600096云天化最新消息公告-600096最新公司消息
≈≈云天化600096≈≈(更新:22.02.24)────────────────────────────────────
最新提示:1)2021年年报预约披露：2022年03月31日
2)预计2021年年度净利润350000万元至370000万元,增长幅度为1186.59%
至1260.11% (公告日期：2022-01-11)
3)定于2022年3 月11日召开股东大会
4)02月24日(600096)云天化:云天化第八届董事会第四十三次(临时)会议
决议公告(详见后)
分红扩股:1)2021年中期利润不分配,不转增
2)2020年末期利润不分配,不转增
增发实施:1)2020年非公开发行股份数量:41219.72万股,发行价:4.6100元/股(实施,
增发股份于2021-01-15上市),发行日:2020-12-22,发行对象:云天化集团
有限责任公司、共青城胜帮凯米投资合伙企业（有限合伙）、中国农垦
产业发展基金（有限合伙）、大成基金管理有限公司、吕强、中国国际
金融股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、西藏瑞华资本管理有
限公司、黄河龙、珠海华昆投资合伙企业（有限合伙）、烟台华海国际
贸易有限公司、安信证券资产管理有限公司、无锡英特派金属制品有限
公司、红土创新基金管理有限公司
●21-09-30 净利润:284034.91万 同比增:2583.00% 营业收入:476.32亿 同比增:19.35%
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主要指标(元) │21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 1.5457│ 0.8554│ 0.3129│ 0.1902│ 0.0740
每股净资产 │ 5.0940│ 4.3349│ 3.8266│ 3.5000│ 3.1699
每股资本公积金 │ 3.9211│ 3.9144│ 3.9049│ 5.0260│ 4.0015
每股未分配利润 │ -0.0095│ -0.6998│ -1.2423│ -2.0042│ -1.9587
加权净资产收益率│ 35.9800│ 21.8400│ 8.5400│ 6.0300│ 2.3600
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按最新总股本计算│21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 1.5471│ 0.8563│ 0.3132│ 0.1482│ 0.0577
每股净资产 │ 5.0982│ 4.3385│ 3.8298│ 3.5019│ 2.4620
每股资本公积金 │ 3.9243│ 3.9176│ 3.9081│ 3.9037│ 3.1079
每股未分配利润 │ -0.0095│ -0.7004│ -1.2434│ -1.5566│ -1.5213
摊薄净资产收益率│ 30.3465│ 19.7364│ 8.1790│ 4.2313│ 2.3421
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A 股简称:云天化 代码:600096 │总股本(万):183589.32 │法人:段文瀚
上市日期:1997-07-09 发行价:6.21│A 股 (万):171455.81 │总经理:崔周全
主承销商:光大证券有限责任公司 │限售流通A股(万):12133.51│行业:化学原料及化学制品制造业
电话:0871-64327127 董秘:钟德红│主营范围:化肥、化工原料及产品的生产、销
│售
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公司近五年每股收益(单位:元) <仅供参考,据此操作盈亏与本公司无涉.>
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年 度 │ 年 度│ 三 季│ 中 期│ 一 季
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2021年 │ --│ 1.5457│ 0.8554│ 0.3129
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2020年 │ 0.1902│ 0.0740│ -0.0150│ 0.0079
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2019年 │ 0.1064│ 0.0942│ 0.0887│ 0.0787
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2018年 │ 0.0929│ 0.0628│ 0.0499│ 0.0388
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2017年 │ 0.1528│ 0.0159│ -0.2606│ -0.2606
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[2022-02-24](600096)云天化:云天化第八届董事会第四十三次(临时)会议决议公告
证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临 2022-021
云南云天化股份有限公司
第八届董事会第四十三次（临时）会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
全体董事参与表决
一、董事会会议召开情况
云南云天化股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第
四十三次（临时）会议通知于 2022 年 2 月 18 日以送达、邮件等方式
通知全体董事及相关人员。会议于 2022 年 2 月 23 日以通讯表决的方
式召开。应当参与表决董事 11 人，实际参加表决董事 11 人，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
（一）10 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于按持股
比例向参股公司融资业务提供担保暨关联交易的议案》。
为缓解参股公司融资压力，提高融资效率，同意公司按 40%的持股比例为参股公司内蒙古大地云天化工有限公司（以下简称“大地云天”）的 6.1 亿元金融机构借款中的 2.44 亿元借款提供连带责任担保，大地云天其他股东方按照持股比例提供担保或反担保，担保期限为 1年，各股东均不收取担保费。
关联董事钟德红先生对该议案回避表决。
该议案尚须提交公司股东大会审议。
详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公司临2022-023 号公告。
（二）11 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于公司及
子公司开展期货套期保值业务的议案》。
为平抑公司生产原料、产品和商贸商品价格波动对公司经营产生的不确定性影响，同意公司及公司子公司对煤炭、甲醇、尿素、大豆、玉米、油脂（棕榈油、豆油、菜籽油等）、粕类（豆粕）等品种继续通过期货及期权工具开展套期保值业务，有效期为董事会审议通过后12 个月。
详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公司临2022-024 号公告。
（三）11 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于修改〈公
司章程〉的议案》。
该议案尚需提交公司股东大会审议。
详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公司临2022-025 号公告。
（四）11 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于召开 2022
年第三次临时股东大会的议案》。
详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公司临2022-026 号公告。
特此公告。
云南云天化股份有限公司
董事会
2022 年 2 月 24 日
[2022-02-24](600096)云天化:云天化第八届监事会第四十一次(临时)会议决议公告
证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临 2022-022
云南云天化股份有限公司
第八届监事会第四十一次（临时）会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
云南云天化股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第四十
次（临时）会议通知于 2022 年 2 月 18 日分别以送达、电子邮件等方式
通知全体监事及相关人员。会议于 2022 年 2 月 23 日以通讯表决的方式
召开。应参与表决监事 6 人，实际参与表决监事 6 人。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
（一）6 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于按持股比例
向参股公司融资业务提供担保暨关联交易的议案》。
为缓解参股公司融资压力，提高融资效率，同意公司按 40%的持股比例为参股公司内蒙古大地云天化工有限公司（以下简称“大地云天”）的 6.1 亿元金融机构借款中的 2.44 亿元借款提供连带责任担保，大地云天其他股东方按照持股比例提供担保或反担保，担保期限为 1 年，各股东均不收取担保费。
（二）6 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于公司及子公
司开展期货套期保值业务的议案》。
为平抑公司生产原料、产品和商贸商品价格波动对公司经营产生的不确定性影响，同意公司及公司子公司对煤炭、甲醇、尿素、大豆、玉米、油脂（棕榈油、豆油、菜籽油等）、粕类（豆粕）等品种继续通过
期货及期权工具开展套期保值业务，有效期为董事会审议通过后 12 个月。
（三）6 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于修改〈公司
章程〉的议案》。
特此公告。
云南云天化股份有限公司
监事会
2022 年 2 月 24 日
[2022-02-24](600096)云天化:云天化关于按持股比例向参股公司融资业务提供担保暨关联交易的公告
证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临 2022-023
云南云天化股份有限公司
关于按持股比例向参股公司融资业务提供担保
暨关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要事项提示：
●被担保人名称：内蒙古大地云天化工有限公司（以下简称“大地云天”）
●本次担保金额:公司按持股比例为参股子公司大地云天在金融机构的 6.1 亿元借款提供 2.44 亿元连带责任担保，截至本公告披露日，公司为其实际提供的担保余额为 2.38 亿元。
●本次担保无反担保，公司不存在逾期对外担保。
●过去 12 个月，公司与大地云天进行的关联交易（日常关联交易除外）累计 2 次，金额为 2.44 亿元（不含本次）。公司未发生与不同关联人进行的与本次交易类别相关的交易。
一、关联担保概述
为有效提升融资效率，保障正常生产经营，公司参股子公司大地云天向金融机构申请 6.1 亿元流动资金贷款，借款期限 1 年，并申请由股东方对该笔融资业务提供担保。公司持有大地云天 40%的股权，北京大地远通（集团）有限公司（以下简称“北京远通”）持有大地云天 40%的股权，云南沃加农业发展有限公司（以下简称“沃加农业”）持有大地云天 20%的股权。
公司拟按持股比例为大地云天提供 2.44 亿元连带责任担保，北京远通按持股比例为大地云天提供 3.66 亿元连带责任担保，沃加农
公司董事钟德红先生于 2021 年 5 月前担任大地云天董事，公司
副总经理师永林先生 2021 年 5 月前担任大地云天董事、副董事长，根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，该事项构成上市公司关联交易。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
至本次关联交易为止，过去 12 个月内上市公司与同一关联人或与不同关联人之间交易类别相关的关联交易（日常关联交易除外）累
计发生 2 次，金额为 2.44 亿元（不含本次）。分别为：2021 年 3 月
3 日，公司按持股比例为大地云天在金融机构的 1.5 亿元借款提供 0.6
亿元连带责任信用担保（公司公告：临 2021-036 号）；2021 年 4 月
16 日，公司按持股比例为大地云天在金融机构的 4.6 亿元借款提供1.84 亿元连带责任信用担保（公司公告：临 2021-063 号）。以上交易金额达到 3,000 万元以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上。
二、被担保人基本情况
内蒙古大地云天化工有限公司
公司性质：其他有限责任公司
成立时间：2014 年 5 月 22 日
注册资本：4 亿元
法定代表人：孙秋文
注册地址：内蒙古赤峰市资源型城市经济转型开发试验区
经营范围：化工产品、肥料产品、钛产品、正磷酸、氟硅酸生产、销售及生产过程副产品的销售（涉及危险化学品许可证管理的凭许可证生产经营）；上述产品及生产所需的原材料(不含危险化学品)、设备的经营、进出口(国家限制或禁止进出口的项目除外);对外投资；货物装卸、搬运服务；货物仓储；技术开发、技术服务。
截至 2020 年 12 月 31 日，大地云天经审计的总资产 212,842.40
万元，净资产 54,142.32 万元，2020 年实现营业收入 198,346.04 万元、
净利润 13,869.99 万元。
截至 2021 年 9 月 30 日，大地云天未经审计的总资产 186,398.33
万元，净资产67,626.22万元，2021年1-9月份实现营业收入188,265.66万元、净利润 30,037.35 万元。
公司董事钟德红先生于 2021 年 5 月前担任大地云天董事，公司
副总经理师永林先生 2021 年 5 月前担任大地云天董事、副董事长，根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，该事项构成上市公司关联交易。
大地云天股权结构如下：
三、关联交易的基本情况
1.交易名称和类别
本次关联交易的名称和类别为：向关联人提供担保。
2.提供担保情况
担保方 被担保方 担保方式 担保金额 担保期限 担保费
各股东均
公司 大地云天 信用担保 2.44 亿元 1 年 不收取担
保费
反担保情况：无反担保
四、关联交易的主要内容和定价政策
公司按40%持股比例为参股公司大地云天在金融机构的6.1亿元借款提供 2.44 亿元连带责任担保，北京远通为大地云天提供 3.66 亿元连带责任担保，沃加农业向北京远通提供反担保。各股东均不收取
担保费。目前，担保协议尚未签署，云天化将根据具体情况签署相关担保协议。
五、关联交易应当履行的审议程序
该事项已经公司第八届董事会第四十三次（临时）会议审议通过，表决结果为：10 票同意、0 票反对、0 票弃权，关联董事钟德红先生对该议案回避表决。
该事项尚须提交公司股东大会审议。
六、该关联交易的目的以及对上市公司的影响
本次担保能够有效缓解大地云天资金压力，提高融资效率，支撑融资能力，有利于大地云天持续稳定的经营发展。大地云天生产经营正常，财务状况和资信状况良好，上述担保事项不会损害公司的利益。
本次担保为公司向大地云天担保到期后继续提供担保，未实际新增公司对外担保额度，大地云天各股东方均按照持股比例提供担保或反担保，不会损害公司利益，不会对公司正常生产经营产生影响。
七、独立董事意见
公司按持股比例向参股公司大地云天的融资业务提供连带责任信用担保，大地云天其他各股东方均按照持股比例提供了相应担保或反担保，各股东均不收取担保费用。该担保风险可控，有利于确保大地云天正常的生产经营，不会损害公司及中小股东的利益，符合相关法律法规及公司章程的规定。
独立董事对《关于按持股比例向参股公司融资业务提供担保暨关联交易的议案》发表同意的独立意见，并同意提交公司股东大会审议。
八、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至公告披露日上市公司及其控股子公司对外担保总额1,094,101.77 万元，其中上市公司对控股子公司提供的担保总额1,070,268.08 万元，上述数额分别占上市公司最近一期经审计净资产的比例为 170.18%和 166.47%，无逾期担保。
九、备查文件
1.公司第八届董事会第四十三次（临时）会议决议
2.独立董事事前认可意见和独立意见
3.董事会审计委员会审核意见
特此公告。
云南云天化股份有限公司
董事会
2022 年 2 月 24 日
[2022-02-24](600096)云天化:云天化关于公司及子公司开展期货套期保值业务的公告
证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临 2022-024
云南云天化股份有限公司
关于公司及子公司开展期货套期保值业务的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2022年2月23日，公司第八届董事会第四十三次（临时）会议审
议通过了《关于公司及子公司开展期货套期保值业务的议案》，该议
案无需提交股东大会审议，现将相关情况公告如下：
一、开展期货套期保值业务子公司的基本情况
公司及公司全资子公司云南水富云天化有限公司（以下简称“水
富云天化”）、云南云天化商贸有限公司（以下简称“云天化商贸”）、
重庆云天化天聚新材料有限公司（以下简称“天聚新材”）、云南云天
化联合商务有限公司（以下简称“联合商务”）、云南云天化农资连锁
有限公司（以下简称“农资连锁”）预计在 2022 年开展期货套期保值
业务，各子公司基本情况见下表：
公司名称 注册地点 经营范围 公司持 主要财务指标
股比例
化肥、化工原料、新材 截至 2021 年 9 月 30 日，水富云
云 南 省 水 富料、新能源的研发及产 公司持 天 化 未 经 审 计 的 总 资 产
水富云天化 市 云 富 街 道品的生产、销售，危险 股 490,615.29 万 元 、 净 资 产
办 事 处 云 天化学品经营；煤炭经营；100% 261,885.45 万元，实现营业收入
大道 37 号 货物或技术进出口等。 208,122.17万元，净利润41,233.59
万元。
化肥、农副产品、化工
产品及材料，饲料、农 截至 2021 年 9 月 30 日，云天化
云 南 省 昆 明具、农膜、农用机械、 公司持 商 贸 未 经 审 计 的 总 资 产
云天化商贸 市 滇 池 路粮食的销售，粮食收购， 股 182,900.06万元、净资产34,293.79
1417 号 预包装食品、散装食品 100% 万元，实现营业收入370,625.52万
的批发兼零售，农业技 元，净利润-2,468.08 万元。
术开发服务等。
公司名称 注册地点 经营范围 公司持 主要财务指标
股比例
危险化学品生产；票据 截至 2021 年 9 月 30 日，天聚新
重 庆 市 长 寿式经营；硫酸、氩[压缩 公司持 材未经审计的总资产 135,130.33
天聚新材 区 经 济 技 术的或液化的]、氧[压缩 股 万元、净资产 79,268.82 万元，实
开 发 区 化 南的或液化的]、氮[压缩 100% 现营业收入 101,053.05 万元，净
路 3 号 的或液化的]、甲醇、甲 利润 19,920.36 万元。
醛溶液生产和销售等。
国际贸易；国际经济技
术合作；国内贸易、物
资供销；化肥进出口经
营；贵金属经营；经济 截至 2021 年 9 月 30 日，联合商
云 南 省 昆 明技术咨询服务；国际货 公司持 务 未 经 审 计 的 总 资 产
联合商务 市 滇 池 路运代理，货运代理；农 股 1,269,925.28 万 元 、 净 资 产
1417 号 产品贸易；化肥国内贸 100% 133,993.30 万元，实现营业收入
易；物流方案设计；铁 3,142,425.83 万 元 ， 净 利 润
路运输；物流信息咨询； 21,403.80 万元。
普通货物运输经营；道
路货运代理（代办）；仓
储服务等。
化肥、农药、农膜、不 截至 2021 年 9 月 30 日，农资连
云 南 省 昆 明再分装的包装种子、饲 锁未经审计的总资产
市 滇 池 旅 游料及添加剂、农业机械、公司持 327,993.59
农资连锁 度 假 区 金 柳农业生产资料国内贸 股 万元、净资产 42,942.88 万元，实
路 11 号 易、物资供销；货物及 100% 现营业收入 981,500.11 万元，净
技术的进出口等业务。 利润 3,786.14 万元。
二、开展期货套期保值的目的
公司全资子公司水富云天化涉及采购主要原料煤炭、焦炭（焦丁）、
自产甲醇产品；全资子公司云天化商贸涉及采购主要原料煤炭、焦炭
（焦丁）；公司全资子公司天聚新材对外采购甲醇作为聚甲醛产品原
料；公司全资子公司联合商务开展大豆、油脂（棕榈油、豆油、菜籽
油等）、粕类（豆粕）等品种的贸易业务和玉米深加工业务；公司全
资子公司农资连锁为公司尿素产品的销售公司。
以上原料、产品、商品贸易的价格波动，对公司生产成本控制、
自产产品盈利水平和贸易业务的利润实现造成较大影响。为此，在不
影响正常经营并确保资金安全的基础上，公司与子公司通过开展期货
套期保值业务，锁定原材料和产成品价格，减少相关产品价格波动对
公司业绩造成的不确定影响，保障公司经营的平稳性。
三、2022年预计开展的期货套期保值交易情况
公司 经营 公司实物交易全 最高期货持仓数 最高期货保证金
产品 年总量（万吨） 量（万吨） 额度（万元）
公司及全资子公 5.00
司水富云天 甲醇 22.00 （天聚新材） 9,240
化、天聚新 6.00
材、云天化商 （水富云天化）
贸 动力煤 200.00 20.00 9,800
焦炭 25.00 6.00 5,040
小计 24,080
大豆 70.00 $5,800
公司全资子公司 豆粕 660.00 72.00 46,080
联合商务 油脂 18.00 29,520
玉米 20.00 18.00 9,720
（新增）
小计 122,730
公司全资子公司 尿素 178.00 20.00 15,600
农资连锁
合计 162,410
备注：1. 人民币兑美元汇率按 6.45 元计算；
2.所涉及期货品种可能限仓和提高保证金比列；
3. 确定进行实际交割时不进行止损操作；
4. 因期货交割而产生的金额不纳入“最高期货保证金额度”计算；
5. 油脂包含豆油、棕榈油、菜籽油等品种。
同时，为有效降低期货风险，公司拟以期权为工具，适时开展对以上期货交易的风险对冲。期权交易额度不得超出期货持仓额度，期权交易费用包含在上表的“最高期货保证金额度”内。
四、期货套期保值交易有效期
本方案有效期为董事会审议通过后 12 个月。
五、风险控制措施
（一）严格执行公司《期货套期业务管理制度》相关规定，并在董事会审议通过的年度方案权限内办理公司期货套期保值业务；
（二）公司进行的商品期货套期保值业务遵循锁定原材料价格风险、套期保值原则，坚决不做投机性、套利性的交易操作；
（三）建立严格内部风险报告制度，制定对应的风险监控方案，形成高效的风险监控预警制度，以及风险测算体系；
（四）建立有效的内控制度，专业人员针对不同产品的实际情况制定交易策略，由期货套期保值领导小组会议审议通过决策方案；
（五）强化监督检查机制，对期货套期保值业务的制度执行和风险防控措施由公司总部实施监督检查，严格进行考核。
六、独立董事独立意见
公司及子公司开展期货套期保值业务有利于有效防范市场风险，对冲现货成本，促进自身长期稳健地发展，公司已建立较为完善的《期货套期保值业务管理制度》，形成了较为完整的风险管理体系，该套期保值业务的相关审批程序符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。我们认为公司应加强对市场的判断分析，提升市场分析操作准确性，根据经营需求严格按照相关规定进行期货套期保值操作，并确保有效防范期货套期保值业务风险。
独立董事对《关于公司及子公司开展期货套期保值业务的议案》发表同意的独立意见。
[2022-02-24](600096)云天化:云天化关于修改《公司章程》的公告
证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临 2022-025
云南云天化股份有限公司
关于修改《公司章程》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2022年2月23日，公司第八届董事会第四十三次（临时）会议审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》，根据中国证监会《上市公司章程指引（2022年修订）》《上市公司独立董事规则》（2022年1月颁布）、上海证券交易所《上海证券交易所股票上市规则（2022年1月修订）》，以及公司最近一次股权激励限制性股票回购事项，结合公司实际情况，现对《公司章程》相关条款进行相应修改。
一、具体修改情况如下：
序号 修改前 修改后
第五条 第五条
1 …… ……
公司注册资本为人民币 公司注册资本为人民币
1,837,396,147元。 1,835,893,241元。
2 第十八条 公司发行的股票，以人民 第十八条 公司发行的股票，每股面
币标明面值。 值为人民币一元整。
3 第二十一条 公司的股份总数为 第二十一条 公司的股份总数为
1,837,396,147 股，全部为普通股。 1,835,893,241 股，全部为普通股。
第三十条 第三十条
…… ……
公司董事、监事、高级管理人员应 公司董事、监事、高级管理人员应当
当在每一年度终了前向公司申报所 向公司申报所持有的本公司的股份
4 持有的本公司的股份及其变动情 或者其他具有股权性质的证券及其
况,当其所持股份发生变动时（因公 变动情况,当其所持股份或者其他具
司派送红股或公积金转增股本时除 有股权性质的证券发生变动时（因公
外），应在两个工作日内向公司报 司派送红股或公积金转增股本时除
告，…… 外），应在当日向公司报告，……
第三十一条 公司董事、监事、高级 第三十一条 公司董事、监事、高级
管理人员、持有本公司股份 5%以上 管理人员、持有本公司股份 5%以上
5 的股东,将其持有的本公司股票在 的股东,将其持有的本公司股票或者
买入后6个月内卖出,或者在卖出后 其他具有股权性质的证券在买入后
6 个月内又买入,由此所得收益归本 六个月内卖出,或者在卖出后六个月
公司所有,本公司董事会将收回其 内又买入,由此所得收益归本公司所
所得收益。但是,证券公司因包销购 有,本公司董事会将收回其所得收
入售后剩余股票而持有 5%以上股 益。但是,证券公司因包销购入售后
份的,卖出该股票不受6个月时间限 剩余股票而持有 5%以上股份的,卖
制。 出该股票不受六个月时间限制。
前款所称董事、监事、高级管理
人员、自然人股东持有的股票或者其
他具有股权性质的证券，包括其配
偶、父母、子女持有的及利用他人账
户持有的股票或者其他具有股权性
质的证券。
第六十八条 股东大会是公司的权 第六十八条 股东大会是公司的权力
力机构,依法行使下列职权: 机构,依法行使下列职权:
…… ……
(十三)审议批准第六十九条第（二） (十三)审议批准第六十九条规定的
款规定的对外担保事项； 对外担保事项（含对控股子公司担保
…… 等）；
6 (十六)审议股权激励计划； 新增：（十四）审议批准第七十条规
…… 定的提供财务资助事项（含有息或者
无息借款、委托贷款等）；
……
(十七)审议股权激励计划和员工持
股计划；
……
第六十九条 公司对外担保应遵守 第六十九条 公司对外担保应遵守以
以下规定： 下规定：
(二)应由股东大会审批的对外担 （二）公司发生对外担保交易事项属
保，必须经董事会审议通过后，方 于下列情形之一的，还应当在董事会
可提交股东大会审议。下列对外担 审议通过后提交股东大会审议：
保必须经股东大会审议： 1.单笔担保额超过公司最近一期经
⒈本公司及本公司控股子公司的对 审计净资产 10％的担保；
外担保总额，达到或超过最近一期 2.公司及控股子公司的对外担保，超
经审计净资产 50%以后提供的任何 过公司最近一期经审计净资产 50％
担保； 以后提供的任何担保；
7 ⒉公司的对外担保总额，达到或超 3.公司及控股子公司对外提供的担
过最近一期经审计总资产的 30％ 保总额，超过公司最近一期经审计总
以后提供的任何担保； 资产 30％以后提供的任何担保；
⒊为资产负债率超过 70%的担保对 4.按照担保金额连续十二个月内累
象提供的担保； 计计算原则，超过公司最近一期经审
⒋单笔担保额超过最近一期经审计 计总资产 30％的担保；
净资产 10%的担保及为单个被担保 5.为资产负债率超过 70％的担保对
对象累计提供超过最近一期经审计 象提供的担保；
净资产 20%的担保； 6.对股东、实际控制人及其关联人提
⒌按照担保金额连续十二个月内累 供的担保。
计计算原则，超过公司最近一期经 ……
审计总资产 30％的担保； (六)股东大会审议本条第(二)项第 4
⒍按照担保金额连续十二个月内累 款的担保的，应当由股东大会作出特
计计算原则，超过公司最近一期经 别决议通过。
审计净资产的 50％，且绝对金额超 （七）公司为关联方或持股 5%以下
过 5000 万元以上的担保； 的股东提供担保的，按照本条第（二）
⒎对股东、实际控制人及其关联方 项第 6 款的规定执行。
提供的担保。
……
(六)股东大会审议本条第(二)项第 5
款的担保的，应当由股东大会作出
特别决议通过。
（七）公司为关联方或持股 5%以下
的股东提供担保的，按照本条第
（二）项第 7 款的规定执行。
（新增）第七十条 公司发生财务资
助交易事项属于下列情形之一的，应
当在董事会审议通过后提交股东大
会审议：
（一）单笔财务资助金额超过上市公
司最近一期经审计净资产的 10%；
（二）被资助对象最近一期财务报表
8 数据显示资产负债率超过 70%；
（三）最近十二个月内财务资助金额
累计计算超过公司最近一期经审计
净资产的 10%。
资助对象为公司合并报表范围
内的控股子公司，且该控股子公司其
他股东中不包含上市公司的控股股
东、实际控制人及其关联人的，可以
免于提交董事会和股东大会审议。
第七十七条 …… 第七十八条 ……
召集股东应在发出股东大会通知及 监事会或召集股东应在发出股东大
9 股东大会决议公告时,向公司所在 会通知及股东大会决议公告时,向公
地中国证监会派出机构和证券交易 司所在地中国证监会派出机构和证
所提交有关证明材料。 券交易所提交有关证明材料。
第一百〇六条 …… 第一百〇七条 ……
公司董事会、独立董事和符合 （新增）股东买入公司有表决权
相关规定条件的股东可以公开征集 的股份违反《证券法》第六十三条第
股东投票权。征集股东投票权应当 一款、第二款规定的，该超过规定比
10 向被征集人充分披露具体投票意向 例部分的股份在买入后的三十六个
等信息。禁止以有偿或者变相有偿 月内不得行使表决权，且不计入出席
的方式征集股东投票权。公司不得 股东大会有表决权的股份总数。
对征集投票权提出最低持股比例限 公司董事会、独立董事、持有百
制。 分之一以上有表决权股份的股东或
者依照法律、行政法规或者中国证监
会的规定设立的投资者保护机构可
[2022-02-24](600096)云天化:云天化关于召开2022年第三次临时股东大会的通知
证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临 2022-026
云南云天化股份有限公司
关于召开 2022 年第三次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2022年3月11日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
（一）股东大会类型和届次
2022 年第三次临时股东大会
（二）股东大会召集人：董事会
（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2022 年 3 月 11 日 09 点 00 分
召开地点：公司总部会议室
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2022 年 3 月 11 日
至 2022 年 3 月 11 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的
9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
（七）涉及公开征集股东投票权
不涉及
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
序号 议案名称 投票股东类型
A 股股东
非累积投票议案
1 关于按持股比例向参股公司融资业务提供担保暨关联交 √
易的议案
2 关于修改《公司章程》的议案 √
1. 各议案已披露的时间和披露媒体
议案 1、议案 2 已经公司第八届董事会第四十三次（临时）会议
审议通过，详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）公司临 2022-023 号、临 2022-025 号公告。
2. 特别决议议案：议案 1、议案 2
3. 对中小投资者单独计票的议案：议案 1
4. 涉及关联股东回避表决的议案：无
5. 涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及
三、股东大会投票注意事项
（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，
投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二）股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
（三）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
（一）股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 600096 云天化 2022/3/3
（二）公司董事、监事和高级管理人员。
（三）公司聘请的律师。
（四）其他人员
五、会议登记方法
公司法人股东的法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证。公司法人股东的授权委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书和持股凭证。个人股东亲自出席会议的应出示本人身份证、证券账户卡和持股凭证。个人股东的授权代理人出席会议的，应出示本人身份证、授权委托书和持股凭证。
六、其他事项
1. 会期半天，与会者交通及食宿自理；
2. 会议联系方式
电话号码：0871-64327177，传真号码：0871-64327155；
联系人姓名：苏 云、徐刚军。
附件：授权委托书。
特此公告。
云南云天化股份有限公司董事会
2022 年 2 月 24 日
附件：授权委托书
授权委托书
云南云天化股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年 3
月 11 日召开的贵公司 2022 年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 关于按持股比例向参股公司融资业务提
供担保暨关联交易的议案
2 关于修改《公司章程》的议案
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
[2022-02-17](600096)云天化:云天化关于签订合作框架协议的公告
证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临 2022-020
云南云天化股份有限公司
关于签订合作框架协议的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
●本次签订的《新能源电池全产业链项目合作协议》仅为各方达成的初步合作框架协议，相关投资金额、经营范围、投资进度等具体事宜尚未最终确定，具体事项由双方届时根据项目需要另行约定，公司后续将根据合作事项的进展情况，履行相应的决策程序和信息披露义务。
●本协议的签订不会对公司 2022 年业绩产生重大影响，对公司未
来各会计年度财务状况的具体影响存在不确定性。根据协议初步约定，公司持有拟新设合资公司 17%股权，为拟新设合资公司的非控股股东。
●截至目前，公司主业未发生变化，主要是化肥及现代农业、磷矿采选、精细化工、商贸物流。
●截至目前，公司没有磷酸铁及磷酸铁锂产能。
●近期市场上发布的磷酸铁锂投资计划较多，可能导致未来磷酸铁锂市场供需关系发生变化，产品价格存在下滑风险，进而影响公司投资规划及预期收益，敬请广大投资者注意投资风险。
一、 框架协议签订的基本情况
2022 年 2 月 16 日，云南云天化股份有限公司（以下简称“公司”）
与云南省玉溪市人民政府、云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称“恩捷股份”）、惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称“亿纬锂能”）、浙江华友控股集团有限公司（以下简称“华友控股”）在云南省昆明市签订《新能源电池全产业链项目合作协议》，约定各方在玉溪市共同设立两家合资公司，通过合资公司依法依规取得探矿、采矿权后，共同开
采矿产资源，进行矿产深加工，共同研发、生产和销售新能源电池及新能源电池上下游材料，拉动建设新能源电池产业链，共同在玉溪市当地促进形成新能源电池全产业链集群。
本协议为各方达成的初步合作框架协议，矿产资源合作开发项目中合资公司的注册资本、经营范围、出资进度由各方届时根据项目需要另行约定；各方计划投资建设的配套项目的具体内容、投资金额等相关实施细节尚待进一步落实和明确，双方权利义务以具体项目投资协议的约定为准，具体事项在正式实施前尚需经过公司董事会/股东大会审议。本协议不构成关联交易或《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，公司后续将根据合作事项的进展情况，履行相应的决策程序和信息披露义务。
（一）交易对方的基本情况
1. 玉溪市人民政府
（1）性质：地方政府机构
（2）住所：玉溪市红塔区秀山西路 7 号
（3）与公司的关系：无关联关系
2. 恩捷股份
（1）公司名称：云南恩捷新材料股份有限公司
（2）类型: 股份有限公司(中外合资、上市)
（3）住所: 云南省玉溪市高新区抚仙路 125 号
（4）法定代表人: PAUL XIAOMING LEE
（5）注册资本: 88,816.0636 万元人民币
（6）经营范围：包装装潢及其他印刷品印刷；商品商标印制（含烟草、药品商标），商标设计；包装盒生产、加工、销售；彩色印刷；纸制品（不含造纸）、塑料制品及其他配套产品的生产、加工、销售；生产、加工、销售印刷用原料、辅料；生产、加工、销售塑料薄膜、改
性塑料；生产、加工、销售镭射转移纸、金银卡纸、液体包装纸、电化铝、高档包装纸；生产、加工、销售防伪标识、防伪材料；包装机械、包装机械零配件的设计、制造、加工、销售；生产、加工、销售新能源材料以及相应新技术、新产品开发；货物进出口（国家限制和禁止的项目除外）。
（7）与公司的关系：无关联关系
3. 亿纬锂能
（1）公司名称：惠州亿纬锂能股份有限公司
（2）类型：其他股份有限公司（上市）
（3）住所：惠州市仲恺高新区惠风七路 38 号
（4）法定代表人：刘金成
（5）注册资本：188,886.542900 万人民币
（6）经营范围：研发、生产、销售:锂一次电池、锂二次电池、锂聚合物电池、锂离子电池、锂电池（组）、锂离子蓄电池组、镍氢电池、镍镉电池、碱性电池、锌锰电池、动力电池系统和电池管理系统、锂电池储能系统、电池材料，纳米新材料、水表、气表、电表的半成品及其配件制造，技术研发、开发及转让，货物进出口，房屋租赁，加工服务，设备租赁，物业管理，合同能源管理，锂电池相关技术咨询服务，电池相关的维修服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（7）与公司的关系：无关联关系
4．华友控股
（1）公司名称：浙江华友控股集团有限公司
（2）类型：有限责任公司（外商投资、非独资）
（3）注册地址：浙江省嘉兴市桐乡市桐乡经济开发区发展大道 288号 6 幢 103
（4）法定代表人：陈雪华
（5）注册资本：7,009.203994 万元人民币
（6）主营业务：一般项目：控股公司服务；股权投资；以自有资金从事投资活动；电子专用材料销售；金属矿石销售；有色金属合金销售；金属材料销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。许可项目：货物进出口；技术进出口（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）。
（7）与公司的关系：无关联关系
二、框架合作协议的主要内容
甲方：玉溪市人民政府
乙方：乙方 1：恩捷股份、乙方 2：亿纬锂能、乙方 3：华友控股、
乙方 4：云天化
1．矿产资源合作开发项目
（1）设立合资公司
双方同意，在玉溪市共同合资设立两家公司，一家主要从事矿产资源开发（以下简称“矿产开发公司”），另一家主要从事矿产深加工（以下简称“矿产加工公司”）。两家合资公司的基本股权结构均为：（1）甲方或其指定投资主体持股23%，为第一大股东； （2）乙方1持股22%；
（3）乙方 4 持股 17%；（4）乙方 2 持有 20%的股权，乙方 3（或其指
定的关联方）持有 18%的股权；（5）未来双方同意引进的其他合作方可通过参股的形式进入合资公司，届时将对双方股权进行同比例稀释。双方同意，将保持甲方或其指定投资主体的相对控股地位，即合资公司其他股东单方持股比例均不得超过甲方及其指定投资主体合计持股比例。
上述合资公司的注册资本、经营范围、出资进度等其他具体事项，
由双方届时根据项目需要另行约定。
（2）矿产资源的取得
双方将共同努力通过矿产开发公司，以合法合规的方式取得与双方合作规模相匹配的玉溪市当地的矿产开发权利（以下简称“目标矿产资源”）。
（3）合资公司的未来运营
双方同意，矿产开发公司和矿产加工公司未来经营由乙方主导，对矿产资源进行开发、开采、经营、深加工。具体经营权的行使，待合资公司成立后由双方于公司章程中进行具体约定。
（4）合资公司的利润分配方式
合资公司未来经营所产生的利润，由合资公司各股东按照实缴出资比例享有。
2．建设电池、隔离膜及电池正负极材料等配套项目
乙方计划未来围绕玉溪市目标矿产资源，在玉溪市建设新能源电池、锂电池隔离膜、磷酸铁及磷酸铁锂、铜箔项目等电池配套项目。
乙方计划分三期投资：项目一期承诺投资约 180.5 亿元，在 2023
年 12 月 31 日前完成。项目二期承诺投资约 336.5 亿元，在 2025 年 12
月 31 日前完成。项目三期投资计划在 2030 年前完成。
由乙方 1、乙方 2、乙方 3、乙方 4（或其各自指定的关联方）直接
设立项目公司，用于合作研发、合成、生产及销售新能源电池、新能源电池正负极材料、正极材料前驱体、隔离膜。原则上，主营业务涉及一方优势行业的项目公司，应由该方主导该项目，其他方（包括甲方或其指定投资主体）可选择适当参股。
双方同意，在合作项目实施过程中，可根据实际情况，对具体合作方式、计划进度进行调整，也可在必要的情况下，引入技术、业务、知识产权等持有方或对项目实施有重要意义的其他方落地玉溪或对项目
公司进行参股。
3．投资承诺及股权回购的方式
双方同意，乙方项目一期、二期计划投资规模构成在玉溪市的投资承诺（以下简称为“承诺投资规模”），矿产开发公司依法按相关程序取得完成项目一期、二期投资规模的锂矿资源量后，乙方 1、乙方 2、乙方 3（或其指定的关联方）应按照本协议的约定完成承诺投资规模。若项目一期、二期计划投资期限届满后，某一方的实际投资规模未达到承诺投资规模，则由甲方或其指定投资主体根据该方未完成投资规模占承诺投资规模的比例，分别回购该方持有的矿产开发公司及矿产加工公司的相应股权。可回购股权对应的注册资本（股权比例）如下：
可回购股权对应的注册资本=该方届时持有的合资公司股权对应的注册资本×该方未完成投资规模/该方承诺投资规模。
※回购价格=该方取得合资公司股权时的认购价格
※仅为完成投资承诺之目的，上述承诺投资规模指该方项目第一期、二期计划的合计投资额。
乙方 4 的投资，在甲方获批化工园区，乙方 4 依法依规取得相应
的磷矿资源后启动。
乙方 4 在矿产开发公司的股权回购事项，回购流程及价格按照国有资产交易的有关规定及程序通过在依法设立的产权交易机构中公开进行，甲方指定投资主体有权按照国有资产交易规定通过公开方式竞买。
双方同意，第三期计划作为远期投资目标。
4．协议生效及终止：本协议自双方签署之日起成立，自双方内部审批机构通过之日起生效。
三、对上市公司的影响
本次合作有利于各方发挥各自的资源和优势，借助玉溪的矿产资
源和新能源产业的发展窗口，深入贯彻国家关于“碳达峰、碳中和”的战略部署。有利于进一步发挥公司磷化工产业链优势，提升公司磷矿资源的多元化深度开发，加快推进产业链延伸和转型升级，进一步提升公司的持续发展能力和综合竞争能力，符合公司整体发展战略。本协议的履行短期内不会对公司的财务状况和经营成果构成重大影响。
四、风险提示
1．本次签订的协议仅为各方达成的初步合作框架协议，双方权利义务以具体项目投资协议的约定为准，具体项目按照有关法律和法规的规定开展审批、签约、实施、生产、经营，存在因双方未达成一致而无法实施的风险及不确定性。
2．本次签订的协议中约定的矿产资源合作开发项目中合资公司的注册资本、经营范围、出资进度由各方届时根据项目需要另行约定，各方计划投资建设的配套项目的具体内容、投资金额等相关实施细节尚待进一步落实和明确，上述事项的具体的合作内容及进度将根据双方后续签署的正式文件进一步落实和推进，具体投资事项尚需履行必要的审批程序，相关事宜存在不确定性。
3．本次签订协议中约定，公司将在玉溪市获批化工园区，公司依法依规取得相应的磷矿资源后启动相关投资，以上条件的达成具有不确定性。
4. 截至目前，公司主业未发生变化，主要是化肥及现代农业、磷矿采选、精细化工、商贸物流。
5. 截至目前，公司没有磷酸铁及磷酸铁锂产能。
6. 近期市场上发布的磷酸铁锂投资计划较多，可能导致未来磷酸铁锂市场供需关系发生变化，产品价格存在下滑风险，进而影响公司投资规划及预期收益。
7. 本协议系双方基于合作意愿而达成的战略性、框架性约定，不会对公司 2022 年经营业绩产生重大影响，对公司未来各会计年度财务状况的具体影响存在不确定性。根据协议初步约定，公司持有拟新设合资公司 17%股权，为拟新设合资公司的非控股股东。
公司将依据相关法律、法规的规定，及时履行相应的决策程序和信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
云南云天
[2022-02-16]云天化(600096):云天化与恩捷股份、亿纬锂能、华友控股等签订新能源电池全产业链项目合作协议
▇上海证券报
云天化公告，2022年2月16日，公司与云南省玉溪市政府、恩捷股份、亿纬锂能、华友控股签订新能源电池全产业链项目合作协议，约定各方在玉溪市共同设立两家合资公司，通过合资公司取得探矿、采矿权后，共同开采矿产资源，进行矿产深加工，共同研发、生产和销售新能源电池及新能源电池上下游材料，拉动建设新能源电池产业链，共同在玉溪市当地促进形成新能源电池全产业链集群。四家公司计划未来围绕玉溪市目标矿产资源，在玉溪市建设新能源电池、锂电池隔离膜、磷酸铁及磷酸铁锂、铜箔项目等电池配套项目。上述项目分三期投资：项目一期承诺投资约180.5亿元，在2023年12月31日前完成。项目二期承诺投资约336.5亿元，在2025年12月31日前完成。项目三期投资计划在2030年前完成。
[2022-01-27](600096)云天化:云天化2022年第二次临时股东大会决议公告
证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临 2022-018
云南云天化股份有限公司
2022 年第二次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2022 年 1 月 26 日
(二) 股东大会召开的地点：公司总部会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1．出席会议的股东和代理人人数 35
2．出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 705,052,787
3．出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 38.4038
份总数的比例（%）
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，现场会议由董事长段文瀚先生主持，会议采取现场投票和网络投票相结合的方式。会议的召集、召开、表决方式符合《公司法》及公司章程的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1.公司在任董事 11 人，出席 5 人，董事沈和平先生、董事 Ofer
Lifshitz（奥夫里弗谢茨）先生、独立董事李红斌先生、独立董事时雪松先生、独立董事郭鹏飞先生、独立董事王楠女士因工作原因未能出
席；
2.公司在任监事 6 人，出席 5 人，职工监事黄河龙先生因工作原
因未能出席；
3.董事会秘书钟德红先生出席了本次会议；党委书记、总经理崔周全先生，党委副书记、工会主席李发光先生，副总经理师永林先生，副总经理易宣刚先生，纪委书记李建昌先生，副总经理郭成岗先生，副总经理何涛先生列席了会议。
二、 议案审议情况
（一）非累积投票议案
1.议案名称：关于变更 2020 年度非公开发行股票募投项目的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 704,937,107 99.9835 114,580 0.0162 1,100 0.0003
2.议案名称：关于 2020 年度非公开发行股票部分募投项目延期的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 704,934,107 99.9831 117,580 0.0166 1,100 0.0003
（二）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 同意 反对 弃权
序号 议案名称 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
关 于 变 更
2020 年度非
1 公开发行股 5,682,815 98.0050 114,580 1.9760 1,100 0.0190
票募投项目
的议案
关于 2020 年
度非公开发
2 行股票部分 5,679,815 97.9532 117,580 2.0278 1,100 0.0190
募投项目延
期的议案
（三）关于议案表决的有关情况说明
1.无特别决议议案；
2. 涉及关联股东回避表决的议案：无；
3.本次股东大会表决方式符合《公司法》和《公司章程》的规定。
三、 律师见证情况
1.本次股东大会见证的律师事务所：北京德恒（昆明）律师事务所
律师：杨杰群、杨敏
2.律师见证结论意见：
本次股东大会的召集、召开、出席会议的股东资格、表决程序和表决结果均符合法律、法规及公司章程的规定，所通过的各项决议合法、有效。
四、 备查文件目录
1.经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2.经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3.本所要求的其他文件。
云南云天化股份有限公司
2022 年 1 月 27 日
[2022-01-27](600096)云天化:云天化关于签订募集资金专户存储四方监管协议之补充协议的公告
证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临 2022-019
云南云天化股份有限公司
关于签订募集资金专户存储四方监管协议之补充协议
的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准云南云天化股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3069 号），云南云天化股份有限公司（以下简称“云天化股份”或“公司”）获准非公开发行人民币普通股（A 股）不超过427,774,961 股新股。公司本次非公开发行股票募集资金总额为人民币1,900,229,096.61 元，扣除发行费用人民币 32,624,760.74 元（不含税金额）后，实际募集资金净额为人民币 1,867,604,335.87 元。上述募集资金到位情况经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其于
2020 年 12 月 31 日出具了《验资报告》（XYZH/2020KMAA10047）。
为规范募集资金的管理和使用，保护广大投资者的合法权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及公司制定的《募集资金管理制度》的相关规定和要求，经公司第八届董事会第二十九次（临时）会议审议通过，公司募投项目实施主体云南天安化工有限公司（以下简称“天安化工”）在中国银行设立了募集资金专项账户，对募集资金的存放和使用进行专户管理。公司、天安化工、本次 A 股发行保荐人中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）
及中国银行云南省分行于 2021 年 2 月 2 日在昆明签订了《募集资金专
户存储四方监管协议（云南天安化工有限公司）》。详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公司临 2021-032 号公告。
二、签订《募集资金专户存储四方监管协议之补充协议》的原因
公司于 2022 年 1 月 10 日召开第八届董事会第四十二次（临时）
会议，于 2022 年 1 月 26 日召开 2022 年度第二次临时股东大会审议通
过了《关于变更 2020 年度非公开发行股票募投项目的议案》，同意公司为提高募集资金使用效率，结合原项目实际进展情况，将 2020 年度非公开发行股票募投项目“6 万吨/年聚甲醛项目”变更为“10 万吨/年电池新材料前驱体项目”，实施主体由公司全资子公司新疆云聚天新材料有限公司变更为公司全资子公司天安化工。将“6 万吨/年聚甲醛项目”未使用募集资金 105,860.25 万元通过借款的方式按照银行同期银行贷款利率提供给新项目实施主体公司全资子公司天安化工使用。变更后的募投项目募集资金实行专户储存管理，将存放于天安化工在中国银行云南省分行开设的募集资金专户，募集资金专户账号为：135678679480。详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公司临 2022-012 号公告。
鉴于公司对原募集资金投资项目进行了变更，根据公司董事会授权，公司与天安化工、中信证券、中国银行云南省分行于 2022 年 1 月26 日签订了《募集资金专户存储四方监管协议之补充协议》。
三、《募集资金专户存储四方监管协议之补充协议》的主要内容
甲方：云南云天化股份有限公司
乙方：云南天安化工有限公司
丙方：中国银行股份有限公司云南省分行
丁方：中信证券股份有限公司
因政策背景发生变化，上市公司云南云天化股份有限公司 2020 年非公开发行股票募集资金用途已发生变更，现甲、乙、丙和丁四方经友
好协商，就四方 2021 年 2 月 2 日所签订的《云南云天化股份有限公司
2020 年非公开发行股票募集资金专户存储四方监管协议（云南天安化工有限公司）》（以下简称“原协议”）项下的部分协议条款经协商一致变更及补充如下：
第一条：将原协议第一条“该专户仅用于 10 万吨/年设施农业用水溶性磷酸一铵技改工程募集资金投向项目的募集资金存储和使用，不得用作其他用途”变更为：“该专户仅用于 10 万吨/年设施农业用水溶性磷酸一铵技改工程募集资金投向项目的募集资金存储和使用及10 万吨/年电池新材料前驱体项目募集资金投向项目的募集资金存储和使用，不得用作其他用途”。
第二条：本协议作为四方签订的原协议不可分割的组成部分，与原协议具有同等约束力。除本协议约定变更的条款外，其他内容甲、乙、丙和丁四方仍按原协议的约定履行。
第三条：本协议自甲、乙、丙和丁四方法定代表人（负责人）或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丁方督导期结束后失效。
特此公告。
云南云天化股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 27 日
(一)龙虎榜
【交易日期】2021-12-20 有价格涨跌幅限制的日收盘价格跌幅偏离值达到7%的前五只证券
跌幅偏离值:-8.86 成交量:10204.00万股 成交金额:211499.27万元
┌───────────────────────────────────┐
｜ 买入金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜华泰证券股份有限公司总部 ｜4736.35 ｜-- ｜
｜中信证券股份有限公司总部(非营业场所) ｜3992.89 ｜-- ｜
｜东方财富证券股份有限公司拉萨东环路第一｜2883.37 ｜-- ｜
｜证券营业部 ｜ ｜ ｜
｜中国中金财富证券有限公司北京宋庄路证券｜1858.64 ｜-- ｜
｜营业部 ｜ ｜ ｜
｜瑞银证券有限责任公司上海花园石桥路证券｜1791.05 ｜-- ｜
｜营业部 ｜ ｜ ｜
├───────────────────┴───────┴───────┤
｜ 卖出金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜机构专用 ｜-- ｜19341.88 ｜
｜机构专用 ｜-- ｜5686.53 ｜
｜中信证券股份有限公司总部(非营业场所) ｜-- ｜5492.88 ｜
｜中信证券华南股份有限公司昆明青年路证券｜-- ｜2436.90 ｜
｜营业部 ｜ ｜ ｜
｜东方财富证券股份有限公司拉萨团结路第二｜-- ｜2282.18 ｜
｜证券营业部 ｜ ｜ ｜
└───────────────────┴───────┴───────┘
(二)大宗交易
┌─────┬───┬────┬────┬───────┬───────┐
｜交易日期 ｜成交价｜成交数量｜成交金额｜ 买方营业部 ｜ 卖方营业部 ｜
｜ ｜格(元)｜ (万股) ｜ (万元) ｜ ｜ ｜
├─────┼───┼────┼────┼───────┼───────┤
｜2019-04-19｜7.68 ｜131.94 ｜1013.30 ｜国信证券股份有｜申万宏源证券有｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜限公司深圳红岭｜限公司上海黄浦｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜中路证券营业部｜区新昌路证券营｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜业部 ｜
└─────┴───┴────┴────┴───────┴───────┘
(三)融资融券
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬──────┐
｜ 交易日期 ｜ 融资余额 ｜融资买入额｜融券余额｜融券卖出量｜融资融券余额｜
｜ ｜ (万元) ｜ (万元) ｜（万元）｜ (万股) ｜ (万元) ｜
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼──────┤
｜2019-06-28｜34888.75 ｜514.32 ｜0.00 ｜0.00 ｜34888.75 ｜
└─────┴─────┴─────┴────┴─────┴──────┘
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免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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