300446乐凯新材最新消息公告-300446最新公司消息
≈≈*ST乐材300446≈≈(更新:22.02.26)────────────────────────────────────
最新提示:1)2021年年报预约披露：2022年04月19日
2)预计2021年年度净利润400万元至600万元 (公告日期：2022-01-21)
3)02月25日(300446)*ST乐材:关于公司股票可能被终止上市的风险提示性
公告(详见后)
分红扩股:1)2021年中期利润不分配,不转增
2)2020年末期利润不分配,不转增
增发预案:1)2022年拟非公开发行, 发行价格：7.13元/股; 方案进度:董事会预案
发行对象:四川航天工业集团有限公司、四川航天燎原科技有限公司、四
川航天川南火工技术有限公司、航天投资控股有限公司、泸州同心圆石
油科技有限公司、焦兴涛、曹振华、焦建、焦勃、张继才、曹建、陈延
民、许斌、何丽、刘建华、曹振芳、韩刚、邓毅学、郭红军、张政、曹
振霞、纪建波、隋贵彬、戚明选、苏同光、荣健、胡巩基、袁曲、张惠
武、张涌、焦建伟、乐旭辉、李霞、李守富、李风麟
2)2022年拟非公开发行, 方案进度:董事会预案 发行对象:包括航天投资
控股有限公司在内的不超过35名特定投资者
机构调研:1)2019年12月03日机构到上市公司调研(详见后)
●21-09-30 净利润:612.15万 同比增:126.56% 营业收入:1.18亿 同比增:18.08%
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主要指标(元) │21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 0.0302│ 0.0245│ 0.0010│ -0.1242│ -0.1138
每股净资产 │ 3.2037│ 3.1980│ 3.1745│ 3.1735│ 3.2645
每股资本公积金 │ 0.0027│ 0.0027│ 0.0027│ 0.0027│ 0.0545
每股未分配利润 │ 1.8602│ 1.8545│ 1.8310│ 1.8300│ 1.8409
加权净资产收益率│ 0.9000│ 0.7700│ 0.0300│ -3.3500│ -3.7700
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按最新总股本计算│21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 0.0302│ 0.0245│ 0.0010│ -0.1242│ -0.1138
每股净资产 │ 3.2037│ 3.1980│ 3.1745│ 3.1735│ 3.2645
每股资本公积金 │ 0.0027│ 0.0027│ 0.0027│ 0.0027│ 0.0545
每股未分配利润 │ 1.8602│ 1.8545│ 1.8310│ 1.8300│ 1.8409
摊薄净资产收益率│ 0.9430│ 0.7663│ 0.0322│ -3.9149│ -3.8599
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A 股简称:*ST乐材 代码:300446 │总股本(万):20262 │法人:侯景滨
上市日期:2015-04-23 发行价:8.85│A 股 (万):19772.88 │总经理:卢树敬
主承销商:中信建投证券股份有限公司│限售流通A股(万):489.12│行业:化学原料及化学制品制造业
电话:15712525800 董秘:王科赛 │主营范围:信息防伪材料和电子功能材料两大
│业务板块。公司研发、生产和销售的信息防
│伪材料包括热敏磁票和磁条等产品，电子功
│能材料包括电磁波防护膜、压力测试膜等产
│品
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公司近五年每股收益(单位:元) <仅供参考,据此操作盈亏与本公司无涉.>
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年 度 │ 年 度│ 三 季│ 中 期│ 一 季
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2021年 │ --│ 0.0302│ 0.0245│ 0.0010
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2020年 │ -0.1242│ -0.1138│ -0.1079│ 0.0566
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2019年 │ 0.5688│ 0.3789│ 0.2615│ 0.1625
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2018年 │ 0.5595│ 0.3807│ 0.3735│ 0.2487
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2017年 │ 0.8500│ 0.5573│ 0.3712│ 0.3712
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[2022-02-25](300446)*ST乐材:关于公司股票可能被终止上市的风险提示性公告
证券代码：300446 证券简称：*ST 乐材 公告编号：2022-012
保定乐凯新材料股份有限公司
关于公司股票可能被终止上市的风险提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》（以
下简称《上市规则》）第 10.3.4 条“上市公司因出现第 10.3.1 条第一项至第三项情形，其股票交易被实施退市风险警示的，应当在其股票交易被实施退市风险警示当年会计年度结束后一个月内，发布股票可能被终止上市的风险提示公告，并在披露该年年度报告前至少再发布两次风险提示公告”的规定，公司再次披露风险提示公告，敬请广大投资者注意投资风险。
一、公司股票交易被实施退市风险警示及其他风险警示的情况
1、2021 年 4 月 27 日，保定乐凯新材料股份有限公司（以下简称“公司”）
披露了《2020 年年度报告》，会计师事务所出具了《审计报告》和《营业收入扣除情况说明专项核查报告》。年报数据显示，公司 2020 年度经审计的扣除非经常性损益前后孰低的净利润为负值，且扣除与主营业务无关的业务收入后的全
年营业收入低于 1 亿元。根据《深圳证券交易所股票上市规则（2020 年 12 月修
订）》（以下简称《上市规则》）的相关规定，2021 年 4 月 28 日，深圳证券交
易所对公司股票交易实行“退市风险警示”。
2、因“热敏磁票生产线”停止生产，导致公司生产经营活动受到严重影响且预计在三个月以内不能恢复正常。根据《上市规则》第 9.4 条第（一）项的相关规定，“公司生产经营活动受到严重影响且预计在三个月以内不能恢复正常”，
公司股票触及其他风险警示（ST）的情形，自 2020 年 9 月 15 日起，公司股票
交易被实施其他风险警示。
二、公司可能触及的财务类终止上市情形
根据《上市规则》10.3.10 条规定：“上市公司因第 10.3.1 条第一款第一项
至第三项情形其股票交易被实施退市风险警示后，首个会计年度出现以下情形之一的，本所决定终止其股票上市交易：
（一）经审计的净利润为负值且营业收入低于 1 亿元，或者追溯重述后最近一个会计年度净利润为负值且营业收入低于 1 亿元；
（二）经审计的期末净资产为负值，或者追溯重述后最近一个会计年度期末净资产为负值；
（三）财务会计报告被出具保留意见、无法表示意见或者否定意见的审计报告；
（四）未在法定期限内披露过半数董事保证真实、准确、完整的年度报告；
（五）虽满足第 10.3.6 条规定的条件，但未在规定期限内向本所申请撤销退市风险警示；
（六）因不满足第 10.3.6 条规定的条件，其撤销退市风险警示申请未被审核同意。”
公司 2020 年度经审计的扣除非经常性损益前后孰低的净利润为负值，且扣除与主营业务无关的业务收入后的全年营业收入低于 1 亿元。该财务数据触及
《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》第 10.3.1 条“上
市公司出现下列情形之一的，本所对其股票交易实施退市风险警示：（一）最近一个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于 1 亿元，或追溯重述后最近一个会计年度净利润为负值且营业收入低于 1 亿元。”“本节所述净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为准。前款第一项所述营业收入应当扣除与主营业务
无关的业务收入和不具备商业实质的收入。”规定的情形，2021 年 4 月 28 日，
公司股票交易被深圳证券交易所实施退市风险警示。
截至本公告日，公司 2021 年年度报告审计工作正在进行中，最终财务数据以公司正式披露的经审计后的《2021 年年度报告》为准。若公司 2021 年度经审计的财务数据触及上述《上市规则》第 10.3.10 条规定的情形，公司股票将被终止上市交易，敬请广大投资者注意投资风险。
公司将在《2021 年年度报告》披露前至少再披露一次风险提示公告。
三、其它说明
公 司 郑 重 提 醒 广 大 投 资 者 ： 《 证 券 日 报 》 和 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）为公司选定的信息披露媒体，公司所有信息均以上述指定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者关注相关公告，理性投资，注意风险。
特此公告。
保定乐凯新材料股份有限公司董事会
2022 年 2 月 25 日
[2022-02-22](300446)*ST乐材:股票交易异常波动及风险提示公告
证券代码：300446 证券简称：*ST 乐材 公告编号：2022-011
保定乐凯新材料股份有限公司
股票交易异常波动及风险提示公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
公司、公司控股股东及实际控制人正在筹划发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项。截至目前，该交易事项涉及的资产审计、评估工作尚未完成，交易标的资产价值、发行股份数量等事项尚未确定，最终交易方案尚需交易双方协商确定后，报公司相关决策机构批准，并取得相关部门核准。该交易最终方案能否由交易双方达成一致并持续推进尚存在不确定性，该交易能否取得前述批准及核准等尚存在不确定性。敬请广大投资者注意相关风险。
一、股票交易异常波动的情况介绍
保定乐凯新材料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）（证券代
码：300446，证券简称：*ST 乐材）股票连续两个交易日（2022 年 2 月 21 日、
2022 年 2 月 22 日）收盘价格涨幅偏离值累计超过 30％，根据《深圳证券交易所
创业板股票交易特别规定》的相关规定，属于股票交易异常波动的情况。
二、公司关注、核实情况的说明
董事会就近期公司股票交易发生异常波动问题进行了核实，现将有关情况说明如下：
1、公司股票自 2022 年 2 月 7 日开市时起开始停牌，公司拟发行股份购买
川南航天能源科技有限公司及成都航天模塑股份有限公司 100%股份，同时向包括航投控股在内的不超过 35 名特定投资者非公开发行股份募集配套资金。公司
于 2022 年 2 月 18 日召开了第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第十次会
议，审议通过了《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的
议案》等议案，并于 2022 年 2 月 21 日披露了《发行股份购买资产并募集配套资
金暨关联交易预案》《关于重大资产重组的一般风险提示暨公司股票复牌的提示
性公告》等公告。经向深交所申请，公司股票于 2022 年 2 月 21 日开市起复牌。
经核查，公司未发现前期披露的信息需要更正、补充之处。
2、公司于 2022 年 1 月 21 日披露了《2021 年度业绩预告》的公告，经核查，
公司未发现业绩预告披露的信息需要更正、补充之处。
3、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对本公司股票交易价格产生较大影响的未公开信息。
4、公司及控股股东、实际控制人不存在应披露而未披露的重大事项，除上述筹划发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项外，不存在其他处于筹划阶段的重大事项。
5、公司及控股股东、实际控制人在股票异常波动期间不存在买卖公司股票的行为。
三、不存在应披露而未披露信息的说明
本公司董事会确认，除前述事项外，本公司目前没有任何根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、风险提示
1、经自查，本公司不存在违反信息公平披露的情形。
2、鉴于上述筹划发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项涉及的资产审计、评估工作尚未完成，交易的标资产价值、发行股份数量等事项尚需待相关审计、评估工作完成后，由交易双方协商确定；上述交易事项，尚需在相关审计、评估工作完成后，经公司董事会和股东大会审议批准，并取得相关部门核准。截至目前，最终方案能否由交易双方达成一致，能否取得前述批准及核准等
尚存在不确定性。
3、公司于 2022 年 2 月 21 日公告的《发行股份购买资产并募集配套资金暨
关联交易预案》《关于重大资产重组的一般风险提示暨公司股票复牌的提示性公告》中，对本次交易存在的风险因素做出了详细说明，敬请广大投资者再次仔细阅读并注意风险。
4、公司于 2022 年 1 月 21 日披露了《2021 年度业绩预告》的公告，公司未
发现业绩预告披露的信息需要更正、补充之处。
5、公司拟在披露 2021 年度报告时，向深圳证券交易所申请对公司股票交易撤销“退市风险警示”和“其他风险警示”。因公司年度审计工作尚在进行，公司 2021 年度经审计的最终财务数据是否满足撤销“退市风险警示”或者撤销“其他风险警示”的要求尚存在一定不确定性；若公司申请撤销“退市风险警示”或“其他风险警示”，仍需深圳证券交易所核准，能否获得核准也存在不确定性。
6 、 本 公 司 郑 重 提 醒 广 大 投 资 者 ： 《 证 券 日 报 》 和 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）为公司选定的信息披露媒体，公司所有信息均以上述指定媒体刊登的信息为准，请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
保定乐凯新材料股份有限公司董事会
2022 年 2 月 22 日
[2022-02-21]*ST乐材(300446):*ST乐材拟重大资产重组进军两大新业务领域
▇上海证券报
*ST乐材2月20日晚公告，拟发行股份购买航天能源100%股权、航天模塑100%股份。交易完成后，上市公司将进军油气设备和汽车零部件两大业务领域，实现产业转型和优化升级。同时，公司拟向包括航投控股在内的不超过35名对象定增募集配套资金。截至目前，本次交易的审计及评估工作尚未完成，标的资产估值及定价尚未确定。
根据交易预案，公司拟向四川航天集团、川南火工、航投控股、泸州同心圆发行股份购买其持有的航天能源100%股权;向四川航天集团、燎原科技、焦兴涛等30名自然人股东发行股份购买其持有的航天模塑100%股份。交易对方四川航天集团、燎原科技、川南火工、航投控股均为上市公司实际控制人航天科技集团实际控制的公司。本次交易预计构成重大资产重组。
本次交易前，上市公司主要从事信息防伪材料、精细化工材料和电子功能材料的研发、生产和销售。报告期内，受电子客票推广和新冠肺炎疫情等因素影响，公司信息防伪材料业务市场需求下降，盈利水平出现较大下滑。
本次交易的2家标的公司隶属于航天科技集团旗下航天七院。航天能源是一家从事油气设备领域射孔装备和高端完井装备研发与制造的高新技术企业;航天模塑是一家主要从事汽车内外饰件、智能座舱部件、发动机轻量化部件和相关模具的研发与制造的高新技术企业。
*ST乐材在风险提示中表示，公司股票在2020年年度报告披露后被实施了“退市风险警示”。若公司2021年度经审计归属于上市公司股东的净利润仍为负值且扣除与主营业务无关的业务收入后的营业收入低于1亿元，公司股票可能被深交所实施终止上市。截至预案签署日，公司2021年报审计工作仍在开展中。
[2022-02-21](300446)*ST乐材:保定乐凯新材料股份有限公司关于筹划重大资产重组事项停牌前一个交易日公司前十大股东和前十大流通股股东持股情况的公告
证券代码：300446 证券简称：*ST 乐材 公告编号：2022-010
保定乐凯新材料股份有限公司
关于筹划重大资产重组事项停牌前一个交易日公司前
十大股东和前十大流通股股东持股情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
保定乐凯新材料股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划发行股份购买资产并募集配套资金事项（以下简称“本次交易”），经申请，公司股票（证券简
称：*ST 乐材，证券代码：300446）自 2022 年 2 月 7 日（星期一）开市起停牌。
停牌期间，公司已按照相关法律法规的规定每五个交易日披露一次重大资产重组
进展公告，具体详见公司分别于 2022 年 1 月 29 日、2022 年 2 月 11 日在指定信
息披露媒体上披露的《关于筹划发行股份购买资产并募集配套资金事项的停牌公告》（公告编号：2022-003）、《关于筹划发行股份购买资产并募集配套资金事项的停牌进展公告》（公告编号：2022-005）。
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 6 号——停复牌》的相关规
定，现将公司停牌前 1 个交易日（2022 年 1 月 28 日）登记在册的前十大股东和
前十大流通股股东的名称、持股数量等信息披露如下：
一、公司股票停牌前 1 个交易日（2022 年 1 月 28 日）前十大股东持股情况：
序号 股东名称 股东性质 持股数量 占股份总数
（股） 比例（%）
1 中国乐凯集团有限公司 国有法人 62,023,754 30.61
2 刘彦峰 境内自然人 3,743,010 1.85
3 瞿果君 境内自然人 2,887,647 1.43
4 陈武峰 境内自然人 1,809,915 0.89
5 詹冰洁 境内自然人 1,617,130 0.80
序号 股东名称 股东性质 持股数量 占股份总数
（股） 比例（%）
6 谢胜利 境内自然人 1,479,400 0.73
7 赵军 境内自然人 1,420,000 0.70
8 孟晓军 境内自然人 1,270,000 0.63
9 方江涛 境内自然人 1,073,910 0.53
10 王德胜 境内自然人 1,029,141 0.51
二、公司股票停牌前 1 个交易日（2022 年 1 月 28 日）前十大流通股股东持
股情况：
序号 股东名称 股东性质 持股数量 占股份总数
（股） 比例（%）
1 中国乐凯集团有限公司 国有法人 62,023,754 30.61
2 瞿果君 境内自然人 2,887,647 1.43
3 陈武峰 境内自然人 1,809,915 0.89
4 詹冰洁 境内自然人 1,617,130 0.80
5 谢胜利 境内自然人 1,479,400 0.73
6 赵军 境内自然人 1,420,000 0.70
7 孟晓军 境内自然人 1,270,000 0.63
8 方江涛 境内自然人 1,073,910 0.53
9 法国兴业银行 境外法人 1,028,100 0.51
10 #刘同海 境内自然人 1,004,100 0.50
注：证券账户名称前标注“#”的持有人为既通过普通证券账户持有，又通过证券公司客户信用交易担保证券账户持有。以上股东的持股数量为合并普通账户和融资融券信用账户后总的持股数量。
特此公告。
保定乐凯新材料股份有限公司董事会
2022 年 2 月 18 日
[2022-02-21](300446)*ST乐材:保定乐凯新材料股份有限公司关于暂不召开股东大会的公告
证券代码：300446 证券简称：*ST乐材 公告编号：2022-008
保定乐凯新材料股份有限公司
关于暂不召开股东大会的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
保定乐凯新材料股份有限公司（以下简称“公司”）拟发行股份购买川南航天能源科技有限公司（以下简称“航天能源”）、成都航天模塑股份有限公司（以下简称“航天模塑”）全部股权,并募集配套资金（以下合称“本次交易”）。
2022年2月18日，公司召开了第四届董事会第十三次会议，审议通过了《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》等与本次交易相关的各项议案。具体内容详见公司于2022年2月18日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
鉴于本次交易的相关审计、评估工作尚在进行中，公司董事会决定暂不召开审议本次交易相关议案的股东大会。公司将在相关审计、评估工作完成后另行召开董事会，对本次交易方案及其他相关事项进行审议并作出决议后，发布召开股东大会的通知，提请股东大会审议本次交易方案及所有相关议案。
特此说明。
保定乐凯新材料股份有限公司
董事会
2022年2月18日
[2022-02-21](300446)*ST乐材:保定乐凯新材料股份有限公司关于重大资产重组的一般风险提示暨公司股票复牌的提示性公告
证券代码：300446 证券简称：*ST 乐材 公告编号：2022-009
保定乐凯新材料股份有限公司
关于重大资产重组的一般风险提示暨公司股票复牌的
提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
保定乐凯新材料股份有限公司（证券简称：*ST 乐材，证券代码：300446）
将于 2022 年 2 月 21 日（星期一）上午开市起复牌。
一、公司股票停牌情况
保定乐凯新材料股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划发行股份购买资产并募集配套资金事项（以下简称“本次交易”），经申请，公司股票（证券简
称：*ST 乐材，证券代码：300446）自 2022 年 2 月 7 日（星期一）开市起停牌，
停牌时间预计不超过 10 个交易日。详见公司于 2022 年 1 月 29 日在指定信息披
露媒体上披露的《关于筹划发行股份购买资产并募集配套资金事项的停牌公告》（公告编号：2022-003）。在停牌期间，公司根据相关规定发布了停牌进展公告，
详见公司于 2022 年 2 月 11 日在指定信息披露媒体上披露的《关于筹划发行股份
购买资产并募集配套资金事项的停牌进展公告》（公告编号：2022-005）。
二、公司重大资产重组进展及股票复牌安排
公司已于 2022 年 2 月 18 日召开第四届董事会第十三次会议，审议通过了关
于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》等相关议案，相关内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的公告。
根据深圳证券交易所的相关规定，经公司申请，公司股票（证券简称：*ST
乐材，证券代码：300446）将于 2022 年 2 月 21 日（星期一）上午开市起复牌。
截至本公告披露日，本次交易涉及的审计、评估等相关工作尚未完成，公司董事会决定暂不召开审议本次交易事项的股东大会。公司将在相关审计、评估等相关工作完成后，再次召开董事会审议本次交易的相关事项，并由董事会提请股东大会审议上述议案及其它与本次交易相关的议案。
三、风险提示
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——重大资产重组》相关规定，如本公司在首次披露重大资产重组事项前股票交易存在明显异常，可能存在涉嫌内幕交易被中国证监会立案调查（或者被司法机关立案侦查），导致本次重大资产重组被暂停、被终止的风险。
鉴于本次交易方案尚需公司董事会再次审议及公司股东大会审议批准，并经有权监管机构核准后方可正式实施，本次交易能否获得相关批准或核准，以及获得相关批准或核准的时间均存在不确定性。本公司郑重提示投资者注意投资风险。
特此公告。
保定乐凯新材料股份有限公司董事会
2022 年 2 月 18 日
[2022-02-21](300446)*ST乐材:乐凯新材第四届董事会第十三次会议决议公告
证券代码：300446 证券简称：*ST乐材 公告编号：2022-006
保定乐凯新材料股份有限公司
第四届董事会第十三次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、 会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.会议召开时间：2022年2月18日
2.会议召开地点：公司会议室
3.会议召开方式：现场与通讯结合的方式
4.发出董事会会议通知的时间和方式：2022年2月11日以专人送达和电话等方式通知
5.会议主持人：董事长张云飞
6.会议列席人员：监事会成员、董事会秘书和公司其他高管列席会议
7.召开情况合法、合规、合章程性说明：
本次会议的召集、召开、议案审议程序等方面符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。
（二）会议出席情况
会议应出席董事9人，出席和授权出席董事9人。
二、 议案审议情况
（一）审议通过《关于本次发行股份购买资产符合相关法律法规的议案》
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》（以下简称《重组管理办法》）《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》《创业板上市公司持续监管办法（试行）》《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定，公司董事会对公司实际情况和相关事项进行认真自查及分析论证后，认为公司符合现行法律、法规及规范性文件关于发行股份购买资产并募集配套资金的各项实质条件。
2. 议案表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权。
公司现任独立董事张志军、刘洪川、郭莉莉对本项议案发表了同意的独立意见。
3. 回避表决情况：
关联董事李保民、宋文胜、谢敏回避表决。
提交股东大会表决情况：
4. 本议案尚需提交公司股东大会审议。
（二）逐项审议通过《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》
1. 议案内容：
（1） 本次交易的整体方案
公司拟发行股份购买川南航天能源科技有限公司（以下简称“航天能源”）、成都航天模塑股份有限公司（以下简称“航天模塑”）全部股权，并募集配套资金（以下合称“本次交易”）。
本次交易由发行股份购买资产和募集配套资金两部分组成。本次发行股份购买资产不以募集配套资金的成功实施为前提，最终募集配套资金成功与否不影响本次发行股份购买资产行为的实施。
议案表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权。
回避表决情况：关联董事李保民、宋文胜、谢敏回避表决。
（2） 发行股份购买资产的方案
1) 交易对方
公司本次发行股份购买资产的交易对方为航天能源股东（四川航天川南火工技术有限公司、航天投资控股有限公司、四川航天工业集团有限公司、泸州同心圆石油科技有限公司）、航天模塑股东（四川航天工业集团有限公司、四川航天燎原科技有限公司、焦兴涛、曹振华、焦建、焦勃、张继才、曹建、陈延民、许斌、何丽、刘建华、曹振芳、韩刚、邓毅学、郭红军、张政、曹振霞、纪建波、隋贵彬、戚明选、苏同光、荣健、胡巩基、袁曲、张惠武、张涌、焦建伟、乐旭辉、李霞、李守富、李风麟）。
议案表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权。
回避表决情况：关联董事李保民、宋文胜、谢敏回避表决。
2) 标的资产
公司本次发行股份购买资产的标的资产为航天能源、航天模塑全部股权。
议案表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权。
回避表决情况：关联董事李保民、宋文胜、谢敏回避表决。
3) 交易价格及定价依据
本次交易标的的相关审计、评估工作尚未完成，本次交易标的资产的最终交易作价，将以符合《证券法》规定的资产评估机构出具并经国资监管有权单位备案的标的资产评估报告为依据，由交易各方协商确定。
议案表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权。
回避表决情况：关联董事李保民、宋文胜、谢敏回避表决。
4) 对价支付方式
公司拟以发行股份的方式向交易对方支付收购对价。
议案表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权。
回避表决情况：关联董事李保民、宋文胜、谢敏回避表决。
5) 股份发行方案
① 发行股票类型
本次发行股份购买资产中拟发行的股票种类为境内上市人民币A股普通股，每股
面值为人民币1.00元。
议案表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权。
回避表决情况：关联董事李保民、宋文胜、谢敏回避表决。
② 发行方式及发行对象
本次发行股份购买资产中股份发行方式为向特定对象发行股份；发行对象为本次发行股份购买资产方案中所载交易对方。
议案表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权。
回避表决情况：关联董事李保民、宋文胜、谢敏回避表决。
③ 发行股份的定价依据、定价基准日和发行价格
本次发行股份购买资产的定价基准日为首次董事会（即第四届董事会第十三次会议）决议公告日。按照发行价格不低于定价基准日前120个交易日上市公司股票交易均价的80%的原则，本次发行股份购买资产的股份发行价格为7.13元/股。最终发行价格尚需提交公司股东大会批准，并经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）批准及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准或注册。
在本次发行股份购买资产的定价基准日至发行日期间，若上市公司股票发生送股、资本公积金转增股本、配股、派息等除权、除息事项的，发行价格将按下述公式进行调整（调整值保留小数点后两位，最后一位实行四舍五入）。发行价格的调整公式如下：
送股或转增股本：P1=P0/（1+N）；
增发新股或配股：P1=（P0+A×K）/（1+K）；
上述两项同时进行：P1=（P0+A×K）/（1+N+K）；
派息：P1=P0-D；
上述三项同时进行：P1＝（P0-D+A×K）/（1+N+K）。
其中：P0为调整前有效的发行价格，N为每股送股或转增股本数，K为每股增发新股或配股数，A为增发新股价或配股价，D为每股派息，P1为调整后有效的发行价格。
议案表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权。
回避表决情况：关联董事李保民、宋文胜、谢敏回避表决。
④ 发行股份数量
本次发行股份购买资产的发行数量将根据标的资产的交易对价和股份发行价格确定，计算方法为：本次发行股份购买资产的股份数量=以发行股份形式向交易对方支付的交易对价/本次发行股份购买资产的发行价格。
最终发行的股份数量以深交所批准及中国证监会核准或注册的发行数量为准。公司本次发行的股份数量按照发行股份购买资产的发行价格和标的资产的交易价格计算。依据该公式计算的发行数量精确至个位，不足一股的部分应舍去取整，转让对价中折合公司发行的股份不足一股的零头部分，公司无需支付。
在本次发行股份购买资产的定价基准日至本次发行股份购买资产发行日期间，上市公司如有送股、资本公积金转增股本、配股、派息等除权、除息事项，本次发行价格和发行数量将做相应调整。
议案表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权。
回避表决情况：关联董事李保民、宋文胜、谢敏回避表决。
⑤ 上市地点
本次购买资产所发行的股票拟在深交所上市。
议案表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权。
回避表决情况：关联董事李保民、宋文胜、谢敏回避表决。
⑥ 股份锁定期
本次交易的交易对方四川航天工业集团有限公司、四川航天燎原科技有限公司、四川航天川南火工技术有限公司、航天投资控股有限公司通过本次发行股份购买资产取得的公司股份自该等股份发行结束之日起36个月内不进行转让。本次发行股份购买资产的相关股份发行完成后6个月内如上市公司股票连续20个交易日的收盘价低于本次发行股份购买资产的股份发行价格，或者本次发行股份购买资产的相关股份发行完成后6个月期末收盘价低于本次发行股份购买资产的股份发行价格，则四川航天工业集团有限公司、四川航天川南火工技术有限公司、四川航天燎原科技有限公司、航天投资控股有限公司认购的股份将在上述限售期基础上自动延长6个月。
本次交易的交易对方泸州同心圆石油科技有限公司、焦兴涛等自然人在因本次发行股份购买资产而取得公司的股份时，如用于认购公司股份的标的公司股权持续拥有
权益的时间已满12个月，则于本次发行股份购买资产中认购取得的相应的对价股份自新增股份上市之日起12个月内不得以任何形式转让；如用于认购公司股份的标的公司股权持续拥有权益的时间不足12个月，其于本次发行股份购买资产中认购取得的相应的对价股份自新增股份上市之日起36个月内不得以任何形式转让。
本次发行股份购买资产完成之后，由于公司送股、转增股本等原因而增持的股份，亦遵守上述锁定期进行锁定。若交易对方承诺的上述股份锁定期与深交所、中国证监会的监管意见不相符，承诺方同意根据深交所、中国证监会的相关监管意见进行相应调整。
议案表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权。
回避表决情况：关联董事李保民、宋文胜、谢敏回避表决。
6) 过渡期间损益安排
本次发行股份购买资产评估基准日（不包含评估基准日当日）至交割审计基准日（含当日）为重组过渡期。本次交易各方同意由审计机构对标的公司在重组过渡期实现的损益情况（合并口径）进行专项审计，并出具《专项审计报告》。
截至本次董事会会议通知日，相关标的资产的审计、评估工作尚未完成。待审计、评估工作完成后，本次交易各方对标的资产在过渡期间损益的享有或承担另行协商确定。
议案表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权。
回避表决情况：关联董事李保民、宋文胜、谢敏回避表决。
7) 滚存未分配利润安排
上市公司本次发行股份购买资产完成日前的滚存未分配利润，由本次发行股份购买资产完成日的上市公司全体股东按本次发行股份购买资产完成后的持股比例共同享有。
议案表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权。
回避表决情况：关联董事李保民、宋文胜、谢敏回避表决。
8) 发行价格调整机制
为了更好地应对资本市场表现变化等市场因素、行业因素造成公司股价波动，本
次交易方案中拟引入发行价格调整机制，具体内容如下：
① 价格调整方案对象
价格调整方案的调整对象为本次交易购买资产发行股份的发行价格。
议案表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权。
回避表决情况：关联董事李保民、宋文胜、谢敏回避表决。
② 价格调整方案生效条件
公司股东大会审议通过且国资监管有权单位批准本次价格调整方案。
议案表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权。
回避表决情况：关联董事李保民、宋文胜、谢敏回避表决。
③ 可调价期间
本次重组可进行价格调整的期间为公司审议本次交易的股东大会决议公告日至本次交易获得中国证监会注册前。
议案表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权。
回避表决情况：关联董事李保民、宋文胜、谢敏回避表决。
④ 调价触发条件
可调价期间内，出现下述情形的，公司董事会有权在公司股东大会审议通过本次交易后召开董事会会议审议是否对本次交易股份发行价格进行一次调整：
1）向下调整
创业板综指（399102.SZ）或万得材料行业指数（882002.WI）在任一交易日前的连续30个交易日中有至少20个交易日较公司本次交易首次董事会前一交易日收盘指数跌幅超过20%，且公司股价在任一交易日前的连续30个交易日中有至少20个交易日较公司本次交易首次董事会前一交易日收盘价格（即9.26元/股）跌幅超过20
[2022-02-21](300446)*ST乐材:乐凯新材第四届监事会第十次会议决议公告
证券代码：300446 证券简称：*ST乐材 公告编号：2022-007
保定乐凯新材料股份有限公司
第四届监事会第十次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、 会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.会议召开时间：2022年2月18日
2.会议召开地点：公司会议室
3.会议召开方式：现场与通讯结合的方式
4.发出监事会会议通知的时间和方式：2022年2月11日以专人送达和电话等方式通知
5.会议主持人：监事会主席俞新荣
6.召开情况合法、合规、合章程性说明：
本次会议的召集、召开、议案审议程序等方面符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。
（二）会议出席情况
会议应出席监事3人，出席和授权出席监事3人。
二、 议案审议情况
（一）审议通过《关于本次发行股份购买资产符合相关法律法规的议案》
1. 议案内容：
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》（以下简称《重组管理办法》）《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》《创业板上市公司持续监管办法（试行）》《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定，公司监事会对公司实际情况和相关事项进行认真自查及分析论证后，认为公司符合现行法律、法规及规范性文件关于发行股份购买资产并募集配套资金的各项实质条件。
2. 议案表决结果：2票同意、0票反对、0票弃权。
3. 回避表决情况：
关联监事刘群英回避表决。
4. 提交股东大会表决情况：
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（二）逐项审议通过《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》
1. 议案内容：
（1） 本次交易的整体方案
公司拟发行股份购买川南航天能源科技有限公司（以下简称“航天能源”）、成都航天模塑股份有限公司（以下简称“航天模塑”）全部股权，并募集配套资金（以下合称“本次交易”）。
本次交易由发行股份购买资产和募集配套资金两部分组成。本次发行股份购买资产不以募集配套资金的成功实施为前提，最终募集配套资金成功与否不影响本次发行股份购买资产行为的实施。
议案表决结果：2票同意、0票反对、0票弃权。
回避表决情况：关联监事刘群英回避表决。
（2） 发行股份购买资产的方案
1) 交易对方
公司本次发行股份购买资产的交易对方为航天能源股东（四川航天川南火工技术有限公司、航天投资控股有限公司、四川航天工业集团有限公司、泸州同心圆石油科技有限公司）、航天模塑股东（四川航天工业集团有限公司、四川航天燎原科技有限公司、焦兴涛、曹振华、焦建、焦勃、张继才、曹建、陈延民、许斌、何丽、刘建华、曹振芳、韩刚、邓毅学、郭红军、张政、曹振霞、纪建波、隋贵彬、戚明选、苏同光、荣健、胡巩基、袁曲、张惠武、张涌、焦建伟、乐旭辉、李霞、李守富、李风麟）。
议案表决结果：2票同意、0票反对、0票弃权。
回避表决情况：关联监事刘群英回避表决。
2) 标的资产
公司本次发行股份购买资产的标的资产为航天能源、航天模塑全部股权。
议案表决结果：2票同意、0票反对、0票弃权。
回避表决情况：关联监事刘群英回避表决。
3) 交易价格及定价依据
本次交易标的的相关审计、评估工作尚未完成，本次交易标的资产的最终交易作价，将以符合《证券法》规定的资产评估机构出具并经国资监管有权单位备案的标的资产评估报告为依据，由交易各方协商确定。
议案表决结果：2票同意、0票反对、0票弃权。
回避表决情况：关联监事刘群英回避表决。
4) 对价支付方式
公司拟以发行股份的方式向交易对方支付收购对价。
议案表决结果：2票同意、0票反对、0票弃权。
回避表决情况：关联监事刘群英回避表决。
5) 股份发行方案
① 发行股票类型
本次发行股份购买资产中拟发行的股票种类为境内上市人民币A股普通股，每股面值为人民币1.00元。
议案表决结果：2票同意、0票反对、0票弃权。
回避表决情况：关联监事刘群英回避表决。
② 发行方式及发行对象
本次发行股份购买资产中股份发行方式为向特定对象发行股份；发行对象为本次发行股份购买资产方案中所载交易对方。
议案表决结果：2票同意、0票反对、0票弃权。
回避表决情况：关联监事刘群英回避表决。
③ 发行股份的定价依据、定价基准日和发行价格
本次发行股份购买资产的定价基准日为首次董事会（即第四届董事会第十三次会议）决议公告日。按照发行价格不低于定价基准日前120个交易日上市公司股票交易均价的80%的原则，本次发行股份购买资产的股份发行价格为7.13元/股。最终发行价格尚需提交公司股东大会批准，并经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）批准及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准或注册。
在本次发行股份购买资产的定价基准日至发行日期间，若上市公司股票发生送股、资本公积金转增股本、配股、派息等除权、除息事项的，发行价格将按下述公式进行调整（调整值保留小数点后两位，最后一位实行四舍五入）。发行价格的调整公式如下：
送股或转增股本：P1=P0/（1+N）；
增发新股或配股：P1=（P0+A×K）/（1+K）；
上述两项同时进行：P1=（P0+A×K）/（1+N+K）；
派息：P1=P0-D；
上述三项同时进行：P1＝（P0-D+A×K）/（1+N+K）。
其中：P0为调整前有效的发行价格，N为每股送股或转增股本数，K为每股增发新股或配股数，A为增发新股价或配股价，D为每股派息，P1为调整后有效的发行价格。
议案表决结果：2票同意、0票反对、0票弃权。
回避表决情况：关联监事刘群英回避表决。
④ 发行股份数量
本次发行股份购买资产的发行数量将根据标的资产的交易对价和股份发行价格确定，计算方法为：本次发行股份购买资产的股份数量=以发行股份形式向交易对方支付的交易对价/本次发行股份购买资产的发行价格。
最终发行的股份数量以深交所批准及中国证监会核准或注册的发行数量为准。公司本次发行的股份数量按照发行股份购买资产的发行价格和标的资产的交易价格计算。依据该公式计算的发行数量精确至个位，不足一股的部分应舍去取整，转让对价中折合公司发行的股份不足一股的零头部分，公司无需支付。
在本次发行股份购买资产的定价基准日至本次发行股份购买资产发行日期间，上市公司如有送股、资本公积金转增股本、配股、派息等除权、除息事项，本次发行价格和发行数量将做相应调整。
议案表决结果：2票同意、0票反对、0票弃权。
回避表决情况：关联监事刘群英回避表决。
⑤ 上市地点
本次购买资产所发行的股票拟在深交所上市。
议案表决结果：2票同意、0票反对、0票弃权。
回避表决情况：关联监事刘群英回避表决。
⑥ 股份锁定期
本次交易的交易对方四川航天工业集团有限公司、四川航天燎原科技有限公司、四川航天川南火工技术有限公司、航天投资控股有限公司通过本次发行股份购买资产取得的公司股份自该等股份发行结束之日起36个月内不进行转让。本次发行股份购买资产的相关股份发行完成后6个月内如上市公司股票连续20个交易日的收盘价低于本次发行股份购买资产的股份发行价格，或者本次发行股份购买资产的相关股份发行完成后6个月期末收盘价低于本次发行股份购买资产的股份发行价格，则四川航天工业集团有限公司、四川航天川南火工技术有限公司、四川航天燎原科技有限公司、航天投资控股有限公司认购的股份将在上述限售期基础上自动延长6个月。
本次交易的交易对方泸州同心圆石油科技有限公司、焦兴涛等自然人在因本次发行股份购买资产而取得公司的股份时，如用于认购公司股份的标的公司股权持续拥有权益的时间已满12个月，则于本次发行股份购买资产中认购取得的相应的对价股份自新增股份上市之日起12个月内不得以任何形式转让；如用于认购公司股份的标的公司股权持续拥有权益的时间不足12个月，其于本次发行股份购买资产中认购取得的相应的对价股份自新增股份上市之日起36个月内不得以任何形式转让。
本次发行股份购买资产完成之后，由于公司送股、转增股本等原因而增持的股份，亦遵守上述锁定期进行锁定。若交易对方承诺的上述股份锁定期与深交所、中国证监会的监管意见不相符，承诺方同意根据深交所、中国证监会的相关监管意见进行相应调整。
议案表决结果：2票同意、0票反对、0票弃权。
回避表决情况：关联监事刘群英回避表决。
6) 过渡期间损益安排
本次发行股份购买资产评估基准日（不包含评估基准日当日）至交割审计基
过渡期实现的损益情况（合并口径）进行专项审计，并出具《专项审计报告》。
截至本次监事会会议通知日，相关标的资产的审计、评估工作尚未完成。待审计、评估工作完成后，本次交易各方对标的资产在过渡期间损益的享有或承担另行协商确定。
议案表决结果：2票同意、0票反对、0票弃权。
回避表决情况：关联监事刘群英回避表决。
7) 滚存未分配利润安排
上市公司本次发行股份购买资产完成日前的滚存未分配利润，由本次发行股份购买资产完成日的上市公司全体股东按本次发行股份购买资产完成后的持股比例共同享有。
议案表决结果：2票同意、0票反对、0票弃权。
回避表决情况：关联监事刘群英回避表决。
8) 发行价格调整机制
为了更好地应对资本市场表现变化等市场因素、行业因素造成公司股价波动，本次交易方案中拟引入发行价格调整机制，具体内容如下：
① 价格调整方案对象
价格调整方案的调整对象为本次交易购买资产发行股份的发行价格。
议案表决结果：2票同意、0票反对、0票弃权。
回避表决情况：关联监事刘群英回避表决。
② 价格调整方案生效条件
公司股东大会审议通过且国资监管有权单位批准本次价格调整方案。
议案表决结果：2票同意、0票反对、0票弃权。
回避表决情况：关联监事刘群英回避表决。
③ 可调价期间
本次重组可进行价格调整的期间为公司审议本次交易的股东大会决议公告日至本次交易获得中国证监会注册前。
议案表决结果：2票同意、0票反对、0票弃权。
回避表决情况：关联监事刘群英回避表决。
④ 调价触发条件
可调价期间内，出现下述情形的，公司董事会有权在公司股东大会审议通过本次交易后召开董事会会议审议是否对本次交易股份发行价格进行一次调整：
A、向下调整
创业板综指（399102.SZ）或万得材料行业指数（882002.WI）在任一交易日前的连续30个交易日中有至少20个交易日较公司本次交易首次董事会前一交易日收盘指数跌幅超过20%，且公司股价在任一交易日前的连续30个交易日中有至少20个交易日较公司本次交易首次董事会前一交易日收盘价格（即9.26元/股）跌幅超过20%。
B、向上调整
创业板综指（399102.SZ）或万得材料行业指数（882002.WI）在任一交易日前的连续30个交易日中有至少20个交易日较公司本次交易首次董事会前一交易日收盘指数涨幅超过20%，且公司股价在任一交易日前的连续30个交易日中有至少20个交易日较公司本次交易首次董事会前一交易日收盘价格（即9.26元/股）涨幅超过20%。
议案表决结果：2票同意、0票反对、0票弃权。
[2022-02-11](300446)*ST乐材:关于筹划发行股份购买资产并募集配套资金事项的停牌进展公告
证券代码：300446 证券简称：*ST 乐材 公告编号：2022-005
保定乐凯新材料股份有限公司
关于筹划发行股份购买资产并募集配套资金事项的
停牌进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
保定乐凯新材料股份有限公司（以下简称“公司”）正在筹划发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项，因有关事项尚存不确定性，为了维护投资者利益，避免对公司股价造成重大影响，根据深圳证券交易所的相关规定，经公
司申请，公司股票（证券简称：*ST 乐材，证券代码：300446）自 2022 年 2 月
7 日（星期一）开市时起开始停牌，预计停牌时间不超过 10 个交易日。具体内
容详见公司于 2022 年 1 月 29 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披
露的《关于筹划发行股份购买资产并募集配套资金事项的停牌公告》。
截至本公告披露之日，公司及有关各方正在积极推进本次交易的相关工作，相关各方正在就交易方案进行协商、论证和确认。为维护投资者利益，避免公司股价异常波动，根据深圳证券交易所的相关规定，公司股票继续停牌。
停牌期间，公司将根据本次交易的进展情况及时履行信息披露义务。同时，公司将严格按照法律法规、规范性文件的有关规定积极推进本次筹划事项的各项工作，履行必要的审议程序，尽快向深圳证券交易所提交披露符合相关规定要求的文件并申请股票复牌。
公司所有信息均以在中国证监会指定的创业板信息披露媒体上披露的公告为准。公司本次重大资产重组事项尚存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
保定乐凯新材料股份有限公司董事会
2022 年 2 月 11 日
[2022-02-07](300446)*ST乐材:关于公司股票被实施其他风险警示相关事项进展公告
证券代码：300446 证券简称：*ST 乐材 公告编号：2022-004
保定乐凯新材料股份有限公司
关于公司股票被实施其他风险警示相关事项进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示
保定乐凯新材料股份有限公司（以下简称“公司”）因“热敏磁票生产线”停止生产，导致公司生产经营活动受到严重影响且预计在三个月以内不能恢复正常。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》（以下简称《上市规则》）第 9.4 条第（一）项的相关规定，“公司生产经营活动受到严重影响且预计在三个月以内不能恢复正常”，公司股票触及其他风险警示（ST）
的情形，自 2020 年 9 月 15 日起，公司股票交易被实施其他风险警示。具体内
容及相关进展情况详见刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站上的相关
公告（2020-065 号、066 号、074 号、083 号、090 号；2021-002 号、005 号、006
号、042 号、046 号、061 号、068 号、072 号、076 号、083 号）。
2021 年 4 月 28 日，公司披露《年度报告》和《关于公司股票交易被实行退
市风险警示暨停牌的公告》。2020 年度，公司经审计的扣除非经常性损益前后孰低的净利润为负值，且扣除与主营业务无关的业务收入后的全年营业收入低于1 亿元，深圳证券交易所对公司股票交易实行“退市风险警示”，公司股票简称由“ST 乐凯”变更为“*ST 乐材”，股票代码仍为“300446”。公司被实施其他风险警示（ST）的情形尚未消除。具体内容详见刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站上的相关公告（2021-027 号）。
根据《上市规则》第 9.9 条相关规定，“上市公司因本规则第 9.4 条规定情
形被实施其他风险警示的，应当至少每月披露一次进展公告，说明相关情形对公司的影响、公司为消除相关情形已经和将要采取的措施及有关工作进展情况”，
公司将每月披露一次其他风险警示的进展情况，提示相关风险。
一、公司股票交易被实施其他风险警示的主要原因
截至2019年12月31日，热敏磁票销售收入占公司营业收入的比例为70.59%，是公司最主要的产品。
2020 年 6 月，中国国家铁路集团有限公司（以下简称“国铁集团”）及其
下属企业停止采购热敏磁票产品，公司“热敏磁票生产线”一直处于停产状态，且预计在三个月以内无法恢复生产。鉴于客票电子化持续推进，国铁集团及其下属企业存在永久停止采购公司热敏磁票产品的可能性，对公司营业收入、现金流和经营性利润产生重大不利影响。公司或将持续亏损，持续经营能力存在重大不确定性。
二、解决措施及进展情况
（一）与国铁集团及其下属企业沟通未来需求
公司自收到国铁集团下属印刷企业上海铁路印刷有限公司关于停止采购公司热敏磁票产品的通知函后，持续与国铁集团及其下属企业沟通未来需求。2021年公司收到上海铁印临时订单，并与其签署了短期购销合同。自恢复销售至今，公司共发货 311.92 吨。具体内容详见刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站上的相关公告（2021-035 号、038 号、041 号、050 号）。
（二）加快公司电子功能材料新产品研发及上市进度
公司坚持以创新为驱动，继续加强研发体系建设，加大研发投入，稳步推进乐凯新材电子材料研发及产业基地项目建设，加快 FPC 用电磁波屏蔽膜和压力测试膜等电子功能材料新产品研发和上市进度，加快公司转型发展，提高公司可持续发展的竞争力，力争尽早消除其他风险警示。
公司利用多年积累的产品研发和生产经验，开发 FPC 用电磁波屏蔽膜、压力测试膜等新产品，产品研发及市场拓展取得进一步突破。2021 年度，公司预计电子功能材料销售收入较上年同期增长约 30%。
（三）开展资产并购
公司向中国乐凯集团有限公司（以下简称“乐凯集团”）、乐凯胶片股份有限公司（以下简称“乐凯胶片”）以现金方式购买其合计持有的保定乐凯化学有
限公司（以下简称“乐凯化学”）71.0355%股权。2020 年 12 月，公司收购乐凯化学股权事宜完成相关股权的交割及工商登记变更手续，导致公司合并报表范围发生变化。具体内容详见刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站上的相关
公告（2020-070 号、077 号、080 号、084 号、089 号）。
2021 年 4 月 27 日，公司披露了《2020 年年度报告》。公司实现营业收入
13,104.98 万元，2020 年归属于上市公司的净利润亏损 2,517.29 万元。根据《深
圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》第 10.3.1 条相关规
定和《深圳证券交易所关于退市新规下营业收入扣除事项的通知》要求，扣除乐凯化学相关营业收入和其他与主营业务无关的营业收入后，公司营业收入为8,885.83 万元。
2021 年度，公司预计实现扣除后的营业收入 12,000 万元–18,000 万元，预
计扣除非经常性损益后的净利润为亏损 1,200 万元–1,800 万元；其中，乐凯化学生产的以光稳定剂为主的精细化工材料销售收入较上年同期增长约 40%。
（四）筹划发行股份购买资产并募集配套资金
公司正在筹划发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项，因有关事项尚存不确定性，为了维护投资者利益，避免对公司股价造成重大影响，根据深圳证券交易所的相关规定，经公司申请，公司股票（证券简称：*ST 乐材，证券
代码：300446）自 2022 年 2 月 7 日（星期一）开市时起开始停牌。具体内容详
见刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站上的相关公告（2022-003 号）。
三、其他相关风险提示
（一）公司存在亏损的可能性
截至目前，公司虽收到国铁集团下属印刷企业上海铁印部分临时订单，并与上海铁印签订短期合同。但上海铁印未来是否继续采购公司热敏磁票产品，以及采购数量等尚存在不确定性。EMV 迁移的实施将导致银行卡用磁条的需求呈现下降趋势，并可能影响公司未来营业收入；乐凯化学预测的未来营业收入和利润能否实现尚存在不确定性。请广大投资者注意投资风险。
（二）新产品未来销售规模不及预期的风险
公司利用多年积累的产品研发和生产经验，开发 FPC 用电磁波屏蔽膜、压力测试膜等新产品，形成了部分销售。但尚未对公司经营业绩产生重大影响。随
着行业的快速发展，市场竞争也日趋激烈，存在产品销售价格下降，未来销售规模和产品利润不及预期的风险。
（三）公司新建项目建设存在无法按期完工，影响产品投产的风险
项目建设过程中，受新冠疫情影响，部分设备工期延长，部分设备调试人员因疫情管控措施无法至现场调试。公司综合考虑项目后续设备调试、试车及投产验收手续，经第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第九次会议审议通过后，调整“乐凯新材电子材料研发及产业基地（一期）项目”建成投产时间为 2022年 9 月 30 日。具体内容详见刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站上的相关公告（2021-079 号）。
公司“乐凯新材电子材料研发及产业基地（一期）项目”正在稳步推进，新建项目的完工与投产受项目建设、设备制造与安装、设备试车以及相关行政审批等多种因素影响，能否按期完工投产尚存在不确定性，存在影响产品投产的风险。
（四）乐凯化学存在产能不足、影响正常经营活动的风险
2021 年 6 月，乐凯化学保定厂区停产，开始进行设备拆除、转移和整体搬
迁工作。截止目前，“乐凯新型橡塑助剂产业化基地项目（一期）”已建设完成，并按要求完成试生产前所有验收报备手续，正式进入试生产运行阶段。
“乐凯新型橡塑助剂产业化基地项目（一期）”产能释放受设备调试、相关检测、产品工艺调整等多种因素影响，若项目产能无法按期完全释放，乐凯化学存在产能不足的风险，正常经营活动将受到影响。
（五）本公司筹划发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项，尚存较大不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
四、其它说明
公 司 郑 重 提 醒 广 大 投 资 者 ： 《 证 券 日 报 》 和 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）为公司选定的信息披露媒体，公司所有信息均以上述指定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者关注相关公告，理性投资，注意风险。
特此公告。
保定乐凯新材料股份有限公司董事会
2022 年 2 月 7 日
★★机构调研
调研时间:2019年12月03日
调研公司:中信建投证券股份有限公司,北京首钢基金有限公司,北京首钢基金有限公司
接待人:董事会秘书、副总经理:周春丽,证券事务代表:苏志革
调研内容:1、问：董秘您好，请问公司电磁波防护膜和压力测试膜产品应用领域有哪些？电磁波防护膜和压力测试膜产品国内和国际市场的主要竞争对手有哪些？公司的产品和同类产品比较，有哪些优势？
答：您好，电磁波防护膜产品是一种新型的电子材料贴膜，其通过特殊材料制成的屏蔽体，能将电磁波限定在一定的范围内，使其电磁辐射受到抑制或衰减，从而有效阻断电磁干扰。可应用于柔性电路板（FPC），应用终端为消费电子（智能手机、平板电脑）、汽车电子、通信设备等。公司压力测试膜产品是一种可以精确测量压力大小，压力分布和压力平衡的材料，压力测试结果直观、方便快捷。该产品可广泛应用于液晶显示、半导体、电子电路产业、机械设备等众多领域的生产与检测设备的状态评测。目前生产销售电磁波屏蔽膜产品的企业主要有日本拓自达、日本东洋科美、方邦电子等企业，生产压力测试膜产品的企业主要为日本富士。公司一直从事功能性膜材料的开发和生产，拥有完备的研发体系和质量管理体系，拥有生产电子功能材料产品的核心技术。公司通过管理创新和技术创新逐步打造核心竞争力，与竞争对手互相竞争共同进步。
2、问：董秘您好，我们关注到公司前三季度定期报告，公司营业收入及净利润同比增长，“信息防伪材料保持稳定，电子功能材料取得进一步的突破”。请问公司前三季度公司营业收入及净利润同比增长情况、两大类产品的营业收入及同比增长情况、电磁波屏蔽膜和压力测试膜的营业收入情况如何？
答：您好，公司业务分为信息防伪材料和电子功能材料两大业务板块，其中信息防伪材料包括热敏磁票、磁条等产品，电子功能材料包括FPC用电磁波防护膜、压力测试膜等产品。公司前三季度，营业收入和净利润均较去年同期增长，公司营业收入19,804.88万元，与去年同比增长6.81%；公司净利润7677.87万元，与去年同比增长9.50%。公司前三季度，信息防伪材料保持稳定，电子功能材料的销售取得进一步突破，信息防伪材料营业收入与去年同比增长0.87%；电子功能材料营业收入为1,478.24万元，与去年同比增长295.09%。
(一)龙虎榜
【交易日期】2022-02-22 ST、*ST和S证券日价格涨幅达到10%
涨幅:15.75 成交量:2464.74万股 成交金额:31189.48万元
┌───────────────────────────────────┐
｜ 买入金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜信达证券股份有限公司北京牡丹园证券营业｜1492.02 ｜-- ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
｜华泰证券股份有限公司无锡解放西路证券营｜650.76 ｜235.37 ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
｜华泰证券股份有限公司上海武定路证券营业｜649.63 ｜168.32 ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
｜华泰证券股份有限公司上海共和新路证券营｜642.45 ｜25.31 ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
｜长城证券股份有限公司深圳梅林路证券营业｜640.95 ｜-- ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
├───────────────────┴───────┴───────┤
｜ 卖出金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜中信证券股份有限公司上海张江园区证券营｜-- ｜1325.68 ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
｜中泰证券股份有限公司厦门厦禾路证券营业｜-- ｜748.86 ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
｜招商证券股份有限公司杭州天目山路证券营｜10.83 ｜629.57 ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
｜广发证券股份有限公司保定七一中路证券营｜5.54 ｜583.69 ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
｜东北证券股份有限公司上海局门路证券营业｜94.96 ｜560.84 ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
└───────────────────┴───────┴───────┘
(二)大宗交易
┌─────┬───┬────┬────┬───────┬───────┐
｜交易日期 ｜成交价｜成交数量｜成交金额｜ 买方营业部 ｜ 卖方营业部 ｜
｜ ｜格(元)｜ (万股) ｜ (万元) ｜ ｜ ｜
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｜2019-03-15｜24.48 ｜8.17 ｜200.00 ｜国泰君安证券股｜国泰君安证券股｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜份有限公司石家｜份有限公司保定｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜庄裕华东路证券｜瑞兴路证券营业｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜营业部 ｜部 ｜
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