≈≈高澜股份300499≈≈(更新:22.02.23)
[2022-02-23] (300499)高澜股份:关于特定股东股份减持计划实施完成的公告
证券代码：300499  证券简称：高澜股份  公告编号：2022-013转债代码：123084  转债简称：高澜转债
            广州高澜节能技术股份有限公司
        关于特定股东股份减持计划实施完成的公告
  公司特定股东吴文伟先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
  广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 4 日
在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《关于特定股东股份减持计划的预披露公告》（公告编号：2021-123），持有公司首次公开发行前股份的特定股东吴文伟先生因个人资金需求，计划自上述预披露公告之日起 3 个交易日后的 6个月内以集中竞价或大宗交易方式减持公司股份，计划减持数量不超过5,992,746 股，即不超过公司当时总股本（已剔除回购专户股份）比例的 2.17%（减持期间如公司有送股、资本公积金转增股本等导致持股数量变化，则减持数量进行相应调整）。
  公司于 2022 年 2 月 22 日收到吴文伟先生出具的《关于广州高澜节能技术股
份有限公司股份减持计划实施完成的告知函》，截至 2022 年 2 月 21 日，上述减
持计划已实施完毕。本次吴文伟先生通过集中竞价和大宗交易方式累计减持公司股份 5,992,746 股，占公司总股本1（已剔除回购专户股份）的 2.16%。根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定，现将上述股份减持计划的实施情况公告如下：
1 公告中涉及的公司总股本均为 277,432,481 股，系截至 2021 年 12 月 31 日的总股份 280,804,041 股减去回
购专户股份 3,371,560 股。
    一、股东减持情况
  1. 股份来源：公司首次公开发行股票前持有的股份（包括首次公开发行股票后资本公积金转增股本部分）。
  2. 股东减持股份情况
                                    减持均价    减持股数  减持比例
股东名称  减持方式    减持期间
                                    （元/股）    （股）    （%）
          大宗交易  2021.12.06      17.19      3,650,000    1.32
                      2021.12.20      17.90      500,000      0.18
 吴文伟  集中竞价  2021.11.09-20
            交易      22.02.21      18.43      1,842,746    0.66
            合计          -            -        5,992,746    2.16
  3. 股东本次减持前后持股情况
                              本次减持前持有股份  本次减持后持有股份
 股东名        股份性质
  称                        股数（股） 占总股本  股数（股） 占总股本
                                        比例（%）          比例（%）
        合计持有股份        5,992,746    2.16      0      0.00
 吴文伟  其中：无限售条件股份 5,992,746    2.16      0      0.00
              有限售条件股份    0      0.00      0      0.00
  注：若出现总数与分项数值之和不符的情况，均为四舍五入原因造成。
    二、其他相关说明
  1. 吴文伟先生本次减持遵守《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司收购管理办法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规章、业务规则的规定。
  2. 公司目前无实际控制人，本次减持计划的实施对公司的治理结构和持续经营不会产生重大影响。
  3. 吴文伟先生关于股份限售的承诺：
  自公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其在公司首次公开发行前已持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份；公司上市之日起 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行
价，或者上市之日起 6 个月期末（即 2016 年 8 月 2 日）收盘价低于发行价，其
持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月（若上述期间公司发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的，则上述价格将进行相应调整）。
  4. 吴文伟先生关于股份减持的承诺：
  （1）自本人所持公司股票锁定期届满之日起 12 个月内，本人转让的公司股份总额不超过公司股票上市之日所持有公司股份总额的 25%；自所持公司股票锁定期满之日起 24 个月内，本人转让的公司股份总额不超过公司股票上市之日所持有公司股份总额的 50%。之后按照相关法律、法规规定及深圳证券交易所规则的要求进行减持。
  （2）本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；公司上市之日起 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发
行价，或者上市之日起 6 个月期末（即 2016 年 8 月 2 日）收盘价低于发行价，
持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月（若上述期间公司发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的，则上述价格将进行相应调整）。
  （3）本人所持公司股份锁定期届满后，减持所持有的公司股份应符合相关法律、法规规定及深圳证券交易所规则要求，减持方式包括但不限于二级市场集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。
  （4）本人确定减持公司股份时，将提前三个交易日予以公告并自公告之日起六个月内完成。
  （5）本人将严格遵守我国法律、法规关于控股股东持股及股份变动的有关规定以及本人作出的承诺，规范诚信履行控股股东的义务。如本人违反本承诺进
行减持的，本人因未履行上述承诺事项而获得的收益将上缴公司所有。作为直接持有本公司股份的原董事吴文伟先生还承诺：本人在公司任职期间，每年转让的股份不超过其直接或间接所持股份总数的百分之二十五，离职后半年内不得转让其直接或间接所持有的公司股份；在首次公开发行股票上市之日起六个月内（含第六个月）申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间（含第七个月、第十二个月）申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的公司股份。
  （注：吴文伟先生曾任公司董事，于 2019 年 10 月 17 日离职。）
  截至本公告日，吴文伟先生本次减持严格遵守预披露公告披露的减持计划，与其已披露的意向、承诺或减持计划一致。
    三、备查文件
  1. 吴文伟先生出具的《关于广州高澜节能技术股份有限公司股份减持计划实施完成的告知函》；
  2. 中国证券登记结算有限责任公司投资者证券持有变更信息；
  3. 深交所要求的其他文件。
  特此公告。
                                  广州高澜节能技术股份有限公司董事会
                                            2022 年 2 月 23 日

[2022-02-22] (300499)高澜股份:第四届董事会第十三次会议决议公告
证券代码：300499    证券简称：高澜股份    公告编号：2022-011
转债代码：123084    转债简称：高澜转债
            广州高澜节能技术股份有限公司
          第四届董事会第十三次会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、董事会会议召开情况
    1. 本次董事会由董事长李琦先生召集，会议通知于 2022 年 2 月 15 日以专
人送达、电子邮件、电话等通讯方式发出。
    2. 本次董事会于 2022 年 2 月 21 日以通讯方式召开。
    3. 本次董事会应到董事 5 名，实际出席董事 5 名。
    4. 本次董事会由董事长李琦先生主持，公司监事和高管列席董事会。
    5. 本次董事会会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》等有关法律、
行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定，合法有效。
    二、董事会会议审议情况
    1. 审议通过了《关于终止并注销广东佛山丹麓高澜股权投资合伙企业（有
限合伙）的议案》
    为了降低对外投资风险，提高公司资金使用效率，优化资源配置，保障投资
者的利益，同意终止并注销广东佛山丹麓高澜股权投资合伙企业（有限合伙）。
同时，授权公司董事长及其授权人士与各合伙人根据相关约定办理该基金的解散、
清算、清偿、分配及注销等事宜。
    具体内容详见同日公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的
《关于终止并注销广东佛山丹麓高澜股权投资合伙企业（有限合伙）的公告》（公告编号：2022-012）。
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0票。
    本议案获得通过。
    三、备查文件
    1. 第四届董事会第十三次会议决议。
    特此公告。
                                  广州高澜节能技术股份有限公司董事会
                                            2022 年 2 月 22 日

[2022-02-18] (300499)高澜股份:关于股份回购结果暨股份变动的公告
证券代码：300499  证券简称：高澜股份  公告编号：2022-010转债代码：123084  转债简称：高澜转债
            广州高澜节能技术股份有限公司
          关于股份回购结果暨股份变动的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年2月17日召开第三届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司部分社会公众股份，用于实施员工持股计划或股权激励。用于回购股份的资金总额不低于人民币2,500万元（含）且不超过人民币5,000万元（含），回购价格不超过人民币8.50元/股（含），回购期限自公司董事会审议通过回购股份方案之日起不超过12个月。具体内容详
见 公 司 分 别 于 2021 年 2 月 18 日 、 2021 年 2 月 20 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号：2021-016）和《回购报告书》（公告编号：2021-018）。
  2021年8月30日，公司召开第四届董事会第八次会议审议通过了《关于调整回购股份价格上限的议案》，同意将本次回购股份方案中的回购股份价格上限由8.50元/股（含）调整为14.00元/股（含）。除上述内容调整外，回购股份方案的
其 他 内 容 无 变 化 。 具 体 内 容 详 见 同 日 公 司 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于调整回购股份价格上限的公告》（公告编号：2021-101）。
  截至2022年2月16日，公司本次回购股份方案已实施完毕。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》（以下简称“《监管指引第9
号》”）等相关规定，现将本次回购具体情况公告如下：
    一、回购股份实施情况
  1. 2021年3月11日，公司以集中竞价方式首次回购公司股份，并于2021年3月12日披露了《关于首次回购公司股份的公告》（公告编号：2021-030）。
  2. 公司根据相关规定，在回购股份占上市公司总股本的比例每增加1%的事实发生之日起三日内披露回购进展情况，在回购期间每个月的前三个交易日内披露了截至上月末的回购进展情况。具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《关于回购公司股份比例达到1%暨回购进展的公告》（公告编号：2021-061）及相关进展公告。
  3. 公司实际回购时间区间为2021年3月11日至2022年1月25日，公司以集中竞价交易方式累计回购公司股份数量为3,371,560股，占公司总股本的1.20%，最高成交价为13.93元/股，最低成交价为7.68元/股，支付的总金额为30,053,977.40元（不含交易费用）。本次回购符合公司回购股份方案及相关法律法规的要求，本次回购股份方案实施完毕。
    二、本次回购股份实施情况与回购股份方案不存在差异的说明
  公司本次实际回购股份的数量、价格、资金来源、资金总额及实施期限等均符合《监管指引第9号》的相关规定及公司第三届董事会第三十三次会议审议通过的《关于回购公司股份方案的议案》、第四届董事会第八次会议审议通过了《关于调整回购股份价格上限的议案》，回购实际执行情况与披露的回购股份方案不存在差异，公司已按披露的回购股份方案完成回购。
    三、回购股份方案的实施对公司的影响
  本次回购股份不会对公司的经营、盈利能力、财务、研发、债务履行能力等产生重大影响，不会导致公司控制权发生变化，不会改变公司的上市公司地位，不会导致公司的股权分布不符合上市条件。
    四、回购股份实施期间相关主体买卖公司股票情况
  自公司首次披露回购股份方案之日起至本公告披露前一日，公司董事、监事、高级管理人员，控股股东、实际控制人及其一致行动人买卖公司股票的情况如下：
  公司董事长、第一大股东李琦先生因个人资金需求，于2021年12月30日、2022年1月24日通过大宗交易和集中竞价交易方式累计减持公司股份3,744,200股。具体内容详见公司于2022年1月26日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于第一大股东提前终止股份减持计划暨实施结果的公告》（公告编号：2022-008）。
  除上述情况外，自公司首次披露回购股份方案之日起至本公告披露前一日，公司董事、监事、高级管理人员，控股股东、实际控制人及其一致行动人不存在其他买卖公司股票的行为，和回购股份方案中披露的增减持计划一致。
    五、回购股份实施的合规性说明
  公司回购股份的时间、数量、价格及集中竞价交易的委托时段符合《监管指引第9号》第十七条、十八条、十九条的相关规定。具体说明如下：
  1. 符合第十七条关于敏感期的规定，公司未在下列期间回购公司股份：
  （1）公司年度报告、半年度报告公告前十个交易日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前十个交易日起算；
  （2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十个交易日内；
  （3）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内；
  （4）中国证监会规定的其他情形。
  2. 符合第十八条关于回购数量和节奏的规定：公司首次回购股份事实发生之日（2021年3月11日）前五个交易日公司股票累计成交量为14,370,100股。公司每五个交易日最大回购股份数量为2,784,750股（2021年4月27日至2021年5月6
日），未超过首次回购股份事实发生之日前五个交易日公司股票累计成交量的25%（即3,592,525股）。
  3. 符合第十九条关于交易委托价格和时段的规定：
  （1）委托价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格；
  （2）不得在本所开盘集合竞价、收盘前半小时内及股票价格无涨跌幅限制的交易日内进行股份回购的委托；
  （3）中国证监会和本所规定的其他要求。
    六、已回购股份的后续安排
  公司本次回购股份全部存放于回购专用证券账户，存放期间不享有股东大会表决权、利润分配、公积金转增股本、配股、质押等权利。公司本次回购股份将用于实施股权激励计划或员工持股计划，公司将依据有关法律法规的规定适时作出安排并及时履行信息披露义务。公司如未能在股份回购完成之后36个月内实施前述用途，未使用部分将依法予以注销。公司将根据后续进展情况及时履行相关决策程序及信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                  广州高澜节能技术股份有限公司董事会
                                            2022 年 2 月 18 日

[2022-02-08] (300499)高澜股份:关于回购公司股份的进展公告
证券代码：300499  证券简称：高澜股份  公告编号：2022-009转债代码：123084  转债简称：高澜转债
            广州高澜节能技术股份有限公司
              关于回购公司股份的进展公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年2月17日召开第三届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司部分社会公众股份，用于实施员工持股计划或股权激励。用于回购股份的资金总额不低于人民币2,500万元（含）且不超过人民币5,000万元（含），回购价格不超过人民币8.50元/股（含），回购期限自公司董事会审议通过回购股份方案之日起不超过12个月。具体内容详见公司于2021年2月18日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号：2021-016）。
  公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立股票回购专用证券账户，并于2021年2月20日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《回购报告书》（公告编号：2021-018）。
  2021年8月30日，公司召开第四届董事会第八次会议审议通过了《关于调整回购股份价格上限的议案》，同意将本次回购方案中的回购股份价格上限由8.50元/股（含）调整为14.00元/股（含）。除上述内容调整外，回购股份方案的其他内容无变化。具体内容详见同日公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于调整回购股份价格上限的公告》（公告编号：2021-101）。
  根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》（以下
简称“《监管指引第9号》”）等相关规定，公司应在每个月的前三个交易日内披露截至上月末的回购进展情况。现将相关情况公告如下：
    一、回购公司股份的进展情况
  截至2022年1月31日，公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价方式累计回购公司股份数量为3,371,560股，占公司总股本的1.20%，最高成交价为13.93元/股，最低成交价为7.68元/股，支付的总金额为30,053,977.40元（不含交易费用）。本次回购符合公司回购股份方案及相关法律法规的要求。
    二、其他说明
  1. 公司回购股份实施过程符合《监管指引第9号》第十七条关于敏感期的规定，公司未在下列期间回购股份：
  （1）公司年度报告、半年度报告公告前十个交易日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前十个交易日起算；
  （2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十个交易日内；
  （3）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内；
  （4）中国证监会规定的其他情形。
  2. 公司回购股份实施过程符合《监管指引第9号》第十八条关于回购数量和节奏的规定：公司首次回购股份事实发生之日（2021年3月11日）前五个交易日公司股票累计成交量为14,370,100股。公司每五个交易日最大回购股份数量为2,784,750股（2021年4月27日至2021年5月6日），未超过首次回购股份事实发生之日前五个交易日公司股票累计成交量的25%（即3,592,525股）。
  3. 公司回购股份实施过程符合《监管指引第9号》第十九条关于交易委托价格和时段的规定：
  （1）委托价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格；
  （2）不得在本所开盘集合竞价、收盘前半小时内及股票价格无涨跌幅限制
的交易日内进行股份回购的委托；
  （3）中国证监会和本所规定的其他要求。
  公司回购股份的价格低于公司股票当日交易涨幅限制的价格。
  公司后续将根据市场情况在回购期限内继续实施本次回购计划，并根据相关法律法规和规范性文件的规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                  广州高澜节能技术股份有限公司董事会
                                            2022 年 2 月 8 日

[2022-01-26] (300499)高澜股份:关于第一大股东提前终止股份减持计划暨实施结果的公告
证券代码：300499    证券简称：高澜股份    公告编号：2022-008
转债代码：123084    转债简称：高澜转债
            广州高澜节能技术股份有限公司
          关于第一大股东提前终止股份减持计划
                  暨实施结果的公告
    公司第一大股东李琦先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
    广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 14
日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《关于公司第一大股东股份减持计划的预披露公告》（公告编号：2021-135），第一大股东李琦先生因个人资金需求，计划自上述预披露公告之日起 3 个交易日后的 6 个月内以集中竞价或大宗交易方式减持公司股份，计划减持数量不超过 5,552,018 股，即不超过公司当时总股本（已剔除回购专户股份）比例的 2.00%（减持期间如公司有送股、资本公积金转增股本等导致持股数量变化，则减持数量进行相应调整）。其中，通过集中竞价交易方式进行减持的，将于上述公告之日起 15 个交易日之后进行，且任意连续 90 个自然日内减持股份总数不超过公司股份总数的 1%；通过大宗交易方式进行减持的，将于上述公告之日起 3 个交易日之后进行，且任意连续 90 个自然日内减持股份总数不超过公司股份总数的 2%。
    公司于 2022 年 1 月 25 日收到李琦先生出具的《关于广州高澜节能技术股份
有限公司股份减持计划实施完成的告知函》，李琦先生基于对目前二级市场形势的判断及对公司内在价值的认可等考虑，决定提前终止本次减持计划。本次李琦先生通过大宗交易和集中竞价交易方式累计减持公司股份 3,744,200 股，占目前
  公司总股本1（已剔除回购专户股份）的 1.35%。根据《上市公司股东、董监高
  减持股份的若干规定》及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管
  理人员减持股份实施细则》等有关规定，现将上述股份减持计划的实施情况公告
  如下：
      一、股东减持情况
      1. 股份来源：公司首次公开发行股票前持有的股份（包括首次公开发行股
  票后资本公积金转增股本部分）。
      2. 股东减持股份情况
股东名称  减持方式    减持期间    减持均价      减持股数    减持比例
                                    （元/股）      （股）      （%）
          大宗交易  2021/12/30      14.53          2,778,000    1.00
  李琦    集合竞价  2022/01/24      13.14            966,200    0.35
            合计        -            -            3,744,200    1.35
      3. 股东本次减持前后持股情况
                                本次减持前持有股份  本次减持后持有股份
股东名称        股份性质                  占总股本            占总股本
                                股数(股)  比例(%)  股数(股)  比例(%)
          合计持有股份          47,128,527  16.97  43,384,327  15.62
  李琦  其中：无限售条件股份  11,782,132    4.24    10,121,432    3.64
                有限售条件股份  35,346,395  12.72  33,262,895  11.97
      注：若出现总数与分项数值之和不符的情况，均为四舍五入原因造成。
      4. 股东自上次披露《权益变动报告书》后的累计减持比例
      李琦先生于 2019 年 2 月 2 日披露了《简式权益变动报告书》，自权益变
  动报告披露后至 2022 年 1 月 24 日，累计减持公司股份数量 10,548,678 股，
  累计减持比例 4.35%2。
    1 公告中涉及的公司总股本均为 277,788,781 股，系截至 2021 年 12 月 31 日的总股份 280,804,041 股减去回
  购专户股份 3,015,260 股。
    2 累计减持比例系根据不同减持期间公司当时的总股本分别计算累加所得。
    二、其他相关事项的说明
    1. 本次股份减持计划的提前终止符合《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律法规及规范性文件的规定。
    2. 公司目前无实际控制人，本次减持计划的实施对公司的治理结构和持续
经营不会产生重大影响。
    3. 李琦先生关于股份限售的承诺：
    自公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其在公司首次公开发行前已持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份；公司上市之日起 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行
价，或者上市之日起 6 个月期末（即 2016 年 8 月 2 日）收盘价低于发行价，持
有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月（若上述期间公司发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的，则上述价格将进行相应调整）。
    4. 李琦先生关于股份减持的承诺：
    （1）自本人所持公司股票锁定期届满之日起 12 个月内，本人转让的公司股
份总额不超过公司股票上市之日所持有公司股份总额的 25%；自所持公司股票锁定期满之日起 24 个月内，本人转让的公司股份总额不超过公司股票上市之日所持有公司股份总额的 50%。之后按照相关法律、法规规定及深圳证券交易所规则的要求进行减持。
    （2）本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；公司上市之日起 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发
行价，或者上市之日起 6 个月期末（即 2016 年 8 月 2 日）收盘价低于发行价，
持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月（若上述期间公司发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的，则上述价格将进行相应调整）。
    （3）本人所持公司股份锁定期届满后，减持所持有的公司股份应符合相关法律、法规规定及深圳证券交易所规则要求，减持方式包括但不限于二级市场集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。
    （4）本人确定减持公司股份时，将提前三个交易日予以公告并自公告之日起六个月内完成。
    （5）本人将严格遵守我国法律、法规关于控股股东持股及股份变动的有关规定以及本人作出的承诺，规范诚信履行控股股东的义务。如本人违反本承诺进行减持的，本人因未履行上述承诺事项而获得的收益将上缴公司所有。
    作为直接持有本公司股份的董事，李琦先生还承诺：本人在公司任职期间，每年转让的股份不超过其直接或间接所持股份总数的百分之二十五，离职后半年内不得转让其直接或间接所持有的公司股份；在首次公开发行股票上市之日起六个月内（含第六个月）申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间（含第七个月、第十二个月）申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的公司股份。
    截至本公告日，李琦先生严格履行上述各项承诺，未出现违反上述承诺的情形。本次减持与其已披露的意向、承诺或减持计划一致。
    三、备查文件
    1. 中国证券登记结算有限责任公司董监高每日持股变化明细；
    2. 李琦先生出具的《关于广州高澜节能技术股份有限公司股份减持计划实
施完成的告知函》。
    特此公告。
                                  广州高澜节能技术股份有限公司董事会
                                            2022 年 1 月 26 日

[2022-01-25] (300499)高澜股份:第四届董事会第十二次会议决议公告
证券代码：300499  证券简称：高澜股份  公告编号：2022-006
转债代码：123084  转债简称：高澜转债
            广州高澜节能技术股份有限公司
          第四届董事会第十二次会议决议公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、董事会会议召开情况
  1. 本次董事会由董事长李琦先生召集，经全体董事一致同意豁免会议通知
时间要求，会议通知于 2022 年 1 月 24 日以专人送达、电子邮件、电话等通讯方
式发出。
  2. 本次董事会于 2022 年 1 月 24 日以通讯方式召开。
  3. 本次董事会应到董事 5 名，实际出席董事 5 名。
  4. 本次董事会由董事长李琦先生主持，公司监事和高管列席董事会。
  5. 本次董事会会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》等法律、法规
及《公司章程》的有关规定，合法有效。
    二、董事会会议审议情况
    1. 审议通过了《关于不提前赎回“高澜转债”的议案》
  公司公开发行的可转换公司债券“高澜转债”已于2021年6月16日进入转股
期，公司股票自2022年1月4日至2022年1月24日已再次满足“公司股票在任何连
续30个交易日中至少15个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（含
130%）”的情形，触发了《广州高澜节能技术股份有限公司向不特定对象发行
可转换公司债券募集说明书》中约定的有条件赎回条款。结合公司股价目前表现、
“高澜转债”最新持有情况及转股情况等综合考虑，公司本次不行使“高澜转债”的提前赎回权利，并且自本次决议公告之日至2022年3月31日，当“高澜转债”触发有条件赎回条款时，公司均不行使提前赎回权利，即不提前赎回“高澜转债”。以2022年4月1日重新计算，若“高澜转债”再次触发有条件赎回条款，届时公司董事会将另行召开会议决定是否行使提前赎回权利。
  具体内容详见同日公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于不提前赎回“高澜转债”的公告》（公告编号：2022-007）。
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案获得通过。
    三、备查文件
  1. 第四届董事会第十二次会议决议。
  特此公告。
                                  广州高澜节能技术股份有限公司董事会
                                            2022 年 1 月 25 日

[2022-01-18] (300499)高澜股份:关于高澜转债可能满足赎回条件的提示性公告
证券代码：300499    证券简称：高澜股份    公告编号：2022-005
转债代码: 123084    转债简称: 高澜转债
            广州高澜节能技术股份有限公司
    关于“高澜转债”可能满足赎回条件的提示性公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
  自2022年1月4日至2022年1月17日，广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称“公司”）股票已连续10个交易日收盘价格超过当期转股价格（9.01元/股）的130%（即11.71元/股）。若在未来触发“高澜转债”的有条件赎回条款（即“在本次发行的可转换公司债券转股期内，如果公司股票连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（含130%）”），届时根据《广州高澜节能技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《可转债募集说明书》”）中有条件赎回条款的相关规定，公司董事会有权决定是否按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的“高澜转债”。
    一、可转换公司债券基本情况
    1. 可转换公司债券发行上市情况
  经中国证监会“证监许可[2020]3067号”文核准，公司于2020年12月10日向不特定对象发行了280万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额28,000万元。本次发行的可转换公司债券向公司在股权登记日（2020年12月9日）收市后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易所（以下
简称“深交所”）交易系统网上向社会公众投资者发行。认购不足28,000万元的部分由保荐机构（主承销商）包销。
  经深交所同意，公司28,000万元可转换公司债券于2021年1月8日起在深交所挂牌交易，债券简称“高澜转债”，债券代码“123084”。
    2. 可转换公司债券转股价格调整情况
  公司于2021年6月8日召开2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》。本次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价为人民币7.80元/股，本次股东大会召开前一个交易日公司股票交易均价为人民币8.05元/股。经综合考虑前述公司股票交易均价、股份稀释影响和股票价格等情况，公司董事会决定将“高澜转债”的转股价格由11.36元/股向下修正为9.00元/股，本次转股价格调整实行日期为2021年6月9日。具体内容详见公司于2021年6月9日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于向下修正“高澜转债”转股价格的公告》（公告编号：2021-078）。
  公司于 2021 年 9 月 17 日办理完成 14 名股权激励对象限制性股票的回购注
销事宜，“高澜转债”的转股价格由 9.00 元/股调整为 9.01 元/股，本次转股价格
调整实行日期为 2021 年 9 月 22 日。具体内容详见公司于 2021 年 9 月 18 日在巨
潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于部分限制性股票回购注销完成暨调整可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号：2021-107）。
    二、可转换公司债券有条件赎回条款可能成就的情况
    1. 有条件赎回条款
  转股期内（即 2021 年 6 月 16 日至 2026 年 12 月 9 日），当下述两种情形中
任意一种情形出现时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券：
  1）转股期内，如果公司股票在任何连续 30 个交易日中至少 15 个交易日的
收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%）；
  2）本次发行的可转换公司债券未转股余额不足人民币 3,000 万元时。
  当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365
  IA：指当期应计利息；
  B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；
  i：指可转换公司债券当年票面利率；
  t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。
  若在前述 30 个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
    2. 有条件赎回条款可能成就的情况
  自 2022 年 1 月 4 日至 2022 年 1 月 17 日，公司股票已连续 10 个交易日收盘
价格超过当期转股价格（9.01 元/股）的 130%（即 11.71 元/股）。若在未来触发“高澜转债”的有条件赎回条款（即“在本次发行的可转换公司债券转股期内，如果公司股票连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%）”），届时根据《可转债募集说明书》中有条件赎回条款的相关规定，公司董事会有权决定是否按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的“高澜转债”。
    三、风险提示
  公司将根据《可转换公司债券管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》以及《可转债募集说明书》的相关规定，于触发“有条件赎回条款”时点后召开董事会审议是否赎回“高澜转债”，并及时履行信息披露义务。敬请广大投资者详细了解可转债相关规定，并关注公司后续公告，注意投资风险。
  特此公告。
                                  广州高澜节能技术股份有限公司董事会
                                            2022 年 1 月 18 日

[2022-01-14] (300499)高澜股份:关于回购股份证券账户情况说明的公告
证券代码：300499    证券简称：高澜股份    公告编号：2022-004
转债代码: 123084    转债简称: 高澜转债
            广州高澜节能技术股份有限公司
          关于回购股份证券账户情况说明的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 2 月 17
日召开第三届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司部分社会公众股份，用于实施员工持股计划或股权激励。因工作人员操作失误，误将普通证券账户作为股票回购专用证券账户（以下简称“回购专户”）进行了回购（截至目前已回购股份 301.526 万股），特对相关情况说明如下：
    2019 年 8 月，公司因 2018 年限制性股票股权激励事项在中国证券登记结算
有限责任公司深圳分公司（以下简称“中登公司”）开设了回购专户（证券账户号码：08*****771），在国泰君安开设了资金账户（证券账户号码：08*****429），由于当时操作有误，该资金账户并没有与回购专户相关联，而是普通证券账户。
    待公司实施股份回购方案时，公司工作人员未发现所使用的资金账户为普通证券账户，和回购专户没有关联，进而导致本次回购股份使用了普通证券账户。
    公司后续将按照监管规则及中登公司业务要求尽快处理回购股份证券账户问题，公司董事会对上述误操作事项深表歉意！
    特此公告。
                                        广州高澜节能技术股份有限公司
                                                              董事会
                                                    2022 年 1 月 14日

[2022-01-07] (300499)高澜股份:关于第一大股东股份解除质押的公告
 证券代码：300499  证券简称：高澜股份    公告编号：2022-003
 转债代码：123084  转债简称：高澜转债
              广州高澜节能技术股份有限公司
            关于第一大股东股份解除质押的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
      广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2022
  年1月6日收到股东李琦先生的通知，获悉其所持有本公司的部分股份解除质押，
  具体事项如下：
      一、股东股份本次解除质押基本情况
      1. 本次解除质押基本情况
      是否为控股  本次解除  占其所  占公
 股东  股东或第一  质押股份  持股份  司总  起始日  解除日  质权人
 名称  大股东及其 数量（股） 比例  股本              期
      一致行动人                    比例
                                            2020年7  2022 年  国泰君安
 李琦      是    10,000,000 22.55%  3.56%  月 30 日  1月5 日 证券股份
                                                                有限公司
      2. 股东股份累计质押基本情况
      截至公告披露日，李琦先生所持有的本公司股份已不存在质押情况。
  股东名  持股数量（股） 持股比例  累计质押数  占其所持  占公司总股
    称                              量（股）    股份比例    本比例
  李琦    44,350,527    15.79%        0        0.00%      0.00%
  已质押  已质押股份限售和冻结数量（股）                  0
股份情  占已质押股份比例                              0.00%
 况
未质押  未质押股份限售和冻结数量（股）              33,262,895
股份情
 况    占未质押股份比例                              75.00%
  注：公告中涉及的公司总股本为截至2021年12月31日的总股本280,804,041股。
  二、备查文件
  1. 中国证券登记结算有限责任公司董监高每日持股变化明细；
  2. 中国证券登记结算有限责任公司证券质押及司法冻结明细表。
  特此公告。
                                        广州高澜节能技术股份有限公司
                                                              董事会
                                                      2022 年 1 月 7 日

[2022-01-05] (300499)高澜股份:关于回购公司股份的进展公告
证券代码：300499    证券简称：高澜股份    公告编号：2022-002
转债代码：123084    转债简称：高澜转债
            广州高澜节能技术股份有限公司
              关于回购公司股份的进展公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年2月17日召开第三届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司部分社会公众股份，用于实施员工持股计划或股权激励。用于回购股份的资金总额不低于人民币2,500万元（含）且不超过人民币5,000万元（含），回购价格不超过人民币8.50元/股（含），回购期限自公司董事会审议通过回购股份方案之日起不超过12个月。具体内容详见公司于2021年2月18日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号：2021-016）。
    公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立股票回购专用证券账户，并于2021年2月20日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《回购报告书》（公告编号：2021-018）。
    2021年8月30日，公司召开第四届董事会第八次会议审议通过了《关于调整回购股份价格上限的议案》，同意将本次回购方案中的回购股份价格上限由8.50元/股（含）调整为14.00元/股（含）。除上述内容调整外，回购股份方案的其他内容无变化。具体内容详见同 日公司在巨潮资讯 网（ http://www.cninfo.co m.c n）上披露的《关于调整回购股份价格上限的公告》（公告编号：2021-101）。
    根据《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》（以下简称“《实施细
则》”）等相关规定，公司应在每个月的前三个交易日内披露截至上月末的回购进展情况。现将相关情况公告如下：
    一、回购公司股份的进展情况
    截至2021年12月31日，公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价方式累计回购公司股份数量为2,999,060股，占公司总股本的1.07%，最高成交价为13.86元/股，最低成交价为7.68元/股，支付的总金额为25,054,491.40元（不含交易费用）。本次回购符合公司回购股份方案及相关法律法规的要求。
    二、其他说明
    1. 公司回购股份实施过程符合《实施细则》第十七条关于敏感期的规定，
公司未在下列期间回购股份：
    （1）公司定期报告、业绩预告或者业绩快报公告前十个交易日内；
    （2）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露后两个交易日内；
    （3）中国证监会规定的其他情形。
    2. 公司回购股份实施过程符合《实施细则》第十八条关于回购数量和节奏
的规定：公司首次回购股份事实发生之日（2021年3月11日）前五个交易日公司股票累计成交量为14,370,100股。公司每五个交易日最大回购股份数量为2,784,750股（2021年4月27日至2021年5月6日），未超过首次回购股份事实发生之日前五个交易日公司股票累计成交量的25%（即3,592,525股）。
    3. 公司回购股份实施过程符合《实施细则》第十九条关于交易委托时段的
规定，公司未在以下交易时间进行回购股份的委托：
    （1）开盘集合竞价；
    （2）收盘前半小时内；
    （3）股票价格无涨跌幅限制。
    公司回购股份的价格低于公司股票当日交易涨幅限制的价格。
    公司后续将根据市场情况在回购期限内继续实施本次回购计划，并根据相关法律法规和规范性文件的规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
    特此公告。
                                        广州高澜节能技术股份有限公司
                                                              董事会
                                                      2022 年 1 月 5日

[2022-01-05] (300499)高澜股份:关于2021年第四季度可转换公司债券转股情况的公告
证券代码：300499  证券简称：高澜股份  公告编号：2022-001转债代码：123084  转债简称：高澜转债
            广州高澜节能技术股份有限公司
    关于2021年第四季度可转换公司债券转股情况的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
    1. “高澜转债”（债券代码：123084）转股期限为2021年6月16日至2026年
12月9日，转股价格为人民币9.01元/股；
    2. 2021年第四季度，共有134,724张“高澜转债”完成转股（票面金额共计
人民币13,472,400元），合计转成1,495,196股“高澜股份”股票（股票代码：300499）；
    3. 截至2021年第四季度末，公司剩余可转债为2,543,785张，票面总金额为
人民币254,378,500元。
    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称“公司”）现将2021年第四季度可转换公司债券（以下简称“高澜转债”）转股及公司股份变动的情况公告如下：
    一、可转换公司债券发行上市情况
    经中国证监会“证监许可[2020]3067号”文核准，公司于2020年12月10日向不特定对象发行了280万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额28,000万元。本次发行的可转换公司债券向公司在股权登记日（2020年12月9日）收市后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的原股东优先配售，原股东
优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统网上向社会公众投资者发行。认购不足28,000万元的部分由保荐机构（主承销商）包销。
    经深交所同意，公司28,000万元可转换公司债券于2021年1月8日起在深交所挂牌交易，债券简称“高澜转债”，债券代码“123084”。
    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定和《广州高澜节能技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的有关约定，
“高澜转债”的转股期限为自发行结束之日（2020 年 12 月 16 日）起满六个月
后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日止（即 2021 年 6 月 16 日起至 2026
年 12 月 9 日止，如遇法定节假日或休息日延至其后的第 1 个工作日，顺延期间
付息款项不另计息）。
    公司于 2021 年 6 月 8 日召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过了《关
于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》。“高澜转债”的转股价格由 11.36
元/股向下修正为 9.00 元/股，调整后的转股价格实行日期为 2021 年 6 月 9 日。
具体内容详见公司于 2021 年 6 月 9 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
上披露的《关于向下修正“高澜转债”转股价格的公告》（公告编号：2021-078）。
    公司于 2021 年 9 月 17 日办理完成 14 名股权激励对象限制性股票的回购注
销事宜，“高澜转债”的转股价格由 9.00 元/股调整为 9.01 元/股，调整后的转股
价格实行日期为 2021 年 9 月 22 日。具体内容详见公司于 2021 年 9 月 18 日在巨
潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于部分限制性股票回购注销完成暨调整可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号：2021-107）。
    二、可转换公司债券转股及股份变动情况
    2021 年第四季度，“高澜转债”因转股减少金额为 13,472,400 元，减少数量
为 134,724 张，转股数量为 1,495,196 股。截至 2021 年 12 月 31 日，尚未转股的
可转债金额为 254,378,500 元，尚未转股的可转债数量为 2,543,785 张。公司 2021
年第四季度股份变动情况如下：
                        本次变动前                          本次变动后
    股份性质        （2021年 9月 30日）  本次股份变  （2021年 12月 31日）
                    数量（股）  比例（%） 动数量（股）  数量（股）  比例（%）
一、限售条件流通股    40,159,697      14.38    -1,046,655    39,113,042      13.93
  高管锁定股        38,605,622      13.82      315,000    38,920,622      13.86
  股权激励限售股      1,554,075      0.56    -1,361,655      192,420      0.07
二、无限售条件流通  239,149,148      85.62    2,541,851  241,690,999      86.07
股
三、总股本          279,308,845    100.00    1,495,196  280,804,041    100.00
    注：公司 2018 年限制性股票股权激励计划第三个解除限售期解除限售的股份数量为
 1,361,655 股，已于2021 年 12 月20 日上市流通。
    三、其他
    投资者如需了解“高澜转债”的其他相关内容，请查阅公司于 2020 年 12
月 8 日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《广州高澜节能技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》全文。投资者对上述内容如有疑问，可通过下列方式咨询：
    咨询电话：020-66616248
    咨询邮箱：ir@goaland.com.cn
    四、备查文件
    1. 截至 2021 年 12 月 31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
的“高澜股份”股本结构表；
    2. 截至 2021 年 12 月 31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
的“高澜转债”股本结构表。
    特此公告。
                                        广州高澜节能技术股份有限公司
                                                              董事会
                                                      2022 年 1 月 5日

[2021-12-31] (300499)高澜股份:关于第一大股东股份减持比例达到1%暨减持计划数量过半的公告
证券代码：300499    证券简称：高澜股份  公告编号：2021-139
转债代码：123084    转债简称：高澜转债
            广州高澜节能技术股份有限公司
          关于第一大股东股份减持比例达到1%
              暨减持计划数量过半的公告
    公司第一大股东李琦先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
    广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 14
日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《关于公司第一大股东股份减持计划的预披露公告》（公告编号：2021-135），第一大股东李琦先生因个人资金需求，计划自上述预披露公告之日起 3 个交易日后的 6 个月内以集中竞价或大宗交易方式减持公司股份，计划减持数量不超过 5,552,018 股，即不超过公司总股本1（已剔除回购专户股份）比例的 2.00%（减持期间如公司有送股、资本公积金转增股本等导致持股数量变化，则减持数量进行相应调整）。其中，通过集中竞价交易方式进行减持的，将于本公告之日起 15 个交易日之后进行，且任意连续 90 个自然日内减持股份总数不超过公司股份总数的 1%；通过大宗交易方式进行减持的，将于本公告之日起 3 个交易日之后进行，且任意连续 90 个自然日内减持股份总数不超过公司股份总数的 2%。
    公司于 2021 年 12 月 30 日收到李琦先生出具的《关于广州高澜节能技术股
份有限公司股份减持进展情况的告知函》，李琦先生于 2021 年 12 月 30 日通过
大宗交易方式减持公司股份 2,778,000 股，占公司股份总数的 1.00%，其本次减
1 公告中涉及的公司总股本均为 277,793,329 股，系截至 2021 年 12 月 3 日的总股份 280,792,389 股减去回
购专户股份 2,999,060 股。
  持计划实施数量已过半。根据相关法律法规的规定，现将减持进展情况公告如下：
      一、股东减持情况
      1、股东减持股份情况
股东名称  减持方式    减持期间    减持均价      减持股数    减持比例
                                    （元/股）      （万股）      （%）
          大宗交易  2021/12/30      14.53        277.80      1.0000
  李琦
            合计        -            -          277.80      1.0000
      2、股东本次减持股份比例达到 1%的情况
1.基本情况
信息披露义务人          李琦
住  所                广东省广州市海珠区秋月街*****
权益变动时间          2021年12月30日
 股票简称        高澜股份          股票代码            300499
 变动类型      增加□  减少      一致行动人          有□  无
（可多选）
  是否为第一大股东或实际控制人                是      否□
2.本次权益变动情况
股份种类（A 股、B 股等）      减持股数（万股）          减持比例（%）
        A 股                    277.80                    1.00
      合  计                    277.80                    1.00
                        通过证券交易所的集中交易  □    协议转让      □
                        通过证券交易所的大宗交易      间接方式转让  □
本次权益变动方式（可多  国有股行政划转或变更      □    执行法院裁定  □
选）                    取得上市公司发行的新股    □    继承          □
                        赠与                      □    表决权让渡    □
                        其他                      □（请注明）
本次增持股份的资金来    不适用
源（可多选）
3. 本次变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份情况
                          本次变动前持有股份        本次变动后持有股份
      股份性质                    占总股本比例              占总股本比例
                        股数(万股)      (%)      股数(万股)      (%)
    合计持有股份      4,712.8527      16.97      4,435.0527      15.97
 其中：无限售条件股份  1,178.2132      4.24      900.4132      3.24
      有限售条件股份    3,534.6395      12.72      3,534.6395      12.72
4. 承诺、计划等履行情况
                          是      否□
                          李琦先生股份减持计划已按照相关规定进行了预先披
                      露，具体内容详见公司于 2021 年 12 月 14 日在巨潮资讯网
本次变动是否为履行已  披露的《关于公司第一大股东股份减持计划的预披露公告》作出的承诺、意向、计  （公告编号：2021-135）。
划                        李琦先生本次减持情况与此前已披露的减持计划一致，
                      减持数量在已披露减持计划范围内。李琦先生严格履行了关
                      于股份减持的承诺，不存在违反承诺的情形。本次减持计划
                      尚未履行完毕。
本次变动是否存在违反
《证券法》《上市公司
收购管理办法》等法律、      是□      否
行政法规、部门规章、
规范性文件和本所业务
规则等规定的情况
5. 被限制表决权的股份情况
按照《证券法》第六十
三条的规定，是否存在        是□      否
不得行使表决权的股份
6. 表决权让渡的进一步说明（不适用）
7. 30%以上股东增持股份的进一步说明（不适用）
8. 备查文件
1．中国证券登记结算有限责任公司持股变动明细
2．相关书面承诺文件□
3．律师的书面意见□
4．深交所要求的其他文件 
      注：若出现总数与分项数值之和不符的情况，均为四舍五入原因造成。
      二、其他相关事项的说明
      1. 李琦先生本次减持遵守《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市
  公司收购管理办法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券
  交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法
  律、法规、规章、业务规则的规定。
      2. 公司目前无实际控制人，本次减持计划的实施对公司的治理结构和持续
经营不会产生重大影响。
    3. 李琦先生关于股份限售的承诺：
    自公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其在公司首次公开发行前已持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份；公司上市之日起6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市之日起6个月期末（即2016年8月2日）收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长6个月（若上述期间公司发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的，则上述价格将进行相应调整）。
    4. 李琦先生关于股份减持的承诺：
    （1）自本人所持公司股票锁定期届满之日起12个月内，本人转让的公司股份总额不超过公司股票上市之日所持有公司股份总额的25%；自所持公司股票锁定期满之日起24个月内，本人转让的公司股份总额不超过公司股票上市之日所持有公司股份总额的50%。之后按照相关法律、法规规定及深圳证券交易所规则的要求进行减持。
    （2）本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；公司上市之日起6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市之日起6个月期末（即2016年8月2日）收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长6个月（若上述期间公司发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的，则上述价格将进行相应调整）。
    （3）本人所持公司股份锁定期届满后，减持所持有的公司股份应符合相关法律、法规规定及深圳证券交易所规则要求，减持方式包括但不限于二级市场集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。
    （4）本人确定减持公司股份时，将提前三个交易日予以公告并自公告之日起六个月内完成。
    （5）本人将严格遵守我国法律、法规关于控股股东持股及股份变动的有关规定以及本人作出的承诺，规范诚信履行控股股东的义务。如本人违反本承诺进
行减持的，本人因未履行上述承诺事项而获得的收益将上缴公司所有。
    作为直接持有本公司股份的董事，李琦先生还承诺：本人在公司任职期间，每年转让的股份不超过其直接或间接所持股份总数的百分之二十五，离职后半年内不得转让其直接或间接所持有的公司股份；在首次公开发行股票上市之日起六个月内（含第六个月）申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间（含第七个月、第十二个月）申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的公司股份。
    截至本公告日，李琦先生严格履行上述各项承诺，未出现违反上述承诺的情形，本次拟减持事项与其此前已披露的意向、承诺一致。
    5. 截至本公告日，李琦先生的减持计划尚未执行完毕，公司将继续关注其
减持计划后续的实施情况，并按照相关规定要求及时履行信息披露义务。
    三、备查文件
    1. 中国证券登记结算有限责任公司董监高每日持股变化明细；
    2. 李琦先生出具的《关于广州高澜节能技术股份有限公司股份减持进展情
况的告知函》。
    特此公告。
                                        广州高澜节能技术股份有限公司
                                                              董事会

[2021-12-24] (300499)高澜股份:关于回购注销限制性股票减少注册资本及吸收合并全资子公司通知债权人的公告
证券代码：300499    证券简称：高澜股份    公告编号：2021-138
转债代码: 123084    转债简称: 高澜转债
            广州高澜节能技术股份有限公司
 关于回购注销限制性股票减少注册资本及吸收合并全资子公司
                  通知债权人的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月6日召开第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于回购注销2018年限制性股票股权激励计划部分限制性股票的议案》，公司将对2018年限制性股票股权激励计划中因离职及选举为公司第四届监事会监事而不具备激励资格的激励对象所持有的已授予但未解除限售的限制性股票共计192,420股
进 行 回 购 注 销 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2021 年 12 月 7 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于回购注销2018年限制性股票股权激励计划部分限制性股票的公告》（公告编号：2021-129）。
  2021年12月23日，公司2021年第三次临时股东大会审议通过了《关于变更公司注册资本及修订<公司章程>的议案》，由于公司将回购注销限制性股票共计192,420股，回购注销完成后，公司总股本因此减少192,420股，注册资本因此减少192,420元。
  公司分别于2021年12月6日、2021年12月23日召开第四届董事会第十一次会议、2021年第三次临时股东大会，审议通过了《关于吸收合并全资子公司的议案》，根据公司业务调整需要，同时为减少管理层级，提高效率，拟吸收合并全资子公司广州智网信息技术有限公司（以下简称“智网信息”）。本次吸收合并完成后，
智网信息独立法人资格将被注销，其全部资产、债权债务、业务、人员及其他一切权利与义务均由公司依法承继。
  综上，因回购注销限制性股票减少注册资本及吸收合并全资子公司事项，公司特此通知债权人，根据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规和《公司章程》的规定，公司及智网信息的债权人自接到通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，可以凭有效债权证明文件及凭证向双方共同指定联系人申报债权，要求清偿债务或者提供相应的担保。相关债权人未在上述规定期限内行使上述权利的，本次回购注销及吸收合并将按照法定程序实施；相应债务将由公司根据原债权文件的约定继续履行，不会因此影响其债权的有效性。
  债权人可以采用现场申报，也可以通过信函或电子邮件等方式申报，申报时间自本公告之日起四十五日内，具体方式如下：
  1. 申报债权需要提供的材料
  （1）债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原件及复印件到公司申报债权。
  （2）债权人为法人的，需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明文件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带法定代表人授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。
  （3）债权人为自然人的，需同时携带有效身份证的原件及复印件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。
  2. 联系方式
  现场申报地址及邮寄地址：广东省广州市高新技术产业开发区科学城南云五路3号
  现场申报时间：工作日8:30-11:30、13:30-17:00
  联系人：梁清利、石龙静
  联系电话：020-66616248
  联系传真：020-66616247
  联系邮箱：ir@goaland.com.cn
  3. 其他
  （1）以邮寄方式申报的，申报日以寄出邮戳为准；
  （2）以传真方式申报的，申报日以公司相应系统收到文件日为准，请注明“申报债权”字样。
  特此公告。
                                        广州高澜节能技术股份有限公司
                                                              董事会
                                                    2021 年 12 月 24 日

[2021-12-24] (300499)高澜股份:2021年第三次临时股东大会决议公告
证券代码：300499  证券简称：高澜股份  公告编号：2021-137转债代码：123084  转债简称：高澜转债
            广州高澜节能技术股份有限公司
          2021年第三次临时股东大会决议公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
    1. 本次股东大会未出现变更或否决议案的情形；
    2. 本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议；
    3. 本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式召开。
  一、会议召开和出席情况
  广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称“公司”）2021年第三次临时股东大会于2021年12月23日召开，公司于2021年12月7日披露了《关于召开2021年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-133），具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。会议采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，其中
  1. 现场会议召开时间：2021年12月23日（星期四）下午14:30
  2. 会议召开地点：广州市高新技术产业开发区科学城南云五路3号公司四楼大会议室。
  3. 网络投票时间：2021年12月23日
  其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2021年12月23日上午9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；通过互联网投票系统进行
网络投票的具体时间为2021年12月23日9:15—15:00期间的任意时间。
  4. 本次股东大会由公司董事会召集，由公司董事长李琦先生主持，公司董事、监事、高级管理人员以及公司聘请的见证律师出席了本次会议。本次会议的召集和召开符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。
  5. 股东会议出席情况
  （1）股东出席的总体情况
  通过现场和网络投票的股东 23 人，代表股份 59,137,054 股，占公司有表决
权股份总数的 21.2873%。其中：通过现场投票的股东 9 人，代表股份 58,612,204股，占公司有表决权股份总数的 21.0983%；通过网络投票的股东 14 人，代表股份 524,850 股，占公司有表决权股份总数的 0.1889%。
  （2）中小股东出席的总体情况
  通过现场和网络投票的股东 20 人，代表股份 7,433,069 股，占公司有表决权
股份总数的 2.6756%。其中：通过现场投票的股东 6 人，代表股份 6,908,219 股，
占公司有表决权股份总数的 2.4867%；通过网络投票的股东 14 人，代表股份524,850 股，占公司有表决权股份总数的 0.1889%。
    二、议案审议和表决情况
  本次股东大会议案采用现场投票与网络投票相结合的方式进行表决，审议并通过了以下议案：
    议案1.00 《关于变更公司注册资本及修订<公司章程>的议案》
  总表决情况：
  同意 59,118,054 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.9679%；
反对 19,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0321%；弃权 0股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000%。
  中小股东总表决情况：
  同意7,414,069股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的99.7444%；
反对 19,000 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的 0.2556%；弃权 0股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的 0.0000%。
  表决结果：本议案为特别决议事项，已获出席本次股东大会有效表决权股份总数的三分之二以上通过。
    议案2.00 《关于吸收合并全资子公司的议案》
  总表决情况：
  同意 59,116,354 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.9650%；
反对 20,700 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0350%；弃权 0股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000%。
  表决结果：本议案为特别决议事项，已获出席本次股东大会有效表决权股份总数的三分之二以上通过。
    议案3.00 《关于修订<董事、监事及高级管理人员薪酬方案>的议案》
  总表决情况：
  同意 7,049,019 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 94.8332%；
反对 384,050 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 5.1668%；弃权 0股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000%。
  中小股东总表决情况：
  同意7,049,019股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的94.8332%；反对 384,050 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的 5.1668%；弃权0 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的 0.0000%。
  担任公司董事或高级管理人员的股东已对本议案回避表决。
  表决结果：通过。
    三、律师出具的法律意见
  北京市中伦（深圳）律师事务所律师到会见证了本次股东大会，并出具了《关于广州高澜节能技术股份有限公司2021年第三次临时股东大会的法律意见书》，
认为：本次股东大会的召集和召开程序符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定；会议召集人具备召集本次股东大会的资格；出席本次股东大会的股东及股东代理人均具备合法资格；本次股东大会的表决程序符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
    四、备查文件
  1. 公司2021年第三次临时股东大会决议；
  2. 北京市中伦（深圳）律师事务所关于广州高澜节能技术股份有限公司2021年第三次临时股东大会的法律意见书。
  特此公告。
                                        广州高澜节能技术股份有限公司
                                                              董事会
                                                    2021 年 12 月 24 日

[2021-12-15] (300499)高澜股份:关于公司2018年限制性股票股权激励计划第三个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告
证券代码：300499    证券简称：高澜股份    公告编号：2021-136
转债代码: 123084    转债简称: 高澜转债
            广州高澜节能技术股份有限公司
          关于2018年限制性股票股权激励计划
  第三个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
    1. 本次申请限制性股票解除限售涉及的激励对象为 117 人；
    2. 公司2018年限制性股票股权激励计划第三个解除限售期可解除限售的股
份数量为 1,361,655 股，占公司当前总股本 280,792,389 股的 0.4849%，限售股份
起始日期为 2018 年 12 月 18 日；
    3. 本次解除限售股份可上市流通日为 2021 年 12 月 20 日；
    4. 本次实施的限制性股票股权激励计划与已披露的限制性股票股权激励计
划不存在差异。
    广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 6
日召开第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于 2018 年限制性股票股权激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》，董事会已根据公司 2018 年第一次临时股东大会的授权及《广州高澜节能技术股份有限公司 2018 年限制性股票股权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定办理了解除限售股份上市流通的相关事宜，现将相关情况公告如下：
    一、公司 2018 年限制性股票股权激励计划已履行的相关审批程序
    1. 2018年9月28日，公司召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《2018
年限制性股票股权激励计划（草案）及其摘要》《2018年限制性股票股权激励计划实施考核管理办法》《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票股权激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事发表了同意的独立意见。
    2. 2018年9月28日，公司召开第三届监事会第六次会议，审议通过了《2018
年限制性股票股权激励计划（草案）及其摘要》《2018年限制性股票股权激励计划实施考核管理办法》《2018年限制性股票股权激励计划授予激励对象名单》等议案。
    3. 2018年9月29日至2018年10月8日，公司将本次拟激励对象的姓名和职务在
公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本次股权激励计划拟激励对象有关的任何异议。
    2018年10月9日，公司监事会发表了《监事会关于2018年限制性股票股权激励计划授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
    4. 2018年10月15日，公司召开2018年第一次临时股东大会，审议通过了《2018
年限制性股票股权激励计划（草案）及其摘要》《2018年限制性股票股权激励计划实施考核管理办法》《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票股权激励计划相关事宜的议案》等议案，并披露了《关于2018年限制性股票股权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
    5. 2018年12月3日，公司召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第八
次会议，审议通过了《关于向激励对象授予2018年限制性股票的议案》《关于调整2018年限制性股票股权激励计划相关事项的议案》等议案，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。
    6. 2018年12月17日，公司披露了《关于2018年限制性股票股权激励计划授予
登记完成的公告》。经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司完成了2018年限制性股票股权激励计划的授予登记工作，授
予股份的上市日期为2018年12月18日，以授予价格6.51元/股向公司161名激励对象授予限制性股票数量合计3,971,900股。
    7. 2019年7月28日，公司召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第
十次会议，审议通过了《关于调整2018年限制性股票股权激励计划回购数量及回购价格并回购注销部分限制性股票的议案》。根据公司2018年第一次临时股东大会的授权，鉴于公司6名激励对象已离职，董事会同意公司回购注销已离职的6名激励对象已获授但尚未解除限售的2018年限制性股票合计150,000股。因公司实施2018年度权益分派，以2018年12月31日总股本123,977,900股为基数，每10股派发现金红利1.20元人民币（含税），合计派发现金红利人民币14,877,348.00元，送红股0股，以资本公积金向全体股东每10股转增5股，共计转增61,988,950股。本次回购注销的限制性股票价格由原授予价格6.51元/股调整为4.26元/股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，北京市中伦（深圳）律师事务所出具了相关事项的法律意见书。
    8. 2019年10月17日，公司召开2019年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于减少公司注册资本及修订<公司章程>的议案》。
    截至2019年10月29日，上述150,000股限制性股票已回购注销完成。本次回购注销完成后，公司2018年限制性股票股权激励计划的激励对象由161名调整至155名，已获授但尚未解除限售的2018年限制性股票总数由5,957,850股（因公司2018年度权益分派由3,971,900股调整为5,957,850股）减少至5,807,850股。
    9. 2019年12月11日，公司召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第
十四次会议，审议通过了《关于2018年限制性股票股权激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于回购注销2018年限制性股票股权激励计划部分限制性股票的议案》等议案，公司2018年限制性股票股权激励计划授予的第一个解除限售期解除限售条件已经成就，本次符合解除限售条件的激励对象共147名，可申请解除限售的限制性股票数量为2,188,848股，占公司当时总股本的1.18%。同时，鉴于5名激励对象已离职、1名激励对象选举为公司第三届监事会监事、2
名激励对象授予的限制性股票第一个考核期个人绩效考核结果为C档、2名激励对象授予的限制性股票第一个考核期个人绩效考核结果为D档，上述不符合解除限售条件的限制性股票共计283,872股由公司回购注销，回购注销价格为4.26元/股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，北京市中伦（深圳）律师事务所出具了相关事项的法律意见书。
    公司 2018 年限制性股票股权激励计划授予的第一个解除限售期解除限售
手续已经办理完成，上市流通日为 2019 年 12 月 20 日。
    10. 2019年12月27日，公司召开2019年第二次临时股东大会，审议通过了《关
于减少公司注册资本及修订<公司章程>的议案》。
    截至2020年3月25日，上述283,872股限制性股票已回购注销完成。本次回购注销完成后，公司2018年限制性股票股权激励计划的激励对象由155名调整至149名，已获授但尚未解除限售的2018年限制性股票总数由3,619,002股减少至3,335,130股（后因公司2019年度权益分派由3,335,130股调整为5,002,695股）。
    11. 2020年12月4日，公司召开第三届董事会第三十次会议、第三届监事会第
二十二次会议，审议通过了《关于公司2018年限制性股票股权激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于调整公司2018年限制性股票股权激励计划回购价格及回购数量并回购注销部分限制性股票的议案》等议案，公司2018年限制性股票股权激励计划授予的第二个解除限售期解除限售条件已经成就，本次符合解除限售条件的激励对象共135名，可申请解除限售的限制性股票数量为3,108,150股，占公司当时总股本的1.12%。同时，鉴于14名激励对象因离职而不具备激励资格，其不符合解除限售条件的限制性股票共计340,470股由公司回购注销。因公司实施2019年度权益分派，以2019年12月31日总股本185,532,978股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.8元（含税），共计派发现金14,842,638.24元，同时以资本公积金向全体股东每10股转增5股，共计转增92,766,489股。本次回购注销的限制性股票价格由4.26元/股调整为2.7867元/股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，北京市中伦（深圳）律师事务所出具了相关事项的法律意
见书。
    公司2018年限制性股票股权激励计划授予的第二个解除限售期解除限售手续已经办理完成，上市流通日为2020年12月18日。
    12. 2021年2月25日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于减少公司注册资本及修订<公司章程>的议案》。
    截至2021年9月17日，上述340,470股限制性股票已回购注销完成。本次回购注销完成后，公司2018年限制性股票股权激励计划的激励对象由149名调整至135名，已获授但尚未解除限售的2018年限制性股票总数由1,894,545股减少至1,554,075股。
    13. 2021年12月6日，公司召开第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第
七次会议，审议通过了《关于回购注销2018年限制性股票股权激励计划部分限制性股票的议案》《关于2018年限制性股票股权激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》等议案。鉴于17名激励对象已离职、1名激励对象被选举为公司第四届监事会监事而不具备激励资格，其不符合解除限售条件的限制性股票共计192,420股由公司回购注销，本次回购注销的限制性股票价格为2.7867元/股。同时，公司2018年限制性股票股权激励计划授予的第三个解除限售期解除限售条件已经成就，本次符合解除限售条件的激励对象共117名，可申请解除限售的限制性股票数量为1,361,655股，占公司当前总股本的0.48%。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，北京市中伦（深圳）律师事务所出具了相关事项的法律意见书。
    二、2018 年限制性股票股权激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就
的说明
  1. 第三个限售期届满说明
  根据《激励计划》的相关规定，本激励计划授予的限制性股票限售期为自授予登记日起12个月、24个月、36个月。第三个解除限售期为自授予登记完成之日起36个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起48个月内的最后一个交易日当
 日止，解除限售比例为20%。公司2018年限制性股票股权激励计划的授予日为2018 年12月3日，授予的限制性股票上市日期为2018年12月18日。公司2018年限制性股 票股权激励计划授予的第三个限售期将于2021年12月17日届满。
    2. 第三个解除限售期解除限售条件成就的说明
    公司对《激励计划》约定的授予第三个解除限售期解除限售条件及达成情况 如下：
 激励计划设定的授予第三个解除限售期的解除限
                                            是否达到解除限售条件的说明
                  售条件
（一）公司未发生如下任一情形：
1. 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师
出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2. 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会
                                            公司未发生前述情形，满足解
计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
                                            除限售条

[2021-12-14] (300499)高澜股份:关于公司第一大股东股份减持计划的预披露公告
证券代码：300499  证券简称：高澜股份  公告编号：2021-135转债代码：123084  转债简称：高澜转债
            广州高澜节能技术股份有限公司
      关于公司第一大股东股份减持计划的预披露公告
  公司第一大股东李琦先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
    特别提示：
  持有广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行前股份的第一大股东李琦先生，目前持有公司股份47,128,527股，占公司总股本（1 已剔除回购专户股份）比例 16.97%，计划自本减持计划公告之日起 3 个交易日后的 6 个月内以集中竞价或大宗交易方式减持公司股份，计划减持数量不超过5,552,018 股，即不超过公司总股本比例的 2.00%（减持期间如公司有送股、资本公积金转增股本等导致持股数量变化，则减持数量进行相应调整）。其中，通过集中竞价交易方式进行减持的，将于本公告之日起 15 个交易日之后进行，且任意连续 90 个自然日内减持股份总数不超过公司股份总数的 1%；通过大宗交易方式进行减持的，将于本公告之日起 3 个交易日之后进行，且任意连续 90 个自然日内减持股份总数不超过公司股份总数的 2%。
  广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 13 日
收到公司第一大股东李琦先生出具的《关于广州高澜节能技术股份有限公司股份减持计划的告知函》，现将具体情况公告如下：
1 公告中涉及的公司总股本均为 277,793,329 股，系截至 2021 年 12 月 3 日的总股份 280,792,389 股减去回
购专户股份 2,999,060 股。
    一、股东的基本情况
序号    股东名称      股东类型/职务    持有公司股份数  占公司总股本
                                          量（股）        的比例
 1      李琦      第一大股东、董事长    47,128,527        16.97%
    二、本次减持计划的主要内容
    （一）股份减持计划
    1. 减持原因：个人资金需求。
    2. 股份来源：公司首次公开发行股票前持有的股份（包括首次公开发行股
票后资本公积金转增股本部分）。
    3. 拟减持数量及比例：
 序号      股东名称          拟减持股份数量      拟减持股份占公司
                                                    总股本的比例
  1          李琦          不超过 5,552,018 股      不超过 2.00%
  注：若在减持计划期间公司有送股、资本公积金转增股本等导致持股数量变化，则减持数量进行相应调整。
    4. 减持期间：
  自本减持计划公告之日起 3 个交易日后的 6 个月内（如通过大宗交易方式进
行减持的，将于本减持计划公告之日起 3 个交易日之后进行；通过集中竞价交易方式进行减持的，将于本减持计划公告之日起 15 个交易日之后进行）
    5. 减持价格：
  根据市场定价，不低于最近一期经审计每股净资产。
    6. 减持方式：
  通过证券交易所集中竞价或大宗交易方式减持公司股份。其中，通过证券交易所集中竞价交易方式减持的，在任意连续 90 个自然日内减持股份总数不超过公司股份总数的 1%；通过大宗交易方式进行减持的，在任意连续 90 个自然日内减持股份总数不超过公司股份总数的 2%。
    （二）本次拟减持事项是否与相关股东此前已披露的意向、承诺一致
  1. 股东李琦先生关于股份限售的承诺：
  自公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他
人管理其在公司首次公开发行前已持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份；公司上市之日起6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市之日起6个月期末（即2016年8月2日）收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长6个月（若上述期间公司发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的，则上述价格将进行相应调整）。
  2. 股东李琦先生关于股份减持的承诺：
  （1）自本人所持公司股票锁定期届满之日起12个月内，本人转让的公司股份总额不超过公司股票上市之日所持有公司股份总额的25%；自所持公司股票锁定期满之日起24个月内，本人转让的公司股份总额不超过公司股票上市之日所持有公司股份总额的50%。之后按照相关法律、法规规定及深圳证券交易所规则的要求进行减持。
  （2）本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；公司上市之日起6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市之日起6个月期末（即2016年8月2日）收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长6个月（若上述期间公司发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的，则上述价格将进行相应调整）。
  （3）本人所持公司股份锁定期届满后，减持所持有的公司股份应符合相关法律、法规规定及深圳证券交易所规则要求，减持方式包括但不限于二级市场集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。
  （4）本人确定减持公司股份时，将提前三个交易日予以公告并自公告之日起六个月内完成。
  （5）本人将严格遵守我国法律、法规关于控股股东持股及股份变动的有关规定以及本人作出的承诺，规范诚信履行控股股东的义务。如本人违反本承诺进行减持的，本人因未履行上述承诺事项而获得的收益将上缴公司所有。
  作为直接持有本公司股份的董事，李琦先生还承诺：本人在公司任职期间，每年转让的股份不超过其直接或间接所持股份总数的百分之二十五，离职后半年
内不得转让其直接或间接所持有的公司股份；在首次公开发行股票上市之日起六个月内（含第六个月）申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间（含第七个月、第十二个月）申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的公司股份。
  截至本公告日，李琦先生严格履行上述各项承诺，未出现违反上述承诺的情形，本次拟减持事项与其此前已披露的意向、承诺一致。
    三、相关风险提示
  1. 李琦先生将根据市场环境、公司股价情况等情形实施本次股份减持计划，存在减持时间、减持价格等减持计划实施的不确定性，也存在是否按期实施完成的不确定性，公司将按照相关规定披露减持计划的实施进展情况。
  2. 公司目前无实际控制人，本次减持计划的实施对公司的治理结构和持续经营不会产生重大影响。
  3. 李琦先生本次减持计划符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规及规范性文件的规定。在本次减持计划实施期间，公司董事会将督促李琦先生严格遵守法律法规及规范性文件的规定，及时履行信息披露义务。
    四、备查文件
  李琦先生出具的《关于广州高澜节能技术股份有限公司股份减持计划的告知函》。
  特此公告。
                                        广州高澜节能技术股份有限公司
                                                              董事会
                                                    2021 年 12 月 14 日

[2021-12-07] (300499)高澜股份:关于2018年限制性股票股权激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就的公告
证券代码：300499    证券简称：高澜股份    公告编号：2021-130
转债代码: 123084    转债简称: 高澜转债
            广州高澜节能技术股份有限公司
          关于2018年限制性股票股权激励计划
        第三个解除限售期解除限售条件成就的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
    1.本次符合解除限售条件的激励对象共117名，可申请解除限售的限制性股
票数量为1,361,655股，占公司当前总股本280,792,389股的0.48%。
    2.本次限制性股票解除限售事项仍需办理相关手续，上市流通前，公司将发
布相关提示性公告，敬请投资者注意。
    广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月6日召
开第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于2018
年限制性股票股权激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》，同意
公司按照《广州高澜节能技术股份有限公司2018年限制性股票股权激励计划（草
案）》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定办理授予的限制性股票第三个
限售期解除限售的相关事宜。董事会办理本次解除限售事项已经公司2018年第一
次临时股东大会授权，无需再提交公司股东大会审议。具体情况公告如下：
    一、公司 2018 年限制性股票股权激励计划简述及已履行的相关审批程序
    1. 2018年9月28日，公司召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《2018
年限制性股票股权激励计划（草案）及其摘要》《2018年限制性股票股权激励计
划实施考核管理办法》《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票股权激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事发表了同意的独立意见。
    2. 2018年9月28日，公司召开第三届监事会第六次会议，审议通过了《2018
年限制性股票股权激励计划（草案）及其摘要》《2018年限制性股票股权激励计划实施考核管理办法》《2018年限制性股票股权激励计划授予激励对象名单》等议案。
    3. 2018年9月29日至2018年10月8日，公司将本次拟激励对象的姓名和职务在
公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本次股权激励计划拟激励对象有关的任何异议。
    2018年10月9日，公司监事会发表了《监事会关于2018年限制性股票股权激励计划授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
    4. 2018年10月15日，公司召开2018年第一次临时股东大会，审议通过了《2018
年限制性股票股权激励计划（草案）及其摘要》《2018年限制性股票股权激励计划实施考核管理办法》《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票股权激励计划相关事宜的议案》等议案，并披露了《关于2018年限制性股票股权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
    5. 2018年12月3日，公司召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第八
次会议，审议通过了《关于向激励对象授予2018年限制性股票的议案》《关于调整2018年限制性股票股权激励计划相关事项的议案》等议案，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。
    6. 2018年12月17日，公司披露了《关于2018年限制性股票股权激励计划授予
登记完成的公告》。经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司完成了2018年限制性股票股权激励计划的授予登记工作，授予股份的上市日期为2018年12月18日，以授予价格6.51元/股向公司161名激励对象授予限制性股票数量合计3,971,900股。
    7. 2019年7月28日，公司召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第
十次会议，审议通过了《关于调整2018年限制性股票股权激励计划回购数量及回购价格并回购注销部分限制性股票的议案》。根据公司2018年第一次临时股东大会的授权，鉴于公司6名激励对象已离职，董事会同意公司回购注销已离职的6名激励对象已获授但尚未解除限售的2018年限制性股票合计150,000股。因公司实施2018年度权益分派，以2018年12月31日总股本123,977,900股为基数，每10股派发现金红利1.20元人民币（含税），合计派发现金红利人民币14,877,348.00元，送红股0股，以资本公积金向全体股东每10股转增5股，共计转增61,988,950股。本次回购注销的限制性股票价格由原授予价格6.51元/股调整为4.26元/股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，北京市中伦（深圳）律师事务所出具了相关事项的法律意见书。
    8. 2019年10月17日，公司召开2019年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于减少公司注册资本及修订<公司章程>的议案》。
    截至2019年10月29日，上述150,000股限制性股票已回购注销完成。本次回购注销完成后，公司2018年限制性股票股权激励计划的激励对象由161名调整至155名，已获授但尚未解除限售的2018年限制性股票总数由5,957,850股（因公司2018年度权益分派由3,971,900股调整为5,957,850股）减少至5,807,850股。
    9. 2019年12月11日，公司召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第
十四次会议，审议通过了《关于2018年限制性股票股权激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于回购注销2018年限制性股票股权激励计划部分限制性股票的议案》等议案，公司2018年限制性股票股权激励计划授予的第一个解除限售期解除限售条件已经成就，本次符合解除限售条件的激励对象共147名，可申请解除限售的限制性股票数量为2,188,848股，占公司当时总股本的1.18%。同时，鉴于5名激励对象已离职、1名激励对象选举为公司第三届监事会监事、2名激励对象授予的限制性股票第一个考核期个人绩效考核结果为C档、2名激励对象授予的限制性股票第一个考核期个人绩效考核结果为D档，上述不符
合解除限售条件的限制性股票共计283,872股由公司回购注销，回购注销价格为4.26元/股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，北京市中伦（深圳）律师事务所出具了相关事项的法律意见书。
    公司 2018 年限制性股票股权激励计划授予的第一个解除限售期解除限售
手续已经办理完成，上市流通日为 2019 年 12 月 20 日。
    10. 2019年12月27日，公司召开2019年第二次临时股东大会，审议通过了《关
于减少公司注册资本及修订<公司章程>的议案》。
    截至2020年3月25日，上述283,872股限制性股票已回购注销完成。本次回购注销完成后，公司2018年限制性股票股权激励计划的激励对象由155名调整至149名，已获授但尚未解除限售的2018年限制性股票总数由3,619,002股减少至3,335,130股（后因公司2019年度权益分派由3,335,130股调整为5,002,695股）。
    11. 2020年12月4日，公司召开第三届董事会第三十次会议、第三届监事会第
二十二次会议，审议通过了《关于公司2018年限制性股票股权激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于调整公司2018年限制性股票股权激励计划回购价格及回购数量并回购注销部分限制性股票的议案》等议案，公司2018年限制性股票股权激励计划授予的第二个解除限售期解除限售条件已经成就，本次符合解除限售条件的激励对象共135名，可申请解除限售的限制性股票数量为3,108,150股，占公司当时总股本的1.12%。同时，鉴于14名激励对象因离职而不具备激励资格，其不符合解除限售条件的限制性股票共计340,470股由公司回购注销。因公司实施2019年度权益分派，以2019年12月31日总股本185,532,978股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.8元（含税），共计派发现金14,842,638.24元，同时以资本公积金向全体股东每10股转增5股，共计转增92,766,489股。本次回购注销的限制性股票价格由4.26元/股调整为2.7867元/股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，北京市中伦（深圳）律师事务所出具了相关事项的法律意见书。
    公司 2018 年限制性股票股权激励计划授予的第二个解除限售期解除限售
手续已经办理完成，上市流通日为 2020年 12 月18日。
    12. 2021年2月25日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于减少公司注册资本及修订<公司章程>的议案》。
    截至2021年9月17日，上述340,470股限制性股票已回购注销完成。本次回购注销完成后，公司2018年限制性股票股权激励计划的激励对象由149名调整至135名，已获授但尚未解除限售的2018年限制性股票总数由1,894,545股减少至1,554,075股。
    13. 2021年12月6日，公司召开第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第
七次会议，审议通过了《关于回购注销2018年限制性股票股权激励计划部分限制性股票的议案》《关于2018年限制性股票股权激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》等议案。鉴于17名激励对象已离职、1名激励对象被选举为公司第四届监事会监事而不具备激励资格，其不符合解除限售条件的限制性股票共计192,420股由公司回购注销，本次回购注销的限制性股票价格为2.7867元/股。同时，公司2018年限制性股票股权激励计划授予的第三个解除限售期解除限售条件已经成就，本次符合解除限售条件的激励对象共117名，可申请解除限售的限制性股票数量为1,361,655股，占公司当前总股本的0.48%。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，北京市中伦（深圳）律师事务所出具了相关事项的法律意见书。
    二、本次实施的激励计划与已披露的激励计划是否存在差异的说明
    本次解除限售的限制性股票数量及人员与公司已披露的2018年限制性股票股权激励计划一致。
    三、2018 年限制性股票股权激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就
的说明
  1. 第三个限售期届满说明
  根据《激励计划》的相关规定，本激励计划授予的限制性股票限售期为自授予登记日起12个月、24个月、36个月。第三个解除限售期为自授予登记完成之日
 起36个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起48个月内的最后一个交易日当 日止，解除限售比例为20%。公司2018年限制性股票股权激励计划的授予日为2018 年12月3日，授予的限制性股票上市日期为2018年12月18日。公司2018年限制性股 票股权激励计划授予的第三个限售期将于2021年12月17日届满。
    2. 第三个解除限售期解除限售条件成就的说明
    公司对《激励计划》约定的授予第三个解除限售期解除限售条件及达成情况 如下：
 激励计划设定的授予第三个解除限售期的解除限
                                            是否达到解除限售条件的说明
                  售条件
（一）公司未发生如下任一情形：
1. 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师
出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2. 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会
                                            公司未发生前述情形，满足解
计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

[2021-12-07] (300499)高澜股份:关于变更注册资本及修订《公司章程》的公告
证券代码：300499    证券简称：高澜股份    公告编号：2021-131
转债代码: 123084    转债简称: 高澜转债
            广州高澜节能技术股份有限公司
    关于变更公司注册资本及修订《公司章程》的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 6
日召开第四届董事会第十一次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本及修订
<公司章程>的议案》，该议案尚需提交公司 2021 年第三次临时股东大会审议。
现将具体情况公告如下：
    经中国证监会“证监许可[2020]3067 号”文核准，公司于 2020 年 12 月 10
日向不特定对象发行了 280 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额
28,000 万元。经深交所同意，公司 28,000 万元可转换公司债券于 2021 年 1 月 8
日起在深交所挂牌交易，债券简称“高澜转债”，债券代码“123084”。“高澜
转债”自 2021 年 6 月 16 日进入转股期，截至 2021 年 12 月 3 日，转股数量为
2,833,392 股，公司总股本因此增加 2,833,392 股。
    同时，鉴于公司 2018 年限制性股票股权激励计划 17 名激励对象已在第三个
限售期内离职，1 名激励对象被选举为公司第四届监事会监事，公司将回购注销
其已授予但尚未解锁的限制性股票共计 192,420 股。本次回购注销处理完成后，
公司总股本将减少 192,420 股。综上，公司总股本由 277,958,997 股变更为
280,599,969 股，注册资本由 277,958,997 元变更为 280,599,969 元。本次拟修订
《公司章程》的主要内容如下：
            原章程条款                        修订后条款
    第六条 公司注册资本：人民币    第六条 公司注册资本：人民币
27,795.8997 万元。                  28,059.9969 万元。
    第 十 九 条  公 司 股 份 总 数 为    第 十 九 条  公 司 股 份 总 数 为
27,795.8997 万股，均为普通股。      28,059.9969 万股，均为普通股。
    提请股东大会授权公司管理层全权办理工商变更登记的相关事项，授权有效期自股东大会审议通过之日起至本次工商变更登记相关事项办理完成之日止。
    备查文件
    第四届董事会第十一次会议决议。
    特此公告。
                                        广州高澜节能技术股份有限公司
                                                              董事会
                                                    2021 年 12 月 7 日

[2021-12-07] (300499)高澜股份:关于回购注销2018年限制性股票股权激励计划部分限制性股票的公告
证券代码：300499    证券简称：高澜股份    公告编号：2021-129
转债代码: 123084    转债简称: 高澜转债
            广州高澜节能技术股份有限公司
      关于回购注销2018年限制性股票股权激励计划
                部分限制性股票的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月6日召
开第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于回
购注销2018年限制性股票股权激励计划部分限制性股票的议案》，鉴于激励对象
杜旭、李英、付玉娇、陈绪胜、段小伟、钱瑶、王允、李志道、倪成亮、文玉良、
吴杰、陈义、杨浩、陈洲、陈利军、程红、易卓校已离职，同时激励对象黎乐被
选举为公司第四届监事会监事，均不再满足成为激励对象的条件，公司根据《上
市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《创业板上市公司
业务办理指南第5号——股权激励》（以下简称“《办理指南第5号》”）以及《广
州高澜节能技术股份有限公司2018年限制性股票股权激励计划（草案）》（以下
简称“《激励计划》”）的相关规定，将回购注销上述18名不具备激励资格的激
励对象所持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票192,420股。现将具体事项
公告如下：
    一、公司 2018 年限制性股票股权激励计划简述及已履行的相关审批程序
    1. 2018年9月28日，公司召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《2018
年限制性股票股权激励计划（草案）及其摘要》《2018年限制性股票股权激励计
划实施考核管理办法》《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票股权激励
计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事发表了同意的独立意见。
    2. 2018年9月28日，公司召开第三届监事会第六次会议，审议通过了《2018
年限制性股票股权激励计划（草案）及其摘要》《2018年限制性股票股权激励计划实施考核管理办法》《2018年限制性股票股权激励计划授予激励对象名单》等议案。
    3. 2018年9月29日至2018年10月8日，公司将本次拟激励对象的姓名和职务在
公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本次股权激励计划拟激励对象有关的任何异议。
    2018年10月9日，公司监事会发表了《监事会关于2018年限制性股票股权激励计划授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
    4. 2018年10月15日，公司召开2018年第一次临时股东大会，审议通过了《2018
年限制性股票股权激励计划（草案）及其摘要》《2018年限制性股票股权激励计划实施考核管理办法》《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票股权激励计划相关事宜的议案》等议案，并披露了《关于2018年限制性股票股权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
    5. 2018年12月3日，公司召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第八
次会议，审议通过了《关于向激励对象授予2018年限制性股票的议案》《关于调整2018年限制性股票股权激励计划相关事项的议案》等议案，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。
    6. 2018年12月17日，公司披露了《关于2018年限制性股票股权激励计划授予
登记完成的公告》。经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司完成了2018年限制性股票股权激励计划的授予登记工作，授予股份的上市日期为2018年12月18日，以授予价格6.51元/股向公司161名激励对象授予限制性股票数量合计3,971,900股。
    7. 2019年7月28日，公司召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第
十次会议，审议通过了《关于调整2018年限制性股票股权激励计划回购数量及回购价格并回购注销部分限制性股票的议案》。根据公司2018年第一次临时股东大会的授权，鉴于公司6名激励对象已离职，董事会同意公司回购注销已离职的6名激励对象已获授但尚未解除限售的2018年限制性股票合计150,000股。因公司实施2018年度权益分派，以2018年12月31日总股本123,977,900股为基数，每10股派发现金红利1.20元人民币（含税），合计派发现金红利人民币14,877,348.00元，送红股0股，以资本公积金向全体股东每10股转增5股，共计转增61,988,950股。本次回购注销的限制性股票价格由原授予价格6.51元/股调整为4.26元/股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，北京市中伦（深圳）律师事务所出具了相关事项的法律意见书。
    8. 2019年10月17日，公司召开2019年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于减少公司注册资本及修订<公司章程>的议案》。
    截至2019年10月29日，上述150,000股限制性股票已回购注销完成。本次回购注销完成后，公司2018年限制性股票股权激励计划的激励对象由161名调整至155名，已获授但尚未解除限售的2018年限制性股票总数由5,957,850股（因公司2018年度权益分派由3,971,900股调整为5,957,850股）减少至5,807,850股。
    9. 2019年12月11日，公司召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第
十四次会议，审议通过了《关于2018年限制性股票股权激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于回购注销2018年限制性股票股权激励计划部分限制性股票的议案》等议案，公司2018年限制性股票股权激励计划授予的第一个解除限售期解除限售条件已经成就，本次符合解除限售条件的激励对象共147名，可申请解除限售的限制性股票数量为2,188,848股，占公司当时总股本的1.18%。同时，鉴于5名激励对象已离职、1名激励对象选举为公司第三届监事会监事、2名激励对象授予的限制性股票第一个考核期个人绩效考核结果为C档、2名激励对象授予的限制性股票第一个考核期个人绩效考核结果为D档，上述不符合解除限售条件的限制性股票共计283,872股由公司回购注销，回购注销价格为
4.26元/股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，北京市中伦（深圳）律师事务所出具了相关事项的法律意见书。
    公司2018年限制性股票股权激励计划授予的第一个解除限售期解除限售手续已经办理完成，上市流通日为2019年12月20日。
    10. 2019年12月27日，公司召开2019年第二次临时股东大会，审议通过了《关
于减少公司注册资本及修订<公司章程>的议案》。
    截至2020年3月25日，上述283,872股限制性股票已回购注销完成。本次回购注销完成后，公司2018年限制性股票股权激励计划的激励对象由155名调整至149名，已获授但尚未解除限售的2018年限制性股票总数由3,619,002股减少至3,335,130股（后因公司2019年度权益分派由3,335,130股调整为5,002,695股）。
    11. 2020年12月4日，公司召开第三届董事会第三十次会议、第三届监事会第
二十二次会议，审议通过了《关于公司2018年限制性股票股权激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于调整公司2018年限制性股票股权激励计划回购价格及回购数量并回购注销部分限制性股票的议案》等议案，公司2018年限制性股票股权激励计划授予的第二个解除限售期解除限售条件已经成就，本次符合解除限售条件的激励对象共135名，可申请解除限售的限制性股票数量为3,108,150股，占公司当时总股本的1.12%。同时，鉴于14名激励对象因离职而不具备激励资格，其不符合解除限售条件的限制性股票共计340,470股由公司回购注销。因公司实施2019年度权益分派，以2019年12月31日总股本185,532,978股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.8元（含税），共计派发现金14,842,638.24元，同时以资本公积金向全体股东每10股转增5股，共计转增92,766,489股。本次回购注销的限制性股票价格由4.26元/股调整为2.7867元/股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，北京市中伦（深圳）律师事务所出具了相关事项的法律意见书。
    公司2018年限制性股票股权激励计划授予的第二个解除限售期解除限售手续已经办理完成，上市流通日为2020年12月18日。
    12. 2021年2月25日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于减少公司注册资本及修订<公司章程>的议案》。
    截至2021年9月17日，上述340,470股限制性股票已回购注销完成。本次回购注销完成后，公司2018年限制性股票股权激励计划的激励对象由149名调整至135名，已获授但尚未解除限售的2018年限制性股票总数由1,894,545股减少至1,554,075股。
    二、本次回购注销部分限制性股票的原因、种类、价格、数量及资金来源
  （一）回购注销部分限制性股票的原因
  根据《管理办法》和《激励计划》等的相关规定，鉴于激励对象中17人已离职，1人被选举为公司第四届监事会监事，均已不具备激励资格，公司将回购注销其已获授但尚未解除限售的限制性股票。
  （二）回购注销部分限制性股票的种类、价格及数量
  根据《激励计划》的规定，激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等影响公司股本总额或公司股票价格及数量事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格及数量做相应的调整。
  鉴于公司于2019年6月21日实施完成了2018年度权益分派方案，于2020年6月23日实施完成了2019年度权益分派方案，公司第三届董事会第三十次会议审议通过了《关于调整公司2018年限制性股票股权激励计划回购价格及回购数量并回购注销部分限制性股票的议案》。
  公司本次回购注销的限制性股票种类为人民币普通股。根据《激励计划》的相关规定，本次回购价格为2.7867元/股。本次回购注销的限制性股票数量为192,420股，占公司当前总股本280,792,389股的0.07%。
  （三）回购注销部分限制性股票的资金来源
  公司本次限制性股票的回购资金全部为公司自有资金，回购总金额为582,141.09元（含利息）。
        三、本次回购注销部分限制性股票前后公司股本结构的变动情况
        本次回购注销完成后，公司总股本将由280,792,389股减少至280,599,969股，
    公司将依法履行减资程序，股本结构变动如下：
                    本次变动前      本次增减变动（+、-）      本次变动后
  股份性质                  比例                                        比例
                数量（股）  （%）增加（股） 减少（股）  数量（股）  （%）
一、限售条件流  40,159,697  14.30    236,250  1,554,075  38,841,872  13.84
通股/非流通
高管锁定股      38,605,622  13.75    236,250              38,841,872  13.84
股权激励限售股    1,554,075    0.55              1,554,075          0    0.00
二、无限售条件  240,63

[2021-12-07] (300499)高澜股份:关于控股子公司完成工商变更登记及备案的公告
证券代码：300499    证券简称：高澜股份    公告编号：2021-134
转债代码: 123084    转债简称: 高澜转债
            广州高澜节能技术股份有限公司
      关于控股子公司完成工商变更登记及备案的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    广州高澜节能技术股份有限公司控股子公司东莞市硅翔绝缘材料有限公司（以下简称“东莞硅翔”）因生产经营需要，经营范围删除了“房屋租赁”，其他经营范围的表述根据工商指导目录要求进行了调整。
    近日，东莞硅翔完成了工商变更登记及备案手续，并取得了由东莞市市场监督管理局换发的《营业执照》。具体变更及备案情况如下：
 登记（备案）事项      变更（备案）前          变更（备案）后
                                            一般项目：五金产品研发；
                  研发、产销：绝缘材料、硅 五金产品制造；五金产品零
                  胶加热产品、聚酰亚胺加热 售；新材料技术研发；橡胶
                  产品、环氧板加热产品、硅 制品制造；橡胶制品销售；
                  胶产品、电子产品、不锈钢 塑料制品制造；塑料制品销
                  制品、五金制品；房屋租赁； 售；隔热和隔音材料制造；
                  设计、生产、销售：保温隔 隔热和隔音材料销售；保温
    经营范围      热材料、柔性线路板、电池 材料销售；电子产品销售；
                  液冷系统；销售：汽车；货 电子专用材料制造；电子专
                  物或技术进出口（国家禁止 用材料销售；新能源汽车电
                    或涉及行政审批的货物和  附件销售；新能源汽车整车
                  技术进出口除外）。（依法 销售；汽车新车销售；工业
                  须经批准的项目，经相关部 设计服务；货物进出口；技
                    门批准后方可开展经营活  术进出口。（除依法须经批
                            动）          准的项目外，凭营业执照依
                                              法自主开展经营活动）
    公司章程                                          章程
                  冷明全（董事长）；严若红 冷明全（董事长，董事）；
                  （董事，经理）；戴智特（董 严若红（董事，经理）；戴
董事、经理、监事  事）；谢荣钦（董事）；王 智特（董事）；谢荣钦（董
                  长旺（董事）；梁静（监事） 事）；王长旺（董事）；梁
                                                  静（监事）
  除上述事项外，东莞硅翔其他登记事项不变。
  特此公告。
                                        广州高澜节能技术股份有限公司
                                                              董事会
                                                    2021 年 12 月 7 日

[2021-12-07] (300499)高澜股份:第四届监事会第七次会议决议公告
证券代码：300499    证券简称：高澜股份    公告编号：2021-128
转债代码: 123084    转债简称: 高澜转债
            广州高澜节能技术股份有限公司
            第四届监事会第七次会议决议公告
    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  一、监事会会议召开情况
    1. 本次监事会由监事会主席陈惠军先生召集，会议通知于 2021 年 12 月 1
日以专人送达、电子邮件、电话等通讯方式发出。
    2. 本次监事会于 2021 年 12 月 6 日在公司四楼会议室以通讯方式召开。
    3. 本次监事会应到监事 3 名，实际出席监事 3 名。
    4. 本次监事会由监事会主席陈惠军先生主持。
    5. 本次监事会会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》等法律、法规
及《公司章程》的有关规定，合法有效。
  二、监事会会议审议情况
    1. 审议通过了《关于回购注销2018年限制性股票股权激励计划部分限制性
股票的议案》
    经审核，监事会认为：公司本次回购注销2018年限制性股票股权激励计划部
分限制性股票的事项符合《上市公司股权激励管理办法》《创业板上市公司业务
办理指南第5号——股权激励》以及《广州高澜节能技术股份有限公司2018年限
制性股票股权激励计划（草案）》等的有关规定，不存在损害公司及全体股东利
益的情形。
    具体内容详见同日公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于回购注销2018年限制性股票股权激励计划部分限制性股票的公告》（公告编号：2021-129）。
    公司监事黎乐女士所持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票将由公司回购注销，对此议案回避表决。
    表决结果：同意 2 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案获得通过。
    2. 审议通过了《关于2018年限制性股票股权激励计划第三个解除限售期解
除限售条件成就的议案》
    经审核，监事会认为：公司 2018 年限制性股票股权激励计划授予第三个解
除限售期的解除限售条件已经成就，本次解除限售符合《上市公司股权激励管理办法》《广州高澜节能技术股份有限公司2018年限制性股票股权激励计划（草案）》《广州高澜节能技术股份有限公司 2018 年限制性股票股权激励计划实施考核管理办法》的有关规定。公司监事会对本次可解除限售的激励对象名单进行了核查后认为117名激励对象的解除限售资格合法、有效，一致同意公司对117名激励对象所获授的1,361,655股限制性股票解除限售。
    具体内容详见同日公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于2018年限制性股票股权激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就的公告》（公告编号：2021-130）。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案获得通过。
    3. 审议了《关于修订<董事、监事及高级管理人员薪酬方案>的议案》
    为进一步完善公司激励约束机制，有效调动公司董事、监事及高级管理人员的工作积极性和创造性，根据《公司章程》《薪酬与考核委员会议事规则》，同时参考国内同行业上市公司董事、监事及高级管理人员的薪酬水平，结合公司的实际运营情况，经董事会薪酬与考核委员会提议，对公司《董事、监事及高级管
理人员薪酬方案》进行了修订。
    具体内容详见同日公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《董事、监事及高级管理人员薪酬方案》。
    公司全体监事在审议本议案时均回避表决。
    表决结果：同意 0 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案将直接提交公司2021年第三次临时股东大会审议。
  三、备查文件
    第四届监事会第七次会议决议。
    特此公告。
                                        广州高澜节能技术股份有限公司
                                                            监事会
                                                    2021 年 12 月 7 日

[2021-12-07] (300499)高澜股份:第四届董事会第十一次会议决议公告
证券代码：300499    证券简称：高澜股份    公告编号：2021-127
转债代码: 123084    转债简称: 高澜转债
            广州高澜节能技术股份有限公司
          第四届董事会第十一次会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、董事会会议召开情况
    1. 本次董事会由董事长李琦先生召集，会议通知于 2021 年 12 月 1 日以专
人送达、电子邮件、电话等通讯方式发出。
    2. 本次董事会于 2021 年 12 月 6 日在公司四楼会议室以通讯方式召开。
    3. 本次董事会应到董事 5 名，实际出席董事 5 名。
    4. 本次董事会由董事长李琦先生主持，公司监事和高管列席董事会。
    5. 本次董事会会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》等法律、法规
及《公司章程》的有关规定，合法有效。
    二、董事会会议审议情况
    1. 审议通过了《关于回购注销2018年限制性股票股权激励计划部分限制性
股票的议案》
    鉴于激励对象杜旭、李英、付玉娇、陈绪胜、段小伟、钱瑶、王允、李志道、
倪成亮、文玉良、吴杰、陈义、杨浩、陈洲、陈利军、程红、易卓校已离职，同
时激励对象黎乐被选举为公司第四届监事会监事，均不再满足成为激励对象的条
件，公司根据《上市公司股权激励管理办法》《创业板上市公司业务办理指南第
股权激励计划（草案）》的相关规定，将回购注销上述18名不具备激励资格的激励 对 象 所 持 有 的 已 获 授 但 尚 未 解 除 限 售 的 限 制 性 股 票 192,420 股 ， 回 购 价 格 为2.7867 元/股。
    公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会发表了审核意见，律
师 出 具 了 相 关 法 律 意 见 书 。 具 体 内 容 详 见 同 日 公 司 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于回购注销2018年限制性股票股权激励计划部分限制性股票的公告》（公告编号：2021-129）、《独立董事关于第四届董事会第十一次会议相关事项的独立意见》和《北京市中伦（深圳）律师事务所关于广州高澜节能技术股份有限公司回购注销2018年限制性股票股权激励计划部分限制性股票及第三期解除限售相关事项的法律意见书》。
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案获得通过。
    2. 审议通过了《关于2018年限制性股票股权激励计划第三个解除限售期解
除限售条件成就的议案》
    根据《广州高澜节能技术股份有限公司 2018 年限制性股票股权激励计划
（草案）》《广州高澜节能技术股份有限公司2018年限制性股票股权激励计划实施考核管理办法》，公司 2018 年限制性股票股权激励计划授予的第三个解除限售期解除限售条件已经成就，本次符合解除限售条件的激励对象共117名，可申请解除限售的限制性股票数量为1,361,655股，占公司当前股本总额的0.48%。
    公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会发表了审核意见，律
师 出 具 了 相 关 法 律 意 见 书 。 具 体 内 容 详 见 同 日 公 司 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于2018年限制性股票股权激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就的公告》（公告编号：2021-130）、《独立董事关于第四届董事会第十一次会议相关事项的独立意见》和《北京市中伦（深圳）律师事务所关于广州高澜节能技术股份有限公司回购注销2018年限制性股票股权激励计划部分限制性股票及第三期解除限售相关事项的法律意见书》。
    公司董事关胜利先生为 2018 年限制性股票股权激励计划授予的激励对象，
对此议案回避表决。
    表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案获得通过。
    3.  审议通过了《关于变更公司注册资本及修订<公司章程>的议案》
    由于“高澜转债”自2021年6月16日进入转股期，截至2021年12月3日，转股数量为2,833,392股，公司总股本因此增加2,833,392股。同时，鉴于公司 2018 年限制性股票股权激励计划17名激励对象已在第三个限售期内离职，1名激励对象被选举为公司第四届监事会监事，公司将回购注销其已授予但尚未解锁的限制性股票共计192,420股。综上，公司总股本由277,958,997股变更为280,599,969股，注册资本由 277,958,997元变更为280,599,969元。公司将修改《公司章程》中相应条款，并提请股东大会授权公司管理层全权办理工商变更登记的相关事项，授权有效期自股东大会审议通过之日起至本次工商变更登记相关事项办理完成之日止。
    具体内容详见同日公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于变更注册资本及修订<公司章程>的公告》（公告编号：2021-131）和《公司章程》。
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案获得通过。
    本议案尚需提交公司 2021 年第三次临时股东大会审议。
    4.  审议通过了《关于吸收合并全资子公司的议案》
    根据公司业务调整需要，同时为减少管理层级，提高运营效率，公司将吸收合并全资子公司智网信息。本次吸收合并完成后，智网信息独立法人资格将被注销，其全部资产、债权债务、业务、人员及其他一切权利与义务均由公司依法承继。
    具体内容详见同日公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的
《关于吸收合并全资子公司的公告》（公告编号：2021-132）。
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案获得通过。
    本议案尚需提交公司 2021 年第三次临时股东大会审议。
    5.  审议了《关于修订<董事、监事及高级管理人员薪酬方案>的议案》
    为进一步完善公司激励约束机制，有效调动公司董事、监事及高级管理人员的工作积极性和创造性，根据《公司章程》《薪酬与考核委员会议事规则》，同时参考国内同行业上市公司董事、监事及高级管理人员的薪酬水平，结合公司的实际运营情况，经董事会薪酬与考核委员会提议，对公司《董事、监事及高级管理人员薪酬方案》进行了修订。
    公司独立董事对此发表了同意的独立意见。具体内容详见同日公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《董事、监事及高级管理人员薪酬方案》《独立董事关于第四届董事会第十一次会议相关事项的独立意见》。
    公司全体董事在审议本议案时均回避表决。
    表决结果：同意 0 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案将直接提交公司 2021 年第三次临时股东大会审议。
    6.  审议通过了《关于召开2021年第三次临时股东大会的议案》
    经审议，公司董事会同意于2021年12月23日下午14:30在广州市高新技术产业开发区科学城南云五路3号公司四楼大会议室召开公司2021年第三次临时股东大会。
    具体内容详见同日公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于召开2021年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-133）。
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案获得通过。
    三、备查文件
2. 独立董事关于第四届董事会第十一次会议相关事项的独立意见；
3. 深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
                                    广州高澜节能技术股份有限公司
                                                          董事会
                                                2021 年 12 月 7 日

[2021-12-07] (300499)高澜股份:关于召开2021年第三次临时股东大会的通知
证券代码：300499    证券简称：高澜股份    公告编号：2021-133
转债代码:123084      转债简称: 高澜转债
            广州高澜节能技术股份有限公司
        关于召开2021年第三次临时股东大会的通知
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月6日召开的第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于召开公司2021年第三次临时股东大会的议案》，公司定于2021年12月23日召开公司2021年第三次临时股东大会。现将本次股东大会的有关事项通知如下：
    一、召开会议的基本情况
    1. 股东大会届次：2021年第三次临时股东大会
    2. 股东大会的召集人：公司董事会
    3. 会议召开的合法、合规性：
    本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》等的有关规定，公司第四届董事会第十一次会议已审议并通过召开本次股东大会的议案。
    4. 会议召开的日期、时间：
    （1）现场会议召开时间：2021年12月23日（星期四）下午14:30
    （2）网络投票时间：2021年12月23日
    通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2021年12月23日上午9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；通过互联网投票系统进行网络投
票的具体时间为2021年12月23日9:15—15:00期间的任意时间。
    5. 会议召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召
开 ， 公 司 将 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 和 互 联 网 投 票 系 统
（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东只能选择现场会议投票和网络投票中的一种表决方式，如同一股东通过现场和网络投票系统重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
    6. 股权登记日：2021年12月17日（星期五）
    7. 出席对象：
    （1）于2021年12月17日（股权登记日）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体已发行有表决权股份的股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书格式见附件二）；
    （2）公司董事、监事和高级管理人员；
    （3）公司聘请的律师；
    （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
    8. 会议地点：广州市高新技术产业开发区科学城南云五路3号公司四楼大会
议室。
    二、会议审议事项
    1. 《关于关于变更公司注册资本及修订<公司章程>的议案》；
    2. 《关于吸收合并全资子公司的议案》；
    3. 《关于修订<董事、监事及高级管理人员薪酬方案>的议案》。
    上述议案已经公司2021年12月6日召开的第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第七次会议审议通过，具体内容详见2021年12月7日公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
之二以上通过方可实施。
    根据相关规定，股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，应当对中小投资者的表决单独计票，单独计票结果应当及时披露。中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。
    议案1、议案3为影响中小投资者利益的重大事项，公司将对中小投资者的表决单独计票并披露。
    三、提案编码
    本次股东大会提案编码示例表：
                                                            备注
  提案                        提案名称                  该列打勾
  编码                                                    的栏目可
                                                            以投票
  100          总议案：除累积投票提案外的所有议案            √
  非累积投票提案
  1.00  《关于关于变更公司注册资本及修订<公司章程>的议    √
        案》
  2.00  《关于吸收合并全资子公司的议案》                    √
  3.00  《关于修订<董事、监事及高级管理人员薪酬方案>的议    √
        案》
    四、会议登记方法
    1. 登记方式：
    （1）法人股东登记：符合条件的法人股东由法定代表人出席会议的，须持法人营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证明、法人股东账户卡及持股凭证进行登记；由法定代表人委托的代理人出席会议的，需持本人身份证、法人营业执照复印件（加盖公章）、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书、法人股东账户卡及持股凭证进行登记。
    （2）个人股东登记：符合条件的自然人股东须持股东证券账户卡、本人身份证及持股凭证办理登记；委托代理人出席会议的，代理人须持本人身份证、委托人身份证复印件、委托人股东账户卡复印件、授权委托书及持股凭证办理登记。
    （3）异地股东登记：异地股东可采用传真或电子邮件的方式登记，股东请仔细填写参会股东登记表（格式见附件三），以便登记确认。
    （4）本次股东大会不接受电话登记。
    2. 登记时间：本次股东大会现场登记时间为2021年12月21日上午8:30至
11:30，下午13:30至17:00；采用传真或电子邮件方式登记的须在2021年12月21日17:00前送达公司。
    3. 登记地点：广东省广州市高新技术产业开发区科学城南云五路3号，广州
高澜节能技术股份有限公司证券投资部，邮编：510663。
    4. 联系方式：
    联系人：石龙静
    联系电话：020-66616248
    传真：020-66616247
    电子邮箱：shilj@goaland.com.cn
    5. 现场会议为期半天，与会股东或委托人食宿及交通费用自理。
    6. 网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇
突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。
    7. 注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会
前半小时到会场办理登记手续，谢绝未按会议登记方式预约登记者出席。
    五、参加网络投票的具体操作流程
    在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。
六、备查文件
1. 第四届董事会第十一次会议决议；
2. 第四届监事会第七次会议决议；
3. 深交所要求的其他文件。
附件：
1. 《参加网络投票的具体操作流程》
2. 《授权委托书》
3. 《参会股东登记表》
特此公告。
                                    广州高澜节能技术股份有限公司
                                                          董事会
                                                2021 年 12 月 7 日
附件一：
                参加网络投票的具体操作流程
    一、网络投票的程序
    1. 投票代码：350499
    2. 投票简称：“高澜投票”
    3. 填报表决意见或选举票数。
    对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
    4. 股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达
相同意见。
    股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
    二、通过深交所交易系统投票的程序
    1. 投票时间：2021年12月23日的交易时间，即9:15—9:25，9:30—11:30和
13:00—15:00。
    2. 股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
    三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
    1. 互联网投票系统投票的时间为2021年12月23日（现场会议召开当日），
9:15—15:00。
    2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资
者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联
网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
    3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在
规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件二：
                      授权委托书
    兹委托            先生/女士代表本人/公司出席于2021年12月23日召开的
广州高澜节能技术股份有限公司2021年第三次临时股东大会，并代表本人/公司
依照以下指示对下列议案投票，本人/本公司对本次会议表决未作指示的，受托
人可代为行使表决权，其行使表决权的后果均由本人/公司承担。
                                                  备注  同意 反对 弃权
 提案                  提案名称                    该列打勾
 编码                                                  的栏目可
                                                        以投票
 100      总议案：除累积投票提案外的所有议案      √
 非累积投票提案
 1.00  《关于关于变更公司注册资本及修订<公司章  √
      程>的议案》
 2.00  《关于吸收合并全资子公司的议案》            √
 3.00  《关于修订<董事、监事及高级管理人员薪酬方  √
      案>的议案》
    委托人签名（盖章）：                委托人持股性质和数量：
    委托人身份证号码/统一社会信用代码：
    委托人证券账户号码：
    受托人姓名：                        受托人身份证号码：
    受托人签名：                        受托日期及期限：
    备注：
    1. 上述审议事项，委托人可在“同意”、“反对”或者“弃权”方框内根据相应要求
划“√”或填写票数做出投票指示。
    2. 委托人未作

[2021-12-06] (300499)高澜股份:关于“高澜转债”2021年付息的公告
    证券代码：300499 证券简称：高澜股份 公告编号：2021-126
    转债代码：123084 转债简称：高澜转债
    广州高澜节能技术股份有限公司
    关于“高澜转债”2021年付息的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
    1. “高澜转债”将于2021年12月10日按面值支付第一年利息，每10张“高澜转债”（面值1,000.00元）利息为5.00元（含税）；
    2. 债权登记日：2021年12月9日；
    3. 除息日：2021年12月10日；
    4. 付息日：2021年12月10日；
    5. 本次付息期间及票面利率：计息期间为2020年12月10日至2021年12月9日，票面利率为0.5%；
    6. 付息对象：“高澜转债”本次付息的债权登记日为2021年12月9日，截至2021年12月9日下午深圳证券交易所（以下简称“深交所”）收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记在册的“高澜转债”全体持有人享有本次派发的利息，在2021年12月9日前（含当日）申请转换成公司股票的可转换公司债券，公司不再向其持有人支付本计息年度及以后计息年度的利息；
    7. 下一年度的票面利率：0.7%；
    8. 下一付息期起息日：2021年12月10日。
    经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]3067号”文核准，广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年12月10日向不特定对象发行了280万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额28,000万元。经深交所同意，公司28,000万元可转换公司债券于2021年1月8日起在深交所挂牌交易。
    根据《广州高澜节能技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）和《广州高澜节能技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书》（以下简称“《上市公告书》”）的有关规定，在“高澜转债”的计息期限内，每年付息一次，现将“高澜转债”第一年（即2020年12月10日至2021年12月9日期间）的付息事项公告如下：
    一、“高澜转债”基本情况
    1. 债券简称：高澜转债
    2. 债券代码：123084
    3. 发行规模：28,000.00万元
    4. 发行数量：280.00万张
    5. 上市数量：280.00万张
    6. 上市时间：2021年1月8日
    7. 上市地点：深圳证券交易所
    8. 存续期限：2020年12月10日至2026年12月9日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个工作日；顺延期间付息款项不另计息）
    9. 转股期限：2021年6月16日起至2026年12月9日止
    10. 票面利率：第一年0.5%、第二年0.7%、第三年1.2%、第四年2.0%、第五年2.5%、第六年4.0%
    11. 最新转股价格：9.01元/股
    12. 还本付息的期限和方式：本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，到期归还本金和支付最后一年利息。
    （1）年利息计算
    年利息指可转换公司债券持有人按持有的可转换公司债券票面总金额自可转换公司债券发行首日起每满一年可享受的当期利息。
    年利息的计算公式为：I=B×i
    I：指年利息额；
    B：指本次发行的可转换公司债券持有人在计息年度（以下简称“当年”或“每年”）付息债权登记日持有的本次可转换公司债券票面总金额；
    i：指本次可转换公司债券当年票面利率。
    （2）付息方式
    1）本次可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为本次可转换公司债券发行首日，即2020年12月10日。
    2）付息日：每年的付息日为自本次可转换公司债券发行首日起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个交易日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。
    3）付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，公司将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）申请转换成公司股票的可转换公司债券，公司不再向其持有人支付本计息年度及以后计息年度的利息。
    4）本次可转换公司债券持有人所获得利息收入的应付税项由可转换公司债券持有人承担。
    13. 登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
    14. 保荐机构（主承销商）：华金证券股份有限公司
    15. 担保情况：本次发行的可转换公司债券未提供担保
    16. 信用级别及资信评估机构：本次可转换公司债券的资信评估机构为中证鹏元资信评估股份有限公司，根据《广州高澜节能技术股份有限2020年创业板公开发行可转换公司债券信用评级报告》，主体长期信用等级为A+，债券信用等级为A+，评级展望为稳定；根据《2020年广州高澜节能技术股份有限公司可转
    换公司债券2020年跟踪信用评级报告》，主体长期信用等级为A+，债券信用等级为A+，评级展望为稳定；根据《2020年广州高澜节能技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券2021年跟踪评级报告》，主体长期信用等级为A+，债券信用等级为A+，评级展望为稳定。
    二、付息方案
    根据《募集说明书》和《上市公告书》的相关规定，本次付息为“高澜转债”第一年付息，计息期间为2020年12月10日至2021年12月9日，当期票面利率为0.5%，本次付息每10张“高澜转债”（面值1,000.00元）派发利息为人民币5.00元（含税）。
    1. 对于持有“高澜转债”的个人投资者和证券投资基金债券持有人，利息所得税由证券公司等兑付派发机构按20%的税率代扣代缴，公司不代扣代缴所得税，实际每10张派发利息为4.00元。
    2. 对于持有“高澜转债”的合格境外投资者（QFII和RQFII），根据《关于境外机构投资境内债券市场企业所得税 增值税政策的通知》（财税〔2018〕108号）规定和2021年10月27日召开的国务院常务会议，已将境外机构投资者投资境内债券市场取得的债券利息收入免征企业所得税和增值税政策的实施期限延长至2025年12月31日，实际每10张派发利息5.00元。
    3. 对于持有“高澜转债”的其他债券持有者，每10张派发利息5.00元，其他债券持有者自行缴纳债券利息所得税，公司不代扣代缴所得税。
    三、付息债权登记日、除息日及付息日
    根据《募集说明书》和《上市公告书》的相关规定，本次可转债付息的债权登记日、除息日及付息日如下：
    1. 债权登记日：2021年12月9日
    2. 除息日：2021年12月10日
    3. 付息日：2021年12月10日
    四、付息对象
    本次付息对象为截至2021年12月9日（该日期为债权登记日）下午深交所收市后，在中国结算深圳分公司登记在册的“高澜转债”全体持有人。
    五、付息方法
    公司将委托中国结算深圳分公司进行本次付息，并向中国结算深圳分公司指定的银行账户划付用于支付本期利息的资金。中国结算深圳分公司收到款项后，通过资金结算系统将本期债券本次利息划付给相应的付息网点（由债券持有人指定的证券公司营业部或中国结算深圳分公司认可的其他机构）。
    六、关于本次付息对象缴纳公司债券利息所得税的说明
    1. 个人缴纳公司债券利息所得税的说明
    根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关法规规定，本期债券个人（包括证券投资基金）债券持有者应缴纳公司债券个人利息收入所得税，征税税率为利息额的20%。根据《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通知》（国税函〔2003〕612号）规定，本期债券利息个人所得税统一由各兑付机构在向债券持有人兑付利息时负责代扣代缴，就地入库。
    2. 非居民企业缴纳公司债券利息所得税的说明
    根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例、《关于境外机构投资境内债券市场企业所得税 增值税政策的通知》（财税〔2018〕108号）和2021年10月27日召开的国务院常务会议，已将境外机构投资者投资境内债券市场取得的债券利息收入免征企业所得税和增值税政策的实施期限延长至2025年12月31日。故本期债券非居民企业（包括QFII、RQFII）债券持有者取得的本次利息暂免征收企业所得税。
    3. 其他债券持有者缴纳公司债券利息所得税的说明
    对于其他债券持有者，其债券利息所得税需自行缴纳。
    七、联系方式
    咨询部门：广州高澜节能技术股份有限公司证券法务事务部
    联系地址：广州市高新技术产业开发区科学城南云五路3号
    联系人：梁清利、石龙静
    联系电话：020-66616248
    联系传真：020-66616247
    联系邮箱：ir@goaland.com.cn
    特此公告。
    广州高澜节能技术股份有限公司
    董事会
    2021年12月6日

[2021-12-02] (300499)高澜股份:关于回购公司股份的进展公告
    证券代码：300499 证券简称：高澜股份 公告编号：2021-125
    转债代码：123084 转债简称：高澜转债
    广州高澜节能技术股份有限公司
    关于回购公司股份的进展公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年2月17日召开第三届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司部分社会公众股份，用于实施员工持股计划或股权激励。用于回购股份的资金总额不低于人民币2,500万元（含）且不超过人民币5,000万元（含），回购价格不超过人民币8.50元/股（含），回购期限自公司董事会审议通过回购股份方案之日起不超过12个月。具体内容详见公司于2021年2月18日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号：2021-016）。
    公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立股票回购专用证券账户，并于2021年2月20日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《回购报告书》（公告编号：2021-018）。
    2021年8月30日，公司召开第四届董事会第八次会议审议通过了《关于调整回购股份价格上限的议案》，同意将本次回购方案中的回购股份价格上限由8.50元/股（含）调整为14.00元/股（含）。除上述内容调整外，回购股份方案的其他内容无变化。具体内容详见同日公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于调整回购股份价格上限的公告》（公告编号：2021-101）。
    根据《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》（以下简称“《实施细
    则》”）等相关规定，公司应在每个月的前三个交易日内披露截至上月末的回购进展情况。现将相关情况公告如下：
    一、回购公司股份的进展情况
    截至2021年11月30日，公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价方式累计回购公司股份数量为2,999,060股，占公司总股本的1.07%，最高成交价为13.86元/股，最低成交价为7.68元/股，支付的总金额为25,054,491.40元（不含交易费用）。本次回购符合公司回购股份方案及相关法律法规的要求。
    二、其他说明
    1. 公司回购股份实施过程符合《实施细则》第十七条关于敏感期的规定，公司未在下列期间回购股份：
    （1）公司定期报告、业绩预告或者业绩快报公告前十个交易日内；
    （2）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露后两个交易日内；
    （3）中国证监会规定的其他情形。
    2. 公司回购股份实施过程符合《实施细则》第十八条关于回购数量和节奏的规定：公司首次回购股份事实发生之日（2021年3月11日）前五个交易日公司股票累计成交量为14,370,100股。公司每五个交易日最大回购股份数量为2,784,750股（2021年4月27日至2021年5月6日），未超过首次回购股份事实发生之日前五个交易日公司股票累计成交量的25%（即3,592,525股）。
    3. 公司回购股份实施过程符合《实施细则》第十九条关于交易委托时段的规定，公司未在以下交易时间进行回购股份的委托：
    （1）开盘集合竞价；
    （2）收盘前半小时内；
    （3）股票价格无涨跌幅限制。
    公司回购股份的价格低于公司股票当日交易涨幅限制的价格。
    公司后续将根据市场情况在回购期限内继续实施本次回购计划，并根据相关
    法律法规和规范性文件的规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
    特此公告。
    广州高澜节能技术股份有限公司
    董事会
    2021年12月2日

[2021-11-16] (300499)高澜股份:关于为控股子公司提供担保的进展公告
证券代码：300499    证券简称：高澜股份  公告编号：2021-124
转债代码：123084    转债简称：高澜转债
            广州高澜节能技术股份有限公司
          关于为控股子公司提供担保的进展公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、担保情况概述
    广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2021年3月30日、2021年4月28日召开第四届董事会第二次会议、2020年年度股东大会，审议通过了《关于公司及子公司2021年度向银行申请授信额度及担保事项的议案》，同意公司为全资子公司岳阳高澜节能装备制造有限公司向银行申请综合授信提供总金额不超过17,000万元的担保，为控股子公司东莞市硅翔绝缘材料有限公司（以下简称“东莞硅翔”）向银行申请综合授信提供总金额不超过10,000万元的担保。具体内容详见公司分别于2021年3月31日、2021年4月29日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于公司及子公司2021年度向银行申请授信额度及担保事项的公告》（公告编号：2021-041）、《2020年年度股东大会决议公告》（公告编号：2021-058）。
    二、担保进展情况
    近日，公司与招商银行股份有限公司广州分行（以下简称“招商银行”）签署了《授信协议》的《补充协议》，同意东莞硅翔共享公司在《授信协议》项下的商票保贴额度700万元，并由公司为东莞硅翔在该额度内签发并承兑的电子商业承兑汇票提供连带责任保证，具体情况如下：
                                                          单位：万元
              担保  被担保          本次          审批担保额
 担  被担保  方持  方最近  经审批  使用  截至目  度占公司最  是否
 保    方    股比  一期资  的担保  担保  前担保  近一期经审  关联
 方            例  产负债  额度  额度  余额  计净资产比  担保
                      率                              例
 公  东莞硅  51%  60.96%  10,000  700  9,200    10.82%    否
 司    翔
  注：担保余额指已为东莞硅翔提供且尚在担保期限内的担保余额。
    此次担保额度在公司股东大会批准的额度范围之内，东莞硅翔的少数股东为担保额度的49%向本公司提供反担保。
    三、被担保人基本情况
    公司名称：东莞市硅翔绝缘材料有限公司
    统一社会信用代码：91441900675216555L
    成立日期：2008年5月30日
    法定代表人：严若红
    注册资本：2,564.20万元人民币
    住所：东莞市长安镇沙头社区木鱼路57号
    经营范围：研发、产销：绝缘材料、硅胶加热产品、聚酰亚胺加热产品、环氧板加热产品、硅胶产品、电子产品、不锈钢制品、五金制品；房屋租赁；设计、生产、销售：保温隔热材料、柔性线路板、电池液冷系统；销售：汽车；货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
    公司类型：其他有限责任公司
    股权结构：
  序号              股东名称                  持股比例（%）
  1      广州高澜节能技术股份有限公司              51.00
  2                严若红                        38.22
  3                戴智特                        9.065
  4                马文斌                        0.98
  5                王世刚                        0.735
                      合计                        100.00
    最近一年又一期的主要财务指标：
                                                          单位：万元
      财务指标          2021 年 9 月 30 日      2020 年 12 月 31 日
                          （未经审计）            （经审计）
        总资产              62,782.30              40,431.46
      负债总额              38,270.78              22,246.40
        净资产              24,511.52              18,185.06
      财务指标            2021 年 1-9 月          2020 年 1-12 月
                          （未经审计）            （经审计）
      营业收入              54,302.18              33,672.12
      利润总额              7,565.90                5,027.56
        净利润                6,326.45                4,451.13
    是否失信被执行人：否
    四、《补充协议》的主要内容
    1. 保证人：广州高澜节能技术股份有限公司；
    2. 债权人：招商银行股份有限公司广州分行；
    3. 被保证人：东莞市硅翔绝缘材料有限公司；
    4. 保证范围：被保证人所签发并承兑的电子商业承兑汇票；
    5. 保证最高本金限额：人民币柒佰万元整；
    6. 保证方式：连带责任保证；
    7. 保证期间：自补充协议生效之日起至授信期间内招商银行所贴现每笔票
据到期日另加三年止。
    五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
    截至本公告日，公司及控股子公司的担保额度总金额为人民币27,000万元，占公司最近一期经审计净资产的比例为29.21%；提供担保总余额为26,200万元，占公司最近一期经审计净资产的28.34%，均为对全资子公司、控股子公司的担保。公司及控股子公司无逾期对外担保情况，无涉及诉讼的担保金额及因担保被判决败诉而应承担的损失金额，不存在为股东、实际控制人及其关联方提供担保的情况。
    六、备查文件
    1. 授信协议；
    2. 补充协议；
    3. 反担保保证合同。
    特此公告。
                                        广州高澜节能技术股份有限公司
                                                              董事会
                                                    2021 年 11 月 16 日

[2021-11-04] (300499)高澜股份:关于特定股东股份减持计划实施完成的公告(2021/11/04)
证券代码：300499    证券简称：高澜股份  公告编号：2021-122
转债代码：123084    转债简称：高澜转债
            广州高澜节能技术股份有限公司
        关于特定股东股份减持计划实施完成的公告
    公司特定股东吴文伟先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
    广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 5 月 20 日
在巨潮资讯网（http://www.cninfo.co m.c n）披露了《关于持股 5%以上股东股份减持计划的预披露公告》（公告编号：2021-066），原持股 5%以上股东吴文伟先生因个人资金需求，计划自上述预披露公告之日起 3 个交易日后的 6 个月内以集中竞价或大宗交易方式减持公司股份，计划减持数量不超过 8,259,234 股，即不超过公司当时总股本比例的 3.00%（减持期间如公司有送股、资本公积金转增股本等导致持股数量变化，则减持数量进行相应调整）。其中：通过大宗交易方式进行减持的，将于上述公告之日起 3 个交易日之后进行，且任意连续 90 个自然日内减持股份总数不超过公司股份总数的 2%；通过集中竞价交易方式进行减持的，将于上述公告之日起 15 个交易日之后进行，且任意连续 90 个自然日内减持股份总数不超过公司股份总数的 1%。
    公司于 2021 年 11 月 2 日收到吴文伟先生出具的《关于广州高澜节能技术股
份有限公司股份减持计划实施完成的告知函》，截至 2021 年 11 月 1 日，上述减
持计划已实施完毕。本次吴文伟先生通过集中竞价交易方式累计减持公司股份8,238,990 股，占公司目前总股本（已剔除回购专户股份）的 2.98%。根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《深圳证券交易所上市公司股东及董
事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定，现将上述股份减持计划的实施情况公告如下：
    一、股东减持情况
    1. 股份来源：首次公开发行股票前持有的股份（包括首次公开发行股票后
资本公积金转增股本部分）。
    2. 股东减持股份情况
                                    减持均价    减持股数  减持比例
 股东名称  减持方式    减持期间
                                    （元/股）    （股）    （%）
          大宗交易  2021/5/26-202    11.87      4,500,000    1.63%
                        1/10/25
 吴文伟  集中竞价  2021/5/26-202    11.23      3,738,990    1.35%
            交易      1/10/25
            合计          -            -        8,238,990    2.98%
    3. 股东本次减持前后持股情况
                              本次减持前持有股份 本次减持后持有股份
股东名称      股份性质                  占当时            占目前总
                                股数(股)  总股本  股数(股)  股本比例
                                          比例(%)              (%)
        合计持有股份        14,231,736  5.17%  5,992,746  2.17%
 吴文伟  其中：无限售条件股份 14,231,736  5.17%  5,992,746  2.17%
              有限售条件股份    0      0.00      0      0.00
    注：公司目前总股本指剔除公司回购专户股份后的总股本276,309,785 股。
    二、其他相关事项的说明
    1. 吴文伟先生本次减持遵守《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市
公司收购管理办法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规章、业务规则的规定。
    2. 吴文伟先生不属于公司控股股东，本次减持计划的实施不会影响公司的
治理结构和持续经营。
    3. 吴文伟先生关于股份减持的承诺：
    （1）自本人所持公司股票锁定期届满之日起 12 个月内，本人转让的公司股
份总额不超过公司股票上市之日所持有公司股份总额的 25%；自所持公司股票锁定期满之日起 24 个月内，本人转让的公司股份总额不超过公司股票上市之日所持有公司股份总额的 50%。之后按照相关法律、法规规定及深圳证券交易所规则的要求进行减持。
    （2）本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；公司上市之日起 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发
行价，或者上市之日起 6 个月期末（即 2016 年 8 月 2 日）收盘价低于发行价，
持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月（若上述期间公司发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的，则上述价格将进行相应调整）。
    （3）本人所持公司股份锁定期届满后，减持所持有的公司股份应符合相关法律、法规规定及深圳证券交易所规则要求，减持方式包括但不限于二级市场集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。
    （4）本人确定减持公司股份时，将提前三个交易日予以公告并自公告之日起六个月内完成。
    （5）本人将严格遵守我国法律、法规关于控股股东持股及股份变动的有关规定以及本人作出的承诺，规范诚信履行控股股东的义务。如本人违反本承诺进行减持的，本人因未履行上述承诺事项而获得的收益将上缴公司所有。作为直接持有本公司股份的原董事吴文伟先生还承诺：本人在公司任职期间，每年转让的股份不超过其直接或间接所持股份总数的百分之二十五，离职后半年内不得转让其直接或间接所持有的公司股份；在首次公开发行股票上市之日起六个月内（含第六个月）申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间（含第七个
月、第十二个月）申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的公司股份。
    （注：吴文伟先生曾任公司董事，于 2019 年 10 月 17 日离职。）
    截至本公告日，吴文伟先生本次减持严格遵守预披露公告披露的减持计划，与其已披露的意向、承诺或减持计划一致。
    三、备查文件
    吴文伟先生出具的《关于广州高澜节能技术股份有限公司股份减持计划实施完成的告知函》。
    特此公告。
                                        广州高澜节能技术股份有限公司
                                                              董事会
                                                    2021 年 11 月 4日

[2021-11-04] (300499)高澜股份:关于特定股东股份减持计划的预披露公告
证券代码：300499    证券简称：高澜股份  公告编号：2021-123
转债代码：123084    转债简称：高澜转债
            广州高澜节能技术股份有限公司
        关于特定股东股份减持计划的预披露公告
    公司特定股东吴文伟先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
    特别提示：
    持有广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行前股份的特定股东吴文伟先生，目前持有公司股份 5,992,746 股，占公司总股本（已剔除回购专户股份）比例 2.17%，计划自本减持计划公告之日起 3 个交易日后的6 个月内以集中竞价或大宗交易方式减持公司股份，计划减持数量不超过5,992,746 股，即不超过公司总股本（已剔除回购专户股份）比例的 2.17%（减持期间如公司有送股、资本公积金转增股本等导致持股数量变化，则减持数量进行相应调整）。
    广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 3 日
收到公司特定股东吴文伟先生出具的《关于广州高澜节能技术股份有限公司股份减持计划的告知函》，现将具体情况公告如下：
    一、股东的基本情况
序号    股东名称      股东类型/职务    持有公司股份数  占公司总股本
                                          量（股）        的比例
 1      吴文伟        特定股东          5,992,746        2.17%
    二、本次减持计划的主要内容
    （一）股份减持计划
    1. 减持原因：个人资金需求。
    2. 股份来源：公司首次公开发行股票前持有的股份（包括首次公开发行股
票后资本公积金转增股本部分）。
    3. 拟减持数量及比例：
 序号      股东名称          拟减持股份数量      拟减持股份占公司
                                                    总股本的比例
  1        吴文伟          不超过 5,992,746 股      不超过 2.17%
  注：若在减持计划期间公司有送股、资本公积金转增股本等导致持股数量变化，则减持数量进行相应调整。
    4. 减持期间：
    自本减持计划公告之日起 3 个交易日后的 6 个月内进行。
    5. 减持价格：
    根据市场定价，不低于最近一期经审计每股净资产。
    6. 减持方式：
    通过证券交易所集中竞价或大宗交易方式减持公司股份。其中，通过集中竞价交易方式减持的，在任意连续 90 个自然日内减持股份总数不超过公司股份总数的 1%；通过大宗交易方式进行减持的，在任意连续 90 个自然日内减持股份总数不超过公司股份总数的 2%。
    （二）本次拟减持事项是否与相关股东此前已披露的意向、承诺一致
    1. 股东吴文伟先生关于股份限售的承诺：
    自公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其在公司首次公开发行前已持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份；公司上市之日起6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市之日起6个月期末（即2016年8月2日）收盘价低于发行价，其持有公司股票的锁定期限自动延长6个月（若上述期间公司发生派发股利、送红股、转增
股本、增发新股或配股等除息、除权行为的，则上述价格将进行相应调整）。
    2. 股东吴文伟先生关于股份减持的承诺：
    （1）自本人所持公司股票锁定期届满之日起12个月内，本人转让的公司股份总额不超过公司股票上市之日所持有公司股份总额的25%；自所持公司股票锁定期满之日起24个月内，本人转让的公司股份总额不超过公司股票上市之日所持有公司股份总额的50%。之后按照相关法律、法规规定及深圳证券交易所规则的要求进行减持。
    （2）本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；公司上市之日起6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市之日起6个月期末（即2016年8月2日）收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长6个月（若上述期间公司发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的，则上述价格将进行相应调整）。
    （3）本人所持公司股份锁定期届满后，减持所持有的公司股份应符合相关法律、法规规定及深圳证券交易所规则要求，减持方式包括但不限于二级市场集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。
    （4）本人确定减持公司股份时，将提前三个交易日予以公告并自公告之日起六个月内完成。
    （5）本人将严格遵守我国法律、法规关于控股股东持股及股份变动的有关规定以及本人作出的承诺，规范诚信履行控股股东的义务。如本人违反本承诺进行减持的，本人因未履行上述承诺事项而获得的收益将上缴公司所有。作为直接持有本公司股份的原董事吴文伟先生还承诺：本人在公司任职期间，每年转让的股份不超过其直接或间接所持股份总数的百分之二十五，离职后半年内不得转让其直接或间接所持有的公司股份；在首次公开发行股票上市之日起六个月内（含第六个月）申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间（含第七个月、第十二个月）申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持
有的公司股份。
    （注：吴文伟先生曾任公司董事，于2019年10月17日离职。）
    吴文伟先生本次拟减持事项与其已披露的意向、承诺或减持计划一致。
    三、相关风险提示
    1. 吴文伟先生将根据市场环境、公司股价情况等情形实施本次股份减持计
划，存在减持时间、减持价格等减持计划实施的不确定性，也存在是否按期实施完成的不确定性，公司将按照相关规定披露减持计划的实施进展情况。
    2. 公司目前无实际控制人，本次减持计划的实施对公司的治理结构和持续
经营不会产生重大影响。
    3. 吴文伟先生本次减持计划符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规及规范性文件的规定。在本次减持计划实施期间，公司董事会将督促吴文伟先生严格遵守法律法规及规范性文件的规定，及时履行信息披露义务。
    四、备查文件
    吴文伟先生出具的《关于广州高澜节能技术股份有限公司股份减持计划的告知函》。
    特此公告。
                                        广州高澜节能技术股份有限公司
                                                              董事会
                                                    2021 年 11 月 4日

[2021-11-01] (300499)高澜股份:关于特定股东股份减持计划的预披露公告
证券代码：300499    证券简称：高澜股份  公告编号：2021-120
转债代码：123084    转债简称：高澜转债
            广州高澜节能技术股份有限公司
        关于特定股东股份减持计划的预披露公告
    公司特定股东高荣荣女士保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
    特别提示：
    持有广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行前股份的特定股东高荣荣女士，目前持有公司股份 5,054,166 股，占公司总股本（已剔除回购专户股份）比例 1.83%，计划自本减持计划公告之日起 3 个交易日后的6 个月内以集中竞价或大宗交易方式减持公司股份，计划减持数量不超过5,054,166 股，即不超过公司总股本（已剔除回购专户股份）比例的 1.83%（减持期间如公司有送股、资本公积金转增股本等导致持股数量变化，则减持数量进行相应调整）。
    广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 10 月 29
日收到公司特定股东高荣荣女士出具的《股份减持计划的告知函》，现将具体情况公告如下：
    一、股东的基本情况
序号    股东名称      股东类型/职务    持有公司股份数  占公司总股本
                                          量（股）        的比例
 1      高荣荣        特定股东          5,054,166        1.83%
    二、本次减持计划的主要内容
    （一）股份减持计划
    1. 减持原因：个人资金需求。
    2. 股份来源：公司首次公开发行股票前持有的股份（包括首次公开发行股
票后资本公积金转增股本部分）。
    3. 拟减持数量及比例：
 序号      股东名称          拟减持股份数量      拟减持股份占公司
                                                    总股本的比例
  1        高荣荣          不超过 5,054,166 股      不超过 1.83%
  注：若在减持计划期间公司有送股、资本公积金转增股本等导致持股数量变化，则减持数量进行相应调整。
    4. 减持期间：
    自本减持计划公告之日起 3 个交易日后的 6 个月内进行。
    5. 减持价格：
    根据市场定价，不低于最近一期经审计每股净资产。
    6. 减持方式：
    通过证券交易所集中竞价或大宗交易方式减持公司股份。其中，通过集中竞价交易方式减持的，在任意连续 90 个自然日内减持股份总数不超过公司股份总数的 1%；通过大宗交易方式进行减持的，在任意连续 90 个自然日内减持股份总数不超过公司股份总数的 2%。
    （二）本次拟减持事项是否与相关股东此前已披露的意向、承诺一致
    高荣荣女士关于所持股份锁定及减持意向的承诺如下：
    自公司股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其公司首次公开发行前已持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。
    上述锁定期限届满后，其本人决定减持公司股份时，将提前3个交易日予以公告并自公告之日起6个月内完成；减持方式包括但不限于二级市场集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等；其所持公司股份在锁定期满后第一年减持数量不超过其持股数量的100% ，第二年减持数量不超过其持股数量的
100%；减持价格不低于最近一期经审计每股净资产。
    截至本公告日，高荣荣女士严格履行上述各项承诺，未出现违反上述承诺的情形，本次拟减持事项与其此前已披露的意向、承诺一致。
    三、相关风险提示
    1. 高荣荣女士将根据市场环境、公司股价情况等情形实施本次股份减持计
划，存在减持时间、减持价格等减持计划实施的不确定性，也存在是否按期实施完成的不确定性，公司将按照相关规定披露减持计划的实施进展情况。
    2. 公司目前无实际控制人，本次减持计划的实施对公司的治理结构和持续
经营不会产生重大影响。
    3. 高荣荣女士本次减持计划符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规及规范性文件的规定。在本次减持计划实施期间，公司董事会将督促高荣荣女士严格遵守法律法规及规范性文件的规定，及时履行信息披露义务。
    四、备查文件
    高荣荣女士出具的《股份减持计划的告知函》。
    特此公告。
                                        广州高澜节能技术股份有限公司
                                                              董事会
                                                    2021 年 11 月 1日

[2021-11-01] (300499)高澜股份:关于回购公司股份的进展公告
证券代码：300499    证券简称：高澜股份  公告编号：2021-121
转债代码：123084    转债简称：高澜转债
            广州高澜节能技术股份有限公司
              关于回购公司股份的进展公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年2月17日召开第三届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司部分社会公众股份，用于实施员工持股计划或股权激励。用于回购股份的资金总额不低于人民币2,500万元（含）且不超过人民币5,000万元（含），回购价格不超过人民币8.50元/股（含），回购期限自公司董事会审议通过回购股份方案之日起不超过12个月。具体内容详见公司于2021年2月18日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号：2021-016）。
    公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立股票回购专用证券账户，并于2021年2月20日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《回购报告书》（公告编号：2021-018）。
    2021年8月30日，公司召开第四届董事会第八次会议审议通过了《关于调整回购股份价格上限的议案》，同意将本次回购方案中的回购股份价格上限由8.50元/股（含）调整为14.00元/股（含）。除上述内容调整外，回购股份方案的其他内容无变化。具体内容详见同日公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于调整回购股份价格上限的公告》（公告编号：2021-101）。
    根据《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》（以下简称“《实施细
则》”）等相关规定，公司应在每个月的前三个交易日内披露截至上月末的回购进展情况。现将相关情况公告如下：
    一、回购公司股份的进展情况
    截至2021年10月31日，公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价方式累计回购公司股份数量为2,999,060股，占公司总股本的1.07%，最高成交价为13.86元/股，最低成交价为7.68元/股，支付的总金额为25,054,491.40元（不含交易费用）。本次回购符合公司回购股份方案及相关法律法规的要求。
    二、其他说明
    1. 公司回购股份实施过程符合《实施细则》第十七条关于敏感期的规定，
公司未在下列期间回购股份：
    （1）公司定期报告、业绩预告或者业绩快报公告前十个交易日内；
    （2）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露后两个交易日内；
    （3）中国证监会规定的其他情形。
    2. 公司回购股份实施过程符合《实施细则》第十八条关于回购数量和节奏
的规定：公司首次回购股份事实发生之日（2021年3月11日）前五个交易日公司股票累计成交量为14,370,100股。公司每五个交易日最大回购股份数量为2,784,750股（2021年4月27日至2021年5月6日），未超过首次回购股份事实发生之日前五个交易日公司股票累计成交量的25%（即3,592,525股）。
    3. 公司回购股份实施过程符合《实施细则》第十九条关于交易委托时段的
规定，公司未在以下交易时间进行回购股份的委托：
    （1）开盘集合竞价；
    （2）收盘前半小时内；
    （3）股票价格无涨跌幅限制。
    公司回购股份的价格低于公司股票当日交易涨幅限制的价格。
    公司后续将根据市场情况在回购期限内继续实施本次回购计划，并根据相关
法律法规和规范性文件的规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
    特此公告。
                                        广州高澜节能技术股份有限公司
                                                              董事会
                                                    2021 年 11 月 1日

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