000738航发控制最新消息公告-000738最新公司消息
≈≈航发控制000738≈≈(更新:22.02.15)────────────────────────────────────
最新提示:1)2021年年报预约披露：2022年04月02日
2)02月15日(000738)航发控制:关于签署募集资金三方监管协议的公告(详
见后)
分红扩股:1)2021年中期利润不分配,不转增
2)2020年末期以总股本114564万股为基数,每10股派0.45元 ;股权登记日:2
021-06-29;除权除息日:2021-06-30;红利发放日:2021-06-30;
增发实施:1)2020年非公开发行股份数量:16954.17万股,发行价:25.3500元/股(实施
,增发股份于2021-10-25上市),发行日:2021-09-27,发行对象:中国航空
发动机集团有限公司、中国航发资产管理有限公司、国家军民融合产业
投资基金有限责任公司、国新投资有限公司、北京中航一期航空工业产
业投资基金(有限合伙)、中国国有企业结构调整基金股份有限公司、国
华军民融合产业发展基金(有限合伙)、中航证券有限公司-兴航38号单一
资产管理计划、陕西省国际信托股份有限公司、国华人寿保险股份有限
公司-分红四号
最新指标:1)1-10月增发后每股净资产:7.95元
机构调研:1)2021年12月24日机构到上市公司调研(详见后)
●21-09-30 净利润:39753.35万 同比增:20.09% 营业收入:30.38亿 同比增:24.62%
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主要指标(元) │21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 0.3470│ 0.2586│ 0.1165│ 0.3208│ 0.2889
每股净资产 │ 6.1898│ 5.4581│ 5.3585│ 5.2395│ 5.2125
每股资本公积金 │ 3.0478│ 2.4074│ 2.4074│ 2.7550│ 2.4075
每股未分配利润 │ 2.0323│ 1.9419│ 1.8448│ 1.7306│ 1.7077
加权净资产收益率│ 5.8900│ 4.8200│ 2.2000│ 6.3200│ 5.6900
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按最新总股本计算│21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 0.3023│ 0.2252│ 0.1015│ 0.2795│ 0.2517
每股净资产 │ 5.3919│ 4.7545│ 4.6677│ 4.8689│ 4.5405
每股资本公积金 │ 2.6549│ 2.0971│ 2.0971│ 2.3999│ 2.0971
每股未分配利润 │ 1.7703│ 1.6916│ 1.6070│ 1.5075│ 1.4875
摊薄净资产收益率│ 5.6059│ 4.7376│ 2.1743│ 6.1237│ 5.5257
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A 股简称:航发控制 代码:000738 │总股本(万):131518.4 │法人:缪仲明
上市日期:1997-06-26 发行价:7.2│A 股 (万):114564.23 │总经理:朱静波
主承销商:深圳国投证券有限公司 │限售流通A股(万):16954.17│行业:铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业
电话:0510-85500738;0510-85708738 董秘:权森虎│主营范围:航空动力控制系统产品的制造
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公司近五年每股收益(单位:元) <仅供参考,据此操作盈亏与本公司无涉.>
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年 度 │ 年 度│ 三 季│ 中 期│ 一 季
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2021年 │ --│ 0.3470│ 0.2586│ 0.1165
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2020年 │ 0.3208│ 0.2889│ 0.2041│ 0.0798
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2019年 │ 0.2455│ 0.2203│ 0.1563│ 0.0587
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2018年 │ 0.2260│ 0.2037│ 0.1459│ 0.0507
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2017年 │ 0.1900│ 0.1601│ 0.1251│ 0.1251
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[2022-02-15](000738)航发控制:关于签署募集资金三方监管协议的公告
证券代码：000738 证券简称：航发控制 公告编号：2022-002
中国航发动力控制股份有限公司
关于签署募集资金三方监管协议的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、募集资金情况概述
中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）经中国证券监督管理委员会《关于核准中国航发动力控制股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕2807 号）核准，公司采用非公开发行股票的方式向特定对象发行人民币普
通股 169,541,652 股，每股面值 1 元，共募集资金人民币 4,297,880,897.90 元，其
中资产认购金额为 928,055,900.00 元，现金认购金额为 3,369,824,997.90 元。扣除发行费用（不含税）8,678,812.88 元后，募集资金净额现金为 3,361,146,185.02
元。上述募集资金已于 2021 年 10 月 8 日全部到位，中审众环会计师事务所（特殊
普通合伙）进行审验，并出具了众环验字（2021）0800007 号《中国航发动力控制股份有限公司验资报告》。
二、募集资金专户的开立和监管协议的签订情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和公司《募集资金管理制度》的规定，公司已设立了募集资金专项账户，并和保荐机构中信证券股份有限公司分别与中国农业银行股份有限公司无锡滨湖支行、上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行及中国建设银行股份有限公司江苏省分行签署了《募集资
金三方监管协议》，具体内容详见公司于 2021 年 10 月 27 日披露的《关于签署募集
资金三方监管协议的公告》（公告编号：2021-072）。
根据项目实施进展，近日公司与保荐机构中信证券股份有限公司、交通银行股份有限公司无锡分行签署了《募集资金三方监管协议》，本次开立的募集资金专户情况如下：
开户行 账号 初始存放金额（元）
交通银行股份有限公司无锡分行 322000600013000876961 0.00
三、募集资金三方监管协议的主要内容
本次签署的《募集资金三方监管协议》的主要条款如下：
（一）协议各方
甲方：中国航发动力控制股份有限公司（以下简称“甲方”）
乙方：交通银行股份有限公司无锡分行（以下简称“乙方”）
丙方：中信证券股份有限公司（保荐机构）（以下简称“丙方”）
（二）协议主要内容
1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为
322000600013000876961，截止 2022 年 01 月 19 日，专户余额为 0 元。该专户仅用
于甲方航空发动机控制系统科研生产平台能力建设项目、中国航发北京航科发动机控制系统科技有限公司轴桨发动机控制系统能力保障项目、中国航发红林航空动力控制产品产能提升项目、中国航发长春控制科技有限公司四个专业核心产品能力提升建设项目、航空发动机控制技术衍生新产业生产能力建设项目、现金收购中国航发西控机器设备等资产及补充流动资金募集资金的存储和使用，不得存放非募集资金或用作其他用途。存放募集资金的金额为不超过 200,000 万元。
2、在募集资金专户内，按照相关监管、自律规定履行内部程序并获得丙方同意后，甲方可在内部决议授权范围内将专户内的部分资金以符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》规定的现金管理投资产品形式存放。甲方应将产品的具体金额、存放方式、存放期限等信息及时通知丙方。甲方承诺上述产品提前支取、到期或进行转让后将资金及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理，并通知丙方。前述产品归还至募集资金专户并公告后，甲方才可在授权的期限和额度内再次开展现金管理。上述产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或者用作其他用途。
3、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
4、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》
以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。
5、甲方授权丙方指定的保荐代表人张明慧、杨萌可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
6、乙方按月（每月前 5 个工作日）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应当
保证对账单内容真实、准确、完整。
7、乙方按照甲方资金划付申请进行划付时，应审核甲方的支付申请（或支付凭证）的要素是否齐全，印鉴是否与监管账户预留印鉴相符，并对募集资金用途是否与约定一致进行形式审查。
8、甲方一次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过 5000 万元或者募集资金
净额的 20%的，乙方应当在付款后 2 个工作日内及时通知丙方，同时提供专户的支出清单。
9、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第 14 条的要求向甲方、乙方书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
10、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权或者丙方可以要求甲方单方面终止本协议并注销募集资金专户。
11、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表（负责人）签署并加盖各自单位公章或合同专用章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。
12、如果本协议任何一方违反相关法律法规或本协议项下的任何规定而给其他方造成损失，违约方应承担由此产生的一切责任，并赔偿守约方因此而遭受的所有损失和费用。
13、本协议项下所产生的或与本协议有关的任何争议，首先应在争议各方之间协商解决。如果协商解决不成，争议各方应提交位于北京的北京仲裁委员会，并按
其提交仲裁时有效的仲裁规则进行最终裁决。仲裁应用中文进行。仲裁裁决为终局裁决，对各方均有约束力。
四、备查文件
募集资金三方监管协议。
特此公告。
中国航发动力控制股份有限公司董事会
2022 年 2 月 14 日
[2022-01-19](000738)航发控制:航发控制关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告
证券代码：000738 证券简称：航发控制 公告编号：2022-001
中国航发动力控制股份有限公司
关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）分别于 2021 年 10 月 25 日召
开了第八届董事会第二十八次会议和第八届监事会第二十三次会议、2021 年 11 月 12 日召开了 2021 年第四次临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行 现金管理的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设和公司正常经营资金需 求的情况下，使用不超过人民币 27 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管 理，用于购买安全性高、流动性好的保本型现金管理产品，使用期限自股东大会审 议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。独 立董事、监事会对该事项发表了明确同意意见，保荐机构对该事项出具了核查意见，
具体内容详见公司于 2021 年 10 月 26 日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》 （公告编号：2021-058）。
现将公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的实施进展情况公告如下：
一、本次现金管理的基本情况
根据上述决议，公司于近日使用部分暂时闲置募集资金进行了现金管理，具体 如下：
序 受托方 产品名称 产品 金额 起息日 到期日 预期年化
号 类型 (万元) 收益率
2022 年第 9 期公司类 最晚不超
1 中国农业银行 法人客户人民币大额 人民币 30,000 2022 年 01 过股东大 3.35%
无锡滨湖支行 存单产品 存款 月 11 日 会决议有
效期
上海浦东发展 利多多公司稳利 保本浮
2 银行股份有限 22JG6051 期（三层看 动收益 20,000 2022 年 01 2022 年 07 1.65%-
公司无锡分行 跌）人民币对公结构性 型 月 14 日 月 14 日 3.05%-3.25%
存款
上海浦东发展 利多多公司稳利 保本浮
3 银行股份有限 22JG6063 期（三层看 动收益 20,000 2022 年 01 2022 年 11 1.65%-
公司无锡分行 跌）人民币对公结构性 型 月 17 日 月 10 日 2.82%-3.02%
存款
注：1、公司与上述银行不存在关联关系；
2、本次进行现金管理的主体为中国航发动力控制股份有限公司，不含子公司；
3、1 项大额存单产品分 15 笔办理,均为可转让大额存单，公司可根据资金使用计
划随时进行转让。
二、投资风险及控制措施
（一）投资风险
公司本次现金管理所投资的产品是银行机构所发行的流动性好、安全性高的产
品，具有投资风险低、本金安全度高的特点。但由于影响金融市场的因素众多，存
在一定的系统性风险，同时该投资受市场波动影响存在收益不能达到预期的风险。
（二）风险控制措施
1、公司将严格遵守审慎投资原则，不将上述产品用于质押和其他证券投资。
2、公司将及时分析和跟踪上述产品投向，在上述产品投资期间，公司将与相关
金融机构保持密切联系，及时跟踪资金的运作情况，加强风险控制和监督，严格控
制资金的安全。
3、公司将严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定办理募集资
金现金管理业务。
三、对公司日常经营的影响
公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保不影响募集资金投资计
划正常进行和募集资金安全的前提下进行的；同时，通过适度的现金管理，可以提
高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。不存在
与募集资金投资项目的实施计划相互抵触的情形，同时也不存在变相改变募集资金
投向的情形。
四、公告前 12 个月内使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的情况
序 金额 预期年化 是否 投资收
号 受托方 产品名称 产品类型 (万元) 起息日 到期日 收益率 赎回 益(万
元)
上海浦东发 利多多公 2021 年
1 展银行股份 司稳利 保本浮动 80,000 11 月 18 2022 年 1 1.40%- 是 374.53
有限公司无 21JG8171 收益型 日 月 10 日 3.18%-3.38%
锡分行 期
中国建设银 定制型结 保本浮动 2021 年 2022年11
2 行无锡分行 构性存款 收益型 50,000 11 月 19 月 7 日 1.8%-3.8% 否
日
中国建设银 定制型结 保本浮动 2021 年 2022年11
3 行无锡分行 构性存款 收益型 90,000 11 月 26 月 7 日 1.8%-3.8% 否
日
“汇利
中国农业银 丰”2021 2021 年
4 行无锡滨湖 年第 5914 保本浮动 40,000 12 月 3 2022 年 6 0.5%-2.66% 否
支行 期对公定 收益型 日 月 1 日
制结构性
存款
2022 年第
中国农业银 9 期公司 2022 年 最晚不超
5 行无锡滨湖 类法人客 人民币存 30,000 01 月 11 过股东大 3.35% 否
支行 户人民币 款 日 会决议有
大额存单 效期
产品
利多多公
司稳利
上海浦东发 22JG6051 2022 年
6 展银行股份 期（三层 保本浮动 20,000 01 月 14 2022 年 07 1.65%- 否
有限公司无 看跌）人 收益型 日 月 14 日 3.05%-3.25%
锡分行 民币对公
结构性存
款
利多多公
司稳利
上海浦东发 22JG6063 2022 年
7 展银行股份 期（三层 保本浮动 20,000 01 月 17 2022 年 11 1.65%- 否
有限公司无 看跌）人 收益型 日 月 10 日 2.82%-3.02%
锡分行 民币对公
结构性存
款
截至本公告日，公司使用募集资金专户暂时闲置资金购买的尚未到期的现金管
理产品为人民币25亿元，未超过股东大会对公司使用暂时闲置募集资金进行现金管
理的批准额度人民币27亿元。
五、备查文件
（一）中国农业银行公司类法人客户人民币大额存单产品协议书；
（二）上海浦东发展银行股份有限公司对公结构性存款产品合同。
特此公告。
中国航发动力控制股份有限公司董事会
2022 年 1 月 18 日
[2021-12-29](000738)航发控制:2022年度日常关联交易预计情况的公告
证券代码：000738 证券简称：航发控制 公告编号：2021-089
中国航发动力控制股份有限公司
2022 年度日常关联交易预计情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易概述
中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）根据 2021 年关联交易的实际
情况，结合 2022 年业务发展需要，公司及子公司将与中国航空发动机集团有限公司系统内单位（以下简称中国航发系统内）之间开展销售商品、采购物资、提供或接
受劳务等关联交易。公司于 2021 年 12 月 28 日召开了第九届董事会第二次会议和第
九届监事会第二次会议，审议通过了《关于 2022 年日常关联交易预计情况的议案》，本议案已征得独立董事事前认可，在董事会审议本议案时，关联董事缪仲明、杨晖、朱静波、牟欣、刘浩、杨先锋、马川利、吴贵江、夏逢春回避了表决，独立董事赵嵩正、蔡永民、由立明、邸雪筠、录大恩一致同意本议案并发表了独立意见，表决结果 5 票同意，0 票反对，0 票弃权。
公司预计 2022 年度日常关联交易总额不超过 447,000 万元，预计金额占公司最
近一期经审计净资产的 74.47%。本议案尚需提交公司股东大会审议批准，与该项交易有利害关系的关联股东中国航空发动机集团有限公司、中国航发南方工业有限公司、中国航发资产管理有限公司、中国航发沈阳黎明航空发动机有限责任公司应在股东大会上对本议案回避表决。
本次关联交易为日常关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组行为，无需经过有关部门批准。
（二）2022 年度预计日常关联交易类别和金额
单位：人民币万元
关联交易 关联人 关联交易内 关联交易定价原则 合同签订 2021 年发
类别 容 金额或预 生金额
计金额
向关联人 中国航发系统内单位 采购材料 第三方定价或市价 10, 000 5,102
采购原材
料 小计 10, 000 5,102
中国航发沈阳黎明航空发动机 销售商品 第三方定价或市价
有限责任公司
中国航发南方工业有限公司 销售商品 第三方定价或市价
中国航发动力股份有限公司 销售商品 第三方定价或市价
中国航发控制系统研究所 销售商品 第三方定价或市价
向关联人 中国航发常州兰翔机械有限责 430,000 308,500
销售产品、 任公司 销售商品 第三方定价或市价
商品
中国航发湖南动力机械研究所 销售商品 第三方定价或市价
中国航发贵州黎阳航空动力有 销售商品 第三方定价或市价
限公司
中国航发系统内其他单位 销售商品 第三方定价或市价
小计 430,000 308,500
向关联人 中国航发系统内 提供劳务 市场价格 3,000 1,988
提供劳务 小计 3,000 1,988
接受关联 中国航发系统内 接受劳务 市场价格 4,000 2,407
人提供的
劳务 小计 4,000 2,407
注：2021 年发生额未经审计，实际数据以最终审计结果为准。
（三）2021 年度日常关联交易实际发生情况
单位：人民币万元
实际发生 实际发 披露日
关联交 关联交 实际发 额占同类 生额与 期及索
易类别 关联人 易内容 生金额 预计金额 业务比例 预计金 引
（％） 额差异
（%）
向关联 中国航发系统内 购买商 详见《中
品 5,102 10,000 5.49% -48.98% 国证券
人采购
原材料 小计 5,102 10,000 5.49% -48.98% 报》、《证
券时报》
向关联 中国航发沈阳黎明航空发 销售商 及巨潮
人销售 动机有限责任公司 品 308,500 330,000 76.5% -6.52%
产品、商 中国航发南方工业有限公 销售商 资讯网
品 司 品 披露的
中国航发动力股份有限公 销售商 《2021
司 品 年度日
销售商 常关联
中国航发控制系统研究所 品 交易预
中国航发常州兰翔机械有 销售商 计情况
限责任公司 品 的公告》
中国航发湖南动力机械研 销售商 （2021-0
究所 品 04）
中国航发贵州黎阳航空动 销售商
力有限公司 品
中国航发系统内其他单位 销售商
品
小计 308,500 330,000 76.5% -6.52%
向关联 中国航发系统内 提供劳
务 1,988 2,700 56. 19% -26.37%
人提供
劳务 小计 1,988 2,700 56. 19% -26.37%
接受关 中国航发系统内 接受劳
联人提 务 2,407 6,000 9.3% -59.88%
供的劳 小计
务 2,407 6,000 9.3% -59.88%
注：1.2021 年发生额未经审计，实际数据以最终审计结果为准。
2.向中国航发系统内单位采购原材料 5,102 万元，较预计减少 4,898 万元，主要是由于本
期发行股份购买西安西控航空苑商贸有限公司全部股权，有关交易属于公司内部单位间交易；接受中国航发系统内单位劳务较预计减少 3,593万元，主要是由于公司接受与日常生产经营活动相关的服务保障类业务减少所致。
二、关联人介绍和关联关系
（一）中国航空发动机集团有限公司
1.基本情况
法定代表人：曹建国
注册资本： 5,000,000 万元
企业类型：有限责任公司(国有控股)
[2021-12-29](000738)航发控制:使用募集资金置换先期投入的公告
证券代码：000738 证券简称：航发控制 公告编号：2021-090
中国航发动力控制股份有限公司
使用募集资金置换先期投入的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、募集资金投入和置换情况概述
1、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准中国航发动力控制股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕2807 号）核准，公司采用非公开发行股票的方式向特定对象发行人民币普通股 169,541,652 股，每股面值 1 元，共募集资金人民币 4,297,880,897.90 元，其中资产认购金额为 928,055,900.00 元，现金认购金额为 3,369,824,997.90 元。扣除发行费用（不含税）8,678,812.88 元后，募集资金
净额现金为 3,361,146,185.02 元。上述募集资金已于 2021 年 10 月 8 日全部到位，
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）进行审验，并出具了众环验字（2021）0800007号《中国航发动力控制股份有限公司验资报告》。
根据相关规定，公司设立了募集资金专项账户用于存放募集资金，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署募集资金三方监管协议。
2、募集资金投资项目基本情况
根据公司本次非公开发行 A 股股票预案，本次非公开发行股票募集资金投资项
目及募集资金使用计划如下：
单位：万元
募集资金投资项目 实施主体 投资总额 募集资金承诺投资
金额
航空发动机控制系统科研生产平 84,700.00 63,640.00
台能力建设项目 中国航发西安动力
航空发动机控制技术衍生新产业 控制科技有限公司
生产能力建设项目 44,000.00 37,895.00
中国航发北京航科发动机控制系 中国航发北京航科
统科技有限公司轴桨发动机控制 发动机控制系统科 41,410.00 41,410.00
系统能力保障项目 技有限公司
募集资金投资项目 实施主体 投资总额 募集资金承诺投资
金额
中国航发红林航空动力控制产品 中国航发贵州红林
产能提升项目 航空动力控制科技 51,800.00 49,800.00
有限公司
中国航发长春控制科技有限公司 中国航发长春控制
四个专业核心产品能力提升建设 科技有限公司 44,600.00 44,600.00
项目
现金收购中国航发西控机器设备 中国航发西安动力 19,637.50 19,637.50
等资产 控制科技有限公司
补充流动资金 - 80,000.00 80,000.00
总计 - 366,147.50 336,982.50
本次非公开发行募集资金到位之前，公司将根据项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位之后予以置换。若本次非公开发行实际募集资金净额不足以满足以上项目的资金需要，不足部分由公司自有资金或自筹解决。
3、自筹资金预先投入募集资金投资项目及拟置换情况
2021 年 12 月 28 日，公司第九届董事会第二次会议和第九届监事会第二次会议
审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入自筹资金。
截至 2021 年 12 月 20 日，公司以自有资金投入募投项目共计 2,474.30 万元，
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对前述金额进行了审核，并出具了《中国航发动力控制股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（众环专字(2021)0800134 号）。具体事项如下：
单位：万元
募集资金投资项目 投资总额 募集资金承诺投 以自筹资金投入 拟置换金额
资金额 金额
航空发动机控制技术
衍生新产业生产能力 44,000.00 37,895.00 327.77 327.77
建设项目
中国航发北京航科发
动机控制系统科技有 41,410.00 41,410.00
限公司轴桨发动机控 2,090.85 2,090.85
制系统能力保障项目
中国航发红林航空动
力控制产品产能提升 51,800.00 49,800.00 55.68 55.68
项目
总计 137,210.00 129,105.00 2,474.30 2,474.30
二、募集资金置换先期投入的实施
根据公司 2020 年 12 月 30 日召开的第八届董事会第二十一次会议，以及 2021
年 3 月 16 日召开的 2021 年第二次临时股东大会决议，在本次发行募集资金到位前，
公司可根据募集资金投资项目实施进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后，按照相关法规规定的程序予以置换。
公司利用自筹资金对募投项目进行了预先投入，有利于保证募投项目的顺利实施，符合公司发展的需要。公司本次拟置换金额符合发行申请文件中的募集资金投资内容，不存在变相改变募集资金用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，本次置换距募集资金到账时间未超过 6 个月，符合有关法律法规的规定，不存在损害公司股东利益的情形。
三、相关方关于募集资金置换方案的意见
（一）独立董事的独立意见
公司预先以自筹资金投入募集资金投资项目的行为有利于提高募集资金使用效率，符合公司发展利益的需要，符合全体股东利益，符合相关法律、法规和规范性文件的规定。公司募集资金置换的时间距募集资金到账的时间未超过 6 个月，募集资金的使用没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。因此，我们一致同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金。
（二）监事会意见
公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的事宜，符合有关募集资金管理的法律、法规及规范性文件规定，与公司募集资金使用项目的实施不相抵触，不影响公司募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途和损害全体股东利益的情况，同意公司以募集资金置换预先投入的自有资金事项。
（三）保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：航发控制本次以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金事项，已经董事会和监事会审议通过、独立董事发表了同意的意见并由会计师事务所出具了鉴证报告，履行了必要的审批程序，置换时间距募集资金到账时间未超过六个月，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定的要求。公司在募集资金到位前先行以自筹资金投入募投项目是
为了保证募投项目的正常进度需要，符合公司经营发展的需要，不影响募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。
综上，保荐机构对公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的事项无异议。
（四）会计师事务所鉴证意见
航发控制以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告已经按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的有关要求编制，在所有重大方面如实反映了航发控制公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况。
四、备查文件
（一）公司第九届董事会第二次会议决议；
（二）公司第九届监事会第二次会议决议；
（三）公司独立董事关于第九届董事会第二次会议有关议案的独立意见；
（四）中信证券关于中国航发动力控制股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的核查意见；
（五）中审众环关于中国航发动力控制股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告。
特此公告。
中国航发动力控制股份有限公司董事会
2021年12月28日
[2021-12-29](000738)航发控制:第九届监事会第二次会议决议公告
证券代码：000738 证券简称：航发控制 公告编号：2021-091
中国航发动力控制股份有限公司
第九届监事会第二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）第九届监事会第二次会议于
2021 年 12 月 28 日 10:30 以通讯方式召开。本次会议于 2021 年 12 月 24 日电子邮件
的方式通知了应参会监事，应参加表决监事 3 人，亲自出席并表决监事 3 人。会议由监事会主席韩曙鹏先生主持。会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。
二、监事会会议审议情况
（一）会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于 2022 年日常
关联交易预计情况的议案》
监事会认为：公司 2022 年日常关联交易预计遵守了公平、公允、公正的原则。
2022 年日常关联交易是公司因生产经营需要而发生的，不存在损害公司及股东特别是中小股东权益的情形，关联交易的实施有利于公司持续、良性发展，符合公司和全体股东的利益。董事会审议和表决程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定。监事会对该关联交易预计表示同意。
《中国航发动力控制股份有限公司公司 2022 年度日常关联交易预计情况的公
告》（公告编号：2021-089）详见《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（二）会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于使用募集资金
置换预先投入募投项目自筹资金的议案》
监事会认为：公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的事宜，
符合有关募集资金管理的法律、法规及规范性文件规定，与公司募集资金使用项目的实施不相抵触，不影响公司募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途和损害全体股东利益的情况，同意公司以募集资金置换预先投入的自有资金事项。
《中国航发动力控制股份有限公司使用募集资金置换先期投入的公告》（公告
编 号 ： 2021-090 ） 详 见 《 中 国 证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》 和 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）。
三、备查文件
公司第九届监事会第二次会议决议。
中国航发动力控制股份有限公司监事会
2021年12月28日
[2021-12-29](000738)航发控制:第九届董事会第二次会议决议公告
证券代码：000738 证券简称：航发控制 公告编号：2021-088
中国航发动力控制股份有限公司
第九届董事会第二次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第二次会议于
2021 年 12 月 28 日 9:30 以通讯方式召开。本次会议于 2021 年 12 月 24 日以电子邮
件的方式通知了应参会董事。应参加表决董事 14 人，亲自出席并表决董事 14 人。公司监事、高级管理人员列席了会议。会议由董事长缪仲明先生主持。会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。
二、董事会会议审议情况
（一）会议以 5 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于 2022 年日常
关联交易预计情况的议案》。
经审议，董事会同意《关于 2022 年日常关联交易预计情况的议案》。
本议案涉及关联交易事项，关联董事缪仲明、杨晖、朱静波、牟欣、刘浩、杨先锋、马川利、吴贵江、夏逢春回避表决，由非关联董事进行表决。
公司独立董事对此一致认可，事前认可意见及独立意见详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
《中国航发动力控制股份有限公司 2022 年度日常关联交易预计情况的公告》（公
告 编 号 ： 2021-089 ） 详 见 《 中 国 证 券 报 》、《 证 券 时 报 》 和 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）。
本议案需提交公司股东大会审议。
（二）会议以 14 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于修订<公司章
程>的议案》。
修订对比表及修订后的《公司章程》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（三）会议以 14 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于修订<董事会
议事规则>的议案》。
修 订 对 比 表 及 修 订 后 的 《 董 事 会 议 事 规 则 》 详 见 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（四）会议以 14 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于制定重大事
项决策机制有关清单的议案》。
经审议，董事会同意《关于制定重大事项决策机制有关清单的议案》。
（五）会议以 14 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于使用募集资
金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》。
董事会同意以募集资金 2,474.3 万元人民币置换先期投入自筹资金 2,474.3 万
元人民币。
公司独立董事和保荐机构对此一致认可，独立意见及保荐机构意见详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
《中国航发动力控制股份有限公司使用募集资金置换先期投入的公告》（公告编号：2021-090）详见《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
（六）会议以 14 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于提名第九届
董事会非独立董事候选人的议案》。
根据公司经营管理工作需要和董事会提名与薪酬考核委员会建议，公司董事会同意提名蒋富国先生为第九届董事会非独立董事候选人（简历附后）。董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。
公司独立董事对此一致认可，独立意见详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
三、备查文件
（一）公司第九届董事会第二次会议决议；
（二）公司独立董事关于第九届董事会第二次会议相关议案的事前认可意见；
（三）公司独立董事关于第九届董事会第二次会议有关议案的独立意见。
特此公告。
中国航发动力控制股份有限公司董事会
2021 年 12 月 28 日
附件：非独立董事候选人简历
蒋富国，男，53 岁，管理学硕士,高级会计师。历任中国航发资产管理部副部长；
中航发动机有限责任公司副总经理；中国航发北京有限公司副总经理；中国航发成都发动机有限公司董事；中国航发航空科技股份有限公司董事；中国航发集团财务有限公司董事。
蒋富国先生现任中国航发资产管理有限公司总经理，构成与本公司持股 5%以上
股东及实际控制人之间的关联关系。截止目前，未持有本公司股份；不存在不得担任董事的情形；未曾受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不是失信被执行人，不是失信责任主体或失信惩戒对象；符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
[2021-12-28](000738)航发控制:关于大股东与一致行动人之间通过大宗交易转让股份完成的公告
证券代码：000738 证券简称：航发控制 公告编号：2021-087
中国航发动力控制股份有限公司
关于大股东与一致行动人之间通过大宗交易转让股份
完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）分别于 2021 年 12 月 7
日、12 月 23 日披露了《关于大股东与一致行动人之间拟通过大宗交易转让股份
的提示性公告》（公告编号：2021-085）、《关于大股东与一致行动人之间通过
大宗交易转让股份进展情况的公告》（公告编号：2021-086），公司大股东中国
航发南方工业有限公司（以下简称中国航发南方）计划“在公告披露之日起的六
个月内，以大宗交易方式向中国航发资产管理有限公司（以下简称航发资产）转
让 500 万股公司股份（占公司总股本的 0.38%）”。
公司于近日收到中国航发南方《告知函》，中国航发南方已按上述计划完成
转让，现将相关情况说明如下：
一、本次权益变动的基本情况
转让方 受让方 交易 交易期间 交易均价 交易股数 股份 占总股本
方式 （元/股） （万股） 性质 比例（%）
中国航发 航发 大宗 2021年 12 月23 日至 25.24 500 无限售 0.38
南方 资产 交易 2021 年 12 月 27日 流通股
二、本次权益变动前后相关股东持股情况
本次股份转让前持有股份 本次股份转让后持有股份
股东名称 股份性质 股数(股) 占总股本 股数(股) 占总股本
比例(%) 比例(%)
中国航发南方 合计持有股份 199,200,000 15.15 194,200,000 14.77
其中：无限售流通股 199,200,000 15.15 194,200,000 14.77
有限售流通股 - - - -
合计持有股份 81,131,429 6.17 86,131,429 6.55
航发资产 其中：无限售流通股 45,628,471 3.47 50,628,471 3.85
有限售流通股 35,502,958 2.70 35,502,958 2.70
附注：1.中国航发南方和航发资产同属于中国航空发动机集团有限公司下属企业。
2.航发资产持有的有限售流通股来源于 2021 年 9月认购公司非公开发行股票。
三、其他说明
1.本次转让符合《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的干规定》《深
圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高
级管理人员减持股份实施细则》等法律法规、部门规章、规范性文件的规定。
2.本次转让属于公司大股东与一致行动人之间内部持股变动，不涉及向市场
减持，公司控股股东、实际控制人合计持股数量和比例未发生变化，不会导致公
司控股股东、实际控制人的变化，不会对公司治理结构和持续经营产生重大影响。
四、备查文件
中国航发南方《告知函》。
特此公告。
中国航发动力控制股份有限公司董事会
2021年12月28日
[2021-12-23](000738)航发控制:关于大股东与一致行动人之间通过大宗交易转让股份进展情况的公告
证券代码：000738 证券简称：航发控制 公告编号：2021-086
中国航发动力控制股份有限公司
关于大股东与一致行动人之间通过大宗交易转让股份
进展情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）于 2021 年 12 月 7 日披露
了《关于大股东与一致行动人之间拟通过大宗交易转让股份的提示性公告》（公告编号：2021-085），公司大股东中国航发南方工业有限公司（以下简称中国航发南方）计划在公告披露之日起的六个月内，以大宗交易方式向中国航发资产管理有限公司转让 500 万股公司股份（占公司总股本的 0.38%，以下简称本次转让）。
公司于今日收到中国航发南方《告知函》，中国航发南方的股东中国航发动
力股份有限公司已于 2021 年 12 月 22 日召开临时股东大会，批准了中国航发南
方本次转让。
本次转让符合《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的干规定》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规、部门规章、规范性文件的规定。
本次转让属于公司大股东与一致行动人之间内部持股变动，不涉及向市场减持，公司控股股东、实际控制人合计持股数量和比例未发生变化，不会导致公司控股股东、实际控制人的变化，不会对公司治理结构和持续经营产生重大影响。
公司将根据相关事项的进展情况，按照法律法规的规定和要求及时履行信息披露义务。
备查文件
中国航发南方《告知函》。
特此公告。
中国航发动力控制股份有限公司董事会
2021年12月23日
[2021-12-07](000738)航发控制:关于大股东与一致行动人之间拟通过大宗交易转让股份的提示性公告
证券代码：000738 证券简称：航发控制 公告编号：2021-085
中国航发动力控制股份有限公司
关于大股东与一致行动人之间拟通过大宗交易转让股份的
提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、本次拟转让行为属于公司大股东及一致行动人之间内部持股变化，不涉及向市场减持，本次转让完成后公司控股股东、实际控制人合计持股比例和数量未发生变化，本次转让不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。
2、本次转让尚待拟转出方有权机构批准，实际实施尚存在不确定性。
中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）今日收到持股 5%以上大股东中国航发南方工业有限公司（以下简称中国航发南方）关于拟向一致行动人转让股份的《告知函》。现将有关内容公告如下：
一、计划概述
中国航发南方计划在本公告披露之日起的六个月内，以大宗交易方式向中国航发资产管理有限公司（以下简称航发资产）转让 500 万股公司股份（占公司总股本的 0.38%）。
公司的控股股东、实际控制人为中国航空发动机集团有限公司（以下简称中国航发），中国航发南方及航发资产均为中国航发控制的下属单位，构成一致行动人。本次股份变动系一致行动人之间内部进行的转让，不涉及向市场减持，不会导致控股股东、实际控制人合计持股比例发生变化。
本计划实施前，中国航发及其一致行动人合计持有公司 663,810,091 股股份，占公司总股本的 50.47%，其中：中国航发持有公司 375,810,362 股股份，占公司总股本的 28.57%；中国航发南方持有公司 199,200,000 股股份，占公司总股本的 15.15%；
航发资产持有公司 81,131,429 股股份，占公司总股本的 6.17%；中国航发沈阳黎明航空发动机有限责任公司持有公司 7,668,300 股份，占公司总股本的 0.58%。本计划实施后，中国航发直接和间接合计持股数量和持股比例保持不变，仍为 663,810,091股股份，占公司总股本的 50.47%。
二、本计划的主要内容
（一）本计划的具体安排
1、转让原因：中国航发南方的战略发展及管理需求。
2、转让方式：大宗交易。
3、拟转让股份数量和比例：500 万股股份，占公司总股本的 0.38%。
4、拟转让股份性质：无限售流通股。
5、拟转让期间：自本公告披露之日起的六个月内（根据中国证监会及深圳证券交易所相关规定禁止减持的期间除外）。
6、转让价格：在遵守相关法律、法规和深圳证券交易所规则的前提下，根据转让时的市场价格确定。
（二）中国航发南方本次拟转让公司股份事项不存在违反此前已披露的相关意向、承诺的情形。
三、相关风险提示
（一）中国航发南方为中国航发动力股份有限公司（以下简称航发动力）的全资子公司，本次转让尚待航发动力股东大会的批准，实际实施尚存在不确定性。
（二）本次转让符合《证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的干规定》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规、部门规章、规范性文件的规定。
（三）本次转让属于公司大股东与一致行动人之间内部持股变动，不涉及向市场减持，公司控股股东、实际控制人合计持股数量和比例未发生变化，不会导致公司控股股东、实际控制人的变化，不会对公司治理结构和持续经营产生重大影响。
四、备查文件
中国航发南方《告知函》。
特此公告。
中国航发动力控制股份有限公司董事会
2021年12月6日
[2021-12-04](000738)航发控制:关于签署募集资金四方监管协议的公告
证券代码：000738 证券简称：航发控制 公告编号：2021-084
中国航发动力控制股份有限公司
关于签署募集资金四方监管协议的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、募集资金情况概述
中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）经中国证券监督管理委员会《关于核准中国航发动力控制股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕2807号）核准，公司采用非公开发行股票的方式向特定对象发行人民币普通股169,541,652股，每股面值1元，共募集资金人民币4,297,880,897.90元，其中资产认购金额为928,055,900.00元，现金认购金额为3,369,824,997.90元。扣除发行费用（不含税）8,678,812.88元后，募集资金净额现金为3,361,146,185.02元。上述募集资金已于2021年10月8日全部到位，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）进行审验，并出具了众环验字（2021）0800007号《中国航发动力控制股份有限公司验资报告》。
二、募集资金专户的开立和监管协议的签订情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》和公司《募集资金管理制度》的规定，公司已设立了募集资金专项账户，并和保荐机构中信证券股份有限公司分别与中国农业银行股份有限公司无锡滨湖支行、上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行及中国建设银行股份有限公司江苏省分行签署了《募集资金三方监管协议》，具体内容详见公司于2021年10月27日披露的《关于签署募集资金三方监管协议的公告》（公告编号：2021-072）。
根据非公开发行股票方案，部分募投项目的实施主体为公司的全资子公司，为便于募投项目顺利实施，子公司在近期设立了募集资金专项账户，公司将根据募投项目实施进度将募集资金划至子公司的募集资金专项账户。近日公司及相关子公司与保荐机构中信证券股份有限公司、相关银行分别签署了《募集资金四方监管协议》，
本次开立的募集资金专户情况如下：
开户名称
开户行
账号
初始存放金额（元）
中国航发西安动力控制科技有限公司
上海浦东发展银行股份有限公司西安分行
72150078801300001667
0
中国航发西安动力控制科技有限公司
中国银行股份有限公司西安鼓楼支行
103296802788
0
中国航发贵州红林航空动力控制科技有限公司
中国银行股份有限公司贵阳市东山支行
132072548990
0
中国航发北京航科发动机控制系统科技有限公司
中信银行股份有限公司北京分行
8110701013302180739
0
中国航发长春控制科技有限公司
中国建设银行股份有限公司长春铁路支行
22050147050000000603
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三、募集资金四方监管协议的主要内容
本次与各方分别签署的《募集资金四方监管协议》的主要条款如下：
（一）协议各方
甲方：中国航发动力控制股份有限公司（以下简称“甲方一”）
中国航发西安动力控制科技有限公司/中国航发贵州红林航空动力控制科技有限公司/中国航发北京航科发动机控制系统科技有限公司/中国航发长春控制科技有限公司（以下简称“甲方二”, “甲方一”与“甲方二”合称为“甲方”）
乙方：上海浦东发展银行股份有限公司西安分行/中国银行股份有限公司西安鼓楼支行/中国银行股份有限公司贵阳市东山支行/中信银行股份有限公司北京分行/中国建设银行股份有限公司长春铁路支行（以下简称“乙方”）
丙方：中信证券股份有限公司（保荐机构）（以下简称“丙方”）
（二）协议主要内容
1、甲方二已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户仅用于甲方二航空发动机控制技术衍生新产业生产能力建设项目/航空发动机控制系统科研生产平台能力建设项目/现金收购中国航发西控机器设备等资产项目/中国航发红林航空动力控制产品产能提升项目/中国航发北京航科发动机控制系统科技有限公司轴桨发动机控制系统能力保障项目/中国航发长春控制科技有限公司四个专业
核心产品能力提升建设项目的存储和使用，不得用作其他用途。
2、截至本协议签署之日，甲方二未以存单的方式存储募集资金。如以存单方式存储募集资金，各方将另行签署补充协议约定存单方式的募集资金存储及监管事宜。
3、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
4、丙方作为甲方一的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。
5、甲方授权丙方指定的保荐代表人张明慧、杨萌可以随时到乙方查询、复印甲方二专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向乙方查询甲方二专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
6、乙方按月（每月前5个工作日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应当保证对账单内容真实、准确、完整。
7、甲方二1次或12个月内累计从专户中支取的金额超过5000万元或者募集资金净额的20%的，甲方二及乙方应当在付款后2个工作日内及时通知丙方，同时提供专户的支出清单。
8、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议的要求向甲方、乙方书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
9、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权或者丙方可以要求甲方单方面终止本协议并注销募集资金专户。
10、本协议自各方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章或合同专用章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。
11、如果本协议任何一方违反相关法律法规或本协议项下的任何规定而给其他
方造成损失，违约方应承担由此产生的一切责任，并赔偿守约方因此而遭受的所有损失和费用。
12、本协议项下所产生的或与本协议有关的任何争议，首先应在争议各方之间协商解决。如果协商解决不成，争议各方应提交位于北京的北京仲裁委员会，并按其提交仲裁时有效的仲裁规则进行最终裁决。仲裁应用中文进行。仲裁裁决为终局裁决，对各方均有约束力。
四、备查文件
募集资金四方监管协议。
特此公告。
中国航发动力控制股份有限公司董事会
2021年12月3日
★★机构调研
调研时间:2021年12月24日
调研公司:方正资管,浙商证券,浙商证券,浙商证券,泰达宏利,嘉实基金,华夏基金,国投瑞银,天弘基金,益民基金,上投摩根,上投摩根,华商基金,农银汇理,财通基金,三花控股,汇利资产,混沌投资,江信基金,中再资产,中信建投基金,阳光保险,汇添富,新华资产,北信瑞丰基金,光大信托,中金基金,长江养老,招商信诺,淡水泉,创金合信,源乐晟资产,长城财富,长城财富,鼎萨投资,相聚资本,千合资本,北京清和泉资本管理,清和泉,亚太财险,国金基金,国新投资,国新投资,西部利得,鸿道投资,京华山,康曼德资本,银华,银华,中航基金,中航基金,青骊投资,青骊投资,正心谷资本,东方阿尔法,盛泉恒元,煜德投资,金科投资,乐信投资,泉汐投资,南方天辰,华融基金,明世伙伴基金,淳厚基金,兴银理财,天麒资本,亿能投资,海洋华商
接待人:证券事务代表:王先定,财务部负责人:闫聪敏
调研内容:1、问：航空发动机控制系统维修周期与发动机相比如何？公司维修收入占比？未来增长趋势？
答：航空发动机控制系统寿命与发动机保持一致，这是设计要求，设计要求发动机全生命周期内，控制系统应当持续可靠有效。控制系统维保频次与发动机保持一致，达到一定工作时数后需要修理或大修、更换部件。不同型号航空发动机和不同的使用状态，维修周期不同。目前维修业务大概占公司营业收入的8%左右，维修费用由军方定价，维修地点根据客户需要到主机厂维修、客户现场和返厂维修。随着航空发动机技术成熟度提升，其质量、性能、可靠性持续提升，但产量和保有量持续增加，预计未来修理业务将维持相对稳定发展态势。
2、问：控制系统占发动机的价值量的比重多少？公司与614所在控制系统里的价值量孰大？
答：因发动机型号不同、军用民用不同，其功能结构、制造难度不一样，价值占比也不同，没有固定的比例。通常按照国际惯例，航空发动机控制系统的研发投入约占发动机研发投入的15%左右。公司与614所在航空发动机控制系统领域的具体分工不同，不存在竞争关系，614所是控制系统总体所，主要从事航空发动机控制系统中的软件、电子控制器等研制生产工作，公司主要从事航空发动机控制系统中关键机械液压执行机构的研制生产工作，双方产品共同构成一个完整的控制系统，是相辅相成、密不可分的。公司产品与614所产品的价值量从收入角度看，公司价值规模更大。
3、问：公司规模效应变化及原因？
答：一般成熟产品毛利率更高，新研或者在研产品因为处于研制阶段，产量不高，成本压降空间不大。近年来，随着公司加大研发创新、技术成熟度不断提升以及需求订单增加等，规模效应不断改善。公司规模效应改善来源于公司的相关产品在不断科研转批产、产能提升，持续实施成本工程，优化工艺技术流程、控制人员总量、提高产品合格率、AEOS运营管理体系与科研生产进一步深化融合等。
4、问：公司产品中有无核心零部件依赖进口？
答：目前，公司主要产品关键零部件都是自主研制，不存在依赖国外进口情况。
5、问：随着扩产，公司员工数量是否会大幅增加？
答：关于员工数量变动方面，公司近年收入持续增长的同时员工人数从8千人左右降至7千人左右，主要原因是公司坚持小核心、大协作，利用举国体制，加大非核心业务、部件的外包外协，不仅实现了发展提质增效，同时带动了社会效益。后续在人力资源建设方面，公司将继续坚持人才驱动战略，更加强调员工素质而非数量，探索引进激励措施发挥高端骨干人才积极性，推动公司高质量发展。
6、问：随着技术升级，航空发动机控制系统占发动机价值量的比重是否会提升？
答：发动机随着技术进度、升级换代，价值规模同步提升，发动机控制系统技术、价值量受发动机技术进步影响也将提升，因此随着技术进步、升级换代，航空发动机控制系统占发动机价值量的比重从整体上预测将保持相对稳定。
7、问：航空发动机控制系统收入增速与发动机收入增速是否一致？
答：公司是航空发动机产业链上游配套单位，公司业绩增长趋势与发动机主机厂保持一致。
8、问：公司非航业务未来发展规划？
答：公司非航业务主要涉及地面战车、弹用动力控制系统、汽车自动变速执行机构等产品，与公司航空发动机控制系统业务是技术同源、产业同根，公司本次定增其中一个项目“航空发动机控制技术衍生新产业生产能力建设项目” 就是为了补充地面战车类技术衍生品的生产能力缺口，开拓公司新产品市场增长点。未来公司在保障航空发动机控制系统科研生产任务的情况下，将进一步强化非航能力建设，进一步拓展航空发动机控制技术衍生产业市场。
9、问：公司子公司长春控制的发展情况？
答：中国航发长春控制前期收入主要来源于二代机，随着二代机装备更新换代，其业务调整需要时间，目前收入利润保持持续增长。从后续规划看，其主要定位于为飞机和发动机配套各类作动器、阀等，同时也参与部分项目的燃油控制类产品研制，公司对其近几年在科研和能力建设投入方面已持续开展相关工作，预计中国航发长春控制未来发展将持续向好。
10、问：公司的外协外委情况？
答：公司一贯坚持“两头在内、核心在手”，重点建设关键工序加工、总装、试验等核心能力，鼓励子公司按照“小核心、大协作、社会化、专业化”的原则，充分提高资源配置效率。每个子公司外协外包情况不同，个别子公司零部件外协占比30%左右。
11、问：公司的国际合作业务毛利率及未来发展情况？
答：公司国际合作业务主要是为国外知名航空企业提供民用航空精密零部件的转包生产，如航空发动机摇臂、飞控系统和燃油系统滑阀偶件、发动机泵壳体组件及其他精密零件的制造。2020年至今受国际卫生形势影响国际合作业务收入同比下滑较大，未来随着国际卫生形势改善预计将恢复增长。
12、问：公司的产品交付周期？
答：不同产品、任务交付周期不同。如科研任务，可能是5年、8年甚至是10年以上，没有固定的产品交付期限，但有年度计划进度要求；对于批生产的量产产品，一般情况下，公司交付周期为6-9个月，三季度末或最迟10月初要将产品交付主机厂所。
13、问：公司十四五增长预计？
答：军用航空动力方面：公司的首要任务是保障军品科研生产交付。当前需求增长方面主要包括:一是部分二代机升级，三代机性能提升，相关机型的国产化动力换装，现役发动机寿命到期换装；二是我国周边F22、F35数量提升对我国的军事压力，我国高性能的三代半、四代机的产量需要适当提升；三是新研型号如运输机、轰炸机、新型舰载机等需求迫切，在科研经费上会持续投入；四是随着作训实战化要求对装备使用频次、消耗的增加以及新机维保等推动维修业务增加。因此，在需求牵引和新型号技术推动的双轮驱动下，预计公司“十四五”期间订单将保持“十三五”末的增长态势。民用航空动力方面：一是大飞机动力研制进展顺利。二是随着国家通用航空产业规划以及低空空域改革落地，通航动力产业将会成为新的经济增长点，预计“十四五”中后期将会有较大增速。
14、问：公司在民用航空方便的业务开展情况？
答：公司目前主要是为国产航空发动机提供控制系统，装备机型包括C919/929等。计划配装于C919/929的长江系列发动机，是对标国际第五代先进民用航空发动机水平研制的，民用航空发动机对安全性、可靠性、经济性等有特别要求，从核心机、验证机到定型等需要一系列试验、验证并适航取证等环节，因此研制列装周期相对较长。目前国产大飞机的发动机正在研制，尚未批量装备，公司作为发动机控制系统唯一的机械液压关键执行机构供应商，当前研制进展顺利。随着大飞机动力国产化推进，预计将对公司业绩产生积极影响。
15、问：公司股权激励情况？
答：股权激励是国资委鼓励倡导和国有企业比较关注关心的一件大事。目前公司正在进行股权激励相关方案的一些探讨和研究，但是具体能不能实施，公司还要等上级机关的通知。后续如有股权激励实施方案，将按监管规定及时披露。
(一)龙虎榜
【交易日期】2022-01-05 日价格跌幅偏离值达到-7%
跌幅偏离值:-8.26 成交量:4201.36万股 成交金额:115451.47万元
┌───────────────────────────────────┐
｜ 买入金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜深股通专用 ｜5823.60 ｜5391.17 ｜
｜机构专用 ｜2467.02 ｜-- ｜
｜招商证券股份有限公司深圳招商证券大厦证｜2286.34 ｜1100.49 ｜
｜券营业部 ｜ ｜ ｜
｜招商证券交易单元(353800) ｜1313.43 ｜723.02 ｜
｜中国银河证券股份有限公司北京金融街证券｜1036.29 ｜74.88 ｜
｜营业部 ｜ ｜ ｜
├───────────────────┴───────┴───────┤
｜ 卖出金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜中国中金财富证券有限公司青岛延吉路证券｜638.61 ｜7140.87 ｜
｜营业部 ｜ ｜ ｜
｜深股通专用 ｜5823.60 ｜5391.17 ｜
｜机构专用 ｜-- ｜3880.53 ｜
｜中泰证券股份有限公司青岛凤凰山路证券营｜486.70 ｜2733.25 ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
｜中国国际金融股份有限公司上海分公司 ｜102.68 ｜2215.04 ｜
└───────────────────┴───────┴───────┘
(二)大宗交易
┌─────┬───┬────┬────┬───────┬───────┐
｜交易日期 ｜成交价｜成交数量｜成交金额｜ 买方营业部 ｜ 卖方营业部 ｜
｜ ｜格(元)｜ (万股) ｜ (万元) ｜ ｜ ｜
├─────┼───┼────┼────┼───────┼───────┤
｜2018-01-09｜14.72 ｜15.60 ｜229.63 ｜安信证券股份有｜中国国际金融股｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜限公司上海杨高｜份有限公司大连｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜南路证券营业部｜金马路证券营业｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜部 ｜
└─────┴───┴────┴────┴───────┴───────┘
(三)融资融券
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬──────┐
｜ 交易日期 ｜ 融资余额 ｜融资买入额｜融券余额｜融券卖出量｜融资融券余额｜
｜ ｜ (万元) ｜ (万元) ｜（万元）｜ (万股) ｜ (万元) ｜
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼──────┤
｜2019-06-27｜60598.94 ｜3144.17 ｜303.14 ｜3.82 ｜60902.07 ｜
└─────┴─────┴─────┴────┴─────┴──────┘
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免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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