600336澳柯玛最新消息公告-600336最新公司消息
≈≈澳柯玛600336≈≈(更新:22.01.28)────────────────────────────────────
最新提示:1)2021年年报预约披露：2022年04月23日
2)01月28日(600336)澳柯玛:澳柯玛股份有限公司八届十五次董事会决议
公告(详见后)
分红扩股:1)2021年中期利润不分配,不转增
2)2020年末期以总股本79826万股为基数,每10股派1.2元 ;股权登记日:202
1-07-23;除权除息日:2021-07-26;红利发放日:2021-07-26;
●21-09-30 净利润:14620.72万 同比增:33.62% 营业收入:66.02亿 同比增:27.56%
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主要指标(元) │21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 0.1832│ 0.1364│ 0.0316│ 0.4000│ 0.1369
每股净资产 │ 2.9324│ 3.0045│ 2.8985│ 2.8631│ 2.5825
每股资本公积金 │ 1.4775│ 1.4763│ 1.4751│ 1.4745│ 1.4733
每股未分配利润 │ 0.3849│ 0.4581│ 0.3533│ 0.3212│ 0.0688
加权净资产收益率│ 6.3200│ 4.6500│ 1.1000│ 14.5200│ 5.3600
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按最新总股本计算│21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 0.1832│ 0.1364│ 0.0316│ 0.3887│ 0.1371
每股净资产 │ 2.9328│ 3.0049│ 2.8989│ 2.8668│ 2.5858
每股资本公积金 │ 1.4776│ 1.4765│ 1.4753│ 1.4764│ 1.4752
每股未分配利润 │ 0.3849│ 0.4581│ 0.3533│ 0.3216│ 0.0688
摊薄净资产收益率│ 6.2459│ 4.5389│ 1.0892│ 13.5583│ 5.3015
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A 股简称:澳柯玛 代码:600336 │总股本(万):79816.57 │法人:张斌
上市日期:2000-12-29 发行价:9.1│A 股 (万):79091.69 │总经理:王英峰
主承销商:中信证券股份有限公司 │限售流通A股(万):724.88│行业:电气机械及器材制造业
电话:86-532-86765129 董秘:徐玉翠│主营范围:冷柜系列、水净化设备、 车用冷
│热转换箱、自动售货机、锂电池、新型多层
│复合管材、制冷机等
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公司近五年每股收益(单位:元) <仅供参考,据此操作盈亏与本公司无涉.>
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年 度 │ 年 度│ 三 季│ 中 期│ 一 季
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2021年 │ --│ 0.1832│ 0.1364│ 0.0316
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2020年 │ 0.4000│ 0.1369│ 0.1204│ 0.0260
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2019年 │ 0.2400│ 0.1092│ 0.0984│ 0.0500
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2018年 │ 0.0900│ 0.0634│ 0.0773│ 0.0390
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2017年 │ 0.0400│ 0.0472│ 0.0596│ 0.0596
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[2022-01-28](600336)澳柯玛:澳柯玛股份有限公司八届十五次董事会决议公告
证券代码：600336 证券简称：澳柯玛 编号：临 2022－003
澳柯玛股份有限公司八届十五次董事会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
澳柯玛股份有限公司八届十五次董事会于 2022 年 1 月 27 日召开，本次会议以通讯
方式通知、召开和表决，应参与表决董事 8 人，实际参与表决董事 8 人。本次会议由公司董事长主持，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
会议经审议，通过如下决议：
第一项、审议通过《关于聘任李建成先生为公司副总经理的议案》，8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
李建成先生，生于 1979 年 4 月，山东大学 EMBA。曾任海信集团通信公司人力资源
部主管、人力资源部部长、副总经理、常务副总经理，海信集团有限公司人力资源部主管、人力资源部副部长、财务经营管理中心副主任，海信国际营销公司总经理助理等职；
2018 年 2 月至 2018 年 7 月任海信智能商用公司副总经理；2018 年 7 月至 2019 年 3 月
任海信智能科技产业集团副总裁、智能商用公司副总经理；2019 年 3 月至 2019 年 7 月
任海信智能科技产业集团副总裁；2019 年 7 月至 2019 年 12 月任海信集团中国区营销总
部副总裁；2020 年 1 月至今任青岛澳柯玛控股集团有限公司纪委书记、党委委员,2020年 3 月至今兼任公司纪委书记、党委委员。
李建成先生未直接持有公司股票，与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，不存在《公司法》及其他法律法规规定禁止任职的情形，亦不存在受过中国证监会处罚和证券交易所惩戒的情况，符合《公司法》等相关法律法规、规定要求的任职条件。
第二项、审议通过《关于增补李建成先生为公司第八届董事会董事的议案》，8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
同意增补李建成先生为公司第八届董事会董事，其任期与公司第八届董事会其他董
事的任期相同。本议案尚需提交公司股东大会审议，股东大会召开时间另行通知。
第三项、审议通过《关于出资设立尼日利亚独资公司的议案》，8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
同意由公司全资子公司青岛澳柯玛进出口有限公司，根据尼日利亚有关法律法规在尼日利亚拉各斯州拉各斯市出资设立独资公司。具体如下：
公司名称：澳柯玛尼日利亚有限公司（暂定，最终公司名称将以当地核实注册为准）。
注册资本：注册资本为 3 万美元；投资额 100 万美元。
公司形式：有限责任公司。
经营场所：No.30A,Suleabuka Street,Opebi Allen Ave,lkeja,Lagos,Nigeria。
经营范围：进出口贸易及生产销售冷柜、冰箱、空调、洗衣机及电风扇等家用电器设备及配件；展示柜、厨房冰箱、冷库等商用电器设备及配件；电动车及冷藏运输车等车辆设备及配件，同时经营多品类商品的网络销售业务，芝麻、大豆等农产品、食品的加工及进出口业务。
该独资公司的设立，有利于快速提高公司自主品牌在尼日利亚的销售规模和效益，提高市场占有率；同时，有利于公司扩展进口业务范围，平衡外汇并增收提效。
本次境外投资尚需要报经政府有关部门审批备案。
特此公告。
澳柯玛股份有限公司
2022 年 1 月 28 日
[2022-01-25](600336)澳柯玛:澳柯玛股份有限公司部分股权激励限制性股票回购注销实施公告
证券代码：600336 证券简称：澳柯玛 编号：临 2022-002
澳柯玛股份有限公司
部分股权激励限制性股票回购注销实施公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
回购注销原因：由于 2 名激励对象因个人原因已离职，1 名激励对象因病不幸已
去世，根据公司《2018 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《激励计划》”）的规定，公司拟将其已获授但尚未解除限售的合计 97,600 股限制性股票进行回购注销。
本次注销股份的有关情况
回购股份数量 注销股份数量 注销日期
97,600 股 97,600 股 2022 年 1 月 27 日
一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露
（一）根据公司 2018 年第二次临时股东大会的授权，公司于 2021 年 12 月 1 日召
开了八届十四次董事会及八届九次监事会，审议通过了《关于调整公司 2018 年限制性股票激励计划回购价格的议案》及《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》等议案。根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《激励计划》相关规定，鉴于原激励对象中 2 名激励对象因个人原因已离职，1 名激励对象已不幸因病去世，该等激励对象已不符合公司《激励计划》中有关激励对象解除限售的规定，董事会审议决定取消上述激励对象资格并回购注销其已获授但尚未解除限售的限制性股
票总计 97,600 股，回购价格为 2.09 元/股。具体详见公司于 2021 年 12 月 2 日披露的
《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的公告》（编号：临2021-056）。
（二）2021 年 12 月 2 日，公司披露了《关于回购注销部分限制性股票通知债权人
的公告》（编号：临 2021-057），就本次回购注销部分股权激励限制性股票并减少注册资本事宜履行通知债权人程序。在约定的申报时间内，无债权人申报要求公司清偿债务或提供相应的担保。
二、本次限制性股票回购注销情况
（一）本次回购注销限制性股票的原因及依据
根据公司《激励计划》第十三章公司及激励对象发生异动的处理之“二、激励对象
个人情况发生变化”中的有关规定，鉴于原激励对象中 2 名激励对象因个人原因已离职，1 名激励对象已不幸因病去世。该等激励对象已不符合公司《激励计划》中有关激励对象解除限售的规定，不再具备激励对象资格，公司有权单方面回购注销其已获授但尚未解除限售的合计 97,600 股限制性股票。
（二）本次回购注销的相关人员、数量
本次回购注销限制性股票涉及 3 名激励对象，合计拟回购注销已获授但尚未解除限售的限制性股票 97,600 股；本次回购注销完成后，剩余股权激励限制性股票 7,248,800股。
（三）回购注销安排
公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）开设了回购专用证券账户，并向中国结算上海分公司申请办理对上述 3 名激励对象持有的已获授但尚未解除限售的 97,600 股限制性股票的回购过户手续。预计该部
分股份将于 2022 年 1 月 27 日完成注销，注销完成后，公司后续将依法办理相关工商变
更登记手续。
三、回购注销限制性股票后公司股份结构变动情况
本次回购注销限制性股票后，公司股本结构变动情况如下：
单位：股
变动前 变动数 变动后
有限售条件的流通股 7,346,400 -97,600 7,248,800
无限售条件的流通股 790,916,869 0 790,916,869
股份合计 798,263,269 -97,600 798,165,669
本次回购注销完成后，公司股权分布仍具备上市条件。
四、说明及承诺
公司董事会说明：本次回购注销限制性股票事项涉及的决策程序、信息披露符合法律、法规、《上市公司股权激励管理办法》的规定和公司《激励计划》、限制性股票授予协议的安排，不存在损害激励对象合法权益及债权人利益的情形。
公司承诺：已核实并保证本次回购注销限制性股票涉及的对象、股份数量、注销日期等信息真实、准确、完整，已充分告知相关激励对象本次回购注销事宜，且相关激励对象未就回购注销事宜表示异议。如因本次回购注销与有关激励对象产生纠纷，公司将自行承担由此产生的相关法律责任。
五、法律意见书的结论性意见
北京市康达律师事务所认为：截至本法律意见书出具日，公司本次回购注销相关事
宜符合《公司法》《证券法》《管理办法》《公司章程》及公司《股票激励计划》的相关规定，已经获得了现阶段必要的授权和批准并按照有关规范性文件规定进行信息披露，尚需按照《公司法》《公司章程》及相关规定召开股东大会，审议通过修订公司章程的议案，并办理相关工商变更登记手续。
六、上网公告附件
北京市康达律师事务所就本次股权激励限制性股票回购注销事宜出具的法律意见书。
特此公告。
澳柯玛股份有限公司
2022 年 1 月 25 日
[2022-01-15](600336)澳柯玛:澳柯玛股份有限公司持股5%以上股东集中竞价减持股份计划进展公告
证券代码：600336 证券简称：澳柯玛 公告编号：临 2022-001
澳柯玛股份有限公司
持股 5%以上股东集中竞价减持股份计划进展公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
5%以上股东持股的基本情况
公司于 2021 年 11 月 10 日披露了《持股 5%以上股东集中竞价减持股份计划
公告》（公告编号：临 2021-048），本次减持计划实施前，青岛城投金融控股集团有限公司（以下简称“城投金控”）持有公司股份 53,693,767 股，占公司总股本的 6.73%。
集中竞价减持计划的进展情况
公司于 2021 年 12 月 3 日披露了《关于持股 5%以上股东权益变动超过 1%的
提示性公告》（公告编号：临 2021-059）,城投金控于 2021 年 12 月 1 日通过集
中竞价交易方式减持公司股份 4,889,506 股，占公司总股本的 0.61%。
公司于 2021 年 12 月 4 日披露了《持股 5%以上股东集中竞价减持股份计划
进展暨权益变动达 1%的提示性公告》（公告编号：临 2021-060），城投金控于
2021 年 12 月 2 日、2021 年 12 月 3 日通过集中竞价交易方式合计减持公司股份
7,991,800 股，占公司总股本的 1.00%。
2022 年 1 月 14 日，公司收到城投金控《关于减持澳柯玛股份计划进展情况
的告知函》，截至 2022 年 1 月 14 日收盘，本次减持计划减持时间已过半，城投
金控通过集中竞价交易方式累计减持公司股份 12,881,306 股，占公司总股本的1.61%，其仍持有公司股份 40,812,461 股，占公司总股本的 5.11%。
一、集中竞价减持主体减持前基本情况
持股数量
股东名称 股东身份 持股比例 当前持股股份来源
（股）
青岛城投金融控股集 5%以上非第一 53,693,767 6.73% 非公开发行取得：
团有限公司 大股东 36,562,566 股
集中竞价交易取得：
17,131,201 股
上述减持主体无一致行动人。
二、集中竞价减持计划的实施进展
（一）股东因以下原因披露集中竞价减持计划实施进展：
减持时间过半
减持
减
价格 当前
股东 减持数量 减持 持 当前持股数
减持期间 区间 减持总金额（元） 持股
名称 （股） 比例 方 量（股）
（元/ 比例
式
股）
青岛 12,881,306 1.61 2021/12/1 集 9.50 123,919,272.80 40,812,461 5.11
城投 % ～ 中 -9.93 %
金融 2021/12/3 竞
控股 价
集团 交
有限 易
公司
（二）本次减持事项与大股东或董监高此前已披露的计划、承诺是否一致
√是 □否
（三）在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事项□是 √否
（四）本次减持对公司的影响
本次减持计划的实施不会对公司治理结构及持续经营产生重大影响。
（五）本所要求的其他事项
公司将持续关注城投金控减持股份计划的后续实施情况，并督促其按规定履行信息披露义务。
三、集中竞价减持计划相关风险提示
（一）减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件以及
相关条件成就或消除的具体情形等
城投金控将根据市场、公司股价等情况决定是否继续实施本次股份减持计划，因此本次减持计划的实施存在减持时间、减持数量、减持价格的不确定性。
（二）减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险 □是 √否
（三）其他风险
城投金控将严格遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律法规、规定的要求，并及时履行信息披露义务。
特此公告。
澳柯玛股份有限公司董事会
2022 年 1 月 15 日
[2021-12-07](600336)澳柯玛:澳柯玛股份有限公司2018年限制性股票激励计划授予的限制性股票第二期解锁暨上市公告
证券代码：600336 证券简称：澳柯玛 编号：临 2021-061
澳柯玛股份有限公司
2018 年限制性股票激励计划
授予的限制性股票第二期解锁暨上市公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次解除限售股票数量：7,065,300 股。
本次解锁股票上市流通时间：2021 年 12 月 10 日。
一、2018 年限制性股票激励计划批准及实施情况
（一）2018 年 8 月 13 日，公司七届十次董事会、七届七次监事会审议通过了《关
于公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司 2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》等议案。公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见，并公开征集投票权；同时，公司监事会对本次激励计划的激励对象名单进行了核实。
（二）2018 年 8 月 29 日，公司收到了青岛市国资委《关于澳柯玛股份有限公司实
施限制性股票激励计划的批复》（青国资委[2018]30 号），原则同意公司实施本次限制性股票激励计划。
（三）2018 年 8 月 15 日至 8 月 24 日，公司将激励对象名单在公司内部办公自动化
平台（OA）及公司官方网站进行了公示，公示期满后，监事会对本次激励计划激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。
（四）2018 年 9 月 7 日，公司 2018 年第二次临时股东大会审议通过了本次激励计
划相关议案，并将本次激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告进行了公告。
（五）2018 年 10 月 25 日，公司七届十四次董事会、七届十次监事会审议通过了《关
于调整限制性股票激励计划有关事项的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》等议案。公司独立董事对上述议案均发表了同意的独立意见。
（六）2018 年 11 月 29 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理
完成本次激励计划限制性股票的授予登记工作，本次限制性股票授予 2243 万股，授予人数 242 人，公司总股本增加至 799,183,269 股。
（七）2020 年 11 月 27 日，公司八届五次董事会、八届四次监事会审议通过了《关
于公司 2018 年限制性股票激励计划授予的限制性股票第一期解除限售条件成就的议案》、《关于调整公司 2018 年限制性股票激励计划回购价格的议案》及《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》等议案。同意对 223 名激励
对象的 7,098,300 股限制性股票办理解除限售手续，并已于 2020 年 12 月 8 日上市流通。
同意将 19 名不符合解除限售条件激励对象的 920,000 股限制性股票按调整后价格进行
回购注销，回购注销手续已于 2021 年 1 月 22 日完成。针对该等事项，公司独立董事发
表了同意的独立意见。
（八）2021 年 12 月 1 日，公司八届十四次董事会、八届九次监事会审议通过了《关
于公司 2018 年限制性股票激励计划授予的限制性股票第二期解除限售条件成就的议案》、《关于调整公司 2018 年限制性股票激励计划回购价格的议案》及《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》等议案。同意对 221 名激励对象的 7,065,300 股限制性股票办理解除限售手续，并将 3 名不符合解除限售条件激励对象的 97,600 股限制性股票按调整后价格进行回购注销。针对该等事项，公司独立董事发表了同意的独立意见。
二、2018 年限制性股票激励计划授予的限制性股票第二期解除限售条件成就的说
明
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生以下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
（三）公司层面业绩考核
根据 2018 年限制性股票激励计划及相关考核管理办法，公司层面业绩考核要求如下：
解除限售期 业绩考核条件
以 2015 年-2017 年净利润平均值为基数，2020 年度净利润增长率不低
第二个解除限售期 于 150%，以2015 年-2017 年净资产收益率平均值为基数，2020 年净资产
收益率增长率不低于60%，且两者指标都不低于对标企业75 分位值水平或
同行业平均水平；2020 年度主营业务收入占营业收入比例不低于 90%。
以上“净利润增长率”、“净资产收益率”指标计算均以归属于上市公司股东的净利润和加权平均净资产作为计算依据。
第二个限售期内考核指标完成情况：
1、2020 年度公司归属于上市公司股东的净利润为 31,023.66 万元，比 2015-2017
年净利润平均值增长了 1,126.79%，指标完成；
2、2020 年度公司净资产收益率为 14.52%，比 2015-2017 年净资产收益率平均值增
长了 614.10%，指标完成；
3、2020 年公司主营业务收入为 64.80 亿元，占公司当年营业收入比例为 91.80%，
指标完成。
4、因公司原对标企业小天鹅（000418）已于 19 年 6 月被美的集团吸收合并，因此
公司对标企业变为 19 家；经确认，19 家对标企业（美的集团、长虹美菱、格力电器、海信家电、苏泊尔、华帝股份、九阳股份、爱仕达、老板电器、万和电气、长青集团、奥马电器、奋达科技、新宝股份、天际股份、开能健康、海尔智家、莱克电气、飞科电
器）相应的净利润增长率 75 分位值为 65.87%，净资产收益率增长率 75 分位值是 16.71%，
公司对应指标均高于 75 分位值，指标完成。
（四）个人层面考核
激励对象按照公司《2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》分年进行考核，根据个人的绩效考评评价指标确定考评结果，考核评价参考如下：
考评结果 优秀（A） 良好（B） 达标（C） 不合格（D）
标准系数 1.0 1.0 0.9 0
激励对象上一年度考核合格后才具备限制性股票当年度的解除限售资格，个人当年实际解除限售额度＝标准系数×个人当年计划解除限售额度。当年度激励对象未能解除限售的限制性股票由公司回购注销。
经公司考核,本次拟解除限售的 221名激励对象的 2020年度个人绩效考核结果均达到 B 级以上等级，满足解除限售条件。
综上所述，公司 2018 年限制性股票激励计划授予激励对象的限制性股票第二个解除限售期解除限售条件已成就，本次 221 名激励对象可解除限售数量占其已获授的限制性股票总数的 32.95%。
三、不符合解除限售条件的激励对象说明
截至目前，公司 2018 年限制性股票激励计划授予的激励对象共余 223 人，其中：
（一）2 名激励对象因个人原因离职，已不符合解除限售条件，须由公司全额回购注销其已获授但尚未解除限售的合计 46,900 股限制性股票。
（二）1 名激励对象不幸因病去世，根据公司 2018 年限制性股票激励计划相关规定，
其本次可解除限售股票数量为 29,700 股，剩余所持已获授但尚未解除限售的 50,700 股限制性股票由公司回购注销。
具体详见公司于 2021 年 12 月 2 日发布的相关公告。
四、符合 2018 年限制性股票激励计划授予的限制性股票第二个解除限售期解除限
售条件的激励对象解除限售情况
本次解除限售的激励对象共计 221 名（含前述因病去世激励对象），解除限售的限制性股票共计 7,065,300 股，占目前公司总股本的 0.89%。具体如下表：
序 总计授予限制 本次可解锁限 本次解锁数量占已获授
号 姓名 职务 性股票数量 制性股票数量 予限制性股票比例
（万股） （万股）
一、董事、高级管理人员
1 张 斌 董事长 57 18.81 33%
2 王英峰 董事、总经理 51 16.83 33%
董事、总会计师、
3 徐玉翠 财务负责人、董 51 16.83 33%
事会秘书
4 于正奇 副总经理 51 16.83 33%
5 刘金彬 副总经理 51 16.83 33%
6 郑培伟 副总经理 51 16.83 33%
董事、高级管理人员小计 312 102.96 33%
二、其他激励对象
其他激励对象小计 1832 603.57 32.95%
合 计 2144 706.53 32.95%
五、本次解锁的限制性股票上市流通安排及股本结构变动情况
（一）本次解锁的限制性股票上市流通日：2021 年 12 月 10 日。
（二）本次解锁的限制性股票上市流通数量：7,065,300 股。
（三）董事、高管本次解锁的限制性股票的锁定和转让限制
公司董事、高管本次解除限售的限制性股票的限售规定按照《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》执行：
激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的公司股份。
[2021-12-04](600336)澳柯玛:澳柯玛股份有限公司持股5%以上股东集中竞价减持股份计划进展暨权益变动达1%的提示性公告
1
证券代码：600336 证券简称：澳柯玛 公告编号：2021-060
澳柯玛股份有限公司
持股5%以上股东集中竞价减持股份计划进展
暨权益变动达1%的提示性公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 5%以上股东持股的基本情况
公司于2021年11月10日披露了《持股5%以上股东集中竞价减持股份计划公告》（公告编号：2021-048），本次减持计划实施前，青岛城投金融控股集团有限公司（以下简称“城投金控”）持有公司股份53,693,767股，占公司总股本的6.73%。
? 集中竞价减持计划的进展情况
公司于2021年12月3日披露了《关于持股5%以上股东权益变动超过1%的提示性公告》（公告编号：临2021-059）,城投金控于2021年12月1日通过集中竞价交易方式减持公司股份4,889,506股，占公司总股本的0.61%。
2021年12月3日，公司收到城投金控《关于减持澳柯玛股份数量过半暨权益变动达1%进展的告知函》，城投金控于2021年12月2日、2021年12月3日通过集中竞价交易方式合计减持公司股份7,991,800股，占公司总股本的1.00%。
截至2021年12月3日，城投金控通过集中竞价交易方式累计减持公司股份12,881,306股，占公司总股本的1.61%，本次减持计划减持数量已过半。城投金控仍持有公司股份40,812,461股，占公司总股本的5.11%。
2
一、集中竞价减持主体减持前基本情况
股东名称
股东身份
持股数量（股）
持股比例
当前持股股份来源
青岛城投金融控股集团有限公司
5%以上非第一大股东
53,693,767
6.73%
非公开发行取得：36,562,566股
集中竞价交易取得：17,131,201股
上述减持主体无一致行动人。
二、集中竞价减持计划的实施进展
（一）股东因以下原因披露股东因以下原因披露集中竞价集中竞价减持计划实施进展：减持计划实施进展：
集中竞价交易减持数量过半
（二）本次减持事项与大股东或董监高此前已披露的计划、承诺是否一致本次减持事项与大股东或董监高此前已披露的计划、承诺是否一致
√是 □否
（三）在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事项在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事项
□是 √否
（四）本次减持对公司的影响本次减持对公司的影响
本次减持计划的实施不会对公司治理结构及持续经营产生重大影响。
（五）本所要求的其他事项本所要求的其他事项
公司将持续关注城投金控减持股份计划的后续实施情况，并督促其按规定履行信息披露义务。
股东
名称
减持数量（股）
减持比例
减持期间
减持方式
减持价格区间（元/股）
减持总金额（元）
当前持股
数量（股）
当前持股比例
青岛城投金融控股集团有限公司
12,881,306
1.61%
2021/12/1 ～2021/12/3
集中竞价交易
9.50 -9.93
123,919,272.80
40,812,461
5.11%
3
三、集中竞价减持计划相关风险提示
（一）减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件以减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件以 及相关条件成就或消除的具体情形等及相关条件成就或消除的具体情形等
城投金控将根据市场、公司股价等情况决定是否继续实施本次股份减持计划，因此本次减持计划的实施存在减持时间、减持数量、减持价格的不确定性。
（二）减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险 □□是是 √√否否
四、本次权益变动基本情况
信息披露义务人基本信息
名称
青岛城投金融控股集团有限公司
住所 青岛市崂山区海尔路168号三层
权益变动时间
2021年12月3日
权益变动明细
变动方式
变动日期
股份种类
减持股数（股）
减持比例
集中竞价交易
2021年12月2日
人民币普通股
3,000,000
0.376%
集中竞价交易
2021年12月3日
人民币普通股
4,991,800
0.625%
/
合计
/
7,991,800
1.001%
五、本次权益变动前后，股东拥有上市公司权益的股份情况
股东名称
股份性质
本次变动前持有股份
本次变动后持有股份
股数（股）
占总股本比例
股数（股）
占总股本比例
青岛城投金融控股集团有限公司
无限售
条件股份
48,804,261
6.11%
40,812,461
5.11%
六、本次权益变动其他情况说明
（一）本次权益变动为减持，不触及要约收购，不涉及资金来源。本次权益变动为减持，不触及要约收购，不涉及资金来源。
（二）本次权益变动系城投金控根据其已披露减持计划所作出本次权益变动系城投金控根据其已披露减持计划所作出的正常减持行为，的正常减持行为，不会对公司治理结构和持续经营产生重大影响，不会导致公司控股股东、实际控不会对公司治理结构和持续经营产生重大影响，不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。制人发生变化。
城投金控将严格遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律法规、规定的要求，并及时履行信息披露义务。
特此公告。
澳柯玛股份有限公司董事会
2021年12月4日
[2021-12-03](600336)澳柯玛:澳柯玛股份有限公司关于持股5%以上股东权益变动超过1%的提示性公告
证券
代码 600336 证券 简称 澳柯玛 编号： 临 20 2 1 0 59
澳柯玛股份有限公司
关于持股5%以上股东权益变动超过1%的提示性公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 本次权益变动 属于 减持， 不触及要约收购，不会导致公司控股股东、实际控制
人发生变化 。
? 本次权益变动后 ，青岛城投金融控股集团有限公司持有公司股份 48,804,261 股，
占公司总股本的 比例 由 7.71 减少至 6.11 。
202
1 年 1 2 月 2 日 公司 收到 了 持股 5% 以上股东 青岛城投金融控股集团有限公司 以
下简称 “城 投金控” 发来的 《关于 持有 澳柯玛 权益变动 超过 1% 的 告知函 》 。现将 其 有关
权益变动的具体情况公告如下：
一、
本次权益变动基本情况
信息披露
义务人基
本信息
名称
青岛城投金融控股集团有限公司
住所
青岛市崂山区海尔路 168 号三层
权益变动时间
202
1 年 1 2 月 1 日
权益变动
明细
变动方式
变动日期
股份
种类
减持股数
（股）
减持比例
集中竞价交易
202
0 年 11 月 1 7 日
人民币
普通股
7
88 3, 600 0.986
集中竞价交易
2021
年 12 月 1 日
人民币
普通股
4,889,506
0.613%
/
合计
/
12,773,106
1.599
备注：
1
、 城投金控 根据其 2020 年 8 月 5 日 发布的减持计划，于 2020 年 11 月 17 日减持
了公司股份 7,883,600 股，占公司当时总股本的 0.986% 。具体详见公司于 2020 年 11
月
月2255日日发布的发布的《《关于持股关于持股5%5%以上股东集中竞价减持股份结果公告以上股东集中竞价减持股份结果公告》（公告编号：临》（公告编号：临20202020--004242）。）。
城投金控根据其
城投金控根据其20220211年年1111月月1010日日发布的发布的《《持股持股5%5%以上股东集中竞价减持股份计以上股东集中竞价减持股份计划公告划公告》（公告编号：》（公告编号：临临20220211--004848）），于，于20212021年年1212月月11日日减持减持了了公司股份公司股份44,,888899,,506506股，占公司总股本的股，占公司总股本的0.610.6133%%。。
城投金控
城投金控上述上述两次两次合计合计减持减持公司股份公司股份12,773,10612,773,106股，占公司总股本的股，占公司总股本的1.601.60%%。。
2
2、本次权益变动所涉及、本次权益变动所涉及的的股份均享有表决权，不存在表决权委托或受限等任何权股份均享有表决权，不存在表决权委托或受限等任何权利限制或被限制转让的情况。利限制或被限制转让的情况。
3
3、本次变动不存在违反《证券法》、《上市公司收购管理办法》等法律法规和交易、本次变动不存在违反《证券法》、《上市公司收购管理办法》等法律法规和交易所业务规则等相关规定情形及相关承诺。所业务规则等相关规定情形及相关承诺。
二、本次权益变动前后，股东拥有上市公司权益的股份情况
股东名称
股东名称
股
股份份性质性质
本次变动前持有股份
本次变动前持有股份
本次变动后持有股份
本次变动后持有股份
股数
股数（股）（股）
占总股本
占总股本
比例
比例
股数
股数（股）（股）
占总股本
占总股本
比例
比例
青岛城投金融控
青岛城投金融控股集团有限公司股集团有限公司
无限售条件
无限售条件股份股份
61
61,,577577,,367367
7.71
7.71%%
48
48,,804804,,261261
6.11
6.11%%
三、其他情况说明
1
1、本次权益变动为减持，、本次权益变动为减持，不触及要约收购，不触及要约收购，不涉及资金来源。不涉及资金来源。
2
2、本次权益变动系、本次权益变动系城投金控城投金控根据其已披露减持计划所作出的正常减持行为，根据其已披露减持计划所作出的正常减持行为，不会不会对公司治理结构和持续经营产生重大影响对公司治理结构和持续经营产生重大影响，，不会导致公司控股股东、实际控制人不会导致公司控股股东、实际控制人发生发生变变化。化。
3
3、、城投金控城投金控将严格遵守将严格遵守《上市公司《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等等有关有关法律法法律法规、规定规、规定的要求，并及时履行信息披露义务的要求，并及时履行信息披露义务。。
特此公告。
特此公告。
澳柯玛股份有限公司
澳柯玛股份有限公司
20
202211年年1122月月33日日
[2021-12-02](600336)澳柯玛:澳柯玛股份有限公司关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的公告
1
证券
代码 600336 证券 简称 澳柯玛 编号： 临 20 2 1 0 5 6
澳柯玛股份有限公司
关于回购注销部分激励对象
已获授但尚未解除限售的限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 限制性股票回购数量： 9 7 6 00 股 。
? 限制性股票回购价格： 2. 09 元 股 。
澳柯玛
股份有限公司（以下简称“公司”）于 202 1 年 12 月 1 日召开 八届 十四 次董
事会及八届 九 次监 事会 ，分别审议通过了《 关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解
除限售的限制性股票的议案 》。 由于 2 名激励对象因个人原因已离职， 1 名激励对象因病
不幸已去世 根据公司《 2018 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《激励计划》”）
的规定，公司拟将其已获授但尚未解除限售的合计 9.76 万股限制性股票进行回购注销，
占目前公司总股本的 0. 01 %%，回购价格为 2. 09 元 股。
在董事会审议通过本次回购事项之日至实际回购手续办理完成前，如果公司发生资
本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、派息、配股等影响公司股票价格
进 行除权、除息处理的情况时，公司将按照《激励计划》的相关规定对回 购价格、回购
数量进行调整 。 具体如下：
一、
本次激励计划已履行的相关程序
（一）
2018 年 8 月 13 日，公司七届十次董事会审议通过了《关于公司 2018 年限制
性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司 2018 年 限制性股票激励计划实
施考核管理办法 的议案》、《 关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2018 年限制性
股票激励计划有关事项的议案 》等议案。公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于
公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立 意见。
（二）
2018 年 8 月 13 日，公司七届七次监事会审议通过了《 关于公司 2018 年限制
性股票激励计划（草案）及其摘要的议案 》、《 关于公司 2018 年 限制性股票激励计划实
施考核管理办法 的议案 》、《 关于核实公司 2018 年限制性股票激励计划激励对象名单的
2
议案
议案》等议案。》等议案。
（三）
（三）20182018年年88月月2929日，公司收到了青岛市国资委《关于澳柯玛股份有限公司实日，公司收到了青岛市国资委《关于澳柯玛股份有限公司实施限制性股票激励计划的批复》（青国资委施限制性股票激励计划的批复》（青国资委[2018]30[2018]30号）。号）。
（四）
（四）20182018年年88月月1515日至日至88月月2424日，公司将激励对象名单在公司内部办公自动化日，公司将激励对象名单在公司内部办公自动化平台（平台（OAOA）及公司官方网站进行了）及公司官方网站进行了公示，公示期满后，监事会对本次激励计划激励对象公示，公示期满后，监事会对本次激励计划激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。名单进行了核查并对公示情况进行了说明。
（五）
（五）20182018年年99月月77日，公司日，公司20182018年第二次临时股东大会审议通过了本次激励计年第二次临时股东大会审议通过了本次激励计划相关议案，并将本次限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况自查报告划相关议案，并将本次限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况自查报告进行了公告。进行了公告。
（六）
（六）20182018年年1010月月2525日，公司七届十四次董事会、七届十次监事会审议通过了《日，公司七届十四次董事会、七届十次监事会审议通过了《关关于调整限制性股票激励计划有关事项的议案于调整限制性股票激励计划有关事项的议案》、《》、《关于向激励对象授予限制性股票的议关于向激励对象授予限制性股票的议案案》等议案。公司独立董事对上述议案均发表了同意的独立意见。》等议案。公司独立董事对上述议案均发表了同意的独立意见。
（七）
（七）20182018年年1111月月2929日，公司在中国证日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成本次激励计划限制性股票的授予登记工作，本次限制性股票授予完成本次激励计划限制性股票的授予登记工作，本次限制性股票授予22432243万股，公司万股，公司总股本增加至总股本增加至799,183,269799,183,269股。股。
（八）
（八）20202020年年1111月月2727日，公司八届五次董事会、八届四次监事会审议通过了《关日，公司八届五次董事会、八届四次监事会审议通过了《关于公司于公司20182018年限制性股票激励计划授予的限制性股票第一期解除限售条件成就的议年限制性股票激励计划授予的限制性股票第一期解除限售条件成就的议案》，同意将案》，同意将20182018年限制性股票激励计划年限制性股票激励计划223223名激励对象所持有的限制性股票共计名激励对象所持有的限制性股票共计 7,098,3007,098,300股解除限售，并已于股解除限售，并已于20202020年年1212月月88日上市流通。日上市流通。
（九）
（九）20202020年年1111月月2727日，公司八届五次董事会、八届四日，公司八届五次董事会、八届四次监事会审议通过了《次监事会审议通过了《关关于调整公司于调整公司20182018年限制性股票激励计划回购价格的议案年限制性股票激励计划回购价格的议案》及《关于回购注销部分激励》及《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，同意将对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，同意将1919名激励对象已获授但尚未名激励对象已获授但尚未解除限售的合计解除限售的合计9292万股限制性股票进行回购注销，回购价格为万股限制性股票进行回购注销，回购价格为2.212.21元元//股，回购注销股，回购注销手续已于手续已于20212021年年11月月2222日完成。日完成。
（
（十十））20212021年年1212月月11日，公司八届十四次董事会、八届九次监事会审议通过了《关日，公司八届十四次董事会、八届九次监事会审议通过了《关于公司于公司20182018年限制性股票激励计划授予的限制性股票第二期解除限售条件成就的议年限制性股票激励计划授予的限制性股票第二期解除限售条件成就的议案》、《案》、《关于调整公司关于调整公司20182018年限制性股票激励计划回购价格的议案年限制性股票激励计划回购价格的议案》》及《关于回购注销及《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，具体详见公司同日发布的部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，具体详见公司同日发布的相关公告。相关公告。
根据公司七届十次董事会、
根据公司七届十次董事会、20182018年第二次临时股东大会审议通过的《年第二次临时股东大会审议通过的《关于提请公司关于提请公司股东大会授权董事会办理公司股东大会授权董事会办理公司20182018年限制性股票激励计划有关事项的议案年限制性股票激励计划有关事项的议案》的授权，“授》的授权，“授
3
权董事会在出现激励计划所列明的需要回购注销激励对象尚未解除限售的限制性股票
权董事会在出现激励计划所列明的需要回购注销激励对象尚未解除限售的限制性股票时，办理该部分限制性股票回购注销所必需的全部事宜，包括但不限于修改公司章程、时，办理该部分限制性股票回购注销所必需的全部事宜，包括但不限于修改公司章程、公司注册资本的变更登记”，公司注册资本的变更登记”，因此，因此，本次拟回购注销本次拟回购注销部分部分激励对象尚未解除限售的限制激励对象尚未解除限售的限制性股票事项无须再次提交公司股东大会审议。性股票事项无须再次提交公司股东大会审议。
二、
二、本次回购注销限制性股票的原因、数量、价格及资金来源
（一）
（一）回购注销原因、数量及价格回购注销原因、数量及价格
根据
根据公司《激励计划》第十三章公司及激励对象发生异动的处理之“二、激励对象公司《激励计划》第十三章公司及激励对象发生异动的处理之“二、激励对象个人情况发生变化”个人情况发生变化”中的有关中的有关规定规定，，鉴于鉴于原激励对象中原激励对象中22名激励对象因个人原因已离职，名激励对象因个人原因已离职，11名激励对象已不幸因病去世。名激励对象已不幸因病去世。该等激励对象已不符合公司《激励计划》中有关激励对该等激励对象已不符合公司《激励计划》中有关激励对象解除限售的象解除限售的规定规定，，董事会审议决定取消上述激励对象资格并回购注销其已获授但尚未董事会审议决定取消上述激励对象资格并回购注销其已获授但尚未解除限售的限制性股票总计解除限售的限制性股票总计9.769.76万股，回购价格为万股，回购价格为2.02.099元元//股。股。
（二）
（二）回购资金总额及回购资金来源回购资金总额及回购资金来源
公司就本次限制性股票回购事项支付的回购资金均为公司自有资金，回购资金总额
公司就本次限制性股票回购事项支付的回购资金均为公司自有资金，回购资金总额共计人民币共计人民币203,984203,984元（实际回购时，如果回购价格、回购数量存在调整，则回购资金元（实际回购时，如果回购价格、回购数量存在调整，则回购资金总额将相应进行调整）。总额将相应进行调整）。
三、
三、本次回购注销后股本结构变动情况本次回购注销后股本结构变动情况
本次回购注销完成后，公司股本总数相应减少
本次回购注销完成后，公司股本总数相应减少97,60097,600股，变更为股，变更为798,165,669798,165,669股。股。具体如下：具体如下：
项目
项目
本次变动前
本次变动前
本次增减变动（
本次增减变动（++、、--））
本次变动后
本次变动后
数量（股）
数量（股）
比例（
比例（%%））
数量（股）
数量（股）
比例（
比例（%%））
数量（股）
数量（股）
比例（
比例（%%））
有限售条件
有限售条件股份股份
14
14,,411411,,700700
1.81
1.81
-
-7,162,9007,162,900
-
-0.900.90
7,248,800
7,248,800
0.91
0.91
其中：股权激
其中：股权激励限售股励限售股
14
14,,411411,,700700
1.81
1.81
-
-7,162,9007,162,900
-
-0.900.90
7,248,800
7,248,800
0.91
0.91
无限售条件
无限售条件股份股份
7
78383,,851851,,556969
98.19
98.19
+7,065,300
+7,065,300
+0.89
+0.89
790,916,869
790,916,869
99.09
99.09
总计
总计
7
79898,,263263,269,269
100
100
-
-97,60097,600
-
-0.010.01
798,165,669
798,165,669
100
100
上表中
上表中有限售条件股份本次有限售条件股份本次减少的减少的77,,162162,,990000股股中中包含包含了本次了本次限制性股票限制性股票因因解除限售条件成就解除限售条件成就而解除限售上市流通的而解除限售上市流通的7,07,06565,300,300股股。。
本次回购注销完成后，公司股权分布仍具备上市条件。
本次回购注销完成后，公司股权分布仍具备上市条件。
4
四、本次回购对公司的影响
本次回购注销部分限制性股票事项系公司根据《激励计划》对已不符合条件的限制
本次回购注销部分限制性股票事项系公司根据《激励计划》对已不符合条件的限制性股票的具体处理，回购并注销的限制性股票数量较少，且回购所用资金较少，不会对性股票的具体处理，回购并注销的限制性股票数量较少，且回购所用资金较少，不会对公司的财务状况和经营成果产生较大影响，也不会影响公司管理团队的积极性和稳定公司的财务状况和经营成果产生较大影响，也不会影响公司管理团队的积极性和稳定性。公司管理团队将继续勤勉尽职，认真履行工作职责，为股东创造价值。性。公司管理团队将继续勤勉尽职，认真履行工作职责，为股东创造价值。
五、独立董事意见
五、独立董事意见
公司本次回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票事项符合
公司本次回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票事项符合《上《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规、以及公司《激励计划》、《市公司股权激励管理办法》等相关法律法规、以及公司《激励计划》、《20182018年限制性股年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的规定，程序合法、合规，不会损害公司及全体股东利票激励计划实施考核管理办法》的规定，程序合法、合规，不会损害公司及全体股东利益，不会影响公司持续经营。因此，我们同意本次回购注销部分限制性股票事项。益，不会影响公司持续经营。因此，我们同意本次回购注销部分限制性股票事项。
六、监事会意见
六、监事会意见
公司本次回购注销事项符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规、规范
公司本次回购注销事项符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规、规范性文件以及公司《激励计划》的相关规定，审议程序合法有效，不会影响相关激励计划性文件以及公司《激励计划》的相关规定，审议程序合法有效，不会影响相关激励计划的继续实施，不存在损害公司及股东利益的行为，不会对公司经营业绩和财务状况产生的继续实施，不存在损害公司及股东利益的行为，不会对公司经营业绩和财务状况产生重大影响。因此，监事会同意本次回购注重大影响。因此，监事会同意本次回购注销部分限制性股票事项。销部分限制性股票事项。
七、法律意见书结论性意见
七、法律意见书结论性意见
本所律师认为，截至本法律意见书出具日，公司本次回购注销部分激励对象已经获
本所律师认为，截至本法律意见书出具日，公司本次回购注销部分激励对象已经获授但尚未解除限售的限制性股票暨调整回购价格事项已取得现阶段必要的批准和授权，授但尚未解除限售的限制性股票暨调整回购价格事项已取得现阶段必要的批准和授权，履行了相关程序，本次回购注销部分激励对象已经获授但尚未解除限售的限制性股票暨履行了相关程序，本次回购注销部分激励对象已经获授但尚未解除限售的限制性股票暨调整回购价格事项符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》等相关法律法规、《公司章调整回购价格事项符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》等相关法律法规、《公司章程》及《股票激励计划》的规定。程》及《股票激励计划》的规定。
八、备查文件
八、备查文件
1
1、公司八届、公司八届十四十四次董事会次董事会会议会议决议；决议；
2
2、公司八届、公司八届九九次监事会次监事会会议会议决议；决议；
3
3、、独立董事《对于公司八届独立董事《对于公司八届十四十四次董事会相关次董事会相关事项的独立意见》事项的独立意见》；；
4
4、、北京市康达律师事务所出具的北京市康达律师事务所出具的相关相关法律意见书法律意见书。。
特此公告。
特此公告。
澳柯玛股份有限公司
澳柯玛股份有限公司
20
202211年年1212月月22日日
[2021-12-02](600336)澳柯玛:澳柯玛股份有限公司关于调整2018年限制性股票激励计划回购价格的公告
1
证券
代码 600336 证券 简称 澳柯玛 编号：临 20 2 1 0 5 5
澳柯玛股份有限公司
关于调整
2018 年限制性股票激励计划回购价格的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、限制性股票激励计划批准及实施情况
1
、 2018 年 8 月 13 日，公司七届十次董事会审议通过了《关于公司 2018 年限制性
股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司 2018 年 限制性股票激励计划实施
考核 管理办法 的议案》、《 关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2018 年限制性股
票激励计划有关事项的议案 》等议案。公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公
司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
2
、 2018 年 8 月 13 日，公司七届七次监事会审议通过了《 关于公司 2018 年限制性
股票激励计划（草案）及其摘要的议案 》、《 关于公司 2018 年 限制性股票激励计划实施
考核管理办法 的议案 》、《 关于核实公司 2018 年限制性股票激励计划激励对象名单的议
案 》等议案。
3
、 2018 年 8 月 29 日，公司收到了青 岛市国资委《关于澳柯玛股份有限公司实施限
制性股票激励计划的批复》（青国资委 [2018]30 号）。
4
、 2018 年 8 月 15 日至 8 月 24 日，公司将激励对象名单在公司内部办公自动化平
台（ OA ）及公司官方网站进行了公示，公示期满后，监事会对本次激励计划激励对象名
单进行了核查并对公示情况进行了说明。
5
、 2018 年 9 月 7 日，公司 2018 年第二次临时股东大会审议通过了本次激励计划相
关议案，并将本次限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况自查报告进行
了公告。
6
、 2018 年 10 月 25 日，公司七届十四次董事会、七届 十次监事会审议通过了《 关
于调整限制性股票激励计划有关事项的议案 》、《 关于向激励对象授予限制性股票的议
2
案
案》等议案。公司独立董事对上述议案均发表了同意的独立意见。》等议案。公司独立董事对上述议案均发表了同意的独立意见。
7
7、、20182018年年1111月月2929日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成本次激励计划限制性股票的授予登记工作，本次限制性股票授予成本次激励计划限制性股票的授予登记工作，本次限制性股票授予22432243万股，公司总万股，公司总股本增加至股本增加至799,183,269799,183,269股。股。
8
8、、20202020年年1111月月2727日，公司八届五次董事会、八届四次监事会审议通过了《关于日，公司八届五次董事会、八届四次监事会审议通过了《关于公司公司20182018年限制性股票激励计划授予的限制性股票第一期解除限售条件成就的议案》，年限制性股票激励计划授予的限制性股票第一期解除限售条件成就的议案》，同意将同意将20182018年限制性股票激励计划年限制性股票激励计划223223名激励对象所持有的限制性股票共计名激励对象所持有的限制性股票共计 7,098,3007,098,300股解除限售，并已于股解除限售，并已于20202020年年1212月月88日上市流通。日上市流通。
9
9、、20202020年年1111月月2727日，公司八届五次董事会、八届四次监事会审议通过了《日，公司八届五次董事会、八届四次监事会审议通过了《关于关于调整公司调整公司20182018年限制性股票激励计划回购价格的议案年限制性股票激励计划回购价格的议案》及《关于回购注销部分激励对》及《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，同意将象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，同意将1919名激励对象已获授但尚未解名激励对象已获授但尚未解除限售的合计除限售的合计9292万股限制性股票进行回购注销，回购价格为万股限制性股票进行回购注销，回购价格为2.212.21元元//股，回购注销手股，回购注销手续已于续已于20212021年年11月月2222日完成。日完成。
10
10、、20212021年年1212月月11日，公司八届十四次董事会、八届九次监事会审议通过了《关日，公司八届十四次董事会、八届九次监事会审议通过了《关于公司于公司20182018年限制性股票激励计划授予的限制性股票第二期解除限售条件成就的议年限制性股票激励计划授予的限制性股票第二期解除限售条件成就的议案》、《案》、《关于调整公司关于调整公司20182018年限制性股票激励计划回购价格的议案年限制性股票激励计划回购价格的议案》及《关于回购注销》及《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，具体详见公司同日发布的部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，具体详见公司同日发布的相关公告。相关公告。
二、
二、本次限制性股票回购价格的调整事由、方法及结果本次限制性股票回购价格的调整事由、方法及结果
1
1、调整事由、调整事由
公司目前正在实施的限制性股票激励计划为《
公司目前正在实施的限制性股票激励计划为《20182018年限制性股票激励计划》年限制性股票激励计划》（以下（以下简称“《激励计划》”）简称“《激励计划》”），该计划中规定：“，该计划中规定：“激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等影响公司股本若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等影响公司股本总额或公司股票价格事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格做相应的总额或公司股票价格事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格做相应的调整调整””。。具体详见公司于具体详见公司于20182018年年88月月1414日在上海证券交易所网站（日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cnwww.sse.com.cn））披露的《披露的《20182018年限制性股票激励计划（草案）》。年限制性股票激励计划（草案）》。
3
鉴于在本次
鉴于在本次《《激励计划激励计划》》授予的限制性股票完成股份登记后，公司实施了授予的限制性股票完成股份登记后，公司实施了20182018、、20192019及及20202020年三个年度的现金分红利润分配方案。因此，根据该年三个年度的现金分红利润分配方案。因此，根据该《《激励计划激励计划》》的相关规定的相关规定及公司及公司20182018年年第二次临时股东大会的授权，公司拟对第二次临时股东大会的授权，公司拟对《《激励计划激励计划》》已授予但尚未解除已授予但尚未解除限售的限制性股票的回购价格进行调整。限售的限制性股票的回购价格进行调整。
2
2、、调整方法及结果调整方法及结果
根据公司
根据公司前述前述《激励计划》规定，公司发生派息事项，价格调整方法如下：《激励计划》规定，公司发生派息事项，价格调整方法如下：
“
“PP＝＝PP00--VV
其中：
其中：PP00为调整前的每股限制性股票回购价格；为调整前的每股限制性股票回购价格；VV为每股的派息额；为每股的派息额；PP为调整后的为调整后的每股限制性股票回购价格。经派息调整后，每股限制性股票回购价格。经派息调整后，PP仍须大于仍须大于11。。””
公司
公司《《激励计划激励计划》》限制性股票的授予价格为限制性股票的授予价格为2.322.32元元//股。股。
公司
公司20182018年度权益分派于年度权益分派于20192019年年66月月2121日实施完毕，利润分配以方案实施前的日实施完毕，利润分配以方案实施前的公司总股本公司总股本799,183,269799,183,269股为基数，每股为基数，每股派发现金红利股派发现金红利0.030.03元（含税），共计派发现金元（含税），共计派发现金红利红利23,975,498.0723,975,498.07元。元。
公司
公司20192019年度权益分派于年度权益分派于20202020年年66月月1212日实施完毕，利润分配以方案实施前的日实施完毕，利润分配以方案实施前的公司总股本公司总股本799,183,269799,183,269股为基数，每股派发现金红利股为基数，每股派发现金红利0.080.08元（含税），共计派发现金元（含税），共计派发现金红利红利63,934,661.5263,934,661.52元。元。
公司
公司20202020年度权益分派于年度权益分派于20212021年年77月月2626日实施完毕，利润分配以方案实施前的日实施完毕，利润分配以方案实施前的公司总股本公司总股本798,263,269798,263,269股为基数，每股派发现金红利股为基数，每股派发现金红利0.120.12元（含税），共计派发现金元（含税），共计派发现金红利红利95,791,592.2895,791,592.28元。元。
根据前述调整方法，公司
根据前述调整方法，公司《《激励计划激励计划》》限制性股票的回购价格应进行如下调整：限制性股票的回购价格应进行如下调整：
P
P＝＝PP00--VV=2.32=2.32元元//股股--0.030.03元元//股股--0.080.08元元//股股--0.120.12元元//股股=2.09=2.09元元//股。股。
因此，
因此，调整后公司回购调整后公司回购《《激励激励计划》计划》限制性股票的价格为限制性股票的价格为2.092.09元元//股。股。
三、对公司的影响
三、对公司的影响
本次对限制性股票回购价格进行的调整不会对公司财务状况和经营成果产生实质
本次对限制性股票回购价格进行的调整不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响。性影响。
四、独立董事及监事会的意见
四、独立董事及监事会的意见
4
1
1、、独立董事独立董事认为：认为：公司本次对限制性股票回购价格的调整已取得股东大会的授权，公司本次对限制性股票回购价格的调整已取得股东大会的授权，符合公司《激励计划》约定的调整方式和调整程序，本次调整合法、合规，不存在损害符合公司《激励计划》约定的调整方式和调整程序，本次调整合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情公司及全体股东利益的情形。因此，我们同意本次调整《激励计划》限制性股票回购价形。因此，我们同意本次调整《激励计划》限制性股票回购价格的事项。格的事项。
2
2、、监事会认为：监事会认为：公司本次对回购价格的调整，系因公司已实施了公司本次对回购价格的调整，系因公司已实施了20182018、、20192019及及20202020年年度权益分配方案，符合《上市公司股权激励管理办法》及《激励计划》的相关规定。年年度权益分配方案，符合《上市公司股权激励管理办法》及《激励计划》的相关规定。同时，本次调整事项已经公司同时，本次调整事项已经公司20182018年第二次临时股东大会有效授权。因此，监事会同年第二次临时股东大会有效授权。因此，监事会同意本次限制性股票回购价格调整事项。意本次限制性股票回购价格调整事项。
特此公告。
特此公告。
澳柯玛股份有限
澳柯玛股份有限公司公司
20
202211年年1212月月22日日
[2021-12-02](600336)澳柯玛:澳柯玛股份有限公司八届十四次董事会决议公告
1
证券
代码 600336 证券 简称 澳柯玛 编号：临 20 2 1 0 5 2
澳柯玛股份有限公司
八 届 十四 次董事会决议 公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
澳柯玛股份有限公司 八 届 十四 次董事会于 202 1 年 12 月 1 日召开，本次会议以通讯
方式通知、召开和表决，应参与表决董事 8 人，实际参与表决董事 8 人。本次会议由公
司董事长主持，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的 规定。
会议经审议，通过如下决议：
第一项、
审议通过《 关于公司 2018 年限制性股票激励计划授予的限制性股票第二
期解除限售条件成就的议案 》， 5 票同意， 0 票反对， 0 票弃权 关联董事 张斌 先生、 王
英峰 先生、徐玉翠女士回避表决。
具体详见公司同日发布的
《 关于 2018 年限制性股票激励计划授予的限制性股票第
二 期解除限售条件成就的公告 》 （公告编号：临 202 1 0 5 4 。
第
二 项、 审议通过《 关于调整公司 2018 年限制性股票激励计划回购价格的议案 》，
8 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
具体详见公司同日发布的
《 关于调整 2018 年限制性股票激励计划回购价格的公告 》
（公告编号：临 20 2 1 0 5 5 。
第
三 项、审议通过 《 关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股
票的议案 》， 8 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
具体详见公司同日发布的
《 关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限
制性股票的 公告》 （公告编号：临 20 2 1 0 5 6 ）。
第
四 项、 审议通过《 关于修订公司章程的议案 》， 8 票同意， 0 票反对， 0 票弃权 。
具体详见公司同日发布的
《关于修订公司章程的公告》 （公告编号：临 202 1 0 5 8 ）。
上述议案中，第
四 项议案尚需提交公 司股东大会审议 ，股东大会召开时间另行通知 。
特此
公告。
澳柯玛股份有限公司
20
2 1 年 1 2 月 2 日
[2021-12-02](600336)澳柯玛:澳柯玛股份有限公司关于修订公司章程的公告
1
证券
代码 600336 证券 简称 澳柯玛 编号：临 20 2 1 0 5 8
澳柯玛股份有限公司
关于修订公司章程的
公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带责任。
202
1 年 12 月 1 日，公司八届 十四 次董事会审议通过了《 关于修订公司
章程的议案 》， 现将相关情况公告如下：
根据《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规及公司《
2018
年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，公司拟对 3 名激励对象已 获
授但尚未解除限售的 9.76 万股限制性股票 予以回购注销 。回购注销完成后
公司注册资本和股份总数 将 相应减少为 798,165,669 元及 798,165,669 股。
基于 该等 情况，拟对《公司章程》 中 相关条款进行修订 。 具体如下：
修订前
修订后
第六条
公司注册资本为人民币
7 9 8 26 3,269 元。
第六条
公司注册资本为人民币
798,165,669 元。
第二十条
公司的股份总数为
7 9 8 26 3,269 股。股本结构为：普通
股 7 9 8 26 3,269 股。
第二十条
公司的股份总数为
798,165,669 股。股本结构为：普通股
798,165,669 股。
除上述修订外，《公司章程》其他条款保持不变。修订后的《公司章程》
经股东大会审议通过后生效。公司授权管理层办理工商变更、备案等手续。
特此公告。
澳柯玛股份有限公司
20
2 1 年 12 月 2 日
(一)龙虎榜
【交易日期】2021-12-10 有价格涨跌幅限制的日收盘价格跌幅偏离值达到7%的前五只证券
跌幅偏离值:-9.24 成交量:6599.36万股 成交金额:55048.28万元
┌───────────────────────────────────┐
｜ 买入金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜中泰证券股份有限公司青岛分公司 ｜1653.63 ｜-- ｜
｜华鑫证券有限责任公司上海茅台路证券营业｜1042.28 ｜-- ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
｜中山证券有限责任公司绍兴延安东路证券营｜734.15 ｜-- ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
｜中国银河证券股份有限公司北京珠市口大街｜697.83 ｜-- ｜
｜证券营业部 ｜ ｜ ｜
｜中信证券股份有限公司深圳分公司 ｜674.39 ｜-- ｜
├───────────────────┴───────┴───────┤
｜ 卖出金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜招商证券股份有限公司深圳前海路证券营业｜-- ｜5031.22 ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
｜财信证券有限责任公司长沙五一大道证券营｜-- ｜3587.78 ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
｜长江证券股份有限公司深圳分公司 ｜-- ｜2399.56 ｜
｜华鑫证券有限责任公司上海茅台路证券营业｜-- ｜2344.78 ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
｜东兴证券股份有限公司上海肇嘉浜路证券营｜-- ｜1845.64 ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
└───────────────────┴───────┴───────┘
(二)大宗交易
┌─────┬───┬────┬────┬───────┬───────┐
｜交易日期 ｜成交价｜成交数量｜成交金额｜ 买方营业部 ｜ 卖方营业部 ｜
｜ ｜格(元)｜ (万股) ｜ (万元) ｜ ｜ ｜
├─────┼───┼────┼────┼───────┼───────┤
｜2019-06-12｜4.09 ｜30.12 ｜123.17 ｜中信证券(山东)｜中信证券(山东)｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜有限责任公司青｜有限责任公司青｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜岛经济技术开发｜岛经济技术开发｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜区井冈山路证券｜区井冈山路证券｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜营业部 ｜营业部 ｜
└─────┴───┴────┴────┴───────┴───────┘
(三)融资融券
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬──────┐
｜ 交易日期 ｜ 融资余额 ｜融资买入额｜融券余额｜融券卖出量｜融资融券余额｜
｜ ｜ (万元) ｜ (万元) ｜（万元）｜ (万股) ｜ (万元) ｜
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼──────┤
｜2019-06-28｜28686.12 ｜322.07 ｜0.00 ｜0.00 ｜28686.12 ｜
└─────┴─────┴─────┴────┴─────┴──────┘
=========================================================================
免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
=========================================================================