≈≈华天科技002185≈≈(更新:22.02.19)
[2022-02-19] (002185)华天科技:关于公司网址变更的公告
证券代码：002185    证券简称：华天科技    公告编号：2022-003
          天水华天科技股份有限公司
            关于公司网址变更的公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
  天水华天科技股份有限公司（以下简称“公司”）为方便投资者更好地了解公司相关信息，公司启用新的网址，具体内容如下：
  公司新网址为：www.ht-tech.com。
  上述变更自本公告披露之日起正式启用，公司原网址将停止使用，公司其他联系方式保持不变，请广大投资者注意，对此造成的不便，敬请谅解。
  特此公告。
                                天水华天科技股份有限公司董事会
                                      二○二二年二月十九日

[2022-01-25] (002185)华天科技:2021年度业绩预告
证券代码：002185    证券简称：华天科技  公告编号：2022-002
          天水华天科技股份有限公司
              2021年度业绩预告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、本期业绩预计情况
    1、业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
    2、预计的经营业绩：
     扭亏为盈    √同向上升     同向下降
    项  目                  本报告期                  上年同期
 归属于上市公司  盈利：132,000 万元－150,000 万元
  股东的净利润                                    盈利：70,170.98 万元
                  比上年同期增长：88.11%－113.76%
 扣除非经常性损  盈利：100,000 万元－116,000 万元
  益后的净利润                                    盈利：53,181.23 万元
                  比上年同期增长：88.04%－118.12%
  基本每股收益    盈利：0.4685 元/股–0.5324 元/股  盈利：0.2561 元/股
    二、与会计师事务所沟通情况
    本次业绩预告相关的财务数据未经注册会计师预审计。公司已就本次业绩预告与会计师事务所进行了预沟通，公司与会计师事务所在业绩预告方面不存在重大分歧。
    三、业绩变动原因说明
    受集成电路国产替代、5G 建设加速、消费电子及汽车电子需求增长等因素
影响，集成电路市场需求持续旺盛，公司订单饱满，业务规模持续扩大，经公司财务部门初步测算，预计公司 2021 年度归属于上市公司股东的净利润较上年同期有较大幅度增长。
    四、其他相关说明
    本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，具体财务数据以公司披露的2021 年度报告为准，请投资者注意投资风险。
    特此公告。
                                      天水华天科技股份有限公司董事会
                                          二〇二二年一月二十五日

[2022-01-22] (002185)华天科技:关于控股股东参与转融通证券出借业务的进展公告
证券代码：002185  证券简称：华天科技  公告编号：2022-001
          天水华天科技股份有限公司
 关于控股股东参与转融通证券出借业务的进展公告
  持股 5%以上的股东天水华天电子集团股份有限公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
  天水华天科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年9月23日披露了《关于控股股东参与转融通证券出借业务的预披露公告》，公司控股股东天水华天电子集团股份有限公司（以下简称“华天电子集团”）计划在公告披露之日起15个交易日后的六个月内以所持的本公司股份参与转融通证券出借业务，出借股份不超过4,990万股，比例不超过公司总股本的1.82%，且在任意连续90个自然日内出借股份不超过公司总股本的1%。具体内容详见2021年9月23日巨潮资讯网（ www.cninfo.com.cn ）及刊登于《证券时报》的2021-052号公司公告。
  截至2022年1月21日，华天电子集团上述参与转融通证券出借业务的计划时间已过半，现将其参与转融通证券出借业务的进展情况披露如下：
    一、本次转融通证券出借业务计划公告前华天电子集团出借公司股份的情况
  华天电子集团于2021年9月14日至2021年9月16日期间将其持有的本公司股份共计490万股出借给中国证券金融股份有限公司，占公司当时总股本的0.18%。截至本公告披露日，上述股份已到期全部收回。
    二、本次转融通证券出借业务计划的进展情况
  截至本公告披露日，华天电子集团参与转融通出借业务未到期的股份余额为2,819.40万股，占公司总股本的 0.88%。华天电子集团本次转融通证券出借业务计划的实施情况如下 ：
                出借期间                  出借股份数量        备注
                                              （万股）
  2021 年 10 月 22 日至 2021 年 11 月 2 日            1,540.00    已到期收回
  2021 年 11 月 12 日至 2021 年 12 月 17 日          2,819.40
    三、华天电子集团参与转融通证券出借业务实施前后持股情况
  华天电子集团于2021年9月14日起参与转融通证券出借业务，参与转融通证券出借业务前，华天电子集团持有本公司股份696,472,455股，占公司当时总股本2,740,003,774股的25.42%。
  公司于2021年11月非公开发行股份，发行完成后，公司总股本增加至
3,204,484,648股。 截 至本公告 披露日 ， 华天电子 集团持 有 本公司 股份
668,278,455股，占公司总股本的20.85%。
    四、其他相关说明及风险提示
  1、华天电子集团本次实施转融通证券出借业务未违反《公司法》、《证券法》、《转融通业务监督管理试行办法》、《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规、部门规章及规范性文件的规定。
  2、截至本公告披露日，华天电子集团参与转融通出借业务未到期的股份余额为2,819.40万股，占公司总股本的0.88%，实际实施转融通证券出借股份数量未超过计划股份数量，该业务计划尚未实施完毕。
  3、华天电子集团参与转融通证券出借业务是其正常业务行为，不会导致公司控制权发生变更，不会对公司治理结构和公司的持续性经营发生重大影响。
  4、公司将及时披露本次计划的进展情况，敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                      天水华天科技股份有限公司董事会
                                          二〇二二年一月二十二日

[2021-12-04] (002185)华天科技:关于公司及相关子公司完成注册资本工商变更登记的公告
    1
    证券代码：002185 证券简称：华天科技 公告编号：2021-081
    天水华天科技股份有限公司
    关于公司及相关子公司完成注册资本
    工商变更登记的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    经中国证券监督管理委员会《关于核准天水华天科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]2942号）核准，天水华天科技股份有限公司（以下简称“公司”）向特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）464,480,874股，每股发行价格为10.98元，募集资金总额为5,099,999,996.52元，扣除发行费用（不含税）52,419,321.51元后的募集资金净额为5,047,580,675.01元。其中新增注册资本人民币464,480,874.00元，增加资本公积人民币4,583,099,801.01元。大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本次发行的新增注册资本及实收资本情况进行了审验，并出具了“大信验字[2021]第9-10001号”《验资报告》。具体内容详见2021年11月5日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及刊登于《证券时报》的2021-061号等公司公告。
    2021年11月9日，公司召开第六届董事会第十七次会议，审议通过了《关于使用募集资金对全资子公司华天科技（西安）有限公司增资实施募集资金投资项目的议案》、《关于使用募集资金对全资子公司华天科技（昆山）电子有限公司增资实施募集资金投资项目的议案》、《关于使用募集资金对控股子公司华天科技（南京）有限公司实缴出资及增资实施募集资金投资项目的议案》，同意公司使用募集资金对全资子公司华天科技（西安）有限公司、全资子公司华天科技（昆山）电子有限公司、控股子公司华天科技（南京）有限公司进行增资，用于上述子公司实施募集资金投资项目。具体内容详见2021年11月10日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及刊登于《证券时报》的2021-065号、2021-066号、2021-067号公司公告。
    截至本公告披露日，公司及上述子公司均已完成注册资本工商变更的登记手
    2
    续，并取得相关登记机关换发的营业执照。本次注册资本变更后，公司注册资本由2,740,003,774.00元增加至3,204,484,648.00元，华天科技（西安）有限公司注册资本由1,817,000,000.00元增加至2,847,000,000.00元，华天科技（昆山）电子有限公司注册资本由940,178,039.01元增加至1,840,178,039.01元，华天科技（南京）有限公司注册资本由2,500,000,000.00元增加至2,870,533,633.00元。
    备查文件
    公司及相关子公司最新营业执照
    特此公告。
    天水华天科技股份有限公司董事会
    二〇二一年十二月四日

[2021-11-27] (002185)华天科技:关于下属企业参与设立的产业基金完成私募投资基金备案的公告
证券代码：002185    证券简称：华天科技    公告编号：2021-080
          天水华天科技股份有限公司
        关于下属企业参与设立的产业基金
          完成私募投资基金备案的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    2021 年 11 月 12 日，天水华天科技股份有限公司下属企业西安天利投资合
伙企业（有限合伙）（以下简称“西安天利”）与南京华宇管理咨询合伙企业（有限合伙）等共二十八名出资人签署《江苏盛宇华天产业投资基金（有限合伙）合伙协议》，全体合伙人以现金出资方式共同投资设立江苏盛宇华天产业投资基金（有限合伙）（以下简称“盛宇华天”），全体合伙人的认缴出资总额为 106,000万元人民币，其中西安天利作为有限合伙人，认缴出资 12,500 万元，认缴比例
11.79%。2021 年 11 月 17 日，盛宇华天完成工商登记注册，取得营业执照。上
述事项具体内容详见 2021 年 11 月 13 日、2021 年 11 月 19 日巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）及刊登于《证券时报》的 2021-071 号及 2021-079 号公司公告。
    2021 年 11 月 26 日，盛宇华天已在中国证券投资基金业协会完成私募投资
基金备案手续，备案信息如下：
    基金名称：江苏盛宇华天产业投资基金（有限合伙）
    管理人名称：上海盛宇股权投资基金管理有限公司
    托管人名称：南京银行股份有限公司
    备案日期：2021 年 11 月 26 日
    备案编码：STH381
    特此公告。
                                      天水华天科技股份有限公司董事会
                                        二〇二一年十一月二十七日

[2021-11-19] (002185)华天科技:关于下属企业出资参与设立产业基金的进展公告
证券代码：002185    证券简称：华天科技    公告编号：2021-079
          天水华天科技股份有限公司
  关于下属企业出资参与设立产业基金的进展公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  2021 年 11 月 12 日，天水华天科技股份有限公司下属企业西安天利投资合
伙企业（有限合伙）（以下简称“西安天利”）与南京华宇管理咨询合伙企业（有限合伙）等共二十八名出资人签署《江苏盛宇华天产业投资基金（有限合伙）合伙协议》，全体合伙人拟以现金出资方式共同投资设立江苏盛宇华天产业投资基金（有限合伙）（以下简称“产业基金”）。全体合伙人的认缴出资总额为 106,000万元人民币，其中西安天利作为有限合伙人，认缴出资 12,500 万元，认缴比例
11.79%。具体内容详见 2021 年 11 月 13 日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及
刊登于《证券时报》的 2021-071 号公司公告。
  2021 年 11 月 17 日，该产业基金已完成工商登记注册，并取得南京市建邺
区市场监督管理局颁发的营业执照。现将相关登记信息公告如下：
  名称：江苏盛宇华天产业投资基金（有限合伙）
  统一社会信用代码：91320105MA27EWM43A
  类型：有限合伙企业
  主要经营场所：南京市建邺区白龙江东街 9 号 B2 幢北楼 16 层 1602－4 室
  执行事务合伙人：南京华宇管理咨询合伙企业（有限合伙）（委派代表：张剑冰）
  合伙期限：2021 年 11 月 17 日至 2029 年 11 月 16 日
  经营范围：一般项目：股权投资；创业投资（限投资未上市企业）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
  特此公告。
                                      天水华天科技股份有限公司董事会
                                          二〇二一年十一月十九日

[2021-11-19] (002185)华天科技:关于使用募集资金置换先期投入自筹资金的公告
  证券代码：002185    证券简称：华天科技    公告编号：2021-076
              天水华天科技股份有限公司
    关于使用募集资金置换先期投入自筹资金的公告
      本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
  没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
        一、募集资金投入和置换情况概述
        经中国证券监督管理委员会《关于核准天水华天科技股份有限公司非公开发
    行股票的批复》（证监许可[2021]2942号）核准，公司向特定投资者非公开发行
    人民币普通股（A股）464,480,874股，每股发行价格为10.98元，募集资金总额为
    5,099,999,996.52元，扣除发行费用（不含税）52,419,321.51元后的募集资金净额
    为5,047,580,675.01元。该募集资金已于2021年10月21日到达公司募集资金专项账
    户，大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本次发行的资金到账情况进行了审验，
    并出具了“大信验字[2021]第9-10001号”《验资报告》。
        募集资金到位前，公司已根据募集资金投资项目的进度需要利用自筹资金进
    行了先期投入。截至2021年11月12日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项
    目款项共计人民币1,239,258,067.80元，大信会计师事务所（特殊普通合伙）对此
    出具了“大信专审字[2021]第9-10033号”《审核报告》。
        根据公司《非公开发行股票预案（修订稿）》披露的募集资金投资项目、投
    资总额，以及实际募集资金净额、自筹资金预先投入金额，确定募集资金承诺投
    资金额和置换金额如下表所示：
                                                                          单位：元
                                          根据实际募集  2021 年 1 月 19
 募集资金    投资总额    原募集资金承  资金净额确定  日至 2021 年 11    拟置换金额
 投资项目                  诺投资金额    的承诺投资金  月 12 日自筹资
                                                额      金预先投入金额
集成电路多
芯片封装扩 1,158,000,000.00 1,090,000,000.00 1,090,000,000.00  112,832,260.64  112,832,260.64
大规模项目
高密度系统
级集成电路 1,150,380,000.00 1,030,000,000.00 1,030,000,000.00  388,045,104.89  388,045,104.89
封装测试扩
大规模项目
TSV 及 FC
集成电路封  983,200,000.00  900,000,000.00  900,000,000.00  149,532,583.09  149,532,583.09
测产业化项
目
存储及射频
类集成电路 1,506,400,000.00 1,380,000,000.00 1,380,000,000.00  588,848,119.18  588,848,119.18
封测产业化
项目
补充流动资  700,000,000.00  700,000,000.00  647,580,675.01              －            －
金
  合计    5,497,980,000.00 5,100,000,000.00 5,047,580,675.01 1,239,258,067.80  1,239,258,067.80
        说明：公司本次非公开发行股票募集资金净额 5,047,580,675.01 元，公司根据实际募集
    资金净额重新确定募集资金承诺投资金额 5,047,580,675.01 元，项目投资所需资金的不足部
    分通过公司自筹解决。
        二、募集资金置换先期投入的实施
        公司已在发行申请文件中对募集资金置换先期投入作出了安排，即“在本次
    募集资金到位前，公司将根据项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，待募集
    资金到位后，再按照相关法规规定的程序以募集资金置换预先已投入募投项目的
    自筹资金。”
        截至 2021 年 11 月 12 日，公司已经在“集成电路多芯片封装扩大规模项目”、
    “高密度系统级集成电路封装测试扩大规模项目”、“TSV 及 FC 集成电路封测产
    业化项目”以及“存储及射频类集成电路封测产业化项目”中预先已投入
    112,832,260.64 元、388,045,104.89 元、149,532,583.09 元和 588,848,119.18 元自
    筹资金。
        公司本次拟分别对“集成电路多芯片封装扩大规模项目”、“高密度系统级集
    成电路封装测试扩大规模项目”、“TSV 及 FC 集成电路封测产业化项目”以及“存
    储及射频类集成电路封测产业化项目”中预先已投入的 112,832,260.64 元、
    388,045,104.89 元、149,532,583.09 元和 588,848,119.18 元自筹资金进行置换，置
    换募集资金总额 1,239,258,067.80 元，本次募集资金置换符合发行申请文件相关
    内容。
        三、项目投资资金的其他说明
  公司本次非公开发行股票募集资金净额为 5,047,580,675.01 元，全部用于“集成电路多芯片封装扩大规模项目”、“高密度系统级集成电路封装测试扩大规模项目”、“TSV 及 FC 集成电路封测产业化项目”、“存储及射频类集成电路封测产业化项目”投资及补充流动资金，项目投资所需资金的不足部分均通过公司自筹解决。
    四、本次置换事项履行的审批程序和相关意见
  1、董事会审议情况
  关于公司使用募集资金置换先期投入自筹资金的议案已于 2021 年 11 月 18
日经公司第六届董事会第十八次会议审议通过，同意公司分别对募集资金投资项目“集成电路多芯片封装扩大规模项目”、“高密度系统级集成电路封装测试扩大规模项目”、“TSV 及 FC 集成电路封测产业化项目”以及“存储及射频类集成电路封测产业化项目”中预先已投入的 112,832,260.64 元、388,045,104.89 元、149,532,583.09 元和 588,848,119.18 元自筹资金进行置换，置换募集资金总额1,239,258,067.80 元。
  2、独立董事意见
  公司本次使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金1,239,258,067.80 元，其内容符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法规、规范性文件的相关规定。该事项符合公司在发行申请文件中对募集资金置换先期投入作出的安排，且没有与募集资金项目的实施计划相抵触，不影响募集资金项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，符合全体股东利益的需要。公司对该事项的审议和表决程序符合有关法律法规和《公司章程》等的要求。同意公司使用募集资金置换先期投入的自筹资金1,239,258,067.80 元。
  3、监事会意见
  公司本次募集资金置换内容及程序符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法规、规范性文件及公司《募集资金使用管理办法》的相关规定，符合公司在发行申请文件中对募集资金置换先期投入作出的安排。同意公司分别对募集资金投资项目“集成电路多芯片封装扩大规模项目”、“高密度系统级集成
电路封装测试扩大规模项目”、“TSV 及 FC 集成电路封测产业化项目”以及“存储及射频类集成电路封测产业化项目”中预先已投入的 112,832,260.64 元、388,045,104.89 元、149,532,583.09 元和 588,848,119.18 元自筹资金进行置换，置换募集资金总额 1,239,258,067.80 元。
  4、会计师事务所审核意见
  公司编制的以募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金专项说明符合
相关规定，在所有重大方面公允反映了截至 2021 年 11 月 12 日止以自筹资金预
先投入募集资金投资项目的实际情况。
  5、保荐机构意见
  本次置换已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表明确的同意意见，并由大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了审核报告，履行了必要的审批程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关规定。华天科技本次置换未违反募集资金使用的相关承诺，不存在变相改变募集资金投向和损害公司及股东利益的情形。本保荐机构同意华天科技使用募集资金置换先期投入自筹资金。
    备查文件
  1、第六届董事会第十八次会议决议；
  2、独立董事关于第六届董事会第十八次会议审议相关事项的独立意见；
  3、第六届监事会第十五次会议决议；
  4、大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审核报告；
  5、天风证券股份有限公司出具的核查意见。
  特此公告。
                                    天水华天科技股份有限公司董事会
                                        二〇二一年十一月十九日

[2021-11-19] (002185)华天科技:关于使用承兑汇票、信用证及自有外汇支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的公告
证券代码：002185    证券简称：华天科技    公告编号：2021-077
          天水华天科技股份有限公司
关于使用承兑汇票、信用证及自有外汇支付募集资金
  投资项目所需资金并以募集资金等额置换的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    天水华天科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 18 日召开
 第六届董事会第十八次会议，审议通过了《关于使用承兑汇票、信用证及自有外 汇支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在 募集资金投资项目实施期间，使用承兑汇票、信用证及自有外汇支付募集资金投 资项目所需资金，并等额从募集资金专户划转至一般账户。现将有关事项公告如 下：
    一、募集资金基本情况
    经中国证券监督管理委员会《关于核准天水华天科技股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可[2021]2942号）核准，公司向特定投资者非公开发行 人民币普通股（A股）464,480,874股，每股发行价格为10.98元，募集资金总额为 5,099,999,996.52元，扣除发行费用（不含税）52,419,321.51元后的募集资金净额 为5,047,580,675.01元。该募集资金已于2021年10月21日到达公司募集资金专项账 户，大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本次发行的资金到账情况进行了审验， 并出具了“大信验字[2021]第9-10001号”《验资报告》。
    二、募集资金项目情况
    根据公司《非公开发行股票预案（修订稿）》及实际发行情况，公司本次募 集资金在扣除发行费用后，将用于以下项目：
                                                                      单位：元
        募集资金投资项目                投资总额          拟使用募集资金
                                                                投入金额
集成电路多芯片封装扩大规模项目              115,8000000.00        1,090,000,000.00
高密度系统级集成电路封装测试扩大规          115,0380000.00        1,030,000,000.00
模项目
TSV 及 FC 集成电路封测产业化项目              98,3200000.00        900,000,000.00
存储及射频类集成电路封测产业化项目          150,6400000.00        1,380,000,000.00
补充流动资金                                700,000,000.00        647,580,675.01
              合计                      5,497,980,000.00        5,047,580,675.01
    三、使用银行承兑汇票、信用证及自有外汇支付募投项目资金并以募集资 金等额置换的目的及操作流程
    为提高资金使用效率，降低资金使用成本，公司（含实施募集资金投资项目 的子公司）拟在募集资金投资项目实施期间，根据实际情况使用银行承兑汇票（或 背书转让）、信用证及自有外汇等方式支付募集资金投资项目中的应付工程款、 设备采购款等款项，并从募集资金专户划转等额资金至一般账户。具体流程如下：
    1、使用承兑汇票、信用证等支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换 的操作流程
    （1）由项目归口部门在签订合同之前确认可以采取银行承兑汇票（或背书 转让）、自有外汇或信用证等方式进行支付的款项，履行相应的审批程序后，签 订相关合同。
    （2）根据募投项目实施进度，按照合同需要支付募投项目资金并可以使用 承兑汇票、信用证支付时，公司财务部根据审批后的付款申请单办理相应的承兑 汇票（或背书转让）支付、信用证支付，并建立对应台账，按月汇总使用汇票（或 背书转让）、信用证支付资金明细表，同时抄送保荐机构和保荐代表人备案。
    （3）经募集资金专户监管银行、保荐机构审核无异议后，财务部将通过承 兑汇票、信用证等支付的募投项目建设对应款项等额资金从募集资金专户转入公 司一般账户，并通知保荐机构和保荐代表人。
    2、使用自有外汇等支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的操作流 程
    （1）根据募投项目实施进度，由项目归口部门依据相关合同明确外汇的种 类及金额并履行内部审批流程，资金支付按照公司相关财务审批权限管理规定执 行。
  （2）办理外汇支付时，公司财务部根据审批后付款申请单的外汇种类及金额，办理自有外汇付款，并按月汇总外汇使用支付资金明细表（外汇支付对应的人民币金额按照付款当日中国人民银行公布的人民币对该外币的外汇中间价折算），同时抄送保荐机构和保荐代表人备案。
  （3）经募集资金专户监管银行、保荐机构审核无异议后，财务部将通过自有外汇支付的募投项目建设对应款项等额资金从募集资金专户中转入公司一般账户，并通知保荐机构和保荐代表人。
  保荐机构和保荐代表人有权采取现场检查、问询等方式定期或不定期对公司使用承兑汇票、信用证及自有外汇支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的情况进行监督，公司与募集资金专户监管银行应配合保荐机构的调查与查询，如发现使用承兑汇票、信用证及自有外汇支付募集资金投资项目所需资金与募集资金等额置换存在不规范现象，公司应积极按要求更正。
    四、对公司的影响
  公司使用承兑汇票、信用证及自有外汇支付募集资金投资项目所需资金，有利于提高募集资金使用效率，合理改进募集资金投资项目款项支付方式，节省财务费用。该事项不影响募集资金投资项目投资计划的正常进行，不存在变相更改募集资金投向和损害股东利益的情形。
    五、专项意见说明
  1、董事会审议情况
  关于公司使用募集资金置换先期投入自筹资金的议案已于 2021 年 11 月 18
日经公司第六届董事会第十八次会议审议通过，同意公司在募集资金投资项目实施期间，使用承兑汇票、信用证及自有外汇支付募集资金投资项目所需资金，并等额从募集资金专户划转至一般账户。
  2、独立董事意见
  我们审阅并查询了会议文件等有关资料，认为该事项符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法规、规范性文件的相关规定。该事项有利于提高募集资金使用效率，合理改进募集资金投资项目款项支付方式，节省财务费用，未
损害公司和股东利益。公司对该事项的审议和表决程序符合有关法律法规和《公司章程》等的要求。同意公司使用承兑汇票、信用证及自有外汇支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换。
  3、监事会意见
  公司使用承兑汇票、信用证及自有外汇支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换事项的内容及程序符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法规、规范性文件及公司《募集资金使用管理办法》的相关规定，该事项有利于提高募集资金使用效率，节省财务费用，未损害公司和股东利益。同意公司在募集资金投资项目实施期间，使用承兑汇票、信用证及自有外汇支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换。
  4、保荐机构意见
  公司使用承兑汇票、信用证及自有外汇支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表明确的同意意见，履行了必要的审批程序，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关规定，不影响募投项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司及股东利益的情形。本保荐机构同意华天科技使用承兑汇票、信用证及自有外汇支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换。
    备查文件
  1、第六届董事会第十八次会议决议；
  2、独立董事关于第六届董事会第十八次会议审议相关事项的独立意见；
  3、第六届监事会第十五次会议决议；
  4、天风证券股份有限公司出具的核查意见。
  特此公告。
                                      天水华天科技股份有限公司董事会
                                          二〇二一年十一月十九日

[2021-11-19] (002185)华天科技:关于新增募集资金专项账户并签订募集资金三方监管协议的公告
证券代码：002185    证券简称：华天科技    公告编号：2021-075
          天水华天科技股份有限公司
          关于新增募集资金专项账户
      并签订募集资金三方监管协议的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  天水华天科技股份有限公司（以下简称“公司”或“甲方”）于 2021 年 11
月 18 日召开第六届董事会第十八次会议，审议通过了《关于新增募集资金专项账户的议案》，同意公司在兰州银行股份有限公司天水官泉支行开设募集资金专项账户，用于存放募集资金投资项目“集成电路多芯片封装扩大规模项目”建设的募集资金。同日，公司与兰州银行股份有限公司天水官泉支行及公司保荐机构天风证券股份有限公司签订了《天水华天科技股份有限公司非公开发行股票募集资金三方监管协议》。现将相关事项公告如下：
    一、募集资金基本情况
  经中国证券监督管理委员会《关于核准天水华天科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]2942号）核准，公司向特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）464,480,874股，每股发行价格为10.98元，募集资金总额为5,099,999,996.52元，扣除发行费用（不含税）52,419,321.51元后的募集资金净额为5,047,580,675.01元。该募集资金已于2021年10月21日到达公司募集资金专项账户，大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本次发行的资金到账情况进行了审验，并出具了“大信验字[2021]第9-10001号”《验资报告》。
  根据公司《非公开发行股票预案（修订稿）》披露的募集资金投资项目及实际发行结果，本次非公开发行股票募集资金用于以下项目的投资：
                                                                      单位：元
  募集资金投资项目      投资总额      原募集资金承诺  根据实际募集资金净额
                                            投资金额      确定的承诺投资金额
 集成电路多芯片封装扩    115,8000000.00  1,090,000,000.00        1,090,000,000.00
 大规模项目
  高密度系统级集成电路    115,0380000.00  1,030,000,000.00        1,030,000,000.00
  封装测试扩大规模项目
  TSV 及 FC 集成电路封      98,3200000.00    900,000,000.00        900,000,000.00
  测产业化项目
  存储及射频类集成电路    150,6400000.00  1,380,000,000.00        1,380,000,000.00
  封测产业化项目
  补充流动资金            700,000,000.00    700,000,000.00        647,580,675.01
          合计          5,497,980,000.00  5,100,000,000.00      5,047,580,675.01
    二、本次新增募集资金专项账户情况
    为便于募集资金投资项目管理，公司于 2021 年 11 月 18 日召开第六届董事
 会第十八次会议，审议通过了《关于新增募集资金专项账户的议案》。同意公司 在兰州银行股份有限公司天水官泉支行开设募集资金专项账户，用于存放募集资 金投资“集成电路多芯片封装扩大规模项目”建设的募集资金。
    新增募集资金专项账户如下：
    账户名称：天水华天科技股份有限公司
    开户银行：兰州银行股份有限公司天水官泉支行
    银行账号：101832001322340
    三、公司本次非公开发行股票募集资金专项账户开立情况
    截至本公告披露日，公司本次非公开发行股票募集资金专项账户的开立情况 如下：
    账户名称        专户银行名称          银行账号        募集资金投资项目
天水华天科技股份  招商银行股份有限公  931903397610502      补充流动资金
有限公司          司兰州分行营业部
天水华天科技股份  兰州银行股份有限公  101832001322340      集成电路多芯片封装扩
有限公司          司天水官泉支行                            大规模项目
华天科技（西安）有 中国建设银行股份有                      高密度系统级集成电路
限公司            限公司西安凤城五路  61050175380000001451  封装测试扩大规模项目
                  支行
华天科技（昆山）电 兰州银行股份有限公  101832001322332      TSV 及 FC 集成电路封
子有限公司        司天水官泉支行                            测产业化项目
华天科技（南京）  杭州银行股份有限公  3201040160000685409  存储及射频类集成电路
有限公司          司南京大厂支行                            封测产业化项目
    四、募集资金三方监管协议的签订情况
    2021年11月9日，公司已与招商银行股份有限公司兰州分行及天风证券股份
有限公司签订了募集资金三方监管协议；截至2021年11月16日，公司和子公司与各子公司募集资金专项账户开户银行及天风证券股份有限公司分别签订了募集资金三方监管协议。具体内容详见2021年11月10日、2021年11月17日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及刊登于《证券时报》的2021-069号及2021-072号公司公告。
  对于本次新增的募集资金专项账户，公司与兰州银行股份有限公司天水官泉支行（以下简称“乙方”）及天风证券股份有限公司（以下简称“丙方”）于2021年11月18日签订了《天水华天科技股份有限公司非公开发行股票募集资金三方监管协议》(以下简称“协议”)。协议的主要条款内容如下：
  1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”）。该专户仅用于甲方非公开发行股票集成电路多芯片封装扩大规模项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
  为提高募集资金存放收益，甲方可以办理定期存单的方式存放募集资金。甲方承诺上述存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或者以存单方式续存，并通知丙方。甲方存单不得质押。
  2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
  3、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。
  4、甲方授权丙方指定的保荐代表人孙志洁、盖建飞可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
  5、乙方按月（每月10日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应当保证对账单内容真实、准确、完整。
  6、甲方一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过五千万元或者募集资金净额的20%的，乙方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出
清单。
  7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按协议的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
  8、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或者向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方或者丙方可以要求甲方单方面终止本协议并注销募集资金专户。
  9、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或者其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。
  丙方义务至持续督导期结束之日，即2022年12月31日解除。
    备查文件
  1、第六届董事会第十八次会议决议；
  2、公司与兰州银行股份有限公司天水官泉支行及天风证券股份有限公司签订的《天水华天科技股份有限公司非公开发行股票募集资金三方监管协议》。
  特此公告。
                                      天水华天科技股份有限公司董事会
                                          二〇二一年十一月十九日

[2021-11-19] (002185)华天科技:第六届监事会第十五次会议决议公告
证券代码：002185    证券简称：华天科技    公告编号：2021-078
          天水华天科技股份有限公司
      第六届监事会第十五次会议决议公告
      本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、
  完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  天水华天科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第十五次会
议通知和议案等材料已于 2021 年 11 月 12 日以电子邮件、书面送达方式发送至
各位监事，并于 2021 年 11 月 18 日以通讯表决方式召开。会议应参加表决的监
事 3 人，实际参加表决的监事 3 人。本次会议符合《公司法》及公司章程的规定，会议审议通过了如下决议：
  一、审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入自筹资金的议案》。
  公司本次募集资金置换内容及程序符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法规、规范性文件及公司《募集资金使用管理办法》的相关规定，符合公司在发行申请文件中对募集资金置换先期投入作出的安排。同意公司分别对募集资金投资项目“集成电路多芯片封装扩大规模项目”、“高密度系统级集成电路封装测试扩大规模项目”、“TSV 及 FC 集成电路封测产业化项目”以及“存储及射频类集成电路封测产业化项目”中预先已投入的 112,832,260.64 元、388,045,104.89 元、149,532,583.09 元和 588,848,119.18 元自筹资金进行置换，置换募集资金总额 1,239,258,067.80 元。
  同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  二、审议通过了《关于使用承兑汇票、信用证及自有外汇支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》。
  公司使用承兑汇票、信用证及自有外汇支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换事项的内容及程序符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法规、规范性文件及公司《募集资金使用管理办法》的相关规定，该事项有利于提高募集资金使用效率，节省财务费用，未损害公司和股东利益。同
意公司在募集资金投资项目实施期间，使用承兑汇票、信用证及自有外汇支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换。
  同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    备查文件：
  公司第六届监事会第十五次会议决议
  特此公告。
                                天水华天科技股份有限公司监事会
                                    二○二一年十一月十九日

[2021-11-19] (002185)华天科技:第六届董事会第十八次会议决议公告
证券代码：002185  证券简称：华天科技  公告编号：2021-074
          天水华天科技股份有限公司
      第六届董事会第十八次会议决议公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  天水华天科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十八次会
议通知和议案等材料于 2021 年 11 月 12 日以电子邮件和书面送达方式送达各位
董事，并于 2021 年 11 月 18 日以通讯表决方式召开。会议应参加表决的董事 9
人，实际参加表决的董事 9 人。本次会议符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议审议通过了如下决议：
  一、审议通过了《关于新增募集资金专项账户的议案》。
  同意公司在兰州银行股份有限公司天水官泉支行开设募集资金专项账户，用于存放募集资金投资项目“集成电路多芯片封装扩大规模项目”建设的募集资金。
  同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  关 于 公 司 新 增 募 集 资 金 专 项 账 户 的 具 体 内 容 详 见 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）及刊登于《证券时报》的 2021-075 号公告。
  二、审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入自筹资金的议案》。
  同意公司分别对募集资金投资项目“集成电路多芯片封装扩大规模项目”、“高密度系统级集成电路封装测试扩大规模项目”、“TSV 及 FC 集成电路封测产业化项目”以及“存储及射频类集成电路封测产业化项目”中预先已投入的
112,832,260.64 元、388,045,104.89 元、149,532,583.09 元和 588,848,119.18 元自
筹资金进行置换，置换募集资金总额 1,239,258,067.80 元。
  同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  公司独立董事对公司使用募集资金置换先期投入自筹资金的独立意见及公司保荐机构对公司使用募集资金置换先期投入自筹资金的核查意见见巨潮资讯
网（http://www.cninfo.com.cn）
  关于公司使用募集资金置换先期投入自筹资金的具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及刊登于《证券时报》的 2021-076 号公告。
  三、审议通过了《关于使用承兑汇票、信用证及自有外汇支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》。
  同意公司在募集资金投资项目实施期间，使用承兑汇票、信用证及自有外汇支付募集资金投资项目所需资金，并等额从募集资金专户划转至一般账户。
  同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  公司独立董事对公司使用承兑汇票、信用证及自有外汇支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的独立意见及公司保荐机构对公司使用承兑汇票、信用证及自有外汇支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的核查意见见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
  关于公司使用承兑汇票、信用证及自有外汇支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及刊登于《证券时报》的 2021-077 号公告。
    备查文件：
  公司第六届董事会第十八次会议决议
  特此公告。
                                天水华天科技股份有限公司董事会
                                    二○二一年十一月十九日

[2021-11-17] (002185)华天科技:关于子公司签订募集资金三方监管协议的公告
证券代码：002185  证券简称：华天科技  公告编号：2021-072
          天水华天科技股份有限公司
      关于签订募集资金三方监管协议的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、募集资金基本情况
  经中国证券监督管理委员会《关于核准天水华天科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]2942号）核准，天水华天科技股份有限公司（以下简称“公司”）向特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）464,480,874股，每股发行价格为10.98元，募集资金总额为5,099,999,996.52元，扣除发行费用（不含税）52,419,321.51元后的募集资金净额为5,047,580,675.01元。该募集资金已于2021年10月21日到达公司募集资金专项账户，大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本次发行的资金到账情况进行了审验，并出具了“大信验字[2021]第9-10001号”《验资报告》。
  针对公司募集资金使用计划中由全资子公司华天科技（西安）有限公司、华天科技（昆山）电子有限公司及控股子公司华天科技（南京）有限公司实施的募集资金投资项目，公司于2021年11月9日召开第六届董事会第十七次会议，同意公司使用募集资金对全资子公司华天科技（西安）有限公司、华天科技（昆山）电子有限公司进行增资，对控股子公司华天科技（南京）有限公司实缴出资及增资，用于其实施募集资金投资项目。上述子公司已分别开立了募集资金专项账户。截至2021年11月10日，华天科技（昆山）电子有限公司、华天科技（西安）有限公司、华天科技（南京）有限公司募集资金专项账户的开立和存储情况如下：
  开户主体      银行名称      募集资金专项账户      金额    募集资金投资项目
                                                  （万元）
              中国建设银行                                  高密度系统级集成
华天科技（西  股份有限公司  61050175380000001451  103,000.00  电路封装测试扩大
安）有限公司  西安凤城五路                                  规模项目
              支行
华天科技（昆  兰州银行股份                                  TSV 及 FC 集成电
山）电子有限  有限公司天水  101832001322332        90,000.00 路封测产业化项目
公司          官泉支行
华天科技（南  杭州银行股份                                  存储及射频类集成
京）有限公司  有限公司南京  3201040160000685409  138,000.00  电路封测产业化项
              大厂支行                                      目
    二、子公司募集资金三方监管协议签署情况
  为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的有关规定，截至2021年11月16日，公司与全资子公司华天科技（西安）有限公司、华天科技（昆山）电子有限公司、控股子公司华天科技（南京）有限公司（各子公司分别与公司统称“甲方”）和各子公司募集资金专项账户开户银行（以下简称“乙方”）及公司保荐机构天风证券股份有限公司（以下简称“丙方”）分别签订了《天水华天科技股份有限公司非公开发行股票募集资金三方监管协议》(以下简称“协议”)。协议的主要条款内容如下：
  一、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”）。该专户仅用于甲方非公开发行股票募集资金投资项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
  为提高募集资金存放收益，甲方可以办理定期存单的方式存放募集资金。甲方承诺上述存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或者以存单方式续存，并通知丙方。甲方存单不得质押。
  二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
  三、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。
  四、甲方授权丙方指定的保荐代表人孙志洁、盖建飞可以于乙方对公营业时间随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提
供所需的有关专户的资料。
  五、乙方按月（每月10日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应当保证对账单内容真实、准确、完整。
  六、甲方一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过五千万元或者募集资金净额的20%的，乙方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
  七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按协议的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
  八、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或者向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方或者丙方可以要求甲方单方面终止本协议并注销募集资金专户。
  九、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或者其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。
  丙方义务至持续督导期结束之日，即2022年12月31日解除。
    备查文件
  募集资金三方监管协议
  特此公告。
                                    天水华天科技股份有限公司董事会
                                        二○二一年十一月十七日

[2021-11-17] (002185)华天科技:关于对外投资设立控股子公司的进展公告
证券代码：002185    证券简称：华天科技    公告编号：2021-073
          天水华天科技股份有限公司
    关于对外投资设立控股子公司的进展公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  天水华天科技股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司华天科技（西
安）投资控股有限公司（以下简称“华天投资”）于 2021 年 11 月 12 日与南京
浦口开发区战略新兴产业投资合伙企业（有限合伙）签署《股东出资协议》，双方拟合计认缴出资 9.5 亿元，在南京市浦口区设立由公司控股的子公司，该公司从事晶圆级先进封装测试业务。其中，华天投资拟以现金和专利及非专利技术认缴出资 5.7 亿元，占新设立控股子公司注册资本的 60%。上述事项的具体内容详
见 2021 年 11 月 13 日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及刊登于《证券时报》
的 2021-070 号公司公告。
  2021 年 11 月 16 日，上述控股子公司已完成工商登记注册，并取得南京市
浦口区行政审批局颁发的营业执照。现将相关登记信息公告如下：
  名称：华天科技（江苏）有限公司
  统一社会信用代码：91320111MA27EJ3N21
  住所：南京市浦口区浦口经济开发区步月路 9 号－190
  类型：有限责任公司
  法定代表人：肖智轶
  注册资本：95000 万元整
  成立日期：2021 年 11 月 16 日
  营业期限：长期
  经营范围：一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；集成电路制造；电子元器件制造；集成电路芯片及产品制造；集成电路销售；电子元器件零售；电子专用材料销售；半导体器件专用设备销售；货物进出口；技术进出口（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展
经营活动）
  特此公告。
                                      天水华天科技股份有限公司董事会
                                          二〇二一年十一月十七日

[2021-11-13] (002185)华天科技:关于下属企业出资参与设立产业基金的公告
证券代码：002185  证券简称：华天科技  公告编号：2021-071
          天水华天科技股份有限公司
    关于下属企业出资参与设立产业基金的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、概述
  2021 年 11 月 12 日，天水华天科技股份有限公司（以下简称“公司”）下
属企业西安天利投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“西安天利”）与南京华宇管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“南京华宇”）等共二十八名出资人签署《江苏盛宇华天产业投资基金（有限合伙）合伙协议》，全体合伙人拟以现金出资方式共同投资设立江苏盛宇华天产业投资基金（有限合伙）（暂定名，以登记机关核准的企业名称为准，以下简称“产业基金”）。全体合伙人的认缴出资总额为 106,000 万元人民币，其中南京华宇作为普通合伙人，认缴出资 1,000 万元，认缴比例 0.94%；西安天利作为有限合伙人，认缴出资 12,500 万元，认缴比例11.79%；其余二十六名出资人作为有限合伙人共认缴出资 92,500 万元，认缴比例 87.27%。同时，西安天利作为有限合伙人，认缴出资 200 万元，对南京华宇进行增资，认缴比例 20%。
  本次参与设立产业基金事项已经公司 2021 年 11 月 12 日总经理办公会审议
通过。根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 5 号—交易与关联交易》、《公司章程》及公司《投资经营决策制度》的有关规定，本次投资事项属公司总经理办公会审批权限，无需董事会及股东大会批准。
  本次投资不涉及关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
    二、合作方基本情况
  （一）基金管理人
  名称：上海盛宇股权投资基金管理有限公司
  成立日期：2009 年 3 月 20 日
  住所：上海市徐汇区桂平路 391 号 2 号楼 28 层 2806 室
  类型：其他有限责任公司
  法定代表人：朱江声
  注册资本：20000 万元整
  统一社会信用代码：91310000685540930H
  经营范围：股权投资管理、投资咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
  主要投资领域：科技（半导体、装备和新材料、企业级服务）和医疗健康
  主要投资阶段：初创期及成长期未上市企业
  股东信息：
            股东名称                认缴出资额（万元）    认缴出资比例（%）
南京明钰投资管理中心（有限合伙）                  19,800                  99
朱江声                                              200                    1
            合计                              20,000                  100
  盛宇投资控股股东为南京明钰投资管理中心（有限合伙），实际控制人为朱江声。
  盛宇投资与公司不存在关联关系或利益安排、与公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排。
  截至 2021 年 11 月 12 日，盛宇投资未直接持有公司股份，盛宇投资的关联
公司受托管理的私募证券基金持有公司股份 24,990,163 股，占公司股份总数的0.7798%。上述持有公司股份的行为是相关基金经理基于市场情况判断作出，未来 12 个月内是否存在增减持计划由基金经理视具体情况决定。盛宇投资与其关联公司管理的各基金建立了防火墙制度，严格执行信息隔离，且本产业基金为创投类基金，不从事 A 股二级市场投资。
  产业基金的有限合伙人朱江声为盛宇投资的实际控制人，有限合伙人梁峰为盛宇投资的合伙人，有限合伙人上海锍晟投资中心（有限合伙）、丹阳盛宇高鑫股权投资合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人为盛宇投资或盛宇投资的关联企业，因此盛宇投资与朱江声、梁峰、上海锍晟投资中心（有限合伙）、丹阳盛宇高鑫股权投资合伙企业（有限合伙）存在一致行动关系。除上述合伙人外，盛
宇投资与其他有限合伙人不存在一致行动关系。
  盛宇投资已在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人，私募基金管理人登记编号：P1001088。
  （二）普通合伙人
  名称：南京华宇管理咨询合伙企业（有限合伙）
  成立日期：2021 年 8 月 27 日
  住所：南京市浦口区浦口经济开发区双峰路 69 号 A-49
  类型：有限合伙企业
  执行事务合伙人：上海盛宇股权投资基金管理有限公司
  认缴出资总额：800 万元
  统一社会信用代码：91320111MA26Y03T8Y
  经营范围：企业管理咨询；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
  目前合伙人信息：
            股东名称              合伙人性质  认缴出资额（万元） 认缴比例
上海盛宇股权投资基金管理有限公司  普通合伙人                600      75%
陕西宏伟德瑞工贸有限公司          有限合伙人                200      25%
                    合 计                                  800      100%
  西安天利本次增资后：
            股东名称              合伙人性质  认缴出资额（万元） 认缴比例
上海盛宇股权投资基金管理有限公司  普通合伙人                600      60%
陕西宏伟德瑞工贸有限公司          有限合伙人                200      20%
西安天利                          有限合伙人                200      20%
                    合 计                                1,000      100%
  除西安天利作为有限合伙人，增资南京华宇外，南京华宇与公司不存在关联关系或利益安排、与公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排。
  南京华宇除作为本产业基金的普通合伙人/执行事务合伙人外，未进行其他业务或投资。
  经公司在中国执行信息公开网查询，南京华宇不是失信被执行人。
  （三）有限合伙人
  1、公司下属企业西安天利投资合伙企业（有限合伙）
  住所：西安经济技术开发区凤城五路 105 号 2 号厂房西侧二层
  类型：有限合伙企业
  执行事务合伙人：西安天启企业管理有限公司
  认缴出资总额：30,000 万元
  统一社会信用代码：91610132MA6TXNTH0G
  经营范围：企业并购、投资管理（不得以公开方式募集资金、仅限以自有资产投资，依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）、投资咨询（不得以公开方式募集资金、仅限以自有资产投资，依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。（上述经营范围涉及许可经营项目的，凭许可证明文件或批准证书在有效期内经营，未经许可不得经营）
  2、上海锍晟投资中心（有限合伙）
  住所：上海市嘉定区嘉戬公路 500 号 14 幢 1 层 105 室
  类型：有限合伙企业
  执行事务合伙人：达孜县鑫钼企业管理有限公司
  统一社会信用代码：91310117320897347K
  经营范围：创业投资，投资管理。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动）
  上海锍晟投资中心（有限合伙）与公司、公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排。
  3、朱江声
  身份证号码：321119********0419
  朱江声先生与公司、公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排。
  4、丹阳盛宇高鑫股权投资合伙企业（有限合伙）
  类型：有限合伙企业
  执行事务合伙人：上海盛宇股权投资基金管理有限公司
  统一社会信用代码：91321181MA26XCED4B
  经营范围：股权投资；创业投资（限投资未上市企业）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
  丹阳盛宇高鑫股权投资合伙企业（有限合伙）与公司、公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排。
  5、江苏鱼跃科技发展有限公司
  住所：丹阳市水关路 1 号
  类型：有限责任公司
  法定代表人：吴光明
  注册资本：123000 万元整
  统一社会信用代码：9132118179742597XB
  经营范围：电子新产品、新材料的研发和销售，企业管理咨询与服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
  江苏鱼跃科技发展有限公司与公司、公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排。
  6、南京融泓嘉毅投资合伙企业（有限合伙）
  住所：南京市江宁开发区苏源大道 69 号 2 号楼 2215 室
  类型：有限合伙企业
  执行事务合伙人：南京融宏嘉毅股权投资管理有限公司
  统一社会信用代码：913201003393700783
  经营范围：实业投资；投资管理；投资咨询。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
  南京融泓嘉毅投资合伙企业（有限合伙）与公司、公司控股股东、实际控制
人、持股 5%以上股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排。
  7、姜冬仙
  身份证号码：321181********406X
  姜冬仙与公司、公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排。
  8、陈厚
  身份证号码：231002********2713
  陈厚与公司、公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排。
  9、李健
  身份证号码：210504********1316
  李健与公司、公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排。
  10、李萌
  身份证号码：320106********246X
  李萌与公司、公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排。
  11、陈建平
  身份证号码：321181********407X
  陈建平与公司、公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排。
  12、丹阳市高新技术创业投资有限公司
  住所：丹阳市经济开发区兰陵路 8 号 B 区 3032
  类型：有限责任公司(国有独资)
  法定代表人：卢志锋
  注册资本：10400 万元整
  统一社会信用代码：91321181569119532R
  经营范围：创业投资业务,代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务,创业投资咨询业务,为创业企业提供创业管理服务业务,参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构。(依法须经

[2021-11-13] (002185)华天科技:关于对外投资设立控股子公司的公告
证券代码：002185    证券简称：华天科技    公告编号：2021-070
          天水华天科技股份有限公司
      关于对外投资设立控股子公司的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、对外投资概述
  2021 年 11 月 12 日, 天水华天科技股份有限公司（以下简称“公司”）全
资子公司华天科技（西安）投资控股有限公司（以下简称“华天投资”）与南京浦口开发区战略新兴产业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“浦口产业投资”）签署《股东出资协议》，双方拟合计认缴出资 9.5 亿元，在南京市浦口区设立由公司控股的华天科技（江苏）有限公司（暂定名，最终以工商登记机关核准的名称为准，以下简称“华天江苏”）。华天江苏从事晶圆级先进封装测试业务，其中，华天投资拟以现金和专利及非专利技术认缴出资 5.7 亿元，占华天江苏注册资本的 60%。
  根据《公司章程》及公司《投资经营决策制度》的有关规定，本次对外投资设立控股子公司事项属公司总经理办公会审批权限，无需董事会及股东大会批准。
    本次对外投资设立控股子公司事项不涉及关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
    二、交易各方介绍
  1、公司子公司华天投资
  名称：华天科技（西安）投资控股有限公司
  统一社会信用代码：91610132MA6W14A074
  住所：西安经济技术开发区凤城五路105号
  类型：其他有限责任公司
  注册资本：壹拾亿元人民币
  法定代表人：肖胜利
  成立日期：2018年7月30日
  经营范围：半导体集成电路研发、生产、销售；企业管理咨询。（上述经营范围中涉及许可项目的，凭许可证明文件、证件在有效期内经营，未经许可不得经营）
  股东情况：公司持有其70%股权，公司全资子公司华天科技（西安）有限公司持有其30%股权。
  2、交易对方浦口产业投资
  名称：南京浦口开发区战略新兴产业投资合伙企业（有限合伙）
  统一社会信用代码：91320111MA205JWJ9Q
  住所：南京市浦口区浦口经济开发区双峰路69号B-16
  类型：有限合伙企业
  执行事务合伙人：南京和利尽心股权投资合伙企业（有限合伙）
  成立日期：2019年9月27日
  经营范围：股权投资；创业投资；对非上市公司的股权、上市公司非公开发行的股权等非公开交易的股权进行投资以及相关服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
  合伙人情况：普通合伙人南京和利尽心股权投资合伙企业（有限合伙）持有其1%份额，有限合伙人南京浦口开发区高科技投资有限公司持有其99%份额。
  公司与浦口产业投资不存在关联关系。
  经查询“中国执行信息公开网”，浦口产业投资不是失信被执行人。
    三、投资标的基本情况
  1、出资方式
  华天江苏注册资本9.5亿元。公司以现金及专利和非专利技术认缴出资5.7亿元，占华天江苏注册资本的60%，浦口产业投资以现金认缴出资3.8亿元，占华天江苏注册资本的40%。
  2、华天江苏基本情况
  名称：华天科技（江苏）有限公司
  注册地：江苏省南京市浦口区
  类型：有限责任公司
  注册资本：人民币 95,000万元
  经营范围：集成电路制造；电子元器件制造；集成电路芯片及产品制造；集成电路销售；电子元器件零售；电子专用材料销售；半导体器件专用设备销售；货物进出口；技术服务、技术研发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；技术进出口（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
  上述信息以工商登记机关核准的为准。
    四、股东出资协议的主要内容
  1、申请设立的有限责任公司名称拟定为华天科技（江苏）有限公司，名称以工商登记机关核准的为准。华天江苏注册资本为人民币玖亿伍仟万元，经营范围：集成电路制造；电子元器件制造；集成电路芯片及产品制造；集成电路销售；电子元器件零售；电子专用材料销售；半导体器件专用设备销售；货物进出口；技术服务、技术研发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；技术进出口（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
  2、华天江苏股东共两名，分别为公司全资子公司华天投资和浦口产业投资。
  3、公司以现金及专利和非专利技术认缴出资5.7亿元，持有股权60%。浦口产业投资以现金认缴出资3.8亿元，持有股权40%。
  4、华天江苏董事会由五名董事组成，由华天投资委派四名；浦口产业投资委派一名。不设监事会，设监事一名，由华天投资委派。法定代表人由总经理担任。设总经理一名，由华天投资委派，董事会聘任。
  5、华天投资负责华天江苏的运营管理，浦口产业投资不参与华天江苏的运营管理。股东的其他权利和义务按国家有关政策和华天江苏公司章程的规定执行。
  6、全体股东共同委托华天投资办理华天江苏申请设立登记等内外部所有事项。
  7、本协议经双方盖章后生效。
    五、对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响
  1、对外投资的目的
  本次对外投资是公司根据战略规划和经营发展需要，在南京市浦口区设立晶圆级先进封装测试产业基地。华天江苏的设立能够提高公司晶圆级先进封装测试技术水平和生产能力，扩大公司主营业务的规模，进一步提升公司的整体竞争能力和盈利能力，实现公司持续稳定发展。
  2、存在的风险
  华天江苏后续经营过程中可能面临管理、市场和内控等方面的风险。针对上述风险，公司将加强对子公司的运营管理、内控制度建立和项目风险管理，提升子公司的管理水平，利用自身资源优势，发挥公司整体业务协同作用，以推动子公司的健康发展。
  3、对公司的影响
  本次设立控股子公司以现金和专利及非专利技术出资，并根据华天江苏的经营需要分期投入，短期内对公司财务和生产经营不会产生重大影响。
    备查文件
  1、公司总经理办公会会议纪要
  2、股东出资协议
  特此公告。
                                  天水华天科技股份有限公司董事会
                                      二〇二一年十一月十三日

[2021-11-10] (002185)华天科技:关于使用募集资金对全资子公司华天科技(昆山)电子有限公司增资实施募集资金项目的公告
证券代码：002185    证券简称：华天科技    公告编号：2021-066
          天水华天科技股份有限公司
 关于使用募集资金对全资子公司华天科技（昆山）
  电子有限公司增资实施募集资金投资项目的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、本次增资概述
    经中国证券监督管理委员会《关于核准天水华天科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]2942号）核准，天水华天科技股份有限公司（以下简称“公司”）向特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）464,480,874股，每股发行价格为10.98元，募集资金总额为5,099,999,996.52元，扣除发行费用（不含税）52,419,321.51元后的募集资金净额为5,047,580,675.01元。该募集资金已于2021年10月21日到达公司募集资金专项账户，大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本次发行的资金到账情况进行了审验，并出具了“大信验字[2021]第9-10001号”《验资报告》。
    根据本次非公开发行股票申请文件，本次非公开发行股票募集资金投资项目“TSV及 FC 集成电路封测产业化项目”由全资子公司华天科技（昆山）电子有限公司（以下简称“华天昆山”）实施。
    2021 年 11 月 9 日，公司第六届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用
募集资金对全资子公司华天科技（昆山）电子有限公司增资实施募集资金投资项目的议案》，同意公司使用募集资金 90,000.00 万元对全资子公司华天昆山进行增资，用于其实施募集资金投资项目“TSV及 FC 集成电路封测产业化项目”。
    募集资金投资项目“TSV及 FC 集成电路封测产业化项目”由华天昆山实施
事项已经公司 2021 年第一次临时股东大会批准。公司本次使用募集资金对华天昆山增资用于实施募集资金投资项目事项无须公司股东大会批准。
    本次对全资子公司的增资不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
    二、本次增资基本情况
    投资标的华天昆山的基本情况：
    名称：华天科技（昆山）电子有限公司
    住所：江苏省昆山开发区龙腾路 112 号
    类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
    法定代表人：肖智轶
    注册资本：94,017.803901 万元
    成立日期：2008 年 6 月 10 日
    统一社会信用代码：913205836754951362
    经营范围：研发、制造、封装和测试集成电路；销售自产产品并提供相关服务；货物和技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
    主要股东：公司持有其100%股权。
    根据华天昆山2020年度审计报告及2021年1-9月未经审计的财务报表，华天昆山主要财务指标如下：
                                                            单位：元
          项目              2020年12月31日        2021年9月30日
        资产总额              2,745,989,569.86      3,663,178,025.40
        负债总额              1,427,996,452.59      2,231,375,617.15
          净资产                1,317,993,117.27      1,431,802,408.25
        应收账款                102,720,509.67        189,697,554.76
                              2020年1-12月          2021年1-9月
        营业收入                816,406,072.99      1,130,742,417.61
        营业利润                  79,814,770.90        132,748,597.83
          净利润                  74,480,587.50        113,809,290.98
 经营活动产生的现金流量净额        286,609,923.63        538,580,899.61
    华天昆山为公司全资子公司。本次使用募集资金90,000.00万元，按照1元/
单位注册资本的价格向华天昆山增加注册资本90,000.00万元。增资完成后华天昆山注册资本将由94,017.803901万元增至184,017.803901万元，公司仍将持有其100%的股权。
    三、本次增资的目的和对公司的影响
    本次使用募集资金对全资子公司华天昆山增资，满足公司募集资金投资项目实施的需要，有助于华天昆山募集资金投资项目的顺利开展，符合公司的长远规划和发展战略；募集资金的使用方式及用途符合公司向特定对象发行股票募集资金的使用计划，未改变募集资金投向，不存在损害公司和股东尤其是中小股东合法权益的情形。募集资金到位后，华天昆山的资产规模将进一步扩大，财务结构有所改善，有利于提升其盈利能力，从而进一步增强公司整体优势。
    四、增资后募集资金的管理
    华天昆山已在兰州银行股份有限公司天水官泉支行开设了募集资金专项账户，本次增资款到账后，华天昆山将按照深圳证券交易所的相关要求及公司《募集资金使用管理办法》的规定，与兰州银行股份有限公司天水官泉支行及公司保荐机构天风证券股份有限公司签订《募集资金三方监管协议》，并将严格按照《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件以及公司《募集资金使用管理办法》的要求规范使用募集资金。
    五、独立董事、监事会及保荐机构相关意见
    1、独立董事意见
    公司使用募集资金对全资子公司华天科技（昆山）电子有限公司增资实施募集资金投资项目符合相关法律、法规和规范性文件的规定，该事项未违反本次募集用途的相关承诺，符合公司的发展战略和长远规划，符合公司及全体股东的利益，不存在改变募集资金用途和损害公司及公司股东，特别是中小股东利益的情况。同意公司使用募集资金 90,000.00 万元通过对全资子公司华天科技（昆山）电子有限公司增资的方式用于其实施募集资金投资项目“TSV及 FC 集成电路封测产业化项目”。
    2、监事会意见
    公司使用募集资金 90,000.00 万元对全资子公司华天科技（昆山）电子有限
公司增资，用于其实施募集资金投资项目“TSV及FC集成电路封测产业化项目”，该事项符合中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》及公司《募集资金使用管理办法》的相关规定，不影响募集资金使用计划的正常进行，也不存在变相改变募集资金用途的情形，未损害公司及全体股东的利益，同意公司本次增资事项。
    3、保荐机构意见
    公司使用募集资金对华天西安及华天昆山增资、对华天南京实缴出资及增资的事项已经公司董事会审议通过，独立董事和监事会已发表明确的同意意见，履行了必要的审批程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关规定，不存在改变募集资金投向、损害公司及股东利益的情形。本保荐机构同意华天科技使用募集资金对华天西安及华天昆山增资、对华天南京实缴出资及增资的事项。
    六、备查文件
    1、第六届董事会第十七次会议决议；
    2、独立董事关于第六届董事会第十七次会议相关事项的独立意见；
    3、第六届监事会第十四次会议决议；
    4、天风证券股份有限公司出具的核查意见。
    特此公告。
                                      天水华天科技股份有限公司董事会
                                          二〇二一年十一月十日

[2021-11-10] (002185)华天科技:关于使用募集资金对全资子公司华天科技(西安)有限公司增资实施募集资金项目的公告
证券代码：002185    证券简称：华天科技    公告编号：2021-065
          天水华天科技股份有限公司
 关于使用募集资金对全资子公司华天科技（西安）
    有限公司增资实施募集资金投资项目的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、本次增资概述
    经中国证券监督管理委员会《关于核准天水华天科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]2942号）核准，天水华天科技股份有限公司（以下简称“公司”）向特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）464,480,874股，每股发行价格为10.98元，募集资金总额为5,099,999,996.52元，扣除发行费用（不含税）52,419,321.51元后的募集资金净额为5,047,580,675.01元。该募集资金已于2021年10月21日到达公司募集资金专项账户，大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本次发行的资金到账情况进行了审验，并出具了“大信验字[2021]第9-10001号”《验资报告》。
    根据本次非公开发行股票申请文件，本次非公开股票发行募集资金投资项目“高密度系统级集成电路封装测试扩大规模项目”由全资子公司华天科技（西安）有限公司（以下简称“华天西安”）实施。
    2021年11月9日，公司第六届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用募集资金对全资子公司华天科技（西安）有限公司增资实施募集资金投资项目的议案》，同意公司使用募集资金103, 000.00万元对全资子公司华天西安进行增资，用于其实施募集资金投资项目“高密度系统级集成电路封装测试扩大规模项目”。
    “高密度系统级集成电路封装测试扩大规模项目”由华天西安实施事项已经公司 2021 年第一次临时股东大会批准。公司本次使用募集资金对华天西安增资用于实施募集资金投资项目事项无须公司股东大会批准。
    本次对全资子公司的增资不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
    二、本次增资基本情况
    投资标的华天西安的基本情况：
    名称：华天科技（西安）有限公司
    住所：西安经济技术开发区凤城五路 105 号
    类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
    法定代表人：肖胜利
    注册资本：壹拾捌亿壹仟柒佰万元人民币
    成立日期：2008 年 1 月 30 日
    统一社会信用代码：916101326686824005
    经营范围：半导体集成电路和半导体元器件设计、研发、生产销售；货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）；半导体封装测试原材料销售（国家禁止或者限制的货物、技术除外）；房屋租赁；场地租赁。（上述经营范围中涉及许可项目的，凭许可证明文件、证件在有效期内经营，未经许可不得经营）
    主要股东：公司持有其100%股权。
    根据华天西安2020年度审计报告及2021年1-9月未经审计的财务报表，华天西安主要财务指标如下：
                                                            单位：元
          项目              2020年12月31日        2021年9月30日
        资产总额              4,714,204,606.14      6,181,667,591.08
        负债总额              2,120,205,006.79      2,868,085,297.18
          净资产                2,593,999,599.35      3,313,582,293.90
        应收账款                414,202,390.58        629,970,037.19
                              2020年1-12月          2021年1-9月
        营业收入              2,187,984,338.14      2,310,032,304.52
        营业利润                111,674,196.96        284,459,176.67
          净利润                  103,273,246.18        253,582,694.55
 经营活动产生的现金流量净额        560,171,452.39        431,330,492.74
    华天西安为公司全资子公司。本次使用募集资金103,000.00万元，按照1元/单位注册资本的价格向华天西安增加注册资本103,000.00万元。增资完成后华天西安注册资本将由18.17亿元变更为28.47亿元，公司仍将持有其100%的股权。
    三、本次增资的目的和对公司的影响
    本次使用募集资金对全资子公司华天西安增资，满足公司募集资金投资项目实施的需要，有助于华天西安募集资金投资项目的顺利开展，符合公司的长远规划和发展战略；募集资金的使用方式及用途符合公司向特定对象发行股票募集资金的使用计划，未改变募集资金投向，不存在损害公司和股东尤其是中小股东合法权益的情形。募集资金到位后，华天西安的资产规模将进一步扩大，财务结构有所改善，有利于提升其盈利能力，从而进一步增强公司整体优势。
    四、增资后募集资金的管理
    华天西安已在中国建设银行股份有限公司西安经济技术开发区支行开设了募集资金专项账户，本次增资款到账后，华天西安将按照深圳证券交易所的相关要求及公司《募集资金使用管理办法》的规定，与中国建设银行西安经济技术开发区支行及公司保荐机构天风证券股份有限公司签订《募集资金三方监管协议》，并将严格按照《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件以及公司《募集资金使用管理办法》的要求规范使用募集资金。
    五、独立董事、监事会及保荐机构相关意见
    1、独立董事意见
    公司使用募集资金对全资子公司华天科技（西安）有限公司增资实施募集资金投资项目符合相关法律、法规和规范性文件的规定，该事项未违反本次募集用途的相关承诺，符合公司的发展战略和长远规划，符合公司及全体股东的利益，不存在改变募集资金用途和损害公司及公司股东，特别是中小股东利益的情况。同意公司使用募集资金 103,000.00 万元通过对全资子公司华天科技（西安）有限公司增资的方式用于其实施募集资金投资项目“高密度系统级集成电路封装测试扩大规模项目”。
    2、监事会意见
    公司使用募集资金 103,000.00 万元对全资子公司华天科技（西安）有限公司
增资，用于其实施募集资金投资项目“高密度系统级集成电路封装测试扩大规模项目”，该事项符合中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》及公司《募集资金使用管理办法》的相关规定，不影响募集资金使用计划的正常进行，也不存在变相改变募集资金用途的情形，未损害公司及全体股东的利益，同意公司本次增资事项。
    3、保荐机构意见
    公司使用募集资金对华天西安及华天昆山增资、对华天南京实缴出资及增资的事项已经公司董事会审议通过，独立董事和监事会已发表明确的同意意见，履行了必要的审批程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关规定，不存在改变募集资金投向、损害公司及股东利益的情形。本保荐机构同意华天科技使用募集资金对华天西安及华天昆山增资、对华天南京实缴出资及增资的事项。
    六、备查文件
    1、第六届董事会第十七次会议决议；
    2、独立董事关于第六届董事会第十七次会议相关事项的独立意见；
    3、第六届监事会第十四次会议决议；
    4、天风证券股份有限公司出具的核查意见。
    特此公告。
                                      天水华天科技股份有限公司董事会
                                          二〇二一年十一月十日

[2021-11-10] (002185)华天科技:关于使用募集资金对控股子公司华天科技(南京)有限公司实缴出资及增资实施募集资金投资项目的公告
证券代码：002185    证券简称：华天科技    公告编号：2021-067
          天水华天科技股份有限公司
关于使用募集资金对控股子公司华天科技（南京）有限公司实缴出资及增资实施募集资金投资项目的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、本次增资概述
    经中国证券监督管理委员会《关于核准天水华天科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]2942号）核准，天水华天科技股份有限公司（以下简称“公司”）向特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）464,480,874股，每股发行价格为10.98元，募集资金总额为5,099,999,996.52元，扣除发行费用（不含税）52,419,321.51元后的募集资金净额为5,047,580,675.01元。该募集资金已于2021年10月21日到达公司募集资金专项账户，大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本次发行的资金到账情况进行了审验，并出具了“大信验字[2021]第9-10001号”《验资报告》。
    根据本次非公开发行股票申请文件，本次非公开发行股票募集资金投资项目“存储及射频类集成电路封测产业化项目”由控股子公司华天科技（南京）有限公司（简称“华天南京”）实施。
    2021年11月9日，公司第六届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用募集资金对控股子公司华天科技（南京）有限公司实缴出资及增资实施募集资金投资项目的议案》，同意公司使用募集资金138,000.00万元向全资子公司华天科技（西安）投资控股有限公司（以下简称“华天投资”）增资，由华天投资以100,000.00万元募集资金按照1元/单位注册资本的价格向控股子公司华天南京缴纳已认缴但尚未实缴的注册资本，以38,000.00万元募集资金按照华天南京每1元注册资本对应截至2020年12月31日经审计的净资产值向华天南京进行增资，上述138,000.00万元募集资金全部用于华天南京实施募集资金投资项目“存储及射频
类集成电路封测产业化项目”。
    经公司第五届董事会第十五次会议审议通过，公司与南京浦口经济开发区管理委员会于2018年7月6日签订南京集成电路先进封测产业基地项目《投资协议》，协议约定由公司或公司控股子公司注册登记成立项目公司（即华天南京），注册
资 本 25 亿 元 。 上 述 事 项 的 具 体 内 容 详 见 2018 年 7 月 7 日 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）及刊登于《证券时报》的2018-020号公司公告。截至本公告披露日，华天科技通过全资子公司华天投资持有华天南京60%的股权，持有的华天南京注册资本中有100,000.00万元尚未实缴，南京浦口开发区高科技投资有限公司持有华天南京40%的股权，各方出资情况如下：
                                                              单位：万元，%
              股东名称                认缴出资额    出资比例    实缴出资额
华天科技（西安）投资控股有限公司  150,000.00      60.00  50,000.00
南京浦口开发区高科技投资有限公司  100,000.00      40.00 100,000.00
              总计                250,000.00      100.00 150,000.00
    公司拟通过华天投资以100,000.00万元募集资金按照1元/单位注册资本的价格向华天南京缴纳已认缴但尚未实缴的注册资本，以 38,000.00 万元募集资金
按照华天南京每 1 元注册资本对应截至 2020 年 12 月 31 日经审计的净资产值向
华天南京进行增资。南京浦口开发区高科技投资有限公司自愿放弃对上述增资的优先认购权，并同意华天投资认购上述全部出资。
    募集资金投资项目“存储及射频类集成电路封测产业化项目”由华天南京实施事项已经公司 2021 年第一次临时股东大会批准。公司本次使用募集资金对华天南京实缴出资并增资用于实施募集资金投资项目事项无须公司股东大会批准。
    本事项不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
    二、本次投资基本情况
    1、华天投资的基本情况
    名称：华天科技（西安）投资控股有限公司
    住所：西安经济技术开发区凤城五路 105 号
    类型：其他有限责任公司
    法定代表人：肖胜利
    注册资本：壹拾亿元人民币
    成立日期：2018 年 7 月 30 日
    统一社会信用代码：91610132MA6W14A074
    经营范围：半导体集成电路研发、生产、销售；企业管理咨询。（上述经营范围中涉及许可项目的，凭许可证明文件、证件在有效期内经营，未经许可不得经营）
    主要股东：公司持有其70%的股权，公司全资子公司华天科技（西安）有限公司持有其30%的股权。
    根据华天投资2020年度审计报告及2021年1-9月未经审计的财务报表，华天投资主要财务指标如下：
          项目              2020年12月31日        2021年9月30日
        资产总额                703,602,639.27        701,375,135.67
        负债总额                  3,374,801.56            897,572.69
          净资产                  700,227,837.71        700,477,562.98
        应收账款                  12,433,800.00          6,388,403.62
                              2020年1-12月          2021年1-9月
        营业收入                  11,730,000.00          16,649,696.04
        营业利润                    453,222.36            323,584.02
          净利润                    281,797.67            249,725.27
 经营活动产生的现金流量净额          -8,299,053.34          5,366,062.84
    公司本次使用募集资金138,000.00万元，按照1元/单位注册资本的价格向华天投资增加注册资本人民币138,000.00万元；公司全资子公司华天科技（西安）有限公司按照同比例增资的原则以自有资金59,000.00万元向华天投资增加注册资本59,000.00万元。增资完成后华天投资注册资本将由100,000.00万元增加到人民币297,000.00万元。公司向华天投资增资后，华天投资将使用其中100,000万元向华天南京缴纳已认缴但尚未实缴的注册资本，剩余38,000万元向华天南京增资。公司本次对华天投资的138,000.00万元增资款全部用于华天南京“存储及射频类集成电路封测产业化项目”的实施。
    2、华天南京的基本情况
    名称：华天科技（南京）有限公司
    住所：南京市浦口区桥林街道丁香路 16 号
    类型：有限责任公司
    法定代表人：肖胜利
    注册资本：250,000 万元整
    成立日期：2018 年 9 月 17 日
    统一社会信用代码：91320111MA1X741D0D
    经营范围：半导体集成电路、半导体元器件研发、设计、生产、销售；货物及技术的进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
    主要股东：华天投资持有其60%的股权，南京浦口开发区高科技投资有限公司持有其40%的股权。
    根据华天南京2020年度审计报告及2021年1-9月未经审计的财务报表，华天南京主要财务指标如下：
                                                            单位：元
          项目              2020年12月31日        2021年9月30日
        资产总额              2,226,529,547.64      4,092,456,356.65
        负债总额                688,207,654.65      2,328,282,073.58
          净资产                1,538,321,892.99      1,764,174,283.07
        应收账款                112,607,561.46        241,041,654.72
                              2020年1-12月          2021年1-9月
        营业收入                210,789,283.74        773,492,223.75
        营业利润                  36,118,441.96        225,834,046.74
          净利润                  30,750,294.80        225,852,390.08
 经营活动产生的现金流量净额          41,914,547.18        198,980,910.12
    公司本次使用募集资金138,000.00万元，通过华天投资将其中100,000.00万元向华天南京缴纳已认缴但尚未实缴的注册资本，剩余38,000.00万元向华天南京增资。增资价格按照华天南京每1元注册资本对应截至2020年12月31日经审计的净资产值，即每1元注册资本对应人民币1.0255元，向华天南京增加注册资本人民
币370,533,633.00元。增资完成后华天南京注册资本将由250,000.00万元增加到人民币287,053.3633万元，本次增资完成后，华天南京全体股东的认缴出资额、持股比例具体如下：
                                                              单位：万元，%
 序              股东名称              认缴注册资本    出资比例
 号
 1  华天科技（西安）投资控股有限公司    187,053.3633    65.1633%
 2  南京浦口开发区高科技投资有限公司    100,000.0000    34.8367%
                总计                      287,053.3633        100%
    三、本次增资的目的和对公司的影响
    本次使用募集资金对控股子公司华天南京实缴出资及增资，满足公司募集资金投资项目实施的需要，有助于华天南京募集资金投资项目的顺利开展，符合公司的长远规划和发展战略；募集资金的使用方式及用途符合公司向特定对象发行股票募集资金的使用

[2021-11-10] (002185)华天科技:关于募集资金专项账户开通智能通知存款业务的公告
证券代码：002185    证券简称：华天科技    公告编号：2021-064
          天水华天科技股份有限公司
 关于募集资金专项账户开通对公智能通知存款业务
                    的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    天水华天科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 9 日召开
第六届董事会第十七次会议，审议通过了《关于募集资金专项账户开通对公智能通知存款业务的议案》。为了提高募集资金存放收益，同意公司募集资金专项账户开通对公智能通知存款业务。现将相关事项公告如下：
    一、募集资金基本情况
    经中国证券监督管理委员会《关于核准天水华天科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]2942号）核准，公司向特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）464,480,874股，每股发行价格为10.98元，募集资金总额为5,099,999,996.52元，扣除发行费用（不含税）52,419,321.51元后的募集资金净额为5,047,580,675.01元。该募集资金已于2021年10月21日到达公司募集资金专项账户，大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本次发行的资金到账情况进行了审验，并出具了“大信验字[2021]第9-10001号”《验资报告》。
    公司本次募集资金全部存放于公司在招商银行股份有限公司兰州分行开立的账号为931903397610502的募集资金专项账户中。
    二、募集资金专项账户开通对公智能通知存款业务的情况说明
    1、业务名称：对公智能通知存款
    2、开通对公智能通知存款业务的募集资金专项账户
    （1）账户名称：天水华天科技股份有限公司
    （2）开户银行：招商银行股份有限公司兰州分行
    （3）开户账号：931903397610502
    3、计息方式：7 天结息
    （1）7 日内，账户每日余额不足起始金额（起始金额为 50 万元，下同）则
按活期存款利率计算，账户每日余额超过起始金额（含）但连续不足 7 天则按 1天通知存款利率计息。
    （2）7 日内，账户每日余额均超起始金额（含），按照 7 日内余额的最小值
为基数以 7 天通知存款利率按 7 日计息，同时，各日的余额在扣除相应基数后，剩余额大于等于通知存款起始金额的各日，剩余额按 1 天通知存款利率计息；剩余额不足通知存款起始金额的，剩余额按照活期利率计息。
    4、开通对公智能通知存款业务后募集资金在专户中的存放和使用说明
    （1）对公智能通知存款是招商银行为重点客户开通在活期账户存放资金，以通知存款利率结息的存款模式。经公司申请，招商银行将账户开通此功能即可。
    （2）本次将非公开发行股票的募集资金专户开通对公智能通知存款后，募集资金仍在专户中存放，不会转入虚拟户或子账户中。
    （3）公司根据募集资金使用计划和实际需要，可以随时支取使用存在募集资金专户中的募集资金。
    （4）除公司按照相关规定和募集资金使用计划存放和使用募集资金外，确保其它公司、机构或个人无任何权利划转募集资金专户内的款项。
    （5）对公智能通知存款业务不属于理财产品。
    三、募集资金专项账户开通对公智能通知存款业务的目的和对公司的影响
    公司在确保不影响募集资金使用计划及资金安全的前提下将公司募集资金专项账户开通对公智能通知存款业务，有利于提高募集资金存放收益，将对公司的经营和业绩产生一定的积极影响。
    四、独立董事、监事会及保荐机构相关意见
    1、独立董事意见
    关于公司募集资金专项账户开通对公智能通知存款业务的决策程序符合相关法律、法规和规范性文件的规定。在确保不影响募集资金使用和存放安全的情况下，公司募集资金专项账户开通对公智能通知存款业务有利于提高募集资金存放收益，该事项不会对公司生产经营造成不利影响，不存在损害公司及全体股东，
特别是中小股东利益的情形。同意公司募集资金专项账户开通对公智能通知存款业务。
    2、监事会意见
    公司在确保不影响募集资金使用和存放安全的情况下，募集资金专项账户开通对公智能通知存款业务有利于提高募集资金存放收益，符合中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》及公司《募集资金使用管理办法》的相关规定。监事会同意募集资金专项账户开通对公智能通知存款业务。
    3、保荐机构意见
    募集资金专户开通对公智能通知存款业务已经公司董事会审议通过，独立董事、监事会均发表明确的同意意见，履行了必要的审批程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关规定；有利于提高募集资金的存放收益，不影响募集资金使用计划的正常进行，不存在改变募集资金投向、损害公司及股东利益的情形。因此，本保荐机构同意华天科技募集资金专项账户开通对公智能通知存款业务。
    五、备查文件
    1、第六届董事会第十七次会议决议；
    2、独立董事关于第六届董事会第十七次会议相关事项的独立意见；
    3、第六届监事会第十四次会议决议；
    4、天风证券股份有限公司出具的核查意见。
    特此公告。
                                      天水华天科技股份有限公司董事会
                                          二〇二一年十一月十日

[2021-11-10] (002185)华天科技:关于签订募集资金三方监管协议的公告
证券代码：002185    证券简称：华天科技    公告编号：2021-069
          天水华天科技股份有限公司
      关于签订募集资金三方监管协议的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    经中国证券监督管理委员会《关于核准天水华天科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]2942号）核准，天水华天科技股份有限公司（以下简称“公司”）向特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）464,480,874股，每股发行价格为10.98元，募集资金总额为5,099,999,996.52元，扣除发行费用（不含税）52,419,321.51元后的募集资金净额为5,047,580,675.01元。该募集资金已于2021年10月21日到达公司募集资金专项账户，大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本次发行的资金到账情况进行了审验，并出具了“大信验字[2021]第9-10001号”《验资报告》。
    为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的有关规定，公司在招商银行股份有限公司兰州分行开设账号为931903397610502的募集资金专项账户。2021年11月9日，公司与招商银行股份有限公司兰州分行（以下简称“乙方”）及天风证券股份有限公司（以下简称“丙方”）签订了《天水华天科技股份有限公司非公开发行股票募集资金三方监管协议》(以下简称“协议”)。协议的主要条款内容如下：
    一、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”）。该专户仅用于甲方非公开发行股票支付发行费用及募集资金投资项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
    为提高募集资金存放收益，甲方可以办理定期存单的方式存放募集资金。甲方承诺上述存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或者以存单方式续存，并通知丙方。甲方存单不得质押。
    二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人
民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
    三、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。
    四、甲方授权丙方指定的保荐代表人孙志洁、盖建飞可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
    五、乙方按月（每月10日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应当保证对账单内容真实、准确、完整。
    六、甲方一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过五千万元或者募集资金净额的20%的，乙方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
    七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按协议的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
    八、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或者向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方或者丙方可以要求甲方单方面终止本协议并注销募集资金专户。
    九、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或者其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。
    丙方义务至持续督导期结束之日，即2022年12月31日解除。
    十、为提高甲方募集资金使用效率、合理降低财务费用、增加存储收益，甲方向乙方申请办理对公智能通知存款业务。甲方已将办理对公智能通知存款事项通知了丙方，并且乙方就对公智能通知存款业务说明如下：
    1、对公智能通知存款是乙方为重点客户开通在活期账户存放资金，以通知存款利率结息的存款模式。经甲方申请，乙方将账户开通此功能即可。
    2、本次将非公开发行股票的募集资金专户开通对公智能通知存款后，募集
资金仍在专户中存放，不会转入虚拟户或子账户中。
    3、甲方根据募集资金使用计划和实际需要，可以随时支取使用存在募集资金专户中的募集资金。
    4、除甲方按照相关规定和募集资金使用计划存放和使用募集资金外，确保其它公司、机构或个人无任何权利划转募集资金专户内的款项。
    5、对公智能通知存款业务不属于理财产品。
    特此公告。
                                    天水华天科技股份有限公司董事会
                                          二○二一年十一月十日

[2021-11-10] (002185)华天科技:第六届监事会第十四次会议决议公告
证券代码：002185    证券简称：华天科技    公告编号：2021-068
          天水华天科技股份有限公司
      第六届监事会第十四次会议决议公告
      本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、
  完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    天水华天科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第十四次会
议通知和议案等材料已于 2021 年 11 月 3 日以电子邮件、书面送达方式发送至各
位监事，并于 2021 年 11 月 9 日以通讯表决方式召开。会议应参加表决的监事 3
人，实际参加表决的监事 3 人。本次会议符合《公司法》及公司章程的规定，会议审议通过了如下决议：
    一、审议通过了《关于募集资金专项账户开通对公智能通知存款业务的议案》。
    监事会认为，公司在确保不影响募集资金使用和存放安全的情况下，募集资金专项账户开通对公智能通知存款业务有利于提高募集资金存放收益，符合中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》及公司《募集资金使用管理办法》的相关规定。监事会同意募集资金专项账户开通对公智能通知存款业务。
    同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    二、审议通过了《关于使用募集资金对全资子公司华天科技（西安）有限公司增资实施募集资金投资项目的议案》。
    监事会认为，公司使用募集资金 103,000.00 万元对全资子公司华天科技（西
安）有限公司增资，用于其实施募集资金投资项目“高密度系统级集成电路封装测试扩大规模项目”，该事项符合中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》及公司《募集资金使用管理办法》的相关
规定，不影响募集资金使用计划的正常进行，也不存在变相改变募集资金用途的情形，未损害公司及全体股东的利益，同意公司本次增资事项。
    同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    三、审议通过了《关于使用募集资金对全资子公司华天科技（昆山）电子有限公司增资实施募集资金投资项目的议案》。
    监事会认为，公司使用募集资金 90,000.00 万元对全资子公司华天科技（昆
山）电子有限公司增资，用于其实施募集资金投资项目“TSV及 FC 集成电路封测产业化项目”，该事项符合中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》及公司《募集资金使用管理办法》的相关规定，不影响募集资金使用计划的正常进行，也不存在变相改变募集资金用途的情形，未损害公司及全体股东的利益，同意公司本次增资事项。
    同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    四、审议通过了《关于使用募集资金对控股子公司华天科技（南京）有限公司实缴出资及增资实施募集资金投资项目的议案》。
    监事会认为，公司使用募集资金 138,000.00 万元对控股子公司华天科技（南
京）有限公司实缴出资及增资，用于其实施募集资金投资项目“存储及射频类集成电路封测产业化项目”，该事项符合中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》及公司《募集资金使用管理办法》的相关规定，不影响募集资金使用计划的正常进行，也不存在变相改变募集资金用途的情形，未损害公司及全体股东的利益，同意公司本次实缴出资及增资事项。
    同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    备查文件：
    公司第六届监事会第十四次会议决议
特此公告。
                            天水华天科技股份有限公司监事会
                                  二○二一年十一月十日

[2021-11-10] (002185)华天科技:第六届董事会第十七次会议决议公告
证券代码：002185    证券简称：华天科技    公告编号：2021-063
          天水华天科技股份有限公司
      第六届董事会第十七次会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    天水华天科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十七次会
议通知和议案等材料于 2021 年 11 月 3 日以电子邮件和书面送达方式送达各位董
事，并于 2021 年 11 月 9 日以通讯表决方式召开。会议应参加表决的董事 9 人，
实际参加表决的董事 9 人。本次会议符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议审议通过了如下决议：
    一、审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》。
    经中国证券监督管理委员会《关于核准天水华天科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]2942 号）核准，公司非公开发行人民币普通股（A 股）464,480,874 股。根据公司 2021 年第一次临时股东大会的相关授权，同意按照本次发行结果对公司章程中注册资本、股份总数等进行修订，并授权经营管理层办理工商变更登记手续。
    同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    公 司 章 程 修 正 案 见 附 件 。 修 订 后 的 《 公 司 章 程 》 见 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）。
    二、审议通过了《关于募集资金专项账户开通对公智能通知存款业务的议案》。
    为了提高募集资金存放收益，同意公司募集资金专项账户开通对公智能通知存款业务。
    同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    公司独立董事关于募集资金专项账户开通对公智能通知存款业务的独立意
见及公司保荐机构对公司募集资金专项账户开通对公智能通知存款业务的核查意见见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
    《关于募集资金专项账户开通对公智能通知存款业务的公告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及刊登于《证券时报》的 2021-064 号公告。
    三、审议通过了《关于使用募集资金对全资子公司华天科技（西安）有限公司增资实施募集资金投资项目的议案》。
    同意公司使用募集资金 103,000.00 万元对全资子公司华天科技（西安）有限
公司进行增资，用于其实施募集资金投资项目“高密度系统级集成电路封装测试扩大规模项目”。
    同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    公司独立董事关于使用募集资金对全资子公司华天科技（西安）有限公司增资实施募集资金投资项目的独立意见及公司保荐机构关于公司使用募集资金对全资子公司华天科技（西安）有限公司增资实施募集资金投资项目的核查意见见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
    《关于使用募集资金对全资子公司华天科技（西安）有限公司增资实施募集资金投资项目的公告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及刊登于《证券时报》的 2021-065 号公告。
    四、审议通过了《关于使用募集资金对全资子公司华天科技（昆山）电子有限公司增资实施募集资金投资项目的议案》。
    同意公司使用募集资金 90,000.00 万元对全资子公司华天科技（昆山）电子
有限公司进行增资，用于其实施募集资金投资项目“TSV及 FC 集成电路封测产业化项目”。
    同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    公司独立董事关于使用募集资金对全资子公司华天科技（昆山）电子有限公司增资实施募集资金投资项目的独立意见及公司保荐机构关于公司使用募集资金对全资子公司华天科技（昆山）电子有限公司增资实施募集资金投资项目的核查意见见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
    《关于使用募集资金对全资子公司华天科技（昆山）电子有限公司增资实施募集资金投资项目的公告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及刊登于《证券时报》的 2021-066 号公告。
    五、审议通过了《关于使用募集资金对控股子公司华天科技（南京）有限公司实缴出资及增资实施募集资金投资项目的议案》。
    同意公司使用募集资金 138,000.00 万元向全资子公司华天科技（西安）投资
控股有限公司增资，由华天科技（西安）投资控股有限公司以 100,000.00 万元募集资金按照 1 元/单位注册资本的价格向控股子公司华天科技（南京）有限公司缴纳已认缴但尚未实缴的注册资本，以 38,000.00 万元募集资金按照华天南京每
1 元注册资本对应截至 2020 年 12 月 31 日经审计的净资产值向华天科技（南京）
有限公司进行增资，上述 138,000.00 万元募集资金全部用于华天科技（南京）有限公司实施募集资金投资项目“存储及射频类集成电路封测产业化项目”。
    同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    公司独立董事关于使用募集资金对控股子公司华天科技（南京）有限公司实缴出资及增资实施募集资金投资项目的独立意见及公司保荐机构关于公司使用募集资金对控股子公司华天科技（南京）有限公司实缴出资及增资实施募集资金投资项目的核查意见见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
    《关于使用募集资金对控股子公司华天科技（南京）有限公司实缴出资及增资实施募集资金投资项目的公告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及刊登于《证券时报》的 2021-067 号公告。
    备查文件：
    公司第六届董事会第十七次会议决议
    特此公告。
                                天水华天科技股份有限公司董事会
                                      二○二一年十一月十日
附件：
          天水华天科技股份有限公司
                公司章程修正案
    一、原公司章程第一章第六条相关内容为：
    公司注册资本为人民币 2,740,003,774 元，公司因增加或者减少注册资本而
导致注册资本总额变更的，可以在股东大会通过同意增加或减少注册资本决议后，再就因此而需要修改公司章程的事项通过一项决议，并说明授权董事会具体办理注册资本的变更登记手续。
    修订后公司章程第一章第六条内容为：
    公司注册资本为人民币 3,204,484,648 元，公司因增加或者减少注册资本而
导致注册资本总额变更的，可以在股东大会通过同意增加或减少注册资本决议后，再就因此而需要修改公司章程的事项通过一项决议，并说明授权董事会具体办理注册资本的变更登记手续。
    二、原公司章程第三章第十八条相关内容为：
    公司经甘肃省人民政府甘政函[2003]146 号文批准，由天水华天电子集团股
份有限公司（发起时名称为天水华天微电子有限公司，2006 年变更为天水华天微电子股份有限公司）、甘肃省电力投资集团公司（发起时名称为甘肃省电力建设投资开发公司）、杭州士兰微电子股份有限公司、杭州友旺电子有限公司、杨国忠、葛志刚、上海贝岭股份有限公司及无锡硅动力微电子有限公司以发起方式
设立。公司 2003 年 12 月 25 日成立时的注册资本 9,500 万元，折合 9,500 万股，
其中天水华天电子集团股份有限公司出资 4,500 万元，占注册资本比例 47.37%；杭州士兰微电子股份有限公司出资 500 万元，占注册资本比例 5.26%；杭州友旺电子有限公司出资 500 万元，占注册资本比例 5.26%。除发起人天水华天电子集团股份有限公司以净资产出资外，其余发起人均以现金出资。
    公 司 股 份 总 数 为 2,740,003,774 股 。 公 司 的 股 本 结 构 为 ：普 通 股
2,740,003,774 股，其他种类股 0 股。
    修订后公司章程第三章第十八条内容为：
    公司经甘肃省人民政府甘政函[2003]146 号文批准，由天水华天电子集团股
份有限公司（发起时名称为天水华天微电子有限公司，2006 年变更为天水华天微电子股份有限公司）、甘肃省电力投资集团公司（发起时名称为甘肃省电力建设投资开发公司）、杭州士兰微电子股份有限公司、杭州友旺电子有限公司、杨国忠、葛志刚、上海贝岭股份有限公司及无锡硅动力微电子有限公司以发起方式
设立。公司 2003 年 12 月 25 日成立时的注册资本 9,500 万元，折合 9,500 万股，
其中天水华天电子集团股份有限公司出资 4,500 万元，占注册资本比例 47.37%；杭州士兰微电子股份有限公司出资 500 万元，占注册资本比例 5.26%；杭州友旺电子有限公司出资 500 万元，占注册资本比例 5.26%。除发起人天水华天电子集团股份有限公司以净资产出资外，其余发起人均以现金出资。
    公 司 股 份 总 数 为 3,204,484,648 股 。 公 司 的 股 本 结 构 为 ：普 通 股
3,204,484,648 股，其他种类股 0 股。

[2021-11-05] (002185)华天科技:天水华天科技股份有限公司非公开发行股票发行情况报告书暨上市公告书摘要
证券代码：002185    证券简称：华天科技    公告编号：2021-061
      天水华天科技股份有限公司
          非公开发行股票
    发行情况报告书暨上市公告书
                摘要
                  保荐机构(主承销商)
                      二〇二一年十一月
                    特别提示
一、发行股票数量及价格
    发行股票数量：464,480,874股
    发行股票价格：10.98元/股
    募集资金总额：人民币5,099,999,996.52元
    募集资金净额：人民币5,047,580,675.01元
二、本次发行股票上市时间
    股票上市数量：464,480,874股人民币普通股（A股）
    股票上市时间：2021年11月9日，新增股份上市首日公司股价不除权，股票交易设涨跌幅限制。
    本次发行完成后，公司股权分布符合《深圳证券交易所股票上市规则》规定的上市条件。
三、本次发行股票上市流通安排
    本次发行完成后，20名特定对象认购的股票自新增股份上市之日起6个月内不得转让，锁定期结束后按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行。
                    目 录
特别提示...... 2
一、发行股票数量及价格...... 2
二、本次发行股票上市时间...... 2
三、本次发行股票上市流通安排...... 2
目  录...... 3
释  义...... 5
第一节  本次发行的基本情况 ...... 6
一、发行人基本情况...... 6
二、本次发行履行的相关程序...... 6
三、本次发行的基本情况...... 8
四、本次非公开发行的发行过程...... 9
五、本次发行的发行对象基本情况...... 15
六、本次发行的相关机构情况...... 29
第二节  本次新增股份上市情况 ...... 31
一、新增股份上市批准情况...... 31
二、新增股份的证券简称、证券代码和上市地点...... 31
三、新增股份的上市时间...... 31
四、新增股份的限售安排...... 31
第三节  发行前后相关情况对比 ...... 32
一、本次发行前后前十名股东情况...... 32
二、本次发行对公司的影响...... 33
第四节  主要财务会计信息及管理层讨论与分析 ...... 35
第五节  本次募集资金运用 ...... 36
一、本次募集资金使用概况...... 36
二、募集资金专项存储相关措施...... 36
 第六节    保荐机构和发行人律师关于本次非公开发行过程和发行对象合规
性的结论意见...... 38
一、保荐机构（主承销商）关于本次发行过程和发行对象合规性的结论意见..... 38
二、发行人律师关于本次发行过程和发行对象合规性的结论意见...... 38
第七节  备查文件 ...... 40
一、备查文件...... 40
二、备查文件的查阅...... 40
                    释 义
    在本发行情况报告书暨上市公告书摘要中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
 华天科技、公司、发行人    指  天水华天科技股份有限公司
 本次发行、本次非公开发行  指  天水华天科技股份有限公司非公开发行人民
                                币普通股（A股）的行为
 本报告书                  指  天水华天科技股份有限公司非公开发行股票
                                发行情况报告书暨上市公告书摘要
 中国证监会                指  中国证券监督管理委员会
 保荐机构（主承销商）、天  指  天风证券股份有限公司
 风证券
 发行人律师                指  北京市竞天公诚律师事务所
 发行人会计师、大信所      指  大信会计师事务所（特殊普通合伙）
 定价基准日                指  本次非公开发行的发行期首日
 最近三年及一期、报告期    指  2018 年度、2019 年度、2020 年度、2021 年
                                1-6月
 《认购邀请书》            指  《天水华天科技股份有限公司非公开发行股
                                票认购邀请书》
 《申购报价单》            指  《天水华天科技股份有限公司非公开发行股
                                票申购报价单》
 《公司章程》              指  《天水华天科技股份有限公司章程》
 元、万元                  指  人民币元、人民币万元
  注 1：本公告书除特别说明外所有数值均保留 2 位小数，若出现总数与各分项数值之和尾数
不符的情况，均为四舍五入原因造成。
  注 2：如无特殊说明，本公告书中的财务数据与财务指标为合并报表数据。
              第一节 本次发行的基本情况
    一、发行人基本情况
    中文名称：天水华天科技股份有限公司
    英文名称：Tianshui Huatian TechnologyCo.,Ltd.
    注册资本（发行后）：3,204,484,648元人民币
    股票简称：华天科技
    股票代码：002185
    股票上市地：深圳证券交易所
    成立时间：2003年12月25日
    上市时间：2007年11月20日
    注册地址：甘肃省天水市秦州区双桥路14号
    法定代表人：肖胜利
    联系电话：0938-8631816/8631990
    传真：0938-8632260
    邮政编码：741001
    办公地址：甘肃省天水市秦州区赤峪路88号
    统一社会信用代码 ：91620500756558610D
    公司电子信箱：Wenying.Chang@ht-tech.com
    经营范围：半导体集成电路研发、生产、封装、测试、销售；LED及应用产品
和MEMS研发、生产、销售；电子产业项目投资；经营本企业自产产品及技术的出
口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料及技术的进口业务；房屋租赁；水、电、气及供热、供冷等相关动力产品和服务（国家限制的除外）。
    二、本次发行履行的相关程序
    （一）本次发行履行的内部决策程序
    公司于2021年1月18日召开第六届董事会第十次会议及于2021年3月1日召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》
《关于公司非公开发行股票方案的议案》《关于公司非公开发行A股股票预案的议案》《非公开发行股票募集资金运用的可行性报告》和《关于提请股东大会授权董事会全权办理有关本次非公开发行股票相关事宜的议案》等议案。
    根据2021年第一次临时股东大会授权，公司于2021年5月27日召开第六届董事会第十四次会议，审议通过了《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》《关于公司非公开发行A股股票预案（修订稿）的议案》和《非公开发行A股股票募集资金运用的可行性报告（修订稿）》等议案。
    （二）本次发行监管部门核准过程
    2021年8月30日，中国证监会发行审核委员会审核通过了天水华天科技股份有限公司非公开发行A股股票的申请。
    2021年9月7日，中国证监会出具《关于核准天水华天科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]2942号）核准本次发行。
    （三）募集资金到账及验资情况
    截至2021年10月20日，本次非公开发行的20名特定对象已将认购资金全额汇入保荐机构（主承销商）指定的银行账户。2021年10月21日，大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“大信验字[2021]第9-10000号”《验资报告》，截至2021年10月20日止，保荐机构（主承销商）收到非公开发行股票获配的投资者缴付的非公开发行股票认购资金人民币5,099,999,996.52元。
    2021年10月21日，保荐机构（主承销商）将上述认购款扣除保荐费与承销费后的余额划转至发行人指定的银行账户内。
    2021年10月22日，大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“大信验字[2021]第9-10001号”《验资报告》，截至2021年10月21日止，华天科技共计募集货币资金人民币5,099,999,996.52元，扣除各项发行费用（不含税）人民币52,419,321.51元，华天科技实际募集资金净额为人民币5,047,580,675.01元，其中计入实收资本（股本）为人民币464,480,874.00元，资本公积为人民币4,583,099,801.01元。
    （四）股份登记情况
    本次发行新增股份已于2021年10月29日在中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司办理完毕登记、托管、限售等相关手续，并由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具了股份登记申请受理确认书。本次非公开发行新增普通股股份为有限售条件流通股，将于限售期届满后的次一交易日起在深圳证券交易所上市流通交易，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。
    三、本次发行的基本情况
    （一）发行股票的类型和面值
    本次发行的股票为境内上市人民币普通股（A股）股票，每股面值为人民币1.00元。
    （二）发行方式及承销方式
    本次发行全部采取非公开发行的方式向不超过 35 名特定对象发行股票，承销方
式为代销。
    （三）发行数量
    根据中国证监会《关于核准天水华天科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]2942号），本次非公开发行的发行数量不超过68,000万股，最终发行数量由公司和保荐机构（主承销商）根据询价的实际情况，以募集资金不超过510,000万元为限确定。
    根据询价结果，公司本次实际发行股份数量为464,480,874股。
    （四）定价基准日、发行价格及定价方式
    本次非公开发行的定价基准日为发行期首日 2021 年 10 月 13 日（T-2 日），即
《认购邀请书》发送的次一交易日。发行价格为不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价（定价基准日前 20 个交易日股票交易均价=定价基准日前 20 个交易
日股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日股票交易总量）的 80%，即 10.10 元/股。
    发行人和本次发行的保荐机构（主承销商）根据本次发行的申购情况，对有效申购进行了统计，通过簿记建档的方式，按照价格优先、金额优先、时间优先的原则，最终确定本次发行的发行价格为10.98元/股，相当于本次发行定价基准日前20个交易日股票交易均价的87.05%。
    （五）限售期
    本次发行对象所认购的股票自新增股份上市之日起六个月内不得上市交易。本次发行结束后，因公司送股、资本公积转增股本等原因增加的股份，亦应遵守上述限售期安排。限售期结束后，根据中国证监会和深圳证券交易所等监管部门的相关规定执行。
    （六）募集资金和发行费用
    经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，本次非公开发行募集资金总额为人民币5,099,999,996.52元，扣除相关发行费用（不含税）人民币52,419,321.51元后，募集资金净额为人

[2021-11-05] (002185)华天科技:关于控股股东持股比例降低5%以上的提示性公告
证券代码：002185    证券简称：华天科技    公告编号：2021-062
          天水华天科技股份有限公司
 关于控股股东持股比例降低 5%以上的提示性公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    天水华天科技股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东天水华天电子集团股份有限公司（以下简称“华天电子集团”）持有公司股份比例自2017年11月3日起至2021年11月4日由27.2415%下降至21.1008%，持股比例下降6.1406%。华天电子集团持有公司股份及权益变动情况如下：
    1、本次权益变动前，华天电子集团持有公司股份 580,546,377 股，占公司
股份总数 2,131,112,944 股的 27.2415%。华天电子集团于 2017 年 3 月完成以其
所持公司部分 A 股股票为标的可交换公司债券的发行。2017 年 11 月 3 日至 2018
年 4 月 23 日，可交换公司债券持有人完成换股 39,678,984 股，华天电子集团持
有公司股份减少至 540,867,393 股，持股比例 25.3796%。
    2、2018 年 10 月 30 日至 2018 年 12 月 31 日期间，华天电子集团通过深圳
证券交易所证券交易系统以自有资金增持公司股份 12,502,067 股。本次增持后，华天电子集团共持有公司股份 553,369,460 股，持股比例 25.9662%。
    3、经中国证券监督管理委员会《关于核准天水华天科技股份有限公司配股的批复》（证监许可[2019]966 号）核准，公司配股公开发行 608,890,830 股股份。发行完成后，公司总股本增至 2,740,003,774 股。华天电子集团以自有资金参与配股 162,286,661 股，配股完成后，持有公司股份 715,656,121 股，持股比例 26.1188%。
    4、2019 年 12 月 12 日至 2020 年 1 月 23 日期间，可交换公司债券持有人完
成换股 19,183,666 股，华天电子集团持有公司股份减少至 696,472,455 股，持股比例 25.4187%。
    5、2021 年 9 月 14 日至 2021 年 11 月 2 日，华天电子集团参与转融通证券
出借业务，通过中国证券金融股份有限公司借出公司股份 20,300,000 股。
    6、经中国证券监督管理委员会《关于核准天水华天科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]2942 号）核准，公司非公开发行464,480,874 股股份。发行完成后，公司总股本增至 3,204,484,648 股。华天电子集团未参与认购本次非公开发行股份，持股比例被动下降，截至 2021 年 11 月4 日，其持有公司股份 676,172,455 股，持股比例 21.1008%。
    截至本公告披露日，华天电子集团共持有公司676,172,455股股份，均为无限售流通股，占公司股份总数的21.1008%，仍为公司控股股东。华天电子集团所持公司股份不存在任何权利限制，包括但不限于质押、查封或冻结等权利限制情形。
    特此公告。
                                  天水华天科技股份有限公司董事会
                                        二〇二一年十一月五日

[2021-11-05] (002185)华天科技:天水华天科技股份有限公司非公开发行股票发行情况报告书暨上市公告书
 天水华天科技股份有限公司
      非公开发行股票
发行情况报告书暨上市公告书
            保荐机构(主承销商)
              二〇二一年十一月
              发行人全体董事声明
    本公司全体董事承诺本发行情况报告书暨上市公告书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
    全体董事签名：
            肖胜利                崔卫兵                  刘建军
            肖智轶                李六军                    范晓宁
            滕敬信                石  瑛                    吕  伟
                                                天水华天科技股份有限公司
                                                      2021 年 11 月 5 日
                    特别提示
一、发行股票数量及价格
    发行股票数量：464,480,874股
    发行股票价格：10.98元/股
    募集资金总额：人民币5,099,999,996.52元
    募集资金净额：人民币5,047,580,675.01元
二、本次发行股票上市时间
    股票上市数量：464,480,874股人民币普通股（A股）
    股票上市时间：2021年11月9日，新增股份上市首日公司股价不除权，股票交易设涨跌幅限制。
    本次发行完成后，公司股权分布符合《深圳证券交易所股票上市规则》规定的上市条件。
三、本次发行股票上市流通安排
    本次发行完成后，20名特定对象认购的股票自新增股份上市之日起6个月内不得转让，锁定期结束后按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行。
                    目 录
发行人全体董事声明......2
特别提示......3
释 义......6
第一节  本次发行的基本情况......7
一、发行人基本情况......7
二、本次发行履行的相关程序......7
三、本次发行的基本情况......9
四、本次非公开发行的发行过程......10
五、本次发行的发行对象基本情况......16
六、本次发行的相关机构情况......30
第二节  本次新增股份上市情况......32
一、新增股份上市批准情况......32
二、新增股份的证券简称、证券代码和上市地点......32
三、新增股份的上市时间......32
四、新增股份的限售安排......32
第三节  发行前后相关情况对比......33
一、本次发行前后前十名股东情况......33
二、本次发行对公司的影响......34
第四节  财务会计信息及管理层讨论与分析......36
一、主要财务数据及财务指标......36
二、管理层讨论与分析......37
第五节  本次募集资金运用......41
一、本次募集资金使用概况......41
二、募集资金专项存储相关措施......41
 第六节    保荐机构和发行人律师关于本次非公开发行过程和发行对象合规
性的结论意见......43
一、保荐机构（主承销商）关于本次发行过程和发行对象合规性的结论意见......43
二、发行人律师关于本次发行过程和发行对象合规性的结论意见......43
第七节  保荐协议主要内容及上市推荐意见......45
一、保荐协议主要内容......45
二、保荐机构关于公司本次发行股票上市的推荐意见......45
第八节  中介机构声明......46
第九节  备查文件......50
一、备查文件......50
二、备查文件的查阅......50
                    释 义
    在本发行情况报告书暨上市公告书中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
 华天科技、公司、发行人    指  天水华天科技股份有限公司
 本次发行、本次非公开发行  指  天水华天科技股份有限公司非公开发行人民
                                币普通股（A股）的行为
 本公告书                  指  天水华天科技股份有限公司非公开发行股票
                                发行情况报告书暨上市公告书
 中国证监会                指  中国证券监督管理委员会
 保荐机构（主承销商）、天  指  天风证券股份有限公司
 风证券
 发行人律师                指  北京市竞天公诚律师事务所
 发行人会计师、大信所      指  大信会计师事务所（特殊普通合伙）
 定价基准日                指  本次非公开发行的发行期首日
 最近三年及一期、报告期    指  2018 年度、2019 年度、2020 年度、2021 年
                                1-6月
 《认购邀请书》            指  《天水华天科技股份有限公司非公开发行股
                                票认购邀请书》
 《申购报价单》            指  《天水华天科技股份有限公司非公开发行股
                                票申购报价单》
 《公司章程》              指  《天水华天科技股份有限公司章程》
 元、万元                  指  人民币元、人民币万元
  注 1：本公告书除特别说明外所有数值均保留 2 位小数，若出现总数与各分项数值之和尾数
不符的情况，均为四舍五入原因造成。
  注 2：如无特殊说明，本公告书中的财务数据与财务指标为合并报表数据。
              第一节 本次发行的基本情况
    一、发行人基本情况
    中文名称：天水华天科技股份有限公司
    英文名称：Tianshui Huatian TechnologyCo.,Ltd.
    注册资本（发行后）：3,204,484,648元人民币
    股票简称：华天科技
    股票代码：002185
    股票上市地：深圳证券交易所
    成立时间：2003年12月25日
    上市时间：2007年11月20日
    注册地址：甘肃省天水市秦州区双桥路14号
    法定代表人：肖胜利
    联系电话：0938-8631816/8631990
    传真：0938-8632260
    邮政编码：741001
    办公地址：甘肃省天水市秦州区赤峪路88号
    统一社会信用代码：91620500756558610D
    公司电子信箱：Wenying.Chang@ht-tech.com
    经营范围：半导体集成电路研发、生产、封装、测试、销售；LED及应用产品和MEMS研发、生产、销售；电子产业项目投资；经营本企业自产产品及技术的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料及技术的进口业务；房屋租赁；水、电、气及供热、供冷等相关动力产品和服务（国家限制的除外）。
    二、本次发行履行的相关程序
    （一）本次发行履行的内部决策程序
    公司于2021年1月18日召开第六届董事会第十次会议及于2021年3月1日召开2021
年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》《关于公司非公开发行股票方案的议案》《关于公司非公开发行A股股票预案的议案》《非公开发行股票募集资金运用的可行性报告》和《关于提请股东大会授权董事会全权办理有关本次非公开发行股票相关事宜的议案》等议案。
    根据2021年第一次临时股东大会授权，公司于2021年5月27日召开第六届董事会第十四次会议，审议通过了《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》《关于公司非公开发行A股股票预案（修订稿）的议案》和《非公开发行A股股票募集资金运用的可行性报告（修订稿）》等议案。
    （二）本次发行监管部门核准过程
    2021年8月30日，中国证监会发行审核委员会审核通过了天水华天科技股份有限公司非公开发行A股股票的申请。
    2021年9月7日，中国证监会出具《关于核准天水华天科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]2942号）核准本次发行。
    （三）募集资金到账及验资情况
    截至2021年10月20日，本次非公开发行的20名特定对象已将认购资金全额汇入保荐机构（主承销商）指定的银行账户。2021年10月21日，大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“大信验字[2021]第9-10000号”《验资报告》，截至2021年10月20日止，保荐机构（主承销商）收到非公开发行股票获配的投资者缴付的非公开发行股票认购资金人民币5,099,999,996.52元。
    2021年10月21日，保荐机构（主承销商）将上述认购款扣除保荐费与承销费后的余额划转至发行人指定的银行账户内。
    2021年10月22日，大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“大信验字[2021]第9-10001号”《验资报告》，截至2021年10月21日止，华天科技共计募集货币资金人民币5,099,999,996.52元，扣除各项发行费用（不含税）人民币52,419,321.51元，华天科技实际募集资金净额为人民币5,047,580,675.01元，其中计入实收资本（股本）为人民币464,480,874.00元，资本公积为人民币4,583,099,801.01元。
    （四）股份登记情况
    本次发行新增股份已于2021年10月29日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕登记、托管、限售等相关手续，并由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具了股份登记申请受理确认书。本次非公开发行新增普通股股份为有限售条件流通股，将于限售期届满后的次一交易日起在深圳证券交易所上市流通交易，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。
    三、本次发行的基本情况
    （一）发行股票的类型和面值
    本次发行的股票为境内上市人民币普通股（A股）股票，每股面值为人民币1.00元。
    （二）发行方式及承销方式
    本次发行全部采取非公开发行的方式向不超过 35 名特定对象发行股票，承销方
式为代销。
    （三）发行数量
    根据中国证监会《关于核准天水华天科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]2942号），本次非公开发行的发行数量不超过68,000万股，最终发行数量由公司和保荐机构（主承销商）根据询价的实际情况，以募集资金不超过510,000万元为限确定。
    根据询价结果，公司本次实际发行股份数量为464,480,874股。
    （四）定价基准日、发行价格及定价方式
    本次非公开发行的定价基准日为发行期首日 2021 年 10 月 13 日（T-2 日），即
《认购邀请书》发送的次一交易日。发行价格为不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价（定价基准日前 20 个交易日股票交易均价=定价基准日前 20 个交易
日股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日股票交易总量）的 80%，即 10.10 元/股。

[2021-11-05] (002185)华天科技:简式权益变动报告书(天水华天电子集团股份有限公司)
  天水华天科技股份有限公司
    简式权益变动报告书
上市公司名称：天水华天科技股份有限公司
股票上市地点：深圳证券交易所
股票简称：华天科技
股票代码：002185
信息披露义务人名称：天水华天电子集团股份有限公司
住所：甘肃省天水市秦州区双桥路 14 号综合办公楼 B 端四层通讯地址：甘肃省天水市秦州区双桥路 14 号
股份变动性质：持股比例下降
          签署日期：2021 年 11 月 4 日
                  信息披露义务人声明
    1、信息披露义务人依据《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》及相关的法律、法规编写本报告书。
    2、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准。
    3、依据《证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在天水华天科技股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。
    截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在天水华天科技股份有限公司拥有权益的股份。
    4、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有委托或者授权任何其他人，提供未在本报告书中记载的信息和对本报告书所做出的任何理解或者说明。
    5、信息披露义务人保证本权益变动报告书内容的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。
                        目 录
第一节  释义......4
第二节  信息披露义务人介绍......5
    一、信息披露义务人基本情况......5
    二、信息披露义务人董事及其主要负责人基本情况......6
    三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超
过该公司已发行股份 5%的情况 ......6
第三节  权益变动目的......7
    一、信息披露义务人权益变动目的......7
    二、信息披露义务人在未来 12 个月内的持股计划......7
第四节  权益变动方式......8
    一、权益变动情况......8
    二、权益变动后信息披露义务人持有华天科技股份情况......9
    三、权利限制情况......9
第五节  前 6 个月内买卖上市交易股份的情况......10
第六节  其他重大事项......11
第七节  备查文件......12
    一、备查文件......12
    二、备查文件备置地点......12
信息披露义务人声明......13
附表......14
                    第一节  释义
    本简式权益变动报告书中除另有说明，下列词语具有如下含义：
上市公司/华天科技      指  天水华天科技股份有限公司
信息披露义务人        指  天水华天电子集团股份有限公司
本次权益变动          指  华天电子集团持有华天科技股份比例变动
本报告书              指  天水华天科技股份有限公司简式权益变动报告书
《证券法》            指  《中华人民共和国证券法》
中国证监会            指  中国证券监督管理委员会
交易所                指  深圳证券交易所
元                    指  人民币元
注：本公告书除特别说明外所有数值均保留2位小数，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
              第二节  信息披露义务人介绍
    一、信息披露义务人基本情况
    名    称：天水华天电子集团股份有限公司
    成立日期：2002 年 7 月 25 日
    注册地址：甘肃省天水市秦州区双桥路 14 号综合办公楼 B 端四层
    法定代表人：肖胜利
    注册资本：4953.482 万元
    统一社会信用代码：916205007396098183
    企业类型：股份有限公司
    经营范围：许可项目：房地产开发经营（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）。一般项目：集成电路制造；以自有资金从事投资活动；融资咨询服务；企业管理；企业管理咨询；物业管理；非居住房地产租赁；住房租赁；供冷服务；热力生产和供应；居民日常生活服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
    营业期限：长期
    通讯地址：甘肃省天水市秦州区双桥路 14 号
    邮编：741000
    股东：
        序号                股东名称                  持股比例（%）
          1                  肖胜利                      18.63
          2                  肖智成                      17.66
          3                  刘建军                      4.69
          4                  崔卫兵                      3.55
          5                  张玉明                      3.05
          6                    宋勇                        2.44
          7                  张兴安                      2.43
          8                  薛延童                      2.13
          9                  杨前进                      2.13
        10                  陈建军                      2.13
        11                  周永寿                      2.03
        12                  常文瑛                      1.93
        13                  乔少华                      0.77
        14              其余 128名股东                  36.40
    二、信息披露义务人董事及其主要负责人基本情况
              性                  长期居  是否取得其
      姓名    别  公司职务  国籍  住地  他国家或地  其他主要兼职情况
                                            区的居留权
                  董事长、
    肖胜利  男            中国  中国      否    华天科技董事长
                  总经理
    肖智成  男  董事      中国  中国      否    华羿微电子股份有限
                                                        公司董事长、总经理
    崔卫兵  男  董事      中国  中国      否    华天科技董事、总经
                                                        理
    刘建军  男  董事      中国  中国      否    华天科技董事
    周永寿  男  董事      中国  中国      否    华天科技副总经理
    张兴安  男  董事      中国  中国      否    天水七四九电子有限
                                                        公司董事、总经理
    张玉明  男  董事      中国  中国      否    华天科技监事
                                                        天水华天集成电路包
    陈建军  男  董事      中国  中国      否    装材料有限公司总经
                                                        理
    宋勇    男  董事      中国  中国      否    华天科技财务总监
    李六军  男  董事      中国  中国      否    华天科技董事
    张铁成  男  董事      中国  中国      否    华天科技副总经理
    三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况
    截至本报告书签署之日，信息披露义务人不存在在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。
                  第三节 权益变动目的
    一、信息披露义务人权益变动目的
    由于信息披露义务人2017年非公开发行的可交换公司债券持有人选择换股、华天科技2021年度非公开发行股票导致信息披露义务人持股比例被动下降等原因，使得信息披露义务人持股比例下降超过5%。
    二、信息披露义务人在未来12个月内的持股计划
    信息披露义务人计划于华天科技公告披露之日（2021年9月23日）起15个交易日后的六个月内以所持的华天科技股份参与转融通证券出借业务，出借股份不超过4,990万股，比例不超过华天科技总股本的1.82%。截至本报告书签署日，信息披露义务人已出借本计划项下华天科技股份1,540万股。转融通证券出借业务不会导致华天科技控制权发生变更。
    除此之外，信息披露义务人尚未有其他明确计划、协议或安排在未来12个月内增持或减持其在上市公司中拥有的权益股份，若发生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照相关法律法规履行信息披露义务。
                  第四节 权益变动方式
    一、权益变动情况
    根据信息披露义务人 2017 年 11 月 3 日提交的《权益变动报告书》，本次权
益变动前，信息披露义务人持有华天科技股份 580,546,377 股，占华天科技股份
总数 2,131,112,944 股的 27.2415%。截至 2021 年 11 月 4 日，信息披露义务人
持有华天科技股份 676,172,455 股，占华天科技股份总数 3,204,484,648 股的21.1008%，持股比例变动达到 6.1406%。本次权益变动情况如下：
    1、信息披露义务人于 2017 年 3 月完成以其所持华天科技部分 A 股股票为标
的可交换公司债券的发行。2017 年 11 月 3 日至 2018 年 4 月 23 日，可交换公司
债券持有人完成换股 39,678,984 股

[2021-11-05] (002185)华天科技:天水华天科技股份有限公司非公开发行股票发行情况报告书暨上市公告书
    1、发行数量:464,480,874股
    2、发行价格:10.98元/股
    3、募集资金总额:5,099,999,996.52元
    4、募集资金净额:5,047,580,675.01元
    5、上市时间:2021年11月09日

[2021-11-03] (002185)华天科技:关于对外捐赠支持天水市疫情防控的公告
证券代码：002185    证券简称：华天科技    公告编号：2021-060
          天水华天科技股份有限公司
    关于对外捐赠支持天水市疫情防控的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、捐赠事项概述
  为切实履行上市公司社会责任，支持天水市疫情防控，经天水华天科技股份有限公司（以下简称“公司”） 2021年11月1日总经理办公会审议通过，公司以自有资金向天水市慈善总会捐赠人民币1,200万元，所捐款项将专项用于天水市疫情防控工作。
  根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，本次捐赠事项无需提交董事会及股东大会批准。本次捐赠事项不涉及关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
    二、本次捐赠事项对公司的影响
  本次捐赠事项是公司为了支持天水市疫情防控，符合公司积极承担社会责任的要求。本次捐赠资金来源于公司自有资金，对公司当期及未来经营业绩不构成重大影响，亦不会对投资者利益构成重大影响。
  特此公告。
                                  天水华天科技股份有限公司董事会
                                        二〇二一年十一月三日

[2021-10-29] (002185)华天科技:监事会决议公告
证券代码：002185    证券简称：华天科技    公告编号：2021-059
          天水华天科技股份有限公司
      第六届监事会第十三次会议决议公告
  本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  天水华天科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第十三次会
议通知和议案等材料已于 2021 年 10 月 24 日以电子邮件和书面送达方式送达各
位监事，并于 2021 年 10 月 28 日以通讯表决方式召开。会议应参加表决的监事
3 人，实际参加表决的监事 3 人。本次会议符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。会议审议通过了如下决议：
  一、审议通过了公司《2021 年第三季度报告》。
  经认真审核，监事会认为董事会编制和审核公司 2021 年第三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  二、审议通过了《关于开展外汇套期保值业务的议案》。
  公司拟进行的外汇套期保值业务以满足正常生产经营需要，防范和规避汇率风险为目的，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。该事项决策和审议程序合法合规。同意公司及控股子公司开展不超过等值 1 亿美元的外汇套期保值业务。
  同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  特此公告。
                                天水华天科技股份有限公司监事会
                                    二○二一年十月二十九日

[2021-10-29] (002185)华天科技:2021年第三季度报告主要财务指标
    基本每股收益: 0.3752元
    每股净资产: 3.5049元
    加权平均净资产收益率: 11.34%
    营业总收入: 88.67亿元
    归属于母公司的净利润: 10.28亿元

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