600353旭光电子最新消息公告-600353最新公司消息
≈≈旭光电子600353≈≈(更新:22.02.17)────────────────────────────────────
最新提示:1)2021年年报预约披露：2022年03月16日
2)02月17日(600353)旭光电子:旭光电子2022年第一次临时股东大会决议
公告(详见后)
分红扩股:1)2021年中期利润不分配,不转增
2021年中期利润不分配,不转增
2)2020年末期以总股本54372万股为基数,每10股派0.3元 ;股权登记日:202
1-06-25;除权除息日:2021-06-28;红利发放日:2021-06-28;
增发预案:1)2022年拟非公开发行股份数量:16311.60万股;预计募集资金：55000.00
万元; 方案进度:2022年02月16日股东大会通过 发行对象:包括公司控股
股东新的集团有限公司在内的不超过三十五名特定对象
●21-09-30 净利润:4677.84万 同比增:-22.76% 营业收入:6.74亿 同比增:4.04%
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主要指标(元) │21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 0.0860│ 0.0586│ 0.0187│ 0.0991│ 0.1100
每股净资产 │ 2.1798│ 2.1348│ 2.1126│ 2.0927│ 2.1135
每股资本公积金 │ 0.1783│ 0.1743│ 0.1827│ 0.1813│ 0.1823
每股未分配利润 │ 0.7825│ 0.7416│ 0.7450│ 0.7265│ 0.7479
加权净资产收益率│ 4.0473│ 2.7600│ 0.8800│ 4.7600│ 5.3400
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按最新总股本计算│21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 0.0860│ 0.0451│ 0.0185│ 0.0985│ 0.1114
每股净资产 │ 2.1798│ 2.1348│ 2.1126│ 2.0927│ 2.1135
每股资本公积金 │ 0.1783│ 0.1743│ 0.1827│ 0.1813│ 0.1823
每股未分配利润 │ 0.7825│ 0.7416│ 0.7450│ 0.7265│ 0.7479
摊薄净资产收益率│ 3.9469│ 2.1122│ 0.8777│ 4.7053│ 5.2704
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A 股简称:旭光电子 代码:600353 │总股本(万):54372 │法人:刘卫东
上市日期:2002-11-20 发行价:7.8│A 股 (万):54372 │总经理:张纯
主承销商:广东证券股份有限公司 │ │行业:计算机、通信和其他电子设备制造业
电话:028-83967182 董秘:熊尚荣 │主营范围:电子管、开关管和开关柜及电器元
│件等三大系列
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公司近五年每股收益(单位:元) <仅供参考,据此操作盈亏与本公司无涉.>
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年 度 │ 年 度│ 三 季│ 中 期│ 一 季
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2021年 │ --│ 0.0860│ 0.0586│ 0.0187
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2020年 │ 0.0991│ 0.1100│ 0.0681│ 0.0040
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2019年 │ 0.1054│ 0.1100│ 0.0684│ 0.0275
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2018年 │ 0.1055│ 0.1000│ 0.0572│ 0.0193
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2017年 │ 0.0507│ 0.0600│ 0.0392│ 0.0392
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[2022-02-17](600353)旭光电子:旭光电子2022年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2022-013
成都旭光电子股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2022 年 02 月 16 日
(二) 股东大会召开的地点：成都市新都区新都镇新工大道 318 号旭光电子办
公楼三楼会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 8
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 233,955,268
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 43.0286
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，公司董事长刘卫东主持会议，采用现场记名投票和网络投票相结合，表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 8 人，出席 6 人，独立董事张锡海、何俊佳因工作原因未出席
会议；
2、公司在任监事 3 人，出席 2 人，监事黄生堂因工作原因未出席会议；
3、董事会秘书熊尚荣出席了本次会议；其他高管列席了本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 82,119,100 99.9214 64,600 0.0786 0 0.0000
2、 议案名称：关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票方案的议案
2.01 议案名称：本次非公开发行股票的种类和面值
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 82,119,100 99.9214 64,600 0.0786 0 0.0000
2.02 议案名称：发行方式及发行时间
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 82,119,100 99.9214 64,600 0.0786 0 0.0000
2.03 议案名称：发行对象及认购方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 82,119,100 99.9214 64,600 0.0786 0 0.0000
2.04 议案名称：定价基准日、发行价格及定价原则
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 82,119,100 99.9214 64,600 0.0786 0 0.0000
2.05 议案名称：发行数量
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 82,119,100 99.9214 64,600 0.0786 0 0.0000
2.06 议案名称：限售期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 82,119,100 99.9214 64,600 0.0786 0 0.0000
2.07 议案名称：募集资金金额及用途
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 82,119,100 99.9214 64,600 0.0786 0 0.0000
2.08 议案名称：滚存未分配利润的安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 82,119,100 99.9214 64,600 0.0786 0 0.0000
2.09 议案名称：上市地点
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 82,119,100 99.9214 64,600 0.0786 0 0.0000
2.10 议案名称：决议的有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 82,119,100 99.9214 64,600 0.0786 0 0.0000
3、 议案名称：关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票预案的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 82,119,100 99.9214 64,600 0.0786 0 0.0000
4、 议案名称：关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票募集资金使用的可行性
分析报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 82,119,100 99.9214 64,600 0.0786 0 0.0000
5、 议案名称：关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 233,890,668 99.9724 47,800 0.0204 16,800 0.0072
6、 议案名称：关于公司非公开发行股票摊薄即期回报与公司采取填补措施及相
关主体承诺的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股
[2022-01-28](600353)旭光电子:旭光电子关于独立董事逝世的公告
证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2022-012
成都旭光电子股份有限公司
关于独立董事逝世的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
成都旭光电子股份有限公司（简称“公司”）董事会沉痛公告，本公司获悉，公司独立董事、审计委员会主任委员、提名委员会及薪酬与考核委员会成员彭韶
兵先生因病医治无效，于 2022 年 1 月 27 日不幸逝世。
彭韶兵先生在担任独立董事期间，勤勉尽责，在保障董事会合规运作、推动本公司发展等方面做出了重要贡献，本公司谨此对彭韶兵先生表示衷心感谢，同时对彭韶兵先生的逝世致以沉痛哀悼，并向其家属致以深切慰问。
彭韶兵先生逝世后，公司现任董事会成员由 9 名变为 8 名，未低于法定最低
人数，但低于《公司章程》规定的董事会成员人数，同时公司独立董事人数将少于董事会成员的三分之一。根据《公司法》、《上市公司独立董事规则》及《公司章程》等相关规定，公司将尽快按照相关程序增补新的独立董事并及时公告。
特此公告
成都旭光电子股份有限公司董事会
二○二二年一月二十七日
[2022-01-22](600353)旭光电子:旭光电子关于非公开发行股票摊薄即期回报与公司采取填补措施及相关主体承诺的公告
证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2022-008
成都旭光电子股份有限公司
关于非公开发行股票摊薄即期回报与公司采取填补
措施及相关主体承诺的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）以及《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号）等相关规定，为保障中小投资者利益，公司就本次发行事宜对即期回报摊薄的影响进行了认真的分析，并提出了具体的填补回报措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行做出了承诺，现将本次非公开发行股票完成后对即期回报摊薄的影响及公司拟采取的措施说明如下：
一、本次非公开发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响
本次发行完成后，公司的总股本和净资产规模将有较大幅度的增加，由于募集资金投资项目产生效益需要一定的过程和时间，短期内公司存在每股收益被摊薄和净资产收益率下降的风险。但从中长期看，公司非公开发行股票募集资金带来的资本金规模的增长将带动公司业务规模的扩张，并进而提升公司的盈利能力和净利润水平。公司将积极采取各种措施提高净资产和资本金的使用效率，以获得良好的净资产收益率。
（一）主要假设
1、假设宏观经济环境、公司所处行业情况及公司经营环境没有发生重大不利变化；
2、假设公司于 2022 年 9 月完成本次非公开发行（该完成时间仅为公司估计，
最终以经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准并实际发行完成时间为准）；
3、为量化分析本次非公开发行股票对即期回报摊薄的影响，假设本次非公开发行股票数量为 163,116,000 股，本次非公开发行募集资金总额不超过人民币55,000.00 万元（暂不考虑本次发行费用的影响）；
4、根据公司 2021 年第三季度报告披露，公司 2021 年 1-9 月归属于母公司
股东的净利润为 4,677.84 万元，扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润为 4,203.38 万元。假设公司 2021 年度实现的归属于上市公司股东的净利润和归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润与 2021 年 1-9 月数据持平。
对于 2022 年净利润，假设按以下三种情况进行测算（以下假设不代表公司对 2022 年的经营情况及趋势的判断，不构成公司的盈利预测）：（1）与 2021 年
持平；（2）比 2021 年增长 10%；（3）比 2021 年下降 10%；
5、以下测算未考虑本次发行募集资金到账后，对公司生产经营、财务状况（如财务费用、投资收益）等的影响；
6、在预测公司发行后净资产时，未考虑除募集资金、净利润和利润分配之外的其他因素对净资产的影响；
7、上述假设分析中关于本次发行前后公司主要财务指标的情况不构成公司的盈利预测，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。
（二）对公司主要财务指标的影响
基于上述假设，公司测算了本次非公开发行股票对公司的每股收益和净资产收益率等主要财务指标的影响，具体如下：
单位：万元
项目 2021 年度 2022 年度
本次发行前 本次发行后
总股本（万股） 54,372.00 54,372.00 70,683.60
本次发行募集资金总额（万元） - - 55,000.00
假设公司 2022 年度归属于母公司股东的净利润与 2021 年持平
归属于母公司股东的净利润 4,677.84 4,677.84 4,677.84
项目 2021 年度 2022 年度
本次发行前 本次发行后
归属于母公司股东的扣除非经常性损益后的净利 4,203.38 4,203.38 4,203.38
润
期末归属于母公司股东权益 118,520.35 120,934.92 175,934.92
基本每股收益（元/股） 0.09 0.09 0.08
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股） 0.08 0.08 0.07
稀释每股收益（元/股） 0.09 0.09 0.08
扣除非经常性损益后的稀释每股收益（元/股） 0.08 0.08 0.07
加权平均净资产收益率 4.02% 3.91% 3.50%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 3.62% 3.51% 3.15%
假设公司 2022 年度归属于母公司股东的净利润较 2021 年增长 10%
归属于母公司股东的净利润 4,677.84 5,145.62 5,145.62
归属于母公司股东的扣除非经常性损益后的净利 4,203.38 4,623.72 4,623.72
润
期末归属于母公司股东权益 118,520.35 121,176.37 176,176.37
基本每股收益（元/股） 0.09 0.09 0.09
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股） 0.08 0.09 0.08
稀释每股收益（元/股） 0.09 0.09 0.09
扣除非经常性损益后的稀释每股收益（元/股） 0.08 0.09 0.08
加权平均净资产收益率 4.02% 4.29% 3.85%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 3.62% 3.86% 3.46%
假设公司 2022 年度归属于母公司股东的净利润较 2021 年下降 10%
归属于母公司股东的净利润 4,677.84 4,210.06 4,210.06
归属于母公司股东的扣除非经常性损益后的净利 4,203.38 3,783.04 3,783.04
润
期末归属于母公司股东权益 118,520.35 120,693.46 175,693.46
基本每股收益（元/股） 0.09 0.08 0.07
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股） 0.08 0.07 0.06
稀释每股收益（元/股） 0.09 0.08 0.07
扣除非经常性损益后的稀释每股收益（元/股） 0.08 0.07 0.06
加权平均净资产收益率 4.02% 3.52% 3.16%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 3.62% 3.16% 2.84%
注 1：对基本每股收益和稀释每股收益的计算公司按照中国证券监督管理委员会制定的《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》中的要求，根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号—净资产收益率和每股收益的计算及披露》中的规
定进行计算。
注 2：上述假设仅为测算本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响，不代表公司对盈利情况的观点或对经营情况及趋势的判断。
根据上述假设测算，与本次发行前相比，本次发行后公司基本每股收益、稀释每股收益和加权平均净资产收益率可能出现一定程度的下降。
二、对于本次非公开发行摊薄即期回报的特别风险提示
本次募集资金到位后，公司的总股本和净资产将会有所增加。由于募投项目需要一定的建设周期，项目产生效益需要一定的时间，建设期间股东回报主要仍通过现有业务实现。在公司总股本和净资产均增加的情况下，若公司业务规模和净利润未能获得相应幅度的增长，每股收益和加权平均净资产收益率等指标将受到一定程度的影响。特此提醒投资者关注本次非公开发行可能摊薄即期回报的风险。
三、董事会选择本次融资的必要性和合理性
本次非公开发行股票的必要性和合理性详见《成都旭光电子股份有限公司2022 年度非公开发行 A 股股票预案》之“第一节 本次非公开发行股票方案概要”中关于本次非公开发行的背景和目的介绍以及“第四节 董事会关于本次募集资金使用的可行性分析”。
四、本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系，公司从事募集资金投资项目在人员、技术、市场等方面的储备情况
（一）本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系
公司主要聚焦电子真空器件的经营，通过控股子公司易格机械及睿控创合完成精密加工及嵌入式计算机行业的拓展，并通过控股子公司旭瓷新材料及北瓷新材料实现先进电子陶瓷全产业链的布局。本次募集资金在扣除发行费用后拟投资于电子封装陶瓷材料扩产项目、电子陶瓷材料产业化项目（一期）以及补充流动资金，与公司现有业务保持一致。本次募投项目的实施将扩大公司在电子陶瓷行业的市场份额，丰富产品结构，进一步提升公司影响力和市场价值，全方面实现公司健康、均衡、持续的发展。
（二）公司从事募集资金投资项目在人员、技术、市场等方面的储备情况
公司不断完善人才梯队建设、人才结构化培训体系、人才多职业通道机制，
建立管理团队职责
[2022-01-22](600353)旭光电子:旭光电子第十届监事会第五次会议决议公告
证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号： 2022-005
成都旭光电子股份有限公司
第十届监事会第五次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
（一）本次监事会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
（二）本次监事会会议通知和材料于 2022 年 1 月 16 日以电子邮件、传真、直接送
达的方式发出。
（三）本次监事会会议于 2022 年 1 月 21 日以现场及通讯表决方式在公司办公楼三
楼会议室召开。
（四）本次监事会会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。
（五）本次会议由监事会主席吴志强主持。
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过了《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，经自查，公司符合现行法律法规和规范性文件中关于非公开发行股票的规定，具备非公开发行境内上市人民币普通股（A 股）股票的资格和条件，同意公司向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）申请非公开发行股票。
表决结果：同意 2 票；反对 0 票；弃权 0 票。
关联监事黄生堂回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议通过。
1、本次非公开发行股票的种类和面值
本次非公开发行股票种类为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值 1.00 元。
表决结果：同意 2 票；反对 0 票；弃权 0 票。
关联监事黄生堂回避表决。
2、发行方式及时间
本次发行采用非公开发行的方式，在中国证监会等证券监管部门核准的有效期内选择适当时机向特定对象发行。
表决结果：同意 2 票；反对 0 票；弃权 0 票。
关联监事黄生堂回避表决。
3、发行对象及认购方式
本次发行对象为包括新的集团有限公司（以下简称“新的集团”）在内的不超过三十五名特定对象；其中，新的集团拟认购股份总数不超过本次非公开发行总股数的 30%（含本数）且不低于本次非公开发行总股数的 10%（含本数）。除新的集团外，其他发行对象包括符合规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规规定可以购买人民币普通股（A股）股票的法人、自然人或其他投资者。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的 2 只以上基金认购的，视为一个发行对象；信托投资公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。
本次最终发行对象将在本次发行申请获得中国证监会的核准文件后，根据发行对象申购报价情况，遵照价格优先等原则，由公司董事会与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。若国家法律、法规对非公开发行股票的发行对象有新的规定，公司将按新的规定进行调整。
所有发行对象均以现金方式认购本次非公开发行的股票。
表决结果：同意 2 票；反对 0 票；弃权 0 票。
关联监事黄生堂回避表决。
4、定价基准日、发行价格及定价原则
本次非公开发行股票的定价基准日为本次非公开发行的发行期首日。本次非公开发行的股票发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价（计算公式为：定价基准日前 20 个交易日股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日股票交易总额/定价
等证券监管部门关于本次非公开发行的核准批文后，按照相关法律、法规的规定和监管部门的要求，由公司董事会与保荐机构（主承销商）根据市场询价的情况协商确定。新的集团不参与本次发行定价的询价过程，但承诺接受其他发行对象的询价结果并与其他发行对象以相同价格认购。在没有通过竞价方式产生发行价格的情况下，新的集团承诺以发行底价（定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价的 80%）作为认购价格参与本次认购，新的集团拟认购股份总数不超过本次非公开发行总股数的 30%（含本数）且不低于本次非公开发行总股数的 10%（含本数）。
公司股票在定价基准日至发行日期间除权、除息的，本次非公开发行的发行底价作相应调整。调整方式如下：
假设调整前发行价格为 P0，每股派息/现金分红为 D，每股送股或转增股本数为 N，
调整后发行价格为 P1，则：派息/现金分红后 P1=P0-D；送股或转增股本后 P1=P0/(1+N)；两项同时进行则 P1=（P0-D）/（1+N），经调整的每股发行价格应向上进位并精确至小数点后两位。
表决结果：同意 2 票；反对 0 票；弃权 0 票。
关联监事黄生堂回避表决。
5、发行数量
本次非公开发行股票的数量按照募集资金总额除以发行价格确定，同时不超过发行前公司总股本的 30.00%，即不超过 163,116,000 股（含本数），募集资金总额不超过 55,000万元（含本数）。若公司股票在董事会决议日至发行日期间发生送股、资本公积金转增股本等除权事项的，本次非公开发行股票数量将进行相应调整。
最终发行数量由公司股东大会授权董事会根据发行时的实际情况，与本次非公开发行的保荐机构（主承销商）协商确定。
表决结果：同意 2 票；反对 0 票；弃权 0 票。
关联监事黄生堂回避表决。
6、限售期
控股股东新的集团认购的股份自发行结束之日起 18 个月内不得转让，其他发行对象认购公司本次非公开发行的股票自发行结束之日起6个月内不得转让。锁定期结束后，按照法律法规、中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。
表决结果：同意 2 票；反对 0 票；弃权 0 票。
关联监事黄生堂回避表决。
7、募集资金金额及用途
本次发行预计募集资金总额不超过 55,000 万元（含本数），扣除发行费用后拟投资于电子封装陶瓷材料扩产项目、电子陶瓷材料产业化项目（一期）以及补充流动资金，详情如下：
单位：万元
序号 项目名称 项目总投资 拟使用募集资金
1 电子封装陶瓷材料扩产项目 22,187.42 13,670.86
2 电子陶瓷材料产业化项目 94,741.05 33,529.14
2.1 其中：一期 41,464.83 33,529.14
2.2 二期 53,276.22 -
3 补充流动资金 7,800.00 7,800.00
合计 124,728.47 55,000.00
为满足项目开展的需要，本次非公开发行募集资金到位之前，公司将根据项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位之后按照相关法规规定的程序予以置换。
若本次非公开发行实际募集资金净额少于上述项目拟投入募集资金金额，公司将根据实际募集资金净额，调整并最终决定募集资金的具体投资额，募集资金不足部分由公司以自有资金或通过其他融资方式解决。
表决结果：同意 2 票；反对 0 票；弃权 0 票。
关联监事黄生堂回避表决。
8、滚存未分配利润的安排
公司本次非公开发行完成前的滚存未分配利润将由本次非公开发行完成后的新老股东共同享有。
表决结果：同意 2 票；反对 0 票；弃权 0 票。
关联监事黄生堂回避表决。
9、上市地点
本次非公开发行股票在上海证券交易所上市交易。
表决结果：同意 2 票；反对 0 票；弃权 0 票。
关联监事黄生堂回避表决。
10、决议的有效期
本次非公开发行股票方案决议有效期为本议案提交公司股东大会审议通过之日起
12 个月。若国家法律、法规对非公开发行股票有新的规定，公司将按新的规定进行相应调整。
表决结果：同意 2 票；反对 0 票；弃权 0 票。
关联监事黄生堂回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议通过。
（三）审议通过了《关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票预案的议案》
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 25 号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》等相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，编制了《成都旭光电子股份有限公司 2022年度非公开发行 A 股股票预案》，具体内容详见公司指定信息披露网站“上海证券交易所网站”（www.sse.com.cn）。
表决结果：同意 2 票；反对 0 票；弃权 0 票。
关联监事黄生堂回避表决。
本议案需提交股东大会审议通过。
（四）审议通过了《关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票募集资金使用的可行
性分析报告的议案》
根据相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，对本次非公开发行股票募集资金使用的可行性进行了分析讨论，并编制了《关于 2022 年度非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告》，具体内容详见公司指定信息披露网站“上海证券交易所网站”（www.sse.com.cn）。
表决结果：同意 2 票；反对 0 票；弃权 0 票。
关联监事黄生堂回避表决。
本议案需提交股东大会审议通过。
（五）审议通过了《关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》
根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500 号）的有关规定：“上市公司申请发行证券，且前次募集资金到账时间距
今未满五个会计年度的，董事会应按照本规定编制前次募集资金使用情况报告，对发行申请文件最近一期经审计的财务报告截止日的最近一次（境内或境外）募集资金实际使用情况进行详细说明，并就前次募集资金使用情况报告作出决议后提请股东大会批准”。
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2011]189 号文核准，公司于 2011 年 3 月向
特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）22,689,550 股，募集资金总额 313,115,790.00元，扣除与发行有关的费用 13,751,379.55 元，实际募集资金净额为人民币 299,364,410.45元（扣除发行费用后）。前述募集资金已由四川华信（集团）会计师事务所有限责任公
司于 2011 年 3 月 30 日出具的川华信验[2011]06 号《验资报告》验证确认。
公司前次募集资金到账时间至今已超过五个会计年度，且最近五个会计年度不存在通过发行配股、增发、可转换公司债券等方式募集资金的情况。
鉴于上述情况，公司本次非公开发行 A 股股票无
[2022-01-22](600353)旭光电子:旭光电子第十届董事会第六次会议决议公告
证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2022-004
成都旭光电子股份有限公司
第十届董事会第六次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
（一）本次董事会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
（二）本次董事会会议通知和材料于 2022 年 1 月 16 日以电子邮件、传真、直接送
达的方式发出。
（三）本次董事会会议于 2022 年 1 月 21 日以现场及通讯表决方式在公司办公楼三
楼会议室召开。
（四）本次董事会会议应到董事 9 人，实到董事 9 人。
（五）本次会议由董事长刘卫东主持，公司监事及高级管理人员列席了会议。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过了《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，经自查，公司符合现行法律法规和规范性文件中关于非公开发行股票的规定，具备非公开发行境内上市人民币普通股（A 股）股票的资格和条件，同意公司向中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)申请非公开发行股票。
表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。
关联董事刘卫东、张纯、谷加生、崔伟回避表决。独立董事就此事项发表了同意的事前认可和独立意见。
本议案尚需提交股东大会审议通过。
（二）逐项审议通过了《关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票方案的议案》
1、本次非公开发行股票的种类和面值
本次非公开发行股票种类为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值 1.00 元。
表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。
关联董事刘卫东、张纯、谷加生、崔伟回避表决。
2、发行方式及时间
本次发行采用非公开发行的方式，在中国证监会等证券监管部门核准的有效期内选择适当时机向特定对象发行。
表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。
关联董事刘卫东、张纯、谷加生、崔伟回避表决。
3、发行对象及认购方式
本次发行对象为包括新的集团有限公司（以下简称“新的集团”）在内的不超过三十五名特定对象；其中，新的集团拟认购股份总数不超过本次非公开发行总股数的 30%（含本数）且不低于本次非公开发行总股数的 10%（含本数）。除新的集团外，其他发行对象包括符合规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规规定可以购买人民币普通股（A股）股票的法人、自然人或其他投资者。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的 2 只以上基金认购的，视为一个发行对象；信托投资公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。
本次最终发行对象将在本次发行申请获得中国证监会的核准文件后，根据发行对象申购报价情况，遵照价格优先等原则，由公司董事会与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。若国家法律、法规对非公开发行股票的发行对象有新的规定，公司将按新的规定进行调整。
所有发行对象均以现金方式认购本次非公开发行的股票。
表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。
关联董事刘卫东、张纯、谷加生、崔伟回避表决。
4、定价基准日、发行价格及定价原则
本次非公开发行股票的定价基准日为本次非公开发行的发行期首日。本次非公开发行的股票发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价（计算公式为：定价基准日前 20 个交易日股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日股票交易总额/定价
基准日前 20 个交易日股票交易总量）的 80%。最终发行价格将在公司取得中国证监会等证券监管部门关于本次非公开发行的核准批文后，按照相关法律、法规的规定和监管部门的要求，由公司董事会与保荐机构（主承销商）根据市场询价的情况协商确定。新的集团不参与本次发行定价的询价过程，但承诺接受其他发行对象的询价结果并与其他发行对象以相同价格认购。在没有通过竞价方式产生发行价格的情况下，新的集团承诺以发行底价（定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价的 80%）作为认购价格参与本次认购，新的集团拟认购股份总数不超过本次非公开发行总股数的 30%（含本数）且不低于本次非公开发行总股数的 10%（含本数）。
公司股票在定价基准日至发行日期间除权、除息的，本次非公开发行的发行底价作相应调整。调整方式如下：
假设调整前发行价格为 P0，每股派息/现金分红为 D，每股送股或转增股本数为 N，
调整后发行价格为 P1，则：派息/现金分红后 P1=P0-D；送股或转增股本后 P1=P0/(1+N)；两项同时进行则 P1=（P0-D）/（1+N），经调整的每股发行价格应向上进位并精确至小数点后两位。
表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。
关联董事刘卫东、张纯、谷加生、崔伟回避表决。
5、发行数量
本次非公开发行股票的数量按照募集资金总额除以发行价格确定，同时不超过发行前公司总股本的 30.00%，即不超过 163,116,000 股（含本数），募集资金总额不超过 55,000万元（含本数）。若公司股票在董事会决议日至发行日期间发生送股、资本公积金转增股本等除权事项的，本次非公开发行股票数量将进行相应调整。
最终发行数量由公司股东大会授权董事会根据发行时的实际情况，与本次非公开发行的保荐机构（主承销商）协商确定。
表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。
关联董事刘卫东、张纯、谷加生、崔伟回避表决。
6、限售期
控股股东新的集团认购的股份自发行结束之日起 18 个月内不得转让，其他发行对象认购公司本次非公开发行的股票自发行结束之日起6个月内不得转让。锁定期结束后，按照法律法规、中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。
表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。
关联董事刘卫东、张纯、谷加生、崔伟回避表决。
7、募集资金金额及用途
本次发行预计募集资金总额不超过 55,000 万元（含本数），扣除发行费用后拟投资于电子封装陶瓷材料扩产项目、电子陶瓷材料产业化项目（一期）以及补充流动资金，详情如下：
单位：万元
序号 项目名称 项目总投资 拟使用募集资金
1 电子封装陶瓷材料扩产项目 22,187.42 13,670.86
2 电子陶瓷材料产业化项目 94,741.05 33,529.14
2.1 其中：一期 41,464.83 33,529.14
2.2 二期 53,276.22 -
3 补充流动资金 7,800.00 7,800.00
合计 124,728.47 55,000.00
为满足项目开展的需要，本次非公开发行募集资金到位之前，公司将根据项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位之后按照相关法规规定的程序予以置换。
若本次非公开发行实际募集资金净额少于上述项目拟投入募集资金金额，公司将根据实际募集资金净额，调整并最终决定募集资金的具体投资额，募集资金不足部分由公司以自有资金或通过其他融资方式解决。
表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。
关联董事刘卫东、张纯、谷加生、崔伟回避表决。
8、滚存未分配利润的安排
公司本次非公开发行完成前的滚存未分配利润将由本次非公开发行完成后的新老股东共同享有。
表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。
关联董事刘卫东、张纯、谷加生、崔伟回避表决。
9、上市地点
本次非公开发行股票在上海证券交易所上市交易。
表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。
关联董事刘卫东、张纯、谷加生、崔伟回避表决。
10、决议的有效期
本次非公开发行股票方案决议有效期为本议案提交公司股东大会审议通过之日起12 个月。若国家法律、法规对非公开发行股票有新的规定，公司将按新的规定进行相应调整。
表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。
关联董事刘卫东、张纯、谷加生、崔伟回避表决。
独立董事就本议案的事项发表了同意的事前认可和独立意见。
本议案尚需提交股东大会审议通过。
（三）审议通过了《关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票预案的议案》
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 25 号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》等相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，编制了《成都旭光电子股份有限公司 2022年度非公开发行 A 股股票预案》，具体内容详见公司指定信息披露网站“上海证券交易所网站”（www.sse.com.cn）。
表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。
关联董事刘卫东、张纯、谷加生、崔伟回避表决。独立董事就此事项发表了同意的事前认可和独立意见。
本议案尚需提交股东大会审议通过。
（四）审议通过了《关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票募集资金使用的可行
性分析报告的议案》
根据相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，对本次非公开发行股票募集资金使用的可行性进行了分析讨论，并编制了《关于 2022 年度非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告》，具体内容详见公司指定信息披露网站“上海证券交易所网站”（www.sse.com.cn）。
表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。
关联董事刘卫东、张纯、谷加生、崔伟回避表决。独立董事就此事项发表了同意的事前认可和独立意见。
本议案尚需提交股东大会审议通过。
（五）审议通过了《关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》
根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500 号）的有关规定：“上市公司申请发行证券，且前次募集资金到账时间距今未满五个会计年度的，董事会应按照本规定编制前次募集资金使用情况报告，对发行申请文件最近一期经审计的财务报告截止日的最近一次（境内或境外）募集资金实际使用情况进行详细说明，并就前次募集资金使用情况报告作出决议后提请股东大会批准”。
经
[2022-01-22](600353)旭光电子:旭光电子关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2022-011
成都旭光电子股份有限公司
关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2022年2月16日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2022 年第一次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2022 年 2 月 16 日 14 点 00 分
召开地点：成都市新都区新都镇新工大道 318 号旭光电子办公楼三楼会议室(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2022 年 2 月 16 日
至 2022 年 2 月 16 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等
有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
无
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称 A 股股东
非累积投票议案
1 关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案 √
2.00 关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票方案的 √
议案
2.01 本次非公开发行股票的种类和面值 √
2.02 发行方式及时间 √
2.03 发行对象及认购方式 √
2.04 定价基准日、发行价格及定价原则 √
2.05 发行数量 √
2.06 限售期 √
2.07 募集资金金额及用途 √
2.08 滚存未分配利润的安排 √
2.09 上市地点 √
2.10 决议的有效期 √
3 关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票预案的 √
议案
4 关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票募集资 √
金使用的可行性分析报告的议案
5 关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告 √
的议案
6 关于公司非公开发行股票摊薄即期回报与公司 √
采取填补措施及相关主体承诺的议案
7 关于公司《未来三年（2022-2024 年）股东回报 √
规划》的议案
8 关于公司与控股股东签订《成都旭光电子股份有 √
限公司非公开发行股票附条件生效的股份认购
协议》的议案
9 关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票涉及关 √
联交易的议案
10 关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全 √
权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案 1-10 已经第十届董事会第六次会议审议通过，详细内容见公司于
2022 年 1 月 22 日刊登于中国证券报、上海证券报、证券日报、上海证券交
易所网站的第十届董事会第六次会议决议公告（2022-004）。
2、 特别决议议案：1-10
3、 1-10
4、 对中小投资者单独计票的议案：1-10
5、 涉及关联股东回避表决的议案：1-4,6-10
应回避表决的关联股东名称：新的集团有限公司
6、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果
其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络
投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优
先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委
托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 600353 旭光电子 2022/2/9
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
1、出席会议股东或其委托代理人应持有的证件：出席会议的自然人股东应
持本人身份证、股东账户；委托代理人持本人身份证、授权委托书（见附件 1）和委托人股东账户；法人股东持营业执照复印件(加盖公章)、法人股东账户、法定代表人身份证明或加盖法人公章的法定代表人授权委托书（见附件 1）、出席人身份证。
2、登记手续及方法：出席会议的股东或委托代理人，应持上述证件办理登记手续；异地股东（成都地区以外的股东）可通过信函或传真方式进行登记；但参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件。
3、登记地址：成都市新都区新都镇新工大道 318 号成都旭光电子股份有限公司证券投资部。
4、登记时间：2022 年 2 月 15 日上午 9：30-11：30,下午 2：00-5：00
六、 其他事项
联系电话：028-83967182
传 真：028-83967187
邮 编：610500
联 系 人：晋晓丽
会期半天，与会股东食宿费及交通费自理。
特此公告。
成都旭光电子股份有限公司董事会
2022 年 1 月 21 日
附件 1：授权委托书
报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件 1：授权委托书
授权委托书
成都旭光电子股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年 2 月 16 日
召开的贵公司 2022 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案
2.00 关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票方案的
议案
2.01 本次非公开发行股票的种类和面值
2.02 发行方式及时间
2.03 发行对象及认购方式
2.04 定价基准日、发行价格及定价原则
2.05 发行数量
2.06 限售期
2.07 募集资金金额及用途
2.08 滚存未分配利润的安排
2.09 上市地点
2.10 决议的有效期
3 关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票预案的
议案
4 关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票募集资
金使用的可行性分析报告的议案
5 关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告
的议案
6 关于公司非公开发行股票摊薄即期回报与公司
采取填补措施及相关主体承诺的议案
7 关于公司《未来三年（2022-2024 年）股东回报
规划》的议案
8 关于公司与控股股东签订《成都旭光电子股份
有限公司非公开发行股票附条件生效的股份认
购协议》的议案
9 关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票涉及关
联交易的议案
10 关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全
权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
[2022-01-22](600353)旭光电子:旭光电子关于签署附条件生效的股份认购协议暨本次非公开发行股票涉及关联交易的公告
证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2022-006
成都旭光电子股份有限公司
关于签署附条件生效的股份认购协议
暨本次非公开发行股票涉及关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1、成都旭光电子股份有限公司（以下简称“公司”或“旭光电子”或“发行人”）拟非公开发行 A 股股票（以下简称“本次发行”、“本次非公开发行”），本次交易构成关联交易。
2、本次非公开发行事项尚需获得公司股东大会、中国证券监督管理委员会的批准或核准。本次非公开发行方案能否获得相关的批准或核准，以及获得相关批准或核准的时间存在不确定性。
3、公司召开的第十届董事会第六次会议审议通过了《关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票涉及关联交易的议案》，公司本次非公开发行涉及的关联交易事项尚须提交股东大会审议批准，关联股东将回避表决。
一、关联交易概述
（一）交易概述
旭光电子拟非公开发行不超过 163,116,000 股股票（含本数），不超过本次发行前上市公司总股本的 30%，公司控股股东新的集团有限公司（以下简称“新的集团”）拟认购总数不超过本次非公开发行总股数的 30%（含本数）且不低于本次非公开发行总股数的 10%（含本数）。公司已与新的集团签订了《成都旭光电子股份有限公司非公开发行股票附条件生效的股份认购协议》，新的集团所认购的股份自发行结束之日起十八个月内不得转让。
新的集团为公司控股股东，新的集团认购本次非公开发行股票构成关联交易。
（三）审批程序
本次非公开发行股票事项已经公司于 2022 年 1 月 21 日召开的第十届董事
会第六次会议审议通过，涉及的关联董事已履行相应回避表决程序，相关议案由非关联董事表决通过。公司独立董事已对本次发行涉及关联交易事项发表了明确同意的事前认可意见和独立意见。公司将严格遵照法律法规以及公司内部规定履行关联交易的审批程序，在股东大会审议本次非公开发行相关事项时，关联股东需要对相关议案回避表决。
二、关联方基本情况
（一）基本情况
公司名称：新的集团有限公司
法定代表人：张建和
注册资本：22,000 万元
成立日期：1998 年 6 月 24 日
注册地址：佛山市顺德区北滘镇工业大道中发西路
公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股）
统一社会信用代码：91440606707868575F
经营范围：对高科技产业进行投资、资产管理、信息咨询；信息应用软件、硬件开发、系统集成、网络工程；制造：电子元器件，钣金件，日用电器及配件，汽车模具及零配件；国内商业、物资供销业（不含国家政策规定的专控、专营项目）；自营和代理各类商品和技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外；从事生物工程、细胞工程、生态工程的技术开发、技术服务；种植和销售新优植物（不含法律、行政法规和国务院决定禁止或应经许可的项目）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（二）新的集团股权控制关系图
张建和 广东亿众文化传媒
有限公司
91.00% 9.00%
新的集团有限公司
（三）主营业务情况及最近三年主要业务的发展状况和经营成果
新的集团主要从事对外投资及投资管理，自身无实体业务经营。最近三年，新的集团稳步发展，经营成果良好。
（四）最近一年简要财务会计报表
最近一年一期，新的集团未经审计的主要财务数据情况如下：
单位：万元
项目 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日
资产总计 335,980.73 318,748.13
负债总计 131,585.10 126,037.82
所有者权益合计 204,395.63 192,710.31
项目 2021 年 1-9 月 2020 年度
营业收入 102,998.89 143,118.19
净利润 11,685.31 9,916.94
三、关联交易标的基本情况
本次交易的标的为公司本次非公开发行的人民币普通股（A 股）股票。
四、本次交易的定价政策及定价依据
本次非公开发行股票采用询价发行，定价基准日为本次非公开发行的发行期首日。发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价（计算公式为：定价基准日前 20 个交易日股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日股票交易总量）的 80%。最终发行价格将在公司取得中国证监会等证券监管部门关于本次非公开发行的核准批文后，按照相关法律、法规的规定和监管部门的要求，由公司董事会与保荐机构（主承销商）根
据市场询价的情况协商确定。新的集团不参与本次发行定价的询价过程，但承诺接受其他发行对象的询价结果并与其他发行对象以相同价格认购。
公司股票在定价基准日至发行日期间除权、除息的，本次非公开发行的发行底价作相应调整。调整方式如下：
假设调整前发行价格为 P0，每股送股或转增股本数为 N，每股派息或现金分红为 D，调整后发行价格为 P1，则：
派息或现金分红：P1=P0-D
送股或转增股本：P1=P0/（1+N）
两项同时进行：P1=（P0-D）/（1+N）
五、附条件生效的股份认购协议的主要内容
（一）协议主体、签订时间
甲方（发行人）：旭光电子
乙方（认购人）：新的集团
签订时间：2022 年 1 月 21 日
（二）认购价格、认购方式、认购金额、认购数量、认购时间和支付方式
1、认购价格：甲方本次非公开发行股票的定价基准日为发行期首日，发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价的 80%（定价基准日前二十个交易日股票交易均价=定价基准日前二十个交易日股票交易总额/定价基准日前二十个交易日股票交易总量）。本次非公开发行的最终发行价格将在公司取得中国证监会发行核准批文后，按照相关规定，根据询价结果由甲方股东大会授权董事会及/或董事会授权人士与保荐机构（主承销商）协商确定，但不低于前述发行底价。乙方作为甲方的控股股东不参与本次发行定价的市场询价过程，但接受市场询价结果，其认购价格与其他发行对象的认购价格相同。若本次非公开发行股票通过上述定价方式无法产生发行价格，则其按照本次发行的底价（定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价的 80%）认购公司本次发行的股票。若甲方在定价基准日至发行日前发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项的，本次非公开发行价格将按以下办法作相应调整：
假设调整前发行价格为 P0，每股送股或转增股本数为 N，每股派息或现金分红为 D，调整后发行价格为 P1，则：
派息或现金分红：P1=P0-D
送股或转增股本：P1=P0/（1+N）
两项同时进行：P1=（P0-D）/（1+N）
2、认购方式：乙方以现金认购甲方向其非公开发行的股票。
3、认购数量：本次非公开发行的股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定，同时不超过本次发行前总股本的 30%，即不超过 16,311.60 万股（含16,311.60 万股）。最终发行数量以中国证监会关于本次发行的核准文件为准。
若甲方股票在本次发行定价基准日至发行日期间发生送股、资本公积金转增股本或因其他原因导致本次发行前公司总股本发生变动或本次发行价格发生调整的，则本次非公开发行的股票数量上限将进行相应调整。最终发行股票数量以中国证监会核准的数量为准。
乙方认购股份总数不超过本次非公开发行总股数的 30%（含本数）且不低于本次非公开发行总股数的 10%（含本数）。
4、认购金额：认购金额为约定的认购价格乘以约定的认购数量。
5、认购时间和支付方式：在本协议约定的生效条件均被满足后，按照甲方向乙方发出的认股款缴纳通知，乙方应当在认股款缴纳通知要求的期限内以现金方式一次性划入保荐机构（主承销商）的指定账户。
（三）锁定期
乙方承诺，自发行结束之日起十八个月内不转让本次非公开发行所认购的股份。本次发行完成后，乙方通过本次发行而认购的甲方股份因甲方分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。若后续相关法律、法规、证券监管部门规范性文件发生变更的，则锁定期相应调整。前述锁定期届满后减持的，按中国证监会及上海证券交易所的相关规定执行。
乙方应按照相关法律、法规及规范性文件的规定以及甲方要求，就本次认购的甲方股份出具相关锁定承诺，并办理相关股份锁定事宜。
（四）成立和生效
本协议自双方签署后成立，并在满足以下全部条件后生效：
1、甲方董事会批准本次非公开发行；
2、甲方股东大会批准本次非公开发行；
3、中国证监会同意本次非公开发行。
本条列明的条件中最后一个条件的满足日为本协议生效日。
（五）违约责任条款
双方应严格遵守本协议的规定，对违反本协议规定构成违约的，违约方应对其违约行为造成的一切损失和后果承担赔偿责任。
若本协议约定的生效条件未能成就，致使本协议无法生效、履行的，不构成本协议任一方违约。
如果乙方未按照本协议的约定认缴股款的，应对因其未认缴股款造成甲方的损失承担赔偿责任，并承担由此造成的法律法规责任。
在本协议约定的期限内，守约方如未能行使其在本条项下的任何权利，不构成也不应被解释为该方放弃该等权利，也不应在任何方面影响该方以后行使该权利。
六、本次交易对公司的影响
本次关联交易的实施有利于公司发展，同时本次非公开发行股票符合公司发展战略，有利于进一步强化公司核心竞争力，能够为股东创造更多的价值。新的集团认购公司本次非公开发行股票，体现了公司控股股东对公司发展战略的支持，表明控股股东对公司发展前景的信心，有助于公司长期战略决策的贯彻实施。
本次非公开发行股票完成后，不会导致公司股本结构发生重大变化，公司高级管理人员结构不会发生变化；本次非公开发行股票是落实公司发展战略的重要举措，且不涉及资产收购事项；公司不存在资金、资产被控股股东及其关联人占用的情形，也不存在公司为控股股东及其关联人提供担保的情形。
七、本次关联交易的审议程序
（一）董事会、监事会
[2022-01-22](600353)旭光电子:旭光电子关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及整改情况的公告
证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2022-009
成都旭光电子股份有限公司
关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚
或采取监管措施及整改情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
成都旭光电子股份有限公司（以下简称“公司”）拟申请非公开发行 A 股股票，现根据中国证券监督管理委员会相关要求，就公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况及相应的整改落实情况公告如下：
一、公司最近五年内被证券监管部门和交易所处罚的情况
公司最近五年内不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。
二、公司最近五年内被证券监管部门和交易所采取监管措施及其整改情况
公司最近五年内不存在被证券监管部门和交易所采取监管措施及其整改情况。
特此公告。
成都旭光电子股份有限公司董事会
二○二二年一月二十一日
[2022-01-22](600353)旭光电子:旭光电子关于本次非公开发行股票不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的公告
证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2022-007
成都旭光电子股份有限公司
关于本次非公开发行股票
不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者
提供财务资助或补偿的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
成都旭光电子股份有限公司（以下简称“公司”）拟向中国证券监督管理委员会申请非公开发行股票，现就本次非公开发行股票中，公司不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿事宜承诺如下：
本承诺人不存在向发行对象作出保底保收益或变相保底保收益承诺或其他协议安排的情形；不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的情形。
公司控股股东新的集团有限公司和实际控制人张建和已承诺：本承诺人不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助、补偿、承诺收益或其他协议安排的情形。
特此公告。
成都旭光电子股份有限公司董事会
二○二二年一月二十一日
[2022-01-21]旭光电子(600353):旭光电子拟定增募资不超5.5亿元
▇上海证券报
旭光电子公告，公司拟非公开发行股票，募资不超过5.5亿元，扣除发行费用后实际募资净额将用于电子封装陶瓷材料扩产项目、电子陶瓷材料产业化项目及补充流动资金。控股股东新的集团拟认购股份总数不超过本次非公开发行总股数的30%且不低于本次非公开发行总股数的10%。
(一)龙虎榜
【交易日期】2021-12-31 非ST、*ST和S证券连续三个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计达到20%的证券
累计涨幅偏离值:21.42 成交量:16717.17万股 成交金额:112319.06万元
┌───────────────────────────────────┐
｜ 买入金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜华泰证券股份有限公司总部 ｜3050.74 ｜-- ｜
｜华泰证券股份有限公司杭州求是路证券营业｜2751.36 ｜-- ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
｜中信证券股份有限公司上海东方路证券营业｜1914.56 ｜-- ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
｜中国国际金融股份有限公司上海分公司 ｜1668.55 ｜-- ｜
｜华鑫证券有限责任公司上海分公司 ｜1617.24 ｜-- ｜
├───────────────────┴───────┴───────┤
｜ 卖出金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜中国国际金融股份有限公司上海分公司 ｜-- ｜1768.85 ｜
｜西南证券股份有限公司云南分公司 ｜-- ｜1584.27 ｜
｜华鑫证券有限责任公司上海分公司 ｜-- ｜1573.35 ｜
｜海通证券股份有限公司南京广州路证券营业｜-- ｜1476.39 ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
｜华泰证券股份有限公司无锡梁清路证券营业｜-- ｜1452.90 ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
└───────────────────┴───────┴───────┘
(二)大宗交易
┌─────┬───┬────┬────┬───────┬───────┐
｜交易日期 ｜成交价｜成交数量｜成交金额｜ 买方营业部 ｜ 卖方营业部 ｜
｜ ｜格(元)｜ (万股) ｜ (万元) ｜ ｜ ｜
├─────┼───┼────┼────┼───────┼───────┤
｜2018-06-07｜5.37 ｜75.00 ｜402.75 ｜中信证券股份有｜中信证券股份有｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜限公司上海环球｜限公司常州环府｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜金融中心证券营｜路证券营业部 ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜业部 ｜ ｜
└─────┴───┴────┴────┴───────┴───────┘
=========================================================================
免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
=========================================================================