≈≈国轩高科002074≈≈(更新:22.02.18)
[2022-02-18] (002074)国轩高科:关于公司对外担保进展的公告
 证券代码：002074        证券简称：国轩高科        公告编号：2022-005
              国轩高科股份有限公司
          关于公司对外担保进展的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、担保情况概述
    （一）本次对外担保进展情况介绍
    根据经营发展需要，国轩高科股份有限公司（以下简称“公司”）与银行等金 融机构于近日签署了担保合同，为公司控股子公司合肥国轩高科动力能源有限公 司（以下简称“合肥国轩”）、合肥国轩电池有限公司（以下简称“国轩电池”）、 宜春国轩电池有限公司（以下简称“宜春国轩”）、江西纬宏锂业有限公司（以下 简称“纬宏锂业”）和江苏东源电器集团股份有限公司（以下简称“东源电器”）融 资授信提供担保。同时，公司与供应商厦门建发化工有限公司签署了《最高额保 证合同》（合同编号：GXGK2022-1），为合肥国轩及其控股子公司、江西国轩 新能源科技有限公司（以下简称“江西国轩”）、宜春国轩和肥东国轩新材料有限 公司（以下简称“肥东国轩”）开展业务提供担保。具体情况如下：
序      被担      担保额度    授信单位      担保    担保期间        合同签订
号      保方      （万元）                    方式
                              徽商银行股份有  连带责  自单笔授信业  《最高额保证合同》
 1                            限公司合肥三孝  任保证  务的债务履行  （合同编号：最保字
                  37,500.00                          期限届满日之
                              口支行          担保    日起三年      第 220127 号）
                              南 洋 商 业 银 行  连带责  主债务合同项  《最高额保证合同》
 2                            （中国）有限公  任保证  下债务履行期  （合同编号：
                  28,000.00                          限届满之日起  GC202110190000003
      合肥国轩              司合肥分行      担保    三年          3）
                                                      自单笔债务履
                              交通银行股份有  连带责  行期限届满之
 3                            限公司安徽省分  任保证  日起至全部主  《保证合同》（合同
                  11,000.00                          合同项下最后  编号：220022）
                              行              担保    到期的主债务
                                                      的债务履行期
                                                      限届满日之日
                                                      后三年止
                                                      主债务合同项  《最高额保证合同》
                              中国工商银行股  连带责  下借款期限届  （合同编号：
 4                  50,000.00  份有限公司合肥  任保证  满之次日起三  0130200022-2022 年
                              银河支行        担保    年            银河（保）字 0002
                                                                      号）
                                              连带责  主债务合同项  《保证合同》（合同
 5    国轩电池              中国银行股份有  任保证  下主债权的清  编号：2022 年司保字
                  55,000.00  限公司合肥分行          偿期届满之日
                                              担保    起三年        22G016 号）
                              中国建设银行股
                              份有限公司宜春
                              市分行、中国农          自本合同生效
                              业银行股份有限  连带责  之日起至主债  《银团贷款保证合
 6    宜春国轩              公司宜春分行、  任保证  务合同项下全  同》（合同编号：2022
                  240,000.00  赣州银行股份有          部债务履行期  年宜建银团保字 001
                              限 公 司 宜 春 分  担保    限届满之日起  号）
                              行、九江银行股          三年
                              份有限公司宜春
                              分行
                              中国光大银行股  连带责  自单笔授信业  《最高额保证合同》
 7    纬宏锂业              份有限公司宜春  任保证  务的债务履行  （ 合 同 编 号 ：
                    5,000.00                          期限届满日之
                              分行            担保    日起三年      NCDBYH2022002）
                              北京银行股份有  连带责  主合同项下债  《最高额保证合同》
 8                  5,000.00  限公司南通分行  任保证  务履行期限届  （合同编号：
                                              担保    满之日起三年  0695447-001）
      东源电器                                                      《连带责任保证合
                              中国邮政储蓄银  连带责  主合同项下债
 9                  5,000.00  行股份有限公司  任保证  务履行期限届  同》（合同编号：
                              南通市通州区支  担保    满之日起两年  [2022]邮银通
                              行                                    GS006-01）
    合肥国轩及其
    控股子公司                              连带责  被保证人债务  《最高额保证合同》
10    （注）、    20,000.00  厦门建发化工有  任保证  清偿期限届满  （合同编号：
    江西国轩、              限公司          担保    之日起三年    GXGK2022-1）
    宜春电池、
      肥东国轩
      注：合肥国轩及其控股子公司具体包括合肥国轩高科动力能源有限公司、合肥国轩电池材料有限公司、
  合肥国轩电池有限公司、南京国轩电池有限公司、南京国轩新能源有限公司、青岛国轩电池有限公司、国
  轩新能源（庐江）有限公司、唐山国轩电池有限公司、柳州国轩电池有限公司、桐城国轩电池有限公司。
    （二）本次对外担保事项履行的内部决策程序
  公司分别于 2021 年 4 月 21 日、2021 年 5 月 17 日召开第八届董事会第十一
次会议和 2020 年年度股东大会，审议通过了《关于 2021 年度担保额度预计的议案》，同意公司及子公司申请 2021 年度对外提供担保额度合计不超过 313.35 亿元（或等值外币）。其中，公司对控股子公司的担保额度不超过人民币 301 亿元（或等值外币），公司或其控股子公司对参股公司的担保额度不超过人民币 12.35亿元（或等值外币），并授权公司董事长根据实际经营需要，具体调整各控股子公司之间、各参股公司之间的担保额度，公司将与担保债权人签订（或逐笔签订）具体担保协议。
  具体内容详见公司于 2021 年 4 月 22 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
上刊登的《关于 2021 年度担保额度预计的公告》（公告编号：2021-037）。
  本次对外担保事项均在公司 2021 年度担保额度预计范围内，无需另行召开董事会及股东大会审议。
    二、被担保人基本情况
  1、合肥国轩高科动力能源有限公司
  成立日期：2006 年 5 月 9 日
  注册资本：100,000 万元人民币
  法定代表人：王强
  注册地址：合肥市新站区岱河路 599 号
  企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
  经营范围：锂离子电池及材料、太阳能与风能等可再生能源应用产品、设备与系统、节能型光电与电子产品、设备和系统、锂电应急电源、电动工具、交通工具及锂电充电器的研发、生产、销售及租赁；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）；城市及道路照明工程的设计与施工；储能产品、储能装置材料及器件研发、生产及销售；股权投资；梯次动力蓄电池回收技术及设备的开发与转让；梯次动力蓄电池及电池厂废料无害化回收、收集、贮存、运输、处置与综合利用；电池、镍、钴、铜及相
关制品、配件、五金销售（不含危化品及易燃易爆品）；梯次动力蓄电池梯次利用产品的研发、生产、租赁、销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
  公司持有合肥国轩 100%股权。
  合肥国轩最近一年又一期主要财务数据（2020 年度财务数据已经审计，2021年三季度财务数据未经审计）：
                                                            单位：元
      项目           

[2022-01-21] (002074)国轩高科:关于签订募集资金四方监管协议的公告
证券代码：002074        证券简称：国轩高科        公告编号：2022-004
            国轩高科股份有限公司
    关于签订募集资金四方监管协议的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、募集资金基本情况
    公司于 2021 年 4 月 27 日收到中国证券监督管理委员会核发的《关于核准国
轩高科股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]1421 号），核准公司非公开发行不超过 384,163,346 股新股。公司本次公开发行股票（以下简称“本次发行”）实际发行 384,163,346 股，每股发行价格为人民币 19.01 元，募集资金总额为人民币 7,302,945,207.46 元，扣除与募集资金相关的发行费用总计人民币72,090,121.84 元（不含税），实际募集资金净额为人民币 7,230,855,085.62 元。上述募集资金的到位情况已经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（毕马威华振验字第 2101182 号）。公司对募集资金采取了专户存储管理。
    根据《公司 2020 年度非公开发行 A 股股票预案》，本次非公开发行募集资
金扣除发行费用后的募集资金净额将全部用于如下项目：
                                                    单位：人民币万元
序号                投资项目名称                总投资金额      募集资金
                                                            实际拟使用金额
 1  国轩电池年产 16GWh 高比能动力锂电池产业  586,291.48          532,464.78
      化项目
 2  国轩材料年产 30,000吨高镍三元正极材料项目  143,470.00          100,000.00
 3  补充流动资金                                90,620.73          90,620.73
                    合计                        820,382.21          723,085.51
    二、监管协议的签订情况和募集资金专户开立情况
    为规范公司募集资金的存放、使用和管理，保护投资者的合法利益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》《公司募集资金使用管理办法》的相关规定，经公司第八届董事会第四次会议审议通过，公司开立了募集资金专用账户，并与保荐机构海通证券股份有限公司、中国银行股份有限公司合肥蜀山支行签订了募集资金三方监管协议。具
体内容详见公司于 2021 年 12 月 13 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露
的《关于签订募集资金三方监管协议的公告》（公告编号：2021-109）。
    根据《公司 2020 年度非公开发行 A 股股票预案》之募集资金用途，为便于
募投项目（包括补充流动资金）顺利实施，募投项目实施主体公司于近期完成募集资金专项账户开立事项，公司已将相应的募集资金划拨至上述相关账户。公司及相关子公司、孙公司近日与保荐机构海通证券股份有限公司、相关银行机构签
订了《募集资金四方监管协议》。截至 2022 年 1 月 20 日，新设立的募集资金专
户的开立和存储情况如下：
 银行账户名称      开户银行          账号        余额（元）    募集资金
                                                                    用途
                中国建设银行股  34050149860800
                份有限公司合肥      003063      2,000,000,000.00
                  蜀山支行
                中国农业银行股  12081101040057
                份有限公司合肥                  1,500,000,000.00  国轩电池年
                新站高新区支行        182                        产 16GWh 高
 合肥国轩电池                                                    比能动力锂
  有限公司    中国银行股份有                                    电池产业化
                限公司合肥蜀山  185765054466    1,447,816,049.23
                                                        （注）    项目
                    支行
                杭州银行股份有  34010401600010
                限公司合肥包河      91868        400,000,000.00
                    支行
                中国工商银行股                                    国轩材料年
 合肥国轩电池  份有限公司合肥  13020154192003  1,000,000,000.00  产 30000吨
 材料有限公司      银河支行          80883                      高镍三元正
                                                                  极材料项目
                中国工商银行股  13020154192003
                份有限公司合肥      80085        300,000,000.00
                  银河支行
 合肥国轩高科  中国建设银行股  34050148880800                  补充流动资
 动力能源有限  份有限公司合肥      002484        200,000,000.00      金
    公司        黄山西路支行
                合肥科技农村商  20000268176166
                业银行股份有限    600000093      406,207,300.00
                公司高新区支行
  注：该账户余额包含募集资金到账至今的已结算利息。
    三、《募集资金四方监管协议》主要内容
    甲方一：国轩高科股份有限公司（以下简称“甲方一”）
    甲方二：合肥国轩电池有限公司、合肥国轩电池材料有限公司、合肥国轩高科动力能源有限公司（以下简称“甲方二”）
    乙方：中国建设银行股份有限公司合肥蜀山支行、中国农业银行股份有限公司合肥新站高新区支行、中国银行股份有限公司合肥蜀山支行、杭州银行股份有限公司合肥包河支行、中国工商银行股份有限公司合肥银河支行、中国建设银行股份有限公司合肥黄山西路支行、合肥科技农村商业银行股份有限公司高新区支行（以下简称“乙方”）
    丙方：海通证券股份有限公司（以下简称“丙方”）
    1、甲方二已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户仅用于甲方二“国轩电池年产 16GWh 高比能动力锂电池产业化项目”、“国轩材料年产30000 吨高镍三元正极材料项目”、“补充流动资金项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
    2、甲方一、甲方二、乙方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
    3、丙方作为甲方一的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他工作人员对甲方一、甲方二募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及甲方
方式行使其监督权。甲方一、甲方二和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年对甲方一、甲方二募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查，现场检查时应同时检查募集资金专户存储情况。
    4、甲方一、甲方二授权丙方指定的保荐代表人崔浩和陈赛德可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
    保荐代表人向乙方查询甲方二专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方二专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
    5、乙方按月（每月 10 日之前）向甲方二出具对账单，并抄送丙方。乙方应
保证对账单内容真实、准确、完整。
    6、甲方二一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过五千万元或者募集资金净额的20%的，乙方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
    7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
    8、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或者向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方一、甲方二或者丙方可以要求甲方一、甲方二单方面终止本协议并注销募集资金专户。
    9、本协议自甲方一、甲方二、乙方、丙方四方法定代表人或者其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。
    丙方义务至专户资金全部支出完毕且持续督导期结束之日，即 2022 年 12
月 31 日解除。
1、经各方签署的《募集资金四方监管协议》。
特此公告。
                                      国轩高科股份有限公司董事会
                                        二〇二二年一月二十一日

[2022-01-21] (002074)国轩高科:关于第三期员工持股计划非交易过户完成暨回购股份处理完成的公告
证券代码：002074        证券简称：国轩高科        公告编号：2022-003
              国轩高科股份有限公司
 关于第三期员工持股计划非交易过户完成暨回购股份处理
                    完成的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    国轩高科股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8 月 26 日召开第八届
董事会第十三次会议、第八届监事会第十三次会议，于 2021 年 9 月 15 日召开
2021 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于<公司第三期员工持股计划（草
案）>及其摘要的议案》及其他相关议案。具体内容详见公司于 2021 年 8 月 28
日、2021 年 9 月 16 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
    公司现已办理完成第三期员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）非交易过户事项，本次非交易过户股份数量合计 3,133,684 股。根据中国证券监督管理委员会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定，现将本员工持股计划实施进展情况公告如下：
    一、本员工持股计划的股票来源及规模
    本员工持股计划股票来源为公司回购专用证券账户已回购的公司 A 股普通
股股票。
    公司分别于 2018 年 7 月 9 日、2018 年 7 月 25 日召开第七届董事会第十七
次会议和 2018 年第二次临时股东大会审议通过了《关于拟回购公司股份激励骨干员工的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理本次回购股份相关事宜的议案》，拟使用自有资金以集中竞价交易、大宗交易或其他法律法规允许的方式回购公司股份，用于实施股权激励计划或员工持股计划。
    2019 年 1 月 17 日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于
回购公司股份实施完成的公告》（公告编号：2019-003），公司自 2018 年 8 月 9
日首次实施股份回购至 2019 年 1 月 16 日股份回购完毕，累计通过公司股票回购
专用账户以集中竞价方式实施回购股份 15,751,560 股，占公司当时总股本的1.3858%，最高成交价为 13.67 元/股，最低成交价为 11.23 元/股，成交总金额为199,966,912.21 元（不含交易费用）。
    2019 年 11 月 14 日，公司通过非交易过户形式将回购专用证券账户中的
12,617,876 股公司股份过户至公司第二期员工持股计划专户中，公司回购专用证券账户中剩余回购股份为 3,133,684 股。
    公司用于本员工持股计划的回购股份为 3,133,684 股，占公司目前股本总额
1,664,707,835 股的 0.19%。本员工持股计划认购价格为 12.70 元/股，即公司股份回购均价。
    二、本员工持股计划第一次持有人会议召开情况
    本员工持股计划第一次持有人会议于 2022 年 1 月 18 日以通讯方式召开，会
议同意设立公司第三期员工持股计划管理委员会，选举杨大发先生、王启岁先生、胡瑶迪女士为公司第三期员工持股计划管理委员会委员，任期与本员工持股计划存续期间一致。同时，授权第三期员工持股计划管理委员会负责本员工持股计划的日常管理和监督，代表持有人行使股东权利。
    同日，本员工持股计划管理委员会第一次会议选举杨大发先生为管理委员会主任，任期与本员工持股计划存续期一致。
    管理委员会委员未在控股股东或者实际控制人单位担任职务，不属于公司5%以上股东或实际控制人。管理委员会委员中王启岁先生为公司监事，除此之外，管理委员会委员与持有公司 5%以上的股东、实际控制人、公司董事、其他监事以及高级管理人员不存在关联关系。本员工持股计划管理委员会将依照本员工持股计划的相关规定履行持有人会议授权行使的责任。
    三、本员工持股计划认购及非交易过户情况
    1、账户开立情况
    截至本公告披露日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立公司第三期员工持股计划证券专用账户，证券账户名称为“国轩高科股份有限
    2、本员工持股计划认购情况及资金来源
    根据《公司第三期员工持股计划》，本员工持股计划设立时资金总额不超过3,979.78 万元，以“份”作为认购单位，每份份额为 1.00 元，本员工持股计划的份数上限为 3,979.78 万份。
    苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 1 月 13 日出具了苏亚验
[2022]1 号《验资报告》，对截至 2022 年 1 月 12 日止公司第三期员工持股计划
参与对象认购股份的资金缴纳情况进行了审验。认为：经我们审验，截至 2022年 1 月 12 日止，贵公司已收到参与本员工持股计划员工缴纳的资金合计人民币39,797,786.80 元，全部以货币出资。
    截至本公告披露日，本员工持股计划中的认购资金已全部实缴到位。本员工持股计划资金来源为员工合法薪酬、自筹资金和法律法规允许的其他方式。本员工持股计划不存在公司向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。实际认购情况与股东大会审议通过的本员工持股计划内容一致且未超出股东大会审议通过的股份数额上限。
    3、本员工持股计划非交易过户情况
    2022 年 1 月 19 日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出
具的《证券过户登记确认书》，公司开立的“国轩高科股份有限公司回购专用证券账户”中所持有的回购股票已于 2022 年1 月18 日以非交易过户形式过户至“国轩高科股份有限公司-第三期员工持股计划”专户中，过户股数 3,133,684 股，占公司目前股本总数的 0.19%。
    根据《公司第三期员工持股计划》，本员工持股计划的存续期为 48 个月，
可经董事会审议批准提前终止或展期，存续期届满时如未展期则自行终止。本员工持股计划所获标的股票自本员工持股计划草案经公司股东大会审议通过且公
司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日（即 2022 年 1 月 18
日）起 12 个月后开始分期解锁，锁定期最长 36 个月，锁定期满后，本员工持股计划权益将依据各年度公司业绩目标及个人绩效考核结果分三期分配至持有人，解锁比例分别为 40%、30%、30%。
    4、已回购股份处理完成情况
    本次非交易过户完成后，公司回购专用证券账户内持有公司股票数量为 0
股。截至本公告披露日，公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购的股份 15,751,560 股，已全部用于公司第二期员工持股计划和第三期员工持股计划，占公司目前股本总数的 0.95%。截至本公告披露日，公司回购专用证券账户中已回购的股份全部处理完成，实际用途与拟定用途不存在差异，回购事项符合《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》的情形。
    四、本员工持股计划的关联关系及一致行动关系说明
    本员工持股计划的参与对象包括公司董事（不含独立董事）、监事和高级管理人员，以及公司实际控制人的关联方，以上人员与本员工持股计划存在关联关系，在公司董事会、监事会、股东大会审议本员工持股计划相关提案时，相关人员已回避表决。除上述人员外，本员工持股计划与公司其他董事、监事、高级管理人员及仍存续的公司第二期员工持股计划之间不存在关联关系。公司控股股东、实际控制人未参加本员工持股计划。
    本员工持股计划持有人持有的份额相对分散，参与本员工持股计划的公司董事、监事、高级管理人员、实际控制人的关联方等作为持有人在持有人会议和管理委员会审议与其相关事项时将回避表决，任意单一持有人均无法对持有人会议及管理委员会决策产生重大影响。本员工持股计划与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及仍存续的公司第二期员工持股计划之间不构成《上市公司收购管理办法》规定的一致行动关系。因此，本员工持股计划在股东大会审议上市公司与公司董事、监事、高级管理人员、实际控制人的关联方等持有人交易相关提案时无需回避。
    五、本期员工持股计划的会计处理
    按照《企业会计准则第 11 号——股份支付》的规定：完成等待期内的服务
或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，应当以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
    公司将依据《企业会计准则第 11 号——股份支付》的规定进行相应会计处
理并持续关注第三期员工持股计划实施进展情况，及时按照相关规定履行信息披露义务，敬请广大投资者关注公司公告并注意投资风险。
    六、备查文件
    1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》。
    特此公告。
                                          国轩高科股份有限公司董事会
                                            二〇二二年一月二十一日

[2022-01-15] (002074)国轩高科:关于公司及控股子公司对外担保进展的公告
证券代码：002074        证券简称：国轩高科        公告编号：2022-002
            国轩高科股份有限公司
    关于公司及控股子公司对外担保进展的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、担保情况概述
    （一）本次对外担保进展情况介绍
    1、公司对控股子公司提供担保
    根据经营发展需要，国轩高科股份有限公司（以下简称“公司”）与银行等金融机构于近日签署了担保合同，为公司控股子公司合肥国轩高科动力能源有限公司（以下简称“合肥国轩”）、南京国轩电池有限公司（以下简称“南京国轩”）、南通阿斯通电器制造有限公司（以下简称“南通阿斯通”）融资授信提供担保，具体情况如下：
序    被担    担保额度    授信银行    担保    担保期间        合同签订
号    保方    （万元）                  方式
                          渤海银行股份  连带责  主合同项下债  《最高额保证协议》
 1              30,000.00  有限公司合肥  任保证  务人债务履行  （合同编号：渤合分
                          分行          担保    期限届满之日  保（2021）第 026 号）
                                                  起三年
                          兴业银行股份  连带责  主合同项下债  《最高额保证合同》
 2              24,000.00  有限公司合肥  任保证  务人债务履行  （合同编号：215604
                          分行          担保    期限届满之日  授 927A1）
    合肥国轩                                    起三年
                          广发银行股份  连带责  主合同项下债  《最高额保证合同》
 3              20,000.00  有限公司合肥  任保证  务人债务履行  （合同编号：（2021）
                          分行          担保    期限届满之日  皖银综授总字第
                                                  起三年        000078 号-担保 01）
                          中国光大银行  连带责  主合同项下债  《最高额保证合同》
 4              42,000.00  股份有限公司  任保证  务人债务履行  （合同编号：
                          合肥分行      担保    期限届满之日  HFSLHZZGBT20210
                                                  起三年        007）
                            上海浦东发展  连带责  主合同项下债  《最高额保证合同》
  5                        银行股份有限  任保证  务人债务履行  （合同编号：
                    7,000.00                        期限届满之日  ZB5805202100000024
                            公司合肥分行  担保    起三年        ）
                            中国邮政储蓄  连带责  主合同项下债  《连带责任保证合
  6  南京国轩  10,000.00  银行股份有限  任保证  务人债务履行  同》（合同编号：[2021]
                            公司南京市六  担保    期限届满之日  邮银宁 GS078-1）
                            合支行                起两年
                                          连带责  主合同项下债  《最高额保证合同》
        南通              北京银行股份          务人债务履行
  7    阿斯通    1,000.00  有限公司南通  任保证  期限届满之日  （合同编号：
                            分行          担保                  0718622-001）
                                                    起三年
    2、公司对参股公司提供担保
    合肥星源新能源材料有限公司（以下简称“合肥星源”）为公司全资子公司合 肥国轩的参股公司，因经营发展需要，公司与银行等金融机构于近日签署了担保 合同，为其融资授信按照 40%的出资比例承担连带责任保证担保。同时，合肥星 源对上述担保事项提供同等金额的反担保。具体情况如下：
序号    被担      担保额度    授信银行    担保    担保期间        合同签订
        保方      （万元）                  方式
                                                      自单笔授信
                                                      业务的主债
                              中国建设银行  连带责  务合同签订  《最高额保证合同》
 1                  4,174.00  股份有限公司  任保证  之日起至该  （合同编号：
                              庐江支行      担保    笔债务履行  XYZGELJZH2021016）
                                                      期限届满日
                                                      后三年止
                                                      每笔债权合
      合肥星源              上海浦东发展  连带责  同项下债务  《最高额保证合同》
 2                  15,200.00  银行股份有限  任保证  履行期限届  （合同编号：
                              公司合肥分行  担保    满之日起三  ZB5805202100000021）
                                                      年
                                                      每笔融资合  《最高额保证合同》
                              杭州银行股份  连带责  同项下债务  （合同编号：
 3                  2,200.00  有限公司合肥  任保证  人债务履行
                              庐江支行      担保    期限届满之  2021110498150000000
                                                      日起三年    1）
    3、控股子公司对参股公司提供担保
    （1）合肥国轩对合肥星源提供担保
    因业务开展需要，合肥星源与苏美达国际技术贸易有限公司（进口代理，以下简称“苏美达”）于 2021 年 5 月签订了《代理进口合同》（合同编号：HSNEM2021-001），双方拟开展设备代理采购业务，苏美达为合肥星源在协议约定货物
范围内执行代理采购。详细情况参见公司于 2021 年 5 月 29 日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司及控股子公司对外担保进展的公告》（公告编号：2021-049）。
    结合合肥星源目前经营需要，上述代理采购业务采购的设备批次发生变化，合肥星源与苏美达于近期重新签订了《代理进口合同》（合同编号：SSTM2021-002A）。公司全资子公司合肥国轩将对上述合同项下合肥星源向苏美达负担的全部债务的40%承担连带责任保证担保，担保总额不超过人民币8,000万元，保证期间为上述协议约定的债务履行期限届满之日起两年。合肥星源控股股东深圳市星源材质科技股份有限公司按前述交易项下合肥星源向苏美达负担的全部债务的 60%承担保证责任。同时，合肥星源对本次担保事项提供同等金额的反担保。合肥星源与苏美达已签订的《代理进口合同》（合同编号：HSNEM 2021-001）失效，该合同项下合肥国轩为合肥星源提供担保事项相应解除。
    （2）合肥国轩对中冶新能源提供担保
    中冶瑞木新能源科技有限公司（以下简称“中冶新能源”）为公司全资子公司合肥国轩的参股公司，因经营需要，中冶新能源与中国建设银行股份有限公司唐山曹妃甸自贸区支行（以下简称“建行曹妃甸自贸区支行”）签订了《固定资产贷款合同》（合同编号：HTZ130624100GDZC202100001），合肥国轩为上述授信按 30%持股比例提供连带责任保证担保，合肥国轩已与建行曹妃甸自贸区支行签署了《保证合同》（合同编号：CFDZMQZH130624101002），最高担保本金金额不超过人民币 18,000 万元，保证期间为自担保合同生效之日起至主债务合同项下债务履行期限届满之日后两年止。
    （二）本次对外担保事项履行的内部决策程序
    公司分别于 2021 年 4 月 21 日、2021 年 5 月 17 日召开第八届董事会第十一
次会议和 2020 年年度股东大会，审议通过了《关于 2021 年度担保额度预计的议案》，同意公司及子公司申请 2021 年度对外提供担保额度合计不超过 313.35 亿
元（或等值外币）。其中，公司对控股子公司的担保额度不超过人民币 301 亿元（或等值外币），公司或其控股子公司对参股公司的担保额度不超过人民币 12.35亿元（或等值外币），并授权公司董事长根据实际经营需要，具体调整各控股子公司之间、各参股公司之间的担保额度，公司将与担保债权人签订（或逐笔签订）具体担保协议。
    具体内容详见公司于 2021 年 4 月 22 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
上刊登的《关于 2021 年度担保额度预计的公告》（公告编号：2021-037）。
    本次对外担保事项均在公司 2021 年度担保额度预计范围内，无需另行召开
董事会及股东大会审议。
    二、被担保人基本情况
    1、合肥国轩高科动力能源有限公司
    成立日期：2006 年 5 月 9 日
    注册资本：100,000 万元人民币
    法定代表人：王强

[2022-01-13] (002074)国轩高科:关于收到中标通知书的自愿性信息披露公告
证券代码：002074        证券简称：国轩高科          公告编号：2022-001
            国轩高科股份有限公司
  关于收到中标通知书的自愿性信息披露公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  国轩高科股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司合肥国轩高科动力能
源有限公司（以下简称“合肥国轩”）于 2022 年 1 月 11 日收到安徽省皖能股份有
限公司（A 股上市公司，股票简称：皖能电力，股票代码：000543.SZ）发来的《中标通知书》，确认合肥国轩与中国电力工程顾问集团西南电力设计院有限公司（以下简称“西南电力设计院”）组成的联合体成为“淮北皖能储能电站一期（103MW/206MWh）工程总承包”的中标单位。具体情况如下：
    一、项目基本情况
  1、招标单位：安徽省皖能股份有限公司
  2、项目名称：淮北皖能储能电站一期（103MW/206MWh）工程总承包
  3、代理机构：安徽省招标集团股份有限公司
  4、招标方式：公开招标
  5、中标金额：394,376,073.00 元（含税）
  6、联合体成员及分工：合肥国轩与西南电力设计院组成联合体。其中，合肥国轩负责提供本项目直流侧电池储能系统，西南电力设计院负责本项目 EPC总承包的全面管控，包括勘察设计、设备采购、施工管理等事宜。
  7、项目工期：270 日历天
  8、项目内容：淮北皖能储能电站采用总体设计、分期建设。总体建设规模为 1GWh，其中一期建设 103MW/206MWh，建设地点位于安徽省淮北市烈山区淮北国安电力有限公司厂区内。该项目的建设可以帮助解决地区电网新能源发电的随机性和波动性问题，使间歇性的、低密度的可再生清洁能源得以广泛、有效地利用。
    二、中标项目对公司的影响
  上述中标项目将由公司储能业务板块具体实施，淮北皖能储能电站全部建成后将成为国内单体容量最大的电网侧磷酸铁锂储能电站。该项目的中标有利于推动合肥国轩与皖能电力在储能、零碳园区、光伏等方面进行全方位合作，丰富公司产品应用，改善公司客户结构，进一步提升公司在储能市场的地位与影响力。该项目符合公司主营业务战略布局，未来该项目顺利完成交付及实施，有助于公司在储能领域积累丰富的经验，对公司的业务发展及市场拓展产生积极作用，对公司未来经营业绩产生积极影响。
  在本次储能项目竞标过程中，公司展现了自身在储能技术、产品和服务方面的竞争优势，赢得了市场、客户的认可和信赖。作为国内单体容量最大的电网侧磷酸铁锂储能电站，该项目的顺利完成将会有效缓解当地新能源大规模并网对电网安全稳定运行带来的影响，对国内储能市场商业模式及市场开拓提供经验和借鉴，并将有利于提高电力系统中的新能源占比，为实现能源结构向低碳化转型发挥重要作用。
    三、风险提示
  公司将按照《中标通知书》要求办理承包合同签订事宜，合同签订仍存在不确定性，项目具体内容以最终签署合同为准。合肥国轩将按照承包合同及相关约束性文件要求进行产品交付。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
  特此公告。
                                          国轩高科股份有限公司董事会
                                            二〇二二年一月十三日

[2021-12-20] (002074)国轩高科:关于境外子公司签订战略供应和本土化协议的公告
证券代码：002074        证券简称：国轩高科        公告编号：2021-112
            国轩高科股份有限公司
 关于境外子公司签订战略供应和本土化协议的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
    1、本协议中关于电池采购相关约定系日常经营性交易，根据日常经营重大合同的信息披露相关规则，公司须履行相应信息披露义务。
    2、本协议中关于产能扩建及合资建厂等事宜仅为双方基于开展战略合作而确定的框架性条款，合作思路中具体事宜需待条件成熟后具体实施执行。依据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关规定，公司将根据合作事项进展情况及时履行相关决策审批程序和信息披露义务。
    3、本协议的签订将对公司未来年度的经营业绩产生重大积极影响，但协议履行过程中受客户需求变化、项目建设进度、行业政策、市场和经济环境等因素影响，后续具体实施情况存在一定的不确定性，敬请投资者注意投资风险。
    一、协议的签署概况
    国轩高科股份有限公司（以下简称“公司”）境外全资孙公司 GOTION, INC.
（以下简称“美国国轩”）为美国某大型上市汽车公司（以下简称“该客户”）的供应商。为了进一步深化合作，美国国轩与该客户于近日签署了《Strategic Suppl yand LocalizationAgreement》（即《战略供应和本土化协议》，以下简称“本协议”），双方希望在磷酸铁锂电池（以下简称“LFP 电池”）的供应和采购方面达成战略合作。一方面，基于该客户的需求，公司将通过中国内地电池生产基地出口 LFP电池；另一方面，双方计划在美国本土化生产和供应 LFP 电池以及共同探讨未来成立合资公司的可能性。上述 LFP 电池产品将用于该客户美国及全球市场的电动汽车和其他应用。
    本协议内容不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》
规定的重大资产重组。
    二、交易对手方介绍
    因此次交易涉及保守商业秘密，根据公司与客户签订的相关协议，未披露交易对手方基本情况、产品相关信息。
    是否存在关联关系：此次交易对手方与公司均不存在关联关系。
    双方交易情况：2018 年-2020 年期间，美国国轩与该客户未发生交易。
    履约能力分析：交易对手方为美国某大型上市汽车公司，在全球车企中，市值排名靠前。其信用优良，具备良好的履约能力。公司与该交易对手方长期以来一直保持着持续、良好的合作关系。
    三、协议主要内容
    1、 该客户的采购需求。美国国轩应按照本协议约定，根据与该客户已签署
或拟签署的供货协议，在 2023 年-2028 年（“需求期间”）确保满足该客户所需的电池数量。该客户预计在需求期间的电池采购总量不低于 200GWh。
    2、 生产线的扩建和本土化。美国国轩同意通过协商分配公司国内已有或新
建产能和在美国本土新建产能的方式来满足该客户电池采购需求。
    3、预付款。该客户将通过分阶段预付款项的方式来支持美国国轩在美国本土建厂所需的建设费用、设备采购费用及其他支出。上述预付款后期可用于货款抵扣或合资建厂，剩余部分由美国国轩按协议约定分期偿付。
    4、合资建厂。双方将就共同成立合资企业或其他合作努力进行友好协商，共同探讨成立合资公司的可能性。除了合资建设电池生产基地外，合资企业的范围可能涵盖对上游材料和下游电池回收产业的投资。
    5、其他。本协议对预付款的支付方式和偿付方式、采购价格及调整机制、合同期限和终止、争议解决等条款作出了明确的规定。
    四、对公司的影响
    1、本协议的签订是基于双方紧密的供需合作关系，表明该客户对公司研发
能力、管理和运营能力、工艺技术、质量管理、生产供应体系等全方面的认可，协议的签订进一步深化公司与该客户之间长期稳定的战略合作关系。
    2、本协议如果充分履行，对公司未来相关年度的经营业绩将产生很大的积极影响，对公司 2021 年度经营业绩影响较小。具体影响金额按实际发生确定。协议的签订有利于推动公司扩大规模，提升公司持续盈利能力和全球市场份额。同时，加快公司国际化进程，巩固行业领先地位，符合公司的长期发展战略和全体股东的利益。
    3、公司主要业务不会因本协议的履行而对交易对方形成依赖，不影响公司的业务独立性。
    五、风险提示
    1、基于该客户目前的需求，结合公司战略规划，公司在本协议执行过程中在产品交付、技术、产能等方面基本不存在风险。
    2、本协议中关于产能扩建、合资建厂等事宜的具体实施，尚需根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关规定履行相关决策与审批程序，并按照相关法律法规规定履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
    六、备查文件
    1、美国国轩与该客户签署的《Strategic Supplyand LocalizationAgreement》。
    特此公告。
                                          国轩高科股份有限公司董事会
                                              二〇二一年十二月二十日

[2021-12-16] (002074)国轩高科:2021年第四次临时股东大会会议决议公告
证券代码：002074        证券简称：国轩高科        公告编号：2021-110
            国轩高科股份有限公司
    2021 年第四次临时股东大会会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
    1、国轩高科股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 27 日、2021
年 12 月 11 日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上分别刊登了《关于召开 2021 年第四次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-103）与《关于召开 2021 年第四次临时股东大会的提示性公告》（公告编号：2021-106）。
    2、本次股东大会无否决议案的情况。
    3、本次股东大会以现场表决与网络投票相结合的方式召开。
    一、会议召开和出席情况
    （一）会议召开情况
    1、会议召开时间
    （1）现场会议召开时间：2021 年 12 月 15 日（周三）下午 14:30
    （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为 2021 年
12 月 15 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所
互联网投票系统投票的时间为 2021 年 12 月 15 日 9:15-15:00。
    2、现场会议地点：安徽省合肥市新站区岱河路 599 号合肥国轩高科动力能
源有限公司综合楼一楼报告厅。
    3、会议召集人：公司董事会。
    4、会议召开方式：本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式召开。
    5、会议主持人：董事长李缜先生。
    6、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
    （二）会议出席情况
    1、参加本次股东大会的股东及股东代表共计 144 人，代表公司有表决权股
份 403,451,696 股，占公司有表决权总股份的 31.5836%。
    （1）现场出席情况
    出席现场会议并投票的股东及股东代表 59 人，代表公司有表决权股份
380,596,688 股，占公司有表决权总股份的 29.7944%。
    （2）网络投票情况
    参加网络投票的股东人数 85 人，代表公司有表决权股份 22,855,008 股，占
公司有表决权股份总数的 1.7892%。
    （3）参加投票的中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）情况
    本次股东大会参加投票的中小投资者共 134 人，代表公司有表决权股份
115,500,171 股，占公司有表决权总股份的 9.0417%。
    2、公司董事、监事和高级管理人员，上海市通力律师事务所见证律师出席了会议。
    二、会议审议事项
    会议以现场记名投票与网络投票表决相结合的方式审议通过了以下议案：
    1、审议通过《关于补选第八届董事会独立董事的议案》
    本议案采用累积投票制，具体表决情况如下：
    1.01 选举孙哲先生为公司第八届董事会独立董事
    同意 396,708,563 股，占参与投票股东所持有表决权股份总数的 98. 3 2 8 6 % 。
    其中，中小投资者表决情况为同意 108,757,038 股，占参与投票中小投资者
所持有表决权股份总数的 94.1618%。
    孙哲先生当选为公司第八届董事会独立董事。
    1.02 选举周忆女士为公司第八届董事会独立董事
    同意 396,713,663 股，占参与投票股东所持有表决权股份总数的 98. 3 2 9 9 % 。
    其中，中小投资者表决情况为同意 108,762,138 股，占参与投票中小投资者
所持有表决权股份总数的 94.1662%。
    周忆女士当选为公司第八届董事会独立董事。
    1.03 选举邱新平先生公司第八届董事会独立董事
    同意 396,713,563 股，占参与投票股东所持有表决权股份总数的 98. 3 2 9 9 % 。
    其中，中小投资者表决情况为同意 108,762,038 股，占参与投票中小投资者
所持有表决权股份总数的 94.1661%。
    邱新平先生当选为公司第八届董事会独立董事。
    1.04 选举王枫先生公司第八届董事会独立董事
    同意 396,714,263 股，占参与投票股东所持有表决权股份总数的 98. 3 3 0 1 % 。
    其中，中小投资者表决情况为同意 108,762,738 股，占参与投票中小投资者
所持有表决权股份总数的 94.1667%。
    王枫先生当选为公司第八届董事会独立董事。
    2、审议通过《关于补选第八届董事会非独立董事的议案》
    同意 403,002,942 股，占参与投票股东所持有表决权股份总数的 99.8888%；
反对 389,754 股，占参与投票股东所持有表决权股份总数的 0.0966%；弃权 59,000股，占参与投票股东所持有表决权股份总数的 0.0146%。
    其中，中小投资者表决情况为同意 115,051,417 股，占参与投票中小投资者
所持有表决权股份总数的 99.6115%；反对 389,754 股，占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.3374%；弃权 59,000 股，占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0511%。
    3、审议通过《关于修订<董事会议事规则>的议案》
    同意 403,261,996 股，占参与投票股东所持有表决权股份总数的 99.9530%；
反对 32,400 股，占参与投票股东所持有表决权股份总数的 0.0080%；弃权 157,300股，占参与投票股东所持有表决权股份总数的 0.0390%。
    三、律师出具的法律意见
    本次股东大会由上海市通力律师事务所律师现场见证，并出具了法律意见书。法律意见书认为：本次股东大会的召集、召开、表决程序符合有关法律法规及公司章程的规定，本次股东大会的出席会议人员资格合法有效，本次股东大会的表决结果合法有效。
    四、备查文件
    1、国轩高科股份有限公司 2021 年第四次临时股东大会决议；
    2、关于国轩高科股份有限公司 2021 年第四次临时股东大会的法律意见书。
    特此公告。
                                          国轩高科股份有限公司董事会
                                              二〇二一年十二月十六日

[2021-12-16] (002074)国轩高科:关于股东权益变动完成的公告
              国轩高科股份有限公司
            关于股东权益变动完成的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、本次权益变动情况概述
    2020 年 5 月 28 日，国轩高科股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东南
京国轩控股集团有限公司（曾用名：珠海国轩贸易有限责任公司，以下简称“国轩控股”）、实际控制人李缜及其一致行动人李晨与大众汽车（中国）投资有限公司（以下简称“大众中国”）签署了《大众汽车（中国）投资有限公司和珠海国轩贸易有限责任公司、李缜、李晨关于国轩高科股份有限公司之股东协议》（以下简称“《股东协议》”）；国轩控股、李缜与大众中国签署了《珠海国轩贸易有限责任公司和李缜，作为卖方与大众汽车（中国）投资有限公司，作为买方关于国轩高科股份有限公司之股份转让协议》；公司和大众中国签署了《国轩高科股份有限公司非公开发行 A 股股票之附条件生效的股份认购暨战略合作协议》。
具体内容详见公司于 2020 年 5 月 29 日披露的《详式权益变动报告书》、《简式
权益变动报告书》、《关于股东权益变动的提示性公告》（公告编号：2020-056）。
    公司于 2019 年 12 月 17 日公开发行了 1,850 万张可转换公司债券，每张面
值为人民币 100 元，债券简称“国轩转债”，债券代码“128086”。“国轩转债”自转
股起始日 2020 年 6 月 23 日至赎回登记日 2020 年 8 月 27 日期间，累计转股数量
为 151,191,756 股，公司股份总数由 1,129,352,733 股变更为 1,280,544,489 股。具
体内容详见公司分别于 2020 年 9 月 5 日、2020 年 10 月 27 日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的《关于“国轩转债”摘牌的公告》（公告编号：2020-114）、《关于变更公司注册资本及修订<公司章程>的公告》（公告编号：2020-123）。
    公司于 2021 年 11 月 30 日收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
（以下简称“中登深圳分公司”）出具的《证券过户登记确认书》，公司实际控制
人李缜、控股股东国轩控股已分别将其持有的公司股份 31,568,038 股和24,899,599 股无限售条件流通股转让给大众中国，上述股份转让的登记过户手续
已于 2021 年 11 月 29 日办理完成。具体内容详见公司于 2021 年 12 月 1 日在巨
潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于股东权益变动进展暨协议转让股份完成过户登记的公告》（公告编号：2021-105）。
    截至本次非公开股份登记前，国轩控股、李缜和李晨（以下合称“李缜及其一致行动人”）合计持有公司股份 302,500,435 股，占公司股本总额的 23.62%，大众中国持有公司股份 56,467,637 股，占公司股本总额的 4.41%。
    二、本次股东权益变动进展情况
    经中国证券监督管理委员会《关于核准国轩高科股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]1421 号）核准，公司向特定对象大众中国非公开发
行 A 股股票 384,163,346 股，上述股份已于 2021 年 12 月 14 日在中登深圳分公
司完成新增股份登记，并于 2021 年 12 月 15 日在深圳证券交易所上市。本次非
公开发行股份完成后，公司总股本由 1,280,544,489 股增加至 1,664,707,835 股，上述股本变动导致公司实际控制人李缜及其一致行动人持股比例被动稀释，其持股比例从 23.62%变动至 18.17%；公司股东大众中国的持股数量由 56,467,637 股增至 440,630,983 股，持股比例从 4.41%增至 26.47%，成为公司第一大股东。
    本次权益变动前后，上述股东持股变化情况如下：
                    本次变动前                        本次变动后
  股东    持股数量（股）    持股比例      持股数量（股）      持股比例
 国轩控股        170,751,887        13.33%        170,751,887        10.26%
  李缜          103,276,150          8.07%        103,276,150          6.20%
  李晨          28,472,398          2.22%          28,472,398          1.71%
  合计          302,500,435        23.62%        302,500,435        18.17%
 大众中国        56,467,637        4.41%        440,630,983        26.47%
    三、本次权益变动后公司控制权情况
    （一）战略投资完成后公司的股权结构及控制权情况
    本次权益变动后，大众中国合计持有公司 440,630,983 股，占公司总股本的
26.47%，为公司第一大股东；李缜及其一致行动人合计持有公司 302,500,435 股，占公司总股本的 18.17%，为公司第二大股东。
    根据《股东协议》的约定，大众中国承诺，自本次非公开发行和股份转让涉及的公司相关股份均登记至大众中国名下起 36 个月内或大众中国自行决定的更长期间内，其将不可撤销地放弃其持有的部分公司股份的表决权，以使大众中国的表决权比例比创始股东方（国轩控股、李缜及其一致行动人李晨）的表决权比例低至少 5%。战略投资完成后，双方同意公司董事会总人数保持 9 名不变，其中包括 5 名为非独立董事，4 名为独立董事。在战略投资完成后直至大众中国收回其放弃的表决权前，只要李缜仍为公司实际控制人，双方同意在符合公司章程并遵守适用法律法规及证券交易所规则的前提下支持并尽其最大努力促使：5 名创始股东方推荐的人员被提名和选举为公司董事，包括 3 名非独立董事及 2 名独立董事；以及 4 名大众中国推荐的人员被提名和选举为公司董事，包括 2 名非独立董事及 2 名独立董事。截至本公告披露日，公司已完成相关董事聘任工作。
    本次权益变动前后，创始股东方和大众中国持有公司股份及控制的表决权情况如下：
                                                                    单位：股
 相关主体      本次权益变动前                  本次权益变动后
          持股数量（股）  持股比例  持股数量（股）  持股比例  表决权比例
 国轩控股    170,751,887      13.33%    170,751,887      10.26%    10.26%
 李缜        103,276,150      8.07%    103,276,150      6.20%      6.20%
 李晨          28,472,398      2.22%      28,472,398      1.71%      1.71%
 合计        302,500,435      23.62%    302,500,435      18.17%    18.17%
 大众中国      56,467,637      4.41%    440,630,983      26.47%    13.17%
 其他股东    921,576,417      71.97%    921,576,417      55.36%    55.36%
 总股本          1,280,544,489                    1,664,707,835
注：假设大众中国放弃其持有的部分上市公司股份的表决权以使其表决权比例比李缜及其一致行动人的表
决权比例低 5%。
    根据上述安排，在本次权益变动完成后，李缜及其一致行动人仍为持有公司第一大表决权的股东，且高于持有公司第二大表决权的股东大众中国的表决权比例 5%及以上，有权提名的董事占公司董事会半数以上席位。因此，本次战略投资完成后，李缜仍为公司实际控制人，不会导致公司的控制权即时发生变化。
    （二）放弃表决权承诺到期后公司的股权结构及控制权情况
    根据《股东协议》的约定，放弃表决权承诺终止或到期后，若大众中国收回其放弃的表决权，双方同意在符合公司章程并遵守适用法律法规及证券交易所规则的前提下，创始股东方促使其放弃表决权承诺终止或到期前提名的 1 名公司非独立董事辞职，且大众中国应向公司董事会推荐 1 名非独立董事候选人。在公司收到上述辞职函和推荐后，双方应促使公司董事会通过决议在该次董事会决议之日起 20 日内召开股东大会选举公司董事，并向股东大会提名大众中国推荐的非独立董事候选人。
    大众中国收回其放弃的表决权后，李缜及其一致行动人、大众中国持有公司股份及控制的表决权情况如下：
                          放弃表决权承诺终止后公司的股权和表决权情况
    相关主体        持股数量（股）        持股比例        表决权比例
 国轩控股                    170,751,887            10.26%          10.26%
 李缜                        103,276,150            6.20%            6.20%
 李晨                        28,472,398            1.71%            1.71%
 合计                        302,500,435            18.17%          18.17%
 大众中国                    440,630,983            26.47%          26.47%
 其他股东                    921,576,417            55.36%          55.36%
 总股本                                  1,664,707,835
注：假设大众中国放弃其持有的部分公司股份表决权时公司的总股本及相关主体持股数量未发生变化。
    根据上述约定，自非公开发行和股份转让涉及的公司相关股份均登记至大众中国名下起 36 个月后或大众中国自行决定的更长期间结束后，若大众中国收回其放弃的表决权，则大众中国将成为持有公司第一大表决权的股东，且大众中国
提名的董事将占公司董事会半数以上席位，届时大众中国将成为公司控股股东，公司控制权将发生变化。
    四、本次交易对公司的影响
    随着本次非公开发行事项的顺利完成，公司引入大众中国战略投资事项已全部完成。公司作为国内新能源汽车动力锂电池领先企业，与大众中国在新能源汽车领域的战略布局高度契合，将进一步推动公司动力锂电池业务的发展。本次交易的完成，进一步推动了公司与大众中国战略合作关系的建立，有利于各自在技术和资源方面实现优势互补，推动双方在新能源领域等方面的共同发展，加速推进公司全球化市场布局。本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发

[2021-12-13] (002074)国轩高科:关于签订募集资金三方监管协议的公告
证券代码：002074        证券简称：国轩高科        公告编号：2021-109
            国轩高科股份有限公司
    关于签订募集资金三方监管协议的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、募集资金基本情况
    公司于 2021 年 4 月 27 日收到中国证券监督管理委员会核发的《关于核准国
轩高科股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]1421 号），核准公司非公开发行不超过 384,163,346 股新股。公司本次公开发行股票（以下简称“本次发行”）实际发行 384,163,346 股，每股发行价格为人民币 19.01 元，募集资金总额为人民币 7,302,945,207.46 元，扣除与募集资金相关的发行费用总计人民币72,090,121.84 元（不含税），实际募集资金净额为人民币 7,230,855,085.62 元。上述募集资金的到位情况已经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（毕马威华振验字第 2101182 号）。公司对募集资金采取了专户存储管理。
    根据《公司 2020 年度非公开发行 A 股股票预案》，本次非公开发行募集资
金扣除发行费用后的募集资金净额将全部用于如下项目：
                                                    单位：人民币万元
序号                投资项目名称                总投资金额      募集资金
                                                            实际拟使用金额
 1  国轩电池年产 16GWh 高比能动力锂电池产业  586,291.48          532,464.78
      化项目
 2  国轩材料年产 30,000吨高镍三元正极材料项目  143,470.00          100,000.00
 3  补充流动资金                                90,620.73          90,620.73
                    合计                        820,382.21          723,085.51
    二、监管协议的签订情况和募集资金专户开立情况
    为规范公司募集资金的存放、使用和管理，保护投资者的合法利益，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》、《募集资金使用管理办法》的相关规定，公司与保荐机构海通证券股份有限公司、中国银行股份有限公司合肥蜀山支行签订了募集资金三方监管协议。
    上述募集资金监管专户设立信息及账户余额如下：
 银行账户名称      开户银行          账号      账户余额（万元）  项目类别
 国轩高科股份  中国银行合肥蜀  188763859109        724,445.46  募集资金验
  有限公司      山支行营业部                                      资专户
    三、《募集资金三方监管协议》主要内容
    甲方：国轩高科股份有限公司
    乙方：中国银行股份有限公司合肥蜀山支行
    丙方：海通证券股份有限公司
    1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户仅用于甲方“国轩高科股份有限公司 2020 年度非公开发行 A 股股票项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
    2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。
    3、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方至少每半年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查，现场检查时应同时检查募集资金专户存储情况。
    4、甲方授权丙方指定的保荐代表人崔浩和陈赛德可以随时到乙方查询、复
印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
    保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询上述专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
    5、乙方按月（每月 10 日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保
证对账单内容真实、准确、完整。
    6、甲方一次或者十二个月以内累计从专户中支取的金额超过五千万元或者募集资金净额的 20%的，乙方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
    7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议的要求书面通知更换后的保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
    8、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或者向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方或者丙方可以要求甲方单方面终止本协议并注销募集资金专户。
    9、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或者其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。
    丙方义务至专户资金全部支出完毕且持续督导期结束之日，即 2022 年 12
月 31 日解除。
    四、备查文件
    1、经各方签署的《募集资金三方监管协议》。
    特此公告。
                                          国轩高科股份有限公司董事会
                                              二〇二一年十二月十三日

[2021-12-13] (002074)国轩高科:非公开发行股票发行情况报告书暨上市公告书
    1、发行数量:384,163,346股
    2、发行价格:19.01元/股
    3、募集资金总额:7,302,945,207.46元
    4、募集资金净额:7,230,855,085.62元
    5、上市时间:2021年12月15日

[2021-12-11] (002074)国轩高科:关于公司对外担保进展的公告
 证券代码：002074        证券简称：国轩高科        公告编号：2021-107
              国轩高科股份有限公司
          关于公司对外担保进展的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、担保情况概述
    1、本次对外担保基本情况介绍
    根据经营发展需要，国轩高科股份有限公司（以下简称“公司”）与银行等金 融机构于近日签署了担保合同，为公司控股子公司合肥国轩高科动力能源有限公 司（以下简称“合肥国轩”）、南京国轩电池有限公司（以下简称“南京国轩”）、 合肥国轩电池材料有限公司（以下简称“庐江材料”）、国轩新能源（庐江）有限 公司（以下简称“庐江新能源”）融资授信提供担保，具体情况如下：
序号    被担    担保额度    授信银行    担保    担保期间        合同签订
        保方    （万元）                  方式
                                                    自债权确定
                              东亚银行（中  连带责  期间（主债  《最高额保证合同》
 1                10,000.00  国）有限公司合  任保证  务合同签订  （合同编号：
                              肥分行        担保    之 日 起 三 HFRTL21090004-1）
                                                    年）届满之
                                                    日起三年
      合肥国轩                              连带责  主债务合同  《保证合同》
 2                20,000.00  国家开发银行  任保证  项下债务履  （34102021011000017
                              安徽省分行    担保    行期限届满  55 号借款合同的保证
                                                    之日起三年  合同）
                              九江银行股份  连带责  主债务合同  《最高额保证合同》
 3                40,000.00  有限公司合肥  任保证  项下债务履  （合同编号：
                              当涂路支行    担保    行期限届满  B2210330008226）
                                                    之日起三年
                              中国银行股份  连带责  主债务合同  《最高额保证合同》
 4    南京国轩    15,000.00  有限公司南京  任保证  项下债务履  （合同编号：
                              六合支行      担保    行期限届满  594320893BZ20211028
                                                    之日起三年  ）
                            杭州银行股份  连带责  主债务合同  《最高额保证合同》
5    庐江材料    5,500.00  有限公司合肥  任保证  项下债务履  （合同编号：
                            庐江支行      担保    行期限届满  2021110398150000000
                                                    之日起三年  2）
                            杭州银行股份  连带责  主债务合同  《最高额保证合同》
6    庐江新能源    5,500.00  有限公司合肥  任保证  项下债务履  （合同编号：
                            庐江支行      担保    行期限届满  2021110398150000000
                                                    之日起三年  1）
    2、本次对外担保事项履行的内部决策程序
    公司分别于 2021 年 4 月 21 日、2021 年 5 月 17 日召开第八届董事会第十一
次会议和 2020 年年度股东大会，审议通过了《关于 2021 年度担保额度预计的议案》，同意公司及子公司申请 2021 年度对外提供担保额度合计不超过 313.35 亿元（或等值外币）。其中，公司对控股子公司的担保额度不超过人民币 301 亿元（或等值外币），公司或其控股子公司对参股公司的担保额度不超过人民币 12.35亿元（或等值外币），并授权公司董事长根据实际经营需要，具体调整各控股子公司之间、各参股公司之间的担保额度，公司将与担保债权人签订（或逐笔签订）具体担保协议。
    具体内容详见公司于 2021 年 4 月 22 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
上刊登的《关于 2021 年度担保额度预计的公告》（公告编号：2021-037）。
    本次对外担保事项均在公司 2021 年度担保额度预计范围内，无需另行召开
董事会及股东大会审议。
    二、被担保人基本情况
    1、合肥国轩高科动力能源有限公司
    成立日期：2006 年 5 月 9 日
    注册资本：100,000 万元人民币
    法定代表人：王强
    注册地址：合肥市新站区岱河路 599 号
    企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
与系统、节能型光电与电子产品、设备和系统、锂电应急电源、电动工具、交通工具及锂电充电器的研发、生产、销售及租赁；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）；城市及道路照明工程的设计与施工；储能产品、储能装置材料及器件研发、生产及销售；股权投资；梯次动力蓄电池回收技术及设备的开发与转让；梯次动力蓄电池及电池厂废料无害化回收、收集、贮存、运输、处置与综合利用；电池、镍、钴、铜及相关制品、配件、五金销售（不含危化品及易燃易爆品）；梯次动力蓄电池梯次利用产品的研发、生产、租赁、销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
    公司持有合肥国轩 100%股权。
    合肥国轩最近一年又一期主要财务数据（2020 年度财务数据已经审计，2021
年三季度财务数据未经审计）：
                                                            单位：元
      项目              截至 2020年 12月 31日          截至 2021年 9月 30日
      总资产                  22,588,206,433.15              24,665,308,339.55
      总负债                  15,014,461,155.77              16,780,838,914.78
      净资产                    7,573,745,277.38                7,884,469,424.77
      项目                          2020年度                  2021年 1-9月
    营业收入                  6,500,120,426.38                5,049,731,360.46
      净利润                    -216,266,983.46                  68,992,620.32
    2、南京国轩电池有限公司
    成立时间：2015 年 4 月 1 日
    注册资本：50,000 万元人民币
    法定代表人：宋金保
    注册地址：南京市六合区龙池街道时代大道 59 号
    企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
    经营范围：锂离子电池研发、生产、销售及售后服务；电源和储能系统的研发、应用及销售；锂电应急电源、电动工具及锂电充电器的研发、生产、销售及租赁；新能源技术开发；自营和代理各类商品及技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
    公司持有南京国轩 100%股权。
    南京国轩最近一年又一期主要财务数据（2020 年度财务数据已经审计，2021
年三季度财务数据未经审计）：
                                                            单位：元
      项目              截至 2020年 12月 31日          截至 2021年 9月 30日
      总资产                    4,108,710,705.96                4,851,157,542.70
      总负债                    1,262,062,074.86                1,993,645,023.89
      净资产                    2,846,648,631.1                2,857,512,518.81
      项目                          2020年度                2021年 1-9月
    营业收入                    936,162,642.62                766,224,659.38
      净利润                    127,924,098.53                  10,863,887.71
    3、合肥国轩电池材料有限公司
    成立时间：2015 年 4 月 10 日
    注册资本：115,514.7058 万元人民币
    法定代表人：饶媛媛
    注册地址：安徽省合肥市庐江经济开发区移湖西路厂房
    企业类型：其他有限责任公司
    经营范围：锂离子电池材料的研发、生产及销售；废旧动力蓄电池回收技术及设备的开发与转让；废旧动力蓄电池及电池厂废料无害化回收、收集、贮存、运输、处置与综合利用；电池、镍、钴、铜及相关的制品、配件、五金销售（不
含危化品及易燃易爆品）；废旧动力蓄电池梯次利用产品的研发、生产、租赁、销售；环保工程的设计与开发；对环保行业、电池行业投资；贵金属销售；自营和代理一般经营项目商品和技术的进出口业务。（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
    合

[2021-12-11] (002074)国轩高科:关于召开2021年第四次临时股东大会的提示性公告
证券代码：002074        证券简称：国轩高科        公告编号：2021-106
            国轩高科股份有限公司
 关于召开 2021 年第四次临时股东大会的提示性公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    国轩高科股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年11月27日在《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登了《关于召开2021年第四次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-103），本次会议将采取现场投票与网络投票相结合的方式，为切实保护广大投资者的合法权益，方便公司股东行使表决权，现将本次股东大会的相关事宜提示如下：
    一、会议召开的基本情况
    1、股东大会届次：2021年第四次临时股东大会
    2、股东大会召集人：公司董事会
    3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
    4、会议召开日期和时间：
    现场会议召开时间：2021年12月15日（周三）下午14:30
    网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2021年12月15日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2021年12月15日9:15-15:00。
    5、会议召开方式：
    本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
    公司股东应选择现场投票或网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
    6、会议的股权登记日：2021年12月8日（周三）
    7、出席对象：
    （1）截至2021年12月8日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
    （2）公司董事、监事和高级管理人员。
    （3）公司聘请的律师。
    8、会议地点：安徽省合肥市新站区岱河路599号合肥国轩高科动力能源有限公司综合楼一楼报告厅。
    二、会议审议事项
    1、关于补选第八届董事会独立董事的议案
    1.01 选举孙哲先生为公司第八届董事会独立董事
    1.02 选举周忆女士为公司第八届董事会独立董事
    1.03 选举邱新平先生为公司第八届董事会独立董事
    1.04 选举王枫先生为公司第八届董事会独立董事
    2、关于补选第八届董事会非独立董事的议案
    3、关于修订《董事会议事规则》的议案
    上述议案已经公司第八届董事会第十五次会议审议通过，具体内容详见披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。本次股东大会审议补选董事的议案，独立董事和非独立董事的表决分别进行。
    其中，议案1需采用累积投票方式进行投票，股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数
为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。上述独立董事候选人的任职资格和独立性已经深圳证券交易所备案审核无异议，股东大会可以进行表决。
    上述议案1-2属于涉及影响中小投资者利益的重大事项，公司将对中小投资者的表决单独计票，并将结果在2021年第四次临时股东大会决议公告中单独列示。中小投资者是指除以下股东以外的其他股东：1、上市公司的董事、监事、高级管理人员；2、单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东。
  三、提案编码
    本次股东大会提案编码表：
                                                          备注
 提案编码                  提案名称                  该列打勾的栏
                                                        目可以投票
    100    总议案：除累积投票提案外的所有提案              √
 累积投票提          采用等额选举，填报投给候选人的选举票数
    案
    1.00    关于补选第八届董事会独立董事的议案        应选人数 4 人
    1.01    选举孙哲先生为公司第八届董事会独立董事          √
    1.02    选举周忆女士为公司第八届董事会独立董事          √
    1.03    选举邱新平先生为公司第八届董事会独立董事        √
    1.04    选举王枫先生为公司第八届董事会独立董事          √
 非累积投票
  提案
    2.00    关于补选第八届董事会非独立董事的议案            √
    3.00    关于修订《董事会议事规则》的议案                √
  四、会议登记事项
    1、登记方式：
    （1）自然人股东须持本人有效身份证原件及股东账户卡进行登记；委托代理人出席会议的，须持委托人有效身份证复印件、授权委托书、委托人证券账户
卡及代理人有效身份证进行登记。
    （2）法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证和法人证券账户卡进行登记；由委托代理人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证复印件、法人授权委托书、法人证券账户卡和代理人身份证进行登记。
    （3）异地股东可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记、不接受电话登记。
    2、登记时间：2021 年 12 月 10 日（上午 8:30-11:30、下午 14:00-16:30）。
    3、登记地点：安徽省合肥市新站区岱河路 599 号公司证券事务部。
    4、联系方式：
    联系人：徐国宏
    电话：0551-62100213
    传真：0551-62100175
    邮箱：gxgk@gotion.com.cn
    邮政编码：230012
    5、本次股东大会的现场会议会期半天，与会股东的食宿、交通费自理。
  五、参加网络投票的具体操作流程
    本次股东大会向股东提供网络投票平台，公司股东可通过深圳证券交易所系统或互联网系统（wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，网络投票的具体操作流程见附件一。
  六、备查文件
    1、第八届董事会第十五次会议决议。
    特此公告。
国轩高科股份有限公司董事会
    二〇二一年十二月十一日
附件一：
            参加网络投票的具体操作流程
    一、网络投票的程序
  1、投票代码：362074。
  2、投票简称：国轩投票。
  3、填报表决意见或选举票数
    对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
    对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投 0 票。
    股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×应选人数
    股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。
    4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
    二、通过深交所交易系统投票的程序
    1、投票时间：2021 年 12 月 15 日的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30 和
13:00-15:00。
    2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
    三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
    1、互联网投票系统投票时间为 2021 年 12 月 15 日 9:15-15:00。
    2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
    3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn
在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件二：
                    授权委托书
    兹全权委托    先生（女士）代表我单位（个人），出席国轩高科股份有
限公司 2021 年第四次临时股东大会，对会议审议的各项议案按本授权委托书的指示行使投票，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。
    本单位/本人对本次股东大会提案的表决意见如下：
                                          备注        表决结果
  提案            提案名称            该列打勾
  编码                                栏目可以  同意  反对  弃权
                                          投票
  100    总议案：除累积投票提案外的所    √
          有提案
 累积投票          采用等额选举，填报投给候选人的选举票数
  提案
  1.00    关于补选第八届董事会独立董        应选人数 4 人
          事的议案
  1.01    选举孙哲先生为公司第八届董    √
          事会独立董事
  1.02    选举周忆女士为公司第八届董    √
          事会独立董事
  1.03    选举邱新平先生为公司第八届    √
          董事会独立董事
  1.04    选举王枫先生为公司第八届董    √
          事会独立董事
 非累积投
  票提案
  2.00    关于补选第八届董事会非独立    √
          董事的议案
  3.00    关于修订《董事会议事规则》的    √
          议案
    注：1、如委托人未对投票做明确指示，则视为受托人有权按照自己的意思进行表决。
    2、如欲投票同意议案，请在“同意”栏内填上“√”；如欲投票反对议案，请在“反对”栏内填上“√”；如欲投票弃权议案，请在“弃权”栏内填上“√”，多选无效。
委托人姓名或名称（签章）：                  

[2021-12-01] (002074)国轩高科:关于股东权益变动进展暨协议转让股份完成过户登记的公告
    证券代码：002074 证券简称：国轩高科 公告编号：2020-105
    国轩高科股份有限公司
    关于股东权益变动进展暨协议转让股份完成 过户登记的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、本次权益变动基本情况
    2020年5月28日，国轩高科股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东南京国轩控股集团有限公司（曾用名：珠海国轩贸易有限责任公司，以下简称“珠海国轩”）、实际控制人李缜先生与大众汽车（中国）投资有限公司（以下简称“大众中国”）签署了《珠海国轩贸易有限责任公司和李缜，作为卖方与大众汽车（中国）投资有限公司，作为买方关于国轩高科股份有限公司之股份转让协议》（以下简称“《股份转让协议》”）。根据《股份转让协议》的相关约定，珠海国轩将其持有的公司24,899,599股股份（占签署日公司股本总额的2.20%）、李缜先生将其持有的公司31,568,038股股份（占签署日公司股本总额的2.80%）连同与之相关的全部权利义务按照协议的约定协议转让给大众中国；大众中国将从珠海国轩及李缜先生合计受让公司56,467,637股人民币普通股股份，占签署日公司总股本的5.00%。上述事项具体内容详见公司于2020年5月29日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的《国轩高科股份有限公司简式权益变动报告书》、《关于股东权益变动的提示性公告》（公告编号：2020-056）。
    2020年6月23日，根据《股份转让协议》的相关约定，公司实际控制人李缜先生与控股股东珠海国轩向大众中国分别质押其持有的公司股份31,568,038股与24,899,599股，同时珠海国轩监管账户已于2020年6月11日收到大众中国支付的订金人民币620,000,015.10元。具体内容详见公司于2020年6月29日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的《关于公司实际控制人及控股股东部分股份质押的公告》（公告编号：2020-072）。
    公司于2019年12月17日公开发行了1,850万张可转换公司债券，每张面值为人民币100元，债券简称“国轩转债”，债券代码“128086”。“国轩转债”自转股起始日2020年6月23日至赎回登记日2020年8月27日期间，累计转股数量为151,191,756股，公司股份总数由1,129,352,733股变更为1,280,544,489股。具体内容详见公司分别于2020年9月5日、2020年10月27日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的《关于“国轩转债”摘牌的公告》（公告编号：2020-114）、《关于变更公司注册资本及修订<公司章程>的公告》（公告编号：2020-123）。
    二、本次股东权益变动完成情况
    根据公司收到的中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于2021年11月30日出具的《证券过户登记确认书》显示，李缜先生、珠海国轩已分别将其持有的公司股份31,568,038股股份（占公司股本总额的2.47%）和24,899,599股股份（占公司股本总额的1.94%）无限售条件流通股转让给大众中国，上述股份转让的登记过户手续已经办理完成，同时上述股份已解除质押状态。
    本次权益变动前后相关股东持股变化情况如下： 相关主体 本次交易前 权益变动 本次交易后 持股数量 持股比例 变动数量 变动占比 持股数量 持股比例
    李缜
    134,844,188
    10.53%
    -31,568,038
    -2.47%
    103,276,150
    8.07%
    珠海国轩
    195,651,486
    15.28%
    -24,899,599
    -1.94%
    107,751,887
    13.33%
    大众中国
    -
    -
    56,467,637
    4.41%
    56,467,637
    4.41%
    三、本次权益变动对公司的影响
    随着本次权益变动顺利完成以及公司向大众中国非公开发行股份事项稳步推进，公司引入大众中国战略投资事项即将落地。本次交易符合《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、
    高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定，截至本公告披露日，公司实际控制人为李缜先生。本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不涉及公司控制权变更，不会对公司生产经营造成重大不利影响，不会损害公司及中小股东利益。
    四、备查文件
    1、《证券过户登记确认书》。
    特此公告。
    国轩高科股份有限公司董事会
    二〇二一年十二月一日

[2021-12-01] (002074)国轩高科:关于实际控制人和控股股东部分股权解除质押的公告
    证券代码：002074 证券简称：国轩高科 公告编号：2021-104
    国轩高科股份有限公司
    关于实际控制人及控股股东部分股权 解除质押的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    国轩高科股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到公司实际控制人李缜先生和控股股东南京国轩控股集团有限公司（曾用名：珠海国轩贸易有限责任公司，以下简称“珠海国轩”）的通知，根据2020年5月28日李缜先生、珠海国轩与大众汽车（中国）投资有限公司（以下简称“大众中国”）签署的《珠海国轩贸易有限责任公司和李缜，作为卖方与大众汽车（中国）投资有限公司，作为买方关于国轩高科股份有限公司之股份转让协议》（以下简称“《股份转让协议》”或“本次股份转让”）的相关约定，鉴于《股份转让协议》约定的交割条件已达成，李缜先生和珠海国轩已于2021年11月29日分别将其质押给大众中国的公司股份31,568,038股和24,899,599股办理完成协议转让，并同时对上述股份办理了解除质押手续。现将具体事项公告如下：
    一、本次股份解除质押及质押情况
    1、本次股份解除质押基本情况 股东名称 是否为控股股东或第一大股东及其一致行动人 本次解除质押股份数量（股） 占本次股份转让前其所持股份比例 占公司当前总股本比例 质押 起始日期 质押 解除日期 质权人
    李缜
    是
    31,568,038
    23.41%
    2.47%
    2020年6月23日
    2021年11月29日
    大众中国
    珠海国轩
    是
    24,899,599
    12.73%
    1.94%
    2020年6月23日
    2021年11月29日
    大众中国
    注：根据《股份转让协议》相关约定，2020年6月23日，李缜先生与珠海国轩向大众中国分别质押其持有的公司股份31,568,038股与24,899,599股，具体事项详见公司于2020年6月29日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的《关于公司实际控制人及控股股东部分股份质押的公告》（公告编号：2020-072）。
    2、上述股东及其一致行动人累计质押情况
    截至2021年11月30日，控股股东、实际控制人及其一致行动人所持股份质押情况如下：
    注：本次股份转让登记过户手续已于股份解除质押完成之日（即2021年11月29日）办理完成，具体权益变动情况详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的《关于股东权益变动进展暨协议转让股份完成过户登记的公告》（公告编号：2021-105）。本列“持股数量”列示的股份数为本次协议转让完成后各股东的持股数量。
    二、其他说明
    1、实际控制人李缜先生和控股股东珠海国轩资信状况良好，具备资金偿还能力，其所持有的股份目前不存在平仓风险。后续如出现平仓风险，李缜先生和珠海国轩将采取包括但不限于补充质押、提前还款等措施应对风险。
    2、公司将持续关注公司股东质押股份情况及质押风险情况，若出现其他重大变动情况，公司将按照有关规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
    特此公告。
    国轩高科股份有限公司董事会
    二〇二一年十二月一日 股东名称 持股数量 （注，股） 持股 比例 本次变动前质押股份数量（股） 本次变动后质押股份数量（股） 占其所持股份比例 占公司总股本比例 已质押股份情况 未质押股份情况 已质押股份限售和冻结数量（股） 占已质押股份比例 未质押股份限售和冻结数量（股） 占未质押股份比例
    珠海国轩
    170,751,887
    13.33%
    118,219,599
    93,320,000
    54.65%
    7.29%
    0
    0.00%
    0
    0.00%
    李缜
    103,276,150
    8.07%
    31,568,038
    0
    0.00%
    0.00%
    0
    ——
    101,133,141
    97.92%
    李晨
    28,472,398
    2.22%
    0
    0
    0.00%
    0.00%
    0
    ——
    0
    0.00%
    合计
    302,500,435
    23.62%
    149,787,637
    93,320,000
    30.85%
    7.29%
    0
    0.00%
    101,133,141
    48.35%

[2021-11-27] (002074)国轩高科:第八届董事会第十五次会议决议公告
证券代码：002074        证券简称：国轩高科        公告编号：2021-099
            国轩高科股份有限公司
      第八届董事会第十五次会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    国轩高科股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第十五次会议于
2021 年 11 月 23 日以《公司章程》规定的通知方式发出了通知。会议于 2021 年
11 月 26 日以现场和通讯方式召开，应参与表决的董事 9 名，实际参与表决的董
事 9 名，本次会议的召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《公司章程》的有关规定。会议由公司董事长李缜先生主持，审议并通过了以下议案：
    一、审议通过《关于补选第八届董事会独立董事的议案》
    （1）选举孙哲先生为公司第八届董事会独立董事
    赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    （2）选举周忆女士为公司第八届董事会独立董事
    赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    （3）选举邱新平先生为公司第八届董事会独立董事
    赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    （4）选举王枫先生为公司第八届董事会独立董事
    赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    公司董事会提名孙哲先生、周忆女士、邱新平先生和王枫先生为公司第八届董事会独立董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至第八届董事会任期届满之日止。上述提名已经公司董事会提名委员会资格审核。
    独立董事候选人孙哲先生、周忆女士、邱新平先生和王枫先生均已取得独立
董事资格证书。
    上述独立董事候选人人数符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的规定，其中独立董事候选人数的比例未低于董事会人员的三分之一。
    公司独立董事对此议案发表了同意的独立意见。
    具体内容详见同日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和《证券日报》的《关于补选第八届董事会独立董事的公告》。
    此议案尚需提交公司 2021 年第四次临时股东大会审议。
    二、审议通过《关于补选第八届董事会非独立董事的议案》
    公司实际控制人李缜先生提名 Andrea Nahmer 女士为公司第八届董事会非
独立董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至第八届董事会任期届满之日止。上述提名已经公司董事会提名委员会资格审核。
    本次补选的董事全部当选后，公司第八届董事会将由 9 名成员组成，其中独
立董事 4 名。董事会中兼任公司高级管理人员及职工代表担任的董事人数总计不超过公司董事人数的二分之一。
    具体内容详见同日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和《证券日报》的《关于补选第八届董事会非独立董事的公告》。
    公司独立董事对此议案发表了同意的独立意见。
    赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    此议案尚需提交公司 2021 年第四次临时股东大会审议。
    三、审议通过《关于修订<董事会议事规则>的议案》
    为进一步完善公司治理架构，结合公司实际情况，公司拟将董事会下设的提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会的委员人数由 3 人调整至 5 人。现对《公司董事会议事规则》部分条款修订如下：
              修订前                            修订后
 第八十三条 提名委员会由三名董事组 第八十三条 提名委员会由五名董事组 成，独立董事应当在委员会成员中占多 成，独立董事应当在委员会成员中占多
 数。                              数。
 第八十九条 薪酬与考核委员会成员由 第八十九条 薪酬与考核委员会成员由 三名董事组成，其中独立董事占多数。 五名董事组成，其中独立董事占多数。
 第九十八条 审计委员会成员由三名董 第九十八条 审计委员会成员由五名董 事组成，独立董事占多数，审计委员会 事组成，独立董事占多数，审计委员会
 的召集人为会计专业人士。          的召集人为会计专业人士。
    制度全文详见同日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《国轩高科股份有限公司董事会议事规则》。
    赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    此议案尚需提交公司 2021 年第四次临时股东大会审议。
    四、审议通过《关于公司第二期员工持股计划 2020 年度业绩考核指标实现
情况的议案》
    公司董事会认为，依据苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的苏亚
审 [2021]494 号《审计报告》，公司 2020 年度营业收入为 6,724,233,230.56 元，
公司第二期员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）2020 年度公司业绩考核指标未达成。根据《公司第二期员工持股计划》的相关规定，本员工持股计划
第二个解锁期的股票自 2021 年 11 月 19 日解锁，本次解锁股份数为本员工持股
计划总数的 30%即 3,785,363 股。根据《公司第二期员工持股计划》的相关规定，第二个解锁期的业绩考核指标未达成，本次股票出售所获得的资金将归属于公司，公司将以该资金额为限返还持有人原始出资和 10%资金成本。
    公司董事王强先生、Steven Cai 先生、张宏立先生属于本员工持股计划的持
有人，作为关联董事已回避表决，其他非关联董事均参与了本议案的表决。
    公司独立董事对此议案发表了明确同意的独立意见，上海市通力律师事务所
出具了法律意见书。
    赞成票 6 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    五、审议通过《关于提请召开 2021 年第四次临时股东大会的议案》
    公司董事会同意于 2021 年 12 月 15 日下午 14：30 在合肥国轩高科动力能源
有限公司一楼报告厅召开公司 2021 年第四次临时股东大会。
    具体内容详见同日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和《证券日报》的《关于召开 2021 年第四次临时股东大会的通知》。
    赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    特此公告。
                                          国轩高科股份有限公司董事会
                                            二〇二一年十一月二十七日

[2021-11-27] (002074)国轩高科:关于召开2021年第四次临时股东大会的通知
证券代码：002074        证券简称：国轩高科        公告编号：2021-103
            国轩高科股份有限公司
  关于召开 2021 年第四次临时股东大会的通知
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    经国轩高科股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第十五次会议审议，公司决定于2021年12月15日召开2021年第四次临时股东大会。现将有关事宜公告如下：
    一、会议召开的基本情况
    1、股东大会届次：2021年第四次临时股东大会
    2、股东大会召集人：公司董事会
    3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
    4、会议召开日期和时间：
    现场会议召开时间：2021年12月15日（周三）下午14:30
    网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2021年12月15日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2021年12月15日9:15-15:00。
    5、会议召开方式：
    本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
    公司股东应选择现场投票或网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重
    7、出席对象：
    （1）截至2021年12月8日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
    （2）公司董事、监事和高级管理人员。
    （3）公司聘请的律师。
    8、会议地点：安徽省合肥市新站区岱河路599号合肥国轩高科动力能源有限公司综合楼一楼报告厅。
    二、会议审议事项
    1、关于补选第八届董事会独立董事的议案
    1.01 选举孙哲先生为公司第八届董事会独立董事
    1.02 选举周忆女士为公司第八届董事会独立董事
    1.03 选举邱新平先生为公司第八届董事会独立董事
    1.04 选举王枫先生为公司第八届董事会独立董事
    2、关于补选第八届董事会非独立董事的议案
    3、关于修订《董事会议事规则》的议案
    上述议案已经公司第八届董事会第十五次会议审议通过，具体内容详见披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。本次股东大会审议补选董事的议案，独立董事和非独立董事的表决分别进行。
    其中，议案1需采用累积投票方式进行投票，股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。上述独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备案审核无异
    上述议案1-2属于涉及影响中小投资者利益的重大事项，公司将对中小投资者的表决单独计票，并将结果在2021年第四次临时股东大会决议公告中单独列示。中小投资者是指除以下股东以外的其他股东：1、上市公司的董事、监事、高级管理人员；2、单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东。
  三、提案编码
    本次股东大会提案编码表：
                                                          备注
 提案编码                  提案名称                  该列打勾的栏
                                                        目可以投票
    100    总议案：除累积投票提案外的所有提案              √
 累积投票提          采用等额选举，填报投给候选人的选举票数
    案
    1.00    关于补选第八届董事会独立董事的议案        应选人数 4 人
    1.01    选举孙哲先生为公司第八届董事会独立董事          √
    1.02    选举周忆女士为公司第八届董事会独立董事          √
    1.03    选举邱新平先生为公司第八届董事会独立董事        √
    1.04    选举王枫先生为公司第八届董事会独立董事          √
 非累积投票
  提案
    2.00    关于补选第八届董事会非独立董事的议案            √
    3.00    关于修订《董事会议事规则》的议案                √
  四、会议登记事项
    1、登记方式：
    （1）自然人股东须持本人有效身份证原件及股东账户卡进行登记；委托代理人出席会议的，须持委托人有效身份证复印件、授权委托书、委托人证券账户卡及代理人有效身份证进行登记。
    （2）法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证和法人证券账户卡进行登记；由委托代理人出席会议的，需持
营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证复印件、法人授权委托书、法人证券账户卡和代理人身份证进行登记。
    （3）异地股东可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记、不接受电话登记。
    2、登记时间：2021 年 12 月 10 日（上午 8:30-11:30、下午 14:00-16:30）。
    3、登记地点：安徽省合肥市新站区岱河路 599 号公司证券事务部。
    4、联系方式：
    联系人：徐国宏
    电话：0551-62100213
    传真：0551-62100175
    邮箱：gxgk@gotion.com.cn
    邮政编码：230012
    5、本次股东大会的现场会议会期半天，与会股东的食宿、交通费自理。
  五、参加网络投票的具体操作流程
    本次股东大会向股东提供网络投票平台，公司股东可通过深圳证券交易所系统或互联网系统（wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，网络投票的具体操作流程见附件一。
  六、备查文件
    1、第八届董事会第十五次会议决议。
    特此公告。
                                          国轩高科股份有限公司董事会
                                            二〇二一年十一月二十七日
附件一：
            参加网络投票的具体操作流程
    一、网络投票的程序
  1、投票代码：362074。
  2、投票简称：国轩投票。
  3、填报表决意见或选举票数
    对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
    对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投 0 票。
    股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×应选人数
    股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。
    4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
    二、通过深交所交易系统投票的程序
    1、投票时间：2021 年 12 月 15 日的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30 和
13:00-15:00。
    2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
    三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
    1、互联网投票系统投票时间为 2021 年 12 月 15 日 9:15-15:00。
    2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
    3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn
在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件二：
                    授权委托书
    兹全权委托    先生（女士）代表我单位（个人），出席国轩高科股份有
限公司 2021 年第四次临时股东大会，对会议审议的各项议案按本授权委托书的指示行使投票，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。
    本单位/本人对本次股东大会提案的表决意见如下：
                                          备注        表决结果
  提案            提案名称            该列打勾
  编码                                栏目可以  同意  反对  弃权
                                          投票
  100    总议案：除累积投票提案外的所    √
          有提案
 累积投票          采用等额选举，填报投给候选人的选举票数
  提案
  1.00    关于补选第八届董事会独立董        应选人数 4 人
          事的议案
  1.01    选举孙哲先生为公司第八届董    √
          事会独立董事
  1.02    选举周忆女士为公司第八届董    √
          事会独立董事
  1.03    选举邱新平先生为公司第八届    √
          董事会独立董事
  1.04    选举王枫先生为公司第八届董    √
          事会独立董事
 非累积投
  票提案
  2.00    关于补选第八届董事会非独立    √
          董事的议案
  3.00    关于修订《董事会议事规则》的    √
          议案
    注：1、如委托人未对投票做明确指示，则视为受托人有权按照自己的意思进行表决。
    2、如欲投票同意议案，请在“同意”栏内填上“√”；如欲投票反对议案，请在“反对”栏内填上“√”；如欲投票弃权议案，请在“弃权”栏内填上“√”，多选无效。
委托人姓名或名称（签章）：                    委托人持股数：
委托人身份证号码（营业执照号码）：            委托人股东账户：
受托人签名：                    受托人身份证号：
委托书有效期限：    

[2021-11-27] (002074)国轩高科:第八届监事会第十五次会议决议公告
证券代码：002074          证券简称：国轩高科        公告编号：2021-100
            国轩高科股份有限公司
      第八届监事会第十五次会议决议公告
    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    国轩高科股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第十五次会议于
2021 年 11 月 26 日以现场方式召开，会议通知于 2021 年 11 月 23 日以《公司章
程》规定的方式送达各位监事，应参加表决的监事 3 名，实际参加表决的监事 3名。本次会议的召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《公司章程》的有关规定，审议并通过了如下议案：
    一、审议通过《关于公司第二期员工持股计划 2020 年度业绩考核指标实现
情况的议案》
    公司监事会认为，依据苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的苏亚
审 [2021]494 号《审计报告》，公司 2020 年度营业收入为 6,724,233,230.56 元，
公司第二期员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）2020 年度公司业绩考核指标未达成。根据《公司第二期员工持股计划》的相关规定，本员工持股计划
第二个解锁期的股票自 2021 年 11 月 19 日解锁，本次解锁股份数为本员工持股
计划总数的 30%即 3,785,363 股。根据《公司第二期员工持股计划》的相关规定，第二个解锁期的业绩考核指标未达成，本次股票出售所获得的资金将归属于公司，公司将以该资金额为限返还持有人原始出资和 10%资金成本。
    公司监事王启岁先生属于本员工持股计划的持有人，作为关联董事已回避表决，其他非关联监事均参与了本议案的表决。
    赞成票 2 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    特此公告。
                                          国轩高科股份有限公司监事会
                                            二〇二一年十一月二十七日

[2021-11-27] (002074)国轩高科:关于补选第八届董事会非独立董事的公告
证券代码：002074          证券简称：国轩高科        公告编号：2021-102
            国轩高科股份有限公司
    关于补选第八届董事会非独立董事的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    国轩高科股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 26 日召开的第
八届董事会第十五次会议审议通过了《关于补选第八届董事会非独立董事的议案》。现将具体内容公告如下：
    根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、法规以及《公司章程》的规定，公司实际控制人李缜先生提名 Andrea Nahmer 女士为公司第八届董事会非独立董事候选人，任期自公司 2021 年第四次临时股东大会审议通过之日起至第八届董事会任期届满之日止。上述提名已经公司董事会提名委员会资格审核。Andrea Nahmer 女士简历如下：
    Andrea Nahmer女士，1967年1月生，德国国籍，德国汉堡政治和经济大学
工商管理专业硕士。曾先后于德国Neoplastik有限责任公司担任商务经理，德国汉堡安永会计师事务所担任执行助理，德国西门子股份公司从事战略规划，德国大众汽车股份公司从事工厂费用对标、零部件业务控制、工厂和产品费用控制。自2021年1月起，负责大众汽车股份公司生产、产品及投资控制业务。
    Andrea Nahmer 女士目前未持有本公司股份，与公司控股股东、实际控制人、
持有公司百分之五以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；不是失信被执行人；不存在《公司法》《公司章程》中规定的不得担任董事的情形。
    本次补选非独立董事当选后，公司董事会中兼任公司高级管理人员及职工代表担任的董事人数总计不超过公司董事人数的二分之一。
本次补选非独立董事事项尚需提交公司 2021 年第四次临时股东大会审议。
                                      国轩高科股份有限公司董事会
                                        二〇二一年十一月二十七日

[2021-11-27] (002074)国轩高科:关于补选第八届董事会独立董事的公告
证券代码：002074          证券简称：国轩高科        公告编号：2021-101
            国轩高科股份有限公司
    关于补选第八届董事会独立董事的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    国轩高科股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 26 日召开的第
八届董事会第十五次会议审议通过了《关于补选第八届董事会独立董事的议案》。现将具体内容公告如下：
    根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、法规以及《公司章程》的规定，公司董事会提名孙哲先生、周忆女士、邱新平先生和王枫先生为公司第八届董事会独立董事候选人，任期自公司 2021 年第四次临时股东大会审议通过之日起至第八届董事会任期届满之日止。上述提名已经公司董事会提名委员会资格审核。独立董事候选人简历详见附件拟任独立董事简历。
    独立董事候选人孙哲先生、周忆女士、邱新平先生和王枫先生均已取得独立董事资格证书。其中王枫先生为会计专业人士。
    根据《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 8 号——独立董事备案》的
相关规定，本次提名的独立董事候选人需经深圳证券交易所备案审核无异议后方可提交股东大会审议。公司已按规定将上述独立董事候选人的相关信息在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）上进行公示，公示期为自公告披露之日起三个交易日。
    上述独立董事候选人人数符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的规定，其中独立董事候选人数的比例未低于董事会人员的三分之一。
    本次补选独立董事事项尚需提交公司 2021 年第四次临时股东大会审议。
                                          国轩高科股份有限公司董事会
                    二〇二一年十一月二十七日
附件：
                      拟任独立董事候选人简历
    孙哲先生，1966年1月生，中国国籍，美国哥伦比亚大学政治学博士、上海复旦大学法学硕士、学士。曾先后担任上海复旦大学美国研究中心副主任、教授、博士生导师，清华大学中美关系研究中心主任、教授，连续10年担任美高梅中国控股有限公司（2282.HK）独立董事。现任美国哥伦比亚大学中国项目联席主任、北京大学政府治理创新研究院研究员、华润置地有限公司（1109.HK）独立非执行董事。
    孙哲先生目前未持有本公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持有公司百分之五以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；不是失信被执行人；不存在《公司法》、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第8号——独立董事备案》及《公司章程》中规定的不得担任独立董事的情形。
    周忆女士，1964年6月生，中国国籍，北京外国语大学硕士学位，目前正在攻读长江商学院（CKGSB）和新加坡管理大学（SMU）联合推出的企业家学者工商管理博士学位（DBA）。自2012年以来，在国际商业机器（中国）有限公司（以下简称“IBM”）先后担任大中华区首席营销官（CMO），大中华区数字销售中心总裁。现任IBM全球副总裁，亚太区首席营销官（CMO），负责包括大中华区，东南亚，韩国，印度，澳大利亚，新西兰等17个国家的品牌与市场营销推广业务。
    周忆女士目前未持有本公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持有公司百分之五以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；不是失信被执行人；不存在《公司法》、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第8号——独立董事备案》及《公司章程》中规定的不得担任独立董事的情形。
    邱新平先生，1966年7月生，中国国籍，北京科技大学冶金物理化学专业博
士学位。1996年至今，于清华大学化学系工作，主要从事锂离子电池、燃料电池、液流电池等先进化学电源方面的研究工作，发表科技论文200余篇，申请专利20余项，并获教育部自然科学奖1项，北京市科学技术奖2项。
    邱新平先生目前未持有本公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持有公司百分之五以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；不是失信被执行人；不存在《公司法》、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第8号——独立董事备案》及《公司章程》中规定的不得担任独立董事的情形。
    王枫先生，1975年2月生，中国国籍，北京工业大学学士学位，中欧国际工商学院MBA，注册会计师。曾先后担任河南众品食业股份有限公司、北京深演智能科技股份有限公司、途家网网络技术（北京）有限公司、瑞思教育开曼有限公司（纳斯达克：REDU）等公司的首席财务官。现任闪电快车软件（北京）有限公司首席财务官。
    王枫先生目前未持有本公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持有公司百分之五以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；不是失信被执行人；不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第8号——独立董事备案》及《公司章程》中规定的不得担任独立董事的情形。

[2021-11-23] (002074)国轩高科:关于全资子公司与长城汽车零部件公司签订采购框架合作协议的公告
证券代码：002074        证券简称：国轩高科        公告编号：2021-098
              国轩高科股份有限公司
      关于全资子公司与长城汽车零部件公司签订
              采购框架合作协议的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
  1、本协议的签订将对公司未来年度的经营业绩产生积极影响，但相关履行及后续具体采购情况存在一定的不确定性，敬请投资者注意投资风险。
  2、本次双方签订的《2022 年采购框架合作协议》为日常经营性协议，根据日常经营重大合同的信息披露相关规则，公司须履行相应信息披露义务。
  3、本协议内容不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无需提交公司董事会、股东大会审议批准。
  国轩高科股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司合肥国轩高科动力能源有限公司（以下简称“合肥国轩”）与重庆市永川区长城汽车零部件有限公司（以下简称“长城汽车零部件公司”）于近日签署了《2022 年采购框架合作协议》（以下简称“本协议”），基于双方紧密的供需合作关系，就合肥国轩长期向长城汽车零部件公司供应动力电池产品达成合作意向。现将有关事项公告如下：
    一、协议双方的基本情况
  （一）基本情况
  1、合肥国轩高科动力能源有限公司
  成立日期：2006 年 5 月 9 日
  注册资本：100,000.00 万元人民币
  法定代表人：王强
  注册地址：合肥市新站区岱河路 599 号
  企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
  经营范围：锂离子电池及材料、太阳能与风能等可再生能源应用产品、设备与系统、节能型光电与电子产品、设备和系统、锂电应急电源、电动工具、交通工具及锂电充电器的研发、生产、销售及租赁；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）；城市及道路照明工程的设计与施工；储能产品、储能装置材料及器件研发、生产及销售；股权投资；梯次动力蓄电池回收技术及设备的开发与转让；梯次动力蓄电池及电池厂废料无害化回收、收集、贮存、运输、处置与综合利用；电池、镍、钴、铜及相关制品、配件、五金销售（不含危化品及易燃易爆品）；梯次动力蓄电池梯次利用产品的研发、生产、租赁、销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
  公司持有合肥国轩 100%股权。
  2、重庆市永川区长城汽车零部件有限公司
  注册地址：重庆市永川区凤龙大道 666 号
  企业类型：有限责任公司（法人独资）
  注册资本：3,000.00 万元
  成立日期：2018 年 1 月 5 日
  法定代表人：崔凯
  经营范围：一般项目：汽车零部件及其原材料、汽车发动机零部件及其原材料批发、零售、售后服务、统一配送和分销网络建设；金属加工机械设备，办公自动化设备及配件、办公软件的批发、零售；仓储服务（不含危险化学品）；道路普通货运；包装、装卸、搬运、物流信息服务；汽车技术咨询服务；食品、纺织品、服装及日用百货、文化、体育用品及器材、家用电器、电子产品（不含电子出版物）、五金、家具及室内装饰材料（不含油漆其他危险化学品）销售；自营和代理各类货物和技术的进出口业务。互联网零售平台运营，贸易代理；润滑油、清洗剂、凝聚剂、化工原料及产品（不含危险化学品）销售，金属材料销售，市场营销策划，新能源汽车整车销售，新能源汽车电附件销售，汽车新车销售（除
依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
  A 股上市公司长城汽车股份有限公司（股票代码：601633.SH，股票简称：长城汽车）持有重庆市永川区长城汽车零部件有限公司 100%股权。
  是否存在关联关系：公司与长城汽车零部件公司不存在关联关系。
  （二）双方交易情况：2018 年-2020 年期间，合肥国轩与长城汽车零部件公司未发生交易。
  （三）履约能力分析：长城汽车零部件公司为长城汽车全资子公司，其主要业务为汽车零部件销售。2021 年上半年营业收入为人民币 245.10 亿元，净利润为人民币 10.16 亿元。其信用状况良好，履约能力有保证。
    二、协议主要内容
  甲方：重庆市永川区长城汽车零部件有限公司
  乙方：合肥国轩高科动力能源有限公司
  1、年度量纲的定义
  指甲方基于自身决策，并经甲乙双方共同协商确认的甲方年度采购总电量，同时也是结合乙方排产情况，乙方向甲方承诺的年度供应总电量。
  2、年度量纲的约定
  双方确定 2022 年-2025 年期间的交付总电量合计不低于 10GWh，其中 2022
年的年度量纲不低于2.5GWh，每年双方保证在年度量纲范围内足量提货和供应，年度量纲为双方最低约束量。
  如因国家政策法规变化或不可抗力事由，致使一方采购或供应总量未达到上述承诺的，双方应及时协商解决方案并达成书面补充协议。在此情况下，双方互不承担违约责任。
  双方应在当年的 12 月 31 日前完成当年的年度量纲的提货和供应。若任一方
未能完成，则未完成的一方最迟应在次年的 1 月 31 日前完成差额部分的提货或供应，否则按照本协议约定承担违约责任。
  3、产能保证的约定
  为保障甲方 2022 年的年度量纲，乙方需提前在产线建设、人力扩招、物料储备等方面投入大量资源，鉴于此，甲方同意向乙方提供资源帮助（包括但不限于资金和技术方面），以支持双方提前布局产能，保障双方利益。
    三、对公司的影响
  1、本次合肥国轩与长城汽车零部件公司签订采购框架协议，是基于公司与长城汽车紧密的供需合作关系，表明长城汽车对公司研发能力、工艺技术、质量管理、生产供应体系等方面的认可，协议的签订有利于强化公司与长城汽车之间长期稳定的合作关系。
  2、本协议如果充分履行，对公司未来相关年度的经营业绩产生积极影响，对公司 2021 年度经营业绩影响较小。具体影响金额将视协议的实施情况确定。协议的签订有利于提升公司的持续盈利能力，有利于提升公司的市场份额，巩固行业领先地位，符合公司的长期发展战略和全体股东的利益。
  3、公司主要业务不会因本协议的履行而对交易对方形成依赖，不影响公司的业务独立性。
    四、风险提示
  本协议为采购框架合作协议，双方协商确认的年度量纲是基于长城汽车零部件公司的采购需求而确定的数量，在协议履行过程中，如遇到行业政策、市场环境、经济等不可预计或不可抗力等因素的影响，有可能存在协议无法如期或全部履行的风险。后续公司将依据相关法律法规的要求履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
    五、备查文件
  1、公司全资子公司合肥国轩与长城汽车零部件公司签署的《2022 年采购框架合作协议》。
  特此公告。
                                          国轩高科股份有限公司董事会
                                            二〇二一年十一月二十三日

[2021-11-20] (002074)国轩高科:关于第二期员工持股计划第二批股份锁定期届满的提示性公告
证券代码：002074        证券简称：国轩高科        公告编号：2021-097
            国轩高科股份有限公司
 关于第二期员工持股计划第二批股份锁定期届满的
                提示性公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    国轩高科股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018 年 12 月 7 日、2018 年
12 月 24 日分别召开了第七届董事会第二十一次会议和 2018 年第三次临时股东
大会，审议通过《关于公司<第二期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。根据中国证券监督管理委员会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 4 号——员工持股计划》及《公司第二期员工持股计划》等相关规定，公司第二期员工持股计划（以
下简称“本员工持股计划”）第二批股份锁定期已于 2021 年 11 月 19 日届满，公
司将召开董事会对此次业绩考核指标实现情况及股份解锁出售事项进行审议，并由律师事务所对本事项出具法律意见书。现将本员工持股计划股份锁定期届满后的相关情况公告如下：
    一、第二期员工持股计划概述
    1、公司于 2018 年 12 月 7 日、2018 年 12 月 24 日分别召开了第七届董事会
第二十一次会议和 2018 年第三次临时股东大会，审议通过《关于公司<第二期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。本员工持股计划股票来源为公司回购专用账户回购的股票，参与对象为公司董监高及骨干人员，本员工持股计划购买回购股票的价格为回购股票均价的 50%（公告编号：2018-110、2018-112、2018-123）。
    2、公司自 2018 年 8 月 9 日首次实施股份回购至 2019 年 1 月 16 日股份回购
完毕，累计通过公司股票回购专用账户以集中竞价方式实施回购股份 15,751,560股，支付的总金额为人民币 199,966,912.21（不含交易费用）（公告编号：2019-003）。
    3、公司于 2019 年 7 月 21 日召开了第七届董事会第二十五次会议，审议通
过《关于调整第二期员工持股计划相关事项的议案》，同意公司第二期员工持股计划由委托具备资产管理资质的专业机构管理调整为由公司自行管理（公告编号：2019-059、2019-063）。
    4、公司于 2019 年 11 月 15 日完成第二期员工持股计划非交易过户事项。本
次非交易过户股份数量为 12,617,876 股，对应的认购资金总额为 80,123,513 元，
过户完成后本员工持股计划持有股份总数为 12,617,876 股。公司于 2019 年 11 月
19 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了《关于第二期员工持股计划非交易过户完成暨实施进展的公告》（公告编号：2019-090）。
    5、公司于 2020 年 10 月 26 日召开第八届董事会第八次会议，审议通过了《关
于公司第二期员工持股计划 2019 年度业绩考核指标实现情况的议案》，依据容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的容诚审字[2020]230Z2798 号《审计报告》，本员工持股计划第一个解锁期业绩考核指标未达成（公告编号：2020-120）。
    6、本员工持股计划第一个解锁期的股票于 2020 年 11 月 19 日解锁，解锁股
份数量为 5,047,150 股。解锁后出售该期对应的标的股票所获得的资金归属于公司，公司将以该资金额为限返还持有人原始出资和 10%资金成本。公司于 2020年 11 月 19 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了《关于第二期员工持股计划第一批股份锁定期届满的提示性公告》（公告编号：2020-130）。
    二、员工持股计划的存续期、锁定期及业绩考核
    （一）员工持股计划的存续期
    1、本员工持股计划的存续期为 48 个月，自本员工持股计划草案经公司股东
大会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算，本员工持股计划在存续期届满时如未展期则自行终止。
    2、本员工持股计划的存续期届满前 1 个月，经出席持有人会议的持有人所
持 2/3 以上（含）份额同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以提前终止或延长。
    3、如因公司股票停牌或者窗口期较短等情况，导致本员工持股计划所持有
的公司股票无法在存续期上限届满前全部变现的，经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上（含）份额同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期限可以延长。
    （二）员工持股计划的锁定期
    公司本员工持股计划所获标的股票，自本员工持股计划草案经公司股东大会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起 12 个月后开始分期解锁，锁定期最长 36 个月，具体如下：
    第一个解锁期：为自本员工持股计划草案经公司股东大会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起的 12 个月后，解锁股份数为本员工持股计划总数的 40%；
    第二个解锁期：为自本员工持股计划草案经公司股东大会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起的 24 个月后，解锁股份数为本员工持股计划总数的 30%；
    第三个解锁期：为自本员工持股计划草案经公司股东大会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起的 36 个月后，解锁股份数为本员工持股计划总数的 30%。
    公司本员工持股计划所取得标的股票，因上市公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定安排。
    （三）员工持股计划的业绩考核
    持有人的标的股票权益将自本员工持股计划草案经公司股东大会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起的 12 个月、24
个月以及 36 个月后依据 2019 年-2021 年度业绩考核结果分三期解锁分配至持有
人，公司层面的业绩考核要求如下：
      解锁期                        业绩考核目标
  第一个解锁期          2019 年公司实现营业收入不低于 100 亿元
  第二个解锁期          2020 年公司实现营业收入不低于 130 亿元
  第三个解锁期          2021 年公司实现营业收入不低于 160 亿元
    若本员工持股计划项下某一个解锁期的公司业绩考核指标未达成，本员工持股计划在该期解锁后出售该期对应的标的股票所获得的资金归属于公司，公司应以该资金额为限返还持有人原始出资和 10%资金成本。
    三、本员工持股计划第二批股份锁定期届满后的后续安排
    （一）后续安排
    依据苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的苏亚审[2021]494 号《审
计报告》，公司 2020 年度实现营业收入为 6,724,233,230.56 元，本员工持股计划2020 年度公司业绩考核指标未达成，公司将召开董事会对此次业绩考核指标实现情况及股份解锁出售事项进行审议，并由律师事务所对本事项出具法律意见书。根据《公司第二期员工持股计划》的相关规定，本员工持股计划第二个解锁期的
股票于 2021 年 11 月 19 日解锁，解锁比例为本员工持股计划持股总数的 30%（即
3,785,363 股，占公司目前总股本的 0.2956%），上述股票出售所获得的资金将归属于公司，公司将以该资金额为限返还持有人原始出资和 10%资金成本。
    （二）授权情况
    根据《公司第二期员工持股计划》的相关规定，“本员工持股计划内部最高管理权力机构为持有人会议，持有人会议由本员工持股计划全体持有人组成。持有人会议选举产生管理委员会，授权管理委员会作为管理方，负责本员工持股计划的日常管理事宜（包括但不限于在锁定期结束后减持本员工持股计划所持有的公司股票、代表本员工持股计划向持有人分配收益和现金资产等）、代表员工持股计划持有人或授权管理机构行使股东权利等。”本员工持股计划由公司自行管理，由第二期员工持股计划管理委员会根据本员工持股计划规定履行员工持股计划日常管理职责。
    （三）本员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守信息敏感期不得买卖股票的规定，各方均不得利用本员工持股计划进行内幕交易、市场操纵等证券欺诈行为。上述敏感期是指：
    1、公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日
前 30 日起算，至最终公告日；
    2、公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
    3、自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或进入决策程序之日至依法披露后 2 个交易日内；
    4、中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。
    四、员工持股计划的变更、终止
    （一）公司发生实际控制权变更、合并、分立
    若因任何原因导致公司的实际控制人发生变化，本员工持股计划不作变更。
    （二）员工持股计划的变更
    存续期内，本员工持股计划的变更须经出席持有人会议的持有人所持 2/3
（含）以上份额同意，并提交公司董事会审议通过。
    （三）员工持股计划的终止
    1、本员工持股计划在存续期届满后自行终止。
    2、本员工持股计划的存续期届满前 1 个月，经出席持有人会议的持有人所
持 2/3 以上（含）份额同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以提前终止或延长。
    3、如因公司股票停牌或者窗口期较短等情况，导致本员工持股计划所持有的公司股票无法在存续期上限届满前全部变现的，经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上（含）份额同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期限可以延长。
    五、其他说明
    公司将根据本员工持股计划实施的进展情况，按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险。
    特此公告。
国轩高科股份有限公司董事会
  二〇二一年十一月二十日

[2021-11-16] (002074)国轩高科:关于2021年股票期权激励计划授予登记完成的公告
证券代码：002074        证券简称：国轩高科        公告编号：2021-096
            国轩高科股份有限公司
 关于 2021 年股票期权激励计划授予登记完成的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
    1、期权简称：国轩 JLC1
    2、期权代码：037186
    3、股票期权授权日：2021 年 10 月 28 日
    4、股票期权的行权价格：39.30 元/份
    5、股票期权授予登记数量：2,998.00 万份
    6、股票期权授予登记人数：1,063 人
    根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定，国轩高科股份有限公司（以下简称“公司”）完成了公司 2021 年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）授予登记工作，现将有关情况公告如下：
    一、本激励计划已履行的相关审批程序和信息披露情况
    1、2021 年 8 月 26 日，公司召开了第八届董事会第十三次会议，会议审议
通过了《关于<公司 2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年股票期权激励计划有关事项的议案》。关联董事对相关议案回避表决，公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
通过了《关于<公司 2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于审核公司2021 年股票期权激励计划激励对象名单的议案》，监事会对本激励计划的激励对象名单进行了核查并发表了核查意见。
    3、2021 年 9 月 1 日至 2021 年 9 月 10 日，公司对本激励计划激励对象的姓
名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划
拟激励对象有关的任何异议。2021 年 9 月 11 日，公司于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露了《关于公司 2021 年股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-079）。
    4、2021 年 9 月 15 日，公司召开了 2021 年第三次临时股东大会，会议审议
并通过了《关于<公司 2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年股票期权激励计划有关事项的议案》。同时，公司就内幕信息知情人及激励对象在本激励计划公告前 6 个月买卖公司股票的情况进行了自查，未发现内幕信息知情人利用内幕信息进行股票交易的情形。2021
年 9 月 16 日，公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于 2021 年股
票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-082）。
    5、2021 年 10 月 28 日，公司召开第八届董事会第十四次会议及第八届监事
会第十四次会议，会议审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。监事会对本次授予股票期权的激励对象名单进行了核实。
    6、2021 年 11 月 15 日，公司完成了本激励计划的授予登记工作，向符合授
予条件的 1,063 名激励对象实际授予 2,998.00 万份股票期权，行权价格为 39.30
元/份。
    二、本激励计划授予股票期权的情况
    1、授权日：2021 年 10 月 28 日；
    2、授予数量：2,998.00 万份；
    3、授予人数：1,063 人；
    4、行权价格：39.30 元/股；
    5、股票来源：公司向激励对象定向发行的公司人民币 A 股普通股股票；
    6、激励对象名单及获授的股票期权情况如下：
                                  获授的股票期权  占授予股票期  占本激励计划
  姓名            职务          数量（万份）    权总数的比例  授予时公司股
                                                                  本总额的比例
 Steven Cai      董事、副总经理        40.00          1.33%        0.031%
  张宏立            董事              25.00          0.83%        0.020%
  王强        董事、副总经理        20.00          0.67%        0.016%
  潘旺      财务负责人、董事会秘      10.00          0.33%        0.008%
                书、副总经理
  马桂富          副总经理            10.00          0.33%        0.008%
  侯飞          副总经理            10.00          0.33%        0.008%
  张巍          副总经理            10.00          0.33%        0.008%
  安栋梁          副总经理            5.00          0.17%        0.004%
 董事和高级管理人员小计（8 人）        130.00          4.34%        0.102%
核心技术（业务）人员及董事会认为需    2,868.00        95.66%        2.240%
  要激励的其他人员（1,055 人）
        合计（1,063 人）            2,998.00        100.00%      2.341%
    注 1：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四
舍五入所致；
    注 2：上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票均未
超过公司股本总额的 1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 10%。
  7、有效期及行权安排：本激励计划有效期为自股票期权授权之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销完毕之日止，最长不超过 48 个月。
    授予的股票期权的行权安排如下表所示：
      行权期                        行权安排                    行权比例
                    自股票期权授权完成日起 12个月后的首个交易
  第一个行权期    日起至股票期权授权完成日起 24个月内的最后      40%
                    一个交易日当日止
                    自股票期权授权完成日起 24个月后的首个交易
  第二个行权期    日起至股票期权授权完成日起 36个月内的最后      30%
                    一个交易日当日止
                    自股票期权授权完成日起 36个月后的首个交易
  第三个行权期    日起至股票期权授权完成日起 48个月内的最后      30%
                    一个交易日当日止
    在上述约定期间因行权条件未成就的股票期权，不得行权或递延至下期行权，并由公司按本激励计划规定的原则注销激励对象相应的股票期权。在股票期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以注销。
    在满足股票期权行权条件后，公司将为激励对象办理满足行权条件的股票期权行权事宜。
    8、行权条件
    行权期内同时满足下列条件时，激励对象获授的股票期权方可行权：
    （1）公司未发生如下任一情形：
    A. 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
    B. 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
    C. 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进
行利润分配的情形；
    D. 法律法规规定不得实行股权激励的；
    E. 中国证监会认定的其他情形。
    公司发生上述第（1）条规定情形之一的，激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销。
    （2）激励对象未发生如下任一情形：
    A. 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    B. 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    C. 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
    D. 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    E. 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    F. 中国证监会认定的其他情形。
    某一激励对象出现上述第（2）条规定情形之一的，公司将终止其参与本激励计划的权利，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销。
    （3）公司层面业绩考核要求
    本激励计划在 2021 年至 2023 年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行
考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的行权条件之一。本激励计划授予的股票期权的公司层面业绩考核目标如下表所示：
    行权期                            业绩考核目标值
 第一个行权期 以 2020 年度营业收入为基数，2021 年度营业收入增长率不低于 30.00%。
 第二个行权期 以 2020 年度营业收入为基数，2022 年度营业收入增长率不低于 50.00%。
 第三个行权期 以 2020 年度营业收入为基数，2023 年度营业收入增长率不低于 70.00%。
    注：上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入。
    根据各考核年度（2021 至 2023 年）业绩考核目标的完成情况（营业收入实
际达成率 R=各考核年度实际完成值/业绩考核目标值），公司依据下表确定全体激励对象的公司行权系数：
 营业收入实际  R≥100%  100%>R≥90%  90%>R≥80%  80%>R≥70%
  达成率 R                                                          R<70%
 公司行权系数    1.0          0.9          0.8          0.7          0
    行权期内，公司为满足行权条件的激励对象办理行权事宜。若各行权期内，公司当期营业收入实际达成率 R 未达到 70%，所有激励对象对应考核当年可行权的股票期权均不得行权，由公司注销激励对象股票期权当期

[2021-10-29] (002074)国轩高科:董事会决议公告
证券代码：002074        证券简称：国轩高科        公告编号：2021-089
            国轩高科股份有限公司
      第八届董事会第十四次会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    国轩高科股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第十四次会议于
2021 年 10 月 20 日以《公司章程》规定的通知方式发出了通知。会议于 2021 年
10 月 28 日以现场和通讯方式召开，应参与表决的董事 9 名，实际参与表决的董
事 9 名，本次会议的召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《公司章程》的有关规定。会议由公司董事长李缜先生主持，审议并通过了以下议案：
    一、审议通过《关于公司 2021 年第三季度报告的议案》
    具体内容详见同日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和《证券日报》的《2021 年第三季度报告》。
    赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    二、审议通过《关于调整 2021 年股票期权激励计划相关事项的议案》
    鉴于《公司 2021 年股票期权激励计划》（以下简称“本激励计划”）确定的
1,087 名激励对象中，有 24 名激励对象因个人原因，已不符合激励对象条件，公司董事会根据 2021 年第三次临时股东大会的授权，对本激励计划拟授予对象进行调整。调整后，公司本激励计划授予的激励对象人数由 1,087 人调整为 1,063人，本激励计划授予的股票期权总数不做调整。
    公司董事王强、Steven Cai、张宏立属于本激励计划的激励对象，作为关联
董事已回避表决，其他非关联董事均参与了本议案的表决。
    具体内容详见同日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和《证券日报》的《关于调整 2021 年股票期权激励计划相关事项的公告》。
    公司独立董事对此事项发表了同意的独立意见。上海信公轶禾企业管理咨询有限公司出具了《上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于国轩高科股份有限公司 2021 年股票期权激励计划授予相关事项之独立财务顾问报告》。上海市通力律师事务所出具了《关于国轩高科股份有限公司 2021 年股票期权激励计划调整及授予事项的法律意见书》。
    赞成票 6 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    三、审议通过《关于向激励对象授予股票期权的议案》
    根据《上市公司股权激励管理办法》《公司 2021 年股票期权激励计划》的相
关规定以及公司 2021 年第三次临时股东大会的授权，公司董事会认为本激励计
划规定的股票期权授予条件已经成就，同意确定以 2021 年 10月 28 日为授权日，
向 1,063 名激励对象授予 2,998 万份股票期权，行权价格为 39.30 元/股。
    公司董事王强、Steven Cai、张宏立属于本激励计划的激励对象，作为关联
董事已回避表决，其他非关联董事均参与了本议案的表决。
    具体内容详见同日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和《证券日报》的《关于向激励对象授予股票期权的公告》。
    公司独立董事对此事项发表了同意的独立意见。上海信公轶禾企业管理咨询有限公司出具了《上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于国轩高科股份有限公司 2021 年股票期权激励计划授予相关事项之独立财务顾问报告》。上海市通力律师事务所出具了《关于国轩高科股份有限公司 2021 年股票期权激励计划调整及授予事项的法律意见书》。
    赞成票 6 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    特此公告。
                                          国轩高科股份有限公司董事会
                                              二〇二一年十月二十九日

[2021-10-29] (002074)国轩高科:监事会决议公告
证券代码：002074          证券简称：国轩高科        公告编号：2021-090
            国轩高科股份有限公司
      第八届监事会第十四次会议决议公告
    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    国轩高科股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第十四次会议于
2021 年 10 月 28 日以现场方式召开，会议通知于 2021 年 10 月 20 日以《公司章
程》规定的方式送达各位监事，应参加表决的监事 3 名，实际参加表决的监事 3名。本次会议的召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《公司章程》的有关规定，审议并通过了如下议案：
    一、审议通过《关于公司 2021 年第三季度报告的议案》
    经审核，监事会认为董事会编制和审核公司《2021 年第三季度报告》的程
序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    具体内容详见同日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和《证券日报》的《2021 年第三季度报告》。
    赞成票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    二、审议通过《关于调整 2021 年股票期权激励计划相关事项的议案》
    鉴于《公司 2021 年股票期权激励计划》（以下简称“本激励计划”）确定的
1,087 名激励对象中，有 24 名激励对象因个人原因，已不符合激励对象条件，公司董事会根据 2021 年第三次临时股东大会的授权，对本激励计划激励对象名单进行调整。调整后，公司本激励计划授予的激励对象人数由 1,087 人调整为 1,063人，本激励计划授予的股票期权总数不做调整。
    经审核，监事会认为：本次对公司本激励计划激励对象名单的调整符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关法律、法规、规范性文件以及本激励计划的相关规定，调整程序合法、合规，调整后激励对象名
单均符合相关法律、法规所规定的条件，调整后的激励对象主体资格合法、有效，未超出公司公示的《公司 2021 年股票期权激励计划激励对象名单》范围，不存在损害公司及全体股东利益的情况。监事会同意对公司 2021 年股票期权激励计划相关事项的调整。
    具体内容详见同日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和《证券日报》的《关于调整 2021 年股票期权激励计划相关事项的公告》。
    赞成票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    三、审议通过《关于向激励对象授予股票期权的议案》
    经审核，监事会认为：
    1、除 24 名激励对象因个人原因，已不符合激励对象条件失去激励资格外，
本激励计划授予股票期权激励对象人员名单与公司 2021 年第三次临时股东大会批准的《公司 2021 年股票期权激励计划》中规定的激励对象名单相符。
    2、本激励计划授予的激励对象符合《管理办法》及《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
    3、公司和本激励计划的激励对象未发生不得授予权益的情形，本激励计划规定的授予条件已经成就。
    综上，监事会同意以 2021 年 10 月 28 日为授权日，向 1,063 名激励对象授
予 2,998.00 万份股票期权。
    具体内容详见刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和《证券日报》的《关于向激励对象授予股票期权的公告》。
    赞成票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    特此公告。
国轩高科股份有限公司监事会
    二〇二一年十月二十九日

[2021-10-29] (002074)国轩高科:2021年第三季度报告主要财务指标
    基本每股收益: 0.05元
    每股净资产: 8.7812元
    加权平均净资产收益率: 0.61%
    营业总收入: 57.25亿元
    归属于母公司的净利润: 6783.05万元

[2021-10-27] (002074)国轩高科:关于归还暂时补充流动资金的募集资金的公告
证券代码：002074        证券简称：国轩高科          公告编号：2021-088
            国轩高科股份有限公司
  关于归还暂时补充流动资金的募集资金的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  国轩高科股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 10 月 26 日分别召开
第八届董事会第八次会议和第八届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过 50,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为公司董事会审议批准之日起 12 个月内。具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2020-125）。
  根据上述决定，公司实际从募集资金账户中共转出 45,950.00 万元暂时用于补充流动资金，其中配股募集资金账户转出 23,000.00 万元，可转换公司债券募集资金账户转出 22,950.00 万元。
  截至本公告日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金45,950.00 万元全部归还至各募集资金专用账户，该笔资金使用期限未超过 12 个月。公司已将上述募集资金的归还情况通知了公司的保荐机构及保荐代表人。
  特此公告。
                                          国轩高科股份有限公司董事会
                                            二〇二一年十月二十七日

[2021-10-22] (002074)国轩高科:关于延期披露2021年第三季度报告的公告
证券代码：002074        证券简称：国轩高科          公告编号：2021-087
            国轩高科股份有限公司
    关于延期披露 2021 年第三季度报告的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    国轩高科股份有限公司（以下简称“公司”）原定于 2021 年 10 月 27 日披露
2021 年第三季度报告，目前公司 2021 年第三季度报告尚在准备中，无法按原预定时间披露，公司将加快推进相关工作。经向深圳证券交易所申请，公司将 2021
年第三季度报告的披露时间延期至 2021 年 10 月 29 日。
    公司董事会对延期披露 2021 年第三季度报告给广大投资者带来的不便致以
诚挚的歉意，敬请广大投资者谅解。
    特此公告。
                                          国轩高科股份有限公司董事会
                                            二〇二一年十月二十二日

[2021-10-20] (002074)国轩高科:关于公司对外担保进展的公告
 证券代码：002074        证券简称：国轩高科        公告编号：2021-086
              国轩高科股份有限公司
          关于公司对外担保进展的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、担保情况概述
    1、本次对外担保基本情况介绍
    根据经营发展需要，国轩高科股份有限公司（以下简称“公司”）与银行等金 融机构于近日签署了担保合同，为公司控股子公司合肥国轩高科动力能源有限公 司（以下简称“合肥国轩”）、合肥国轩电池材料有限公司（以下简称“庐江材料”）、 南京国轩电池有限公司（以下简称“南京国轩”）、南京国轩新能源有限公司（以 下简称“南京新能源”）融资授信提供担保，具体情况如下：
序号    被担    担保额度    授信银行    担保    担保期间        合同签订
        保方    （万元）                  方式
                              渤海银行股份  连带责  主债务合同  《最高额保证协议》
 1                20,000.00  有限公司合肥  任保证  项下债务履  （合同编号：渤合分保
                              分行          担保    行期限届满  （2021）第 021 号）
                                                    之日起三年
                              渤海银行股份  连带责  主债务合同  《最高额保证协议》
 2                20,000.00  有限公司合肥  任保证  项下债务履  （合同编号：渤合分保
                              分行          担保    行期限届满  （2021）第 022 号）
                                                    之日起三年
                              中国邮政储蓄  连带责  主债务合同  《连带责任保证合同》
 3    合肥国轩    10,000.00  银行股份有限  任保证  项下债务履  （合同编号：
                              公司合肥市分  担保    行期限届满  PSBC34-YYT20210922
                              行                    之日起两年  02-01）
                              中国邮政储蓄  连带责  主债务合同  《连带责任保证合同》
 4                10,000.00  银行股份有限  任保证  项下债务履  （合同编号：
                              公司合肥市分  担保    行期限届满  PSBC-2021-08-M218-3
                              行                    之日起两年  4-094-01）
                              中国银行股份  连带责  主债务合同  《最高额保证合同》
 5                59,000.00  有限公司合肥  任保证  项下债务履  （合同编号：2021 年司
                              蜀山支行      担保    行期限届满  保字 21G087 号）
                                                    之日起三年
                            上海浦东发展  连带责  主债务合同  《最高额保证合同》
6    庐江材料    5,000.00  银行股份有限  任保证  项下债务履  （合同编号：
                            公司合肥分行  担保    行期限届满  ZB5806202100000017）
                                                    之日起两年
                                                    自担保合同
                                                    生效之日起
                            江苏银行股份  连带责  至主合同项  《最高额保证合同》
7    南京国轩    15,000.00  有限公司南京  任保证  下债务履行  （合同编号：
                            六合支行      担保    期届满之日  BZ014221000157）
                                                    后满三年之
                                                    日止
                                                    自担保合同
                                                    生效之日起
                            江苏银行股份  连带责  至主合同项  《最高额保证合同》
8    南京新能源    5,000.00  有限公司南京  任保证  下债务履行  （合同编号：
                            六合支行      担保    期届满之日  BZ014221000155）
                                                    后满三年之
                                                    日止
    2、本次对外担保事项履行的内部决策程序
    公司分别于 2021 年 4 月 21 日、2021 年 5 月 17 日召开第八届董事会第十一
次会议和 2020 年年度股东大会，审议通过了《关于 2021 年度担保额度预计的议案》，同意公司及子公司申请 2021 年度对外提供担保额度合计不超过 313.35 亿元（或等值外币）。其中，公司对控股子公司的担保额度不超过人民币 301 亿元（或等值外币），公司或其控股子公司对参股公司的担保额度不超过人民币 12.35亿元（或等值外币），并授权公司董事长根据实际经营需要，具体调整各控股子公司之间、各参股公司之间的担保额度，公司将与担保债权人签订（或逐笔签订）具体担保协议。
    具体内容详见公司于 2021 年 4 月 22 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
上刊登的《关于 2021 年度担保额度预计的公告》（公告编号：2021-037）。
    本次对外担保事项均在公司 2021 年度担保额度预计范围内，无需另行召开
董事会及股东大会审议。
    二、被担保人基本情况
    1、合肥国轩高科动力能源有限公司
    成立日期：2006 年 5 月 9 日
    注册资本：100,000 万元人民币
    法定代表人：王强
    注册地址：合肥市新站区岱河路 599 号
    企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
    经营范围：锂离子电池及材料、太阳能与风能等可再生能源应用产品、设备与系统、节能型光电与电子产品、设备和系统、锂电应急电源、电动工具、交通工具及锂电充电器的研发、生产、销售及租赁；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）；城市及道路照明工程的设计与施工；储能产品、储能装置材料及器件研发、生产及销售；股权投资；梯次动力蓄电池回收技术及设备的开发与转让；梯次动力蓄电池及电池厂废料无害化回收、收集、贮存、运输、处置与综合利用；电池、镍、钴、铜及相关制品、配件、五金销售（不含危化品及易燃易爆品）；梯次动力蓄电池梯次利用产品的研发、生产、租赁、销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
    公司持有合肥国轩 100%股权。
    合肥国轩最近一年又一期主要财务数据（2020 年度财务数据已经审计，2021
年半年度财务数据未经审计）：
                                                            单位：元
      项目              截至 2020年 12月 31日          截至 2021年 6月 30日
      总资产                  22,588,206,433.15              25,024,355,947.58
      总负债                  15,014,461,155.77              17,342,438,646.97
      净资产                    7,573,745,277.38                7,681,917,300.61
      项目                          2020年度                2021年半年度
    营业收入                  6,500,120,426.38                2,999,393,351.52
      净利润                    -216,266,983.46                -85,463,580.40
    2、合肥国轩电池材料有限公司
    成立时间：2015 年 4 月 10 日
    注册资本：115,514.7058 万元人民币
    法定代表人：饶媛媛
    注册地址：安徽省合肥市庐江经济开发区移湖西路厂房
    企业类型：其他有限责任公司
    经营范围：锂离子电池材料的研发、生产及销售；废旧动力蓄电池回收技术及设备的开发与转让；废旧动力蓄电池及电池厂废料无害化回收、收集、贮存、运输、处置与综合利用；电池、镍、钴、铜及相关的制品、配件、五金销售（不含危化品及易燃易爆品）；废旧动力蓄电池梯次利用产品的研发、生产、租赁、销售；环保工程的设计与开发；对环保行业、电池行业投资；贵金属销售；自营和代理一般经营项目商品和技术的进出口业务。（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
    合肥国轩持有其 95.23%股权，安徽金通新能源汽车一期基金合伙企业（有
限合伙）持有其 4.77%股权，庐江材料为

[2021-09-30] (002074)国轩高科:关于实际控制人部分股权解除质押及控股股东部分股权质押的公告
        证券代码：002074          证券简称：国轩高科        公告编号：2021-085
                  国轩高科股份有限公司
      关于实际控制人部分股权解除质押及控股股东部分
                      股权质押的公告
            本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚
        假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
            国轩高科股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到公司实际控制人李缜
        先生和控股股东南京国轩控股集团有限公司（以下简称“国轩控股”）的通知，李
        缜先生向华安证券股份有限公司（以下简称“华安证券”）申请办理部分股份解除
        质押业务。同时，国轩控股将其持有公司的部分股份质押给海通证券股份有限公
        司（以下简称“海通证券”）。现将具体事项公告如下：
            一、本次股份解除质押及质押情况
            1、本次股份解除质押基本情况
 股东  是否为控股股东  本次解除质押股  占其所持股份  占公司总    质押      质押
 名称  或第一大股东及  份数量（股）      比例      股本比例  起始日期  解除日期    质权人
        其一致行动人
              是          11,270,000                              2019 年 9  2021 年 9  华安证券
                                            8.36%      0.88%    月 25 日    月 24 日
 李缜
              是          11,100,000                              2019 年 9  2021 年 9  华安证券
                                            8.23%      0.87%    月 27 日    月 27 日
 合计      ——        22,370,000      16.59%      1.75%      ——      ——      ——
            2、本次股份质押基本情况
      是否为控
股东  股股东或  本次质押  占其所  占公司  是否为  是否为    质押      质押    质权    质押
名称  第一大股  数量（股） 持股份  总股本  限售股  补充质  起始日    到期日    人      用途
      东及其一              比例    比例              押
      致行动人
国轩                                                          2021年9  2022 年 9  海通  偿还债务
控股    是    20,620,000  10.54%  1.61%    否      否    月 28 日  月 28 日          及用于生
                                                                                  证券    产经营
              3、上述股东及其一致行动人累计质押情况
              截至 2021 年 9 月 29 日，控股股东、实际控制人及其一致行动人所持股份质
          押情况如下：
                                                                                  已质押股份情况        未质押股份情况
            持股数量    持股    本次变动前  本次变动后  占其所  占公司
股东名称      （股）      比例    质押股份数  质押股份数  持股份  总股本  已质押股份  占已质  未质押股份  占未质
                                    量（股）    量（股）    比例    比例    限售和冻结  押股份  限售和冻结  押股份
                                                                                数量（股）  比例    数量（股）    比例
国轩控股    195,651,486  15.28%    97,599,599  118,219,599  60.42%    9.23%          0  0.00%            0    0.00%
  李缜      134,844,188  10.53%    53,938,038  31,568,038  23.41%    2.47%        0  0.00%  101,133,141  97.92%
  李晨      28,472,398    2.22%            0            0    0.00%    0.00%          0  0.00%            0    0.00%
合计      358,968,072  28.03%  151,537,637  149,787,637  41.73%  11.70%          0  0.00%  101,133,141  48.35%
              二、其他说明
              1、实际控制人李缜先生和控股股东国轩控股资信状况良好，具备资金偿还
          能力，其所持有的股份目前不存在平仓风险。后续如出现平仓风险，李缜先生和
          国轩控股将采取包括但不限于补充质押、提前还款等措施应对风险。
              2、公司将持续关注公司股东质押股份情况及质押风险情况，若出现其他重
          大变动情况，公司将按照有关规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意
          投资风险。
              三、备查文件
              1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《持股 5%以上股东每
          日持股变化明细》及《持股 5%以上股东每日持股变化名单》。
              特此公告。
                                                      国轩高科股份有限公司董事会
                                                        二〇二一年九月二十九日

[2021-09-16] (002074)国轩高科:关于控股股东部分股份解除质押及质押的公告
      证券代码：002074          证券简称：国轩高科        公告编号：2021-084
                  国轩高科股份有限公司
        关于控股股东部分股份解除质押及质押的公告
          本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚
      假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
          国轩高科股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到公司控股股东南京国
      轩控股集团有限公司（以下简称“国轩控股”）的通知，国轩控股向中国工商银行
      股份有限公司合肥银河支行（以下简称“工行合肥银河支行”）申请办理了部分股
      份解除质押及质押。现将具体事项公告如下：
          一、控股股东股份解除质押及质押情况
          1、本次股份解除质押基本情况
股东  是否为控股股东  本次解除质押股  占其所持股份  占公司总    质押      质押
名称  或第一大股东及  份数量（股）      比例      股本比例  起始日期  解除日期    质权人
        其一致行动人
国轩        是          20,000,000                              2017 年 11  2021 年 9  工行合肥
控股                                      10.22%      1.56%    月 15 日    月 10 日  银河支行
          2、本次股份质押基本情况
      是否为控                              是否为
      股股东或            占其所  占公司  限售股  是否
股东  第一大股  本次质押  持股份  总股本  （如  为补    质押      质押    质权人  质押
名称  东及其一  数量（股）  比例    比例  是，注  充质  起始日    到期日            用途
      致行动人                              明限售  押
                                            类型）
                                                                      至办理解  工行合
国轩    是    10,000,000  5.11%  0.78%                  2021 年 9  除质押登          生产
控股                                          否    否    月 13 日  记手续之  肥银河  经营
                                                                        日止    支行
          3、控股股东及其一致行动人累计质押情况
          截至 2021 年 9 月 15 日，控股股东及其一致行动人所持质押股份情况如下：
                                                                      已质押股份          未质押股份
                          本次变动前  本次变动后  占其  占公          情况                情况
股东  持股数量  持股  质押股份数  质押股份数  所持  司总  已质押股份  占已  未质押股份  占未
名称    （股）    比例    量（股）    量（股）    股份  股本  限售和冻结  质押  限售和冻结  质押
                                                  比例  比例  数量（股）  股份  数量（股）  股份
                                                                              比例                比例
国轩  195,651,486  15.28%  107,599,599    97,599,599  49.88%  7.62%        0          0          0          0
控股
李缜  134,844,188  10.53%  53,938,038    53,938,038  40.00%  4.21%    22,370,000  41.47%    78,763,141  97.35%
李晨  28,472,398    2.22%        0            0        0.00%    0.00%        0          0          0          0
合计  358,968,072  28.03%  161,537,637  151,537,637  42.21%  11.83%  22,370,000  14.76%  78,763,141  37.97%
              二、其他说明
              1、控股股东国轩控股资信状况良好，具备资金偿还能力，其所持有的股份
          目前不存在平仓风险。后续如出现平仓风险，国轩控股将采取包括但不限于补充
          质押、提前还款等措施应对风险。
              2、公司将持续关注公司股东质押股份情况及质押风险情况，若出现其他重
          大变动情况，公司将按照有关规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意
          投资风险。
              三、备查文件
              1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《持股 5%以上股东每
          日持股变化明细》及《持股 5%以上股东每日持股变化名单》。
              特此公告。
                                                      国轩高科股份有限公司董事会
                                                        二〇二一年九月十五日

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