688233神工股份最新消息公告-688233最新公司消息
≈≈神工股份688233≈≈(更新:22.02.26)────────────────────────────────────
最新提示:1)2021年年报预约披露：2022年04月19日
2)预计2021年年度净利润21000.00万元至23000.00万元,增长幅度为109.4
2%至129.37% (公告日期：2022-01-25)
3)定于2022年3 月3 日召开股东大会
4)02月26日(688233)神工股份:锦州神工半导体股份有限公司2021年度业
绩快报公告(详见后)
分红扩股:1)2021年中期利润不分配,不转增
2)2020年末期以总股本16000万股为基数,每10股派1元 ;股权登记日:2021-
06-03;除权除息日:2021-06-04;红利发放日:2021-06-04;
机构调研:1)2020年11月30日机构到上市公司调研(详见后)
●21-12-31 净利润:22023.49万 同比增:119.63% 营业收入:4.74亿 同比增:146.76%
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主要指标(元) │21-12-31│21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31
每股收益 │ 1.3800│ 1.0600│ 0.6300│ 0.2500│ 0.6500
每股净资产 │ 8.8500│ 8.5293│ 8.0988│ 7.8198│ 7.5700
每股资本公积金 │ --│ 5.4042│ 5.4042│ 5.4042│ 5.4042
每股未分配利润 │ --│ 1.9545│ 1.5239│ 1.2449│ 0.9987
加权净资产收益率│ 16.7600│ 13.0800│ 7.9300│ 3.2000│ 9.6200
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按最新总股本计算│21-12-31│21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31
每股收益 │ --│ 1.0558│ 0.6252│ 0.2462│ 0.6267
每股净资产 │ --│ 8.5293│ 8.0988│ 7.8198│ 7.5740
每股资本公积金 │ --│ 5.4042│ 5.4042│ 5.4042│ 5.4042
每股未分配利润 │ --│ 1.9545│ 1.5239│ 1.2449│ 0.9987
摊薄净资产收益率│ --│ 12.3781│ 7.7199│ 3.1487│ 8.2747
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A 股简称:神工股份 代码:688233 │总股本(万):16000 │法人:潘连胜
上市日期:2020-02-21 发行价:21.67│A 股 (万):8335.82 │总经理:潘连胜
主承销商:国泰君安证券股份有限公司│限售流通A股(万):7664.18│行业:非金属矿物制品业
电话:0416-7119889 董秘:袁欣 │主营范围:主营业务为集成电路刻蚀用单晶硅
│材料的研发,生产和销售
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公司近五年每股收益(单位:元) <仅供参考,据此操作盈亏与本公司无涉.>
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年 度 │ 年 度│ 三 季│ 中 期│ 一 季
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2021年 │ 1.3800│ 1.0600│ 0.6300│ 0.2500
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2020年 │ 0.6500│ 0.3800│ 0.1300│ 0.0200
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2019年 │ 0.6400│ 0.6300│ 0.5700│ 0.3300
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2018年 │ 0.9000│ 0.5300│ --│ --
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2017年 │ 0.8800│ --│ --│ --
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[2022-02-26](688233)神工股份:锦州神工半导体股份有限公司2021年度业绩快报公告
证券代码：688233 证券简称：神工股份 公告编号：2022-011
锦州神工半导体股份有限公司
2021 年度业绩快报公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
本公告所载2021年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审
计，具体数据以锦州神工半导体股份有限公司（以下简称“公司”）2021年年度 的定期报告为准，提请投资者注意投资风险。
一、2021 年度主要财务数据和指标
单位：万元 币别：人民币
项目 本报告期 上年同期 增减变动幅度（％）
营业总收入 47,401.19 19,209.75 146.76
营业利润 25,407.00 11,222.45 126.39
利润总额 25,400.61 11,232.92 126.13
归属于母公司所有者的净利 22,023.49 10,027.65 119.63
润
归属于母公司所有者的扣除 21,600.43 8,964.44 140.96
非经常性损益的净利润
基本每股收益（元） 1.38 0.65 112.31
加权平均净资产收益率 16.76% 9.62% 上升 7.14 个百分点
本报告期末 本报告期初 增减变动幅度（％）
总 资 产 148,883.93 134,856.78 10.40
归属于母公司的所有者权益 141,597.29 121,184.66 16.84
股本（万股） 16,000.00 16,000.00 0
归属于母公司所有者的每股 8.85 7.57 16.91
净资产（元）
注：1.本报告期初数同法定披露的上年年末数。
2.以上财务数据及指标以合并报表数据填列，但未经审计，最终结果以公司 2021 年
度报告为准。数据若有尾数差，为四舍五入所致。
二、经营业绩和财务状况情况说明
（一）报告期的经营情况、财务状况及影响经营业绩的主要因素
2021 年全球集成电路产业蓬勃发展，景气度持续提升，受此影响，公司刻
蚀机用大直径单晶硅材料订单需求大幅增加，营业收入较上年同期实现较大幅度
增长。2021 年公司实现营业总收入 47,401.19 万元，同比增长 146.76%；实现归
属于母公司所有者的净利润 22,023.49 万元，同比增长 119.63%；实现归属于母 公司所有者的扣除非经常性损益的净利润 21,600.44 万元，同比增长 140.96%。
报告期内，公司财务状况良好。2021 年末，公司总资产 148,883.93 万元，
同比增长 10.40%；归属于母公司的所有者权益 141,597.29 万元，同比增长 16.84%；归属于母公司所有者的每股净资产 8.85 元，同比增长 16.91%。
（二）上表中有关项目增减变动幅度达到 30%以上的变动说明
报告期内，营业总收入同比增长 146.76%；营业利润同比增长 126.39%；利
润总额同比增长 126.13%；归属于母公司所有者的净利润同比增长 119.63%；归 属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润同比增长 140.96%；基本每股收 益同比增长 112.31%。
伴随着全球半导体行业的快速发展，下游客户对于半导体材料需求持续提 升，市场需求旺盛。面对市场机遇，公司根据市场需求优化产品结构，利润率较 高的 16 英寸及以上大直径单晶硅材料销售收入进一步提升，对净利润增长有较 大贡献。在产品成本、良品率、参数一致性等关键指标上，公司继续提升其全球 竞争优势。在此基础上公司及时地增加了大直径单晶硅材料的产能规模，提高了 对客户的稳定供货能力。实现了营业收入和净利润较大幅度增长。
三、风险提示
本公告所载2021年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审
计，具体数据以公司2021年年度的定期报告为准，提请投资者注意投资风险。
特此公告。
锦州神工半导体股份有限公司董事会
2022 年 2 月 26 日
[2022-02-15](688233)神工股份:锦州神工半导体股份有限公司2022年限制性股票激励计划(草案)摘要公告
证券代码：688233 证券简称：神工股份 公告编号：2022-006
锦州神工半导体股份有限公司
2022 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告
本公司董事会、全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股权激励方式：第二类限制性股票
股份来源：锦州神工半导体股份有限公司（以下简称“神工股份”、“本公司”、“公司”、“上市公司”）向激励对象定向发行本公司人民币 A 股普通股股票。
股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《锦州神工半导体股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”或“本计划”）拟授予激励对象的限制性股票数量为 65.00 万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额 16,000.00 万股的 0.41%。其中，首次授予限制性股票 52.00万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额的 0.33%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 80.00%；预留 13.00 万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额的 0.08%，预留部分占本激励计划拟授予限制性股票总数的 20.00%。
一、股权激励目的
为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住公司核心管理、技术和业务人才。充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下， 按照收益与贡献对等的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称“《自律监管指南》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《锦州神工半导体股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本计划。
截至本激励计划公告日，公司不存在同时实施其他股权激励计划以及其他长期激励机制的情形。
二、股权激励方式及标的股票来源
（一）股权激励方式
本激励计划采用的激励形式为第二类限制性股票。符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件和归属安排后，在归属期内以授予价格获得公司 A 股普通股股票，该等股票将在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司进行登记。激励对象获授的限制性股票在归属前，不享有公司股东权利，且上述限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务等。
（二）标的股票来源
公司将通过向激励对象定向发行本公司人民币 A 股普通股股票作为本激励计划的股票来源。
三、股权激励计划拟授予的权益数量
拟授予激励对象的限制性股票数量为 65.00 万股，约占本激励计划草案公告
日公司股本总额 16,000.00 万股的 0.41%。其中，首次授予限制性股票 52.00 万
股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额的 0.33%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 80.00%；预留 13.00 万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额的 0.08%，预留部分占本激励计划拟授予限制性股票总数的 20.00%。
截至本激励计划草案公告日，公司全部有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 20.00%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量累计未超过公司股本总额的 1.00%。
四、激励对象的确定依据、范围及各自所获授的权益数量
（一）激励对象的确定依据
1、激励对象确定的法律依据
本激励计划激励对象根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》等有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
2、激励对象确定的职务依据
本激励计划规定的激励对象为公司（含子公司，下同）董事、高级管理人员、核心技术人员及董事会认为需要激励的其他人员（不包括神工股份独立董事、监事），符合实施股权激励计划的目的。对符合本激励计划的激励对象范围的人员，由董事会薪酬与考核委员会（以下简称“薪酬委员会”）拟定名单，并经公司监事会核实确定。
（二）激励对象的人数及公司全部职工人数的比例
本激励计划涉及的首次授予激励对象共计 72 人，约占公司截止 2020 年 12
月 31 日员工总人数 209 人的 34.45%，包括：
1、董事、高级管理人员；
2、核心技术人员；
3、董事会认为需要激励的其他人员。
以上激励对象中，不包括神工股份独立董事、监事。以上激励对象中，公司董事和高级管理人员必须经公司股东大会选举或公司董事会聘任。所有激励对象必须在本激励计划的考核期内与公司或子公司签署劳动合同或聘用合同。
以上激励对象包含部分外籍员工，公司将其纳入本激励计划的原因在于： 公司所处的半导体材料行业人才竞争比较激烈，因此吸引和稳定国际高端人才对公司的发展非常重要；激励对象中的外籍员工在公司的技术研发等方面起到不可忽视的重要作用；股权激励是境外公司常用的激励手段，通过本次激励计划将更加促进公司核心人才队伍的建设和稳定，从而有助于公司的长远发展。
以上激励对象包含间接持有上市公司 5%以上的股东、董事长、总经理潘连胜先生。公司将其纳入本激励计划的原因在于：潘连胜先生为公司董事长、总经理、核心技术人员，是公司的核心管理人才和核心技术人员，不仅在在公司的战略规划、经营管理、业务拓展等方面起到不可忽视的重要作用，而且也在产品开
发及评价等方面起到重要作用。公司将其纳入本激励计划有助于促进公司核心人
员的稳定性和积极性，从而有助于公司长远发展。
以上激励对象包含间接持有上市公司 5%以上的股东、副总经理、财务总监、
董事会秘书袁欣女士。公司将其纳入本激励计划的原因在于：袁欣女士为公司的
核心管理人才，对公司全方位发展起到重要作用。公司将其纳入本激励计划有助
于促进公司管理人员的稳定性和积极性，从而有助于公司长远发展。
预留权益的授予对象应当在本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内明
确，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具
法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露激励对象相关信息。超过 12
个月未明确激励对象的，预留权益失效。预留激励对象的确定标准参照首次授予
的标准确定。
（三）激励对象获授的限制性股票分配情况
获授的限制 获授限制性 获授限制性
序 姓名 国籍 职务 性股票数量 股票占授予 股票占当前
号
（万股） 总量的比例 总股本比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
1 潘连胜 中国 董事长、总经理、核 10.0000 15.38% 0.06%
心技术人员
2 袁欣 中国 副总经理、财务总 6.0000 9.23% 0.04%
监、董秘、董事
3 山田宪治 日本 董事、核心技术人员 2.8823 4.43% 0.02%
小计 18.8823 29.05% 0.12%
二、其他激励对象
董事会认为需要被激励的其他人员（共 69 人） 33.1177 50.95% 0.21%
预留 13.0000 20.00% 0.08%
合计 65.0000 100.00% 0.41%
注：本激励计划中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结
果四舍五入所致，下同。
（四）激励对象的核实
1、本激励计划经董事会审议通过后，公司将在内部公示激励对象的姓名和
2、公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在公司股东大会审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。
（五）在股权激励计划实施过程中，激励对象如发生不符合《管理办法》及股权激励计划规定情况时，公司将终止其参与本激励计划的权利，已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。
五、股权激励计划的相关时间安排
（一）本激励计划的有效期
本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 48 个月。
（二）本激励计划的相关日期及期限
1、授予日
本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将在 60 日内（有获授权益条件的，从条件成就后起算）按相关规定召开董事会向激励对象授予权益，并完成公告等相关程序。公司未能在 60 日内完成上述工作的，应当及时披露不能完成的原因，并宣告终止实施本激励计划。根据《管理办法》规定不得授出权益的期间不计算在 60 日内。
预留部分限制性股票授予日由公司董事会在股东大会审议通过后 12 个月内确认。
授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由公司董事会确定，授予日必须为交易日，若根据以上原则确定的日期为非交易日，则授予日顺延至其后的第一个交易日为准。
2、本激励计划的归属安排
本激励计划授予的限制性股票自授予之日起 12 个月后，且在激励对象满足相应归属条件后按约定比例分次归属，归属日必须为本激励计划有效期内的交易日，但下列期间内不得归属：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；
（4）中国证监会及本所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
首次授予的限制性股票的归属安排如下表所示：
归属期间 归属比例
自首次授予部分限制性股票授予日起 12 个月后的首
第一个归属期 个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起 24 30%
个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予部分限制性股票授予日起 24 个月后
[2022-02-15](688233)神工股份:锦州神工半导体股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告
证券代码：688233 证券简称：神工股份 公告编号：2022-010
锦州神工半导体股份有限公司
关于独立董事公开征集委托投票权的公告
本公司董事会、全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
征集投票权的起始时间：2022 年 2 月 28 日至 2022 年 3 月 1 日
征集人对所有表决事项的表决意见：同意
征集人未持有公司股票
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》（以下简称“《暂行规定》”）的有关规定，并按照锦州神工半导体股份有限公司（以下简称“公司”）其他独立董事的委托，独立董事吴粒女士作
为征集人，就公司拟于 2022 年 3 月 3 日召开的 2022 年第一次临时股东大会审
议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。
一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由
（一）征集人的基本情况
本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事吴粒女士，其基本情况如下：
吴粒女士，1966 年生，中国国籍，博士研究生学历。曾任本溪大学教师、 沈阳工业大学副教授；现任东北大学工商管理学院会计学副教授；2019 年 3 月至今任公司独立董事。
征集人目前未持有公司股份，未因证券违法行为受到处罚、未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁，不存在《公司法》《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。
征集人承诺不存在《暂行规定》第三条规定的不得作为征集人公开征集投票权的情形，并在征集日至行权日期间将持续符合作为征集人的条件。本次征集行
动完全基于征集人作为上市公司独立董事的职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。征集人本次征集委托投票权已获得公司其他独立董事同意，不会违反法律法规、《公司章程》或内部制度中的任何条款或与之产生冲突。
征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作为公司独立董事，与公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。
（二）征集人对表决事项的表决意见及理由
征集人作为公司独立董事，出席了公司于 2022 年 2 月 14 日召开的第二届
董事会第四次会议，并且对《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等三项议案均投了同意票，并发表了同意公司实施本次限制性股票激励计划的独立意见。
征集人认为公司本次限制性股票激励计划有利于促进公司的持续发展，形成对核心人员的长效激励机制，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。公司本次限制性股票激励计划的激励对象均符合法律、法规及规范性文件所规定的成为激励对象的条件。
二、本次股东大会的基本情况
（一）会议召开时间
1、现场会议时间：2022 年 3 月 3 日 14 时
2、网络投票时间：自 2022 年 3 月 3 日
至 2022 年 3 月 3 日
公司本次股东大会采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（二）会议召开地点
公司会议室
（三）需征集委托投票权的议案
序号 议案名称
1 《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
2 《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
3 《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》
本次股东大会召开的具体情况，详见公司于 2022 年 2 月 15 日在上海证券
交易所网站(www.sse.com.cn)及指定信息披露媒体上登载的《锦州神工半导体股份有限公司关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2022-009）。
三、征集方案
（一）征集对象
截至 2022 年 2 月 24 日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东。
（二）征集时间
2022 年 2 月 28 日至2022 年 3 月 1 日（上午 10:00-12:00，下午14:00-17:00）。
（三）征集方式
采用公开方式在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》上发布公告进行委托投票权征集行动。
（四）征集程序
1、股东决定委托征集人投票的，应按本公告附件确定的格式和内容逐项填写《独立董事公开征集委托投票权授权委托书》（以下简称“授权委托书”）。
2、委托人应向征集人委托的公司证券办公室提交本人签署的授权委托书、证明股东身份及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司证券办公室签收授权委托书及其他相关文件：
（1）委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表人身份证明复印件、法定代表人签署的授权委托书原件、股东账户卡复印件；法人股东按本条规定提供的所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；
（2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、股票账户卡复印件；
（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证。
3、委托投票股东按上述第 2 点要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授
权委托书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递方式并按本公告指定地址送达；采取挂号信函或特快专递方式的，送达时间以公司证券办公室收到时间为准。逾期送达的，视为无效。
委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人如下：
地址：辽宁省锦州市太和区中信路 46 号甲
邮编：121000
电话：0416-7119889
请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事公开征集投票权授权委托书”字样。
（五）委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审核，全部满足以下条件的授权委托将被确认为有效：
1、已按本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；
2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；
3、股东已按本公告附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；
4、提交授权委托书及相关文件的股东基本情况与股东名册记载内容相符；
5、未将征集事项的投票权委托征集人以外的其他人行使。股东将其对征集事项投票权重复授权给征集人且其授权内容不相同的，以股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效，无法判断收到时间先后顺序的，由征集人以询问方式要求授权委托人进行确认，通过该种方式仍无法确认授权内容的，该项授权委托无效；
6、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理人出席会议。
（六）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人将按照以下办法处理：
1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；
2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则
征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；若在现场会议登记时间截止之前未以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则对征集人的委托为唯一有效的授权委托；若在现场会议登记时间截止之前未以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，但其出席股东大会并在征集人代为行使投票权之前自主行使投票权的，视为已撤销投票权授权委托，表决结果以该股东提交股东大会的表决意见为准；
3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在“同意”、“反对”或“弃权”中选择一项并打“√”，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。
（七）由于征集投票权的特殊性，对授权委托书实施审核时，仅对股东根据本公告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书及相关文件上的签字和盖章是否确为股东本人签字或盖章或该等文件是否确由股东本人或股东授权委托代理人发出进行实质审核。符合本公告规定形式要件的授权委托书和相关证明文件均被确认为有效。
特此公告。
征集人：吴粒
2022 年 2 月 15 日
附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书
附件：
锦州神工半导体股份有限公司
独立董事公开征集委托投票权授权委托书
本人/本企业作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《锦州神工半导体股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》、《锦州神工半导体股份有限公司关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。
本人/本企业作为授权委托人，兹授权委托锦州神工半导体股份有限公司独立董事吴粒女士作为本人/本企业的代理人出席锦州神工半导体股份有限公司2022 年第一次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使表决。
本人/本企业对本次征集投票权事项的投票意见：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及
其摘要的议案》
2 《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管
理办法>的议案》
3 《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计
划相关事宜的议案》
注：委托人应当就每一议案表示授权意见，具体授权以对应格内“√”为准，未填写视为弃权。
委托人姓名或名称（签名或盖章）：
委托股东身份证号码或营业执照号码：
委托股东持股数：
委托股东证券账户号：
签署日期： 年 月 日
本项授权的有效期限：自签署日至锦州神工半导体股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会结束。
特此公告。
锦州神工半导体股份有限公司董事会
2022 年 2 月 15 日
[2022-02-15](688233)神工股份:锦州神工半导体股份有限公司第二届监事会第四次会议决议公告
证券代码：688233 证券简称：神工股份 公告编号：2022-008
锦州神工半导体股份有限公司
第二届监事会第四次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
锦州神工半导体股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第四次会
议于 2022 年 2 月 14 日通过现场的方式召开。会议已于 2022 年 2 月 7 日通知。
会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。会议由监事会主席哲凯召集和主持，本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。经与会监事表决，一致同意形成以下决议：
一、审议通过《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要
的议案》
经审议，我们作为公司监事认为：
《公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。本次激励计划的实施将有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
公司独立董事已对该事项发表了同意的独立意见。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《锦
州神工半导体股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》《锦州神工半导体股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2022-006）。
二、审议通过《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>
的议案》
经审议，我们作为公司监事认为：
《公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规的规定以及公司的实际情况，能保证公司 2022 年限制性股票激励计划的顺利实施，确保公司发展战略和经营目标的实现，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。因此，公司监事会同意实施该考核办法。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《锦州神工半导体股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》
三、审议通过《关于核实<公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》
对公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单进行初步核查后，我们作为公司监事认为：
列入公司本次限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的人员具备《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，不存在最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员
的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期为 10 天。监事会将于股东大会审议股权激励前 5 日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
特此公告。
锦州神工半导体股份有限公司监事会
2022 年 2 月 15 日
[2022-02-15](688233)神工股份:锦州神工半导体股份有限公司第二届董事会第四次会议决议公告
证券代码：688233 证券简称：神工股份 公告编号：2022-007
锦州神工半导体股份有限公司
第二届董事会第四次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
锦州神工半导体股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第四次会议
（以下简称“本次会议”或“会议”）于 2022 年 2 月 14 日在公司会议室以现场
与通讯表决相结合的方式召开。本次会议通知及相关资料已于 2022 年 2 月 7 日
送达全体董事。本次会议由公司董事长潘连胜先生召集并主持，会议应出席董事9 名，实际出席董事 9 名。本次会议的召集、召开方式符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。经与会董事充分的讨论和审议，会议形成如下决议：
一、审议通过《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要
的议案》
为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司（含子公司）董事、高级管理人员、核心技术人员及董事会认为需要激励的其他人员，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，公司制定了《锦州
神工半导体股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。
公司独立董事已对该事项发表了同意的独立意见。
具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《锦州神工半导体股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》《锦州神工半导体股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2022-006）。
表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。
董事潘连胜、袁欣、山田宪治为 2022 年限制性股票激励计划的激励对象，系关联董事，已对本议案回避表决。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
二、审议通过《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
为了保证公司 2022 年限制性股票激励计划的顺利实施，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规的规定和公司实际情况，公司制定了《锦州神工半导体股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《锦州神工半导体股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。
董事潘连胜、袁欣、山田宪治为 2022 年限制性股票激励计划的激励对象，系关联董事，已对本议案回避表决。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
三、审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》
为了具体实施公司 2022 年限制性股票激励计划，公司董事会提请股东大会授权董事会办理以下公司限制性股票激励计划的有关事项：
1、提请公司股东大会授权董事会负责具体实施股权激励计划的以下事项：
（1）授权董事会确定激励对象参与本次限制性股票激励计划的资格和条件，
确定本次限制性股票激励计划的授予日；
（2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票数量及所涉及的标的股票数量进行相应的调整；
（3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股、派息等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票授予价格进行相应的调整；
（4）授权董事会在限制性股票授予前，将员工放弃认购的限制性股票份额调整到预留部分或在激励对象之间进行分配和调整；
（5）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜；
（6）授权董事会对激励对象的归属资格、归属条件进行审查确认，并同意董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；
（7）授权董事会决定激励对象获授的限制性股票是否可以归属；
（8）授权董事会办理激励对象归属所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出归属登记申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；
（9）授权董事会决定限制性股票激励计划的变更与终止，包括但不限于取消激励对象的归属资格，对激励对象尚未归属的限制性股票取消归属，办理已身故的激励对象尚未归属的限制性股票的补偿和继承事宜，终止公司限制性股票激励计划；
（10）授权董事会确定公司股权激励计划预留限制性股票的激励对象、授予数量、授予价格和授予日等全部事宜；
（11）授权董事会签署、执行、修改、终止任何与股权激励计划有关的协议和其他相关协议；
（12）授权董事会对公司限制性股票激励计划进行管理和调整，在与本次激励计划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果
法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；
（13）授权董事会实施限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。
2、提请公司股东大会授权董事会，就本次股权激励计划向有关政府、机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府、机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；以及做出其认为与本次激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。
3、提请股东大会为本次激励计划的实施，授权董事会委任收款银行、会计师、律师、证券公司等中介机构。
4、提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本次股权激励计划有效期一致。上述授权事项，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本次股权激励计划或《公司章程》有明确规定需由董事会决议通过的事项外，其他事项可由董事长或其授权的适当人士代表董事会直接行使。
表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。
董事潘连胜、袁欣、山田宪治为 2022 年限制性股票激励计划的激励对象，系关联董事，已对本议案回避表决。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
四、审议通过了《关于提请召开公司 2022 年第一次临时股东大会的议案》
董事会同意于 2022 年 3 月 3 日召开公司 2022 年第一次临时股东大会，本次
股东大会将采用现场投票及网络投票相结合的表决方式召开。
具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《锦州神工半导体股份有限公司关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2022-009）。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
锦州神工半导体股份有限公司董事会
2022 年 2 月 15 日
[2022-02-15](688233)神工股份:锦州神工半导体股份有限公司关于召开2022年第一次临时度股东大会的通知
证券代码：688233 证券简称：神工股份 公告编号：2022-009
锦州神工半导体股份有限公司
关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2022年3月3日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
（一） 股东大会类型和届次
2022 年第一次临时股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2022 年 3 月 3 日 14 点 00 分
召开地点：公司会议室
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2022 年 3 月 3 日
至 2022 年 3 月 3 日
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等有关规定执行。
（七） 涉及公开征集股东投票权
根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》有关规定,本次股东大会涉及公开征集股东投票权，由独立董事吴粒女士作为征集人向公司全体股东征集对本次股东大会所审议的股权激励相关议案的投票权。具体内容详见同日刊登在上海交易所网站（www.sse.com.cn）的《锦州神工半导体股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-010）。
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称 A 股股东
非累积投票议案
《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划
1 √
（草案）>及其摘要的议案》
《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划实 √
2 施考核管理办法>的议案》
《关于提请股东大会授权董事会办理公司股
3 √
权激励计划相关事宜的议案》
1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体
本次提交股东大会审议的议案已经公司第二届董事会第四次会议和第二届监事
站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》予以披露。公司将在 2022 年第一次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《2022 年第一次临时股东大会会议资料》。
2、 特别决议议案：议案 1、2、3
3、 对中小投资者单独计票的议案：议案 1、2、3
4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案 1、2、3
应回避表决的关联股东名称：参与公司 2022 年限制性股票激励计划的激励对象及其关联方。
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
A 股 688233 神工股份 2022/2/24
（二） 公司董事、监事和高级管理人员。
（三） 公司聘请的律师。
（四） 其他人员
五、 会议登记方法
（一）登记方式
1.自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证原件和证券账户卡或有效股权证明原件办理登记；委托代理人出席的，应出示委托人证券账户卡或有效股权证明原件和身份证复印件、授权委托书原件（格式见附件 1）和受托人身份证原件办理登记手续。
2.企业股东的法定代表人/执行事务合伙人委派代表亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证、法定代表人/执行事务合伙人委派代表身份证明书、企业营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡或有效股权证明办理登记手续；企业股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证、授权委托书（格式见附件 1）、企业营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡或有效股权证明办理登记手续。3.异地股东可以信函或传真方式登记，信函或传真以抵达公司的时间为准，在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并需附上上述 1、2 款所列的证明材料复印件，信函上请注明“股东大会”字样，出席会议时需携带原件，公司不接受电话方式办理登记。
（二）登记时间：2022 年 2 月 28 日上午 8 时 30 分至 12 时 00 分，下午 13 时
00 分至 17 时 00 分。
（三）登记地点：公司证券办公室。
六、 其他事项
（一）本次股东大会现场会议会期预计半天，为配合新型冠状病毒感染肺炎疫情防控工作，建议股东通过网络投票方式进行投票；
（二）出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理；
（三）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到；
（四）会议联系方式：
1、联系地址：辽宁省锦州市太和区中信路 46 号甲
2、联系电话：0416-7119889
特此公告。
锦州神工半导体股份有限公司董事会
2022 年 2 月 15 日
附件 1：授权委托书
授权委托书
锦州神工半导体股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年 3 月 3 日召
开的贵公司 2022 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
同
序号 非累积投票议案名称 反对 弃权
意
《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划（草
1
案）>及其摘要的议案》
2 《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划实施考
核管理办法>的议案》
《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权
3
激励计划相关事宜的议案》
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
[2022-02-12](688233)神工股份:锦州神工半导体股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通公告
证券代码：688233 证券简称：神工股份 公告编号：2022-005
锦州神工半导体股份有限公司
首次公开发行战略配售限售股上市流通公告
本公司董事会、全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次上市流通的战略配售股份数量为 1,845,869 股，限售期为 24 个月。
本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。
本次上市流通日期为 2022 年 2 月 21 日。
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2020 年 1 月
14 日出具的《关于同意锦州神工半导体股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕100 号），锦州神工半导体股份有限公司（以下简称
“公司”）获准向社会公开发行人民币普通股 40,000,000 股，并于 2020 年 2
月 21 日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行股票完成后，总股本为 160,000,000 股，其中无限售条件流通股为 36,566,667 股，有限售条件流通股为 123,433,333 股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股，锁定期为自公司首次公开发行的股票在上海证券交易所上市之日起 24 个月，股东为国泰君安证裕投资有限公司（以下简称“证裕投资”），股份数量为 1,845,869 股，占公司上市时总股本的 1.15%，该部分限售股的限售期即将届满，并将于 2022 年 2月 21 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股形成后至本公告披露之日，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于首次公开发行战略配售股，配售对象证裕投资就股份上市流通作出的相关承诺如下：证裕投资有限公司本次跟投获配股票数量为1,845,869 股，获配股票的锁定期为 24 个月，锁定期自本次公开发行的股票在上海证券交易所上市之日起开始计算。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
截至本公告披露之日，本次上市流通限售股股东在限售期内严格履行了所作出的股份锁定承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见
经核查，公司保荐机构国泰君安证券股份有限公司认为：
本次申请上市流通的限售股份的数量、上市流通时间均符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规、规范性文件的规定以及股东承诺内容；截至本核查意见出具之日，相关股东关于股份锁定的承诺得到严格履行，相关信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对公司本次限售股份上市流通事项无异议。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 1,845,869 股
（二）本次上市流通日期为 2022 年 2 月 21 日
（三）限售股上市流通明细清单
股东 持有限售股数 持有限售股 本次上市流通数 剩余限售股
序号 名称 量（股） 占公司总股 量（股） 数量（股）
本比例
证裕投资
1 1,845,869 1.15% 1,845,869 0
有限投资
合计 1,845,869 1.15% 1,845,869 0
注：总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
1 首发战略配售股 1,845,869 24
合计 1,845,869 /
六、上网公告附件
《国泰君安证券股份有限公司关于锦州神工半导体股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见》
特此公告
锦州神工半导体股份有限公司董事会
2022 年 2 月 12 日
[2022-01-25](688233)神工股份:锦州神工半导体股份有限公司2021年年度业绩预告
证券代码：688233 证券简称：神工股份 公告编号：2022-004
锦州神工半导体股份有限公司
2021 年年度业绩预告
本公司董事会、全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
锦州神工半导体股份有限公司（以下简称“公司”）预计 2021 年年度实
现归属于母公司所有者的净利润为 21,000.00 万元到 23,000.00 万元。与上年同期（法定披露数据）相比，将增加 10,972.35 万元到 12,972.35 万元，同比增长109.42%到 129.37%。
预计 2021 年年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利
润为 20,570.00 万元到 22,570.00 万元；与上年同期（法定披露数据）相比，将
增加 11,605.56 万元到 13,605.56 万元，同比增长 129.46%到 151.77%。
一、本期业绩预告情况
（一）业绩预告期间
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。
（二）业绩预告情况
1、经财务部门初步测算，预计 2021 年年度实现归属于母公司所有者的净利润为 21,000.00 万元到 23,000.00 万元，与上年同期（法定披露数据）相比，将
增加 10,972.35 万元到 12,972.35 万元，同比增加 109.42%到 129.37%。
2、预计 2021 年年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为 20,570.00 万元到 22,570.00 万元，与上年同期（法定披露数据）相比，将增
加 11,605.56 万元到 13,605.56 万元，同比增加 129.46%到 151.77%。
（三）本次业绩预告未经注册会计师审计。
二、上年同期业绩情况
2020 年度，公司归属于母公司所有者的净利润为 10,027.65 万元。归属于
母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为 8,964.44 万元。
三、本期业绩变化的主要原因
2021 年度，公司预计归属于母公司所有者的净利润和归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润较上年同期有变化的主要原因如下：
（一）全球集成电路产业蓬勃发展，景气度持续提升，根据 SEMI 统计，2021年集成电路制造厂设备支出增长 39%左右。根据最新披露刻蚀机领域设备厂商数据显示，TEL 上半财年半导体制造设备销售相比去年同期增长 42.5%，LAM 2021年前三季度芯片制造系统销售相比去年同期增长 45.5%。受此影响，公司刻蚀机用大直径单晶硅材料订单需求大幅增加，营业收入较上年同期实现较大幅度增长。
公司预计 2021 年全年实现营业收入 44,600.00 万元至 50,200.00 万元。与
上年同期 19,209.75 万元相比，将增加 25,390.25 万元至 30,990.25 万元，同比
增长 132.17%至 161.33%。
（二）公司根据市场需求优化产品结构，利润率较高的 16 英寸及以上大直径单晶硅材料销售收入进一步提升，对净利润增长有较大贡献。
（三）在产品成本、良品率、参数一致性等关键指标上，公司继续提升其全球竞争优势。在此基础上公司及时地增加了大直径单晶硅材料的产能规模，提高了对客户的稳定供货能力。
（四）公司预计 2021 年全年研发费用为 3,200.00 万元至 3,800.00 万元。
与上年同期 1,790.11 万元相比，增加 1,409.89 万元至 2,009.89 万元,同比增长
78.76%至 112.28%。为推进公司半导体级 8 英寸轻掺低缺陷抛光硅片业务发展，研发费用较上年同期有较大增幅，有利于实现公司的长期战略规划。
四、风险提示
本次业绩预告是公司财务部门基于自身专业判断进行的初步核算，尚未经注册会计师审计。公司不存在影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。
五、其他说明事项
以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的 2021 年年度报告为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
锦州神工半导体股份有限公司董事会
2022 年 1 月 25 日
[2022-01-24]神工股份(688233):神工股份预计2021年净利同比增长109.42%-129.37%
▇证券时报
神工股份(688233)1月24日晚间公告，预计2021年净利润2.1亿元-2.3亿元，同比增长109.42%-129.37%。公司刻蚀机用大直径单晶硅材料订单需求大幅增加;利润率较高的16英寸及以上大直径单晶硅材料销售收入进一步提升，对净利润增长有较大贡献。
[2022-01-14](688233)神工股份:锦州神工半导体股份有限公司关于股东权益变动的提示性公告
证券代码：688233 证券简称：神工股份 公告编号：2022-002
锦州神工半导体股份有限公司
关于股东权益变动的提示性公告
本公司董事会、全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次权益变动属于减持计划，不触及要约收购。
本次权益变动后，北京航天科工军民融合科技成果转化创业投资基金（有限
合伙）（以下简称“航天科工创投”）持有锦州神工半导体股份有限公司（以
下简称“公司”）股份数量从 18,441,705 股减少至 10,441,705 股，持有股
份占公司总股本比例从 11.53%减少至 6.53%。
本次权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。
公司于2022年1月13日接到持股5%以上股东航天科工创投的《锦州神工半导体股份有限公司简式权益变动报告书》，该股东累计减持公司股份比例已达5%。具体情况如下：
公司于2021年08月24日披露的《锦州神工半导体股份有限公司持股5%以上股东减持股份计划公告》（公告编号：2021-038）：“航天科工创投拟通过集中竞价及大宗交易的方式减持合计不超过21,941,705股，拟减持股份占公司总股本的13.71%，其中：（1）拟通过集中竞价交易的方式减持的，自本公告披露之日起15个交易日后的6个月内进行，且任意连续30日内减持总数不超过公司股份总数1.00%；（2）拟通过大宗交易方式减持的，自本公告披露之日起3个交易日之后的6个月内进行，且任意连续30日内减持总数不超过公司股份总数的2.00%。减持价格按市场价格确定。若减持期间公司有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，减持股份数将进行相应调整”截至本公告披露日，本次减持计划尚未实施完毕。
一、 本次权益变动基本情况
1、信息披露义务人基本情况
公司名称：北京航天科工军民融合科技成果转化创业投资基金（有限合伙）
公司注册地址：北京市海淀区安宁庄西路 9 号院 2 号楼 1 层 01-16 号
法定代表人：柳郁
注册资本：人民币 6 亿元
统一社会信用代码：91110000059254355Y
企业类型：有限合伙
经营范围：非证券业务的投资、投资管理、咨询
通讯地址：北京市东城区雍和航星园 8 号楼
2、权益变动基本情况
变动日期 变动方式 减持数量（股） 减持比例（%）
2021 年 11 月 11 日
大宗交易 6,400,000 4.00%
-2022 年 1 月 13 日
2021 年 11 月 15 日
集合竞价 1,600,000 1.00%
-2021 年 11 月 30 日
合计 8,000,000 5.00%
3、权益变动前后持股情况
本次权益变动前，航天科工创投持有公司 18,441,705 股股票，占公司股份总数的 11.53%。
本次权益变动后，航天科工创投持有公司股份的数量由 18,441,705 股减少至 10,441,705 股，持股比例由 11.53%减少至 6.53%。
注：1、本次权益变动后航天科工创投所持有的公司股份均享有表决权，不存在表决权委托或受限等任何权利限制或被限制转让的情况。
2、减持股份来源：公司首次公开发行前的股份。
二、 所涉后续事项
1、本次权益变动属于减持计划，不触及要约收购。
2、本次权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。
3、公司将根据上海证券交易所的要求及时履行信息披露义务，上述权益变动具体情况详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《锦州神工半导体股份有限公司简式权益变动报告书》。
4、本次权益变动后，信息披露义务人航天科工创投仍处于减持期，公司将督促其严格执行减持相关规定，并及时向投资者披露相关信息，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
锦州神工半导体股份有限公司董事会
2022 年 1 月 14 日
★★机构调研
调研时间:2020年11月30日
调研公司:方正证券,兴业基金,中海基金,兴全基金,兴全基金
接待人:董事会秘书:袁欣,董事长:潘连胜
调研内容:一.公司情况及三季报情况简介
神工股份由公司董事长、总经理潘连胜博士发起创立。潘博士曾就职于日本半导体硅片公司，先后从事于半导体大硅片技术研发、产品评价及市场开拓工作。潘博士回国后，选择当时国际上因技术难度大、制造商较少而需求缺口较大的大口径半导体单晶硅材料市场，于2013年在辽宁省锦州市设立公司。公司成立后凭借潘博士长年累积的技术经验及严苛的日本品质管理，很快就赢得了国际认可。目前公司海外客户都是知名的半导体大厂，同时这些海外客户也是半导体设备厂商如美国LAM、日本TEL认定的合格的半导体硅电极制造商。公司是少数能打进国际半导体设备核心耗材产业链的中国公司。
2019年公司大口径半导体单晶硅材料市占率达到13-15%，公司产能位居世界前列。公司在占领国际市场后，考虑在境内市场开拓，因此在2015年设立全资子公司福建精工半导体有限公司，精工半导体是将公司的半导体材料加工成如中芯国际、合肥长基这样的晶圆厂可以直接使用的硅电极完成品。同时，公司也很关注和支持国内的刻蚀机生产商如上海中微、北方华创的发展，公司从2018年起就积极与上海中微接洽，配合他们的研发提供硅电极产品，今年也启动了与北方华创的研发合作。截至目前公司是国内唯一一家从晶体材料做到硅电极完成品的中国公司。在今年国际贸易摩擦的大背景下，公司因完善的产品结构受到很多国内晶圆厂家的青睐。除了大口径的单晶硅及硅电极材料外，公司自2016年起开始了8英寸半导体硅片的研发工作，主要产品低缺陷硅片对标日本信越同类产品。今年年初募集资金到位后，公司加快了8英寸半导体硅片加工设备的采购工作，截至半年度公司已产出粗磨硅片。三季度开始进行净化厂房、动力设施、精加工设备调试等工作，为年末打通产线做最后准备。
公司第三季度的财报情况依然延续了第二季度起逐渐上涨的情况，所以第三季度单季度销售额环比第二季度上涨较多。根据对于后期市场整体趋势判断，公司认为上涨趋势应该还会延续。公司库存因为在2019年有一定的交付下滑，同时2020年初受疫情影响，整体需求减缓，所以公司的库存在年初时比较高，现在随着销售情况的不断好转，第三季度起库存也有较快的下降。在今年年末，还将按照最初的经营目标，争取全年的销售收入和去年持平。
二、问：Q3同比增长较大预计后面也会有显著增幅，Q3大幅增长的背后逻辑及后续的持续性？
答：第三季度的增长原因主要有几个，第一个是市场回暖。2019年行业景气度下降，公司收入从高位逐步走低，2020年行业景气度回暖，公司收入从低位逐步走高。第二个因素是疫情，行业库存在2019年年底及今年一二季度逐渐消化，但一、二季度公司收入没有增长很快是因为受到疫情影响。第三个原因是国外也逐渐适应了疫情的状况，虽然生活上有一些不方便，但是生产部门尤其是日本、韩国这些地方没有受到特别大的影响，所以三季度整体的恢复比较大。第四个原因是最近5G、IoT人工智能大背景的影响，驱动力比较明显，从第三季度开始就有比较大幅的增加，相当于恢复到了去年的第一、二季度的水平。
三、问：后面Q4或明年Q1展望，材料所处周期展望？
答：据客户预测，四季度已经较为确定，出货要提前生产，四季度会持续景气。明年一季度客户给了预测，也较乐观，尤其日本客户较强劲，他们说明年应该一季度也差不多，可持续三个季度，从周期性讲正常，所以明年的驱动力还在于5G需求，其他国外的厂商因特尔、三星等陆续解禁，以前严峻的局面有所缓和，但是还是有比较大的不确定性。总的来说明年情况审慎乐观。
四、问：硅电极规划、产能情况？大概什么时候产生利润贡献？
答：公司于2015年成立了福建精工生产硅电极完成品，因当时国内刻蚀机厂家处于发展期，同时国内整体市场需求不旺盛，公司对硅电极完成品未进行较大投入。2019年开始，中微公司及北方华创的多种机型陆续开始在晶圆厂进行验厂，取得晶圆厂较好评价，据此公司也增加投入。今年5月份起公司加大了对国内晶圆厂如中芯国际、长鑫存储等的市场推广力度，相关晶圆厂对公司的技术优势表示认可。 根据公司硅电极相关销售计划，目前处于向客户送样评价阶段，时间在6个月左右。后续公司会配合客户工艺进行调整，预期明年开始形成销售收入，在2022年年中开始实现规模化销售。
五、问：现有业务中硅电极材料能否提升份额、市场空间？
答：硅电极材料公司市占率较高，目前公司单一产能世界最大，每月约45吨。未来随着半导体行业整体销售额定的稳步上涨，硅电极材料作为必要耗材空间也会随着扩大。同时，如未来世界贸易摩擦得到缓和，公司也会积极开拓美国市场，对公司市占率的提升也将有较大的帮助。
六、问：8寸硅片，投片结构、产能和产能规划？
答：公司8英寸硅片主要对标日本信越化学低缺陷硅片，是运用在高端集成电路制造商中的一个核心材料。因产品品质要求高，不仅对晶体内在原生缺陷数量控制要求高，对硅片表面缺陷数量控制也要求也很高，所以在各个加工工序都需要长时间进行技术累积，才能保障符合规模化生产的要求。公司延续日式的经营管理理念，稳扎稳打，初始投产规模5万片/月，与公司市场拓展需求相一致。预 计2021年第一季度5万片产能满产，经过大概半年左右时间累计出片数据送客户进行评价。随着评价完成，公司在2021年将继续采购新机台，将5万片产能逐步提高，依据客户需求与评价进展，逐步于2022年达到月产15万片产能。
七、问：8寸设备国内已经很成熟，公司是否用的国产设备？
答：根据公司近期参加国内半导体设备交流会获知的情况，国产8英寸硅片加工设备与国际上还有一定差距。因为公司第一条生产线需要对标国际大厂最高标准硅片，所以公司将采用与国际大厂相同的设备。
八、问：公司后续会做12英寸硅片么？
答：公司募投项目研发中心建设项目，包含12英寸硅片晶体研发及硅片加工技术研发。20年前潘博士在日本已做过12英寸的研发、量产等工作，具有足够的知识储备。基于公司稳扎稳打的企业文化，公司选择从8英寸做起，再向12英寸延伸。目前国内能做8英寸高端硅片的人才稀少，12英寸更少。公司从8英寸开始做起，逐步培养国内人才尤其是年轻人才，为做12英寸打好基础提供支撑。
九、问：重掺片与轻掺片的区别，未来公司着重于重掺还是轻重掺？
答：重掺片与轻掺片工艺不同，重掺片需在重掺晶体材料制成的衬底片上生长一层几十微米到一百多微米的外延层。因为有外延层，所以重掺晶体对缺陷要求较低。而轻掺片没有外延层，对轻掺晶体原生缺陷要求很高。二者技术路线不同。目前从市场份额上看，轻掺片占整个市场的70-80%。公司主要以轻掺为主，产品对比目标是日本信越的高端硅片。
(一)龙虎榜
【交易日期】2022-02-15 有价格涨跌幅限制的日收盘价格涨幅达到15%的前五只证券
涨幅:17.25 成交量:521.06万股 成交金额:37616.50万元
┌───────────────────────────────────┐
｜ 买入金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜机构专用 ｜6369.32 ｜-- ｜
｜机构专用 ｜2769.83 ｜-- ｜
｜机构专用 ｜1779.44 ｜-- ｜
｜华泰证券股份有限公司总部 ｜1687.25 ｜-- ｜
｜机构专用 ｜1107.26 ｜-- ｜
├───────────────────┴───────┴───────┤
｜ 卖出金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜中国国际金融股份有限公司上海分公司 ｜-- ｜1855.20 ｜
｜机构专用 ｜-- ｜1806.13 ｜
｜华泰证券股份有限公司总部 ｜-- ｜844.70 ｜
｜机构专用 ｜-- ｜732.91 ｜
｜申万宏源证券有限公司上海闵行区碧江路证｜-- ｜465.75 ｜
｜券营业部 ｜ ｜ ｜
└───────────────────┴───────┴───────┘
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免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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