601600中国铝业最新消息公告-601600最新公司消息
≈≈中国铝业601600≈≈(更新:22.02.24)────────────────────────────────────
最新提示:1)2021年年报预约披露：2022年03月23日
2)预计2021年年度净利润490000万元至530000万元,增长幅度为561%至615
% (公告日期：2022-01-28)
3)定于2022年3 月22日召开股东大会
4)01月28日(601600)中国铝业:中国铝业2021年度业绩预增公告(详见后)
分红扩股:1)2021年中期利润不分配,不转增
2)2020年末期利润不分配,不转增
●21-09-30 净利润:530749.60万 同比增:1035.68% 营业收入:1949.29亿 同比增:46.39%
────────┬────┬────┬────┬────┬───────
主要指标(元) │21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 0.3030│ 0.1740│ 0.0540│ 0.0280│ 0.0150
每股净资产 │ 3.2322│ 3.1131│ 2.9862│ 2.9282│ 2.9313
每股资本公积金 │ 1.6392│ 1.6546│ 1.6546│ 1.6558│ 1.6548
每股未分配利润 │ 0.4634│ 0.3323│ -0.0401│ -0.0963│ -0.0980
加权净资产收益率│ 9.3200│ 5.7800│ 1.7600│ 1.3600│ 0.8200
────────┼────┼────┼────┼────┼───────
按最新总股本计算│21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 0.3118│ 0.1807│ 0.0568│ 0.0435│ 0.0275
每股净资产 │ 3.4958│ 3.3767│ 3.2497│ 3.1936│ 3.2536
每股资本公积金 │ 1.6392│ 1.6546│ 1.6546│ 1.6558│ 1.6548
每股未分配利润 │ 0.4634│ 0.3323│ -0.0401│ -0.0963│ -0.0980
摊薄净资产收益率│ 8.9190│ 5.3499│ 1.7475│ 1.3638│ 0.8157
────────┴────┴─┬──┴────┴───┬┴───────
A 股简称:中国铝业 代码:601600 │总股本(万):1702267.3 │法人:刘建平
H 股简称:中国铝业 代码:02600 │A 股 (万):1307870.7 │总经理:朱润洲
上市日期:2007-04-30 发行价:6.6│H 股 (万):394396.6 │行业:有色金属冶炼及压延加工
主承销商:中国银河证券股份有限公司,中信证券股份有限公司│主营范围:集团主要业务为氧化铝、原铝及铝
电话:010-82298322 董秘:王军 │加工产品的生产及销售、铝矿资源的开发及
│铝矿产品、碳素制品及相关有色金属产品的
│生产、加工、销售以及有色金属产品及煤炭
│产品的贸易业务。
───────────────┴────────────────────
公司近五年每股收益(单位:元) <仅供参考,据此操作盈亏与本公司无涉.>
─────────┬─────┬─────┬─────┬────────
年 度 │ 年 度│ 三 季│ 中 期│ 一 季
─────────┼─────┼─────┼─────┼────────
2021年 │ --│ 0.3030│ 0.1740│ 0.0540
─────────┼─────┼─────┼─────┼────────
2020年 │ 0.0280│ 0.0150│ -0.0060│ -0.0020
─────────┼─────┼─────┼─────┼────────
2019年 │ 0.0370│ 0.0380│ 0.0350│ 0.0230
─────────┼─────┼─────┼─────┼────────
2018年 │ 0.0420│ 0.0820│ 0.0460│ 0.0190
─────────┼─────┼─────┼─────┼────────
2017年 │ 0.0900│ 0.0900│ 0.0500│ 0.0500
─────────┴─────┴─────┴─────┴────────
[2022-01-28](601600)中国铝业:中国铝业2021年度业绩预增公告
股票代码：601600 股票简称：中国铝业 公告编号：临 2022-004
中国铝业股份有限公司
2021 年度业绩预增公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
1.中国铝业股份有限公司（以下简称“公司”）预计 2021 年实现归属于上
市公司股东的净利润为人民币 49 亿元至人民币 53 亿元，预计同比增加 561%至
615%。
2.预计 2021 年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为人民币
70 亿元至人民币 74 亿元，预计同比增加 1681%至 1783%。
一、本期业绩预告情况
（一）业绩预告期间
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。
（二）业绩预告情况
1.经初步测算，预计 2021 年实现归属于上市公司股东的净利润为人民币 49
亿元至人民币 53 亿元，与上年同期相比增加人民币 41.59 亿元至人民币 45.59
亿元，同比增加 561%到 615%。
2. 经初步测算，预计 2021 年实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益
的净利润为人民币 70 亿元至人民币 74 亿元，与上年同期相比增加人民币 66.07
亿元至人民币 70.07 亿元，同比增加 1681%至 1783%。
（三）本次业绩预告数据系公司初步测算，未经审计。
二、上年同期业绩情况
（一）公司 2020 年归属于上市公司股东的净利润：人民币 7.41 亿元。归属
于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：人民币 3.93 亿元。
（二）每股收益：人民币 0.028 元。
三、本期业绩预增的主要原因
2021 年，公司一方面把握铝价高位运行的市场机遇，另一方面以提升价值创造能力为统领、以深化全要素对标为抓手，狠抓降本增效及管理效率提升，实现主营产品毛利较去年同期大幅增加，公司运营水平稳步提升。
四、风险提示
公司不存在影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。
五、其他说明事项
以上预告数据仅为公司初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的 2021 年年度报告为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
中国铝业股份有限公司董事会
2022 年 1 月 27 日
备查文件：
1.中国铝业股份有限公司董事会关于本期业绩预告的情况说明
2.中国铝业股份有限公司董事长、审核委员会主任、总裁、财务总监及董事会秘 书关于本期业绩预告的情况说明
[2022-01-28](601600)中国铝业:中国铝业独立董事关于公开征集委托投票权的公告
股票代码：601600 股票简称：中国铝业 公告编号：临 2022-003
中国铝业股份有限公司
独立董事关于公开征集委托投票权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
征集投票权的起止时间：股权登记日后至 2022 年第一次临时股东大会、
2022年第一次 A股类别股东会及 2022 年第一次 H股类别股东会召开前 24 小时。
征集人对所有表决事项的表决意见：同意。
征集人未持有公司股票。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》的有关要求，中国铝业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）独立董事余劲松先生受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于 2022
年 3月 22 日召开的 2022 年第一次临时股东大会、2022年第一次 A 股类别股东会及
2022年第一次 H股类别股东会的相关议案向公司全体股东公开征集投票权。
一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由
（一）征集人基本情况
1．本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事余劲松先生，其基本情况如下：
余劲松先生，68 岁，法学博士，现任中国人民大学教授、博士生导师、国际法研究所所长（学术兼职）。余先生曾先后兼任中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，世界银行解决投资争端国际中心调解员、仲裁员（2004-2016 年），中国国际法学
会副会长，外交部国际法咨询委员会顾问等。余先生自 2021 年 6 月 29 日起任本公
司独立董事。余先生目前还是中山大洋电机股份有限公司及浙江中欣氟材股份有限公司的独立董事。
3．征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。
（二）征集人对表决事项的表决意见及理由
征集人余劲松先生作为公司的独立董事，对公司于 2021 年 12 月 21 日召开的第
七届董事会第二十四次会议审议的《中国铝业股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案、《中国铝业股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案、关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021年限制性股票激励计划相关事项的议案等三项议案均表示同意，并发表了同意公司实施本次限制性股票激励计划的独立意见。
征集人认为：公司根据相关法律、法规的规定，遵循“公开、公平、公正”的原则制定了股权激励计划，该计划可以健全公司长效激励机制，促进公司员工利益与公司长远利益的趋同，建立和完善公司、股东和核心骨干员工之间的利益共享与约束机制，进一步完善公司治理结构，增强股东对公司的信心。本次股权激励计划有利于公司的持续健康发展，不会损害公司及全体股东尤其中小股东的合法权益，因此，同意公司实施本次股权激励计划并同意将上述议案提交公司股东大会审议。
二、本次股东大会的基本情况
（一）股东大会的类型和届次
2022 年第一次临时股东大会、2022 年第一次 A 股类别股东会、2022 年第一次
H 股类别股东会。
（二）会议召开时间
现场会议时间：2022 年 3 月 22 日下午 2 点开始依次召开
网络投票时间：2022 年 3 月 22 日
公司此次股东大会采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（三）会议召开地点：中国北京市海淀区西直门北大街 62 号中国铝业股份有限公司总部办公楼会议室
（四）需征集委托投票权的议案：
序号 议案名称
非累积投票议案
1 关于《中国铝业股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》
及其摘要的议案
2 关于《中国铝业股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管
理办法》的议案
3 关于授权公司董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划相关事项的
议案
4 关于公司 2021 年限制性股票激励计划向香港联合交易所有限公司证券
上市规则下的公司关联人士授予限制性股票的议案
公司 2022 年第一次临时股东大会、2022 年第一次 A 股类别股东会及 2022 年第
一次 H 股类别股东会的具体会议通知请见本公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中国铝业股份有限公司关于召开 2022 年第一次临时股东大
会、2022 年第一次 A 股类别股东会及 2022 年第一次 H 股类别股东会的通知》（公
告编号：临 2022-002），以及公司在香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）网站（www.hkexnews.hk）发布的相关公告。
三、征集方案
征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及《中国铝业股份有限公司章程》的规定，制定了本次征集投票权方案，具体内容如下：
（一）征集对象：截止 2022 年 2 月 18 日股市交易结束后，分别于中国证券登
记结算有限责任公司上海分公司、香港证券登记有限公司登记在册的公司 A 股股东、H 股股东。
（二）征集时间：股权登记日后至 2022 年第一次临时股东大会、2022 年第一
次 A 股类别股东会及 2022 年第一次 H 股类别股东会召开前 24 小时止。
（三）征集方式：采用公开方式在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及香港联交所网站（www.hkexnews.hk）上发布公告进行投票权征集行动。
（四）征集程序
1.征集 A 股股东委托投票权程序
（1）A 股股东决定委托征集人投票的，应按本公告附件 1、附件 2 规定的格式
和内容逐项填写《中国铝业股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会独立董事公开征集委托投票权授权委托书》及《中国铝业股份有限公司 2022 年第一次 A 股类别股东会独立董事征集委托投票权授权委托书》（以下统称“授权委托书”）。
（2）向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署的授权委托书及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司董事会办公室签收授权委托书及其他相关文件：
①委托投票股东为法人股东的，应提交营业执照复印件、法定代表人证明书原件、授权委托书原件、股票账户卡复印件；法人股东按本条规定提供的所有文件应由法人代表逐页签字并加盖股东单位公章；
②委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、股票账户卡复印件；
③授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证。
（3）委托投票股东送达上述文件的方式
委托投票股东按上述第（2）项要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递方式并按本公告指定地址送达；采取挂号信函或特快专递方式的，以公司签收日为送达日。逾期送达的，视为无效。
委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人如下：
邮寄地址：中国北京市海淀区西直门北大街 62 号
邮政编码：100082
收件人：中国铝业股份有限公司董事会办公室
电话：（86 10）82298161/82298162
传真：（86 10）82298158
请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权授权委托书”字样。
2. 征集 H 股股东委托投票权程序
H 股股东决定委托征集人投票的，应按照本公司于香港联交所网站（www.hkexnews.hk）披露的《于二零二二年三月二十二日（星期二）举行的二零
二二年第一次临时股东大会之独立非执行董事征集投票权授权委托书》及《于二零二二年三月二十二日（星期二）举行的二零二二年第一次 H 股类别股东会之独立非执行董事征集投票权授权委托书》（以下统称“授权委托书”）规定的格式和内容逐项填妥后，不迟于股东大会召开前 24 小时将授权委托书送达香港证券登记有限公司，地址为香港湾仔皇后大道东 183 号合和中心 17M 楼。
（五）公司董事会办公室收到委托投票股东提交的文件后，经北京金诚同达律师事务所见证律师审核，全部满足下述条件的授权委托将被确认为有效：
1．已按本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；
2．在征集时间内提交授权委托书及相关文件；
3．股东已按公告规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；
4．提交授权委托书及相关文件的股东基本情况与股东名册记载内容相符；
5．股东将其对征集事项投票权重复授权给征集人且其授权内容不相同的，以股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效，无法判断收到时间先后顺序的，由征集人以询问方式要求授权委托人进行确认，通过该种方式仍无法确认授权内容的，该项授权委托无效；
6．股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理人出席会议，但对征集事项无投票权。
（六）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人将按照以下办法处理：
1．股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；
2．股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；若在现场会议登记时间截止之前未以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则对征集人的委托为唯一有效的授权委托；
3．股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在“同意”、“反对”或“弃权”中选择一项并打“√”，选择一项以上或未选择的，则
征集人将认定其授权委托无效。
4.股东对同一事项不能多次进行投票。出现多次投票的（含现场投票、委托投票、网络投票），以第一次投票结果为准。如果无法判断投票时间，且 2022 年第
一次临时股东大会、2022 年第一次 A 股类别股东会及 2022 年第一次 H 股类别股东
会适用的授权委托书/委任表格或其他投票方式与独立董事征集投票权授权委托书就同一议案的投票结果不一致，则以独立董事征集投票权授权委托书的投票结果为准。
（七）由于征集投票权的特殊性，对授权委托书实施审核时，仅对股东根据公告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书及相关文件上的签字和盖章是否确为股东本人签字或盖章或该等文件是否确由股东本人或股东授权委托
[2022-01-28](601600)中国铝业:中国铝业第七届董事会第二十五次会议决议公告
股票代码：601600 股票简称：中国铝业 公告编号：临2022-001
中国铝业股份有限公司
第七届董事会第二十五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2022年1月27日，中国铝业股份有限公司（以下简称“公司”）召开第七届董事会第二十五次会议。本次会议应出席董事9人， 实际出席董事9人,有效表决人数9人。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规和《中国铝业股份有限公司章程》的规定。会议审议并一致通过了下述议案：
一、关于召开公司2022年第一次临时股东大会、2022年第一次A股类别股东会及2022年第一次H股类别股东会的议案
经审议，董事会批准公司于2022年3月22日召开公司2022年第一次临时股东大会、2022年第一次A股类别股东会及2022年第一次H股类别股东会，并同意授权公司董事会秘书具体负责与召开本次临时股东大会及A股、H股类别股东会相关的一切事宜。前述会议具体议题如下：
（一）2022年第一次临时股东大会
1.关于《中国铝业股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案
2.关于《中国铝业股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案
3.关于授权公司董事会办理公司2021年限制性股票激励计划相关事项的议案
4.关于公司2021年限制性股票激励计划向香港联合交易所有限公司证券上市规则下公司的关连人士授予限制性股票的议案
（二）2022年第一次A股类别股东会
1.关于《中国铝业股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案
2.关于《中国铝业股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案
3.关于授权公司董事会办理公司2021年限制性股票激励计划相关事项的议案
（三）2022年第一次H股类别股东会
1.关于《中国铝业股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案
2.关于《中国铝业股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案
3.关于授权公司董事会办理公司2021年限制性股票激励计划相关事项的议案
表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
中国铝业股份有限公司董事会
2022年1月27日
备查文件：中国铝业股份有限公司第七届董事会第二十五次会议决议
[2022-01-28](601600)中国铝业:中国铝业关于召开2022年第一次临时股东大会、2022年第一次A股、H股类别股东会的通知
股票代码：601600 股票简称：中国铝业 公告编号：临 2022-002
中国铝业股份有限公司
关于召开 2022 年第一次临时股东大会、2022 年第一次 A 股类
别股东会及 2022 年第一次 H 股类别股东会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2022年3月22日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次：2022 年第一次临时股东大会、2022 年第一次 A 股类别股
东会及 2022 年第一次 H 股类别股东会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方
式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2022 年 3 月 22 日下午 2 点依次召开 2022 年第一次临时股东
大会、2022 年第一次 A 股类别股东会、2022 年第一次 H 股类别股东会
召开地点：中国北京市海淀区西直门北大街 62 号中国铝业股份有限公司总部办
公楼会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2022 年 3 月 22 日
至 2022 年 3 月 22 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东
大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过
互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，
应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。(七) 涉及公开征集股东投票权
根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，本
次临时股东大会及类别股东会涉及公开征集股东投票权，由公司独立非执行董
事余劲松先生作为征集人，就本次临时股东大会及类别股东会所审议的公司
2021 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。具体内容请
见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中国铝业股份
有限公司关于独立非执行董事公开征集投票权的公告》（公告编号：临
2022-003）。
二、会议审议事项
（一）2022 年第一次临时次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称
A 股股东 H 股股东
非累积投票议案
1 关于《中国铝业股份有限公司 2021 年限制性股票激 √ √
励计划（草案）》及其摘要的议案
2 关于《中国铝业股份有限公司 2021 年限制性股票激 √ √
励计划实施考核管理办法》的议案
3 关于授权公司董事会办理公司 2021 年限制性股票激 √ √
励计划相关事项的议案
关于公司 2021 年限制性股票激励计划向香港联合交
4 易所有限公司证券上市规则下公司的关连人士授予 √ √
限制性股票的议案
（二）2022 年第一次 A 股类别股东会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称
A 股股东
非累积投票议案
1 关于《中国铝业股份有限公司 2021 年限制性股票激励计 √
划（草案）》及其摘要的议案
2 关于《中国铝业股份有限公司 2021 年限制性股票激励计 √
划实施考核管理办法》的议案
3 关于授权公司董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计 √
划相关事项的议案
（三）2022 年第一次 H 股类别股东会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称
H 股股东
非累积投票议案
1 关于《中国铝业股份有限公司 2021 年限制性股票激励计 √
划（草案）》及其摘要的议案
2 关于《中国铝业股份有限公司 2021 年限制性股票激励计 √
划实施考核管理办法》的议案
3 关于授权公司董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计 √
划相关事项的议案
（四）各议案已披露的时间和披露媒体
公司 2022 年第一次临时股东大会、2022 年第一次 A 股类别股东会及 2022 年第一次
H 股类别股东会的议案 1-3 已经公司于 2021 年 12 月 21 日召开的第七届董事会第二
十四次会议审议通过，有关详情请见公司于 2021 年 12 月 22 日披露于上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。
公司 2022 年第一次临时股东大会的议案 4 系因公司 2021 年限制性股票激励计划的
激励对象包括公司董事、高级管理人员及在香港联合交易所有限公司证券上市规则下被认定为公司关连人士的其他人员，公司向该等人员授予限制性股票构成关联交易，故将此关联交易事项作为一项独立议案提请股东大会审议、批准。
公司 2021 年限制性股票激励计划尚需经国务院国有资产监督管理委员会批准。
（五）特别决议议案：议案 1、2、3。
（六）对中小投资者单独计票的议案：议案 1、2、3、4。
（七）涉及关联股东回避表决的议案：议案 1、2、3、4。
应回避表决的关联股东名称：属于公司 2021 年限制性股票激励对象的股东或
与激励对象存在关联关系的股东需就会议全部议案回避表决。
（八）涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以
登录交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可
以登录互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登录互联
网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网
投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个
股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视
为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一
意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决
的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
(一) 公司股东
1. 于股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公
司 A 股股东有权出席公司 2022 年第一次临时股东大会及 2022 年第一次 A 股类别股
东会（具体情况详见下表），并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该
代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 601600 中国铝业 2022/2/18
2. 于股权登记日在香港证券登记有限公司登记在册的公司 H 股股东有权出席公司
2022 年第一次临时股东大会及 2022 年第一次 H 股类别股东会（具体情况详见下
表），并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股
东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
H 股 2600 中国铝业 2022/2/18
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、会议登记方法
（一）符合出席会议条件的 A 股个人股东，须持本人身份证或其他能够表明本人身
份的有效证件或证明、持股凭证等进行登记；委托代理人须持委托人签字的
书面授权委托书、本人及委托人有效身份证件或证明、委托人持股凭证进行
登记。
（二）符合出席会议条件的 A 股法人股东，由法定代表人出席会议的，须持法人营
业执照复印件、法定代表人本人有效身份证件、持股凭证等进行登记；委托
代理人出席会议，代理人须持法定代表人签字并加盖公章的书面委托书、法
人营业执照复印件、本人有效身份证件、持股凭证等进行登记。
（三）拟现场出席公司 2022 年第一次临时股东大会及 2022 年第一次 A 股类别股东
会的 A 股股东或股东代理人请填妥及签署会议回执（请见附件 3），并请于 2022
年 3 月 1 日（周二）或之前以专人、邮寄或传真等方式送达本公司董事会办
公室。
（四）H 股股东出席公司 2022 年第一次临时股东大会及 2022 年第一次 H 股类别股
东会的登记方法请见本公司在境外另行发布的股东大会通知公告。
六、其他事项
（一）会议联系方式：
地址：中国北京市海淀区西直门北大街 62 号中国铝业股份有限公司董事会办公室邮编：100082
电话：（86 10）82298161/82298162
传真：（86 10）82298158
Email: IR@chalco.com.cn
（二）现场出席本次临时股东大会及 A 股、H 股类别股东会的公司股东及股东代理人
交通及住宿等费用自理。
特此公告。
附件 1：中国铝业股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会授权委托书
附件 2：中国铝业股份有限公司 2022 年第一次 A 股类别股东会授权委托书
附件 3：中国铝业股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会、2022 年第一次 A 股类
别股东会回执
中国铝业股份有限公司董事会
202
[2022-01-27]中国铝业(601600):中国铝业2021年净利润预增561%-615%
▇上海证券报
中国铝业发布业绩预告。公司预计2021年实现归属于上市公司股东的净利润为49亿元至53亿元，预计同比增加561%至615%。2021年，公司把握铝价高位运行的市场机遇，实现主营产品毛利较去年同期大幅增加，公司运营水平稳步提升。
[2021-12-22](601600)中国铝业:中国铝业2021年限制性股票激励计划(草案)摘要公告
股票代码：601600 股票简称：中国铝业 公告编号：临 2021-043
中国铝业股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
股权激励方式：限制性股票。
股份来源：公司向激励对象定向发行的中国铝业 A 股普通股。
本计划拟授予的限制性股票总量不超过 14,100 万股，约占本计划草案公
告时公司股本总额 1,702,267.2951 万股的 0.83%，其中：首次授予 13,100 万股，
占本次授予权益总额的 92.91%，约占本计划草案公告时公司股本总额的 0.77%；预留授予 1,000 万股，占本次授予权益总额的 7.09%，约占本计划草案公告时公司股本总额的 0.06%。
一、公司基本情况
（一）公司简介
公司名称 中国铝业股份有限公司
法定代表人 刘建平
股票代码 601600（上海证券交易所）、02600（香港联合交易所有限
公司）、ACH（纽约证券交易所）
股票简称 中国铝业
注册资本 1,702,267.30万元
股票上市地 上海证券交易所、香港联合交易所有限公司、纽约证券交
易所
上市日期 A股2007年04月30日、H股2001年12月12日、ADR（美国存托
凭证）2001年12月11日
注册地址 北京市海淀区西直门北大街62号
办公地址 北京市海淀区西直门北大街62号
统一社会信用代码 911100007109288314
铝土矿及其他金属矿、石灰石矿、煤炭的勘探、开采；铝、
镁及其他金属矿产品、冶炼产品、加工产品的生产和销售；
煤炭的生产和销售；碳素制品及相关有色金属产品、水电
汽、工业用氧气和氮气的生产、销售；蒸压粉煤灰砖的生
产、销售及装卸、搬运服务；硫酸（或危险化学品）的生
经营范围 产和销售；发电及销售；尾矿（含赤泥）综合利用产品的
研发、生产和销售；从事勘察设计、建筑安装；机械设备、
备件、非标设备制造、安装及检修；汽车和工程机械修理、
特种工艺车制造和销售；公路货物运输；电讯通信、测控
仪器的安装、维修、检定和销售；自动测量控制、网络、
软件系统设计、安装和调试；材料检验分析；经营办公自
动化、仪器仪表；相关技术开发、技术服务。
（二）公司近三年业绩情况：
1.主要会计数据
单位：万元 币种：人民币
主要会计数据 2020 年 2019 年 2018 年
营业收入 18,599,425 19,021,540 18,035,091
归属于上市公司股东的净利润 74,100 85,310 83,315
归属于上市公司股东的扣除非 39,342 23,260 12,108
经常性损益的净利润
归属于上市公司股东的净资产 5,433,201 5,467,198 5,242,555
总资产 19,490,168 20,313,749 20,110,240
主要财务指标 2020 年 2019 年 2018 年
基本每股收益(元/股) 0.028 0.037 0.042
稀释每股收益(元/股) 0.028 0.037 0.042
扣除非经常性损益后的基 0.008 0.001 -0.001
本每股收益（元/股）
加权平均净资产收益率（%） 1.36 1.59 1.80
扣除非经常性损益后的加 0.72 0.44 0.27
权平均净资产收益率（%）
（三）公司董事会、监事会、高级管理人员构成情况：
序号 姓 名 职 务
1 刘建平 董事长、执行董事
2 朱润洲 执行董事、总裁
3 欧小武 执行董事
4 蒋涛 执行董事、副总裁
5 张吉龙 非执行董事
6 王军 非执行董事
7 邱冠周 独立非执行董事
8 余劲松 独立非执行董事
9 陈远秀 独立非执行董事
10 王军 财务总监、董事会秘书
11 吴茂森 副总裁
12 叶国华 监事会主席、股东代表监事
13 单淑兰 股东代表监事
14 关晓光 职工代表监事
15 岳旭光 职工代表监事
二、激励计划实施的目的
为进一步完善中国铝业股份有限公司（以下简称“中国铝业”或“公司”）治理结构，建立健全持续、稳定的激励约束机制，充分调动核心员工的积极性，支持公司战略实现和长期稳健发展，构建股东、公司与员工之间的利益共同体，为股东带来持续的回报，吸引、保留和激励优秀人才，倡导公司与员工共同持续发展的理念，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国资发分配〔2006〕175 号）（以下简称“《试行办法》”）、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（国资发分配〔2008〕171 号）、《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》（国资考分〔2020〕178 号）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称
“《管理办法》”）以及其他有关法律、法规、规范性文件和《中国铝业股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的有关规定，结合公司目前执行的薪酬体系和绩效考核体系等管理制度，制订本激励计划。
本计划坚持以下原则：
1.坚持股东利益、公司利益和员工利益相一致，有利于维护股东利益，有利于公司的可持续发展；
2.坚持激励与约束相结合，风险与收益相对称；
3.坚持依法规范，公开透明，遵循相关法律法规和《公司章程》规定；
4.坚持从实际出发，循序渐进，不断完善。
三、激励方式及标的股票来源
股权激励方式为向激励对象授予限制性股票。
标的股票来源为公司向激励对象定向发行的中国铝业 A 股普通股股票。
四、激励对象的确定依据和范围
（一）激励对象的确定依据
1.激励对象确定的法律依据
本计划激励对象根据《公司法》《证券法》《管理办法》《试行办法》等有关法律及其他有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
2.激励对象确定的职务依据
本计划的激励对象为实施本计划时在任的公司董事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）骨干。
（二）激励对象的范围
本计划首次授予的激励对象不超过 1,192 人，具体包括：公司董事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）骨干。所有激励对象必须与公司或公司的子公司具有劳动或聘用关系。
以上激励对象中，董事、高级管理人员必须经公司董事会聘任。所有激励对象必须与公司或公司的子公司具有劳动或聘用关系。
本激励计划涉及的激励对象不包括独立董事、外部董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。所有参与本计划的激励对象不能同时参加其他任何上市公司股权激励计划，已经参与其他任何上市公司激励计划的，不得参与本计划。
预留授予部分的激励对象由本计划经股东大会以及 A 股、H 股类别股东会审
议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。
（三）激励对象的核实
1.本计划经董事会审议通过后，在公司召开股东大会以及 A 股、H 股类别股
东会前，公司应在内部公示激励对象的名单，且公示期不少于 10 天。
2.由公司对内幕信息知情人在本计划草案公告前 6 个月内买卖公司股票及其衍生品种的情况进行自查，说明是否存在内幕交易行为。知悉内幕信息而买卖公司股票的，不得成为激励对象，法律、行政法规及相关司法解释规定不属于内幕交易的情形除外。泄露内幕信息而导致内幕交易发生的，不得成为激励对象。
3.监事会应当对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在股东大会
以及 A 股、H 股类别股东会审议本计划前 5 日披露监事会对激励对象名单审核及
公示情况的说明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。
（四）首次授予部分关连人士名单
本计划拟首次授予的激励对象中包含了根据《
[2021-12-22](601600)中国铝业:中国铝业2021年第一次临时股东大会决议公告
股票代码：601600 股票简称：中国铝业 公告编号：临 2021-040
中国铝业股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 12 月 21 日
(二) 股东大会召开的地点：中国北京市海淀区西直门北大街 62 号中国铝业股份
有限公司总部办公楼会议室
(三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况：
1．出席会议的股东和代理人人数 69
其中：A 股股东人数 68
境外上市外资股股东人数（H 股） 1
2．出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 7,840,862,358
其中：A 股股东持有股份总数 6,349,517,679
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 1,491,344,679
3．出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 46.06
份总数的比例（%）
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 37.30
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 8.76
公司 2021 年第一次临时股东大会由公司董事会召集，由公司董事长刘建平先生主持。本次会议的召集、召开、表决方式符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规及《中国铝业股份有限公司章程》的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1. 公司在任董事 9 人，出席 8 人,公司独立董事余劲松先生因其他公务未能出席
本次会议；
2. 公司在任监事 4 人，出席 2 人，公司监事会主席叶国华先生、监事单淑兰女
士因其他公务未能出席本次会议，监事候选人林妮女士列席会议；
3. 公司董事会秘书王军先生因身体原因未能出席本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1.00 议案名称：逐项审议及批准关于公司拟与中国铝业集团有限公司继续签订持续关联交易相关协议及该等交易于 2022-2024 年三个年度交易上限额度的议案
1.01 议案名称：审议及批准公司与中国铝业集团有限公司重续社会和生活后勤服务供应协议项下的持续关联交易及该交易于 2022-2024 年三个年度的交易上限额度
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权（附注）
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数
A 股 1,058,320,509 99.7749 2,387,405 0.2251 55,000
H 股 1,490,739,929 99.9803 293,625 0.0197 311,100
普通股合计： 2,549,060,438 99.8949 2,681,030 0.1051 366,100
1.02 议案名称：审议及批准公司与中国铝业集团有限公司重续产品和服务互供总协议项下的持续关联交易及该交易于 2022-2024 年三个年度的交易上限额度审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权（附注）
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数
A 股 1,058,320,509 99.7749 2,387,405 0.2251 55,000
H 股 1,490,732,404 99.9796 303,625 0.0204 308,625
普通股合计： 2,549,052,913 99.8945 2,691,030 0.1055 363,625
1.03 议案名称：审议及批准公司与中国铝业集团有限公司重续矿石供应协议项下的持续关联交易及该交易于 2022-2024 年三个年度的交易上限额度
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权（附注）
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数
A 股 1,058,320,509 99.7749 2,387,405 0.2251 55,000
H 股 1,490,738,154 99.9795 306,250 0.0205 300,250
普通股合计： 2,549,058,663 99.8944 2,693,655 0.1056 355,250
1.04 议案名称：审议及批准公司与中国铝业集团有限公司重续工程设计、施工和监理服务供应协议项下的持续关联交易及该交易于 2022-2024 年三个年度的交易上限额度
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权（附注）
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数
A 股 1,058,320,509 99.7749 2,387,405 0.2251 55,000
H 股 1,490,733,079 99.9791 311,325 0.0209 300,250
普通股合计： 2,549,053,588 99.8942 2,698,730 0.1058 355,250
1.05 议案名称：审议及批准公司与中国铝业集团有限公司于土地使用权租赁协议项下的持续关联交易于 2022-2024 年三个年度的交易上限额度
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权（附注）
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数
A 股 1,058,320,509 99.7715 2,423,305 0.2285 19,100
H 股 1,490,731,979 99.9809 284,750 0.0191 327,925
普通股合计： 2,549,052,488 99.8939 2,708,055 0.1061 347,025
1.06 议案名称：审议及批准公司与中国铝业集团有限公司重续固定资产租赁框架协议项下的持续关联交易及该交易于 2022-2024 年三个年度的交易上限额度审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权（附注）
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数
A 股 1,058,320,509 99.7749 2,387,405 0.2251 55,000
H 股 1,490,719,604 99.9799 299,650 0.0201 325,400
普通股合计： 2,549,040,113 99.8947 2,687,055 0.1053 380,400
2.议案名称：审议及批准关于公司拟与中铝融资租赁有限公司继续签订《融资租赁合作框架协议》及该交易于 2022-2024 年三个年度交易上限额度的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权（附注）
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数
A 股 1,058,320,509 99.7715 2,423,305 0.2285 19,100
H 股 1,490,714,204 99.9777 332,650 0.0223 297,800
普通股合计： 2,549,034,713 99.8920 2,755,955 0.1080 316,900
(二) 累积投票议案表决情况
3.00 审议及批准关于选举公司监事的议案
议案 得票数占出席 是否
序号 议案名称 得票数 会议有效表决 当选
权的比例（%）
3.01 选举林妮女士为公司第七届监 7,646,793,646 97.5249 是
事会股东代表监事
(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权（附注）
序号 比例 比例
票数 （%） 票数 （%） 票数
审议及批准公司与中国
铝业集团有限公司重续
社会和生活后勤服务供
1.01 应协议项下的持续关联 1,058,320,509 99.7749 2,387,405 0.2251 55,000
交 易 及 该 交 易 于
2022-2024 年三个年度
的交易上限额度
审议及批准公司与中国
铝业集团有限公司重续
产品和服务互供总协议
1.02 项下的持续关联交易及 1,058,320,509 99.7749 2,387,405 0.2251 55,000
该交易于 2022-2024 年
三个年度的交易上限额
度
审议及批准公司与中国
铝业集团有限公司重续
1.03 矿石供应协议项下的持 1,058,320,509 99.7749 2,387,405 0.2251 55,000
续关联交易及该交易于
2022-2024 年三个年
[2021-12-22](601600)中国铝业:中国铝业第七届董事会第二十四次会议决议公告
股票代码：601600 股票简称：中国铝业 公告编号：临 2021-041
中国铝业股份有限公司
第七届董事会第二十四次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2021 年 12 月 21 日，中国铝业股份有限公司（以下简称“公司”）召开第七届
董事会第二十四次会议。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 8 人，有效表决人数 9 人。公司独立董事余劲松先生因其他事务未能出席本次会议，其已书面委托邱冠周先生代为出席会议并按其已表示的意愿进行投票。会议由公司董事长刘建平先生主持。公司部分监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规及《中国铝业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。会议审议并一致通过了下述议案：
一、审议通过了关于制订《中国铝业股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划
（草案）》及其摘要的议案
经审议，董事会同意公司制订的《中国铝业股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，认为其符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》等有关法律法规以及《公司章程》的规定。
董事会同意将上述事项提交公司股东大会、A 股类别股东会和 H 股类别股东会分
别审议、批准。
公司全体独立董事认为，公司制订的《中国铝业股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要能够充分调动公司的董事、高级管理人员、中层管理人员和核心骨干人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展；公司董事会审议该项议案时，关联董事回避表决，表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。
上述事项详情请参见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中国铝业股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。
表决结果：有权表决票数 6 票，同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。关联董事朱
润洲先生、欧小武先生及蒋涛先生回避对本议案的表决。
二、审议通过了关于制订《中国铝业股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划
实施考核管理办法》的议案
经审议，董事会同意公司制订的《中国铝业股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
董事会同意将上述事项提交公司股东大会、A 股类别股东会和 H 股类别股东会分
别审议、批准。
上述事项详情请参见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中国铝业股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
表决结果：有权表决票数 6 票，同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。关联董事朱
润洲先生、欧小武先生及蒋涛先生回避对本议案的表决。
三、审议通过了关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励
计划相关事项的议案
为了具体实施公司限制性股票激励计划，公司董事会提请股东大会授权董事会办理以下公司限制性股票激励计划的有关事项：
1.提请公司股东大会授权董事会负责具体实施股权激励计划的以下事项：
（1）授权董事会确定限制性股票激励计划的授予日；
（2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票数量及所涉及的标的股票数量进行相应的调整；
（3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股、派息等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对授予价格进行相应的调整；
（4）授权董事会在首次授予的激励对象因任何原因放弃公司拟向其授予的限制性股票的情况下，将该部分限制性股票数量调整至预留限制性股票数量中，调整后的预留限制性股票比例不得超过本次股权激励计划限制性股票总数的 20%；
（5）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜，包括与激励对象签署股权激励相关协议书；
（6）授权董事会对激励对象的解除限售资格和解除限售条件进行审查确认，并同意董事会将该项权利授予薪酬委员会行使；
（7）授权董事会决定激励对象是否可以解除限售；
（8）授权董事会办理激励对象解除限售所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出解除限售申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改公司章程、办理公司注册资本的变更登记；
（9）授权董事会办理尚未解除限售的限制性股票限售事宜；
（10）授权董事会按照 2021 年限制性股票激励计划的规定办理限制性股票激励计划的变更与终止，包括但不限于取消激励对象的解除限售资格，对激励对象尚未解除限售的限制性股票回购，办理已死亡的激励对象尚未解除限售的限制性股票继承事宜，终止公司限制性股票激励计划；
（11）授权董事会对公司限制性股票激励计划进行管理，在与本次激励计划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；
（12）授权董事会按照既定的方法和程序，将限制性股票总额度在各激励对象之间进行分配和调整；
（13）授权董事会根据激励计划的规定和对标企业变动情况剔除或更换激励计划业绩考核对标企业样本;
（14）授权董事会实施本次限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。
2.提请公司股东大会授权董事会，就本次股权激励计划向有关政府、机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府、机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；以及做出其认为与本次股权激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。
3.提请股东大会为本次激励计划的实施，授权董事会委任财务顾问、收款银行、会计师、律师、证券公司等中介机构，并同意董事会转授权经理层办理前述具体事项。
4.提请公司股东大会批准向董事会授权的期限与本次股权激励计划有效期一致。
上述授权事项，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本次股权激励计划或《公司章程》有明确规定需由董事会决议通过的事项外，其他事项可由董事长或其授权的适当人士代表董事会直接行使。
董事会同意将上述事项提交公司股东大会、A 股类别股东会和 H 股类别股东会分
别审议、批准。
表决结果：有权表决票数 6 票，同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。关联董事朱
润洲先生、欧小武先生及蒋涛先生回避对本议案的表决。
四、审议批准了关于公司拟参与设立中铝绿色低碳基金的议案
经审议，董事会批准公司作为有限合伙人以现金出资人民币 10.2 亿元参与设立中铝穗禾有色金属绿色低碳创新发展基金（北京）合伙企业（有限合伙）（暂定名，以下简称“中铝绿色低碳基金”或“基金”）。基金规模为人民币 60 亿元，公司出资比例为 17%。
本次参与设立基金的其他有限合伙人包括公司控股股东中国铝业集团有限公司（以下简称“中铝集团”）及其附属公司中铝资本控股有限公司、中国铜业有限公司、中国铝业集团高端制造股份有限公司，以及农银金融资产投资有限公司；普通合伙人包括中铝集团之附属公司中铝创新发展股权投资基金管理（北京）有限公司，以及农银资本管理有限公司。
由于本次交易合伙人包括公司控股股东中铝集团及其附属公司，本次交易构成关联交易。
董事会同意授权公司董事长或董事长授权的其他人士具体负责办理与上述设立基金相关的一切事宜及签署一切相关文件。
公司全体独立董事认为，公司参与设立中铝绿色低碳基金，可以有效利用现有资金，提高资金使用效率；本次交易合作方包括公司控股股东及其附属公司，可以充分发挥集团优势，支持新能源、节能环保等产业投资及绿色低碳发展，符合公司发展战略和全体股东的整体利益。本次交易属公司按正常商业条款进行的交易，不存在损害公司及股东利益的情况。公司董事会审议该项议案时，关联董事回避表决，表决程序符合有关法律、法规和《中国铝业股份有限公司章程》的规定。
上述事项详情请参见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中国铝业股份有限公司关于参与设立中铝绿色低碳基金的公告》。
表决结果：有权表决票数 7 票，同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。关联董事刘建平
先生、张吉龙先生回避对本议案的表决。
五、审议批准了关于中铝物流集团有限公司拟为中铝物流集团中部国际陆港有限公司提供担保的议案
经审议，董事会批准授权公司全资子公司中铝物流集团有限公司为其全资子公司中铝物流集团中部国际陆港有限公司在上海期货交易所办理铝交割仓库业务提供担保，担保金额约为人民币 11 亿元，预计担保期限不超过 6 年。前述担保授权期限为本议案获公司董事会批准之日起 12 个月内有效。
在上述担保额度和国家政策允许的范围内，董事会同意授权公司董事长或董事长授权的其他人士具体负责办理与上述担保事项相关的一切事宜及签署一切相关文件。
公司全体独立董事认为，上述担保事项符合有关法律、法规及《中国铝业股份有限公司章程》的规定。
上述事项详情请参见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中国铝业股份有限公司关于中铝物流集团有限公司拟为中铝物流集团中部国际陆港有限公司提供担保的公告》。
议案表决情况：有权表决票数 9 票，同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
六、审议批准了关于制定《中国铝业股份有限公司董事会授权管理办法》的议案
经审议，董事会批准制定《中国铝业股份有限公司董事会授权管理办法》。
议案表决情况：有权表决票数 9 票，同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
七、审议批准了关于修订《中国铝业股份有限公司关联交易管理办法》及《中国铝业股份有限公司关联方资金往来管理办法》的议案
经审议，董事会批准修订《中国铝业股份有限公司关联交易管理办法》及《中国铝业股份有限公司关联方资金往来管理办法》。
议案表决情况：有权表决票数 9 票，同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
八、审议批准了关于拟调整公司董事会发展规划委员会人员构成的议案
经审议，董事会批准对发展规划委员会人员构成进行调整，将蒋涛先生调整为余劲松先生。本次调整后，公司董事会发展规划委员会委员包括：刘建平先生、朱润洲先生、张吉龙先生、邱冠周先生和余劲松先生，刘建平先生为主任委员。
议案表决情况：有权表决票数 9 票，同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
中国铝业股份有限公司董事会
2021 年12 月 21 日
备查文件：
1.中国铝业股份有限公司第七届董事会第二十四次会议决议
2.中
[2021-12-22](601600)中国铝业:中国铝业第七届监事会第十二次会议决议公告
股票代码：601600 股票简称：中国铝业 公告编号：临 2021-042
中国铝业股份有限公司
第七届监事会第十二次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
中国铝业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 21 日上午 10
时召开第七届监事会第十二次会议。会议应到监事 4 人，实到监事 4 人，有效表决人数 4 人。会议由公司监事会主席叶国华先生主持。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规和《中国铝业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。经与会监事共同审议，会议通过以下 3 项议案，并形成决议：
一、审议通过了关于制订《中国铝业股份有限公司 2021 年限制性股票激励
计划（草案）》及其摘要的议案
经审议，监事会同意公司制订的《中国铝业股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，并发表如下审核意见：
1.公司本次激励计划能够充分调动公司的董事、高级管理人员、中层管理人员和核心骨干人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展；
2.公司本次激励计划制订遵循了相关法律、法规及规范性文件的规定及《公司章程》的相关规定。
上述议案将提交公司股东大会、A 股类别股东会和 H 股类别股东会分别审议、
批准。
表决结果：有权表决票数 4 票，同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。
二、审议通过了关于制订《中国铝业股份有限公司 2021 年限制性股票激励
计划实施考核管理办法》的议案
经审阅《中国铝业股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，监事会认为，公司本次限制性股票激励计划实施考核管理办法制订遵循
相关法律、法规和规范性文件的有关规定及公司的实际情况，保证了公司限制性股票激励计划顺利实施，确保激励计划规范运行，并同意将《中国铝业股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》提交公司股东大会、A 股类别股东会和 H 股类别股东会分别审议、批准。
表决结果：有权表决票数 4 票，同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。
三、审议通过了关于公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的议案
经审阅公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单，监事会认为，列入本次限制性股票激励计划的激励对象的人员符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》和激励计划规定的任职资格，不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形，不存在最近12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形，不存在最近 12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形，不存在具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形，不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合《中国铝业股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
公司将在召开审议限制性股票激励计划的股东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会将于股东大会前5 日披露对激励名单的审核意见及其公示情况的说明。
表决结果：有权表决票数 4 票，同意4 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
中国铝业股份有限公司监事会
2021 年 12 月21 日
备查文件：中国铝业股份有限公司第七届监事会第十二次会议决议
[2021-12-22](601600)中国铝业:中国铝业关于拟参与设立中铝绿色低碳基金的公告
股票代码：601600 股票简称：中国铝业 公告编号：临 2021-044
中国铝业股份有限公司
关于拟参与设立中铝绿色低碳基金的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
1.中国铝业股份有限公司（以下简称“公司”或“中国铝业”）拟作为有限合伙人以现金出资人民币 10.2 亿元参股设立中铝穗禾有色金属绿色低碳创新发展基金（北京）合伙企业（有限合伙）（暂定名，以下简称“合伙企业”、“基金”或“中铝绿色低碳基金”）。
2.由于本次设立基金合伙人包括公司控股股东中国铝业集团有限公司及其附属公司，属于公司与关联方的共同对外投资，根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，本次交易构成关联交易。
3.本次交易已取得公司独立董事的事前确认，并经本公司第七届董事会第二十四次会议审议批准，关联董事刘建平先生、张吉龙生回避表决，其余董事参与表决。公司独立董事对本次关联交易发表了明确同意的独立意见。
4.本次交易无需提交公司股东大会审议批准。
一、本次交易概述
（一）本次交易的基本情况
公司拟作为有限合伙人与控股股东中国铝业集团有限公司（以下简称“中铝集团”）及其附属公司中铝资本控股有限公司（以下简称“中铝资本控股”）、中国铜业有限公司（以下简称“中国铜业”）、中国铝业集团高端制造股份有限公司（以下简称“中铝高端制造”）以及农银金融资产投资有限公司（以下简称“农银投资”）等有限合伙人及普通合伙人中铝创新发展股权投资基金管理（北京）有限公司（以下简称“中铝创投”）、农银资本管理有限公司（以下简称“农银资本”）共同设立中铝绿色低碳基金。
基金整体规模为人民币 60 亿元，各有限合伙人及普通合伙人的出资金额及出资比例如下：
合伙人名称 出资金额 出资比例
（人民币 亿元）
农银投资 29.88 49.8%
中铝集团 2.4 4%
中国铝业 10.2 17%
有限合伙人
中国铜业 3.6 6%
中铝高端制造 3.6 6%
中铝资本控股 10.08 16.8%
农银资本 0.12 0.2%
普通合伙人 中铝创投
（亦为基金管理人） 0.12 0.2%
（二）本次交易履行的内部决策程序
1．2021 年 12 月 21 日，公司召开第七届董事会第二十四次会议，对《关于
公司拟参与设立中铝绿色低碳基金的议案》进行了审议，关联董事刘建平先生、张吉龙先生回避表决，其余董事审议通过本议案。
2.本次交易已取得公司独立董事的事前确认并发表了明确同意的独立意见。
3．本次交易构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
4.本次交易无需提交公司股东大会审议批准。
二、交易对方的基本情况
（一）中铝集团（关联方）
注册地址：北京市海淀区西直门北大街 62 号 18、22、28 层
注册资本：人民币 252 亿元
法定代表人：姚林
经营范围：铝土矿开采（限中国铝业公司贵州猫场铝土矿的开采）；对外派遣与其实力、规模、业绩相适应的国外工程项目所需的劳务人员。经营管理国有资产和国有股权；铝、铜、稀有稀土及相关有色金属矿产品、冶炼产品、加工产品、碳素制品的生产、销售；从事勘察设计、工程建设总承包、建筑安装；设备制造；技术开发、技术服务；进出口业务。
主要财务指标：截至 2020 年 12 月 31 日,中铝集团经审计的资产总额为人民
币 63,240,430.46 万元，负债总额人民币 40,485,911.45 万元，净资产人民币22,754,519.01 万元；2020 年度营业收入人民币 36,701,990.82 万元，净利润人民币 418,797.16 万元。
关联关系：中铝集团为公司的控股股东。
（二）中国铜业（关联方）
注册地址：云南省昆明市人民东路 111 号
注册资本：人民币 4,282,715.5202 万元
法定代表人：许波
经营范围：铜、铅锌、铝及其他有色金属行业的投资、经营管理；铜、铅锌、铝及其他有色金属的勘探、开采、冶炼、加工、销售，与之相关的副产品的生产、销售，与之相关的循环经济利用与开发；从事有色金属行业工程的勘测、咨询、设计、监理及工程建设总承包；相关的进出口业务。
主要财务指标：截止 2020 年 12 月 31 日，中国铜业经审计的资产总额为人
民币 20,140,538.52 万元，负债总额人民币 14,213,513.92 万元，净资产人民币5,927,024.60 万元；2020 年度营业收入人民币 15,290,292.23 万元；净利润人民币 138,534.87 万元。
关联关系：中国铜业为公司控股股东中铝集团的控股子公司。
（三）中铝高端制造（关联方）
注册地址：重庆市九龙坡区科城路 60 号康田西锦荟 3 栋 4 号楼
注册资本：人民币 1,500,000 万元
法定代表人：叶国华
经营范围：铝及铝合金、镁合金、钛合金、高温合金以及铝基复合材料等金属材料产品、制品、部件的生产和销售；来料加工；有色金属材料制造项目的开发、建设和运营；有色金属行业开发业务咨询；有色金属商品贸易及物流仓储；货物及技术进出口（不含国家禁止或限制进出口项目）。
主要财务指标：截止 2020 年 12 月 31 日，中铝高端制造经审计的资产总额
为人民币 31,366 万元，负债总额人民币 18,095 万元，净资产人民币 13,270 万
元；2020 年度营业收入人民币 21,816 万元；净利润人民币 4,198 万元。
关联关系：中铝高端制造为公司控股股东中铝集团的控股子公司。
（四）中铝资本控股（关联方）
注册地址：北京市西城区文兴街 1 号院 1 号楼 C 座 1 层、7 层 2 区、8 层 2
区、10 层
注册资本：人民币 412,536.322745 万元
法定代表人：葛小雷
经营范围：投资管理；项目投资；资产管理；投资咨询；企业管理咨询；出租商业用房；出租办公用房；会议服务。
主要财务指标：截止 2020 年 12 月 31 日，中铝资本控股经审计的资产总额
为人民币 1,392,027.13 万元，负债总额人民币 782,865.35 万元，净资产人民币609,161.78 万元；2020 年度营业收入人民币 54,686.82 万元；净利润人民币35,544.28 万元。
关联关系：中铝资本控股为公司控股股东中铝集团的控股子公司，公司亦持有其约 14.71%的股权。
（五）中铝创投（关联方）
注册地址：北京市西城区文兴街 1 号院 1 号楼 C 座 8 层 802
注册资本：人民币 5,000 万元
法定代表人：刘应锴
经营范围：投资管理；资产管理；投资咨询。
主要财务指标：截止 2020 年 12 月 31 日，中铝创投经审计的资产总额为人
民币1,429.19万元，负债总额人民币92.76万元，净资产人民币1,336.42万元；
2020 年度营业收入人民币 169.81 万元；净利润人民币 258.87 万元。
关联关系：中铝创投为中铝资本控股的全资子公司，中铝资本控股为公司控股股东中铝集团的控股子公司。
（六）农银投资
注册地址：北京市海淀区复兴路甲 23 号
注册资本：人民币 2,000,000 万元
法定代表人：姜海洋
经营范围：（1）以债转股为目的收购银行对企业的债权，将债权转为股权并对股权进行管理；（2）对于未能转股的债权进行重组、转让和处置；（3）以债转股为目的投资企业股权，由企业将股权投资资金全部用于偿还现有债权；（4）依法依规面向合格投资者募集资金，发行私募资产管理产品支持实施债转股；（5）发行金融债券；（6）通过债券回购、同业拆借、同业借款等方式融入资金；（7）对自营资金和募集资金进行必要的投资管理，自营资金可以开展存放同业、拆放同业、购买国债或其他固定收益类证券等业务，募集资金使用应当符合资金募集约定用途；（8）与债转股业务相关的财务顾问和咨询业务；（9）经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
主要财务指标：截止 2020 年 12 月 31 日，农银投资经审计的资产总额为人
民币 10,986,040.42 万元，负债总额人民币 9,836,477.70 万元，净资产人民币1,149,562.72 万元；2020 年度营业收入人民币 104,161.25 万元；净利润人民币83,616.18 万元。
（七）农银资本
注册地址：上海市浦东新区芦安路 116 号 101 室
注册资本：人民币 50,000 万元
法定代表人：宋迎春
经营范围：资产管理，股权投资，投资管理，投资咨询。
主要财务指标：截止 2020 年 12 月 31 日，农银资本经审计的资产总额为人
民币 55,660.15 万元，负债总额人民币 435.96 万元，净资产人民币 55,224.19
万元；2020 年度营业收入人民币 5,446.09 万元；净利润人民币 2,942.02 万元。
三、本次交易协议
截至本公告日，各合伙人尚未就本次设立基金签署正式的《合伙协议》。待《合伙协议》正式签署后，公司将按照《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定及时履行信息披露义务。《合伙协议》后续还将按照国资监管、基金行业协会等有关规定履行备案程序。
四、本次交易对公司的影响
公司参与设立中铝绿色低碳基金，可以有效利用现有资金，提高资金使用效率，且有利于开拓绿色低碳业务领域。本次投资不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。本次设立的合伙企业不会成为公司的附属企业。
五、独立董事的独立意见
公司全体独立董事认为，公司参与设立中铝绿色低碳基金，可以有效利用现有资金，提高资金使用效率；本次参与设立基金的合伙人包括公司控股股东及其附属公司，可以充分发挥集团优势，支持新能源、节能环保等产业投资及绿色低碳发展，符合公司发展战略和全体股东的整体利益。本次交易属公司按
(一)龙虎榜
【交易日期】2021-05-10 非ST、*ST和S证券连续三个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计达到20%的证券:
累计涨幅偏离值:28.13 成交量:136633.32万股 成交金额:708361.27万元
┌───────────────────────────────────┐
｜ 买入金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜沪股通专用 ｜54223.21 ｜-- ｜
｜机构专用 ｜17317.59 ｜-- ｜
｜华泰证券股份有限公司总部 ｜9180.81 ｜-- ｜
｜机构专用 ｜5754.37 ｜-- ｜
｜财通证券股份有限公司绍兴解放大道证券营｜5187.31 ｜-- ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
├───────────────────┴───────┴───────┤
｜ 卖出金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜沪股通专用 ｜-- ｜69123.24 ｜
｜海通证券股份有限公司上海牡丹江路证券营｜-- ｜10942.42 ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
｜华泰证券股份有限公司总部 ｜-- ｜8627.66 ｜
｜招商证券股份有限公司深圳深南东路证券营｜-- ｜6875.13 ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
｜中国中金财富证券有限公司北京宋庄路证券｜-- ｜5325.49 ｜
｜营业部 ｜ ｜ ｜
└───────────────────┴───────┴───────┘
(二)大宗交易
┌─────┬───┬────┬────┬───────┬───────┐
｜交易日期 ｜成交价｜成交数量｜成交金额｜ 买方营业部 ｜ 卖方营业部 ｜
｜ ｜格(元)｜ (万股) ｜ (万元) ｜ ｜ ｜
├─────┼───┼────┼────┼───────┼───────┤
｜2019-07-25｜3.76 ｜51.17 ｜192.40 ｜中信证券股份有｜申万宏源证券有｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜限公司总部(非 ｜限公司国际部 ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜营业场所) ｜ ｜
└─────┴───┴────┴────┴───────┴───────┘
(三)融资融券
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬──────┐
｜ 交易日期 ｜ 融资余额 ｜融资买入额｜融券余额｜融券卖出量｜融资融券余额｜
｜ ｜ (万元) ｜ (万元) ｜（万元）｜ (万股) ｜ (万元) ｜
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼──────┤
｜2019-06-28｜172854.93 ｜2962.17 ｜0.00 ｜21.07 ｜172854.93 ｜
└─────┴─────┴─────┴────┴─────┴──────┘
=========================================================================
免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
=========================================================================