≈≈航发控制000738≈≈(更新:22.02.15)
[2022-02-15] (000738)航发控制:关于签署募集资金三方监管协议的公告
证券代码：000738            证券简称：航发控制        公告编号：2022-002
            中国航发动力控制股份有限公司
          关于签署募集资金三方监管协议的公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    一、募集资金情况概述
    中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）经中国证券监督管理委员会《关于核准中国航发动力控制股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕2807 号）核准，公司采用非公开发行股票的方式向特定对象发行人民币普
通股 169,541,652 股，每股面值 1 元，共募集资金人民币 4,297,880,897.90 元，其
中资产认购金额为 928,055,900.00 元，现金认购金额为 3,369,824,997.90 元。扣除发行费用（不含税）8,678,812.88 元后，募集资金净额现金为 3,361,146,185.02
元。上述募集资金已于 2021 年 10 月 8 日全部到位，中审众环会计师事务所（特殊
普通合伙）进行审验，并出具了众环验字（2021）0800007 号《中国航发动力控制股份有限公司验资报告》。
    二、募集资金专户的开立和监管协议的签订情况
    为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和公司《募集资金管理制度》的规定，公司已设立了募集资金专项账户，并和保荐机构中信证券股份有限公司分别与中国农业银行股份有限公司无锡滨湖支行、上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行及中国建设银行股份有限公司江苏省分行签署了《募集资
金三方监管协议》，具体内容详见公司于 2021 年 10 月 27 日披露的《关于签署募集
资金三方监管协议的公告》（公告编号：2021-072）。
    根据项目实施进展，近日公司与保荐机构中信证券股份有限公司、交通银行股份有限公司无锡分行签署了《募集资金三方监管协议》，本次开立的募集资金专户情况如下：
              开户行                          账号            初始存放金额（元）
  交通银行股份有限公司无锡分行      322000600013000876961                0.00
    三、募集资金三方监管协议的主要内容
    本次签署的《募集资金三方监管协议》的主要条款如下：
    （一）协议各方
    甲方：中国航发动力控制股份有限公司（以下简称“甲方”）
    乙方：交通银行股份有限公司无锡分行（以下简称“乙方”）
    丙方：中信证券股份有限公司（保荐机构）（以下简称“丙方”）
    （二）协议主要内容
    1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为
322000600013000876961，截止 2022 年 01 月 19 日，专户余额为 0 元。该专户仅用
于甲方航空发动机控制系统科研生产平台能力建设项目、中国航发北京航科发动机控制系统科技有限公司轴桨发动机控制系统能力保障项目、中国航发红林航空动力控制产品产能提升项目、中国航发长春控制科技有限公司四个专业核心产品能力提升建设项目、航空发动机控制技术衍生新产业生产能力建设项目、现金收购中国航发西控机器设备等资产及补充流动资金募集资金的存储和使用，不得存放非募集资金或用作其他用途。存放募集资金的金额为不超过 200,000 万元。
    2、在募集资金专户内，按照相关监管、自律规定履行内部程序并获得丙方同意后，甲方可在内部决议授权范围内将专户内的部分资金以符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》规定的现金管理投资产品形式存放。甲方应将产品的具体金额、存放方式、存放期限等信息及时通知丙方。甲方承诺上述产品提前支取、到期或进行转让后将资金及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理，并通知丙方。前述产品归还至募集资金专户并公告后，甲方才可在授权的期限和额度内再次开展现金管理。上述产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或者用作其他用途。
    3、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
    4、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》
以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。
    5、甲方授权丙方指定的保荐代表人张明慧、杨萌可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
    保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
    6、乙方按月（每月前 5 个工作日）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应当
保证对账单内容真实、准确、完整。
    7、乙方按照甲方资金划付申请进行划付时，应审核甲方的支付申请（或支付凭证）的要素是否齐全，印鉴是否与监管账户预留印鉴相符，并对募集资金用途是否与约定一致进行形式审查。
    8、甲方一次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过 5000 万元或者募集资金
净额的 20%的，乙方应当在付款后 2 个工作日内及时通知丙方，同时提供专户的支出清单。
    9、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第 14 条的要求向甲方、乙方书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
    10、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权或者丙方可以要求甲方单方面终止本协议并注销募集资金专户。
    11、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表（负责人）签署并加盖各自单位公章或合同专用章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。
    12、如果本协议任何一方违反相关法律法规或本协议项下的任何规定而给其他方造成损失，违约方应承担由此产生的一切责任，并赔偿守约方因此而遭受的所有损失和费用。
    13、本协议项下所产生的或与本协议有关的任何争议，首先应在争议各方之间协商解决。如果协商解决不成，争议各方应提交位于北京的北京仲裁委员会，并按
其提交仲裁时有效的仲裁规则进行最终裁决。仲裁应用中文进行。仲裁裁决为终局裁决，对各方均有约束力。
    四、备查文件
    募集资金三方监管协议。
    特此公告。
                                      中国航发动力控制股份有限公司董事会
                                                        2022 年 2 月 14 日

[2022-01-19] (000738)航发控制:航发控制关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告
 证券代码：000738          证券简称：航发控制          公告编号：2022-001
              中国航发动力控制股份有限公司
      关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
 记载、误导性陈述或重大遗漏。
    中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）分别于 2021 年 10 月 25 日召
 开了第八届董事会第二十八次会议和第八届监事会第二十三次会议、2021 年 11 月 12 日召开了 2021 年第四次临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行 现金管理的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设和公司正常经营资金需 求的情况下，使用不超过人民币 27 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管 理，用于购买安全性高、流动性好的保本型现金管理产品，使用期限自股东大会审 议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。独 立董事、监事会对该事项发表了明确同意意见，保荐机构对该事项出具了核查意见，
 具体内容详见公司于 2021 年 10 月 26 日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资
 讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》 （公告编号：2021-058）。
    现将公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的实施进展情况公告如下：
    一、本次现金管理的基本情况
    根据上述决议，公司于近日使用部分暂时闲置募集资金进行了现金管理，具体 如下：
序    受托方          产品名称        产品    金额    起息日    到期日    预期年化
号                                        类型  (万元)                          收益率
                  2022 年第 9 期公司类                              最晚不超
 1  中国农业银行  法人客户人民币大额  人民币  30,000  2022 年 01  过股东大    3.35%
    无锡滨湖支行        存单产品          存款            月 11 日  会决议有
                                                                      效期
      上海浦东发展    利多多公司稳利    保本浮
  2  银行股份有限  22JG6051 期（三层看  动收益  20,000  2022 年 01  2022 年 07    1.65%-
      公司无锡分行  跌）人民币对公结构性    型            月 14 日    月 14 日  3.05%-3.25%
                            存款
      上海浦东发展    利多多公司稳利    保本浮
  3  银行股份有限  22JG6063 期（三层看  动收益  20,000  2022 年 01  2022 年 11    1.65%-
      公司无锡分行  跌）人民币对公结构性    型              月 17 日    月 10 日  2.82%-3.02%
                            存款
      注：1、公司与上述银行不存在关联关系；
          2、本次进行现金管理的主体为中国航发动力控制股份有限公司，不含子公司；
          3、1 项大额存单产品分 15 笔办理,均为可转让大额存单，公司可根据资金使用计
  划随时进行转让。
      二、投资风险及控制措施
      （一）投资风险
      公司本次现金管理所投资的产品是银行机构所发行的流动性好、安全性高的产
  品，具有投资风险低、本金安全度高的特点。但由于影响金融市场的因素众多，存
  在一定的系统性风险，同时该投资受市场波动影响存在收益不能达到预期的风险。
      （二）风险控制措施
      1、公司将严格遵守审慎投资原则，不将上述产品用于质押和其他证券投资。
      2、公司将及时分析和跟踪上述产品投向，在上述产品投资期间，公司将与相关
  金融机构保持密切联系，及时跟踪资金的运作情况，加强风险控制和监督，严格控
  制资金的安全。
      3、公司将严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
  用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定办理募集资
  金现金管理业务。
      三、对公司日常经营的影响
      公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保不影响募集资金投资计
  划正常进行和募集资金安全的前提下进行的；同时，通过适度的现金管理，可以提
  高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。不存在
  与募集资金投资项目的实施计划相互抵触的情形，同时也不存在变相改变募集资金
  投向的情形。
      四、公告前 12 个月内使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的情况
序                                    金额                        预期年化    是否  投资收
号    受托方    产品名称  产品类型  (万元)  起息日    到期日      收益率    赎回  益(万
                                                                                        元)
    上海浦东发  利多多公                    2021 年
1  展银行股份  司稳利  保本浮动  80,000  11 月 18  2022 年 1    1.40%-      是  374.53
    有限公司无  21JG8171  收益型              日    月 10 日  3.18%-3.38%
      锡分行      期
    中国建设银  定制型结  保本浮动          2021 年  2022年11
2  行无锡分行  构性存款  收益型  50,000  11 月 19  月 7 日    1.8%-3.8%    否
                                                日
    中国建设银  定制型结  保本浮动          2021 年  2022年11
3  行无锡分行  构性存款  收益型  90,000  11 月 26  月 7 日    1.8%-3.8%    否
                                                日
                  “汇利
    中国农业银  丰”2021                    2021 年
4  行无锡滨湖  年第 5914  保本浮动  40,000  12 月 3  2022 年 6  0.5%-2.66%    否
      支行    期对公定  收益型              日      月 1 日
                制结构性
                  存款
                2022 年第
    中国农业银  9 期公司                      2022 年  最晚不超
5  行无锡滨湖  类法人客  人民币存  30,000  01 月 11  过股东大    3.35%      否
      支行    户人民币      款                日    会决议有
                大额存单                                效期
                  产品
                利多多公
                  司稳利
    上海浦东发  22JG6051                    2022 年
6  展银行股份  期（三层  保本浮动  20,000  01 月 14  2022 年 07    1.65%-      否
    有限公司无  看跌）人  收益型              日      月 14 日  3.05%-3.25%
      锡分行    民币对公
                结构性存
                    款
                利多多公
                  司稳利
    上海浦东发  22JG6063                        2022 年
7  展银行股份  期（三层  保本浮动  20,000  01 月 17  2022 年 11    1.65%-      否
    有限公司无  看跌）人  收益型                日      月 10 日  2.82%-3.02%
      锡分行    民币对公
                结构性存
                    款
      截至本公告日，公司使用募集资金专户暂时闲置资金购买的尚未到期的现金管
  理产品为人民币25亿元，未超过股东大会对公司使用暂时闲置募集资金进行现金管
  理的批准额度人民币27亿元。
      五、备查文件
（一）中国农业银行公司类法人客户人民币大额存单产品协议书；
（二）上海浦东发展银行股份有限公司对公结构性存款产品合同。
特此公告。
                                  中国航发动力控制股份有限公司董事会
                                                    2022 年 1 月 18 日

[2021-12-29] (000738)航发控制:2022年度日常关联交易预计情况的公告
 证券代码：000738        证券简称：航发控制        公告编号：2021-089
            中国航发动力控制股份有限公司
        2022 年度日常关联交易预计情况的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、日常关联交易基本情况
    （一）日常关联交易概述
    中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）根据 2021 年关联交易的实际
情况，结合 2022 年业务发展需要，公司及子公司将与中国航空发动机集团有限公司系统内单位（以下简称中国航发系统内）之间开展销售商品、采购物资、提供或接
受劳务等关联交易。公司于 2021 年 12 月 28 日召开了第九届董事会第二次会议和第
九届监事会第二次会议，审议通过了《关于 2022 年日常关联交易预计情况的议案》，本议案已征得独立董事事前认可，在董事会审议本议案时，关联董事缪仲明、杨晖、朱静波、牟欣、刘浩、杨先锋、马川利、吴贵江、夏逢春回避了表决，独立董事赵嵩正、蔡永民、由立明、邸雪筠、录大恩一致同意本议案并发表了独立意见，表决结果 5 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    公司预计 2022 年度日常关联交易总额不超过 447,000 万元，预计金额占公司最
近一期经审计净资产的 74.47%。本议案尚需提交公司股东大会审议批准，与该项交易有利害关系的关联股东中国航空发动机集团有限公司、中国航发南方工业有限公司、中国航发资产管理有限公司、中国航发沈阳黎明航空发动机有限责任公司应在股东大会上对本议案回避表决。
    本次关联交易为日常关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组行为，无需经过有关部门批准。
    （二）2022 年度预计日常关联交易类别和金额
                                                                      单位：人民币万元
 关联交易              关联人            关联交易内    关联交易定价原则    合同签订  2021 年发
  类别                                      容                            金额或预    生金额
                                                                            计金额
 向关联人  中国航发系统内单位            采购材料    第三方定价或市价      10, 000      5,102
 采购原材
  料                                  小计                                  10, 000      5,102
            中国航发沈阳黎明航空发动机  销售商品    第三方定价或市价
            有限责任公司
            中国航发南方工业有限公司      销售商品    第三方定价或市价
            中国航发动力股份有限公司      销售商品    第三方定价或市价
            中国航发控制系统研究所        销售商品    第三方定价或市价
 向关联人  中国航发常州兰翔机械有限责                                      430,000    308,500
销售产品、  任公司                        销售商品    第三方定价或市价
  商品
            中国航发湖南动力机械研究所    销售商品    第三方定价或市价
            中国航发贵州黎阳航空动力有  销售商品    第三方定价或市价
            限公司
            中国航发系统内其他单位        销售商品    第三方定价或市价
                                        小计                                430,000    308,500
 向关联人  中国航发系统内                提供劳务        市场价格          3,000      1,988
 提供劳务                                小计                                  3,000      1,988
 接受关联  中国航发系统内                接受劳务        市场价格          4,000      2,407
 人提供的
  劳务                                  小计                                  4,000      2,407
    注：2021 年发生额未经审计，实际数据以最终审计结果为准。
（三）2021 年度日常关联交易实际发生情况
                                                                      单位：人民币万元
                                                                  实际发生    实际发    披露日
 关联交                            关联交    实际发              额占同类    生额与    期及索
 易类别          关联人          易内容    生金额    预计金额  业务比例    预计金      引
                                                                    （％）    额差异
                                                                                （%）
 向关联  中国航发系统内          购买商                                              详见《中
                                    品        5,102      10,000      5.49%  -48.98%  国证券
 人采购
 原材料                小计                    5,102      10,000      5.49%  -48.98%  报》、《证
                                                                                        券时报》
 向关联  中国航发沈阳黎明航空发  销售商                                              及巨潮
 人销售  动机有限责任公司          品      308,500    330,000      76.5%    -6.52%
产品、商  中国航发南方工业有限公  销售商                                              资讯网
  品    司                        品                                                披露的
          中国航发动力股份有限公  销售商                                              《2021
          司                        品                                                年度日
                                  销售商                                              常关联
          中国航发控制系统研究所    品                                                交易预
          中国航发常州兰翔机械有  销售商                                              计情况
          限责任公司                品                                                的公告》
          中国航发湖南动力机械研  销售商                                              （2021-0
          究所                      品                                                04）
          中国航发贵州黎阳航空动  销售商
          力有限公司                品
          中国航发系统内其他单位  销售商
                                    品
                        小计                  308,500    330,000      76.5%    -6.52%
 向关联  中国航发系统内          提供劳
                                    务        1,988      2,700    56. 19%  -26.37%
 人提供
 劳务                  小计                    1,988      2,700    56. 19%  -26.37%
 接受关  中国航发系统内          接受劳
 联人提                              务        2,407      6,000      9.3%  -59.88%
 供的劳                小计
  务                                          2,407      6,000      9.3%  -59.88%
  注：1.2021 年发生额未经审计，实际数据以最终审计结果为准。
      2.向中国航发系统内单位采购原材料 5,102 万元，较预计减少 4,898 万元，主要是由于本
期发行股份购买西安西控航空苑商贸有限公司全部股权，有关交易属于公司内部单位间交易；接受中国航发系统内单位劳务较预计减少 3,593万元，主要是由于公司接受与日常生产经营活动相关的服务保障类业务减少所致。
    二、关联人介绍和关联关系
    （一）中国航空发动机集团有限公司
    1.基本情况
    法定代表人：曹建国
    注册资本： 5,000,000 万元
    企业类型：有限责任公司(国有控股)

[2021-12-29] (000738)航发控制:使用募集资金置换先期投入的公告
证券代码：000738            证券简称：航发控制        公告编号：2021-090
            中国航发动力控制股份有限公司
            使用募集资金置换先期投入的公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    一、募集资金投入和置换情况概述
    1、募集资金基本情况
    经中国证券监督管理委员会《关于核准中国航发动力控制股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕2807 号）核准，公司采用非公开发行股票的方式向特定对象发行人民币普通股 169,541,652 股，每股面值 1 元，共募集资金人民币 4,297,880,897.90 元，其中资产认购金额为 928,055,900.00 元，现金认购金额为 3,369,824,997.90 元。扣除发行费用（不含税）8,678,812.88 元后，募集资金
净额现金为 3,361,146,185.02 元。上述募集资金已于 2021 年 10 月 8 日全部到位，
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）进行审验，并出具了众环验字（2021）0800007号《中国航发动力控制股份有限公司验资报告》。
    根据相关规定，公司设立了募集资金专项账户用于存放募集资金，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署募集资金三方监管协议。
    2、募集资金投资项目基本情况
    根据公司本次非公开发行 A 股股票预案，本次非公开发行股票募集资金投资项
目及募集资金使用计划如下：
                                                                      单位：万元
      募集资金投资项目            实施主体        投资总额    募集资金承诺投资
                                                                      金额
航空发动机控制系统科研生产平                          84,700.00        63,640.00
台能力建设项目                中国航发西安动力
航空发动机控制技术衍生新产业  控制科技有限公司
生产能力建设项目                                      44,000.00        37,895.00
中国航发北京航科发动机控制系  中国航发北京航科
统科技有限公司轴桨发动机控制  发动机控制系统科        41,410.00        41,410.00
系统能力保障项目              技有限公司
      募集资金投资项目            实施主体        投资总额    募集资金承诺投资
                                                                      金额
中国航发红林航空动力控制产品  中国航发贵州红林
产能提升项目                  航空动力控制科技        51,800.00        49,800.00
                              有限公司
中国航发长春控制科技有限公司  中国航发长春控制
四个专业核心产品能力提升建设  科技有限公司            44,600.00        44,600.00
项目
现金收购中国航发西控机器设备  中国航发西安动力        19,637.50        19,637.50
等资产                        控制科技有限公司
补充流动资金                  -                      80,000.00        80,000.00
总计                          -                      366,147.50        336,982.50
    本次非公开发行募集资金到位之前，公司将根据项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位之后予以置换。若本次非公开发行实际募集资金净额不足以满足以上项目的资金需要，不足部分由公司自有资金或自筹解决。
    3、自筹资金预先投入募集资金投资项目及拟置换情况
    2021 年 12 月 28 日，公司第九届董事会第二次会议和第九届监事会第二次会议
审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入自筹资金。
    截至 2021 年 12 月 20 日，公司以自有资金投入募投项目共计 2,474.30 万元，
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对前述金额进行了审核，并出具了《中国航发动力控制股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（众环专字(2021)0800134 号）。具体事项如下：
                                                              单位：万元
 募集资金投资项目      投资总额    募集资金承诺投  以自筹资金投入  拟置换金额
                                        资金额          金额
航空发动机控制技术
衍生新产业生产能力      44,000.00      37,895.00          327.77      327.77
建设项目
中国航发北京航科发
动机控制系统科技有      41,410.00      41,410.00
限公司轴桨发动机控                                        2,090.85    2,090.85
制系统能力保障项目
中国航发红林航空动
力控制产品产能提升      51,800.00      49,800.00            55.68        55.68
项目
      总计            137,210.00      129,105.00        2,474.30    2,474.30
    二、募集资金置换先期投入的实施
    根据公司 2020 年 12 月 30 日召开的第八届董事会第二十一次会议，以及 2021
年 3 月 16 日召开的 2021 年第二次临时股东大会决议，在本次发行募集资金到位前，
公司可根据募集资金投资项目实施进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后，按照相关法规规定的程序予以置换。
    公司利用自筹资金对募投项目进行了预先投入，有利于保证募投项目的顺利实施，符合公司发展的需要。公司本次拟置换金额符合发行申请文件中的募集资金投资内容，不存在变相改变募集资金用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，本次置换距募集资金到账时间未超过 6 个月，符合有关法律法规的规定，不存在损害公司股东利益的情形。
    三、相关方关于募集资金置换方案的意见
    （一）独立董事的独立意见
    公司预先以自筹资金投入募集资金投资项目的行为有利于提高募集资金使用效率，符合公司发展利益的需要，符合全体股东利益，符合相关法律、法规和规范性文件的规定。公司募集资金置换的时间距募集资金到账的时间未超过 6 个月，募集资金的使用没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。因此，我们一致同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金。
    （二）监事会意见
    公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的事宜，符合有关募集资金管理的法律、法规及规范性文件规定，与公司募集资金使用项目的实施不相抵触，不影响公司募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途和损害全体股东利益的情况，同意公司以募集资金置换预先投入的自有资金事项。
    （三）保荐机构核查意见
    经核查，保荐机构认为：航发控制本次以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金事项，已经董事会和监事会审议通过、独立董事发表了同意的意见并由会计师事务所出具了鉴证报告，履行了必要的审批程序，置换时间距募集资金到账时间未超过六个月，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定的要求。公司在募集资金到位前先行以自筹资金投入募投项目是
为了保证募投项目的正常进度需要，符合公司经营发展的需要，不影响募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。
    综上，保荐机构对公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的事项无异议。
    （四）会计师事务所鉴证意见
    航发控制以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告已经按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的有关要求编制，在所有重大方面如实反映了航发控制公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况。
    四、备查文件
    （一）公司第九届董事会第二次会议决议；
    （二）公司第九届监事会第二次会议决议；
    （三）公司独立董事关于第九届董事会第二次会议有关议案的独立意见；
    （四）中信证券关于中国航发动力控制股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的核查意见；
    （五）中审众环关于中国航发动力控制股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告。
    特此公告。
                                      中国航发动力控制股份有限公司董事会
                                                          2021年12月28日

[2021-12-29] (000738)航发控制:第九届监事会第二次会议决议公告
证券代码：000738            证券简称：航发控制        公告编号：2021-091
            中国航发动力控制股份有限公司
            第九届监事会第二次会议决议公告
    本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    一、监事会会议召开情况
    中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）第九届监事会第二次会议于
2021 年 12 月 28 日 10:30 以通讯方式召开。本次会议于 2021 年 12 月 24 日电子邮件
的方式通知了应参会监事，应参加表决监事 3 人，亲自出席并表决监事 3 人。会议由监事会主席韩曙鹏先生主持。会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。
    二、监事会会议审议情况
    （一）会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于 2022 年日常
关联交易预计情况的议案》
    监事会认为：公司 2022 年日常关联交易预计遵守了公平、公允、公正的原则。
2022 年日常关联交易是公司因生产经营需要而发生的，不存在损害公司及股东特别是中小股东权益的情形，关联交易的实施有利于公司持续、良性发展，符合公司和全体股东的利益。董事会审议和表决程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定。监事会对该关联交易预计表示同意。
    《中国航发动力控制股份有限公司公司 2022 年度日常关联交易预计情况的公
告》（公告编号：2021-089）详见《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    （二）会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于使用募集资金
置换预先投入募投项目自筹资金的议案》
    监事会认为：公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的事宜，
符合有关募集资金管理的法律、法规及规范性文件规定，与公司募集资金使用项目的实施不相抵触，不影响公司募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途和损害全体股东利益的情况，同意公司以募集资金置换预先投入的自有资金事项。
    《中国航发动力控制股份有限公司使用募集资金置换先期投入的公告》（公告
编 号 ： 2021-090 ） 详 见 《 中 国 证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》 和 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）。
    三、备查文件
    公司第九届监事会第二次会议决议。
                                      中国航发动力控制股份有限公司监事会
                                                          2021年12月28日

[2021-12-29] (000738)航发控制:第九届董事会第二次会议决议公告
证券代码：000738            证券简称：航发控制        公告编号：2021-088
            中国航发动力控制股份有限公司
            第九届董事会第二次会议决议公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    一、董事会会议召开情况
    中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第二次会议于
2021 年 12 月 28 日 9:30 以通讯方式召开。本次会议于 2021 年 12 月 24 日以电子邮
件的方式通知了应参会董事。应参加表决董事 14 人，亲自出席并表决董事 14 人。公司监事、高级管理人员列席了会议。会议由董事长缪仲明先生主持。会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。
    二、董事会会议审议情况
    （一）会议以 5 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于 2022 年日常
关联交易预计情况的议案》。
    经审议，董事会同意《关于 2022 年日常关联交易预计情况的议案》。
    本议案涉及关联交易事项，关联董事缪仲明、杨晖、朱静波、牟欣、刘浩、杨先锋、马川利、吴贵江、夏逢春回避表决，由非关联董事进行表决。
    公司独立董事对此一致认可，事前认可意见及独立意见详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
    《中国航发动力控制股份有限公司 2022 年度日常关联交易预计情况的公告》（公
告 编 号 ： 2021-089 ） 详 见 《 中 国 证 券 报 》、《 证 券 时 报 》 和 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）。
    本议案需提交公司股东大会审议。
    （二）会议以 14 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于修订<公司章
程>的议案》。
    修订对比表及修订后的《公司章程》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    （三）会议以 14 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于修订<董事会
议事规则>的议案》。
    修 订 对 比 表 及 修 订 后 的 《 董 事 会 议 事 规 则 》 详 见 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    （四）会议以 14 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于制定重大事
项决策机制有关清单的议案》。
    经审议，董事会同意《关于制定重大事项决策机制有关清单的议案》。
    （五）会议以 14 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于使用募集资
金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》。
    董事会同意以募集资金 2,474.3 万元人民币置换先期投入自筹资金 2,474.3 万
元人民币。
    公司独立董事和保荐机构对此一致认可，独立意见及保荐机构意见详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
    《中国航发动力控制股份有限公司使用募集资金置换先期投入的公告》（公告编号：2021-090）详见《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
    （六）会议以 14 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于提名第九届
董事会非独立董事候选人的议案》。
    根据公司经营管理工作需要和董事会提名与薪酬考核委员会建议，公司董事会同意提名蒋富国先生为第九届董事会非独立董事候选人（简历附后）。董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。
    公司独立董事对此一致认可，独立意见详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    三、备查文件
    （一）公司第九届董事会第二次会议决议；
    （二）公司独立董事关于第九届董事会第二次会议相关议案的事前认可意见；
    （三）公司独立董事关于第九届董事会第二次会议有关议案的独立意见。
    特此公告。
                                      中国航发动力控制股份有限公司董事会
                                                        2021 年 12 月 28 日
附件：非独立董事候选人简历
    蒋富国，男，53 岁，管理学硕士,高级会计师。历任中国航发资产管理部副部长；
中航发动机有限责任公司副总经理；中国航发北京有限公司副总经理；中国航发成都发动机有限公司董事；中国航发航空科技股份有限公司董事；中国航发集团财务有限公司董事。
    蒋富国先生现任中国航发资产管理有限公司总经理，构成与本公司持股 5%以上
股东及实际控制人之间的关联关系。截止目前，未持有本公司股份；不存在不得担任董事的情形；未曾受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不是失信被执行人，不是失信责任主体或失信惩戒对象；符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

[2021-12-28] (000738)航发控制:关于大股东与一致行动人之间通过大宗交易转让股份完成的公告
  证券代码：000738        证券简称：航发控制        公告编号：2021-087
            中国航发动力控制股份有限公司
    关于大股东与一致行动人之间通过大宗交易转让股份
                      完成的公告
      本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
  假记载、误导性陈述或重大遗漏。
      中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）分别于 2021 年 12 月 7
  日、12 月 23 日披露了《关于大股东与一致行动人之间拟通过大宗交易转让股份
  的提示性公告》（公告编号：2021-085）、《关于大股东与一致行动人之间通过
  大宗交易转让股份进展情况的公告》（公告编号：2021-086），公司大股东中国
  航发南方工业有限公司（以下简称中国航发南方）计划“在公告披露之日起的六
  个月内，以大宗交易方式向中国航发资产管理有限公司（以下简称航发资产）转
  让 500 万股公司股份（占公司总股本的 0.38%）”。
      公司于近日收到中国航发南方《告知函》，中国航发南方已按上述计划完成
  转让，现将相关情况说明如下：
      一、本次权益变动的基本情况
 转让方  受让方  交易      交易期间      交易均价  交易股数    股份    占总股本
                  方式                      （元/股）  （万股）    性质  比例（%）
中国航发  航发  大宗  2021年 12 月23 日至  25.24      500    无限售    0.38
  南方    资产  交易  2021 年 12 月 27日                        流通股
      二、本次权益变动前后相关股东持股情况
                                    本次股份转让前持有股份    本次股份转让后持有股份
  股东名称          股份性质          股数(股)    占总股本    股数(股)    占总股本
                                                    比例(%)                  比例(%)
中国航发南方  合计持有股份            199,200,000      15.15    194,200,000    14.77
                其中：无限售流通股  199,200,000      15.15    194,200,000    14.77
                    有限售流通股        -            -          -          -
            合计持有股份            81,131,429      6.17      86,131,429      6.55
航发资产    其中：无限售流通股    45,628,471      3.47      50,628,471      3.85
                    有限售流通股    35,502,958      2.70      35,502,958      2.70
    附注：1.中国航发南方和航发资产同属于中国航空发动机集团有限公司下属企业。
          2.航发资产持有的有限售流通股来源于 2021 年 9月认购公司非公开发行股票。
    三、其他说明
    1.本次转让符合《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的干规定》《深
 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高
 级管理人员减持股份实施细则》等法律法规、部门规章、规范性文件的规定。
    2.本次转让属于公司大股东与一致行动人之间内部持股变动，不涉及向市场
 减持，公司控股股东、实际控制人合计持股数量和比例未发生变化，不会导致公
 司控股股东、实际控制人的变化，不会对公司治理结构和持续经营产生重大影响。
    四、备查文件
    中国航发南方《告知函》。
    特此公告。
                                  中国航发动力控制股份有限公司董事会
                                                  2021年12月28日

[2021-12-23] (000738)航发控制:关于大股东与一致行动人之间通过大宗交易转让股份进展情况的公告
证券代码：000738        证券简称：航发控制        公告编号：2021-086
          中国航发动力控制股份有限公司
  关于大股东与一致行动人之间通过大宗交易转让股份
                  进展情况的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）于 2021 年 12 月 7 日披露
了《关于大股东与一致行动人之间拟通过大宗交易转让股份的提示性公告》（公告编号：2021-085），公司大股东中国航发南方工业有限公司（以下简称中国航发南方）计划在公告披露之日起的六个月内，以大宗交易方式向中国航发资产管理有限公司转让 500 万股公司股份（占公司总股本的 0.38%，以下简称本次转让）。
    公司于今日收到中国航发南方《告知函》，中国航发南方的股东中国航发动
力股份有限公司已于 2021 年 12 月 22 日召开临时股东大会，批准了中国航发南
方本次转让。
    本次转让符合《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的干规定》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规、部门规章、规范性文件的规定。
    本次转让属于公司大股东与一致行动人之间内部持股变动，不涉及向市场减持，公司控股股东、实际控制人合计持股数量和比例未发生变化，不会导致公司控股股东、实际控制人的变化，不会对公司治理结构和持续经营产生重大影响。
    公司将根据相关事项的进展情况，按照法律法规的规定和要求及时履行信息披露义务。
    备查文件
中国航发南方《告知函》。
特此公告。
                              中国航发动力控制股份有限公司董事会
                                            2021年12月23日

[2021-12-07] (000738)航发控制:关于大股东与一致行动人之间拟通过大宗交易转让股份的提示性公告
 证券代码：000738          证券简称：航发控制        公告编号：2021-085
            中国航发动力控制股份有限公司
  关于大股东与一致行动人之间拟通过大宗交易转让股份的
                      提示性公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    特别提示：
  1、本次拟转让行为属于公司大股东及一致行动人之间内部持股变化，不涉及向市场减持，本次转让完成后公司控股股东、实际控制人合计持股比例和数量未发生变化，本次转让不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。
  2、本次转让尚待拟转出方有权机构批准，实际实施尚存在不确定性。
  中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）今日收到持股 5%以上大股东中国航发南方工业有限公司（以下简称中国航发南方）关于拟向一致行动人转让股份的《告知函》。现将有关内容公告如下：
    一、计划概述
  中国航发南方计划在本公告披露之日起的六个月内，以大宗交易方式向中国航发资产管理有限公司（以下简称航发资产）转让 500 万股公司股份（占公司总股本的 0.38%）。
  公司的控股股东、实际控制人为中国航空发动机集团有限公司（以下简称中国航发），中国航发南方及航发资产均为中国航发控制的下属单位，构成一致行动人。本次股份变动系一致行动人之间内部进行的转让，不涉及向市场减持，不会导致控股股东、实际控制人合计持股比例发生变化。
  本计划实施前，中国航发及其一致行动人合计持有公司 663,810,091 股股份，占公司总股本的 50.47%，其中：中国航发持有公司 375,810,362 股股份，占公司总股本的 28.57%；中国航发南方持有公司 199,200,000 股股份，占公司总股本的 15.15%；
航发资产持有公司 81,131,429 股股份，占公司总股本的 6.17%；中国航发沈阳黎明航空发动机有限责任公司持有公司 7,668,300 股份，占公司总股本的 0.58%。本计划实施后，中国航发直接和间接合计持股数量和持股比例保持不变，仍为 663,810,091股股份，占公司总股本的 50.47%。
    二、本计划的主要内容
  （一）本计划的具体安排
  1、转让原因：中国航发南方的战略发展及管理需求。
  2、转让方式：大宗交易。
  3、拟转让股份数量和比例：500 万股股份，占公司总股本的 0.38%。
  4、拟转让股份性质：无限售流通股。
  5、拟转让期间：自本公告披露之日起的六个月内（根据中国证监会及深圳证券交易所相关规定禁止减持的期间除外）。
  6、转让价格：在遵守相关法律、法规和深圳证券交易所规则的前提下，根据转让时的市场价格确定。
  （二）中国航发南方本次拟转让公司股份事项不存在违反此前已披露的相关意向、承诺的情形。
    三、相关风险提示
  （一）中国航发南方为中国航发动力股份有限公司（以下简称航发动力）的全资子公司，本次转让尚待航发动力股东大会的批准，实际实施尚存在不确定性。
  （二）本次转让符合《证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的干规定》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规、部门规章、规范性文件的规定。
  （三）本次转让属于公司大股东与一致行动人之间内部持股变动，不涉及向市场减持，公司控股股东、实际控制人合计持股数量和比例未发生变化，不会导致公司控股股东、实际控制人的变化，不会对公司治理结构和持续经营产生重大影响。
    四、备查文件
  中国航发南方《告知函》。
  特此公告。
                                      中国航发动力控制股份有限公司董事会
                                                          2021年12月6日

[2021-12-04] (000738)航发控制:关于签署募集资金四方监管协议的公告
    证券代码：000738 证券简称：航发控制 公告编号：2021-084
    中国航发动力控制股份有限公司
    关于签署募集资金四方监管协议的公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    一、募集资金情况概述
    中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）经中国证券监督管理委员会《关于核准中国航发动力控制股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕2807号）核准，公司采用非公开发行股票的方式向特定对象发行人民币普通股169,541,652股，每股面值1元，共募集资金人民币4,297,880,897.90元，其中资产认购金额为928,055,900.00元，现金认购金额为3,369,824,997.90元。扣除发行费用（不含税）8,678,812.88元后，募集资金净额现金为3,361,146,185.02元。上述募集资金已于2021年10月8日全部到位，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）进行审验，并出具了众环验字（2021）0800007号《中国航发动力控制股份有限公司验资报告》。
    二、募集资金专户的开立和监管协议的签订情况
    为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》和公司《募集资金管理制度》的规定，公司已设立了募集资金专项账户，并和保荐机构中信证券股份有限公司分别与中国农业银行股份有限公司无锡滨湖支行、上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行及中国建设银行股份有限公司江苏省分行签署了《募集资金三方监管协议》，具体内容详见公司于2021年10月27日披露的《关于签署募集资金三方监管协议的公告》（公告编号：2021-072）。
    根据非公开发行股票方案，部分募投项目的实施主体为公司的全资子公司，为便于募投项目顺利实施，子公司在近期设立了募集资金专项账户，公司将根据募投项目实施进度将募集资金划至子公司的募集资金专项账户。近日公司及相关子公司与保荐机构中信证券股份有限公司、相关银行分别签署了《募集资金四方监管协议》，
    本次开立的募集资金专户情况如下：
    开户名称
    开户行
    账号
    初始存放金额（元）
    中国航发西安动力控制科技有限公司
    上海浦东发展银行股份有限公司西安分行
    72150078801300001667
    0
    中国航发西安动力控制科技有限公司
    中国银行股份有限公司西安鼓楼支行
    103296802788
    0
    中国航发贵州红林航空动力控制科技有限公司
    中国银行股份有限公司贵阳市东山支行
    132072548990
    0
    中国航发北京航科发动机控制系统科技有限公司
    中信银行股份有限公司北京分行
    8110701013302180739
    0
    中国航发长春控制科技有限公司
    中国建设银行股份有限公司长春铁路支行
    22050147050000000603
    0
    三、募集资金四方监管协议的主要内容
    本次与各方分别签署的《募集资金四方监管协议》的主要条款如下：
    （一）协议各方
    甲方：中国航发动力控制股份有限公司（以下简称“甲方一”）
    中国航发西安动力控制科技有限公司/中国航发贵州红林航空动力控制科技有限公司/中国航发北京航科发动机控制系统科技有限公司/中国航发长春控制科技有限公司（以下简称“甲方二”, “甲方一”与“甲方二”合称为“甲方”）
    乙方：上海浦东发展银行股份有限公司西安分行/中国银行股份有限公司西安鼓楼支行/中国银行股份有限公司贵阳市东山支行/中信银行股份有限公司北京分行/中国建设银行股份有限公司长春铁路支行（以下简称“乙方”）
    丙方：中信证券股份有限公司（保荐机构）（以下简称“丙方”）
    （二）协议主要内容
    1、甲方二已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户仅用于甲方二航空发动机控制技术衍生新产业生产能力建设项目/航空发动机控制系统科研生产平台能力建设项目/现金收购中国航发西控机器设备等资产项目/中国航发红林航空动力控制产品产能提升项目/中国航发北京航科发动机控制系统科技有限公司轴桨发动机控制系统能力保障项目/中国航发长春控制科技有限公司四个专业
    核心产品能力提升建设项目的存储和使用，不得用作其他用途。
    2、截至本协议签署之日，甲方二未以存单的方式存储募集资金。如以存单方式存储募集资金，各方将另行签署补充协议约定存单方式的募集资金存储及监管事宜。
    3、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
    4、丙方作为甲方一的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。
    5、甲方授权丙方指定的保荐代表人张明慧、杨萌可以随时到乙方查询、复印甲方二专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
    保荐代表人向乙方查询甲方二专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
    6、乙方按月（每月前5个工作日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应当保证对账单内容真实、准确、完整。
    7、甲方二1次或12个月内累计从专户中支取的金额超过5000万元或者募集资金净额的20%的，甲方二及乙方应当在付款后2个工作日内及时通知丙方，同时提供专户的支出清单。
    8、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议的要求向甲方、乙方书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
    9、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权或者丙方可以要求甲方单方面终止本协议并注销募集资金专户。
    10、本协议自各方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章或合同专用章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。
    11、如果本协议任何一方违反相关法律法规或本协议项下的任何规定而给其他
    方造成损失，违约方应承担由此产生的一切责任，并赔偿守约方因此而遭受的所有损失和费用。
    12、本协议项下所产生的或与本协议有关的任何争议，首先应在争议各方之间协商解决。如果协商解决不成，争议各方应提交位于北京的北京仲裁委员会，并按其提交仲裁时有效的仲裁规则进行最终裁决。仲裁应用中文进行。仲裁裁决为终局裁决，对各方均有约束力。
    四、备查文件
    募集资金四方监管协议。
    特此公告。
    中国航发动力控制股份有限公司董事会
    2021年12月3日

[2021-12-02] (000738)航发控制:关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告
    证券代码：000738 证券简称：航发控制 公告编号：2021-082
    中国航发动力控制股份有限公司
    关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）分别于2021年10月25日召开了第八届董事会第二十八次会议和第八届监事会第二十三次会议、2021年11月12日召开了2021年第四次临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设和公司正常经营资金需求的情况下，使用不超过人民币27亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型现金管理产品，使用期限自股东大会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。独立董事、监事会对该事项发表了明确同意意见，保荐机构对该事项出具了核查意见，具体内容详见公司于2021年10月26日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-058）。
    现将公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的实施进展情况公告如下：
    一、本次现金管理的基本情况
    根据上述决议，公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，具体如下：
    序号
    受托方
    产品名称
    产品类型
    金额
    (万元)
    起息日
    到期日
    预期年化收益率
    1
    中国建设银行无锡分行
    定制型结构性存款
    保本浮动收益型
    90,000
    2021年11月26日
    2022年11月7日
    1.8%-3.8%
    2
    中国农业银行无锡滨湖支行
    “汇利丰”2021年第5914期对公定制结构性存款
    保本浮动收益型
    40,000
    2021年12月3日
    2022年6月1日
    0.5%-2.66%
    注：1、公司与上述银行不存在关联关系；
    2、本次进行现金管理的主体为中国航发动力控制股份有限公司，不含子公司。
    二、投资风险及控制措施
    （一）投资风险
    公司本次现金管理所投资的产品是银行机构所发行的流动性好、安全性高的产品，具有投资风险低、本金安全度高的特点。但由于影响金融市场的因素众多，存在一定的系统性风险，同时该投资受市场波动影响存在收益不能达到预期的风险。
    （二）风险控制措施
    1、公司将严格遵守审慎投资原则，不将上述产品用于质押和其他证券投资。
    2、公司将及时分析和跟踪上述产品投向，在上述产品投资期间，公司将与相关金融机构保持密切联系，及时跟踪资金的运作情况，加强风险控制和监督，严格控制资金的安全。
    3、公司将严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定办理募集资金现金管理业务。
    三、对公司日常经营的影响
    公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下进行的；同时，通过适度的现金管理，可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。不存在与募集资金投资项目的实施计划相互抵触的情形，同时也不存在变相改变募集资金投向的情形。
    四、公告前12个月内使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的情况
    序号
    受托方
    产品名称
    产品类型
    金额
    (万元)
    起息日
    到期日
    预期年化收益率
    1
    上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行
    利多多公司稳利21JG8171期
    保本浮动收益型
    80,000
    2021年11月18日
    2022年1月10日
    1.40%-
    3.18%-3.38%
    2
    中国建设银行无锡分行
    定制型结构性存款
    保本浮动收益型
    50,000
    2021年11月19日
    2022年11月7日
    1.8%-3.8%
    3
    中国建设银行无锡分行
    定制型结构性存款
    保本浮动收益型
    90,000
    2021年11月26日
    2022年11月7日
    1.8%-3.8%
    4
    中国农业银行无锡滨湖支行
    “汇利丰”2021年第5914期对公定制结构性存款
    保本浮动收益型
    40,000
    2021年12月3日
    2022年6月1日
    0.5%-2.66%
    截至本公告日，公司使用募集资金专户暂时闲置资金购买的尚未到期的现金管理产品为人民币26亿元，未超过股东大会对公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的批准额度人民币27亿元。
    五、备查文件
    （一）中国建设银行股份有限公司单位结构性存款客户协议书。
    （二）中国农业银行股份有限公司结构性存款产品及风险和客户权益说明书。
    特此公告。
    中国航发动力控制股份有限公司董事会
    2021年12月1日

[2021-11-30] (000738)航发控制:关于控股股东变更暨国有股权无偿划转的进展公告
    1
    证券代码：000738 证券简称：航发控制 公告编号：2021-081
    中国航发动力控制股份有限公司
    关于控股股东变更暨国有股权无偿划转的进展公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    一、本次国有股权无偿划转概述
    根据中国航空发动机集团有限公司（以下简称中国航发）《关于无偿划转中国航发北京长空机械有限责任公司所持中国航发动力控制股份有限公司股权的批复》（航发资〔2021〕425号）、《关于无偿划转中国航发西安动力控制有限责任公司所持中国航发动力控制股份有限公司股权的批复》（航发资〔2021〕426号），中国航发北京长空机械有限责任公司（以下简称中国航发长空）、中国航发西安动力控制有限责任公司（以下简称中国航发西控）分别将所持中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司或航发控制）131,013,503股股份、204,497,159股股份无偿划转至中国航发，中国航发西控将所持航发控制45,628,471股股份无偿划转至中国航发资产管理有限公司（以下统称本次收购或本次无偿划转），划转双方于2021年10月22日分别签署了《中国航发西安动力控制有限责任公司与中国航空发动机集团有限公司关于中国航发动力控制股份有限公司之股份无偿划转协议》、《中国航发西安动力控制有限责任公司与中国航发资产管理有限公司关于中国航发动力控制股份有限公司之股份无偿划转协议》、《中国航发北京长空机械有限责任公司与中国航空发动机集团有限公司关于中国航发动力控制股份有限公司之股份无偿划转协议》。具体内容详见航发控制于2021年10月23日披露的《关于控股股东变更暨国有股权无偿划转的提示性公告》（公告编号：2021-054）和2021年10月28日披露的《收购报告书》。
    二、本次国有股权无偿划转的进展
    截至目前，划转双方已经向监管机构提交股份过户登记申请文件，正在积
    2
    极办理股份过户登记事宜，但暂未完成相关股份过户登记手续。
    公司将持续关注本次无偿划转事项的进展情况，并按照相关法律法规及深圳证券交易所的规定，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
    特此公告。
    中国航发动力控制股份有限公司董事会
    2021年11月29日

[2021-11-22] (000738)航发控制:航发控制关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告
 证券代码：000738          证券简称：航发控制          公告编号：2021-080
            中国航发动力控制股份有限公司
      关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
    中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）分别于 2021 年 10 月 25 日召
开了第八届董事会第二十八次会议和第八届监事会第二十三次会议、2021 年 11 月12 日召开了 2021 年第四次临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设和公司正常经营资金需求的情况下，使用不超过人民币 27 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型现金管理产品，使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。独立董事、监事会对该事项发表了明确同意意见，保荐机构对该事项出具了核查意见，
具体内容详见公司于 2021 年 10 月 26 日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-058）。
    现将公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的实施进展情况公告如下：
    一、本次现金管理的基本情况
    根据上述决议，公司于近日使用部分暂时闲置募集资金进行了现金管理，具体如下：
序    受托方      产品名称  产品类型    金额    起息日    到期日  预期年化收
号                                        (万元)                            益率
    上海浦东发展  利多多公司  保本浮动            2021 年 11  2022 年 1    1.40%-
 1  银行股份有限    稳利      收益型    80,000  月 18 日    月 10 日    3.18%-
    公司无锡分行  21JG8171 期                                              3.38%
 2  中国建设银行  定制型结构  保本浮动  50,000  2021 年 11  2022 年 11  1.8%-3.8%
      无锡分行      性存款    收益型              月 19 日    月 7 日
    注：1、公司与上述银行不存在关联关系；
        2、本次进行现金管理的主体为中国航发动力控制股份有限公司，不含子公司。
    二、投资风险及控制措施
    （一）投资风险
    公司本次现金管理所投资的产品是银行机构所发行的流动性好、安全性高的产品，具有投资风险低、本金安全度高的特点。但由于影响金融市场的因素众多，存在一定的系统性风险，同时该投资受市场波动影响存在收益不能达到预期的风险。
    （二）风险控制措施
    1、公司将严格遵守审慎投资原则，不将上述产品用于质押和其他证券投资。
    2、公司将及时分析和跟踪上述产品投向，在上述产品投资期间，公司将与相关金融机构保持密切联系，及时跟踪资金的运作情况，加强风险控制和监督，严格控制资金的安全。
    3、公司将严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定办理募集资金现金管理业务。
    三、对公司日常经营的影响
    公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下进行的；同时，通过适度的现金管理，可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。不存在与募集资金投资项目的实施计划相互抵触的情形，同时也不存在变相改变募集资金投向的情形。
    四、公告前12个月内使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的情况
    公告日前12个月内公司无使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的情况。
    五、备查文件
    （一）上海浦东发展银行股份有限公司对公结构性存款产品合同；
    （二）中国建设银行股份有限公司单位结构性存款客户协议书。
    特此公告。
                                      中国航发动力控制股份有限公司董事会
                                                        2021 年 11 月 22 日

[2021-11-13] (000738)航发控制:2021年第四次临时股东大会决议公告
 证券代码：000738          证券简称：航发控制          公告编号：2021-075
            中国航发动力控制股份有限公司
          2021 年第四次临时股东大会决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
    1.本次股东大会不存在否决提案的情况。
    2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会决议的情形。
    一、会议召开和出席情况
    （一）召开时间及地点
    1.现场会议时间：2021 年 11 月 12 日（星期五）下午 2:30。
    2.网络投票时间：2021 年 11 月 12 日
    其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2021 年 11 月 12 日
的交易时间，即 9:15—9:25,9:30—11:30 和 13:00—15:00；通过深圳证券交易所互
联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为 2021 年 11 月 12
日上午 9:15，结束时间为 2021 年 11 月 12 日下午 3:00。
    3.现场会议召开地点：航天无锡疗养院（江苏省无锡市滨湖区大浮西渚头 1 号）
    4.召开方式：现场表决与网络投票相结合。
    5.召集人：公司董事会。
    6.主持人：公司董事长缪仲明先生。
    7.本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、深交所规则等有关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定。
    （二）会议出席情况
    1.股东出席的总体情况：
    出席现场会议和网络投票的股东 16 人，代表股份 689,262,305 股，占上市公司
总股份的 52.4081％。
    其中：出席现场会议的股东 5 人，代表股份 588,203,933 股，占上市公司总股
份的 44.7241％。
    通过网络投票的股东 11 人，代表股份 101,058,372 股，占上市公司总股份的
7.6840％。
    2.中小股东出席的总体情况：
    通过现场和网络投票的股东 12 人，代表股份 101,254,872 股，占上市公司总股
份的 7.6989％。
    其中：通过现场投票的股东 1 人，代表股份 196,500 股，占上市公司总股份的
0.0149％。
    通过网络投票的股东 11 人，代表股份 101,058,372 股，占上市公司总股份的
7.6840％。
    3.公司部分董事、董事会秘书和见证律师出席了本次会议,公司部分高级管理人员列席了本次会议。
    二、提案审议表决情况
    本次大会按照会议议程，采用现场记名投票和网络投票相结合的方式，通过了全部议案，表决结果如下：
    （一）审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》
    总表决情况：同意 689,262,105 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 200 股（其中，因未投
票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
    中小股东总表决情况：同意101,254,672股，占出席会议中小股东所持股份的99.9998％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0002％。
    表决结果：该议案获得本次会议有效表决权股份总数的三分之二以上通过，即本议案获得通过。
    修订对比表及修订后的《公司章程》全文详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
    （二）审议通过了《关于修订<董事会议事规则>的议案》
    总体表决情况：同意 689,262,105 股，占出席会议所有股东所持股份的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 200 股（其
中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
    中小股东总表决情况：同意101,254,672股，占出席会议中小股东所持股份的99.9998％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0002％。
    表决结果：通过该议案。
    修 订 对 比 表 及 修 订 后 的 《 董 事 会 议 事 规 则 》 全 文 详 见 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）。
    （三）审议通过了《关于独立董事津贴的议案》
    总体表决情况：同意 689,258,605 股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9995％；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 3,700 股（其
中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0005％。
    中小股东总表决情况：同意101,251,172股，占出席会议中小股东所持股份的99.9963％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权3,700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0037％。
    表决结果：通过该议案。
    （四）审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》
    总体表决情况：同意 689,262,105 股，占出席会议所有股东所持股份的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 200 股（其
中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
    中小股东总表决情况：同意101,254,672股，占出席会议中小股东所持股份的99.9998％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0002％。
    表决结果：通过该议案。
    （五）审议通过了《关于与关联财务公司重新签署<金融服务协议>的议案》
    本项议案涉及关联交易，关联股东中国航空发动机集团有限公司、中国航发西安动力控制有限责任公司、中国航发南方工业有限公司、中国航发北京长空机械有限责任公司、中国航发沈阳黎明航空发动机有限责任公司、中国航发资产管理有限
公司应在股东大会上对本议案回避表决。上述关联股东合计持有公司 663,810,091股, 占上市公司总股份的 50.4728%。
    总体表决情况：同意 97,501,710 股，占出席会议所有股东所持股份的 96.2934％；
反对 3,752,962 股，占出席会议所有股东所持股份的 3.7065％；弃权 200 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0002％。
    中小股东总表决情况：同意97,501,710股，占出席会议中小股东所持股份的96.2934％；反对3,752,962股，占出席会议中小股东所持股份的3.7065％；弃权200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0002％。
    表决结果：通过该议案。
    （六）审议通过了《关于选举第九届董事会非独立董事的议案》
    表决结果：本次会议采用累积投票制选举缪仲明先生、杨晖先生、朱静波先生、牟欣先生、刘浩先生、杨先锋先生、马川利先生、吴贵江先生、夏逢春先生为公司第九届董事会非 独立董事， 任期自当 选之日起至 本届董事会 任期届满。 董事会中兼任公司高级管理 人员以及由 职工代表 担任的董事 人数总计不 超过公司董 事总数的二分之一。具体表决结果如下：
    6.01 选举缪仲明先生为第九届董事会非独立董事
    总体表决情况：同意 689,096,260 股，占出席会议有效表决权股份的 99.9759%，
超过出席本次会议有效表决权股份总数二分之一以上，获得当选。
    中小股东总表决情况：同意 101,088,827 股，占出席会议中小股东所持股份的
99.8360%。
    6.02 选举杨晖先生为第九届董事会非独立董事
    总体表决情况：同意 689,096,251 股，占出席会议有效表决权股份的 99.9759%，
超过出席本次会议有效表决权股份总数二分之一以上，获得当选。
    中小股东总表决情况：同意 101,088,818 股，占出席会议中小股东所持股份的
99.8360%。
    6.03 选举朱静波先生为第九届董事会非独立董事
    总体表决情况：同意 689,096,251 股，占出席会议有效表决权股份的 99.9759%，
超过出席本次会议有效表决权股份总数二分之一以上，获得当选。
    中小股东总表决情况：同意 101,088,818 股，占出席会议中小股东所持股份的
99.8360%。
    6.04 选举牟欣先生为第九届董事会非独立董事
    总体表决情况：同意 689,096,251 股，占出席会议有效表决权股份的 99.9759%，
超过出席本次会议有效表决权股份总数二分之一以上，获得当选。
    中小股东总表决情况：同意 101,088,818 股，占出席会议中小股东所持股份的
99.8360%。
    6.05 选举刘浩先生为第九届董事会非独立董事
    总体表决情况：同意 689,096,251 股，占出席会议有效表决权股份的 99.9759%，
超过出席本次会议有效表决权股份总数二分之一以上，获得当选。
    中小股东总表决情况：同意 101,088,818 股，占出席会议中小股东所持股份的
99.8360%。
    6.06 选举杨先锋先生为第九届董事会非独立董事
    总体表决情况：同意 689,096,251 股，占出席会议有效表决权股份的 99.9759%，
超过出席本次会议有效表决权股份总数二分之一以上，获得当选。
    中小股东总表决情况：同意 101,088,818 股，占出席会议中小股东所持股份的
99.8360%。
    6.07 选举马川利先生为第九届董事会非独立董事
    总体表决情况：同意 689,096,251 股，占出席会议有效表决权股份的 99.9759%，
超过出席本次会议有效表决权股份总数二分之一以上，获得当选。
    中小股东总表决情况：同意 101,088,818 股，占出席会议中小股东所持股份的
99.8360%。
    6.08 选举吴贵江先生为第九届董事会非独立董事
    总体表决情况：同意 689,096,251 股，占出席会议有效表决权股份的 99.9759%，
超过出席本次会议有效表决权股份总数二分之一以上，获得当选。
    中小股东总表决情况：同意 101,088,818 股，占出席会议中小股东所持股份的
99.8360%。
    6.09 选举夏逢春先生为第九届董事会非独立董事
    总体表决情况：同意 689,096,251 股，占出席会议有效表决权股份的 99.9759%，
超过出席本次会议有效表决权股份总数二分之一以上，获得当选。
    中小股东总表决情况：同意 101,088,818 股，占出席会议中小股东所持股份的
99.8360%。
    （七）审议通过了《关于选举第九届董事会独立董事的议案》
    独立董事的任职资格和独立性已经深交所备案审核无异议。
    表决结果：本次会议采用累积投票制选举赵嵩正先生、蔡永民先生、由

[2021-11-13] (000738)航发控制:关于聘任董事会秘、证券事务代表的公告
证券代码：000738            证券简称：航发控制        公告编号：2021-078
            中国航发动力控制股份有限公司
        关于聘任董事会秘、证券事务代表的公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）2021 年 11 月 12 日召开的第
九届董事会第一次会议审议通过了《关于聘任公司董事会秘书、证券事务代表的议案》，同意聘任权森虎先生为公司董事会秘书，同意聘任王先定先生为公司证券事务代表，上述人员任期自董事会审议通过之日起至本届董事会届满（详见同日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网披露的《第九届董事会第一次会议决议公告》）。
    本次聘任的公司董事会秘书权森虎先生、王先定先生已取得深圳证券交易所颁发的《董事会秘书资格证书》，其任职资格符合深圳证券交易所的有关规定。
    公司董事会秘书权森虎先生联系方式如下：
    电话号码：0510-85708738
    传真号码：0510-85500738
    电子邮箱：zhdk000738@vip.163.com
    通信地址：江苏省无锡市滨湖区梁溪路 792 号航发控制
    邮编：214063
    公司证券事务代表王先定先生联系方式如下：
    电话号码：0510-85707738
    传真号码：0510-85500738
    电子邮箱：wangxianding2008@163.com
    通信地址：江苏省无锡市滨湖区梁溪路 792 号航发控制
    邮编：214063
特此公告。
                                  中国航发动力控制股份有限公司董事会
                                                    2021 年 11 月 12 日

[2021-11-13] (000738)航发控制:关于选举职工代表监事的公告
 证券代码：000738          证券简称：航发控制          公告编号：2021-076
            中国航发动力控制股份有限公司
              关于选举职工代表监事的公告
    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
    2021年11月12日,中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）经职工民主程序选举李明贤先生（简历附后）为公司第九届监事会职工代表监事。李明贤先生将与公司2021年第四次临时股东大会选举产生的两名股东代表监事韩曙鹏先生和王录堂先生（详见同日在《 中国证券报》 《证券时报 》和巨潮资讯 网上披露的 《2021年第四次临时股东大会决议 公告》）共同 组成公司第 九届监事会， 任期自2021年1 1月12日起至第九届监事会届满。
    特此公告。
                                        中国航发动力控制股份有限公司监事会
                                                          2021 年 11 月 12 日
附件：李明贤先生简历
    李明贤，男，56 岁，工程硕士，研究员级高级工程师。历任中航动力西安分公司
专务兼晋航公司副总经理；西控科技党委副书记、纪委书记；西控公司党委副书记、纪委书记；中国航发西控党委副书记、纪委书记；中国航发西控科技监事、党委副书记、纪委书记；中国航发西控监事、党委副书记、纪委书记、工会主席；中国航发西控科技监事、党委副书记、纪委书记、工会主席。现任中国航发西控党委副书记、工会主席；中国航发西控科技党委副书记、工会主席。
    李明贤现任中国航发西控党委副书记、工会主席；中国航发西控科技党委副书记、工会主席，与公司及公司控股股东存在关联关系；截止目前，未持有公司股份；不存
在不得担任监事的情形；未曾受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不是失信被执行人，不是失信责任主体或失信惩戒对象；符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

[2021-11-13] (000738)航发控制:第九届监事会第一次会议决议公告
证券代码：000738            证券简称：航发控制        公告编号：2021-079
            中国航发动力控制股份有限公司
            第九届监事会第一次会议决议公告
    本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    一、监事会会议召开情况
    中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）第九届监事会第一次会议于
2021 年 11 月 12 日 17:00 以通讯的方式召开。本次会议于 2021 年 11 月 5 日以电子
邮件的方式通知了应参会监事。应参加表决监事 3 人，亲自出席并表决监事 3 人。根据公司《章程》《监事会议事规则》的有关规定，经公司半数以上监事共同推举，会议由公司监事韩曙鹏先生主持。会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。
    二、监事会会议审议情况
    （一）会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于选举第九届监
事会主席的议案》
    同意选举韩曙鹏先生（简历附后）为公司第九届监事会主席。任期自本次监事会通过之日起至公司第九届监事会届满。
    三、备查文件
    公司第九届监事会第一次会议决议。
                                      中国航发动力控制股份有限公司监事会
                                                          2021年11月12日
附：韩曙鹏先生简历
    韩曙鹏，男，58 岁，管理学硕士，高级工程师。历任中航工业西控公司党委书
记、副董事长、总经理；中航工业西控科技党委书记、董事；中航工业长空党委书记、总经理、董事；中航工业北京航科党委书记、监事；本公司监事；中国航发北京航科总经理、党委副书记；中国航发长空董事、党委副书记；本公司董事、副总经理。现任中国航发党组巡视组组长，中国航发北京航科高级专务；本公司监事会主席。
    韩曙鹏先生现任中国航发党组巡视组组长，中国航发北京航科高级专务,本公司监事会主席，构成与本公司及实际控制人之间的关联关系。截止目前，未持有本公司股份；不存在不得提名为监事的情形；未曾受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不是失信被执行人，不是失信责任主体或失信惩戒对象；符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

[2021-11-13] (000738)航发控制:第九届董事会第一次会议决议公告
证券代码：000738            证券简称：航发控制        公告编号：2021-077
            中国航发动力控制股份有限公司
            第九届董事会第一次会议决议公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    一、董事会会议召开情况
    中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第一次会议于
2021 年 11 月 12 日 16:00 以现场和通讯相结合的方式召开。本次会议于 2021 年 11
月 5 日以电子邮件的方式通知了应参会董事。应参加表决董事 14 人，亲自出席并表决董事 14 人,其中董事牟欣、刘浩、杨先锋、马川利、吴贵江、夏逢春、赵嵩正、由立明、邸雪筠、录大恩以通讯方式参加了会议。公司监事列席了会议。根据公司《章程》《董事会议事规则》的有关规定，经公司半数以上董事共同推举，由公司董事缪仲明先生主持，会议召集和召开的程序符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。
    二、董事会会议审议情况
    （一）会议以 14 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于选举第九届
董事会董事长的议案》
    同意选举缪仲明先生（简历附后）为公司第九届董事会董事长。任期自本次董事会通过之日起至公司第九届董事会届满。
    （二）会议以 14 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于选举第九届
董事会副董事长的议案》
    同意选举杨晖先生（简历附后）为公司第九届董事会副董事长。任期自本次董事会通过之日起至公司第九届董事会届满。
    （三）会议以 14 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于选举董事会
下属专门委员会委员的议案》
    1.战略委员会：（8 人）
    召集人：缪仲明
    委  员：杨晖、朱静波、刘浩、吴贵江、马川利、夏逢春、录大恩（独立董事）
    2.提名与薪酬考核委员会：（3 人）
    召集人：赵嵩正（独立董事）
    委  员：牟欣、邸雪筠（独立董事）
    3.审计委员会：（3 人）
    召集人：由立明（独立董事）
    委  员：朱静波、蔡永民（独立董事）
    （四）会议以 14 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于聘任公司高
级管理人员的议案》
    同意聘任朱静波先生为公司总经理；同意聘任杨卫军先生、李晓旻先生、杜鹏杰先生、夏逢春先生为公司副总经理；同意聘任权森虎先生为公司总会计师。上述人员任期自本次董事会通过之日起至公司第九届董事会届满。公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。
    公司独立董事对此一致认可，独立意见详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
    （五）会议以 14 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于聘任公司董
事会秘书、证券事务代表的议案》
    董事会秘书资料经深交所备案无异议。同意聘任权森虎先生为公司董事会秘书；同意聘任王先定先生为公司证券事务代表。
    公司独立董事对本次聘任董事会秘书一致认可，独立意见详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
    三、备查文件
    （一）公司第九届董事会第一次会议决议；
    （二）公司独立董事对第九届董事会第一次会议有关事项的独立意见。
    特此公告。
    附件：相关人员简历
    1.缪仲明，男，56 岁，工程硕士，研究员。历任中航工业动控所党委书记、副
所长；本公司党组副书记、纪检组长、高级专务，副总经理；中国航发动研所党委书记、副所长。
    缪仲明先生现任本公司董事长、党委委员，构成与本公司之间的关联关系。截止目前，未持有本公司股份；不存在不得担任董事的情形；未曾受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不是失信被执行人，不是失信责任主体或失信惩戒对象；符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
    2.杨晖，男，52 岁，博士研究生，研究员。历任中航工业动控所副所长，所长、
党委副书记；本公司董事。
    杨晖先生现任中国航发动控所所长、党委副书记；无锡创明传动工程有限公司董事长；无锡凯美锡董事长；本公司副董事长，构成与本公司及实际控制人之间的关联关系。截止目前，未持有本公司股份；不存在不得担任董事的情形；未曾受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不是失信被执行人，不是失信责任主体或失信惩戒对象；符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
    3.朱静波，男，58 岁，博士研究生，研究员级高级工程师。历任中航工业贵州
红林董事长、总经理、党委副书记；本公司董事、副总经理、高级专务、党组成员。
    朱静波先生现任本公司董事、总经理、党委委员，构成与本公司之间的关联关系。截止目前，未持有本公司股份；不存在不得聘任为高级管理人员的情形；未曾受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不是失信被执行人，不是失信责任主体或失信惩戒对象；具备《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
    4.杨卫军，男，55 岁，工程硕士，研究员级高级工程师。历任中航工业西控科
技董事、副总经理；中航工业西控公司董事、党委书记、总经理；中航工业西控科技监事、党委书记；中国航发西控董事、党委书记、总经理；中国航发西控科技监事、党委书记；本公司监事，董事、副总经理；中国航发南方宇航监事会主席。
    杨卫军先生现任中国航发西控科技总经理、党委副书记；中国航发西控监事、党委副书记；本公司副总经理，构成与本公司及实际控制人之间的关联关系。截止
目前，未持有本公司股份；不存在不得聘任为高级管理人员的情形；未曾受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不是失信被执行人，不是失信责任主体或失信惩戒对象；具备《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
    5.李晓旻，男，51 岁，工商管理硕士，高级工程师。历任中航工业贵州红林机
械有限公司副总经理，贵州红林通诚公司总经理兼分党委副书记；中国航发红林副总经理；本公司董事、副总经理。
    李晓旻先生现任中国航发红林总经理，党委副书记；本公司副总经理，构成与本公司之间的关联关系。截止目前，未持有本公司股份；不存在不得聘任为高级管理人员的情形；未曾受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不是失信被执行人，不是失信责任主体或失信惩戒对象；具备《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
    6.杜鹏杰，男，47 岁，工程硕士，高级工程师。历任中航工业西控科技党委副
书记、纪委书记；中航工业西控公司党委副书记、纪委书记；中国航发北京航科副总经理、总工程师兼科技委主任；本公司董事、副总经理。
    杜鹏杰先生现任中国航发北京航科总经理、党委副书记；中国航发长空监事、党委副书记；本公司副总经理，构成与本公司及实际控制人之间的关联关系。截止目前，未持有本公司股份；不存在不得聘任为高级管理人员的情形；未曾受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不是失信被执行人，不是失信责任主体或失信惩戒对象；具备《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
    7.夏逢春，男，53 岁，工商管理硕士，高级工程师。历任中航工业北京航科董
事、副总经理、总工程师；中航工业长春控制总经理；中国航发长春控制总经理、党委副书记；本公司副总经理，监事。
    夏逢春先生现任中国航发长春控制执行董事、总经理、党委副书记；本公司董事、副总经理，构成与本公司之间的关联关系。截止目前，未持有本公司股份；不存在不得聘任为高级管理人员的情形；未曾受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不是失信被执行人，不是失信责任主体或失信惩戒对象；具备《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
    8.权森虎，男，50 岁，工商管理硕士，研究员级高级会计师。历任中航工业东
安汽车发动机制造有限公司副总经理、总会计师；中国航发哈轴副总经理、总会计师。
    权森虎先生现任本公司总会计师、董事会秘书，构成与本公司之间的关联关系。截止目前，未持有本公司股份；不存在不得聘任为高级管理人员的情形；未曾受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不是失信被执行人，不是失信责任主体或失信惩戒对象；具备《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
    9.王先定，男，37 岁，会计硕士。历任中航工业成发集团资本运营部投资高级
业务主管；中航工业成发科技证券投资部副部长。
    王先定先生现任本公司证券事务代表、证券投资部部长，构成与本公司之间的关联关系。截止目前，未持有本公司股份，未曾受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不是失信被执行人，不是失信责任主体或失信惩戒对象；具备《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

[2021-10-28] (000738)航发控制:关于召开2021年第四次临时股东大会的通知更新后
 证券代码：000738          证券简称：航发控制        公告编号：2021-074
            中国航发动力控制股份有限公司
  关于召开 2021 年第四次临时股东大会的通知(更新后)
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
    1.股东大会届次：2021 年第四次临时股东大会
    2.股东大会召集人：本公司董事会
    3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
    4.股东大会召开时间：
    （1）现场会议时间：2021 年 11 月 12 日（星期五）下午 2:30。
    （2）网络投票时间：2021 年 11 月 12 日。
    其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2021 年 11 月 12 日
的交易时间，即 9:15—9:25,9:30—11:30 和 13:00—15:00；通过深圳证券交易所互
联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为 2021 年 11 月 12
日上午 9:15，结束时间为 2021 年 11 月 12 日下午 3:00。
    5.会议召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。
    参会方式：参加本次股东大会的股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
    6.会议的股权登记日：2021 年 11 月 5 日（星期五）
    7．出席对象
    （1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；
    于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。
    （2）本公司董事、监事及高级管理人员。
    （3）本公司聘请的律师。
    8.会议地点：航天无锡疗养院（江苏省无锡市滨湖区大浮西渚头 1 号）
二、会议审议事项
    （一）议案名称
    1.关于修订《公司章程》的议案；
    2.关于修订《董事会议事规则》的议案；
    3.关于独立董事津贴的议案
    4.关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案
    5.关于与关联财务公司重新签署《金融服务协议》的议案
    6.关于选举第九届董事会非独立董事的议案；
      6.01 选举缪仲明先生为第九届董事会非独立董事
      6.02 选举杨晖先生为第九届董事会非独立董事
      6.03 选举朱静波先生为第九届董事会非独立董事
      6.04 选举牟欣先生为第九届董事会非独立董事
      6.05 选举刘浩先生为第九届董事会非独立董事
      6.06 选举杨先锋先生为第九届董事会非独立董事
      6.07 选举马川利先生为第九届董事会非独立董事
      6.08 选举吴贵江先生为第九届董事会非独立董事
      6.09 选举夏逢春先生为第九届董事会非独立董事
    7.关于选举第九届董事会独立董事的议案；
      7.01 选举赵嵩正先生为第九届董事会独立董事
      7.02 选举蔡永民先生为第九届董事会独立董事
      7.03 选举由立明先生为第九届董事会独立董事
      7.04 选举邸雪筠女士为第九届董事会独立董事
      7.05 选举录大恩先生为第九届董事会独立董事
    8.关于选举第九届监事会股东代表监事的议案
      8.01 选举韩曙鹏先生为第九届监事会股东代表监事
      8.02 选举王录堂先生为第九届监事会股东代表监事
      （二）披露情况
    本次会议议案已分别经公司 2021 年 10 月 25 日召开的第八届董事会第二十八次
 会议、第八届监事会第二十三会议审议通过，具体内容详见刊登于《中国证券报》、 《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
    （三）特别说明
    1.议案 1 应以特别决议通过，需经出席本次股东大会的股东所持表决权股份总
 数的三分之二以上同意。
    2.议案 5 涉及关联交易，与本议案有利害关系的关联股东中国航空发动机集团
 有限公司、中国航发西安动力控制有限责任公司、中国航发南方工业有限公司、中 国航发北京长空机械有限责任公司、中国航发沈阳黎明航空发动机有限责任公司、 中国航发资产管理有限公司应在股东大会上对本议案回避表决。
    3.议案 7 独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深交所备案审核无异议，
 股东大会方可进行表决。
    4.议案 6、7、8，本次股东大会以累积投票方式选举独立董事、非独立董事和股
 东代表监事，独立董事和非独立董事的表决分别进行。
 三、提案编码
                    表一：本次临时股东大会提案编码表
                                                                          备注
  提案编码                          提案名称                      该列打勾的栏目
                                                                        可以投票
    100      总议案：除累积投票提案外的所有提案                        √
非累积投票提案
    1.00      关于修订《公司章程》的议案                                √
    2.00      关于修订《董事会议事规则》的议案                          √
    3.00      关于独立董事津贴的议案                                    √
    4.00      关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案                    √
    5.00      关于与关联财务公司重新签署《金融服务协议》的议案          √
 累积投票提案
    6.00      关于选举第九届董事会非独立董事的议案                  应选人数9人
          6.01  选举缪仲明先生为第九届董事会非独立董事                    √
        6.02  选举杨晖先生为第九届董事会非独立董事                      √
        6.03  选举朱静波先生为第九届董事会非独立董事                    √
        6.04  选举牟欣先生为第九届董事会非独立董事                      √
        6.05  选举刘浩先生为第九届董事会非独立董事                      √
        6.06  选举杨先锋先生为第九届董事会非独立董事                    √
        6.07  选举马川利先生为第九届董事会非独立董事                    √
        6.08  选举吴贵江先生为第九届董事会非独立董事                    √
        6.09  选举夏逢春先生为第九届董事会非独立董事                    √
    7.00      关于选举第九届董事会独立董事的议案                    应选人数5人
        7.01  选举赵嵩正先生为第九届董事会独立董事                      √
        7.02  选举蔡永民先生为第九届董事会独立董事                      √
        7.03  选举由立明先生为第九届董事会独立董事                      √
        7.04  选举邸雪筠女士为第九届董事会独立董事                      √
        7.05  选举录大恩先生为第九届董事会独立董事                      √
    8.00      关于选举第九届监事会股东代表监事的议案                应选人数2人
        8.01  选举韩曙鹏先生为第九届监事会股东代表监事                  √
        8.02  选举王录堂先生为第九届监事会股东代表监事                  √
四、会议登记等事项
    1.自然人股东亲自出席的，凭本人身份证、证券账户卡办理登记；委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、委托人的身份证复印件及证券账户卡办理登记。
    2.法人股东的法定代表人出席的，凭本人身份证、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记；法人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记。
    3.异地股东可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记，传真或信函以抵达本
公司的时间为准（不接受电话登记）。
    4.登记时间：2021 年 11 月 8 日，上午 9:00-11:30，下午 13:30-16:00。
    5.登记地点：江苏省无锡市滨湖区梁溪路 792 号中国航发动力控制股份有限公
司证券投资部。
五、参加网络投票的具体操作流程
    详见附件 1“参加网络投票的具体操作流程”。
六、其他事项
    1.会议联系方式
    通讯地址：江苏省无锡市滨湖区梁溪路 792 号
    联系人：王先定、沈晨
    联系电话：0510-85705226
    联系传真：0510-85500738
    电子邮箱：zhdk000738@vip.163.com
    邮编：214063
    2.会议会期预计半天，与会股东或股东代理人食宿及交通费用自理。
七、备查文件
    1.公司第八届董事会第二十八次会议决议；
    2.公司第八届监事会第二十三次会议决议。
    附件：1.参加网络投票的具体操作流程
          2.授权委托书样式
                                      中国航发动力控制股份有限公司董事会
                                                        2021 年 10 月 27 日
附件 1：
              参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
    1．普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“360738”，投票简称为“动控投票”。
    2.填报表决意见或选举票数。
    对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
    对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果

[2021-10-28] (000738)航发控制:关于召开2021年第四次临时股东大会通知的更正公告
 证券代码：000738          证券简称：航发控制        公告编号：2021-073
            中国航发动力控制股份有限公司
    关于召开 2021 年第四次临时股东大会通知的更正公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
    中国航发动力控制股份有限公司(以下简称公司)于2021年10月26日披露的《关 于召开 2021 年第四次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-060）。经核查,因 工作人员疏忽原通知公告中“三、提案编码 ”有误。现更正说明如下：
    更正前：
                    表一：本次临时股东大会提案编码表
                                                                          备注
  提案编码                          提案名称                      该列打勾的栏目
                                                                        可以投票
    100      总议案：除累积投票提案外的所有提案                        √
非累积投票提案
    1.00      关于修订《公司章程》的议案                                √
    2.00      关于修订《董事会议事规则》的议案                          √
    3.00      关于独立董事津贴的议案                                    √
    4.00      关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案                    √
    5.00      关于与关联财务公司重新签署《金融服务协议》的议案          √
 累积投票提案
    6.00      关于选举第九届董事会非独立董事的议案                  应选人数9人
          6.01  选举缪仲明先生为第九届董事会非独立董事                    √
          6.02  选举杨晖先生为第九届董事会非独立董事                      √
          6.03  选举朱静波先生为第九届董事会非独立董事                    √
          6.04  选举牟欣先生为第九届董事会非独立董事                      √
          6.05  选举刘浩先生为第九届董事会非独立董事                      √
        6.06  选举杨先锋先生为第九届董事会非独立董事                    √
        6.07  选举吴贵江先生为第九届董事会非独立董事                    √
        6.08  选举马川利先生为第九届董事会非独立董事                    √
        6.09  选举夏逢春先生为第九届董事会非独立董事                    √
    7.00      关于选举第九届董事会独立董事的议案                    应选人数5人
        7.01  选举赵嵩正先生为第九届董事会独立董事                      √
        7.02  选举蔡永民先生为第九届董事会独立董事                      √
        7.03  选举由立明先生为第九届董事会独立董事                      √
        7.04  选举邸雪筠女士为第九届董事会独立董事                      √
        7.05  选举录大恩先生为第九届董事会独立董事                      √
    8.00      关于选举第九届监事会股东代表监事的议案                应选人数2人
        8.01  选举韩曙鹏先生为第九届监事会股东代表监事                  √
        8.02  选举王录堂先生为第九届监事会股东代表监事                  √
  更正后：
                    表一：本次临时股东大会提案编码表
                                                                        备注
  提案编码                        提案名称                      该列打勾的栏目
                                                                      可以投票
    100      总议案：除累积投票提案外的所有提案                      √
非累积投票提案
    1.00      关于修订《公司章程》的议案                              √
    2.00      关于修订《董事会议事规则》的议案                        √
    3.00      关于独立董事津贴的议案                                  √
    4.00      关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案                  √
    5.00      关于与关联财务公司重新签署《金融服务协议》的议案        √
 累积投票提案
    6.00      关于选举第九届董事会非独立董事的议案                应选人数9人
          6.01  选举缪仲明先生为第九届董事会非独立董事                  √
          6.02  选举杨晖先生为第九届董事会非独立董事                    √
          6.03  选举朱静波先生为第九届董事会非独立董事                  √
          6.04  选举牟欣先生为第九届董事会非独立董事                    √
          6.05  选举刘浩先生为第九届董事会非独立董事                    √
          6.06  选举杨先锋先生为第九届董事会非独立董事                  √
          6.07  选举马川利先生为第九届董事会非独立董事                  √
          6.08  选举吴贵江先生为第九届董事会非独立董事                  √
          6.09  选举夏逢春先生为第九届董事会非独立董事                  √
    7.00      关于选举第九届董事会独立董事的议案                  应选人数5人
          7.01  选举赵嵩正先生为第九届董事会独立董事                    √
          7.02  选举蔡永民先生为第九届董事会独立董事                    √
          7.03  选举由立明先生为第九届董事会独立董事                    √
          7.04  选举邸雪筠女士为第九届董事会独立董事                    √
          7.05  选举录大恩先生为第九届董事会独立董事                    √
    8.00      关于选举第九届监事会股东代表监事的议案              应选人数2人
          8.01  选举韩曙鹏先生为第九届监事会股东代表监事                √
          8.02  选举王录堂先生为第九届监事会股东代表监事                √
    除上述更正内容外，《关于召开 2021 年第四次临时股东大会的通知》其他内容
不变。更正后的《关于召开 2021 年第四次临时股东大会的通知（更新后）》(公告编号：2021-074)详见《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。因上述更正给投资者造成的不便，向广大投资者致歉，并将在今后工作中加强信息披露的审核工作，提高信息披露质量。
    特此公告。
                                            中国航发动力控制股份有限公司
                                                        2021 年 10 月 27 日

[2021-10-28] (000738)航发控制:收购报告书
中国航发动力控制股份有限公司
        收购报告书
      上市公司名称：中国航发动力控制股份有限公司
      股票上市地点：深圳证券交易所
      股票简称：航发控制
      股票代码：000738
      收购人名称：中国航空发动机集团有限公司
      收购人住所：北京市海淀区蓝靛厂南路 5 号
      通讯地址：北京市海淀区蓝靛厂南路 5 号
      一致行动人名称：中国航发资产管理有限公司
      一致行动人住所：北京市海淀区蓝靛厂南路 5 号
      通讯地址：北京市海淀区蓝靛厂南路 5 号
            签署日期：二〇二一年十月二十七日
                  收购人声明
    一、本报告书系收购人及其一致行动人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号—上市公司收购报告书》及其他相关法律法规及部门规章的有关规定编写。
    二、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号—上市公司收购报告书》的规定，本报告书已全面披露了收购人及其一致行动人在航发控制拥有权益的股份。
    截至本报告书签署日，除本报告书披露的持股信息外，收购人及其一致行动人没有通过任何其他方式在航发控制拥有权益。
    三、收购人及其一致行动人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反收购人及其一致行动人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
    四、本次收购系收购人中国航发以国有股权无偿划转方式取得中国航发西控持有的航发控制 204,497,159 股股票（占航发控制总股本的 15.55%）、中国航发长空持有的航发控制 131,013,503 股股票（占航发控制总股本的 9.96%）；以及中国航发一致行动人航发资产以国有股权无偿划转方式取得中国航发西控持有的航发控制 45,628,471 股股票（占航发控制总股本的 3.47%）。本次无偿划转完成后，中国航发西控、中国航发长空不再持有上市公司的股票，收购人中国航发将直接持有上市公司 28.57%的股权，成为上市公司的控股股东，中国航发的一致行动人航发资产持有上市公司 6.17%的股权，上市公司的实际控制人仍为中国航发。中国航发西控、中国航发长空、航发资产均为中国航发下属全资子公司，本次收购符合《上市公司收购管理办法》第六十二条规定的可以免于发出要约的情形。
    五、本次收购是根据本报告书所载明的资料进行的。除收购人及其一致行动人和所聘请的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
                    目 录
收购人声明......2
目  录......3
第一节  释义......6
第二节  收购人介绍 ......7
  一、收购人中国航发介绍......7
  二、一致行动人航发资产介绍......10
  三、收购人及一致行动人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到
  或超过该公司已发行股份 5%的情况及持有金融机构 5%以上股份的情况 ......13
第三节  收购决定及收购目的 ......15
  一、本次收购目的......15
  二、未来十二个月内的持股计划......15
  三、本次收购所履行的相关程序......15
第四节 收购方式 ......17
  一、收购人持有上市公司股份的情况......17
  二、本次收购的基本情况......18
  三、已履行及尚需履行的批准程序......18
  四、本次收购涉及的上市公司股份的权利限制情况......19
第五节 资金来源 ......20
第六节 免于发出要约的情况 ......21
  一、收购人免于发出要约的事项及理由......21
  二、本次收购前后上市公司股权结构......21
  三、本次免于发出要约事项的法律意见......21
第七节 后续计划 ......22
  一、未来 12 个月内对上市公司主营业务改变或调整的计划......22
  二、未来 12 个月对上市公司及其子公司重大的资产、业务处置或重组计划......22
  三、对上市公司董事会、高级管理人员进行调整的计划或建议......22
  四、对上市公司章程条款进行修改的计划......22
  五、员工聘用重大变动计划......23
  六、上市公司分红政策重大变化......23
  七、其他对上市公司业务和组织结构有重大影响的计划......23
第八节 对上市公司的影响分析 ......24
  一、本次收购对上市公司独立性的影响......24
  二、本次收购对上市公司同业竞争的影响......26
  三、本次收购对上市公司关联交易的影响......27
第九节 与上市公司之间的重大交易 ......29
  一、与上市公司及其子公司之间的重大交易......29
  二、与上市公司的董事、监事、高级管理人员之间的重大交易......29
  三、对拟更换的上市公司的董事、监事、高级管理人员的补偿或类似安排......29
  四、对上市公司有重大影响的合同、默契或安排......29
第十节 前 6 个月内买卖上市公司股份的情况......30
  一、收购人及一致行动人买卖上市公司股份的情况......30
  二、收购人及一致行动人的董事、监事、高级管理人员及其直系亲属买卖上
  市公司股份的情况......30
第十一节  收购人及其一致行动人的财务资料 ......31
  一、收购人中国航发的财务资料......31
  二、一致行动人航发资产的财务资料......37
  三、收购人及其一致行动人近一年财务会计报告审计意见主要内容......42
  四、收购人及其一致行动人最近一年财务会计报告采用的会计制度及主要会
  计政策等......42
第十二节  其他重大事项 ......43
第十三节  备查文件 ......47
  一、备查文件......47
  二、备置地点......48
附表：......51
                第一节 释义
    除非上下文中另行规定，本报告书下列简称具有以下含义：
收购人、中国航发集团、指 中国航空发动机集团有限公司
中国航发
一致行动人、航发资产 指 中国航发资产管理有限公司
上市公司、航发控制  指 中国航发动力控制股份有限公司
中国航发西控        指 中国航发西安动力控制有限责任公司
航空工业集团        指 中国航空工业集团有限公司
中国航发南方        指 中国航发南方工业有限公司
中国航发长空        指 中国航发北京长空机械有限责任公司
中国航发黎明        指 中国航发沈阳黎明航空发动机有限责任公司
中国航发成发        指 中国航发成都发动机有限公司
                        收购人中国航发以国有股权无偿划转方式取得中国航发西控
                        持有的航发控制 204,497,159 股股票、中国航发长空持有的航
本次收购、本次划转  指 发控制 131,013,503 股股票；中国航发一致行动人航发资产以
                        国有股权无偿划转方式取得中国航发西控持有的航发控制
                        45,628,471 股股票
本报告书、《收购报告 指 《中国航发动力控制股份有限公司收购报告书》
书》
中国                指 中华人民共和国，仅为本报告书之目的，不包括香港特别行政
                        区、澳门特别行政区和台湾地区
国务院国资委        指 国务院国有资产监督管理委员会
中国证监会          指 中国证券监督管理委员会
深交所              指 深圳证券交易所
《收购办法》        指 《上市公司收购管理办法》
《格式准则第 16 号》  指 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号—上
                        市公司收购报告书》
元、万元            指 人民币元、万元
注：除特别说明外，本报告书中所有数值均保留两位小数，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
              第二节 收购人介绍
    截至本报告书签署日，收购人及其一致行动人的情况如下：
一、收购人中国航发介绍
（一）基本情况
收购人名称          中国航空发动机集团有限公司
法定代表人          曹建国
注册资本            5,000,000 万元人民币
注册地址            北京市海淀区蓝靛厂南路 5号
企业类型            有限责任公司（国有控股）
统一社会信用代码    91110000MA005UCQ5P
                    军民用飞行器动力装置、第二动力装置、燃气轮机、直升机传动
                    系统的设计、研制、生产、维修、销售和售后服务；航空发动机
                    技术衍生产品的设计、研制、开发、生产、维修、销售、售后服
                    务；飞机、发动机、直升机及其他国防科技工业和民用领域先进
                    材料的研制、开发；材料热加工工艺、性能表征与评价、理化测
经营范围            试技术研究；经营国务院授权范围内的国有资产；技术开发、技
                    术服务、技术转让、技术咨询；货物进出口、技术进出口、代理
                    进出口；经营国家授权、委托的其他业务。（企业依法自主选择经
                    营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准
                    后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限
                    制类项目的经营活动。）
营业期限            2016 年 5 月 31 日至长期
股东名称            国务院国有资产监督管理委员会、北京国有资本运营管理有限公
                    司、中国航空工业集团有限公司、中国商用飞机有限责任公司
通讯地址            北京市海淀区蓝靛厂南路 5号
联系电话            010-68201080
（二）收购人控股股东、实际控制人
    1、收购人的控股股东、实际控制人的股权控制情况
    截至本报告书签署日，中国航发的股权控制关系如下：
      2、控股股东、实际控制人基本情况
      国务院国资委、北京国有资本运营管理有限公司、航空工业集团、中国商用
  飞机有限责任公司分别持有中国航发 70.00%、20.00%、6.00%、4.00%的股权，
  中国航发的控股股东和实际控制人为国务院国资委。
      国务院国资委为国务院授权履行出资人职责的政府机构，根据《中华人民共
  和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《企业国有资产监督管理暂行
  条例》等法律法规履行出资人职责。
  （三）收购人及其

[2021-10-27] (000738)航发控制:关于收购报告书摘要及股东权益变动的提示性公告
证券代码：000738      证券简称：航发控制      公告编号：2021-071
            中国航发动力控制股份有限公司
    关于收购报告书摘要及股东权益变动的提示性公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  重要内容提示：
    本次收购系航发控制国有股权无偿划转所致，根据《上市公司收购
      管理办法》第六十二条的相关规定，可以免于发出要约。
    本次收购完成后，航发控制控股股东由中国航发西安动力控制有限
      责任公司变更为中国航空发动机集团有限公司，航发控制的实际控
      制人不会发生变化，仍为中国航空发动机集团有限公司。
    中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司或航发控制）于2021年10月23日发布了《中国航发动力控制股份有限公司关于控股股东变更暨国有股权无偿划转的提示性公告》（公告编号：2021-054），中国航空发动机集团有限公司（以下简称中国航发）批复同意中国航发西安动力控制有限责任公司（以下简称中国航发西控）、中国航发北京长空机械有限责任公司（以下简称中国航发长空）分别将所持有的航发控制204,497,159股股份、131,013,503股股份无偿划转至给中国航发，中国航发西控将所持有的航发控制45,628,471股股份无偿划转至给中国航发资产管理有限公司（以下简称航发资产）（以下简称本次收购或本次无偿划转）事宜。
    一、本次收购基本情况
    （一）信息披露义务人基本情况
    1.划出方中国航发西控基本情况如下：
        企业名称      中国航发西安动力控制有限责任公司
    统一社会信用代码  91610104710182208K
    住  所      西安市莲湖区大庆路750号
  法定代表人      刘浩
    注册资本      33200万元人民币
    公司类型      有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
                  一般项目：液压动力机械及元件制造；液压动力机械及元件销
                  售；液力动力机械及元件制造；试验机制造；试验机销售；技
                  术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推
                  广；计量服务；通用设备制造（不含特种设备制造）；通用设
                  备修理；机械零件、零部件加工；机械零件、零部件销售；黑
                  色金属铸造；有色金属铸造；锻件及粉末冶金制品制造；金属
    经营范围      工具制造；模具制造；模具销售；工艺美术品及礼仪用品制造
                  （象牙及其制品除外）；工艺美术品及收藏品零售（象牙及其
                  制品除外）；机械设备租赁；非居住房地产租赁；健身休闲活
                  动；物业管理。(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自
                  主开展经营活动)许可项目：国防计量服务；检验检测服务；技
                  术进出口；进出口代理；货物进出口；体育场地设施经营（不
                  含高危险性体育运动）。（依法须经批准的项目，经相关部门
                  批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）
    成立日期      1999-12-30
    营业期限      1999-12-30至长期
    登记机关      西安市市场监督管理局
2.划出方中国航发长空基本情况如下：
    企业名称      中国航发北京长空机械有限责任公司
 统一社会信用代码  911101141011013965
    住  所      北京市昌平区科技园利祥路1号
  法定代表人      马川利
    注册资本      4654万元人民币
    公司类型      有限责任公司（法人独资）
                  制造、加工航空航天器液压配件、航空航天器发动机配件、机
                  械液压配件、加气机、精密机械；销售、维修航空航天器液压
                  配件、航空航天器发动机配件、机械液压配件、加气机、精密
    经营范围      机械；出租商业用房、办公用房；租赁机械设备、仪器仪表、
                  计算机及辅助设备；软件技术服务。（企业依法自主选择经营
                  项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准
                  后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和
                  限制类项目的经营活动。）
    成立日期      1969-06-01
    营业期限      1969-06-01至2023-05-31
    登记机关      北京市昌平区市场监督管理局
 3.划入方中国航发基本情况如下：
      企业名称      中国航空发动机集团有限公司
  统一社会信用代码  91110000MA005UCQ5P
      住  所      北京市海淀区蓝靛厂南路5号
    法定代表人      曹建国
      注册资本      5,000,000万元人民币
      公司类型      有限责任公司（国有控股）
                    军民用飞行器动力装置、第二动力装置、燃气轮机、直升机传
                    动系统的设计、研制、生产、维修、销售和售后服务；航空发
                    动机技术衍生产品的设计、研制、开发、生产、维修、销售、
                    售后服务；飞机、发动机、直升机及其他国防科技工业和民用
                    领域先进材料的研制、开发；材料热加工工艺、性能表征与评
      经营范围      价、理化测试技术研究；经营国务院授权范围内的国有资产；
                    技术开发、技术服务、技术转让、技术咨询；货物进出口、技
                    术进出口、代理进出口；经营国家授权、委托的其他业务。
                    （企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准
                    的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得
                    从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
      成立日期      2016-05-31
      营业期限      2016-05-31至长期
      登记机关      北京市市场监督管理局
 4.划入方航发资产基本情况如下：
  企业名称    中国航发资产管理有限公司
统一社会信用代码 91110108MA008Q140F
  住  所    北京市海淀区蓝靛厂南路5号
  法定代表人    高炳欣
  注册资本    170000万元人民币
  公司类型    有限责任公司（法人独资）
                股权投资；投资项目管理；资本运营；受托资产管理（不得从事
                信托、金融资产管理、证券资产管理等业务）；投资管理、商务
                信息咨询、企业管理咨询、投资咨询、财务信息咨询、经济信息
                咨询。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；
  经营范围    2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发
                放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不
                得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依
                法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经
                相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业
                政策禁止和限制类项目的经营活动。）
  成立日期    2016-10-12
      营业期限    2016-10-12至长期
      登记机关    北京市海淀区市场监督管理局
    （二）本次收购涉及的权益变动情况
    2021年10月22日，中国航发西控与中国航发签署《中国航发西安动力控制有限责任公司与中国航空发动机集团有限公司关于中国航发动力控制股份有限公司之股份无偿划转协议》，约定中国航发西控将其持有的航发控制204,497,159股股票无偿划转给中国航发。
    2021年10月22日，中国航发西控与航发资产签署《中国航发西安动力控制有限责任公司与中国航发资产管理有限公司关于中国航发动力控制股份有限公司之股份无偿划转协议》，约定中国航发西控将其持有的航发控制45,628,471股股票无偿划转给航发资产。
    2021年10月22日，中国航发长空与中国航发签署《中国航发北京长空机械有限责任公司与中国航空发动机集团有限公司关于中国航发动力控制股份有限公司之股份无偿划转协议》，约定中国航发长空将其持有的航发控制131,013,503股股票无偿划转给中国航发。
    本次无偿划转实施后，中国航发西控、中国航发长空不再持有航发控制股票，中国航发直接持有航发控制375,810,362股股票（约占航发控制总股本的28.57%），航发资产直接持有航发控制81,131,429股股份（约占航发控制总股本的6.17%），中国航发直接及间接合计持有航发控制663,810,091股股票（约占航发控制总股本的50.47%）。本次无偿划转会导致航发控制控股股东发生变化，由中国航发西控变更为中国航发，实际控制人仍为中国航发。本次收购符合《上市公司收购管理办法》第六十二条第（一）项规定的可以免于发出要约的情形。
    上述股东权益变动事项涉及信息披露义务人的收购报告书摘要及权益变动报告书，请见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《中国航发动力控制股份有限公司收购报告书摘要》和《中国航发动力控制股份有限公司简式权益变动报告书》。
    二、所涉及的后续事项及风险提示
  （一）本次无偿划转所涉及后续程序
  本次无偿划转尚需完成中国证券登记结算有限责任公司的登记过户程序。
  （二）本次无偿划转对公司的影响
  1.本次无偿划转实施前，航发控制的股权关系图如下：
    2.本次无偿划转实施完毕后，航发控制的股权关系图如下：
  本次无偿划转事项的实施会导致航发控制控股股东发生变化，航发控制的控股股东由中国航发西控变更为中国航发，实际控制人仍为中国航发。
  （三）公司将持续关注本次无偿划转事项的进展情况，并按照相关法律法规及深圳证券交易所的规定，及时履行信息披露义务。
  公司有关信息请以公司在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的公告为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
    三、备查文件
  1.中国航发编制的《关于中国航发动力控制股份有限公司收购报告书摘要》。
  2.中国航发西控、中国航发长空编制的《中国航发动力控制股份有限公司简式权益变动报告书》。
  特此公告。

[2021-10-27] (000738)航发控制:简式权益变动报告书
  股票简称：航发控制                              股票代码：000738
      中国航发动力控制股份有限公司
              简式权益变动报告书
    上市公司名称：    中国航发动力控制股份有限公司
    股票上市地点：    深圳证券交易所
    股票简称：        航发控制
    股票代码：        000738
    信息披露义务人一：中国航发西安动力控制有限责任公司
    住所：            西安市莲湖区大庆路750号
    通信地址：        西安市莲湖区大庆路750号
    信息披露义务人二：中国航发北京长空机械有限责任公司
    住所：            北京市昌平区科技园利祥路1号
    通信地址：        北京市昌平区科技园利祥路1号
    股份变动性质：国有股权无偿划转（减少）
                        签署日期：2021年10月26日
                信息披露义务人声明
  一、本报告书系根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号—权益变动报告书》及相关的法律、法规和部门规章的有关规定编制；
  二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突；
  三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在中国航发动力控制股份有限公司（以下简称“航发控制”或“上市公司”）中拥有权益的股份变动情况；
  截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，上述信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在航发控制中拥有权益的股份；
  四、本次权益变动系中国航发西安动力控制有限责任公司将其持有的航发控制204,497,159股股票（占航发控制总股本的15.55%）、中国航发北京长空机械有限责任公司将其持有的航发控制131,013,503股股票（占航发控制总股本的9.96%）无偿划转至中国航空发动机集团有限公司，以及中国航发西安动力控制有限责任公司将其持有的航发控制45,628,471股股票（占航发控制总股本的3.47%）无偿划转至中国航发资产管理有限公司。本次权益变动完成后，中国航发西安动力控制有限责任公司、中国航发北京长空机械有限责任公司不再持有航发控制的股票，航发控制的控股股东变更为中国航空发动机集团有限公司，实际控制人仍为中国航空发动机集团有限公司；
  五、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或者授权其它任何人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明；
  六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
                      目 录
信息披露义务人声明 ...... 2
第一节 释义 ...... 3
第二节 信息披露义务人介绍 ...... 4
  一、基本情况...... 4
  二、信息披露义务人股权结构图...... 5
  三、信息披露义务人的董事及主要负责人情况...... 5
  四、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达
  到或超过该公司已发行股份5%的情况...... 6
  五、信息披露义务人关系说明...... 6
第三节  权益变动目的 ...... 7
  一、本次权益变动的目的...... 7
  二、未来十二个月股份增持或处置计划...... 7
第四节 权益变动的方式 ...... 8
  一、权益变动方式...... 8
  二、信息披露义务人持有上市公司股份情况...... 8
  三、本次权益变动的其他相关情况说明...... 8
第五节 前六个月内买卖上市公司股票的情况 ...... 11
第六节 其他重要事项 ...... 12
第七节 备查文件 ...... 13
  一、备查文件...... 13
  二、备查地点...... 13
中国航发西控简式权益变动报告书附表 ...... 16
中国航发长空简式权益变动报告书附表 ...... 18
                第一节 释义
    除非上下文义另有所指，本报告书中下列用语具有如下含义：
 中国航发西控            指  中国航发西安动力控制有限责任公司
 中国航发长空            指  中国航发北京长空机械有限责任公司
 信息披露义务人          指  中国航发西控、中国航发长空
 航发控制、上市公司      指  中国航发动力控制股份有限公司（股票代码：000738）
 中国航发                指  中国航空发动机集团有限公司
 航发资产                指  中国航发资产管理有限公司
 划入方                  指  中国航发、航发资产
 本报告书                指  《中国航发动力控制股份有限公司简式权益变动报告书》
                              中国航发西安动力控制有限责任公司将其持有的航发控制
 本次权益变动/本次国有        204,497,159股股票、中国航发北京长空机械有限责任公
 股权无偿划转/本次无偿  指  司将其持有的航发控制131,013,503股股票无偿划转至中
 划转                          国航发，以及中国航发西安动力控制有限责任公司将其持
                              有的航发控制45,628,471股股票无偿划转至航发资产
 中国证监会              指  中国证券监督管理委员会
 深交所、交易所          指  深圳证券交易所
 《公司法》              指  《中华人民共和国公司法》
 《证券法》              指  《中华人民共和国证券法》
 《收购管理办法》        指  《上市公司收购管理办法》
 《准则第15号》          指  《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号—
                              权益变动报告书》
 元、万元                指  人民币元、人民币万元
注：除特别说明外，本报告书所有数值均保留两位小数，若出现总数与各分项数值之和的尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
                第二节 信息披露义务人介绍
一、基本情况
  （一）中国航发西控基本情况
  截至本报告书签署日，中国航发西控的基本情况如下：
      公司名称      中国航发西安动力控制有限责任公司
      法定代表人      刘浩
      注册地址      西安市莲湖区大庆路750号
      注册资本      33200万元人民币
  统一社会信用代码  91610104710182208K
      公司类型      有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
                      一般项目：液压动力机械及元件制造；液压动力机械及元件销售；
                      液力动力机械及元件制造；试验机制造；试验机销售；技术服务、
                      技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；计量服
                      务；通用设备制造（不含特种设备制造）；通用设备修理；机械零
                      件、零部件加工；机械零件、零部件销售；黑色金属铸造；有色金
                      属铸造；锻件及粉末冶金制品制造；金属工具制造；模具制造；模
      经营范围      具销售；工艺美术品及礼仪用品制造（象牙及其制品除外）；工艺
                      美术品及收藏品零售（象牙及其制品除外）；机械设备租赁；非居
                      住房地产租赁；健身休闲活动；物业管理。（除依法须经批准的项
                      目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：国防计量服
                      务；检验检测服务；技术进出口；进出口代理；货物进出口；体育
                      场地设施经营（不含高危险性体育运动）。（依法须经批准的项
                      目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结
                      果为准）
      经营期限      1999年12月30日至长期
      股东情况      中国航空发动机集团有限公司100%持股
      通讯地址      西安市莲湖区大庆路750号
      联系电话      029-84676153
  （二）中国航发长空基本情况
  截至本报告书签署日，中国航发长空的基本情况如下：
      公司名称      中国航发北京长空机械有限责任公司
      法定代表人      马川利
      注册地址      北京市昌平区科技园利祥路1号
      注册资本      4654万元人民币
    统一社会信用代码  911101141011013965
        公司类型      有限责任公司（法人独资）
                      制造、加工航空航天器液压配件、航空航天器发动机配件、机械液
                      压配件、加气机、精密机械；销售、维修航空航天器液压配件、航
                      空航天器发动机配件、机械液压配件、加气机、精密机械；出租商
        经营范围      业用房、办公用房；租赁机械设备、仪器仪表、计算机及辅助设
                      备；软件技术服务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活
                      动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经
                      营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
        经营期限      1969年6月1日至2023年5月31日
        股东情况      中国航空发动机集团有限公司100%持股
        通讯地址      北京市昌平区科技园利祥路1号
        联系电话      010-60736040
 二、信息披露义务人股权结构图
  截至本报告书签署日，信息披露义务人的股权结构图如下：
  中国航发西控、中国航发长空均为中国航发的全资子公司，两名信息披露义务人系一致行动人。
 三、信息披露义务人的董事及主要负责人情况
    （一）中国航发西控的董事及主要负责人情况
  截至本报告书签署日，中国航发西控的董事及主要负责人相关情况如下：
    姓名          职务        性别    国籍    长期居住地  是否取得其他国家

[2021-10-27] (000738)航发控制:关于签署募集资金三方监管协议的公告
证券代码：000738            证券简称：航发控制        公告编号：2021-072
            中国航发动力控制股份有限公司
          关于签署募集资金三方监管协议的公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）经中国证券监督管理委员会《关于核准中国航发动力控制股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕2807 号）核准，公司采用非公开发行股票的方式向特定对象发行人民币普
通股 169,541,652 股，每股面值 1 元，共募集资金人民币 4,297,880,897.90 元，其
中资产认购金额为 928,055,900.00 元，现金认购金额为 3,369,824,997.90 元。扣除发行费用（不含税）8,678,812.88 元后，募集资金净额现金为 3,361,146,185.02
元。上述募集资金已于 2021 年 10 月 8 日全部到位，中审众环会计师事务所（特殊
普通合伙）进行审验，并出具了众环验字（2021）0800007 号《中国航发动力控制股份有限公司验资报告》。
  为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理制度》的规定，公司(甲方)设立了募集资金专项账户（以下简称专户），并和保荐人中信证券股份有限公司(丙方)分别与中国农业银行股份有限公司无锡滨湖支行、上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行及中国建设银行股份有限公司江苏省分行（以下通称乙方）签署了《募集资金三方监管协议》（以下简称协议），主要条款如下：
  1. 公司在乙方或其下属机构开立的银行账户为公司募集资金的专项账户
                开户行                          账号            存入金额（元）
  中国农业银行股份有限公司无锡滨湖支行      10655001040239549    1,808,349,997.90
      上海浦东发展银行无锡滨湖支行        84100078801900000330      860,100,000.00
 中国建设银行股份有限公司无锡分行营业部  32050161863600005330      694,375,000.00
  该专户仅用于甲方航空发动机控制系统科研生产平台能力建设项目、中国航发北京航科发动机控制系统科技有限公司轴桨发动机控制系统能力保障项目、中国航
发红林航空动力控制产品产能提升项目、中国航发长春控制科技有限公司四个专业核心产品能力提升建设项目、航空发动机控制技术衍生新产业生产能力建设项目、现金收购中国航发西控机器设备等资产及补充流动资金募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
  2. 截至本协议签署之日，公司未以存单的方式存储募集资金。如以存单方式存储募集资金，各方将另行签署补充协议约定存单方式的募集资金存储及监管事宜。
  3. 公司和乙方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
  4. 丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。
  5. 甲方授权丙方指定的保荐代表人张明慧、杨萌可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
  6. 乙方按月（每月前 5 个工作日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应
当保证对账单内容真实、准确、完整。
  7. 甲方一次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过 5000 万元或者募集资金
净额的 20%的，乙方应当在付款后 2 个工作日内及时通知丙方，同时提供专户的支出清单。
  8. 丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第 14 条的要求向甲方、乙方书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
  9. 乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权或者丙方可以要求甲方单方面终止本协议并注销募集资金专户。
  10. 本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署（签章）并加盖各自单位公章或合同专用章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。
  11. 如果本协议任何一方违反相关法律法规或本协议项下的任何规定而给其他方造成损失，违约方应承担由此产生的一切责任，并赔偿守约方因此而遭受的所有损失和费用。
  12. 本协议项下所产生的或与本协议有关的任何争议，首先应在争议各方之间协商解决。如果协商解决不成，争议各方应提交位于北京的北京仲裁委员会，并按其提交仲裁时有效的仲裁规则进行最终裁决。仲裁应用中文进行。仲裁裁决为终局裁决，对各方均有约束力。
  特此公告。
                                      中国航发动力控制股份有限公司董事会
                                                        2021 年 10 月 27 日

[2021-10-26] (000738)航发控制:董事会决议公告
证券代码：000738            证券简称：航发控制        公告编号：2021-055
            中国航发动力控制股份有限公司
          第八届董事会第二十八次会议决议公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    一、董事会会议召开情况
    中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第二十八次会
议于 2021 年 10 月 25 日上午 9:00 以通讯方式召开。本次会议于 2021 年 10 月 15 日
以电子邮件的方式通知了应参会董事。应参加表决董事 12 人，亲自出席并表决董事12 人。公司监事、高级管理人员列席了会议。会议由董事长缪仲明先生主持。会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。
    二、董事会会议审议情况
    （一）会议以 12 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于 2021 年第三
季度报告的议案》。
    2021 年 第 三 季 度 报 告 （ 公 告 编 号 ： 2021-057 ） 详 见 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）。
    （二）会议以 12 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于修订<公司章
程>的议案》。
    修订对比表及修订后的《公司章程》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    （三）会议以 12 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于修订<董事会
议事规则>的议案》。
    修 订 对 比 表 及 修 订 后 的 《 董 事 会 议 事 规 则 》 详 见 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    （四）会议以 12 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于修订<独立董
事工作制度>的议案》。
    修 订 对 比 表 及 修 订 后 的 《 独 立 董 事 工 作 制 度 》 详 见 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）。
    （五）会议以 12 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于修订<募集资
金管理制度>的议案》。
    修 订 对 比 表 及 修 订 后 的 《 募 集 资 金 管 理 制 度 》 详 见 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）。
    （六）会议以 12 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于提名第九届
董事会非独立董事候选人的议案》。
    根据《公司法》《公司章程》等规定和董事会提名与薪酬考核委员会建议，公司董事会同意提名缪仲明先生、杨晖先生、朱静波先生、牟欣先生、刘浩先生、杨先锋先生、马川利先生、吴贵江先生、夏逢春先生为第九届董事会非独立董事候选人（简历附后）。
    公司独立董事对此一致认可，独立意见详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
    本议案尚需提交公司股东大会审议，选举时采用累积投票表决方式。
    依照法律、行政法规及其他规范性文件的要求和《公司章程》的规定，第八届董事会在第九届董事会董事就任前，继续履行董事职责。
    （七）会议以 12 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于提名第九届
董事会独立董事候选人的议案》。
    根据《公司法》《公司章程》的有关规定和董事会提名与薪酬考核委员会建议，公司董事会同意提名赵嵩正先生、蔡永民先生、由立明先生、邸雪筠女士、录大恩先生为第九届董事会独立董事候选人（简历附后）。
    公司独立董事对此一致认可，独立意见详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
    本议案尚需提交公司股东大会审议，选举时采用累积投票表决方式。其中，独立董事候选人需经深圳证券交易所备案无异议后方可提交股东大会审议。公司已根据《深圳证券交易所独立董事备案管理办法》要求将独立董事候选人详细信息在深圳证券交易所网站（www.szse.cn）予以公示。公示期间，任何单位或个人对独立董事候选人的任职资格和独立性有异议的，均可通过深圳证券交易所网站和公司邮箱zhdk000738@vip.163.com 反馈意见。
董事会在第九届董事会董事就任前，继续履行董事职责。
    （八）会议以 12 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于董事会独立
董事津贴的议案》。
    为保障独立董事积极、充分履职，根据《公司章程》，参照同行业上市公司的独立董事津贴标准，并结合公司实际情况和董事会提名与薪酬考核委员会建议，独立董事的津贴拟定为每人每年 60,000 元人民币（税后），按月发放，独立董事出席公司董事会和股东大会的差旅费以及按《公司章程》行使职权所需的合理费用，可在公司据实报销。
    公司独立董事对此一致认可，独立意见详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    （九）会议以 12 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于修订<董事会
提名与薪酬考核委员会工作细则>的议案》。
    修订对比表及修订后的《董事会提名与薪酬考核委员会工作细则》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
    （十）会议以 12 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于审议公司经
理层成员任期制与契约化管理工作实施方案的议案》。
    经董事会审议，同意公司经理层成员任期制与契约化管理工作实施方案。
    （十一）会议以 12 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于使用闲置
募集资金进行现金管理的议案》。
    同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的情况下，对最高额度不超过人民币 27 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的保本型现金管理产品，包括但不限于协定存款、通知存款、结构性存款等。上述额度自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用，并授权公司董事长根据实际情况行使决策权。
    公司独立董事和保荐机构对此一致认可，独立董事独立意见及保荐机构意见详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
    《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-058）详见《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
公司重新签署<金融服务协议>的议案》。
    本议案涉及关联交易事项，关联董事缪仲明、杨晖、朱静波、刘浩、杨先锋、吴贵江、马川利、夏逢春回避表决，由非关联董事进行表决。
    公司独立董事对此一致认可，事前认可意见及独立意见详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
    《关于签订<金融服务协议>暨关联交易的公告》（公告编号：2021-059）详见《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
    本议案需提交公司股东大会审议。
    （十三）会议以 12 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于召开 2021
年第四次临时股东大会的议案》。
    《关于召开 2021 年第四次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-060）详见
《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
    三、备查文件
    （一）公司第八届董事会第二十八次会议决议；
    （二）公司独立董事对第八届董事会第二十八次会议相关议案的事前认可意见；
    （三）公司独立董事关于第八届董事会第二十八次会议相关议案的独立意见。
    特此公告。
                                      中国航发动力控制股份有限公司董事会
                                                        2021 年 10 月 25 日
    附件：非独立董事候选人及独立董事候选人简历
    1.缪仲明，男，56 岁，工程硕士，研究员。历任中航工业动控所党委书记、副
所长；本公司党组副书记、纪检组长、高级专务，副总经理；中国航发动研所党委书记、副所长。
    缪仲明先生现任本公司董事长、党委委员，构成与本公司之间的关联关系。截止目前，未持有本公司股份；不存在不得提名为董事的情形；未曾受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不是失信被执行人，不是失信责任主
体或失信惩戒对象；符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
    2.杨晖，男，52 岁，博士研究生，研究员。历任中航工业动控所副所长，所长、
党委副书记；本公司董事。
    杨晖先生现任中国航发动控所所长、党委副书记；无锡创明传动工程有限公司董事长；无锡凯美锡董事长；本公司副董事长。构成与本公司及实际控制人之间的关联关系。截止目前，未持有本公司股份；不存在不得提名为董事的情形；未曾受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不是失信被执行人，不是失信责任主体或失信惩戒对象；符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
    3.朱静波，男，58 岁，博士研究生，研究员级高级工程师。历任中国航发红林
副总经理，总经理，董事长、总经理、党委副书记；本公司董事、副总经理、高级专务。
    朱静波先生现任本公司董事、总经理，构成与本公司之间的关联关系。截止目前，未持有本公司股份；不存在不得提名为董事的情形；未曾受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不是失信被执行人，不是失信责任主体或失信惩戒对象；符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
    4.牟欣先生，男，51 岁，工商管理硕士，一级高级经济师。历任中国航发黎阳
动力执行董事(法人代表)、党委书记；中国航发黎阳董事长、党委书记、总经理；南方公司监事会主席；中航动力董事；中国航发动科董事。
    牟欣先生现任中国航发资产管理部部长；航发动力监事会主席；南方宇航董事，构成与本公司实际控制人之间的关联关系。截止目前，未持有本公司股份；不存在不得提名为董事的情形；未曾受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不是失信被执行人，不是失信责任主体或失信惩戒对象；符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
    5.刘浩先生，男，51 岁，工程硕士，研究员级高级工程师。历任中航工业西控
公司常务副董事长、党委副书记；中航工业西控科技董事、总经理、党委副书记；中航工业西控公司董事长、党委副书记；中航工业西控科技执行董事、总经理、党委副书记；中国航发西控董事长、总经理、党委书记；本公司监事。
    刘浩先生现任中国航发西控科技执行董事、党委书记；中国航发西控执行董事、总经理、党委书记；本公司董事，构成与本公司及实际控制人之间的关联关系。截
止目前，未持有本公司股份；不存在不得提名为董事的情形；未曾受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不是失信被执行人，不是失信责任主体或失信惩戒对象；符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
    6.杨先锋先生，男，55 

[2021-10-26] (000738)航发控制:关于召开2021年第四次临时股东大会的通知
 证券代码：000738          证券简称：航发控制        公告编号：2021-060
            中国航发动力控制股份有限公司
      关于召开 2021 年第四次临时股东大会的通知
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
    1.股东大会届次：2021 年第四次临时股东大会
    2.股东大会召集人：本公司董事会
    3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
    4.股东大会召开时间：
    （1）现场会议时间：2021 年 11 月 12 日（星期五）下午 2:30。
    （2）网络投票时间：2021 年 11 月 12 日。
    其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2021 年 11 月 12 日
的交易时间，即 9:15—9:25,9:30—11:30 和 13:00—15:00；通过深圳证券交易所互
联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为 2021 年 11 月 12
日上午 9:15，结束时间为 2021 年 11 月 12 日下午 3:00。
    5.会议召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。
    参会方式：参加本次股东大会的股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
    6.会议的股权登记日：2021 年 11 月 5 日（星期五）
    7．出席对象
    （1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；
    于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。
    （2）本公司董事、监事及高级管理人员。
    （3）本公司聘请的律师。
    8.会议地点：航天无锡疗养院（江苏省无锡市滨湖区大浮西渚头 1 号）
二、会议审议事项
    （一）议案名称
    1.关于修订《公司章程》的议案；
    2.关于修订《董事会议事规则》的议案；
    3.关于独立董事津贴的议案
    4.关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案
    5.关于与关联财务公司重新签署《金融服务协议》的议案
    6.关于选举第九届董事会非独立董事的议案；
      6.01 选举缪仲明先生为第九届董事会非独立董事
      6.02 选举杨晖先生为第九届董事会非独立董事
      6.03 选举朱静波先生为第九届董事会非独立董事
      6.04 选举牟欣先生为第九届董事会非独立董事
      6.05 选举刘浩先生为第九届董事会非独立董事
      6.06 选举杨先锋先生为第九届董事会非独立董事
      6.07 选举马川利先生为第九届董事会非独立董
      6.08 选举吴贵江先生为第九届董事会非独立董事
      6.09 选举夏逢春先生为第九届董事会非独立董事
    7.关于选举第九届董事会独立董事的议案；
      7.01 选举赵嵩正先生为第九届董事会独立董事
      7.02 选举蔡永民先生为第九届董事会独立董事
      7.03 选举由立明先生为第九届董事会独立董事
      7.04 选举邸雪筠女士为第九届董事会独立董事
      7.05 选举录大恩先生为第九届董事会独立董事
    8.关于选举第九届监事会股东代表监事的议案
      8.01 选举韩曙鹏先生为第九届监事会股东代表监事
      8.02 选举王录堂先生为第九届监事会股东代表监事
      （二）披露情况
    本次会议议案已分别经公司 2021 年 10 月 25 日召开的第八届董事会第二十八次
 会议、第八届监事会第二十三会议审议通过，具体内容详见刊登于《中国证券报》、 《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
    （三）特别说明
    1.议案 1 应以特别决议通过，需经出席本次股东大会的股东所持表决权股份总
 数的三分之二以上同意。
    2.议案 5 涉及关联交易，与本议案有利害关系的关联股东中国航空发动机集团
 有限公司、中国航发西安动力控制有限责任公司、中国航发南方工业有限公司、中 国航发北京长空机械有限责任公司、中国航发沈阳黎明航空发动机有限责任公司、 中国航发资产管理有限公司应在股东大会上对本议案回避表决。
    3.议案 7 独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深交所备案审核无异议，
 股东大会方可进行表决。
    4.议案 6、7、8，本次股东大会以累积投票方式选举独立董事、非独立董事和股
 东代表监事，独立董事和非独立董事的表决分别进行。
 三、提案编码
                    表一：本次临时股东大会提案编码表
                                                                          备注
  提案编码                          提案名称                      该列打勾的栏目
                                                                        可以投票
    100      总议案：除累积投票提案外的所有提案                        √
非累积投票提案
    1.00      关于修订《公司章程》的议案                                √
    2.00      关于修订《董事会议事规则》的议案                          √
    3.00      关于独立董事津贴的议案                                    √
    4.00      关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案                    √
    5.00      关于与关联财务公司重新签署《金融服务协议》的议案          √
 累积投票提案
    6.00      关于选举第九届董事会非独立董事的议案                  应选人数9人
          6.01  选举缪仲明先生为第九届董事会非独立董事                    √
        6.02  选举杨晖先生为第九届董事会非独立董事                      √
        6.03  选举朱静波先生为第九届董事会非独立董事                    √
        6.04  选举牟欣先生为第九届董事会非独立董事                      √
        6.05  选举刘浩先生为第九届董事会非独立董事                      √
        6.06  选举杨先锋先生为第九届董事会非独立董事                    √
        6.07  选举吴贵江先生为第九届董事会非独立董事                    √
        6.08  选举马川利先生为第九届董事会非独立董事                    √
        6.09  选举夏逢春先生为第九届董事会非独立董事                    √
    7.00      关于选举第九届董事会独立董事的议案                    应选人数5人
        7.01  选举赵嵩正先生为第九届董事会独立董事                      √
        7.02  选举蔡永民先生为第九届董事会独立董事                      √
        7.03  选举由立明先生为第九届董事会独立董事                      √
        7.04  选举邸雪筠女士为第九届董事会独立董事                      √
        7.05  选举录大恩先生为第九届董事会独立董事                      √
    8.00      关于选举第九届监事会股东代表监事的议案                应选人数2人
        8.01  选举韩曙鹏先生为第九届监事会股东代表监事                  √
        8.02  选举王录堂先生为第九届监事会股东代表监事                  √
四、会议登记等事项
    1.自然人股东亲自出席的，凭本人身份证、证券账户卡办理登记；委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、委托人的身份证复印件及证券账户卡办理登记。
    2.法人股东的法定代表人出席的，凭本人身份证、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记；法人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记。
    3.异地股东可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记，传真或信函以抵达本
公司的时间为准（不接受电话登记）。
    4.登记时间：2021 年 11 月 8 日，上午 9:00-11:30，下午 13:30-16:00。
    5.登记地点：江苏省无锡市滨湖区梁溪路 792 号中国航发动力控制股份有限公
司证券投资部。
五、参加网络投票的具体操作流程
    详见附件 1“参加网络投票的具体操作流程”。
六、其他事项
    1.会议联系方式
    通讯地址：江苏省无锡市滨湖区梁溪路 792 号
    联系人：王先定、沈晨
    联系电话：0510-85705226
    联系传真：0510-85500738
    电子邮箱：zhdk000738@vip.163.com
    邮编：214063
    2.会议会期预计半天，与会股东或股东代理人食宿及交通费用自理。
七、备查文件
    1.公司第八届董事会第二十八次会议决议；
    2.公司第八届监事会第二十三次会议决议。
    附件：1.参加网络投票的具体操作流程
          2.授权委托书样式
                                      中国航发动力控制股份有限公司董事会
                                                        2021 年 10 月 25 日
附件 1：
              参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
    1．普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“360738”，投票简称为“动控投票”。
    2.填报表决意见或选举票数。
    对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
    对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同

[2021-10-26] (000738)航发控制:监事会决议公告
 证券代码：000738          证券简称：航发控制          公告编号：2021-056
            中国航发动力控制股份有限公司
          第八届监事会第二十三次会议决议公告
  本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    一、监事会会议召开情况
    中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）第八届监事会第二十三次会
议于 2021 年 10 月 25 日上午 10:30 以通讯方式召开。本次会议于 2021 年 10 月 15
日以电子邮件的方式通知了应参会监事。应参加表决监事 3 人，亲自出席并表决监事 3 人。会议由监事会主席韩曙鹏先生主持。会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。
    二、监事会会议审议情况
    （一）会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于 2021 年第三
季度报告的议案》
    经审核，监事会认为：董事会编制和审议公司 2021 年第三季度报告的程序符合
法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    （二）会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于提名第九届监
事会股东代表监事候选人的议案》
    根据《公司法》《公司章程》、公司《监事会议事规则》等有关规定，公司监事会同意提名韩曙鹏先生、王录堂先生为公司第九届监事会股东代表监事候选人。依照法律、行政法规及其他规范性文件的要求和《公司章程》的规定，第八届监事会监事在第九届监事会监事就任前，继续履行监事职责。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    （三）会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于使用闲置募集
资金进行现金管理的议案》
    监事会认为：公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，增加公司资金收益，相关程序符合中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，未与公司募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，也不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。监事会对该议案表示同意。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    （四）会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于与关联财务公
司重新签署<金融服务协议>的议案》
    监事会认为：公司与关联财务公司签署的《金融服务协议》，是为了更好地满足公司日常经营需要，协议中约定的事项遵循了公平、公正的原则，协议内容合法合规、不存在违反法律法规的情形，不存在损害公司和全体股东，特别是中小股东利益的情形。监事会对该议案表示同意。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    三、备查文件
    公司第八届监事会第二十三次会议决议。
                                      中国航发动力控制股份有限公司监事会
                                                        2021 年 10 月 25 日
    附件：股东代表监事候选人简历
    1.韩曙鹏，男，58 岁，管理学硕士，高级工程师。历任中航工业西控公司党委
书记、副董事长、总经理；中航工业西控科技党委书记、董事；中航工业长空党委书记、总经理、董事；中航工业北京航科党委书记、监事；本公司监事；中国航发北京航科总经理、党委副书记；中国航发长空董事、党委副书记；本公司董事、副总经理。现任中国航发党组巡视组组长，中国航发北京航科高级专务；本公司监事会主席。
    韩曙鹏先生现任中国航发党组巡视组组长，中国航发北京航科高级专务,本公司监事会主席，构成与本公司及实际控制人之间的关联关系。截止目前，未持有本公司股份；不存在不得提名为监事的情形；未曾受到过中国证监会及其他有关部门的
处罚和证券交易所惩戒；不是失信被执行人，不是失信责任主体或失信惩戒对象；符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
    2. 王录堂，54 岁，经济学学士，高级会计师，历任中国石化审计局(部) 综合处
处长，重大项目审计处处长。现任中国航发审计与法律事务部副部长；航发动力监事；本公司监事。
    王录堂先生现任中国航发审计与法律事务部副部长,航发动力监事,本公司监事，构成与本公司及实际控制人之间的关联关系。截止目前，未持有本公司股份；不存在不得提名为监事的情形；未曾受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不是失信被执行人，不是失信责任主体或失信惩戒对象；符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

[2021-10-26] (000738)航发控制:2021年第三季度报告主要财务指标
    基本每股收益: 0.347元
    每股净资产: 6.1898元
    加权平均净资产收益率: 5.89%
    营业总收入: 30.38亿元
    归属于母公司的净利润: 3.98亿元

[2021-10-23] (000738)航发控制:关于控股股东变更暨国有股权无偿划转的提示性公告
  证券代码：000738      证券简称：航发控制    公告编号：2021-054
          中国航发动力控制股份有限公司
  关于控股股东变更暨国有股权无偿划转的提示性公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  重要内容提示：
     本次收购系航发控制国有股权无偿划转所致，根据《上市公司收购
      管理办法》第六十二条的相关规定，可以免于发出要约。
     本次国有股权无偿划转的实施不会导致航发控制实际控制人发生变
      化，航发控制实际控制人仍为中国航空发动机集团有限公司。
     本次国有股权无偿划转的实施导致上市公司控股股东由中国航发西
      安动力控制有限责任公司变更为中国航空发动机集团有限公司。
     本次国有股权无偿划转对航发控制持续经营能力、损益及资产状况
      均无重大影响。
    一、国有股权无偿划转的基本情况
    中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司、航发控制）于2021年10月22日分别接到公司控股股东中国航发西安动力控制有限责任公司（以下简称中国航发西控）、公司股东中国航发北京长空机械有限责任公司（以下简称中国航发长空）转来的公司实际控制人中国航空发动机集团有限公司（以下简称中国航发）《关于无偿划转中国航发西安动力控制有限责任公司所持中国航发动力控制股份有限公司股权的批复》（航发资〔2021〕426号）、《关于无偿划转中国航发北京长空机械有限责任公司所持中国航发动力控制股份有限公司股权的批复》（航发资〔2021〕425号），同意中国航发西控、中国航发长空分别将所持航发控制204,497,159股股份、131,013,503股股份无偿划转至中国航发，中国航发西控将所持有的航发控制45,628,471股股份无偿划转至中国航发资产管理有限公司（以下简称航发资产）。
    本次国有股权无偿划转完成后，公司控股股东由中国航发西控变更为中国航发，中国航发西控、中国航发长空不再持有航发控制股份；公司的实际控制人保持不变，仍为中国航发。
    二、国有股权无偿划转双方的基本情况
    （一）划出方
    1、中国航发西控
        企业名称      中国航发西安动力控制有限责任公司
    统一社会信用代码  91610104710182208K
        住  所      西安市莲湖区大庆路750号
      法定代表人      刘浩
        注册资本      33200万元人民币
        公司类型      有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
                      一般项目：液压动力机械及元件制造；液压动力机械及元件销
                      售；液力动力机械及元件制造；试验机制造；试验机销售；技
                      术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推
                      广；计量服务；通用设备制造（不含特种设备制造）；通用设
                      备修理；机械零件、零部件加工；机械零件、零部件销售；黑
                      色金属铸造；有色金属铸造；锻件及粉末冶金制品制造；金属
        经营范围      工具制造；模具制造；模具销售；工艺美术品及礼仪用品制造
                      （象牙及其制品除外）；工艺美术品及收藏品零售（象牙及其
                      制品除外）；机械设备租赁；非居住房地产租赁；健身休闲活
                      动；物业管理。(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自
                      主开展经营活动)许可项目：国防计量服务；检验检测服务；技
                      术进出口；进出口代理；货物进出口；体育场地设施经营（不
                      含高危险性体育运动）。（依法须经批准的项目，经相关部门
                      批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）
        成立日期      1999-12-30
        营业期限      1999-12-30至长期
        登记机关      西安市市场监督管理局
    2、中国航发长空
        企业名称      中国航发北京长空机械有限责任公司
    统一社会信用代码  911101141011013965
        住  所      北京市昌平区科技园利祥路1号
      法定代表人      马川利
        注册资本      4654万元人民币
        公司类型      有限责任公司（法人独资）
                  制造、加工航空航天器液压配件、航空航天器发动机配件、机
                  械液压配件、加气机、精密机械；销售、维修航空航天器液压
                  配件、航空航天器发动机配件、机械液压配件、加气机、精密
    经营范围      机械；出租商业用房、办公用房；租赁机械设备、仪器仪表、
                  计算机及辅助设备；软件技术服务。（企业依法自主选择经营
                  项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准
                  后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和
                  限制类项目的经营活动。）
    成立日期      1969-06-01
    营业期限      1969-06-01至2023-05-31
    登记机关      北京市昌平区市场监督管理局
 （二）划入方：
 1、中国航发
  企业名称      中国航空发动机集团有限公司
统一社会信用代码  91110000MA005UCQ5P
  住  所      北京市海淀区蓝靛厂南路5号
  法定代表人      曹建国
  注册资本      5000000万元人民币
  公司类型      有限责任公司（国有控股）
                  军民用飞行器动力装置、第二动力装置、燃气轮机、直升机传
                  动系统的设计、研制、生产、维修、销售和售后服务；航空发
                  动机技术衍生产品的设计、研制、开发、生产、维修、销售、
                  售后服务；飞机、发动机、直升机及其他国防科技工业和民用
                  领域先进材料的研制、开发；材料热加工工艺、性能表征与评
  经营范围      价、理化测试技术研究；经营国务院授权范围内的国有资产；
                  技术开发、技术服务、技术转让、技术咨询；货物进出口、技
                  术进出口、代理进出口；经营国家授权、委托的其他业务。
                  （企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准
                  的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得
                  从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
  成立日期      2016-05-31
  营业期限      2016-05-31至长期
  登记机关      北京市市场监督管理局
    2、航发资产
      企业名称      中国航发资产管理有限公司
  统一社会信用代码  91110108MA008Q140F
      住  所      北京市海淀区蓝靛厂南路5号
      法定代表人      高炳欣
      注册资本      170000万元人民币
      公司类型      有限责任公司（法人独资）
                      股权投资；投资项目管理；资本运营；受托资产管理（不得从
                      事信托、金融资产管理、证券资产管理等业务）；投资管理、
                      商务信息咨询、企业管理咨询、投资咨询、财务信息咨询、经
                      济信息咨询。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集
      经营范围      资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；
                      3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供
                      担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收
                      益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经
                      批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；
                      不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
      成立日期      2016-10-12
      营业期限      2016-10-12至长期
      登记机关      北京市海淀区市场监督管理局
三、国有股权无偿划转协议安排
    （一）2021年10月22日，中国航发西控与中国航发签署《中国航发西安动力控制有限责任公司与中国航空发动机集团有限公司关于中国航发动力控制股份有限公司之股份无偿划转协议》，其主要条款如下：
    1、甲方（划出方）：中国航发西控
    2、乙方（划入方）：中国航发
    3、被划转标的公司
    （1）被划转标的公司航发控制系一家在深圳证券交易所上市的股份有限公司，其中，甲方同意将其持有的航发控制204,497,159股A股股票（以下简称标的股份）无偿划转至乙方，乙方同意以无偿划转方式受让标的股份。
    （2）甲方承诺，甲方所持标的股份权属清晰，不存在任何权利上的瑕疵，不存在被设置质押等担保权利的情况，不存在因任何原因被采取冻结、查封等司法或行政强制措施的情况，不存在其他限制转让的情况。
    4、股份无偿划转
    （1）双方同意，本次股份划转的标的股份过户登记在乙方名下之日视为交割日，为本次股份划转完成日。双方同意，自交割日起，标的股份的所有权利、义务和风险转移至乙方。
    （2）甲、乙双方同意于先决条件全部成就后尽快办理标的股份过户登记工作。标的股份过户登记于乙方名下之日视为本次股份划转完成。
    （3）本次股份划转属于国有股权无偿划转，乙方无需向甲方支付任何对价。
    5、债权债务以及员工安排
    （1）本次股份划转不涉及航发控制债权、债务以及或有负债的处理。
    （2）本次股份划转不涉及航发控制员工的分流安置问题。
    （3）本次股份划转如需要缴纳税费，由甲方和乙方按照法律法规的相关规定各自承担。
    （二）2021年10月22日，中国航发西控与航发资产签署《中国航发西安动力控制有限责任公司与中国航发资产管理有限公司关于中国航发动力控制股份有限公司之股份无偿划转协议》，其主要条款如下：
    1、甲方（划出方）：中国航发西控
    2、乙方（划入方）：航发资产
    3、被划转标的公司
    （1）

[2021-10-22] (000738)航发控制:中国航发动力控制股份有限公司非公开发行A股股票发行情况报告书暨上市公告书
    1、发行数量:169,541,652股
    2、发行价格:25.35元/股
    3、募集资金总额:4,297,880,897.90元
    4、募集资金净额:3,361,146,185.02元
    5、上市时间:2021年10月25日

=========================================================================
免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
   司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
   担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
   的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
   特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
=========================================================================