≈≈云天化600096≈≈(更新:22.02.24)
[2022-02-24] (600096)云天化:云天化第八届董事会第四十三次(临时)会议决议公告
证券代码：600096          证券简称：云天化      公告编号：临 2022-021
            云南云天化股份有限公司
  第八届董事会第四十三次（临时）会议决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示：
    全体董事参与表决
  一、董事会会议召开情况
  云南云天化股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第
四十三次（临时）会议通知于 2022 年 2 月 18 日以送达、邮件等方式
通知全体董事及相关人员。会议于 2022 年 2 月 23 日以通讯表决的方
式召开。应当参与表决董事 11 人，实际参加表决董事 11 人，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
  二、董事会会议审议情况
  （一）10 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于按持股
比例向参股公司融资业务提供担保暨关联交易的议案》。
  为缓解参股公司融资压力，提高融资效率，同意公司按 40%的持股比例为参股公司内蒙古大地云天化工有限公司（以下简称“大地云天”）的 6.1 亿元金融机构借款中的 2.44 亿元借款提供连带责任担保，大地云天其他股东方按照持股比例提供担保或反担保，担保期限为 1年，各股东均不收取担保费。
  关联董事钟德红先生对该议案回避表决。
  该议案尚须提交公司股东大会审议。
  详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公司临2022-023 号公告。
  （二）11 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于公司及
子公司开展期货套期保值业务的议案》。
  为平抑公司生产原料、产品和商贸商品价格波动对公司经营产生的不确定性影响，同意公司及公司子公司对煤炭、甲醇、尿素、大豆、玉米、油脂（棕榈油、豆油、菜籽油等）、粕类（豆粕）等品种继续通过期货及期权工具开展套期保值业务，有效期为董事会审议通过后12 个月。
  详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公司临2022-024 号公告。
  （三）11 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于修改〈公
司章程〉的议案》。
  该议案尚需提交公司股东大会审议。
  详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公司临2022-025 号公告。
  （四）11 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于召开 2022
年第三次临时股东大会的议案》。
  详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公司临2022-026 号公告。
  特此公告。
                                    云南云天化股份有限公司
                                              董事会
                                          2022 年 2 月 24 日

[2022-02-24] (600096)云天化:云天化第八届监事会第四十一次(临时)会议决议公告
证券代码：600096          证券简称：云天化        公告编号：临 2022-022
            云南云天化股份有限公司
  第八届监事会第四十一次（临时）会议决议公告
  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  一、监事会会议召开情况
  云南云天化股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第四十
次（临时）会议通知于 2022 年 2 月 18 日分别以送达、电子邮件等方式
通知全体监事及相关人员。会议于 2022 年 2 月 23 日以通讯表决的方式
召开。应参与表决监事 6 人，实际参与表决监事 6 人。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
  二、监事会会议审议情况
  （一）6 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于按持股比例
向参股公司融资业务提供担保暨关联交易的议案》。
  为缓解参股公司融资压力，提高融资效率，同意公司按 40%的持股比例为参股公司内蒙古大地云天化工有限公司（以下简称“大地云天”）的 6.1 亿元金融机构借款中的 2.44 亿元借款提供连带责任担保，大地云天其他股东方按照持股比例提供担保或反担保，担保期限为 1 年，各股东均不收取担保费。
  （二）6 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于公司及子公
司开展期货套期保值业务的议案》。
  为平抑公司生产原料、产品和商贸商品价格波动对公司经营产生的不确定性影响，同意公司及公司子公司对煤炭、甲醇、尿素、大豆、玉米、油脂（棕榈油、豆油、菜籽油等）、粕类（豆粕）等品种继续通过
期货及期权工具开展套期保值业务，有效期为董事会审议通过后 12 个月。
  （三）6 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于修改〈公司
章程〉的议案》。
  特此公告。
                                        云南云天化股份有限公司
                                                监事会
                                            2022 年 2 月 24 日

[2022-02-24] (600096)云天化:云天化关于按持股比例向参股公司融资业务提供担保暨关联交易的公告
证券代码：600096          证券简称：云天化      公告编号：临 2022-023
            云南云天化股份有限公司
  关于按持股比例向参股公司融资业务提供担保
              暨关联交易的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要事项提示：
  ●被担保人名称：内蒙古大地云天化工有限公司（以下简称“大地云天”）
  ●本次担保金额:公司按持股比例为参股子公司大地云天在金融机构的 6.1 亿元借款提供 2.44 亿元连带责任担保，截至本公告披露日，公司为其实际提供的担保余额为 2.38 亿元。
  ●本次担保无反担保，公司不存在逾期对外担保。
  ●过去 12 个月，公司与大地云天进行的关联交易（日常关联交易除外）累计 2 次，金额为 2.44 亿元（不含本次）。公司未发生与不同关联人进行的与本次交易类别相关的交易。
  一、关联担保概述
  为有效提升融资效率，保障正常生产经营，公司参股子公司大地云天向金融机构申请 6.1 亿元流动资金贷款，借款期限 1 年，并申请由股东方对该笔融资业务提供担保。公司持有大地云天 40%的股权，北京大地远通（集团）有限公司（以下简称“北京远通”）持有大地云天 40%的股权，云南沃加农业发展有限公司（以下简称“沃加农业”）持有大地云天 20%的股权。
  公司拟按持股比例为大地云天提供 2.44 亿元连带责任担保，北京远通按持股比例为大地云天提供 3.66 亿元连带责任担保，沃加农
  公司董事钟德红先生于 2021 年 5 月前担任大地云天董事，公司
副总经理师永林先生 2021 年 5 月前担任大地云天董事、副董事长，根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，该事项构成上市公司关联交易。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
  至本次关联交易为止，过去 12 个月内上市公司与同一关联人或与不同关联人之间交易类别相关的关联交易（日常关联交易除外）累
计发生 2 次，金额为 2.44 亿元（不含本次）。分别为：2021 年 3 月
3 日，公司按持股比例为大地云天在金融机构的 1.5 亿元借款提供 0.6
亿元连带责任信用担保（公司公告：临 2021-036 号）；2021 年 4 月
16 日，公司按持股比例为大地云天在金融机构的 4.6 亿元借款提供1.84 亿元连带责任信用担保（公司公告：临 2021-063 号）。以上交易金额达到 3,000 万元以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上。
  二、被担保人基本情况
  内蒙古大地云天化工有限公司
  公司性质：其他有限责任公司
  成立时间：2014 年 5 月 22 日
  注册资本：4 亿元
  法定代表人：孙秋文
  注册地址：内蒙古赤峰市资源型城市经济转型开发试验区
  经营范围：化工产品、肥料产品、钛产品、正磷酸、氟硅酸生产、销售及生产过程副产品的销售（涉及危险化学品许可证管理的凭许可证生产经营）；上述产品及生产所需的原材料(不含危险化学品)、设备的经营、进出口(国家限制或禁止进出口的项目除外);对外投资；货物装卸、搬运服务；货物仓储；技术开发、技术服务。
  截至 2020 年 12 月 31 日，大地云天经审计的总资产 212,842.40
万元，净资产 54,142.32 万元，2020 年实现营业收入 198,346.04 万元、
净利润 13,869.99 万元。
  截至 2021 年 9 月 30 日，大地云天未经审计的总资产 186,398.33
万元，净资产67,626.22万元，2021年1-9月份实现营业收入188,265.66万元、净利润 30,037.35 万元。
  公司董事钟德红先生于 2021 年 5 月前担任大地云天董事，公司
副总经理师永林先生 2021 年 5 月前担任大地云天董事、副董事长，根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，该事项构成上市公司关联交易。
  大地云天股权结构如下：
  三、关联交易的基本情况
  1.交易名称和类别
  本次关联交易的名称和类别为：向关联人提供担保。
  2.提供担保情况
  担保方  被担保方  担保方式  担保金额  担保期限  担保费
                                                        各股东均
    公司  大地云天  信用担保  2.44 亿元    1 年    不收取担
                                                          保费
  反担保情况：无反担保
  四、关联交易的主要内容和定价政策
  公司按40%持股比例为参股公司大地云天在金融机构的6.1亿元借款提供 2.44 亿元连带责任担保，北京远通为大地云天提供 3.66 亿元连带责任担保，沃加农业向北京远通提供反担保。各股东均不收取
担保费。目前，担保协议尚未签署，云天化将根据具体情况签署相关担保协议。
  五、关联交易应当履行的审议程序
  该事项已经公司第八届董事会第四十三次（临时）会议审议通过，表决结果为：10 票同意、0 票反对、0 票弃权，关联董事钟德红先生对该议案回避表决。
  该事项尚须提交公司股东大会审议。
  六、该关联交易的目的以及对上市公司的影响
  本次担保能够有效缓解大地云天资金压力，提高融资效率，支撑融资能力，有利于大地云天持续稳定的经营发展。大地云天生产经营正常，财务状况和资信状况良好，上述担保事项不会损害公司的利益。
  本次担保为公司向大地云天担保到期后继续提供担保，未实际新增公司对外担保额度，大地云天各股东方均按照持股比例提供担保或反担保，不会损害公司利益，不会对公司正常生产经营产生影响。
  七、独立董事意见
  公司按持股比例向参股公司大地云天的融资业务提供连带责任信用担保，大地云天其他各股东方均按照持股比例提供了相应担保或反担保，各股东均不收取担保费用。该担保风险可控，有利于确保大地云天正常的生产经营，不会损害公司及中小股东的利益，符合相关法律法规及公司章程的规定。
  独立董事对《关于按持股比例向参股公司融资业务提供担保暨关联交易的议案》发表同意的独立意见，并同意提交公司股东大会审议。
  八、累计对外担保数量及逾期担保的数量
  截至公告披露日上市公司及其控股子公司对外担保总额1,094,101.77 万元，其中上市公司对控股子公司提供的担保总额1,070,268.08 万元，上述数额分别占上市公司最近一期经审计净资产的比例为 170.18%和 166.47%，无逾期担保。
九、备查文件
1.公司第八届董事会第四十三次（临时）会议决议
2.独立董事事前认可意见和独立意见
3.董事会审计委员会审核意见
特此公告。
                                云南云天化股份有限公司
                                            董事会
                                      2022 年 2 月 24 日

[2022-02-24] (600096)云天化:云天化关于公司及子公司开展期货套期保值业务的公告
    证券代码：600096        证券简称：云天化      公告编号：临 2022-024
              云南云天化股份有限公司
    关于公司及子公司开展期货套期保值业务的公告
      本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
    或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
        2022年2月23日，公司第八届董事会第四十三次（临时）会议审
    议通过了《关于公司及子公司开展期货套期保值业务的议案》，该议
    案无需提交股东大会审议，现将相关情况公告如下：
        一、开展期货套期保值业务子公司的基本情况
        公司及公司全资子公司云南水富云天化有限公司（以下简称“水
    富云天化”）、云南云天化商贸有限公司（以下简称“云天化商贸”）、
    重庆云天化天聚新材料有限公司（以下简称“天聚新材”）、云南云天
    化联合商务有限公司（以下简称“联合商务”）、云南云天化农资连锁
    有限公司（以下简称“农资连锁”）预计在 2022 年开展期货套期保值
    业务，各子公司基本情况见下表：
 公司名称  注册地点      经营范围      公司持        主要财务指标
                                          股比例
                      化肥、化工原料、新材      截至 2021 年 9 月 30 日，水富云
          云 南 省 水 富料、新能源的研发及产 公司持 天 化 未 经 审 计 的 总 资 产
水富云天化 市 云 富 街 道品的生产、销售，危险  股  490,615.29  万 元 、 净 资 产
          办 事 处 云 天化学品经营；煤炭经营；100% 261,885.45 万元，实现营业收入
          大道 37 号  货物或技术进出口等。      208,122.17万元，净利润41,233.59
                                                  万元。
                      化肥、农副产品、化工
                      产品及材料，饲料、农      截至 2021 年 9 月 30 日，云天化
          云 南 省 昆 明具、农膜、农用机械、 公司持 商 贸 未 经 审 计 的 总 资 产
云天化商贸 市 滇 池 路粮食的销售，粮食收购， 股  182,900.06万元、净资产34,293.79
          1417 号    预包装食品、散装食品 100% 万元，实现营业收入370,625.52万
                      的批发兼零售，农业技      元，净利润-2,468.08 万元。
                      术开发服务等。
 公司名称  注册地点      经营范围      公司持        主要财务指标
                                          股比例
                      危险化学品生产；票据      截至 2021 年 9 月 30 日，天聚新
          重 庆 市 长 寿式经营；硫酸、氩[压缩 公司持 材未经审计的总资产 135,130.33
天聚新材  区 经 济 技 术的或液化的]、氧[压缩  股  万元、净资产 79,268.82 万元，实
          开 发 区 化 南的或液化的]、氮[压缩 100% 现营业收入 101,053.05 万元，净
          路 3 号    的或液化的]、甲醇、甲      利润 19,920.36 万元。
                      醛溶液生产和销售等。
                      国际贸易；国际经济技
                      术合作；国内贸易、物
                      资供销；化肥进出口经
                      营；贵金属经营；经济      截至 2021 年 9 月 30 日，联合商
          云 南 省 昆 明技术咨询服务；国际货 公司持 务 未 经 审 计 的 总 资 产
联合商务  市 滇 池 路运代理，货运代理；农  股  1,269,925.28 万 元 、 净 资 产
          1417 号    产品贸易；化肥国内贸 100% 133,993.30 万元，实现营业收入
                      易；物流方案设计；铁      3,142,425.83 万 元 ， 净 利 润
                      路运输；物流信息咨询；      21,403.80 万元。
                      普通货物运输经营；道
                      路货运代理（代办）；仓
                      储服务等。
                      化肥、农药、农膜、不      截至 2021 年 9 月 30 日，农资连
          云 南 省 昆 明再分装的包装种子、饲      锁未经审计的总资产
          市 滇 池 旅 游料及添加剂、农业机械、公司持                    327,993.59
农资连锁  度 假 区 金 柳农业生产资料国内贸  股  万元、净资产 42,942.88 万元，实
          路 11 号    易、物资供销；货物及 100% 现营业收入 981,500.11 万元，净
                      技术的进出口等业务。      利润 3,786.14 万元。
        二、开展期货套期保值的目的
        公司全资子公司水富云天化涉及采购主要原料煤炭、焦炭（焦丁）、
    自产甲醇产品；全资子公司云天化商贸涉及采购主要原料煤炭、焦炭
    （焦丁）；公司全资子公司天聚新材对外采购甲醇作为聚甲醛产品原
    料；公司全资子公司联合商务开展大豆、油脂（棕榈油、豆油、菜籽
    油等）、粕类（豆粕）等品种的贸易业务和玉米深加工业务；公司全
    资子公司农资连锁为公司尿素产品的销售公司。
        以上原料、产品、商品贸易的价格波动，对公司生产成本控制、
    自产产品盈利水平和贸易业务的利润实现造成较大影响。为此，在不
    影响正常经营并确保资金安全的基础上，公司与子公司通过开展期货
    套期保值业务，锁定原材料和产成品价格，减少相关产品价格波动对
公司业绩造成的不确定影响，保障公司经营的平稳性。
  三、2022年预计开展的期货套期保值交易情况
    公司      经营  公司实物交易全 最高期货持仓数 最高期货保证金
                产品  年总量（万吨）  量（万吨）    额度（万元）
公司及全资子公                              5.00
  司水富云天    甲醇            22.00  （天聚新材）          9,240
  化、天聚新                                6.00
 材、云天化商                          （水富云天化）
      贸      动力煤          200.00      20.00              9,800
                焦炭            25.00      6.00              5,040
    小计                                                    24,080
                大豆                      70.00              $5,800
公司全资子公司  豆粕          660.00      72.00              46,080
  联合商务    油脂                      18.00              29,520
                玉米            20.00      18.00              9,720
              （新增）
    小计                                                    122,730
公司全资子公司  尿素          178.00      20.00              15,600
  农资连锁
    合计                                                    162,410
  备注：1. 人民币兑美元汇率按 6.45 元计算；
        2.所涉及期货品种可能限仓和提高保证金比列；
        3. 确定进行实际交割时不进行止损操作；
        4. 因期货交割而产生的金额不纳入“最高期货保证金额度”计算；
        5. 油脂包含豆油、棕榈油、菜籽油等品种。
  同时，为有效降低期货风险，公司拟以期权为工具，适时开展对以上期货交易的风险对冲。期权交易额度不得超出期货持仓额度，期权交易费用包含在上表的“最高期货保证金额度”内。
  四、期货套期保值交易有效期
  本方案有效期为董事会审议通过后 12 个月。
  五、风险控制措施
  （一）严格执行公司《期货套期业务管理制度》相关规定，并在董事会审议通过的年度方案权限内办理公司期货套期保值业务；
  （二）公司进行的商品期货套期保值业务遵循锁定原材料价格风险、套期保值原则，坚决不做投机性、套利性的交易操作；
  （三）建立严格内部风险报告制度，制定对应的风险监控方案，形成高效的风险监控预警制度，以及风险测算体系；
  （四）建立有效的内控制度，专业人员针对不同产品的实际情况制定交易策略，由期货套期保值领导小组会议审议通过决策方案；
  （五）强化监督检查机制，对期货套期保值业务的制度执行和风险防控措施由公司总部实施监督检查，严格进行考核。
  六、独立董事独立意见
  公司及子公司开展期货套期保值业务有利于有效防范市场风险，对冲现货成本，促进自身长期稳健地发展，公司已建立较为完善的《期货套期保值业务管理制度》，形成了较为完整的风险管理体系，该套期保值业务的相关审批程序符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。我们认为公司应加强对市场的判断分析，提升市场分析操作准确性，根据经营需求严格按照相关规定进行期货套期保值操作，并确保有效防范期货套期保值业务风险。
  独立董事对《关于公司及子公司开展期货套期保值业务的议案》发表同意的独立意见。

[2022-02-24] (600096)云天化:云天化关于修改《公司章程》的公告
证券代码：600096        证券简称：云天化      公告编号：临 2022-025
            云南云天化股份有限公司
          关于修改《公司章程》的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    2022年2月23日，公司第八届董事会第四十三次（临时）会议审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》，根据中国证监会《上市公司章程指引（2022年修订）》《上市公司独立董事规则》（2022年1月颁布）、上海证券交易所《上海证券交易所股票上市规则（2022年1月修订）》，以及公司最近一次股权激励限制性股票回购事项，结合公司实际情况，现对《公司章程》相关条款进行相应修改。
  一、具体修改情况如下：
序号              修改前                          修改后
      第五条                        第五条
 1  ……                          ……
      公司注册资本为人民币          公司注册资本为人民币
      1,837,396,147元。                1,835,893,241元。
 2  第十八条 公司发行的股票，以人民 第十八条 公司发行的股票，每股面
      币标明面值。                  值为人民币一元整。
 3  第二十一条 公司的股份总数为 第二十一条 公司的股份总数为
      1,837,396,147 股，全部为普通股。 1,835,893,241 股，全部为普通股。
      第三十条                      第三十条
      ……                          ……
      公司董事、监事、高级管理人员应 公司董事、监事、高级管理人员应当
      当在每一年度终了前向公司申报所 向公司申报所持有的本公司的股份
 4  持有的本公司的股份及其变动情 或者其他具有股权性质的证券及其
      况,当其所持股份发生变动时（因公 变动情况,当其所持股份或者其他具
      司派送红股或公积金转增股本时除 有股权性质的证券发生变动时（因公
      外），应在两个工作日内向公司报 司派送红股或公积金转增股本时除
      告，……                      外），应在当日向公司报告，……
      第三十一条 公司董事、监事、高级 第三十一条 公司董事、监事、高级
      管理人员、持有本公司股份 5%以上 管理人员、持有本公司股份 5%以上
 5  的股东,将其持有的本公司股票在 的股东,将其持有的本公司股票或者
      买入后6个月内卖出,或者在卖出后 其他具有股权性质的证券在买入后
      6 个月内又买入,由此所得收益归本 六个月内卖出,或者在卖出后六个月
    公司所有,本公司董事会将收回其 内又买入,由此所得收益归本公司所
    所得收益。但是,证券公司因包销购 有,本公司董事会将收回其所得收
    入售后剩余股票而持有 5%以上股 益。但是,证券公司因包销购入售后
    份的,卖出该股票不受6个月时间限 剩余股票而持有 5%以上股份的,卖
    制。                          出该股票不受六个月时间限制。
                                        前款所称董事、监事、高级管理
                                    人员、自然人股东持有的股票或者其
                                    他具有股权性质的证券，包括其配
                                    偶、父母、子女持有的及利用他人账
                                    户持有的股票或者其他具有股权性
                                    质的证券。
    第六十八条 股东大会是公司的权 第六十八条 股东大会是公司的权力
    力机构,依法行使下列职权:        机构,依法行使下列职权:
    ……                          ……
    (十三)审议批准第六十九条第（二） (十三)审议批准第六十九条规定的
    款规定的对外担保事项；        对外担保事项（含对控股子公司担保
    ……                          等）；
6  (十六)审议股权激励计划；        新增：（十四）审议批准第七十条规
    ……                          定的提供财务资助事项（含有息或者
                                    无息借款、委托贷款等）；
                                    ……
                                    (十七)审议股权激励计划和员工持
                                    股计划；
                                    ……
    第六十九条 公司对外担保应遵守 第六十九条 公司对外担保应遵守以
    以下规定：                    下规定：
    (二)应由股东大会审批的对外担 （二）公司发生对外担保交易事项属
    保，必须经董事会审议通过后，方 于下列情形之一的，还应当在董事会
    可提交股东大会审议。下列对外担 审议通过后提交股东大会审议：
    保必须经股东大会审议：        1.单笔担保额超过公司最近一期经
    ⒈本公司及本公司控股子公司的对 审计净资产 10％的担保；
    外担保总额，达到或超过最近一期 2.公司及控股子公司的对外担保，超
    经审计净资产 50%以后提供的任何 过公司最近一期经审计净资产 50％
    担保；                        以后提供的任何担保；
7  ⒉公司的对外担保总额，达到或超 3.公司及控股子公司对外提供的担
    过最近一期经审计总资产的 30％ 保总额，超过公司最近一期经审计总
    以后提供的任何担保；          资产 30％以后提供的任何担保；
    ⒊为资产负债率超过 70%的担保对 4.按照担保金额连续十二个月内累
    象提供的担保；                计计算原则，超过公司最近一期经审
    ⒋单笔担保额超过最近一期经审计 计总资产 30％的担保；
    净资产 10%的担保及为单个被担保 5.为资产负债率超过 70％的担保对
    对象累计提供超过最近一期经审计 象提供的担保；
    净资产 20%的担保；            6.对股东、实际控制人及其关联人提
    ⒌按照担保金额连续十二个月内累 供的担保。
    计计算原则，超过公司最近一期经 ……
    审计总资产 30％的担保；        (六)股东大会审议本条第(二)项第 4
    ⒍按照担保金额连续十二个月内累 款的担保的，应当由股东大会作出特
    计计算原则，超过公司最近一期经 别决议通过。
    审计净资产的 50％，且绝对金额超 （七）公司为关联方或持股 5%以下
    过 5000 万元以上的担保；        的股东提供担保的，按照本条第（二）
    ⒎对股东、实际控制人及其关联方 项第 6 款的规定执行。
    提供的担保。
    ……
    (六)股东大会审议本条第(二)项第 5
    款的担保的，应当由股东大会作出
    特别决议通过。
    （七）公司为关联方或持股 5%以下
    的股东提供担保的，按照本条第
    （二）项第 7 款的规定执行。
                                    （新增）第七十条 公司发生财务资
                                    助交易事项属于下列情形之一的，应
                                    当在董事会审议通过后提交股东大
                                    会审议：
                                    （一）单笔财务资助金额超过上市公
                                    司最近一期经审计净资产的 10%；
                                    （二）被资助对象最近一期财务报表
 8                                  数据显示资产负债率超过 70%；
                                    （三）最近十二个月内财务资助金额
                                    累计计算超过公司最近一期经审计
                                    净资产的 10%。
                                        资助对象为公司合并报表范围
                                    内的控股子公司，且该控股子公司其
                                    他股东中不包含上市公司的控股股
                                    东、实际控制人及其关联人的，可以
                                    免于提交董事会和股东大会审议。
    第七十七条 ……                第七十八条 ……
    召集股东应在发出股东大会通知及 监事会或召集股东应在发出股东大
 9  股东大会决议公告时,向公司所在 会通知及股东大会决议公告时,向公
    地中国证监会派出机构和证券交易 司所在地中国证监会派出机构和证
    所提交有关证明材料。          券交易所提交有关证明材料。
    第一百〇六条 ……              第一百〇七条 ……
        公司董事会、独立董事和符合    （新增）股东买入公司有表决权
    相关规定条件的股东可以公开征集 的股份违反《证券法》第六十三条第
    股东投票权。征集股东投票权应当 一款、第二款规定的，该超过规定比
10  向被征集人充分披露具体投票意向 例部分的股份在买入后的三十六个
    等信息。禁止以有偿或者变相有偿 月内不得行使表决权，且不计入出席
    的方式征集股东投票权。公司不得 股东大会有表决权的股份总数。
    对征集投票权提出最低持股比例限    公司董事会、独立董事、持有百
    制。                          分之一以上有表决权股份的股东或
                                    者依照法律、行政法规或者中国证监
                                    会的规定设立的投资者保护机构可

[2022-02-24] (600096)云天化:云天化关于召开2022年第三次临时股东大会的通知
证券代码：600096          证券简称：云天化      公告编号：临 2022-026
            云南云天化股份有限公司
  关于召开 2022 年第三次临时股东大会的通知
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示：
    股东大会召开日期：2022年3月11日
    本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
  一、召开会议的基本情况
  （一）股东大会类型和届次
  2022 年第三次临时股东大会
  （二）股东大会召集人：董事会
  （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
  （四）现场会议召开的日期、时间和地点
  召开的日期时间：2022 年 3 月 11 日 09 点 00 分
  召开地点：公司总部会议室
  （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
  网络投票起止时间：自 2022 年 3 月 11 日
                    至 2022 年 3 月 11 日
  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的
9:15-15:00。
  （六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
  涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
  （七）涉及公开征集股东投票权
  不涉及
  二、会议审议事项
  本次股东大会审议议案及投票股东类型
序号                      议案名称                    投票股东类型
                                                          A 股股东
非累积投票议案
 1 关于按持股比例向参股公司融资业务提供担保暨关联交      √
    易的议案
 2 关于修改《公司章程》的议案                              √
  1. 各议案已披露的时间和披露媒体
  议案 1、议案 2 已经公司第八届董事会第四十三次（临时）会议
审议通过，详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）公司临 2022-023 号、临 2022-025 号公告。
  2. 特别决议议案：议案 1、议案 2
  3. 对中小投资者单独计票的议案：议案 1
  4. 涉及关联股东回避表决的议案：无
  5. 涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及
  三、股东大会投票注意事项
  （一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，
投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
  （二）股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
  （三）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
  （四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。
  四、会议出席对象
  （一）股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
    股份类别      股票代码      股票简称          股权登记日
      Ａ股          600096        云天化            2022/3/3
  （二）公司董事、监事和高级管理人员。
  （三）公司聘请的律师。
  （四）其他人员
  五、会议登记方法
  公司法人股东的法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证。公司法人股东的授权委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书和持股凭证。个人股东亲自出席会议的应出示本人身份证、证券账户卡和持股凭证。个人股东的授权代理人出席会议的，应出示本人身份证、授权委托书和持股凭证。
六、其他事项
1. 会期半天，与会者交通及食宿自理；
2. 会议联系方式
电话号码：0871-64327177，传真号码：0871-64327155；
联系人姓名：苏 云、徐刚军。
附件：授权委托书。
特此公告。
                          云南云天化股份有限公司董事会
                                      2022 年 2 月 24 日
附件：授权委托书
                    授权委托书
云南云天化股份有限公司：
  兹委托    先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年 3
月 11 日召开的贵公司 2022 年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。
  委托人持普通股数：
  委托人持优先股数：
  委托人股东帐户号：
序号  非累积投票议案名称                    同意    反对    弃权
 1  关于按持股比例向参股公司融资业务提
      供担保暨关联交易的议案
 2  关于修改《公司章程》的议案
委托人签名（盖章）：                受托人签名：
委托人身份证号：                    受托人身份证号：
                                              委托日期：    年 月 日
备注：
  委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

[2022-02-17] (600096)云天化:云天化关于签订合作框架协议的公告
证券代码：600096        证券简称：云天化        公告编号：临 2022-020
            云南云天化股份有限公司
          关于签订合作框架协议的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    ●本次签订的《新能源电池全产业链项目合作协议》仅为各方达成的初步合作框架协议，相关投资金额、经营范围、投资进度等具体事宜尚未最终确定，具体事项由双方届时根据项目需要另行约定，公司后续将根据合作事项的进展情况，履行相应的决策程序和信息披露义务。
    ●本协议的签订不会对公司 2022 年业绩产生重大影响，对公司未
来各会计年度财务状况的具体影响存在不确定性。根据协议初步约定，公司持有拟新设合资公司 17%股权，为拟新设合资公司的非控股股东。
    ●截至目前，公司主业未发生变化，主要是化肥及现代农业、磷矿采选、精细化工、商贸物流。
    ●截至目前，公司没有磷酸铁及磷酸铁锂产能。
    ●近期市场上发布的磷酸铁锂投资计划较多，可能导致未来磷酸铁锂市场供需关系发生变化，产品价格存在下滑风险，进而影响公司投资规划及预期收益，敬请广大投资者注意投资风险。
  一、 框架协议签订的基本情况
  2022 年 2 月 16 日，云南云天化股份有限公司（以下简称“公司”）
与云南省玉溪市人民政府、云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称“恩捷股份”）、惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称“亿纬锂能”）、浙江华友控股集团有限公司（以下简称“华友控股”）在云南省昆明市签订《新能源电池全产业链项目合作协议》，约定各方在玉溪市共同设立两家合资公司，通过合资公司依法依规取得探矿、采矿权后，共同开
采矿产资源，进行矿产深加工，共同研发、生产和销售新能源电池及新能源电池上下游材料，拉动建设新能源电池产业链，共同在玉溪市当地促进形成新能源电池全产业链集群。
  本协议为各方达成的初步合作框架协议，矿产资源合作开发项目中合资公司的注册资本、经营范围、出资进度由各方届时根据项目需要另行约定；各方计划投资建设的配套项目的具体内容、投资金额等相关实施细节尚待进一步落实和明确，双方权利义务以具体项目投资协议的约定为准，具体事项在正式实施前尚需经过公司董事会/股东大会审议。本协议不构成关联交易或《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，公司后续将根据合作事项的进展情况，履行相应的决策程序和信息披露义务。
  （一）交易对方的基本情况
  1. 玉溪市人民政府
  （1）性质：地方政府机构
  （2）住所：玉溪市红塔区秀山西路 7 号
  （3）与公司的关系：无关联关系
  2. 恩捷股份
  （1）公司名称：云南恩捷新材料股份有限公司
  （2）类型: 股份有限公司(中外合资、上市)
  （3）住所: 云南省玉溪市高新区抚仙路 125 号
  （4）法定代表人: PAUL XIAOMING LEE
  （5）注册资本: 88,816.0636 万元人民币
  （6）经营范围：包装装潢及其他印刷品印刷；商品商标印制（含烟草、药品商标），商标设计；包装盒生产、加工、销售；彩色印刷；纸制品（不含造纸）、塑料制品及其他配套产品的生产、加工、销售；生产、加工、销售印刷用原料、辅料；生产、加工、销售塑料薄膜、改
性塑料；生产、加工、销售镭射转移纸、金银卡纸、液体包装纸、电化铝、高档包装纸；生产、加工、销售防伪标识、防伪材料；包装机械、包装机械零配件的设计、制造、加工、销售；生产、加工、销售新能源材料以及相应新技术、新产品开发；货物进出口（国家限制和禁止的项目除外）。
  （7）与公司的关系：无关联关系
  3. 亿纬锂能
  （1）公司名称：惠州亿纬锂能股份有限公司
  （2）类型：其他股份有限公司（上市）
  （3）住所：惠州市仲恺高新区惠风七路 38 号
  （4）法定代表人：刘金成
  （5）注册资本：188,886.542900 万人民币
  （6）经营范围：研发、生产、销售:锂一次电池、锂二次电池、锂聚合物电池、锂离子电池、锂电池（组）、锂离子蓄电池组、镍氢电池、镍镉电池、碱性电池、锌锰电池、动力电池系统和电池管理系统、锂电池储能系统、电池材料，纳米新材料、水表、气表、电表的半成品及其配件制造，技术研发、开发及转让，货物进出口，房屋租赁，加工服务，设备租赁，物业管理，合同能源管理，锂电池相关技术咨询服务，电池相关的维修服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
  （7）与公司的关系：无关联关系
  4．华友控股
  （1）公司名称：浙江华友控股集团有限公司
  （2）类型：有限责任公司（外商投资、非独资）
  （3）注册地址：浙江省嘉兴市桐乡市桐乡经济开发区发展大道 288号 6 幢 103
  （4）法定代表人：陈雪华
  （5）注册资本：7,009.203994 万元人民币
  （6）主营业务：一般项目：控股公司服务；股权投资；以自有资金从事投资活动；电子专用材料销售；金属矿石销售；有色金属合金销售；金属材料销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。许可项目：货物进出口；技术进出口（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）。
  （7）与公司的关系：无关联关系
  二、框架合作协议的主要内容
  甲方：玉溪市人民政府
  乙方：乙方 1：恩捷股份、乙方 2：亿纬锂能、乙方 3：华友控股、
乙方 4：云天化
  1．矿产资源合作开发项目
  （1）设立合资公司
  双方同意，在玉溪市共同合资设立两家公司，一家主要从事矿产资源开发（以下简称“矿产开发公司”），另一家主要从事矿产深加工（以下简称“矿产加工公司”）。两家合资公司的基本股权结构均为：（1）甲方或其指定投资主体持股23%，为第一大股东； （2）乙方1持股22%；
（3）乙方 4 持股 17%；（4）乙方 2 持有 20%的股权，乙方 3（或其指
定的关联方）持有 18%的股权；（5）未来双方同意引进的其他合作方可通过参股的形式进入合资公司，届时将对双方股权进行同比例稀释。双方同意，将保持甲方或其指定投资主体的相对控股地位，即合资公司其他股东单方持股比例均不得超过甲方及其指定投资主体合计持股比例。
  上述合资公司的注册资本、经营范围、出资进度等其他具体事项，
由双方届时根据项目需要另行约定。
  （2）矿产资源的取得
  双方将共同努力通过矿产开发公司，以合法合规的方式取得与双方合作规模相匹配的玉溪市当地的矿产开发权利（以下简称“目标矿产资源”）。
  （3）合资公司的未来运营
  双方同意，矿产开发公司和矿产加工公司未来经营由乙方主导，对矿产资源进行开发、开采、经营、深加工。具体经营权的行使，待合资公司成立后由双方于公司章程中进行具体约定。
  （4）合资公司的利润分配方式
  合资公司未来经营所产生的利润，由合资公司各股东按照实缴出资比例享有。
  2．建设电池、隔离膜及电池正负极材料等配套项目
  乙方计划未来围绕玉溪市目标矿产资源，在玉溪市建设新能源电池、锂电池隔离膜、磷酸铁及磷酸铁锂、铜箔项目等电池配套项目。
  乙方计划分三期投资：项目一期承诺投资约 180.5 亿元，在 2023
年 12 月 31 日前完成。项目二期承诺投资约 336.5 亿元，在 2025 年 12
月 31 日前完成。项目三期投资计划在 2030 年前完成。
  由乙方 1、乙方 2、乙方 3、乙方 4（或其各自指定的关联方）直接
设立项目公司，用于合作研发、合成、生产及销售新能源电池、新能源电池正负极材料、正极材料前驱体、隔离膜。原则上，主营业务涉及一方优势行业的项目公司，应由该方主导该项目，其他方（包括甲方或其指定投资主体）可选择适当参股。
  双方同意，在合作项目实施过程中，可根据实际情况，对具体合作方式、计划进度进行调整，也可在必要的情况下，引入技术、业务、知识产权等持有方或对项目实施有重要意义的其他方落地玉溪或对项目
公司进行参股。
  3．投资承诺及股权回购的方式
  双方同意，乙方项目一期、二期计划投资规模构成在玉溪市的投资承诺（以下简称为“承诺投资规模”），矿产开发公司依法按相关程序取得完成项目一期、二期投资规模的锂矿资源量后，乙方 1、乙方 2、乙方 3（或其指定的关联方）应按照本协议的约定完成承诺投资规模。若项目一期、二期计划投资期限届满后，某一方的实际投资规模未达到承诺投资规模，则由甲方或其指定投资主体根据该方未完成投资规模占承诺投资规模的比例，分别回购该方持有的矿产开发公司及矿产加工公司的相应股权。可回购股权对应的注册资本（股权比例）如下：
  可回购股权对应的注册资本=该方届时持有的合资公司股权对应的注册资本×该方未完成投资规模/该方承诺投资规模。
  ※回购价格=该方取得合资公司股权时的认购价格
  ※仅为完成投资承诺之目的，上述承诺投资规模指该方项目第一期、二期计划的合计投资额。
  乙方 4 的投资，在甲方获批化工园区，乙方 4 依法依规取得相应
的磷矿资源后启动。
  乙方 4 在矿产开发公司的股权回购事项，回购流程及价格按照国有资产交易的有关规定及程序通过在依法设立的产权交易机构中公开进行，甲方指定投资主体有权按照国有资产交易规定通过公开方式竞买。
  双方同意，第三期计划作为远期投资目标。
  4．协议生效及终止：本协议自双方签署之日起成立，自双方内部审批机构通过之日起生效。
  三、对上市公司的影响
  本次合作有利于各方发挥各自的资源和优势，借助玉溪的矿产资
源和新能源产业的发展窗口，深入贯彻国家关于“碳达峰、碳中和”的战略部署。有利于进一步发挥公司磷化工产业链优势，提升公司磷矿资源的多元化深度开发，加快推进产业链延伸和转型升级，进一步提升公司的持续发展能力和综合竞争能力，符合公司整体发展战略。本协议的履行短期内不会对公司的财务状况和经营成果构成重大影响。
  四、风险提示
  1．本次签订的协议仅为各方达成的初步合作框架协议，双方权利义务以具体项目投资协议的约定为准，具体项目按照有关法律和法规的规定开展审批、签约、实施、生产、经营，存在因双方未达成一致而无法实施的风险及不确定性。
  2．本次签订的协议中约定的矿产资源合作开发项目中合资公司的注册资本、经营范围、出资进度由各方届时根据项目需要另行约定，各方计划投资建设的配套项目的具体内容、投资金额等相关实施细节尚待进一步落实和明确，上述事项的具体的合作内容及进度将根据双方后续签署的正式文件进一步落实和推进，具体投资事项尚需履行必要的审批程序，相关事宜存在不确定性。
  3．本次签订协议中约定，公司将在玉溪市获批化工园区，公司依法依规取得相应的磷矿资源后启动相关投资，以上条件的达成具有不确定性。
  4. 截至目前，公司主业未发生变化，主要是化肥及现代农业、磷矿采选、精细化工、商贸物流。
  5. 截至目前，公司没有磷酸铁及磷酸铁锂产能。
  6. 近期市场上发布的磷酸铁锂投资计划较多，可能导致未来磷酸铁锂市场供需关系发生变化，产品价格存在下滑风险，进而影响公司投资规划及预期收益。
  7. 本协议系双方基于合作意愿而达成的战略性、框架性约定，不会对公司 2022 年经营业绩产生重大影响，对公司未来各会计年度财务状况的具体影响存在不确定性。根据协议初步约定，公司持有拟新设合资公司 17%股权，为拟新设合资公司的非控股股东。
  公司将依据相关法律、法规的规定，及时履行相应的决策程序和信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                      云南云天

[2022-01-27] (600096)云天化:云天化2022年第二次临时股东大会决议公告
证券代码：600096        证券简称：云天化        公告编号：临 2022-018
            云南云天化股份有限公司
      2022 年第二次临时股东大会决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示：
    本次会议是否有否决议案：无
  一、 会议召开和出席情况
  (一) 股东大会召开的时间：2022 年 1 月 26 日
  (二) 股东大会召开的地点：公司总部会议室
  (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
 1．出席会议的股东和代理人人数                                    35
 2．出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）            705,052,787
 3．出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股          38.4038
 份总数的比例（%）
  (四)  表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
  本次股东大会由公司董事会召集，现场会议由董事长段文瀚先生主持，会议采取现场投票和网络投票相结合的方式。会议的召集、召开、表决方式符合《公司法》及公司章程的规定。
  (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
  1.公司在任董事 11 人，出席 5 人，董事沈和平先生、董事 Ofer
Lifshitz（奥夫里弗谢茨）先生、独立董事李红斌先生、独立董事时雪松先生、独立董事郭鹏飞先生、独立董事王楠女士因工作原因未能出
席；
  2.公司在任监事 6 人，出席 5 人，职工监事黄河龙先生因工作原
因未能出席；
  3.董事会秘书钟德红先生出席了本次会议；党委书记、总经理崔周全先生，党委副书记、工会主席李发光先生，副总经理师永林先生，副总经理易宣刚先生，纪委书记李建昌先生，副总经理郭成岗先生，副总经理何涛先生列席了会议。
  二、 议案审议情况
  （一）非累积投票议案
  1.议案名称：关于变更 2020 年度非公开发行股票募投项目的议案
  审议结果：通过
  表决情况：
                      同意              反对            弃权
  股东类型      票数      比例    票数    比例    票数    比例
                            （%）            （%）          （%）
    A 股      704,937,107  99.9835  114,580  0.0162  1,100  0.0003
  2.议案名称：关于 2020 年度非公开发行股票部分募投项目延期的议案
  审议结果：通过
  表决情况：
                      同意              反对            弃权
  股东类型      票数      比例    票数    比例    票数    比例
                            （%）            （%）            （%）
    A 股      704,934,107  99.9831  117,580  0.0166  1,100  0.0003
  （二）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
 议案                    同意              反对            弃权
 序号  议案名称    票数      比例    票数    比例  票数  比例
                              （%）          （%）        （%）
      关 于 变 更
      2020 年度非
  1  公开发行股  5,682,815  98.0050  114,580  1.9760  1,100  0.0190
      票募投项目
      的议案
      关于 2020 年
      度非公开发
  2  行股票部分  5,679,815  97.9532  117,580  2.0278  1,100  0.0190
      募投项目延
      期的议案
  （三）关于议案表决的有关情况说明
  1.无特别决议议案；
  2. 涉及关联股东回避表决的议案：无；
  3.本次股东大会表决方式符合《公司法》和《公司章程》的规定。
  三、 律师见证情况
  1.本次股东大会见证的律师事务所：北京德恒（昆明）律师事务所
  律师：杨杰群、杨敏
  2.律师见证结论意见：
  本次股东大会的召集、召开、出席会议的股东资格、表决程序和表决结果均符合法律、法规及公司章程的规定，所通过的各项决议合法、有效。
  四、 备查文件目录
  1.经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2.经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3.本所要求的其他文件。
                                云南云天化股份有限公司
                                      2022 年 1 月 27 日

[2022-01-27] (600096)云天化:云天化关于签订募集资金专户存储四方监管协议之补充协议的公告
证券代码：600096        证券简称：云天化        公告编号：临 2022-019
            云南云天化股份有限公司
 关于签订募集资金专户存储四方监管协议之补充协议
                    的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  一、募集资金基本情况
  根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准云南云天化股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3069 号），云南云天化股份有限公司（以下简称“云天化股份”或“公司”）获准非公开发行人民币普通股（A 股）不超过427,774,961 股新股。公司本次非公开发行股票募集资金总额为人民币1,900,229,096.61 元，扣除发行费用人民币 32,624,760.74 元（不含税金额）后，实际募集资金净额为人民币 1,867,604,335.87 元。上述募集资金到位情况经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其于
2020 年 12 月 31 日出具了《验资报告》（XYZH/2020KMAA10047）。
  为规范募集资金的管理和使用，保护广大投资者的合法权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及公司制定的《募集资金管理制度》的相关规定和要求，经公司第八届董事会第二十九次（临时）会议审议通过，公司募投项目实施主体云南天安化工有限公司（以下简称“天安化工”）在中国银行设立了募集资金专项账户，对募集资金的存放和使用进行专户管理。公司、天安化工、本次 A 股发行保荐人中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）
及中国银行云南省分行于 2021 年 2 月 2 日在昆明签订了《募集资金专
户存储四方监管协议（云南天安化工有限公司）》。详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公司临 2021-032 号公告。
  二、签订《募集资金专户存储四方监管协议之补充协议》的原因
  公司于 2022 年 1 月 10 日召开第八届董事会第四十二次（临时）
会议，于 2022 年 1 月 26 日召开 2022 年度第二次临时股东大会审议通
过了《关于变更 2020 年度非公开发行股票募投项目的议案》，同意公司为提高募集资金使用效率，结合原项目实际进展情况，将 2020 年度非公开发行股票募投项目“6 万吨/年聚甲醛项目”变更为“10 万吨/年电池新材料前驱体项目”，实施主体由公司全资子公司新疆云聚天新材料有限公司变更为公司全资子公司天安化工。将“6 万吨/年聚甲醛项目”未使用募集资金 105,860.25 万元通过借款的方式按照银行同期银行贷款利率提供给新项目实施主体公司全资子公司天安化工使用。变更后的募投项目募集资金实行专户储存管理，将存放于天安化工在中国银行云南省分行开设的募集资金专户，募集资金专户账号为：135678679480。详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公司临 2022-012 号公告。
  鉴于公司对原募集资金投资项目进行了变更，根据公司董事会授权，公司与天安化工、中信证券、中国银行云南省分行于 2022 年 1 月26 日签订了《募集资金专户存储四方监管协议之补充协议》。
  三、《募集资金专户存储四方监管协议之补充协议》的主要内容
  甲方：云南云天化股份有限公司
  乙方：云南天安化工有限公司
  丙方：中国银行股份有限公司云南省分行
  丁方：中信证券股份有限公司
  因政策背景发生变化，上市公司云南云天化股份有限公司 2020 年非公开发行股票募集资金用途已发生变更，现甲、乙、丙和丁四方经友
好协商，就四方 2021 年 2 月 2 日所签订的《云南云天化股份有限公司
2020 年非公开发行股票募集资金专户存储四方监管协议（云南天安化工有限公司）》（以下简称“原协议”）项下的部分协议条款经协商一致变更及补充如下：
  第一条：将原协议第一条“该专户仅用于 10 万吨/年设施农业用水溶性磷酸一铵技改工程募集资金投向项目的募集资金存储和使用，不得用作其他用途”变更为：“该专户仅用于 10 万吨/年设施农业用水溶性磷酸一铵技改工程募集资金投向项目的募集资金存储和使用及10 万吨/年电池新材料前驱体项目募集资金投向项目的募集资金存储和使用，不得用作其他用途”。
  第二条：本协议作为四方签订的原协议不可分割的组成部分，与原协议具有同等约束力。除本协议约定变更的条款外，其他内容甲、乙、丙和丁四方仍按原协议的约定履行。
  第三条：本协议自甲、乙、丙和丁四方法定代表人（负责人）或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丁方督导期结束后失效。
  特此公告。
                                      云南云天化股份有限公司
                                                董事会
                                            2022 年 1 月 27 日

[2022-01-20] (600096)云天化:云天化2022年第一次临时股东大会决议公告
  证券代码：600096        证券简称：云天化      公告编号：2022-017
            云南云天化股份有限公司
      2022 年第一次临时股东大会决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示：
    本次会议是否有否决议案：无
  一、 会议召开和出席情况
    (一) 股东大会召开的时间：2022 年 1 月 19 日
  (二) 股东大会召开的地点：公司总部会议室
  (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
 1.出席会议的股东和代理人人数                                      41
 2.出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）              704,743,007
 3.出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股          38.3869
 份总数的比例（%）
  (四)  表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
  本次股东大会由公司董事会召集，现场会议由董事长段文瀚先生主持，会议采取现场投票和网络投票相结合的方式。会议的召集、召开、表决方式符合《公司法》及公司章程的规定。
  (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
  1.公司在任董事 11 人，出席 5 人，董事沈和平先生、董事 Ofer
Lifshitz（奥夫里弗谢茨）先生、独立董事李红斌先生、独立董事时雪松先生、独立董事郭鹏飞先生、独立董事王楠女士因工作原因未能出
席；
  2.公司在任监事 6 人，出席 5 人，职工监事黄河龙先生因工作原
因未能出席；
  3.董事会秘书钟德红先生出席了本次会议；党委书记、总经理崔周全先生，党委副书记、工会主席李发光先生，副总经理师永林先生，副总经理易宣刚先生，纪委书记李建昌先生，副总经理郭成岗先生，副总经理何涛先生列席了会议。
  二、 议案审议情况
  （一）非累积投票议案
  1.议案名称：关于公司 2022 年度对外担保的议案
  审议结果：通过
  表决情况：
                      同意              反对            弃权
  股东类型      票数      比例    票数    比例    票数    比例
                            （%）          （%）          （%）
    A 股      704,710,107  99.9953  28,900  0.0041  4,000  0.0006
  （二）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
 议案                    同意              反对            弃权
 序号  议案名称    票数      比例    票数    比例  票数  比例
                              （%）          （%）        （%）
      关 于 公 司
  1  2022 年度对  5,455,815  99.4006  28,900  0.5265  4,000  0.0729
      外担保的议
      案
  （三）关于议案表决的有关情况说明
  1.议案 1 为特别决议议案，经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过；
  2. 涉及关联股东回避表决的议案：无；
  3.本次股东大会表决方式符合《公司法》和《公司章程》的规定。
  三、 律师见证情况
  1.本次股东大会见证的律师事务所：北京德恒（昆明）律师事务所
  律师：杨杰群、杨敏
  2.律师见证结论意见：
  本次股东大会的召集、召开、出席会议的股东资格、表决程序和表决结果均符合法律、法规及公司章程的规定，所通过的各项决议合法、有效。
  四、 备查文件目录
  1.经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
  2.经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
  3.本所要求的其他文件。
                                    云南云天化股份有限公司
                                          2022 年 1 月 20 日

[2022-01-19] (600096)云天化:云天化关于控股股东面向专业投资者非公开发行可交换公司债券挂牌转让获得上海证券交易所无异议函的公告
证券代码：600096        证券简称：云天化        公告编号：临 2022-016
            云南云天化股份有限公司
 关于控股股东面向专业投资者非公开发行可交换公司 债券挂牌转让获得上海证券交易所无异议函的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  近日，公司收到控股股东云天化集团有限责任公司（以下简称云天化集团）转发的上海证券交易所《关于对云天化集团有限责任公司面向专业投资者非公开发行可交换公司债券挂牌转让无异议的函》（上证函〔2022〕45 号，以下简称《无异议函》）。云天化集团面向专业投资者非公开发行可交换公司债券符合上海证券交易所的挂牌转让条件，上海证券交易所对其挂牌转让无异议，并在函中就相关事项明确如下：
  云天化集团本次面向专业投资者非公开发行可交换公司债券总额不超过 10 亿元，本次债券采取分期发行方式，在《无异议函》出具之日起 12 个月内，按照报送上海证券交易所的相关文件组织发行。《无异议函》自出具之日起 12 个月内有效。
  至本公告披露之日，云天化集团持有公司股份 6.99 亿股，占总股本比例为 38.09%。云天化集团本次非公开发行可交换公司债券拟募集资金规模不超过人民币 10 亿元，在满足换股条件的情况下，可交换债券持有人有权在换股期内将其持有的可交换债券交换为本公司股票，可交换债券的最终发行方案将根据发行时的市场状况确定。
  云天化集团本次可交换公司债券尚未实际发行，关于本次可交换公司债券发行后续事项，公司将根据相关规定及时履行信息披露义务。
  特此公告。
                                      云南云天化股份有限公司
                                                董事会
                                            2022 年 1 月 19 日

[2022-01-12] (600096)云天化:云天化关于公司监事辞职的公告
证券代码：600096        证券简称：云天化        公告编号：临 2022-015
            云南云天化股份有限公司
            关于公司监事辞职的公告
  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  近日，云南云天化股份有限公司（以下简称“公司”）监事会收到监事万崇先生的书面辞职报告。万崇先生因个人工作原因，申请辞去公司监事职务。
  根据《公司法》和《公司章程》等法律、法规的相关规定，万崇先生的辞职不会导致公司监事会成员低于法定人数，不会影响公司监事会的正常运作，公司将依据法定程序补选新任监事。
  万崇先生在公司担任监事期间，认真履行工作职责，为公司的规范运作及持续稳定经营发挥了积极作用。在此，公司对万崇先生在任职期间为公司发展所做出的努力和贡献，表示由衷感谢！
  特此公告。
                                    云南云天化股份有限公司
                                              监事会
                                        2022 年 1 月 12 日

[2022-01-12] (600096)云天化:云天化关于限制性股票激励计划首次授予股票第二个限售期及预留授予限制性股票第一个限售期解除限售暨上市的公告
证券代码：600096          证券简称：云天化      公告编号：临 2022-014
            云南云天化股份有限公司
 关于限制性股票激励计划首次授予股票第二个限售 期及预留授予限制性股票第一个限售期解除限售暨
                  上市的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要事项提示：
    本次解除限售限制性股票数量：31,211,050股
    本次解除限售限制性股票上市流通时间：2022年1月17日
  一、公司限制性股票激励计划实施情况
  （一）公司限制性股票激励计划方案履行的程序及授予情况
  1. 2018 年 11 月 13 日，公司第七届董事会第三十八次会议审议
通过了《关于云南云天化股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于云南云天化股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授予董事会或董事会授权人士全权办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本次限制性股票激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
  2. 2018 年 11 月 13 日，公司第七届监事会第三十六次会议审议
通过了《关于云南云天化股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于云南云天化股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于核实云南云天化股份有限公司限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》。
  3. 2018 年 11 月 16 日至 2018 年 11 月 25 日，公司将激励对象名
单在公司内部办公网络进行了公示。2018 年 12 月 6 日，公司披露了
《监事会关于公司限制性股票激励计划激励对象名单的审核及公示情况说明》。
  4.2018 年 12 月 7 日，公司控股股东云天化集团有限责任公司收
到《云南省国资委关于云南云天化股份有限公司实施限制性股票激励计划的批复》（云国资分配〔2018〕354 号），云南省国资委原则同意公司按所报《云南云天化股份有限公司实施限制性股票激励计划》实施股权激励，原则同意公司限制性股票激励计划的业绩考核目标。
  5.2018 年 12 月 13 日，公司 2018 年第八次临时股东大会审议通
过了《关于云南云天化股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于云南云天化股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授予董事会或董事会授权人士全权办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》。2018 年12 月 14 日，公司披露了《关于限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
  6. 2018 年 12 月 14 日，公司第七届董事会第四十次会议审议通
过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，公司独立董事对该议案发表了独立意见。
  7. 2018 年 12 月 14 日，公司第七届监事会第三十七次会议审议
通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。
  8.2019 年 1 月 16 日，公司首次授予 930 名激励对象 106,295,800
股限制性股票在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登
记。限制性股票首次授予日：2018 年 12 月 14 日；授予价格为 2.62
元人民币/股。
  9. 2019 年 11 月 22 日，公司第八届董事会第六次会议审议通过
了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，公司独立董事对该议案发表了独立意见。
  10.2019 年 11 月 22 日，公司第八届监事会第六次会议审议通过
了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。
  11. 2020 年 1 月 8 日，公司授予 47 名激励对象预留限制性股票
4,759,800股在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。
预留限制性股票授予日：2019 年 11 月 22 日；授予价格：2.62 元人民
币/股，预留部分限制性股票占授予前公司总股本的 0.33%，加上首次实际授予部分，公司总授予限制性股票 111,055,600 股，占首次授予前公司总股本的 8.40%。
  （二）公司限制性股票历次回购注销情况
  1. 2019 年 11 月 22 日，公司第八届董事会第六次会议审议通过
了《关于回购注销部分已获授未解锁限制性股票的议案》，公司独立董事对该议案发表了独立意见。
  2. 2019 年 11 月 22 日，公司第八届监事会第六次会议审议通过
了《关于回购注销部分已获授未解锁限制性股票的议案》。
  3. 2020 年 2 月 14 日，公司 2020 年第三次临时股东大会审议通
过了《关于回购注销部分已获授未解锁限制性股票的议案》。2020 年
4 月 2 日，对 15 名已不属于激励范围的激励对象持有的 1,658,800 股
已获授但尚未解除限售的限制性股票，公司实施回购注销。
  4.2020 年 7 月 15 日，公司第八届董事会第十七次（临时）会议
审议通过《关于回购注销部分已获授未解锁限制性股票的议案》，公司独立董事对该议案发表了独立意见。
  5.2020 年 7 月 15 日，公司第八届监事会第十五次（临时）会议
审议通过《关于回购注销部分已获授未解锁限制性股票的议案》。
  6. 2020 年 7 月 31 日，公司 2020 年第八次临时股东大会审议通
过了《关于回购注销部分已获授未解锁限制性股票的议案》。2020 年
9 月 22 日，对 42 名已不属于激励范围的激励对象持有的 4,859,400
股已获授但尚未解除限售的限制性股票，公司实施回购注销。
  7.2021年1月5日，公司第八届董事会第二十七次（临时）会议和
第八届监事会第二十五次（临时）会议审议通过了《关于回购注销部分已获授未解锁限制性股票的议案》，公司独立董事对该议案发表了独立意见。
  8. 2021年1月21日，公司2021年第二次临时股东大会审议通过了《关于回购注销部分已获授未解锁限制性股票的议案》，同意回购注销11名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计717,592股。
  9．2021 年 11 月 8 日，公司 2021 年第八次临时股东大会审议通
过了《关于回购注销部分已获授未解锁限制性股票的议案》。2022 年
1 月 10 日，对 26 名激励对象持有的共计 1,502,906 股已获授但尚未
解除限售的限制性股票，公司实施回购注销。
  以上合计，公司已回购注销首次授予股票8,104,962股，回购注销预留部分授予股票633,736股。
  （三）限制性股票解除限售情况
  1. 2021 年 1 月 5 日，公司第八届董事会第二十七次（临时）会
议、第八届监事会第二十五次（临时）会议审议通过《关于公司限制性股票激励计划首次授予股票第一个解锁期解锁暨上市的议案》。
  2. 2021 年 1 月 27 日，首次授予限制性股票第一个解除限售期，
解除限售股票总股数 39,770,728 股。
  二、首次授予限制性股票第二个限售期及预留授予股票第一个限售期解除限售条件
  根据公司《限制性股票激励计划（草案）》《限制性股票激励计划实施考核管理办法》，首次授予限制性股票第二个限售期及预留授予股票第一个限售期解除限售条件相同。
  （一）解除限售期时间条件即将具备
  根据公司首次授予限制性股票限售期的约定，自 2022 年 1 月 17
日起，首次授予限制性股票进入第二个解除限售期。自 2022 年 1 月10 日起，预留授予限制性股票进入第一个解除限售期。
  （二）解除限售期公司业绩条件达成情况
  根据公司《限制性股票激励计划（草案）》《限制性股票激励计划实施考核管理办法》，公司业绩考核指标为净资产收益率、净利润增长率及 EBITDA 同行业对标企业对标水平，其中“净利润”与“净资产收益率”指标计算均以激励成本摊销前的净利润作为计算依据。经公司第八届董事会第三十九次（临时）董事会审议通过，限制性股票激励计划规定的解除限售期公司业绩条件均已达成，具体如下：
                  业绩考核目标              实际完成情况      是否
 首次授予                                                        完成
 限制性股  （1）可解锁日前一年度（2020          7.99%          完成
 票第二个  年）净资产收益率不低于 6.5%
 解除限售  （2）以 2017 年净利润为基数，
 期及预留  可解锁日前一年度（2020 年）          78.63%          完成
 限制性股  净利润增长率不低于 50%
 票第一个  （3）可解锁日前一年度（2020 同行业对标企业 EBITDA
 解除限售  年）EBITDA 不低于同行业对 值的 75 分位水平为 20.40
 期解除限  标企业 75 分位水平，且位于同 亿元，云天化 EBITDA 值为  完成
 售条件  行业对标企业前五            43.03 亿元,超同行业 75 分
                                      位水平值，且排名第二。
注：根据公司《限制性股票激励计划（草案）》及公司《限制性股票激励计划实
施考核管理办法》的规定，以上“净利润”与“净资产收益率”指标计算均以
激励成本摊销前的净利润作为计算依据；净利润、净资产分别为归属于上市公
司股东的净利润、净资产。
  （三）限售期解除条件激励对象个人层面达成情况
  1. 根据考核结果，公司限制性股权激励计划首次授予激励对象第二个限售期解除条件达成情况如下：
 序号          首次授予限制性股票解除限售情况          涉及对象及人数
                                                            （人）
  1  2020 年度考核结果为非常出色(A)、出色(B+)、胜任 (B)，      846
    按规定本期限制性股票解除限售比例为 100%的激励对象
  2  2020 年度考核结果为需改进（C），按规定本期限制性股        11
    票解除限售比例为 80%的激励对象
  3  2020 年出现降职的激励对象，按规定本期限制性股票按照      2
    降职后对应额度解除限售
                          合计                                859
  2.根据考核结果，公司限制性股权激励计划预留授予激励对象第一个限售期解除条件达成情况如下：
 序号          预留授予限制性股票解除限售情况          涉及对象及人数
                                                            （人）
  1  2020 年度考核结果为非常出色(A)、出色(B+)、胜任(B)，按      41
    规定本期限制性股票解除限售比例为 100%的激励对象
  2  2020 年度考核结果为需改进（C），按规定本期限制性股票      1
    解除限售比例为 80%的激励对象
                          合计                                42
  （四）

[2022-01-11] (600096)云天化:云天化关于子公司转让闲置资产的公告
证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临 2022-010
            云南云天化股份有限公司
        关于子公司转让闲置资产的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示：
  交易事项：公司子公司云南天安化工有限公司（以下简称“天安化工”）转让黄磷装置部分闲置资产，通过分批在云南省产权交易所公开挂牌，采用公开拍卖的方式转让，累计交易金额 19,644.08 万元，预计增加公司 2021 年度归母净利润 5,750.14万元。
  本次交易未构成关联交易：公司子公司通过云南产权交易所有限公司挂牌，采用公开拍卖的方式转让，经核查交易对方与公司不存在关联关系。
  本次交易未构成重大资产重组。
  交易实施不存在重大法律障碍。
  风险事项：第一批闲置资产已于 2021 年 7 月交易完毕，公司
已全额收到价款，受让方已完成相关资产的拆除。第二批闲置资产公开转让已经公开拍卖流程确定了交易价格和受让方，但受到昆明市安宁地区疫情的不可抗力影响，正式交易合同尚未签订完毕，对方转让价款尚未支付。待安宁地区疫情状况缓解后，受让方能够正常开展资产拆除工作，予以签订正式协议并全额支付转让价款。
  一、交易概述
  （一）交易的基本情况
  公司子公司天安化工转让黄磷装置部分闲置资产，通过分批在云南省产权交易所公开挂牌，采用公开拍卖的方式转让。
  第一批闲置资产挂牌底价为 330.38 万元，经过公开拍卖，最终成交价格为 5,140 万元。受让方蒲某，交易价格为 1,380 万元；受让方孟某某，交易价格为 2,850 万元；受让方凡某某，交易价格为 910万元。该批闲置资产已于 2021 年 7月交易拆除完毕。
  第二批闲置资产挂牌底价为 5,304.09 万元，经过公开拍卖，最终成交价格为 14,504.08 万元。受让方湖北赛福机械有限公司，交易价格为 13,191.12 万元，受让方贵州鑫俊宏物资回收有限公司，交易价格为 1,312.96 万元。
  两次累计交易金额 19,644.08万元。
  （二）审批情况
  第一批闲置资产转让经公司总经理办公会审议通过。
  第二批闲置资产转让经公司第八届董事会第四十二次（临时）会议审议通过，表决情况为：11票同意、0 票反对、0 票弃权。
  两批闲置资产转让涉及的资产评估结果已经有权的国有资产管理部门备案。
  二、交易各方当事人情况
  公司子公司天安化工通过云南产权交易所有限公司挂牌出售，经核查交易对方与公司不存在关联关系。
  （一） 第一批闲置资产受让方情况
  蒲某，男，中国籍，与公司不存在关联关系。
  孟某某，男，中国籍，与公司不存在关联关系。
  凡某某，男，中国籍，与公司不存在关联关系。
  （二）第二批闲置资产受让方情况
  1.湖北赛福机械有限公司
  名称：湖北赛福机械有限公司
  企业性质：有限责任公司（自然人投资或控股）
  注册地：湖北省云梦县城关建设西路 59 号
  法定代表人：娄国伟
  注册资本：5,000 万元人民币
  主营业务：风机、风扇制造；各类风机、风扇、电气设备、电控配套产品生产、销售；钢材、五金销售；旧货、二手设备贸易；建筑物拆除作业（爆破作业除外）；厂房、设备拆除服务；桥梁、轨道拆除及类似拆除服务；房屋维修；再生资源回收、生产、销售；固废物处理；生产性废旧金属回收、加工、销售等。
  主要股东或实际控制人：娄国伟
  2.贵州鑫俊宏物资回收有限公司
  名称：贵州鑫俊宏物资回收有限公司
  企业性质：有限责任公司（自然人投资或控股）
  注册地：贵州省贵阳市云岩区香狮路 28号龙祥大厦 11幢 2单元
19 层 5号
  法定代表人：周训勇
  注册资本：500万元人民币
  主营业务：废旧物资回收；非金融性项目投资咨询；销售：矿产品、钢材、建筑材料、二三类机电产品、电力设备、电子产品、汽车配件、办公设备、日用百货。
  主要股东或实际控制人：周训勇、上红英
  三、交易标的基本情况
  （一）交易标的
  1.交易标的名称和类别：出售资产
  2.权属状况说明：两批交易标的产权清晰，不存在抵押、质押及其他任何限制转让的情况，未涉及诉讼、仲裁事项或查封、冻结等司法措施，不存在妨碍权属转移的其他情况。
  3.交易标的资产的运营情况
  两批交易涉及的黄磷系统中备料装置、泥磷渣及热法酸装置、黄磷冷冻站、含磷水处理站等是 1995 年建成投入生产。2013 年至2016 年期间，因该黄磷装置能耗高，运行效率低，制造成本高，以及黄磷市场价格低迷，导致生产经营持续亏损，该黄磷装置已于2017 年 3 月停产。目前该装置已不能继续投入正常生产，且不具备正常生产所必须的批准文件。同时，相关设备已经不具备继续使用或转售后继续使用的价值。
  截至 2021 年 6 月 30 日，第一批闲置资产账面原值 11,648.34 万
元，已计提折旧8,376.21万元，已提减值准备1,934.00万元，账面净额 1,338.13万元（未经审计）。
  截至 2021 年 9 月 30 日，第二批闲置资产账面原值 36,998.05 万
元，已计提折旧 26,904.47 万元，已提减值 1,925.00 万元，账面净额8,168.58万元（未经审计）。
  （二）交易标的评估情况
  天安化工委托具有从事证券、期货业务资格的北京亚超资产评估有限公司对转让的资产公允价值进行评估。
  1.评估基准日：2020 年 12月 31日。
  2.评估方法
  本次纳入评估范围的设备、房屋资产由于生产线停产、技术落后处于闲置状态，大部分设备出现锈蚀、房屋墙体剥落，实体状况较差，已无使用价值，同时，本次评估目的为待处置资产，故不适合采用收益法进行评估；
  本次评估委托方拟处置闲置资产，结合本次评估目的，故不适合采用成本法进行评估；
  由于评估对象主要是机器设备及房产，拆除后无其他使用价值，能够实现的最有利的价值为可拆零变现材料的回收价值，同时资产
评估专业人员能够收集到与评估对象相类似的回收物资材料价格，具备采用市场法的条件。
  综上所述，根据评估目的，本次评估选用市场法进行评估。
  3.重要假设前提
  （1）交易假设是假定所有待评估资产已经处在交易的过程中，评估师根据待评估资产的交易条件等模拟市场进行估价。交易假设是资产评估得以进行的一个最基本的前提假设。
  （2）公开市场假设，是假定在市场上交易的资产，或拟在市场上交易的资产，资产交易双方彼此地位平等，彼此都有获取足够市场信息的机会和时间，以便于对资产的功能、用途及其交易价格等作出理智的判断。公开市场假设以资产在市场上可以公开买卖为基础。
  （3）产权持有单位所处的社会经济环境无重大变化，国家及产权持有单位所处地区的有关法律、法规、政策无重大变化。
  （4）假设委托人和产权持有单位提供的资料真实、完整、可靠，不存在应提供而未提供、资产评估专业人员已履行必要评估程序仍无法获知的其他可能影响评估结论的瑕疵事项、或有事项等。
  （5）无其它不可抗力及不可预见因素对资产造成重大不利影响。
  （6）产权持有单位所申报的资产不存在产权纠纷及其他经济纠纷事项。
  （7）资产的生产经营及与生产经营相关的经济行为符合国家法律法规。
  （8）评估范围内的相关资产按拆零变现就地处置清理，不再按原用途继续使用。
  4. 第一批闲置资产评估结果
    天安化工拟处置黄磷系统及动力站固定资产账面净值为 3,418.83
  万元，评估价值为 330.38 万元，评估减值 3,088.45 万元，减值率
  90.34%。具体明细如下表所示：
                                                    金额单位：人民币 万元
序号        项目          账面净值  拆零回收价值  拆除费用  最终评估值
                                          （A）        (B)        (A-B)
 1  备料装置              1,961.59        130.18      175.23      -45.05
 2  泥磷渣及热发酸装置    1,036.47        293.33      136.8      156.53
 3  黄磷冷冻站              164.36          52.1      28.41        23.69
 4  含磷水处理站            218.01        124.52      76.25        48.27
 5  动力站                  38.41        288.07      141.12      146.95
        合  计              3,418.84        888.19      557.81      330.38
      评估减值变动原因如下：
    （1）房屋建筑物
      本次拟拆除房屋建筑物按照其可拆零回收材料的价值扣减拆除
  费用后确认其评估值，由于拆零材料按照二手回收市场回收价格确
  定，因而导致评估减值。
    （2）设备类
      本次拟处置的固定资产—机器设备由于购置时间早，使用年限
  较长，目前生产线处于停产闲置状态，实际已无使用价值，本次评
  估以设备拆零变现价值确认评估值，同时生产线设备存在大额的技
  改材料费用，至评估基准日该部分费用所占账面净值较高，而该部
  分无实际回收价值，因而造成评估减值。
    5.第二批闲置资产评估结果
    天安化工处置黄磷、烧结主装置及烧结初混烟气处理装置固定资
  产账面净值 8,857.51 万元，评估价值 5,304.09 万元，评估减值
  3,553.42 万元，减值率 40.12%。该评估结果已经有权的国有资产管
  理部门备案。具体明细如下表所示：
                                                金额单位：人民币 万元
 序        项目          原值      净值    评估价值（拆零回收）
  1      黄磷装置      18,261.22    5,733.65              3,546.23
  2  烧结初混、烟气处    3,320.36      516.99                382.96
  3      烧结主装置      15,416.47    2,606.88              1,374.89
        合计            36,998.05    8,857.51              5,304.09
  评估增减值变动原因：
  （1）房屋建（构）筑物账面原值 18,452.36 万元，账面

[2022-01-11] (600096)云天化:云天化关于控股股东向公司子公司提供财务资助暨关联交易的公告
证券代码：600096          证券简称：云天化      公告编号：临2022-011
            云南云天化股份有限公司
    关于控股股东向公司子公司提供财务资助
              暨关联交易的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要事项提示：
  ● 公司控股股东云天化集团有限责任公司（以下简称：云天化集团）向公司子公司云南云天化云峰化工有限公司（以下简称“云峰化工”）提供 1 亿元的财务资助，期限为 180 天。
  ● 过去 12 个月，公司与云天化集团进行的关联交易（日常关联
交易除外）累计 2 次，金额为 10 亿元（不含本次）。公司未发生与不同关联人进行的与本次交易类别相关的交易。
  一、关联交易概述
  为响应国家全面推进乡村振兴战略，推进农业现代化，落实关于提升重要农产品供给保障能力、推进现代农业经营体系建设等要求，同时优化公司融资结构，提高融资效率，云天化集团拟向公司子公司云峰化工提供 1 亿元的财务资助，期限为 180 天，资金来源于云天化集团申请发行的乡村振兴超短期融资券所筹资金，用于补充云峰化工生产“镁立棚”新型复合肥料等营运资金，预计综合资金成本为每年5.2%（按照云天化集团实际发行超短期融资券综合资金成本确定），云天化集团不再另外收取任何费用。
  本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
  云天化集团是公司的控股股东，根据《上海证券交易所股票上市
规则》《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》的规定，本次交易构成了上市公司关联交易，关联方为云天化集团。关联董事段文瀚先生、莫秋实先生回避表决。
  至本次关联交易为止，过去 12 个月内上市公司与同一关联人或与不同关联人之间交易类别相关的关联交易（日常关联交易除外）累
计发生 2 次，金额为 10 亿元（不含本次）。分别为：2021 年 3 月 11
日，云天化集团为为公司融资业务提供人民币 9 亿元连带责任担保（公司公告：临 2021-042 号），并经公司 2021 年第四次临时股东大
会审议通过；2021 年 7 月 14 日，云天化集团向公司子公司提供 1 亿
元的财务资助（公司公告：临 2021-083 号），并经公司第八届董事会第三十四次（临时）会议审议通过。以上交易金额达到 3,000 万元以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上。
  二、关联方介绍
  云天化集团为持有公司 38.24%股权的控股股东，云天化集团控股股东及最终实际控制人均为云南省国资委，云南省国资委持有云天化集团 64.17%的股份。
  企业名称：云天化集团有限责任公司
  注册地址：云南省昆明市滇池路 1417 号
  注册资本：人民币 449,706.3878 万元
  企业类型：有限责任公司
  法定代表人：张文学
  主要业务：投资、投资咨询，管理咨询，经济信息及科技咨询服务；房屋租赁；经营本企业自产产品及技术的出口业务；经营化工产品、化肥、塑料及其制品，玻璃纤维及其制品，磷矿石，压缩气体和液化气体，易燃液体，易燃固体、自燃物品和遇湿易燃物品，毒害品，腐蚀品，化工设备；经营进料加工和“三来一补”业务等。
  截至 2021 年 9 月 30 日，云天化集团未经审计的总资产
9,987,942.45 万元，净资产 2,299,650.76 万元，2021 年 1-9 月实现营
业收入 6,013,549.41 万元，净利润 296,437.13 万元。
  三、关联交易的基本情况
  （一）交易名称和类别
  本次关联交易的名称和类别为接受关联人财务资助。
  （二）财务资助资金情况
  1.资金使用主体：云南云天化云峰化工有限公司；
  2.财务资助金额：1 亿元；
  3.期限：180 天；
  4.资金成本：预计综合资金成本为每年 5.2%（年利率按照云天化集团实际发行超短期融资券综合资金成本确定），除此之外，云天化集团不再另外收取任何费用；
  5.还款付息方式：到期一次还本付息；
  6.资金用途：用于补充云峰化工生产“镁立棚”新型复合肥料等营运资金。
  目前，借款协议尚未签署，云天化子公司将根据具体情况签署相关协议。
  四、该关联交易的目的以及对上市公司的影响
  本次关联交易能够缓解云峰化工的资金压力，提高融资效率，有利于公司优化总体负债结构，不会损害上市公司利益。
  五、该关联交易应当履行的审议程序
  该关联交易已经公司第八届董事会第四十二次（临时）会议审议通过，表决结果为9票同意，0票反对，0票弃权，关联董事段文瀚先生、莫秋实先生回避表决。
  六、独立董事对关联交易的意见
  公司独立董事对该事项进行事前认可，并发表如下独立意见：关于公司控股股东向公司子公司提供财务资助暨关联交易的议案，公司控股股东云天化集团有限责任公司向公司控股子公司云南云天化云峰化工有限公司提供 1 亿元的财务资助，能够有效缓解云峰化工的资金压力，提高融资效率，有利于公司调整总体负债结构，促进云峰化工持续稳定的经营发展，不会损害上市公司利益，符合相关法律法规及公司章程的规定。
  七、保荐机构核查意见
  经核查，公司保荐机构中信证券股份有限公司认为：公司控股股东云天化集团有限责任公司向公司控股子公司云南云天化云峰化工有限公司提供财务资助暨关联交易事项已经公司第八届董事会第四十二次（临时）会议、第八届监事会第四十次（临时）会议审议通过，独立董事发表了同意的独立意见，履行了必要的内部审核程序，能够缓解云峰化工的资金压力，促进云峰化工持续稳定的经营发展，不存在损害公司和股东利益的情形。中信证券对公司控股股东向公司子公司提供财务资助暨关联交易事项无异议。
  八、备查文件
  1.公司第八届董事会第四十二次（临时）会议决议
  2.独立董事事前认可意见和独立意见
  3.董事会审计委员会审核意见
  特此公告。
                                    云南云天化股份有限公司
                                                董事会
                                          2022 年 1 月 11 日

[2022-01-11] (600096)云天化:云天化关于变更募投项目和募投项目延期的公告
 证券代码：600096            证券简称：云天化          公告编号：临 2022-012
              云南云天化股份有限公司
      关于变更募投项目和募投项目延期的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
      原项目名称：新疆云聚天新材料有限公司（以下简称“新疆云聚天”）
6 万吨/年聚甲醛项目（以下简称“原募投项目”）。
      新项目名称及投资金额：云南天安化工有限公司（以下简称“天安
化工”）10 万吨/年电池新材料前驱体项目，建设 10 万吨/年磷酸铁产能（以下简称“新募投项目”），投资金额预计为 162,878.00 万元。
      变更募集资金投向的金额：公司拟变更原募投项目尚未使用的募集
资金 105,860.25 万元，用于天安化工新募投项目建设。
      新项目预计正常投产并产生收益的时间：新募投项目生产装置计划
建设周期为 8 个月，预计 2022 年 6 月建设完成，2022 年 8 月达到预定可使
用状态。
      风险提示：新募投项目受宏观政策、行业政策、市场和技术变化等
外部因素影响，项目存在盈利不达预期的风险；项目尚需取得环评、安评等有权部门行政许可和用地审批，如未能取得或按期取得相关批准，可能导致项目不能按计划实施的风险；项目存在原材料价格波动，导致相关产品的生产成本上升的风险；项目不排除因技术更新导致现有产品技术路线存在被替代的可能，从而导致公司面临经营业绩下滑的风险；项目整体规划的磷酸铁项目投资金额较大，投资周期较长，公司存在资产负债率进一步上升的风险。截至目前公司没有磷酸铁产能。
      公司拟将“云天化物流运营升级改造项目”“氟资源综合利用技术改
造项目”募投项目达到预定可使用状态日期，由原计划的 2021 年 12 月延长至 2022 年 12 月。
  2022 年 1 月 10 日，公司召开第八届董事会第四十二次（临时）会议、
第八届监事会第四十次（临时）会议，审议通过了《关于变更 2020 年度非公开发行股票募投项目的议案》以及《关于 2020 年度非公开发行股票部分募投项目延期的议案》。为提高公司募集资金整体使用效率，公司拟将 2020年非公开发行股票募集资金投资项目“6 万吨/年聚甲醛项目”变更为“10万吨/年电池新材料前驱体项目”，实施主体由公司全资子公司新疆云聚天变更为公司全资子公司天安化工。根据项目的实际建设情况及项目的资金使用情况，公司拟将“云天化物流运营升级改造项目”“氟资源综合利用技术改造项目”募投项目达到预定可使用状态日期，由原计划的 2021 年 12月延长至 2022 年 12 月。
  公司独立董事就上述事项发表了同意的独立意见，上述事项尚需提交公司股东大会审议。本次变更及延期事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，亦不构成关联交易。
  一、募集资金投资项目变更和延期的概述
  （一）募集资金基本情况
  经中国证券监督管理委员会《关于核准云南云天化股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3069 号），公司非公开发行人民币
普通股（A 股）不超过 427,774,961 股新股，发行价格为每股 4.61 元，募
集 资 金 总 额 为 人民 币 1,900,229,096.61 元 ， 扣 除 发行 费 用 人 民币
32,624,760.74 元（不含税金额）后，实际募集资金净额为人民币1,867,604,335.87 元。上述募集资金到位情况经信永中和会计师事务所（特
殊 普 通 合 伙 ） 审 验 ， 并 由 其 于 2020 年 12 月 31 日 出 具 了
XYZH/2020KMAA10047 号《验资报告》。
  公司已按相关规定对募集资金进行专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金三方或四方监管协议。具体情况详见公司分
别于 2021 年 1 月 6 日和 2021 年 2 月 3 日披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《云南云天化股份有限公司关于设立募集资金专户
并签署三方监管协议的公告》和《云南云天化股份有限公司关于设立募集资金专户并签署四方监管协议的公告》。
  （二）募集资金拟投资项目情况
  公司上述募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：
                                                                单位：万元
                                          投资金额 拟投入募集 调整后拟投入
 序号    项目名称        项目实施主体    （万元）            募集资金（万
                                                  资金（万元）
                                                              元）（注 1）
 1  6 万吨/年聚甲醛 公司全资子公司新疆云  136,588.00 109,264.00  106,001.52
          项目      聚天新材料有限公司
 2  云天化物流运营 公司全资子公司天驰物  12,003.75  10,288.75    10,288.75
      升级改造项目    流有限责任公司
    10 万吨/年设施农
 3  业用水溶性磷酸 公司全资子公司云南天    9,584.21  7,816.55    7,816.55
      一铵技改工程    安化工有限公司
        （注 2）
 4  氟资源综合利用 公司全资子公司云南云    7,730.20  5,653.61    5,653.61
      技术改造项目  天化红磷化工有限公司
 5  偿还银行贷款          公司          57,000.00  57,000.00    57,000.00
        （注 3）
        合计                              222,906.16 190,022.91  186,760.43
  注 1：6 万吨/年聚甲醛项目调整后拟投入募集资金 106,001.52 万元与募集资金承诺
投资总额 109,264.00 万元差异 3,262.48 万元系支付发行相关费用所致。
  注 2：截至 2021 年 12 月 31 日，10 万吨/年设施农业用水溶性磷酸一铵技改工程已
经竣工并达到可使用状态，该项目已使用募集资金 4,197.33 万元，尚未使用的募集资金为 3,619.22 万元，主要系公司为加快募投项目建设进度，对于可研报告中原计划新建磷酸净化罐区使用的是二期 30 万吨磷酸装置浓酸储槽作为净化酸槽，而对于二期 30 万吨后续生产需要的磷酸储槽将由公司以自有资金投入。此外，公司尚有部分尾款未进行支付以及公司在建设募投项目中使用了部分自有资金投入导致募集资金未使用完毕。
  注 3：其中使用募集资金 57,000.00 万元偿还银行贷款项目已实施完毕。
  截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金累计投入募投项目 67,642.87
万元，使用闲置募集资金暂时补充流动资金 85,000.00 万元已于 2021 年 12
月 29 日归还到募集资金专用账户，募集资金账户结息 447.31 万元，募集资金账户余额合计为 119,564.87 万元。
  （三）本次拟变更募投项目情况
  本次拟变更的募投项目为“6 万吨/年聚甲醛项目”，支付发行费用后原
募投项目拟投入募集资金 106,001.52 万元，截至 2021 年 12 月 31 日，原募
投项目已投入募集资金 141.27 万元，剩余募集资金 105,860.25 万元。
  公司于 2021 年 10 月 29 日召开第八届董事会第三十八次会议，审议通
过了《关于投资建设 50 万吨/年电池新材料前驱体及配套项目的议案》。公司计划于云南省安宁市安宁工业园草铺化工园区内投资建设 50 万吨/年磷酸铁电池新材料前驱体及配套项目，项目采用分期建设方式，总体预计投资 72.86 亿元（以经有权部门备案的投资总额为准）。具体详见公司 2022年 10 月 30 日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《云南云天化股份有限公司关于投资建设 50 万吨/年磷酸铁及配套项目的公告》。公司以全资子公司天安化工作为其中 30 万吨/年电池新材料前驱体项目的投资主体，目前天安化工办理了 30 万吨及配套项目的备案和能评手续，正在办理安评、环评和用地审批手续。
  本次拟将原募投项目剩余募集资金 105,860.25 万元变更用于天安化工“10 万吨/年电池新材料前驱体项目”（为 30 万吨/年电池新材料前驱体项目的子项目）的建设，不足部分以公司自筹资金投入。公司拟将上述剩余募集资金 105,860.25 万元通过借款的方式按照银行同期银行贷款利率提供给实施主体全资子公司天安化工使用，公司将根据募投项目建设进展和实际资金需求进度一次或分期向天安化工提供借款，借款期限自股东大会通过本议案之日起至募投项目建设完成之日止。天安化工可根据其实际经营情况，在借款到期后将所借款项一次或分期偿还公司。变更后的募投项目募集资金实行专户储存管理，将存放于天安化工在中国银行云南省分行开设的募集资金专户，募集资金专户账号为：135678679480。公司董事会授权公司经营管理层全权办理上述借款事项后续具体工作。
  本次涉及变更投向的募集资金占公司 2020 年非公开发行股票募集资金净额的比例为 56.68%，本次募投项目变更后公司与控股股东及其关联人
之间亦不会因本次变更产生同业竞争。
  （四）本次募投项目延期的情况
  结合目前公司募集资金投资项目的实际建设情况和投资进度，在募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，对项目达到预定可使用状态的时间进行调整，具体如下：
 序号                项目名称                项目达到预定可使用状态时间
                                                  调整前        调整后
  1        云天化物流运营升级改造项目        2021 年 12 月  2022 年 12 月
  2        氟资源综合利用技术改造项目        2021 年 12 月  2022 年 12 月
  二、本次募集资金投资项目变更的原因
  （一）原募投项目计划投资和实际投资情况
  1. 项目概况
  原募投项目由发行人全资子公司新疆云聚天实施，投资规模136,588.00万元，将在新疆石河子十户滩新材料园区建设。
  2. 项目批复情况
  该项目已经取得新疆生产建设兵团八师发展和改革委员会出具的《企业投资项目备案证明》（师发改备〔2020〕004 号）、新疆生产建设兵团应急管理局出具的《危险化学品建设项目安全许可意见书》（兵应急危化项目条审字〔2020〕002 号），新疆生产建设兵团生态环境局出具的《关于新疆云聚天新材料有限公司 6 万吨/年聚甲醛项目环境影响报告书的批复》（兵环审〔2020〕3 号）。此外，新疆生产建设兵团第八师石河子市自然资源和规划局出具了《关于 6 万吨/年聚甲醛项目（2020-147-01 号地块）建设项目土地供应的批复》与《建设用地规划许

[2022-01-11] (600096)云天化:云天化关于召开2022年第二次临时股东大会的通知
证券代码：600096          证券简称：云天化      公告编号：临 2022-013
            云南云天化股份有限公司
  关于召开 2022 年第二次临时股东大会的通知
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示：
    股东大会召开日期：2022年1月26日
    本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
  一、召开会议的基本情况
  （一）股东大会类型和届次
  2022 年第二次临时股东大会
  （二）股东大会召集人：董事会
  （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
  （四）现场会议召开的日期、时间和地点
  召开的日期时间：2022 年 1 月 26 日 09 点 00 分
  召开地点：公司总部会议室
  （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
  网络投票起止时间：自 2022 年 1 月 26 日
                    至 2022 年 1 月 26 日
  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的
9:15-15:00。
  （六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
  涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
  （七）涉及公开征集股东投票权
  不涉及
  二、会议审议事项
  本次股东大会审议议案及投票股东类型
序号                      议案名称                    投票股东类型
                                                          A 股股东
非累积投票议案
1  关于变更 2020 年度非公开发行股票募投项目的议案          √
2  关于 2020 年度非公开发行股票部分募投项目延期的议案      √
  1. 各议案已披露的时间和披露媒体
  议案 1、议案 2 已经公司第八届董事会第四十二次（临时）会议
审议通过，详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）公司临 2022-012 号公告。
  2. 特别决议议案：无
  3. 对中小投资者单独计票的议案：无
  4. 涉及关联股东回避表决的议案：无
  5. 涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及
  三、股东大会投票注意事项
  （一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，
投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
  （二）股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
  （三）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
  （四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
  （一）股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
    股份类别      股票代码      股票简称          股权登记日
      Ａ股          600096        云天化            2022/1/19
  （二）公司董事、监事和高级管理人员。
  （三）公司聘请的律师。
  （四）其他人员
  五、会议登记方法
  公司法人股东的法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证。公司法人股东的授权委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书和持股凭证。个人股东亲自出席会议的应出示本人身份证、证券账户卡和持股凭证。个人股东的授权代理人出席会议的，应出示本人身份证、授权委托书和持股凭证。
六、其他事项
1. 会期半天，与会者交通及食宿自理；
2. 会议联系方式
电话号码：0871-64327177，传真号码：0871-64327155；
联系人姓名：苏 云、徐刚军。
附件：授权委托书。
特此公告。
                          云南云天化股份有限公司董事会
                                      2022 年 1 月 11 日
附件：授权委托书
                    授权委托书
云南云天化股份有限公司：
  兹委托    先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年 1
月 26 日召开的贵公司 2022 年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
  委托人持普通股数：
  委托人持优先股数：
  委托人股东帐户号：
序号  非累积投票议案名称                    同意    反对    弃权
 1  关于变更 2020 年度非公开发行股票募投
      项目的议案
 2  关于 2020 年度非公开发行股票部分募投
      项目延期的议案
委托人签名（盖章）：                受托人签名：
委托人身份证号：                    受托人身份证号：
                                              委托日期：    年 月 日
备注：
  委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

[2022-01-11] (600096)云天化:云天化第八届监事会第四十次(临时)会议决议公告
证券代码：600096          证券简称：云天化        公告编号：临 2022-009
            云南云天化股份有限公司
    第八届监事会第四十次（临时）会议决议公告
  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  一、监事会会议召开情况
  云南云天化股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第四十
次（临时）会议通知于 2022 年 1 月 5 日分别以送达、电子邮件等方式通
知全体监事及相关人员。会议于 2022 年 1 月 10 日以通讯表决的方式召
开。应参与表决监事 7 人，实际参与表决监事 7 人。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
  二、监事会会议审议情况
  （一）7 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于子公司转让
闲置资产的议案》。
  同意公司子公司云南天安化工有限公司通过分批在云南省产权交易所公开挂牌，采用公开拍卖的方式，将黄磷装置部分闲置资产转让给湖北赛福机械有限公司、贵州鑫俊宏物资回收有限公司。挂牌底价为5,304.09 万元，经过公开拍卖，最终成交价为 14,504.08 万元。受让方湖北赛福机械有限公司，交易价格为 13,191.12 万元，受让方贵州鑫俊宏物资回收有限公司，交易价格为 1,312.96 万元。
  （二）7 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于控股股东向
公司子公司提供财务资助暨关联交易的议案》。
  同意公司控股股东云天化集团有限责任公司（以下简称“云天化集团”）向公司子公司云南云天化云峰化工有限公司提供 1 亿元的财务资
助，期限为 180 天，资金来源于云天化集团申请发行的乡村振兴超短期融资券所筹资金，用于补充云南云天化云峰化工有限公司生产“镁立棚”新型复合肥料等营运资金，预计综合资金成本为每年 5.2%（按照云天化集团实际发行超短期融资券综合资金成本确定），云天化集团不再另外收取任何费用。
  （三）7 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于变更 2020
年度非公开发行股票募投项目的议案》。
  监事会同意为提高募集资金使用效率，结合原募投项目实际进展情况，将 2020 年度非公开发行股票募投项目“6 万吨/年聚甲醛项目”变更为“10 万吨/年电池新材料前驱体项目”，实施主体由公司全资子公司新疆云聚天新材料有限公司变更为公司全资子公司云南天安化工有限公司（以下简称“天安化工”）。
  监事会认为：本次对募投项目的变更是公司基于市场环境、长远发展规划而作出的必要决定，符合相关法律、法规及《公司章程》《公司募集资金管理制度》的规定，公司募集资金通过借款的方式按照银行同期银行贷款利率提供给全资子公司天安化工用于其投资实施变更后的募投项目，有利于募投项目顺利实施，提高募集资金使用效率。公司对募投项目的变更，以及通过向全资子公司借款方式投资实施变更后募投项目，符合公司战略规划，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。
  （四）7 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于 2020 年度
非公开发行股票部分募投项目延期的议案》。
  监事会同意公司根据 2020 年度非公开发行股票各募投项目实施的具体情况，将募投项目中的“云天化物流运营升级改造项目”和“氟资
源综合利用技术改造项目”达到预定可使用状态日期，由原计划的 2021
年 12 月延长至 2022 年 12 月。
  监事会认为：公司本次对部分募投项目延期的事项，是根据项目的实际建设情况及项目的资金使用情况，结合公司的实际状况做出的谨慎决定，仅涉及投资进度变化，未调整项目的投资总额和实施主体，不存在损害股东利益的情形。本次公司募投项目的延期，不会对公司当前的生产经营造成重大影响。
  特此公告。
                                        云南云天化股份有限公司
                                                监事会
                                            2022 年 1 月 11 日

[2022-01-11] (600096)云天化:云天化2021年度业绩预增公告
证券代码：600096          证券简称：云天化      公告编号：临 2022-007
            云南云天化股份有限公司
            2021 年度业绩预增公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示：
  1. 公司预计 2021 年度归属于上市公司股东的净利润 350,000 万
元至 370,000 万元，上年同期净利润 27,203.61 万元，同比增加1186.59%至 1260.11%。
  2. 2021 年度各项政府补助、资产处置等非经常性损益金额 11,000
万元左右，上年同期非经常性损益金额 22,418.68 万元，同比减少11,418.68 万元左右。
  3. 扣除上述非经常性损益后，公司归属于上市公司股东的净利润预计同比增加 334,215.07 万元至 354,215.07 万元。
  一、预计的本期业绩情况
  （一）业绩预告期间
  2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。
  （二）业绩预告情况
    1. 经公司财务部门初步测算，预计 2021 年度实现归属于上市公
 司股东的净利润 350,000 万元至 370,000 万元，与上年同期相比预计
 增加 322,796.39 万元至 342,796.39 万元，预计增加 1186.59%至
 1260.11%。
    2. 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 339,000
 万元至 359,000 万元，与上年同期相比，预计增加 334,215.07 万元至
 354,215.07 万元。
  （三）本次预计的业绩未经注册会计师审计。
  二、上年同期业绩
  （一）归属于上市公司股东的净利润：27,203.61 万元。归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润：4,784.93 万元。
  （二）每股收益 0.1902 元。
  三、业绩变动的主要原因
  （一）主营业务影响
  近年来世界各国更加重视粮食安全问题，农业种植面积增加，化肥需求增长，伴随着国内供给侧改革，国际新增产能有限，化肥市场景气度上升。同时，随着国内经济的复苏，推动了聚甲醛、黄磷、饲钙等公司化工产品的市场价格上涨。
  报告期内，公司持续深化改革成效进一步显现，整体运行效率显著提升。公司有效发挥磷矿、磷酸、合成氨等大宗原料高度自给的全产业链一体化优势，强化生产管理，主要化工装置实现高负荷运行，产品单位能耗、物耗得到较好控制，并充分发挥集中采购平台优势，精准把控硫磺、煤炭等大宗原材料的采购节奏，有效缓解了大宗原料价格上涨的影响，产品成本竞争优势持续增强。公司统筹协调国际、国内两个市场，实现生产、物流、销售各环节高效联动，保障了产品有效销售。公司强化资金管理与统筹，提升资金使用效率，带息负债规模和综合融资成本持续降低，财务费用和资产负率进一步下降。公司向精细磷化工、氟化工等非肥业务的转型升级成果逐步显现。报告期内公司参股公司经营业绩提升，投资收益增加。
  （二）非经营性损益影响：各项政府补助、资产处置等非经常性损益金额同比减少 11,418.68 万元左右。
  （三）会计处理对本次业绩预增没有重大影响。
  四、风险提示
  公司本次预计业绩未经注册会计师审计，且注册会计师未对公司本期业绩预增是否适当和审慎出具专项说明。公司不存在影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。
  五、其他相关说明
  以上预告数据仅为初步核算数据（未经审计），具体准确的财务数据以公司正式披露的 2021 年度报告为准，敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                    云南云天化股份有限公司
                                                董事会
                                          2022 年 1 月 11 日

[2022-01-11] (600096)云天化:云天化第八届董事会第四十二次(临时)会议决议公告
证券代码：600096          证券简称：云天化      公告编号：临 2022-008
            云南云天化股份有限公司
  第八届董事会第四十二次（临时）会议决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示：
    全体董事参与表决
  一、董事会会议召开情况
  云南云天化股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第
四十二次（临时）会议通知于 2022 年 1 月 5 日以送达、邮件等方式
通知全体董事及相关人员。会议于 2022 年 1 月 10 日以通讯表决的方
式召开。应当参与表决董事 11 人，实际参加表决董事 11 人，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
  二、董事会会议审议情况
  （一）11 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于子公司
转让闲置资产的议案》。
  同意公司子公司云南天安化工有限公司通过分批在云南省产权交易所公开挂牌，采用公开拍卖的方式，将黄磷装置部分闲置资产转让给湖北赛福机械有限公司、贵州鑫俊宏物资回收有限公司。挂牌底价为 5,304.09 万元，经过公开拍卖，最终成交价为 14,504.08 万元。受让方湖北赛福机械有限公司，交易价格为 13,191.12 万元，受让方贵州鑫俊宏物资回收有限公司，交易价格为 1,312.96 万元。
  详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公司临2022-010 号公告。
  （二）9 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于控股股
东向公司子公司提供财务资助暨关联交易的议案》。
  同意公司控股股东云天化集团有限责任公司（以下简称“云天化集团”）向公司子公司云南云天化云峰化工有限公司提供 1 亿元的财务资助，期限为 180 天，资金来源于云天化集团申请发行的乡村振兴超短期融资券所筹资金，用于补充云南云天化云峰化工有限公司生产“镁立棚”新型复合肥料等营运资金，预计综合资金成本为每年 5.2%（按照云天化集团实际发行超短期融资券综合资金成本确定），云天化集团不再另外收取任何费用。
  关联董事段文瀚先生、莫秋实先生对该议案回避表决。
  详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公司临2022-011 号公告。
  （三）11 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于变更 2020
年度非公开发行股票募投项目的议案》。
  同意公司为提高募集资金使用效率，结合原项目实际进展情况，将 2020 年度非公开发行股票募投项目“6 万吨/年聚甲醛项目”变更为“10 万吨/年电池新材料前驱体项目”（以下简称“新项目”），实施主体由公司全资子公司新疆云聚天新材料有限公司变更为公司全资子公司云南天安化工有限公司（以下简称“天安化工”）。
  公司拟将“6 万吨/年聚甲醛项目”未使用募集资金 105,860.25万元通过借款的方式按照银行同期银行贷款利率提供给新项目实施主体公司全资子公司天安化工使用，公司将根据募投项目建设进展和实际资金需求进度一次或分期向天安化工提供借款，借款期限自股东大会通过本议案之日起至募投项目建设完成之日止。天安化工可根据其实际经营情况，在借款到期后将所借款项一次或分期偿还公司。变更后的募投项目募集资金实行专户储存管理，将存放于天安化工在中国银行云南省分行开设的募集资金专户，募集资金专户账号为：135678679480。
  同时公司董事会授权公司经营管理层全权办理上述借款事项后续具体工作。
  该议案尚需提交公司股东大会审议。
  详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公司临2022-012 号公告。
  （四）11 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于 2020
年度非公开发行股票部分募投项目延期的议案》。
  同意公司根据 2020 年度非公开发行股票各募投项目实施的具体情况，将募投项目中的“云天化物流运营升级改造项目”和“氟资源综合利用技术改造项目”达到预定可使用状态日期，由原计划的2021
年 12 月延长至 2022 年 12 月。
  该议案尚需提交公司股东大会审议。
  详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公司临2022-012 号公告。
  （五）11 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于召开 2022
年第二次临时股东大会的议案》。
  详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公司临2022-013 号公告。
  特此公告。
                                    云南云天化股份有限公司
                                              董事会
                                          2022 年 1 月 11 日

[2022-01-06] (600096)云天化:云天化关于股权激励限制性股票回购注销实施公告
证券代码：600096        证券简称：云天化        公告编号：临 2022-006
            云南云天化股份有限公司
  关于股权激励限制性股票回购注销实施公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示：
    ●回购注销原因：根据《公司限制性股票激励计划（草案）》相关规定以及公司 2018 年第八次临时股东大会的授权，鉴于限制性股票授予的激励对象中，5 人离职、4 人工作调动、1 人退休、1 人内退，已不符合激励条件；12 名因 2020 年度个人考核结果为需改进（C），公司应予回购注销其本次股权激励计划首次授予部分第二个解除限售期计划解除限售的限售股票及预留部分首次解除限售期计划解除限售的限售股票的 20%；1 名激励对象 2020 年度的个人考核结果为不合格（D），公司应予 100%回购注销其本次股权激励计划首次授予部分第二个解除限售期计划解除限售的全部限售股票；2 名因降职而将其获授的限制性股票未解锁部分按照降职后对应额度进行调整，回购原授予股票数量与调整后差额部分。公司对上述 26 名激励对象持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销。
    ●本次注销股份的有关情况：
  回购股份数量（股）      注销股份数量（股）        注销日期
        1,502,906                1,502,906          2022年1月10日
  一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露
  1. 2021 年 10 月 22 日，公司第八届董事会第三十七次（临时）
会议审议通过《关于回购注销部分已获授未解锁限制性股票的议案》，公司独立董事对该议案发表了独立意见。
  2. 2021 年 10 月 22 日，公司第八届监事会第三十五次（临时）
会议审议通过《关于回购注销部分已获授未解锁限制性股票的议案》。
  3. 2021 年 11 月 8 日，公司 2021 年第八次临时股东大会审议通
过了《关于回购注销部分已获授未解锁限制性股票的议案》。
  4.2021 年 11 月 9 日，公司在《中国证券报》《上海证券报》《证
券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站披露了《关于回购注销部分限制性股票减少公司注册资本暨通知债权人公告》（详见公司公告临 2021-126 号），债权人自接到公司通知起 30 日内、未接到通知者自以上公告披露之日起 45 日内，有权凭有效债权文件及相关凭证要求公司清偿债务或者提供相应担保。在该申报时间内，公司没有收到债权人关于清偿债务或者提供相应担保的要求。
  二、本次限制性股票回购注销情况
  （一）本次回购注销限制性股票的原因及依据
  根据《公司限制性股票激励计划（草案）》相关规定以及公司 2018年第八次临时股东大会的授权，鉴于限制性股票授予的激励对象中，5 人离职、4 人工作调动、1 人退休、1 人内退，已不符合激励条件；12 名因 2020 年度个人考核结果为需改进（C），公司应予回购注销其本次股权激励计划首次授予部分第二个解除限售期计划解除限售的限售股票及预留部分首次解除限售期计划解除限售的限售股票的20%；1 名激励对象 2020 年度的个人考核结果为不合格（D），公司应予 100%回购注销其本次股权激励计划首次授予部分第二个解除限售期计划解除限售的全部限售股票；2 名因降职而将其获授的限制性股票未解锁部分按照降职后对应额度进行调整，回购原授予股票数量与调整后差额部分。公司对上述 26 名激励对象持有的已获授但尚未解除限售的 1,502,906 股限制性股票进行回购注销。
  （二）本次回购注销的相关人员、数量
  本次回购注销限制性股票涉及 26 人，合计拟回购注销限制性股票 1,502,906 股；本次回购注销完成后，剩余股权激励限制性股票
62,546,174 股。
  （三）回购注销安排
  公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司(以下简称“中登公司”)开设了回购专用证券账户(账户号码：B883116613)，并向中登公司递交了本次回购注销相关申请，预计本次限制性股票于2022年1月10日完成注销，公司后续将依法办理相关工商变更登记手续。
  三、回购注销限制性股票后公司股份结构变动情况
  公司本次回购注销限制性股票后，公司股本结构变动情况如下：
                            变动前        变动数        变动后
 有限售条件的流通股          154,049,080    -1,502,906      152,546,174
 无限售条件的流通股        1,683,347,067          0    1,683,347,067
          合计            1,837,396,147    -1,502,906    1,835,893,241
  四、说明及承诺
  公司董事会说明：本次回购注销限制性股票事项涉及的决策程序、信息披露符合法律、法规、《上市公司股权激励管理办法》的规定和公司股权激励计划、限制性股票授予协议的安排，不存在损害激励对象合法权益及债权人利益的情形。
  公司承诺：已核实并保证本次回购注销限制性股票涉及的对象、股份数量、注销日期等信息真实、准确、完整，已充分告知相关激励对象本次回购注销事宜，且相关激励对象未就回购注销事宜表示异议。如因本次回购注销与有关激励对象产生纠纷，公司将自行承担由此产生的相关法律责任。
  五、法律意见书的结论性意见
  截至本法律意见书出具日，本次回购注销实施已取得现阶段必要的批准和授权，符合《上市公司股权激励管理办法》及《限制性股票激励计划》的规定；本次回购注销的原因、数量和价格符合《上市公司股权激励管理办法》及《限制性股票激励计划》的规定。
  截至本法律意见书出具日，公司已履行本次回购注销于现阶段应
当履行的程序。本次回购注销尚需公司按照《上市公司股权激励管理办法》、上海证券交易所有关规范性文件的规定履行相关信息披露义务，尚需依照《中华人民共和国公司法》《云南云天化股份有限公司章程》办理相关股份注销、减资的手续。
  六、上网公告附件
  律师事务所出具的法律意见书。
  特此公告。
                              云南云天化股份有限公司董事会
                                      2022 年 1 月 6 日

[2022-01-05] (600096)云天化:云天化关于子公司装置停产的公告
证券代码：600096        证券简称：云天化        公告编号：临 2022-005
            云南云天化股份有限公司
          关于子公司装置停产的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  一、装置停产情况
  为优化公司整体能耗水平，提升安全环保管理能力，在保障公司合成氨有效自给的前提下，通过经济效益、节能效益和安全环保管理效率
的综合论证，2022 年 1 月 4 日，公司对全资子公司云南云天化红磷化
工有限公司（以下简称“红磷化工”）年产 8 万吨合成氨装置实施停产。
  二、对公司的影响
  此次停产的 8 万吨/年合成氨装置采用的技术为“固定床间歇空气常压气化技术”，产能较小，装备工艺较为落后，单位能耗指标和生产成本较高。公司在 2020 年 8 月收购云南大为制氨有限公司后，已拥有
4 套 50 万吨/年合成氨产能，合成氨总产能达到 200 万吨以上，自给率
达到 95%以上。为提升公司安全、环保和总能耗管理水平，经过公司
综合论证，于 2022 年 1 月 4 日对该装置实施停产。
  该装置 2021 年生产合成氨中间产品 7 万吨，占 2021 年公司合成
氨总产量的 3.4%，该装置停产后公司其他合成氨装置可供应红磷化工化肥生产所需原料，不会对公司合成氨供应和化肥产品生产经营产生重大影响。
  公司将根据信息披露规则的要求，对后续情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                      云南云天化股份有限公司
                                                董事会
                                              2022 年 1 月 5 日

[2022-01-01] (600096)云天化:云天化关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
证券代码：600096        证券简称：云天化      公告编号：临 2022-004
            云南云天化股份有限公司
  关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示：
    股东大会召开日期：2022年1月19日
    本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
  一、召开会议的基本情况
  （一）股东大会类型和届次
  2022 年第一次临时股东大会
  （二）股东大会召集人：董事会
  （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
  （四）现场会议召开的日期、时间和地点
  召开的日期时间：2022 年 1 月 19 日 09 点 00 分
  召开地点：公司总部会议室
  （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
  网络投票起止时间：自 2022 年 1 月 19 日
                    至 2022 年 1 月 19 日
  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，
13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
  （六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
  涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
  （七）涉及公开征集股东投票权
  不涉及
  二、会议审议事项
  本次股东大会审议议案及投票股东类型
 序号                议案名称                    投票股东类型
                                                      A 股股东
 非累积投票议案
  1    关于公司 2022 年度对外担保的议案                  √
  1. 各议案已披露的时间和披露媒体
  议案 1 已经公司第八届董事会第四十一次（临时）会议审议通过，详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）公司临 2022-003号公告。
  2. 特别决议议案：议案 1
  3. 对中小投资者单独计票的议案：议案 1
  4. 涉及关联股东回避表决的议案：无
  5. 涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及
  三、股东大会投票注意事项
  （一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公
司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
  （二）股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
  （三）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
  （四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。
  四、会议出席对象
  （一）股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
    股份类别      股票代码      股票简称          股权登记日
      Ａ股          600096        云天化          2022/1/12
  （二）公司董事、监事和高级管理人员。
  （三）公司聘请的律师。
  （四）其他人员
  五、会议登记方法
  公司法人股东的法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证。公司法人股东的授权委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单
位的法定代表人依法出具的书面授权委托书和持股凭证。个人股东亲自出席会议的应出示本人身份证、证券账户卡和持股凭证。个人股东的授权代理人出席会议的，应出示本人身份证、授权委托书和持股凭证。
  六、其他事项
    1. 会期半天，与会者交通及食宿自理。
  2. 会议联系方式电话号码：0871-64327177  传真号码：0871-
64327155
  联系人姓名：苏 云 徐刚军
  特此公告。
  附件 1：授权委托书
                              云南云天化股份有限公司董事会
                                      2022 年 1 月 4 日
附件 1：授权委托书
                    授权委托书
云南云天化股份有限公司：
    兹委托      先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022
年 1 月 19 日召开的贵公司 2022 年第一次临时股东大会，并代为行使
表决权。
  委托人持普通股数：
  委托人持优先股数：
  委托人股东帐户号：
 序号          非累积投票议案名称            同意    反对    弃权
  1  关于公司 2022 年度对外担保的议案
委托人签名（盖章）：        受托人签名：
委托人身份证号：            受托人身份证号：
                                      委托日期：  年 月 日
备注：
  委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“○”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

[2022-01-01] (600096)云天化:云天化第八届监事会第三十九次(临时)会议决议公告
证券代码：600096          证券简称：云天化        公告编号：临 2022-002
            云南云天化股份有限公司
  第八届监事会第三十九次（临时）会议决议公告
  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  一、监事会会议召开情况
  云南云天化股份有限公司第八届监事会第三十九次（临时）会议通
知于 2021 年 12 月 24 日分别以送达、电子邮件等方式通知全体监事及相
关人员。会议于 2021 年 12 月 31 日以通讯表决的方式召开。应参与表决
监事 7 人，实际参与表决监事 7 人。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
  二、监事会会议审议情况
  （一）7 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于申请公司及
子公司 2022 年度综合授信额度的议案》。
  同意为保证公司生产经营资金需要，公司及下属子公司向 36 家银行金融机构申请 2022 年度综合授信额度 790.60 亿元，最终以实际核准的额度为准。
  （二）7 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于公司 2022 年
度对外担保的议案》。
  同意 2022 年公司为子公司、子公司为公司其他子公司日常融资业务提供担保；按持股比例为参股公司云南氟磷电子科技有限公司的融资业务提供担保。以上合计担保总额不超过 215.8948 亿元。担保额度有效期自股东大会批准之日起 1 年，上述担保金额为最高担保限额，可以在有
效期内循环使用，具体担保金额、担保期限等以实际签订的担保合同为准。
  公司在审议批准的担保额度内，公司为子公司提供的担保，原则上按担保金额的千分之五（年利率）收取担保费，特殊情况，不收担保费的，需提交公司总经理办公会审议同意。参股公司云南氟磷电子科技有限公司各股东按持股比例提供担保，各股东均不收取担保费。
  （三）7 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于公司限制性
股票激励计划首次授予股票第二个解锁期及预留授予限制性股票第一个解锁期解锁暨上市的议案》。
  监事会认为：公司限制性股票激励计划首期授予方案首次授予限制性股票第二个解锁期 859 名激励对象和预留授予限制性股票第一个解锁期 42 名激励对象解锁资格合法有效，满足《限制性股票激励计划（草案）》《限制性股票激励计划实施考核管理办法》中首次授予股票第二个解锁期及预留授予限制性股票第一个解锁期的解锁条件（包括时间条件、公司层面业绩条件和个人层面考核条件）。公司对各激励对象限制性股票限售安排、解锁等事项未违反有关法律、法规的规定，不存在侵犯公司及股东利益的情况。
  监事会同意公司为符合解除限售条件的 901 名激励对象持有的31,211,050 股限制性股票办理解锁相关事宜。
  特此公告。
                                        云南云天化股份有限公司
                                                监事会
                                            2022 年 1 月 4 日

[2022-01-01] (600096)云天化:云天化关于2022年度对外担保的公告
证券代码：600096          证券简称：云天化          公告编号：临 2022-003
            云南云天化股份有限公司
          关于 2022 年度对外担保的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示：
    2022年度，公司及子公司预计对外提供担保总额不超过215.8948亿元，其中公司为子公司日常融资业务提供担保207.27亿元，子公司为公司其他子公司日常融资业务提供担保6.90亿元，公司按持股比例对参股公司日常融资业务提供担保1.7248亿元。
    被担保人：公司的全资子公司、控股子公司、参股公司（按持股比例担保）。
    截至本公告披露日，公司无逾期对外担保。
    此次担保对上市公司的影响：此次担保对公司持续经营能力、损益和资产状况无任何不良影响。此次担保是为支持子公司和参股公司的发展需要，有利于提高子公司和参股公司持续经营能力，降低公司综合融资成本，保证公司资金安全。
    一、担保情况概述
  （一）对外担保基本情况
  为支持子公司和参股公司的发展，提高公司贷款效率，降低公司融资成本，公司在综合分析各公司的盈利能力、偿债能力和风险控制能力基础上，拟对子公司2022年度融资提供一定的担保额度；为支持参股公司的发展，公司拟按持股比例为参股公司云南氟磷电子科技有限公司2022年度的融资业务提供担保。累计担保金额不超过人民币215.8948亿
元。
  担保额度有效期自股东大会批准之日起1年。
    具体情况如下：
                                                              单位：亿元
    类型        担保人                被担保人              2022 年
                                                              拟担保额
                  公司    呼伦贝尔金新化工有限公司              23.50
                  公司    呼伦贝尔东明矿业有限责任公司          2.00
                  公司    云南水富云天化有限公司                19.60
                  公司    天驰物流有限责任公司                  2.00
                  公司    云南天安化工有限公司                  49.80
                  公司    云南天腾化工有限公司                  2.35
                  公司    重庆云天化天聚新材料有限公司          3.50
                  公司    云南三环中化化肥有限公司              5.00
                  公司    云南云天化联合商务有限公司            16.50
                  公司    云南云天化农资连锁有限公司            22.00
公司为子公司提    公司    云南云天化商贸有限公司                10.00
    供担保        公司    云南磷化集团有限公司                  13.80
                  公司    瑞丽天平边贸有限公司                  2.00
                  公司    云南三环新盛化肥有限公司              2.80
                  公司    天际通商（新加坡）有限公司            5.00
                  公司    天际资源（迪拜）有限公司              2.70
                  公司    黑龙江世纪云天化农业科技有限公司      0.80
                  公司    云南云天化红磷化工有限公司            4.00
                  公司    云南云天化云峰化工有限公司            7.30
                  公司    云南大为制氨有限公司                  6.00
                  公司    云南福石科技有限公司                  1.50
                  公司    云南云天化现代农业发展有限公司        3.10
                  公司    云南花匠铺科技有限责任公司            2.02
                                    小计                          207.27
              云南云天化联合 云南润丰云天农业有限公司              4.90
子公司为子公司商务有限公司
  提供担保  云南水富云天化 呼伦贝尔金新化工有限公司              2.00
              有限公司
                                    小计                            6.90
公司为非合并报    公司      云南氟磷电子科技有限公司            1.7248
表内公司提供担
保                                  小计                          1.7248
                            合计                              215.8948
  1. 对于非全资子公司和参股公司，公司在审议批准的担保额度内，
按持股比例与其他股东共同承担担保责任，如根据金融机构认可情况等原因导致公司需提供超持股比例担保的情形，按以下方式采取担保及风险控制措施来保证公司权益。
  （1）其他股东拥有的实物资产；
  （2）其他股东在其他企业的股权；
  （3）其他股东在被担保公司持有的股权；
  （4）其他经公司总经理办公会审核认可的方式。
  2. 公司在审议批准的担保额度内，母公司对子公司提供的连带责任担保，原则上按担保金额的千分之五（年费率）收取担保费。特殊情况，不收担保费的，需提交公司总经理办公会审议同意。参股公司云南氟磷电子科技有限公司各股东按持股比例提供担保，各股东均不收取担保费。
  （二）担保事项履行的内部决策程序
  公司于2021年12月31日召开第八届董事会第四十一次（临时）会议，审议通过《关于公司2022年度对外担保的议案》，表决结果为：同意11票、反对0票、弃权0票。
  上述事项须提交公司股东大会审议。
  同时，董事会授权公司董事长（或其指定代理人）在上述担保限额内签署公司 2022 年度融资担保事项（文件）。
  二、被担保方基本情况
  （一）基本情况
                              法定代                                                        与公司                    影响被担保人
 被担保方名称    注册地点      表人                        经营范围                        关系    股东及持股比例  偿债能力的重
                                                                                                                        大或有事项
                                      合成氨（液氨）、尿素生产和销售，甲醛、液化天然气、煤炭生      公司持股 51%，香港金
呼伦贝尔金新化 陈巴尔虎旗巴彦库  张环  产和销售、型煤生产和销售，液氮、中油、粗酚和硫酸铵生产和 控股子 新集团有限公司持股    无
工有限公司    仁镇                    销售，发电，产品运输等。                                公司 13.42%，香港金新国际
                                                                                                    有限公司持股 35.58%
呼伦贝尔东明矿 内蒙古自治区陈巴                                                              控股子 呼伦贝尔金新化工有限
业有限责任公司 尔虎旗巴彦库仁镇 林旭楠 煤炭开采、销售等。                                      公司 公司持股 100%            无
              东明矿区
云南水富云天化 云南省水富市云富        化肥原料、化工原料、有机化工产品、电子材料、车用尿素、硫 全资子
有限公司      街道办事处云天大  梁洪  酸、工业气体，危险化学品经营；煤炭经营；货物或技术进出口 公司 公司持股 100%            无
              道 37 号                等。
天驰物流有限责 云南省昆明市滇池        道路货物运输（不含危险货物）；道路危险货物运输；国际道路 全资子 云南云天化联合商务有
任公司        度假区金柳路 11 夏应江 货物运输；公共铁路运输；粮油仓储服务；海关监管货物仓储服 公司 限公司持股 68.38%，公    无
              号                      务；出口监管仓库经营；港口经营；保税物流中心经营等。        司持股 31.62%
                                      化学肥料，磷化工产品，精细化工产品，机械产品，矿产品，磷
云南天安化工有 云南省昆明市安宁 曾家其 矿副产品，矿物饲料；生产经营黄磷、磷酸、磷酸盐、硫酸、氟 全资子 公司持股 100%            无
限公司        市草铺街道办事处        硅酸钠等化工系列产品、磷肥及复合肥系列产品、磷矿产品、精 公司
                                      细化工产品出口业务等。
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[2022-01-01] (600096)云天化:云天化第八届董事会第四十一次(临时)会议决议公告
证券代码：600096          证券简称：云天化      公告编号：临 2022-001
            云南云天化股份有限公司
  第八届董事会第四十一次（临时）会议决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示：
  全体董事参与表决
  一、董事会会议召开情况
  云南云天化股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第四
十一次（临时）会议通知于 2021 年 12 月 24 日以送达、邮件等方式
通知全体董事及相关人员。会议于 2021 年 12 月 31 日以通讯表决的
方式召开。应当参与表决董事 11 人，实际参加表决董事 11 人，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
  二、董事会会议审议情况
  （一）11 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于申请公
司及子公司 2022 年度综合授信额度的议案》。
  同意为保证公司生产经营资金需要，公司及下属子公司向 36 家银行金融机构申请 2022 年度综合授信额度 790.60 亿元，最终以实际核准的额度为准，并授权公司经营层在审议批准的额度内，自行办理资金借款或其他融资业务。
  （二）11 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于公司 2022
年度对外担保的议案》。
  同意 2022 年公司为子公司、子公司为公司其他子公司日常融资业务提供担保；按持股比例为参股公司云南氟磷电子科技有限公司的融资业务提供担保。以上合计担保总额不超过 215.8948 亿元。担保额度有效期自股东大会批准之日起 1 年，上述担保金额为最高担保限
额，可以在有效期内循环使用，具体担保金额、担保期限等以实际签订的担保合同为准。
  公司在审议批准的担保额度内，公司为子公司提供的担保，原则上按担保金额的千分之五（年利率）收取担保费，特殊情况，不收担保费的，需提交公司总经理办公会审议同意。参股公司云南氟磷电子科技有限公司各股东按持股比例提供担保，各股东均不收取担保费。
  董事会授权公司董事长（或其指定代理人）在上述担保限额内签署公司 2022 年度对子公司融资担保事项（文件）。
  该议案尚须提交公司股东大会审议。
  详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公司临2022-003 号公告。
  （三）7 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于公司限
制性股票激励计划首次授予股票第二个解锁期及预留授予限制性股票第一个解锁期解锁暨上市的议案》。
  根据公司《限制性股票激励计划（草案）》《限制性股票激励计划实施考核管理办法》的规定，经公司第八届董事会第三十九次（临时）会议审议通过，公司首次授予限制性股票第二个解除限售期与预留授予限制性股票第一个解除限售期的公司业绩条件已达成，结合激励对象个人业绩等其他解除限售条件，公司本次符合解除限售条件的激励对象共计 901 人，其中首次授予激励对象 859 人，预留授予激励对象42 人。解除限售股票总股数 31,211,050 股，约占公司总股本的 1.7%。
  本次解除限售的限制性股票首次授予第二批解除限售可上市流
通日为 2022 年 1 月 17 日；预留授予股票解除限售可上市流通日为
2022 年 1 月 10 日，具体上市流通日期以中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司办理完成的时间为准。
  公司董事段文瀚先生、崔周全先生、钟德红先生、莫秋实先生作
为本次符合解除限售条件的激励对象，对该议案回避表决。
  （四）11 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于召开 2022
年第一次临时股东大会的议案》。
  详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公司临2022-004 号公告。
  特此公告。
                                    云南云天化股份有限公司
                                              董事会
                                            2022 年 1 月 4 日

[2021-12-31] (600096)云天化:云天化关于提前归还募集资金的公告
证券代码：600096          证券简称：云天化      公告编号：临 2021-145
            云南云天化股份有限公司
          关于提前归还募集资金的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  云南云天化股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年 1 月 12
日召开的第八届董事会第二十八次（临时）会议、第八届监事会第二十六次（临时）会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用总额不超过人民币 8.5 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过12个月，到期及时归还到募集资金专用账户。具体内容详见 2021 年 1月 13 日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）公司公告临2021-010 号《关于使用部分募集资金临时补充流动资金的公告》。
  2021 年 12 月 29 日，公司已将上述暂时用于补充流动资金的募
集资金 8.5 亿元全部归还至募集资金专用账户，并将募集资金归还情况通知了公司保荐机构及保荐代表人。
  特此公告。
                                    云南云天化股份有限公司
                                              董事会
                                        2021 年 12 月 31 日

[2021-12-28] (600096)云天化:云天化关于控股子公司破产清算进展公告
证券代码：600096        证券简称：云天化        公告编号：临 2021-144
            云南云天化股份有限公司
        关于控股子公司破产清算进展公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  2021 年 12 月 14 日，公司第八届董事会第四十次（临时）会议审
议通过了《关于公司控股子公司破产清算的议案》，公司控股子公司云南云天化国际银山化肥有限公司（以下简称“银山化肥”）持续亏损，资产不足以清偿全部债务，拟依法申请破产清算，详见公司临2021-140 号公告。
  近日，公司控股子公司银山化肥收到云南省腾冲市人民法院《民事裁定书》（〔2021〕云 0581 破申 6 号），具体情况如下：
  一、裁定书的主要内容
  云南省腾冲市人民法院认为，被申请人云南云天化国际银山化肥有限公司认可其至今未向申请人偿还债务，且其提交的资产负债表显示公司所有者权益为负数，可以认定银山化肥不能清偿到期债务，已具备破产条件。故裁定受理申请人对被申请人云南云天化国际银山化肥有限公司的破产清算申请。
  本裁定自即日起生效。
  二、申请破产清算对公司的影响
    银山化肥申请破产清算由人民法院受理并指定破产管理人后，公司将丧失对其控制权，银山化肥将不再纳入公司合并报表范围。此次破产清算预计减少 2021 年度公司归母净利润约 4,000 万元。目前，该破产事项尚在审理过程中，资产处置存在不确定性，对公司业绩的最
终影响金额以破产清算执行结果和会计师审计为准。银山化肥破产清算事项不会对公司的持续经营产生重大影响。公司将根据破产清算事项的进展，按有关规定及时履行信息披露义务。
  特此公告。
                                      云南云天化股份有限公司
                                                董事会
                                            2021 年 12 月 28 日

[2021-12-23] (600096)云天化:云天化关于控股子公司收到行政处罚决定书暨发生一般安全事故的进展公告
证券代码：600096          证券简称：云天化      公告编号：临 2021-143
            云南云天化股份有限公司
  关于控股子公司收到行政处罚决定书暨发生一般
              安全事故的进展公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  2021 年 7 月 28 日，公司控股子公司云南大为制氨有限公司（以
下简称“大为制氨”）发生一起一般安全事故（详见公司公告临 2021-085 号）。
  近日，大为制氨收到云南省曲靖市沾益区应急管理局下发的《行政处罚决定书》（沾应急罚〔2021〕事故 3-1 号）。具体情况如下：
  一、行政处罚情况
  2021 年 7 月 28 日，大为制氨尿素分厂 C 尿素装置 1#液氨泵突
发液氨泄漏事故，造成 1 人死亡 1 人受伤，直接经济损失 141 万元。
经调查认定该起事故属于一般生产安全责任事故。大为制氨未按照《中华人民共和国安全生产法》第四条的规定履行企业主体责任，对本次事故的发生负有主要责任。依据《中华人民共和国安全生产法》第一百零九条第一项的规定，曲靖市沾益区应急管理局决定给予处人民币 35 万元罚款的行政处罚。
  二、对公司的影响
  目前，大为制氨已按照要求完成整改，因发生事故停产的 C 套尿素装置已恢复生产。本次安全事故未对公司生产经营产生较大影响。公司将持续加强安全生产管理，防止类似事故的再次发生。
  特此公告。
                                    云南云天化股份有限公司
                                              董事会
                                        2021 年 12 月 23 日

[2021-12-23] (600096)云天化:云天化控股股东集中竞价减持股份进展公告
    证券代码：600096        证券简称：云天化        公告编号：2021-142
              云南云天化股份有限公司
        控股股东集中竞价减持股份进展公告
        本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、
    误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
    带责任。
      重要内容提示：
        大股东及董监高持股的基本情况：
      本次减持计划实施前，云天化集团有限责任公司（以下简称“云
  天化集团”）持有公司股份 707,022,121 股，占公司总股本的 38.48%，
  为公司控股股东。
        集中竞价减持计划的进展情况：
      2021年9月1日公司披露了《控股股东集中竞价减持股份计划公告》
  （详见公司公告：2021-099号）。2021年9月24日至2021年12月22日期
  间，云天化集团通过集中竞价方式合计减持4,412,429股，未达到公司
  总股本的1%。在任意连续90日内，通过集中竞价方式减持股份的总数
  未超过公司总股本的1%。
      截至 2021 年 12 月 22 日，本次减持计划实施期限时间已过半，
  减持计划尚未实施完毕。
  一、集中竞价减持主体减持前基本情况
    股东名称        股东身份    持股数量  持股比例  当前持股股份来源
                                  （股）
云天化集团有限责  5%以上第一  707,022,121    38.48% IPO 前取得：
任公司            大股东                              268,181,800 股
                                                        非公开发行取得：
                                                        278,360,597 股
                                                        其他方式取得：
                                                        160,479,724 股
        备注：其他方式取得 160,479,724 股为公司上市后，通过分红送股、权证行
    权及二级市场增持等方式取得。
      上述减持主体无一致行动人。
        二、集中竞价减持计划的实施进展
        （一）大股东及董监高因以下原因披露集中竞价减持计划实施
    进展：
        减持时间过半
                                                减持价
股东名称  减持数量  减持    减持期间  减持  格区间    减持总金额  当前持股数  当前持
            （股）    比例              方式  （元/      （元）      量（股）  股比例
                                                股）
云天化集  4,412,429  0.24% 2021/9/24  集中  24.097-  126,459,878.43  702,609,692  38.24%
团有限责                    ～          竞价  29.53
任公司                      2021/12/22  交易
    本次减持事项与大股东或董监高此前已披露的计划、承诺是否一致
        √是 □否
        （二）在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购
    重组等重大事项
        □是 √否
        （三）本次减持对公司的影响
        本次减持股票是云天化集团基于其他项目资金需求，在不影响
    对上市公司控股权的前提下做出的安排。不会对公司治理结构及未
    来持续经营产生重大影响。云天化集团将坚定不移地按照既定的发
    展战略推进上市公司各项改革、发展措施落地，加快上市公司转型
    升级和结构调整。
        （四）本所要求的其他事项
        公司将持续关注云天化集团减持计划的实施情况，并按相关规
    定及时履行信息披露义务。
  三、集中竞价减持计划相关风险提示
  （一）截止本公告披露之日，减持计划尚未实施完毕。在减持期间内，上述股东将根据自身资金安排、股票市场等因素选择是否继续实施减持计划，存在一定不确定性。
  减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险
□是 √否
  （二）其他风险
  本次减持计划符合中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司股东及董监高减持股份实施细则》等相关法律、法规、规章和规范性文件的规定。在计划减持期间，公司将督促相关股东严格遵守有关规定，及时履行信息披露义务。
  特此公告。
                              云南云天化股份有限公司董事会
                                          2021 年 12 月 23 日

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1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
   司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
   担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
   的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
   特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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