≈≈云铝股份000807≈≈(更新:22.01.28)
[2022-01-28] (000807)云铝股份:云南铝业股份有限公司第八届董事会第十一次会议决议公告
    云铝股份
证券代码：000807                    证券简称：云铝股份                公告编号：2022-005
                        云南铝业股份有限公司
                  第八届董事会第十一次会议决议公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、董事会会议召开情况
    （一）云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）第八届董事会第十
一次会议通知于 2022 年 1 月 17 日（星期一）以书面、传真或电子邮件的方式发出。
    （二）会议于 2022 年 1 月 27 日（星期四）以通讯方式召开。
    （三）会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，均以通讯方式参加会议。
    （四）公司第八届董事会第十一次会议的召开符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定。
    二、董事会会议审议情况
    会议以通讯表决方式审议通过了以下议案：
    （一）《关于预计 2022 年日常关联交易的预案》
    根据公司运营需要，2022 年公司及所属企业将与中国铝业集团有限公司及其控股的企业
和其他关联方之间有持续业务往来，构成日常关联交易。2022 年预计公司与关联方发生日常关联交易金额为人民币 3,484,080.23 万元（不含税）。公司全体独立董事事前认可该事项，在审议时发表了明确同意的独立意见。具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《云南铝业股份有限公司关于预计 2022 年日常关联交易的公告》（公告编号：2022-006）。
    该事项属关联交易事项，审议时关联方董事张正基先生、路增进先生、高立东先生、焦云先生已回避表决。本预案尚须提交公司股东大会审议，审议时关联方股东及股东授权代表须回避表决。
    表决结果：赞成 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （二）《关于短期使用部分暂闲置募集资金补充流动资金的议案》
    为提高募集资金的使用效率，降低公司财务费用，在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金投资项目正常进行的前提下，公司将使用分别存放在中国进出口银行云南省分行、招商银行昆明分行营业部账户中用于 2019 年非公开发行股票募投项目“文山中低品
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    云铝股份
位铝土矿综合利用项目”和 2021 年非公开发行股票募投项目“云南文山铝业有限公司绿色低碳水电铝材一体化项目”（以下简称“文山绿色铝项目”）的部分暂闲置募集资金合计不超过人民币 10 亿元（含 10 亿元）暂时补充流动资金，其中在中国进出口银行云南省分行账户用于“文山中低品位铝土矿综合利用项目”的部分暂闲置募集资金不超过人民币 3.5 亿元（含3.5 亿元），在招商银行昆明分行营业部账户中用于“文山绿色铝项目”的部分暂闲置募集资金不超过人民币 6.5 亿元（含 6.5 亿元），暂时补充流动资金的募集资金将用于偿还银行贷款和购买生产经营使用的原辅材料及支付电费，使用期限自董事会审议批准之日起不超过12 个月，到期前归还至募集资金专用账户。公司独立董事、监事会、保荐机构已对该事项发表了同意的意见。具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《云南铝业股份有限公司关于短期使用部分暂闲置募集资金补充流动资金的公告》（公告编号：2022-007）。
    表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （三）《关于补选许晶先生、郑婷女士为公司董事的预案》
    因许峰先生辞去公司董事（副董事长）职务，丁吉林先生辞去公司董事职务，经董事会提名委员会资格审查，公司董事会同意许晶先生、郑婷女士为公司第八届董事会非独立董事候选人，许晶先生、郑婷女士符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件，具备担任公司董事的相应资格和能力，任职程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。任期自公司股东大会选举通过之日起至第八届董事会届满之日止。公司独立董事对补选许晶先生、郑婷女士为董事事项发表了同意的独立意见。该预案须提交公司股东大会审议，并采用累积投票制选举。
    许晶先生、郑婷女士简历附后。
    表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    三、备查文件
    （一）经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
    （二）独立董事的事前认可意见和独立意见；
    （三）监事会确认意见；
    （四）保荐机构中信建投证券股份有限公司出具的核查意见。
                                    云南铝业股份有限公司董事会
                                        2022 年 1 月 27 日
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    云铝股份
    许晶先生简历：
    许晶，男，汉族，1964 年 8 月生，1982 年 8 月参加工作，1989 年 6 月加入中国共产党，
大专学历、高级工程师。历任包头铝厂工程处技术员；包头铝厂动力分厂煤气车间技术员；包头铝厂动力分厂煤气车间副主任；包头铝厂煤气车间主任；包头铝业股份有限公司炭素一公司副经理；包头铝业股份有限公司炭素一公司副经理(主持工作)、党总支书记；包头铝业有限公司炭素二公司经理、党总支书记；包头铝业有限公司炭素厂厂长、党总支书记；包头铝业有限公司生产安全部部长；包头铝业有限公司生产指挥保障中心主任、党委书记；包头铝业（集团）有限责任公司副总经理，包头铝业有限公司副总经理；包头铝业（集团）有限责任公司副总经理、董事，包头铝业有限公司副总经理；包头铝业（集团）有限责任公司副总经理、董事，包头铝业有限公司副总经理，内蒙古华云新材料有限公司华云电解一厂厂长；中国铝业集团有限公司所属企业专职董事，包头铝业（集团）有限责任公司副总经理、董事，包头铝业有限公司副总经理。现任中国铝业集团有限公司所属企业专职董事。
    许晶先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；没有被中国证监会采取证券市场禁入措施；没有被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形；没有被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单；许晶先生担任中国铝业集团有限公司所属企业专职董事，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人之间存在关联关系，与公司现任董事、监事 及高级管理人员不存在关联关系 。截至本公告日，许晶先生未持有公司股票。
    郑婷女士简历：
    郑婷，女，汉族，1981 年 10 月生，2003 年 7 月参加工作，2001 年 9 月加入中国共产党，
硕士研究生学历、管理学硕士，高级会计师。历任中国铝业公司财务部会计核算处业务主管；中国铝业股份有限公司财务部会计核算处业务经理；中国铝业股份有限公司财务部资金管理处业务经理；中国铝业股份有限公司财务部资金管理处高级业务经理；中国铝业股份有限公司财务部投资财务处高级业务经理；中国铝业股份有限公司财务部投资财务处副经理；中国铝业股份有限公司财务部（董事会办公室）投资财务处副经理；中国铝业股份有限公司财务资产部（董事会办公室）会计核算处经理。现任中国铝业集团有限公司所属企业专职董事。
    郑婷女士不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；没有被中国证监会采取证券市场禁入措施；没有被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；没有因涉嫌犯罪被
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司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形；没有被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单；郑婷女士担任中国铝业集团有限公司所属企业专职董事，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人之间存在关联关系，与公司现任董事、监事 及高级管理人员不存在关联关系 。截至本公告日，郑婷女士未持有公司股票。
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[2022-01-28] (000807)云铝股份:云南铝业股份有限公司关于公司董事辞职的公告
    云铝股份
证券代码：000807                      证券简称：云铝股份              公告编号：2022-008
                        云南铝业股份有限公司
                      关于公司董事辞职的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    近日，云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）董事会收到许峰先生、丁吉林先生以书面形式递交的辞职报告。许峰先生辞去公司董事（副董事长）及董事会战略委员会委员、董事会提名委员会委员职务；丁吉林先生辞去公司董事及董事会战略委员会委员、董事会提名委员会委员职务。根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，辞职报告自送达董事会之日起生效。截止本公告披露日，许峰先生未持有公司股份，丁吉林先生持有公司股份 10,000 股，丁吉林先生承诺，将严格遵守《深证证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定中关于上市公司离任董事减持股份的规定。
    许峰先生、丁吉林先生担任公司董事期间，恪尽职守，勤勉尽责，积极履行董事职责。在此，公司董事会对许峰先生、丁吉林先生为公司所做的贡献表示衷心感谢。
    特此公告。
                                    云南铝业股份有限公司董事会
                                        2022 年 1 月 27 日
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[2022-01-28] (000807)云铝股份:云南铝业股份有限公司关于预计2022年日常关联交易的公告
证券代码：000807                    证券简称：云铝股份                公告编号：2022-006
                        云南铝业股份有限公司
                  关于预计 2022 年日常关联交易的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、日常关联交易基本情况
    （一）日常关联交易概述
    1.预计全年主要日常关联交易的基本情况
    云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）2022 年度日常关联交易主
要涉及采购原材料、燃料和动力，销售产品和商品，提供劳务和接受劳务等交易。根据公司运营需要，2022 年公司及所属企业将与中国铝业集团有限公司（以下简称“中铝集团”）及其控股的企业和其他关联方之间发生业务往来，构成日常关联交易，预计日常关联交易金额约为人民币 3,484,080.23 万元（不含税），其中向关联人采购原材料约为人民币 1,700,223.35万元，向关联人采购燃料和动力约为人民币 683,000.00 万元，向关联人销售产品、商品约为人民币 1,029,092.30 万元，接受关联人提供的劳务约为人民币 70,109.92 万元，向关联人提
供劳务约为人民币 1,654.66 万元。2021 年 1-11 月公司及下属企业与中铝集团及其实际控制
的企业和其他关联方实际发生的日常关联交易金额为人民币 2,565,849.61 万元（不含税），其中向关联人采购原材料为人民币 976,151.96 万元，向关联人采购燃料和动力为人民币536,878.45 万元，向关联人销售产品、商品为人民币 990,149.44 万元，接受关联人提供的劳务为人民币 61,132.50 万元，向关联人提供劳务为人民币 1,537.25 万元。
    2.相关审议程序
    （1）董事会审议情况
  公司于 2022 年 1 月 27 日召开第八届董事会第十一次会议，会议以 5 票同意、0 票反对、
0 票弃权审议通过了《关于预计 2022 年日常关联交易的预案》，关联方董事张正基先生、路增进先生、高立东先生、焦云先生已回避表决。公司独立董事事前认可该事项，一致同意提交第八届董事会第十一次会议审议，并在会上对此预案发表同意意见。
    （2）《关于预计 2022 年日常关联交易的预案》尚须提交公司股东大会审议，审议时关
联方股东云南冶金集团股份有限公司、中国铝业股份有限公司及焦云先生须回避表决。
    （二）2022 年度预计日常关联交易类别和金额
                                                              单位：人民币 万元（不含税）
关联交            关联人            关联交      关联交易    合同签订金额  2021 年 1-11
易类别                              易内容      定价原则    或预计金额    月发生金额
        中铝国际贸易集团有限公司    采购商品  市场公允定价      807,787.61    662,013.09
        中铝物资有限公司            采购商品  市场公允定价      665,498.49    138,052.58
        贵州华锦铝业有限公司        采购商品  市场公允定价      117,876.11    82,414.56
        赤壁长城炭素制品有限公司    采购商品  市场公允定价      34,690.27    43,509.80
 向关联  中铝物流集团有限公司        采购商品  市场公允定价      31,488.11      9,400.93
 人采购
 原材料  中国铝业股份有限公司        采购商品  市场公允定价      14,867.26      8,915.13
        山东铝业有限公司            采购商品  市场公允定价      7,769.89      1,085.73
        中铝山西铝业有限公司        采购商品  市场公允定价      5,038.05        854.21
        中铝集团及其他所属企业      采购商品  市场公允定价      15,207.56    29,905.92
                                小计                          1,700,223.35    976,151.96
 向关联  云南慧能售电股份有限公司    采购电力  市场公允定价      650,000.00    513,121.59
 人采购  云南中石油慧能能源有限公司  采购天然气  市场公允定价      33,000.00    23,756.86
 燃料和
 动力                          小计                            683,000.00    536,878.45
        中国铝业集团高端制造股份有
 向关联  限公司（含西南铝业（集团）  销售商品  市场公允定价      566,283.19    383,679.25
 人销售  有限责任公司）
 产品、  中铝瑞闽股份有限公司        销售商品  市场公允定价      257,482.56    247,844.37
 商品
        中铝佛山国际贸易有限公司    销售商品  市场公允定价      63,716.81    226,183.75
        陇西西北铝铝箔有限公司      销售商品  市场公允定价      56,115.00    23,732.09
        中铝河南洛阳铝箔有限公司    销售商品  市场公允定价      33,512.40      8,181.74
        中铝西南铝板带有限公司      销售商品  市场公允定价      22,831.86    54,205.67
        中铝萨帕特种铝材（重庆）有  销售商品  市场公允定价      22,831.86    17,704.19
        限公司
        中铝集团及其他所属企业      销售商品  市场公允定价      6,318.62    28,618.38
                                小计                          1,029,092.30    990,149.44
        昆明有色冶金设计研究院股份  接受劳务  市场公允定价      35,419.11    20,256.96
        公司
 接受关  中铝物流集团有限公司        接受劳务  市场公允定价      20,000.00    18,418.37
 联人提
 供的劳
  务    中铝集团及其他所属企业      接受劳务  市场公允定价      14,690.81    22,457.17
                                小计                              70,109.92    61,132.50
 向关联  中铝集团及其他所属企业    提供劳务  市场公允定价        1,654.66      1,537.25
 人提供
 劳务                          小计                              1,654.66    1,537.25
                            总计                              3,484,080.23  2,565,849.61
  注：1.按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》第二十五条“上市公司对日常关联交易进行预计，在适用关于实际执行超出预计金额的规定时，以同一控制下的各个关联人与上市公司实际发生的各类关联交易合计金额与对应的预计总金额进行比较。非同一控制下的不同关联人与上市公司的关联交易金额不合并计算。”的规定，中铝集团是本公司的最终控股股东，因此与上述受中铝集团同一控制范围内的企业开展的日常关联交易，公司及下属公司可以根据实际情况按关联交易类别内部调剂使用相关关联交易额度，具体交易金额及内容以签订的合同为准。
  2.因公司关联法人数量众多，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号——公告格式》交易类第10号《上市公司日常关联交易预计公告格式》，公司预计与中铝集团及其实际控制的企业和其他关联方的单一关联人发生交易金额未达到公司最近一期经审计净资产0.5%的，其与公司的关联交易预计金额合并中铝集团及实际控制的企业的交易金额进行列示。
  3.2021年1-11月交易额等财务数据未经审计。
（三）2021 年 1-11月日常关联交易实际发生情况
                                                              单位：人民币 万元（不含税）
                                                                    实际发
关联交                            关联  2021 年 1-11    2021 年预    生额占  披露日期及
易类别          关联人          交易  月实际发生金  计发生金额  同类业    索引
                                  内容      额                    务比例
                                                                      （%）
        中铝国际贸易集团有限公司  购买    662,013.09    920,000.00  46.57%
                                  商品
        中铝物资有限公司          购买    138,052.58    205,319.43  9.71%
                                  商品
        贵州华锦铝业有限公司      购买    82,414.56    98,000.00  5.80%
                                  商品                                        详见公司在
                                  购买                                        巨潮资讯网
        赤壁长城炭素制品有限公司  商品    43,509.80    54,600.00  3.06% 披露的《云南
                                                                              铝业股份有
 向

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一次会议通知于 2022 年 1 月 17 日（星期一）以书面、传真或电子邮件的方式发出。
    （二）会议于 2022 年 1 月 27 日（星期四）以通讯方式召开。
    （三）会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，均以通讯方式参加会议。
    （四）公司第八届董事会第十一次会议的召开符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定。
    二、董事会会议审议情况
    会议以通讯表决方式审议通过了以下议案：
    （一）《关于预计 2022 年日常关联交易的预案》
    根据公司运营需要，2022 年公司及所属企业将与中国铝业集团有限公司及其控股的企业
和其他关联方之间有持续业务往来，构成日常关联交易。2022 年预计公司与关联方发生日常关联交易金额为人民币 3,484,080.23 万元（不含税）。公司全体独立董事事前认可该事项，在审议时发表了明确同意的独立意见。具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《云南铝业股份有限公司关于预计 2022 年日常关联交易的公告》（公告编号：2022-006）。
    该事项属关联交易事项，审议时关联方董事张正基先生、路增进先生、高立东先生、焦云先生已回避表决。本预案尚须提交公司股东大会审议，审议时关联方股东及股东授权代表须回避表决。
    表决结果：赞成 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （二）《关于短期使用部分暂闲置募集资金补充流动资金的议案》
    为提高募集资金的使用效率，降低公司财务费用，在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金投资项目正常进行的前提下，公司将使用分别存放在中国进出口银行云南省分行、招商银行昆明分行营业部账户中用于 2019 年非公开发行股票募投项目“文山中低品
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    表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （三）《关于补选许晶先生、郑婷女士为公司董事的预案》
    因许峰先生辞去公司董事（副董事长）职务，丁吉林先生辞去公司董事职务，经董事会提名委员会资格审查，公司董事会同意许晶先生、郑婷女士为公司第八届董事会非独立董事候选人，许晶先生、郑婷女士符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件，具备担任公司董事的相应资格和能力，任职程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。任期自公司股东大会选举通过之日起至第八届董事会届满之日止。公司独立董事对补选许晶先生、郑婷女士为董事事项发表了同意的独立意见。该预案须提交公司股东大会审议，并采用累积投票制选举。
    许晶先生、郑婷女士简历附后。
    表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    三、备查文件
    （一）经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
    （二）独立董事的事前认可意见和独立意见；
    （三）监事会确认意见；
    （四）保荐机构中信建投证券股份有限公司出具的核查意见。
                                    云南铝业股份有限公司董事会
                                        2022 年 1 月 27 日
  国家环境友好企业            云铝股份·中国绿色铝
    云铝股份
    许晶先生简历：
    许晶，男，汉族，1964 年 8 月生，1982 年 8 月参加工作，1989 年 6 月加入中国共产党，
大专学历、高级工程师。历任包头铝厂工程处技术员；包头铝厂动力分厂煤气车间技术员；包头铝厂动力分厂煤气车间副主任；包头铝厂煤气车间主任；包头铝业股份有限公司炭素一公司副经理；包头铝业股份有限公司炭素一公司副经理(主持工作)、党总支书记；包头铝业有限公司炭素二公司经理、党总支书记；包头铝业有限公司炭素厂厂长、党总支书记；包头铝业有限公司生产安全部部长；包头铝业有限公司生产指挥保障中心主任、党委书记；包头铝业（集团）有限责任公司副总经理，包头铝业有限公司副总经理；包头铝业（集团）有限责任公司副总经理、董事，包头铝业有限公司副总经理；包头铝业（集团）有限责任公司副总经理、董事，包头铝业有限公司副总经理，内蒙古华云新材料有限公司华云电解一厂厂长；中国铝业集团有限公司所属企业专职董事，包头铝业（集团）有限责任公司副总经理、董事，包头铝业有限公司副总经理。现任中国铝业集团有限公司所属企业专职董事。
    许晶先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；没有被中国证监会采取证券市场禁入措施；没有被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形；没有被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单；许晶先生担任中国铝业集团有限公司所属企业专职董事，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人之间存在关联关系，与公司现任董事、监事 及高级管理人员不存在关联关系 。截至本公告日，许晶先生未持有公司股票。
    郑婷女士简历：
    郑婷，女，汉族，1981 年 10 月生，2003 年 7 月参加工作，2001 年 9 月加入中国共产党，
硕士研究生学历、管理学硕士，高级会计师。历任中国铝业公司财务部会计核算处业务主管；中国铝业股份有限公司财务部会计核算处业务经理；中国铝业股份有限公司财务部资金管理处业务经理；中国铝业股份有限公司财务部资金管理处高级业务经理；中国铝业股份有限公司财务部投资财务处高级业务经理；中国铝业股份有限公司财务部投资财务处副经理；中国铝业股份有限公司财务部（董事会办公室）投资财务处副经理；中国铝业股份有限公司财务资产部（董事会办公室）会计核算处经理。现任中国铝业集团有限公司所属企业专职董事。
    郑婷女士不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；没有被中国证监会采取证券市场禁入措施；没有被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；没有因涉嫌犯罪被
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    云铝股份
司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形；没有被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单；郑婷女士担任中国铝业集团有限公司所属企业专职董事，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人之间存在关联关系，与公司现任董事、监事 及高级管理人员不存在关联关系 。截至本公告日，郑婷女士未持有公司股票。
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[2022-01-28] (000807)云铝股份:云南铝业股份有限公司关于短期使用部分暂闲置募集资金补充流动资金的公告
证券代码：000807                  证券简称：云铝股份                  公告编号：2022-007
                      云南铝业股份有限公司关于
          短期使用部分暂闲置募集资金补充流动资金的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）为提高募集资金的使用效率，降低公司财务费用，在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金投资项目正常进行的前提下，公司将使用分别存放在中国进出口银行云南省分行、招商银行昆明分行营业部账户中用于2019 年非公开发行股票募投项目“文山中低品位铝土矿综合利用项目”和2021年非公开发行股票募投项目“云南文山铝业有限公司绿色低碳水电铝材一体化项目”（以下简称“文山绿色铝项目”）的部分暂闲置募集资金合计不超过人民币10亿元（含10亿元）暂时补充流动资金，其中在中国进出口银行云南省分行账户用于“文山中低品位铝土矿综合利用项目”的部分暂闲置募集资金不超过人民币3.5亿元（含3.5亿元），在招商银行昆明分行营业部账户中用于“文山绿色铝项目”的部分暂闲置募集资金不超过人民币6.5亿元（含6.5亿元），使用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月，到期前归还至募集资金专用账户。公司对前述部分暂闲置募集资金临时补充流动资金的使用将严格遵守相关法律法规的规定。公司本次使用部分暂闲置募集资金临时补充流动资金前12个月内未从事高风险投资，公司保证以暂闲置募集资金用于临时补充流动资金期间，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不通过直接或者间接的安排用于新股配售、申购或者用于股票及其衍生品种、可转债等的交易。若募集资金投资项目因实施进度需要使用，公司将及时归还募集资金至募集资金专用账户，以确保募集资金投资项目的正常进行。
  一、募集资金基本情况
  （一）2019 年非公开发行股票募集资金的基本情况
  经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕1928号《关于核准云南铝业股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，2019年12月17日至18日,云铝股份向4名特定投资者非公开发行人民币普通股521,367,759股新股，发行价格为人民币4.10元/股，募集资金总额为
元，其中用于“鲁甸6.5级地震灾后恢复重建水电铝项目”的募集资金为人民币1,700,997,660.67元，用于“文山中低品位铝土矿综合利用项目”的募集资金为人民币404,928,014.45元，公司已开设了募集资金专项账户存储募集资金。
  （二）2021年非公开发行股票募集资金的基本情况
  经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕3086号《关于核准云南铝业股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，2021年11月29日,云铝股份向17名特定投资者非公开发行人民币普通股339,750,849股新股，发行价格为人民币8.83元/股，募集资金总额为人民币2,999,999,996.67元，扣除发行费用后的募集资金净额为人民币2,975,585,043.06元，其中用于“文山绿色铝项目”的募集资金为人民币2,075,585,043.06元，用于“补充流动资金及偿还银行贷款”的募集资金为人民币900,000,000.00元，公司已开设了募集资金专项账户存储募集资金。
  二、募集资金使用情况
  （一）2019年非公开发行股票募集资金的使用情况
  截至2022年1月26日，公司2019年非公开发行股票募集资金使用情况如下：
 序号            募投项目            募集资金净额（元）  已使用募集资金  使用比例
                                                                （元）        （%）
  1    鲁甸 6.5 级地震灾后恢复重建水电  1,700,997,660.67  1,700,997,660.67  100.00
        铝项目
  2    文山中低品位铝土矿综合利用项目    404,928,014.45    9,000,000.00      2.22
                合计                  2,105,925,675.12  1,700,997,660.67    80.77
  （二）2021年非公开发行股票募集资金的使用情况
  截至2022年1月26日，公司2021年非公开发行股票募集资金使用情况如下：
 序号            募投项目            募集资金净额（元）  已使用募集资金  使用比例
                                                                （元）        （%）
  1    文山绿色铝项目                  2,075,585,043.06  1,199,395,028.93    57.79
  2    补充流动资金及偿还银行贷款        900,000,000.00    900,000,000.00    100.00
                合计                  2,975,585,043.06  2,099,395,028.93    70.55
  三、前次使用暂闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
  （一）2020年1月6日,公司召开第七届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于短期使用部分暂闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金投资项目正常进行的前提下，将存放在交通银行昆明五华支行、中
中低品位铝土矿综合利用项目”的部分暂闲置募集资金合计不超过人民币15亿元（含15亿元）暂时用于补充流动资金，其中：在交通银行昆明五华支行账户用于“鲁甸6.5级地震灾后恢复重建水电铝项目”的部分暂闲置募集资金人民币12亿元，在中国进出口银行云南省分行账户中用于“文山中低品位铝土矿综合利用项目”的部分暂闲置募集资金人民币3亿元，使用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月，到期前归还至募集资金专用账户。
  截至2021年1月5日，公司已将上述用于补充流动资金的募集资金人民币15亿元全部归还至募集资金专用账户，使用期限未超过12个月。
  （二）2021年1月8日公司召开第八届董事会第一次会议，审议通过了《关于短期使用部分暂闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司短期使用部分暂闲置的募集资金补充流动资金。公司将使用存放在中国进出口银行云南省分行账户中用于“文山中低品位铝土矿综合利用项目”的部分暂闲置募集资金合计不超过人民币3亿元（含3亿元）暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月，到期前归还至募集资金专用账户。
  截至2022年1月7日，公司已将上述用于补充流动资金的募集资金人民币3亿元全部归还至募集资金专用账户，使用期限未超过12个月。
  四、本次短期使用部分暂闲置募集资金补充流动资金的情况
    根据募集资金投资项目实施计划及募集资金使用的进度情况，“文山中低品位铝土矿综合利用项目”和“文山绿色铝项目”部分募集资金暂时闲置。为提高募集资金的使用效率，降低财务费用，在保证不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，公司第八届董事会第十一次会议审议通过了《关于短期使用部分暂闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司短期使用部分暂闲置的募集资金补充流动资金，将存放在中国进出口银行云南省分行、招商银行昆明分行营业部账户中用于2019年非公开发行股票募投项目“文山中低品位铝土矿综合利用项目”和2021年非公开发行股票募投项目“文山绿色铝项目”的部分暂闲置募集资金合计不超过人民币10亿元（含10亿元）暂时用于补充流动资金，其中：在中国进出口银行云南省分行账户用于“文山中低品位铝土矿综合利用项目”的部分暂闲置募集资金不超过人民币3.5亿元（含3.5亿元），在招商银行昆明分行营业部账户中用于“文山绿色铝项目”的部分暂闲置募集资金不超过人民币6.5亿元（含6.5亿元）。暂时补充流动资金的募集资金将用于偿还银行贷款和购买生产经营使用的原辅材料及支付电费，使用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月，到期前归还到募集资金专用账户。
  五、暂闲置募集资金补充流动资金预计节约财务费用的金额、导致流动资金不足的原因、是否存在变相改变募集资金用途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施
    随着公司业务规模的不断扩大，对流动资金的需求量增加，通过以部分暂闲置募集资金补充公司流动资金可以减少银行借款，降低公司财务费用。公司本次使用暂闲置募集资金不超过人民币10亿元（含10亿元）补充流动资金，根据流动资金使用情况，按基准利率测算，预计可节约财务费用约人民币0.22亿元。本次使用部分暂闲置募集资金暂时补充流动资金仅限于与主营业务相关的业务使用，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益的情形。
    公司将严格按照有关法律法规的规定使用上述募集资金，暂闲置募集资金补充流动资金12个月有效期到期前将及时、足额地将该部分资金归还至募集资金专用账户，不会影响募集资金投资计划的正常进行。
  六、独立董事意见
    公司独立董事发表独立意见如下：
    （一）在确保满足募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金投资项目正常进行的前提下，公司使用部分暂闲置募集资金不超过人民币10亿元（含10亿元）暂时补充流动资金，将有助于提高募集资金的使用效率，降低公司的财务费用，维护公司和股东的利益。
    （二）公司此次将部分暂闲置募集资金短期补充流动资金履行了必要的程序，议案内容及表决程序符合相关制度的规定，符合公司募集资金项目建设的实际情况，不存在改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
    （三）同意公司使用暂闲置募集资金不超过人民币10亿元（含10亿元）暂时用于补充流动资金，使用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月。
  七、监事会确认意见
    公司监事会认为：公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金投资项目正常进行的前提下，使用部分暂闲置募集资金不超过人民币10亿元（含10亿元）暂时补充流动资金，将有助于提高募集资金的使用效率，降低公司的财务费用，维护公司和股东的利益。公司此次将部分暂闲置募集资金补充流动资金履行了必要的程序，符合监管机构及公司的有关规定。同意公司使用暂闲置募集资金不超过人民币10亿元（含10亿元）暂时用于补充流动资金，使用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月。
  八、保荐机构核查意见
  经核查，保荐机构中信建投证券股份有限公司认为：本次以部分暂闲置募集资金暂时补充流动资金事项已经云铝股份董事会审议通过，全体独立董事及监事会已发表明确同意意见，履行了必要的内部审批程序。云铝股份本次将不超过人民币10亿元（含10亿元）暂闲置募集资金补充公司流动资金，不影响募集资金投资计划的正常进行，不存在变相改变
募集资金投向和损害股东利益的情况，补充流动资金时间不超过12个月。云铝股份本次募集资金的使用符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定。本保荐机构对云铝股份使用部分暂闲置募集资金暂时补充流动资金的事宜无异议。
  九、备查文件
    （一）第八届董事会第十一次会议决议；
    （二）独立董事对《关于短期使用部分暂闲置募集资金补充流动资金的议案》的独立意见；
    （三）监事会对《关于短期使用部分暂闲置募集资金补充

[2022-01-28] (000807)云铝股份:云南铝业股份有限公司关于预计2022年日常关联交易的公告
证券代码：000807                    证券简称：云铝股份                公告编号：2022-006
                        云南铝业股份有限公司
                  关于预计 2022 年日常关联交易的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、日常关联交易基本情况
    （一）日常关联交易概述
    1.预计全年主要日常关联交易的基本情况
    云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）2022 年度日常关联交易主
要涉及采购原材料、燃料和动力，销售产品和商品，提供劳务和接受劳务等交易。根据公司运营需要，2022 年公司及所属企业将与中国铝业集团有限公司（以下简称“中铝集团”）及其控股的企业和其他关联方之间发生业务往来，构成日常关联交易，预计日常关联交易金额约为人民币 3,484,080.23 万元（不含税），其中向关联人采购原材料约为人民币 1,700,223.35万元，向关联人采购燃料和动力约为人民币 683,000.00 万元，向关联人销售产品、商品约为人民币 1,029,092.30 万元，接受关联人提供的劳务约为人民币 70,109.92 万元，向关联人提
供劳务约为人民币 1,654.66 万元。2021 年 1-11 月公司及下属企业与中铝集团及其实际控制
的企业和其他关联方实际发生的日常关联交易金额为人民币 2,565,849.61 万元（不含税），其中向关联人采购原材料为人民币 976,151.96 万元，向关联人采购燃料和动力为人民币536,878.45 万元，向关联人销售产品、商品为人民币 990,149.44 万元，接受关联人提供的劳务为人民币 61,132.50 万元，向关联人提供劳务为人民币 1,537.25 万元。
    2.相关审议程序
    （1）董事会审议情况
  公司于 2022 年 1 月 27 日召开第八届董事会第十一次会议，会议以 5 票同意、0 票反对、
0 票弃权审议通过了《关于预计 2022 年日常关联交易的预案》，关联方董事张正基先生、路增进先生、高立东先生、焦云先生已回避表决。公司独立董事事前认可该事项，一致同意提交第八届董事会第十一次会议审议，并在会上对此预案发表同意意见。
    （2）《关于预计 2022 年日常关联交易的预案》尚须提交公司股东大会审议，审议时关
联方股东云南冶金集团股份有限公司、中国铝业股份有限公司及焦云先生须回避表决。
    （二）2022 年度预计日常关联交易类别和金额
                                                              单位：人民币 万元（不含税）
关联交            关联人            关联交      关联交易    合同签订金额  2021 年 1-11
易类别                              易内容      定价原则    或预计金额    月发生金额
        中铝国际贸易集团有限公司    采购商品  市场公允定价      807,787.61    662,013.09
        中铝物资有限公司            采购商品  市场公允定价      665,498.49    138,052.58
        贵州华锦铝业有限公司        采购商品  市场公允定价      117,876.11    82,414.56
        赤壁长城炭素制品有限公司    采购商品  市场公允定价      34,690.27    43,509.80
 向关联  中铝物流集团有限公司        采购商品  市场公允定价      31,488.11      9,400.93
 人采购
 原材料  中国铝业股份有限公司        采购商品  市场公允定价      14,867.26      8,915.13
        山东铝业有限公司            采购商品  市场公允定价      7,769.89      1,085.73
        中铝山西铝业有限公司        采购商品  市场公允定价      5,038.05        854.21
        中铝集团及其他所属企业      采购商品  市场公允定价      15,207.56    29,905.92
                                小计                          1,700,223.35    976,151.96
 向关联  云南慧能售电股份有限公司    采购电力  市场公允定价      650,000.00    513,121.59
 人采购  云南中石油慧能能源有限公司  采购天然气  市场公允定价      33,000.00    23,756.86
 燃料和
 动力                          小计                            683,000.00    536,878.45
        中国铝业集团高端制造股份有
 向关联  限公司（含西南铝业（集团）  销售商品  市场公允定价      566,283.19    383,679.25
 人销售  有限责任公司）
 产品、  中铝瑞闽股份有限公司        销售商品  市场公允定价      257,482.56    247,844.37
 商品
        中铝佛山国际贸易有限公司    销售商品  市场公允定价      63,716.81    226,183.75
        陇西西北铝铝箔有限公司      销售商品  市场公允定价      56,115.00    23,732.09
        中铝河南洛阳铝箔有限公司    销售商品  市场公允定价      33,512.40      8,181.74
        中铝西南铝板带有限公司      销售商品  市场公允定价      22,831.86    54,205.67
        中铝萨帕特种铝材（重庆）有  销售商品  市场公允定价      22,831.86    17,704.19
        限公司
        中铝集团及其他所属企业      销售商品  市场公允定价      6,318.62    28,618.38
                                小计                          1,029,092.30    990,149.44
        昆明有色冶金设计研究院股份  接受劳务  市场公允定价      35,419.11    20,256.96
        公司
 接受关  中铝物流集团有限公司        接受劳务  市场公允定价      20,000.00    18,418.37
 联人提
 供的劳
  务    中铝集团及其他所属企业      接受劳务  市场公允定价      14,690.81    22,457.17
                                小计                              70,109.92    61,132.50
 向关联  中铝集团及其他所属企业    提供劳务  市场公允定价        1,654.66      1,537.25
 人提供
 劳务                          小计                              1,654.66    1,537.25
                            总计                              3,484,080.23  2,565,849.61
  注：1.按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》第二十五条“上市公司对日常关联交易进行预计，在适用关于实际执行超出预计金额的规定时，以同一控制下的各个关联人与上市公司实际发生的各类关联交易合计金额与对应的预计总金额进行比较。非同一控制下的不同关联人与上市公司的关联交易金额不合并计算。”的规定，中铝集团是本公司的最终控股股东，因此与上述受中铝集团同一控制范围内的企业开展的日常关联交易，公司及下属公司可以根据实际情况按关联交易类别内部调剂使用相关关联交易额度，具体交易金额及内容以签订的合同为准。
  2.因公司关联法人数量众多，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号——公告格式》交易类第10号《上市公司日常关联交易预计公告格式》，公司预计与中铝集团及其实际控制的企业和其他关联方的单一关联人发生交易金额未达到公司最近一期经审计净资产0.5%的，其与公司的关联交易预计金额合并中铝集团及实际控制的企业的交易金额进行列示。
  3.2021年1-11月交易额等财务数据未经审计。
（三）2021 年 1-11月日常关联交易实际发生情况
                                                              单位：人民币 万元（不含税）
                                                                    实际发
关联交                            关联  2021 年 1-11    2021 年预    生额占  披露日期及
易类别          关联人          交易  月实际发生金  计发生金额  同类业    索引
                                  内容      额                    务比例
                                                                      （%）
        中铝国际贸易集团有限公司  购买    662,013.09    920,000.00  46.57%
                                  商品
        中铝物资有限公司          购买    138,052.58    205,319.43  9.71%
                                  商品
        贵州华锦铝业有限公司      购买    82,414.56    98,000.00  5.80%
                                  商品                                        详见公司在
                                  购买                                        巨潮资讯网
        赤壁长城炭素制品有限公司  商品    43,509.80    54,600.00  3.06% 披露的《云南
                                                                              铝业股份有
 向

[2022-01-28] (000807)云铝股份:云南铝业股份有限公司2021年度业绩预告
    云铝股份
证券代码：000807                      证券简称：云铝股份                公告编号：2022-004
              云南铝业股份有限公司 2021 年度业绩预告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  一、本期业绩预计情况
    （一）业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日-2021 年 12 月 31 日
    （二）预计的经营业绩：□亏损  □扭亏为盈  √同向上升  □同向下降
                                                                金额币种：人民币
      项  目                      本报告期                      上年同期
 归属于上市公司股东    盈利：328,000 万元—340,000 万元
    的净利润                                            盈利：902,555,209.17 元
                      比上年同期增长：263.41%—276.71%
 归属于上市公司股东    盈利：327,800 万元—339,800 万元
 的扣除非经常性损益                                      盈利：770,807,759.16 元
    后的净利润        比上年同期增长：325.27%—340.84%
  基本每股收益        盈利：1.04 元/股—1.08 元/股        盈利：0.29 元/股
    注：2021 年公司实施非公开发行股票，新增股份 339,750,849 股于 2021 年 12 月 10 日在中国证券登
记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕登记手续，于 12 月 28 日在深圳证券交易所上市，公司股本总数由 3,128,206,556 股增加至 3,467,957,405 股，计算本报告期每股收益时按发行在外的普通股加权平均数计算，计算上年同期每股收益时仍按原总股本 3,128,206,556 股计算。
  二、与会计师事务所沟通情况
  本次业绩预告相关财务数据未经会计师事务所审计。云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）就本次业绩预告与为公司提供年度审计服务的会计师事务所进行了预沟通，截至本公告日，双方在本次业绩预告方面不存在重大分歧。
  三、业绩变动原因说明
  报告期内，主要因铝商品价格同比 2020 年上涨，公司 2021 年经营业绩同比实现增长。
但公司限电减产程度严重，2021 年 9 月以后，受“能耗双控”和全资子公司云南文山铝业有
限公司 11 月 18 日电解六区 1628 号电解槽漏槽等影响，四季度铝商品产销量下降，导致全年
铝商品产销量未完成年初制定目标；加之四季度以来氧化铝、阳极炭块、石油焦等大宗原辅
    国家环境友好企业            云铝股份·中国绿色铝
    云铝股份
材料价格上涨，国家和地方政府取消电解铝行业优惠电价，以及“能耗双控”停槽降负荷增加修理费用等，导致公司电解铝完全成本有较大幅度上升。虽然公司通过优化工艺控制，调整生产组织，实施全要素对标、降本增效和节能减排等积极应对，但仍对公司生产经营产生了不利影响。
  此外，本业绩预告已考虑公司拟计提资产减值对公司报告期业绩的影响（主要因国家发改委于 2021 年 8 月印发了《国家发展改革委关于完善电解铝行业阶梯电价政策的通知》，为应对用电成本上升，对存量电解铝等资产进行了排查和评估，对老旧、不符合未来节能降耗需要的机器设备等制定了改造、清理或处置计划，并相应进行了减值测试，最终结果由具备证券期货从业资格的评估机构及审计机构进行评估和审计后确定）。
  四、其他相关说明
  本次业绩预告是公司财务部门的初步测算，具体财务数据以公司 2021 年年度报告披露的数据为准，敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                    云南铝业股份有限公司董事会
                                        2022 年 1 月 27 日
    国家环境友好企业            云铝股份·中国绿色铝

[2022-01-28] (000807)云铝股份:云南铝业股份有限公司关于短期使用部分暂闲置募集资金补充流动资金的公告
证券代码：000807                  证券简称：云铝股份                  公告编号：2022-007
                      云南铝业股份有限公司关于
          短期使用部分暂闲置募集资金补充流动资金的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）为提高募集资金的使用效率，降低公司财务费用，在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金投资项目正常进行的前提下，公司将使用分别存放在中国进出口银行云南省分行、招商银行昆明分行营业部账户中用于2019 年非公开发行股票募投项目“文山中低品位铝土矿综合利用项目”和2021年非公开发行股票募投项目“云南文山铝业有限公司绿色低碳水电铝材一体化项目”（以下简称“文山绿色铝项目”）的部分暂闲置募集资金合计不超过人民币10亿元（含10亿元）暂时补充流动资金，其中在中国进出口银行云南省分行账户用于“文山中低品位铝土矿综合利用项目”的部分暂闲置募集资金不超过人民币3.5亿元（含3.5亿元），在招商银行昆明分行营业部账户中用于“文山绿色铝项目”的部分暂闲置募集资金不超过人民币6.5亿元（含6.5亿元），使用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月，到期前归还至募集资金专用账户。公司对前述部分暂闲置募集资金临时补充流动资金的使用将严格遵守相关法律法规的规定。公司本次使用部分暂闲置募集资金临时补充流动资金前12个月内未从事高风险投资，公司保证以暂闲置募集资金用于临时补充流动资金期间，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不通过直接或者间接的安排用于新股配售、申购或者用于股票及其衍生品种、可转债等的交易。若募集资金投资项目因实施进度需要使用，公司将及时归还募集资金至募集资金专用账户，以确保募集资金投资项目的正常进行。
  一、募集资金基本情况
  （一）2019 年非公开发行股票募集资金的基本情况
  经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕1928号《关于核准云南铝业股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，2019年12月17日至18日,云铝股份向4名特定投资者非公开发行人民币普通股521,367,759股新股，发行价格为人民币4.10元/股，募集资金总额为
元，其中用于“鲁甸6.5级地震灾后恢复重建水电铝项目”的募集资金为人民币1,700,997,660.67元，用于“文山中低品位铝土矿综合利用项目”的募集资金为人民币404,928,014.45元，公司已开设了募集资金专项账户存储募集资金。
  （二）2021年非公开发行股票募集资金的基本情况
  经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕3086号《关于核准云南铝业股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，2021年11月29日,云铝股份向17名特定投资者非公开发行人民币普通股339,750,849股新股，发行价格为人民币8.83元/股，募集资金总额为人民币2,999,999,996.67元，扣除发行费用后的募集资金净额为人民币2,975,585,043.06元，其中用于“文山绿色铝项目”的募集资金为人民币2,075,585,043.06元，用于“补充流动资金及偿还银行贷款”的募集资金为人民币900,000,000.00元，公司已开设了募集资金专项账户存储募集资金。
  二、募集资金使用情况
  （一）2019年非公开发行股票募集资金的使用情况
  截至2022年1月26日，公司2019年非公开发行股票募集资金使用情况如下：
 序号            募投项目            募集资金净额（元）  已使用募集资金  使用比例
                                                                （元）        （%）
  1    鲁甸 6.5 级地震灾后恢复重建水电  1,700,997,660.67  1,700,997,660.67  100.00
        铝项目
  2    文山中低品位铝土矿综合利用项目    404,928,014.45    9,000,000.00      2.22
                合计                  2,105,925,675.12  1,700,997,660.67    80.77
  （二）2021年非公开发行股票募集资金的使用情况
  截至2022年1月26日，公司2021年非公开发行股票募集资金使用情况如下：
 序号            募投项目            募集资金净额（元）  已使用募集资金  使用比例
                                                                （元）        （%）
  1    文山绿色铝项目                  2,075,585,043.06  1,199,395,028.93    57.79
  2    补充流动资金及偿还银行贷款        900,000,000.00    900,000,000.00    100.00
                合计                  2,975,585,043.06  2,099,395,028.93    70.55
  三、前次使用暂闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
  （一）2020年1月6日,公司召开第七届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于短期使用部分暂闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金投资项目正常进行的前提下，将存放在交通银行昆明五华支行、中
中低品位铝土矿综合利用项目”的部分暂闲置募集资金合计不超过人民币15亿元（含15亿元）暂时用于补充流动资金，其中：在交通银行昆明五华支行账户用于“鲁甸6.5级地震灾后恢复重建水电铝项目”的部分暂闲置募集资金人民币12亿元，在中国进出口银行云南省分行账户中用于“文山中低品位铝土矿综合利用项目”的部分暂闲置募集资金人民币3亿元，使用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月，到期前归还至募集资金专用账户。
  截至2021年1月5日，公司已将上述用于补充流动资金的募集资金人民币15亿元全部归还至募集资金专用账户，使用期限未超过12个月。
  （二）2021年1月8日公司召开第八届董事会第一次会议，审议通过了《关于短期使用部分暂闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司短期使用部分暂闲置的募集资金补充流动资金。公司将使用存放在中国进出口银行云南省分行账户中用于“文山中低品位铝土矿综合利用项目”的部分暂闲置募集资金合计不超过人民币3亿元（含3亿元）暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月，到期前归还至募集资金专用账户。
  截至2022年1月7日，公司已将上述用于补充流动资金的募集资金人民币3亿元全部归还至募集资金专用账户，使用期限未超过12个月。
  四、本次短期使用部分暂闲置募集资金补充流动资金的情况
    根据募集资金投资项目实施计划及募集资金使用的进度情况，“文山中低品位铝土矿综合利用项目”和“文山绿色铝项目”部分募集资金暂时闲置。为提高募集资金的使用效率，降低财务费用，在保证不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，公司第八届董事会第十一次会议审议通过了《关于短期使用部分暂闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司短期使用部分暂闲置的募集资金补充流动资金，将存放在中国进出口银行云南省分行、招商银行昆明分行营业部账户中用于2019年非公开发行股票募投项目“文山中低品位铝土矿综合利用项目”和2021年非公开发行股票募投项目“文山绿色铝项目”的部分暂闲置募集资金合计不超过人民币10亿元（含10亿元）暂时用于补充流动资金，其中：在中国进出口银行云南省分行账户用于“文山中低品位铝土矿综合利用项目”的部分暂闲置募集资金不超过人民币3.5亿元（含3.5亿元），在招商银行昆明分行营业部账户中用于“文山绿色铝项目”的部分暂闲置募集资金不超过人民币6.5亿元（含6.5亿元）。暂时补充流动资金的募集资金将用于偿还银行贷款和购买生产经营使用的原辅材料及支付电费，使用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月，到期前归还到募集资金专用账户。
  五、暂闲置募集资金补充流动资金预计节约财务费用的金额、导致流动资金不足的原因、是否存在变相改变募集资金用途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施
    随着公司业务规模的不断扩大，对流动资金的需求量增加，通过以部分暂闲置募集资金补充公司流动资金可以减少银行借款，降低公司财务费用。公司本次使用暂闲置募集资金不超过人民币10亿元（含10亿元）补充流动资金，根据流动资金使用情况，按基准利率测算，预计可节约财务费用约人民币0.22亿元。本次使用部分暂闲置募集资金暂时补充流动资金仅限于与主营业务相关的业务使用，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益的情形。
    公司将严格按照有关法律法规的规定使用上述募集资金，暂闲置募集资金补充流动资金12个月有效期到期前将及时、足额地将该部分资金归还至募集资金专用账户，不会影响募集资金投资计划的正常进行。
  六、独立董事意见
    公司独立董事发表独立意见如下：
    （一）在确保满足募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金投资项目正常进行的前提下，公司使用部分暂闲置募集资金不超过人民币10亿元（含10亿元）暂时补充流动资金，将有助于提高募集资金的使用效率，降低公司的财务费用，维护公司和股东的利益。
    （二）公司此次将部分暂闲置募集资金短期补充流动资金履行了必要的程序，议案内容及表决程序符合相关制度的规定，符合公司募集资金项目建设的实际情况，不存在改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
    （三）同意公司使用暂闲置募集资金不超过人民币10亿元（含10亿元）暂时用于补充流动资金，使用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月。
  七、监事会确认意见
    公司监事会认为：公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金投资项目正常进行的前提下，使用部分暂闲置募集资金不超过人民币10亿元（含10亿元）暂时补充流动资金，将有助于提高募集资金的使用效率，降低公司的财务费用，维护公司和股东的利益。公司此次将部分暂闲置募集资金补充流动资金履行了必要的程序，符合监管机构及公司的有关规定。同意公司使用暂闲置募集资金不超过人民币10亿元（含10亿元）暂时用于补充流动资金，使用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月。
  八、保荐机构核查意见
  经核查，保荐机构中信建投证券股份有限公司认为：本次以部分暂闲置募集资金暂时补充流动资金事项已经云铝股份董事会审议通过，全体独立董事及监事会已发表明确同意意见，履行了必要的内部审批程序。云铝股份本次将不超过人民币10亿元（含10亿元）暂闲置募集资金补充公司流动资金，不影响募集资金投资计划的正常进行，不存在变相改变
募集资金投向和损害股东利益的情况，补充流动资金时间不超过12个月。云铝股份本次募集资金的使用符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定。本保荐机构对云铝股份使用部分暂闲置募集资金暂时补充流动资金的事宜无异议。
  九、备查文件
    （一）第八届董事会第十一次会议决议；
    （二）独立董事对《关于短期使用部分暂闲置募集资金补充流动资金的议案》的独立意见；
    （三）监事会对《关于短期使用部分暂闲置募集资金补充

[2022-01-28] (000807)云铝股份:云南铝业股份有限公司2021年度业绩预告
    云铝股份
证券代码：000807                      证券简称：云铝股份                公告编号：2022-004
              云南铝业股份有限公司 2021 年度业绩预告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  一、本期业绩预计情况
    （一）业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日-2021 年 12 月 31 日
    （二）预计的经营业绩：□亏损  □扭亏为盈  √同向上升  □同向下降
                                                                金额币种：人民币
      项  目                      本报告期                      上年同期
 归属于上市公司股东    盈利：328,000 万元—340,000 万元
    的净利润                                            盈利：902,555,209.17 元
                      比上年同期增长：263.41%—276.71%
 归属于上市公司股东    盈利：327,800 万元—339,800 万元
 的扣除非经常性损益                                      盈利：770,807,759.16 元
    后的净利润        比上年同期增长：325.27%—340.84%
  基本每股收益        盈利：1.04 元/股—1.08 元/股        盈利：0.29 元/股
    注：2021 年公司实施非公开发行股票，新增股份 339,750,849 股于 2021 年 12 月 10 日在中国证券登
记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕登记手续，于 12 月 28 日在深圳证券交易所上市，公司股本总数由 3,128,206,556 股增加至 3,467,957,405 股，计算本报告期每股收益时按发行在外的普通股加权平均数计算，计算上年同期每股收益时仍按原总股本 3,128,206,556 股计算。
  二、与会计师事务所沟通情况
  本次业绩预告相关财务数据未经会计师事务所审计。云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）就本次业绩预告与为公司提供年度审计服务的会计师事务所进行了预沟通，截至本公告日，双方在本次业绩预告方面不存在重大分歧。
  三、业绩变动原因说明
  报告期内，主要因铝商品价格同比 2020 年上涨，公司 2021 年经营业绩同比实现增长。
但公司限电减产程度严重，2021 年 9 月以后，受“能耗双控”和全资子公司云南文山铝业有
限公司 11 月 18 日电解六区 1628 号电解槽漏槽等影响，四季度铝商品产销量下降，导致全年
铝商品产销量未完成年初制定目标；加之四季度以来氧化铝、阳极炭块、石油焦等大宗原辅
    国家环境友好企业            云铝股份·中国绿色铝
    云铝股份
材料价格上涨，国家和地方政府取消电解铝行业优惠电价，以及“能耗双控”停槽降负荷增加修理费用等，导致公司电解铝完全成本有较大幅度上升。虽然公司通过优化工艺控制，调整生产组织，实施全要素对标、降本增效和节能减排等积极应对，但仍对公司生产经营产生了不利影响。
  此外，本业绩预告已考虑公司拟计提资产减值对公司报告期业绩的影响（主要因国家发改委于 2021 年 8 月印发了《国家发展改革委关于完善电解铝行业阶梯电价政策的通知》，为应对用电成本上升，对存量电解铝等资产进行了排查和评估，对老旧、不符合未来节能降耗需要的机器设备等制定了改造、清理或处置计划，并相应进行了减值测试，最终结果由具备证券期货从业资格的评估机构及审计机构进行评估和审计后确定）。
  四、其他相关说明
  本次业绩预告是公司财务部门的初步测算，具体财务数据以公司 2021 年年度报告披露的数据为准，敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                    云南铝业股份有限公司董事会
                                        2022 年 1 月 27 日
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[2022-01-28] (000807)云铝股份:云南铝业股份有限公司关于公司董事辞职的公告
    云铝股份
证券代码：000807                      证券简称：云铝股份              公告编号：2022-008
                        云南铝业股份有限公司
                      关于公司董事辞职的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    近日，云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）董事会收到许峰先生、丁吉林先生以书面形式递交的辞职报告。许峰先生辞去公司董事（副董事长）及董事会战略委员会委员、董事会提名委员会委员职务；丁吉林先生辞去公司董事及董事会战略委员会委员、董事会提名委员会委员职务。根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，辞职报告自送达董事会之日起生效。截止本公告披露日，许峰先生未持有公司股份，丁吉林先生持有公司股份 10,000 股，丁吉林先生承诺，将严格遵守《深证证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定中关于上市公司离任董事减持股份的规定。
    许峰先生、丁吉林先生担任公司董事期间，恪尽职守，勤勉尽责，积极履行董事职责。在此，公司董事会对许峰先生、丁吉林先生为公司所做的贡献表示衷心感谢。
    特此公告。
                                    云南铝业股份有限公司董事会
                                        2022 年 1 月 27 日
  国家环境友好企业            云铝股份·中国绿色铝

[2022-01-13] (000807)云铝股份:云南铝业股份有限公司2022年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：000807                      证券简称：云铝股份                公告编号：2022-003
                        云南铝业股份有限公司
                  2022 年第一次临时股东大会决议公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  特别提示：
    1.本次股东大会未出现否决提案的情形。
    2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。
  一、会议召开和出席情况
    （一）召开时间
    1.现场会议召开时间为：2022 年 1 月 12 日（星期三）上午 10:00
    2.网络投票时间为：2022 年 1 月 12 日上午 09:15-下午 15:00
    其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022 年 1 月 12 日上
午 09:15-9:25，09:30-11:30 和下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投
票的具体时间为：2022 年 1 月 12 日上午 09:15-下午 15:00。
    （二）现场会议召开地点：云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）三楼会议室。
    （三）会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式。公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
    （四）会议召集人：公司董事会
    （五）会议主持人：董事长张正基先生
    （六）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召集、召开符合《公司法》、《证券法》及中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所相关规章、指引和《公司章程》的规定。
    （七）会议出席情况
    1.出席本次股东大会的股东及股东授权代表 39 人，持有（代表）公司股份 1,688,975,930
股，占公司总股份的 48.7023%，符合《公司法》、《公司章程》及其他有关法律、法规的规定。其中参加现场会议的股东及股东授权委托代表 15 人，代表股份 1,465,484,354 股，占公司总
    国家环境友好企业            云铝股份·中国绿色铝
股份的 42.2578%；通过网络投票的股东 24 人，代表股份 223,491,576 股，占公司总股份的
6.4445%。
    2.公司董事、监事、律师出席会议，高级管理人员列席会议。
    二、提案审议表决情况
    本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式审议表决了以下议案：
    （一）《关于续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务审
 计机构和内部控制审计机构的议案》
  总表决情况：
    同意 1,686,746,866 股，占出席会议股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数的
99.8680%；
    反对 265,200 股，占出席会议股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数的 0.0157%；
    弃权 1,963,864 股，占出席会议股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数的
0.1163%。
    中小投资者投票情况：
    同意 226,573,912 股，占出席会议持股 5%以下股东及股东授权代表所持有效表决权股份
总数的 99.0258%；
    反对 265,200 股，占出席会议持股 5%以下股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数
的 0.1159%；
  弃权 1,963,864 股，占出席会议持股 5%以下股东及股东授权代表所持有效表决权股份总
数的 0.8583%。
  表决结果：通过
  （二）《关于调整 2021 年度日常关联交易预计金额的议案》
  总表决情况：
    同意 228,728,082 股，占出席会议股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数的
99.9459%；
    反对 123,600 股，占出席会议股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数的 0.0540%；
    弃权 300 股，占出席会议股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数的 0.0001%。
    中小投资者投票情况：
    同意 228,679,076 股，占出席会议持股 5%以下股东及股东授权代表所持有效表决权股份
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总数的 99.9459%；
    反对 123,600 股，占出席会议持股 5%以下股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数
的 0.0540%；
  弃权 300 股，占出席会议持股 5%以下股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数的
0.0001%。
  表决结果：通过
    本议案属于关联交易事项，关联方股东及股东授权代表均已回避表决。关联方股东分别 为：云南冶金集团股份有限公司（公司控股股东）、中国铝业股份有限公司、丁吉林、焦云，
 所持表决权股份数量分别为：1,109,818,170 股、350,290,778 股、10,000 股、5,000 股。
    （三）《关于公司增加注册资本的议案》
  总表决情况：
    同意 1,688,812,830 股，占出席会议股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数的
99.9903%；
    反对 162,800 股，占出席会议股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数的 0.0096%；
    弃权 300 股，占出席会议股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数的 0.0001%。
    中小投资者投票情况：
    同意 228,639,876 股，占出席会议持股 5%以下股东及股东授权代表所持有效表决权股份
总数的 99.9287%；
    反对 162,800 股，占出席会议持股 5%以下股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数
的 0.0712%；
  弃权 300 股，占出席会议持股 5%以下股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数的
0.0001%。
  表决结果：通过
    该议案为特别决议事项，已获得出席会议股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数 的 2/3 以上表决通过。
    （四）《关于修订<公司章程>的议案》
  总表决情况：
    同意 1,688,848,430 股，占出席会议股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数的
99.9924%；
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    反对 127,200 股，占出席会议股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数的 0.0075%；
    弃权 300 股，占出席会议股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数的 0.0001%。
    中小投资者投票情况：
    同意 228,675,476 股，占出席会议持股 5%以下股东及股东授权代表所持有效表决权股份
总数的 99.9443%；
    反对 127,200 股，占出席会议持股 5%以下股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数
的 0.0556%；
  弃权 300 股，占出席会议持股 5%以下股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数的
0.0001%。
  表决结果：通过
    该议案为特别决议事项，已获得出席会议股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数 的 2/3 以上表决通过。
    （五）《关于公司补选高立东先生为董事的议案》
  总表决情况：
    同意 1,687,621,074 股，占出席会议股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数的
99.9197%；
    反对 1,354,556 股，占出席会议股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数的
0.0802%；
    弃权 300 股，占出席会议股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数的 0.0001%。
    中小投资者投票情况：
    同意 227,448,120 股，占出席会议持股 5%以下股东及股东授权代表所持有效表决权股份
总数的 99.4079%；
    反对 1,354,556 股，占出席会议持股 5%以下股东及股东授权代表所持有效表决权股份总
数的 0.5920%；
  弃权 300 股，占出席会议持股 5%以下股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数的
0.0001%。
  表决结果：通过
  三、律师出具的法律意见
  （一）律师事务所名称：云南海合律师事务所；
    国家环境友好企业            云铝股份·中国绿色铝
  （二）律师姓名：郭晓龙、周张悦；
  （三）结论性意见：本次股东大会经云南海合律师事务所郭晓龙律师、周张悦律师现场见证，并出具《见证意见书》，认为：“贵公司本次大会的召集、召开、主持、出席人员的资格、表决程序和表决结果均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等现行法律、法规和贵公司《公司章程》的规定，所形成的决议合法有效。”
  四、备查文件
  （一）经与会董事签字确认并加盖印章的股东大会决议；
  （二）云南海合律师事务所关于云南铝业股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会的见证意见书。
                                      云南铝业股份有限公司董事会
                                          2022 年 1 月 12 日
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[2022-01-08] (000807)云铝股份:云南铝业股份有限公司关于部分暂闲置募集资金补充流动资金到期归还的公告
    云铝股份
证券代码：000807                      证券简称：云铝股份                  公告编号：2022-002
                      云南铝业股份有限公司关于
            部分暂闲置募集资金补充流动资金到期归还的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）于 2021 年 1 月 8 日召开的
第八届董事会第一次会议，审议通过了《关于短期使用部分暂闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司短期使用部分暂闲置的募集资金补充流动资金，将存放在中国进出口银行云南省分行账户中用于文山中低品位铝土矿综合利用项目的部分暂闲置募集资金不超过人民币3 亿元（含 3 亿元）暂时用于补充流动资金，暂时补充流动资金的募集资金用于偿还银行贷款和购买生产经营使用的原辅材料及支付电费，使用期限自董事会审议批准之日起不超过 12
个月，到期前归还到募集资金专用账户。具体内容详见公司于 2021 年 1 月 9 日刊登在《中国
证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）上的《云南铝业股份有限公司关于短期使用部分暂闲置募集资金补充流动资金的公告》（公告编号：2021-009）。
  截止 2022 年 1 月 7 日，公司已将上述用于补充流动资金的募集资金人民币 3 亿元全部归
还至募集资金专用账户，使用期限未超过 12 个月，并将上述归还情况通知了保荐机构中信建投证券股份有限公司及保荐代表人。
  特此公告。
                                      云南铝业股份有限公司董事会
                                          2022 年 1 月 7 日
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[2022-01-08] (000807)云铝股份:云南铝业股份有限公司关于召开2022年第一次临时股东大会的提示性公告
 证券代码：000807                      证券简称：云铝股份                  公告编号：2022-001
                      云南铝业股份有限公司关于
            召开 2022 年第一次临时股东大会的提示性公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  云南铝业股份有限公司(以下简称“云铝股份”或“公司”)于 2021 年 12 月 28 日在《中
国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网上刊登了《云南铝业股份有限公司关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-077），本次股东大会将采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。现将有关事项再次提示如下：
  一、召开会议的基本情况
  （一）股东大会届次：2022 年第一次临时股东大会
  （二）股东大会的召集人：云南铝业股份有限公司董事会。
  2021 年 12 月 27 日召开的第八届董事会第十次会议审议通过了《关于召开 2022 年第一
次临时股东大会的议案》。
  （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召集、召开符合《公司法》、《证券法》及中国证监会、深圳证券交易所相关规章、指引及《公司章程》的规定和要求。
  （四）会议召开的日期、时间：
  1.现场会议召开时间为：2022 年 1 月 12 日（星期三）上午 10:00
  2.网络投票时间为：2022 年 1 月 12 日上午 09:15-下午 15:00
  其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022 年 1 月 12 日上
午 9:15-9:25，9:30-11:30 和下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票
的具体时间为：2022 年 1 月 12 日上午 09:15-下午 15:00。
  （五）会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式。公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
  同一表决权只能选择现场、网络两种表决方式的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
  （六）会议的股权登记日：2022 年 1 月 5 日（星期三）
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  （七）出席对象
  1.在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人。凡于 2022 年 1 月 5 日（星期三）下午
收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权以本通知公布的方式出席本次股东大会并参加表决；不能亲自出席现场会议的股东可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决（委托代理人不必为公司股东，授权委托书附后），或在网络投票时间内参加网络投票。
  2.公司董事、监事及高级管理人员。
  3.公司聘请的律师。
  4.根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
  （八）现场会议召开地点：云南省昆明市呈贡区七甸街道云南铝业股份有限公司三楼会议室。
  二、会议审议事项
  （一）提交股东大会表决的提案名称
  1.《关于续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务审计机
  构和内部控制审计机构的议案》
  2.《关于调整 2021 年度日常关联交易预计金额的议案》
  3.《关于公司增加注册资本的议案》
  4.《关于修订<公司章程>的议案》
  5.《关于公司补选高立东先生为董事的议案》
  第 2 项议案涉及关联交易事项，审议时关联方股东及股东授权代表须回避表决；第 3、4
项议案为股东大会特别决议事项，须经出席股东大会的股东及股东授权代表所持表决权股份总数的 2/3 以上表决通过。
  （二）披露情况
  上述议案的具体内容详见 2021 年 7 月 28 日、2021 年 8 月 24 日、2021 年 12 月 28 日刊
登在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网上的相关公告。
  三、提案编码
                                                                                  备注
  提案编码                              提案名称                            该列打勾的栏
                                                                              目可以投票
    100      总议案：除累积投票提案外的所有提案                                √
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非累积投票提案
    1.00      《关于续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021      √
              年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》
    2.00      《关于调整 2021 年度日常关联交易预计金额的议案》                    √
    3.00      《关于公司增加注册资本的议案》                                    √
    4.00      《关于修订<公司章程>的议案》                                      √
    5.00      《关于公司补选高立东先生为董事的议案》                            √
  四、会议登记等事项
  （一）登记方式：现场登记方式为主，对于异地股东可用信函或传真方式办理登记。
  （二）登记时间：2022 年 1 月 11 日（星期二）上午 8:00-12:00；下午 13:00-17:00。
  （三）登记地点：云南省昆明市呈贡区七甸街道云南铝业股份有限公司。
  （四）对受委托行使表决权人需登记和表决时提交文件的要求：
  1.法人股东出席会议：持法人最新营业执照复印件（须加盖公章）、法定代表人授权委托书（见附件 2，须签字并盖公章）、出席人身份证、法人股东账户卡、持股凭证；
  2.个人股东出席会议：持股东账户卡、持股证明、本人身份证进行登记；委托他人出席会议的，需持有个人股东授权委托书（见附件 2）、身份证复印件、受托人本人身份证进行登记；
  3.QFII：凭 QFII 证书复印件、授权委托书、股东账户卡复印件及受托人身份证办理登记手续。
  注意事项：出席现场会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件到场。
  （五）会议联系方式：
  联系地址：云南省昆明市呈贡区七甸街道云南铝业股份有限公司
  邮政编码：650502
  联系人：王冀奭  张玲会  肖 伟  乔忠宇    联系电话：0871—67455923
  传真：0871—67455605      电子邮箱：stock@ylgf.com
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  （六）会议费用：与会股东或代理人食宿及交通费自理。
  五、参加网络投票的具体操作流程
  本 次 股 东 大 会 上 ， 股 东 可 以 通 过 深 交 所 交 易 系 统 和 互 联 网 投 票 系 统
（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。具体投票方式详见附件 1“参加网络投票的具体操作流程”。
  六、备查文件
  云南铝业股份有限公司第八届董事会第十次会议决议。
                                    云南铝业股份有限公司董事会
                                        2022 年 1 月 7 日
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附件 1：
                            参加网络投票的具体操作流程
  本次股东大会向股东提供网络投票平台，网络投票包括交易系统投票和互联网投票，根据《上市公司股东大会网络投票实施细则》的相关要求，将参加网络投票的具体操作流程提示如下：
  一、网络投票的程序
  1.投票代码：360807
  2.投票简称：云铝投票
  3.填报表决意见或选举票数
  本次股东大会议案为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
  4.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。
  股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
  二、通过深交所交易系统投票的程序
    1.投票时间: 2022 年 1 月 12 日的交易时间，即上午 9:15-9:25，9:30-11:30 和下午
 13:00-15:00。
    2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
  三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
  1.互联网投票系统开始投票的时间为 2022 年 1 月 12 日（现场股东大会召开当日）上午
09:15，结束时间为 2022 年 1 月 12 日（现场股东大会结束当日）下午 15:00。
  2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交
所 投 资 者 服 务 密 码 ”。 具 体 的 身 份 认 证 流 程 可 登 录 互 联 网 投 票 系 统
http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
  3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
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 附件 2：
                                    授权委托书
    1.委托人姓名（名称）：
    委托人持有上市公司股份的性质和数量：
    2.受托人姓名：                    身份证号码：
    3.对本次股东大会提案的明确投票意见指示（可按下表格式列示）；
    没有明确投票指示的，由受托人按自己的意愿行使表决权。
    4.授权委托书签发日期：              有效期限：
    5.委托人签名（或盖章）：
    （委托人为法人的，应当加盖单位印章）
                            本次股东大会提案表决意见示例表
                                                            备注      同意    反对    弃权
提案编码                    提案名称                    该列打勾的栏
                                                        目可以投票
  100          总议案：除累积投票提案外的所有提案

[2021-12-28] (000807)云铝股份:云南铝业股份有限公司关于修订《公司章程》的公告
      云铝股份
  证券代码：000807                      证券简称：云铝股份              公告编号：2021-073
                          云南铝业股份有限公司
                      关于修订《公司章程》的公告
      本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大
  遗漏。
      2021 年 12 月 27 日，云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）召开
  的第八届董事会第十次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的预案》。根据《公司法》、
  《证券法》等法律法规及规范性文件的规定，鉴于公司非公开发行股票工作已完成，公司股
  本总数发生变化的实际情况，拟对《公司章程》作相应修订。修订内容具体如下：
      一、公司章程修订对照表
                《公司章程》                              《公司章程》
            （2020 年 5 月 19 日）                            （拟修订）
    第三条 公司于1997年12月4日经中国证    第三条公司于 1997年 12 月 4 日经中国证
监会批准，首次向社会公众发行人民币普通股  监会批准，首次向社会公众发行人民币普通股
80,000,000 股，其中的 72,000,000 股社会公众 80,000,000 股，其中的 72,000,000 股社会公众
股于 1998 年 4 月 8 日在深圳证券交易所上市， 股于 1998 年 4 月 8 日在深圳证券交易所上市，
8,000,000 股公司职工股于 1998 年 10 月 12 日  8,000,000 股公司职工股于 1998 年 10 月 12 日
在深圳证券交易所上市。                    在深圳证券交易所上市。
    公司经中国证监会批准于 2002 年 3 月 26      公司经中国证监会批准于 2002 年 3 月 26
日，向社会公众公开增发人民币普通股        日 ， 向 社 会 公 众 公 开 增 发 人 民 币 普 通 股
54,000,000 股，于 2002 年 4 月 11 日在深圳证  54,000,000 股，于 2002 年 4 月 11 日在深圳证
券交易所上市。                            券交易所上市。
    公司于2008年1月8日经中国证监会批准，    公司于 2008 年 1 月8 日经中国证监会批准，
向社会公众公开增发人民币普通股 42,525,598  向社会公众公开增发人民币普通股 42,525,598
股,于2008年1月31日在深圳证券交易所上市。 股,于 2008 年 1 月 31 日在深圳证券交易所上市。
    公司于2009年8月7日经中国证监会批准，    公司于 2009 年 8 月7 日经中国证监会批准，
向特定对象增发人民币普通股 130,434,782 股， 向特定对象增发人民币普通股 130,434,782 股，
于 2009 年 9 月 15 日在深圳证券交易所上市。  于 2009 年 9 月 15 日在深圳证券交易所上市。
    公司于 2015 年 4 月 24 日经中国证监会    公司于 2015 年 4 月 24 日经中国证监会
批准，向特定对象增发人民币普通股          批 准 ， 向 特 定 对 象 增 发 人 民 币 普 通 股
359,438,661 股，于 2015 年 6 月 10 日在深 359,438,661 股，于 2015 年 6 月 10 日在深
圳证券交易所上市。                        圳证券交易所上市。
    公司于2016年9月8日经中国证监会批准，    公司于 2016 年 9 月8 日经中国证监会批准，
    国家环境友好企业              云铝股份·中国绿色铝
      云铝股份
向特定对象增发人民币普通股 708,227,152 股， 向特定对象增发人民币普通股 708,227,152 股，
于 2016 年 11 月 21 日在深圳证券交易所上市。 于 2016 年 11 月 21 日在深圳证券交易所上市。
    公司于 2019 年 10 月 9 日经中国证监会批      公司于 2019 年 10 月 9 日经中国证监会批
准，向特定对象增发人民币普通股 521,367,759 准，向特定对象增发人民币普通股 521,367,759
股，于 2020 年 1 月 6 日在深圳证券交易所上市。 股，于 2020 年 1 月 6 日在深圳证券交易所上市。
                                              公司于 2021 年 9 月 18 日经中国证监会批
                                          准，向特定对象增发人民币普通股 339,750,849
                                          股，于 2021 年 12 月 28 日在深圳证券交易所上
                                          市。
    第 六 条  公 司 注 册 资 本 为 人 民 币    第 六 条    公 司 注 册 资 本 为 人 民 币
3,128,206,556 元。                        3,467,957,405 元。
    第十八条  公司由云南冶金集团总公司独    第十八条  公司由云南冶金集团总公司独
家发起，发起人将其全资企业—云南铝厂的绝大 家发起，发起人将其全资企业—云南铝厂的绝大部分生产经营性资产投入到本公司，认购的股份 部分生产经营性资产投入到本公司，认购的股份
数为 230,000,000 股。                      数为 230,000,000 股。
    2002年公司增发5400万股后公司总股本增    2002 年公司增发 5400 万股后公司总股本增
至 364,000,000 股，云南冶金集团总公司共持 至 364,000,000 股，云南冶金集团总公司共持
有 230,000,000 股。                        有 230,000,000 股。
    2003 年度公司实施资本公积金转增股本    2003 年度公司实施资本公积金转增股本（每
（每 10 股 转增 5 股 ） 后 公 司股本 增 至 10 股转增 5 股）后公司股本增至 546,000,000
546,000,000 股，云南冶金集团总公司共持有 股，云南冶金集团总公司共持有 345,000,000
345,000,000 股。                          股。
    2006 年 5 月公司股权分置改革（流通股股    2006 年 5 月公司股权分置改革（流通股股
东每持 10 股流通股获得非流通股股东支付 3.2 东每持 10 股流通股获得非流通股股东支付 3.2
股对价股份）后，云南冶金集团总公司共持有 股对价股份）后，云南冶金集团总公司共持有
280,680,000 股。                          280,680,000 股。
    2006 年度公司实施资本公积金转增股本    2006 年度公司实施资本公积金转增股本（每
（每 10 股 转增 6 股）后公 司股本 增 至 10 股转增 6 股）后公司股本增至 873,600,000
873,600,000 股，云南冶金集团总公司共持有 股，云南冶金集团总公司共持有 449,088,000
449,088,000 股。                          股。
    2008 年 1 月增发 42,525,598 股后总股本增    2008 年 1 月增发 42,525,598 股后总股本增
至 916,125,598 股, 云南冶金集团总公司共持 至 916,125,598 股, 云南冶金集团总公司共持
有 449,088,000 股。                        有 449,088,000 股。
    2007 年度公司实施资本公积金转增股本    2007 年度公司实施资本公积金转增股本（每
（每 10 股转增 1.5 股）后公司股本增至 10 股 转 增 1.5 股 ） 后 公 司 股 本 增 至
1,053,544,437 股，云南冶金集团总公司共持有 1,053,544,437 股，云南冶金集团总公司共持有
516,451,200 股。                          516,451,200 股。
    公司控股股东云南冶金集团总公司已于    公司控股股东云南冶金集团总公司已于
2008 年 12 月进行了重组改制，更名为云南冶金 2008 年 12 月进行了重组改制，更名为云南冶金
    国家环境友好企业              云铝股份·中国绿色铝
      云铝股份
集团股份有限公司。                        集团股份有限公司。
    2009 年增发 130,434,782 股后总股本增至    2009 年增发 130,434,782 股后总股本增至
1,183,979,219 股，云南冶金集团股份有限公司 1,183,979,219 股，云南冶金集团股份有限公司
共持有 581,668,591 股。                    共持有 581,668,591 股。
    2010 年度公司实施资本公积金转增股本    2010 年度公司实施资本公积金转增股本（每
（每 10 股 转增 3 股）后公 司股本 增 至 10 股转增 3 股）后公司股本增至 1,539,172,984
1,539,172,984 股，云南冶金集团股份有限公司 股 ， 云 南 冶 金 集 团 股 份 有 限 公 司 共 持 有
共持有 756,169,168 股。                    756,169,168 股。
    2015 年公司增发 359,438,661 股后总股    2015 年公司增发 359,438,661 股后总股
本增至 1,898,611,645 股。云南冶金集团股份有 本增至 1,898,611,645 股。云南冶金集团股份有
限公司共持有 932,761,382 股。              限公司共持有 932,761,382 股。
    2016 年公司增发 708,227,152 股后总股本    2016 年公司增发 708,227,152 股后总股本
增至 2,606,838,797 股。云南冶金集团股份有限 增至 2,606,838,797 股。云南冶金集团股份有限
公司共持有 1,109,818,170 股。              公司共持有 1,109,818,170 股。
    2019 年公司增发 521,367,759 股后总股本    2019 年公司增发 521,367,759 股后总股本
增至 3,128,206,556 股。云南冶金集团股份有 增至 3,128,206,556 股。云南冶金集团股份有
限公司共持有 1,109,818,170 股。            限公司共持有 1,109,8

[2021-12-28] (000807)云铝股份:云南铝业股份有限公司关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的公告
    云铝股份
证券代码：000807                      证券简称：云铝股份                公告编号：2021-074
                      云南铝业股份有限公司关于
          使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）于 2021 年 12 月 27 日召开
了第八届董事会第十次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金，置换资金总额为人民币 736,256,012.70 元。现将相关事项公告如下：
    一、募集资金的基本情况
    经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕3086 号《关于核准云南铝业股份有限公司
非公开发行股票的批复》核准，公司向 17 名特定投资者非公开发行人民币普通股 339,750,849股新股，发行价格为人民币 8.83 元/股，募集资金总额为人民币 2,999,999,996.67 元，扣除不含税发行费用人民币 24,414,953.61 元，募集资金净额为人民币 2,975,585,043.06 元，募
集资金净额已于 2021 年 12 月 3 日全部汇入公司在银行开立的募集资金专用账户中，普华永
道中天会计师事务所（特殊普通合伙）进行了验资，并出具了《云南铝业股份有限公司非公开发行 A 股股票募集资金到位情况的审验报告》（普华永道中天验字〔2021〕1186 号）。
    公司已对募集资金进行了专项存储，已与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金三方监管协议。
    二、募集资金投资项目情况
    《云南铝业股份有限公司 2020 年非公开发行股票预案》中，募集资金投向情况如下：
                                                                          单位：人民币 万元
 序                        项目                        项目总投资      拟使用募集资金
 号                                                                          投入金额
 1  云南文山铝业有限公司绿色低碳水电铝材一体化项目          443,302                210,000
 2  补充流动资金及偿还银行贷款项目                          90,000                90,000
                        合计                                533,302                300,000
    若本次非公开发行股票实际募集资金净额少于上述项目拟投入募集资金总额，不足部分由公司通过自筹资金或者其他方式解决。本次发行募集资金到位之前，公司可根据项目进展
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    云铝股份
情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位之后，按照相关法律法规的规定予以置换。
    三、自筹资金预先投入募投项目及置换情况
    自 2020 年 9 月 29 日，公司董事会审议通过《关于公司非公开发行股票方案的预案》后，
在本次募集资金到位之前，为不影响项目实施进度，公司以自筹资金预先投入募集资金投资
项目。截至 2021 年 12 月 22 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额
为人民币 736,256,012.70 元，本次拟置换金额为人民币 736,256,012.70 元，具体情况如下：
                                                                          单位：人民币 万元
                                          募集资金承诺投  2020 年 9 月 29 日至
    募集资金投资项目      建设投资总额      资金额      2021 年 12 月 22 日自  拟置换金额
                                                          筹资金已投入金额
 云南文山铝业有限公司绿色        443,302        210,000          73,625.60    73,625.60
  低碳水电铝材一体化项目
          总计                  443,302        210,000          73,625.60    73,625.60
    本次实施募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金与发行申请文件的内容一致，不存在改变募集资金用途，有利于募集资金按投资计划正常进行，且募集资金置换时间距离募集资金到账时间未超过 6 个月。
    四、本次使用募集资金置换已预先投入募投项目履行的相关程序
    （一）董事会审议情况
    公司第八届董事会第十次会议审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币 736,256,012.70 元对预先投入募集资金投资项目的自筹资金进行置换。
    （二）监事会审核意见
    监事会认为：公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金事项符合中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等规定，符合募投项目的需要，不存在损害全体股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的行为。同意公司使用募集资金人民币 736,256,012.70 元置换预先投入募投项目自筹资金。
    （三）独立董事意见
    独立董事认为：公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，履行了必要的审批程序，公司募集资金置换的时间距离募集资金到账时间未超过 6 个月，募集资金的使用与发行申请文件中的募集资金投向一致，不影响募集资金投资项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定。
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同意公司以募集资金人民币 736,256,012.70 元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
    （四）会计师出具了鉴证报告
    中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金投资项目预先投入自筹资金的实际投资情况进行了审核，并出具了《云南文山铝业有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（众环专字(2021)1610008 号），认为：上述以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告已经按照深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的有关要求编制，在所有重大方面如实反映了云铝股份、云铝文山以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况。具体内容详见公司同日在指定信息披露媒体上披露的《云南文山铝业有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（众环专字(2021)1610008 号）。
    （五）保荐机构核查意见
    经核查，保荐机构认为：公司本次将募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金事项，已经公司第八届董事会第十次会议审议通过，已经监事会、独立董事发表明确同意意见，并经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）进行了专项审核，出具相关鉴证报告，履行了必要的法律程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法规的要求。募集资金的使用与发行申请文件中的募集资金投向一致，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，且置换时间距离募集资金到账时间不超过 6 个月。因此，保荐机构同意公司实施本次募集资金置换事项。
  五、备查文件
    （一）公司第八届董事会第十次会议决议；
    （二）独立董事意见；
    （三）监事会确认意见；
    （四）会计师鉴证报告；
    （五）保荐机构核查意见。
    特此公告。
                                    云南铝业股份有限公司董事会
                                        2021 年 12 月 27 日
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[2021-12-28] (000807)云铝股份:云南铝业股份有限公司关于使用部分募集资金向全资子公司云南文山铝业有限公司提供委托贷款用于募投项目的公告
    云铝股份
证券代码：000807                      证券简称：云铝股份                公告编号：2021-075
                        云南铝业股份有限公司
        关于使用部分募集资金向全资子公司云南文山铝业有限公司
                  提供委托贷款用于募投项目的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）于 2021 年 12 月 27 日召开
了第八届董事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司云南文山铝
业 有 限 公 司 提供 委 托贷款实施募投项 目的议案》，同意 公司将 募集资金 人 民币
1,250,000,000.00 元以委托贷款等方式向 2019 年非公开发行股票募投项目“文山中低品位铝土矿综合利用项目”和 2021 年非公开发行股票募投项目“绿色低碳水电铝材一体化项目”的实施主体公司全资子公司云南文山铝业有限公司（以下简称“云铝文山”）提供借款，用于两个募投项目。具体情况如下：
    一、概述
    （一）“文山中低品位铝土矿综合利用项目”募集资金的基本情况
    经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕1928 号《关于核准云南铝业股份有限公司
非公开发行股票的批复》核准，2019 年 12 月 17 日至 18 日,云铝股份向 4 名特定投资者非公
开发行人民币普通股 521,367,759 股新股，发行价格为人民币 4.10 元/股，募集资金总额为人民币 2,137,607,811.90 元，扣除发行费用后的募集资金净额为人民币 2,105,925,675.12元，其中用于“文山中低品位铝土矿综合利用项目”的募集资金为人民币 404,928,014.45 元，公司已开设了募集资金专项账户存储募集资金。
    （二）“绿色低碳水电铝材一体化项目”募集资金的基本情况
    经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕3086 号《关于核准云南铝业股份有限公司
非公开发行股票的批复》核准，2021 年 11 月 29 日,云铝股份向 17 名特定投资者非公开发行
人民币普通股 339,750,849 股新股，发行价格为人民币 8.83 元/股，募集资金总额为人民币2,999,999,996.67 元，扣除发行费用后的募集资金净额为人民币 2,975,585,043.06 元，其中用于“绿色低碳水电铝材一体化项目”的募集资金为人民币 2,075,585,043.06 元，公司已
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    云铝股份
开设了募集资金专项账户存储募集资金。
    （三）该事项的基本情况
    根 据 募 投 项 目 建 设 的 需 要 ， 公 司 以 委 托 贷 款 等 方 式 使 用 募 集 资 金 人 民 币
1,250,000,000.00 元向募投项目“文山中低品位铝土矿综合利用项目”、“绿色低碳水电铝材一体化项目”的实施主体公司全资子公司云铝文山提供借款，其中用于“文山中低品位铝土矿综合利用项目”的募集资金为人民币 20,000,000.00 元，用于“绿色低碳水电铝材一体化项目”的募集资金为人民币 1,230,000,000.00 元，借款期限均为 1 年,为无息借款。
    （四）董事会审议情况
    公司第八届董事会第十次会议以 10 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于使用
部分募集资金向全资子公司云南文山铝业有限公司提供委托贷款实施募投项目的议案》，公司独立董事在董事会审议时对该事项发表明确同意的独立意见。该事项不涉及关联交易，也无需提交公司股东大会审议。该事项将在公司与云铝文山签订协议后实施。
    （五）本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组事项，不构成借壳。
    二、借款人基本情况
    公司名称：云南文山铝业有限公司
    企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
    法定代表人：许峰
    成立日期：2004 年 04 月 16 日
    注册资本：人民币 323,493.5 万元人民币
    住    所：云南省文山壮族苗族自治州文山市城北片区高登路
    经营范围：铝土矿资源开发、开采；氢氧化铝、氧化铝及其延伸产品的生产加工、销售；铝锭、铝合金及铝加工制品的生产和销售；液氧、液氮、硫磺、硫酸铵、铁精矿、金属镓、蒸气和赤泥的生产和销售；铝盐的生产和销售；矿山及冶金机械制造；矿产资源科研，地质勘查技术咨询服务；矿产品销售；林木种植和销售；道路运输；餐饮服务、住宿；打印、复印；绿化工程设计与施工。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
    股权结构：公司持有云铝文山 100%股权。
    主要财务数据：截止 2020 年 12 月 31 日，云铝文山资产总额为人民币 11,777,939,937.38
元，负债总额为人民币 7,821,294,309.81 元，净资产为人民币 3,956,645,627.57 元；2020
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    云铝股份
年度，云铝文山实现营业收入为人民币 2,992,242,934.66 元，营业利润为人民币22,669,751.16 元，净利润为人民币 6,919,871.91 元。（以上数据已经审计）
    截止 2021 年 9 月 30 日，云铝文山资产总额为人民币 10,840,336,608.1 元，负债总额为
人民币 6,342,804,811.67 元，净资产为人民币 4,497,531,796.43 元；2021 年 1-9 月，云铝
文山实现营业收入为人民币 6,500,215,578.21 元，营业利润为人民币 633,062,178.04 元，净利润为人民币 524,941,959.65 元。（以上数据未经审计）
    三、相关借款的主要内容
    委托人：云南铝业股份有限公司
    借款人：云南文山铝业有限公司
    借款用途：用于“文山中低品位铝土矿综合利用项目”、“绿色低碳水电铝材一体化项目”。
    借款额度：不超过人民币 1,250,000,000.00 元募集资金。
    借款期限：1 年，自借款手续完成，借款发放之日起计算。
    借款利率：本次借款为无息借款。
    云铝文山获得的公司借款必须存入相应的募集资金专项账户，严格按照协议规定使用借款。
  四、该事项的目的和对公司的影响
    本次将募集资金人民币 1,250,000,000.00 元通过委托贷款等方式向公司全资子公司云
铝文山提供借款，是基于募投项目建设的需要，保障募投项目的资金需求。募集资金的使用方式和用途等符合中国证监会、深圳证券交易所关于募集资金管理使用的相关规定，符合公司及全体股东的利益。云铝文山已设立募集资金专项账户并与公司、保荐机构、存放募集资金的商业银行签订《募集资金三方监管协议》，能够保障募集资金的使用安全。
  五、公司独立董事、监事会和保荐机构意见
    （一）独立董事意见
    1.公司本次使用 1,250,000,000.00 元募集资金以委托贷款等方式向公司全资子公司云
铝文山提供借款，用于“文山中低品位铝土矿综合利用项目”、“绿色低碳水电铝材一体化项目”等两个募投项目，保障募投项目的资金需求。
    2.公司本次使用 1,250,000,000.00 元募集资金以委托贷款等方式向公司全资子公司云
铝文山提供借款，用于“文山中低品位铝土矿综合利用项目”、“绿色低碳水电铝材一体化项目”等两个募投项目，保障募投项目的资金需求。
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    我们同意公司使用募集资金 1,250,000,000.00 元以委托贷款等方式向公司全资子公司
云铝文山提供借款。
    （二）监事会意见
    监事会同意公司使用 1,250,000,000.00 元募集资金以委托贷款等方式向公司全资子公
司云铝文山提供借款，用于“文山中低品位铝土矿综合利用项目”、“绿色低碳水电铝材一体化项目”等两个募投项目，从而保障募投项目的资金需求。本次以委托贷款等方式使用募集资金，符合中国证监会、深圳证券交易所关于募集资金管理使用的相关规定，有利于维护公司及全体股东的利益。
    （三）保荐机构意见
    经核查，保荐机构中信建投证券股份有限公司认为：公司本次使用部分募集资金向全资子公司云铝文山提供委托贷款实施募投项目事项已经云铝股份第八届董事会第十次会议审议通过，云铝股份独立董事发表了明确的同意意见，监事会发表了确认意见。履行了必要的审议和决策程序，符合中国证监会、深圳证券交易所及公司募集资金使用的相关规定。本次使用部分募集资金向全资子公司云铝文山提供委托贷款实施募投项目，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害公司及中小股东利益的情形。保荐机构对云铝股份使用部分募集资金向全资子公司云铝文山提供委托贷款实施募投项目无异议。
  六、备查文件
    （一）公司第八届董事会第十次会议决议；
    （二）独立董事意见；
    （三）监事会确认意见；
    （四）保荐机构意见。
    特此公告。
                                    云南铝业股份有限公司董事会
                                        2021 年 12 月 27 日
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[2021-12-28] (000807)云铝股份:云南铝业股份有限公司关于董事辞职的公告
    云铝股份
证券代码：000807                      证券简称：云铝股份              公告编号：2021-076
              云南铝业股份有限公司关于董事辞职的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    近日，云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）董事会收到郑利海先生以书面形式递交的辞职报告，郑利海先生辞去公司董事职务，辞任后不再担任公司任何职务。截止本公告披露日，郑利海先生未持有公司股份。
    郑利海先生担任公司董事期间，恪尽职守，勤勉尽责，积极履行董事职责。在此，公司董事会对郑利海先生为公司所做的贡献表示衷心感谢。
    特此公告。
                                  云南铝业股份有限公司董事会
                                      2021 年 12 月 27 日
  国家环境友好企业              云铝股份·中国绿色铝

[2021-12-28] (000807)云铝股份:云南铝业股份有限公司第八届董事会第十次会议决议公告
    云铝股份
证券代码：000807                    证券简称：云铝股份                公告编号：2021-072
                        云南铝业股份有限公司
                  第八届董事会第十次会议决议公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、董事会会议召开情况
    （一）云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）第八届董事会第十
次会议通知于 2021 年 12 月 17 日（星期五）以书面、传真或电子邮件的方式发出。
    （二）会议于 2021 年 12 月 27 日（星期一）以通讯表决方式召开。
    （三）会议应出席董事 10 人，实际出席董事 10 人，均以通讯方式参加会议。
    （四）公司第八届董事会第十次会议的召开符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定。
    二、董事会会议审议情况
    会议以通讯表决方式审议通过了以下议案：
    （一）《关于公司增加注册资本的预案》
    2021 年 9 月 26 日，公司收到中国证监会出具的《关于核准云南铝业股份有限公司非公
开发行股票的批复》（证监许可﹝2021﹞3086 号），核准公司非公开发行不超过 938,461,966
股新股。2021 年 11 月 29 日公司向符合条件的特定投资者中国铝业股份有限公司、中央企业
乡村产业投资基金股份有限公司、财通基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司、国泰君
安证券股份有限公司、Barclays Bank PLC、JPMorgan Chase Bank, National Association
等 17 家投资者发行人民币普通股（A 股）合计 339,750,849 股。本次非公开发行新增股份的
登记手续已于 2021 年 12 月 10 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕，将
于 2021 年 12 月 28 日在深圳证券交易所上市，公司股本总数由 3,128,206,556 股增加至
3,467,957,405 股，注册资本从人民币 3,128,206,556 元增加到人民币 3,467,957,405 元。
    本预案须提交公司股东大会审议。股东大会审议时该议案为股东大会特别决议事项，审议时须经出席股东大会的股东及股东授权代表所持表决权股份总数的 2/3 以上表决通过。
    表决结果：赞成 10 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （二）《关于修订<公司章程>的预案》
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    根据《公司法》、《证券法》等法律法规及规范性文件的规定，鉴于公司非公开发行股票工作已完成，公司股本总数发生变化的实际情况，拟对《公司章程》作相应修订。具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《云南铝业股份有限公司关于修订<公司章程>的公告》（公告编号：2021-073）。
    本预案须提交公司股东大会审议。股东大会审议时该议案为股东大会特别决议事项，审议时须经出席股东大会的股东及股东授权代表所持表决权股份总数的 2/3 以上表决通过。
    表决结果：赞成 10 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （三）《关于修订<云南铝业股份有限公司募集资金使用管理制度>的议案》
    为进一步规范公司募集资金的使用与管理，最大限度地保障投资者的利益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，结合公司实际情况，公司对《云南铝业股份有限公司募集资金使用管理制度》进行修订完善。具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《云南铝业股份有限公司募集资金使用管理制度》。
    表决结果：赞成 10 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （四）《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》
    公司使用募集资金置换已预先投入云南文山铝业有限公司绿色低碳水电铝材一体化项目的自筹资金，置换资金总额为人民币 736,256,012.70 元，该事项已经具有资质的中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具鉴证报告。公司独立董事、监事会、保荐机构对该事项发表了同意的意见。具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《云南铝业股份有限公司关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的公告》（公告编号：2021-074）。
    表决结果：赞成 10 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （五）《关于使用部分募集资金向全资子公司云南文山铝业有限公司提供委托贷款实施募投项目的议案》
    根 据 募 投 项 目 建 设 的 需 要 ， 公 司 以 委 托 贷 款 等 方 式 使 用 募 集 资 金 人 民 币
1,250,000,000.00 元向募投项目“文山中低品位铝土矿综合利用项目”、“绿色低碳水电铝材一体化项目”的实施主体公司全资子公司云南文山铝业有限公司提供借款，其中用于“文山中低品位铝土矿综合利用项目”的募集资金为人民币 20,000,000.00 元，用于“绿色低碳水电铝材一体化项目”的募集资金为人民币 1,230,000,000.00 元，借款期限均为 1 年,为无息借款。公司独立董事、监事会、保荐机构对该事项发表了同意的意见。具体内容详见公司
  国家环境友好企业              云铝股份·中国绿色铝
    云铝股份
在指定信息披露媒体上披露的《云南铝业股份有限公司关于使用部分募集资金向全资子公司云南文山铝业有限公司提供委托贷款用于募投项目的公告》（公告编号：2021-075）。
    表决结果：赞成 10 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （六）《关于公司补选高立东先生为董事的预案》
    因郑利海先生辞去公司董事职务，公司股东中国铝业股份有限公司提名高立东先生为公司董事候选人，经董事会提名委员会资格审查，高立东先生符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件，具备担任公司董事的相应资格和能力，任职程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。任期自公司股东大会选举通过之日起至第八届董事会届满之日止。公司独立董事对补选高立东先生为董事事项发表了同意的独立意见。
    该预案须提交公司股东大会审议，高立东先生简历附后。
    表决结果：赞成 10 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （七）《关于召开 2022 年第一次临时股东大会通知的议案》
    根据工作需要，公司将以现场与网络投票相结合的方式于 2022 年 1 月 12 日（星期三）
召开公司 2022 年第一次临时股东大会。具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《云南铝业股份有限公司关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-077）。
    表决结果：赞成 10 票，反对 0 票，弃权 0 票。
                                  云南铝业股份有限公司董事会
                                      2021 年 12 月 27 日
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    云铝股份
    高立东先生简历：
    高立东，男，汉族，1969 年 10 月生，1992 年 7 月参加工作，1991 年 6 月加入中国共产
党，工学学士、工商管理硕士，高级会计师。历任北方工业大学会计教研室教师；中国有色金属工业总公司财务部干部；国家有色金属工业局中色资产管理公司干部；中国铜铅锌集团公司财务部财务管理处副处长；国家经贸委企业监督局督查一室助理调研员；国家发改委重大项目稽察特派员办公室稽察一处助理调研员；中国铝业公司财务部综合处（资产管理处）处长；云南铜业股份有限公司财务总监、董事会秘书；中国铜业有限公司财务部负责人，财务部总经理；中铝矿产资源有限公司财务总监；中铝矿业国际财务总监、董事、北京代表处首席代表；中铝秘鲁矿业公司副总裁、董事；中铝东南铜业有限公司副总经理；中铜东南铜业有限公司副总经理。现任中国铝业股份有限公司财务资产部（董事会办公室）总经理、证券事务代表，包头铝业有限公司监事，中铝国际贸易集团有限公司监事，中铝矿业有限公司监事，中铝山东有限公司监事，中铝中州铝业有限公司监事，中铝资本控股有限公司董事，中铝山西新材料有限公司董事。
    高立东先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；没有被中国证监会采取证券市场禁入措施；没有被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者通报批评；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形；没有被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单；与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人之间存在关联关系，与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。目前，高立东先生未持有公司股票。
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[2021-12-28] (000807)云铝股份:云南铝业股份有限公司关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
证券代码：000807                    证券简称：云铝股份              公告编号：2021-077
                        云南铝业股份有限公司
              关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    一、召开会议的基本情况
    （一）股东大会届次：2022 年第一次临时股东大会
    （二）股东大会的召集人：云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）董事会。
    2021 年 12 月 27 日召开的第八届董事会第十次会议审议通过了《关于召开 2022 年第一
次临时股东大会的议案》。
    （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召集、召开符合《公司法》、《证券法》及中国证监会、深圳证券交易所相关规章、指引及《公司章程》的规定和要求。
    （四）会议召开的日期、时间：
    1.现场会议召开时间为：2022 年 1 月 12 日（星期三）上午 10:00
    2.网络投票时间为：2022 年 1 月 12 日上午 09:15-下午 15:00
    其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022 年 1 月 12 日上
午 9:15-9:25，9:30-11:30 和下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票
的具体时间为：2022 年 1 月 12 日上午 09:15-下午 15:00。
    （五）会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式。公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
    同一表决权只能选择现场、网络两种表决方式的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
    （六）会议的股权登记日：2022 年 1 月 5 日（星期三）
    （七）出席对象
    1.在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人。凡于 2022 年 1 月 5 日（星期三）下午
收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权以本通
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知公布的方式出席本次股东大会并参加表决；不能亲自出席现场会议的股东可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决（委托代理人不必为公司股东，授权委托书附后），或在网络投票时间内参加网络投票。
    2.公司董事、监事及高级管理人员。
    3.公司聘请的律师。
    4.根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
    （八）现场会议召开地点：云南省昆明市呈贡区七甸街道云南铝业股份有限公司三楼会议室。
    二、会议审议事项
    （一）提交股东大会表决的提案名称
    1.《关于续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务审计机
    构和内部控制审计机构的议案》
    2.《关于调整 2021 年度日常关联交易预计金额的议案》
    3.《关于公司增加注册资本的议案》
    4.《关于修订<公司章程>的议案》
    5.《关于公司补选高立东先生为董事的议案》
    第 2 项议案涉及关联交易事项，审议时关联方股东及股东授权代表须回避表决；第 3、4
项议案为股东大会特别决议事项，须经出席股东大会的股东及股东授权代表所持表决权股份总数的 2/3 以上表决通过。
    （二）披露情况
    上述议案的具体内容详见 2021 年 7 月 28 日、2021 年 8 月 24 日、2021 年 12 月 28 日刊
登在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网上的相关公告。
    三、提案编码
                                                                                  备注
  提案编码                              提案名称                            该列打勾的栏
                                                                              目可以投票
    100      总议案：除累积投票提案外的所有提案                                √
非累积投票提案
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    1.00      《关于续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021      √
              年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》
    2.00      《关于调整 2021 年度日常关联交易预计金额的议案》                    √
    3.00      《关于公司增加注册资本的议案》                                    √
    4.00      《关于修订<公司章程>的议案》                                      √
    5.00      《关于公司补选高立东先生为董事的议案》                            √
    四、会议登记等事项
    （一）登记方式：现场登记方式为主，对于异地股东可用信函或传真方式办理登记。
    （二）登记时间：2022 年 1 月 11 日（星期二）上午 8:00-12:00；下午 13:00-17:00。
    （三）登记地点：云南省昆明市呈贡区七甸街道云南铝业股份有限公司。
    （四）对受委托行使表决权人需登记和表决时提交文件的要求：
    1.法人股东出席会议：持法人最新营业执照复印件（须加盖公章）、法定代表人授权委托书（见附件 2，须签字并盖公章）、出席人身份证、法人股东账户卡、持股凭证；
    2.个人股东出席会议：持股东账户卡、持股证明、本人身份证进行登记；委托他人出席会议的，需持有个人股东授权委托书（见附件 2）、身份证复印件、受托人本人身份证进行登记；
    3.QFII：凭 QFII 证书复印件、授权委托书、股东账户卡复印件及受托人身份证办理登记
手续。
    注意事项：出席现场会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件到场。
    （五）会议联系方式：
    联系地址：云南省昆明市呈贡区七甸街道云南铝业股份有限公司
    邮政编码：650502
    联系人：王冀奭 张玲会  肖 伟乔忠宇    联系电话：0871—67455923
    传真：0871—67455605      电子邮箱：stock@ylgf.com
    （六）会议费用：与会股东或代理人食宿及交通费自理。
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    五、参加网络投票的具体操作流程
    本 次 股 东 大 会 上 ， 股 东 可 以 通 过 深 交 所 交 易 系 统 和 互 联 网 投 票 系 统
（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。具体投票方式详见附件 1“参加网络投票的具体操作流程”。
    六、备查文件
    云南铝业股份有限公司第八届董事会第十次会议决议。
                                    云南铝业股份有限公司董事会
                                        2021 年 12 月 27 日
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附件 1：
                            参加网络投票的具体操作流程
    本次股东大会向股东提供网络投票平台，网络投票包括交易系统投票和互联网投票，根据《上市公司股东大会网络投票实施细则》的相关要求，将参加网络投票的具体操作流程提示如下：
    一、网络投票的程序
    1.投票代码：360807
    2.投票简称：云铝投票
    3.填报表决意见或选举票数
    本次股东大会议案为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
    4.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。
    股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
    二、通过深交所交易系统投票的程序
    1.投票时间: 2022 年 1 月 12 日的交易时间，即上午 9:15-9:25，9:30-11:30 和下午
 13:00-15:00。
    2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
    三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
    1.互联网投票系统开始投票的时间为 2022 年 1 月 12 日（现场股东大会召开当日）上午
09:15，结束时间为 2022 年 1 月 12 日（现场股东大会结束当日）下午 15:00。
    2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交
所 投 资 者 服 务 密 码 ” 。 具 体 的 身 份 认 证 流 程 可 登 录 互 联 网 投 票 系 统
http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
    3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时
间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
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 附件 2：
                                    授权委托书
    1.委托人姓名（名称）：
    委托人持有上市公司股份的性质和数量：
    2.受托人姓名：                    身份证号码：
    3.对本次股东大会提案的明确投票意见指示（可按下表格式列示）；
    没有明确投票指示的，由受托人按自己的意愿行使表决权。
    4.授权委托书签发日期：              有效期限：
    5.委托人签名（或盖章）：
    （委托人为法人的，应当加盖单位印章）
                            本次股东大会提案表决意见示例表
                                                            备注      同意    反对    弃权
提案编码                    提案名称                    该列打勾的栏
                                                        目可以投票
  100          总议案：除累积投票提案外的所有提案            √
非累积投
 票提案

[2021-12-27] (000807)云铝股份:云南铝业股份有限公司非公开发行A股股票之发行情况报告书暨上市公告书
    1、发行数量:339,750,849股
    2、发行价格:8.83元/股
    3、募集资金总额:2,999,999,996.67元
    4、募集资金净额:2,975,585,043.06元
    5、上市时间:2021年12月28日

[2021-12-27] (000807)云铝股份:云南铝业股份有限公司关于签订募集资金三方监管协议的公告
证券代码：000807                      证券简称：云铝股份                公告编号：2021-071
                        云南铝业股份有限公司
                关于签订募集资金三方监管协议的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  一、募集资金的基本情况
    云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）经中国证券监督管理委员会出具《关于核准云南铝业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕3086 号）
核准，于 2021 年 11 月非公开发行人民币普通股（A 股）339,750,849 股，每股发行价格为人
民币 8.83 元，共计募集人民币 2,999,999,996.67 元，扣除与发行有关的费用人民币24,414,953.61 元（不含税），实际募集资金净额为人民币 2,975,585,043.06 元。主承销商中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）在扣除其承销保荐费人民币22,641,509.41 元（不含税）后，将募集资金净额及部分未支付的发行费用共计人民币2,977,358,487.26 元，汇入公司在招商银行股份有限公司昆明分行和交通银行股份有限公司云南省分行开设的募集资金专用账户，其中汇入招商银行股份有限公司昆明分行（账号：871900043110666）人民币 2,077,358,487.26 元（其中投资云南文山铝业有限公司绿色低碳水电铝材一体化项目的募集资金为人民币 2,075,585,043.06 元，部分未支付的发行费用为人
民 币 1,773,444.20 元 ）， 汇 入 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 云 南 省 分 行 （ 账 号 ：
531899991013000761767）人民币 900,000,000.00 元。
    为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规及《云南铝业股份有限公司募集资金使用管理制度》的规定，公司开设了募集资金专用储存账户，具体如下：
      账户名称                  开户行                    账号                      募投项目
 云南铝业股份有限公司    招商银行昆明分行营业部      871900043110666      云南文山铝业有限公司绿色低碳水
                                                                                    电铝材一体化项目
 云南铝业股份有限公司      交通银行昆明五华支行    531899991013000761767      补充流动资金及偿还银行贷款
 云南文山铝业有限公司    招商银行昆明分行营业部      871902868810166      云南文山铝业有限公司绿色低碳水
                                                                                    电铝材一体化项目
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  二、公司与保荐机构、监管银行签署《募集资金三方监管协议》的情况
  （一）公司与保荐机构、招商银行股份有限公司昆明分行签署《募集资金三方监管协议》的情况
  2021 年 12 月 24 日，公司与保荐机构、招商银行股份有限公司昆明分行完成《募集资金
三方监管协议》的签署，协议主要内容如下：
  甲方：云南铝业股份有限公司
  乙方：招商银行股份有限公司昆明分行
  丙方：中信建投证券股份有限公司
  1.甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为 871900043110666 ，
截至 2021 年 12 月 3 日，专户余额为 2,077,358,487.26 元。该专户仅用于甲方的绿色低碳水
电铝材一体化项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
  在募集资金专户内，甲方可根据实际需求将专户内的部分资金以存单或其他合理存款方式存放。甲方应将存单或其他合理存款方式存放款项的具体金额、存放方式、存放期限等信息及时通知丙方。上述存单或其他合理存款方式存放的款项不得设定质押、不可转让。甲方不得从上述存单或其他合理存款方式存放的款项直接支取资金。
  2.甲方、乙方应共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
  3.丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》以及甲方制定的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应积极配合丙方的调查和查询。丙方每半年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。
  4.甲方授权丙方指定的保荐代表人李彦芝、王逐原可以到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
  保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
  5.乙方按月（每月 10 日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应当保证对账单内容真实、准确、完整。
    6.甲方一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过人民币5,000万元或募集资金净额的20%的（以孰低为原则），甲方及乙方应及时以传真及/或邮件方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
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  7.乙方如发现甲方存在《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》所提及的违规使用募集资金或其他重大风险时，应及时告知丙方，并配合丙方进行调查和核实。丙方经现场检查等方式核实后，如发现甲方募集资金管理存在重大违规情况或者重大风险的，应及时向深圳证券交易所报告。
  8.丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知甲方、乙方，同时向甲方、乙方通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力，本协议第四条约定的甲方对丙方保荐代表人的授权由更换后的保荐代表人自动继受享有。
  9.乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或者向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方或丙方可以要求甲方单方面终止本协议并注销募集资金专户。
  10.本协议任何一方当事人违反本协议，应向守约方承担违约责任，并赔偿守约方因此所遭受的损失。
  11.本协议自甲、乙、丙三方法定代表人（负责人）或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户或经各方协商一致终止本协议并销户之日起失效。
  （二）公司与保荐机构、交通银行股份有限公司云南省分行签署《募集资金三方监管协议》的情况
  2021 年 12 月 24 日，公司与保荐机构、交通银行股份有限公司云南省分行完成《募集资
金三方监管协议》的签署，协议主要内容如下：
  甲方：云南铝业股份有限公司
  乙方：交通银行股份有限公司云南省分行
  丙方：中信建投证券股份有限公司
  1. 甲 方 已 在 乙 方 开 设 募 集 资 金 专 项 账 户 （ 以 下 简 称 “ 专 户 ”）， 账 号 为
531899991013000761767，截至 2021 年 12 月 3 日，专户余额为 900,000,000.00 元。该专户
仅用于甲方的补充流动资金及偿还银行贷款项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
  在募集资金专户内，甲方可根据实际需求将专户内的部分资金以存单或其他合理存款方式存放。甲方应将存单或其他合理存款方式存放款项的具体金额、存放方式、存放期限等信息及时通知丙方。上述存单或其他合理存款方式存放的款项不得设定质押、不可转让。甲方不得从上述存单或其他合理存款方式存放的款项直接支取资金。
  2.甲方、乙方应共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算
  国家环境友好企业              云铝股份·中国绿色铝
账户管理办法》等法律、法规、规章。
  3.丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》以及甲方制定的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应积极配合丙方的调查和查询。丙方每半年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。
  4.甲方授权丙方指定的保荐代表人李彦芝、王逐原可以到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
  保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
  5.乙方按月（每月 10 日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应当保证对账单内容真实、准确、完整。
    6.甲方一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过人民币5,000万元或募集资金净额的20%的（以孰低为原则），甲方及乙方应及时以传真及/或邮件方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
  7.乙方如发现甲方存在《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》所提及的违规使用募集资金或其他重大风险时，应及时告知丙方，并配合丙方进行调查和核实。丙方经现场检查等方式核实后，如发现甲方募集资金管理存在重大违规情况或者重大风险的，应及时向深圳证券交易所报告。
  8.丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知甲方、乙方，同时向甲方、乙方通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力，本协议第四条约定的甲方对丙方保荐代表人的授权由更换后的保荐代表人自动继受享有。
  9.乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或者向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方或丙方可以要求甲方单方面终止本协议并注销募集资金专户。
  10.本协议任何一方当事人违反本协议，应向守约方承担违约责任，并赔偿守约方因此所遭受的损失。
  11.本协议自甲、乙、丙三方法定代表人（负责人）或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户或经各方协商一致终止本协议并销户之日起失效。
  国家环境友好企业              云铝股份·中国绿色铝
  三、公司和募投项目实施企业云南文山铝业有限公司与保荐机构、招商银行股份有限公司昆明分行签署《募集资金三方监管协议》的情况
  2021 年 12 月 24 日，公司及本次募投项目实施企业公司全资子公司云南文山铝业有限公
司和保荐机构与招商银行股份有限公司昆明分行完成《募集资金三方监管协议》的签署，协议主要内容如下：
  甲方：云南铝业股份有限公司、云南文山铝业有限公司
  乙方：招商银行股份有限公司昆明分行
  丙方：中信建投证券股份有限公司
  1.甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为 871902868810166，
截至 2021 年 12 月 3 日，专户余额为 0 元。

[2021-12-01] (000807)云铝股份:云南铝业股份有限公司关于部分募集资金专项账户销户的公告
    云铝股份
    国家环境友好企业 云铝股份·中国绿色铝
    1
    证券代码：000807 证券简称：云铝股份 公告编号：2021-069
    云南铝业股份有限公司
    关于部分募集资金专项账户销户的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、募集资金基本情况
    经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2019]1928号文核准，云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）于2019年12月20日向中国铝业股份有限公司、中央企业贫困地区产业投资基金股份有限公司、睿远基金管理有限公司、财通基金管理有限公司4家特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）股票521,367,759股，募集资金总额为人民币2,137,607,811.90元，扣除各项发行费用人民币31,682,136.78元，实际募集资金净额为人民币2,105,925,675.12元，其中用于投资云南云铝海鑫铝业有限公司（以下简称“云铝海鑫”）鲁甸6.5级地震灾后恢复重建水电铝项目的募集资金为人民币1,700,997,660.67元，用于投资云南文山铝业有限公司（以下简称“云铝文山”）中低品位铝土矿综合利用项目的募集资金人民币404,928,014.45元，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司非公开发行股票的募集资金到位情况进行了审验，并于2019年12月24日出具了《验资报告》（瑞华验字[2019]53100001号）。
    二、本次公司部分募集资金专项账户销户情况
    为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规及《云南铝业股份有限公司募集资金使用管理制度》的规定，公司开设了募集资金专项储存账户。同时，公司及本次募投项目实施企业公司子公司云铝海鑫、云铝文山和保荐机构分别与交通银行股份有限公司云南省分行、中国进出口银行云南省分行签署了募集资金监管协议，并对募集资金专项账户进行管理。
    鉴于用于鲁甸6.5级地震灾后恢复重建水电铝项目的募集资金已按计划使用完毕，募集资金专项账户将不再使用，公司于近日办理完成了鲁甸6.5级地震灾后恢复重建水电铝项目募集资金专项账户的注销手续，同时公司及本次募投项目实施企业云铝海鑫与保荐机构、交
    云铝股份
    国家环境友好企业 云铝股份·中国绿色铝
    2
    通银行股份有限公司云南省分行签署的募集资金监管协议随之终止。具体销户情况如下表：
    账户名称
    开户行
    账号
    募投项目
    状态
    云南铝业股份有限公司
    交通银行昆明五华支行
    531899991013000097372
    鲁甸6.5级地震灾后恢复重建水电铝项目
    已销户
    云南云铝海鑫铝业有限公司
    交通银行昭通分行营业部
    536899991013000006660
    已销户
    截至募集资金专项账户销户之日，协议各方均严格履行协议的内容，不存在违反协议的情形。
    三、备查文件
    撤销银行结算账户申请书。
    特此公告。
    云南铝业股份有限公司董事会
    2021年11月30日

[2021-11-22] (000807)云铝股份:云南铝业股份有限公司关于全资子公司电解槽漏槽的公告
    云铝股份
证券代码：000807                      证券简称：云铝股份              公告编号：2021-068
                      云南铝业股份有限公司关于
                    全资子公司电解槽漏槽的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    2021 年 11 月 18 日 19 时左右，云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公
司”）全资子公司云南文山铝业有限公司电解六区 1628 号电解槽发生漏槽。
    事发后，公司立即启动了应急预案，有序抢险和处置，本日装置将开始带电复产。
    公司将根据进展情况及时履行信息披露义务。
    特此公告。
                                    云南铝业股份有限公司董事会
                                        2021 年 11 月 22 日
  国家环境友好企业            云铝股份·中国绿色铝

[2021-11-22] (000807)云铝股份:云南铝业股份有限公司第八届董事会第九次(临时)会议决议公告
    云铝股份
证券代码：000807                      证券简称：云铝股份              公告编号：2021-067
                        云南铝业股份有限公司
                第八届董事会第九次(临时)会议决议公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、董事会会议召开情况
    （一）云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）第八届董事会第九
次(临时)会议通知于 2021 年 11 月 17 日（星期三）以书面、传真或电子邮件的方式发出。
    （二）会议于 2021 年 11 月 19 日（星期五）以通讯表决方式召开。
    （三）会议应出席董事 11 人，实际出席董事 11 人，均以通讯方式参加会议。
    （四）公司第八届董事会第九次(临时)会议的召集、召开符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定。
    二、董事会会议审议情况
    会议以通讯表决方式审议通过了《关于聘任刘永强先生为公司副总裁的议案》：
    根据工作需要，经总裁提名，经公司董事会提名委员会对刘永强先生资格审查，公司董事会决定聘任刘永强先生为公司副总裁，任期自本次董事会审议通过之日起至第八届董事会届满之日止。
    公司独立董事对聘任刘永强先生为公司副总裁事项发表了同意的独立意见。刘永强先生的个人简历附后。
    表决结果：赞成 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    三、备查文件
  （一）经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
  （二）独立董事发表的独立意见。
                                    云南铝业股份有限公司董事会
                                      2021 年 11 月 19 日
  国家环境友好企业            云铝股份·中国绿色铝
    云铝股份
    附件：刘永强先生简历
    刘永强，男，汉族，1972 年 6 月生，1995 年 7 月参加工作，1999 年 12 月加入中国共产
党，大学本科学历，工学学士，正高级工程师。历任云南铝业股份有限公司电解一厂设备技术科副主任工程师，电解二厂四车间副主任，技术创新中心技术质量管理科副科长，电解一厂二车间主任、副厂长、厂长，铝业分中心副主任，副总工程师、铝业分中心主任；云铝阳宗海铝电解分公司副总经理，党委副书记、总经理，党委书记、总经理。现任云铝阳宗海铝电解分公司总经理。
    刘永强先生的教育背景、任职经历、专业能力和职业素养等符合法律、法规所规定的上市公司高级管理人员任职资格，不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；没有被中国证监会采取证券市场禁入措施；没有被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者通报批评；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形；没有被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单；与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系，与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。目前，刘永强先生未持有公司股票。
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[2021-10-25] (000807)云铝股份:2021年第三季度报告主要财务指标
    基本每股收益: 1.03元
    每股净资产: 4.8306元
    加权平均净资产收益率: 24.01%
    营业总收入: 321.22亿元
    归属于母公司的净利润: 32.32亿元

[2021-10-25] (000807)云铝股份:监事会决议公告
    云铝股份
证券代码：000807                      证券简称：云铝股份              公告编号：2021-063
                          云南铝业股份有限公司
                    第八届监事会第五次会议决议公告
  本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、监事会会议召开情况
    （一）云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）第八届监事会第五
次会议通知于 2021 年 10 月 12 日（星期二）以书面、传真或电子邮件的方式发出。
    （二）会议于 2021 年 10 月 22 日（星期五）以通讯表决方式召开。
    （三）会议应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人，均以通讯方式参加会议。
    （四）公司第八届监事会第五次会议的召集、召开符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定。
    二、监事会会议审议情况
    会议以通讯表决方式审议通过了以下议案：
    （一）《关于 2021 年第三季度报告的议案》
    根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 13 号——季度报告的内容与格式》、《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第 2 号——定期报告披露相关事宜》、《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第 11 号——信息披露公告格式—第 47 号上市公司季度报告公告格式》的相关要求，结合公司实际生产经营情况，公司编制了《云南铝业股份有限公司 2021 年第三季度报告》,具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《云南铝业股份有限公司 2021 年第三季度报告》（公告编号：2021-064）。
    经审核，监事会认为公司 2021 年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、行政法规及
中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    表决结果：赞成 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （二）《关于计提资产减值准备的议案》
  国家环境友好企业            云铝股份·中国绿色铝
    云铝股份
    根据《企业会计准则》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定，为客
观反映公司截止 2021 年 9 月 30 日的财务状况、资产价值及经营成果，基于谨慎性原则，公
司对合并报表范围内的各类资产进行了全面检查和对有减值迹象的资产进行了减值测试。
    根据测试结果，公司 2021 年第三季度计提资产减值准备共计人民币 660,246,565.53 元。
公司独立董事已发表明确同意的独立意见，董事会审议该事项的程序合法合规。具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《云南铝业股份有限公司关于 2021 年第三季度计提资产减值准备的公告》（公告编号：2021-065）。
    表决结果：赞成 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    三、备查文件
    经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。
                                    云南铝业股份有限公司监事会
                                        2021 年 10 月 25 日
  国家环境友好企业            云铝股份·中国绿色铝

[2021-10-25] (000807)云铝股份:董事会决议公告
    云铝股份
证券代码：000807                      证券简称：云铝股份              公告编号：2021-062
                        云南铝业股份有限公司
                  第八届董事会第八次会议决议公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、董事会会议召开情况
    （一）云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）第八届董事会第八
次会议通知于 2021 年 10 月 12 日（星期二）以书面、传真或电子邮件的方式发出。
    （二）会议于 2021 年 10 月 22 日（星期五）以通讯表决方式召开。
    （三）会议应出席董事 11 人，实际出席董事 11 人，均以通讯方式参加会议。
    （四）公司第八届董事会第八次会议的召集、召开符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定。
    二、董事会会议审议情况
    会议以通讯表决方式审议通过了以下议案：
    （一）《关于 2021 年第三季度报告的议案》
    根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 13 号——季度报告的内容与格式》、《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第 2 号——定期报告披露相关事宜》、《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第 11 号——信息披露公告格式—第 47 号上市公司季度报告公告格式》的相关要求，结合公司实际生产经营情况，公司编制了《云南铝业股份有限公司 2021 年第三季度报告》,具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《云南铝业股份有限公司 2021 年第三季度报告》（公告编号：2021-064）。
    表决结果：赞成 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （二）《关于计提资产减值准备的议案》
    根据《企业会计准则》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定，为客
观反映公司截止 2021 年 9 月 30 日的财务状况、资产价值及经营成果，基于谨慎性原则，公
司对合并报表范围内的各类资产进行了全面检查和对有减值迹象的资产进行了减值测试。
    根据测试结果，公司 2021 年第三季度计提资产减值准备共计人民币 660,246,565.53 元。
  国家环境友好企业            云铝股份·中国绿色铝
    云铝股份
公司独立董事已发表明确同意的独立意见。具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《云南铝业股份有限公司关于 2021 年第三季度计提资产减值准备的公告》（公告编号：2021-065）。
    表决结果：赞成 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （三）《关于参股类金融企业股权转让暨关联交易的议案》
    根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）相关规定的要求，为进一步减少与关联方共同投资的关联交易，公司及全资子公司云铝国际有限公司将合计持有上海滇鑫浦慧融资租赁有限公司32.5%的股权以非公开协议转让方式转让给中铝融资租赁有限公司；公司将所持有云南正达矿业小额贷款股份有限公司8%的股份以非公开协议转让方式转让给云南铜业地产物业服务有限公司。转让价格以具有证券、期货相关业务评估资格的资产评估机构出具的经国有资产有权管理部门备案的资产评估报告为准。具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《云南铝业股份有限公司关于参股类金融企业股权转让暨关联交易的公告》（公告编号：2021-066）。
    该事项属于关联交易事项，审议时关联方董事张正基先生、许峰先生、丁吉林先生、路增进先生、焦云先生、郑利海先生已回避表决。公司全体独立董事鲍卉芳女士、汪涛先生、杨继伟先生、施哲先生事前认可该事项，在董事会审议时对该事项发表了明确同意的独立
意见。该事项无需提交公司股东大会审议。
    表决结果：赞成 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （四）《关于设立募集资金专户的议案》
    公司于 2021 年 9 月 26 日收到中国证监会出具的《关于核准云南铝业股份有限公司非公
开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕3086 号），核准公司非公开发行不超过 938,461,966股新股。本次非公开发行股票募集资金总额不超过人民币 30 亿元，扣除发行费用后的募集资金净额全部投资于云南文山铝业有限公司绿色低碳水电铝材一体化项目和补充流动资金及偿还银行贷款。
    为确保公司本次非公开发行股票的顺利实施，根据中国证监会《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定，公司将在招商银行股份有限公司、交通银行股份有限公司设立募集资金专户，公司全 资子公司云南文山铝业有限公司 将在招商银行股份有限公司设立募集资金专户，专门用于募集资金专项存储和使用，拟设立募集资金账户情况如下：
  国家环境友好企业            云铝股份·中国绿色铝
  云铝股份
 序号          户名                开户银行                  募投项目
  1    云南铝业股份有限公司    招商银行股份有限公司    云南文山铝业有限公司绿色低碳
  2    云南文山铝业有限公司    招商银行股份有限公司        水电铝材一体化项目
  3    云南铝业股份有限公司    交通银行股份有限公司    补充流动资金及偿还银行贷款
 表决结果：赞成 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
 三、备查文件
（一）经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
（二）独立董事事前认可意见和独立意见。
                                云南铝业股份有限公司董事会
                                    2021 年 10 月 25 日
 国家环境友好企业            云铝股份·中国绿色铝

[2021-10-15] (000807)云铝股份:云南铝业股份有限公司2021年前三季度业绩预告
    云铝股份
证券代码：000807                      证券简称：云铝股份                公告编号：2021-061
            云南铝业股份有限公司 2021 年前三季度业绩预告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  一、本期业绩预计情况
    1.业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日-2021 年 9 月 30 日
    2.预计的经营业绩：□亏损  □扭亏为盈  √同向上升  □同向下降
                                                                        金额币种：人民币
          项  目                      2021 年 1—9 月                    上年同期
                              盈利：300,000 万元—325,000 万元
 归属于上市公司股东的净利润                                      盈利：570,296,312.92 元
                              比上年同期增长：426.04%—469.88%
      基本每股收益            盈利：0.96元/股—1.04 元/股          盈利：0.18元/股
          项  目                      2021 年 7—9 月                    上年同期
                              盈利：100,000 万元—125,000 万元
 归属于上市公司股东的净利润                                      盈利：327,016,751.89 元
                              比上年同期增长：205.79%—282.24%
      基本每股收益            盈利：0.32元/股—0.40 元/股          盈利：0.10元/股
  二、业绩预告预审计情况
  本次业绩预告相关财务数据未经注册会计师预审计。
  三、业绩变动原因说明
  2021 年 1-9 月，因主要受铝价上涨的影响，导致云南铝业股份有限公司（以下简称“云
铝股份”或“公司”）业绩同比实现增长。报告期内，虽然铝产品消费需求旺盛、价格持续上涨，但公司所在区域限电减产程度加剧，加之原材料、能源价格大幅上涨，公司虽通过优化工艺控制，调整生产组织，实施全要素对标、降本增效和节能减排等工作，持续加大营销力度，积极开拓市场，但 2021 年第三季度铝商品产销量仍环比下降，未完成年初制定的产销计划。
  四、其他相关说明
  国家环境友好企业            云铝股份·中国绿色铝
    云铝股份
  本次业绩预告是公司财务部门的初步测算，具体财务数据以公司 2021 年第三季度报告披露的数据为准，敬请广大投资者注意投资风险。
    特此公告。
                                  云南铝业股份有限公司董事会
                                        2021 年 10 月 15 日
  国家环境友好企业            云铝股份·中国绿色铝

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免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
   司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
   担任何责任。
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   特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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