≈≈科顺股份300737≈≈(更新:22.02.17)
[2022-02-17] (300737)科顺股份:关于第一期员工持股计划完成股票购买的公告
证券代码：300737      证券简称：科顺股份    公告编号：2022-023
            科顺防水科技股份有限公司
    关于第一期员工持股计划完成股票购买的公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
  科顺防水科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 8
日召开第三届董事会第九次会议、2021 年 11 月 25 日召开 2021 年第三次
临时股东大会，审议通过了《关于<科顺防水科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于<科顺防水科技股份有限公司第一期员工持股计划管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司员工持股计划相关事宜的议案》，同意公司实施第一期员工持
股计划并授权董事会办理相关事宜。具体内容详见公司于 2021 年 11 月 9
日、2021 年 11 月 26 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关
公告。
  根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的相关要求，现将公司第一期员工持股计划的实施进展情况公告如下：
  截至 2022 年 2 月 16 日，公司第一期员工持股计划已通过二级市场集
中竞价及大宗交易方式累计买入公司股票 42,655,315 股，占公司总股本的 3.72%，成交金额合计 671,302,383 元。
  至此，公司已完成第一期员工持股计划的股票购买，本次员工持股计划购买的股票将按照规定予以锁定，锁定期自本公告披露之日起 12 个月，
即 2022 年 2 月 17 日至 2023 年 2 月 16 日。
  公司将严格遵守市场交易规则，持续关注公司第一期员工持股计划的
进展情况，并按照相关法律、行政法规的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险。
  特此公告。
                                      科顺防水科技股份有限公司
                                                董 事 会
                                            2022 年 2 月 17 日

[2022-02-10] (300737)科顺股份:2022年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：300737    证券简称：科顺股份    公告编号：2022-021
            科顺防水科技股份有限公司
        2022 年第一次临时股东大会决议公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。
  特别提示：
  1.本次股东大会无否决议案的情形；
  2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会决议的情形；
  3.为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决议事项的参与度，本次股东大会对中小投资者进行单独计票，中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东。
  一、会议召开和出席情况
  (一)会议召开情况
  1.会议召开日期、时间
  （1）现场会议召开时间：2022 年 2 月 9 日下午 14:30 开始
  （2）网络投票日期和时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票
的时间为：2022 年 2 月 9 日 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2022年2月9日9:15—15:00。
  2.现场会议召开地点：佛山市顺德区容桂红旗中路工业区 38 号之一公司 4 楼会议室
  3.会议召开方式：本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式。
  4.会议召集人：董事会
  5.会议主持人：本次股东大会由董事长陈伟忠先生主持
  6.会议召开的合法、合规、合章程性：
  本次股东大会的召集、召开所履行的程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章及《公司章程》的相关规定。
  (二)会议出席情况
  1.本次股东大会股东出席的总体情况：
  通过现场和网络投票的股东 78 人，代表股份 454,526,463 股，占上
市公司总股份的 39.4820％。
  其中：通过现场投票的股东 17 人，代表股份 366,135,364 股，占上
市公司总股份的 31.8040％。通过网络投票的股东 61 人，代表股份88,391,099 股，占上市公司总股份的 7.6780％。
  2.中小股东出席的总体情况：
  通过现场和网络投票的中小股东 64 人，代表股份 89,897,679 股，占
上市公司总股份的 7.8089％。
  其中：通过现场投票的中小股东 3 人，代表股份 1,506,580 股，占上
市公司总股份的 0.1309％。通过网络投票的中小股东 61 人，代表股份88,391,099 股，占上市公司总股份的 7.6780％。
  3.公司董事、监事、高级管理人员出席了本次会议，北京市中伦（深
圳）律师事务所律师对本次股东大会进行见证。
  二、议案审议表决情况
    本次股东大会以现场记名投票和网络投票相结合的表决方式审议并通过了如下议案：
  提案 1.00 《关于修改公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要部分条款的议案》
  总表决情况：
  同意 454,520,463 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9987％；
反对 6,000 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0013％；弃权 0 股（其
中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
  中小股东总表决情况：
  同意89,891,679股，占出席会议的中小股东所持股份的99.9933％；
反对 6,000 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0067％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
  提案 2.00 《关于修改公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管
理办法>的议案》
  总表决情况：
  同意 454,520,463 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9987％；
反对 6,000 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0013％；弃权 0 股（其
中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
  中小股东总表决情况：
  同意89,891,679股，占出席会议的中小股东所持股份的99.9933％；
反对 6,000 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0067％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
  提案 3.00 《关于补选公司第三届董事会非独立董事的议案》
  总表决情况：
  同意 454,520,463 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9987％；
反对 6,000 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0013％；弃权 0 股（其
中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
  中小股东总表决情况：
  同意89,891,679股，占出席会议的中小股东所持股份的99.9933％；
反对 6,000 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0067％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
  提案 4.00《关于变更注册资本暨修订<公司章程>并授权董事会办理工商变更的议案》
  总表决情况：
    同意 454,520,463 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9987％；
反对 6,000 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0013％；弃权 0 股（其
中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
  中小股东总表决情况：
    同意89,891,679股，占出席会议的中小股东所持股份的99.9933％；
反对 6,000 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0067％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
  三、律师出具的法律意见
  北京市中伦（深圳）律师事务所律师出席见证了本次股东大会，并出具了法律意见书。法律意见书认为：本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的规定；会议召集人具备召集本次股东大会的资格；出席及列席会议的人员均具备合法资格；本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
  四、备查文件目录
  1.科顺防水科技股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会决议；
  2.北京市中伦（深圳）律师事务所关于科顺防水科技股份有限公司2022 年第一次临时股东大会的法律意见书。
                                  科顺防水科技股份有限公司
                                          董 事 会
                                      2022 年 2 月 10 日

[2022-02-10] (300737)科顺股份:关于第一期员工持股计划实施进展的公告
证券代码：300737      证券简称：科顺股份    公告编号：2022-022
            科顺防水科技股份有限公司
      关于第一期员工持股计划实施进展的公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
  科顺防水科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 8
日召开第三届董事会第九次会议、2021 年 11 月 25 日召开 2021 年第三次
临时股东大会，审议通过了《关于<科顺防水科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于<科顺防水科技股份有限公司第一期员工持股计划管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司员工持股计划相关事宜的议案》，同意公司实施第一期员工持
股计划并授权董事会办理相关事宜。具体内容详见公司于 2021 年 11 月 9
日、2021 年 11 月 26 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关
公告。
  根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的相关要求，现将公司第一期员工持股计划的实施进展情况公告如下：
  截至 2022 年 1 月 31 日，第一期员工持股计划已通过二级市场集中竞
价及大宗交易方式累计买入公司股票 34,642,815 股，占公司总股本的3.01%，成交金额合计 542,021,036.8 元。
  本次员工持股计划尚未实施完毕，公司将严格遵守市场交易规则，持续关注公司第一期员工持股计划的实施进展情况，并按照相关法律、行政法规的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险。
特此公告。
                                  科顺防水科技股份有限公司
                                            董 事 会
                                        2022 年 2 月 10 日

[2022-01-28] (300737)科顺股份:关于增加2022年第一次临时股东大会临时议案暨股东大会补充通知的公告
证券代码：300737      证券简称：科顺股份    公告编号：2022-019
          科顺防水科技股份有限公司
  关于增加 2022 年第一次临时股东大会临时议案
          暨股东大会补充通知的公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
  根据科顺防水科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年1 月 18 日召开的第三届董事会第十次会议作出的决议，公司决定于
2022 年 2 月 9 日召开公司 2022 年第一次临时股东大会，具体内容详
见公司于 2022 年 1 月 19 日刊登在巨潮资讯网的《科顺防水科技股份
有限公司关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知公告》（公告编号：2022-012）。
  2022 年 1 月 27 日，公司董事会收到公司控股股东、实际控制人
陈伟忠先生书面提交的《关于增加公司 2022 年第一次临时股东大会
临时议案的函》，陈伟忠先生提议在 2022 年 2 月 9 日召开公司 2022
年第一次临时股东大会时增加审议以下议案：
  一、增加审议《关于补选公司第三届董事会非独立董事的议案》；
  二、增加审议《关于变更注册资本暨修订<公司章程>并授权董事会办理工商变更的议案》。
  经公司董事会核实，截至目前陈伟忠先生共计持有公司股份318,260,462 股，占公司总股本 27.65%，上述增加议案有明确的议题和具体决议事项，根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等相关法律法规规定，单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以
在股东大会召开 10 日前提出临时提案并书面提交召集人。公司董事会同意将上述议案提交至公司 2022 年第一次临时股东大会审议。除增加上述议案外，本次股东大会召开日期、地点、股权登记日等其他内容均保持不变。
  现对公司 2022 年第一次临时股东大会事项补充通知如下：
  各位股东：
  兹定于 2022 年 2 月 9 日下午 14:30 召开科顺防水科技股份有限
公司 2022 年第一次临时股东大会，现将有关事项通知如下：
  一、会议召开基本情况
  (一)股东大会届次
  本次会议为公司 2022 年第一次临时股东大会
  (二)召集人
  本次股东大会的召集人：公司董事会。
  (三)会议召开的合法性、合规性
  经公司第三届董事会第十次会议审议通过，决定召开 2022 年第一次临时股东大会，本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。
  (四)会议召开日期和时间
  现场会议召开时间：2022 年 2 月 9 日下午 14:30
  网络投票日期和时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的时间为：2022年2月9日9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2022 年 2 月 9日 9:15—15:00。
  (五)会议召开方式
  本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。
  1、现场表决：包括本人亲自出席或授权他人出席进行表决。
  2、网络投票：公司将通过深圳证券交易系统和互联网投票（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
  公司股东应选择现场表决、网络投票中的其中一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
  (六)股权登记日：2022 年 1 月 26 日
  (七)出席对象
      1、股权登记日持有公司股份的股东。
  本次股东大会的股权登记日为 2022 年 1 月 26 日，股权登记日下
午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席本次股东大会，股东可以书面形式委托代理人出席会议、参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。（授权委托书见附件一）
      2、公司董事、监事及高级管理人员；
      3、公司聘请的见证律师及相关人员；
      4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
  (八)会议地点：佛山市顺德区容桂红旗中路工业区 38 号之一公司 4 楼会议室
  二、会议审议事项
  （一）会议审议的提案名称
                  表一 本次股东大会提案编码表
                                                            备注
  提案编码                    提案名称                该列打勾的栏
                                                          目可以投票
    100        总议案：除累积投票提案外的所有提案        √
                          非累积投票提案
    1.00      《关于修改公司<2021 年限制性股票激励计      √
                划（草案）>及其摘要部分条款的议案》
    2.00      《关于修改公司<2021 年限制性股票激励计      √
                划实施考核管理办法>的议案》
    3.00      《关于补选公司第三届董事会非独立董事的      √
                议案》
    4.00      《关于变更注册资本暨修订<公司章程>并授      √
                权董事会办理工商变更的议案》
  （二）议案披露情况
  上述议案已经公司第三届董事会第十次会议、第十一次会议及第三届监事会第九次会议、第三届监事会第十次会议审议通过，具体内
容详见公司分别于 2022 年 1 月 19 日、2022 年 1 月 28 日在中国证监
会指定的创业板信息披露平台巨潮资讯网披露的相关公告。
  （三）特别事项说明
  上述议案 1.00、2.00、4.00 属于股东大会特别决议事项，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的三分之二以上通过，议案 3.00 属于股东大会普通决议事项，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的二分之一以上通过。
  以上议案，公司将对中小股东进行单独计票并披露。其中中小股东是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东。
  (一)登记方式
  1、法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证和法人证券账户卡进行登记；由委托代理人出席会议的，需持有营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证复印件、法人授权委托书、法人证券账户卡和代理人身份证进行登记。
  2、自然人股东持本人身份证、证券账户卡、持股凭证办理登记，代理人凭本人身份证、授权委托书、委托人持股凭证、证券账户卡办理登记。
  3、办理登记手续可以现场、信函或传真方式进行登记，但不受理电话登记。
  (二)登记时间:2022 年 2 月 7 日 9:00-17:00
  (三)登记地点:佛山市顺德区容桂红旗中路工业区 38 号之一
  (四)会议联系方式
  联系人：毕双喜
  联系电话：0757-28603333-8803
  传真：0757-26614480
  联系地址：佛山市顺德区容桂红旗中路工业区 38 号之一
  电子邮件：300737@keshun.com.cn
  (五)会议费用：与会股东住宿、餐饮及交通费自理。
  四、参加网络投票的具体操作流程
  在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票时涉
及具体操作需要说明的内容和格式详见附件一。
                                科顺防水科技股份有限公司
                                        董 事 会
                                    2022 年 1 月 28 日
附件一
                参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
    1、投票代码：350737    投票简称：科顺投票
    2、填报表决意见或选举票数
  对于非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
  对于累积投票议案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个议案组的选举票数为限进行投票，如股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投 0 票。
    表二 累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表
      投给候选人的选举票数          填报
      对候选人 A 投 X1 票              X1 票
      对候选人 B 投 X2 票              X2 票
      …                            …
      合计                          不超过该股东拥有的选举票数
  各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：
    （1）选举非独立董事（有 5 位候选人）
  股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×5
  股东可以将所拥有的选举票数平均分配给 5 位非独立董事候选人，也可以在 5 位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。
    （2）选举独立董事（有 4 位候选人）
  股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×4
  股东可以将所拥有的选举票数平均分配给 4 位非独立董事候选人，也可以在 4 位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。
    （3）选举股东代表监事（有 2 位候选人）
  股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2
  股东可以将所拥有的选举票数平均分配给 2 位股东代表监事候选人，也可以在 2 位股东代表监事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。
    3、对于非累积投票议案，股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二.通过深交所交易系统投票的程序
  1、投票时间：2022 年 2 月 9 日 9:15—9：25，9:30—11:30 和
13:00—15:00。
  2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三.通过深交所互联网投票系统投票的程序
  1、互联网投票系统开始投票的时间为 2022 年 2 月 9 日
9:15—15:00。
  2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照深圳证券交易所《投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。
具 体 的 身 份 认 证 流 程 可 登 录 互 联 网 投 票

[2022-01-28] (300737)科顺股份:第三届董事会第十一次会议决议公告
证券代码：300737    证券简称：科顺股份    公告编号：2022-014
          科顺防水科技股份有限公司
      第三届董事会第十一次会议决议公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
  一、会议召开情况
  科顺防水科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会
第十一次会议于 2022 年 1 月 27 日下午 3:00 在公司会议室以现场和
通讯方式召开，会议通知已于 2022 年 1 月 24 日发出。本次会议应出
席的董事 8 人，实际出席并参与表决的董事 8 人，会议由董事长陈伟忠先生主持，公司监事和其他高级管理人员列席了会议。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
  二、会议表决情况
  经参会董事审议，依法表决，本次会议审议通过了以下议案：
  （一）审议通过《关于补选公司第三届董事会非独立董事的议案》
  议案内容：
  鉴于公司董事袁红波先生已向董事会提交辞职申请，根据《公司章程》规定，袁红波先生的辞职申请自递交董事会当日即生效，为更好保证公司董事会运行，经公司董事会提名，董事会提名委员会进行资格审核后，董事会拟提名卢嵩先生为公司第三届董事会非独立董事
候选人，任期自股东大会审议通过之日起至第三届董事会届满日止。具体内容详见公司于本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
  表决结果：同意票 8 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
  本议案尚须提交公司股东大会审议。
  公司控股股东、实际控制人陈伟忠先生作为持有公司股份 3%以上的股东，已经向公司董事会提交了《关于增加公司 2022 年第一次临时股东大会临时议案的函》，将该议案作为临时议案加入公司 2022年第一次临时股东大会进行审议。
  （二）审议通过《关于聘任公司副总裁及财务负责人的议案》
  议案内容：
  鉴于公司副总裁、财务负责人袁红波先生已向公司提交辞职申请，根据《公司章程》规定，袁红波先生的辞职申请当日即生效，为更好保证公司运行，经公司总裁提名，董事会提名委员会审核，董事会同意聘任卢嵩先生为公司副总裁及财务负责人，具体工作职责由总裁负责安排，任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会届满日止。具体内容详见公司于本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
  表决结果：同意票 8 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
  （三）审议通过《关于变更注册资本暨修订<公司章程>并授权董事会办理工商变更的议案》
  议案内容：
  截止至 2022 年 1 月 26 日，公司股本总数因期权行权增加
5,356,800 股，公司股本由 1,145,867,580 股变更为 1,151,224,380股；公司注册资本由 1,145,867,580 元人民币变更为 1,151,224,380元人民币。由于公司股本和注册资本发生变动，现拟对《公司章程》对应条款进行修订，并授权公司董事会全权办理工商变更等相关手续。具体内容详见公司于本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
  表决结果：同意票 8 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
  该议案尚需提交公司股东大会审议。
  公司控股股东、实际控制人陈伟忠先生作为持有公司股份 3%以上的股东，已经向公司董事会提交了《关于增加公司 2022 年第一次临时股东大会临时议案的函》，将该议案作为临时议案加入公司 2022年第一次临时股东大会进行审议。
  （四）审议通过《关于增加为经销商担保额度及延长担保期限的议案》
  议案内容：
  为进一步推动公司渠道业务的发展，帮助下游经销商拓宽融资渠道，便于其及时获得发展所需要的资金，从而更加有效地开拓市场，做大做强销售规模，实现公司业务的稳定增长。董事会一致同意公司增加为经销商向公司指定的银行等金融机构贷款提供连带责任担保额度，本次共计新增 5 亿元担保额度，担保总额由不超过 6 亿元增加至担保总额不超过 11 亿元，其中对单个经销商提供担保最高额度由
不超过 5,000 万元增加至不超过 10,000 万元；为保持公司与下游经销商长期紧密合作关系，支持下游经销商与公司稳定共同发展，根据银行等金融机构的要求，公司拟延长对下游经销商担保的期限，担保期限延长至本次董事会审议通过之日起不超过 36 个月。
  除上述增加担保额度及延长担保期限外，其他为经销商担保内容保持不变。具体内容详见公司于本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
  表决结果：同意票 8 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
  三、备查文件目录
  1、科顺防水科技股份有限公司第三届董事会第十一次会议决议；
  2、独立董事关于公司第三届董事会第十一次会议相关事项的独立意见。
                                科顺防水科技股份有限公司
                                        董 事 会
                                    2022 年 1 月 28 日

[2022-01-28] (300737)科顺股份:第三届监事会第十次会议决议公告
证券代码：300737    证券简称：科顺股份    公告编号：2022-015
          科顺防水科技股份有限公司
      第三届监事会第十次会议决议公告
  本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
  一、会议召开情况
  科顺防水科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会
第十次会议于 2022 年 1 月 27 日下午 4:00 在公司会议室以现场和通
讯方式召开，会议通知已于 2022 年 1 月 24 日发出。本次会议应出席
的监事 3 人，实际出席并参与表决的监事 3 人，会议由监事会主席涂必灵女士主持，本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
  二、会议表决情况
  经参会监事审议，依法表决，本次会议审议通过了以下议案：
  （一）审议通过《关于变更注册资本暨修订<公司章程>并授权董事会办理工商变更的议案》
  议案内容：
  截止至 2022 年 1 月 26 日，公司股本总数因期权行权增加
5,356,800 股，公司股本由 1,145,867,580 股变更为 1,151,224,380股；公司注册资本由 1,145,867,580 元人民币变更为 1,151,224,380元人民币。由于公司股本和注册资本发生变动，拟对《公司章程》相
应条款进行修订，并授权公司董事会全权办理工商变更等相关手续。具体内容详见公司于本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
  表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
  该议案尚需提交公司股东大会审议。
  （二）审议通过《关于增加为经销商担保额度及延长担保期限的议案》
  议案内容：
  监事会认为：公司在风险可控的前提下，增加为符合资质条件的下游经销商向公司指定的银行等金融机构贷款提供连带责任担保额度，符合公司及全体股东的利益，不会对公司产生不利的影响，不会损害公司和股东的利益。监事会一致同意公司增加为经销商向公司指定的银行等金融机构贷款提供连带责任担保额度及延长担保期限，本次共计新增 5 亿元担保额度，担保总额由不超过 6 亿元增加至担保总额不超过 11 亿元，其中对单个经销商提供担保最高额度由不超过5,000 万元增加至不超过 10,000 万元；公司拟延长对下游经销商担保的期限，担保期限延长至第三届董事会第十一次董事会审议通过之日起不超过 36 个月。
  具 体 内 容 详 见 公 司 于 本 公 告 同 日 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
  表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
  三、备查文件目录
  科顺防水科技股份有限公司第三届监事会第十次会议决议
    科顺防水科技股份有限公司
            监 事 会
          2022 年 1 月 28 日

[2022-01-28] (300737)科顺股份:关于董事、高级管理人员离职暨补选公司非独立董事、聘任高级管理人员的公告
证券代码：300737    证券简称：科顺股份    公告编号：2022-016
          科顺防水科技股份有限公司
        关于董事、高级管理人员离职
 暨补选公司非独立董事及聘任高级管理人员的公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
  科顺防水科技股份有限公司（以下简称“公司”） 董事会于近日收到公司董事、副总裁、财务负责人及战略委员会委员袁红波先生递交的书面辞职报告。由于个人原因，袁红波先生申请辞去所担任的公司董事、副总裁、财务负责人以及战略委员会委员职务，同时辞去在公司下属机构中担任的一切职务，辞职后不再担任公司任何职务。根据《公司法》《公司章程》等相关规定，袁红波先生的辞职不会导致公司董事会成员低于法定人数，袁红波先生的辞职自辞职报告送达董事会之日起生效。
  截至本公告日，袁红波先生持有公司 180,000 股股份。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，袁红波先生应当在其就任时确定的任期内
（2021 年 5 月 13 日-2024 年 5 月 12 日）和任期届满后六个月内，继
续遵守以下限制性规定：
  （一）每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百
分之二十五；
  （二）离职后半年内，不得转让其所持本公司股份；
  （三）《公司法》对董监高股份转让的其他规定。
  公司及董事会向袁红波先生在任职期间为公司所做出的贡献表示衷心感谢！
  鉴于公司董事袁红波先生申请离职，为更好保证公司及董事会运行，经公司董事会提名，董事会提名委员会审查，公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于补选公司第三届董事会非独立董事的议案》《关于聘任公司副总裁及财务负责人的议案》。
  综合考虑卢嵩先生个人教育背景、工作履历、对行业及公司的理解，以及此前担任公司董事、副总裁及财务负责人期间的勤勉敬业和突出贡献等情况，根据公司治理的实际需要，董事会同意提名卢嵩先生为公司第三届董事会非独立董事候选人（简历见附件），任期自股东大会审议通过之日起至第三届董事会届满日止，该议案尚须提交公司股东大会审议；同意聘任卢嵩先生为公司副总裁及财务负责人，任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会届满日止。
  本次补选和聘任属于高管离任后三年内，再次被提名为公司董事、监事和高级管理人员候选人的情形。卢嵩先生离任后至今合计减持其持有的公司无限售条件流通股 528   股，截至本公告披露日，卢嵩先生持有公司股份 4,225,660 股。本次补选完成后公司第三届董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不超过公司董事总数的二分之一。
  公司独立董事就公司补选第三届董事会非独立董事候选人及聘任公司副总裁及财务负责人等事项发表了同意的独立意见，具体内容详见公司于本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
  特此公告。
                                科顺防水科技股份有限公司
                                        董 事 会
                                    2022 年 1 月 28 日
附件：非独立董事候选人简历
  卢嵩先生：1971 年出生，本科学历，会计师职称，中国国籍，无永久境外居留权。1994 年至 2007 年历任丽珠集团丽珠试剂厂财务科长，丽珠集团深圳中南药业有限公司财务经理，丽珠集团福州福兴医药有限公司财务总监等职务；2008 年至 2021 年历任科顺股份董事、副总裁及财务负责人等职务。
  截至本公告披露日，卢嵩先生持有公司 4,225,660 股股份，与公司、持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》第 3.2.3 条所列情形；不属于失信被执行人；符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

[2022-01-28] (300737)科顺股份:关于拟向银行申请综合授信额度的公告
证券代码：300737    证券简称：科顺股份    公告编号：2022-020
          科顺防水科技股份有限公司
    关于拟向银行申请综合授信额度的公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
  一、拟申请综合授信的基本情况
  为满足科顺防水科技股份有限公司（以下简称“公司”）生产经营资金需求，进一步拓宽公司融资渠道，公司拟向以下银行申请综合授信，最终以银行实际审批的授信额度为准。
              贷款行                授信敞口      授信          担保人
                                    （万元）      期限
 中信银行股份有限公司佛山分行          50,000    一年            无
  本次申请银行综合授信业务品种包括但不限于贷款、票据、保函、贸易融资、应收款保兑（含为第三方的应收款提供保兑）等。
  二、相关审批程序
  根据深圳证券交易所《创业板股票上市规则（2020 年修订）》7.1.1 条和《科顺防水科技股份有限公司章程》等相关规定，本次向银行申请综合授信事项无需提交董事会/股东大会审议。
  特此公告！
                                科顺防水科技股份有限公司
                                        董 事 会
                                    2022 年 1 月 28 日

[2022-01-28] (300737)科顺股份:关于增加为经销商担保额度及延长担保期限的公告
证券代码：300737    证券简称：科顺股份    公告编号：2022-018
          科顺防水科技股份有限公司
 关于增加为经销商担保额度及延长担保期限的公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
  一、担保情况概述
  科顺防水科技股份有限公司（以下简称“公司”、“科顺股份”）
分别于 2019 年 12 月 2 日、2020 年 4 月 1 日、2020 年 11 月 16 日召
开第二届董事会第十九次会议、第二十一次会议、第三十次会议，审议通过了《关于公司为经销商担保的议案》《关于延长公司为经销商担保期限的议案》《关于公司增加为经销商担保额度的议案》，为帮助下游经销商拓宽融资渠道，进一步做大做强公司主营业务，促进下游客户与公司共同发展，公司拟对符合资质条件的下游经销商向公司指定的银行等金融机构贷款提供连带责任担保，担保总额合计不超过 6亿元，其中，对单个经销商提供最高担保额度不超过 5,000 万元。担保期限自第二届董事会第十九次董事会审议通过之日起不超过 36 个月。
  2022 年 1 月 27 日，公司召开第三届董事会第十一次会议、第三
届监事会第十次会议，审议通过了《关于增加为经销商担保额度及延长担保期限的议案》，为进一步推动公司渠道业务的发展，促进下游经销商与公司共同发展，公司拟增加对符合资质条件的下游经销商向公司指定的银行等金融机构贷款提供连带责任担保额度，本次共计新
增5亿元担保额度，担保总额由不超过6亿元增加至不超过11亿元。其中，对单个经销商提供的最高担保额度由不超过 5,000 万元增加至不超过 10,000 万元；同时，为保持公司与下游经销商长期紧密合作关系，支持下游经销商与公司稳定共同发展，根据银行等金融机构的要求，公司拟延长对下游经销商担保的期限，担保期限延长至第三届董事会第十一次董事会审议通过之日起不超过 36 个月，即不超过
2025 年 1 月 26 日。除前述增加担保额度及延长担保期限外，其他为
经销商担保内容保持不变。
  根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》
7.1.14 条等相关规定，公司对单个经销商单笔担保额度未超过公司
最近一期（2020 年 12 月 31 日）经审计净资产的 10%；公司连续十二
个月内担保总金额未超过公司最近一期经审计净资产的50%或最近一期经审计总资产的 30%；因此，本次担保事项属于董事会审议权限范围内，无需提交股东大会审议，亦不构成关联交易。
  二、担保事项涉及变动的主要内容
  2022 年 1 月 27 日，公司召开的第三届董事会第十一次会议审议
通过了《关于公司为经销商增加担保额度及延长担保期限的议案》，同意增加对下游经销商向公司指定的银行等金融机构贷款提供连带责任担保额度，本次共计新增 5 亿元担保额度，担保总额由不超过 6亿元增加至不超过 11 亿元。其中，对单个经销商提供的最高担保额度由不超过 5,000 万元增加至不超过 10,000 万元；同时，为保持公司与下游经销商长期紧密合作关系，支持下游经销商与公司稳定共同发展，根据银行等金融机构的要求，公司拟延长对下游经销商担保的期限，担保期限延长至第三届董事会第十一次董事会审议通过之日起
不超过 36 个月，即担保期限为不超过 2025 年 1 月 26 日。除前述增
加担保额度及延长担保期限外，其他为经销商担保内容保持不变。有关公司为经销商提供担保的具体事宜，详见公司分别于 2019 年 12 月
3 日、2020 年 4 月 1 日、2020 年 11 月 18 日在巨潮资讯网披露的相
关公告。
  三、董事会意见
  为进一步推动公司渠道业务的发展，帮助下游经销商拓宽融资渠道，便于其及时获得发展所需要的资金，从而更加有效地开拓市场，做大做强销售规模，实现公司业务的稳定增长。董事会一致同意公司增加为经销商向公司指定的银行等金融机构贷款提供连带责任担保额度，增加后担保总额由不超过 6 亿元增加至不超过 11 亿元，对单个经销商提供的最高担保额度由不超过 5,000 万元增加至不超过10,000 万元；并同意担保期限延长至第三届董事会第十一次董事会审议通过之日起不超过 36 个月。
  四、监事会意见
  公司在风险可控的前提下，增加为符合资质条件的下游经销商向公司指定的银行等金融机构贷款提供连带责任担保额度，符合公司及全体股东的利益，不会对公司产生不利的影响，不会损害公司和股东的利益。监事会一致同意公司增加为经销商向公司指定的银行等金融机构贷款提供连带责任担保额度及延长担保期限。
  五、独立董事意见
  公司根据实际经营需要增加对下游经销商向公司指定的银行等金融机构贷款提供连带责任担保额度，可以有效帮助下游经销商拓宽
融资渠道，及时获得发展所需要的资金，更加有效地开拓市场，做大做强公司销售规模，从而实现公司业务的稳定增长。同意公司将为经销商担保额度由不超过 6 亿元增加至不超过 11 亿元，对单个经销商提供的最高担保额度由不超过5,000万元增加至不超过10,000万元；并同意担保期限延长至第三届董事会第十一次董事会审议通过之日起不超过 36 个月。
  为保障公司利益，控制担保风险，公司需严格按照《对外担保管理制度》、《科顺股份经销商信用规范管理办法（2022 年 1 月）》等相关内控制度执行，充分调查被担保人的经营和资信情况，认真分析被担保人的财务状况、营运状况、发展前景和信用情况等，审慎依法作出担保决定。
  六、保荐人意见
  保荐人认为：上述担保事项履行了必要的内部决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等法律法规的要求和《公司章程》等相关规定。保荐机构对公司上述对外担保事宜无异议。
  七、累计对外担保数量及逾期担保的金额
  截至本公告披露日，公司已审批的为经销商和全资子公司担保总额度为 182,000 万元（含本次增加额度），占公司最近一期经审计净资产的 43.83%；实际已发生的对外担保总额为 59,582.81 万元，占公司最近一期经审计净资产的 14.35%。
  1、公司已审批的为经销商担保总额度为 110,000 万元（含本次
对外担保总额为 52,829.74 万元，占公司最近一期经审计净资产的12.72%。公司与下游经销商经营业务合作正常，公司不存在因被担保人不能偿还债务而实际履行担保责任的情形，后续公司将继续严格按照《科顺股份经销商信用规范管理办法（2022 年 1 月）》等相关规定为经销商提供担保。
  2、公司已审批的为全资子公司担保总额度为 72,000 万元，占公司最近一期经审计净资产的 17.34%；实际已发生为全资子公司德州科顺建筑材料有限公司、福建科顺新材料有限公司提供担保额为1,168.04 万元、5,585.03 万元，合计 6,753.07 万元，占公司最近一期经审计净资产的 1.63%。
  除上述担保外，公司不存在其他对外担保行为，也无逾期对外担保、涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而承担损失等情形。
  八、备查文件
  1、科顺防水科技股份有限公司第三届董事会第十一次会议决议
  2、科顺防水科技股份有限公司第三届监事会第十次会议决议
  3、独立董事关于第三届董事会第十一次会议相关事项的独立意见
  4、国元证券股份有限公司关于公司对外提供担保的核查意见
  特此公告。
                                  科顺防水科技股份有限公司
                                          董事会
                                      2022 年 1 月 28 日

[2022-01-26] (300737)科顺股份:关于公司发行股份及支付现金购买资产事项获得中国证监会注册批复的公告
证券代码：300737  证券简称：科顺股份  公告编号：2022-013
          科顺防水科技股份有限公司
  关于公司发行股份及支付现金购买资产事项
        获得中国证监会注册批复的公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
  科顺防水科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意科顺防水科技股份有限公司向孙诚等发行股份购买资产注册的批复》（证监许可[2022]140 号），批复主要内容如下：
  一、同意你公司向孙诚发行 10,506,681 股股份、向衡水高胜康睿创业投资基金管理中心（有限合伙）发行 3,642,640 股股份、向孙会景发行 3,173,062 股股份、向衡水市大恒战新产业股权投资基金中心（有限合伙）发行 2,762,329 股股份、向孙华松发行 2,180,219 股股份、向宋广恩发行 2,087,939 股股份、向孙盈发行 2,076,437 股股份、向张俊宁发行 971,903 股股份、向刘志强发行 434,079 股股份、向宋一迪发行 322,388 股股份、向陈子衡发行 313,255 股股份、向郑红艳发行 303,550 股股份、向秦彦辉发行 273,210 股股份、向李玉坡发行 242,603 股股份、向杜海水发行 224,491 股股份、向张占良发行179,172股股份、向牛彩霞发行121,435股股份、向何升强发行97,094股股份、向宋文通发行91,172股股份、向畅海东发行60,870股股份、向高群峰发行 59,189 股股份、向封永刚发行 42,681 股股份、向林彦民发行 38,899 股股份、向蔡文勇发行 35,803 股股份、向武璆嫱发行
19,717 股股份、向李丽侠发行 17,768 股股份、向焦迎娣发行 15,781股股份、向刘国欣发行 11,539 股股份、向李炯发行 9,705 股股份、向葛梦娇发行 6,992 股股份、向刘奎宁发行 6,075 股股份、向陶为渡
发行 4,356 股股份、向禹道芳发行 3,935 股股份、向王冬艳发行 3,935
股股份、向张彦梅发行 3,630 股股份、向李卫群发行 2,254 股股份、向陈功发行 1,184 股股份、向蔡兴本发行 802 股股份、向卢国清发行
802 股股份、向黄丽文发行 382 股股份、向王超发行 382 股股份、向
吴艳萍发行 382 股股份、向宋建平发行 305 股股份购买相关资产的注册申请。
  二、你公司本次发行股份应当严格按照报送深圳证券交易所的有关申请文件进行。
  三、你公司应当按照有关规定及时履行信息披露义务。
  四、你公司应当按照有关规定办理本次发行股份的相关手续。
  五、本批复自同意注册之日起 12 个月内有效。
  六、你公司在实施过程中，如发生法律、法规要求披露的重大事项或遇重大问题，应当及时报告深圳证券交易所并按有关规定处理。
  公司董事会将根据上述文件和相关法律、法规的要求及公司股东大会的授权，在规定期限内办理本次发行股份购买资产相关事宜，并及时履行信息披露义务，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
  特此公告。
                                  科顺防水科技股份有限公司
                                          董 事 会
                                      2022 年 1 月 26 日

[2022-01-19] (300737)科顺股份:关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的公告
证券代码：300737    证券简称：科顺股份    公告编号：2022-008
        科顺防水科技股份有限公司关于
 调整 2021 年限制性股票激励计划相关事项的公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
  科顺防水科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1
月 17 日召开的第三届董事会第十次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》。现将具体内容公告如下：
  一、股权激励计划已履行的相关审批程序
  (一)2021年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
  1、2021年11月8日，公司召开第三届董事会第九次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案。公司独立董事就本次激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体
股东利益的情形发表独立意见。北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称“中伦律师”）出具了法律意见书。
  2、公司已在内部对首次授予的激励对象名单进行了公示，公示期自2021年11月9日至2021年11月18日，在公示期限内，公司监事会
本次激励计划首次授予激励对象名单进行了核查，并于2021年11月20日出具了《监事会关于2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》，并对外披露了《关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及首次授予激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
  3、2021年11月25日，公司召开2021年第三次临时股东大会，审议并通过《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划有关事项的议案》等议案，本激励计划获得2021年第三次临时股东大会批准，董事会被授权确定首次授予日，在首次授予激励对象符合条件时向其授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。
  4、2022年1月17日，公司召开第三届董事会第十次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》以及《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事就上述事项出具独立意见，同意公司调整本激励计划相关事项，并以2022年1月17日为授予日，向符合条件的359名激励对象（不含预留部分）首次授予限制性股票1,600万股。中伦律师就本激励计划首次授予相关事项出具了法律意见书。
  二、本次激励计划的调整事项
  鉴于公司《2021年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计
划》”）涉及的首次授予激励对象中有32名员工因离职或个人原因自愿放弃认购公司限制性股票。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《激励计划》等相关规定及公司2021年第三次临时股东大会的授权，公司董事会对本激励计划的首次授予的激励对象及授予限制性股票数量进行了调整。调整后，首次授予的激励对象由391名调整为359名，本激励计划拟授予的限制性股票总数不变，其中拟首次授予的限制性股票数量由1,744万股调整为1,600万股，预留的限制性股票数量由256万股调整为400万股。除上述调整外，公司本次授予的激励对象名单及授予限制性股票数量与公司2021年第三次临时股东大会审议通过的《激励计划》及其摘要中的激励对象名单及授予限制性股票数量相符，且激励标准一致，不存在差异。
  调整后的激励对象名单及分配情况如下（以下百分比计算结果四舍五入，保留两位小数）：
        职务类型          获授的限制性股  占授予限制性股  占目前总股本的
                            票数量(万股)    票总数的比例        比例
  中层管理人员、核心技术        1,600                80.00%      1.39%
  （业务）人员（359 人）
          预留                  400                20.00%      0.35%
          合计                  2,000              100.00%      1.74%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司总股本总额的10%。
  2、本计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
  3、预留部分的激励对象由本计划经股东大会审议通过后12个月内确定，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。
  根据公司 2021 年第三次临时股东大会的授权，本次调整属于授
权范围内事项，经公司董事会审议通过即可，无需提交股东大会审议。
  三、本次调整对公司的影响
  公司本次对2021年限制性股票激励计划首次授予的激励对象及授予限制性股票数量的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，尽力为股东创造价值。
  四、监事会意见
  本次对公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予的激励对象人数及授予限制性股票数量的调整符合《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件以及公司《激励计划》的相关规定，调整程序合法、合规，调整后首次授予的激励对象均符合《管理办法》、《激励计划》等相关法律、法规所规定的激励对象条件，其作为本次激励计划的激励对象主体资格合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情况。监事会同意对公司本次激励计划进行调整。
  五、独立董事意见
    公司本次对激励计划首次授予的激励对象及授予限制性股票数量的调整符合《公司章程》、《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件以及公司《激励计划》的相关规定，且本次调整已取得股东大会授权，调整程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况。
    因此，我们一致同意公司对本次激励计划首次授予的激励对象及授予限制性股票数量进行相应的调整。
  六、法律意见书的结论意见
  公司本次股权激励计划调整及首次授予的相关事宜已经取得现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》《管理办法》等相关法律法规及《公司章程》《股权激励计划》的相关规定，不存在明显损害上市公司及全体股东利益的情形；本次股权激励计划首次授予限制性股票的授予日符合《公司法》《管理办法》等相关法律法规及《公司章程》《股权激励计划》的相关规定；本次股权激励计划首次授予限制性股票符合《公司法》《管理办法》等相关法律法规及《公司章程》《股权激励计划》规定的获授条件。
  七、备查文件
  1、第三届董事会第十次会议决议；
  2、第三届监事会第九次会议决议；
  3、监事会关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予日激励对象名单的核实意见；
  4、独立董事关于第三届董事会第十次会议相关事项的独立意见；
  5、北京市中伦（深圳）律师事务所关于科顺防水科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划调整及首次授予相关事项的法律意见书；
  6、2021年限制性股票激励计划激励对象名单（调整后）。
                                  科顺防水科技股份有限公司
                                            董 事 会
                                        2022年1月18日

[2022-01-19] (300737)科顺股份:第三届监事会第九次会议决议公告
证券代码：300737    证券简称：科顺股份    公告编号：2022-007
          科顺防水科技股份有限公司
        第三届监事会第九次会议决议公告
  本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
  一、会议召开情况
  科顺防水科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第
九次会议于 2022 年 1 月 17 日下午 19:00 在公司会议室以现场和通讯
方式召开，会议通知已于 2022 年 1 月 16 日发出。本次会议应出席的
监事 3 人，实际出席并参与表决的监事 3 人，会议由监事会主席涂必灵女士主持，本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
  二、会议表决情况
  经参会监事审议，依法表决，本次会议审议通过了以下议案：
    （一）审议通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事
项的议案》
  议案内容：
  本次对公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予的激励对象人数及授予限制性股票数量的调整符合《公司章程》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关法律、法规、规范性文件以及公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称
“《激励计划》”）的相关规定，调整程序合法、合规，调整后首次授予的激励对象均符合《管理办法》、《激励计划》等相关法律、法规所规定的激励对象条件，其作为本次激励计划的激励对象主体资格合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情况。监事会同意对公司本次激励计划进行调整。
  具 体 内 容 详 见 公 司 2022 年 1 月 18 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事项的公告》。
    表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    （二）审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》
  议案内容：
  1、本次拟被授予限制性股票的激励对象均具备《公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》、《激励计划》等文件规定的激励对象条件，不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形。激励对象中无独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。本次拟被授予限制性股票的激励对象主体资格合法、有效，符合获授限制性股票的条件。
  2、公司和激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，本激励计划首次授予条件已经成就。综上，监事会认为公司 2021 年限制性股
票激励计划首次授予条件已经成就，同意公司以 2022 年 1 月 17 日为
授予日，向符合条件的 359 名激励对象（不含预留部分）首次授予限制性股票 1,600 万股。
  具 体 内 容 详 见 公 司 2022 年 1 月 18 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》。
    表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    （三）审议通过《关于修改公司<2021 年限制性股票激励计划（草
案）>及其摘要部分条款的议案》
  议案内容：
  本次修改公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要部分条款，符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《创业板上市公司业务办理指南第 5号——股权激励》等有关法律、法规及规范性文件的规定。变更后的方案更加具有挑战性，有利于充分调动激励对象的积极性，不存在导致加速行权或提前解除限售的情形，不存在降低行权价格或授予价格的情形，符合上市公司及全体股东利益。
  具 体 内 容 详 见 公 司 2022 年 1 月 18 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于 2021 年限制性股票激励计划（草案）及相关文件的修订说明公告》及《2021 年限制性股票激励计划（2022 年修订稿）》。
  表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
  该议案尚需提交公司股东大会审议。
    （四）审议通过《关于修改公司<2021 年限制性股票激励计划实
施考核管理办法>的议案》
  议案内容：
  本次修改公司《2021 年限制性股票激励计划考核管理办法》，是为保证公司 2021 年限制性股票激励计划修改后的顺利实施的必要之举，符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《创业板上市公司业务办理指南第 5 号——股权激励》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定和公司实际情况，有利于充分调动激励对象的积极性，有利于更好地维护上市公司和股东的利益。
  具 体 内 容 详 见 公 司 2022 年 1 月 18 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（2022 年修订稿）》。
    表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    该议案尚需提交公司股东大会审议。
  三、备查文件目录
  科顺防水科技股份有限公司第三届监事会第九次会议决议
                                科顺防水科技股份有限公司
                                        监 事 会
                                    2022 年 1 月 18 日

[2022-01-19] (300737)科顺股份:第三届董事会第十次会议决议公告
证券代码：300737    证券简称：科顺股份    公告编号：2022-006
          科顺防水科技股份有限公司
        第三届董事会第十次会议决议公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
  一、会议召开情况
  科顺防水科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第
十次会议于 2022 年 1 月 17 日下午 18:30 在公司会议室以现场和通讯
方式召开，会议通知已于 2022 年 1 月 16 日发出。本次会议应出席的
董事 9 人，实际出席并参与表决的董事 9 人，会议由董事长陈伟忠先生主持，公司监事和其他高级管理人员列席了会议。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
  二、会议表决情况
  经参会董事审议，依法表决，本次会议审议通过了以下议案：
    （一）审议通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事
项的议案》
  议案内容：
  鉴于公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”）涉及的首次授予激励对象中有 32 名员工离职或自愿放弃认购公司限制性股票。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《激励计划》等相关规定及公司 2021 年第三次临
时股东大会的授权，公司董事会对本激励计划首次授予的激励对象及授予限制性股票数量进行了调整。调整后，首次授予的激励对象由 391名调整为 359 名，本激励计划拟授予的限制性股票总数不变，其中拟首次授予的限制性股票数量由 1,744 万股调整为 1,600 万股，预留的限制性股票数量由 256 万股调整为 400 万股。除上述调整外，公司本次授予的激励对象名单及授予限制性股票数量与公司 2021 年第三次临时股东大会审议通过的《激励计划》及其摘要中的激励对象名单及授予限制性股票数量相符，且激励标准一致，不存在差异。
  具 体 内 容 详 见 公 司 2022 年 1 月 18 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事项的公告》。
  根据公司 2021 年第三次临时股东大会的授权，上述调整属于授权范围内事项，经公司董事会审议通过即可，无需提交股东大会审议。
  表决结果：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    （二）审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》
  议案内容：
  根据《管理办法》和《激励计划》的有关规定以及公司 2021 年第三次临时股东大会对董事会的授权，董事会认为公司 2021 年限制性股
票激励计划规定的授予条件已经成就，同意以 2022 年 1 月 17 日为授
予日，向符合条件的 359 名激励对象（不含预留部分）首次授予限制性股票 1,600 万股。
  具 体 内 容 详 见 公 司 2022 年 1 月 18 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》。
  根据公司 2021 年第三次临时股东大会的授权，本次授予属于授权范围内事项，经公司董事会审议通过即可，无需提交股东大会审议。
  表决结果：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    （三）审议通过《关于修改公司<2021 年限制性股票激励计划（草
案）>及其摘要部分条款的议案》
  议案内容：
  本次修改公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要部分条款，符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《创业板上市公司业务办理指南第 5号——股权激励》等有关法律、法规及规范性文件的规定。变更后的方案更加具有挑战性，有利于充分调动激励对象的积极性，不存在导致加速行权或提前解除限售的情形，不存在降低行权价格或授予价格的情形，符合上市公司及全体股东利益。
  具 体 内 容 详 见 公 司 2022 年 1 月 18 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于 2021 年限制性股票激励计划（草案）及相关文件的修订说明公告》及《2021 年限制性股票激励计划（2022 年修订稿）》。
  表决结果：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
  该议案尚需提交公司股东大会审议。
    （四）审议通过《关于修改公司<2021 年限制性股票激励计划实
施考核管理办法>的议案》
  议案内容：
  本次修改公司《2021 年限制性股票激励计划考核管理办法》，是为保证公司 2021 年限制性股票激励计划修改后的顺利实施的必要之举，符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《创业板上市公司业务办理指南第 5 号——股权激励》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定和公司实际情况，有利于充分调动激励对象的积极性，有利于更好地维护上市公司和股东的利益。
  具 体 内 容 详 见 公 司 2022 年 1 月 18 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（2022 年修订稿）》。
  表决结果：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
  该议案尚需提交公司股东大会审议。
    （五）审议通过《关于召开公司 2022 年第一次临时股东大会的
议案》
  议案内容：
  根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》等相关规定，公司董事会提请于 2022
年 2 月 9 日下午 14:30 召开公司 2022 年第一次临时股东大会。具体内
容详见公司与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
  表决结果：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
  三、备查文件目录
    1、科顺防水科技股份有限公司第三届董事会第十次会议决议；
    2、独立董事关于第三届董事会第十次会议相关事项的独立意见；
    3、北京市中伦（深圳）律师事务所关于科顺防水科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划调整及首次授予相关事项的法律意见书。
                                科顺防水科技股份有限公司
                                        董 事 会
                                    2022 年 1 月 18 日

[2022-01-19] (300737)科顺股份:关于召开2022年第一次临时股东大会通知的公告
证券代码：300737      证券简称：科顺股份    公告编号：2022-012
          科顺防水科技股份有限公司
 关于召开2022年第一次临时股东大会通知的公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
各位股东：
  兹定于 2022 年 2 月 9 日下午 14:30 召开科顺防水科技股份有限
公司 2022 年第一次临时股东大会，现将有关事项通知如下：
一、会议召开基本情况
(一)股东大会届次
  本次会议为公司 2022 年第一次临时股东大会
(二)召集人
  本次股东大会的召集人：公司董事会。
(三)会议召开的合法性、合规性
  经公司第三届董事会第十次会议审议通过，决定召开 2022 年第一次临时股东大会，本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。
(四)会议召开日期和时间
  现场会议召开时间：2022 年 2 月 9 日下午 14:30
  网络投票日期和时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的时间为：2022年2月9日9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2022 年 2 月 9日 9:15—15:00。
(五)会议召开方式
  本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。
  1、现场表决：包括本人亲自出席或授权他人出席进行表决。
  2、网络投票：公司将通过深圳证券交易系统和互联网投票（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
  公司股东应选择现场表决、网络投票中的其中一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
(六)出席对象
    1、股权登记日持有公司股份的股东。
  本次股东大会的股权登记日为 2022 年 1 月 26 日，股权登记日下
午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席本次股东大会，股东可以书面形式委托代理人出席会议、参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。（授权委托书见附件一）
    2、公司董事、监事及高级管理人员；
  3、公司聘请的见证律师及相关人员；
  4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
(七)会议地点：佛山市顺德区容桂红旗中路工业区 38 号之一公司 4楼会议室
二、会议审议事项
（一）会议审议的议案
  1.00《关于修改公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要部分条款的议案》
  2.00 《关于修改公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
  （二）议案披露情况
  上述议案已经公司第三届董事会第十次审议通过，具体内容详见公司于2022年1月18日在中国证监会指定的创业板信息披露平台巨潮资讯网披露的相关公告。
  （三）特别事项说明
  上述议案中，议案 1.00、2.00 需股东大会以特别决议通过。三、提案编码
  表一：本次股东大会提案编码表：
                                                            备注
 提案编码            提案名称                          该列打勾的栏
                                                        目可以投票
  100              除累积投票提案外的所有提案            √
                          非累积投票提案
  1.00    《关于修改公司<2021 年限制性股票激励计划（草      √
          案）>及其摘要部分条款的议案》
  2.00    《关于修改公司<2021 年限制性股票激励计划实      √
          施考核管理办法>的议案》
四、会议登记方法
(一)登记方式
  1、法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证和法人证券账户卡进行登记；由委托代
理人出席会议的，需持有营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证复印件、法人授权委托书、法人证券账户卡和代理人身份证进行登记。
  2、自然人股东持本人身份证、证券账户卡、持股凭证办理登记，代理人凭本人身份证、授权委托书、委托人持股凭证、证券账户卡办理登记。
  3、办理登记手续可以现场、信函或传真方式进行登记，但不受理电话登记。
(二)登记时间:2022 年 2 月 7 日 9:00-17:00
(三)登记地点:佛山市顺德区容桂红旗中路工业区 38 号之一
(四)会议联系方式
  联系人：毕双喜
  联系电话：0757-28603333-8803
  传真：0757-26614480
  联系地址：佛山市顺德区容桂红旗中路工业区 38 号之一
  电子邮件：300737@keshun.com.cn
(五)会议费用：与会股东住宿、餐饮及交通费自理。
五、参加网络投票的具体操作流程
    在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件二。
                                科顺防水科技股份有限公司
                                        董 事 会
                                    2022 年 1 月 18 日
      附件一
                              授权委托书
          兹委托__________先生/女士代表本人/本单位出席科顺防水科
      技股份有限公司于 2022 年 2 月 9 日召开的 2022 年第一次临时股东大
      会，并按本授权委托书的指示进行投票，且代为签署本次会议需要签
      署的相关文件。
          委托人姓名/名称：
          委托人持股性质和数量：
          委托人的公民身份证号码/营业执照号码：
          代理人姓名：
          代理人的公民身份证号码：
          投票指示如下：
提案编                                          该列打勾
码                提案名称                      的栏目可    同意    反对    弃权
                                                  以投票
 100            除累积投票提案外的所有提案        √
                                  非累积投票提案
 1.00  《关于修改公司<2021 年限制性股票激励计    √
        划（草案）>及其摘要部分条款的议案》
 2.00  《关于修改公司<2021 年限制性股票激励计    √
        划实施考核管理办法>的议案》
        注：请在上述投票指示栏内的“同意”、“反对”或“弃权”选项上打“√”作为投票指
        示，每项均为单选（多选或未选视为未作指示）。如委托人未对投票作明确指示，则视
        为受托人有权按照自己的意思进行投票表决。
      委托人（签字/盖章）：
      法定代表人（负责人）签字（如适用）：
    授权日期： 年 月 日
                授权期限：
附件二
                参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
    1、投票代码：350737    投票简称：科顺投票
    2、填报表决意见或选举票数
  对于非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
  对于累积投票议案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个议案组的选举票数为限进行投票，如股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投 0 票。
        表 2 累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表
          投给候选人的选举票数                    填报
            对候选人 A 投 X1 票                      X1 票
            对候选人 B 投 X2 票                      X2 票
                  …                              …
                  合计                不超过该股东拥有的选举票数
  各议案股东拥有的选举票数举例如下：
    （1）选举非独立董事（有 5 位候选人）
  股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×5
  股东可以将票数平均分配给 5 位非独立董事候选人，也可以在 5
位非独立董事候选人中任意分配，但总数不得超过其拥有的选举票数。
    （2）选举独立董事（有 4 位候选人）
  股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×4
  股东可以将票数平均分配给 4 位独立董事候选人，也可以在 4 位
独立董事候选人中任意分配，但总数不得超过其拥有的选举票数。
    （3）选举股东代表监事（有 2 位候选人）
  股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2
  股东可以将票数平均分配给 2 位股东代表监事候选人，也可以在2 位股东代表监事候选人中任意分配，但总数不得超过其拥有的选举票数。
    3、对于非累积投票议案，股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二.通过深交所交易系统投票的程序
    1、投票时间：2022 年 2 月 9 日 9:15—9：25，9:30—11:30 和
13:00—15:00。
    2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三.通过深交所互联网投票系统投票的程序
  1、互联网投票系统开始投票的时间为 2022 年 2 月 9 日
9:15—15:00。
  2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办
理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统
http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
  3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录
http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

[2022-01-19] (300737)科顺股份:关于向激励对象首次授予限制性股票的公告
证券代码：300737    证券简称：科顺股份    公告编号：2022-010
          科顺防水科技股份有限公司
    关于向激励对象首次授予限制性股票的公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
  鉴于科顺防水科技股份有限公司（以下简称“公司”）《2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本计划”或“《激励计划》”）规定的首次授予条件已经成就，根据 2021 年第三次临时股东大会授权，
公司于 2022 年 1 月 17 日召开第三届董事会第十次会议审议通过了《关
于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意以 2022 年 1 月 17 日
为授予日，向符合条件的 359 名激励对象（不含预留部分）首次授予限制性股票 1,600 万股。现将有关事项公告如下：
  一、2021 年限制性股票激励计划简述及已履行的相关审批程序
  （一）2021年限制性股票激励计划简述
  《激励计划》及其摘要已经公司2021年第三次临时股东大会审议通过，主要内容如下：
  1、标的股票种类：本计划的标的股票为公司限制性股票。
  2、标的股票来源：限制性股票来源为公司从二级市场回购的本公司A股普通股或定向发行的公司A股普通股。
  3、激励对象：本计划首次授予的激励对象总人数为359人，均为公告本计划时在公司任职的中层管理人员。
  4、限制性股票归属安排的说明：
  （1）本激励计划有效期为限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过60个月。
  （2）限制性股票的归属安排
  本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日，董事、高级管理人员获得的限制性股票不得在下列期间内归属：
  ①公司定期报告公告前30日，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；
  ②公司业绩预告、业绩快报公告前10日；
  ③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；
  ④中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。
  本激励计划首次授予的限制性股票各批次归属比例安排如下表所示：
 首次授予归属安排                归属时间                  归属比例
                  自限制性股票相应授予之日起12个月后的首
  第一个归属期    个交易日至限制性股票相应授予之日起24个      40%
                  月内的最后一个交易日止
                  自限制性股票相应授予之日起24个月后的首
  第二个归属期    个交易日至限制性股票相应授予之日起36个      30%
                  月内的最后一个交易日止
                  自限制性股票相应授予之日起36个月后的首
  第三个归属期    个交易日至限制性股票相应授予之日起48个      30%
                  月内的最后一个交易日止
  预留授予的限制性股票各批次归属比例安排如下表所示：
 预留授予归属安排                归属时间                  归属比例
                  自预留限制性股票授予之日起12个月后的首
  第一个归属期    个交易日起至预留限制性股票授予之日起24      50%
                  个月内的最后一个交易日当日止
                  自预留限制性股票授予之日起24个月后的首
  第二个归属期    个交易日起至预留限制性股票授予之日起36      50%
                  个月内的最后一个交易日当日止
  在上述约定期间内未归属的限制性股票或因未达到归属条件而不能申请归属的该期限制性股票，不得归属，作废失效。
  激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归属，作废失效。
  5、首次授予限制性股票的授予价格为每股8.5元。
  6、限制性股票归属的业绩考核要求
  （1）公司层面业绩考核要求
  本激励计划首次授予限制性股票的考核年度为2022-2024年三个会计年度，预留授予限制性股票的考核年度为2023-2024年两个会计年度，每个会计年度考核一次，首次授予部分的各年度业绩考核目标如下表所示：
  首次授予归属期                        业绩考核目标
    第一个归属期      以2021年净利润为基数，2022年净利润比2021年净利润增
                        长不低于25%；且2022年公司经营性现金流量净额大于零。
    第二个归属期      以2021年净利润为基数，2023年净利润比2021年净利润增
                        长不低于56%；且2023年公司经营性现金流量净额大于零。
    第三个归属期      以2021年净利润为基数，2024年净利润比2021年净利润增
                        长不低于95%；且2024年公司经营性现金流量净额大于零。
  预留授予部分的限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：
  预留授予归属期                        业绩考核目标
    第一个归属期      以2021年净利润为基数，2023年净利润比2021年净利润增
                        长不低于56%；且2023年公司经营性现金流量净额大于零。
    第二个归属期      以2021年净利润为基数，2024年净利润比2021年净利润增
                        长不低于95%；且2024年公司经营性现金流量净额大于零。
  上述“净利润”指标中，2021年净利润为归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润，2022年、2023年、2024年净利润均指归属于上市公司股东且剔除股权激励成本影响后的净利润。注
  注：2022年1月17日公司第三届董事会第十次会议审议通过《关于修改公司<2021年限制性股票激励计划（草
案）>及其摘要部分条款的议案》，上述议案尚需提交股东大会审议。若股东大会审议通过后，上述“净利润”指标将修正为“2021年净利润为归属于上市公司股东扣除非经常性损益，以及扣除2021年当年度按单项计提的
应收款项（包括应收账款和应收票据）坏账准备影响后的净利润，2022年、2023年、2024年净利润均指归属于
上市公司股东且剔除股权激励成本影响后的净利润”。
  由本次股权激励产生的成本将在管理费用中列支。
  若公司未满足上述业绩考核目标的，则所有激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票均不得归属或递延至下期归属，并作废失效。
  （2）激励对象个人层面业绩考核要求
  个人层面的绩效考核采取个人业绩达成70%+薪酬委员会评定30%的方式。
  个人业绩达成        薪酬委员会评定      综合得分    综合得分对应
                                                            归属比例
年度绩效为 A/B；或业                              80-100          100%
绩达成 90%以上=70    薪酬委员会对全体激
年度绩效为 C，或业绩  励人员工作表现进行          70-79          70%
达成 80%以上=50      评价、修正分值：0-30
年度绩效为 D 及以下，  分
或业绩达成低于 80%=0                          69 分及以下            0
  激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至以后年度。
  （二）2021年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
  1、2021年11月8日，公司召开第三届董事会第九次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案。公司独立董事就本次激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见。北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称“中伦律师”）出具了法律意见书。
  2、公司已在内部对首次授予的激励对象名单进行了公示，公示期自2021年11月9日至2021年11月18日，在公示期限内，公司监事会未收到任何组织或个人书面提出的异议或不良反映。此外，监事会对本次激励计划首次授予激励对象名单进行了核查，并于2021年11月20日出具了《监事会关于2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》，并对外披露了《关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及首次授予激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
  3、2021年11月25日，公司召开2021年第三次临时股东大会，审议并通过《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划有关事项的议案》等议案，本激励计划获得2021年第三次临时股东大会批准，董事会被授权确定首次授予日，在首次授予激励对象符合条件
时向其授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。
  4、2022年1月17日，公司召开第三届董事会第十次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》以及《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事就上述事项出具独立意见，同意公司调整本激励计划相关事项，并以2022年1月17日为授予日，向符合条件的359名激励对象（不含预留部分）首次授予限制性股票1,600万股。中伦律师就本激励计划首次授予相关事项出具了法律意见书。
  二、本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划是否存在差异的情况
  鉴于公司《激励计划》涉及的首次授予激励对象中有32名员工因离职或个人原因自愿放弃认购公司限制性股票。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《激励计划》等相关规定及公司2021年第三次临时股东大会的授权，公司董事会对本激励计划的首次授予的激励对象及授予限制性股票数量进行了调整。调整后，本激励计划首次授予的激励对象由391名调整为359名，本激励计划拟授予的限制性股票总数不变，其中拟首次授予的限制性股票数量由1,744万股调整为1,600万股。除上述调整外，公司本次授予的激励对象名单及授予限制性股票数量与公司2021年第三次临时股东大会审议通过的《激励计划》及其摘要中的激励对象名单及授予限制性股票数量相符，且激励标准一致，不存在差异。
  除上述调整事项外，本次实施的股权激励计划与公司2021年第三次
临时股东大会审议通过的激励计划一致。
  上述调整事项已经公司第三届董事会第十次会议、第三届监事会第九次会议审议

[2022-01-19] (300737)科顺股份:关于2021年限制性股票激励计划(草案)及相关文件的修订说明公告
证券代码：300737    证券简称：科顺股份    公告编号：2022-011
          科顺防水科技股份有限公司
    关于 2021 年限制性股票激励计划（草案）
          及相关文件的修订说明公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
  2021 年 11 月 8 日，科顺防水科技股份有限公司（以下简称“公司”）
第三届董事会第九次会议和第三届监事会第八次会议审议并通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等
相关议案，具体内容详见公司 2021 年 11 月 9 日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
  一、 本次修改原因
    基于对公司未来发展的信心，同时考虑本次股权激励的激励效果，结合公司 2021 年的应收款项坏账准备计提情况，公司拟修改本次激励计划的业绩考核基数，扣除 2021 年当年度按单项计提的应收款项坏账准备影响因素，以提高业绩考核目标的挑战性，充分发挥激励对象的积极性。
  二、激励计划主要修订内容
  第五章 之“（六）限制性股票的授予与归属条件”
  修订前：
  （3）公司层面业绩考核要求
  本激励计划首次授予限制性股票的考核年度为2022-2024年三个会计年度，预留授予限制性股票的考核年度为2023-2024年两个会计年度，每个会计年度考核一次，首次授予部分的各年度业绩考核目标如下表所示：
    首次授予归属期                      业绩考核目标
                        以2021年净利润为基数，2022年净利润比2021年净利
    第一个归属期      润增长不低于25%；且2022年公司经营性现金流量净额
                        大于零。
                        以2021年净利润为基数，2023年净利润比2021年净利
    第二个归属期      润增长不低于56%；且2023年公司经营性现金流量净额
                        大于零。
                        以2021年净利润为基数，2024年净利润比2021年净利
    第三个归属期      润增长不低于95%；且2024年公司经营性现金流量净额
                        大于零。
  预留授予部分的限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：
    预留授予归属期                      业绩考核目标
                        以2021年净利润为基数，2023年净利润比2021年净利
    第一个归属期      润增长不低于56%；且2023年公司经营性现金流量净额
                        大于零。
                        以2021年净利润为基数，2024年净利润比2021年净利
    第二个归属期      润增长不低于95%；且2024年公司经营性现金流量净额
                        大于零。
  上述“净利润”指标中，2021 年净利润为归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润，2022 年、2023 年、2024 年净利润均指归属于上市公司股东且剔除股权激励成本影响后的净利润。
  修订后：
  （3）公司层面业绩考核要求
  本激励计划首次授予限制性股票的考核年度为2022-2024年三个会
计年度，预留授予限制性股票的考核年度为2023-2024年两个会计年度，每个会计年度考核一次，首次授予部分的各年度业绩考核目标如下表所示：
    首次授予归属期                      业绩考核目标
                        以2021年净利润为基数，2022年净利润比2021年净利
    第一个归属期      润增长不低于25%；且2022年公司经营性现金流量净额
                        大于零。
                        以2021年净利润为基数，2023年净利润比2021年净利
    第二个归属期      润增长不低于56%；且2023年公司经营性现金流量净额
                        大于零。
                        以2021年净利润为基数，2024年净利润比2021年净利
    第三个归属期      润增长不低于95%；且2024年公司经营性现金流量净额
                        大于零。
  预留授予部分的限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：
    预留授予归属期                      业绩考核目标
                        以2021年净利润为基数，2023年净利润比2021年净利
    第一个归属期      润增长不低于56%；且2023年公司经营性现金流量净额
                        大于零。
                        以2021年净利润为基数，2024年净利润比2021年净利
    第二个归属期      润增长不低于95%；且2024年公司经营性现金流量净额
                        大于零。
  上述“净利润”指标中，2021 年净利润为归属于上市公司股东扣除非经常性损益，以及扣除 2021 年当年度按单项计提的应收款项（包括应收账款和应收票据）坏账准备影响后的净利润，2022 年、2023 年、2024年净利润均指归属于上市公司股东且剔除股权激励成本影响后的净利润。
  除上述修订外，本次限制性股票激励计划的其他内容不变，其他未修订部分，仍然有效并继续执行。公司本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核指标设定具备科学性和合理性，同时对激励对象具有更好的激励效果，能够达到本次激励计划的考核目的。
  三、履行的审批程序
  公司于 2022 年 1 月 17 日召开了第三届董事会第十次会议和第三届
监事会第九次会议，审议并通过了《关于修改公司<2021 年限制性股票激励计划>及其摘要部分条款的议案》、《关于修改公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》，同意公司对《科顺防水科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及相关文件中的相关内容进行修订。
  四、本次修订事项对公司的影响
  本次经调整后的公司层面业绩考核指标更加具有挑战性，有利于充分调动激励对象的积极性，更好地维护上市公司和股东的利益，不会对公司的经营业绩产生重大不利影响。本次调整不会导致加速行权或提前解除限售的情形，不涉及到授予价格的调整，有利于公司的持续良性发展，不存在损害公司及股东利益特别是中小股东利益的情形。
  五、备查文件
  1、第三届董事会第十次会议决议；
  2、第三届监事会第九次会议决议；
  3、独立董事关于公司第三届董事会第十次会议相关事项的独立意见；
  4、北京市中伦（深圳）律师事务所关于科顺防水科技股份有限公司2021 年限制性股票激励计划调整及首次授予相关事项的法律意见书。
  特此公告。
科顺防水科技股份有限公司
      董 事 会
    2022 年 1 月 18 日

[2022-01-17] (300737)科顺股份:关于控股股东、实际控制人及其一致行动人部分股份质押及解除质押的公告
      证券代码：300737    证券简称：科顺股份    公告编号：2022-005
                科顺防水科技股份有限公司
        关于控股股东、实际控制人及其一致行动人
              部分股份质押及解除质押的公告
          本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
        误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
        带法律责任。
        科顺防水科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到公司控股
    股东、实际控制人陈伟忠先生及其一致行动人陈智忠先生通知，获悉陈伟
    忠先生、陈智忠先生将其所持有本公司的部分股份进行质押以及部分股份
    解除质押，具体情况如下：
        一、本次股份质押基本情况
        1、控股股东、实际控制人及其一致行动人本次股份质押基本情况
        是否为
        控股股                      占公        是否
 股东  东或第  本次质押  占其所  司总  是否  为补  质押起  质押到          质押
 名称  一大股    数量    持股份  股本  为限  充质  始日    期日  质权人  用途
        东及其              比例  比例  售股  押
        一致行
        动人
                                                        2022 年 至办理  招商证
陈伟忠    是    33,100,000  10.40%  2.88%              1 月 13  解除质  券股份  融资
                                            否    否          押手续  有限公
                                                          日    为止    司
                                                        2022 年 至办理  招商证
陈智忠    是    7,130,000  10.44%  0.62%              1 月 13  解除质  券股份  融资
                                            否    否          押手续  有限公
                                                          日    为止    司
    合计      40,230,000  10.41%  3.49%  -    -      -      -      -      -
        上述质押股份未负担重大资产重组等业绩补偿义务。
        二、本次解除质押基本情况
        1、控股股东、实际控制人及其一致行动人本次解除质押基本情况
          是否为控股股  本次解除质押            占公司
股东名称  东或第一大股  /冻结/拍卖等  占其所持  总股本  起始日    解除    质权人/
          东及其一致行    股份数量    股份比例  比例              日期    申请人等
              动人
                                                          2019 年 7  2022年1  中国银河证
 陈伟忠        是        54,756,000    17.20%  4.76%  月 10 日  月 14 日  券股份有限
                                                                                公司
                                                        2019 年 11 2022年1  中国银河证
 陈伟忠        是          4,536,000    1.43%  0.39%  月 27 日  月 14 日  券股份有限
                                                                                公司
                                                        2020 年 11 2022年1  中国银河证
 陈智忠        是          9,720,000    14.23%  0.84%  月 6 日  月 14 日  券股份有限
                                                                                公司
        合计            69,012,000    17.85%  5.99%    -        -          -
        2、控股股东、实际控制人及其一致行动人所持股份累计质押的情况
        截至本公告披露日，陈伟忠先生持有公司股份 318,260,462 股，占公
    司总股本的 27.65%，其所持有公司股份累计质押 111,580,000 股，占公司
    总股本的比例为 9.69%。
        截至本公告披露日，陈智忠先生持有公司股份 68,291,110 股，占公司
    总股本的 5.93%，其所持有公司股份累计质押 28,740,000 股，占公司总股
    本的比例为 2.50%。
        3、控股股东、实际控制人及其一致行动人股份累计质押的基本情况
        截至本公告披露日，公司控股股东、实际控制人陈伟忠先生及其一致
    行动人阮宜宝、陈智忠、陈作留、陈华忠、方勇、陈行忠共持有公司股份
    536,303,099 股、占公司总股本的 46.59%。本次陈伟忠先生、陈智忠先生
    所持部分股份质押后，控股股东、实际控制人及其一致行动人累计质押公
司股份 140,320,000 股，占其所持公司股份的比例为 26.16%，占公司总股本的比例为 12.19%。
    三、备查文件
    1、股份质押登记证明；
    2、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细。
                                    科顺防水科技股份有限公司
                                            董 事 会
                                        2022 年 1 月 17 日

[2022-01-13] (300737)科顺股份:2021年度业绩预告
 证券代码：300737    证券简称：科顺股份    公告编号：2022-004
            科顺防水科技股份有限公司
                2021 年度业绩预告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。
    一、本期业绩预计情况
    1、业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日-2021 年 12 月 31 日
    2、预计的业绩：□扭亏为盈  □同向上升  同向下降
    3、业绩预告情况表：
    项目                本报告期                上年同期
                  盈利：63,000.00 万元–80,000.00 万元
归属于上市公司                                    盈利：89,033.41 万元
 股东的净利润
                  比上年同期增长：-29.24% — -10.15%
                  盈利：57,000.00 万元–74,000.00 万元
扣除非经常性损                                    盈利：88,598.73 万元
 益后的净利润
                  比上年同期增长：-35.66% — -16.48%
    二、与会计师事务所沟通情况
    公司已就本次业绩预告与会计师事务所进行预沟通，公司与会计 师事务所在业绩预告相关财务数据方面不存在分歧。
    本次业绩预告相关财务数据未经会计师事务所审计。
    三、业绩变动原因说明
    2021 年度，公司发货保持稳健增长，但沥青、乳液等上游原材料
价格大幅上涨，导致公司生产成本相应上涨，销售毛利率有所下降，以及计提应收账款坏账准备所致。
    四、其他相关说明
    1、本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，未经审计机构审计。
    2、公司 2021 年度业绩的具体数据将在 2021 年年度报告中详细披
露。敬请投资者理性投资，注意投资风险。
    特此公告。
                                  科顺防水科技股份有限公司
                                          董 事 会
                                      2022 年 1 月 13 日

[2022-01-07] (300737)科顺股份:关于控股股东、实际控制人的一致行动人部分股份质押及解除质押的公告
      证券代码：300737    证券简称：科顺股份    公告编号：2022-003
                科顺防水科技股份有限公司
          关于控股股东、实际控制人的一致行动人
              部分股份质押及解除质押的公告
            本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
        误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
        带法律责任。
        科顺防水科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到公司控股
    股东、实际控制人的一致行动人陈智忠先生通知，获悉陈智忠先生将其所
    持有本公司的部分股份进行质押以及部分股份解除质押，具体情况如下：
        一、本次股份质押基本情况
        1、控股股东、实际控制人的一致行动人本次股份质押基本情况
        是否为
        控股股                                    是否
股东名  东或第  本次质押  占其所  占公司  是否  为补  质押  质押到          质押
  称    一大股    数量    持股份  总股本  为限  充质  起始  期日  质权人  用途
        东及其              比例    比例  售股    押    日
        一致行
        动人
                                                          2022  至办理  招商证
                                                          年 1  解除质  券股份  融资
陈智忠    是    8,920,000  13.06%  0.77%  否    否
                                                          月 5  押手续  有限公
                                                          日    为止    司
        上述质押股份未负担重大资产重组等业绩补偿义务。
        二、本次解除质押基本情况
        1、控股股东、实际控制人的一致行动人本次解除质押基本情况
          是否为控股股  本次解除质押/  占其所  占公司
股东名称  东或第一大股  冻结/拍卖等股  持股份  总股本  起始日  解除日期  质权人/申请
          东及其一致行      份数量      比例    比例                        人等
              动人
                                                          2020 年  2022 年 1  中国银河证
 陈智忠        是          12,006,000  17.58%  1.04% 7 月 9 日  月 6 日  券股份有限
                                                                                公司
        2、控股股东、实际控制人的一致行动人所持股份累计质押的情况
        截至本公告披露日，陈智忠先生持有公司股份 68,291,110 股，占公司
    总股本的 5.93%，其所持有公司股份累计质押 31,330,000 股，占公司总股
    本的比例为 2.72%。
        3、控股股东、实际控制人及其一致行动人股份累计质押的基本情况
        截至本公告披露日，公司控股股东、实际控制人陈伟忠先生及其一致
    行动人阮宜宝、陈智忠、陈作留、陈华忠、方勇、陈行忠共持有公司股份
    536,303,099 股、占公司总股本的 46.59%。本次陈智忠先生所持部分股份
    质押后，控股股东、实际控制人及其一致行动人累计质押公司股份
    169,102,000 股，占其所持公司股份的比例为 31.53%，占公司总股本的比
    例为 14.69%。
        三、备查文件
        1、股份质押登记证明；
        2、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细。
                                        科顺防水科技股份有限公司
                                                董 事 会
                                              2022 年 1 月 7 日

[2022-01-06] (300737)科顺股份:关于第一期员工持股计划实施进展的公告
证券代码：300737      证券简称：科顺股份    公告编号：2022-002
            科顺防水科技股份有限公司
      关于第一期员工持股计划实施进展的公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
    科顺防水科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 8
日召开第三届董事会第九次会议、2021 年 11 月 25 日召开 2021 年第三次
临时股东大会，审议通过了《关于<科顺防水科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于<科顺防水科技股份有限公司第一期员工持股计划管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司员工持股计划相关事宜的议案》，同意公司实施第一期员工持
股计划并授权董事会办理相关事宜。具体内容详见公司于 2021 年 11 月 9
日、2021 年 11 月 26 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关
公告。
    根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 4 号—员工持股计划》的相关要求，现将公司第一期员工持股计划的实施进展情况公告如下：
    截至本公告日，第一期员工持股计划已通过二级市场集中竞价及大宗交易方式累计买入公司股票 16,671,935 股，占公司总股本的 1.45%，成交金额合计 261,804,651.20 元。
    本次员工持股计划尚未实施完毕，公司将严格遵守市场交易规则，持续关注公司第一期员工持股计划的实施进展情况，并按照相关法律、行政法规的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险。
特此公告。
                                  科顺防水科技股份有限公司
                                            董 事 会
                                          2022 年 1 月 6 日

[2022-01-06] (300737)科顺股份:关于股份回购完成的公告
证券代码：300737      证券简称：科顺股份    公告编号：2022-001
            科顺防水科技股份有限公司
            关于股份回购完成的公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
    科顺防水科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 7 月 19
日召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》，公司拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司部分股份，回购总金额不低于人民币 8,000 万元，不超过人民币 15,000万元，回购价格不超过人民币 20.00 元/股，回购期限为自第三届董事会第三次会议审议通过回购方案之日起不超过 12 个月，本次回购股份将用
于员工持股计划或股权激励。具体内容详见公司于 2021 年 7 月 20 日在巨
潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
    截至 2021 年 12 月 31 日，公司通过股票回购专用证券账户以集中竞
价交易方式累计回购公司股份 6,444,243 股，占公司总股本的 0.56%，最高成交价为 16.98 元/股，最低成交价为 14.41 元/股，支付的总金额为100,084,322.60 元，公司本次回购价格、回购金额均符合回购方案中的相关要求。根据公司总体规划安排，本次股份回购计划已全部实施完毕。现将具体情况公告如下：
    一、回购股份实施情况
    1、2021 年 7 月 20 日，公司首次通过股份回购专用证券账户以集中竞
价方式回购股份 1,916,400 股，占公司总股本的 0.17%，最低成交价 15.56元/股，最高成交价 15.90 元/股，支付总金额为 30,063,434.40 元。
    2、截至 2021 年 7 月 31 日，公司通过股票回购专用证券账户以集中
竞价交易方式累计回购公司股份 3,802,228 股，占公司总股本的 0.33%，最高成交价为 15.90 元/股，最低成交价为 14.41 元/股，支付的总金额为58,075,310.67 元。
    3、截至 2021 年 8 月 31 日，公司通过股票回购专用证券账户以集中
竞价交易方式累计回购公司股份 4,536,743 股，占公司总股本的 0.40%，最高成交价为 16.98 元/股，最低成交价为 14.41 元/股，支付的总金额为70,378,202.89 元。
    4、截至 2021 年 9 月 30 日，公司通过股票回购专用证券账户以集中
竞价交易方式累计回购公司股份 6,444,243 股，占公司总股本的 0.56%，最高成交价为 16.98 元/股，最低成交价为 14.41 元/股，支付的总金额为100,084,322.60 元。
    5、截至 2021 年 10 月 31 日，公司通过股票回购专用证券账户以集中
竞价交易方式累计回购公司股份 6,444,243 股，占公司总股本的 0.56%，最高成交价为 16.98 元/股，最低成交价为 14.41 元/股，支付的总金额为100,084,322.60 元。
    6、截至 2021 年 11 月 30 日，公司通过股票回购专用证券账户以集中
竞价交易方式累计回购公司股份 6,444,243 股，占公司总股本的 0.56%，最高成交价为 16.98 元/股，最低成交价为 14.41 元/股，支付的总金额为100,084,322.60 元。
    7、截至 2021 年 12 月 31 日，公司通过股票回购专用证券账户以集中
竞价交易方式累计回购公司股份 6,444,243 股，占公司总股本的 0.56%，最高成交价为 16.98 元/股，最低成交价为 14.41 元/股，支付的总金额为100,084,322.60 元。
    二、本次股份回购实施情况与回购方案是否存在差异的说明
    自公司董事会审议通过回购方案后，公司根据整体资金规划和二级市场股票情况积极实施回购事项。本次实际回购的股份数量、回购价格、使用资金总额以及回购股份的实施期限，与董事会审议通过的回购方案不存在差异。
    三、回购期间相关主体买卖股票情况
    经查询，公司控股股东、实际控制人及其一致行动人、董事、监事、高级管理人员在首次披露回购方案之日起至回购完成期间持有本公司股票变动情况如下：
    1、公司 2021 年 8 月 27 日第三届董事会第五次会议审议通过了《关
于 2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第三期可行权/解除限售条件成就的议案》，公司高级管理人员汪显俊、段正之股票期权满足行权条件，分别行权 108,000 股、37,800 股。
    2、公司控股股东、实际控制人的一致行动人陈智忠、陈作留、陈华忠和阮宜静及公司董事方勇、毕双喜、龚兴宇通过大宗交易方式减持公司股票合计 25,787,884 股，占公司总股本的 2.24%。
    上述人员的买卖行为符合相关减持规则。除上述情形外，公司控股股东、实际控制人及其一致行动人、董事、监事、高级管理人员在首次披露回购方案之日起至回购完成期间，不存在买卖公司股票的情况。
    四、公司股份变动情况
    公司本次最终回购股份数量为 6,444,243 股，若本次回购的股份用作
实施股权激励计划或员工持股计划，预计公司股权结构变动情况如下：
  股份性质            本次变动前          本次增减变        本次变动后
                    数量        比例(%)  动（+，-）        数量      比例(%)
  股份性质            本次变动前          本次增减变        本次变动后
                    数量        比例(%)  动（+，-）        数量      比例(%)
 一、限售条件
 流 通股/非 流    277,642,739    24.12%    6,444,243    284,086,982  24.68%
 通股
 二、无限售条    873,543,841    75.88%  -6,444,243    867,099,598  75.32%
 件流通股
 三、股份总数    1,151,186,580    100.00%            0  1,151,186,580  100.00%
    五、本次回购股份对公司的影响
    公司本次回购股份事项不会对公司的财务、经营、研发、债务履行能力和未来发展产生重大影响。本次回购实施完成后，不会导致公司控制权发生变化，也不会改变公司的上市公司地位，股权分布情况仍符合上市的条件。
    六、其他说明
    公司回购股份的时间、回购股份数量及集中竞价交易的委托时段符合《回购细则》第十七条、十八条、十九条的相关规定。
    1、公司未在下列期间内回购公司股份：
    （1）公司定期报告、业绩预告或业绩快报公告前十个交易日内；
    （2）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露后两个交易日内；
    （3）中国证监会规定的其他情形。
    2、公司首次回购股份事实发生之日（2021 年 7 月 20 日）前 5 个交易
日公司股票累计成交量为 84,349,821 股。公司每 5 个交易日回购股份的数量未超过首次回购股份事实发生之日前 5 个交易日公司股票累计成交量的 25%。
    3、公司未在下列交易时间进行回购股份的委托：
    （1）开盘集合竞价；
    （2）收盘前半小时内；
    （3）股票价格无涨跌幅限制。
    公司未以股票当日交易涨幅限制的价格回购公司股份。
    七、已回购股份的后续安排
    本次已回购的股份存放于公司回购股份专用证券账户，根据公司董事会审议通过的回购方案，公司已回购股份将拟用于公司员工持股计划或股权激励计划，公司如未能在股份回购完成之后 36 个月内实施上述用途，未实施部分将依法予以注销。
    特此公告。
                                    科顺防水科技股份有限公司
                                            董 事 会
                                        2022 年 1 月 6 日

[2021-12-31] (300737)科顺股份:关于公司发行股份及支付现金购买资产事项获得深圳证券交易所上市审核中心审核通过的公告
证券代码：300737      证券简称：科顺股份    公告编号：2021-131
            科顺防水科技股份有限公司
    关于发行股份及支付现金购买资产事项获得
    深圳证券交易所上市审核中心审核通过的公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
  科顺防水科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 30
日收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市审核中心出具的《创业板并购重组委 2021 年第 2 次审议会议结果公告》，深交所上市审核中心对公司提交的拟向孙诚、孙会景、孙华松、孙盈等 86 名丰泽智能装备股份有限公司股东以发行股份及支付现金的方式购买其持有的丰泽智能装备股份有限公司 93.54%的股权进行了审议，审议结果为：同意发行股份购买资产。
  并购重组委会议提出问询的主要问题：
  1.根据申报文件，发行人专注于建筑领域的防水材料市场，标的资产主要提供支座、止水带、伸缩装置和防落梁装置等产品。请发行人说明本次交易完成后，为发挥协同效应拟采取的整合措施。请独立财务顾问发表明确意见。
  2.报告期内，标的资产因财务不规范行为被股转系统公司出具自律监管措施，同时存在持续、大额转贷行为。请发行人说明本次交易完成后，为提升标的资产的内部控制水平拟采取的措施。请独立财务顾问发表明确意见。
  3.根据申报文件，标的资产主要产品在取得 CRCC 认证前需要得到外部单位的技术授权。请发行人说明标的资产自主研发的技术在标的资产产
品中的应用情况。请独立财务顾问发表明确意见。
  公司本次交易事项尚需获得中国证监会做出同意注册的决定后方可实施，最终能否获得中国证监会做出同意注册的决定及其时间均存在不确定性。公司将根据本次交易事项的审核进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
  特此公告。
                                      科顺防水科技股份有限公司
                                                董 事 会
                                            2021 年 12 月 31 日

[2021-12-31] (300737)科顺股份:关于拟向银行申请综合授信额度的公告
证券代码：300737    证券简称：科顺股份    公告编号：2021-132
          科顺防水科技股份有限公司
    关于拟向银行申请综合授信额度的公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
  一、拟申请综合授信的基本情况
  为满足科顺防水科技股份有限公司（以下简称“公司”）生产经营资金需求，进一步拓宽公司融资渠道，公司拟向以下银行申请综合授信，最终以银行实际审批的授信额度为准。
              贷款行                授信敞口      授信          担保人
                                    （万元）      期限
 中国银行股份有限公司顺德分行          83,000    一年      陈伟忠、阮宜宝
  本次申请银行综合授信业务品种包括但不限于贷款、票据、保函、贸易融资、应收款保兑（含为第三方的应收款提供保兑）等。
  二、相关审批程序
  根据深圳证券交易所《创业板股票上市规则（2020 年修订）》7.1.1 条和《科顺防水科技股份有限公司章程》等相关规定，本次向银行申请综合授信事项无需提交董事会/股东大会审议。
  特此公告！
                                科顺防水科技股份有限公司
                                        董 事 会
                                    2021 年 12 月 31 日

[2021-12-27] (300737)科顺股份:关于深圳证券交易所上市审核中心审核公司发行股份及支付现金购买资产会议安排的的公告
证券代码：300737      证券简称：科顺股份    公告编号：2021-130
            科顺防水科技股份有限公司
 关于深圳证券交易所上市审核中心审核公司发行股份及
        支付现金购买资产会议安排的公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
  科顺防水科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟向孙诚、孙会景、孙华松、孙盈等 86 名丰泽智能装备股份有限公司股东以发行股份及支付现金的方式购买其持有的丰泽智能装备股份有限公司 93.54%的股权。
  根据深圳证券交易所上市审核中心公告的《创业板并购重组委 2021年第 2 次审议会议公告》，深圳证券交易所创业板并购重组委员会定于
2021 年 12 月 30 日召开 2021 年第 2 次并购重组委员会审议会议，审核公
司发行股份及支付现金购买资产事项。
  本次交易尚需深圳证券交易所审核通过并报中国证券监督管理委员会注册，能否获得上述审核通过与注册尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                      科顺防水科技股份有限公司
                                                董 事 会
                                            2021 年 12 月 27 日

[2021-12-15] (300737)科顺股份:关于开展票据池业务的公告
证券代码：300737        证券简称：科顺股份        公告编号：2021-129
          科顺防水科技股份有限公司
          关于开展票据池业务的公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
  科顺防水科技股份有限公司（以下简称“公司”）为统筹管理公司票据资产，提高公司的资金使用效率，优化财务结构。拟与合作银行开展合计不超过 2 亿元人民币的票据池业务，额度可循环使用，期限自公告之日起不超过一年。现将相关内容公告如下：
  一、票据池业务情况概述
  1、业务概述
  票据池业务是指协议银行为满足企业客户对所持有的商业汇票进行统一管理、统筹使用的需求，向企业提供的集票据托管和托收、票据质押池融资、票据贴现、票据代理查询、业务统计等功能于一体的票据综合管理服务业务。
  2、合作银行
  公司根据实际情况及具体合作条件选择合适的商业银行作为票据池业务的合作银行，具体银行由公司管理层根据公司与商业银行的合作关系、商业银行票据池业务服务能力等综合因素最终确定。
  3、有效期限
  上述票据池业务的开展期限为自公司公告之日起不超过一年。
  4、实施额度
  公司拟使用不超过人民币 2 亿元的票据池额度，即用于与所有合作银行开展票据池业务的质押、抵押的票据累计不超过人民币 2 亿元，业务期限内，该额度可以循环滚动使用。具体每笔发生额由公司管理层根据公司的经营需要按照利益最大化原则确定。
  5、担保方式
  在风险可控的前提下，公司为票据池的建立和使用可采用最高额质押、一般质押、票据质押、保证金质押及其他合理方式进行担保。
  二、开展票据池业务的目的
  随着公司业务规模的扩大，公司在日常经营过程中需要频繁的收取和开具银行承兑汇票或商业承兑汇票进行结算，公司开展票据池业务有利于：
  1、通过开展票据池业务，公司将收到的票据统一存入合作银行进行集中管理，由银行代为办理保管、托收等业务，可以减少公司对各类有价票证管理的成本；
  2、公司可以利用票据池将尚未到期的部分存量票据用作质押开具不超过质押金额的票据，用于支付供应商货款等日常经营发生的款项，有利于减少货币资金占用，提高流动资产的使用效率，实现公司及股东利益的最大化；
  3、开展票据池业务，可以将公司的票据资产统筹管理，有利于实现票据的信息化管理。同时有利于优化财务结构，提高资金使用效率。
  三、票据池业务的风险与风险控制
  1、流动性风险
  公司开展票据池业务，需在合作银行开立票据池质押融资业务专项保证金账户，作为票据池项下质押票据到期托收回款的入账账户。应收票据和应付票据的到期日期不一致的情况会导致托收资金进入公司向合作银行申请开具商业汇票的保证金账户，对公司资金的流动性有一定影响。
  风险控制措施：公司可以通过用新收票据入池置换保证金方式解除这一影响，资金流动性风险可控。
  2、业务模式风险
  公司以进入票据池的票据作质押，向合作银行申请开具商业汇票用于支付供应商货款等经营发生的款项，随着质押票据的到期，办理托收解付，若票据到期不能正常托收，所质押担保的票据额度不足，导致合作银行要求公司追加担保。
  风险控制措施：公司与合作银行开展票据池业务后，公司将安排专人与合作银行对接，建立票据池台账、跟踪管理，及时了解到期票据托收解付情况和安排公司新收票据入池，保证入池的票据的安全和流动性。
  四、组织实施
  1、在额度范围内，公司管理层行使具体操作的决策权并签署相关合同文件，包括但不限于选择合格的商业银行、确定公司可以使用的票据池具体额度、担保物及担保形式、金额等。
  2、公司财务中心负责组织实施票据池业务。公司财务中心将及时分析和跟踪票据池业务进展情况，如发现或判断有不利因素，及时采取相应措施，控制风险，并第一时间向公司管理层报告；
  3、公司内部审计部门负责对票据池业务的开展情况进行审计和监督。
  特此公告。
                                  科顺防水科技股份有限公司
                                          董 事 会
                                      2021 年 12 月 15 日

[2021-12-03] (300737)科顺股份:关于回购公司股份的进展公告
    证券代码：300737 证券简称：科顺股份 公告编号：2021-128
    科顺防水科技股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
    科顺防水科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年7月19日召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》，公司拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司部分股份，回购总金额不低于人民币8,000万元，不超过人民币15,000万元，回购价格不超过人民币20.00元/股，回购期限为自第三届董事会第三次会议审议通过回购方案之日起不超过12个月，本次回购股份将用于员工持股计划或股权激励。具体内容详见公司于2021年7月20日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
    根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》（以下简称“回购细则”）等有关规定，公司应当在每个月的前3个交易日内公告截至上月末的回购进展情况。现将公司回购股份进展情况公告如下：
    一、 回购股份进展情况
    截至2021年11月30日，公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份6,444,243股，占公司目前总股本的0.56%，最高成交价为16.98元/股，最低成交价为14.41元/股，支付的总金额为100,084,322.6元。
    公司回购股份的时间、回购股份的数量、回购股份方式、回购的最高价和最低价、已使用资金总额等符合既定的回购方案。
    二、 其他说明
    （一）公司回购股份的时间、回购股份数量及集中竞价交易的委托时段符合《回购细则》第十七条、十八条、十九条的相关规定。
    1、公司未在下列期间内回购公司股份：
    （1）公司定期报告、业绩预告或业绩快报公告前十个交易日内；
    （2）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露后两个交易日内；
    （3）中国证监会规定的其他情形。
    2、公司首次回购股份事实发生之日（2021年7月20日）前5个交易日公司股票累计成交量为84,349,821股。公司每5个交易日回购股份的数量未超过首次回购股份事实发生之日前5个交易日公司股票累计成交量的25%。
    3、公司未在下列交易时间进行回购股份的委托：
    （1）开盘集合竞价；
    （2）收盘前半小时内；
    （3）股票价格无涨跌幅限制。
    公司未以股票当日交易涨幅限制的价格回购公司股份。
    （二）公司后续将根据市场情况在回购期限内继续实施本次回购计划，并将在回购期间根据相关法律、法规和规范性文件的规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
    特此公告。
    科顺防水科技股份有限公司
    董 事 会
    2021年12月3日

[2021-11-26] (300737)科顺股份:2021年第三次临时股东大会决议公告
证券代码：300737        证券简称：科顺股份        公告编号：2021-127
          科顺防水科技股份有限公司
      2021 年第三次临时股东大会决议公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
特别提示：
    1. 本次股东大会不涉及变更以往股东大会决议的情形；
    2. 本次股东大会无否决议案的情形。
    3. 为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决
议事项的参与度，本次股东大会对中小投资者进行单独计票，中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东。
    一、会议召开和出席情况
    (一)会议召开情况
    1.会议召开日期、时间
    （1）现场会议召开时间：2021 年 11 月 25 日下午 14:30 开始
    （2）网络投票日期和时间：通过深圳证券交易所系统进行网络
投票的时间为：2021年 11 月 25日 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00
—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2021
年 11 月 25 日 9:15—15:00。
    2.现场会议召开地点：佛山市顺德区容桂红旗中路工业区 38 号
之一公司 4 楼会议室
    3.会议召开方式：本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式。
    4.会议召集人：董事会
    5.会议主持人：本次股东大会由董事长陈伟忠先生主持
    6.会议召开的合法、合规、合章程性：
    本次股东大会的召集、召开所履行的程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》等有关法律、行政法规、部门规章及《公司章程》的相关规定。
    (二)会议出席情况
    1.本次股东大会股东出席的总体情况：通过现场和网络投票的股东41人，代表股份467,797,505股，占上市公司总股份的40.6361％。其中：通过现场投票的股东 14 人，代表股份 366,685,324 股，占上市公司总股份的 31.8528％。通过网络投票的股东 27 人，代表股份101,112,181 股，占上市公司总股份的 8.7833％。
    2.中小股东出席的总体情况：通过现场和网络投票的股东 27 人，
代表股份 101,112,181 股，占上市公司总股份的 8.7833％。其中：通过现场投票的股东 0 人，代表股份 0 股，占上市公司总股份的0.0000％。通过网络投票的股东 27 人，代表股份 101,112,181 股，占上市公司总股份的 8.7833％。
    3.公司董事、监事、高级管理人员出席了本次会议，北京市中伦（深圳）律师事务所律师对本次股东大会进行见证。
    二、议案审议情况
    本次股东大会以现场记名投票和网络投票相结合的表决方式审议并通过了如下议案：
    议案 1.00 《关于<科顺防水科技股份有限公司第一期员工持股
计划（草案）及其摘要>的议案》
    总表决情况：
    同意 101,084,281 股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份
的 99.9724％；反 对 27,900 股，占出席会议所有股东所持股份的0.0276％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
    中小股东总表决情况：
    同意 101,084,281 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份
的 99.9724％；反 对 27,900 股，占出席会议中小股东所持股份的0.0276％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
    议案 2.00 《关于<科顺防水科技股份有限公司第一期员工持股
计划管理办法>的议案》
    总表决情况：
    同意 101,084,281 股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份
的 99.9724％；反 对 27,900 股，占出席会议所有股东所持股份的0.0276％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
    中小股东总表决情况：
    同意 101,084,281 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份
的 99.9724％；反 对 27,900 股，占出席会议中小股东所持股份的0.0276％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
    议案 3.00 《关于提请股东大会授权董事会办理公司员工持股计
划相关事宜的议案》
    总表决情况：
    同意 101,084,281 股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份
的 99.9724％；反 对 27,900 股，占出席会议所有股东所持股份的0.0276％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
    中小股东总表决情况：
    同意 101,084,281 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份
的 99.9724％；反 对 27,900 股，占出席会议中小股东所持股份的0.0276％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
    议案 4.00 《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》
    总表决情况：
    同意 467,769,605 股，占 出席 会议 所有股 东所 持股 份的
99.9940％；反对 27,900 股，占出席会议所有股东所持股份的0.0060％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
    中小股东总表决情况：
    同意 101,084,281 股，占 出席 会议 中小股 东所 持股 份的
99.9724％；反对 27,900 股，占出席会议中小股东所持股份的0.0276％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
    议案 5.00 《关于制定公司<2021 年限制性股票激励计划实施考
核管理办法>的议案》
    总表决情况：
    同意 467,769,605 股，占 出席 会议 所有股 东所 持股 份的
99.9940％；反对 27,900 股，占出席会议所有股东所持股份的0.0060％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
    中小股东总表决情况：
    同意 101,084,281 股，占 出席 会议 中小股 东所 持股 份的
99.9724％；反对 27,900 股，占出席会议中小股东所持股份的0.0276％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
    议案 6.00 《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年限制性
股票激励计划有关事项的议案》
    总表决情况：
    同意 467,769,605 股，占 出席 会议 所有股 东所 持股 份的
99.9940％；反对 27,900 股，占出席会议所有股东所持股份的0.0060％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
    中小股东总表决情况：
    同意 101,084,281 股，占 出席 会议 中小股 东所 持股 份的
99.9724％；反对 27,900 股，占出席会议中小股东所持股份的0.0276％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
    议案 7.00 《关于对外投资的议案》
    总表决情况：
    同意 467,769,605 股，占 出席 会议 所有股 东所 持股 份的
99.9940％；反对 27,900 股，占出席会议所有股东所持股份的0.0060％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
所有股东所持股份的 0.0000％。
    中小股东总表决情况：
    同意 101,084,281 股，占 出席 会议 中小股 东所 持股 份的
99.9724％；反对 27,900 股，占出席会议中小股东所持股份的0.0276％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
    三、律师出具的法律意见
    北京市中伦（深圳）律师事务所律师出席见证了本次股东大会，并出具了法律意见书。法律意见书认为：本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的规定；会议召集人具备召集本次股东大会的资格；出席及列席会议的人员均具备合法资格；本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
    四、备查文件目录
    1.科顺防水科技股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会决议；
    2.北京市中伦（深圳）律师事务所关于科顺防水科技股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会的法律意见书。
                                  科顺防水科技股份有限公司
                                          董 事 会
                                      2021 年 11 月 26 日

[2021-11-16] (300737)科顺股份:关于收到《关于科顺防水科技股份有限公司申请发行股份购买资产的审核中心意见落实函》的公告
证券代码：300737    证券简称：科顺股份    公告编号：2021-124
          科顺防水科技股份有限公司
关于收到《关于科顺防水科技股份有限公司申请发行
  股份购买资产的审核中心意见落实函》的公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
    科顺防水科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11
月 12 日收到深圳证券交易所上市审核中心出具的《关于科顺防水科技股份有限公司申请发行股份购买资产的》（审核函〔2021〕030021 号）（以下简称“落实函”）。根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《创业板上市公司持续监管办法》、《创业板上市公司重大资产重组审核规则》等有关规定，深圳证券交易所重组审核机构对公司发行股份购买资产申请文件进行了审核，并出具了审核中心意见落实函（详见附件）。
    公司与中介机构将按照落实函的要求，对相关问题进行逐项落实并及时提交回复，回复内容将通过公告方式披露。
    公司本次发行股份购买资产事项尚需深圳证券交易所审核通过，以及履行中国证监会注册程序，公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
                                  科顺防水科技股份有限公司
                                          董 事 会
                                      2021 年 11 月 15 日
附件：
关于科顺防水科技股份有限公司申请发行股份购买资
            产的审核中心意见落实函
                                      审核函〔2021〕030021 号
科顺防水科技股份有限公司：
    根据《上市公司重大资产重组管理办法》《创业板上市公司持续监管办法》《创业板上市公司重大资产重组审核规则》等有关规定，本所重组审核机构对你公司发行股份购买资产申请文件进行了审核。现有以下事项请予落实：
    1.申请文件显示：（1）本次交易标的丰泽智能装备股份有限公司（以下简称标的资产或丰泽股份）大部分铁路产品属于“产品认证加外部技术支持”销售模式，即标的资产需要先获得中国铁道科学研究院铁道建筑研究所、中国铁路经济规划研究院等不同外部单位的技术授权，并根据其授权的设计图纸和技术条件进行研发、生产和销售，相关产品才能取得 CRCC 认证并参与相关产品的招投标； （2）报告期内，标的资产涉及技术授权的 CRCC 产品对应的收入占比分别为 40.93%、49.42%和 57.68%,占比较高。截至报告期末，标的资产的核心生产技
术包括 9 项，其中仅 1 项为合作开发取得，另外 8 项均通过技术授权
方式取得；（3）报告期内，标的资产的另一种销售模式为“产品加技术的销售模式”，该模式下部分公路产品存在通过拥有客户资源、销售渠道的外部单位/个人获取订单，并根据其提供的服务情况向其支付一
定的报酬的情形，2019 年、2020 年及 2021 年 1-3 月，标的资产销售
费用中的业务费分别为 675.25 万元、705.57 万元、108.56 万元；（4）报告期内，业务费支付对象有刘竞超、孙红俊、白铁广等人属于本次
交易的交易对手方或其他关联方。
    请上市公司补充说明：（1）“产品认证加外部技术支持”的具体运作模式，该模式是否符合行业惯例，技术授权方及认证单位与项目招标方或其他相关项目单位的关系；（2）技术授权方进行技术授权时主要考量因素，标的资产获得技术授权和 CRCC 认证的一般程序及所需资源；（3）技术授权协议的主要条款，相关技术授权是否为排他性技术转让，是否存在撤销授权风险，技术授权或 CRCC 认证期限届满后的续期流程或计划（如需），协议中是否设置了授权后未取得中标资格的补偿或者退费条款等；（4）报告期内技术授权合作模式的开展情况、相关专利使用费及授权费的付费时间、相关会计处理情况，向相关单位支付的专利使用费、授权费和销售提成的具体金额；（5）结合技术授权和 CRCC 认证所涉及的产品及业务占比，分别量化评估技术授权到期、CRCC 认证到期后无法续期以及后续订单获取情况等对标的资产业务与经营的具体影响，并在风险提示部分进行补充披露；（6）结合标的资产与居间人的合作模式、协议主要条款、约定费率等情况，说明居间模式的合理性及必要性，是否符合行业惯例，标的资产是否就居间模式的业务流程、风控等建立了完善的内控制度，相关内控制度是否完整有效，是否存在商业贿赂风险，是否存在违法违规情形及交易完成后对上市公司的影响；（7）结合标的资产主要产品的定价模式，说明居间模式与非居间模式签订的订单毛利率是否有显著差异；（8）结合居间费的支付约定及同行业可比公司的情况，说明标的资产对居间费用的业务约定、支付条件等，对其的会计处理是否符合企业会计准则的规定；（9）标的资产与居间人是否存在除居间关系以外的资金往来情况，是否存在关联关系或其他特殊利益关系。
    请独立财务顾问和会计师核查居间人与标的资产之间的交易及资金往来情况，并对上述事项发表明确意见；请律师对标的资产上述业务开展过程的合法合规性及对本次交易完成后对上市公司的影响进行核查并发表明确意见。
    2.申请文件显示，丰泽股份主要产品为减隔震支座，主要产品应用于铁路领域及地铁、房屋建筑、公路等领域，所属行业为制造业，本次标的资产所属行业符合创业板定位。
    请上市公司结合标的资产主营业务的核心竞争力，研发投入，技术先进性与可替代性水平，对外部技术授权和认证的依赖，行业未来发展方向和市场潜力等情况，详细分析并补充披露标的资产是否符合创业板定位。
    请独立财务顾问及律师核查并发表明确意见。
    3.申请材料显示，（1）报告期内，标的资产橡胶支座和伸缩带的产能利用率不足 40%，部分产品产能利用率偏低的主要原因之一是标的资产所在地方环保部门会在污染天气时段，根据企业核定设备产能情况按比例限产；（2）标的资产营业收入存在季节性特征，2019 年及2020 年四季度收入占比分别为 38.03%、40.81%；报告期内，标的资产营业收入主要来源于支座类产品，毛利率分别为 40.66%、40.92%和
43.32%，2021 年 1-6 月相较 2020 年末上升了 2.39%，主要系球型支座
的毛利率提升；（3）报告期内，标的资产存货及合同资产账面余额持续上升，账面余额分别为 4,711.59 万元、10,438.25 万元、14,767.83万元;应收账款账面净额分别为 19,775.98 万元、17,218.09 万元和18,133.50 万元，且 1 年以上账龄应收账款占比分别为 34.26%、40.42%和 31.06%；（4）交易对方孙贵千除持有标的资产 0.1710%股权外，还
持有衡水金诚隔震器材有限公司（以下简称“金诚隔震”）50%的股权，金诚隔震同时是标的资产的供应商。
    请上市公司补充说明： （1）结合标的资产的行业发展和竞争状况、市场占有率、市场需求、产能利用率、上市公司未来业务发展规划等情况，说明标的资产未来预期效益的可实现性和本次交易的必要性；（2）对比同行业可比公司情况，说明标的资产收入存在季节性特征是否符合行业特性，标的资产报告期内是否存在年末突击确认收入情形，是否存在收入确认跨期风险，相关收入确认是否符合企业会计准则规定；（3）分项目说明标的资产支座类产品的主要原材料构成，并结合球型支座产品原材料构成、主要原材料价格波动情况、新冠疫情的影响、产品的技术优势、市场竞争情况等，说明报告期内球型支座产品毛利率一直保持上升趋势的原因及合理性；（4）结合标的资产原材料采购频率、主要产品生产周期及销售周期、现有存货构成、在手订单情况及订单履约安排、不同存货库龄等情况，进一步说明报告期内标的资产存货及合同资产大额增长的原因及合理性，是否存在滞销风险，相关减值损失计提是否充分；结合应收款项的账龄情况、对相关客户的信用周期及实际回款周期、实际进度、期后回款情况等，进一步说明标的资产应收款项是否存在可收回风险，坏账准备计提是否充分；（5）结合报告期内标的资产向金诚隔震采购的产品类别、金额等具体情况，说明相关采购的定价公允性。
    请独立财务顾问及会计师核查并发表明确意见。
    4.申请文件显示，报告期内，标的资产通过受托支付向银行申请流动资金借款，贷款银行向标的资产发放贷款后，将该款项支付给标的资产的原材料供应商，收款方在收到银行贷款后存在将部分或全部
款项转回借款方或标的资产子公司的情形。
    请上市公司补充披露报告期内标的资产的转贷业务的具体情况，包括但不限于银行贷款转贷涉及的借款合同签订主体、资金划转路径、借款期限、利率及相关款项的归还情况，相关会计处理是否合法合规，标的资产内控制度是否健全并有效执行，以及截止目前，是否仍存在转贷的情形，如是，披露具体转贷清理计划。
    请独立财务顾问及律师核查并发表明确意见。
    5.申请文件显示，标的资产在交割之前尚需履行股转系统关于终止挂牌的相应程序，并将在终止挂牌后由股份有限公司变更为有限责任公司。
    请上市公司补充披露：（1）标的资产在新三板挂牌期间是否存在规范运作、信息披露及其他方面的违法违规情形，是否受到处罚及具体情况，本次重组方案中披露的主要财务数据等信息与挂牌期间披露信息是否存在差异及差异的具体情况；（2）标的资产变更公司形式的后续时间安排，本次交易对方中存在的董事高管转让股份是否符合《公司法》关于转让限制的规定；（3）结合前述情况披露标的资产后续交割是否存在不确定性及应对措施。
    请独立财务顾问及律师核查并发表明确意见。
    6.申请文件显示，（1）交易对方大恒战新、瑞杉商贸除持有标的资产外不存在其他对外投资；（2）上市公司将于本次交易获得董事会审议通过后向中国证券登记结算有限公司深圳分公司提交相关人员买卖股票记录的查询申请，上市公司将在查询完毕后补充披露查询情况。
    请上市公司补充披露：（1）结合前述交易对方的主要资产和设立时间等，披露各合伙企业是否专为本次交易设立，是否以持有标的资
产为目的，如是，披露其最终出资的法人或自然人持有合伙企业份额的锁定安排；（2）相关人员买卖股票记录的查询情况，并说明是否存在异常情形及对本次交易的影响。
    请独立财务顾问及律师核查并发表明确意见。
    请上市公司全面梳理“重大风险提示”各项内容，突出重大性，增强针对性，强化风险导向，删除冗余表述，按照重要性进行排序。
    请你公司对上述问题逐项落实，及时提交回复。若回复涉及修改重组报告书及相关文件，请以楷体加粗标明，并及时提交重组报告书及相关文件（上会稿）。
                              深圳证券交易所上市审核中心
                                      2021 年 11 月 12 日

[2021-11-13] (300737)科顺股份:2021-123股东关于减持公司股份达到或超过1%的公告
    证券代码：300737  证券简称：科顺股份  公告编号：2021-123
        股东关于减持科顺防水科技股份有限公司
              股份达到或者超过 1%的公告
        股东陈智忠、陈作留、陈华忠保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
    虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
1.基本情况
    信息披露义务人      陈智忠、陈作留、陈华忠
        住所          广东省佛山市顺德区
    权益变动时间      2021 年 2 月 1 日至 2021 年 11 月 12 日
 股票简称        科顺股份            股票代码                300737
 变动类型      增加□  减少         一致行动人            有   无□
  是否为第一大股东或实际控制人                    是 否 
2.本次权益变动情况
股份种类（A 股、B 股等）      减持股数（万股）              减持比例（%）
        A 股                              1845.42                        1.74
        合  计                            1845.42                        1.74
                          通过证券交易所的集中交易  □  协议转让      □
                          通过证券交易所的大宗交易    间接方式转让  □
本次权益变动方式          国有股行政划转或变更      □  执行法院裁定  □
                          取得上市公司发行的新股    □  继承          □
                          赠与                      □  表决权让渡    □
                          其他                      （期权行权）
                          自有资金          □        银行贷款      □
本次增持股份的资金来源    其他金融机构借款  □        股东投资款    □
                          其他              □
                          不涉及资金来源    □
3. 本次变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份情况
                            本次变动前持有股份          本次变动后持有股份
      股份性质                      占总股本比例                占总股本比例
                        股数(万股)      (%)      股数(万股)      (%)
        陈伟忠            17,681.14        27.87    31,826.05        27.80
        阮宜宝              4,205.48          6.63      7,569.86          6.61
        陈智忠              4,038.40          6.37      6,829.11          5.97
        陈作留              2,343.87          3.70      3,798.96          3.32
        陈华忠              1,600.47          2.52      1,895.43          1.66
        方勇                862.72          1.36      1,552.89          1.36
        陈行忠                300.00          0.47        540.00          0.47
        阮宜静                66.32          0.10        119.37          0.10
    合计持有股份          31,098.39        49.03    54,131.68        47.29
 其中：无限售条件股份      16,600.50        26.17    28,035.47        22.80
      有限售条件股份      14,497.89        22.86    26,096.21        24.49
注：
1.上述变动前持有股份系指 2021 年 2 月 1 日股东持有的数量；
2.上述变动前/后持有股份比例均为剔除公司库存股后的比例；
3.上述股数变动除通过证券交易所的大宗交易外，其余股数变动系公司 2020 年年度权益分派方案，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 8 股所致；
4.除陈智忠、陈作留、陈华忠外，其余人员持股比例变动系公司期权行权所致。
4. 承诺、计划等履行情况
本次变动是否为履行已作出的承诺、意向、计划              是□否 
本次变动是否存在违反《证券法》《上市公司购买
管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性            是□否 
文件和本所业务规则等规定的情况
5. 被限制表决权的股份情况
按照《证券法》第六十三条的规定，是否存在不得            是□否 
行使表决权的股份
6.表决权让渡的进一步说明（不适用）
 委托人、受                    本次委        本次委托        本次委托后按一
托人名称/姓        身份        托前持                占总股本  致行动人合并计
    名                        股比例  价格  日期  比例（%）    算比例
            委托人□ 受托人□
            委托人□ 受托人□
本次委托股份限售数量、未来 18 个月的股份处置
安排或承诺的说明
协议或者安排的主要内容，包括委托人、受托人的
权利及义务、期限、解除条件、其他特殊约定等。
7. 30%以上股东增持股份的进一步说明（不适用）
本次增持是否符合《上市公司购买管理办法》规定            是 否□
的免于要约购买的情形
股东及其一致行动人法定期限内不减持公司股份
的承诺
8.备查文件
1．中国证券登记结算有限责任公司持股变动明细
2．相关书面承诺文件□
3．律师的书面意见□
4．深交所要求的其他文件
                        信息披露义务人：陈智忠、陈作留、陈华忠
                                            2021 年 11 月 13 日

[2021-11-09] (300737)科顺股份:第三届董事会第九次会议决议公告
证券代码：300737    证券简称：科顺股份    公告编号：2021-119
          科顺防水科技股份有限公司
        第三届董事会第九次会议决议公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
  一、会议召开情况
  科顺防水科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第
九次会议于 2021 年 11 月 08 日下午 3:00 在公司会议室以现场和通讯
方式召开，会议通知已于 2021 年 10 月 29 日发出。本次会议应出席的
董事 9 人，实际出席并参与表决的董事 9 人，会议由董事长陈伟忠先生主持，公司监事和其他高级管理人员列席了会议。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
  二、会议表决情况
  经参会董事审议，依法表决，本次会议审议通过了以下议案：
    （一）审议通过《关于<科顺防水科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）及其摘要>的议案》
  议案内容：
  为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司董事、监事、高级管理人员、中层管理人员、核心骨干的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，同时基于对公司未来发展的
信心及对公司估值合理性的判断，公司拟实施第一期员工持股计划，具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
  表决结果：有效表决票数 4 票，同意票 4 票，反对票 0 票，弃权
票 0 票，回避票 5 票，董事陈伟忠、方勇、毕双喜、龚兴宇、袁红波作为关联董事，对该议案回避表决。
  该议案尚需提交公司股东大会审议。
    （二）审议通过《关于<科顺防水科技股份有限公司第一期员工持股计划管理办法>的议案》
  议案内容：
  为规范科顺防水科技股份有限公司第一期员工持股计划的实施，根据《中华人民共和国公司法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 4 号——员工持股计划》等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》、《科顺防水科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》之规定，特制定《科顺防水科技股份有限公司第一期员工持股计划管理办法》，具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
  表决结果：有效表决票数 4 票，同意票 4 票，反对票 0 票，弃权
票 0 票，回避票 5 票，董事陈伟忠、方勇、毕双喜、龚兴宇、袁红波作为关联董事，对该议案回避表决。
  该议案尚需提交公司股东大会审议。
  （三）审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理公司员工持股计划相关事宜的议案》
  议案内容：
  为合法、有效地完成员工持股计划相关工作，公司董事会提请公司股东大会授权董事会在相关法律、法规、规章及其他规范性文件规定的范围内办理与本次员工持股计划有关的事宜，包括但不限于：
  （1）授权董事会实施员工持股计划；
  （2）授权董事会办理本期员工持股计划所涉证券、资金账户相关手续以及组织办理本期员工持股计划份额登记事宜；
  （3）授权董事会办理员工持股计划的变更和终止，包括但不限于按照员工持股计划的约定取消持有人的资格、增加持有人、持有人份额变动、办理持有人份额的继承事宜和提前终止员工持股计划；
  （4）授权董事会对员工持股计划的存续期延长作出决定；
  （5）授权董事会办理员工持股计划所购买股票的锁定和解锁的全部事宜；
  （6）授权董事会对公司本次员工持股计划草案及管理办法作出解释；
  （7）若相关法律法规调整，授权董事会根据调整情况对员工持股计划进行修改和完善；
  （8）在法律、法规、有关规范性文件及《公司章程》允许范围内，办理与员工持股计划有关的其他事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。
  表决结果：有效表决票数 4 票，同意票 4 票，反对票 0 票，弃权
票 0 票，回避票 5 票，董事陈伟忠、方勇、毕双喜、龚兴宇、袁红波作为关联董事，对该议案回避表决。
  该议案尚需提交公司股东大会审议。
    （四）审议通过《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》
  议案内容：
  为了进一步延续和完善公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司中层管理人员、核心技术（业务）骨干人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，公司拟实施 2021 年限制性股票激励计划，具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
  表决结果：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
  该议案尚需提交公司股东大会审议。
    （五）审议通过《关于制定公司<2021 年限制性股票激励计划实
施考核管理办法>的议案》
  议案内容：
  为保障公司 2021 年限制性股票激励计划的顺利实施，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》、《科顺防水科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》的规定，并结合公司的实际情况，特制定《科顺防水科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
  表决结果：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
  该议案尚需提交公司股东大会审议。
    （六）审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年限
制性股票激励计划有关事项的议案》
  议案内容：
  为保证公司 2021 年限制性股票激励计划的顺利实施，公司董事会
提请股东大会授权董事会办理与 2021 年限制性股票激励计划的有关事项，具体如下：
  （1）授权董事会确定限制性股票激励计划的授予日；
  （2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票数量进行相应的调整；
  （3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股、派息等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票授予价格、归属价格等进行相应的调整；
  （4）授权董事会在激励对象符合条件时，向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜，包括与激励对象签署相关协议书或确认文件；
  （5）授权董事会对激励对象所获限制性股票的归属资格、归属条件进行审查确认，并同意董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；
  （6）授权董事会决定激励对象是否可以归属；
  （7）授权董事会办理激励对象归属所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出过户、发行、登记申请、向结算公司申请办理有关登记结算业务等；
  （8）授权董事会办理尚未归属的限制性股票的相关事宜；
  （9）授权董事会根据公司 2021 年限制性股票激励计划的规定办理本次激励计划的变更与终止，包括但不限于取消激励对象的归属资
格，对激励对象尚未归属的限制性股票作废取消等；
  （10）授权董事会对公司限制性股票激励计划进行管理和调整，在与本次激励计划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；
  （11）授权董事会就本次限制性股票激励计划向有关政府、机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府、机构、组织、个人提交的文件；以及做出其认为与本次激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为及事宜；
  （12）授权董事会为本次限制性股票激励计划的实施，委任财务顾问、收款银行、会计师、律师、证券公司等中介机构；
  （13）授权董事会签署、执行任何与本次限制性股票激励计划有关的协议和其他相关协议；
  （14）授权董事会实施限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外；
  （15）提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本次限制性股票激励计划有效期一致。上述授权事项，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本次股权激励计划或《公司章程》有明确规定需由董事会决议通过的事项，其他事项可由董事长或其授权的适当人士代表董事会直接行使。
  表决结果：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
  该议案尚需提交公司股东大会审议。
    （七）审议通过《关于对外投资的议案》
  议案内容：
  为更好的完善和实施公司产业、产能布局战略，提升公司新型防水材料的生产能力，加强华东地区产能供应及市场拓展力度。公司拟投资约 10 亿元建设科顺股份新型防水材料生产研发基地。具体内容详见公司与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
  表决结果：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
  该议案尚需提交公司股东大会审议。
    （八）审议通过《关于提请召开公司 2021 年第三次临时股东大
会的议案》
  议案内容：
  根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章
程》等相关规定，公司董事会提请于 2021 年 11 月 25 日下午 14:30
召开公司 2021 年第三次临时股东大会。具体内容详见公司与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
  表决结果：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
  三、备查文件目录
    1、科顺防水科技股份有限公司第三届董事会第九次会议决议；
    2、独立董事关于第三届董事会第九次会议相关事项的独立意见；
    3、《北京市中伦（深圳）律师事务所关于科顺防水科技股份有限
公司第一期员工持股计划的法律意见书》；
    4、《北京市中伦（深圳）律师事务所关于科顺防水科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划的法律意见书》。
                                科顺防水科技股份有限公司
                                        董 事 会
                                    2021 年 11 月 09 日

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