≈≈北方华创002371≈≈(更新:22.02.25)
[2022-02-25] (002371)北方华创:关于持股5%以上股东减持计划到期暨减持计划实施结果的公告
证券代码：002371          证券简称：北方华创      公告编号：2022-010
          北方华创科技集团股份有限公司
    关于持股 5%以上股东减持计划到期暨减持计划
                  实施结果的公告
    本公司持股5%以上的股东北京电子控股有限责任公司保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月3日披露了《关于持股5%以上股东减持股份的预披露公告》(2021-051)。公司实际控制人北京电子控股有限责任公司（以下简称“北京电控”）因自身资金需求，计划自公告披露之日起15个交易日后的6个月内，即自2021年8月24日起至2022年2月23日止，以集中竞价交易或大宗交易方式减持公司股份数量累计不超过4,965,224股（占公司总股本的比例为1%）。
  公司于2021年9月14日披露了《关于持股5%以上股东持股比例变动达到1%的公告》（2021-057）。北京电控于2021年8月30日至9月10日期间通过集中竞价方式减持公司股份2,030,381股，占公司总股本497,636,450股的比例为0.41%。另外因公司总股本变动导致北京电控及其一致行动人北京七星华电科技集团有限责任公司合计持股比例被动稀释0.65%。
  公司于2021年11月26日披露了《关于持股5%以上股东减持计划时间过半的进展公告》（2021-076）。截至2021年11月25日，北京电控本次减持计划时间已经过半。
  近日，公司收到北京电控出具的《关于股份减持计划实施完毕的告知函》，截至2022年2月23日，北京电控本次减持计划期限已届满，在减持计划实施期间内，累计减持公司股份2,030,381股。根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定，现将具体情况公告如下：
    一、股东减持情况
  1．股东减持股份情况
 股东名称  减持方式    减持期间    减持均价（元/股） 减持股数  占目前总股
                                                        （万股）  本比例(%)
 北京电子控  集中竞价  2021 年 8 月 30
 股有限责任    交易    日至 2021 年 9          354.45  2,030,381        0.39
  公司                  月 10 日
                              合  计                    2,030,381        0.39
  注：1.上述相关数据以公司 2022 年 2 月 23 日总股本 525,818,682 股为基础计算；2.上述减持股份来
源为 2016 年北京电控通过参与公司发行股份购买资产并募集配套资金事项而取得发行的股份，该部分股份
已于 2019 年 8 月 23 日上市流通，减持价格区间为 312.79 元/股—398.27 元/股。
  本次北京电控累计减持 2,030,381 股，占公司目前总股本 525,818,682 股的
比例为 0.39%。
  2．股东本次减持前后持股情况
                              本次减持前持有股份        本次减持后持有股份
 股东名称    股份性质    股数（股）  占总股本比  股数（股）  占总股本比
                                          例（%）                  例（%）
            合计持有股份    51,983,223        10.45    49,952,842        9.50
 北京电子  其中：
 控股有限  无限售条件股份  42,287,460        8.50    40,257,079        7.66
 责任公司
          有限售条件股份    9,695,763        1.95    9,695,763        1.84
  注：1.上表中，本次减持前持股比例以 2021 年 7 月 30 日总股本 497,528,859 股为基础计算；本次减
持后持股比例以 2022 年 2 月 23 日总股本 525,818,682 股为基础计算；2.北京电控减持前后持股比例变动
为 0.95%，其中因股份减持降低 0.39%，因上市公司股权激励实施及 2021 年非公开发行被动稀释 0.56%。
    二、其他相关说明
  1.北京电控本次减持未违反《证券法》《上市公司收购管理办法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规及规范性文件的规定，不存在违反上述规定的情况。
  2.北京电控本次减持股份事项已按照相关规定进行了预先披露，本次减持计划的实施情况与此前已披露的减持计划及意向一致，不存在违规的情况。
    三、备查文件
  1.北京电控出具的《关于股份减持计划实施完毕的告知函》。
  特此公告。
                                        北方华创科技集团股份有限公司
                                                  董事会
                                              2022 年 2 月 25 日

[2022-02-23] (002371)北方华创:第七届董事会第十七次会议决议公告
证券代码：002371          证券简称：北方华创      公告编号：2022-006
          北方华创科技集团股份有限公司
        第七届董事会第十七次会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    一、董事会会议召开情况
  北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十七次会议通知于2022年2月11日以电子邮件方式发出，会议于2022年2月22日在公司会议室以现场与通讯相结合方式召开，应出席董事11名，实际出席董事11名。会议由公司董事长赵晋荣先生主持，公司监事、高级管理人员列席了会议。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。
    二、董事会会议审议情况
    1.审议通过了《关于注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票
期权的议案》
  根据《北方华创科技集团股份有限公司2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（简称“2019年股票期权与限制性股票激励计划”）的相关规定，2019年股票期权与限制性股票激励计划所涉及的3名激励对象因个人原因离职，已不具备激励对象资格，其已获授但尚未获准行权的股票期权作废，由公司无偿收回并统一注销，注销的股票期权数量为54,000份。
  根据公司2020年度激励对象绩效考评结果，2019年股票期权与限制性股票激励计划所涉及的1名激励对象当年绩效考核结果为C，第一个行权期股票期权个人实际行权额度按照个人当年计划行权额度50%计算，第一个行权期剩余50%个人当年计划行权额度作废，由公司无偿收回并统一注销，应注销的股票期权数量为2,000份。
  本次注销完成后，公司2019年股票期权与限制性股票激励计划的股票期权激励对象总数由345人调整为342人，激励对象已获授但尚未行权的股票期权数量由4,366,000份调整为4,310,000份。
  《关于注销2019年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的公告》详
见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
  公司独立董事、监事会、律师事务所发表了意见，详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
    表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    2.审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期
行权条件及第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》
  根据《上市公司股权激励管理办法》《北方华创科技集团股份有限公司2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》《北方华创科技集团股份有限公司2019年股票期权和限制性股票激励计划实施考核管理办法》等有关规定，以及公司2020年第一次临时股东大会授权，结合公司2020年度已实现的业绩情况和各激励对象在2020年度的个人业绩考评结果，董事会认为公司2019年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期及第一个解除限售期解除限售条件已成就，同意为342名激励对象办理第一个行权期内以自主行权方式的行权手续，行权的股票期权数量为1,722,800份，为85名激励对象办理第一个解除限售期1,766,000股限制性股票的解除限售手续。
  《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期行权条件及第一个解除限售期解除限售条件成就的公告》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
  公司独立董事、监事会、律师事务所及独立财务顾问发表了意见，详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
  关联董事赵晋荣、陶海虹对该议案回避表决。
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    三、备查文件
  1.北方华创科技集团股份有限公司第七届董事会第十七次会议决议；
  2.北方华创科技集团股份有限公司第七届监事会第十三次会议决议；
  3.北方华创科技集团股份有限公司独立董事关于相关事项的独立意见；
  4.北京金诚同达律师事务所关于北方华创科技集团股份有限公司2019年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期行权条件及第一个解除限售期解除
限售条件成就及注销2019年部分期权相关事项的法律意见书；
  5.中信建投证券股份有限公司关于北方华创科技集团股份有限公司2019年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期行权条件及第一个解除限售期解除限售条件成就之独立财务顾问报告。
  特此公告。
                                        北方华创科技集团股份有限公司
                                                  董事会
                                              2022 年 2 月 23 日

[2022-02-23] (002371)北方华创:第七届监事会第十三次会议决议公告
证券代码：002371          证券简称：北方华创      公告编号：2022-007
          北方华创科技集团股份有限公司
        第七届监事会第十三次会议决议公告
    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    一、监事会会议召开情况
  北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十三次会议通知于2022年2月11日以电子邮件方式发出，于2022年2月22日在公司会议室以现场与通讯相结合方式召开，应出席监事3名，实际出席监事3名。会议由公司监事会主席赵学新先生主持。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。
    二、监事会会议审议情况
    1、审议通过了《关于注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分股
票期权的议案》
  经审核，根据《北方华创科技集团股份有限公司2019年股票期权与限制性股票激励计划》（简称“2019年股票期权与限制性股票激励计划”）的相关规定，2019年股票期权与限制性股票激励计划所涉及的3名激励对象因个人原因离职，已不具备激励对象资格，其已获授但尚未获准行权的股票期权作废，由公司无偿收回并统一注销，注销的股票期权数量为54,000份。同时因公司2019年股票期权与限制性股票激励计划所涉及的1名激励对象2020年度绩效考核结果为C，其第一个行权期股票期权个人实际行权额度按照个人当年计划行权额度50%计算，第一个行权期剩余50%个人当年计划行权额度作废，由公司无偿收回并统一注销，应注销的股票期权数量为2,000份。
  监事会同意董事会根据2019年股票期权与限制性股票激励计划相关规定，将上述人员已获授但尚未获准行权的期权注销。本次注销完成后，公司2019年股票期权与限制性股票激励计划的激励对象总数由345人调整为342人，激励对象已获授但尚未行权的股票期权数量由4,366,000份调整为4,310,000份。董事会本次注销部分股票期权的程序符合相关规定，合法有效。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    2、审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权
期行权条件及第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》
    经审核，监事会认为公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划所涉及的
激励对象行权/解除限售资格合法有效，满足公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划设定的第一个行权期行权条件及第一个解除限售期解除限售条件，同意公司为 342 名激励对象办理第一个行权期 1,722,800 份股票期权的行权手续，为85名激励对象办理第一个解除限售期 1,766,000 股限制性股票的解除限售手续。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    三、备查文件
    1.北方华创科技集团股份有限公司第七届监事会第十三次会议决议。
  特此公告。
                                        北方华创科技集团股份有限公司
                                                    监事会
                                              2022 年 2 月 23 日

[2022-02-23] (002371)北方华创:关于2019年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期行权条件及第一个解除限售期解除限售条件成就的公告
证券代码：002371        证券简称：北方华创        公告编号：2022-009
            北方华创科技集团股份有限公司
关于2019年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期行权
    条件及第一个解除限售期解除限售条件成就的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  重要内容提示：
  1.股票期权第一个行权期符合行权条件的激励对象人数为 342 人，可行权的股票
期权数量为 1,722,800 份，占目前公司总股本 525,817,282 股的 0.33%；第一个行权
期可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件；本次股票期权行权采用自主行权模式。
  2.限制性股票第一个解除限售期符合解除限售条件的激励对象为 85 人，可解除
限售股份数量为 1,766,000 股，占目前公司总股本 525,817,282 股的 0.34%。
  3.本次行权/解除限售事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权/解除限售，届时将另行公告，敬请投资者注意。
  北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十七次会
议、第七届监事会第十三次会议于 2022 年 2 月 22 日形成决议，审议通过了《关于
2019 年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期行权条件及第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，现将相关事项公告如下：
  一、股权激励计划简述及决策程序和批准情况
  （一）股权激励计划简述
  公司于 2019 年 11 月 12 日召开了第六届董事会第二十六次会议、于 2020 年 1
月 13 日召开了 2020 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<北方华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》（以下简称“2019 年股票期权与限制性股票激励计划”），本次激励计划主要内容如下：
  1.股权激励计划的授予日：2020 年 2 月 21 日
  2.股票期权授予数量：450 万份
    3.限制性股票授予数量：450 万股
    4.股票期权的行权价格：69.20 元/份
    5.限制性股票的授予价格：34.60 元/股
    6.股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。
    7. 授予的股票期权及限制性股票的行权/解除限售安排如下表所示：
                                                                                可行权/解除限
  行权/解除限售安排                    行权/解除限售安排时间                  售数量占获授
                                                                                权益数量比例
            授予日      激励计划授予条件达成之后，按规定召开董事会对激励对象        -
                        授予股票期权/限制性股票
 授予    等待期/限售期  自本次激励计划授予日起至授予日起24个月内的最后一个交        -
 的股                    易日当日止
 票期    第一个行权期/  自授予日起24个月后的首个交易日起至授权日起36个月内的      40%
权/限    解除限售期    最后一个交易日当日止
 制性    第二个行权期/  自授予日起36个月后的首个交易日起至授权日起48个月内的      30%
 股票    解除限售期    最后一个交易日当日止
        第三个行权期/  自授予日起48个月后的首个交易日起至授权日起60个月内的      30%
          解除限售期    最后一个交易日当日止
    8.其他：自激励计划授予日至登记日，因两名激励对象离职，公司股票期权授予
 数量由 450 万份调整为 448.50 万份，授予对象由 356 名调整为 354 名。因一名激励
 对象离职，限制性股票授予数量由 450 万股调整为 447 万股，授予对象由 88 名调整
 为 87 名。
    （二）股权激励计划决策程序和批准情况
    1.2019 年 11 月 12 日，公司第六届董事会第二十六次会议审议通过了《关于<
 北方华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》、《关于<北方华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期权和限制
 性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》,具体内容详见 2019 年 11 月 13 日披露
 于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第六届董事会第二十六次会议决议公告》 及相关披露文件。
    2.2019 年 12 月 23 日，公司收到实际控制人北京电子控股有限责任公司转发的
 北京市人民政府国有资产监督管理委员会《关于北方华创科技集团股份有限公司实 施第二期股权激励计划的批复》（京国资[2019]154 号），北京市人民政府国有资产监
 督管理委员会原则同意公司实施 2019 年股权激励计划。具体内容详见 2019 年 12 月
 24 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北方华创科技集团股份有限公司
关于2019年股票期权与限制性股票激励计划获北京市人民政府国有资产监督管理委员会批复的公告》。
  3.2020 年 1 月 10 日，公司公告了监事会出具的 2019 年股票期权与限制性股票
激励计划激励对象名单公示情况说明，在从 2019 年 12 月 27 日至 2020 年 1 月 6 日
的公示期限内，监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出的任何异议。具体内容详见披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北方华创科技集团股份有限公司监事会关于公司2019年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单审核意见及公示情况说明》。
  4.2020 年 1 月 13 日，公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过了《关于<北方
华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<北方华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期权和限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及其他相关议案，具体内容详见 2020 年 1月 14 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北方华创科技集团股份有限公司 2020 年第一次临时股东大会决议公告》。
  5.2020 年 2 月 21 日，公司召开第七届董事会第二次会议及第七届监事会第二次
会议，审议通过了《关于向 2019 年股权激励计划激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》，公司独立董事对上述事项发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，授予股票期权和限制性股票的条件已成就，确定的授予日符合相关规定。监事会对激励对象名单、授予条件及授予日进行核实并发表了同意意见。律师事务所出具了相应的法律意见书，认为本次授予已获得必要的批准和授权，符合法律法规的相关规定，授予条件已满足，不存在不予授予的情形。独立财务顾问发表了相关核查意见，认为本次股权激励计划已取得必要的批准与授权，授予条件已经成就，授予日、激励对象和授予数量均符合法律、法规和规范性文件的规定。具体内容详
见 2020 年 2 月 22 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第
二次会议决议公告》及相关披露文件。
  6.2020 年 3 月 13 日，公司披露了《北方华创科技集团股份有限公司关于 2019
年股票期权与限制性股票激励计划股票期权授予登记完成公告》及《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票授予登记完成公告》，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认，公司完成了股票期权授予登记工作，登记日为 2020
年 3 月 12 日。自激励计划授予日至登记日，因两名激励对象离职，公司股票期权授
予数量由 450 万份调整为 448.50 万份，授予对象由 356 名调整为 354 名。期权简称：
北方 JLC2，期权代码：037855，行权价格 69.20 元/股。公司完成了限制性股票的股份登记工作，自激励计划授予日至登记日，因一名激励对象离职，限制性股票授予
数量由 450 万股调整为 447 万股，授予对象由 88 名调整为 87 名，限制性股票的上
市日期为 2020 年 3 月 19 日。具体内容详见 2020 年 3 月 13 日披露于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的上述公告。
  7.2020 年 4 月 24 日，公司召开第七届董事会第四次会议、第七届监事会第三次
会议，审议通过了《关于注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》。注销股票期权46,000份，股票期权的数量由4,485,000份调整为4,439,000份，股票期权激励对象的人数由 354 人调整为 350 人。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，公司监事会对本次注销部分股票期权的事项发表了核查意见，律师
事务所出具了法律意见书。具体内容详见 2020 年 4 月 25 日披露于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第四次会议决议公告》《第七届监事会第三次会议决议公告》等相关披露文件。
  8.2020 年 7 月 23 日，公司召开第七届董事会第六次会议、第七届监事会第四次
会议，审议通过了《关于调整公司股权激励计划行权价格的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及《2019年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等有关规定，经公司 2020 年第一次临时股东大会授权，同意因公司派发股票红利等原因，对股票期权激励计划的行权价格、数量进行调整。经调整后公司《2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》所涉及股票期权的行权价格由 69.20 元/股调整为 69.14 元/股。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，律师事务所出具了法律意见书。具体内容详见
2020 年 7 月 24 日披露与巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第六
次会议决议公告》等相关披露文件。
  9.2021 年 4 月 21 日，公司召开第七届董事会第九次会议、第七届监事会第七次
会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划所涉及的限制性股票回购价格的议案》、《关于回购注销2019年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，因 2019 年度派息，公司 2019 年股票期权与限制性股票激励
计划授予的限制性股票的回购价格由 34.60 元/股调整为 34.537 元/股。同时，因公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划所涉及的 1 名激励对象离职，其已不符合激励对象条件，由公司对其持有的、已获授但尚未解除限售的 25,000 股限制性股票进行回购注销，回购价格为 34.537 元/股，回购资金为公司自有资金。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，公司监事会发表了核查意见，律师事务所出具了法律意见书。具体内容详见2021年4月22日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北方华创科技集团股份有限公司关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划所涉及的限制性股票回购价格的公告》、《北方华创科技集团股

[2022-02-23] (002371)北方华创:关于注销2019年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的公告
证券代码：002371          证券简称：北方华创      公告编号：2022-008
          北方华创科技集团股份有限公司
    关于注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划
                部分股票期权的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  北方华创科技集团股份有限公司（以下简称 “公司”）于 2022 年 2 月 22
日召开的第七届董事会第十七次会议及第七届监事会第十三次会议，审议通过了《关于注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》。现将有关事项公告如下：
    一、2019 年股票期权与限制性股票激励计划已履行的决策程序和批准情况
  1.2019 年 11 月 12 日，公司第六届董事会第二十六次会议审议通过了《关
于<北方华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<北方华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期权和限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》,具体内容详见 2019 年 11月 13 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第六届董事会第二十六次会议决议公告》及相关披露文件。
  2.2019 年 12 月 23 日，公司收到实际控制人北京电子控股有限责任公司转
发的北京市人民政府国有资产监督管理委员会《关于北方华创科技集团股份有限公司实施第二期股权激励计划的批复》（京国资[2019]154 号），北京市人民政府国有资产监督管理委员会原则同意公司实施 2019 年股权激励计划。具体内容详
见 2019 年 12 月 24 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北方华创科
技集团股份有限公司关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划获北京市人民政府国有资产监督管理委员会批复的公告》。
  3.2020 年 1 月 10 日，公司公告了监事会出具的 2019 年股票期权与限制性
股票激励计划激励对象名单公示情况说明，在从 2019 年 12 月 27 日至 2020 年 1
月 6 日的公示期限内，监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出的任何异议。具体内容详见披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北方华创科技集团
股份有限公司监事会关于公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单审核意见及公示情况说明》。
  4.2020 年 1 月 13 日，公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过了《关于<
北方华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<北方华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期权和限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及其他相关议案，具体内容详见
2020 年 1 月 14 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北方华创科技
集团股份有限公司 2020 年第一次临时股东大会决议公告》。
  5.2020 年 2 月 21 日，公司召开第七届董事会第二次会议及第七届监事会第
二次会议，审议通过了《关于向 2019 年股权激励计划激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》，公司独立董事对上述事项发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，授予股票期权和限制性股票的条件已成就，确定的授予日符合相关规定。监事会对激励对象名单、授予条件及授予日进行核实并发表了同意意见。律师事务所出具了相应的法律意见书，认为本次授予已获得必要的批准和授权，符合法律法规的相关规定，授予条件已满足，不存在不予授予的情形。独立财务顾问发表了相关核查意见，认为本次股权激励计划已取得必要的批准与授权，授予条件已经成就，授予日、激励对象和授予数量均符合法律、法规和规范
性文件的规定。具体内容详见 2020 年 2 月 22 日披露于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第二次会议决议公告》及相关披露文件。
  6.2020年3月13日，公司披露了《北方华创科技集团股份有限公司关于2019年股票期权与限制性股票激励计划股票期权授予登记完成公告》及《关于 2019年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票授予登记完成公告》，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认，公司完成了股票期权授予登记工作，登
记日为 2020 年 3 月 12 日。自激励计划授予日至登记日，因两名激励对象离职，
公司股票期权授予数量由 450 万份调整为 448.50 万份，授予对象由 356 名调整
为 354 名。期权简称：北方 JLC2，期权代码：037855，行权价格 69.20 元/股。
公司完成了限制性股票的股份登记工作，自激励计划授予日至登记日，因一名激
励对象离职，限制性股票授予数量由 450 万股调整为 447 万股，授予对象由 88
名调整为 87 名，限制性股票的上市日期为 2020 年 3 月 19 日。具体内容详见 2020
年 3 月 13 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的上述公告。
  7.2020 年 4 月 24 日，公司召开第七届董事会第四次会议、第七届监事会第
三次会议，审议通过了《关于注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》。注销股票期权 46,000 份，股票期权的数量由 4,485,000 份调
整为 4,439,000 份，股票期权激励对象的人数由 354 人调整为 350 人。公司独立
董事对上述事项发表了独立意见，公司监事会对本次注销部分股票期权的事项发
表了核查意见，律师事务所出具了法律意见书。具体内容详见 2020 年 4 月 25
日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第四次会议决议公告》《第七届监事会第三次会议决议公告》等相关披露文件。
  8.2020 年 7 月 23 日，公司召开第七届董事会第六次会议、第七届监事会第
四次会议，审议通过了《关于调整公司股权激励计划行权价格的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及《2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等有关规定，经公司 2020 年第一次临时股东大会授权，同意因公司派发股票红利等原因，对股票期权激励计划的行权价格、数量进行调整。经调整后公司《2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》所涉及股票期权的行权价格由 69.20 元/股调整为 69.14 元/股。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，律师事务所
出具了法律意见书。具体内容详见 2020 年 7 月 24 日披露与巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第六次会议决议公告》等相关披露文件。
  9.2021 年 4 月 21 日，公司召开第七届董事会第九次会议、第七届监事会第
七次会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划所涉及的限制性股票回购价格的议案》《关于回购注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，因 2019 年度派息，公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划授予的限制性股票的回购价格由 34.60 元/股调整为 34.537元/股。同时，因公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划所涉及的 1 名激励对象离职，其已不符合激励对象条件，由公司对其持有的、已获授但尚未解除限售的 25,000 股限制性股票进行回购注销，回购价格为 34.537 元/股，回购资
金为公司自有资金。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，公司监事会发表
了核查意见，律师事务所出具了法律意见书。具体内容详见 2021 年 4 月 22 日披
露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北方华创科技集团股份有限公司关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划所涉及的限制性股票回购价格的公告》《北方华创科技集团股份有限公司关于回购注销部分限制性股票的公告》等相关披露文件。
  10.2021 年 5 月 10 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于回购注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议
案》。具体内容详见 2021 年 5 月 11 日披露与巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
的《北方华创科技集团股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会决议公告》等
相关披露文件。截至 2021 年 7 月 2 日，上述限制性股票已在中国证券登记结算
有限责任公司深圳分公司完成回购注销手续。
  11.2021 年 7 月 20 日，公司第七届董事会第十二次会议、第七届监事会第
九次会议审议通过了《关于注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》，共注销股票期权 73,000 份，已获授但尚未行权的股票期权数量
由 4,439,000 份调整为 4,366,000 份，股票期权激励对象人数由 350 人调整为
345 人。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，公司监事会对相关事项发表
了核查意见，律师出具了法律意见书。具体内容详见 2021 年 7 月 21 日披露于巨
潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第十二次会议决议公告》《第七届监事会第九次会议决议公告》等相关披露文件。
  12.2021 年 10 月 28 日，公司召开第七届董事会第十四次会议、第七届监事
会第十一次会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划所涉及的限制性股票回购价格的议案》《关于回购注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，因 2020 年度派息，公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划授予的限制性股票的回购价格由 34.537 元/股调整为 34.428 元/股。同时，因公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划所涉及的 1 名激励对象离职，其已不符合激励对象条件，由公司对其持有的、已获授但尚未解除限售的30,000股限制性股票进行回购注销，回购价格为34.428元/ 股，回购资金为公司自有资金。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，公司监事
会发表了核查意见，律师事务所出具了法律意见书。具体内容详见 2021 年 10月 29 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北方华创科技集团股份有限公司关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划所涉及的限制性股票回购价格的公告》《北方华创科技集团股份有限公司关于回购注销部分限制性股票的公告》等相关披露文件。
  13.2021 年 11 月 15 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过
了《关于回购注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议
案》。具体内容详见 2021 年 11 月 16 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
的《北方华创科技集团股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会决议公告》等
相关披露文件。截至 2022 年 1 月 25 日，上述限制性股票已在中国证券登记结算
有限责任公司深圳分公司办理完成回购注销手续。
  14.2021 年 2 月 22 日，公司第七届董事会第十七次会议、第七届监事会第
十三次会议审议通过了《关于注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》，共注销

[2022-02-15] (002371)北方华创:关于2021年第三期超短期融资券兑付完成的公告
证券代码：002371          证券简称：北方华创      公告编号：2022-005
          北方华创科技集团股份有限公司
    关于 2021 年第三期超短期融资券兑付完成的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 10 月 13
日发行了公司 2021 年第三期超短期融资券（以下简称“本期超短期融资券”），本期超短期融资券实际发行额为人民币 5 亿元，票面利率为 2.63%，期限为 119
日，兑付日期为 2022 年 2 月 11 日。具体内容详见公司 2021 年 10 月 16 日披露
于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于 2021 年度第三期超短期融资券发行情况的公告》（2021-060）。
    2022 年 2 月 11 日，本期超短期融资券已兑付完成，支付本息共计人民币
504,287,260.27 元。
    特此公告。
                                      北方华创科技集团股份有限公司
                                                董事会
                                            2022 年 2 月 15 日

[2022-01-26] (002371)北方华创:关于部分限制性股票回购注销完成的公告
 证券代码：002371          证券简称：北方华创      公告编号：2022-004
          北方华创科技集团股份有限公司
      关于部分限制性股票回购注销完成的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    特别提示：
    1、北方华创科技集团股份有限公司(以下简称“公司”)本次回购注销的限
制性股票数量 30,000 股，占回购前公司总股本 525,728,921 股的 0.006%；回购
价格为 34.428 元/股。
    2、中审亚太会计师事务所出具了《关于北方华创科技集团股份有限公司减
资验资报告》（中审亚太验字（2021）011144-2 号），截至 2021 年 12 月 22 日止，
因限制性股票回购注销，公司股本减少 30,000 股，总股本将由 525,728,921 股变更为 525,698,921 股。自上述验资完成后至本次限制性股票回购注销办理完成之日，公司总股本因股权激励计划行权增加 56,508 股，总股本变更为525,755,429 股。
    3、2022 年 1 月 25 日，上述限制性股票已在中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司办理完成回购注销手续。
    一、股权激励计划的决策程序和批准情况
    1、2019 年 11 月 12 日，公司第六届董事会第二十六次会议审议通过了《关
于<北方华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<北方华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期权和限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》,具体内容详见 2019 年 11 月13 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第六届董事会第二十六次会议决议公告》及相关披露文件。
    2、2019 年 12 月 23 日，公司收到实际控制人北京电子控股有限责任公司转
发的北京市人民政府国有资产监督管理委员会《关于北方华创科技集团股份有限公司实施第二期股权激励计划的批复》（京国资[2019]154 号），北京市人民政府
国有资产监督管理委员会原则同意公司实施 2019 年股权激励计划。具体内容详
见 2019 年 12 月 24 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北方华创科
技集团股份有限公司关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划获北京市人民政府国有资产监督管理委员会批复的公告》。
    3、2020 年 1 月 10 日，公司公告了监事会出具的 2019 年股票期权与限制性
股票激励计划激励对象名单公示情况说明，在从 2019 年 12 月 27 日至 2020 年 1
月 6 日的公示期限内，监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出的任何异议。具体内容详见披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北方华创科技集团股份有限公司监事会关于公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单审核意见及公示情况说明》。
    4、2020 年 1 月 13 日，公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过了《关于
<北方华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<北方华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期权和限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及其他相关议案，具体内容
详见 2020 年 1 月 14 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北方华创
科技集团股份有限公司 2020 年第一次临时股东大会决议公告》。
    5、2020 年 2 月 21 日，公司召开第七届董事会第二次会议与第七届监事会
第二次会议，审议通过了《关于向 2019 年股权激励计划激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》，公司独立董事对上述事项发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，授予股票期权和限制性股票的条件已成就，确定的授予日符合相关规定。监事会对激励对象名单、授予条件及授予日进行核实并发表了同意意见。律师事务所出具了相应的法律意见书，认为本次授予已获得必要的批准和授权，符合法律法规的相关规定，授予条件已满足，不存在不予授予的情形。独立财务顾问发表了相关核查意见，认为本次股权激励计划已取得必要的批准与授权，授予条件已经成就，授予日、激励对象和授予数量均符合法律法规和规范
性文件的规定。具体内容详见 2020 年 2 月 22 日披露于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第二次会议决议公告》及相关披露文件。
2019 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票授予登记完成公告》，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认，公司完成了股票期权授予登记工作，登记日为2020年3月12日。自激励计划授予日至登记日，因两名激励对象离职，
公司股票期权授予数量由 450 万份调整为 448.50 万份，授予对象由 356 名调整
为 354 名。期权简称：北方 JLC2，期权代码：037855，行权价格 69.20 元/股。
公司完成了限制性股票的股份登记工作，自激励计划授予日至登记日，因一名激
励对象离职，限制性股票授予数量由 450 万股调整为 447 万股，授予对象由 88
名调整为 87 名，限制性股票的上市日期为 2020 年 3 月 19 日。具体内容详见 2020
年 3 月 13 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的上述公告。
    7、2020 年 4 月 24 日，公司召开第七届董事会第四次会议、第七届监事会
第三次会议，审议通过了《关于注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》。注销股票期权 46,000 份，股票期权的数量由 4,485,000
份调整为 4,439,000 份，股票期权激励对象的人数由 354 人调整为 350 人。公司
独立董事对上述事项发表了独立意见，公司监事会对本次注销部分股票期权的事项发表了核查意见，律师事务所出具了法律意见书。具体内容详见 2020 年 4 月25 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第四次会议决议公告》《第七届监事会第三次会议决议公告》等相关披露文件。
    8、2020 年 7 月 23 日，公司召开第七届董事会第六次会议、第七届监事会
第四次会议，审议通过了《关于调整公司股权激励计划行权价格的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及《2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等有关规定，经公司 2020 年第一次临时股东大会授权，同意因公司派发股票红利等原因，对股票期权激励计划的行权价格、数量进行调整。经调整后公司《2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》所涉及股票期权的行权价格由 69.20元/股调整为 69.14 元/股。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，律师事务
所出具了法律意见书。具体内容详见 2020 年 7 月 24 日披露于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第六次会议决议公告》等相关披露文件。
    9、2021 年 4 月 21 日，公司召开第七届董事会第九次会议、第七届监事会
第七次会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划所
涉及的限制性股票回购价格的议案》《关于回购注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，因 2019 年度派息，公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划授予的限制性股票的回购价格由 34.60 元/股调整为34.537 元/股。同时，因公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划所涉及的 1名激励对象离职，其已不符合激励对象条件，由公司对其持有的、已获授但尚未解除限售的 25,000 股限制性股票进行回购注销，回购价格为 34.537 元/股，回购资金为公司自有资金。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，公司监事会
发表了核查意见，律师事务所出具了法律意见书。具体内容详见 2021 年 4 月 22
日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北方华创科技集团股份有限公司关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划所涉及的限制性股票回购价格的公告》《北方华创科技集团股份有限公司关于回购注销部分限制性股票的公告》等相关披露文件。
    10、2021 年 5 月 10 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于回购注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议
案》。具体内容详见 2021 年 5 月 11 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
的《北方华创科技集团股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会决议公告》等相关披露文件。
    11、2021 年 10 月 28 日，公司召开第七届董事会第十四次会议、第七届监
事会第十一次会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划所涉及的限制性股票回购价格的议案》《关于回购注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，因 2020 年度派息，公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划授予的限制性股票的回购价格由 34.537 元/股调整为 34.428 元/股。同时，因公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划所涉及的 1 名激励对象离职，其已不符合激励对象条件，由公司对其持有的、已获授但尚未解除限售的 30,000 股限制性股票进行回购注销，回购价格为 34.428 元/股，回购资金为公司自有资金。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，公司监事会发表了核查意见，律师事务所出具了法律意见书。具体内容详见 2021 年10 月 29 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北方华创科技集团股份有限公司关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划所涉及的限制性股票回购价格的公告》《北方华创科技集团股份有限公司关于回购注销部分限制性
股票的公告》等相关披露文件。
    12、2021 年 11 月 15 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过
了《关于回购注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议
案》。具体内容详见 2021 年 11 月 16 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
的《北方华创科技集团股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会决议公告》等相关披露文件。
    二、回购注销原因、数量、价格、资金来源及资金总额
    （一）本次回购注销的原因
    因公司2019年股票期权与限制性股票激励计划所涉及的1名激励对象离职，根据 2019 年股票期权与限制性股票激励计划，其已不符合激励对象条件，由公司对其持有的、已获授但尚未解除限售的 30,000 股限制性股票进行回购注销。
  （二）本次回购注销数量、价格、资金来源及资金总额
    1、回购注销数量
    公司回购注销 1 名激励对象持有的、已获授但尚未解除限售限制性股票
30,000 股，占 2019 年股票期权与限制性股票激励计划授予的限制性股票总数的0.67%，占回购前公司股本总额的 0.006%。
    2、回购价格及定价依据
    根据公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第七章“公司、激励对象
发生异动的处理”的规定，激励对象因辞职、公司裁员而离职，激励对象已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销；激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除

[2022-01-17] (002371)北方华创:关于计提资产减值损失的公告
 证券代码：002371          证券简称：北方华创      公告编号：2022-002
          北方华创科技集团股份有限公司
            关于计提资产减值损失的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    一、本次计提资产减值损失情况概述
    （一） 本次计提资产减值损失的原因
    根据《企业会计准则》、《深圳证券交易所股票上市规则（2022 年修订）》和
北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）会计政策的规定，为了更
加真实、准确反映公司截至 2021 年 12 月 31 日的资产及经营状况，基于谨慎性
原则，公司对合并报表范围内的应收款项、固定资产等各类资产进行了减值测试，对应收款项回收的可能性进行了充分的评估和分析，计提了信用减值损失，对因行业技术更新导致部分固定资产已不能满足研发和生产需要，存在减值迹象的，
计提了资产减值损失。2021 年 1-12 月公司计提减值损失 8,754.31 万元，其中
信用减值损失 3,073.32 万元，资产减值损失 5,680.99 万元。具体情况如下：
    （二）本次计提资产减值损失的范围和总金额
              项目                2021 年计提减值损失金额（万元）
一、信用减值损失                                          3,073.32
其中：应收账款                                            3,019.69
      其他应收款                                            -29.04
      应收票据                                              82.67
二、资产减值损失                                          5,680.99
其中：固定资产                                            4,830.45
      存货                                                  516.22
      合同资产                                              334.32
            合 计                                      8,754.31
  注：上述数据未经审计。
    （三）会计处理依据
    根据《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》，《企业会计准则第
8 号——资产减值》，《企业会计准则第 1 号——存货》，对应收款项、固定资产、存货等计提减值准备。
    （四）本次资产减值损失计提方法和确认标准
    1.应收款项（应收账款、其他应收款、应收票据、合同资产）
    本公司基于单项和组合评估应收款项的预期信用损失。如果有客观证据表明应收款项已经发生信用减值，则本公司对该应收款项在单项资产的基础上确定预期信用损失。对于划分为组合的应收款项，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。
    本公司依据信用风险特征将应收账款、其他应收款、合同资产划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。
          组合名称                          组合内容
应收客户款项、应收其他款项、应      以账龄表为基础的减值准备矩阵
      收客户质保金款项
    2.存货
    在资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时，计提存货跌价准备。存货跌价准备通常按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。对于数量繁多、单价较低的存货，按存货类别计提存货跌价准备；对在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，可合并计提存货跌价准备。
    3.固定资产
    对于固定资产，本公司于资产负债表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的，则估计其可收回金额，进行减值测试。
    减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。固定资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。
    二、本次计提资产减值损失对公司的影响
    2021 年 1-12 月共计提各项资产减值损失 8,754.31 万元，减少公司 2021 年
1-12 月利润总额 8,754.31 万元，本次计提信用减值损失和资产减值损失的财务数据未经审计，最终会计处理以年度审计确认后的结果为准。
    三、董事会关于本次计提资产减值损失的合理性说明
    本次计提资产减值损失事项符合《企业会计准则》和公司相关会计政策，依据充分，体现了会计谨慎性原则，符合公司实际情况，本次计提资产减值损失后能够更加公允地反映公司 2021 年度资产及经营状况，不存在损害公司和股东利益的情形。
    特此公告。
                                        北方华创科技集团股份有限公司
                                                      董事会
                                                  2022 年 1 月 17 日

[2022-01-17] (002371)北方华创:2021年度业绩预告
  证券代码：002371          证券简称：北方华创      公告编号：2022-003
            北方华创科技集团股份有限公司
                  2021 年度业绩预告
      本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
  假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
      一、  本期业绩预计情况
          1、业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日-2021 年 12 月 31 日
          2、预计的经营业绩：□扭亏为盈 √同向上升 □同向下降
    项  目          2021 年 1 月 1 日-2021 年 12 月 31 日            上年同期
                  收入：847,846.02 万元–1,090,087.75 万元
营业收入                                                  收入：605,604.30 万元
                          比上年同期增长：40%-80%
归属于上市公司    盈利：93,962.83 万元–120,809.35 万元
股东的净利润                                              盈利：53,693.04 万元
                        比上年同期增长：75%-125%
扣除非经常性损      盈利：68,958.96 万元–88,661.52 万元
益后的净利润                                              盈利：19,702.56 万元
                        比上年同期增长：250%-350%
基本每股收益          盈利：1.8730 元/股-2.4082 元/股      盈利：1.0935 元/股
      二、与会计师事务所沟通情况
      1、公司就业绩预告有关重大事项与会计师事务所进行了预沟通，公司与会
  计师事务所在业绩预告方面不存在重大分歧。
      2、业绩预告未经过会计师事务所预审计。
      三、业绩变动原因说明
      2021 年度，公司主营业务下游客户需求旺盛，半导体装备及电子元器件业
  务实现持续增长，使得公司营业收入及归属于上市公司股东的净利润均实现同比
  增长。
      四、风险提示
      1、本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，公司 2021 年度的具体财
务数据以正式披露的 2021 年年度报告为准。
    2、公司将严格依照相关法律法规的规定和要求，及时做好信息披露工作，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
    特此公告。
                                        北方华创科技集团股份有限公司
                                                      董事会
                                                  2022 年 1 月 17 日

[2022-01-06] (002371)北方华创:关于全资子公司收到政府补助的公告
证券代码：002371        证券简称：北方华创        公告编号：2022-001
            北方华创科技集团股份有限公司
          关于全资子公司收到政府补助的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  一、获取补助的基本情况
  近日，北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司北京北方华创微电子装备有限公司（以下简称“北方华创微电子”）收到北京经济技术开发区财政审计局《关于拨付 2020 年经济贡献增长奖励资金的通知》，北京经济技术开发区财政审计局向北方华创微电子拨付 2020 年度经济贡献增长奖励资金 7,338.47万元。
  截至本公告日，北方华创微电子已收到上述补助款项。
  二、补助的类型及对公司的影响
  1、补助的类型
  根据《企业会计准则 16 号—政府补助》的规定，与资产相关的政府补助，是指企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。公司本次收到的奖励资金属于与收益相关的政府补助。
  2、补助的确认和计量
  按照《企业会计准则第 16 号—政府补助》和公司会计政策的相关规定，与收益相关的政府补助，用于补偿已发生的相关成本费用或损失的，计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，计入递延收益，于相关成本费用或损失确认期间计入当期损益或冲减相关成本。与企业日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本，与企业日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。
  公司本次收到的奖励资金用于补偿已发生的相关成本费用或损失，应计入当期损益。
  3、补助对上市公司的影响
  上述奖励资金在当期计入损益，预计增加 2021 年度利润总额 7,338.47 万元人
民币（未经审计）。
  4、风险提示和其他说明
  上述奖励资金的最终会计处理及其对公司2021年度损益的影响以审计机构审计确认的结果为准。敬请广大投资者注意投资风险。
  三、备查文件
  1、有关补助的政府批文。
  2、收款凭证
  特此公告。
                                          北方华创科技集团股份有限公司
                                                    董事会
                                                2022 年 1 月 6 日

[2021-12-29] (002371)北方华创:关于参与设立北京京国管股权投资基金(有限合伙)暨关联交易的公告
证券代码：002371          证券简称：北方华创      公告编号：2021-082
          北方华创科技集团股份有限公司
  关于参与设立北京京国管股权投资基金（有限合伙）
                暨关联交易的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    一、关联交易概述
  1、北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”，“北方华创”）与北京国有资本运营管理有限公司（以下简称“北京国管”）、京东方科技集团股份有限公司（以下简称“京东方”）及其他相关方共同发起设立北京京国管股权投资基金(有限合伙)（暂定名，最终以工商核准注册名称为准，以下简称“投资基金”）。
  2、公司出资方式及资金来源：自有资金，现金出资 1 亿元。
  3、设立后公司出资比例：1.43%。
  4、投资基金定位：主要投资于成长期或成熟期的企业/项目，重点关注科技创新、高端制造、医疗健康、能源环保、现代服务等领域。
  5、根据《深圳证券交易所股票上市规则》，由于京东方与北方华创同为北京电子控股有限责任公司（以下简称“北京电控”）控制下企业，其为公司关联法人，本次交易构成了与关联方共同投资的关联交易。
  6、公司第七届董事会第十六次会议于 2021 年 12 月 28 日审议通过了《关于
与关联方共同参与设立投资基金暨关联交易的议案》，表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。关联董事潘金峰、叶枫、张建辉回避表决。公司独立董事对公司本次与关联方共同参与设立投资基金事项发表了事前认可及独立意见。
  7、本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，根据《公司章程》规定，本次关联交易事项无需提交公司股东大会审议。
    二、关联方基本情况
  1、公司名称：京东方科技集团股份有限公司
  2、法定代表人：陈炎顺
  3、类型：其他股份有限公司(上市)
  4、成立日期：1993年04月09日
  5、注册资本：3,844,574.6482万元人民币
  6、住所：北京市朝阳区酒仙桥路10号
  7、统一社会信用代码: 911100001011016602
  8、经营范围： 制造电子产品、通信设备、机械电器设备、五金交电、建筑材料、纸制品、工业气体、工具模具、蒸汽热汽；制造电子计算机软硬件；经营电信业务；购销电子产品、通信设备、电子计算机软硬件；计算机数据处理；设计、销售机械电器设备、五金交电、建筑材料、纸制品、工业气体、工具模具、蒸汽热汽；技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让、技术培训；承办展览展销活动；自营和代理各类商品和技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外；无线电寻呼业务；自有房产的物业管理（含房屋出租）；机动车停车服务；企业管理咨询。
  9、股权结构：
  北京国有资本运营管理有限公司，持股10.57%
  香港中央结算有限公司，持股3.47%
  北京京东方投资发展有限公司，持股2.14%
  北京京国瑞国企改革发展基金（有限合伙），持股1.87%
  前10名股东中的其余6名股东，合计持股6.33%
  10、最近一年及一期的财务报表主要数据
                                                                    单位：万元
        项目              2020 年 12 月 31 日            2021 年 9 月 30 日
      总资产                        42,425,680.63                45,387,208.65
      总负债                        25,085,907.16                24,221,868.75
      净资产                        17,339,773.47                21,165,339.91
        项目              2020 年 1 月-12 月              2021 年 1 月-9 月
      营业收入                      13,555,256.97                16,327,834.97
归属于上市公司股东的                    503,562.80                  2,001,541.56
      净利润
  数据来源：公开资料，2021年1-9月财务数据未经审计
  11、历史沿革：京东方科技集团股份有限公司（BOE）创立于1993年4月，是一家为信息交互和人类健康提供智慧端口产品和专业服务的物联网公司，形成了
以半导体显示事业为核心，Mini LED、传感器及解决方案、智慧系统创新、智慧医工事业融合发展的“1+4+N”航母事业群。
  12、经查询，京东方科技集团股份有限公司不是失信被执行人。
  13、关联关系说明：京东方与北方华创同为北京电控控制下企业。
    三、其他合作方基本情况
    （一）基金管理人
  1、公司名称：北京京国瑞股权投资基金管理有限公司（以下简称“管理公司”）
  2、法定代表人：王京
  3、类型：其他有限责任公司
  4、成立日期：2015 年 12 月 22 日
  5、注册资本：30,000 万元人民币
  6、住所：北京市西城区锦什坊街 35 号院 1 号楼 1221 号
  7、统一社会信用代码：91110000MA002MXWX4
  8、经营范围：非证券业务的投资管理、咨询；投资管理；投资咨询。
  9、股权结构：
  10、北京京国瑞股权投资基金管理有限公司已于 2016 年 5 月 13 日完成基金
管理人登记，登记编号 P1031345。
  11、关联关系或其他利益关系说明：北京国管持有管理公司 81%股份，管理公司所管理的北京京国瑞国企改革发展基金（有限合伙）持有公司 8,079,802股股份，占总股本 1.54%。来源为参与 2019 年公司非公开发行取得有限售条件
的流通股，该等股份上市日为 2019 年 12 月 6 日，可上市流通时间为 2022 年 12
月 6 日（非交易日顺延）。
（二）普通合伙人
  1、公司名称：北京京国瑞投资管理有限公司（以下简称“京国瑞”）
  2、法定代表人：赵及锋
  3、类型：其他有限责任公司
  4、成立时间：2014 年 12 月 11 日
  5、注册资本：1,100 万元人民币
  6、住所：北京市西城区锦什坊街 35 号院 1 号楼 1218 单元
  7、统一社会信用代码：911100003302829879
  8、经营范围：投资管理；投资咨询。
  9、股权结构：
  10、经查询，北京京国瑞投资管理有限公司不是失信被执行人。
  11、关联关系或其他利益关系说明：北京国管全资子公司北京京国管置业管理有限公司、北京京国管置业投资有限公司分别持有京国瑞 50%的股权。京国瑞担任执行事务合伙人的北京京国瑞国企改革发展基金（有限合伙）持有公司8,079,802 股股份，占总股本 1.54%。来源为参与 2019 年公司非公开发行取得有
限售条件的流通股，该等股份上市日为 2019 年 12 月 6 日，可上市流通时间为
2022 年 12 月 6 日（非交易日顺延）。
    （三）有限合伙人之一
  1、企业名称：北京国有资本运营管理有限公司
  2、法定代表人：赵及锋
  3、类型：有限责任公司(国有独资)
  4、成立日期：2008年12月30日
  5、注册资本：5,000,000万元人民币
  6、住所：北京市西城区锦什坊街35号院1号楼1269号
  7、统一社会信用代码: 91110000683551038C
  8、经营范围：国有资本运营管理；投资及投资管理；资产管理；组织公司资产重组、并购。
  9、股权结构：北京市人民政府国有资产监督管理委员会100%持股。
  10、经查询，北京国有资本运营管理有限公司不是失信被执行人。
  11、关联关系或其他利益关系说明：北京国管持有管理公司 81%股份，北京国管全资控股子公司北京京国管置业管理有限公司、北京京国管置业投资有限公司分别持有京国瑞 50%的股权。
    （四）有限合伙人之二
  1、公司名称：中国电信集团投资有限公司（以下简称“中国电信”）
  2、法定代表人：李原
  3、公司类型：有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)
  4、成立日期：2017年10月31日
  5、注册资本：500,000万元人民币
  6、住所：河北省安新县安容公路东(建设大街279号)
  7、统一社会信用代码: 91130629MA09893027
  8、经营范围：以企业自有资金进行投资，企业投资咨询服务，企业管理咨询，市场营销策划，从事科技信息专业领域内的技术咨询、技术开发、技术转让、技术服务等。
  9、股权结构：中国电信集团有限公司100%持股
  10、经查询，中国电信不是失信被执行人。
    （五）有限合伙人之三
  1、公司名称：北京城建集团有限责任公司（以下简称“城建集团”）
  2、法定代表人：陈代华
  3、公司类型：有限责任公司(国有独资)
  4、成立日期：1993年11月08日
  5、注册资本：750,000万元人民币
  6、住所：北京市海淀区北太平庄路18号
  7、统一社会信用代码: 91110000101909934T
  8、经营范围： 授权进行国有资产经营管理；承担各类型工业、能源、交通、民用、市政工程建设项目总承包；房地产开发、商品房销售；机械施工、设备安装；商品混凝土、钢木制品、建筑机械、设备制造及销售；建筑机械设备及车辆
租赁；仓储、运输服务；购销金属材料、建筑材料、化工轻工材料、机械电器设备、木材；零售汽车（不含小轿车）；饮食服务；物业管理；承包境外工程和境内国际招标工程及上述境外工程所需的设备、材料出口；向境外派遣工程、生产及服务行业所需的劳务人员（不含海员）。
  9、股权结构：北京市人民政府100%持股
  10、经查询，城建集团不是失信被执行人。
    （六）有限合伙人之四
  1、公司名称：北京祥龙资产经营有限责任公司（以下简称“祥龙公司”）
  2、法定代表人：史红民
  3、公司类型：有限责任公司(国有独资)
  4、成立日期：2001年06月06日
  5、注册资本：326,992.030638 万元人民币
  6、住所：北京市西城区广安门内大街311号2号楼
  7、统一社会信用代码: 91110000726360742F
  8、经营范围： 投资及投资管理；资产管理；物业管理；出租商业用房；出租办公用房；经济贸易信息咨询；技术开发；技术转让；技术咨询；技术服务；劳务服务；企业管理培训；销售汽车、汽车配件、钢材、木材及木制品、纸制品、机械设备、电子产品、日用品、针纺织品、化妆品；汽车租赁；货运代理；道路货物运输；服装加工。
  9、股权结构：北京国有资本运营管理有限公司100%持股。
  10、经查询，祥龙公司不是失信被执行人。
    （七）有限合伙人之五
  1、公司名称：北京金隅集团股份有限公司（以下简称“金隅集团”）
  2、法定代表人：曾劲
  3、公司类型：股份有限公司(台港澳与境内合资、上市)
  4、成立日期：2005年12月22日
  5、注册资本：1,067,777.11

[2021-12-29] (002371)北方华创:第七届董事会第十六次会议决议公告
证券代码：002371        证券简称：北方华创        公告编号：2021-081
            北方华创科技集团股份有限公司
          第七届董事会第十六次会议决议公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十六次会
议通知于 2021 年 12 月 18 日以电子邮件方式发出，于 2021 年 12 月 28 日在公司会
议室以现场与通讯相结合方式召开，应出席董事 11 名，实际出席董事 11 名。会议由公司董事长赵晋荣先生主持，公司监事、高级管理人员列席了会议。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。
  本次会议通过决议如下：
  1.审议通过了《关于与关联方共同参与设立投资基金暨关联交易的议案》
  同意公司以现金方式出资 1 亿元，与北京国有资本运营管理有限公司、京东方科技集团股份有限公司及其他相关方共同发起设立北京京国管股权投资基金(有限合伙)（暂定名，最终以工商核准注册名称为准）。
  关联董事潘金峰、叶枫、张建辉回避表决。
  表决结果：同意 8 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
  《北方华创科技集团股份有限公司关于参与设立北京京国管股权投资基金（有限合伙）暨关联交易的公告》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
  公司独立董事发表了事前认可意见及独立意见，保荐机构发表了核查意见，详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
  特此公告。
                                            北方华创科技集团股份有限公司
                                                      董事会
                                                  2021 年 12 月 29 日

[2021-12-11] (002371)北方华创:关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的公告
证券代码：002371        证券简称：北方华创        公告编号：2021-079
            北方华创科技集团股份有限公司
    关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目
                    自筹资金的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“北方华创”或“公司”）于 2021年 12 月 10 日召开第七届董事会第十五次会议和第七届监事会第十二次会议，会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》。同意公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的自筹资金。现将相关事项公告如下：
  一、 本次发行股票募集资金基本情况
  公司于 2021 年 8 月 24 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”）出具的《关于核准北方华创科技集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]2710 号），核准公司非公开发行不超过 1 亿股新股。
  本次实际向 14 名发行对象发行股份数量为 27,960,526 股，每股面值 1 元，发
行价格为 304.00 元/股，共计募集资金总额人民币 8,499,999,904.00 元，扣除各项发行费用人民币 47,913,170.30 元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币
8,452,086,733.70 元。上述资金于 2021 年 10 月 14 日划拨至公司募集资金账户。
  中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2021 年 10 月 18 日对本次募集资
金到位情况进行了审验，出具了《关于北方华创科技集团股份有限公司验资报告》【中审亚太验字（2021）010990 号】。
  为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据相关法律法规的要求，公司为本次的募集资金开设了专项账户，对募集资金进行专户存储管理，募集资金到账后，全部存放于募集资金专项账户内。公司和承担募投项目具体实施工作的子公司已与保荐机构、存放募集资金的银行签署了《募集资金三方监管协议》，具体
情况详见公司于 2021 年 11 月 3 日、16 日及 26 日披露于巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
    二、公司预先使用自筹资金投入募投项目情况
    根据《北方华创科技集团股份有限公司非公开发行 A 股股票之发行情况报告书
暨上市公告书》中公开披露的内容，本次募集资金在扣除发行相关费用后用于 “高半导体装备产业化基地扩产项目（四期）”、“高端半导体装备研发项目”、“高精密电子元器件产业化基地扩产项目（三期）”及补充流动资金。在本次非公开发行募集资金到位前，公司根据项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法律法规规定的程序予以置换。
    截至 2021 年 10 月 31 日，公司以自筹资金预先投入募投项目的实际投资额为人
民币 505,323,466.50 元，根据中国证监会、深圳证券交易所有关规定，公司以募集资金人民币505,323,466.50元置换预先已投入募投项目的自筹资金，具体情况如下:
                                                                                  单位：人民币元
序                                          募集资金承诺投资  截至 2021 年 10 月
号    募投项目名称          投资总额            金额        31 日已预先投入  拟置换募集资金
                                                                    自筹资金
 1  半导体装备产业化基    3,816,310,000.00  3,483,390,000.00    38,878,297.90    38,878,297.90
    地扩产项目（四期）
 2  高端半导体装备研发    3,135,810,000.00  2,414,200,000.00  464,504,668.60  464,504,668.60
    项目
    高精密电子元器件产
 3  业化基地扩产项目      800,000,000.00    734,032,300.00    1,940,500.00    1,940,500.00
    （三期）
 4  补充流动资金          1,868,377,700.00  1,868,377,700.00                -                -
      合计              9,620,497,700.00  8,500,000,000.00  505,323,466.50  505,323,466.50
    中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）对上述以自筹资金预先投入募投项目的情况进行了专项核验，并出具了《关于北方华创科技集团股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》【中审亚太审字（2021）011090 号】。
    公司本次募集资金置换时间距离募集资金到账时间未超过 6 个月，符合《深圳
证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，公司本次募集资金置换行为未与募投项目的实施计划相抵触，不影响募投项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形。
  三、本次置换事项审核意见
  1、董事会审议情况
  公司第七届董事会第十五次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金 505,323,466.50 元置换上述预先已投入募投项目的自筹资金。
  2、会计师事务所鉴证意见
  中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募投项目实际使用自筹资金情况进行专项审核，并出具了《关于北方华创科技集团股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》【中审亚太审字（2021）011090 号】，认为公司管理层编制的《北方华创科技集团股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的专项说明》符合中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用监管要求》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及相关制度指引的规定，如实反映了北方华创以自筹资金预先投入募投项目的情况。
  3、独立董事意见
  经审议，独立董事认为公司以自筹资金预先投入募投项目的行为符合公司发展需要，中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司募投项目实际使用自筹资金情况进行了鉴证，并出具了《关于北方华创科技集团股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》【中审亚太审字（2021）011090 号】。本次以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金合计人民币 505,323,466.50 元，其内容及程序符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理办法》等文件的相关规定，符合公司在发行申请文件中对募集资金置换先期投入作出的安排，且未与募投项目的实施计划相抵触，不影响募投项目的正常进行，置换时间距募集资金到账时间未超过 6 个月，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合全体股东的利益。因此，独立董事一致同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金人民币 505,323,466.50 元
  4、监事会意见
  公司监事会对以募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金进行了核实，监事会认为：公司本次使用募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金，是必要的、合理的，募集资金置换时间距离募集资金到账时间未超过 6 个月，符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，有利于提高募集资金使用效率及实现投资
者利益最大化，本次募集资金置换行为未与募投项目的实施计划相抵触，不影响募投项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合全体股东的利益。
  公司预先已投入募投项目的自筹资金，已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于北方华创科技集团股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》【中审亚太审字（2021）011090 号】确认。监事会同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，金额共计为 505,323,466.50 元。
  5、保荐机构意见
  经核查，保荐机构认为：北方华创本次以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金事宜，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。北方华创上述以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的行为经上市公司董事会、监事会审议批准，独立董事亦发表明确同意的独立意见，注册会计师出具了鉴证报告，履行了必要的审批程序，本次置换时间距募集资金到账时间不超过 6个月，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法规中关于募集资金管理的有关规定，保荐机构同意北方华创上述以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金事项。
  四、备查文件
  1、北方华创科技集团股份有限公司第七届董事会第十五次会决议
  2、北方华创科技集团股份有限公司第七届监事会第十二次会决议
  3、中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于北方华创科技集团股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》【中审亚太审字（2021）011090 号】
  4、北方华创科技集团股份有限公司独立董事关于相关事项的独立意见
  5、中信建投证券股份有限公司关于北方华创科技集团股份有限公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的核查意见
  特此公告。
                                          北方华创科技集团股份有限公司
                                                    董事会
                                                2021 年 12 月 11 日

[2021-12-11] (002371)北方华创:关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告
证券代码：002371        证券简称：北方华创        公告编号：2021-080
            北方华创科技集团股份有限公司
          关于全资子公司使用部分闲置募集资金
                暂时补充流动资金的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 10 日召
开第七届董事会第十五次会议及第七届监事会第十二次会议，审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司北京北方华创微电子装备有限公司（以下简称“北方华创微电子”）使用闲置募集资金250,000 万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。现将相关情况公告如下：
  一、 本次发行股票募集资金基本情况
  经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准北方华创科技集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]2710 号）核准，公司非公开发行人民币普通股（A 股）27,960,526 股，每股发行价为人民币 304 元，共计募集资金总额人
民币 8,499,999,904.00 元，扣除各项发行费用人民币 47,913,170.30 元 （不含增
值税），实际募集资金净额为人民币 8,452,086,733.70 元。以上募集资金于 2021 年10 月 14 日到账并经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于北方华创科技集团股份有限公司验资报告》【中审亚太验字（2021）010990 号】予以验证。
  根据《北方华创科技集团股份有限公司 2021 年度非公开发行股票预案》中公开披露的内容，本次非公开发行股票的募集资金在扣除发行相关费用后用于以下项目：
                                                                        单位：万元
 序号            项目名称                预计总投资额          募集资金投入额
        半导体装备产业化基地扩产项
  1    目（四期）                                381,631.00              348,339.00
  2    高端半导体装备研发项目                    313,581.00              241,420.00
        高精密电子元器件产业化基地
  3    扩产项目（三期）                          80,000.00              73,403.23
  4    补充流动资金                              186,837.77              186,837.77
                    合计                          962,049.77              850,000.00
  公司已将募集资金投入各全资子公司，且对募集资金采取了专户存储管理。
  二、募集资金使用情况
  截至 2021 年 11 月 30 日，公司非公开发行募集资金已使用 182,660.36 万元，
账户余额 663,572.33 万元，其中募投项目资金使用情况如下：
                                                                        单位：万元
序号        项目名称          募集资金净额    已使用募集资金  募集资金余额（含
                                                                      利息）
 1  半导体装备产业化基地        348,339.00            11.50        348,520.70
      扩产项目（四期）
 2  高端半导体装备研发项        241,420.00              0.00        241,453.02
      目
 3  高精密电子元器件产业          73,403.23            89.59          73,313.64
      化基地扩产项目（三期）
 4  补充流动资金                  181,937.76        182,559.27            284.97
              合计                845,099.99        182,660.36        663,572.33
  三、前次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金情况
  经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准北方华创科技集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2019]1949 号）核准，公司非公开发行人民币普通股（A 股）32,642,401 股，每股发行价为人民币 61.27 元，募集资金总额为人民币 1,999,999,909.27 元，扣除各项发行费用 18,676,795.76 元，实际募集资金净额
为人民币 1,981,323,113.51 元。以上募集资金于 2019 年 11 月 18 日到账并经中审
亚太会计师事务所（特殊普通合伙）出具了中审亚太验字（2019）010631-2 号《验资报告》予以验证。
  2020 年 7 月 23 日，公司第七届董事会第六次会议及第七届监事会第四次会议，
审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司北方华创微电子使用闲置募集资金 50,000 万元暂时补充流动资
金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，即自 2020 年 7 月 23 日至
2021 年 7 月 22 日止，到期将归还至募集资金专户。
通知了保荐机构和保荐代表人。
  四、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
  本着股东利益最大化的原则，为进一步提高募集资金的使用效率，降低财务费用，提升公司经营效益，在保证募集资金投资项目正常进行的情况下，北方华创微电子拟使用不超过 250,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与主营业务相关的经营活动，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期后将归还到募集资金专户。经测算，按现行银行同期贷款利率，如果使用期限按 12 个月计算，本次预计可节约财务费用约为 9,625 万元。
  公司将严格按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理办法》的相关规定使用募集资金。
  公司在过去 12 个月内未进行风险投资，并承诺在使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间不进行风险投资、不对控股子公司以外的对象提供财务资助，本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅用于与公司主营业务相关的生产经营活动，未变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资项目的正常进行，不会通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等交易。公司在上述闲置募集资金暂时用于补充流动资金的使用期限届满之前，将及时把资金归还到募集资金专户，不影响募集资金投资项目的正常进行，并在资金全部归还后 2 个交易日内予以公告。若募集资金投资项目实际进展超出预期，公司将及时归还以确保项目进度。
  五、独立董事、监事会及保荐机构的意见
  1.独立董事意见
  在确保募集资金项目建设的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，公司全资子公司北京北方华创微电子装备有限公司使用不超过 250,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与主营业务相关的经营活动，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司利用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，能有效提高募集资金使用的效率，降低公司财务费用，未与公司募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金项目的正常进行，也不存在变相改变募
集资金投向、损害公司股东利益的情形，不会对募集资金项目实施造成实质性影响，符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理办法》等有关规定，并履行了法定程序。
  综上，我们同意北方华创微电子使用不超过 250,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，期限不超过 12 个月。
  2.监事会意见
  公司全资子公司北京北方华创微电子装备有限公司使用闲置募集资金 250,000万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。相关程序符合中国证监会、深圳证券交易所、《公司章程》及公司《募集资金管理办法》的有关规定，未与公司募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金已履行必要的决策程序，有利于提高募集资金使用效率，有效降低公司财务费用，维护公司和投资者的利益。
  因此，监事会同意公司使用闲置募集资金人民币 250,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过起开始计算，不超过 12 个月。在本次使用闲置募集资金补充流动资金到期日之前，该部分资金应及时归还至募集资金专户。
  3.保荐机构意见
  经核查，保荐机构认为：公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金，有利于提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，满足公司业务发展需求，不会影响公司募集资金投资项目的正常开展，不存在变相改变募集资金投向的情形。本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金事项已经公司董事会、监事会审议批准，独立董事亦发表明确同意的独立意见，履行了必要的审批程序，符合相关法律、法规及公司制度的规定，保荐机构对公司本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金事项无异议。
  六、备查文件
  1.北方华创科技集团股份有限公司第七届董事会第十五次会议决议
  2.北方华创科技集团股份有限公司第七届监事会第十二次会议决议
  3.北方华创科技集团股份有限公司独立董事关于相关事项的独立意见
  4.中信建投证券股份有限公司关于北方华创科技集团股份有限公司全资子公司
使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见。
  特此公告。
                                            北方华创科技集团股份有限公司
                                                      董事会
                                                  2021 年 12 月 11 日

[2021-12-11] (002371)北方华创:第七届监事会第十二次会议决议公告
证券代码：002371        证券简称：北方华创        公告编号：2021-078
            北方华创科技集团股份有限公司
          第七届监事会第十二次会议决议公告
  本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十二次会
议通知于 2021 年 12 月 1 日以电子邮件方式发出，于 2021 年 12 月 10 日在公司会议
室以现场与通讯相结合方式召开，应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。会议由公司监事会主席赵学新先生主持，会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。
  本次会议通过如下决议：
  1.审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》
  公司监事会对以募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金进行了核实，监事会认为：公司本次使用募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金，是必要的、合理的，募集资金置换时间距离募集资金到账时间未超过 6 个月，符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，有利于提高募集资金使用效率及实现投资者利益最大化，本次募集资金置换行为未与募投项目的实施计划相抵触，不影响募投项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合全体股东利益。
  公司预先已投入募投项目的自筹资金，已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于北方华创科技集团股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》【中审亚太审字（2021）011090 号】确认。监事会同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，金额共计为 505,323,466.50 元。
  表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  《北方华创科技集团股份有限公司关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的公告》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》
及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
  2、审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》
  公司全资子公司北京北方华创微电子装备有限公司使用闲置募集资金 250,000万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。相关程序符合中国证监会、深圳证券交易所、《公司章程》及公司《募集资金管理办法》的有关规定，未与公司募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金已履行必要的决策程序，有利于提高募集资金使用效率，有效降低公司财务费用，维护公司和投资者的利益。
  因此，监事会同意公司使用闲置募集资金人民币 250,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过起开始计算，不超过 12 个月。在本次使用闲置募集资金补充流动资金到期日之前，该部分资金应及时归还至募集资金专户。
  表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  《北方华创科技集团股份有限公司关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
  特此公告。
                                          北方华创科技集团股份有限公司
                                                      监事会
                                                2021 年 12 月 11 日

[2021-12-11] (002371)北方华创:第七届董事会第十五次会议决议公告
证券代码：002371        证券简称：北方华创        公告编号：2021-077
            北方华创科技集团股份有限公司
          第七届董事会第十五次会议决议公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十五次会
议通知于 2021 年 12 月 1 日以电子邮件方式发出，于 2021 年 12 月 10 日在公司会议
室以现场与通讯相结合方式召开，应出席董事 11 名，实际出席董事 11 名。会议由公司董事长赵晋荣先生主持，公司监事、高级管理人员列席了会议。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。
  本次会议通过决议如下：
  1.审议通过了《关于补选公司第七届董事会专门委员会委员的议案》
  同意补选叶枫先生、欧阳昳昀女士为公司第七届董事会审计委员会委员。战略委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会成员不作调整。补选后公司第七届董事会战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会组成人员如下：
  （1）战略委员会
  主任委员（召集人）：赵晋荣
  委员：潘金峰、陶海虹、杨征帆、吴汉明。
  （2）审计委员会
  主任委员（召集人）：陈胜华
  委员：吴西彬、刘越、叶枫、欧阳昳昀。
  （3）提名委员会
  主任委员（召集人）：吴汉明
  委员：刘越、吴西彬、赵晋荣、潘金峰。
  （4）薪酬与考核委员会
  主任委员（召集人）：吴西彬
  委员：刘越、陈胜华、吴汉明、潘金峰。
  表决结果：同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
  2.审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》
  经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于北方华创科技集团股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》【中审亚太审字（2021）011090
号】审核确认，截至 2021 年 10 月 31 日止，公司以自筹资金预先投入募集资金投资
项目的实际投资额为人民币 505,323,466.50 元，根据中国证监会、深圳证券交易所有关规定，同意公司以募集资金人民币 505,323,466.50 元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。
  表决结果：同意 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
  《北方华创科技集团股份有限公司关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的公告》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
  公司独立董事、监事会及保荐机构均对该事项发表了明确同意意见，详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
  3、审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》
  同意公司全资子公司北京北方华创微电子装备有限公司使用闲置募集资金250,000 万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
  表决结果：同意 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
  《北方华创科技集团股份有限公司关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
  公司独立董事、监事会发表了意见，保荐机构发表了核查意见，详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
  特此公告。
                                            北方华创科技集团股份有限公司
                                                      董事会
                                                  2021 年 12 月 11 日

[2021-11-26] (002371)北方华创:关于持股5%以上股东减持计划时间过半的进展公告
    证券代码：002371          证券简称：北方华创      公告编号：2021-076
              北方华创科技集团股份有限公司
      关于持股 5%以上股东减持计划时间过半的进展公告
        本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
    假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
        北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8 月 3 日披
    露了《关于持股 5%以上股东减持股份的预披露公告》（2021-051），公司实际控
    制人北京电子控股有限责任公司（以下简称“北京电控”）计划自公告披露之日
    起 15 个交易日后的 6 个月内以集中竞价交易或大宗交易方式减持公司股份数量
    累计不超过 4,965,224 股（占当时公司总股本的比例 1%），详见公司指定信息披
    露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
        公司于近日收到北京电控出具的《股份减持计划时间过半的告知函》，其减
    持计划时间已经过半。根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深
    圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等
    相关规定，现将有关情况公告如下：
        一、股东减持情况
        1.股东减持股份的情况
      减持期间        减持方式  减持均价（元/股）  减持股数（股）  占总股本比例(%)
2021 年 8 月 30 日至 2021  集中竞价              354.45        2,030,381              0.39%
    年 9 月 10 日
                        合计                                2,030,381              0.39%
      注：1.上述相关数据以公司 2021 年 11 月 24 日总股本 525,653,708 股为基础计算；2.上述减持股份来源为
      2016 年北京电控通过参与公司发行股份购买资产并募集配套资金事项而取得发行的股份，该部分股份已于
      2019 年 8 月 23 日上市流通。
        2.股东本次减持前后持股情况
      股份性质              本次减持前持有股份                本次减持后持有股份
                      股数(股)    占总股本比例(%)      股数(股)      占总股本比例(%)
    合计持有股份      51,983,223            10.45        49,952,842              9.50
其中：无限售条件股份  42,287,460              8.50        40,257,079              7.66
  有限售条件股份      9,695,763              1.95        9,695,763              1.84
      注：1.上表中，本次减持前持股比例以 2021 年 7 月 30 日总股本 497,528,859 股为基础计算；本次减持后
      持股比例以 2021 年 11 月 24 日总股本 525,653,708 股为基础计算；2.北京电控减持前后持股比例变动为
      0.95%，其中因股份减持降低 0.39%，因上市公司股权激励实施及 2021 年非公开发行被动稀释 0.56%。
    二、其他相关说明
  1.北京电控本次减持未违反《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告[2017]9 号）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规及规范性文件的规定；
  2.截至本公告日，北京电控实际减持情况与此前已披露的减持计划不存在差异，上述减持计划时间已过半；
  3.本次减持计划的实施不会导致公司控制权发生变更，不会对公司的治理结构和持续经营产生影响，公司基本面未发生重大变化；
  4.北京电控减持计划尚未实施完毕，公司将持续关注北京电控减持计划的实施进展情况，并按照相关法律、法规的规定及时履行信息披露义务。
    三、备查文件
  北京电控出具的《股份减持计划时间过半的告知函》。
  特此公告。
                                        北方华创科技集团股份有限公司
                                                  董事会
                                            2021 年 11 月 26 日

[2021-11-26] (002371)北方华创:关于子公司签署募集资金三方监管协议的公告
证券代码：002371          证券简称：北方华创      公告编号：2021-075
          北方华创科技集团股份有限公司
    关于子公司签署募集资金三方监管协议的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8 月 24 日
收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准北方华创科技集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]2710号），核准公司非公开发行不超过 1 亿股新股。
  本次发行实际发行数量为 27,960,526 股，每股面值 1 元，发行价格为 304.00
元/股，共计募集资金总额人民币 8,499,999,904.00 元，扣除各项发行费用人民
币 47,913,170.30 元 （ 不 含 增 值 税 ）， 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
8,452,086,733.70 元。上述资金到位情况已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于北方华创科技集团股份有限公司验资报告》【中审亚太验字（2021）010990 号】予以验证。
    二、募集资金专户开设及三方监管协议签署情况
  为规范募集资金的管理和使用，保护中小投资者合法权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《北方华创科技集团股份有限公司募集资金管理办法》等相关规定，公司和承担募投项目具体实施工作的子公司北京北方华创微电子装备有限公司于近日与监管银行中信银行股份有限公司北京分行、中国民生银行股份有限公司北京分行、中国农业银行股份有限公司北京经济技术开发区分行、招商银行股份有限公司北京分行、国家开发银行北京市分行、华夏银行股份有限公司北京知春支行及保荐机构中信建投证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。上述协议与深圳证券交易所制定的《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异。开立的募集资金专项账户情况如下：
 账户名称    开户行名称      银行账号    账户初始存放金额  募集资金投资
                                              （人民币元）        项目
北京北方华  中信银行股份有  811070101260                      半导体装备产
创微电子装  限公司北京酒仙    2171290      1,500,000,000.00  业化基地扩产
备有限公司      桥支行                                        项目（四期）
北京北方华  中国民生银行股                                    半导体装备产
创微电子装  份有限公司北京    633614158        800,000,000.00  业化基地扩产
备有限公司    中关村支行                                      项目（四期）
北京北方华  中国农业银行股                                    半导体装备产
创微电子装  份有限公司北京  112201010400      600,000,000.00  业化基地扩产
备有限公司  经济技术开发区    71797                          项目（四期）
              分行营业部
北京北方华  招商银行股份有  110921892710                      半导体装备产
创微电子装  限公司北京东三      503          583,390,000.00  业化基地扩产
备有限公司      环支行                                        项目（四期）
北京北方华  国家开发银行北  110015600043                      高端半导体装
创微电子装    京市分行      87620000      1,500,000,000.00  备研发项目
备有限公司
北京北方华  华夏银行股份有  102760000011                      高端半导体装
创微电子装  限公司北京知春    12751          500,000,000.00  备研发项目
备有限公司        支行
北京北方华  中信银行股份有  811070101380                      高端半导体装
创微电子装  限公司北京酒仙    2171307        414,200,000.00  备研发项目
备有限公司      桥支行
    三、《募集资金三方监管协议》的主要内容
  甲方 1：北方华创科技集团股份有限公司
  甲方 2：北京北方华创微电子装备有限公司
  上述公司共同视为合同的甲方
  乙方：中信银行股份有限公司北京分行、中国民生银行股份有限公司北京分行、中国农业银行股份有限公司北京经济技术开发区分行、招商银行股份有限公司北京分行、国家开发银行北京市分行、华夏银行股份有限公司北京知春支行
  丙方：中信建投证券股份有限公司
  （一）甲方2已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户仅用于甲方的半导体装备产业化基地扩产项目（四期）/高端半导体装备研发项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
  在募集资金专户内，甲方2可根据实际需求将专户内的部分资金以存单或其他合理存款方式存放。甲方2应将存单或其他合理存款方式存放款项的具体金额、
存放方式、存放期限等信息及时通知丙方。上述存单或其他合理存款方式存放的款项不得设定质押、不可转让。甲方2不得从上述存单或其他合理存款方式存放的款项直接支取资金。
  （二）甲方、乙方应共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
  （三）丙方作为甲方的保荐机构/财务顾问，应当依据有关规定指定保荐代表人/主办人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》以及甲方制定的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应积极配合丙方的调查和查询。丙方每半年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。
  （四）甲方授权丙方指定的保荐代表人/主办人张林、侯顺可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
  保荐代表人/主办人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
  （五）乙方按月（每月10日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应当保证对账单内容真实、准确、完整。
  （六）甲方2一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过人民币5000万元或募集资金净额的20%的（以孰低为原则），甲方2及乙方应及时以传真及/或邮件方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
  （七）乙方如发现甲方存在违规使用募集资金或其他重大风险时，应及时告知丙方，并配合丙方进行调查和核实。丙方经现场检查等方式核实后，如发现甲方募集资金管理存在重大违规情况或者重大风险的，应及时向深圳证券交易所报告。
  （八）丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人/主办人。丙方更换保荐代表人/主办人的，应当将相关证明文件书面通知甲方、乙方，同时向甲方、乙方通知更换后保荐代表人/主办人的联系方式。更换保荐代表人/主办人不影响
本协议的效力，本协议第四条约定的甲方对丙方保荐代表人/主办人的授权由更换后的保荐代表人/主办人自动继受享有。
  （九）乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或者向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方或丙方可以要求甲方单方面终止本协议并注销募集资金专户。
  （十）本协议任何一方当事人违反本协议，应向守约方承担违约责任，并赔偿守约方因此所遭受的损失。
  （十一）本协议自甲、乙、丙三方法定代表人（负责人）或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户或经各方协商一致终止本协议并销户之日起失效。
    四、备查文件
  1.《募集资金三方监管协议》。
  特此公告。
                                      北方华创科技集团股份有限公司
                                                董事会
                                            2021 年 11 月 26 日

[2021-11-16] (002371)北方华创:2021年第二次临时股东大会决议公告
证券代码：002371          证券简称：北方华创        公告编号：2021-072
          北方华创科技集团股份有限公司
        2021 年第二次临时股东大会决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    特别提示：
    1、本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式召开。
    2、本次股东大会无变更或否决议案的情况。
    一、会议召开情况
    1.召开时间：
    （1）现场会议时间：2021年11月15日14:30
    （2）网络投票时间：2021年11月15日
    通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2021年11月15日的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；
    通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2021年11月15日9:15至15:00期间的任意时间。
    2.召开地点：
    北方华创科技集团股份有限公司 4V15 会议室（北京市北京经济技术开发区
文昌大道 8 号）
    3.召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式
    4.召集人：公司董事会
    5.主持人：董事长赵晋荣先生
    本次会议的召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规定。
    二、会议出席情况
    出席本次会议的股东及股东代理人共151人，代表股份310,566,804股，占公司有表决权股份总数525,621,512股的59.0856%，其中：
    1.现场出席会议情况
    出席本次现场会议的股东及股东代理人14人，代表股份228,887,382股，占公司有表决权股份总数525,621,512股的43.5460％。
    其中，通过现场投票的中小股东12人，代表股份758,819股，占公司有表决权股份总数525,621,512股的0.1444％。
    2.网络投票情况
    根据深圳证券信息有限公司提供的数据，通过深圳证券交易所互联网投票系统和交易系统投票的股东137人，代表股份81,679,422股，占公司有表决权股份总数525,621,512股的15.5396％。
    其中，通过深圳证券交易所互联网投票系统和交易系统投票的中小股东135人，代表股份37,416,409股，占公司有表决权股份总数525,621,512股的7.1185％。
    公司董事、监事和董事会秘书出席了本次会议，高级管理人员及公司聘请的律师列席了本次会议。
    三、议案审议及表决情况
    本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式对议案进行表决，“议案2”以特别决议方式审议，经出席会议有表决权的股东所持表决权的 2/3 以上通过，具体表决情况如下：
    1.审议通过了《关于变更公司董事的议案》
    本次股东大会采用累积投票制选举叶枫先生、欧阳昳昀女士为公司第七届董事会非独立董事，任期自本次股东大会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。以上人员未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，也不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。
    1.01 选举叶枫先生为公司第七届董事会董事
    表决结果：同意股份数:310,161,188股，占出席会议所有股东所持股份的99.8694％,选举叶枫先生为公司第七届董事会董事；
    其中，中小股东表决结果：同意股份数:37,769,612股，占出席会议中小股东所持股份的98.9375％。
    1.02选举欧阳昳昀女士为公司第七届董事会董事
    表决结果：同意股份数:310,161,188股，占出席会议所有股东所持股份的99.8694％,选举欧阳昳昀女士为公司第七届董事会董事；
    其中，中小股东表决结果：同意股份数:37,769,612股，占出席会议中小股东所持股份的98.9375％。
    2.审议通过了《关于回购注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分
限制性股票的议案》
    表决结果：同意310,496,820股，占出席会议所有股东所持股份的99.9775％；反对69,984股，占出席会议所有股东所持股份的0.0225％；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
    其中，中小股东表决结果：同意38,105,244股，占出席会议中小股东所持股份的99.8167％；反对69,984股，占出席会议中小股东所持股份的0.1833％；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
    3.审议通过了《关于修订公司<关联交易管理制度>的议案》
    表决结果：同意298,345,716股，占出席会议所有股东所持股份的96.0649％；反对12,174,988股，占出席会议所有股东所持股份的3.9202％；弃权46,100股，占出席会议所有股东所持股份的0.0148％。
    其中，中小股东表决结果：同意25,954,140股，占出席会议中小股东所持股份的67.9869％；反对12,174,988股，占出席会议中小股东所持股份的31.8924％；弃权46,100股，占出席会议中小股东所持股份的0.1208％
    四、律师出具的法律意见
    1.律师事务所名称：北京金诚同达律师事务所
    2.律师姓名：杨晨先生、贺维先生
    3.结论性意见：本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律、 法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，本次股东大会的召集人资格、出席人员资格、表决方式、表决程序和表决结果合法、有效。
    五、备查文件
    1.北方华创科技集团股份有限公司2021年第二次临时股东大会决议
    2.北京金诚同达律师事务所关于北方华创科技集团股份有限公司 2021 年第
二次临时股东大会的法律意见书
    特此公告。
                                      北方华创科技集团股份有限公司
                                                  董事会
                                              2021年11月16日

[2021-11-16] (002371)北方华创:关于回购注销部分限制性股票减资暨通知债权人的公告
证券代码：002371          证券简称：北方华创        公告编号：2021-073
          北方华创科技集团股份有限公司
 关于回购注销部分限制性股票减资暨通知债权人的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月28日第七届董事会第十四次会议、第七届监事会第十一次会议，及2021年11月15日召开的2021年第二次临时股东大会,分别审议通过了《关于回购注销2019年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，鉴于公司2019年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）所涉及的1名激励对象离职，根据激励计划，其已不符合激励对象条件，由公司对其持有的、已获授但尚未解除限售的30,000股限制性股票进行回购注销，回购价格34.428元/股，回购资金合计为人民币1,032,840.00元。具体内容详见公司于巨潮资讯网披露的《关于回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号：2021-066）。本次注销完成后，公司总股本将相应减少30,000股，注册资本将相应减少30,000元。
    公司将在规定时间内向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请该部分股票的注销，并办理注册资本变更的相关工商手续。
    根据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规的规定，债权人自本公告披露之日起45日内，均有权凭有效债权文件及相关凭证要求公司清偿债务或者要求公司为该等债权提供相应担保。债权人如逾期未向公司申报债权，不会因此影响其债权的有效性，相关债务（义务）将由公司根据原债权文件的约定继续履行。债权人如果要求公司清偿债务或提供相应担保的，应根据《中华人民共和国公司法》等相关法律法规的规定，向公司提出书面要求，并随附相关证明文件，债权申报所需材料如下：公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原件及复印件到公司申报债权。债权人为法人的，需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明文件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带法定代表人授权委托书和代理人有效身份证的原件及复印件。债权
人为自然人的，需同时携带有效身份证的原件及复印件；委托他人申报的除上述文件外，还需携带授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。
    公司债权人可采用传真或信函的方式申报，具体方式如下：
    1.申报时间：2021年11月16日至2021年12月30日，工作日9:00-11:30、13:00-17:00
    2.申报地点及申报材料送达地点：北京市北京经济技术开发区文昌大道8号，公司资本证券部
    3.联系人：王晓宁、孙铮
    4.电话：（010）57840288
    5.传真：（010）57840288
    6.电子邮件：wangxiaoning@naura.com；sunzheng@naura.com
    7.邮政编码：100176
    8.其他
    （1）以邮寄方式申报的，申报日以寄出邮戳日为准；
    （2）以传真或邮件方式申报的，请注明“申报债权”字样。
    特此公告。
                                      北方华创科技集团股份有限公司
                                                董事会
                                            2021年11月16日

[2021-11-16] (002371)北方华创:关于子公司签署募集资金三方监管协议的公告
证券代码：002371          证券简称：北方华创      公告编号：2021-074
          北方华创科技集团股份有限公司
    关于子公司签署募集资金三方监管协议的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8 月 24 日
收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准北方华创科技集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]2710 号）（以下简称“批复”），核准公司非公开发行不超过 1 亿股新股。
    本次发行实际发行数量为 27,960,526 股，每股面值 1 元，发行价格为 304.00
元/股，共计募集资金总额人民币 8,499,999,904.00 元，扣除各项发行费用人民
币 47,913,170.30 元 （ 不 含 增 值 税 ）， 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
8,452,086,733.70 元。上述资金到位情况已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于北方华创科技集团股份有限公司验资报告》【中审亚太验字（2021）010990 号】予以验证。
    二、募集资金专户开设及三方监管协议签署情况
    为规范募集资金的管理和使用，保护中小投资者合法权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《北方华创科技集团股份有限公司募集资金管理办法》等相关规定，公司及承担募投项目具体实施工作的子公司北京飞行博达电子有限公司于近日与监管银行上海浦东发展银行股份有限公司北京建国路支行、保荐机构中信建投证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。上述协议与深圳证券交易所制定的《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异。开立的募集资金专项账户情况如下：
账户名称        开户行名称        银行账号            账户初始存放金额
                                                          （人民币元）
北京飞行博达电子 上海浦东发展银行股 91090078801100002358    734,032,300.00
有限公司          份有限公司北京建国
                  路支行
    三、《募集资金三方监管协议》的主要内容
    甲方 1：北方华创科技集团股份有限公司
    甲方 2：北京飞行博达电子有限公司
    上述公司共同视为合同的甲方
    乙方：上海浦东发展银行股份有限公司北京建国路支行
    丙方：中信建投证券股份有限公司
    （一）甲方2已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为91090078801100002358,截至2021年11月3日，专户余额为?734,032,300.00元。该专户仅用于甲方2的 高精密电子元器件产业化基地扩产项目（三期）项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
    在募集资金专户内，甲方2可根据实际需求将专户内的部分资金以存单或其他合理存款方式存放。甲方2应将存单或其他合理存款方式存放款项的具体金额、存放方式、存放期限等信息及时通知丙方。上述存单或其他合理存款方式存放的款项不得设定质押、不可转让。甲方2不得从上述存单或其他合理存款方式存放的款项直接支取资金。
    （二）甲方、乙方应共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
    （三）丙方作为甲方的保荐机构/财务顾问，应当依据有关规定指定保荐代表人/主办人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》以及甲方制定的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应积极配合丙方的调查和查询。丙方每半年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。
    （四）甲方授权丙方指定的保荐代表人/主办人张林、侯顺可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
    保荐代表人/主办人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
    （五）乙方按月（每月10日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应当保证对账单内容真实、准确、完整。
    （六）甲方2一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过人民币5000万元或募集资金净额的20%的（以孰低为原则），甲方2及乙方应及时以传真及/或邮件方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
    （七）乙方如发现甲方存在违规使用募集资金或其他重大风险时，应及时告知丙方，并配合丙方进行调查和核实。丙方经现场检查等方式核实后，如发现甲方募集资金管理存在重大违规情况或者重大风险的，应及时向深圳证券交易所报告。
    （八）丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人/主办人。丙方更换保荐代表人/主办人的，应当将相关证明文件书面通知甲方、乙方，同时向甲方、乙方通知更换后保荐代表人/主办人的联系方式。更换保荐代表人/主办人不影响本协议的效力，本协议第四条约定的甲方对丙方保荐代表人/主办人的授权由更换后的保荐代表人/主办人自动继受享有。
    （九）乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或者向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方或丙方可以要求甲方单方面终止本协议并注销募集资金专户。
    （十）本协议任何一方当事人违反本协议，应向守约方承担违约责任，并赔偿守约方因此所遭受的损失。
    （十一）本协议自甲、乙、丙三方法定代表人（负责人）或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户或经各方协商一致终止本协议并销户之日起失效。
    四、备查文件
    1.《募集资金三方监管协议》；
    特此公告。
                                      北方华创科技集团股份有限公司
                                                董事会
                                            2021 年 11 月 16 日

[2021-11-10] (002371)北方华创:关于召开2021年第二次临时股东大会的提示性公告
证券代码：002371        证券简称：北方华创        公告编号：2021-071
          北方华创科技集团股份有限公司
  关于召开2021年第二次临时股东大会的提示性公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  北方华创科技集团股份有限公司(以下简称“公司”）第七届董事会第十四次会议决定于2021年11月15日召开公司2021年第二次临时股东大会，公司于2021年10月29日在《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登了《关于召开2021年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-067）。本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式召开，现将有关事项提示如下：
    一、召开会议的基本情况
  1、股东大会届次：2021年第二次临时股东大会。
  2、会议召集人：公司董事会。
  公司第七届董事会第十四次会议于2021年10月28日召开，会议审议通过了《关于召开公司2021年第二次临时股东大会的议案》。
  3、本次股东大会的召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
  4、会议召开日期和时间：
  （1）现场会议时间：2021年11月15日，14:30；
  （2）网络投票时间：
  通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年11月15日的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；
  通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2021年11月15日9:15至15:00期间的任意时间。
  5、会议召开方式：本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。
  公 司 将 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 和 互 联 网 投 票 系 统
（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
  同一表决权只能选择现场投票、网络投票表决方式中的一种方式。同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
  6、股权登记日：2021年11月8日
  7、出席对象：
  （1）截至2021年11月8日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
  （2）本公司董事、监事和高级管理人员。
  （3）本公司聘请的律师。
  （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
  8、现场会议召开地点：北京市经济技术开发区文昌大道8号公司4V15会议室。
    二、会议审议事项
  1、审议《关于变更公司董事的议案》
  选举公司非独立董事：
  1.01 选举叶枫先生为公司第七届董事会董事
  1.02 选举欧阳昳昀女士为公司第七届董事会董事
  2、审议《关于回购注销2019年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》
  3、审议《关于修订公司<关联交易管理制度>的议案》
  上述议案的具体内容详见2021年10月29日公司在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的《第七届董事会第十四次会议决议公告》、《第七届监事会第十一次会议决议公告》等相关文件。
  上述议案2为特别决议事项，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。
  特别提示：议案1以累积投票方式选举非独立董事2人，股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的
选举票数。
  以上所有议案均对中小投资者的表决单独计票。
    三、提案编码
                                                            备注
  提案编码          提案名称                          该列打勾
                                                          的栏目可
                                                          以投票
    100            总议案：除累积投票提案外的所有提案        √
 累积投票提案
    1.00    关于变更公司董事的议案                      应选人数
                                                            （2）人
    1.01    选举叶枫先生为公司第七届董事会董事              √
    1.02    选举欧阳昳昀女士为公司第七届董事会董事          √
 非累积投票提案
    2.00    关于回购注销 2019 年股票期权与限制性股票激励    √
            计划部分限制性股票的议案
    3.00    关于修订公司《关联交易管理制度》的议案          √
    四、现场会议登记方法
  1、登记时间：2021年11月9日上午9：30-11：30，下午13：00-17：00。
  2、登记地点：北京市经济技术开发区文昌大道8号。
  3、登记办法：
  （1）法人股东应持股东账户卡、持股凭证、营业执照复印件、法人代表证明书或法人代表授权委托书及出席人身份证办理登记手续。
  （2）个人股东应持本人身份证、持股凭证、证券账户卡办理登记手续；授权委托代理人应持身份证、持股凭证、授权委托书、委托人证券账户卡办理登记手续。
  （3）异地股东可以凭以上有关证件采取信函、传真或邮件方式登记（须在2021年11月9日下午17：00点前送达至公司资本证券部），不接受电话登记。
    五、参加网络投票的具体操作流程
  本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深圳证券交易
所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件1。
    六、其他
  1、会议联系方式
  联系人：王晓宁、孙铮
  电子邮件：wangxiaoning@naura.com；sunzheng@naura.com
  联系电话： 010-57840288
  传真： 010-57840288
  联系地址：北京市经济技术开发区文昌大道8号
  邮编：100176
  2、本次股东大会预计半天，出席会议的股东及股东代理人食宿和交通费用自理。
    七、备查文件
  1、北方华创科技集团股份有限公司第七届董事会第十四次会议决议；
  2、北方华创科技集团股份有限公司第七届监事会第十一次会议决议；
  3、深交所要求的其他文件。
  特此公告。
  附件1：参加网络投票的具体操作流程
  附件2：授权委托书
                                      北方华创科技集团股份有限公司
                                                  董事会
                                              2021年11月10日
                    参加网络投票的具体操作流程
    一、网络投票的程序
  1、投票代码与投票简称：投票代码为“362371”，投票简称为“北方投票”。
  2、对于非累积投票议案，根据议题内容点击“同意”、“反对”或“弃权”。
  3、对于累积投票议案则填写选举票数。股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。
        投给候选人的选举票数                      填报
          对候选人 A 投 X1 票                        X1 票
          对候选人 B 投 X2 票                        X2 票
                  …                                …
                合  计                不超过该股东拥有的选举票数
  各议案股东拥有的选举票数举例如下：
  选举非独立董事（议案1，有2位候选人）股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2。股东可以将票数平均分配给2位非独立董事候选人，也可以在2位非独立董事候选人中任意分配，但总数不得超过其拥有的选举票数。
  4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
  5、不符合上述规定的投票申报无效，深交所交易系统作自动撤单处理，视为未参与投票。
    二、通过深交所交易系统投票的程序
  1、投票时间：2021年11月15日的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30
  2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
    三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
  1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年11月15日上午9:15，结束时间为2021年11月15日下午15:00。
  2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
  3 、 股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 ， 可 登 录
http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
                      授权委托书
      兹全权委托        先生／女士，代表本人（本公司）出席北方华创科技
  集团股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
      委托人名称：                    持股性质：
      持股数量：                      股东账号：
      受托人姓名：                    身份证号码：
      是否授权由受托人按自己的意见投票： 是（ ） 否（ ）
      分别对每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示：
                                            备注    同意  反对  弃权
提案编码            提案名称            该列打勾
                                          的栏目可

[2021-11-03] (002371)北方华创:非公开发行A股股票之发行情况报告书暨上市公告书
    1、发行数量:27,960,526股
    2、发行价格:304.00元/股
    3、募集资金总额:8,499,999,904.00元
    4、募集资金净额:8,452,086,733.70元
    5、上市时间:2021年11月04日

[2021-11-03] (002371)北方华创:关于签署募集资金三方监管协议的公告
证券代码：002371          证券简称：北方华创      公告编号：2021-070
          北方华创科技集团股份有限公司
        关于签署募集资金三方监管协议的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8 月 24 日
收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准北方华创科技集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]2710 号）（以下简称“批复”），核准公司非公开发行不超过 1 亿股新股。
  本次发行实际发行数量为 27,960,526 股，每股面值 1 元，发行价格为 304.00
元/股，共计募集资金总额人民币 8,499,999,904.00 元，扣除各项发行费用人民
币 47,913,170.30 元 （ 不 含 增 值 税 ）， 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
8,452,086,733.70 元。上述资金到位情况已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于北方华创科技集团股份有限公司验资报告》【中审亚太验字（2021）010990 号】予以验证。
    二、募集资金专户开设及三方监管协议签署情况
  为规范募集资金的管理和使用，保护中小投资者合法权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《北方华创科技集团股份有限公司募集资金管理办法》等相关规定，公司于近日与监管银行招商银行股份有限公司北京分行、保荐机构中信建投证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。上述协议与深圳证券交易所制定的《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异。开立的募集资金专项账户情况如下：
账户名称          开户行名称          银行账号          账户初始存放金额
                                                          （人民币元）
北方华创科技集团  招商银行股份有限公  110905991910888    8,450,999,904.00
股份有限公司      司北京东三环支行
  注：上述合计账户余额为公司非公开发行保荐机构直接汇入公司专户的金额，未扣除部分发行费用。
    三、《募集资金三方监管协议》的主要内容
  甲方：北方华创科技集团股份有限公司
  乙方：招商银行股份有限公司北京分行
  丙方：中信建投证券股份有限公司
  （一）甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为110905991910888，截至2021年10月14日，专户余额为8,450,999,904.00元。该专户仅用于甲方的补充流动资金、半导体装备产业化基地扩产项目（四期）、高端半导体装备研发项目、高精密电子元器件产业化基地扩产项目（三期） 募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
  在募集资金专户内，甲方可根据实际需求将专户内的部分资金以存单或其他合理存款方式存放。甲方应将存单或其他合理存款方式存放款项的具体金额、存放方式、存放期限等信息及时通知丙方。上述存单或其他合理存款方式存放的款项不得设定质押、不可转让。甲方不得从上述存单或其他合理存款方式存放的款项直接支取资金。
  （二）甲方、乙方应共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
  （三）丙方作为甲方的保荐机构/财务顾问，应当依据有关规定指定保荐代表人/主办人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》以及甲方制定的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应积极配合丙方的调查和查询。丙方每半年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。
  （四）甲方授权丙方指定的保荐代表人/主办人张林、侯顺可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
  保荐代表人/主办人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
  （五）乙方按月（每月10日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应当保证对账单内容真实、准确、完整。
  （六）甲方一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过人民币5000万元或募集资金净额的20%的（以孰低为原则），甲方及乙方应及时以传真及/或邮件方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
  （七）乙方如发现甲方存在违规使用募集资金或其他重大风险时，应及时告知丙方，并配合丙方进行调查和核实。丙方经现场检查等方式核实后，如发现甲方募集资金管理存在重大违规情况或者重大风险的，应及时向深圳证券交易所报告。
  （八）丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人/主办人。丙方更换保荐代表人/主办人的，应当将相关证明文件书面通知甲方、乙方，同时向甲方、乙方通知更换后保荐代表人/主办人的联系方式。更换保荐代表人/主办人不影响本协议的效力，本协议第四条约定的甲方对丙方保荐代表人/主办人的授权由更换后的保荐代表人/主办人自动继受享有。
  （九）乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或者向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方或丙方可以要求甲方单方面终止本协议并注销募集资金专户。
  （十）本协议任何一方当事人违反本协议，应向守约方承担违约责任，并赔偿守约方因此所遭受的损失。
  （十一）本协议自甲、乙、丙三方法定代表人（负责人）或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户或经各方协商一致终止本协议并销户之日起失效。
    四、备查文件
  1.《募集资金三方监管协议》；
  2.中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于北方华创科技集团股份有限公司验资报告》【中审亚太验字（2021）010990号】。
  特此公告。
                                      北方华创科技集团股份有限公司
                                                董事会
                                            2021 年 11 月 3 日

[2021-10-29] (002371)北方华创:董事会决议公告
证券代码：002371        证券简称：北方华创        公告编号：2021-061
            北方华创科技集团股份有限公司
          第七届董事会第十四次会议决议公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十四次会
议通知于 2021 年 10 月 19 日以电子邮件方式发出，于 2021 年 10 月 28 日在公司会
议室以现场与通讯相结合方式召开，应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。会议由公司董事长赵晋荣先生主持，公司监事、高级管理人员列席了会议。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。
  本次会议形成决议如下：
  1、审议通过了《关于公司<2021 年第三季度报告>的议案》
  公司严格按照《证券法》及《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，并根据自身实际情况，完成了 2021 年第三季度报告的编制及审议工作。公司董事、监事及高级管理人员就该报告签署了书面确认意见。
  表决结果：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
  《2021 年第三季度报告》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
  2、审议通过了《关于变更公司董事的议案》
  公司董事徐涛先生已辞去公司董事职务，经股东方北京电子控股有限责任公司推荐，董事会提名委员会审查通过，提名叶枫先生为公司第七届董事会非独立董事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。
  公司董事王梁先生已辞去公司董事职务，经股东方国家集成电路产业投资基金股份有限公司推荐，董事会提名委员会审查通过，提名欧阳昳昀女士为公司第七届董事会非独立董事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。
  表决结果：同意 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
  《关于变更公司董事的公告》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证
券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
  独 立 董 事 发 表 的 意 见 详 见 公 司 指 定 信 息 披 露 媒 体 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）。
  3、审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划所涉及的限制性股票回购价格的议案》
  根据《北方华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》，公司因 2020 年度向全体股东派发现金股利，需调整公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划授予的限制性股票的回购价格。根据限制性股票回购价格调整方法，公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划授予的限制性股票的回购价格由 34.537 元/股调整为 34.428 元/股。
  关联董事赵晋荣、陶海虹对该议案回避表决。
  表决结果：同意 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
  《北方华创科技集团股份有限公司关于调整2019年股票期权与限制性股票激励计划所涉及的限制性股票回购价格的公告》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
  独 立 董 事 发 表 的 意 见 详 见 公 司 指 定 信 息 披 露 媒 体 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）。
  4、审议通过了《关于回购注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》
  根据《北方华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》，因公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划所涉及的 1 名激励对象离职，其已不符合激励对象条件，由公司对其持有的、已获授但尚未解除限售的 30,000股限制性股票进行回购注销，回购价格经调整后为 34.428 元/股，回购资金为公司自有资金。
  本议案尚需提交公司股东大会审议。
  表决结果：同意 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
  《北方华创科技集团股份有限公司关于回购注销部分限制性股票的公告》详见
公 司 指 定 信 息 披 露 媒 体 《 中 国 证 券 报 》、《 证 券 时 报 》 及 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）。
  独 立 董 事 发 表 的 意 见 详 见 公 司 指 定 信 息 披 露 媒 体 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）。
  5、审议通过了《关于修订公司<关联交易管理制度>的议案》
  同意修订公司《关联交易管理制度》
  本议案尚需提交公司股东大会审议。
  表决结果：同意 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
  修订后的《北方华创科技集团股份有限公司关联交易管理制度》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
  6、审议通过了《关于修订公司<内幕信息知情人登记管理制度>的议案》
  同意修订公司《内幕信息知情人登记管理制度》。
  表决结果：同意 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
  修订后的《北方华创科技集团股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
  7、审议通过了《关于修订公司职业经理人管理制度的议案》
  同意修订《北方华创科技集团股份有限公司职业经理人管理办法》和《北方华创科技集团股份有限公司职业经理人契约化考核激励管理办法》。
  表决结果：同意 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
  8、审议通过了《关于调整 2021 年度公司工资总额预算的议案》
  表决结果：同意 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
  9、审议通过了《关于召开公司 2021 年第二次临时股东大会的议案》
  公司定于 2021 年 11 月 15 日召开 2021 年第二次临时股东大会，内容详见公司
指 定 信 息 披 露 媒 体 《 中 国 证 券 报 》、《 证 券 时 报 》 及 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）刊载的《关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知》。
  表决结果：同意 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
  特此公告。
                                          北方华创科技集团股份有限公司
                                                    董事会
                                                2021 年 10 月 29 日

[2021-10-29] (002371)北方华创:关于召开2021年第二次临时股东大会的通知
证券代码：002371        证券简称：北方华创        公告编号：2021-067
          北方华创科技集团股份有限公司
      关于召开2021年第二次临时股东大会的通知
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    一、召开会议的基本情况
  1、股东大会届次：2021年第二次临时股东大会。
  2、会议召集人：公司董事会。
  公司第七届董事会第十四次会议于2021年10月28日召开，会议审议通过了《关于召开公司2021年第二次临时股东大会的议案》。
  3、本次股东大会的召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
  4、会议召开日期和时间：
  （1）现场会议时间：2021年11月15日，14:30；
  （2）网络投票时间：
  通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年11月15日的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；
  通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2021年11月15日9:15至15:00期间的任意时间。
  5、会议召开方式：本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。
  公 司 将 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 和 互 联 网 投 票 系 统
（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
  同一表决权只能选择现场投票、网络投票表决方式中的一种方式。同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
  6、股权登记日：2021年11月8日
  7、出席对象：
  （1）截至2021年11月8日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
  （2）本公司董事、监事和高级管理人员。
  （3）本公司聘请的律师。
  （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
  8、现场会议召开地点：北京市经济技术开发区文昌大道8号公司4V15会议室。
    二、会议审议事项
  1、审议《关于变更公司董事的议案》
  选举公司非独立董事：
  1.01 选举叶枫先生为公司第七届董事会董事
  1.02 选举欧阳昳昀女士为公司第七届董事会董事
  2、审议《关于回购注销2019年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》
  3、审议《关于修订公司<关联交易管理制度>的议案》
  上述议案的具体内容详见2021年10月29日公司在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的《第七届董事会第十四次会议决议公告》、《第七届监事会第十一次会议决议公告》等相关文件。
  上述议案2为特别决议事项，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。
  特别提示：议案1以累积投票方式选举非独立董事2人，股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。
  以上所有议案均对中小投资者的表决单独计票。
  三、提案编码
                                                            备注
  提案编码          提案名称                          该列打勾
                                                          的栏目可
                                                          以投票
    100            总议案：除累积投票提案外的所有提案        √
 累积投票提案
    1.00    关于变更公司董事的议案                      应选人数
                                                            （2）人
    1.01    选举叶枫先生为公司第七届董事会董事              √
    1.02    选举欧阳昳昀女士为公司第七届董事会董事          √
 非累积投票提案
    2.00    关于回购注销 2019 年股票期权与限制性股票激励    √
            计划部分限制性股票的议案
    3.00    关于修订公司《关联交易管理制度》的议案          √
    四、现场会议登记方法
  1、登记时间：2021年11月9日上午9：30-11：30，下午13：00-17：00。
  2、登记地点：北京市经济技术开发区文昌大道8号。
  3、登记办法：
  （1）法人股东应持股东账户卡、持股凭证、营业执照复印件、法人代表证明书或法人代表授权委托书及出席人身份证办理登记手续。
  （2）个人股东应持本人身份证、持股凭证、证券账户卡办理登记手续；授权委托代理人应持身份证、持股凭证、授权委托书、委托人证券账户卡办理登记手续。
  （3）异地股东可以凭以上有关证件采取信函、传真或邮件方式登记（须在2021年11月9日下午17：00点前送达至公司资本证券部），不接受电话登记。
    五、参加网络投票的具体操作流程
  本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件1。
    六、其他
  1、会议联系方式
  联系人：王晓宁、孙铮
  电子邮件：wangxiaoning@naura.com；sunzheng@naura.com
  联系电话： 010-57840288
  传真： 010-57840288
  联系地址：北京市经济技术开发区文昌大道8号
  邮编：100176
  2、本次股东大会预计半天，出席会议的股东及股东代理人食宿和交通费用自理。
    七、备查文件
  1、北方华创科技集团股份有限公司第七届董事会第十四次会议决议；
  2、北方华创科技集团股份有限公司第七届监事会第十一次会议决议；
  3、深交所要求的其他文件。
  特此公告。
  附件1：参加网络投票的具体操作流程
  附件2：授权委托书
                                      北方华创科技集团股份有限公司
                                                  董事会
                                              2021年10月29日
                    参加网络投票的具体操作流程
    一、网络投票的程序
  1、投票代码与投票简称：投票代码为“362371”，投票简称为“北方投票”。
  2、对于非累积投票议案，根据议题内容点击“同意”、“反对”或“弃权”。
  3、对于累积投票议案则填写选举票数。股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。
        投给候选人的选举票数                      填报
          对候选人 A 投 X1 票                        X1 票
          对候选人 B 投 X2 票                        X2 票
                  …                                …
                合  计                不超过该股东拥有的选举票数
  各议案股东拥有的选举票数举例如下：
  选举非独立董事（议案1，有2位候选人）股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2。股东可以将票数平均分配给2位非独立董事候选人，也可以在2位非独立董事候选人中任意分配，但总数不得超过其拥有的选举票数。
  4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
  5、不符合上述规定的投票申报无效，深交所交易系统作自动撤单处理，视为未参与投票。
    二、通过深交所交易系统投票的程序
  1、投票时间：2021年11月15日的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30
  和 13:00-15:00。
  2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
    三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
  1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年11月15日上午9:15，结束时间为2021年11月15日下午15:00。
  2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
  3 、 股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 ， 可 登 录
http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
                      授权委托书
      兹全权委托        先生／女士，代表本人（本公司）出席北方华创科技
  集团股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
      委托人名称：                    持股性质：
      持股数量：                      股东账号：
      受托人姓名：                    身份证号码：
      是否授权由受托人按自己的意见投票： 是（ ） 否（ ）
      分别对每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示：
                                              备注
提案编码            提案名称              该列打勾的栏  同意  反对  弃权
                                                目可以投票
  100    总议案：除累积投票提案外的所有      √
          提案
累计投票  采用等额选举，填报投给候选人的选举票数
提案
1.00    关于变更公司董事的议案                      应选（2）人
1.01    选举叶枫先生为公司第七届董事会      √
          董

[2021-10-29] (002371)北方华创:监事会决议公告
证券代码：002371        证券简称：北方华创        公告编号：2021-062
            北方华创科技集团股份有限公司
          第七届监事会第十一次会议决议公告
  本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十一次会
议通知于 2021 年 10 月 19 日以电子邮件方式发出，于 2021 年 10 月 28 日在公司会
议室以现场和通讯相结合方式召开，应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。会议由监事会主席赵学新先生主持，会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。
  本次会议形成决议如下：
  1、审议通过了《关于公司<2021 年第三季度报告>的议案》
  经对公司提交的 2021 年第三季度报告进行审议，监事会认为公司董事会编制和审核的 2021 年第三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
  《2021 年第三季度报告》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
  2、审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划所涉及的限制性股票回购价格的议案》
  监事会对公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划的调整事项进行认真核查后认为，本次对 2019 年股票期权与限制性股票激励计划所涉及限制性股票的回购价格调整事项符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规的规定以及《北方华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形，同意公司将 2019 年股票期权与限制性股票激励计划所涉及限制性股票的回购价格由 34.537 元/股调整为 34.428 元/股。
  表决结果：同意 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
  《北方华创科技集团股份有限公司关于调整2019年股票期权与限制性股票激励计划所涉及的限制性股票回购价格的公告》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
  3、审议通过了《关于回购注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》
  监事会对本次回购注销限制性股票事项进行核查后认为：
  根据《上市公司股权激励管理办法》及《北方华创科技集团股份有限公司 2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，由于 1 名激励对象已离职，监事会同意由公司对该激励对象持有的、已获授但尚未解除限售的 30,000 股限制性股票进行回购注销，回购价格经调整后为 34.428 元/股，回购资金为公司自有资金。
  本议案尚需提交公司股东大会审议。
  表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
  《北方华创科技集团股份有限公司关于回购注销部分限制性股票的公告》详见
公 司 指 定 信 息 披 露 媒 体 《 中 国 证 券 报 》、《 证 券 时 报 》 及 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）。
  特此公告。
                                            北方华创科技集团股份有限公司
                                                          监事会
                                                      2021 年 10 月 29 日

[2021-10-29] (002371)北方华创:2021年第三季度报告主要财务指标
    基本每股收益: 1.3372元
    每股净资产: 14.9629元
    加权平均净资产收益率: 9.25%
    营业总收入: 61.73亿元
    归属于母公司的净利润: 6.58亿元

[2021-10-16] (002371)北方华创:关于2021年度第三期超短期融资券发行情况的公告
证券代码：002371        证券简称：北方华创      公告编号：2021-060
          北方华创科技集团股份有限公司
  关于 2021 年度第三期超短期融资券发行情况的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 4 月 24 日
召开了第七届董事会第四次会议、于 2020 年 5 月 15 日召开了 2019 年度股东大
会，审议通过了《关于公司申请注册发行超短期融资券及中期票据的议案》。为满足生产经营需要，拓宽融资渠道，降低融资成本，公司向中国银行间市场交易商协会申请注册发行总额度不超过人民币 10 亿元（含 10 亿元）的超短期融资券和总额度不超过人民币 5 亿元（含 5 亿元）的中期票据。
    2021 年 1 月 14 日，公司发行了 2021 年度第一期超短期融资券，发行总额
人民币 5 亿元。2021 年 7 月 14 日，本期超短期融资券已兑付完成，支付本息
共 计 人 民 币 506,657,534.25 元 。 具 体 内 容 详 见 披 露 于 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）的《关于 2021 年度第一期超短期融资券发行情况的公告》（2021-001）及《关于 2021 年第一期超短期融资券兑付完成的公告》（2021-040）。
    2021 年 6 月 29 日，公司发行了 2021 年度第二期超短期融资券，发行总额
人民币 5 亿元。具体内容详见披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于 2021 年度第二期超短期融资券发行情况的公告》（2021-036）。
    2021 年 10 月 13 日，公司发行了 2021 年度第三期超短期融资券，本期融资
券发行总额人民币 5 亿元。现将本期融资券发行结果公告如下：
    名称      北方华创科技集团股份有限公司    简称    21 北方华创
              2021 年度第三期超短期融资券                  SCP003
  债券代码            012103713              期限        119 日
  起息日          2021 年 10 月 15 日        兑付日    2022 年 02 月
                                                            11 日
计划发行总额          50,000.00          实际发行总  50,000.00
  (万元)                                  额（万元）
  发行利率              2.63%            发行价（百    100.00
                                            元面值）
 簿记管理人                    中信银行股份有限公司
  主承销商                    中信银行股份有限公司
    通过“信用中国”网站、企业信用信息公示系统、国家发改委和财政部网站等途径查询，公司不是失信责任主体。
    公 司 本 期 融 资 券 发 行 的 具 体 情 况 和 相 关 文 件 详 见 中 国 货 币 网
（www.chinamoney.com.cn）及上海清算所网站（www.shclearing.com）。
    特此公告。
                                      北方华创科技集团股份有限公司
                                                董事会
                                            2021 年 10 月 16 日

[2021-10-08] (002371)北方华创:2021年前三季度业绩预告
  证券代码：002371          证券简称：北方华创      公告编号：2021-059
            北方华创科技集团股份有限公司
                2021 年前三季度业绩预告
      本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
  假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
      一、本期业绩预计情况
      1、业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 9 月 30 日
      2、预计的经营业绩：
      （1）2021 年前三季度预计业绩情况
      ? 亏损  ? 扭亏为盈 √同向上升  ? 同向下降
      项 目          2021 年 1 月 1 日-2021 年 9 月 30 日              上年同期
                      576,451.55 万元–659,380.65 万元
    营业收入                                                  383,557.89 万元
                        比上年同期增长：50.29% -71.91%
 归属于上市公司    盈利：59,536.04 万元–70,936.63 万元
                                                              盈利：32,658.49 万元
 股东的净利润          比上年同期增长：82.30% -117.21%
 基本每股收益        盈利：1.1986 元/股–1.4281 元/股          盈利：0.6655 元/股
      （2）2021 年第三季度预计业绩情况
      ? 亏损  ? 扭亏为盈 √同向上升  ? 同向下降
    项 目          2021 年 7 月 1 日-2021 年 9 月 30 日              上年同期
                      215,615.68 万元–298,544.78 万元
    营业收入                                                  165,858.21 万元
                          比上年同期增长：30% -80%
归属于上市公司    盈利：28,501.48 万元–39,902.07 万元
                                                            盈利：14,250.74 万元
 股东的净利润            比上年同期增长：100% -180%
 基本每股收益        盈利：0.5738 元/股–0.8033 元/股          盈利：0.2904 元/股
    二、业绩预告预审计情况
  本次业绩预告未经注册会计师预审计。
    三、业绩变动原因说明
  2021 年前三季度，受益于下游市场需求拉动，半导体装备及电子元器件业务实现持续增长，使得公司营业收入及归属于上市公司股东的净利润均实现同比增长。
    四、风险提示
  本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，具体财务数据以公司披露的2021 年第三季度报告为准。敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                        北方华创科技集团股份有限公司
                                                  董事会
                                              2021 年 10 月 8 日

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