≈≈华阳股份600348≈≈(更新:22.02.12)
[2022-02-12] (600348)华阳股份:山西华阳集团新能股份有限公司2022年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：600348                证券简称：华阳股份              公告编号：2022-009
债券代码：155229                债券简称：19 阳煤 01
债券代码：155666                债券简称：19 阳股 02
债券代码：163962                债券简称：19 阳煤 Y1
债券代码：163398                债券简称：20 阳煤 01
  山西华阳集团新能股份有限公司
 2022 年第一次临时股东大会决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
    本次会议是否有否决议案：无
    一、会议召开和出席情况
  （一）股东大会召开的时间：2022 年 02 月 11 日
  （二）股东大会召开的地点：山西华阳集团新能股份有限公司会议室
  （三）出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数                                                78
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）                        1,466,986,476
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%）          60.9973
  （四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
  本次会议由公司董事会召集，公司董事长翟红主持。本次会议的召集、召开和表决方式、表决程序符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。
  （五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
  1、公司在任董事 9 人，出席 9 人；
  2、公司在任监事 7 人，出席 7 人；
  3、董事会秘书王平浩出席本次会议；部分高级管理人员列席本次会议。
    二、议案审议情况
    （一）非累积投票议案
  1、议案名称：关于向下属子公司提供委托贷款的议案
  审议结果：通过
  表决情况：
  股东类型              同意                反对              弃权
                    票数      比例（%）  票数    比例（%）  票数    比例（%）
    A 股          130,338,263  98.8403  1,514,535  1.1485    14,700  0.0112
  2、议案名称：关于向商业银行申请综合授信额度及银行贷款事项的议案
  审议结果：通过
  表决情况：
  股东类型              同意                反对              弃权
                    票数      比例（%）  票数    比例（%）  票数    比例（%）
    A 股        1,465,504,741  99.8989  1,481,735  0.1011        0  0.0000
  3、议案名称：关于调整 2021 年度日常关联交易预计的议案
  审议结果：通过
  表决情况：
  股东类型              同意                  反对                弃权
                    票数      比例（%）  票数    比例（%）  票数    比例（%）
    A 股          68,527,473  51.9669 63,340,025  48.0331        0  0.0000
  （二）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案    议案名称            同意                反对              弃权
序号                    票数    比例（%）  票数    比例（%） 票数  比例（%）
      关于向下属子公
 1  司提供委托贷款 130,338,263  98.8403  1,514,535  1.1485 14,700    0.0112
      的议案
      关于向商业银行
 2  申请综合授信额 130,385,763  98.8763  1,481,735  1.1237      0    0.0000
      度及银行贷款事
      项的议案
      关于调整 2021 年
 3  度日常关联交易  68,527,473  51.9669 63,340,025  48.0331      0    0.0000
      预计的议案
  （三）关于议案表决的有关情况说明
  上述议案中，根据公司《章程》的规定，第 1、3 项议案为关联交易议案，
公司控股股东华阳新材料科技集团有限公司作为关联股东回避表决。
    三、律师见证情况
  （一）本次股东大会见证的律师事务所：北京国枫律师事务所
  律师：陈志坚、李易
  （二）律师见证结论意见：
  本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等相关法律、行政法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定；本次股东大会召集人、出席本次股东大会会议人员的资格合法、有效；本次股东大会会议的表决方式、表决程序符合现行有效的有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会的表决结果和决议合法有效。
    四、备查文件目录
  （一）经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
  （二）经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
                                    山西华阳集团新能股份有限公司
                                                  2022 年 2 月 12 日

[2022-01-28] (600348)华阳股份:山西华阳集团新能股份有限公司2021年年度业绩预告
证券代码：600348                证券简称：华阳股份              公告编号：2021-008
债券代码：155229                债券简称：19 阳煤 01
债券代码：155666                债券简称：19 阳股 02
债券代码：163962                债券简称：19 阳煤 Y1
债券代码：163398                债券简称：20 阳煤 01
    山西华阳集团新能股份有限公司
          2021年年度业绩预告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
  ●山西华阳集团新能股份有限公司（以下简称“公司”）预计 2021 年度实现归属于上市公司股东的净利润为 330,500 万元到 394,500 万元，与上年同
期相比将增加 180,000 万元到 244,000 万元，同比增长 119.60%到 162.13%。
  ●预计 2021 年度实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
为 457,500 万元到 521,500 万元，与上年同期相比将增加 328,987 万元到
392,987 万元，同比增长 256.00%到 305.80%。
  ●预计 2021 年度公司非经常性损益金额为-127,000 万元，主要系：1、
报告期内优化矿井资产结构，对井下无使用价值及闲置巷道等资产进行集中封闭报废，由此产生相应的固定资产报废损失约 140,000 万元。2、本期政府补助等非经常性损益事项影响金额预计约 13,000 万元。
  一、本期业绩预告情况
  （一）业绩预告期间
  2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。
  （二）业绩预告情况
  1、经财务部门初步测算，公司预计 2021 年度实现归属于上市公司股东的
净利润为 330,500 万元到 394,500 万元，与上年同期相比将增加 180,000 万元
到 244,000 万元，同比增长 119.60%到 162.13%。
  2、公司预计归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为457,500
万元到 521,500 万元，与上年同期相比将增加 328,987 万元到 392,987 万元，
同比增长 256.00%到 305.80%。
  （三）本期业绩预告未经注册会计师审计。
    二、上年同期业绩情况
  （一）归属于上市公司股东的净利润：150,500 万元。
  （二）归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：128,513 万元。
  （三）每股收益：0.63 元。
    三、本期业绩预增的主要原因
  （一）主营业务影响
  1、报告期内煤炭市场需求旺盛，公司主要煤炭产品价格同比增长；
  2、公司不断加强内部管理，优化生产布局，加强全面成本管控，通过推行全面预算管理、集中采购、严格招投标等措施严控成本，积极推进先进产能建设，产品质量控制不断加强，综合管理效益持续提升，公司盈利水平稳步提高。
  （二）非经营性损益的影响
  公司预计 2021 年度非经常性损益约为-127,000 万元，主要系：
  1、公司落实山西省政府关于加强煤矿“一优三减”工作部署，推进优化系统、减水平、减头面、减人员，以进一步促进生产效率提升，夯实煤矿安全基础，防范安全生产重大风险，实现矿井安全、高效、集约高质量发展，报告期内优化矿井资产结构，对井下无使用价值及闲置巷道等资产进行集中封闭报废，由此产生相应的固定资产报废损失约 140,000 万元。
  2、本期政府补助等非经常性损益事项影响金额预计约 13,000 万元。
  （三）其他影响
  公司不存在其他对业绩预增构成重大影响的因素。
    四、风险提示
  公司不存在影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。
    五、其他说明事项
  以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的 2021 年年度报告为准，敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                      山西华阳集团新能股份有限公司
                                                董事会
                                            2022年1月28日

[2022-01-27] (600348)华阳股份:山西华阳集团新能股份有限公司第七届董事会第二十次会议决议公告
证券代码：600348                证券简称：华阳股份              公告编号：2022-005
债券代码：155229                债券简称：19 阳煤 01
债券代码：155666                债券简称：19 阳股 02
债券代码：163962                债券简称：19 阳煤 Y1
债券代码：163398                债券简称：20 阳煤 01
    山西华阳集团新能股份有限公司
  第七届董事会第二十次会议决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、董事会会议召开情况
  （一）本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《章程》的规定。
  （二）本次董事会会议的通知和材料于 2022 年 1 月 20 日以电子邮件和
书面方式发出。
  （三）本次董事会会议于 2022 年 1 月 26 日（星期三）以通讯方式召开。
  （四）本次董事会会议应出席的董事人数为 9 人，实际出席会议的董事人数为 9 人。
  （五）本次董事会会议由公司董事长翟红主持，部分高管列席会议。
    二、董事会会议审议情况
  （一）关于解聘公司副总经理的议案
  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。
  因职务变动，会议同意解聘张二生先生、翟治红先生副总经理职务。解聘张二生、翟治红未对公司生产经营活动造成重大影响，不存在损害公司及股东利益的情形。
  （二）关于调整 2021 年度日常关联交易预计的议案
  表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。
  独立董事对本议案发表了同意的事前认可意见和独立意见。公司关联董事在表决时依法履行了回避表决义务。本事项经本次董事会审议通过后，尚
需提交公司股东大会进行审议。
  详见公司 2022-006 号公告。
  （三）关于召开 2022 年第一次临时股东大会的议案
  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。
    公司定于 2022 年 2 月 11 日（星期五）上午 10:00 召开 2022 年第一次临
时股东大会。
  详见公司 2022-007 号公告。
  特此公告。
                                    山西华阳集团新能股份有限公司
                                                董事会
                                          2022 年 1 月 27 日

[2022-01-27] (600348)华阳股份:山西华阳集团新能股份有限公司关于调整2021年度日常关联交易预计的公告
证券代码：600348                证券简称：华阳股份              公告编号：2022-006
债券代码：155229                债券简称：19 阳煤 01
债券代码：155666                债券简称：19 阳股 02
债券代码：163962                债券简称：19 阳煤 Y1
债券代码：163398                债券简称：20 阳煤 01
    山西华阳集团新能股份有限公司
 关于调整2021年度日常关联交易预计的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示
  ● 本议案尚需提交公司股东大会审议。
  ● 公司和控股股东及其关联方发生日常关联交易，保证了公司生产经营的正常和连续，体现了资源的合理配置，降低了综合成本，符合公司整体利益和长远利益。且该等日常关联交易的定价政策和定价依据，符合国家有关部门规定和市场化原则，公司的主营业务亦不会因此类交易而对关联人形成依赖。
  ● 提请投资者注意的其他事项：无
    一、日常关联交易基本情况
  （一）日常关联交易履行的审议程序
  1.公司于 2022 年 1 月 26 日召开了第七届董事会第二十次会议，以 5 票赞
成、0 票弃权、0 票反对的结果审议通过了《关于调整 2021 年度日常关联交易预计的议案》，对公司 2021 年度预计关联交易发生情况做相应调整，关联董事依法回避表决。
  2.根据相关规定，本议案尚需提交公司股东大会进行审议批准，关联股东将在股东大会上对该议案回避表决。
  3.独立董事事前认可上述日常关联交易并发表独立意见：该等关联交易符合公平、公开、公正、定价公允的原则，不存在损害公司和股东利益的情况。在本项议案的表决中，关联董事已按规定回避表决，程序合法合规。本项议案尚需提交公司股东大会审议，关联股东应回避表决。我们同意本议案，并同意
提交公司股东大会审议。
  4.公司董事会审计委员会对日常关联交易事项进行审核并发表意见：公司2021 年度日常关联交易变动情况主要系与控股股东华阳集团及其关联方在煤炭、劳务、材料、设备、配件等交易的价格和数量发生变动导致。公司对 2021年度日常关联交易预计进行调整，符合实际情况。
  （二）2021 年度日常关联交易的预计和调整情况
  公司于 2021 年 6 月 25 日召开 2021 年第三次临时股东大会，审议通过了
《关于 2020 年度日常关联交易情况及预计 2021 年度日常关联交易的议案》，鉴于 2021 年公司在执行过程中，与部分关联方购销业务调整，以及整体市场的需求和价格变化，拟调增 2021 年度关联交易预计金额。具体包括：1、调增公司与控股股东华阳新材料科技集团有限公司（以下简称“华阳集团”）及其他关联方发生采购等关联交易金额 136,218.59 万元。 2、调增公司与华阳集团及其他关联方发生销售等日常关联交易金额 204,461.53 万元。部分日常关联交易额超预计额的具体情况和主要发生原因如下：
  1.采购商品/接受劳务业务关联交易
                                                                            单位：万元
                                  关联交易定
                                                原 2021 年  本次增加预  调整后 2021
    关联方      关联交易内容  价方式及决                                              日常关联交易增加原因
                                                预计金额      计金额      年预计金额
                                    策程序
 潞安环能              煤          市场价                    5,065.33      5,065.33  业务需求增加
 阳煤国新              煤          市场价      34,130.91    10,442.49    44,573.40  煤价上涨及业务需求增加
            煤小计                              34,130.91    15,507.82    49,638.73
 宏丰建筑              工程          市场价          15.00        61.54        76.54  业务需求增加
 宏厦公司              工程          市场价                        40.25        40.25  业务需求增加
                                                                                        因年底增补部分工程计划，
 宏厦三公司            工程          市场价      11,348.86    31,532.87    42,881.73
                                                                                        导致采购金额增加
                                                                                        因年底增补部分工程计划，
 宏厦一公司            工程          市场价      45,321.31      6,140.83    51,462.14
                                                                                        导致采购金额增加
 宏跃建筑              工程          市场价        817.12        184.48      1,001.60  业务需求增加
 华阳华创              工程          市场价                      526.72        526.72  业务需求增加
 纳谷节能              工程          市场价          17.31        318.06        335.37  业务需求增加
                                                                                        因年底增补部分工程计划，
 鹏飞建安              工程          市场价      12,041.70      9,179.76    21,221.46
                                                                                        导致采购金额增加
 三丰幕墙              工程          市场价                        31.78        31.78  业务需求增加
 新博机械              工程          市场价                      111.52        111.52  业务需求增加
            工程小计                            69,561.30    48,127.81    117,689.11
                                  关联交易定
                                              原 2021 年  本次增加预  调整后 2021
    关联方      关联交易内容  价方式及决                                              日常关联交易增加原因
                                                预计金额      计金额      年预计金额
                                    策程序
                                                                                        因生产采购需求增加，导致
物资经销公司          材料          市场价    108,504.20    49,573.99    158,078.19
                                                                                        采购金额增加
          材料小计                            108,504.20    49,573.99    158,078.19
阳煤联创              设备          市场价          91.00        285.46        376.46  业务需求增加
          设备小计                                91.00        285.46        376.46
华鑫电气              配件          市场价          90.00      3,633.00      3,723.00  业务需求增加
华阳集团              配件          市场价                    1,854.35      1,854.35  业务需求增加
华越创力              配件          市场价      5,500.00        407.67      5,907.67  业务需求增加
          配件小计                              5,590.00      5,895.02    11,485.02
方华机械            修理费        市场价                        29.27        29.27  业务需求增加
宏丰建筑            修理费        市场价          5.00      1,194.29      1,199.29  业务需求增加
华鑫电气            修理费        市场价          4.76        574.86        579.62  业务需求增加
          修理费小计  

[2022-01-27] (600348)华阳股份:山西华阳集团新能股份有限公司关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
证券代码：600348                证券简称：华阳股份              公告编号：2022-007
债券代码：155229                债券简称：19 阳煤 01
债券代码：155666                债券简称：19 阳股 02
债券代码：163962                债券简称：19 阳煤 Y1
债券代码：163398                债券简称：20 阳煤 01
    山西华阳集团新能股份有限公司
 关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示：
      股东大会召开日期：2022年2月11日
      本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
    一、召开会议的基本情况
  （一）股东大会类型和届次
    2022 年第一次临时股东大会
  （二）股东大会召集人：董事会
  （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
  （四）现场会议召开的日期、时间和地点
    召开的日期时间：2022 年 2 月 11 日  10 点 00 分
    召开地点：山西华阳集团新能股份有限公司会议室
  （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
  网络投票起止时间：自 2022 年 2 月 11 日
                    至 2022 年 2 月 11 日
  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；
通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
  （六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
  涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
    二、会议审议事项
  本次股东大会审议议案及投票股东类型
                                                                          投票股东类型
  序号                              议案名称
                                                                            A 股股东
非累积投票议案
  1    关于向下属子公司提供委托贷款的议案                                    √
  2    关于向商业银行申请综合授信额度及银行贷款事项的议案                    √
  3    关于调整 2021 年度日常关联交易预计的议案                              √
  1、各议案已披露的时间和披露媒体
  公司上述议案相关内容详见公司于 2022 年 1 月 1 日、1 月 27 日刊载在《中
国证券报》《上海证券报》《证券日报》和上海证券交易所网站的公告。
  2、特别决议议案：无
  3、对中小投资者单独计票的议案：所有议案
  4、涉及关联股东回避表决的议案：无
    应回避表决的关联股东名称：议案 1、议案 3
  5、涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及
    三、股东大会投票注意事项
  (一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
  (二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其
拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
  (三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
  (四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
    四、会议出席对象
  (一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
      股份类别            股票代码          股票简称                股权登记日
        Ａ股              600348            华阳股份                2022/2/7
  (二) 公司董事、监事和高级管理人员。
  (三) 公司聘请的律师。
  (四) 其他人员
  五、会议登记方法
  （一）登记方式：异地股东可以通过传真方式登记。法人股东应当由法定代表人或其委托的代理人出席会议。由法定代表人出席会议的，应当持营业执照复印件（加盖公司公章）、本人身份证和法人股东账户卡到公司办理登记；由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应当持营业执照复印件（加盖公司公章）、本人身份证、法定代表人依法出具的授权委托书（见附件）和法人股东账户卡到公司登记。个人股东亲自出席会议的，应当持本人有效身份证和股东账户卡至公司登记；委托代理人出席会议的，代理人还应当出示代理人本人有效身份证、股东授权委托书（见附件）。
  （二）登记时间：2022 年 2 月 9 日上午 9:00-11:00,下午 15:00-17:00。
未在上述时间内登记的公司股东，亦可参加公司股东大会。
  （三）登记地址：山西省阳泉市矿区桃北西街 2 号，公司证券部。
  （四）受托行使表决权人需登记和表决时提交文件的要求：受托人须持本人身份证、委托人股东账户卡、授权委托书（见附件）办理登记手续。
  六、其他事项
（一）会议联系人：王平浩，于洋；
（二）联系电话：0353-7078618；
（三）联系传真：0353-7080589。
特此公告。
                                山西华阳集团新能股份有限公司
                                            董事会
                                        2022 年 1 月 27 日
附件：授权委托书
附件：授权委托书
                    授权委托书
山西华阳集团新能股份有限公司：
      兹委托    先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年 2 月 11 日召开的贵公
司 2022 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
    委托人持普通股数：
    委托人持优先股数：
    委托人股东帐户号：
  序号                  非累积投票议案名称                  同意    反对    弃权
  1  关于向下属子公司提供委托贷款的议案
  2  关于向商业银行申请综合授信额度及银行贷款事项的议案
  3  关于调整 2021 年度日常关联交易预计的议案
    委托人签名（盖章）：                受托人签名：
    委托人身份证号：                    受托人身份证号：
                                        委托日期：    年    月    日
    备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

[2022-01-18] (600348)华阳股份:山西华阳集团新能股份有限公司关于控股股东部分股份解除质押的公告
证券代码：600348                证券简称：华阳股份              公告编号：2022-004
债券代码：155229                债券简称：19 阳煤 01
债券代码：155666                债券简称：19 阳股 02
债券代码：163962                债券简称：19 阳煤 Y1
债券代码：163398                债券简称：20 阳煤 01
    山西华阳集团新能股份有限公司
  关于控股股东部分股份解除质押的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
    截至本公告日，山西华阳集团新能股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东华阳新材料科技集团有限公司（以下简称“华阳集团”）持有公司股份 1,335,347,578 股，占公司总股本的 55.52%；本次股份解除质押后，华阳集团持有公司股份累计质押数量为 525,519,120 股，占其持有公司股份总数的39.35%，占公司总股本的 21.85%。
  2022 年 1 月 17 日，公司接到公司控股股东华阳集团的通知，获悉华阳集
团对“阳泉煤业（集团）有限责任公司-2017 年非公开发行可交换公司债券质押专户”的剩余质押股份办理了解除质押手续，将原质押的本公司108,309,338 股无限售条件流通股股份解除质押，具体事项如下：
 股东名称                                    华阳新材料科技集团有限公司
 本次解质（解冻）股份                        108,309,338 股
 占其所持股份比例                            8.11%
 占公司总股本比例                            4.5%
 解质（解冻）时间                            2022 年 1 月 13 日
 持股数量                                    1,335,347,578 股
 持股比例                                    55.52%
 剩余被质押（被冻结）股份数量                525,519,120 股
 剩余被质押（被冻结）股份数量占其所持股份比例 39.35%
 剩余被质押（被冻结）股份数量占公司总股本比例 21.85%
  经华阳集团确认，本次解除质押登记的股份暂无后续质押计划，公司将根据相关法律法规要求及时履行信息披露义务。
  特此公告。
                                      山西华阳集团新能股份有限公司
                                                董事会
                                            2022年1月18日

[2022-01-01] (600348)华阳股份:山西华阳集团新能股份有限公司第七届董事会第十九次会议决议公告
证券代码：600348                证券简称：华阳股份              公告编号：2022-001
债券代码：155229                债券简称：19 阳煤 01
债券代码：155666                债券简称：19 阳股 02
债券代码：163962                债券简称：19 阳煤 Y1
债券代码：163398                债券简称：20 阳煤 01
    山西华阳集团新能股份有限公司
  第七届董事会第十九次会议决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、董事会会议召开情况
  （一）本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《章程》的规定。
  （二）本次董事会会议的通知和材料于 2021 年 12 月 24 日以电子邮件和
书面方式发出。
  （三）本次董事会会议于 2021 年 12 月 31 日（星期五）以通讯方式召开。
  （四）本次董事会会议应出席的董事人数为 9 人，实际出席会议的董事人数为 9 人。
  （五）本次董事会会议由公司董事长翟红主持，部分高管列席会议。
    二、董事会会议审议情况
  （一）关于向下属子公司提供委托贷款的议案
  表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。
  独立董事对本议案发表了同意的事前认可意见和独立意见。公司关联董事在表决时依法履行了回避表决义务。本事项经本次董事会审议通过后，尚需提交公司股东大会进行审议。
  详见公司 2022-002 号公告。
  （二）关于向商业银行申请综合授信额度及银行贷款事项的议案
  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。
  为保证生产经营资金需求，会议同意公司向商业银行申请总金额为 409
亿元的综合授信额度，具体情况如下：拟向中国工商银行股份有限公司阳泉北大街支行申请综合授信额度人民币 50 亿元整；拟向中国农业银行股份有限公司阳泉分行申请综合授信额度人民币 10 亿元整；拟向中国银行股份有限公司阳泉分行申请综合授信额度人民币 20 亿元整；拟向中国建设银行阳泉西城支行申请综合授信额度人民币 35 亿元整；拟向交通银行股份有限公司阳泉分行申请综合授信额度人民币 18 亿元整；拟向中国邮政储蓄银行股份有限公司阳泉市分行申请综合授信额度人民币 30 亿元整；拟向国家开发银行山西分行申请综合授信额度人民币 35 亿元整；拟向招商银行股份有限公司太原分行申请综合授信额度人民币 10 亿元整；拟向上海浦东发展银行股份有限公司太原分行申请综合授信额度人民币 10 亿元整；拟向兴业银行股份有限公司太原分行申请综合授信额度人民币 23 亿元整；拟向民生银行股份有限公司太原分行申请综合授信额度人民币 20 亿元整；拟向中信银行股份有限公司太原分行申请综合授信额度人民币 30 亿元整；拟向光大银行股份有限公司阳泉市分行申请综合授信额度人民币 6 亿元整。拟向华夏银行股份有限公司太原分行申请综合授信额度人民币 20 亿元整；拟向渤海银行股份有限公司太原分行申请综合授信额度人民币 20 亿元整；拟向浙商银行股份有限公司北京市分行申请综合授信额度人民币 10 亿元整；拟向广发银行股份有限公司太原分行申请综合授信额度人民币 12 亿元整；拟向晋商银行股份有限公司阳泉分行申请综合授信额度人民币 20 亿元整；以上申请综合授信额度的期限均为一年。拟向平安银行股份有限公司太原分行申请综合授信额度不超过人民币 30 亿元(或等值外币)，其中敞口不超过人民币 15 亿元(或等值外币)，期限不超过两年。
  公司向上述各家银行申请的综合授信额度总计为人民币 409 亿元整，最终获得的授信额度以各家银行实际审批的金额为准，具体融资金额和融资期限将根据公司的实际需求以及融资成本等综合因素一次或分次向银行申请融资，融资利率以同期银行贷款基准利率为基础，银企双方依法协商确定。
  公司授权财务总监范宏庆代表公司办理上述信贷相关事宜并签署有关合同等文件。
  本事项经本次董事会审议通过后，尚需提交公司股东大会进行审议。
  （三）关于为全资子公司阳泉煤业集团七元煤业有限责任公司申请中国银行贷款提供担保的议案
  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。
  独立董事对本议案发表了同意的独立意见。本事项经本次董事会审议通
过后，尚需提交公司股东大会进行审议。
  详见公司 2022-003 号公告。
  特此公告。
                                    山西华阳集团新能股份有限公司
                                                董事会
                                          2022 年 1 月 1 日

[2022-01-01] (600348)华阳股份:山西华阳集团新能股份有限公司关于为全资子公司阳泉煤业集团七元煤业有限责任公司申请中国银行贷款提供担保的公告
证券代码：600348                股票简称：华阳股份                编号：2022-003
债券代码：155229                债券简称：19 阳煤 01
债券代码：155666                债券简称：19 阳股 02
债券代码：163962                债券简称：19 阳煤 Y1
债券代码：163398                债券简称：20 阳煤 01
    山西华阳集团新能股份有限公司
 关于为全资子公司阳泉煤业集团七元煤业有
  限责任公司申请中国银行贷款提供担保
              的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
      被担保人名称：阳泉煤业集团七元煤业有限责任公司（以下简称“七
      元公司”）。
      本次担保金额及累计为其担保金额：担保额度为 8 亿元。截至公告日，
      公司实际为其担保金额为 0 元。
      本次担保为连带责任保证，七元公司不向公司提供反担保。
      截止本公告日,公司无逾期对外担保。
    一、对外担保概述
  七元公司是山西华阳集团新能股份有限公司（以下简称“华阳股份”或“公司”）全资子公司。为尽快落实项目建设资金，顺利推进矿井项目建设，公司拟同意七元公司向中国银行股份有限公司阳泉市分行申请 8 亿元固定资产贷款，专项用于七元公司煤矿项目以及置换股东除项目资本金以外的投资款，贷款期限 15 年(3 年宽限期，即前三年只付息，第四年开始还本)，贷款利率 4.65%。公司拟为本项目提供连带责任保证，保证期间为主合同项下债务履行期届满之日起三年。
  公司于 2021 年 12 月 31 日召开第七届董事会第十九次会议审议通过《关
于为全资子公司阳泉煤业集团七元煤业有限责任公司申请中国银行贷款提供担保的议案》。根据中国证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《上海证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》的相关规定，该议案尚需提交公司股东大会进行审议。
    二、被担保人基本情况
  1.公司名称：阳泉煤业集团七元煤业有限责任公司
  2.公司住所：晋中市寿阳县朝阳镇七里河村
  3.法定代表人：苗杰
  4.注册资金：10,000 万
  5.企业类型：有限责任公司
  6.经营范围：以自有资金对煤矿投资及咨询服务;矿山设备的销售及自有设备租赁；自有房屋租赁；瓦斯抽采；售电；矿产资源开采：煤炭开采。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
  7.被担保人系公司之全资子公司。
  最近一年又一期主要财务指标：
                                                                        单位：人民币万元
 科目名称        2020年/2020年12月31日（审计数）  2021年/2021年9月30日（未经审计数）
 总资产                                178,424.12                        209,676.50
 总负债                                168,470.75                        200,072.17
 净资产                                  9,953.38                          9,604.33
 营业收入                                        0                            345.35
 净利润                                    -32.95                          -349.04
    三、担保合同的主要内容
  公司为七元公司项目贷款，与中国银行股份有限公司阳泉市分行签署的《保证合同》
  1.合同当事人
  保证人：公司。
  债权人：中国银行股份有限公司阳泉市分行
  2. 主债权
  主合同项下发生的债权构成本合同之主债权，包括本金、利息（包括利息、复利、罚息）、违约金、赔偿金、实现债权的费用（包括但不限于诉讼费用、律师费用、公证费用、执行费用等）、因债务人违约而给债权人造成的损失和其他所有应付费用。
  3.保证方式
  连带责任保证。
  4.保证责任的发生
  如果债务人在任何正常还款日或提前还款日未按约定向债权人进行清偿，债权人有权要求保证人履行保证责任。
  5.保证期间
  保证期间为主合同项下债务履行期届满之日起三年。
  6.争议解决：凡因履行本合同而产生的一切争议、纠纷，双方可先通过协商解决。协商不成的，双方同意采用与主合同之约定相同的争议解决方式。
  7.生效
  自双方法定代表人、负责人或授权签字人签署并加盖公章之日生效。
    四、董事会意见
  公司董事会认为：公司为下属全资子公司七元公司银行贷款提供担保有利于矿井项目建设有序推进，且风险可控。公司本次担保行为符合中国证监会和中国银监会联合下发的《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等有关法律法规及规范性文件的规定，不会损害股东和公司的利益。
  公司独立董事认为：本次被担保对象为公司子公司，公司本次为七元公司提供担保有利于矿井项目建设有序推进，且风险可控。本次担保的决策程序及表决结果合法、有效，符合相关法律、法规及《公司章程》的有关规定，本次担保不存在损害公司和股东利益情形。
    五、累计对外担保数量及逾期担保数量
  截至本公告日，公司及合并范围内子公司累计对外担保余额 0.62 亿元人民币，占公司最近一期经审计净资产比例约为 0.26%。
  公司对合并范围内子公司累计担保余额 2 亿元人民币，占公司最近一期经审计净资产比例约为 0.84%，公司无逾期担保。
六、备查文件
（一）第七届董事会第十九次会议决议。
（二）独立董事意见；
（三）《保证合同》。
特此公告。
                                山西华阳集团新能股份有限公司
                                            董事会
                                      2022 年 1 月 1 日

[2022-01-01] (600348)华阳股份:山西华阳集团新能股份有限公司关于向下属子公司提供委托贷款的公告
证券代码：600348                证券简称：华阳股份              公告编号：2022-002
债券代码：155229                债券简称：19 阳煤 01
债券代码：155666                债券简称：19 阳股 02
债券代码：163962                债券简称：19 阳煤 Y1
债券代码：163398                债券简称：20 阳煤 01
    山西华阳集团新能股份有限公司
  关于向下属子公司提供委托贷款的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
      委托贷款对象：公司下属的控股子公司
      委托贷款金额：429,486 万元人民币
      委托贷款期限：1 年
      贷款利率：6%
      担保：公司下属子公司以所拥有的价值不少于贷款金额 1.2 倍的资产向公司提供贷
款担保
    一、委托贷款概述
    （一）委托贷款的基本情况
    为解决公司下属子公司资金周转紧张的经营情况，公司拟通过阳煤集团财务有限责任公司（以下简称“阳煤财务公司”）向下属子公司办理委托贷款429,486万元，具体明细见下表：
              公司通过阳煤财务公司向下属部分子公司提供委托贷款明细表
                  单位名称                  金额（万元）      利率      期限    备注
  山西平舒煤业有限公司                            34,703        6%      1 年  倒贷
  山西新景矿煤业有限责任公司                      130,000        6%      1 年  倒贷
  阳煤集团寿阳景福煤业有限公司                      84,014        6%      1 年  倒贷
  山西宁武榆树坡煤业有限公司                        50,000        6%      1 年  倒贷
  阳泉煤业（集团）平定东升兴裕煤业有限公司          48,231        6%      1 年  倒贷
  华阳建投阳泉热电有限责任公司                      6,310        6%      1 年  倒贷
  阳泉煤业集团七元煤业有限责任公司                  38,128        6%      1 年  倒贷
  阳泉煤业集团泊里煤矿有限责任公司                  7,100        6%      1 年  倒贷
  山西新阳清洁能源有限公司                          31,000        6%      1 年  倒贷
                  小计                          429,486
    就上述委托贷款事项，公司要求下属子公司以所拥有的价值不少于贷款金额1.2倍的资产向公司提供贷款担保。
    公司本次向下属子公司提供委托贷款,需要向阳煤财务公司支付委托贷款手续费共计
214.743 万元（按委托贷款金额的 0.5‰计算）。鉴于阳煤财务公司为公司控股股东华阳新材料科技集团有限公司的控股子公司，根据相关规定，公司向阳煤财务公司支付委托贷款手续费构成关联交易，交易金额属于董事会权限范围之内。
    （二）上市公司内部需履行的审批程序。
    公司于 2021 年 12 月 31 日召开第七届董事会第十九次会议，审议通过了《关于向下属
子公司提供委托贷款的议案》，同意公司通过财务公司为下属子公司办理委托贷款 429,486万元。董事会授权财务总监代表公司办理上述贷款相关事宜，并签署有关合同等文件。董事会在审议此议案时，关联董事回避表决，审议程序合法合规。根据相关规定，此议案经公司董事会审议通过后尚需提交公司股东大会进行审议。
    二、委托贷款协议主体的基本情况
    （一）受托方基本情况
    阳泉煤业集团财务有限责任公司
    注册地址：山西省阳泉市矿区北大西街29号
    法定代表人：王玉明
    注册资本：177947.61万元
    经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；承销成员单位的企业债券；有价证券投资（股票一、二级市场投资除外）；成员单位产品的融资租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
    阳煤财务公司为公司控股股东华阳新材料科技集团有限公司的控股子公司。截止目前，华阳新材料科技集团有限公司持有阳煤财务公司65.51%的股权；公司持有阳煤财务公司27.59%的股权。阳煤财务公司与公司存在关联关系。
    最近一年又一期主要财务指标：
                                                                      单位：人民币万元
  科目名称          2020年/2020年12月31日（审计数）    2021年/2021年9月30日（未经审计数）
  总资产                              1,971,132.64                      2,158,677.02
  总负债                              1,597,131.62                      1,760,701.95
  净资产                                374,001.02                        397,975.07
  营业收入                                51,944.84                          54,411.82
  净利润                                  28,898.21                          23,974.05
    （二）委托贷款对象基本情况
    1. 公司名称：山西平舒煤业有限公司（以下简称“平舒公司”）
    公司住所：寿阳县温家庄乡大兴庄村
    法定代表人：陈意飞
    注册资本：37,600万元人民币
    经营范围：许可项目：煤炭开采；道路货物运输（不含危险货物）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：煤炭洗选；矿物洗选加工；选矿。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
    与公司关系：公司下属控股子公司，公司持有其56.31%的股权。
    最近一年又一期主要财务指标：
                                                                      单位：人民币万元
  科目名称          2020年/2020年12月31日（审计数）    2021年/2021年9月30日（未经审计数）
  总资产                                311,824.36                        342,689.22
  总负债                                257,753.86                        262,373.08
  净资产                                  54,070.50                        80,316.14
  营业收入                              106,293.99                        151,613.07
  净利润                                  7,079.91                        25,369.83
    2. 公司名称：山西新景矿煤业有限责任公司（以下简称“新景公司”）
    公司住所：山西省阳泉市矿区赛鱼西路
    法定代表人：崔贵波
    注册资本：210,000万元人民币
    经营范围：矿产资源开采：煤炭开采；自有房屋租赁；自有机械设备租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
    与公司关系：公司下属全资子公司
    最近一年又一期主要财务指标：
                                                                      单位：人民币万元
  科目名称          2020年/2020年12月31日（审计数）    2021年/2021年9月30日（未经审计数）
  总资产                                879,202.29                        899,477.57
  总负债                                506,861.87                        481,027.29
  净资产                                372,340.42                        418,450.28
  营业收入                              270,940.21                        276,885.76
  净利润                                  32,889.80                        35,552.11
    3. 公司名称：阳煤集团寿阳景福煤业有限公司（以下简称“景福公司”）
    公司住所：晋中市寿阳县平头镇南庄村
    法定代表人：苏新彦
    注册资本：19,031万元人民币
    经营范围：矿产资源开采;煤炭开采
    与公司关系：公司下属控股子公司，公司持有其70%的股权
    最近一年又一期主要财务指标：
                                                                      单位：人民币万元
  科目名称          2020年/2020年12月31日（审计数）    2021年/2021年9月30日（未经审计数）
  总资产                                172,823.12                        176,267.02
  总负债                                168,006.41                        1

[2021-12-16] (600348)华阳股份:山西华阳集团新能股份有限公司2021年第七次临时股东大会决议公告
证券代码：600348                证券简称：华阳股份              公告编号：2021-071
债券代码：155229                债券简称：19 阳煤 01
债券代码：155666                债券简称：19 阳股 02
债券代码：163962                债券简称：19 阳煤 Y1
债券代码：163398                债券简称：20 阳煤 01
  山西华阳集团新能股份有限公司
 2021 年第七次临时股东大会决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
    本次会议是否有否决议案：无
    一、会议召开和出席情况
  （一）股东大会召开的时间：2021 年 12 月 15 日
  （二）股东大会召开的地点：山西华阳集团新能股份有限公司会议室
  （三）出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数                                                74
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）                        1,422,119,282
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%）          59.1317
  （四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
  本次会议由公司董事会召集，公司董事长翟红主持。本次会议的召集、召开和表决方式、表决程序符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。
  （五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
  1、公司在任董事 9 人，出席 9 人；
  2、公司在任监事 7 人，出席 7 人；
  3、董事会秘书王平浩出席本次会议；部分高级管理人员列席本次会议。
    二、议案审议情况
    （一）非累积投票议案
  1、议案名称：关于为全资子公司阳泉煤业集团七元煤业有限责任公司申请国家开发银行贷款提供担保的议案
  审议结果：通过
  表决情况：
  股东类型              同意                反对              弃权
                    票数      比例（%）  票数    比例（%）  票数    比例（%）
    A 股        1,421,753,087  99.9742    363,695  0.0255    2,500  0.0003
  2、议案名称：关于为控股子公司阳泉煤业集团泊里煤矿有限公司申请国家开发银行贷款提供担保的议案
  审议结果：通过
  表决情况：
  股东类型              同意                反对              弃权
                    票数      比例（%）  票数    比例（%）  票数    比例（%）
    A 股        1,421,753,087  99.9742    363,695  0.0255    2,500  0.0003
  3、议案名称：关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案
  审议结果：通过
  表决情况：
  股东类型              同意                反对              弃权
                    票数      比例（%）  票数    比例（%）  票数    比例（%）
    A 股        1,421,493,067  99.9559    625,515  0.0439      700  0.0002
  4、议案名称：关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案
    4.01 发行证券的种类
  审议结果：通过
  表决情况：
  股东类型              同意                反对              弃权
                    票数      比例（%）  票数    比例（%）  票数    比例（%）
    A 股        1,421,493,067  99.9559    625,515  0.0439      700  0.0002
    4.02 议案名称：发行规模
  审议结果：通过
  表决情况：
  股东类型              同意                反对              弃权
                票数      比例（%）  票数    比例（%）  票数    比例（%）
  A 股        1,421,492,987  99.9559    625,595  0.0439      700  0.0002
 4.03 议案名称：票面金额和发行价格
 审议结果：通过
 表决情况：
股东类型              同意                反对              弃权
                票数      比例（%）  票数    比例（%）  票数    比例（%）
  A 股        1,421,492,987  99.9559    625,595  0.0439      700  0.0002
 4.04 议案名称：债券期限
 审议结果：通过
 表决情况：
股东类型              同意                反对              弃权
                票数      比例（%）  票数    比例（%）  票数    比例（%）
  A 股        1,421,493,067  99.9559    625,515  0.0439      700  0.0002
 4.05 议案名称：债券利率
 审议结果：通过
 表决情况：
股东类型              同意                反对              弃权
                票数      比例（%）  票数    比例（%）  票数    比例（%）
  A 股        1,421,492,987  99.9559    625,595  0.0439      700  0.0002
 4.06 议案名称：还本付息的期限和方式
 审议结果：通过
 表决情况：
股东类型              同意                反对              弃权
                票数      比例（%）  票数    比例（%）  票数    比例（%）
  A 股        1,421,492,987  99.9559    625,595  0.0439      700  0.0002
 4.07 议案名称：转股期限
 审议结果：通过
 表决情况：
股东类型              同意                反对              弃权
                票数      比例（%）  票数    比例（%）  票数    比例（%）
  A 股        1,421,492,987  99.9559    625,595  0.0439      700  0.0002
 4.08 议案名称：转股价格的确定及其调整
 审议结果：通过
 表决情况：
股东类型              同意                反对              弃权
                票数      比例（%）  票数    比例（%）  票数    比例（%）
  A 股        1,421,487,687  99.9555    630,895  0.0443      700  0.0002
 4.09 议案名称：转股价格向下修正条款
 审议结果：通过
 表决情况：
股东类型              同意                反对              弃权
                票数      比例（%）  票数    比例（%）  票数    比例（%）
  A 股        1,421,487,767  99.9555    630,815  0.0443      700  0.0002
 4.10 议案名称：转股股数确定方式
 审议结果：通过
 表决情况：
股东类型              同意                反对              弃权
                票数      比例（%）  票数    比例（%）  票数    比例（%）
  A 股        1,421,492,987  99.9559    625,595  0.0439      700  0.0002
 4.11 议案名称：赎回条款
 审议结果：通过
 表决情况：
股东类型              同意                反对              弃权
                票数      比例（%）  票数    比例（%）  票数    比例（%）
  A 股        1,421,492,987  99.9559    625,595  0.0439      700  0.0002
 4.12 议案名称：回售条款
 审议结果：通过
 表决情况：
股东类型              同意                反对              弃权
                票数      比例（%）  票数    比例（%）  票数    比例（%）
  A 股        1,421,492,987  99.9559    625,595  0.0439      700  0.0002
 4.13 议案名称：转股年度有关股利的归属
 审议结果：通过
 表决情况：
股东类型              同意                反对              弃权
                票数      比例（%）  票数    比例（%）  票数    比例（%）
  A 股        1,421,494,567  99.9560    624,015  0.0438      700  0.0002
 4.14 议案名称：发行方式及发行对象
 审议结果：通过
 表决情况：
股东类型              同意                反对              弃权
                票数      比例（%）  票数    比例（%）

[2021-11-27] (600348)华阳股份:山西华阳集团新能股份有限公司关于为控股子公司阳泉煤业集团泊里煤矿有限公司申请国家开发银行贷款提供担保的公告
证券代码：600348              股票简称：华阳股份                编号：2021-068
债券代码：143921              债券简称：18 阳煤 Y3
债券代码：155989              债券简称：18 阳煤 Y4
债券代码：155229              债券简称：19 阳煤 01
债券代码：155666              债券简称：19 阳股 02
债券代码：163962              债券简称：19 阳煤 Y1
    山西华阳集团新能股份有限公司
 关于为控股子公司阳泉煤业集团泊里煤矿有
  限公司申请国家开发银行贷款提供担保
              的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
      被担保人名称：阳泉煤业集团泊里煤矿有限公司（以下简称“泊里公
      司”）。
      本次担保金额及累计为其担保金额：担保额度为 30 亿元。截至公告日，
      公司实际为其担保金额为 0 元。
      本次担保为连带责任保证，泊里公司为公司提供反担保。
      截止本公告日,公司无逾期对外担保。
    一、对外担保概述
  泊里公司是山西华阳集团新能股份有限公司（以下简称“华阳股份”或“公司”）控股子公司，截至本公告日，公司持有泊里公司 70%股权。为尽快落实项目建设资金，顺利推进矿井项目建设，公司拟同意泊里公司向国家开发银行山西省分行申请 30 亿元固定资产贷款，专项用于泊里公司矿井项目建设，贷款期限 15 年(4 年宽限期，即前四年只付息，第五年开始还本)，最终的贷款利率以签订的借款合同为准。公司拟为本项目提供连带责任保证，保证期间为主合同项下债务履行期届满之日起三年。
  泊里公司依据相关规定为公司提供相应的反担保。同时，公司控股股东华阳新材料科技集团有限公司（以下简称“华阳集团”）以泊里公司采矿权为本项目提供抵押担保。华阳集团届时将根据国家开发银行山西省分行的要求，与其签署具体的担保合同。
  公司于 2021 年 11 月 26 日召开第七届董事会第十八次会议审议通过《关
于为控股子公司阳泉煤业集团泊里煤矿有限公司申请国家开发银行贷款提供担保的议案》。根据中国证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《上海证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》的相关规定，该议案尚需提交公司股东大会进行审议。
    二、被担保人基本情况
  1.公司名称：阳泉煤业集团泊里煤矿有限公司
  2.公司住所：山西省晋中市和顺县李阳镇下石勒村
  3.法定代表人：李子长
  4.注册资金：25,000 万
  5.企业类型：其他有限责任公司
  6.经营范围：以自有资金对煤炭行业及能源产业的投资开发；煤炭行业的管理咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
  7.被担保人系公司之控股子公司。
  最近一年又一期主要财务指标：
                                                                        单位：人民币万元
 科目名称        2020年/2020年12月31日（审计数）  2021年/2021年9月30日（未经审计数）
 总资产                                  64,155.38                          84,037.93
 总负债                                  43,380.97                          63,263.52
 净资产                                  20,774.41                          20,774.41
 营业收入                                        0                                  0
 净利润                                    -40.97                                0
    三、担保合同的主要内容
  公司为泊里公司提供项目贷款担保，与国家开发银行山西省分行签署的《保证合同》
  1.合同当事人
  保证人：公司。
  贷款人：国家开发银行山西省分行
  2.担保范围
  公司为泊里公司矿井项目建设 30 亿元借款所偿付债务向贷款人提供担保，包括主债权本金、利息、违约金、赔偿以及实现债权的费用等。
  3.保证方式
  连带责任保证。
  4.保证期间
  保证期间为主合同项下债务履行期届满之日起三年。
  5.争议解决方式：合同履行中发生的争议，由双方协商解决；无法协商解决的，在合同签订地人民法院通过诉讼解决。
  6.生效
  自保证人和贷款人签字并盖章之日起生效。
    四、董事会意见
  公司董事会认为：公司为下属子公司泊里公司银行贷款提供担保有利于矿井项目建设有序推进，且风险可控。公司本次担保行为符合中国证监会和中国银监会联合下发的《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等有关法律法规及规范性文件的规定，不会损害股东和公司的利益。
  公司独立董事认为：本次被担保对象为公司子公司，公司本次为泊里公司提供担保有利于矿井项目建设有序推进，且泊里公司依据相关规定为公司提供相应的反担保，风险可控。本次担保的决策程序及表决结果合法、有效，符合相关法律、法规及《公司章程》的有关规定，本次担保不存在损害公司和股东利益情形。
    五、累计对外担保数量及逾期担保数量
  截至本公告日，本公司及合并范围内子公司累计对外担保余额 0.62 亿元人民币，占公司最近一期经审计净资产比例约为 0.26%。
  公司累计对合并范围内子公司担保余额 2 亿元人民币，占公司最近一期
经审计净资产比例约为 0.84%，公司无逾期担保。
    六、备查文件
  （一）《保证合同》；
  （二）独立董事意见；
  （三）第七届董事会第十八次会议决议。
  特此公告。
                                    山西华阳集团新能股份有限公司
                                                董事会
                                          2021 年 11 月 27 日

[2021-11-27] (600348)华阳股份:山西华阳集团新能股份有限公司关于为全资子公司阳泉煤业集团七元煤业有限责任公司申请国家开发银行贷款提供担保的公告
证券代码：600348              股票简称：华阳股份                编号：2021-067
债券代码：143921              债券简称：18 阳煤 Y3
债券代码：155989              债券简称：18 阳煤 Y4
债券代码：155229              债券简称：19 阳煤 01
债券代码：155666              债券简称：19 阳股 02
债券代码：163962              债券简称：19 阳煤 Y1
    山西华阳集团新能股份有限公司
 关于为全资子公司阳泉煤业集团七元煤业有
    限责任公司申请国家开发银行贷款
          提供担保的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
      被担保人名称：阳泉煤业集团七元煤业有限责任公司（以下简称“七
      元公司”）。
      本次担保金额及累计为其担保金额：担保额度为 30 亿元。截至公告日，
      公司实际为其担保金额为 0 元。
      本次担保为连带责任保证，七元公司不向公司提供反担保。
      截止本公告日,公司无逾期对外担保。
    一、对外担保概述
  七元公司是山西华阳集团新能股份有限公司（以下简称“华阳股份”或“公司”）全资子公司。为尽快落实项目建设资金，顺利推进矿井项目建设，公司拟同意七元公司向国家开发银行山西省分行申请 30 亿元固定资产贷款，专项用于七元公司矿井项目建设，贷款期限 15 年(3 年宽限期，即前三年只付息，第四年开始还本)，最终的贷款利率以签订的借款合同为准。公司拟为本项目提供连带责任保证，保证期间为主合同项下债务履行期届满之日起三年。
  公司控股股东华阳新材料科技集团有限公司（以下简称“华阳集团”）以登记在其名下、实际权益归属于公司的七元公司采矿权为本项目提供抵押担保。华阳集团届时将根据国家开发银行山西省分行的要求，与其签署具体的担保合同。
  公司于 2021 年 11 月 26 日召开第七届董事会第十八次会议审议通过《关
于为全资子公司阳泉煤业集团七元煤业有限责任公司申请国家开发银行贷款提供担保的议案》。根据中国证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《上海证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》的相关规定，该议案尚需提交公司股东大会进行审议。
    二、被担保人基本情况
  1.公司名称：阳泉煤业集团七元煤业有限责任公司
  2.公司住所：晋中市寿阳县朝阳镇七里河村
  3.法定代表人：苗杰
  4.注册资金：10,000 万
  5.企业类型：有限责任公司
  6.经营范围：以自有资金对煤矿投资及咨询服务;矿山设备的销售及自有设备租赁；自有房屋租赁；瓦斯抽采；售电；矿产资源开采：煤炭开采。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
  7.被担保人系公司之全资子公司。
  最近一年又一期主要财务指标：
                                                                        单位：人民币万元
 科目名称        2020年/2020年12月31日（审计数）  2021年/2021年9月30日（未经审计数）
 总资产                                178,424.12                        209,676.50
 总负债                                168,470.75                        200,072.17
 净资产                                  9,953.38                          9,604.33
 营业收入                                        0                            345.35
 净利润                                    -32.95                          -349.04
    三、担保合同的主要内容
  公司为七元公司项目贷款，与国家开发银行山西省分行签署的《保证合同》
  1.合同当事人
  保证人：公司。
  贷款人：国家开发银行山西省分行
  2.担保范围
  公司为七元公司矿井项目建设 30 亿元借款所偿付债务向贷款人提供担保，包括主债权本金、利息、违约金、赔偿以及实现债权的费用等。
  3.保证方式
  连带责任保证。
  4.保证期间
  保证期间为主合同项下债务履行期届满之日起三年。
  5.争议解决方式：合同履行中发生的争议，由双方协商解决；无法协商解决的，在合同签订地人民法院通过诉讼解决。
  6.生效
  自保证人和贷款人签字并盖章之日起生效。
    四、董事会意见
  公司董事会认为：公司为下属全资子公司七元公司银行贷款提供担保有利于矿井项目建设有序推进，且风险可控。公司本次担保行为符合中国证监会和中国银监会联合下发的《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等有关法律法规及规范性文件的规定，不会损害股东和公司的利益。
  公司独立董事认为：本次被担保对象为公司子公司，公司本次为七元公司提供担保有利于矿井项目建设有序推进，且风险可控。本次担保的决策程序及表决结果合法、有效，符合相关法律、法规及《公司章程》的有关规定，本次担保不存在损害公司和股东利益情形。
    五、累计对外担保数量及逾期担保数量
  截至本公告日，公司及合并范围内子公司累计对外担保余额 0.62 亿元人民币，占公司最近一期经审计净资产比例约为 0.26%。
  公司对合并范围内子公司累计担保余额 2 亿元人民币，占公司最近一期经审计净资产比例约为 0.84%，公司无逾期担保。
    六、备查文件
（一）《保证合同》。
（二）独立董事意见；
（三）第七届董事会第十八次会议决议。
特此公告。
                                山西华阳集团新能股份有限公司
                                            董事会
                                      2021 年 11 月 27 日

[2021-11-27] (600348)华阳股份:山西华阳集团新能股份有限公司第七届董事会第十八次会议决议公告
证券代码：600348                证券简称：华阳股份              公告编号：2021-066
债券代码：155989                债券简称：18 阳煤 Y4
债券代码：155229                债券简称：19 阳煤 01
债券代码：155666                债券简称：19 阳股 02
债券代码：163962                债券简称：19 阳煤 Y1
债券代码：163398                债券简称：20 阳煤 01
    山西华阳集团新能股份有限公司
  第七届董事会第十八次会议决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、董事会会议召开情况
  （一）本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《章程》的规定。
  （二）本次董事会会议的通知和材料于 2021 年 11 月 19 日以电子邮件和
书面方式发出。
  （三）本次董事会会议于 2021 年 11 月 26 日（星期五）以通讯方式召开。
  （四）本次董事会会议应出席的董事人数为 9 人，实际出席会议的董事人数为 9 人。
  （五）本次董事会会议由公司董事长翟红主持，部分高管列席会议。
    二、董事会会议审议情况
  （一）关于为全资子公司阳泉煤业集团七元煤业有限责任公司申请国家开发银行贷款提供担保的议案
  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。
  独立董事对本议案发表了同意的独立意见。本事项经本次董事会审议通过后，尚需提交公司股东大会进行审议。
  详见公司 2021-067 号公告。
  （二）关于为控股子公司阳泉煤业集团泊里煤矿有限公司申请国家开发银行贷款提供担保的议案
  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。
  独立董事对本议案发表了同意的独立意见。本事项经本次董事会审议通过后，尚需提交公司股东大会进行审议。
  详见公司 2021-068 号公告。
  （三）关于为华阳建投阳泉热电有限责任公司申请国家开发银行贷款提供担保的议案
  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。
  独立董事对本议案发表了同意的独立意见。本事项经本次董事会审议通过后，无需提交公司股东大会进行审议。
  详见公司 2021-069 号公告。
  （四）关于聘任公司副总经理的议案
  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。
  公司副总经理王海风由于工作需要，不再担任副总经理职务。会议同意聘任翟治红、张志忠先生为公司副总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至新一届董事会成立之日止（简历附后）。独立董事对本议案发表了同意的独立意见。
  （五）关于召开 2021 年第七次临时股东大会的议案
  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。
    公司定于 2021 年 12 月 15 日（星期三）上午 10:00 召开 2021 年第七次
临时股东大会。
  详见公司 2021-070 号公告。
  特此公告。
                                    山西华阳集团新能股份有限公司
                                                董事会
                                          2021 年 11 月 27 日
附 1. 副总经理翟治红先生简历
  翟治红，男，汉族，1966 年 12 月出生，山西阳泉人，中共党员，大专
学历，采煤工程师、注册安全工程师。历任华阳新材料科技集团有限公司安全监察局综合处副处长、处长、常务副处长、副局长、常务副局长，现任山西华阳集团新能股份有限公司副总经理。
附 2. 副总经理张志忠先生简历
  张志忠，男，汉族，1975 年 5 月出生，山西阳泉人，中共党员，本科学
历，矿山机电高级工程师。历任华阳新材料科技集团有限公司三矿副矿长，设备租赁公司总经理，山西华阳集团新能股份有限公司机电动力部部长、机电设备管理中心主任，现任山西华阳集团新能股份有限公司机电动力部部长、机电设备管理中心主任、副总经理。

[2021-11-27] (600348)华阳股份:山西华阳集团新能股份有限公司关于为华阳建投阳泉热电有限责任公司申请国家开发银行贷款提供担保的公告
证券代码：600348              股票简称：华阳股份                编号：2021-069
债券代码：143921              债券简称：18 阳煤 Y3
债券代码：155989              债券简称：18 阳煤 Y4
债券代码：155229              债券简称：19 阳煤 01
债券代码：155666              债券简称：19 阳股 02
债券代码：163962              债券简称：19 阳煤 Y1
    山西华阳集团新能股份有限公司
 关于为华阳建投阳泉热电有限责任公司申请
    国家开发银行贷款提供担保的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
      被担保人名称：华阳建投阳泉热电有限责任公司（以下简称“华阳热
      电公司”）。
      本次担保金额及累计为其担保金额：公司按照对华阳热电公司的持股
      比例为其本次贷款提供等额担保，担保额度为 15 亿元。截至公告日，
      公司实际为华阳热电公司担保金额为 2 亿元（不含本次担保）。
      本次担保为连带责任保证，华阳热电公司为公司提供反担保。
      截止本公告日,公司无逾期对外担保。
    一、对外担保概述
  华阳热电公司是山西华阳集团新能股份有限公司（以下简称“华阳股份”或“公司”）控制的子公司，公司与河北建投能源投资股份有限公司（以下简称“建投能源”）分别持股 50%，公司通过控制华阳热电公司董事会，对该公司的生产经营构成重大影响，进而构成对该公司的控制。为保证华阳热电公司热电项目建设资金需求，保证项目建设有序推进，公司拟同意华阳热电公司向国家开发银行山西省分行申请 30 亿元固定资产贷款，专项用于西上庄2X660MW 低热值煤热电项目建设，贷款期限 18 年(2 年宽限期，即前两年只付息，第三年开始还本)，利率按中国人民银行规定的 5 年期贷款基础利率（LPR）-15BP，目前为 4.5%，最终的贷款利率以签订的借款合同为准。公司和建投
能源按对华阳热电公司的持股比例分别为其 150,000 万元银行贷款提供连带责任保证，保证期间为主合同项下债务履行期届满之日起三年。
  项目建成后，华阳热电公司以电费收费权及其项下全部收益按国开行贷款比例提供质押担保以及其他风险缓释措施，并在项目投产工程移交后，以其公司资产（包括土地、厂房、设备等）向股东方提供抵押及/或质押反担保。
  经公司第六届董事会第四十次会议批准，公司为华阳热电公司向中国建设银行阳泉支行申请贷款提供最高额保证 10 亿元。截至公告日，公司实际为华阳热电公司担保金额为 2 亿元（不含本次担保）。
  公司于 2021 年 11 月 26 日召开第七届董事会第十八次会议审议通过《关
于为华阳建投阳泉热电有限责任公司申请国家开发银行贷款提供担保的议案》。根据中国证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《上海证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》的相关规定，公司本次向华阳热电公司提供授信担保的金额属于董事会审议权限范围之内，不需要提交公司股东大会进行审议。
    二、被担保人基本情况
  1.公司名称：华阳建投阳泉热电有限责任公司
  2.公司住所：山西省阳泉市郊区平坦乡中庄村
  3.法定代表人：郭强
  4.注册资金：125,000 万
  5.企业类型：有限责任公司
  6.经营范围：西上庄低热值煤发电项目筹建，销售粉煤灰、石膏。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
  7.被担保人系公司之合并范围内子公司。
  最近一年又一期主要财务指标：
                                                                        单位：人民币万元
 科目名称        2020年/2020年12月31日（审计数）  2021年/2021年9月30日（未经审计数）
 总资产                            148,822.63                    176,574.88
 总负债                            35,783.61                      63,536.71
 净资产                            113,039.02                    113,038.17
 营业收入                                  0                              0
 净利润                            -1,135.58                          -0.85
    三、担保合同的主要内容
  （一）《保证合同》
  1.合同当事人
  保证人：公司。
  贷款人：国家开发银行山西省分行
  2.担保范围
  公司为华阳热电西上庄2X660MW低热值煤热电项目30亿元借款所偿付债务的 50%向贷款人提供担保，包括主债权本金、利息、违约金、赔偿以及实现债权的费用等。
  3.保证方式
  连带责任保证。
  4.保证期间
  保证期间为主合同项下债务履行期届满之日起三年。
  5.争议解决方式：合同履行中发生的争议，由双方协商解决；无法协商解决的，在合同签订地人民法院通过诉讼解决。
  6.生效
  自保证人和贷款人签字并盖章之日起生效。
  （二）质押合同
  1.合同当事人
  出质人：华阳建投阳泉热电有限责任公司
  质权人：国家开发银行山西省分行
  2.出质标的
  出质人合法享有的应收账款，即西上庄 2×660 兆瓦低热值煤热电项目建成后，出质人享有的电费收费权及其项下全部收益，具体质押比例按开发银行山西省分行贷款占项目全部贷款的比例确定（如项目全部贷款合计金额不高于 420000 万元，以实际全部贷款金额合计为准；如项目全部贷款金额合计高于 420000 万元，则全部贷款金额仍为 420000 万元）。
  3.质押担保范围
  主合同项下全部债务包括但不限于全部本金、利息、违约金、赔偿以及实现债权的费用等。
  4.争议解决方式：出质人和质权人在本合同履行中发生的争议，由双方通过协商解决；无法协商解决的，在合同签订地人民法院诉讼解决。
  5.生效
  自出质人和质权人签字并盖章之日起生效。
    四、董事会意见
  公司董事会认为：公司为下属子公司华阳热电公司银行贷款提供担保有利于华阳热电公司热电项目建设有序推进，且风险可控。公司本次担保行为符合中国证监会和中国银监会联合下发的《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等有关法律法规及规范性文件的规定，不会损害股东和公司的利益。
  公司独立董事认为：本次被担保对象为公司子公司，公司本次为华阳热电公司提供担保有利于其热电项目建设有序推进，且风险可控。公司为华阳热电公司提供 50%保证担保，同时华阳热电公司在项目建成后，以电费收费权及其项下全部收益按国开行贷款比例提供质押担保以及其他风险缓释措施，并在项目投产工程移交后，以其公司资产（包括土地、厂房、设备等）向公司提供抵押及/或质押反担保，在一定程度上减轻了公司承担担保责任的风险；本次担保的决策程序及表决结果合法、有效，符合相关法律、法规及《公司章程》的有关规定，本次担保不存在损害公司和股东利益情形。
    五、累计对外担保数量及逾期担保数量
  截至本公告日，公司及合并范围内子公司累计对外担保余额 0.62 亿元人民币，占公司最近一期经审计净资产比例约为 0.26%。
  公司对合并范围内子公司累计担保余额 2 亿元人民币，占公司最近一期经审计净资产比例约为 0.84%，公司无逾期担保。
    六、备查文件
  （一）《保证合同》；
  （二）《质押合同》；
  （三）独立董事意见；
  （四）第七届董事会第十八次会议决议。
  特此公告。
                                    山西华阳集团新能股份有限公司
                                                董事会
                                          2021 年 11 月 27 日

[2021-11-27] (600348)华阳股份:山西华阳集团新能股份有限公司关于召开2021年第七次临时股东大会的通知
证券代码：600348              证券简称：华阳股份          公告编号：2021-070
债券代码：155989                债券简称：18 阳煤 Y4
债券代码：155229                债券简称：19 阳煤 01
债券代码：155666                债券简称：19 阳股 02
债券代码：163962                债券简称：19 阳煤 Y1
债券代码：163398                债券简称：20 阳煤 01
    山西华阳集团新能股份有限公司
 关于召开 2021 年第七次临时股东大会的通知
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示：
      股东大会召开日期：2021年12月15日
      本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
    一、召开会议的基本情况
  （一）股东大会类型和届次
    2021 年第七次临时股东大会
  （二）股东大会召集人：董事会
  （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
  （四）现场会议召开的日期、时间和地点
    召开的日期时间：2021 年 12 月 15 日  10 点 00 分
    召开地点：山西华阳集团新能股份有限公司会议室
  （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
  网络投票起止时间：自 2021 年 12 月 15 日
                    至 2021 年 12 月 15 日
  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为
股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
  （六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
  涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
    二、会议审议事项
  本次股东大会审议议案及投票股东类型
                                                                          投票股东类型
  序号                              议案名称
                                                                            A 股股东
非累积投票议案
  1    关于为全资子公司阳泉煤业集团七元煤业有限责任公司申请国家开发        √
          银行贷款提供担保的议案
  2    关于为控股子公司阳泉煤业集团泊里煤矿有限公司申请国家开发银行        √
          贷款提供担保的议案
  3    关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案                          √
  4.00    关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案                              √
  4.01    发行证券的种类                                                        √
  4.02    发行规模                                                              √
  4.03    票面金额和发行价格                                                    √
  4.04    债券期限                                                              √
  4.05    债券利率                                                              √
  4.06    还本付息的期限和方式                                                  √
  4.07    转股期限                                                              √
  4.08    转股价格的确定及其调整                                                √
  4.09    转股价格向下修正条款                                                  √
  4.10    转股股数确定方式                                                      √
  4.11    赎回条款                                                              √
  4.12    回售条款                                                              √
  4.13    转股年度有关股利的归属                                                √
  4.14    发行方式及发行对象                                                    √
  4.15    向原股东配售的安排                                                    √
  4.16    债券持有人及债券持有人会议                                            √
  4.17    本次募集资金用途                                                      √
  4.18    担保事项                                                              √
  4.19    募集资金存管                                                          √
  4.20    本次发行方案的有效期                                                  √
  5    关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案                              √
  6    关于公司公开发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告的        √
          议案
  7    关于公司前次募集资金使用情况报告的议案                                √
  8    关于公开发行可转换公司债券摊薄即期收益、采取填补措施及相关主体        √
          承诺的议案
  9    关于《公司未来三年（2021-2023 年）股东分红回报规划》的议案            √
  10    关于本次公开发行可转换公司债券持有人会议规则的议案                    √
  11    关于提请股东大会授权董事会（或董事会授权人士）全权办理本次公开        √
          发行可转换公司债券相关事宜的议案
  1、各议案已披露的时间和披露媒体
  公司上述议案相关内容详见公司于 2021 年 8 月 28 日及 11 月 27 日刊载在
《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和上海证券交易所网站的公告。
  2、特别决议议案：3-11
  3、对中小投资者单独计票的议案：所有议案
  4、涉及关联股东回避表决的议案：无
    应回避表决的关联股东名称：无
  5、涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及
    三、股东大会投票注意事项
  (一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
  (二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
  (三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
  (四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
    四、会议出席对象
  (一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
      股份类别            股票代码          股票简称                股权登记日
        Ａ股              600348            华阳股份                2021/12/10
  (二) 公司董事、监事和高级管理人员。
  (三) 公司聘请的律师。
  (四) 其他人员
  五、会议登记方法
  （一）登记方式：异地股东可以通过传真方式登记。法人股东应当由法定代表人或其委托的代理人出席会议。由法定代表人出席会议的，应当持营业执
照复印件（加盖公司公章）、本人身份证和法人股东账户卡到公司办理登记；由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应当持营业执照复印件（加盖公司公章）、本人身份证、法定代表人依法出具的授权委托书（见附件）和法人股东账户卡到公司登记。个人股东亲自出席会议的，应当持本人有效身份证和股东账户卡至公司登记；委托代理人出席会议的，代理人还应当出示代理人本人有效身份证、股东授权委托书（见附件）。
  （二）登记时间：2021年12月13日上午9:00-11:00,下午15:00-17:00。未在上述时间内登记的公司股东，亦可参加公司股东大会。
  （三）登记地址：山西省阳泉市矿区桃北西街 2 号，公司证券部。
  （四）受托行使表决权人需登记和表决时提交文件的要求：受托人须持本人身份证、委托人股东账户卡、授权委托书（见附件）办理登记手续。
  六、其他事项
  （一）会议联系人：王平浩，于洋；
  （二）联系电话：0353-7078618；
  （三）联系传真：0353-7080589。
  特此公告。
                                    山西华阳集团新能股份有限公司

[2021-11-23] (600348)华阳股份:山西华阳集团新能股份有限公司关于公开发行可转换公司债券事宜获得山西省国有资本运营有限公司批复的公告
证券代码：600348                证券简称：华阳股份              公告编号：2021-065
债券代码：155989                债券简称：18 阳煤 Y4
债券代码：155229                债券简称：19 阳煤 01
债券代码：155666                债券简称：19 阳股 02
债券代码：163962                债券简称：19 阳煤 Y1
债券代码：163398                债券简称：20 阳煤 01
    山西华阳集团新能股份有限公司
关于公开发行可转换公司债券事宜获得山西省
    国有资本运营有限公司批复的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  2021 年 8 月 27 日，山西华阳集团新能股份有限公司（以下简称“华阳股
份”或“公司”）第七届董事会第十五次会议审议通过公开发行可转换公司债券的相关议案，具体内容详见公司刊载于《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。
  近日，公司控股股东华阳新材料科技集团有限公司（以下简称“华阳集团”或“华阳新材”）收到山西省国有资本运营有限公司《关于华阳新材旗下华阳股份公开发行可转债的批复》（晋国资运营﹝2021﹞446 号），原则同意公司公开发行不超过 50 亿元的可转换公司债券。
  本次公开发行可转换公司债券方案尚需提交公司股东大会审议通过，并在获得中国证券监督管理委员会核准后方可实施。公司将根据后续进展情况，按照相关规定及时履行信息披露义务。
  特此公告。
                                      山西华阳集团新能股份有限公司
                                                董事会
                                            2021年11月23日

[2021-11-17] (600348)华阳股份:山西华阳集团新能股份有限公司2021年第六次临时股东大会决议公告
证券代码：600348                证券简称：华阳股份              公告编号：2021-064
债券代码：155989                债券简称：18 阳煤 Y4
债券代码：155229                债券简称：19 阳煤 01
债券代码：155666                债券简称：19 阳股 02
债券代码：163962                债券简称：19 阳煤 Y1
债券代码：163398                债券简称：20 阳煤 01
  山西华阳集团新能股份有限公司
 2021 年第六次临时股东大会决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
    本次会议是否有否决议案：无
    一、会议召开和出席情况
  （一）股东大会召开的时间：2021 年 11 月 16 日
  （二）股东大会召开的地点：山西华阳集团新能股份有限公司会议室
  （三）出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数                                                79
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）                          149,554,448
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%）            6.2184
  （四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
  本次会议由公司董事会召集，公司董事长翟红主持。本次会议的召集、召开和表决方式、表决程序符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。
  （五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
  1、公司在任董事 9 人，出席 9 人；
  2、公司在任监事 7 人，出席 7 人；
  3、董事会秘书王平浩出席本次会议；部分高级管理人员列席本次会议。
    二、议案审议情况
    （一）非累积投票议案
  1、议案名称：关于签订矿业权资源整合委托服务协议之补充协议并委托控股股东支付七元矿矿业权出让收益的议案
  审议结果：通过
  表决情况：
  股东类型              同意                反对              弃权
                    票数      比例（%）  票数    比例（%）  票数    比例（%）
    A 股          146,439,233  97.9170  3,115,215  2.0830        0  0.0000
  （二）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
 议案      议案名称            同意                反对              弃权
 序号                    票数    比例（%）  票数    比例（%） 票数  比例（%）
      关于签订矿业权
      资源整合委托服
      务协议之补充协
1      议并委托控股股 146,439,233  97.9170 3,115,215  2.0830      0    0.0000
      东支付七元矿矿
      业权出让收益的
      议案
  （三）关于议案表决的有关情况说明
  上述议案中，根据公司《章程》的规定，第 1 项议案为关联交易议案，公司控股股东华阳新材料科技集团有限公司作为关联股东回避表决。
    三、律师见证情况
  （一）本次股东大会见证的律师事务所：北京国枫律师事务所
  律师：王思晔、李易
  （二）律师见证结论意见：
  本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等相关法律、行政法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定；本次股东大会召集人、出席本次股东大会会议人员的资格合法、有效；本次股东大会会议的表决方式、表决程序符合现行有效的有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会的表决结果和决议合法有效。
四、备查文件目录
（一）经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；（二）经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
                                山西华阳集团新能股份有限公司
                                            2021 年 11 月 17 日

[2021-10-30] (600348)华阳股份:山西华阳集团新能股份有限公司关于召开2021年第六次临时股东大会的通知
证券代码：600348              证券简称：华阳股份          公告编号：2021-063
债券代码：155989                债券简称：18 阳煤 Y4
债券代码：155229                债券简称：19 阳煤 01
债券代码：155666                债券简称：19 阳股 02
债券代码：163962                债券简称：19 阳煤 Y1
债券代码：163398                债券简称：20 阳煤 01
    山西华阳集团新能股份有限公司
 关于召开 2021 年第六次临时股东大会的通知
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示：
      股东大会召开日期：2021年11月16日
      本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
    一、召开会议的基本情况
  （一）股东大会类型和届次
    2021 年第六次临时股东大会
  （二）股东大会召集人：董事会
  （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
  （四）现场会议召开的日期、时间和地点
    召开的日期时间：2021 年 11 月 16 日  10 点 00 分
    召开地点：山西华阳集团新能股份有限公司会议室
  （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
  网络投票起止时间：自 2021 年 11 月 16 日
                    至 2021 年 11 月 16 日
  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为
股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
  （六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
  涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
    二、会议审议事项
  本次股东大会审议议案及投票股东类型
                                                                          投票股东类型
  序号                              议案名称
                                                                            A 股股东
非累积投票议案
  1    关于签订矿业权资源整合委托服务协议之补充协议并委托控股股东支        √
          付七元矿矿业权出让收益的议案
  1、各议案已披露的时间和披露媒体
  公司上述议案相关内容详见公司于 2021 年 10 月 30 日刊载在《中国证券
报》《上海证券报》《证券日报》和上海证券交易所网站的公告。
  2、特别决议议案：无
  3、对中小投资者单独计票的议案：所有议案
  4、涉及关联股东回避表决的议案：1
    应回避表决的关联股东名称：华阳新材料科技集团有限公司
  5、涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及
    三、股东大会投票注意事项
  (一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
  (二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投
出同一意见的表决票。
  (三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
  (四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
    四、会议出席对象
  (一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
      股份类别            股票代码          股票简称                股权登记日
        Ａ股              600348            华阳股份                2021/11/11
  (二) 公司董事、监事和高级管理人员。
  (三) 公司聘请的律师。
  (四) 其他人员
  五、会议登记方法
  （一）登记方式：异地股东可以通过传真方式登记。法人股东应当由法定代表人或其委托的代理人出席会议。由法定代表人出席会议的，应当持营业执照复印件（加盖公司公章）、本人身份证和法人股东账户卡到公司办理登记；由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应当持营业执照复印件（加盖公司公章）、本人身份证、法定代表人依法出具的授权委托书（见附件）和法人股东账户卡到公司登记。个人股东亲自出席会议的，应当持本人有效身份证和股东账户卡至公司登记；委托代理人出席会议的，代理人还应当出示代理人本人有效身份证、股东授权委托书（见附件）。
  （二）登记时间：2021年11月15日上午9:00-11:00,下午15:00-17:00。未在上述时间内登记的公司股东，亦可参加公司股东大会。
  （三）登记地址：山西省阳泉市矿区桃北西街 2 号，公司证券部。
  （四）受托行使表决权人需登记和表决时提交文件的要求：受托人须持本人身份证、委托人股东账户卡、授权委托书（见附件）办理登记手续。
  六、其他事项
  （一）会议联系人：王平浩，于洋；
  （二）联系电话：0353-7078618；
（三）联系传真：0353-7080589。
特此公告。
                                山西华阳集团新能股份有限公司
                                            董事会
                                      2021 年 10 月 30 日
附件：授权委托书
附件：授权委托书
                    授权委托书
山西华阳集团新能股份有限公司：
      兹委托    先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 11 月 16 日召开的贵
公司 2021 年第六次临时股东大会，并代为行使表决权。
    委托人持普通股数：
    委托人持优先股数：
    委托人股东帐户号：
 序号                      非累积投票议案名称                      同意  反对  弃权
  1    关于签订矿业权资源整合委托服务协议之补充协议并委托控股股
        东支付七元矿矿业权出让收益的议案
    委托人签名（盖章）：                受托人签名：
    委托人身份证号：                    受托人身份证号：
                                        委托日期：    年    月    日
    备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

[2021-10-30] (600348)华阳股份:山西华阳集团新能股份有限公司第七届董事会第十七次会议决议公告
证券代码：600348                证券简称：华阳股份              公告编号：2021-060
债券代码：155989                债券简称：18 阳煤 Y4
债券代码：155229                债券简称：19 阳煤 01
债券代码：155666                债券简称：19 阳股 02
债券代码：163962                债券简称：19 阳煤 Y1
债券代码：163398                债券简称：20 阳煤 01
    山西华阳集团新能股份有限公司
  第七届董事会第十七次会议决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、董事会会议召开情况
  （一）本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《章程》的规定。
  （二）本次董事会会议的通知和材料于 2021 年 10 月 22 日以电子邮件和
书面方式发出。
  （三）本次董事会会议于 2021 年 10 月 29 日（星期五）以通讯方式召开。
  （四）本次董事会会议应出席的董事人数为 9 人，实际出席会议的董事人数为 9 人。
  （五）本次董事会会议由公司董事长翟红主持，部分高管列席会议。
    二、董事会会议审议情况
  （一）关于 2021 年第三季度报告的议案
  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。
  公司 2020 年第三季度报告详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)。
  （二）关于签订矿业权资源整合委托服务协议之补充协议并委托控股股东支付七元矿矿业权出让收益的议案
  表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。
  经公司第六届董事会第三十五、三十七次会议及公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过后，公司与控股股东华阳集团签署了七元矿矿业权资源整
合委托服务协议，并通过华阳集团向山西省自然资源厅支付了七元矿矿业权
首期出让收益 249,900 万元。2020 年 11 月，华阳集团取得七元矿采矿权证，
有效期截至 2050 年 11 月 3 日。会议同意与华阳集团签订委托服务协议之补
充协议，因七元矿采矿权需支付给山西省自然资源厅的矿业权出让收益仍由公司委托华阳集团向山西省自然资源厅支付。
  根据相关规定，本议案涉及关联交易，董事会在对本议案进行表决时，关联董事已回避表决，非关联董事和独立董事审议通过本议案。
  独立董事进行了事前审议，并对本议案发表了同意的独立意见。
  本事项经本次董事会审议通过后，尚需提交公司股东大会进行审议。
  详见公司 2021-062 号公告。
  （三）关于召开 2021 年第六次临时股东大会的议案
  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。
    公司定于 2021 年 11 月 16 日（星期二）上午 10:00 召开 2021 年第六次
临时股东大会，审议关于签订矿业权资源整合委托服务协议之补充协议并委托控股股东支付七元矿矿业权出让收益的议案。
  详见公司 2021-063 号公告。
  特此公告。
                                    山西华阳集团新能股份有限公司
                                                董事会
                                          2021 年 10 月 30 日

[2021-10-30] (600348)华阳股份:山西华阳集团新能股份有限公司第七届监事会第十四次会议决议公告
证券代码：600348                证券简称：华阳股份              公告编号：2021-061
债券代码：155989                债券简称：18 阳煤 Y4
债券代码：155229                债券简称：19 阳煤 01
债券代码：155666                债券简称：19 阳股 02
债券代码：163962                债券简称：19 阳煤 Y1
债券代码：163398                债券简称：20 阳煤 01
    山西华阳集团新能股份有限公司
  第七届监事会第十四次会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、监事会会议召开情况
  （一）本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
  （二）本次监事会会议的通知和资料于 2021 年 10 月 22 日以电子邮件和
书面方式发出。
  （三）本次监事会会议于 2021 年 10 月 29 日（星期五）以通讯方式召开。
  （四）本次监事会会议应出席的监事人数为 7 人，实际出席会议的监事人数为 7 人。
  （五）本次监事会会议由公司监事会主席刘有兔主持，部分高管列席会议。
    二、监事会会议审议情况
  （一）关于 2021 年第三季度报告的议案
  表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。
  公司监事会根据《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》的规定和相关要求，对董事会编制的公司2021年第三季度报告进行了认真的审核，现提出如下审核意见：
  1.公司2021年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。
  2.公司2021年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所
的各项规定，所披露的信息真实地反映了公司当期经营管理和财务状况等事项。
  3.在公司监事会提出本意见前，没有发现参与2021年第三季度报告编制和审议人员有违反保密规定的行为。
  公司2021年第三季度报告详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)。
  特此公告。
                                      山西华阳集团新能股份有限公司
                                                监事会
                                          2021 年 10 月 30 日

[2021-10-30] (600348)华阳股份:2021年第三季度报告主要财务指标
    基本每股收益: 0.95元
    每股净资产: 7.8263元
    加权平均净资产收益率: 12.84%
    营业总收入: 280.04亿元
    归属于母公司的净利润: 22.91亿元

[2021-10-21] (600348)华阳股份:山西华阳集团新能股份有限公司关于公司网址变更的公告
证券代码：600348                证券简称：华阳股份              公告编号：2021-059
债券代码：155989                债券简称：18 阳煤 Y4
债券代码：155229                债券简称：19 阳煤 01
债券代码：155666                债券简称：19 阳股 02
债券代码：163962                债券简称：19 阳煤 Y1
债券代码：163398                债券简称：20 阳煤 01
    山西华阳集团新能股份有限公司
        关于公司网址变更的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  山西华阳集团新能股份有限公司（以下简称 “公司”）于近期启用新网址，新网址为：https://yqmy.ymjt.com.cn。
  除上述变更外，公司办公地址、邮政编码、电话、传真等其他联系方式保持不变，敬请广大投资者注意。
  特此公告。
                                      山西华阳集团新能股份有限公司
                                                董事会
                                            2021年10月21日

[2021-10-12] (600348)华阳股份:山西华阳集团新能股份有限公司第七届董事会第十六次会议决议公告
证券代码：600348                证券简称：华阳股份              公告编号：2021-058
债券代码：155989                债券简称：18 阳煤 Y4
债券代码：155229                债券简称：19 阳煤 01
债券代码：155666                债券简称：19 阳股 02
债券代码：163962                债券简称：19 阳煤 Y1
债券代码：163398                债券简称：20 阳煤 01
    山西华阳集团新能股份有限公司
  第七届董事会第十六次会议决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、董事会会议召开情况
  （一）本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《章程》的规定。
  （二）本次董事会会议的通知和材料于 2021 年 9 月 29 日以电子邮件和
书面方式发出。
  （三）本次董事会会议于 2021 年 10 月 11 日（星期一）以通讯方式召开。
  （四）本次董事会会议应出席的董事人数为 9 人，实际出席会议的董事人数为 9 人。
  （五）本次董事会会议由公司董事长翟红主持，部分高管列席会议。
    二、董事会会议审议情况
  （一）关于向国家开发银行申请综合授信额度的议案
  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。
  为保证生产经营资金需求，会议同意公司向国家开发银行山西分行申请综合授信额度人民币 15 亿元整，期限为三年。具体融资金额和融资期限将根据公司的实际需求以及融资成本等综合因素一次或分次向银行申请融资，融资利率以同期银行贷款基准利率为基础，银企双方依法协商确定。
  公司授权财务总监范宏庆代表公司办理上述信贷相关事宜并签署有关合同等文件。
  （二）关于修订《在阳泉煤业集团财务有限责任公司存款风险预防处置预案》的议案
  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。
  根据《企业集团财务公司管理办法》等法律法规的相关要求，以及《公司法》和公司《章程》的有关规定，结合企业实际情况，会议同意公司再次修订于 2013 年修订的《在阳泉煤业集团财务有限责任公司存款风险预防处置预案》。该预案已于同日披露于上海证券交易所网站。
  特此公告。
                                    山西华阳集团新能股份有限公司
                                                董事会
                                          2021 年 10 月 12 日

[2021-10-09] (600348)华阳股份:山西华阳集团新能股份有限公司关于控股股东非公开发行可交换公司债券完成提前赎回的公告
证券代码：600348                证券简称：华阳股份              公告编号：2021-057
债券代码：155989                债券简称：18 阳煤 Y4
债券代码：155229                债券简称：19 阳煤 01
债券代码：155666                债券简称：19 阳股 02
债券代码：163962                债券简称：19 阳煤 Y1
债券代码：163398                债券简称：20 阳煤 01
    山西华阳集团新能股份有限公司
 关于控股股东非公开发行可交换公司债券
          完成提前赎回的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  山西华阳集团新能股份有限公司（简称“华阳股份”或“公司”）的控股股东华阳新材料科技集团有限公司（简称“华阳集团”）于 2017 年 7 月发行了“阳泉煤业(集团)有限责任公司 2017 年非公开发行可交换公司债券（第一期）”（简称“本次可交换公司债券”），发行规模 10.00 亿元，债券期限
3+2 年，标的股票为华阳集团持有的本公司 A 股股票，债券简称“17 阳煤 EB”，
债券代码“137032”。
  公司于 2021 年 10 月 8 日接到公司控股股东华阳集团的通知，华阳集团已
完成提前赎回本次可交换公司债券的工作，赎回数量为 290,000 张，赎回对象
为 2021 年 9 月 29 日（含）收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司登记在册的“17 阳煤 EB”的全部持有人，赎回价格为人民币 101.36 元/张
（含利息）。本次可交换公司债券于 2021 年 9 月 30 日在上海证券交易所摘牌。
  华阳集团本次可交换债券的持有人累计换股数为 67,690,662 股，公司控股股东华阳集团完成提前赎回本次可交换公司债券工作后，持有公司股份数量为 1,335,347,578 股，持股比例为 55.52%。
  特此公告。
                                      山西华阳集团新能股份有限公司
                                                董事会
                                            2021年10月9日

[2021-09-25] (600348)华阳股份:山西华阳集团新能股份有限公司关于签订《战略合作框架协议》的公告
证券代码：600348                证券简称：华阳股份                公告编号：2021-056
债券代码：155989                债券简称：18 阳煤 Y4
债券代码：155229                债券简称：19 阳煤 01
债券代码：155666                债券简称：19 阳股 02
债券代码：163962                债券简称：19 阳煤 Y1
债券代码：163398                债券简称：20 阳煤 01
    山西华阳集团新能股份有限公司
  关于签订《战略合作框架协议》的公告
      本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
  重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示
  ● 本次签订的三方战略合作框架协议，确立了三方战略合作伙伴关系，为三方在新能源产业链上全方位的深度合作奠定了基础，但本协议属于三方的的框架性和意向性约定，尚具有不确定性，后续所涉及的具体合作项目公司将履行相应的决策和审批程序。
  ● 截至目前，公司主营业务仍为煤炭生产、洗选加工、销售，电力生产、销售，热力生产、销售等，公司在新能源领域布局的具体规划尚在研究与确定中，相关专业人员、技术尚未完全配备与储备。后续公司将根据项目情况通过合作方支持、外部引进、内部培养等方式，进一步完善人员配备与技术储备。因此，在新能源产业领域对公司会有人才、管理方面的考验。
  ● 新能源领域技术含量较高，技术迭代较快，技术创新和升级将对公司形成挑战，能否顺利实现产业化，未来是否具有一定市场竞争力存在不确定性，存在被其他新能源材料替代的不确定性，可能会导致公司在新能源领域的布局不及预期。
  ● 目前公司在新能源领域布局项目所需的资金，主要将通过公司自身经营性现金流补充，不额外增加公司负债规模。本协议为三方合作的意向性文件，不涉及合作的具体方式以及各方责任的承担，本协议的签署预计对公司2021 年经营业绩不构成重大影响。
  2021 年 9 月 24 日，山西华阳集团新能股份有限公司（以下简称“华阳股
份”或“公司”）与多氟多新材料股份有限公司（以下简称“多氟多”）、天
    一、框架协议签订的基本情况
  （一）交易对方的基本情况
  1、企业名称：多氟多新材料股份有限公司
  企业类型：股份有限公司(上市、自然人投资或控股)
  注册地址：焦作市中站区焦克路
  法定代表人：李云峰
  注册资本：76,608.7589 万人民币
  经营范围：无机盐、无机酸、助剂、合金材料及制品的生产；LED 节能产品的生产；电子数码产品，锂离子电池及材料的技术开发及销售；计算机软件的开发与服务；路灯安装工程；以数字印刷方式从事出版物、包装装潢印刷品和其他印刷品的印刷业务；自营进出口业务(以上范围法律、法规禁止的，不得生产经营；应经审批的，未获审批前不得生产经营）。
  关联关系：公司与多氟多不存在关联关系。
  最近一年又一期主要财务指标：
                                                                          单位：人民币万元
 科目名称          2020年/2020年12月31日（审计数）  2021年/2021年6月30日（未经审计数）
 总资产                                965,109.50                      1,067,284.58
 总负债                                612,605.42                        578,253.32
 净资产                                352,504.07                        489,031.26
 营业收入                              420,877.72                        290,456.68
 净利润                                  4,407.47                          31,399.23
  2、企业名称：天津梧桐树投资管理有限公司
  企业类型：有限责任公司
  注册地址：天津滨海高新区华苑产业区工华道壹号 D 座 2 门 11 层 K87
  法定代表人：刘乾坤
  注册资本： 3,000 万人民币
  经营范围：投资管理；投资咨询；商务信息咨询；企业管理咨询。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动) 。
  关联关系：梧桐树资本持有天津金梧桐投资管理合伙企业 1.0101%份额，
天津金梧桐投资管理合伙企业是阳泉市梧桐树嘉裕阳煤智能制造股权投资合伙企业（以下简称“阳煤智能制造基金”）的普通合伙人，公司持有阳煤智能制造基金 49.8%出资份额，公司对该基金没有控制权。根据《上海证券交易所股票上市规则》的界定标准，公司与梧桐树资本不存在关联关系。
  最近一年又一期主要财务指标：
                                                                          单位：人民币万元
 科目名称          2020年/2020年12月31日（审计数）  2021年/2021年6月30日（未经审计数）
 总资产                                    1117.29                            1118.59
 总负债                                    248.53                            243.14
 净资产                                    868.76                            875.45
 营业收入                                    0.00                              0.00
 净利润                                    -77.20                              -1.37
  （二）签订协议已履行的审议决策程序
  本协议为各方合作的意向性文件，尚未对具体合作方式作出明确约定，待各方确定明确的合作方式后，公司将根据《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，履行相应的内部决策程序。本次合作事宜因不涉及具体安排，公司也不会因终止合作承担违约责任，因此无需经公司董事会或股东大会审议。后续公司将根据合作事项的进展情况签署具体的合作协议并履行相应的决策程序和信息披露义务。
  本次签署的《战略合作框架协议》不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
    二、框架合作协议的主要内容
  甲方：华阳股份
  乙方：多氟多
  丙方：梧桐树资本
  （一）合作的背景与目标，主要合作内容、模式及规模
  1、合作的背景与目标
  鉴于华阳股份坚持创新驱动，持续转型升级，走清洁、高效、低碳、绿色的新科技能源发展之路，特别是在新能源方面，致力打造“光伏+储能”一体化产业体系；多氟多产品涉及高性能无机氟化物、电子化学品、锂离子电池及相关材料生产研发等领域，多氟多产业布局与华阳股份转型策略高度匹配，在
上游原材料、电解液、电池等环节可实现强强联合，共筑新能源产业链；梧桐树资本作为甲乙双方的重要合作伙伴，促成本协议项下的战略合作，各方同意将通过梧桐树资本的产业基金布局本协议项下的合作内容，助推甲乙双方的战略合作发展，达到互相共赢。
  有鉴于此，协议各方拟建立战略合作关系，充分利用和整合各自在有关领域的资源，合作开发新能源项目。
  2、主要合作内容、模式及规模
  协议各方拟就以下领域展开深度合作：
  2.1 六氟磷酸钠合作项目和钠离子电池合作项目
    基于钠离子电池后期的应用场景广泛和市场空间，多氟多具备六氟磷酸钠 产业化能力，以及梧桐树资本与华阳股份在钠离子电池方向的布局，各方拟在 六氟磷酸钠项目上展开深度合作。
  基于各方在六氟磷酸钠生产领域的合作空间及布局，以及华阳股份在钠离子电池领域的战略布局、多氟多具备完整的电池生产线，各方也可在钠离子电池方面形成战略合作关系。
  合作规模和投资金额尚未确定，将根据市场情况进一步商定。
  2.2 六氟磷酸锂合作项目
  多氟多在阳泉设立多氟多阳福新材料有限公司（六氟磷酸锂项目公司）并建设六氟磷酸锂生产线（六氟磷酸锂项目）。华阳股份和梧桐树资本合作的产业基金拟以股权的方式对六氟磷酸锂项目公司进行投资。（具体投资金额确定后，公司将根据《公司章程》的规定履行内部决策程序和信息披露义务）。
  该项目可作为各方战略合作的成熟项目先行推进。
  2.3 电解液添加剂、负极材料、研究院和工业互联网等领域的合作
  2.3.1 VC（碳酸亚乙烯酯）、FEC（氟代碳酸乙烯酯）是电解液的主要成膜添加剂产品。电解液添加剂已成为提升电池电解液性能的核心原材料。乙方作为电解质行业龙头企业，已经制定了锂离子电池用功能添加剂项目发展战略，公司、丙方有意愿参股投资。
  2.3.2 华阳股份利用自身的煤炭资源优势进一步加大负极产业链延伸。多氟多作为新材料方向的全产业链布局者，对于负极材料具有深度合作的意愿。
  2.3.3 华阳股份具备广泛的科研资源、多氟多拥有深厚的技术积累，双方未来可合作成立新能源领域的科学研究院所。双方深度合作研究新能源领域前沿技术，培育孵化新能源产业链上的优质项目机会。
  （二）其他约定
  本协议仅作为各方合作的意向性框架协议，不能代替具体项目协议。具体项目另行签订协议，本协议与各项具体业务合作协议约定不一致的，各方的权利义务关系以具体业务协议和合同为准。
    三、对上市公司的影响
  本协议的签署，有利于各方优势互补、合作共赢，充分利用和整合各自在有关领域的资源，在新能源产业探索全方位的深度合作。有利于公司同时积极培育新能源产业，构建集科研、产业、资本为一体的创新协同生态系统，推进公司由传统能源领域向新能源领域的探索，实现企业的可持续发展。
  本次协议的签署不涉及具体金额，只是各方达成初步的意向性合作共识，预计对公司 2021 年经营业绩不构成重大影响。
    四、重大风险提示
  本次签订的三方战略合作框架协议，确立了三方战略合作伙伴关系，为三方在新能源产业链上全方位的深度合作奠定了基础，但本协议属于三方合作意愿和基本原则的框架性、意向性、初步的约定，框架协议付诸实施和实施过程中均存在变动的可能性，尚需合作各方进一步沟通和落实。
  公司将按照《上海证券交易所股票上市规则》及相关法律法规的要求，跟踪有关事项的进展，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                      山西华阳集团新能股份有限公司
                                                  董事会
                                              2021年9月25日

[2021-08-30] (600348)华阳股份:山西华阳集团新能股份有限公司2021年半年度报告及摘要的补充说明公告
证券代码：600348                证券简称：华阳股份              公告编号：2021-055
债券代码：155989                债券简称：18 阳煤 Y4
债券代码：155229                债券简称：19 阳煤 01
债券代码：155666                债券简称：19 阳股 02
债券代码：163962                债券简称：19 阳煤 Y1
债券代码：163398                债券简称：20 阳煤 01
    山西华阳集团新能股份有限公司
 2021年半年度报告及摘要的补充说明公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  山西华阳集团新能股份有限公司（以下简称“公司”） 于 2021 年 8 月
28 日披露的公司《2021 年半年度报告》全文及摘要，报告内第七节《股份变动及股东情况》所披露股东持股情况未含融资融券信用账户信息，现将普通账户和融资融券信用账户合并后的股东持股情况公告如下：
  原公告内容为：
  (二)截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                          前十名股东持股情况
                                                              持有有  质押、标记或冻结情  股东性质
          股东名称            报告期内  期末持股数  比例  限售条          况
          （全称）              增减        量      (%)  件股份  股份      数量
                                                                数量  状态
华阳新材料科技集团有限公司                      0  1,403,038,240  58.34        0  质押      701,519,120  国有法人
香港中央结算有限公司                  32,687,614      86,273,603  3.59        0  未知                0  其他
中国银行股份有限公司－易方达资源行业
                                        7,442,000      7,442,000  0.31        0  未知                0  其他
混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－富国中证红
                                        3,279,000      6,963,600  0.29        0  未知                0  其他
利指数增强型证券投资基金
阳泉煤业集团多种经营总公司                      0      6,740,440  0.28        0  未知                0  其他
中国农业银行股份有限公司－中证 500 交
                                        -288,500      5,358,915  0.22        0  未知                0  其他
易型开放式指数证券投资基金
严如生                                  -100,000      5,010,400  0.21        0  未知                0  境内自然人
中国工商银行股份有限公司－国泰中证煤
                                        1,783,401      4,698,206  0.20        0  未知                0  其他
炭交易型开放式指数证券投资基金
严罡                                  -2,245,667      4,664,533  0.19        0  未知                0  境内自然人
中国建设银行股份有限公司－大成中证红
                                          356,300      4,493,200  0.19        0  未知                0  其他
利指数证券投资基金
                                    前十名无限售条件股东持股情况
                    股东名称                        持有无限售条件流通          股份种类及数量
                                                          股的数量            种类          数量
华阳新材料科技集团有限公司                                              1,403,038,240  人民币普通股      1,403,038,240
香港中央结算有限公司                                                        86,273,603  人民币普通股          86,273,603
中国银行股份有限公司－易方达资源行业混合型证券投资基金                      7,442,000  人民币普通股          7,442,000
中国工商银行股份有限公司－富国中证红利指数增强型证券投资基金                  6,963,600  人民币普通股          6,963,600
阳泉煤业集团多种经营总公司                                                  6,740,440  人民币普通股          6,740,440
中国农业银行股份有限公司－中证 500 交易型开放式指数证券投资基
                                                                            5,358,915  人民币普通股          5,358,915
金
严如生                                                                      5,010,400  人民币普通股          5,010,400
中国工商银行股份有限公司－国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投
                                                                            4,698,206  人民币普通股          4,698,206
资基金
严罡                                                                        4,664,533  人民币普通股          4,664,533
中国建设银行股份有限公司－大成中证红利指数证券投资基金                      4,493,200  人民币普通股          4,493,200
前十名股东中回购专户情况说明
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明
                                                                  1）持有本公司 5%(含 5％)以上股份的股东为华阳新材料科技集团
                                                              有限公司。（2）华阳新材料科技集团有限公司与其他 9 名股东之间不
                                                              存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》
上述股东关联关系或一致行动的说明
                                                              规定的一致行动人关系；其他流通股股东未知是否存在关联关系，也
                                                              未知是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》规定的一致行
                                                              动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明
  现调整为：
  (二)截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                          前十名股东持股情况
                                                                  持有  质押、标记或冻结情  股东性质
                                                                  有限          况
          股东名称            报告期内增  期末持股数  比例  售条
          （全称）                减          量      (%)  件股  股份    数量
                                                                  份数  状态
                                                                  量
华阳新材料科技集团有限公司                        0  1,403,038,240  58.34        0  质押    701,519,120  国有法人
香港中央结算有限公司                    32,687,614    86,273,603  3.59        0  未知              0  其他
潘秀琴                                  -3,216,100    14,008,785  0.58        0  未知              0  境内自然人
卢连丰                                    2,903,800      9,475,909  0.39        0  未知              0  境内自然人
李俊                         

[2021-08-28] (600348)华阳股份:山西华阳集团新能股份有限公司2021年第五次临时股东大会决议公告
证券代码：600348              证券简称：华阳股份            公告编号：2021-051
债券代码：155989                债券简称：18 阳煤 Y4
债券代码：155229                债券简称：19 阳煤 01
债券代码：155666                债券简称：19 阳股 02
债券代码：163962                债券简称：19 阳煤 Y1
债券代码：163398                债券简称：20 阳煤 01
    山西华阳集团新能股份有限公司
  2021 年第五次临时股东大会决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
    本次会议是否有否决议案：无
    一、 会议召开和出席情况
  （一）股东大会召开的时间：2021 年 08 月 27 日
  （二）股东大会召开的地点：山西华阳集团新能股份有限公司会议室
  （三）出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数                                                    17
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）                            1,418,209,568
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%）            58.9692
  （四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
  本次会议由公司董事会召集，公司董事长杨乃时主持。本次会议的召集、召开和表决方式、表决程序符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。
  （五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
  1、公司在任董事 9 人，出席 9 人；
  2、公司在任监事 7 人，出席 7 人；
  3、董事会秘书王平浩出席本次会议；部分高级管理人员列席本次会议。
    二、 议案审议情况
  （一）累积投票议案表决情况
  1、关于变更公司董事的议案
                                                得票数占出席会
  议案序号        议案名称        得票数      议有效表决权的    是否当选
                                                    比例（%）
    1.01            翟红      1,391,904,748      98.1452          是
  （二）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
 议案      议案名称            同意              反对              弃权
 序号                      票数    比例（%） 票数  比例（%） 票数  比例（%）
1.01  翟红            41,832,596  61.3944
  （三）关于议案表决的有关情况说明
  无
    三、 律师见证情况
  （一）本次股东大会见证的律师事务所：北京国枫律师事务所
  律师：陈志坚、李易
  （二）律师见证结论意见：
  本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等相关法律、行政法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定；本次股东大会召集人、出席本次股东大会会议人员的资格合法、有效；本次股东大会会议的表决方式、表决程序符合现行有效的有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会的表决结果和决议合法有效。
    四、 备查文件目录
  （一）经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
  （二）经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
                                        山西华阳集团新能股份有限公司
                                                    2021 年 8 月 28 日

[2021-08-28] (600348)华阳股份:山西华阳集团新能股份有限公司第七届监事会第十三次会议决议公告
证券代码：600348                证券简称：华阳股份              公告编号：2021-053
债券代码：155989                债券简称：18 阳煤 Y4
债券代码：155229                债券简称：19 阳煤 01
债券代码：155666                债券简称：19 阳股 02
债券代码：163962                债券简称：19 阳煤 Y1
债券代码：163398                债券简称：20 阳煤 01
    山西华阳集团新能股份有限公司
  第七届监事会第十三次会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  一、监事会会议召开情况
  （一）本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
  （二）本次监事会会议的通知和资料于 2021 年 8 月 20 日以电子邮件和
书面方式发出。
  （三）本次监事会会议于 2021 年 8 月 27 日（星期五）在山西华阳集团
新能股份有限公司会议室召开。
  （四）本次监事会会议应出席的监事人数为 7 人，实际出席会议的监事人数为 7 人。
  （五）本次监事会会议由公司监事会主席刘有兔主持，部分高管列席会议。
  二、监事会会议审议情况
  （一）关于 2021 年半年度报告及摘要的议案
  表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。
  公司监事会根据《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》的规定和相关要求，对董事会编制的公司2021年半年度报告进行了认真的审核，现提出如下审核意见：
  1.公司2021年半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。
  2.公司2021年半年度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所披露的信息真实地反映了公司当期经营管理和财务状况等事项。
  3.在公司监事会提出本意见前，没有发现参与2021年半年度报告编制和审议人员有违反保密规定的行为。
  （二）关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案
  表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。
  经监事会对公司的实际情况逐项自查，认为公司各项条件满足现行法律法规和规范性文件中关于公开发行可转换公司债券的有关规定，具备公开发行可转换公司债券的条件。
  本议案尚需提交公司股东大会以特别决议审议通过。
  （三）关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案
  根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行管理办法》等有关法律法规及规范性文件的规定，公司编制了可转换公司债券发行方案，包括本次发行证券的种类、发行规模、票面金额和发行价格、债券期限、债券利率、还本付息的期限和方式等共计 20 项条款。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《山西华阳集团新能股份有限公司公开发行可转换公司债券预案》相关方案内容。
  1、发行证券的种类
  表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  2、发行规模
  表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  3、票面金额和发行价格
  表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  4、债券期限
  表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  5、债券利率
  表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  6、还本付息的期限和方式
  表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  7、转股期限
  表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  8、转股价格的确定及其调整
  表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  9、转股价格向下修正条款
  表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  10、转股股数确定方式
  表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  11、赎回条款
  表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  12、回售条款
  表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  13、转股年度有关股利的归属
  表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  14、发行方式及发行对象
  表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  15、向原股东配售的安排
  表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  16、债券持有人及债券持有人会议
  表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  17、本次募集资金用途
  表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  18、担保事项
  表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  19、募集资金存管
  表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  20、本次发行方案的有效期
  表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  本议案需提交股东大会以特别决议逐项审议通过。
  （四）关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案
  表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。
  具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《山西华阳集团新能股份有限公司公开发行可转换公司债券预案》。
  本议案尚需提交公司股东大会以特别决议审议通过。
  （五）关于公司公开发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报
告的议案
  表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。
  本次公开发行可转换公司债券拟募集资金总额为不超过人民币 500,000万元（含 500,000 万元），扣除发行费用后，拟全部用于以下项目：
                                                                单位：万元
序号                项目名称                    项目总投资        拟投入金额
 1  新建七元智能化矿井项目                          544,167.38          350,000.00
 2  补充流动资金项目                                150,000.00          150,000.00
                    合计                              694,167.38          500,000.00
  截至 2021 年 6 月 30 日，新建七元智能化矿井项目已投入 175,673.84 万
元，尚需投入金额 368,493.54 万元。
  具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
  本议案尚需提交公司股东大会以特别决议审议通过。
  （六）关于公司前次募集资金使用情况报告的议案
  表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。
  根据《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号）等有关规定，公司编制了《山西华阳集团新能股份有限公司截至 2021 年6 月 30 日止的前次募集使用情况专项报告》，并聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《山西华阳集团新能股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》。
  具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
  本议案尚需提交公司股东大会以特别决议审议通过。
  （七）关于公开发行可转换公司债券摊薄即期收益、采取填补措施及相关主体承诺的议案
  表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。
  根据国务院办公厅发布的《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）、中国证券监督管理委员会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号）等文件的有关规定，为保障中小投资者利益，公司就本次发行对即期回报摊薄的影响进行了认真分析，拟定了《山西华阳
集团新能股份有限公司公开发行可转换公司债券摊薄即期收益、采取填补措施及相关主体承诺》并予以公告。公司全体监事、高级管理人员、控股股东及实际控制人就本次公司公开发行可转换公司债券摊薄即期收益、采取填补措施出具了承诺，并保证切实履行承诺。
  具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
  本议案尚需提交公司股东大会以特别决议审议通过。
  （八）关于《公司未来三年（2021-2023 年）股东分红回报规划》的议案
  表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。
  具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《山西华阳集团新能股份有限公司关于公司未来三年股东分红回报规划》。
  本议案尚需提交公司股东大会以特别决议审议通过。
  （九）关于本次公开发行可转换公司债券持有人会议规则的议案
  表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。
  公司拟申请公开发行可转换公司债券并在上海证券交易所上市，为保证所有债券持有人的合法利益，进一步完善公司的治理结构，依据《中华人民共和国公司法》等法律、法规及其他规范性文件的规定起草了《山西华阳集团新能股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则》。《可转换公司债券持有人会议规则》将自公司本次可转换公司债券上市发行之日起生效。
  具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《山西华阳集团新能股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则》。
  本议案尚需提交公司股东大会以特别决议审议通过。
  特此公告。
                                    山西华阳集团新能股份有限公司
                                                监事会
                                          2021 年 8 月 28 日

[2021-08-28] (600348)华阳股份:山西华阳集团新能股份有限公司第七届董事会第十五次会议决议公告
证券代码：600348                证券简称：华阳股份              公告编号：2021-052
债券代码：155989                债券简称：18 阳煤 Y4
债券代码：155229                债券简称：19 阳煤 01
债券代码：155666                债券简称：19 阳股 02
债券代码：163962                债券简称：19 阳煤 Y1
债券代码：163398                债券简称：20 阳煤 01
    山西华阳集团新能股份有限公司
  第七届董事会第十五次会议决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、董事会会议召开情况
  （一）本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《章程》的规定。
  （二）本次董事会会议的通知和材料于 2021 年 8 月 20 日以电子邮件和
书面方式发出。
  （三）本次董事会会议于 2021 年 8 月 27 日（星期五）在山西华阳集团
新能股份有限公司会议室召开。
  （四）本次董事会会议应出席的董事人数为 9 人，实际出席会议的董事人数为 9 人。
  （五）本次董事会会议由公司董事长杨乃时主持，部分高管列席会议。
    二、董事会会议审议情况
  （一）关于变更董事长及董事会专门委员会委员的议案
  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。
  会议同意翟红先生担任公司第七届董事会董事长及董事会战略委员会主任委员，任期自本次董事会通过之日起至新一届董事会成立之日止（简历附后）。杨乃时先生不再担任公司第七届董事会董事长及战略委员会主任委员，增补为提名委员会委员。
  （二）关于聘任公司副总经理的议案
  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。
  会议同意聘任赵志强先生为公司副总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至新一届董事会成立之日止（简历附后）。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见，意见内容已于同日披露于上海证券交易所网站。
  （三）关于 2021 年半年度报告及摘要的议案
  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。
  公 司 2021 年 半 年 度 报 告 及 摘 要 详 见 上 海 证 券 交 易 所 网 站
(www.sse.com.cn)。
  （四）关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案
  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。
  根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》等相关规定，经董事会对公司的实际情况逐项自查，认为公司各项条件满足现行法律法规和规范性文件中关于公开发行可转换公司债券的有关规定，具备公开发行可转换公司债券的条件。
  独立董事对此议案发表了同意的独立意见，意见内容已于同日披露于上海证券交易所网站。
  本议案尚需提交公司股东大会以特别决议审议通过。
  （五）关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案
  根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行管理办法》等有关法律法规及规范性文件的规定，公司编制了可转换公司债券发行方案，包括本次发行证券的种类、发行规模、票面金额和发行价格、债券期限、债券利率、还本付息的期限和方式等共计 20 项条款，会议逐项审议通过。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《山西华阳集团新能股份有限公司公开发行可转换公司债券预案》相关方案内容。
  1、发行证券的种类
  表决结果：9票同意，反对票0票，弃权票0票。
  2、发行规模
  表决结果：9票同意，反对票0票，弃权票0票。
  3、票面金额和发行价格
  表决结果：9票同意，反对票0票，弃权票0票。
  4、债券期限
表决结果：9票同意，反对票0票，弃权票0票。
5、债券利率
表决结果：9票同意，反对票0票，弃权票0票。
6、还本付息的期限和方式
表决结果：9票同意，反对票0票，弃权票0票。
7、转股期限
表决结果：9票同意，反对票0票，弃权票0票。
8、转股价格的确定及其调整
表决结果：9票同意，反对票0票，弃权票0票。
9、转股价格向下修正条款
表决结果：9票同意，反对票0票，弃权票0票。
10、转股股数确定方式
表决结果：9票同意，反对票0票，弃权票0票。
11、赎回条款
表决结果：9票同意，反对票0票，弃权票0票。
12、回售条款
表决结果：9票同意，反对票0票，弃权票0票。
13、转股年度有关股利的归属
表决结果：9票同意，反对票0票，弃权票0票。
14、发行方式及发行对象
表决结果：9票同意，反对票0票，弃权票0票。
15、向原股东配售的安排
表决结果：9票同意，反对票0票，弃权票0票。
16、债券持有人及债券持有人会议
表决结果：9票同意，反对票0票，弃权票0票。
17、本次募集资金用途
表决结果：9票同意，反对票0票，弃权票0票。
18、担保事项
表决结果：9票同意，反对票0票，弃权票0票。
19、募集资金存管
  表决结果：9票同意，反对票0票，弃权票0票。
  20、本次发行方案的有效期
  表决结果：9票同意，反对票0票，弃权票0票。
  独立董事对本议案发表了同意的独立意见，意见内容已于同日披露于上海证券交易所网站。
  本议案需提交股东大会以特别决议逐项审议通过。
  （六）关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案
  表决结果：9票同意，反对票0票，弃权票0票，审议通过本议案。
  具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《山西华阳集团新能股份有限公司公开发行可转换公司债券预案》。
  独立董事对本议案发表了同意的独立意见，意见内容已于同日披露于上海证券交易所网站。
  本议案尚需提交公司股东大会以特别决议审议通过。
  （七）关于公司公开发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告的议案
  表决结果：9票同意，反对票0票，弃权票0票，审议通过本议案。
  本次公开发行可转换公司债券拟募集资金总额为不超过人民币 500,000万元（含 500,000 万元），扣除发行费用后，拟全部用于以下项目：
                                                                    单位：万元
序号              项目名称                  项目总投资      拟投入金额
 1  新建七元智能化矿井项目                    544,167.38        350,000.00
 2  补充流动资金项目                          150,000.00        150,000.00
                  合计                          694,167.38        500,000.00
  截至 2021 年 6 月 30 日，新建七元智能化矿井项目已投入 175,673.84 万
元，尚需投入金额 368,493.54 万元。
  具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
  独立董事对本议案发表了同意的独立意见，意见内容已于同日披露于上海证券交易所网站。
  本议案尚需提交公司股东大会以特别决议审议通过。
  （八）关于公司前次募集资金使用情况报告的议案
  表决结果：9票同意，反对票0票，弃权票0票，审议通过本议案。
  根据《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号）等有关规定，公司编制了《山西华阳集团新能股份有限公司截至 2021 年6 月 30 日止的前次募集使用情况专项报告》，并聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《山西华阳集团新能股份有限公司前次募集资金使用情
况 鉴 证 报 告 》 。 具 体 内 容 详 见 公 司 同 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
  独立董事对此议案发表了同意的独立意见，意见内容已于同日披露于上海证券交易所网站。
  本议案尚需提交公司股东大会以特别决议审议通过。
  （九）关于公开发行可转换公司债券摊薄即期收益、采取填补措施及相关主体承诺的议案
  表决结果：9票同意，反对票0票，弃权票0票，审议通过本议案。
  根据国务院办公厅发布的《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）、中国证券监督管理委员会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号）等文件的有关规定，为保障中小投资者利益，公司就本次发行对即期回报摊薄的影响进行了认真分析，拟定了《山西华阳集团新能股份有限公司公开发行可转换公司债券摊薄即期收益、采取填补措施及相关主体承诺》并予以公告。公司全体董事、高级管理人员、控股股东及实际控制人就本次公司公开发行可转换公司债券摊薄即期收益、采取填补措施出具了承诺，并保证切实履行承诺。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
  独立董事对此议案发表了同意的独立意见，意见内容已于同日披露于上海证券交易所网站。
  本议案尚需提交公司股东大会以特别决议审议通过。
  （十）关于《公司未来三年（2021-2023 年）股东分红回报规划》的议案
  表决结果：9票同意，反对票0票，弃权票0票，审议通过本议案。
  具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《山西华阳集团新能股份有限公司未来三年（2021-2023 年）股东分红回
报规划》。
  独立董事对此议案发表了同意的独立意见，意见内容已于同日披露于上海证券交易所网站。
  本议案尚需提交公司股东大会以特别决议审议通过。
  （十一）关于本次公开发行可转换公司债券持有人会议规则的议案
  表决结果：9票同意，反对票0票，弃权票0票，审议通过本议案。
  公司拟申请公开发行可转换公司债券并在上海证券交易所上市，为保证所有债券持有人的合法利益，进一步完善公司的治理结构，依据《中华人民共和国公司法》等法律、法规及其他规范性文件的规定起草了《山西华阳集团新能股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则》。《可转换公司债券持有人会议规则》将自公司本次可转换公司债券上市发行之日起生效。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《山西华阳集团新能股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则》。
  独立董事对此议案发表了同意的独立意见，意见内容已于同日披露于上海证券交易所网站。
  本议案尚需提交公司股东大会以特别决议审议通过。
  （十二）关于提请股东大会授权董事会（或董事会授权人士）全权办理本次公开发行可转换公司债券相关事宜的议案
  表决结果：9票同意，反对票0票，弃权票0票，审议通过本议案。
  为合法、高效地完成公司公开发行可转换公司债券的工作，依照《公司法》、《证券法》等法律法规和规范性文件及《公司章程》的规定，公司董事会拟提请公司股东大会授权董事会（或董事会授权人士），在股东大会审议通过的框架和原则下，全权办理与本次公开发行可转换公司债券有关的全部具体事宜，包括但不限于：
  1.在法律、法规及其他规范性文件和《公司章程》允许的

[2021-08-28] (600348)华阳股份:2021年半年度报告主要财务指标
    基本每股收益: 0.48元
    每股净资产: 7.3425元
    加权平均净资产收益率: 6.62%
    营业总收入: 188.87亿元
    归属于母公司的净利润: 11.52亿元

=========================================================================
免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
   司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
   担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
   的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
   特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
=========================================================================