日股票交易总额/定价
基准日前 20 个交易日股票交易总量）的 80%。最终发行价格将在公司取得中国证监会等证券监管部门关于本次非公开发行的核准批文后，按照相关法律、法规的规定和监管部门的要求，由公司董事会与保荐机构（主承销商）根据市场询价的情况协商确定。新的集团不参与本次发行定价的询价过程，但承诺接受其他发行对象的询价结果并与其他发行对象以相同价格认购。在没有通过竞价方式产生发行价格的情况下，新的集团承诺以发行底价（定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价的 80%）作为认购价格参与本次认购，新的集团拟认购股份总数不超过本次非公开发行总股数的 30%（含本数）且不低于本次非公开发行总股数的 10%（含本数）。
  公司股票在定价基准日至发行日期间除权、除息的，本次非公开发行的发行底价作相应调整。调整方式如下：
  假设调整前发行价格为 P0，每股派息/现金分红为 D，每股送股或转增股本数为 N，
调整后发行价格为 P1，则：派息/现金分红后 P1=P0-D；送股或转增股本后 P1=P0/(1+N)；两项同时进行则 P1=（P0-D）/（1+N），经调整的每股发行价格应向上进位并精确至小数点后两位。
  表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。
  关联董事刘卫东、张纯、谷加生、崔伟回避表决。
  5、发行数量
  本次非公开发行股票的数量按照募集资金总额除以发行价格确定，同时不超过发行前公司总股本的 30.00%，即不超过 163,116,000 股（含本数），募集资金总额不超过 55,000万元（含本数）。若公司股票在董事会决议日至发行日期间发生送股、资本公积金转增股本等除权事项的，本次非公开发行股票数量将进行相应调整。
  最终发行数量由公司股东大会授权董事会根据发行时的实际情况，与本次非公开发行的保荐机构（主承销商）协商确定。
  表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。
  关联董事刘卫东、张纯、谷加生、崔伟回避表决。
  6、限售期
  控股股东新的集团认购的股份自发行结束之日起 18 个月内不得转让，其他发行对象认购公司本次非公开发行的股票自发行结束之日起6个月内不得转让。锁定期结束后，按照法律法规、中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。
  表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。
  关联董事刘卫东、张纯、谷加生、崔伟回避表决。
  7、募集资金金额及用途
  本次发行预计募集资金总额不超过 55,000 万元（含本数），扣除发行费用后拟投资于电子封装陶瓷材料扩产项目、电子陶瓷材料产业化项目（一期）以及补充流动资金，详情如下：
                                                                单位：万元
 序号            项目名称                项目总投资            拟使用募集资金
 1  电子封装陶瓷材料扩产项目                  22,187.42                  13,670.86
 2  电子陶瓷材料产业化项目                    94,741.05                  33,529.14
 2.1  其中：一期                                41,464.83                  33,529.14
 2.2        二期                                53,276.22                          -
 3  补充流动资金                                7,800.00                    7,800.00
              合计                            124,728.47                  55,000.00
  为满足项目开展的需要，本次非公开发行募集资金到位之前，公司将根据项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位之后按照相关法规规定的程序予以置换。
  若本次非公开发行实际募集资金净额少于上述项目拟投入募集资金金额，公司将根据实际募集资金净额，调整并最终决定募集资金的具体投资额，募集资金不足部分由公司以自有资金或通过其他融资方式解决。
  表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。
  关联董事刘卫东、张纯、谷加生、崔伟回避表决。
  8、滚存未分配利润的安排
  公司本次非公开发行完成前的滚存未分配利润将由本次非公开发行完成后的新老股东共同享有。
  表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。
  关联董事刘卫东、张纯、谷加生、崔伟回避表决。
  9、上市地点
  本次非公开发行股票在上海证券交易所上市交易。
  表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。
  关联董事刘卫东、张纯、谷加生、崔伟回避表决。
  10、决议的有效期
  本次非公开发行股票方案决议有效期为本议案提交公司股东大会审议通过之日起12 个月。若国家法律、法规对非公开发行股票有新的规定，公司将按新的规定进行相应调整。
  表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。
  关联董事刘卫东、张纯、谷加生、崔伟回避表决。
  独立董事就本议案的事项发表了同意的事前认可和独立意见。
  本议案尚需提交股东大会审议通过。
  （三）审议通过了《关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票预案的议案》
  根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 25 号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》等相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，编制了《成都旭光电子股份有限公司 2022年度非公开发行 A 股股票预案》，具体内容详见公司指定信息披露网站“上海证券交易所网站”（www.sse.com.cn）。
  表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。
  关联董事刘卫东、张纯、谷加生、崔伟回避表决。独立董事就此事项发表了同意的事前认可和独立意见。
  本议案尚需提交股东大会审议通过。
  （四）审议通过了《关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票募集资金使用的可行
性分析报告的议案》
  根据相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，对本次非公开发行股票募集资金使用的可行性进行了分析讨论，并编制了《关于 2022 年度非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告》，具体内容详见公司指定信息披露网站“上海证券交易所网站”（www.sse.com.cn）。
  表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。
  关联董事刘卫东、张纯、谷加生、崔伟回避表决。独立董事就此事项发表了同意的事前认可和独立意见。
  本议案尚需提交股东大会审议通过。
  （五）审议通过了《关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》
  根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500 号）的有关规定：“上市公司申请发行证券，且前次募集资金到账时间距今未满五个会计年度的，董事会应按照本规定编制前次募集资金使用情况报告，对发行申请文件最近一期经审计的财务报告截止日的最近一次（境内或境外）募集资金实际使用情况进行详细说明，并就前次募集资金使用情况报告作出决议后提请股东大会批准”。
  经

[2022-01-22] (600353)旭光电子:旭光电子关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
证券代码：600353        证券简称：旭光电子      公告编号：2022-011
          成都旭光电子股份有限公司
  关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
     股东大会召开日期：2022年2月16日
     本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
      系统
一、  召开会议的基本情况
(一)  股东大会类型和届次
2022 年第一次临时股东大会
(二)  股东大会召集人：董事会
(三)  投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
  合的方式
(四)  现场会议召开的日期、时间和地点
  召开的日期时间：2022 年 2 月 16 日  14 点 00 分
  召开地点：成都市新都区新都镇新工大道 318 号旭光电子办公楼三楼会议室(五)  网络投票的系统、起止日期和投票时间。
  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
  网络投票起止时间：自 2022 年 2 月 16 日
                      至 2022 年 2 月 16 日
  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六)  融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
      涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
  的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等
  有关规定执行。
(七)  涉及公开征集股东投票权
无
二、  会议审议事项
  本次股东大会审议议案及投票股东类型
                                                      投票股东类型
 序号                  议案名称                      A 股股东
非累积投票议案
1      关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案          √
2.00    关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票方案的        √
      议案
2.01    本次非公开发行股票的种类和面值                    √
2.02    发行方式及时间                                    √
2.03    发行对象及认购方式                                √
2.04    定价基准日、发行价格及定价原则                    √
2.05    发行数量                                          √
2.06    限售期                                            √
2.07    募集资金金额及用途                                √
2.08    滚存未分配利润的安排                              √
2.09    上市地点                                          √
2.10    决议的有效期                                      √
3      关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票预案的        √
      议案
4      关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票募集资        √
      金使用的可行性分析报告的议案
5      关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告        √
      的议案
6      关于公司非公开发行股票摊薄即期回报与公司        √
      采取填补措施及相关主体承诺的议案
7      关于公司《未来三年（2022-2024 年）股东回报        √
      规划》的议案
8      关于公司与控股股东签订《成都旭光电子股份有        √
      限公司非公开发行股票附条件生效的股份认购
      协议》的议案
9      关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票涉及关        √
      联交易的议案
10    关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全        √
      权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
  上述议案 1-10 已经第十届董事会第六次会议审议通过，详细内容见公司于
  2022 年 1 月 22 日刊登于中国证券报、上海证券报、证券日报、上海证券交
  易所网站的第十届董事会第六次会议决议公告（2022-004）。
2、 特别决议议案：1-10
3、 1-10
4、 对中小投资者单独计票的议案：1-10
5、 涉及关联股东回避表决的议案：1-4,6-10
  应回避表决的关联股东名称：新的集团有限公司
6、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、  股东大会投票注意事项
  (一)  本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
      的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
      进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
      行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
      份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
  (二)  股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果
      其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络
      投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优
      先股均已分别投出同一意见的表决票。
  (三)  同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
      的，以第一次投票结果为准。
  (四)  股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、  会议出席对象
(一)  股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
  册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委
  托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
    股份类别      股票代码      股票简称          股权登记日
      Ａ股          600353        旭光电子          2022/2/9
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、  会议登记方法
  1、出席会议股东或其委托代理人应持有的证件：出席会议的自然人股东应
持本人身份证、股东账户；委托代理人持本人身份证、授权委托书（见附件 1）和委托人股东账户；法人股东持营业执照复印件(加盖公章)、法人股东账户、法定代表人身份证明或加盖法人公章的法定代表人授权委托书（见附件 1）、出席人身份证。
  2、登记手续及方法：出席会议的股东或委托代理人，应持上述证件办理登记手续；异地股东（成都地区以外的股东）可通过信函或传真方式进行登记；但参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件。
  3、登记地址：成都市新都区新都镇新工大道 318 号成都旭光电子股份有限公司证券投资部。
  4、登记时间：2022 年 2 月 15 日上午 9：30-11：30,下午 2：00-5：00
六、  其他事项
联系电话：028-83967182
传  真：028-83967187
邮  编：610500
联 系 人：晋晓丽
会期半天，与会股东食宿费及交通费自理。
特此公告。
                                      成都旭光电子股份有限公司董事会
                                                    2022 年 1 月 21 日
附件 1：授权委托书
   报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件 1：授权委托书
                        授权委托书
成都旭光电子股份有限公司：
    兹委托    先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年 2 月 16 日
召开的贵公司 2022 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号  非累积投票议案名称                        同意    反对    弃权
1      关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案
2.00  关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票方案的
      议案
2.01  本次非公开发行股票的种类和面值
2.02  发行方式及时间
2.03  发行对象及认购方式
2.04  定价基准日、发行价格及定价原则
2.05  发行数量
2.06  限售期
2.07  募集资金金额及用途
2.08  滚存未分配利润的安排
2.09  上市地点
2.10  决议的有效期
3      关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票预案的
      议案
4      关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票募集资
      金使用的可行性分析报告的议案
5      关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告
      的议案
6      关于公司非公开发行股票摊薄即期回报与公司
      采取填补措施及相关主体承诺的议案
7      关于公司《未来三年（2022-2024 年）股东回报
      规划》的议案
8      关于公司与控股股东签订《成都旭光电子股份
      有限公司非公开发行股票附条件生效的股份认
      购协议》的议案
9      关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票涉及关
      联交易的议案
10    关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全
      权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案
委托人签名（盖章）：                受托人签名：
委托人身份证号：                    受托人身份证号：
                                    委托日期：    年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

[2022-01-22] (600353)旭光电子:旭光电子关于签署附条件生效的股份认购协议暨本次非公开发行股票涉及关联交易的公告
证券代码：600353            证券简称：旭光电子          公告编号：2022-006
          成都旭光电子股份有限公司
      关于签署附条件生效的股份认购协议
  暨本次非公开发行股票涉及关联交易的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  1、成都旭光电子股份有限公司（以下简称“公司”或“旭光电子”或“发行人”）拟非公开发行 A 股股票（以下简称“本次发行”、“本次非公开发行”），本次交易构成关联交易。
  2、本次非公开发行事项尚需获得公司股东大会、中国证券监督管理委员会的批准或核准。本次非公开发行方案能否获得相关的批准或核准，以及获得相关批准或核准的时间存在不确定性。
  3、公司召开的第十届董事会第六次会议审议通过了《关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票涉及关联交易的议案》，公司本次非公开发行涉及的关联交易事项尚须提交股东大会审议批准，关联股东将回避表决。
    一、关联交易概述
    （一）交易概述
  旭光电子拟非公开发行不超过 163,116,000 股股票（含本数），不超过本次发行前上市公司总股本的 30%，公司控股股东新的集团有限公司（以下简称“新的集团”）拟认购总数不超过本次非公开发行总股数的 30%（含本数）且不低于本次非公开发行总股数的 10%（含本数）。公司已与新的集团签订了《成都旭光电子股份有限公司非公开发行股票附条件生效的股份认购协议》，新的集团所认购的股份自发行结束之日起十八个月内不得转让。
  新的集团为公司控股股东，新的集团认购本次非公开发行股票构成关联交易。
    （三）审批程序
  本次非公开发行股票事项已经公司于 2022 年 1 月 21 日召开的第十届董事
会第六次会议审议通过，涉及的关联董事已履行相应回避表决程序，相关议案由非关联董事表决通过。公司独立董事已对本次发行涉及关联交易事项发表了明确同意的事前认可意见和独立意见。公司将严格遵照法律法规以及公司内部规定履行关联交易的审批程序，在股东大会审议本次非公开发行相关事项时，关联股东需要对相关议案回避表决。
    二、关联方基本情况
    （一）基本情况
  公司名称：新的集团有限公司
  法定代表人：张建和
  注册资本：22,000 万元
  成立日期：1998 年 6 月 24 日
  注册地址：佛山市顺德区北滘镇工业大道中发西路
  公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股）
  统一社会信用代码：91440606707868575F
  经营范围：对高科技产业进行投资、资产管理、信息咨询；信息应用软件、硬件开发、系统集成、网络工程；制造：电子元器件，钣金件，日用电器及配件，汽车模具及零配件；国内商业、物资供销业（不含国家政策规定的专控、专营项目）；自营和代理各类商品和技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外；从事生物工程、细胞工程、生态工程的技术开发、技术服务；种植和销售新优植物（不含法律、行政法规和国务院决定禁止或应经许可的项目）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
    （二）新的集团股权控制关系图
        张建和                            广东亿众文化传媒
                                                有限公司
              91.00%                                                    9.00%
                新的集团有限公司
    （三）主营业务情况及最近三年主要业务的发展状况和经营成果
  新的集团主要从事对外投资及投资管理，自身无实体业务经营。最近三年，新的集团稳步发展，经营成果良好。
    （四）最近一年简要财务会计报表
  最近一年一期，新的集团未经审计的主要财务数据情况如下：
                                                                    单位：万元
          项目                2021 年 9 月 30 日          2020 年 12 月 31 日
 资产总计                                335,980.73                318,748.13
 负债总计                                131,585.10                126,037.82
 所有者权益合计                          204,395.63                192,710.31
          项目                  2021 年 1-9 月              2020 年度
 营业收入                                102,998.89                143,118.19
 净利润                                    11,685.31                  9,916.94
    三、关联交易标的基本情况
  本次交易的标的为公司本次非公开发行的人民币普通股（A 股）股票。
    四、本次交易的定价政策及定价依据
  本次非公开发行股票采用询价发行，定价基准日为本次非公开发行的发行期首日。发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价（计算公式为：定价基准日前 20 个交易日股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日股票交易总量）的 80%。最终发行价格将在公司取得中国证监会等证券监管部门关于本次非公开发行的核准批文后，按照相关法律、法规的规定和监管部门的要求，由公司董事会与保荐机构（主承销商）根
据市场询价的情况协商确定。新的集团不参与本次发行定价的询价过程，但承诺接受其他发行对象的询价结果并与其他发行对象以相同价格认购。
  公司股票在定价基准日至发行日期间除权、除息的，本次非公开发行的发行底价作相应调整。调整方式如下：
  假设调整前发行价格为 P0，每股送股或转增股本数为 N，每股派息或现金分红为 D，调整后发行价格为 P1，则：
  派息或现金分红：P1=P0-D
  送股或转增股本：P1=P0/（1+N）
  两项同时进行：P1=（P0-D）/（1+N）
    五、附条件生效的股份认购协议的主要内容
    （一）协议主体、签订时间
  甲方（发行人）：旭光电子
  乙方（认购人）：新的集团
  签订时间：2022 年 1 月 21 日
    （二）认购价格、认购方式、认购金额、认购数量、认购时间和支付方式
  1、认购价格：甲方本次非公开发行股票的定价基准日为发行期首日，发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价的 80%（定价基准日前二十个交易日股票交易均价=定价基准日前二十个交易日股票交易总额/定价基准日前二十个交易日股票交易总量）。本次非公开发行的最终发行价格将在公司取得中国证监会发行核准批文后，按照相关规定，根据询价结果由甲方股东大会授权董事会及/或董事会授权人士与保荐机构（主承销商）协商确定，但不低于前述发行底价。乙方作为甲方的控股股东不参与本次发行定价的市场询价过程，但接受市场询价结果，其认购价格与其他发行对象的认购价格相同。若本次非公开发行股票通过上述定价方式无法产生发行价格，则其按照本次发行的底价（定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价的 80%）认购公司本次发行的股票。若甲方在定价基准日至发行日前发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项的，本次非公开发行价格将按以下办法作相应调整：
  假设调整前发行价格为 P0，每股送股或转增股本数为 N，每股派息或现金分红为 D，调整后发行价格为 P1，则：
  派息或现金分红：P1=P0-D
  送股或转增股本：P1=P0/（1+N）
  两项同时进行：P1=（P0-D）/（1+N）
  2、认购方式：乙方以现金认购甲方向其非公开发行的股票。
  3、认购数量：本次非公开发行的股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定，同时不超过本次发行前总股本的 30%，即不超过 16,311.60 万股（含16,311.60 万股）。最终发行数量以中国证监会关于本次发行的核准文件为准。
  若甲方股票在本次发行定价基准日至发行日期间发生送股、资本公积金转增股本或因其他原因导致本次发行前公司总股本发生变动或本次发行价格发生调整的，则本次非公开发行的股票数量上限将进行相应调整。最终发行股票数量以中国证监会核准的数量为准。
  乙方认购股份总数不超过本次非公开发行总股数的 30%（含本数）且不低于本次非公开发行总股数的 10%（含本数）。
  4、认购金额：认购金额为约定的认购价格乘以约定的认购数量。
  5、认购时间和支付方式：在本协议约定的生效条件均被满足后，按照甲方向乙方发出的认股款缴纳通知，乙方应当在认股款缴纳通知要求的期限内以现金方式一次性划入保荐机构（主承销商）的指定账户。
    （三）锁定期
  乙方承诺，自发行结束之日起十八个月内不转让本次非公开发行所认购的股份。本次发行完成后，乙方通过本次发行而认购的甲方股份因甲方分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。若后续相关法律、法规、证券监管部门规范性文件发生变更的，则锁定期相应调整。前述锁定期届满后减持的，按中国证监会及上海证券交易所的相关规定执行。
  乙方应按照相关法律、法规及规范性文件的规定以及甲方要求，就本次认购的甲方股份出具相关锁定承诺，并办理相关股份锁定事宜。
    （四）成立和生效
  本协议自双方签署后成立，并在满足以下全部条件后生效：
  1、甲方董事会批准本次非公开发行；
  2、甲方股东大会批准本次非公开发行；
  3、中国证监会同意本次非公开发行。
  本条列明的条件中最后一个条件的满足日为本协议生效日。
    （五）违约责任条款
  双方应严格遵守本协议的规定，对违反本协议规定构成违约的，违约方应对其违约行为造成的一切损失和后果承担赔偿责任。
  若本协议约定的生效条件未能成就，致使本协议无法生效、履行的，不构成本协议任一方违约。
  如果乙方未按照本协议的约定认缴股款的，应对因其未认缴股款造成甲方的损失承担赔偿责任，并承担由此造成的法律法规责任。
  在本协议约定的期限内，守约方如未能行使其在本条项下的任何权利，不构成也不应被解释为该方放弃该等权利，也不应在任何方面影响该方以后行使该权利。
    六、本次交易对公司的影响
  本次关联交易的实施有利于公司发展，同时本次非公开发行股票符合公司发展战略，有利于进一步强化公司核心竞争力，能够为股东创造更多的价值。新的集团认购公司本次非公开发行股票，体现了公司控股股东对公司发展战略的支持，表明控股股东对公司发展前景的信心，有助于公司长期战略决策的贯彻实施。
  本次非公开发行股票完成后，不会导致公司股本结构发生重大变化，公司高级管理人员结构不会发生变化；本次非公开发行股票是落实公司发展战略的重要举措，且不涉及资产收购事项；公司不存在资金、资产被控股股东及其关联人占用的情形，也不存在公司为控股股东及其关联人提供担保的情形。
    七、本次关联交易的审议程序
    （一）董事会、监事会

[2022-01-22] (600353)旭光电子:旭光电子关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及整改情况的公告
  证券代码：600353                证券简称：旭光电子            公告编号：2022-009
            成都旭光电子股份有限公司
    关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚
        或采取监管措施及整改情况的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  成都旭光电子股份有限公司（以下简称“公司”）拟申请非公开发行 A 股股票，现根据中国证券监督管理委员会相关要求，就公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况及相应的整改落实情况公告如下：
  一、公司最近五年内被证券监管部门和交易所处罚的情况
  公司最近五年内不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。
  二、公司最近五年内被证券监管部门和交易所采取监管措施及其整改情况
  公司最近五年内不存在被证券监管部门和交易所采取监管措施及其整改情况。
  特此公告。
                                            成都旭光电子股份有限公司董事会
                                                    二○二二年一月二十一日

[2022-01-22] (600353)旭光电子:旭光电子关于本次非公开发行股票不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的公告
  证券代码：600353          证券简称：旭光电子        公告编号：2022-007
          成都旭光电子股份有限公司
          关于本次非公开发行股票
不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者
          提供财务资助或补偿的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  成都旭光电子股份有限公司（以下简称“公司”）拟向中国证券监督管理委员会申请非公开发行股票，现就本次非公开发行股票中，公司不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿事宜承诺如下：
  本承诺人不存在向发行对象作出保底保收益或变相保底保收益承诺或其他协议安排的情形；不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的情形。
  公司控股股东新的集团有限公司和实际控制人张建和已承诺：本承诺人不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助、补偿、承诺收益或其他协议安排的情形。
  特此公告。
                                      成都旭光电子股份有限公司董事会
                                              二○二二年一月二十一日

[2022-01-13] (600353)旭光电子:旭光电子关于收购成都旭瓷新材料有限公司部分股权并对其增资暨关联交易的公告
证券代码：600353        证券简称：旭光电子      公告编号：2022-002
            成都旭光电子股份有限公司
 关于公司收购成都旭瓷新材料有限公司部分股权并对其增
                资暨关联交易的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示：
  ●成都旭瓷新材料有限公司（以下简称：“旭瓷公司”或“标的公司”）系成都旭光电子股份有限公司（以下简称：“公司”或“旭光电子”）的参股公司，公司持有其 35%的股权。
  ●公司拟以人民币561.32万元收购广州致烁商贸合伙企业（有限合伙）持有的旭瓷公司8%的股权（以下简称：“本次股权收购”），同时以人民币1,052.47万元向旭瓷公司增资（以下简称“本次增资”，与“本次股权收购”合称“本次交易”），本次交易完成后，目标公司注册资本3,450万元，公司合计持有目标公司50.43%的股权。
  ●本次股权收购不构成关联交易；本次增资构成关联交易；本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
  ●过去 12 个月内公司与同一关联人进行的交易累计未超过最近一期经审计的净资产的 5%，本次关联交易在董事会的审批权限内，无需提交股东大会审议。
  ●公司为本次交易专门聘请了具备相关从业资质的审计机构四川华信（集团）会计师事务所有限公司和评估机构中联资产评估集团有限公司。
  ●本次交易的实施不存在重大法律障碍。
  一、交易概述
  2022 年 1 月 12 日，公司与广州致烁商贸合伙企业（有限合伙）、旭瓷公司
签署了《投资协议》，协议约定如下：公司拟以人民币 561.32 万元收购广州致烁
商贸合伙企业（有限合伙）持有的旭瓷公司 8%的股权，同时以人民币 1,052.47万元向旭瓷公司增资。本次交易完成后，公司将持有旭瓷公司 50.43%的股权，成为旭瓷公司的控股股东。
  2022 年 1 月 12 日，公司召开第十届董事会第五次会议，审议通过了公司《关
于收购成都旭瓷新材料有限公司部分股权并对其增资暨关联交易的议案》，同意上述股权收购及增资的投资方案并同意签署《投资协议》。
  本次交易前，旭瓷公司为公司参股公司，公司持有其 35%的股份，公司副总经理刘辉洁担任旭瓷公司财务总监，根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，旭瓷公司为公司关联法人。
  本次股权收购不构成关联交易；本次增资构成关联交易；本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
  过去 12 个月内公司与同一关联人进行的交易累计未超过最近一期经审计的净资产的 5%，本次关联交易在董事会的审批权限内，无需提交股东大会审议。
  二、交易各方情况介绍
    （一）交易对方
    1、股权转让方（非关联方）情况
  企业名称：广州致烁商贸合伙企业（有限合伙）
  统一社会信用代码：914401101MA9WOLNA86
  企业类型：合伙企业（有限合伙）
  主要经营场所： 广州市天河区棠东富华东街44号101-20房
  执行事务合伙人：罗超
  合伙人：罗超、张引生
  成立时间：2020年11月19日
  合伙期限：2020年11月19日至长期
  经营范围：以自有资金从事投资活动；信息技术咨询服务；国内贸易代理；贸易经纪；电子产品销售；互联网销售（除销售需要许可的商品）；科技中介服务；新材料技术推广服务；企业管理；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；技术进出口；货物进出口。
  最近一年的主要财务指标：截止2021年12月31日，广州致烁商贸合伙企业（有限合伙）总资产为129.61万元，净资产129.21万元，营业收入0万元，净利润-0.40
万元（本期数据未经审计）。
  本次收购不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
    2、本次增资对象（关联方）情况
  旭瓷公司的基本信息详见下文“三、标的公司基本情况”。
    （二）交易各方与上市公司的关系
  本次交易前，公司持有旭瓷公司 35%的股权，公司副总经理刘辉洁担任旭瓷公司的财务总监，旭瓷公司是公司的关联法人。此外，公司审计部部长在旭瓷公司任监事，行政人事总监在旭瓷公司任董事。
  除上述关系外，公司与以上交易各方之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的其他关系。
    三、标的公司基本情况
  （一）旭瓷公司基本情况
  公司名称：成都旭瓷新材料有限公司
  统一社会信用代码：91510114MA675W8C8M
  注册资本：3000 万元
  注册地址：四川省成都市新都区新工大道 318 号
  公司类型：其他有限责任企业
  法定代表人：宋嘉骏
  注册资本：3000 万元
  经营范围：新型陶瓷材料销售；特种陶瓷制品销售；特种陶瓷制品制造；电子专用材料销售；电子专用材料研发；电子专用材料制造（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。许可项目：货物进出口（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证为准）。
  成立日期：2020 年 12 月 21 日
  主要股东：公司持有 35%的股权，西安硕捷六方贸易有限公司持有 40%的股权，广州致烁商贸合伙企业（有限合伙）持有 20%的股权，成都众略企业管理合伙企业（有限合伙）持有 5%的股权。
  标的公司原股东同意放弃本次股权收购的优先购买权，及同意放弃本次增资的优先认购权。
  （二）标的公司的业务概况
  2020 年 12 月，公司与其他方共同出资成立了旭瓷公司，其主要业务为电子
陶瓷的研发、生产及销售。旭瓷公司现已建成氮化铝粉体、氮化铝陶瓷基板和氮化铝结构件三条生产线，且均实现量产，已实现产品送样验证和销售，产品质量获得客户普遍认可，下游市场订单持续增长。
  （三）标的公司的最近一年的主要财务指标
  截止 2021 年 12 月 31 日，标的公司总资产 4,438.32 万元，净资产 980.28
万元，负债总额 3,458.04 万元，营业收入 117.66 万元，净利润-449.72 万元。
  以上数据经四川华信（集团）会计师事务所有限公司审计，并出具川华信审(2022)第 0080 号审计报告。
  （四）标的公司资产权属状况说明
  旭瓷公司的股权权属清晰，不存在抵押、质押及其他任何限制转让的情况，也不涉及诉讼、仲裁事项或查封、冻结等司法措施。
    四、本次交易标的评估情况
  交易标的经具有从事证券、期货业务资格的评估机构中联资产评估集团有限公司（以下简称：“中联评估”）评估并由其出具《资产评估报告》（中联评报字
[2022]第 54 号）。该次评估以 2021 年 12 月 31 日为评估基准日，分别采用资产
基础法和收益法对旭瓷公司的股东全部权益价值进行了评估，最终采用了收益法评估结果。两种方法评估情况及初步评估结果如下：
  （1）资产基础法评估结果
  根据中联评估提供的《资产评估报告》，采用资产基础法对成都旭瓷新材料
有限公司的全部资产和负债进行评估得出的评估基准日 2021 年 12 月 31 日的评
  资产账面价值 3,490.31 万元，评估值 4,867.43 万元，评估增值
1,377.12 万元，增值率 39.46%。
  负债账面价值 2,114.32 万元，评估值 2,114.32 万元，评估无增减值。
  净资产（股东权益）账面价值 1,376.00 万元，评估值 2,753.12 万元，评估
增值 1,377.12 万元，增值率 100.08%。
  中联评估提供的《资产评估报告》中资产基础法评估结果详见下表：
                                                                        金额单位：人民币万元
              项目                  账面价值    评估价值    增减值    增值率％
                                          B          C      D=C-B    E=D/B×100%
流动资产                        1        1,973.16    1,972.86      -0.30        -0.02
非流动资产                      2        1,517.15    2,894.57    1,377.42        90.79
其中：可供出售金融资产          3              -          -          -
持有至到期投资                  4              -          -          -
长期应收款                      5              -          -          -
长期股权投资                    6        1,330.00    2,894.57    1,564.57        117.64
投资性房地产                    7              -          -          -
固定资产                        8              -          -          -
            其中：建筑物      9              -          -          -
                    设备      10              -          -          -
                    土地      11              -          -          -
在建工程                        12              -          -          -
工程物资                        13              -          -          -
固定资产清理                    14              -          -          -
生产性生物资产                  15              -          -          -
油气资产                        16              -          -          -
无形资产                        17          187.15          -    -187.15      -100.00
其中：土地使用权                18              -          -          -
开发支出                        19              -          -          -
商誉                            20              -          -          -
长期待摊费用                    

[2022-01-04] (600353)旭光电子:旭光电子股票交易异常波动公告
 证券代码：600353        证券简称：旭光电子      公告编号：2022-001
            成都旭光电子股份有限公司
                股票交易异常波动公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要提示
  ●成都旭光电子股份有限公司（以下简称“公司”）股票交易连续三个交易日收盘价涨幅偏离值累计超过 20%。根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，属于股票交易异常波动。
  ●经核查，截至本公告披露日，公司董事会、控股股东及实际控制人、公司第二大股东，确认不存在与公司有关的应披露而未披露的重大事项。
  ●公司不存在其他对公司股票交易价格产生影响的媒体报道或市场传闻，不涉及其他热点概念事项。
  一、股票交易异常波动的具体情况
  本公司股票在 2021 年 12 月 29 日、12 月 30 日、12 月 31 日连续三个交易日
收盘价涨幅偏离值累计超过 20%以上，根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，属于股票交易异常波动。
  二、公司关注并核实的相关情况
  （一）生产经营情况
  经公司自查，公司目前生产经营情况正常，不存在应披露而未披露的重大信息。
  （二）重大事项情况
  公司董事会经自查，并向控股股东新的集团有限公司及实际控制人张建和先生，第二大股东成都欣天颐投资有限责任公司书面发函询问。截至本公告披露日，公司控股股东及实际控制人不存在筹划涉及上市公司的应披露而未披露的重大
事项，包括但不限于重大资产重组、股份发行、收购、债务重组、业务重组、资产剥离、资产注入、股份回购、股权激励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。
  （三）媒体报道、市场传闻、热点概念情况。
  公司不存在其他对公司股票交易价格产生影响的媒体报道或市场传闻，不涉及其他热点概念事项。
  （四）其他股价敏感信息
  经核查，在本公司股票交易异常波动期间公司董事、监事、高级管理人员、控股股东及其一致行动人未买卖公司股票。公司未发现其他可能对公司股价产生较大影响的重大事件。
  三、董事会声明及相关方承诺
  本公司董事会确认，除前述情况外，本公司没有任何根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等，董事会也未获悉本公司有根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的，对本公司股票价格产生较大影响的信息。
  四、相关风险提示
  公司股票于 2021 年 12 月 29 日、2021 年 12 月 30 日、2021 年 12 月 31 日连
续三个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计超过 20%，股价剔除大盘和板块整体因素后的实际波动幅度较大，敬请广大投资者注意二级市场交易风险，理性决策，审慎投资。
  本公司指定的信息披露媒体为《上海证券报》、《证券日报》、上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），公司信息以在上述报刊及网站披露的为准，敬请广大投资者理性投资，注意风险。
  特此公告
                                      成都旭光电子股份有限公司董事会
                                                  二○二二年一月四日

[2021-12-28] (600353)旭光电子:旭光电子关于公司委托中信银行向成都易格机械有限责任公司进行委托贷款进展情况的公告
    证券代码：600353        证券简称：旭光电子        公告编号： 2021-038
                成都旭光电子股份有限公司
  关于公司委托中信银行向成都易格机械有限责任公司进行
                委托贷款进展情况的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    本公司于 2020 年 8 月 24 日召开的第九届董事会第十八次会议，审议通过了《关于
向控股子公司提供委托贷款的议案》，同意委托银行分笔向控股子公司成都易格机械有限责任公司（以下简称：“易格机械”）提供委托贷款 3,000 万元，利率基准利率上浮不超过 10%，按季付息，每笔期限 12 个月，期限届满一次性还本。该委托贷款的进展情况如下：
  公司分别于 2020 年 9 月 21 日、11 月 4 日、12 月 25 日与中信银行签订了委托贷款
合同，委托中信银行向易格机械提供的三笔贷款合计 3,000 万元，其中第一笔贷款 1,000
万元已于 2021 年 9 月 14 日归还；第二笔贷款已于 2021 年 11 月 4 日归还；第三笔贷款
于 2021 年 12 月 25 日到期，该笔贷款利息已按季收到，2021 年 12 月 25 日公司收到贷
款本金 1,000 万元。
  特此公告。
                                            成都旭光电子股份有限公司董事会
                                                          2021 年 12 月 27 日

[2021-12-04] (600353)旭光电子:旭光电子关于控股股东部分股票解除质押及质押的公告
    证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2021-037
    成都旭光电子股份有限公司
    关于控股股东部分股票
    解除质押及质押 的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
    或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
    ?
    ●截至公告披露日，新的集团有限公司（简称“新的集团”）持有成都旭光电子股份有限公司（简称“公司”或“本公司”）股份151,771,568股，占本公司总股本的27.91%，新的集团累计质押公司股份数量为112,000,000股，占其所持股份数的73.80%，占公司总股本的20.60%。
    公司于2021年12月3日接到控股股东关于部分股票解除质押及质押的通知，具体情况如下：
    一、
    上市公司股份解除质押的情况
    股东名称
    新的集团有限公司
    本次解质（解冻）股份
    47,000,000股
    占其所持股份比例
    30.97%
    占公司总股本比例
    8.64%
    解质（解冻）时间
    2021年11月26日
    持股数量
    151,771,568股
    持股比例
    27.91%
    剩余被质押（被冻结）股份数量
    74,340,000股
    剩余被质押（被冻结）股份数量占其所持股份比例
    48.98%
    剩余被质押（被冻结）股份数量占公司总股本比例
    13.67%
    新的集团本次解除质押股份后于2021年12月2日办理了后续质押，具体情况请详见下文。
    二
    二、、本次股份质押情况
    1.
    1.本次质押本次质押的的基本情况基本情况
    股东名
    股东名称称
    是否为控股
    是否为控股股东股东
    本次质
    本次质押股数押股数((万股万股))
    是否为限
    是否为限售股（如售股（如是，注明是，注明限售类限售类型）型）
    是否
    是否补充补充质押质押
    质押起
    质押起始日始日
    质押到
    质押到期日期日
    质权人
    质权人
    占其所
    占其所持股份持股份比例比例%%
    占公司
    占公司总股本总股本比例比例%%
    质押融
    质押融资资金资资金用途用途
    新的新的集团有集团有限公司限公司
    是
    是
    3
    3,7,76666
    否
    否
    否
    否
    202
    20211年年1122月月22日日
    202
    20222年年1212月月22日日
    华西证
    华西证券股份券股份有限公有限公司司
    24
    24..8181
    6
    6..9933
    补充流
    补充流动资金动资金
    2.本次质押股份不存在用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或其他保障用途。
    3.股东累计质押股份情况
    截至公告披露日，累计质押股份情况如下：
    股东名称
    持股数量
    (万股)
    持股比例（%）
    本次质押前累计质押数量 (万股)
    本次质押后累计质押数量
    (万股)
    占其所持股份比例(%)
    占公司总股本比例(%)
    已质押股份情况
    未质押股份情况
    已质押股份中限售股份数量
    已质押股份中冻结股份数量
    未质押股份中限售股份数量
    未质押股份中冻结股份数量
    新的集团有限公司
    15,177.1568
    27.91
    7
    7,,443434
    1
    111,,200200
    7
    733..8080
    2
    200..6060
    0
    0
    0
    0
    合计
    15,177.1568
    27.91
    7,434
    7,434
    11,200
    11,200
    73.80
    73.80
    20.60
    20.60
    0
    0
    0
    0
    三
    三、上市公司控股股东股份质押情况、上市公司控股股东股份质押情况
    1.
    1.未来半年内到期的质押股份情况未来半年内到期的质押股份情况
    股东
    股东
    质押数量
    质押数量
    (
    (万股万股))
    占其所持股份
    占其所持股份比例比例 %%
    占公司总股本
    占公司总股本比例比例 %%
    对应融资余额
    对应融资余额（万（万元）元）
    新的集团有限公司
    新的集团有限公司
    1
    1,,614614
    1
    10.0.6363
    2
    2..9797
    3
    3,,880000
    2.
    2. 除前条所列质押外，未来一年内到期的质押股份情况除前条所列质押外，未来一年内到期的质押股份情况
    股东
    股东
    质押数量
    质押数量
    (
    (万股万股))
    占其所持股份
    占其所持股份比例比例 %%
    占公司总股本
    占公司总股本比例比例 %%
    对应融资余额
    对应融资余额（万元）（万元）
    新的集团有限公司
    新的集团有限公司
    4,000
    4,000
    26.36
    26.36
    7.36
    7.36
    1,0000
    1,0000
    新的集团
    新的集团有限公司有限公司
    1
    1,,820820
    11
    11..9999
    3
    3..3535
    4
    4,,660000
    3.
    3. 新的集团具备新的集团具备资金资金偿债能力偿债能力，其，其还款来源包生产经营货款回笼及银行融还款来源包生产经营货款回笼及银行融资等。资等。
    4.
    4.新的集团不存在通过非经营性资金占用、违规担保、关联交易等侵害上市新的集团不存在通过非经营性资金占用、违规担保、关联交易等侵害上市公司利公司利益的情况。益的情况。
    四
    四、本次质押对公司的影响、本次质押对公司的影响
    新的集团
    新的集团资信状况良好，有足够风险控制能力，质押风险可控。本次质押事资信状况良好，有足够风险控制能力，质押风险可控。本次质押事项不会导致公司实际控制权发生变更、不会对公司的持续生产经营能力、融资授项不会导致公司实际控制权发生变更、不会对公司的持续生产经营能力、融资授信、融资成本及公司治理产生影响。若出现平仓风险，信、融资成本及公司治理产生影响。若出现平仓风险，新的集团新的集团将采取包括补充将采取包括补充质押、追加保证金、提前还款等措施应对上述风险。质押、追加保证金、提前还款等措施应对上述风险。
    特此公告
    特此公告。。
    成都旭光电子股份有限公司董事会
    二○二一年十二月三日

[2021-11-05] (600353)旭光电子:旭光电子关于公司委托中信银行向成都易格机械有限责任公司进行委托贷款进展情况的公告
    证券代码：600353        证券简称：旭光电子        公告编号： 2021-036
                成都旭光电子股份有限公司
  关于公司委托中信银行向成都易格机械有限责任公司进行
                委托贷款进展情况的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    本公司于 2020 年 8 月 24 日召开的第九届董事会第十八次会议，审议通过了《关于
向控股子公司提供委托贷款的议案》，同意委托银行分笔向控股子公司成都易格机械有限责任公司（以下简称：“易格机械”）提供委托贷款 3,000 万元，利率基准利率上浮不超过 10%，按季付息，每笔期限 12 个月，期限届满一次性还本。该委托贷款的进展情况如下：
  公司分别于 2020 年 9 月 21 日、11 月 4 日、12 月 25 日与中信银行签订了委托贷款
合同，委托中信银行向易格机械提供的三笔贷款合计 3,000 万元，其中第一笔贷款 1,000
万元已于 2021 年 9 月 14 日归还；第二笔贷款于 2021 年 11 月 4 日到期，该笔贷款利息
已按季收到，2021 年 11 月 4 日公司收到贷款本金 1,000 万元。
  特此公告。
                                            成都旭光电子股份有限公司董事会
                                                            2021 年 11 月 4 日

[2021-10-30] (600353)旭光电子:2021年第三季度报告主要财务指标
    基本每股收益: 0.086元
    每股净资产: 2.1798元
    加权平均净资产收益率: 4.0473%
    营业总收入: 6.74亿元
    归属于母公司的净利润: 4677.84万元

[2021-10-20] (600353)旭光电子:旭光电子关于控股股东部分股票质押式回购交易延期购回的公告
            证券代码：600353          证券简称：旭光电子        公告编号：2021-035
                      成都旭光电子股份有限公司
          关于控股股东部分股票质押式回购交易延期购回的公告
                本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
            或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
                重要内容提示：
            ?
                ●截至公告披露日，新的集团有限公司（简称“新的集团”）持有成都旭光
            电子股份有限公司（简称“公司”或“本公司”）股份151,771,568股，占本公
            司总股本的27.91%，新的集团累计质押公司股份数量为121,340,000股，占其所
            持股份数的79.95%，占公司总股本的22.32%。
                公司于2021年10月19日接到控股股东关于股票质押式回购交易延期购回的
            通知，现将相关情况公告如下：
                一、本次股票质押式回购交易延期购回的具体情况
                  近日，新的集团将其质押给华西证券股份有限公司的无限售流通股 1,820
              万股办理了股票质押式回购交易延期购回的业务, 延期购回交易日为 2022 年
              10 月 14 日。
                1.本次延期购回涉及股份质押基本情况
                              是否为限
                    本次质  售股（如  是否                      延期后            占其所  占公司  质押融
股东名  是否为控股                              质押起  质押到
                    押股数  是，注明  补充                      质押到  质权人  持股份  总股本  资资金
称      股东                                  始日    期日
                    (万股)    限售类    质押                      期日            比例%  比例%  用途
                                型）
                                                                            华西证
新的集                                          2020 年  2021 年  2022 年
                                                                            券股份                  补充流
团有限      是      1,820      否      否    10 月 14  10 月 14  10 月 14            11.99  3.35
                                                                            有限公                  动资金
 公司                                            日      日      日
                                                                              司
                2.本次质押股份不存在用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或其他保
            障用途。
                3.股东累计质押股份情况
                截至公告披露日，累计质押股份情况如下：
                                本 次 延  本次延                      已质押股份情况    未质押股份情况
                                期 购 回  期购回  占其所  占公司
                                                                    已质押  已质押  未质押  未质押
  股东    持股数量  持股比  前 累 计  后累计  持股份  总股本
                                                                    股份中  股份中  股份中  股份中
  名称    (万股)    例（%） 质 押 数  质押数    比例    比例
                                                                    限售股  冻结股  限售股  冻结股
                                量 ( 万    量      (%)    (%)
                                                                    份数量  份数量  份数量  份数量
                                股)      (万股)
  新的
  集团
          15,177.1568  27.91  12,134  12,134  79.95  22.32      0        0        0        0
  有限
  公司
  合计  15,177.1568  27.91  12,134  12,134  79.95  22.32      0        0        0        0
                三、上市公司控股股东股份质押情况
                1.未来半年内到期的质押股份情况
                  股东        质押数量  占其所持股份  占公司总股本  对应融资余额
                                (万股)      比例 %        比例 %        （万元）
            新的集团有限公司    4,700        30.97          8.64          10,000
                2. 除前条所列质押外，未来一年内到期的质押股份情况
                股东          质押数量  占其所持股份  占公司总股本  对应融资余额
                    (万股)      比例 %        比例 %        （万元）
新的集团有限公司    1,614        10.63          2.97          3,800
新的集团有限公司    4,000        26.36          7.36          1,0000
  3. 新的集团具备资金偿债能力，其还款来源包生产经营货款回笼及银行融资等。
  4.新的集团不存在通过非经营性资金占用、违规担保、关联交易等侵害上市公司利益的情况。
    四、本次质押对公司的影响
  新的集团资信状况良好，有足够风险控制能力，质押风险可控。本次质押事项不会导致公司实际控制权发生变更、不会对公司的持续生产经营能力、融资授信、融资成本及公司治理产生影响。若出现平仓风险，新的集团将采取包括补充质押、追加保证金、提前还款等措施应对上述风险。
  特此公告。
                                      成都旭光电子股份有限公司董事会
                                                二○二一年十月十九日

[2021-10-16] (600353)旭光电子:旭光电子2021年第二次临时股东大会决议公告
证券代码：600353        证券简称：旭光电子      公告编号：2021-034
          成都旭光电子股份有限公司
      2021 年第二次临时股东大会决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
   本次会议是否有否决议案：无
一、  会议召开和出席情况
(一)  股东大会召开的时间：2021 年 10 月 15 日
(二)  股东大会召开的地点：成都市新都区新都镇新工大道 318 号旭光电子办
  公楼三楼会议室
(三)  出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数                                    8
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）          233,914,168
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%）                                          43.0211
(四)  表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
  本次会议由公司董事会召集，公司董事长刘卫东主持会议，采用现场记名投票和网络投票相结合，表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。
(五)  公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 9 人，出席 5 人，独立董事张锡海、何俊佳、彭韶兵及董事李
  薇静因工作原因未出席会议；
2、公司在任监事 3 人，出席 2 人，监事黄生堂因工作原因未出席会议；
3、董事会秘书出席了本次会议；其他高管列席了本次会议。
二、  议案审议情况
(一)  非累积投票议案
1、 议案名称：关于非公开发行股票募集资金投资项目结项或终止并将剩余募集
  资金永久补充流动资金的议案
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型            同意              反对            弃权
                  票数    比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）            （%）
    A 股      233,866,568 99.9797  47,600  0.0203        0  0.0000
(二)  涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
 议案    议案名称        同意          反对            弃权
 序号                  票数  比例（%） 票数  比例（%） 票数  比例（%）
1      关于非公开发  15,700  24.8025  47,600  75.1975      0    0.0000
      行股票募集资
      金投资项目结
      项或终止并将
      剩余募集资金
      永久补充流动
      资金的议案
(三)  关于议案表决的有关情况说明
1、根据表决结果，本次股东大会议案获得通过。
2、本次会议未涉及以特别决议通过的议案。
三、  律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市天元（成都）律师事务所
律师：祝雪琪、陈敏
2、律师见证结论意见：
  天元律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定；出席本次会议现场会议人员资格、召集人资格合法有效；本次会议的表决程序和表决结果合法有效。
四、  备查文件目录
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、本所要求的其他文件。
                                            成都旭光电子股份有限公司
                                                    2021 年 10 月 16 日

[2021-09-18] (600353)旭光电子:旭光电子关于向控股子公司提供委托贷款的公告
证券代码：600353            证券简称：旭光电子              编号： 2021-032
              成都旭光电子股份有限公司
          关于向控股子公司提供委托贷款的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要提示
●委托贷款对象：成都易格机械有限责任公司（以下简称：“易格机械”）
●委托贷款金额：3,000 万元人民币
●委托贷款期限：不超过一年
●委托贷款利率：基准利率上浮不超过 10%
  一、委托贷款概述
  1、委托贷款基本情况
  为了支持子公司发展，保证子公司生产经营资金需求，经公司于 2021 年 9 月 17
日召开的第十届董事会第三次会议，审议通过了《关于向控股子公司提供委托贷款的
议案》，同意将分别于 2020 年 9 月 21 日、2020 年 11 月 4 日、2020 年 12 月 25 日委
托中信银行向易格机械提供的三笔委托贷款合计 3,000 万元，归还后本息后，继续委托银行向易格机械分笔提供委托贷款合计 3,000 万元，用于补充流动资金，利率按照基准利率上浮不超过 10%，每笔期限不超过一年,按季付息，期限届满一次性还本。
  本次委托贷款不属于关联交易。
  2、董事会审议情况
  公司于 2021 年 9 月 17 日以现场及通讯表决方式召开第十届董事会第三次会议，
以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于向控股子公司提供委托贷款的议案》。同意委托银行向易格机械分笔提供贷款合计 3,000 万元，用于补充流动资金，利率按照基准利率上浮不超过 10%，每笔期限不超过一年，按季付息，期限届满一次
性还本。本次委托贷款的相关事宜全权授权经营层负责，授权范围包括但不限于委托贷款发放时间、委托贷款委托合同、委托贷款贷款合同等相关文件签订和办理相关手续。
  二、委托贷款协议主体的基本情况
  1、委托贷款对象基本情况
  名    称：成都易格机械有限责任公司
  成立时间： 2009 年 9 月 30 日
  注册地址：成都市郫都区成都现代工业港北片区小微企业创新园望丛东路 768 号
  企业类型： 有限责任公司
  法定代表人：刘卫东
  注册资本：2147.69 万元
  2、主要股东：成都旭光电子股份有限公司持股 35.20%，为公司的实际控制人；王正才持股 30.39%；四川健皓高展科技有限公司持股 8.52%；青岛昱源创业投资中心（有限合伙）持股 7.06%；青岛昱源二期创业投资中心（有限合伙）4.29%；其他股东合计持有 14.54%。
  3、经营范围：机械零部件生产、销售；电子、光学产品研发、生产和销售；有色金属铸造。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
  4、最近一年又一期的主要财务指标
  截止 2020 年 12 月 31 日，易格机械总资产 22,014.04 万元，净资产 12,097.91
万元， 营业收入 9,982.87 万元，净利润 1,810.51 万元。（本期数据未经审计）。
  截止 2021 年 6 月 30 日, 易格机械资产总额 25,010.62 万元，净资产 13,667.24
万元，营业收入 5,460.52 万元，净利润 1,251.40 万元。（本期数据未经审计）。
  三、委托贷款对上市公司的影响
  在保证生产经营所需资金正常使用情况下，公司利用自有资金为子公司提供委托贷款，有利于提高资金使用效率，同时可以支持子公司发展，保证子公司生产经营资金需求。
  四、委托贷款风险及风险控制措施
  公司是易格机械的控股股东，占易格机械董事会半数以上，可决定易格机械的经营策略，控制企业潜在风险。易格机械董事长、财务总监均由公司推荐人员担任，可对控制易格机械的财务进行有效管理，保证公司的贷款全部用于生产经营中。
  五、截至本公告日，上市公司累计对外提供委托贷款金额及逾期金额
  截止本次公告日，公司累计对外提供委托贷款金额为 3,500 万元，无逾期委托贷款事项。
  特此公告。
                                          成都旭光电子股份有限公司董事会
                                                          2021 年 9 月 17 日

[2021-09-18] (600353)旭光电子:旭光电子第十届董事会第三次会议决议公告
  证券代码：600353                证券简称：旭光电子              公告编号：2021-029
            成都旭光电子股份有限公司
          第十届董事会第三次会议决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、董事会会议召开情况
    （一）本次董事会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
  （二）本次董事会会议通知和材料于 2021 年 9 月 7 日以电子邮件、传真、直接送
达的方式发出。
  （三）本次董事会会议于 2021 年 9 月 17 日以现场及通讯表决方式在公司办公楼三
楼会议室召开。
  （四）本次董事会会议应到董事 9 人，实到董事 9 人。
  （五）本次会议由董事长刘卫东主持，公司监事及高级管理人员列席了会议。
  二、董事会会议审议情况
    （一）关于非公开发行股票募集资金投资项目结项或终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案
    9 票赞成、0 票反对、0 票弃权通过《关于非公开发行股票募集资金投资项目结项或
终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。详细内容见公司同日公告《关于募集资金投资项目结项或终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的公告》（2021-031）。
    独立董事对该事项发表了同意的独立意见，该议案尚需提交股东大会审议。
    （二）关于向控股子公司提供委托贷款的议案
    9 票赞成、0 票反对、0 票弃权通过《关于向控股子公司提供委托贷款的议案》。详
细内容见公司同日公告《关于向控股子公司提供委托贷款的公告》（2021-32）。
    （三）关于提请公司召开 2021 年第二次临时股东大会的议案
    9 票赞成、0 票反对、0 票弃权通过《关于提请公司召开 2021 年第二次临时股东大
会的议案》。详细内容见公司同日公告《关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知》（2021-33）
    特此公告。
                                            成都旭光电子股份有限公司董事会
                                                            2021 年 9 月 17 日

[2021-09-18] (600353)旭光电子:旭光电子关于募集资金投资项目结项或终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的公告
证券代码：600353          证券简称：旭光电子            公告编号：2021-031
                  成都旭光电子股份有限公司
        关于募集资金投资项目结项或终止并将剩余募集资金
                    永久补充流动资金的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
 重要内容提示：
   募集资金结项项目名称：电子电气生产研发基地改造项目、年产10万只中压开关接地隔离用真空器件生产线技术改造项目、年产40万件工业金属化陶瓷制品配套生产线技术改造项目、年产2,250只射频震荡电子管生产线技术改造项目
   募集资金终止项目名称：技术中心改造升级项目
   剩余募集资金用途：永久性补充流动资金
   剩余募集资金金额：3,756.37万元（包含截至2021年6月30日的利息收益，不包含尚需支付的尾款，实际金额以资金转出当日专户余额为准）
  成都旭光电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 9 月 17 日召开了第十届董
事会第三次会议和第十届监事会第三次会议，审议通过了《关于非公开发行股票募集资金投资项目结项或终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。为满足公司业务发展需要，提高募集资金使用效率，结合市场及公司实际经营情况，拟将公司非公开发行募集资金投资项目中建设完毕并达到预定可使用状态的电子电气生产研发基地改造项目、年产 10万只中压开关接地隔离用真空器件生产线技术改造项目、年产 40 万件工业金属化陶瓷制品配套生产线技术改造项目、年产 2,250 只射频震荡电子管生产线技术改造项目结项并将技术中心改造升级项目终止，该部分募集资金投资项目剩余募集资金将永久补充流动资金。本事项尚须经公司股东大会审议通过方可实施。
    一、募集资金基本情况
  成都旭光电子股份有限公司（简称“旭光电子”）于 2011 年 2 月 10 日获得中国证
券监督管理委员会证监许可[2011]189 号文《关于核准成都旭光电子股份有限公司非公开发行股票的批复》，核准本公司非公开发行人民币普通股不超过 4500 万股。
  本次非公开发行股票公司向 6 名特定投资者发行 22,689,550 股，发行价格 13.80 元/
股本次募集资金总额 313,115,790.00 元，扣除各项发行费用共计 13,751,379.55 元后，实际收到募集资金净额为人民币299,364,410.45元。其中增加实收资本（股本）22,689,550.00元，计入资本公积的金额为人民币 276,674,860.45 元。本次增资经四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具了川华信验[2011]06 号《验资报告》审验。
  公司非公开发行股票募集资金计划投资项目如下：
                                                                    单位：万元
      序号            项目名称              项目总投资额  使用募集资金投
                                                                    资额
        1    电子电气生产研发基地改造项目            49,858        13,362.44
        2    年产 10 万只中压开关接地隔离用          6,000            4,348
              真空器件生产线技术改造项目
        3    年产 40 万件工业金属化陶瓷制品          6,000            4,929
              及配套生产线技术改造项目
        4    年产 2,250 只射频震荡电子管生产          5,500            4,297
              线技术改造项目
        5    技术中心改造升级项目                    3,000            3,000
                        合计                          70,358        29,936.44
  电子电气生产研发基地改造项目募集资金本金已全部使用完,账户尚余利息 133.43万元, 年产 10 万只中压开关接地隔离用真空器件生产线技术改造项目募集资金本金及
利息合计 4,397.95 万元全部使用完毕,其对应的募集资金专户已于 2019 年 6 月 11 日注
销。其余募投项目募集资金本金尚有部分结余。
    二、本次结项或终止募投项目的具体情况
  公司本次拟结项的募集资金投资项目为电子电气生产研发基地改造项目、年产 10万只中压开关接地隔离用真空器件生产线技术改造项目、年产 40 万件工业金属化陶瓷制品及配套生产线技术改造项目和年产 2,250 只射频震荡电子管生产线技术改造项目，拟终止的募集资金投资项目为技术中心改造升级项目。
  截止 2021 年 6 月 30 日，上述募集资金专户储存情况如下：
                                                                    单位：人民币元
    开户单位      银行名称            银行账号            余额      账户性质
    旭光电子  中信银行股份有限  7412810182600015494      1,334,340.60 活期存款
              公司成都草堂支行
              中国建设银行股份
    旭光电子  有限公司成都新都  51001518108050622329      1,447,767.06 活期存款
              支行
    旭光电子  中国银行股份有限  121212874735                          活期存款
              公司新都支行                                1,259,632.68
    旭光电子  交通银行股份有限  511607017018010049553      650,328.17 活期存款
              公司成都新都支行
              中国建设银行股份  510015181080493274700                  定期存单
    旭光电子  有限公司成都新都  0015                      5,105,387.31  及其利息
              支行
    旭光电子  中国银行股份有限  130664282249-00102        6,889,605.19 定期存单
              公司新都支行                                            及其利息
    旭光电子  交通银行股份有限  511607017608510001521    21,265,914.46 定期存单
              公司成都新都支行  -00437999                              及其利息
      合计                                                37,952,975.47
  注：年产 10 万只中压开关接地隔离用真空器件生产线技术改造项目募集资金本金及利息已全部
使用完毕，其对应的募集资金专户已于 2019 年 6 月 11 日注销。
  截至 2021 年 6 月 30 日，上述项目募集资金的使用及剩余情况如下：
                                                            单位：万元
                      募集资金  累计已投  尚需支付              剩余募集资金
      项目名称      拟投资总  入募集资  的尾款③  利息收益④  ⑤=①-②-③+
                        额①      金②                                  ④
    电子电气生产研    13,362.44  13,572.70          0      343.69        133.43
    发基地改造项目
    年产 10 万只中
    压开关接地隔离      4,348    4,397.95          0        49.95            0
    用真空器件生产
    线技术改造项目
    年产 40 万件工
    业金属化陶瓷制      4,929    4,500.30          0      226.62        655.32
    品及配套生产线
    技术改造项目
    年产 2,250 只射
    频震荡电子管生      4,297    3,795.82          0      313.74        814.92
    产线技术改造项
          目
                      募集资金  累计已投  尚需支付              剩余募集资金
      项目名称      拟投资总  入募集资  的尾款③  利息收益④  ⑤=①-②-③+
                        额①      金②                                  ④
    技术中心改造升      3,000    1,346.89      38.92      538.51      2,152.70
        级项目
        合计        29,936.44  27,613.66      38.92      1,472.51      3,756.37
  注：利息为累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额；实际转出金额以转出当日银行结息余额为准。
  （二）本次结项或终止募集资金投资项目基本情况
  1、电子电气生产研发基地改造项目
  本项目总投资额为 49,858 万元，其中建筑工程费为 5,746 万元，设备购置费（包括
搬迁设备）13,740 万元，安装费用 260 万元，其它费用 4,112 万元，预备费 2,000 万元，
部分存量流动资产为 24,000 万元。本项目投资资金来源包括利用现有存量资产投资
32,100万元、尚未使用的首次募集资金4,392万元和非公开发行募集资金13,362.44万元。截至目前，本项目已经建设完毕并达到预定可使用状态。
  2、年产 10 万只中压开

[2021-09-18] (600353)旭光电子:旭光电子第十届监事会第三次会议决议公告
  证券代码：600353              证券简称：旭光电子              公告编号：2021-030
            成都旭光电子股份有限公司
          第十届监事会第三次会议决议公告
  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、监事会会议召开情况
    （一）本次监事会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
  （二）本次监事会会议通知和材料于 2021 年 9 月 7 日以电子邮件、传真、直接送
达的方式发出。
  （三）本次监事会会议于 2021 年 9 月 17 日以现场及通讯表决方式在公司办公楼三
楼会议室召开。
  （四）本次监事会会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。
  （五）本次会议由监事会主席吴志强主持。
  二、监事会会议审议情况
  （一）关于非公开发行股票募集资金投资项目结项或终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案
    表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    详细内容见公司同日公告《关于募集资金投资项目结项或终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的公告》（2021-031）。
    该议案尚需提交股东大会审议。
    特此公告。
                                            成都旭光电子股份有限公司监事会
                                                            2021 年 9 月 17 日

[2021-09-18] (600353)旭光电子:旭光电子关于召开2021年第二次临时股东大会的通知
证券代码：600353        证券简称：旭光电子        公告编号：2021-033
          成都旭光电子股份有限公司
  关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
     股东大会召开日期：2021年10月15日
     本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
      系统
一、  召开会议的基本情况
(一)  股东大会类型和届次
2021 年第二次临时股东大会
(二)  股东大会召集人：董事会
(三)  投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
  合的方式
(四)  现场会议召开的日期、时间和地点
  召开的日期时间：2021 年 10 月 15 日  14 点 00 分
  召开地点：成都市新都区新都镇新工大道 318 号旭光电子办公楼三楼会议室(五)  网络投票的系统、起止日期和投票时间。
  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
  网络投票起止时间：自 2021 年 10 月 15 日
                      至 2021 年 10 月 15 日
  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六)  融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
      涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
  的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等
  有关规定执行。
(七)  涉及公开征集股东投票权
无
二、  会议审议事项
  本次股东大会审议议案及投票股东类型
                                                      投票股东类型
 序号                    议案名称                      A 股股东
非累积投票议案
1      关于非公开发行股票募集资金投资项目结项或终止        √
      并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
  上述议案已经第十届董事会第三次会议审议通过，详细内容见公司于 2021
  年 9 月 18 日刊登于上海证券报、证券日报、上海证券交易所网站的第十届董
  事会第三次会议决议公告（2021-029）
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：1
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、  股东大会投票注意事项
  (一)  本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
      的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
      进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
      行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
      份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
  (二)  股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果
      其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络
      投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优
      先股均已分别投出同一意见的表决票。
  (三)  同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
      的，以第一次投票结果为准。
  (四)  股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、  会议出席对象
(一)  股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
  册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委
  托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
    股份类别      股票代码      股票简称          股权登记日
      Ａ股          600353        旭光电子          2021/9/30
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、  会议登记方法
1、出席会议股东或其委托代理人应持有的证件：出席会议的自然人股东应持本人身份证、股东账户；委托代理人持本人身份证、授权委托书（见附件 1）和委托人股东账户；法人股东持营业执照复印件(加盖公章)、法人股东账户、法定代表人身份证明或加盖法人公章的法定代表人授权委托书（见附件 1）、出席人身份证。
2、登记手续及方法：出席会议的股东或委托代理人，应持上述证件办理登记手续；异地股东（成都地区以外的股东）可通过信函或传真方式进行登记；但参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件。
3、登记地址：成都市新都区新都镇新工大道 318 号成都旭光电子股份有限公司证券投资部。
4、登记时间：2021 年 10 月 14 日上午 9：30-11：30,下午 2：00-5：00
六、  其他事项
联系电话：028-83967182
传  真：028-83967187
邮  编：610500
联 系 人：晋晓丽
会期半天，与会股东食宿费及交通费自理。
特此公告。
                                      成都旭光电子股份有限公司董事会
                                                    2021 年 9 月 18 日
附件 1：授权委托书
   报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件 1：授权委托书
                        授权委托书
成都旭光电子股份有限公司：
    兹委托    先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 10 月 15
日召开的贵公司 2021 年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号  非累积投票议案名称                            同意  反对 弃权
1    关于非公开发行股票募集资金投资项目结项或终止
      并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案
委托人签名（盖章）：                受托人签名：
委托人身份证号：                    受托人身份证号：
                                      委托日期：  年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表

[2021-09-16] (600353)旭光电子:旭光电子关于委托中信银行向成都易格机械有限责任公司进行委托贷款进展情况的公告
    证券代码：600353        证券简称：旭光电子        公告编号： 2021-028
                成都旭光电子股份有限公司
  关于公司委托中信银行向成都易格机械有限责任公司进行
                委托贷款进展情况的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    本公司于 2020 年 8 月 24 日召开的第九届董事会第十八次会议，审议通过了《关于
向控股子公司提供委托贷款的议案》，同意委托银行分笔向控股子公司成都易格机械有限责任公司（以下简称：“易格机械”）提供委托贷款 3,000 万元，利率基准利率上浮不超过 10%，按季付息，每笔期限 12 个月，期限届满一次性还本。该委托贷款的进展情况如下：
  公司分别于 2020 年 9 月 21 日、11 月 4 日、12 月 25 日与中信银行签订了委托贷款
合同，委托中信银行向易格机械提供的三笔贷款合计 3,000 万元，其中第一笔贷款 1,000
万元将于 2021 年 9 月 21 日到期，易格机械提前归还了该笔贷款，公司于 2021 年 9 月
14 日收到该笔贷款本金 1,000 万元，贷款利息已按季收到。
  特此公告。
                                            成都旭光电子股份有限公司董事会
                                                            2021 年 9 月 15 日

[2021-09-11] (600353)旭光电子:旭光电子关于参加2021年四川辖区上市公司投资者集体接待日的公告
证券代码：600353          证券简称：旭光电子        公告编号：2021-027
              成都旭光电子股份有限公司
          关于参加2021年四川辖区上市公司
              投资者集体接待日的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  为进一步加强与广大投资者的沟通交流，成都旭光电子股份有限公司（以下简称“公司”）将参加“2021 年四川辖区上市公司投资者集体接待日”活动，现将有关事项公告如下：：
  本次集体接待日活动将采取网络远程的方式举行，投资者可以登录“上证路演中心”网站（http://roadshow.sseinfo.com/）或关注微信公众号上证路演中心，参与本次投资者集体接待日活动，活动时间为2021年9月16日（星期四）15:00至17:00。
  届时公司董事长刘卫东先生及财务总监、董事会秘书熊尚荣先生将通过网络在线交流形式与投资者就公司治理、发展战略、经营状况、融资计划、股权激励和可持续发展等投资者关注的问题进行沟通。
  欢迎广大投资者积极参与。
  特此公告。
                                      成都旭光电子股份有限公司董事会
                                                        2021年9月10日

[2021-08-28] (600353)旭光电子:旭光电子第十届监事会第二次会议决议公告
  证券代码：600353            证券简称：旭光电子              公告编号：2021-025
            成都旭光电子股份有限公司
          第十届监事会第二次会议决议公告
  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  一、监事会会议召开情况
  （一）本次监事会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
  （二）本次监事会会议通知和材料于 2021 年 8 月 16 日以电子邮件、传真、直接送
达的方式发出。
  （三）本次监事会会议于 2021 年 8 月 26 日以通讯表决方式在公司办公楼三楼会议
室召开。
  （四）本次监事会会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。
  （五）本次会议由监事会主席吴志强主持。
  二、监事会会议审议情况
  （一）关于募集资金存放与使用情况的专项报告
  表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
  （二）2021 年半年度报告
  表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
  公司监事会根据《证券法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 3 号〈半年度报告的内容与格式〉》等有关规定的要求，对董事会编制的 2021 年半年度报告进行了认真严格的审核，与会监事一致认为：
  1、半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；
  2、半年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包
含的信息能从各个方面真实地反映出公司本报告期的经营管理和财务状况事项；
  3、在提出本意见前，没有发现参与半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
  特此公告。
                                            成都旭光电子股份有限公司监事会
                                                            2021 年 8 月 27 日

[2021-08-28] (600353)旭光电子:旭光电子第十届董事会第二次会议决议公告
  证券代码：600353              证券简称：旭光电子              公告编号：2021-024
            成都旭光电子股份有限公司
          第十届董事会第二次会议决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、董事会会议召开情况
    （一）本次董事会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
  （二）本次董事会会议通知和材料于 2021 年 8 月 16 日以电子邮件、传真、直接送
达的方式发出。
  （三）本次董事会会议于 2021 年 8 月 26 日以通讯表决方式在公司办公楼三楼会议
室召开。
  （四）本次董事会会议应到董事 9 人，实到董事 9 人。
  （五）本次会议由董事长刘卫东主持，公司监事及高级管理人员列席了会议。
  二、董事会会议审议情况
    （一）关于募集资金存放与使用情况的专项报告
    9 票赞成、0 票反对、0 票弃权通过《关于募集资金存放与使用情况的专项报告》。
详细内容见公司同日公告《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（2021-026）。
    （二）2021 年半年度报告
    9 票赞成、0 票反对、0 票弃权通过《2021 年半年度报告》。详细内容见上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）。
    特此公告。
                                            成都旭光电子股份有限公司董事会
                                                            2021 年 8 月 27 日

[2021-08-28] (600353)旭光电子:2021年半年度报告主要财务指标
    基本每股收益: 0.0586元
    每股净资产: 2.1348元
    加权平均净资产收益率: 2.76%
    营业总收入: 4.05亿元
    归属于母公司的净利润: 2451.76万元

[2021-08-05] (600353)旭光电子:旭光电子关于控股股东部分股票质押式回购交易延期购回的公告
            证券代码：600353          证券简称：旭光电子        公告编号：2021-023
                      成都旭光电子股份有限公司
          关于控股股东部分股票质押式回购交易延期购回的公告
                本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
            或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
                重要内容提示：
                ●截至公告披露日，新的集团有限公司（简称“新的集团”）持有成都旭光
            电子股份有限公司（简称“公司”或“本公司”）股份151,771,568股，占本公
            司总股本的27.91%，新的集团累计质押公司股份数量为121,340,000股，占其所
            持股份数的79.95%，占公司总股本的22.32%。
                公司于2021年8月4日接到控股股东关于股票质押式回购交易延期购回的通
            知，现将相关情况公告如下：
                一、本次股票质押式回购交易延期购回的具体情况
                近日，新的集团将其质押给华西证券股份有限公司的无限售流通股 4,000
            万股办理了股票质押式回购交易延期购回的业务, 延期购回交易日为 2022 年 7
            月 28 日。
                1.本次延期购回涉及股份质押基本情况
                              是否为限
                    本次质  售股（如  是否                      延期后            占其所  占公司  质押融
股东名  是否为控股                              质押起  质押到
                    押股数  是，注明  补充                      质押到  质权人  持股份  总股本  资资金
称      股东                                  始日    期日
                    (万股)    限售类    质押                      期日            比例%  比例%  用途
                                型）
                                                                            华西证
新的集                                          2020 年  2021 年  2022 年
                                                                            券股份                  补充流
团有限      是      4,000      否      否    7 月 29  7 月 29  7 月 28            26.36  7.36
                                                                            有限公                  动资金
 公司                                            日      日      日
                                                                              司
                2.本次质押股份不存在用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或其他保
            障用途。
                3.股东累计质押股份情况
                截至公告披露日，累计质押股份情况如下：
                                本 次 延  本次延                      已质押股份情况    未质押股份情况
                                期 购 回  期购回  占其所  占公司
                                                                    已质押  已质押  未质押  未质押
  股东    持股数量  持股比  前 累 计  后累计  持股份  总股本
                                                                    股份中  股份中  股份中  股份中
  名称    (万股)    例（%） 质 押 数  质押数    比例    比例
                                                                    限售股  冻结股  限售股  冻结股
                                量 ( 万    量      (%)    (%)
                                                                    份数量  份数量  份数量  份数量
                                股)      (万股)
  新的
  集团
          15,177.1568  27.91  12,134  12,134  79.95  22.32      0        0        0        0
  有限
  公司
  合计  15,177.1568  27.91  12,134  12,134  79.95  22.32      0        0        0        0
                三、上市公司控股股东股份质押情况
                1.未来半年内到期的质押股份情况
                  股东        质押数量  占其所持股份  占公司总股本  对应融资余额
                                (万股)      比例 %        比例 %        （万元）
            新的集团有限公司    1,820        11.99          3.35          4,600
            新的集团有限公司    4,700        30.97          8.64          10,000
                2. 除前条所列质押外，未来一年内到期的质押股份情况
  股东          质押数量  占其所持股份  占公司总股本  对应融资余额
                    (万股)      比例 %        比例 %        （万元）
新的集团有限公司    1,614        10.63          2.97          3,800
  3. 新的集团具备资金偿债能力，其还款来源包生产经营货款回笼及银行融
资等。
  4.新的集团不存在通过非经营性资金占用、违规担保、关联交易等侵害上市
公司利益的情况。
    四、本次质押对公司的影响
  新的集团资信状况良好，有足够风险控制能力，质押风险可控。本次质押事
项不会导致公司实际控制权发生变更、不会对公司的持续生产经营能力、融资授
信、融资成本及公司治理产生影响。若出现平仓风险，新的集团将采取包括补充
质押、追加保证金、提前还款等措施应对上述风险。
  特此公告。
                                      成都旭光电子股份有限公司董事会
                                                  二○二一年八月四日

[2021-06-24] (600353)旭光电子:旭光电子股票交易异常波动公告
 证券代码：600353        证券简称：旭光电子      公告编号：2021-022
            成都旭光电子股份有限公司
                股票交易异常波动公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要提示
    ●成都旭光电子股份有限公司（以下简称“公司”）股票交易连续三个交易日收盘价涨幅偏离值累计达到 20%。根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，属于股票交易异常波动。
    ●经核查，公司董事会、控股股东及实际控制人、公司第二大股东，确认不存在与公司有关的应披露而未披露的重大事项。
    ●公司关注到市场关注公司参股子公司成都旭瓷新材料有限公司（以下简称：“旭瓷公司”）的相关情况，说明如下：
    旭瓷公司现已成立，注册资本 3000 万元，截止目前实缴 1350 万元。旭瓷公
司员工总人数 50 人（不含未转正），研发人员 10 余人，占比 20%。旭瓷公司现
已完成了设备安装工作，处于设备调试阶段，尚未正式投产、未与客户签署销售协议。
  一、股票交易异常波动的具体情况
    本公司股票在 2021 年 6 月 21 日、6 月 22 日、6 月 23 日续三个交易日收盘
价涨幅偏离值累计达到 20%以上，根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，属股票交易异常波动。
  二、公司关注并核实的相关情况
    （一）经公司自查，本公司生产经营一切正常，未发生其他对公司生产经营有重大影响的情形；公司前期披露的信息不存在需要补充、更正之处；
    （二）公司董事会经自查，并向控股股东新的集团有限公司及实际控制人张
建和先生，第二大股东成都欣天颐投资有限责任公司书面发函询问。公司董事会、控股股东新的集团有限公司及实际控制人张建和先生、第二大股东成都欣天颐投资有限责任公司确认，目前不存在与公司有关的应披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大资产重组、发行股份、上市公司收购、债务重组、业务重组、资产剥离和资产注入等引起本公司股票异常波动的重大事项。
    （三）公司关注到市场关注公司参股子公司成都旭瓷新材料有限公司（以下简称：“旭瓷公司”）的相关情况，说明如下：
    旭瓷公司现已成立，注册资本 3000 万元，截止目前实缴 1350 万元。旭瓷公
司员工总人数 50 人（不含未转正），研发人员 10 余人，占比 20%。旭瓷公司现
已完成了设备安装工作，处于设备调试阶段，尚未正式投产、未与客户签署销售协议。
    （四）经核查，在本公司股票交易异常波动期间公司董事、监事、高级管理人员、控股股东及其一致行动人未买卖公司股票。
  三、不存在应披露而未披露的重大信息的声明
  本公司董事会确认，除前述情况外，本公司没有任何根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等，董事会也未获悉本公司有根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的，对本公司股票价格产生较大影响的信息。
  四、风险提示
  本公司指定的信息披露媒体为《上海证券报》、《证券日报》、上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），公司信息以在上述报刊及网站披露的为准，敬请广大投资者理性投资，注意风险。
  特此公告
                                    成都旭光电子股份有限公司董事会
                                          二○二一年六月二十三日

[2021-06-21] (600353)旭光电子:旭光电子2020年年度权益分派实施公告
证券 代 码：6003 53            证券 简称：旭光电子            公告编 号：2021-021
    成都旭光电子股份有限公司 2020 年年度权益分派实施公告
    本公司董事会及全体董事保 证本公告内 容不存在任何虚假记载、 误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
 重要内 容提示：
   每股分配比例
    A 股每股现金红利 0.03 元
   相关日期
  股份类别      股权登记日      最后交易日    除权（息）日  现金红利发放日
    Ａ股            2021/6/25        －              2021/6/28        2021/6/28
   差异化分红送转： 否
一、    通过分配方案的股东 大会届次和日期
本次利润分配方案经公司 2021 年 6 月 4 日的 2020 年年度股东大会审议通过。
二、    分配方案
1.  发放年度：2020 年年度
2.  分派对象：
    截至股权登记日下午上海证 券交易所收市 后，在中国证券登记结 算有限责任 公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）登记在册的本公司全体股东。
3.  分配方案：
    本次利润分配以方案实施前的公司总股本 543,720,000 股为基数，每股派发现金红利 0.03
元（含税），共计派发现金红利 16,311,600.00 元。
三、    相关日期
  股份类别      股权登记日      最后交易日    除权（息）日  现金红利发放日
    Ａ股            2021/6/25        －              2021/6/28        2021/6/28
四、    分配实施办法
1.  实施办法
    无限售条件流通股的红利委 托中国结算上 海分公司通过其资金清 算系统向股 权登记日上海证券交易所收市后登记在册并在上海证 券交易所各会员办理了指 定交易的股东 派发。已办理指定交易的投资者可于红利发放日在其 指定的证券营业部领取现 金红利，未办 理指定交易的股东红利暂由中国结算上海分公司保管，待办理指定交易后再进行派发。
2.  自行发放对象
    公司控股股东新的集团有限 公司及第二大 股东成都欣天颐投资有 限责任公司 的现金红利由本公司直接发放。
3.  扣税说明
    (1)对于自然人股东及证券投资基金：根据《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税[2015]101 号）和《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财 税[2012]85 号）的有关规定，个人从公开 发行和转让市场取得的公司股票，持股期限超过 1 年的，股息红利所得暂免征收个人所得税，实际每股派发现金红
利人民币 0.03 元；对个人持股 1 年以内（含 1 年）的，公司暂不扣缴个人所得税，实际每
股派发现金红利人民币 0.03 元，待个人转让股票时，中登上海分公司根据其持股期限计算应纳税额，由证券公司等股份托管机构从个 人资金账户中扣收并划付 证券登记结算 公司，中登上海分公司于次月 5 个工作日内划付公司，公司在收到税款当月的法定申报期内向主管税务
机关申报缴纳。 具体实际税负为：股东的持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红
利所得全额计入应纳税所得额，实际税负为 20%；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，
暂减按 50%计入应纳税所得额，实际税负为 10%。
    (2)对于持有公司股票的合格境外机构投资者（“QFII”）股东，由公司根据国家税务总局
于 2009 年 1 月 23 日颁布的《关于中国居民企业向 QFII 支付股息、红利、利息代扣代缴企
业所得税有关问题的通知》（国税函[2009]47 号）的规定，按照 10%的税率统一代扣代缴企业
所得税，税后每股实际派发现金红利 0.027 元人民币。如相关股东认为其取得的股息、红利收入需要享受税收协定（安排）待遇的， 可按照规定在取得股息、 红利后自行向 主管税务机关提出申请。
    (3)对于对香港联交所投资者（包括企业和个人）投资上海证券交易所公司 A 股股票（“沪
股通”），其股息红利将由公 司通过中登上 海分公司按股票名义持有 人账户以人民币派发，扣税根据《财政部、国家税务总 局、证监会 关于沪港股票市场交易互 联互通机制试点有关税收政策的通知》（ 财税[2014]81 号）（“《财税[2014]81 号通知》”）执行，公司按照 10%的税率代扣所得税，税后每股实际派发现金红利人民币 0.027 元。
    (4)对于其他机构投资者和法人股东，本公司不代扣代缴所得税，由纳税人在所得发生地自行缴纳，实际派发现金红利为税前每股人民币 0.03 元。
五、    有关咨询办法
对于公司本次权益分派事项如有疑问，请通过以下联系方式咨询
联系部门：公司证券投资部
联系电话：028-83967182
特此公告。
                                                  成都旭光电子股份有限公司董事会
                                                                2021 年 6 月 21 日

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