≈≈光力科技300480≈≈(更新:22.01.28)
[2022-01-28] (300480)光力科技:光力科技股份有限公司2021年度业绩预告
证券代码：300480        证券简称：光力科技        公告编号：2022-002
                  光力科技股份有限公司
                    2021 年度业绩预告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、本期业绩预计情况
    （一）业绩预告期间
    2021 年 1 月 1 日-2021 年 12 月 31 日
    （二）业绩预告情况
    □扭亏为盈  √同向上升  □同向下降
  项  目                本报告期                    上年同期
 归属于上市    盈利：12,000 万元-14,000 万元
 公司股东的                                      盈利：5,935.17 万元
  净利润    比上年同期增长：102.18% - 135.88%
 扣除非经常    盈利：7,500 万元–8,500 万元
 性损益后的                                      盈利：5,116.52 万元
  净利润    比上年同期增长：45.58% - 66.13%
    二、业绩预告预审计情况
    公司已就业绩预告有关事项与年报审计会计师事务所进行了预沟通，公司与会计师事务所在本报告期的业绩预告方面不存在分歧。
    三、业绩变动原因说明
    1、2021 年度业绩增长主要是作为公司新兴主业的半导体封测装备取得了重
要进展，国产化半导体划片机 8230 成功实现了批量销售，并获得了半导体头部
封测企业对公司相关产品的认可；以色列 ADT 公司海外销售也取得了显著的进步，全球销售网络建设初具规模；
    2、先进微电子装备(郑州)有限公司及其全资子公司 ADT 公司自 2021 年 5
月开始纳入公司合并报表，预计因此增加“归属于上市公司股东的净利润”6,000万元（其中 4,200 万元为长期股权投资在合并层面按公允价值重新计量所致，为非经常性损益）；
    3、在传统物联网安全生产监控业务方面，公司紧抓安全生产监管趋严和国家新的《防治煤与瓦斯突出细则》出台带来的市场机会，大力推广瓦斯智能化精准抽采系统和防突综合管控技术平台、采空区火源定位系统等产品，通过深挖市场需求，继续保持了行业的领先地位；同时国家对能源和环保的高度重视也为公司的锅炉优化燃烧及节能环保产品带来了更多的商机，公司在氨逃逸、NOx 在线监测、飞灰含碳等新产品的市场销售取得较好的业绩。
    四、其它相关说明
    1、本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果。
    2、公司将在 2021 年度报告中详细披露财务数据，敬请广大投资者谨慎决
策，注意投资风险。
    特此公告。
                                          光力科技股份有限公司
                                                  董事会
                                              2022 年 1 月 27 日

[2022-01-13] (300480)光力科技:光力科技股份有限公司2022年第一次临时股东大会决议公告
股票代码：300480      股票简称：光力科技        公告编号：2022-001
                光力科技股份有限公司
          2022 年第一次临时股东大会决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
  （一）本次股东大会不存在新增、修改、否决议案的情形；
  （二）本次股东大会不存在变更前次股东大会决议的情形；
  （三）本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行。
    一、会议召开情况
  1、会议通知方式：公告方式
  2、会议召开时间：
  (1)现场会议时间：2022 年 1 月 12 日（星期三）下午 2:00
  (2)网络投票时间：
  通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2022 年 1 月 12 日
（星期三）的交易时间，即：9:15—9:25，9:30-11:30,13:00-15:00；通过深圳证券
交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为 2022 年 1 月 12 日 09:15—15:00。
  3、现场会议地点：郑州高新开发区长椿路 10 号公司 310 会议室
  4、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。
  5、会议召集人：公司董事会
  6、现场会议主持人：董事长赵彤宇先生
  7、本次股东大会的召集、召开与表决程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》等法律、法规及规范性文件的规定。
  二、会议出席情况
    参加本次股东大会表决的股东（代理人）共计 13 人，代表股份 118,661,331
股，占公司有表决权股份总数的 44.0075%。其中：参加现场会议的股东（代理
人）共 10 人，代表股份 118,557,731 股，占公司有表决权总股份 43.9691%；参
加网络投票的股东共 3 人,代表股份 103,600 股，占公司有表决权总股份的0.0384%。
    公司部分董事、监事、高级管理人员出席了本次会议，北京海润天睿律师事务所律师出席了本次会议。
    三、议案审议表决情况
    本次股东大会以现场记名投票表决与网络投票相结合的方式审议了以下议案，具体表决情况如下：
    1、审议通过了《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》
  具体表决结果：同意 118,661,331 股，占出席会议所有股东所持股份的 100％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0 股，占出席会议所有股
东所持股份的 0％。
  其中，中小股东的表决情况：同意 8,363,831 股，占出席会议中小股东所持
股份的 100％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0％；弃权 0 股，占
出席会议中小股东所持股份的 0％。
  本议案获得出席会议有效表决权股份总数的三分之二以上通过。
    2、逐项审议通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券发行方案的议案》
  本次会议逐项审议并通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券发行方案的议案》，具体表决结果如下：
    2.1 发行证券的种类
  具体表决结果：同意 118,661,331 股，占出席会议所有股东所持股份的 100％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0 股，占出席会议所有股
东所持股份的 0％。
  其中，中小股东的表决情况：同意 8,363,831 股，占出席会议中小股东所持
股份的 100％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0％；弃权 0 股，占
出席会议中小股东所持股份的 0％。
  本议案获得出席会议有效表决权股份总数的三分之二以上通过。
    2.2 发行规模
  具体表决结果：同意 118,661,331 股，占出席会议所有股东所持股份的 100％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0 股，占出席会议所有股
东所持股份的 0％。
  其中，中小股东的表决情况：同意 8,363,831 股，占出席会议中小股东所持
股份的 100％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0％；弃权 0 股，占
出席会议中小股东所持股份的 0％。
  本议案获得出席会议有效表决权股份总数的三分之二以上通过。
    2.3 票面金额和发行价格
  具体表决结果：同意 118,661,331 股，占出席会议所有股东所持股份的 100％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0 股，占出席会议所有股
东所持股份的 0％。
  其中，中小股东的表决情况：同意 8,363,831 股，占出席会议中小股东所持
出席会议中小股东所持股份的 0％。
  本议案获得出席会议有效表决权股份总数的三分之二以上通过。
    2.4 债券期限
  具体表决结果：同意 118,661,331 股，占出席会议所有股东所持股份的 100％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0 股，占出席会议所有股
东所持股份的 0％。
  其中，中小股东的表决情况：同意 8,363,831 股，占出席会议中小股东所持
股份的 100％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0％；弃权 0 股，占
出席会议中小股东所持股份的 0％。
  本议案获得出席会议有效表决权股份总数的三分之二以上通过。
    2.5 债券利率
  具体表决结果：同意 118,661,331 股，占出席会议所有股东所持股份的 100％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0 股，占出席会议所有股
东所持股份的 0％。
  其中，中小股东的表决情况：同意 8,363,831 股，占出席会议中小股东所持
股份的 100％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0％；弃权 0 股，占
出席会议中小股东所持股份的 0％。
  本议案获得出席会议有效表决权股份总数的三分之二以上通过。
    2.6 还本付息的期限和方式
  具体表决结果：同意 118,661,331 股，占出席会议所有股东所持股份的 100％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0 股，占出席会议所有股
东所持股份的 0％。
  其中，中小股东的表决情况：同意 8,363,831 股，占出席会议中小股东所持
股份的 100％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0％；弃权 0 股，占
出席会议中小股东所持股份的 0％。
  本议案获得出席会议有效表决权股份总数的三分之二以上通过。
    2.7 转股期限
  具体表决结果：同意 118,661,331 股，占出席会议所有股东所持股份的 100％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0 股，占出席会议所有股
东所持股份的 0％。
  其中，中小股东的表决情况：同意 8,363,831 股，占出席会议中小股东所持
股份的 100％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0％；弃权 0 股，占
出席会议中小股东所持股份的 0％。
  本议案获得出席会议有效表决权股份总数的三分之二以上通过。
    2.8 转股价格的确定及其调整
  具体表决结果：同意 118,661,331 股，占出席会议所有股东所持股份的 100％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0 股，占出席会议所有股
东所持股份的 0％。
  其中，中小股东的表决情况：同意 8,363,831 股，占出席会议中小股东所持
股份的 100％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0％；弃权 0 股，占
出席会议中小股东所持股份的 0％。
  本议案获得出席会议有效表决权股份总数的三分之二以上通过。
    2.9 转股价格向下修正条款
  具体表决结果：同意 118,661,331 股，占出席会议所有股东所持股份的 100％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0 股，占出席会议所有股
东所持股份的 0％。
  其中，中小股东的表决情况：同意 8,363,831 股，占出席会议中小股东所持
股份的 100％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0％；弃权 0 股，占
出席会议中小股东所持股份的 0％。
  本议案获得出席会议有效表决权股份总数的三分之二以上通过。
    2.10 转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法
  具体表决结果：同意 118,661,331 股，占出席会议所有股东所持股份的 100％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0 股，占出席会议所有股
东所持股份的 0％。
  其中，中小股东的表决情况：同意 8,363,831 股，占出席会议中小股东所持
股份的 100％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0％；弃权 0 股，占
出席会议中小股东所持股份的 0％。
  本议案获得出席会议有效表决权股份总数的三分之二以上通过。
    2.11 赎回条款
  具体表决结果：同意 118,661,331 股，占出席会议所有股东所持股份的 100％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0 股，占出席会议所有股
东所持股份的 0％。
  其中，中小股东的表决情况：同意 8,363,831 股，占出席会议中小股东所持
股份的 100％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0％；弃权 0 股，占
出席会议中小股东所持股份的 0％。
  本议案获得出席会议有效表决权股份总数的三分之二以上通过。
    2.12 回售条款
  具体表决结果：同意 118,661,331 股，占出席会议所有股东所持股份的 100％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0 股，占出席会议所有股
  其中，中小股东的表决情况：同意 8,363,831 股，占出席会议中小股东所持
股份的 100％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0％；弃权 0 股，占
出席会议中小股东所持股份的 0％。
  本议案获得出席会议有效表决权股份总数的三分之二以上通过。
    2.13 转股后的股利分配
  具体表决结果：同意 118,661,331 股，占出席会议所有股东所持股份的 100％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0 股，占出席会议所有股
东所持股份的 0％。
  其中，中小股东的表决情况：同意 8,363,831 股，占出席会议中小股东所持
股份的 100％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0％；弃权 0 股，占
出席会议中小股东所持股份的 0％。
  本议案获得出席会议有效表决权股份总数的三分之二以上通过。
    2.14 发行方式及发行对象
  具体表决结果：同意 118,661,331 股，占出席会议所有股东所持股份的 100％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0 股，占出席会议所有股
东所持股份的 0％。
  其中，中小股东的表决情况：同意 8,363,831 股，占出席会议中小股东所持
股份的 100％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0％；弃权 0 股，占
出席会议中小股东所持股份的 0％。
  本议案获得出席会议有效表决权股份总数的三分之二以上通过。
    2.15 向原股东配售的安排
  具体表决结果：同意 118,661,331 股，占出席会议所有股东所持股份的 100％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0 股，占出席会议所有股

[2021-12-27] (300480)光力科技:光力科技股份有限公司关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
股票代码：300480      股票简称：光力科技        公告编号：2021-071
              光力科技股份有限公司
      关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
      本公司及全体董事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，
  没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    光力科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十九次会议决
定于 2022 年 1 月 12 日（星期三）召开公司 2022 年第一次临时股东大会，现将
本次会议有关事项公告如下：
    一、召开会议的基本情况
    1．股东大会届次：2022 年第一次临时股东大会。
    2. 股东大会的召集人：公司董事会。
    3．会议召开的合法、合规性：经公司第四届董事会第十九次会议审议通过，决定召开 2022 年第一次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
    4．会议召开的时间：
    （1）现场会议的召开时间：2022 年 1 月 12 日（星期三）下午 2:00
    （2）网络投票时间：
  通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2022 年 1 月 12 日
（星期三）的交易时间，即：9:15—9:25，9:30-11:30,13:00-15:00；通过深圳证券
交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为 2022 年 1 月 12 日 09:15—15:00。
    5．会议的召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式：
  （1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（详见附件二）委托他人出席现场会议。
  （2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
  公司股东应选择现场投票、深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统中的一种表决方式。同一表决权出现重复投票的以第一次有效投票结果为准。
    6．股权登记日：2022 年 1 月 7日（星期五）
    7．出席对象：
    （1）在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人。
  截至股权登记日 2022 年 1 月 7日（星期五）下午深圳证券交易所收市时，
在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。上述公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东(授权委托书式样见附件二)。
    （2）公司董事、监事和高级管理人员。
    （3）公司聘请的律师及其他相关人员。
    8．现场会议地点：郑州高新开发区长椿路 10 号光力科技股份有限公司
310 会议室。
    二、会议审议事项
  1、审议《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》
  2、审议《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券发行方案的议案》
      2.1发行证券的种类
      2.2发行规模
      2.3票面金额和发行价格
      2.4债券期限
      2.5债券利率
      2.6还本付息的期限和方式
      2.7转股期限
      2.8转股价格的确定及其调整
      2.9转股价格向下修正条款
      2.10转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法
      2.11赎回条款
      2.12回售条款
      2.13转股后的股利分配
      2.14发行方式及发行对象
      2.15向原股东配售的安排
      2.16债券持有人会议相关事项
      2.17本次募集资金用途
      2.18担保事项
      2.19评级事项
      2.20募集资金存管
      2.21本次发行方案的有效期
  3、审议《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》
  4、审议《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券论证分析报告的议案》
  5、审议《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性
分析报告的议案》
  6、审议《关于公司前次募集资金使用情况鉴证报告的议案》
  7、审议《关于未来三年（2021年-2023年）股东分红回报规划的议案》
  8、审议《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施以及相关主体承诺的议案》
  9、审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的议案》
  10、审议《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券持有人会议规则的议案》
  11、审议《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》
    以上议案，已于 2021 年 12 月 24 日经公司第四届董事会第十九次会议审议
通过，详细内容请见公司在中国证监会指定创业板信息披露网站发布的相关公告。
    特别事项说明：
    1、议案 1-议案 10 为特别决议事项，需经出席股东大会股东（包括股东代理
人）所持表决权的 2/3 以上通过，中小投资者（指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决情况单独计票。
    2、审议上述议案时，议案 2 需逐项表决。
    三、提案编码
                                                          备注
      提案编码            提案名称                  该列打勾的栏目
                                                        可以投票
      100      总议案（除累积投票提案外的所有提案）      √
  非累积投票提案
      1.00      《关于公司符合向不特定对象发行可转换      √
                公司债券条件的议案》
          《关于公司向不特定对象发行可转换公司 √作为投票对象
 2.00      债券发行方案的议案》                  的子议案数：
                                                    （21）
 2.01      发行证券的种类                            √
 2.02      发行规模                                  √
 2.03      票面金额和发行价格                        √
 2.04      债券期限                                  √
 2.05      债券利率                                  √
 2.06      还本付息的期限和方式                      √
 2.07      转股期限                                  √
 2.08      转股价格的确定及其调整                    √
 2.09      转股价格向下修正条款                      √
 2.10      转股股数确定方式以及转股时不足一股金      √
          额的处理方法
 2.11      赎回条款                                  √
 2.12      回售条款                                  √
 2.13      转股后的股利分配                          √
 2.14      发行方式及发行对象                        √
 2.15      向原股东配售的安排                        √
 2.16      债券持有人会议相关事项                    √
 2.17      本次募集资金用途                          √
 2.18      担保事项                                  √
 2.19      评级事项                                  √
 2.20      募集资金存管                              √
 2.21      本次发行方案的有效期                      √
 3.00      《关于公司向不特定对象发行可转换公司      √
          债券预案的议案》
 4.00      《关于公司向不特定对象发行可转换公司      √
          债券论证分析报告的议案》
          《关于公司向不特定对象发行可转换公司
 5.00      债券募集资金使用可行性分析报告的议        √
          案》
 6.00      《关于公司前次募集资金使用情况鉴证报      √
          告的议案》
 7.00      《关于未来三年（2021年-2023年）股东        √
          分红回报规划的议案》
          《关于公司向不特定对象发行可转换公司
 8.00      债券摊薄即期回报及填补措施以及相关主      √
          体承诺的议案》
          《关于提请股东大会授权董事会全权办理
 9.00      本次向不特定对象发行可转换公司债券相      √
          关事宜的议案》
10.00    《关于公司向不特定对象发行可转换公司      √
          债券持有人会议规则的议案》
11.00    《关于续聘公司2021年度审计机构的议        √
                案》
    四、会议登记方法
    1.登记方式
  （1）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法人股东出席会议应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法人代表证明书及出席人身份证办理登记手续；法人股东委托代理人的，应持代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、授权委托书、委托人股东账户卡办理登记手续；
    （2）自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、身份证办理登记手续；
    （3）异地股东可在登记日截止前采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《股东参会登记表》（附件一），并附身份证及股东账户复印件，以便登记确认。信函或传真在2022年1月11日17:00前送达公司证券部，传真登记发送后请电话确认。来信请寄：郑州高新开发区长椿路10号光力科技股份有限公司证券部，邮编450001（信封请注明“2022年第一次临时股东大会”字样）。
    2.登记时间：2022 年 1月 10 日—11日 9:00-17:00。
    3.登记地点：郑州高新开发区长椿路 10 号光力科技股份有限公司证券部。
    五、参加网络投票的具体操作流程
    公司本次股东大会，股东可以通过

[2021-12-27] (300480)光力科技:光力科技股份有限公司第四届董事会第十九次会议决议公告
  证券代码：300480        证券简称：光力科技        公告编号：2021-067
                    光力科技股份有限公司
              第四届董事会第十九次会议决议公告
    一、董事会会议召开情况
  光力科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十九次会议于 2021
年 12 月 24 日上午 9 点以通讯表决方式召开。会议通知于 2021 年 12 月 20 日以邮件、
书面方式送达全体董事。本次董事会应参与表决董事 9 人，实际参与表决董事 9 人，会议由董事长赵彤宇主持。董事会秘书兼财务负责人曹伟、副总经理王新亚列席了本次会议。本次董事会的召开符合《公司法》等法律、法规、规章和《公司章程》的规定。
    二、董事会会议审议情况
    （一）审议通过了《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》
    为优化公司业务结构，提高公司的综合竞争力，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及中国证券监督管理委员会《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等有关法律、法规及规范性文件的规定，公司结合自身实际情况进行了逐项自查，认为公司各项条件符合现行法律、法规和规范性文件中关于向不特定对象发行可转换公司债券的有关规定，公司具备向不特定对象发行可转换公司债券的资格和条件。
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    （二）逐项审议通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券发行方案的议案》
    本次会议逐项审议通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券发行方案的议案》，具体内容及表决情况如下：
    1、发行证券的种类
    本次发行证券的种类为可转换为公司股票的可转换公司债券。该可转换公司债券及未来转换的股票将在深圳证券交易所上市。
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。
    2、发行规模
    根据相关法律法规的规定并结合公司财务状况和投资计划，本次拟发行可转换公司债券募集资金总额不超过人民币 40,000.00 万元（含 40,000.00 万元），具体募集资金数额由公司股东大会授权公司董事会在上述额度范围内确定。
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。
    3、票面金额和发行价格
    本次发行的可转换公司债券按面值发行，每张面值为人民币 100 元。
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。
    4、债券期限
    本次发行的可转换公司债券的期限为自发行之日起六年。
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。
    5、债券利率
    本次发行的可转换公司债券票面利率的确定方式及每一计息年度的最终利率水平，提请公司股东大会授权公司董事会在发行前根据国家政策、市场状况和公司具体情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。
    6、还本付息的期限和方式
    本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，到期归还本金和最后一年利息。
    （1）年利息计算
    年利息指可转换公司债券持有人按持有的可转换公司债券票面总金额自可转换公司债券发行首日起每满一年可享受的当期利息。
    年利息的计算公式为：I=B×i
    I：指年利息额；
    B：指本次发行的可转换公司债券持有人在计息年度（以下简称“当年”或“每年”）付息债权登记日持有的可转换公司债券票面总金额；
    i：可转换公司债券的当年票面利率。
    （2）付息方式
    ①本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为可转换公司债券发行首日。
    ②付息日：每年的付息日为本次发行的可转换公司债券发行首日起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个工作日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。
    转股年度有关利息和股利的归属等事项，由公司董事会根据相关法律法规及深圳证券交易所的规定确定。
    ③付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，公司将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）申请转换成公司股票的可转换公司债券，公司不再向其持有人支付本计息年度及以后计息年度的利息。
    ④可转换公司债券持有人所获得利息收入的应付税项由持有人承担。
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。
    7、转股期限
    本次发行的可转换公司债券转股期自可转换公司债券发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日止。
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。
    8、转股价格的确定及其调整
    （1）初始转股价格的确定
    本次发行的可转换公司债券的初始转股价格不低于募集说明书公告日前二十个交易日公司股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易均价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）和前一个交易日公司股票交易均价，且不低于最近一期经审计的每股净资产和股票面值。具体初始转股价格提请公司股东大会授权公司董事会在发行前根据市场和公司具体情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
    前二十个交易日公司股票交易均价=前二十个交易日公司股票交易总额/该二十个交易日公司股票交易总量；
    前一交易日公司股票交易均价=前一交易日公司股票交易总额/该日公司股票交易总量。
    （2）转股价格的调整方法及计算公式
    在本次发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派送现金股利等情况，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：
    派送股票股利或转增股本： P1=P0÷（1+n）；
    增发新股或配股：P1=（P0+A×k）÷（1+k）；
    上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）÷（1+n+k）；
    派送现金股利：P1=P0－D；
    上述三项同时进行：P1＝（P0－D+A×k）÷（1+n+k）
    其中：P0 为调整前转股价，n 为送股或转增股本率，k 为增发新股或配股率，A
为增发新股价或配股价，D 为每股派送现金股利，P1 为调整后转股价。
    当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登转股价格调整的公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）。当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后，且在转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。
    当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。
    9、转股价格向下修正条款
    （1）修正权限与修正幅度
    在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出
转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。
    上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日公司股票交易均价之间的较高者。同时，修正后的转股价格不应低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。
    若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
    （2）修正程序
    如公司决定向下修正转股价格，公司将在中国证监会指定的信息披露报刊及互联网网站上刊登相关公告，公告修正幅度和股权登记日及暂停转股期间（如需）等。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日），开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，且在转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。
    10、转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法
    本次发行的可转换公司债券持有人在转股期内申请转股时，转股数量的计算方式为 Q=V÷P，并以去尾法取一股的整数倍。
    其中：Q 指可转换公司债券持有人申请转股的数量；V 指可转换公司债券持有人
申请转股的可转换公司债券票面总金额；P 指申请转股当日有效的转股价格。
    可转换公司债券持有人申请转换成的股份须为整数股。转股时不足转换一股的可转换公司债券余额，公司将按照深圳证券交易所等部门的有关规定，在可转换公司债券持有人转股当日后的五个交易日内以现金兑付该可转换公司债券余额以及该余额对应的当期应计利息，按照四舍五入原则精确到 0.01 元。
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。
    11、赎回条款
    （1）到期赎回条款
    在本次发行的可转换公司债券期满后五个交易日内，公司将赎回全部未转股的可转换公司债券，具体赎回价格由股东大会授权董事会根据发行时市场情况与保荐
机构（主承销商）协商确定。
    （2）有条件赎回条款
    在本次发行的可转换公司债券转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券：
    ①在转股期内，如果公司股票在任意连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%）；
    ②当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足 3,000 万元时。
    当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365
    其中：IA 指当期应计利息；B 指本次发行的可转换公司债券持有人持有的将被
赎回的可转换公司债券票面总金额；i 指可转换公司债券当年票面利率；t 指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。
    若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。
    12、回售条款
    （1）有条件回售条款
    在本次发行的可转换公司债券最后两个计息年度，如果公司股票在任意连续三十个交易日的收盘价格低于当期转股价的 70%时，可转换公司债券持有人有权将其持有的可转换公司债券全部或部分按面值加上当期应计利息的价格回售给公司。
    若在上述交易日内发生过转股价格因发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况而调整的情形，

[2021-12-27] (300480)光力科技:光力科技股份有限公司第四届监事会第十四次会议决议公告
  证券代码：300480        证券简称：光力科技        公告编号：2021-068
                  光力科技股份有限公司
            第四届监事会第十四次会议决议公告
    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
  一、监事会会议召开情况
    光力科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 24 日在公司 310
会议室以现场表决方式召开第四届监事会第十四次会议，会议通知已于 2021 年 12月 20 日以书面和电子邮件方式发出通知。本次监事会应参与表决监事 3 人，实际参与表决监事 3 人，本次监事会的召开符合《公司法》等国家法律、法规、规章和《公司章程》的规定。本次会议由监事会主席朱瑞红主持，会议审议了会议通知所列明的以下事项，并通过决议如下：
  二、监事会会议审议情况
    （一）审议通过了《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》
    经审核，监事会认为公司各项条件符合现行法律、法规和规范性文件中关于向不特定对象发行可转换公司债券的有关规定，公司具备向不特定对象发行可转换公司债券的资格和条件。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    （二）逐项审议通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券发行方案的议案》
    本次会议逐项审议通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券发行方案的议案》，具体内容及表决情况如下：
    1、发行证券的种类
    本次发行证券的种类为可转换为公司股票的可转换公司债券。该可转换公司债券及未来转换的股票将在深圳证券交易所上市。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。
    2、发行规模
    根据相关法律法规的规定并结合公司财务状况和投资计划，本次拟发行可转换公司债券募集资金总额不超过人民币 40,000.00 万元（含 40,000.00 万元），具体募集资金数额由公司股东大会授权公司董事会在上述额度范围内确定。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。
    3、票面金额和发行价格
    本次发行的可转换公司债券按面值发行，每张面值为人民币 100 元。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。
    4、债券期限
    本次发行的可转换公司债券的期限为自发行之日起六年。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。
    5、债券利率
    本次发行的可转换公司债券票面利率的确定方式及每一计息年度的最终利率水平，提请公司股东大会授权公司董事会在发行前根据国家政策、市场状况和公司具体情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。
    6、还本付息的期限和方式
    本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，到期归还本金和最后一年利息。
    （1）年利息计算
    年利息指可转换公司债券持有人按持有的可转换公司债券票面总金额自可转换公司债券发行首日起每满一年可享受的当期利息。
    年利息的计算公式为：I=B×i
    I：指年利息额；
    B：指本次发行的可转换公司债券持有人在计息年度（以下简称“当年”或“每年”）付息债权登记日持有的可转换公司债券票面总金额；
    i：可转换公司债券的当年票面利率。
    （2）付息方式
    ①本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为可转换公司债券发行首日。
    ②付息日：每年的付息日为本次发行的可转换公司债券发行首日起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个工作日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。
    转股年度有关利息和股利的归属等事项，由公司董事会根据相关法律法规及深圳证券交易所的规定确定。
    ③付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，公司将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）申请转换成公司股票的可转换公司债券，公司不再向其持有人支付本计息年度及以后计息年度的利息。
    ④可转换公司债券持有人所获得利息收入的应付税项由持有人承担。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。
    7、转股期限
    本次发行的可转换公司债券转股期自可转换公司债券发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日止。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。
    8、转股价格的确定及其调整
    （1）初始转股价格的确定
    本次发行的可转换公司债券的初始转股价格不低于募集说明书公告日前二十个交易日公司股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易均价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）和前一个交易日公司股票交易均价，且不低于最近一期经审计的每股净资产和股票面值。具体初始转股价格提请公司股东大会授权公司董事会在发行前根据市场和公司具体情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
    前二十个交易日公司股票交易均价=前二十个交易日公司股票交易总额/该二十个交易日公司股票交易总量；
    前一交易日公司股票交易均价=前一交易日公司股票交易总额/该日公司股票交
易总量。
    （2）转股价格的调整方法及计算公式
    在本次发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派送现金股利等情况，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：
    派送股票股利或转增股本： P1=P0÷（1+n）；
    增发新股或配股：P1=（P0+A×k）÷（1+k）；
    上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）÷（1+n+k）；
    派送现金股利：P1=P0－D；
    上述三项同时进行：P1＝（P0－D+A×k）÷（1+n+k）
    其中：P0 为调整前转股价，n 为送股或转增股本率，k 为增发新股或配股率，A
为增发新股价或配股价，D 为每股派送现金股利，P1 为调整后转股价。
    当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登转股价格调整的公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）。当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后，且在转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。
    当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。
    9、转股价格向下修正条款
    （1）修正权限与修正幅度
    在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。
    上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股
价格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日公司股票交易均价之间的较高者。同时，修正后的转股价格不应低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。
    若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
    （2）修正程序
    如公司决定向下修正转股价格，公司将在中国证监会指定的信息披露报刊及互联网网站上刊登相关公告，公告修正幅度和股权登记日及暂停转股期间（如需）等。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日），开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，且在转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。
    10、转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法
    本次发行的可转换公司债券持有人在转股期内申请转股时，转股数量的计算方式为 Q=V÷P，并以去尾法取一股的整数倍。
    其中：Q 指可转换公司债券持有人申请转股的数量；V 指可转换公司债券持有人
申请转股的可转换公司债券票面总金额；P 指申请转股当日有效的转股价格。
    可转换公司债券持有人申请转换成的股份须为整数股。转股时不足转换一股的可转换公司债券余额，公司将按照深圳证券交易所等部门的有关规定，在可转换公司债券持有人转股当日后的五个交易日内以现金兑付该可转换公司债券余额以及该余额对应的当期应计利息，按照四舍五入原则精确到 0.01 元。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。
    11、赎回条款
    （1）到期赎回条款
    在本次发行的可转换公司债券期满后五个交易日内，公司将赎回全部未转股的可转换公司债券，具体赎回价格由股东大会授权董事会根据发行时市场情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
    （2）有条件赎回条款
    在本次发行的可转换公司债券转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，
公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券：
    ①在转股期内，如果公司股票在任意连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%）；
    ②当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足 3,000 万元时。
    当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365
    其中：IA 指当期应计利息；B 指本次发行的可转换公司债券持有人持有的将被
赎回的可转换公司债券票面总金额；i 指可转换公司债券当年票面利率；t 指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。
    若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。
    12、回售条款
    （1）有条件回售条款
    在本次发行的可转换公司债券最后两个计息年度，如果公司股票在任意连续三十个交易日的收盘价格低于当期转股价的 70%时，可转换公司债券持有人有权将其持有的可转换公司债券全部或部分按面值加上当期应计利息的价格回售给公司。
    若在上述交易日内发生过转股价格因发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况而调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。如果出现转股

[2021-12-27] (300480)光力科技:光力科技股份有限公司关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺的公告
证券代码：300480        证券简称：光力科技      公告编号：2021-069
                光力科技股份有限公司
关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补即期回报
              措施及相关主体承诺的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    重大提示：以下关于公司本次发行可转换公司债券后主要财务指标的分析、描述均不构成公司的盈利预测，投资者不应仅依据该等分析、描述进行投资决策，如投资者据此进行投资决策而造成任何损失的，公司不承担任何责任。
    根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17 号）和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证券监督管理委员会[2015]31 号）等法律法规，上市公司再融资摊薄即期回报的，应当承诺并兑现填补回报的具体措施。
    为保障中小投资者利益，光力科技股份有限公司（以下简称“公司”）就本次公开发行可转换公司债券（以下简称“本次发行”）摊薄即期回报对主要财务指标的影响进行了认真的分析，并提出了具体的填补回报措施。公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员就拟采取的填补措施能够得到切实履行作出了承诺。具体内容如下：
    一、本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响
    （一）主要假设
表对公司 2021 年度经营情况及趋势的判断，亦不构成盈利预测。投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。
    1．假设公司于 2022 年 6 月底完成本次可转换公司债券发行，该时间仅用于
计算本次可转债发行摊薄即期回报对主要财务指标的影响，最终以经深交所上市审核并报中国证监会注册后的实际发行完成时间为准；
    2．假设本次发行募集资金总额上限为 40,000.00 万元（不考虑扣除发行费用
的影响），本次发行实际到账的募集资金规模将根据监管部门核准、发行认购以及发行费用等情况最终确定；
    3、假设公司本次发行的 37.90 元/股（公司第四届董事会第十九会议召开日
2021 年 12 月 24 日前二十个交易日公司股票交易均价与前一个交易日公司股票
交易均价的较高者），该转股价格仅用于计算本次发行摊薄即期回报对主要财务数据及财务指标的影响，最终的初始转股价格由公司董事会根据股东大会授权，在发行前根据市场状况确定，并可能进行除权、除息调整或向下修正；
    4．假设宏观经济环境、产业政策、行业发展状况、产品市场情况及公司经营环境等方面没有发生重大不利变化；
    5．不考虑本次发行募集资金到账后，对公司生产经营、财务状况（如财务费用、投资收益）等的影响；
    6．公司 2021 年 1-9 月实现归属于母公司股东的净利润为 8,001.33 万元，扣
除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为 5,058.34 万元，不考虑季节性变
动及其他影响因素，按照 2021 年 1-9 月已实现净利润情况，假设公司 2021 年度
归属于母公司股东的净利润为 8,001.33/3*4=10,668.44 万元，扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为 5,058.34/3*4=6,744.45 万元。假设公司 2022 年归属于母公司股东的净利润和扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润对应 2021 年度的增长率存在三种情况：（1）0%；（2）10%；（3）20%（上述增长率不代表公司对未来利润的盈利预测，仅用于计算本次发行摊薄即期回报对
主要指标的影响，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任）；
    7、在预测各年末总股本和计算各年每股收益时，以 2021 年 9 月 30 日的总
股本 26,963.90 万股为基础。假设除上述事项和本次可转债转股外，不考虑除权除息、转增股本、股份回购及其他可能产生的股权变动事宜；
    8、不考虑公司 2021 年度利润分配因素的影响。
    （二）对公司主要财务指标的影响
    基于上述假设情况，公司测算了本次发行摊薄即期对主要收益指标的影响，具体情况如下：
                              2021年度/            2022年度/2022年末
项目                          2021 年 12 月 2022 年 12 月 31 日 2022 年 12 月 31 日
                              31日        全部未转股      全部转股
总股本（万股）                      26,963.90        26,963.90        28,019.31
假设一：2022年归属于母公司所有者的净利润和扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润较 2021年度预测数持平
归属于上市公司股东的净利润（万元）    10,668.44        10,668.44        10,668.44
归属于上市公司股东的扣除非经常损      6,744.45          6,744.45          6,744.45
益后净利润（万元）
基本每股收益（元/股）                    0.40            0.23            0.38
稀释每股收益（元/股）                    0.40            0.23            0.38
基本每股收益（扣除非经常损益后）        0.25            0.19            0.24
（元/股）
稀释每股收益（扣除非经常性损益后）        0.25            0.19            0.24
（元/股）
假设情形二：2022年归属于母公司所有者的净利润和扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润较 2021年度预测数增长 10%
归属于上市公司股东的净利润（万元）    10,668.44        11,735.28        11,735.28
归属于上市公司股东的扣除非经常损      6,744.45          7,418.90          7,418.90
益后净利润（万元）
基本每股收益（元/股）                      0.40              0.44              0.42
稀释每股收益（元/股）                      0.40              0.44              0.42
基本每股收益（扣除非经常损益后）        0.25              0.28              0.26
（元/股）
稀释每股收益（扣除非经常性损益后）        0.25              0.28              0.26
（元/股）
假设情形三：2022年归属于母公司所有者的净利润和扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润较 2021年度预测数增长 20%
归属于上市公司股东的净利润（万元）    10,668.44        12,802.13        12,802.13
归属于上市公司股东的扣除非经常损      6,744.45          8,093.34          8,093.34
益后净利润（万元）
基本每股收益（元/股）                    0.40            0.47            0.46
稀释每股收益（元/股）                    0.40            0.47            0.46
基本每股收益（扣除非经常损益后）        0.25            0.30            0.29
（元/股）
稀释每股收益（扣除非经常性损益后）        0.25            0.30            0.29
（元/股）
注：基本每股收益、稀释每股收益系按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号》规定计算。
    二、本次发行摊薄即期回报的风险提示
    本次可转债发行后，如债券持有人在转股期开始后的较短期间内将大部分或全部可转债转换为公司股票，公司股本和净资产将一定程度增加，但本次募集资金从投入到产生收益需要一定的时间，可能导致每股收益及净资产收益率被摊薄的风险，同时原股东表决权亦被摊薄。提请广大投资者注意。
    三、本次发行的必要性和合理性
    公司本次发行可转换公司债券拟募集资金总额不超过 40,000.00 万元（含
40,000.00 万元），扣除发行费用后，募集资金净额拟投资于以下项目：
                                                                  单位：万元
 序                    项目名称                      总投资额    拟以募集资
 号                                                              金投入金额
 1      超精密高刚度空气主轴研发及产业化项目          42,763.92    40,000.00
                      合计                            42,763.92    40,000.00
    本次发行的必要性和可行性等相关说明详见公司同日披露的《公司公开发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告》。
    四、公司应对本次公开发行可转换公司债券摊薄即期回报采取的措施
    为了保护投资者利益，公司将采取多种措施保证此次募集资金合理使用，同时有效防范即期回报被摊薄的风险，具体的措施包括：
    为有效防范本次公开发行可转换公司债券可能带来的即期回报被摊薄的风险，公司拟采取以下具体措施，保证此次募集资金的有效使用，提升公司经营业绩，实现公司业务的可持续发展和对股东的合理投资回报：
    （一）推进募投项目建设，加快实现预期目标
    公司本次募集资金投资项目为超精密高刚度空气主轴研发及产业化项目，符合国家产业政策及公司未来战略规划方向，具有良好的市场发展前景和经济效益，随着项目建成投产，公司整体经营业绩和盈利能力将逐步提升，有利于减少本次发行对股东即期回报的摊薄。本次募集资金到位后，公司将充分调配资源，合理制定开工计划，加快推进募投项目的建设，使募投项目尽早达到达产状态，实现预期效益。
    （二）加强经营管理和内部控制，提升盈利能力
    公司将努力提高资金的使用效率，完善并强化投资决策程序，设计更合理的资金使用方案，合理运用各种融资工具和渠道，控制资金成本，提升资金使用效率，节省公司的各项费用支出，全面有效地控制公司经营和管控风险。
    （三）加强募集资金管理，提高资金使用效率
    为规范募集资金使用管理，公司根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件要求

[2021-12-27] (300480)光力科技:光力科技股份有限公司关于向不特定对象发行可转换公司债券预案披露的提示性公告
股票代码：300480        股票简称：光力科技        公告编号：2021-066
              光力科技股份有限公司关于
 向不特定对象发行可转换公司债券预案披露的提示性公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    光力科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12月 24 日召开第四届
 董事会第十九次会议、第四届监事会第十四次会议，审议通过了关于公司向不特 定对象发行可转换公司债券的相关议案。《光力科技股份有限公司向不特定对象
 发行可转换公司债券预案》及相关文件于 2021 年 12 月 27 日在中国证监会指定
 的信息披露网站上披露，敬请投资者注意查阅。
    向不特定对象发行可转换公司债券预案披露事项不代表审批机关对于本次发 行事项的实质性判断、确认、批准或注册，其所述本次向不特定对象发行可转换 公司债券相关事项的生效和完成尚需公司股东大会审议通过、深圳证券交易所审 核通过并经中国证券监督管理委员会同意注册后方可实施，敬请广大投资者注意 投资风险。
    特此公告。
                                                  光力科技股份有限公司
                                                        董事会
                                                    2021年 12 月 26 日

[2021-12-27] (300480)光力科技:光力科技股份有限公司关于向激励对象授予预留限制性股票的公告
证券代码：300480        证券简称：光力科技        公告编号：2021-072
                光力科技股份有限公司
        关于向激励对象授予预留限制性股票的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
    ●限制性股票预留授予日：2021 年 12 月 24 日
    ●限制性股票预留授予数量：30.00 万股
    ●股权激励方式：第二类限制性股票
    光力科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年限制性股票激励计划（以
下简称“本激励计划”、“激励计划”）规定的限制性股票预留授予条件已经成就，
根据公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，公司于 2021 年 12 月 24 日召开第
四届董事会第十九次会议和第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于向激
励对象授予预留限制性股票的议案》，确定以 2021 年 12 月 24 日为限制性股票
的预留授予日，向符合预留授予条件的 7 名激励对象授予预留限制性股票 30.00万股。现将有关事项说明如下：
    一、激励计划简述
    （一）标的股票来源
    本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通
股。
    （二）授予限制性股票的数量及分配
    本激励计划拟授予的限制性股票总量不超过 220.00 万股，占本激励计划草
案公告时公司股本总额 24,934.38 万股的 0.88%。其中首次授予 190.00 万股，占
本激励计划草案公告时公司股本总额 24,934.38 万股的 0.76%，首次授予部分占本次授予权益总额的 86.36%；预留 30.00 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额 24,934.38 万股的 0.12%，预留部分占本次授予权益总额的 13.64%。
    本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示:
                                            获授限制性 占授予限制 占激励计划
  姓名                  职务                股票数量 性股票总量 草案公布时
                                              （万股）  的比例  总股本的比
                                                                      例
  李祖庆        非独立董事、副总经理          50      22.73%    0.20%
  曹伟    财务负责人、副总经理、董事会秘书    30      13.64%    0.12%
        核心管理和技术骨干（9 人）            110    50.00%    0.44%
                    预留                        30      13.64%    0.12%
                    合计                        220    100.00%    0.88%
    注:上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
    （三）激励计划的有效期、归属安排和禁售期
    1、有效期
    本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
    2、归属安排
    本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日，且获得的限制性股票不得在下列期间内归属：
    （1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
    （2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
    （3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
    （4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。
    本激励计划首次及预留的限制性股票的各批次归属比例安排如下表所示：
  归属安排                      归属时间                    归属权益数量占授
                                                            予权益总量的比例
 第一个归属期  自相应授予之日起 12 个月后的首个交易日起至相        40%
              应授予之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
 第二个归属期  自相应授予之日起 24 个月后的首个交易日起至相        30%
              应授予之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
 第三个归属期  自相应授予之日起 36 个月后的首个交易日起至相        30%
              应授予之日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
    在上述约定期间内未归属的限制性股票或因未达到归属条件而不能申请归属的该期限制性股票，不得归属，作废失效。
    激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆细而取得的股份同时受归属条件约束，在归属前不得在二级市场出售或以其他方式转让。若届时限制性股票不得归属，则因前述原因获得的股份同样不得归属。
    3、禁售期
    本计划的禁售规定按照《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》执行，包括但不限于：
    （1）激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%。
    （2）激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
    （3）在本激励计划有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。
    （四）限制性股票的归属条件
    1、公司层面业绩考核要求
    本激励计划的归属考核年度为 2021-2023 年三个会计年度，每个会计年度考
核一次，首次及预留的限制性股票在各年度业绩考核目标如下所示:
      归属期                            业绩考核目标
  第一个归属期    以2020年营业收入为基数，2021年营业收入增长率不低于30%;
  第二个归属期    以2020年营业收入为基数，2022年营业收入增长率不低于60%;
  第三个归属期    以2020年营业收入为基数，2023年营业收入增长率不低于100%。
    公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年计划归属的限
制性股票均不得归属或递延至下期归属，并作废失效。
    2、个人层面绩效考核要求
    董事会提名、薪酬与考核委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评进行打分，并依照激励对象的业绩完成率确定其归属的标准系数，若公司层面各年度业绩考核达标，则激励对象个人当年实际归属额度=个人层面标准系数×个人当年计划归属额度。
    激励对象的绩效评价结果划分为（A）、（B）、（C）和（D）四个档次，考核评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象的归属比例：
  考评结果      S≥80          80>S≥70      70>S≥60      S<60
  评价标准          A              B              C              D
  标准系数          1.0            0.8            0.5            0
    若激励对象上一年度个人绩效考核结果为（A）/（B）/（C），则上一年度激励对象个人绩效考核“达标”；若激励对象上一年度个人绩效考核结果为（D），则上一年度激励对象个人绩效考核“不达标”。
    激励对象考核当年不能归属的限制性股票，作废失效，不得递延至下一年度。
    二、股权激励计划的决策程序和批准情况
    （一）2021 年 2 月 5 日，公司第四届董事会第十次会议审议通过了《关于<
公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，公司第四届监事会第八次会议审议通过上述有关议案。公司独立董事对本次股权激励计划的相关议案发表了独立意见。
    （二）2021 年 2 月 8 日至 2021 年 2 月 18 日，在公司内部公示了《公司 2021
年限制性股票激励计划激励对象名单》，并于 2021 年 2 月 20 日披露了《监事会
关于 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
    （三）2021年2月25日，公司2021年第二次临时股东大会审议并通过了 《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股
东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施 2021 年限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。2 月 26 日，公司披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
    （四）2021 年 3 月 30 日，公司第四届董事会第十一次会议和第四届监事会
第九次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。
    （五）2021 年 12 月 24 日，公司第四届董事会第十九次会议和第四届监事
会第十四次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会发表了核查意见。
    三、董事会关于符合授予条件满足情况的说明
    根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及本激励计划中的规定，激励对象只有在同时满足以下条件时，才能获授限制性股票：
    （一）公司未发生如下任一情形：
    1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
    2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
    3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
    4、法律法规规定不得实行股权激励的；
    5、中国证监会认定的其他情形。
    （二）激励对象未发生如下任一情形：
    1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被

[2021-12-27] (300480)光力科技:光力科技股份有限公司关于续聘公司2021年度审计机构的公告
证券代码：300480        证券简称：光力科技        公告编号：2021-073
                  光力科技股份有限公司
            关于续聘公司 2021 年度审计机构的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  光力科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月24日召开第四届董事会第十九次会议和第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》，同意续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“致同事务所”）担任本公司2021年度审计机构，自2022年第一次临时股东大会审议通过之日起生效。
  一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明
  致同事务所是一家具有证券从业资格的专业审计机构，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力。在2020年度审计过程中，遵循《中国注册会计师独立审计准则》及内控审计相关规则规定，工作勤勉、尽责，坚持独立、客观、公正的审计准则，公允合理地发表了独立审计意见，较好地履行了双方签订合同所规定的责任和义务，如期出具了公司2020年度财务报告审计意见。为保持公司审计工作的连续性，公司董事会同意继续聘请致同会计师事务所为公司2021年度审计机构。
  二、拟聘任会计师事务所的基本情况
    1、机构信息
  名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）
  机构性质：特殊普通合伙企业
  历史沿革：致同会计师事务所（特殊普通合伙）前身是成立于 1981 年的北京
会计师事务所，2012 年更名为致同会计师事务所（特殊普通合伙）。致同事务所在中国注册会计师协会 2021 年发布的《2020 年度会计师事务所综合评价百家排名信息》中位列第八，目前包括香港特别行政区在内，在全国设有 28 个分所。
2020 年度业务收入 21.96 亿元，其中审计业务收入 16.79 亿元，证券业务收入 3.49
亿元。2020 年度上市公司审计客户 210 家。
  致同事务所是原具有证券期货业务资格的会计师事务所，过去二十多年一直从事证券服务业务。致同事务所已建立完备的质量控制制度、规范的治理结构和内部管理制度。
  注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场 5 层。
  业务资质：致同事务所已取得北京市财政局颁发的执业证书（证书序号：NO0014469），是中国首批获得证券期货相关业务资格和首批获准从事特大型国有企业审计业务资格，以及首批取得金融审计资格的会计师事务所之一，首批获得财政部、证监会颁发的内地事务所从事 H 股企业审计业务资格，并在美国PCAOB 注册。
  是否曾从事过证券服务业务：是
  加入的国际会计网络：致同国际（Grant Thornton）
  承办公司审计业务的分支机构相关信息：公司审计业务由致同会计师事务所（特殊普通合伙）河南分所(以下简称“河南分所”)具体承办。河南分所于 2014年成立，负责人为李光宇，已取得河南省财政厅颁发的执业证书(证书编号:110101564101)。河南分所注册地址为河南自贸试验区郑州片区（郑东）普惠路
80 号绿地之窗云峰座 B 座 2611 室，目前拥有 120 余名员工，其中，注册会计师
26 人。河南分所成立以来一直从事证券服务业务。
  首席合伙人：李惠琦
  2020 年年末合伙人人数：202 人
  2020 年年末注册会计师人数：1,267 人
  签署过证券服务业务审计报告的注册会计师：超过 400 人
  2020 年总收入（最近一年经审计）：21.96 亿元
  2020 年审计业务收入：16.79 亿元
  2020 年证券业务收入：3.49 亿元
  2020 年上市公司年报审计家数：210 家
  客户所涉及的行业包括：包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、批发和零售业、房地产业、交通运输、仓储和邮政业，收费总额 2.79 亿元。
  2020 年年审挂牌公司审计收费：3,222.36 万元
  是否有涉及上市公司所在行业审计业务经验：是
  2、投资者保护能力
  致同事务所已购买职业保险，累计赔偿限额 6 亿元，符合相关规定，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。2020 年末职业风险基金 1,043.51 万元。
  致同所近三年已审结的与执业行为相关的民事诉讼均无需承担民事责任。
    3、诚信记录
  致同所近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 1 次、监督管理措施
6 次、自律监管措施 0 次和纪律处分 1 次。16 名从业人员近三年因执业行为受到
刑事处罚 0 次、行政处罚 1 次、监督管理措施 7 次、自律监管措施 0 次和纪律处
分 1 次。
  （二）项目信息
  1、基本信息
  本项目合伙人为郑军安、质量控制复核人为储燕涛、拟签字注册会计师为张任飞，上述三人均为注册会计师，拥有从事证券服务工作经验，具备相应专业胜任能力，其基本信息如下：
  拟签字项目合伙人：郑军安，2004 年成为注册会计师，2004 年起从事注册会计师业务，2006 年起开始从事上市公司审计，2020 年开始在致同事务所执业，2017
公司年报审计和重大资产重组审计等证券服务。近三年签署有 1 家上市公司审计报告。
  拟签字注册会计师：张任飞，2014 年成为注册会计师，2011 年起从事注册会计师业务，2013 年起开始从事上市公司审计，2020 年开始在致同事务所执业，2018年开始为本公司提供审计服务，至今为多家上市公司提供过 IPO 申报审计、上市公司年报审计和重大资产重组审计等证券服务。近三年签署有 2 家上市公司审计报告。
  项目质量控制复核人：储燕涛，2003 年成为注册会计师，2007 年开始从事上市公司审计，2005 年开始在本所执业，2016 年成为本所技术合伙人；近三年复核上市公司审计报告 3 份、复核新三板挂牌公司审计报告 2 份。
  2、诚信记录
  最近三年，项目合伙人郑军安、签字注册会计师张任飞、项目质量控制复核人储燕涛近三年未因执业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施和自律监管措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
  3、独立性
  致同事务所及项目合伙人郑军安、质量控制复核人储燕涛、拟签字注册会计师张任飞，均不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
  4、审计收费
  本期审计费用系根据公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并按照会计师事务所拟参与项目各级别人员工时费用定价。
  三、拟续聘会计师事务所履行的程序
  1、审计委员会履职情况
  公司董事会审计委员会查阅了致同事务所有关资格证照、相关信息和诚信纪
录，认可致同事务所的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，并于 2021 年12 月 21 日召开了第四届审计委员会第十次会议，同意向董事会建议由致同事务所为公司 2021 年度审计机构。
  2、独立董事的事前认可意见和独立意见
  独立董事事前认可意见：我们对续聘会计师事务所表示认可。致同会计师事务所（特殊普通合伙）在 2020 年度的审计服务过程中，独立、公正、专业，为本公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。基于独立判断，我们同意继续聘请致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度的财务审计机构，并同意将该议案提交公司董事会会议审议。
    独立董事独立意见：经认真审阅后，我们认为致同会计师事务所（特殊普通合伙）在审计过程中，工作勤勉尽责、客观公正，按时完成了公司 2020 年年报审计工作，表现出较高的职业道德和敬业精神；年审注册会计师已严格按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计程序；出具的审计报告客观、公正，符合
公司的实际情况，公允地反映了公司 2020 年 12 月 31 日的财务状况、2020 年度
的经营成果和现金流量。我们同意续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构，并将该项议案提交公司股东大会审议。
  3、董事会对议案审议和表决情况
  2021 年 12 月 24 日，公司第四届董事会第十九次会议以 9 票同意、0 票反对、
0 票弃权，审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》，同意聘请致同事务所为公司 2021 年度审计机构。
  4、生效日期
  本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。
  四、备查文件
  1、第四届董事会第十九次会议决议；
  2、第四届监事会第十四次会议决议；
  3、审计委员会履职的证明文件；
  4、独立董事关于第四届董事会第十九次会议相关事项的事前认可意见；
  5、独立董事关于第四届董事会第十九次会议相关事项的独立意见；
  6、拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式；
  7、拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明。
  特此公告。
                                                光力科技股份有限公司
                                                        董事会
                                                      2021年12月26日

[2021-12-27] (300480)光力科技:光力科技股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告
证券代码：300480        证券简称：光力科技        公告编号：2021-070
                光力科技股份有限公司
        关于最近五年被证券监管部门和交易所采取
            监管措施或处罚及整改情况的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    光力科技股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规及公司章程的要求，不断完善公司法人治理机制，建立健全内部管理及控制制度，提高公司治理水平，促进企业持续健康发展。鉴于公司拟进行创业板发行可转换公司债券事项，根据相关要求，现将公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况及相应的整改落实情况公告如下：
    一、  公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况
    公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。
    二、  最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况及整改措施
    公司最近五年未被证券监督管理部门和交易所采取监管措施，不存在因被采取监管措施而需要整改的情形。
    特此公告。
                                                光力科技股份有限公司
                                                        董事会
                                                  2021年12月26日

[2021-11-06] (300480)光力科技:光力科技股份有限公司关于完成工商变更登记的公告
证券代码：300480        证券简称：光力科技        公告编号：2021-065
              光力科技股份有限公司
            关于完成工商变更登记的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    光力科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意光力科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕175号）核准，已完成向特定对象发行A股股票20,295,202股，公司注册资本由人民币249,343,810元增加至人民币269,639,012元，公司股本由249,343,810股增加至269,639,012股。
  2020年9月30日召开的公司2020年第一次临时股东大会审议通过了《关于提请股东大会授权公司董事会办理本次向特定对象发行A股股票相关事宜的议案》等议案，2021年9月27日召开的公司2021年第四次临时股东大会审议通过了《关于提请股东大会延长授权董事会办理本次向特定对象发行A股股票相关事宜的议案》，具体内容详见公司刊登在中国证监会指定创业板信息披露网站上的相关公告。
  根据上述股东大会授权，公司于近日完成了相关工商变更登记及《公司章程》部分条款修订备案手续，取得了由郑州市市场监督管理局换发的《营业执照》，具体信息如下：
  统一社会信用代码：91410100170167831Q
  名称：光力科技股份有限公司
  类型：股份有限公司（上市）
  住所：郑州高新开发区长椿路10号
  法定代表人：赵彤宇
  注册资本： 贰亿陆仟玖佰陆拾叁万玖仟零壹拾贰圆整
  成立日期：1994年01月22日
  营业期限：长期
  经营范围：传感器、变送器、检测（监测）仪器仪表及控制系统、安全设备、环保设备、机电设备、防护装备、防爆电气设备研发、生产、销售及维护；系统集成及技术转让、技术咨询、技术服务；机械、电子产品的来料加工；仪器仪表的检测与校验；从事货物和技术的进出口业务；机电设备安装；计算机软件开发；计算机系统服务；计算机硬件技术开发、制造、销售、技术咨询及技术服务；通信设备的制造、销售及技术服务；房屋租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
  特此公告。
                                                光力科技股份有限公司
                                                        董事会
                                                    2021年11月5日

[2021-10-28] (300480)光力科技:光力科技股份有限公司2021年第三季度报告披露提示性公告
证券代码：300480        证券简称：光力科技        公告编号：2021-063
            光力科技股份有限公司
      2021 年第三季度报告披露提示性公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  光力科技股份有限公司 2021 年第三季度报告已于 2021 年 10 月 28 日在中
国证监会指定的创业板信息披露网站（巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn/）上披露，敬请投资者注意查阅。
  特此公告。
                                                光力科技股份有限公司
                                                      董 事 会
                                                2021 年 10 月 28 日

[2021-10-28] (300480)光力科技:光力科技股份有限公司关于签署募集资金三方及四方监管协议的公告
证券代码：300480        证券简称：光力科技        公告编号：2021-064
                  光力科技股份有限公司
        关于签署募集资金三方及四方监管协议的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  一、募集资金基本情况
  根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2021年1月20日出具的《关于同意光力科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕175号）的决定，光力科技股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象发行人民币普通股（A 股）20,295,202股，发行价格为27.10元/股，募集资金总额为549,999,974.20元，扣除发行费用（不含增值税）人民币12,711,076.12元，募集资金净额为537,288,898.08元，上述募集资金已到账。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对资金到位情况进行了审验，并于2021年9月25日出具了《验资报告》（致同验字（2021）第410C000652号）。
  二、募集资金监管协议签订情况及募集资金专户的开立情况
  为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者的合法权益，根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件及公司《募集资金使用管理办法》的规定，公司分别与募集资金专项账户开户银行中信银行股份有限公司郑州分行、广发银行股份有限公司郑州分行和保荐人中信证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司、公司全资子公司郑州光力瑞弘电子科技有限公司与募集资金专项账户开户银行上海浦东发展银行股份有限公司郑州分行和保荐人中信证券股份有限公司签署了《募集资金四方监管协议》。公司募集资金专用账户的开户和初始储存情况
                              募集资金专项账                  募集资金用途或
  开户主体        开户行          户        存储金额（元）
                                                                    说明
 光力科技股份  中信银行股份  81111010131013
  有限公司    有限公司郑州  28086            387,999,974.20  初始存放资金
              未来路支行
 光力科技股份  广发银行广发  95508802197086
  有限公司    有限公司郑州  00396            150,000,000.00  初始存放资金
              商都支行
 郑州光力瑞弘  上海浦东发展  76200078801700                  半导体智能制造
 电子科技有限  银行股份有限  007968          399,999,840.00  产业基地项目（一
    公司      公司郑州分行                                  期）
  注：1、中信银行股份有限公司郑州未来路支行为募集资金临时存放账户，其募集资金现已全部转入上海浦东发展银行股份有限公司郑州分行募集资金专户。
      2、广发银行广发有限公司郑州商都支行初始存放资金包含尚未划转的发行费用
711,076.12元。
    三、募集资金监管协议主要条款
  （一）募集资金专户存储三方监管协议主要内容
  公司（以下简称“甲方”）分别与两家银行（中信银行股份有限公司郑州分行、广发银行股份有限公司郑州分行）（以下简称“乙方”）及中信证券股份有限公司（以下简称“丙方”）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。协议主要内容如下：
  1、 甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户仅用于甲方募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
  2、 截至本协议签署之日，甲方未以存单的方式存储募集资金。如以存单方式存储募集资金，各方将另行签署补充协议约定存单方式的募集资金存储及监管事宜。
  3、 甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
  4、 丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。
  丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2020 年修订)》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。
  丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应配合丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方现场调查时应同时检查专户存储情况。
  5、 甲方授权丙方指定的保荐代表人秦国安、洪建强可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
  保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法
身份证明和单位介绍信，乙方仅进行形式上的审核。
  6、 乙方按月（每月 10 日前）向甲方出具真实、准确、完整的专户对账单，
并抄送给丙方。
  7、 甲方 1 次或 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 5000 万元且达到发
行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的 20%的，甲方及乙方应当在付款后 5 个工作日内及时通知丙方，同时提供专户的支出清单。
  8、 丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
  9、 乙方连续三次未及时向甲方出具对账单，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方可以主动或在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。
  10、  丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及时向深圳证券交易所书面报告。
  11、  本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章或合同专用章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。
  12、  如果本协议任何一方违反相关法律法规或本协议项下的任何规定而给其他方造成损失，违约方应承担由此产生的一切责任，并赔偿守约方因此而遭受的所有损失和费用。
  13、  本协议项下所产生的或与本协议有关的任何争议，首先应在争议各方之间协商解决。如果协商解决不成，争议各方应提交位于甲方所在地的仲裁委
员会，并按其提交仲裁时有效的仲裁规则进行最终裁决。仲裁应用中文进行。仲裁裁决为终局裁决，对各方均有约束力。
  （二）募集资金四方监管协议主要内容
  《募集资金四方监管协议》中，甲方一为公司，甲方二为公司全资子公司郑州光力瑞弘电子科技有限公司，甲方一、甲方二合称为甲方，乙方为上海浦东发展银行股份有限公司郑州分行，丙方为中信证券股份有限公司。
  为规范甲方募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的规定，各方经协商，达成如下协议：
  1、  甲方二已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户仅用于甲方募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
  2、  截至本协议签署之日，甲方二未以存单的方式存储募集资金。如以存单方式存储募集资金，各方将另行签署补充协议约定存单方式的募集资金存储及监管事宜。
  3、  甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
  4、  丙方作为甲方一的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方至少每半年对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。
  5、  甲方授权丙方指定的保荐代表人秦国安、洪建强可以随时到乙方查询、复印甲方二专户的资料；乙方应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
    保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方二专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
  6、  乙方按月（每月 10 日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方
应保证对账单内容真实、准确、完整。
  7、  甲方二 1 次或 12 个月以内累计从专户中支取的金额超过 5000 万元
或募集资金净额的 20%（以孰低为准）的，甲方二及乙方应在付款后 5 个工作日内及时通知丙方，同时提供专户的支出清单。
  8、  丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议的要求向甲方、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
  9、  乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。
  10、  本协议自各方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章或合同专用章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。
  11、  如果本协议任何一方违反相关法律法规或本协议项下的任何规定而给其他方造成损失，违约方应承担由此产生的一切责任，并赔偿守约方因此而遭受的所有损失和费用。
  12、  本协议项下所产生的或与本协议有关的任何争议，首先应在争议各方之间协商解决。如果协商解决不成，争议各方应提交位于甲方所在地的仲裁委员会，并按其提交仲裁时有效的仲裁规则进行最终裁决。仲裁应用中文进行。仲裁裁决为终局裁决，对各方均有约束力。
    四、备查文件
  《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》。
  特此公告。
                                                光力科技股份有限公司
                                                        董事会
                                                    2021年10月27日

[2021-10-28] (300480)光力科技:2021年第三季度报告主要财务指标
    基本每股收益: 0.3209元
    每股净资产: 5.2014元
    加权平均净资产收益率: 9.98%
    营业总收入: 3.53亿元
    归属于母公司的净利润: 8001.33万元

[2021-10-14] (300480)光力科技:光力科技股份有限公司关于持股5%以上股东股份减持及被动稀释致持股比例变动超过1%的公告
    证券代码：300480        证券简称：光力科技        公告编号：2021-061
                  光力科技股份有限公司关于
  持股 5%以上股东股份减持及被动稀释致持股比例变动超过 1%的
                            公告
        公司持股 5%以上股东深圳市信庭至美半导体企业（有限合伙）保证信息披露
    的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
        本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
      持股 5%以上股东深圳市信庭至美半导体企业（有限合伙）（以下简称“信庭
    至美”）2021年8月12日通过证券交易所的大宗交易方式减持股份245万股，占当
    时公司总股本 的 0.98%。由于公司向特定对象发行股票事项，公司总股本由
    249,343,810股增加至269,639,012股，导致信庭至美持股比例被动稀释。上述因
    股份减持及被动稀释引起的股份变动合计比例累计已经超过1%。具体情况如下：
1.基本情况
    信息披露义务人      深圳市信庭至美半导体企业（有限合伙）
        住所          深圳市福田区福田街道福山社区福华三路与金田路交界处东
                        南侧卓越世纪中心、皇岗商务中心 4 号楼 2506
    权益变动时间      2021 年 10 月 20 日（公司本次向特定对象发行股票新增股份
                        上市日）
 股票简称        光力科技            股票代码              300480
 变动类型      增加□  减少√        一致行动人            有□  无√
（可多选）
  是否为第一大股东或实际控制人                    是□否√
2.本次权益变动情况
股份种类（A 股、B 股等）      减持股数（万股）            减持比例（%）
        A 股                      245                      0.98%
        A 股                        0                    被动稀释 0.48%
        合  计                      245                减持及被动稀释 1.46%
                          通过证券交易所的集中交易  □  协议转让      □
                          通过证券交易所的大宗交易  √  间接方式转让  □
本次权益变动方式（可多    国有股行政划转或变更      □  执行法院裁定  □
选）                      取得上市公司发行的新股    □  继承          □
                          赠与                      □  表决权让渡    □
                          其他                      √（因公司向特定对象发行股
                        票导致持股比例被动稀释）
3. 本次变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份情况
                            本次变动前持有股份        本次变动后持有股份
      股份性质                      占总股本比例              占总股本比例
                        股数(万股)      (%)      股数(万股)      (%)
    合计持有股份          1,842        7.39%        1,597        5.92%
 其中：无限售条件股份      1,842        7.39%        1,597        5.92%
      有限售条件股份        0            0            0            0
注：本次变动前对应公司总股本有效基数为 249,343,810 股，本次变动后对应公司总股本有效基数为269,639,012 股。
4. 承诺、计划等履行情况
本次变动是否为履行已                        是□否√
作出的承诺、意向、计    如是，请说明承诺、意向、计划的具体情况及履行进度。划
本次变动是否存在违反
《证券法》《上市公司购
买管理办法》等法律、                        是□否√
行政法规、部门规章、    如是，请说明违规的具体情况、整改计划和处理措施。
规范性文件和本所业务
规则等规定的情况
5. 被限制表决权的股份情况
按照《证券法》第六十                        是□否√
三条的规定，是否存在    如是，请说明对应股份数量占现有上市公司股本的比例。不得行使表决权的股份
6.表决权让渡的进一步说明（不适用）
7. 30%以上股东增持股份的进一步说明（不适用）
8.备查文件
1．中国证券登记结算有限责任公司持股变动明细√
2．相关书面承诺文件□
3．律师的书面意见□
4．深交所要求的其他文件√
    注 ：表中数据尾数之和如有差异，为四舍五入导致。
                                                  光力科技股份有限公司
                                                            董事会
                                                        2021年10月13日

[2021-10-14] (300480)光力科技:光力科技股份有限公司关于控股股东、实际控制人持股比例被动稀释超过1%的公告
    证券代码：300480        证券简称：光力科技        公告编号：2021-059
                    光力科技股份有限公司
    关于控股股东、实际控制人持股比例被动稀释超过 1%的公告
        公司控股股东、实际控制人赵彤宇先生保证信息披露的内容真实、准确、完
    整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
        本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
      特别提示：
      1.本次权益变动的原因为公司实施向特定对象发行A股股票导致公司总股本
    增加从而导致股东所持有的公司股份被动稀释。
      2.本次权益变动不会导致控股股东及实际控制人发生变化，不会影响公司
    的治理结构和持续经营。
      根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2021年1月20
    日出具的《关于同意光力科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证
    监许可〔2021〕175号）的决定，光力科技股份有限公司（以下简称“公司”）
    本次向特定对象发行股票共计向16名特定对象发行人民币普通股（A 股）
    20,295,202股，目前公司已完成本次发行工作，公司总股本由249,343,810股增
    加至269,639,012股。
      本次发行导致公司控股股东、实际控制人赵彤宇先生在持股数量不变的情况
    下，所持有公司股权比例被动稀释超过1%。现将具体情况公告如下：
1.基本情况
    信息披露义务人      赵彤宇
        住所          郑州市中原区工人路******
    权益变动时间      2021 年 10 月 20 日（公司本次向特定对象发行股票新增股份
                        上市日）
 股票简称        光力科技            股票代码              300480
 变动类型      增加□  减少√        一致行动人            有□  无√
（可多选）
  是否为第一大股东或实际控制人                    是√否□
2.本次权益变动情况
股份种类（A 股、B 股等）      减持股数（万股）            减持比例（%）
        A 股                            0                    被动稀释 2.91%
        合  计                          0                    被动稀释 2.91%
                          通过证券交易所的集中交易  □  协议转让      □
                          通过证券交易所的大宗交易  □  间接方式转让  □
本次权益变动方式（可多    国有股行政划转或变更      □  执行法院裁定  □
选）                      取得上市公司发行的新股    □  继承          □
                          赠与                      □  表决权让渡    □
                          其他                      √（因公司向特定对象发行股
                        票导致持股比例被动稀释）
3. 本次变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份情况
                            本次变动前持有股份        本次变动后持有股份
      股份性质                      占总股本比例              占总股本比例
                        股数(万股)      (%)      股数(万股)      (%)
    合计持有股份        9,626.9603      38.61      9,626.9603      35.70
 其中：无限售条件股份    2,406.7401      9.65      2,406.7401      8.93
      有限售条件股份    7,220.2202      28.96      7,220.2202      26.78
4. 承诺、计划等履行情况
本次变动是否为履行已                        是□否√
作出的承诺、意向、计    如是，请说明承诺、意向、计划的具体情况及履行进度。划
本次变动是否存在违反
《证券法》《上市公司购
买管理办法》等法律、                        是□否√
行政法规、部门规章、    如是，请说明违规的具体情况、整改计划和处理措施。
规范性文件和本所业务
规则等规定的情况
5. 被限制表决权的股份情况
按照《证券法》第六十                        是□否√
三条的规定，是否存在    如是，请说明对应股份数量占现有上市公司股本的比例。不得行使表决权的股份
6.表决权让渡的进一步说明（不适用）
7. 30%以上股东增持股份的进一步说明（不适用）
8.备查文件
1．中国证券登记结算有限责任公司持股变动明细√
2．相关书面承诺文件□
3．律师的书面意见□
4．深交所要求的其他文件√
    注 ：表中数据尾数之和如有差异，为四舍五入导致。
                                                  光力科技股份有限公司
                                                            董事会
                                                        2021年10月13日

[2021-10-14] (300480)光力科技:光力科技股份有限公司2020年向特定对象发行A股股票之上市公告书
    1、发行数量:20,295,202股
    2、发行价格:27.10元/股
    3、募集资金总额:549,999,974.20元
    4、募集资金净额:537,288,898.08元
    5、上市时间:2021年10月20日

[2021-10-12] (300480)光力科技:光力科技股份有限公司2021年前三季度业绩预告
证券代码：300480        证券简称：光力科技        公告编号：2021-058
                  光力科技股份有限公司
                  2021 年前三季度业绩预告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、本期业绩预计情况
1、业绩预告时间：2021 年 1 月 1 日-2021 年 9 月 30 日
2、预计的业绩：□亏损  □扭亏为盈  √同向上升  □同向下降
3、业绩预告情况表：
    项目          本报告期（2021 年 1-9 月）          上年同期
归属于上市公司 比上年同期上升：80%-100%
股东的净利润                                      盈利：4,199.36 万元
                盈利：7,558.85 万元-8,398.72 万元
    其中，2021 年第三季度（2021 年 7 月 1 日-2021 年 9 月 30 日）预计业绩变
动情况如下：
    项目          本报告期（2021 年 7-9 月）          上年同期
归属于上市公司 比上年同期增长：80%-120%
股东的净利润                                      盈利：1,077.52 万元
                盈利：1,939.54 万元-2,370.54 万元
    注：上表中的“万元”均指人民币
    二、业绩预告审计情况
    2021 年前三季度业绩预告相关的财务数据未经注册会计师审计。
    三、业绩变动原因说明
    1、2021 年前三季度，在半导体封测装备新兴业务方面，先进微电子装备(郑
州)有限公司及其全资子公司 ADT 公司自 2021 年 5 月开始纳入公司合并报表，预
计因此增加“归属于上市公司股东的净利润”3,350 万元（其中 2,387 万元为长期股权投资在合并层面按公允价值重新计量所致，为非经常性损益）。
    2、在安全生产监控业务方面，公司紧抓安全生产监管趋严和国家新的《防治煤与瓦斯突出细则》出台带来的市场机会，大力推广瓦斯智能化精准抽采系统和防突综合管控技术平台、采空区火源定位系统等产品，深挖市场需求，继续保持了行业的领先地位；国家对能源和环保的高度重视为公司锅炉优化燃烧及节能环保产品带来更多商机，公司氨逃逸、NOx 在线监测、飞灰含碳等新产品的市场销售取得较好业绩。
    四、其它相关说明
    1、本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果。
    2、公司将在 2021 年第三季度报告中详细披露财务数据，敬请广大投资者谨
慎决策，注意投资风险。
    五、备查文件
    1、董事会关于 2021 年前三季度业绩预告的情况说明。
    特此公告。
                                            光力科技股份有限公司
                                                  董事会
                                            2021 年 10 月 11 日

[2021-09-11] (300480)光力科技:光力科技股份有限公司第四届董事会第十七次会议决议公告
证券代码：300480        证券简称：光力科技        公告编号：2021-055
            光力科技股份有限公司
      第四届董事会第十七次会议决议公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  光力科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 9 月 7 日以书面方式
向全体董事发出召开第四届董事会第十七次会议通知，会议于 2021 年 9 月 10
日上午 9 点在公司 310 会议室以现场加通讯表决方式召开，应参与会议董事 9
名，实际参与会议董事 9 名。会议由董事长赵彤宇主持。董事会秘书兼财务负责人曹伟、副总经理王新亚列席了本次会议。本次董事会的召开符合《公司法》等法律、法规、规章和《公司章程》的规定。会议合法、有效。经表决形成如下决议：
  一、审议通过了《关于向特定对象发行股票决议有效期延期的议案》
  公司于 2020 年 9 月 30 日召开 2020 年第一次临时股东大会，逐项审议通过
了《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》、《关于<公司 2020 年向特定对象发行 A 股股票方案>的议案》等与本次向特定对象发行股票有关的议案。根据该次股东大会决议，公司本次向特定对象发行股票决议的有效期为 2020 年
第一次临时股东大会审议通过之日起 12 个月，即 2020 年 9 月 30 日起至 2021
年 9 月 29 日。中国证券监督管理委员会于 2021 年 1 月 20 日出具的《关于同意
光力科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]175号），同意公司本次向特定对象发行股票的注册申请，该批复自同意注册之日起
12 个月内有效，即有效期至 2022 年 1 月 19 日。鉴于上述公司向特定对象发行
A 股股票事宜的股东大会决议有效期即将届满，以及发行和办理后续事宜尚需一定时间，因此董事会提请股东大会批准公司将向特定对象发行 A 股股票决议有效
期自有效期届满之日起延长 12 个月，即延至 2022 年 9 月 28 日。除延长前述有
效期外，本次向特定对象发行 A 股股票的其他内容不变。
  表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，获得通过。
  公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见，具体内容详见刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网的公告。
  该议案尚需提交公司股东大会审议，并需经出席会议的股东所持表决权的2/3 以上通过。
  二、审议通过了《关于提请股东大会延长授权董事会办理本次向特定对象发行A股股票相关事宜的议案》
  公司于 2020 年 9 月 30 日召开 2020 年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于提请股东大会授权公司董事会办理本次向特定对象发行 A 股股票相关事宜的议案》。根据该次股东大会决议，公司授权董事会办理本次向特定对象发行股票相关事宜的有效期为 2020 年第一次临时股东大会审议通过之日起 12 个月内，即
2020 年 9 月 30 日至 2021 年 9 月 29 日，上述有效期即将到期。中国证券监督管
理委员会于 2021 年 1 月 20 日出具的《关于同意光力科技股份有限公司向特定对
象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]175 号），该批复自同意注册之日起 12
个月内有效，即有效期至 2022 年 1 月 19 日。鉴于上述情况，为确保本次向特定
对象发行股票事宜的顺利推进，董事会提请股东大会授权董事会办理本次向特定
对象发行股票事宜的有效期自届满之日起延长 12 个月，即延至 2022 年 9 月 28
日。
  董事会拟提请股东大会授权董事会依照相关法律、法规及规范性文件的规定，全权办理与向特定对象发行A股股票相关的全部事宜，包括但不限于：
  1、授权董事会根据国家法律法规、证券监管部门的有关规定和股东大会决议，办理本次向特定对象发行A股股票申报事宜，包括但不限于根据监管部门的要求，制作、修改、签署、呈报、补充递交、执行和公告向特定对象发行A股股票的相关申报文件及其他法律文件以及回复中国证监会等相关监管部门的反馈意见；
  2、根据股东大会通过的向特定对象发行A股股票方案，授权董事会全权负责方案的具体实施，包括但不限于确定或调整本次向特定对象发行A股股票实施时间、发行数量、发行价格、发行对象、具体认购办法、认购比例、募集资金专项存储账户、相关中介机构等相关事宜；
  3、授权董事会签署、修改、补充、递交、呈报、执行与本次向特定对象发行A股股票有关的一切协议和申请文件并办理相关的申请、报批、登记、备案等手续，以及签署本次向特定对象发行A股股票募集资金投资项目实施过程中的重大合同和重要文件；
  4、根据监管部门的规定和要求对发行条款、发行方案、募集资金金额及运用计划等向特定对象发行A股股票相关内容做出适当的修订和调整；
  5、在本次向特定对象发行A股股票完成后，根据向特定对象发行A股股票实施结果，授权董事会对公司章程中关于公司注册资本、股本数等有关条款进行修改，并授权董事会及其委派人员办理工商变更登记；
  6、在本次向特定对象发行A股股票完成后，办理本次向特定对象发行A股股票的股份在深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记、锁定和上市等相关事宜；
  7、本次向特定对象发行A股股票前若公司因送股、转增股本及其他原因导致公司总股本变化时，授权董事会据此对本次向特定对象发行A股股票的发行数量上限作相应调整；
  8、在相关法律法规允许的情况下，办理与本次向特定对象发行A股股票相关的其他事宜。
  公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见，具体内容详见刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网的公告。
  表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，获得通过。
  该议案尚需提交公司股东大会审议，并需经出席会议的股东所持表决权的
2/3 以上通过。
    三、审议通过了《关于召开公司 2021 年第四次临时股东大会的议案》
  董事会同意于 2021 年 9 月 27 日下午 2:30 在公司 310 会议室召开 2021 年第
四次临时股东大会。
  《关于召开 2021 年第四次临时股东大会的通知》详见同日刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网的公告。
  表决结果：其中 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过。
  特此公告。
                                                光力科技股份有限公司
                                                      董事会
                                                2021 年 9 月 10 日

[2021-09-11] (300480)光力科技:光力科技股份有限公司关于召开2021年第四次临时股东大会的通知
股票代码：300480      股票简称：光力科技          公告编号：2021-056
                光力科技股份有限公司
      关于召开 2021 年第四次临时股东大会的通知
      本公司及全体董事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，
  没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  光力科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十七次会议决
定于 2021 年 9 月 27 日（星期一）召开公司 2021 年第四次临时股东大会，现将
本次会议有关事项公告如下：
  一、召开会议的基本情况
  1．股东大会届次：2021 年第四次临时股东大会。
  2. 股东大会的召集人：公司董事会。
  3．会议召开的合法、合规性：经公司第四届董事会第十七次会议审议通过，决定召开 2021 年第四次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
  4．会议召开的时间：
  （1）现场会议的召开时间：2021年 9 月 27日（星期一）下午 2:30
  （2）网络投票时间：
  通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2021 年 9 月 27 日
（星期一）的交易时间，即：9:15—9:25，9:30-11:30,13:00-15:00；通过深圳证券
交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为 2021年 9 月 27 日 09:15—15:00。
  5．会议的召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式：
  （1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（详见附件二）委托他人出席现场会议。
  （2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
  公司股东应选择现场投票、深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统中的一种表决方式。同一表决权出现重复投票的以第一次有效投票结果为准。
  6．股权登记日：2021 年 9 月 22日（星期三）
  7．出席对象：
    （1）在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人。
  截至股权登记日 2021 年 9 月 22日（星期三）下午深圳证券交易所收市时，
在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。上述公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东(授权委托书式样见附件二)。
  （2）公司董事、监事和高级管理人员。
  （3）公司聘请的律师及其他相关人员。
    8．现场会议地点：郑州高新开发区长椿路 10号光力科技股份有限公司
310会议室。
    二、会议审议事项
  1、审议《关于向特定对象发行股票决议有效期延期的议案》
  2、审议《关于提请股东大会延长授权董事会办理本次向特定对象发行A股股票相关事宜的议案》
    以上议案，已于 2021 年 9 月 10 日经公司第四届董事会第十七次会议审议通
过，详细内容请见公司在中国证监会指定创业板信息披露网站发布的相关公告。
    以上议案 1—2 需股东大会以特别决议通过。
    三、提案编码
                                                          备注
      提案编码            提案名称                  该列打勾的栏目
                                                        可以投票
      100      总议案（除累积投票提案外的所有提案）      √
  非累积投票提案
      1.00      《关于向特定对象发行股票决议有效期延      √
                期的议案》
                《关于提请股东大会延长授权董事会办理
      2.00      本次向特定对象发行 A 股股票相关事宜的      √
                议案》
  四、会议登记方法
  1.登记方式
  （1）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法人股东出席会议应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法人代表证明书及出席人身份证办理登记手续；法人股东委托代理人的，应持代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、授权委托书、委托人股东账户卡办理登记手续；
  （2）自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、身份证办理登记手续；
  （3）异地股东可在登记日截止前采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《股东参会登记表》（附件一），并附身份证及股东账户复印件，以便登记确认。信函或传真在2021年9月24日17:00前送达公司证券部，传真登记发送后请电话确认。来信请寄：郑州高新开发区长椿路10号光力科技股份有限公司证券部，邮编450001（信封请注明“2021年第四次临时股东大会”字样）。
  2.登记时间：2021 年 9 月 23日—24 日 9:00-17:00。
  3.登记地点：郑州高新开发区长椿路 10号光力科技股份有限公司证券部。
    五、参加网络投票的具体操作流程
  公司本次股东大会，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件三。
六、其他事项
1.现场会议联系方式
联系人：关平丽
电话：0371-67858887
传真：0371-86520182
地址：郑州高新开发区长椿路 10号证券事务部
邮编：450001
2.本次股东大会与会人员的食宿及交通等费用自理。
七、备查文件
1、第四届董事会第十七次会议决议。
特此公告。
附件：
1.《股东参会登记表》
2.《授权委托书》
3.《参加网络投票的具体操作流程》
                                              光力科技股份有限公司
                                                    董事会
                                                2021 年 9月 10 日
 附件一：
                  光力科技股份有限公司
                      股东参会登记表
                                                        年  月  日
 个人股东姓名/法人
    股东姓名
 个人股东身份证号/                  法人股东法定代表
 法人股东营业执照                        人姓名
      号码
    股东账号                          持股数量
 出席会议人姓名/名                      是否委托
      称
  代理人姓名                      代理人身份证号
    联系电话                          电子邮箱
    联系地址                            邮 编
 个人股东签字/法人
    股东盖章
附注：
1．请用正楷字填上全名及地址（须与股东名册上所载相同）。
2．已填妥及签署的参会股东登记表，应于2021年9月24日17：00之前送达、邮寄或传真方式到公司，不接受电话登记。
3．请附上本人身份证复印件（加盖公章的法人营业执照复印件）
4．委托他人出席的还需填写《授权委托书》（见附件二）及提供受托人身份证复印件。
附件二：
                  授 权 委 托 书
  兹委托    女士/先生代表本人/本公司出席光力科技股份有限公司2021年第
四次临时股东大会。受托人有权依照本授权委托书的指示对本次股东大会审议的事项进行投票表决，并代为签署本次股东大会需要签署的相关文件。
  本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至本次股东大会结束之时止。
  委托人对受托人的指示如下：
  提案编码        提案名称            备注      同意  反对  弃权
                                    该列打勾的栏
                                    目可以投票
    100    总议案（除累积投票提案      √
                外的所有提案）
 非累积投票
    提案
          《关于向特定对象发行股
    1.00  票决议有效期延期的议        √
          案》
          《关于提请股东大会延长
    2.00  授权董事会办理本次向特      √
          定对象发行 A 股股票相关
          事宜的议案》
  委托人对受托人的指示，以在“同意”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“√”为准，对同一审议事项不得有两项或多项指示。如果委托人对某一审议事项的表决意见未作具体指示或对同一审议事项有两项或多项指示的，受托人有权按自已的意思决定对该事项进行投票表决。
委托人签名/盖章：
委托人身份证号码/营业执照号码：
委托人股东账号：
委托人持有股数：
受托人名称或姓名：
受托人身份证号码：
委托日期：
附注：
1、单位委托须加盖单位公章；
2、授权委托书复印或按以上格式自制均有效。
附件三：
            参加网络投票的具体操作流程
  一、网络投票的程序
  1、投票代码与投票简称：投票代码“350480”，投票简称为“光力投票”。
  2、填报表决意见
  本次会议议案为非累积投票议案，填报表决意见为：同意、反对、弃权。
  3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。
    股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
    二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序
  1、投票时间：2021年9月27日的交易时间，即9:15—9:25，9:30—11:30 和13:00—15:00。
  2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
 三、通过深圳证券交易所互联网投票系统的投票程序
  1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年9月27日（现场股东大会召开当日）09:15—15:00。
  2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统
  3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

[2021-08-21] (300480)光力科技:光力科技股份有限公司关于控股股东部分股份解除质押的公告
      证券代码：300480        证券简称：光力科技          公告编号：2021-054
                          光力科技股份有限公司
                  关于控股股东部分股份解除质押的公告
          本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
      记载、误导性陈述或重大遗漏。
          光力科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到本公司控股股东赵彤宇
      先生的通知，获悉赵彤宇先生将其所持有的部分公司股份办理了解除质押手续，
      具体事项如下：
      一、  股东股份质押及解除质押的基本情况
      1、 本次解除质押基本情况
            是否为控股 本次解除质
  股东名称 股东或第一 押股份数量 占其所持 占公司总      起始日      解除日期  质权人
            大股东及一  （股）  股份比例 股本比例
              致行动人
                        5980000    6.21%    2.40%  2019 年 8 月 9 日  2021年 8 河南省科
  赵彤宇      是                                                              技投资有
                        5993000    6.23%    2.40%  2019 年 10 月 25日 月 19 日  限公司
          合计        11,973,000  12.44%  4.80%          --            --      --
      2、股东股份累计质押基本情况
          截至公告披露日，赵彤宇先生所持质押股份累计情况如下：
                    本次解  本次解  现质押  现质押    现已质押股份情况    现未质押股份情况
股东  持股数  持股  除质押  除质押  数量占  数量占  已质押股份  占已质  未质押股份  占未质
名称  量(股)  比例  前质押  后质押  其所持  公司总  限售和冻结  押股份  限售和冻结  押股份
                      数量    数量  股份比  股本比  数量（股）  比例  数量（股）  比例
                    （股）  （股）    例      例
赵彤  96,269  38.6  19,742  7,769,  8.07%    3.12%      0        0%    72,202,202  81.58%
 宇    ,603    1%    ,610    610
合计  96,269  38.6  19,742  7,769,  8.07%    3.12%      0        0%    72,202,202  81.58%
      ,603    1%    ,610    610
  注：控股股东赵彤宇先生已质押及未质押股份不涉及股份被冻结情况，上述限售股皆为高管锁定股。
二、股东股份质押情况
    公司控股股东不存在非经营性资金占用、违规担保等侵害上市公司利益的情形。
    截至本公告日，公司控股股东赵彤宇先生资信状况良好，所持公司股份不存在被冻结或拍卖等情况，质押的股份目前不存在平仓风险或被强制过户风险，若后续出现上述风险，赵彤宇先生将采取补充质押或偿还款项等措施应对，并及时通知公司。公司将持续关注控股股东的股份质押及质押风险情况，并按相关规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
三、备查文件
    1、中国证券登记结算有限责任公司证券质押及司法冻结明细；
    2、深交所要求的其他文件。
    特此公告。
                                              光力科技股份有限公司
                                                    董事会
                                                2021 年 8 月 20 日

[2021-08-17] (300480)光力科技:光力科技股份有限公司第四届董事会第十六次会议决议公告
证券代码：300480        证券简称：光力科技        公告编号：2021-053
            光力科技股份有限公司
      第四届董事会第十六次会议决议公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  光力科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8 月 12 日以电子邮
件和书面方式向全体董事发出召开第四届董事会第十六次会议通知，会议于
2021 年 8 月 16 日上午 9 点在公司 310 会议室以通讯表决方式召开，应参与会议
董事 9 名，实际参与会议董事 9 名。会议由董事长赵彤宇主持。董事会秘书兼财务负责人曹伟、副总经理王新亚列席了本次会议。本次董事会的召开符合《公司法》等法律、法规、规章和《公司章程》的规定。会议合法、有效。经表决形成如下决议：
  一、审议通过了《关于公司向特定对象发行股票相关授权的议案》
  公司于 2021 年 1 月 25 日收到《关于同意光力科技股份有限公司向特定对象
发行股票注册的批复》（证监许可[2021]175 号），同意公司向特定对象发行股票募集资金的注册申请。
  董事会同意，在发行批复有效期限内，公司向特定对象发行股票过程中，如按照竞价程序簿记建档后确定的发行股数未达到认购邀请文件中拟发行股票数量的 70%，授权董事长经与主承销商协商一致，可以在不低于发行底价的前提下，对簿记建档形成的发行价格进行调整，直至满足最终发行股数达到认购邀请文件中拟发行股票数量的 70%。
  表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，获得通过。
  二、审议通过了《关于授权签署三方监管协议的议案》
  为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定，同意公司、全资子公司郑州光力瑞弘电子科技有限公司于募集资金到账后一个月内与本次向特定对象发行股票的保荐机构中信证券股份有限公司、存放募集资金的中信银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、广发银行股份有限公司分别签署募集资金监管协议。董事会同意授权董事长或其指派的相关人员办理募集资金监管协议签署等相关事项。
  表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，获得通过。
    特此公告。
                                                光力科技股份有限公司
                                                      董事会
                                                2021 年 8 月 16 日

[2021-08-13] (300480)光力科技:光力科技股份有限公司关于进一步收购先进微电子装备(郑州)有限公司股权进展暨收购完成的公告
 股票代码：300480        股票简称：光力科技        公告编号：2021-052
              光力科技股份有限公司关于
  进一步收购先进微电子装备（郑州）有限公司股权进展
                  暨收购完成的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、交易概述
    为进一步提升光力科技股份有限公司（以下简称“公司”）在半导体装备 领域核心竞争力，致力于成为掌握核心技术的全球一流半导体装备企业，公司
 于 2021 年 7 月 17 日召开第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关于参与
 先进微电子装备（郑州）有限公司 25.51%股权竞拍的议案》，同意公司之全资 子公司郑州光力瑞弘电子科技有限公司以自有资金不超过 1.2 亿元竞拍收购河 南省科技投资有限公司所持有的先进微电子装备（郑州）有限公司（以下简称 “先进微电子”）25.51%股权，并授权其管理层进行竞拍以及签署股权转让协 议等相关文件。本次交易完成后，公司持先进微电子的股权由 69.39%增加至
 94.90%，进而间接持有以色列 Advanced Dicing Technologies Ltd（以色列 ADT
 公司）94.90%股权。
    上述相关具体内容详见公司刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站 巨潮资讯网《关于进一步收购控股子公司先进微电子装备（郑州）有限公司股 权的公告》。
    二、交易进展情况
    近日，公司收购河南省科技投资有限公司持有的先进微电子 25.51%股权的
 工商变更登记手续已办理完毕，公司持先进微电子的股权增加至 94.90%。先进 微电子具体工商信息如下：
    公司名称：先进微电子装备（郑州）有限公司
    类型：有限责任公司
    注册地址：郑州航空港经济综合实验区郑港六路与郑港二街交叉口东 100
米豫发蓝山公馆三楼 316
    法定代表人：赵彤宇
    注册资本：39,200 万元
    成立日期：2019 年 3 月 27 日
    经营范围：半导体精密设备与配套耗材、刀片、机电设备、物联网监测监控系统设备、激光设备的研发、生产、销售及服务；仪器仪表的检测与校验；机电设备安装；软件开发、技术开发、技术咨询及技术服务；设备租赁；货物或技术进出口。（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）
    特此公告。
                                                光力科技股份有限公司
                                                        董事会
                                                    2021 年 8 月 12 日

[2021-08-04] (300480)光力科技:光力科技股份有限公司第四届董事会第十四次会议决议公告
证券代码：300480        证券简称：光力科技        公告编号：2021-050
              光力科技股份有限公司
        第四届董事会第十四次会议决议公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  光力科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 7 月 13 日以电子邮
件和书面方式向全体董事发出召开第四届董事会第十四次会议通知，会议于
2021 年 7 月 17 日上午 9 点在公司 310 会议室以现场加通讯表决方式召开，应参
与会议董事 9 名，实际参与会议董事 9 名。会议由董事长赵彤宇主持。董事会秘书兼财务负责人曹伟、副总经理王新亚列席了本次会议。本次董事会的召开符合《公司法》等法律、法规、规章和《公司章程》的规定。会议合法、有效。经表决形成如下决议：
  一、审议通过了《关于参与先进微电子装备（郑州）有限公司25.5102%股权竞拍的议案》
  经审议，董事会认为：鉴于先进微电子的经营情况和未来发展，收购其部分股权符合公司的发展战略，有利于公司把握行业发展机会，提高公司的盈利能力和可持续发展能力，竞拍报价以第三方专业评估结果为依据，价格公允。本次交易的资金来源为公司自有资金，不会影响公司生产经营活动的正常运行，不会对公司财务及经营状况产生重大影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
  同意公司全资子公司郑州光力瑞弘电子科技有限公司以自有资金不超过 1.2亿元竞拍收购河南省科技投资有限公司所持有的先进微电子装备（郑州）有限公司 25.5102%股权，并授权其管理层进行竞拍以及签署股权转让协议等相关文件。
    《关于进一步收购控股子公司先进微电子装备（郑州）有限公司股权的公告》具体内容详见刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网的公告。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，获得通过。
特此公告。
                                            光力科技股份有限公司
                                                  董事会
                                              2021 年 8 月 3 日

[2021-08-04] (300480)光力科技:光力科技股份有限公司关于进一步收购控股子公司先进微电子装备(郑州)有限公司股权的公告
证券代码：300480        证券简称：光力科技        公告编号：2021-049
                光力科技股份有限公司
 关于进一步收购控股子公司先进微电子装备（郑州）有限公司
                      股权的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
  1、光力科技股份有限公司（以下简称“公司”或“光力科技”）之全资子公司郑州光力瑞弘电子科技有限公司（以下简称“光力瑞弘”）以自有资金11,690.40 万元收购河南省科技投资有限公司（以下简称“河南省科投”）所持有的先进微电子装备（郑州）有限公司（以下简称“先进微电子”或“标的公司”）25.5102%股权。
  2、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，本次交易不构成关联交易，也不构成重大资产重组。
  3、本次交易的交易对方河南省科投系河南省财政厅下属单位，故河南省科投转让持有的标的公司 25.5102%股权属于国有股权转让，其已履行在河南中原产权交易有限公司（以下简称“中原产权”）公开挂牌转让程序。
  4、根据中原产权相关程序，公司与河南省科投于 2021 年 8 月 3 日签署了《产
权交易合同》。
  5、本次交易事项已经公司第四届董事会第十四次会议审议通过，独立董事已就该事项发表了独立意见。鉴于本次交易是通过公开挂牌程序进行，提前披露可能会影响到竞买标的的最终价格，损害公司和股东利益，且本次竞买股权事项属于临时性商业秘密，相关事项具有不确定性，故公司根据《深圳证券交易所创
业板上市公司规范运作指引》及公司《信息披露管理制度》等相关规定对本次交易进行了暂缓披露。根据相关法律法规及《公司章程》的规定，本次交易无需提交公司股东大会审议。
  6、本次交易完成后，公司持有先进微电子的股权由 69.3878%增加至94.8980%，进而间接持有以色列 Advanced Dicing Technologies Ltd（以下简称“ADT 公司”）94.8980%股权。
  7、本次交易存在一定的收购整合风险、经营业绩不达预期、商誉减值风险、市场波动和国际贸易摩擦风险等，敬请广大投资者注意投资风险。
一、交易概述
  光力科技于 2016 年通过国际并购方式切入半导体封测装备及核心零部件领域，董事会根据行业发展趋势和公司自身优势确定了成为全球领先的半导体装备企业的战略目标，于 2019 年公司全资子公司光力瑞弘参股收购了国际第三大的半导体切割装备企业以色列 ADT 公司。为进一步夯实公司半导体装备业务，致力于成为掌握核心技术的全球一流半导体装备企业，公司于 2021 年上半年进一步收购先进微电子股权，持有先进微电子公司股权从 15.3061%增加至 69.3878%，先进微电子成为公司控股子公司，间接控股 ADT 公司。
  为进一步提升公司在半导体装备领域核心竞争力，光力瑞弘参与竞买河南省科投所持有的先进微电子 25.5102%股权转让事项，根据产权交易程序，光力瑞
弘与河南省科投于 2021 年 8 月 3 日签署了《产权交易合同》，以 11,690.40 万元
正式受让河南省科投拥有的先进微电子 25.5102%股权。公司持先进微电子公司
的股权由 69.3878%增加至 94.8980%，进而间接持有 ADT 公司 94.8980%股权。
  根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》等相关文件的规定，本次交易已经第四届董事会第十四次会议审议通过，无需提交股东大会审议。
  本次交易不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、交易对方的基本情况
  1、交易对方基本信息
  公司名称：河南省科技投资有限公司
  企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
  统一社会信用代码：91410000169955769X
  成立日期 :1992 年 7 月 20 日
  主要经营场所：郑州市黄河路 121 号
  注册资本：500,000 万
  经营范围：科技投资，实业投资，投资咨询，投资管理顾问，企业重组策划，技术开发及服务，以上经营项目的信息咨询。（以上范围国家专前置审批的除外）；科技发展计划开发项目所需设备及原材料的代购代销（国家有专卖/专营/专项规定的除外）；房屋租赁。
  上述交易对方不是失信被执行人，并且其与公司以及公司前十名股东不存在产权、业务、资产、债权、债务、人员等方面的关联关系，也不存在可能造成公司对其利益倾斜的其他关系。
  2、交易对方的股权控制关系
                                河南省财政厅
                                  100%
                            河南投资集团有限公司
                                  100%
                            河南省科技投资有限公司
  截至公告日，根据上述股权控制关系，交易对方河南省科投的实际控制人为河南省财政厅。
  河南省财政厅是河南省政府组成部门，主要职责：拟订全省财税发展规划、政策和改革方案并组织实施；起草全省财政、财务、会计管理的地方性法规、规章草案，并监督执行；根据省政府授权，集中统一履行省属功能类公益类企业国
有资产和省属国有金融资本出资人职责；完成省委、省政府交办的其他任务等。
三、交易标的基本情况
    (一)标的公司基本情况
  1、公司名称：先进微电子装备（郑州）有限公司
  2、类型：有限责任公司
  3、注册地址：郑州航空港经济综合实验区郑港六路与郑港二街交叉口东 100
米豫发蓝山公馆三楼 316
  4、法定代表人：赵彤宇
  5、注册资本：39,200 万元
  6、成立日期：2019 年 3 月 27 日
  7、经营范围：半导体精密设备与配套耗材、刀片、机电设备、物联网监测
监控系统设备、激光设备的研发、生产、销售及服务；仪器仪表的检测与校验；
机电设备安装；软件开发、技术开发、技术咨询及技术服务；设备租赁；货物或
技术进出口。
    （二）交易完成前、后标的公司股权结构
  1、交易完成前标的公司股权结构
                      光力科技股份有限公司
                            100%
    无锡中科爱思开集      郑州光力瑞弘电        河南省科技投      北京中科微知识产
    成电路产业投资合      子科技有限公司        资有限公司        权服务有限公司
    伙企业（有限合伙）
    2.5510%            69.3878%            25.5102%            2.5510%
                              先进微电子装备（郑州）有限公司
                                      100%
                                上海精切半导体设备有限公司
                                        100%
                            Advanced Dicing Technologies Ltd
  2、交易完成后标的公司股权结构
                                  光力科技股份有限公司
                                      100%
        无锡中科爱思开集成          郑州光力瑞弘电子        北京中科微知识产
        电路产业投资合伙企            科技有限公司            权服务有限公司
          业（有限合伙）
          2.5510%                  94.8980%                  2.5510%
                            先进微电子装备（郑州）有限公司
                                      100%
                              上海精切半导体设备有限公司
                                        100%
                            Advanced Dicing Technologies Ltd
    （三）标的公司业务简介
  目前先进微电子的主要运营资产是 ADT 公司，先进微电子通过全资子公司上海精切半导体设备有限公司持有 ADT 公司 100%股权。
  ADT 公司主营业务为在全球范围内面向半导体、微电子行业提供研发、制造和销售划片机设备、刀片和设备耗材，并按照客户需求提供定制化的切割解决方案。产品主要应用于半导体、微电子后道封测装备领域。ADT 公司产品不仅能切割半导体晶圆，也可以用于如分立器件、无源器件、LED、MEMS、功率器件、传感器等许多其他类型的产品切割。客户覆盖全球主要市场，如美国、欧盟、中国大陆和台湾、马来西亚、菲律宾和以色列等。
  ADT 公司是全球第三大半导体切割划片设备制造商，前身为美国 K&S 公司（库
力索法半导体有限公司）以色列切割设备及刀片业务部门。ADT 公司在半导体、微电子后道封装装备领域已有多年的经验，积累了大量的技术和客户资源，在半导体切割精度方面处于行业领先水平，其自主研发的划片设备最关键的精密控制系统可以对步进电机实现低至 0.1 微米的控制精度，达到业内领先水平。具备按照客户需求提供定制的刀片和微调特性的工程资源，能够为客户提供量身定制的整体切割划片解决方案。ADT 公司的软刀在业界处于领先地位，享有盛名，客户
    （四）标的公司最近一年及一期主要财务情况
                                                          单位：人民币万元
          项目\时间          2021 年 6 月 30 日  2020 年 12 月 31 日
          资产总额              39,754.81          39,705.22
          负债总额              10,734.57          11,967.66
          应收款项                4,519.14          5,595.31
          净资产                29,020.25          27,737.56
          项目\时间          2021 年 1 月—6 月      2020 年度
          营业收入              13,657.00          14,330.13
          营业利润                1,379.96          -7,417.56
          净利润                1,410.01          -7,332.16
 经营活动产生的现金流量净额      -372.35          -2,459.13

[2021-08-04] (300480)光力科技:光力科技股份有限公司第四届监事会第十一次会议决议公告
证券代码：300480        证券简称：光力科技        公告编号：2021-051
              光力科技股份有限公司
        第四届监事会第十一次会议决议公告
      本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
  假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    光力科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 7 月 17 日在公司 310
会议室以现场表决方式召开第四届监事会第十一次会议，会议通知已于 3 日前以书面和电子邮件方式发出通知。本次监事会应参与表决监事 3 人，实际参与表决监事 3 人，本次监事会的召开符合《公司法》等国家法律、法规、规章和《公司章程》的规定。本次会议由监事会主席朱瑞红主持，会议审议了会议通知所列明的以下事项，并通过决议如下：
    1、审议通过了《关于收购先进微电子装备（郑州）有限公司 25.51%股权的
议案》
    经审核，监事会认为：公司本次交易的实施和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定，交易价格公允，符合公司和全体股东的利益，不涉及损害股东利益的情形。一致同意上述收购股权事项。
    《关于进一步收购控股子公司先进微电子装备（郑州）有限公司股权的公告》具体内容详见刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网的公告。
    本议案以 3 票赞成、0 票反对、0 票弃权，获得通过。
    特此公告。
                                                光力科技股份有限公司
                                                      监事会
                                                    2021 年 8 月 3 日

[2021-07-31] (300480)光力科技:监事会决议公告
证券代码：300480        证券简称：光力科技        公告编号：2021-044
              光力科技股份有限公司
        第四届监事会第十二次会议决议公告
      本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
  假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    光力科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 7 月 30 日在公司 310
会议室以现场表决方式召开第四届监事会第十二次会议，会议通知已于 2021 年
7 月 20 日以书面和电子邮件方式发出通知。本次监事会应参与表决监事 3 人，
实际参与表决监事 3 人，本次监事会的召开符合《公司法》等国家法律、法规、规章和《公司章程》的规定。本次会议由监事会主席朱瑞红主持，会议审议了会议通知所列明的以下事项，并通过决议如下：
    1、审议通过了《关于〈公司 2021 年半年度报告〉及其摘要的议案》
    经审议，监事会认为：公司 2021 年半年度报告的编制和审核程序符合法律、
行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2021年上半年实际经营情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    公司《2021 年半年度报告》及其摘要具体内容详见刊登在中国证监会指定
的创业板信息披露网站巨潮资讯网的公告。
    本议案以 3 票赞成、0 票反对、0 票弃权，获得通过。
    2、审议通过了《关于〈公司 2021 年总经理半年度工作报告〉的议案》
    本议案以 3 票赞成、0 票反对、0 票弃权，获得通过。
    特此公告。
                                                光力科技股份有限公司
                                                      监事会
                                                  2021 年 7 月 30 日

[2021-07-31] (300480)光力科技:董事会决议公告
证券代码：300480        证券简称：光力科技        公告编号：2021-045
            光力科技股份有限公司
      第四届董事会第十五次会议决议公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  光力科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年7月20日以电子邮件和书面方式向全体董事发出召开第四届董事会第十五次会议通知，会议于2021年7月30日上午9点在公司310会议室以现场表决方式召开。本次董事会应参与表决董事9名，实际参与表决董事9名，会议由董事长赵彤宇主持。董事会秘书兼财务负责人曹伟，副总经理王新亚列席了本次会议。本次董事会的召开符合《公司法》等法律、法规、规章和《公司章程》的规定。与会董事经认真审议，形成如下决议：
    1、审议通过了《关于<公司 2021 年半年度报告>及其摘要的议案》
  经审议，董事会认为：公司 2021 年半年度报告的编制和审核程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2021年上半年实际经营情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    公司《2021 年半年度报告》及其摘要具体内容详见刊登在中国证监会指定
的创业板信息披露网站巨潮资讯网的公告。
    表决结果：9 票赞成，0 票反对、0 票弃权，审议通过。
    2、审议通过了《关于〈公司 2021 年总经理半年度工作报告〉的议案》
  表决结果：9 票赞成、0 票反对、0 票弃权，审议通过。
特此公告。
                                            光力科技股份有限公司
                                                  董事会
                                              2021 年 7 月 30 日

[2021-07-31] (300480)光力科技:2021年半年度报告主要财务指标
    基本每股收益: 0.2352元
    每股净资产: 3.345元
    加权平均净资产收益率: 7.3%
    营业总收入: 2.01亿元
    归属于母公司的净利润: 5864.82万元

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