≈≈圣邦股份300661≈≈(更新:22.01.28)
[2022-01-28] (300661)圣邦股份:2021年度业绩预告
证券代码：300661        证券简称：圣邦股份        公告编号：2022-002
          圣邦微电子（北京）股份有限公司
                2021年度业绩预告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、本期业绩预计情况
  1、 业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。
  2、 业绩预告情况：? 扭亏为盈  ■同向上升  ? 同向下降
      项  目                    本报告期                  上年同期
归属于上市公司  盈利：64,969.27 万元—72,188.08 万元  盈利：28,875.23
  股东的净利润  比上年同期增长：125 %—150%        万元
 扣除非经常性损益 盈利：59,839.27 万元—67,058.08 万元  盈利：26,394.91
    后的净利润    比上年同期增长：126.71%—154.06%  万元
    二、与会计师事务所沟通情况
    公司已就本次业绩预告有关事项与年报审计会计师事务所进行预沟通，公司与会计师事务所在本报告期的业绩预告方面不存在分歧。
    本次业绩预告未经过注册会计师审计。
    三、业绩变动原因说明
    1、公司2021年归属于上市公司股东的净利润及扣除非经常性损益后的净利润较上年同期增长的主要原因是2021年公司积极拓展业务，产品结构改善、应用领域扩展及产品销量增加，相应的营业收入同比增长所致。
    2、预计2021年非经常性损益对公司净利润的影响金额约为5,130万元。
    四、其他相关说明
    本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，未经审计机构审计。具体财务数据将在2021年度报告中予以详细披露。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
    特此公告。
                                圣邦微电子（北京）股份有限公司董事会
                                          2022 年 1 月 28 日

[2022-01-10] (300661)圣邦股份:关于公司参与认购投资基金份额的进展公告
证券代码：300661        证券简称：圣邦股份        公告编号：2022-001
          圣邦微电子（北京）股份有限公司
      关于公司参与认购投资基金份额的进展公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
    圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月
20 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/index）上披露了《关于公司参与认购投资基金份额的公告》，公司作为有限合伙人以自有资金人民币 3,000万元参与认购苏州耀途股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“合伙企业”）份额。
    近日，公司收到基金管理人通知，合伙企业已根据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规的要求，在中国证券投资基金业协会完成备案手续，并取得了《私募投资基金备案证明》，具体信息如下：
    1、备案编码：STT119
    2、基金名称：苏州耀途股权投资合伙企业（有限合伙）
    3、管理人名称：上海曜途投资管理有限公司
    4、托管人名称：杭州银行股份有限公司
    5、备案日期：2022 年 01 月 08 日
    公司将根据合伙企业的后续进展情况，按照有关法律、法规的规定和要求，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
    特此公告。
                                圣邦微电子（北京）股份有限公司董事会
                                          2022 年 1 月 10 日

[2021-12-29] (300661)圣邦股份:第四届董事会第五次会议决议的公告
证券代码：300661        证券简称：圣邦股份        公告编号：2021-111
          圣邦微电子（北京）股份有限公司
        第四届董事会第五次会议决议的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、董事会会议召开情况
    圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第五
次会议于 2021 年 12 月 28 日通过通讯形式通知各位董事，会议于 2021 年 12 月
29 日上午 9:30 在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议召集人按照《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定对本次临时召开会议向各位参会董事进行了说明，全体董事一致同意豁免本次董事会的提前通知期限，会议通知的时间、形式符合相关规定。
    本次会议由董事长张世龙先生召集并主持，会议应参会董事 5 人，实际参会
董事 5 人，公司高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开和表决程序均符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。
    二、董事会会议审议情况
    经与会董事表决，形成如下决议：
    (一) 审议通过《关于豁免提前发出董事会会议通知的议案》
    董事会认为：本次召开董事会审议事项已与全体董事进行了事前沟通，全体董事一致同意豁免会议通知应至少提前 5 日向董事会发送的要求，并且同意该次董事会各项议案的有效性不会因该等豁免而受影响。
    表决结果：5 票同意、0 票反对、0 票弃权。同意票数占本次董事会有效表
决票数的 100%，表决通过。
    (二) 审议通过《关于开展外汇衍生品交易业务的议案》
    董事会认为：公司开展外汇衍生品交易业务能够有效规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司业绩造成不良影响，提高外汇资金使用效率，锁定汇兑成本。
    因此，董事会一致同意公司使用自有资金不超过 9,000 万美元（或等值人民
币）开展外汇衍生品交易业务，期限为自本次董事会审议通过之日起 12 个月内，上述交易额度在授权期限内可以循环使用。如单笔交易的存续期超过了授权期限，则授权期限自动顺延至该笔交易终止时止。同时授权董事长在上述额度范围内审定并签署相关实施协议或合同等文件、由财务部具体办理相关事宜。
    具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/index）上披露的相关公告。
    表决结果：5 票同意、0 票反对、0 票弃权。同意票数占本次董事会有效表
决票数的 100%，表决通过。
    三、备查文件
    1、公司第四届董事会第五次会议决议；
    2、独立董事关于公司第四届董事会第五次会议相关事项的独立意见。
    特此公告。
                                圣邦微电子（北京）股份有限公司董事会
                                          2021 年 12 月 29 日

[2021-12-29] (300661)圣邦股份:第四届监事会第四次会议决议的公告
证券代码：300661        证券简称：圣邦股份        公告编号：2021-112
          圣邦微电子（北京）股份有限公司
          第四届监事会第四次会议决议的公告
    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、监事会会议召开情况
    圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第四
次会议于 2021 年 12 月 28 日通过通讯形式通知各位监事，于 2021 年 12 月 29
日上午 10:00 在公司会议室召开。会议召集人按照《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定对本次临时召开会议向各位参会监事进行了说明，全体监事一致同意豁免本次监事会的提前通知期限，会议通知的时间、形式符合相关规定。
    本次会议由监事会主席黄小琳女士召集并主持，会议应参会监事 3 名，实际
参会监事 3 名。本次会议的召集、召开和表决程序均符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。
    二、监事会会议审议情况
    经与会监事表决，形成如下决议：
    (一)审议通过《关于豁免提前发出监事会会议通知的议案》
    监事会认为：本次召开监事会审议事项已与全体监事进行了事前沟通，全体监事一致同意豁免会议通知应至少提前 5 日向监事会发送的要求，并且同意该次监事会各项议案的有效性不会因该等豁免而受影响。
    表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。同意票数占本次监事会有效表
决票数的 100%，表决通过。
    (二)审议通过《关于开展外汇衍生品交易业务的议案》
    监事会认为：公司使用自有资金不超过 9,000 万美元（或等值人民币）开展
外汇衍生品交易业务，能够有效规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司业绩造成不良影响，提高外汇资金使用效率，锁定汇兑成本。该事项决策和审议
程序合法合规，符合公司利益，不存在损害公司及股东利益的情形。因此，监事会一致同意公司开展外汇衍生品交易业务。
    具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/index）上披露的相关公告。
    表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。同意票数占本次监事会有效表
决票数的 100%，表决通过。
    三、备查文件
    1、公司第四届监事会第四次会议决议。
    特此公告。
                                圣邦微电子（北京）股份有限公司监事会
                                        2021 年 12 月 29 日

[2021-12-29] (300661)圣邦股份:关于开展外汇衍生品交易业务的公告
证券代码：300661        证券简称：圣邦股份        公告编号：2021-113
            圣邦微电子（北京）股份有限公司
            关于开展外汇衍生品交易业务的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
    圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月
29 日召开第四届董事会第五次会议、第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于开展外汇衍生品交易业务的议案》，同意公司使用自有资金不超过 9,000 万美元（或等值人民币）开展外汇衍生品交易业务，上述交易额度自本次董事会审议通过之日起 12 个月内可以循环使用，同时授权董事长在上述额度范围内审定并签署相关实施协议或合同等文件，由财务部具体办理相关事宜。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》等相关规定，该事项无需提交公司股东大会审议。具体情况如下：
    一、开展外汇衍生品交易业务的目的
    为有效规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司业绩造成影响，提高外汇资金使用效率，锁定汇兑成本，公司根据生产经营的具体情况，适度开展外汇衍生品交易业务。
    二、开展外汇衍生品交易业务的品种
    公司拟开展外汇衍生品交易业务的品种主要包括外汇远期、外汇期权及外汇掉期等业务或上述各产品组合业务，且限于与公司实际业务相关的币种（主要外汇币种为美元）。
    三、开展外汇衍生品交易业务的额度、期限及授权
    公司拟开展外汇衍生品交易业务的总额度不超过 9,000 万美元（或等值人民
币），期限为自本次董事会审议通过之日起 12 个月内，上述额度在授权期限内可以循环使用。如单笔交易的存续期超过了授权期限，则授权期限自动顺延至该笔交易终止时止。
    董事会授权董事长在上述额度范围内审定并签署相关实施协议或合同等文件，由财务部具体办理相关事宜。
    四、开展外汇衍生品交易业务的风险分析
    公司开展外汇衍生品交易业务遵循合法、谨慎、安全和有效的原则，不做投机性、套利性的交易操作，但外汇衍生品交易业务操作仍存在一定的风险。
    1、市场风险：因外汇行情变动较大，可能产生因标的利率、汇率等市场价格波动引起外汇金融衍生品价格变动，造成亏损的市场风险。
    2、内部控制风险：外汇衍生品交易业务专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内部控制机制不完善而造成风险。
    3、履约风险：公司会选择拥有良好信用且与公司已建立长期业务往来的银行作为交易对手，履约风险较小。
    五、开展外汇衍生品交易业务的风险管理措施
    1、以公司实际经营需要为基础，严禁超过公司正常经营收汇规模的外汇衍生品交易业务。
    2、严格遵循内部审批流程。公司所有的外汇衍生品交易操作由财务部根据情况提出申请，并严格按照公司的内部控制流程进行审核、批准。
    3、公司与具有合法资质的银行开展外汇衍生品交易业务，密切跟踪相关领域的法律法规，规避可能产生的履约风险。
    4、公司内外部审计部门定期或不定期对业务相关交易流程、审批手续、办理记录及账务信息进行核查。
    5、严格按照深圳证券交易所的相关规定要求及时完成信息披露工作。
    六、外汇衍生品交易业务的会计政策及核算原则
    公司根据财政部《企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量》《企业会计
准则第 24 号-套期会计》《企业会计准则第 37 号-金融工具列报》《企业会计准则第 39 号-公允价值计量》相关规定及其指南，对拟开展的外汇衍生品交易业务进行相应的核算与会计处理，并反映在资产负债表及损益表相关项目中。
    七、相关审核意见
    1、董事会意见
    董事会认为：公司开展外汇衍生品交易业务能够有效规避外汇市场的风险，
防范汇率大幅波动对公司业绩造成不良影响，提高外汇资金使用效率，锁定汇兑成本。
    因此，董事会一致同意公司使用自有资金不超过 9,000 万美元（或等值人民
币）开展外汇衍生品交易业务，期限为自本次董事会审议通过之日起 12 个月内，上述交易额度在授权期限内可以循环使用。如单笔交易的存续期超过了授权期限，则授权期限自动顺延至该笔交易终止时止。同时授权董事长在上述额度范围内审定并签署相关实施协议或合同等文件、由财务部具体办理相关事宜。
    2、监事会意见
    监事会认为：公司使用自有资金不超过 9,000 万美元（或等值人民币）开展
外汇衍生品交易业务，能够有效规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司业绩造成不良影响，提高外汇资金使用效率，锁定汇兑成本。该事项决策和审议程序合法合规，符合公司利益，不存在损害公司及股东利益的情形。因此，监事会一致同意公司开展外汇衍生品交易业务。
    3、独立董事意见
    经核查，我们认为公司使用自有资金不超过 9,000 万美元（或等值人民币）
开展外汇衍生品交易业务，是为了更好的规避和防范外汇汇率波动风险，增强公司财务的稳健性，锁定汇兑成本，提高外汇资金使用效率。该事项的决策程序符合有关法律、法规的规定，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。因此，我们一致同意公司使用自有资金开展外汇衍生品交易业务，授权期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
    八、备查文件
    1、第四届董事会第五次会议决议的公告；
    2、第四届监事会第四次会议决议的公告；
    3、独立董事关于公司第四届董事会第五次会议相关事项的独立意见。
    特此公告。
                                圣邦微电子（北京）股份有限公司董事会
                                        2021 年 12 月 29 日

[2021-12-20] (300661)圣邦股份:关于公司参与认购投资基金份额的公告
证券代码：300661        证券简称：圣邦股份        公告编号：2021-110
          圣邦微电子（北京）股份有限公司
        关于公司参与认购投资基金份额的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、参与认购投资基金份额情况概述
    为促进公司长远发展，充分借助专业投资机构的力量及资源优势，进一步拓宽公司行业领域及提升综合竞争力，在不影响公司日常经营及发展、有效控制投资风险的前提下，圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）作为有限合伙人以自有资金人民币 3,000 万元参与认购苏州耀途股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“合伙企业”）份额，公司认缴出资部分将分三期缴付（第一期 40%，第二期 30%，第三期 30%）。
    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 5 号——交易与关联交易》《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》等相关规定，本次参与认购投资基金份额事项属于总经理审批权限内，无需提交公司董事会或股东大会审议。本次参与认购投资基金份额事项不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
    二、合作方的基本情况
    （一）普通合伙人、执行事务合伙人、基金管理人的基本情况
    企业名称：上海曜途投资管理有限公司（以下简称“上海曜途投资”）
    统一社会信用代码：91310230350680237J
    企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
    成立日期：2015 年 08 月 18 日
    法定代表人：白宗义
    注册资本：1,000.0000 万（元）
    住所：上海市崇明区长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 9616 室（上海泰和经济
发展区）
    经营范围：投资管理，资产管理，企业管理咨询。
    主要投资领域：专注于物联网与人工智能行业的底层传感器、芯片、算法、数据和存储等投资领域。
    主要股东情况：
 序号                  股东名称                      持股比例
  1            上海曜途投资咨询有限公司              100.0000%
    上海曜途投资已根据《私募投资基金监督管理办法》等法律法规的要求，在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人，登记编号：P1026277。
    （二）有限合伙人的基本情况
    1、环旭电子股份有限公司
    统一社会信用代码：91310000745611834X
    企业类型：股份有限公司（台港澳与境内合资、上市）
    成立日期：2003 年 01 月 2 日
    法定代表人：陈昌益
    注册资本：220,960.9072 万（元）
    住所：上海市张江高科技园区集成电路产业区张东路 1558 号
    经营范围：提供电子产品设计制造服务（DMS），设计、生产、加工新型电子元器件、计算机高性能主机板、无线网络通信元器件，移动通信产品及模块、零配件，维修以上产品，销售自产产品，并提供相关的技术咨询服务；电子产品、通讯产品及相关零配件的批发和进出口，并提供相关配套服务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
    主要股东情况（截至 2021 年 9 月 30 日）：
 序号                  股东名称                      持股比例
  1                环诚科技有限公司                  76.20%
    2、上海力鸿企业管理有限公司
    统一社会信用代码：913101157472800126
    企业类型：有限责任公司（港澳台投资、非独资）
    成立日期：2003 年 02 月 14 日
    法定代表人：黄淑玲
    注册资本：32,143.5282 万（元）
    住所：中国（上海）自由贸易试验区创新西路 778 号
    经营范围：企业管理，企业管理咨询，家用电器的批发、佣金代理（拍卖除外）、进出口。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
    主要股东情况：
 序号                    股东名称                      持股比例
  1            JS Global TradingHK Limited              99.1449%
  2          Easy Appliance Hong Kong Li mited            0.8551%
    3、江苏芯卓投资有限公司
    统一社会信用代码：91320211MA211FT45M
    企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
    成立日期：2020 年 03 月 18 日
    法定代表人：许志翰
    注册资本：7,200.0000 万（元）
    住所：无锡市滨湖区建筑西路 777 号 A3 幢 11 楼
    经营范围：一般项目：以自有资金从事投资活动（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
    主要股东情况：
 序号                  股东名称                      持股比例
  1            江苏卓胜微电子股份有限公司            100.0000%
    4、上海川月管理咨询有限公司
    统一社会信用代码：91310107MA1G1CQE11
    企业类型：有限责任公司（自然人独资）
    成立日期：2021 年 07 月 13 日
    法定代表人：高鲸豪
    注册资本：100.0000 万（元）
    住所：上海市普陀区富平路 727 弄 16 号 3 楼
    经营范围：一般项目：企业管理咨询；财务咨询；个人商务服务；商务代理代办服务；信息技术咨询服务；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；项目策划与公关服务；办公服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
    主要股东情况：
 序号                  股东名称                      持股比例
  1                      高鲸豪                      100.0000%
    5、天津仁爱智彤企业管理有限公司
    统一社会信用代码：91120118MA07GGT17R
    企业类型：有限责任公司（法人独资）
    成立日期：2021 年 11 月 16 日
    法定代表人：肖丹
    注册资本：1,200.0000 万（元）
    住所：天津自贸试验区（东疆保税港区）澳洲路 6262 号查验库办公区 202
室（天津东疆商务秘书服务有限公司自贸区分公司托管第 5048 号）
    经营范围：一般项目：企业管理；企业管理咨询；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
    主要股东情况：
 序号                  股东名称                      持股比例
  1            天津仁爱资本管理有限公司              100.0000%
    6、嘉兴天府骅胜股权投资合伙企业（有限合伙）
    统一社会信用代码：91330402MA2JG1WR2M
    企业类型：有限合伙企业
    成立日期：2021 年 01 月 27 日
    执行事务合伙人：上海敦鸿资产管理有限公司
    注册资本：50,000.0000 万（元）
    住所：浙江省嘉兴市南湖区东栅街道南江路 1856 号基金小镇 1 号楼 161 室
-95
    经营范围：一般项目：股权投资及相关咨询服务、创业投资。(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。
    嘉兴天府骅胜股权投资合伙企业（有限合伙）已完成私募基金备案，备案编号为 SNX665。
    主要合伙人情况：
 序号                  合伙人名称                    持股比例
  1            上海敦鸿资产管理有限公司              0.1000%
  2          成都市天府三江资产管理有限公司            0.1000%
  3          四川峨胜水泥集团股份有限公司            96.8000%
  4      杭州骅凌投资管理合伙企业（有限合伙）        3.0000%
    7、浙江众合科技股份有限公司
    统一社会信用代码：91330000712562466B
    企业类型：其他股份有限公司（上市）
    成立日期：1999 年 06 月 07 日
    法定代表人：潘丽春
    注册资本：54,348.9381 万元
    住所：杭州市滨江区江汉路 1785 号双城国际 4 号楼 17 层
    经营范围：单晶硅及其制品、半导体元器件的开发、制造、销售与技术服务；计算机软件开发、技术转让及销售；建筑节能材料的开发、销售与技术服务；计算机系统集成；电子工程技术、电力自动化系统技术、通信系统技术的开发及咨询服务；风力发电工程、火力发电工程、环境保护工程、轨道交通工程的设计、施工、咨询及设备采购服务；高新技术产业的投资开发；计算机设备、电子设备、电力设备、电子元器件、电子材料、通讯设备、化工产品及原料（除化学危险品和易制毒品）、金属材料的销售；经营进出口业务。(除依法须经批准的项目外，经相关部门批准后方可开展经营活动)。
    主要股东情况（截至 2021 年 9 月 30 日）：
 序号                  股东名称                      持股比例
  1    浙江众合科技股份有限公司－第二期员工持股        6.32%
                          计划
    8、宁波耀途创思创业投资合伙企业（有限合伙）
    统一社会信用代码：91330201MA2KPNHJ1L
    企业类型：有限合伙企业
    成立日期：2021 年 09 月 24 日
    执行事务合伙人：上海曜途投资管理有限公司
    注册资本：14,300.0000 万（元）
    住所：浙江省宁波象保合作区智汇佳苑 13 幢 223 室
    经营范围：一般项目：创业投资（限投资未上市企业）(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。
    宁波耀途创思创业投资合伙企业（有限合伙）已完成私募基金备案，备案编号为 STF978

[2021-11-25] (300661)圣邦股份:第四届董事会第四次会议决议的公告
证券代码：300661        证券简称：圣邦股份        公告编号：2021-108
          圣邦微电子（北京）股份有限公司
        第四届董事会第四次会议决议的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、董事会会议召开情况
    圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第四
次会议于 2021 年 11 月 18 日通过邮件、通讯形式发出通知，于 2021 年 11 月 24
日上午 9:35 在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议应参会董事 5 人，实际参会董事 5 人。本次会议由董事长张世龙先生召集并主持，公司高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开和表决程序均符合《中华人民共和国公司法》和《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。
    二、董事会会议审议情况
    经与会董事表决，形成如下决议：
    (一) 审议通过《关于放弃参股公司增资优先认缴出资权的议案》
    钰泰半导体股份有限公司（以下简称“钰泰半导体”、“标的公司”）系公司的参股公司，公司持有其 26.0710%股份。
    近日，公司收悉钰泰半导体拟以增资的形式引入机构股东（增资后股权结构最终以工商实际登记所载为准），增资发行新股数量不超过 104.1235 万股，增资价格为 115.28 元/股。本次增资完成后，钰泰半导体注册资本将由 5,206.1756万元人民币最多增加至 5,310.2991 万元人民币（不考虑正在实施中的股权激励对股本的影响，下同），公司持有钰泰半导体股份的比例将由 26.0710%最多下降至 25.5598%，钰泰半导体仍为公司参股公司。根据公司自身发展规划，公司将放弃钰泰半导体本次增资优先认缴出资权。
    公司董事会认为：放弃本次增资优先认缴出资权是综合考虑公司自身情况、经营规划作出的审慎决策，不改变公司合并报表范围，不会对公司的财务状况、经营成果、未来主营业务和持续经营能力产生不利影响，本次增资价格系综合
考虑了标的公司的实际经营状况和后续发展规划等因素，各方经友好、平等协商一致确定的，定价公允、合理，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
    具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/index）上披露的相关公告。
    表决结果：5 票同意、0 票反对、0 票弃权。同意票数占本次董事会有效表
决票数的 100%，表决通过。
    三、备查文件
    1、公司第四届董事会第四次会议决议；
    2、独立董事关于公司第四届董事会第四次会议相关事项的独立意见。
    特此公告。
                                圣邦微电子（北京）股份有限公司董事会
                                          2021 年 11 月 25 日

[2021-11-25] (300661)圣邦股份:关于放弃参股公司增资优先认缴出资权的公告
证券代码：300661        证券简称：圣邦股份      公告编号：2021-109
            圣邦微电子（北京）股份有限公司
      关于放弃参股公司增资优先认缴出资权的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、交易概述
    钰泰半导体股份有限公司（以下简称“钰泰半导体”、“标的公司”）系圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称 “公司”）的参股公司，公司持有其 26.0710%股份。
    近日，公司收悉钰泰半导体拟以增资的形式引入苏州汾湖勤合创业投资中心（有限合伙）、无锡方舟投资合伙企业（有限合伙）、上海众松创业投资合伙企业（有限合伙）、金华金开德弘联信毕方贰号投资中心（有限合伙）、上海巽顺湾投资合伙企业（有限合伙）、广东广祺半导体股权投资合伙企业（有限合伙）、无锡物联网产业投资管理合伙企业（有限合伙）、江苏盛宇华天产业投资基金（有限合伙）、全德学镂科芯创业投资基金（青岛）合伙企业（有限合伙）等机构股东，增资发行新股数量不超过 104.1235 万股（以下简称“本次增资”）。本次增资完成后，钰泰半导体注册资本将由 5,206.1756 万元人民币最多增加至 5,310.2991 万元人民币（不考虑正在实施中的股权激励对股本的影响，下同），公司持有钰泰半导体股份的比例将由 2 6.07 10% 最多 下降至 25.5598%，钰泰半导体仍为公司参股公司。根据公司自身发展规划，公司将放弃钰泰半导体本次增资优先认缴出资权。
    本次增资前十二个月内，钰泰半导体部分股东以其持有的标的公司部分股份进行股权转让、钰泰半导体通过增资方式引入投资人以及实施股权激励计划新增注册资本等，公司连续十二个月内放弃相关优先权利事项累计金额已达到公司董事会审议标准。
    公司于 2021 年 11 月 24 日召开第四届董事会第四次会议审议通过了《关
于放弃参股公司增资优先认缴出资权的议案》。
    公司放弃本次增资优先认缴出资权不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无需经过有关部门批准，也不涉及关联交易，且在公司董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审议。
    二、本次增资方的基本情况
    1、 苏州汾湖勤合创业投资中心（有限合伙）
    统一社会信用代码：91320509MA22E0FUXP
    企业类型：有限合伙企业
    住所：苏州市吴江区黎里镇南新街 118 号
    执行事务合伙人：苏州勤合清石投资管理合伙企业（有限合伙）
    成立日期：2020 年 9 月 10 日
    经营范围：一般项目：创业投资（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
    2、 无锡方舟投资合伙企业（有限合伙）
    统一社会信用代码：91320205MA2545AK87
    企业类型：有限合伙企业
    住所：无锡市锡山区安镇街道丹山路 78 号锡东创融大厦 A座 301-172
    执行事务合伙人：无锡联泰投资管理有限公司
    成立日期：2021 年 1 月 25 日
    经营范围：一般项目：以自有资金从事投资活动（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
    3、 上海众松创业投资合伙企业（有限合伙）
    统一社会信用代码：91310000MA1FL47TX0
    企业类型：有限合伙企业
    住所：上海市虹口区海宁路 269 号 601-1 室
    执行事务合伙人：大众聚鼎（上海）私募基金管理有限公司
    成立日期：2017 年 7 月 10 日
    经营范围：创业投资，股权投资，投资管理。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
    4、 金华金开德弘联信毕方贰号投资中心（有限合伙）
    统一社会信用代码：91330701MA2MPF9Y36
    企业类型：有限合伙企业
    住所：浙江省金华市婺城区西关街道婺州街 55 号 6 楼 601(自主申报)
    执行事务合伙人：深圳市前海德弘联信投资管理有限公司
    成立日期：2021 年 9 月 15 日
    经营范围：创业投资（限投资未上市企业）；股权投资(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。
    5、 上海巽顺湾投资合伙企业（有限合伙）
    统一社会信用代码：91310107MA1G1B7X3Y
    企业类型：有限合伙企业
    住所：上海市普陀区曹杨路 1888 弄 11 号 13楼 1302 室-P
    执行事务合伙人：上海洲展企业管理合伙企业（有限合伙）
    成立日期：2021 年 4 月 13 日
    经营范围：一般项目：投资管理，资产管理，投资咨询。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
    6、 广东广祺半导体股权投资合伙企业（有限合伙）
    统一社会信用代码：91440605MA573BYPXW
    企业类型：有限合伙企业
    住所：佛山市南海区桂城街道桂澜北路 6 号千灯湖创投小镇核心区三座
404-405（住所申报，集群登记）
    执行事务合伙人：广州盈蓬投资管理有限公司
    成立日期：2021 年 9 月 2 日
    经营范围：一般项目：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
    7、 无锡物联网产业投资管理合伙企业（有限合伙）
    统一社会信用代码：91320292MA1YE762X6
    企业类型：有限合伙企业
    地址：无锡经济开发区金融一街 1 号昌兴国际金融大厦 621 室
    执行事务合伙人：无锡产业聚丰投资管理有限公司
    成立日期：2019 年 5 月 21 日
    经营范围：投资管理、利用自有资金对外投资。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
    8、 江苏盛宇华天产业投资基金（有限合伙）
    统一社会信用代码：91320105MA27EWM43A
    企业类型：有限合伙企业
    执行事务合伙人：南京华宇管理咨询合伙企业（有限合伙）
    成立时间：2021 年 11 月 17 日
    主要经营场所：南京市建邺区白龙江东街 9号 B2幢北楼 16 层 1602-4室
    经营范围：一般项目；股权投资；创业投资（限投资未上市企业）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
    9、全德学镂科芯创业投资基金（青岛）合伙企业（有限合伙）
    统一社会信用代码：91370202MA3WQNY96Q
    企业类型：有限合伙企业
    住所：山东省青岛市市南区宁夏路 288 号 3 号楼 106 室
    执行事务合伙人：金芯通创业咨询服务（青岛）合伙企业（有限合伙）
    成立日期：2021 年 4 月 28 日
    经营范围：一般项目：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
    公司与上述增资方之间不存在关联关系，也不存在其他可能或已经造成公司对其利益倾斜的其他关系。
    三、标的公司基本情况
    1、基本情况
    企业名称：钰泰半导体股份有限公司
    统一社会信用代码：91320600MA1TAWM663
    企业类型：其他股份有限公司（非上市）
    住所：南通市新康路 33 号 40 幢
    法定代表人：邵栎瑾
    成立日期：2017 年 11 月 20 日
    经营范围：半导体芯片的研发、设计、测试、生产、销售；半导体元器件
  的研发、设计、测试、生产、销售；计算机集成电路技术研究、技术咨询、技
  术服务、技术转让；通信技术研究；电子测试仪器设备和模块的设计、加工、
  销售；计算机软件的开发、销售；通信产品及其配件的批发；自营和代理上述
  商品的进出口业务。（生产、加工另设分支机构）（依法须经批准的项目，经
  相关部门批准后方可开展经营活动）
      2、本次增资前后标的公司股权结构如下：
序                                              本次增资前          本次增资后
号                  股东名称                  出资额  持股比例  出资额  持股比例
                                            （万元）  （%）  （万元）  （%）
 1  上海钰帛企业管理咨询中心（有限合伙）    1,537.9061  29.5400  1,537.9061  29.0226
 2  圣邦微电子（北京）股份有限公司          1,357.3000  26.0710  1,357.3000  25.6143
 3  上海瑾炜李企业管理咨询中心（有限合伙）    472.1640    9.0693  472.1640    8.9104
 4  深圳市麦科通电子技术有限公司              444.4300    8.5366  444.4300    8.3871
 5  彭银                                    367.5000    7.0589  367.5000    6.9353
 6  上海义惕爱企业管理咨询中心（有限合伙）    329.5581    6.3301  329.5581    6.2193
 7  上海钰宗企业管理咨询中心（有限合伙）      239.3490    4.5974  239.3490    4.5169
 8  深圳市聚合二号创业投资合伙企业（有限合    97.0702    1.8645    97.0702    1.8319
    伙）
 9  聚源信诚（嘉兴）股权投资合伙企业（有限    73.5000    1.4118    73.5000    1.3871
    合伙）
10  宁波芯可智股权投资合伙企业（有限合伙）    63.7000    1.2235    63.7000    1.2021
11  安欣赏                                    49.0000    0.9412    49.0000    0.9247
12  厦门联和二期集成电路产业股权投资基金合    42.2060    0.8107    42.2060    0.7965
    伙企业（有限合伙）
13  易方钰达创业投资（广东）合伙企业（有限    39.4000    0.7568    39.4000    0.7435
    合伙）

[2021-11-17] (300661)圣邦股份:关于2017年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分第四个行权期行权结果暨股份上市的公告
证券代码：300661        证券简称：圣邦股份        公告编号：2021-107
            圣邦微电子（北京）股份有限公司
  关于2017年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分
        第四个行权期行权结果暨股份上市的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
  1、本次行权的期权简称：圣邦 JLC1
  2、本次行权的期权代码：036258
  3、本次行权的股票期权第四个行权期可行权的激励对象共计 69 人，可行权的股票期权数量为 412,951 份，约占公司目前总股本比例为 0.18%，行权价格为14.07 元/股。
  4、本次行权的股份来源为公司向激励对象定向发行公司股票，涉及标的股票种类为人民币 A 股普通股。
  5、本次股票期权行权采用集中行权模式。
  6、本次行权股票上市流通时间为：2021 年 11 月 18 日。
    一、股权激励计划已履行的审批程序
  1、2017 年 8 月 10 日，公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于<
圣邦微电子（北京）股份有限公司 2017 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定<圣邦微电子（北京）股份有限公司 2017 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。同日，公司第二届监事会第十一次会议审议通过上述议案。公司已对激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明，公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
  2、2017 年 8 月 18 日，公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于
召开 2017 年第三次临时股东大会的议案》。
  3、2017 年 9 月 5 日，公司 2017 年第三次临时股东大会审议并通过了《关
于<圣邦微电子（北京）股份有限公司 2017 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定<圣邦微电子（北京）股份有限公司 2017 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施 2017 年限制性股票与股票期权激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票/股票期权，并办理授予所必需的全部事宜。
  4、2017 年 9 月 5 日，公司第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第
十三次会议审议通过了《关于调整 2017 年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票与股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。
  根据2017年第三次临时股东大会授权，公司确定2017年9月5日为授予日，
首次授予 193 位激励对象限制性股票 888,000 股，授予价格为 29.82 元/股；首次
授予 76 位激励对象股票期权 460,000 份，行权价格为 56.57 元/股。
  5、2017 年 10 月 10 日，公司发布了《关于 2017 年股票期权首次授予登记
完成的公告》，公司完成了授予的股票期权在中国证券登记结算有限公司深圳分公司的登记手续，并发布了《关于 2017 年股票期权首次授予登记完成的公告》，在确定授予日后的股份登记过程中，有 1 名激励对象因个人原因自动放弃授予的股票期权 2,000 份，因而公司本次股票期权实际授予对象为 75 人，实际授予数量为458,000份，行权价格为56.57元/份，首次授予股票期权登记完成时间为2017年 10 月 9 日。
  6、2017 年 11 月 6 日，公司完成了授予的限制性股票在中国证券登记结算
有限公司深圳分公司的登记手续，并发布了《关于 2017 年限制性股票首次授予登记完成的公告》。在确定授予日后的资金缴纳、股份登记过程中，有 3 名激励对象因个人原因自动放弃认购其对应的限制性股票 4,200 股，因而公司本次限制
性股票实际授予对象为 190 人，实际授予数量为 883,800 股，授予价格为 29.82
元/股，首次授予的限制性股票的上市日期为 2017 年 11 月 8 日。
  7、2018 年 4 月 20 日，公司第二届董事会第二十五次会议和第二届监事会
第十五次会议审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁限制性
股票的议案》。2018 年 5 月 16 日，公司 2017 年度股东大会审议通过前述议案，
同意根据公司激励计划的相关规定，对 2 名离职激励对象已获授但尚未解锁的18,000 股限制性股票进行回购注销。本次回购注销完成后，首次授予的限制性股票激励对象人数变为 188 人，首次授予的限制性股票数量变为 865,800 股。
  8、2018 年 5 月 16 日，公司 2017 年年度股东大会审议通过了 2017 年度权
益分派方案。2018 年 7 月 4 日，公司发布了《2017 年年度权益分派实施公告》，
2017 年度权益分派实施方案为：以公司现有总股本 60,865,800 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 5.00 元人民币（含税），同时，以资本公积金向全
体股东每 10 股转增 3 股。2018 年 7 月 10 日，公司权益分派实施完毕。
  9、根据 2017 年第三次临时股东大会授权，公司于 2018 年 7 月 20 日召开的
第二届董事会第二十七次会议和第二届监事会第十七次会议审议通过了《关于调整 2017 年限制性股票与股票期权激励计划授予权益数量及价格的议案》、《关于向激励对象授予预留限制性股票与股票期权的议案》。
  由于公司实施了 2017 年度权益分派，首次授予限制性股票数量由 865,800
股调整为 1,125,540 股，预留授予限制性股票数量由 222,500 股调整为 289,250
股；首次授予股票期权数量由 458,000 份调整为 595,400 份，预留授予股票期权
数量由 115,000 份调整为 149,500 份；首次授予股票期权的行权价格调整为 43.13
元/股。
  根据 2017 年第三次临时股东大会授权，公司确定 2018 年 7 月 20 日为授予
日，授予 63 位激励对象预留限制性股票 289,250 股，授予价格为 51.39 元/股；
授予 4 位激励对象预留股票期权 149,500 份，行权价格为 102.77 元/股。
  10、2018 年 8 月 31 日，公司发布了《关于 2017 年限制性股票与股票期权
激励计划预留授予登记完成的公告》，在确定授予日的股份登记过程中，有 4 名激励对象因个人原因自动放弃授予的限制性股票 1,500 股，因而公司本次预留限制性股票实际授予对象为 59 人，预留限制性股票的实际授予数量为 287,750 股，
上市日期为 2018 年 9 月 3 日。预留股票期权实际授予对象仍为 4 人，预留股票
期权的实际授予数量仍为 149,500 份，登记完成时间为 2018 年 9 月 3 日。
  11、2018 年 10 月 25 日，公司第三届董事会第四次会议和第三届监事会第
三次会议审议通过了《关于调整 2017 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予限制性股票回购价格的议案》，由于公司实施了 2017 年度权益分派，首次授予限制性股票的回购价格调整为 22.55 元/股。
  12、2018 年 10 月 25 日，公司第三届董事会第四次会议和第三届监事会第
三次会议审议通过了《关于注销公司 2017 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》，注销 4 名激励对象因个人原因离职已获授但尚未行权的 21,580 份股票期权。本次注销事宜经中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司审核确认，于 2018 年 12 月 28 日办理完成。注销完成后，首次授予的
股票期权数量由 595,400 份调整为 573,820 份，首次授予人数由 75 人调整为 71
人。
  13、2018 年 10 月 25 日，公司第三届董事会第四次会议和第三届监事会第
三次会议审议通过了《关于回购注销公司 2017 年限制性股票与股票期权激励计
划首次授予部分限制性股票的议案》，并经 2018 年 12 月 10 日公司 2018 年第三
次临时股东大会审议通过。回购注销 7 名激励对象因个人原因离职已获授但尚未解除限售的 23,400 股限制性股票，回购价格为 22.55 元/股。本次回购注销事宜
经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，于 2018 年 12 月 28 日
办理完成。回购注销完成后，首次授予的限制性股票激励对象人数变为 181 人，首次授予的限制性股票数量变为 1,102,140 股。
  14、2018 年 10 月 25 日，公司第三届董事会第四次会议和第三届监事会第
三次会议审议通过了《关于公司 2017 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分第一个解除限售/行权期可解除限售/行权的议案》。根据公司 2017 年第三次临时股东大会授权，董事会认为公司 2017 年股权激励计划首次授予的限制性股票与股票期权的第一个解除限售/行权期可解除限售/行权条件已满足，同意达到考核要求的 181 名激励对象在第一个解除限售期可解除限售的限制性股票为275,535 股，71 名激励对象在第一个行权期可行权股票期权数量为 143,455 份。独立董事发表了同意的独立意见，监事会对激励对象名单进行了核查并发表了核查意见。
  15、2019 年 4 月 23 日，公司第三届董事会第八次会议和第三届监事会第六
次会议审议通过了《关于注销公司 2017 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》，注销首次授予的 2 名激励对象因个人原因离职已获授但尚未行权的股票期权 6,825 份，其已行权的股票期权为 2,275 份。经中国证
券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，于 2019 年 6 月 5 日办理完成。
本次注销完成后，首次授予股票期权人数变为 69 人，首次授予股票期权数量变为 423,540 股。
  16、2019 年 4 月 23 日，公司第三届董事会第八次会议和第三届监事会第六
次会议审议通过了《关于回购注销公司 2017 年限制性股票与股票期权激励计划
部分限制性股票的议案》，并经 2019 年 5 月 15 日公司 2018 年度股东大会审议通
过。回购注销首次授予的 2 名激励对象因个人原因离职已获授但尚未解除限售的13,650 股限制性股票，回购价格为 22.55 元/股，其已解锁的限制性股票为 4,550股；回购注销预留授予的 1 名激励对象因个人原因离职已获授但尚未解除限售的1,000 股限制性股票，回购价格为 51.39 元/股。本次需要回购注销的限制性股票数量合计为14,650股，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，
于 2019 年 6 月 26 日办理完成。回购注销完成后，首次授予的限制性股票激励对
象人数变为 179 人，首次授予的限制性股票数量变为 812,955 股；预留授予的限制性股票激励对象人数变为 58 人，预留授予的限制性股票数量变为 286,750 股。
  17、2019 年 5 月 15 日，公司 2018 年年度股东大会审议通过了 2018 年度权
益分派方案。2019 年 7 月 3 日，

[2021-11-04] (300661)圣邦股份:关于2017年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分第四个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告
证券代码：300661        证券简称：圣邦股份        公告编号：2021-106
            圣邦微电子（北京）股份有限公司
  关于2017年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分
  第四个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    重要内容提示：
  1、本次解除限售股份上市流通日：2021 年 11 月 8 日
  2、本次解除限售股份的激励对象人数为 175 人；解除限售的股份数量为788,254 股，约占公司目前总股本的比例为 0.3346%；实际可上市流通的限制性股票数量为 636,154 股，约占公司目前总股本的比例为 0.2701%。
  圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 10 月
26 日召开第四届董事会第三次会议及第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司 2017 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分第四个解除限售/行权期可解除限售/行权的议案》。公司《2017 年限制性股票与股票期权激励计划》（以下简称“激励计划”）首次授予部分第四个解除限售期的条件已满足，现对相关事项说明如下：
    一、股权激励计划已履行的审批程序
  1、2017 年 8 月 10 日，公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于<
圣邦微电子（北京）股份有限公司 2017 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定<圣邦微电子（北京）股份有限公司 2017年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。同日，公司第二届监事会第十一次会议审议通过上述议案。公司已对激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明，公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展
及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
  2、2017 年 8 月 18 日，公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于
召开 2017 年第三次临时股东大会的议案》。
  3、2017 年 9 月 5 日，公司 2017 年第三次临时股东大会审议并通过了《关
于<圣邦微电子（北京）股份有限公司 2017 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定<圣邦微电子（北京）股份有限公司 2017年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施 2017 年限制性股票与股票期权激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票/股票期权，并办理授予所必需的全部事宜。
  4、2017 年 9 月 5 日，公司第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第
十三次会议审议通过了《关于调整 2017 年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票与股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。
  根据2017年第三次临时股东大会授权，公司确定2017年9月5日为授予日，
首次授予 193 位激励对象限制性股票 888,000 股，授予价格为 29.82 元/股；首次
授予 76 位激励对象股票期权 460,000 份，行权价格为 56.57 元/股。
  5、2017 年 10 月 10 日，公司发布了《关于 2017 年股票期权首次授予登记
完成的公告》，公司完成了授予的股票期权在中国证券登记结算有限公司深圳分公司的登记手续，并发布了《关于 2017 年股票期权首次授予登记完成的公告》，在确定授予日后的股份登记过程中，有 1 名激励对象因个人原因自动放弃授予的股票期权 2,000 份，因而公司本次股票期权实际授予对象为 75 人，实际授予数量为458,000份，行权价格为56.57元/份，首次授予股票期权登记完成时间为2017年 10 月 9 日。
  6、2017 年 11 月 6 日，公司完成了授予的限制性股票在中国证券登记结算
有限公司深圳分公司的登记手续，并发布了《关于 2017 年限制性股票首次授予登记完成的公告》。在确定授予日后的资金缴纳、股份登记过程中，有 3 名激励对象因个人原因自动放弃认购其对应的限制性股票 4,200 股，因而公司本次限制
性股票实际授予对象为 190 人，实际授予数量为 883,800 股，授予价格为 29.82
元/股，首次授予的限制性股票的上市日期为 2017 年 11 月 8 日。
  7、2018 年 4 月 20 日，公司第二届董事会第二十五次会议和第二届监事会
第十五次会议审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁限制性
股票的议案》。2018 年 5 月 16 日，公司 2017 年度股东大会审议通过前述议案，
同意根据公司激励计划的相关规定，对 2 名离职激励对象已获授但尚未解锁的18,000 股限制性股票进行回购注销。本次回购注销完成后，首次授予的限制性股票激励对象人数变为 188 人，首次授予的限制性股票数量变为 865,800 股。
  8、2018 年 5 月 16 日，公司 2017 年年度股东大会审议通过了 2017 年度权
益分派方案。2018 年 7 月 4 日，公司发布了《2017 年年度权益分派实施公告》，
2017 年度权益分派实施方案为：以公司现有总股本 60,865,800 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 5.00 元人民币（含税），同时，以资本公积金向全
体股东每 10 股转增 3 股。2018 年 7 月 10 日，公司权益分派实施完毕。
  9、根据 2017 年第三次临时股东大会授权，公司于 2018 年 7 月 20 日召开的
第二届董事会第二十七次会议和第二届监事会第十七次会议审议通过了《关于调整 2017 年限制性股票与股票期权激励计划授予权益数量及价格的议案》、《关于向激励对象授予预留限制性股票与股票期权的议案》。
  由于公司实施了 2017 年度权益分派，首次授予限制性股票数量由 865,800
股调整为 1,125,540 股，预留授予限制性股票数量由 222,500 股调整为 289,250
股；首次授予股票期权数量由 458,000 份调整为 595,400 份，预留授予股票期权
数量由 115,000 份调整为 149,500 份；首次授予股票期权的行权价格调整为 43.13
元/股。
  根据 2017 年第三次临时股东大会授权，公司确定 2018 年 7 月 20 日为授予
日，授予 63 位激励对象预留限制性股票 289,250 股，授予价格为 51.39 元/股；
授予 4 位激励对象预留股票期权 149,500 份，行权价格为 102.77 元/股。
  10、2018 年 8 月 31 日，公司发布了《关于 2017 年限制性股票与股票期权
激励计划预留授予登记完成的公告》，在确定授予日的股份登记过程中，有 4名激励对象因个人原因自动放弃授予的限制性股票 1,500 股，因而公司本次预留限制性股票实际授予对象为 59 人，预留限制性股票的实际授予数量为 287,750
股，上市日期为 2018 年 9 月 3 日。预留股票期权实际授予对象仍为 4 人，预留
股票期权的实际授予数量仍为 149,500 份，登记完成时间为 2018 年 9 月 3 日。
  11、2018 年 10 月 25 日，公司第三届董事会第四次会议和第三届监事会第
三次会议审议通过了《关于调整 2017 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予限制性股票回购价格的议案》，由于公司实施了 2017 年度权益分派，首次授予限制性股票的回购价格调整为 22.55 元/股。
  12、2018 年 10 月 25 日，公司第三届董事会第四次会议和第三届监事会第
三次会议审议通过了《关于注销公司 2017 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》，注销 4 名激励对象因个人原因离职已获授但尚未行权的 21,580 份股票期权。本次注销事宜经中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司审核确认，于 2018 年 12 月 28 日办理完成。注销完成后，首次授予的
股票期权数量由 595,400 份调整为 573,820 份，首次授予人数由 75 人调整为 71
人。
  13、2018 年 10 月 25 日，公司第三届董事会第四次会议和第三届监事会第
三次会议审议通过了《关于回购注销公司 2017 年限制性股票与股票期权激励计
划首次授予部分限制性股票的议案》，并经 2018 年 12 月 10 日公司 2018 年第三
次临时股东大会审议通过。回购注销 7 名激励对象因个人原因离职已获授但尚未解除限售的 23,400 股限制性股票，回购价格为 22.55 元/股。本次回购注销事宜
经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，于 2018 年 12 月 28 日
办理完成。回购注销完成后，首次授予的限制性股票激励对象人数变为 181 人，首次授予的限制性股票数量变为 1,102,140 股。
  14、2018 年 10 月 25 日，公司第三届董事会第四次会议和第三届监事会第
三次会议审议通过了《关于公司 2017 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分第一个解除限售/行权期可解除限售/行权的议案》。根据公司 2017 年第三次临时股东大会授权，董事会认为公司 2017 年股权激励计划首次授予的限制性股票与股票期权的第一个解除限售/行权期可解除限售/行权条件已满足，同意达到考核要求的 181 名激励对象在第一个解除限售期可解除限售的限制性股票为275,535 股，71 名激励对象在第一个行权期可行权股票期权数量为 143,455 份。独立董事发表了同意的独立意见，监事会对激励对象名单进行了核查并发表了核
查意见。
  15、2019 年 4 月 23 日，公司第三届董事会第八次会议和第三届监事会第六
次会议审议通过了《关于注销公司 2017 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》，注销首次授予的 2 名激励对象因个人原因离职已获授但尚未行权的股票期权 6,825 份，其已行权的股票期权为 2,275 份。经中国证
券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，于 2019 年 6 月 5 日办理完成。
本次注销完成后，首次授予股票期权人数变为 69 人，首次授予股票期权数量变为 423,540 股。
  16、2019 年 4 月 23 日，公司第三届董事会第八次会议和第三届监事会第六
次会议审议通过了《关于回购注销公司 2017 年限制性股票与股票期权激励计划
部分限制性股票的议案》，并经 2019 年 5 月 15 日公司 2018 年度股东大会审议
通过。回购注销首次授予的 2 名激励对象因个人原因离职已获授但尚未解除限售
的 13,650 股限制性股票，回购价格为 22.55 元/股，其已解锁的限制性股票为 4,550
股；回购注销预留授予的 1 名激励对象因个人原因离职已获授但尚未解除限售的1,000 股限制性股票，回购价格为 51.39 元/股。本次需要回购注销的限制性股票数量合计为14,650股，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，
于 2019 年 6 月 26 日办理完成。回购注销完成后，首次授予的限制性股票激励对
象人数变为 179 人，首次授予的限制性股票数量变为 812,955 股；预留授予的限制性股票激励对

[2021-10-27] (300661)圣邦股份:第四届董事会第三次会议决议的公告
证券代码：300661        证券简称：圣邦股份        公告编号：2021-100
          圣邦微电子（北京）股份有限公司
        第四届董事会第三次会议决议的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、董事会会议召开情况
    圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三
次会议于 2021 年 10 月 15 日通过邮件、通讯形式发出通知，于 2021 年 10 月 26
日上午 9:30 在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议应参会董事 5 人，实际参会董事 5 人。本次会议由董事长张世龙先生召集并主持，公司高级管理人员和监事列席了会议。本次会议的召集、召开和表决程序均符合《中华人民共和国公司法》和《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。
    二、董事会会议审议情况
    经与会董事表决，形成如下决议：
    (一) 审议通过《关于 2021 年第三季度报告全文的议案》
    经与会董事审议，认为公司《2021 年第三季度报告》的编制和审核程序符
合法律、行政法规和深圳证券交易所等相关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2021 年前三季度的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/index）上披露的《2021 年第三季度报告》。第三季度报告提示性公告同时刊登在公司指定信息披露报刊《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》及《证券日报》。
    表决结果：5 票同意、0 票反对、0 票弃权。同意票数占本次董事会有效表
决票数的 100%，表决通过。
    (二) 审议通过《关于公司 2017 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予
部分第四个解除限售/行权期可解除限售/行权的议案》
    根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2017年限制性股票与股票期权激励计划》等有关规定以及公司2017年第三次临时股东大会的授权，董事会认为公司2017年限制性股票与股票期权激励计划首次授予的限制性股票与股票期权的第四个解除限售/行权期可解除限售/行权条件已满足，同意达到考核要求的175名激励对象在第四个解除限售期可解除限售的限制性股票数量为788,254股，69名激励对象在第四个行权期可行权股票期权数量为412,951份，期权行权价格为14.07元/股。
    公司独立董事对此议案发表了同意的独立意见。具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/index）上披露的相关公告。
    表决结果：5 票同意、0 票反对、0 票弃权。同意票数占本次董事会有效表
决票数的 100%，表决通过。
    三、备查文件
    1、公司第四届董事会第三次会议决议；
    2、独立董事关于公司第四届董事会第三次会议相关事项的独立意见。
    特此公告。
                                圣邦微电子（北京）股份有限公司董事会
                                          2021 年 10 月 26 日

[2021-10-27] (300661)圣邦股份:第四届监事会第三次会议决议的公告
证券代码：300661        证券简称：圣邦股份        公告编号：2021-101
          圣邦微电子（北京）股份有限公司
          第四届监事会第三次会议决议的公告
    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、监事会会议召开情况
    圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第三
次会议于 2021 年 10 月 15 日通过邮件、通讯形式发出通知，于 2021 年 10 月 26
日上午 10 时在公司会议室召开。会议由监事会主席黄小琳女士召集并主持，本次会议应参会监事 3 名，实参会监事 3 名。本次会议的召集、召开和表决程序均符合《中华人民共和国公司法》和《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。
    二、监事会会议审议情况
    经与会监事表决，形成如下决议：
    (一)审议通过《关于 2021 年第三季度报告全文的议案》
    经与会监事审议，认为公司董事会编制的《2021 年第三季度报告》审核程
序符合法律、行政法规和深圳证券交易所等相关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2021 年前三季度的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/index）上披露的《2021 年第三季度报告》。第三季度报告提示性公告同时刊登在公司指定信息披露报刊《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》及《证券日报》。
    表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。同意票数占本次监事会有效表
决票数的 100%，表决通过。
    (二)审议通过《关于公司 2017 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予
部分第四个解除限售/行权期可解除限售/行权的议案》
    经与会监事审议，认为公司 2017 年限制性股票与股票期权激励计划首次授
予部分的 175 名激励对象解除限售资格及 69 名激励对象行权资格合法有效，满足公司《2017 年限制性股票与股票期权激励计划》设定的首次授予部分第四个解除限售/行权期的解除限售/行权条件，同意公司为 175 名激励对象办理第四个解除限售期的 788,254 股限制性股票的解除限售手续，为 69 名激励对象办理第四个行权期的 412,951 份股票期权的行权相关事项。
    具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/index）上披露的相关公告。
    表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。同意票数占本次监事会有效表
决票数的 100%，表决通过。
    三、备查文件
    1、公司第四届监事会第三次会议决议。
    特此公告。
                                圣邦微电子（北京）股份有限公司监事会
                                        2021 年 10 月 26 日

[2021-10-27] (300661)圣邦股份:2021年第三季度报告主要财务指标
    基本每股收益: 1.9286元
    每股净资产: 8.5497元
    加权平均净资产收益率: 25.86%
    营业总收入: 15.35亿元
    归属于母公司的净利润: 4.51亿元

[2021-10-27] (300661)圣邦股份:关于公司对外投资设立全资子公司的进展公告
证券代码：300661        证券简称：圣邦股份        公告编号：2021-105
            圣邦微电子（北京）股份有限公司
        关于公司对外投资设立全资子公司的进展公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、对外投资概述
    圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 10 月
20 日召开第四届董事会第二次会议及第四届监事会第二次会议审议通过了《关于公司拟签署<投资协议>暨对外投资设立子公司的议案》，公司拟与江阴高新技术产业开发区管理委员会签署《投资协议》（以下简称“协议”），并在江阴高新技术产业开发区内投资设立全资子公司作为项目实施主体，建设集成电路设计及测试项目，该项目总投资金额约人民币 3 亿元。具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn/new/index)上披露的相关公告。
    二、对外投资进展情况
    今日，公司全资子公司已完成工商设立登记手续并取得了江阴市行政审批局核发的《营业执照》，相关登记信息如下：
    公司名称：江阴圣邦微电子制造有限公司
    统一社会信用代码：91320281MA27AJHD8C
    法定代表人：张世龙
    企业类型：有限责任公司
    注册资本： 5000 万元整
    成立日期：2021 年 10 月 27 日
    营业期限：2021 年 10 月 27 日至长期
    住所：江阴市长山大道 18 号 M 幢 2018
    经营范围：一般项目：电子元器件制造；集成电路芯片及产品制造；集成电路芯片及产品销售；集成电路芯片设计及服务；软件开发；信息系统集成服务；
信息系统运行维护服务；工程和技术研究和试验发展；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；电子、机械设备维护（不含特种设备）；集成电路设计；科技推广和应用服务；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）；仓储设备租赁服务；电子产品销售；货物进出口；技术进出口；进出口代理（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
    股权结构：公司持有 100%股权。
    三、《投资协议》的主要内容
    甲方：江阴高新技术产业开发区管理委员会
    乙方：圣邦微电子（北京）股份有限公司
    项目公司：江阴圣邦微电子制造有限公司
    (一) 项目产出效益
    乙方承诺项目达产后，项目公司实现年营业收入 5 亿元，实现年税收（享受
税收优惠政策前应计税金, 含代扣代缴个税）1,800 万元。
    (二) 其他约定事项
    (1) 乙方确保项目公司在江阴高新区内注册经营，3年内申请高新技术企业。
    (2) 项目投产计划：确保该项目土地摘牌后 6 个月之内主体建筑物动工建设，
项目开工后 18 个月内工程竣工，项目计划于 2023 年 12 月前投产，于 2027 年全
面达产，受不可抗力影响或者政府、政府有关部门的行为等造成的项目公司未达到本条投产计划的除外。
    (三) 违约责任
    1、在土地使用期限内，项目公司须按本合同规定的项目内容、土地用途和土地使用条件利用土地及开发建设，超过土地出让合同约定的动工开发日期满一年未动工开发的，项目公司每年应缴纳土地出让金 20%的土地闲置费；满两年未动工开发的，可无偿收回土地使用权，根据土地出让合同的约定由土地管理部门具体实施（因不可抗力或者政府、政府有关部门的行为等造成的动工开发迟延者除外）。
    2、动工后未在约定期限内竣工或动工后中止开发满一年的，项目公司应向甲方支付相当于土地出让金 20%的违约金；动工后未在约定期限内竣工或动工后中止开发满二年的，甲方有权要求项目公司将其土地使用权转让给甲方指定的第
三方，项目公司已投入部分，除可以移除的由项目公司自行移除外，其余部分项目公司无权要求补偿。
    3、若项目公司未能履行本协议所规定的营业收入及税金目标，则甲方有权对税收及房租的优惠政策作相应调整。
    4、乙方承诺项目公司于 2027 年全面达产，达产后亩均年享受税收优惠前应
计税收（含代扣代缴个税）≥60 万元/亩，若项目公司在预定达产期至首期监管期结束期间的年亩均税收达不到本协议约定标准的，项目公司须向甲方支付该宗地土地约定税收额差额部分。
    5、如因甲方原因或不可抗力导致项目公司不能按照项目投产计划开工、竣工、投产、达产，则项目投产计划约定的开工、竣工、投产、达产时间相应顺延，也可由协议各方协商一致解除本协议，各方互不追究违约责任。
    6、在乙方/项目公司达成本协议约定的相应政策条件时，甲方应按照协议向乙方/项目公司提供政策支持。政策执行期间，若遇政策调整，则作相应调整，以最新政策文件为准。
    公司将根据本次对外投资事项的进展情况，严格按照相关法律法规、规范性文件的要求，及时履行信息披露义务，公司指定信息披露媒体为《证券时报》《中
国 证 券 报 》 《 上 海 证 券 报 》 《 证 券 日 报 》 和 巨 潮 资 讯 网
(http://www.cninfo.com.cn/new/index)，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的公告为准，敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险。
    四、备查文件
    1、《江阴圣邦微电子制造有限公司营业执照》；
    2、《投资协议》。
    特此公告。
                                圣邦微电子（北京）股份有限公司董事会
                                        2021 年 10 月 27 日

[2021-10-20] (300661)圣邦股份:第四届董事会第二次会议决议的公告
证券代码：300661        证券简称：圣邦股份        公告编号：2021-097
          圣邦微电子（北京）股份有限公司
        第四届董事会第二次会议决议的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、董事会会议召开情况
  圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二
次会议于 2021 年 10 月 15 日通过邮件、通讯形式发出通知，于 2021 年 10 月 20
日上午 9:35 在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议应参会董事 5 人，实际参会董事 5 人。本次会议由董事长张世龙先生召集并主持，公司高级管理人员和监事列席了会议。本次会议的召集、召开和表决程序均符合《中华人民共和国公司法》和《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。
    二、董事会会议审议情况
  经与会董事表决，形成如下决议：
    (一) 审议通过《关于公司拟签署<投资协议>暨对外投资设立子公司的议案》
  经与会董事审议，认为公司与江阴高新技术产业开发区管理委员会签署《投资协议》，符合国家政策以及公司的长期发展战略，有利于增强公司的综合研发实力，扩大团队规模，完善公司产业布局。如项目顺利推进，有利于进一步巩固和提升公司的核心竞争力，符合公司的整体战略规划和经营发展的需要。因此，同意公司与江阴高新技术产业开发区管理委员会签署《投资协议》，并在江阴高新技术产业开发区内投资设立全资子公司江阴圣邦微电子有限公司（暂定名，最终以工商行政管理部门核定名称为准）作为项目实施主体，建设集成电路设计及测试项目，该项目总投资金额约人民币 3 亿元。
  具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/index）上披露的相关公告。
  表决结果：5 票同意、0 票反对、0 票弃权。同意票数占本次董事会有效表
决票数的 100%，表决通过。
    三、备查文件
  1、公司第四届董事会第二次会议决议。
  特此公告。
                                圣邦微电子（北京）股份有限公司董事会
                                          2021 年 10 月 20 日

[2021-10-20] (300661)圣邦股份:第四届监事会第二次会议决议的公告
证券代码：300661        证券简称：圣邦股份        公告编号：2021-098
          圣邦微电子（北京）股份有限公司
          第四届监事会第二次会议决议的公告
    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、监事会会议召开情况
  圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第二
次会议于 2021 年 10 月 15 日通过邮件、通讯形式发出通知，于 2021 年 10 月 20
日上午 10:30 在公司会议室召开。会议由监事会主席黄小琳女士召集并主持，本次会议应参会监事 3 名，实参会监事 3 名。本次会议的召集、召开和表决程序均符合《中华人民共和国公司法》和《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，会议决议合法有效。
    二、监事会会议审议情况
    经与会监事表决，形成如下决议：
    (一)审议通过《关于公司拟签署<投资协议>暨对外投资设立子公司的议案》
  经与会监事审议，认为公司本次拟对外投资符合国家政策以及公司的长期发展战略，有利于增强公司的综合实力，扩大团队规模，完善公司产业布局。如项目顺利推进，有利于进一步巩固和提升公司的核心竞争力，符合公司的战略规划和经营发展的需要。该投资事项的决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，不会损害公司及全体股东特别是中小股东的利益。
  表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。同意票数占本次监事会有效表
决票数的 100%，表决通过。
    三、备查文件
  1、公司第四届监事会第二会议决议。
  特此公告。
                                圣邦微电子（北京）股份有限公司监事会
                                          2021 年 10 月 20 日

[2021-10-20] (300661)圣邦股份:关于公司拟签署《投资协议》暨对外投资的公告
证券代码：300661        证券简称：圣邦股份        公告编号：2021-099
          圣邦微电子（北京）股份有限公司
 关于公司拟签署《投资协议》暨对外投资设立子公司的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、对外投资概述
  圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 10 月
20 日召开第四届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司拟签署<投资协议>暨对外投资设立子公司的议案》，公司拟与江阴高新技术产业开发区管理委员会签署《投资协议》（以下简称“协议”），并在江阴高新技术产业开发区内投资设立全资子公司江阴圣邦微电子有限公司（暂定名，最终以工商行政管理部门核定名称为准）作为项目实施主体，建设集成电路设计及测试项目，该项目总投资金额约人民币 3 亿元。
  根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》等相关规定，本次对外投资事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审议。
  本次对外投资不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，公司将按照相关法律法规办理具体事项和履行信息披露义务。
    二、投资协议合作方的基本情况
  名称：江阴高新技术产业开发区管理委员会
  负责人：陈兴华
  赋码机关：江阴市机构编制委员会办公室
  地址：江苏省无锡市江阴市长江路 201 号
  与公司关系：与公司不存在关联关系
    三、拟设立的子公司基本情况
  公司名称：江阴圣邦微电子有限公司（暂定名）
  注册资本：人民币 5,000 万元
  企业类型：有限责任公司
  出资方式：货币出资，公司自有资金
  经营范围：待定
  股权结构：公司持有 100%股权
  与公司关系：为公司全资子公司
    上述信息最终以工商行政管理部门核定为准。
    四、协议的主要内容
  甲方：江阴高新技术产业开发区管理委员会
  乙方：圣邦微电子（北京）股份有限公司
  (一) 项目概况
  乙方拟在江阴高新技术产业开发区内投资设立全资子公司（以下简称“项目公司”）作为项目实施主体，计划用地面积约 30 亩（实际面积以国土部门测量为准，地块由甲方协助提供，用途为工业，地块的价格以市场评估价为准），建设集成电路设计及测试项目，该项目总投资金额约人民币 3 亿元。
  (二) 双方约定事项
  1、甲方：
  (1) 甲方协助乙方办理项目公司注册、项目审批和国有土地使用权等报批手续。
  (2) 出让地块在交付乙方时，其道路、排水、自来水、供电、天然气等基础设施配套接至地块红线边；在土地使用权出让之前地面上的建筑物、构筑物拆除，土地自然平整。
  (3) 对乙方在建设、生产经营过程中可能产生的矛盾与问题提供协调服务。
  (4) 甲方根据乙方需求提供临时生产办公场所，用于项目前期过渡，租赁期为三年。
  (5) 甲方根据国家、省、市、高新区出台的有关文件，协助项目公司申报符合其实际情况的科技、人才、知识产权等集成电路相关奖励资金，并协助项目公司享受其他符合规定政策性文件的优惠政策。
  2、乙方：
  (1) 确保项目公司在江阴高新区内注册经营。
  (2) 负责提供项目报批所需的资料和报批费用。
  (3) 土地款按协议要求按时支付。
  (4) 项目投产计划：按照协议的约定，确保该项目在约定的时间内实施主体建筑物动工建设、竣工、投产及达产计划等（受不可抗力影响除外）。
  (三) 其他事项
  本协议未尽事项，双方在执行过程中友好协商解决，本协议自甲、乙双方签字盖章之日起生效。项目公司成立后，应在本协议加盖公章。甲乙双方同意，自项目公司加盖其公章之日起，项目公司作为独立一方加入本协议，享有本协议项下所约定的项目公司的合同权利，履行本协议项下所约定的项目公司的合同义务。
    五、本次对外投资对公司的影响
  公司本次拟对外投资符合国家政策以及公司的长期发展战略，有利于增强公司的综合实力，扩大团队规模，完善公司产业布局。如项目顺利推进，有利于进一步巩固和提升公司的核心竞争力，符合公司的战略规划和经营发展的需要。
    六、本次对外投资的风险提示
  1、考虑到未来市场和经营情况的不确定性，本次对外投资涉及的项目存在一定的市场风险和经营风险，如因国家或地方有关政策调整、项目审批等实施条件因素发生变化，该项目的实施可能存在变更、延期、中止或终止的风险，从而给公司未来的经营业绩带来不确定性，但不会对公司目前经营情况产生重大不利影响。
  2、本次对外投资所涉及的项目预计可享受的扶持政策具有相应的前提条件，公司能否实际享受相关政策具有不确定性。
  3、本次对外投资涉及的项目土地使用权的取得需要通过挂牌出让方式进行，土地使用权能否竞得、土地使用权的最终成交价格及取得时间存在不确定性。
  4、本次对外投资所涉及的项目实施尚需政府立项核准、环评、能评、报规划、施工招标及取得施工许可证等前置审批工作，尚存在不确定性，同时还可能面临市场环境、行业周期、运营管理等方面的风险。
  公司指定信息披露媒体为《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn/new/index)，公司所有信息均以
在上述指定媒体刊登的公告为准，敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险。
    七、备查文件
  1、公司第四届董事会第二次会议决议；
  2、公司第四届监事会第二次会议决议；
  3、《投资协议》。
  特此公告。
                                圣邦微电子（北京）股份有限公司董事会
                                        2021 年 10 月 20 日

[2021-10-15] (300661)圣邦股份:2021年前三季度业绩预告
证券代码：300661        证券简称：圣邦股份        公告编号：2021-096
          圣邦微电子（北京）股份有限公司
              2021 年前三季度业绩预告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、本期业绩预计情况
  1、 业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 9 月 30 日。
  2、 预计的业绩：  亏损 扭亏为盈  ■同向上升 同向下降
  3、 业绩预告情况：
    项  目                  本报告期                  上年同期
 归属于上市公司  比上年同期增长：105.03%—122.35%
  股东的净利润                                    盈利：20,703.76 万元
                盈利：42,448.36 万元—46,035.05 万元
  其中，公司第三季度（2021 年 7 月 1 日—2021 年 9 月 30 日）预计业绩情况：
    项  目                  本报告期                  上年同期
 归属于上市公司  比上年同期增长：60%—95%
  股东的净利润                                    盈利：10,247.69 万元
                盈利：16,396.30 万元—19,983.00 万元
    二、业绩预告预审计情况
  本次业绩预告未经过注册会计师审计。
    三、业绩变动原因说明
  公司2021年1-9月归属于上市公司股东的净利润比上年同期上升的主要原因为公司积极拓展业务，产品销量增加，相应的营业收入同比增长所致。
  预计2021年1-9月非经常性损益对公司净利润的影响金额约为3,970万元，主要为股权转让收益、理财收益及政府补助。
    四、其他相关说明
  本次业绩预告是财务部门初步测算的结果，未经审计机构审计，具体财务数据将在2021年第三季度报告中予以详细披露，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
  特此公告。
                                圣邦微电子（北京）股份有限公司董事会
                                        2021 年 10 月 14 日

[2021-10-13] (300661)圣邦股份:关于特定股东股份减持计划实施完毕的公告
证券代码：300661        证券简称：圣邦股份      公告编号：2021-095
            圣邦微电子（北京）股份有限公司
        关于特定股东股份减持计划实施完毕的公告
    公司特定股东 HONOUR BASE (HONG KONG) HOLDINGS LIMITED
 保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈
 述或重大遗漏。
    本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一
 致。
    特别提示：
    圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 7 月
27 日披露了《关于特定股东股份减持计划的预披露公告》（公告编号：2021-070）（以下简称“减持计划公告”）。持有公司股份 1,303,600 股（占公司当
时总股本比例 0.56%）的股东 HONOUR BASE (HONG KONG) HOLDINGS
LIMITED（以下简称“荣基香港”）计划通过集中竞价、大宗交易方式减持公司股份。通过大宗交易方式减持的，减持期间为减持计划公告之日起 3 个交易日后的 6 个月内；通过集中竞价方式减持的，减持期间为减持计划公告之日起
15 个交易日后的 6 个月内。预计减持数量合计不超过 1,000,000 股，即不超过
公司当时总股本的 0.43%。（若减持期间公司有送股、资本公积转增股本等股份变动事项，减持股份数量进行相应调整）。
    公司于 2021 年 9 月 3 日披露了《关于特定股东股份减持计划的进展公告》
（公告编号：2021-082），对减持计划数量过半的情况进行了披露。截至该公告披露日，荣基香港通过集中竞价方式共减持 500,000 股，占公司当时总股本的 0.21%。
    近日，公司收到荣基香港的《关于股东股份减持计划完成的告知函》，
自 2021 年 8 月 20 日至 2021 年 9 月 3 日，荣基香港通过集中竞价方式共减持
500,000 股，占公司当时总股本的 0.21%；自 2021 年 9 月 10 日至 2021 年 10月
11 日，荣基香港通过集中竞价方式减持 490,000 股，占公司目前总股本的
0.21%。截至本公告日，荣基香港通过集中竞价方式共减持 990,000 股，本次减持计划剩余未减持股份在本次减持计划期限内不再实施减持，本次减持计划实施完毕。
    根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规的有关规定，现将有关情况公告如下：
    一、股东减持情况
    1、股份来源：公司首次公开发行股票并上市前持有的股份、公司资本公积转增股本而相应增加的股份。
    2、股东减持股份情况：
股东  减持              减持价格区间  减持均价  减持股数  减持
名称  方式  减持期间    （元/股）    （元/股）  （股）    比例
                                                              （%）
            2021/8/20-  298.37-345.85    330.10    500,000    0.21
荣基  集中  2021/9/3
香港  竞价  2021/9/10-  315.50-343.13    331.60    490,000    0.21
            2021/10/11
                      合计                          990,000    0.42
    3、本次减持前后持股情况
                        本次减持前持股情况    本次减持后持股情况
 股东    股份性质        股数    占当时总    股数    占目前总
 名称                    （股）    股本比例    （股）    股本比例
                                    （%）                （%）
      持有股份        1,303,600    0.56%    313,600      0.13
 荣基 其中：无限售条  1,303,600    0.56%    313,600      0.13
 香港 件股份
      有限售条件股份      0          0          0          0
    二、其他相关情况说明
    1、荣基香港本次减持未违反《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、行政法规、规范性文件及深圳证券交易所业务规则的规定。
    2、本次减持事项与此前已披露的股东减持计划一致、承诺一致，实际减持情况符合此前披露的减持计划；本次减持计划剩余未减持股份在本次减持计划期限内不再实施减持，本次减持计划实施完毕。
    3、荣基香港不属于上市公司的控股股东、实际控制人及其一致行动人，本次减持计划的实施不会导致上市公司控制权发生变更，也不会对公司治理结构及持续经营产生影响，公司基本面未发生重大变化。
    三、备查文件
    1、荣基香港出具的《关于股东股份减持计划完成的告知函》。
    特此公告。
                                圣邦微电子（北京）股份有限公司董事会
                                          2021 年 10月 13 日

[2021-09-15] (300661)圣邦股份:2021年第二次临时股东大会决议公告
证券代码：300661        证券简称：圣邦股份      公告编号：2021-088
            圣邦微电子（北京）股份有限公司
          2021 年第二次临时股东大会决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
    1、本次股东大会不存在否决议案的情形；
    2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议；
    3、为保护中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决议事项的参与度，本次股东大会就中小投资者对有关议案的表决进行单独计票。中小投资者（即中小股东）是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东。
    一、会议召开和出席情况
    (一)会议召开情况
    1、会议召集人：公司董事会
    2、会议召开时间：
    （1）现场会议时间：2021 年 9 月 15日下午 14:10；
    （2）网络投票时间：2021 年 9 月 15 日；其中，通过深圳证券交易所交易
系统进行网络投票的时间为：2021 年 9 月 15 日 9:15-9:25 、9:30-11:30 和
13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为：
2021 年 9 月 15 日 9:15-15:00 期间的任意时间。
    3、会议召开方式：本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式，公
司 将 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 和 互 联 网 投 票 系 统
（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。参加股东大会的方式：公司股东只能选择现场投票（现场投票可以委托代理人代为投票）和网络投票中的一种
为准。
    4、股权登记日：2021 年 9 月 10 日（星期五）
    5、现场会议地点：公司会议室（北京市海淀区西三环北路 87 号国际财经
中心 D座 1106 室）
    6、现场会议主持人：副董事长、副总经理兼董事会秘书张勤女士
    7、会议召开的合法、合规性：
    本次会议的召集、召开和表决程序均符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》等有关法律、行政法规、规范性文件和《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《股东大会议事规则》等制度的规定。
    (二)会议出席情况
    1、出席会议的总体情况
    本次股东大会出席现场会议和参加网络投票的股东（或股东代理人）共66 人，代表公司有表决权股份 128,390,307 股，占本次会议股权登记日公司有表决权股份总数的 54.6093%。
    其中：通过现场投票的股东（或股东代理人）共 10 人，代表公司有表决
权股份 20,883,695 股，占本次会议股权登记日公司有表决权股份总数的8.8826%。
    通过网络投票的股东共 56 人，代表公司有表决权股份 107,506,612 股，占
本次会议股权登记日公司有表决权股份总数的 45.7267%。
    公司部分董事、监事、高级管理人员及北京市君合律师事务所见证律师出席了本次股东大会。
    2、出席现场会议和参加网络投票的中小投资者情况
    本次股东大会出席现场会议和参加网络投票的中小投资者（指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东，下同）共 63 人，代表公司有表决权股份 48,893,326 股，占本次会议股权登记日公司有表决权股份总数的 20.7962%。
    其中：通过现场投票的股东（或股东代理人）共 9 人，代表公司有表决权
股份 2,550,014 股，占本次会议股权登记日公司有表决权股份总数的 1.0846%。
本次会议股权登记日公司有效表决权股份总数的 19.7116%。
    二、议案审议表决情况
    本次股东大会采取现场记名投票及网络投票相结合的表决方式，经与会股东及股东代理人逐项审议并通过了以下议案：
    1、以累积投票方式，逐项审议通过《关于公司董事会换届选举非独立董事的议案》
    1.01选举张世龙先生为第四届董事会非独立董事
    表决结果：同意股份数114,701,097股。其中，中小股东同意股份数46,454,116股。
    张世龙先生当选公司第四届董事会非独立董事，任期自本次股东大会选举通过之日起三年。
    1.02选举张勤女士为第四届董事会非独立董事
    表决结果：同意股份数115,808,098股。其中，中小股东同意股份数47,561,117股。
    张勤女士当选公司第四届董事会非独立董事，任期自本次股东大会选举通过之日起三年。
    1.03选举林林先生为第四届董事会非独立董事
    表决结果：同意股份数115,705,283股。其中，中小股东同意股份数47,458,302股。
    林林先生当选公司第四届董事会非独立董事，任期自本次股东大会选举通过之日起三年。
    2、以累积投票方式，逐项审议通过《关于公司董事会换届选举独立董事的议案》
    2.01选举陈景善女士为第四届董事会独立董事
    表决结果：同意股份数116,959,681股。其中，中小股东同意股份数48,712,700股。
    陈景善女士当选公司第四届董事会独立董事，任期自本次股东大会选举通过之日起三年。
    2.02选举盛庆辉女士为第四届董事会独立董事
    表决结果：同意股份数117,129,907股。其中，中小股东同意股份数
48,882,926股。
    盛庆辉女士当选公司第四届董事会独立董事，任期自本次股东大会选举通过之日起三年。
    3、以累积投票方式，逐项审议通过《关于公司监事会换届选举非职工代表监事的议案》
    3.01选举黄小琳女士为第四届监事会非职工代表监事
    表决结果：同意股份数117,139,208股。其中，中小股东同意股份数48,892,227股。
    黄小琳女士当选公司第四届监事会非职工代表监事，任期自本次股东大会选举通过之日起三年。
    3.02选举鲁立斌先生为第四届监事会非职工代表监事
    表决结果：同意股份数116,505,721股。其中，中小股东同意股份数48,258,740股。
    鲁立斌先生当选公司第四届监事会非职工代表监事，任期自本次股东大会选举通过之日起三年。
    4、审议通过《关于公司第四届董事会成员薪酬及津贴方案的议案》
    表决结果：同意37,180,307股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的99.9962%；反对1,400股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0.0038%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有表决权股份总数的0.0000%。基于谨慎性原则，关联股东对本议案进行了回避表决。
    其中，出席会议持有公司5%以下股份的中小股东表决情况：同意37,180,307 股， 占 出席 会议 中小 股 东所 持有 表决 权 股份 总 数的 99.9962% ；反 对1,400股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.0038%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
    5、审议通过《关于公司第四届监事会成员薪酬及津贴方案的议案》
    表决结果：同意126,304,348股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的99.9989%；反对1,400股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0.0011%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有表决权股份
总数的0.0000%。基于谨慎性原则，关联股东对本议案进行了回避表决。
    其中，出席会议持有公司5%以下股份的中小股东表决情况：同意46,807,367 股， 占 出席 会议 中小 股 东所 持有 表决 权 股份 总 数的 99.9970% ；反 对1,400股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.0030%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
    6、审议通过《关于变更公司注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》
    表决结果：同意128,390,307股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0.0000%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有表决权股份总数的0.0000%。
    其中，出席会议持有公司5%以下股份的中小股东表决情况：同意48,893,326股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.0000%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
    三、律师出具的法律意见
    律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、现场出席会议人员资格和召集人资格，以及表决程序等事宜，符合法律、法规及《公司章程》的有关规定，由此作出的股东大会决议是合法有效的。
    四、备查文件
    1、公司 2021 年第二次临时股东大会会议决议；
    2、北京市君合律师事务所关于圣邦微电子（北京）股份有限公司 2021 年
第二次临时股东大会的法律意见书。
    特此公告。
                                圣邦微电子（北京）股份有限公司董事会
                                          2021 年 9月 15日

[2021-09-15] (300661)圣邦股份:关于参加北京辖区上市公司投资者集体接待日的公告
证券代码：300661        证券简称：圣邦股份        公告编号：2021-094
            圣邦微电子（北京）股份有限公司
    关于参加北京辖区上市公司投资者集体接待日的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    为进一步加强与广大投资者的沟通交流，圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）将参加“2021 年北京辖区上市公司投资者集体接待日”活动，现将有关事项公告如下：
    本次集体接待日活动将采取网络远程的方式举行，投资者可以登录“全景网”网站（http://rs.p5w.net）参与本次投资者集体接待日活动，活动时间为 2021 年 9月 23 日（星期四）15:00 至 17:00。
    届时公司董事长兼总经理张世龙先生、副董事长、副总经理兼董事会秘书张勤女士、财务总监张绚女士将通过网络在线交流形式与投资者就公司治理、发展战略、经营状况及可持续发展等投资者关注的问题进行沟通。
    欢迎广大投资者积极参与。
    特此公告。
                                圣邦微电子（北京）股份有限公司董事会
                                            2021 年 9 月 15 日

[2021-09-15] (300661)圣邦股份:关于监事会完成换届选举的公告
证券代码：300661        证券简称：圣邦股份        公告编号：2021-090
            圣邦微电子（北京）股份有限公司
              关于监事会完成换届选举的公告
    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
    圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 9 月 15
日召开了 2021 年第二次临时股东大会，逐项审议通过了《关于公司监事会换届选举非职工代表监事的议案》，同意选举黄小琳女士、鲁立斌先生为第四届监事会非职工代表监事，与公司职工代表大会选举产生的职工代表监事刘明女士共同组成公司第四届监事会，任期自本次股东大会审议通过之日起三年。非职工代表
监 事 简 历 详 见 公 司 于  2021  年  8月  30日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn/new/index）上披露的《关于监事会换届选举的公告》
（公告编号：2021-080）。职工代表监事简历详见公司于 2021 年 9 月 15 日在巨
潮资讯网上披露的《关于选举产生第四届监事会职工代表监事的公告》（公告编号：2021-087）。
    上述人员均符合法律、法规所规定的上市公司监事任职资格，不存在《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》中规定的禁止任职的情形，亦不存在被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者且在禁入期的情况，未受过中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚或证券交易所的惩戒，不存在被列为失信被执行人的情形。
    公司第四届监事会成员最近两年内均未担任过公司董事或者高级管理人员职务，且职工代表监事的比例未低于三分之一。
    特此公告。
                                圣邦微电子（北京）股份有限公司监事会
                                          2021 年 9 月 15 日

[2021-09-15] (300661)圣邦股份:关于聘任高级管理人员、证券事务代表的公告
证券代码：300661        证券简称：圣邦股份        公告编号：2021-093
            圣邦微电子（北京）股份有限公司
        关于聘任高级管理人员、证券事务代表的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
    圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 9 月 15
日召开了第四届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘任公司总经理的议案》、《关于聘任公司副总经理的议案》、《关于聘任公司财务总监的议案》、《关于聘任公司董事会秘书的议案》、《关于聘任公司证券事务代表的议案》，公司董事会同意聘任张世龙先生担任公司总经理，聘任张勤女士担任公司副总经理兼董事会秘书，聘任张绚女士担任公司财务总监，聘任赵媛媛女士担任公司证券事务代表。任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。上述人员简历详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/index）上披露的《第四届董事会第一次会议决议的公告》（公告编号：2021-091）。
    上述人员具备与其行使职权相适应的任职条件，不存在《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（以下简称《规范运作指引》）及《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）规定的不得担任公司高级管理人员、证券事务代表的情形，不存在被列为失信被执行人的情形，亦不存在被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者且在禁入期的情况，未受过中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚或证券交易所的惩戒。任职资格和聘任程序符合相关法律法规、规范性文件要求及《公司章程》的规定。公司独立董事就聘任高级管理人员事项发表了同意的独立意见，具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网上披露的《独立董事关于公司第四届董事会第一次会议相关事项的独立意见》。
    因任期届满，公司第三届董事会聘任的高级管理人员林明安先生不再担任公司副总经理，仍在公司继续担任其他职务。截止本公告披露日，林明安先生通过
鹏成国际有限公司间接持有公司股份数量为 1,207,182 股，占公司目前总股本的0.51%；因股权激励直接持有公司股份 225,247 股，占公司目前总股本的 0.1%，合计持有公司 1,432,429 股，占公司目前总股本的 0.61%。林明安先生在担任公司高级管理人员期间不存在应当履行而未履行的承诺事项，任期届满后将严格遵守《公司法》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规对于离任高级管理人员股份管理的相关规定。公司及公司董事会对林明安先生在任职期间为公司所做的贡献表示衷心的感谢！
    张勤女士、赵媛媛女士均已获得深圳证券交易所董事会秘书资格证书，其任职资格符合《公司法》《股票上市规则》《规范运作指引》及《公司章程》等有关规定。
    董事会秘书及证券事务代表的联系方式如下：
    联系人：张勤、赵媛媛
    通讯地址：北京市海淀区西三环北路 87 号 11 层 4-1106
    邮政编码：100089
    联系电话：010-88825397
    传真号码：010-88825397
    电子信箱：investors@sg-micro.com
    特此公告。
                                圣邦微电子（北京）股份有限公司董事会
                                          2021 年 9 月 15 日

[2021-09-15] (300661)圣邦股份:关于董事会完成换届选举的公告
证券代码：300661        证券简称：圣邦股份        公告编号：2021-089
            圣邦微电子（北京）股份有限公司
              关于董事会完成换届选举的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
    圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 9 月 15
日召开了 2021 年第二次临时股东大会，逐项审议通过了《关于公司董事会换届选举非独立董事的议案》、《关于公司董事会换届选举独立董事的议案》，同意选举张世龙先生、张勤女士、林林先生为第四届董事会非独立董事，同意选举陈景善女士、盛庆辉女士为第四届董事会独立董事，任期自本次股东大会审议通过
之日起三年。上述各董事简历详见公司于 2021 年 8 月 30 日在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn/new/index）上披露的《关于董事会换届选举的公告》（公告编号：2021-079）。
    公司第四届董事会成员均具备担任上市公司董事的任职资格，且两名独立董事的任职资格和独立性在公司召开 2021 年第二次临时股东大会前已经深圳证券交易所备案审核通过。上述人员均能够胜任所聘岗位职责的要求，不存在《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》中规定的禁止任职的情形，亦不存在被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者且在禁入期的情况，未受过中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚或证券交易所的惩戒，不存在被列为失信被执行人的情形。
    公司第四届董事会成员中兼任公司高级管理人员的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一，独立董事人数未低于公司董事总数的三分之一，独立董事的人数比例符合相关法规的要求。
    特此公告。
                                圣邦微电子（北京）股份有限公司董事会
                                          2021 年 9 月 15 日

[2021-09-15] (300661)圣邦股份:关于选举产生第四届监事会职工代表监事的公告
证券代码：300661        证券简称：圣邦股份        公告编号：2021-087
            圣邦微电子（北京）股份有限公司
      关于选举产生第四届监事会职工代表监事的公告
    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
    圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会任期已届满，现公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（以下简称《规范运作指引》）等法律法规、规范性文件及《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，公司于
2021 年 9 月 15 日在公司会议室召开职工代表大会选举第四届监事会职工代表监
事。经与会职工代表投票，选举刘明女士担任公司第四届监事会职工代表监事（职工代表监事简历详见附件）。
    根据《公司法》《公司章程》相关规定，本次公司职工代表大会选举产生的职工代表监事与股东大会选举产生的非职工代表监事共同组成公司第四届监事会，任期自股东大会审议通过之日起三年。
    特此公告。
                                圣邦微电子（北京）股份有限公司监事会
                                          2021 年 9 月 15 日
附件：
          第四届监事会职工代表监事候选人简历
    刘明，女，1970 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2007
年 1 月至 2012 年 4 月任圣邦有限客户服务代表。2012 年 4 月 2018 年 8 月，任
圣邦股份监事、客户服务代表，同时担任公司股东北京高迪达天企业管理中心（有
限合伙）执行事务合伙人。2018 年 8 月 6 日至今，任圣邦微电子（北京）股份
有限公司职工代表监事。
    截至本公告日，刘明女士通过北京高迪达天企业管理中心（有限合伙）间接持有公司股份 22,818 股，占公司目前总股本的 0.0097%。刘明女士与公司、公司控股股东、实际控制人、持有公司 5%以上股份的股东以及其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。刘明女士未受过中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚或证券交易所的惩戒；不存在《规范运作指引》第 3.2.4 条所规定的情形；不存在被列为失信被执行人的情形；符合《公司法》和《公司章程》规定的任职条件。

[2021-09-15] (300661)圣邦股份:第四届监事会第一次会议决议的公告
证券代码：300661        证券简称：圣邦股份        公告编号：2021-092
          圣邦微电子（北京）股份有限公司
          第四届监事会第一次会议决议的公告
    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、监事会会议召开情况
    圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 9 月 15
日召开的 2021 年第二次临时股东大会上选举产生了第四届监事会非职工代表监事，与公司职工代表大会选举产生的职工代表监事共同组成公司第四届监事会。为尽快开展监事会相关工作，经第四届监事会全体监事同意豁免本次会议通知时间要求，公司于当日在公司会议室召开了第四届监事会第一次会议。
    本次会议应参会监事 3 名，实参会监事 3 名。本次会议由半数以上监事推举
黄小琳女士召集并主持。本次会议的召集、召开和表决程序均符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，会议决议合法有效。
    二、监事会会议审议情况
    经与会监事表决，形成如下决议：
    (一)审议通过《关于选举公司第四届监事会主席的议案》
    经与会监事审议，同意选举黄小琳女士（简历详见附件）为公司第四届监事会主席，任期三年，自本次监事会审议通过之日起至本届监事会任期届满之日止。
    表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。同意票数占本次监事会有效表
决票数的 100%，表决通过。
    三、备查文件
    1、公司第四届监事会第一会议决议。
    特此公告。
                                圣邦微电子（北京）股份有限公司监事会
                                          2021 年 9 月 15 日
附件：
    黄小琳，女，1978 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中国人
民大学财政金融学院，经济学博士学位，副教授。2000 年 7 月至 2007 年 8 月，
任职于浙江省平阳县鳌江高级中学。2014 年 9 月至 2017 年 6 月，在中国人民大
学商学院工商管理学科从事博士后研究，担任讲师。2017 年 7 月至今，任职于
中央民族大学管理学院。2018 年 8 月 6 日至今，任圣邦微电子（北京）股份有
限公司监事会主席。
    截至本公告日，黄小琳女士未持有公司股份，与公司、公司控股股东、实际控制人、持有公司 5%以上股份的股东以及其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。黄小琳女士未受过中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚或证券交易所的惩戒；不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.4 条所规定的情形；不存在被列为失信被执行人的情形；符合《公司法》和《公司章程》规定的任职条件。

[2021-09-15] (300661)圣邦股份:第四届董事会第一次会议决议的公告
证券代码：300661        证券简称：圣邦股份        公告编号：2021-091
          圣邦微电子（北京）股份有限公司
        第四届董事会第一次会议决议的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、董事会会议召开情况
    圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 9 月 15
日召开的 2021 年第二次临时股东大会上选举产生了第四届董事会，为尽快开展董事会相关工作，经第四届董事会全体董事同意豁免本次会议通知时间要求，公司于当日在公司会议室以现场结合通讯方式召开了第四届董事会第一次会议。
    本次会议应参会董事 5 人，实际参会董事 5 人。本次会议由半数以上董事推
举的董事张世龙先生召集并主持，公司部分高级管理人员和监事列席了会议。本次会议的召集、召开和表决程序均符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，会议决议合法有效。
    二、董事会会议审议情况
    经与会董事表决，形成如下决议：
    (一) 审议通过《关于选举公司第四届董事会董事长的议案》
    经与会董事审议，同意选举张世龙先生（简历详见附件）为公司第四届董事会董事长，任期三年，自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。
    表决结果：5 票同意、0 票反对、0 票弃权。同意票数占本次董事会有效表
决票数的 100%，表决通过。
    (二) 审议通过《关于选举公司第四届董事会副董事长的议案》
    经与会董事审议，同意选举张勤女士（简历详见附件）为公司第四届董事会副董事长，任期三年，自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。
    表决结果：5 票同意、0 票反对、0 票弃权。同意票数占本次董事会有效表
决票数的 100%，表决通过。
    (三) 审议通过《关于选举第四届董事会专门委员会委员的议案》
    按照相关法规规定及公司治理的实际需要，公司董事会下设审计委员会、提名委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会。经与会董事审议，同意选举以下成员为公司第四届董事会各专门委员会委员，各专门委员会组成情况如下：
    审计委员会：盛庆辉（主任委员）、陈景善、张世龙
    提名委员会：陈景善（主任委员）、盛庆辉、张世龙
    战略委员会：张世龙（主任委员）、盛庆辉、陈景善
    薪酬与考核委员会：盛庆辉（主任委员）、陈景善、张世龙
    上述委员任期三年，自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。各委员简历详见附件。
    表决结果：5 票同意、0 票反对、0 票弃权。同意票数占本次董事会有效表
决票数的 100%，表决通过。
    (四) 审议通过《关于聘任公司总经理的议案》
    经与会董事审议，同意聘任张世龙先生（简历详见附件）担任公司总经理，任期三年，自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。
    公司独立董事对此事项发表了同意的独立意见。具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/index）上披露的相关公告。
    表决结果：5 票同意、0 票反对、0 票弃权。同意票数占本次董事会有效表
决票数的 100%，表决通过。
    (五) 审议通过《关于聘任公司副总经理的议案》
    经与会董事审议，同意聘任张勤女士（简历详见附件）担任公司副总经理，任期三年，自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。
    公司独立董事对此事项发表了同意的独立意见。具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/index）上披露的相关公告。
    表决结果：5 票同意、0 票反对、0 票弃权。同意票数占本次董事会有效表
决票数的 100%，表决通过。
    (六) 审议通过《关于聘任公司财务总监的议案》
    经与会董事审议，同意聘任张绚女士（简历详见附件）担任公司财务总监，任期三年，自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。
    公司独立董事对此事项发表了同意的独立意见。具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/index）上披露的相关公告。
    表决结果：5 票同意、0 票反对、0 票弃权。同意票数占本次董事会有效表
决票数的 100%，表决通过。
    (七) 审议通过《关于聘任公司董事会秘书的议案》
    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的相关规定，张勤女士的董事会秘书任职资格已经深圳证券交易所备案审核无异议。
    经与会董事审议，同意聘任张勤女士（简历详见附件）担任公司董事会秘书，任期三年，自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。
    公司独立董事对此事项发表了同意的独立意见。具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/index）上披露的相关公告。
    表决结果：5 票同意、0 票反对、0 票弃权。同意票数占本次董事会有效表
决票数的 100%，表决通过。
    (八) 审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》
    经与会董事审议，同意聘任赵媛媛女士（简历详见附件）担任公司证券事务代表，任期三年，自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。
    表决结果：5 票同意、0 票反对、0 票弃权。同意票数占本次董事会有效表
决票数的 100%，表决通过。
    (九) 审议通过《关于拟定公司高级管理人员薪酬方案的议案》
    经与会董事审议，董事会同意依据公司年度主要财务指标和经营目标完成情况及高级管理人员职责的履行情况，按照绩效评价标准和程序，综合考评确定相关人员的薪酬。
    公司独立董事对此议案发表了同意的独立意见。具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/index）上披露的相关公告。
    基于谨慎性原则，关联董事张世龙先生、张勤女士对本议案进行了回避表决。
    表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。同意票数占本次董事会有效表
决票数的 100%，表决通过。
三、备查文件
1、公司第四届董事会第一次会议决议；
2、独立董事关于公司第四届董事会第一次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
                            圣邦微电子（北京）股份有限公司董事会
                                      2021 年 9 月 15 日
附件：
    张世龙，男，1966 年出生，中国国籍，拥有美国永久居留权，博士学位。
曾任铁道部专业设计院工程师、美国德州仪器有限公司工程师、哈尔滨圣邦微电子有限公司总经理、圣邦微电子（北京）有限公司董事长兼总经理。2012 年 4月至今，任圣邦微电子（北京）股份有限公司董事长、总经理，同时担任公司控股股东北京鸿达永泰投资管理有限责任公司（以下简称“鸿达永泰”）执行董事，公司全资子公司圣邦微电子（香港）有限公司董事，公司股东北京宝利鸿雅投资管理有限责任公司（以下简称“宝利鸿雅”）监事，骏盈半导体（上海）有限公司法人、执行董事，大连圣邦骏盈微电子有限公司法人、执行董事，上海萍生微电子科技有限公司法人、执行董事，杭州深谙微电子科技有限公司执行董事，圣邦微电子（苏州）有限责任公司执行董事。
    截至本公告日，张世龙先生通过鸿达永泰间接持有公司股份 48,698,113 股，
占公司目前总股本的 20.71%，为公司实际控制人。张世龙先生与公司副董事长、副总经理兼董事会秘书张勤女士是表兄妹关系，与股东弘威国际发展有限公司（以下简称“弘威国际”）唯一股东 Wen Li 女士是夫妻关系。同时，鸿达永泰（张世龙先生 100%持股公司）、宝利鸿雅（张勤女士 100%持股）、弘威国际（Wen Li 女士 100%持股）、张勤女士、林林先生为一致行动人。除此之外，张世龙先生与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司 5%以上股份的股东不存在关联关系；未受过中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚或证券交易所的惩戒；不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（以下简称《规范运作指引》）第 3.2.4 条所规定的情形；不存在被列为失信被执行人的情形；符合《公司法》和《公司章程》规定的任职条件。
    张勤，女，1970 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。曾任
哈尔滨圣邦微电子有限公司副总经理、圣邦微电子（北京）有限公司董事兼副总经理。2012 年 4 月至今，任圣邦微电子（北京）股份有限公司副董事长、副总经理兼董事会秘书，同时担任公司全资子公司圣邦微电子（香港）有限公司董事，公司股东宝利鸿雅执行董事。
    截至本公告日，张勤女士直接持有公司股票 353,633 股，占公司目前总股本
的 0.15%；通过宝利鸿雅间接持有公司股份 22,368,681 股，占公司目前总股本的9.51%，合计持有公司 22,722,314 股，占公司目前总股本的 9.66%。张勤女士与公司实际控制人张世龙先生是表兄妹关系。同时，鸿达永泰（张世龙先生 100%持股公司）、宝利鸿雅（张勤女士 100%持股）、弘威国际（Wen Li 女士 100%持股）、张勤女士、林林先生为一致行动人。除此之外，张勤女士与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司 5%以上股份的股东不存在关联关系；未受过中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚或证券交易所的惩戒；不存在《规范运作指引》第 3.2.4 条所规定的情形；不存在被列为失信被执行人的情形；符合《公司法》和《公司章程》规定的任职条件。
    林林，男，1973 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。曾任
哈尔滨圣邦微电子有限公司副总经理、圣邦微电子（北京）有限公司行政工作负责人。2012 年 4 月至今，任圣邦微电子（北京）股份有限公司董事，同时担任公司全资子公司圣邦微电子（香港）有限公司董事。
    截至本公告日，林林先生直接持有公司股份 16,500,187 股，占公司目前总股
本的 7.02%。根据鸿达永泰（张世龙先生 100%持股公司）、宝利鸿雅（张勤女士 100%持股公司）、弘威国际（Wen Li 女士 100%持股公司）、张勤女士、林林先生签署的《一致行动协议》、《一致行动协议之补充协议》，弘威国际、宝利鸿雅、张勤女士、林林先生为鸿达永泰的一致行动人。林林先生与除上述一致行动人外公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司 5%以上股份的股东不存在关联关系；未受过中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚或证券交易所的惩戒；不存在《规范运作指引》第 3.2.4 条所规定的情形；不存在被列为失信被执行人的情形；符合《公司法》和《公司章程》规定的任职条件。
    陈景善，女，1969 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于日本早
稻田大学，博士学位、教授/博士生导师。2005 年 4 月至 2007 年在日本早稻田大
学法学院助教。2007 年至今，中国政法大学任职。现任紫金信托有限责任公司独立董事、白银有色集团股份有限公司独立董事、湖南郴电国际发展股份有限公
司独立董事、中国同辐股份有限公司独立董事。2018 年 8 月 6 日至今，任圣邦
微电子（北京）股份有限公司独立董事。
    截至本公告日，陈景善女士未持有公司股份，与公司、公司控股股东、实际控制人、持有公司 5%以上股份的股东以及其他董事、

[2021-09-13] (300661)圣邦股份:关于召开公司2021年第二次临时股东大会的提示性公告
证券代码：300661        证券简称：圣邦股份        公告编号：2021-086
            圣邦微电子（北京）股份有限公司
    关于召开公司2021年第二次临时股东大会的提示性公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    经圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第
二十六次会议审议通过，决定于 2021 年 9 月 15 日（星期三）召开公司 2021 年
第二次临时股东大会（以下简称“会议”）。本次股东大会会议通知已于 2021年 8 月 30 日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/index）。现将会议有关事项提示如下：
    一、召开会议的基本情况
    1、股东大会届次：2021 年第二次临时股东大会。
    2、股东大会的召集人：公司董事会，经公司第三届董事会第二十六次会议审议通过后，决定召开公司 2021 年第二次临时股东大会。
    3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》的相关规定。
    4、会议召开的日期、时间：
    （1）现场会议召开时间：2021 年 9 月 15日（星期三）下午 14:10。
    （2）网络投票时间：2021 年 9 月 15 日；其中，通过深圳证券交易所交易
系统进行网络投票的时间为：2021 年 9 月 15 日 9:15-9:25、9:30-11:30 和 13:00-
15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为：2021 年 9月 15 日 9:15-15:00 期间的任意时间。
    5、会议的召开方式：本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式，公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。参加股东大会的方式：公司股东只能选择现场投票（现场投票
可以委托代理人代为投票）和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。
    6、股权登记日：2021 年 9 月 10日（星期五）
    7、出席对象：
    （1）截至 2021 年 9 月 10 日下午 15:00 交易结束后，在中国证券登记结算
公司深圳分公司登记在册的公司全体股东，均有权出席股东大会并参加表决，不能亲自出席本次股东大会的股东，可以书面形式委托代理人出席会议并表决，该股东代理人不必是公司股东。
    （2）公司部分董事、监事和高级管理人员。
    （3）公司聘请的见证律师。
    8、现场会议的地点：公司会议室（北京市海淀区西三环北路 87 号国际财
经中心 D座 1106 室）
    9、因故不能出席会议的股东可委托代理人出席（授权委托书见附件二）
    二、会议审议事项
    本次股东大会审议的议案如下：
    1、审议《关于公司董事会换届选举非独立董事的议案》
    1.01 选举张世龙先生为第四届董事会非独立董事
    1.02 选举张勤女士为第四届董事会非独立董事
    1.03 选举林林先生为第四届董事会非独立董事
    2、审议《关于公司董事会换届选举独立董事的议案》
    2.01 选举陈景善女士为第四届董事会独立董事
    2.02 选举盛庆辉女士为第四届董事会独立董事
    3、审议《关于公司监事会换届选举非职工代表监事的议案》
    3.01 选举黄小琳女士为第四届监事会非职工代表监事
    3.02 选举鲁立斌先生为第四届监事会非职工代表监事
    4、审议《关于公司第四届董事会成员薪酬及津贴方案的议案》
    5、审议《关于公司第四届监事会成员薪酬及津贴方案的议案》
    6、审议《关于变更公司注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》
    上述相关议案已经公司于 2021 年 8 月 27 日召开的第三届董事会第二十六
次会议、第三届监事会第二十三次会议审议通过，具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.co m.cn/ new/index）上披露的相关公告及文件。
    特别说明：
    1、上述独立董事候选人的任职资格和独立性已经深圳证券交易所备案审核无异议，股东大会可进行表决。
    2、议案 1 至议案 3 采用累积投票制选举董事、监事，股东所拥有的选举票
数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。独立董事、非独立董事和非职工代表监事的表决分别进行，逐项表决。
    3、基于谨慎性原则，议案 4、议案 5需关联股东回避表决。
    4、议案 6 为特别决议事项，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）
所持有效表决权股份总数的三分之二以上（含）同意。
    三、提案编码
 提案                                                        备注
 编码                      提案名称                      该列打勾的栏
                                                          目可以投票
 100  总议案：除累积投票提案外的所有提案                    √
                            累积投票提案
 1.00  《关于公司董事会换届选举非独立董事的议案》        应选人数 3 人
 1.01  选举张世龙先生为第四届董事会非独立董事                  √
 1.02  选举张勤女士为第四届董事会非独立董事                    √
 1.03  选举林林先生为第四届董事会非独立董事                    √
 2.00  《关于公司董事会换届选举独立董事的议案》          应选人数 2 人
 2.01  选举陈景善女士为第四届董事会独立董事                    √
 2.02  选举盛庆辉女士为第四届董事会独立董事                    √
 3.00  《关于公司监事会换届选举非职工代表监事的议案》    应选人数 2 人
 3.01  选举黄小琳女士为第四届监事会非职工代表监事              √
 3.02  选举鲁立斌先生为第四届监事会非职工代表监事              √
                            非累积投票提案
 4.00  《关于公司第四届董事会成员薪酬及津贴方案的议案》        √
 5.00  《关于公司第四届监事会成员薪酬及津贴方案的议案》        √
 6.00  《关于变更公司注册资本、修订<公司章程>并办理工商      √
      变更登记的议案》
    四、会议登记方法
    1、现场登记时间：2021 年 9 月 14 日（星期二）上午 9:30-11:30，下午
14:00-16:00。
    2、现场登记地点：公司证券事务部办公室。
    3、登记办法：
    （1）法人股东登记：法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证（加盖公章）。委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书和持股凭证（加盖公章）。
    （2）自然人股东登记：自然人股东亲自出席会议的，应出示股票账户卡、本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明；代理他人出席的，应当提交代理人有效身份证件、股东授权委托书（附件二）、委托股东身份证复印件及委托股东股票账户卡。
    （3）股东为 QFII 的，凭 QFII 证书复印件、授权委托书、股东账户卡复印
件及受托人身份证办理登记手续。
    （4）异地股东可凭以上有关证件采用信函或传真的方式登记，不接受电话
登记。信函或传真方式须在 2021 年 9 月 14日 17:00 前送达本公司。如通过信函
或者传真方式登记，信封或传真函请注明“股东大会”字样。
    4、通信地址：公司会议室（北京市海淀区西三环北路 87 号国际财经中心
D座 1106 室）
    邮编：100089
    联系人：赵女士 联系电话：010-88825397 联系传真：010-88825397
    五、参与网络投票的具体流程
    在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体流程见附件一。
    六、其他事项
    1、出席会议的股东食宿费用、交通费用自理，会期半天。
    2、会议联系方式
    联系人：赵女士 联系电话：010-88825397 联系传真：010-88825397
    联系邮箱：investors@sg-micro.com
    联系地点：公司会议室（北京市海淀区西三环北路 87 号国际财经中心 D座
    邮政编码：100089
    七、备查文件
    1、《圣邦微电子（北京）股份有限公司第三届董事会第二十六次会议决议》；
    2、《圣邦微电子（北京）股份有限公司第三届监事会第二十三次会议决议》。
    特此通知。
    附件一：参加网络投票的具体操作流程
    附件二：授权委托书
    附件三：参会股东登记表
                                圣邦微电子（北京）股份有限公司董事会
                                            2021年 9月 13 日
附件一：
              参加网络投票的具体操作流程
    一、网络投票的程序
    1、投票代码：350661
    2、投票简称：圣邦投票
    3、填报表决意见或选举票数。
    （1）提案设置
    表 1 股东大会议案对应“提案编码”一览表：
                                                该列打    表决意见
 提案                  提案名称                勾的栏
 编码                                          目可以  同  反  弃
                                                投票  意  对  权
 100  总议案：除累积投票提案外的所有提案        √
                累积投票提案                  等额选举，填报给候选
                                                    人的选举票数
 1.00  《关于公司董事会换届选举非独立董事的议  应选人    选举票数
      案》                                    数 3 人

[2021-09-10] (300661)圣邦股份:关于2018年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告
证券代码：300661        证券简称：圣邦股份        公告编号：2021-084
            圣邦微电子（北京）股份有限公司
  关于 2018 年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期
            采用自主行权模式的提示性公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    重要内容提示：
    1、公司 2018 年股票期权激励计划首次授予股票期权代码：036338；期权简
称：圣邦 JLC3。
    2、公司 2018 年股票期权激励计划首次授予部分股票期权第二个行权期符
合行权条件的激励对象人数为 273 人，可行权的股票期权数量为 1,239,451 份，行权价格为 26.03 元/股。
    3、本次行权采用自主行权模式。
    4、股票期权共分为四个行权期，第二个行权期行权期限为 2021 年 9 月 13
日起至 2022 年 7 月 29 日止。
    5、第二个行权期可行权的股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
    圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8 月 27
日召开的第三届董事会第二十六次会议和第三届监事会第二十三次会议审议通过了《关于公司 2018 年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期可行权的议案》，公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/index）上披露的《关于公司 2018 年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期可行权的公告》（公告编号：2021-078）。
    截至本公告发布之日，本次自主行权条件已获深圳证券交易所审核通过，且公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关登记申
报工作。本次自主行权相关事项说明如下：
    一、董事会关于满足激励计划首次授予部分第二个行权期行权条件的说明
    1、等待期届满
    根据公司《2018 年股票期权激励计划》的规定，首次授予股票期权第二个
行权期自相应授予登记完成之日起 30 个月后的首个交易日起至相应授予登记完成之日起 42 个月内的最后一个交易日当日止，行权比例为获授股票期权总数的24%。
    公司本次激励计划首次授予的股票期权的登记完成日为 2019 年 1 月 30 日，
第二个等待期已于 2021 年 7 月 29 日届满。
    2、股票期权的行权条件成就说明：
 序号                    行权条件                          成就情况
        公司未发生以下任一情况：
        （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师
        出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
        （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会  公司未发生左述情形，满
  1    计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；  足行权条件。
        （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公
        司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
        （4）法律法规规定不得实行股权激励的；
        （5）中国证监会认定的其他情形。
        激励对象未发生以下任一情形：
        （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
        （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定
        为不适当人选；
  2    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监  激励对象未发生左述情
        会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；  形，满足行权条件。
        （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高
        级管理人员的情形；
        （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
        （6）中国证监会认定的其他情形。
        公司层面业绩考核目标：                        公司 2020 年营业收入为
  3    以 2018 年营业收入为基数，2020 年营业收入增长率  119,654.68 万元；相比
        不低于 20%。                                  2018  年 增 长 率 为
                                                        109.04%，满足行权条件。
        根据公司现有考核办法，激励对象上一年度个人绩效  激励对象绩效考核均达
  4    考核达标。                                    到考核要求，满足行权条
                                                        件。
    二、本激励计划等待期和行权安排
    股票期权授予登记完成之日至股票期权可行权日之间的时间段为等待期，激 励对象获授的股票期权适用不同的等待期，均自授予登记完成之日起计算，分别
 为 18 个月、30 个月、42 个月、54 个月。
    本激励计划首次授予部分股票期权的行权期及各期行权时间安排如下表所 示：
 行权安排                          行权时间                          行权比例
第一个行权期  自相应授予登记完成之日起18个月后的首个交易日起至相应授    22%
              予登记完成之日起30个月内的最后一个交易日当日止
第二个行权期  自相应授予登记完成之日起30个月后的首个交易日起至相应授    24%
              予登记完成之日起42个月内的最后一个交易日当日止
第三个行权期  自相应授予登记完成之日起42个月后的首个交易日起至相应授    26%
              予登记完成之日起54个月内的最后一个交易日当日止
第四个行权期  自相应授予登记完成之日起54个月后的首个交易日起至相应授    28%
              予登记完成之日起66个月内的最后一个交易日当日止
    经深圳证券交易所及中国证券登记结算有限公司深圳分公司审核，公司 《2018 年股票期权激励计划》首次授予股票期权第二个行权期符合行权条件的
 激励对象人数为 273 人，可行权的股票期权数量为 1,239,451 份。本次自主行权
 具体安排如下：
    1、股票期权简称：圣邦 JLC3；
    2、股票期权代码：036338；
    3、期权行权人数：273 人；
    4、可行权股份数量：1,239,451 份。可行权激励对象及可行权股票期权数量
 详见下表：
  姓名    职务    已获授股票期  可行权的股票  占已获授股票期  剩余未行权
                      权数量（份）  期权数量（份）  权总量的比例  数量（份）
  林明安  副总经理    117,000        28,080          24%          63,180
  张绚    财务总监    117,000        28,080          24%          63,180
  核心管理人员、核心
  技术（业务）骨干人    4,930,380      1,183,291          24%        2,662,405
    员（271 人）
    合计（273 人）      5,164,380      1,239,451          24%        2,788,765
    5、本次可行权股票期权的行权价格为 26.03 元/股。
    若在行权前公司有派息、资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、 配股或缩股等事项，股票期权数量和行权价格将进行相应调整。
    6、行权股票的来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
    7、行权方式：自主行权
    公司自主行权承办证券公司为中信证券股份有限公司，承办券商已在业务承诺书中承诺其向公司和激励对象提供的自主行权业务系统完全符合自主行权业务操作及相关合规性要求。
    8、行权期限：2021 年 9 月 13 日至 2022 年 7 月 29 日当日止。
    激励对象必须在期权有效期内行权完毕，有效期结束后，已获授但尚未行权的股票期权不得行权。
    9、可行权日：可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
    （1）公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；
    （2）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
    （3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；
    （4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。
    三、本次行权对公司的影响
    1、对公司经营能力及财务状况的影响
    如果本次可行权股票期权 1,239,451 份全部行权，公司总股本增加 1,239,451
股，将摊薄公司 2021 年半年度的基本每股收益，但影响较小。
    2、选择自主行权模式对股票期权定价及会计核算的影响
    公司在授予日采用 Black-Scholes 期权定价模型确定股票期权在授予日的公
允价值。根据股票期权的会计处理方法，在授予日后，不需要对股票期权进行重新估值，即行权模式的选择不会对股票期权的定价造成影响。
    股票期权选择自主行权模式不会对股票期权的定价及会计核算造成实质影响。
    3、本次行权对公司股权结构和上市条件的影响
    本次行权对公司股权结构不产生重大影响，公司控股股东和实际控制人不会发生变化。本次行权完成后，公司股权结构仍具备上市条件。本次行权对公司经营能力和财务状况不存在重大影响。
    四、行权专户资金的管理和使用计划
    公司2018年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期行权所募集资金存储于行权专户，用于补充公司流动资金。
    五、激励对象缴纳个人所得税的资金安排和缴纳方式
    激励对象缴纳个人所得税的资金由激励对象自行承担，所得税的缴纳采用公司代扣代缴的方式。
    六、不符合条件的股票期权处理方式
    激励对象符合行权条件，必须在计划规定的行权期内行权，在行权期内未行权或未全部行权的股票期权，不得转入下个行权期，该部分股票期权自动失效，由公司注销。
    七、其他
    公司将在定期报告（包括季度报告、半年度报告及年度报告）中或以临时报告形式披露每季度股权激励对象变化、股票期权重要参数调整情况、激励对象自主行权情况以及公司股份变动情况等信息。
    特此公告。
                                圣邦微电子（北京）股份有限公司董事会
                                            2021 年 9 月 9 日

[2021-09-10] (300661)圣邦股份:关于2017年限制性股票与股票期权激励计划预留授予部分第三个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告
证券代码：300661        证券简称：圣邦股份        公告编号：2021-085
            圣邦微电子（北京）股份有限公司
  关于2017年限制性股票与股票期权激励计划预留授予部分
  第三个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    重要内容提示：
    1、本次解除限售股份上市流通日：2021 年 9 月 15 日
    2、本次解除限售股份的激励对象人数为 57 人；解除限售的股份数量为
284,178 股，约占目前公司总股本的比例为 0.1209%；实际上市流通的股份数量为 284,178 股，约占目前公司总股本的比例为 0.1209%。
    圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8 月 27
日召开第三届董事会第二十六次会议及第三届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司 2017 年限制性股票与股票期权激励计划预留授予部分第三个解除限售/行权期可解除限售/行权的议案》。公司《2017 年限制性股票与股票期权激励计划》（以下简称“激励计划”）预留授予部分第三个解除限售期的条件已满足，现对相关事项说明如下：
    一、股权激励计划已履行的审批程序
    1、2017 年 8 月 10 日，公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于<
圣邦微电子（北京）股份有限公司 2017 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定<圣邦微电子（北京）股份有限公司 2017年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。同日，公司第二届监事会第十一次会议审议通过上述议案。公司已对激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明，公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展
及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
    2、2017 年 8 月 18 日，公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于
召开 2017 年第三次临时股东大会的议案》。
    3、2017 年 9 月 5 日，公司 2017 年第三次临时股东大会审议并通过了《关
于<圣邦微电子（北京）股份有限公司 2017 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定<圣邦微电子（北京）股份有限公司 2017年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施 2017 年限制性股票与股票期权激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票/股票期权，并办理授予所必需的全部事宜。
    4、2017 年 9 月 5 日，公司第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第
十三次会议审议通过了《关于调整 2017 年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票与股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。
    根据2017年第三次临时股东大会授权，公司确定2017年9月5日为授予日，
首次授予 193 位激励对象限制性股票 888,000 股，授予价格为 29.82 元/股；首次
授予 76 位激励对象股票期权 460,000 份，行权价格为 56.57 元/股。
    5、2017 年 10 月 10 日，公司发布了《关于 2017 年股票期权首次授予登记
完成的公告》，公司完成了授予的股票期权在中国证券登记结算有限公司深圳分公司的登记手续，并发布了《关于 2017 年股票期权首次授予登记完成的公告》，在确定授予日后的股份登记过程中，有 1 名激励对象因个人原因自动放弃授予的股票期权 2,000 份，因而公司本次股票期权实际授予对象为 75 人，实际授予数量为458,000份，行权价格为56.57元/份，首次授予股票期权登记完成时间为2017年 10 月 9 日。
    6、2017 年 11 月 6 日，公司完成了授予的限制性股票在中国证券登记结算
有限公司深圳分公司的登记手续，并发布了《关于 2017 年限制性股票首次授予登记完成的公告》。在确定授予日后的资金缴纳、股份登记过程中，有 3 名激励对象因个人原因自动放弃认购其对应的限制性股票 4,200 股，因而公司本次限制
性股票实际授予对象为 190 人，实际授予数量为 883,800 股，授予价格为 29.82
元/股，首次授予的限制性股票的上市日期为 2017 年 11 月 8 日。
    7、2018 年 4 月 20 日，公司第二届董事会第二十五次会议和第二届监事会
第十五次会议审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁限制性
股票的议案》。2018 年 5 月 16 日，公司 2017 年度股东大会审议通过前述议案，
同意根据公司激励计划的相关规定，对 2 名离职激励对象已获授但尚未解锁的18,000 股限制性股票进行回购注销。本次回购注销完成后，首次授予的限制性股票激励对象人数变为 188 人，首次授予的限制性股票数量变为 865,800 股。
    8、2018 年 5 月 16 日，公司 2017 年年度股东大会审议通过了 2017 年度权
益分派方案。2018 年 7 月 4 日，公司发布了《2017 年年度权益分派实施公告》，
2017 年度权益分派实施方案为：以公司现有总股本 60,865,800 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 5.00 元人民币（含税），同时，以资本公积金向全
体股东每 10 股转增 3 股。2018 年 7 月 10 日，公司权益分派实施完毕。
    9、根据 2017 年第三次临时股东大会授权，公司于 2018 年 7 月 20 日召开的
第二届董事会第二十七次会议和第二届监事会第十七次会议审议通过了《关于调整 2017 年限制性股票与股票期权激励计划授予权益数量及价格的议案》、《关于向激励对象授予预留限制性股票与股票期权的议案》。
    由于公司实施了 2017 年度权益分派，首次授予限制性股票数量由 865,800
股调整为 1,125,540 股，预留授予限制性股票数量由 222,500 股调整为 289,250
股；首次授予股票期权数量由 458,000 份调整为 595,400 份，预留授予股票期权
数量由 115,000 份调整为 149,500 份；首次授予股票期权的行权价格调整为 43.13
元/股。
    根据 2017 年第三次临时股东大会授权，公司确定 2018 年 7 月 20 日为授予
日，授予 63 位激励对象预留限制性股票 289,250 股，授予价格为 51.39 元/股；
授予 4 位激励对象预留股票期权 149,500 份，行权价格为 102.77 元/股。
    10、2018 年 8 月 31 日，公司发布了《关于 2017 年限制性股票与股票期权
激励计划预留授予登记完成的公告》，在确定授予日的股份登记过程中，有 4名激励对象因个人原因自动放弃授予的限制性股票 1,500 股，因而公司本次预留限制性股票实际授予对象为 59 人，预留限制性股票的实际授予数量为 287,750
股，上市日期为 2018 年 9 月 3 日。预留股票期权实际授予对象仍为 4 人，预留
股票期权的实际授予数量仍为 149,500 份，登记完成时间为 2018 年 9 月 3 日。
    11、2018 年 10 月 25 日，公司第三届董事会第四次会议和第三届监事会第
三次会议审议通过了《关于调整 2017 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予限制性股票回购价格的议案》，由于公司实施了 2017 年度权益分派，首次授予限制性股票的回购价格调整为 22.55 元/股。
    12、2018 年 10 月 25 日，公司第三届董事会第四次会议和第三届监事会第
三次会议审议通过了《关于注销公司 2017 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》，注销 4 名激励对象因个人原因离职已获授但尚未行权的 21,580 份股票期权。本次注销事宜经中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司审核确认，于 2018 年 12 月 28 日办理完成。注销完成后，首次授予的
股票期权数量由 595,400 份调整为 573,820 份，首次授予人数由 75 人调整为 71
人。
    13、2018 年 10 月 25 日，公司第三届董事会第四次会议和第三届监事会第
三次会议审议通过了《关于回购注销公司 2017 年限制性股票与股票期权激励计
划首次授予部分限制性股票的议案》，并经 2018 年 12 月 10 日公司 2018 年第三
次临时股东大会审议通过。回购注销 7 名激励对象因个人原因离职已获授但尚未解除限售的 23,400 股限制性股票，回购价格为 22.55 元/股。本次回购注销事宜
经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，于 2018 年 12 月 28 日
办理完成。回购注销完成后，首次授予的限制性股票激励对象人数变为 181 人，首次授予的限制性股票数量变为 1,102,140 股。
    14、2018 年 10 月 25 日，公司第三届董事会第四次会议和第三届监事会第
三次会议审议通过了《关于公司 2017 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分第一个解除限售/行权期可解除限售/行权的议案》。根据公司 2017 年第三次临时股东大会授权，董事会认为公司 2017 年股权激励计划首次授予的限制性股票与股票期权的第一个解除限售/行权期可解除限售/行权条件已满足，同意达到考核要求的 181 名激励对象在第一个解除限售期可解除限售的限制性股票为275,535 股，71 名激励对象在第一个行权期可行权股票期权数量为 143,455 份。独立董事发表了同意的独立意见，监事会对激励对象名单进行了核查并发表了核
查意见。
    15、2019 年 4 月 23 日，公司第三届董事会第八次会议和第三届监事会第六
次会议审议通过了《关于注销公司 2017 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》，注销首次授予的 2 名激励对象因个人原因离职已获授但尚未行权的股票期权 6,825 份，其已行权的股票期权为 2,275 份。经中国证
券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，于 2019 年 6 月 5 日办理完成。
本次注销完成后，首次授予股票期权人数变为 69 人，首次授予股票期权数量变为 423,540 股。
    16、2019 年 4 月 23 日，公司第三届董事会第八次会议和第三届监事会第六
次会议审议通过了《关于回购注销公司 2017 年限制性股票与股票期权激励计划
部分限制性股票的议案》，并经 2019 年 5 月 15 日公司 2018 年度股东大会审议
通过。回购注销首次授予的 2 名激励对象因个人原因离职已获授但尚未解除限售
的 13,650 股限制性股票，回购价格为 22.55 元/股，其已解锁的限制性股票为 4,550
股；回购注销预留授予的 1 名激励对象因个人原因离职已获授但尚未解除限售的1,000 股限制性股票，回购价格为 51.39 元/股。本次需要回购注销的限制性股票数量合计为14,650股，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，
于 2019 年 6 月 26 日办理完成。回购注销完成后，首次授予的限制性股票激励对
象人数变为 1

=========================================================================
免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
   司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
   担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
   的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
   特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
=========================================================================