300655晶瑞电材最新消息公告-300655最新公司消息
≈≈晶瑞电材300655≈≈(更新:22.02.25)────────────────────────────────────
最新提示:1)2021年年报预约披露：2022年04月28日
2)预计2021年年度净利润17000万元至22000万元,增长幅度为120.92%至18
5.90% (公告日期：2022-01-18)
3)02月24日(300655)晶瑞电材:关于公司董事、财务总监兼董事会秘书离
职的公告(详见后)
分红扩股:1)2021年中期利润不分配,不转增
2)2020年末期以总股本18870万股为基数,每10股派2.00037元 转增8.00149
股;股权登记日:2021-05-06;除权除息日:2021-05-07;红股上市日:2021-
05-07;红利发放日:2021-05-07;
增发实施:1)2021年非公开发行股份数量:581.00万股,发行价:41.4800元/股(实施,
增发股份于2022-02-07上市),发行日:2021-12-08,发行对象:诺安基金管
理有限公司、济南瑞和投资合伙企业（有限合伙）、财通基金管理有限
公司、高盛公司（Goldman Sachs&Co. LLC）、郭伟松
最新指标:1)1-2月增发后每股净资产:5.18元
机构调研:1)2021年12月07日机构到上市公司调研(详见后)
●21-09-30 净利润:16512.39万 同比增:167.80% 营业收入:13.09亿 同比增:83.31%
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主要指标(元) │21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 0.4860│ 0.3391│ 0.1221│ 0.4380│ 0.1950
每股净资产 │ 4.2593│ 4.0857│ 7.0400│ 6.8925│ 6.8032
每股资本公积金 │ 2.2207│ 2.1941│ 4.7227│ 4.7001│ 4.6814
每股未分配利润 │ 0.9628│ 0.8180│ 1.1850│ 1.0627│ 0.9835
加权净资产收益率│ 11.8900│ 8.4200│ 1.7300│ 7.0400│ 10.2700
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按最新总股本计算│21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 0.4766│ 0.3324│ 0.0665│ 0.2221│ 0.1780
每股净资产 │ 4.5007│ 4.0456│ 3.8731│ 3.7935│ 3.7448
每股资本公积金 │ 2.1835│ 2.1525│ 2.5723│ 2.5605│ 2.5503
每股未分配利润 │ 0.9467│ 0.8024│ 0.6454│ 0.5789│ 0.5358
摊薄净资产收益率│ 10.5897│ 8.2165│ 1.7163│ 5.8550│ 4.7526
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A 股简称:晶瑞电材 代码:300655 │总股本(万):34645.4 │法人:吴天舒
上市日期:2017-05-23 发行价:6.92│A 股 (万):28933.36 │总经理:薛利新
主承销商:招商证券股份有限公司 │限售流通A股(万):5712.05│行业:化学原料及化学制品制造业
电话:86-512-66037938 董秘:薛利新│主营范围:从事微电子化学品的产品研发、生
│产和销售
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公司近五年每股收益(单位:元) <仅供参考,据此操作盈亏与本公司无涉.>
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年 度 │ 年 度│ 三 季│ 中 期│ 一 季
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2021年 │ --│ 0.4860│ 0.3391│ 0.1221
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2020年 │ 0.4380│ 0.1950│ 0.0666│ 0.0283
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2019年 │ 0.2079│ 0.1377│ 0.0953│ 0.0388
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2018年 │ 0.3363│ 0.2620│ 0.1592│ 0.1052
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2017年 │ 0.4576│ 0.2613│ 0.1621│ 0.1621
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[2022-02-24](300655)晶瑞电材:关于公司董事、财务总监兼董事会秘书离职的公告
证券代码：300655 证券简称：晶瑞电材 公告编号：2022-022
债券代码：123031 债券简称：晶瑞转债
债券代码：123124 债券简称：晶瑞转 2
晶瑞电子材料股份有限公司
关于公司董事、财务总监兼董事会秘书离职的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司董事、财务总监兼董事会秘书陈万鹏先生的书面辞职报告。陈万鹏先生因个人原因申请辞去公司董事、财务总监、董事会秘书职务，辞职后陈万鹏先生将不再担任公司任何职务。
截至本公告披露日，陈万鹏先生未直接持有公司股份，陈万鹏先生系公司第二期限制性股票激励计划首次及预留部分限制性股票的激励对象，因离职其不再符合公司第二期限制性股票激励计划的归属条件，公司将按照《第二期限制性股票激励计划（草案）》的要求对该部分已授予但尚未归属的限制性股票予以作废。
陈万鹏先生担任公司董事、财务总监、董事会秘书的原定任期均至 2022 年
1 月 20 日（公司第二届董事会、监事会任期届满日），但考虑到公司董事会、监事会提名工作仍在推进，公司董事会、监事会换届选举工作适当延期，具体内容详见公司于 2022 年 1月 19日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于董事会、监事会延期换届选举的提示性公告》（公告编号：2022-013）。
根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等有关规定，陈万鹏先生的辞职不会导致公司董事会人数低于法定最低人数，不影响公司董事会的正常运作以及生产经营的正常进行，不会对公司发展造成不利影响。陈万鹏先生辞去公司董
事、财务总监兼董事会秘书职务的申请自送达公司董事会时生效。公司将根据法定程序尽快完成董事补选、财务总监及董事会秘书的选聘工作。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定，在公司董事会秘书空缺期间，由公司总经理薛利新先生代为履行董事会秘书的职责。为保证公司财务工作的正常开展，在董事会聘任新的财务总监之前，由公司战略发展部部长顾友楼先生代为履行财务总监职责。
总经理薛利新先生代行董事会秘书职责期间的联系方式如下：
通讯地址：苏州市吴中经济开发区河东工业园善丰路 168 号
邮政编码：215124
联系电话：0512-66037938
传真号码：0512-65287111
电子邮箱：ir@jingrui-chem.com.cn
陈万鹏先生在担任公司董事、财务总监及董事会秘书期间勤勉尽责，为公司的规范运作和健康发展发挥了积极作用，公司董事会对陈万鹏先生在任职期间所做的贡献表示衷心的感谢！
特此公告。
晶瑞电子材料股份有限公司
董事会
2022 年 2 月 24 日
[2022-02-19](300655)晶瑞电材:关于公司为子公司提供担保的进展公告
证券代码：300655 证券简称：晶瑞电材 公告编号：2022-021
债券代码：123031 债券简称：晶瑞转债
债券代码：123124 债券简称：晶瑞转 2
晶瑞电子材料股份有限公司
关于公司为子公司提供担保的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、担保情况概述
晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称“公司”）分别于 2021 年 3 月 21 日
及 2021 年 4 月 20 日召开了第二届董事会第三十七次会议及 2020 年年度股东大
会，审议通过了《关于公司及子公司 2021 年度担保额度的议案》，为发挥公司及合并报表范围内的子公司市场融资功能，提高融资效率，公司及子公司拟为 2021年度合并报表范围内的子公司向金融机构及类金融企业申请融资业务提供担保，预计担保金额不超过 7.4 亿元人民币，其中公司为子公司江苏阳恒化工有限公司（以下简称“江苏阳恒”）提供担保不超过 5.1 亿元。担保方式包括但不限于保证、质押、抵押等方式；具体担保额度及担保期限以实际签署的担保协议为准。具体内容详见公司于2021年3月23日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
二、担保进展情况
为满足控股子公司江苏阳恒的生产经营和发展需要，公司近日与宁波股份有限公司苏州分行（以下简称“宁波银行苏州分行”）签订了《最高额保证合同》（以下简称“本合同”），公司为宁波银行股份苏州分行依所签订的一系列授信业务合同（以下简称“主合同”）与江苏阳恒形成的债权提供连带责任保证担保，
最高债权限额人民币 4,000 万元。
三、担保合同的主要内容
1、债权人：宁波银行股份有限公司苏州分行
2、债务人：江苏阳恒化工有限公司
3、保证人：晶瑞电子材料股份有限公司
4、担保金额：最高债权限额为等值人民币 4,000 万元整
5、保证担保范围：本合同担保的范围包括主合同项下的主债权本金及利息、逾期利息、复利、罚息、违约金、损害赔偿金和诉讼费、保全费、执行费、律师费、差旅费等实现债权的费用、生效法律文书迟延履行期间的双倍利息和所有其他应付的一切费用。
因利息、逾期利息、复利、罚息、违约金、损害赔偿金和诉讼费、保全费、执行费、律师费、差旅费等实现债权的费用、生效法律文书迟延履行期间的双倍利息和所有其他应付的一切费用增加而实际超出最高债权限额的部分，保证人自愿承担连带保证责任。
因汇率变化而实际超出最高债权额的部分，保证人也自愿承担连带保证责任。
6、保证方式：本合同保证方式为连带责任保证。如本合同有两个或两个以上保证人的，则各保证人之间承担连带责任，债权人可以要求任何一个保证人承担全部保证责任。
7、保证期间：
（1）保证人保证期间为主合同约定的债务人债务履行期限届满之日起两年。主合同约定债务分笔到期的，则保证期间为每笔债务履行期限届满之日起两年。
（2）债权人与债务人就主合同债务履行期限达成展期协议的，保证人保证期间自展期协议重新约定的债务履行期限届满之日起两年。
（3）银行承兑汇票承兑、进口开证、备用信用证和银行保函（担保）等表外业务项下的保证期间为债权人垫付款项之日起两年。
（4）银行/商业承兑汇票贴现项下的保证期间为贴现票据到期之日起两年。
（5）若发生法律、法规规定或主合同约定的事项，导致主合同项下债务提前到期的，保证人保证期间自债务提前到期之日起两年。
四、累计对外担保数量及逾期担保数量
截至本公告披露日，公司及子公司累计决议的处于有效期内的对外担保总额为 95,000 万元人民币，占公司最近一期经审计净资产的 72.28%。公司及子公司无逾期担保金额、无涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情形。
五、备查文件
《最高额保证合同》。
特此公告。
晶瑞电子材料股份有限公司
董事会
2022 年 2 月 18 日
[2022-02-17](300655)晶瑞电材:关于晶瑞转2开始转股的提示性公告
证券代码：300655 证券简称：晶瑞电材 公告编号：2022-019
债券代码：123031 债券简称：晶瑞转债
债券代码：123124 债券简称：晶瑞转 2
晶瑞电子材料股份有限公司
关于“晶瑞转 2”开始转股的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
证券代码：300655 证券简称：晶瑞电材
债券代码：123124 债券简称：晶瑞转 2
转股价格：50.16 元/股
转股时间：自 2022 年 2 月 21 日至 2027 年 8 月 15 日
转股股份来源：使用新增股份转股
一、可转换公司债券发行上市概况
（一）可转换公司债券发行情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监许可[2021]2507号”文同意注册，晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月16日向社会公开发行523万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值100元，发行总额5.23亿元，期限6年。
公司采用向公司原A 股股东实行优先配售，原A 股股东优先配售后余额部分（含原A 股股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统网上向社会公众投资者发售。本次发行认购金额不足5.23亿元的部分由主承销商余额包销。
经深交所同意，公司5.23亿元可转换公司债券于2021年9月7日起在深交所挂牌交易，债券简称“晶瑞转2”，债券代码“123124”。
（三）可转换公司债券转股期限
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定和《晶瑞电子材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的相关规定，本次发行的可转换公司债券转股期自发行结束之日2021年8月20日（T+4日）起满六个月后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日止（即2022年2月21日至2027年8月15日）。
二、可转换公司债券的相关条款
（一）发行数量：523万张。
（二）发行规模：人民币52,300万元。
（三）票面金额和发行价格：每张面值为人民币100元，按面值发行。
（四）债券存续期限：本次发行的可转债的存续期限为自发行之日起6年，即自2021年8月16日至2027年8月15日。
（五）转股期限：2022年2月21日至2027年8月15日。
（六）债券利率：本次发行的可转换公司债券票面利率第一年0.2%，第二年0.3%，第三年0.4%，第四年1.5%，第五年1.8%，第六年2.0%。
（七）当前转股价格：人民币50.16元/股。
三、可转换公司债券转股申报的有关事项
（一）转股申报程序
1、转股申报应按照深交所的有关规定，通过深交所交易系统以报盘方式进行。
2、持有人可以将自己账户内的“晶瑞转2”全部或部分申请转为公司股票，具体转股操作建议可转换公司债券持有人在申报前咨询开户证券公司。
3、可转换公司债券转股申报单位为1张，1张为100元面额，转换成股份的最小单位为1股；同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量。转股时不足转换1股的可转换公司债券部分，公司将按照深交所等部门的有关规定，在转股当日后的5个交易日内以现金兑付该部分可转换公司债券的票面金额以及对应的当期应计利息。
4、可转换公司债券买卖申报优先于转股申报，可转换公司债券持有人申请转股的可转换公司债券数额大于其实际拥有的可转换公司债券数额的，按其实际拥有的数额进行转股，申请剩余部分予以取消。
（二）转股申报时间
持有人可在转股期内（即2022年2月21日至2027年8月15日）深交所交易日的正常交易时间申报转股，但下述时间除外：
1、按照募集说明书相关规定，停止转股的期间；
2、按有关规定，公司申请停止转股的期间。
（三）可转换公司债券的冻结及注销
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司对转股申请确认有效后，将记减（冻结并注销）可转换公司债券持有人的可转换公司债券余额，同时，记增可转换公司债券持有人相应的股份数额，完成变更登记。
（四）可转换公司债券转股新增股份的上市交易和所享有的权益
当日买进的“晶瑞转2”当日可申请转股。可转换公司债券转股新增股份，可于转股申报后次一个交易日上市流通。可转换公司债券转股新增股份享有与原股份同等的权益。
（五）转股过程中的有关税费
可转换公司债券转股过程中如发生有关税费，由纳税义务人自行负担。
（六）转换年度利息的归属
1、本次发行的可转债采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为可转债
发行首日（2021年8月16日）。
2、付息日：每年的付息日为本次发行的可转债发行首日起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个工作日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。转股年度有关利息和股利的归属等事项，由公司董事会根据相关法律法规及深圳证券交易所的规定确定。
3、付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，公司将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）申请转换成公司股票的可转债，公司不再向其持有人支付本计息年度及以后计息年度的利息。
4、可转债持有人所获得利息收入的应付税项由可转债持有人承担。
四、可转换公司债券转股价格和修正情况
（一）初始转股价格和最新转股价格
1、本次发行的可转换公司债券的初始转股价格为50.31元/股，不低于募集说明书公告日前二十个交易日公司股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易均价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）和前一个交易日公司股票交易均价之间的较高者。
前二十个交易日公司股票交易均价=前二十个交易日公司股票交易总额/该二十个交易日公司股票交易总量；前一交易日公司股票交易均价=前一交易日公司股票交易总额/该日公司股票交易总量。
2、最新转股价格：截至本公告披露日，“晶瑞转2”的最新转股价格为50.16元/股。
3、历次转股价格调整情况
（1）公司于2021年10月11日完成部分限制性股票回购注销，根据可转债相关规定，需相应调整“晶瑞转2”的转股价格。由于回购注销的股份占公司股本总额的比例很小，经计算调整后的转股价格仍为50.31元/股，“晶瑞转2”转股价格不变。
（2）公司于2022年1月14日收到中国证监会《关于同意晶瑞电子材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕54号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请，公司于2022年1月26日收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股份登记申请受理确认书》，公司向特定对象发行的5,810,032股股份登记到账后正式列入公司的股东名册。根据“晶瑞转2”转股价格调整的相关条款，需对转股价格进行调整。公司以简易程序向特定对象发行股票新增股份登记完成后，“晶瑞转2”的转股价格将由目前的50.31元/股调整为50.16元/股，调整后的转股价格自2022年2月7日起生效。具体内容详见公司于2022年1月27日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于“晶瑞转债”、“晶瑞转2”转股价格调整的公告》。
（二）转股价格的调整方式及计算公式
在“晶瑞转2”发行之后，若公司发生派送红股、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况时，公司将按下述公式进行转股价格的调整：
送股或转增股本：P1= P0/（1+n）；
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）
派送现金股利：P1=P0-D；
上述三项同时进行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）。
其中：P0为调整前转股价，n为派送股票股利或转增股本率，k为增发新股或配股率，A为增发新股价或配股价，D为每股派送现金股利，P1为调整后转股价。
当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登转股价格调整的公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）。当转股价格调整日为可转债持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。
当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响可转债持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护可转债持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据届时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。
（三）转股价格向下修正条款
1、修正权限与修正幅度
在本次发行的可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。
上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有公司本次发行的可转债的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于前项规定的股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日公司股票交易均价之间的较高者。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
2、修正程序
如公司决定向下修正转股价格时，公司将在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登股东大会决议公告，公告修正幅度、股权登记日暂停转股期间（如需）等信息。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日），开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
（四）转股股数确定方式以及转股时不足一股的处理方法
本次发行的可转债持有人在转股期内申请转股时，转股数量Q的计算方式为：Q=V/P，并以去尾法取一股的整数倍。
其中：V为可转债持有人申请转股的可转债票面总金额；P为申请转股当日有效的转股价。
可转债持有人申请转换成的股份须是一股的整数倍。转股时不足转换为一股的可转债余额，公司将按照深圳证券交易所等部门的有关规定，在可转债持有人转股当日后的五个交易日内以现金兑付该部分可转债的票面余额及其所对应的当期应计利息，按照四舍五入原则精确到0.01元。
五、可转换公司债券赎回条款和回售条款
（一）赎回条款
1、到期赎回条款
在本次发行的可转换公司债券期满后五个交易日内，公司将按债券面值的107%（含最后一期利息）的价格赎回未转股的可转换公司债券。
2、有条件赎回条款
转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债：
（1）在本次发行的可转债转股期内，如果公司A股股票连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价不低于当期转股价格的130%（含130%）；
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价
[2022-02-17](300655)晶瑞电材:关于签署募集资金三方监管协议的公告
证券代码：300655 证券简称：晶瑞电材 公告编号：2022-020
债券代码：123031 债券简称：晶瑞转债
债券代码：123124 债券简称：晶瑞转 2
晶瑞电子材料股份有限公司
关于签署募集资金三方监管协议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意晶瑞电子材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕54 号），晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称“公司”）以简易程序向特定对象发行股票 5,810,032 股，发行价格为 41.48 元/股，募集资金总额 241,000,127.36 元，扣除发行费用（承销保荐费、律师费、会计师费、印花税、证券登记费及材料制作费）6,832,366.59 元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币 234,167,760.77 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（天健验〔2022〕32 号）。
二、《募集资金专户存储三方监管合作协议》的签署情况和募集资金专户的开立及存储情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件以及公司制定的《募集资金使用管理办法》的相关规定，公司（以下简称“甲方之一”）、公司的控股子公司江苏阳恒化工有限公司（以下简称
“江苏阳恒”、“甲方之二”）与招商银行股份有限公司苏州分行（以下简称“乙
方之一”）及保荐机构国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”、“丙方”）
签署了《募集资金专户存储三方监管合作协议》；公司、江苏阳恒与宁波银行股
份有限公司苏州东吴支行（以下简称“乙方之二”）及国信证券签署了《募集资
金专户存储三方监管合作协议》；公司、华夏银行股份有限公司苏州分行（以下
简称“乙方之三”）与国信证券签署了《募集资金专户存储三方监管合作协议》。
注：上述“甲方之一”及“甲方之二”可合称为“甲方”，上述“乙方之一”、“乙方之
二”及“乙方之三”可合称为“乙方”。
募集资金专用账户的开立和存储情况（截至 2022 年 1 月 27 日）如下：
序 户名 募集资金专项账户 募集资金专项账号 募集资金专项 募集资金用途
号 开户银行 账户金额（元）
招商银行股份有限 阳恒化工年产 9 万吨超大规模
1 晶瑞电子材料 公司苏州分行干将 512902842010707 236,180,124.81 集成电路用半导体级高纯硫酸
股份有限公司 路支行 技改项目（二期）、补充流动资
金或偿还银行贷款
江苏阳恒化工 宁波银行股份有限 阳恒化工年产 9 万吨超大规模
2 有限公司 公司苏州东吴支行 75270122000300335 0.00 集成电路用半导体级高纯硫酸
技改项目（二期）
晶瑞电子材料 华夏银行股份有限
3 股份有限公司 公司苏州工业园区 12463000000110330 0.00 补充流动资金或偿还银行贷款
支行
注：上述存放在招商银行股份有限公司苏州分行干将路支行的募集资金中含应支付但尚
未支付的律师费、审计费、验资费、发行费及印花税等共计 2,012,364.04 元（不含增值税）。
三、《募集资金专户存储三方监管合作协议》的主要内容
1、（1）甲方之一应当将本次以简易程序向特定对象发行股票募集资金集中
存放于募集资金专户。甲方之一已在乙方之一下属干将路支行开设专户（户名：
晶瑞电子材料股份有限公司，账号：512902842010707，以下简称“专户一），截
至 2022 年 1 月 27 日，专户一余额为 236,180,124.81 元。该专户仅用于本次以简
易程序向特定对象发行股票的募投项目“阳恒化工年产 9 万吨超大规模集成电路
用半导体级高纯硫酸技改项目（二期）”、“补充流动资金或偿还银行贷款”，不得
用作其他用途。
（2）甲方之一应当将本次以简易程序向特定对象发行股票募集资金集中存放于募集资金专户。甲方之二已在乙方之二开设专户（户名：江苏阳恒化工有限公司，账号：75270122000300335，以下简称“专户二”），截至 2022 年 1 月27 日，专户二余额为 0 元。该专户仅用于本次以简易程序向特定对象发行股票的募投项目“阳恒化工年产 9 万吨超大规模集成电路用半导体级高纯硫酸技改项目（二期）”，不得用作其他用途。
（3）甲方之一应当将本次以简易程序向特定对象发行股票募集资金集中存放于募集资金专户。甲方之一已在乙方之三下属华夏银行园区支行开设专户（户名：晶瑞电子材料股份有限公司，账号：12463000000110330，以下简称“专户
三”），截至 2022 年 1 月 27 日，专户三余额为 0 元。该专户预留印鉴中预留乙
方经营单位授权经办人印鉴。该专户仅用于本次以简易程序向特定对象发行股票的募投项目 “补充流动资金或偿还银行贷款”，不得用作其他用途。
甲方以存单方式存放募集资金/万元（若有），开户日期为/，期限/个月。甲方承诺上述存单到期后将及时转入协议规定的募集资金专户进行管理或者以存单方式存续，并通知丙方。甲方存单不得质押。
甲方以募集资金购买理财产品的，原则应购买乙方银行发行/代销的理财产品，若甲方以募集资金购买其他机构理财产品的，甲方应要求理财产品发行机构与甲方及丙方共同签署《理财产品（募集资金）三方监管协议》。
2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章，以及甲方制订的募集资金管理制度。
3、丙方作为甲方的保荐机构/财务顾问，应当依据有关规定指定保荐代表人/主办人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。
4、甲方授权丙方指定的本次发行保荐代表人庞海涛、刘伟可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
本次发行保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
5、乙方按月（每月 10 日前，遇节假日顺延）向甲方出具专户对账单/明细
账单，并通过邮政特快专递方式抄送给丙方。乙方应保证对账单/明细账单内容真实、准确、完整。
6、甲方 1 次或 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 5,000 万元（按照孰
低原则在 5,000 万元或募集资金净额的 20%之间确定）的，乙方应当及时以电子邮件等方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按协议的要求向甲方、乙方书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响协议的效力。
8、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单/明细账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方可以主动或在丙方的要求下单方面终止协议并注销募集资金专户。
9、协议自甲、乙、丙三方法定代表人/负责人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。
四、备查文件
1、公司、江苏阳恒化工有限公司、招商银行股份有限公司苏州分行与国信证券股份有限公司签署的《募集资金专户存储三方监管合作协议》；
2、公司、江苏阳恒化工有限公司、宁波银行股份有限公司苏州东吴支行与国信证券股份有限公司签署的《募集资金专户存储三方监管合作协议》；
3、公司、华夏银行股份有限公司苏州分行与国信证券股份有限公司签署的
《募集资金专户存储三方监管合作协议》；
特此公告。
晶瑞电子材料股份有限公司
董事会
2022 年 2 月 16 日
[2022-02-08](300655)晶瑞电材:关于变更持续督导保荐代表人、独立财务顾问主办人的公告
证券代码：300655 证券简称：晶瑞电材 公告编号：2022-018
债券代码：123031 债券简称：晶瑞转债
债券代码：123124 债券简称：晶瑞转 2
晶瑞电子材料股份有限公司
关于变更持续督导保荐代表人、独立财务顾问主办人的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）《关于更换晶瑞电子材料股份有限公司可转换公司债券项目和非公开项目持续督导保荐代表人的函》、《关于更换晶瑞电子材料股份有限公司独立财务顾问主办人的函》。国信证券是公司2019年度公开发行可转换公司债券项目（以下简称“2019年可转债项目”）、2021年度向不特定对象发行可转换公司债券项目（以下简称“2021年可转债项目”）、2021年度以简易程序向特定对象发行股票项目（以下简称“2021年非公开项目”）的保荐机构以及公司2019年度发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金项目（以下简称“本次重组”）的独立财务顾问。其中2019年可转债项目原委派徐巍先生、庞海涛先生担任持续督导保荐代表人；2021年可转债项目原委派徐巍先生、刘伟先生担任持续督导保荐代表人；2021年非公开项目原委派徐巍先生、庞海涛先生担任持续督导保荐代表人；本次重组原委派徐巍先生、刘伟先生担任独立财务顾问主办人。
考虑到原委派的持续督导保荐代表人及独立财务顾问主办人徐巍先生因工作岗位调整，不再担任2019年可转债项目、2021年可转债项目、2021年非公开项目的持续督导保荐代表人和本次重组的独立财务顾问主办人，为保证持续督导工作
的有序进行，国信证券决定由刘伟先生（简历附后）、庞海涛先生（简历附后）接替其持续督导工作，履行持续督导职责。本次变更后，公司持续督导保荐代表人及独立财务顾问主办人均为刘伟先生、庞海涛先生。
公司董事会对徐巍先生在持续督导期间所做出的贡献表示衷心的感谢！
特此公告。
晶瑞电子材料股份有限公司
董事会
2022 年 2 月 7 日
附件：
1、刘伟先生简历：
刘伟先生，国信证券投资银行事业部执行董事，经济学硕士，保荐代表人。2007 年开始从事投资银行工作，负责并参与新光药业首次公开发行并在创业板上市项目、久日新材首次公开发行并在科创板上市项目；众合科技 2010 年非公开发行股票项目、久联发展 2012 年非公开发行股票项目、利欧股份 2018 年可转债项目、晶瑞电材 2021 年可转债项目；金瑞矿业 2008 年发行股份购买资产及重大资产出售项目、金瑞矿业 2016 年重大资产出售项目、瑞宝生物 2017 年发行股份购买资产并配套融资项目、山东金泰 2019 年重大资产重组项目；云南路桥、名家智能新三板挂牌项目，具备丰富的投资银行业务经验。
2、庞海涛先生简历：
庞海涛先生，国信证券投资银行事业部高级业务总监，法学硕士，保荐代表人。2011 年开始从事投资银行工作，曾参与完成高鸿股份 2012 年非公开发行股票项目、东南网架 2015 年非公开发行股票项目、全筑股份 2016 年非公开发行股票项目、许继电气重大资产重组项目、美大集团私募可交债项目、东旭集团可交债项目、恒逸集团可交债项目、新华都集团可交债项目、晶瑞电材 2019 年可转债项目及 2021 年非公开发行股票项目、南山集团可交债项目、雅创电子创业板 IPO 等项目，具备较为丰富的投资银行业务经验。
[2022-01-28](300655)晶瑞电材:晶瑞电子材料股份有限公司创业板以简易程序向特定对象发行股票上市公告书
1、发行数量:5,810,032股
2、发行价格:41.48元/股
3、募集资金总额:241,000,127.36元
4、募集资金净额:234,167,760.77元
5、上市时间:2022年2月7日
[2022-01-27](300655)晶瑞电材:关于持股5%以上股东持股比例变动超过1%的公告
证券代码：300655 证券简称：晶瑞电材 公告编号：2022-016
债券代码：123031 债券简称：晶瑞转债
债券代码：123124 债券简称：晶瑞转 2
晶瑞电子材料股份有限公司
关于持股 5%以上股东持股比例变动超过 1%的公告
公司控股股东新银国际有限公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露人提供的信息一致。
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准苏州晶瑞化学股份有限公司向李虎林等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2020]34 号）核准，苏州晶瑞化学股份有限公司（已更名为晶瑞电子材料股份有限公司，以下简称“晶瑞电材”或“公司”）非公开发行新股 10,779,734 股，新增股
份于 2020 年 6 月 4 日在深圳证券交易所上市。公司于 2019 年 8 月 29 日发行的“晶
瑞转债”于 2020 年 3 月 5 日进入转股期，可转债转股会增加公司总股本。新增股份
发行完成后，控股股东新银国际有限公司（以下简称“新银国际”）持股数量不变仍为 35,145,821 股，持股比例被动稀释至 18.62%，持股比例变动超过 1%。具体情
况详见公司于 2020 年 6 月 2 日发布的《苏州晶瑞化学股份有限公司关于持股 5%以
上股东持股比例变动超过 1%的公告》（公告编号：2020-098）。
自 2020 年 6 月 4 日至 2022 年 1 月 25 日，控股股东新银国际的持股比例变动情
况如下：
变动后持股 变动时/止上市 变动后持股 变动比
权益变动时间 变动方式 数量（股） 公司总股本 比例（%） 例（%） 备注
（股）
2020 年 6 月 4 日至 被动稀释 35,145,821 188,718,085 18.62 0 可转债转股。
2020 年 6 月 28 日
第一期限制性股票激励计
2020 年 6 月 29 日 被动增加 35,145,821 188,105,977 18.68 0.06 划部分限制性股票回购注
销。
2020 年 6 月 30 日 被动稀释 35,145,821 188,736,168 18.62 -0.06 可转债转股。
-2021 年 1 月 24 日
第一期限制性股票激励计
2021 年 1 月 25 日 被动增加 35,145,821 188,699,614 18.63 0.01 划部分限制性股票回购注
销。
2021 年 1 月 26 日 被动稀释 35,145,821 188,700,668 18.63 0 可转债转股。
-2021 年 5 月 5 日
实施 2020 年度权益分派
2021 年 5 月 6 日 —— 63,267,725 339,689,375 18.63 0 方案，其中以资本公积向
全体股东每 10 股转增
8.001493 股。
2021 年 5 月 7 日
-2021 年 10 月 10 被动稀释 63,267,725 340,659,946 18.57 -0.06 可转债转股。
日
第一期限制性股票激励计
2021 年 10 月 11 日 被动增加 63,267,725 340,623,483 18.57 0 划部分限制性股票回购注
销以及可转债转股。
2021 年 10 月 12 日 被动稀释 63,267,725 340,635,122 18.57 0 可转债转股。
-2021 年 11 月 9 日
2021 年 11 月 10 日 减少 63,119,725 340,635,122 18.53 -0.04 集中竞价减持 148,000 股。
2021 年 11 月 11 日
至 2021 年 11 月 16 被动稀释 63,119,725 340,635,714 18.53 0 可转债转股。
日
2021 年 11 月 17 日 集中竞价减持 3,000,000
至 2021 年 11 月 19 减少 60,119,725 340,635,714 17.65 -0.88 股
日
2021 年 11 月 20 日
至 2022 年 1 月 25 被动稀释 60,119,725 340,644,001 17.65 0 可转债转股。
日
注：上述可转债转股指“晶瑞转债”转股，下同。
2022 年 1 月 14 日，公司收到中国证监会《关于同意晶瑞电子材料股份有限公
司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕54 号），同意公司向特定对
象发行股票的注册申请。公司已于 2022 年 1 月 26 日收到中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司出具的《股份登记申请受理确认书》，公司本次以简易程序向特定
对象发行 5,810,032 股股票登记到账后将正式列入公司股东名册。结合“晶瑞转债”
转股情况，根据截至 2022 年 1 月 25 日公司股本结构情况，本次以简易程序向特定
对象发行股票发行完成后，公司总股本为 346,454,033 股，新银国际持股比例为17.35%。自前次披露新银国际有关持股比例变动超过 1%的公告后至目前，新银国际持股比例累计变动已达 1.27%，变动比例超过 1%，具体情况如下：
1、基本情况
信息披露义务人 新银国际有限公司
住所 香港薄扶林道 89 号宝翠园 8 座 27/F F 室
权益变动时间 2020 年 6 月 4 日至 2022 年 1 月 28 日
股票简称 晶瑞电材 股票代码 300655
变动类型（可多选） 增加□ 减少√ 一致行动人 有□ 无√
是否为第一大股东或实际控制人 是√ 否□
2、本次权益变动情况
股份种类（A 股、B 股等） 增持/减持股数（万股） 增持/减持比例
A 股 -314.80 -0.92%（集中竞价方式减持）
A 股 0 -0.12%（可转债转股导致被动稀释）
A 股 0 0.07%（限制性股票回购注销导致被
动增加）
A 股 0 -0.30%（以简易程序向特定对象发行
股票导致被动稀释）
合计 -314.80 -1.27%
通过证券交易所的集中交易 √ 协议转让 □
通过证券交易所的大宗交易 □ 间接方式转让 □
本次权益变动方式（可多 国有股行政划转或变更 □ 执行法院裁定 □
选） 取得上市公司发行的新股 □ 继承 □
赠与 □ 表决权让渡 □
其他 √ （信息披露义务人本次权益变动方式
还包括“晶瑞转债”转股导致被动稀释、公司限制性股票回购注销导致被
动增加、公司以简易程序向特定对象发行股票导致被动稀释）。
自有资金 □ 银行贷款 □
本次增持股份的资金来 其他金融机构借款 □ 股东投资款 □
源（可多选） 其他 □ （请注明）
不涉及资金来源 √
3、本次变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份情况
[2022-01-27](300655)晶瑞电材:关于晶瑞转债、晶瑞转2转股价格调整的公告
证券代码：300655 证券简称：晶瑞电材 公告编号：2022-015
债券代码：123031 债券简称：晶瑞转债
债券代码：123124 债券简称：晶瑞转 2
晶瑞电子材料股份有限公司
关于“晶瑞转债”、“晶瑞转 2”转股价格调整的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次调整前“晶瑞转债”的转股价格为10.13元/股， 本次调整后“晶瑞转债”的转股价格为10.66元/股；
2、本次调整前“晶瑞转2”的转股价格为50.31元/股，本次调整后“晶瑞转2”的转股价格为50.16元/股；
3、本次转股价格调整实施日期均为2022年2月7日。
一、可转换公司债券发行上市基本情况
（一）“晶瑞转债”发行上市基本情况
1、经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监许可[2019]687号”文核准，苏州晶瑞化学股份有限公司（已更名为晶瑞电子材料股份有限公司，以下简称“公司”）于2019年8月29日向社会公开发行185万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值100元，发行总额18,500万元，期限6年。
经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上[2019]580号”文同意，公司18,500万元可转债于2019年9月26日起在深交所挂牌交易，债券简称“晶瑞转债”，债券代码“123031”。
司债券募集说明书》的规定，公司本次发行的可转债自2020年3月5日起可转换为公司股份。
晶瑞转债的初始转股价格为18.38元/股。
2、公司于2020年1月6日完成部分限制性股票回购注销，根据可转债相关规定，需相应调整“晶瑞转债”的转股价格。由于回购注销的股份占公司股本总额的比例很小，经计算调整后的转股价格仍为18.38元/股，“晶瑞转债”转股价格不变。
3、经中国证监会《关于核准苏州晶瑞化学股份有限公司向李虎林等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2020]34号）核准，公司向李虎林发行11,749,143股股份，向徐萍发行8,812,885股股份购买相关资产，上述股份发行已经完成并于2020年3月12日在深交所上市。
根据可转债相关规定，晶瑞转债的转股价格由18.38元/股调整为17.94元/股，调整后的转股价格自2020年3月12日起生效。具体调整情况详见公司于2020年3月11日发布的《苏州晶瑞化学股份有限公司关于“晶瑞转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2020-035）。
4、经中国证监会《关于核准苏州晶瑞化学股份有限公司向李虎林等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2020]34号）核准，公司非公开发行股份募集配套资金不超过3亿元。公司已完成非公开发行10,779,734股股份募集配套资金，上述非公开发行股份已于2020年6月4日在深交所上市。
根据可转债相关规定，晶瑞转债的转股价格由17.94元/股调整为18.50元/股，调整后的转股价格自2020年6月4日起生效。具体调整情况详见公司于2020年6月2日发布的《苏州晶瑞化学股份有限公司关于“晶瑞转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2020-097）。
5、公司对第一期限制性股票激励计划第二个解除限售期未达到解除限售条件的限制性股票612,108股（其中首次授予的限制性股票490,878股、预留授予的限制性股票121,230股）进行回购注销，并于2020年6月29日在中国证券登记结算
有限责任公司深圳分公司完成回购注销手续。
根据可转债相关规定，晶瑞转债的转股价格由18.50元/股调整为18.53元/股，调整后的转股价格自2020年7月1日起生效。具体调整情况详见公司于2020年7月1日发布的《苏州晶瑞化学股份有限公司关于“晶瑞转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2020-112）。
6、根据公司2020年第四次临时股东大会决议，公司实施2020年半年度权益分派方案：以截止2020年10月16日公司总股本188,735,250股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币0.996667元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本。
根据可转债相关规定，晶瑞转债的转股价格由18.53元/股调整为18.43元/股，调整后的转股价格自2020年10月28日起生效。具体调整情况详见公司于2020年10月21日发布的《苏州晶瑞化学股份有限公司关于“晶瑞转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2020-169）。
7、公司于2021年1月22日完成部分限制性股票回购注销，根据可转债相关规定，需相应调整“晶瑞转债”的转股价格。由于回购注销的股份占公司股本总额的比例很小，经计算调整后的转股价格仍为18.43元/股，“晶瑞转债”转股价格不变。
8、根据公司2020年年度股东大会决议，公司实施2020年年度权益分派方案：以截止2021年4月23日公司总股本188,700,668股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币2.000373元（含税）， 以资本公积金向全体股东每10 股转增8.001493股，不送红股。
根据可转债相关规定，晶瑞转债的转股价格由18.43元/股调整为10.13元/股，调整后的转股价格自2021年5月7日起生效。具体调整情况详见公司于2021年4月27日发布的《苏州晶瑞化学股份有限公司关于“晶瑞转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2021-068）。
9、公司于2021年10月11日完成部分限制性股票回购注销，根据可转债相关规定，需相应调整“晶瑞转债”的转股价格。由于回购注销的股份占公司股本总
额的比例很小，经计算调整后的转股价格仍为10.13元/股，“晶瑞转债”转股价格不变。
10、公司于2022年1月14日收到中国证监会《关于同意晶瑞电子材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕54号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请，公司已于2022年1月26日收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股份登记申请受理确认书》，本次向特定对象发行的5,810,032股股份登记到账后将正式列入公司的股东名册。根据“晶瑞转债”转股价格调整的相关条款，需对转股价格进行调整。
（二）“晶瑞转2”发行上市基本情况
1、经中国证监会 “证监许可[2021]2507号”文同意注册，公司于2021年8月16日向不特定对象发行523万张可转债，每张面值100元，发行总额52,300万元，期限6年。公司52,300万元可转债于2021年9月7日起在深交所挂牌交易，债券简称“晶瑞转2”，债券代码“123124”。
根据相关规定和《晶瑞电子材料股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的规定，公司本次发行的可转债自2022年2月21日起可转换为公司股份。
晶瑞转债的初始转股价格为50.31元/股。
2、公司于2021年10月11日完成部分限制性股票回购注销，根据可转债相关规定，需相应调整“晶瑞转2”的转股价格。由于回购注销的股份占公司股本总额的比例很小，经计算调整后的转股价格仍为50.31元/股，“晶瑞转2”转股价格不变。
3、公司于2022年1月14日收到中国证监会《关于同意晶瑞电子材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕54号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请，公司已于2022年1月26日收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股份登记申请受理确认书》，本次向特定对象发行的5,810,032股股份登记到账后将正式列入公司的股东名册。根据“晶瑞转2”转股价格调整的相关条款，需对转股价格进行调整。
二、本次可转换公司债券转股价格调整依据
根据中国证监会关于可转债发行的有关规定及《苏州晶瑞化学股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》、《晶瑞电子材料股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的相关条款，在可转债发行之后，若公司发生派送红股、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况，则转股价格相应调整。具体的转股价格调整公式如下：
派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
派送现金股利：P1=P0-D；
上述三项同时进行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）。
其中：P0为调整前转股价，n为派送股票股利或转增股本率，k为增发新股或配股率，A为增发新股价或配股价，D为每股派送现金股利，P1为调整后转股价。
当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登转股价格调整的公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）。当转股价格调整日为可转债持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。
当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响可转债持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护可转债持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据届时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。
三、“晶瑞转债”“晶瑞转2”转股价格调整的情况
本次转股价格调整前，“晶瑞转债”的转股价格为 10.13 元/股、“晶瑞转 2”
的转股价格为 50.31 元/股。截至 2022 年 1 月 25 日收市后公司总股本为
340,644,001 股。本次以简易程序向特定对象发行股票 5,810,032 股股份，发行价格为 41.48 元/股，根据可转债相关规定，对“晶瑞转债”、“晶瑞转 2”转股价格具体调整情况如下：
1、“晶瑞转债”调整转股价格的计算方法如下：
P1=（P0+A×k）/（1+k）
=（10.13+41.48×5,810,032/340,644,001）/（1+5,810,032/340,644,001）
=10.66 元/股
2、“晶瑞转 2”调整转股价格的计算方法如下：
P1=（P0+A×k）/（1+k）
=（50.31+41.48×5,810,032/340,644,001）/（1+5,810,032/340,644,001）
=50.16 元/股
即本次以简易程序向特定对象发行股票新增股份登记完成后，“晶瑞转债”
的转股价格将由目前的 10.13 元/股调整为 10.66 元/股，“晶瑞转 2”的转股价格
将由目前的 50.31 元/股调整为 50.16 元/股，调整后的转股价格均自 2022 年 2 月
7 日起生效。
特此公告。
晶瑞电子材料股份有限公司
董事会
[2022-01-27](300655)晶瑞电材:关于公司董事、监事和高级管理人员持股变动情况的公告
证券代码：300655 证券简称：晶瑞股份 公告编号：2022-017
债券代码：123031 债券简称：晶瑞转债
债券代码：123124 债券简称：晶瑞转 2
晶瑞电子材料股份有限公司
关于公司董事、监事和高级管理人员持股变动情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 14 日收到中
国证券监督管理委员会《关于同意晶瑞电子材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕54 号），同意公司向特定对象发行股票的注
册申请，具体内容详见公司于 2022 年 1 月 14 日披露的《关于以简易程序向特定
对象发行股票申请获得中国证监会注册批复的公告》（公告编号：2022-009）。
公司已于2022年1月26日收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股份登记申请受理确认书》，本次向特定对象发行的 5,810,032 股股份登
记到账后将正式列入公司的股东名册，同时公司于 2019 年 8 月 29 日发行的“晶
瑞转债”已于 2020 年 3 月 5 日进入转股期，可转债转股会增加公司总股本。根据
截至 2022 年 1 月 25 日公司股权结构情况，本次向特定对象发行完成后，公司总
股本变更为 346,454,033 股。
本次向特定对象发行不涉及向公司董事、监事及高级管理人员发行股份的情况，不会导致公司董事、监事和高级管理人员直接持股数量发生变动，但鉴于公
司本次非公开发行及可转债转股使公司总股本增加，根据截至 2021 年 1 月 25
日公司股权结构情况，公司董事、监事及高级管理人员因本次发行直接持股比例变动的情况如下：
姓名 职务 本次发行前 本次发行后
持股数量（股） 持股比例 持股数量（股） 持股比例
吴天舒 董事长 5,445,695 1.60% 5,445,695 1.57%
罗培楠 董事 — — — —
李勍 董事 — — — —
李虎林 董事 21,150,211 6.21% 21,150,211 6.10%
程小敏 董事 51,042 0.01% 51,042 0.01%
陈万鹏 董事、财务总监、 — — — —
董事会秘书
杨光澜 独立董事 — — — —
李明 独立董事 — — — —
周庆丰 独立董事 — — — —
常磊 监事会主席 2,258,880 0.66% 2,258,880 0.65%
林萍娟 监事 — — — —
陈红红 职工代表监事 — — — —
薛利新 总经理 1,253,224 0.37% 1,253,224 0.36%
胡建康 副总经理 497,893 0.15% 497,893 0.14%
常延武 副总经理 106,204 0.03% 106,204 0.03%
吴国华 副总经理 63,978 0.02% 63,978 0.02%
特此公告。
晶瑞电子材料股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 28 日
[2022-01-19](300655)晶瑞电材:关于董事会、监事会延期换届选举的提示性公告
证券代码：300655 证券简称：晶瑞电材 公告编号：2022-013
债券代码：123031 债券简称：晶瑞转债
债券代码：123124 债券简称：晶瑞转 2
晶瑞电子材料股份有限公司
关于董事会、监事会延期换届选举的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会、第二届监
事会任期将于 2022 年 1 月 20 日届满。鉴于第三届董事会董事候选人、第三届监
事会监事候选人的提名工作仍在推进，为确保相关工作的连续性和稳定性，公司董事会、监事会换届选举工作将适当延期，公司董事会各专门委员会和高级管理人员的任期亦相应延期。
在公司董事会、监事会换届选举完成前，公司第二届董事会全体成员、第二届监事会全体成员及公司高级管理人员将严格按照相关法律法规和《公司章程》的规定继续履行董事、监事及高级管理人员勤勉尽责的义务和职责。
公司董事会、监事会延期换届不会影响公司的正常经营。公司将根据相关工作进展情况，积极推进董事会和监事会的换届工作，并及时履行相应的信息披露义务。
特此公告。
晶瑞电子材料股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 18 日
★★机构调研
调研时间:2021年12月07日
调研公司:长江证券,国金证券,中国人寿,中信建投证券,天风证券,中银基金,申万菱信基金,华泰柏瑞基金,安信基金,华安基金,富国基金,华夏基金,银河基金,长城基金,金鹰基金,海富通基金,泰信基金,兴业基金,东吴基金,天弘基金,交银施罗德基金,信诚基金,益民基金,中海基金,上投摩根基金,中欧基金,诺德基金,浦银安盛基金,民生加银基金,平安基金,财通基金,华宝信托,西安投资控股,建信信托,国华人寿,太平资管,国寿资管,中融基金,中银国际,中信建投基金,平安养老,恒安标准人寿,汇添富基金,建银国际,前海人寿,长城人寿,光证资管,海通证券资管,中银证券,华泰证券（上海）资产,重阳投资,红土创新基金,泰康资管,上海常春藤资管,合众资管,新华基金,长信基金,摩根士丹利华鑫基金,上海高毅资管,东方基金,永瑞财富,中信资管,恒大人寿,太平基金,东方资管,北京诚盛投资,博笃投资,Franklin Templeton,百年资管,凯石基金,弘毅远方基金,上海煜德投资,中信保诚,华宝基金,东方红资管,浙江韶夏投资,农银理财,上海玺树投资,北京源阖投资基金,上海瞰道资管,丰琰投资管理（上海）,广银理财,平安理财,北京聚貹科技,上海格传资管,京源峰私募基金,摩华基金,上海琛慧资管
接待人:董事、财务总监、董事会秘书:陈万鹏
调研内容:一、互动提问：
1、问：请问公司KrF光刻胶研发进展如何？
答：公司高端KrF（248）光刻胶已完成中试，建成了中试示范线，已进入客户测试阶段。近期已购得KrF光刻机一台，可用于KrF光刻胶的曝光测试，同时公司KrF光刻胶量产化生产线正在积极建设中。
2、问：ArF光刻胶的研发进度如何？
答：目前ArF（193）高端光刻胶研发工作已正式启动，已完成光刻机、匀胶显影机、扫描电镜、台阶仪等设备购置，其中ASML1900 Gi型光刻机设备正在积极调试中。同时公司正在积极开展对上游材料树脂单体及配方的研究。
3、问：光刻胶配套试剂主要是什么？
答：光刻胶配套试剂是光刻工艺中所涉及到的电子化学品，包括稀释剂、显影液、漂洗液、蚀刻液、剥离液等，光刻胶配套试剂与光刻胶配套使用。
4、问：公司g线、i线光刻胶下游客户的有哪些？
答：公司的光刻胶客户比较稳定，中芯国际、合肥长鑫等都是公司的客户，同时公司正在积极开拓新客户。
5、问：今年光刻胶、高纯试剂都有过涨价，明年产品的价格会回落吗？还是会维持在目前的位置？
答：公司产品的定价会根据市场需求的紧缺度、原材料价格以及人力成本等因素动态调整。如果市场行业变化，上游原材料等发生变动，公司产品价格会随市场变化而相应调整。
6、问：公司3万吨电子级硫酸项目进展情况？二期6万吨电子级硫酸项目进度情况如何？
答：公司3万吨电子级硫酸产线已于今年上半年顺利通车，经试生产调试，产品金属杂质含量低于10ppt，达到G5级水平，品质已达全球同行业第一梯队水平，产品技术指标可以履盖目前全部先进集成电路技术节点的要求。目前，公司正在积极开展客户论证测试，市场反应良好。现有3万吨硫酸项目的顺利建设为二期6万吨硫酸项目的顺利实施提供了基础和保障。二期6万吨电子硫酸项目已启动，当前已取得环评审批。
7、问：一部分NMP是已经转产为半导体级的了吗？上半年NMP的毛利率有一定下降，原因是什么？
答：一部分NMP已经达到半导体级的要求。上半年NMP的毛利率下降的主要原因是上游原材料涨价厉害，同时公司营业收入上升，虽然公司将原材料的涨价进行了传导，但是产品销售价格涨价的速度没有跟上单位成本上涨的速度。
8、问：高纯试剂业务容易受运费影响，未来公司准备怎么改善？
答：根据新收入准则要求，公司将不属于单项履约义务的运费计入了营业成本，运费对产品毛利率产生一定影响。针对运费，我们的应对策略:一、尽量全力节约物流费用，通过精细安排车辆、多方询价等方式降低物流费用；二、在保障客户稳定供货的前提下，进一步提升生产和物流效率，降低在途产品量，降低整体运营资金需求。三、贴近客户建厂，打破地理约束，降低运输路程。四、公司高毛利产品如高纯硫酸等将陆续投放市场，对高纯试剂业务将带来积极影响。我们相信通过上述持续努力，公司高纯试剂业务将持续得到改善。
9、问：公司2021年第三季度现金流状况比较好，原因是什么？
答：公司2021年第三季度现金流比较好，主要是由于销售回款较好，应收账款周转率逐步改善。
(一)龙虎榜
【交易日期】2021-05-27 日价格涨幅达到10%
涨幅:20.00 成交量:4585.57万股 成交金额:108335.95万元
┌───────────────────────────────────┐
｜ 买入金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜中信证券股份有限公司上海漕溪北路证券营｜3524.86 ｜2.35 ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
｜深股通专用 ｜3132.08 ｜1568.28 ｜
｜华泰证券股份有限公司台州中心大道证券营｜2831.12 ｜-- ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
｜机构专用 ｜1849.62 ｜-- ｜
｜中国国际金融股份有限公司上海黄浦区湖滨｜1638.98 ｜85.06 ｜
｜路证券营业部 ｜ ｜ ｜
├───────────────────┴───────┴───────┤
｜ 卖出金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜民生证券股份有限公司郑州桐柏路证券营业｜206.48 ｜2402.82 ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
｜第一创业证券股份有限公司东莞鸿福东路证｜-- ｜1948.69 ｜
｜券营业部 ｜ ｜ ｜
｜深股通专用 ｜3132.08 ｜1568.28 ｜
｜信达证券股份有限公司东莞元美路证券营业｜-- ｜906.70 ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
｜国金证券股份有限公司上海互联网证券分公｜895.41 ｜603.70 ｜
｜司 ｜ ｜ ｜
└───────────────────┴───────┴───────┘
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免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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