≈≈拓尔思300229≈≈(更新:22.02.25)
[2022-02-25] (300229)拓尔思:关于与北京蓝色光标数据科技股份有限公司签订战略合作框架协议的公告
证券代码：300229            证券简称：拓尔思              公告编号：2022-012
债券代码：123105            债券简称：拓尔转债
              拓尔思信息技术股份有限公司
        关于与北京蓝色光标数据科技股份有限公司
              签订战略合作框架协议的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
  1、本次签订的《战略合作框架协议》属于双方合作意愿的框架性、意向性约定，为双方推进具体项目合作奠定了基础，本协议内容履行的每一阶段仍需单独签订协议，约定具体事项，并根据相关法律法规及《公司章程》的有关规定，履行相关决策程序及信息披露义务。具体合作内容及合作实施进度存在一定的不确定性，敬请广大投资者谨慎投资，注意投资风险。
  2、本次签订的《战略合作框架协议》不涉及具体金额，对公司本年度财务状况和经营成果不构成重大影响。由于元宇宙相关领域及产业目前处于探索发展阶段，若未来相关业务能够按计划顺利推进、实施，对公司未来经营业绩将产生一定的积极影响。
  3、公司不存在最近三年披露的框架协议无后续进展或进展未达预期的情况。
    一、协议签署概况
  2022 年 2 月 24 日，拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）与
北京蓝色光标数据科技股份有限公司（以下简称“蓝色光标”）在北京签订了《战略合作框架协议》。双方遵循互惠互利及秉承构建美好的数字世界的理念，依托公司在语义智能领域的核心技术及数据积累，已有虚拟主播、智能问答机器人、智能创作等方面的业务经验积累，以及蓝色光标在虚拟及混合现实空间营销、数
有自主“灵魂”的数字虚拟人，扩大双方市场空间，提高双方经济效益，实现优势互补、互利共赢的可持续发展。
  本次签订的《战略合作框架协议》不涉及具体金额，不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。本次签订的《战略合作框架协议》无需提请公司董事会及股东大会批准。
  公司将根据本次战略合作事项的进展情况，及时履行相关审批程序和信息披露义务。
    二、交易对手方介绍
    （一）基本情况
  1、名称：北京蓝色光标数据科技股份有限公司
  2、统一社会信用代码：91110000744727456H
  3、法定代表人：潘安民
  4、注册资本：249103.783400 万人民币
  5、类型：股份有限公司(上市、自然人投资或控股)
  6、成立日期：2002 年 11 月 04 日
  7、住所：北京市朝阳区酒仙桥北路 9 号(厂区)10 幢二层 A5-01
  8、经营范围：大数据、计算机软件、网络、系统集成的技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询；企业策划；企业形象策划；营销信息咨询；公关咨询；会议服务；公共关系专业培训；设计、制作、代理、发布广告；货物进出口、代理进出口、技术进出口；从事互联网文化活动。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；从事互联网文化活动。以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
  9、关联关系：公司控股股东和实际控制人、董事、监事、高级管理人员与蓝色光标不存在关联关系，公司与蓝色光标亦不存在关联关系。
    （二）类似交易情况
  最近三年，公司与蓝色光标未发生类似交易情况。
    （三）履约能力分析
  蓝色光标为深圳证券交易所创业板上市公司，证券简称：蓝色光标，证券代
码：300058。蓝色光标依法存续且经营正常，具备良好的资信情况和履约能力。
    三、协议的主要内容
    甲方：北京蓝色光标数据科技股份有限公司
    乙方：拓尔思信息技术股份有限公司
  1、充分发挥乙方在中文自然语言处理核心技术、海量数据积累及具备行业专业能力的知识图谱等元宇宙技术基因的独特优势，以及乙方已有的智能问答机器人、智能创作等已体现语义智能在元宇宙领域应用的业务经验。充分发挥甲方在打造数字虚拟人、数字虚拟人在智慧营销领域应用的能力和经验。双方联合推动语义智能技术在数字虚拟人中的应用，共同打造具有自主语言能力、拥有独特“灵魂”的数字虚拟人。
  2、依托双方的行业内合作伙伴资源，积极推进数字虚拟人在媒体、金融、政府、企业数字营销等元宇宙场景的应用，赋能媒体采编、播报、金融机构智能客服及智能风控、智能社会服务等场景，构建具有影响力的合作生态体系。
  3、双方保证在符合国家法律规定和商业协议要求的前提下使用相关数据。
  4、双方确定合作协调办事机构，负责提供合作资料，商定合作事项，制定合作计划，衔接合作企业，协调合作事项，落实合作事宜。
  5、合作中双方应尽可能支持对方发展、宣传对方形象、维护对方声誉、拓展合作领域；同时双方共同保守相关商业机密，共同保证相关数据安全。
  6、双方应协商解决合作中所遇问题。
  7、双方应共同建立市场风险预警、防范、处置机制，最大限度保护双方利益。
  8、双方同意建立管理层不定期会晤和沟通机制。
  9、本协议为框架协议，具体合作事宜需在每一项合作具体合同中进一步明确。
  10、双方确立互为战略合作伙伴关系，并予以长期保持。
  11、本协议一式肆份，双方各执贰份，据有同等法律效力，自双方签字盖章之日起生效。
    四、协议对上市公司的影响
  （一）本次签订的《战略合作框架协议》不涉及具体金额，对公司本年度财务状况和经营成果不构成重大影响。由于元宇宙相关领域及产业目前处于探索发展阶段，若未来相关业务能够按计划顺利推进、实施，对公司未来经营业绩将产生一定的积极影响。
  （二）公司是国内领先的拥有自主中文自然语言处理核心技术的语义智能产品及服务提供商。公司已深耕中文自然语言处理二十余年，是国内语义智能领域的领先企业，具有中文自然语言处理核心技术、海量数据积累及具备行业专业能力的知识图谱等方面的独特优势。语义智能是元宇宙的关键底层技术，且公司已有的智能问答机器人、智能创作等产品已体现了语义智能在元宇宙领域的应用。公司在打造元宇宙数字虚拟人领域具有天然的技术基因和业务基础。
  本次合作是公司长期发展战略布局的重要体现，有利于发挥公司以语义智能为代表的元宇宙关键底层技术优势，并借助已有的虚拟主播、智能问答机器人、智能创作等方面的业务基础，探索并拓展在元宇宙相关领域的创新应用，构建元宇宙合作生态体系，以期实现公司业务发展，发挥行业协同效应，增强公司核心竞争力，提升盈利能力，使公司保持健康稳健发展，符合公司及全体股东的利益。
  （三）本协议的签订不会对公司的业务独立性构成不利影响，公司主要业务不会因履行协议而对交易对手方形成依赖。
    五、风险提示
  （一）本次签订的《战略合作框架协议》对公司当年经营业绩及长期收益的影响存在不确定性。
  （二）本协议仅为意向性框架协议，旨在表达各方初步的合作意向及合作方式，合作的具体细节及具体金额尚需各方进一步协商，并履行必要的内部决策程序，因此最终合作能否达成以及相关合作条款是否与该意向协议一致，尚存在不确定性。
  （三）公司将根据本协议的后续进展情况，按照相关法律法规和《公司章程》的有关规定履行相关决策程序及信息披露义务，敬请广大投资者谨慎投资，注意投资风险。
    六、其他相关说明
  （一）截止本公告披露日，公司最近三年未披露过战略合作框架协议。
  （二）本次协议签订前三个月内，公司控股股东、持股 5%以上股东、董监高持股变动情况：
  1、2021 年 11 月 29 日，公司控股股东信科互动科技发展有限公司（以下简
称“信科互动”）与深圳前海博泰广溢投资管理有限公司（代表“博泰精选 1 号私募证券投资基金”）（以下简称“博泰精选 1 号”）签订了《关于拓尔思信息技术股份有限公司之股份转让协议》，信科互动拟通过协议转让方式向博泰精选
1 号转让其持有的公司 37,882,113 股无限售流通股，占截至 2021 年 11 月 26 日
公司总股本的 5.30%，转让价格为 9.66 元/股，转让价款共计 365,941,211.58
元。上述股份协议转让已完成过户登记手续并于 2021 年 12 月 17 日取得中国证
券登记结算有限责任公司出具的《证券过户登记确认书》，过户日期为 2021 年12 月 16 日，本次协议转让股份性质为无限售条件流通股。本次协议转让后，博
泰精选 1 号持有公司股份数量为 37,882,113 股，占截至 2021 年 12 月 16 日公司
总股本 714,757,183 股的 5.30%，为公司第三大股东。
  2、本次协议签订前三个月，除信科互动和博泰精选 1 号外，公司持股 5%以
上股东北京北信科大资产管理有限公司（以下简称“北信科大”）、公司董监高不存在持股变动情况。
  3、公司控股股东、其他持股 5%以上股东以及公司董监高不存在未来三个月内所持限售股份解除限售的情况。
  截至本公告披露日，公司未收到控股股东、其他持股 5%以上股东及公司董监高拟在未来三个月内减持公司股份的计划。若未来拟实施股份减持计划，公司将督促信息披露义务人按照相关规定及时履行信息披露义务。
    七、备查文件
  《战略合作框架协议》
  特此公告。
                                    拓尔思信息技术股份有限公司董事会
                                                    2022 年 2 月 25 日

[2022-01-25] (300229)拓尔思:第五届董事会第十次会议决议公告
证券代码：300229            证券简称：拓尔思              公告编号：2022-010
债券代码：123105            债券简称：拓尔转债
              拓尔思信息技术股份有限公司
            第五届董事会第十次会议决议公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、董事会会议召开情况
    拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十次会
议于 2022 年 1 月 24 日在公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开。鉴于公司
根据相关工作的安排需要，需尽快召开董事会审议相关事宜，根据《拓尔思信息技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，经全体董事同意，
本次会议已豁免通知期限。公司于 2022 年 1 月 24 日以电话、专人送达方式发出
会议通知。本次会议应出席董事 7 名，实际出席会议董事 7 名。本次会议由董事长李渝勤女士主持，公司部分高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。
    二、董事会会议审议情况
    经与会董事审议，一致通过以下议案：
    （一）审议通过《关于增补第五届董事会专门委员会委员的议案》
    鉴于公司 2022 年第一次临时股东大会选举俞放虹女士为公司第五届董事会
独立董事，公司董事会同意选举俞放虹女士为董事会审计委员会委员（召集人）、董事会提名委员会委员，任期自本次董事会审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。
    本次增补完成后，公司第五届董事会审计委员会、提名委员会成员如下：
    1、由俞放虹（召集人）、李渝勤、刘斌组成董事会审计委员会。
    2、由赵进延（召集人）、施水才、俞放虹组成董事会提名委员会。
    表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票，本议案获得通过。
    （二）审议通过《关于聘任公司财务总监的议案》
    同意聘任崔哲敏女士为公司财务总监（简历见附件），任期自本次董事会审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。
    公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。
    具体内容详见公司于同日在中国证券监督管理委员会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于变更公司财务总监的公告》（公告编号：2022-011）。
    表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票，本议案获得通过。
    三、备查文件
    （一）《拓尔思信息技术股份有限公司第五届董事会第十次会议决议》；
    （二）《拓尔思信息技术股份有限公司独立董事关于第五届董事会第十次会议相关事项的独立意见》。
    特此公告。
                                    拓尔思信息技术股份有限公司董事会
                                                    2022 年 1 月 25 日
附件：
                          崔哲敏女士简历
    崔哲敏女士，1975 年 1 月出生，中国国籍，无境外居留权。山西财经大学
会计学专业硕士。2002 年 7 月加入山西财经大学任教，2013 年 10 月至今任拓尔
思天行网安信息技术有限责任公司财务总监，2020 年 12 月至今任耐特康赛网络技术（北京）有限公司董事，2017 年 12 月至今任公司董事。
    截至目前，崔哲敏女士未直接或间接持有公司股份；与公司控股股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员及持有公司 5%以上股份的股东不存在关联关系；不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》第 3.2.3 条所规定的情形；不存在受到中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形；不是失信被执行人。

[2022-01-25] (300229)拓尔思:2022年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：300229            证券简称：拓尔思              公告编号：2022-009
债券代码：123105            债券简称：拓尔转债
              拓尔思信息技术股份有限公司
          2022 年第一次临时股东大会决议公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
    1.本次股东大会未出现否决议案的情形。
    2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。
    一、会议召开和出席情况
    （一）会议召开情况
    拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）2022 年第一次临时股东
大会于 2022 年 1 月 24 日 15:30 在北京市朝阳区大屯路科学园南里西奥中心 B
座 16 层公司会议室以现场投票与网络投票相结合的方式召开。本次会议通知于
2022 年 1 月 7 日在中国证监会指定信息披露网站公告。本次会议由董事会召集，
董事长李渝勤女士主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》等相关法律法规以及《拓尔思信息技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定。
    公司 2022 年第一次临时股东大会通过深圳证券交易所交易系统进行网络投
票的时间为 2022 年 1 月 24 日 9:15—9:25，9:30—11:30，13:00—15:00；通过
深圳证券交易所互联网系统投票的时间为 2022 年 1 月 24 日 9:15-15:00 期间的
任意时间。
    （二）会议出席情况
    出席本次会议现场会议和网络投票的股东及股东代表共 10 人，代表公司股
份 256,490,139 股，占公司有表决权股份总数的 35.8848%。
    其中：通过现场投票的股东 4 人，代表公司股份 217,914,226 股，占公司有
表决权股份总数的 30.4877%。
    通过网络投票的股东 6 人，代表公司股份 38,575,913 股，占公司有表决权
股份总数的 5.3970%。
    参加会议单独或者合计持有上市公司 5%以下股份的股东及股东代表（公司
董事、监事及高级管理人员除外，以下简称“中小股东”） 5 人，代表公司股份 693,800 股，占公司有表决权股份总数的 0.0971%。
    公司部分董事、监事及高级管理人员、公司聘请的见证律师等相关人员出席了本次会议。
    二、议案审议表决情况
    会议进行逐项表决，审议通过了如下议案：
    （一） 审议通过了《关于增补独立董事的议案》
    表决情况：同意 256,490,139 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000%；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%；弃权 0 股（其中，因未投
票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。
    其中，中小股东投票情况为：同意 693,800 股，占出席会议中小股东所持股
份的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%；弃权 0
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。
    表决结果：通过
    三、律师出具的法律意见书
    本次股东大会由北京市天元律师事务所指派的张征律师和王莹律师现场见证，并出具了《北京市天元律师事务所关于拓尔思信息技术股份有限公司 2022年第一次临时股东大会的法律意见》。律师认为：本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》以及《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
    四、备查文件
    （一）公司 2022 年第一次临时股东大会决议；
    （二）北京市天元律师事务所出具的《北京市天元律师事务所关于拓尔思信息技术股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会的法律意见》。
    特此公告。
                                    拓尔思信息技术股份有限公司董事会
                                                    2022 年 1 月 25 日

[2022-01-22] (300229)拓尔思:2021年度业绩预告
 证券代码：300229            证券简称：拓尔思              公告编号：2022-008
 债券代码：123105            债券简称：拓尔转债
              拓尔思信息技术股份有限公司
                    2021 年度业绩预告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。
    一、本期业绩预计情况
    （一）业绩预告期间
    2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。
    （二）业绩预告情况
    预计的业绩：同向下降
      项目                      本报告期                    上年同期
归属于上市公司股东 盈利：22,341.52 万元–28,724.81 万元
                                                        盈利：31,916.45 万元
的净利润            比上年同期下降：30.00%–10.00%
扣除非经常性损益后 盈利：18,541.52 万元–25,324.81 万元
                                                        盈利：33,691.79 万元
的净利润            比上年同期下降：44.97%–24.83%
归属于上市公司股东 盈利：22,341.52 万元–28,724.81 万元
的净利润（与上年同期
                                                        盈利：18,438.21 万元
扣除上年房地产和互 比上年同期增长：21.17%–55.79%
联网营销业务相比）
    二、与会计师事务所沟通情况
    公司已就业绩预告有关事项与会计师事务所进行了预沟通，公司与会计师事 务所在业绩预告方面不存在分歧。
    本次业绩预告相关财务数据未经注册会计师预审计。
    三、业绩变动原因说明
  （一）业绩变动的主要原因
  1、报告期内，公司专注于为客户提供公司自研的人工智能和大数据产品及技术服务，主营业务不再包括上年度合并报表涉及的公司西部区域总部及大数据研发和运营服务基地项目配套商业用房销售收入，以及原控股子公司耐特康赛网络技术(北京)有限公司的互联网营销业务收入，受上述因素影响，公司当期实现的营业收入和净利润与上年同期相比有所下降。
  2、报告期内，公司坚持“语义智能+”的发展战略，拓展和夯实重点市场，核心主业继续保持较高的增长态势。本报告期公司实现营业收入 93,090 万元-119,687 万元。相较于 2020 年度剔除房地产偶发性收入和互联网营销业务收入后的可比数据，本报告期公司营业收入实现同比增长 19.29%-53.38%，归属于上市公司股东的净利润实现同比增长 21.17%-55.79%。
  3、报告期内，尽管新冠疫情对业务开展和项目交付带来一定的挑战，但公司所处重点行业市场受国家“十四五”规划开局、大力发展数字经济、建设网络强国和加强数据安全等政策的驱动，面临较好的发展机遇，市场需求较强。公司人工智能、大数据和信息安全产品在数字政府、媒体融合、网络空间治理、数据安全、金融科技等多个领域获得了更广、更深的应用，信创业务收入大幅增加。
  4、报告期内，公司加强技术研发、聚焦核心主业、推动云和数据服务模式转型的经营策略成效显著。公司盈利水平稳步提升，云和数据服务业务占比持续扩大。2021 年下半年，公司发布了多款人工智能和大数据新产品或升级版本，涵盖自然语言处理和大数据技术引擎、AI/数据中台和数据智能 SaaS/DaaS 服务等不同类别；截至报告期末，公司在手订单丰富，为后续经营发展奠定了良好的基础。
  （二）非经常性损益
  本报告期非经常性损益对净利润的影响金额约为 3,400.00 万元至 3,800.00
万元。报告期内，公司确认政府补助、投资项目退出收益预计对合并报表非经常性损益影响金额约为 2,300.00 万元。
  上年同期非经常性损益对净利润的影响金额为-1,775.35 万元。
    四、其他相关说明
  本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，未经审计机构审计，公司将在 2021 年年度报告中详细披露具体财务数据，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
    五、备查文件
  《拓尔思信息技术股份有限公司董事会关于 2021 年度业绩预告的说明》
  特此公告。
                                    拓尔思信息技术股份有限公司董事会
                                                    2022 年 1 月 22 日

[2022-01-07] (300229)拓尔思:关于召开2022年第一次临时股东大会的通知公告
证券代码：300229            证券简称：拓尔思              公告编号：2022-006
债券代码：123105            债券简称：拓尔转债
              拓尔思信息技术股份有限公司
      关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 6 日召开
第五届董事会第九次会议，审议通过了《关于召开 2022 年第一次临时股东大会
的议案》，决定于 2022 年 1 月 24 日（星期一）召开 2022 年第一次临时股东大会，
现就相关事项通知如下：
    一、召开会议的基本情况
  1.股东大会届次：2022 年第一次临时股东大会
  2.股东大会的召集人：公司董事会
  3.会议召开的合法、合规性：经公司第五届董事会第九次会议审议通过，决定召开 2022 年第一次临时股东大会，本次股东大会召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的有关规定。
  4.会议召开的日期、时间：
  （1）现场会议召开日期、时间：2022 年 1 月 24 日（星期一） 15:30 开始
  （2）网络投票的起止日期和时间：
  通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022 年 1 月 24
日 9:15—9:25、9:30—11:30、13:00—15:00。
  通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为：2022 年 1 月
24 日 9:15—15:00 期间的任意时间。
  5.会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决和网络投票相结合的方式召
  开，公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络
  形式的投票平台，公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一
  表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
      6.会议的股权登记日：2022 年 1 月 17 日（星期一）
      7.出席对象：
      （1）在股权登记日持有公司已发行有表决权股份的股东或其代理人；
      于股权登记日 2022 年 1 月 17 日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任
  公司深圳分公司登记在册的公司全体已发行有表决权股份的股东均有权出席股
  东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必
  是本公司股东；
      （2）公司董事、监事和高级管理人员；
      （3）公司聘请的律师；
      （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
      8.现场会议地点：北京市朝阳区大屯路科学园南里西奥中心 B 座 16 层公司
  会议室
      二、会议审议事项
      1.《关于增补独立董事的议案》
      上述议案已经公司第五届董事会第九次会议审议通过，具体内容详见公司在
  中国证监会创业板指定信息披露网站刊登的相关公告。独立董事候选人的任职资
  格和独立性尚需经深圳证券交易所备案审核无异议。
      本次股东大会审议的议案需对中小投资者的表决进行单独计票。中小投资者
  是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上
  股份的股东以外的其他股东。
      三、提案编码
                    表一：本次股东大会提案编码示例表
                                                                备注
提案编码                      提案名称                      该列打勾的栏目
                                                              可以投票
  100            总议案：除累积投票提案外的所有提案              √
非累积投票
  议案
  1.00    《关于增补独立董事的议案》                            √
      四、会议登记等事项
      1.登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记；本次会议不接受电话登
  记。
      （1）自然人股东须持本人身份证和股票账户卡办理登记手续；委托代理人
  出席会议的，须持代理人身份证、授权委托书（附件二）、委托人股东账户卡或
  持股凭证、委托人身份证办理登记手续。
      （2）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定
  代表人出席会议的，应持加盖公章的营业执照和股东账户卡复印件、身份证办理
  登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人身份证、加盖
  公章的股票账户卡和营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书（附件二）、
  办理登记手续。
      （3）股东采用信函或传真的方式登记的，需同时填写《参会股东回执》（附
  件三），与前述登记文件一并送交公司。
      2.登记时间：本次股东大会现场登记时间为2022年1月18日9:30—11:30、
  14:00—17:00；采取信函或传真方式登记的须在 2022 年 1 月 18 日 17:00 之前送
  达或传真到公司。
      3.登记地点及信函邮寄地址：北京市朝阳区大屯路科学园南里西奥中心 B
  座 16 层，证券部；邮编：100101；传真号码：010-64879084。如通过信函方式
  登记，信封上请注明“股东大会”字样。
      4.注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会议
  召开前半小时到会场办理登记手续。
      5.会务联系
      联系人：薛可然
      联系电话：010-64848899-190
      联系传真：010-64879084
      联系地址：北京市朝阳区大屯路科学园南里西奥中心 B 座 16 层
  6.本次股东大会会期预计半天，出席会议人员的交通、食宿费自理。
    五、参加网络投票的具体操作流程
  本次股东大会公司向股东提供网络投票平台，股东可以通过本所交易系统和互联网投票系统（地址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件一。
    六、备查文件
  公司第五届董事会第九次会议决议。
  附件一：《参加网络投票的具体操作流程》
  附件二：《授权委托书》
  附件三：《参会股东回执》
  特此公告。
                                    拓尔思信息技术股份有限公司董事会
                                                      2022 年 1 月 7 日
附件一：
                    参加网络投票的具体操作流程
  本次股东大会上，公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，具体操作流程如下：
    一、网络投票的程序
  1.投票代码与投票简称：
  投票代码为“350229”，投票简称为“拓尔投票”。
  2.填报表决意见或选举票数。
  对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
  3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
  股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
    二、通过本所交易系统投票的程序
  1.投票时间：2022 年 1 月 24 日的交易时间，即 9:15 至 9:25，9:30 至 11:30
和 13:00 至 15:00。
  2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
    三、通过本所互联网投票系统投票的程序
  1.互联网投票系统开始投票的时间为2022年1月24日（现场会议召开当日），9:15 至 15:00。
  2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“本所数字证书”或“本所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
  3. 股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 ， 可 登 录
http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
    附件二：
                                  授权委托书
    致：拓尔思信息技术股份有限公司
        兹委托              （先生/女士）代表本人/本单位出席拓尔思信息技
    术股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会，对以下议案以投票方式代为行使
    表决权。本人/本单位对本次会议表决事项未作具体指示的，受托人可代为行使
    表决权，其行使表决权的后果均为本人/本单位承担。
    委托人名称：                      委托人股东账号：
    委托人身份证号码（统一社会信用代码）：
    委托人持有股份性质：              委托人持有股份数量：
    受托人姓名：                      受托人身份证号：
    对本次股东大会提案的明确投票意见指示：
                                                      备注  同意  反对  弃权
                                                    该列打
提案编码                  提案名称                  勾的栏
                                                    目可以
                                                      投票
  100        总议案: 除累积投票提案外的所有提案      √
非累积投
 票议案
  1.00    《关于增补独立董事的议案》                  √
    委托人签名（或盖章）：
    授权委托书签发日期：  年  月日
    委托授权书有效期：自本授权委托书签署之日起至本次股东大会结束之时止。
      （注：本授权委托书下载打印、复印或按以上格式自制均有效；单位委托必须加盖单位公章。）
附件三：
                            参会股东回执
致：拓尔思信息技术股份有限公司
 个人股东姓名/法人股东名称
 出席会议人员
                                  身份证号码
 姓名
 法人股东法定               

[2022-01-07] (300229)拓尔思:关于增补独立董事的公告
证券代码：300229            证券简称：拓尔思              公告编号：2022-005
债券代码：123105            债券简称：拓尔转债
              拓尔思信息技术股份有限公司
                关于增补独立董事的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于 2021 年 12 月
31 日收到公司独立董事张英女士提交的书面辞职报告，因个人原因张英女士申请辞去公司第五届董事会独立董事职务及第五届董事会提名委员会委员、审计委员会委员职务。辞职生效后，张英女士将不在公司担任任何职务。
  具体内容详见公司于 2021 年 12 月 31 日在中国证券监督管理委员会指定的
创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公开披露的《关于独立董事辞职的公告》（公告编号：2021-085）。
  为保证董事会的正常运作，公司于 2022 年 1 月 6 日召开第五届董事会第九
次会议，审议通过了《关于增补独立董事的议案》，经公司董事会提名委员会资格审核通过，公司董事会同意提名俞放虹女士为公司第五届董事会独立董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止（简历详见附件）。
  俞放虹女士自 2014 年 12 月 30 日至 2020 年 12 月 28 日担任公司第三届、第
四届董事会独立董事，后因连续担任独立董事期限满六年，于 2020 年 12 月 28
日起不再担任公司独立董事等其他全部职务。鉴于俞放虹女士在担任独立董事方面具有丰富的实践经验，熟悉公司相关业务，对公司情况比较了解，时任公司独立董事期间，恪尽职守、勤勉尽责，以其专业能力为促进公司规范运作、科学决策、健康发展发挥了积极作用，公司董事会同意提名俞放虹女士为公司第五届董事会独立董事候选人。俞放虹女士自离任公司独立董事之日至被提名为公司第五届董事会独立董事候选人之日，未发生买卖公司股票的行为，符合《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规及规范性文件的有关规定。
  公司独立董事候选人俞放虹女士已取得深圳证券交易所颁发的《上市公司独立董事资格证书》，其任职资格和独立性尚需深圳证券交易所备案审核无异议后方可提交公司股东大会审议。
  特此公告。
                                    拓尔思信息技术股份有限公司董事会
                                                      2022 年 1 月 7 日
附件：
                        独立董事候选人简历
    俞放虹女士，1966 年 4 月出生，中国国籍，无境外居留权，1987 年浙江大
学管理工程专业毕业，本科学历，注册会计师、注册税务师。曾任农业部农垦管理干部学院企管系助教、讲师、副教授，中庆会计师事务所（后更名为中兴宇会计师事务所）项目经理，利安达会计师事务所审计经理、技术合伙人，现任大华会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人，兼任北京康比特体育科技股份有限公司独立董事、河北润农节水科技股份有限公司独立董事。
  截至本公告披露日，俞放虹女士未直接或间接持有公司股份；与公司控股股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员及持有公司 5%以上股份的股东不存在关联关系；不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.4 条所规定的情形；不存在受到中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形；不是失信被执行人。

[2022-01-07] (300229)拓尔思:第五届董事会第九次会议决议公告
证券代码：300229            证券简称：拓尔思              公告编号：2022-002
债券代码：123105            债券简称：拓尔转债
              拓尔思信息技术股份有限公司
            第五届董事会第九次会议决议公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、董事会会议召开情况
  拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第九次会
议于 2022 年 1 月 6 日在公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开。鉴于公司
根据相关工作的安排需要，需尽快召开董事会审议相关事宜，根据《拓尔思信息技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，经全体董事同意，
本次会议已豁免通知期限。公司于 2022 年 1 月 6 日以电话、电子邮件及专人送
达方式发出会议通知。本次会议应出席董事 7 名，实际出席会议董事 7 名。本次会议由董事长李渝勤女士主持，公司部分高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。
    二、董事会会议审议情况
  经与会董事审议，一致通过以下议案：
    （一）审议通过《关于增补独立董事的议案》
  鉴于公司独立董事张英女士已于 2021 年 12 月 31 日向公司提交书面辞职报
告，申请辞去公司第五届董事会独立董事职务及第五届董事会审计委员会委员、提名委员会委员职务。为保证公司董事会的正常运作，经公司董事会提名委员会资格审核通过，公司董事会同意提名俞放虹女士为公司第五届董事会独立董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止（简历详见附件）。
  俞放虹女士自 2014 年 12 月 30 日至 2020 年 12 月 28 日担任公司第三届、第
四届董事会独立董事职务，自离任公司独立董事之日至被提名为公司第五届董事会独立董事候选人之日，未发生买卖公司股票的行为，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规及规范性文件的有关规定。
  公司独立董事候选人俞放虹女士已取得深圳证券交易所颁发的《上市公司独立董事资格证书》，其任职资格和独立性尚需深圳证券交易所备案审核无异议后方可提交公司股东大会审议。
  公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。
  具体内容详见公司于同日在中国证券监督管理委员会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于增补独立董事的公告》（公告编号：2022-005）。
  表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票，本议案获得通过。
    （二）审议通过《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的议案》
  同意公司于 2022 年 1 月 24 日通过现场会议及网络投票方式召开公司 2022
年第一次临时股东大会。
  具体内容详见公司于同日在中国证券监督管理委员会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知公告》（公告编号：2022-006）。
  表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票，本议案获得通过。
    三、备查文件
  （一）《拓尔思信息技术股份有限公司第五届董事会第九次会议决议》；
  （二）《拓尔思信息技术股份有限公司独立董事关于第五届董事会第九次会议相关事项的独立意见》。
  特此公告。
                                    拓尔思信息技术股份有限公司董事会
                                                      2022 年 1 月 7 日
附件：
                        独立董事候选人简历
    俞放虹女士，1966 年 4 月出生，中国国籍，无境外居留权，1987 年浙江大
学管理工程专业毕业，本科学历，注册会计师、注册税务师。曾任农业部农垦管理干部学院企管系助教、讲师、副教授，中庆会计师事务所（后更名为中兴宇会计师事务所）项目经理，利安达会计师事务所审计经理、技术合伙人，现任大华会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人，兼任北京康比特体育科技股份有限公司独立董事、河北润农节水科技股份有限公司独立董事。
  截至本公告披露日，俞放虹女士未直接或间接持有公司股份；与公司控股股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员及持有公司 5%以上股份的股东不存在关联关系；不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.4 条所规定的情形；不存在受到中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形；不是失信被执行人。

[2022-01-05] (300229)拓尔思:关于2021年第四季度可转换公司债券转股情况的公告
证券代码：300229            证券简称：拓尔思              公告编号：2022-001
债券代码：123105            债券简称：拓尔转债
              拓尔思信息技术股份有限公司
    关于 2021 年第四季度可转换公司债券转股情况的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
    1、“拓尔转债”（债券代码：123105）转股期为 2021 年 9 月 27 日至 2027
年 3 月 18 日；最新转股价为 9.96 元/股。
    2、2021 年第四季度，共有 94 张“拓尔转债”完成转股（票面金额共计 9,400
元），合计转成 940 股拓尔思 A 股股票（股票代码：300229）。
    3、截至 2021 年第四季度末，“拓尔转债”剩余票面总金额为 799,962,000
元。
    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2021 年第四季度可转换公司债券（以下简称“拓尔转债”）转股及公司总股本变化情况公告如下：
    一、可转换公司债券基本情况
    （一）可转换公司债券发行情况
    经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意拓尔思信息技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》
（证监许可〔2021〕181 号）核准，公司于 2021 年 3 月 19 日向不特定对象发行
8,000,000 张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 80,000.00 万元，发
行方式采用向股权登记日收市后登记在册的发行人原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易所（以下简称
“深交所”）交易系统网上向社会公众投资者发行，认购金额不足 80,000.00 万元的部分由保荐机构（主承销商）包销。
    （二）可转换公司债券上市情况
    经深交所同意，公司 80,000.00 万元可转换公司债券于 2021 年 4 月 27 日起
在深交所挂牌交易，债券简称“拓尔转债”，债券代码“123105”。
    （三）可转换公司债券转股期限
    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定和《拓尔思信息技术股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的有关约定，“拓尔转债”转股期自可转换公司债券发行结束
之日（2021 年 3 月 25 日）起满六个月后的第一个交易日起至可转换公司债券到
期日止，即 2021 年 9 月 27 日至 2027 年 3 月 18 日。
    （四）转股价格调整情况
    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定和公司募集说明书的有关约定，本次发行的可转换公司债券的初始转股价为 9.98 元/股。
    1、公司于 2021 年 5 月 26 日实施完毕 2020 年年度权益分派方案：以截至
2020 年 12 月 31 日公司总股本 717,016,830 股为基数，向全体股东每 10 股派发
现金红利人民币 0.5 元（含税），共计派送现金红利 35,850,841.50 元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本。根据募集说明书的相关规定，“拓尔转债”
的转股价格由 9.98 元/股调整为 9.93 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 5 月
26 日（除权除息日）起生效。具体内容详见公司于 2021 年 5 月 18 日在中国证
监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于拓尔转债转股价格调整的公告》（公告编号：2021-039）。
    2、公司于 2021 年 4 月 12 日召开第五届董事会第三次会议、第五届监事会
第三次会议，于 2021 年 5 月 7 日召开 2020 年年度股东大会，审议通过了《关于
发行股份购买资产并募集配套资金之标的公司业绩承诺补偿暨定向回购应补偿股份的议案》，公司以总价人民币 1 元的价格定向回购并注销当期应补偿2,263,353 股股份，同时交易对方将对应现金分红返还公司。公司已于 2021 年 8月 10 日在中国结算深圳分公司办理完成业绩承诺补偿股份的回购注销手续。本次回购注销完成后，公司总股本由 717,016,830 股变更为 714,753,477 股。根据
  募集说明书的相关规定，“拓尔转债”的转股价格由 9.93 元/股调整为 9.96 元/
  股，调整后的转股价格自 2021 年 8 月 12 日起生效。具体内容详见公司于 2021
  年 8 月 11 日 在中 国 证 监 会指 定 的 创业 板 信 息披 露 网 站 巨潮 资 讯 网
  （www.cninfo.com.cn）披露的《关于拓尔转债转股价格调整的公告》（公告编号：
  2021-060）。
      截至本公告披露日，“拓尔转债”的最新转股价格为 9.96 元/股。
      二、可转债转股及股份变动情况
      2021 年第四季度，拓尔转债因转股减少 94 张，转股数量为 940 股。
      截至 2021 年 12 月 31 日，拓尔转债尚有 7,999,620 张，剩余票面总金额为
  799,962,000 元。2021 年第四季度公司股份变动情况如下：
                          变动前        本次转股变动  其他变动        变动后
                    2021 年9 月 30 日        (+,-)        (+,-)      2021 年12 月31 日
      项目
                    股份数量    比例                  股份数量    股份数量    比例
                                        股份数量（股）
                      （股）    （%）                  （股）      （股）    （%）
一、有限售条件股份    6,050,708    0.85            0  -4,625,167  1,425,541    0.20
  高管锁定股          660,149    0.09            0          0    660,149    0.09
  首发后限售股      5,390,559    0.75            0  -4,625,167    765,392    0.11
二、无限售条件股份  708,705,635  99.15          940  4,625,167 713,331,742  99.80
三、总股本          714,756,343  100.00          940          0 714,757,283  100.00
      2021 年 12 月 15 日，公司 2018 年发行股份购买资产并配套募集资金时向江
  南、宋钢、王亚强、李春保发行股份购买广州科韵大数据技术有限公司（现更名
  为“广州拓尔思大数据有限公司”）35.43%股权的部分限售股份解除限售。
      本次解除限售股份数量为 4,625,167 股，占截至 2021 年 12 月 6 日公司总股
  本 714,757,183 股比例为 0.6471%。
      截至本公告披露日，本次解除限售的股份全部处于质押状态，待解除质押后
  方可上市流通。本次解除限售股份实际可上市流通股份数量为 0 股。
      具体内容详见公司于 2021 年 12 月 10 日在中国证监会指定的创业板信息披
  露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于发行股份购买资产并配
  套募集资金之部分限售股份上市流通提示性公告》（公告编号：2021-079）。
    三、其他
    投资者如需了解“拓尔转债”的相关条款，请查询公司于 2021 年 3 月 17
日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《拓尔思信息技术股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。
    咨询部门：公司证券部
    咨询电话：010-64848899-190
    电子信箱：ir@trs.com.cn
    四、备查文件
    （一）截至 2021 年 12 月 31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
出具的公司股本结构表；
    （二）截至 2021 年 12 月 31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
出具的“拓尔转债”股本结构表。
    特此公告。
                                    拓尔思信息技术股份有限公司董事会
                                                      2022 年 1 月 5 日

[2021-12-31] (300229)拓尔思:关于独立董事辞职的公告
证券代码：300229            证券简称：拓尔思              公告编号：2021-085
债券代码：123105            债券简称：拓尔转债
              拓尔思信息技术股份有限公司
                关于独立董事辞职的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于 2021 年 12 月
31 日收到公司独立董事张英女士提交的书面辞职报告，因个人原因张英女士申请辞去公司第五届董事会独立董事职务及第五届董事会审计委员会委员、提名委员会委员职务。辞职生效后，张英女士将不在公司担任任何职务。张英女士的独立董事原定任期为2020年12月28日至2023年12月27日。截至本公告披露日，张英女士未直接或间接持有公司股份，不存在应当履行而未履行的股份锁定承诺。
  张英女士的辞职将导致公司独立董事人数低于董事会成员人数的三分之一且独立董事中没有会计专业人士，根据《公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》等有关规定，张英女士的辞职申请将在公司股东大会选举产生新任独立董事后生效。在此之前，张英女士仍将按照相关法律法规的规定继续履行独立董事及董事会专门委员会委员等相关职责。公司将按照相关法定程序，尽快完成独立董事及董事会相关专门委员会委员的补选工作，并及时履行信息披露义务。
  张英女士担任公司独立董事期间，勤勉尽责、客观公正，为公司的规范运作和健康发展发挥了积极的作用。公司董事会对张英女士在任职期间所做出的贡献表示衷心感谢！
  特此公告。
                                    拓尔思信息技术股份有限公司董事会
                                                    2021 年 12 月 31 日

[2021-12-31] (300229)拓尔思:关于全资子公司对外投资进展暨完成工商注册登记的公告
证券代码：300229            证券简称：拓尔思              公告编号：2021-086
债券代码：123105            债券简称：拓尔转债
              拓尔思信息技术股份有限公司
  关于全资子公司对外投资进展暨完成工商注册登记的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、对外投资概述
  为紧抓新型基础设施建设战略发展机遇，充分发挥在人工智能、大数据、数据及网络安全等领域的技术优势和研发实力，促进企业技术成果转化，提升盈利水平，拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司拓尔思天行网安信息技术有限责任公司拟以自有资金人民币 5,000.00 万元对外投资设立全资子公司拓尔思天行信创科技（北京）有限责任公司（暂定名，以下简称“天行信创”）。
  具体内容详见公司于 2021 年 12 月 17 日在中国证券监督管理委员会指定的
创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公开披露的《关于全资子公司对外投资设立全资子公司的公告》（公告编号：2021-081）。
    二、对外投资进展情况
  近日，公司已完成天行信创的工商注册登记手续，并取得了北京市大兴区市场监督管理局核发的《营业执照》。相关登记信息如下：
  名称：拓尔思天行信创科技（北京）有限责任公司
  统一社会信用代码：91110115MA7F30WQ62
  类型：有限责任公司(法人独资)
  法定代表人：施水才
  注册资本：5000 万元
  成立日期：2021 年 12 月 29 日
  营业期限：2021 年 12 月 29 日至 2041 年 12 月 28 日
  住所：北京市大兴区欣雅街 15 号院 1 号楼 3 层 301
  经营范围：技术开发；技术咨询；技术转让；技术推广；技术服务；软件开发；基础软件服务；应用软件服务；计算机系统服务；销售计算机软、硬件及辅助设备、电子产品、办公用品、机械设备；计算机系统集成；集成电路设计。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
    三、备查文件
  拓尔思天行信创科技（北京）有限责任公司《营业执照》
  特此公告。
                                    拓尔思信息技术股份有限公司董事会
                                                    2021 年 12 月 31 日

[2021-12-23] (300229)拓尔思:第五届董事会第八次会议决议公告
证券代码：300229            证券简称：拓尔思              公告编号：2021-083
债券代码：123105            债券简称：拓尔转债
              拓尔思信息技术股份有限公司
            第五届董事会第八次会议决议公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、董事会会议召开情况
  拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第八次会
议通知于 2021 年 12 月 20 日以电话、电子邮件及专人送达方式发出。本次会议
于 2021 年 12 月 23 日在公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开。本次会议
应出席董事 7 名，实际出席会议董事 7 名。本次会议由董事长李渝勤女士主持，公司部分高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《拓尔思信息技术股份有限公司章程》的有关规定。
    二、董事会会议审议情况
  经与会董事审议，一致通过以下议案：
    （一）审议通过《关于购买办公房产的议案》
  同意公司向北京金隅创新科技孵化器有限公司购买位于中关村西三旗（金隅）科技园项目中的 T5 研发设计楼地上 1-7 层，土地用途为研发设计，暂估地上建筑面积 11,235.40 平方米（最终以实测面积为准），交易总金额为人民币426,945,200.00 元（根据实测建筑面积及上述建筑面积单价对房价款进行据实结算，多退少补），其中利用自有资金人民币 202,213,200.00 元，利用向不特定对象发行可转换公司债券募集资金人民币 224,732,000.00 元。
  根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《拓尔思信息技术股份有限公司章程》的有关规定，本次交易无需提交公司股东大会审议。公司董事会授权管
理层签署本次交易涉及的相关文件和办理相应手续。
  具体内容详见公司于同日在中国证券监督管理委员会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于购买办公房产的公告》（公告编号：2021-084）。
  表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票，本议案获得通过。
    三、备查文件
  《拓尔思信息技术股份有限公司第五届董事会第八次会议决议》
  特此公告。
                                    拓尔思信息技术股份有限公司董事会
                                                    2021 年 12 月 23 日

[2021-12-23] (300229)拓尔思:关于购买办公房产的公告
证券代码：300229            证券简称：拓尔思              公告编号：2021-084
债券代码：123105            债券简称：拓尔转债
              拓尔思信息技术股份有限公司
                关于购买办公房产的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、交易概述
  为提高管理效率，提升企业形象，促进募集资金投资项目顺利实施，拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称“公司”或“买受人”）向北京金隅创新科技孵化器有限公司（简称“金隅创新”或“出卖人”）购买位于中关村西三旗（金隅）科技园项目中的 T5 研发设计楼地上 1-7 层（以下简称“交易标的”或“该楼宇”），土地用途为研发设计，暂估地上建筑面积 11,235.40 平方米（最终以实测面积为准），交易总金额为人民币 426,945,200.00 元（根据实测建筑面积及上述建筑面积单价对房价款进行据实结算，多退少补），其中利用自有资金人民币202,213,200.00 元，利用向不特定对象发行可转换公司债券募集资金人民币224,732,000.00 元。
  2020 年 6 月 2 日，公司与金隅创新签署了《中关村西三旗（金隅）科技园
意向书》，具体内容详见公司于 2020 年 6 月 4 日在中国证监会指定的创业板信息
披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于签署购买房产意向书的公告》（公告编号：2020-037）。
  2021 年 12 月 23 日，公司召开第五届董事会第八次会议，审议通过了《关
于购买办公房产的议案》。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《拓尔思信息技术股份有限公司章程》的有关规定，本次交易无需提交公司股东大会审议。公司董事会授权管理层签署本次交易涉及的相关文件和办理相应手续。
  本次交易不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
    二、交易对方的基本情况
    （一）交易对方的基本信息
  1、名称：北京金隅创新科技孵化器有限公司
  2、统一社会信用代码：911101083443232179
  3、企业类型：有限责任公司(法人独资)
  4、法定代表人：张玉坡
  5、注册资本：170,000 万元人民币
  6、住所：北京市海淀区建材城中路 3 号楼 3 层南段 317 室
  7、成立日期：2015 年 05 月 25 日
  8、营业期限：2015 年 05 月 25 日至 2065 年 05 月 24 日
  9、经营范围：科技企业孵化；物业管理；投资管理；机动车公共停车场服务；房地产开发经营。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；房地产开发经营以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
  10、主要股东：北京金隅集团股份有限公司持有金隅创新 100%股权。
    （二）关联关系说明
  金隅创新与公司及公司董事、监事、高级管理人员在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面不存在关联关系，不存在可能或已经造成公司对其利益倾斜的其他关系。经查询，金隅创新不属于失信被执行人。
    三、交易标的基本情况
  1、交易标的名称：中关村西三旗（金隅）科技园一期项目 T5 研发设计楼
  2、交易标的地址：北京市海淀区西三旗建材城中路
  3、交易标的权属人：北京金隅创新科技孵化器有限公司
  4、交易标的土地性质及土地使用期限：交易标的土地用途为研发设计，使
用期限至 2058 年 05 月 15 日止。
  5、建筑面积：暂估地上建筑面积 11,235.40 平方米，最终以实测面积为准。
  6、交易价格：交易总金额为人民币 426,945,200.00 元（根据实测建筑面积及上述建筑面积单价对房价款进行据实结算，多退少补），其中利用自有资金人民币 202,213,200.00 元，利用向不特定对象发行可转换公司债券募集资金人民
币 224,732,000.00 元。
  7、交易标的目前状态：交易标的已取得以下政府批准文件：
  （1）中关村西三旗（金隅）科技园一期项目备案通知书号为京海淀发改（备）[2016]458 号。
  （2）建设用地规划许可证号为地字第 110108201800015 号。
  （3）不动产权证书号为京（2018）海不动产权第 0000117 号。
  （4）建设工程规划许可证号为建字第 110108201800159 号。
  （5）建筑工程施工许可证号为[2018]施[海]建字 0228 号。
  （6）竣工备案表编号为 0735 海竣 2021（建）0097 号。
  8、权属情况说明
  本次购买的房产产权清晰，不存在任何抵押或质押或者其他第三人权利，不存在重大争议、诉讼或仲裁事项，不存在查封、冻结等司法措施。
  9、本次交易以北京市房地产市场价格为参考，由交易双方协商确定。
    四、交易协议的主要内容
  2021 年 12 月 23 日，公司与北京金隅创新科技孵化器有限公司签订《中关
村西三旗（金隅）科技园房屋买卖合同》（以下简称“本合同”），主要内容如下：
    出卖人：北京金隅创新科技孵化器有限公司
    买受人：拓尔思信息技术股份有限公司
    （一）楼宇基本情况
  买受人同意向出卖人购买中关村西三旗（金隅）科技园项目（以下简称“该项目”）中 T5 研发设计楼地上 1-7 层，规划性质为研发设计，主体建筑结构形式为钢筋混凝土框架结构。该楼宇标准层层高 4.2 米，首层层高 6 米，地上建筑层数为 7 层。暂估地上建筑面积 11235.4 平方米，最终以实测面积为准。
    （二）交易价款
  1、该楼宇按照建筑面积计价，建筑面积单价为人民币 38,000.00 元/平方米，该楼宇房价款（含税价）总金额为人民币肆亿贰仟陆佰玖拾肆万伍仟贰佰元整（小写：￥426,945,200.00）。
  2、待该楼宇进行实测后，双方根据实测建筑面积及上述建筑面积单价对房
价款进行据实结算，多退少补。
    （三）交易价款支付安排
  1、双方确认，本合同签订时，买受人已向出卖人支付预付款共计人民币壹仟万元整（小写：￥10,000,000.00）。买卖双方签订本合同后，买受人已支付的预付款计人民币壹仟万元整（小写：￥10,000,000.00）自动全部转为本合同项下已付房价款。
  2、双方同意，买受人应当于签订本合同后十个工作日内向出卖人支付首期房价款，即人民币贰亿零叁佰肆拾柒万贰仟陆佰元整（小写：￥203,472,600.00）；
买受人应当于本合同签署后 60（最迟不晚于 2022 年 2 月 23 日）日内向出卖人
支付剩余房价款，即人民币贰亿壹仟叁佰肆拾柒万贰仟陆佰元整（小写：￥213,472,600.00）。
    （四）交付条件
  出卖人承诺按照该项目工程规划许可及设计文件内容施工建设，符合国家、本市及相关行业强制性标准和施工图设计文件的要求。出卖人向买受人交付该楼宇时应当已取得该楼宇的规划验收及建设工程竣工验收备案文件。
    （五）交付时间和手续
  出卖人应当在收到本合同项下全部约定房价款后 30 日内，向买受人交付该楼宇。
    （六）其他
  1、本合同自双方签（章）后生效。本合同未尽事宜，经双方协商一致，可订立补充条款。补充条款与本合同具有同等法律效力。
  2、除双方另有约定外，未经双方协商一致，任何一方均不得擅自终止、解除本合同。本合同的任何变更或终止均应由双方事先签署书面合同后方可生效。
    五、涉及购买房产的其他安排
  本次交易不涉及人员安置、土地租赁、债务重组等情况。
  本次交易的标的资产为公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目的实施地点，具体项目包括新一代语义智能平台及产业化项目、泛行业智能融媒体云服务平台项目以及新一代公共安全一体化平台项目。
    （一）本次交易的目的
  本次公司购买房产主要目的在于构建起与未来经营发展战略相适配、能够满足向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目建设要求的条件完善、整体集中、可由公司统一规划的办公场所，以提升办公、研发、运营和营销条件，充分满足公司未来加速发展的迫切需要。
    （二）本次交易对公司的影响
  1、随着公司业务规模的不断扩大，本次交易有利于公司实现集中管理，提高管理效率；优化办公环境，提升企业形象；推动企业研发及运营基础设施建设，促进募集资金投资项目顺利实施。
  2、本次公司通过利用自有资金及募集资金以分期付款的方式购买房产，不会对公司日常经营产生重大影响，不存在变相改变募集资金用途的情况。公司以北京市房地产市场价格为基础，经双方协商后确定本次交易总金额，不存在损害公司和全体股东，特别是中小股东利益的情形。
    七、备查文件
  （一）《拓尔思信息技术股份有限公司第五届董事会第八次会议决议》；
  （二）《中关村西三旗（金隅）科技园房屋买卖合同》。
  特此公告。
                                    拓尔思信息技术股份有限公司董事会
                                                    2021 年 12 月 23 日

[2021-12-21] (300229)拓尔思:关于控股股东协议转让公司股份完成过户登记的公告
证券代码：300229            证券简称：拓尔思              公告编号：2021-082
债券代码：123105            债券简称：拓尔转债
              拓尔思信息技术股份有限公司
    关于控股股东协议转让公司股份完成过户登记的公告
  公司控股股东信科互动科技发展有限公司、李渝勤女士及施水才先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
    一、本次股份协议转让的基本情况
  2021 年 11 月 29 日，拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）控
股股东信科互动科技发展有限公司（以下简称“信科互动”）与深圳前海博泰广溢投资管理有限公司（代表“博泰精选 1 号私募证券投资基金”）（以下简称“博泰精选 1 号”）签订了《关于拓尔思信息技术股份有限公司之股份转让协议》，信科互动拟通过协议转让方式向博泰精选 1 号转让其持有的公司 37,882,113 股
无限售流通股，占截至 2021 年 11 月 26 日公司总股本 714,756,853 股的 5.30%，
转让价格为 9.66 元/股，转让价款共计 365,941,211.58 元。信科互动，公司实际控制人、董事长李渝勤女士以及副董事长兼总经理施水才先生（三者为一致行动人，全文简称“信息披露义务人”）及博泰精选 1 号分别向公司出具了《简式权益变动报告书》。
  具体内容详见公司于 2021 年 11 月 29 日在中国证券监督管理委员会指定的
创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公开披露的《股东关于减持拓尔思信息技术股份有限公司股份超过 1%的公告》（公告编号：2021-075）、《关于控股股东协议转让股份暨披露简式权益变动报告书的提示性公告》（公告编号：2021-076）、《简式权益变动报告书（一）》及《简式权益变动报告书（二）》。
    二、股份完成过户登记情况
  上述股份协议转让已完成过户登记手续并于 2021 年 12 月 17 日取得中国证
券登记结算有限责任公司出具的《证券过户登记确认书》，过户日期为 2021 年
12 月 16 日，本次协议转让股份性质为无限售条件流通股。
    本次协议转让后，博泰精选 1 号持有公司股份数量为 37,882,113 股，占截
至 2021 年 12 月 16 日公司总股本 714,757,183 股的 5.30%，为公司第三大股东。
    本次协议转让前后，相关股东持有公司股份变动情况如下：
                            本次协议转让前                  本次协议转让后
    股东名称        持股数量（股）  持股比例（%）  持股数量（股）    持股比例
                                                                          （%）
    信科互动            273,756,549          38.30        235,874,436        33.00
      李渝勤                  240,000          0.03            240,000        0.03
      施水才                  240,000          0.03            240,000        0.03
信息披露义务人合计        274,236,549          38.37        236,354,436        33.07
  博泰精选 1 号                    0          0.00        37,882,113        5.30
    注：本次协议转让前（2021 年 11 月 26 日）公司总股本为 714,756,853 股。因公司向不特
定对象发行的可转换公司债券处于转股期内，本次协议转让后（2021 年 12 月 16 日）公司总股
本为 714,757,183 股。
    三、其他事项的说明
    （一）本次协议转让严格遵守《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指南》及《深圳证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引》等法律法规及规范性文件的规定，相关股东不存在因本次股份转让而违反尚在履行的承诺的情形。
    （二）本次协议转让完成后，相关股东在减持公司股份时将严格按照《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上市公司收购管理办法》和《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定执行。
    （三）本次协议转让不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不会对公司治理结构及持续经营产生较大影响。
    四、备查文件
    中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券过户登记确认书》。
    特此公告。
拓尔思信息技术股份有限公司董事会
              2021 年 12 月 21 日

[2021-12-17] (300229)拓尔思:关于全资子公司使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告
      证券代码：300229            证券简称：拓尔思              公告编号：2021-080
      债券代码：123105            债券简称：拓尔转债
                    拓尔思信息技术股份有限公司
      关于全资子公司使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告
          本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导
      性陈述或重大遗漏。
          拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称“公司”或“拓尔思”）于 2021
      年 4 月 12 日召开第五届董事会第三次会议、第五届监事会第三次会议，审议通
      过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资/控股子公
      司在不影响募集资金投资项目建设以及确保募集资金安全的前提下，使用闲置募
      集资金不超过人民币 70,000 万元（含本数）进行现金管理，用于购买安全性高、
      流动性好、发行主体为有保本承诺的金融机构的结构性存款、保本型理财产品等
      现金管理类产品，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内，在上述额
      度及决议有效期内，资金可以滚动使用。
          公司监事会、独立董事、保荐机构对上述事项均发表了明确同意意见。具体
      内容详见公司于 2021 年 4月 13 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮
      资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的
      公告》（公告编号：2021-024）。
          近日，公司全资子公司拓尔思天行网安信息技术有限责任公司（以下简称
      “天行网安”）使用部分闲置募集资金在授权范围内进行现金管理，现将相关情
      况公告如下：
          一、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
                                                              产品                        认购金额  预期年化
 买入方      受托方            产品名称        产品类型            起息日    到期日
                                                              期限                        （万元）    收益率
天行网安  江苏银行股份  对公结构性存款 2021 年  保本浮动  3 个月  2021  年  2022 年 3  2,000.00  1.4%-3.7
                                                              产品                        认购金额  预期年化
 买入方      受托方            产品名称        产品类型            起息日    到期日
                                                              期限                        （万元）    收益率
          有限公司北京  第 60 期3 个月 B          收益型          12 月 15  月 15 日                  6%
          上地支行      （JGCK20210601030B）                      日
          江苏银行股份  对公结构性存款 2021 年                    2021  年
                                                  保本浮动                    2022 年 6              1.4%-3.7
天行网安  有限公司北京  第 60 期6 个月 B                    6 个月  12 月 15              8,000.00
                                                  收益型                      月 15 日                  6%
          上地支行      （JGCK20210601060B）                      日
          三、关联关系说明
          公司及天行网安与上述受托方之间不存在关联关系。
          四、投资风险及风险控制措施
          （一）投资风险
          1、虽然理财产品都经过严格的评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，
      不排除该项投资受到市场波动的影响。
          2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投
      资的实际收益不可预期。
          3、相关工作人员的操作和监控风险。
          （二）风险控制措施
          1、投资产品不得存在变相改变募集资金用途的行为，保证不影响募集资金
      投资项目的正常进行。
          2、公司管理层严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金
      安全，经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品，且产品发行主体需提
      供保本承诺。公司管理层将跟踪闲置募集资金所投资产品的投向、项目进展和净
      值变动情况，如评估发现可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相应的保全
      措施，控制安全性风险。
          3、公司监事会、独立董事、董事会审计委员会有权对募集资金存放与使用
      情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
          五、对公司日常经营的影响
          天行网安本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，投资保本型产品，是在
          确保募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不影响募
          集资金投资项目的正常建设，亦不影响募集资金的正常使用。
              在符合国家法律法规，并确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金
          安全的前提下，天行网安使用闲置募集资金进行现金管理，不会影响募集资金投
          资项目的正常开展。通过进行现金管理，可以提高资金使用效率，能获得一定的
          投资收益，符合公司及全体股东的利益。
              六、本公告日前十二个月内公司及公司全资子公司使用闲置募集资金进行
          现金管理的情况
                                                      产品    产品                      认购金额  预期年化  实际收益
序号  买入方    受托方          产品名称                          起息日  到期日
                                                      类型    期限                      （万元）  收益率  （万元）
                中国民生银
                            聚赢股票-挂钩创业板    保本浮          2021 年  2021 年
                行股份有限                                                                          1.00%-3.
 1    拓尔思              50ETF 结构性存款（标准  动收益  184 天  5 月 12  11 月 12  6,000.00              102.84
                公司北京望                                                                            40%
                            款）（SDGA210884N）        型            日      日
                京支行
                中国民生银
                            聚赢黄金-挂钩黄金      保本浮          2021 年  2021 年
                行股份有限                                                                          1.55%-2.
 2    拓尔思              AU9999 结构性存款（标  动收益  184 天  5 月 12  11 月 12  3,450.00                32.08
                公司北京望                                                                            35%
                            准款）（SDGA210885N）      型            日      日
                京支行
                中国民生银
                            聚赢股票-挂钩中证 500  保本浮          2021 年  2021 年
                行股份有限                                                                          1.55%-2.
 3    拓尔思              指数结构性存款（标准    动收益  184 天  5 月 12  11 月 12  5,000.00                70.83
                公司北京望                                                                            81%
                            款）（SDGA210886N）        型            日      日
                京支行
                江苏银行股
                            对公结构性存款 2021 年  保本浮
        天行    份有限公司                                          2021 年  2021 年              1.4

[2021-12-17] (300229)拓尔思:关于全资子公司对外投资设立全资子公司的公告
证券代码：300229            证券简称：拓尔思              公告编号：2021-081
债券代码：123105            债券简称：拓尔转债
              拓尔思信息技术股份有限公司
      关于全资子公司对外投资设立全资子公司的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、本次对外投资概述
    拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司拓尔思天行网安信息技术有限责任公司（以下简称“天行网安”）拟以自有资金人民币5,000.00 万元对外投资设立全资子公司拓尔思天行信创科技（北京）有限责任公司（暂定名，以下简称“天行信创”）。
    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《拓尔思信息技术股份有限公司章程》等有关规定，本次对外投资无需提交公司董事会及股东大会审议。
    本次对外投资不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
    二、拟设立公司的基本情况
    公司名称：拓尔思天行信创科技（北京）有限责任公司（暂定名）
    注册资本：人民币 5,000.00 万元
    类型：有限责任公司
    法定代表人：施水才
    经营范围：计算机软硬件产品、电子产品的技术研发、生产与销售；计算机系统集成及技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；安全技术防范系统；计算机软硬件及配件耗材、电子产品、办公自动化设备、机械设备及零部件的销售；集成电路及应用产品的设计与销售。
    股权结构：公司全资子公司天行网安持有天行信创 100%股权，认缴出资额
人民币 5,000.00 万元，资金来源为自有资金。
    以上信息，最终以市场监督管理部门核准登记为准。
    三、本次对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响
    （一）本次对外投资的目的及存在的风险
    为紧抓新型基础设施建设战略发展机遇，充分发挥公司在人工智能、大数据、数据及网络安全等领域的技术优势和研发实力，促进企业技术成果转化，提升盈利水平，天行网安拟投资设立全资子公司天行信创，重点拓展信息技术应用创新产业相关业务，提供信创领域相关技术、集成和咨询服务，助力数字经济发展。
    本次对外投资设立天行信创尚需市场监督管理部门核准，存在一定的不确定性。天行信创设立后可能在运营管理、成本控制、市场竞争等方面存在一定的风险。公司及天行网安将密切关注市场变化，注重子公司管理团队建设，明确经营策略，建立并完善内部管理制度，积极防范和化解各项风险。
    （二）本次对外投资对公司的影响
    本次对外投资的资金来源为自有资金，不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。本次对外投资将进一步健全优化公司在信创产业的业务布局，拓展市场成长空间，有利于增强公司整体竞争实力，符合公司长期发展战略以及公司全体股东利益。
    四、其他
    公司将严格按照相关规定，根据本次对外投资事项的后续进展情况，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
    特此公告。
                                    拓尔思信息技术股份有限公司董事会
                                                    2021 年 12 月 17 日

[2021-12-09] (300229)拓尔思:关于发行股份购买资产并配套募集资金之部分限售股份上市流通提示性公告
证券代码：300229            证券简称：拓尔思              公告编号：2021-079
债券代码：123105            债券简称：拓尔转债
              拓尔思信息技术股份有限公司
  关于发行股份购买资产并配套募集资金之部分限售股份
                  上市流通提示性公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
  1、本次解除限售股份为拓尔思信息技术股份有限公司（曾用名“北京拓尔思信息技术股份有限公司”，以下简称“公司”或“上市公司”）2018 年发行股份购买资产并配套募集资金时向江南、宋钢、王亚强、李春保发行股份购买广州科韵大数据技术有限公司（现更名为“广州拓尔思大数据有限公司”，以下简称“科韵大数据”“广州拓尔思”“标的公司”）35.43%股权的部分股份。
  2、本次解除限售股份数量为 4,625,167 股，占截至 2021 年 12 月 6 日公司
总股本 714,757,183 股（以下简称“目前总股本”）比例为 0.6471%。本次解除限售的股份全部处于质押状态，待解除质押后方可上市流通。本次解除限售股份实际可上市流通股份数量为 0 股。
  3、本次解除限售股份可上市流通日期为 2021 年 12 月 15 日。
    一、公司本次解除限售股份的基本情况及公司股本变动情况
    （一）本次解除限售股份的基本情况
  2018 年 10 月 31 日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国
证监会”）核发的《关于核准北京拓尔思信息技术股份有限公司向江南等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2018]1729 号），核准公司向江
南发行 1,872,000 股股份、向宋钢发行 1,502,608 股股份、向王亚强发行 864,000
股股份、向李春保发行 864,000 股股份购买广州科韵大数据技术有限公司 35.43%
股权，核准公司非公开发行募集配套资金不超过 4,800 万元。本次公司向江南、宋钢、王亚强、李春保发行股份数量合计为 5,102,608 股，发行价格为 12.50元/股。本次交易完成后，公司持有广州拓尔思 86.43%的股份。
  根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳
分公司”）于 2018 年 11 月 29 日出具的《股份登记申请受理确认书》和《证券持
有人名册》，公司本次发行股份购买资产涉及非公开发行的 5,102,608 股股份完
成登记，并于 2018 年 12 月 11 日上市，按承诺予以锁定。本次发行股份完成后，
公司总股本由 469,466,296 股变更为 474,568,904 股。
    （二）本次限售股份形成后至今公司股本变动情况
  1、2019 年 2 月 27 日，公司第四届董事会第十五次会议审议通过了《关于
回购注销限制性股票的议案》，同意公司回购注销股权激励计划中第三期已授予
但尚未解锁的限制性股票 1,450,650 股。2019 年 4 月 24 日，公司在中国结算深
圳分公司完成了本次限制性股票的回购注销。本次回购注销完成后，公司总股本由 474,568,904 股变更为 473,118,254 股。
  2、2018 年 10 月 31 日，公司收到中国证监会《关于北京拓尔思信息技术股
份有限公司向江南等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2018]1729 号），核准发行股份购买资产和非公开发行募集配套资金事宜。公司本次非公开发行股份募集配套资金向 1 名交易对方吴建昕合计发行 4,892,966股人民币 A 股普通股股票，发行价格为 9.81 元/股。
  根据中国结算深圳分公司于 2019 年 6 月 20 日出具的《股份登记申请受理确
认书》，相关股份登记到账后正式列入上市公司的股东名册，并于 2019 年 6 月27 日上市，按承诺予以锁定。本次非公开发行股份完毕后，公司总股本由473,118,254 股变更为 478,011,220 股。
  3、2020 年 5 月 27 日，公司实施了 2019 年度权益分派方案，以总股本
478,011,220 股为基数，向全体股东每 10 股派发人民币 0.50 元现金（含税），
同时以资本公积金转增股本，每 10 股转增 5 股，转增后公司总股本由478,011,220 股变更为 717,016,830 股。
  4、公司于 2021 年 4 月 12 日召开第五届董事会第三次会议、第五届监事会
第三次会议，于 2021 年 5 月 7 日召开 2020 年年度股东大会，审议通过了《关于
 发行股份购买资产并募集配套资金之标的公司业绩承诺补偿暨定向回购应补偿 股份的议案》等相关议案，同意公司以总价人民币 1 元的价格定向回购并注销当 期应补偿 2,263,353 股股份，同时交易对方江南、宋钢、王亚强、李春保将对应
 现金分红返还公司。2021 年 8 月 10 日，公司在中国结算深圳分公司办理完成业
 绩承诺补偿股份的回购注销手续。本次回购注销完成后，公司总股本由 717,016,830 股变更为 714,753,477 股。
    5、2021 年 1 月 20 日，公司收到中国证监会出具的《关于同意拓尔思信息
 技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可 〔2021〕181 号），同意公司向不特定对象发行可转换公司债券的注册申请。公 司本次向不特定对象发行可转换公司债券 8,000,000 张，每张面值为人民币 100 元，按面值发行，共计募集资金总额为人民币 800,000,000 元。本次可转换公司 债券的上市时间为2021年4月27日，债券简称“拓尔转债”，债券代码“123105”。
    2021 年 9 月 27 日，“拓尔转债”进入转股期。2021 年 9 月 27 日至 2021 年
 12 月 6 日，“拓尔转债”持有人累计转股 3,706 股，公司总股本由 714,753,477
 股变更为 714,757,183 股，其中有限售条件股份数量为 6,050,708 股，占公司目
 前总股本的 0.85%。
    二、本次申请解除股份限售股东持股变动情况
    （一）2020 年 5 月 27 日，公司实施了 2019 年度权益分派方案，以总股本
 478,011,220 股为基数，向全体股东每 10 股派发人民币 0.50 元现金（含税），
 同时以资本公积金转增股本，每 10 股转增 5 股。本次权益分派前后，申请解除
 股份限售股东江南、宋钢、王亚强、李春保持股变动情况如下表所示：
                                                                      单位：股
序号  股东名称      本次权益分派前持股数量          本次权益分派后持股数量
 1      江南                          1,872,000                      2,808,000
 2      宋钢                          1,502,608                      2,253,912
 3    王亚强                          864,000                      1,296,000
 4    李春保                          864,000                      1,296,000
    合计                            5,102,608                      7,653,912
    （二）2021 年 8 月 10 日，因广州拓尔思 2018-2020 年度累计业绩承诺未达
 标，公司以总价人民币 1 元的价格定向回购并注销当期应补偿 2,263,353 股股份
 （江南 830,358 股、宋钢 666,509 股、王亚强 383,243 股、李春保 383,243 股）。
 本次回购注销前后，申请解除股份限售股东江南、宋钢、王亚强、李春保持股变 动情况如下表所示：
                                                                      单位：股
序号  股东名称      本次回购注销前持股数量          本次回购注销后持股数量
 1      江南                          2,808,000                      1,977,642
 2      宋钢                          2,253,912                      1,587,403
 3    王亚强                        1,296,000                        912,757
 4    李春保                        1,296,000                        912,757
    合计                            7,653,912                      5,390,559
    三、申请解除股份限售股东履行承诺情况
    （一）关于新增股份锁定期的承诺及其履行情况
    1、新增股份锁定期承诺
    根据公司与江南、宋钢、王亚强、李春保、臧根林签订的《发行股份购买资 产协议》中关于新增股份锁定期的相关约定：江南、宋钢、王亚强、李春保通过 本次收购获得的拓尔思新增股份，自新增股份上市之日起 36 个月内且履行完毕 补偿期限内全部利润补偿义务之前不得转让。在此基础上，为保障利润承诺责任 的实施，江南、宋钢、王亚强、李春保所持股份按如下次序分批解除锁定：
    （1）第一期：自新增股份上市之日起 36 个月届满，且拓尔思在指定媒体披
 露科韵大数据 2018~2020 年度《盈利预测实现情况的专项审核报告》及《减值测 试报告》后，当年可解锁股份数=本次认购的全部股份数*90%-补偿期限内应补偿 股份数；
    （2）第二期：补偿期限届满 12 个月后且履行完毕补偿期限内全部利润补偿
 义务（以较晚发生的为准）后，截至当期累计可解锁股份数=本次认购的全部股 份 数*100%-累计应补偿股份数。
    （3）江南、宋钢、王亚强、李春保承诺，2020 年期末科韵大数据应收账款
 总额占当期营业收入总额比例不高于 70%（含 70%），如科韵大数据 2020 年期末
应收账款总额超过当期营业收入总额的 70%，则上述第二期可解锁股份延迟解除锁定，待比例达标后再行解除锁定。
  （4）本次发行结束后至锁定期届满之日止，因上市公司派发股利、送红股、转增股本等原因所衍生取得的上市公司股份，亦应遵守上述股份锁定的约定。
  （5）若上述股份锁定期的约定与中国证监会或深圳证券交易所等证券监管机构的最新监管意见不符的，各方同意根据届时相关证券监管机构的监管意见对股份锁定期进行相应调整。
    2、新增股份锁定期承诺的履行情况
  截至目前，江南、宋钢、王亚强、李春保严格履行关于新增股份锁定期的承诺，未发生违反上述承诺的情形。
    （二）关于业绩承诺及其履行情况
    1、业绩承诺情况
  根据公司与江南、宋钢、王亚强、李春保、臧根林签订的《

[2021-12-08] (300229)拓尔思:关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告(2021/12/08)
        证券代码：300229            证券简称：拓尔思              公告编号：2021-078
        债券代码：123105            债券简称：拓尔转债
                    拓尔思信息技术股份有限公司
            关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告
            本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导
        性陈述或重大遗漏。
          拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称“公司”或“拓尔思”）于 2021
      年 4 月 12 日召开第五届董事会第三次会议、第五届监事会第三次会议，审议通
      过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资/控股子公
      司在不影响募集资金投资项目建设以及确保募集资金安全的前提下，使用闲置募
      集资金不超过人民币 70,000 万元（含本数）进行现金管理，用于购买安全性高、
      流动性好、发行主体为有保本承诺的金融机构的结构性存款、保本型理财产品等
      现金管理类产品，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内，在上述额
      度及决议有效期内，资金可以滚动使用。
          公司监事会、独立董事、保荐机构对上述事项均发表了明确同意意见。具体
      内容详见公司于2021年4月13日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮
      资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的
      公告》（公告编号：2021-024）。
          近日，公司全资子公司拓尔思天行网安信息技术有限责任公司（以下简称“天
      行网安”）使用部分闲置募集资金进行现金管理的部分产品已到期赎回。同时，
      公司使用部分闲置募集资金在授权范围内进行现金管理，现将相关情况公告如下：
          一、现金管理产品到期赎回情况
                                                                                          认购金额  实际收益
 买入方    受托方          产品名称        产品类型  产品期限  起息日    到期日
                                                                                          （万元）  （万元）
天行网安  江苏银行  对公结构性存款 2021 年  保本浮动    6 个月  2021 年 6  2021 年 12    8,000.00    113.21
                                                                                          认购金额  实际收益
 买入方    受托方          产品名称        产品类型  产品期限  起息日    到期日
                                                                                          （万元）  （万元）
          股份有限  第 33 期 6 个月 B          收益型              月 4 日    月 4 日
          公司北京  （JGCK20210331060B）
          上地支行
          江苏银行
                    对公结构性存款 2021 年
 天行    股份有限                          保本浮动            2021 年 9  2021 年 12
                    第 47 期 3 个月 B                    3 个月  月 8 日    月 8 日      2,000.00      13.95
 网安    公司北京                            收益型
                    （JGCK20210471030B）
          上地支行
                                          合计                                            10,000.00    127.16
          二、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
                                                                                            认购金额  预期年化
买入方    受托方          产品名称        产品类型  产品期限    起息日      到期日
                                                                                            （万元）    收益率
        宁波银行股
拓尔思  份有限公司  对公大额存单（产品代  保本浮动  36 个月  2021 年 12  2024 年 12    6,700.00  3.389%-3
                    码：221823）            收益型              月 6 日      月 6 日                  .550%
        北京分行
            注：大额存单持有满三个月可转让，公司拟根据资金需求安排，持有不超过 12 个月。
          三、关联关系说明
          公司及天行网安与上述受托方之间不存在关联关系。
          四、投资风险及风险控制措施
          （一）投资风险
          1、虽然理财产品都经过严格的评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，
      不排除该项投资受到市场波动的影响。
          2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投
      资的实际收益不可预期。
          3、相关工作人员的操作和监控风险。
          （二）风险控制措施
          1、投资产品不得存在变相改变募集资金用途的行为，保证不影响募集资金
          投资项目的正常进行。
              2、公司管理层严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金
          安全，经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品，且产品发行主体需提
          供保本承诺。公司管理层将跟踪闲置募集资金所投资产品的投向、项目进展和净
          值变动情况，如评估发现可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相应的保全
          措施，控制安全性风险。
              3、公司监事会、独立董事、董事会审计委员会有权对募集资金存放与使用
          情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
              五、对公司日常经营的影响
              公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，投资保本型产品，是在确保
          募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不影响募集资
          金投资项目的正常建设，亦不影响募集资金的正常使用。
              在符合国家法律法规，并确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金
          安全的前提下，公司使用闲置募集资金进行现金管理，不会影响募集资金投资项
          目的正常开展。通过进行现金管理，可以提高资金使用效率，能获得一定的投资
          收益，符合公司及全体股东的利益。
              六、本公告日前十二个月内公司及公司全资子公司使用闲置募集资金进行
          现金管理的情况
                                                      产品    产品                      认购金额  预期年化  实际收益
序号  买入方    受托方          产品名称                          起息日  到期日
                                                      类型    期限                      （万元）  收益率  （万元）
                中国民生银
                            聚赢股票-挂钩创业板    保本浮          2021 年  2021 年
                行股份有限                                                                          1.00%-3.
 1    拓尔思              50ETF 结构性存款（标准  动收益  184 天  5 月 12  11 月 12  6,000.00              102.84
                公司北京望                                                                            40%
                            款）（SDGA210884N）        型            日      日
                京支行
                中国民生银
                            聚赢黄金-挂钩黄金      保本浮          2021 年  2021 年
                行股份有限                                                                          1.55%-2.
 2    拓尔思              AU9999 结构性存款（标  动收益  184 天  5 月 12  11 月 12  3,450.00                32.08
                公司北京望                                            

[2021-12-02] (300229)拓尔思:关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告
    证券代码：300229 证券简称：拓尔思 公告编号：2021-077
    债券代码：123105 债券简称：拓尔转债
    拓尔思信息技术股份有限公司
    关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称“公司”或“拓尔思”）于2021年4月12日召开第五届董事会第三次会议、第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资/控股子公司在不影响募集资金投资项目建设以及确保募集资金安全的前提下，使用闲置募集资金不超过人民币70,000万元（含本数）进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、发行主体为有保本承诺的金融机构的结构性存款、保本型理财产品等现金管理类产品，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内，在上述额度及决议有效期内，资金可以滚动使用。
    公司监事会、独立董事、保荐机构对上述事项均发表了明确同意意见。具体内容详见公司于2021年4月13日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-024）。
    近日，公司使用部分闲置募集资金在授权范围内进行现金管理，现将相关情况公告如下：
    一、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
    买入方
    受托方
    产品名称
    产品类型
    产品期限
    起息日
    到期日
    认购金额（万元）
    预期年化收益率
    拓尔思
    宁波银行股份有限公司北京分行
    2021年单位结构性存款211759
    保本浮动型
    182天
    2021年11月30日
    2022年5月31日
    3,000.00
    3.10%或1.00%
    二、关联关系说明
    公司与上述受托方之间不存在关联关系。
    三、投资风险及风险控制措施
    （一）投资风险
    1、虽然理财产品都经过严格的评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。
    2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期。
    3、相关工作人员的操作和监控风险。
    （二）风险控制措施
    1、投资产品不得存在变相改变募集资金用途的行为，保证不影响募集资金投资项目的正常进行。
    2、公司管理层严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品，且产品发行主体需提供保本承诺。公司管理层将跟踪闲置募集资金所投资产品的投向、项目进展和净值变动情况，如评估发现可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相应的保全措施，控制安全性风险。
    3、公司监事会、独立董事、董事会审计委员会有权对募集资金存放与使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
    四、对公司日常经营的影响
    公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，投资保本型产品，是在确保募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不影响募集资金投资项目的正常建设，亦不影响募集资金的正常使用。
    在符合国家法律法规，并确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下，公司使用闲置募集资金进行现金管理，不会影响募集资金投资项目的正常开展。通过进行现金管理，可以提高资金使用效率，能获得一定的投资收益，符合公司及全体股东的利益。
    五、本公告日前十二个月内公司及公司全资子公司使用闲置募集资金进行
    现金管理的情况
    序号
    买入方
    受托方
    产品名称
    产品
    类型
    产品
    期限
    起息日
    到期日
    认购金额（万元）
    预期年化收益率
    实际收益（万元）
    1
    拓尔思
    中国民生银行股份有限公司北京望京支行
    聚赢股票-挂钩创业板50ETF结构性存款（标准款）（SDGA210884N）
    保本浮动收益型
    184天
    2021年5月12日
    2021年11月12日
    6,000.00
    1.00%-3.40%
    102.84
    2
    拓尔思
    中国民生银行股份有限公司北京望京支行
    聚赢黄金-挂钩黄金AU9999结构性存款（标准款）（SDGA210885N）
    保本浮动收益型
    184天
    2021年5月12日
    2021年11月12日
    3,450.00
    1.55%-2.35%
    32.08
    3
    拓尔思
    中国民生银行股份有限公司北京望京支行
    聚赢股票-挂钩中证500指数结构性存款（标准款）（SDGA210886N）
    保本浮动收益型
    184天
    2021年5月12日
    2021年11月12日
    5,000.00
    1.55%-2.81%
    70.83
    4
    天行
    网安
    江苏银行股份有限公司北京上地支行
    对公结构性存款2021年第33期1个月A（JGCK20210331010A）
    保本浮动收益型
    1个月
    2021年6月4日
    2021年7月4日
    1,000.00
    1.4%或3.31%
    2.78
    5
    天行
    网安
    江苏银行股份有限公司北京上地支行
    对公结构性存款2021年第33期3个月A（JGCK20210331030A）
    保本浮动收益型
    3个月
    2021年6月4日
    2021年9月4日
    2,000.00
    1.4%或3.63%
    18.19
    6
    天行
    网安
    江苏银行股份有限公司北京上地支行
    对公结构性存款2021年第33期6个月B（JGCK20210331060B）
    保本浮动收益型
    6个月
    2021年6月4日
    2021年12月4日
    8,000.00
    1.4%-3.76%
    未到期
    序号
    买入方
    受托方
    产品名称
    产品
    类型
    产品
    期限
    起息日
    到期日
    认购金额（万元）
    预期年化收益率
    实际收益（万元）
    7
    天行
    网安
    江苏银行股份有限公司北京上地支行
    对公结构性存款2021年第38期1个月A（JGCK20210381010A）
    保本浮动收益型
    1个月
    2021年7月9日
    2021年8月9日
    1,000.00
    1.4%或3.31%
    1.17
    8
    天行
    网安
    江苏银行股份有限公司北京上地支行
    对公结构性存款2021年第47期3个月B（JGCK20210471030B）
    保本浮动收益型
    3个月
    2021年9月8日
    2021年12月8日
    2,000.00
    1.4%-3.76%
    未到期
    9
    拓尔思
    中国民生银行股份有限公司北京望京支行
    聚赢股票-挂钩新能源ETF结构性存款（标准款）（SDGA211475N）
    保本浮动收益型
    183天
    2021年11月17日
    2022年5月19日
    2,000.00
    1.10%-3.50%
    未到期
    10
    拓尔思
    中国民生银行股份有限公司北京望京支行
    聚赢股票-挂钩中证500指数结构性存款（标准款）（SDGA211476N）
    保本浮动收益型
    183天
    2021年11月17日
    2022年5月19日
    4,000.00
    1.10%-5.10%
    未到期
    11
    拓尔思
    中国民生银行股份有限公司北京望京支行
    聚赢利率-挂钩中债10年期国债到期收益率结构性存款（标准款）（SDGA211473N）
    保本浮动收益型
    92天
    2021年11月17日
    2022年2月17日
    3,000.00
    0.65%-2.40%
    未到期
    12
    拓尔思
    宁波银行股份有限公司北京分行
    2021年单位结构性存款211727
    保本浮动型
    91天
    2021年11月23日
    2022年2月22日
    3,000.00
    1.00%-3.00%
    未到期
    截至本公告披露日，公司及公司全资子公司拓尔思天行网安信息技术有限责任公司（以上简称“天行网安”）使用闲置募集资金进行现金管理尚未到期余额为人民币25,000.00万元（含本次）。
    六、备查文件
    本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的相关产品认购资料。
    特此公告。
    拓尔思信息技术股份有限公司董事会
    2021年12月1日

[2021-11-30] (300229)拓尔思:简式权益变动报告书（二）
    拓尔思信息技术股份有限公司
    简式权益变动报告书（二）
    上市公司名称：拓尔思信息技术股份有限公司
    股票上市地点：深圳证券交易所
    股票简称：拓尔思
    股票代码：300229
    信息披露义务人：深圳前海博泰广溢投资管理有限公司（代表博泰精选1号私募证券投资基金）
    住所/通讯地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
    股份变动性质：增加
    签署日期：2021年11月29日
    信息披露义务人声明
    本部分所述词语或简称与本报告书“释义”所述词语或简称具有相同含义。
    一、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）《上市公司收购管理办法》（以下简称《收购管理办法》）《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》及相关的法律、法规和规范性文件编制。
    二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人的公司章程或内部规则中的任何条款或与之相冲突。
    三、依据《证券法》《收购管理办法》等规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在拓尔思信息技术股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，上述信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在拓尔思信息技术股份有限公司中拥有权益的股份。
    四、信息披露义务人本次权益变动无需获得政府部门的批准。本次协议转让尚需深圳证券交易所进行合规性审核，并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理股份过户登记手续。
    五、本次权益变动是根据本报告书载明的资料进行的，本报告书是基于本报告书签署之日前既成事实情况进行编制。除本信息披露义务人外，没有委托或者授权任何单位或个人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
    六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
    七、本报告书部分数据计算时需要四舍五入，故可能存在尾数差异，提请投资者注意。
    目 录
    信息披露义务人声明 ........................................................................................................... 2
    目 录 ................................................................................................................................... 3
    第一节 释义 ....................................................................................................................... 4
    第二节 信息披露义务人介绍 ........................................................................................... 5
    一、信息披露义务人基本情况.................................................................................... 5
    二、信息披露义务人的董事及其主要负责人基本情况............................................ 5
    三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况 ................................................................................................. 5
    第三节 权益变动目的及持股计划 ................................................................................... 6
    一、信息披露义务人权益变动目的............................................................................ 6
    二、信息披露义务人在未来12个月内的持股计划.................................................. 6
    第四节 权益变动方式 ......................................................................................................... 7
    一、信息披露义务人持有上市公司股份的具体情况................................................ 7
    二、股份转让协议主要内容........................................................................................ 7
    三、本次权益变动标的股份的权利限制情况.......................................................... 10
    四、本次权益变动的其他相关情况说明.................................................................. 10
    五、本次权益变动尚需取得的批准.......................................................................... 10
    六、本次权益变动对上市公司的影响...................................................................... 10
    七、本次权益变动的资金来源.................................................................................. 10
    第五节 前六个月内买卖上市交易股份的情况 ............................................................... 11
    第六节 其他重大事项 ....................................................................................................... 12
    第七节 信息披露义务人声明 ........................................................................................... 13
    第八节 备查文件 ............................................................................................................. 14
    一、备查文件.............................................................................................................. 14
    二、备查地点.............................................................................................................. 14
    附表：简式权益变动报告书 ............................................................................................. 16
    第一节 释义
    在本报告书中，除非文义载明，以下简称具有如下含义：
    本报告书
    指
    拓尔思信息技术股份有限公司简式权益变动报告书（二）
    信科互动、转让方
    指
    信科互动科技发展有限公司
    公司、拓尔思
    指
    拓尔思信息技术股份有限公司
    信息披露义务人、受让方、博泰精选1号
    指
    深圳前海博泰广溢投资管理有限公司管理的“博泰精选1号私募证券投资基金”
    本次权益变动
    指
    博泰精选1号通过协议受让信科互动持有的拓尔思37,882,113股无限售条件流通股股份的行为。
    本协议
    指
    信科互动与博泰精选1号就本次协议转让签署的《股份转让协议》
    深交所
    指
    深圳证券交易所
    中国结算深圳分公司
    指
    中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
    元、万元
    指
    人民币元、人民币万元
    第二节 信息披露义务人介绍
    一、信息披露义务人基本情况
    公司名称
    深圳前海博泰广溢投资管理有限公司（代表“博泰精选1号私募证券投资基金”）
    公司住所
    深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
    法定代表人
    张继强
    注册资本
    1,000万元
    统一社会信用代码
    91440300349972128W
    公司类型
    有限责任公司
    成立日期
    2015年8月19日
    股东情况
    宋贞持股60%、张继强持股40%
    经营范围
    投资管理、市场营销策划（以上均不含限制项目）；受托管理股权投资基金（不得从事证券投资活动，不得以公开方式募集资金开展投资活动；不得从事公开募集基金管理业务）股权投资；受托资产管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理及其他限制项目）；金融软件的技术开发等。
    二、信息披露义务人的董事及其主要负责人基本情况
    序号
    姓名
    性别
    职务
    国籍
    长期居住地
    是否取得其他国家或者地区居留权
    兼职情况
    1
    张继强
    男
    执行董事兼总经理
    中国
    承德
    否
    无
    截至本报告书签署日的最近五年内，信息披露义务人的董事及主要负责人不存在受行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚、或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁等情况。
    三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况
    截至本报告书签署之日，信息披露义务人不存在在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。
    第三节 权益变动目的及持股计划
    一、信息披露义务人权益变动目的
    信息披露义务人基于对拓尔思未来发展前景及投资价值的认可，通过协议转让方式受让上市公司股份。
    二、信息披露义务人在未来12个月内的持股计划
    截至本报告书签署之日，除本次权益变动外，信息披露义务人不排除在未来12个月内增加或减少其持有的拓尔思股份的可能。信息披露义务人若发生相关权益变动事项，将严格按照相关法律法规的要求及时履行信息披露义务。
    第四节 权益变动方式
    一、信息披露义务人持有上市公司股份的具体情况
    本次权益变动前，信息披露义务人未持有拓尔思任何股份。本次权益变动之后，信息披露义务人持有拓尔思无限售流通股37,882,113股，占拓尔思目前总股本的5.30%。
    2021年11月29日，信科互动与博泰精选1号签署了《股份转让协议》。信科互动拟以协议转让的方式向博泰精选1号转让其持有的拓尔思无限售流通股37,882,113股股份，占拓尔思目前总股本的5.30%。本次股份协议转让的价格为9.66元/股，股份转让总价款共计人民币365,941,211.58元。具体情况如下：
    股东名称
    本次权益变动前持股情况
    本次权益变动情况
    本次权益变动后持股情况
    持股数量（股）
    占目前总股本比例
    持股数量（股）
    占目前总股本比例
    持股数量（股）
    占目前总股本比例
    博泰精选1号
    -
    -
    37,882,113
    5.30%
    37,882,113
    5.30%
    注：截至本报告书披露日，公司向不特定对象发行的可转换公司债券处于转股期内，本报告书所述公司“目前总股本”均以截至2021年11月26日收市后公司总股本714,756,853股为依据计算，最终持股数量及比例以中国结算深圳分公司办理结果为准。
    二、股份转让协议主要内容
    （一）协议转让的当事人
    甲方（转让方）: 信科互动科技发展有限公司
    统一社会信用代码：911101086003779792
    办公地址：西藏自治区拉萨市达孜区工业园区企业服务中心2楼201-1室
    乙方（受让方）：深圳前海博泰广溢投资管理有限公司（代表“博泰精选1号”）
    统一社会信用代码：91440300349972128W
    办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
    （二）标的股份
    本协议项下的标的股份，是指甲方计划转让的拓尔思信息技术股份有限公司（证券代码300229）37,882,113股无限售流通股股份，占本协议签署前一交易日收盘后上市公司总股本的5.30％。
    （三）标的股份转让
    1、本协议生效之日起3个工作日内，各方应按照相关规定共同向深交所提交关于本次标的股份转让的申请文件。
    2、在取得深交所就标的股份协议转让出具的符合条件确认意见书后3个工作日内，各方应至中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称：登记结算公司）办理标的股份过户登记手续，将标的股份过户至乙方名下。
    （四）股份转让对价及支付
    1、本次股份协议转让的价格为9.66元/股，股份转让总价款共计人民币365,941,211.58元。该价格系参考本协议签署日的前一交易日标的股份二级市场收盘价确定。
    2、本协议各方一致同意，自股份过户日起，乙方即享有标的股份对应的股东权利，并承诺履行相应的股东义务。
    3、本协议各方一致同意，本协议项下标的股份的转让对价按如下条件和方式支付：自股份过户日起12个月内或双方同意的其他期限内，乙方应向甲方名下银行账户或双方一致同意的指定收款账户支付对价款项。
    （五）税费承担
    除本协议另有约定外，双方应各自承担其就磋商、签署或完成本协议和本协议所预期或相关的一切事宜所产生或有关的税款、费用、收费及支出，包括但不限于个人所得税、印花税、公证费、过户手续费等。
    （六）声明、承诺与保证
    1、甲方不可撤销地声明、保证及承诺如下：
    （1）甲方具有签署及履行本协议所必需的任何及所有民事权利能力和行为能力；且签署及履行本协议不会违反对其有约束力的任何及所有法律文件，包括但不限于已签署的合同或协议等；
    （2）甲方已取得签订和履行本协议所需的一切同意、批准、授权和许可；
    （3）甲方已就目标公司情况向乙方做了完整充分的披露，并认为不存在应披露而未披露的任何情形；甲方在此同意并承诺，除已依法披露的事项外，如在股份过户日前，上
    市公司存在以上市公司（含下属子公司）名义的对外担保（被担保方为上市公司及下属子公司除外）、金额较大的不明债务、重大违约或侵权责任，重大资产灭失，财务不实记载等，甲方有义务无条件承担责任。
    （4）甲方承诺并保证：标的股份不存在任何的质押、查封或权利限制；甲方对根据本协议向乙方转让之标的股份拥有合法、完整的所有权，且标的股份上不存在任何权利瑕疵和权利负担（包括不限于担保权及任何第三方权利、限制或冻结）。
    （5）甲方承诺：甲方就甲方未履行本协议项下的义务承担责任。
    2、乙方不可撤销地声明、保证及承诺如下：
    （1）乙方具有签署及履行本协议所必需的任何及所有民事权利能力和行为能力；且签署及履行本协议不会违反对其有约束力的任何及所有法律文件，包括但不限于已签署的合同或协议等；
    （2）乙方已取得签订和履行本协议所需的一切同意、批准、授权和许可；
    （3）乙方签署及履行本协议是在对本协议目标公司、甲方及拟转让股份等情况进行了充分的沟通了解和尽职调查的基础上作出的慎重决策；
    （4）乙方保证乙方及其出资人具备合法的出资资格，不存在法律法规规定的禁止持股主体持有上市公司股份的情形；乙方承诺自成为上市公司股东之日起，严格遵守中国证券监督管理委员会、深交所等监管机构关于上市公司股东的监管规定，包括但不限于信息披露、股份限售等要求。
    （七）违约事件和责任
    1、各方应严格遵守关于本协议的相关约定，除不可抗力外，违反本协议约定的，违约一方应当向守约方承担违约责任。
    2、任何一方不履行或不完全履行本协议，除依据本协议约定承担违约责任外，给守约方造成损失的，还应当赔偿守约方的全部损失。
    （八）保密
    本协议任何一方，只为实现本协议的目的使用与本协议相关的全部文件、资料等信息及本协议之内容，除根据法律、法规、部门规章及规范性文件和深圳证券交易所股票上市规则的要求进行公开披露，向监管机构、深交所或中介机构提供必要的信息外，未经对方
    同意，任何一方不得以任何方式通过任何渠道向任何第三人泄露与本协议有关的任何未公开的信息。
    （九）其他条款
    本协议自双方法定代表人签字并加盖公章之日起生效。
    三、本次权益变动标的股份的权利限制情况
    截至本报告书签署日，本次权益变动所涉及的标的股份不存在质押、冻结或其他权利限制情形。
    四、本次权益变动的其他相关情况说明
    截至本报告书签署之日，除在本报告书中披露的内容以外，本次股份协议转让未附加其他特殊条件，不存在补充协议及就拓尔思股份表决权的行使达成的其他安排，亦不存在就转让方在拓尔思中拥有权益的其余股份存在的其他安排。
    五、本次权益变动尚需取得的批准
    本次协议转让事项尚需深交所进行合规性确认，并在中国结算深圳分公司办理股份过户登记手续，本次协议转让事项是否能够最终完成尚存在不确定性。
    六、本次权益变动对上市公司的影响
    本次权益变动不会导致上市公司控股股东及实际控制人发生变化，不会对公司治理结构及持续经营产生重大影响，也不存在损害上市公司及其他股东利益的情形。
    七、本次权益变动的资金来源
    信息披露义务人受让信科互动持有的拓尔思股票的资金来源为合法募集资金。
    第五节 前六个月内买卖上市交易股份的情况
    信息披露义务人在本报告书签署之日前六个月没有买卖拓尔思股份的行为。
    第六节 其他重大事项
    截至本报告书签署之日，信息披露义务人已按照有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在根据法律及相关规定信息披露义务人应当披露而未披露的其他重大信息。
    第七节 信息披露义务人声明
    本公司承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
    信息披露义务人：深圳前海博泰广溢投资管理有限公司
    （代表博泰精选1号私募证券投资基金）
    法定代表人（签字）：
    张继强
    2021年11月29日
    第八节 备查文件
    一、备查文件
    1、信息披露义务人的法人营业执照
    2、信息披露义务人董事及其主要负责人的名单及其身份证明文件（复印件）
    3、信息披露义务人声明
    4、中国证监会或深交所要求报送的其他备查文件
    二、备查地点
    本报告书及上述备查文件存放于拓尔思证券部
    （此页无正文，为《拓尔思信息技术股份有限公司简式权益变动报告书（二）》之签字盖章页）
    信息披露义务人：深圳前海博泰广溢投资管理有限公司
    （代表博泰精选1号私募证券投资基金）
    法定代表人：
    张继强
    2021年11月29日
    附表：简式权益变动报告书
    基本情况
    上市公司名称
    拓尔思信息技术股份有限公司
    上市公司所在地
    北京市朝阳区大屯路科学园南里西奥中心 B座16层
    股票简称
    拓尔思
    股票代码
    300229
    信息披露义务人名称
    深圳前海博泰广溢投资管理有限公司
    信息披露义务人注册地
    深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
    拥有权益的股份数量变化
    增加√ 减少□
    不变，但持股人发生变化□
    有无一致行动人
    有□ 无√
    信息披露义务人是否为上市公司第一大股东
    有□ 无√
    信息披露义务人是否为上市公司实际控制人
    有□ 无√
    权益变动方式（可多选）
    通过证券交易所的集中交易□ 协议转让√
    国有股行政划转或变更□ 间接方式转让□
    取得上市公司发行的新股□ 执行法院裁定□
    继承□ 赠与□
    其他□（请注明）
    信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占上市公司已发行股份比例
    无
    本次权益变动后，信息披露义务人拥有权益的股份数量及变动比例
    股票种类：人民币普通股
    持股数量：37,882,113股
    持股比例：占拓尔思截至2021年11月26日发行在外总股本的5.30%
    在上市公司中拥有权益的股份变动的时间及方式
    时间：2021年11月29日
    方式： 协议转让
    是否已充分披露资金来源
    是√ 否□
    信息披露义务人是否拟于未来12个月内继续增持
    截至本报告书签署之日，除本次权益变动外，信息披露义务人并不排除未来12个月内在符合并遵守现行有效地法律、法规及规范性文件的基础上增加或减少上市公司股份的可能性。
    信息披露义务人在此前6个月是否在二级市场买卖该上市公司股票
    是□ 否√
    涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明：
    控股股东或实际控制人减持时是否存在侵害上市公司和股东权益的问题
    是□ 否√
    控股股东或实际控制人减持时是否存在未清偿其对公司的负债，未解除公司为其负债提供的担保，或者损害公司利益的其他情形
    是□ 否√
    （如是，请注明具体情况）
    本次权益变动是否需取得批准
    是□ 否√
    是否已得到批准
    是□ 否□ 不适用√
    （此页无正文，为《拓尔思信息技术股份有限公司简式权益变动报告书（二）》附表之签字盖章页）
    信息披露义务人：深圳前海博泰广溢投资管理有限公司
    （代表博泰精选1号私募证券投资基金）
    法定代表人：
    张继强
    2021年11月29日

[2021-11-30] (300229)拓尔思:简式权益变动报告书（一）
    拓尔思信息技术股份有限公司
    简式权益变动报告书（一）
    上市公司名称：拓尔思信息技术股份有限公司
    股票上市地点：深圳证券交易所
    股票简称：拓尔思
    股票代码：300229
    信息披露义务人之一：信科互动科技发展有限公司
    住所：西藏自治区拉萨市达孜区工业园区企业服务中心2楼201-1室
    通讯地址：北京市朝阳区大屯路西奥中心B座16层
    信息披露义务人之二：李渝勤
    住所：北京市海淀区牡丹园
    通讯地址：北京市朝阳区大屯路西奥中心B座16层
    信息披露义务人之三：施水才
    住所：北京市海淀区西三旗
    通讯地址：北京市朝阳区大屯路西奥中心B座16层
    股份变动性质：股份减少（因大宗交易减持公司股份、公司回购注销业绩承诺补偿股份被动增加、公司可转换公司债券进入转股期导致拥有权益的股份比例变动、集中竞价减持公司可转换公司债券及拟协议转让公司股份，最终导致信息披露义务人拥有公司权益的股份减少）
    签署日期：2021年11月29日
    信息披露义务人声明
    本部分所述词语或简称与本报告书“释义”所述词语或简称具有相同含义。
    一、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）《上市公司收购管理办法》（以下简称《收购管理办法》）《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》及相关的法律、法规和规范性文件编制。
    二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人的公司章程或内部规则中的任何条款或与之相冲突。
    三、依据《证券法》《收购管理办法》等规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在拓尔思信息技术股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，上述信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在拓尔思信息技术股份有限公司中拥有权益的股份。
    四、信息披露义务人本次权益变动无需获得政府部门的批准。本次协议转让尚需深圳证券交易所进行合规性审核，并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理股份过户登记手续。
    五、本次权益变动是根据本报告书载明的资料进行的，本报告书是基于本报告书签署之日前既成事实情况进行编制。除本信息披露义务人外，没有委托或者授权任何单位或个人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
    六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
    七、本报告书部分数据计算时需要四舍五入或在假设可转债全部转股的计算中以去尾法取一股的整数倍原因造成，提请投资者注意。
    目 录
    信息披露义务人声明 ........................................................................................................... 2
    目 录 ................................................................................................................................... 3
    第一节 释义 ....................................................................................................................... 4
    第二节 信息披露义务人介绍 ........................................................................................... 5
    一、信息披露义务人基本情况.................................................................... 5
    二、信息披露义务人之间的关系说明........................................................ 6
    三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况 ................................................................. 7
    第三节 权益变动目的及持股计划 ................................................................................... 8
    一、信息披露义务人权益变动目的............................................................ 8
    二、信息披露义务人在未来12个月内的持股计划.................................. 8
    第四节 权益变动方式 ......................................................................................................... 9
    一、信息披露义务人持有上市公司股份的具体情况................................ 9
    二、股份转让协议主要内容...................................................................... 11
    三、信息披露义务人在上市公司拥有权益股份的权利限制情况.......... 13
    四、本次权益变动的其他相关情况说明.................................................. 14
    五、本次权益变动尚需取得的批准.......................................................... 14
    六、本次权益变动对上市公司的影响...................................................... 14
    第五节 前六个月内买卖上市交易股份的情况 ............................................................... 15
    第六节 其他重大事项 ....................................................................................................... 16
    第七节 信息披露义务人声明 ........................................................................................... 17
    第八节 备查文件 ............................................................................................................. 18
    一、备查文件.............................................................................................. 18
    二、备查地点.............................................................................................. 18
    附表：简式权益变动报告书 ............................................................................................. 20
    第一节 释义
    在本报告书中，除非文义载明，以下简称具有如下含义：
    本报告书
    指
    拓尔思信息技术股份有限公司简式权益变动报告书（一）
    信科互动、转让方
    指
    信科互动科技发展有限公司
    信息披露义务人
    指
    信科互动、李渝勤、施水才
    公司、拓尔思
    指
    拓尔思信息技术股份有限公司
    本次权益变动
    指
    因信科互动大宗交易减持公司股份、公司回购注销业绩承诺补偿股份被动增加、公司可转换公司债券进入转股期导致拥有公司权益的股份比例变动、集中竞价减持可转换公司债券及拟协议转让公司股份，最终导致信息披露义务人拥有公司权益的股份比例减少至33.27%的行为。
    本次协议转让
    指
    信科互动拟通过协议转让方式向博泰精选1号转让其持有的拓尔思37,882,113股无限售流通股股份的行为。
    受让方、博泰精选1号
    指
    深圳前海博泰广溢投资管理有限公司管理的“博泰精选1号私募证券投资基金”
    本协议
    指
    信科互动与博泰精选1号就本次协议转让签署的《股份转让协议》
    深交所
    指
    深圳证券交易所
    中国结算深圳分公司
    指
    中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
    元、万元
    指
    人民币元、人民币万元
    第二节 信息披露义务人介绍
    一、信息披露义务人基本情况
    （一）信息披露义务人之一
    公司名称
    信科互动科技发展有限公司
    公司住所
    西藏自治区拉萨市达孜区工业园区企业服务中心2楼201-1室
    法定代表人
    李渝勤
    注册资本
    5,000万元
    统一社会信用代码
    911101086003779792
    公司类型
    有限责任公司（自然人投资或控股）
    经营范围
    技术开发；创业投资；企业管理服务；投资咨询、技术咨询【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可经营该项目】
    经营期限
    2001年10月26日至2041年10月25日
    股东情况
    李渝勤持股80%、施水才持股20%
    通讯地址
    北京市朝阳区大屯路科学园南里西奥中心B座16层
    截至本报告书签署之日，信科互动董事及其主要负责人情况：
    序号
    姓名
    性别
    职务
    国籍
    长期居住地
    是否取得其他国家或者地区居留权
    兼职情况
    1
    李渝勤
    女
    董事长兼总经理
    中国
    北京
    否
    拓尔思董事长、成都拓尔思信息技术有限公司执行董事、拓尔思国际有限公司执行董事、西藏通智信息科技发展有限公司执行董事
    2
    施水才
    男
    董事
    中国
    北京
    否
    拓尔思副董事长兼总经理、北京拓尔思信息系统有限公司执行董事兼总经理，拓尔思天行网安信息技术有限责任公司执行董事，北京金信网银金融信息服务有限公司执行董事，广州拓尔思大数据有限公司董事长，浙江有数数字科技有限公司董事，北京中关金信资产管理有限公司执行董事
    3
    蔡永春
    女
    董事
    中国
    北京
    否
    西藏通智信息科技发展有限公司监事
    截至本报告书签署日的最近五年内，信息披露义务人的董事及主要负责人不存在受行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚、或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁等情况。
    （二）信息披露义务人之二
    姓名
    李渝勤
    曾用名
    无
    性别
    女
    国籍
    中国
    身份证件号码
    110105************
    住所
    北京市海淀区牡丹园
    通讯地址
    北京市朝阳区大屯路西奥中心B座16层
    是否取得其他国家或地区的居留权
    否
    （三）信息披露义务人之三
    姓名
    施水才
    曾用名
    无
    性别
    男
    国籍
    中国
    身份证件号码
    610113************
    住所
    北京市海淀区西三旗
    通讯地址
    北京市朝阳区大屯路西奥中心B座16层
    是否取得其他国家或地区的居留权
    否
    二、信息披露义务人之间的关系说明
    截至本报告书签署之日，李渝勤持有信科互动80%股份，任信科互动董事长兼总经理。施水才持有信科互动20%股份，任信科互动董事。李渝勤持有拓尔思240,000股、施水才持有拓尔思240,000股，信科互动持有拓尔思273,756,549股。根据《上市公司收购管理办法》第八十三条的规定，信科互动、李渝勤及施水才构成一致行动人。
    截至本报告书签署日，信息披露义务人及一致行动人的持股情况如下：
    三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况
    截至本报告书签署之日，信息披露义务人不存在在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。
    第三节 权益变动目的及持股计划
    一、信息披露义务人权益变动目的
    因大宗交易减持公司股份导致信息披露义务人持有公司股份比例减少；因公司回购注销业绩承诺补偿股份导致信息披露义务人持有公司股份比例被动增加；因公司可转换公司债券进入转股期导致信息披露义务人拥有公司权益的股份比例变动；因通过集中竞价方式减持公司可转换公司债券导致信息披露义务人拥有公司权益的股份比例减少；因拟协议转让公司股份导致信息披露义务人拥有公司权益的股份比例减少；信息披露义务人拟通过协议转让公司股份主要系资金需求而作出的审慎决定，可优化公司股权结构。
    二、信息披露义务人在未来12个月内的持股计划
    截至本报告书签署之日，除本次权益变动外，信息披露义务人不排除在未来12个月内增加或减少其持有的拓尔思股份的可能。信息披露义务人若发生相关权益变动事项，将严格按照相关法律法规的要求及时履行信息披露义务。
    第四节 权益变动方式
    一、信息披露义务人持有上市公司股份的具体情况
    （一）本次权益变动前信息披露义务人持有股份的具体情况
    本次权益变动前，信息披露义务人于2021年6月21日公开披露了前次《简式权益变动报告书》，截至前次权益变动报告书披露日，信科互动持有拓尔思284,423,549股，占公司总股本717,016,830股（2021年6月21日）的39.67%，其中质押股份56,000,000股。信息披露义务人持有拓尔思284,903,549股，占公司总股本717,016,830股（2021年6月21日）的39.73%。
    拓尔思实际控制人、董事长李渝勤女士直接持有拓尔思股份240,000股，占拓尔思总股本717,016,830股的0.03%；持有信科互动80%的股份，间接持有拓尔思股份227,538,839股，占拓尔思总股本717,016,830股的31.73%。
    拓尔思副董事长兼总经理施水才先生直接持有拓尔思股份240,000股，占拓尔思总股本717,016,830股的0.03%；持有信科互动20%的股份，间接持有拓尔思股份56,884,710股，占拓尔思总股本717,016,830股的7.93%。
    （二）本次权益变动的具体情况
    1、2021年6月25日，信科互动以大宗交易方式减持公司股份10,667,000股，减持股份数量占公司总股本717,016,830股比例为1.49%，信科互动持有公司股份比例由39.67%减少至38.18%，信息披露义务人持有公司股份比例由39.73%减少至38.25%。
    2、2021年8月10日，公司在中国结算深圳分公司办理完成业绩承诺补偿股份的回购注销手续。本次回购注销完成后，公司总股本由717,016,830股变更为714,753,477股，信科互动持有公司股份比例由38.18%增加至38.30%，信息披露义务人持有公司股份比例由38.25%增加至38.37%。
    3、2021年9月27日，公司向不特定对象发行的可转换公司债券（债券简称“拓尔转债”，债券代码“123105”）进入转股期。
    根据《上市公司收购管理办法》第八十五条之规定：“信息披露义务人涉及计算其拥有权益比例的，应当将其所持有的上市公司已发行的可转换为公司股票的证券中有权转换部分与其所持有的同一上市公司的股份合并计算，并将其持股比例与合并计算非股权类证券转为股份后的比例相比，以二者中的较高者为准；
    行权期限届满未行权的，或者行权条件不再具备的，无需合并计算”。
    2021年9月27日，如“拓尔转债”持有人全部转股，公司的总股本将由714,753,477股增加至795,074,762股。信息披露义务人拥有上市公司权益的股份数量为306,562,362股，合计权益比例38.56%。
    4、2021年9月27日至2021年11月26日，信科互动通过集中竞价方式合计减持“拓尔转债”413,150张。信息披露义务人拥有上市公司权益的股份数量为302,414,269股，合计权益比例由38.56%减少至38.04%。
    5、2021年11月29日，信科互动与博泰精选1号签署了《股份转让协议》。信科互动拟以协议转让的方式向博泰精选1号转让其持有的拓尔思无限售流通股37,882,113股股份，占拓尔思目前总股本的5.30%1。本次股份协议转让的价格为9.66元/股，股份转让总价款共计人民币365,941,211.58元。
    本次协议转让后，信科互动持有公司股份235,874,436股，持有公司股份比例将由38.30%减少至33.00%。信息披露义务人持有公司股份比例将由38.37%减少至33.07%。信息披露义务人拥有上市公司权益的股份数量为264,532,156股，合计权益比例由38.04%减少至33.27%。
    （三）本次权益变动后信息披露义务人拥有公司权益的具体情况
    本次权益变动后，信息披露义务人拥有上市公司权益的股份数量为264,532,156股，合计权益比例33.27%，较前次权益变动报告书披露日累计下降6.46%。
    信息披露义务人拥有公司权益的具体情况如下：
    股东名称
    权益性质
    本次权益变动前持有股份情况
    （“拓尔转债”未进入转股期）
    本次权益变动后拥有权益情况
    （“拓尔转债”已进入转股期）
    持股数量（股）
    占总股本比例
    （%）
    拥有上市公司权益
    的股份数量（股）
    合计权益比例（%）
    信科互动
    合计持有权益
    284,423,549
    39.67
    263,998,381
    33.20
    其中：无限售条件股份
    284,423,549
    39.67
    263,998,381
    33.20
    有限售条件股份
    0
    0.00
    0
    0.00
    李渝勤
    合计持有权益
    240,000
    0.03
    266,887
    0.03
    其中：无限售条件股份
    60,000
    0.01
    66,721
    0.01
    有限售条件股份
    180,000
    0.03
    200,166
    0.03
    1 截至本报告书披露日，公司向不特定对象发行的可转换公司债券处于转股期内，本报告书所述公司“目前总股本”均以截至2021年11月26日收市后公司总股本714,756,853股为依据计算，最终持股数量及比例以中国结算深圳分公司办理结果为准。
    施水才
    合计持有权益
    240,000
    0.03
    266,887
    0.03
    其中：无限售条件股份
    60,000
    0.01
    66,721
    0.01
    有限售条件股份
    180,000
    0.03
    200,166
    0.03
    合计权益
    284,903,549
    39.73
    264,532,156
    33.27
    其中：无限售条件股份
    284,543,549
    39.68
    264,131,823
    33.22
    有限售条件股份
    360,000
    0.05
    400,332
    0.05
    注1：本次权益变动前对应公司总股本为717,016,830股；本次权益变动后对应公司总股本为795,074,754股（假设可转债全部转股）。
    注2：若出现总数与各分项数值之和与尾数不符的情况，均为四舍五入或在假设可转债全部转股的计算中以去尾法取一股的整数倍原因造成。
    二、股份转让协议主要内容
    （一）协议转让的当事人
    甲方（转让方）：信科互动科技发展有限公司
    统一社会信用代码：911101086003779792
    办公地址：西藏自治区拉萨市达孜区工业园区企业服务中心2楼201-1室
    乙方（受让方）：深圳前海博泰广溢投资管理有限公司（代表“博泰精选1号”）
    统一社会信用代码：91440300349972128W
    办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
    （二）标的股份
    本协议项下的标的股份，是指甲方计划转让的拓尔思信息技术股份有限公司（证券代码300229）37,882,113股无限售流通股股份，占本协议签署前一交易日收盘后上市公司总股本的5.30％。
    （三）标的股份转让
    1、本协议生效之日起3个工作日内，各方应按照相关规定共同向深交所提交关于本次标的股份转让的申请文件。
    2、在取得深交所就标的股份协议转让出具的符合条件确认意见书后3个工作日内，各方应至中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称：登记结算公司）办理标的股份过户登记手续，将标的股份过户至乙方名下。
    （四）股份转让对价及支付
    1、本次股份协议转让的价格为9.66元/股，股份转让总价款共计人民币365,941,211.58元。该价格系参考本协议签署日的前一交易日标的股份二级市场收盘价确定。
    2、本协议各方一致同意，自股份过户日起，乙方即享有标的股份对应的股东权利，并承诺履行相应的股东义务。
    3、本协议各方一致同意，本协议项下标的股份的转让对价按如下条件和方式支付：自股份过户日起12个月内或双方同意的其他期限内，乙方应向甲方名下银行账户或双方一致同意的指定收款账户支付对价款项。
    （五）税费承担
    除本协议另有约定外，双方应各自承担其就磋商、签署或完成本协议和本协议所预期或相关的一切事宜所产生或有关的税款、费用、收费及支出，包括但不限于个人所得税、印花税、公证费、过户手续费等。
    （六）声明、承诺与保证
    1、甲方不可撤销地声明、保证及承诺如下：
    （1）甲方具有签署及履行本协议所必需的任何及所有民事权利能力和行为能力；且签署及履行本协议不会违反对其有约束力的任何及所有法律文件，包括但不限于已签署的合同或协议等；
    （2）甲方已取得签订和履行本协议所需的一切同意、批准、授权和许可；
    （3）甲方已就目标公司情况向乙方做了完整充分的披露，并认为不存在应披露而未披露的任何情形；甲方在此同意并承诺，除已依法披露的事项外，如在股份过户日前，上市公司存在以上市公司（含下属子公司）名义的对外担保（被担保方为上市公司及下属子公司除外）、金额较大的不明债务、重大违约或侵权责任，重大资产灭失，财务不实记载等，甲方有义务无条件承担责任。
    （4）甲方承诺并保证：标的股份不存在任何的质押、查封或权利限制；甲方对根据本协议向乙方转让之标的股份拥有合法、完整的所有权，且标的股份上不存在任何权利瑕疵和权利负担（包括不限于担保权及任何第三方权利、限制或冻结）。
    （5）甲方承诺：甲方就甲方未履行本协议项下的义务承担责任。
    2、乙方不可撤销地声明、保证及承诺如下：
    （1）乙方具有签署及履行本协议所必需的任何及所有民事权利能力和行为能力；且签署及履行本协议不会违反对其有约束力的任何及所有法律文件，包括但不限于已签署的合同或协议等；
    （2）乙方已取得签订和履行本协议所需的一切同意、批准、授权和许可；
    （3）乙方签署及履行本协议是在对本协议目标公司、甲方及拟转让股份等情况进行了充分的沟通了解和尽职调查的基础上作出的慎重决策；
    （4）乙方保证乙方及其出资人具备合法的出资资格，不存在法律法规规定的禁止持股主体持有上市公司股份的情形；乙方承诺自成为上市公司股东之日起，严格遵守中国证券监督管理委员会、深交所等监管机构关于上市公司股东的监管规定，包括但不限于信息披露、股份限售等要求。
    （七）违约事件和责任
    1、各方应严格遵守关于本协议的相关约定，除不可抗力外，违反本协议约定的，违约一方应当向守约方承担违约责任。
    2、任何一方不履行或不完全履行本协议，除依据本协议约定承担违约责任外，给守约方造成损失的，还应当赔偿守约方的全部损失。
    （八）保密
    本协议任何一方，只为实现本协议的目的使用与本协议相关的全部文件、资料等信息及本协议之内容，除根据法律、法规、部门规章及规范性文件和深圳证券交易所股票上市规则的要求进行公开披露，向监管机构、深交所或中介机构提供必要的信息外，未经对方同意，任何一方不得以任何方式通过任何渠道向任何第三人泄露与本协议有关的任何未公开的信息。
    （九）其他条款
    本协议自双方法定代表人签字并加盖公章之日起生效。
    三、信息披露义务人在上市公司拥有权益股份的权利限制情况
    截至本报告书签署之日，信科互动持有拓尔思273,756,549股股份，占拓尔思目前总股本的38.30%；所持有拓尔思股份中处于质押状态的股份为56,000,000股，占其持有拓尔思股份的20.46%，占拓尔思目前总股本的7.83%；
    除上述情形外，信息披露义务人在拓尔思中拥有权益的股份不存在其他权利限制情形。
    本次权益变动所涉及的股份目前不存在质押、冻结或其他权利限制情形。
    四、本次权益变动的其他相关情况说明
    截至本报告书签署之日，除在本报告书中披露的内容以外，本次股份协议转让未附加其他特殊条件，不存在补充协议及就拓尔思股份表决权的行使达成的其他安排，亦不存在就转让方在拓尔思中拥有权益的其余股份存在的其他安排。
    五、本次权益变动尚需取得的批准
    本次协议转让事项尚需深交所进行合规性确认，并在中国结算深圳分公司办理股份过户登记手续，本次协议转让事项是否能够最终完成尚存在不确定性。
    六、本次权益变动对上市公司的影响
    本次权益变动不会导致上市公司控股股东及实际控制人发生变化，不会对公司治理结构及持续经营产生重大影响，也不存在损害上市公司及其他股东利益的情形。
    第五节 前六个月内买卖上市交易股份的情况
    信息披露义务人自本报告书签署之日前六个月内买卖拓尔思股份的情况具体如下：
    2021年6月18日，信科互动以大宗交易方式减持公司股份3,673,200股，成交均价8.37元/股，减持股份数量占公司总股本717,016,830股比例为0.51%。
    2021年6月25日，信科互动以大宗交易方式减持公司股份10,667,000股，成交均价8.06元/股，减持股份数量占公司总股本717,016,830股比例为1.49%。
    上述信科互动通过大宗交易方式减持公司股份行为已严格按照有关法律法规的要求及时履行信息披露义务。除上述信科互动的减持行为以及本报告书披露的内容之外，信息披露义务人在本次权益变动前六个月内未有其他买卖拓尔思股份的情况。
    第六节 其他重大事项
    截至本报告书签署之日，信息披露义务人已按照有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在根据法律及相关规定信息披露义务人应当披露而未披露的其他重大信息。
    第七节 信息披露义务人声明
    本人以及本人所代表的信科互动科技发展有限公司承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
    信息披露义务人之一：信科互动科技发展有限公司
    法定代表人（签字）：
    李渝勤
    信息披露义务人之二：
    李渝勤
    信息披露义务人之三：
    施水才
    2021年11月29日
    第八节 备查文件
    一、备查文件
    1、信息披露义务人的法人营业执照；
    2、信息披露义务人董事及其主要负责人的名单及其身份证明文件（复印件）；
    3、信息披露义务人声明；
    4、中国证监会或深交所要求报送的其他备查文件。
    二、备查地点
    本报告书及上述备查文件存放于拓尔思证券部。
    （此页无正文，为《拓尔思信息技术股份有限公司简式权益变动报告书（一）》之签字盖章页）
    信息披露义务人之一：信科互动科技发展有限公司
    法定代表人（签字）：
    李渝勤
    信息披露义务人之二：
    李渝勤
    信息披露义务人之三：
    施水才
    2021年11月29日
    附表：简式权益变动报告书
    基本情况
    上市公司名称
    拓尔思信息技术股份有限公司
    上市公司所在地
    北京市朝阳区大屯路科学园南里西奥中心 B座16层
    股票简称
    拓尔思
    股票代码
    300229
    信息披露义务人名称
    信科互动科技发展有限公司、李渝勤、施水才
    信息披露义务人注册地
    信科互动：西藏自治区拉萨市达孜区工业园区企业服务中心2楼201-1室
    拥有权益的股份数量变化
    增加□ 减少√
    不变，但持股人发生变化□
    有无一致行动人
    有√ 无□
    信息披露义务人是否为上市公司第一大股东
    是√ 无□
    信息披露义务人是否为上市公司实际控制人
    是√ 无□
    权益变动方式
    （可多选）
    通过证券交易所的集中交易√ 协议转让√
    国有股行政划转或变更□ 间接方式转让□
    取得上市公司发行的新股□ 执行法院裁定□
    继承□ 赠与□
    其他√（大宗交易减持公司股份、公司回购注销业绩承诺补偿股份被动增加、公司可转债进入转股期导致拥有权益的股份比例变动）
    信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占上市公司已发行股份比例
    1、信科互动科技发展有限公司
    股票种类：人民币普通股
    持股数量：284,423,549股
    持股比例： 39.67%
    持有可转换公司债券数量：3,214,295张
    2、李渝勤
    股票种类：人民币普通股
    持股数量： 240,000股
    持股比例： 0.03%
    持有可转换公司债券数量： 2,678张
    3、施水才
    股票种类：人民币普通股
    持股数量： 240,000股
    持股比例： 0.03%
    持有可转换公司债券数量： 2,678张
    注：本次权益变动前对应公司总股本为717,016,830股。
    本次权益变动后，信息披露义务人拥有权益的股份数量及变动比例
    1、信科互动科技发展有限公司
    股票种类：人民币普通股
    拥有权益的股份数量：263,998,381股
    变动比例：-6.46%
    2、李渝勤
    股票种类：人民币普通股
    拥有权益的股份数量：266,887股
    变动比例： 0.00%
    3、施水才
    股票种类：人民币普通股
    拥有权益的股份数量：266,887股
    变动比例： 0.00%
    注：本次权益变动后，公司总股本为795,074,754股（假设可转债全部转股）。
    在上市公司中拥有权益的股份变动的时间及方式
    时间：2021年6月21日2021年11月29日
    方式：大宗交易减持公司股份、公司回购注销业绩承诺补偿股份被动增加、公司可转债进入转股期导致拥有权益的股份比例变动、集中竞价减持可转换公司债券及拟协议转让公司股份。
    是否已充分披露资金来源
    是□ 否□ 不适用√
    信息披露义务人是否拟于未来12个月内继续增持
    截至本报告书签署之日，除本次权益变动外，信息披露义务人并不排除未来12个月内在符合并遵守现行有效地法律、法规及规范性文件的基础上增加或减少上市公司股份的可能性。
    信息披露义务人在此前6个月是否在二级市场买卖该上市公司股票
    是√ 否□
    涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明：
    控股股东或实际控制人减持时是否存在侵害上市公司和股东权益的问
    题
    是□ 否√
    控股股东或实际控制人减持时是否存在未清偿其对公司的负债，未解除公司为其负债提供的担保，或者损害公司利益的其他情形
    是□ 否√
    （如是，请注明具体情况）
    本次权益变动是否需取得批准
    是□ 否√
    是否已得到批准
    是□ 否□ 不适用√
    （此页无正文，为《拓尔思信息技术股份有限公司简式权益变动报告书（一）》附表之签字盖章页）
    信息披露义务人之一：信科互动科技发展有限公司
    法定代表人（签字）：
    李渝勤
    信息披露义务人之二：
    李渝勤
    信息披露义务人之三：
    施水才
    2021年11月29日

[2021-11-30] (300229)拓尔思:股东关于减持拓尔思信息技术股份有限公司股份超过1%的公告
    证券代码：300229 证券简称：拓尔思 公告编号：2021-075
    债券代码：123105 债券简称：拓尔转债
    股东关于减持拓尔思信息技术股份有限公司股份超过1%的公告
    公司控股股东信科互动科技发展有限公司、李渝勤女士及施水才先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
    拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称“公司”或“拓尔思”）于近日收到控股股东信科互动科技发展有限公司（以下简称“信科互动”），公司实际控制人、董事长李渝勤女士以及副董事长兼总经理施水才先生（三者为一致行动人，以下统称“信息披露义务人”）出具的《股东减持股份告知函》，2021年6月26日至2021年11月29日期间，因公司回购注销业绩承诺补偿股份被动增加、公司可转换公司债券进入转股期导致拥有公司权益的股份比例变动、集中竞价减持公司可转换公司债券及拟协议转让公司股份，根据《上市公司收购管理办法》的有关规定，最终导致信息披露义务人拥有公司权益的股份比例累计下降4.98%，变动比例超过1.00%，现将有关情况公告如下：
    1、2021年6月26日，信科互动持有公司股份273,756,549股,占公司总股本717,016,830股的38.18%，信息披露义务人持有公司股份274,236,549股，占公司总股本717,016,830股的38.25%。
    2、2021年8月10日，公司在中国结算深圳分公司办理完成业绩承诺补偿股份的回购注销手续。本次回购注销完成后，公司总股本由717,016,830股变更为714,753,477股，信科互动持有公司股份比例由38.18%增加至38.30%，信息披露义务人持有公司股份比例由38.25%增加至38.37%。
    3、2021年9月27日，公司向不特定对象发行的可转换公司债券（债券简称“拓尔转债”，债券代码“123105”）进入转股期。
    根据《上市公司收购管理办法》第八十五条之规定：“信息披露义务人涉及计算其拥有权益比例的，应当将其所持有的上市公司已发行的可转换为公司股票的证券中有权转换部分与其所持有的同一上市公司的股份合并计算，并将其持股
    比例与合并计算非股权类证券转为股份后的比例相比，以二者中的较高者为准；行权期限届满未行权的，或者行权条件不再具备的，无需合并计算”。
    2021年9月27日，如“拓尔转债”持有人全部转股，公司的总股本将由714,753,477股将增加至795,074,762股。信息披露义务人拥有上市公司权益的股份数量为306,562,362股，合计权益比例38.56%。
    4、2021年9月27日至2021年11月26日，信科互动通过集中竞价方式合计减持“拓尔转债”413,150张。信息披露义务人拥有上市公司权益的股份数量为302,414,269股，合计权益比例由38.56%减少至38.04%。
    5、2021年11月29日，信科互动与深圳前海博泰广溢投资管理有限公司（代表“博泰精选1号私募证券投资基金”）（以下简称“博泰精选1号”）签署了《股份转让协议》。信科互动拟以协议转让的方式向博泰精选1号转让其持有的拓尔思无限售流通股37,882,113股股份，占拓尔思目前总股本714,756,853股的5.30%。本次股份协议转让的价格为9.66元/股，股份转让总价款共计人民币365,941,211.58元。
    本次协议转让后，信科互动持有公司股份235,874,436股，持有公司股份比例将由38.30%减少至33.00%。信息披露义务人持有公司股份比例将由38.37%减少至33.07%。信息披露义务人拥有公司权益的股份数量为264,532,156股，较2021年6月26日持有公司股份274,236,549股，减少9,704,393股，合计权益比例由38.04%减少至33.27%。
    1.基本情况
    信息披露义务人
    信科互动科技发展有限公司
    住所
    西藏自治区拉萨市达孜区工业园区企业服务中心2楼201-1室
    信息披露义务人
    李渝勤
    住所
    北京市海淀区牡丹园
    信息披露义务人
    施水才
    住所
    北京市海淀区西三旗
    权益变动时间
    2021年6月26日至2021年11月29日
    股票简称
    拓尔思
    股票代码
    300229
    变动类型
    （可多选）
    增加□ 减少√
    一致行动人
    有√ 无□
    是否为第一大股东或实际控制人
    是√ 否□
    2.本次权益变动情况
    股份种类（A股、B股等）
    拥有权益减持股数（万股）
    拥有权益减持比例（%）
    A股
    970.4393
    4.98
    合 计
    970.4393
    4.98
    本次权益变动方式
    通过证券交易所的集中交易 √ 协议转让 √
    通过证券交易所的大宗交易 □ 间接方式转让 □
    国有股行政划转或变更 □ 执行法院裁定 □
    取得上市公司发行的新股 □ 继承 □
    赠与 □ 表决权让渡 □
    其他√（公司回购注销业绩承诺补偿股份被动增加、公司可转换公司债券进入转股期导致持有权益的股份比例变动）
    3.本次变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份情况
    股份性质
    本次变动前持有股份
    （“拓尔转债”未进入转股期）
    本次变动后拥有权益
    （“拓尔转债”已进入转股期）
    股数(万股)
    占总股本比例(%)
    股数(万股)
    合计权益比例(%)
    信科互动
    合计持有股份
    27,375.6549
    38.18
    26,399.8381
    33.20
    其中：无限售条件股份
    27,375.6549
    38.18
    26,399.8381
    33.20
    有限售条件股份
    0
    0.00
    0
    0.00
    李渝勤
    合计持有股份
    24.0000
    0.03
    26.6887
    0.03
    其中：无限售条件股份
    6.0000
    0.01
    6.6721
    0.01
    有限售条件股份
    18.0000
    0.03
    20.0166
    0.03
    施水才
    合计持有股份
    24.0000
    0.03
    26.6887
    0.03
    其中：无限售条件股份
    6.0000
    0.01
    6.6721
    0.01
    有限售条件股份
    18.0000
    0.03
    20.0166
    0.03
    合计持有股份
    27,423.6549
    38.25
    26,453.2156
    33.27
    其中：无限售条件股份
    27,387.6549
    38.20
    26,413.1823
    33.22
    有限售条件股份
    36.0000
    0.05
    40.0332
    0.05
    4.承诺、计划等履行情况
    本次变动是否为履行已作出的承诺、意向、计划
    是□ 否√
    本次变动是否存在违反《证券法》《上市公司收购管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所业务规则等规定的情况
    是□ 否√
    5.被限制表决权的股份情况
    按照《证券法》第六十三条的规定，是否存在不得行使表决权的股份
    是□ 否√
    6.备查文件
    1．中国证券登记结算有限责任公司持股变动明细√
    2．相关书面承诺文件□
    3．律师的书面意见□
    4．深交所要求的其他文件√
    注：本次权益变动前对应公司总股本为717,016,830股；本次权益变动后股份总数为795,074,754股（假设可转债全部转股）。若出现总数与各分项数值之和与尾数不符的情况，均为四舍五入或在假设可转债全部转股的计算中以去尾法取一股的整数倍原因造成。
    特此公告。
    拓尔思信息技术股份有限公司董事会
    2021年11月29日

[2021-11-30] (300229)拓尔思:关于控股股东协议转让股份暨披露简式权益变动报告书的提示性公告
    证券代码：300229 证券简称：拓尔思 公告编号：2021-076
    债券代码：123105 债券简称：拓尔转债
    拓尔思信息技术股份有限公司
    关于控股股东协议转让股份暨披露简式权益变动报告书的
    提示性公告
    公司控股股东信科互动科技发展有限公司、李渝勤女士及施水才先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
    重要提示：
    1、本次权益变动不触及要约收购。
    2、本次权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。
    3、本次协议转让股份完成后，深圳前海博泰广溢投资管理有限公司（代表“博泰精选1号私募证券投资基金”）（以下简称“博泰精选1号”或“受让方”）将持有公司37,882,113股股份，占公司目前总股本的5.30%，为公司持股5%以上股东。
    4、本次协议转让股份事项尚需深圳证券交易所（以下简称“深交所”）合规性审核后方能在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）办理股份协议转让过户手续，能否通过前述合规性审核存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。 5、本次权益变动后，信息披露义务人拥有上市公司权益的股份数量为264,532,156股，合计权益比例33.27%，较前次《权益变动报告书》披露后累计下降6.46%。
    拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称“公司”或“拓尔思”）于近日收到公司控股股东信科互动科技发展有限公司（以下简称“信科互动”或“转让方”）的通知，获悉其与博泰精选1号于2021年11月29日签订了《关于拓尔思信息
    技术股份有限公司之股份转让协议》（以下简称 《股份转让协议》），信科互动拟通过协议转让方式向博泰精选1号转让其持有的公司37,882,113股无限售流通股，占公司目前总股本的5.30%，转让价格为9.66元/股，转让价款共计365,941,211.58元。
    信科互动，公司实际控制人、董事长李渝勤女士以及副董事长兼总经理施水才先生（三者为一致行动人，全文简称“信息披露义务人”）及博泰精选1号分别向公司出具了《简式权益变动报告书》。现将有关情况公告如下：
    一、本次权益变动基本情况
    （一）本次权益变动前信息披露义务人持有股份的具体情况
    本次权益变动前，信息披露义务人于2021年6月21日公开披露了前次《简式权益变动报告书》，截至前次权益变动报告书披露日，信科互动持有拓尔思284,423,549股，占公司总股本717,016,830股（2021年6月21日）的39.67%，其中质押股份56,000,000股。信息披露义务人持有拓尔思284,903,549股占公司总股本717,016,830股（2021年6月21日）的39.73%。
    （二）本次权益变动的具体情况
    1、2021年6月25日，信科互动以大宗交易方式减持公司股份10,667,000股，减持股份数量占公司总股本717,016,830股比例为1.49%，信科互动持有公司股份比例由39.67%减少至38.18%，信息披露义务人持有公司股份比例由39.73%减少至38.25%。
    2、2021年8月10日，公司在中国结算深圳分公司办理完成业绩承诺补偿股份的回购注销手续。本次回购注销完成后，公司总股本由717,016,830股变更为714,753,477股，信科互动持有公司股份比例由38.18%增加至38.30%，信息披露义务人持有公司股份比例由38.25%增加至38.37%。
    3、2021年9月27日，公司向不特定对象发行的可转换公司债券（债券简称“拓尔转债”，债券代码“123105”）进入转股期。
    根据《上市公司收购管理办法》第八十五条之规定：“信息披露义务人涉及计算其拥有权益比例的，应当将其所持有的上市公司已发行的可转换为公司股票的证券中有权转换部分与其所持有的同一上市公司的股份合并计算，并将其持股比例与合并计算非股权类证券转为股份后的比例相比，以二者中的较高者为准；
    行权期限届满未行权的，或者行权条件不再具备的，无需合并计算”。
    2021年9月27日，如“拓尔转债”持有人全部转股，公司的总股本将由714,753,477股增加至795,074,762股。信息披露义务人拥有上市公司权益的股份数量为306,562,362股，合计权益比例38.56%。
    4、2021年9月27日至2021年11月26日，信科互动通过集中竞价方式合计减持“拓尔转债”413,150张。信息披露义务人拥有上市公司权益的股份数量为302,414,269股，合计权益比例由38.56%减少至38.04%。
    5、2021年11月29日，信科互动与博泰精选1号签署了《股份转让协议》。信科互动拟以协议转让的方式向博泰精选1号转让其持有的拓尔思无限售流通股37,882,113股股份，占拓尔思目前总股本的5.30%1。本次股份协议转让的价格为9.66元/股，股份转让总价款共计人民币365,941,211.58元。
    本次协议转让后，信科互动持有公司股份235,874,436股，持有公司股份比例将由38.30%减少至33.00%。信息披露义务人持有公司股份比例将由38.37%减少至33.07%。信息披露义务人拥有上市公司权益的股份数量为264,532,156股，合计权益比例由38.04%减少至33.27%。
    （三）本次权益变动后信息披露义务人拥有公司权益的具体情况
    本次权益变动后，信息披露义务人拥有上市公司权益的股份数量为264,532,156股，合计权益比例33.27%，较前次权益变动报告书披露日累计下降6.46%。
    信息披露义务人拥有公司权益的具体情况如下：
    股东名称
    权益性质
    本次权益变动前持有股份情况
    （“拓尔转债”未进入转股期）
    本次权益变动后拥有权益情况
    （“拓尔转债”已进入转股期）
    持股数量（股）
    占总股本比例
    （%）
    拥有上市公司权益
    的股份数量（股）
    合计权益比例（%）
    信科互动
    合计持有权益
    284,423,549
    39.67
    263,998,381
    33.20
    其中：无限售条件股份
    284,423,549
    39.67
    263,998,381
    33.20
    有限售条件股份
    0
    0.00
    0
    0.00
    李渝勤
    合计持有权益
    240,000
    0.03
    266,887
    0.03
    其中：无限售条件股份
    60,000
    0.01
    66,721
    0.01
    1截至本公告披露日，公司向不特定对象发行的可转换公司债券处于转股期内，本公告所述公司“目前总股本”均以截至2021年11月26日收市后公司总股本714,756,853股为依据计算，最终持股数量及比例以中国结算深圳分公司办理结果为准。
    有限售条件股份
    180,000
    0.03
    200,166
    0.03
    施水才
    合计持有权益
    240,000
    0.03
    266,887
    0.03
    其中：无限售条件股份
    60,000
    0.01
    66,721
    0.01
    有限售条件股份
    180,000
    0.03
    200,166
    0.03
    合计权益
    284,903,549
    39.73
    264,532,156
    33.27
    其中：无限售条件股份
    284,543,549
    39.68
    264,131,823
    33.22
    有限售条件股份
    360,000
    0.05
    400,332
    0.05
    注1：本次权益变动前对应公司总股本为717,016,830股，本次权益变动后对应公司总股本为714,756,853股，合并计算可转换公司债券转股后的公司总股本为795,074,754股。
    注2：若出现总数与各分项数值之和与尾数不符的情况，均为四舍五入或在假设可转债全部转股的计算中以去尾法取一股的整数倍原因造成。
    本次协议转让的股份来源为公司首次公开发行股票前已发行的股份及因历年权益分派送转的股份。
    二、转让双方基本情况
    （一）转让方
    公司名称
    信科互动科技发展有限公司
    公司住所
    西藏自治区拉萨市达孜区工业园区企业服务中心2楼201-1室
    法定代表人
    李渝勤
    注册资本
    5,000万元
    统一社会信用代码
    911101086003779792
    公司类型
    有限责任公司（自然人投资或控股）
    成立日期
    2001年10月26日
    股东情况
    李渝勤持股80%、施水才持股20%
    经营范围
    技术开发；创业投资；企业管理服务；投资咨询、技术咨询【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可经营该项目】
    （二）受让方
    公司名称
    深圳前海博泰广溢投资管理有限公司（代表“博泰精选1号私募证券投资基金”）
    公司住所
    深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
    法定代表人
    张继强
    注册资本
    1,000万元
    统一社会信用代码
    91440300349972128W
    公司类型
    有限责任公司
    成立日期
    2015年8月19日
    股东情况
    宋贞持股60%、张继强持股40%
    经营范围
    投资管理、市场营销策划（以上均不含限制项目）；受托管理股权投资基金（不得从事证券投资活动，不得以公开方式募集资金开展投资活动；不得从事公开募集基金管理业务）股权投资；受托资产管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理及其他限制项目）；金融软件的技术开发等。
    三、股份转让协议的主要内容
    （一）协议转让的当事人
    甲方（转让方）：信科互动科技发展有限公司
    统一社会信用代码：911101086003779792
    办公地址：西藏自治区拉萨市达孜区工业园区企业服务中心2楼201-1室
    乙方（受让方）：深圳前海博泰广溢投资管理有限公司（代表“博泰精选1号”）
    统一社会信用代码：91440300349972128W
    办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
    （二）标的股份
    本协议项下的标的股份，是指甲方计划转让的拓尔思信息技术股份有限公司（证券代码300229）37,882,113股无限售流通股股份，占本协议签署前一交易日收盘后上市公司总股本的5.30％。
    （三）标的股份转让
    1、本协议生效之日起3个工作日内，各方应按照相关规定共同向深交所提交关于本次标的股份转让的申请文件。
    2、在取得深交所就标的股份协议转让出具的符合条件确认意见书后3个工作日内，各方应至中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称：登记结算公司）办理标的股份过户登记手续，将标的股份过户至乙方名下。
    （四）股份转让对价及支付
    1、本次股份协议转让的价格为9.66元/股，股份转让总价款共计人民币365,941,211.58元。该价格系参考本协议签署日的前一交易日标的股份二级市场收盘价确定。
    2、本协议各方一致同意，自股份过户日起，乙方即享有标的股份对应的股东权利，并承诺履行相应的股东义务。
    3、本协议各方一致同意，本协议项下标的股份的转让对价按如下条件和方式支付：自股份过户日起12个月内或双方同意的其他期限内，乙方应向甲方名下银行账户或双方一致同意的指定收款账户支付对价款项。
    （五）税费承担
    除本协议另有约定外，双方应各自承担其就磋商、签署或完成本协议和本协议所预期或相关的一切事宜所产生或有关的税款、费用、收费及支出，包括但不限于个人所得税、印花税、公证费、过户手续费等。
    （六）声明、承诺与保证
    1、甲方不可撤销地声明、保证及承诺如下：
    （1）甲方具有签署及履行本协议所必需的任何及所有民事权利能力和行为能力；且签署及履行本协议不会违反对其有约束力的任何及所有法律文件，包括但不限于已签署的合同或协议等；
    （2）甲方已取得签订和履行本协议所需的一切同意、批准、授权和许可；
    （3）甲方已就目标公司情况向乙方做了完整充分的披露，并认为不存在应披露而未披露的任何情形；甲方在此同意并承诺，除已依法披露的事项外，如在股份过户日前，上市公司存在以上市公司（含下属子公司）名义的对外担保（被担保方为上市公司及下属子公司除外）、金额较大的不明债务、重大违约或侵权责任，重大资产灭失，财务不实记载等，甲方有义务无条件承担责任。
    （4）甲方承诺并保证：标的股份不存在任何的质押、查封或权利限制；甲方对根据本协议向乙方转让之标的股份拥有合法、完整的所有权，且标的股份上不存在任何权利瑕疵和权利负担（包括不限于担保权及任何第三方权利、限制或冻结）。
    （5）甲方承诺：甲方就甲方未履行本协议项下的义务承担责任。
    2、乙方不可撤销地声明、保证及承诺如下：
    （1）乙方具有签署及履行本协议所必需的任何及所有民事权利能力和行为能力；且签署及履行本协议不会违反对其有约束力的任何及所有法律文件，包括但不限于已签署的合同或协议等；
    （2）乙方已取得签订和履行本协议所需的一切同意、批准、授权和许可；
    （3）乙方签署及履行本协议是在对本协议目标公司、甲方及拟转让股份等情况进行了充分的沟通了解和尽职调查的基础上作出的慎重决策；
    （4）乙方保证乙方及其出资人具备合法的出资资格，不存在法律法规规定的禁止持股主体持有上市公司股份的情形；乙方承诺自成为上市公司股东之日起，严格遵守中国证券监督管理委员会、深交所等监管机构关于上市公司股东的监管规定，包括但不限于信息披露、股份限售等要求。
    （七）违约事件和责任
    1、各方应严格遵守关于本协议的相关约定，除不可抗力外，违反本协议约定的，违约一方应当向守约方承担违约责任。
    2、任何一方不履行或不完全履行本协议，除依据本协议约定承担违约责任外，给守约方造成损失的，还应当赔偿守约方的全部损失。
    （八）保密
    本协议任何一方，只为实现本协议的目的使用与本协议相关的全部文件、资料等信息及本协议之内容，除根据法律、法规、部门规章及规范性文件和深圳证券交易所股票上市规则的要求进行公开披露，向监管机构、深交所或中介机构提供必要的信息外，未经对方同意，任何一方不得以任何方式通过任何渠道向任何第三人泄露与本协议有关的任何未公开的信息。
    （九）其他条款
    本协议自双方法定代表人签字并加盖公章之日起生效。
    四、本次协议转让的目的及对公司的影响
    本次信息披露义务人通过协议转让公司股份主要系资金需求而作出的审慎决定，可优化公司股权结构。
    本次协议转让不会导致公司的控股股东、实际控制人发生变化。本次协议转让股份事项对公司财务状况、资产价值及持续经营能力不会产生影响；同时也不存在损害公司及其他股东利益的情形。
    五、其他说明
    （一）本次股份转让符合《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律法规、部门规章、业务规则的规定，不存在侵害上市公司及中小股东利益的情形。
    （二）根据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》等相关法律法规的规定，相关信息披露义务人已就本次股份转让事项出具《简式权益变动报告书》，具体内容详见公司于本公告同日在中国证监会指定的创业板信息披露网站披露的《简式权益变动报告书（一）》《简式权益变动报告书（二）》。
    （三）本次股份协议转让事项尚需通过深交所合规性确认，并在中国结算深圳分公司办理协议股份过户相关手续，能否通过前述合规性审核存在不确定性，公司将持续关注相关事项的进展，及时披露进展情况，并督促交易双方按照有关法律法规的要求及时履行信息披露义务，请广大投资者理性投资，注意投资风险。
    （四）本次拟通过协议转让的股份不存在被质押、冻结等权利限制情况，不存在被限制转让的情形。
    （五）本次权益变动不触及要约收购。
    （六）本次协议转让股份不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。
    六、备查文件
    （一）《股份转让协议》；
    （二）《简式权益变动报告书》（一）；
    （三）《简式权益变动报告书》（二）；
    （四）深圳证券交易所要求的其他文件。
    特此公告。
    拓尔思信息技术股份有限公司董事会
    2021年11月29日

[2021-11-24] (300229)拓尔思:关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告(2021/11/24)
        证券代码：300229            证券简称：拓尔思              公告编号：2021-074
        债券代码：123105            债券简称：拓尔转债
                    拓尔思信息技术股份有限公司
            关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告
          本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导
        性陈述或重大遗漏。
          拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称“公司”或“拓尔思”）于 2021
      年 4 月 12 日召开第五届董事会第三次会议、第五届监事会第三次会议，审议通
      过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资/控股子公
      司在不影响募集资金投资项目建设以及确保募集资金安全的前提下，使用闲置募
      集资金不超过人民币 70,000 万元（含本数）进行现金管理，用于购买安全性高、
      流动性好、发行主体为有保本承诺的金融机构的结构性存款、保本型理财产品等
      现金管理类产品，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内，在上述额
      度及决议有效期内，资金可以滚动使用。
          公司监事会、独立董事、保荐机构对上述事项均发表了明确同意意见。具体
      内容详见公司于 2021 年 4月 13 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮
      资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的
      公告》（公告编号：2021-024）。
          近日，公司使用部分闲置募集资金在授权范围内进行现金管理，现将相关情
      况公告如下：
          一、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
                                                                                            认购金额  预期年化
买入方      受托方        产品名称    产品类型  产品期限    起息日        到期日
                                                                                            （万元）    收益率
        宁波银行股份有  2021 年单位                          2021 年 11 月  2022 年 2 月              1.00%-3.
拓尔思                    结构性存款    保本浮动型    91 天    23 日        22 日          3,000.00    00%
        限公司北京分行  211727
    二、关联关系说明
    公司与上述受托方之间不存在关联关系。
    三、投资风险及风险控制措施
    （一）投资风险
    1、虽然理财产品都经过严格的评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。
    2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期。
    3、相关工作人员的操作和监控风险。
    （二）风险控制措施
    1、投资产品不得存在变相改变募集资金用途的行为，保证不影响募集资金投资项目的正常进行。
    2、公司管理层严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品，且产品发行主体需提供保本承诺。公司管理层将跟踪闲置募集资金所投资产品的投向、项目进展和净值变动情况，如评估发现可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相应的保全措施，控制安全性风险。
    3、公司监事会、独立董事、董事会审计委员会有权对募集资金存放与使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
    四、对公司日常经营的影响
    公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，投资保本型产品，是在确保募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不影响募集资金投资项目的正常建设，亦不影响募集资金的正常使用。
    在符合国家法律法规，并确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下，公司使用闲置募集资金进行现金管理，不会影响募集资金投资项目的正常开展。通过进行现金管理，可以提高资金使用效率，能获得一定的投资收益，符合公司及全体股东的利益。
    五、本公告日前十二个月内公司及公司全资子公司使用闲置募集资金进行
          现金管理的情况
                                                      产品    产品                      认购金额  预期年化  实际收益
序号  买入方    受托方          产品名称                          起息日  到期日
                                                      类型    期限                      （万元）  收益率  （万元）
                中国民生银
                            聚赢股票-挂钩创业板    保本浮          2021 年  2021 年
                行股份有限                                                                          1.00%-3.
 1    拓尔思              50ETF 结构性存款（标准  动收益  184 天  5 月 12  11 月 12  6,000.00              102.84
                公司北京望                                                                            40%
                            款）（SDGA210884N）        型            日      日
                京支行
                中国民生银
                            聚赢黄金-挂钩黄金      保本浮          2021 年  2021 年
                行股份有限                                                                          1.55%-2.
 2    拓尔思              AU9999 结构性存款（标  动收益  184 天  5 月 12  11 月 12  3,450.00                32.08
                公司北京望                                                                            35%
                            准款）（SDGA210885N）      型            日      日
                京支行
                中国民生银
                            聚赢股票-挂钩中证 500  保本浮          2021 年  2021 年
                行股份有限                                                                          1.55%-2.
 3    拓尔思              指数结构性存款（标准    动收益  184 天  5 月 12  11 月 12  5,000.00                70.83
                公司北京望                                                                            81%
                            款）（SDGA210886N）        型            日      日
                京支行
                江苏银行股
                            对公结构性存款 2021 年  保本浮
        天行    份有限公司                                          2021 年  2021 年              1.4%或
 4                          第 33 期 1 个月 A        动收益  1 个月                      1,000.00                2.78
        网安    北京上地支                                          6 月4 日  7 月 4 日              3.31%
                            （JGCK20210331010A）      型
                行
                江苏银行股
                            对公结构性存款 2021 年  保本浮
        天行    份有限公司                                          2021 年  2021 年              1.4%或
 5                          第 33 期 3 个月 A        动收益  3 个月                      2,000.00                18.19
        网安    北京上地支                                          6 月4 日  9 月 4 日              3.63%
                            （JGCK20210331030A）      型
                行
                江苏银行股
                            对公结构性存款 2021 年  保本浮      

[2021-11-18] (300229)拓尔思:关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告
      证券代码：300229            证券简称：拓尔思              公告编号：2021-073
      债券代码：123105            债券简称：拓尔转债
                    拓尔思信息技术股份有限公司
            关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告
          本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导
      性陈述或重大遗漏。
          拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称“公司”或“拓尔思”）于 2021
      年 4 月 12 日召开第五届董事会第三次会议、第五届监事会第三次会议，审议通
      过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资/控股子公
      司在不影响募集资金投资项目建设以及确保募集资金安全的前提下，使用闲置募
      集资金不超过人民币 70,000 万元（含本数）进行现金管理，用于购买安全性高、
      流动性好、发行主体为有保本承诺的金融机构的结构性存款、保本型理财产品等
      现金管理类产品，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内，在上述额
      度及决议有效期内，资金可以滚动使用。
          公司监事会、独立董事、保荐机构对上述事项均发表了明确同意意见。具体
      内容详见公司于2021年4月13日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮
      资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的
      公告》（公告编号：2021-024）。
          公司使用部分闲置募集资金在授权范围内进行现金管理，部分产品已到期赎
      回，并于近日再次续用暂时闲置的募集资金进行现金管理，现将相关情况公告如
      下：
          一、现金管理产品到期赎回情况
                                                                                          认购金额    实际收益
买入方      受托方          产品名称      产品类型  产品期限    起息日    到期日
                                                                                          （万元）    （万元）
拓尔思  中国民生银行  聚赢股票-挂钩创    保本浮动    184 天  2021 年 5  2021 年 11    6,000.00      102.84
                                                                                          认购金额    实际收益
买入方      受托方          产品名称      产品类型  产品期限    起息日    到期日
                                                                                          （万元）    （万元）
        股份有限公司  业板 50ETF 结构性    收益型              月 12 日    月 12 日
        北京望京支行  存款（标准款）
                        （SDGA210884N）
                        聚赢黄金-挂钩黄
        中国民生银行
                        金AU9999结构性存  保本浮动            2021 年 5  2021 年 11
拓尔思  股份有限公司                                  184 天                            3,450.00      32.08
                        款（标准款）        收益型              月 12 日    月 12 日
        北京望京支行
                        （SDGA210885N）
                        聚赢股票-挂钩中
        中国民生银行
                        证 500 指数结构性  保本浮动            2021 年 5  2021 年 11
拓尔思  股份有限公司                                  184 天                            5,000.00      70.83
                        存款（标准款）      收益型              月 12 日    月 12 日
        北京望京支行
                        （SDGA210886N）
                                        合计                                            14,450.00      205.75
          二、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
                                                                                          认购金额    预期年化
买入方      受托方          产品名称      产品类型  产品期限    起息日    到期日
                                                                                          （万元）    收益率
        中国民生银行  聚赢股票-挂钩新
拓尔思  股份有限公司  能源 ETF 结构性存  保本浮动    183 天  2021 年 11  2022 年 5    2,000.00  1.10%-3.5
                        款（标准款）        收益型              月 17 日    月 19 日                    0%
        北京望京支行  （SDGA211475N）
        中国民生银行  聚赢股票-挂钩中
拓尔思  股份有限公司  证 500 指数结构性  保本浮动    183 天  2021 年 11  2022 年 5    4,000.00  1.10%-5.1
                        存款（标准款）      收益型              月 17 日    月 19 日                    0%
        北京望京支行  （SDGA211476N）
        中国民生银行  聚赢利率-挂钩中
                        债10年期国债到期  保本浮动            2021 年 11  2022 年 2              0.65%-2.4
拓尔思  股份有限公司  收益率结构性存款    收益型    92 天    月 17 日    月 17 日      3,000.00      0%
        北京望京支行  （标准款）
                        （SDGA211473N）
                                        合计                                              9,000.00      -
    三、关联关系说明
  公司与上述受托方之间不存在关联关系。
    四、投资风险及风险控制措施
    （一）投资风险
  1、虽然理财产品都经过严格的评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。
  2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期。
  3、相关工作人员的操作和监控风险。
    （二）风险控制措施
  1、投资产品不得存在变相改变募集资金用途的行为，保证不影响募集资金投资项目的正常进行。
  2、公司管理层严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品，且产品发行主体需提供保本承诺。公司管理层将跟踪闲置募集资金所投资产品的投向、项目进展和净值变动情况，如评估发现可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相应的保全措施，控制安全性风险。
  3、公司监事会、独立董事、董事会审计委员会有权对募集资金存放与使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
    五、对公司日常经营的影响
  公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，投资保本型产品，是在确保募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不影响募集资金投资项目的正常建设，亦不影响募集资金的正常使用。
  在符合国家法律法规，并确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下，公司使用闲置募集资金进行现金管理，不会影响募集资金投资项目的正常开展。通过进行现金管理，可以提高资金使用效率，能获得一定的投资收益，符合公司及全体股东的利益。
    六、本公告日前十二个月内公司及公司全资子公司使用闲置募集资金进行
          现金管理的情况
                                                      产品    产品                      认购金额  预期年化  实际收益
序号  买入方    受托方          产品名称                          起息日  到期日
                                                      类型    期限                      （万元）  收益率  （万元）
                中国民生银
                            聚赢股票-挂钩创业板    保本浮          2021 年  2021 年
                行股份有限                                                                          1.00%-3.
 1    拓尔思              50ETF 结构性存款（标准  动收益  184 天  5 月 12  11 月 12  6,000.00              102.84
                公司北京望                                                                            40%

[2021-09-22] (300229)拓尔思:关于拓尔转债开始转股的提示性公告
证券代码：300229            证券简称：拓尔思              公告编号：2021-070
债券代码：123105            债券简称：拓尔转债
              拓尔思信息技术股份有限公司
          关于拓尔转债开始转股的提示性公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
  1、股票代码：300229股票简称：拓尔思
  2、债券代码：123105债券简称：拓尔转债
  3、转股价格：人民币 9.96 元/股
  4、转股期限：2021 年 9 月 27 日起至 2027 年 3 月 18 日
  5、转股股份来源：使用新增股份转股
    一、可转换公司债券基本情况
    （一）可转换公司债券发行情况
  经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意拓尔思信息技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕181 号）核准，拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称“公
司”）于 2021 年 3 月 19 日向不特定对象发行 8,000,000 张可转换公司债券（以
下简称“可转债”），每张面值 100 元，发行总额 80,000.00 万元，发行方式采用向股权登记日收市后登记在册的发行人原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统网上向社会公众投资者发行，认购金额不足 80,000.00 万元的部分由保荐机构（主承销商）包销。
    （二）可转换公司债券上市情况
  经深交所同意，公司 80,000.00 万元可转换公司债券于 2021 年 4 月 27 日起
在深交所挂牌交易，债券简称“拓尔转债”，债券代码“123105”。
    （三）可转换公司债券转股期限
  根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定和《拓尔思信息技术股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的有关约定，“拓尔转债”转股期自可转债发行结束之日（2021
年 3 月 25 日）起满六个月后的第一个交易日起至可转债到期日止，即 2021 年 9
月 27 日至 2027 年 3 月 18 日。
    二、可转换公司债券转股的相关条款
  （一）发行数量：800.00 万张；
  （二）发行规模：80,000.00 万元；
  （三）票面金额：每张面值 100 元人民币；
  （四）票面利率：第一年为 0.40%、第二年为 0.60%、第三年为 1.00%、第
四年为 1.60%、第五年为 2.50%、第六年为 3.00%；
  （五）计息方式：每年付息一次，到期归还本金和支付最后一年利息；
  （六）债券期限：自发行之日起 6 年，即 2021 年 3 月 19 日至 2027 年 3 月
18 日；
  （七）转股期限：自发行结束之日（2021 年 3 月 25 日）起满六个月后的第
一个交易日起至可转换公司债券到期日止，即 2021 年 9 月 27 日至 2027 年 3 月
18 日；
  （八）转股价格：9.96 元/股。
    三、可转换公司债券转股申报的有关事项
    （一）转股申报程序
  1、转股申报应按照深交所有关规定，通过深交所交易系统以报盘方式进行。
  2、持有人可以将自己账户内的“拓尔转债”全部或部分申请转换为公司股票，具体转股操作建议持有人在申报前咨询开户证券公司。
  3、可转换公司债券转股申报单位为“张”，每张面额为 100 元，转换成股份的最小单位为 1 股；同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量。本次发行的可转债持有人在转股期内申请转股时，转股数量的计算方式为：Q=V/P，并以去尾法取一股的整数倍。其中：V 为可转债持有人申请转股的可转债票面总
金额；P 为申请转股当日有效的转股价格。
  转股时不足转换为一股的可转债余额，公司将按照深交所等部门的有关规定，在可转债持有人转股当日后的五个交易日内以现金兑付该可转债余额及该余额所对应的当期应计利息。
  4、可转债买卖申报优先于转股申报，可转债持有人申请转股的可转债数额大于其实际拥有的可转债数额的，按其实际拥有的数额进行转股，申请剩余部分予以取消。
    （二）转股申报时间
  可转债持有人可在转股期内（2021 年 9 月 27 日至 2027 年 3 月 18 日）深交
所交易日的正常交易时间申报转股，但下述时间除外：
  1、“拓尔转债”停止交易前的停牌时间；
  2、公司股票停牌时间；
  3、按有关规定，公司申请停止转股的期间。
    （三）可转换公司债券的冻结及注销
  中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司对转股申请确认有效后，将记减（冻结并注销）可转换公司债券持有人的转债余额，同时，记增可转换公司债券持有人相应的股份数额，完成变更登记。
    （四）转股新增股份的上市交易和所享有的权益
  当日买进的可转换公司债券当日可申请转股。可转换公司债券转股新增股份，可于转股申报后次一个交易日上市流通。可转换公司债券转股新增股份享有与原股份同等的权益。
    （五）转股过程中的有关税费
  可转债转股过程中如发生有关税费，由纳税义务人自行负担。
    （六）付息的期限和方式
  “拓尔转债”采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为可转债发行首日，
即 2021 年 3 月 19 日。
  付息日：每年的付息日为自本次可转换公司债券发行首日起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个交易日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。
  付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，公司将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）申请转换成公司股票的可转换公司债券，公司不再向其持有人支付本计息年度及以后计息年度的利息。
  可转换公司债券持有人所获得利息收入的应付税项由可转换公司债券持有人承担。
    四、可转换公司债券转股价格的确定、调整及修正
    （一）初始转股价格的确定依据
  本次发行的可转债的初始转股价格为 9.98 元/股，不低于募集说明书公告日前二十个交易日公司 A 股股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形，则对调整前交易日的收盘价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）和前一个交易日公司 A 股股票交易均价。
  前二十个交易日公司 A 股股票交易均价=前二十个交易日公司 A 股股票交易
总额/该二十个交易日公司 A 股股票交易总量。
  前一个交易日公司A股股票交易均价=前一个交易日公司A股股票交易总额/该日公司 A 股股票交易总量。
    （二）转股价格的调整
  1、转股价格的调整方式
  在本次发行之后，当公司因派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派送现金股利等情况（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）使公司股份发生变化时，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：
  派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；
  增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
  上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）
  派送现金股利：P1=P0-D；
  上述三项同时进行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）。
  其中：P0 为调整前转股价，n 为派送股票股利或转增股本率，k 为增发新股
或配股率，A 为增发新股价或配股价，D 为每股派送现金股利，P1 为调整后转股
价。
  当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在深圳证券交易所网站（www.szse.cn）和中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登董事会决议公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股时期（如需）。当转股价格调整日为本次发行的可转债持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。
  当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转债持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转债持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据届时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。
  2、历次转股价格调整情况
  （1）公司于 2021 年 5 月 26 日实施完毕 2020 年年度权益分派方案：以截至
2020 年 12 月 31 日公司总股本 717,016,830 股为基数，向全体股东每 10 股派发
现金红利人民币 0.5 元（含税），共计派送现金红利 35,850,841.50 元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本。根据募集说明书的相关规定，“拓尔转债”
的转股价格由 9.98 元/股调整为 9.93 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 5 月
26 日（除权除息日）起生效。具体内容详见公司于 2021 年 5 月 18 日在中国证
监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于拓尔转债转股价格调整的公告》（公告编号：2021-039）。
  （2）公司于 2021 年 4 月 12 日召开第五届董事会第三次会议、第五届监事
会第三次会议，于 2021 年 5 月 7 日召开 2020 年年度股东大会，审议通过了《关
于发行股份购买资产并募集配套资金之标的公司业绩承诺补偿暨定向回购应补偿股份的议案》，公司以总价人民币 1 元的价格定向回购并注销当期应补偿2,263,353 股股份，同时交易对方将对应现金分红返还公司。公司已于 2021 年 8月 10 日在中国结算深圳分公司办理完成业绩承诺补偿股份的回购注销手续。本次回购注销完成后，公司总股本由 717,016,830 股变更为 714,753,477 股。根据募集说明书的相关规定，“拓尔转债”的转股价格由 9.93 元/股调整为 9.96 元/
股，调整后的转股价格自 2021 年 8 月 12 日起生效。具体内容详见公司于 2021
年 8 月 11 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于拓尔转债转股价格调整的公告》（公告编号：2021-060）。
  截至本公告披露日，“拓尔转债”的最新转股价格为 9.96 元/股。
    （三）转股价格向下修正条款
  1、修正权限与修正幅度
  在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续 30 个交易日中至少有 15 个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。
  上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于前述股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日股票交易均价之间的较高者。
  若在前述 3

[2021-09-09] (300229)拓尔思:关于全资子公司使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告
        证券代码：300229            证券简称：拓尔思              公告编号：2021-069
        债券代码：123105            债券简称：拓尔转债
                    拓尔思信息技术股份有限公司
      关于全资子公司使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告
            本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导
        性陈述或重大遗漏。
          拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称“公司”或“拓尔思”）于 2021
      年 4 月 12 日召开第五届董事会第三次会议、第五届监事会第三次会议，审议通
      过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资/控股子公
      司在不影响募集资金投资项目建设以及确保募集资金安全的前提下，使用闲置募
      集资金不超过人民币 70,000 万元（含本数）进行现金管理，用于购买安全性高、
      流动性好、发行主体为有保本承诺的金融机构的结构性存款、保本型理财产品等
      现金管理类产品，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内，在上述额
      度及决议有效期内，资金可以滚动使用。
          公司监事会、独立董事、保荐机构对上述事项均发表了明确同意意见。具体
      内容详见公司于2021年4月13日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮
      资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的
      公告》（公告编号：2021-024）。
          公司全资子公司拓尔思天行网安信息技术有限责任公司（以下简称“天行网
      安”）使用部分闲置募集资金在授权范围内进行现金管理，部分产品已到期赎回，
      并于近日再次续用暂时闲置的募集资金进行现金管理，现将相关情况公告如下：
          一、现金管理产品到期赎回情况
                                                              产品                        认购金额  实际收益
 买入方      受托方            产品名称        产品类型          起息日    到期日
                                                              期限                        （万元）  （万元）
天行网安  江苏银行股份  对公结构性存款 2021 年  保本浮动  1 个月  2021 年 7  2021 年 8  1,000.00      1.17
          有限公司北京  第 38 期 1 个月 A          收益型          月 9 日    月 9 日
          上地支行      （JGCK20210381010A）
          江苏银行股份  对公结构性存款 2021 年
                                                  保本浮动          2021 年 6  2021 年 9
天行网安  有限公司北京  第 33 期 3 个月 A                    3 个月                        2,000.00      18.19
                                                  收益型          月 4 日    月 4 日
          上地支行      （JGCK20210331030A）
          二、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
                                                              产品                        认购金额  预期年化
 买入方      受托方            产品名称        产品类型          起息日    到期日
                                                              期限                        （万元）    收益率
          江苏银行股份  对公结构性存款 2021 年
                                                  保本浮动          2021 年 9  2021 年 12              1.4%-3.7
天行网安  有限公司北京  第 47 期 3 个月 B                    3 个月                        2,000.00
                                                  收益型          月 8 日    月 8 日                    6%
          上地支行      （JGCK20210471030B）
          三、关联关系说明
          公司及天行网安与上述受托方之间不存在关联关系。
          四、投资风险及风险控制措施
          （一）投资风险
          1、虽然理财产品都经过严格的评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，
      不排除该项投资受到市场波动的影响。
          2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投
      资的实际收益不可预期。
          3、相关工作人员的操作和监控风险。
          （二）风险控制措施
          1、投资产品不得存在变相改变募集资金用途的行为，保证不影响募集资金
      投资项目的正常进行。
          2、公司管理层严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金
      安全，经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品，且产品发行主体需提
      供保本承诺。公司管理层将跟踪闲置募集资金所投资产品的投向、项目进展和净
      值变动情况，如评估发现可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相应的保全
      措施，控制安全性风险。
              3、公司监事会、独立董事、董事会审计委员会有权对募集资金存放与使用
          情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
              五、对公司日常经营的影响
              天行网安本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，投资保本型产品，是在
          确保募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不影响募
          集资金投资项目的正常建设，亦不影响募集资金的正常使用。
              在符合国家法律法规，并确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金
          安全的前提下，天行网安使用闲置募集资金进行现金管理，不会影响募集资金投
          资项目的正常开展。通过进行现金管理，可以提高资金使用效率，能获得一定的
          投资收益，符合公司及全体股东的利益。
              六、本公告日前十二个月内公司及公司全资子公司使用闲置募集资金进行
          现金管理的情况
                                                    产品    产品                      认购金额  预期年化  实际收益
序号  买入方    受托方          产品名称                          起息日  到期日
                                                    类型    期限                      （万元）  收益率  （万元）
                中国民生银                          保本
                            聚赢股票-挂钩创业板                    2021 年  2021 年
                行股份有限                          浮动                                          1.00%-3.
 1    拓尔思              50ETF 结构性存款（标准          184 天  5 月 12  11 月 12  6,000.00              未到期
                公司北京望                          收益                                            40%
                            款）（SDGA210884N）                      日      日
                京支行                              型
                中国民生银                          保本
                            聚赢黄金-挂钩黄金                      2021 年  2021 年
                行股份有限                          浮动                                          1.55%-2.
 2    拓尔思              AU9999 结构性存款（标          184 天  5 月 12  11 月 12  3,450.00              未到期
                公司北京望                          收益                                            35%
                            准款）（SDGA210885N）                    日      日
                京支行                              型
                中国民生银                          保本
                            聚赢股票-挂钩中证 500                    2021 年  2021 年
                行股份有限                          浮动                                          1.55%-2.
 3    拓尔思  

[2021-09-04] (300229)拓尔思:关于参加北京辖区上市公司投资者集体接待日的公告
证券代码：300229            证券简称：拓尔思              公告编号：2021-068
债券代码：123105            债券简称：拓尔转债
              拓尔思信息技术股份有限公司
    关于参加北京辖区上市公司投资者集体接待日的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  为进一步加强与广大投资者的沟通交流，拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）将参加“2021 年北京辖区上市公司投资者集体接待日”活动，现将有关事项公告如下：
  本次集体接待日活动将采取网络远程的方式举行，投资者可以登录“全景网”网站（http://rs.p5w.net）参与本次投资者集体接待日活动，活动时间为 2021
年 9 月 23 日（星期四）15:00 至 17:00。
  届时公司的董事长李渝勤女士、董事会秘书兼财务总监何东炯先生将通过网络在线交流形式与投资者就公司治理、发展战略、经营状况、融资计划、股权激励和可持续发展等投资者关注的问题进行沟通。
  欢迎广大投资者积极参与。
  特此公告。
                                    拓尔思信息技术股份有限公司董事会
                                                      2021 年 9 月 4 日

[2021-08-28] (300229)拓尔思:监事会决议公告
证券代码：300229            证券简称：拓尔思              公告编号：2021-062
债券代码：123105            债券简称：拓尔转债
              拓尔思信息技术股份有限公司
            第五届监事会第六次会议决议公告
    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、监事会会议召开情况
    拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第六次会
议通知于 2021 年 8 月 16 日以电话、电子邮件及专人送达方式发出。本次会议于
2021 年 8 月 27 日在公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开。本次会议应出
席监事 3 名，实际出席会议监事 3 名。本次会议由监事会主席王弘蔚先生主持，公司部分高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《拓尔思信息技术股份有限公司章程》的有关规定。
    二、监事会会议审议情况
    经与会监事审议，一致通过以下议案：
    （一）审议通过《2021 年半年度报告》及《2021 年半年度报告摘要》
    监事会认为：董事会编制和审核公司《2021 年半年度报告》及《2021 年半
年度报告摘要》的程序符合法律、法规和中国证券监督管理委员会的有关规定，公司 2021 年半年度报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2021 年上半年经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    具体内容详见公司于同日在中国证券监督管理委员会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2021 年半年度报告》（公告编号：2021-065）及《2021 年半年度报告摘要》（公告编号：2021-064）。
    表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票，本议案获得通过。
    （二）审议通过《2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
    监事会认为：2021 年上半年，公司募集资金的管理、使用与运作程序符合
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等有关规则和公司《募集资金管理办法》的规定，未发现违反法律、法规及损害股东利益的行为。公司编制的《2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》真实、客观地反映了公司募集资金存放及使用的情况。
    具体内容详见公司于同日在中国证券监督管理委员会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2021-066）。
    表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票，本议案获得通过。
    三、备查文件
    《拓尔思信息技术股份有限公司第五届监事会第六次会议决议》
    特此公告。
                                    拓尔思信息技术股份有限公司监事会
                                                    2021 年 8 月 28 日

[2021-08-28] (300229)拓尔思:董事会决议公告
证券代码：300229            证券简称：拓尔思              公告编号：2021-061
债券代码：123105            债券简称：拓尔转债
              拓尔思信息技术股份有限公司
            第五届董事会第六次会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、董事会会议召开情况
    拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第六次会
议通知于 2021 年 8 月 16 日以电话、电子邮件及专人送达方式发出。本次会议于
2021 年 8 月 27 日在公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开。本次会议应出
席董事 7 名，实际出席会议董事 7 名。本次会议由董事长李渝勤女士主持，公司部分高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《拓尔思信息技术股份有限公司章程》的有关规定。
    二、董事会会议审议情况
    经与会董事审议，一致通过以下议案：
    （一）审议通过《2021 年半年度报告》及《2021 年半年度报告摘要》
    具体内容详见公司于同日在中国证券监督管理委员会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2021 年半年度报告》（公告编号：2021-065）及《2021 年半年度报告摘要》（公告编号：2021-064）。
    表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票，本议案获得通过。
    （二）审议通过《2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
    具体内容详见公司于同日在中国证券监督管理委员会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2021-066）。
    公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。
    表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票，本议案获得通过。
    三、备查文件
    （一）《拓尔思信息技术股份有限公司第五届董事会第六次会议决议》；
    （二）《拓尔思信息技术股份有限公司独立董事关于第五届董事会第六次会议相关事项的独立意见》。
    特此公告。
                                    拓尔思信息技术股份有限公司董事会
                                                    2021 年 8 月 28 日

[2021-08-28] (300229)拓尔思:2021年半年度报告主要财务指标
    基本每股收益: 0.0764元
    每股净资产: 3.0501元
    加权平均净资产收益率: 2.43%
    营业总收入: 3.92亿元
    归属于母公司的净利润: 5479.83万元

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