≈≈新研股份300159≈≈(更新:22.02.08)
[2022-02-08] (300159)新研股份:2022年第二次临时股东大会决议公告
证券代码：300159    证券简称：新研股份  公告编号：2022-008
            新疆机械研究院股份有限公司
        2022 年第二次临时股东大会决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
    1、本次股东大会未出现否决议案的情形。
    2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。
    一、会议召开和出席情况
    1、会议召开时间：
  （1）现场会议召开时间：2022 年 2 月 8 日北京时间 14:30；
  （2）网络投票时间：2022 年 2 月 8 日，其中：
    ①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2022 年 2 月 8 日
9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；
    ②通过互联网系统投票的具体时间为 2022 年 2 月 8 日 9:15 至 15:00 期间
的任意时间
    2、现场会议召开的地点：新疆乌鲁木齐经济技术开发区融合南路 661 号一
楼会议室。
    3、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票表决与网络投票相结合的方式。
    4、会议召集人：公司董事会
    5、会议主持人：经过半董事推举，由董事郑毅先生主持。
    6、本次股东大会的通知已于 2022 年 1 月 18 日在中国证监会指定的创业板
信息披露网站（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）披露。
    7、本次会议的召开符合《公司法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
    二、会议的出席情况
    （1）股东出席的总体情况：
    通过现场和网络投票的股东 24 人，代表股份 265,456,011 股，占上市公司
总股份的 17.8115％。
    其中：通过现场投票的股东 7 人，代表股份 260,175,375 股，占上市公司
总股份的 17.4572％。
    通过网络投票的股东 17 人，代表股份 5,280,636 股，占上市公司总股份的
0.3543％。
    （2）中小股东出席的总体情况：
    通过现场和网络投票的中小股东 17 人，代表股份 5,280,636 股，占上市公
司总股份的 0.3543％。
    其中：通过现场投票的中小股东 0 人，代表股份 0 股，占上市公司总股份的
0.0000％。
    通过网络投票的中小股东 17 人，代表股份 5,280,636 股，占上市公司总股
份的 0.3543％。
    （3）公司部分董事、监事、高级管理人员、见证律师列席了本次股东大会。
    三、议案审议表决情况
    本次会议以现场记名投票和网络投票相结合的方式审议通过了如下议案：
    审议通过《关于公司为控股子公司提供债务展期担保的议案》
总表决情况：
    同意 265,212,611 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9083％；反对
243,400 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0917％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
    同意 5,037,236 股，占出席会议的中小股东所持股份的 95.3907％；反对
243,400 股，占出席会议的中小股东所持股份的 4.6093％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
    四、律师出具的法律意见
    公司聘请上海汉盛（乌鲁木齐）律师事务所万俊律师、庞婷婷律师通过现场见证会议并出具法律意见书。该法律意见书认为：本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定；会议召集人具备召集本次股东大会的资格；出席及列席会议的人员均具备合法资格；本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
    五、备查文件
    1、《新疆机械研究院股份有限公司 2022 年第二次临时股东大会会议决议》
    2、《上海汉盛（乌鲁木齐）律师事务所关于新疆机械研究院股份有限公司2022 年第二次临时股东大会的法律意见书》
    3、深圳证券信息有限公司提供的《新研股份 2022 年第二次临时股东大会
网络投票结果统计表》
    特此公告。
                                          新疆机械研究院股份有限公司
                                                    董事会
                                              二〇二二年二月八日

[2022-01-28] (300159)新研股份:2021年度业绩预告
 证券代码：300159        证券简称：新研股份      公告编号：2022-007
              新疆机械研究院股份有限公司
                    2021 年度业绩预告
      本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
  载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
    公司本次 2021 年度业绩预告中预计归属于上市公司股东净利润扣除非经常
 性损益前后均为负值，如 2021 年度审计报告中公司扣除非经常性损益前后净利
 润孰低者仍为负值且审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性，根据《深
 交所创业板股票上市规则》9.4 条规定，公司股票将被实施其他风险警示，在股
 票简称前会冠以“ST”字样。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
    一、本期业绩预计情况
    1、业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
    2、预计的业绩：预计净利润为负值
    3、业绩预告情况：
    项  目                  本报告期                      上年同期
归属于上市公司
                亏损：25,000 万元—37,500 万元    亏损：255,795.73 万元
股东的净利润
扣除非经常性损
                亏损：26,360 万元—38,860 万元    亏损：257,391.65 万元
益后的净利润
    二、与会计师事务所沟通情况
    本次业绩预告相关数据是公司财务部门初步测算的结果，未经会计师事务所
 审计。公司已就业绩预告有关事项与年审会计师事务所进行了预沟通，双方在业
绩预告财务数据方面不存在重大分歧。
  三、业绩变动原因说明
    1、公司农机业务报告期内收入增长较大，毛利较上年增加；
    2、报告期，公司资产减值损失较上年度大幅减少，上年度公司计提商誉、固定资产、其他非流动资产、存货等资产减值合计 17.8 亿元，本年度预计计提各项资产减值损失约为 1.1 亿元；
    3、报告期，信用减值损失较上年度大幅减少。
    预计 2021 年度非经常性损益对公司股东净利润的影响金额约 1,360 万元。
  四、风险提示
    1、本次业绩预告是财务部门初步测算的结果，未经审计机构审计；
    2、公司将在 2021 年年度报告中详细披露具体财务数据，敬请广大投资者
谨慎决策，注意投资风险。
    特此公告。
                                    新疆机械研究院股份有限公司董事会
                                                    2022 年 1 月 28 日

[2022-01-18] (300159)新研股份:关于召开2022年第二次临时股东大会的通知
证券代码：300159    证券简称：新研股份  公告编号：2022-005
              新疆机械研究院股份有限公司
        关于召开 2022 年第二次临时股东大会的通知
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
  一、本次股东大会召开的基本情况
  1、股东大会届次：本次股东大会为 2022年第二次临时股东大会
  2、会议召集人：本次股东大会召集人为公司第四届董事会，公司于 2022 年1 月 17 日召开第四届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于召开公司 2022年第二次临时股东大会的议案》。
  3、会议召开的合法、合规性：新疆机械研究院股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三十一次会议审议通过了《关于召开公司 2022 年第二次临时股东大会的议案》，本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《新疆机械研究院股份有限公司<公司章程>》的有关规定。
  4、会议召开的日期、时间：
  （1）现场会议召开时间：2022年 2月 8日（星期二）下午 14:30；
  （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统进
行网络投票的时间为：2022 年 2 月 8 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；
通过深交所互联网投票系统投票的时间为：2022年 2月 8日 9:15至 15:00期间的任意时间。
  5、会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。
  公司将通过深 交所交易 系统和互联 网投票系 统（ http://wltp.cninfo.com.c n）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使
表决权。公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票结果为准。中小投资者表决情况单独计票。
  6、股权登记日:2022年 1月 26日
  7、出席对象：
  （1）2022 年 1 月 26 日下午收市后在中国结算深圳分公司登记在册的公司全
体股东均有权出席本次临时股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。
  （2）公司董事、监事、高级管理人员
  （3）公司聘请的见证律师及相关人员。
  8、会议召开地点：新疆乌鲁木齐经济技术开发区融合南路 661号公司 1楼会议室。
  二、会议审议事项
  1、审议《关于公司为控股子公司提供债务展期担保的议案》
  三、提案编码
                                                                  备注
                                                              该列打勾的
 提案编码                        提案名称
                                                              栏目可以投
                                                                  票
  100            总议案：除累积投票提案外的所有提案            √
                            非累积投票提案
  1.00      《关于公司为控股子公司提供债务展期担保的议案》        √
  四、会议登记办法
  1、登记时间：2022 年 2 月 7 日上午 10:00 至 14:00，下午 15:00 至 18：00
  2、登记地点：新疆乌鲁木齐经济技术开发区融合南路 661 号一楼证券投资部
  3、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。（不接受电话登记）
  （1）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件及本人身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书（附件三）、法人股东股票账户卡办理登记手续；出席人员应当携带上述文件的原件参加股东大会。
  （2）自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书（附件三）、委托人股东账户卡、委托人身份证办理登记手续；出席人员应当携带上述文件的原件参加股东大会。
  （3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《参会股东登
记表》（附件二），以便登记确认。传真在 2022 年 2 月 7 日 18:00 前送达公司证
券投资部。来信请寄：新疆乌鲁木齐经济技术开发区融合南路 661 号一楼证券投资部,邮编：830026（信封请注明“股东大会”字样）。
  4、注意事项：出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件到场。
  五、参加网络投票的具体操作流程
  本次股东大会，公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。
  六、其他事项
  1、联系方式：
  联系人：马智        联系电话：0991-3736150
  通讯地址：新疆乌鲁木齐经济技术开发区融合南楼 661 号一楼证券投资部
  2、本次股东大会现场会议会期半天，与会人员的食宿及交通等费用自理。
  七、备查文件
  第四届董事会第三十一次会议决议。
                              新疆机械研究院股份有限公司董事会
                                    二〇二二年一月十八日
附件一：《参加网络投票的具体操作流程》
附件二：《公司 2022 年第二次临时股东大会参会股东登记表》
附件三：《公司 2022 年第二次临时股东大会授权委托书》
附件一：
              参加网络投票的具体操作流程
    一、 网络投票的程序
  1、投票代码与投票简称：投票代码为“350159”，投票简称为“新研投票”。
  2、填报表决意见或选举票数。
      对于非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权。
  3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
  股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
    二、通过深交所交易系统投票的程序
  1、投票时间：2022 年 2 月 8 日的 9:15-9:25、9:30-11:30 和 13:00—15:00。
  2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
    三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
  1、互联网投票系统开始投票的时间为 2022 年 2 月 8 日（现场股东大会召开当
日）9:15-15:00。
  2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年 4 月修订）》的规定办理身份认证，取得
“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
  3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录
http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
 附件二：
              新疆机械研究院股份有限公司
        2022 年第二次临时股东大会参会股东登记表
                                  身份证号码/企业营
 姓名或名称
                                    业执照号码
股东账号                            持股数量
联系电话                            电子邮箱
联系地址                            邮    编
是否本人参会                          备    注
附件三：
                新疆机械研究院股份有限公司
            2022年第二次临时股东大会授权委托书
    兹委托        先生（女士）代表我单位（个人）出席新疆机械研究院
股份有限公司 2022 年第二次临时股东大会，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。
    本单位（本人）对本次会议议案的表决意见如下：
 提案编                                  备注        同意  反对  弃权
  码            提案名称          该列打勾的栏目可
                                        以投票
  100    总议案：除累积投票提案外        √
                的所有提案
                              非累积投票提案
 1.00  关于公司为控股子公司提供
        债务展期担保的议案
    1、在议案对应的表决结果栏用“√”选择，每一议案限选一项，多选、不选或使用其它文字及符号的视同弃权。
    2、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束时。
    3、委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章；本表复印有效。
    委托人（自然人股东签字，法人股东法定代表人签章并加盖公章）：
    身份证或营业执照号码：
    委托人持股数：
    委托人股东账号：
    受托人（签字）：              受托人身份证号码：
    委托日期：      年    月    日

[2022-01-18] (300159)新研股份:第四届董事会第三十一次会议决议公告
证券代码：300159  证券简称：新研股份    公告编号：2022-003
            新疆机械研究院股份有限公司
        第四届董事会第三十一次会议决议公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    新疆机械研究院股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 11 日以书
面送达及电子邮件方式向全体董事发出了关于召开第四届董事会第三十一次会议
（以下简称“会议”）的通知，会议于 2022 年 1 月 17 日上午 11：00 在公司会议室
以现场结合通讯方式召开。本次会议主持为董事长方德松先生，会议应参加董事 9人，实际出席董事 9 人，公司董事会成员在充分了解所审议事项的前提下，以现场结合传真方式对审议事项进行表决。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》规定。经与会董事充分合议并表决，审议议案的具体内容如下：
    一、审议通过《关于新疆证监局对公司采取责令改正行政监管措施的整改报告的议案》
    公司对《新疆证监局关于对公司采取责令改正措施的决定》中所列示的问题进行了分析整改，符合新疆证监局下发的《决定书》的要求和公司的实际情况，董事会同意公司编写的整改报告。
    整改报告具体内容详见刊登于 2022 年 1 月 17 日中国证监会指定创业板信息
披露网站的相关公告。
    表决结果：同意 9票，反对 0票，弃权 0 票。
    二、审议通过《关于公司为控股子公司提供债务展期担保的议案》
    公司及明日宇航于 2020 年 7 月 20 日与新疆金投资产管理股份有限公司（以
下简称“新疆资管”）签署《债权转让协议》、《重组还款协议》、《质押协议》、《保证协议》。公司将应收明日宇航的 1 亿元债权按原价转让给新疆资管，由明日宇航按照约定向新疆资管偿还该笔债务，公司将持有明日宇航 24%的股权向新疆资管进
 行质押，为明日宇航人民币 1 亿元的债务提供担保，期限不超过 12 个月，同时公
 司为明日宇航的该笔债务提供连带责任保证担保。该笔借款于 2021 年 7 月 19 日
 到期后因明日宇航资金紧张未能偿还重组债务。经于新疆资管友好协商，公司及
 明日宇航于 2021 年 7 月 19 日与新疆资管签署《补充协议》，将重组债务 1 亿元
 展期六个月，展期至 2022 年 1 月 19 日。
    现由于明日宇航资金情况尚未得到改善，该笔借款于 2022 年 1 月 19 日到期
 后预计未能偿还重组债务。明日宇航第二次向新疆资管提出重组债务延期申请， 经与新疆资管友好协商沟通后，将重组债务 1 亿元进行展期，展期期限不超过六 个月。
    为支持明日宇航的本次债务展期业务，公司为本次展期的债务的清偿义务提 供连带责任保证，同时将公司持有明日宇航 24%的股权向新疆资管进行质押。
    本次展期担保尚需经过公司股东大会审议通过。
    表决结果：同意 9票，反对 0票，弃权 0 票。
    三、审议通过《关于提请召开 2022年第二次临时股东大会的议案》
    公司定于 2022 年 2 月 8 日（星期二）下午 14:30 召开 2022 年第二次临时股东
大会，审议本次董事会的议案二。
    表决结果：同意 9票，反对 0票，弃权 0 票。
    特此公告。
                                          新疆机械研究院股份有限公司
                                                  董  事  会
                                            二○二二年一月十七日

[2022-01-18] (300159)新研股份:第四届监事会第十二次会议决议公告
 证券代码：300159    证券简称：新研股份  公告编号：2022-006
            新疆机械研究院股份有限公司
          第四届监事会第十二次会议决议公告
    本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。
    新疆机械研究院股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 12 日
 以书面及通讯方式向各位监事发出召开公司第四届监事会第十二次会议的通知。
 会议于 2022 年 1 月 17 日 12：00 以通讯方式召开。会议应到 3 人，实到 3 人，
 监事会主席李煜先生主持会议，全体监事均出席会议投票表决。本次会议的召开 符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、规范性文件和《新疆机 械研究院股份有限公司章程》的规定。经与会监事充分审议并表决，审议通过了 如下议案：
    审议通过《关于新疆证监局对公司采取责令改正行政监管措施的整改报告的议案》
    公司对《新疆证监局关于对公司采取责令改正措施的决定》中所列示的问题进行了分析整改，符合新疆证监局下发的《决定书》的要求和公司的实际情况，监事会同意公司编写的整改报告。
    整改报告具体内容详见刊登于 2022 年 1 月 17 日中国证监会指定创业板信息
披露网站的相关公告。
    同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票
    特此公告。
                                  新疆机械研究院股份有限公司监事会
                                          二〇二二年一月十七日

[2022-01-18] (300159)新研股份:关于公司为控股子公司提供债务展期担保的公告
证券代码：300159    证券简称：新研股份  公告编号：2022-004
              新疆机械研究院股份有限公司
      关于公司为控股子公司提供债务展期担保的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
    一、担保情况概述：
    新疆机械研究院股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 17 日召开
第四届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于公司为控股子公司提供债务展期担保的议案》，具体内容如下：
    公司及明日宇航于 2020年 7月20日与新疆金投资产管理股份有限公司（以
下简称“新疆资管”）签署《债权转让协议》、《重组还款协议》、《质押协议》、《保证协议》。公司将应收明日宇航的 1 亿元债权按原价转让给新疆资管，由明日宇航按照约定向新疆资管偿还该笔债务，公司将持有明日宇航 24%的股权向新疆资管进行质押，为明日宇航人民币 1 亿元的债务提供担保，期限不超过 12 个月，同时公司为明日宇航的该笔债务提供连带责任保证担保。该笔借款于 2021 年 7月 19 日到期后因明日宇航资金紧张未能偿还重组债务。经于新疆资管友好协商，
公司及明日宇航于 2021 年 7 月 19 日与新疆资管签署《补充协议》，将重组债务
1 亿元展期六个月，展期至 2022 年 1 月 19 日。
    现由于明日宇航资金情况尚未得到改善，该笔借款于 2022 年 1 月 19 日到
期后预计未能偿还重组债务。明日宇航第二次向新疆资管提出重组债务延期申请，经与新疆资管友好协商沟通后，将重组债务 1 亿元进行展期，展期期限不超过六个月。
    为支持明日宇航的本次债务展期业务，公司为本次展期的债务的清偿义务提供连带责任保证，同时将公司持有明日宇航 24%的股权向新疆资管进行质押。
    本次展期担保尚需经过公司股东大会审议通过。
    二、被担保人基本情况：
    四川明日宇航工业有限责任公司（明日宇航）
    1、成立日期： 2009年12月22日
    2、注册地址：四川省什邡市经济技术开发区（灵杰园区）
    3、法定代表人：蔡忠维
    4、注册资本：21,213.4069万元
    5、经营范围：飞行器零部件产品、新型钛合金及高温合金材料、机械电子产品的技术开发、生产（需通过环评后方可开展经营活动）、销售；新型钛合金金属制品机械加工（需通过环评后方可开展经营活动）；航空相关设备制造（需通过环评后方可开展经营活动）；自营进出口业务；高性能碳纤维增强热固性树脂基复合材料制造（需通过环评后方可开展经营活动）；金属表面处理及热处理加工（需通过环评后方可开展经营活动）；检测服务（凭有效许可证开展经营活动）；医疗仪器设备及器械的研发、制造（需通过环评后方可开展经营活动）、销售；卫生材料及医药用品的研发、制造（需通过环评后方可开展经营活动）、销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
    6、股权结构：公司持有明日宇航94.28%股权，嘉兴华控祥汇股权投资合伙企业（有限合伙）持有明日宇航5.72%股权，明日宇航系公司控股子公司。
    7、财务状况                                            单位：万元
项目      2021 年 9 月 30 日（未经审计）    2020 年 12 月 31 日（审计数）
资产总额                        371,082.43                  429,807.20
负债总额                        317,178.10                  330,340.41
净资产                          53,904.33                  99,466.78
项目      2021 年 1-9 月（未经审计）        2020 年度（审计数）
营业收入                        26,992.46                  42,693.39
利润总额                        -45,524.12                  -96,196.86
净利润                          -45,524.12                -110,149.42
    8、经查询，明日宇航不属于失信被执行人。
    三、债务展期协议的主要内容
    1、展期债务本金：人民币 1 亿元（债务总额以明日宇航签订的还款协议约
定为准）
    2、展期期限：不超过 6 个月（实际期限以最终签订的协议约定为准）。
    3、展期条件：①以公司持有的明日宇航 24%股权提供质押担保②新研股份
为明日宇航的该笔债务提供连带责任保证担保（具体条件以最终签订的协议约定为准）。
    截至本次董事会召开日，公司尚未签订与本次债务展期、担保事项有关的协议、合同。
    四、董事会意见
    董事会认为：明日宇航是公司的控股子公司，公司为其债务展期提供担保符合其实际经营管理的需要，有利于保障业务发展。明日宇航所处行业和业务发展前景良好，公司对其日常经营管理拥有绝对控制权，有能力对该公司的经营风险进行控制，我们同意公司为明日宇航向新疆资管申请展期债务本金为 10,000 万元的债务重组业务提供连带责任担保；我们同意公司将持有明日宇航 24%的股权向新疆资管继续进行质押。（具体均以签订的相应保证、股权质押合同内容为准）。
    明日宇航为公司控股子公司，公司持有明日宇航 94.28%的股权为绝对控股，
明日宇航另一股东华控祥汇与公司为同一控制人下的企业。华控祥汇因企业性质无法为明日宇航提供担保，明日宇航作为公司控股子公司也未提供反担保。公司本次担保行为财务风险处于公司可控范围内，公司本次对其提供担保不会损害公司及公司全体股东的利益。
    五、累计担保数量及逾期担保数量
    截至本公告日，公司及控股子公司累计对外担保余额为132,078.92万元，占公司最近一期经审计归属于母公司所有者净资产的73.21%。
    此外，公司及子公司未向其他任何第三方提供担保。公司无逾期担保，无涉及诉讼的担保，无因担保被判决败诉而应承担的损失。
    六、备查文件
    第四届董事会第三十一次会议
    特此公告。
                                          新疆机械研究院股份有限公司
                                                      董 事 会
                                                二〇二二年一月十七日

[2022-01-12] (300159)新研股份:2022年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：300159    证券简称：新研股份  公告编号：2022-002
            新疆机械研究院股份有限公司
        2022 年第一次临时股东大会决议公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  特别提示：
  1、本次股东大会未出现否决议案的情形。
  2、本次股东大会涉及变更公司于 2021 年 5 月 21 日召开的 2020 年年度股东
大会中议案 7《关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案》，本次股东大会经审议通过，公司 2021 年度审计机构将由立信会计师事务所（特殊普通合伙）变更为亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）。
    一、会议召开和出席情况
  1、会议召开时间：
  （1）现场会议召开时间：2022 年 1 月 12 日北京时间 14:30；
  （2）网络投票时间：2022 年 1 月 12 日，其中：
  ①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2022 年 1 月 12
日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；
  ②通过互联网系统投票的具体时间为 2022 年1 月12 日9:15 至 15:00 期间
的任意时间
  2、现场会议召开的地点：新疆乌鲁木齐经济技术开发区融合南路 661 号一楼会议室。
  3、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票表决与网络投票相结合的方式。
  4、会议召集人：公司董事会
  5、会议主持人：经过半董事推举，由董事郑毅先生主持。
  6、本次股东大会的通知已于 2021 年 12 月 28 日在中国证监会指定的创业
板信息披露网站（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）披露。
  7、本次会议的召开符合《公司法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
    二、会议的出席情况
  （1）股东出席的总体情况：
  通过现场和网络投票的股东 57 人，代表股份 265,698,211 股，占上市公司
总股份的 17.8278％。
  其中：通过现场投票的股东 7 人，代表股份 260,175,375 股，占上市公司
总股份的 17.4572％。
  通过网络投票的股东 50 人，代表股份 5,522,836 股，占上市公司总股份的
0.3706％。
  （2）中小股东出席的总体情况：
  通过现场和网络投票的股东 50 人，代表股份 5,522,836 股，占上市公司总
股份的 0.3706％。
  其中：通过现场投票的股东0人，代表股份0股，占上市公司总股份的0.0000％。
  通过网络投票的股东 50 人，代表股份 5,522,836 股，占上市公司总股份的
0.3706％。
  （3）公司部分董事、监事、高级管理人员、见证律师列席了本次股东大会。
    三、议案审议表决情况
  本次会议以现场记名投票和网络投票相结合的方式审议通过了如下议案：
    1、审议通过《关于变更会计师事务所的议案》
总表决情况：
  同意 265,380,311 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.8804％；反对
315,400 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.1187％；弃权 2,500 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0009％。
中小股东总表决情况：
  同意 5,204,936 股，占出席会议中小股东所持股份的 94.2439％；反对 315,400
股，占出席会议中小股东所持股份的 5.7108％；弃权 2,500 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0453％。
    2、审议通过《关于公司2022年度向金融机构及类金融企业申请综合授信额度暨预计担保额度的议案》
总表决情况：
  同意 265,380,311 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.8804％；反对
312,600 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.1177％；弃权 5,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0020％。
中小股东总表决情况：
  同意 5,204,936 股，占出席会议中小股东所持股份的 94.2439％；反对 312,600
股，占出席会议中小股东所持股份的 5.6601％；弃权 5,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0960％。
    四、律师出具的法律意见
  公司聘请上海汉盛（乌鲁木齐）律师事务所郭恺煜、万俊律师通过现场见证会议并出具法律意见书。该法律意见书认为：本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定；会议召集人具备召集本次股东大会的资格；出席及列席会议的人员均具备合法资格；本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
    五、备查文件
  1、《新疆机械研究院股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会会议决议》
  2、《上海汉盛（乌鲁木齐）律师事务所关于新疆机械研究院股份有限公司2022 年第一次临时股东大会的法律意见书》
  3、深圳证券信息有限公司提供的《新研股份 2022 年第一次临时股东大会网络投票结果统计表》
  特此公告。
新疆机械研究院股份有限公司
          董事会
  二〇二二年一月十二日

[2022-01-10] (300159)新研股份:关于对深圳证券交易所关注函的回复公告
证券代码：300159        证券简称：新研股份      公告编号：2022-001
              新疆机械研究院股份有限公司
        关于对深圳证券交易所关注函的回复公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  新疆机械研究院股份有限公司（以下简称“公司”或“新研股份”）于2021年12月30日收到深圳证券交易所创业板公司管理部出具的《关于对新疆机械研究院股份有限公司的关注函》（创业板关注函〔2021〕第546号）（以下简称《关注函》），针对《关注函》中所提到的问题逐项进行核查，现就有关情况回复如下：
  你公司2021年12月28日披露《关于拟变更会计师事务所的公告》（以下简称“《变更公告》”），拟不再聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信所”），并拟聘任亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）作为2021年年报审计机构。2020年度，立信所对你公司财务会计报告出具的审计意见为保留意见。
  我部对此表示关注。请你公司在问询有关人员的基础上，核实说明如下问题：
  1、《变更公告》显示，本次会计师事务所变更的原因为“立信会计师事务所已连续十年为公司提供审计服务，董事会认为审计机构更换将有利于保持审计独立性和提高审计服务质量”，“各方均已明确知悉本事项并确认无异议”，“前任会计师事务所没有应进行披露的书面陈述意见”。我部关注到，2021年4月30日，你公司曾披露《关于续聘公司2021年度审计机构的公告》，拟继续聘任立信所作为2021年度审计机构，有关议案已于2021年5月21日经你公司2020年年度股东大会审议通过。
    （1）请补充说明你公司与立信所在工作安排、收费、意见等方面是否存在分歧。请立信所结合公司2020年度保留意见消除情况，对公司2021年度审计工作开展情况，公司是否存在影响2021年度审计意见的重大事项等，对上述问题发表明确意见。
    公司回复：
  截止关注函回复日，公司与立信所之间所有的年度审计费用均已支付完毕，立信回复中涉及的70万元费用系公司与立信所签订的其他业务服务协议所涉费用，由于对服务内容、成果及应付金额存在分歧，公司就该事项正与立信所积极沟通中。
    立信所回复：
  公司变更会计师事务所事项，我所已知悉并同意。截止回复日服务费用尚有柒拾万元公司尚未支付。由于我所未对公司2021年度进行审计工作，无法判断公司是否存在影响2021年度审计意见的重大事项等情况。
    （2）请你公司独立董事就本次更换会计师事务所的原因进行核实，说明是否存在其他导致更换会计师事务所的事项。
    回复：
  公司独立董事与公司董事会、管理层及董事长进行了沟通，就具体变更原因进行核实，公司本次更换会计师事务所的原因与2021年12月28日披露的《关于拟变更会计师事务所的公告》里提及的变更原因一致，不存在其他导致更换会计师事务所的事项。
    2、请你公司结合上述情况，说明是否已完整披露关于变更会计师事务所的原因，如否，请予以必要的补充披露。
    公司回复：
  公司已经完整披露变更会计师事务所的原因，没有需要补充披露的其他原因。
    3、你公司认为应予以说明的其他事项。
    公司回复：
  公司没有其他需要说明的事项。
                                    新疆机械研究院股份有限公司董事会
                                                  二〇二二年一月十日

[2021-12-28] (300159)新研股份:关于公司2022年度向金融机构及类金融企业申请综合授信额度暨预计担保额度的公告
证券代码：300159      证券简称：新研股份      公告编号：2021-072
                新疆机械研究院股份有限公司
 关于 2022 年度向金融机构及类金融企业申请综合授信额度暨预计
                      担保额度的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  新疆机械研究院股份有限公司（以下简称“公司”、“新研股份”）于2021年12月27日召开第四届董事会第三十次会议，审议通过《关于公司2022年度向金融机构及类金融企业申请综合授信额度暨预计担保额度的议案》，同意公司及公司全资子公司、控股子公司及其下属公司根据2022年度经营发展的需要，计划向金融机构及类金融企业申请合计不超过230,198.77万元人民币的综合授信额度；为保证综合授信融资方案的顺利完成，同意公司及公司全资子公司、控股子公司在2022年度拟为合并报表范围内的全资子公司、控股子公司及其下属公司的上述综合授信额度提供不超过230,198.77万元人民币的担保额度。具体事项如下：
    一、申请综合授信额度暨预计担保额度概述
  公司及公司全资子公司、控股子公司2021年度的银行授信额度即将到期，为了保证公司整体范围内银行授信的延续性和公司2022年度经营发展的需要，2022年度公司及公司全资子公司、控股子公司及其下属公司拟向相关金融机构及类金融企业申请合计不超过230,198.77万元人民币的综合授信额度。为保证综合授信融资方案的顺利完成，公司及公司全资子公司、控股子公司在2022年度拟为合并报表范围内的全资子公司、控股子公司及其下属公司的上述综合授信额度，提供不超过230,198.77万元人民币的担保额度。
  根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》的相关规定，此议案需提交公司股东大会审议。
    （一）申请综合授信额度的情况
      根据2022年度经营发展的需要，公司及公司全资子公司、控股子公司及其
  下属公司拟向相关金融机构及类金融企业申请合计不超过230,198.77万元的综
  合授信额度。上述授信额度包括新增授信及原有授信的展期或者续约。授信额度
  项下的贷款主要用于满足公司经营发展所需，包括但不限于银行贷款、银行承兑
  汇票、信用证、保函、融资租赁、设备贷、并购贷款、票据质押、在建工程项目
  贷、保理融资等相关授信业务。具体授信额度以公司与相关金融机构及类金融企
  业签订的协议为准。授信期限内，授信额度可循环使用。
      （二）预计担保额度的情况
      为提高向金融机构及类金融企业申请综合授信额度的效率，保证综合授信
  融资方案的顺利完成，公司及公司全资子公司、控股子公司在2022年度拟为合
  并报表范围内的全资子公司、控股子公司及其下属公司的上述综合授信额度提供
  不超过人民币230,198.77万元的担保额度。担保方式包括但不限于保证担保、信
  用担保、资产抵押、质押等。该担保额度包括新增担保及原有担保的展期或者续
  保。
      担保事宜具体包括：（1）公司为公司全资子公司、控股子公司、控股孙公司
  提供担保；（2）控股子公司为其下属公司提供担保。2022年度预计担保额度计
  划安排如下：
                  担保方  被担保                            担保额度
                    （间    方最近  截至目前  本次新增担  占上市公  是否关
 担保方  被担保方            一期资  担保余额  保额度（万  司最近一
                  接）持  产负债  （万元）      元）    期净资产  联担保
                  股比例    率                                比例
            四川
新研股份  明日宇航  94.28%  80.85%  117,100.15    160,000  126.99%    否
 新研股              新研股
份、四川  牧神科技  份持有  20.08%    3,280        -          -        否
                    100%
明日宇航
新研股份  牧神科技  100%  20.08%      -        50,000    39.68%    否
                  四川明
            天津    日宇航
新研股份  明日宇航    持有  134.19%      0        3,000      2.38%      否
                    100%
                  四川明
 新研股
          潍坊明日宇  日宇航
份、四川      航      持有  91.75%  11,198.77  16,198.77  12.86%    否
明日宇航            100%
                  四川明
四川明日  贵州红湖发  日宇航
            动机      持有  88.53%    500        1,000      0.79%      否
宇航
                    100%
              合  计                132,078.92  230,198.77
      注：上述表格中新研股份预计为四川明日宇航担保的16亿额度中，其中原有担保的展
  期或者续约包括：中国银行股份有限公司什邡支行77,000万元，华夏银行股份有限公司德
  阳支行16,900万元，兴业银行股份有限公司德阳分行10,000万元，四川什邡农村商业银行
  股份有限公司4,900万元，中信银行股份有限公司成都分行6,000万元，大连银行股份有限公
  司成都分行2,190万元，中国邮政储蓄银行股份有限公司德阳市分行2,000万元。
      二、被担保人基本情况
      （一）新疆新研牧神科技有限公司
      1、成立日期：2016 年 11 月 30 日
      2、注册地址：新疆乌鲁木齐经济技术开发区融合南路 661 号准备车间 6 栋
  1 层 1
      3、法定代表人：薛世民
      4、注册资本：2 亿元人民币
      5、经营范围：机电设备、农牧机械、农副产品加工机械、林果业机械、轻
  工机械、节能及环保机械、电气与自动化设备的研究开发、工程设计、试制、销
  售及售后服务；技术推广、其他科技服务；进出口业务；仪器仪表、电器元件、
  五金交电、铸造原辅材料、机械产品配件及各类机电产品的销售；房屋租赁。（依
  法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
  6、股权结构：公司持有牧神科技 100%股权，牧神科技系公司全资子公司。
  7、财务状况（单位：万元）
项目        2021 年 9 月 30 日（未经审计）      2020年12月31日（审计数）
资产总额                            157,752.45                136,942.23
负债总额                            39,263.57                19,925.18
净资产                              118,488.88                117,017.05
项目        2021 年 1-9 月（未经审计）          2020 年度（审计数）
营业收入                            56,824.98                42,926.48
利润总额                              1,824.19                  5,605.10
净利润                                1,471.84                  4,951.44
  8、经查询，牧神科技不属于失信被执行人。
  （二）四川明日宇航工业有限责任公司
  1、成立日期： 2009 年 12 月 22 日
  2、注册地址：四川省什邡市经济技术开发区（灵杰园区）
  3、法定代表人：蔡忠维
  4、注册资本：21,213.4069 万元
  5、经营范围：飞行器零部件产品、新型钛合金及高温合金材料、机械电子产品的技术开发、生产（需通过环评后方可开展经营活动）、销售；新型钛合金
金属制品机械加工（需通过环评后方可开展经营活动）；航空相关设备制造（需
通过环评后方可开展经营活动）；自营进出口业务；高性能碳纤维增强热固性树
脂基复合材料制造（需通过环评后方可开展经营活动）；金属表面处理及热处理
加工（需通过环评后方可开展经营活动）；检测服务（凭有效许可证开展经营活动）；医疗仪器设备及器械研发、制造（需通过环评后方可开展经营活动）、销售；卫生材料及医药用品的研发、制造（需通过环评后方可开展经营活动）、销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
  6、股权结构：公司持有明日宇航 94.28%股权，嘉兴华控祥汇股权投资合伙企业持有明日宇航 5.72%股权，明日宇航系公司控股子公司。
  7、财务状况（单位：万元）
项目        2021 年 9 月 30 日（未经审计）      2020年12月31日（审计数）
资产总额                            371,082.43                429,807.20
负债总额                            317,178.10                330,340.41
净资产                              53,904.33                99,466.78
项目        2021 年 1-9 月（未经审计）          2020 年度（审计数）
营业收入                            26,992.46                42,693.39
利润总额                            -45,524.12                -96,196.86
净利润                              -45,524.12              -110,149.42
  8、经查询，明日宇航不属于失信被执行人。
  （三）天津明日宇航新材料科技有限公司
  1、成立日期：2017 年 3 月 20 日
  2、注册地址：天津市东丽开发区东谷中心 2 号
  3、法定代表人：王少雄
  4、注册资本：5,000 万元人民币
  5、经营范围：铝合金、钛合金、高温合金材料研发、加工、销售及相关技术咨询、服务、转让；航空航天配套电子设备、机械零部件、金属结构件、石油化工设备制造、研发；计算机软硬件研发、销售及相关技术服务；工艺装备设计、制造、维修及相关技术服务；信息系统集成服务；金属材料、金属制品、机械设备及零部件、电子产品、仪器仪表销售；仓储（化学危险品及易制毒品除外）；
从事国家法律法规允许经营的进出口业

[2021-12-28] (300159)新研股份:关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
证券代码：300159    证券简称：新研股份  公告编号：2021-073
              新疆机械研究院股份有限公司
        关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、本次股东大会召开的基本情况
  1、股东大会届次：本次股东大会为 2022 年第一次临时股东大会
  2、会议召集人：本次股东大会召集人为公司第四届董事会，公司于 2021 年
12 月 27 日召开第四届董事会第三十次会议，审议通过了《关于召开公司 2022 年
第一次临时股东大会的议案》。
  3、会议召开的合法、合规性：新疆机械研究院股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三十次会议审议通过了《关于召开公司 2022 年第一次临时股东大会的议案》，本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《新疆机械研究院股份有限公司<公司章程>》的有关规定。
  4、会议召开的日期、时间：
  （1）现场会议召开时间：2022 年 1 月 12 日（星期三）下午 14:30；
  （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统进
行网络投票的时间为：2022 年 1 月 12 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；
通过深交所互联网投票系统投票的时间为：2022 年 1 月 12 日 9:15 至 15:00 期间
的任意时间。
  5、会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。
  公司将通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使
表决权。公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票结果为准。中小投资者表决情况单独计票。
  6、股权登记日:2022 年 1 月 6 日
  7、出席对象：
  （1）2022 年 1 月 6 日下午收市后在中国结算深圳分公司登记在册的公司全
体股东均有权出席本次临时股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。
  （2）公司董事、监事、高级管理人员
  （3）公司聘请的见证律师及相关人员。
  8、会议召开地点：新疆乌鲁木齐经济技术开发区融合南路 661 号公司 1 楼会
议室。
    二、会议审议事项
  1、审议《关于变更会计师事务所的议案》
  2、审议《关于公司 2022 年度向金融机构及类金融企业申请综合授信额度暨
预计担保额度的议案》
  三、提案编码
                                                                  备注
                                                              该列打勾的
 提案编码                        提案名称
                                                              栏目可以投
                                                                  票
  100              总议案：除累积投票提案外的所有提案            √
                            非累积投票提案
  1.00      《关于变更会计师事务所的议案》                        √
            《关于公司 2022 年度向金融机构及类金融企业申请综
  2.00      合授信额度暨预计担保额度的议案》                      √
    四、会议登记办法
  1、登记时间：2022 年 1 月 11 日上午 10:00 至 14:00，下午 15:00 至 18：00
  2、登记地点：新疆乌鲁木齐经济技术开发区融合南路 661 号一楼证券投资部
  3、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。（不接受电话登记）
  （1）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件及本人身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书（附件三）、法人股东股票账户卡办理登记手续；出席人员应当携带上述文件的原件参加股东大会。
  （2）自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书（附件三）、委托人股东账户卡、委托人身份证办理登记手续；出席人员应当携带上述文件的原件参加股东大会。
  （3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《参会股东登
记表》（附件二），以便登记确认。传真在 2022 年 1 月 11 日 18:00 前送达公司
证券投资部。来信请寄：新疆乌鲁木齐经济技术开发区融合南路 661 号一楼证券投资部,邮编：830026（信封请注明“股东大会”字样）。
  4、注意事项：出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件到场。
    五、参加网络投票的具体操作流程
  本次股东大会，公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。
    六、其他事项
  1、联系方式：
  联系人：马智
  联系电话：0991-3736150
传    真：0991-3736150
通讯地址：新疆乌鲁木齐经济技术开发区融合南楼 661 号一楼证券投资部邮    编：830026
2、本次股东大会现场会议会期半天，与会人员的食宿及交通等费用自理。七、备查文件
第四届董事会第三十次会议决议。
                              新疆机械研究院股份有限公司董事会
                                  二〇二一年十二月二十八日
附件一：《参加网络投票的具体操作流程》
附件二：《公司 2022 年第一次临时股东大会参会股东登记表》
附件三：《公司 2022 年第一次临时股东大会授权委托书》
附件一：
              参加网络投票的具体操作流程
    一、 网络投票的程序
  1、投票代码与投票简称：投票代码为“350159”，投票简称为“新研投票”。
  2、填报表决意见或选举票数。
    对于非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权。
  3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
  股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
    二、通过深交所交易系统投票的程序
    1、投票时间：2022 年 1 月 12 日的 9:15-9:25、9:30-11:30 和 13:00—
15:00。
    2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
    三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
    1、互联网投票系统开始投票的时间为 2022 年 1 月 12 日（现场股东大会召
开当日）9:15-15:00。
    2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年 4 月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
    3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录
http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
 附件二：
              新疆机械研究院股份有限公司
        2022 年第一次临时股东大会参会股东登记表
                                  身份证号码/企业营
 姓名或名称
                                    业执照号码
 股东账号                            持股数量
 联系电话                            电子邮箱
 联系地址                            邮  编
是否本人参会                          备  注
附件三：
                新疆机械研究院股份有限公司
            2022年第一次临时股东大会授权委托书
  兹委托        先生（女士）代表我单位（个人）出席新疆机械研究院
股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。
  本单位（本人）对本次会议议案的表决意见如下：
                                          备注        同意    反对  弃权
 提案编
                提案名称          该列打勾的栏目可
  码
                                          以投票
        总议案：除累积投票提案外
  100                                      √
                的所有提案
                              非累积投票提案
        《关于变更会计师事务所的
 1.00
        议案》
        《关于公司 2022 年度向金融
        机构及类金融企业申请综合
 2.00
        授信额度暨预计担保额度的
        议案》
  1、在议案对应的表决结果栏用“√”选择，每一议案限选一项，多选、不选或使用其它文字及符号的视同弃权。
  2、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束时。
  3、委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章；本表复印有效。
  委托人（自然人股东签字，法人股东法定代表人签章并加盖公章）：
  身份证或营业执照号码：
  委托人持股数：
  委托人股东账号：
  受托人（签字）：              受托人身份证号码：
  委托日期：      年    月    日

[2021-12-28] (300159)新研股份:关于拟变更会计师事务所的公告
证券代码：300159      证券简称：新研股份      公告编号：2021-071
            新疆机械研究院股份有限公司
          关于拟变更会计师事务所的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
  1、2020年度公司审计报告的审计意见为保留意见。
  2、拟聘任的会计师事务所名称：亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“亚太集团”）。
  3、原聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）。
  4、变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：前任会计师事务所已连续十年为公司提供审计服务，董事会认为审计机构更换将有利于保持审计独立性和提高审计服务质量，亦是提高公司治理水平的需要。公司已就更换会计师事务所相关事宜与前任会计师事务所进行了沟通，前任会计师事务所知悉本事项并对此无异议。
  5、公司于2021年12月27日召开第四届董事会第三十次会议审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》，该议案尚需提交公司2022年第一次临时股东大会审议。
    一、拟变更会计师事务所的基本情况
    （一）机构信息
  1、基本信息
  机构名称：亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）
  成立日期：2013 年 9 月 2 日
  组织形式：特殊普通合伙
  注册地址：北京市丰台区丽泽路 16 号院 3 号楼 20 层 2001
  首席合伙人：赵庆军
  人员信息：截至 2020 年 12 月 31 日，亚太（集团）合伙人数量为 107
人，注册会计师人数为 562 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为 395 人。
  业务信息：2020 年度经审计的收入总额为 8.89 亿元，其中审计业务收入
为 6.90 亿元，证券业务收入 4.17 亿元。截至 2020 年 12 月 31 日，亚太
（集团）审计新三板公司 545 家（审计收费总额 6,869 万元）、上市公司 49 家
（审计收费总额 0.61 亿元），主要行业为制造业、房地产业、农林牧渔业、水利、环境和公共设施管理业、信息传输、软件和信息技术服务业、文化、体育和娱乐业、采矿业、煤炭开采和洗选业、广播、电视、电影和影视录音制作业、批发和零售业，与公司同行业上市公司审计客户 0 家（不含新研股份）。
  2、投资者保护能力
  亚太（集团）已购买职业保险和计提职业风险基金，截至 2020 年 12 月 31
日累计赔偿限额为 21,916.80 万元人民币以上，职业风险基金计提和职业保险购买符合财会【2015】13 号等规定，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任，具有很强的保护投资者的能力。近三年无在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任。
  3、诚信记录
  亚太（集团）近三年（2018 年至 2020 年）因执业行为受到刑事处罚 0 次、
行政处罚 0 次、监督管理措施 17 次、自律监管措施 0 次和纪律处分 0 次。
近三年（2018 年至 2020 年），亚太（集团）从业人员因执业行为受到刑事处
罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 36 次、自律监管措施 0 次和纪律处
分 0 次。
    （二）项目信息
  1、基本信息
  项目合伙人：侯秦先生，1997年11月成为注册会计师，1998年7月开始从事
上市公司审计，2012年6月开始在亚太（集团）所执业，2021年12月开始为本公司提供审计服务，近三年签署或复核上市公司审计报告共0份。
  签字注册会计师：雷海林先生，2018年9月成为注册会计师，2018年11月开始从事上市公司审计，2018年11月开始在亚太（集团）所执业，2021年12月开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告3份。
  项目质量控制复核人：周坤先生，2014年5月成为注册会计师，2011年12月开始从事上市公司审计，2014年5月开始在亚太（集团）所执业，近三年签署或复核上市公司审计报告共0份。
  2、诚信情况
  项目合伙人、签字注册会计师与项目质量控制复核人近三年均未因执业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易所、 行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
  3、独立性
  拟聘任的亚太（集团）所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
  4、审计收费
  审计收费将按照市场公允合理的定价原则以及审计服务的性质、繁简程度等情况协商确定。
    二、拟变更会计师事务所的情况说明
    （一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见
  公司原审计机构立信已连续10年为公司提供审计服务，2020年度，立信对公司出具了保留意见的审计报告。公司不存在已委托立信开展部分审计工作后解聘的情况。
    （二）拟变更会计师事务所原因
  立信会计师事务所已连续十年为公司提供审计服务，董事会认为审计机构更换将有利于保持审计独立性和提高审计服务质量，亦是提高公司治理水平的需
要。经审计委员会建议及董事会决议，公司拟变更亚太集团为公司2021年度审计机构。
    （三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况
  公司已就该事项与前后任会计师事务所进行了充分的沟通，各方均已明确知悉本事项并确认无异议。前任会计师事务所没有应进行披露的书面陈述意见，前后任会计师事务所会按照《中国注册会计师审计准则第1153号-前任注册会计师和后任会计师的沟通》要求，做好沟通及配合工作。
    三、拟变更会计师事务所履行的程序
  （一）审计委员会履职情况
  董事会审计委员会对亚太集团的执业情况、专业资质、诚信状况进行了充分了解，对其独立性、专业胜任能力、投资者保护能力及公司变更会计师事务所理由恰当性等方面进行了审查，认为亚太集团具有较为丰富的上市公司审计工作经验，具备为公司提供财务审计服务的专业服务的能力和资质，能够满足公司2021年度审计要求，同意向董事会提交关于变更公司2021年度审计机构的议案。
  （二）独立董事的事前认可情况和独立意见
  1、事前认可意见：经对亚太集团的执业情况、独立性、诚信状况、投资者保护能力及专业胜任能力等方面进行认真审查，独立董事认为亚太集团具备为上市公司提供财务审计服务的经验与能力，能够为公司提供真实公允的审计服务，满足公司年度财务审计的要求。本次拟变更会计师事务所事项，不存在损害公司和全体股东利益的情形，独立董事同意将该事项相关议案提交公司董事会审议。
  2、独立意见：独立董事认为公司拟变更2021年度审计服务机构，没有违反法律、法规和证券监管部门的相关规定，不会影响公司财务审计质量。亚太集团具备相应的业务能力和审计资格，能够满足公司财务审计工作的要求。此次变更会计师事务所的决策程序符合法律法规及《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。独立董事一致同意公司变更2021年度财务审计机构为亚太集团，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
  （三）董事会对议案审议和表决情况
  2021年12月27日召开的公司第四届董事会第三十次会议审议并通过了《关
  （四）生效日期
  本次变更会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司2022年第一次临时股东大会审议通过之日起生效。
    四、报备文件
  （一）第四届董事会第三十次会议决议；
  （二）董事会审计委员会关于变更会计师事务所的审核意见；
  （三）独立董事的事前认可意见和独立意见；
  （四）亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
                                          新疆机械研究院股份有限公司
                                                              董事会
                                                      2021年12月27日

[2021-12-28] (300159)新研股份:第四届董事会第三十次会议决议公告
证券代码：300159  证券简称：新研股份  公告编号：2021-070
            新疆机械研究院股份有限公司
          第四届董事会第三十次会议决议公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  新疆机械研究院股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 21 日以书
面送达及电子邮件方式向全体董事发出了关于召开第四届董事会第三十次会议
（以下简称“会议”）的通知，会议于 2021 年 12 月 27 日上午 11：00 在公司会议
室以现场结合通讯方式召开。本次会议主持为董事长方德松先生，会议应参加董事 9 人，实际出席董事 9 人，公司董事会成员在充分了解所审议事项的前提下，以现场结合传真方式对审议事项进行表决。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》规定。经与会董事充分合议并表决，审议议案的具体内容如下：
    一、审议并通过《关于变更会计师事务所的议案》
  公司 2021 年度审计机构拟由立信会计师事务所（特殊普通合伙）变更为亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）。
  该议案尚需提交公司股东大会审议。
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    二、审议并通过《关于公司 2022 年度向金融机构及类金融企业申请综合授信
额度暨预计担保额度的议案》
  该议案尚需提交公司股东大会审议。
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  三、审议并通过《关于召开公司 2022 年第一次临时股东大会的议案》
  公司董事会定于 2022 年 1 月 12 日中午 14:30 时召开公司 2022 年第一次临
时股东大会，审议本次董事会议案一和议案二。
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  特此公告。
                                          新疆机械研究院股份有限公司
                                                董  事  会
                                            二○二一年十二月二十七日

[2021-12-08] (300159)新研股份:关于收到行政监管措施决定书的公告
证券代码：300159  证券简称：新研股份  公告编号：2021-069
              新疆机械研究院股份有限公司
          关于收到行政监管措施决定书的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  新疆机械研究院股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 7 日收
到中国证券监督管理委员会新疆监管局下发的行政监管措施决定书《关于对新疆机械研究院股份有限公司采取责令改正措施的决定》（[2021]37 号），现将具体情况公告如下：
    一、《行政监管措施决定书》内容
  根据《中华人民共和国证券法》《上市公司现场检查办法》规定，我局对你公司进行了现场检查，发现你公司存在以下问题：
    1、公司治理不规范
  你公司部分股东大会、董事会、监事会会议记录未经全体参会董事、监事签字确认。部分董事会、监事会会议记录未记载董事、监事发言要点，参会人员具体名单，议案审议通过的投票情况。上述情形不符合《上市公司章程指引》（证监会公告[2019]10 号）第七十三条、第一百二十二条、第一百二十三条、第一百四十七条的规定。
    2、内部控制不健全
  你公司重要子公司四川明日宇航工业有限责任公司（以下简称明日宇航）未建立与经营管理相适应的内控体系，也未严格执行上市公司相关内控要求。采购、费用支付、重大合同签批等重要内控流程无明确的授权审批额度和审批程序，生产经营各环节内控均存在不同程度缺失。上述情形不符合《企业内部控制基本规范》（财会[2008]7 号）第十一条、第三十条的规定。
  3、信息披露存在问题
    （一）重要信息未披露进展情况
  你公司 2017 年 5 月 3 日披露，明日宇航与中航贵飞签订《框架协议》，加入
中航贵飞工业联合体，在五个方面进行深度合作，未来 3-5 年必将对公司业绩产
生积极影响。为完成上述合同，明日宇航自 2018 年 3 月 28 日起，陆续与北京联
泰东林铝业科技有限公司、北京万航诚信科技有限公司签订系列合同，开展业务
合作，合同金额共计约 9,270.12 万元。截至 2019 年 12 月 31 日，公司累计向上
述两家公司合计预付账款 6,334.38 万元，达到合同总金额的 68.33%。2020 年 4
月 26 日，公司与上述两家公司分别签订协议，终止此前针对中航贵飞项目签订的一系列合同。2019 年末，公司对相关 6,334.38 万元预付账款全额计提坏账准备。你公司未披露上述《框架协议》阶段性进展及不再履行相关合同的情况，不符合《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第三十二条有关规定。
    （二）政府补助相关信息披露不及时
  2017 年，你公司子公司新疆新研牧神科技有限公司（以下简称牧神科技）与乌鲁木齐高新技术产业开发区（新市区）房屋征收与补偿管理办公室（以下简称土地征收管理办公室）签订《土地征收补偿协议书》。土地征收管理办公室依
法征用牧神科技相关土地，并对地上附着物给予货币补偿。2017 年 12 月 26 日，
牧神科技收到土地征收管理办公室 7,500 万元预付款。你公司未对该事项履行临时信息披露义务，不符合《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第三十条相关规定。
    （三）商誉减值测试相关信息披露不完整
  你公司 2018 年、2019 年年度报告中未披露商誉减值测试过程中计算现金流
量现值采用的折现率，预计未来五年销售收入增长率区间发生变化的原因。上述情形不符合《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号－财务报告的一般规定》第十九条的规定。
    4、财务核算不规范
    （一）存货管理和成本核算不规范
  明日宇航未对发出商品实施有效的管理和控制，发出商品长期挂账，成本结转或计提损失不及时，相关收入与成本不匹配；开发支出各年度费用化、资本化标准不统一，财务数据可比性不足；未留存生产成本结转计算过程，财务部门对用于成本核算的生产报表未进行必要的复核，生产成本在各个产成品间的分配及
结转不准确，生产成本核算依据不充分；未建立销售物流台账，未保存采购或销售相关物流单据，并据此进行财务核算和备查。上述情形不符合《企业会计准则－基本准则》第二章会计信息质量要求第十二条、第十五条、第十八条、第十九条的规定。
    （二）部分年度未进行商誉减值测试
  你公司 2015 年至 2017 年均未进行商誉减值测试，不符合《企业会计准则第
8 号－资产减值》第四条、第二十三条的规定。
  上述情况反映出你公司在公司治理、内部控制、财务会计核算、规范运作方面存在问题，也直接影响到你公司关信息披露的准确性，不符合《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第二条的规定。
  根据《上市公司现场检查办法》第二十一条、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第五十九条等规定，我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券市场诚信档案。你公司应按以下要求开展整改，并于收到本决定书之日起 30 日内向我局提交书面整改报告并公告，同时披露董事会关于整改工作的决议和监事会意见。
  一是你公司全体董事、监事和高级管理人员应加强对证券法律法规的学习和培训，忠实、勤勉地为上市公司和全体股东利益行使职权，切实完善公司治理，健全内部控制制度，强化信息披露管理，提高规范运作水平，保证信息披露的真实、准确、完整。
  二是你公司应采取有效措施加强对子公司业务、资金、财务和人员的管控。
  三是你公司应夯实财务核算基础，提升会计核算水平，增强财务人员的专业水平，确保会计核算和财务管理的准确性、规范性，从源头保证财务报告信息质量。
  四是你公司应高度重视整改工作，对公司治理、内部控制、财务核算、信息披露等方面存在的薄弱环节或不规范情形进行全面梳理和改进。
  如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
    二、相关说明
  公司收到《行政监管措施决定书》后，高度重视其中指出的问题。公司董事会将根据新疆证监局的要求进行整改，尽快形成整改报告，并根据相关规定及时履行信息披露义务。公司董事、监事、高级管理人员及相关工作人员将以本次整改为契机，加强对证券法律法规的学习，强化规范运作意识，健全内部控制制度，切实提高公司规范运作水平，杜绝此类问题再次发生。
  特此公告。
                                          新疆机械研究院股份有限公司
                                                              董事会
                                                二〇二一年十二月八日

[2021-11-11] (300159)新研股份:股票交易异常波动公告
证券代码：300159        证券简称：新研股份        公告编号：2021-068
                新疆机械研究院股份有限公司
                    股票交易异常波动公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  特别提示：
  ●2020年度公司实现营业收入11.04亿元，同比减少11.62%，归母净利润为亏损25.58亿元；2021年前三季度公司实现营业收入10.15亿元，归母净利润为亏损5.13亿元，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
  ●公司于2021年11月8日收到中国证监会《立案告知书》，公司因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司进行立案。
  一、股票交易异常波动的情况介绍
  新疆机械研究院股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的股票交易价格连续3个交易日（2021年11月9日、2021年11月10日、2021年11月11日）收盘价格跌幅偏离值累计超过30%。根据《深圳证券交易所创业板交易特别规定》的相关规定，属于股票交易异常波动情况。
  二、公司关注并核实相关情况说明
  针对公司股票异常波动的情况，公司董事会就相关事项进行了核实，现将有关情况说明如下：
  1、公司前期所披露的信息不存在需要更正、补充之处；
  2、公司未发现近期公共媒体报道了可能或者已经对本公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息；
  3、公司近期经营情况及内外部经营环境未发生重大变化；
  4、公司、控股股东和实际控制人不存在关于本公司的应披露而未披露的重大事
项，或处于筹划阶段的重大事项；
  5、经核查，控股股东和实际控制人在股票交易异常波动期间不存在买卖公司股票的情形；
  6、公司不存在违反公平信息披露的情形。
  三、是否存在应披露而未披露信息的说明
  本公司董事会确认，本公司目前没有任何根据本所《创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据本所《创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
  四、公司认为必要的风险提示
  1、经自查，公司不存在违反信息公平披露的情形；公司将继续严格按照有关法律法规的规定和要求及时履行信息披露义务。
  2、2020年度公司实现营业收入11.04亿元，同比减少11.62%，归母净利润为亏损25.58亿元；2021年前三季度公司实现营业收入10.15亿元，归母净利润为亏损5.13亿元。
  3、公司提醒投资者特别关注公司于2021年8月28日在巨潮资讯网披露的《2021年半年度报告》（公告编号:2021-059）第三节“管理层讨论与分析”之十“公司面临的风险和应对措施”所描述的风险内容，上述风险因素将直接或间接影响本公司未来的经营业绩。
  4、公司于2021年11月8日收到中国证监会《立案告知书》，公司因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司进行立案。
  5、公司董事会郑重提醒广大投资者：公司指定的信息披露媒体为《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在前述指定媒体上披露的公告为准。
  特此公告。
新疆机械研究院股份有限公司董事会
          2021年11月11日

[2021-11-08] (300159)新研股份:关于收到中国证监会立案告知书的公告
证券代码：300159    证券简称：新研股份  公告编号：2021-067
                新疆机械研究院股份有限公司
            关于收到中国证监会立案告知书的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  新疆机械研究院股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 8 日收
到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《立案告知书》（编号：证监立案字 0372021071 号），因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。
  立案调查期间，公司将积极配合中国证监会的调查工作，并严格按照规定履行信息披露义务。目前公司经营情况正常。公司将持续关注上述事项的进展情况。
公 司 指 定 的 信 息 披 露 媒 体 为 《 证 券 时 报 》 和 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述媒体披露的信息为准。敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                          新疆机械研究院股份有限公司
                                                              董事会
                                                二〇二一年十一月九日

[2021-10-29] (300159)新研股份:2021年第三季度报告披露提示性公告
证券代码：300159    证券简称：新研股份  公告编号：2021-066
              新疆机械研究院股份有限公司
            2021年第三季度报告披露提示性公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：本公司2021年第三季度报告全文已于2021年10月29日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上披露，敬请投资者注意查阅。
  2021年10月28日，新疆机械研究院股份有限公司（以下简称“公司”）召开第四届董事会第二十九次会议和第四届监事会第十一次会议，分别审议并通过了公司2021年第三季度报告。公司《2021年第三季度报告全文》已于2021年10月29日在
中 国 证 监 会指 定 的创 业 板 信息 披 露 网站 上 披 露， 巨 潮 资讯 网 网 址为 ：
http://www.cninfo.com.cn，敬请投资者注意查阅。
  特此公告。
                                              新疆机械研究院股份有限公司
                                                              董事会
                                                  二〇二一年十月二十九日

[2021-10-29] (300159)新研股份:2021年第三季度报告主要财务指标
    基本每股收益: -0.3439元
    每股净资产: 0.6905元
    加权平均净资产收益率: -39.92%
    营业总收入: 10.15亿元
    归属于母公司的净利润: -5.13亿元

[2021-10-12] (300159)新研股份:股票交易异常波动公告
证券代码：300159          证券简称：新研股份        公告编号：2021-064
                  新疆机械研究院股份有限公司
                    股票交易异常波动公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
    ●2020年度公司实现营业收入11.04亿元，同比减少11.62%，归母净利润为亏损25.58亿元；2021年上半年度公司实现营业收入4.02亿元，归母净利润为亏损2.39亿元，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
    ●公司控股子公司明日宇航为C919大飞机的二级供应商，二级供应商意为承接一级供应商的部分转包加工业务，但明日宇航因大飞机业务产生的收入较小，2020年度大飞机业务实现收入不超过1,000万元人民币，占2020年度营业收入比例不超过0.91%，对公司整体利润的影响也较低，且该业务未发生重大变化，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
    一、股票交易异常波动的情况介绍
    新疆机械研究院股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的股票交易价格连续2个交易日（2021年10月11日、2021年10月12日）收盘价格涨幅偏离值累计超过30%。根据《深圳证券交易所创业板交易特别规定》的相关规定，属于股票交易异常波动情况。
    二、公司关注并核实相关情况说明
    针对公司股票异常波动的情况，公司董事会就相关事项进行了核实，现将有关情况说明如下：
    1、公司前期所披露的信息不存在需要更正、补充之处；
    2、公司未发现近期公共媒体报道了可能或者已经对本公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息；
    3、公司近期经营情况及内外部经营环境未发生重大变化；
    4、公司、控股股东和实际控制人不存在关于本公司的应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项；
    5、经核查，控股股东和实际控制人在股票交易异常波动期间不存在买卖公司股票的情形；
    6、公司不存在违反公平信息披露的情形。
    三、是否存在应披露而未披露信息的说明
    本公司董事会确认，本公司目前没有任何根据本所《创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据本所《创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
    四、公司认为必要的风险提示
    1、经自查，公司不存在违反信息公平披露的情形；公司将继续严格按照有关法律法规的规定和要求及时履行信息披露义务。
    2、2020年度公司实现营业收入11.04亿元，同比减少11.62%，归母净利润为亏损25.58亿元；2021年上半年度公司实现营业收入4.02亿元，归母净利润为亏损2.39亿元。
    3、公司提醒投资者特别关注公司于2021年8月28日在巨潮资讯网披露的《2021年半年度报告》（公告编号:2021-059）第三节“管理层讨论与分析”之十“公司面临的风险和应对措施”所描述的风险内容，上述风险因素将直接或间接影响本公司未来的经营业绩。
    4、公司控股子公司明日宇航为C919大飞机的二级供应商，二级供应商意为承接一级供应商的部分转包加工业务，但明日宇航因大飞机业务产生的收入较小，2020年度大飞机业务实现收入不超过1,000万元人民币，占2020年度营业收入比例不超过0.91%，对公司整体利润的影响也较低，且该业务未发生重大变化，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
    5、公司董事会郑重提醒广大投资者：公司指定的信息披露媒体为《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在前述指定媒体上披露的公告为准。
    特此公告。
                                        新疆机械研究院股份有限公司董事会
                                                  2021年10月12日

[2021-09-13] (300159)新研股份:2021年第四次临时股东大会决议公告
证券代码：300159    证券简称：新研股份  公告编号：2021-063
            新疆机械研究院股份有限公司
        2021 年第四次临时股东大会决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
    1、本次股东大会未出现否决议案的情形。
    2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。
    一、会议召开和出席情况
    1、会议召开时间：
  （1）现场会议召开时间：2021 年 9 月 13 日北京时间 14:30；
  （2）网络投票时间：2021 年 9 月 13 日，其中：
    ①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2021 年 9 月 13
日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；
    ②通过互联网系统投票的具体时间为 2021 年9 月13 日9:15 至 15:00 期间
的任意时间
    2、现场会议召开的地点：新疆乌鲁木齐经济技术开发区融合南路 661 号一
楼会议室。
    3、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票表决与网络投票相结合的方式。
    4、会议召集人：公司董事会
    5、会议主持人：经过半董事推举，由董事郑毅先生主持。
    6、本次股东大会的通知已于 2021 年 8 月 28 日在中国证监会指定的创业板
信息披露网站（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）披露。
    7、本次会议的召开符合《公司法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
    二、会议的出席情况
    （1）股东出席的总体情况：
    通过现场和网络投票的股东 29 人，代表股份 264,356,111 股，占上市公司
总股份的 17.7377％。
    其中：通过现场投票的股东 7 人，代表股份 260,175,375 股，占上市公司
总股份的 17.4572％。
    通过网络投票的股东 22 人，代表股份 4,180,736 股，占上市公司总股份的
0.2805％。
    （2）中小股东出席的总体情况：
    通过现场和网络投票的股东 22 人，代表股份 4,180,736 股，占上市公司总
股份的 0.2805％。
    其中：通过现场投票的股东0人，代表股份0股，占上市公司总股份的0.0000％。
    通过网络投票的股东 22 人，代表股份 4,180,736 股，占上市公司总股份的
0.2805％。
    （3）公司部分董事、监事、高级管理人员、见证律师列席了本次股东大会。
    三、议案审议表决情况
    本次会议以现场记名投票和网络投票相结合的方式审议通过了如下议案：
    审议通过《关于控股子公司为全资子公司提供借款担保的议案》
  总表决情况：
    同意 264,284,611 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9730％；反对
61,700 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0233％；弃权 9,800 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0037％。
  中小股东总表决情况：
  同意 4,109,236 股，占出席会议中小股东所持股份的 98.2898％；反对 61,700
股，占出席会议中小股东所持股份的 1.4758％；弃权 9,800 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.2344％。
    四、律师出具的法律意见
    公司聘请上海汉盛（乌鲁木齐）律师事务所郭恺煜、万俊律师通过现场见证会议并出具法律意见书。该法律意见书认为：本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定；会议召集人具备召集本次股东大会的资格；出席及列席会议的人员均具备合法资格；本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
    五、备查文件
    1、《新疆机械研究院股份有限公司 2021 年第四次临时股东大会会议决议》
    2、《上海汉盛（乌鲁木齐）律师事务所关于新疆机械研究院股份有限公司2021 年第四次临时股东大会的法律意见书》
    3、深圳证券信息有限公司提供的《新研股份 2021 年第四次临时股东大会
网络投票结果统计表》
    特此公告。
                                          新疆机械研究院股份有限公司
                                                    董事会
                                            二〇二一年九月十三日

[2021-08-28] (300159)新研股份:关于召开2021年第四次临时股东大会的通知
证券代码：300159    证券简称：新研股份  公告编号：2021-062
            新疆机械研究院股份有限公司
      关于召开 2021 年第四次临时股东大会的通知
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、本次股东大会召开的基本情况
    1、股东大会届次：本次股东大会为 2021 年第四次临时股东大会
    2、会议召集人：本次股东大会召集人为公司第四届董事会，公司于 2021 年
8 月 27 日召开第四届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于召开 2021 年第
四次临时股东大会的议案》。
    3、会议召开的合法、合规性：新疆机械研究院股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十八次会议审议通过了《关于召开 2021 年第四次临时股东大会的议案》，本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《新疆机械研究院股份有限公司<公司章程>》的有关规定。
    4、会议召开的日期、时间：
    （1）现场会议召开时间：2021 年 9 月 13 日（星期一）14:30；
    （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统进
行网络投票的时间为：2021 年 9 月 13 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；
通过深交所互联网投票系统投票的时间为：2021 年 9 月 13 日 9:15 至 15:00 期间
的任意时间。
    5、会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。
    公司将通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使
表决权。公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票结果为准。中小投资者表决情况单独计票。
    6、股权登记日:2021 年 9 月 7 日
    7、出席对象：
    （1）2021 年 9 月 7 日下午收市后在中国结算深圳分公司登记在册的公司全
体股东均有权出席本次临时股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。
    （2）公司董事、监事、高级管理人员
    （3）公司聘请的见证律师及相关人员。
    8、会议召开地点：新疆乌鲁木齐经济技术开发区融合南路 661 号公司 1 楼会
议室。
    二、会议审议事项
    审议《关于控股子公司为全资子公司提供借款担保的议案》
    三、提案编码
                                                                  备注
                                                                该列打勾
 提案编码                        提案名称
                                                                的栏目可
                                                                  以投票
  100              总议案：除累积投票提案外的所有提案            √
                            非累积投票提案
  1.00      《关于控股子公司为全资子公司提供借款担保的议案》      √
    四、会议登记办法
    1、登记时间：2021 年 9 月 10 日上午 10:00 至 14:00，下午 15:00 至 18：00
    2、登记地点：新疆乌鲁木齐经济技术开发区融合南路 661 号一楼证券投资部
    3、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。（不接受电话登记）
    （1）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件及本人身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书（附件三）、法人股东股票账户卡办理登记手续；出席人员应当携带上述文件的原件参加股东大会。
    （2）自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书（附件三）、委托人股东账户卡、委托人身份证办理登记手续；出席人员应当携带上述文件的原件参加股东大会。
    （3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《参会股东登
记表》（附件二），以便登记确认。传真在 2021 年 9 月 10 日 18:00 前送达公司
证券投资部。来信请寄：新疆乌鲁木齐经济技术开发区融合南路 661 号一楼证券投资部,邮编：830026（信封请注明“股东大会”字样）。
    4、注意事项：出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件到场。
    五、参加网络投票的具体操作流程
    本次股东大会，公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。
    六、其他事项
    1、联系方式：
    联系人：马智
    联系电话：0991-3736150
    传    真：0991-3736150
    通讯地址：新疆乌鲁木齐经济技术开发区融合南楼 661 号一楼证券投资部
    邮    编：830026
    2、本次股东大会现场会议会期半天，与会人员的食宿及交通等费用自理。
七、备查文件
第四届董事会第二十八次会议决议。
                              新疆机械研究院股份有限公司董事会
                                    二〇二一年八月二十八日
附件一：《参加网络投票的具体操作流程》
附件二：《公司 2021 年第四次临时股东大会参会股东登记表》
附件三：《公司 2021 年第四次临时股东大会授权委托书》
附件一：
              参加网络投票的具体操作流程
  一、 网络投票的程序
  1、投票代码与投票简称：投票代码为“350159”，投票简称为“新研投票”。
  2、填报表决意见或选举票数。
      对于非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权。
  3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
    股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
  二、通过深交所交易系统投票的程序
    1、投票时间：2021 年 9 月 13 日的 9:15-9:25、9:30-11:30 和 13:00—
15:00。
    2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
  三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
    1、互联网投票系统开始投票的时间为 2021 年 9 月 13 日（现场股东大会召
开当日）9:15-15:00。
    2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年 4 月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
    3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录
http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
 附件二：
              新疆机械研究院股份有限公司
        2021 年第四次临时股东大会参会股东登记表
                                  身份证号码/企业营
 姓名或名称
                                    业执照号码
  股东账号                            持股数量
  联系电话                            电子邮箱
  联系地址                            邮    编
是否本人参会                          备    注
附件三：
                新疆机械研究院股份有限公司
            2021年第四次临时股东大会授权委托书
  兹委托        先生（女士）代表我单位（个人）出席新疆机械研究院
股份有限公司 2021 年第四次临时股东大会，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。
  本单位（本人）对本次会议议案的表决意见如下：
                                      备注      同意  反对  弃权
 提案
                提案名称          该列打勾的栏
 编码
                                  目可以投票
        总议案：除累积投票提案外
 100                                  √
              的所有提案
                          非累积投票提案
        《关于控股子公司为全资子
 1.00                                    √
        公司提供借款担保的议案》
  1、在议案对应的表决结果栏用“√”选择，每一议案限选一项，多选、不选或使用其它文字及符号的视同弃权。
  2、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束时。
  3、委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章；本表复印有效。
  委托人（自然人股东签字，法人股东法定代表人签章并加盖公章）：
  身份证或营业执照号码：
  委托人持股数：
  委托人股东账号：
  受托人（签字）：                受托人身份证号码：
  受托人身份证号码：
  委托日期：      年    月    日

[2021-08-28] (300159)新研股份:监事会决议公告
证券代码：300159    证券简称：新研股份  公告编号：2021-058
            新疆机械研究院股份有限公司
          第四届监事会第十次会议决议公告
    本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    新疆机械研究院股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8 月 16 日
以书面及通讯方式向各位监事发出召开公司第四届监事会第十次会议的通知。会
议于 2021 年 8 月 27 日 12：00 以通讯方式召开。会议应到 3 人，实到 3 人，
监事会主席李煜先生主持会议，全体监事均出席会议投票表决。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、规范性文件和《新疆机械研究院股份有限公司章程》的规定。经与会监事充分审议并表决，审议通过了如下议案：
    审议通过《2021 年半年度报告及其摘要的议案》
    经审议，监事会认为：董事会编制和审核公司 2021 年半年度报告及其摘要
的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了本公司实际的情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票
    特此公告。
                                  新疆机械研究院股份有限公司监事会
                                      二〇二一年八月二十八日

[2021-08-28] (300159)新研股份:董事会决议公告
证券代码：300159  证券简称：新研股份  公告编号：2021-057
            新疆机械研究院股份有限公司
        第四届董事会第二十八次会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    新疆机械研究院股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8 月 16 日
以书面送达及电子邮件方式向全体董事发出了关于召开第四届董事会第十八次
会议（以下简称“会议”）的通知，会议于 2020 年 8 月 27 日上午 11:00 以现
场结合通讯方式召开。会议应参加董事 9 人，实际出席董事 9 人。会议由董事长方德松先生主持，公司董事会成员在充分了解所审议事项的前提下，对审议事项进行表决，会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、规范性文件和《新疆机械研究院股份有限公司章程》的规定。经与会董事充分审议并表决，审议通过了如下议案：
  一、审议通过《2021 年半年度报告及其摘要的议案》
    经审议，与会董事一致认为公司《2021 年半年度报告及其摘要》的编制程
序符合法律、行政法规以及中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司各方面的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。同意公司《2021 年半年度报告及其摘要》内容并对外披露。
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  二、审议通过《关于控股子公司为全资子公司提供借款担保的议案》
    公司控股子公司明日宇航拟为全资子公司牧神科技向上海浦东发展银行股份有限公司乌鲁木齐分行（以下简称“浦发银行”）申请不超过 3,280 万元的借款提供连带责任保证担保，同时明日宇航以其 4,000 万元应收账款向浦发银行进行质押担保。
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  三、审议通过《关于召开 2021 年第四次临时股东大会的议案》
    公司董事会拟定于 2021 年 9 月 13 日中午 14:30 召开 2021 年第四次临时
股东大会，审议本次董事会的议案二。
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    特此公告。
                                  新疆机械研究院股份有限公司董事会
                                      二〇二一年八月二十八日

[2021-08-28] (300159)新研股份:2021年半年度报告主要财务指标
    基本每股收益: -0.1604元
    每股净资产: 0.8729元
    加权平均净资产收益率: -17%
    营业总收入: 4.02亿元
    归属于母公司的净利润: -2.39亿元

[2021-08-24] (300159)新研股份:关于对深圳证券交易所关注函的回复公告
证券代码：300159        证券简称：新研股份      公告编号：2021-055
              新疆机械研究院股份有限公司
        关于对深圳证券交易所关注函的回复公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  新疆机械研究院股份有限公司（以下简称“公司”或“新研股份”）于2021年8月20日收到深圳证券交易所创业板公司管理部出具的《关于对新疆机械研究院股份有限公司的关注函》（创业板关注函〔2021〕第 355 号）（以下简称《关注函》），针对《关注函》中所提到的问题逐项进行核查，现就有关情况回复如下：
    一、你公司2020年财务报告被年审会计师出具保留意见，形成保留意见的原因包括年审会计师无法就你公司控股子公司四川明日宇航工业有限责任公司（以下简称明日宇航）部分应收账款的可回收性及坏账准备的充分性获取充分、适当的审计证据。年审会计师指出“存在可能导致对新研股份公司持续经营能力产生重大疑虑的重大不确定性”。
    （1）请说明明日宇航有关应收账款截至目前的回款情况，你公司截至目前采取的消除保留意见有关事项所产生影响的具体措施，以及截至目前的进展情况。
    回复：
  明日宇航2020年底应收账款余额为24.04亿元，截至2021年8月20日，本年度共计回款4.08亿元。针对于以上情况，公司董事会高度重视，组织管理层成立专项清收小组，负责应收账款的清收。对于非战略客户，聘请外部律师事务所，采取发催款函或律师函及积极启动诉讼程序等方式催收，对于公司的战略客户（主要包括中航工业、航天科工下属企业），公司派专人进行现场走访沟通（共计走访8家重点客户）等处理措施，加快回款。同时公司采取激励约束措施，与
账款并按比例上交的要求，同时将应收账款回款作为考核指标。
    （2）请结合你公司非受限货币资金余额、银行短期借款及一年内到期的长期借款本金余额，非银行金融机构一年内到期的长期应付款余额及民间借贷余额等情况，说明你公司是否具备持续经营能力。
    回复：
  截止2021年8月20日，明日宇航非受限货币资金、短期借款、一年内到期的其他债务如下：
              项    目                  2021年8月20日余额（万元）
            非受限货币资金                        935.38
              短期借款                          82,855.00
      一年内到期的长期借款本金                  34,799.22
        一年内到期的长期应付款                    4,336.57
        一年内到期的民间借贷                    27,875.70
  明日宇航一年内到期债务14.99亿元，非受限货币资金余额935.38万元；对此公司与各家银行积极沟通，到期的债务本金基本上得以展期或续贷，因此公司具备持续经营能力。
    二、你公司分别于7月7日、8月12日披露关于明日宇航签订《股权融资之合作意向框架协议》的公告。你公司7月7日公告称德阳发展控股集团有限公司和你公司控股股东嘉兴华控腾汇股权投资合伙企业（有限合伙）拟分别向明日宇航增资不超过4亿元；你公司8月12日公告称中航资本产业投资有限公司拟向明日宇航增资不超过4亿元，上述事项与7月7日公告内增资事项构成同一事项，且本次增资“在完成有关政府部门合法合规的登记备案或者核准手续后经过公司董事会、股东大会审批后方可实施”。
    （1）你公司公告称明日宇航“估值以意向投资人认可的评估机构清产核资确认的实际净资产为基础，由相关各方协商确定”。请说明你公司是否参与本次增资，并结合上市公司和明日宇航近三年收入、净利润和主要资产负债情况等，说明本次增资事项是否构成重大资产重组，对你公司经营业绩和对明日宇航的控制权可能产生的影响。
    回复：
  1.基于我公司目前的资产负债较高，融资难度大，企业经营资金积累少的情况，我公司不参与本次增资事项；
  2.我公司和子公司明日宇航近三年收入、净利润和主要资产负债情况如下表：
                                                                    单位：万元
                    2018 年                    2019 年                    2020 年
  项目
              明日宇航    新研股份    明日宇航      新研股份      明日宇航      新研股份
 资产总额  536,588.65  977,138.33  524,320.08    772,235.07    410,238.92    504,611.89
  净资产    269,745.48  653,803.61  208,264.11    447,165.99    83,127.83    180,414.17
  收入    147,412.40  187,956.88  83,325.62    124,999.79    65,986.61    110,474.20
归母净利润  21,696.52    29,728.65  -39,803.10  -197,855.83  -124,320.42  -255,795.73
  由上表可见，在最近一个会计年度经审计的资产总额、收入两项数据上，明日宇航占新研股份比例超过50%。根据《上市公司重大资产重组管理办法（2020年修正）》第十二条，如本次增资最终的交易方案、交易价格、最终股权比例导致我公司丧失明日宇航控制权则本次增资将构成重大资产重组，且根据《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则》，本次增资事项属重大资产重组类别中的不构成重组上市类别中的不涉及上市公司股份发行的重大资产重组类。
  3.根据明日宇航未经审计2021年第一季报数据，明日宇航净资产为80,075.87万元，但本次增资交易完成前最新一期的经审计财务报告中的净资产情况暂无法确定。届时，如本次增资方中多家增资方共同设立合并出资主体且该合并主体最终出资额超过届时明日宇航净资产时，我公司有可能丧失对明日宇航的控制权，进而使得本次增资交易涉及重大资产重组。但需要强调的是，本次公告的股权融资为框架协议，需待公告中的各意向投资方完成其各自的尽职调查并完成其各自的投资决策流程并做出最终决定增资明日宇航的决策后才能确定最终增资明日宇航的合计金额、增资估值、投资主体交易结构，从而无法预计最终增资各方增资后在明日宇航所占的股权比例。故截至目前，我公司不能确定前述公告的框架协议是否会构成重大资产重组且不能判断是否会对明日宇航的控制权产生影响。
  我公司将随着前述增资工作的推进及交易金额和交易方案的最终确定来判
断是否构成重大资产重组，并严格根据上市公司相关规定及时做好信息披露或重大事项申报工作。
    （2）请说明有关协议方拟增资明日宇航的具体原因和背景，本次增资事项是否存在特殊利益安排。
    回复：
  根据我司定期报告公告的相关经营情况可见，子公司明日宇航资产负债率较高、现金流紧张，急需补充资金以使经营业务得到更好的发展。明日宇航是我国多个军用装备型号的配套供应商，且是四川省德阳地区规模较大的民营航空航天零部件制造企业。在此背景下，《股权融资之合作意向框架协议》公告协议方出于其自身的商业判断而做出投资意向决定。本次公告事项无特殊利益安排。
    （3）请结合本次增资事项在提交你公司董事会审议前需履行的“登记备案或者核准程序”的具体情况，本次增资事项截至目前的进展情况，包括但不限于中介机构聘请情况、尽职调查进展情况等，充分说明本次增资事项后续推进的风险。
    回复：
  我公司公告中提及的“需履行的登记备案”是指，在本次增资事项最终交易方案确定后，增资方有可能需进行有限合伙企业主体设立的相关工商登记工作及相关基金登记备案工作。我公司公告中提及的“需履行的核准程序”包括两个方面：一方面，我公司作为军品装备配套企业，本次增资交易需获得四川省科工办及国家国防科技工业局核准；另一方面，如前述回复所述，本次增资交易有可能涉及上市公司重大事项相关审核程序。
  我公司已根据7月7日及8月12日披露的《股权融资之合作意向框架协议》相关约定，迎接了协议意向增资方的尽职调查访谈工作。目前，意向增资方正在进行现场访谈及资料收集等尽职调查工作，暂未正式聘请中介机构。我公司在此声明，截止目前，本次增资交易能否成功仍有较大不确定性。在后续推进中，可能存在意向方意愿改变、交易方案无法达成一致、交易相关审批无法通过等风险。
    三、请说明你公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员近三个月减持你公司股票的情况，以及未来六个月内减持你公司股票的具体计划。
    回复：
  近三个月内公司控股股东的一致行动人嘉兴华控永拓于2021年6月11日减持公司股份14,719,600股。经董事会办公室工作人员与公司控股股东、实控人及公司董事、监事、高级管理人员沟通，各方回复未来六个月内股份均没有减持计划。
  特别提示：控股股东的一致行动人韩华先生和杨立军女士因其个人的股份质押回购纠纷涉及诉讼事项，并且债权人已提起诉讼且判决完成，债权人有权对韩华和杨立军的所质押股份进行司法处置，详情参见公司分别于2021年7月9日、7月27日和8月13日公布的《关于控股股东的一致行动人收到《民事判决书》暨其所持股份可能被实施司法处置的提示性公告》。
    四、请你公司在上述问题回复的基础上，结合公司业务经营情况、业绩表现等核实说明公司基本面是否发生了重大变化，近期股价涨幅与公司基本面是否匹配，并结合同行业上市公司的估值、市盈率、股价变动情况等，就股价大幅波动进行充分的风险提示。
    回复：
  公司业务经营情况基本正常，公司整体经营情况及内外部经营环境未发生重大变化，近期股价的涨幅与公司的业绩表现偏离较大。
  截止 2021 年 8 月 19 日收盘，公司股价与可比上市公司走势、估值水平对比
如下：
              2021年8月2  2021 年 8 月  8 月 2 日-8 月
  相关指标      日收盘价  19 日收盘价  19 日股价累  静态市盈率  滚动市盈率
                （元/股）    （元/股）    计涨跌幅
                                            （%）
  新研股份        3.76        8.18        122.28%      -4.77        -4.70
 （300159）
  爱乐达        49.07        52.81        18.41%      89.74        78.12
 （300696）
  航新科技      17.51        18.26        11.00%      -13.40      -13.65
 （300424）
  海特高新      15.36        15.07        -3.40%      359.73      128.76
 （002023）
数据来源：Wind、中证指数有限公司官方网站
    风险提示：
  1、2021 年 8 月 2 日至 2021 年 8 月 19 日，公司股价累计涨幅达 122.28%，
涨幅远高于同行业上市公司水平

[2021-08-13] (300159)新研股份:关于公司董事亲属短线交易及致歉的公告
证券代码：300159      证券简称：新研股份  公告编号：2021-053
            新疆机械研究院股份有限公司
      关于公司董事亲属短线交易及致歉的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    新疆机械研究院股份有限公司（以下简称“公司”）于近日获悉公司董事陆华飞先生的父亲陆晓宇先生，于2021年8月10日以4.86元/股买入公司股票100股，并于2021年8月11日以6元/股卖出，构成了短线交易。根据《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，现将相关情况公告如下：
    一、本次短线交易的基本情况
    经核查陆晓宇先生的证券账户交易记录，本次短线交易明细如下：
    交易日期      交易数量（股）    交易方向    交易金额（元）
  2021年8月10日          100            买入            486
  2021年8月11日          100            卖出            600
    上述交易所得收益计算方法：卖出金额-买入金额=114元，其中产生股票交易费用10.6元，实际盈利所得103.40元。
    上述行为已构成《证券法》第四十四条规定的短线交易。陆晓宇先生上述交易主要出于对二级市场价格波动的投资判断，并不知情和利用任何定期报告及业绩信息，系不了解相关法律、法规的规定而误操作，不存在主观违规情况。并且相关短线交易不存在因获悉内幕信息而谋求利益的情形，亦不存在利用短线交易谋求利益的目的。董事陆华飞先生事先并不知晓父亲的股票交易情况，也不知情和利用任何定期报告及业绩信息，不存在因获悉内幕信息而谋求利益的情形。
    二、本次事项的处理情况及补救措施
    公司知悉此事后高度重视，及时核实、了解相关情况，陆华飞先生和陆晓宇先生亦积极配合、主动纠正。本次事项的处理情况及补救措施如下：
    1、根据《证券法》第四十四条规定：“上市公司、股票在国务院批准的其他
全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有国务院证券监督管理机构规定的其他情形的除外。前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。” 陆晓宇先生的交易行为违反了上述规定，构成短线交易。根据《证券法》的规定，陆晓宇先生本次短线交易所获盈利103.40元已上交公司。
    2、董事陆华飞先生及陆晓宇先生已经深刻意识到上述行为存在违规及不良影响，对本次违规买卖公司股票的行为进行了深刻反省，并对本次违规行为给公司带来的不良影响深表歉意。董事本人及其亲属将加强对证券账户的管理，谨慎操作，杜绝此类事件的再次发生。
    3、公司董事会高度重视，向董事陆华飞先生及陆晓宇先生进一步说明了有关买卖公司股票的规定，并要求其严格规范买卖公司股票的行为。同时，公司将以此为戒，要求持有本公司 5%以上股份的股东，以及公司全体董事、监事、高级管理人员认真学习《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，严格按照相关规定买卖公司股票行为，审慎操作，杜绝违规交易情况再次发生。
    特此公告。
                                          新疆机械研究院股份有限公司
                                                              董事会
                                                      2021年8月13日

[2021-08-13] (300159)新研股份:关于控股股东的一致行动人收到《民事判决书》暨其所持股份可能被实施司法处置的提示性公告
证券代码：300159        证券简称：新研股份      公告编号：2021-054
              新疆机械研究院股份有限公司
 关于控股股东的一致行动人收到《民事判决书》暨其所持股份
            可能被实施司法处置的提示性公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    重要提示：
    ●根据本公告内提及的重庆市第一中级人民法院出具的（2020）渝01民初818号民事判决书的判决结果，西南证券有权对韩华质押的64,026,360股公司股票进行司法处置（拍卖、变卖），占公司剔除回购股份数后总股本的4.3497%。
    新疆机械研究院股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到控股股东的一致行动人韩华先生的通知，韩华先生与其配偶杨立军女士作为被告参加了由原告西南证券股份有限公司诉被告韩华、杨立军、陈红、什邡星昇投资管理合伙企业（有限合伙）及第三人卢臻股票回购合同纠纷一案，重庆市第一中级人民法院出具了（2020）渝01民初818号民事判决书，该案件现已审理终结，现将相关情况公告如下：
    一、本次诉讼的基本情况
    诉讼各方当事人：
    原告：西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”）
    住所地：重庆市江北区桥北苑8号
    法定代表人：廖庆轩，职务：董事长
    委托诉讼代理人：刘恋、蒋傲，均为上海锦天城（重庆）律师事务所律师
    被告①：控股股东的一致行动人韩华先生、杨立军女士
    委托诉讼代理人：韩华，系杨立军配偶
    被告②：陈红、什邡星昇投资管理合伙企业（有限合伙），执行事务合伙人
李勃翰
    委托诉讼代理人：李艳，北京策略律师事务所律师
    委托诉讼代理人：杜丽民，该企业员工
    第三人：卢臻
    委托诉讼代理人：翟方圆、衣壮，新疆普创律师事务所律师
    诉讼事由：原告西南证券股份有限公司与被告韩华、杨立军、陈红、什邡星昇投资管理合伙企业（有限合伙）（后简称“什邡星昇”）及第三人卢臻股票回购合同纠纷一案。
    管辖法院：重庆市第一中级人民法院
    二、本次诉讼的主要内容及其理由
    （一）原告诉讼请求
    1、判令被告韩华立即偿还融资本金人民币4亿元；
    2、判令被告韩华支付原告2017年11月23日起至2018年9月20日的违约金73,066,666.67元以及自2018年9月21日起至融资本息实际清偿之日止的融资利息及违约金（两项费用合并计算公式：4亿元×天数×24%÷360，暂计至2020年7月10日，扣减已还款金额，违约金总额为228,618,082.19元）；
    3、判令被告韩华承担原告为实现债权所指出的律师费暂计人民币10万元；
    4、判令被告杨立军对上述第1至3项诉讼请求承担连带清偿责任；
    5、判令原告对韩华质押给其的6,402.636万股新研股份（300159）限售流通股，在上述第1-3项诉讼请求所述债权范围内享有优先受偿权，有权以其折价或以拍卖、变卖所得价款优先受偿；
    6、判令原告对被告什邡星昇质押给其的1,055万股新研股份限售流通股，在上述第1-3项诉讼请求所述债权范围内享有优先受偿权，有权以其折价或以拍卖、变卖所得价款优先受偿；
    7、判令原告对被告陈红质押给其的德阳中衍泰富投资管理有限公司的59%的股权，在上述第1-3项诉讼请求所述债权范围内享有优先受偿权，有权以其折价或以拍卖、变卖所得价款优先受偿；
    （二）原告陈述的事实和理由
    2016年8月27日，被告韩华与原告签订《西南证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议》（后简称“业务协议”）和《西南证券股票质押式回购交易协议书》（后简称“协议书”）。《协议书》约定被告韩华以其所有的6,402.636万股新研股份股票出质给原告，并从原告处融资4亿元，回购期限3年，回购期限内的年利率为6.20%，付息方式为每自然季度最后一个月的20号付息，有限售条件股票的履约保障比分别为：警戒线181%、追保线180%、平仓线160%，违约金率为每日千分之一。2016年8月29日，原告向韩华全额支付了融资本金4亿元。
    2018年1月31日，原告与被告什邡星昇签订《西南证券股份有限公司股票质押合同》，被告什邡星昇将其持有的新研股份800万股首发后限售股为被告韩华住合同项下需要履行的全部义务提供担保。2018年4月4日，被告什邡星昇再次与原告签订《西南证券股份有限公司股票质押合同》，什邡星昇自愿将其持有的新研股份255万股首发后限售股为被告韩华主合同项下需要履行的全部义务提供质押担保。两次股票质押均办理完毕质押登记。
    2018年7月3日，被告陈红与原告签订《西南证券股份有限公司股票质押合同》，被告陈红自愿以其持有的德阳中衍泰富投资管理公司的59%股权为韩华主合同项下需要履行的全部义务提供质押担保，并办理股权质押登记。
    2018年9月20日，被告韩华、杨立军向原告出具《关于西南证券鑫沅质押1号定向资产管理计划融资人申请延期清偿债务利息的承诺函》，承诺自2018年9月21日起将回购利率上调至10%/年，至全部回购交易金额得以清偿之日止，同时承诺于2019年1月31日之前向原告支付全部购回交易金额（含本金、利息、违约金等），被告杨立军在担保人处签字压印。2019年9月10日，韩华和杨立军向原告出具《承诺函》，承诺回购利率自2018年12月20日（含）起至全部回购交易本金金额、利息、违约金、相关费用实际清偿之日止上调至12%/年，同时杨立军同意就承诺函中的内容承担连带责任保证。
    因被告韩华股票质押式回购交易的履约保障比例多次不符合合同约定、出现逾期支付利息的行为且未按照合同约定将上市公司现金红利作为孳息划入原告指定账户一并质押，原告已经向被告发送《补充质押通知书》、《西南证券股票质押式回购交易购回利息支付通知》及《股票质押式回购交易购回通知函》。但韩华仍未按照合同约定补足质押担保、支付融资利息，划付现金红利、支付回购
款项，且各担保人亦未履行担保义务。原告认为，各被告的行为均已构成违约，为保护原告合法权益，特提出上诉诉讼请求。
    三、判决情况
    1、被告韩华于本判决生效后十日内向原告西南证券偿还融资本金4亿元；
    2、被告韩华于本判决生效后十日内向西南证券支付2017年11月23日至
2018年9月20日期间的违约金73,066,666.67元及“以4亿元为本金，按照年利率24%，自2018年9月21日起计算至付清之日止的利息和违约金”（应扣减还款25,181,917.81元）；
    3、被告韩华于本判决生效后十日内向原告支付律师费10万元；
    4、被告杨立军对被告韩华在本判决第1-3项中所负的给付义务向原告承担连带清偿责任；
    5、原告西南证券有权在被告韩华未履行本判决第1-3项所确定的给付义务范围内，对被告韩华所持有的64,026,360股新研股份限售流通股折价、拍卖或者变卖所得价款优先受偿；
    6、被告什邡星昇对被告韩华在本判决第1-3项中所负的给付义务之不能清偿部分的二分之一向原告西南证券承担赔偿责任；
    7、原告西南证券有权在被告韩华未履行本判决第1-3项所确定的给付义务范围内，对被告陈红所持有的德阳中衍泰富投资管理公司的59%股权折价、拍卖或者变卖所得价款优先受偿；
    8、驳回原告的其他诉讼请求。
    如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照民事诉讼法相关规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。
    案件受理费3,185,390.41元，由原告负担5,390.41元，由韩华、杨立军、陈红负担3,180,000元[什邡星昇在1,590,000元范围内与韩华、杨立军、陈红共同承担]；保全申请费5,000元由韩华、杨立军、陈红负担[什邡星昇在2,500元范围内与韩华、杨立军、陈红共同承担]。
    四、其他尚未披露的诉讼事项
    截止至本公告日，公司无其他应披露而未披露的重大诉讼、仲裁事项。
    五、本次公告的诉讼、仲裁对公司本期利润或期后利润的可能影响
    本次诉讼事项系股东个人质押式证券回购纠纷，对公司本期利润或期后利润不会产生影响，本案中判决结果表示原告西南证券有权对韩华质押的6,402.636万股公司股票进行处置，若发生股权处置行为，将对公司控制权稳定产生影响，但不会导致控制权发生变更。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
    六、备查文件
    1、重庆市第一中级人民法院【2020】渝01民初818号民事判决书
    特此公告。
                                          新疆机械研究院股份有限公司
                                                              董事会
                                                二〇二一年八月十三日

[2021-08-12] (300159)新研股份:关于控股子公司签订《股权融资之合作意向框架协议》的公告
证券代码：300159          证券简称：新研股份          公告编号：2021-052
                新疆机械研究院股份有限公司
  关于控股子公司签订《股权融资之合作意向框架协议》的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
    1、本次签署的协议仅为框架性协议，股权融资事项的具体内容、定价等关键条款尚未明确，且增资事项尚需履行相关备案、核准和审批程序。因此，本次增资的实施尚存在不确定性。公司将根据本次增资的进展情况，及时履行信息披露义务，敬请投资者谨慎决策，注意投资风险。
    2、本次筹划的增资事项与公司于2021年7月7日公告的《关于控股子公司签订《股权融资之框架协议》的公告》构成同一事项，即为中航产投拟与德阳发展、嘉兴腾汇共同对明日宇航进行股权投资，嘉兴腾汇为公司的控股股东，本次增资明日宇航事项构成关联交易。
    3、若本次明日宇航股权融资引入新股东后，公司持有明日宇航股权比例将会被动稀释，因此归属于母公司的净利润会相应减少。
    新疆机械研究院股份有限公司（以下称“公司”）的控股子公司四川明日宇航工业有限责任公司（以下简称“明日宇航”）与中航资本产业投资有限公司（以下简称“中航产投”）签订《股权融资之合作意向框架协议》，中航产投拟向明日宇航增资人民币4亿元。本次增资在完成有关政府部门合法合规的登记备案或者核准手续后经过公司董事会、股东大会审批后方可实施。
    一、 目标公司基本情况
    1、成立日期：2009年12月22日
    2、注册地址：四川省什邡市经济技术开发区（灵杰园区）
    3、法定代表人：蔡忠维
    4、注册资本：21,213.4069万元
    5、经营范围：飞行器零部件产品、新型钛合金及高温合金材料、机械电子产品的技术开发、生产（需通过环评后方可开展经营活动）、销售；新型钛合金金属制品机械加工（需通过环评后方可开展经营活动）；航空相关设备制造（需通过环评后方可开展经营活动）；自营进出口业务；高性能碳纤维增强热固性树脂基复合材料制造（需通过环评后方可开展经营活动）；金属表面处理及热处理加工（需通过环评后方可开展经营活动）；检测服务（凭有效许可证开展经营活动）；医疗仪器设备及器械的研发、制造（需通过环评后方可开展经营活动）、销售；卫生材料及医药用品的研发、制造（需通过环评后方可开展经营活动）、销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
    6、股权结构：公司持有明日宇航94.28%股权，嘉兴华控祥汇股权投资合伙企业（有限合伙）持有明日宇航5.72%股权，明日宇航系公司控股子公司。
    二、增资方情况介绍
    中航资本产业投资有限公司（下称“中航产投”）
    1、法定代表人：贾福青
    2、注册资本：19亿元人民币
    3、主营业务：项目投资；资产管理；投资管理；投资咨询；财务咨询。
    4、注册地址：北京市朝阳区望京东园四区2号中航资本大厦42层4216室
    5、中航产投与上市公司不存在关联关系，最近三年公司和明日宇航与中航产投没有发生过交易；
    6、中航产投为上市公司中航工业产融控股股份有限公司（证券代码600705）的全资子公司。
    三、股权融资框架协议的主要内容
    中航产投为本次明日宇航股权融资的意向投资人，明日宇航为目标公司。
    （1）意向投资方案
    1、本次股权投资的方式为由投资人认缴目标公司新增注册资本，具体方案以相关各方在正式投资协议中的约定为准。
    2、本次股权投资的金额拟定为人民币4亿元，结合在德阳发展和嘉兴腾汇之投资框架协议项下德阳发展拟向明日宇航意向投资人民币4亿元和嘉兴腾汇拟向明日宇航意向投资人民币4亿元，中航产投、德阳发展和嘉兴腾汇拟合作共同向明日宇航意向投
资的总额拟定位人民币12亿元，后续将由中航产投牵头与其他两方商定具体投资主体的组建及相关其他具体投资条件。
    3、目标公司的估值以意向投资人认可的评估机构清产核资确认的实际净资产为基础，由相关各方协商确定。
    （2）资金用途
    目标公司获得的本次股权投资资金将用于偿付供应商欠款、归还银行等机构借款和补充经营性流动资金等。
    （3）尽职调查
    自本框架协议签署之日起，意向投资人将尽快开展尽职调查，公司将积极配合及协助投资人为本次股权投资而进行的尽职调查。
    （4）交割条件
    本次股权投资的交割受限于下列先决条件：
    1、意向投资人认可的评估机构完成对目标公司净资产的清产核资；
    2、目标公司与其债权人达成债务处置方案；
    3、意向投资人与相关合作方关于本次投资事项达成一致认可的合作条件；
    4、本次股权投资获得相关方内外部的同意和批准，包括目标公司董事会、股东会的批准，以及意向投资人就本次股权投资需要的内部决策和国资审批(如需)等；
    5、投资人在尽职调查后提出的其他先决条件(如有)。
    （5）意向投资人权利
    意向投资人应取得在本协议签署之日起三个月的排他权，即目标公司及其控股股东或者实际控制人在此期间与本协议提及的其他各方谋划或者实施与本协议意向投资事项相同、形成重大影响或者重大矛盾的事项应当取得意向投资人的同意。意向投资人在本次股权投资完成后享有的权利，以相关各方在正式投资协议中的约定为准。
    （6）正式投资协议
    本框架协议旨在表达中航产投拟对明日宇航投资意向的条款摘要。除标题为“保密”和“适用法律”的条款之外，本框架协议对任何一方均不具有约束力。本次股权投资的条款和条件以最终签署的正式投资协议的约定为准。
    （7）保密
    各方对于本框架协议内容及其他方提供的未公开资料承担严格的保密义务，除因法律规定或任何有管辖权的政府机关、监管机构要求以外，不得以任何方式向任何第
三方披露。任何一方因违反本保密条款而给其他方造成损失的，应向受损方承担赔偿责任。本保密条款不因本框架协议的终止而失效。
    四、本次股权融资事项对公司的影响
    1、本次股权融资事项如按期完成，可有效的缓解明日宇航目前经营资金困难的问题。
    2、若本次明日宇航股权融资引入新股东后，公司持有明日宇航股权比例将会被动稀释，因此归属于母公司的净利润会相应减少。
    五、风险提示
    本次签署的协议仅为框架性协议，股权融资事项的具体内容、定价等关键条款尚未明确，且增资事项尚需履行相关备案、核准和审批程序。因此，本次增资的实施尚存在不确定性。公司将根据本次增资的进展情况，及时履行信息披露义务，敬请投资者谨慎决策，注意投资风险。
    六、其他相关说明
    1、公司于2018年10月16日披露《关于大股东签署《股份转让框架协议》的提示性公告》，公司控股股东、实际控制人周卫华先生、王建军先生和公司股东韩华先生等6名股东拟将其持有的新疆机械研究院股份有限公司（以下简称“公司”或“新研股份”）172,612,005股A股无限售流通股股票（占公司股本总额的11.5819%）转让给新余华控。截止目前该框架协议已经履行完毕，和预期不存在差异；
    2、公司于2021年7月7日披露的《关于控股子公司签订<股权融资之框架协议>的公告》，德阳发展和嘉兴腾汇拟分别对明日宇航增资4亿元，共计8亿元。本次中航产投拟对明日宇航增资4亿元事项与德阳发展、嘉兴腾汇增资明日宇航构成同一事项，后续将根据增资事项的进展统一进行对外披露。
    3、在公司本次签订股权融资框架协议时，前三个月内公司控股股东一致行动人嘉兴华控永拓于2021年6月11日减持公司股份14,719,600股，截止本公告披露日，公司暂未收到公司控股股东、持股5%以上股东及董监高关于未来三个月内的股份减持计划。
    七、备查文件
    《四川明日宇航工业有限责任公司股权融资之合作意向框架协议》
    特此公告。
新疆机械研究院股份有限公司董事会
                  2021年8月12日

[2021-08-11] (300159)新研股份:股票交易异常波动公告
证券代码：300159          证券简称：新研股份        公告编号：2021-051
                  新疆机械研究院股份有限公司
                    股票交易异常波动公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
    2020年度公司实现营业收入11.04亿元，同比减少11.62%，归母净利润为亏损25.58亿元；2021年第一季度公司实现营业收入1.067亿元，归母净利润为亏损4,396.11万元，在2021年一季报中公司对2021年1-6月业绩进行预测，预测上半年净利润可能为亏损。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
    一、股票交易异常波动的情况介绍
    新疆机械研究院股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的股票交易价格连续2个交易日（2021年8月10日、2021年8月11日）收盘价格涨幅偏离值累计超过30%。根据《深圳证券交易所创业板交易特别规定》的相关规定，属于股票交易异常波动情况。
    二、公司关注并核实相关情况说明
    针对公司股票异常波动的情况，公司董事会就相关事项进行了核实，现将有关情况说明如下：
    1、公司前期所披露的信息不存在需要更正、补充之处；
    2、公司未发现近期公共媒体报道了可能或者已经对本公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息；
    3、公司近期经营情况及内外部经营环境未发生重大变化；
    4、公司、控股股东和实际控制人不存在关于本公司的应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项；
    5、经核查，控股股东和实际控制人在股票交易异常波动期间不存在买卖公司股
票的情形；
    6、公司不存在违反公平信息披露的情形。
    三、是否存在应披露而未披露信息的说明
    本公司董事会确认，本公司目前没有任何根据本所《创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据本所《创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
    四、公司认为必要的风险提示
    1、经自查，公司不存在违反信息公平披露的情形；公司将继续严格按照有关法律法规的规定和要求及时履行信息披露义务。
    2、2020年度公司实现营业收入11.04亿元，同比减少11.62%，归母净利润为亏损25.58亿元；2021年第一季度公司实现营业收入1.067亿元，归母净利润为亏损4,396.11万元，在2021年一季报中公司对2021年1-6月业绩进行预测，预测上半年净利润可能为亏损。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
    3、公司提醒投资者特别关注公司于2021年4月30日在巨潮资讯网披露的《2020年年度报告》（公告编号:2021-028）第四节“经营情况讨论与分析”之九“公司未来发展的展望”所描述的风险内容，上述风险因素将直接或间接影响本公司未来的经营业绩。
    4、公司董事会郑重提醒广大投资者：公司指定的信息披露媒体为《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在前述指定媒体上披露的公告为准。
    特此公告。
                                        新疆机械研究院股份有限公司董事会
                                                  2021年8月11日

[2021-08-02] (300159)新研股份:2021年第三次临时股东大会决议公告
证券代码：300159    证券简称：新研股份  公告编号：2021-050
            新疆机械研究院股份有限公司
        2021 年第三次临时股东大会决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
    1、本次股东大会未出现否决议案的情形。
    2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。
    一、会议召开和出席情况
    1、会议召开时间：
  （1）现场会议召开时间：2021 年 8 月 2 日北京时间 14:30；
  （2）网络投票时间：2021 年 8 月 2 日，其中：
    ①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2021 年 8 月 2 日
9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；
    ②通过互联网系统投票的具体时间为 2021 年 8 月 2 日 9:15 至 15:00 期间
的任意时间
    2、现场会议召开的地点：新疆乌鲁木齐经济技术开发区融合南路 661 号一
楼会议室。
    3、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票表决与网络投票相结合的方式。
    4、会议召集人：公司董事会
    5、会议主持人：经过半董事推举，由董事郑毅先生主持。
    6、本次股东大会的通知已于 2021 年 7 月 15 日在中国证监会指定的创业板
信息披露网站（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）披露。
    7、本次会议的召开符合《公司法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
    二、会议的出席情况
    （1）股东出席的总体情况：
    通过现场和网络投票的股东 15 人，代表股份 262,199,111 股，占上市公司
总股份的 17.5930％。
    其中：通过现场投票的股东 7 人，代表股份 260,175,375 股，占上市公司
总股份的 17.4572％。
    通过网络投票的股东 8 人，代表股份 2,023,736 股，占上市公司总股份的
0.1358％。
    （2）中小股东出席的总体情况：
    通过现场和网络投票的股东 8 人，代表股份 2,023,736 股，占上市公司总
股份的 0.1358％。
    其中：通过现场投票的股东 0 人，代表股份 0 股，占上市公司总股份的
0.0000％。
    通过网络投票的股东 8 人，代表股份 2,023,736 股，占上市公司总股份的
0.1358％。
    （3）公司部分董事、监事、高级管理人员、见证律师列席了本次股东大会。
    三、议案审议表决情况
    本次会议以现场记名投票和网络投票相结合的方式审议通过了如下议案：
    审议通过《关于公司为控股子公司提供债务展期担保的议案》
  总表决情况：
    同意 262,190,011 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9965％；反对 8,500
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0032％；弃权 600 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0002％。
  中小股东总表决情况：
    同意 2,014,636 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.5503％；反对 8,500
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.4200％；弃权 600 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0296％。
    四、律师出具的法律意见
    公司聘请上海汉盛（乌鲁木齐）律师事务所郭恺煜、万俊律师通过现场见证会议并出具法律意见书。该法律意见书认为：本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定；会议召集人具备召集本次股东大会的资格；出席及列席会议的人员均具备合法资格；本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
    五、备查文件
    1、《新疆机械研究院股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会会议决议》
    2、《上海汉盛（乌鲁木齐）律师事务所关于新疆机械研究院股份有限公司2021 年第三次临时股东大会的法律意见书》
    3、深圳证券信息有限公司提供的《新研股份 2021 年第三次临时股东大会
网络投票结果统计表》
    特此公告。
                                          新疆机械研究院股份有限公司
                                                    董事会
                                            二〇二一年八月二日

[2021-07-27] (300159)新研股份:关于控股股东的一致行动人收到《民事判决书》暨其所持股份可能被实施司法处置的提示性公告
证券代码：300159        证券简称：新研股份      公告编号：2021-049
              新疆机械研究院股份有限公司
 关于控股股东的一致行动人收到《民事判决书》暨其所持股份
            可能被实施司法处置的提示性公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    重要提示：
    ●根据本公告内提及的江苏省南京市中级人民法院出具的（2020）苏01民初2826号民事判决书的判决结果，华泰证券有权对杨立军质押的266.23万股公司股票进行司法处置（拍卖），占公司剔除回购股份数后总股本的0.18%。
    新疆机械研究院股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到控股股东的一致行动人韩华先生和杨立军女士的通知，杨立军女士与其配偶韩华先生于2021年3月29日作为被告参加了由原告华泰证券股份有限公司诉被告杨立军、韩华股票回购合同纠纷一案，江苏省南京市中级人民法院出具了（2020）苏01民初2826号民事判决书，该案件现已审理终结，现将相关情况公告如下：
    一、本次诉讼的基本情况
    诉讼各方当事人：
    原告：华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”）
    住所地：江苏省南京市江东中路228号
    法定代表人：张伟，职务：董事长
    委托诉讼代理人：胡晟、马元，均为华泰证券公司员工
    被告：控股股东的一致行动人杨立军女士、韩华先生
    委托诉讼代理人：韩华，系杨立军丈夫
    诉讼事由：股票回购合同纠纷
    管辖法院：江苏省南京市中级人民法院
    二、本次诉讼的主要内容及其理由
    （一）原告诉讼请求
    1、判令被告杨立军向原告华泰证券偿还融资本金64,764,358.80元；
    2、判令被告杨立军向原告华泰证券支付违约金，违约金分为三个部分：（1）违约金477,175.25元。（2）以本金22,759,950元为基数，按照万分之五每日从2019年3月26日计算至实际清偿之日。（3）以本金42,004,408.80元为基数，按照万分之五每日从2021年1月30日计算至实际清偿之日；
    3、判令华泰证券对杨立军质押给其的2,662,259股新研股份股票及相应孳息的折价、拍卖或变卖价款。在上述第1、2项付款义务的范围内优先受偿；
    4、判令上述1、2项诉请中的债务为杨立军、韩华的夫妻共同债务，杨立军与韩华对此承担共同清偿责任；
    5、判令韩华对杨立军的上述第1、2项付款义务承担连带清偿责任；
    6、判令被告承担本案的全部诉讼费用（包括但不限于案件受理费、财产保全费、公告费、评估费等）。
    （二）原告陈述的事实和理由
    为开展股票质押式回购交易，华泰证券与杨立军签署《华泰证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议》，随后进行了相应修订。根据《业务协议》约定，待购回期间，杨立军应向华泰证券支付使用融入资金所产生的利息。购回交易到期，杨立军为购回且未延期的，视为杨立军违约。杨立军违约后，华泰证券有权收取违约金。因杨立军违约导致违约处置或因通过司法途径实现债权产生的费用由杨立军承担。同时《业务协议》约定，股票质押式回购交易的回购期限不超过三年，双方在本协议有效期内进行的一次或多次股票质押式回购交易均适用本协议。
    在《业务协议》的有效期内，华泰证券与杨立军共开展两笔股票质押式回购交易。
    三、判决情况
    1、杨立军应于本判决发生法律效力之日起十日内向华泰证券支付股票回购交易价款64,764,358.80元及违约金（截止2019年3月25日尚欠的违约金
477,175.25元及以本金22,759,950元为基数自2019年3月26日起、以本金
42,004,408.80元为基数自2021年1月30日起按每日万分之五的标准分别计算至
实际清偿之日）；
    2、华泰证券有权对杨立军质押的2,662,259股新研股份股票处置所得价款在上述第一项债权范围内优先受偿；
    3、韩华对杨立军的上述第1项债务承担共同清偿责任。
    如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依据《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。
    案件受理费368,007元，保全费5,000元，合计373,007元，由韩华、杨立军共同负担。
    四、其他尚未披露的诉讼事项
    截止至本公告日，公司无其他应披露而未披露的重大诉讼、仲裁事项。
    五、本次公告的诉讼、仲裁对公司本期利润或期后利润的可能影响
    本次诉讼事项系股东个人质押式证券回购纠纷，对公司本期利润或期后利润不会产生影响，本案中判决结果表示原告华泰证券有权对杨立军质押的266.23万股公司股票进行处置，若发生股权处置行为，将对公司控制权稳定产生影响，但不会导致控制权发生变更。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
    六、备查文件
    江苏省南京市中级人民法院【2020】苏01民初2826号民事判决书。
    特此公告。
                                          新疆机械研究院股份有限公司
                                                              董事会
                                              二〇二一年七月二十七日

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