000099什么时候复牌？-中信海直停牌最新消息
≈≈中信海直000099≈≈(更新:22.01.25)
[2022-01-25] (000099)中信海直:关于与中信云网有限公司签订服务合同暨关联交易的公告
证券代码：000099 证券简称：中信海直 公告编号：2022-003
中信海洋直升机股份有限公司
关于与中信云网有限公司签订服务合同暨关联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中信海洋直升机股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年1月21日召开了第七届董事会第十七次会议，审议通过了《关于与中信云网有限公司签订服务合同暨关联交易的议案》，现将相关事项公告如下：
一、关联交易概述
公司拟与中信云网签订《中信海直信息化及 IT 运维管理总包服务项目合同》
《中信海直数字化转型咨询项目合同》（详见附件），根据此两个协议，中信云网在经营范围内为公司提供数字化转型咨询项目、IT 运维、新建信息化项目管理等服务。
公司与中信云网的实际控制人均为中国中信集团有限公司（以下简称“中信集团”），因此本次交易构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不需要经过有关部门的批准。
本次交易在公司董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议，与该关联交易的关联董事将回避表决。
二、关联方基本情况
（一）基本信息
企业名称：中信云网有限公司
成立日期：2016 年 8 月 24 日
机构性质：有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区新源南路 6 号 1 号楼 17 层 1701 室
法定代表人：李凡
统一社会信用代码：91110105MA007TJG6A
经营范围：互联网信息服务；经营电信业务；软件开发；计算机系统服务；
技术开发；技术转让；技术咨询；技术服务；技术推广；数据处理（数据处理中的银行卡中心、PUE 值在 1.5 以上的云计算数据中心除外）；项目投资；投资管理；资产管理；投资咨询；教育咨询（不含出国留学咨询及中介服务）；技术推广服务；经济贸易咨询。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；互联网信息服务、经营电信业务依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
（二）股权情况
中国中信集团有限公司持股 100%。
（三）财务情况
截至 2020 年 12 月 31 日，中信云网总资产 18,980.68 万元，负债 8,229.78
万元，净资产 10,750.90 万元；2020 年度实现营业收入 10,543.15 万元，净利
润-5,159.04 万元。
（四）关联关系
因公司与中信云网属于同一实际控制人控制的企业，因此本次交易构成关联交易。
（五）中信云网不属于失信被执行人。
三、关联交易标的基本情况
中信云网在经营范围内向公司提供数字化转型咨询项目、IT 运维、新建信
息化项目管理等服务，包括但不限中信云网可从事的其他业务。
四、关联交易的定价政策及定价依据
上述关联交易是公司通过公开招投标方式确定，关联交易定价是按照市场的中标价格作为合同的定价依据,关联交易定价遵循公开、公平、公正、公允的原则，不存在有失公允和关联交易所产生利益的转移的情况，不存在损害公司及公司任何其他股东利益的行为。交易的决策严格按照公司的相关制度进行，合规合法。
五、关联交易协议的主要内容
（一）《中信海直信息化及 IT 运维管理总包服务项目合同》
1.服务内容
IT 运维服务、新建信息化项目管理服务
2.服务费用
合同价款总计 408.55 万元。
3.合同期限
合同有效期为1年，本合同生效日为服务起始时间。
4.违约责任
任何一方违约都应承担违约责任，违约一方承担给对方造成的损失及因主张权利而发生的费用。
5.协议的生效条件
双方签字盖章后生效。
（二）《中信海直数字化转型咨询项目合同》
1.服务内容
数字化转型咨询项目
2.服务费用
合同价款总计 235 万元。
3.合同期限
合同有效期为 6 个月，本合同生效日为服务起始时间。
4.违约责任
除本合同条款中已约定的违约事项外，任何一方违反或不遵守本合同约定构成违约的，都应向守约方承担违约责任。因违约给守约方造成损害的，违约方应向守约方承担全部损害赔偿责任。
5.协议的生效条件
双方签字盖章后生效。
六、关联交易目的和影响
信息技术是衔接企业前中后台、驱动公司新旧动能转换、保障企业战略落地的重要手段和关键能力。提升信息化和数字化能力，有利于公司提升传统动能、培育发展新动能，大大提高内部运作效率，显著提升客户服务满意度，有效提升管理决策支撑能力，成功建立平台赋能行业能力，为实现公司“十四五”期间的发展目标提供顶层设计和落地指引，不会对公司未来财务状况和经营成果造成重
大影响，不会损害公司及中小股东利益。
七、与该关联人累计已发生的各类关联交易情况
2021 年 1 月 1 日至今，公司与中信云网累计已发生的各类关联交易的总金
额为零元，与其子公司中信科技发展有限公司累计已发生的各类关联交易的总金额为 12 万元。
八、独立董事事前认可和独立意见
1.独立董事事前认可情况
独立董事认为，公司与中信云网有限公司签订服务，有助于提升公司信息化和数字化能力，符合公司长期战略规划，不存在损害公司利益和全体股东权益的情形。我们一致同意本次关联交易，并同意将《关于与中信云网有限公司签订服务合同暨关联交易的议案》提交公司第七届董事会第十七次会议审议。董事会审议上述议案时，关联董事应回避表决。
2.独立董事的独立意见
独立董事认为，公司与中信云网有限公司签订服务合同事项有利于提升公司信息化和数字化能力，巩固行业地位，增强综合竞争力。本次董事会会议在审议《关于与中信云网有限公司签订服务合同暨关联交易的议案》过程中，关联董事回避了表决，交易的定价公允，不存在损害公司和非关联股东利益的情况。表决程序符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》和公司《章程》的规定，表决结果有效。因此，我们一致同意此次公司与中信云网有限公司签订服务合同暨关联交易的事项。
九、保荐机构意见
经核查，联合保荐机构中信证券认为：本次与中信云网签订服务合同暨关联交易事项，已经公司第七届董事会第十七次会议审议通过，关联董事已回避表决。公司独立董事已对本次交易事项进行了事前认可并发表了独立意见。本次交易审议程序符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则（2022 年修订）》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法规和规范性文件规定以及《公司章程》的规定。本次交易不会对公司财务状况及经营成果产生重大影响，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情况。综上所述，保荐机构对公司与中信云网签订服务合同暨关联交易事项无异议。
经核查，联合保荐机构西南证券认为：中信海直与中信云网签订服务合同暨关联交易事项，经公司第七届董事会第十七次会议审议通过，公司关联董事就相关的议案表决进行了回避，独立董事已发表事前认可意见和明确同意的独立意见，无需提交股东大会审议，履行了必要的法律程序。本次交易审议程序符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法规和规范性文件规定以及《公司章程》的规定。本次交易不会对公司财务状况及经营成果产生重大影响，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情况。综上，西南证券对公司本次拟关于与中信云网签订服务合同暨关联交易事项无异议。
十、提请公司董事会授权办理的事项
董事会授权公司管理层负责实施与中信云网签署协议等相关事宜。
十一、备查文件
1.公司第七届董事会第十七次会议决议；
2.独立董事关于第七届董事会第十七次会议相关事项的事前认可意见；
3.独立董事关于第七届董事会第十七次会议相关事项发表的意见；
4.《中信海直信息化及 IT 运维管理总包服务项目合同》；
5.《中信海直数字化转型咨询项目合同》；
6.中信证券股份有限公司关于中信海洋直升机股份有限公司与中信云网有限公司签订服务合同暨关联交易的核查意见；
7.西南证券股份有限公司关于中信海洋直升机股份有限公司与中信云网有限公司签订服务合同暨关联交易的核查意见；
8.关联交易情况概述表。
中信海洋直升机股份有限公司董事会
2022 年 1 月 25 日
[2022-01-25] (000099)中信海直:第七届董事会第十七次会议决议公告
证券代码：000099 证券简称：中信海直 公告编号：2022-004
中信海洋直升机股份有限公司
第七届董事会第十七次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
中信海洋直升机股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十七次
会议于 2022 年 1 月 21 日（星期五）以通讯表决方式召开。本次会议通知及材料
已于 2022 年 1 月 14 日发送各位董事。会议应出席的董事 15 名，实际出席的董
事 15 名。会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司《章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
审议通过关于与中信云网有限公司签订服务合同暨关联交易的议案
为推动公司数字化和信息化转型，全面提升公司信息系统支撑和数据分析应用能力，完善数据治理体系。公司拟与中信云网有限公司签订服务合同。具体内
容 详 见 同 日 披 露 于 《 中 国 证 券 报 》《 上 海 证 券 报 》 和 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn，下同）的《关于与中信云网有限公司签订服务合同暨关联交易的公告》。
杨威、顾晓山、王鹏、马雷、李刚、姚旭、蔺静、王萌和江文昌等 9 名关联
董事，在董事会审议本议案时已回避表决，其余 6 名非关联董事对本议案进行了表决。公司独立董事发表的事前认可意见和独立董事意见详见同日在巨潮资讯网上披露的《独立董事关于第七届董事会第十七次会议相关事项的事前认可意见》《独立董事关于第七届董事会第十七次会议相关事项发表的意见》。
此事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。董事会授权公司管理层负责实施与中信云网签署协议等相关事宜。
（同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票）
中信海洋直升机股份有限公司董事会
2022 年 1 月 25 日
[2022-01-24] (000099)中信海直:关于董事会秘书辞职的公告
证券代码：000099 证券简称：中信海直 公告编号：2022-002
中信海洋直升机股份有限公司
关于董事会秘书辞职的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中信海洋直升机股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到公司董事会秘书徐树田先生提交的书面辞职报告，徐树田先生因个人原因辞去公司董事会秘书职务。徐树田先生辞去董事会秘书职务，一并辞去公司及子公司其余职务，辞职之后将不再担任公司及子公司任何职务。
截至本公告日，徐树田先生未直接持有公司股份，不存在应当履行而未履行的其他承诺事项。徐树田先生自 2013 年起历任公司董事会秘书、总经理助理等职务，公司及董事会对徐树田先生在任职期间为公司发展做出的贡献表示衷心感谢！
在聘任新的董事会秘书之前，暂由公司副董事长马雷先生代行董事会秘书职责，同时公司将尽快按照规定聘任新的董事会秘书。
特此公告。
中信海洋直升机股份有限公司董事会
2022 年 1 月 24 日
[2022-01-06] (000099)中信海直:关于控股子公司海直通航获得2022年通用航空发展专项资金的公告
证券代码：000099 证券简称：中信海直 公告编号：2022-001
中信海洋直升机股份有限公司
关于控股子公司海直通航获得
2022 年通用航空发展专项资金的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《通用航空发展专项资金管理暂行办法》《财政部关于提前下达2022年民航发展基金用于民航基础设施建设和机场航线补贴资金预算的通知》（财建〔2021〕351号）相关规定，中信海洋直升机股份有限公司控股子公司海直通用航空有限责任公司（下称“海直通航”）申请2022年通用航空发展专项资金补贴（2020年7月—2021年6月）。2022年1月5日，海直通航收到2022年通用航空发展专项资金补贴27,540,000元。
上述补贴按照《企业会计准则第 16 号--政府补助》等规定将计入公司 2022
年度损益，此次获得的补贴对公司的具体影响以 2022 年度会计师事务所最终审计结果为准。
中信海洋直升机股份有限公司董事会
2022 年 1 月 6 日
[2021-12-30] (000099)中信海直:第七届董事会第十六次会议决议公告
证券代码：000099 证券简称：中信海直 公告编号：2021-050
中信海洋直升机股份有限公司
第七届董事会第十六次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
中信海洋直升机股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十六次
会议于 2021 年 12 月 29 日（星期三）以通讯表决方式召开。本次会议通知及材
料已于 2021 年 12 月 24 日发送各位董事。会议应出席的董事 15 名，实际出席的
董事 15 名。会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司《章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
审议通过关于向有关银行申请授信额度的议案
为满足中信海洋直升机股份有限公司（以下简称“公司”）资金需求和保证公司重大投资项目的顺利实施，公司拟在 2020 年度董事会向有关银行申请综合授信额度的基础上，新增向中信银行股份有限公司深圳分行申请 2 亿元人民币综合授信额度，期限 3 年，授信期间内授信额度可循环滚动使用，授信方式由子公司海直通用航空有限责任公司（以下简称“海直通航”）为公司提供连带责任保证担保，授信相关事宜以双方签订的合同为准。具体内容详见同日披露于《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于控股子公司为公司向银行申请综合授信提供担保的公告》。
此事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。董事会授权公司管理层申请综合授信额度及其他有关事宜。
（同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票）
中信海洋直升机股份有限公司董事会
2021 年 12 月 30 日
[2021-12-30] (000099)中信海直:关于控股子公司为公司向银行申请综合授信提供担保的公告
证券代码：000099 证券简称：中信海直 公告编号：2021-051
中信海洋直升机股份有限公司
关于控股子公司为公司向银行申请综合授信提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、担保情况概述
中信海洋直升机股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 29 日召
开的第七届董事会第十六次会议审议通过了《关于向中信银行深圳分行申请综合授信额度的议案》，同意公司向中信银行股份有限公司深圳分行申请 2 亿元人民币综合授信额度，授信相关事宜以双方签订的合同为准。具体内容详见同日披露于《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第十六次会议决议公告》。
根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的相关规定，本次担保事项属于上市公司控股子公司为上市公司合并报表范围内的法人提供担保，子公司海直通用航空有限责任公司（以下简称“海直通航”）已履行内部审议程序，此次担保事项不属于对外担保。
根据近几年公司与中信银行综合授信额度实际办理和信息披露情况，此次向向中信银行深圳分行申请综合授信额度不构成关联交易，关联董事不需回避表决。此事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。
二、被担保对象基本情况
1.被担保人名称：中信海洋直升机股份有限公司
2.成立日期：1999 年 2 月 11 日
3.注册地址：深圳市罗湖区清水河街道清水河社区清水河一路112号罗湖投资控股大厦塔楼2座901
4.注册资本：775,770,137元
5.法定代表人：杨威
6.统一社会信用代码：91440000710924128L
7.经营范围：甲类：通用航空包机飞行、石油服务、直升机引航、医疗救护；乙类：空中游览、直升机机外载荷飞行、人工降水、航空探矿、航空摄影、海洋监测、渔业飞行、城市消防、空中巡查、航空器代管；丙类：私用驾驶员执照培训、航空护林、空中拍照、空中广告、科学实验、气象探测；进出口业务；直升机机体、动力装置、机载设备、特种作业设备的维修、改装及技术服务；石油化工产品的仓储；非经营性危险货物运输（3）类【危险品名称：汽油（闪电<-18℃）；煤油】；机械设备的销售；无人机技术推广、驾驶员培训和应用数据服务及无人机系统设备研制与销售；机动车停放服务；机场建设、投资，民用机场经营；航空技术咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准。）
8.被担保人最近一年一期主要财务数据
单位：元
项目 2020年1-12月 2021年1-9月
（已经审计） （未经审计）
总资产 5,512,548,044.01 6,645,807,552.72
归属于母公司的净资产 3,477,818,735.82 4,721,314,328.21
营业收入 1,558,360,047.53 418,914,801.36
归属于母公司的净利润 218,361,128.61 87,444,517.28
9.被担保人的产权及控制关系：海直通航为公司控股子公司
10.经查询，被担保人不属于失信被执行人
三、担保协议的主要内容
1.保证人：海直通用航空有限责任公司
2.债权人：中信银行股份有限公司深圳分行
3.债务人：中信海洋直升机股份有限公司
4.担保额度：贰亿陆仟万元整
5.保证期间：本合同项下的保证期间为主合同项下债务履行期限届满之日起三年，即自债务人依具体业务合同约定的债务履行期限届满之日起三年。
四、董事会意见
本次授信有助于满足公司经营发展中的资金需求，提高公司的经营效率和盈利能力，符合公司整体利益。此次担保事项不属于对外担保，不构成关联交易，关联董事不需回避表决，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
1.上述事项不属于对外担保。
2.截至本公告披露日，公司及其控股子公司无对外担保情况。
3.公司及子公司无逾期担保事项，不存在涉及诉讼的担保及因被判决败诉而应承担担保金额的情况。
六、备查文件
1.第七届董事会第十六次会议决议
2.最高额保证合同
特此公告。
中信海洋直升机股份有限公司董事会
2021 年 12 月 30 日
[2021-12-25] (000099)中信海直:2021年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：000099 证券简称：中信海直 公告编号：2021-049
中信海洋直升机股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示
1、本次股东大会无否决议案的情形。
2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.召开时间
现场会议时间：2021年12月24日（星期五）14:30开始。
网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2021
年 12 月 24 日 9:15—9:25、9:30－11:30 和 13:00－15:00；通过深圳证券交易
所互联网投票系统投票时间为 2021 年12 月 24 日9:15—15:00 期间的任意时间。
2.现场会议召开地点
深圳市南山区南海大道3533号深圳直升机场公司会议室。
3.召开方式
现场投票与网络投票相结合。
4.召集人
公司董事会。
5.主持人
公司副董事长马雷先生。
6.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司《章程》的规定。
（二）会议出席情况
1.股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东及股东授权委托代表 12 人，代表股份234,788,574 股，占公司有表决权股份总数的 30.2652％。其中：通过现场投票的股东及股东授权委托代表 3 人，代表股份 234,724,874 股，占公司有表决权股
份总数的 30.2570％；通过网络投票的股东 9 人，代表股份 63,700 股，占公司有
表决权股份总数的 0.0082％。
2.中小股东（单独或合计持有公司 5%以上股份以外的其他股东）出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东 11 人，代表股份 669,100 股，占上市公司总股
份的 0.0862％。其中：通过现场投票的股东 2 人，代表股份 605,400 股，占上
市公司总股份的 0.0780％。通过网络投票的股东 9 人，代表股份 63,700 股，占
上市公司总股份的 0.0082％。
3.公司部分董事、监事、高级管理人员、北京市中伦（深圳）律师事务所律师出席或列席了本次会议。
二、议案审议表决情况
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式，议案审议表决情况具体如下：
（一）审议通过关于聘任 2021 年度财务及内部控制审计机构的议案
总表决情况：
同意 234,771,874 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9929％；反对 3,000
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0013％；弃权 13,700 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0058％。
中小股东总表决情况：
同意 652,400 股，占出席会议中小股东所持股份的 97.5041％；反对 3,000
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.4484％；弃权 13,700 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 2.0475％。
（二）审议通过关于修改公司《章程》的议案
总表决情况：
同意 234,771,874 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9929％；反对
3,000 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0013％；弃权 13,700 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0058％。
中小股东总表决情况：
同意 652,400 股，占出席会议中小股东所持股份的 97.5041％；反对 3,000
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.4484％；弃权 13,700 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 2.0475％。
三、律师出具的法律意见
（一）律师事务所名称：北京市中伦（深圳）律师事务所
（二）见证律师：卢剑、陆维森
（三）结论意见：公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的规定；会议召集人具备召集本次股东大会的资格；出席会议的人员均具备合法资格；本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。北京市中伦（深圳）律师事务所关于中信海洋直升机股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会的法律意见书同日在巨潮资讯网上披露。
四、备查文件
（一）公司 2021 年第一次临时股东大会决议
（二）北京市中伦（深圳）律师事务所关于中信海洋直升机股份有限公司2021年第一次临时股东大会的法律意见书
中信海洋直升机股份有限公司董事会
2021 年 12 月 25 日
[2021-12-08] (000099)中信海直:关于拟聘任2021年度财务及内部控制审计机构的公告
证券代码：000099 证券简称：中信海直 公告编号：2021-047
中信海洋直升机股份有限公司
关于拟聘任 2021 年度财务及内部控制审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中信海洋直升机股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 7 日召
开了第七届董事会第十五次会议，审议通过了《关于拟聘任 2021 年度财务及内部控制审计机构的议案》，同意拟聘任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）为公司 2021 年度财务及内部控制审计机构，详见同日在《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn，下同）上披露的《第七届董事会第十五次会议决议公告》。此事项尚需提请公司 2021年第一次临时股东大会审议，现将相关内容公告如下：
一、拟聘任财务及内部控制审计机构事项的情况说明
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“普华永道”）自2016 年以来，已为公司提供审计服务 5 年，在执业过程中坚持独立审计原则，勤勉尽职，公允独立地发表审计意见，切实履行了审计机构的职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。公司已就不再续聘及相关事项与普华永道进行事先沟通，征得其理解和支持。公司董事会对普华永道多年辛勤工作表示由衷的感谢！
结合公司实际情况，经慎重筛选，拟聘任信永中和为 2021 年度财务及内部
控制审计机构，拟定 2021 年度审计费用为 100 万元。
二、拟聘任财务及内部控制审计机构的基本信息
（一）机构信息
1．基本信息
机构名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
机构性质：特殊普通合伙企业
成立日期：2012 年 3 月 2 日
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层
2.人员信息
截至 2020 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）229 人，注册会计师 1,750
人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过 600 人。
3.业务信息
信永中和 2020 年度业务收入为 31.74 亿元，其中，审计业务收入为 22.67
亿元，证券业务收入为 7.24 亿元。2020 年度，信永中和上市公司年报审计项目346 家，收费总额 3.83 亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，交通运输、仓储和邮政业，金融业，批发和零售业，房地产业，采矿业等。公司同行业（交通运输、仓储和邮政业）上市公司审计客户家数为 16 家。
4.投资者保护能力
信永中和已购买职业保险符合相关规定并涵盖因提供审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任，2020 年度所投的职业保险，累计赔偿限额 1.5 亿元。
近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。
5.诚信记录
信永中和会计师事务所近三年（2018 年至 2020 年）因执业行为受到刑事处
罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 8 次、自律监管措施 0 次和纪律处分 0
次。17 名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督
管理措施 19 次和自律监管措施 0 次。
（二）项目信息
1.基本信息
拟签字项目合伙人：潘传云先生，2005 年获得中国注册会计师资质，2006
年开始从事上市公司审计，2006 年开始在信永中和执业，近三年签署和复核的上市公司 9 家。
拟担任独立复核合伙人：詹军先生，1995 年获得中国注册会计师资质，1995
年开始从事上市公司审计，2000 年开始在信永中和执业，近三年签署和复核的上市公司超过 12 家。
拟签字注册会计师：李颖女士，2012 年获得中国注册会计师资质，2012 年
开始从事上市公司审计，2009 年开始在信永中和执业，近三年签署上市公司 2家。
2.诚信记录
项目签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年无执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，无受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。
项目合伙人于 2020 年 1 月 13 日因执业某上市公司 2018 年度年报审计项目
存在部分程序执行不够充分等问题受到广东证监局警示函监督管理措施，已整改完毕。除此之外，近三年无执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚，无受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。
3.独立性
信永中和会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4.审计收费
信永中和的审计服务收费是按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素确定，拟定 2021 年度审计费用为 100 万元。公司董事会将提请股东大会授权公司管理层根据公司审计的实际工作情况与信永中和签署相关协议。
三、拟聘任财务及内部控制审计机构的情况说明
（一）原聘任财务及内部控制审计机构情况
公司原聘任财务及内部控制审计机构普华永道为公司2016年度至2020年度财务报表审计和财务报告内部控制审计机构，已为公司提供了 5 年审计服务。普华永道在执业过程中坚持独立审计原则，为公司提供了专业、严谨、负责的审计服务，切实履行了审计机构应尽的职责，在此公司对普华永道为公司审计工作所做的辛勤工作表示衷心感谢。
公司不存在已委托原会计师事务所开展部分审计工作后解聘原会计师事务所的情况。
（二）拟聘任财务及内部控制审计机构的原因
因与原聘任财务及内部控制审计机构的合同期届满，综合考虑公司发展战略、未来业务拓展和审计需求等实际情况，公司拟聘请信永中和担任公司 2021 年度财务及内部控制审计机构。
（三）上市公司与前后任财务及内部控制审计机构的沟通情况
公司已就拟聘任 2021 年度财务及内部控制审计机构事项与普华永道及信永
中和进行了沟通，前后任会计师事务所将根据《中国注册会计师审计准则第 1153号—前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》有关要求，积极做好有关沟通工作。
四、拟聘任财务及内部控制审计机构履行的程序
（一）经公司董事会审计委员会审查，信永中和具备证券、期货相关业务从业资格，具备从事财务审计、内部控制审计的资质和能力，与公司和公司关联人无关联关系，不影响在公司事务上的独立性，不会损害公司中小股东利益；信永中和信用良好，不是失信被执行人，且在中国证监会等各类监管机构的历次评价和检查中，无任何重大不良记录，有着良好的口碑和声誉，满足公司审计工作要求。公司董事会审计委员会向董事会提议聘请信永中和为公司 2021 年度财务审计和内部控制审计机构，拟定 2021 年度审计费用为 100 万元人民币。
（二）公司独立董事对本议案发表了事前认可意见，同意聘请信永中和为公司 2021 年度财务审计和内部控制审计机构。公司独立董事认为聘任信永中和为公司审计机构有利于保障公司审计工作质量，有利于维护公司利益和股东权益。
（三）本议案经本次董事会会议审议通过后，尚需提请公司 2021 年第一次
临时股东大会审议。
四、报备文件
（一）第七届董事会第十五次会议决议；
（二）董事会审计委员会关于聘任 2021 年度财务和内部控制审计机构的意
见；
（三）独立董事关于第七届董事会第十五次会议相关事项的事前认可意见 ；
（四）独立董事关于第七届董事会第十五次会议相关事项发表的意见；
（五）会计师事务所营业执照证照及相关人员联系方式。
特此公告。
中信海洋直升机股份有限公司
2021 年 12 月 8 日
[2021-12-08] (000099)中信海直:第七届董事会第十五次会议决议公告
证券代码：000099 证券简称：中信海直 公告编号：2021-046
中信海洋直升机股份有限公司
第七届董事会第十五次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
中信海洋直升机股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十五次
会议于 2021 年 12 月 7 日（星期二）以通讯表决方式召开，本次会议通知及材料
已于 2021 年 11 月 30 日发送各位董事。会议应到董事 15 名，实际出席的董事
15 名。会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司《章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
（一）关于拟聘任 2021 年度财务及内部控制审计机构的议案
因与原聘任会计师事务所合同期届满，结合公司实际情况，经慎重筛选，公司拟聘任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）为
2021 年度财务及内部控制审计机构，拟定 2021 年度审计费用为 100 万元。
同意本议案提交至公司 2021 年第一次临时股东大会审议，详细内容请见容
日在《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网上（www.cninfo.com.cn，下同）披露的《关于拟聘任 2021 年度财务及内部控制审计机构的公告》。公司独立董事关于本议案的意见详见同日在巨潮资讯网上披露的《独立董事关于第七届董事会第十五次会议相关事项的事前认可意见》《独立董事关于第七届董事会第十五次会议相关事项发表的意见》。
（同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票）
（二）关于修改公司《章程》的议案
根据公司实际情况，同意对公司《章程》进行修改。修改条款对比如下：
序号 修改前的条款内容 修改后的条款内容
第五条 公司住所：深圳市罗湖区清水 第五条 公司住所：深圳市罗湖区清水
1 河一路 112 号深业进元大厦塔楼 2 座 河街道清水河社区清水河一路 112 号罗
901。邮政编码：518001。 湖投资控股大厦塔楼 2 座 901。邮政编
码：518001。
第六条 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 第六条 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币
606,070,420 元。 775,770,137 元。
公司因增加或者减少注册资本而导致注 公司因增加或者减少注册资本而导致注
2 册资本总额变更的，在股东大会通过同 册资本总额变更的，在股东大会通过同
意增加或减少注册资本决议后，应就修 意增加或减少注册资本决议后，应就修
改公司章程的事项通过决议，并授权董 改公司章程的事项通过决议，并授权董
事会具体办理注册资本的变更登记手 事会具体办理注册资本的变更登记手
续。 续。
第二十条 公 司 股 份 总 数 为 第二十条 公 司 股 份 总 数 为
3 606,070,420 股，公司的股本结构为普通 775,770,137 股，公司的股本结构为普
股 606,070,420 股，无其他种类股。 通股775,770,137 股，无其他种类股。
第一百四十八条 公司设董事会秘书，
负责公司股东大会和董事会会议的筹
备、文件保管以及公司股东资料管理，
第一百四十八条 公司设董事会秘书， 办理信息披露事务，负责投资者关系工
负责公司股东大会和董事会会议的筹 作等事宜。
备、文件保管以及公司股东资料管理， 董事会秘书在董事会审议其受聘议案
办理信息披露事务等事宜。 前，应当取得深圳证券交易所所颁发的
4 董事会秘书在董事会审议其受聘议案 董事会秘书资格证书。
前，应当取得深圳证券交易所所颁发的 董事会秘书作为公司高级管理人员，为
董事会秘书资格证书。 履行职责有权参加涉及信息披露的相关
董事会秘书应遵守法律、行政法规、部 会议，查阅涉及信息披露的有关文件，
门规章及本章程的有关规定。 了解公司的财务和经营情况。董事会及
其他高级管理人员应当支持、配合董事
会秘书在信息披露方面的工作。
董事会秘书应遵守法律、行政法规、部
门规章及本章程的有关规定。
第一百九十二条 公司指定《中国证券 第一百九十二条 公司指定在符合中国
报》《证券时报》《上海证券报》《证 证监会证券市场信息披露要求的媒体及
5 券 日 报 》 以 及 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）为刊登公司公告 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登
和其他需要披露信息的媒体。 公司公告和其他需要披露的信息。
（同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票）
（三）关于召开 2021 年第一次临时股东大会的议案
公司董事会决定以现场表决与网络投票相结合的方式召开 2021 年第一次临
时股东大会。现场会议召开时间为 2021 年 12 月 24 日（星期五）14:30 起，会
期半天。网络投票的时间为 2021 年 12 月24 日9:15—9:25、9:30－11:30 和13:00
－15:00。通过深圳证券交易所互联网投票系统投票时间为 2021 年 12 月 24 日
9:15—15:00。
《关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知》同日在《中国证券报》《上
海证券报》和巨潮资讯网上披露。
（同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票）
三、备查文件
1.第七届董事会第十五次会议决议。
特此公告。
中信海洋直升机股份有限公司董事会
2021 年 12 月 8 日
[2021-12-08] (000099)中信海直:关于召开2021年第一次临时股东大会的通知
证券代码：000099 证券简称：中信海直 公告编号：2021-048
中信海洋直升机股份有限公司
关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
（一）股东大会届次
本次股东大会是公司 2021 年第一次临时股东大会。
（二）股东大会的召集人
本次会议的召集人为公司董事会（公司第七届董事会第十五次会议决定召开本次股东大会）。
（三）会议召开的合法、合规性
本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《章程》的规定。
（四）会议召开的时间
1.现场会议召开时间：2021 年 12 月 24 日（星期五）14:30。
2.网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为
2021 年 12 月 24 日 9:15—9:25、9:30－11:30 和 13:00－15:00；通过深圳证券
交易所互联网投票系统投票时间为 2021 年 12 月 24 日 9:15—15:00。
（五）会议的召开方式
本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。
投票表决时同一股份只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、深圳证券交易所互联网系统投票中的一种，不能重复投票。同一股份出现重复投票表决的以第一次投票表决结果为准。
（六）会议的股权登记日
2021 年 12 月 20 日（星期一）。
（七）会议的出席对象
1.在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人。于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。
2.公司董事、监事和高级管理人员。
3.公司聘请的律师。
（八）现场会议地点
深圳市南山区南海大道 3533 号深圳直升机场公司会议室。
二、会议审议事项
（一）会议提案
1.审议关于拟聘任 2021 年度财务及内部控制审计机构的议案；
2.审议关于修改公司《章程》的议案。
（二）特别事项说明
1.上述提案已经公司第七届董事会第十五次会议审议通过，并同意提交本次
股东大会审议，详见 2021 年 12 月 8 日在《中国证券报》《上海证券报》和巨潮
资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《第七届董事会第十五次会议决议公告》。
2.提案 2 需要以特别决议通过，即由出席股东大会的股东（包括股东代理人）
所持表决权的 2/3 以上同意方可通过。
三、提案编码
该列打勾
提案编码 提案名称 的栏目可
以投票
非累积投票提案
1.00 关于拟聘任 2021 年度财务及内部控制审计机构的议案 √
2.00 关于修改公司《章程》的议案 √
四、会议登记等事项
（一）股东登记方式
出席会议的自然人股东需持本人身份证、股东账户卡和有效持股凭证；如委托出席者，需持股东授权委托书（见附件 2）、本人身份证、委托人身份证原件或复印件、委托人持股证明及股东账户卡等办理登记手续。
出席会议的法人股东为股东单位法定代表人的，需持股东单位营业执照复印件（盖公章）、本人身份证、法定代表人证明书、股东账户卡及有效持股凭证办理登记手续；委托代理人出席会议的，代理人需持股东单位营业执照复印件（盖公章）、本人身份证、法定代表人亲自签署的授权委托书（见附件 2）、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件（盖公章）、股东账户卡及有效持股凭证办理登记手续。
异地股东可采用信函或传真的方式登记。
（二）登记时间
2021 年 12 月 20 日，上午 9：30－11：30，下午 13：30－17：00。
（三）登记地点
深圳市南山区南海大道 3533 号深圳直升机场公司董事会办公室。
（四）联系方式
联系人及电话：
徐树田：（0755）26723146 13802555576
陈 嵩：（0755）26726431 13544491923
邮 箱：xushutian@cohc.citic chensong@cohc.citic
（五）其他事项
参加本次股东大会会议的人员交通、食宿等费用自理。
五、参加网络投票的具体操作流程
参加本次股东大会网络投票的股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（地址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件 1。
附件 1：参加网络投票的具体操作流程
附件 2：授权委托书
中信海洋直升机股份有限公司
2021 年 12 月 8 日
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
（一）投票代码：投票代码为“360099”。
（二）投票简称：“海直投票”。
（三）填报表决意见：同意、反对、弃权：
（四）本次股东大会不设总议案。
二、通过深交所交易系统投票的程序
（一）投票时间：2021 年 12 月 24 日的交易时间，即 9:15—9:25，9:30—
11:30 和 13:00—15:00。
（二）股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
（一）投票时间：2021 年 12 月 24 日 9:15—15:00。
（二）股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
（ 三 ） 股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 ， 可 登 录
http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
授权委托书
兹授权 先生 （女士）代表本单位（个人）出席中信海洋直升机股
份有限公司 2021 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人对本次股东大会提案的明确投票意见指示见下表：
提案编码 提案名称 该列打勾的栏 同 反 弃
目可以投票 意 对 权
非累积投票提案
1.00 关于拟聘任 2021 年度财务及内部控制审计机构 √
的议案
2.00 关于修改公司《章程》的议案 √
注：若无明确投票指示，委托人应注明受托人可否按自己意见投票。
委托人姓名： 委托人身份证号码：
委托人持股数： 委托人股东账号：
受托人姓名： 受托人身份证号码：
委托日期：
委托人签名（法人股东加盖公章）：
[2021-11-26] (000099)中信海直:第七届监事会第十次会议决议公告
证券代码：000099 证券简称：中信海直 公告编号：2021-044
中信海洋直升机股份有限公司
第七届监事会第十次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
中信海洋直升机股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十次会议
于 2021 年 11 月 25 日（星期四）以通讯表决方式召开。本次会议通知及材料已于
2021年 11 月 25 日发送各位监事。会议应出席监事 3名，实际出席监事 3名。会议
符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《中信海洋直升机股份有限公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
关于公司承诺延期履行的议案
公司于 2020 年 11 月 26 日就下属经营融资租赁业务的子公司中信海直融资租
赁有限公司（以下简称“海直租赁”）未来业务安排相关事项出具了承诺，承诺在一年内通过多种方式解决公司目前经营的类金融业务。但在实施过程中，由于涉及国有资产变动程序复杂、海直租赁其他股东战略需求以及国内新冠肺炎疫情反复影响等客观原因，导致公司承诺事项难以在承诺期限内完成。因此，公司拟将原承诺
事项的履行期限延长至 2022 年 11月 26 日。
经审核，监事会认为关于公司延期履行的承诺符合中国证监会《上市公司监管指引第 4 号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》等相关法律法规的规定，不存在损害公司的合法权益和公司股东的利益的情形。该事项的审议和决策程序符合法律、法规和相关制度的规定。
（同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票）
三、备查文件
1、中信海洋直升机股份有限公司第七届监事会第十次会议决议。
特此公告。
中信海洋直升机股份有限公司监事会
2021年 11月 26 日
[2021-11-26] (000099)中信海直:关于参加2021深圳辖区上市公司投资者网上集体接待日活动的公告
证券代码：000099 证券简称：中信海直 公告编号：2021-045
中信海洋直升机股份有限公司
关于参加 2021 深圳辖区上市公司投资者网上集体接待日活动
的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
为进一步加强与投资者的互动交流工作，中信海洋直升机股份有限公司（以下简称“公司”）将参加由深圳上市公司协会、深圳市全景网络有限公司共同举办的“沟通传递价值，交流创造良好生态”——2021 深圳辖区上市公司投资者网上集体接待日活动，现将有关事项公告如下：
本次集体接待日活动将在深圳市全景网络有限公司提供的网上平台，采取网络远程的方式举行，投资者可以登录“全景 路演天下”网站（http://rs.p5w.net/）或关注微信公众号：全景财经，参与公司本次投资者集体接待日活动，活动时间
为 2021 年 11 月 30 日 14:00 至 17:00。
届时公司的董事会秘书徐树田先生和财务负责人李屹东先生将通过网络文字交流形式与投资者进行沟通。
欢迎广大投资者积极参与。
中信海洋直升机股份有限公司董事会
2021年11月26日
[2021-11-26] (000099)中信海直:关于公司承诺延期履行的公告
证券代码：000099 证券简称：中信海直 公告编号：2021-043
中信海洋直升机股份有限公司
关于公司承诺延期履行的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中信海洋直升机股份有限公司（以下简称“公司”、“中信海直”）于
2021 年 11 月 25 日（星期四）召开了第七届董事会第十四次会议、第七届监事
会第十次会议，审议通过了《关于公司承诺延期履行的议案》。根据中国证监会《上市公司监管指引第 4 号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》等相关规定的要求，现将相关事项公告如下：
一、承诺基本情况
2020 年 11 月 26 日，公司对下属经营融资租赁业务的子公司中信海直融资
租赁有限公司（以下简称“海直租赁”）未来业务安排相关事项出具如下承诺：
（1）由于本公司对类金融业务的战略调整，未来将不再经营融资租赁相关业务，并将通过多种方式稳妥推进解决本公司目前经营的类金融业务，具体方式包括本公司所持海直租赁的股权以合理公允价格转让给第三方或引入第三方以合理公允价格向海直租赁增资等；
（2）在推进解决目前存在的类金融业务过程中，本公司将遵循相关法律、法规及规范性文件的要求，并履行必要的程序，保障上市公司全体股东利益；
（3）上述对海直租赁未来业务安排事项将自本承诺出具起一年内完成（以相关交易协议的签署时间点为准）。
有关情况详见公司于 2020 年 12 月 4 日披露的《中信海洋直升机股份有限
公司关于对中信海直融资租赁有限公司未来业务安排的承诺》（公告编号：2020-051）。
二、承诺履行及延期承诺情况
（一）具体进展
公司自上述承诺出具后，一直致力于履行上述承诺，积极与海直租赁股东、上级国资主管单位等相关方进行沟通具体处理方案，并与多家潜在受让方或增资方进行了深入洽谈，以寻求有利于最大化保护公司利益的解决方案，尽快完成承诺事项。自上述承诺出具至今，公司亦未使用非公开发行股票募集资金投入类金融业务，不存在违反上述承诺相关事项的情形。
（二）延期原因
在处理公司持有海直租赁 45%的股权中，由于涉及国有资产变动复杂程序、海直租赁其他股东战略需求以及国内新冠肺炎疫情反复影响等客观原因，导致公司承诺事项难以在承诺期限内完成。目前，公司正积极加快与海直租赁其他股东、潜在股权受让方或增资方、上级国资主管单位及其他相关主体的沟通，争取尽快达成有利于最大化保护上市公司和投资者利益的处理方案，尽快完成承诺事项。
（三）延期后的承诺
为保障公司及股东利益，公司拟将于 2021 年 11 月 26 日到期的原承诺的履
行期限延长至 2022 年 11 月 26 日。除承诺履行期限变更外，原承诺中的其他承
诺内容保持不变。
三、对公司影响的情况
上述承诺事项延期是基于目前实际情况作出的，不会对公司生产经营产生实质影响，不存在损害公司及股东利益的情形。
四、审议情况
（一）董事会审议情况
2021 年 11 月 25 日，公司召开第七届董事会第十四次会议，审议通过了
《关于公司承诺延期履行的议案》。
（二）独立董事意见
关于公司延期履行的承诺，符合中国证监会《上市公司监管指引第 4 号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》等相关法律法规的规定，经我们充分讨论、认真分析，该事项未损害公司的合法权益和公司股东的利益，该事项的审议和决策程序符合法律、法规和相关制度的规定。
（三）监事会审议情况
2021 年 11 月 25 日，公司召开第七届监事会第十次会议审议通过了《关于
公司承诺延期履行的议案》，经审核，监事会认为关于公司延期履行的承诺符合中国证监会《上市公司监管指引第 4 号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》等相关法律法规的规定，不存在损害公司的合法权益和公司股东的利益的情形。该事项的审议和决策程序符合法律、法规和相关制度的规定。
特此公告。
中信海洋直升机股份有限公司董事会
2021年 11月 26日
[2021-10-25] (000099)中信海直:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.3322元
每股净资产: 6.086元
加权平均净资产收益率: 5.64%
营业总收入: 11.75亿元
归属于母公司的净利润: 2.08亿元
[2021-10-20] (000099)中信海直:第七届董事会第十二次会议决议公告
证券代码：000099 证券简称：中信海直 公告编号：2021-036
中信海洋直升机股份有限公司
第七届董事会第十二次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
中信海洋直升机股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十二次会
议于 2021 年 10 月 18 日（星期一）以通讯表决方式召开。本次会议通知及材料已
于 2021 年 10 月 11 日发送各位董事。会议应出席董事 15 名，实际出席董事 15 名。
会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《中信海洋直升机股份有限公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过《关于调整非公开发行股票募投项目募集资金使用金额的议案》
公司董事会同意根据实际募集资金净额，在符合相关法律法规的前提下，按项目情况调整并最终决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项目的具体投资额。《关于调整非公开发行股票募投项目募集资金使用金额的公告》同日在《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网上（www.cninfo.com.cn,下同）披露。
公司监事会及独立董事对本事项发表了同意的意见，保荐机构对本事项出具了无异议的核查意见。《独立董事关于第七届董事会第十二次会议相关事项发表的意见》《西南证券股份有限公司关于中信海洋直升机股份有限公司调整非公开发行股票募投项目募集资金使用金额的核查意见》《中信证券股份有限公司关于中信海洋直升机股份有限公司调整非公开发行股票募投项目募集资金使用金额的核查意见》
同日在巨潮资讯网披露。
（同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票）
（二）审议通过《关于使用非公开发行股票募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》
根据本次非公开发行股票实际募集资金情况、以自筹资金预先投入募投项目的金额，公司董事会同意使用非公开发行股票募集资金 9455.15 万元置换已投入募集资金项目的自筹资金。《关于使用非公开发行股票募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》同日在《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网上披露。
公司监事会及独立董事对本事项发表了同意的意见，保荐机构对本事项出具了无异议的核查意见。《独立董事关于第七届董事会第十二次会议相关事项发表的意见》《西南证券股份有限公司关于中信海洋直升机股份有限公司使用非公开发行股票募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的核查意见》《中信证券股份有限公司关于中信海洋直升机股份有限公司使用非公开发行股票募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的核查意见》同日在巨潮资讯网披露。
（同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票）
（三）关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案
在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司董事会同意使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，并授权公司经营层在额度范围内进行具体理财产品的投资决策及相关合同文件的签署，并负责组织进行具体实施。《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》同日在《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网上披露。
公司监事会及独立董事对本事项发表了同意的意见，保荐机构对本事项出具了无异议的核查意见。《独立董事关于第七届董事会第十二次会议相关事项发表的意见》《西南证券股份有限公司关于中信海洋直升机股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》《中信证券股份有限公司关于中信海洋直升机股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》同日在巨潮资讯网披
露。
（同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票）
（四）审议通过关于修改《子公司管理制度》的议案
根据公司实际情况对《子公司管理制度》进行修改。修改后的《子公司管理制度》共计十章，六十五条。审议通过的《子公司管理制度》同日在巨潮资讯网披露。
（同意 15 票，反对 0 票，弃权 0票）
三、备查文件
1、中信海洋直升机股份有限公司第七届董事会第十二次会议决议；
2、中信海洋直升机股份有限公司第七届监事会第八次会议决议公告；
3、独立董事关于第七届董事会第十二次会议相关事项发表的意见。
特此公告。
中信海洋直升机股份有限公司董事会
2021年 10月 20 日
[2021-10-20] (000099)中信海直:第七届监事会第八次会议决议公告
证券代码：000099 证券简称：中信海直 公告编号：2021-037
中信海洋直升机股份有限公司
第七届监事会第八次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
中信海洋直升机股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第八次会议
于 2021 年 10 月 18 日（星期一）以通讯表决方式召开。本次会议通知及材料已于
2021 年 10 月 11 日发送各位监事。会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3名。会议
符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《中信海洋直升机股份有限公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过《关于调整非公开发行股票募投项目募集资金使用金额的议案》
公司监事会同意根据实际募集资金净额，在符合相关法律法规的前提下，按项目情况调整并最终决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项目的具体投资额。《关于调整非公开发行股票募投项目募集资金使用金额的公告》同日在《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn,下同）披露。
公司监事会认为：公司非公开发行股票实际募集资金净额少于募投项目计划投入募集资金金额，公司根据项目投入及实际募集资金到位情况对各项目拟投入募集资金金额进行调整，该调整符合公司实际经营需要及相关法律法规的规定，符合公司和全体股东的利益。综上，监事会同意公司根据募集资金实际到位情况对各募投项目投入金额进行调整。
（同意 3 票，反对 0 票，弃权 0票）
（二）审议通过《关于使用非公开发行股票募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》
根据本次非公开发行股票实际募集资金情况、以自筹资金预先投入募投项目的金额，公司拟使用非公开发行股票募集资金 9455.15 万元置换已投入募集资金项目的自筹资金。《关于使用非公开发行股票募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》同日在《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网披露。
经审核，监事会认为公司本次以非公开发行股票募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金，不影响募集资金项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。公司以自筹资金预先投入募集资金项目金额已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）专项审核。本次募集资金置换事项的相关审议、决策程序合法、合规，且置换时间距募集资金到账时间未超过 6 个月。综上，监事会同意公司以非公开发行股票募集资金置换预先投入募集资金项目的自筹资金。
（同意 3 票，反对 0 票，弃权 0票）
（三）关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案
在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司监事会同意使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理。《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》同日在《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网上披露。
经审核，监事会认为公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，不存在变相改变募集资金使用投向的情形，不影响募集资金投资项目的正常进行。公司本次拟使用闲置募集资金进行现金管理，用于购买低风险、安全性高、流动性好、满足保本要求、期限不超过 12 个月的保本型理财产品。使用期限不超过十二个月，不存在损害公司及股东权益的情形。综上，监事会同意公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理。
（同意 3 票，反对 0 票，弃权 0票）
三、备查文件
1、中信海洋直升机股份有限公司第七届监事会第八次会议决议。
特此公告。
中信海洋直升机股份有限公司监事会
2021年 10月 20 日
[2021-10-20] (000099)中信海直:关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告
证券代码：000099 证券简称：中信海直 公告编号：2021-040
中信海洋直升机股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中信海洋直升机股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 10 月 18 日（星
期一）召开了第七届董事会第十二次会议和第七届监事会第八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金进行现金管理。现将具体情况公告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕3419 号文核准，同意公司本次非公开发行股票数量不超过 169,699,717 股。本次非公开发行股票项目向特定投资
者非公开发行人民币普通股（A 股）股票 169,699,717 股，每股面值 1.00 元，发行
价格为每股 6.50 元，募集资金总额为 1,103,048,160.50 元，扣除各项不含税发行费
用 21,801,523.94 元，实际募集资金净额为 1,081,246,636.56 元。上述资金已于 2021
年 8 月 20 日全部到位，已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的大信验字[2021]第 1-00118 号《验资报告》验证。
公司已将上述募集资金存放于为本次非公开发行开立的募集资金专户，并与联合保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金四方监管协议》。
二、募集资金使用情况、募集资金闲置的原因
截至 2021 年 10 月 18 日，公司使用本次非公开发行股票募集资金的情况为飞
机购置项目 123,608,383.08 元。公司在实施募集资金投资项目的过程中，根据项目进展和实际资金需求分期逐步投入募集资金，因此将会存在部分募集资金暂时闲
置的情况。
三、拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
为提高公司闲置募集资金的使用效率，在不影响公司日常经营资金周转需要和募集资金投资项目资金需要的前提下，公司拟对部分暂时闲置募集资金进行现金管理，以增加股东和公司的投资收益。
（二）资金来源及投资额度
公司拟使用不超过 5 亿元（含 5亿元）暂时闲置募集资金进行现金管理，在上
述额度内，资金可以在决议有效期内滚动使用。
（三）现金管理的产品
为低风险、期限不超过 12 个月，具体为保本型银行理财产品、通知存款、协定利率、定期存款、大额存单、结构性存款等方式保本型约定存款或理财产品。投资品种必须符合以下条件：（1）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；（2）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。
（四）投资期限
自公司董事会会审议通过之日不超过 12个月有效。
（五）实施方式
授权公司经营层在额度范围进行具体理财产品的投资决策及相关合同文件的签署，包括但不限于：选择合理专业理财机构、明确投资理财金额、期间、选择理财产品品种、签署合同及协议等。
（六）投资风险和风险控制措施
投资风险：
1、银行固定收益或保本型理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，收益会受到市场波动的影响。
2、公司选择的固定收益或保本型银行理财产品均为短期投资，实际收益不可预期。
3、相关工作人员的操作风险。
风险控制措施：
1、公司将严格遵守审慎投资原则，投资期限不超过 12 个月的保本型投资产品。
2、公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
3、公司财务部门必须建立台账对短期理财产品进行管理，建立健全完整的会计账目，做好资金使用的账务核算工作。
4、公司内部审计部门对资金使用情况进行日常监督，并定期对相关投资产品进行全面检查。
5、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
（七）信息披露
公司将及时披露现金管理投资产品买入情况，并在定期报告中披露报告期内低风险短期理财产品投资及相应的损益情况。
四、对公司募集资金投资项目及日常经营的影响
1、公司利用部分暂时闲置募集资金投资安全性高、流动性好、有保本约定的、短期（12 个月以内）的约定存款或理财产品，是在确保不影响募集资金投资计划的前提下实施的，不会影响公司募集资金投资项目建设。
2、公司合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，提高了公司募集资金使用效率，增加了公司现金管理收益，维护股东的权益，不影响公司日常资金正常周转需要，不影响公司主营业务正常开展。
五、相关审批程序及意见
1、公司董事会意见
公司第七届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，同意公司使用总额不超过 5 亿元（含 5 亿元）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买低风险、安全性高、流动性好、满足保本要求、期限不超过 12 个月的保本型理财产品。使用期限为本次董事会审议通过之日起 12 个月内，公司可在上述额度及期限内循环滚动使用。授权公司经营层在额度范围内进行具体理财产品的投
资决策及相关合同文件的签署，并负责组织进行具体实施。
2、公司监事会意见
公司第七届监事会第八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。经审核，监事会认为：公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，不存在变相改变募集资金使用投向的情形，不影响募集资金投资项目的正常进行。公司本次拟使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，仅限于与主营业务相关的日常经营活动，使用期限不超过十二个月，不存在损害公司及股东权益的情形。公司监事会同意公司使用部分闲置募集资金进行现金管理。
3、独立董事意见
独立董事发表意见如下：公司使用总额不超过 5亿元（含 5 亿元）的部分暂时
闲置募集资金用于进行现金管理，期限不超过 12 个月，有利于提高募集资金使用效率，符合股东和广大投资者利益。公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。公司独立董事一致同意公司使用额度不超过 5 亿元（含 5 亿元）的部分暂时闲置募集资金用于进行现金管理，期限不超过 12 个月，在上述额度及期限内循环滚动使用。
4、联合保荐机构核查意见
经核查，联合保荐机构西南证券、中信证券认为：公司使用部分闲置募集资金进行现金管理事项已经第七届董事会第十二次会议、第七届监事会第八次会议审议通过，独立董事已对该事项发表了意见。该事项的审议程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定。公司使用部分闲置募集资金进行现金管理不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资计划的正常进行；将仅限于与公司主营业务相关的经营活动，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。联合保荐机构西南证券、中信证券对公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。
六、备查文件
1、中信海洋直升机股份有限公司第七届董事会第十二次会议决议；
2、中信海洋直升机股份有限公司第七届监事会第八次会议决议；
3、独立董事关于第七届董事会第十二次会议相关事项发表的意见；
4、西南证券股份有限公司出具的《西南证券股份有限公司关于中信海洋直升机股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》；
5、中信证券股份有限公司出具的《中信证券股份有限公司关于中信海洋直升机股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。
特此公告。
中信海洋直升机股份有限公司董事会
2021年 10月 20 日
[2021-10-20] (000099)中信海直:关于使用非公开发行股票募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告
证券代码：000099 证券简称：中信海直 公告编号：2021-039
中信海洋直升机股份有限公司
关于使用非公开发行股票募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的
公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，中信海洋直升机股份有限
公司（以下简称“公司”）于 2021 年 10 月 18日（星期一）召开第七届董事会第十
二次会议和第七届监事会第八次会议审议通过了《关于使用非公开发行股票募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意以募集资金置换已投入募投项目的自筹资金 9455.15 万元，具体内容如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕3419 号文核准，同意公司本次非公开发行股票数量不超过 169,699,717 股。本次非公开发行股票项目向特定投资
者非公开发行人民币普通股（A 股）股票 169,699,717 股，每股面值 1.00 元，发行
价格为每股 6.50 元，募集资金总额为 1,103,048,160.50 元，扣除各项不含税发行费
用 21,801,523.94 元，实际募集资金净额为 1,081,246,636.56 元。上述资金已于 2021
年 8 月 20 日全部到位，已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的大信验字[2021]第 1-00118 号《验资报告》验证。
公司已将上述募集资金存放于为本次非公开发行开立的募集资金专户，并与联合保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金四方监管协议》。
二、募集资金使用情况
截至 2021 年 10 月 18 日，公司使用本次非公开发行股票募集资金的情况为飞
机购置项目 123,608,383.08 元。公司在实施募集资金投资项目的过程中，根据项目进展和实际资金需求分期逐步投入募集资金，因此将会存在部分募集资金暂时闲置的情况。
三、以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况
在本次募集资金到位之前，为不影响项目建设进度，公司已用自筹资金预先投入募集资金投资项目，截至 2021 年 8月 20日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目金额合计 9,455.15 万元。公司拟以募集资金 9,455.15 万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。具体投入情况如下：
单位：万元
项目名称 已完成投资金额 以自筹资金投入总额 拟置换金额
航材购置及飞机维修项目 9,455.15 9,455.15 9,455.15
合计 9,455.15 9,455.15 9,455.15
四、相关审批程序及意见
1、公司董事会意见
公司第七届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用非公开发行股票募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用非公开发行股票募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金，合计金额为 9455.15万元。
2、公司监事会意见
公司第七届监事会第八次会议审议通过了《关于使用非公开发行股票募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》。经审核，监事会认为：公司本次以非公开发行股票募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金，不影响募集资金项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。公司以自筹资金预先投入募集资金项目金额已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）专项审核。本次募集资金置换事项的相关审议、决策程序合法、合规，且置换时间距募集资金到账时间未超过 6 个月。公司监事会同意公司以非公开发行股票募集资金置换预先
投入募集资金项目的自筹资金。
3、独立董事意见
独立董事发表意见如下：公司本次以非公开发行股票募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金，审批程序合法合规，未与募集资金项目的实施计划相抵触，不影响募集资金项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，本次募集资金置换符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规范性文件的规定。公司独立董事一致同意公司以非公开发行股票募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金。
4、会计师鉴证意见
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于中信海洋直升机股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（XYZH/2021SZAA40470），并认为：上述以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告已经按《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》的有关要求编制，在所有重大方面反映了中信海直截至 2021年 8 月 20 日止以自筹资金投入募集资金投资项目的情况。
5、联合保荐机构核查意见
经核查，联合保荐机构西南证券、中信证券认为：公司本次募集资金置换预先投入募投项目自筹资金事项已履行了必要的审批程序，本次募集资金置换时间距募集资金到账时间未超过 6 个月，符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规规定。公司本次募集资金的使用符合募集资金投资项目的实施计划，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。西南证券、中信证券对公司使用募集资金置换先期投入募集资金投资项目自筹资金事项无异议。
五、备查文件
1、中信海洋直升机股份有限公司第七届董事会第十二次会议决议；
2、中信海洋直升机股份有限公司第七届监事会第八次会议决议；
3、独立董事关于第七届董事会第十二次会议相关事项发表的意见；
4、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于中信海洋直升机股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（XYZH/2021SZAA40470）；
5、西南证券股份有限公司出具的《西南证券股份有限公司关于中信海洋直升机股份有限公司使用非公开发行股票募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的核查意见》；
6、中信证券股份有限公司出具的《中信证券股份有限公司关于中信海洋直升机股份有限公司使用非公开发行股票募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的核查意见》。
特此公告。
中信海洋直升机股份有限公司董事会
2021年 10月 20 日
[2021-10-20] (000099)中信海直:关于调整非公开发行股票募投项目募集资金使用金额的公告
证券代码：000099 证券简称：中信海直 公告编号：2021-038
中信海洋直升机股份有限公司
关于调整非公开发行股票募投项目募集资金使用金额的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中信海洋直升机股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 10 月 18 日（星
期一）召开了第七届董事会第十二次会议和第七届监事会第八次会议审议通过了《关于调整非公开发行股票募投项目募集资金使用金额的议案》，同意公司根据实际募集资金净额，在符合相关法律法规的前提下，按项目情况调整并最终决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项目的具体投资额。现将具体情况公告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕3419 号文核准，同意公司本次非公开发行股票数量不超过 169,699,717 股。本次非公开发行股票项目向特定投资
者非公开发行人民币普通股（A 股）股票 169,699,717 股，每股面值 1.00 元，发行
价格为每股 6.50 元，募集资金总额为 1,103,048,160.50 元，扣除各项不含税发行费
用 21,801,523.94 元，实际募集资金净额为 1,081,246,636.56 元。上述资金已于 2021
年 8 月 20 日全部到位，已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的大信验字[2021]第 1-00118 号《验资报告》验证。
公司已将上述募集资金存放于为本次非公开发行开立的募集资金专户，并与联合保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金四方监管协议》。
二、募集资金使用及调整情况
截至 2021 年 10 月 18 日，公司使用本次非公开发行股票募集资金的情况为飞
机购置项目 123,608,383.08 元。公司在实施募集资金投资项目的过程中，根据项
目进展和实际资金需求分期逐步投入募集资金，因此将会存在部分募集资金暂时闲
置的情况。
经公司第七届董事会第三次会议、2020 年第一次临时股东大会审议通过，公
司本次非公开发行股票募集资金的投资项目及使用计划如下：
单位：万元
项目名称 总投资金额 募集资金拟投入金额
飞机购置项目 33,900.00 33,900.00
航材购置及飞机维修项目 61,300.00 61,300.00
偿还有息负债及补充流动资金项目 40,800.00 40,800.00
合计 136,000.00 136,000.00
在本次募集资金到位前，公司将根据募集资金投资项目实施进度的实际情况通
过自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法规规定的程序予以置换。若
本次募集资金净额低于上述项目拟投入募集资金金额，不足部分公司自筹解决。
根据股东大会授权，公司董事会将根据实际募集资金净额，在符合相关法律法
规的前提下，按项目情况调整并最终决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各
项目的具体投资额。公司按照实际募集资金情况对原募集资金投资项目拟投入募集
资金金额做出如下相应调整：
单位：万元
项目名称 总投资金额 募集资金拟投入金额 调整后募集资金拟投入金额
飞机购置项目 33,900.00 33,900.00 30,000.00
航材购置及飞机维修项目 61,300.00 61,300.00 45,687.26
偿还有息负债及补充流动资 40,800.00 40,800.00 32,437.40
金项目
合计 136,000.00 136,000.00 108,124.66
三、对公司的影响
根据股东大会的授权，公司调整募投项目募集资金使用金额系根据实际募集及
项目投入等情况所做决策，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，
有利于提高资金使用效率，符合公司及全体股东利益。
四、相关审批程序及意见
1、公司董事会意见
公司第七届董事会第十二次会议审议通过了《关于调整非公开发行股票募投项目募集资金使用金额的议案》，同意公司根据实际募集资金净额，在符合相关法律法规的前提下，按项目情况调整并最终决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项目的具体投资额。
2、公司监事会意见
公司第七届监事会第八次会议审议通过了《关于调整非公开发行股票募投项目募集资金使用金额的议案》。经审核，监事会认为：公司根据实际募集资金净额，在符合相关法律法规的前提下，按项目情况调整并最终决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项目的具体投资额，符合公司实际经营需要及相关法律法规的规定，符合公司和全体股东的利益。监事会同意公司根据项目情况调整并最终决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项目的具体投资额。
3、独立董事意见
独立董事发表意见如下：公司非公开发行股票实际募集资金净额少于募投项目计划投入募集资金金额，公司根据项目投入及实际募集资金到位情况对各项目拟投入募集资金金额进行调整，该调整符合公司实际经营需要及相关法律法规的规定，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，决策和审议程序合法合规。公司独立董事一致同意公司根据募集资金实际到位情况对各募投项目投入金额进行调整。
4、联合保荐机构核查意见
经核查，联合保荐机构西南证券、中信证券认为：公司本次调整非公开发行股票募投项目募集资金投入金额事项已经第七届董事会第十二次会议、第七届监事会第八次会议审议通过，独立董事发表了同意意见，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定。西南证券、中信证券对公
司调整本次非公开发行股票募集资金投资项目投入金额的事项无异议。
五、备查文件
1、中信海洋直升机股份有限公司第七届董事会第十二次会议决议；
2、中信海洋直升机股份有限公司第七届监事会第八次会议决议；
3、独立董事关于第七届董事会第十二次会议相关事项发表的意见；
4、西南证券股份有限公司出具的《西南证券股份有限公司关于中信海洋直升机股份有限公司调整非公开发行股票募投项目募集资金使用金额的核查意见》；
5、中信证券股份有限公司出具的《中信证券股份有限公司关于中信海洋直升机股份有限公司调整非公开发行股票募投项目募集资金使用金额的核查意见》。
特此公告。
中信海洋直升机股份有限公司董事会
2021年 10月 20 日
[2021-09-30] (000099)中信海直:关于公司购置6架H135直升机进展的公告
中信海洋直升机股份有限公司关于购置 6 架 H135 直升机进展的公告
证券代码：000099 证券简称：中信海直 公告编号：2020-035
中信海洋直升机股份有限公司
关于购置 6 架 H135 直升机进展的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中信海洋直升机股份有限公司（下称“公司”、“买方”）第七届董事会第三次会议和 2020 年第一次临时股东大会，审议通过了公司《关于公司购置 6
架 H135 直升机的议案》。具体内容详见 2020 年 9 月 29 日公司在《中国证券
报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的《关于公司购置 6 架 H135 直升机的公告》（公告编号：2020-042）。
2021 年 9 月 29 日公司与直升机供应商青岛联合通用航空产业发展有限责
任公司（下称“青岛联合通航”、“卖方”）签订了《6 架 H135 直升机购销合同》（下称“合同”）。此项目为公司 2020 年度非公开发行股票投入项目，现将合同有关事项公告如下：
一、合同签署情况
2021 年 9 月 29 日公司与直升机供应商青岛联合通航签订了《6 架 H135 直
升机购销合同》。同日，公司收到与青岛联合通航签订的《6 架 H135 直升机购销合同》。
二、交易对手方基本情况
青岛联合通航成立于 2016 年 5 月 31 日，是在青岛市委市政府支持下，为
承接空客 H135 总装生产线项目，由青岛华通国有资本运营（集团）有限责任公司、中德联合集团有限公司、青岛旅游集团有限公司三家国有企业合资组建的国有公司，是青岛市目前唯一的国有、专业化的通用航空产业投资发展平台，该公司的基本信息如下：
企业名称 青岛联合通用航空产业发展有限责任公司
类型 有限责任公司（国有控股）
中信海洋直升机股份有限公司关于购置 6 架 H135 直升机进展的公告
登记机关 青岛市即墨区市场监督管理局
住所 山东省青岛市即墨区蓝谷高新技术产业开发区华锦路 35号
法定代表人 苏青林
注册资本 20000万
统一社会信用 91370211MA3CBDN80R
代码
直升机销售、租赁、维修维护及技术培训；航空器及配件的销售；
货物进出口、技术进出口；以自有资金投资直升机总装生产线及通
经营范围 航机场基础设施建设；经营其他无需行政审批即可经营的一般经营
项目。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
动）
主要股东 青岛华通国有资本运营（集团）有限责任公司、青岛华航通达投资
开发有限公司、青岛旅游集团有限公司
青岛联合通用航空产业发展有限责任公司与公司在产权、业务、资产、债权债务、人员等无关联关系或其他可能或已经造成公司对其利益倾斜的其他关系。青岛联合通用航空产业发展有限责任公司不属于失信被执行人。
三、合同主要内容
1、购机数量、单价及总金额
公司向青岛联合通航购置 6 架 H135 型直升机，合同以欧元结算，不包含关
税、增值税。
机位号 价格（单位：欧元；
序号 直升机构型
（S/N） 不含关税及增值税）
COHC01 2121 城市构型 5,346,000
COHC02 2148 海上构型（含绞车） 5,563,000
COHC03 2151 海上构型（含绞车） 5,563,000
COHC04 2154 海上构型（含绞车） 5,563,000
COHC05 2157 海上构型（含绞车） 5,563,000
COHC06 2160 海上构型（不含绞车） 5,373,000
合计 32,971,000
合同总价为 32,971,000 欧元，，不包含关税、增值税，折合人民币约
24,761.22 万元（汇率如按 1:7.51 计）。
中信海洋直升机股份有限公司关于购置 6 架 H135 直升机进展的公告
2、付款方式、付款计划和直升机交付安排
付款方式：所有的购机款项应以欧元电汇至卖方帐户，所有款项转至卖方
的银行账户且为不可撤回状态时，付款即视为全部满足。
付款计划：买方按照每架直升机交付或验收时间节点安排付款。
订单付款进度 比例 付款节点
首付款 每架直升机价格的 30% 本合同签署后 5 个工作日内
中期款 每架直升机价格的 30% 每架直升机计划交付日期前至少 3 个
月，未满 3 个月的随首付款支付
尾款 01 每架直升机价格的 30% 每架直升机验收前 5 个工作日
尾款 02 每架直升机价格的 10% 每架直升机验收后 5 个工作日内
直升机交付安排：最终交付地为空中客车直升机（青岛）有限公司基地。
交付时间：
序号 序列号(S/N) 计划交付时间
COHC01 2121 2021 年 10 月
COHC02 2148 2021 年 11 月
COHC03 2151 2021 年 12 月
COHC04 2154 2021 年 12 月
COHC05 2157 2022 年 1 月
COHC06 2160 2022 年 1 月
3、合同生效条件
双方签字盖章后生效。
四、定价依据、资金来源
合同购机价以市场价为依据。因该项目为公司 2020 年度非公开发行股票投
入项目，购机款由公司募集资金专户进行支付。
中信海洋直升机股份有限公司关于购置 6 架 H135 直升机进展的公告
五、对公司的影响
公司在现有运营模式和机队结构的基础上，引入 6 架 H135 直升机不仅有利
于公司实现多元化经营，降低经营风险，还能够为公司多元化业务发展提供经济合理的设备保障，对公司拓展新市场份额、优化机队结构配置、提升综合竞争力具有重大现实意义。
青岛联合通航与公司、公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，合同对公司业务独立性无影响，公司主要业务不会因是否因履行合同而对青岛联合通航形成依赖。
六、备查文件
《6 架 H135 直升机购销合同》
中信海洋直升机股份有限公司
董事会
2021 年 9 月 30 日
[2021-09-08] (000099)中信海直:关于非公开发行股票导致股东权益变动的提示性公告
证券代码：000099 证券简称：中信海直 公告编号：2021-033
中信海洋直升机股份有限公司
关于非公开发行股票导致股东权益变动的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1. 本次权益变动是由于公司非公开发行股票完成后，信息披露义务人一中信投资控股
有限公司所持有的公司股份比例增加，信息披露义务人二中国中海直有限责任公司所持有的公司股份比例减少。
2. 本次权益变动完成后，公司控股股东与实际控制人均未发生变化，上述事项不会对
公司经营活动产生影响。
3. 本次非公开发行股票已获得股东大会通过、国家出资企业审批和中国证监会核准。
一、本次权益变动的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准中信海洋直升机股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3419 号）核准，中信海洋直升机股份有限公司（以下简称“公司”、“中信海直”）向中信投资控股有限公司（以下简称“中信投资控股”）非公开发
行人民币普通股 65,555,001 股，并于 2021 年 8月 27 日在中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司办理完毕股份登记申请手续。本次非公开发行完成后，公司总股本由发行前的606,070,420 股增加至发行后的 775,770,137 股。
二、各信息披露义务人的基本情况
本次权益变动的信息披露义务人为中信投资控股有限公司（以下简称“中信投资控股”或“信息披露义务人一”）与中国中海直有限责任公司（以下简称“中海直有限”或“信
息披露义务人二”），基本情况如下：
（一）信息披露义务人一
公司名称 中信投资控股有限公司
法定代表人 孙明
注册资本 92800 万元人民币
成立日期 2006 年 6月 22 日
企业类型 有限责任公司（法人独资）
注册地址 北京市朝阳区新源南路 6号京城大厦
统一社会信用代码 91110000710934166R
高新科技产业、房地产业、旅游服务业、工业、商业、生物医药业的
投资；新技术的开发、推广、转让、服务；资产管理；进出口业务；
经营范围 经济信息咨询。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依
法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；
不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
通讯地址 北京市朝阳区新源南路 6号京城大厦
（二）信息披露义务人二
公司名称 中国中海直有限责任公司
法定代表人 杨威
注册资本 100000万元人民币
成立日期 1983 年 4月 21 日
企业类型 有限责任公司
注册地址 深圳市罗湖区桂园街道老围社区深南东路 5008号中国农业银行大厦
2001
统一社会信用代码 914400001000010947
经营范围 提供机场设施和地面服务；实业投资及管理、服务；房屋租赁
通讯地址 深圳市罗湖区桂园街道老围社区深南东路 5008号中国农业银行大厦
2001
二、各信息披露义务人本次权益变动情况
中信投资控股的唯一股东为中国中信有限公司，中国中信有限公司直接持有中海直有限 51.03%的股权，中海直有限与中信投资控股同受中信集团实际控制，具体股权关系如下：
根据《上市公司收购管理办法》，信息披露义务人一、信息披露义务人二均为中信集团实际控制的公司，二者为一致行动人。
本次权益变动前，信息披露义务人一中信投资控股未直接或间接持有上市公司的股份或其表决权。本次权益变动完成后，中信投资控股直接持有中信海直的股份数量为65,555,001 股，占发行完成后中信海直总股本的比例为 8.45%。
本次权益变动前，信息披露义务人二中海直有限持有中信海直的股份数量为234,119,474 股，持股比例为 38.63%，其未参与认购本次非公开发行股票。本次权益变动完成后，中海直有限持有中信海直的比例由 38.63%下降至 30.18%，下降比例超过 5%。
综上，本次权 益变动完成 后，中信投 资控股与 中海直有限 合计持股 数量为
299,674,475 股，占发行完成后中信海直总股本的 38.63%。
本次权益变动前后各信息披露义务人持有公司股份的情况如下：
股东名称 发行前 发行后
持股数量 持股比例 持股数量 持股比例
中海直有限 234,119,474 38.63% 234,119,474 30.18%
股东名称 发行前 发行后
持股数量 持股比例 持股数量 持股比例
其他原股东 371,950,946 61.37% 371,950,946 47.95%
中信投资控股 0 0.00% 65,555,001 8.45%
除中信投资控股以外其他认 0 0.00% 104,144,716 13.42%
购本次非公开发行的投资者
总股本 606,070,420 100.00% 775,770,137 100.00%
中信系持股合计 234,119,474 38.63% 299,674,475 38.63%
因此，本次发行完成后，控股股东中海直有限及其同一控制下的关联方中信投资控股对中信海直的合计持股比例不会发生下降，中海直有限仍是公司的控股股东，中信集团仍是公司的实际控制人。因此，本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
三、所涉及后续事项
1. 本次权益变动后，不会导致公司的控股股东、实际控制人发生变化，也不会影响公
司的治理结构和持续经营。
2. 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理 办
法》等相关法律、法规和规范性文件规定，上述事项属于应当编制权益变动报告书的情形，相关内容详见与本公告同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网的《中信海洋直升机股份有限公司简式权益变动报告书》。
特此公告。
中信海洋直升机股份有限公司董事会
2021 年 9 月 8 日
[2021-09-08] (000099)中信海直:关于签署募集资金四方监管协议公告
证券代码：000099 证券简称：中信海直 公告编号：2021-034
中信海洋直升机股份有限公司
关于签署募集资金四方监管协议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准中信海洋直升机股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3419 号）核准，同意中信海洋直升机股份有限公司（以下简称“公司”）非公开发行不超过 169,699,717 股新股，每
股面值人民币 1 元。2021 年 8 月 16 日完成非公开发行股票发行簿记工作，每
股发行价格为 6.5 元，募集资金总额为人民币 1,103,048,160.50 元，扣除相关发
行 费 用人 民 币（ 不含 税 ） 21,801,523.94 元后 ， 募集 资金 净 额为 人民 币
1,081,246,636.56 元。2021 年 8 月 20 日募集资金净额已划拨至公司募集资金专
户。大信会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2021 年 8 月 23 日对公司本次募
集资金到位情况进行了审验，并出具了大信验字[2021]第 1-00118 号《验资报告》。
二、募集资金监管协议签订及募集资金专户开立情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规及《公司章程》《公司募集资金管理制度》相关规定，公司设立了募集资金专项账户，并分别与中信银行股份有限公司深圳分行、西南证券股份有限公司、中信证券股份有限公司签署了《募集资金四方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。
截至 2021 年 9 月 7 日，公司本次募集资金专户的开立和存放情况如下：
账户名称 账户 开户行 专户余额（元） 募集资金
用途
飞机购置
项目、航
材购置及
中信海洋直升机 中信银行股 飞机维修
股份有限公司 8110301013000582023 份有限公司 1,080,987,197.29 项目、偿
深圳分行 还有息负
债及补充
流动资金
项目
三、募集资金四方监管协议的主要内容
甲方：中信海洋直升机股份有限公司（以下简称“甲方”）
乙方：中信银行股份有限公司深圳分行（以下简称“乙方”）
丙方：西南证券股份有限公司（以下简称“丙方”）
丁方：中信证券股份有限公司（以下简称“丁方”，并与丙方合称为“保荐机构”）
为规范甲方募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的规定，甲、乙、丙、丁各方经协商，达成如下协议：
1.甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为：
账户名称：中信海洋直升机股份有限公司
账户：8110301013000582023
开户行：中信银行股份有限公司深圳分行
截至本协议签署日，专户余额为 1,080,987,197.29 万元。该专户仅用于甲方
飞机购置项目、航材购置及飞机维修项目及偿还有息负债及补充流动资金项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
在募集资金专户内，按照相关监管、自律规定履行相应内部程序后，甲方可根据实际需求将专户内的部分资金以存单或其他合理存款方式存放。甲方应将存单或其他合理存款方式存放款项的具体金额、存放方式、存放期限等信息及时通知丙方及丁方。甲方承诺上述存单或其他合理存款方式提前支取、到期或进行转让后将及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或以存单方式续
存，并通知丙方及丁方。上述存单或其他合理存款方式存放的款项不得设定质押。
2.甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
3.丙方、丁方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人/主办人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方、丁方应当依据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方、丁方的调查与查询。丙方、丁方每半年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。
4.甲方授权丙方、丁方指定的保荐代表人/主办人龚婧、孔辉焕、王玥、于冬梅可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料，但丙方、丁方应提前 3 日通知甲方，并在查询后将查询和复印资料等情况及时告知甲方。乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。丙方、丁方变更指定保荐代表人/主办人的，应按照提前 5 日通知甲方、乙方，否则，甲方、乙方有权拒绝配合。
上述指定保荐代表人/主办人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明：包括但不限于本人居民身份证原件及复印件、任职单位的授权或任职证明。乙方应审慎核查证明文件后方可允许查询、复印等，并应留存相关证明文件。
5.乙方按月（每月 15 日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方、丁方。乙方
应当保证对账单内容真实、准确、完整。
6.甲方一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过五千万元或者募集资金净额的 20%的，乙方应当及时以传真方式通知丙方、丁方，同时提供专户的支出清单。乙方因本协议向除甲方外的机构或个人对专户进行的查询、调查、复印、通知等，应同时通知、抄送甲方。
7.丙方、丁方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人/主办人。丙方、丁方更换保荐代表人/主办人的，应当按照本协议第十二条的要求书面通知乙方并提供变更后保荐代表人/主办人的居民身份证复印件、任职证明等相关证明文件。
更换保荐代表人/主办人不影响本协议的效力。
8.乙方连续三次未及时向丙方、丁方出具对账单或者向丙方、丁方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方、丁方调查专户情形的，甲方或者丙方、丁方可以要求甲方单方面终止本协议并注销募集资金专户，丙方、丁方亦可要求甲方行使该项权利。
9.本协议自甲、乙、丙、丁各方法定代表人（负责人）或者其授权代表签署并加盖 各自单 位公章 之日起 生效 ，至专 户资金 全部支 出完毕 并依法 销户之日起失效。
丙方、丁方义务至持续督导期结束之日，即 2022 年 12 月 31 日。
如甲方由于募集资金投资项目实施等原因需要变更专户开户银行或开户账户，且需要与相关银行签署新的《募集资金四方监管协议》的，甲方、乙方、丙方、丁方同意自新的《募集资金四方监管协议》签署之日起终止本协议。
10.本协议适用中华人民共和国（为本协议之目的，不包括香港、澳门和台湾地区）法律，如发生与本协议有关的争议，双方应以友好协商方式解决。如不能通过协商解决该争议，任何一方有权提交位于深圳的深圳国际仲裁院，按照该仲裁院当时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有法律约束力。败诉方应当承担因争议解决所产生的一切费用，包括但不限于诉讼费、律师费、保全费、保全保险费。
11.本协议一式柒份，甲方、乙方、丙方、丁方各方各持一份，向深圳证券交易所、中国证监会深圳监管局各报备一份，其余留甲方备用。
四、备查文件
1．《募集资金四方监管协议》；
2．《验资报告》。
特此公告。
中信海洋直升机股份有限公司董事会
2021 年 9 月 8 日
[2021-09-08] (000099)中信海直:简式权益变动报告书
中信海洋直升机股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称：中信海洋直升机股份有限公司
股票上市地点：深圳证券交易所
股票简称：中信海直
股票代码：000099
信息披露义务人一：中信投资控股有限公司
注册地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦
通讯地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦
权益变动性质：认购中信海直非公开发行股票引起的权益增加
信息披露义务人二：中国中海直有限责任公司
注册地址：深圳市罗湖区桂园街道老围社区深南东路 5008 号中国农业银行
大厦 2001
通讯地址：深圳市罗湖区桂园街道老围社区深南东路 5008 号中国农业银行
大厦 2001
权益变动性质：因非公开发行股份导致持股比例被动减少
签署日期：2021 年 9 月
信息披露义务人声明
一、本报告书系根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15号——权益变动报告书》及相关的法律、法规和部门规章的有关规定编制。
二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其行为亦不违反信息披露义务人公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在中信海洋直升机股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。
截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，上述信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在中信海洋直升机股份有限公司中拥有权益的股份。
四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人和所聘请的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书作出任何解释或者说明。
五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
目 录
释 义 .........4
第一节 信息披露义务人介绍...... 5
第二节 本次权益变动的目的及履行程序...... 8
第三节 本次权益变动方式...... 9
第四节 前六个月内买卖上市公司股份的情况......11
第五节 其他重大事项...... 12
第六节 备查文件...... 13
简式权益变动报告书附表...... 16
释 义
本报告书中，除非文意另有说明，下列词语或简称具有如下含义：
释义项 指 释义内容
本报告书 指 《中信海洋直升机股份有限公司简式权益变动报告书》
中信海直/上市公司/发 指 中信海洋直升机股份有限公司
行人
信息披露义务人一、中 指 中信投资控股有限公司，中国中信有限公司全资子公司
信投资控股
信息披露义务人二、中 指 中国中海直有限责任公司
海直有限、控股股东
实际控制人、中信集团 指 中国中信集团有限公司
中信有限 指 中国中信有限公司，发行人的间接控股股东和中海直有限的
控股股东
本次权益变动 指 信息披露义务人认购中信海洋直升机股份有限公司本次非公
开发行股票
《附条件生效的股票认 指 《中信海洋直升机股份有限公司与中信投资控股有限公司之
购协议》 附条件生效的非公开发行股票认购协议》
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《收购办法》 指 《上市公司收购管理办法》
《准则第15号》 指 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——
权益变动报告书》
元、万元 指 人民币元、人民币万元
注：本报告书中所涉数据的尾数差异或不符系四舍五入所致。
第一节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
（一）中信投资控股有限公司
截至本报告书签署日，信息披露义务人一的基本情况如下：
名称 中信投资控股有限公司
注册地址与通讯方式 北京市朝阳区新源南路6号京城大厦
法定代表人 孙明
注册资本 92,800万元人民币
统一社会信用代码 91110000710934166R
企业类型 有限责任公司（法人独资）
高新科技产业、房地产业、旅游服务业、工业、商业、生物医药
业的投资；新技术的开发、推广、转让、服务；资产管理；进出
经营范围 口业务；经济信息咨询。（市场主体依法自主选择经营项目，开
展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的
内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类
项目的经营活动。）
经营期限 2006年6月22日至无固定期限
主要股东 中国中信有限公司（持股比例100%）
（二）中国中海直有限责任公司
截至本报告书签署日，信息披露义务人二的基本情况如下：
名称 中国中海直有限责任公司
注册地址与通讯方式 深圳市罗湖区桂园街道老围社区深南东路5008号中国农业银行大
厦2001
法定代表人 杨威
注册资本 100,000万元人民币
统一社会信用代码 914400001000010947
企业类型 有限责任公司
经营范围 提供机场设施和地面服务；实业投资及管理、服务；房屋租赁
经营期限 1983年4月21日至无固定期限
主要股东 中国中信有限公司（持股比例51.03%）
（三）信息披露义务人之间的一致行动关系
中信投资控股的唯一股东为中国中信有限公司，中国中信有限公司直接持有中海直有限 51.03%的股权，中海直有限与中信投资控股同受中信集团实际控制，具体股权关系如下：
根据《上市公司收购管理办法》，信息披露义务人一、信息披露义务人二均为中信集团实际控制的公司，二者为一致行动人。
二、信息披露义务人的董事及主要负责人情况
（一）中信投资控股有限公司
姓名 性别 任职情况 国籍 长期居住地 其他国籍/ 地
区居留权
孙明 男 董事长 中国 北京 无
宋军 男 董事、总经理 中国 北京 无
沙玲 女 董事 中国 北京 无
张权 男 董事 中国 北京 无
王亮 男 董事 中国 北京 无
（二）中国中海直有限责任公司
姓名 性别 任职情况 国籍 长期居住地 其他国籍/ 地
区居留权
杨威 男 董事长 中国 深圳 无
马雷 男 董事 中国 深圳 无
姚旭 男 董事 中国 北京 无
李刚 男 董事 中国 深圳 无
顾晓山 男 董事 中国 北京 无
王卫 男 董事 中国 北京 无
宋军 男 董事、总经理 中国 北京 无
王萌 男 董事 中国 北京 无
徐晓秋 男 董事 中国 深圳 无
朱缨 女 董事 中国 深圳 无
庞瑞辉 男 董事 中国 广州 无
蔺静 女 董事 中国 北京 无
王鹏 男 董事 中国 深圳 无
三、信息披露义务人在境内、境外其它上市公司拥有权益股份达到或超过 5%的情况
截至本报告书签署日，信息披露义务人一除持有中信海直股份外，在境内外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况如下：
上市公司名称 股票代码 信息披露义务人一持股比例
合肥合锻智能制造股份有限公司 603011 10.12%
中信出版集团股份有限公司 300788 10.80%
截至本报告书签署日，信息披露义务人二除持有中信海直股份外，没有在境内、境外其它上市公司拥有权益股份达到或超过 5%的情况。
第二节 本次权
[2021-09-08] (000099)中信海直:中信海洋直升机股份有限公司非公开发行股票发行情况报告书暨上市公告书
1、发行数量:169,699,717股
2、发行价格:6.50元/股
3、募集资金总额:1,103,048,160.50元
4、募集资金净额:1,081,246,636.56元
5、上市时间:2021年09月09日
[2021-08-26] (000099)中信海直:2021年半年度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.1983元
每股净资产: 5.8617元
加权平均净资产收益率: 3.4%
营业总收入: 7.56亿元
归属于母公司的净利润: 1.20亿元
[2021-08-03] (000099)中信海直:关于获得2021年民航发展专项资金补贴的公告
证券代码：000099 证券简称：中信海直 公告编号：2021-028
中信海洋直升机股份有限公司
关于获得 2021 年民航发展专项资金补贴的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《通用航空发展专项资金管理暂行办法》及《民航中南局关于深圳市2021年民航发展基金转移支付资金（第一批）下达的通知》相关规定，中信海洋直升机股份有限公司（以下简称“公司”）申请2021年民航发展专项资金补贴（2019年7月—2020年6月）补贴。2021年7月30日，公司收到2021年民航发展专项资金补贴共27,730,000元，其中包括通用航空发展专项补贴23,420,000元，中小机场补贴4,080,000元，支线航空补贴230,000元。
上述补贴按照《企业会计准则第16号--政府补助》等规定将计入公司2021年度损益，此次获得的补贴对公司的具体影响以2021年度会计师事务所最终审计结果为准。
中信海洋直升机股份有限公司董事会
2021 年 8 月 3 日
[2021-07-22] (000099)中信海直:关于控股子公司海直通航获得2021年通用航空发展专项资金的公告
证券代码：000099 证券简称：中信海直 公告编号：2021-027
中信海洋直升机股份有限公司
关于控股子公司海直通航获得
2021 年通用航空发展专项资金的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《通用航空发展专项资金管理暂行办法》相关规定，中信海洋直升机股份有限公司控股子公司海直通用航空有限责任公司（下称“海直通航”）申请2021年通用航空发展专项资金补贴（2019年7月—2020年6月）。2021年7月20日，海直通航收到2021年通用航空发展专项资金补贴15,970,000元。
上述补贴按照《企业会计准则第16号--政府补助》等规定将计入公司2021年度损益，此次获得的补贴对公司的具体影响以2021年度会计师事务所最终审计结果为准。
中信海洋直升机股份有限公司董事会
2021 年 7 月 22 日
[2021-07-13] (000099)中信海直:2021年半年度业绩预告
证券代码：000099 证券简称：中信海直 公告编号：2021-026
中信海洋直升机股份有限公司
2021 年半年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1.业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
2.预计的经营业绩：同向上升
项 目 本报告期 上年同期
盈利：11,730 万元–12,440万元
归属于上市公司股东的净利润 盈利：7,109 万元
比上年同期增长：65% - 75%
基本每股收益 盈利：0.193 元/股–0.205元/股 盈利：0.1173 元/股
二、业绩预告预审计情况
本业绩预告未经注册会计师预审计。
三、业绩变动原因说明
报告期内，国际原油价格持续上涨，海油市场需求扩大，公司聚焦主业，围绕 年度经营目标，保持和扩大直升机海上石油服务的发展优势，积极拓展陆上通用航 空和航空维修业务，努力开拓城市应急救援、海上风电等通用航空新业务，飞行作 业量、市场份额保持稳定增长。同时，公司通过降本增效，控制成本费用，实现收 入和利润双增长。
四、其他相关说明
1.本业绩预告数据为初步测算的结果，具体数据将在公司 2021 年半年度报告
中详细披露。
2.公司指定的信息披露媒体为《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》及巨
潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司的所有信息均以在上述媒体刊登的公告为准。敬请广大投资者注意投资风险。
中信海洋直升机股份有限公司董事会
2021 年 7 月 13 日
[2021-07-01] (000099)中信海直:关于设立募集资金专户并授权签署四方监管协议的公告
证券代码：000099 证券简称：中信海直 公告编号：2021-023
中信海洋直升机股份有限公司
关于设立募集资金专户并授权签署四方监管协议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
经中国证券监督管理委员会《关于核准中信海洋直升机股份有限公司非公开
发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3419 号）核准，同意中信海洋直升机股份
有限公司（以下简称“公司”）非公开发行不超过 169,699,717 股新股，发生转
增股本等情形导致总股本发生变化的，可相应调整本次发行数量。
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《中华人民共和国
公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券
交易所上市公司规范运作指引》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》等法律法规及《公司章程》《公司募集资金管理制度》
相关规定，公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户中。
公司于 2021 年 6 月 30 日召开的第七届董事会第十次会议审议通过了《关于
设立募集资金专户并授权签署四方监管协议的议案》，同意公司开设募集资金专
项账户存放募集资金，该专户仅用于本次非公开发行股份募集资金的存储与使用，
账户信息如下：
账户名称 账户 开户行
中信海洋直升机股份有限公司 8110301013000582023 中信银行深圳分行
上述募集资金专项账户不得存放非募集资金或用作其它用途。
公司将于募集资金到位后一个月内与保荐机构西南证券股份有限公司、中信
证券股份有限公司、存放募集资金的银行签订募集资金四方监管协议，并及时履
行信息披露义务。
另董事会授权公司管理层负责与保荐机构西南证券股份有限公司、中信证券
股份有限公司及银行签署《募集资金四方监管协议》，并办理与本次募集资金专
项账户的其他相关事宜，包括但不限于确定及签署本次设立募集资金专项账户需签署的其他相关协议及文件等。
特此公告。
中信海洋直升机股份有限公司董事会
2021 年 7 月 1 日
[2021-07-01] (000099)中信海直:第七届董事会第十次会议决议公告
证券代码：000099 证券简称：中信海直 公告编号：2021-025
中信海洋直升机股份有限公司
第七届董事会第十次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
中信海洋直升机股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十次会
议于 2021 年 6 月 30 日（星期三）以通讯表决方式召开。本次会议通知及材料已
于 2021 年 6 月 23 日发送各位董事。会议应出席的董事 15 名，实际出席的董事
15 名。会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司《章程》
的规定。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过关于设立募集资金专户并授权签署四方监管协议的议案
经中国证券监督管理委员会《关于核准中信海洋直升机股份有限公司非公开
发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3419 号）核准，同意中信海洋直升机股份
有限公司（以下简称“公司”）非公开发行不超过 169,699,717 股新股，发生转
增股本等情形导致总股本发生变化的，可相应调整本次发行数量。
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《中华人民共和国
公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券
交易所上市公司规范运作指引》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》等法律法规及《公司章程》《公司募集资金管理制度》
相关规定，公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户中。
公司开设募集资金专项账户存放募集资金，该专户仅用于本次非公开发行股
份募集资金的存储与使用。账户信息如下：
账户名称 账户 开户行
中信海洋直升机股份有限公司 8110301013000582023 中信银行深圳分行
上述募集资金专项账户不得存放非募集资金或用作其它用途。
公司将于募集资金到位后一个月内与保荐机构西南证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、存放募集资金的银行签订募集资金四方监管协议，并及时履行信息披露义务。
另董事会授权公司管理层负责与保荐机构西南证券股份有限公司、中信证券股份有限公司及银行签署《募集资金四方监管协议》，并办理与本次募集资金专项账户的其他相关事宜，包括但不限于确定及签署本次设立募集资金专项账户需签署的其他相关协议及文件等。
（同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票）
（二）审议通过关于《银行间债券市场债务融资工具信息披露管理制度》的议案
《银行间债券市场债务融资工具信息披露管理制度》同日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网上（www.cninfo.com.cn,下同）披露。
（同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票）
（三）审议通过关于设立公司债券信息披露事务负责人的议案
关于设立公司债券信息披露事务负责人的公告同日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网上披露。
（同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票）
中信海洋直升机股份有限公司董事会
2021 年 7 月 1 日
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免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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[2022-01-25] (000099)中信海直:关于与中信云网有限公司签订服务合同暨关联交易的公告
证券代码：000099 证券简称：中信海直 公告编号：2022-003
中信海洋直升机股份有限公司
关于与中信云网有限公司签订服务合同暨关联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中信海洋直升机股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年1月21日召开了第七届董事会第十七次会议，审议通过了《关于与中信云网有限公司签订服务合同暨关联交易的议案》，现将相关事项公告如下：
一、关联交易概述
公司拟与中信云网签订《中信海直信息化及 IT 运维管理总包服务项目合同》
《中信海直数字化转型咨询项目合同》（详见附件），根据此两个协议，中信云网在经营范围内为公司提供数字化转型咨询项目、IT 运维、新建信息化项目管理等服务。
公司与中信云网的实际控制人均为中国中信集团有限公司（以下简称“中信集团”），因此本次交易构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不需要经过有关部门的批准。
本次交易在公司董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议，与该关联交易的关联董事将回避表决。
二、关联方基本情况
（一）基本信息
企业名称：中信云网有限公司
成立日期：2016 年 8 月 24 日
机构性质：有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区新源南路 6 号 1 号楼 17 层 1701 室
法定代表人：李凡
统一社会信用代码：91110105MA007TJG6A
经营范围：互联网信息服务；经营电信业务；软件开发；计算机系统服务；
技术开发；技术转让；技术咨询；技术服务；技术推广；数据处理（数据处理中的银行卡中心、PUE 值在 1.5 以上的云计算数据中心除外）；项目投资；投资管理；资产管理；投资咨询；教育咨询（不含出国留学咨询及中介服务）；技术推广服务；经济贸易咨询。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；互联网信息服务、经营电信业务依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
（二）股权情况
中国中信集团有限公司持股 100%。
（三）财务情况
截至 2020 年 12 月 31 日，中信云网总资产 18,980.68 万元，负债 8,229.78
万元，净资产 10,750.90 万元；2020 年度实现营业收入 10,543.15 万元，净利
润-5,159.04 万元。
（四）关联关系
因公司与中信云网属于同一实际控制人控制的企业，因此本次交易构成关联交易。
（五）中信云网不属于失信被执行人。
三、关联交易标的基本情况
中信云网在经营范围内向公司提供数字化转型咨询项目、IT 运维、新建信
息化项目管理等服务，包括但不限中信云网可从事的其他业务。
四、关联交易的定价政策及定价依据
上述关联交易是公司通过公开招投标方式确定，关联交易定价是按照市场的中标价格作为合同的定价依据,关联交易定价遵循公开、公平、公正、公允的原则，不存在有失公允和关联交易所产生利益的转移的情况，不存在损害公司及公司任何其他股东利益的行为。交易的决策严格按照公司的相关制度进行，合规合法。
五、关联交易协议的主要内容
（一）《中信海直信息化及 IT 运维管理总包服务项目合同》
1.服务内容
IT 运维服务、新建信息化项目管理服务
2.服务费用
合同价款总计 408.55 万元。
3.合同期限
合同有效期为1年，本合同生效日为服务起始时间。
4.违约责任
任何一方违约都应承担违约责任，违约一方承担给对方造成的损失及因主张权利而发生的费用。
5.协议的生效条件
双方签字盖章后生效。
（二）《中信海直数字化转型咨询项目合同》
1.服务内容
数字化转型咨询项目
2.服务费用
合同价款总计 235 万元。
3.合同期限
合同有效期为 6 个月，本合同生效日为服务起始时间。
4.违约责任
除本合同条款中已约定的违约事项外，任何一方违反或不遵守本合同约定构成违约的，都应向守约方承担违约责任。因违约给守约方造成损害的，违约方应向守约方承担全部损害赔偿责任。
5.协议的生效条件
双方签字盖章后生效。
六、关联交易目的和影响
信息技术是衔接企业前中后台、驱动公司新旧动能转换、保障企业战略落地的重要手段和关键能力。提升信息化和数字化能力，有利于公司提升传统动能、培育发展新动能，大大提高内部运作效率，显著提升客户服务满意度，有效提升管理决策支撑能力，成功建立平台赋能行业能力，为实现公司“十四五”期间的发展目标提供顶层设计和落地指引，不会对公司未来财务状况和经营成果造成重
大影响，不会损害公司及中小股东利益。
七、与该关联人累计已发生的各类关联交易情况
2021 年 1 月 1 日至今，公司与中信云网累计已发生的各类关联交易的总金
额为零元，与其子公司中信科技发展有限公司累计已发生的各类关联交易的总金额为 12 万元。
八、独立董事事前认可和独立意见
1.独立董事事前认可情况
独立董事认为，公司与中信云网有限公司签订服务，有助于提升公司信息化和数字化能力，符合公司长期战略规划，不存在损害公司利益和全体股东权益的情形。我们一致同意本次关联交易，并同意将《关于与中信云网有限公司签订服务合同暨关联交易的议案》提交公司第七届董事会第十七次会议审议。董事会审议上述议案时，关联董事应回避表决。
2.独立董事的独立意见
独立董事认为，公司与中信云网有限公司签订服务合同事项有利于提升公司信息化和数字化能力，巩固行业地位，增强综合竞争力。本次董事会会议在审议《关于与中信云网有限公司签订服务合同暨关联交易的议案》过程中，关联董事回避了表决，交易的定价公允，不存在损害公司和非关联股东利益的情况。表决程序符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》和公司《章程》的规定，表决结果有效。因此，我们一致同意此次公司与中信云网有限公司签订服务合同暨关联交易的事项。
九、保荐机构意见
经核查，联合保荐机构中信证券认为：本次与中信云网签订服务合同暨关联交易事项，已经公司第七届董事会第十七次会议审议通过，关联董事已回避表决。公司独立董事已对本次交易事项进行了事前认可并发表了独立意见。本次交易审议程序符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则（2022 年修订）》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法规和规范性文件规定以及《公司章程》的规定。本次交易不会对公司财务状况及经营成果产生重大影响，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情况。综上所述，保荐机构对公司与中信云网签订服务合同暨关联交易事项无异议。
经核查，联合保荐机构西南证券认为：中信海直与中信云网签订服务合同暨关联交易事项，经公司第七届董事会第十七次会议审议通过，公司关联董事就相关的议案表决进行了回避，独立董事已发表事前认可意见和明确同意的独立意见，无需提交股东大会审议，履行了必要的法律程序。本次交易审议程序符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法规和规范性文件规定以及《公司章程》的规定。本次交易不会对公司财务状况及经营成果产生重大影响，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情况。综上，西南证券对公司本次拟关于与中信云网签订服务合同暨关联交易事项无异议。
十、提请公司董事会授权办理的事项
董事会授权公司管理层负责实施与中信云网签署协议等相关事宜。
十一、备查文件
1.公司第七届董事会第十七次会议决议；
2.独立董事关于第七届董事会第十七次会议相关事项的事前认可意见；
3.独立董事关于第七届董事会第十七次会议相关事项发表的意见；
4.《中信海直信息化及 IT 运维管理总包服务项目合同》；
5.《中信海直数字化转型咨询项目合同》；
6.中信证券股份有限公司关于中信海洋直升机股份有限公司与中信云网有限公司签订服务合同暨关联交易的核查意见；
7.西南证券股份有限公司关于中信海洋直升机股份有限公司与中信云网有限公司签订服务合同暨关联交易的核查意见；
8.关联交易情况概述表。
中信海洋直升机股份有限公司董事会
2022 年 1 月 25 日
[2022-01-25] (000099)中信海直:第七届董事会第十七次会议决议公告
证券代码：000099 证券简称：中信海直 公告编号：2022-004
中信海洋直升机股份有限公司
第七届董事会第十七次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
中信海洋直升机股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十七次
会议于 2022 年 1 月 21 日（星期五）以通讯表决方式召开。本次会议通知及材料
已于 2022 年 1 月 14 日发送各位董事。会议应出席的董事 15 名，实际出席的董
事 15 名。会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司《章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
审议通过关于与中信云网有限公司签订服务合同暨关联交易的议案
为推动公司数字化和信息化转型，全面提升公司信息系统支撑和数据分析应用能力，完善数据治理体系。公司拟与中信云网有限公司签订服务合同。具体内
容 详 见 同 日 披 露 于 《 中 国 证 券 报 》《 上 海 证 券 报 》 和 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn，下同）的《关于与中信云网有限公司签订服务合同暨关联交易的公告》。
杨威、顾晓山、王鹏、马雷、李刚、姚旭、蔺静、王萌和江文昌等 9 名关联
董事，在董事会审议本议案时已回避表决，其余 6 名非关联董事对本议案进行了表决。公司独立董事发表的事前认可意见和独立董事意见详见同日在巨潮资讯网上披露的《独立董事关于第七届董事会第十七次会议相关事项的事前认可意见》《独立董事关于第七届董事会第十七次会议相关事项发表的意见》。
此事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。董事会授权公司管理层负责实施与中信云网签署协议等相关事宜。
（同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票）
中信海洋直升机股份有限公司董事会
2022 年 1 月 25 日
[2022-01-24] (000099)中信海直:关于董事会秘书辞职的公告
证券代码：000099 证券简称：中信海直 公告编号：2022-002
中信海洋直升机股份有限公司
关于董事会秘书辞职的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中信海洋直升机股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到公司董事会秘书徐树田先生提交的书面辞职报告，徐树田先生因个人原因辞去公司董事会秘书职务。徐树田先生辞去董事会秘书职务，一并辞去公司及子公司其余职务，辞职之后将不再担任公司及子公司任何职务。
截至本公告日，徐树田先生未直接持有公司股份，不存在应当履行而未履行的其他承诺事项。徐树田先生自 2013 年起历任公司董事会秘书、总经理助理等职务，公司及董事会对徐树田先生在任职期间为公司发展做出的贡献表示衷心感谢！
在聘任新的董事会秘书之前，暂由公司副董事长马雷先生代行董事会秘书职责，同时公司将尽快按照规定聘任新的董事会秘书。
特此公告。
中信海洋直升机股份有限公司董事会
2022 年 1 月 24 日
[2022-01-06] (000099)中信海直:关于控股子公司海直通航获得2022年通用航空发展专项资金的公告
证券代码：000099 证券简称：中信海直 公告编号：2022-001
中信海洋直升机股份有限公司
关于控股子公司海直通航获得
2022 年通用航空发展专项资金的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《通用航空发展专项资金管理暂行办法》《财政部关于提前下达2022年民航发展基金用于民航基础设施建设和机场航线补贴资金预算的通知》（财建〔2021〕351号）相关规定，中信海洋直升机股份有限公司控股子公司海直通用航空有限责任公司（下称“海直通航”）申请2022年通用航空发展专项资金补贴（2020年7月—2021年6月）。2022年1月5日，海直通航收到2022年通用航空发展专项资金补贴27,540,000元。
上述补贴按照《企业会计准则第 16 号--政府补助》等规定将计入公司 2022
年度损益，此次获得的补贴对公司的具体影响以 2022 年度会计师事务所最终审计结果为准。
中信海洋直升机股份有限公司董事会
2022 年 1 月 6 日
[2021-12-30] (000099)中信海直:第七届董事会第十六次会议决议公告
证券代码：000099 证券简称：中信海直 公告编号：2021-050
中信海洋直升机股份有限公司
第七届董事会第十六次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
中信海洋直升机股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十六次
会议于 2021 年 12 月 29 日（星期三）以通讯表决方式召开。本次会议通知及材
料已于 2021 年 12 月 24 日发送各位董事。会议应出席的董事 15 名，实际出席的
董事 15 名。会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司《章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
审议通过关于向有关银行申请授信额度的议案
为满足中信海洋直升机股份有限公司（以下简称“公司”）资金需求和保证公司重大投资项目的顺利实施，公司拟在 2020 年度董事会向有关银行申请综合授信额度的基础上，新增向中信银行股份有限公司深圳分行申请 2 亿元人民币综合授信额度，期限 3 年，授信期间内授信额度可循环滚动使用，授信方式由子公司海直通用航空有限责任公司（以下简称“海直通航”）为公司提供连带责任保证担保，授信相关事宜以双方签订的合同为准。具体内容详见同日披露于《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于控股子公司为公司向银行申请综合授信提供担保的公告》。
此事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。董事会授权公司管理层申请综合授信额度及其他有关事宜。
（同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票）
中信海洋直升机股份有限公司董事会
2021 年 12 月 30 日
[2021-12-30] (000099)中信海直:关于控股子公司为公司向银行申请综合授信提供担保的公告
证券代码：000099 证券简称：中信海直 公告编号：2021-051
中信海洋直升机股份有限公司
关于控股子公司为公司向银行申请综合授信提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、担保情况概述
中信海洋直升机股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 29 日召
开的第七届董事会第十六次会议审议通过了《关于向中信银行深圳分行申请综合授信额度的议案》，同意公司向中信银行股份有限公司深圳分行申请 2 亿元人民币综合授信额度，授信相关事宜以双方签订的合同为准。具体内容详见同日披露于《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第十六次会议决议公告》。
根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的相关规定，本次担保事项属于上市公司控股子公司为上市公司合并报表范围内的法人提供担保，子公司海直通用航空有限责任公司（以下简称“海直通航”）已履行内部审议程序，此次担保事项不属于对外担保。
根据近几年公司与中信银行综合授信额度实际办理和信息披露情况，此次向向中信银行深圳分行申请综合授信额度不构成关联交易，关联董事不需回避表决。此事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。
二、被担保对象基本情况
1.被担保人名称：中信海洋直升机股份有限公司
2.成立日期：1999 年 2 月 11 日
3.注册地址：深圳市罗湖区清水河街道清水河社区清水河一路112号罗湖投资控股大厦塔楼2座901
4.注册资本：775,770,137元
5.法定代表人：杨威
6.统一社会信用代码：91440000710924128L
7.经营范围：甲类：通用航空包机飞行、石油服务、直升机引航、医疗救护；乙类：空中游览、直升机机外载荷飞行、人工降水、航空探矿、航空摄影、海洋监测、渔业飞行、城市消防、空中巡查、航空器代管；丙类：私用驾驶员执照培训、航空护林、空中拍照、空中广告、科学实验、气象探测；进出口业务；直升机机体、动力装置、机载设备、特种作业设备的维修、改装及技术服务；石油化工产品的仓储；非经营性危险货物运输（3）类【危险品名称：汽油（闪电<-18℃）；煤油】；机械设备的销售；无人机技术推广、驾驶员培训和应用数据服务及无人机系统设备研制与销售；机动车停放服务；机场建设、投资，民用机场经营；航空技术咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准。）
8.被担保人最近一年一期主要财务数据
单位：元
项目 2020年1-12月 2021年1-9月
（已经审计） （未经审计）
总资产 5,512,548,044.01 6,645,807,552.72
归属于母公司的净资产 3,477,818,735.82 4,721,314,328.21
营业收入 1,558,360,047.53 418,914,801.36
归属于母公司的净利润 218,361,128.61 87,444,517.28
9.被担保人的产权及控制关系：海直通航为公司控股子公司
10.经查询，被担保人不属于失信被执行人
三、担保协议的主要内容
1.保证人：海直通用航空有限责任公司
2.债权人：中信银行股份有限公司深圳分行
3.债务人：中信海洋直升机股份有限公司
4.担保额度：贰亿陆仟万元整
5.保证期间：本合同项下的保证期间为主合同项下债务履行期限届满之日起三年，即自债务人依具体业务合同约定的债务履行期限届满之日起三年。
四、董事会意见
本次授信有助于满足公司经营发展中的资金需求，提高公司的经营效率和盈利能力，符合公司整体利益。此次担保事项不属于对外担保，不构成关联交易，关联董事不需回避表决，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
1.上述事项不属于对外担保。
2.截至本公告披露日，公司及其控股子公司无对外担保情况。
3.公司及子公司无逾期担保事项，不存在涉及诉讼的担保及因被判决败诉而应承担担保金额的情况。
六、备查文件
1.第七届董事会第十六次会议决议
2.最高额保证合同
特此公告。
中信海洋直升机股份有限公司董事会
2021 年 12 月 30 日
[2021-12-25] (000099)中信海直:2021年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：000099 证券简称：中信海直 公告编号：2021-049
中信海洋直升机股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示
1、本次股东大会无否决议案的情形。
2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.召开时间
现场会议时间：2021年12月24日（星期五）14:30开始。
网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2021
年 12 月 24 日 9:15—9:25、9:30－11:30 和 13:00－15:00；通过深圳证券交易
所互联网投票系统投票时间为 2021 年12 月 24 日9:15—15:00 期间的任意时间。
2.现场会议召开地点
深圳市南山区南海大道3533号深圳直升机场公司会议室。
3.召开方式
现场投票与网络投票相结合。
4.召集人
公司董事会。
5.主持人
公司副董事长马雷先生。
6.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司《章程》的规定。
（二）会议出席情况
1.股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东及股东授权委托代表 12 人，代表股份234,788,574 股，占公司有表决权股份总数的 30.2652％。其中：通过现场投票的股东及股东授权委托代表 3 人，代表股份 234,724,874 股，占公司有表决权股
份总数的 30.2570％；通过网络投票的股东 9 人，代表股份 63,700 股，占公司有
表决权股份总数的 0.0082％。
2.中小股东（单独或合计持有公司 5%以上股份以外的其他股东）出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东 11 人，代表股份 669,100 股，占上市公司总股
份的 0.0862％。其中：通过现场投票的股东 2 人，代表股份 605,400 股，占上
市公司总股份的 0.0780％。通过网络投票的股东 9 人，代表股份 63,700 股，占
上市公司总股份的 0.0082％。
3.公司部分董事、监事、高级管理人员、北京市中伦（深圳）律师事务所律师出席或列席了本次会议。
二、议案审议表决情况
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式，议案审议表决情况具体如下：
（一）审议通过关于聘任 2021 年度财务及内部控制审计机构的议案
总表决情况：
同意 234,771,874 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9929％；反对 3,000
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0013％；弃权 13,700 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0058％。
中小股东总表决情况：
同意 652,400 股，占出席会议中小股东所持股份的 97.5041％；反对 3,000
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.4484％；弃权 13,700 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 2.0475％。
（二）审议通过关于修改公司《章程》的议案
总表决情况：
同意 234,771,874 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9929％；反对
3,000 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0013％；弃权 13,700 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0058％。
中小股东总表决情况：
同意 652,400 股，占出席会议中小股东所持股份的 97.5041％；反对 3,000
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.4484％；弃权 13,700 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 2.0475％。
三、律师出具的法律意见
（一）律师事务所名称：北京市中伦（深圳）律师事务所
（二）见证律师：卢剑、陆维森
（三）结论意见：公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的规定；会议召集人具备召集本次股东大会的资格；出席会议的人员均具备合法资格；本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。北京市中伦（深圳）律师事务所关于中信海洋直升机股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会的法律意见书同日在巨潮资讯网上披露。
四、备查文件
（一）公司 2021 年第一次临时股东大会决议
（二）北京市中伦（深圳）律师事务所关于中信海洋直升机股份有限公司2021年第一次临时股东大会的法律意见书
中信海洋直升机股份有限公司董事会
2021 年 12 月 25 日
[2021-12-08] (000099)中信海直:关于拟聘任2021年度财务及内部控制审计机构的公告
证券代码：000099 证券简称：中信海直 公告编号：2021-047
中信海洋直升机股份有限公司
关于拟聘任 2021 年度财务及内部控制审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中信海洋直升机股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 7 日召
开了第七届董事会第十五次会议，审议通过了《关于拟聘任 2021 年度财务及内部控制审计机构的议案》，同意拟聘任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）为公司 2021 年度财务及内部控制审计机构，详见同日在《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn，下同）上披露的《第七届董事会第十五次会议决议公告》。此事项尚需提请公司 2021年第一次临时股东大会审议，现将相关内容公告如下：
一、拟聘任财务及内部控制审计机构事项的情况说明
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“普华永道”）自2016 年以来，已为公司提供审计服务 5 年，在执业过程中坚持独立审计原则，勤勉尽职，公允独立地发表审计意见，切实履行了审计机构的职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。公司已就不再续聘及相关事项与普华永道进行事先沟通，征得其理解和支持。公司董事会对普华永道多年辛勤工作表示由衷的感谢！
结合公司实际情况，经慎重筛选，拟聘任信永中和为 2021 年度财务及内部
控制审计机构，拟定 2021 年度审计费用为 100 万元。
二、拟聘任财务及内部控制审计机构的基本信息
（一）机构信息
1．基本信息
机构名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
机构性质：特殊普通合伙企业
成立日期：2012 年 3 月 2 日
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层
2.人员信息
截至 2020 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）229 人，注册会计师 1,750
人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过 600 人。
3.业务信息
信永中和 2020 年度业务收入为 31.74 亿元，其中，审计业务收入为 22.67
亿元，证券业务收入为 7.24 亿元。2020 年度，信永中和上市公司年报审计项目346 家，收费总额 3.83 亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，交通运输、仓储和邮政业，金融业，批发和零售业，房地产业，采矿业等。公司同行业（交通运输、仓储和邮政业）上市公司审计客户家数为 16 家。
4.投资者保护能力
信永中和已购买职业保险符合相关规定并涵盖因提供审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任，2020 年度所投的职业保险，累计赔偿限额 1.5 亿元。
近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。
5.诚信记录
信永中和会计师事务所近三年（2018 年至 2020 年）因执业行为受到刑事处
罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 8 次、自律监管措施 0 次和纪律处分 0
次。17 名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督
管理措施 19 次和自律监管措施 0 次。
（二）项目信息
1.基本信息
拟签字项目合伙人：潘传云先生，2005 年获得中国注册会计师资质，2006
年开始从事上市公司审计，2006 年开始在信永中和执业，近三年签署和复核的上市公司 9 家。
拟担任独立复核合伙人：詹军先生，1995 年获得中国注册会计师资质，1995
年开始从事上市公司审计，2000 年开始在信永中和执业，近三年签署和复核的上市公司超过 12 家。
拟签字注册会计师：李颖女士，2012 年获得中国注册会计师资质，2012 年
开始从事上市公司审计，2009 年开始在信永中和执业，近三年签署上市公司 2家。
2.诚信记录
项目签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年无执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，无受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。
项目合伙人于 2020 年 1 月 13 日因执业某上市公司 2018 年度年报审计项目
存在部分程序执行不够充分等问题受到广东证监局警示函监督管理措施，已整改完毕。除此之外，近三年无执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚，无受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。
3.独立性
信永中和会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4.审计收费
信永中和的审计服务收费是按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素确定，拟定 2021 年度审计费用为 100 万元。公司董事会将提请股东大会授权公司管理层根据公司审计的实际工作情况与信永中和签署相关协议。
三、拟聘任财务及内部控制审计机构的情况说明
（一）原聘任财务及内部控制审计机构情况
公司原聘任财务及内部控制审计机构普华永道为公司2016年度至2020年度财务报表审计和财务报告内部控制审计机构，已为公司提供了 5 年审计服务。普华永道在执业过程中坚持独立审计原则，为公司提供了专业、严谨、负责的审计服务，切实履行了审计机构应尽的职责，在此公司对普华永道为公司审计工作所做的辛勤工作表示衷心感谢。
公司不存在已委托原会计师事务所开展部分审计工作后解聘原会计师事务所的情况。
（二）拟聘任财务及内部控制审计机构的原因
因与原聘任财务及内部控制审计机构的合同期届满，综合考虑公司发展战略、未来业务拓展和审计需求等实际情况，公司拟聘请信永中和担任公司 2021 年度财务及内部控制审计机构。
（三）上市公司与前后任财务及内部控制审计机构的沟通情况
公司已就拟聘任 2021 年度财务及内部控制审计机构事项与普华永道及信永
中和进行了沟通，前后任会计师事务所将根据《中国注册会计师审计准则第 1153号—前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》有关要求，积极做好有关沟通工作。
四、拟聘任财务及内部控制审计机构履行的程序
（一）经公司董事会审计委员会审查，信永中和具备证券、期货相关业务从业资格，具备从事财务审计、内部控制审计的资质和能力，与公司和公司关联人无关联关系，不影响在公司事务上的独立性，不会损害公司中小股东利益；信永中和信用良好，不是失信被执行人，且在中国证监会等各类监管机构的历次评价和检查中，无任何重大不良记录，有着良好的口碑和声誉，满足公司审计工作要求。公司董事会审计委员会向董事会提议聘请信永中和为公司 2021 年度财务审计和内部控制审计机构，拟定 2021 年度审计费用为 100 万元人民币。
（二）公司独立董事对本议案发表了事前认可意见，同意聘请信永中和为公司 2021 年度财务审计和内部控制审计机构。公司独立董事认为聘任信永中和为公司审计机构有利于保障公司审计工作质量，有利于维护公司利益和股东权益。
（三）本议案经本次董事会会议审议通过后，尚需提请公司 2021 年第一次
临时股东大会审议。
四、报备文件
（一）第七届董事会第十五次会议决议；
（二）董事会审计委员会关于聘任 2021 年度财务和内部控制审计机构的意
见；
（三）独立董事关于第七届董事会第十五次会议相关事项的事前认可意见 ；
（四）独立董事关于第七届董事会第十五次会议相关事项发表的意见；
（五）会计师事务所营业执照证照及相关人员联系方式。
特此公告。
中信海洋直升机股份有限公司
2021 年 12 月 8 日
[2021-12-08] (000099)中信海直:第七届董事会第十五次会议决议公告
证券代码：000099 证券简称：中信海直 公告编号：2021-046
中信海洋直升机股份有限公司
第七届董事会第十五次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
中信海洋直升机股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十五次
会议于 2021 年 12 月 7 日（星期二）以通讯表决方式召开，本次会议通知及材料
已于 2021 年 11 月 30 日发送各位董事。会议应到董事 15 名，实际出席的董事
15 名。会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司《章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
（一）关于拟聘任 2021 年度财务及内部控制审计机构的议案
因与原聘任会计师事务所合同期届满，结合公司实际情况，经慎重筛选，公司拟聘任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）为
2021 年度财务及内部控制审计机构，拟定 2021 年度审计费用为 100 万元。
同意本议案提交至公司 2021 年第一次临时股东大会审议，详细内容请见容
日在《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网上（www.cninfo.com.cn，下同）披露的《关于拟聘任 2021 年度财务及内部控制审计机构的公告》。公司独立董事关于本议案的意见详见同日在巨潮资讯网上披露的《独立董事关于第七届董事会第十五次会议相关事项的事前认可意见》《独立董事关于第七届董事会第十五次会议相关事项发表的意见》。
（同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票）
（二）关于修改公司《章程》的议案
根据公司实际情况，同意对公司《章程》进行修改。修改条款对比如下：
序号 修改前的条款内容 修改后的条款内容
第五条 公司住所：深圳市罗湖区清水 第五条 公司住所：深圳市罗湖区清水
1 河一路 112 号深业进元大厦塔楼 2 座 河街道清水河社区清水河一路 112 号罗
901。邮政编码：518001。 湖投资控股大厦塔楼 2 座 901。邮政编
码：518001。
第六条 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 第六条 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币
606,070,420 元。 775,770,137 元。
公司因增加或者减少注册资本而导致注 公司因增加或者减少注册资本而导致注
2 册资本总额变更的，在股东大会通过同 册资本总额变更的，在股东大会通过同
意增加或减少注册资本决议后，应就修 意增加或减少注册资本决议后，应就修
改公司章程的事项通过决议，并授权董 改公司章程的事项通过决议，并授权董
事会具体办理注册资本的变更登记手 事会具体办理注册资本的变更登记手
续。 续。
第二十条 公 司 股 份 总 数 为 第二十条 公 司 股 份 总 数 为
3 606,070,420 股，公司的股本结构为普通 775,770,137 股，公司的股本结构为普
股 606,070,420 股，无其他种类股。 通股775,770,137 股，无其他种类股。
第一百四十八条 公司设董事会秘书，
负责公司股东大会和董事会会议的筹
备、文件保管以及公司股东资料管理，
第一百四十八条 公司设董事会秘书， 办理信息披露事务，负责投资者关系工
负责公司股东大会和董事会会议的筹 作等事宜。
备、文件保管以及公司股东资料管理， 董事会秘书在董事会审议其受聘议案
办理信息披露事务等事宜。 前，应当取得深圳证券交易所所颁发的
4 董事会秘书在董事会审议其受聘议案 董事会秘书资格证书。
前，应当取得深圳证券交易所所颁发的 董事会秘书作为公司高级管理人员，为
董事会秘书资格证书。 履行职责有权参加涉及信息披露的相关
董事会秘书应遵守法律、行政法规、部 会议，查阅涉及信息披露的有关文件，
门规章及本章程的有关规定。 了解公司的财务和经营情况。董事会及
其他高级管理人员应当支持、配合董事
会秘书在信息披露方面的工作。
董事会秘书应遵守法律、行政法规、部
门规章及本章程的有关规定。
第一百九十二条 公司指定《中国证券 第一百九十二条 公司指定在符合中国
报》《证券时报》《上海证券报》《证 证监会证券市场信息披露要求的媒体及
5 券 日 报 》 以 及 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）为刊登公司公告 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登
和其他需要披露信息的媒体。 公司公告和其他需要披露的信息。
（同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票）
（三）关于召开 2021 年第一次临时股东大会的议案
公司董事会决定以现场表决与网络投票相结合的方式召开 2021 年第一次临
时股东大会。现场会议召开时间为 2021 年 12 月 24 日（星期五）14:30 起，会
期半天。网络投票的时间为 2021 年 12 月24 日9:15—9:25、9:30－11:30 和13:00
－15:00。通过深圳证券交易所互联网投票系统投票时间为 2021 年 12 月 24 日
9:15—15:00。
《关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知》同日在《中国证券报》《上
海证券报》和巨潮资讯网上披露。
（同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票）
三、备查文件
1.第七届董事会第十五次会议决议。
特此公告。
中信海洋直升机股份有限公司董事会
2021 年 12 月 8 日
[2021-12-08] (000099)中信海直:关于召开2021年第一次临时股东大会的通知
证券代码：000099 证券简称：中信海直 公告编号：2021-048
中信海洋直升机股份有限公司
关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
（一）股东大会届次
本次股东大会是公司 2021 年第一次临时股东大会。
（二）股东大会的召集人
本次会议的召集人为公司董事会（公司第七届董事会第十五次会议决定召开本次股东大会）。
（三）会议召开的合法、合规性
本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《章程》的规定。
（四）会议召开的时间
1.现场会议召开时间：2021 年 12 月 24 日（星期五）14:30。
2.网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为
2021 年 12 月 24 日 9:15—9:25、9:30－11:30 和 13:00－15:00；通过深圳证券
交易所互联网投票系统投票时间为 2021 年 12 月 24 日 9:15—15:00。
（五）会议的召开方式
本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。
投票表决时同一股份只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、深圳证券交易所互联网系统投票中的一种，不能重复投票。同一股份出现重复投票表决的以第一次投票表决结果为准。
（六）会议的股权登记日
2021 年 12 月 20 日（星期一）。
（七）会议的出席对象
1.在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人。于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。
2.公司董事、监事和高级管理人员。
3.公司聘请的律师。
（八）现场会议地点
深圳市南山区南海大道 3533 号深圳直升机场公司会议室。
二、会议审议事项
（一）会议提案
1.审议关于拟聘任 2021 年度财务及内部控制审计机构的议案；
2.审议关于修改公司《章程》的议案。
（二）特别事项说明
1.上述提案已经公司第七届董事会第十五次会议审议通过，并同意提交本次
股东大会审议，详见 2021 年 12 月 8 日在《中国证券报》《上海证券报》和巨潮
资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《第七届董事会第十五次会议决议公告》。
2.提案 2 需要以特别决议通过，即由出席股东大会的股东（包括股东代理人）
所持表决权的 2/3 以上同意方可通过。
三、提案编码
该列打勾
提案编码 提案名称 的栏目可
以投票
非累积投票提案
1.00 关于拟聘任 2021 年度财务及内部控制审计机构的议案 √
2.00 关于修改公司《章程》的议案 √
四、会议登记等事项
（一）股东登记方式
出席会议的自然人股东需持本人身份证、股东账户卡和有效持股凭证；如委托出席者，需持股东授权委托书（见附件 2）、本人身份证、委托人身份证原件或复印件、委托人持股证明及股东账户卡等办理登记手续。
出席会议的法人股东为股东单位法定代表人的，需持股东单位营业执照复印件（盖公章）、本人身份证、法定代表人证明书、股东账户卡及有效持股凭证办理登记手续；委托代理人出席会议的，代理人需持股东单位营业执照复印件（盖公章）、本人身份证、法定代表人亲自签署的授权委托书（见附件 2）、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件（盖公章）、股东账户卡及有效持股凭证办理登记手续。
异地股东可采用信函或传真的方式登记。
（二）登记时间
2021 年 12 月 20 日，上午 9：30－11：30，下午 13：30－17：00。
（三）登记地点
深圳市南山区南海大道 3533 号深圳直升机场公司董事会办公室。
（四）联系方式
联系人及电话：
徐树田：（0755）26723146 13802555576
陈 嵩：（0755）26726431 13544491923
邮 箱：xushutian@cohc.citic chensong@cohc.citic
（五）其他事项
参加本次股东大会会议的人员交通、食宿等费用自理。
五、参加网络投票的具体操作流程
参加本次股东大会网络投票的股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（地址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件 1。
附件 1：参加网络投票的具体操作流程
附件 2：授权委托书
中信海洋直升机股份有限公司
2021 年 12 月 8 日
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
（一）投票代码：投票代码为“360099”。
（二）投票简称：“海直投票”。
（三）填报表决意见：同意、反对、弃权：
（四）本次股东大会不设总议案。
二、通过深交所交易系统投票的程序
（一）投票时间：2021 年 12 月 24 日的交易时间，即 9:15—9:25，9:30—
11:30 和 13:00—15:00。
（二）股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
（一）投票时间：2021 年 12 月 24 日 9:15—15:00。
（二）股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
（ 三 ） 股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 ， 可 登 录
http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
授权委托书
兹授权 先生 （女士）代表本单位（个人）出席中信海洋直升机股
份有限公司 2021 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人对本次股东大会提案的明确投票意见指示见下表：
提案编码 提案名称 该列打勾的栏 同 反 弃
目可以投票 意 对 权
非累积投票提案
1.00 关于拟聘任 2021 年度财务及内部控制审计机构 √
的议案
2.00 关于修改公司《章程》的议案 √
注：若无明确投票指示，委托人应注明受托人可否按自己意见投票。
委托人姓名： 委托人身份证号码：
委托人持股数： 委托人股东账号：
受托人姓名： 受托人身份证号码：
委托日期：
委托人签名（法人股东加盖公章）：
[2021-11-26] (000099)中信海直:第七届监事会第十次会议决议公告
证券代码：000099 证券简称：中信海直 公告编号：2021-044
中信海洋直升机股份有限公司
第七届监事会第十次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
中信海洋直升机股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十次会议
于 2021 年 11 月 25 日（星期四）以通讯表决方式召开。本次会议通知及材料已于
2021年 11 月 25 日发送各位监事。会议应出席监事 3名，实际出席监事 3名。会议
符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《中信海洋直升机股份有限公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
关于公司承诺延期履行的议案
公司于 2020 年 11 月 26 日就下属经营融资租赁业务的子公司中信海直融资租
赁有限公司（以下简称“海直租赁”）未来业务安排相关事项出具了承诺，承诺在一年内通过多种方式解决公司目前经营的类金融业务。但在实施过程中，由于涉及国有资产变动程序复杂、海直租赁其他股东战略需求以及国内新冠肺炎疫情反复影响等客观原因，导致公司承诺事项难以在承诺期限内完成。因此，公司拟将原承诺
事项的履行期限延长至 2022 年 11月 26 日。
经审核，监事会认为关于公司延期履行的承诺符合中国证监会《上市公司监管指引第 4 号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》等相关法律法规的规定，不存在损害公司的合法权益和公司股东的利益的情形。该事项的审议和决策程序符合法律、法规和相关制度的规定。
（同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票）
三、备查文件
1、中信海洋直升机股份有限公司第七届监事会第十次会议决议。
特此公告。
中信海洋直升机股份有限公司监事会
2021年 11月 26 日
[2021-11-26] (000099)中信海直:关于参加2021深圳辖区上市公司投资者网上集体接待日活动的公告
证券代码：000099 证券简称：中信海直 公告编号：2021-045
中信海洋直升机股份有限公司
关于参加 2021 深圳辖区上市公司投资者网上集体接待日活动
的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
为进一步加强与投资者的互动交流工作，中信海洋直升机股份有限公司（以下简称“公司”）将参加由深圳上市公司协会、深圳市全景网络有限公司共同举办的“沟通传递价值，交流创造良好生态”——2021 深圳辖区上市公司投资者网上集体接待日活动，现将有关事项公告如下：
本次集体接待日活动将在深圳市全景网络有限公司提供的网上平台，采取网络远程的方式举行，投资者可以登录“全景 路演天下”网站（http://rs.p5w.net/）或关注微信公众号：全景财经，参与公司本次投资者集体接待日活动，活动时间
为 2021 年 11 月 30 日 14:00 至 17:00。
届时公司的董事会秘书徐树田先生和财务负责人李屹东先生将通过网络文字交流形式与投资者进行沟通。
欢迎广大投资者积极参与。
中信海洋直升机股份有限公司董事会
2021年11月26日
[2021-11-26] (000099)中信海直:关于公司承诺延期履行的公告
证券代码：000099 证券简称：中信海直 公告编号：2021-043
中信海洋直升机股份有限公司
关于公司承诺延期履行的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中信海洋直升机股份有限公司（以下简称“公司”、“中信海直”）于
2021 年 11 月 25 日（星期四）召开了第七届董事会第十四次会议、第七届监事
会第十次会议，审议通过了《关于公司承诺延期履行的议案》。根据中国证监会《上市公司监管指引第 4 号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》等相关规定的要求，现将相关事项公告如下：
一、承诺基本情况
2020 年 11 月 26 日，公司对下属经营融资租赁业务的子公司中信海直融资
租赁有限公司（以下简称“海直租赁”）未来业务安排相关事项出具如下承诺：
（1）由于本公司对类金融业务的战略调整，未来将不再经营融资租赁相关业务，并将通过多种方式稳妥推进解决本公司目前经营的类金融业务，具体方式包括本公司所持海直租赁的股权以合理公允价格转让给第三方或引入第三方以合理公允价格向海直租赁增资等；
（2）在推进解决目前存在的类金融业务过程中，本公司将遵循相关法律、法规及规范性文件的要求，并履行必要的程序，保障上市公司全体股东利益；
（3）上述对海直租赁未来业务安排事项将自本承诺出具起一年内完成（以相关交易协议的签署时间点为准）。
有关情况详见公司于 2020 年 12 月 4 日披露的《中信海洋直升机股份有限
公司关于对中信海直融资租赁有限公司未来业务安排的承诺》（公告编号：2020-051）。
二、承诺履行及延期承诺情况
（一）具体进展
公司自上述承诺出具后，一直致力于履行上述承诺，积极与海直租赁股东、上级国资主管单位等相关方进行沟通具体处理方案，并与多家潜在受让方或增资方进行了深入洽谈，以寻求有利于最大化保护公司利益的解决方案，尽快完成承诺事项。自上述承诺出具至今，公司亦未使用非公开发行股票募集资金投入类金融业务，不存在违反上述承诺相关事项的情形。
（二）延期原因
在处理公司持有海直租赁 45%的股权中，由于涉及国有资产变动复杂程序、海直租赁其他股东战略需求以及国内新冠肺炎疫情反复影响等客观原因，导致公司承诺事项难以在承诺期限内完成。目前，公司正积极加快与海直租赁其他股东、潜在股权受让方或增资方、上级国资主管单位及其他相关主体的沟通，争取尽快达成有利于最大化保护上市公司和投资者利益的处理方案，尽快完成承诺事项。
（三）延期后的承诺
为保障公司及股东利益，公司拟将于 2021 年 11 月 26 日到期的原承诺的履
行期限延长至 2022 年 11 月 26 日。除承诺履行期限变更外，原承诺中的其他承
诺内容保持不变。
三、对公司影响的情况
上述承诺事项延期是基于目前实际情况作出的，不会对公司生产经营产生实质影响，不存在损害公司及股东利益的情形。
四、审议情况
（一）董事会审议情况
2021 年 11 月 25 日，公司召开第七届董事会第十四次会议，审议通过了
《关于公司承诺延期履行的议案》。
（二）独立董事意见
关于公司延期履行的承诺，符合中国证监会《上市公司监管指引第 4 号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》等相关法律法规的规定，经我们充分讨论、认真分析，该事项未损害公司的合法权益和公司股东的利益，该事项的审议和决策程序符合法律、法规和相关制度的规定。
（三）监事会审议情况
2021 年 11 月 25 日，公司召开第七届监事会第十次会议审议通过了《关于
公司承诺延期履行的议案》，经审核，监事会认为关于公司延期履行的承诺符合中国证监会《上市公司监管指引第 4 号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》等相关法律法规的规定，不存在损害公司的合法权益和公司股东的利益的情形。该事项的审议和决策程序符合法律、法规和相关制度的规定。
特此公告。
中信海洋直升机股份有限公司董事会
2021年 11月 26日
[2021-10-25] (000099)中信海直:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.3322元
每股净资产: 6.086元
加权平均净资产收益率: 5.64%
营业总收入: 11.75亿元
归属于母公司的净利润: 2.08亿元
[2021-10-20] (000099)中信海直:第七届董事会第十二次会议决议公告
证券代码：000099 证券简称：中信海直 公告编号：2021-036
中信海洋直升机股份有限公司
第七届董事会第十二次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
中信海洋直升机股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十二次会
议于 2021 年 10 月 18 日（星期一）以通讯表决方式召开。本次会议通知及材料已
于 2021 年 10 月 11 日发送各位董事。会议应出席董事 15 名，实际出席董事 15 名。
会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《中信海洋直升机股份有限公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过《关于调整非公开发行股票募投项目募集资金使用金额的议案》
公司董事会同意根据实际募集资金净额，在符合相关法律法规的前提下，按项目情况调整并最终决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项目的具体投资额。《关于调整非公开发行股票募投项目募集资金使用金额的公告》同日在《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网上（www.cninfo.com.cn,下同）披露。
公司监事会及独立董事对本事项发表了同意的意见，保荐机构对本事项出具了无异议的核查意见。《独立董事关于第七届董事会第十二次会议相关事项发表的意见》《西南证券股份有限公司关于中信海洋直升机股份有限公司调整非公开发行股票募投项目募集资金使用金额的核查意见》《中信证券股份有限公司关于中信海洋直升机股份有限公司调整非公开发行股票募投项目募集资金使用金额的核查意见》
同日在巨潮资讯网披露。
（同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票）
（二）审议通过《关于使用非公开发行股票募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》
根据本次非公开发行股票实际募集资金情况、以自筹资金预先投入募投项目的金额，公司董事会同意使用非公开发行股票募集资金 9455.15 万元置换已投入募集资金项目的自筹资金。《关于使用非公开发行股票募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》同日在《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网上披露。
公司监事会及独立董事对本事项发表了同意的意见，保荐机构对本事项出具了无异议的核查意见。《独立董事关于第七届董事会第十二次会议相关事项发表的意见》《西南证券股份有限公司关于中信海洋直升机股份有限公司使用非公开发行股票募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的核查意见》《中信证券股份有限公司关于中信海洋直升机股份有限公司使用非公开发行股票募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的核查意见》同日在巨潮资讯网披露。
（同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票）
（三）关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案
在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司董事会同意使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，并授权公司经营层在额度范围内进行具体理财产品的投资决策及相关合同文件的签署，并负责组织进行具体实施。《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》同日在《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网上披露。
公司监事会及独立董事对本事项发表了同意的意见，保荐机构对本事项出具了无异议的核查意见。《独立董事关于第七届董事会第十二次会议相关事项发表的意见》《西南证券股份有限公司关于中信海洋直升机股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》《中信证券股份有限公司关于中信海洋直升机股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》同日在巨潮资讯网披
露。
（同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票）
（四）审议通过关于修改《子公司管理制度》的议案
根据公司实际情况对《子公司管理制度》进行修改。修改后的《子公司管理制度》共计十章，六十五条。审议通过的《子公司管理制度》同日在巨潮资讯网披露。
（同意 15 票，反对 0 票，弃权 0票）
三、备查文件
1、中信海洋直升机股份有限公司第七届董事会第十二次会议决议；
2、中信海洋直升机股份有限公司第七届监事会第八次会议决议公告；
3、独立董事关于第七届董事会第十二次会议相关事项发表的意见。
特此公告。
中信海洋直升机股份有限公司董事会
2021年 10月 20 日
[2021-10-20] (000099)中信海直:第七届监事会第八次会议决议公告
证券代码：000099 证券简称：中信海直 公告编号：2021-037
中信海洋直升机股份有限公司
第七届监事会第八次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
中信海洋直升机股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第八次会议
于 2021 年 10 月 18 日（星期一）以通讯表决方式召开。本次会议通知及材料已于
2021 年 10 月 11 日发送各位监事。会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3名。会议
符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《中信海洋直升机股份有限公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过《关于调整非公开发行股票募投项目募集资金使用金额的议案》
公司监事会同意根据实际募集资金净额，在符合相关法律法规的前提下，按项目情况调整并最终决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项目的具体投资额。《关于调整非公开发行股票募投项目募集资金使用金额的公告》同日在《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn,下同）披露。
公司监事会认为：公司非公开发行股票实际募集资金净额少于募投项目计划投入募集资金金额，公司根据项目投入及实际募集资金到位情况对各项目拟投入募集资金金额进行调整，该调整符合公司实际经营需要及相关法律法规的规定，符合公司和全体股东的利益。综上，监事会同意公司根据募集资金实际到位情况对各募投项目投入金额进行调整。
（同意 3 票，反对 0 票，弃权 0票）
（二）审议通过《关于使用非公开发行股票募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》
根据本次非公开发行股票实际募集资金情况、以自筹资金预先投入募投项目的金额，公司拟使用非公开发行股票募集资金 9455.15 万元置换已投入募集资金项目的自筹资金。《关于使用非公开发行股票募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》同日在《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网披露。
经审核，监事会认为公司本次以非公开发行股票募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金，不影响募集资金项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。公司以自筹资金预先投入募集资金项目金额已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）专项审核。本次募集资金置换事项的相关审议、决策程序合法、合规，且置换时间距募集资金到账时间未超过 6 个月。综上，监事会同意公司以非公开发行股票募集资金置换预先投入募集资金项目的自筹资金。
（同意 3 票，反对 0 票，弃权 0票）
（三）关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案
在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司监事会同意使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理。《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》同日在《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网上披露。
经审核，监事会认为公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，不存在变相改变募集资金使用投向的情形，不影响募集资金投资项目的正常进行。公司本次拟使用闲置募集资金进行现金管理，用于购买低风险、安全性高、流动性好、满足保本要求、期限不超过 12 个月的保本型理财产品。使用期限不超过十二个月，不存在损害公司及股东权益的情形。综上，监事会同意公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理。
（同意 3 票，反对 0 票，弃权 0票）
三、备查文件
1、中信海洋直升机股份有限公司第七届监事会第八次会议决议。
特此公告。
中信海洋直升机股份有限公司监事会
2021年 10月 20 日
[2021-10-20] (000099)中信海直:关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告
证券代码：000099 证券简称：中信海直 公告编号：2021-040
中信海洋直升机股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中信海洋直升机股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 10 月 18 日（星
期一）召开了第七届董事会第十二次会议和第七届监事会第八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金进行现金管理。现将具体情况公告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕3419 号文核准，同意公司本次非公开发行股票数量不超过 169,699,717 股。本次非公开发行股票项目向特定投资
者非公开发行人民币普通股（A 股）股票 169,699,717 股，每股面值 1.00 元，发行
价格为每股 6.50 元，募集资金总额为 1,103,048,160.50 元，扣除各项不含税发行费
用 21,801,523.94 元，实际募集资金净额为 1,081,246,636.56 元。上述资金已于 2021
年 8 月 20 日全部到位，已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的大信验字[2021]第 1-00118 号《验资报告》验证。
公司已将上述募集资金存放于为本次非公开发行开立的募集资金专户，并与联合保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金四方监管协议》。
二、募集资金使用情况、募集资金闲置的原因
截至 2021 年 10 月 18 日，公司使用本次非公开发行股票募集资金的情况为飞
机购置项目 123,608,383.08 元。公司在实施募集资金投资项目的过程中，根据项目进展和实际资金需求分期逐步投入募集资金，因此将会存在部分募集资金暂时闲
置的情况。
三、拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
为提高公司闲置募集资金的使用效率，在不影响公司日常经营资金周转需要和募集资金投资项目资金需要的前提下，公司拟对部分暂时闲置募集资金进行现金管理，以增加股东和公司的投资收益。
（二）资金来源及投资额度
公司拟使用不超过 5 亿元（含 5亿元）暂时闲置募集资金进行现金管理，在上
述额度内，资金可以在决议有效期内滚动使用。
（三）现金管理的产品
为低风险、期限不超过 12 个月，具体为保本型银行理财产品、通知存款、协定利率、定期存款、大额存单、结构性存款等方式保本型约定存款或理财产品。投资品种必须符合以下条件：（1）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；（2）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。
（四）投资期限
自公司董事会会审议通过之日不超过 12个月有效。
（五）实施方式
授权公司经营层在额度范围进行具体理财产品的投资决策及相关合同文件的签署，包括但不限于：选择合理专业理财机构、明确投资理财金额、期间、选择理财产品品种、签署合同及协议等。
（六）投资风险和风险控制措施
投资风险：
1、银行固定收益或保本型理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，收益会受到市场波动的影响。
2、公司选择的固定收益或保本型银行理财产品均为短期投资，实际收益不可预期。
3、相关工作人员的操作风险。
风险控制措施：
1、公司将严格遵守审慎投资原则，投资期限不超过 12 个月的保本型投资产品。
2、公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
3、公司财务部门必须建立台账对短期理财产品进行管理，建立健全完整的会计账目，做好资金使用的账务核算工作。
4、公司内部审计部门对资金使用情况进行日常监督，并定期对相关投资产品进行全面检查。
5、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
（七）信息披露
公司将及时披露现金管理投资产品买入情况，并在定期报告中披露报告期内低风险短期理财产品投资及相应的损益情况。
四、对公司募集资金投资项目及日常经营的影响
1、公司利用部分暂时闲置募集资金投资安全性高、流动性好、有保本约定的、短期（12 个月以内）的约定存款或理财产品，是在确保不影响募集资金投资计划的前提下实施的，不会影响公司募集资金投资项目建设。
2、公司合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，提高了公司募集资金使用效率，增加了公司现金管理收益，维护股东的权益，不影响公司日常资金正常周转需要，不影响公司主营业务正常开展。
五、相关审批程序及意见
1、公司董事会意见
公司第七届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，同意公司使用总额不超过 5 亿元（含 5 亿元）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买低风险、安全性高、流动性好、满足保本要求、期限不超过 12 个月的保本型理财产品。使用期限为本次董事会审议通过之日起 12 个月内，公司可在上述额度及期限内循环滚动使用。授权公司经营层在额度范围内进行具体理财产品的投
资决策及相关合同文件的签署，并负责组织进行具体实施。
2、公司监事会意见
公司第七届监事会第八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。经审核，监事会认为：公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，不存在变相改变募集资金使用投向的情形，不影响募集资金投资项目的正常进行。公司本次拟使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，仅限于与主营业务相关的日常经营活动，使用期限不超过十二个月，不存在损害公司及股东权益的情形。公司监事会同意公司使用部分闲置募集资金进行现金管理。
3、独立董事意见
独立董事发表意见如下：公司使用总额不超过 5亿元（含 5 亿元）的部分暂时
闲置募集资金用于进行现金管理，期限不超过 12 个月，有利于提高募集资金使用效率，符合股东和广大投资者利益。公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。公司独立董事一致同意公司使用额度不超过 5 亿元（含 5 亿元）的部分暂时闲置募集资金用于进行现金管理，期限不超过 12 个月，在上述额度及期限内循环滚动使用。
4、联合保荐机构核查意见
经核查，联合保荐机构西南证券、中信证券认为：公司使用部分闲置募集资金进行现金管理事项已经第七届董事会第十二次会议、第七届监事会第八次会议审议通过，独立董事已对该事项发表了意见。该事项的审议程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定。公司使用部分闲置募集资金进行现金管理不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资计划的正常进行；将仅限于与公司主营业务相关的经营活动，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。联合保荐机构西南证券、中信证券对公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。
六、备查文件
1、中信海洋直升机股份有限公司第七届董事会第十二次会议决议；
2、中信海洋直升机股份有限公司第七届监事会第八次会议决议；
3、独立董事关于第七届董事会第十二次会议相关事项发表的意见；
4、西南证券股份有限公司出具的《西南证券股份有限公司关于中信海洋直升机股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》；
5、中信证券股份有限公司出具的《中信证券股份有限公司关于中信海洋直升机股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。
特此公告。
中信海洋直升机股份有限公司董事会
2021年 10月 20 日
[2021-10-20] (000099)中信海直:关于使用非公开发行股票募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告
证券代码：000099 证券简称：中信海直 公告编号：2021-039
中信海洋直升机股份有限公司
关于使用非公开发行股票募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的
公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，中信海洋直升机股份有限
公司（以下简称“公司”）于 2021 年 10 月 18日（星期一）召开第七届董事会第十
二次会议和第七届监事会第八次会议审议通过了《关于使用非公开发行股票募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意以募集资金置换已投入募投项目的自筹资金 9455.15 万元，具体内容如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕3419 号文核准，同意公司本次非公开发行股票数量不超过 169,699,717 股。本次非公开发行股票项目向特定投资
者非公开发行人民币普通股（A 股）股票 169,699,717 股，每股面值 1.00 元，发行
价格为每股 6.50 元，募集资金总额为 1,103,048,160.50 元，扣除各项不含税发行费
用 21,801,523.94 元，实际募集资金净额为 1,081,246,636.56 元。上述资金已于 2021
年 8 月 20 日全部到位，已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的大信验字[2021]第 1-00118 号《验资报告》验证。
公司已将上述募集资金存放于为本次非公开发行开立的募集资金专户，并与联合保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金四方监管协议》。
二、募集资金使用情况
截至 2021 年 10 月 18 日，公司使用本次非公开发行股票募集资金的情况为飞
机购置项目 123,608,383.08 元。公司在实施募集资金投资项目的过程中，根据项目进展和实际资金需求分期逐步投入募集资金，因此将会存在部分募集资金暂时闲置的情况。
三、以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况
在本次募集资金到位之前，为不影响项目建设进度，公司已用自筹资金预先投入募集资金投资项目，截至 2021 年 8月 20日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目金额合计 9,455.15 万元。公司拟以募集资金 9,455.15 万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。具体投入情况如下：
单位：万元
项目名称 已完成投资金额 以自筹资金投入总额 拟置换金额
航材购置及飞机维修项目 9,455.15 9,455.15 9,455.15
合计 9,455.15 9,455.15 9,455.15
四、相关审批程序及意见
1、公司董事会意见
公司第七届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用非公开发行股票募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用非公开发行股票募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金，合计金额为 9455.15万元。
2、公司监事会意见
公司第七届监事会第八次会议审议通过了《关于使用非公开发行股票募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》。经审核，监事会认为：公司本次以非公开发行股票募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金，不影响募集资金项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。公司以自筹资金预先投入募集资金项目金额已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）专项审核。本次募集资金置换事项的相关审议、决策程序合法、合规，且置换时间距募集资金到账时间未超过 6 个月。公司监事会同意公司以非公开发行股票募集资金置换预先
投入募集资金项目的自筹资金。
3、独立董事意见
独立董事发表意见如下：公司本次以非公开发行股票募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金，审批程序合法合规，未与募集资金项目的实施计划相抵触，不影响募集资金项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，本次募集资金置换符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规范性文件的规定。公司独立董事一致同意公司以非公开发行股票募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金。
4、会计师鉴证意见
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于中信海洋直升机股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（XYZH/2021SZAA40470），并认为：上述以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告已经按《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》的有关要求编制，在所有重大方面反映了中信海直截至 2021年 8 月 20 日止以自筹资金投入募集资金投资项目的情况。
5、联合保荐机构核查意见
经核查，联合保荐机构西南证券、中信证券认为：公司本次募集资金置换预先投入募投项目自筹资金事项已履行了必要的审批程序，本次募集资金置换时间距募集资金到账时间未超过 6 个月，符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规规定。公司本次募集资金的使用符合募集资金投资项目的实施计划，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。西南证券、中信证券对公司使用募集资金置换先期投入募集资金投资项目自筹资金事项无异议。
五、备查文件
1、中信海洋直升机股份有限公司第七届董事会第十二次会议决议；
2、中信海洋直升机股份有限公司第七届监事会第八次会议决议；
3、独立董事关于第七届董事会第十二次会议相关事项发表的意见；
4、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于中信海洋直升机股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（XYZH/2021SZAA40470）；
5、西南证券股份有限公司出具的《西南证券股份有限公司关于中信海洋直升机股份有限公司使用非公开发行股票募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的核查意见》；
6、中信证券股份有限公司出具的《中信证券股份有限公司关于中信海洋直升机股份有限公司使用非公开发行股票募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的核查意见》。
特此公告。
中信海洋直升机股份有限公司董事会
2021年 10月 20 日
[2021-10-20] (000099)中信海直:关于调整非公开发行股票募投项目募集资金使用金额的公告
证券代码：000099 证券简称：中信海直 公告编号：2021-038
中信海洋直升机股份有限公司
关于调整非公开发行股票募投项目募集资金使用金额的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中信海洋直升机股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 10 月 18 日（星
期一）召开了第七届董事会第十二次会议和第七届监事会第八次会议审议通过了《关于调整非公开发行股票募投项目募集资金使用金额的议案》，同意公司根据实际募集资金净额，在符合相关法律法规的前提下，按项目情况调整并最终决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项目的具体投资额。现将具体情况公告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕3419 号文核准，同意公司本次非公开发行股票数量不超过 169,699,717 股。本次非公开发行股票项目向特定投资
者非公开发行人民币普通股（A 股）股票 169,699,717 股，每股面值 1.00 元，发行
价格为每股 6.50 元，募集资金总额为 1,103,048,160.50 元，扣除各项不含税发行费
用 21,801,523.94 元，实际募集资金净额为 1,081,246,636.56 元。上述资金已于 2021
年 8 月 20 日全部到位，已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的大信验字[2021]第 1-00118 号《验资报告》验证。
公司已将上述募集资金存放于为本次非公开发行开立的募集资金专户，并与联合保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金四方监管协议》。
二、募集资金使用及调整情况
截至 2021 年 10 月 18 日，公司使用本次非公开发行股票募集资金的情况为飞
机购置项目 123,608,383.08 元。公司在实施募集资金投资项目的过程中，根据项
目进展和实际资金需求分期逐步投入募集资金，因此将会存在部分募集资金暂时闲
置的情况。
经公司第七届董事会第三次会议、2020 年第一次临时股东大会审议通过，公
司本次非公开发行股票募集资金的投资项目及使用计划如下：
单位：万元
项目名称 总投资金额 募集资金拟投入金额
飞机购置项目 33,900.00 33,900.00
航材购置及飞机维修项目 61,300.00 61,300.00
偿还有息负债及补充流动资金项目 40,800.00 40,800.00
合计 136,000.00 136,000.00
在本次募集资金到位前，公司将根据募集资金投资项目实施进度的实际情况通
过自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法规规定的程序予以置换。若
本次募集资金净额低于上述项目拟投入募集资金金额，不足部分公司自筹解决。
根据股东大会授权，公司董事会将根据实际募集资金净额，在符合相关法律法
规的前提下，按项目情况调整并最终决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各
项目的具体投资额。公司按照实际募集资金情况对原募集资金投资项目拟投入募集
资金金额做出如下相应调整：
单位：万元
项目名称 总投资金额 募集资金拟投入金额 调整后募集资金拟投入金额
飞机购置项目 33,900.00 33,900.00 30,000.00
航材购置及飞机维修项目 61,300.00 61,300.00 45,687.26
偿还有息负债及补充流动资 40,800.00 40,800.00 32,437.40
金项目
合计 136,000.00 136,000.00 108,124.66
三、对公司的影响
根据股东大会的授权，公司调整募投项目募集资金使用金额系根据实际募集及
项目投入等情况所做决策，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，
有利于提高资金使用效率，符合公司及全体股东利益。
四、相关审批程序及意见
1、公司董事会意见
公司第七届董事会第十二次会议审议通过了《关于调整非公开发行股票募投项目募集资金使用金额的议案》，同意公司根据实际募集资金净额，在符合相关法律法规的前提下，按项目情况调整并最终决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项目的具体投资额。
2、公司监事会意见
公司第七届监事会第八次会议审议通过了《关于调整非公开发行股票募投项目募集资金使用金额的议案》。经审核，监事会认为：公司根据实际募集资金净额，在符合相关法律法规的前提下，按项目情况调整并最终决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项目的具体投资额，符合公司实际经营需要及相关法律法规的规定，符合公司和全体股东的利益。监事会同意公司根据项目情况调整并最终决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项目的具体投资额。
3、独立董事意见
独立董事发表意见如下：公司非公开发行股票实际募集资金净额少于募投项目计划投入募集资金金额，公司根据项目投入及实际募集资金到位情况对各项目拟投入募集资金金额进行调整，该调整符合公司实际经营需要及相关法律法规的规定，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，决策和审议程序合法合规。公司独立董事一致同意公司根据募集资金实际到位情况对各募投项目投入金额进行调整。
4、联合保荐机构核查意见
经核查，联合保荐机构西南证券、中信证券认为：公司本次调整非公开发行股票募投项目募集资金投入金额事项已经第七届董事会第十二次会议、第七届监事会第八次会议审议通过，独立董事发表了同意意见，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定。西南证券、中信证券对公
司调整本次非公开发行股票募集资金投资项目投入金额的事项无异议。
五、备查文件
1、中信海洋直升机股份有限公司第七届董事会第十二次会议决议；
2、中信海洋直升机股份有限公司第七届监事会第八次会议决议；
3、独立董事关于第七届董事会第十二次会议相关事项发表的意见；
4、西南证券股份有限公司出具的《西南证券股份有限公司关于中信海洋直升机股份有限公司调整非公开发行股票募投项目募集资金使用金额的核查意见》；
5、中信证券股份有限公司出具的《中信证券股份有限公司关于中信海洋直升机股份有限公司调整非公开发行股票募投项目募集资金使用金额的核查意见》。
特此公告。
中信海洋直升机股份有限公司董事会
2021年 10月 20 日
[2021-09-30] (000099)中信海直:关于公司购置6架H135直升机进展的公告
中信海洋直升机股份有限公司关于购置 6 架 H135 直升机进展的公告
证券代码：000099 证券简称：中信海直 公告编号：2020-035
中信海洋直升机股份有限公司
关于购置 6 架 H135 直升机进展的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中信海洋直升机股份有限公司（下称“公司”、“买方”）第七届董事会第三次会议和 2020 年第一次临时股东大会，审议通过了公司《关于公司购置 6
架 H135 直升机的议案》。具体内容详见 2020 年 9 月 29 日公司在《中国证券
报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的《关于公司购置 6 架 H135 直升机的公告》（公告编号：2020-042）。
2021 年 9 月 29 日公司与直升机供应商青岛联合通用航空产业发展有限责
任公司（下称“青岛联合通航”、“卖方”）签订了《6 架 H135 直升机购销合同》（下称“合同”）。此项目为公司 2020 年度非公开发行股票投入项目，现将合同有关事项公告如下：
一、合同签署情况
2021 年 9 月 29 日公司与直升机供应商青岛联合通航签订了《6 架 H135 直
升机购销合同》。同日，公司收到与青岛联合通航签订的《6 架 H135 直升机购销合同》。
二、交易对手方基本情况
青岛联合通航成立于 2016 年 5 月 31 日，是在青岛市委市政府支持下，为
承接空客 H135 总装生产线项目，由青岛华通国有资本运营（集团）有限责任公司、中德联合集团有限公司、青岛旅游集团有限公司三家国有企业合资组建的国有公司，是青岛市目前唯一的国有、专业化的通用航空产业投资发展平台，该公司的基本信息如下：
企业名称 青岛联合通用航空产业发展有限责任公司
类型 有限责任公司（国有控股）
中信海洋直升机股份有限公司关于购置 6 架 H135 直升机进展的公告
登记机关 青岛市即墨区市场监督管理局
住所 山东省青岛市即墨区蓝谷高新技术产业开发区华锦路 35号
法定代表人 苏青林
注册资本 20000万
统一社会信用 91370211MA3CBDN80R
代码
直升机销售、租赁、维修维护及技术培训；航空器及配件的销售；
货物进出口、技术进出口；以自有资金投资直升机总装生产线及通
经营范围 航机场基础设施建设；经营其他无需行政审批即可经营的一般经营
项目。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
动）
主要股东 青岛华通国有资本运营（集团）有限责任公司、青岛华航通达投资
开发有限公司、青岛旅游集团有限公司
青岛联合通用航空产业发展有限责任公司与公司在产权、业务、资产、债权债务、人员等无关联关系或其他可能或已经造成公司对其利益倾斜的其他关系。青岛联合通用航空产业发展有限责任公司不属于失信被执行人。
三、合同主要内容
1、购机数量、单价及总金额
公司向青岛联合通航购置 6 架 H135 型直升机，合同以欧元结算，不包含关
税、增值税。
机位号 价格（单位：欧元；
序号 直升机构型
（S/N） 不含关税及增值税）
COHC01 2121 城市构型 5,346,000
COHC02 2148 海上构型（含绞车） 5,563,000
COHC03 2151 海上构型（含绞车） 5,563,000
COHC04 2154 海上构型（含绞车） 5,563,000
COHC05 2157 海上构型（含绞车） 5,563,000
COHC06 2160 海上构型（不含绞车） 5,373,000
合计 32,971,000
合同总价为 32,971,000 欧元，，不包含关税、增值税，折合人民币约
24,761.22 万元（汇率如按 1:7.51 计）。
中信海洋直升机股份有限公司关于购置 6 架 H135 直升机进展的公告
2、付款方式、付款计划和直升机交付安排
付款方式：所有的购机款项应以欧元电汇至卖方帐户，所有款项转至卖方
的银行账户且为不可撤回状态时，付款即视为全部满足。
付款计划：买方按照每架直升机交付或验收时间节点安排付款。
订单付款进度 比例 付款节点
首付款 每架直升机价格的 30% 本合同签署后 5 个工作日内
中期款 每架直升机价格的 30% 每架直升机计划交付日期前至少 3 个
月，未满 3 个月的随首付款支付
尾款 01 每架直升机价格的 30% 每架直升机验收前 5 个工作日
尾款 02 每架直升机价格的 10% 每架直升机验收后 5 个工作日内
直升机交付安排：最终交付地为空中客车直升机（青岛）有限公司基地。
交付时间：
序号 序列号(S/N) 计划交付时间
COHC01 2121 2021 年 10 月
COHC02 2148 2021 年 11 月
COHC03 2151 2021 年 12 月
COHC04 2154 2021 年 12 月
COHC05 2157 2022 年 1 月
COHC06 2160 2022 年 1 月
3、合同生效条件
双方签字盖章后生效。
四、定价依据、资金来源
合同购机价以市场价为依据。因该项目为公司 2020 年度非公开发行股票投
入项目，购机款由公司募集资金专户进行支付。
中信海洋直升机股份有限公司关于购置 6 架 H135 直升机进展的公告
五、对公司的影响
公司在现有运营模式和机队结构的基础上，引入 6 架 H135 直升机不仅有利
于公司实现多元化经营，降低经营风险，还能够为公司多元化业务发展提供经济合理的设备保障，对公司拓展新市场份额、优化机队结构配置、提升综合竞争力具有重大现实意义。
青岛联合通航与公司、公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，合同对公司业务独立性无影响，公司主要业务不会因是否因履行合同而对青岛联合通航形成依赖。
六、备查文件
《6 架 H135 直升机购销合同》
中信海洋直升机股份有限公司
董事会
2021 年 9 月 30 日
[2021-09-08] (000099)中信海直:关于非公开发行股票导致股东权益变动的提示性公告
证券代码：000099 证券简称：中信海直 公告编号：2021-033
中信海洋直升机股份有限公司
关于非公开发行股票导致股东权益变动的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1. 本次权益变动是由于公司非公开发行股票完成后，信息披露义务人一中信投资控股
有限公司所持有的公司股份比例增加，信息披露义务人二中国中海直有限责任公司所持有的公司股份比例减少。
2. 本次权益变动完成后，公司控股股东与实际控制人均未发生变化，上述事项不会对
公司经营活动产生影响。
3. 本次非公开发行股票已获得股东大会通过、国家出资企业审批和中国证监会核准。
一、本次权益变动的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准中信海洋直升机股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3419 号）核准，中信海洋直升机股份有限公司（以下简称“公司”、“中信海直”）向中信投资控股有限公司（以下简称“中信投资控股”）非公开发
行人民币普通股 65,555,001 股，并于 2021 年 8月 27 日在中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司办理完毕股份登记申请手续。本次非公开发行完成后，公司总股本由发行前的606,070,420 股增加至发行后的 775,770,137 股。
二、各信息披露义务人的基本情况
本次权益变动的信息披露义务人为中信投资控股有限公司（以下简称“中信投资控股”或“信息披露义务人一”）与中国中海直有限责任公司（以下简称“中海直有限”或“信
息披露义务人二”），基本情况如下：
（一）信息披露义务人一
公司名称 中信投资控股有限公司
法定代表人 孙明
注册资本 92800 万元人民币
成立日期 2006 年 6月 22 日
企业类型 有限责任公司（法人独资）
注册地址 北京市朝阳区新源南路 6号京城大厦
统一社会信用代码 91110000710934166R
高新科技产业、房地产业、旅游服务业、工业、商业、生物医药业的
投资；新技术的开发、推广、转让、服务；资产管理；进出口业务；
经营范围 经济信息咨询。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依
法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；
不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
通讯地址 北京市朝阳区新源南路 6号京城大厦
（二）信息披露义务人二
公司名称 中国中海直有限责任公司
法定代表人 杨威
注册资本 100000万元人民币
成立日期 1983 年 4月 21 日
企业类型 有限责任公司
注册地址 深圳市罗湖区桂园街道老围社区深南东路 5008号中国农业银行大厦
2001
统一社会信用代码 914400001000010947
经营范围 提供机场设施和地面服务；实业投资及管理、服务；房屋租赁
通讯地址 深圳市罗湖区桂园街道老围社区深南东路 5008号中国农业银行大厦
2001
二、各信息披露义务人本次权益变动情况
中信投资控股的唯一股东为中国中信有限公司，中国中信有限公司直接持有中海直有限 51.03%的股权，中海直有限与中信投资控股同受中信集团实际控制，具体股权关系如下：
根据《上市公司收购管理办法》，信息披露义务人一、信息披露义务人二均为中信集团实际控制的公司，二者为一致行动人。
本次权益变动前，信息披露义务人一中信投资控股未直接或间接持有上市公司的股份或其表决权。本次权益变动完成后，中信投资控股直接持有中信海直的股份数量为65,555,001 股，占发行完成后中信海直总股本的比例为 8.45%。
本次权益变动前，信息披露义务人二中海直有限持有中信海直的股份数量为234,119,474 股，持股比例为 38.63%，其未参与认购本次非公开发行股票。本次权益变动完成后，中海直有限持有中信海直的比例由 38.63%下降至 30.18%，下降比例超过 5%。
综上，本次权 益变动完成 后，中信投 资控股与 中海直有限 合计持股 数量为
299,674,475 股，占发行完成后中信海直总股本的 38.63%。
本次权益变动前后各信息披露义务人持有公司股份的情况如下：
股东名称 发行前 发行后
持股数量 持股比例 持股数量 持股比例
中海直有限 234,119,474 38.63% 234,119,474 30.18%
股东名称 发行前 发行后
持股数量 持股比例 持股数量 持股比例
其他原股东 371,950,946 61.37% 371,950,946 47.95%
中信投资控股 0 0.00% 65,555,001 8.45%
除中信投资控股以外其他认 0 0.00% 104,144,716 13.42%
购本次非公开发行的投资者
总股本 606,070,420 100.00% 775,770,137 100.00%
中信系持股合计 234,119,474 38.63% 299,674,475 38.63%
因此，本次发行完成后，控股股东中海直有限及其同一控制下的关联方中信投资控股对中信海直的合计持股比例不会发生下降，中海直有限仍是公司的控股股东，中信集团仍是公司的实际控制人。因此，本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
三、所涉及后续事项
1. 本次权益变动后，不会导致公司的控股股东、实际控制人发生变化，也不会影响公
司的治理结构和持续经营。
2. 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理 办
法》等相关法律、法规和规范性文件规定，上述事项属于应当编制权益变动报告书的情形，相关内容详见与本公告同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网的《中信海洋直升机股份有限公司简式权益变动报告书》。
特此公告。
中信海洋直升机股份有限公司董事会
2021 年 9 月 8 日
[2021-09-08] (000099)中信海直:关于签署募集资金四方监管协议公告
证券代码：000099 证券简称：中信海直 公告编号：2021-034
中信海洋直升机股份有限公司
关于签署募集资金四方监管协议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准中信海洋直升机股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3419 号）核准，同意中信海洋直升机股份有限公司（以下简称“公司”）非公开发行不超过 169,699,717 股新股，每
股面值人民币 1 元。2021 年 8 月 16 日完成非公开发行股票发行簿记工作，每
股发行价格为 6.5 元，募集资金总额为人民币 1,103,048,160.50 元，扣除相关发
行 费 用人 民 币（ 不含 税 ） 21,801,523.94 元后 ， 募集 资金 净 额为 人民 币
1,081,246,636.56 元。2021 年 8 月 20 日募集资金净额已划拨至公司募集资金专
户。大信会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2021 年 8 月 23 日对公司本次募
集资金到位情况进行了审验，并出具了大信验字[2021]第 1-00118 号《验资报告》。
二、募集资金监管协议签订及募集资金专户开立情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规及《公司章程》《公司募集资金管理制度》相关规定，公司设立了募集资金专项账户，并分别与中信银行股份有限公司深圳分行、西南证券股份有限公司、中信证券股份有限公司签署了《募集资金四方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。
截至 2021 年 9 月 7 日，公司本次募集资金专户的开立和存放情况如下：
账户名称 账户 开户行 专户余额（元） 募集资金
用途
飞机购置
项目、航
材购置及
中信海洋直升机 中信银行股 飞机维修
股份有限公司 8110301013000582023 份有限公司 1,080,987,197.29 项目、偿
深圳分行 还有息负
债及补充
流动资金
项目
三、募集资金四方监管协议的主要内容
甲方：中信海洋直升机股份有限公司（以下简称“甲方”）
乙方：中信银行股份有限公司深圳分行（以下简称“乙方”）
丙方：西南证券股份有限公司（以下简称“丙方”）
丁方：中信证券股份有限公司（以下简称“丁方”，并与丙方合称为“保荐机构”）
为规范甲方募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的规定，甲、乙、丙、丁各方经协商，达成如下协议：
1.甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为：
账户名称：中信海洋直升机股份有限公司
账户：8110301013000582023
开户行：中信银行股份有限公司深圳分行
截至本协议签署日，专户余额为 1,080,987,197.29 万元。该专户仅用于甲方
飞机购置项目、航材购置及飞机维修项目及偿还有息负债及补充流动资金项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
在募集资金专户内，按照相关监管、自律规定履行相应内部程序后，甲方可根据实际需求将专户内的部分资金以存单或其他合理存款方式存放。甲方应将存单或其他合理存款方式存放款项的具体金额、存放方式、存放期限等信息及时通知丙方及丁方。甲方承诺上述存单或其他合理存款方式提前支取、到期或进行转让后将及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或以存单方式续
存，并通知丙方及丁方。上述存单或其他合理存款方式存放的款项不得设定质押。
2.甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
3.丙方、丁方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人/主办人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方、丁方应当依据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方、丁方的调查与查询。丙方、丁方每半年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。
4.甲方授权丙方、丁方指定的保荐代表人/主办人龚婧、孔辉焕、王玥、于冬梅可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料，但丙方、丁方应提前 3 日通知甲方，并在查询后将查询和复印资料等情况及时告知甲方。乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。丙方、丁方变更指定保荐代表人/主办人的，应按照提前 5 日通知甲方、乙方，否则，甲方、乙方有权拒绝配合。
上述指定保荐代表人/主办人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明：包括但不限于本人居民身份证原件及复印件、任职单位的授权或任职证明。乙方应审慎核查证明文件后方可允许查询、复印等，并应留存相关证明文件。
5.乙方按月（每月 15 日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方、丁方。乙方
应当保证对账单内容真实、准确、完整。
6.甲方一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过五千万元或者募集资金净额的 20%的，乙方应当及时以传真方式通知丙方、丁方，同时提供专户的支出清单。乙方因本协议向除甲方外的机构或个人对专户进行的查询、调查、复印、通知等，应同时通知、抄送甲方。
7.丙方、丁方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人/主办人。丙方、丁方更换保荐代表人/主办人的，应当按照本协议第十二条的要求书面通知乙方并提供变更后保荐代表人/主办人的居民身份证复印件、任职证明等相关证明文件。
更换保荐代表人/主办人不影响本协议的效力。
8.乙方连续三次未及时向丙方、丁方出具对账单或者向丙方、丁方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方、丁方调查专户情形的，甲方或者丙方、丁方可以要求甲方单方面终止本协议并注销募集资金专户，丙方、丁方亦可要求甲方行使该项权利。
9.本协议自甲、乙、丙、丁各方法定代表人（负责人）或者其授权代表签署并加盖 各自单 位公章 之日起 生效 ，至专 户资金 全部支 出完毕 并依法 销户之日起失效。
丙方、丁方义务至持续督导期结束之日，即 2022 年 12 月 31 日。
如甲方由于募集资金投资项目实施等原因需要变更专户开户银行或开户账户，且需要与相关银行签署新的《募集资金四方监管协议》的，甲方、乙方、丙方、丁方同意自新的《募集资金四方监管协议》签署之日起终止本协议。
10.本协议适用中华人民共和国（为本协议之目的，不包括香港、澳门和台湾地区）法律，如发生与本协议有关的争议，双方应以友好协商方式解决。如不能通过协商解决该争议，任何一方有权提交位于深圳的深圳国际仲裁院，按照该仲裁院当时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有法律约束力。败诉方应当承担因争议解决所产生的一切费用，包括但不限于诉讼费、律师费、保全费、保全保险费。
11.本协议一式柒份，甲方、乙方、丙方、丁方各方各持一份，向深圳证券交易所、中国证监会深圳监管局各报备一份，其余留甲方备用。
四、备查文件
1．《募集资金四方监管协议》；
2．《验资报告》。
特此公告。
中信海洋直升机股份有限公司董事会
2021 年 9 月 8 日
[2021-09-08] (000099)中信海直:简式权益变动报告书
中信海洋直升机股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称：中信海洋直升机股份有限公司
股票上市地点：深圳证券交易所
股票简称：中信海直
股票代码：000099
信息披露义务人一：中信投资控股有限公司
注册地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦
通讯地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦
权益变动性质：认购中信海直非公开发行股票引起的权益增加
信息披露义务人二：中国中海直有限责任公司
注册地址：深圳市罗湖区桂园街道老围社区深南东路 5008 号中国农业银行
大厦 2001
通讯地址：深圳市罗湖区桂园街道老围社区深南东路 5008 号中国农业银行
大厦 2001
权益变动性质：因非公开发行股份导致持股比例被动减少
签署日期：2021 年 9 月
信息披露义务人声明
一、本报告书系根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15号——权益变动报告书》及相关的法律、法规和部门规章的有关规定编制。
二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其行为亦不违反信息披露义务人公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在中信海洋直升机股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。
截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，上述信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在中信海洋直升机股份有限公司中拥有权益的股份。
四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人和所聘请的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书作出任何解释或者说明。
五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
目 录
释 义 .........4
第一节 信息披露义务人介绍...... 5
第二节 本次权益变动的目的及履行程序...... 8
第三节 本次权益变动方式...... 9
第四节 前六个月内买卖上市公司股份的情况......11
第五节 其他重大事项...... 12
第六节 备查文件...... 13
简式权益变动报告书附表...... 16
释 义
本报告书中，除非文意另有说明，下列词语或简称具有如下含义：
释义项 指 释义内容
本报告书 指 《中信海洋直升机股份有限公司简式权益变动报告书》
中信海直/上市公司/发 指 中信海洋直升机股份有限公司
行人
信息披露义务人一、中 指 中信投资控股有限公司，中国中信有限公司全资子公司
信投资控股
信息披露义务人二、中 指 中国中海直有限责任公司
海直有限、控股股东
实际控制人、中信集团 指 中国中信集团有限公司
中信有限 指 中国中信有限公司，发行人的间接控股股东和中海直有限的
控股股东
本次权益变动 指 信息披露义务人认购中信海洋直升机股份有限公司本次非公
开发行股票
《附条件生效的股票认 指 《中信海洋直升机股份有限公司与中信投资控股有限公司之
购协议》 附条件生效的非公开发行股票认购协议》
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《收购办法》 指 《上市公司收购管理办法》
《准则第15号》 指 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——
权益变动报告书》
元、万元 指 人民币元、人民币万元
注：本报告书中所涉数据的尾数差异或不符系四舍五入所致。
第一节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
（一）中信投资控股有限公司
截至本报告书签署日，信息披露义务人一的基本情况如下：
名称 中信投资控股有限公司
注册地址与通讯方式 北京市朝阳区新源南路6号京城大厦
法定代表人 孙明
注册资本 92,800万元人民币
统一社会信用代码 91110000710934166R
企业类型 有限责任公司（法人独资）
高新科技产业、房地产业、旅游服务业、工业、商业、生物医药
业的投资；新技术的开发、推广、转让、服务；资产管理；进出
经营范围 口业务；经济信息咨询。（市场主体依法自主选择经营项目，开
展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的
内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类
项目的经营活动。）
经营期限 2006年6月22日至无固定期限
主要股东 中国中信有限公司（持股比例100%）
（二）中国中海直有限责任公司
截至本报告书签署日，信息披露义务人二的基本情况如下：
名称 中国中海直有限责任公司
注册地址与通讯方式 深圳市罗湖区桂园街道老围社区深南东路5008号中国农业银行大
厦2001
法定代表人 杨威
注册资本 100,000万元人民币
统一社会信用代码 914400001000010947
企业类型 有限责任公司
经营范围 提供机场设施和地面服务；实业投资及管理、服务；房屋租赁
经营期限 1983年4月21日至无固定期限
主要股东 中国中信有限公司（持股比例51.03%）
（三）信息披露义务人之间的一致行动关系
中信投资控股的唯一股东为中国中信有限公司，中国中信有限公司直接持有中海直有限 51.03%的股权，中海直有限与中信投资控股同受中信集团实际控制，具体股权关系如下：
根据《上市公司收购管理办法》，信息披露义务人一、信息披露义务人二均为中信集团实际控制的公司，二者为一致行动人。
二、信息披露义务人的董事及主要负责人情况
（一）中信投资控股有限公司
姓名 性别 任职情况 国籍 长期居住地 其他国籍/ 地
区居留权
孙明 男 董事长 中国 北京 无
宋军 男 董事、总经理 中国 北京 无
沙玲 女 董事 中国 北京 无
张权 男 董事 中国 北京 无
王亮 男 董事 中国 北京 无
（二）中国中海直有限责任公司
姓名 性别 任职情况 国籍 长期居住地 其他国籍/ 地
区居留权
杨威 男 董事长 中国 深圳 无
马雷 男 董事 中国 深圳 无
姚旭 男 董事 中国 北京 无
李刚 男 董事 中国 深圳 无
顾晓山 男 董事 中国 北京 无
王卫 男 董事 中国 北京 无
宋军 男 董事、总经理 中国 北京 无
王萌 男 董事 中国 北京 无
徐晓秋 男 董事 中国 深圳 无
朱缨 女 董事 中国 深圳 无
庞瑞辉 男 董事 中国 广州 无
蔺静 女 董事 中国 北京 无
王鹏 男 董事 中国 深圳 无
三、信息披露义务人在境内、境外其它上市公司拥有权益股份达到或超过 5%的情况
截至本报告书签署日，信息披露义务人一除持有中信海直股份外，在境内外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况如下：
上市公司名称 股票代码 信息披露义务人一持股比例
合肥合锻智能制造股份有限公司 603011 10.12%
中信出版集团股份有限公司 300788 10.80%
截至本报告书签署日，信息披露义务人二除持有中信海直股份外，没有在境内、境外其它上市公司拥有权益股份达到或超过 5%的情况。
第二节 本次权
[2021-09-08] (000099)中信海直:中信海洋直升机股份有限公司非公开发行股票发行情况报告书暨上市公告书
1、发行数量:169,699,717股
2、发行价格:6.50元/股
3、募集资金总额:1,103,048,160.50元
4、募集资金净额:1,081,246,636.56元
5、上市时间:2021年09月09日
[2021-08-26] (000099)中信海直:2021年半年度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.1983元
每股净资产: 5.8617元
加权平均净资产收益率: 3.4%
营业总收入: 7.56亿元
归属于母公司的净利润: 1.20亿元
[2021-08-03] (000099)中信海直:关于获得2021年民航发展专项资金补贴的公告
证券代码：000099 证券简称：中信海直 公告编号：2021-028
中信海洋直升机股份有限公司
关于获得 2021 年民航发展专项资金补贴的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《通用航空发展专项资金管理暂行办法》及《民航中南局关于深圳市2021年民航发展基金转移支付资金（第一批）下达的通知》相关规定，中信海洋直升机股份有限公司（以下简称“公司”）申请2021年民航发展专项资金补贴（2019年7月—2020年6月）补贴。2021年7月30日，公司收到2021年民航发展专项资金补贴共27,730,000元，其中包括通用航空发展专项补贴23,420,000元，中小机场补贴4,080,000元，支线航空补贴230,000元。
上述补贴按照《企业会计准则第16号--政府补助》等规定将计入公司2021年度损益，此次获得的补贴对公司的具体影响以2021年度会计师事务所最终审计结果为准。
中信海洋直升机股份有限公司董事会
2021 年 8 月 3 日
[2021-07-22] (000099)中信海直:关于控股子公司海直通航获得2021年通用航空发展专项资金的公告
证券代码：000099 证券简称：中信海直 公告编号：2021-027
中信海洋直升机股份有限公司
关于控股子公司海直通航获得
2021 年通用航空发展专项资金的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《通用航空发展专项资金管理暂行办法》相关规定，中信海洋直升机股份有限公司控股子公司海直通用航空有限责任公司（下称“海直通航”）申请2021年通用航空发展专项资金补贴（2019年7月—2020年6月）。2021年7月20日，海直通航收到2021年通用航空发展专项资金补贴15,970,000元。
上述补贴按照《企业会计准则第16号--政府补助》等规定将计入公司2021年度损益，此次获得的补贴对公司的具体影响以2021年度会计师事务所最终审计结果为准。
中信海洋直升机股份有限公司董事会
2021 年 7 月 22 日
[2021-07-13] (000099)中信海直:2021年半年度业绩预告
证券代码：000099 证券简称：中信海直 公告编号：2021-026
中信海洋直升机股份有限公司
2021 年半年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1.业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
2.预计的经营业绩：同向上升
项 目 本报告期 上年同期
盈利：11,730 万元–12,440万元
归属于上市公司股东的净利润 盈利：7,109 万元
比上年同期增长：65% - 75%
基本每股收益 盈利：0.193 元/股–0.205元/股 盈利：0.1173 元/股
二、业绩预告预审计情况
本业绩预告未经注册会计师预审计。
三、业绩变动原因说明
报告期内，国际原油价格持续上涨，海油市场需求扩大，公司聚焦主业，围绕 年度经营目标，保持和扩大直升机海上石油服务的发展优势，积极拓展陆上通用航 空和航空维修业务，努力开拓城市应急救援、海上风电等通用航空新业务，飞行作 业量、市场份额保持稳定增长。同时，公司通过降本增效，控制成本费用，实现收 入和利润双增长。
四、其他相关说明
1.本业绩预告数据为初步测算的结果，具体数据将在公司 2021 年半年度报告
中详细披露。
2.公司指定的信息披露媒体为《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》及巨
潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司的所有信息均以在上述媒体刊登的公告为准。敬请广大投资者注意投资风险。
中信海洋直升机股份有限公司董事会
2021 年 7 月 13 日
[2021-07-01] (000099)中信海直:关于设立募集资金专户并授权签署四方监管协议的公告
证券代码：000099 证券简称：中信海直 公告编号：2021-023
中信海洋直升机股份有限公司
关于设立募集资金专户并授权签署四方监管协议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
经中国证券监督管理委员会《关于核准中信海洋直升机股份有限公司非公开
发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3419 号）核准，同意中信海洋直升机股份
有限公司（以下简称“公司”）非公开发行不超过 169,699,717 股新股，发生转
增股本等情形导致总股本发生变化的，可相应调整本次发行数量。
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《中华人民共和国
公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券
交易所上市公司规范运作指引》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》等法律法规及《公司章程》《公司募集资金管理制度》
相关规定，公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户中。
公司于 2021 年 6 月 30 日召开的第七届董事会第十次会议审议通过了《关于
设立募集资金专户并授权签署四方监管协议的议案》，同意公司开设募集资金专
项账户存放募集资金，该专户仅用于本次非公开发行股份募集资金的存储与使用，
账户信息如下：
账户名称 账户 开户行
中信海洋直升机股份有限公司 8110301013000582023 中信银行深圳分行
上述募集资金专项账户不得存放非募集资金或用作其它用途。
公司将于募集资金到位后一个月内与保荐机构西南证券股份有限公司、中信
证券股份有限公司、存放募集资金的银行签订募集资金四方监管协议，并及时履
行信息披露义务。
另董事会授权公司管理层负责与保荐机构西南证券股份有限公司、中信证券
股份有限公司及银行签署《募集资金四方监管协议》，并办理与本次募集资金专
项账户的其他相关事宜，包括但不限于确定及签署本次设立募集资金专项账户需签署的其他相关协议及文件等。
特此公告。
中信海洋直升机股份有限公司董事会
2021 年 7 月 1 日
[2021-07-01] (000099)中信海直:第七届董事会第十次会议决议公告
证券代码：000099 证券简称：中信海直 公告编号：2021-025
中信海洋直升机股份有限公司
第七届董事会第十次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
中信海洋直升机股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十次会
议于 2021 年 6 月 30 日（星期三）以通讯表决方式召开。本次会议通知及材料已
于 2021 年 6 月 23 日发送各位董事。会议应出席的董事 15 名，实际出席的董事
15 名。会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司《章程》
的规定。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过关于设立募集资金专户并授权签署四方监管协议的议案
经中国证券监督管理委员会《关于核准中信海洋直升机股份有限公司非公开
发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3419 号）核准，同意中信海洋直升机股份
有限公司（以下简称“公司”）非公开发行不超过 169,699,717 股新股，发生转
增股本等情形导致总股本发生变化的，可相应调整本次发行数量。
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《中华人民共和国
公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券
交易所上市公司规范运作指引》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》等法律法规及《公司章程》《公司募集资金管理制度》
相关规定，公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户中。
公司开设募集资金专项账户存放募集资金，该专户仅用于本次非公开发行股
份募集资金的存储与使用。账户信息如下：
账户名称 账户 开户行
中信海洋直升机股份有限公司 8110301013000582023 中信银行深圳分行
上述募集资金专项账户不得存放非募集资金或用作其它用途。
公司将于募集资金到位后一个月内与保荐机构西南证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、存放募集资金的银行签订募集资金四方监管协议，并及时履行信息披露义务。
另董事会授权公司管理层负责与保荐机构西南证券股份有限公司、中信证券股份有限公司及银行签署《募集资金四方监管协议》，并办理与本次募集资金专项账户的其他相关事宜，包括但不限于确定及签署本次设立募集资金专项账户需签署的其他相关协议及文件等。
（同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票）
（二）审议通过关于《银行间债券市场债务融资工具信息披露管理制度》的议案
《银行间债券市场债务融资工具信息披露管理制度》同日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网上（www.cninfo.com.cn,下同）披露。
（同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票）
（三）审议通过关于设立公司债券信息披露事务负责人的议案
关于设立公司债券信息披露事务负责人的公告同日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网上披露。
（同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票）
中信海洋直升机股份有限公司董事会
2021 年 7 月 1 日
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