≈≈北方稀土600111≈≈(更新:22.02.22)
[2022-02-22] (600111)北方稀土:北方稀土第八届董事会第九次会议决议公告
债券代码：143039              债券简称：17 北方 01
债券代码：143303              债券简称：17 北方 02
债券代码：163230            债券简称：20 北方 01
股票代码：600111            股票简称：北方稀土          公告编号：2022—009
 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
  第八届董事会第九次会议决议公告
    本公司及董事会全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对公告内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
  一、董事会会议召开情况
  中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司（以下简称公司）董
事会于 2022 年 2 月 15 日以书面送达和电子邮件方式，向全体董事发
出了召开第八届董事会第九次会议的通知。本次会议于 2022 年 2 月21 日以通讯方式召开。公司全体董事参加会议。会议召开程序符合《中华人民共和国公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》的规定。
  二、董事会会议审议情况
  （一）通过《2022 年度科研（技术）工作计划》；
  表决结果：同意 14 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  （二）通过《2022 年度项目投资计划》；
  本议案尚需提交公司股东大会审议批准。
  表决结果：同意 14 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  （三）通过《关于修订公司<内部控制流程手册><内部控制评价手册>的议案》；
  表决结果：同意 14 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  （四）通过《关于增加及追认子公司包钢集团节能环保科技产业有限责任公司 2021 年下半年日常销售关联交易额度的议案》；
  独立董事对此进行了事前认可并发表了独立意见，同意增加及追认子公司包钢集团节能环保科技产业有限责任公司 2021 年下半年日常销售关联交易额度。
  表决结果：关联董事章智强、瞿业栋、邢立广、白华裔、张日辉、
债券代码：143039              债券简称：17 北方 01
债券代码：143303              债券简称：17 北方 02
债券代码：163230            债券简称：20 北方 01
股票代码：600111            股票简称：北方稀土          公告编号：2022—009
王占成、余英武回避了表决，其他非关联董事同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。
  （五）通过《关于对控股子公司全南包钢晶环稀土有限公司开展处置工作的议案》；
  表决结果：同意 14 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    特此公告
                    中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
                                董  事  会
                                2022 年 2 月 22 日

[2022-02-22] (600111)北方稀土:北方稀土第八届监事会第九次会议决议公告
债券代码：143039              债券简称：17 北方 01
债券代码：143303            债券简称：17 北方 02
债券代码：163230            债券简称：20 北方 01
股票代码：600111            股票简称：北方稀土          公告编号：2022—010
中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
  第八届监事会第九次会议决议公告
    本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对公告内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
  一、监事会会议召开情况
  中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司（以下简称公司）
监事会于 2022 年 2 月 15 日以书面送达和电子邮件方式，向全体监
事发出了召开第八届监事会第九次会议的通知。本次会议于 2022 年2 月 21 日以通讯方式召开。公司全体监事出席会议。会议召开程序符合《中华人民共和国公司法》、公司《章程》和《监事会议事规则》的规定。
  二、监事会会议审议情况
  （一）通过《2022 年度科研（技术）工作计划》；
  表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  （二）通过《2022 年度项目投资计划》；
  本议案尚需提交公司股东大会审议批准。
  表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  （三）通过《关于修订公司<内部控制流程手册><内部控制评价手册>的议案》；
  表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  （四）通过《关于增加及追认子公司包钢集团节能环保科技产业有限责任公司 2021 年下半年日常销售关联交易额度的议案》；
  表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  （五）通过《关于对控股子公司全南包钢晶环稀土有限公司开展处置工作的议案》；
债券代码：143039              债券简称：17 北方 01
债券代码：143303            债券简称：17 北方 02
债券代码：163230            债券简称：20 北方 01
股票代码：600111            股票简称：北方稀土          公告编号：2022—010
  表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  特此公告
                    中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
                                监  事  会
                                2022 年 2 月 22 日

[2022-02-22] (600111)北方稀土:北方稀土关于对控股子公司全南包钢晶环稀土有限公司开展处置工作的公告
债券代码：143039              债券简称：17 北方 01
债券代码：143303            债券简称：17 北方 02
债券代码：163230            债券简称：20 北方 01
股票代码：600111            股票简称：北方稀土            公告编号：2022—012
中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
  关于对控股子公司全南包钢晶环稀土
    有限公司开展处置工作的公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对公告内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
  重要内容提示：
  ●中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司（以下简称公司或北方稀土）控股子公司全南包钢晶环稀土有限公司（以下简称全南晶环）自 2012 年起处于亏损状态。期间，虽然全南晶环各方股东采取了多种措施尝试减亏治亏，但均未能改变全南晶环亏损局面，已处于低效无效运营状态，扭亏基本无望，继续存续不利于提升公司产业链发展质量和经营绩效。鉴于此，为深入贯彻落实国企改革三年行动关于推进产业布局优化和调整要求，加快“两非两资”剥离处置，进一步提升公司产业链竞争力和盈利能力，推动公司高质量发展，公司拟对全南晶环开展处置工作。
  ●本次交易未构成关联交易
  ●本次交易未构成重大资产重组
  ●本次交易实施不存在重大法律障碍
  ●本次交易属于公司董事会决策权限，无需提交公司股东大会审议批准。
  受市场变动和经营策略等因素影响，公司控股子公司全南晶环自2012 年起处于亏损状态。期间，虽然全南晶环各方股东采取了多种措施尝试减亏治亏，但均未能改变全南晶环亏损局面，已处于低效无效运营状态，扭亏基本无望，继续存续不利于提升公司产业链发展质
债券代码：143039              债券简称：17 北方 01
债券代码：143303            债券简称：17 北方 02
债券代码：163230            债券简称：20 北方 01
股票代码：600111            股票简称：北方稀土            公告编号：2022—012
量和经营绩效。鉴于此，为深入贯彻落实国企改革三年行动关于推进产业布局优化和调整要求，加快“两非两资”剥离处置，进一步提升公司产业链竞争力和盈利能力，推动公司高质量发展，公司拟对全南晶环开展处置工作。
  一、全南晶环基本情况
  公司名称：全南包钢晶环稀土有限公司
  统一社会信用代码：91360729561062420N
  成立日期：2010 年 9 月 1 日
  注册资本：18205.67 万元
  法定代表人：冷云光
  企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股）
  公司地址：江西省赣州市全南县工业一园
  经营范围：稀土矿产品冶炼、分离及产品销售
  股权结构：
                  股东名称                  持股比例（%）
  中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司        49
          全南晶环科技有限责任公司                31
                  邬元旭                        5
                  钟月明                        5
                  凌卫东                        5
                  曾兰荣                        5
  财务状况：
            全南晶环最近一年及一期主要财务指标
债券代码：143039              债券简称：17 北方 01
债券代码：143303            债券简称：17 北方 02
债券代码：163230            债券简称：20 北方 01
股票代码：600111            股票简称：北方稀土            公告编号：2022—012
                                                        单位：万元
          年度  2021 年 12 月 31 日    2020 年 12 月 31 日
 财务指标          （未经审计）          （经审计）
    总资产                20,148.26          20,859.10
    净资产                -24,497.55          -22,592.84
                    2021 年 1-12 月          2020 年度
                    （未经审计）          （经审计）
    营业收入                3,256.33            7,964.45
    净利润                -1,904.71          -1,594.94
  产能情况：全南晶环具备每年 1500 吨离子型稀土分离产品产能。
  二、处置方式
  结合全南晶环实际情况，公司拟以包括但不限于股权转让、重组、破产清算等方式进行处置，并与全南晶环其他股东等沟通，以实现对全南晶环的股权、债权重组或破产清算。
  三、处置对公司的影响
  截至 2021 年 12 月 31 日，公司对全南晶环的长期股权投资账面
价值为 8,920.78 万元，债权为 37,774.87 万元。本次处置，公司在全南晶环的股权投资和债权投入存在无法收回风险。公司将对相关股权投资、债权按照相关规定计提减值准备。如后续全南晶环破产清算，公司将丧失对其的控制权，其将不再纳入公司合并报表范围。因全南晶环的资产、收入、利润及产能产量指标占公司相应指标的比例很小，公司对全南晶环的处置不会影响公司主营业务，不会对公司正常生产经营及合并财务报表产生重大影响。因本次资产处置存在不确定性，对公司业绩的最终影响以最终处置执行结果和会计师审计为准。公司将根据处置工作进展履行后续决策程序及信息披露义务。
  公司董事会授权经理层负责包括但不限于股权转让、重组、破产
债券代码：143039              债券简称：17 北方 01
债券代码：143303            债券简称：17 北方 02
债券代码：163230            债券简称：20 北方 01
股票代码：600111            股票简称：北方稀土            公告编号：2022—012
清算方案确认等全南晶环处置工作的具体事务。
    四、备查文件
  （一）北方稀土第八届董事会第九次会议决议；
  （二）北方稀土第八届监事会第九次会议决议。
    特此公告
                    中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
                                董  事  会
                                2022 年 2 月 22 日

[2022-02-22] (600111)北方稀土:北方稀土关于增加及追认子公司包钢集团节能环保科技产业有限责任公司2021年下半年日常销售关联交易额度的公告
中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 关于增加及追认子公司包钢集团节能环保科
    技产业有限责任公司 2021 年下半年
      日常销售关联交易额度的公告
    本公司及董事会全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对公告内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
  重要内容提示：
  ●中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司（以下简称公司）全资子公司包钢集团节能环保科技产业有限责任公司（以下简称节能环保公司）2021 年下半年日常销售关联交易实际完成情况超过预计金额，公司拟增加及追认节能环保公司 2021 年下半年日常销售关联交易额度 9,135.22 万元，约占公司最近一期（2020 年度）经审计归属于上市公司股东的净资产的 0.88%。本次增加及追认日常关联交易事项属于公司董事会决策权限，无需提交公司股东大会审议批准。
  ●节能环保公司及其子公司与公司关联方发生的日常关联交易，是节能环保公司正常生产经营必需进行的交易，有利于公司及节能环保公司扩大经营规模增强盈利能力，提高资金使用效率和效益，符合公司和全体股东整体利益，不存在供应中断及退货情况。通过签订产品及服务购销合同能够有效控制风险，保证交易及资金安全，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益情况，不会对关联方形成较大依赖，对公司独立性不构成影响。
  2021 年 8 月 26 日，公司第八届董事会第三次会议审议通过了《关
于子公司包钢集团节能环保科技产业有限责任公司 2021 年上半年日
常关联交易执行及下半年日常关联交易预计的议案》，同意公司子公司包钢集团节能环保科技产业有限责任公司（以下简称节能环保公司）2021 年上半年日常关联交易执行及下半年日常关联交易预计内容。
  近期，经公司财务部门核算，节能环保公司 2021 年下半年日常销售关联交易实际完成情况超过预计金额，公司拟增加及追认节能环保公司 2021 年下半年日常销售关联交易额度 9,135.22 万元，约占公司最近一期（2020 年度）经审计归属于上市公司股东的净资产的0.88%。
  一、增加及追认日常销售关联交易额度情况
  （一）履行的审议程序
  公司2022年2 月21日召开的第八届董事会第九次会议审议通过了《关于增加及追认子公司包钢集团节能环保科技产业有限责任公司2021 年下半年日常销售关联交易额度的议案》，7 名关联董事章智强、瞿业栋、邢立广、白华裔、张日辉、王占成、余英武回避了对该议案
的表决，7 名非关联董事以 7 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结
果通过了该议案。
  公司独立董事事前认可了本项日常关联交易并发表了独立意见，同意增加及追认节能环保公司 2021 年下半年日常销售关联交易额度。
    （二）实际完成情况超过预计金额的主要原因
    节能环保公司2021年下半年日常销售关联交易实际完成情况超过预计金额，主要是因其承揽关联方的绿化工程、废渣处置、运输等业务量增加；向关联方销售的废钢量增加；新接承揽关联方的工程、运输、环评等业务所致。
  （三）增加及追认额度
  本次增加及追认额度如下：
                                                                  单位：万元人民币
 关联                                                2021 年    2021 年 7-12  预计实际发
 交易          关联方            关联交易内容    7-12 月原  月实际发生  生金额超出
 类别                                                预计金额  额（未经审  原预计金额
                                                                    计）
      包头钢铁（集团）有限责任  服务费、运费、工程    2,208.00    5,176.30    2,968.30
      公司                      服务
      包头市必得招标公司        工程服务                39.00            -      -39.00
      内蒙古包钢钢联股份有限公  废钢、环评费、服务  23,361.00    27,138.02    3,777.02
      司                        费、运费、工程服务
      内蒙古包钢稀土钢板材有限  劳务费、服务费、运    1,759.00    2,750.27      991.27
      责任公司                  费、工程服务
      内蒙古包钢钢联物流有限公  服务费、运费          198.00            -    -198.00
      司
      包钢集团机械设备制造有限  废钢                1,650.00    2,621.02      971.02
 向关  公司
 联方  包钢集团固阳矿山有限公司  环评费、服务费              -      376.94      376.94
 销售  内蒙古包钢特种钢管有限公
产品、 司                        环评费                      -            -          -
 提供  包钢集团矿山研究院(有限
 劳务  责任公司)                环评费                      -        8.21        8.21
 （服  内蒙古包钢利尔高温材料有
 务）  限公司                    产品、运费                  -        5.93        5.93
      包钢西北创业建设有限公司  服务费、运费                -        32.43      32.43
      内蒙古包钢还原铁有限责任  监测费                      -        12.78      12.78
      公司
      包钢集团万开实业有限公司  工程款、运费                -        17.02      17.02
      包钢集团设计研究院（有限  工程款                      -      103.30      103.30
      公司）
      内蒙古包钢安力金属科技有  工程款                      -      108.00      108.00
      限公司
                          合计                      29,215.00    38,350.22    9,135.22
      二、关联方介绍
      （一）包头钢铁（集团）有限责任公司
      企业性质：有限责任公司（国有控股）
      法定代表人：魏栓师
      注册资本：1,642,697.7111 万元人民币
  住所：内蒙古自治区包头市昆区河西工业区
  经营范围：钢铁制品，稀土产品，普通机械制造与加工，冶金机械设备及检修，安装；冶金、旅游业行业的投资；承包境外冶金行业工程及境内国际招标工程；上述境外工程所需的设备、材料出口；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员；铁矿石、石灰石采选；黑色金属冶炼、压延加工；水泥生产（仅分支机构）；钢铁产品、稀土产品、白灰产品销售；群众文化活动；旅行社及相关服务；技术推广服务；道路货物运输（危险货物道路运输活动除外）、普通货运；煤炭开采和洗选业；无损检测；开发、投资、建设运营电力、热力、煤炭资源、铁路及配套基础设施项目；电力、热力生产供应；售电业务。
  关联关系：包头钢铁（集团）有限责任公司〔以下简称包钢（集团）公司〕为公司控股股东，为《上海证券交易所股票上市规则》第6.3.3 条第二款第（一）项规定的关联法人。
  （二）内蒙古包钢钢联股份有限公司
  企业性质：其他股份有限公司(上市)
  法定代表人：刘振刚
  注册资本：4,558,503.2648 万元人民币
  住所：内蒙古自治区包头市昆区河西工业区
  经营范围：生产、销售：黑色金属及其延压加工产品、冶金机械、设备及配件，焦炭及焦化副产品（化工）生产和销售、冶金的投资、黑色金属冶炼、工业用氧、工业用氮、工业氢、纯氩、压缩空气、蒸汽、城市煤气经营、钢铁产品采购、耐火材料技术转让和施工服务、废钢铁加工、采购和销售、钢铁生产技术咨询、专有管理技术（高炉无料钟炉顶布料器等）、电力设备的施工、维护和检修以及电力技术服务、铁路运输及铁路设备的安装、检修和维护；测量设备的制造、
安装、维护与检定；工业控制计算机软件编程、安装与调试；无损检测；工业用水；仓储（不含危险品）；进出口贸易；铁矿采选；厂房、设备租赁；稀土精矿生产销售、萤石矿生产销售、铌精矿生产销售、硫精矿生产销售；有色金属、铁合金、铁矿石（铁精矿）、焦煤、焦炭的贸易。
  关联关系：该公司为公司控股股东包钢（集团）公司的控股子公司，为《上海证券交易所股票上市规则》第 6.3.3 条第二款第（二）项规定的关联法人。
  （三）内蒙古包钢稀土钢板材有限责任公司
  企业性质：其他有限责任公司
  法定代表人：屈文胜
  注册资本：1,264,440.272 万元人民币
  住所：内蒙古自治区包头市昆都仑区卜尔汉图镇（包钢厂区）新体系办公楼
  经营范围：金属冶炼及副产品；轧制及延压加工产品及副产品、焦炭及焦化副产品、石灰、化工产品（不含危险品）的生产与销售；冶金产品、冶金原材料、冶金辅助材料、冶金燃料等的销售；进出口贸易；仓储（不含易燃有毒物品）；普通道路运输（凭许可证经营）；冶金技术开发、技术咨询、技术转让与技术服务。
  关联关系：该公司为公司控股股东包钢（集团）公司控股子公司内蒙古包钢钢联股份有限公司（以下简称包钢股份）的控股子公司，为《上海证券交易所股票上市规则》第 6.3.3 条第二款第（二）项规定的关联法人。
  （四）包钢集团机械设备制造有限公司
  企业性质：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
  法定代表人：于建民
  注册资本：3,539.95 万元人民币
  住所：内蒙古自治区包头市昆都仑区包钢厂区（机总门岗内 200米机总办公楼）
  经营范围：压力容器的制造；起重机械的制造、安装、维修、改造（以上项目在许可证有效期内经营）；一般经营项目：设备大修安装；技改基建及外协的非标准；备品备件、钢铁生产用大宗耗件大型工具制作；小型轧钢；金属表面工程；机电设备、计算机软硬件开发；劳务服务、装卸服务（以上两项不含劳务派遣）；设备租赁、场地租赁；职业技能培训；钢材、标准件的销售；工程勘察设计；太阳能技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；光电研发；房屋建筑工程设计、施工；太阳能设备的清洁及销售；化工产品（危险品、专营除外）的销售。
  关联关系：该公司为公司控股股东包钢（集团）公司控股子公司内蒙古包钢西创集团有限公司的全资子公司（以下简称包钢西创），为《上海证券交易所股票上市规则》第 6.3.3 条第二款第（二）项规定的关联法人。
  （五）包钢集团设计研究院（有限公司）
  企业性质：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
  法定代表人：马树新
  注册资本：6,

[2022-02-19] (600111)北方稀土:北方稀土关于控股股东累计减持公司股份达到2%的提示性公告
债券代码：143039              债券简称：17 北方 01
债券代码：143303            债券简称：17 北方 02
债券代码：163230            债券简称：20 北方 01
股票代码：600111            股票简称：北方稀土          公告编号：2022—008
中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
  关于控股股东累计减持公司股份达到2%的
            提示性公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对公告内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
  重要内容提示：
  ●本次权益变动属于减持，未触及要约收购
  ●本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化
  2021 年 8 月 14 日，中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
（以下简称公司）披露了《北方稀土控股股东减持股份计划公告》。公司控股股东包头钢铁（集团）有限责任公司〔以下简称包钢（集团）公司〕拟自减持计划公告披露之日起 15 个交易日后的 6 个月内，按市场价格以交易所集中竞价和大宗交易方式减持不超过 90,826,650股公司股份，减持股份数量不超过公司股份总数的 2.5%。其中，以交易所集中竞价交易方式在任意连续 90 日内减持股份总数不超过公司股份总数的 1%，即不超过 36,330,660 股；以大宗交易方式在任意连续 90 日内减持股份总数不超过公司股份总数的 1.5%，即不超过
54,495,990 股。2021 年 10 月 28 日、11 月 26 日，公司在《中国证
券报》《上海证券报》及上海证券交易所网站先后发布了《北方稀土关于控股股东累计减持公司股份达到 1%的提示性公告》《北方稀土控股股东减持公司股份计划实施进展公告》，就包钢（集团）公司累计减持公司股份达到 1%及减持数量过半情况进行了公告。
  2022 年 2 月 18 日，公司收到包钢（集团）公司发来的《包头钢
铁（集团）有限责任公司关于减持中国北方稀土（集团）高科技股份
债券代码：143039              债券简称：17 北方 01
债券代码：143303            债券简称：17 北方 02
债券代码：163230            债券简称：20 北方 01
股票代码：600111            股票简称：北方稀土          公告编号：2022—008
有限公司股份实施进展的通知》。2021 年 9 月 8 日至 2022 年 2 月 18
日，包钢（集团）公司通过交易所集中竞价和大宗交易方式累计减持公司股份 73,034,250 股，占公司股份总数的 2.0103%；其中，通过交易所集中竞价方式减持 35,900,250 股，占公司股份总数的 0.9882%；通过大宗交易方式减持公司股份 37,134,000 股，占公司股份总数的1.0221%。截至本公告日，包钢（集团）公司持有公司 1,340,826,969股，占公司股份总数的 36.91%。
  包钢（集团）公司实施本次减持不会导致公司控制权发生变更，不会对公司的治理结构、股权结构及持续经营产生重大影响。本次减持不涉及信息披露义务人披露权益变动报告书。
  特此公告
                    中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
                                董  事  会
                                2022 年 2 月 19 日

[2022-01-14] (600111)北方稀土:北方稀土2021年度业绩预增公告
债券代码：143039              债券简称：17 北方 01
债券代码：143303            债券简称：17 北方 02
债券代码：163230            债券简称：20 北方 01
股票代码：600111            股票简称：北方稀土            公告编号：2022—007
中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
        2021 年度业绩预增公告
      本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者
  重大遗漏，并对公告内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
  重要内容提示：
  ●经中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司（以下简称公司）财务部门初步测算，预计 2021 年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期（法定披露数据）相比，将增加 406,800 万元到 422,800万元，同比增加 488.58%到 507.79%。
    预计 2021 年度实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的
净利润与上年同期（法定披露数据）相比，将增加 390,100 万元到406,100 万元，同比增长 484.16%到 504.02%。
  一、本期业绩预告情况
  （一）业绩预告期间
  2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
  （二）业绩预告情况
  1.经公司财务部门初步测算，预计 2021 年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期（法定披露数据）相比，将增加 406,800 万元到 422,800 万元，同比增长 488.58%到 507.79%。
    2.预计 2021 年度实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益
的净利润与上年同期（法定披露数据）相比，将增加 390,100 万元到406,100 万元，同比增长 484.16%到 504.02%。
    3.本次预计的业绩未经注册会计师审计。
债券代码：143039              债券简称：17 北方 01
债券代码：143303            债券简称：17 北方 02
债券代码：163230            债券简称：20 北方 01
股票代码：600111            股票简称：北方稀土            公告编号：2022—007
    二、上年同期业绩情况
  （一）归属于上市公司股东的净利润：83,262.35 万元，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：80,572.32 万元。
  （二）每股收益：0.2303 元。
    三、本期业绩预增的主要原因
  2021 年，是“十四五”开局之年。全球疫情持续演变，外部环境复杂严峻，全球经济缓慢复苏；国内经济持续稳定恢复，经济发展稳中加固、稳中提质、稳中向好。稀土行业在国家持续规范整治下，发展环境进一步优化，行业生产经营秩序不断改善。随着上游供给侧优化及下游风电、新能源汽车等终端消费需求支撑拉动，主要稀土产品市场供需局面得到改善，推动稀土市场主要产品价格震荡走高，交易活跃度增加，企业开工率和产能利用率提升，稀土生产加工企业经营质量和效益得到改善。
    为实现既定生产经营目标，公司紧扣推动高质量发展主题，紧抓 市场向好的有利时机，贯彻落实各项决策部署，稳经营、抓创新、提 产量、促销售、降成本、调结构、强管理、促转型、扩投资、增效益， 公司在各层面各环节大力深化改革所释放出的发展活力与增长潜力 持续巩固扩大经营成果，保持了良好的发展势头，发展质量进一步增 强，经营业绩同比实现大幅增长。
    四、风险提示
    公司不存在影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。
  五、其他说明事项
    以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的 2021 年度报告为准，敬请广大投资者注意投资风险。
债券代码：143039              债券简称：17 北方 01
债券代码：143303            债券简称：17 北方 02
债券代码：163230            债券简称：20 北方 01
股票代码：600111            股票简称：北方稀土            公告编号：2022—007
    特此公告
                      中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
                                  董  事  会
                                  2022 年 1 月 14 日

[2022-01-08] (600111)北方稀土:北方稀土关于与关联方内蒙古包钢钢联股份有限公司签订《稀土精矿供应合同》暨稀土精矿日常关联交易2021年度执行及2022年度预计的公告
  中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
 关于与关联方内蒙古包钢钢联股份有限公司签订
  《稀土精矿供应合同》暨稀土精矿日常关联交易
      2021 年度执行及 2022 年度预计的公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对公告内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
  重要内容提示：
  ●日常关联交易内容：中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司（以下简称公司）本次与关联方内蒙古包钢钢联股份有限公司（以下简称包钢股份）签订《稀土精矿供应合同》，稀土精矿价格拟自
2022 年 1 月 1 日起调整为不含税 26,887.20 元/吨（干量，REO=51%），
REO 每增减 1%，不含税价格增减 527.20 元/吨（干量），稀土精矿
2022 年交易总量不超过 23 万吨（干量，折 REO=50%），2022 年此项
日常关联交易总金额预计不超过人民币 70 亿元（含税）。双方约定，每季度可根据稀土市场产品价格波动情况协商调整稀土精矿交易价格，如遇稀土市场产品价格发生较大波动，稀土精矿交易价格随之浮动。一个季度内稀土市场产品价格平稳，稀土精矿交易价格不做调整。如稀土精矿关联交易价格调整，相应调整稀土精矿关联交易总金额。
  ●本项日常关联交易尚需提交公司股东大会审议批准。
  一、日常关联交易基本情况
  经公司 2016 年度股东大会审议批准，公司与关联方包钢股份自2017 年起进行稀土精矿采购日常关联交易。经公司 2020 年度股东大会审议批准，双方根据当时市场价格等因素重新签订了《稀土精矿供
应合同》，确定自 2021 年 1 月 1 日起稀土精矿交易价格为不含税
16,269 元/吨（干量,REO=51%），REO 每增减 1%，不含税价格增减 319
元/吨（干量），稀土精矿 2021 年交易总量预计不超过 18 万吨（干量，折 REO=50%），2021 年此项日常关联交易总金额预计不超过人民
币 33 亿元（含税）。2021 年，稀土精矿日常关联交易量为 17.98 万
吨（干量,折 REO=50%），交易总金额为 32.41 亿元（含税），未超出预计金额。
  2021 年，稀土行业整体发展良好，在下游应用需求不断增加等因素支撑下，全年稀土产品价格呈上涨态势，主要轻稀土产品价格震荡上行并维持高位。鉴于此，根据稀土市场产品价格情况，在综合考虑碳酸稀土市场价格，扣除碳酸稀土制造费用及行业平均利润，同时考虑加工收率及稀土精矿品质要求等因素基础上，经公司与包钢股份
协商，稀土精矿价格拟自 2022 年 1 月 1 日起调整为不含税 26,887.20
元/吨（干量,REO=51%），REO 每增减 1%，不含税价格增减 527.20 元/吨（干量）,稀土精矿 2022 年交易总量不超过 23 万吨（干量,折REO=50%），2022 年此项日常关联交易总金额预计不超过人民币 70亿元（含税）。双方约定，每季度可根据稀土市场产品价格波动情况协商调整稀土精矿交易价格，如遇稀土市场产品价格发生较大波动，稀土精矿交易价格随之浮动。一个季度内稀土市场产品价格平稳，稀土精矿交易价格不做调整。如稀土精矿关联交易价格调整，相应调整稀土精矿关联交易总金额。
  公司将根据上述调整事项与包钢股份签订《稀土精矿供应合同》，并按照新签订的合同执行稀土精矿关联交易。双方确认，自 2022 年1 月 1 日至公司股东大会审议通过本议案期间的稀土精矿关联交易，适用本次新签订的《稀土精矿供应合同》。
  二、关联方介绍
  关联方名称：内蒙古包钢钢联股份有限公司
  法定代表人：刘振刚
  注册资本：4,558,503.2648 万元人民币
  住所：内蒙古自治区包头市昆区河西工业区
  经营范围：生产、销售：黑色金属及其延压加工产品、冶金机械、设备及配件，焦炭及焦化副产品（化工）生产和销售、冶金的投资、黑色金属冶炼、工业用氧、工业用氮、工业氢、纯氩、压缩空气、蒸汽、城市煤气经营、钢铁产品采购、耐火材料技术转让和施工服务、废钢铁加工、采购和销售、钢铁生产技术咨询、专有管理技术（高炉无料钟炉顶布料器等）、电力设备的施工、维护和检修以及电力技术服务，铁路运输及铁路设备的安装、检修和维护；测量设备的制造、安装、维护与检定；工业控制计算机软件编程、安装与调试；无损检测；工业用水；仓储（不含危险品）；进出口贸易，铁矿采选，工业厂房、设备租赁；稀土精矿生产销售、萤石矿生产销售、铌精矿生产销售、硫精矿生产销售；有色金属、铁合金、铁矿石（铁精矿）、焦煤、焦炭的贸易。
  主要财务指标（源自公开披露数据）：
                                                单位：亿元
                        2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日
                          （未经审计）      （经审计）
总资产                          1523.21          1442.22
归属于上市公司股东的净资产            567.23            527.93
                          2021 年 1-9 月      2020 年度
                          （未经审计）      （经审计）
营业收入                          639.96            592.66
归属于上市公司股东的净利润            37.78              4.06
  关联关系：包钢股份是公司控股股东包钢（集团）公司的控股子
公司，包钢（集团）公司持有其 55.02%股权，为《上海证券交易所股票上市规则》第 10.1.3 条第（二）项规定的关联法人。
    包钢股份生产经营正常，具备履约能力，不存在履约风险。
    三、关联交易履行的审议程序
  公司第八届董事会第八次会议审议通过了《关于与关联方内蒙古包钢钢联股份有限公司签订<稀土精矿供应合同>暨稀土精矿日常关联交易2021年度执行及2022年度预计的议案》，7名关联董事章智强、瞿业栋、邢立广、白华裔、张日辉、王占成、余英武回避了对该议案的
表决，其余 7 名非关联董事以 7 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决
结果通过了该议案。本议案尚需提交公司股东大会审议批准，关联股东将回避表决。
    公司独立董事进行了事前认可并发表了独立意见，同意本项日常关联交易。董事会审计委员会对此进行了审核并发表了意见，同意本项日常关联交易。
    四、关联交易的必要性及对公司的影响
  公司向包钢股份采购稀土精矿，是满足公司生产经营所需原料需求的必要保障，能够巩固提升公司稀土原料资源拥有量，为公司做优做强做大稀土功能材料及下游应用产业提供原料支持，符合公司及股东整体利益。
    鉴于稀土精矿价格上涨将一定程度推高公司生产成本，公司将遵循发展战略及规划，持续深化“四降两提”工程，进一步强化成本管控、管理提升及改革创新力度，对标升级工艺、技术、管理等要素指标，改革创新主要产品营销模式，实现保价稳供、稳定市场等经营目标，努力消化稀土精矿价格上涨对公司经营业绩的影响，统筹施策不断促进公司高质量发展。
    五、备查文件
  （一）北方稀土第八届董事会第八次会议决议；
  （二）北方稀土第八届监事会第八次会议决议；
  （三）北方稀土独立董事关于公司第八届董事会第八次会议相关事项的事前认可及独立意见；
  （四）北方稀土董事会审计委员会关于公司第八届董事会第八次会议相关事项的书面意见；
  （五）《稀土精矿供应合同》。
    特此公告
                    中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
                                  董  事  会
                                  2022 年 1 月 8 日

[2022-01-08] (600111)北方稀土:北方稀土关于公司及子公司2021年度获得政府补助的公告
            中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
          关于公司及子公司 2021 年度获得政府补助的公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对公告内容的真实、准确和完整承担个
  别及连带责任。
    中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司（以下简称公司）及下属子公司 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31
 日期间累计收到政府补助资金 202,102,279.92 元（未经审计）。具体公告如下：
 序      获得补助主体          补助项目      补助金额（元）  获得补助时间                    补助依据                    补助
 号                                                                                                                          类型
                          稀土高新区产业技术                                  《关于报送双创工作总结及征集优秀案例的通  与收益
                          创新战略联盟奖补资      100,000.00    2021 年 2 月    知》（包开科发〔2020〕64 号）                相关
                          金
                                                                                《包头稀土高新技术产业开发区科技创业服务中  与收益
    中国北方稀土（集团） 双创升级资金            100,000.00    2021 年 3 月    心关于发放第三批双创升级资金的通知》（包开创  相关
 1  高科技股份有限公司                                                        发〔2021〕5 号）
                          稀土永磁粉体材料精                                                                              与收益
                          细加工技术创新研发    2,000,000.00    2021 年 3 月    《包头市科技计划项目任务书》                相关
                          中心
                          稀土盐的制备方法既      30,000.00    2021 年 5 月    《关于表彰“2021 年稀土高新区最有价值专利奖” 与收益
                          装置                                                的决定》（包开科发〔2021〕17 号）              相关
                          北方稀土医疗产业基  17,740,000.00    2021 年 7 月    《入区协议书》                              与资产
                          地项目扶持资金                                                                                    相关
                          北方稀土标准能力建                                  《内蒙古自治区财政厅关于下达2021年自治区重  与收益
                          设                    1,500,000.00    2021 年 8 月    点产业发展专项资金（第二批）和工业园区发展专  相关
                                                                                项资金预算指标的通知》
                          节能型减速稀土永磁                                                                              与收益
                          直驱电机系统在冶      750,000.00  2021 年 10 月    《内蒙古自治区科技计划项目任务书》          相关
                          金、矿山领域的应用
                          企业研究开发投入后      329,000.00  2021 年 11 月    《包头市财政局科学技术局关于下达2021企业研  与收益
                          补助                                                发投入后补助资金的通知》（包财教〔2021〕614 号）  相关
                          氨碳循环利用贺碳减                                                                              与收益
                          排的稀土连续化生产    6,000,000.00  2021 年 12 月    《包头市科技计划项目任务书》                相关
                          技术与装备开发
                          国家外贸转型升级基      210,000.00  2021 年 12 月    《关于下达2020年外经贸发展专项资金（第一批） 与收益
                          地支持资金                                          的通知》（包财贸〔2020〕592 号）              相关
                          人才引进补贴            75,000.00    2021 年 1 月    《淄博市企业负责人引才补贴发放实施细则》（淄  与收益
                                                                                人社发〔2018〕27 号）                        相关
                          失业动态监测补贴款        1,200.00    2021 年 4 月    《淄博市人力资源和社会保障局关于拨付企业失  与收益
                                                                                业动态监测补贴的通知》                      相关
    淄博包钢灵芝稀土高  2020 年招收困难人                                  《淄博市财政局、淄博市人力资源和社会保障局  与收益
 2  科技股份有限公司    员社保补贴                1,372.98    2021 年 5 月    关于印发淄博市就业补助资金管理暂行办法的通  相关
                                                                                知》
                          失业动态监测补贴款          600.00    2021 年 8 月    《淄博市人力资源和社会保障局关于拨付企业失  与收益
                                                                                业动态监测补贴的通知》                      相关
                          稳岗返还                86,892.88  2021 年 10 月    《淄博市应对新冠肺炎疫情支持企业发展失业保  与收益
                                                                                险援企稳岗返还实施细则》                    相关
                          失业动态监测补贴款          600.00    2021 年 10 月    《淄博市人力资源和社会保障局关于拨付企业失  与收益
                                                                                业动态监测补贴的通知》                      相关
                          2021 年招收困难人                                  《淄博市财政局、淄博市人力资源和社会保障局  与收益
                          员社保补贴              36,859.14  2021 年 11 月    关于印发淄博市就业补助资金管理暂行办法的通  相关
                                                                                知》
                          稳岗返还                34,976.08  2021 年 10 月    《淄博市应对新冠肺炎疫情支持企业发展失业保  与收益
 3  淄博灵芝化工有限公                                                      险援企稳岗返还实施细则》                    相关
    司                  福利企业即征即退    10,401,160.00      2021 年      《财政部国家税务总局关于促进残疾人就业税收  与收益
                                                                  1 月-12 月    优惠政策的通知》（财税〔2016〕52 号）          相关
                          政策性搬迁停产停    8,581,033.68    2021 年 4 月    《国有土地上房屋征收补偿协

[2022-01-08] (600111)北方稀土:北方稀土关于子公司内蒙古稀宝通用医疗系统有限公司引入战略投资者对其增资实施完成的公告
债券代码：143039                债券简称：17 北方 01
债券代码：143303              债券简称：17 北方 02
债券代码：163230              债券简称：20 北方 01
股票代码：600111              股票简称：北方稀土          公告编号：2022—005
    中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
  关于子公司内蒙古稀宝通用医疗系统有限公司
    引入战略投资者对其增资实施完成的公告
      本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者
  重大遗漏，并对公告内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
    为促进中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司（以下简称公司）全资子公司内蒙古稀宝通用医疗系统有限公司（以下简称稀宝通用）可持续发展，促进其体制机制创新，优化其资本和股权结构，实现国有和民营资本优势互补、协同发展，进一步提升其公司治理效能、
发展活力、市场竞争力和经营绩效，2021 年 7 月 30 日，公司第八届董
事会第二次会议审议通过《关于全资子公司内蒙古稀宝通用医疗系统有限责任公司引入战略投资者对其增资的议案》，决定在内蒙古自治区产权交易中心（以下简称产权交易中心）以公开挂牌方式引入一家战略投资者对稀宝通用增资，公司放弃增资权。具体详见公司于 2021年 7 月 31 日在《中国证券报》《上海证券报》及上海证券交易所网站上披露的《北方稀土关于全资子公司内蒙古稀宝通用医疗系统有限责任公司引入战略投资者对其增资的公告》。
    稀宝通用通过在产权交易中心公开挂牌，确认北京龙凯国际进出口有限公司（以下简称北京龙凯）为最终增资方。公司与北京龙凯签订了《增资协议》，并于近期完成了工商变更登记。至此，稀宝通用引入战略投资者对其增资事项全部完成。现将增资方基本情况等事项公告如下：
    一、增资方基本情况
  公司名称：北京龙凯国际进出口有限公司
  公司性质：有限责任公司（自然人独资）
债券代码：143039                债券简称：17 北方 01
债券代码：143303              债券简称：17 北方 02
债券代码：163230              债券简称：20 北方 01
股票代码：600111              股票简称：北方稀土          公告编号：2022—005
  成立日期：2013 年 11 月 1 日
  注册地址：北京市朝阳区五里桥二街 1 号院 7 号楼 10 层 1032
  法定代表人：孙彦来
  注册资本：20,000 万元人民币
  经营范围：销售 I 类医疗器械、II 类医疗器械、服装、鞋帽、文
具用品、体育用品、日用品、工艺美术品、电子产品、五金交电、化工产品、建筑材料、计算机、软件及辅助设备、汽车配件、通讯设备、机械设备、珠宝首饰、花卉、货物进出口；技术进出口；代理进出口；票务代理；货运代理；经济贸易咨询；会议服务；设计、制作、代理、发布广告；旅游信息咨询；租赁医疗器械；销售 III 类医疗器械。
  财务状况（财务数据未经审计）：
                                            单位：人民币万元
                2020 年 12 月 31 日      2019 年 12 月 31 日
  总资产                  5,280.19                5,100.13
  净资产                  1,692.34                1,603.43
                    2020 年度              2019 年度
  营业收入                  1,069.48                  813.53
  净利润                    189.91                  149.99
  北京龙凯与公司不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的关系。
    二、增资情况
    北京龙凯以资产评估备案结果为基础，以现金方式向稀宝通用增资 4803.92 万元。公司放弃增资权。增资后稀宝通用注册资本及股权结构如下：
                                          出资额  持股比例
                股东名称
                                          （万元）  （%）
中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司        5000      51%
债券代码：143039                债券简称：17 北方 01
债券代码：143303              债券简称：17 北方 02
债券代码：163230              债券简称：20 北方 01
股票代码：600111              股票简称：北方稀土          公告编号：2022—005
北京龙凯国际进出口有限公司                4803.92      49%
                  合计                    9803.92    100%
    增资完成后，稀宝通用法人治理结构由股东会、董事会、监事、
经理层构成。董事会成员 3 名，其中公司推荐 2 名，北京龙凯推荐 1
名（按照法律规定需要设置职工董事的，增设职工董事）；董事长由公司推荐的董事担任，为法定代表人。设监事 1 名，由北京龙凯推荐。设总经理 1 名，由北京龙凯推荐；财务负责人 1 名，由公司推荐。
    增资完成后，稀宝通用由公司全资子公司变更为控股子公司。
    特此公告
                      中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
                                  董  事  会
                                  2022 年 1 月 8 日

[2022-01-08] (600111)北方稀土:北方稀土关于投资建设包钢稀土展览馆(包头稀土博物馆)展陈更新项目的公告
债券代码：143039              债券简称：17 北方 01
债券代码：143303            债券简称：17 北方 02
债券代码：163230            债券简称：20 北方 01
股票代码：600111            股票简称：北方稀土          公告编号：2022—003
中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 关于投资建设包钢稀土展览馆（包头稀土
    博物馆）展陈更新项目的公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对公告内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
  重要内容提示：
    ●中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司（以下简称公司）拟投资 3,000 万元对包钢稀土展览馆进行升级改造。
  ●本次投资不属于关联交易和重大资产重组；属于公司董事会决策权限范围，无需提交公司股东大会审议批准。
  一、投资概述
  为深入贯彻习近平总书记关于稀土产业高质量发展重要指示批示精神，进一步宣传和展现稀土产业发展历程、稀土应用知识与信息，打造“稀土之都”靓丽名片，公司拟对包钢稀土展览馆进行升级改造，项目预计投资 3,000 万元，由公司出资建设。
  公司第八届董事会第八次会议以 14 票同意、0 票反对、0 票弃权
的表决结果，审议通过《关于投资建设包钢稀土展览馆（包头稀土博物馆）展陈更新项目的议案》。本次投资不属于关联交易和重大资产重组；属于公司董事会决策权限范围，无需提交公司股东大会审议批准。
  二、项目基本情况
  （一）项目名称
  包钢稀土展览馆（包头稀土博物馆）展陈更新项目
  （二）项目建设主体
债券代码：143039              债券简称：17 北方 01
债券代码：143303            债券简称：17 北方 02
债券代码：163230            债券简称：20 北方 01
股票代码：600111            股票简称：北方稀土          公告编号：2022—003
  中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
  （三）项目建设地点
  内蒙古自治区包头市国家稀土高新技术产业开发区包头稀土研究院内
  （四）投资规模
  项目建设投资 3,000 万元。
  （五）项目工期
  项目计划工期为 2022 年 1 月～2022 年 6 月。
  （六）项目建设内容及规模
  包钢稀土展览馆为三层单体建筑，一层为展览区域，建筑面积
1800 平方米，中心展区 1470 平方米。原展厅建设于 2013 年，设施
陈旧，展陈形式和内容较为单一，未能充分展现稀土的战略资源地位、稀土材料的广泛适用性、技术和经济上广阔的发展空间以及对未来碳达峰、碳中和的重大意义，需要与时俱进，拟重新更新改造。
  改造后的包钢稀土展览馆将分为六个展示区域，分别是“稀土与世界”“稀土与中国”“稀土与包头”“稀土与应用”“稀土与‘碳中和’”以及结束语，展陈内容丰富。包钢稀土展览馆将充分利用国内外先进的声光电技术增强展示效果。
  （七）项目社会效益及经济效益分析
  本项目是落实内蒙古自治区、包头市两级党委关于实现稀土高质量发展的重要内容，有利于宣传普及稀土产业发展历程、稀土应用知识与信息，更好助力包头市“稀土之都”建设。
  三、项目对公司的影响
  公司投资建设包钢稀土展览馆（包头稀土博物馆）展陈更新项目，有利于提高公司形象，打造“稀土名片”，巩固行业地位，带动行业
债券代码：143039              债券简称：17 北方 01
债券代码：143303            债券简称：17 北方 02
债券代码：163230            债券简称：20 北方 01
股票代码：600111            股票简称：北方稀土          公告编号：2022—003
发展。
  四、备查文件
  （一）北方稀土第八届董事会第八次会议决议；
  （二）北方稀土第八届监事会第八次会议决议。
  特此公告
                    中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
                                  董  事  会
                                2022 年 1 月 8 日

[2022-01-08] (600111)北方稀土:北方稀土第八届监事会第八次会议决议公告
债券代码：143039              债券简称：17 北方 01
债券代码：143303            债券简称：17 北方 02
债券代码：163230            债券简称：20 北方 01
股票代码：600111            股票简称：北方稀土          公告编号：2022—002
中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
  第八届监事会第八次会议决议公告
    本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对公告内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
  一、监事会会议召开情况
  中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司（以下简称公司）
于 2022 年 1 月 7 日以通讯方式召开了第八届监事会第八次会议。公
司全体监事出席会议。会议召开程序符合《中华人民共和国公司法》、公司《章程》和《监事会议事规则》的规定。
  二、监事会会议审议情况
  （一）通过《关于投资建设包钢稀土展览馆（包头稀土博物馆）展陈更新项目的议案》；
  表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  （二）通过《关于与关联方内蒙古包钢钢联股份有限公司签订<稀土精矿供应合同>暨稀土精矿日常关联交易 2021 年度执行及 2022年度预计的议案》；
  表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  本议案尚需提交公司股东大会审议批准。
  特此公告
                    中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
                                监  事  会
                                2022 年 1 月 8 日

[2022-01-08] (600111)北方稀土:北方稀土第八届董事会第八次会议决议公告
债券代码：143039              债券简称：17 北方 01
债券代码：143303            债券简称：17 北方 02
债券代码：163230            债券简称：20 北方 01
股票代码：600111            股票简称：北方稀土            公告编号：2022-001
 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
  第八届董事会第八次会议决议公告
    本公司及董事会全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对公告内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
  一、董事会会议召开情况
  中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司（以下简称公司或北
方稀土）于 2022 年 1 月 7 日以通讯方式召开了第八届董事会第八次
会议。公司全体董事参加会议。会议召开程序符合《中华人民共和国公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》的规定。
  二、董事会会议审议情况
  （一）通过《关于投资建设包钢稀土展览馆（包头稀土博物馆）展陈更新项目的议案》；
  表决结果：同意 14 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  （二）通过《关于与关联方内蒙古包钢钢联股份有限公司签订<稀土精矿供应合同>暨稀土精矿日常关联交易 2021 年度执行及 2022年度预计的议案》；
  独立董事对此进行了事前认可并发表了独立意见，同意本项日常关联交易。董事会审计委员会对此进行了审核并发表了意见，同意本项日常关联交易。
  表决结果：关联董事章智强、瞿业栋、邢立广、白华裔、张日辉、王占成、余英武回避了表决，其他非关联董事同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。
  本议案尚需提交公司股东大会审议批准。
  特此公告
债券代码：143039              债券简称：17 北方 01
债券代码：143303            债券简称：17 北方 02
债券代码：163230            债券简称：20 北方 01
股票代码：600111            股票简称：北方稀土            公告编号：2022-001
                    中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
                                  董  事  会
                                2022 年 1 月 8 日

[2021-12-24] (600111)北方稀土:北方稀土2021年第二次临时股东大会决议公告
股票代码：600111        股票简称：北方稀土
债券代码：143039        债券简称：17 北方 01
债券代码：143303        债券简称：17 北方 02
债券代码：163230        债券简称：20 北方 01              公告编号：2021-087
中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
  2021 年第二次临时股东大会决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示：
      本次会议是否有否决议案：无
  一、会议召开和出席情况
  （一）股东大会召开的时间：2021 年 12 月 23 日
  （二）股东大会召开的地点：公司 305 会议室
  （三）出席会议的普通股股东及其持有股份情况：
1．出席会议的股东和代理人人数                          84
2．出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 1,619,543,155
3．出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有        44.7998
表决权股份总数的比例（%）
  （四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
  本次股东大会由公司董事会召集，经全体董事共同推举，由公司董事、总经理、党委副书记瞿业栋主持。会议采用现场投票与网络投票相结合的方式表决。本次股东大会的召集、召开、表决程序符合《公司法》、中国证监会《上市公司股东大会规则》和公司《章程》的规定。
  （五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
    1．公司在任董事 13 人，出席 5 人，董事汪辉文、余英武、张丽
华、苍大强、祝社民、王晓铁、周华、杜颖因工作原因未能参会；
股票代码：600111        股票简称：北方稀土
债券代码：143039        债券简称：17 北方 01
债券代码：143303        债券简称：17 北方 02
债券代码：163230        债券简称：20 北方 01              公告编号：2021-087
    2．公司在任监事 7 人，出席 4 人，监事郝润宝、张卫江、吕文
璟因工作原因未能参会；
    3．公司董事会秘书余英武未出席会议；公司高级管理人员列席
  会议。
    二、议案审议情况
  （一）非累积投票议案
    1、 议案名称：《关于公司董事、董事长离任补选董事的议案》
    审议结果：通过
  表决情况：
                    同意                反对            弃权
 股东类型      票数      比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）          （%）
  A 股    1,618,511,686 99.9363 1,018,469  0.0628  13,000  0.0009
  （二）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
 议案                    同意              反对            弃权
 序号  议案名称    票数    比例    票数    比例    票数  比例
                              （%）            （%）          （%）
      《关于公司
      董事、董事
 1  长离任补选  56,623,397  98.2109  1,018,469  1.7664  13,000  0.0227
      董 事 的 议
      案》
  （三）关于议案表决的有关情况说明
    1.涉及重大事项，持股 5%以下股东的表决数据中不包含公司董
事、监事、高级管理人员的表决结果；
    2.经本次股东大会审议通过，章智强先生当选为公司董事，自本次股东大会决议通过之日起履行职责，任期与公司第八届董事会一致。
股票代码：600111        股票简称：北方稀土
债券代码：143039        债券简称：17 北方 01
债券代码：143303        债券简称：17 北方 02
债券代码：163230        债券简称：20 北方 01              公告编号：2021-087
  三、律师见证情况
  （一）本次股东大会见证的律师事务所：内蒙古建中律师事务所
  律师：刘宏、乌日乐
  （二）律师见证结论意见：
  公司本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律、法规、规范性文件及公司《章程》的规定，出席本次股东大会人员的资格合法有效，本次股东大会表决程序及表决结果合法有效。
  四、备查文件目录
  （一）经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
  （二）经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
                    中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
                              2021 年 12 月 24 日

[2021-12-24] (600111)北方稀土:北方稀土第八届董事会第七次会议决议公告
股票代码：600111              股票简称：北方稀土
债券代码：143039            债券简称：17 北方 01
债券代码：143303              债券简称：17 北方 02
债券代码：163230              债券简称：20 北方 01          公告编号：2021—088
 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
  第八届董事会第七次会议决议公告
    本公司及董事会全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对公告内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
  一、董事会会议召开情况
  中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司（以下简称公司或北
方稀土）董事会于 2021 年 12 月 17 日以书面送达和电子邮件方式，
向全体董事发出了召开第八届董事会第七次会议的通知。本次会议于
2021 年 12 月 23 日下午以现场结合通讯表决方式召开。公司全体董事
参加会议，其中，董事章智强、瞿业栋、邢立广、白华裔、张日辉、王占成以现场方式参会，其他董事以通讯方式参会。会议召开程序符合《中华人民共和国公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》的规定。
  二、董事会会议审议情况
  （一）通过《关于选举公司董事长的议案》；
    会议以 14 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果，选举董事
章智强为公司第八届董事会董事长，自本次董事会后履行董事长职责，任期与第八届董事会一致。
  （二）通过《关于补选公司董事会战略委员会及提名委员会委员的议案》；
  为保证公司董事会战略委员会及提名委员会正常运行，根据公司《章程》、董事会专门委员会工作规则以及公司董事长调整情况，董事会补选董事、董事长章智强为公司董事会战略委员会主任委员、提名委员会委员。
  补选后的董事会战略委员会及提名委员会成员构成如下：
股票代码：600111              股票简称：北方稀土
债券代码：143039            债券简称：17 北方 01
债券代码：143303              债券简称：17 北方 02
债券代码：163230              债券简称：20 北方 01          公告编号：2021—088
  战略委员会：主任委员  章智强
                委    员 汪辉文 瞿业栋 邢立广 白华裔
                          张日辉 余英武 祝社民 王晓铁
  提名委员会：主任委员  王晓铁
                委  员 章智强 瞿业栋 祝社民 杜 颖
  表决结果：同意 14 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  （三）通过《关于制定<中国北方稀土(集团)高科技股份有限公司全面风险管理办法>的议案》；
  为建立健全公司风险防控体系，提高公司风险防范能力，促进公司高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》、财政部等五部委《企业内部控制基本规范》及其配套指引等法律法规以及《包钢（集团）公司全面风险管理办法（试行）》的规定，参照国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》及内蒙古自治区国资委相关规定，结合公司风险管理的实际需要，公司制定《中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司全面风险管理办法》。
  表决结果：同意 14 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    特此公告
                    中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
                                董  事  会
                                2021 年 12 月 24 日

[2021-12-24] (600111)北方稀土:北方稀土第八届监事会第七次会议决议公告
债券代码：143039              债券简称：17 北方 01
债券代码：143303            债券简称：17 北方 02
债券代码：163230            债券简称：20 北方 01
股票代码：600111            股票简称：北方稀土          公告编号：2021—089
中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
  第八届监事会第七次会议决议公告
    本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对公告内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
  一、监事会会议召开情况
  中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司（以下简称公司）
监事会于 2021 年 12 月 17 日以书面送达和电子邮件方式，向全体监
事发出了召开第八届监事会第七次会议的通知。本次会议于 2021 年12 月 23 日下午以通讯方式召开。公司全体监事参加了会议。会议召开程序符合《中华人民共和国公司法》、公司《章程》和《监事会议事规则》的规定。
  二、监事会会议审议情况
  通过《关于制定<中国北方稀土(集团)高科技股份有限公司全面风险管理办法>的议案》；
  表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  特此公告
                    中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
                                监  事  会
                              2021 年 12 月 24 日

[2021-12-20] (600111)北方稀土:北方稀土关于与中国稀土控股有限公司签署《战略合作框架协议》的公告
债券代码：143039                债券简称：17 北方 01
债券代码：143303              债券简称：17 北方 02
债券代码：163230              债券简称：20 北方 01
股票代码：600111              股票简称：北方稀土          公告编号：2021—086
中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
    关于与中国稀土控股有限公司签署
      《战略合作框架协议》的公告
      本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者
  重大遗漏，并对公告内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
  重要内容提示:
    履约的重大风险及不确定性
  本《战略合作框架协议》（以下简称《协议》）系中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司（以下简称公司）与中国稀土控股有限公司（以下简称中国稀土）签署的原则性协议，是对双方合作内容、合作范围及合作方向的确认，所涉及事项的具体内容将由双方或双方各自指定的机构或企业根据本协议确定的原则和相关规定另行签署具体协议、合同等契约性文件。
    对上市公司当年业绩的影响
  本《协议》对公司本年度总资产、净资产、营业收入、净利润等财务指标不产生具体影响。
  一、框架协议签订的基本情况
  （一）协议对方的基本情况
  中国稀土是一家于1999年在中国香港交易所上市的稀土和耐火材料生产企业。董事会主席：钱元英。总股本 23.42 亿股。证券简称：中国稀土；证券代码：00769.HK。主要通过两大分部运营：稀土分部从事稀土产品的制造及销售业务，耐火分部从事耐火产品的制造及销售业务。业务覆盖中国、欧洲国家、日本及东南亚国家等市场。
  中国稀土与公司不存在关联关系。
债券代码：143039                债券简称：17 北方 01
债券代码：143303              债券简称：17 北方 02
债券代码：163230              债券简称：20 北方 01
股票代码：600111              股票简称：北方稀土          公告编号：2021—086
  （二）协议签署的时间、方式
  本《协议》于 2021 年 12 月 18 日以传签方式签署。
  （三）签订协议已履行的审议决策程序
  本《协议》为双方原则性约定，待双方根据本《协议》确定的原则和相关规定另行签署具体协议、合同时，公司将根据公司《章程》的规定及时履行相应的内部决策程序。
  二、框架协议的主要内容
  （一）合作的背景
  基于公司与中国稀土各自的战略定位和发展理念，双方拟在互惠互利基础上，发挥各自资源、资本及平台优势合作整合，共同发展，进一步提升企业竞争力，经双方友好协商达成本《协议》。
  （二）合作宗旨
  1.双方在合作中建立互信、默契是双方合作的基础，提高产业竞争力和共同发展是双方合作的目标和根本利益。
  2.双方充分利用各自优势，增强信息、资源共享，深化相互之间的交流磋商，保持意向合作伙伴相互之间的信任，开展多方位合作，增强竞争优势，以实现双方在资源、渠道、成本、管理、服务、用户满意度以及业绩方面的改善和提高，实现双赢。
  （三）合作方式和内容
  1.双方就中国稀土现有稀土产业及业务加强交流，在南方矿、北方矿产能方面开展合作；双方就稀土贸易、稀土深加工等方面开展合作，延伸稀土合作产业链条；
  2.双方保持密切沟通和磋商，充分利用中国稀土海外资本平台，盘活双方资产，提高双方产业集合度；
  3.根据项目和市场具体情况，双方可以采取多种合作模式，双方
债券代码：143039                债券简称：17 北方 01
债券代码：143303              债券简称：17 北方 02
债券代码：163230              债券简称：20 北方 01
股票代码：600111              股票简称：北方稀土          公告编号：2021—086
同意彼此为对方提供最优惠的合作条件，以促进项目的良性运作，具体合作另行签订投资合作协议。
  （四）协议的生效
  本《协议》自双方授权代表签字并盖章之日起生效，有效期一年。协议有效期届满，双方未达成进一步合作并签订投资合作协议，本协议自动终止。
  三、对公司的影响
  本《协议》是公司与中国稀土未来合作的指导性文件，也是双方后续签订相关具体协议的基础。公司与中国稀土开展战略合作，有利于双方优势互补，提高市场竞争力；有利于双方在资源、渠道、成本等方面的改善和提高，互利共赢，为公司实现发展目标提供助力，促进公司高质量发展。
  四、重大风险提示
  本《协议》为双方原则性约定，所涉及事项的具体内容尚需双方或双方各自指定的机构或企业另行签署具体的协议、合同，具体的协议、合同的签署及落实存在不确定性。
    特此公告
                      中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
                                  董  事  会
                                2021 年 12 月 20 日

[2021-12-18] (600111)北方稀土:北方稀土关于控股股东所持公司部分股份解除质押及再质押的公告
股票代码：600111              股票简称：北方稀土
债券代码：143039            债券简称：17 北方 01
债券代码：143303            债券简称：17 北方 02
债券代码：163230            债券简称：20 北方 01          公告编号：2021—085
中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
    关于控股股东所持公司部分股份
      解除质押及再质押的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对公告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示:
      截至本公告日，中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司（以
下简称公司或北方稀土）控股股东包头钢铁（集团）有限责任公司〔以下简称包钢（集团）公司〕持有公司 1,358,560,369 股股份，占公司股份总数的 37.39%。包钢（集团）公司本次解除质押及再质押后，其所持有的公司股份累计质押数量为 297,000,000 股，占其持有公司股份总数的 21.86%。
  2021 年 12 月 17 日，公司收到包钢（集团）公司发来的《关于包
头钢铁（集团）有限责任公司所持北方稀土部分股份解除质押及再质押的函》，其将所持有的部分公司股份与质权人中国进出口银行在中国证券登记结算有限公司上海分公司办理了证券质押登记解除手续，同时与质权人中国进出口银行内蒙古自治区分行办理了证券质押登记手续。具体如下：
  一、 上市公司股份解质情况
 股东名称                              包钢（集团）公司
 本次解质股份                                53,000,000 股
 占其所持股份比例                                    3.90%
 占公司总股本比例                                    1.46%
 解质时间                              2021 年 12 月 16 日
 持股数量                                1,358,560,369 股
          股票代码：600111              股票简称：北方稀土
          债券代码：143039            债券简称：17 北方 01
          债券代码：143303            债券简称：17 北方 02
          债券代码：163230            债券简称：20 北方 01          公告编号：2021—085
        持股比例                                          37.39%
        剩余被质押股份数量                        244,000,000 股
        剩余被质押股份数量占其所持股份比例                17.96%
        剩余被质押股份数量占公司总股本比例                  6.72%
          包钢（集团）公司本次解质的部分公司股份将用于其后续质押，
      详见下文。
          二、上市公司股份质押
          （一）本次股份质押基本情况
          是否为                      是否                                占其所  占公司  质押
 股东名称  控股股  本次质押股  是否为  补充    质押    质押    质权人  持股份  总股本  融资
            东    数（股）  限售股  质押  起始日  到期日              比例    比例  资金
                                                                                              用途
                                              2021 年  2023 年  中国进出                  用于
 包钢（集                                                        口银行内                  子公
 团）公司    是    53,000,000    否    否    12 月 16  12 月 16  蒙古自治  3.90%  1.46%  司融
                                                  日      日                                资担
                                                                    区分行                    保
  合计      /    53,000,000    /      /      /        /        /      3.90%  1.46%    /
          （二）上述质押股份不存在被用作重大资产重组业绩补偿等事项
      的担保或其他保障用途的情形。
          （三）股东累计质押股份情况
          截至本公告披露日，包钢(集团)公司累计质押公司股份情况如下：
                                                                                单位：股
                                                                          已质押股份情 未质押股份情
                                                                              况          况
                          持股  本次质押前  本次质押后  占其所 占公司 已质  已质  未质  未质
 股东名称    持股数量    比例  累计质押数  累计质押数  持股份 总股本 押股  押股  押股  押股
                                      量          量      比例  比例  份中  份中  份中  份中
                                                                          限售  冻结  限售  冻结
                                                                          股份  股份  股份  股份
                                                                          数量  数量  数量  数量
包钢（集  1,358,560,369  37.39%  244,000,000 297,000,000  21.86%  8.17%  0    0    0    0
团）公司
  合计    1,358,560,369  37.39%  244,000,000 297,000,000  21.86%  8.17%  0    0    0    0
          （四）股份质押情况说明
股票代码：600111              股票简称：北方稀土
债券代码：143039            债券简称：17 北方 01
债券代码：143303            债券简称：17 北方 02
债券代码：163230            债券简称：20 北方 01          公告编号：2021—085
  包钢（集团）公司本次解除质押及再质押的公司股份均为无限售条件流通股。其本次质押用于其子公司融资担保。包钢（集团）公司本次质押及累计质押的公司股份目前没有平仓风险，若出现平仓风险，其将按照质权人的要求追加质押股票或质权人认可的担保。本次质押不会造成包钢（集团）公司减持公司股份。
  特此公告
                    中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
                                董  事  会
                                2021 年 12 月 18 日

[2021-12-10] (600111)北方稀土:北方稀土关于控股股东拟办理可交换公司债券担保及信托专户撤销登记的公告
债券代码：143039              债券简称：17 北方 01
债券代码：143303            债券简称：17 北方 02
债券代码：163230            债券简称：20 北方 01
股票代码：600111            股票简称：北方稀土          公告编号：2021—084
 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
  关于控股股东拟办理可交换公司债券
    担保及信托专户撤销登记的公告
    本公司及董事会全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对公告内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
  2021 年 12 月 9 日，中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
（以下简称公司或北方稀土）接到控股股东包头钢铁（集团）有限责任公司〔以下简称包钢（集团）公司〕发来的《关于包头钢铁（集团）有限责任公司解除可交换公司债券担保及信托登记的通知》，因其拟发行的“包头钢铁（集团）有限责任公司 2020 年非公开发行可交换公司债券（第一期）”（以下简称本次债券）在注册有效期内未发行，其拟于近期在中国证券登记结算有限责任公司办理为发行本次债券而开立的“包钢集团-银河证券-20 包集 EB 担保及信托财产专户（以下简称担保及信托专户）的撤销登记手续。包钢（集团）公司本次债
券担保及信托专户登记情况详见公司于 2020 年 8 月 19 日在《中国证
券报》《上海证券报》及上海证券交易所网站披露的《北方稀土关于控股股东拟非公开发行可交换公司债券将其持有的本公司部分股份办理担保及信托登记的公告》。
  截至本公告日，包钢（集团）公司持有公司 1,358,560,369 股股份，占公司股份总数的 37.39%；其中，通过担保及信托专户持有公司323,940,000 股，占公司股份总数的 8.92%。包钢（集团）公司担保及信托专户撤销登记完成后，存放于担保及信托专户中的全部股份将转回包钢（集团）公司证券账户，担保及信托专户将不再持有公司股份；包钢（集团）公司持有的公司全部股份中，质押公司股份297,000,000 股，占其持有的公司股份总数的 21.71%，占公司股份总
债券代码：143039              债券简称：17 北方 01
债券代码：143303            债券简称：17 北方 02
债券代码：163230            债券简称：20 北方 01
股票代码：600111            股票简称：北方稀土          公告编号：2021—084
数的 8.17%。
  本次担保及信托专户撤销登记完成后，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不构成要约收购。
    特此公告
                    中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
                                董  事  会
                                2021 年 12 月 10 日

[2021-12-08] (600111)北方稀土:北方稀土第八届董事会第六次会议决议公告
债券代码：143039              债券简称：17 北方 01
债券代码：143303            债券简称：17 北方 02
债券代码：163230            债券简称：20 北方 01
股票代码：600111            股票简称：北方稀土          公告编号：2021—081
 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
  第八届董事会第六次会议决议公告
    本公司及董事会全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对公告内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
  一、董事会会议召开情况
  中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司（以下简称公司或北
方稀土）于 2021 年 12 月 7 日上午以通讯方式召开第八届董事会第六
次会议。公司全体董事参加了会议。会议召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、公司《章程》和《董事会议事规则》的规定。
  二、董事会会议审议情况
  （一）通过《关于公司董事、董事长离任补选董事的议案》；
  因工作调整，李金玲先生不再担任公司董事、董事长职务，同时不再担任公司董事会战略委员会主任委员、董事会提名委员会委员职务。离任后，李金玲先生不再担任公司任何职务。
  根据《公司法》《公司章程》等规定，李金玲先生的离任不会导致公司董事会成员人数低于法定最低人数。李金玲先生已向公司董事会递交书面辞职申请，自送达董事会之日起生效。
  李金玲先生在担任公司董事、董事长期间，勤勉尽责，锐意进取，在优化公司治理、促进公司规范运作、深化改革创新、推动公司高质量发展等方面作出了重要贡献，公司董事会对李金玲先生任职期间所做出的贡献表示衷心的感谢！
  经控股股东包钢（集团）公司推荐，并经公司董事会提名委员会审查，董事会现提名章智强先生（简历见附件）为公司董事会董事候选人，自公司股东大会审议通过后履行董事职责。
债券代码：143039              债券简称：17 北方 01
债券代码：143303            债券简称：17 北方 02
债券代码：163230            债券简称：20 北方 01
股票代码：600111            股票简称：北方稀土          公告编号：2021—081
  独立董事对此发表了独立意见，同意公司董事会提名章智强先生为公司董事会董事候选人。
  本议案尚需提交公司股东大会审议。
  表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  （二）通过《北方稀土“十四五”发展规划》；
  表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  （三）通过《关于召开 2021 年第二次临时股东大会的议案》；
  表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    特此公告
                    中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
                                董  事  会
                                2021 年 12 月 8 日
债券代码：143039              债券简称：17 北方 01
债券代码：143303            债券简称：17 北方 02
债券代码：163230            债券简称：20 北方 01
股票代码：600111            股票简称：北方稀土          公告编号：2021—081
附件：
          章智强先生简历
  章智强，男，1965年3月出生，1987年7月参加工作，硕士研究生，中共党员，高级政工师。2002年8月至2005年3月任包钢办公厅副主任兼董事会秘书处副处长；2005年3月至2016年8月历任包钢选矿厂党委书记，包钢矿业公司总经理、董事；2016年8月至2018年2月历任包钢办公室主任兼机关工委书记，包钢办公室（党委办公室）主任、董事会秘书处处长兼机关工委书记；2018年2月至2020年6月任包钢（集团）公司总经理助理兼办公室（党委办公室）主任、董事会秘书处处长、机关工委书记（期间曾兼任总法律顾问）；2020年6月至今任包钢（集团）公司总经理助理兼办公室（党委办公室）主任、董事会秘书处处长、机关党委书记。

[2021-12-08] (600111)北方稀土:北方稀土第八届监事会第六次会议决议公告
债券代码：143039              债券简称：17 北方 01
债券代码：143303            债券简称：17 北方 02
债券代码：163230            债券简称：20 北方 01
股票代码：600111            股票简称：北方稀土          公告编号：2021—082
中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
  第八届监事会第六次会议决议公告
    本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对公告内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
  一、监事会会议召开情况
  中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司（以下简称公司或
北方稀土）于 2021 年 12 月 7 日上午以通讯方式召开了第八届监事
会第六次会议。公司全体监事参加了会议。会议召开程序符合《中华人民共和国公司法》、公司《章程》和《监事会议事规则》的规定。
  二、监事会会议审议情况
  通过《北方稀土“十四五”发展规划》；
  表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  特此公告
                    中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
                                监  事  会
                              2021 年 12 月 8 日

[2021-12-08] (600111)北方稀土:北方稀土关于召开2021年第二次临时股东大会的通知
中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 关于召开2021 年第二次临时股东大会的通知
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对公告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示：
    股东大会召开日期：2021年12月23日
    本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
  一、 召开会议的基本情况
  (一) 股东大会类型和届次
  2021 年第二次临时股东大会
  (二) 股东大会召集人：公司董事会
  (三) 投票方式：现场投票和网络投票相结合
  (四) 现场会议召开的日期、时间和地点
    召开的日期时间：2021 年 12 月 23 日 14 点 30 分
    召开地点：公司 305 会议室
  (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间
  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
  网络投票起止时间：自 2021 年 12 月 23 日
                    至 2021 年 12 月 23 日
  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
  (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
  涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
    (七) 涉及公开征集股东投票权
    本次股东大会不涉及公开征集股东投票权。
    二、 会议审议事项
    本次股东大会审议议案及投票股东类型
                                              投票股东类型
序号                议案名称
                                                A 股股东
非累积投票议案
 1  《关于公司董事、董事长离任补选董事的议案》        √
  （一）各议案已披露的时间和披露媒体
  上述议案已经公司第八届董事会第六次会议审议通过，具体详见
公司于 2021 年 12 月 8 日在《中国证券报》《上海证券报》和上海证
券交易所网站发布的《北方稀土第八届董事会第六次会议决议公告》等相关文件。
  （二）特别决议议案：无
  （三）对中小投资者单独计票的议案：1
  （四）涉及关联股东回避表决的议案：无
        应回避表决的关联股东名称：无
    （五）涉及优先股股东参与表决的议案：无
  三、 股东大会投票注意事项
    (一) 公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使
表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
  (二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
    (三) 同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其
他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
  (四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
  四、 会议出席对象
    (一) 股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
  股份类别    股票代码    股票简称      股权登记日
    Ａ股        600111    北方稀土      2021/12/17
  (二) 公司董事、监事和高级管理人员。
  (三) 公司聘请的律师。
  (四) 其他人员。
  五、 会议登记方法
  （一）登记要求
  1.个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明
其身份的有效证件、股票账户卡、持股证明；代理他人出席会议的，除委托人有效身份证件、股票账户卡、持股证明外，还应出示代理人有效身份证件、股东签发的授权委托书。
  2.法人股东可由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示法人营业执照、股票账户卡、本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、持股证明；代理人出席会议的，除上述证件外，还应出示本人身份证、委托人法定代表人签发的授权委托书。
  （二）登记地点：内蒙古自治区包头市稀土高新技术产业开发区黄河大街 83 号北方稀土证券部（法律事务部）
  （三）登记时间：2021 年 12 月 22 日（星期三，8:30～11:30，
13:30～16:30）
  （四）登记方式：拟参加现场会议的股东可在登记时间到公司登记，也可通过先传真再现场确认的方式进行登记。现场参会股东务请提供联系电话，以便于会务筹备工作。
  （五）联系人：郭剑  李学峰
  联系电话：0472-2207799 0472-2207788
  传真：0472-2207788
  六、 其他事项
  与会股东食宿等费用自理。
  特此公告
  附件：授权委托书
                    中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
                                董  事  会
                                2021 年 12 月 8 日
附件：
            授权委托书
中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司：
  兹委托      先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021
年 12 月 23 日召开的贵公司 2021 年第二次临时股东大会，并代为行
使表决权。
  委托人持普通股数：
  委托人股东帐户号：
序号          非累积投票议案名称          同意  反对  弃权
 1  《关于公司董事、董事长离任补选董事的议案》
  备注：
  1.委托人应在委托书中“同意”“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“○”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决；
  2.委托人未在本授权委托书中作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
委托人签名（盖章）：                受托人签名：
委托人身份证号：                    受托人身份证号：
委托日期：  年 月 日

[2021-12-04] (600111)北方稀土:北方稀土第二大股东集中竞价减持股份计划公告
    债券代码：143039 债券简称：17 北方 01
    债券代码：143303 债券简称：17 北方 02
    债券代码：163230 债券简称：20 北方 01
    1
    股票
    代码： 600111 股票 简称： 北方稀土 公告编号： 202 1 0 80
    中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
    第二大 股东 集中竞价 减持股份计划公告
    本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、
    误导性陈述或者重大遗漏，并对 公告 内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
    连带责任。
    重要内容提示：
    ? 大股东持股的基本情况 截至本公告日 中国北方稀土（集团）
    高科技股份有限公司（以下简称公司 第二大 股东嘉鑫有限公司持有
    公司 203,279,020 股，占公司股份总数的 5.5952 %%，全部为无限售条
    件流通股。
    ? 集中竞价 减持计划的主要内容 ：嘉鑫有限公司根据其资金需求
    计划自本公告披露之日起 15 个交易日后的 6 个月内，按 照 市场价格
    以交易所集中竞价交易方式减持不超过 2 3 00 万股公司股份，本次计
    划减持股份数 量不超过 公司股份总数的 0.6331 。
    2
    021 年 1 2 月 3 日 公司收到 嘉鑫有限公司 发来的《关于减持 中
    国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 股份计划的通知》， 嘉鑫有
    限公司根据其资金需求，计划自本公告披露之日起 15 个交易日后的
    6 个月内，按 照 市场价格以交易所集中竞价交易方式减持不超过
    2 3 00 万股公司股份， 本次计划减持股份数 量不超过 公司股份总数的
    0.6331 。 具体公告如下：
    一、集中竞价减持主体的基本情况
    股东名称
    股东身份
    持股数量（股）
    持股比例
    当前持股股份来源
    嘉鑫有限公司
    5%以上非第一大股东
    203,279,020
    5.5952%
    其他方式取得：203,279,020股
    2
    嘉鑫有限公司当前持有的公司股份来源于其1997年3月7日作为发起人认购股份的历次分红送股。
    上述
    上述减持主体无一致行动减持主体无一致行动人人。。
    嘉鑫有限公司过去12个月内减持股份情况
    股东名称
    减持数量（股）
    减持比例
    减持期间
    减持价格区间（元/股）
    前期减持计划
    披露日期
    嘉鑫有限公司
    36,000,000
    0.9909%
    2021/1/4～2021/4/15
    13.30-24.75
    2020年12月10日
    17,700,000
    0.4872%
    2021/5/27～2021/11/27
    20.38-61.40
    2021年5月6日
    二、集中竞价减持计划的主要内容
    股东
    名称
    计划减持数量（股）
    计划减持
    比例
    减持方式
    竞价交易
    减持期间
    减持合理价格区间
    拟减持股份
    来源
    拟减持原因
    嘉鑫有限公司
    不超过：23,000,000股
    不超过：0.6331%
    竞价交易减持，不超过：23,000,000股
    2021/12/25～2022/6/25
    按市场价格
    1997
    1997年年33月月77日作为发起人日作为发起人认购股份认购股份的的历历次分红送股次分红送股
    资金
    需求
    (一)相关股东是否有其他安排相关股东是否有其他安排 □□是是 √√否否
    (二)嘉鑫有限公司嘉鑫有限公司此前对持股比例、持股数量、持股期限、减持此前对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、减持数量、减持价格等是否作出承诺方式、减持数量、减持价格等是否作出承诺 □□是是 √√否否
    三、集中竞价减持计划相关风险提示
    (一)减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件制性条件以及相关条件成就或消除的具体情形等
    嘉鑫有限公司将根据市场及公司股价等情况决定是否实施以及如何实施本次股份减持计划。
    (二)减持计划实施是减持计划实施是否否可能导致上市公司控制权发生变更的风险可能导致上市公司控制权发生变更的风险 □□是是 √√否否
    嘉鑫有限公司在本次减持计划实施期间，将严格遵守股东减持股份的有关规定，及时履行信息披露义务。
    3
    特此公告
    中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
    董 事 会
    2021
    2021年年1212月月44日日

[2021-11-30] (600111)北方稀土:北方稀土第二大股东集中竞价减持股份计划期限届满实施结果公告
    债券代码：143039 债券简称：17 北方 01
    债券代码：143303 债券简称：17 北方 02
    债券代码：163230 债券简称：20 北方 01
    股票代码：600111 股票简称：北方稀土 公告编号：2021-079
    1
    中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
    第二大
    股东 集中竞价 减持股份 计划
    期限届满实施
    结果公告
    本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、
    误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
    带责任。
    重要内容提示：
    ? 大股东持股的基本情况：中国北方稀土（集团）高科技股份有
    限公司（以下简称公司）第二大股东 嘉鑫有限公司 在其本次减持公司
    股份计划披露前持有公司 220,979,020 股，占公司股份总数的 6 .0824
    其 本次减持计划 期限届满 实施完成后持有公司 203,279,020 股，占公
    司股份总数的 5.5952 %%；均为无限售条件流通股。
    ? 减持 计划的主要内容： 2021 年 5 月 6 日 公司披露 了 《北方
    稀土 第二大 股东 集中竞价 减持股份计划公告》 。 嘉鑫有限公司 根据 其
    资金需 求 拟 自公司披露 其减持计划公告 之日起 15 个交易日后的 6
    个月内，按市场价格以交易所集中竞价交易方式减持不超过 4 000 万
    股公司股份 ，减持数量 不超过公司股份总数的 1.1010 。
    ? 集中竞价 减持计划的实施情况 ：嘉鑫有限公司自公司披露 其 减
    持计划公告 之日起 15 个交易日后 至本次 减持 计划期限 届满 期间 按
    市场价格以交易所 集中竞价交易方式 累计 减持 17,700,000 股 公司股
    份 ，占公司 股份总数 的 0.487 2 减持数量未 超出 减持 计划数量 。 嘉
    鑫有限公司 本次 减持计划及 实施 情况详见公司先后于 2 02 1 年 5 月 6
    日 、 2 021 年 8 月 28 日 在《中国证券报》《上海证券报》及上海证券交
    易所网站发布的《北方稀土 第二大 股东集中竞价减持股份计划公告 》
    《北方稀土 第二大 股东集中竞价减持股份进展公告》。
    债券代码：143039 债券简称：17 北方 01
    债券代码：143303 债券简称：17 北方 02
    债券代码：163230 债券简称：20 北方 01
    股票代码：600111 股票简称：北方稀土 公告编号：2021-079
    2
    202
    20211年年1111月月2299日，公司收到嘉鑫有限公司发来的《日，公司收到嘉鑫有限公司发来的《关于嘉鑫有限公司减持中国北方稀土（集团）高科技股份关于嘉鑫有限公司减持中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司股份计划期限届满实施完毕的函有限公司股份计划期限届满实施完毕的函》，其本次》，其本次减持减持公司股份计划期限公司股份计划期限届满届满实施完毕实施完毕。现。现将将其其减持减持公司股份计公司股份计划实施划实施情况情况公告如下：公告如下：
    一、集中竞价减持主体减持前基本情况
    股东名称
    股东身份
    持股数量（股）
    持股比例
    当前持股股份来源
    嘉鑫有限公司
    5%以上非第一大股东
    220,979,020
    6.0824%
    其他方式取得：220,979,020股
    嘉鑫有限公司当前持有的公司股份来源于其1997年3月7日作为发起人认购股份的历次分红股。
    上述
    上述减持主体无一致行动减持主体无一致行动人。人。
    二、集中竞价减持计划的实施结果
    （一）
    （一）大股东因以下事项披露大股东因以下事项披露集中竞价集中竞价减持计划实施结果：减持计划实施结果：披露的减持时间区间届满披露的减持时间区间届满
    股东名称
    减持数量（股）
    减持比例
    减持期间
    减持方式
    减持价格区间（元/股）
    减持总金额（元）
    减持完成情况
    当前持股数量（股）
    当前持股比例
    嘉鑫有限公司
    17,700,000
    0.4872%
    2021/5/27～2021/11/27
    集中竞价交易
    20.38－61.40
    624,322,281.65
    已完成
    203,279,020
    5.5952%
    （二）本次实际减持情况与此前披露的减持计划、承诺是否一本次实际减持情况与此前披露的减持计划、承诺是否一致致 √√是是 □□否否
    （三）减持时间区间届满，是否未实施减持减持时间区间届满，是否未实施减持 □□未实施未实施 √√已实施已实施
    （四）实际减持是否未达到减持计划最低减持数量（比例）实际减持是否未达到减持计划最低减持数量（比例） □□未达到未达到 √√已达到已达到
    债券代码：143039 债券简称：17 北方 01
    债券代码：143303 债券简称：17 北方 02
    债券代码：163230 债券简称：20 北方 01
    股票代码：600111 股票简称：北方稀土 公告编号：2021-079
    3
    （五）
    （五）是否提前终止减持计划是否提前终止减持计划 □是 √否
    特此公告
    中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
    董 事 会
    2021/11/30

[2021-11-26] (600111)北方稀土:北方稀土控股股东减持公司股份计划实施进展公告
 债券代码：143039                债券简称：17 北方 01
 债券代码：143303              债券简称：17 北方 02
 债券代码：163230              债券简称：20 北方 01
 股票代码：600111              股票简称：北方稀土        公告编号：2021-078
中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 控股股东减持公司股份计划实施进展公告
    本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对公告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。
    重要内容提示：
      大股东持股的基本情况：中国北方稀土（集团）高科技股份有
 限公司（以下简称公司）控股股东包头钢铁（集团）有限责任公司〔以 下简称包钢（集团）公司〕在其本次减持公司股份计划披露前持有公 司 1,413,861,219 股，占公司股份总数的 38.92%，均为无限售条件 流通股。
      减持计划的主要内容：包钢（集团）公司根据自身经营及相关
 产业项目运营资金需要，自公司于 2021 年 8 月 14 日披露《北方稀土
 控股股东减持股份计划公告》之日起 15 个交易日后的 6 个月内，按
 市场价格以交易所集中竞价和大宗交易方式减持不超过 90,826,650 股公司股份。其中，以交易所集中竞价交易方式在任意连续 90 日内 减持股份总数不超过公司股份总数的 1%，即不超过 36,330,660 股； 以大宗交易方式在任意连续 90 日内减持股份总数不超过公司股份总 数的 1.5%，即不超过 54,495,990 股；以两种方式合计减持不超过 90,826,650 股公司股份，不超过公司股份总数的 2.5%。
      减持计划的进展情况：包钢（集团）公司按照其股份减持计划，
 于 2021 年 9 月 8 日至 2021 年 11 月 25 日期间，通过交易所集中竞价
 和大宗交易方式合计减持公司 45,780,550 股，减持股份总数占公司 股份总数的 1.2601%，占其本次股份减持计划数量的 50.40%，合计减
    债券代码：143039                债券简称：17 北方 01
    债券代码：143303              债券简称：17 北方 02
    债券代码：163230              债券简称：20 北方 01
    股票代码：600111              股票简称：北方稀土        公告编号：2021-078
  持数量过半。其中，通过交易所集中竞价交易方式累计减持
  35,900,250 股，占公司股份总数的 0.9882%；通过大宗交易方式累计
  减持 9,880,300 股，占公司股份总数的 0.2719%。截至本公告披露日，
  包钢（集团）公司持有公司 1,368,080,669 股，持股比例 37.66%。
        2021 年 8 月 14 日，公司披露了《北方稀土控股股东减持股份计
  划公告》。包钢（集团）公司拟自减持计划公告披露之日起 15 个交易
  日后的 6 个月内，按市场价格以交易所集中竞价和大宗交易方式减持
  不超过 90,826,650 股公司股份，减持股份数量不超过公司股份总数
  的 2.5%。其中，以交易所集中竞价交易方式在任意连续 90 日内减持
  股份总数不超过公司股份总数的 1%，即不超过 36,330,660 股；以大
  宗交易方式在任意连续 90 日内减持股份总数不超过公司股份总数的
  1.5%，即不超过 54,495,990 股。
        2021 年 11 月 25 日，公司收到包钢（集团）公司发来的《包头
  钢铁（集团）有限责任公司关于减持中国北方稀土（集团）高科技股
  份有限公司股份实施进展的通知》，其按照股份减持计划于 2021 年 9
  月 8 日至 2021 年 11 月 25 日期间，通过交易所集中竞价和大宗交易
  方式合计减持公司 45,780,550 股，减持股份总数占公司股份总数的
  1.2601%，占其本次股份减持计划数量的50.40%，合计减持数量过半。
  截至本公告披露日，包钢（集团）公司持有公司 1,368,080,669 股，
  持股比例 37.66%。
      一、减持主体减持前基本情况
 股东名称  股东身份  持股数量（股）  持股比例        当前持股股份来源
包钢（集团） 5%以上第  1,413,861,219    38.92%  IPO 前取得：132,944,100 股
公司        一大股东                            其他方式取得：1,280,917,119 股
      上述减持主体无一致行动人。
      债券代码：143039                                            债券简称：17 北方 01
      债券代码：143303                                          债券简称：17 北方 02
      债券代码：163230                                          债券简称：20 北方 01
      股票代码：600111                                          股票简称：北方稀土                                  公告编号：2021-078
        二、减持计划的实施进展
      （一）大股东因以下原因披露减持计划实施进展：
        其他原因：包钢（集团）公司通过集中竞价及大宗交易方式合计减持数量过半。
                                                                                        减持价格区间                      当前持股数量  当前持
  股东名称      减持数量（股）  减持比例          减持期间            减持方式                    减持总金额（元）
                                                                                          （元/股）                          （股）      股比例
                                                                      集中竞价交易、
包钢（集团）公司      45,780,550    1.2601%  2021/9/8 ～2021/11/25                    49.32-62.06  2,500,225,111.17  1,368,080,669  37.66%
                                                                          大宗交易
        表内所示减持期间内，包钢（集团）公司通过交易所集中竞价交易方式累计减持 35,900,250 股，占公司股份总
    数的 0.9882%，减持期间为 2021 年 9 月 8 日至 2021 年 9 月 17 日，减持价格区间为 49.32-62.06 元/股，减持金额
    为 2,001,503,111.17 元；通过大宗交易方式累计减持 9,880,300 股，占公司股份总数的 0.2719%，减持期间为 2021
    年 10 月 25 日至 2021 年 11 月 25 日，减持价格区间为 50-51 元/股，减持金额为 498,722,000 元。
      （二）本次减持事项与大股东此前已披露的计划、承诺是否一致√是 □否
        （三）在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事项
债券代码：143039                债券简称：17 北方 01
债券代码：143303                债券简称：17 北方 02
债券代码：163230                债券简称：20 北方 01
股票代码：600111                股票简称：北方稀土        公告编号：2021-078
    □是 √否
  （四）本次减持对公司的影响
  包钢（集团）公司本次减持不会导致公司控制权发生变化，不
会对公司治理结构、股权结构及持续经营等产生重大影响。
    三、相关风险提示
  （一）减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件以及相关条件成就或消除的具体情形等
  包钢（集团）公司减持计划符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》以及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规、部门规章和规范性文件的相关规定，不存在不得减持股份的情形。
    包钢（集团）公司将根据自身资金需求、公司股价表现、市场情况等决定是否继续实施及如何实施本次减持计划，存在一定不确定性。
    （二）减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险
    □是 √否
  公司将持续关注包钢（集团）公司减持计划的后续实施进展，
并按照相关要求履行信息披露义务。
  特此公告
                    中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
                                董  事  会
                                2021 年 11 月 26 日

[2021-11-23] (600111)北方稀土:北方稀土关于2021年度第一期中期票据发行完成的公告
债券代码：143039              债券简称：17 北方 01
债券代码：143303            债券简称：17 北方 02
债券代码：163230            债券简称：20 北方 01
股票代码：600111            股票简称：北方稀土            公告编号： 2021—077
中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 关于2021年度第一期中期票据发行完成的公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对公告内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
  中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司（以下简称公司）于
2019 年 9 月 9 日召开了 2019 年第一次临时股东大会审议通过《关于发
行中期票据的议案》，同意公司向中国银行间市场交易商协会（以下简
称交易商协会）申请注册发行中期票据。2019 年 12 月 24 日，公司收
到交易商协会出具的《接受注册通知书》（中市协注〔2019〕MTN819号），交易商协会决定接受公司中期票据注册。公司中期票据注册金额为 20 亿元人民币，注册额度自《接受注册通知书》落款之日起 2 年内
有效。具体详见公司于 2019 年 12 月 31 日在《中国证券报》《上海证
券报》及上海证券交易所网站发布的《北方稀土关于中国银行间市场交易商协会接受公司中期票据注册的公告》。
  2021 年 11 月 19 日，公司发行了 2021 年度第一期中期票据（债券
简称：21 北稀高科 MTN001，债券代码：102103040）。本期发行规模为
人民币 12 亿元，期限 3 年，每张面值 100 元，票面利率为 3.88%，募
集资金已划入公司指定账户。
  本期中期票据由中信建投证券股份有限公司担任主承销商，兴业银行股份有限公司担任联席主承销商。通过集中簿记建档方式在银行间债券市场公开发行。
  本期中期票据发行的有关文件已在中国货币网和上海清算所网站公告，网址分别为 www.chinamoney.com.cn 和 www.shclearing.com。
  特此公告
债券代码：143039              债券简称：17 北方 01
债券代码：143303            债券简称：17 北方 02
债券代码：163230            债券简称：20 北方 01
股票代码：600111            股票简称：北方稀土            公告编号： 2021—077
                      中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
                                董    事    会
                                2021 年 11 月 23 日

[2021-10-28] (600111)北方稀土:北方稀土关于控股股东累计减持公司股份达到1%的提示性公告
债券代码：143039              债券简称：17 北方 01
债券代码：143303            债券简称：17 北方 02
债券代码：163230            债券简称：20 北方 01
股票代码：600111            股票简称：北方稀土          公告编号：2021—076
 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 关于控股股东累计减持公司股份达到 1%的
            提示性公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对公告内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
  重要内容提示：
  ●本次减持不会导致公司控股股东发生变化。
  ●本次减持后，公司控股股东包头钢铁（集团）有限责任公司〔以下简称包钢（集团）公司〕持有公司股份比例由 38.92%降至 37.91%。
  2021 年 8 月 14 日，中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
（以下简称公司）披露了《北方稀土控股股东减持股份计划公告》。包钢（集团）公司拟自减持计划公告披露之日起 15 个交易日后的 6个月内，按市场价格以交易所集中竞价和大宗交易方式减持不超过90,826,650 股公司股份，减持股份数量不超过公司股份总数的 2.5%。其中，以交易所集中竞价交易方式在任意连续 90 日内减持股份总数不超过公司股份总数的 1%，即不超过 36,330,660 股；以大宗交易方式在任意连续 90 日内减持股份总数不超过公司股份总数的 1.5%，即不超过 54,495,990 股。
  2021 年 10 月 27 日，公司收到包钢（集团）公司发来的《包头
钢铁（集团）有限责任公司关于减持中国北方稀土（集团）高科技股
份有限公司股份实施进展的通知》。2021 年 9 月 8 日至 2021 年 10 月
26 日期间，包钢（集团）公司通过交易所集中竞价方式和大宗交易方式累计减持公司股份 36,460,250 股，占公司总股份的 1.0036%；其中，通过交易所集中竞价方式减持 35,900,250 股，占公司股份总数的 0.9882%；通过大宗交易方式减持公司股份 560,000 股，占公司股
债券代码：143039              债券简称：17 北方 01
债券代码：143303            债券简称：17 北方 02
债券代码：163230            债券简称：20 北方 01
股票代码：600111            股票简称：北方稀土          公告编号：2021—076
份总数的 0.0154%。
  包钢（集团）公司实施本次减持不会导致公司控制权发生变更，不会对公司的治理结构、股权结构及持续经营产生重大影响。本次减持不涉及信息披露义务人披露权益变动报告书。
  特此公告
                    中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
                                董  事  会
                              2021 年 10 月 28 日

[2021-10-21] (600111)北方稀土:北方稀土第八届监事会第五次会议决议公告
债券代码：143039              债券简称：17 北方 01
债券代码：143303            债券简称：17 北方 02
债券代码：163230            债券简称：20 北方 01
股票代码：600111            股票简称：北方稀土          公告编号：2021—072
中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
  第八届监事会第五次会议决议公告
    本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对公告内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
  一、监事会会议召开情况
  中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司（以下简称公司或北方稀土）监事会于2021 年10 月 9 日以书面送达和电子邮件方式，向全体监事发出了召开第八届监事会第五次会议的通知。本次会议
于 2021 年 10 月 20 日上午以通讯方式召开。公司全体监事参加了会
议。会议召开程序符合《中华人民共和国公司法》、公司《章程》和《监事会议事规则》的规定。
  二、监事会会议审议情况
  （一）通过《北方稀土 2021 年第三季度报告》；
  表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  （二）通过《关于修改<中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司信息披露管理制度>的议案》；
  表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  （三）通过《关于修改<中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司内幕信息知情人登记备案管理制度>的议案》；
  表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  （四）通过《关于制定<中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露管理办法>的议案》；
  表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  （五）通过《关于投资建设白云鄂博稀土精矿绿色环保冶炼新
债券代码：143039              债券简称：17 北方 01
债券代码：143303            债券简称：17 北方 02
债券代码：163230            债券简称：20 北方 01
股票代码：600111            股票简称：北方稀土          公告编号：2021—072
工艺工业化试验项目的议案》；
  表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  （六）通过《关于投资建设北方稀土国家稀土新材料创新中试基地项目的议案》；
  表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  （七）通过《关于公司控股子公司甘肃稀土新材料股份有限公司报废处置资产的议案》；
  表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  监事会对公司《2021 年第三季度报告》的书面审核意见：
  监事会认为，董事会在编制、审议公司《2021 年第三季度报告》期间，遵守了法律法规、公司《章程》和公司内部管理制度的规定；公司《2021 年第三季度报告》内容符合中国证监会和上海证券交易所的规定，包含的信息从各方面真实地反映了报告期内公司的经营成果、财务状况和现金流量等事项；在提出本意见前，没有发现参与编制和审议《2021 年第三季度报告》的人员有违反保密规定的行为。
  特此公告
                    中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
                                监  事  会
                              2021 年 10 月 21 日

[2021-10-21] (600111)北方稀土:北方稀土关于投资建设白云鄂博稀土精矿绿色环保冶炼新工艺工业化试验项目的公告
债券代码：143039              债券简称：17 北方 01
债券代码：143303            债券简称：17 北方 02
债券代码：163230            债券简称：20 北方 01
股票代码：600111            股票简称：北方稀土          公告编号：2021—073
中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 关于投资建设白云鄂博稀土精矿绿色环保
  冶炼新工艺工业化试验项目的公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对公告内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
  重要内容提示：
  ●中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司（以下简称公司）拟以自有资金投资 9,758.06 万元建设“白云鄂博稀土精矿绿色环保冶炼新工艺工业化试验项目”，以低温动态焙烧新工艺替代高温焙烧工艺。
  ●本次投资不属于关联交易和重大资产重组；属于公司董事会决策权限范围，无需提交公司股东大会审议批准。
  一、投资概述
  为贯彻落实碳达峰、碳中和政策部署，加快推进公司绿色化转型升级，全面提升公司稀土精矿焙烧环节工艺水平，实现节能减排、尾气分离处理、提升自动化程度、改善现场环境等目标，进一步降低综合成本，巩固提升公司冶炼分离绿色化、规模化、集约化生产水平，公司拟以自有资金投资 9,758.06 万元建设“白云鄂博稀土精矿绿色环保冶炼新工艺工业化试验项目”，以低温动态焙烧新工艺替代高温焙烧工艺。
  公司第八届董事会第五次会议以 14 票同意、0 票反对、0 票弃权
的表决结果，审议通过《关于投资建设白云鄂博稀土精矿绿色环保冶炼新工艺工业化试验项目的议案》。本次投资不属于关联交易和重大资产重组；属于公司董事会决策权限范围，无需提交公司股东大会审
债券代码：143039              债券简称：17 北方 01
债券代码：143303            债券简称：17 北方 02
债券代码：163230            债券简称：20 北方 01
股票代码：600111            股票简称：北方稀土          公告编号：2021—073
议批准。
  二、项目基本情况
  （一）项目名称
  白云鄂博稀土精矿绿色环保冶炼新工艺工业化试验项目
  （二）项目建设主体
  中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
  （三）项目地点
  公司全资子公司包头华美稀土高科有限公司西厂内
  （四）投资规模
  项目建设投资 9,758.06 万元。
  （五）项目工期
  项目计划工期为 2021 年 12 月～2022 年 12 月。
  （六）项目建设内容及规模
  项目拟建设白云鄂博稀土精矿冶炼新工艺工业化试验生产线，规模为年处理 10,869 吨（折 REO）混合型稀土精矿，可生产氯化稀土溶液 10,000 吨（折 REO）。主要产品全部为公司冶炼分离中间产品，转入下游冶炼分离生产线，不流入市场对外销售。
  该工业化试验项目成功后，将择机对公司现有高温焙烧工艺进行全面升级。
  （七）项目社会效益及经济效益分析
  本项目属于工艺流程中间环节，原料均由公司内部提供，产品由公司下游环节进行冶炼分离，对该环节加工收入按照 8,000 元/吨测算，根据市场价格水平和未来价格走势，达产后预计可实现年加工费收入 8,000 万元（副产品暂未计价），税后财务内部收益率约 10.15%，投资回收期约 10.01 年（含建设期）。
债券代码：143039              债券简称：17 北方 01
债券代码：143303            债券简称：17 北方 02
债券代码：163230            债券简称：20 北方 01
股票代码：600111            股票简称：北方稀土          公告编号：2021—073
  三、项目对公司的影响
  公司投资建设本工业化试验项目，有利于加快公司生产技术和工艺装备优化升级，进一步降低能源及物料消耗，提高公司绿色低碳清洁生产水平，增强公司绿色发展竞争力，是公司坚定不移走以生态优先、绿色发展为导向的高质量发展新路子，贯彻落实碳达峰、碳中和政策部署和加快推进公司绿色化转型升级的重要举措，符合国家产业政策导向及公司战略规划，符合公司及股东的整体利益。以自有资金出资对公司财务状况、经营成果及现金流量不构成重大影响。
  四、备查文件
  （一）北方稀土第八届董事会第五次会议决议；
  （二）北方稀土第八届监事会第五次会议决议；
    （三）《白云鄂博稀土精矿绿色环保冶炼新工艺工业化试验项目
          可行性研究报告》。
  特此公告
                    中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
                                董  事  会
                                2021 年 10 月 21 日

[2021-10-21] (600111)北方稀土:北方稀土关于投资建设北方稀土国家稀土新材料创新中试基地项目的公告
债券代码：143039              债券简称：17 北方 01
债券代码：143303            债券简称：17 北方 02
债券代码：163230            债券简称：20 北方 01
股票代码：600111            股票简称：北方稀土          公告编号：2021—074
中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 关于投资建设北方稀土国家稀土新材料创
        新中试基地项目的公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对公告内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
  重要内容提示：
    ●中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司（以下简称公司）拟以自有资金出资 6,430.96 万元建设“北方稀土国家稀土新材料创新中试基地项目”。
  ●本次投资不属于关联交易和重大资产重组；属于公司董事会决策权限范围，无需提交公司股东大会审议批准。
  一、投资概述
  为满足公司稀土功能材料研究方向产业应用示范项目对中试场地的需求，丰富和拓展技术创新链，进一步提升公司自主研发能力和科技创新能力，研发高端新产品，同时配套国家新材料创新基地建设，增强实验室科研成果的工业验证、产业转化能力，推动稀土功能材料产业迈向中高端，公司拟以自有资金出资 6,430.96 万元建设“北方稀土国家稀土新材料创新中试基地项目”。
  公司第八届董事会第五次会议以 14 票同意、0 票反对、0 票弃权
的表决结果，审议通过《关于投资建设北方稀土国家稀土新材料创新中试基地项目的议案》。本次投资不属于关联交易和重大资产重组；属于公司董事会决策权限范围，无需提交公司股东大会审议批准。
  二、项目基本情况
  （一）项目名称
债券代码：143039              债券简称：17 北方 01
债券代码：143303            债券简称：17 北方 02
债券代码：163230            债券简称：20 北方 01
股票代码：600111            股票简称：北方稀土          公告编号：2021—074
  北方稀土国家稀土新材料创新中试基地项目
  （二）项目建设主体
  中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
  （三）项目建设地点
  内蒙古自治区包头市国家稀土高新技术产业开发区包头稀土研究院内
  （四）投资规模
  项目投资 6,430.96 万元。
  （五）项目工期
  项目计划工期为 2021 年 10 月～2023 年 8 月。
  （六）项目建设内容及规模
  本项目以配套北方稀土国家新材料创新基地项目为基础，统筹考虑包头稀土研究院金属材料研究所整体搬迁、PVC 稀土热稳定剂产业项目建设等实际需求，结合承接国家重点实验室、国家稀土功能材料创新中心、内蒙古稀土新材料技术创新中心、北方稀土国家级企业技术中心及未来各类科研创新平台建设运营的需要，进行统一整体规划建设。
  本项目主要建设一座综合性中试基地，为各类稀土新材料中试示范项目提供场地。目前规划建设稀土合金中试线，包括高纯稀土及其合金试验线和稀土轻合金试验线，建成后具备多种稀土金属、合金产品的中试试验能力。同时在厂房南侧预留 PVC 助剂生产区域。配套辅助生产设施包括供电设施、冷却循环水设施、空压站、供气设施、消防系统等。
  （七）项目社会效益及经济效益分析
  本项目是稀土行业践行高端发展的重要载体，项目建成后可与北方稀土国家新材料创新基地形成实验室开发-中试验证测试评价的科
债券代码：143039              债券简称：17 北方 01
债券代码：143303            债券简称：17 北方 02
债券代码：163230            债券简称：20 北方 01
股票代码：600111            股票简称：北方稀土          公告编号：2021—074
研创新链条，完善稀土功能材料创新体系，有利于可以更好地承接国家各类科研平台、中心的共享共建，有利于汇聚整合院所、高校、企业等各方资源及优势，培养高层次人才、强化行业关键技术开发，推动我国稀土功能材料产业迈向中高端，促进我国稀土功能材料的推广应用，实现稀土产业的高质量发展。
  本项目不以盈利为主要目的，基本原则是在以社会效益为主的原则下讲求经济效益，通过小批量产品销售、技术服务费、租金（稀土PVC 热稳定剂项目租用厂房）等方式来实现一定的经济效益。
  三、项目对公司的影响
  本项目投入使用后，能够改善和满足公司各方向的科研条件和需求，具备容纳更多实验平台的能力，有利于进一步提升公司科研装备水平、测试验证水平、技术研发效率和自主研发能力，有利于加快科研成果转化，为公司高质量发展提供科研支撑。同时由于本项目能够承接各类国家级科技创新平台、中心的共享共建，具有较好的社会效益，有利于推动稀土行业整体科技进步，提升公司的行业影响力。符合国家产业政策导向及公司战略规划，符合公司及股东的整体利益。以自有资金出资对公司财务状况、经营成果及现金流量不构成重大影响。
  四、备查文件
  （一）北方稀土第八届董事会第五次会议决议；
  （二）北方稀土第八届监事会第五次会议决议；
    （三）《北方稀土国家新材料创新中试基地项目可行性研究报告》。
  特此公告
                    中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
                                董  事  会
                                2021 年 10 月 21 日

[2021-10-21] (600111)北方稀土:2021年第三季度报告主要财务指标
    基本每股收益: 0.8711元
    每股净资产: 3.6934元
    加权平均净资产收益率: 25.59%
    营业总收入: 240.91亿元
    归属于母公司的净利润: 31.49亿元

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