≈≈北方国际000065≈≈(更新:22.01.28)
[2022-01-28] (000065)北方国际:2021年第四季度工程业务经营情况的公告
                                                        2021 年第四季度工程业务经营情况公告
股票简称：北方国际            股票代码：000065            公告编号：2022-002
转债简称：北方转债            转债代码：127014
                北方国际合作股份有限公司
            2021 年第四季度工程业务经营情况公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所行业信息披露指引第 7 号—上市公司从事土木工程建筑业务》等相关规定，北方国际合作股份有限公司（以下简称“本公司”）2021 年第四季度经营情况如下：
    一、公司合同总体情况
                                            数量    金额(万美元)
2021年第四季度新签项目合同                        4          66,200.70
截至2021年12月31日累计已签约未完工项目合同      68        1,925,051.06
其中：
已签约尚未生效项目合同                          28        1,051,702.30
已生效正在执行项目合同                          40        873,348.76
已中标尚未签约项目合同                            0                0
  二、重大项目情况
  1、2021 年第四季度主要新签项目情况
                                          合同金额
              项目名称                                  签约时间
                                          （万美元）
甘肃瓜州北大桥第八风电场C区北100MW风        7,820.05  2021 年 10 月
电项目
塔本陶勒盖矿床东坑矿区土壤剥离及煤炭开      45,367.84  2021 年 11 月
采作业合同
科布多矿山一体化项目采矿服务合同              12,161.54  2021 年 11 月
                                                        2021 年第四季度工程业务经营情况公告
  2、2021 年第四季度在执行重大项目情况
  项目名称      合同金额      业务模式            项目情况
巴基斯坦拉合尔  16.26 亿美元  EPC，即工程总承 详见公司 2015 年 12 月 24
轨道交通橙线项              包模式，公司按照 日披露的《公司与中国北
                            合同约定承担工 方工业公司签订巴基斯坦
目出口代理合同              程建设项目的设 拉合尔轨道交通橙线项目
                            计、采购、施工等 出口代理合同重大合同暨
                            工作            日常关联交易公告》。
孟加拉博杜阿卡  15.99 亿美元  同上            详见公司 2019 年 4 月 30
利2X660MW 燃                                日披露的《关于公司与中
                                              国万宝工程有限公司签订
煤电站项目代理                                孟 加 拉 博 杜 阿 卡 利
合同                                          2X660MW 燃煤电站项目
                                              代理合同重大合同暨日常
                                              关联交易的公告》。
  由于上述相关数据为阶段性数据，且未经审计，因此上述数据与公司未来定期报告披露的数据可能存在差异，仅供投资者参阅。
  特此公告。
                                      北方国际合作股份有限公司董事会
                                              二〇二二年一月二十八日

[2022-01-05] (000065)北方国际:2021年第四季度可转债转股情况公告
                                            2021 年第四季度可转债转股情况公告
证券简称：北方国际            证券代码：000065          公告编码：2022-001
转债简称：北方转债            转债代码：127014
                北方国际合作股份有限公司
              2021 年第四季度可转债转股情况公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
    北方转债（转债代码：127014）转股期为 2020 年 4 月 30 日至 2025 年 10
月 23 日，截止目前，转股价格为 8.65 元/股。
    根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，北方国际合作股份有限公司（以下简称“公司”或“北方国际”）现将 2021 年第四季度可转换公司债券转股及公司股份变动情况公告如下：
    一、可转债发行上市基本情况
  经中国证券监督管理委员会《关于核准北方国际合作股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2019】1444 号）核准，公司于 2019 年 10
月 24 日公开发行了 578.21 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额
57,821.00 万元。
  经深交所“深证上[2019]735 号”文同意，公司 57,821.00 万元可转换公司债
券于 2019 年 11 月 21 日起在深交所挂牌交易，债券简称“北方转债”，债券代码
“127014.SZ”。
  根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定和《北方国际合作股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，北方转债自 2020 年 4 月30 日起开始转股，初始转股价格为 8.84 元/股。
  2020 年 6 月 3 日，公司实施了 2019 年度权益分派方案，根据可转换公司债
券转股价调整相关规定，“北方转债”的转股价格由原来的 8.84 元/股调整为 8.75
                                                2021 年第四季度可转债转股情况公告
  元/股。2021 年 6 月 25 日，公司实施了 2020 年度权益分派方案，“北方转债”的
  转股价格由 8.75 元/股调整至 8.65 元/股。
      二、北方转债转股及股份变动情况
      2021 年第四季度，北方转债余额因转股减少 16,000 元，转股数量 1,849 股；
  截至 2021 年 12 月 31 日剩余可转债余额为 534,647,600 元。公司 2021 年第四季
  度股份变动情况如下：
                                                                单位：股
 股份性质        期初数            本期增减变动（＋，－）            期末数
            数量      比例    发  送  公  其他    小计      数量      比例
                                行  股  积
                                新      金
                                股      转
                                        股
一、有限售  96,423,586  12.45%                                  96,423,586  12.45%
条件股份
二、无限售  678,058,074  87.55%                          1,849  678,059,923  87.55%
条件股份
三、股份总  774,481,660  100.00%                          1,849  774,483,509  100.00%
数
      三、其他
      投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司董事会办公室电话 010-68137370
  进行咨询。
      四、备查文件
      截至 2021 年 12 月 31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的
  发行人股本结构表（按股份性质统计）。
      特此公告。
                                          北方国际合作股份有限公司董事会
                                                      二〇二二年一月五日

[2021-12-31] (000065)北方国际:关于增加公司与孟加拉乡村电力-北方国际电力有限公司2021年度提供劳务的日常关联交易额度的公告
股票简称：北方国际              股票代码：000065          公告编号：2021-078
转债简称：北方转债              转债代码：127014
                北方国际合作股份有限公司
关于增加公司与孟加拉乡村电力-北方国际电力有限公司 2021年度提
              供劳务的日常关联交易额度的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、日常关联交易基本情况
    1、北方国际合作股份有限公司（以下简称“公司”）七届三十九次董事会、2021 年第一次临时股东大会审议通过了 2021 年度日常关联交易预计相关议案，预计公司2021年度与孟加拉乡村电力-北方国际电力有限公司发生提供劳务的日
常关联交易金额不超过 18.41 亿元。（具体内容详见公司于 2021 年 1 月 29 日在
《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网披露的《关于 2021 年日常关联交易预计的公告》公告编号：2021-005）
    公司在执行孟加拉博杜阿卡利 2X660MW 燃煤电站项目的过程中，优化项目
管理流程，导致合同执行进度超出预期，上述项目确认收入金额于 2021 年 12
月 30 日超出预算金额 1.69 亿元。从而致使 2021 年度与孟加拉乡村电力-北方国
际电力有限公司实际发生提供劳务的日常关联交易金额超出预计额度。为保证公司国际工程承包项目的顺利执行，请董事会授权增加 2021 年公司与孟加拉乡村电力-北方国际电力有限公司提供劳务的日常关联交易额度 1.69 亿元（以下简称“本次关联交易”）。
    2、本次关联交易的交易对手方孟加拉乡村电力-北方国际电力有限公司为公司参股公司，公司董事总经理原军、高管王新庆在该公司担任董事，公司监事罗乐在该公司担任副总经理。根据《股票上市规则》10.1.3 条的规定，为公司的关联法人。本次交易构成了该公司的关联交易。
    3、2021 年 12 月 30 日公司召开了八届六次董事会审议通过了《增加公司与
孟加拉乡村电力-北方国际电力有限公司2021年度提供劳务的日常关联交易额度》的议案。关联董事原军回避表决。董事会授权增加公司与孟加拉乡村电力-北方国际电力有限公司 2021 年提供劳务的日常关联交易额度 1.69 亿元。
    4、本次关联交易事项无需提交股东大会审议。
    5、本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
    二、关联人介绍和关联关系
    1、孟加拉乡村电力-北方国际电力有限公司基本情况
    名称：孟加拉乡村电力-北方国际电力有限公司
    成立日期：2017 年 12 月 21 日
    类型：有限责任公司
    注册资本：2 亿孟加拉塔卡
    注册地：孟加拉国达卡市
    董事长：Moin Uddin
    经营范围：孟加拉电力项目市场开发、销售及配套业务
    股东情况：北方国际与 RPCL 各持有合资公司 50%的股权。RPCL 于 1994
年 12 月 31 日成立，公司类型为孟加拉全资国有股份公司，主营发电业务，办公地址位于孟加拉国达卡市，Uttara Model 镇，董事会主席 Moin Uddin，注册资本67.5957 亿孟加拉塔卡，是孟加拉电力与能矿资源部控制的国有发电企业。
    2、孟加拉乡村电力-北方国际电力有限公司主要财务数据
    孟加拉乡村电力-北方国际电力有限公司最近一年及一期的主要财务数据如下：
                                                          单位：亿孟加拉塔卡
            项目                    2021/6/30              2020/12/31
          资产总额                            523.15                  397.08
            净资产                              24.00                    7.31
            项目                  2021年 1-6月          2019年-2020年
          营业收入                                0                      0
            净利润                                  0                      0
  注：鉴于孟加拉博杜阿卡利 1,320MW超超临界火电站项目尚在建设期，孟加拉乡村电
力-北方国际电力有限公司暂无收入利润，以上财务数据未经审计。
    3、关联关系
    孟加拉乡村电力-北方国际电力有限公司为公司参股公司，公司董事总经理原军、高管王新庆在该公司担任董事，公司监事罗乐在该公司担任副总经理。根据《股票上市规则》10.1.3 条的规定，为公司的关联法人。
    4、履约能力分析
    孟加拉乡村电力-北方国际电力有限公司为公司的合营企业，专门负责孟加拉燃煤电站项目的建设与运营，目前项目经营情况正常。合资公司另一股东
RPCL 为孟加拉国有企业。孟加拉乡村电力-北方国际电力有限公司履约能力良好。
    5、孟加拉乡村电力-北方国际电力有限公司不是失信被执行人。
    三、定价政策和定价依据
    公司向孟加拉乡村电力-北方国际电力有限公司提供 EPC 服务，按照公开、
公平、公正的原则，参考市场价格，采取招标或议标的方式确定交易价格，按照交易双方签订的具体协议或合同约定以及工程进度支付款项。
    四、关联交易协议的主要内容
    董事会授权增加公司与孟加拉乡村电力-北方国际电力有限公司2021年度提供劳务的日常关联交易额度 1.69 亿元。该额度内所涉及的关联交易协议包括：
    公司与中国万宝工程有限公司（以下简称“万公司”）于 2019 年 4 月 15 日在
北京签署了《孟加拉博杜阿卡利 2X660MW 燃煤电站项目代理合同》，北方国际委托万宝公司作为代理人，代理北方国际对外签订《孟加拉博杜阿卡利2X660MW 燃煤电站项目合同》，并将孟加拉博杜阿卡利 2X660MW 燃煤电站项目设计、采购、施工和试运行交钥匙工程交由北方国际实际执行。代理合同是在万宝公司、中国华电科工集团有限公司、中国能源建设集团天津电力组成的联营体与孟加拉乡村电力-北方国际电力有限公司签订的“孟加拉博杜阿卡利2X660MW 燃煤电站项目设计、采购、施工和试运行交钥匙工程合同”的基础上签订的，对外合同工作范围包括 2 台660MW超超临界燃煤发电站及煤码头设计、
采购、施工和试 运行的整体 交钥匙工 程，金额为 1,573,640,992 美元和
2,206,373.133 孟加拉塔卡。根据联营体协议的约定，万宝公司负责项目 EPC 合同的履行，中国华电科工集团有限公司、中国能源建设集团天津电力建设公司将
作为项目 EPC 合同项下项目分包商共同参与项目的执行。通过代理协议，万宝公司将《孟加拉博杜阿卡利 2X660MW 燃煤电站项目设计、采购、施工和试运行交钥匙工合同》交由公司执行。合同建设工期为 46 个月，双方签字盖章、承包商向业主提交履约保函后生效。
    五、关联交易目的和对上市公司的影响
    公司向孟加拉乡村电力-北方国际电力有限公司提供 EPC 服务的交易，有助
于公司国际工程承包项目的执行和其他业务的开展，是公司执行国际工程承包项目的客观需要，不会对公司的财务状况、经营成果产生不利影响，符合公司和全体股东的利益。
    六、独立董事意见
    公司独立董事经过事前认可，对增加公司与孟加拉乡村电力-北方国际电力有限公司 2021 年度提供劳务的日常关联交易额度发表独立意见如下：
    1、公司与孟加拉乡村电力-北方国际电力有限公司提供劳务的关联交易，有助于公司国际工程承包项目的执行和其他业务的开展，交易遵循了公开、公平、公正及市场化定价的原则,定价公允合理，不存在利益输送的情况。2021 年公司孟加拉博杜阿卡利 2X660MW 燃煤电站项目执行进度超出预期，超出与孟加拉乡村电力-北方国际电力有限公司发生提供劳务关联交易的预计额度。关联交易超出部分属于日常关联交易，且对公司业绩起到积极作用。为保证日常经营所需，董事会授权增加公司与孟加拉乡村电力-北方国际电力有限公司2021年度提供劳务的日常关联交易额度。
    2、独立董事就前述日常关联交易进行了事前认可，同意将该事项提交董事会审议。在议案表决时，关联董事回避表决。交易及决策程序符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，符合上市公司和全体股东的利益，未损害公司及其他股东，特别是中小股东和非关联股东的利益。
    七、与该关联人累计已发生的各类关联交易情况
    2021 年初至披露日公司与孟加拉乡村电力-北方国际电力有限公司累计已发
生的各类关联交易的总金额为 20.1 亿元。
    八、备查文件
1、北方国际合作股份有限公司八届六次董事会决议；
2、独立董事意见；
                                  北方国际合作股份有限公司董事会
                                        二〇二一年十二月三十一日

[2021-12-31] (000065)北方国际:八届六次董事会决议公告
                                                      八届六次董事会决议公告
股票简称：北方国际                股票代码：000065          公告编号：2021-077
转债简称：北方转债                转债代码：127014
                北方国际合作股份有限公司
                  八届六次董事会决议公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    北方国际合作股份有限公司（以下简称“公司”或“北方国际”）八届六次董事会会议通知已于2021年12月24日以电子邮件方式送达公司全体董事。本次会议于2021年12月30日以通讯表决形式召开，应参与审议表决的董事9名，实际参与审议表决的董事9名。会议召开程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议合法有效。经全体参会董事审议：
    一、会议审议通过了《设立董事会战略与投资委员会》的议案。
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    为进一步提升董事会“定战略、作决策、防风险”能力，提高投资决策科学性，公司拟设立董事会战略与投资委员会作为董事会下设的专门工作机构，为董事会决策提供咨询意见和建议。
    战略与投资委员会委员由三名董事组成，委员由公司董事长提名，并由董事会选举产生。委员会设主任委员 1 名，由董事长担任，负责召集和主持委员会会议。
    战略与投资委员会负责：研究公司中长期发展规划、经营目标、产业发展方向和布局，向董事会提出建议；研究需董事会决策的投融资、资产重组、资产处置、产权转让、资本运作、改革改制等方面事项，向董事会提出建议；法律、行政法规和董事会授予的其他职责。
    二、会议审议通过了《设立董事会提名委员会》的议案。
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    为进一步规范公司有关人员提名的管理制度和程序，完善公司治理结构，公司拟设立董事会提名委员会作为董事会下设的专门工作机构，为董事会决策提供
                                                      八届六次董事会决议公告
咨询意见和建议。
    提名委员会由三名董事组成，其中独立董事委员两名。委员会委员由公司董事长提名，并由董事会选举产生。提名委员会设主任委员一名，负责召集和主持委员会会议。主任委员在独立董事委员内选举，并报请董事会批准产生。
    提名委员会负责：研究公司董事、高级管理人员的选任标准和程序，向董事会提出建议；遴选合格的董事人选和高级管理人员人选；对董事人选和高级管理人员人选进行审查并向董事会提出建议；法律、行政法规和董事会授予的其他职责。
    三、会议审议通过了《聘任公司董事会专门委员会委员》的议案。
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    董事会同意聘任张冠杰董事长、原军董事、程坷飞董事作为战略与投资委员会委员，张冠杰董事长担任主任委员，任期自此次董事会审议通过之日起，至八届董事会任期届满为止。
    董事会同意聘任袁立独立董事、张冠杰董事长、何佳独立董事作为提名委员会委员，袁立独立董事担任主任委员，任期自此次董事会审议通过之日起，至八届董事会任期届满为止。
    四、会议审议通过了制定《董事会战略与投资委员会工作细则》的议案。
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案具体内容详见同日刊登于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《董事会战略与投资委员会工作细则》。
    五、会议审议通过了制定《董事会提名委员会工作细则》的议案。
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案具体内容详见同日刊登于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《董事会提名委员会工作细则》。
    六、会议审议通过了制定《董事会授权管理办法》的议案。
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案具体内容详见同日刊登于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《董事会授权管理办法》。
                                                      八届六次董事会决议公告
    七、会议审议通过了制定《公司落实董事会职权实施方案》的议案。
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    为全面落实国企改革三年行动完善中国特色现代企业制度建设工作部署的要求，体系化推进董事会职权落实，提升董事会行权履职能力，董事会同意《北方国际落实董事会职权实施方案》。
    八、会议审议通过了制定《增加公司与孟加拉乡村电力-北方国际电力有限公司2021年度提供劳务的日常关联交易额度》的议案。
    表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票，关联董事原军回避表决。
    全体独立董事经事前认可，并对本议案发表独立意见，具体内容详见同日刊登于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于增加公司与孟加拉乡村电力-北方国际电力有限公司2021年度提供劳务的日常关联交易额度的公告》。
备查文件
  八届六次董事会决议
  独立董事意见
                                      北方国际合作股份有限公司董事会
                                            二〇二一年十二月三十一日

[2021-12-07] (000065)北方国际:关于配股公开发行申请文件反馈意见回复的公告
                                    关于配股公开发行申请文件反馈意见回复的公告
股票简称：北方国际              股票代码：000065          公告编号：2021-076
转债简称：北方转债              转债代码：127014
                北方国际合作股份有限公司
        关于配股公开发行申请文件反馈意见回复的公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  2021 年 10 月 9 日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下
发了《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书——关于北方国际合作股份有限公司配股申请文件反馈意见》（212895 号）（以下简称“《反馈意见》”）对公司提交的《北方国际合作股份有限公司上市公司公开发行股票核准》行政许可申请材料进行了审查，要求公司就有关问题作出书面说明和解释，并在 30 天内向中国证监会行政许可受理部门提交书面回复意见。
  按照中国证监会的要求，公司会同相关中介机构对《反馈意见》所列问题进行了认真研究和逐项答复，现对反馈意见回复进行公开披露，具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的《关于北方国际合作股份有限公司配股申请文件反馈意见的回复》。公司将及时向中国证监会报送上述反馈意见回复的相关资料。
  公司本次配股事项尚需获得中国证监会核准。公司将根据中国证监会审核进展情况，严格按照有关法律法规的规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                      北方国际合作股份有限公司董事会
                                                二〇二一年十二月七日

[2021-12-02] (000065)北方国际:八届五次董事会决议公告
    八届五次董事会决议公告
    1
    股票简称：北方国际 股票代码：000065 公告编号：2021-075
    转债简称：北方转债 转债代码：127014
    北方国际合作股份有限公司
    八届五次董事会决议公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    北方国际合作股份有限公司（以下简称“公司”或“北方国际”）八届五次董事会会议通知已于2021年11月26日以电子邮件方式送达公司全体董事。本次会议于2021年12月1日以通讯表决形式召开，应参与审议表决的董事9名，实际参与审议表决的董事9名。会议召开程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议合法有效。经全体参会董事审议：
    一、会议审议通过了《关于明确公司配股公开发行股票方案配股比例和配股数量》的议案。
    表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
    本次配股的股份数量以实施本次配股方案的股权登记日收市后的股份总数为基数确定，按每10股配售3股的比例向全体股东配售。若以公司截至2021年9月30日的总股本774,481,660股为基数测算，本次可配股数量为232,344,498股。配售股份不足1股的，按深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定处理。本次配股实施前，若因公司送股、资本公积金转增股本及其他原因导致公司总股本变动，则配股数量按照变动后的总股本进行相应调整。
    独立董事对此议案发表独立意见：
    1、公司董事会明确配股方案具体配售比例和数量符合相关法律法规的规定，不存在损害公司及其股东、特别是中小股东利益的情形。
    2、公司本次审议上述事项的董事会召开程序、表决程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。
    3、公司董事会明确配股公开发行股票方案配股比例和数量在公司2021年第
    八届五次董事会决议公告
    2
    三次临时股东大会对董事会的授权范围内。
    4、我们一致同意公司董事会本次明确配股公开发行股票方案的配股比例和数量。
    备查文件
    八届五次董事会决议
    北方国际合作股份有限公司董事会
    二〇二一年十二月二日

[2021-12-02] (000065)北方国际:八届五次董事会决议公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    北方国际合作股份有限公司（以下简称“公司”或“北方国际”）八届五次董事会会议通知已于2021年11月26日以电子邮件方式送达公司全体董事。本次会议于2021年12月1日以通讯表决形式召开，应参与审议表决的董事9名，实际参与审议表决的董事9名。会议召开程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议合法有效。经全体参会董事审议：
    一、会议审议通过了《关于明确公司配股公开发行股票方案配股比例和配股数量》的议案。
    表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
    本次配股的股份数量以实施本次配股方案的股权登记日收市后的股份总数为基数确定，按每10股配售3股的比例向全体股东配售。若以公司截至2021年9月30日的总股本774,481,660股为基数测算，本次可配股数量为232,344,498股。配售股份不足1股的，按深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定处理。本次配股实施前，若因公司送股、资本公积金转增股本及其他原因导致公司总股本变动，则配股数量按照变动后的总股本进行相应调整。
    独立董事对此议案发表独立意见：
    1、公司董事会明确配股方案具体配售比例和数量符合相关法律法规的规定，不存在损害公司及其股东、特别是中小股东利益的情形。
    2、公司本次审议上述事项的董事会召开程序、表决程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。
    3、公司董事会明确配股公开发行股票方案配股比例和数量在公司2021年第八届五次董事会决议公告
    三次临时股东大会对董事会的授权范围内。
    4、我们一致同意公司董事会本次明确配股公开发行股票方案的配股比例和数量。
    北方国际合作股份有限公司董事会
    二〇二一年十二月二日

[2021-12-01] (000065)北方国际:2021年第四次临时股东大会决议公告
    2021年第四次临时股东大会决议公告
    1
    股票简称：北方国际 股票代码：000065 公告编号：2021-074
    转债简称：北方转债 转债代码：127014
    北方国际合作股份有限公司
    2021年第四次临时股东大会决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
    1、本次股东大会未出现增加、变更或否决议案的情形；
    2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。
    一、会议召开情况
    1、会议的通知：北方国际合作股份有限公司（以下简称“公司”或“北方国际”） 于2021年10月26日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《关于召开2021年第四次临时股东大会的通知》（2021-066）。
    2、召开时间：
    现场会议召开时间为：2021年11月30日14:30开始
    网络投票时间为：
    （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年11月30日上午9:15至9:25、9:30至11:30，下午13:00至15:00；
    （2）通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2021年11月30日9:15至15:00。
    3、现场会议召开地点：公司会议室（北京石景山区政达路6号院北方国际大厦）。
    4、会议召集人：公司董事会。
    5、会议主持人：董事总经理原军。
    6、表决方式：本次股东大会采用现场投票、网络投票相结合的方式召开。
    本次会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
    2021年第四次临时股东大会决议公告
    2
    二、会议的出席情况
    出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共11人，共计持有公司有表决权股份508,001,238股，占公司股份总数的65.5923%，其中：
    1、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表（含股东代理人）共计3人，共计持有公司有表决权股份443,962,737股，占公司股份总数的57.3237%。
    2、根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东大会网络投票的股东共计8人，共计持有公司有表决权股份64,038,501股，占公司股份总数的8.2685%。
    公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5%以上股份的股东（或股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）8人，代表公司有表决权股份数39,030,574股，占公司股份总数的5.0396%。
    除上述公司股东及股东代理人外，公司部分董事、监事、高级管理人员及律师出席、列席了本次股东大会现场会议。
    三、议案审议和表决情况
    1、关于审议《变更会计师事务所》的议案
    表决情况：同意507,999,238股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.9996%；反对2,000股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0004%；弃权0股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
    其中，中小投资者表决情况为：同意39,028,574股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的99.9949%；反对2,000股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0051%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0000%。
    表决结果：通过。
    2、关于审议《公司与酒泉盾安新能源有限公司签订甘肃瓜州北大桥第八风电场北 100MW 风电项目工程总承包合同暨关联交易》的议案
    本议案涉及关联交易，关联股东中国北方工业有限公司、北方工业科技有限公司、中兵投资管理有限责任公司、西安北方惠安化学工业有限公司回避表决。
    表决情况：同意40,951,339股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总
    2021年第四次临时股东大会决议公告
    3
    数的99.9951%；反对2,000股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的0.0049%；弃权0股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
    其中，中小投资者表决情况为：同意613,574股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的99.6751%；反对2,000股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.3249%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0000%。
    表决结果：通过。
    四、律师出具的法律意见
    北京市天元律师事务所经办律师刘海涛、韩旭坤现场见证并就本公司2021年第四次临时股东大会出具了法律意见书，认为：公司本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会现场会议的人员的资格、本次股东大会召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
    五、备查文件
    1、《2021年第四次临时股东大会决议》。
    2、律师出具的《法律意见书》。
    特此公告。
    北方国际合作股份有限公司董事会
    二〇二一年十二月一日

[2021-11-26] (000065)北方国际:关于召开2021年第四次临时股东大会的提示性公告
股票简称：北方国际              股票代码：000065            公告编号：2021-073
转债简称：北方转债              转债代码：127014
                北方国际合作股份有限公司
      关于召开 2021 年第四次临时股东大会的提示性公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  北方国际合作股份有限公司（以下简称“公司”或“北方国际”）决定于 2021
年 11 月 30 日召开 2021 年第四次临时股东大会。公司于 2021 年 10 月 26 日在《中
国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《关于召开2021 年第四次临时股东大会的通知》（2021-066）。
  现将有关事项通知如下：
  一、召开会议基本情况
  1、股东大会届次
  2021 年第四次临时股东大会
  2、会议召集人
  北方国际合作股份有限公司董事会
  3、会议召开的合法、合规性
  本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和公司章程等的规定。
  4、会议召开的日期、时间
  现场会议召开日期、时间为：2021年11月30日14:30开始
  网络投票时间为：
  （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年11月30日上午9:15至9:25、9:30至11:30，下午13:00至15:00；
  （2）通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2021年11月30日9:15
  5、会议召开方式
  本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式，公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一表决权只能选择现场或网络方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
  6、会议的股权登记日：2021 年 11 月 24 日
  7、出席对象
  （1）凡 2021 年 11 月 24 日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司登记在册的本公司全体股东均可出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书式样附后）；
  （2）本公司董事、监事和高级管理人员；
  （3）公司聘请的律师等相关人员。
  8、会议地点
  北京市石景山区政达路 6 号院北方国际大厦
    二、会议主要议题
  1、关于审议《变更会计师事务所》的议案
  2、关于审议《公司与酒泉盾安新能源有限公司签订甘肃瓜州北大桥第八风电场北 100MW 风电项目工程总承包合同暨关联交易》的议案
    注 1：根据《上市公司股东大会规则》的要求，本次会议审议的议案将对中
小投资者的表决进行单独计票并及时公开披露（中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上（含本数）股份的股东以外的其他股东）。
    注 2：上述议案已经公司八届一次董事会、八届三次董事会审议通过，具体
内容详见公司 2021 年 8 月 30 日、2021 年 10 月 26 日在《中国证券报》、《证券
时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
    注 2：议案 2 为关联交易事项，关联股东中国北方工业有限公司、北方工业
科技有限公司、中兵投资管理有限责任公司、西安北方惠安化学工业有限公司回
避表决。
    三、 提案编码
                                                            备注
 提案编码          提案名称                            该列打勾的
                                                        栏目可以投
                                                            票
  100        总议案：除累积投票提案外的所有提案          √
 非累积投
  票提案
  1.00    关于审议《变更会计师事务所》的议案                √
          关于审议《公司与酒泉盾安新能源有限公司签订甘
  2.00    肃瓜州北大桥第八风电场北 100MW 风电项目工程      √
          总承包合同暨关联交易》的议案
    四、会议登记等事项
    1、登记方式、时间、地点及相关手续
  (1) 法人股东持法定代表人证明书及股东账户卡，非法定代表人出席的应持法人授权委托书、股东代码卡及代理人身份证；（证件须提供原件）
  (2) 自然人股东持本人身份证、股东代码卡，委托出席者须加持授权委托书及本人身份证；（证件须提供原件）
  (3) 异地股东可用信函或传真方式登记；
  (4) 登记时间：2021 年 11 月 29 日 14:00-17:00
  (5) 登记地点：北方国际董事会办公室
  2、联系方式
  (1) 联系人：王碧琪
  (2) 联系地址：北京市石景山区政达路 6 号院北方国际大厦 20 层北方国际合
作股份有限公司董事会办公室邮政编码：100040
  (3) 联系电话：010-68137370传真：010-68137466
  (4) 出席会议代表交通及食宿自理，会期半天。
    五、参加网络投票的具体流程
  本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网
络投票的具体操作流程（详见附件）。
  公司股东应严肃行使表决权，投票表决时，同一股份只能选择现场投票、网络投票两种投票方式中的一种表决方式，不能重复投票。如果出现重复投票将以第一次投票为准。
  备查文件：
  八届三次董事会决议
                                      北方国际合作股份有限公司董事会
                                            二〇二一年十一月二十六日
附件 1
                参加网络投票的具体操作流程
    一、网络投票的程序
  1、股东投票代码与投票简称：投票代码为“360065”，投票简称为“国际投票”
  2、填报表决意见或选举票数。
  对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
  对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投 0 票。
                累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表
          投给候选人的选举票数                    填报
          对候选人 A 投 X1 票                    X1 票
          对候选人 B 投 X2 票                    X2 票
                  …                              …
                  合计                不超过该股东拥有的选举票数
  3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
  股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
    二、通过深交所交易系统投票的程序
  1. 投票时间：2021 年 11 月 30 日的交易时间，即 9:15 至 9:25、9:30 至 11:30
  和 13:00 至 15:00。
  2. 股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
    三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
  1. 互联网投票系统开始投票的时间为 2021 年 11 月 30 日 9:15 至 15:00。
  2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资
者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
  3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件 2：
                        授权委托书
  兹委托先生/女士（“受托人”，身份证号码：）代表本人（本公司）出席北方国际合作股份有限公司 2021 年第四次临时股东大会并代为行使表决权。
  委托人姓名（单位名称）：
  委托人股票账号：
  委托人持股数量：
  委托人法定代表人：
  对本次股东大会提案的明确投票意见指示（可按下表格式列示）；没有明确投票指示的，应当注明是否授权由受托人按自己的意见投票。
                      股东大会提案表决意见表
提案编码            提案名称              备注    同  反  弃  回
                                                    意  对  权  避
                                          该列打勾
                                          的栏目可
                                          以投票
  100                总议案                √
非累积投
 票提案
  1.00    关于审议《变更会计师事务所》的    √
          议案
          关于审议《公司与酒泉盾安新能源
  2.00    有限公司签订甘肃瓜州北大桥第    √
          八风电场北 100MW 风电项目工程
          总承包合同暨关联交易》的议案
  本授权书有效期限至 2021 年 11 月 30 日。
  委托人签名(法人股东加盖公章)：
  授权书签发日期：年月日

[2021-11-25] (000065)北方国际:关于公司通过高新技术企业复审的公告
                                                          关于公司通过高新技术企业复审的公告
股票简称：北方国际              股票代码：000065          公告编号：2021-072
转债简称：北方转债              转债代码：127014
                北方国际合作股份有限公司
            关于公司通过高新技术企业复审的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  北方国际合作股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到由北京市科学技术委员会、北京市财政局、国家税务总局北京市税务局联合颁发的《高新技术企业证书》，认定公司为高新技术企业，证书编号为 GR202111002567，发证时间为
2021 年 10 月 25 日，有效期三年。
  本次认定系原高新技术企业证书有效期满后进行复审，根据相关规定，通过高新技术企业复审后，本公司将连续三年（即 2021 年、2022 年、2023 年）继续享受国家关于高新技术企业的相关优惠政策，按 15%的税率征收企业所得税。公司控股子公司实行属地纳税，母公司所得税率优惠政策对控股子公司不产生影响，仍按原税率缴纳所得税。
  以上税收优惠政策对公司 2021 年度经营业绩不构成影响。
  特此公告。
                                      北方国际合作股份有限公司董事会
                                            二〇二一年十一月二十五日

[2021-11-12] (000065)北方国际:关于收到《中国证监会行政许可项目审查一次性反馈意见通知书》的公告
                                            关于收到《中国证监会行政许可项目
                                              审查一次反馈意见通知书》的公告
股票简称：北方国际              股票代码：000065            公告编号：2021-071
转债简称：北方转债              转债代码：127014
                北方国际合作股份有限公司
 关于收到《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》
                          的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    北方国际合作股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（212895 号）。中国证监会对公司提交的《北方国际合作股份有限公司上市公司公开发行股票（A 股上交所主板和深交所主板、B 股）核准》行政许可申请材料进行了审查，现需公司就有关问题作出书面说明和解释，并在 30 天内向中国证监会行政许可受理部门提交书面回复意见。
    公司与中介机构将按照上述通知书要求，在规定的期限内以临时公告的形式披露反馈意见的回复，并将有关材料报送中国证监会行政许可受理部门。
    公司本次配股公开发行股票事项尚需中国证监会核准，能否获得核准存在不确定性。公司将根据中国证监会对该事项的审核进展情况及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
    特此公告。
                                      北方国际合作股份有限公司董事会
                                              二〇二一年十一月十二日

[2021-11-06] (000065)北方国际:关于公司控股子公司为全资子公司申请开立保函的公告
                              关于公司控股子公司为全资子公司申请开立保函的公告
证券简称：北方国际            证券代码：000065            公告编码：2021-070
转债简称：北方转债            转债代码：127014
                北方国际合作股份有限公司
    关于公司控股子公司为全资子公司申请开立保函的公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    特别风险提示：
    本次担保后，公司及控股子公司对外担保总额已超过最近一期经审计净资产100%，对合并报表外单位担保金额已超过最近一期经审计净资产 30%。提醒投资者充分关注担保风险。
    一、担保情况概述
    为投资开发蒙古矿山工程一体化项目，北方国际合作股份有限公司（以下简称“公司”或“北方国际”）设立了内蒙古元北国际贸易有限责任公司（以下简称“元北国际”）和蒙古北山采矿有限责任公司（以下简称“北山公司”），分别负责蒙古矿山工程一体化项目的焦煤贸易业务和采矿服务业务。具体内容详见
公司于 2019 年 12 月 30 日在《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网披露的
《关于投资设立北方国际包头公司的公告》（2019-075）和《关于公司投资设立北方国际蒙古采矿工程服务公司的公告》（2019-072）。
    近期，北山公司与蒙古合作方组成联营体，中标了蒙古 TT 矿东坑区生产开
采工程。根据业主要求，需在合同正式签约前开具履约保函。为降低综合成本，经元北国际 2021 年第二次临时股东会审议通过，元北国际将代北山公司向银行申请开具履约保函，履约保函金额约 2,268 万美元，期限 3 年，同时向北山公司收取履约保函金额 0.75%/年的费率。
    根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的相关规定，本次担保事项属于上市公司控股子公司为上市公司合并报表范围内的法人提供担保，担保人元北国际已履行其内部审批程序，无须提交上市公司董事会、股东大会审议。
    二、被担保方基本情况
                              关于公司控股子公司为全资子公司申请开立保函的公告
    1、基本情况
    公司名称：蒙古北山采矿有限责任公司
    公司类型：有限责任公司
    注册地点：蒙古乌兰巴托市
    注册资本：200 万美元
    股权结构：公司二级全资子公司新加坡星帜国际有限公司持有其 100%的股
权
    主营业务：矿山工程及开采服务
    2、最近一年又一期的主要财务数据
                                                          单位：美元
      项目                  2020/12/31                    2021/09/30
      总资产                          29,624,379.11                    30,685,891.96
      总负债                          27,623,417.53                    28,782,345.78
      净资产                          2,000,961.58                    1,903,546.18
    营业收入                        34,307,034.54                    10,324,672.43
    利润总额                            68,980.07                      -97,764.77
      净利润                              68,550.43                      -97,764.77
    三、担保协议的主要内容
  元北国际向中国银行包头分行提交《开立保函申请书》，中国银行包头分行向业主开立《工程履约保函》，银行承担收到发包方提供关于承包方违反合同义务的赔偿要求后，立即无条件向发包方支付费用义务，在保函金额范围内不要求发包方另提供任何证据和依据、解释。元北国际将与北山签订《转让协议》，将《开立保函申请书》涉及的权利义务一并转让给北山公司，并向北山公司收取履约保函金额 0.75%/年的担保费率。
  担保方式：一般保证担保。
  担保期限：开立之日起至工程竣工后 28 天内，约 3 年。
  保函金额：64,649,175,060 蒙图，折合约 2,268 万美元。
    四、累计对外担保数量及逾期担保的数量
  本次担保后，公司及控股子公司已审批的担保额度合计 98.87 亿元，实际担
                              关于公司控股子公司为全资子公司申请开立保函的公告
保余额合计 86.35 亿元，占公司最近一期经审计净资产的比例为 153.56%。其中，公司及其控股子公司对合并报表外单位提供的担保总余额 58.66 亿元，占公司最近一期经审计净资产的 104.32%，公司对控股子公司的担保余额为 22.57 亿元，公司控股子公司对公司合并报表范围内的子公司担保余额为 5.12 亿元。
  公司无逾期担保情况，无涉及诉讼的担保金额及因担保被判决败诉而应承担的损失金额。
    五、备查文件
    1、工程履约保函
    2、元北国际 2021 年第二次临时股东会决议
                                      北方国际合作股份有限公司董事会
                                                二〇二一年十一月六日

[2021-10-29] (000065)北方国际:关于配股公开发行申请获中国证监会受理的公告
                                                关于配股公开发行申请获中国证监会受理的公告
股票简称：北方国际            股票代码：000065            公告编号：2021-069
转债简称：北方转债            转债代码：127014
                北方国际合作股份有限公司
        关于配股公开发行申请获中国证监会受理的公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  北方国际合作股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可申请受理单》（受理序号：212895 号），中国证监会依法对公司提交的《上市公司公开发行股票核准》行政许可申请材料进行了审查，认为申请材料齐全，决定对该行政许可申请予以受理。
  公司本次配股事项尚需获得中国证监会核准。公司将根据上述事项进展情况，严格按照有关法律法规的规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                      北方国际合作股份有限公司董事会
                                              二〇二一年十月二十九日

[2021-10-28] (000065)北方国际:2021年第三季度报告主要财务指标
    基本每股收益: 0.64元
    每股净资产: 7.7273元
    加权平均净资产收益率: 8.38%
    营业总收入: 77.52亿元
    归属于母公司的净利润: 4.92亿元

[2021-10-26] (000065)北方国际:关于召开2021年第四次临时股东大会的通知
股票简称：北方国际              股票代码：000065            公告编号：2021-066
转债简称：北方转债              转债代码：127014
                北方国际合作股份有限公司
          关于召开 2021 年第四次临时股东大会的通知
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  公司决定于 2021 年 11 月 30 日召开 2021 年第四次临时股东大会。现将有关
事项通知如下：
  一、召开会议基本情况
  1、股东大会届次
  2021 年第四次临时股东大会
  2、会议召集人
  北方国际合作股份有限公司董事会
  3、会议召开的合法、合规性
    本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和公司章程等的规定。
  4、会议召开的日期、时间
    现场会议召开日期、时间为：2021年11月30日14:30开始
    网络投票时间为：
    （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年11月30日上午9:15至9:25、9:30至11:30，下午13:00至15:00；
    （2）通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2021年11月30日9:15至15:00。
  5、会议召开方式
    本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式，公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络
形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一表决权只能选择现场或网络方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
  6、会议的股权登记日：2021 年 11 月 24 日
  7、出席对象
  （1）凡 2021 年 11 月 24 日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司登记在册的本公司全体股东均可出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书式样附后）；
  （2）本公司董事、监事和高级管理人员；
  （3）公司聘请的律师等相关人员。
  8、会议地点
    北京市石景山区政达路 6 号院北方国际大厦
    二、会议主要议题
    1、关于审议《变更会计师事务所》的议案
    2、关于审议《公司与酒泉盾安新能源有限公司签订甘肃瓜州北大桥第八风电场北 100MW 风电项目工程总承包合同暨关联交易》的议案
    注 1：根据《上市公司股东大会规则》的要求，本次会议审议的议案将对中
小投资者的表决进行单独计票并及时公开披露（中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上（含本数）股份的股东以外的其他股东）。
    注 2：上述议案已经公司八届一次董事会、八届三次董事会审议通过，具体
内容详见公司 2021 年 8 月 30 日、2021 年 10 月 26 日在《中国证券报》、《证券
时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
    注 2：议案 2 为关联交易事项，关联股东中国北方工业有限公司、北方工业
科技有限公司、中兵投资管理有限责任公司、西安北方惠安化学工业有限公司回避表决。
    三、提案编码
 提案编码            提案名称                              备注
                                                        该列打勾的
                                                        栏目可以投
                                                            票
  100        总议案：除累积投票提案外的所有提案          √
 非累积投
  票提案
  1.00    关于审议《变更会计师事务所》的议案                √
          关于审议《公司与酒泉盾安新能源有限公司签订甘
  2.00    肃瓜州北大桥第八风电场北 100MW 风电项目工程      √
          总承包合同暨关联交易》的议案
    四、会议登记等事项
    1、登记方式、时间、地点及相关手续
    (1) 法人股东持法定代表人证明书及股东账户卡，非法定代表人出席的应持
法人授权委托书、股东代码卡及代理人身份证；（证件须提供原件）
    (2) 自然人股东持本人身份证、股东代码卡，委托出席者须加持授权委托书
及本人身份证；（证件须提供原件）
    (3) 异地股东可用信函或传真方式登记；
    (4) 登记时间：2021 年 11 月 29 日 14:00-17:00
    (5) 登记地点：北方国际董事会办公室
  2、联系方式
    (1) 联系人：王碧琪
    (2) 联系地址：北京市石景山区政达路 6 号院北方国际大厦 20 层北方国际合
作股份有限公司董事会办公室邮政编码：100040
    (3) 联系电话：010-68137370  传真：010-68137466
    (4) 出席会议代表交通及食宿自理，会期半天。
    五、参加网络投票的具体流程
    本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票的具体操作流程（详见附件）。
    公司股东应严肃行使表决权，投票表决时，同一股份只能选择现场投票、网络投票两种投票方式中的一种表决方式，不能重复投票。如果出现重复投票将以
第一次投票为准。
  备查文件：
  八届三次董事会决议
                                      北方国际合作股份有限公司董事会
                                              二〇二一年十月二十六日
附件 1
                参加网络投票的具体操作流程
    一、网络投票的程序
    1、股东投票代码与投票简称：投票代码为“360065”，投票简称为“国际投票”
    2、填报表决意见或选举票数。
    对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
    对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投 0 票。
                累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表
          投给候选人的选举票数                    填报
          对候选人 A 投 X1 票                    X1 票
          对候选人 B 投 X2 票                    X2 票
                  …                              …
                  合计                不超过该股东拥有的选举票数
    3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
    股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
    二、通过深交所交易系统投票的程序
    1. 投票时间：2021 年 11 月 30 日的交易时间，即 9:15 至 9:25、9:30 至 11:30
    和 13:00 至 15:00。
    2. 股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
    三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
    1. 互联网投票系统开始投票的时间为 2021 年 11 月 30 日 9:15 至 15:00。
    2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资
者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
    3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn
在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件 2：
                        授权委托书
    兹委托先生/女士（“受托人”，身份证号码：）代表本人（本公司）出席北方国际合作股份有限公司 2021 年第四次临时股东大会并代为行使表决权。
    委托人姓名（单位名称）：
    委托人股票账号：
    委托人持股数量：
    委托人法定代表人：
    对本次股东大会提案的明确投票意见指示（可按下表格式列示）；没有明确投票指示的，应当注明是否授权由受托人按自己的意见投票。
                      股东大会提案表决意见表
提案编码            提案名称              备注    同  反  弃  回
                                                    意  对  权  避
                                          该列打勾
                                          的栏目可
                                          以投票
  100                总议案                √
非累积投
 票提案
  1.00    关于审议《变更会计师事务所》的    √
          议案
          关于审议《公司与酒泉盾安新能源
  2.00    有限公司签订甘肃瓜州北大桥第    √
          八风电场北 100MW 风电项目工程
          总承包合同暨关联交易》的议案
    本授权书有效期限至 2021 年 11 月 30 日。
    委托人签名(法人股东加盖公章)：
    授权书签发日期：年月日

[2021-10-26] (000065)北方国际:八届三次董事会决议公告
                                                        八届三次董事会决议公告
股票简称：北方国际              股票代码：000065          公告编号：2021-064
转债简称：北方转债              转债代码：127014
                北方国际合作股份有限公司
                  八届三次董事会决议公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    北方国际合作股份有限公司（以下简称“公司”或“北方国际”）八届三次董事会会议通知已于2021年10月20日以电子邮件方式送达公司全体董事。本次会议于2021年10月25日以通讯表决形式召开，应参与审议表决的董事9名，实际参与审议表决的董事9名。会议召开程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议合法有效。经全体参会董事审议：
    一、会议审议通过了《公司与酒泉盾安新能源有限公司签订甘肃瓜州北大桥第八风电场北100MW风电项目工程总承包合同暨关联交易》的议案。
    表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票，关联董事张冠杰、万程、燕云
飞、张晓明、程坷飞回避表决。
    全体独立董事经事前认可，并对本议案发表独立意见，具体内容详见同日刊登于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《公司与酒泉盾安新能源有限公司签订甘肃瓜州北大桥第八风电场北100MW风电项目工程总承包合同暨关联交易的公告》。
    二、会议审议通过了《召开 2021 年第四次临时股东大会》的议案。
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    公司拟定于 2021 年 11 月 30 日召开北方国际 2021 年第四次临时股东大会。
本议案具体内容详见同日刊登于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2021 年第四次临时股东大会会议通知》。
  备查文件
  八届三次董事会决议
                八届三次董事会决议公告
    北方国际合作股份有限公司董事会
            二〇二一年十月二十六日

[2021-10-23] (000065)北方国际:2021年第三次临时股东大会决议公告
股票简称：北方国际              股票代码：000065          公告编号：2021-063
转债简称：北方转债              转债代码：127014
                北方国际合作股份有限公司
            2021 年第三次临时股东大会决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
    1、本次股东大会未出现增加、变更或否决议案的情形；
    2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。
    一、会议召开情况
    1、会议的通知：北方国际合作股份有限公司（以下简称“公司”或“北方国际”）
于 2021 年 9 月 30 日及 2021 年 10 月 16 日在《中国证券报》、《证券时报》及
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《关于召开 2021 年第三次临时股东大会的通知》（2021-057）及《延期召开 2021 年第三次临时股东大会的公告》（2021-059）。
    2、召开时间：
    现场会议召开时间为：2021 年 10 月 22 日 14:30 开始
    网络投票时间为：
    （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年10月22日9:15至9:25，9:30至11:30和13:00至15:00；
    （2）通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2021年10月22日9:15至15:00。
    3、现场会议召开地点：公司会议室（北京石景山区政达路 6 号院北方国际
大厦）。
    4、会议召集人：公司董事会。
    5、会议主持人：董事总经理原军。
    6、表决方式：本次股东大会采用现场投票、网络投票相结合的方式召开。
    本次会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文
件和公司章程的规定。
    二、会议的出席情况
    出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共33人，共计持有公司有表决权股份445,744,431股，占公司股份总数的57.5539%，其中：
    1、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表（含股东代理人）共计4人，共计持有公司有表决权股份444,131,582股，占公司股份总数的57.3457%。
    2、根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东大会网络投票的股东共计29人，共计持有公司有表决权股份1,612,849股，占公司股份总数的0.2082%。
    公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司5%以上股份的股东（或股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）31人，代表公司有表决权股份数17,111,532股，占公司股份总数的2.2094%。
    除上述公司股东及股东代理人外，公司部分董事、监事、高级管理人员及律师出席、列席了本次股东大会现场会议。
    三、议案审议和表决情况
    1、关于审议《公司符合配股条件》的议案
    本议案属于特别决议事项，需获出席本次股东大会有表决权股份总数的三分之二以上审议通过。
    表决情况：同意444,699,256股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.7655%；反对987,175股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.2215%；弃权58,000股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0130%。
    其中，中小投资者表决情况为：同意16,066,357股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的93.8920%；反对987,175股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的5.7691%；弃权58,000股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.3390%。
    表决结果：通过。
    2、关于审议《公司配股公开发行股票方案》的议案
    以下议案属于特别决议事项，需获出席本次股东大会有表决权股份总数的三
分之二以上逐项审议通过。
    2.01 发行股票的种类和面值
    表决情况：同意444,734,256股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.7734%；反对1,010,175股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.2266%；弃权0股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0。
    其中，中小投资者表决情况为：同意16,101,357股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的94.0965%；反对1,010,175股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的5.9035%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0。
    表决结果：通过。
    2.02 发行方式
    表决情况：同意444,734,256股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.7734%；反对1,010,175股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.2266%；弃权0股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0。
    其中，中小投资者表决情况为：同意16,101,357股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的94.0965%；反对1,010,175股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的5.9035%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0。
    表决结果：通过。
    2.03 配股基数、比例和数量
    表决情况：同意444,734,256股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.7734%；反对1,010,175股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.2266%；弃权0股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0。
    其中，中小投资者表决情况为：同意16,101,357股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的94.0965%；反对1,010,175股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的5.9035%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0。
    表决结果：通过。
    2.04 定价原则及配股价格
    表决情况：同意444,734,256股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
99.7734%；反对1,010,175股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.2266%；弃权0股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0。
    其中，中小投资者表决情况为：同意16,101,357股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的94.0965%；反对1,010,175股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的5.9035%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0。
    表决结果：通过。
    2.05 配售对象
    表决情况：同意444,734,256股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.7734%；反对987,175股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.2215%；弃权23,000股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0052%。
    其中，中小投资者表决情况为：同意16,101,357股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的94.0965%；反对987,175股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的5.7691%；弃权23,000股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.1344%。
    表决结果：通过。
    2.06 本次配股前滚存未分配利润的分配方案
    表决情况：同意444,739,156股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.7745%；反对982,275股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.2204%；弃权23,000股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0052%。
    其中，中小投资者表决情况为：同意16,106,257股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的94.1252%；反对982,275股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的5.7404%；弃权23,000股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.1344%。
    表决结果：通过。
    2.07 发行时间
    表决情况：同意444,734,256股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.7734%；反对1,010,175股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.2266%；弃权0股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0。
    其中，中小投资者表决情况为：同意16,101,357股，占出席会议中小投资者
所持有表决权股份总数的94.0965%；反对1,010,175股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的5.9035%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0。
    表决结果：通过。
    2.08 承销方式
    表决情况：同意444,734,256股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.7734%；反对1,010,175股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.2266%；弃权0股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0。
    其中，中小投资者表决情况为：同意16,101,357股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的94.0965%；反对1,010,175股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的5.9035%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0。
    表决结果：通过。
    2.09 本次配股募集资金用途
    表决情况：同意444,734,256股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.7734%；反对1,010,175股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.2266%；弃权0股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0。
    其中，中小投资者表决情况为：同意16,101,357股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的94.0965%；反对1,010,175股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的5.9035%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0。
    表决结果：通过。
    2.10 本次配股决议有效期限
    表决情况：同意444,734,256股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.7734%；反对1,010,175股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.2266%；弃权0股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0。
    其中，中小投资者表决情况为：同意16,101,357股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的94.0965%；反对1,010,175股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的5.9035%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0。
    表决结果：通过。
    2.11 本次发行股票的上市流通
    表决情况：同意444,734,256股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.7734%；反对1,010,175股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.2266%；弃权0股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0。

[2021-10-20] (000065)北方国际:关于召开2021年度第三次临时股东大会的提示性公告
股票简称：北方国际              股票代码：000065            公告编号：2021-062
转债简称：北方转债              转债代码：127014
                北方国际合作股份有限公司
      关于召开 2021 年第三次临时股东大会的提示性公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  北方国际合作股份有限公司（以下简称“公司”或“北方国际”）决定于 2021
年10月 22 日召开 2021 年第三次临时股东大会。公司于 2021年 9月30 日及 2021
年 10 月 16 日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《关于召开 2021 年第三次临时股东大会的通知》（2021-057）及《延期召开 2021 年第三次临时股东大会的公告》（2021-059）。
  现将有关事项通知如下：
  一、召开会议基本情况
  1、股东大会届次
  2021 年第三次临时股东大会
  2、会议召集人
  北方国际合作股份有限公司董事会
  3、会议召开的合法、合规性
  本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和公司章程等的规定。
  4、会议召开的日期、时间
  现场会议召开日期、时间为：2021年10月22日14:30开始
  网络投票时间为：
  （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年10月22日上午9:15至9:25、9:30至11:30，下午13:00至15:00；
  （2）通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2021年10月22日9:15
至15:00。
  5、会议召开方式
  本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式，公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一表决权只能选择现场或网络方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
  6、会议的股权登记日：2021 年 10 月 15 日
  7、出席对象
  （1）凡 2021 年 10 月 15 日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司登记在册的本公司全体股东均可出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书式样附后）；
  （2）本公司董事、监事和高级管理人员；
  （3）公司聘请的律师等相关人员。
  8、会议地点
  北京市石景山区政达路 6 号院北方国际大厦
    二、会议主要议题
  1．关于审议《公司符合配股条件》的议案
  2．关于审议《公司配股公开发行股票方案》的议案
      2.01 发行股票的种类和面值
      2.02 发行方式
      2.03 配股基数、比例和数量
      2.04 定价原则及配股价格
      2.05 配售对象
      2.06 本次配股前滚存未分配利润的分配方案
      2.07 发行时间
      2.08 承销方式
      2.09 本次配股募集资金用途
      2.10 本次配股决议有效期限
      2.11 本次发行股票的上市流通
  3．关于审议《公司配股公开发行股票预案》的议案
  4．关于审议《公司配股募集资金使用的可行性分析报告》的议案
  5．关于审议《公司前次募集资金使用情况报告》的议案
  6．关于审议《公司摊薄即期回报的风险提示及填补措施与相关主体承诺》的议案
  7．关于审议《公司未来三年股东回报规划》的议案
  8．关于审议《提请股东大会授权董事会全权办理本次配股相关事宜》的议案
  9．关于审议修订《北方国际合作股份有限公司募集资金使用管理制度》的议案
    注 1：根据《上市公司股东大会规则》的要求，本次会议审议的议案将对中
小投资者的表决进行单独计票并及时公开披露（中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上（含本数）股份的股东以外的其他股东）。其中议案 1-8 应由股东大会以特别决议通过，即由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。
    注 2：上述议案已经公司七届四十四次董事会及七届二十二次监事会审议通
过，具体内容详见公司 2021 年 8 月 12 日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮
资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
    三、 提案编码
                                                            备注
 提案编码          提案名称                            该列打勾的
                                                        栏目可以投
                                                            票
  100        总议案：除累积投票提案外的所有提案          √
 非累积投
  票提案
  1.00    关于审议《公司符合配股条件》的议案                √
                                                          √作为投票
  2.00    关于审议《公司配股公开发行股票方案》的议案    对象的子议
                                                        案数：（11）
  2.01    发行股票的种类和面值                              √
  2.02    发行方式                                          √
  2.03    配股基数、比例和数量                              √
  2.04    定价原则及配股价格                                √
  2.05    配售对象                                          √
  2.06    本次配股前滚存未分配利润的分配方案                √
  2.07    发行时间                                          √
  2.08    承销方式                                          √
  2.09    本次配股募集资金用途                              √
  2.10    本次配股决议有效期限                              √
  2.11    本次发行股票的上市流通                            √
  3.00    关于审议《公司配股公开发行股票预案》的议案        √
  4.00    关于审议《公司配股募集资金使用的可行性分析报      √
          告》的议案
  5.00    关于审议《公司前次募集资金使用情况报告》的议      √
          案
  6.00    关于审议《公司摊薄即期回报的风险提示及填补措      √
          施与相关主体承诺》的议案
  7.00    关于审议《公司未来三年股东回报规划》的议案        √
  8.00    关于审议《提请股东大会授权董事会全权办理本次      √
          配股相关事宜》的议案
  9.00    关于审议修订《北方国际合作股份有限公司募集资      √
          金使用管理制度》的议案
    四、会议登记等事项
    1、登记方式、时间、地点及相关手续
  (1) 法人股东持法定代表人证明书及股东账户卡，非法定代表人出席的应持法人授权委托书、股东代码卡及代理人身份证；（证件须提供原件）
  (2) 自然人股东持本人身份证、股东代码卡，委托出席者须加持授权委托书及本人身份证；（证件须提供原件）
  (3) 异地股东可用信函或传真方式登记；
  (4) 登记时间：2021 年 10 月 21 日 14:00-17:00
  (5) 登记地点：北方国际董事会办公室
  2、联系方式
  (1) 联系人：王碧琪
  (2) 联系地址：北京市石景山区政达路 6 号院北方国际大厦 20 层北方国际合
作股份有限公司董事会办公室邮政编码：100040
  (3) 联系电话：010-68137370传真：010-68137466
  (4) 出席会议代表交通及食宿自理，会期半天。
    五、参加网络投票的具体流程
  本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票的具体操作流程（详见附件）。
  公司股东应严肃行使表决权，投票表决时，同一股份只能选择现场投票、网络投票两种投票方式中的一种表决方式，不能重复投票。如果出现重复投票将以第一次投票为准。
  备查文件：
  七届四十四次董事会决议
                                      北方国际合作股份有限公司董事会
                                                二〇二一年十月二十日
附件 1
                参加网络投票的具体操作流程
    一、网络投票的程序
  1、股东投票代码与投票简称：投票代码为“360065”，投票简称为“国际投票”
  2、填报表决意见或选举票数。
  对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
  对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投 0 票。
                累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表
          投给候选人的选举票数                    填报
          对候选人 A 投 X1 票                    X1 票
          对候选人 B 投 X2 票                    X2 票

[2021-10-20] (000065)北方国际:关于北方转债2021年付息的公告
证券简称：北方国际            证券代码：000065          公告编码：2021-061
转债简称：北方转债            转债代码：127014
                北方国际合作股份有限公司
            关于“北方转债”2021 年付息的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
  1、北方转债（转债代码：127014）将于 2021 年 10 月 25 日按面值支付第二
年利息，每 10 张北方转债（面值 1,000.00 元）利息为 8.00 元（含税）；
  2、债权登记日：2021 年 10 月 22 日；
  3、票面利率：第一年 0.50%、第二年 0.80%、第三年 1.00%、第四年 1.50%、
第五年 1.80%、第六年 2.00%；
  4、付息日：2021 年 10 月 25 日；
  5、除息日：2021 年 10 月 25 日；
  6、北方转债本次付息的债权登记日为 2021 年 10 月 22 日，凡在 2021 年 10
月 22 日（含）前买入并持有本期债券的投资者享有本次派发的利息；2021 年 10月 22 日卖出本期债券的投资者不享有本次派发的利息。在债权登记日前（包括付息债权登记日）申请转换成公司股票的可转换公司债券，公司不再向其持有人支付本计息年度及以后计息年度的利息。
  7、下一付息期起息日：2021 年 10 月 24 日
  经中国证券监督管理委员会《关于核准北方国际合作股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2019】1444 号）核准，北方国际合作股份
有限公司（以下简称“公司”）公司于 2019 年 10 月 24 日公开发行了 578.21 万
张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 57,821.00 万元。根据《北方国际合作股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，在“北方转
债”的计息期限内，每年付息一次，现将“北方转债”2020 年 10 月 24 日至 2021
年 10 月 23 日期间的付息事项公告如下：
    一、北方转债基本情况
  1、可转换公司债券简称：北方转债
  2、可转换公司债券代码：127014.SZ
  3、可转换公司债券发行量：57,821.00 万元（578.21 万张）
  4、可转换公司债券上市量：57,821.00 万元（578.21 万张）
  5、可转换公司债券上市地点：深圳证券交易所
  6、可转换公司债券上市时间：2019 年 11 月 21 日
  7、可转换公司债券存续的起止日期：2019 年 10 月 24 日至 2025 年 10 月 23
日
  8、可转换公司债券转股期的起止日期：2020 年 4 月 30 日至 2025 年 10 月
23 日
  9、可转换公司债券转股来源：使用新增股份转股
  10、票面利率：第一年 0.50%、第二年 0.80%、第三年 1.00%、第四年 1.50%、
第五年 1.80%、第六年 2.00%。
  11、还本付息的期限和方式
  本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，到期归还本金和最后一年利息。
  （1）年利息计算
  年利息的计算公式为：I=B×i
  I：指年利息额；
  B：指本次发行的可转换公司债券持有人在计息年度（以下简称“当年”或“每年”）付息登记日持有的可转换公司债券票面总金额；
  i：指可转换公司债券当年票面利率。
  （2）付息方式
  1）本次可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为本次可转换公司债券发行首日。可转换公司债券持有人所获得利息收入的应付税项由可转换公司债券持有人负担。
  2）付息日：每年的付息日为本次可转换公司债券发行首日起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个工作日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。
  3）付息债权登记日：每年付息日的前 1 交易日为付息债权登记日，公司将在每年付息日之后的 5 个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）申请转换成公司股票的可转换公司债券，公司不再向其支付利息。
  11、可转换公司债券登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）
  12、保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司
  13、可转换公司债券的担保情况：本次发行的可转债未提供担保。
  14、可转换公司债券信用级别及资信评估机构：联合信用评级有限公司对公司本次发行的可转债进行了资信评级，并先后出具了《2018 年可转换公司债券信用评级报告》《可转换公司债券 2020 年跟踪评级报告》，经审定，可转债主体信用评级为 AA+级，可转债信用评级为 AA+级，评级展望为稳定。
    二、本次付息方案
  根据《募集说明书》的规定，本次付息为北方转债第二年付息，计息期间为
2020 年 10 月 24 日至 2021 年 10 月 23 日，当期票面利率为 0.8%（含税），本次
付息每 10 张（面值 1,000 元）债券派发利息人民币 8.00 元（含税）。
  对于持有北方转债的个人投资者和证券投资基金债券持有人，利息所得税由证券公司等兑付派发机构按 20%的税率代扣代缴，公司不代扣代缴所得税，实际每10张派发利息为6.40元；对于持有北方转债的合格境外投资者（QFII和RQFII），根据《关于境外机构投资境内债券市场企业所得税、增值税政策的通知》（财税〔2018〕108 号）规定，暂免征收企业所得税和增值税，实际每 10 张派发利息
8.00 元；对于持有北方转债的其他债券持有者，每 10 张派发利息 8.00 元，其他
债券持有者自行缴纳债券利息所得税，公司不代扣代缴所得税。
    三、本次付息债权登记日、除息日及付息日
  1、债权登记日：2021 年 10 月 22 日（星期五）
  2、债券除息日：2021 年 10 月 25 日（星期一）
  3、债券付息日：2021 年 10 月 25 日（星期一）
    四、付息对象
  本期债券付息的对象为：截至 2021 年 10 月 22 日（该日期为债权登记日）
下午深圳证券交易所收市后，在中国结算深圳分公司登记在册的本期债券全体持有人。
    五、付息方法
  本公司将委托中国结算深圳分公司进行本次付息。并向中国结算深圳分公司指定的银行账户划付本期利息资金。中国结算深圳分公司收到款项后，通过资金结算系统将本期债券利息划付给相应的付息网点（由债券持有人指定的证券公司营业部或中国结算深圳分公司认可的其他机构）。
    六、关于本次付息对象缴纳公司债券利息所得税的说明
  1、 个人缴纳公司债券利息所得税的说明
  根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关法规规定，本期债券个人（包括证券投资基金）债券持有者应缴纳公司债券个人利息收入所得税，征税税率为利息额的 20%。根据《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通知》（国税函[2003]612 号）规定，本期债券利息个人所得税统一由各付息网点在向债券持有人支付利息时负责代扣代缴。
  2、 非居民企业缴纳公司债券利息所得税的说明
  根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例、《关于境外投资机构境内债券市场企业所得税、增值税的通知》（财税[2018]108 号）等规定，自 2018
年 11 月 7 日至 2021 年 11 月 6 日止，本期债券对境外机构投资境内债券市场取
得的债券利息收入暂免征收企业所得税和增值税。故本期债券非居民企业（包括QFII、RQFII）债券持有者取得的本期债券利息暂免征收企业所得税。
  3、 其他债券持有者缴纳公司债券利息所得税的说明
  对于其他债券持有者，其债券利息所得税需自行缴纳。
    七、咨询联系方式
  咨询机构：北方国际董事会办公室
  联系地址：北京市石景山区政达路 6 号院北方国际大厦
  联系人：王碧琪
  联系电话：010-68137370
传真电话：010-68137466
特此公告。
                                  北方国际合作股份有限公司董事会
                                            二〇二一年十月二十日

[2021-10-16] (000065)北方国际:关于召开2021年度第三次临时股东大会的通知(延期后)
股票简称：北方国际              股票代码：000065            公告编号：2021-060
转债简称：北方转债              转债代码：127014
                北方国际合作股份有限公司
    关于召开 2021 年第三次临时股东大会的通知（延期后）
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  公司决定于 2021 年 10 月 22 日召开 2021 年第三次临时股东大会。现将有关
事项通知如下：
  一、召开会议基本情况
  1、股东大会届次
  2021 年第三次临时股东大会
  2、会议召集人
  北方国际合作股份有限公司董事会
  3、会议召开的合法、合规性
  本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和公司章程等的规定。
  4、会议召开的日期、时间
  现场会议召开日期、时间为：2021年10月22日14:30开始
  网络投票时间为：
  （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年10月22日上午9:15至9:25、9:30至11:30，下午13:00至15:00；
  （2）通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2021年10月22日9:15至15:00。
  5、会议召开方式
  本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式，公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络
形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一表决权只能选择现场或网络方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
  6、会议的股权登记日：2021 年 10 月 15 日
  7、出席对象
  （1）凡 2021 年 10 月 15 日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司登记在册的本公司全体股东均可出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书式样附后）；
  （2）本公司董事、监事和高级管理人员；
  （3）公司聘请的律师等相关人员。
  8、会议地点
  北京市石景山区政达路 6 号院北方国际大厦
    二、会议主要议题
  1．关于审议《公司符合配股条件》的议案
  2．关于审议《公司配股公开发行股票方案》的议案
      2.01 发行股票的种类和面值
      2.02 发行方式
      2.03 配股基数、比例和数量
      2.04 定价原则及配股价格
      2.05 配售对象
      2.06 本次配股前滚存未分配利润的分配方案
      2.07 发行时间
      2.08 承销方式
      2.09 本次配股募集资金用途
      2.10 本次配股决议有效期限
      2.11 本次发行股票的上市流通
  3．关于审议《公司配股公开发行股票预案》的议案
  4．关于审议《公司配股募集资金使用的可行性分析报告》的议案
  5．关于审议《公司前次募集资金使用情况报告》的议案
  6．关于审议《公司摊薄即期回报的风险提示及填补措施与相关主体承诺》的议案
  7．关于审议《公司未来三年股东回报规划》的议案
  8．关于审议《提请股东大会授权董事会全权办理本次配股相关事宜》的议案
  9．关于审议修订《北方国际合作股份有限公司募集资金使用管理制度》的议案
    注 1：根据《上市公司股东大会规则》的要求，本次会议审议的议案将对中
小投资者的表决进行单独计票并及时公开披露（中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上（含本数）股份的股东以外的其他股东）。其中议案 1-8 应由股东大会以特别决议通过，即由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。
    注 2：上述议案已经公司七届四十四次董事会及七届二十二次监事会审议通
过，具体内容详见公司 2021 年 8 月 12 日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮
资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
    三、 提案编码
                                                            备注
 提案编码          提案名称                            该列打勾的
                                                        栏目可以投
                                                            票
  100        总议案：除累积投票提案外的所有提案          √
 非累积投
  票提案
  1.00    关于审议《公司符合配股条件》的议案                √
                                                          √作为投票
  2.00    关于审议《公司配股公开发行股票方案》的议案    对象的子议
                                                        案数：（11）
  2.01    发行股票的种类和面值                              √
  2.02    发行方式                                          √
  2.03    配股基数、比例和数量                              √
  2.04    定价原则及配股价格                                √
  2.05    配售对象                                          √
  2.06    本次配股前滚存未分配利润的分配方案                √
  2.07    发行时间                                          √
  2.08    承销方式                                          √
  2.09    本次配股募集资金用途                              √
  2.10    本次配股决议有效期限                              √
  2.11    本次发行股票的上市流通                            √
  3.00    关于审议《公司配股公开发行股票预案》的议案        √
  4.00    关于审议《公司配股募集资金使用的可行性分析报      √
          告》的议案
  5.00    关于审议《公司前次募集资金使用情况报告》的议      √
          案
  6.00    关于审议《公司摊薄即期回报的风险提示及填补措      √
          施与相关主体承诺》的议案
  7.00    关于审议《公司未来三年股东回报规划》的议案        √
  8.00    关于审议《提请股东大会授权董事会全权办理本次      √
          配股相关事宜》的议案
  9.00    关于审议修订《北方国际合作股份有限公司募集资      √
          金使用管理制度》的议案
    四、会议登记等事项
    1、登记方式、时间、地点及相关手续
  (1) 法人股东持法定代表人证明书及股东账户卡，非法定代表人出席的应持法人授权委托书、股东代码卡及代理人身份证；（证件须提供原件）
  (2) 自然人股东持本人身份证、股东代码卡，委托出席者须加持授权委托书及本人身份证；（证件须提供原件）
  (3) 异地股东可用信函或传真方式登记；
  (4) 登记时间：2021 年 10 月 21 日 14:00-17:00
  (5) 登记地点：北方国际董事会办公室
  2、联系方式
  (1) 联系人：王碧琪
  (2) 联系地址：北京市石景山区政达路 6 号院北方国际大厦 20 层北方国际合
作股份有限公司董事会办公室邮政编码：100040
  (3) 联系电话：010-68137370传真：010-68137466
  (4) 出席会议代表交通及食宿自理，会期半天。
    五、参加网络投票的具体流程
  本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式，股东可以通过深圳证券交
易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票的具体操作流程（详见附件）。
  公司股东应严肃行使表决权，投票表决时，同一股份只能选择现场投票、网络投票两种投票方式中的一种表决方式，不能重复投票。如果出现重复投票将以第一次投票为准。
  备查文件：
  七届四十四次董事会决议
                                      北方国际合作股份有限公司董事会
                                                二〇二一年十月十六日
附件 1
                参加网络投票的具体操作流程
    一、网络投票的程序
  1、股东投票代码与投票简称：投票代码为“360065”，投票简称为“国际投票”
  2、填报表决意见或选举票数。
  对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
  对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投 0 票。
                累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表
          投给候选人的选举票数                    填报
          对候选人 A 投 X1 票                    X1 票
          对候选人 B 投 X2 票                    X2 票
                  …                              …
                  合计                不超过该股东拥有的选举票数
  3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
  股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
    二、通过深交所交易系统投票的程序
  1. 投票时间：2021 年 10 月 22 日的交易时间，即 9:15 至 9:25、9:30 至 11:30
  和 13:00 至 15:00。
  2. 股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

[2021-10-16] (000065)北方国际:关于延期召开2021年第三次临时股东大会的公告
                                  关于延期召开 2021 年第三次临时股东大会的公告
股票简称：北方国际              股票代码：000065          公告编号：2021-059
转债简称：北方转债              转债代码：127014
                北方国际合作股份有限公司
        关于延期召开 2021 年第三次临时股东大会的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  特别提示：
  北方国际合作股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年第三次临时股东大
会将延期召开，现场会议时间由原定的 2021 年 10 月 20 日（星期三），延期至
2021 年 10 月 22 日（星期五）。股权登记日不变，仍为 2021 年 10 月 15 日，且
审议事项不变。
    一、原股东大会基本情况
  （一）股东大会届次：2021 年第三次临时股东大会。
  （二）股东大会的召集人：公司董事会。
  （三）会议召开的日期、时间：
  1、现场会议召开时间：2021 年 10 月 20 日 14:30
  2、网络投票时间：
  （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票，时间为 2021 年 10 月 20
日上午 9:15 至 9:25、9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；
  （2）通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票，时间为 2021 年
10 月 20 日 9:15 至 15:00。
  （四）会议股权登记日：2021 年 10 月 15 日。
  （五）现场会议登记时间：2021 年 10 月 19 日 14:00-17:00。
    二、股东大会延期召开的原因
  因统筹工作安排需要，结合公司实际情况，经审慎考虑，决定将原定于 2021年10月20日召开的2021年第三次临时股东大会延期至2021年10月22日召开。本次股东大会的延期符合《公司法》和《公司章程》的相关规定。
                                  关于延期召开 2021 年第三次临时股东大会的公告
    三、延期后股东大会的基本情况
  （一）股东大会届次：2021 年第三次临时股东大会。
  （二）股东大会的召集人：公司董事会。
  （三）会议召开的日期、时间：
  1、现场会议召开时间：2021 年 10 月 22 日 14:30
  2、网络投票时间：
  （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票，时间为 2021 年 10 月 22
日上午 9:15 至 9:25、9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；
  （2）通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票，时间为 2021 年
10 月 22 日 9:15 至 15:00。
  （四）会议股权登记日：延期召开的股东大会股权登记日不变，仍为 2021年 10 月 15 日。
  （五）现场会议登记时间：2021 年 10 月 21 日 14:00-17:00。
  公司仅对原股东大会的现场会议时间、网络投票时间及现场会议登记时间做出调整，其他与公司 2021 年第三次临时股东大会相关事项均无变化。关于延期后的股东大会详细内容请参阅公司同日于指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的《关于召开 2021 年第三次临时股东大会的通知》（延期后）。
  公司董事会对由此给广大投资者带来的不便深表歉意，敬请广大投资者谅解。
  特此公告。
                                      北方国际合作股份有限公司董事会
                                                二〇二一年十月十六日

[2021-09-30] (000065)北方国际:关于召开2021年度第三次临时股东大会的通知
股票简称：北方国际              股票代码：000065            公告编号：2021-057
转债简称：北方转债              转债代码：127014
                北方国际合作股份有限公司
          关于召开 2021 年第三次临时股东大会的通知
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  公司决定于 2021 年 10 月 20 日召开 2021 年第三次临时股东大会。现将有关
事项通知如下：
  一、召开会议基本情况
  1、股东大会届次
  2021 年第三次临时股东大会
  2、会议召集人
  北方国际合作股份有限公司董事会
  3、会议召开的合法、合规性
  本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和公司章程等的规定。
  4、会议召开的日期、时间
  现场会议召开日期、时间为：2021年10月20日14:30开始
  网络投票时间为：
  （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年10月20日上午9:15至9:25、9:30至11:30，下午13:00至15:00；
  （2）通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2021年10月20日9:15至15:00。
  5、会议召开方式
  本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式，公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络
形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一表决权只能选择现场或网络方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
  6、会议的股权登记日：2021 年 10 月 15 日
  7、出席对象
  （1）凡 2021 年 10 月 15 日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司登记在册的本公司全体股东均可出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书式样附后）；
  （2）本公司董事、监事和高级管理人员；
  （3）公司聘请的律师等相关人员。
  8、会议地点
  北京市石景山区政达路 6 号院北方国际大厦
    二、会议主要议题
  1．关于审议《公司符合配股条件》的议案
  2．关于审议《公司配股公开发行股票方案》的议案
      2.01 发行股票的种类和面值
      2.02 发行方式
      2.03 配股基数、比例和数量
      2.04 定价原则及配股价格
      2.05 配售对象
      2.06 本次配股前滚存未分配利润的分配方案
      2.07 发行时间
      2.08 承销方式
      2.09 本次配股募集资金用途
      2.10 本次配股决议有效期限
      2.11 本次发行股票的上市流通
  3．关于审议《公司配股公开发行股票预案》的议案
  4．关于审议《公司配股募集资金使用的可行性分析报告》的议案
  5．关于审议《公司前次募集资金使用情况报告》的议案
  6．关于审议《公司摊薄即期回报的风险提示及填补措施与相关主体承诺》的议案
  7．关于审议《公司未来三年股东回报规划》的议案
  8．关于审议《提请股东大会授权董事会全权办理本次配股相关事宜》的议案
  9．关于审议修订《北方国际合作股份有限公司募集资金使用管理制度》的议案
    注 1：根据《上市公司股东大会规则》的要求，本次会议审议的议案将对中
小投资者的表决进行单独计票并及时公开披露（中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上（含本数）股份的股东以外的其他股东）。其中议案 1-8 应由股东大会以特别决议通过，即由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。
    注 2：上述议案已经公司七届四十四次董事会及七届二十二次监事会审议通
过，具体内容详见公司 2021 年 8 月 12 日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮
资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
    三、 提案编码
                                                            备注
 提案编码          提案名称                            该列打勾的
                                                        栏目可以投
                                                            票
  100        总议案：除累积投票提案外的所有提案          √
 非累积投
  票提案
  1.00    关于审议《公司符合配股条件》的议案                √
                                                          √作为投票
  2.00    关于审议《公司配股公开发行股票方案》的议案    对象的子议
                                                        案数：（11）
  2.01    发行股票的种类和面值                              √
  2.02    发行方式                                          √
  2.03    配股基数、比例和数量                              √
  2.04    定价原则及配股价格                                √
  2.05    配售对象                                          √
  2.06    本次配股前滚存未分配利润的分配方案                √
  2.07    发行时间                                          √
  2.08    承销方式                                          √
  2.09    本次配股募集资金用途                              √
  2.10    本次配股决议有效期限                              √
  2.11    本次发行股票的上市流通                            √
  3.00    关于审议《公司配股公开发行股票预案》的议案        √
  4.00    关于审议《公司配股募集资金使用的可行性分析报      √
          告》的议案
  5.00    关于审议《公司前次募集资金使用情况报告》的议      √
          案
  6.00    关于审议《公司摊薄即期回报的风险提示及填补措      √
          施与相关主体承诺》的议案
  7.00    关于审议《公司未来三年股东回报规划》的议案        √
  8.00    关于审议《提请股东大会授权董事会全权办理本次      √
          配股相关事宜》的议案
  9.00    关于审议修订《北方国际合作股份有限公司募集资      √
          金使用管理制度》的议案
    四、会议登记等事项
    1、登记方式、时间、地点及相关手续
  (1) 法人股东持法定代表人证明书及股东账户卡，非法定代表人出席的应持法人授权委托书、股东代码卡及代理人身份证；（证件须提供原件）
  (2) 自然人股东持本人身份证、股东代码卡，委托出席者须加持授权委托书及本人身份证；（证件须提供原件）
  (3) 异地股东可用信函或传真方式登记；
  (4) 登记时间：2021 年 10 月 19 日 14:00-17:00
  (5) 登记地点：北方国际董事会办公室
  2、联系方式
  (1) 联系人：王碧琪
  (2) 联系地址：北京市石景山区政达路 6 号院北方国际大厦 20 层北方国际合
作股份有限公司董事会办公室邮政编码：100040
  (3) 联系电话：010-68137370传真：010-68137466
  (4) 出席会议代表交通及食宿自理，会期半天。
    五、参加网络投票的具体流程
  本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式，股东可以通过深圳证券交
易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票的具体操作流程（详见附件）。
  公司股东应严肃行使表决权，投票表决时，同一股份只能选择现场投票、网络投票两种投票方式中的一种表决方式，不能重复投票。如果出现重复投票将以第一次投票为准。
  备查文件：
  七届四十四次董事会决议
                                      北方国际合作股份有限公司董事会
                                                二〇二一年九月三十日
附件 1
                参加网络投票的具体操作流程
    一、网络投票的程序
  1、股东投票代码与投票简称：投票代码为“360065”，投票简称为“国际投票”
  2、填报表决意见或选举票数。
  对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
  对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投 0 票。
                累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表
          投给候选人的选举票数                    填报
          对候选人 A 投 X1 票                    X1 票
          对候选人 B 投 X2 票                    X2 票
                  …                              …
                  合计                不超过该股东拥有的选举票数
  3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
  股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
    二、通过深交所交易系统投票的程序
  1. 投票时间：2021 年 10 月 20 日的交易时间，即 9:15 至 9:25、9:30 至 11:30
  和 13:00 至 15:00。
  2. 股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

[2021-09-18] (000065)北方国际:关于参加北京辖区上市公司投资者集体接待日的公告
                                            关于参加北京辖区上市公司投资者集体接待日的公告
股票简称：北方国际            股票代码：000065            公告编号：2021-055
转债简称：北方转债            转债代码：127014
                北方国际合作股份有限公司
  关于参加北京辖区上市公司投资者集体接待日的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  为进一步加强与广大投资者的沟通交流，北方国际合作股份有限公司（以下简称“公司”）将参加“2021 年北京辖区上市公司投资者集体接待日”活动，现将有关事项公告如下：
  本次集体接待日活动将采取网络远程的方式举行，投资者可以登录“全景网”网站（http://rs.p5w.net）参与本次投资者集体接待日活动，活动时间为 2021 年 9月 23 日（星期四）15:00 至 17:00。
  届时公司董事、总经理原军和董事会秘书、财务总监倪静将通过网络在线交流形式与投资者就公司治理、发展战略、经营状况、融资计划、股权激励和可持续发展等投资者关注的问题进行沟通。
  欢迎广大投资者积极参与。
                                      北方国际合作股份有限公司董事会
                                                二〇二一年九月十八日

[2021-08-30] (000065)北方国际:2021年半年度报告主要财务指标
    基本每股收益: 0.36元
    每股净资产: 7.4408元
    加权平均净资产收益率: 4.65%
    营业总收入: 44.01亿元
    归属于母公司的净利润: 2.74亿元

[2021-08-30] (000065)北方国际:半年报监事会决议公告
                                                      八届一次监事会决议公告
证券简称：北方国际证券代码：000065            公告编码：2021-053
转债简称：北方转债转债代码：127014
                北方国际合作股份有限公司
                  八届一次监事会决议公告
    本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    北方国际合作股份有限公司（以下简称“公司”或“北方国际”）八届一次监事会会议通知已于2021年8月17日以电子邮件和传真方式送达公司全体监事。本次会议于2021年8月27日以现场会议表决的形式召开。会议应到会监事3名，实际到会监事2名，马红艳监事委托时延军监事表决，会议召开程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议合法有效。经全体参会监事审议：
    一、关于审议《选举公司第八届监事会召集人》的议案
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    选举时延军先生为北方国际合作股份有限公司第八届监事会召集人，任期自此次监事会审议通过之日起，至八届监事会任期届满为止，任期三年。
    二、关于审议《2021 年半年度报告》的议案
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    监事会对公司 2021 年半年度报告做出专项审核意见：经审核，监事会认为
董事会编制和审议《2021 年半年度报告》及摘要的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    三、关于审议《公司 2021 年上半年募集资金年度存放与实际使用情况报告》
的议案
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    监事会认为：董事会出具的《公司 2021 年上半年募集资金年度存放与实际
使用情况专项报告》真实反映了公司募集资金存放、使用、管理情况，募集资金实际使用情况与上市公司信息披露情况不存在重大差异。募集资金存放、使用、
                                                      八届一次监事会决议公告
管理符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。
    备查文件
    八届一次监事会决议
                                      北方国际合作股份有限公司监事会
                                                二〇二一年八月三十日

[2021-08-30] (000065)北方国际:半年报董事会决议公告
                八届一次董事会决议公告
股票简称：北方国际股票代码：000065          公告编号：2021-052 转债简称：北方转
债转债代码：127014
                北方国际合作股份有限公司
                  八届一次董事会决议公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    北方国际合作股份有限公司（以下简称“公司”或“北方国际”）八届一次董事会会议通知已于2021年8月17日以电子邮件和传真方式送达公司全体董事。本次会议于2021年8月27日以现场会议表决的形式召开。会议应到会董事9名，实际到会董事8名，燕云飞董事委托原军董事表决，会议召开程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议合法有效。经全体参会董事审议：
一、会议审议通过了《选举公司第八届董事会董事长》的议案。
    表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
    选举张冠杰先生为北方国际合作股份有限公司第八届董事会董事长。任期自此次董事会审议通过之日起，至八届董事会任期届满为止，任期三年。
二、会议审议通过了《聘任公司第八届董事会专门委员会成员》的议案。
    表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
    董事会同意聘任袁立独立董事、何佳独立董事、张晓明董事作为薪酬与考核委员会成员，袁立独立董事担任主任委员。任期自此次董事会审议通过之日起，至八届董事会任期届满为止，任期三年。
    董事会同意聘任耿建新独立董事、何佳独立董事、原军董事作为审计与风险管理委员会成员，耿建新独立董事担任主任委员。任期自此次董事会审议通过之日起，至八届董事会任期届满为止，任期三年。
三、会议审议通过了《聘任公司第八届高级管理人员》的议案。
    表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
                八届一次董事会决议公告
    董事会同意聘任原军先生为北方国际合作股份有限公司第八届经营班子总经理，倪静女士为北方国际合作股份有限公司第八届董事会秘书，郝峰先生、杜晓东先生、王新庆先生、单钧先生、王晓冰先生、陈翔先生为北方国际合作股份有限公司第八届经营班子副总经理；倪静女士为北方国际合作股份有限公司第八届经营班子财务总监。任期自此次董事会审议通过之日起，至八届董事会任期届满为止，任期三年。
    独立董事对此议案发表独立意见：
    （1）本次董事会聘任高级管理人员的程序规范，符合《公司法》、《公司章程》等有关规定；
    （2）经审阅高级管理人员候选人履历等材料，未发现其中有《公司法》第146条规定不得担任公司高级管理人员的情形，亦未有被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的现象，上述相关人员的任职资格符合担任上市公司高级管理人员的条件，符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。
    高级管理人员的简历详见附件。
四、会议审议通过了《2021 年半年度报告》的议案。
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    全文内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
五、会议审议通过了《公司 2021 年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的议案
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    全体独立董事对本议案发表独立意见。《2021 年上半年募集资金存放与实际
使用情况的专项报告》全文内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
六、会议审议通过了《拟变更会计师事务所》的议案
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    全体独立董事对本议案发表独立意见。议案内容详见公司同日于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《拟变更会计师事务所的公告》。
七、会议审议通过了《关于公司在兵工财务有限责任公司存贷款情况的风险评
                八届一次董事会决议公告
估报告》的议案
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    《2021 年半年度兵工财务有限责任公司风险评估报告》全文内容详见巨潮
资讯网（www.cninfo.com.cn）。
八、会议审议通过了《设立北方国际莫桑比克分公司》的议案
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    北方国际在莫桑比克签约的 PERIP 变电站改造项目正在执行，为满足当地
法律和业主要求推动 PERIP项目顺利执行，并为了开拓莫桑比克工程承包市场，进一步提升莫桑比克市场开发、合规经营程度，公司拟在莫桑比克设立分公司，该分公司具体情况如下：
    1、分公司名称（中英文）：
    中文：北方国际合作股份有限公司莫桑比克分公司(暂定名)；
    英 文 ： NORINCO  INTERNATIONAL  COOPERATION  LIMITED
MOZAMBIQUE BRANCH OFFICE(暂定名)；
    2、注册地：马普托，莫桑比克；
    3、经营职责：分公司将代表北方国际在莫桑比克完成 PERIP 变电站改造项
目的工程建设任务；收集莫桑比克市场信息、编制市场分析报告；维护和开拓渠道资源；开发新的民用工程项目并协助国际工程部承担项目执行工作；
    4、管理安排:分公司机构尽量简化，根据经营需要，安排总经理 1 人，另外
根据 PERIP 项目执行安排将另外安排项目商务经理 1 人和项目工程师 1 人；
    5、存续及退出：在莫桑 PERIP 项目及其他项目的跟踪及实施期间，分公司
将保持存续。未来可根据莫桑比克市场项目开发及执行情况存续或退出。
    董事会授权经营管理层具体办理北方国际合作股份有限公司莫桑比克分公司注册相关手续。
九、会议审议通过了《设立北方国际柬埔寨分公司》的议案
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    柬埔寨是北方国际重点开发的国际工程市场。为了满足柬埔寨市场的拓展需要，促进柬埔寨相关援建项目和军事工程项目开发，确保北方国际合法合规地参
                八届一次董事会决议公告
与项目投标和实施，公司拟在柬埔寨设立分公司，该分公司具体情况如下：
    1、分公司名称（中英文）：
    中文：北方国际柬埔寨分公司（暂定）；
    英 文 ： BRANCH OF NORINCO INTERNATIONAL COOPERATION
LIMITED（暂定）；
    2、注册地：金边，柬埔寨；
    3、经营职责：国际工程市场开发与执行：收集柬埔寨市场信息、编制市场分析报告；开拓新的渠道资源；开发工程项目并协助承担项目执行工作；
    4、存续及退出：在项目跟踪及实施期间，分公司将保持存续。未来可根据柬埔寨市场项目开发及执行情况存续或退出。
    董事会授权经营管理层具体办理北方国际柬埔寨分公司注册相关手续。
十、会议审议通过了《设立北方国际孟加拉分公司》的议案
    孟加拉博杜阿卡利 1320MW 燃煤电站投资项目是公司目前正在执行的重大
投资项目之一，为巩固博杜电站项目投资塑造的市场地位，进一步开拓孟加拉国工程承包市场，公司拟在孟加拉国设立分公司，该分公司具体情况如下：
    1、分公司名称（中英文）：
    中文：北方国际合作股份有限公司孟加拉分公司（暂定名）；
    英文：NORINCO INTERNATIONAL COOPERATION LIMITED BRANCH
COMPANY IN BANGLADESH（Tentative）；
    2、注册地：达卡，孟加拉人民共和国；
    3、注册资本金：5 万美元；
    4、经营职责：协助博杜阿卡利燃煤电站项目执行并在孟加拉市场开发其他新项目；收集孟加拉市场信息、编制市场分析报告；开拓新的渠道资源；建立并维护与中国驻孟加拉大使馆和经商处的关系；开发新的民用工程项目并协助国际工程部承担项目执行工作；
    5、存续及退出：在新项目开发及博杜阿卡利燃煤电站项目实施期间，分公司将保持存续。在博杜阿卡利燃煤电站项目投入运营后，根据届时运营需要以及进一步加强市场开发的需求，决定分公司是否存续。
                八届一次董事会决议公告
    董事会授权经营管理层具体办理北方国际合作股份有限公司孟加拉分公司注册相关手续。
  备查文件
  （1）八届一次董事会决议
  （2）独立董事意见
                                      北方国际合作股份有限公司董事会
                                                二〇二一年八月三十日
                八届一次董事会决议公告
                      高级管理人员简历
    原军，1970 年生，中共党员，北京理工大学光学成像专业，工学学士，南
京理工大学工业外贸专业，经济学学士，研究员级高级工程师。历任中国燕兴总公司外贸五处业务员，中国北方工业有限公司第一地区部职员、副总经理，驻科威特代表处代表，市场推广部主任兼军贸办主任，振华石油控股有限公司党委书记、副总经理、纪委书记、总经理、党委副书记、董事，现任北方国际合作股份有限公司七届董事会董事、总经理，党委副书记。经核实，原军先生未持有北方国际的股票，不存在不得提名为高级管理人员的情形，未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，未曾因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，与本公司控股股东及实际控制人、持有公司 5%以上股份的股东及其实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及深圳证券交易所其他相关规定等要求的任职资格。本次经董事长提名，董事会聘任其为北方国际第八届经营班子总经理。
    郝峰，1973年生，中共党员，中国人民大学世界经济专业，经济学博士，研究员级高级工程师。历任中国北方工业有限公司人力资源部业务经理、副主任、主任，银华国际（集团）有限公司董事，北方工业科技有限公司董事，北方装备有限责任公司董事，北京北方易尚酒店管理有限责任公司董事，北方国际合作股份有限公司董事、党委书记、副总经理；现任北方国际合作股份有限公司党委副书记、七届经营班子副总经理。经核实，郝峰先生未持有北方国际的股票，不存在不得提名为高级管理人员的情形，未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，未曾因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，与本公司控股股东及实际控制人、持有公司5%以上股份的股东及其实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及深圳证券交易所其他相关规定等要求的任职资格。本次经总经理提名，董事会聘任其为北方国际第八届经营班子副总经理。
                八届一次董事会决议公告
    杜晓东，1969年生，中共党员，南京理工大学环境与工程专业，工学学士，北京理工大学管理工程专业，工学硕士，悉尼麦考瑞大学商学院访问学者，研究员级高级工程师。历任中国兵器工业总公司教育局工程师，中国北方工业有限公司经营管理部工程师，北方国际合作股份有限公司综合管理部主任，经营计划部主任，战略与投资部主任，北方国际合作股份有限公司职工监事、董事会秘书；现任北方国际合作股份有限公司七届经营班子副总经理。经核实，杜晓东先生未持有北方国际的股票，不存在不得提名为高级管理人员的情

[2021-08-30] (000065)北方国际:2021年第二次临时股东大会决议公告
                                            2021年第二次临时股东大会决议公告
股票简称：北方国际              股票代码：000065          公告编号：2021-051
转债简称：北方转债              转债代码：127014
                北方国际合作股份有限公司
            2021 年第二次临时股东大会决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
    1、本次股东大会未出现增加、变更或否决议案的情形；
    2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。
    一、会议召开情况
    1、会议的通知：北方国际合作股份有限公司（以下简称“公司”或“北方国际”）
于 2021 年 8 月 12 日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网刊登了《关
于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知》（2021-049）。
    2、召开时间：
    现场会议召开时间为：2021 年 8 月 27 日 14:30 开始
    网络投票时间为：
    （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年8月27日9:15至9:25，9:30至11:30和13:00至15:00；
    （2）通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2021年8月27日9:15至15:00。
    3、现场会议召开地点：公司会议室（北京石景山区政达路 6 号院北方国际
大厦）。
    4、会议召集人：公司董事会。
    5、会议主持人：董事长张冠杰。
    6、表决方式：本次股东大会采用现场投票、网络投票相结合的方式召开。
    本次会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
    二、会议的出席情况
                                            2021年第二次临时股东大会决议公告
    出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共12人，共计持有公司有表决权股份467,675,773股，占公司股份总数的60.3859%。
    1、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表（含股东代理人）共计3人，共计持有公司有表决权股份443,962,737股，占公司股份总数的57.3241%。
    2、根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东大会网络投票的股东共计9人，共计持有公司有表决权股份23,713,036股，占公司股份总数的3.0618%。
    公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司5%以上股份的股东（或股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）10人，代表公司有表决权股份数39,042,874股，占公司股份总数的5.0412%。
    除上述公司股东及股东代理人外，公司部分董事、监事、高级管理人员及律师出席、列席了本次股东大会现场会议。
    三、议案审议和表决情况
    1、关于审议《选举公司第八届董事会非独立董事》的议案
    (1) 非独立董事张冠杰先生
    表决情况：同意464,538,816票，占出席会议有效表决权的99.3292%。
    其中，中小投资者表决情况为：同意35,905,917票，占出席会议有效表决权的91.9654%。
    表决结果：通过。
    (2) 非独立董事万程先生
    表决情况：同意464,538,815票，占出席会议有效表决权的99.3292%。
    其中，中小投资者表决情况为：同意35,905,916票，占出席会议有效表决权的91.9654%。
    表决结果：通过。
    (3) 非独立董事原军先生
    表决情况：同意464,538,814票，占出席会议有效表决权的99.3292%。
    其中，中小投资者表决情况为：同意35,905,915票，占出席会议有效表决权的91.9653%。
                                            2021年第二次临时股东大会决议公告
    表决结果：通过。
    (4) 非独立董事燕云飞先生
    表决情况：同意464,542,815票，占出席会议有效表决权的99.3301%。
    其中，中小投资者表决情况为：同意35,909,916票，占出席会议有效表决权的91.9756%。
    表决结果：通过。
    (5) 非独立董事张晓明女士
    表决情况：同意464,538,815票，占出席会议有效表决权的99.3292%。
    其中，中小投资者表决情况为：同意35,905,916票，占出席会议有效表决权的91.9654%。
    表决结果：通过。
    (6) 非独立董事程坷飞先生
    表决情况：同意464,538,815票，占出席会议有效表决权的99.3292%。
    其中，中小投资者表决情况为：同意35,905,916票，占出席会议有效表决权的91.9654%。
    表决结果：通过。
    2、关于审议《选举公司第八届董事会独立董事》的议案
    (1) 独立董事何佳先生
    表决情况：同意444,538,814票，占出席会议有效表决权的95.0528%。
    其中，中小投资者表决情况为：同意15,905,915票，占出席会议有效表决权的40.7396%。
    表决结果：通过。
    (2) 独立董事袁立先生
    表决情况：同意444,542,815票，占出席会议有效表决权的95.0536%。
    其中，中小投资者表决情况为：同意15,909,916票，占出席会议有效表决权的40.7499%。
    表决结果：通过。
    (3) 独立董事耿建新先生
    表决情况：同意444,538,815票，占出席会议有效表决权的95.0528%。
    其中，中小投资者表决情况为：同意15,905,916票，占出席会议有效表决权
                                            2021年第二次临时股东大会决议公告
的40.7396%。
    表决结果：通过。
    3、关于审议《选举公司第八届监事会监事》的议案
    (1) 监事时延军先生
    表决情况：同意444,542,815票，占出席会议有效表决权的95.0536%。
    表决结果：通过。
    (2) 监事马红艳女士
    表决情况：同意444,537,814票，占出席会议有效表决权的95.0526%。
    表决结果：通过。
    四、律师出具的法律意见
    北京市天元律师事务所经办律师王铮铮、王宁现场见证并就本公司2021年第二次临时股东大会出具了法律意见书，认为：公司本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会现场会议的人员的资格、本次股东大会召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
    五、备查文件
    1、《2021年第二次临时股东大会决议》。
    2、律师出具的《法律意见书》。
    特此公告。
                                      北方国际合作股份有限公司董事会
                                                二〇二一年八月三十日

[2021-08-25] (000065)北方国际:关于召开2021年度第二次临时股东大会的提示性公告
股票简称：北方国际              股票代码：000065            公告编号：2021-050
转债简称：北方转债              转债代码：127014
                北方国际合作股份有限公司
      关于召开 2021 年第二次临时股东大会的提示性公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  北方国际合作股份有限公司（以下简称“公司”或“北方国际”）决定于
2021 年 8 月 27 日召开 2021 年第二次临时股东大会。公司于 2021 年 8 月 12 日
在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知》。
  现将有关事项再次公告如下：
  一、召开会议基本情况
  1、股东大会届次
  2021 年第二次临时股东大会
  2、会议召集人
  北方国际合作股份有限公司董事会
  3、会议召开的合法、合规性
  本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和公司章程等的规定。
  4、会议召开的日期、时间
  现场会议召开日期、时间为：2021年8月27日14:30开始
  网络投票时间为：
  （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年8月27日上午9:15至9:25、9:30至11:30，下午13:00至15:00；
  （2）通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2021年8月27日9:15至
  5、会议召开方式
  本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式，公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一表决权只能选择现场或网络方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
  6、会议的股权登记日：2021 年 8 月 23 日
  7、出席对象
  （1）凡 2021 年 8 月 23 日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司登记在册的本公司全体股东均可出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书式样附后）；
  （2）本公司董事、监事和高级管理人员；
  （3）公司聘请的律师等相关人员。
  8、会议地点
  北京市石景山区政达路 6 号院北方国际大厦
    二、会议主要议题
  1. 关于审议《选举公司第八届董事会非独立董事》的议案
    1.01 非独立董事张冠杰先生
    1.02 非独立董事万程先生
    1.03 非独立董事原军先生
    1.04 非独立董事燕云飞先生
    1.05 非独立董事张晓明女士
    1.06 非独立董事程坷飞先生
  2. 关于审议《选举公司第八届董事会独立董事》的议案
    2.01 独立董事何佳先生
    2.02 独立董事袁立先生
    2.03 独立董事耿建新先生
  3. 关于审议《选举公司第八届监事会监事》的议案
    3.01 监事时延军先生
    3.02 监事马红艳女士
    注 1：上述议案中第 1、2、3 项需采用累积投票制，应选非独立董事 6 名、
独立董事 3 名、监事 2 人。股东所拥有的选举票数为其所持有的表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。
    注 2：上述议案已经公司七届四十四次董事会及七届二十二次监事会审议通
过，具体内容详见公司 2021 年 8 月 12 日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮
资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
    三、 提案编码
                                                        备注
    提案编码              提案名称                该列打勾的栏目可
                                                        以投票
  累积投票提案                提案 1、2、3 为等额选举
      1.00        选举公司第八届董事会非独立董事  应选人数（6）人
      1.01            非独立董事张冠杰先生              √
      1.02              非独立董事万程先生                √
      1.03              非独立董事原军先生                √
      1.04            非独立董事燕云飞先生              √
      1.05            非独立董事张晓明女士              √
      1.06            非独立董事程坷飞先生              √
      2.00        选举公司第八届董事会独立董事    应选人数（3）人
      2.01              独立董事何佳先生                √
      2.02              独立董事袁立先生                √
      2.03              独立董事耿建新先生                √
      3.00          选举公司第八届监事会监事      应选人数（2）人
      3.01                监事时延军先生                  √
      3.02                监事马红艳女士                  √
    四、会议登记等事项
    1、登记方式、时间、地点及相关手续
  (1) 法人股东持法定代表人证明书及股东账户卡，非法定代表人出席的应持法人授权委托书、股东代码卡及代理人身份证；（证件须提供原件）
  (2) 自然人股东持本人身份证、股东代码卡，委托出席者须加持授权委托书及本人身份证；（证件须提供原件）
  (3) 异地股东可用信函或传真方式登记；
  (4) 登记时间：2021 年 8 月 26 日 14：00-17：00
  (5) 登记地点：北方国际董事会办公室
  2、联系方式
  (1) 联系人：王碧琪
  (2) 联系地址：北京市石景山区政达路 6 号院北方国际大厦 20 层北方国际合
作股份有限公司董事会办公室邮政编码：100040
  (3) 联系电话：010-68137370传真：010-68137466
  (4) 出席会议代表交通及食宿自理，会期半天。
    五、参加网络投票的具体流程
  本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票的具体操作流程（详见附件）。
  公司股东应严肃行使表决权，投票表决时，同一股份只能选择现场投票、网络投票两种投票方式中的一种表决方式，不能重复投票。如果出现重复投票将以第一次投票为准。
  备查文件：
  七届四十四次董事会决议
                                      北方国际合作股份有限公司董事会
                                              二〇二一年八月二十五日
附件 1
                参加网络投票的具体操作流程
    一、网络投票的程序
  1、股东投票代码与投票简称：投票代码为“360065”，投票简称为“国际投票”
  2、填报表决意见或选举票数。
  对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
  对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投 0 票。
                累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表
          投给候选人的选举票数                    填报
          对候选人 A 投 X1 票                    X1 票
          对候选人 B 投 X2 票                    X2 票
                  …                              …
                  合计                不超过该股东拥有的选举票数
  3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
  股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
    二、通过深交所交易系统投票的程序
  1. 投票时间：2021 年 8 月 27 日的交易时间，即 9:15 至 9:25、9:30 至 11:30
  和 13:00 至 15:00。
  2. 股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
    三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
  1. 互联网投票系统开始投票的时间为 2021 年 8 月 27 日 9:15 至 15:00。
  2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资
者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
  3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规
定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件 2：
                        授权委托书
  兹委托先生/女士（“受托人”，身份证号码：）代表本人（本公司）出席北方国际合作股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会并代为行使表决权。
  委托人姓名（单位名称）：
  委托人股票账号：
  委托人持股数量：
  委托人法定代表人：
  对本次股东大会提案的明确投票意见指示（可按下表格式列示）；没有明确投票指示的，应当注明是否授权由受托人按自己的意见投票。
                      股东大会提案表决意见表
                                          备注  同意  反对  弃权
                                        该列打
  提案编码            提案名称          勾的栏

[2021-08-12] (000065)北方国际:七届四十四次董事会决议公告
证券简称：北方国际              证券代码：000065          公告编码：2021-036
转债简称：北方转债              转债代码：127014
                北方国际合作股份有限公司
                七届四十四次董事会决议公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    北方国际合作股份有限公司（以下简称“公司”或“北方国际”）七届四十四次董事会会议通知已于2021年8月6日以电子邮件和传真方式送达公司全体董事。本次会议于2021年8月11日以通讯会议的形式召开。会议应参与审议表决的董事9名，实际参与审议表决的董事9名，会议召开程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议合法有效。经全体参会董事审议：
    一、会议审议通过了《公司符合配股发行条件》的议案。
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》及《发行监管问答—关于引导规范上市公司融资行为的监管要求（修订版）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，公司董事会对公司实际经营情况和相关事项进行了逐项对照检查，认为公司的组织机构健全、运行良好、盈利能力具有可持续性、财务状况良好、财务会计文件无虚假记载、募集资金的数额和使用符合相关规定、不存在重大违法行为，公司符合有关法律、法规和规范性文件关于上市公司配股的各项规定和要求，具备申请配股的资格和条件。
    具体内容详见同日刊登于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于公司符合配股条件的说明》公告。
    全体独立董事对本议案发表独立意见，监事会发表了监事会意见，此议案需报请股东大会审议批准。股东大会时间另行通知。
    二、会议逐项审议通过了《公司配股公开发行股票方案》的议案。
    1. 发行股票的种类和面值
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本次拟发行的股票种类为境内上市的人民币普通股（A 股），每股面值为人
民币 1.00 元。
    2. 发行方式
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本次发行采用向原股东配售 A 股股份（配股）方式进行。
    3. 配股基数、比例和数量
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本次配股的股份数量以实施本次配股方案的股权登记日收市后的股份总数为基数确定，按每 10 股配售不超过 3 股的比例向全体股东配售。若以公司截至
2021 年 3 月 31 日的总股本 769,540,329 股为基数测算，本次可配股数量为不超
过 230,862,098 股。配售股份不足 1 股的，按深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定处理。本次配股实施前，若因公司送股、资本公积金转增股本及其他原因导致公司总股本变动，则配股数量上限按照变动后的总股本进行相应调整。最终配股比例和配股数量由股东大会授权董事会在发行前根据市场情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
    4. 定价原则及配股价格
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （1）定价原则
    1）参考公司股票在二级市场的价格、市盈率及市净率等估值指标，并综合考虑公司的发展前景与股东利益等因素；
    2）遵循公司董事会与保荐机构（主承销商）协商确定的原则。
    （2）配股价格
    依据上述定价原则，本次配股以刊登配股说明书前 20 个交易日公司股票均
价为基数，采用市价折扣法确定配股价格。最终的配股价格在公司取得中国证监会关于本次配股的核准文件后，由公司董事会根据股东大会的授权，在发行前根据市场情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
    5. 配售对象
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    配售对象为本次配股股权登记日当日收市后在中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司登记在册的公司全体股东，本次配股股权登记日将在中国证监会核准本次配股方案后另行确定。
    公司控股股东中国北方工业有限公司及其一致行动人北方工业科技有限公司出具承诺将按其持股比例以现金方式全额认购本次配股的可配售股份。
    6. 本次配股前滚存未分配利润的分配方案
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本次配股实施前公司滚存的未分配利润由本次配股完成后的公司全体股东依其持股比例享有。
    7. 发行时间
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本次配股经中国证监会核准后在规定期限内择机向全体股东配售股份。
    8. 承销方式
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本次配股采用代销方式发行。
    9. 本次配股募集资金用途
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本次配股拟募集资金总额不超过人民币 120,000 万元（含发行费用），扣除
发行费用后的净额将全部用于补充公司流动资金与偿还借款。在本次募集资金到位前，公司将根据借款的实际到期日通过自筹资金先行偿还，并在募集资金到位后按照相关法规规定的程序予以置换。
    10. 本次配股决议有效期限
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本次配股的决议自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。
    11. 本次发行股票的上市流通
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本次配股完成后，获配股票将按照有关规定在深圳证券交易所上市流通。
    全体独立董事对本议案发表独立意见，监事会发表了监事会意见，此议案需报请股东大会审议批准。股东大会时间另行通知。
    三、会议审议通过了《公司配股公开发行股票预案》的议案。
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》及《发行监管问答—关于引导规范上市公司融资行为的监管要求（修订版）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，并结合公司的战略发展规划，同意公司配股公开发行股票募集资金并披露编制的《北方国际合作股份有限公司2021 年度配股公开发行股票预案》。
    上述预案具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
    全体独立董事对本议案发表独立意见，监事会发表了监事会意见，此议案需报请股东大会审议批准。股东大会时间另行通知。
    四、会议审议通过了《公司配股募集资金使用的可行性分析报告》的议案。
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    为保证本次配股公开发行股票募集资金合理、安全、高效地使用，公司对本次配股公开发行股票募集资金用途进行了分析和讨论，并根据《上市公司证券发行管理办法》等法律法规及规范性文件的相关规定，同意公司披露编制的《北方国际合作股份有限公司 2021 年度配股募集资金使用的可行性分析报告》。
    上述报告具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
    全体独立董事对本议案发表独立意见，监事会发表了监事会意见，此议案需报请股东大会审议批准。股东大会时间另行通知。
    五、会议审议通过了《公司前次募集资金使用情况报告》的议案。
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    根据《上市公司证券发行管理办法》、中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》等法律、法规及规范性文件的相关规定，公司对前次募集资金使用情况进行核实并编制了《北方国际合作股份有限公司前次募集资金使用情况报告》；致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司前次募集资金使用情况进行鉴证并出具了《关于北方国际合作股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》。
    上述报告具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
    全体独立董事对本议案发表独立意见，监事会发表了监事会意见，此议案需报请股东大会审议批准。股东大会时间另行通知。
    六、会议审议通过了《公司摊薄即期回报的风险提示及填补措施与相关主体承诺》的议案。
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》(国办发[2013]110 号)、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》(国发[2014]17 号)和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》(证监会公告[2015]31 号)等文件的有关规定，为保障中小投资者利益，公司编制了《2021 年度配股摊薄即期回报的风险提示及填补措施的公告》，就本次配股对即期回报可能造成的摊薄影响进行了分析，并结合实际情况提出了具体的填补回报措施，公司控股股东及其一致行动人、实际控制人、董事和高级管理人员对前述填补回报措施的切实履行作出了相应承诺。
    具体内容详见同日刊登于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人关于配股摊薄即期回报采取填补措施的承诺公告》。
    全体独立董事对本议案发表独立意见，监事会发表了监事会意见，此议案需报请股东大会审议批准。股东大会时间另行通知。
    七、会议审议通过了《公司未来三年股东回报规划》的议案。
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    据《中华人民共和国公司法》、《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》、《公司章程》等法律法规及规范性文件的相关规定，为进一步明确公司对股东的合理投资回报，增强利润分配决策的透明度和可操作性，便于股东对公司经营及利润分配进行监督，公司拟定《北方国际合作股份有限公司未来三年（2021-2023 年）股东回报规划》。
    上述规划具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
    全体独立董事对本议案发表独立意见，监事会发表了监事会意见，此议案需报请股东大会审议批准。股东大会时间另行通知。
    八、会议审议通过了《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次配股相关事宜的议案》。
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    为合法、高效地完成公司本次配股工作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，公司董事会拟提请股东大会授权公司董事会及董事会授权人士全权办理与本次配股有关的全部事宜，包括但不限于：
    1、根据相关法律法规和规范性文件的规定和股东大会的决议，制定和实施本次配股的具体方案，包括但不限于本次配股的实施时间、配股价格、配股比例、配售数量、具体申购办法、配股起止日期、募集资金专项存储账户、相关中介机构等与配股发行方案有关的一切事项；
    2

[2021-08-12] (000065)北方国际:七届二十二次监事会决议公告
证券简称：北方国际            证券代码：000065            公告编码：2021-037
转债简称：北方转债            转债代码：127014
                北方国际合作股份有限公司
                七届二十二次监事会决议公告
    本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    北方国际合作股份有限公司（以下简称“公司”或“北方国际”）七届二十二次监事会会议通知已于2021年8月6日以电子邮件和传真方式送达公司全体监事。本次会议于2021年8月11日以通讯会议的形式召开。会议应参与审议表决的监事3名，实际参与审议表决的监事3名，会议召开程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议合法有效。经全体参会监事审议：
    一、会议审议通过了《公司符合配股发行条件》的议案。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》及《发行监管问答—关于引导规范上市公司融资行为的监管要求（修订版）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，公司监事会对公司实际经营情况和相关事项进行了逐项对照检查，认为公司的组织机构健全、运行良好、盈利能力具有可持续性、财务状况良好、财务会计文件无虚假记载、募集资金的数额和使用符合相关规定、不存在重大违法行为，公司符合有关法律、法规和规范性文件关于上市公司配股的各项规定和要求，具备申请配股的资格和条件。
    具体内容详见同日刊登于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于公司符合配股条件的说明》公告。
    此议案需报请股东大会审议批准。股东大会时间另行通知。
    二、会议逐项审议通过了《公司配股公开发行股票方案》的议案。
    1. 发行股票的种类和面值
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本次拟发行的股票种类为境内上市的人民币普通股（A 股），每股面值为人
    2. 发行方式
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本次发行采用向原股东配售 A 股股份（配股）方式进行。
    3. 配股基数、比例和数量
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本次配股的股份数量以实施本次配股方案的股权登记日收市后的股份总数为基数确定，按每 10 股配售不超过 3 股的比例向全体股东配售。若以公司截至
2021 年 3 月 31 日的总股本 769,540,329 股为基数测算，本次可配股数量为不超
过 230,862,098 股。配售股份不足 1 股的，按深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定处理。本次配股实施前，若因公司送股、资本公积金转增股本及其他原因导致公司总股本变动，则配股数量上限按照变动后的总股本进行相应调整。最终配股比例和配股数量由股东大会授权董事会在发行前根据市场情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
    4. 定价原则及配股价格
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （1）定价原则
    1）参考公司股票在二级市场的价格、市盈率及市净率等估值指标，并综合考虑公司的发展前景与股东利益等因素；
    2）遵循公司董事会与保荐机构（主承销商）协商确定的原则。
    （2）配股价格
    依据上述定价原则，本次配股以刊登配股说明书前 20 个交易日公司股票均
价为基数，采用市价折扣法确定配股价格。最终的配股价格在公司取得中国证监会关于本次配股的核准文件后，由公司董事会根据股东大会的授权，在发行前根据市场情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
    5. 配售对象
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    配售对象为本次配股股权登记日当日收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东，本次配股股权登记日将在中国证监会
核准本次配股方案后另行确定。
    公司控股股东中国北方工业有限公司及其一致行动人北方工业科技有限公司出具承诺将按其持股比例以现金方式全额认购本次配股的可配售股份。
    6. 本次配股前滚存未分配利润的分配方案
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本次配股实施前公司滚存的未分配利润由本次配股完成后的公司全体股东依其持股比例享有。
    7. 发行时间
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本次配股经中国证监会核准后在规定期限内择机向全体股东配售股份。
    8. 承销方式
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本次配股采用代销方式发行。
    9. 本次配股募集资金用途
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本次配股拟募集资金总额不超过人民币 120,000 万元（含发行费用），扣除
发行费用后的净额将全部用于补充公司流动资金与偿还借款。在本次募集资金到位前，公司将根据借款的实际到期日通过自筹资金先行偿还，并在募集资金到位后按照相关法规规定的程序予以置换。
    10. 本次配股决议有效期限
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本次配股的决议自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。
    11. 本次发行股票的上市流通
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本次配股完成后，获配股票将按照有关规定在深圳证券交易所上市流通。
    此议案需报请股东大会审议批准。股东大会时间另行通知。
    三、会议审议通过了《公司配股公开发行股票预案》的议案。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发
行管理办法》及《发行监管问答—关于引导规范上市公司融资行为的监管要求（修订版）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，并结合公司的战略发展规划，同意公司配股公开发行股票募集资金并披露编制的《北方国际合作股份有限公司2021 年度配股公开发行股票预案》。
    上述预案具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
    此议案需报请股东大会审议批准。股东大会时间另行通知。
    四、会议审议通过了《公司配股募集资金使用的可行性分析报告》的议案。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    为保证本次配股公开发行股票募集资金合理、安全、高效地使用，公司对本次配股公开发行股票募集资金用途进行了分析和讨论，并根据《上市公司证券发行管理办法》等法律法规及规范性文件的相关规定，同意公司披露编制的《北方国际合作股份有限公司 2021 年度配股募集资金使用的可行性分析报告》。
    上述报告具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
    此议案需报请股东大会审议批准。股东大会时间另行通知。
    五、会议审议通过了《公司前次募集资金使用情况报告》的议案。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    根据《上市公司证券发行管理办法》、中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》等法律、法规及规范性文件的相关规定，公司对前次募集资金使用情况进行核实并编制了《北方国际合作股份有限公司前次募集资金使用情况报告》；致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司前次募集资金使用情况进行鉴证并出具了《关于北方国际合作股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》。
    上述报告具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
    此议案需报请股东大会审议批准。股东大会时间另行通知。
    六、会议审议通过了《公司摊薄即期回报的风险提示及填补措施与相关主体承诺》的议案。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》(国办发[2013]110 号)、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若
干意见》(国发[2014]17 号)和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》(证监会公告[2015]31 号)等文件的有关规定，为保障中小投资者利益，公司编制了《2021 年度配股摊薄即期回报的风险提示及填补措施的公告》，就本次配股对即期回报可能造成的摊薄影响进行了分析，并结合实际情况提出了具体的填补回报措施，公司控股股东及其一致行动人、实际控制人、董事和高级管理人员对前述填补回报措施的切实履行作出了相应承诺。
    具体内容详见同日刊登于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人关于配股摊薄即期回报采取填补措施的承诺公告》。
    此议案需报请股东大会审议批准。股东大会时间另行通知。
    七、会议审议通过了《公司未来三年股东回报规划》的议案。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    据《中华人民共和国公司法》、《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》、《公司章程》等法律法规及规范性文件的相关规定，为进一步明确公司对股东的合理投资回报，增强利润分配决策的透明度和可操作性，便于股东对公司经营及利润分配进行监督，公司拟定《北方国际合作股份有限公司未来三年（2021-2023 年）股东回报规划》。
    上述规划具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
    此议案需报请股东大会审议批准。股东大会时间另行通知。
    八、会议审议通过了《公司第八届监事会换届提名》的议案。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本公司七届监事会三年任期届满，监事会依据《公司法》、《公司章程》、《股东大会议事规则》、《监事会议事规则》的相关规定，将第八届监事会的组成、监事候选人的推荐、本次换届选举的程序、监事候选人任职资格进行了公告（详见
公司于 2021 年 4 月 20 日的在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网披露的
《关于监事会换届选举的提示性公告》）。
    按照本公司现行《公司章程》的规定，第八届监事会由 3 名监事组成，其中
职工代表监事 1 名，非职工代表监事 2 名。公司第八届监事会任期自股东大会选举产生之日起计算，任期三年。
    经股东方中国北方工业有限公司推荐，提名时延军先生为第八届监事会监事候选人；经股东方中兵投资管理有限责任公司、西安北方惠安化学工业有限公司推荐，提名马红艳女士为第八届监事会监事候选人。
    监事会候选人简历见附件。此议案需提交股东大会审议，股东大会时间另行通知。
    备查文件
    七届二十二次监事会决议
                                      北方国际合作股份有限公司监事会

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