≈≈新雷能300593≈≈(更新:22.02.17)
[2022-02-17] (300593)新雷能:关于公司股东减持计划完成的公告
 证券代码：300593      证券简称：新雷能    公告编号：2022-017
            北京新雷能科技股份有限公司
          关于公司股东减持计划完成的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    北京新雷能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10 月29日披露了《关于公司股东减持股份的预披露公告》（公告编号： 2021-061），公司股东王红昕女士计划以集中竞价、大宗交易方式减 持本公司股份不超过2,600,000股（占公司总股本比例0.9775%），减 持时间为：自原减持计划公告之日起3个交易日之后的6个月内。具体 内容详见公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
    公司于2022年2月17日收到王红昕女士出具的《股东减持计划完 成告知函》，截止本公告日，王红昕女士本次减持计划已经完成。根 据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持 股份实施细则》等相关规定，现将其减持计划实施情况公告如下：
    一、股东减持情况
    1、股东减持股份情况
股东名称    减持方式      减持期间    减持均价 减持股数  减持比例
                                        （元/股）  （股）
            集中竞价      2021/11/08    50.56    90,000  0.0338%
            集中竞价      2021/11/09    56.20  100,000  0.0376%
            集中竞价      2021/12/09    52.42  165,000  0.0620%
                集中竞价      2021/12/10    52.61  107,002  0.0402%
                集中竞价      2022/01/04    54.23  340,000  0.1278%
  王红昕女士    集中竞价      2022/01/05    51.33  120,000  0.0451%
                集中竞价      2022/01/13    53.60    89,900  0.0338%
                集中竞价      2022/01/17    54.77  131,100  0.0493%
                集中竞价      2022/01/18    53.62  156,998  0.0590%
                集中竞价      2022/02/10    45.93  230,000  0.0865%
                集中竞价      2022/02/11    43.39  130,000  0.0489%
                集中竞价      2022/02/14    42.60  200,000  0.0752%
                集中竞价      2022/02/15    42.91  260,000  0.0977%
                集中竞价      2022/02/16    42.46  160,000  0.0602%
                集中竞价      2022/02/17    42.44  320,000  0.1203
              合计                  -          -    2,600,000  0.9775%
        王红昕女士本次减持的股份，系首次公开发行股票上市前持有的
    股份。
        2、股东本次减持计划前后持股情况
                              本次减持前持有股份        本次减持后持有股份
股东名称      股份性质        股数                      股数
                              (股）    占总股本比例    (股）    占总股本比例
          持有股份总数    9,406,400      3.54%      6,806,400      2.56%
 王红昕  其中：          9,406,400      3.54%      6,806,400      2.56%
          无限售条件股份
          有限售条件股份      0            0            0            0%
        注：若出现总数与分项数值之和不符的情况，均为四舍五入原因
    造成
        二、其他相关说明
        1、王红昕女士本次减持公司股份符合《深圳证券交易所创业板
    股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、
    《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所
    上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相
关法律、法规和规范性文件的规定。
  2、截止本公告日，本次实际减持情况与前期预披露的减持计划一致。
  三、备查文件
  王红昕女士出具的《股份减持计划完成告知函》。
  特此公告。
                                北京新雷能科技股份有限公司
                                          董事会
                                        2022 年 2 月 17 日

[2022-02-10] (300593)新雷能:关于公司股东减持计划实施进展公告
证券代码：300593      证券简称：新雷能      公告编号：2022-016
            北京新雷能科技股份有限公司
        关于公司股东减持计划实施进展公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  北京新雷能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月13日披露了《关于公司股东减持股份的预披露公告》（公告编号：2021-072），公司股东上海联芯投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“上海联芯”）计划以集中竞价减持本公司股份不超过779,499股（占本公司总股本比例0.29%），减持时间为：自原减持计划公告之日起3个交易日之后的90日内。具体内容详见公司于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
  近日公司收到上海联芯的《股份减持进展情况告知函》，截至本公告日，上海联芯该减持计划已经时间过半。依据《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定，现将该减持计划的实施进展情况公告如下：
  一、股东减持情况
  1、本次减持股份情况
    股东名称    减持方式      减持期间    减持均价 减持股数  减持比例
                                            （元/股）  （股）
    上海联芯    集中竞价      2022/1/13    54.01    10,000  0.0038%
                集中竞价      2022/1/14    54.98    40,000  0.0150%
              合计                  -          -      50,000  0.0188%
        上海联芯本次减持的股份，系首次公开发行股票上市前持有的股
    份。
        2、股东本次减持前后持股情况
                              本次减持前持有股份        本次减持后持有股份
股东名称      股份性质        股数                      股数
                              (股）    占总股本比例    (股）    占总股本比例
          持有股份总数    5,394,358      2.03%      5,344,358      2.01%
上海联芯  其中：          5,394,358      2.03%      5,344,358      2.01%
          无限售条件股份
          有限售条件股份      0            0            0            0%
        二、其他相关说明
        1、上海联芯本次减持公司股份符合《深圳证券交易所创业板股
    票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上
    市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公
    司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、
    法规和规范性文件的规定。
        2、本次减持情况与上海联芯此前预披露的减持意向、承诺、减
    持计划一致，公司将持续关注上海联芯减持计划实施的进展情况并按
    照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
        3、上海联芯非公司控股股东、实际控制人，本次减持计划的实
    施不会导致公司实际控制权发生变更，不会对公司治理结构、持续经
    营产生影响。
三、备查文件
1、上海联芯出具的《股份减持进展情况告知函》。
特此公告。
                            北京新雷能科技股份有限公司
                                      董事会
                                    2022 年 2 月 10 日

[2022-01-28] (300593)新雷能:第五届董事会第十三次会议决议公告
证券代码：300593      证券简称：新雷能      公告编号：2022-013
        北京新雷能科技股份有限公司
      第五届董事会第十三次会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    北京新雷能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十三次会议于2022年1月27日在公司会议室召开，召开方式为现场及通讯方式，会议应出席董事9人，实际出席董事9人。会议由董事长王彬先生主持，公司监事和高级管理人员列席会议。会议通知已于2022年1月24日以电话通知及电子邮件的方式向全体董事、监事及高级管理人员送达。本次董事会会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。经与会董事审议表决，本次会议通过了以下议案：
    1、审议通过《关于公司符合向特定对象发行人民币 A 股股票条
件的议案》
    公司拟在深圳证券交易所向特定对象发行股票，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等有关法律法规及规范性文件的规定，结合公司实际情况与上述文件逐项核查后,董事会确认公司符合向特定对象发行股票的各项条件，具备向特定对象发行股票的资格，同意公司申请向特定对象发行股票。
    公司独立董事对此议案发表了事前认可意见和明确同意的独立意见。
    本议案尚需提交公司临时股东大会审议。
    表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
    2、审议通过《关于公司 2022 年向特定对象发行 A 股股票方案
的议案》
    公司本次向特定对象发行A股股票（简称“本次发行”）的具体方案逐项表决情况如下：
    （1）发行股票的种类和面值
    本次向特定对象发行的股票为境内上市人民币普通股（A股），每股面值为人民币1.00元。
    表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
    （2）发行方式和发行时间
    本次发行采取向特定对象发行的方式，在中国证监会同意注册的有效期内择机实施。
    表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
    （3）定价方式和发行价格
    本次发行的定价基准日为发行期首日，发行价格不低于发行期首日前20个交易日公司股票均价的80%。其中：发行期首日前20个交易日股票交易均价=发行期首日前20个交易日股票交易总额/发行期首日前20个交易日股票交易总量。
    若公司在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，本次向特定对象发行股票的价格将作相应调整。调整公式如下：
    派送现金股利： = –D
    送股和转增股本： = /(1+N)
    两项同时进行： =  -D)/(1+N)
    其中， 为调整前发行价格，D为每股派发现金股利，N为每股送股或转增
股本数， 为调整后发行价格。
    最终发行价格由公司董事会根据股东大会授权在本次发行申请获得深交所审核通过，并经中国证监会同意注册后，按照中国证监会及深交所的相关规定，根据竞价结果与保荐机构（主承销商）协商确定。
    表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
    （4）发行数量
    本次向特定对象发行A股股票数量不超过7,000万股（含7,000万股），未超过本次发行前上市公司总股本30%。最终发行数量将在中国证监会同意注册发行的股票数量上限的基础上，由公司董事会根据股东大会的授权及发行时的实际情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
    公司本次向特定对象发行股票为保证控股股东、实际控制人不发生变化，在发行过程中，公司董事会将依据股东大会授权，对参与本次特定对象发行股票的单个认购对象及其关联方（包括一致行动人）的认购金额上限做出限制，确保公司控股股东和实际控制人不发生变更。
    若公司股票在本次向特定对象发行A股股票董事会决议公告日至发行日期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项，则本次股票发行数量的上限将相应调整。
    表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
    （5）发行对象及认购方式
    本次向特定对象发行股票的所有发行对象合计不超过35名（含35名），均以现金方式认购。本次向特定对象发行股票的发行对象须为符合中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者，以及符合中国证监会规定的其他法人、自然人或其他合格的投资者。其中，证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象。信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。
    最终发行对象将在本次发行申请获得深交所审核通过，并经中国证监会同意
注册后，按照中国证监会及深交所的相关规定，根据竞价结果由董事会与保荐机构（主承销商）协商确定。
    表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
    （6）限售期
    本次向特定对象发行完成后，本次发行对象认购的股票自发行结束之日起6个月内不得上市交易，本次发行结束后因公司送股、资本公积转增股本等原因增加的公司股份，亦应遵守上述限售期安排，限售期结束后按中国证监会及深交所等监管部门的相关规定执行。
    表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
    （7）上市地点
    限售期届满后，本次向特定对象发行的股票将在深圳证券交易所创业板上市交易。
    表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
    （8）本次发行前滚存未分配利润的处置
    本次发行前滚存的未分配利润将由本次发行完成后的新老股东共享。
    表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
    （9）本次发行的决议有效期
    本次发行的决议有效期为自公司股东大会审议通过之日起12个月。
    表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
    （10）本次募集资金金额及用途
    本次发行计划募集资金总额不超过158,057.68万元。扣除发行费用后的募集资金净额将用于投资以下项目：
                                                                  单位：万元
 序号                  项目名称                  项目投资总额  募集资金投入额
  1  特种电源扩产项目                              94,943.35        78,464.86
  2  高可靠性 SiP 功率微系统产品产业化项目          16,684.64        14,508.05
  3  5G 通信及服务器电源扩产项目                    11,273.25        9,370.05
  4  研发中心建设项目                              19,655.72        8,714.72
  5  补充流动资金                                  47,000.00        47,000.00
 合计                                              189,556.96      158,057.68
    本次发行募集资金到位后，如实际募集资金净额少于计划投入上述募集资金投资项目的募集资金总额，不足部分由公司以自有资金或通过其他融资方式自筹资金解决。
    若公司在本次发行的募集资金到位前，根据公司经营状况和发展规划，利用自筹资金对募集资金项目进行先行投入，则先行投入部分将在本次发行募集资金到位后以募集资金予以置换。
    表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
    公司独立董事对此项议案发表了事前认可意见和明确同意的独立意见。
    本议案尚需提交临时股东大会逐项审议。
    本次向特定对象发行A股股票方案尚需经深圳证券交易所审核通过并经中国证监会同意注册后方可实施，最终以中国证监会同意注册的方案为准。
    3、审议通过《关于<2022 年向特定对象发行 A 股股票预案>的
议案》
    根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第36号——创业板上市公司向特定对象发行证券募集说明书和发行情况报告书》等法律、法规及规范性文件的相关要求，董事会通过了公司针对本次向特定对象发行股票制定的《北京新雷能科技股份有限公司2022年向特定对象发行A股股票预案》。
    公司独立董事对此议案发表了事前认可意见和明确同意的独立意见。
（www.cninfo.com.cn）的公告。
    本议案尚需提交公司临时股东大会审议。
    表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
    4、审议通过《关于<2022 年向特定对象发行 A 股股票方案的论
证分析报告>的议案》
    根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》《公司章程》等有关法律法规及规范性文件的规定，董事会通过了公司对本次向特定对象发行股票方案进行的论证分析及制定的《2022年向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告》。
    公司独立董事对此议案发表了事前认可意见和明确同意的独立意见。
    具体内容详见同日披露于证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公告。
    本议案尚需提交公司临时股东大会审议。
    表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
    5、审议通过《关于<2022 年向特定对象发行 A 股股票募集资金
使用可行性分析报告>的议案》
    根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等有关法律法规及规范性文件的规定，董事会决议通过公司对本次发行股票募集资金使用的可行性进行的分析和制定的《2022年向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告》。
    公司独立董事对此议案发表了事前认可意见和明确同意的独立意见。
    具体内容详见同日披露于证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公告。
    本议案尚需提交公司临时股东大会审议。
    表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
    6、审议通过《关于<前次募集资金使用情况的报告>的议案》
    根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》《关于前次募集资金使用情况报告的规定》等有关法律法规及规范性文件的规定，董事会决议通过公司编制的《北京新雷能科技股份有限公司关于前次募集资金使用情况的报告》及中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《前次募集资金使用情况鉴证报告》。
    公司独立董事对此议案发表了事前认可意见和明确同意的独立意见。
    具体内容详见同日披露于证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公告。
    本议案尚需提交公司临时股东大会审议。
    表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
    7、审议通过《关于<2022 年向特定对象发行 A 股股票摊薄即期
回报及采取填补措施和相关主体承诺>的议案》
    根据《国务院办

[2022-01-28] (300593)新雷能:第五届监事会第十三次会议决议公告
证券代码：300593      证券简称：新雷能      公告编号：2022-014
        北京新雷能科技股份有限公司
      第五届监事会第十三次会议决议公告
    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    北京新雷能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十三次会议于2022年1月27日在公司会议室召开，召开方式为现场及通讯方式，会议应出席监事3人，实际出席监事3人。会议由监事会主席周权先生主持。会议通知已于2022年1月24日以电话通知及电子邮件的方式向全体监事送达。本次监事会会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。经与会监事审议表决，本次会议通过了以下议案：
    1、审议通过《关于公司符合向特定对象发行人民币 A 股股票条
件的议案》
    公司拟在深圳证券交易所向特定对象发行股票，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等有关法律法规及规范性文件的规定，结合公司实际情况与上述文件逐项核查后,监事会确认公司符合向特定对象发行股票的各项条件,具备向特定对象发行股票的资格，同意公司申请向特定对象发行股票。
    本议案尚需提交公司临时股东大会审议。
    表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
    2、审议通过《关于公司 2022 年向特定对象发行 A 股股票方案
的议案》
    公司本次向特定对象发行A股股票（简称“本次发行”）的具体方案逐项表决情况如下：
    （1）发行股票的种类和面值
    本次向特定对象发行的股票为境内上市人民币普通股（A股），每股面值为人民币1.00元。
    表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
    （2）发行方式和发行时间
    本次发行采取向特定对象发行的方式，在中国证监会同意注册的有效期内择机实施。
    表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
    （3）定价方式和发行价格
    本次发行的定价基准日为发行期首日，发行价格不低于发行期首日前20个交易日公司股票均价的80%。其中：发行期首日前20个交易日股票交易均价=发行期首日前20个交易日股票交易总额/发行期首日前20个交易日股票交易总量。
    若公司在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，本次向特定对象发行股票的价格将作相应调整。调整公式如下：
    派送现金股利： = –D
    送股和转增股本： = /(1+N)
    两项同时进行： =  -D)/(1+N)
    其中， 为调整前发行价格，D为每股派发现金股利，N为每股送股或转增
股本数， 为调整后发行价格。
    最终发行价格由公司董事会根据股东大会授权在本次发行申请获得深交所审核通过，并经中国证监会同意注册后，按照中国证监会及深交所的相关规定，根据竞价结果与保荐机构（主承销商）协商确定。
    表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
    （4）发行数量
    本次向特定对象发行A股股票数量不超过7,000万股（含7,000万股），未超过本次发行前上市公司总股本30%。最终发行数量将在中国证监会同意注册发行的股票数量上限的基础上，由公司董事会根据股东大会的授权及发行时的实际情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
    公司本次向特定对象发行股票为保证控股股东、实际控制人不发生变化，在发行过程中，公司董事会将依据股东大会授权，对参与本次特定对象发行股票的单个认购对象及其关联方（包括一致行动人）的认购金额上限做出限制，确保公司控股股东和实际控制人不发生变更。
    若公司股票在本次向特定对象发行A股股票董事会决议公告日至发行日期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项，则本次股票发行数量的上限将相应调整。
    表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
    （5）发行对象及认购方式
    本次向特定对象发行股票的所有发行对象合计不超过35名（含35名），均以现金方式认购。本次向特定对象发行股票的发行对象须为符合中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者，以及符合中国证监会规定的其他法人、自然人或其他合格的投资者。其中，证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象。信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。
    最终发行对象将在本次发行申请获得深交所审核通过，并经中国证监会同意注册后，按照中国证监会及深交所的相关规定，根据竞价结果由董事会与保荐机构（主承销商）协商确定。
    表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
    （6）限售期
    本次向特定对象发行完成后，本次发行对象认购的股票自发行结束之日起6个月内不得上市交易，本次发行结束后因公司送股、资本公积转增股本等原因增加的公司股份，亦应遵守上述限售期安排，限售期结束后按中国证监会及深交所等监管部门的相关规定执行。
    表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
    （7）上市地点
    限售期届满后，本次向特定对象发行的股票将在深圳证券交易所创业板上市交易。
    表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
    （8）本次发行前滚存未分配利润的处置
    本次发行前滚存的未分配利润将由本次发行完成后的新老股东共享。
    表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
    （9）本次发行的决议有效期
    本次发行的决议有效期为自公司股东大会审议通过之日起12个月。
    表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
    （10）本次募集资金金额及用途
    本次发行计划募集资金总额不超过158,057.68万元。扣除发行费用后的募集资金净额将用于投资以下项目：
                                                          单位：万元
 序号                  项目名称                  项目投资总额  募集资金投入额
  1  特种电源扩产项目                              94,943.35        78,464.86
  2  高可靠性 SiP 功率微系统产品产业化项目          16,684.64        14,508.05
  3  5G 通信及服务器电源扩产项目                    11,273.25        9,370.05
  4  研发中心建设项目                              19,655.72        8,714.72
  5  补充流动资金                                  47,000.00        47,000.00
                      合计                          189,556.96      158,057.68
    本次发行募集资金到位后，如实际募集资金净额少于计划投入上述募集资金投资项目的募集资金总额，不足部分由公司以自有资金或通过其他融资方式自筹资金解决。
    若公司在本次发行的募集资金到位前，根据公司经营状况和发展规划，利用自筹资金对募集资金项目进行先行投入，则先行投入部分将在本次发行募集资金到位后以募集资金予以置换。
    表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
    本议案尚需提交公司临时股东大会逐项审议。
    本次向特定对象发行A股股票方案尚需经深圳证券交易所审核通过并经中国证监会同意注册后方可实施，最终以中国证监会同意注册的方案为准。
    3、审议通过《关于<2022 年向特定对象发行 A 股股票预案>的
议案》
    根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第36号——创业板上市公司向特定对象发行证券募集说明书和发行情况报告书》等法律、法规及规范性文件的相关要求，监事会通过了公司针对本次向特定对象发行股票制定的《北京新雷能科技股份有限公司2022年向特定对象发行A股股票预案》。
    具体内容详见同日披露于证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公告。
    本议案尚需提交公司临时股东大会审议。
    表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
    4、审议通过《关于<2022 年向特定对象发行 A 股股票方案的论
证分析报告>的议案》
    根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》《公司章程》等有关法律法规及规范性文件的规定，监事会通过了公司对本次向特定对象发行股票方案进行的论证分析及制定的《2022年向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告》。
    具体内容详见同日披露于证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公告。
    本议案尚需提交公司临时股东大会审议。
    表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
    5、审议通过《关于<2022 年向特定对象发行 A 股股票募集资金
使用可行性分析报告>的议案》
    根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等有关法律法规及规范性文件的规定，监事会决议通过公司对本次发行股票募集资金使用的可行性进行的分析和制定的《2022年向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告》。
    具体内容详见同日披露于证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公告。
    本议案尚需提交公司临时股东大会审议。
    表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
    6、审议通过《关于<前次募集资金使用情况的报告>的议案》
    根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》《关于前次募集资金使用情况报告的规定》等有关法律法规及规范性文件的规定，监事会决议通过公司编制的《北京新雷能
殊普通合伙）出具的《前次募集资金使用情况鉴证报告》。
    具体内容详见同日披露于证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公告。
    本议案尚需提交公司临时股东大会审议。
    表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
    7、审议通过《关于<2022 年向特定对象发行 A 股股票摊薄即期
回报及采取填补措施和相关主体承诺>的议案》
    根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期

[2022-01-28] (300593)新雷能:关于2022年向特定对象发行A股股票摊薄即期回报及采取填补措施和相关主体承诺的公告
 证券代码：300593        证券简称：新雷能        公告编号：2022-008
                北京新雷能科技股份有限公司
        关于2022年向特定对象发行A股股票摊薄即期回报
            及采取填补措施和相关主体承诺的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    根据《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31号）的相关要求，为保障中小投资者利益，公司就本次向特定对象发行股票对即期回报摊薄的影响进行了认真分析，针对本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响及公司采取的措施分析如下：
    特此提示：公司应对本次向特定对象发行股票摊薄即期回报采取的措施不等于对公司未来利润做出保证，特提请投资者注意。
    一、本次向特定对象发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响测算
    （一）财务指标计算主要假设和说明
    公司对2021年度及2022年度主要财务指标的测算基于如下假设：
    1、假设宏观经济环境及公司所处行业未发生重大不利变化；
    2、假设公司于2022年8月底完成本次发行。该时间仅用于计算本次向特定对象发行股票摊薄即期回报对主要财务指标的影响，最终以经中国证监会同意注册后实际完成发行时间为准；
    3、假设本次发行募集资金总额为158,057.68万元，本次发行价格为41.57元/
股，本次发行股份数量为38,022,054股，该发行价格及发行数量以2022年1月24日前20个交易日均价的80%作为发行价模拟计算；前述募集资金总额、发行股份价格、发行股份数量仅为估计值，仅用于计算本次发行摊薄即期回报对主要财务指标的影响，不代表最终募集资金总额、发行股票价格和发行股票数量。本次向特定对象发行股票实际到账的募集资金规模及发行股份数量将根据监管部门同意注册股份数量、发行认购情况以及发行费用等情况最终确定；
    4、假设2021年度扣除非经常性损益前后归属于母公司所有者股东的净利润分别为25,955.43万元和25,718.26万元，该数据由2021年三季报扣除非经常性损益前后归属于母公司所有者的净利润数值*4/3计算得出；
    5、假设2022年实现的归属于母公司所有者的净利润及扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润对应的年度增长率为0%、-10%、10%三种情形（该假设分析仅用于测算本次向特定对象发行股票摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响，并不构成公司对2022年的盈利预测，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任）；
    6、在预测公司总股本时，以截至2021年12月31日总股本265,985,312股为基础，仅考虑本次发行对总股本的影响，不考虑资本公积转增股本、股权激励、限制性股票回购注销等其他因素导致股本变动的情形；
    7、不考虑本次发行对公司其他生产经营、财务状况（如财务费用、投资收益）等的影响；不考虑其他非经常性损益、不可抗力因素对公司财务状况的影响；
    8、不考虑现金分红因素的影响；
    9、上述假设仅为测算本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响，不代表公司对2021年、2022年盈利情况和现金分红的承诺，也不代表公司对经营情况及趋势的判断。
    （二）对公司即期回报的摊薄影响
    基于上述假设，公司测算了本次向特定对象发行对即期主要收益指标的影响，具体情况如下：
                                      2021年度    2022年度/2022年12月31日
              项目                  /2021年12月    发行前        发行后
                                        31日
总股本（股）                          265,985,312  265,985,312      304,007,366
本次发行募集资金总额（万元）                                        158,057.68
预计本次发行完成时间                                              2022年8月底
假设本次发行数量（股）                                              38,022,054
假设一：2022年扣非前和扣非后归属于上市公司普通股股东的净利润与2021年持平
归属于上市公司股东的净利润（万元）      25,955.43    25,955.43        25,955.43
扣除非经常性损益后归属于母公司股东的    25,718.26    25,718.26        25,718.26
净利润（万元）
基本每股收益（元/股）                        0.98        0.98            0.93
稀释每股收益（元/股）                        0.98        0.98            0.93
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/        0.97        0.97            0.92
股）
扣除非经常性损益后的稀释每股收益（元/        0.97        0.97            0.92
股）
假设二：2022年扣非前和扣非后归属于上市公司普通股股东的净利润较2021年减少10%
归属于上市公司股东的净利润（万元）      25,955.43    23,359.89        23,359.89
扣除非经常性损益后归属于母公司股东的    25,718.26    23,146.43        23,146.43
净利润（万元）
基本每股收益（元/股）                        0.98        0.88            0.84
稀释每股收益（元/股）                        0.98        0.88            0.84
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/        0.97        0.87            0.83
股）
扣除非经常性损益后的稀释每股收益（元/        0.97        0.87            0.83
股）
假设三：2022年扣非前和扣非后归属于上市公司普通股股东的净利润较2021年增长10%
归属于上市公司股东的净利润（万元）      25,955.43    28,550.98        28,550.98
扣除非经常性损益后归属于母公司股东的    25,718.26    28,290.08        28,290.08
净利润（万元）
基本每股收益（元/股）                        0.98        1.07            1.02
稀释每股收益（元/股）                        0.98        1.07            1.02
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/        0.97        1.06            1.02
股）
扣除非经常性损益后的稀释每股收益（元/        0.97        1.06            1.02
股）
  注：基本每股收益、稀释每股收益系按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》的规定计算。
    由上表可以看出，本次发行完成后，由于募集资金投资项目建成达产和产生预期经济效益需要一定的建设周期，短期内公司每股收益会有所摊薄。
    二、本次向特定对象发行股票摊薄即期回报的风险提示
    本次向特定对象发行股票后，公司的股本及净资产均将有所增长。随着本次发行募集资金的陆续投入，将显著提升公司营运资金，扩大业务规模，促进业务发展，对公司未来经营业绩产生积极影响。但考虑到募集资金产生效益需要一定的过程和时间，在募集资金投入产生效益之前，公司利润实现和股东回报仍主要依赖公司现有业务。因此，完成本次发行后，在公司总股本和净资产均有所增长的情况下，每股收益等即期回报财务指标在短期内存在被摊薄的风险。公司特别提醒投资者理性投资，关注本次向特定对象发行股票后即期回报被摊薄的风险。
    三、本次向特定对象发行的必要性、合理性
    关于本次募集资金投资项目的必要性与合理性分析，详见《北京新雷能科技股份有限公司2022年向特定对象发行A股股票预案》“第二节 董事会关于本次募集资金使用的可行性分析”。
    四、本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系，公司从事募集资金投资项目在人员、技术、市场等方面的储备情况
    （一）募集资金投资项目与公司现有业务的关系
    公司自1997年成立以来，坚持以“为客户提供技术先进、质量可靠的全品类电源产品及服务”为公司使命，通过对高性能电源产品的持续投入，成为航空、航天、通信等领域整机设备企业重要的电源供应商。公司本次向特定对象发行股票的募集资金拟投项目与公司当前主营业务方向一致，本次募集资金投资项目的实施将对公司的生产经营产生积极影响，有利于提高公司的持续盈利能力和综合竞争力，有利于公司扩产扩能、实现产品技术迭代、抢占市场风口，培育公司业务增长点，有利于公司的可持续发展，符合公司及公司全体股东的利益。
    （二）募集资金投资项目在人员、技术、市场等方面的储备情况
    人员储备方面，经过多年发展，公司在芯片电源、模块电源、定制电源、大
功率电源等方面均已拥有专业的经营管理和研发团队。同时，公司也建立了相对完善的人才培养机制和市场引进机制，不断吸引高素质、高水平人才，保障募投项目的顺利实施。
    技术储备方面，公司自成立以来，始终坚持“科技领先”的发展理念，高度重视对新产品、新工艺和新技术的研发投入，长期专注于高效率、高功率密度、高可靠性、良好电磁兼容性等技术的研发，是国家高新技术企业，在行业内保持了领先的技术地位，为募投项目打下了坚实基础。
    在市场储备方面，公司凭借较强的研发创新能力和技术实力，稳定的交付能力、高可靠的产品质量和快速响应的服务能力，积累了良好的品牌认知和大量优质的客户资源，建立了长期稳定的战略合作配套关系。与优质客户长期的合作不仅增加双方的信任度，同时，公司充分发挥规模和创新平台优势，逐步与客户形成更具“和合共赢”的战略合作关系，并持续参与客户未来产品的研究，以支持客户的长期产品规划，优质的客户资源为公司持续健康发展打下坚实基础。
    综上所述，公司本次募投项目围绕公司现有主营业务展开，在人员、技术、市场等方面具有较好的基础。随着募集资金投资项目的建设，公司将进一步完善

[2022-01-28] (300593)新雷能:关于向特定对象发行A股股票预案披露的提示性公告
证券代码：300593          证券简称：新雷能            公告编号：2022-007
              北京新雷能科技股份有限公司
    关于向特定对象发行 A 股股票预案披露的提示性公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    北京新雷能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 27 日召开第五
届董事会第十三次会议、第五届监事会第十三次会议，会议审议通过了 2022 年向特定对象发行 A 股股票的相关议案。
    《北京新雷能科技股份有限公司 2022 年向特定对象发行 A 股股票预案》《北京新
雷能科技股份有限公司 2022 年向特定对象发行 A 股股票方案的论证分析报告》等相关文件已在深圳证券交易所网站披露，敬请广大投资者注意查阅。
    本次公司 2022 年向特定对象发行 A 股股票预案的披露事项不代表审核、注册部
门对于本次发行相关事项的实质性判断、确认或批准，向特定对象发行 A 股股票预案所述本次发行相关事项的生效和完成尚待公司股东大会审议及深圳证券交易所审核并经中国证券监督管理委员会同意注册。敬请广大投资者注意投资风险。
    特此公告。
                                              北京新雷能科技股份有限公司
                                                        董事会
                                                    2022 年 1 月 27 日

[2022-01-28] (300593)新雷能:关于向特定对象发行股票不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的公告
证券代码：300593          证券简称：新雷能          公告编号：2022-012
                北京新雷能科技股份有限公司
    关于向特定对象发行股票不存在直接或通过利益相关方
        向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
    北京新雷能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年1月27日召开第五届董事会第十三次会议，审议通过了公司向特定对象发行股票的相关议案。
    现就本次向特定对象发行股票过程中公司不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿事宜承诺如下：
    本公司不存在向参与认购的投资者作出保底保收益或变相保底保收益承诺的情形，亦不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供任何财务资助或者补偿的情形。
    特此公告。
                                          北京新雷能科技股份有限公司
                                                    董事会
                                              2022 年 1 月 27 日

[2022-01-28] (300593)新雷能:关于最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况的公告
证券代码：300593          证券简称：新雷能          公告编号：2022-009
                北京新雷能科技股份有限公司
        关于最近五年不存在被证券监管部门和交易所
              处罚或采取监管措施情况的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    北京新雷能科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟向特定对象发行 A
股股票，现根据相关法律法规要求，就公司最近五年是否被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况披露如下：
    自公司上市以来，公司严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等规定和要求规范运作，不断完善公司法人治理结构，提高公司规范运作水平，促进企业持续、稳定、健康发展。经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况。
    特此公告。
                                          北京新雷能科技股份有限公司
                                                    董事会
                                              2022 年 1 月 27 日

[2022-01-28] (300593)新雷能:2021年度业绩预告
 证券代码：300593      证券简称：新雷能            公告编号：2022-015
                北京新雷能科技股份有限公司
                      2021年度业绩预告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、
 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、本期业绩预计情况
    1、业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
    2、预计的业绩：
     亏损  扭亏为盈  √同向上升  同向下降
    3、业绩预告情况表
  项  目                  本报告期                      上年同期
归属于上市  盈利：25,270.19 万元–27,735.57 万元
公司股东的                                        盈利：12,326.92 万元
  净利润          比上年同期增长：105% -125%
扣除非经常  盈利：25,086.88 万元–27,563.24 万元
性损益后的                                        盈利：10,766.90 万元
  净利润        比上年同期增长：133% - 156%
    二、与会计师事务所沟通情况
    本次业绩预告相关数据是公司财务部门初步测算的结果，未经会计师事务所 审计。公司已就业绩预告有关事项与年报审计会计师事务所进行了预沟通，公司 与会计师事务所在本报告期的业绩预告方面不存在分歧。
    三、业绩变动原因说明
    1、公司 2021 年度业绩与上年同期相比有较高增长，主要原因是：
    ①报告期内，特种应用领域电源营业收入较上年同期实现较快增长；
    ②2020 年通信领域电源营业收入受疫情影响有所下滑，2021 年通信领域电
源营业收入较上年同期实现大幅增长。
    2、预计公司2021年度非经常性损益对公司净利润的影响金额约为170万元。
    四、其他相关说明
    1、本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，未经审计机构审计。
    2、2021 年度业绩的具体财务数据将在公司 2021 年度报告中详细披露，实
际数据以该报告为准。
    敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
    特此公告。
                                          北京新雷能科技股份有限公司
                                                              董事会
                                                      2022 年 1 月 27 日

[2022-01-19] (300593)新雷能:关于公司股东减持计划实施进展公告
证券代码：300593      证券简称：新雷能      公告编号：2022-006
            北京新雷能科技股份有限公司
        关于公司股东减持计划实施进展公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  北京新雷能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月29日披露了《关于公司股东减持股份的预披露公告》（公告编号：2021-061），公司股东王红昕女士计划以集中竞价、大宗交易方式减持本公司股份不超过2,600,000股（占公司总股本比例0.9775%），减持时间为：自原减持计划公告之日起3个交易日之后的6个月内。具体内容详见公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
  近日公司收到王红昕女士的《股份减持进展情况告知函》，截至2022年1 月18 日，王红昕女士通过集中竞价减持公司股份1,300,000股，达到该减持计划数量的一半。依据《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定，现将该减持计划的实施进展情况公告如下：
  一、股东减持情况
  1、本次减持股份情况
    股东名称    减持方式      减持期间    减持均价 减持股数  减持比例
                                            （元/股）  （股）
                集中竞价      2021/11/08    50.56    90,000  0.0338%
                集中竞价      2021/11/09    56.20  100,000  0.0376%
                集中竞价      2021/12/09    52.42  165,000  0.0620%
                集中竞价      2021/12/10    52.61  107,002  0.0402%
  王红昕女士    集中竞价      2022/01/04    54.23  340,000  0.1278%
                集中竞价      2022/01/05    51.33  120,000  0.0451%
                集中竞价      2022/01/13    53.60    89,900  0.0338%
                集中竞价      2022/01/17    54.77  131,100  0.0493%
                集中竞价      2022/01/18    53.62  156,998  0.0590%
              合计                  -          -    1,300,000  0.4887%
        王红昕女士本次减持的股份，系首次公开发行股票上市前持有的
    股份。
        2、股东本次减持前后持股情况
                              本次减持前持有股份        本次减持后持有股份
股东名称      股份性质        股数                      股数
                              (股）    占总股本比例    (股）    占总股本比例
          持有股份总数    9,406,400      3.54%      8,106,400      3.05%
 王红昕  其中：          9,406,400      3.54%      8,106,400      3.05%
          无限售条件股份
          有限售条件股份      0            0            0            0%
        二、其他相关说明
        1、王红昕女士本次减持公司股份符合《深圳证券交易所创业板
    股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、
    《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上
    市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关
    法律、法规和规范性文件的规定。
        2、本次减持情况与王红昕此前预披露的减持意向、承诺、减持
计划一致，公司将持续关注王红昕女士减持计划实施的进展情况并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
  3、王红昕女士非公司控股股东、实际控制人，本次减持计划的实施不会导致公司实际控制权发生变更，不会对公司治理结构、持续经营产生影响。
  三、备查文件
  1、王红昕女士出具的《股份减持进展情况告知函》。
  特此公告。
                                北京新雷能科技股份有限公司
                                          董事会
                                        2022 年 1 月 18 日

[2022-01-07] (300593)新雷能:2018年限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限售期上市流通的公告
证券代码：300593    证券简称：新雷能    公告编号：2022-005
              北京新雷能科技股份有限公司
      关于 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分
  第三个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  特别提示：
  1、本次解除限售股份上市流通日：2022 年 1 月 13 日
  2、本次符合解除限售条件的激励对象共 103 名，可申请解除限售的限制性股票数量为 1,607,424 股，约占公司当前股本总额265,985,312 股的 0.60%。
  北京新雷能科技股份有限公司（以下简称“新雷能”或“公司”）
于 2022 年 1 月 4 日召开第五届董事会第十二次会议，审议通过了《关
于 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》，董事会认为公司《2018 年限制性股票激励计划》（以下简称“《股权激励计划》”）首次授予限制性股票第三个解除限售期解除限售条件已满足，同意办理符合解除限售条件部分的限制性股票解除限售事宜。现将相关事项公告如下：
  一、股权激励计划已履行的相关审批程序
  （一）2018 年 10 月 29 日，公司第四届董事会第九次会议及第
四届监事会第七次会议审议通过了《关于<北京新雷能科技股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》及其他相关议案，关联董事对相关议案已回避表决。公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
  （二）2018 年 11 月 5 日，公司第四届董事会第十次会议及第四
届监事会第八次会议审议通过了《关于<北京新雷能科技股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）修订稿>及其摘要的议案》及其他相关议案，关联董事对相关议案已回避表决。公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
  （三）2018 年 11 月 6 日至 2018 年 11 月 15 日，公司通过于公
司公示栏张贴激励对象名单的方式将公司本次拟激励对象名单及职
位予以公示。2018 年 11 月 16 日，公司监事会发表了《监事会关于
2018 年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
  （四）2018 年 11 月 21 日，公司 2018 年第三次临时股东大会审
议并通过了《关于<北京新雷能科技股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）修订稿>及其摘要的议案》、《关于<北京新雷能科技股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订
稿）>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施 2018 年限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。
  （五）2018 年 11 月 23 日，公司第四届董事会第十一次会议和
第四届监事会第九次会议审议通过了《关于 2018 年限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》，关联董事已回避表决。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。
  （六）2018 年 12 月 27 日，公司发布了《关于 2018 年限制性股
票激励计划首次授予登记完成的公告》，公司完成向 106 名激励对象首次授予 243.2 万股限制性股票的授予登记手续，首次授予股份的上
市日期为 2018 年 12 月 28 日。
  （七）2019 年 8 月 30 日，公司第四届董事会第十八次会议和第
四届监事会第十五次会议审议通过《关于调整 2018 年限制性股票激励计划授予权益数量及价格的议案》、《关于 2018 年限制性股票激励计划预留授予相关事项的议案》，监事会对授予的激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了独立意见。
  （八）2019 年 10 月 30 日，公司发布了《关于 2018 年限制性股
票激励计划预留授予登记完成的公告》，公司完成向 50 名激励对象预留授予 42 万股限制性股票的授予登记手续，预留授予股份的上市日
期为 2019 年 11 月 1 日。
  （九）2019 年 12 月 24 日，公司第四届董事会第二十三次会议
审议通过了《关于 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。独立董事对该议案发表了独立意见，监事会对首次授予部分第一个解除限售期满足解除限售条件发表了审核意见。
  （十）2020 年 8 月 17 日，公司召开第四届董事会第二十七次会
议及第四届监事会第二十四次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意对 2 名离职人员所持已获授但尚未解锁的11,400 股限制性股票进行回购注销。公司独立董事发表了同意的独立意见。
  （十一）2020 年 11 月 6 日，公司第四届董事会第三十次会议审
议通过了《关于 2018 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。独立董事对该议案发表了独立意见，监事会对预留授予部分第一个解除限售期满足解除限售条件发表了审核意见。
  （十二）2021 年 1 月 5 日，公司第五届董事会第二次会议审议
通过了《关于 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。独立董事对该议案发表了独立意见，监事会对首次授予部分第二个解除限售期满足解除限售条件发表了审核意见。
  （十三）2021 年 4 月 8 日，公司第五届董事会第四次会议和第
五届监事会第四次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。独立董事对该议案发表了独立意见。同意对 4 名离职人员所持已获授但尚未解锁的 30,000 股限制性股票进行回购注销。公司独立董事发表了同意的独立意见。
  （十四）2021 年 11 月 8 日，公司第五届董事会第十次会议审议
通过了《关于 2018 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。独立董事对该议案发表了独立意见，监事会对预留授予部分第二个解除限售期满足解除限售条件发表了审核意见。
  （十五）2022 年 1 月 4 日，公司第五届董事会第十二次会议审
议通过了《关于 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》。独立董事对该议案发表了独立意见，监事会对首次授予部分第三个解除限售期满足解除限售条件发表了审核意见。
  二、股权激励计划设定的首次授予部分第三个解除限售期解除限售条件成就情况
  (一)  股权激励计划首次授予部分第三个限售期届满
  根据公司《2018 年限制性股票激励计划》，首次授予限制性股票第三个解除限售期为自首次授予完成登记之日起 36 个月后的首个交
 易日起至首次授予完成登记之日起 48 个月内的最后一个交易日当日 止，解除限售比例为获授限制性股票总数的 30%。公司首次授予限制
 性股票的上市日期为 2018 年 12 月 28 日，公司首次授予的限制性股
 票第三个限售期已于 2021 年 12 月 27 日届满，可以进行解除限售安
 排。
    (二)  股权激励计划首次授予部分第三个解除限售期解除限售条
      件成就说明
序                        解除限售条件                            成就情况
号
        公司未发生以下任一情形：
        1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意
    见或者无法表示意见的审计报告；
        2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否  公司 未发生前 述情
 1  定意见或者无法表示意见的审计报告；                        形，满足解除限售条
        3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、  件。
    公开承诺进行利润分配的情形；
        4、法律法规规定不得实行股权激励的；
        5、中国证监会认定的其他情形。
        激励对象未发生如下任一情形：
        1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
        2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当
    人选；                                                  激励对象未发生不得
 2      3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派  成为 激励对象 的情
    出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；                      形，满足解除限售条
        4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员  件。
    情形的；
        5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
        6、中国证监会认定的其他情形。
        公司业绩考核要求：                                  公司 2017年度营业收
 3      以 2017 年业绩为基数，2020 年营业收入增长率不低于 40%。
                                                              入为 34,622.84 万元，
        （上述营业收入是指上市公司合并报表中的营业收入，但不  2020 年度营业收入为
    包含武汉永力科技股份有限公司所产生的营业收入）            61,906.10 万元，增长
                                                            78.80%，公司达到了
                                                            业绩指标考核条件。
        个人层面绩效考核要求：
        薪酬与考核委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评进  根据董事会薪酬与考
    行打分，并依照激励对象的业绩完成率确定其解除限售的比例，  核委员会对激励对象
    若公司层面各年度业绩考核达标，则激励对象个人当年实际解除  的综合考评，103 名激
4  限售额度=个人层面标准系数×个人当年计划解除限售额度。    励对象考评结果均为
        考核评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象的  优秀，其获授的相应
    解除限售比例：                                          年度可解除限售的限
        评价标准  优秀    良好    合格    不合格      制性股票可以全部解
        标准系数                                            除限售。
                    1.0          0.8            0
    注：根据《2018 年限制性股票计划》的约定，上述营业收入是指不包含永力科技的合
 并报表的营业收入。
    综上所述，董事会认为公司 2018 年限制性股票激励计划首次授
予部分第三个解除限售期解除限售条件已经成就，根据公司 2018 年第

[2022-01-04] (300593)新雷能:2018年限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限售期解除限售条件成就的公告
证券代码：300593    证券简称：新雷能    公告编号：2022-003
              北京新雷能科技股份有限公司
      关于 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分
        第三个解除限售期解除限售条件成就的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
    1、本次符合解除限售条件的激励对象共 103 名，可申请解除限
售的限制性股票数量为 1,607,424 股，约占公司当前股本总额265,985,312 股的 0.60%。
    2、本次限制性股票解除限售事项仍需办理相关手续，上市流通前，公司将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。
    北京新雷能科技股份有限公司（以下简称“新雷能”或“公司”）
于 2022 年 1 月 4 日召开第五届董事会第十二次会议，审议通过了《关
于 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》，董事会认为公司《2018 年限制性股票激励计划》（以下简称“《股权激励计划》”）首次授予限制性股票第三个解除限售期解除限售条件已满足，并根据公司 2018 年第三次临时股东大会的授权，同意办理符合解除限售条件部分的限制性股票解除限售事宜。现将相关事项公告如下：
    一、股权激励计划已履行的相关审批程序
    （一）2018 年 10 月 29 日，公司第四届董事会第九次会议及第
四届监事会第七次会议审议通过了《关于<北京新雷能科技股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》及其他相关议案，关联董事对相关议案已回避表决。公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
    （二）2018 年 11 月 5 日，公司第四届董事会第十次会议及第四
届监事会第八次会议审议通过了《关于<北京新雷能科技股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）修订稿>及其摘要的议案》及其他相关议案，关联董事对相关议案已回避表决。公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
    （三）2018 年 11 月 6 日至 2018 年 11 月 15 日，公司通过于公
司公示栏张贴激励对象名单的方式将公司本次拟激励对象名单及职
位予以公示。2018 年 11 月 16 日，公司监事会发表了《监事会关于
2018 年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
    （四）2018 年 11 月 21 日，公司 2018 年第三次临时股东大会审
议并通过了《关于<北京新雷能科技股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）修订稿>及其摘要的议案》、《关于<北京新雷能科技
股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施 2018 年限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。
    （五）2018 年 11 月 23 日，公司第四届董事会第十一次会议和
第四届监事会第九次会议审议通过了《关于 2018 年限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》，关联董事已回避表决。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。
    （六）2018 年 12 月 27 日，公司发布了《关于 2018 年限制性
股票激励计划首次授予登记完成的公告》，公司完成向 106 名激励对象首次授予 243.2 万股限制性股票的授予登记手续，首次授予股份的
上市日期为 2018 年 12 月 28 日。
    （七）2019 年 8 月 30 日，公司第四届董事会第十八次会议和第
四届监事会第十五次会议审议通过《关于调整 2018 年限制性股票激励计划授予权益数量及价格的议案》、《关于 2018 年限制性股票激励计划预留授予相关事项的议案》，监事会对授予的激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了独立意见。
    （八）2019 年 10 月 30 日，公司发布了《关于 2018 年限制性
股票激励计划预留授予登记完成的公告》，公司完成向 50 名激励对象
预留授予 42 万股限制性股票的授予登记手续，预留授予股份的上市
日期为 2019 年 11 月 1 日。
    （九）2019 年 12 月 24 日，公司第四届董事会第二十三次会议
审议通过了《关于 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。独立董事对该议案发表了独立意见，监事会对首次授予部分第一个解除限售期满足解除限售条件发表了审核意见。
    （十）2020 年 8 月 17 日，公司召开第四届董事会第二十七次会
议及第四届监事会第二十四次会议审议通过了《关于调整 2018 年限制性股票激励计划回购价格的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意对 2 名离职人员所持已获授但尚未解锁的 11,400 股限制性股票进行回购注销。公司独立董事发表了同意的独立意见。
    （十一）2020 年 11 月 6 日，公司第四届董事会第三十次会议审
议通过了《关于 2018 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。独立董事对该议案发表了独立意见，监事会对预留授予部分第一个解除限售期满足解除限售条件发表了审核意见。
    （十二）2021 年 1 月 5 日，公司第五届董事会第二次会议审议
通过了《关于 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。独立董事对该议案发表了独立意见，监事会对首次授予部分第二个解除限售期满足解除限售条件发表
    （十三）2021 年 4 月 8 日，公司第五届董事会第四次会议和第
五届监事会第四次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。独立董事对该议案发表了独立意见。同意对 4 名离职人员所持已获授但尚未解锁的 30,000 股限制性股票进行回购注销。公司独立董事发表了同意的独立意见。
    （十四）2021 年 11 月 8 日，公司第五届董事会第十一次会议审
议通过了《关于 2018 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。独立董事对该议案发表了独立意见，监事会对预留授予部分第二个解除限售期满足解除限售条件发表了审核意见。
    （十五）2022 年 1 月 4 日，公司第五届董事会第十二次会议审
议通过了《关于 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》。独立董事对该议案发表了独立意见，监事会对首次授予部分第三个解除限售期满足解除限售条件发表了审核意见。
  二 、股权 激励计划设定的首次授予部分第三个解除限售期解除限售条件成就情况
  (一)  股权激励计划首次授予部分第三个限售期届满
    根据公司《2018 年限制性股票激励计划》，首次授予限制性股票
 第三个解除限售期为自首次授予完成登记之日起 36 个月后的首个交 易日起至首次授予完成登记之日起 48 个月内的最后一个交易日当日 止，解除限售比例为获授限制性股票总数的 30%。公司首次授予限制
 性股票的上市日期为 2018 年 12 月 28 日，公司首次授予的限制性股
 票第三个限售期已于 2021 年 12 月 27 日届满，可以进行解除限售安
 排。
    (二)  股权激励计划首次授予部分第三个解除限售期解除限售条
      件成就说明
序                      解除限售条件                            成就情况
号
        公司未发生以下任一情形：
        1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意
    见或者无法表示意见的审计报告；
        2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否  公司未发生前述 情
 1  定意见或者无法表示意见的审计报告；                      形，满足解除限售条
        3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、  件。
    公开承诺进行利润分配的情形；
        4、法律法规规定不得实行股权激励的；
        5、中国证监会认定的其他情形。
        激励对象未发生如下任一情形：
        1、最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
        2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当
    人选；                                                  激励对象未发生不得
        3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派  成为激励对象的 情
 2  出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；                    形，满足解除限售条
        4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员  件。
    情形的；
        5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
        6、中国证监会认定的其他情形。
                                                            公司2017 年度营业收
      公司业绩考核要求：                                  入为34,622.84 万元，
      以 2017 年业绩为基数，2020 年营业收入增长率不低于 40%。 2020 年度营业收入为
3      （上述营业收入是指上市公司合并报表中的营业收入，但不  61,906.10 万元，增长
    包含武汉永力科技股份有限公司所产生的营业收入）          78.80%，公司达到了
                                                            业绩指标考核条件。
      个人层面绩效考核要求：
      薪酬与考核委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评进  根据董事会薪酬与考
    行打分，并依照激励对象的业绩完成率确定其解除限售的比例，  核委员会对激励对象
    若公司层面各年度业绩考核达标，则激励对象个人当年实际解除  的综合考评，所有激
    限售额度=个人层面标准系数×个人当年计划解除限售额度。    励对象考评结果均为
4
      考核评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象的  优秀，其获授的相应
    解除限售比例：                                          年度可解除限售的限
        评价标准  优秀    良好    合格    不合格      制性股票可以全部解
        标准系数    1.0          0.8            0        除限售。
    注：根据《2018 年限制性股票计划》的约定，上述营业收入是指不包含永力科技的合
 并报表的营业收入。
    综上所述，董事会认为公司 2018 年限制性股票激励计划首次授
 予部分第三个解除限售期解除限售条件已经成就，根据公司 2018 年 第三次临时股东大会的授权，公司董事会将按

[2022-01-04] (300593)新雷能:关于为全资子公司提供银行授信担保的公告
证券代码：300593      证券简称：新雷能      公告编号：2022-004
            北京新雷能科技股份有限公司
      关于为全资子公司提供银行授信担保的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  一、担保情况概述
  1、北京新雷能科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）2022年1月4日召开了第五届董事会第十二次会议，审议通过了《关于为全资子公司提供银行授信担保的议案》，同意公司为全资子公司深圳市雷能混合集成电路有限公司（以下简称“深圳雷能”）向银行申请总额不超过2,000万元（含）的授信额度提供担保，同时授权公司董事长或董事长指定的授权代理人办理相关业务，代表公司办理相关手续、签署相关法律文件等。
  2、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》等相关规定，本次对外担保的担保金额未超过公司最近一期经审计净资产的10%，且公司的全资子公司深圳雷能资产负债率未超过70%，按规定需提交董事会审议通过，无需提交股东大会审议。
  二、被担保人基本情况
  1、被担保人基本信息
  公司名称：深圳市雷能混合集成电路有限公司
  类型：有限责任公司（法人独资）
  成立时间：2003年04月06日
  住所：深圳市光明区玉塘街道田寮社区高新园区拓日新能源工业园A厂房601、701、901，B厂房401
  注册资本：4100万
  法定代表人：陈永胜
  经营范围：DC/DC电源模块、AC/DC电源模块的生产,电子、电源及配套应用元器件的设计和销售，电源用多用芯片组件电路的设计和销售，经营进出口业务（以上项目法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）。
  2、与本公司的关系：深圳雷能为公司的全资子公司
  3、被担保人经营情况
                                                    单位：元
                  截止2020年12月31日 截止2021年9月30日
                  （经审计）          （未经审计）
资产总额                230,736,705.83      435,713,018.27
负债总额                  87,555,085.61      243,456,115.27
其中：银行贷款总额        18,600,000.00      45,000,000.00
流动负债总额              87,555,085.61      224,403,836.83
净资产                  143,181,620.22      192,256,903.00
                  截止2020年12月31日  截止2021年9月30日
                  （经审计）          （未经审计）
营业收入                234,267,335.71      310,804,799.57
利润总额                  14,893,594.15      51,100,566.58
净利润                    16,133,220.90      47,500,571.56
  三、担保协议的主要内容
  1、债权人：招商银行股份有限公司深圳分行
  2、担保金额：2,000万元
  3、担保期限：自合同生效起至期满为止
  4、担保方式：连带责任担保
  5、担保范围：以合同约定为准
  四、董事会、监事会、独立董事出具的意见
  1、董事会意见
  董事会认为：深圳市雷能混合集成电路有限公司为公司全资子公司，信誉及经营状况良好，到目前为止没有明显迹象表明公司可能因被担保方债务违约而承担担保责任。公司董事会认为对其日常经营有控制权，而且稳定。此次担保行为的财务风险处于公司可控范围内，公司对其提供担保不会损害上市公司的利益。公司第五届董事会第十二次会议审议通过，同意为深圳雷能提供担保。因是公司的全资子公司，所以未要求提供反担保。
  2、独立董事意见
  经审议，独立董事认为：公司全资子深圳雷能信誉及经营状况良好，公司在本次担保期内有能力对其经营管理风险进行控制，本次担保行为不会对公司的正常运作和业务发展造成不良影响。本次担保的审批程序符合相关法律法规、规范性文件及公司相关制度的要求，合
法有效，不存在损害股东特别是中小股东合法权益的情形。我们同意公司为全资子深圳雷能向银行申请贷款提供担保事宜。
  3、监事会意见
  监事会认为：深圳市雷能混合集成电路有限公司为公司全资子公司，信誉及经营状况良好，到目前为止没有明显迹象表明公司可能因被担保方债务违约而承担担保责任。公司监事会认为对其日常经营有控制权，而且稳定。此次担保行为的财务风险处于公司可控范围内，公司对其提供担保不会损害上市公司的利益。公司第五届监事会第十二次会议审议通过，同意为深圳雷能提供担保。
  五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
  截至本公告日，公司及控股子公司累计对外担保金额（含本次对外担保）为13,000万元，占公司最近一期经审计净资产的比例为16.39%。
  截至本公告日，公司及控股子公司对合并报表外单位提供的担保余额为0万元，占公司最近一期经审计净资产的比例为0%。
  截至本公告日，公司及子公司无逾期对外担保、无涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情形。
  七、备查文件
  1、公司第五届董事会第十二次会议决议；
  2、公司第五届监事会第十二次会议决议；
  3、独立董事对相关事项的独立意见；
  4、深交所要求的其他文件。
特此公告。
                              北京新雷能科技股份有限公司
                                              董事会
                                            2022年1月4日

[2022-01-04] (300593)新雷能:第五届监事会第十二次会议决议公告
证券代码：300593    证券简称：新雷能    公告编号：2022-002
              北京新雷能科技股份有限公司
          第五届监事会第十二次会议决议公告
    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、监事会会议召开情况
    北京新雷能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十二次会议于2022年1月4日在北京市昌平区科技园区双营中路139号新雷能五楼大会议室召开，以现场及通讯方式召开，会议应出席监事3人，实际出席监事3人。会议由监事会主席周权先生主持。会议通知已于2021年12月28日以电话通知及电子邮件的方式向全体监事送达。本次监事会会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。
    二、监事会会议审议情况
    经与会监事审议表决，本次会议通过了以下议案：
    1、审议通过《关于 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第
三个解除限售期解除限售条件成就的议案》
    经审核，监事会认为：公司 2018 年限制性股票激励计划首次授
予部分第三个解除限售期解除限售条件已满足，本次解除限售符合《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2018 年限制性股票激励计划》和《2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的有关规定，公司监事会对解除限售的激励对象名单进行核查，激励对象的
解除限售资格合法、有效，同意公司 103 名激励对象在 2018 年限制性股票激励计划首次授予的第三个解除限售期内按规定解除限售1,607,424 股。
    具体内容详见公司于本公告同日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的公告。
    表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    2、审议通过《关于为全资子公司提供银行授信担保的议案》
    详 细 内 容 请 参 见 与 本 公 告 同 日 刊 登 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）上的《关于为全资子公司提供银行授信担保的公告》。
    表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票
    特此公告。
                                北京新雷能科技股份有限公司
                                                      监事会
                                            2022 年 1 月 4 日

[2022-01-04] (300593)新雷能:第五届董事会第十二次会议决议公告
证券代码：300593    证券简称：新雷能    公告编号：2022-001
              北京新雷能科技股份有限公司
          第五届董事会第十二次会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、董事会会议召开情况
    北京新雷能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十二次会议于2022年1月4日在公司会议室召开，召开方式为现场及通讯方式召开，会议应出席董事9人，实际出席董事9人。会议由董事长王彬先生主持，公司监事和高级管理人员列席会议。会议通知已于2021年12月28日以电话通知及电子邮件的方式向全体董事、监事及高级管理人员送达。本次董事会会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。
    二、董事会会议审议情况
    经与会董事审议表决，本次会议通过了以下议案：
    1、审议通过《关于 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第
三个解除限售期解除限售条件成就的议案》
    详见公司于本公告同日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的相关公告。
    董事杜永生、王士民、刘志宇、李洪为本次限制性股票激励计划首次授予的激励对象，上述董事对本议案均回避表决；独立董事对本议案发表了明确同意的独立意见。
    表决结果：赞成票 5 票；反对票 0 票；弃权票 0 票；回避表决 4
票。
    2、审议通过《关于为全资子公司提供银行授信担保的议案》
    详 细 内 容 请 参 见 与 本 公 告 同 日 刊 登 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）上的《关于为全资子公司提供银行授信担保的公告》。
    公司独立董事、监事会对事项发表了明确同意的意见，具体内容请参见与本公告同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
    表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票
    特此公告。
                                北京新雷能科技股份有限公司
                                                    董 事 会
                                            2022 年 1 月 4 日

[2021-12-15] (300593)新雷能:2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一类激励对象第一个归属期归属结果暨股份上市公告
证券代码：300593    证券简称：新雷能    公告编号：2021-073
              北京新雷能科技股份有限公司
      关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分
  第一类激励对象第一个归属期归属结果暨股份上市公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  特别提示：
  1、本次限制性股票人数：242 名；
  2、本次限制性股票归属数量：112.2272 万股，占归属前公司总股本的比例为 0.42%；
  3、本次归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票；
  4、本次归属股票上市流通时间：2021 年 12 月 17 日；
  北京新雷能科技股份有限公司（以下简称“新雷能”或“公司”）于2021 年12月6 日召开第五届董事会第十一次会议，审议通过了《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一类激励对象第一个归属期归属条件成就的议案》，公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《股权激励计划》”或“本激励计划”）首次授予部分第一类激励对象第一个归属期归属条件已满足。
  近日，公司办理了 2020 年度限制性股票激励计划首次授予部分第一类激励对象第一个归属期归属股份的登记工作，现将详情公告如
下：
  一、股权激励计划的决策程序和批准情况
  （一）2020 年 10 月 22 日，公司第四届董事会第二十九次会议
审议通过了《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，公司第四届监事会第二十六次会议审议通过上述有关议案。公司已对激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明，公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
  （二）2020 年 11 月 11 日，公司 2020 年第三次临时股东大会审
议并通过了《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施 2020 年限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。
  （三）2020 年 12 月 3 日，公司第四届董事会第三十一次会议和
第四届监事会第二十八次会议审议通过了《关于调整 2020 年限制性
股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。
  （四）2021 年 8 月 9 日，公司第五届董事会第八次会议和第五
届监事会第八次会议审议通过《关于调整 2020 年限制性股票激励计划首次授予价格及授予权益数量的议案》、《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，监事会发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了独立意见。
  （五）2021 年 12 月 6 日，公司召开第五届董事会第十一次会议
和第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一类激励对象第一个归属期归属条件成就的议案》、《关于作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的议案》。公司独立董事对上述议案发表了独立意见，监事会对 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一类激励对象第一个归属期的归属名单进行核实并发表核查意见。
  二、本激励计划首次授予部分第一类激励对象设定的第一个归属期已符合归属条件情况
  （一）首次授予部分第一类激励对象第一个归属期届满的说明
  根据公司《股权激励计划》的规定，自首次授予之日起 12 个月后的首个交易日起至首次授予之日起 24 个月内的最后一个交易日当
  日止为首次授予部分第一类激励对象第一个归属期，归属权益数量占
  首次授予限制性股票总量的 20%。
      公司本次激励计划限制性股票的首次授予日为 2020 年 12 月 3
  日，因此，公司本次激励计划首次授予的限制性股票于 2021 年 12 月
  3 日进入第一类激励对象的第一个归属期。
      （二）本激励计划首次授予部分第一类激励对象第一个归属期归
  属条件成就说明
序号              限制性股票第一个归属期条件              是否已符合归属条件的说明
          公司未发生以下任一情形：
          1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具
      否定意见或者无法表示意见的审计报告；
          2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师  公司未发生前述情形，满足归
 1  出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
          3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章  属条件。
      程、公开承诺进行利润分配的情形；
          4、法律法规规定不得实行股权激励的；
          5、中国证监会认定的其他情形。
          激励对象未发生如下任一情形：
          1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
          2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不
      适当人选；                                          激励对象未发生不得成为激
 2      3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及  励对象的情形，满足归属条
      其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；            件。
          4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管
      理人员情形的；
          5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
          6、中国证监会认定的其他情形。
          激励对象满足各归属期任职要求                    激励对象符合归属任职期限
 3      激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足 12
      个月以上的任职期限。                                要求。
 4      公司业绩考核要求：                                公司 2019 年度营业收入为
        以 2019 年营业收入为基数，2020 年营业收入增长率不  772,346,082.94 元，2020 年度
    低于 3%；                                            营业收入为 842,624,313.17
                                                          元，同比增长 9.10%，公司达
                                                          到了业绩指标考核条件。
        个人层面绩效考核要求：
        薪酬与考核委员会将对激励对象每个考核年度的综合
    考评进行打分，并依照激励对象的业绩完成率确定其归属的
    标准系数，若公司层面各年度业绩考核达标，则激励对象个  根据董事会薪酬与考核委
    人当年实际归属额度=个人层面标准系数×个人当年计划归  员会对激励对象的综合考评，
5  属额度。                                            所有激励对象考评结果均为
        考核评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对  优秀，其获授的相应年度的限
    象的标准系数：                                      制性股票可以全部归属。
        评价标准  优秀    良好    合格    不合格
        标准系数    1.0          0.8            0
    综上所述，董事会认为公司 2020 年限制性股票激励计划首次授
 予部分第一类激励对象第一个归属期归属条件已成就。根据公司2020
 年第三次临时股东大会之授权，同意按照本激励计划的相关规定办理
 首次授予部分第一类激励对象第一个归属期归属限制性股票的相关
 事宜。
    三、首次授予部分第一类激励对象第一个归属期归属情况
    （一）本次限制性股票的归属日：2021 年 12 月 17 日
    （二）第一个归属期可归属人数：242 人
    （三）第一个归属期可归属数量：112.2272 万股，占归属前公
 司总股本的比例为 0.42%；
    （四）首次授予价格：7.05 元/股（调整后）
    （五）本次归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股
普通股股票
  （六）激励对象及归属情况如下表所示：
                                获授限制性股票  第一期可归属数  本次归属数量占
    姓名            职务        数量（万股）    量（万股）    获授限制性股票
                                                                  数量的比例
    杜永生      董事、副总经理      9.6            1.92            20%
    王士民      董事、副总监理      11.2            2.24            20%
    刘志宇      董事、副总经理      9.6            1.92            20%
    李洪            董事            8              1.6            20%
    王华燕      副总经理、董秘、      9.6            1.92            20%
                  财务总监
公司及其全资和控股子公司的管理
人员、业务和技术骨干等人员（237    513.136        102.6272          20%
            人）
          合计 242 人              561.136        112.2272          20%
  注：1、鉴于公司 2020 年年度权益分派已实施完毕，向全体股东每 10 股派发现金股利
0.65 元（含税），并以资本公积金向全体股东每 10 股转增 6 股。因此，限制性股票授予数
量已进行同比例调整。
  2、上表为首次授予部分第一类激励对象，其中不包括 10 名已离职而不再具备激励对象资格的激励对象。
  四、本次限制性股票归属的上市流通安排
  （一）本次归属股份的上市流通日：2021 年 12 月 17 日；
  （二）本次归属股份的上市流通数量：112.2272 万股，占归属前公司总股本的比例为 0.42%；
  （三

[2021-12-14] (300593)新雷能:关于公司股东减持股份的预披露公告
证券代码：300593      证券简称：新雷能      公告编号：2021-072
            北京新雷能科技股份有限公司
        关于公司股东减持股份的预披露公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
    持北京新雷能科技股份有限公司（以下简称“公司”）股份
5,394,358股（占本公司总股本比例2.04%）的股东上海联芯投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“上海联芯”）计划自本公告发布之日起三个交易日后的90日内，以集中竞价方式减持本公司股份不超过779,499股（占本公司总股本比例0.29%）。
    公司于今日收到股东上海联芯的《股份减持计划告知函》，现将有关情况公告如下：
    一、股东的基本情况
    1、股东名称：上海联芯投资管理合伙企业（有限合伙）。
    2、截至本公告日，股东持有公司股份5,394,358股，占本公司总股本比例2.04%。
    二、本次减持计划的主要内容
    1、减持原因：上海联芯资金需求
    2、股份来源：公司首次公开发行前股份
    3、减持数量及比例：本次减持股份不超过779,499股，占公司总股本比例0.29%，若计划减持期间内有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，减持股份数将相应进行调整。
    4、减持方式：集中竞价
    5、减持时间区间及比例：自本公告披露之日起3个交易日后的90日内。任意连续90个自然日内以集中竞价方式减持的股份数量合计不超过公司股份总数的1%。
    6、减持价格区间：根据市场价格确定
    三、股东承诺与履行情况
    根据公司《首次公开发行股票上市公告书》及《首次公开发行股票招股说明书》，股东作出的相关承诺如下：
    如锁定期满后拟减持公司股票，将认真遵守中国证监会、深圳证券交易所关于股东减持的相关规定，减持价格不低于公司最近一期经审计的每股净资产。减持时，将提前三个交易日予以公告。
    锁定期满后两年内，累计减持公司股票数量可能达到所持股票数量的100%，具体减持比例届时根据实际情况确定。
    本减持计划未违反上述已披露的减持承诺。
    三、相关风险提示
    1、上海联芯投资管理合伙企业（有限合伙）将根据市场情况、公司股价情况等情形决定是否实施本次股份减持计划。本次减持计划存在减持时间、减持价格的不确定性，也存在是否按期实施完成的不
确定性。
    2、本次减持计划未违反《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规、部门规章及规范性文件的规定。
    3、上海联芯投资管理合伙企业（有限合伙）不属于公司的控股股东和实际控制人，本次减持计划实施不会导致公司控制权发生变更，不会对公司的持续性经营产生影响。
    四、备查文件
    1、股东关于减持计划的书面文件。
                                北京新雷能科技股份有限公司
                                          董事会
                                        2021 年 12 月 13 日

[2021-12-14] (300593)新雷能:关于公司董事长收到中国证监会《结案通知书》的公告
证券代码：300593      证券简称：新雷能      公告编号：2021-071
            北京新雷能科技股份有限公司
关于公司董事长收到中国证监会《结案通知书》的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    2019 年 3 月 19 日，北京新雷能科技股份有限公司（以下简称“公
司”）董事长王彬先生收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《调查通知书》（编号：京调查字 19004 号）。因公司董事长王彬先生涉嫌内幕交易事项，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对公司董事长王彬先生立案调查。
具体内容详见公司于 2019 年 3 月 19 日披露的《关于董事长收到中国
证券监督管理委员会立案调查通知的公告》（公告编号：2019-013）。
    2021 年 12 月 13 日，公司董事长王彬先生收到了中国证监会北
京证监局下发的《结案通知书》[2021]7 号：“2019 年 3 月 19 日，
我局对你涉嫌内幕交易行为立案稽查（京调查字 19004 号）。经审核，你涉案的违法事实因证据不足不予认定，我局决定对你结案”。
    特此公告。
                                北京新雷能科技股份有限公司
                                          董事会
                                        2021 年 12 月 13 日

[2021-12-06] (300593)新雷能:2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一类激励对象第一个归属期归属条件成就的公告
证券代码：300593    证券简称：新雷能    公告编号：2021-069
              北京新雷能科技股份有限公司
      关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分
    第一类激励对象第一个归属期归属条件成就的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  特别提示：
  1、本次符合归属条件的激励对象人数：242 名
  2、本次限制性股票归属数量：112.2272 万股
  3、本次归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
  4、本次归属的第二类限制性股票在相关手续办理完成后、上市流通前，公司将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。
  北京新雷能科技股份有限公司（以下简称“新雷能”或“公司”）于2021 年12月6 日召开第五届董事会第十一次会议，审议通过了《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一类激励对象第一个归属期归属条件成就的议案》，董事会认为公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《股权激励计划》”或“本激励计划”）首次授予部分第一类激励对象第一个归属期归属条件已满足，并根据公司 2020 年第三次临时股东大会的授权，同意为符合条件的 242 名激励对象办理 112.2272 万股第二类限制性股票归属事宜。现将相关
事项公告如下：
  一、股权激励计划简述
  （一）标的股票来源
  本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
  （二）本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
    姓名          职务          获授限制性股  占授予限制性股  占当时总股
                                票数量（万股）  票总量的比例    本的比例
  杜永生    董事、副总经理        6.00          1.50%          0.04%
  王士民    董事、副总经理        7.00          1.75%          0.04%
  刘志宇    董事、副总经理        6.00          1.50%          0.04%
    李洪        副总经理            5.00          1.25%          0.03%
  王华燕  董事会秘书、财务总监      6.00          1.50%          0.04%
  公司及其全资和控股子公司的管
  理人员、业务和技术骨干等人员      340.00          85.21%        2.05%
          （256 人）
              预留                  29.00          7.27%          0.18%
              合计                  399.00        100.00%        2.41%
  注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的 20%。
    2、其中新引进员工为 8 人，此次授予限制性股票数量为 12.9 万股。
    3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
  （三）本激励计划的归属安排
  本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日，且获得的限制性股票不得在下列期间内归属：
  1、公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公
告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
    2、公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
    3、自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
    4、中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。
    本激励计划首次授予的限制性股票在第一类激励对象中各批次归属比例安排如下表所示：
                                                              归属权益数量占首
 归属安排                      归属时间                    次授予限制性股票
                                                                  总量的比例
第一个归属期  自首次授予之日起12个月后的首个交易日起至首次授        20%
              予之日起24个月内的最后一个交易日当日止
第二个归属期  自首次授予之日起24个月后的首个交易日起至首次授        40%
              予之日起36个月内的最后一个交易日当日止
第三个归属期  自首次授予之日起36个月后的首个交易日起至首次授        40%
              予之日起48个月内的最后一个交易日当日止
    本激励计划首次授予的限制性股票在第二类激励对象中各批次归属比例安排如下表所示：
                                                              归属权益数量占首
  归属安排                      归属时间                    次授予限制性股票
                                                                  总量的比例
第一个归属期  自首次授予之日起24个月后的首个交易日起至首次授        50%
              予之日起36个月内的最后一个交易日当日止
第二个归属期  自首次授予之日起36个月后的首个交易日起至首次授        50%
              予之日起48个月内的最后一个交易日当日止
    预留授予的限制性股票各批次归属比例安排如下表所示：
                                                        归属权益数量占预留
  归属安排                    归属时间                  授予限制性股票总量
                                                              的比例
第一个归属期  自预留授予之日起 12 个月后的首个交易日至预            50%
              留授予之日起 24 个月内的最后一个交易日止
第二个归属期  自预留授予之日起 24 个月后的首个交易日至预            50%
              留授予之日起 36 个月内的最后一个交易日止
  在上述约定期间内未归属的限制性股票或因未达到归属条件而不能申请归属的该期限制性股票，不得归属，作废失效。
  激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆细而取得的股份同时受归属条件约束，在归属前不得在二级市场出售或以其他方式转让。若届时限制性股票不得归属，则因前述原因获得的股份同样不得归属。
  （四）限制性股票归属的业绩考核要求
  1、公司层面业绩考核要求
  本激励计划首次授予的限制性股票考核年度为2020-2022年三个会计年度，其中，第一类激励对象考核年度为 2020-2022 年三个会计年度；第二类激励对象考核年度为 2021-2022 年两个会计年度。预留授予的限制性股票考核年度为 2021-2022 年两个会计年度，每个会计年度考核一次。
  本激励计划首次授予的限制性股票在第一类激励对象中各年度业绩考核目标如下所示：
  归属期                                业绩考核目标
 第一个归属期 以2019年营业收入为基数，2020年营业收入增长率不低于3%；
 第二个归属期 以2019年营业收入为基数，2021年营业收入增长率不低于35%；
 第三个归属期 以2019年营业收入为基数，2022年营业收入增长率不低于70%。
  本激励计划首次授予的限制性股票在第二类激励对象中各年度业绩考核目标如下所示：
  归属期                                业绩考核目标
 第一个归属期 以2019年营业收入为基数，2021年营业收入增长率不低于35%；
 第二个归属期 以2019年营业收入为基数，2022年营业收入增长率不低于70%。
  预留授予的限制性股票各年度业绩考核目标如下所示：
  归属期                              业绩考核目标
第一个归属期  以 2019 年营业收入为基数，2021 年营业收入增长率不低于 35%；
第二个归属期  以 2019 年营业收入为基数，2022 年营业收入增长率不低于 70%。
  公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票均不得归属或递延至下期归属，并作废失效。
  2、个人层面绩效考核要求
  薪酬委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评进行打分，并依照激励对象的业绩完成率确定其归属的标准系数，若公司层面各年度业绩考核达标，则激励对象个人当年实际归属额度=个人层面标准系数×个人当年计划归属额度。
  激励对象的绩效评价结果划分为优秀、良好、合格和不合格四个档次，考核评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象的标准系数：
    评价结果          优秀          良好          合格          不合格
    标准系数            1.0                    0.8                    0
  激励对象考核当年不能归属的限制性股票，作废失效，不得递延至下一年度。
  二、股权激励计划的决策程序和批准情况
  （一）2020 年 10 月 22 日，公司第四届董事会第二十九次会议
审议通过了《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，公司第四届监事会第二十六次会议审议通过上述有关议案。公司已对激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明，公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
  （二）2020 年 11 月 11 日，公司 2020 年第三次临时股东大会审
议并通过了《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施 2020 年限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。
  （三）2020

[2021-12-06] (300593)新雷能:关于作废部分已授予但尚未归属的2020年限制性股票的公告
证券代码：300593    证券简称：新雷能    公告编号：2021-070
              北京新雷能科技股份有限公司
 关于作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  北京新雷能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月6日召开第五届董事会第十一次会议，审议通过了《关于作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的议案》，根据公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”或“本激励计划”）的规定和公司2020年第三次临时股东大会的授权，董事会同意作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票共9.7440万股。现将相关事项公告如下：
  一、股权激励计划已履行的相关审批程序
  （一）2020 年 10 月 22 日，公司第四届董事会第二十九次会议
审议通过了《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，公司第四届监事会第二十六次会议审议通过上述有关议案。公司已对激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明，公司独立董事就本次股权激励计划是否
有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
  （二）2020 年 11 月 11 日，公司 2020 年第三次临时股东大会审
议并通过了《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施 2020 年限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。
  （三）2020 年 12 月 3 日，公司第四届董事会第三十一次会议和
第四届监事会第二十八次会议审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。
  （四）2021 年 8 月 9 日，公司第五届董事会第八次会议和第五
届监事会第八次会议审议通过《关于调整 2020 年限制性股票激励计划首次授予价格及授予权益数量的议案》、《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，监事会发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了独立意见。
  （五）2021 年 12 月 6 日，公司召开第五届董事会第十一次会议
和第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于 2020 年限制性股
票激励计划首次授予部分第一类激励对象第一个归属期归属条件成就的议案》、《关于作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的议案》。公司独立董事对上述议案发表了独立意见，监事会对 2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一类激励对象第一个归属期的归属名单进行核实并发表核查意见。
  二、本次作废限制性股票的具体情况
  （一）作废原因
  1、因激励对象离职导致其已获授但尚未归属的限制性股票全部作废：
  鉴于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象中的 10
名激励对象离职，已不符合激励资格，其已获授但尚未归属的 9.7440万股限制性股票不得归属，由公司作废。
  2、因激励对象 2020 年个人绩效考核未达到规定标准，导致当期拟归属的限制性股票全部或部分不得归属：
  鉴于 0 名激励对象 2020 年个人绩效考核结果为未达到优秀，其
当期拟归属的限制性股票全部或部分不得归属，合计 0 万股限制性股票由公司作废。
  （二）作废数量
  以上两种情形不得归属的限制性股票合计 9.7440 万股，并由公司作废。
  三、本次作废限制性股票对公司的影响
  公司本次作废部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成
果产生实质性影响，不会影响公司管理团队的稳定性，也不会影响公司股权激励计划继续实施。
  四、监事会意见
  经核查，监事会认为：公司本次作废部分限制性股票履行了必要的审批程序，符合《上市公司股权激励管理办法》和公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》的规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不存在损害股东利益的情形，同意公司本次作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票。
  五、独立董事意见
  经核查，独立董事认为：公司本次作废部分限制性股票履行了必要的审批程序，符合《上市公司股权激励管理办法》和公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》的规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不存在损害股东利益的情形，同意公司本次作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票。
  六、法律意见书的结论性意见
  律师认为，本次激励计划本次激励计划首次授予部分第一类激励对象第一个归属期授予条件成就、作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票事项已取得现阶段必要的批准与授权，本次激励计划预留授予部分第一类激励对象第一个归属期授予条件已成就，符合《公司法》《证券法》《管理办法》及《限制性股票激励计划》的有关规定。公司本次作废部分限制性股票《管理办法》及《限制性股票激励计划》的有关规定。
  七、备查文件
  1、公司第五届董事会第十一次会议决议
  2、公司第五届监事会第十一次会议决议
  3、独立董事对公司第五届董事会第十一次会议审议的相关事项的独立意见
  4、《法律意见书》
  特此公告。
                                北京新雷能科技股份有限公司
                                                  董 事 会
                                          2021 年 12 月 6 日

[2021-12-06] (300593)新雷能:第五届监事会第十一次会议决议公告
证券代码：300593    证券简称：新雷能    公告编号：2021-068
              北京新雷能科技股份有限公司
          第五届监事会第十一次会议决议公告
  本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  一、监事会会议召开情况
  北京新雷能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十一次会议于2021年12月6日在北京市昌平区科技园区双营中路139号新雷能五楼大会议室召开，以现场及通讯方式召开，会议应出席监事3人，实际出席监事3人。会议由监事会主席周权先生主持。会议通知已于2021年11月29日以电话通知及电子邮件的方式向全体监事送达。本次监事会会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。
  二、监事会会议审议情况
  经与会监事审议表决，本次会议通过了以下议案：
  1、审议通过《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一类激励对象第一个归属期归属条件成就的议案》
  经审核，监事会认为：本次拟归属的激励对象符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合公司《2020 年限制性股票激励
计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本激励计划激励对象的主体资格合法、有效，首次授予部分第一类激励对象已符合获授第二类限制性股票的归属条件，同意公司为 242 名激励对象办理112.2272 万股第二类限制性股票的归属事宜。
  具体内容详见公司于本公告同日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的公告。
  表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
  2、审议通过《关于作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的议案》
  经审核，监事会认为：公司本次作废部分限制性股票履行了必要的审批程序，符合《上市公司股权激励管理办法》和公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》的规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不存在损害股东利益的情形，同意公司本次作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票。
  具体内容详见公司于本公告同日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的公告。
  表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
  特此公告。
                                北京新雷能科技股份有限公司
                                          监事会
                                      2021 年 12 月 6 日

[2021-12-06] (300593)新雷能:第五届董事会第十一次会议决议公告
证券代码：300593    证券简称：新雷能    公告编号：2021-067
              北京新雷能科技股份有限公司
          第五届董事会第十一次会议决议公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  一、董事会会议召开情况
  北京新雷能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十一次会议于2021年12月6日在公司会议室召开，召开方式为现场及通讯方式召开，会议应出席董事9人，实际出席董事9人。会议由董事长王彬先生主持，公司监事和高级管理人员列席会议。会议通知已于2021年11月29日以电话通知及电子邮件的方式向全体董事、监事及高级管理人员送达。本次董事会会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。
  二、董事会会议审议情况
  经与会董事审议表决，本次会议通过了以下议案：
  1、审议通过《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一类激励对象第一个归属期归属条件成就的议案》
  详见公司于本公告同日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的相关公告。
  董事杜永生、王士民、刘志宇、李洪为本次限制性股票激励计划首次授予的第一类激励对象，上述董事对本议案均回避表决；独立董事对本议案发表了明确同意的独立意见。
  表决结果：赞成票 5 票；反对票 0 票；弃权票 0 票；回避表决 4
票。
  2、审议通过《关于作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的议案》
  详见公司于本公告同日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的相关公告。
  独立董事对本议案发表了明确同意的独立意见。
  表决结果：赞成票 9 票；反对票 0 票；弃权票 0 票；回避表决 0
票。
  特此公告。
                                北京新雷能科技股份有限公司
                                          董 事 会
                                        2021 年 12 月 6 日

[2021-11-12] (300593)新雷能:2018年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期上市流通的公告
证券代码：300593    证券简称：新雷能    公告编号：2021-066
              北京新雷能科技股份有限公司
      关于 2018 年限制性股票激励计划预留授予部分
  第二个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  特别提示：
  1、本次解除限售股份上市流通日：2021 年 11 月 18 日
  2、本次符合解除限售条件的激励对象共 47 名，可申请解除限售的限制性股票数量为 323,200 股，占公司当前股本总额 264,863,040股的 0.1220%。
  北京新雷能科技股份有限公司（以下简称“新雷能”或“公司”）
于 2021 年 11 月 8 日召开第五届董事会第十次会议，审议通过了《关
于 2018 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，董事会认为公司《2018 年限制性股票激励计划》（以下简称“《股权激励计划》”）预留授予限制性股票第二个解除限售期解除限售条件已满足，同意办理符合解除限售条件部分的限制性股票解除限售事宜。现将相关事项公告如下：
  一、股权激励计划已履行的相关审批程序
  （一）2018 年 10 月 29 日，公司第四届董事会第九次会议及第
四届监事会第七次会议审议通过了《关于<北京新雷能科技股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》及其他相关议案，关联董事对相关议案已回避表决。公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
  （二）2018 年 11 月 5 日，公司第四届董事会第十次会议及第四
届监事会第八次会议审议通过了《关于<北京新雷能科技股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）修订稿>及其摘要的议案》及其他相关议案，关联董事对相关议案已回避表决。公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
  （三）2018 年 11 月 6 日至 2018 年 11 月 15 日，公司通过于公
司公示栏张贴激励对象名单的方式将公司本次拟激励对象名单及职
位予以公示。2018 年 11 月 16 日，公司监事会发表了《监事会关于
2018 年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
  （四）2018 年 11 月 21 日，公司 2018 年第三次临时股东大会审
议并通过了《关于<北京新雷能科技股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）修订稿>及其摘要的议案》、《关于<北京新雷能科技股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事
宜的议案》。公司实施 2018 年限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。
  （五）2018 年 11 月 23 日，公司第四届董事会第十一次会议和
第四届监事会第九次会议审议通过了《关于 2018 年限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》，关联董事已回避表决。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。
  （六）2018 年 12 月 27 日，公司发布了《关于 2018 年限制性股
票激励计划首次授予登记完成的公告》，公司完成向 106 名激励对象首次授予 243.2 万股限制性股票的授予登记手续，首次授予股份的上
市日期为 2018 年 12 月 28 日。
  （七）2019 年 8 月 30 日，公司第四届董事会第十八次会议和第
四届监事会第十五次会议审议通过《关于调整 2018 年限制性股票激励计划授予权益数量及价格的议案》、《关于 2018 年限制性股票激励计划预留授予相关事项的议案》，监事会对授予的激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了独立意见。
  （八）2019 年 10 月 30 日，公司发布了《关于 2018 年限制性股
票激励计划预留授予登记完成的公告》，公司完成向 50 名激励对象预留授予 42 万股限制性股票的授予登记手续，预留授予股份的上市日
期为 2019 年 11 月 1 日。
  （九）2019 年 12 月 24 日，公司第四届董事会第二十三次会议
审议通过了《关于 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。独立董事对该议案发表了独立意见，监事会对首次授予部分第一个解除限售期满足解除限售条件发表了审核意见。
  （十）2020 年 8 月 17 日，公司召开第四届董事会第二十七次会
议及第四届监事会第二十四次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意对 2 名离职人员所持已获授但尚未解锁的11,400 股限制性股票进行回购注销。公司独立董事发表了同意的独立意见。
  （十一）2020 年 11 月 6 日，公司第四届董事会第三十次会议审
议通过了《关于 2018 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。独立董事对该议案发表了独立意见，监事会对预留授予部分第一个解除限售期满足解除限售条件发表了审核意见。
  （十二）2021 年 1 月 5 日，公司第五届董事会第二次会议审议
通过了《关于 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。独立董事对该议案发表了独立意见，监事会对首次授予部分第二个解除限售期满足解除限售条件发表了审核意见。
  （十三）2021 年 4 月 8 日，公司第五届董事会第四次会议和第
五届监事会第四次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。独立董事对该议案发表了独立意见。同意对 4 名离职人员所
 持已获授但尚未解锁的 30,000 股限制性股票进行回购注销。公司独 立董事发表了同意的独立意见。
    （十四）2021 年 11 月 8 日，公司第五届董事会第十次会议审议
 通过了《关于 2018 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除 限售期解除限售条件成就的议案》。独立董事对该议案发表了独立意 见，监事会对预留授予部分第二个解除限售期满足解除限售条件发表 了审核意见。
    二、股权激励计划设定的预留授予部分第二个解除限售期解除 限售条件成就情况
    (一)  股权激励计划预留授予部分第二个限售期届满
    根据公司《2018 年限制性股票激励计划》，预留授予限制性股票
 第二个解除限售期为自预留授予限制性股票上市之日起 24 个月后的 首个交易日起至预留授予限制性股票上市之日起 36 个月内的最后一 个交易日当日止，解除限售比例为获授限制性股票总数的 50%。公司
 预留授予限制性股票的上市日期为 2019 年 11 月 1 日，公司预留授予
 的限制性股票第一个限售期已于 2021 年 10 月 31 日届满，可以进行
 解除限售安排。
    (二)  股权激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售条
      件成就说明
序                        解除限售条件                            成就情况
号
        公司未发生以下任一情形：
        1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意
    见或者无法表示意见的审计报告；
        2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否  公司 未发生前 述情
 1  定意见或者无法表示意见的审计报告；                        形，满足解除限售条
        3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、  件。
    公开承诺进行利润分配的情形；
        4、法律法规规定不得实行股权激励的；
        5、中国证监会认定的其他情形。
        激励对象未发生如下任一情形：
        1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
        2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当
    人选；                                                  激励对象未发生不得
 2      3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派  成为 激励对象 的情
    出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；                      形，满足解除限售条
        4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员  件。
    情形的；
        5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
        6、中国证监会认定的其他情形。
                                                              公司 2017年度营业收
        公司业绩考核要求：                                  入为 34,622.84 万元，
 3      以 2017 年业绩为基数，2020 年营业收入增长率不低于 40%。 2020 年度营业收入为
        （上述营业收入是指上市公司合并报表中的营业收入，但不  61,906.10 万元，增长
    包含武汉永力科技股份有限公司所产生的营业收入）            78.90%，公司达到了
                                                              业绩指标考核条件。
        个人层面绩效考核要求：
        薪酬与考核委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评进  根据董事会薪酬与考
    行打分，并依照激励对象的业绩完成率确定其解除限售的比例，  核委员会对激励对象
    若公司层面各年度业绩考核达标，则激励对象个人当年实际解除  的综合考评，所有激
 4  限售额度=个人层面标准系数×个人当年计划解除限售额度。    励对象考评结果均为
        考核评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象的  优秀，其获授的相应
    解除限售比例：                                          年度可解除限售的限
        评价标准  优秀    良好    合格    不合格      制性股票可以全部解
        标准系数    1.0          0.8            0        除限售。
      注：根据《2018 年限制性股票计划》的约定，上述营业收入是指不包含永力科技的合
  并报表的营业收入。
    综上所述，董事会认为公司 2018 年限制性股票激励计划预留授
 予部分第二个解除限售期解除限售条件已经成就，根据公司 2018 年 第三次临时股东大会的授权，公司董事会将按照《股权激励计划》的 相关规定办理第二个解除限售期相关解除限售事宜。
    三、本次可解除限售限制性股票的上市流通安排
    1、本次解除限售股份上市流通日：2021 年 11 月 18 日。
    2、本次符合解除限售条件的激励对象共 47 名。
    3、本次可申请解除限售的限制性股票数量为 323,200 股，占公
 司当前股本总额 264,863,040 股的 0.1220%。
    4、本次

[2021-11-08] (300593)新雷能:2018年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的公告
证券代码：300593    证券简称：新雷能    公告编号：2021-065
              北京新雷能科技股份有限公司
      关于 2018 年限制性股票激励计划预留授予部分
        第二个解除限售期解除限售条件成就的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  特别提示：
  1、本次符合解除限售条件的激励对象共 47 名，可申请解除限售的限制性股票数量为 323,200 股，占公司当前股本总额 264,863,040股的 0.1220%。
  2、本次限制性股票解除限售事项仍需办理相关手续，上市流通前，公司将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。
  北京新雷能科技股份有限公司（以下简称“新雷能”或“公司”）
于 2021 年 11 月 8 日召开第五届董事会第十次会议，审议通过了《关
于 2018 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，董事会认为公司《2018 年限制性股票激励计划》（以下简称“《股权激励计划》”）预留授予限制性股票第二个解除限售期解除限售条件已满足，并根据公司 2018 年第三次临时股东大会的授权，同意办理符合解除限售条件部分的限制性股票解除限售事宜。现将相关事项公告如下：
  一、股权激励计划已履行的相关审批程序
  （一）2018 年 10 月 29 日，公司第四届董事会第九次会议及第
四届监事会第七次会议审议通过了《关于<北京新雷能科技股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》及其他相关议案，关联董事对相关议案已回避表决。公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
  （二）2018 年 11 月 5 日，公司第四届董事会第十次会议及第四
届监事会第八次会议审议通过了《关于<北京新雷能科技股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）修订稿>及其摘要的议案》及其他相关议案，关联董事对相关议案已回避表决。公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
  （三）2018 年 11 月 6 日至 2018 年 11 月 15 日，公司通过于公
司公示栏张贴激励对象名单的方式将公司本次拟激励对象名单及职
位予以公示。2018 年 11 月 16 日，公司监事会发表了《监事会关于
2018 年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
  （四）2018 年 11 月 21 日，公司 2018 年第三次临时股东大会审
议并通过了《关于<北京新雷能科技股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）修订稿>及其摘要的议案》、《关于<北京新雷能科技
股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施 2018 年限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。
  （五）2018 年 11 月 23 日，公司第四届董事会第十一次会议和
第四届监事会第九次会议审议通过了《关于 2018 年限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》，关联董事已回避表决。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。
  （六）2018 年 12 月 27 日，公司发布了《关于 2018 年限制性
股票激励计划首次授予登记完成的公告》，公司完成向 106 名激励对象首次授予 243.2 万股限制性股票的授予登记手续，首次授予股份的
上市日期为 2018 年 12 月 28 日。
  （七）2019 年 8 月 30 日，公司第四届董事会第十八次会议和第
四届监事会第十五次会议审议通过《关于调整 2018 年限制性股票激励计划授予权益数量及价格的议案》、《关于 2018 年限制性股票激励计划预留授予相关事项的议案》，监事会对授予的激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了独立意见。
  （八）2019 年 10 月 30 日，公司发布了《关于 2018 年限制性
股票激励计划预留授予登记完成的公告》，公司完成向 50 名激励对象
预留授予 42 万股限制性股票的授予登记手续，预留授予股份的上市
日期为 2019 年 11 月 1 日。
  （九）2019 年 12 月 24 日，公司第四届董事会第二十三次会议
审议通过了《关于 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。独立董事对该议案发表了独立意见，监事会对首次授予部分第一个解除限售期满足解除限售条件发表了审核意见。
  （十）2020 年 8 月 17 日，公司召开第四届董事会第二十七次会
议及第四届监事会第二十四次会议审议通过了《关于调整 2018 年限制性股票激励计划回购价格的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意对 2 名离职人员所持已获授但尚未解锁的 11,400 股限制性股票进行回购注销。公司独立董事发表了同意的独立意见。
  （十一）2020 年 11 月 6 日，公司第四届董事会第三十次会议审
议通过了《关于 2018 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。独立董事对该议案发表了独立意见，监事会对预留授予部分第一个解除限售期满足解除限售条件发表了审核意见。
  （十二）2021 年 1 月 5 日，公司第五届董事会第二次会议审议
通过了《关于 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。独立董事对该议案发表了独立意见，监事会对首次授予部分第二个解除限售期满足解除限售条件发表
  （十三）2021 年 4 月 8 日，公司第五届董事会第四次会议和第
五届监事会第四次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。独立董事对该议案发表了独立意见。同意对 4 名离职人员所持已获授但尚未解锁的 30,000 股限制性股票进行回购注销。公司独立董事发表了同意的独立意见。
  （十四）2021 年 11 月 8 日，公司第五届董事会第十次会议审议
通过了《关于 2018 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。独立董事对该议案发表了独立意见，监事会对预留授予部分第二个解除限售期满足解除限售条件发表了审核意见。
  二、股权激励计划设定的预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就情况
  (一)  股权激励计划预留授予部分第二个限售期届满
  根据公司《2018 年限制性股票激励计划》，预留授予限制性股票第二个解除限售期为自预留授予限制性股票上市之日起 24 个月后的首个交易日起至预留授予限制性股票上市之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止，解除限售比例为获授限制性股票总数的 50%。公司
预留授予限制性股票的上市日期为 2019 年 11 月 1 日，公司预留授予
的限制性股票第二个限售期已于 2021 年 10 月 31 日届满，可以进行
 解除限售安排。
    (二)  股权激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售条
      件成就说明
序                        解除限售条件                            成就情况
号
        公司未发生以下任一情形：
        1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意
    见或者无法表示意见的审计报告；
        2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否  公司 未发生前 述情
 1  定意见或者无法表示意见的审计报告；                        形，满足解除限售条
        3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、  件。
    公开承诺进行利润分配的情形；
        4、法律法规规定不得实行股权激励的；
        5、中国证监会认定的其他情形。
        激励对象未发生如下任一情形：
        1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
        2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当
    人选；                                                  激励对象未发生不得
 2      3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派  成为 激励对象 的情
    出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；                      形，满足解除限售条
        4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员  件。
    情形的；
        5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
        6、中国证监会认定的其他情形。
                                                              公司 2017年度营业收
        公司业绩考核要求：                                  入为 34,622.84 万元，
 3      以 2017 年业绩为基数，2020 年营业收入增长率不低于 40%。 2020 年度营业收入为
    （上述营业收入是指上市公司合并报表中的营业收入，但不包含  61,906.10 万元，增长
    武汉永力科技股份有限公司所产生的营业收入）                78.80%，公司达到了
                                                              业绩指标考核条件。
 4      个人层面绩效考核要求：                                根据董事会薪酬与
        薪酬与考核委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评进  考核委员会对激励对
  行打分，并依照激励对象的业绩完成率确定其解除限售的比例，  象的综合考评，所有
  若公司层面各年度业绩考核达标，则激励对象个人当年实际解除  激励对象考评结果均
  限售额度=个人层面标准系数×个人当年计划解除限售额度。    为优秀，其获授的相
      考核评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象的 应年度可解除限售的
  解除限售比例：                                          限制性股票可以全部
        评价标准  优秀    良好    合格    不合格      解除限售。
        标准系数    1.0          0.8            0
  注：根据《2018 年限制性股票计划》的约定，上述营业收入是指不包含永力科技的合并报表的营业收入。
  综上所述，董事会认为公司 2018 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件已经成就，根据公司 2018 年第三次临时股东大会的授权，公司董事会将按照《股权激励计划》的相关规定办理第二个解除限售期相关解除限售事宜。
  三、本次可解除限售限制性股票的激励对象及可解除限售限制性股票数量
  本次符合解除限售条件的激励对象共计 47 人，可申请解除限售的限制性股票数量为 323,200 股，占公司目前股本总额的 0.1220%。具体如下：
    姓名     

[2021-11-08] (300593)新雷能:第五届监事会第十次会议决议公告
证券代码：300593    证券简称：新雷能    公告编号：2021-064
              北京新雷能科技股份有限公司
            第五届监事会第十次会议决议公告
  本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  一、监事会会议召开情况
  北京新雷能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十次会议于2021年11月8日在北京市昌平区科技园区双营中路
139号新雷能五楼大会议室召开，以现场及通讯方式召开，会议应出席监事3人，实际出席监事3人。会议由监事会主席周权先生主持。会议通知已于2021年11月2日以电话通知及电子邮件的方式向全体监事送达。本次监事会会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。
  二、监事会会议审议情况
  经与会监事审议表决，本次会议通过了以下议案：
  1、审议通过《关于 2018 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》
  经审核，监事会认为：公司 2018 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件已满足，本次解除限售符合《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2018 年限制性股票激励计划》和《2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的有关规定，公司监事会对解除限售的激励对象名单进行核查，激励对象的
解除限售资格合法、有效，同意公司 47 名激励对象在 2018 年限制性股票激励计划预留授予的第二个解除限售期内按规定解除限售323,200 股。
  具体内容详见公司于本公告同日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的公告。
  表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
  特此公告。
                                北京新雷能科技股份有限公司
                                                    监事会
                                          2021 年 11 月 8 日

[2021-11-08] (300593)新雷能:第五届董事会第十次会议决议公告
证券代码：300593    证券简称：新雷能    公告编号：2021-063
              北京新雷能科技股份有限公司
            第五届董事会第十次会议决议公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  一、董事会会议召开情况
  北京新雷能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十次会议于2021年11月8日在公司会议室召开，召开方式为现场及通讯方式召开，会议应出席董事9人，实际出席董事9人。会议由董事长王彬先生主持，公司监事和高级管理人员列席会议。会议通知已于2021年11月2日以电话通知及电子邮件的方式向全体董事、监事及高级管理人员送达。本次董事会会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。
  二、董事会会议审议情况
  经与会董事审议表决，本次会议通过了以下议案：
  1、审议通过《关于 2018 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》
  详见公司于本公告同日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的相关公告。
  董事杜永生、王士民、刘志宇、李洪为本次限制性股票激励计划预留授予的激励对象，上述董事对本议案均回避表决；独立董事对本议案发表了明确同意的独立意见。
  表决结果：赞成票 5 票；反对票 0 票；弃权票 0 票；回避表决 4
票。
  特此公告。
                                北京新雷能科技股份有限公司
                                                  董 事 会
                                          2021 年 11 月 8 日

[2021-11-01] (300593)新雷能:关于公司股东减持计划完成的公告
证券代码：300593      证券简称：新雷能    公告编号：2021-062
            北京新雷能科技股份有限公司
          关于公司股东减持计划完成的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    北京新雷能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年9月8日披露了《关于公司股东减持股份的预披露公告》（公告编号：2021-052），公司股东郑罡先生、白文先生计划以集中竞价、大宗交易方式分别减持本公司股份不超过1,180,000股(占本公司总股本比例0.4455%)及1,400,000股（占本公司总股本比例0.5286%），减持时间为：自原减持计划公告之日起3个交易日之后的6个月内。具体内容详见公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
    公司于2021年11月1日收到郑罡先生、白文先生出具的《股东减持计划完成告知函》，截止本公告日，郑罡先生及白文先生本次减持计划已经完成。根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定，现将其减持计划实施情况公告如下：
    一、股东减持情况
    1、股东减持股份情况
    股东名称    减持方式      减持期间    减持均价 减持股数  减持比例
                                            （元/股）  （股）
    郑罡先生    大宗交易      2021/9/15    47.76  725,000  0.2737%
                大宗交易      2021/9/16    47.43  455,000  0.1718%
                大宗交易      2021/10/20    48.68  558,000  0.2107%
    白文先生    大宗交易      2021/10/21    48.06  400,000  0.1510%
                大宗交易      2021/10/25    47.06  258,600  0.0976%
                大宗交易      2021/11/1    46.20  183,400  0.0692%
              合计                -          -    2,580,000  0.9741%
        注：郑罡先生及白文生先生本次减持的股份，系首次公开发行股票上市前持
    有的股份。
        2、股东本次减持计划前后持股情况
                              本次减持前持有股份        本次减持后持有股份
股东名称      股份性质        股数                      股数
                              (股）    占总股本比例    (股）    占总股本比例
          持有股份总数    12,871,096      4.86%      11,691,096      4.41%
  郑罡    其中：          12,871,096      4.86%      11,691,096      4.41%
          无限售条件股份
          有限售条件股份      0            0            0            0%
          持有股份总数    6,070,560      2.29%      4,670,560      1.76%
  白文    其中：          6,070,560      2.29%      4,670,560      1.76%
          无限售条件股份
          有限售条件股份      0            0            0            0%
        注：若出现总数与分项数值之和不符的情况，均为四舍五入原因
    造成
        二、其他相关说明
        1、郑罡先生及白文先生本次减持计划符合《证券法》、《上市
    公司收购管理办法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、
    《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股
    份实施细则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证
    券交易所创业板上市公司规范运作指引》、以及《公司章程》等法律
法规、规范性文件及公司规章制度的规定；
    2、截止本公告日，本次实际减持情况与前期预披露的减持计划一致。
    三、备查文件
    郑罡先生及白文先生出具的《股份减持计划完成告知函》。
    特此公告。
                                北京新雷能科技股份有限公司
                                          董事会
                                        2021 年 11 月 1 日

[2021-10-29] (300593)新雷能:关于公司股东减持股份的预披露公告
证券代码：300593      证券简称：新雷能      公告编号：2021-061
            北京新雷能科技股份有限公司
        关于公司股东减持股份的预披露公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
    持北京新雷能科技股份有限公司（以下简称“公司”）股份
9,406,400股（占本公司总股本比例3.5514%）的股王红昕女士计划自本公告发布之日起三个交易日后的6个月内，以大宗交易、集中竞价方式减持公司股份不超过2,600,000股（占公司总股本比例0.9816%）；上述减持计划若减持期间公司有送股、资本公积金转增股本等股份变动事项，前述减持股份数量进行相应调整。
    公司于近日收到上述股东出具的《股份减持计划告知函》，现将有关情况公告如下：
    一、股东的基本情况
    1、股东名称：王红昕
    2、截至本公告日，股东持有公司股份9,406,400股，占本公司总股本比例3.5514%。
    二、本次减持计划的主要内容
    1、减持原因：个人资金需求
    2、股份来源：公司首次公开发行前股份
    3、减持数量及比例：本次减持股份不超过2,600,000股，占公司总股本比例0.9816%，若计划减持期间内有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，减持股份数将相应进行调整。
    4、减持时间区间及比例：自本公告披露之日起3个交易日后的6个月内。通过大宗交易方式减持的股份在任意连续九十个自然日内不超过公司股份总数的百分之二，通过集中竞价交易方式减持的股份在任意连续九十个自然日内不超过公司股份总数的百分之一。
    5、减持价格区间：根据市场价格确定
    三、股东承诺与履行情况
    根据公司《首次公开发行股票上市公告书》及《首次公开发行股票招股说明书》,股东作出的相关承诺如下：
    1、法定限售安排
    公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
    公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
    2、自愿锁定股份、延长锁定期限的承诺
    若在发行人股票上市之日起六个月内申报离职，将自申报离职之日起十八个月内不转让其直接持有的公司股份；若在上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职，将自申报离职之日起十二个月内不转让其直接持有的公司股份。
    所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。如公司有派息、送股、资本公积转增股本、配股等除权除息事项，上述发行价作相应调整。
    3、持股意向及减持意向承诺
    如锁定期满后拟减持公司股票，将认真遵守中国证监会、深圳证券交易所关于股东减持的相关规定，结合公司稳定股价的需要，审慎制定股票减持计划，在股票锁定期满后逐步减持。所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；所持股票在锁定期满后两年后减持的，减持价格不低于公司最近一期经审计的每股净资产。减持时，将提前三个交易日予以公告。
    锁定期满后三年内，累计减持公司股票数量可能达到所持股票数量的 100%，具体减持比例届时根据实际情况确定。
    本次减持计划未违反上述已披露的承诺。
    四、相关风险提示
    1、上述股东将根据市场情况、公司股价情况等情形决定是否实施本次股份减持计划。本次减持计划存在减持时间、减持价格的不确
定性，也存在是否按期实施完成的不确定性。
    2、本次减持计划未违反《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规、部门规章及规范性文件的规定。
    3、上述股东不属于公司的控股股东和实际控制人，本次减持计划实施不会导致公司控制权发生变更，不会对公司的持续性经营产生影响。
    五、备查文件
    1、股东关于减持计划的书面文件。
    特此公告。
                                北京新雷能科技股份有限公司
                                          董事会
                                        2021 年 10 月 29 日

[2021-10-27] (300593)新雷能:关于为全资子公司提供银行授信担保的公告(更正版)
证券代码：300593                          证券简称：新雷能
            北京新雷能科技股份有限公司
 关于为全资子公司提供银行授信担保的公告（更正版）
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  一、担保情况概述
  1、北京新雷能科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）2021年10月22日召开了第五届董事会第九次会议，审议通过了《关于为全资子公司提供银行授信担保的议案》，同意公司为全资子公司深圳市雷能混合集成电路有限公司（以下简称“深圳雷能”）向银行申请总额不超过3,000万元（含）的授信额度提供担保，同时授权公司董事长或董事长指定的授权代理人办理相关业务，代表公司办理相关手续、签署相关法律文件等。
  2、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》等相关规定，本次对外担保的担保金额未超过公司最近一期经审计净资产的10%，且公司的全资子公司深圳雷能资产负债率未超过70%，按规定需提交董事会审议通过，无需提交股东大会审议。
  二、被担保人基本情况
  1、被担保人基本信息
  公司名称：深圳市雷能混合集成电路有限公司
  类型：有限责任公司（法人独资）
  成立时间：2003年04月06日
  住所：深圳市光明区玉塘街道田寮社区高新园区拓日新能源工业园A厂房601、701、901，B厂房401
  注册资本：4100万
  法定代表人：陈永胜
  经营范围：DC/DC电源模块、AC/DC电源模块的生产,电子、电源及配套应用元器件的设计和销售，电源用多用芯片组件电路的设计和销售，经营进出口业务（以上项目法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）。
  2、与本公司的关系：深圳雷能为公司的全资子公司
  3、被担保人经营情况
                                                  单位：元
                  截止2020年12月31日 截止2021年9月30日
                  （经审计）          （未经审计）
资产总额                230,736,705.83      435,713,018.27
负债总额                  87,555,085.61      243,456,115.27
其中：银行贷款总额        18,600,000.00      45,000,000.00
流动负债总额              87,555,085.61      224,403,836.83
净资产                  143,181,620.22      192,256,903.00
                  截止2020年12月31日  截止2021年9月30日
                  （经审计）          （未经审计）
营业收入                234,267,335.71      310,804,799.57
利润总额                  14,893,594.15      51,100,566.58
净利润                    16,133,220.90      47,500,571.56
  三、担保协议的主要内容
  1、债权人：中国银行股份有限公司深圳福永支行
  2、担保金额：3,000万元
  3、担保期限：以保证合同为准
  4、担保方式：保证
  四、董事会、监事会、独立董事出具的意见
  1、董事会意见
  董事会认为：深圳市雷能混合集成电路有限公司为公司全资子公司，信誉及经营状况良好，到目前为止没有明显迹象表明公司可能因被担保方债务违约而承担担保责任。公司董事会认为对其日常经营有控制权，而且稳定。此次担保行为的财务风险处于公司可控范围内，公司对其提供担保不会损害上市公司的利益。公司第五届董事会第九次会议审议通过，同意为深圳雷能提供担保。因是公司的全资子公司，所以未要求提供反担保。
  2、独立董事意见
  经审议，独立董事认为：公司全资子深圳雷能信誉及经营状况良好，公司在本次担保期内有能力对其经营管理风险进行控制，本次担保行为不会对公司的正常运作和业务发展造成不良影响。本次担保的审批程序符合相关法律法规、规范性文件及公司相关制度的要求，合法有效，不存在损害股东特别是中小股东合法权益的情形。我们同意
公司为全资子深圳雷能向银行申请贷款提供担保事宜。
  3、监事会意见
  监事会认为：深圳市雷能混合集成电路有限公司为公司全资子公司，信誉及经营状况良好，到目前为止没有明显迹象表明公司可能因被担保方债务违约而承担担保责任。公司监事会认为对其日常经营有控制权，而且稳定。此次担保行为的财务风险处于公司可控范围内，公司对其提供担保不会损害上市公司的利益。公司第五届监事会第九次会议审议通过，同意为深圳雷能提供担保。
  五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
  截至本公告日，公司及控股子公司累计对外担保金额（含本次对外担保）为11,000万元，占公司最近一期经审计净资产的比例为13.87%。
  截至本公告日，公司及控股子公司对合并报表外单位提供的担保余额为0万元，占公司最近一期经审计净资产的比例为0%。
  截至本公告日，公司及子公司无逾期对外担保、无涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情形。
  七、备查文件
  1、公司第五届董事会第九次会议决议；
  2、公司第五届监事会第九次会议决议；
  3、独立董事对相关事项的独立意见；
  4、深交所要求的其他文件。
  特此公告。
北京新雷能科技股份有限公司
                董事会
            2021年10月27日

[2021-10-27] (300593)新雷能:关于为全资子公司提供银行授信担保的更正公告
证券代码：300593      证券简称：新雷能    公告编号：2021-060
            北京新雷能科技股份有限公司
    关于为全资子公司提供银行授信担保的更正公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    北京新雷能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月23日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布了《关于为全资子公司提供银行授信担保的公告》（公告编号：2021-059）。因工作人员疏忽，导致公告中的表述存在错误，为使投资者更好地了解公司的相关情况，根据公司自查，现对相关内容进行更正及更新。
    更正前：
  三、担保协议的主要内容
  1、债权人：中国银行股份有限公司深圳福永支行
  2、担保金额：3,000万元
  3、担保期限：1年
  4、担保方式：保证
  更正后：
  三、担保协议的主要内容
  1、债权人：中国银行股份有限公司深圳福永支行
  2、担保金额：3,000万元
  3、担保期限：以保证合同为准
  4、担保方式：保证
    除上述更正内容外，该公告其他内容不变。由此给投资者造成的不便公司深表歉意。
    特此公告。
                                北京新雷能科技股份有限公司
                                          董事会
                                        2021年10月27日

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