300480光力科技最新消息公告-300480最新公司消息
≈≈光力科技300480≈≈(更新:22.01.28)────────────────────────────────────
最新提示:1)2021年年报预约披露：2022年03月31日
2)预计2021年年度净利润12000万元至14000万元,增长幅度为102.18%至13
5.88% (公告日期：2022-01-28)
3)01月28日(300480)光力科技:光力科技股份有限公司2021年度业绩预告(
详见后)
分红扩股:1)2021年中期利润不分配,不转增
2)2020年末期利润不分配,不转增
增发实施:1)2020年非公开发行股份数量:2029.52万股,发行价:27.1000元/股(实施,
增发股份于2021-10-20上市),发行日:2021-09-16,发行对象:财通基金管
理有限公司、JPMORGAN CHASE BANK, NATIONAL ASSOCIATION、诺德基金
管理有限公司、曾启繁、光大永明资产管理股份有限公司、国信证券股
份有限公司、上海世域投资管理有限公司-世域四期私募证券投资基金、
郑州同创财金股权投资基金合伙企业（有限合伙）、郭彦超、张婕、杜
好勇、史瑜、李刚、南华基金管理有限公司、上海戊戌资产管理有限公
司-戊戌趋势1号私募证券投资基金、钟鸣
最新指标:1)1-10月增发后每股净资产:6.80元
机构调研:1)2021年09月10日机构到上市公司调研(详见后)
●21-09-30 净利润:8001.33万 同比增:90.54% 营业收入:3.53亿 同比增:97.71%
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主要指标(元) │21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 0.3209│ 0.2352│ 0.0331│ 0.2400│ 0.1684
每股净资产 │ 5.2014│ 3.3450│ 3.1309│ 3.0980│ 3.0385
每股资本公积金 │ 2.7772│ 0.6931│ 0.6825│ 0.6825│ 0.7003
每股未分配利润 │ 1.1702│ 1.4772│ 1.2737│ 1.2420│ 1.2019
加权净资产收益率│ 9.9800│ 7.3000│ 1.0200│ 7.8600│ 5.4600
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按最新总股本计算│21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 0.2967│ 0.2175│ 0.0293│ 0.2201│ 0.1557
每股净资产 │ 4.8099│ 3.0933│ 2.8952│ 2.8648│ 2.8098
每股资本公积金 │ 2.5681│ 0.6410│ 0.6311│ 0.6311│ 0.6476
每股未分配利润 │ 1.0822│ 1.3661│ 1.1778│ 1.1485│ 1.1114
摊薄净资产收益率│ 6.1694│ 7.0316│ 1.0114│ 7.6834│ 5.5427
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A 股简称:光力科技 代码:300480 │总股本(万):26963.9 │法人:赵彤宇
上市日期:2015-07-02 发行价:7.28│A 股 (万):16766.35 │总经理:赵彤宇
主承销商:光大证券股份有限公司 │限售流通A股(万):10197.55│行业:仪器仪表制造业
电话:0371-67858887 董秘:曹伟 │主营范围:从事煤矿安全监控设备及系统的研
│发、生产、销售。
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公司近五年每股收益(单位:元) <仅供参考,据此操作盈亏与本公司无涉.>
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年 度 │ 年 度│ 三 季│ 中 期│ 一 季
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2021年 │ --│ 0.3209│ 0.2352│ 0.0331
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2020年 │ 0.2400│ 0.1684│ 0.1252│ 0.0268
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2019年 │ 0.2300│ 0.1235│ 0.0950│ 0.0244
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2018年 │ 0.2200│ 0.1236│ 0.1000│ 0.0200
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2017年 │ 0.2100│ 0.1087│ 0.0900│ 0.0900
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[2022-01-28](300480)光力科技:光力科技股份有限公司2021年度业绩预告
证券代码：300480 证券简称：光力科技 公告编号：2022-002
光力科技股份有限公司
2021 年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
（一）业绩预告期间
2021 年 1 月 1 日-2021 年 12 月 31 日
（二）业绩预告情况
□扭亏为盈 √同向上升 □同向下降
项 目 本报告期 上年同期
归属于上市 盈利：12,000 万元-14,000 万元
公司股东的 盈利：5,935.17 万元
净利润 比上年同期增长：102.18% - 135.88%
扣除非经常 盈利：7,500 万元–8,500 万元
性损益后的 盈利：5,116.52 万元
净利润 比上年同期增长：45.58% - 66.13%
二、业绩预告预审计情况
公司已就业绩预告有关事项与年报审计会计师事务所进行了预沟通，公司与会计师事务所在本报告期的业绩预告方面不存在分歧。
三、业绩变动原因说明
1、2021 年度业绩增长主要是作为公司新兴主业的半导体封测装备取得了重
要进展，国产化半导体划片机 8230 成功实现了批量销售，并获得了半导体头部
封测企业对公司相关产品的认可；以色列 ADT 公司海外销售也取得了显著的进步，全球销售网络建设初具规模；
2、先进微电子装备(郑州)有限公司及其全资子公司 ADT 公司自 2021 年 5
月开始纳入公司合并报表，预计因此增加“归属于上市公司股东的净利润”6,000万元（其中 4,200 万元为长期股权投资在合并层面按公允价值重新计量所致，为非经常性损益）；
3、在传统物联网安全生产监控业务方面，公司紧抓安全生产监管趋严和国家新的《防治煤与瓦斯突出细则》出台带来的市场机会，大力推广瓦斯智能化精准抽采系统和防突综合管控技术平台、采空区火源定位系统等产品，通过深挖市场需求，继续保持了行业的领先地位；同时国家对能源和环保的高度重视也为公司的锅炉优化燃烧及节能环保产品带来了更多的商机，公司在氨逃逸、NOx 在线监测、飞灰含碳等新产品的市场销售取得较好的业绩。
四、其它相关说明
1、本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果。
2、公司将在 2021 年度报告中详细披露财务数据，敬请广大投资者谨慎决
策，注意投资风险。
特此公告。
光力科技股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 27 日
[2022-01-13](300480)光力科技:光力科技股份有限公司2022年第一次临时股东大会决议公告
股票代码：300480 股票简称：光力科技 公告编号：2022-001
光力科技股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
（一）本次股东大会不存在新增、修改、否决议案的情形；
（二）本次股东大会不存在变更前次股东大会决议的情形；
（三）本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行。
一、会议召开情况
1、会议通知方式：公告方式
2、会议召开时间：
(1)现场会议时间：2022 年 1 月 12 日（星期三）下午 2:00
(2)网络投票时间：
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2022 年 1 月 12 日
（星期三）的交易时间，即：9:15—9:25，9:30-11:30,13:00-15:00；通过深圳证券
交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为 2022 年 1 月 12 日 09:15—15:00。
3、现场会议地点：郑州高新开发区长椿路 10 号公司 310 会议室
4、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。
5、会议召集人：公司董事会
6、现场会议主持人：董事长赵彤宇先生
7、本次股东大会的召集、召开与表决程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》等法律、法规及规范性文件的规定。
二、会议出席情况
参加本次股东大会表决的股东（代理人）共计 13 人，代表股份 118,661,331
股，占公司有表决权股份总数的 44.0075%。其中：参加现场会议的股东（代理
人）共 10 人，代表股份 118,557,731 股，占公司有表决权总股份 43.9691%；参
加网络投票的股东共 3 人,代表股份 103,600 股，占公司有表决权总股份的0.0384%。
公司部分董事、监事、高级管理人员出席了本次会议，北京海润天睿律师事务所律师出席了本次会议。
三、议案审议表决情况
本次股东大会以现场记名投票表决与网络投票相结合的方式审议了以下议案，具体表决情况如下：
1、审议通过了《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》
具体表决结果：同意 118,661,331 股，占出席会议所有股东所持股份的 100％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0 股，占出席会议所有股
东所持股份的 0％。
其中，中小股东的表决情况：同意 8,363,831 股，占出席会议中小股东所持
股份的 100％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0％；弃权 0 股，占
出席会议中小股东所持股份的 0％。
本议案获得出席会议有效表决权股份总数的三分之二以上通过。
2、逐项审议通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券发行方案的议案》
本次会议逐项审议并通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券发行方案的议案》，具体表决结果如下：
2.1 发行证券的种类
具体表决结果：同意 118,661,331 股，占出席会议所有股东所持股份的 100％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0 股，占出席会议所有股
东所持股份的 0％。
其中，中小股东的表决情况：同意 8,363,831 股，占出席会议中小股东所持
股份的 100％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0％；弃权 0 股，占
出席会议中小股东所持股份的 0％。
本议案获得出席会议有效表决权股份总数的三分之二以上通过。
2.2 发行规模
具体表决结果：同意 118,661,331 股，占出席会议所有股东所持股份的 100％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0 股，占出席会议所有股
东所持股份的 0％。
其中，中小股东的表决情况：同意 8,363,831 股，占出席会议中小股东所持
股份的 100％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0％；弃权 0 股，占
出席会议中小股东所持股份的 0％。
本议案获得出席会议有效表决权股份总数的三分之二以上通过。
2.3 票面金额和发行价格
具体表决结果：同意 118,661,331 股，占出席会议所有股东所持股份的 100％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0 股，占出席会议所有股
东所持股份的 0％。
其中，中小股东的表决情况：同意 8,363,831 股，占出席会议中小股东所持
出席会议中小股东所持股份的 0％。
本议案获得出席会议有效表决权股份总数的三分之二以上通过。
2.4 债券期限
具体表决结果：同意 118,661,331 股，占出席会议所有股东所持股份的 100％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0 股，占出席会议所有股
东所持股份的 0％。
其中，中小股东的表决情况：同意 8,363,831 股，占出席会议中小股东所持
股份的 100％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0％；弃权 0 股，占
出席会议中小股东所持股份的 0％。
本议案获得出席会议有效表决权股份总数的三分之二以上通过。
2.5 债券利率
具体表决结果：同意 118,661,331 股，占出席会议所有股东所持股份的 100％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0 股，占出席会议所有股
东所持股份的 0％。
其中，中小股东的表决情况：同意 8,363,831 股，占出席会议中小股东所持
股份的 100％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0％；弃权 0 股，占
出席会议中小股东所持股份的 0％。
本议案获得出席会议有效表决权股份总数的三分之二以上通过。
2.6 还本付息的期限和方式
具体表决结果：同意 118,661,331 股，占出席会议所有股东所持股份的 100％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0 股，占出席会议所有股
东所持股份的 0％。
其中，中小股东的表决情况：同意 8,363,831 股，占出席会议中小股东所持
股份的 100％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0％；弃权 0 股，占
出席会议中小股东所持股份的 0％。
本议案获得出席会议有效表决权股份总数的三分之二以上通过。
2.7 转股期限
具体表决结果：同意 118,661,331 股，占出席会议所有股东所持股份的 100％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0 股，占出席会议所有股
东所持股份的 0％。
其中，中小股东的表决情况：同意 8,363,831 股，占出席会议中小股东所持
股份的 100％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0％；弃权 0 股，占
出席会议中小股东所持股份的 0％。
本议案获得出席会议有效表决权股份总数的三分之二以上通过。
2.8 转股价格的确定及其调整
具体表决结果：同意 118,661,331 股，占出席会议所有股东所持股份的 100％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0 股，占出席会议所有股
东所持股份的 0％。
其中，中小股东的表决情况：同意 8,363,831 股，占出席会议中小股东所持
股份的 100％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0％；弃权 0 股，占
出席会议中小股东所持股份的 0％。
本议案获得出席会议有效表决权股份总数的三分之二以上通过。
2.9 转股价格向下修正条款
具体表决结果：同意 118,661,331 股，占出席会议所有股东所持股份的 100％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0 股，占出席会议所有股
东所持股份的 0％。
其中，中小股东的表决情况：同意 8,363,831 股，占出席会议中小股东所持
股份的 100％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0％；弃权 0 股，占
出席会议中小股东所持股份的 0％。
本议案获得出席会议有效表决权股份总数的三分之二以上通过。
2.10 转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法
具体表决结果：同意 118,661,331 股，占出席会议所有股东所持股份的 100％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0 股，占出席会议所有股
东所持股份的 0％。
其中，中小股东的表决情况：同意 8,363,831 股，占出席会议中小股东所持
股份的 100％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0％；弃权 0 股，占
出席会议中小股东所持股份的 0％。
本议案获得出席会议有效表决权股份总数的三分之二以上通过。
2.11 赎回条款
具体表决结果：同意 118,661,331 股，占出席会议所有股东所持股份的 100％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0 股，占出席会议所有股
东所持股份的 0％。
其中，中小股东的表决情况：同意 8,363,831 股，占出席会议中小股东所持
股份的 100％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0％；弃权 0 股，占
出席会议中小股东所持股份的 0％。
本议案获得出席会议有效表决权股份总数的三分之二以上通过。
2.12 回售条款
具体表决结果：同意 118,661,331 股，占出席会议所有股东所持股份的 100％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0 股，占出席会议所有股
其中，中小股东的表决情况：同意 8,363,831 股，占出席会议中小股东所持
股份的 100％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0％；弃权 0 股，占
出席会议中小股东所持股份的 0％。
本议案获得出席会议有效表决权股份总数的三分之二以上通过。
2.13 转股后的股利分配
具体表决结果：同意 118,661,331 股，占出席会议所有股东所持股份的 100％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0 股，占出席会议所有股
东所持股份的 0％。
其中，中小股东的表决情况：同意 8,363,831 股，占出席会议中小股东所持
股份的 100％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0％；弃权 0 股，占
出席会议中小股东所持股份的 0％。
本议案获得出席会议有效表决权股份总数的三分之二以上通过。
2.14 发行方式及发行对象
具体表决结果：同意 118,661,331 股，占出席会议所有股东所持股份的 100％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0 股，占出席会议所有股
东所持股份的 0％。
其中，中小股东的表决情况：同意 8,363,831 股，占出席会议中小股东所持
股份的 100％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0％；弃权 0 股，占
出席会议中小股东所持股份的 0％。
本议案获得出席会议有效表决权股份总数的三分之二以上通过。
2.15 向原股东配售的安排
具体表决结果：同意 118,661,331 股，占出席会议所有股东所持股份的 100％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0 股，占出席会议所有股
[2021-12-27](300480)光力科技:光力科技股份有限公司关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
股票代码：300480 股票简称：光力科技 公告编号：2021-071
光力科技股份有限公司
关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
本公司及全体董事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
光力科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十九次会议决
定于 2022 年 1 月 12 日（星期三）召开公司 2022 年第一次临时股东大会，现将
本次会议有关事项公告如下：
一、召开会议的基本情况
1．股东大会届次：2022 年第一次临时股东大会。
2. 股东大会的召集人：公司董事会。
3．会议召开的合法、合规性：经公司第四届董事会第十九次会议审议通过，决定召开 2022 年第一次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
4．会议召开的时间：
（1）现场会议的召开时间：2022 年 1 月 12 日（星期三）下午 2:00
（2）网络投票时间：
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2022 年 1 月 12 日
（星期三）的交易时间，即：9:15—9:25，9:30-11:30,13:00-15:00；通过深圳证券
交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为 2022 年 1 月 12 日 09:15—15:00。
5．会议的召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式：
（1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（详见附件二）委托他人出席现场会议。
（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
公司股东应选择现场投票、深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统中的一种表决方式。同一表决权出现重复投票的以第一次有效投票结果为准。
6．股权登记日：2022 年 1 月 7日（星期五）
7．出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人。
截至股权登记日 2022 年 1 月 7日（星期五）下午深圳证券交易所收市时，
在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。上述公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东(授权委托书式样见附件二)。
（2）公司董事、监事和高级管理人员。
（3）公司聘请的律师及其他相关人员。
8．现场会议地点：郑州高新开发区长椿路 10 号光力科技股份有限公司
310 会议室。
二、会议审议事项
1、审议《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》
2、审议《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券发行方案的议案》
2.1发行证券的种类
2.2发行规模
2.3票面金额和发行价格
2.4债券期限
2.5债券利率
2.6还本付息的期限和方式
2.7转股期限
2.8转股价格的确定及其调整
2.9转股价格向下修正条款
2.10转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法
2.11赎回条款
2.12回售条款
2.13转股后的股利分配
2.14发行方式及发行对象
2.15向原股东配售的安排
2.16债券持有人会议相关事项
2.17本次募集资金用途
2.18担保事项
2.19评级事项
2.20募集资金存管
2.21本次发行方案的有效期
3、审议《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》
4、审议《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券论证分析报告的议案》
5、审议《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性
分析报告的议案》
6、审议《关于公司前次募集资金使用情况鉴证报告的议案》
7、审议《关于未来三年（2021年-2023年）股东分红回报规划的议案》
8、审议《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施以及相关主体承诺的议案》
9、审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的议案》
10、审议《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券持有人会议规则的议案》
11、审议《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》
以上议案，已于 2021 年 12 月 24 日经公司第四届董事会第十九次会议审议
通过，详细内容请见公司在中国证监会指定创业板信息披露网站发布的相关公告。
特别事项说明：
1、议案 1-议案 10 为特别决议事项，需经出席股东大会股东（包括股东代理
人）所持表决权的 2/3 以上通过，中小投资者（指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决情况单独计票。
2、审议上述议案时，议案 2 需逐项表决。
三、提案编码
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的栏目
可以投票
100 总议案（除累积投票提案外的所有提案） √
非累积投票提案
1.00 《关于公司符合向不特定对象发行可转换 √
公司债券条件的议案》
《关于公司向不特定对象发行可转换公司 √作为投票对象
2.00 债券发行方案的议案》 的子议案数：
（21）
2.01 发行证券的种类 √
2.02 发行规模 √
2.03 票面金额和发行价格 √
2.04 债券期限 √
2.05 债券利率 √
2.06 还本付息的期限和方式 √
2.07 转股期限 √
2.08 转股价格的确定及其调整 √
2.09 转股价格向下修正条款 √
2.10 转股股数确定方式以及转股时不足一股金 √
额的处理方法
2.11 赎回条款 √
2.12 回售条款 √
2.13 转股后的股利分配 √
2.14 发行方式及发行对象 √
2.15 向原股东配售的安排 √
2.16 债券持有人会议相关事项 √
2.17 本次募集资金用途 √
2.18 担保事项 √
2.19 评级事项 √
2.20 募集资金存管 √
2.21 本次发行方案的有效期 √
3.00 《关于公司向不特定对象发行可转换公司 √
债券预案的议案》
4.00 《关于公司向不特定对象发行可转换公司 √
债券论证分析报告的议案》
《关于公司向不特定对象发行可转换公司
5.00 债券募集资金使用可行性分析报告的议 √
案》
6.00 《关于公司前次募集资金使用情况鉴证报 √
告的议案》
7.00 《关于未来三年（2021年-2023年）股东 √
分红回报规划的议案》
《关于公司向不特定对象发行可转换公司
8.00 债券摊薄即期回报及填补措施以及相关主 √
体承诺的议案》
《关于提请股东大会授权董事会全权办理
9.00 本次向不特定对象发行可转换公司债券相 √
关事宜的议案》
10.00 《关于公司向不特定对象发行可转换公司 √
债券持有人会议规则的议案》
11.00 《关于续聘公司2021年度审计机构的议 √
案》
四、会议登记方法
1.登记方式
（1）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法人股东出席会议应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法人代表证明书及出席人身份证办理登记手续；法人股东委托代理人的，应持代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、授权委托书、委托人股东账户卡办理登记手续；
（2）自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、身份证办理登记手续；
（3）异地股东可在登记日截止前采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《股东参会登记表》（附件一），并附身份证及股东账户复印件，以便登记确认。信函或传真在2022年1月11日17:00前送达公司证券部，传真登记发送后请电话确认。来信请寄：郑州高新开发区长椿路10号光力科技股份有限公司证券部，邮编450001（信封请注明“2022年第一次临时股东大会”字样）。
2.登记时间：2022 年 1月 10 日—11日 9:00-17:00。
3.登记地点：郑州高新开发区长椿路 10 号光力科技股份有限公司证券部。
五、参加网络投票的具体操作流程
公司本次股东大会，股东可以通过
[2021-12-27](300480)光力科技:光力科技股份有限公司第四届董事会第十九次会议决议公告
证券代码：300480 证券简称：光力科技 公告编号：2021-067
光力科技股份有限公司
第四届董事会第十九次会议决议公告
一、董事会会议召开情况
光力科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十九次会议于 2021
年 12 月 24 日上午 9 点以通讯表决方式召开。会议通知于 2021 年 12 月 20 日以邮件、
书面方式送达全体董事。本次董事会应参与表决董事 9 人，实际参与表决董事 9 人，会议由董事长赵彤宇主持。董事会秘书兼财务负责人曹伟、副总经理王新亚列席了本次会议。本次董事会的召开符合《公司法》等法律、法规、规章和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过了《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》
为优化公司业务结构，提高公司的综合竞争力，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及中国证券监督管理委员会《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等有关法律、法规及规范性文件的规定，公司结合自身实际情况进行了逐项自查，认为公司各项条件符合现行法律、法规和规范性文件中关于向不特定对象发行可转换公司债券的有关规定，公司具备向不特定对象发行可转换公司债券的资格和条件。
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（二）逐项审议通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券发行方案的议案》
本次会议逐项审议通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券发行方案的议案》，具体内容及表决情况如下：
1、发行证券的种类
本次发行证券的种类为可转换为公司股票的可转换公司债券。该可转换公司债券及未来转换的股票将在深圳证券交易所上市。
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。
2、发行规模
根据相关法律法规的规定并结合公司财务状况和投资计划，本次拟发行可转换公司债券募集资金总额不超过人民币 40,000.00 万元（含 40,000.00 万元），具体募集资金数额由公司股东大会授权公司董事会在上述额度范围内确定。
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。
3、票面金额和发行价格
本次发行的可转换公司债券按面值发行，每张面值为人民币 100 元。
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。
4、债券期限
本次发行的可转换公司债券的期限为自发行之日起六年。
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。
5、债券利率
本次发行的可转换公司债券票面利率的确定方式及每一计息年度的最终利率水平，提请公司股东大会授权公司董事会在发行前根据国家政策、市场状况和公司具体情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。
6、还本付息的期限和方式
本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，到期归还本金和最后一年利息。
（1）年利息计算
年利息指可转换公司债券持有人按持有的可转换公司债券票面总金额自可转换公司债券发行首日起每满一年可享受的当期利息。
年利息的计算公式为：I=B×i
I：指年利息额；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人在计息年度（以下简称“当年”或“每年”）付息债权登记日持有的可转换公司债券票面总金额；
i：可转换公司债券的当年票面利率。
（2）付息方式
①本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为可转换公司债券发行首日。
②付息日：每年的付息日为本次发行的可转换公司债券发行首日起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个工作日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。
转股年度有关利息和股利的归属等事项，由公司董事会根据相关法律法规及深圳证券交易所的规定确定。
③付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，公司将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）申请转换成公司股票的可转换公司债券，公司不再向其持有人支付本计息年度及以后计息年度的利息。
④可转换公司债券持有人所获得利息收入的应付税项由持有人承担。
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。
7、转股期限
本次发行的可转换公司债券转股期自可转换公司债券发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日止。
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。
8、转股价格的确定及其调整
（1）初始转股价格的确定
本次发行的可转换公司债券的初始转股价格不低于募集说明书公告日前二十个交易日公司股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易均价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）和前一个交易日公司股票交易均价，且不低于最近一期经审计的每股净资产和股票面值。具体初始转股价格提请公司股东大会授权公司董事会在发行前根据市场和公司具体情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
前二十个交易日公司股票交易均价=前二十个交易日公司股票交易总额/该二十个交易日公司股票交易总量；
前一交易日公司股票交易均价=前一交易日公司股票交易总额/该日公司股票交易总量。
（2）转股价格的调整方法及计算公式
在本次发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派送现金股利等情况，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：
派送股票股利或转增股本： P1=P0÷（1+n）；
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）÷（1+k）；
上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）÷（1+n+k）；
派送现金股利：P1=P0－D；
上述三项同时进行：P1＝（P0－D+A×k）÷（1+n+k）
其中：P0 为调整前转股价，n 为送股或转增股本率，k 为增发新股或配股率，A
为增发新股价或配股价，D 为每股派送现金股利，P1 为调整后转股价。
当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登转股价格调整的公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）。当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后，且在转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。
当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。
9、转股价格向下修正条款
（1）修正权限与修正幅度
在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出
转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。
上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日公司股票交易均价之间的较高者。同时，修正后的转股价格不应低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
（2）修正程序
如公司决定向下修正转股价格，公司将在中国证监会指定的信息披露报刊及互联网网站上刊登相关公告，公告修正幅度和股权登记日及暂停转股期间（如需）等。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日），开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，且在转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。
10、转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法
本次发行的可转换公司债券持有人在转股期内申请转股时，转股数量的计算方式为 Q=V÷P，并以去尾法取一股的整数倍。
其中：Q 指可转换公司债券持有人申请转股的数量；V 指可转换公司债券持有人
申请转股的可转换公司债券票面总金额；P 指申请转股当日有效的转股价格。
可转换公司债券持有人申请转换成的股份须为整数股。转股时不足转换一股的可转换公司债券余额，公司将按照深圳证券交易所等部门的有关规定，在可转换公司债券持有人转股当日后的五个交易日内以现金兑付该可转换公司债券余额以及该余额对应的当期应计利息，按照四舍五入原则精确到 0.01 元。
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。
11、赎回条款
（1）到期赎回条款
在本次发行的可转换公司债券期满后五个交易日内，公司将赎回全部未转股的可转换公司债券，具体赎回价格由股东大会授权董事会根据发行时市场情况与保荐
机构（主承销商）协商确定。
（2）有条件赎回条款
在本次发行的可转换公司债券转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券：
①在转股期内，如果公司股票在任意连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%）；
②当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足 3,000 万元时。
当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365
其中：IA 指当期应计利息；B 指本次发行的可转换公司债券持有人持有的将被
赎回的可转换公司债券票面总金额；i 指可转换公司债券当年票面利率；t 指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。
12、回售条款
（1）有条件回售条款
在本次发行的可转换公司债券最后两个计息年度，如果公司股票在任意连续三十个交易日的收盘价格低于当期转股价的 70%时，可转换公司债券持有人有权将其持有的可转换公司债券全部或部分按面值加上当期应计利息的价格回售给公司。
若在上述交易日内发生过转股价格因发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况而调整的情形，
[2021-12-27](300480)光力科技:光力科技股份有限公司第四届监事会第十四次会议决议公告
证券代码：300480 证券简称：光力科技 公告编号：2021-068
光力科技股份有限公司
第四届监事会第十四次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
光力科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 24 日在公司 310
会议室以现场表决方式召开第四届监事会第十四次会议，会议通知已于 2021 年 12月 20 日以书面和电子邮件方式发出通知。本次监事会应参与表决监事 3 人，实际参与表决监事 3 人，本次监事会的召开符合《公司法》等国家法律、法规、规章和《公司章程》的规定。本次会议由监事会主席朱瑞红主持，会议审议了会议通知所列明的以下事项，并通过决议如下：
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过了《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》
经审核，监事会认为公司各项条件符合现行法律、法规和规范性文件中关于向不特定对象发行可转换公司债券的有关规定，公司具备向不特定对象发行可转换公司债券的资格和条件。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（二）逐项审议通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券发行方案的议案》
本次会议逐项审议通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券发行方案的议案》，具体内容及表决情况如下：
1、发行证券的种类
本次发行证券的种类为可转换为公司股票的可转换公司债券。该可转换公司债券及未来转换的股票将在深圳证券交易所上市。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。
2、发行规模
根据相关法律法规的规定并结合公司财务状况和投资计划，本次拟发行可转换公司债券募集资金总额不超过人民币 40,000.00 万元（含 40,000.00 万元），具体募集资金数额由公司股东大会授权公司董事会在上述额度范围内确定。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。
3、票面金额和发行价格
本次发行的可转换公司债券按面值发行，每张面值为人民币 100 元。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。
4、债券期限
本次发行的可转换公司债券的期限为自发行之日起六年。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。
5、债券利率
本次发行的可转换公司债券票面利率的确定方式及每一计息年度的最终利率水平，提请公司股东大会授权公司董事会在发行前根据国家政策、市场状况和公司具体情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。
6、还本付息的期限和方式
本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，到期归还本金和最后一年利息。
（1）年利息计算
年利息指可转换公司债券持有人按持有的可转换公司债券票面总金额自可转换公司债券发行首日起每满一年可享受的当期利息。
年利息的计算公式为：I=B×i
I：指年利息额；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人在计息年度（以下简称“当年”或“每年”）付息债权登记日持有的可转换公司债券票面总金额；
i：可转换公司债券的当年票面利率。
（2）付息方式
①本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为可转换公司债券发行首日。
②付息日：每年的付息日为本次发行的可转换公司债券发行首日起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个工作日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。
转股年度有关利息和股利的归属等事项，由公司董事会根据相关法律法规及深圳证券交易所的规定确定。
③付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，公司将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）申请转换成公司股票的可转换公司债券，公司不再向其持有人支付本计息年度及以后计息年度的利息。
④可转换公司债券持有人所获得利息收入的应付税项由持有人承担。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。
7、转股期限
本次发行的可转换公司债券转股期自可转换公司债券发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日止。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。
8、转股价格的确定及其调整
（1）初始转股价格的确定
本次发行的可转换公司债券的初始转股价格不低于募集说明书公告日前二十个交易日公司股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易均价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）和前一个交易日公司股票交易均价，且不低于最近一期经审计的每股净资产和股票面值。具体初始转股价格提请公司股东大会授权公司董事会在发行前根据市场和公司具体情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
前二十个交易日公司股票交易均价=前二十个交易日公司股票交易总额/该二十个交易日公司股票交易总量；
前一交易日公司股票交易均价=前一交易日公司股票交易总额/该日公司股票交
易总量。
（2）转股价格的调整方法及计算公式
在本次发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派送现金股利等情况，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：
派送股票股利或转增股本： P1=P0÷（1+n）；
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）÷（1+k）；
上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）÷（1+n+k）；
派送现金股利：P1=P0－D；
上述三项同时进行：P1＝（P0－D+A×k）÷（1+n+k）
其中：P0 为调整前转股价，n 为送股或转增股本率，k 为增发新股或配股率，A
为增发新股价或配股价，D 为每股派送现金股利，P1 为调整后转股价。
当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登转股价格调整的公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）。当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后，且在转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。
当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。
9、转股价格向下修正条款
（1）修正权限与修正幅度
在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。
上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股
价格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日公司股票交易均价之间的较高者。同时，修正后的转股价格不应低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
（2）修正程序
如公司决定向下修正转股价格，公司将在中国证监会指定的信息披露报刊及互联网网站上刊登相关公告，公告修正幅度和股权登记日及暂停转股期间（如需）等。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日），开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，且在转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。
10、转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法
本次发行的可转换公司债券持有人在转股期内申请转股时，转股数量的计算方式为 Q=V÷P，并以去尾法取一股的整数倍。
其中：Q 指可转换公司债券持有人申请转股的数量；V 指可转换公司债券持有人
申请转股的可转换公司债券票面总金额；P 指申请转股当日有效的转股价格。
可转换公司债券持有人申请转换成的股份须为整数股。转股时不足转换一股的可转换公司债券余额，公司将按照深圳证券交易所等部门的有关规定，在可转换公司债券持有人转股当日后的五个交易日内以现金兑付该可转换公司债券余额以及该余额对应的当期应计利息，按照四舍五入原则精确到 0.01 元。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。
11、赎回条款
（1）到期赎回条款
在本次发行的可转换公司债券期满后五个交易日内，公司将赎回全部未转股的可转换公司债券，具体赎回价格由股东大会授权董事会根据发行时市场情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
（2）有条件赎回条款
在本次发行的可转换公司债券转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，
公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券：
①在转股期内，如果公司股票在任意连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%）；
②当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足 3,000 万元时。
当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365
其中：IA 指当期应计利息；B 指本次发行的可转换公司债券持有人持有的将被
赎回的可转换公司债券票面总金额；i 指可转换公司债券当年票面利率；t 指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。
12、回售条款
（1）有条件回售条款
在本次发行的可转换公司债券最后两个计息年度，如果公司股票在任意连续三十个交易日的收盘价格低于当期转股价的 70%时，可转换公司债券持有人有权将其持有的可转换公司债券全部或部分按面值加上当期应计利息的价格回售给公司。
若在上述交易日内发生过转股价格因发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况而调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。如果出现转股
[2021-12-27](300480)光力科技:光力科技股份有限公司关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺的公告
证券代码：300480 证券简称：光力科技 公告编号：2021-069
光力科技股份有限公司
关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补即期回报
措施及相关主体承诺的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重大提示：以下关于公司本次发行可转换公司债券后主要财务指标的分析、描述均不构成公司的盈利预测，投资者不应仅依据该等分析、描述进行投资决策，如投资者据此进行投资决策而造成任何损失的，公司不承担任何责任。
根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17 号）和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证券监督管理委员会[2015]31 号）等法律法规，上市公司再融资摊薄即期回报的，应当承诺并兑现填补回报的具体措施。
为保障中小投资者利益，光力科技股份有限公司（以下简称“公司”）就本次公开发行可转换公司债券（以下简称“本次发行”）摊薄即期回报对主要财务指标的影响进行了认真的分析，并提出了具体的填补回报措施。公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员就拟采取的填补措施能够得到切实履行作出了承诺。具体内容如下：
一、本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响
（一）主要假设
表对公司 2021 年度经营情况及趋势的判断，亦不构成盈利预测。投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。
1．假设公司于 2022 年 6 月底完成本次可转换公司债券发行，该时间仅用于
计算本次可转债发行摊薄即期回报对主要财务指标的影响，最终以经深交所上市审核并报中国证监会注册后的实际发行完成时间为准；
2．假设本次发行募集资金总额上限为 40,000.00 万元（不考虑扣除发行费用
的影响），本次发行实际到账的募集资金规模将根据监管部门核准、发行认购以及发行费用等情况最终确定；
3、假设公司本次发行的 37.90 元/股（公司第四届董事会第十九会议召开日
2021 年 12 月 24 日前二十个交易日公司股票交易均价与前一个交易日公司股票
交易均价的较高者），该转股价格仅用于计算本次发行摊薄即期回报对主要财务数据及财务指标的影响，最终的初始转股价格由公司董事会根据股东大会授权，在发行前根据市场状况确定，并可能进行除权、除息调整或向下修正；
4．假设宏观经济环境、产业政策、行业发展状况、产品市场情况及公司经营环境等方面没有发生重大不利变化；
5．不考虑本次发行募集资金到账后，对公司生产经营、财务状况（如财务费用、投资收益）等的影响；
6．公司 2021 年 1-9 月实现归属于母公司股东的净利润为 8,001.33 万元，扣
除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为 5,058.34 万元，不考虑季节性变
动及其他影响因素，按照 2021 年 1-9 月已实现净利润情况，假设公司 2021 年度
归属于母公司股东的净利润为 8,001.33/3*4=10,668.44 万元，扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为 5,058.34/3*4=6,744.45 万元。假设公司 2022 年归属于母公司股东的净利润和扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润对应 2021 年度的增长率存在三种情况：（1）0%；（2）10%；（3）20%（上述增长率不代表公司对未来利润的盈利预测，仅用于计算本次发行摊薄即期回报对
主要指标的影响，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任）；
7、在预测各年末总股本和计算各年每股收益时，以 2021 年 9 月 30 日的总
股本 26,963.90 万股为基础。假设除上述事项和本次可转债转股外，不考虑除权除息、转增股本、股份回购及其他可能产生的股权变动事宜；
8、不考虑公司 2021 年度利润分配因素的影响。
（二）对公司主要财务指标的影响
基于上述假设情况，公司测算了本次发行摊薄即期对主要收益指标的影响，具体情况如下：
2021年度/ 2022年度/2022年末
项目 2021 年 12 月 2022 年 12 月 31 日 2022 年 12 月 31 日
31日 全部未转股 全部转股
总股本（万股） 26,963.90 26,963.90 28,019.31
假设一：2022年归属于母公司所有者的净利润和扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润较 2021年度预测数持平
归属于上市公司股东的净利润（万元） 10,668.44 10,668.44 10,668.44
归属于上市公司股东的扣除非经常损 6,744.45 6,744.45 6,744.45
益后净利润（万元）
基本每股收益（元/股） 0.40 0.23 0.38
稀释每股收益（元/股） 0.40 0.23 0.38
基本每股收益（扣除非经常损益后） 0.25 0.19 0.24
（元/股）
稀释每股收益（扣除非经常性损益后） 0.25 0.19 0.24
（元/股）
假设情形二：2022年归属于母公司所有者的净利润和扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润较 2021年度预测数增长 10%
归属于上市公司股东的净利润（万元） 10,668.44 11,735.28 11,735.28
归属于上市公司股东的扣除非经常损 6,744.45 7,418.90 7,418.90
益后净利润（万元）
基本每股收益（元/股） 0.40 0.44 0.42
稀释每股收益（元/股） 0.40 0.44 0.42
基本每股收益（扣除非经常损益后） 0.25 0.28 0.26
（元/股）
稀释每股收益（扣除非经常性损益后） 0.25 0.28 0.26
（元/股）
假设情形三：2022年归属于母公司所有者的净利润和扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润较 2021年度预测数增长 20%
归属于上市公司股东的净利润（万元） 10,668.44 12,802.13 12,802.13
归属于上市公司股东的扣除非经常损 6,744.45 8,093.34 8,093.34
益后净利润（万元）
基本每股收益（元/股） 0.40 0.47 0.46
稀释每股收益（元/股） 0.40 0.47 0.46
基本每股收益（扣除非经常损益后） 0.25 0.30 0.29
（元/股）
稀释每股收益（扣除非经常性损益后） 0.25 0.30 0.29
（元/股）
注：基本每股收益、稀释每股收益系按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号》规定计算。
二、本次发行摊薄即期回报的风险提示
本次可转债发行后，如债券持有人在转股期开始后的较短期间内将大部分或全部可转债转换为公司股票，公司股本和净资产将一定程度增加，但本次募集资金从投入到产生收益需要一定的时间，可能导致每股收益及净资产收益率被摊薄的风险，同时原股东表决权亦被摊薄。提请广大投资者注意。
三、本次发行的必要性和合理性
公司本次发行可转换公司债券拟募集资金总额不超过 40,000.00 万元（含
40,000.00 万元），扣除发行费用后，募集资金净额拟投资于以下项目：
单位：万元
序 项目名称 总投资额 拟以募集资
号 金投入金额
1 超精密高刚度空气主轴研发及产业化项目 42,763.92 40,000.00
合计 42,763.92 40,000.00
本次发行的必要性和可行性等相关说明详见公司同日披露的《公司公开发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告》。
四、公司应对本次公开发行可转换公司债券摊薄即期回报采取的措施
为了保护投资者利益，公司将采取多种措施保证此次募集资金合理使用，同时有效防范即期回报被摊薄的风险，具体的措施包括：
为有效防范本次公开发行可转换公司债券可能带来的即期回报被摊薄的风险，公司拟采取以下具体措施，保证此次募集资金的有效使用，提升公司经营业绩，实现公司业务的可持续发展和对股东的合理投资回报：
（一）推进募投项目建设，加快实现预期目标
公司本次募集资金投资项目为超精密高刚度空气主轴研发及产业化项目，符合国家产业政策及公司未来战略规划方向，具有良好的市场发展前景和经济效益，随着项目建成投产，公司整体经营业绩和盈利能力将逐步提升，有利于减少本次发行对股东即期回报的摊薄。本次募集资金到位后，公司将充分调配资源，合理制定开工计划，加快推进募投项目的建设，使募投项目尽早达到达产状态，实现预期效益。
（二）加强经营管理和内部控制，提升盈利能力
公司将努力提高资金的使用效率，完善并强化投资决策程序，设计更合理的资金使用方案，合理运用各种融资工具和渠道，控制资金成本，提升资金使用效率，节省公司的各项费用支出，全面有效地控制公司经营和管控风险。
（三）加强募集资金管理，提高资金使用效率
为规范募集资金使用管理，公司根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件要求
[2021-12-27](300480)光力科技:光力科技股份有限公司关于向不特定对象发行可转换公司债券预案披露的提示性公告
股票代码：300480 股票简称：光力科技 公告编号：2021-066
光力科技股份有限公司关于
向不特定对象发行可转换公司债券预案披露的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
光力科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12月 24 日召开第四届
董事会第十九次会议、第四届监事会第十四次会议，审议通过了关于公司向不特 定对象发行可转换公司债券的相关议案。《光力科技股份有限公司向不特定对象
发行可转换公司债券预案》及相关文件于 2021 年 12 月 27 日在中国证监会指定
的信息披露网站上披露，敬请投资者注意查阅。
向不特定对象发行可转换公司债券预案披露事项不代表审批机关对于本次发 行事项的实质性判断、确认、批准或注册，其所述本次向不特定对象发行可转换 公司债券相关事项的生效和完成尚需公司股东大会审议通过、深圳证券交易所审 核通过并经中国证券监督管理委员会同意注册后方可实施，敬请广大投资者注意 投资风险。
特此公告。
光力科技股份有限公司
董事会
2021年 12 月 26 日
[2021-12-27](300480)光力科技:光力科技股份有限公司关于向激励对象授予预留限制性股票的公告
证券代码：300480 证券简称：光力科技 公告编号：2021-072
光力科技股份有限公司
关于向激励对象授予预留限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
●限制性股票预留授予日：2021 年 12 月 24 日
●限制性股票预留授予数量：30.00 万股
●股权激励方式：第二类限制性股票
光力科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年限制性股票激励计划（以
下简称“本激励计划”、“激励计划”）规定的限制性股票预留授予条件已经成就，
根据公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，公司于 2021 年 12 月 24 日召开第
四届董事会第十九次会议和第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于向激
励对象授予预留限制性股票的议案》，确定以 2021 年 12 月 24 日为限制性股票
的预留授予日，向符合预留授予条件的 7 名激励对象授予预留限制性股票 30.00万股。现将有关事项说明如下：
一、激励计划简述
（一）标的股票来源
本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通
股。
（二）授予限制性股票的数量及分配
本激励计划拟授予的限制性股票总量不超过 220.00 万股，占本激励计划草
案公告时公司股本总额 24,934.38 万股的 0.88%。其中首次授予 190.00 万股，占
本激励计划草案公告时公司股本总额 24,934.38 万股的 0.76%，首次授予部分占本次授予权益总额的 86.36%；预留 30.00 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额 24,934.38 万股的 0.12%，预留部分占本次授予权益总额的 13.64%。
本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示:
获授限制性 占授予限制 占激励计划
姓名 职务 股票数量 性股票总量 草案公布时
（万股） 的比例 总股本的比
例
李祖庆 非独立董事、副总经理 50 22.73% 0.20%
曹伟 财务负责人、副总经理、董事会秘书 30 13.64% 0.12%
核心管理和技术骨干（9 人） 110 50.00% 0.44%
预留 30 13.64% 0.12%
合计 220 100.00% 0.88%
注:上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
（三）激励计划的有效期、归属安排和禁售期
1、有效期
本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
2、归属安排
本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日，且获得的限制性股票不得在下列期间内归属：
（1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。
本激励计划首次及预留的限制性股票的各批次归属比例安排如下表所示：
归属安排 归属时间 归属权益数量占授
予权益总量的比例
第一个归属期 自相应授予之日起 12 个月后的首个交易日起至相 40%
应授予之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
第二个归属期 自相应授予之日起 24 个月后的首个交易日起至相 30%
应授予之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
第三个归属期 自相应授予之日起 36 个月后的首个交易日起至相 30%
应授予之日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间内未归属的限制性股票或因未达到归属条件而不能申请归属的该期限制性股票，不得归属，作废失效。
激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆细而取得的股份同时受归属条件约束，在归属前不得在二级市场出售或以其他方式转让。若届时限制性股票不得归属，则因前述原因获得的股份同样不得归属。
3、禁售期
本计划的禁售规定按照《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》执行，包括但不限于：
（1）激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%。
（2）激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
（3）在本激励计划有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。
（四）限制性股票的归属条件
1、公司层面业绩考核要求
本激励计划的归属考核年度为 2021-2023 年三个会计年度，每个会计年度考
核一次，首次及预留的限制性股票在各年度业绩考核目标如下所示:
归属期 业绩考核目标
第一个归属期 以2020年营业收入为基数，2021年营业收入增长率不低于30%;
第二个归属期 以2020年营业收入为基数，2022年营业收入增长率不低于60%;
第三个归属期 以2020年营业收入为基数，2023年营业收入增长率不低于100%。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年计划归属的限
制性股票均不得归属或递延至下期归属，并作废失效。
2、个人层面绩效考核要求
董事会提名、薪酬与考核委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评进行打分，并依照激励对象的业绩完成率确定其归属的标准系数，若公司层面各年度业绩考核达标，则激励对象个人当年实际归属额度=个人层面标准系数×个人当年计划归属额度。
激励对象的绩效评价结果划分为（A）、（B）、（C）和（D）四个档次，考核评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象的归属比例：
考评结果 S≥80 80>S≥70 70>S≥60 S<60
评价标准 A B C D
标准系数 1.0 0.8 0.5 0
若激励对象上一年度个人绩效考核结果为（A）/（B）/（C），则上一年度激励对象个人绩效考核“达标”；若激励对象上一年度个人绩效考核结果为（D），则上一年度激励对象个人绩效考核“不达标”。
激励对象考核当年不能归属的限制性股票，作废失效，不得递延至下一年度。
二、股权激励计划的决策程序和批准情况
（一）2021 年 2 月 5 日，公司第四届董事会第十次会议审议通过了《关于<
公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，公司第四届监事会第八次会议审议通过上述有关议案。公司独立董事对本次股权激励计划的相关议案发表了独立意见。
（二）2021 年 2 月 8 日至 2021 年 2 月 18 日，在公司内部公示了《公司 2021
年限制性股票激励计划激励对象名单》，并于 2021 年 2 月 20 日披露了《监事会
关于 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
（三）2021年2月25日，公司2021年第二次临时股东大会审议并通过了 《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股
东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施 2021 年限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。2 月 26 日，公司披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
（四）2021 年 3 月 30 日，公司第四届董事会第十一次会议和第四届监事会
第九次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。
（五）2021 年 12 月 24 日，公司第四届董事会第十九次会议和第四届监事
会第十四次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会发表了核查意见。
三、董事会关于符合授予条件满足情况的说明
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及本激励计划中的规定，激励对象只有在同时满足以下条件时，才能获授限制性股票：
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被
[2021-12-27](300480)光力科技:光力科技股份有限公司关于续聘公司2021年度审计机构的公告
证券代码：300480 证券简称：光力科技 公告编号：2021-073
光力科技股份有限公司
关于续聘公司 2021 年度审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
光力科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月24日召开第四届董事会第十九次会议和第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》，同意续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“致同事务所”）担任本公司2021年度审计机构，自2022年第一次临时股东大会审议通过之日起生效。
一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明
致同事务所是一家具有证券从业资格的专业审计机构，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力。在2020年度审计过程中，遵循《中国注册会计师独立审计准则》及内控审计相关规则规定，工作勤勉、尽责，坚持独立、客观、公正的审计准则，公允合理地发表了独立审计意见，较好地履行了双方签订合同所规定的责任和义务，如期出具了公司2020年度财务报告审计意见。为保持公司审计工作的连续性，公司董事会同意继续聘请致同会计师事务所为公司2021年度审计机构。
二、拟聘任会计师事务所的基本情况
1、机构信息
名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）
机构性质：特殊普通合伙企业
历史沿革：致同会计师事务所（特殊普通合伙）前身是成立于 1981 年的北京
会计师事务所，2012 年更名为致同会计师事务所（特殊普通合伙）。致同事务所在中国注册会计师协会 2021 年发布的《2020 年度会计师事务所综合评价百家排名信息》中位列第八，目前包括香港特别行政区在内，在全国设有 28 个分所。
2020 年度业务收入 21.96 亿元，其中审计业务收入 16.79 亿元，证券业务收入 3.49
亿元。2020 年度上市公司审计客户 210 家。
致同事务所是原具有证券期货业务资格的会计师事务所，过去二十多年一直从事证券服务业务。致同事务所已建立完备的质量控制制度、规范的治理结构和内部管理制度。
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场 5 层。
业务资质：致同事务所已取得北京市财政局颁发的执业证书（证书序号：NO0014469），是中国首批获得证券期货相关业务资格和首批获准从事特大型国有企业审计业务资格，以及首批取得金融审计资格的会计师事务所之一，首批获得财政部、证监会颁发的内地事务所从事 H 股企业审计业务资格，并在美国PCAOB 注册。
是否曾从事过证券服务业务：是
加入的国际会计网络：致同国际（Grant Thornton）
承办公司审计业务的分支机构相关信息：公司审计业务由致同会计师事务所（特殊普通合伙）河南分所(以下简称“河南分所”)具体承办。河南分所于 2014年成立，负责人为李光宇，已取得河南省财政厅颁发的执业证书(证书编号:110101564101)。河南分所注册地址为河南自贸试验区郑州片区（郑东）普惠路
80 号绿地之窗云峰座 B 座 2611 室，目前拥有 120 余名员工，其中，注册会计师
26 人。河南分所成立以来一直从事证券服务业务。
首席合伙人：李惠琦
2020 年年末合伙人人数：202 人
2020 年年末注册会计师人数：1,267 人
签署过证券服务业务审计报告的注册会计师：超过 400 人
2020 年总收入（最近一年经审计）：21.96 亿元
2020 年审计业务收入：16.79 亿元
2020 年证券业务收入：3.49 亿元
2020 年上市公司年报审计家数：210 家
客户所涉及的行业包括：包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、批发和零售业、房地产业、交通运输、仓储和邮政业，收费总额 2.79 亿元。
2020 年年审挂牌公司审计收费：3,222.36 万元
是否有涉及上市公司所在行业审计业务经验：是
2、投资者保护能力
致同事务所已购买职业保险，累计赔偿限额 6 亿元，符合相关规定，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。2020 年末职业风险基金 1,043.51 万元。
致同所近三年已审结的与执业行为相关的民事诉讼均无需承担民事责任。
3、诚信记录
致同所近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 1 次、监督管理措施
6 次、自律监管措施 0 次和纪律处分 1 次。16 名从业人员近三年因执业行为受到
刑事处罚 0 次、行政处罚 1 次、监督管理措施 7 次、自律监管措施 0 次和纪律处
分 1 次。
（二）项目信息
1、基本信息
本项目合伙人为郑军安、质量控制复核人为储燕涛、拟签字注册会计师为张任飞，上述三人均为注册会计师，拥有从事证券服务工作经验，具备相应专业胜任能力，其基本信息如下：
拟签字项目合伙人：郑军安，2004 年成为注册会计师，2004 年起从事注册会计师业务，2006 年起开始从事上市公司审计，2020 年开始在致同事务所执业，2017
公司年报审计和重大资产重组审计等证券服务。近三年签署有 1 家上市公司审计报告。
拟签字注册会计师：张任飞，2014 年成为注册会计师，2011 年起从事注册会计师业务，2013 年起开始从事上市公司审计，2020 年开始在致同事务所执业，2018年开始为本公司提供审计服务，至今为多家上市公司提供过 IPO 申报审计、上市公司年报审计和重大资产重组审计等证券服务。近三年签署有 2 家上市公司审计报告。
项目质量控制复核人：储燕涛，2003 年成为注册会计师，2007 年开始从事上市公司审计，2005 年开始在本所执业，2016 年成为本所技术合伙人；近三年复核上市公司审计报告 3 份、复核新三板挂牌公司审计报告 2 份。
2、诚信记录
最近三年，项目合伙人郑军安、签字注册会计师张任飞、项目质量控制复核人储燕涛近三年未因执业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施和自律监管措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
3、独立性
致同事务所及项目合伙人郑军安、质量控制复核人储燕涛、拟签字注册会计师张任飞，均不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4、审计收费
本期审计费用系根据公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并按照会计师事务所拟参与项目各级别人员工时费用定价。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
1、审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会查阅了致同事务所有关资格证照、相关信息和诚信纪
录，认可致同事务所的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，并于 2021 年12 月 21 日召开了第四届审计委员会第十次会议，同意向董事会建议由致同事务所为公司 2021 年度审计机构。
2、独立董事的事前认可意见和独立意见
独立董事事前认可意见：我们对续聘会计师事务所表示认可。致同会计师事务所（特殊普通合伙）在 2020 年度的审计服务过程中，独立、公正、专业，为本公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。基于独立判断，我们同意继续聘请致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度的财务审计机构，并同意将该议案提交公司董事会会议审议。
独立董事独立意见：经认真审阅后，我们认为致同会计师事务所（特殊普通合伙）在审计过程中，工作勤勉尽责、客观公正，按时完成了公司 2020 年年报审计工作，表现出较高的职业道德和敬业精神；年审注册会计师已严格按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计程序；出具的审计报告客观、公正，符合
公司的实际情况，公允地反映了公司 2020 年 12 月 31 日的财务状况、2020 年度
的经营成果和现金流量。我们同意续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构，并将该项议案提交公司股东大会审议。
3、董事会对议案审议和表决情况
2021 年 12 月 24 日，公司第四届董事会第十九次会议以 9 票同意、0 票反对、
0 票弃权，审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》，同意聘请致同事务所为公司 2021 年度审计机构。
4、生效日期
本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。
四、备查文件
1、第四届董事会第十九次会议决议；
2、第四届监事会第十四次会议决议；
3、审计委员会履职的证明文件；
4、独立董事关于第四届董事会第十九次会议相关事项的事前认可意见；
5、独立董事关于第四届董事会第十九次会议相关事项的独立意见；
6、拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式；
7、拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明。
特此公告。
光力科技股份有限公司
董事会
2021年12月26日
[2021-12-27](300480)光力科技:光力科技股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告
证券代码：300480 证券简称：光力科技 公告编号：2021-070
光力科技股份有限公司
关于最近五年被证券监管部门和交易所采取
监管措施或处罚及整改情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
光力科技股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规及公司章程的要求，不断完善公司法人治理机制，建立健全内部管理及控制制度，提高公司治理水平，促进企业持续健康发展。鉴于公司拟进行创业板发行可转换公司债券事项，根据相关要求，现将公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况及相应的整改落实情况公告如下：
一、 公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况
公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。
二、 最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况及整改措施
公司最近五年未被证券监督管理部门和交易所采取监管措施，不存在因被采取监管措施而需要整改的情形。
特此公告。
光力科技股份有限公司
董事会
2021年12月26日
★★机构调研
调研时间:2021年09月10日
调研公司:云南国际信托,健顺投资,建信信托,湖南轻盐创业投资,华安证券,汇合银行,财通资管,中国投融资担保,上海汐泰投资,上海涌津投资,灏浚投资,中联集团,聚龙&淳阳投资,国都创业投资,上海乘安资产,上海韫然投资,浙江初九投资,财信证券,好奇投资,中信证券资产管理部,真科基金,山东财金创投,新余中道投资,河南农投发展,味辉投资,北京合创友量私募基金,长青基业基金
接待人:ADT总经理:张鹏,董事会秘书、财务负责人:曹伟,董事:朱海峰,董事长、总经理:赵彤宇,证券事务代表:关平丽,投资总监:田金钟,董事、副总经理:张健欣,总经理:胡延艳
调研内容:公司于2021年7月31日披露了《2021年半年度报告》，报告期内营业收入2.01亿元，同比增长65.19%；归母净利润5864.82万元，同比增长87.86%；营业收入构成中，半导体封装装备业务营业收入7945.61万元，同比增长335.21%，收入占比从去年的12%上升至39.5%；今年公司进一步收购了ADT公司的股权，目前公司持有ADT公司94.90%股权，ADT公司从2021年5月纳入上市公司合并报表；
郑州航空港区生产基地（一期）进展顺利，今年6月实现主体封顶，预计10月底主体工程竣工，预计2022年一季度实现投产。
公司自主研发生产的国产化半导体切割划片机8230等型号，在满足头部封测企业多样化、个性化等能力方面显著提升，在手订单充裕，潜在订单正在商务洽谈中。
一、参观公司生产线和郑州航空港区产业基地
到访人员参观公司半导体和物联网安全生产监控装备生产线和郑州航空港区产业基地，了解公司产品与产业基地建设情况。
二、互动交流
1、问：公司半导体切割划片机的在手订单情况如何？
答：公司郑州工厂生产的8230型号和以色列海法工厂生产的8030型号已与多家客户签订销售合同，已进入国内、国外头部封测企业，目前郑州工厂和以色列海法工厂在手订单充足，两地员工正在加班加点组织生产供货，以满足全球客户需求。
2、问：公司未来切割划片机产能计划如何规划？
答：公司郑州航空港区半导体高端装备产业基地第一期工程预计2022年一季度实现投产，公司对一期产能进行了优化调整，预计可实现年产划片机500台/套，二期工程正在规划设计，除继续扩产8230、6110及以色列海法工厂的量产机型外，还将规划生产其他半导体设备及核心零部件，计划今年年底左右启动建设。
3、问：公司实施的一期、二期产能规划，未来直面竞争优势在哪？
答：公司一直坚持做好自己的事情，持续提升产品性能，批量化生产可进一步降低成本，核心零部件及技术自主可控，公司会充分发挥中国本土化生产优势，如成本、售后服务等优势。公司对标国际一流企业，将持续丰富和完善半导体产品线。公司已是一家全球化企业，拥有全球化的销售渠道，面向全球市场销售。
4、问：公司切割划片机产能提升速度加快，如何保证充足的技术工人？
答：公司为保证充足的技术工人做了以下方面的工作：① 传统业务赋能支持半导体封测装备新兴业务发展，传统业务拥有一支富有创新能力、经验丰富、稳定高效的经营管理和技术团队，为公司半导体封测装备新兴业务输送大量的研发、生产、工艺等优秀人才。② 公司先后派出多批次人员前往英国和以色列公司进行学习，这些人员已成长起来，并已在推进国产化研发及生产过程中培养发展了大量研发及技术工人，目前半导体已有100多人的团队。③ 公司不断扩展渠道，进一步引进人才，在各大高校招聘各类优秀毕业生，同时聘请科研院所和高校的科技领军人才作为公司的技术顾问。④ 公司通过“老带新”的方式，在实践中培养新的技术工人，为后续产能提升做好充足的准备。公司开发了标准化工艺和自制工装，尽量减少人员使用，保证产品品质。
5、问：公司空气主轴产能是否能满足半导体切割划片机的需求？
答：空气主轴主要供应郑州工厂和以色列海法工厂。今年以来公司半导体切割划片机对空气主轴需求大幅增加，公司及时调整空气主轴产能分配，重点生产切割用主轴，今年空气主轴产能较去年已提升了一倍，明年还将进一步提升，能够保障切割划片机生产需求。同时公司郑州基地已经掌握了空气主轴全套技术和工艺，空气主轴国产化相关筹备工作已启动，正在推进之中。
6、问：作为耗材的刀片销售情况？刀片的产能规划？刀片产能是否匹配切割划片机设备产能？
答：切割划片机和刀片构成了集成电路切割的整体解决方案，刀片作为切割耗材需求量巨大。今年上半年公司刀片销售较去年全年增长了80%以上。刀片目前在以色列海法工厂生产，今年上半年海法公司已引入自动化生产系统，进一步提升刀片产能，同时公司将根据市场情况规划建设刀片国内生产线，以满足下游客户对切割划片机和刀片的需求。
7、问：请问公司其他类半导体设备进展？
答：适用于第三代半导体和Mini LED切割的半自动单轴切割划片机-6110于2021年3月亮相SEMICON China，已完成内部多项验证、测试工作，下一步将按计划到客户现场DEMO（验证）。同时公司已启动激光切割机等其他半导体设备的研发。
8、问：公司如何解决半导体行业半导体高端人才问题？
答：光力是一家全球化公司，在中国、英国、以色列均设有研发中心和工厂，在英国、以色列、美国、菲律宾、中国台湾等均设立子公司及办事处；在国内郑州、上海、苏州、成都、南通等城市设有分支机构。为了进一步拓展业务，引进并留住中高端人才，公司还考虑在不同区域和城市进一步布局，同时实施股权激励等各类人才激励方案，广泛吸引中高端人才、留住核心人才。同时，除了自我发展外，也会积极借助“外力”，通过与国内外高校科研院所合作的方式，进一步提升公司研发能力。
9、问：半导体业务毛利率怎样，随着扩产毛利率会下降么？
答：2021年上半年半导体设备的毛利率为42%，未来毛利率将稳中有升。首先，量大后，原材料采购和生产制造成本会降低；其次，核心零部件，例如各类传感器和控制器等公司自主研发生产，可较大降低成本；再次，公司不断研发新产品满足客户需求的同时，持续进行技术迭代，为客户创造更大的价值。
10、问：请问从技术角度讲，激光切割优势在哪里？未来可预期市场份额？
答：在划切较薄的晶圆（晶圆厚度小于100微米）、部分MEMS时，激光切割机有优势，但对于较厚的晶圆划切，激光切割则不占优势，同一个切割道需要划切多次，势必影响效率。激光设备本身比较贵，而其核心零部件激光头的价格也很昂贵，单个激光头的价值高达十万美元以上，其寿命通常在两年内，这样的话，折算到切割每颗芯片的成本要比刀片切割的成本高得多。激光切割机已推出20余年，约占整个划片机市场的20%左右，在未来较长时间内刀片切割机仍将占据绝对主导地位。
11、问：激光切割机技术和刀片切割机主要区别是什么，公司目前研发激光切割机的进展及预期？
答：激光和刀片切割异曲同工，其区别在于：前者使用的激光头划切晶圆，后者则使用空气主轴固定刀片划切晶圆。某种程度讲，刀片切割机的控制技术更复杂一些。激光切割机项目的重点是解决激光器及光学聚焦系统。在公司收购ADT公司之前，ADT公司已经研发制造了激光切割机，并销售给台湾一家封测企业。只是由于产品成本过高，没有进一步推广。收购ADT后，公司重新开启研究计划。目前郑州研发团队正和以色列团队一起研发新的激光切割机，传感、控制及软件技术是公司的传统强项，公司拥有多年的开发和应用经验，激光切割机团队可以共享原有的技术平台，加之以色列团队已有的激光切割机技术储备和经验，我们正在按照既定的计划研发激光切割机。
12、问：请介绍一下传统业务情况及发展前景？
答：公司传统安全生产监控装备业务在长期发展中已经在行业内奠定了竞争优势，保持着稳中有升的稳健势头，传统业务始终保持了较高的毛利率，这也从另一个角度说明了我们传统业务的竞争优势。当下，国家发改委等八部委联合印发发《关于加快煤矿智能化发展的指导意见》，以及碳达峰、碳中和国家战略的推出，将给传感器、物联网、节能环保装备等带来更多的机遇，未来安全监控装备领域发展空间巨大。公司深耕安全监控装备领域多年，储备了多项核心技术，在细分领域具有较强的竞争力，公司将充分抓住和利用行业发展机会，深挖市场需求，进一步推广相关产品和服务，发挥核心产品在市场上的竞争力，加大新产品的研发和市场推广力度，推动业绩高质量、可持续的增长。
13、问：半导体行业存在一定的周期，如未来半导体行业低迷，是否会影响公司半导体划片机业绩？
答：半导体行业具有一定的周期性，近几十年来半导体行业一直呈现螺旋式上升发展的趋势。首先，随着5G、大数据、人工智能、汽车电子等需求和技术不断发展，市场需求不断扩大，行业景气度高。芯片作为信息化时代的“粮食”，未来的需求会越来越大，为芯片制造提供服务的切割划片机需求也会较大。其次，公司积极拓展高精密空气主轴应用领域，空气主轴可以广泛应用于光学镜片加工、高速磨头、研磨机、高端数控机床等很多行业。公司以空气主轴为核心零部件延展应用领域，这也进一步提升了公司的抗风险能力。再次，公司将进一步提升刀片等耗材的产能和竞争力，持续增强盈利能力和现金流。
14、问：耗材（刀片）和半导体切割划片机的销售比例是多少？
答：刀片等耗材销售收入占总额比例在30%左右，半导体切割划片机收入占总额比例在70%之间。
15、问：郑州疫情及洪灾对公司经营是否造成影响？
答：郑州疫情及洪灾未对公司经营基本没有造成影响，目前公司各板块业务生产经营正常。公司郑州办公和生产基地位于郑州西北部的高新区，郑州地势西高东低，发生洪灾时公司及时启动应急预案，开展防汛工作，确保人员和财产安全，同时公司生产车间地势较高，此次洪灾对公司影响较小；近期郑州疫情突发，公司严格落实疫情防控政策，采取多种方式开展疫情防控工作，全力保障员工生命安全和身体健康，没有员工感染新冠病毒，公司生产经营一切正常。
16、问：公司定增事项什么时间可以落地？
答：公司向特定对象发行股票事项 2021年1 月25日收到证监会批复，投资者认购意向强烈，目前各项工作都在积极推进中，公司将在近期择机启动发行。
(一)龙虎榜
【交易日期】2020-07-14 日振幅值达到15%
振幅值:17.58 成交量:1817.00万股 成交金额:39184.00万元
┌───────────────────────────────────┐
｜ 买入金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜国盛证券有限责任公司上海浦东新区世纪大｜1123.94 ｜-- ｜
｜道证券营业部 ｜ ｜ ｜
｜安信证券股份有限公司上海樱花路证券营业｜602.25 ｜-- ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
｜中信建投证券股份有限公司长沙芙蓉中路证｜595.70 ｜8.71 ｜
｜券营业部 ｜ ｜ ｜
｜招商证券股份有限公司东莞鸿福路证券营业｜594.38 ｜0.21 ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
｜机构专用 ｜540.16 ｜170.43 ｜
├───────────────────┴───────┴───────┤
｜ 卖出金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜中信证券股份有限公司杭州金城路证券营业｜7.74 ｜1635.61 ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
｜财通证券股份有限公司杭州上塘路证券营业｜1.59 ｜1190.27 ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
｜机构专用 ｜-- ｜770.32 ｜
｜机构专用 ｜195.86 ｜682.18 ｜
｜中泰证券股份有限公司上海花园石桥路证券｜69.36 ｜639.59 ｜
｜营业部 ｜ ｜ ｜
└───────────────────┴───────┴───────┘
(二)大宗交易
┌─────┬───┬────┬────┬───────┬───────┐
｜交易日期 ｜成交价｜成交数量｜成交金额｜ 买方营业部 ｜ 卖方营业部 ｜
｜ ｜格(元)｜ (万股) ｜ (万元) ｜ ｜ ｜
├─────┼───┼────┼────┼───────┼───────┤
｜2017-09-21｜62.30 ｜46.36 ｜2888.04 ｜鏈烘瀯涓撶敤 ｜浜旂熆璇佸埜鏈｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜夐檺鍏徃鍖椾｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜含鍒嗗叕鍙?,sf｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜zc= ｜
└─────┴───┴────┴────┴───────┴───────┘
=========================================================================
免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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