300762上海瀚讯最新消息公告-300762最新公司消息
≈≈上海瀚讯300762≈≈(更新:22.01.25)────────────────────────────────────
最新提示:1)2021年年报预约披露：2022年04月25日
2)01月24日(300762)上海瀚讯:关于2020年限制性股票激励计划首次授予
部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告(详见后)
分红扩股:1)2021年中期利润不分配,不转增
2)2020年末期以总股本24497万股为基数,每10股派0.69元 转增6股;股权登
记日:2021-06-02;除权除息日:2021-06-03;红股上市日:2021-06-03;红
利发放日:2021-06-03;
增发实施:1)2020年非公开发行股份数量:3076.92万股,发行价:32.5000元/股(实施,
增发股份于2021-05-13上市),发行日:2021-04-13,发行对象:军民融合发
展产业投资基金（有限合伙）、上海军民融合产业股权投资基金合伙企
业（有限合伙）、广州凯得创业投资股份有限公司、湖南轻盐创业投资
管理有限公司、UBS AG、Goldman Sachs & CO. LLC、夏同山、华夏基金
管理有限公司、南方基金管理股份有限公司
机构调研:1)2020年12月29日机构到上市公司调研(详见后)
●21-09-30 净利润:8123.08万 同比增:59.69% 营业收入:3.79亿 同比增:16.37%
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主要指标(元) │21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 0.2147│ 0.0587│ 0.0358│ 0.7800│ 0.2384
每股净资产 │ 6.2509│ 6.0854│ 6.4633│ 6.4275│ 5.8996
每股资本公积金 │ 3.8384│ 3.8245│ 3.1431│ 3.1431│ 3.0613
每股未分配利润 │ 1.3012│ 1.1495│ 2.1164│ 2.0806│ 1.6202
加权净资产收益率│ 4.3600│ 1.4100│ 0.5600│ 12.9000│ 4.1100
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按最新总股本计算│21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 0.2070│ 0.0555│ 0.0195│ 0.4262│ 0.1296
每股净资产 │ 6.2425│ 6.0772│ 3.5274│ 3.5079│ 3.2074
每股资本公积金 │ 3.8332│ 3.8193│ 1.7154│ 1.7154│ 1.6643
每股未分配利润 │ 1.2994│ 1.1480│ 1.1551│ 1.1355│ 0.8808
摊薄净资产收益率│ 3.3155│ 0.9137│ 0.5541│ 12.1484│ 4.0408
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A 股简称:上海瀚讯 代码:300762 │总股本(万):39247.7 │法人:卜智勇
上市日期:2019-03-14 发行价:16.28│A 股 (万):22312 │总经理:胡世平
主承销商:长城证券股份有限公司,中国国际金融股份有限公司│限售流通A股(万):16935.7│行业:计算机、通信和其他电子设备制造业
电话:021-62386622 董秘:顾小华 │主营范围:公司主要从事行业宽带移动通信设
│备的研发、制造、销售及工程实施。
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公司近五年每股收益(单位:元) <仅供参考,据此操作盈亏与本公司无涉.>
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年 度 │ 年 度│ 三 季│ 中 期│ 一 季
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2021年 │ --│ 0.2147│ 0.0587│ 0.0358
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2020年 │ 0.7800│ 0.2384│ -0.0617│ -0.0513
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2019年 │ 0.5700│ 0.3067│ -0.1102│ -0.0361
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2018年 │ 1.0300│ 0.3501│ -0.3658│ -0.1566
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2017年 │ 0.6700│ --│ --│ --
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[2022-01-24](300762)上海瀚讯:关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告
证券代码：300762 证券简称：上海瀚讯 公告编号：2022-002
上海瀚讯信息技术股份有限公司
关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个
归属期归属结果暨股份上市的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、 本次归属股票数量为 527,040 股，占公司目前总股本的 0.13%；
2、 本次归属限制性股票人数为：48 人；
3、 本次归属股份的上市流通日为：2022 年 1 月 26 日（星期三）。
4、 本次归属限制性股票来源：公司向激励对象定向发行的公司 A 股普
通股股票。
上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称 “公司”）于 2021 年 12 月 3
日召开第二届董事会第二十次临时会议、第二届监事会第十七次临时会议，审议通过了《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。近日公司办理了 2020 年限制性股票激励计划（以下简称“2020 年激励计划”）第一个归属期股份登记工作，现将具体情况公告如下： 一、 2020 年限制性股票激励计划简述
2020年10月12日，公司召开2020年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》，公司《激励计划》主要内容如下：
（一）本激励计划的股票来源
本激励计划采取的激励形式为限制性股票（第一类限制性股票及第二类限制性股票）。股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币A股普通股股票。
（二）拟授予的限制性股票数量
本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为204.00万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额21,337.60万股的0.96%。
其中，第一类限制性股票102.00万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.48%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的50.00%，首次授予的第一类限制性股票85.00万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.40%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的41.67%；预留的第一类限制性股票17.00万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.08%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的8.33%。
第二类限制性股票102.00万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.48%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的50.00%，首次授予的第二类限制性股票85.00万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.40%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的41.67%；预留的第二类限制性股票17.00万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.08%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的8.33%。
（三）激励对象的范围及分配情况
1、激励对象的范围
本激励计划涉及的激励对象共计 52人，包括：
（1）核心技术/业务人员；
（2）董事会认为需要激励的其他人员。
以上激励对象中，不包括上海瀚讯独立董事、监事、外籍员工、单独或合计持股 5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。所有激励对象必须在本激励计划的考核期内与公司或子公司签署劳动合同或聘用合同。
激励对象的分配情况
（1）第一类限制性股票激励对象名单及拟授出权益分配情况
获授的限制 获授限制性 获授限制性股
职务 性股票数量 股票占授予 票占当前总股
（万股） 总量的比例 本比例
核心技术/业务人员 85.00 41.67% 0.40%
（共 52人）
预留 17.00 8.33% 0.08%
合计 102.00 50.00% 0.48%
注：本激励计划中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致，下同。
（2）第二类限制性股票激励对象名单及拟授出权益分配情况
获授的限制 获授限制性 获授限制性股
职务 性股票数量 股票占授予 票占当前总股
（万股） 总量的比例 本比例
核心技术/业务人员 85.00 41.67% 0.40%
（共 52 人）
预留 17.00 8.33% 0.08%
合计 102.00 50.00% 0.48%
（四）限制性股票激励计划的有效期、授予日、解除限售/归属安排和禁售期
1、有效期
本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售/归属或回购注销/作废失效之日止，最长不超过48个月。
2、授予日
本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将在60日内按相关规定召开董事会向激励对象授予权益，并完成登记、公告等相关程序。公司未能在60日内完成上述工作的，应当及时披露不能完成的原因，并宣告终止实施本激励计划。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《创业板上市公司业务办理指南第5号——股权激励》规定不得授出权益的期间不计算在60日内。
授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由公司董事会确定，授予日必须为交易日，且在下列期间内不得向激励对象授予限制性股票：
（1）公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；
（4）中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
如公司董事、高级管理人员作为激励对象在限制性股票获授前发生减持股票行为，则按照《证券法》中对短线交易的规定自减持之日起推迟6个月授予其限制性股票。
3、解除限售/归属安排
本激励计划首次授予的第一类限制性股票在首次授予部分上市日起满12个月后分三期解除限售，每期解除限售的比例分别为40%、30%、30%，预留的第一类限制性股票若在2020年10月31日（含）前授予，则在预留授予部分上市日起满12个月后分三期解除限售，每期解除限售的比例分别为40%、30%、30%，预留的第一类限制性股票若在2020年10月31日（不含）后授予，则在预留授予部分上市日起满12个月后分两期解除限售，每期解除限售的比例分别为50%、50%；
本激励计划首次授予的第二类限制性股票在首次授予日起满12个月后分三期归属，每期归属的比例分别为40%、30%、30%，预留的第二类限制性股票若在2020年10月31日（含）前授予，则在预留授予日起满12个月后分三期归属，每期归属的比例分别为40%、30%、30%；预留的第二类限制性股票若在2020年10月31日（不含）后授予，则在预留授予日起满12个月后分两期归属，每期归属的比例分别为50%、50%。
5、禁售期
激励对象通过本激励计划所获授公司股票的禁售规定，按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》执行，具体内容如下：
（1）激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%。在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
（2）激励对象为公司董事和高级管理人员及其配偶、父母、子女的，将其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
（3）在本计划有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
（五）限制性股票解除限售/归属条件
1、公司层面考核要求
授予的限制性股票的解除限售/归属安排、业绩考核目标如下表所示：
解除限售/归属安排 业绩考核目标
第一个解除限售/归 以 2019 年营业收入为基数，2020 年营
首次授予的限制性股票 属期 业收入增长率不低于 10.00%
以及在 2020年 10 月 31 第二个解除限售/归 以 2019 年营业收入为基数，2021 年营
日（含）前授予的预留 属期 业收入增长率不低于 26.50%
限制性股票 第三个解除限售/归 以 2019 年营业收入为基数，2022 年营
属期 业收入增长率不低于 45.48%
在 2020年 10 月 31日 第一个解除限售/归 以 2019 年营业收入为基数，2021 年营
（不含）后授予的预留 属期 业收入增长率不低于 26.50%
限制性股票 第二个解除限售/归 以 2019 年营业收入为基数，2022 年营
属期 业收入增长率不低于 45.48%
注：上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入。
2、激励对象层面考核要求
激励对象个人层面的考核根据公司绩效考核相关制度实施。公司每年将根据市场情况动态调整考核目标，具体考核内容及目标将在《个人岗位考核责任
书》中约定。依据解除限售/归属前一年的考核结果确认解除限售/归属比例。激励对象个人考核结果分为“优秀”、“良好”、“合格”、“不合格”四个等级，分别对应考核结果如下表所示：
个人考核结果 优秀 良好 合格 不合格
个人层面解除限售/归属 100% 80% 60% 0%
比例
在公司业绩目标达成的前提下，激励对象个人当年实际解除限售/归属数量= 个人当年计划解除限售/归属数量×个人层面解除限售/归属比例。
二、 已履行的相关审批程序
1、2020 年 9 月 14 日，公司召开第二届董事会第七次临时会议，会议审议
通过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计
[2022-01-24](300762)上海瀚讯:关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
证券代码：300762 证券简称：上海瀚讯 公告编号：2022-003
上海瀚讯信息技术股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 4 月 25
日召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十二次会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司正常生产经营和募集资金投资项目建设及确保资金安全的前提下，使用不超过人民币12 亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买期限在 12 个月以内（含）安全性高、流动性好的保本型理财产品或结构性存款、通知存款、定期存
单等。上述资金额度自 2020 年年度股东大会审议通过之日，即 2021 年 5 月 17
日起 12 个月内可以滚动使用，授权公司董事长或财务总监在授予的额度范围内签署相关合同及办理相关事宜。
公司独立董事、保荐机构已经对公司本次募集资金现金管理事项发表了明确同意意见。具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-018）。
根据上述决议及授权，公司于近日使用闲置募集资金进行现金管理，现就相关情况公告如下：
一、 使用部分闲置募集资金现金管理的主要内容
序 签约 产品名称 产品 资金 金额 起息日 到期日 预期年化收
号 银行 类型 来源 (万元) 益率(%)
1 浦发 浦发上海分 大额 募集 25,000 2022 年 可以随 3.55%
银行 行专属 2022 存单 资金 01月21 时转让
年第0175期 日
单位大额存
单
中信 中信银行单 大额 募集 2022 年 可以随
2 银行 位大额存单 存单 资金 15,000 01月24 时转让 3.45%
220022期 日
上述产品为可转让大额存单，自起息日起满三个月可以转让，流动性较好。
二、审批程序
《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》已经第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十二次会议及 2020 年年度股东大会审议通过，公司独立董事及保荐机构发表了明确同意意见。公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的额度和期限均在审批范围内。
三、关联关系说明
公司与上述签约银行不存在关联关系。
四、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
1、虽然公司对理财产品均经过严格的评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。
2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，因此短期投资的实际收益不可预期。
（二）风险控制措施
1、公司将严格遵守审慎投资原则，选择低风险理财投资品种。
2、公司财务部、证券部分析和跟踪投资产品投向，及时关注投资产品的情况，分析理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。
3、公司内部审计部门负责对所投资产品的资金使用与保管情况进行审计与
监督。
4、公司独立董事、监事会有权对其投资产品的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。
五、对公司日常经营的影响
公司在保证募集资金投资项目建设的情况下，使用部分闲置募集资金进行现金管理，并坚持规范运作、保值增值、防范风险，不会影响公司正常生产经营和募集资金项目建设，同时可以提高资金使用效率，为公司及股东获取良好的投资回报。
六、公告日前十二个月内使用闲置募集资金进行现金管理及投资的情况
序 签约 产品名称 产品 资金来源 金额 起息日 到期 预期年化收
号 银行 类型 (万元) 日 益率(%)
中信 定期 暂时闲置 2021 2021
1 银行 定期存款 存款 募集资金 12,000 年 1 月 年 4 月 1.65%
4 日 4 日
中信 定期 暂时闲置 2021 2021
2 银行 定期存款 存款 募集资金 12,000 年 4 月 年 7 月 1.65%
6 日 6 日
浦发上海分 2021 2021
浦发 行专属 大额 年 06 年 01
3 银行 2021 年第 存单 募集资金 50,000 月 16 月 21 3.30%
0627 期单 日 日
位大额存单
浦发上海分 2021
浦发 行专属 大额 年 06 可以
4 银行 2021 年第 存单 募集资金 5,000 月 17 随时 3.30%
0694 期单 日 赎回
位大额存单
5 华夏 2021 年单 大额 募集资金 4,000 2021 2021 3.85%
银行 位大额存单 存单 年 06 年 12
3 年 074 月 16 月 13
日 日
中信银行单 2021 2021
6 中信 位大额存单 大额 募集资金 6,000 年 08 年 12 3.55%
银行 210097期 存单 月 02 月 15
日 日
民生银行单 2021 可以
7 民生 位大额存单 大额 募集资金 10,000 年 09 随时 2.90%
银行 专属第 252 存单 月 20 转让
期 日
民生银行单 2021 可以
8 民生 位大额存单 大额 募集资金 12,000 年 09 随时 2.90%-3.7%
银行 专属第 4、 存单 月 24 转让
13 期 日
2021 年对 2021 可以
9 民生 公可转让大 大额 募集资金 7,840 年 12 随时 2.90%-3.3%
银行 额存单专属 存单 月 20 转让
第 4、19期 日
中信银行单 2022 可以
10 中信 位大额存单 大额 募集资金 9,000 年 01 随时 3.45%
银行 220022期 存单 月 12 转让
日
七、备查文件
1.本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的相关产品认购资料。
特此公告。
上海瀚讯信息技术股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 24 日
[2022-01-14](300762)上海瀚讯:关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
证券代码：300762 证券简称：上海瀚讯 公告编号：2022-001
上海瀚讯信息技术股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 4 月 25
日召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十二次会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司正常生产经营和募集资金投资项目建设及确保资金安全的前提下，使用不超过人民币12 亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买期限在 12 个月以内（含）安全性高、流动性好的保本型理财产品或结构性存款、通知存款、定期存
单等。上述资金额度自 2020 年年度股东大会审议通过之日，即 2021 年 5 月 17
日起 12 个月内可以滚动使用，授权公司董事长或财务总监在授予的额度范围内签署相关合同及办理相关事宜。
公司独立董事、保荐机构已经对公司本次募集资金现金管理事项发表了明确同意意见。具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-018）。
根据上述决议及授权，公司于近日使用闲置募集资金进行现金管理，现就相关情况公告如下：
一、 使用部分闲置募集资金现金管理的主要内容
序 签约 产品名称 产品 资金 金额 起息日 到期日 预期年化收
号 银行 类型 来源 (万元) 益率(%)
1 中信 中信银行单 大额 募集 9,000 2022 年 可以随 3.45%
银行 位大额存单 存单 资金 01月12 时转让
220022期 日
上述产品为可转让大额存单，自起息日起满三个月可以转让，流动性较好。
二、审批程序
《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》已经第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十二次会议及 2020 年年度股东大会审议通过，公司独立董事及保荐机构发表了明确同意意见。公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的额度和期限均在审批范围内。
三、关联关系说明
公司与上述签约银行不存在关联关系。
四、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
1、虽然公司对理财产品均经过严格的评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。
2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，因此短期投资的实际收益不可预期。
（二）风险控制措施
1、公司将严格遵守审慎投资原则，选择低风险理财投资品种。
2、公司财务部、证券部分析和跟踪投资产品投向，及时关注投资产品的情况，分析理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。
3、公司内部审计部门负责对所投资产品的资金使用与保管情况进行审计与监督。
4、公司独立董事、监事会有权对其投资产品的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。
五、对公司日常经营的影响
公司在保证募集资金投资项目建设的情况下，使用部分闲置募集资金进行现金管理，并坚持规范运作、保值增值、防范风险，不会影响公司正常生产经营和募集资金项目建设，同时可以提高资金使用效率，为公司及股东获取良好的投资回报。
六、公告日前十二个月内使用闲置募集资金进行现金管理及投资的情况
序 签约 产品名称 产品 资金来源 金额 起息日 到期 预期年化收
号 银行 类型 (万元) 日 益率(%)
中信 定期 暂时闲置 2021 2021
1 银行 定期存款 存款 募集资金 12,000 年 1 月 年 4 月 1.65%
4 日 4 日
中信 定期 暂时闲置 2021 2021
2 银行 定期存款 存款 募集资金 12,000 年 4 月 年 7 月 1.65%
6 日 6 日
浦发上海分 2021
浦发 行专属 大额 年 06 可以
3 银行 2021 年第 存单 募集资金 50,000 月 16 随时 3.30%
0627 期单 日 赎回
位大额存单
浦发上海分 2021
浦发 行专属 大额 年 06 可以
4 银行 2021 年第 存单 募集资金 5,000 月 17 随时 3.30%
0694 期单 日 赎回
位大额存单
2021 年单 2021 2021
5 华夏 位大额存单 大额 募集资金 4,000 年 06 年 12 3.85%
银行 3 年 074 存单 月 16 月 13
日 日
中信 中信银行单 大额 2021 2021
6 银行 位大额存单 存单 募集资金 6,000 年 08 年 12 3.55%
210097期 月 02 月 15
日 日
民生银行单 2021 可以
7 民生 位大额存单 大额 募集资金 10,000 年 09 随时 2.90%
银行 专属第 252 存单 月 20 转让
期 日
民生银行单 2021 可以
8 民生 位大额存单 大额 募集资金 12,000 年 09 随时 2.90%-3.7%
银行 专属第 4、 存单 月 24 转让
13 期 日
2021 年对 2021 可以
9 民生 公可转让大 大额 募集资金 7,840 年 12 随时 2.90%-3.3%
银行 额存单专属 存单 月 20 转让
第 4、19期 日
七、备查文件
1.本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的相关产品认购资料。
特此公告。
上海瀚讯信息技术股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 14 日
[2021-12-21](300762)上海瀚讯:关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
证券代码：300762 证券简称：上海瀚讯 公告编号：2021-078
上海瀚讯信息技术股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 4 月 25
日召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十二次会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司正常生产经营和募集资金投资项目建设及确保资金安全的前提下，使用不超过人民币12 亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买期限在 12 个月以内（含）安全性高、流动性好的保本型理财产品或结构性存款、通知存款、定期存
单等。上述资金额度自 2020 年年度股东大会审议通过之日，即 2021 年 5 月 17
日起 12 个月内可以滚动使用，授权公司董事长或财务总监在授予的额度范围内签署相关合同及办理相关事宜。
公司独立董事、保荐机构已经对公司本次募集资金现金管理事项发表了明确同意意见。具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-018）。
根据上述决议及授权，公司于近日使用闲置募集资金进行现金管理，现就相关情况公告如下：
一、 使用部分闲置募集资金现金管理的主要内容
序 签约 产品名称 产品 资金 金额 起息日 到期日 预期年化收
号 银行 类型 来源 (万元) 益率(%)
1 民生 2021 年对公 大额 募集 7,840 2021 年 可以随 2.90%-3.3%
银行 可转让大额 存单 资金 12月20 时转让
存单专属第 日
4、19 期
上述产品为可转让大额存单，自起息日起满三个月可以转让，流动性较好。
二、审批程序
《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》已经第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十二次会议及 2020 年年度股东大会审议通过，公司独立董事及保荐机构发表了明确同意意见。公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的额度和期限均在审批范围内。
三、关联关系说明
公司与上述签约银行不存在关联关系。
四、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
1、虽然公司对理财产品均经过严格的评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。
2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，因此短期投资的实际收益不可预期。
（二）风险控制措施
1、公司将严格遵守审慎投资原则，选择低风险理财投资品种。
2、公司财务部、证券部分析和跟踪投资产品投向，及时关注投资产品的情况，分析理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。
3、公司内部审计部门负责对所投资产品的资金使用与保管情况进行审计与监督。
4、公司独立董事、监事会有权对其投资产品的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。
五、对公司日常经营的影响
公司在保证募集资金投资项目建设的情况下，使用部分闲置募集资金进行现金管理，并坚持规范运作、保值增值、防范风险，不会影响公司正常生产经营和募集资金项目建设，同时可以提高资金使用效率，为公司及股东获取良好的投资回报。
六、公告日前十二个月内使用闲置募集资金进行现金管理及投资的情况
序 签约 产品名称 产品 资金来源 金额 起息日 到期 预期年化收
号 银行 类型 (万元) 日 益率(%)
定期 2020 2020
1 中信 定期存款类 存款 暂时闲置 12,000 年 9 月 年 12 2.80%
银行 产品 类 募集资金 30 日 月 30
日
中信 定期 暂时闲置 2021 2021
2 银行 定期存款 存款 募集资金 12,000 年 1 月 年 4 月 1.65%
4 日 4 日
中信 定期 暂时闲置 2021 2021
3 银行 定期存款 存款 募集资金 12,000 年 4 月 年 7 月 1.65%
6 日 6 日
浦发上海分 2021
浦发 行专属 大额 年 06 可以
4 银行 2021 年第 存单 募集资金 50,000 月 16 随时 3.30%
0627 期单 日 赎回
位大额存单
浦发上海分 2021
浦发 行专属 大额 年 06 可以
5 银行 2021 年第 存单 募集资金 5,000 月 17 随时 3.30%
0694 期单 日 赎回
位大额存单
6 华夏 2021 年单 大额 募集资金 4,000 2021 2021 3.85%
银行 位大额存单 存单 年 06 年 12
3 年 074 月 16 月 13
日 日
中信银行单 2021 2021
7 中信 位大额存单 大额 募集资金 6,000 年 08 年 12 3.55%
银行 210097期 存单 月 02 月 15
日 日
民生银行单 2021 可以
8 民生 位大额存单 大额 募集资金 10,000 年 09 随时 2.90%
银行 专属第 252 存单 月 20 转让
期 日
民生银行单 2021 可以
9 民生 位大额存单 大额 募集资金 12,000 年 09 随时 2.90%-3.7%
银行 专属第 4、 存单 月 24 转让
13 期 日
七、备查文件
1.本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的相关产品认购资料。
特此公告。
上海瀚讯信息技术股份有限公司
董事会
2021 年 12 月 21 日
[2021-12-13](300762)上海瀚讯:关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告
证券代码：300762 证券简称：上海瀚讯 公告编号：2021-077
上海瀚讯信息技术股份有限公司
关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个
解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、 2020 年限制性股票激励计划首次授予日为 2020 年 11 月 12 日，限售
股份起始日为 2020 年 12 月 3 日，发行时承诺的限售期限为 12 个月，
现第一个限售期已满。本次解除限售股份上市流通日为 2021 年 12
月 15 日（星期三）。
2、 解除限售人数：48 人
3、 解除限售数量（调整后）：527,040 股，占目前公司总股本
391,949,968 股的 0.1345%；实际可上市流通的限制性股票数量为
527,040 股，占目前公司总股本 391,949,968 股的 0.1345%。
一、 股权激励计划实施情况概要
1、2020 年 9 月 14 日，上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称“公
司”）召开第二届董事会第七次临时会议，会议审议通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第六次临时会议，审议通过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2020年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》的议案，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2020 年 9 月 15 日至 2020 年 9 月 25 日，公司对本激励计划拟激励对象
的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何对
本次拟激励对象名单的异议，无反馈记录。2020 年 9 月 30 日，公司监事会披
露了《监事会关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2020-052）。
3、2020 年 10 月 12 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会，审议并通
过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》（以下简称“《激励计划》或《2020 年限制性股票激励计划》”）、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》的议案。2020 年 10 月12 日，公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露《关于 2020 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2020-055）。
4、2020 年 11 月 12 日，公司召开第二届董事会第十次会议与第二届监事
会第八次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。在授予过程中，有 4 名激励对象申请放弃授予其全部第一类限制性股票与第二类限制性股票。首次授予激励对象人数由 52 人调整为 48 人；首次授予的限制性股票总量调整为 164.70 万股，其中，第一类限制性股票 82.35 万股，第二类限制性股票 82.35 万股；预留授予数量不做调整。公司监事会对调整后的激励对象名单进行了核实，公司独立董事发表了独立意见，律师出具了法律意见书。
5、2021 年 9 月 26 日，公司第二届董事会第十七次临时会议和第二届监事
会第十四次临时会议审议通过《关于调整 2020 年限制性股票激励计划首次授予
价格及授予权益数量的议案》、《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，监事会发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了独立意见。
6、2021年12月3日，公司第二届董事会第二十次临时会议和第二届监事会第十七次临时会议审议通过《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》，监事会发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了独立意见。
二、 2020 年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的说明
（一）限售期届满
根据公司 2020 年限制性股票激励计划的规定，首次授予第一类限制性股票
第一个解除限售期解除限售时间为自首次授予部分限制性股票上市日起 12 个月后的首个交易日起至首次授予部分限制性股票上市日起 24 个月内的最后一个交易日当日止，解除限售比例为获授限制性股票总数的 40%。本激励计划首次授予的第一类限制性股票在首次授予部分上市日起满 12 个月后分三期解除限售，每期解除限售的比例分别为 40%、30%、30%。
公司 2020 年限制性股票激励计划第一类限制性股票首次授予日为 2020 年
11 月 12 日，首次授予的第一类限制性股票上市日期为 2020 年 12 月 3 日。上
述第一类限制性股票第一个限售期已于 2021 年 12 月 2 日届满。
（二）限制性股票的解除限售条件成就说明：
序号 解除限售条件 成就情况
1 本公司未发生如下任一情形：
① 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意
见或者无法表示意见的审计报告； 公司未发生前
② 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否 述情形，满足
定意见或无法表示意见的审计报告； 解 除 限 售 条
③ 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章 件。
程》、公开承诺进行利润分配的情形；
④ 法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤ 中国证监会认定的其他情形。
2 激励对象未发生如下任一情形：
① 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
② 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当
人选； 激励对象未发
③ 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派 生前述情形，
出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 满足解除限售
④ 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员 条件。
情形的；
⑤ 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥ 中国证监会认定的其他情形。
3 公司层面考核要求：
解除限售安排 业绩考核目 解除限售
标 比例
以 2019 年营
第一 业收入为基
个解 数，2020 年 40%
除限 营业收入增
首次授予 售期 长率不低于
的限制性 10.00% 公司 2020 年营
股票以及 以 2019 年营 业 收 入 为
在 2020 第二 业收入为基 64,086.41 万
年 10 月 个解 数，2021 年 30% 元，增长率为
31 日 除限 营业收入增 17.38% ， 公 司
（含）前 售期 长率不低于 层面业绩考核
授予的预 26.50% 达标。
留限制性 以 2019 年营
股票 第三 业收入为基
个解 数，2022 年 30%
除限 营业收入增
售期 长率不低于
45.48%
注：上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入。
4 激励对象层面考核要求：
激励对象个人层面的考核根据公司绩效考核相关制度实 2020 年度，48
施。 公司每年将根据市场情况动态调整考核目标，具体考核 名激励对象个
内容及目标将在《个人岗位考核责任书》中约定。 人考核结果均
依据解除限售前一年的考核结果确认解除限售比例。激 为“优秀”，
励对象个人考核结果分为“优秀”、“良好”、“合格”、“不合 本次解除限售
格”四个等级，分别对应考核结果如下表所示： 比 例 均 为
个人考核结 优秀 良好 合格 不合格 100%。
果
个人层面解 100% 80% 60% 0%
除限售比例
在公司业绩目标达成的前提下，激励对象个人当年实际解除
限售数量 = 个人当年计划解除限售数量×个人层面解除限售
比例。
综上所述，董事会认为公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予的第一个
解除限售期解除限售条件已经成就，根据公司 2020 年第二次临时股东大会对董事会的授权，公司董事会将于第一类限制性股票第一个限售期满后按照 2020 年限制性股票激励计划的相关规定办理第一个解除限售期的相关解除限售事宜。
三、 公司限制性股票激励计划第一类限制性股票第一个解除限售期可解除限售数量及流通安排
1、本次解除限售股份上市流通日：2021 年 12 月 15 日（星期三）；
2、解除限售人数：48 人
3、授予价格：23.17 元/股
4、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
5
[2021-12-04](300762)上海瀚讯:第二届董事会第二十次临时会议决议公告
证券代码：300762 证券简称：上海瀚讯 公告编号：2021-072 上海瀚讯信息技术股份有限公司 第二届董事会第二十次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十次临时会议于2021年12月3日在上海市长宁区金钟路999号4幢6楼会议室以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于2021年11月30日通过邮件的方式送达各位董事。本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人。
会议由公司董事长卜智勇先生主持。本次会议的召集、召开及程序符合我国《公司法》和《上海瀚讯信息技术股份有限公司章程》的有关规定，合法有效。经各位董事认真审议，会议形成了如下决议：
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》
经审议，公司董事认为：根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海瀚讯信息技术股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）、《上海瀚讯信息技术股份有限公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《考核管理办法》”）等有关规定以及公司2020年第二次临时股东大会的授权，公司2020限制性股票激励计划首次授予部分第一类限制性股票第一个解除限售期可解除限售条件已成就，本次可解除限售的第一类限制性股票数量为52.7040万股。同意公司按照《激励计划》的相关规定为符合解除限售条件的48名激励对象办理解除限售相关手续。
详见公司于本公告同日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的公告。
公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
（二）审议通过《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》
经审议，公司董事认为：根据《管理办法》《激励计划》《实施考核管理办法》等有关规定以及公司2020年第二次临时股东大会的授权，公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二类限制性股票第一个归属期条件已成就，本次可归属的第二类限制性股票数量为52.7040万股。同意公司按照《激励计划》的相关规定为符合归属条件的48名激励对象办理归属相关手续。
详见公司于本公告同日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的公告。
公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
（三）审议通过《关于申请银行授信额度的议案》
根据公司发展和生产经营资金需要，公司拟向中国银行上海市张江高科技园区支行申请总计不超过人民币8,000万元的综合授信额度，拟向中信银行上海黄浦支行申请总计不超过人民币17,000万元的综合授信额度。本次申请的银行综合授信额度自公司第二届董事会第二十次临时会议审批通过后一年内有效。董事会授权由公司管理层全权代表公司签署上述授信额度及额度内一切授信、融资等相关的合同、协议、凭证等各项法律文件。
详见公司于本公告同日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的公告。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
三、备查文件
1、 上海瀚讯信息技术股份有限公司第二届董事会第二十次临时会议决议；
2、 公司独立董事关于第二届董事会第二十次临时会议相关事项的独立意见；
3、 深交所要求的其他文件。
特此公告。
上海瀚讯信息技术股份有限公司
董事会
2021年12月3日
[2021-12-04](300762)上海瀚讯:第二届监事会第十七次临时会议决议公告
证券代码：300762 证券简称：上海瀚讯 公告编号：2021-073 上海瀚讯信息技术股份有限公司
第二届监事会第十七次临时会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称“公司”或“上海瀚讯”）于2021年12月3日在上海市长宁区金钟路999号4幢6楼会议室召开第二届监事会第十七次临时会议。会议通知已于2021年11月30日以邮件、短信方式通知公司全体监事。本次会议应出席监事3名，实际出席会议监事3名。本次会议由监事会主席张楠先生主持。本次会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、法规以及公司章程的有关规定，合法有效。
二、监事会会议审议情况
本次会议以记名投票方式进行表决，审议表决情况如下：
(一) 审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》
经审核，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海瀚讯信息技术股份有限公司2020年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）、及《上海瀚讯信息技术股份有限公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《考核管理办法》”）等相关规定，公司2020年激励计划第一个锁定期已届满，解除限售条件已经成就。
同时，监事会对本期解除限售的激励对象名单进行了核实，认为公司2020年限制性股票激励计划获授第一类限制性股票的48名激励对象符合解除限售的资格且合法有效，满足《激励计划》设定的第一类限制性股票第一个解除限售期的解除限售条件，同意公司为48名激励对象办理第一个解除限售期52.7040万股限制性股票的解除限售手续。
详见公司于本公告同日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的公告。
表决结果：同意3 票；反对0 票；弃权0 票。
(二) 审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》
经审核，监事会认为：根据《管理办法》《激励计划》及《考核管理办法》等相关规定，公司2020年激励计划第一个等待期已届满，归属条件已经成就。同时，监事会对本期归属的激励对象名单进行了核实，认为公司2020年限制性股票激励计划获授第二类限制性股票48名已满足归属条件的激励对象的资格合法有效，满足《激励计划》设定的第二类限制性股票第一个归属期的归属条件，同意公司为48名激励对象归属第二类限制性股票52.7040万股并办理相关的归属登记手续。
详见公司于本公告同日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的公告。
表决结果：同意3 票；反对0 票；弃权0 票。
(三) 审议通过了《关于申请银行授信额度的议案》
根据公司发展和生产经营资金需要，公司拟向中国银行上海市张江高科技园区支行申请总计不超过人民币8,000万元的综合授信额度，拟向中信银行上海黄浦支行申请总计不超过人民币17,000万元的综合授信额度。本次申请的银行综合授信额度自公司第二届监事会第十七次临时会议审批通过后一年内有效。董事会授权由公司管理层全权代表公司签署上述授信额度及额度内一切授信、融资等相关的合同、协议、凭证等各项法律文件。
详见公司于本公告同日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）发布的公告。
表决结果：同意3 票；反对0 票；弃权0 票。
三、备查文件
1、 上海瀚讯信息技术股份有限公司第二届监事会第十七次临时会议决议。
特此公告。
上海瀚讯信息技术股份有限公司
监事会
2021年12月3日
[2021-12-04](300762)上海瀚讯:关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的公告
证券代码：300762 证券简称：上海瀚讯 公告编号：2021-075 上海瀚讯信息技术股份有限公司 关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、本次符合归属条件的激励对象人数：48人； 2、第二类限制性股票拟归属数量：52.7040万股； 3、本次限制性股票待相关归属授予申请完成后，公司将发布相关归属暨上市流通的公告，敬请投资者关注。 上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称 “公司”）于2021年12月3日召开第二届董事会第二十次临时会议、第二届监事会第十七次临时会议，审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。现将有关事项说明如下： 一、 2020年限制性股票激励计划简述
2020年10月12日，公司召开2020年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》，公司《激励计划》主要内容如下：
（一）本激励计划的股票来源
本激励计划采取的激励形式为限制性股票（第一类限制性股票及第二类限制性股票）。股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币A股普通股股票。
（二）拟授予的限制性股票数量
本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为204.00万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额21,337.60万股的0.96%。
其中，第一类限制性股票102.00万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.48%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的50.00%，首次授予的第一类限制性股票85.00万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.40%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的41.67%；预留的第一类限制性股票17.00万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.08%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的8.33%。
第二类限制性股票102.00万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.48%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的50.00%，首次授予的第二类限制性股票85.00万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.40%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的41.67%；预留的第二类限制性股票17.00万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.08%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的8.33%。
（三）激励对象的范围及分配情况
1、激励对象的范围
本激励计划涉及的激励对象共计52人，包括：
（1）核心技术/业务人员；
（2）董事会认为需要激励的其他人员。
以上激励对象中，不包括上海瀚讯独立董事、监事、外籍员工、单独或合计持股5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。所有激励对象必须在本激励计划的考核期内与公司或子公司签署劳动合同或聘用合同。
激励对象的分配情况
（1）第一类限制性股票激励对象名单及拟授出权益分配情况
职务
获授的限制性股票数量
（万股）
获授限制性股票占授予总量的比例
获授限制性股票占当前总股本比例
核心技术/业务人员
（共52人）
85.00
41.67%
0.40%
预留
17.00
8.33%
0.08%
合计
102.00
50.00%
0.48%
注：本激励计划中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致，下同。
（2）第二类限制性股票激励对象名单及拟授出权益分配情况
职务
获授的限制性股票数量
（万股）
获授限制性股票占授予总量的比例
获授限制性股票占当前总股本比例
核心技术/业务人员
（共52人）
85.00
41.67%
0.40%
预留
17.00
8.33%
0.08%
合计
102.00
50.00%
0.48%
（四）限制性股票激励计划的有效期、授予日、解除限售/归属安排和禁售期
1、有效期
本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售/归属或回购注销/作废失效之日止，最长不超过48个月。
2、授予日
本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将在60日内按相关规定召开董事会向激励对象授予权益，并完成登记、公告等相关程序。公司未能在60日内完成上述工作的，应当及时披露不能完成的原因，并宣告终止实施本激励计划。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《创业板上市公司业务办理指南第5号——股权激励》规定不得授出权益的期间不计算在60日内。
授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由公司董事会确定，授予日必须为交易日，且在下列期间内不得向激励对象授予限制性股票：
（1）公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；
（4）中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
如公司董事、高级管理人员作为激励对象在限制性股票获授前发生减持股票行为，则按照《证券法》中对短线交易的规定自减持之日起推迟6个月授予其限制性股票。
3、解除限售/归属安排
本激励计划首次授予的第一类限制性股票在首次授予部分上市日起满12个月后分三期解除限售，每期解除限售的比例分别为40%、30%、30%，预留的第一类限制性股票若在2020年10月31日（含）前授予，则在预留授予部分上市日起满12个月后分三期解除限售，每期解除限售的比例分别为40%、30%、30%，预留的第一类限制性股票若在2020年10月31日（不含）后授予，则在预留授予部分上市日起满12个月后分两期解除限售，每期解除限售的比例分别为50%、50%；
本激励计划首次授予的第二类限制性股票在首次授予日起满12个月后分三期归属，每期归属的比例分别为40%、30%、30%，预留的第二类限制性股票若在2020年10月31日（含）前授予，则在预留授予日起满12个月后分三期归属，每期归属的比例分别为40%、30%、30%；预留的第二类限制性股票若在2020年10月31日（不含）后授予，则在预留授予日起满12个月后分两期归属，每期归属的比例分别为50%、50%。
5、禁售期
激励对象通过本激励计划所获授公司股票的禁售规定，按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》执行，具体内容如下：
（1）激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
（2）激励对象为公司董事和高级管理人员及其配偶、父母、子女的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
（3）在本计划有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
（五）限制性股票解除限售/归属条件
1、公司层面考核要求
授予的限制性股票的解除限售/归属安排、业绩考核目标如下表所示： 解除限售/归属安排 业绩考核目标
首次授予的限制性股票以及在2020年10月31日（含）前授予的预留限制性股票
第一个解除限售/归属期
以2019年营业收入为基数，2020年营业收入增长率不低于10.00%
第二个解除限售/归属期
以2019年营业收入为基数，2021年营业收入增长率不低于26.50%
第三个解除限售/归属期
以2019年营业收入为基数，2022年营业收入增长率不低于45.48%
在2020年10月31日（不含）后授予的预留限制性股票
第一个解除限售/归属期
以2019年营业收入为基数，2021年营业收入增长率不低于26.50%
第二个解除限售/归属期
以2019年营业收入为基数，2022年营业收入增长率不低于45.48%
注：上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入。
2、激励对象层面考核要求
激励对象个人层面的考核根据公司绩效考核相关制度实施。公司每年将根据市场情况动态调整考核目标，具体考核内容及目标将在《个人岗位考核责任书》中约定。依据解除限售/归属前一年的考核结果确认解除限售/归属比例。激励对象个人考核结果分为“优秀”、“良好”、“合格”、“不合格”四个等级，分别对应考核结果如下表所示：
个人考核结果 优秀 良好 合格 不合格
个人层面解除限售/归属比例
100%
80%
60%
0% 在公司业绩目标达成的前提下，激励对象个人当年实际解除限售/归属数量= 个人当年计划解除限售/归属数量×个人层面解除限售/归属比例。 二、 已履行的相关审批程序 1、2020年9月14日，公司召开第二届董事会第七次临时会议，会议审议通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。 同日，公司召开第二届监事会第六次临时会议，审议通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2020年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》的议案，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。 2、2020年9月15日至2020年9月25日，公司对本激励计划拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何对本次拟激励对象名单的异议，无反馈记录。2020年9月30日，公司监事会披露了《监事会关于2020年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2020-052）。 3、2020年10月12日，公司召开2020年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》（以下简称“《激励计划》或《2020年限制性股票激励计划》”）、《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》的议案。2020年10月12日，公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露《关于2020年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2020-055）。
4、2020年11月12日，公司召开第二届董事会第十次会议与第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该议案发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，同意公司本次激励计划授予的激励对象名单。
5、2021年9月26日，公司第二届董事会第十七次临时会议和第二届监事会第十四次临时会议审议通过《关于调整2020年限制性股票激励计划首次授予价格及授予权益数量的议案》、《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，监事会发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了独立意见。
6、2021年12月3日，公司第二届董事会第二十次临时会议和第二届监事会第十七次临时会议审议通过《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》，监事会发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了独立意见。 三、 本次第二类限制性股票归属计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明 2021年5月17日，公司2020年年度股东大会审议通过了2020年年度权益分派方案，以公司总股本244,968,730股为基数，向全体股东每10股派0.690000 元人民币现金，同时，以资本公积金向全体股东每10股转增6股，共计转增146,981,238股。2021年5月26日，公司发布了2020年年度权益分派实施公告，确定权益分派股权登记日为：2021年6月2日，除权除息日为：2021年6月3日。
根据《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《2020年激励计划（草案》”）的相关规定应对2020年激励计划首次授予价格及首次授予数量进行相应调整。调整后，2020年激励
计划首次授予价格由23.17元/股调整为14.44元/股；首次授予第二类限制性股票数量由82.35万股调整为131.76万股。
除上述调整外，本次实施的第二类限制性股票第一个归属事宜与已披露的激励计划不存在差异。 四、 2020年限制性股票激励计划首次授予第二类限制性股票第一个归属期归属条件成就的说明 （一） 董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况 2021年12月3日，公司召开第二届董事会第二十次临时会议审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。根据公司2020年第二次临时股东大会对董事会的授权，董事会认为：公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二类限制性股票第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为52.7040万股。同意公司按照激励计划的相关规定为符合条件的48名激励对象办理归属相关事宜。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。
（二）归属时间安排 根据公司2020年限制性股票激励计划的规定，第一个归属期为自首次授予部分限制性股票授予日起12个月后的首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起24个月内的最后一个交易日当日止，归属比例为获授限制性股票总数的40%。 公司本次激励计划限制性股票的首次授予日为2020年11月12日。因此本次激励计划中的限制性股票于2021年11月12日进入第一个归属期，第一个归属期为2021年11月12日至2022年11月11日。 （三）限制性股票的归属条件成就说明： 序号 归属条件 成就情况
1
本公司未发生如下任一情形：
① 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
公司未发生前述情形，符合归属条件。
② 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
③ 上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
④ 法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤ 中国证监会认定的其他情形。
2
激励对象未发生如下任一情形：
① 最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
② 最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③ 最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
④ 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤ 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥ 中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生前述情形，符合归属条件。
3
公司层面考核要求： 归属安排 业绩考核目标
首次授予的限制性股票以及在2020年10月31日（含）前授予的预留限制性股票
第一个归属期
以2019年营业收入为基数，2020年营业收入增长率不低于10.00%
第二个归属期
以2019年营业收入为基数，2021年营业收入增长率不低于26.50%
第三个归属期
以2019年营业收入为基数，2022年营业收入增长率不低于45.48%
注：上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入。
公司2020年营业收入为64,086.41万元，增长率为17.38%，符合公司层面业绩考核目标，公司层面业绩考核达标。
4
激励对象层面考核要求：
激励对象个人层面的考核根据公司绩效考核相关制度实施。 公司每年将根据市场情况动态调整考核目标，具体考核内容及目标将在《个人岗位考核责任书》中约定。
2020年度，48名激励对象个人考核结果均为“优秀”，本次归属比例均为100%。
依据归属前一年的考核结果确认归属比例。激励对象个人考核结果分为“优秀”、“良好”、“合格”、“不合格”四个等级，分别对应考核结果如下表所示： 个人考核结果 优秀 良好 合格 不合格
个人层面归属比例
100%
80%
60%
0%
在公司业绩目标达成的前提下，激励对象个人当年实际归属数量 = 个人当年计划归属数量×个人层面归属比例。 综上所述，董事会认为公司2020年限制性股票激励计划设定的第一个归属期归属条件已经成就，根据公司2020年第二次临时股东大会对董事会的授权，公司董事会将统一办理激励对象第二类限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。
五、 公司限制性股票激励计划首次授予部分第二类限制性股票第一个归属期可归属具体情况如下： 1、归属数量：52.7040万股。 2、归属人数： 48人。 3、授予价格（调整后）：14.44元/股。 4、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。 5、本次激励计划授予的第二类限制性股票实际归属情况如下：
职务
本次归属前已获授第二类限制性股票数量（万股）
本次可归属第二类限制性股票数量（万股）
剩余未归属第二类限制性股票数量（万股）
本次归属数量占获授第二类限制性股票数量的比例
核心技术/业务人员
（共48人）
131.76
52.7040
79.0560
40%
合计
131.76
52.7040
79.0560
40%
鉴于公司 2020 年年度权益分派已实施完毕，向全体股东每10股派 0.690000 元人民币现金，并以资本公积金向全体股东每10股转增6股。 因此，第二类限制性股票数量进行同比例调整。 六、 激励对象为董事、高级管理人员、持股5%以上股东的，本次董事会决议日前6个月内买卖公司股票情况说明
公司董事、高级管理人员、持股5%以上股东未被首次授予2020年限制性股票激励计划第二类限制性股票。 七、 本次归属对公司相关财务状况和经营成果的影响
公司本次对2020年限制性股票激励计划中满足归属条件的激励对象办理第一个归属期归属相关事宜，符合《创业板上市公司业务办理指南第5号——股权激励》等相关法律、法规及公司2020年限制性股票激励计划的有关规定。
公司根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定，以授予日收盘价确定为限制性股票授予日的公允价值，并将在考核年度的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属的限制性股票数量，按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限制性股票相关费用进行相应摊销。
本次归属限制性股票527,040股，归属完成后总股本将由391,949,968股增加至392,477,008股，将影响和摊薄公司基本每股收益和净资产收益率，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。
本次归属对公司股权结构不会产生重大影响。本次归属完成后，公司股权分布仍具备上市条件。 八、 独立董事的独立意见
经核查，公司层面2020年度业绩已达到考核目标，且首次授予的48名激励对象个人业绩考核结果均为“优秀”， 根据公司《2020年限制性股票激励计划》、《2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等规定的归属条件，2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二类限制性股票第一个归属期归属条件已经成就。 本次归属符合公司《2020年限制性股票激励计划》的有关规定，获授第二类限制性股票的48名激励对象均满足归属条件，其作为本次归属的激励对象主体资格合法、有效。上述议案的决策程序符合法律、法规及《公司章程》的规定，会议程序合法、决议有效，不存在损害公司、公司股东特别是中小股东利益的情形。
我们一致同意公司为满足条件的激励对象办理首次授予部分第二类限制性股票第一个归属期的归属相关事宜。 九、 监事会意见
经审核，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2020年限制性股票激励计划》及《2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定，公司2020年激励计划第一个等待期已届满，归属条件已经成就。同时，监事会对本期归属的激励对象名单进行了核实，认为公司2020年限制性股票激励计划获授第二类限制性股票48名已满足归属条件的激励对象的资格合法有效，满足公司《2020年限制性股票激励计划》设定的第二类限制性股票第一个归属期的归属条件，同意公司为48名激励对象归属第二类限制性股票52.7040万股并办理相关的归属登记手续。 十、 法律意见书的结论性意见 本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，上海瀚讯本次限制性股票激励计划首次授予部分的第一类限制性股票的本次解锁条件已成就，符合《管理办法》和《激励计划》的有关规定。 十一、 独立财务顾问意见
上海信公轶禾企业管理咨询有限公司出具的独立财务顾问报告认为：上海瀚讯本次限制性股票激励计划拟解除限售及归属的激励对象符合《激励计划》规定的解除限售及归属所必须满足的条件，且已取得了必要的批准与授权，本次限制性股票解除限售及归属相关事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《业务办理指南》等法律法规和规范性文件的规定。 十二、 备查文件 1、公司第二届董事会第二十次临时会议决议； 2、公司第二届监事会第十七次临时会议决议； 3、公司独立董事关于第二届董事会第二十次临时会议相关事项的独立意见； 4、《国浩律师（上海）事务所关于上海瀚讯信息技术股份有限公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分的第一个解除限售期解除限售条件成就及第一个归属期归属条件成就事项之法律意见书》； 5、《上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于上海瀚讯信息技术股份有限公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一期解除限售及归属相关事项之独立财务顾问报告》。 特此公告。 上海瀚讯信息技术股份有限公司 董事会 2021年12月3日
[2021-12-04](300762)上海瀚讯:关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的公告
证券代码：300762 证券简称：上海瀚讯 公告编号：2021-074 上海瀚讯信息技术股份有限公司 关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个 解除限售期解除限售条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、本次符合解除限售条件的激励对象人数：48人； 2、第一类限制性股票拟解除限售股数： 52.7040万股； 3、本次限制性股票待相关解除限售上市申请完成后，公司将发布相关解除限售暨上市流通的公告，敬请投资者关注。 上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称 “公司”）于2021年12月3日召开第二届董事会第二十次临时会议、第二届监事会第十七次临时会议，审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。现将有关事项说明如下： 一、 2020年限制性股票激励计划简述
2020年10月12日，公司召开2020年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》，公司《激励计划》主要内容如下：
（一）本激励计划的股票来源
本激励计划采取的激励形式为限制性股票（第一类限制性股票及第二类限制性股票）。股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币A股普通股
股票。
（二）拟授予的限制性股票数量
本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为204.00万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额21,337.60万股的0.96%。
其中，第一类限制性股票102.00万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.48%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的50.00%，首次授予的第一类限制性股票85.00万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.40%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的41.67%；预留的第一类限制性股票17.00万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.08%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的8.33%。
第二类限制性股票102.00万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.48%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的50.00%，首次授予的第二类限制性股票85.00万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.40%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的41.67%；预留的第二类限制性股票17.00万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.08%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的8.33%。
（三）激励对象的范围及分配情况
1、激励对象的范围
本激励计划涉及的激励对象共计52人，包括：
（1）核心技术/业务人员；
（2）董事会认为需要激励的其他人员。
以上激励对象中，不包括上海瀚讯独立董事、监事、外籍员工、单独或合计持股5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。所有激励对象必须在本激励计划的考核期内与公司或子公司签署劳动合同或聘用合同。
激励对象的分配情况
（1）第一类限制性股票激励对象名单及拟授出权益分配情况
职务
获授的限制性股票数量
（万股）
获授限制性股票占授予总量的比例
获授限制性股票占当前总股本比例
核心技术/业务人员
（共52人）
85.00
41.67%
0.40%
预留
17.00
8.33%
0.08%
合计
102.00
50.00%
0.48%
注：本激励计划中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致，下同。
（2）第二类限制性股票激励对象名单及拟授出权益分配情况
职务
获授的限制性股票数量
（万股）
获授限制性股票占授予总量的比例
获授限制性股票占当前总股本比例
核心技术/业务人员
（共52人）
85.00
41.67%
0.40%
预留
17.00
8.33%
0.08%
合计
102.00
50.00%
0.48%
（四）限制性股票激励计划的有效期、授予日、解除限售/归属安排和禁售期
1、有效期
本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售/归属或回购注销/作废失效之日止，最长不超过48个月。
2、授予日
本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将在60日内按相关规定召开董事会向激励对象授予权益，并完成登记、公告等相关程序。公司未能在60日内完成上述工作的，应当及时披露不能完成的原因，并宣告终止实施本激励计划。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《创业板上市公司业务办理指南第5号——股权激励》规定不得授出权益的期间不计算在60日内。
授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由公司董事会确定，授予日必须为交易日，且在下列期间内不得向激励对象授予限制性股票：
（1）公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；
（4）中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
如公司董事、高级管理人员作为激励对象在限制性股票获授前发生减持股票行为，则按照《证券法》中对短线交易的规定自减持之日起推迟6个月授予其限制性股票。
3、解除限售/归属安排
本激励计划首次授予的第一类限制性股票在首次授予部分上市日起满12个月后分三期解除限售，每期解除限售的比例分别为40%、30%、30%，预留的第一类限制性股票若在2020年10月31日（含）前授予，则在预留授予部分上市日起满12个月后分三期解除限售，每期解除限售的比例分别为40%、30%、30%，预留的第一类限制性股票若在2020年10月31日（不含）后授予，则在预留授予部分上市日起满12个月后分两期解除限售，每期解除限售的比例分别为50%、50%；
本激励计划首次授予的第二类限制性股票在首次授予日起满12个月后分三期归属，每期归属的比例分别为40%、30%、30%，预留的第二类限制性股票若在2020年10月31日（含）前授予，则在预留授予日起满12个月后分三期归属，每期归属的比例分别为40%、30%、30%；预留的第二类限制性股票若在2020年10月31日（不含）后授予，则在预留授予日起满12个月后分两期归属，每期归属的比例分别为50%、50%。
5、禁售期
激励对象通过本激励计划所获授公司股票的禁售规定，按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》执行，具体内容如下：
（1）激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
（2）激励对象为公司董事和高级管理人员及其配偶、父母、子女的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
（3）在本计划有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
（五）限制性股票解除限售/归属条件
1、公司层面考核要求
授予的限制性股票的解除限售/归属安排、业绩考核目标如下表所示： 解除限售/归属安排 业绩考核目标
首次授予的限制性股票以及在2020年10月31日（含）前授予的预留限制性股票
第一个解除限售/归属期
以2019年营业收入为基数，2020年营业收入增长率不低于10.00%
第二个解除限售/归属期
以2019年营业收入为基数，2021年营业收入增长率不低于26.50%
第三个解除限售/归属期
以2019年营业收入为基数，2022年营业收入增长率不低于45.48%
在2020年10月31日（不含）后授予的预留限制性股票
第一个解除限售/归属期
以2019年营业收入为基数，2021年营业收入增长率不低于26.50%
第二个解除限售/归属期
以2019年营业收入为基数，2022年营业收入增长率不低于45.48%
注：上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入。
2、激励对象层面考核要求
激励对象个人层面的考核根据公司绩效考核相关制度实施。公司每年将根据市场情况动态调整考核目标，具体考核内容及目标将在《个人岗位考核责任
书》中约定。依据解除限售/归属前一年的考核结果确认解除限售/归属比例。激励对象个人考核结果分为“优秀”、“良好”、“合格”、“不合格”四个等级，分别对应考核结果如下表所示： 个人考核结果 优秀 良好 合格 不合格
个人层面解除限售/归属比例
100%
80%
60%
0%
在公司业绩目标达成的前提下，激励对象个人当年实际解除限售/归属数量= 个人当年计划解除限售/归属数量×个人层面解除限售/归属比例。 二、 已履行的相关审批程序 1、2020年9月14日，公司召开第二届董事会第七次临时会议，会议审议通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。 同日，公司召开第二届监事会第六次临时会议，审议通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2020年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》的议案，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。 2、2020年9月15日至2020年9月25日，公司对本激励计划拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何对本次拟激励对象名单的异议，无反馈记录。2020年9月30日，公司监事会披露了《监事会关于2020年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2020-052）。 3、2020年10月12日，公司召开2020年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》（以下简称“《激励计划》或《2020年限制性股票激励计划》”）、《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》的议案。2020年10月12日，公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露《关于2020年限制性股
票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2020-055）。 4、2020年11月12日，公司召开第二届董事会第十次会议与第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该议案发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，同意公司本次激励计划授予的激励对象名单。 5、2021年9月26日，公司第二届董事会第十七次临时会议和第二届监事会第十四次临时会议审议通过《关于调整2020年限制性股票激励计划首次授予价格及授予权益数量的议案》、《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，监事会发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了独立意见。
6、2021年12月3日，公司第二届董事会第二十次临时会议和第二届监事会第十七次临时会议审议通过《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》，监事会发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了独立意见。 三、 2020年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的说明 根据公司2020年限制性股票激励计划的规定，首次授予第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售时间为自首次授予部分限制性股票上市日起12个月后的首个交易日起至首次授予部分限制性股票上市日起24个月内的最后一个交易日当日止，解除限售比例为获授限制性股票总数的40%。 公司2020年限制性股票激励计划第一类限制性股票首次授予日为2020年11月12日，首次授予的第一类限制性股票上市日期为2020年12月3日。上述第一类限制性股票第一个限售期已于2021年12月2日届满。
限制性股票的解除限售条件成就说明： 序号 解除限售条件 成就情况
1
本公司未发生如下任一情形：
① 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
② 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
③ 上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
④ 法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤ 中国证监会认定的其他情形。
公司未发生前述情形，满足解除限售条件。
2
激励对象未发生如下任一情形：
① 最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
② 最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③ 最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
④ 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤ 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥ 中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生前述情形，满足解除限售条件。
3
公司层面考核要求： 解除限售安排 业绩考核目标
首次授予的限制性股票以及在2020年10月31日（含）前授予的预留限制性股票
第一个解除限售期
以2019年营业收入为基数，2020年营业收入增长率不低于10.00%
第二个解除限售期
以2019年营业收入为基数，2021年营业收入增长率不低于26.50%
第三个解除限售期
以2019年营业收入为基数，2022年营业收入增长率不低于45.48%
注：上述“营业收入”指经审计的上市公司
公司2020年营业收入为64,086.41万元，增长率为17.38%，公司层面业绩考核达标。
营业收入。
4
激励对象层面考核要求：
激励对象个人层面的考核根据公司绩效考核相关制度实施。 公司每年将根据市场情况动态调整考核目标，具体考核内容及目标将在《个人岗位考核责任书》中约定。
依据解除限售前一年的考核结果确认解除限售比例。激励对象个人考核结果分为“优秀”、“良好”、“合格”、“不合格”四个等级，分别对应考核结果如下表所示： 个人考核结果 优秀 良好 合格 不合格
个人层面解除限售比例
100%
80%
60%
0%
在公司业绩目标达成的前提下，激励对象个人当年实际解除限售数量 = 个人当年计划解除限售数量×个人层面解除限售比例。
2020年度，48名激励对象个人考核结果均为“优秀”， 本次解除限售比例均为100%。 综上所述，董事会认为公司2020年限制性股票激励计划首次授予的第一个解除限售期解除限售条件已经成就，根据公司2020年第二次临时股东大会对董事会的授权，公司董事会将于第一类限制性股票第一个限售期满后按照2020年限制性股票激励计划的相关规定办理第一个解除限售期的相关解除限售事宜。 四、 公司限制性股票激励计划第一类限制性股票第一个解除限售期可解除限售数量及流通安排 1、解除限售数量：52.7040万股，占目前公司总股本391,949,968股的0.13% 2、解除限售人数：48人 3、授予价格：23.17元/股 4、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票 5、本次激励计划授予的第一类限制性股票实际分配情况：
职务
获授的第一类限制性股票数量
（万股）
本次可解除限售第一类限制性股票数量（万股）
剩余未解除限售第一类限制性股票数量（万股）
本次解除限售数量占获授限制性股票数量的比例
核心技术/业务人员
（共48人）
131.76
52.7040
79.0560
40%
合计
131.76
52.7040
79.0560
40%
鉴于公司 2020 年年度权益分派已实施完毕，向全体股东每10股派 0.690000 元人民币现金，并以资本公积金向全体股东每10股转增6股。 因此，第一类限制性股票数量进行同比例调整。 五、 关于本次解除限售与已披露的激励计划存在差异的说明
本次实施的第一类限制性股票第一个限售期解除限售事宜与已披露的激励计划不存在差异。 六、 独立董事的意见 经核查，公司层面2020年度业绩已达到考核目标，且首次授予的48名激励对象个人业绩考核结果均为“优秀”，根据公司《2020年限制性股票激励计划》、《2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等规定的解除限售条件，2020年限制性股票激励计划首次授予第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已经成就。 本次解除限售符合公司《2020年限制性股票激励计划》的有关规定，获授第一类限制性股票的48名激励对象均符合解除限售的条件，其作为本次解除限售的激励对象主体资格合法、有效。上述议案的决策程序符合法律、法规及《公司章程》的规定，会议程序合法、决议有效，不存在损害公司、公司股东特别是中小股东利益的情形。 我们一致同意公司为满足条件的激励对象办理首次授予部分第一类限制性股票第一个解除限售期的解除限售相关事宜。 七、 监事会的意见 经审核，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》及《2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定，公司2020年激励计划第一个锁定期已届满，解除限售条件已经成就。同时，监事会对本期解除限售的激励对象名单进行了核实，认为公司2020年限制性股票激励计划获授第一类限制性股票的48名已满足解除限售条件的激励对象的资格合法有效，满足公司《2020年限制性股票激励计划》
设定的第一类限制性股票第一个解除限售期的解除限售条件，同意公司为48名激励对象办理第一个解除限售期52.7040万股限制性股票的解除限售手续。 八、 律师法律意见书的结论意见 本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，上海瀚讯本次限制性股票激励计划首次授予部分的第一类限制性股票的本次解锁条件已成就，符合《管理办法》和《激励计划》的有关规定。 九、 独立财务顾问意见 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司出具的独立财务顾问报告认为：上海瀚讯本次限制性股票激励计划拟解除限售及归属的激励对象符合《激励计划》规定的解除限售及归属所必须满足的条件，且已取得了必要的批准与授权，本次限制性股票解除限售及归属相关事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《业务办理指南》等法律法规和规范性文件的规定。 十、 备查文件 1、公司第二届董事会第二十次临时会议决议； 2、公司第二届监事会第十七次临时会议决议； 3、公司独立董事关于第二届董事会第二十次临时会议相关事项的独立意见； 4、《国浩律师（上海）事务所关于上海瀚讯信息技术股份有限公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分的第一个解除限售期解除限售条件成就及第一个归属期归属条件成就之法律意见书》； 5、《上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于上海瀚讯信息技术股份有限公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一期解除限售及归属相关事项之独立财务顾问报告》 特此公告。 上海瀚讯信息技术股份有限公司 董事会 2021年12月3日
[2021-12-04](300762)上海瀚讯:关于向银行申请综合授信额度的公告
证券代码：300762 证券简称：上海瀚讯 公告编号：2021-076 上海瀚讯信息技术股份有限公司 关于向银行申请综合授信额度的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称 “公司”）于2021年12月3日，召开第二届董事会第二十次临时会议和第二届监事会第十七次临时会议，会议审议通过了《关于申请银行授信额度的议案》，同意公司向中国银行上海市张江高科技园区支行申请总计不超过人民币8,000万元的综合授信额度，向中信银行上海黄浦支行申请总计不超过人民币17,000万元的综合授信额度。 一、申请授信额度的具体事宜 根据公司发展和生产经营资金需要，公司拟向中国银行上海市张江高科技园区支行申请总计不超过人民币8,000万元的综合授信额度，拟向中信银行上海黄浦支行申请总计不超过人民币17,000万元的综合授信额度。本次申请的银行综合授信额度自公司第二届董事会第二十次临时会议审批通过后一年内有效。董事会授权由公司管理层全权代表公司签署上述授信额度及额度内一切授信、融资等相关的合同、协议、凭证等各项法律文件。 二、董事会及监事会意见 经审议，公司董事会及监事会认为：公司目前经营情况良好，财务状况稳健，此次申请银行授信额度的财务风险处于可控范围内，有利于保障公司的持续健康发展，进一步提高经济效益。本次申请银行授信额度的审批程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，同意公司向中国银行上海市张江高科技园区支行申
请总计不超过人民币8,000万元的综合授信额度，向中信银行上海黄浦支行申请总计不超过人民币17,000万元的综合授信额度。公司向上述银行申请的授信方案最终以银行实际审核通过结果为准，具体融资金额将视公司运营资金的实际需求确定。 本次申请银行综合授信额度在董事会审批权限内，无需提交股东大会审议。 三、备查文件 1、上海瀚讯信息技术股份有限公司第二届董事会第二十次临时会议决议； 2、上海瀚讯信息技术股份有限公司第二届监事会第十七次临时会议决议。 特此公告。 上海瀚讯信息技术股份有限公司 董事会 2021年12月3日
★★机构调研
调研时间:2020年12月29日
调研公司:国元证券,中国农业银行,邮储银行,南方基金,南方基金,南方基金,南方基金,南方基金,南方基金,长盛基金,鹏华基金,富国基金,博时基金,宝盈基金,广发基金,诺安基金,天弘基金,中欧基金,浦银安盛基金,华润元大,江苏瑞华投资,太平资产,人保资产,人保资产,人保资产,鸿商集团,东亚联丰,前海开源,永赢基金,富兰克林华美投信,淡水泉投资,华融证券,创金合信,天相资本,望正资本,景泰利丰,景泰利丰,中广核资本,上海人寿,顶天投资,恒复投资,新华基金,崇山投资,源乘投资,源乘投资,镛泉资产,泓澄投资,上海泊通投资,中信资管,东方马拉松,圆石投资,上海保银投资,建信养老金,Bosvalen,庶达资产,合撰资产,韶夏资本,建信人寿,中睿合银,华宝基金,前海百创,博道基金,凯读投资,中融鼎,山石基金,通怡投资,方圆基金,宏世盛,金华阳投资,南方天辰投资,南方天辰投资,新宙邦,联持志远,宝新能源,SVI CAPITAL,赞庚瑞丰,中天资本
接待人:副总裁:叶斌,董事会秘书、财务负责人:顾小华,证券事务代表:谭云飞
调研内容:1、问：民用通信和军用通信区别？
答：1、机动部署：民用基站固定由光纤连接，但是军用通信是必须要做到随时随地的，一般以车载方式，对网络部署的机动性要求比较高；2、产品性能要求：军用产品有抗极端温度、抗复杂电磁环境、抗干扰能力的要求跟民用通信有着本质上的一个不同。
2、问：产品毛利润率的趋势？
答：由于军方的审价机制，公司军品售价稳定。毛利率波动可能来自于成本端承压，如元器件价格波动；此外，国产化率上升也会使得原材料成本提高（国产元器件如电容、电阻相比进口产品产业化和规模化程度不够，性价比低，国产器件降价需要时间），但影响有限，公司产品毛利率可以维持在稳定的水平上。
3、问：公司的过去两年的经营活动现金流都是负数，未来现金流状况？
答：公司经营活动现金流量净额为负主要系由于受军品客户的付款政策影响，付款周期较长，具备商业合理性及符合市场惯例。此外公司拟通过2020年向特定对象发行股票募集资金不超过10亿元，并申请了足额的银行授信，所以这部分不会制约公司发展。随着公司的产品已经开始列装的数量逐步提升，未来预计经营性现金流大幅改善。
4、问：即将步入十四五规划，公司后续是否有提升产能的诉求？
答：从产业链来看，分成研发、制造、组装测试、销售、售后。公司目前的生产方式是研发设计和最后的组装和测试实现自主可控。靠后端附加价值较低的如生产制造，尤其是结构件、PCBA贴片等制造，交给其他供应商。随着业务的进一步扩展，公司也会布新产线，但在短期内产能不会成为限制公司发展的瓶颈。
5、问：5G小基站未来的大体规划?
答：公司2020年向特定对象发行股票的募投项目之5G小基站设备的研发及产业化项目主要从事专网及公网领域5G小基站的研发、生产及销售。随着5G通信进程加快，5G小基站需求不断增长，公司计划抓住市场机遇，发挥竞争优势，以实现全国产化和自主可控的5G小基站设备产品的研发及产业化。公司在专网宽带移动通信领域已具备一定市场领先地位，公司经过多年经营积累的研发及产业化经验、人才储备、客户资源等能够有力保障该项目的顺利实施。
6、问：从中短期来看，研发大楼建设对公司净利润影响?
答：研发大楼属于研发用地，摊销时长是50年，因此对公司来说，要比一般工业用地的20年摊销有利很多。
7、问：公司未来几年面临的主要风险或挑战？
答：经营层面基本没有风险。资本层面的挑战主要有两个：一是未来如何把握住这资本市场的发展契机；二是如何让投资者明确了解公司在行业中的地位和优势。这主要是因为公司所属的军品行业与民品行业的差异比较大，从投资者的角度来看，不如其他一些行业容易理解，且需要规避敏感信息，无法进行充分的沟通。
8、问：今年公司受疫情影响大吗，是否影响订单？
答：整体上公司受疫情的影响并不大。一季度可能会有部分的合同晚签，或者有部分定型工作有所推迟，但从公司的整体业绩上来讲，受疫情情况影响较小。季节性波动并不是疫情造成的，而是公司长期存在的一个情况，随着公司营收规模的增长，以及向各个军兵种的扩展，季节性波动可能会有所缓解，但始终还会存在。
(一)龙虎榜
【交易日期】2021-07-26 日价格涨幅达到10%
涨幅:20.00 成交量:2550.05万股 成交金额:74963.55万元
┌───────────────────────────────────┐
｜ 买入金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜光大证券股份有限公司佛山绿景路证券营业｜5066.88 ｜-- ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
｜财通证券股份有限公司杭州上塘路证券营业｜3020.94 ｜10.06 ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
｜中国中金财富证券有限公司无锡人民中路证｜2650.01 ｜-- ｜
｜券营业部 ｜ ｜ ｜
｜华鑫证券有限责任公司上海分公司 ｜2635.06 ｜51.67 ｜
｜深股通专用 ｜1743.88 ｜1391.48 ｜
├───────────────────┴───────┴───────┤
｜ 卖出金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜国泰君安证券股份有限公司上海江苏路证券｜31.39 ｜1873.16 ｜
｜营业部 ｜ ｜ ｜
｜上海证券有限责任公司商城路证券营业部 ｜-- ｜1486.35 ｜
｜国信证券股份有限公司福州五一中路证券营｜-- ｜1402.25 ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
｜深股通专用 ｜1743.88 ｜1391.48 ｜
｜中国银河证券股份有限公司深圳金田路证券｜-- ｜1305.24 ｜
｜营业部 ｜ ｜ ｜
└───────────────────┴───────┴───────┘
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