≈≈晶瑞电材300655≈≈(更新:22.02.24)
[2022-02-24] (300655)晶瑞电材:关于公司董事、财务总监兼董事会秘书离职的公告
证券代码：300655        证券简称：晶瑞电材        公告编号：2022-022
债券代码：123031        债券简称：晶瑞转债
债券代码：123124        债券简称：晶瑞转 2
              晶瑞电子材料股份有限公司
    关于公司董事、财务总监兼董事会秘书离职的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司董事、财务总监兼董事会秘书陈万鹏先生的书面辞职报告。陈万鹏先生因个人原因申请辞去公司董事、财务总监、董事会秘书职务，辞职后陈万鹏先生将不再担任公司任何职务。
    截至本公告披露日，陈万鹏先生未直接持有公司股份，陈万鹏先生系公司第二期限制性股票激励计划首次及预留部分限制性股票的激励对象，因离职其不再符合公司第二期限制性股票激励计划的归属条件，公司将按照《第二期限制性股票激励计划（草案）》的要求对该部分已授予但尚未归属的限制性股票予以作废。
    陈万鹏先生担任公司董事、财务总监、董事会秘书的原定任期均至 2022 年
1 月 20 日（公司第二届董事会、监事会任期届满日），但考虑到公司董事会、监事会提名工作仍在推进，公司董事会、监事会换届选举工作适当延期，具体内容详见公司于 2022 年 1月 19日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于董事会、监事会延期换届选举的提示性公告》（公告编号：2022-013）。
    根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等有关规定，陈万鹏先生的辞职不会导致公司董事会人数低于法定最低人数，不影响公司董事会的正常运作以及生产经营的正常进行，不会对公司发展造成不利影响。陈万鹏先生辞去公司董
事、财务总监兼董事会秘书职务的申请自送达公司董事会时生效。公司将根据法定程序尽快完成董事补选、财务总监及董事会秘书的选聘工作。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定，在公司董事会秘书空缺期间，由公司总经理薛利新先生代为履行董事会秘书的职责。为保证公司财务工作的正常开展，在董事会聘任新的财务总监之前，由公司战略发展部部长顾友楼先生代为履行财务总监职责。
    总经理薛利新先生代行董事会秘书职责期间的联系方式如下：
    通讯地址：苏州市吴中经济开发区河东工业园善丰路 168 号
    邮政编码：215124
    联系电话：0512-66037938
    传真号码：0512-65287111
    电子邮箱：ir@jingrui-chem.com.cn
    陈万鹏先生在担任公司董事、财务总监及董事会秘书期间勤勉尽责，为公司的规范运作和健康发展发挥了积极作用，公司董事会对陈万鹏先生在任职期间所做的贡献表示衷心的感谢！
    特此公告。
                                            晶瑞电子材料股份有限公司
                                                              董事会
                                                    2022 年 2 月 24 日

[2022-02-19] (300655)晶瑞电材:关于公司为子公司提供担保的进展公告
证券代码：300655        证券简称：晶瑞电材        公告编号：2022-021
债券代码：123031        债券简称：晶瑞转债
债券代码：123124        债券简称：晶瑞转 2
              晶瑞电子材料股份有限公司
          关于公司为子公司提供担保的进展公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、担保情况概述
  晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称“公司”）分别于 2021 年 3 月 21 日
及 2021 年 4 月 20 日召开了第二届董事会第三十七次会议及 2020 年年度股东大
会，审议通过了《关于公司及子公司 2021 年度担保额度的议案》，为发挥公司及合并报表范围内的子公司市场融资功能，提高融资效率，公司及子公司拟为 2021年度合并报表范围内的子公司向金融机构及类金融企业申请融资业务提供担保，预计担保金额不超过 7.4 亿元人民币，其中公司为子公司江苏阳恒化工有限公司（以下简称“江苏阳恒”）提供担保不超过 5.1 亿元。担保方式包括但不限于保证、质押、抵押等方式；具体担保额度及担保期限以实际签署的担保协议为准。具体内容详见公司于2021年3月23日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
    二、担保进展情况
  为满足控股子公司江苏阳恒的生产经营和发展需要，公司近日与宁波股份有限公司苏州分行（以下简称“宁波银行苏州分行”）签订了《最高额保证合同》（以下简称“本合同”），公司为宁波银行股份苏州分行依所签订的一系列授信业务合同（以下简称“主合同”）与江苏阳恒形成的债权提供连带责任保证担保，
最高债权限额人民币 4,000 万元。
    三、担保合同的主要内容
  1、债权人：宁波银行股份有限公司苏州分行
  2、债务人：江苏阳恒化工有限公司
  3、保证人：晶瑞电子材料股份有限公司
  4、担保金额：最高债权限额为等值人民币 4,000 万元整
  5、保证担保范围：本合同担保的范围包括主合同项下的主债权本金及利息、逾期利息、复利、罚息、违约金、损害赔偿金和诉讼费、保全费、执行费、律师费、差旅费等实现债权的费用、生效法律文书迟延履行期间的双倍利息和所有其他应付的一切费用。
  因利息、逾期利息、复利、罚息、违约金、损害赔偿金和诉讼费、保全费、执行费、律师费、差旅费等实现债权的费用、生效法律文书迟延履行期间的双倍利息和所有其他应付的一切费用增加而实际超出最高债权限额的部分，保证人自愿承担连带保证责任。
  因汇率变化而实际超出最高债权额的部分，保证人也自愿承担连带保证责任。
  6、保证方式：本合同保证方式为连带责任保证。如本合同有两个或两个以上保证人的，则各保证人之间承担连带责任，债权人可以要求任何一个保证人承担全部保证责任。
  7、保证期间：
  （1）保证人保证期间为主合同约定的债务人债务履行期限届满之日起两年。主合同约定债务分笔到期的，则保证期间为每笔债务履行期限届满之日起两年。
  （2）债权人与债务人就主合同债务履行期限达成展期协议的，保证人保证期间自展期协议重新约定的债务履行期限届满之日起两年。
  （3）银行承兑汇票承兑、进口开证、备用信用证和银行保函（担保）等表外业务项下的保证期间为债权人垫付款项之日起两年。
  （4）银行/商业承兑汇票贴现项下的保证期间为贴现票据到期之日起两年。
  （5）若发生法律、法规规定或主合同约定的事项，导致主合同项下债务提前到期的，保证人保证期间自债务提前到期之日起两年。
    四、累计对外担保数量及逾期担保数量
  截至本公告披露日，公司及子公司累计决议的处于有效期内的对外担保总额为 95,000 万元人民币，占公司最近一期经审计净资产的 72.28%。公司及子公司无逾期担保金额、无涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情形。
    五、备查文件
  《最高额保证合同》。
  特此公告。
                                            晶瑞电子材料股份有限公司
                                                              董事会
                                                    2022 年 2 月 18 日

[2022-02-17] (300655)晶瑞电材:关于晶瑞转2开始转股的提示性公告
证券代码：300655        证券简称：晶瑞电材      公告编号：2022-019
债券代码：123031        债券简称：晶瑞转债
债券代码：123124        债券简称：晶瑞转 2
              晶瑞电子材料股份有限公司
          关于“晶瑞转 2”开始转股的提示性公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
证券代码：300655          证券简称：晶瑞电材
债券代码：123124          债券简称：晶瑞转 2
转股价格：50.16 元/股
转股时间：自 2022 年 2 月 21 日至 2027 年 8 月 15 日
转股股份来源：使用新增股份转股
    一、可转换公司债券发行上市概况
  （一）可转换公司债券发行情况
  经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监许可[2021]2507号”文同意注册，晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月16日向社会公开发行523万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值100元，发行总额5.23亿元，期限6年。
  公司采用向公司原A 股股东实行优先配售，原A 股股东优先配售后余额部分（含原A 股股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统网上向社会公众投资者发售。本次发行认购金额不足5.23亿元的部分由主承销商余额包销。
  经深交所同意，公司5.23亿元可转换公司债券于2021年9月7日起在深交所挂牌交易，债券简称“晶瑞转2”，债券代码“123124”。
  （三）可转换公司债券转股期限
  根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定和《晶瑞电子材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的相关规定，本次发行的可转换公司债券转股期自发行结束之日2021年8月20日（T+4日）起满六个月后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日止（即2022年2月21日至2027年8月15日）。
    二、可转换公司债券的相关条款
  （一）发行数量：523万张。
  （二）发行规模：人民币52,300万元。
  （三）票面金额和发行价格：每张面值为人民币100元，按面值发行。
  （四）债券存续期限：本次发行的可转债的存续期限为自发行之日起6年，即自2021年8月16日至2027年8月15日。
  （五）转股期限：2022年2月21日至2027年8月15日。
  （六）债券利率：本次发行的可转换公司债券票面利率第一年0.2%，第二年0.3%，第三年0.4%，第四年1.5%，第五年1.8%，第六年2.0%。
  （七）当前转股价格：人民币50.16元/股。
    三、可转换公司债券转股申报的有关事项
  （一）转股申报程序
  1、转股申报应按照深交所的有关规定，通过深交所交易系统以报盘方式进行。
  2、持有人可以将自己账户内的“晶瑞转2”全部或部分申请转为公司股票，具体转股操作建议可转换公司债券持有人在申报前咨询开户证券公司。
  3、可转换公司债券转股申报单位为1张，1张为100元面额，转换成股份的最小单位为1股；同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量。转股时不足转换1股的可转换公司债券部分，公司将按照深交所等部门的有关规定，在转股当日后的5个交易日内以现金兑付该部分可转换公司债券的票面金额以及对应的当期应计利息。
  4、可转换公司债券买卖申报优先于转股申报，可转换公司债券持有人申请转股的可转换公司债券数额大于其实际拥有的可转换公司债券数额的，按其实际拥有的数额进行转股，申请剩余部分予以取消。
  （二）转股申报时间
  持有人可在转股期内（即2022年2月21日至2027年8月15日）深交所交易日的正常交易时间申报转股，但下述时间除外：
  1、按照募集说明书相关规定，停止转股的期间；
  2、按有关规定，公司申请停止转股的期间。
  （三）可转换公司债券的冻结及注销
  中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司对转股申请确认有效后，将记减（冻结并注销）可转换公司债券持有人的可转换公司债券余额，同时，记增可转换公司债券持有人相应的股份数额，完成变更登记。
  （四）可转换公司债券转股新增股份的上市交易和所享有的权益
  当日买进的“晶瑞转2”当日可申请转股。可转换公司债券转股新增股份，可于转股申报后次一个交易日上市流通。可转换公司债券转股新增股份享有与原股份同等的权益。
  （五）转股过程中的有关税费
  可转换公司债券转股过程中如发生有关税费，由纳税义务人自行负担。
  （六）转换年度利息的归属
  1、本次发行的可转债采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为可转债
发行首日（2021年8月16日）。
  2、付息日：每年的付息日为本次发行的可转债发行首日起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个工作日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。转股年度有关利息和股利的归属等事项，由公司董事会根据相关法律法规及深圳证券交易所的规定确定。
  3、付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，公司将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）申请转换成公司股票的可转债，公司不再向其持有人支付本计息年度及以后计息年度的利息。
  4、可转债持有人所获得利息收入的应付税项由可转债持有人承担。
    四、可转换公司债券转股价格和修正情况
  （一）初始转股价格和最新转股价格
  1、本次发行的可转换公司债券的初始转股价格为50.31元/股，不低于募集说明书公告日前二十个交易日公司股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易均价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）和前一个交易日公司股票交易均价之间的较高者。
  前二十个交易日公司股票交易均价=前二十个交易日公司股票交易总额/该二十个交易日公司股票交易总量；前一交易日公司股票交易均价=前一交易日公司股票交易总额/该日公司股票交易总量。
  2、最新转股价格：截至本公告披露日，“晶瑞转2”的最新转股价格为50.16元/股。
  3、历次转股价格调整情况
  （1）公司于2021年10月11日完成部分限制性股票回购注销，根据可转债相关规定，需相应调整“晶瑞转2”的转股价格。由于回购注销的股份占公司股本总额的比例很小，经计算调整后的转股价格仍为50.31元/股，“晶瑞转2”转股价格不变。
  （2）公司于2022年1月14日收到中国证监会《关于同意晶瑞电子材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕54号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请，公司于2022年1月26日收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股份登记申请受理确认书》，公司向特定对象发行的5,810,032股股份登记到账后正式列入公司的股东名册。根据“晶瑞转2”转股价格调整的相关条款，需对转股价格进行调整。公司以简易程序向特定对象发行股票新增股份登记完成后，“晶瑞转2”的转股价格将由目前的50.31元/股调整为50.16元/股，调整后的转股价格自2022年2月7日起生效。具体内容详见公司于2022年1月27日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于“晶瑞转债”、“晶瑞转2”转股价格调整的公告》。
  （二）转股价格的调整方式及计算公式
  在“晶瑞转2”发行之后，若公司发生派送红股、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况时，公司将按下述公式进行转股价格的调整：
  送股或转增股本：P1= P0/（1+n）；
  增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
  上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）
  派送现金股利：P1=P0-D；
  上述三项同时进行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）。
  其中：P0为调整前转股价，n为派送股票股利或转增股本率，k为增发新股或配股率，A为增发新股价或配股价，D为每股派送现金股利，P1为调整后转股价。
  当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登转股价格调整的公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）。当转股价格调整日为可转债持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。
  当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响可转债持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护可转债持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据届时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。
  （三）转股价格向下修正条款
  1、修正权限与修正幅度
  在本次发行的可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。
  上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有公司本次发行的可转债的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于前项规定的股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日公司股票交易均价之间的较高者。
  若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
  2、修正程序
  如公司决定向下修正转股价格时，公司将在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登股东大会决议公告，公告修正幅度、股权登记日暂停转股期间（如需）等信息。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日），开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
  （四）转股股数确定方式以及转股时不足一股的处理方法
  本次发行的可转债持有人在转股期内申请转股时，转股数量Q的计算方式为：Q=V/P，并以去尾法取一股的整数倍。
  其中：V为可转债持有人申请转股的可转债票面总金额；P为申请转股当日有效的转股价。
  可转债持有人申请转换成的股份须是一股的整数倍。转股时不足转换为一股的可转债余额，公司将按照深圳证券交易所等部门的有关规定，在可转债持有人转股当日后的五个交易日内以现金兑付该部分可转债的票面余额及其所对应的当期应计利息，按照四舍五入原则精确到0.01元。
    五、可转换公司债券赎回条款和回售条款
  （一）赎回条款
  1、到期赎回条款
  在本次发行的可转换公司债券期满后五个交易日内，公司将按债券面值的107%（含最后一期利息）的价格赎回未转股的可转换公司债券。
  2、有条件赎回条款
  转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债：
  （1）在本次发行的可转债转股期内，如果公司A股股票连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价不低于当期转股价格的130%（含130%）；
  若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价

[2022-02-17] (300655)晶瑞电材:关于签署募集资金三方监管协议的公告
证券代码：300655        证券简称：晶瑞电材        公告编号：2022-020
债券代码：123031        债券简称：晶瑞转债
债券代码：123124        债券简称：晶瑞转 2
              晶瑞电子材料股份有限公司
          关于签署募集资金三方监管协议的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、募集资金基本情况
    根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意晶瑞电子材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕54 号），晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称“公司”）以简易程序向特定对象发行股票 5,810,032 股，发行价格为 41.48 元/股，募集资金总额 241,000,127.36 元，扣除发行费用（承销保荐费、律师费、会计师费、印花税、证券登记费及材料制作费）6,832,366.59 元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币 234,167,760.77 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（天健验〔2022〕32 号）。
    二、《募集资金专户存储三方监管合作协议》的签署情况和募集资金专户的开立及存储情况
    为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件以及公司制定的《募集资金使用管理办法》的相关规定，公司（以下简称“甲方之一”）、公司的控股子公司江苏阳恒化工有限公司（以下简称
        “江苏阳恒”、“甲方之二”）与招商银行股份有限公司苏州分行（以下简称“乙
        方之一”）及保荐机构国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”、“丙方”）
        签署了《募集资金专户存储三方监管合作协议》；公司、江苏阳恒与宁波银行股
        份有限公司苏州东吴支行（以下简称“乙方之二”）及国信证券签署了《募集资
        金专户存储三方监管合作协议》；公司、华夏银行股份有限公司苏州分行（以下
        简称“乙方之三”）与国信证券签署了《募集资金专户存储三方监管合作协议》。
            注：上述“甲方之一”及“甲方之二”可合称为“甲方”，上述“乙方之一”、“乙方之
        二”及“乙方之三”可合称为“乙方”。
            募集资金专用账户的开立和存储情况（截至 2022 年 1 月 27 日）如下：
序      户名      募集资金专项账户  募集资金专项账号  募集资金专项        募集资金用途
号                    开户银行                          账户金额（元）
                  招商银行股份有限                                    阳恒化工年产 9 万吨超大规模
 1  晶瑞电子材料  公司苏州分行干将    512902842010707    236,180,124.81  集成电路用半导体级高纯硫酸
    股份有限公司      路支行                                        技改项目（二期）、补充流动资
                                                                            金或偿还银行贷款
    江苏阳恒化工  宁波银行股份有限                                    阳恒化工年产 9 万吨超大规模
 2    有限公司    公司苏州东吴支行  75270122000300335          0.00  集成电路用半导体级高纯硫酸
                                                                            技改项目（二期）
    晶瑞电子材料  华夏银行股份有限
 3  股份有限公司  公司苏州工业园区  12463000000110330          0.00  补充流动资金或偿还银行贷款
                        支行
            注：上述存放在招商银行股份有限公司苏州分行干将路支行的募集资金中含应支付但尚
        未支付的律师费、审计费、验资费、发行费及印花税等共计 2,012,364.04 元（不含增值税）。
            三、《募集资金专户存储三方监管合作协议》的主要内容
            1、（1）甲方之一应当将本次以简易程序向特定对象发行股票募集资金集中
        存放于募集资金专户。甲方之一已在乙方之一下属干将路支行开设专户（户名：
        晶瑞电子材料股份有限公司，账号：512902842010707，以下简称“专户一），截
        至 2022 年 1 月 27 日，专户一余额为 236,180,124.81 元。该专户仅用于本次以简
        易程序向特定对象发行股票的募投项目“阳恒化工年产 9 万吨超大规模集成电路
        用半导体级高纯硫酸技改项目（二期）”、“补充流动资金或偿还银行贷款”，不得
        用作其他用途。
    （2）甲方之一应当将本次以简易程序向特定对象发行股票募集资金集中存放于募集资金专户。甲方之二已在乙方之二开设专户（户名：江苏阳恒化工有限公司，账号：75270122000300335，以下简称“专户二”），截至 2022 年 1 月27 日，专户二余额为 0 元。该专户仅用于本次以简易程序向特定对象发行股票的募投项目“阳恒化工年产 9 万吨超大规模集成电路用半导体级高纯硫酸技改项目（二期）”，不得用作其他用途。
    （3）甲方之一应当将本次以简易程序向特定对象发行股票募集资金集中存放于募集资金专户。甲方之一已在乙方之三下属华夏银行园区支行开设专户（户名：晶瑞电子材料股份有限公司，账号：12463000000110330，以下简称“专户
三”），截至 2022 年 1 月 27 日，专户三余额为 0 元。该专户预留印鉴中预留乙
方经营单位授权经办人印鉴。该专户仅用于本次以简易程序向特定对象发行股票的募投项目 “补充流动资金或偿还银行贷款”，不得用作其他用途。
    甲方以存单方式存放募集资金/万元（若有），开户日期为/，期限/个月。甲方承诺上述存单到期后将及时转入协议规定的募集资金专户进行管理或者以存单方式存续，并通知丙方。甲方存单不得质押。
    甲方以募集资金购买理财产品的，原则应购买乙方银行发行/代销的理财产品，若甲方以募集资金购买其他机构理财产品的，甲方应要求理财产品发行机构与甲方及丙方共同签署《理财产品（募集资金）三方监管协议》。
    2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章，以及甲方制订的募集资金管理制度。
    3、丙方作为甲方的保荐机构/财务顾问，应当依据有关规定指定保荐代表人/主办人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。
    4、甲方授权丙方指定的本次发行保荐代表人庞海涛、刘伟可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
    本次发行保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
    5、乙方按月（每月 10 日前，遇节假日顺延）向甲方出具专户对账单/明细
账单，并通过邮政特快专递方式抄送给丙方。乙方应保证对账单/明细账单内容真实、准确、完整。
    6、甲方 1 次或 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 5,000 万元（按照孰
低原则在 5,000 万元或募集资金净额的 20%之间确定）的，乙方应当及时以电子邮件等方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
    7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按协议的要求向甲方、乙方书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响协议的效力。
    8、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单/明细账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方可以主动或在丙方的要求下单方面终止协议并注销募集资金专户。
    9、协议自甲、乙、丙三方法定代表人/负责人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。
    四、备查文件
    1、公司、江苏阳恒化工有限公司、招商银行股份有限公司苏州分行与国信证券股份有限公司签署的《募集资金专户存储三方监管合作协议》；
    2、公司、江苏阳恒化工有限公司、宁波银行股份有限公司苏州东吴支行与国信证券股份有限公司签署的《募集资金专户存储三方监管合作协议》；
    3、公司、华夏银行股份有限公司苏州分行与国信证券股份有限公司签署的
《募集资金专户存储三方监管合作协议》；
    特此公告。
                                            晶瑞电子材料股份有限公司
                                                              董事会
                                                    2022 年 2 月 16 日

[2022-02-08] (300655)晶瑞电材:关于变更持续督导保荐代表人、独立财务顾问主办人的公告
证券代码：300655          证券简称：晶瑞电材        公告编号：2022-018
债券代码：123031          债券简称：晶瑞转债
债券代码：123124          债券简称：晶瑞转 2
                晶瑞电子材料股份有限公司
  关于变更持续督导保荐代表人、独立财务顾问主办人的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）《关于更换晶瑞电子材料股份有限公司可转换公司债券项目和非公开项目持续督导保荐代表人的函》、《关于更换晶瑞电子材料股份有限公司独立财务顾问主办人的函》。国信证券是公司2019年度公开发行可转换公司债券项目（以下简称“2019年可转债项目”）、2021年度向不特定对象发行可转换公司债券项目（以下简称“2021年可转债项目”）、2021年度以简易程序向特定对象发行股票项目（以下简称“2021年非公开项目”）的保荐机构以及公司2019年度发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金项目（以下简称“本次重组”）的独立财务顾问。其中2019年可转债项目原委派徐巍先生、庞海涛先生担任持续督导保荐代表人；2021年可转债项目原委派徐巍先生、刘伟先生担任持续督导保荐代表人；2021年非公开项目原委派徐巍先生、庞海涛先生担任持续督导保荐代表人；本次重组原委派徐巍先生、刘伟先生担任独立财务顾问主办人。
  考虑到原委派的持续督导保荐代表人及独立财务顾问主办人徐巍先生因工作岗位调整，不再担任2019年可转债项目、2021年可转债项目、2021年非公开项目的持续督导保荐代表人和本次重组的独立财务顾问主办人，为保证持续督导工作
的有序进行，国信证券决定由刘伟先生（简历附后）、庞海涛先生（简历附后）接替其持续督导工作，履行持续督导职责。本次变更后，公司持续督导保荐代表人及独立财务顾问主办人均为刘伟先生、庞海涛先生。
  公司董事会对徐巍先生在持续督导期间所做出的贡献表示衷心的感谢！
  特此公告。
                                              晶瑞电子材料股份有限公司
                                                                董事会
                                                        2022 年 2 月 7 日
附件：
  1、刘伟先生简历：
  刘伟先生，国信证券投资银行事业部执行董事，经济学硕士，保荐代表人。2007 年开始从事投资银行工作，负责并参与新光药业首次公开发行并在创业板上市项目、久日新材首次公开发行并在科创板上市项目；众合科技 2010 年非公开发行股票项目、久联发展 2012 年非公开发行股票项目、利欧股份 2018 年可转债项目、晶瑞电材 2021 年可转债项目；金瑞矿业 2008 年发行股份购买资产及重大资产出售项目、金瑞矿业 2016 年重大资产出售项目、瑞宝生物 2017 年发行股份购买资产并配套融资项目、山东金泰 2019 年重大资产重组项目；云南路桥、名家智能新三板挂牌项目，具备丰富的投资银行业务经验。
  2、庞海涛先生简历：
  庞海涛先生，国信证券投资银行事业部高级业务总监，法学硕士，保荐代表人。2011 年开始从事投资银行工作，曾参与完成高鸿股份 2012 年非公开发行股票项目、东南网架 2015 年非公开发行股票项目、全筑股份 2016 年非公开发行股票项目、许继电气重大资产重组项目、美大集团私募可交债项目、东旭集团可交债项目、恒逸集团可交债项目、新华都集团可交债项目、晶瑞电材 2019 年可转债项目及 2021 年非公开发行股票项目、南山集团可交债项目、雅创电子创业板 IPO 等项目，具备较为丰富的投资银行业务经验。

[2022-01-28] (300655)晶瑞电材:晶瑞电子材料股份有限公司创业板以简易程序向特定对象发行股票上市公告书
    1、发行数量:5,810,032股
    2、发行价格:41.48元/股
    3、募集资金总额:241,000,127.36元
    4、募集资金净额:234,167,760.77元
    5、上市时间:2022年2月7日

[2022-01-27] (300655)晶瑞电材:关于持股5%以上股东持股比例变动超过1%的公告
证券代码：300655          证券简称：晶瑞电材      公告编号：2022-016
债券代码：123031          债券简称：晶瑞转债
债券代码：123124          债券简称：晶瑞转 2
              晶瑞电子材料股份有限公司
    关于持股 5%以上股东持股比例变动超过 1%的公告
  公司控股股东新银国际有限公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露人提供的信息一致。
  经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准苏州晶瑞化学股份有限公司向李虎林等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2020]34 号）核准，苏州晶瑞化学股份有限公司（已更名为晶瑞电子材料股份有限公司，以下简称“晶瑞电材”或“公司”）非公开发行新股 10,779,734 股，新增股
份于 2020 年 6 月 4 日在深圳证券交易所上市。公司于 2019 年 8 月 29 日发行的“晶
瑞转债”于 2020 年 3 月 5 日进入转股期，可转债转股会增加公司总股本。新增股份
发行完成后，控股股东新银国际有限公司（以下简称“新银国际”）持股数量不变仍为 35,145,821 股，持股比例被动稀释至 18.62%，持股比例变动超过 1%。具体情
况详见公司于 2020 年 6 月 2 日发布的《苏州晶瑞化学股份有限公司关于持股 5%以
上股东持股比例变动超过 1%的公告》（公告编号：2020-098）。
  自 2020 年 6 月 4 日至 2022 年 1 月 25 日，控股股东新银国际的持股比例变动情
况如下：
                            变动后持股  变动时/止上市  变动后持股  变动比
  权益变动时间    变动方式  数量（股）    公司总股本  比例（%）  例（%）          备注
                                            （股）
2020 年 6 月 4 日至  被动稀释  35,145,821    188,718,085      18.62      0    可转债转股。
2020 年 6 月 28 日
                                                                            第一期限制性股票激励计
2020 年 6 月 29 日  被动增加  35,145,821    188,105,977      18.68      0.06  划部分限制性股票回购注
                                                                            销。
2020 年 6 月 30 日  被动稀释  35,145,821    188,736,168      18.62    -0.06  可转债转股。
-2021 年 1 月 24 日
                                                                            第一期限制性股票激励计
2021 年 1 月 25 日  被动增加  35,145,821    188,699,614      18.63      0.01  划部分限制性股票回购注
                                                                            销。
2021 年 1 月 26 日  被动稀释  35,145,821    188,700,668      18.63      0    可转债转股。
-2021 年 5 月 5 日
                                                                            实施 2020 年度权益分派
2021 年 5 月 6 日  ——      63,267,725    339,689,375      18.63      0    方案，其中以资本公积向
                                                                            全体股东每 10 股转增
                                                                            8.001493 股。
2021 年 5 月 7 日
-2021 年 10 月 10  被动稀释  63,267,725    340,659,946      18.57    -0.06  可转债转股。
日
                                                                            第一期限制性股票激励计
2021 年 10 月 11 日  被动增加  63,267,725    340,623,483      18.57      0    划部分限制性股票回购注
                                                                            销以及可转债转股。
2021 年 10 月 12 日  被动稀释  63,267,725    340,635,122      18.57      0    可转债转股。
-2021 年 11 月 9 日
2021 年 11 月 10 日  减少      63,119,725    340,635,122      18.53    -0.04  集中竞价减持 148,000 股。
2021 年 11 月 11 日
至 2021 年 11 月 16  被动稀释  63,119,725    340,635,714      18.53      0    可转债转股。
日
2021 年 11 月 17 日                                                            集中竞价减持 3,000,000
至 2021 年 11 月 19  减少      60,119,725    340,635,714      17.65    -0.88  股
日
2021 年 11 月 20 日
至 2022 年 1 月 25  被动稀释  60,119,725    340,644,001      17.65      0    可转债转股。
日
            注：上述可转债转股指“晶瑞转债”转股，下同。
          2022 年 1 月 14 日，公司收到中国证监会《关于同意晶瑞电子材料股份有限公
      司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕54 号），同意公司向特定对
      象发行股票的注册申请。公司已于 2022 年 1 月 26 日收到中国证券登记结算有限责
      任公司深圳分公司出具的《股份登记申请受理确认书》，公司本次以简易程序向特定
对象发行 5,810,032 股股票登记到账后将正式列入公司股东名册。结合“晶瑞转债”
转股情况，根据截至 2022 年 1 月 25 日公司股本结构情况，本次以简易程序向特定
对象发行股票发行完成后，公司总股本为 346,454,033 股，新银国际持股比例为17.35%。自前次披露新银国际有关持股比例变动超过 1%的公告后至目前，新银国际持股比例累计变动已达 1.27%，变动比例超过 1%，具体情况如下：
1、基本情况
信息披露义务人    新银国际有限公司
住所              香港薄扶林道 89 号宝翠园 8 座 27/F F 室
权益变动时间      2020 年 6 月 4 日至 2022 年 1 月 28 日
股票简称          晶瑞电材          股票代码                300655
变动类型（可多选） 增加□ 减少√    一致行动人              有□ 无√
是否为第一大股东或实际控制人        是√ 否□
2、本次权益变动情况
股份种类（A 股、B 股等）    增持/减持股数（万股）              增持/减持比例
        A 股                    -314.80            -0.92%（集中竞价方式减持）
        A 股                        0              -0.12%（可转债转股导致被动稀释）
        A 股                        0              0.07%（限制性股票回购注销导致被
                                                    动增加）
        A 股                        0              -0.30%（以简易程序向特定对象发行
                                                    股票导致被动稀释）
        合计                    -314.80                        -1.27%
                      通过证券交易所的集中交易  √    协议转让    □
                      通过证券交易所的大宗交易  □  间接方式转让 □
本次权益变动方式（可多  国有股行政划转或变更    □  执行法院裁定 □
选）                  取得上市公司发行的新股  □  继承        □
                      赠与                    □  表决权让渡  □
                      其他                      √  （信息披露义务人本次权益变动方式
                      还包括“晶瑞转债”转股导致被动稀释、公司限制性股票回购注销导致被
                      动增加、公司以简易程序向特定对象发行股票导致被动稀释）。
                      自有资金              □    银行贷款      □
本次增持股份的资金来  其他金融机构借款      □    股东投资款    □
源（可多选）          其他                  □    （请注明）
                      不涉及资金来源        √
3、本次变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份情况

[2022-01-27] (300655)晶瑞电材:关于晶瑞转债、晶瑞转2转股价格调整的公告
证券代码：300655        证券简称：晶瑞电材      公告编号：2022-015
债券代码：123031        债券简称：晶瑞转债
债券代码：123124        债券简称：晶瑞转 2
            晶瑞电子材料股份有限公司
  关于“晶瑞转债”、“晶瑞转 2”转股价格调整的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次调整前“晶瑞转债”的转股价格为10.13元/股， 本次调整后“晶瑞转债”的转股价格为10.66元/股；
2、本次调整前“晶瑞转2”的转股价格为50.31元/股，本次调整后“晶瑞转2”的转股价格为50.16元/股；
3、本次转股价格调整实施日期均为2022年2月7日。
    一、可转换公司债券发行上市基本情况
    （一）“晶瑞转债”发行上市基本情况
  1、经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监许可[2019]687号”文核准，苏州晶瑞化学股份有限公司（已更名为晶瑞电子材料股份有限公司，以下简称“公司”）于2019年8月29日向社会公开发行185万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值100元，发行总额18,500万元，期限6年。
  经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上[2019]580号”文同意，公司18,500万元可转债于2019年9月26日起在深交所挂牌交易，债券简称“晶瑞转债”，债券代码“123031”。
司债券募集说明书》的规定，公司本次发行的可转债自2020年3月5日起可转换为公司股份。
  晶瑞转债的初始转股价格为18.38元/股。
  2、公司于2020年1月6日完成部分限制性股票回购注销，根据可转债相关规定，需相应调整“晶瑞转债”的转股价格。由于回购注销的股份占公司股本总额的比例很小，经计算调整后的转股价格仍为18.38元/股，“晶瑞转债”转股价格不变。
  3、经中国证监会《关于核准苏州晶瑞化学股份有限公司向李虎林等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2020]34号）核准，公司向李虎林发行11,749,143股股份，向徐萍发行8,812,885股股份购买相关资产，上述股份发行已经完成并于2020年3月12日在深交所上市。
  根据可转债相关规定，晶瑞转债的转股价格由18.38元/股调整为17.94元/股，调整后的转股价格自2020年3月12日起生效。具体调整情况详见公司于2020年3月11日发布的《苏州晶瑞化学股份有限公司关于“晶瑞转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2020-035）。
  4、经中国证监会《关于核准苏州晶瑞化学股份有限公司向李虎林等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2020]34号）核准，公司非公开发行股份募集配套资金不超过3亿元。公司已完成非公开发行10,779,734股股份募集配套资金，上述非公开发行股份已于2020年6月4日在深交所上市。
  根据可转债相关规定，晶瑞转债的转股价格由17.94元/股调整为18.50元/股，调整后的转股价格自2020年6月4日起生效。具体调整情况详见公司于2020年6月2日发布的《苏州晶瑞化学股份有限公司关于“晶瑞转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2020-097）。
  5、公司对第一期限制性股票激励计划第二个解除限售期未达到解除限售条件的限制性股票612,108股（其中首次授予的限制性股票490,878股、预留授予的限制性股票121,230股）进行回购注销，并于2020年6月29日在中国证券登记结算
有限责任公司深圳分公司完成回购注销手续。
  根据可转债相关规定，晶瑞转债的转股价格由18.50元/股调整为18.53元/股，调整后的转股价格自2020年7月1日起生效。具体调整情况详见公司于2020年7月1日发布的《苏州晶瑞化学股份有限公司关于“晶瑞转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2020-112）。
  6、根据公司2020年第四次临时股东大会决议，公司实施2020年半年度权益分派方案：以截止2020年10月16日公司总股本188,735,250股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币0.996667元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本。
  根据可转债相关规定，晶瑞转债的转股价格由18.53元/股调整为18.43元/股，调整后的转股价格自2020年10月28日起生效。具体调整情况详见公司于2020年10月21日发布的《苏州晶瑞化学股份有限公司关于“晶瑞转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2020-169）。
  7、公司于2021年1月22日完成部分限制性股票回购注销，根据可转债相关规定，需相应调整“晶瑞转债”的转股价格。由于回购注销的股份占公司股本总额的比例很小，经计算调整后的转股价格仍为18.43元/股，“晶瑞转债”转股价格不变。
  8、根据公司2020年年度股东大会决议，公司实施2020年年度权益分派方案：以截止2021年4月23日公司总股本188,700,668股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币2.000373元（含税）， 以资本公积金向全体股东每10 股转增8.001493股，不送红股。
  根据可转债相关规定，晶瑞转债的转股价格由18.43元/股调整为10.13元/股，调整后的转股价格自2021年5月7日起生效。具体调整情况详见公司于2021年4月27日发布的《苏州晶瑞化学股份有限公司关于“晶瑞转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2021-068）。
  9、公司于2021年10月11日完成部分限制性股票回购注销，根据可转债相关规定，需相应调整“晶瑞转债”的转股价格。由于回购注销的股份占公司股本总
额的比例很小，经计算调整后的转股价格仍为10.13元/股，“晶瑞转债”转股价格不变。
  10、公司于2022年1月14日收到中国证监会《关于同意晶瑞电子材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕54号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请，公司已于2022年1月26日收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股份登记申请受理确认书》，本次向特定对象发行的5,810,032股股份登记到账后将正式列入公司的股东名册。根据“晶瑞转债”转股价格调整的相关条款，需对转股价格进行调整。
    （二）“晶瑞转2”发行上市基本情况
  1、经中国证监会 “证监许可[2021]2507号”文同意注册，公司于2021年8月16日向不特定对象发行523万张可转债，每张面值100元，发行总额52,300万元，期限6年。公司52,300万元可转债于2021年9月7日起在深交所挂牌交易，债券简称“晶瑞转2”，债券代码“123124”。
  根据相关规定和《晶瑞电子材料股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的规定，公司本次发行的可转债自2022年2月21日起可转换为公司股份。
  晶瑞转债的初始转股价格为50.31元/股。
  2、公司于2021年10月11日完成部分限制性股票回购注销，根据可转债相关规定，需相应调整“晶瑞转2”的转股价格。由于回购注销的股份占公司股本总额的比例很小，经计算调整后的转股价格仍为50.31元/股，“晶瑞转2”转股价格不变。
  3、公司于2022年1月14日收到中国证监会《关于同意晶瑞电子材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕54号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请，公司已于2022年1月26日收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股份登记申请受理确认书》，本次向特定对象发行的5,810,032股股份登记到账后将正式列入公司的股东名册。根据“晶瑞转2”转股价格调整的相关条款，需对转股价格进行调整。
    二、本次可转换公司债券转股价格调整依据
  根据中国证监会关于可转债发行的有关规定及《苏州晶瑞化学股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》、《晶瑞电子材料股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的相关条款，在可转债发行之后，若公司发生派送红股、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况，则转股价格相应调整。具体的转股价格调整公式如下：
  派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；
  增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
  上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
  派送现金股利：P1=P0-D；
  上述三项同时进行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）。
  其中：P0为调整前转股价，n为派送股票股利或转增股本率，k为增发新股或配股率，A为增发新股价或配股价，D为每股派送现金股利，P1为调整后转股价。
  当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登转股价格调整的公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）。当转股价格调整日为可转债持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。
  当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响可转债持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护可转债持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据届时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。
    三、“晶瑞转债”“晶瑞转2”转股价格调整的情况
  本次转股价格调整前，“晶瑞转债”的转股价格为 10.13 元/股、“晶瑞转 2”
的转股价格为 50.31 元/股。截至 2022 年 1 月 25 日收市后公司总股本为
340,644,001 股。本次以简易程序向特定对象发行股票 5,810,032 股股份，发行价格为 41.48 元/股，根据可转债相关规定，对“晶瑞转债”、“晶瑞转 2”转股价格具体调整情况如下：
  1、“晶瑞转债”调整转股价格的计算方法如下：
  P1=（P0+A×k）/（1+k）
    =（10.13+41.48×5,810,032/340,644,001）/（1+5,810,032/340,644,001）
    =10.66 元/股
  2、“晶瑞转 2”调整转股价格的计算方法如下：
  P1=（P0+A×k）/（1+k）
    =（50.31+41.48×5,810,032/340,644,001）/（1+5,810,032/340,644,001）
    =50.16 元/股
  即本次以简易程序向特定对象发行股票新增股份登记完成后，“晶瑞转债”
的转股价格将由目前的 10.13 元/股调整为 10.66 元/股，“晶瑞转 2”的转股价格
将由目前的 50.31 元/股调整为 50.16 元/股，调整后的转股价格均自 2022 年 2 月
7 日起生效。
  特此公告。
                                            晶瑞电子材料股份有限公司
                                                              董事会

[2022-01-27] (300655)晶瑞电材:关于公司董事、监事和高级管理人员持股变动情况的公告
证券代码：300655        证券简称：晶瑞股份        公告编号：2022-017
债券代码：123031        债券简称：晶瑞转债
债券代码：123124        债券简称：晶瑞转 2
            晶瑞电子材料股份有限公司
 关于公司董事、监事和高级管理人员持股变动情况的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 14 日收到中
国证券监督管理委员会《关于同意晶瑞电子材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕54 号），同意公司向特定对象发行股票的注
册申请，具体内容详见公司于 2022 年 1 月 14 日披露的《关于以简易程序向特定
对象发行股票申请获得中国证监会注册批复的公告》（公告编号：2022-009）。
  公司已于2022年1月26日收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股份登记申请受理确认书》，本次向特定对象发行的 5,810,032 股股份登
记到账后将正式列入公司的股东名册，同时公司于 2019 年 8 月 29 日发行的“晶
瑞转债”已于 2020 年 3 月 5 日进入转股期，可转债转股会增加公司总股本。根据
截至 2022 年 1 月 25 日公司股权结构情况，本次向特定对象发行完成后，公司总
股本变更为 346,454,033 股。
  本次向特定对象发行不涉及向公司董事、监事及高级管理人员发行股份的情况，不会导致公司董事、监事和高级管理人员直接持股数量发生变动，但鉴于公
司本次非公开发行及可转债转股使公司总股本增加，根据截至 2021 年 1 月 25
日公司股权结构情况，公司董事、监事及高级管理人员因本次发行直接持股比例变动的情况如下：
 姓名        职务                本次发行前                  本次发行后
                        持股数量（股）  持股比例    持股数量（股）  持股比例
吴天舒  董事长                5,445,695        1.60%      5,445,695        1.57%
罗培楠  董事                        —            —            —            —
李勍    董事                        —            —            —            —
李虎林  董事                21,150,211        6.21%    21,150,211        6.10%
程小敏  董事                    51,042        0.01%        51,042        0.01%
陈万鹏  董事、财务总监、            —            —            —            —
        董事会秘书
杨光澜  独立董事                    —            —            —            —
李明    独立董事                    —            —            —            —
周庆丰  独立董事                    —            —            —            —
常磊    监事会主席            2,258,880        0.66%      2,258,880        0.65%
林萍娟  监事                        —            —            —            —
陈红红  职工代表监事                —            —            —            —
薛利新  总经理                1,253,224        0.37%      1,253,224        0.36%
胡建康  副总经理              497,893        0.15%        497,893        0.14%
常延武  副总经理              106,204        0.03%        106,204        0.03%
吴国华  副总经理                63,978        0.02%        63,978        0.02%
    特此公告。
                                              晶瑞电子材料股份有限公司
                                                                董事会
                                                      2022 年 1 月 28 日

[2022-01-19] (300655)晶瑞电材:关于董事会、监事会延期换届选举的提示性公告
证券代码：300655        证券简称：晶瑞电材        公告编号：2022-013
债券代码：123031        债券简称：晶瑞转债
债券代码：123124        债券简称：晶瑞转 2
                晶瑞电子材料股份有限公司
        关于董事会、监事会延期换届选举的提示性公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会、第二届监
事会任期将于 2022 年 1 月 20 日届满。鉴于第三届董事会董事候选人、第三届监
事会监事候选人的提名工作仍在推进，为确保相关工作的连续性和稳定性，公司董事会、监事会换届选举工作将适当延期，公司董事会各专门委员会和高级管理人员的任期亦相应延期。
    在公司董事会、监事会换届选举完成前，公司第二届董事会全体成员、第二届监事会全体成员及公司高级管理人员将严格按照相关法律法规和《公司章程》的规定继续履行董事、监事及高级管理人员勤勉尽责的义务和职责。
    公司董事会、监事会延期换届不会影响公司的正常经营。公司将根据相关工作进展情况，积极推进董事会和监事会的换届工作，并及时履行相应的信息披露义务。
  特此公告。
                                            晶瑞电子材料股份有限公司
                                                              董事会
                                                    2022 年 1 月 18 日

[2022-01-19] (300655)晶瑞电材:第二届董事会第五十七次会议决议公告
证券代码：300655        证券简称：晶瑞电材        公告编号：2022-011
债券代码：123031        债券简称：晶瑞转债
债券代码：123124        债券简称：晶瑞转 2
              晶瑞电子材料股份有限公司
          第二届董事会第五十七次会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、董事会会议召开情况
    晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第五十七次
会议于 2022 年 1月 18 日以通讯方式及现场会议相结合的方式在公司会议室召开。
本次董事会会议经全体董事一致同意豁免会议通知期限要求，会议已于 2022 年1 月 17 日以电话及电子邮件等方式发出通知。会议由公司董事长吴天舒先生召集并主持，会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。公司监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。
    二、董事会会议审议情况
    1、审议通过了《关于不提前赎回“晶瑞转债”的议案》
    具体内容详见公司于 2022 年 1月 19 日在中国证监会指定的创业板信息披露
网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于不提前赎回“晶瑞转债”的提示性公告》。
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    2、审议通过了《关于开设募集资金专项账户并授权签署募集资金监管协议的议案》
    公司已于 2022 年 1 月 14 日收到了中国证券监督管理委员会出具的《关于同
意晶瑞电子材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕54 号），为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定以及2020 年年度股东大会的授权，董事会同意公司在招商银行股份有限公司苏州分行干将路支行、华夏银行股份有限公司苏州工业园区支行，控股子公司江苏阳恒化工有限公司（以下简称“阳恒化工”）在宁波银行股份有限公司苏州东吴支行开设募集资金专项账户，用于公司以简易程序向特定对象发行股票募集资金项目“阳恒化工年产 9 万吨超大规模集成电路用半导体级高纯硫酸技改项目（二期）”、“补充流动资金或偿还银行贷款” 募集资金的存储和使用。
    董事会同意授权公司董事长或其授权代表，在募集资金到账后一个月内，与上述开户银行或其直属上级机构、保荐机构国信证券股份有限公司签署募集资金监管协议。
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    三、备查文件
    1、第二届董事会第五十七次会议决议。
    特此公告。
                                            晶瑞电子材料股份有限公司
                                                              董事会
                                                    2022 年 1 月 18 日

[2022-01-19] (300655)晶瑞电材:关于不提前赎回晶瑞转债的提示性公告
证券代码：300655        证券简称：晶瑞电材        公告编号：2022-012
债券代码：123031        债券简称：晶瑞转债
债券代码：123124        债券简称：晶瑞转 2
              晶瑞电子材料股份有限公司
        关于不提前赎回“晶瑞转债”的提示性公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、可转债发行上市基本情况
    经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]687 号”文核准，晶瑞电子材
料股份有限公司（原名苏州晶瑞化学股份有限公司，以下简称“公司”）于 2019
年 8 月 29 日向社会公开发行 185 万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），
每张面值 100 元，发行总额 18,500 万元，期限 6 年。经深圳证券交易所（以下
简称“深交所”）“深证上[2019]580号”文同意，公司18,500万元可转债于2019年 9 月 26 日起在深交所挂牌交易，债券简称“晶瑞转债”，债券代码“123031”。
“晶瑞转债”转股期限自 2020 年 3 月 5 日至 2025 年 8 月 28 日止。
    二、公司可转债有条件赎回条款
    根据公司《创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的规定：“转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债：
    1、在本次发行的可转债转股期内，如果公司 A 股股票连续三十个交易日中
至少有十五个交易日的收盘价不低于当期转股价格的 130%（含 130%）；
    若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的
交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
    2、本次发行的可转债未转股余额不足人民币 3,000 万元时。”
    三、公司可转债有条件赎回条款成就情况
    公司股票自 2021 年 12 月 28 日至 2022 年 1 月 18 日连续十五个交易日收盘
价格不低于“晶瑞转债”当期转股价格（即 10.13 元/股）的 130%，已触发“晶瑞转债”有条件赎回条款。
    四、公司可转债本次不提前赎回的原因及审议程序
    公司于 2022 年 1 月 18 日召开第二届董事会第五十七次会议审议通过了《关
于不提前赎回“晶瑞转债”的议案》，考虑到“晶瑞转债”自 2020 年 3 月 5 日
起开始转股，转股时间相对较短，同时结合当前的市场情况，出于保护投资者利益的考虑，公司董事会决定本次不行使“晶瑞转债”的提前赎回权利，不提前赎回“晶瑞转债”。
    同时，公司董事会结合目前股价表现及“晶瑞转债”最新转股情况综合考
虑决定：自本次决议公告之日起 3 个月内（2022 年 1 月 19 日至 2022 年 4 月 18
日），“晶瑞转债”在触发有条件赎回条款时，公司均不行使提前赎回权利。自
2022 年 4 月 19 日起重新计算，若“晶瑞转债”再次触发有条件赎回条款，届时
董事会将另行召开会议决定是否行使“晶瑞转债”的提前赎回权利。
    五、公司实际控制人、控股股东、持股 5%以上的股东、董事、监事、高级
管理人员在赎回条件满足前的六个月内交易“晶瑞转债”的情况
    经核实，在本次“晶瑞转债”赎回条件满足前 6 个月内，公司实际控制人、
控股股东、持股 5%以上的股东、公司董事、监事、高级管理人员不存在交易“晶瑞转债”的情形。
    六、风险提示
    截至2022年1月18日收盘，公司股票价格为38.33元/股，“晶瑞转债”当期转股价为10.13元/股。根据“晶瑞转债”《募集说明书》的相关规定，后续“晶瑞转债”可能再次触发赎回条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行
使“晶瑞转债”的提前赎回权利。
    敬请广大投资者注意“晶瑞转债”的二级市场交易风险，审慎投资。
    特此公告。
                                            晶瑞电子材料股份有限公司
                                                              董事会
                                                    2022 年 1 月 18 日

[2022-01-18] (300655)晶瑞电材:2021年度业绩预告
    证券代码：300655        证券简称：晶瑞电材      公告编号：2022-010
    债券代码：123031        债券简称：晶瑞转债
    债券代码：123124        债券简称：晶瑞转 2
                    晶瑞电子材料股份有限公司
                        2021 年度业绩预告
        本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
    记载、误导性陈述或重大遗漏。
        一、本期业绩预计情况
        （一）业绩预告期间
        2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
        （二）业绩预告情况
        □亏损  □扭亏为盈  同向上升 □同向下降
    项目                        本报告期                            上年同期
 归属于上市公司        盈利：17,000 万元 ～ 22,000 万元
  股东的净利润                                                    盈利：7,695.01 万元
                      比上年同期增长：120.92% ～ 185.90%
扣除非经常性损益        盈利：10,030 万元 ～12,980 万元
  后的净利润                                                      盈利：4,412.83 万元
                      比上年同期增长：127.29% ～ 194.14%
        注：表格中“万元”均指人民币。
        二、与会计师事务所沟通情况
        本次业绩预告相关数据是公司财务部门初步测算的结果，未经会计师事务所
    审计。公司已就业绩预告有关事项与年审会计师事务所进行了预沟通，公司与年
    审会计师事务所在业绩预告方面不存在分歧。
    三、 业绩变动原因说明
  报告期内，公司业绩与上年同期相比增长的主要原因：
  1、受益于我国半导体材料行业国产替代进程提速、新能源汽车行业高速发展，下游客户对产品需求旺盛，公司充分把握行业发展机遇，完善产业链布局，积极开拓市场，公司主要产品如半导体级光刻胶及配套材料、高纯试剂、锂电池材料等产销两旺，同比产生了较大增长，整体盈利能力得以提升。
  2、公司全资孙公司晶之瑞（苏州）微电子科技有限公司成功认购森松国际
控股有限公司（已于 2021 年 6 月 28 日在香港联交所主板上市，股票简称：森松
国际，股票代码：02155）共计 1,571.30 万股股份，认购价格为 2.48 港元/股，其公允价值变动导致的净利润影响约为 6,200 万元，对报告期利润带来积极贡献。
  2021 年度公司预计非经常性损益对归属于上市公司股东的净利润影响约为7,000 万元—9,000 万元，上年同期为 3,282.18 万元。
    四、其他相关说明
  1、本次业绩预告数据是公司财务部门初步测算的结果，未经审计机构审计；
  2、公司 2021 年度业绩的具体财务数据将在 2021 年年度报告中详细披露，
敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
  特此公告。
                                            晶瑞电子材料股份有限公司
                                                              董事会
                                                    2022 年 1 月 17 日

[2022-01-14] (300655)晶瑞电材:关于以简易程序向特定对象发行股票申请获得中国证监会注册批复的公告
证券代码：300655        证券简称：晶瑞电材        公告编号：2022-009
债券代码：123031        债券简称：晶瑞转债
债券代码：123124        债券简称：晶瑞转2
              晶瑞电子材料股份有限公司
        关于以简易程序向特定对象发行股票申请
            获得中国证监会注册批复的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年1月14日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意晶瑞电子材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕54号），主要内容如下：
    一、同意公司向特定对象发行股票的注册申请。
    二、公司本次发行应严格按照报送深圳证券交易所的申报文件和发行方案实施。
    三、公司应当在本批复作出十个工作日内完成发行缴款。
    四、自同意注册之日起至本次发行结束前，公司如发生重大事项，应及时报告深圳证券交易所并按有关规定处理。
    公司董事会将根据上述批复文件要求和相关法律法规的要求及公司股东大会的授权，在规定期限内办理本次向特定对象发行股票相关事宜，并及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
    特此公告。
                                            晶瑞电子材料股份有限公司
                                                              董事会
                                                    2022 年 1 月 14 日

[2022-01-10] (300655)晶瑞电材:关于公司股东减持的进展公告
证券代码：300655        证券简称：晶瑞电材        公告编号：2022-008
债券代码：123031        债券简称：晶瑞转债
债券代码：123124        债券简称：晶瑞转2
              晶瑞电子材料股份有限公司
              关于公司股东减持的进展公告
  公司控股股东新银国际有限公司、监事会主席常磊、副总经理胡建康保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
  晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于 2021 年 9
月 9 日在中国证监会指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了《关于控股股东及部分监事、高级管理人员股份减持计划的预披露公告》（公告编号：2021-131）。公司控股股东新银国际有限公司（以下简称“新银国际”）计划通过集中竞价、大宗交易等合法方式减持本公司股份，减持数量合计不超过6,300,000 股（占公司当时总股本比例为 1.8494%），其中通过证券交易所集中竞价交易方式减持的，减持期间为自减持计划公告之日起十五个交易日后的六个月内，且任意连续 90 日内减持的股份总数不超过公司总股本的 1%，通过大宗交易方式减持的，减持期间为自减持计划公告之日起三个交易日之后六个月内，且任意连续 90 日内减持的股份总数不超过公司总股本的 2%。监事会主席常磊先生、副总经理胡建康先生计划自前述公告披露之日起十五个交易日后的六个月内通过集中竞价方式分别减持本公司股份不超过 639,000 股（占公司当时总股本比例为 0.1876%）、124,000 股（占公司当时总股本比例为 0.0364%）。
  近日，公司分别收到新银国际、常磊先生、胡建康先生出具的《关于公司股
份减持计划实施情况告知函》。截至 2022 年 1 月 10 日，新银国际、常磊先生、
 胡建康先生减持计划时间已过半，根据中国证监会《上市公司股东、董监高减持 股份的若干规定》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所 上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定，现 将相关情况公告如下：
    一、股东减持情况
    1、股东减持股份情况：
    （1）新银国际、常磊先生拟减持的股份来源为公司首次公开发行股票前已
 发行的股份及资本公积转增股本取得的股份。自减持计划披露后至 2022 年 1 月
 10 日，新银国际、常磊先生股份减持情况如下：
股东名称    减持方式      减持期间      减持均价（元  减持股数  占减持时公司总股
                                            /股）      （股）    本的比例（%）
                      2021 年 11 月 10 日    42.853      148,000        0.0434
                      2021 年 11 月 17 日    43.877    1,000,000        0.2936
新银国际    集中竞价
                      2021 年 11 月 18 日    43.511      680,000        0.1996
                      2021 年 11 月 19 日    42.881    1,320,000        0.3875
                      2021 年 12 月 1 日    48.6671      150,000        0.0440
  常磊      集中竞价  2021 年 12 月 2 日    49.2000      50,000        0.0147
                      2021 年 12 月 6 日    50.4000      100,000        0.0294
    截至本公告披露日，新银国际、常磊先生本次减持计划尚未实施完毕。
    （2）胡建康先生拟减持的股份来源为公司首次公开发行股票前已发行的股 份、限制性股票激励授予的股份及资本公积转增股本取得的股份。自减持计划披
 露后至 2022 年 1 月 10 日，胡建康先生未减持其所持有的公司股份。截至本公告
 披露日，胡建康先生本次减持计划尚未实施完毕。
    2、股东本次减持前后持股情况：
                                  减持计划实施前持有股份        目前持有股份
股东名称        股份性质                  占减持计划披露              占目前公司
                                股数（股）  时公司总股本的  股数（股）  总股本的比
                                              比例（%）                例（%）
          合计持有股份        63,267,725      18.5726      60,119,725    17.6491
新银国际  其中：无限售条件股份  63,267,725      18.5726      60,119,725    17.6491
                有限售条件股份      0          0.0000          0        0.0000
          合计持有股份          2,558,880      0.7512      2,258,880    0.6631
  常磊    其中：无限售条件股份  639,721        0.1878        564,720      0.1658
                有限售条件股份  1,919,159      0.5634      1,694,160    0.4973
          合计持有股份          497,893        0.1462        497,893      0.1462
 胡建康    其中：无限售条件股份  124,473        0.0365        124,473      0.0365
                有限售条件股份  373,420        0.1096        373,420      0.1096
  注：（1）上述如有小数点出入，均为四舍五入的结果。
    （2）公司于 2019 年 8 月 29 日发行的“晶瑞转债”于 2020 年 3 月 5 日进入转股期，可
 转债转股导致公司总股本增加；公司回购注销第一期限制性股票 36,561 股并于 2021 年 10
 月 11 日完成回购注销手续。前述事项导致本次减持前后公司总股本发生变化。
    （3）表中减持计划披露时公司总股本以 2021 年 9 月 7 日收市后公司总股本 340,650,277
 股为依据计算，目前公司总股本以 2022 年 1 月 7 日收市后公司总股本 340,639,856 股为依据
 计算。
    （4）表中常磊先生除减持因素外，其无限售条件及有限售条件股份的变化系中国证券
 登记结算有限责任公司深圳分公司根据上市公司董事、监事和高级管理人员在上年最后一个
 交易日登记在其名下的股份计算其本年度可转让股份法定额度调整所致。
    二、其他相关说明
    1、本次减持符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律法规和规范性文件的规定。
  2、上述股东本次减持情况与此前已披露的意向、承诺或减持计划一致，不存在违反任何承诺的情形。
  3、新银国际系公司控股股东，本次拟减持股份数量相对较少；常磊先生、胡建康先生不属于公司控股股东或实际控制人，本次减持不会导致公司控制权发生变更，不会对公司治理结构及持续经营产生影响。
  4、截至本公告日，上述股东的减持计划期限尚未届满且尚未实施完毕，公司将继续关注上述股东减持计划后续的实施情况，并按照相关规定要求及时履行信息披露义务。
    三、备查文件
  新银国际、常磊先生、胡建康先生出具的《关于公司股份减持计划实施情况告知函》。
  特此公告。
                                            晶瑞电子材料股份有限公司
                                                              董事会
                                                    2022 年 1 月 10 日

[2022-01-05] (300655)晶瑞电材:2021年第四季度可转换公司债券转股情况公告
证券代码：300655        证券简称：晶瑞电材      公告编号：2022-007
债券代码：123031        债券简称：晶瑞转债
债券代码：123124        债券简称：晶瑞转2
              晶瑞电子材料股份有限公司
      2021 年第四季度可转换公司债券转股情况公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
    1、晶瑞转债（债券代码：123031）转股期为2020年3月5日至2025年8月28日；最新有效的转股价格为10.13元/股。
    2、2021年第四季度，共有1,550张“晶瑞转债”完成转股（票面金额共计155,000元人民币），合计转成15,287股“晶瑞电材”股票（股票代码：300655）。
    3、截至2021年第四季度末，公司剩余可转债票面总金额为53,083,000元人民币。
  根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，晶瑞电子材料股份有限公司（原名苏州晶瑞化学股份有限公司，以下简称“公司”）现将2021年第四季度可转换公司债券（以下简称“可转债”、“晶瑞转债”）转股及公司股份变动情况公告如下：
    一、可转债基本情况
  经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监许可[2019]687号”文核准，公司于2019年8月29日向社会公开发行185万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额1.85亿元，存续期限6年。经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上[2019]580号”文同意，公司1.85亿元可转换公司债券已于2019年9月26日起在深交所挂牌交易，债券简称“晶瑞转债”，债券代码“123031”。
  根据相关法律法规和《苏州晶瑞化学股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的有关约定，“晶瑞转债”转股期限自2020年3月5日至2025年8月28日止。“晶瑞转债”初始转股价格为18.38元/股。
  公司于2020年1月6日完成部分限制性股票回购注销，根据《募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，需相应调整“晶瑞转债”的转股价格。由于回购注销的股份占公司股本总额的比例很小，经计算调整后的转股价格仍为18.38元/股，“晶瑞转债”转股价格不变。
  根据中国证监会《关于核准苏州晶瑞化学股份有限公司向李虎林等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2020]34号），公司已向交易对象发行合计20,562,028股股份购买相关资产，公司总股本相应增加20,562,028股。根据《募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，“晶瑞转债”的转股价格调整为17.94元/股，调整后的转股价格自2020年3月12日（新增股份上市日）起生效。
  根据中国证监会《关于核准苏州晶瑞化学股份有限公司向李虎林等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2020]34号），公司获准非公开发行股份募集配套资金不超过3亿元。公司已完成非公开发行10,779,734股股份募集配套资金，公司总股本相应增加10,779,734股。根据《募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，“晶瑞转债”的转股价格调整为18.50元/股，调整后的转股价格自2020年6月4日（新增股份上市日）起生效。
  公司于2020年6月29日完成部分限制性股票回购注销，根据《募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，“晶瑞转债”的转股价格调整为18.53元/股，调整后的转股价格自2020年7月1日起生效。
  根据公司2020年第四次临时股东大会决议，公司实施2020年半年度权益分派方案：以截止2020年10月16日公司总股本188,735,250股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币0.996667元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本。根据《募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，结合本次权益分派实施情况，“晶瑞转债”的转股价格调整为18.43元/
    股，调整后的转股价格自2020年10月28日起生效。
        公司于2021年1月22日完成部分限制性股票回购注销，根据《募集说明书》
    发行条款以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，需相应调整“晶
    瑞转债”的转股价格。由于回购注销的股份占公司股本总额的比例很小，经计算
    调整后的转股价格仍为18.43元/股，“晶瑞转债”转股价格不变。
        根据公司2020年年度股东大会决议，公司实施2020年年度权益分派方案：以
    截止2021年4月23日公司总股本188,700,668股为基数，向全体股东每10股派发现
    金股利人民币2.000373元（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增8.001493
    股，不送红股。根据《募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换公司债
    券发行的有关规定，结合本次权益分派实施情况，“晶瑞转债”的转股价格调整
    为10.13元/股，调整后的转股价格自2021年5月7日起生效。
        公司于2021年10月11日完成部分限制性股票回购注销，根据《募集说明书》
    发行条款以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，需相应调整“晶
    瑞转债”的转股价格。由于回购注销的股份占公司股本总额的比例很小，经计算
    调整后的转股价格仍为10.13元/股，“晶瑞转债”转股价格不变。
        截至本公告披露日，“晶瑞转债”的最新转股价格为10.13元/股。
        二、可转换公司债券转股及股份变动情况
        2021年第四季度，公司可转债因转股减少1,550张，因转股减少的可转债金
    额155,000元，转股数量为15,287股。截至2021年12月31日，公司可转债尚有
    530,830张，剩余可转债金额为53,083,000元，未转比例为28.69%。公司股份变动
    情况如下：
                          本次变动前        本次增减变动（股）        本次变动后
    股份性质        （2021 年 9 月 30 日）                          （2021 年 12 月 31 日）
                      股份数量  比例（%）  可转债转股    其他      股份数量  比例（%）
                      （股）                                        （股）
一、限售条件流通股/  53,520,869      15.71          -  -2,210,431    51,310,438    15.06
非流通股
高管锁定股            16,287,915        4.78          -  -1,992,197    14,295,718      4.20
首发后限售股          37,014,720      10.87          -        0    37,014,720    10.87
股权激励限售股          218,234        0.06          -  -218,234            -        -
二、无限售条件流通股  287,139,077      84.29      15,287  2,173,870  289,328,234    84.94
三、总股本          340,659,946      100.00      15,287    -36,561  340,638,672    100.00
        注：上述比例相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
        三、其他
        投资者如需了解“晶瑞转债”的相关条款，请查阅公司于2019年8月27日在
    中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露
    的《募集说明书》全文。投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者咨询电
    话：0512-66037938。
        四、备查文件
        截至2021年12月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的
    “晶瑞电材”、“晶瑞转债”股本结构表。
        特此公告。
                                                  晶瑞电子材料股份有限公司
                                                                    董事会
                                                          2022 年 1 月 4 日

[2022-01-04] (300655)晶瑞电材:关于2021年度以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺（二次修订稿）的公告
证券代码：300655        证券简称：晶瑞电材        公告编号：2022-006
债券代码：123031        债券简称：晶瑞转债
债券代码：123124        债券简称：晶瑞转 2
              晶瑞电子材料股份有限公司
关于 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报、
      填补措施及相关主体承诺（二次修订稿）的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    重要提示：
    以下关于本次以简易程序向特定对象发行股票后公司主要财务指标的情况不构成公司的盈利预测且关于填补回报措施不等于对公司未来利润做出保证，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。
    根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17 号）及中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号）的相关要求，晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称“公司”或“晶瑞电材”）就本次以简易程序向特定对象发行股票后对普通股股东权益和即期回报可能造成的影响进行了分析，并结合实际情况提出了填补回报的相关措施，相关主体对填补回报措施能够切实履行作出了承诺。具体情况如下：
    一、本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响
    （一）假设条件
    1、假设宏观经济环境及公司所处行业未发生重大不利变化；
    2、假设本次发行于 2022 年 2 月完成（该完成时间仅用于计算本次发行对即
期回报的影响，不对实际完成时间构成承诺，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。最终以中国证监会核准本次发行后的实际完成时间为准）；
    3、本次发行股份数量为 5,810,032 股，募集资金总额为 241,000,127.36 元，
暂不考虑相关发行费用。本次发行的股份数量和发行完成时间仅为估计，最终以经中国证监会予以注册发行的股份数量和实际发行完成时间为准；
    4、2020 年归属于母公司股东的净利润和扣除非经常性损益后归属于母公司
股东的净利润分别为 7,695.01 万元和 4,412.83 万元，假设 2021 年归属于母公司
股东的净利润和扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润在 2020 年基础上按照 0%、50%、80%的业绩增幅分别测算（上述增长率不代表公司对未来利润的盈利预测，仅用于计算本次发行摊薄即期回报对主要指标的影响，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任）；
    5、不考虑本次发行对公司其他生产经营、财务状况（如财务费用、投资收益）等的影响；
    6、假设除本次发行外，公司不会实施其他会对公司总股本发生影响或潜在影响的行为；
    7、在预测公司本次发行后净资产时，未考虑除募集资金、净利润、现金分红之外的其他因素对净资产的影响；未考虑公司公积金转增股本、分红等其他对股份数有影响的因素；
    8、上述假设仅为测算本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响，不代表公司对 2021 年盈利情况和现金分红的承诺，也不代表公司对 2021 年经营情况及趋势的判断。
    （二）对公司主要指标的影响
    基于上述假设前提，公司测算了不同盈利假设情形下本次以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响，具体情况如下表所示：
          项目            2020 年/2020 年 12    2021 年度/2021 年 12 月 31 日
                                月 31 日          发行前          发行后
总股本（万股）                    33,975.28        33,975.28        34,556.28
情形一：2021 年净利润较 2020 年不增长
归属于母公司所有者的净利润          7,695.01          7,695.01        7,695.01
（万元）
扣除非经常性损益后归属于母          4,412.83          4,412.83        4,412.83
公司所有者的净利润（万元）
基本每股收益（元/股）                  0.24              0.24            0.24
稀释每股收益（元/股）                  0.24              0.24            0.24
扣除非经常性损益基本每股收              0.14              0.14            0.14
益（元/股）
扣除非经常性损益稀释每股收              0.14              0.14            0.14
益（元/股）
情形二：2021 年净利润较 2020 年增长 50%
归属于母公司所有者的净利润          7,695.01        11,542.51        11,542.51
（万元）
扣除非经常性损益后归属于母          4,412.83          6,619.25        6,619.25
公司所有者的净利润（万元）
基本每股收益（元/股）                  0.24              0.37            0.36
稀释每股收益（元/股）                  0.24              0.36            0.36
扣除非经常性损益基本每股收              0.14              0.21            0.21
益（元/股）
扣除非经常性损益稀释每股收              0.14              0.21            0.21
益（元/股）
情形三：2021 年净利润较 2020 年增长 80%
归属于母公司所有者的净利润          7,695.01        13,851.02        13,851.02
（万元）
扣除非经常性损益后归属于母          4,412.83          7,943.10        7,943.10
公司所有者的净利润（万元）
基本每股收益（元/股）                  0.24              0.44            0.44
稀释每股收益（元/股）                  0.24              0.44            0.44
扣除非经常性损益基本每股收              0.14              0.25            0.25
益（元/股）
扣除非经常性损益稀释每股收              0.14              0.25            0.25
益（元/股）
    注：
    1、基本每股收益、稀释每股收益系按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9
号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010 年修订）规定计算;
    2、考虑 2021 年实施 2020 年度权益分派方案对股本的追溯影响。
    二、本次发行摊薄即期回报的风险提示
    由于本次发行募集资金到位后，公司总股本和净资产将会有一定幅度的增加，对公司原有股东持股比例、公司每股收益产生一定的摊薄作用。此外，若公司本次发行募集资金投资项目未能实现预期效益，进而导致公司未来的业务规模和利润水平未能产生相应增长，则公司的每股收益、净资产收益率等财务指标将出现一定幅度的下降。
    特此提醒投资者关注本次发行股票可能摊薄即期回报的风险。
    三、本次融资的必要性和合理性
    （一）阳恒化工年产 9 万吨超大规模集成电路用半导体级高纯硫酸技改项
目（二期）
  1、募集资金投资项目的必要性
  （1）满足新时代经济高质量发展需要，推动集成电路产业向高端攀升
  在过去经济高速增长的过程中，湿电子化学品产业基本解决了行业发展“有没有”的问题。在如今的高质量发展时代，湿电子化学品产业更需要着力解决发展“好不好”的问题。目前，我国湿电子化学品产业发展面临的主要挑战是质量不高，尤其是在关键性技术、产品质量等方面与发达国家仍有较大差距。
  晶瑞电材把自主创新作为实现高质量发展的第一动力，在新技术、新产品、新业态不断出现、国际经济竞争日益激烈的形势下，公司持续大规模地进行研发投入，通过自主研发掌握了超纯过氧化氢、超纯硝酸、超纯盐酸、超纯氨水、光刻胶、显影液、剥离液、蚀刻液等生产工艺及其关键核心技术，其中超纯湿化学品已经达到国际领先水平。
  （2）公司扩充半导体高纯试剂品种，提升竞争力
  晶瑞电材目前生产的半导体级双氧水、氨水产品已达到国际先进水平，为了增加半导体级高纯硫酸产品品种，通过收购江苏阳恒化工有限公司的股权实现控
股，与日本三菱化学株式会社（以下简称“三菱化学”）合作，利用三菱化学先进的技术和装备、阳恒化工的优质原料和配套公用工程以及公司生产高品质电子化学品管理经验生产出高品质的半导体级高纯硫酸，替代进口硫酸，为国内外客户提供高品质半导体级高纯硫酸，本项目预计能产生较大的经济效益和社会效益，为国家信息技术产业的发展作出贡献。
  2、募集资金投资项目的可行性
    （1）具备良好的技术基础
    半导体级高纯硫酸技改项目方面，公司拥有先进可靠的技术，可实现生产自动控制。项目采用三菱化学半导体级高纯硫酸生产技术和装备，利用三菱化学先进的技术和装备、阳恒化工的优质原料和配套公用工程进行生产，该产品已在三菱化学安全生产多年，工艺成熟稳定。项目按有关要求设计了 DCS 自动化控制系统和 SIS 安全仪表控制系统，并采取相应的安全措施。项目的目标市场主要为国内市场，尤其是华南、京津冀和华东地区等经济发达地区。项目的建设可以更好的迎合市场需求，扩大产品的市场占有率，提高公司影响力。
    （2）具备原材料优势
    本项目位于江苏省南通如皋市长江镇（如皋港区）化工新材料产业园区香江路 8 号，园区拥有良好的交通、安全、环境等优势，原材料及公用工程配套程度高。项目所需的原料包括三氧化硫气体、蒸汽、纯水等都可由公司在园区内的工厂通过管道输送而来。
    （3）具备客户资源基础
    伴随着下游市场需求的不断增长，公司凭借强大的研发实力和突出的产品优势，取得了下游客户的认证，开拓并维系了一大批国内外优质客户，构建了优质的业务平台，为公司的持续发展奠定了良好的基础。公司客户包括各自领域的领先企业，成功进入优秀客户的供应链是公司技术实力的体现，也为公司未来进一步发展打下了良好的客户基础。
    （4）现有一期项目的有效运行为二期项目的顺利实施提供了基础保障
    2020 年 6 月，公司启动阳恒化工年产 9 万吨超大规模集成电路用半导体级
高纯硫酸技改项目（一期）。经试生产调试，公司半导体级高纯硫酸产品金属杂质含量低于 10ppt，达到 G5 级水平，品质已达全球同行业第一梯队水平， 产品技术指标可以履盖目前全部先进集成电路技术节点的要求，符合公司预期。目前，公

[2022-01-04] (300655)晶瑞电材:关于2021年度以简易程序向特定对象发行股票预案第三次修订说明的公告
证券代码：300655        证券简称：晶瑞电材        公告编号：2022-004
债券代码：123031        债券简称：晶瑞转债
债券代码：123124        债券简称：晶瑞转 2
              晶瑞电子材料股份有限公司
    关于 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票预案
                第三次修订说明的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 3 日召开
第二届董事会第五十六次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票方案的议案》等议案，对本次发行股票的发行数量、募集资金金额及投向安排等信息进行调整。
    根据公司董事会审议通过的向特定对象发行股票方案，本次发行募集资金总额为 241,000,127.36 元，符合创业板以简易程序向特定对象发行融资总额不超过人民币三亿元且不超过最近一年末（2020 年末）净资产百分之二十的规定。
    根据公司 2020 年年度股东大会的授权，本次修订预案无需另行提交公司股
东大会审议。预案的主要调整内容如下：
    预案章节                    内容                      修订情况
      预案章节                    内容                      修订情况
                    四、本次以简易程序向特定对象发
                    行方案概要                    1、更新了方案概要中的发行数
第一节 本次发行股票方六、本次发行是否导致公司控制权量、募集资金总额及用途等信息
案概要              发生变化                      2、更新了公司控股股东和实际控
                    七、本次发行方案已经取得有关主制人持有公司股权的情况及本次
                    管部门批准的情况以及尚需呈报批发行对公司控制权的影响
                    准的程序
第二节 附生效条件的股一、合同主体、签订时间        1、更新了认购对象认购股数、认
份认购协议摘要      二、认购方式、认购数量及价格、购金额等信息
                    限售期限
第三节 董事会关于本次一、募集资金使用计划          1、更新了本次拟发行募集资金金
募集资金使用的可行性二、募集资金投资项目的基本情况额及投向安排
分析                和可行性分析                  2、更新了本次拟发行募集资金投
                                                  向安排
第四节 董事会关于本次（三）本次发行对公司股东结构的1、更新了本次发行对公司股东结
发行对公司影响的讨论影响                          构的影响
与分析
    具体内容详见公司于 2022 年 1 月 4 日在中国证监会指定的创业板信息披露网
 站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《晶瑞电子材料股份有限公司 2021 年 度以简易程序向特定对象发行股票预案（三次修订稿）》。
    特此公告。
                                              晶瑞电子材料股份有限公司
                                                                董事会
                                                      2022 年 1 月 3 日

[2022-01-04] (300655)晶瑞电材:关于2021年度以简易程序向特定对象发行股票预案（三次修订稿）披露的提示性公告
证券代码：300655        证券简称：晶瑞电材        公告编号：2022-003
债券代码：123031        债券简称：晶瑞转债
债券代码：123124        债券简称：晶瑞转 2
              晶瑞电子材料股份有限公司
    关于 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票预案
                    （三次修订稿）
                  披露的提示性公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 3 日召开第
二届董事会第五十六次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票方案的议案》等议案。《公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票预案（三次修订稿）》（以下简称“《预案（三次修订稿）》”）及相关文
件已于 2022 年 1 月 4 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）上披露，敬请投资者注意查阅。
    《预案（三次修订稿）》披露事项不代表审批机关对于本次发行股票相关事项的实质性判断、确认或批准，《预案（三次修订稿）》所述本次发行股票相关事项的生效和完成尚待有关审批机关的批准或核准，敬请广大投资者注意投资风险。
    特此公告。
                                            晶瑞电子材料股份有限公司
                                                              董事会
                                                      2022 年 1 月 3 日

[2022-01-04] (300655)晶瑞电材:第二届董事会第五十六次会议决议公告
证券代码：300655      证券简称：晶瑞电材        公告编号：2022-001
债券代码：123031      债券简称：晶瑞转债
债券代码：123124      债券简称：晶瑞转 2
                晶瑞电子材料股份有限公司
          第二届董事会第五十六次会议决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、董事会会议召开情况
  晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第五十六次会
议于 2022 年 1 月 3 日以通讯方式及现场会议相结合的方式在公司会议室召开。本
次董事会会议经全体董事一致同意豁免会议通知期限要求，会议已于 2022年 1月 2日以电话及电子邮件等方式发出通知。会议由公司董事长吴天舒先生召集并主持，会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。公司监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。
    二、董事会会议审议情况
    （一）逐项审议通过了《关于调整公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行
股票方案的议案》
    根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等法律、法规和规范性文件的有关规定，以及公司 2020 年年度股东大会的授权，并结合公司实际情况和中国证监会相关监管要求，公司对本次以简易程序向特定对象发行股票方案中的发行数量、募集资金总额及用途进行调整。除下列调整外，公司本次以简易程序向特定对象发行股票方案的其他内容保持不变。
    本次发行方案调整的具体内容如下：
    1、调整本次发行方案中的发行数量
    调整前：
    本次发行的股票数量不超过 6,268,083 股（含本数），未超过本次发行前公司
总股本的 30%，最终发行股份数量由董事会根据 2020 年年度股东大会授权，与本次发行的主承销商按照具体情况协商确定，对应募集资金金额不超过三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二十。
    若公司股票在定价基准日至发行日期间发生送股、资本公积金转增股本或因其他原因导致本次发行前公司总股本发生变动及本次发行价格发生调整的，则本次发行的股票数量上限将进行相应调整。最终发行股票数量以中国证监会关于本次发行的注册批复文件为准。
    调整后：
    本次发行的股票数量不超过 5,810,032 股（含本数），未超过本次发行前公司
总股本的 30%，最终发行股份数量由董事会根据 2020 年年度股东大会授权，与本次发行的主承销商按照具体情况协商确定，对应募集资金金额不超过三亿元且不超过最近一年末（2020 年末）净资产百分之二十。
    若公司股票在定价基准日至发行日期间发生送股、资本公积金转增股本或因其他原因导致本次发行前公司总股本发生变动及本次发行价格发生调整的，则本次发行的股票数量上限将进行相应调整。最终发行股票数量以中国证监会关于本次发行的注册批复文件为准。
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    2、调整本次发行方案中的募集资金总额及用途
    调整前：
    本次发行拟募集资金总额不超过（含）260,000,082.84 元，不超过人民币三亿
元且不超过最近一年末净资产百分之二十；在扣除相关发行费用后的募集资金净额将全部用于以下项目：
                                                                      单位：元
 序号              项目名称                项目总投资      募集资金拟投资额
  1    阳恒化工年产 9 万吨超大规模集成    350,143,400.00          193,900,000.00
 序号              项目名称                项目总投资      募集资金拟投资额
      电路用半导体级高纯硫酸技改项目
      （二期）
  2    补充流动资金或偿还银行贷款            66,100,082.84          66,100,082.84
                合 计                      416,243,482.84          260,000,082.84
    注：表中项目总投资仅表示阳恒化工年产 9 万吨超大规模集成电路用半导体级高纯硫
酸技改项目（二期），其产能为 60,000吨/年。
    若本次发行股票实际募集资金净额少于上述项目计划投入募集资金的需要，不足部分由公司自筹解决。本次发行募集资金到位之前，公司可根据项目实际进展情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位之后，以募集资金置换自筹资金。
    调整后：
    本次发行拟募集资金总额不超过（含）241,000,127.36 元，不超过人民币三亿
元且不超过最近一年末（2020 年末）净资产百分之二十；在扣除相关发行费用后的募集资金净额将全部用于以下项目：
                                                                      单位：元
 序号              项目名称                项目总投资      募集资金拟投资额
      阳恒化工年产 9 万吨超大规模集成
  1    电路用半导体级高纯硫酸技改项目    350,143,400.00          193,900,000.00
      （二期）
  2    补充流动资金或偿还银行贷款            47,100,127.36          47,100,127.36
                合 计                      397,243,527.36          241,000,127.36
    注：表中项目总投资仅表示阳恒化工年产 9 万吨超大规模集成电路用半导体级高纯硫
酸技改项目（二期），其产能为 60,000吨/年。
    若本次发行股票实际募集资金净额少于上述项目计划投入募集资金的需要，不足部分由公司自筹解决。本次发行募集资金到位之前，公司可根据项目实际进展情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位之后，以募集资金置换自筹资金。
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    独立董事、监事会分别对本议案发表了同意的意见。
    （二）逐项审议通过了《关于同意与特定对象重新签署附生效条件的股份认购协议的议案》
    根据《中华人民共和国证券法》《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试
  法规和规范性文件的有关规定，以及公司 2020 年年度股东大会的授权，公司于
  2021 年 12 月 3 日正式启动发行，根据最终的竞价结果及《认购邀请书》的要求，
  公司与认购对象签署了附生效条件的股份认购协议，并经公司于 2021 年 12 月 10
  日召开的第二届董事会第五十四次会议审议通过。2021年 12月 24日，公司召开第
  二届董事会第五十五次会议，结合公司实际情况和相关监管要求，对本次以简易程
  序向特定对象发行股票方案中的发行数量、募集资金总额及用途进行了调整。现结
  合中国证监会的相关监管要求，公司对本次以简易程序向特定对象发行股票方案中
  的发行数量、募集资金总额及用途进行了重新调整。基于上述重新调整，公司拟按
  照各认购对象经公司第二届董事会第五十五次会议审议通过的获配比例再次同步调
  整认购对象的获配股份数量，并同意按照再次调整后的获配股份数量与认购对象重
  新签署附生效条件的股份认购协议。具体如下：
序                        获配价格  最终配售股数（股）      最终配售金额（元）
号        认购对象        （元/股）  调整前    调整后      调整前        调整后
 1  诺安基金管理有限公司    41.48    1,968,676  1,824,811  81,660,680.48  75,693,160.28
 2  济南瑞和投资合伙企业    41.48    1,154,051  1,069,717  47,870,035.48  44,371,861.16
    （有限合伙）
 3  财通基金管理有限公司    41.48    1,063,538    985,818  44,115,556.24  40,891,730.64
 4  高 盛 公 司 （ Goldman    41.48    1,040,909    964,843  43,176,905.32  40,021,687.64
    Sachs&Co. LLC）
 5  郭伟松                  41.48    1,040,909    964,843  43,176,905.32  40,021,687.64
          合计                -      6,268,083  5,810,032  260,000,082.84  241,000,127.36
      1、同意与诺安基金管理有限公司重新签署《晶瑞电子材料股份有限公司 2021
  年度以简易程序向特定对象发行股票之附生效条件的股份认购协议》
      表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
      2、同意与济南瑞和投资合伙企业（有限合伙）重新签署《晶瑞电子材料股份
  有限公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票之附生效条件的股份认购协议》
      表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
      3、同意与财通基金管理有限公司重新签署《晶瑞电子材料股份有限公司 2021
  年度以简易程序向特定对象发行股票之附生效条件的股份认购协议》
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    4、同意与高盛公司（Goldman Sachs&Co. LLC）重新签署《晶瑞电子材料股
份有限公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票之附生效条件的股份认购协议》
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    5、同意与郭伟松重新签署《晶瑞电子材料股份有限公司 2021 年度以简易程序
向特定对象发行股票之附生效条件的股份认购协议》
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    独立董事、监事会分别对本议案发表了同意的意见。
    （三）审议通过了《关于公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票预案
（三次修订稿）的议案》
    根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等有关法律、法规和规范性文件的规定及公司2020 年年度股东大会的授权，结合公司具体情况及本次发行方案调整情况，公司编制了《2021 年度以简易程序向特定对象发行股票预案（三次修订稿）》。
    具体内容详见公司于 2022 年 1 月 4 日在中国证监会指定的创业板信息披露网
站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2021 年度以简易程序向特定对象发行股票预案（三次修订稿）》《关于 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票预案第三次修订说明的公告》。
    独立董事、监事会分别对本议案发表了同意的意见。

[2021-12-29] (300655)晶瑞电材:关于以简易程序向特定对象发行股票申请获得深圳证券交易所受理的公告
证券代码：300655        证券简称：晶瑞电材        公告编号：2021-193
债券代码：123031        债券简称：晶瑞转债
债券代码：123124        债券简称：晶瑞转 2
              晶瑞电子材料股份有限公司
        关于以简易程序向特定对象发行股票申请
            获得深圳证券交易所受理的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 28 日收到
深圳证券交易所（以下简称“深交所”）出具的《关于受理晶瑞电子材料股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的通知》（深证上审〔2021〕547 号），深交所对公司报送的以简易程序向特定对象发行股票募集说明书及相关申请文件进行了核对，认为申请文件齐备，决定予以受理。
    公司本次以简易程序向特定对象发行股票事项尚需通过深交所审核，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）做出同意注册的决定后方可实施，最终能否通过深交所审核并获得中国证监会作出同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的审核进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
    特此公告。
                                            晶瑞电子材料股份有限公司
                                                              董事会
                                                    2021 年 12 月 28 日

[2021-12-25] (300655)晶瑞电材:关于2021年度以简易程序向特定对象发行股票预案(二次修订稿)披露的提示性公告
证券代码：300655        证券简称：晶瑞电材        公告编号：2021-189
债券代码：123031        债券简称：晶瑞转债
债券代码：123124        债券简称：晶瑞转 2
              晶瑞电子材料股份有限公司
    关于 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票预案
                    （二次修订稿）
                  披露的提示性公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 24 日召开
第二届董事会第五十五次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票方案的议案》等议案。《公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票预案（二次修订稿）》（以下简称“《预案（二次修订稿）》”）及相关
文件已于 2021 年 12 月 25 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯
网（www.cninfo.com.cn）上披露，敬请投资者注意查阅。
    《预案（二次修订稿）》披露事项不代表审批机关对于本次发行股票相关事项的实质性判断、确认或批准，《预案（二次修订稿）》所述本次发行股票相关事项的生效和完成尚待有关审批机关的批准或核准，敬请广大投资者注意投资风险。
    特此公告。
                                            晶瑞电子材料股份有限公司
                                                              董事会
                                                    2021 年 12 月 24 日

[2021-12-25] (300655)晶瑞电材:关于2021年度以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺(修订稿)的公告
证券代码：300655        证券简称：晶瑞电材        公告编号：2021-192
债券代码：123031        债券简称：晶瑞转债
债券代码：123124        债券简称：晶瑞转 2
              晶瑞电子材料股份有限公司
关于 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报、
        填补措施及相关主体承诺（修订稿）的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    重要提示：
    以下关于本次以简易程序向特定对象发行股票后公司主要财务指标的情况不构成公司的盈利预测且关于填补回报措施不等于对公司未来利润做出保证，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。
    根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17 号）及中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号）的相关要求，晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称“公司”或“晶瑞电材”）就本次以简易程序向特定对象发行股票后对普通股股东权益和即期回报可能造成的影响进行了分析，并结合实际情况提出了填补回报的相关措施，相关主体对填补回报措施能够切实履行作出了承诺。具体情况如下：
    一、本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响
    （一）假设条件
    1、假设宏观经济环境及公司所处行业未发生重大不利变化；
    2、假设本次发行于 2022 年 2 月完成（该完成时间仅用于计算本次发行对即
期回报的影响，不对实际完成时间构成承诺，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。最终以中国证监会核准本次发行后的实际完成时间为准）；
    3、本次发行股份数量为 6,268,083 股，募集资金总额为 260,000,082.84 元，
暂不考虑相关发行费用。本次发行的股份数量和发行完成时间仅为估计，最终以经中国证监会予以注册发行的股份数量和实际发行完成时间为准；
    4、2020 年归属于母公司股东的净利润和扣除非经常性损益后归属于母公司
股东的净利润分别为 7,695.01 万元和 4,412.83 万元，假设 2021 年归属于母公司
股东的净利润和扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润在 2020 年基础上按照 0%、50%、80%的业绩增幅分别测算（上述增长率不代表公司对未来利润的盈利预测，仅用于计算本次发行摊薄即期回报对主要指标的影响，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任）；
    5、不考虑本次发行对公司其他生产经营、财务状况（如财务费用、投资收益）等的影响；
    6、假设除本次发行外，公司不会实施其他会对公司总股本发生影响或潜在影响的行为；
    7、在预测公司本次发行后净资产时，未考虑除募集资金、净利润、现金分红之外的其他因素对净资产的影响；未考虑公司公积金转增股本、分红等其他对股份数有影响的因素；
    8、上述假设仅为测算本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响，不代表公司对 2021 年盈利情况和现金分红的承诺，也不代表公司对 2021 年经营情况及趋势的判断。
    （二）对公司主要指标的影响
    基于上述假设前提，公司测算了不同盈利假设情形下本次以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响，具体情况如下表所示：
          项目            2020 年/2020 年 12    2021 年度/2021 年 12 月 31 日
                                月 31 日          发行前          发行后
总股本（万股）                    33,975.28        33,975.28        34,602.09
情形一：2021 年净利润较 2020 年不增长
归属于母公司所有者的净利润          7,695.01          7,695.01        7,695.01
（万元）
扣除非经常性损益后归属于母          4,412.83          4,412.83        4,412.83
公司所有者的净利润（万元）
基本每股收益（元/股）                  0.24              0.24            0.24
稀释每股收益（元/股）                  0.24              0.24            0.24
扣除非经常性损益基本每股收              0.14              0.14            0.14
益（元/股）
扣除非经常性损益稀释每股收              0.14              0.14            0.14
益（元/股）
情形二：2021 年净利润较 2020 年增长 50%
归属于母公司所有者的净利润          7,695.01        11,542.51        11,542.51
（万元）
扣除非经常性损益后归属于母          4,412.83          6,619.25        6,619.25
公司所有者的净利润（万元）
基本每股收益（元/股）                  0.24              0.37            0.36
稀释每股收益（元/股）                  0.24              0.36            0.36
扣除非经常性损益基本每股收              0.14              0.21            0.21
益（元/股）
扣除非经常性损益稀释每股收              0.14              0.21            0.21
益（元/股）
情形三：2021 年净利润较 2020 年增长 80%
归属于母公司所有者的净利润          7,695.01        13,851.02        13,851.02
（万元）
扣除非经常性损益后归属于母          4,412.83          7,943.10        7,943.10
公司所有者的净利润（万元）
基本每股收益（元/股）                  0.24              0.44            0.44
稀释每股收益（元/股）                  0.24              0.44            0.44
扣除非经常性损益基本每股收              0.14              0.25            0.25
益（元/股）
扣除非经常性损益稀释每股收              0.14              0.25            0.25
益（元/股）
    注：
    1、基本每股收益、稀释每股收益系按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9
号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010 年修订）规定计算;
    2、考虑 2021 年实施 2020 年度权益分派方案对股本的追溯影响。
    二、本次发行摊薄即期回报的风险提示
    由于本次发行募集资金到位后，公司总股本和净资产将会有一定幅度的增加，对公司原有股东持股比例、公司每股收益产生一定的摊薄作用。此外，若公司本次发行募集资金投资项目未能实现预期效益，进而导致公司未来的业务规模和利润水平未能产生相应增长，则公司的每股收益、净资产收益率等财务指标将出现一定幅度的下降。
    特此提醒投资者关注本次发行股票可能摊薄即期回报的风险。
    三、本次融资的必要性和合理性
    （一）阳恒化工年产 9 万吨超大规模集成电路用半导体级高纯硫酸技改项
目（二期）
  1、募集资金投资项目的必要性
  （1）满足新时代经济高质量发展需要，推动集成电路产业向高端攀升
  在过去经济高速增长的过程中，湿电子化学品产业基本解决了行业发展“有没有”的问题。在如今的高质量发展时代，湿电子化学品产业更需要着力解决发展“好不好”的问题。目前，我国湿电子化学品产业发展面临的主要挑战是质量不高，尤其是在关键性技术、产品质量等方面与发达国家仍有较大差距。
  晶瑞电材把自主创新作为实现高质量发展的第一动力，在新技术、新产品、新业态不断出现、国际经济竞争日益激烈的形势下，公司持续大规模地进行研发投入，通过自主研发掌握了超纯过氧化氢、超纯硝酸、超纯盐酸、超纯氨水、光刻胶、显影液、剥离液、蚀刻液等生产工艺及其关键核心技术，其中超纯湿化学品已经达到国际领先水平。
  （2）公司扩充半导体高纯试剂品种，提升竞争力
  晶瑞电材目前生产的半导体级双氧水、氨水产品已达到国际先进水平，为了增加半导体级高纯硫酸产品品种，通过收购江苏阳恒化工有限公司的股权实现控
股，与日本三菱化学株式会社（以下简称“三菱化学”）合作，利用三菱化学先进的技术和装备、阳恒化工的优质原料和配套公用工程以及公司生产高品质电子化学品管理经验生产出高品质的半导体级高纯硫酸，替代进口硫酸，为国内外客户提供高品质半导体级高纯硫酸，本项目预计能产生较大的经济效益和社会效益，为国家信息技术产业的发展作出贡献。
  2、募集资金投资项目的可行性
    （1）具备良好的技术基础
    半导体级高纯硫酸技改项目方面，公司拥有先进可靠的技术，可实现生产自动控制。项目采用三菱化学半导体级高纯硫酸生产技术和装备，利用三菱化学先进的技术和装备、阳恒化工的优质原料和配套公用工程进行生产，该产品已在三菱化学安全生产多年，工艺成熟稳定。项目按有关要求设计了 DCS 自动化控制系统和 SIS 安全仪表控制系统，并采取相应的安全措施。项目的目标市场主要为国内市场，尤其是华南、京津冀和华东地区等经济发达地区。项目的建设可以更好的迎合市场需求，扩大产品的市场占有率，提高公司影响力。
    （2）具备原材料优势
    本项目位于江苏省南通如皋市长江镇（如皋港区）化工新材料产业园区香江路 8 号，园区拥有良好的交通、安全、环境等优势，原材料及公用工程配套程度高。项目所需的原料包括三氧化硫气体、蒸汽、纯水等都可由公司在园区内的工厂通过管道输送而来。
    （3）具备客户资源基础
    伴随着下游市场需求的不断增长，公司凭借强大的研发实力和突出的产品优势，取得了下游客户的认证，开拓并维系了一大批国内外优质客户，构建了优质的业务平台，为公司的持续发展奠定了良好的基础。公司客户包括各自领域的领先企业，成功进入优秀客户的供应链是公司技术实力的体现，也为公司未来进一步发展打下了良好的客户基础。
    （4）现有一期项目的有效运行为二期项目的顺利实施提供了基础保障
    2020 年 6 月，公司启动阳恒化工年产 9 万吨超大规模集成电路用半导体级
高纯硫酸技改项目（一期）。经试生产调试，公司半导体级高纯硫酸产品金属杂质含量低于 10ppt，达到 G5 级水平，品质已达全球同行业第一梯队水平， 产品技术指标可以履盖目前全部先进集成电路技术节点的要求，符合公司预期。目前，公

[2021-12-25] (300655)晶瑞电材:第二届监事会第三十七次会议决议公告
证券代码：300655            证券简称：晶瑞电材      公告编号：2021-188
债券代码：123031            债券简称：晶瑞转债
债券代码：123124            债券简称：晶瑞转 2
                晶瑞电子材料股份有限公司
          第二届监事会第三十七次会议决议公告
    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、监事会会议召开情况
  晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第三十七次会
议于 2021 年 12 月 24 日在公司会议室以现场会议的方式召开。本次监事会会议经
全体监事一致同意豁免会议通知期限要求，会议已于 2021 年 12 月 23 日以电话及
电子邮件等方式发出通知。会议由公司监事会主席常磊先生召集并主持，会议应参与表决监事 3 人，实际参与表决监事 3 人。公司董事会秘书列席了会议。本次会议的召集、召开符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。
    二、监事会会议审议情况
    （一）逐项审议通过了《关于调整公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行
股票方案的议案》
    根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等法律、法规和规范性文件的有关规定，以及公司 2020 年年度股东大会的授权，并结合公司实际情况和相关监管要求，公司对本次以简易程序向特定对象发行股票方案中的发行数量、募集资金总额及用途进行调整。除下列调整外，公司本次以简易程序向特定对象发行股票方案的其他内容保持不变。
    本次发行方案调整的具体内容如下：
    1、调整本次发行方案中的发行数量
    调整前：
    本次发行的股票数量不超过 1,500 万股（含本数），未超过本次发行前公司总
股本的 30%，最终发行股份数量由董事会根据 2020 年年度股东大会授权，与本次发行的主承销商按照具体情况协商确定，对应募集资金金额不超过三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二十。
    若公司股票在定价基准日至发行日期间发生送股、资本公积金转增股本或因其他原因导致本次发行前公司总股本发生变动及本次发行价格发生调整的，则本次发行的股票数量上限将进行相应调整。最终发行股票数量以中国证监会关于本次发行的注册批复文件为准。
    调整后：
    本次发行的股票数量不超过 6,268,083 股（含本数），未超过本次发行前公司
总股本的 30%，最终发行股份数量由董事会根据 2020 年年度股东大会授权，与本次发行的主承销商按照具体情况协商确定，对应募集资金金额不超过三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二十。
    若公司股票在定价基准日至发行日期间发生送股、资本公积金转增股本或因其他原因导致本次发行前公司总股本发生变动及本次发行价格发生调整的，则本次发行的股票数量上限将进行相应调整。最终发行股票数量以中国证监会关于本次发行的注册批复文件为准。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    2、调整本次发行方案中的募集资金总额及用途
    调整前：
    本次发行拟募集资金总额不超过（含）27,700 万元，不超过人民币三亿元且不
超过最近一年末净资产百分之二十；在扣除相关发行费用后的募集资金净额将全部用于以下项目：
                                                                    单位：万元
 序号                项目名称                  项目总投资    募集资金拟投资额
  1    阳恒化工年产 9 万吨超大规模集成电路          35,014.34        19,390.00
 序号                项目名称                  项目总投资    募集资金拟投资额
      用半导体级高纯硫酸技改项目（二期）
  2    补充流动资金或偿还银行贷款                    8,310.00          8,310.00
                  合 计                            43,324.34        27,700.00
    注：表中项目总投资仅表示阳恒化工年产 9 万吨超大规模集成电路用半导体级高纯硫
酸技改项目（二期），其产能为 60,000吨/年。
    若本次发行股票实际募集资金净额少于上述项目计划投入募集资金的需要，不足部分由公司自筹解决。本次发行募集资金到位之前，公司可根据项目实际进展情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位之后，以募集资金置换自筹资金。
    调整后：
    本次发行拟募集资金总额不超过（含）260,000,082.84 元，不超过人民币三亿
元且不超过最近一年末净资产百分之二十；在扣除相关发行费用后的募集资金净额将全部用于以下项目：
                                                                          单位：元
 序号                项目名称                  项目总投资    募集资金拟投资额
  1    阳恒化工年产 9 万吨超大规模集成电路      350,143,400.00      193,900,000.00
      用半导体级高纯硫酸技改项目（二期）
  2    补充流动资金或偿还银行贷款                66,100,082.84      66,100,082.84
                  合 计                          416,243,482.84      260,000,082.84
    注：表中项目总投资仅表示阳恒化工年产 9 万吨超大规模集成电路用半导体级高纯硫
酸技改项目（二期），其产能为 60,000吨/年。
    若本次发行股票实际募集资金净额少于上述项目计划投入募集资金的需要，不足部分由公司自筹解决。本次发行募集资金到位之前，公司可根据项目实际进展情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位之后，以募集资金置换自筹资金。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    （二）逐项审议通过了《关于与特定对象重新签署附生效条件的股份认购协议的议案》
    根据《中华人民共和国证券法》《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》及《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行与承销业务实施细则》等法律、法规和规范性文件的有关规定，以及公司 2020 年年度股东大会的授权，公司于
2021 年 12 月 3 日正式启动发行，根据最终的竞价结果及《认购邀请书》的要求，
  日召开的第二届董事会第五十四次会议审议通过。现结合公司实际情况和相关监管
  要求，公司对本次以简易程序向特定对象发行股票方案中的发行数量、募集资金总
  额及用途进行调整。基于上述调整，公司拟按照各认购对象原获配比例同步调整认
  购对象的获配股份数量，并按照调整后的获配股份数量与认购对象重新签署附生效
  条件的股份认购协议。具体如下：
序                          获配价格  最终配售股数（股）      最终配售金额（元）
号        认购对象        （元/股）
                                        调整前    调整后      调整前        调整后
 1  诺安基金管理有限公司    41.48    2,097,397  1,968,676  87,000,027.56  81,660,680.48
 2  济南瑞和投资合伙企业    41.48    1,229,508  1,154,051  50,999,991.84  47,870,035.48
    （有限合伙）
 3  财通基金管理有限公司    41.48    1,133,076  1,063,538  46,999,992.48  44,115,556.24
 4  高 盛 公 司 （ Goldman    41.48    1,108,968  1,040,909  45,999,992.64  43,176,905.32
    Sachs&Co. LLC）
 5  郭伟松                  41.48    1,108,968  1,040,909  45,999,992.64  43,176,905.32
          合计                -      6,677,917  6,268,083  276,999,997.16  260,000,082.84
      1、与诺安基金管理有限公司重新签署《晶瑞电子材料股份有限公司 2021 年度
  以简易程序向特定对象发行股票之附生效条件的股份认购协议》
      表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
      2、与济南瑞和投资合伙企业（有限合伙）重新签署《晶瑞电子材料股份有限
  公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票之附生效条件的股份认购协议》
      表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
      3、与财通基金管理有限公司重新签署《晶瑞电子材料股份有限公司 2021 年度
  以简易程序向特定对象发行股票之附生效条件的股份认购协议》
      表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
      4、与高盛公司（Goldman Sachs&Co. LLC）重新签署《晶瑞电子材料股份有
  限公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票之附生效条件的股份认购协议》
      表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
      5、与郭伟松重新签署《晶瑞电子材料股份有限公司 2021 年度以简易程序向特
定对象发行股票之附生效条件的股份认购协议》
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    （三）审议通过了《关于公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票预案
（二次修订稿）的议案》
    根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等有关法律、法规和规范性文件的规定及公司2020 年年度股东大会的授权，结合公司具体情况及本次发行方案调整情况，公司编制了《2021 年度以简易程序向特定对象发行股票预案（二次修订稿）》。
    具体内容详见公司于 2021 年 12 月 25 日在中国证监会指定的创业板信息披露
网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2021 年度以简易程序向特定对象发行股票预案（二次修订稿）》《关于 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票预案第二次修订说明的公告》。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    （四）审议通过了《关于公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票的论
证分析报告

[2021-12-25] (300655)晶瑞电材:第二届董事会第五十五次会议决议公告
证券代码：300655        证券简称：晶瑞电材            公告编号：2021-187
债券代码：123031        债券简称：晶瑞转债
债券代码：123124        债券简称：晶瑞转 2
                晶瑞电子材料股份有限公司
          第二届董事会第五十五次会议决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、董事会会议召开情况
  晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第五十五次会
议于 2021 年 12 月 24 日以通讯方式及现场会议相结合的方式在公司会议室召开。
本次董事会会议经全体董事一致同意豁免会议通知期限要求，会议已于 2021 年 12月 23 日以电话及电子邮件等方式发出通知。会议由公司董事长吴天舒先生召集并主持，会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。公司监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。
    二、董事会会议审议情况
    （一）逐项审议通过了《关于调整公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行
股票方案的议案》
    根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等法律、法规和规范性文件的有关规定，以及公司 2020 年年度股东大会的授权，并结合公司实际情况和相关监管要求，公司对本次以简易程序向特定对象发行股票方案中的发行数量、募集资金总额及用途进行调整。除下列调整外，公司本次以简易程序向特定对象发行股票方案的其他内容保持不变。
    本次发行方案调整的具体内容如下：
    1、调整本次发行方案中的发行数量
    调整前：
    本次发行的股票数量不超过 1,500 万股（含本数），未超过本次发行前公司总
股本的 30%，最终发行股份数量由董事会根据 2020 年年度股东大会授权，与本次发行的主承销商按照具体情况协商确定，对应募集资金金额不超过三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二十。
    若公司股票在定价基准日至发行日期间发生送股、资本公积金转增股本或因其他原因导致本次发行前公司总股本发生变动及本次发行价格发生调整的，则本次发行的股票数量上限将进行相应调整。最终发行股票数量以中国证监会关于本次发行的注册批复文件为准。
    调整后：
    本次发行的股票数量不超过 6,268,083 股（含本数），未超过本次发行前公司
总股本的 30%，最终发行股份数量由董事会根据 2020 年年度股东大会授权，与本次发行的主承销商按照具体情况协商确定，对应募集资金金额不超过三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二十。
    若公司股票在定价基准日至发行日期间发生送股、资本公积金转增股本或因其他原因导致本次发行前公司总股本发生变动及本次发行价格发生调整的，则本次发行的股票数量上限将进行相应调整。最终发行股票数量以中国证监会关于本次发行的注册批复文件为准。
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    2、调整本次发行方案中的募集资金总额及用途
    调整前：
    本次发行拟募集资金总额不超过（含）27,700 万元，不超过人民币三亿元且不
超过最近一年末净资产百分之二十；在扣除相关发行费用后的募集资金净额将全部用于以下项目：
                                                                    单位：万元
 序号                项目名称                项目总投资    募集资金拟投资额
  1    阳恒化工年产 9 万吨超大规模集成电路        35,014.34          19,390.00
 序号                项目名称                项目总投资    募集资金拟投资额
      用半导体级高纯硫酸技改项目（二期）
  2    补充流动资金或偿还银行贷款                  8,310.00            8,310.00
                  合 计                          43,324.34          27,700.00
    注：表中项目总投资仅表示阳恒化工年产 9 万吨超大规模集成电路用半导体级高纯硫
酸技改项目（二期），其产能为 60,000吨/年。
    若本次发行股票实际募集资金净额少于上述项目计划投入募集资金的需要，不足部分由公司自筹解决。本次发行募集资金到位之前，公司可根据项目实际进展情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位之后，以募集资金置换自筹资金。
    调整后：
    本次发行拟募集资金总额不超过（含）260,000,082.84 元，不超过人民币三亿
元且不超过最近一年末净资产百分之二十；在扣除相关发行费用后的募集资金净额将全部用于以下项目：
                                                                      单位：元
 序号                项目名称                项目总投资    募集资金拟投资额
  1    阳恒化工年产 9 万吨超大规模集成电路    350,143,400.00      193,900,000.00
      用半导体级高纯硫酸技改项目（二期）
  2    补充流动资金或偿还银行贷款              66,100,082.84        66,100,082.84
                  合 计                        416,243,482.84      260,000,082.84
    注：表中项目总投资仅表示阳恒化工年产 9 万吨超大规模集成电路用半导体级高纯硫
酸技改项目（二期），其产能为 60,000吨/年。
    若本次发行股票实际募集资金净额少于上述项目计划投入募集资金的需要，不足部分由公司自筹解决。本次发行募集资金到位之前，公司可根据项目实际进展情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位之后，以募集资金置换自筹资金。
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    独立董事、监事会分别对本议案发表了同意的意见。
    （二）逐项审议通过了《关于与特定对象重新签署附生效条件的股份认购协议的议案》
    根据《中华人民共和国证券法》《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》及《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行与承销业务实施细则》等法律、
  2021 年 12 月 3 日正式启动发行，根据最终的竞价结果及《认购邀请书》的要求，
  公司与认购对象签署了附生效条件的股份认购协议，并经公司于 2021 年 12 月 10
  日召开的第二届董事会第五十四次会议审议通过。现结合公司实际情况和相关监管
  要求，公司对本次以简易程序向特定对象发行股票方案中的发行数量、募集资金总
  额及用途进行调整。基于上述调整，公司拟按照各认购对象原获配比例同步调整认
  购对象的获配股份数量，并按照调整后的获配股份数量与认购对象重新签署附生效
  条件的股份认购协议。具体如下：
序        认购对象        获配价格  最终配售股数（股）      最终配售金额（元）
号                        （元/股）  调整前    调整后      调整前        调整后
 1  诺安基金管理有限公司    41.48    2,097,397  1,968,676  87,000,027.56  81,660,680.48
 2  济南瑞和投资合伙企业    41.48    1,229,508  1,154,051  50,999,991.84  47,870,035.48
    （有限合伙）
 3  财通基金管理有限公司    41.48    1,133,076  1,063,538  46,999,992.48  44,115,556.24
 4  高 盛 公 司 （ Goldman    41.48    1,108,968  1,040,909  45,999,992.64  43,176,905.32
    Sachs&Co. LLC）
 5  郭伟松                  41.48    1,108,968  1,040,909  45,999,992.64  43,176,905.32
          合计                -      6,677,917  6,268,083 276,999,997.16  260,000,082.84
      1、与诺安基金管理有限公司重新签署《晶瑞电子材料股份有限公司 2021 年度
  以简易程序向特定对象发行股票之附生效条件的股份认购协议》
      表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
      2、与济南瑞和投资合伙企业（有限合伙）重新签署《晶瑞电子材料股份有限
  公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票之附生效条件的股份认购协议》
      表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
      3、与财通基金管理有限公司重新签署《晶瑞电子材料股份有限公司 2021 年度
  以简易程序向特定对象发行股票之附生效条件的股份认购协议》
      表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
      4、与高盛公司（Goldman Sachs&Co. LLC）重新签署《晶瑞电子材料股份有
  限公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票之附生效条件的股份认购协议》
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    5、与郭伟松重新签署《晶瑞电子材料股份有限公司 2021 年度以简易程序向特
定对象发行股票之附生效条件的股份认购协议》
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    独立董事、监事会分别对本议案发表了同意的意见。
    （三）审议通过了《关于公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票预案
（二次修订稿）的议案》
    根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等有关法律、法规和规范性文件的规定及公司2020 年年度股东大会的授权，结合公司具体情况及本次发行方案调整情况，公司编制了《2021 年度以简易程序向特定对象发行股票预案（二次修订稿）》。
    具体内容详见公司于 2021 年 12 月 25 日在中国证监会指定的创业板信息披露
网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2021 年度以简易程序向特定对象发行股票预案（二次修订稿）》《关于 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票预案第二次修订说明的公告》。
    独立董事、监事会分别对本议案发表了同意的意见。
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    （四）审议通过了《关于公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票的论
证分析报告（二次修订稿）的议案》
    根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等有关法律、法规和规范性文件的规定及公司2020 年年度股东大会的授权，结合公司具体情况

[2021-12-25] (300655)晶瑞电材:关于2021年度以简易程序向特定对象发行股票预案第二次修订说明的公告
证券代码：300655        证券简称：晶瑞电材        公告编号：2021-190
债券代码：123031        债券简称：晶瑞转债
债券代码：123124        债券简称：晶瑞转 2
              晶瑞电子材料股份有限公司
    关于 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票预案
                第二次修订说明的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 24 日召
开第二届董事会第五十五次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票方案的议案》等议案，对本次发行股票的发行数量、募集资金金额及投向安排等信息进行调整。
    根据公司董事会审议通过的向特定对象发行股票方案，本次发行募集资金总额为 260,000,082.84 元，符合创业板以简易程序向特定对象发行融资总额不超过人民币三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二十的规定。
    根据公司 2020 年年度股东大会的授权，本次修订预案无需另行提交公司股
东大会审议。预案的主要调整内容如下：
    预案章节                    内容                      修订情况
      预案章节                    内容                      修订情况
                    四、本次以简易程序向特定对象发1、更新了方案概要中的发行数
                    行方案概要                    量、募集资金总额及用途等信息
                    六、本次发行是否导致公司控制权2、更新了公司控股股东和实际控
第一节 本次发行股票方发生变化                      制人持有公司股权的情况及本次
案概要              七、本次发行方案已经取得有关主发行对公司控制权的影响
                    管部门批准的情况以及尚需呈报批3、更新了本次发行已获得的授权
                    准的程序                      和批准及尚需获得的授权、批准
                                                  和注册
第二节 附生效条件的股一、合同主体、签订时间        1、更新了协议签订时间
份认购协议摘要      二、认购方式、认购数量及价格、2、更新了认购对象认购股数、认
                    限售期限                      购金额等信息
第三节 董事会关于本次一、募集资金使用计划          1、更新了本次拟发行募集资金金
募集资金使用的可行性二、募集资金投资项目的基本情况额及投向安排
分析                和可行性分析                  2、更新了本次拟发行募集资金投
                                                  向安排
第四节 董事会关于本次（三）本次发行对公司股东结构的1、更新了本次发行对公司股东结
发行对公司影响的讨论影响                          构的影响
与分析
    具体内容详见公司于 2021 年 12 月 25 日在中国证监会指定的创业板信息披露
 网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《晶瑞电子材料股份有限公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票预案（二次修订稿）》。
    特此公告。
                                              晶瑞电子材料股份有限公司
                                                                董事会
                                                    2021 年 12 月 24 日

[2021-12-21] (300655)晶瑞电材:2021年第五次临时股东大会决议公告
证券代码：300655        证券简称：晶瑞电材        公告编号：2021-186
债券代码：123031        债券简称：晶瑞转债
债券代码：123124        债券简称：晶瑞转 2
              晶瑞电子材料股份有限公司
          2021年第五次临时股东大会决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
    1、本次股东大会未出现否决议案的情形。
    2、本次股东大会召开期间没有增加或变更议案，未涉及变更以往股东大会已通过的决议的情形。
    一、会议召开和出席情况
    1、会议召开情况
    本次股东大会由公司董事会召集，召开本次股东大会的通知已于2021年12月3日在巨潮资讯网上予以公告，所有议案已在本次股东大会通知公告中列明，相关议案内容均已依法披露。
    本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。其中：（1）现场会议于2021年12月20日下午14:30在公司二楼会议室召开，由公司董事长吴天舒先生主持；（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2021年12月20日上午9:15至9:25，9:30至11:30，下午13:00至15:00；通过互联网投票系统进行网络投票的时间为2021年12月20日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。
    2、会议出席情况
    出席本次股东大会的股东及股东代理人共计41人，代表股份数91,475,284股，占公司股份总数的26.8542%；其中，出席现场会议的股东及股东代理人共13人，代表股份数90,968,231股，占公司股份总数的26.7054%；通过网络投票的股东共28人，代表股份数507,053股，占公司股份总数的0.1489%。
    除上述股东及股东授权的代理人外，出席或列席本次股东大会的人员还包括公司董事、监事、高级管理人员、以及公司聘请的见证律师。
    本次股东大会的召集和召开符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《公司章程》、《公司股东大会议事规则》等的有关规定。
    二、议案审议表决情况
    本次股东大会采用现场记名投票表决和网络投票表决相结合的方式，对公司第二届董事会第五十三次会议提请审议的以下1项议案进行了审议，具体表决结果如下：
    1、审议通过了《关于拟变更会计师事务所的议案》
    表决结果：同意91,368,502股，占出席会议股东（含网络投票）所持有表决权股份总数的99.8833%；反对105,482股，占出席会议股东（含网络投票）所持有表决权股份总数的0.1153%；弃权1,300股，占出席会议股东（含网络投票）所持有表决权股份总数的0.0014%。
    其中，出席会议的中小股东表决结果：
    同意421,650股，占出席会议中小股东（含网络投票）所持有表决股份总数的79.7927%；反对105,482股，占出席会议中小股东（含网络投票）所持有表决权股份总数的19.9613%；弃权1,300股，占出席会议中小股东（含网络投票）所持有表决权股份总数的0.2460%。
    三、律师出具的法律意见
    1、律师事务所名称：万商天勤（上海）律师事务所
    2、律师姓名：陈凯、李湃
    3、结论性意见：本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格和
召集人资格、表决程序和表决结果均符合中国法律法规和公司《章程》的规定，合法有效；公司本次股东大会未发生增加、变更、否决提案的情形；本次股东大会通过的决议合法有效。
    四、备查文件
    1、2021年第五次临时股东大会决议；
    2、万商天勤（上海）律师事务所出具的《关于公司2021年第五次临时股东大会之法律意见书》。
    特此公告。
                                            晶瑞电子材料股份有限公司
                                                              董事会
                                                    2021 年 12 月 20 日

[2021-12-14] (300655)晶瑞电材:关于公司股东减持计划实施完成的公告
证券代码：300655        证券简称：晶瑞电材        公告编号：2021-185
债券代码：123031        债券简称：晶瑞转债
债券代码：123124        债券简称：晶瑞转2
              晶瑞电子材料股份有限公司
          关于公司股东减持计划实施完成的公告
    公司副总经理常延武先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
    晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 9 月 9 日在中国
证监会指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了《关于控股股东及部分监事、高级管理人员股份减持计划的预披露公告》（公告编号：2021-131）。公司副总经理常延武先生计划通过集中竞价方式减持公司股份，减持期间自减持计划公告之日起十五个交易日后的六个月内，减持数量不超过35,000 股（占公司总股本比例为 0.0103%）。
    近日，公司收到副总经理常延武先生出具的《关于公司股份减持计划实施完
成告知函》。截至 2021 年 12 月 13 日，常延武先生已减持其所持有的公司股份
35,000 股，本次减持计划已实施完毕。现将相关情况公告如下：
    一、股东减持情况
    1、股东减持股份情况：
    股东减持的股份来源：限制性股票激励授予的股份及资本公积转增股本取得的股份。
    股东具体减持情况如下：
 股东名称    减持方式      减持期间      减持均价（元  减持股数  占减持时公司总股
                                            /股）      （股）    本的比例（%）
                      2021 年 11 月 23 日    45.7324      10,000        0.0029
 常延武    集中竞价  2021 年 11 月 24 日    46.3548      5,000          0.0015
                      2021 年 12 月 13 日    48.0380      20,000        0.0059
                合计                        —        35,000        0.0103
    2、股东本次减持前后持股情况：
                                  减持计划实施前持有股份        目前持有股份
股东名称        股份性质                  占减持计划披露            占目前公司总
                                股数（股）  时公司总股本的  股数（股）  股本的比例
                                              比例（%）                （%）
          合计持有股份          141,204        0.0415      106,204      0.0312
 常延武    其中：无限售条件股份    35,301        0.0104        301        0.0001
                有限售条件股份  105,903        0.0311      105,903      0.0311
  注：（1）公司于 2019 年 8 月 29 日发行的“晶瑞转债”于 2020 年 3 月 5 日进入转股期，可
 转债转股导致公司总股本增加；公司回购注销第一期限制性股票 36,561 股并于 2021 年 10
 月 11 日完成回购注销手续。前述事项导致本次减持前后公司总股本发生变化。
    （2）表中减持计划披露时公司总股本以 2021 年 9 月 7 日收市后公司总股本 340,650,277
 股为依据计算，目前公司总股本以 2021 年 12 月 13 日收市后公司总股本 340,636,403 股为依
 据计算。
    二、其他相关说明
    1、本次减持符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作 指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公 司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律法规和规范 性文件的规定。
    2、常延武先生本次减持情况与此前已披露的意向、承诺或减持计划一致，实际减持股份数量未超过计划减持股份数量，不存在违反任何承诺的情形，本次减持计划实施完毕。
    3、常延武先生不属于公司控股股东或实际控制人，本次减持不会导致公司控制权发生变更，不会对公司治理结构及持续经营产生影响。
    三、备查文件
    常延武先生出具的《关于公司股份减持计划实施完成告知函》。
    特此公告。
                                            晶瑞电子材料股份有限公司
                                                              董事会
                                                    2021 年 12 月 14 日

[2021-12-13] (300655)晶瑞电材:第二届董事会第五十四次会议决议公告
证券代码：300655        证券简称：晶瑞电材            公告编号：2021-179
债券代码：123031        债券简称：晶瑞转债
债券代码：123124        债券简称：晶瑞转 2
                晶瑞电子材料股份有限公司
          第二届董事会第五十四次会议决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、董事会会议召开情况
  晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第五十四次会
议于 2021 年 12 月 10 日以通讯方式及现场会议相结合的方式在公司会议室召开。
本次董事会会议经全体董事一致同意豁免会议通知期限要求，会议已于 2021 年 12月 10 日以电话及电子邮件等方式发出通知。会议由公司董事长吴天舒先生召集并主持，会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。公司监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。
    二、董事会会议审议情况
    （一）审议通过了《关于公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票竞价
结果的议案》
    根据《中华人民共和国证券法》《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》及《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行与承销业务实施细则》等法律、法规和规范性文件的有关规定，以及公司 2020 年年度股东大会的授权，公司、主
承销商于 2021 年 12 月 3 日向符合条件的投资者发送了《认购邀请书》，正式启动
公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票的发行工作。经 2021 年 12 月 8 日
投资者报价并根据《认购邀请书》关于确定发行对象、发行价格及获配股数的原则，确认了公司以简易程序向特定对象发行股票的最终竞价结果如下：
序号              认购对象                获配价格    最终配售股  最终配售金额
                                            （元/股）    数（股）      （元）
 1  诺安基金管理有限公司                  41.48        2,097,397  87,000,027.56
 2  济南瑞和投资合伙企业（有限合伙）      41.48        1,229,508  50,999,991.84
 3  财通基金管理有限公司                  41.48        1,133,076  46,999,992.48
 4  高盛公司（Goldman Sachs&Co. LLC）      41.48        1,108,968  45,999,992.64
 5  郭伟松                                41.48        1,108,968  45,999,992.64
                  合计                        —          6,677,917  276,999,997.16
    独立董事、监事会分别对本议案发表了同意的意见。
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    （二）逐项审议通过了《关于与特定对象签署附生效条件的股份认购协议的议案》
    根据《中华人民共和国证券法》《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》及《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行与承销业务实施细则》等法律、法规和规范性文件的有关规定，以及公司 2020 年年度股东大会的授权，公司于
2021 年 12 月 3 日正式启动发行，根据最终的竞价结果及《认购邀请书》的要求，
公司同意与以下特定对象签署附生效条件的股份认购协议：
    1、与诺安基金管理有限公司签署《晶瑞电子材料股份有限公司 2021 年度以简
易程序向特定对象发行股票之附生效条件的股份认购协议》
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    2、与济南瑞和投资合伙企业（有限合伙）签署《晶瑞电子材料股份有限公司2021 年度以简易程序向特定对象发行股票之附生效条件的股份认购协议》
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    3、与财通基金管理有限公司签署《晶瑞电子材料股份有限公司 2021 年度以简
易程序向特定对象发行股票之附生效条件的股份认购协议》
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    4、与高盛公司（Goldman Sachs&Co. LLC）签署《晶瑞电子材料股份有限公司
2021 年度以简易程序向特定对象发行股票之附生效条件的股份认购协议》
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    5、与郭伟松签署《晶瑞电子材料股份有限公司 2021 年度以简易程序向特定对
象发行股票之附生效条件的股份认购协议》
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    独立董事、监事会分别对本议案发表了同意的意见。
    （三）审议通过了《关于更新公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票
预案的议案》
    根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等有关法律、法规和规范性文件的规定及公司2020 年年度股东大会的授权，结合公司具体情况，公司更新了《2021 年度以简易程序向特定对象发行股票预案》，本次更新不涉及发行方案调整。
    具体内容详见公司于 2021 年 12 月 13 日在中国证监会指定的创业板信息披露
网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2021 年度以简易程序向特定对象发行股票预案（修订稿）》。
    独立董事、监事会分别对本议案发表了同意的意见。
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    （四）审议通过了《关于更新公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票
的论证分析报告的议案》
    根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等有关法律、法规和规范性文件的规定及公司2020 年年度股东大会的授权，结合公司具体情况，公司更新了《2021 年度以简易程序向特定对象发行股票的论证分析报告》。
    具体内容详见公司于 2021 年 12 月 13 日在中国证监会指定的创业板信息披露
网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2021 年度以简易程序向特定对象发行股票的论证分析报告（修订稿）》。
    独立董事、监事会分别对本议案发表了同意的意见。
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    （五）审议通过了《关于更新公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票
募集资金使用的可行性分析报告的议案》
    根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等有关法律、法规和规范性文件的规定及公司2020 年年度股东大会的授权，结合公司具体情况，公司更新了《2021 年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告》。
    具体内容详见公司于 2021 年 12 月 13 日在中国证监会指定的创业板信息披露
网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2021 年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）》。
    独立董事、监事会分别对本议案发表了同意的意见。
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    （六）审议通过了《关于公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票募集
说明书真实性、准确性、完整性的议案》
    根据《中华人民共和国证券法》《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 36 号——创业板上市公司向特定对象发行证券募集说明书和发行情况报告书（2020 年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定及公司 2020 年年度股东大会的授权，结合公司具体情况，就本次发行事宜，公司编制了《创业板以简易程序向特定对象发行股票募集说明书》，该文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，内容真实、准确、完整。
    独立董事、监事会分别对本议案发表了同意的意见。
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    三、备查文件
    1、公司第二届董事会第五十四次会议决议；
    2、公司第二届监事会第三十六次会议决议；
    3、独立董事对第二届董事会第五十四次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
                                            晶瑞电子材料股份有限公司
                                                              董事会
                                                    2021年 12月 12 日

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