≈≈上海瀚讯300762≈≈(更新:22.01.24)
[2022-01-24] (300762)上海瀚讯:关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告
证券代码：300762              证券简称：上海瀚讯          公告编号：2022-002
            上海瀚讯信息技术股份有限公司
  关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个
          归属期归属结果暨股份上市的公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  特别提示：
  1、  本次归属股票数量为 527,040 股，占公司目前总股本的 0.13%；
  2、  本次归属限制性股票人数为：48 人；
  3、  本次归属股份的上市流通日为：2022 年 1 月 26 日（星期三）。
  4、  本次归属限制性股票来源：公司向激励对象定向发行的公司 A 股普
        通股股票。
    上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称 “公司”）于 2021 年 12 月 3
日召开第二届董事会第二十次临时会议、第二届监事会第十七次临时会议，审议通过了《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。近日公司办理了 2020 年限制性股票激励计划（以下简称“2020 年激励计划”）第一个归属期股份登记工作，现将具体情况公告如下： 一、 2020 年限制性股票激励计划简述
    2020年10月12日，公司召开2020年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》，公司《激励计划》主要内容如下：
    （一）本激励计划的股票来源
  本激励计划采取的激励形式为限制性股票（第一类限制性股票及第二类限制性股票）。股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币A股普通股股票。
  （二）拟授予的限制性股票数量
  本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为204.00万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额21,337.60万股的0.96%。
  其中，第一类限制性股票102.00万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.48%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的50.00%，首次授予的第一类限制性股票85.00万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.40%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的41.67%；预留的第一类限制性股票17.00万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.08%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的8.33%。
  第二类限制性股票102.00万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.48%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的50.00%，首次授予的第二类限制性股票85.00万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.40%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的41.67%；预留的第二类限制性股票17.00万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.08%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的8.33%。
  （三）激励对象的范围及分配情况
  1、激励对象的范围
  本激励计划涉及的激励对象共计 52人，包括：
  （1）核心技术/业务人员；
  （2）董事会认为需要激励的其他人员。
  以上激励对象中，不包括上海瀚讯独立董事、监事、外籍员工、单独或合计持股 5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。所有激励对象必须在本激励计划的考核期内与公司或子公司签署劳动合同或聘用合同。
  激励对象的分配情况
  （1）第一类限制性股票激励对象名单及拟授出权益分配情况
                                获授的限制  获授限制性  获授限制性股
            职务                性股票数量  股票占授予  票占当前总股
                                （万股）  总量的比例    本比例
      核心技术/业务人员            85.00      41.67%      0.40%
        （共 52人）
            预留                  17.00        8.33%        0.08%
            合计                  102.00      50.00%      0.48%
  注：本激励计划中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致，下同。
  （2）第二类限制性股票激励对象名单及拟授出权益分配情况
                                获授的限制  获授限制性  获授限制性股
            职务                性股票数量  股票占授予  票占当前总股
                                （万股）  总量的比例    本比例
      核心技术/业务人员            85.00      41.67%      0.40%
          （共 52 人）
            预留                  17.00        8.33%        0.08%
            合计                  102.00      50.00%      0.48%
  （四）限制性股票激励计划的有效期、授予日、解除限售/归属安排和禁售期
  1、有效期
  本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售/归属或回购注销/作废失效之日止，最长不超过48个月。
  2、授予日
  本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将在60日内按相关规定召开董事会向激励对象授予权益，并完成登记、公告等相关程序。公司未能在60日内完成上述工作的，应当及时披露不能完成的原因，并宣告终止实施本激励计划。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《创业板上市公司业务办理指南第5号——股权激励》规定不得授出权益的期间不计算在60日内。
  授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由公司董事会确定，授予日必须为交易日，且在下列期间内不得向激励对象授予限制性股票：
  （1）公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；
  （2）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
  （3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；
  （4）中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
  如公司董事、高级管理人员作为激励对象在限制性股票获授前发生减持股票行为，则按照《证券法》中对短线交易的规定自减持之日起推迟6个月授予其限制性股票。
  3、解除限售/归属安排
  本激励计划首次授予的第一类限制性股票在首次授予部分上市日起满12个月后分三期解除限售，每期解除限售的比例分别为40%、30%、30%，预留的第一类限制性股票若在2020年10月31日（含）前授予，则在预留授予部分上市日起满12个月后分三期解除限售，每期解除限售的比例分别为40%、30%、30%，预留的第一类限制性股票若在2020年10月31日（不含）后授予，则在预留授予部分上市日起满12个月后分两期解除限售，每期解除限售的比例分别为50%、50%；
  本激励计划首次授予的第二类限制性股票在首次授予日起满12个月后分三期归属，每期归属的比例分别为40%、30%、30%，预留的第二类限制性股票若在2020年10月31日（含）前授予，则在预留授予日起满12个月后分三期归属，每期归属的比例分别为40%、30%、30%；预留的第二类限制性股票若在2020年10月31日（不含）后授予，则在预留授予日起满12个月后分两期归属，每期归属的比例分别为50%、50%。
  5、禁售期
  激励对象通过本激励计划所获授公司股票的禁售规定，按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》执行，具体内容如下：
  （1）激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%。在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
  （2）激励对象为公司董事和高级管理人员及其配偶、父母、子女的，将其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
  （3）在本计划有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
  （五）限制性股票解除限售/归属条件
  1、公司层面考核要求
  授予的限制性股票的解除限售/归属安排、业绩考核目标如下表所示：
            解除限售/归属安排                          业绩考核目标
                      第一个解除限售/归  以 2019 年营业收入为基数，2020 年营
 首次授予的限制性股票        属期        业收入增长率不低于 10.00%
 以及在 2020年 10 月 31  第二个解除限售/归  以 2019 年营业收入为基数，2021 年营
 日（含）前授予的预留        属期        业收入增长率不低于 26.50%
      限制性股票      第三个解除限售/归  以 2019 年营业收入为基数，2022 年营
                              属期        业收入增长率不低于 45.48%
  在 2020年 10 月 31日  第一个解除限售/归  以 2019 年营业收入为基数，2021 年营
 （不含）后授予的预留        属期        业收入增长率不低于 26.50%
      限制性股票      第二个解除限售/归  以 2019 年营业收入为基数，2022 年营
                              属期        业收入增长率不低于 45.48%
    注：上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入。
  2、激励对象层面考核要求
  激励对象个人层面的考核根据公司绩效考核相关制度实施。公司每年将根据市场情况动态调整考核目标，具体考核内容及目标将在《个人岗位考核责任
书》中约定。依据解除限售/归属前一年的考核结果确认解除限售/归属比例。激励对象个人考核结果分为“优秀”、“良好”、“合格”、“不合格”四个等级，分别对应考核结果如下表所示：
    个人考核结果          优秀          良好          合格          不合格
个人层面解除限售/归属      100%          80%            60%            0%
        比例
    在公司业绩目标达成的前提下，激励对象个人当年实际解除限售/归属数量= 个人当年计划解除限售/归属数量×个人层面解除限售/归属比例。
 二、 已履行的相关审批程序
  1、2020 年 9 月 14 日，公司召开第二届董事会第七次临时会议，会议审议
通过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计

[2022-01-24] (300762)上海瀚讯:关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
证券代码：300762              证券简称：上海瀚讯          公告编号：2022-003
            上海瀚讯信息技术股份有限公司
    关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 4 月 25
日召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十二次会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司正常生产经营和募集资金投资项目建设及确保资金安全的前提下，使用不超过人民币12 亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买期限在 12 个月以内（含）安全性高、流动性好的保本型理财产品或结构性存款、通知存款、定期存
单等。上述资金额度自 2020 年年度股东大会审议通过之日，即 2021 年 5 月 17
日起 12 个月内可以滚动使用，授权公司董事长或财务总监在授予的额度范围内签署相关合同及办理相关事宜。
    公司独立董事、保荐机构已经对公司本次募集资金现金管理事项发表了明确同意意见。具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-018）。
    根据上述决议及授权，公司于近日使用闲置募集资金进行现金管理，现就相关情况公告如下：
    一、  使用部分闲置募集资金现金管理的主要内容
序  签约  产品名称  产品  资金    金额    起息日  到期日  预期年化收
号  银行              类型  来源    (万元)                      益率(%)
1  浦发  浦发上海分  大额  募集    25,000    2022 年  可以随    3.55%
    银行  行专属 2022  存单  资金              01月21  时转让
          年第0175期                            日
          单位大额存
              单
    中信  中信银行单  大额  募集              2022 年  可以随
2  银行  位大额存单  存单  资金    15,000    01月24  时转让    3.45%
          220022期                              日
    上述产品为可转让大额存单，自起息日起满三个月可以转让，流动性较好。
    二、审批程序
    《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》已经第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十二次会议及 2020 年年度股东大会审议通过，公司独立董事及保荐机构发表了明确同意意见。公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的额度和期限均在审批范围内。
    三、关联关系说明
    公司与上述签约银行不存在关联关系。
    四、投资风险分析及风险控制措施
    （一）投资风险
    1、虽然公司对理财产品均经过严格的评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。
    2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，因此短期投资的实际收益不可预期。
    （二）风险控制措施
    1、公司将严格遵守审慎投资原则，选择低风险理财投资品种。
    2、公司财务部、证券部分析和跟踪投资产品投向，及时关注投资产品的情况，分析理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。
    3、公司内部审计部门负责对所投资产品的资金使用与保管情况进行审计与
监督。
    4、公司独立董事、监事会有权对其投资产品的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
    5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。
    五、对公司日常经营的影响
    公司在保证募集资金投资项目建设的情况下，使用部分闲置募集资金进行现金管理，并坚持规范运作、保值增值、防范风险，不会影响公司正常生产经营和募集资金项目建设，同时可以提高资金使用效率，为公司及股东获取良好的投资回报。
    六、公告日前十二个月内使用闲置募集资金进行现金管理及投资的情况
序  签约  产品名称  产品  资金来源    金额  起息日  到期  预期年化收
号  银行              类型            (万元)            日    益率(%)
    中信              定期  暂时闲置            2021  2021
1  银行  定期存款  存款  募集资金  12,000  年 1 月  年 4 月    1.65%
                                                4 日    4 日
    中信              定期  暂时闲置            2021  2021
2  银行  定期存款  存款  募集资金  12,000  年 4 月  年 7 月    1.65%
                                                6 日    6 日
          浦发上海分                            2021  2021
    浦发    行专属    大额                      年 06  年 01
3  银行  2021 年第  存单  募集资金  50,000  月 16  月 21    3.30%
          0627 期单                              日    日
          位大额存单
          浦发上海分                            2021
    浦发    行专属    大额                      年 06  可以
4  银行  2021 年第  存单  募集资金  5,000  月 17  随时    3.30%
          0694 期单                              日    赎回
          位大额存单
5  华夏  2021 年单  大额  募集资金  4,000    2021  2021    3.85%
    银行  位大额存单  存单                      年 06  年 12
          3 年 074                              月 16  月 13
                                                  日    日
          中信银行单                            2021  2021
6  中信  位大额存单  大额  募集资金  6,000  年 08  年 12    3.55%
    银行  210097期  存单                      月 02  月 15
                                                  日    日
          民生银行单                            2021  可以
7  民生  位大额存单  大额  募集资金  10,000  年 09  随时    2.90%
    银行  专属第 252  存单                      月 20  转让
              期                                  日
          民生银行单                            2021  可以
8  民生  位大额存单  大额  募集资金  12,000  年 09  随时  2.90%-3.7%
    银行  专属第 4、  存单                      月 24  转让
            13 期                                日
          2021 年对                              2021  可以
9  民生  公可转让大  大额  募集资金  7,840  年 12  随时  2.90%-3.3%
    银行  额存单专属  存单                      月 20  转让
          第 4、19期                              日
          中信银行单                            2022  可以
10  中信  位大额存单  大额  募集资金  9,000  年 01  随时    3.45%
    银行  220022期  存单                      月 12  转让
                                                  日
    七、备查文件
    1.本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的相关产品认购资料。
    特此公告。
                                  上海瀚讯信息技术股份有限公司
                                                  董事会
                                              2022 年 1 月 24 日

[2022-01-14] (300762)上海瀚讯:关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
证券代码：300762              证券简称：上海瀚讯          公告编号：2022-001
            上海瀚讯信息技术股份有限公司
    关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 4 月 25
日召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十二次会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司正常生产经营和募集资金投资项目建设及确保资金安全的前提下，使用不超过人民币12 亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买期限在 12 个月以内（含）安全性高、流动性好的保本型理财产品或结构性存款、通知存款、定期存
单等。上述资金额度自 2020 年年度股东大会审议通过之日，即 2021 年 5 月 17
日起 12 个月内可以滚动使用，授权公司董事长或财务总监在授予的额度范围内签署相关合同及办理相关事宜。
    公司独立董事、保荐机构已经对公司本次募集资金现金管理事项发表了明确同意意见。具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-018）。
    根据上述决议及授权，公司于近日使用闲置募集资金进行现金管理，现就相关情况公告如下：
    一、  使用部分闲置募集资金现金管理的主要内容
序  签约  产品名称  产品  资金    金额    起息日  到期日  预期年化收
号  银行              类型  来源    (万元)                      益率(%)
1  中信  中信银行单  大额  募集    9,000    2022 年  可以随    3.45%
    银行  位大额存单  存单  资金              01月12  时转让
          220022期                              日
    上述产品为可转让大额存单，自起息日起满三个月可以转让，流动性较好。
    二、审批程序
    《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》已经第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十二次会议及 2020 年年度股东大会审议通过，公司独立董事及保荐机构发表了明确同意意见。公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的额度和期限均在审批范围内。
    三、关联关系说明
    公司与上述签约银行不存在关联关系。
    四、投资风险分析及风险控制措施
    （一）投资风险
    1、虽然公司对理财产品均经过严格的评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。
    2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，因此短期投资的实际收益不可预期。
    （二）风险控制措施
    1、公司将严格遵守审慎投资原则，选择低风险理财投资品种。
    2、公司财务部、证券部分析和跟踪投资产品投向，及时关注投资产品的情况，分析理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。
    3、公司内部审计部门负责对所投资产品的资金使用与保管情况进行审计与监督。
    4、公司独立董事、监事会有权对其投资产品的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
    5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。
    五、对公司日常经营的影响
    公司在保证募集资金投资项目建设的情况下，使用部分闲置募集资金进行现金管理，并坚持规范运作、保值增值、防范风险，不会影响公司正常生产经营和募集资金项目建设，同时可以提高资金使用效率，为公司及股东获取良好的投资回报。
    六、公告日前十二个月内使用闲置募集资金进行现金管理及投资的情况
序  签约  产品名称  产品  资金来源    金额  起息日  到期  预期年化收
号  银行              类型            (万元)            日    益率(%)
    中信              定期  暂时闲置            2021  2021
1  银行  定期存款  存款  募集资金  12,000  年 1 月  年 4 月    1.65%
                                                4 日    4 日
    中信              定期  暂时闲置            2021  2021
2  银行  定期存款  存款  募集资金  12,000  年 4 月  年 7 月    1.65%
                                                6 日    6 日
          浦发上海分                            2021
    浦发    行专属    大额                      年 06  可以
3  银行  2021 年第  存单  募集资金  50,000  月 16  随时    3.30%
          0627 期单                              日    赎回
          位大额存单
          浦发上海分                            2021
    浦发    行专属    大额                      年 06  可以
4  银行  2021 年第  存单  募集资金  5,000  月 17  随时    3.30%
          0694 期单                              日    赎回
          位大额存单
          2021 年单                              2021  2021
5  华夏  位大额存单  大额  募集资金  4,000  年 06  年 12    3.85%
    银行  3 年 074  存单                      月 16  月 13
                                                  日    日
    中信  中信银行单  大额                      2021  2021
6  银行  位大额存单  存单  募集资金  6,000  年 08  年 12    3.55%
          210097期                              月 02  月 15
                                                  日    日
          民生银行单                            2021  可以
7  民生  位大额存单  大额  募集资金  10,000  年 09  随时    2.90%
    银行  专属第 252  存单                      月 20  转让
              期                                  日
          民生银行单                            2021  可以
8  民生  位大额存单  大额  募集资金  12,000  年 09  随时  2.90%-3.7%
    银行  专属第 4、  存单                      月 24  转让
            13 期                                日
          2021 年对                              2021  可以
9  民生  公可转让大  大额  募集资金  7,840  年 12  随时  2.90%-3.3%
    银行  额存单专属  存单                      月 20  转让
          第 4、19期                              日
    七、备查文件
    1.本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的相关产品认购资料。
    特此公告。
                                  上海瀚讯信息技术股份有限公司
                                                  董事会
                                              2022 年 1 月 14 日

[2021-12-21] (300762)上海瀚讯:关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
证券代码：300762              证券简称：上海瀚讯          公告编号：2021-078
            上海瀚讯信息技术股份有限公司
    关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 4 月 25
日召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十二次会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司正常生产经营和募集资金投资项目建设及确保资金安全的前提下，使用不超过人民币12 亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买期限在 12 个月以内（含）安全性高、流动性好的保本型理财产品或结构性存款、通知存款、定期存
单等。上述资金额度自 2020 年年度股东大会审议通过之日，即 2021 年 5 月 17
日起 12 个月内可以滚动使用，授权公司董事长或财务总监在授予的额度范围内签署相关合同及办理相关事宜。
    公司独立董事、保荐机构已经对公司本次募集资金现金管理事项发表了明确同意意见。具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-018）。
    根据上述决议及授权，公司于近日使用闲置募集资金进行现金管理，现就相关情况公告如下：
    一、  使用部分闲置募集资金现金管理的主要内容
序  签约  产品名称  产品  资金    金额    起息日  到期日  预期年化收
号  银行              类型  来源    (万元)                      益率(%)
1  民生  2021 年对公  大额  募集    7,840    2021 年  可以随  2.90%-3.3%
    银行  可转让大额  存单  资金              12月20  时转让
          存单专属第                            日
            4、19 期
    上述产品为可转让大额存单，自起息日起满三个月可以转让，流动性较好。
    二、审批程序
    《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》已经第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十二次会议及 2020 年年度股东大会审议通过，公司独立董事及保荐机构发表了明确同意意见。公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的额度和期限均在审批范围内。
    三、关联关系说明
    公司与上述签约银行不存在关联关系。
    四、投资风险分析及风险控制措施
    （一）投资风险
    1、虽然公司对理财产品均经过严格的评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。
    2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，因此短期投资的实际收益不可预期。
    （二）风险控制措施
    1、公司将严格遵守审慎投资原则，选择低风险理财投资品种。
    2、公司财务部、证券部分析和跟踪投资产品投向，及时关注投资产品的情况，分析理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。
    3、公司内部审计部门负责对所投资产品的资金使用与保管情况进行审计与监督。
    4、公司独立董事、监事会有权对其投资产品的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
    5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。
    五、对公司日常经营的影响
    公司在保证募集资金投资项目建设的情况下，使用部分闲置募集资金进行现金管理，并坚持规范运作、保值增值、防范风险，不会影响公司正常生产经营和募集资金项目建设，同时可以提高资金使用效率，为公司及股东获取良好的投资回报。
    六、公告日前十二个月内使用闲置募集资金进行现金管理及投资的情况
序  签约  产品名称  产品  资金来源    金额  起息日  到期  预期年化收
号  银行              类型            (万元)            日    益率(%)
                      定期                      2020  2020
1  中信  定期存款类  存款  暂时闲置  12,000  年 9 月  年 12    2.80%
    银行    产品      类  募集资金            30 日  月 30
                                                          日
    中信              定期  暂时闲置            2021  2021
2  银行  定期存款  存款  募集资金  12,000  年 1 月  年 4 月    1.65%
                                                4 日    4 日
    中信              定期  暂时闲置            2021  2021
3  银行  定期存款  存款  募集资金  12,000  年 4 月  年 7 月    1.65%
                                                6 日    6 日
          浦发上海分                            2021
    浦发    行专属    大额                      年 06  可以
4  银行  2021 年第  存单  募集资金  50,000  月 16  随时    3.30%
          0627 期单                              日    赎回
          位大额存单
          浦发上海分                            2021
    浦发    行专属    大额                      年 06  可以
5  银行  2021 年第  存单  募集资金  5,000  月 17  随时    3.30%
          0694 期单                              日    赎回
          位大额存单
6  华夏  2021 年单  大额  募集资金  4,000    2021  2021    3.85%
    银行  位大额存单  存单                      年 06  年 12
          3 年 074                              月 16  月 13
                                                  日    日
          中信银行单                            2021  2021
7  中信  位大额存单  大额  募集资金  6,000  年 08  年 12    3.55%
    银行  210097期  存单                      月 02  月 15
                                                  日    日
          民生银行单                            2021  可以
8  民生  位大额存单  大额  募集资金  10,000  年 09  随时    2.90%
    银行  专属第 252  存单                      月 20  转让
              期                                  日
          民生银行单                            2021  可以
9  民生  位大额存单  大额  募集资金  12,000  年 09  随时  2.90%-3.7%
    银行  专属第 4、  存单                      月 24  转让
            13 期                                日
    七、备查文件
    1.本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的相关产品认购资料。
    特此公告。
                                  上海瀚讯信息技术股份有限公司
                                                  董事会
                                              2021 年 12 月 21 日

[2021-12-13] (300762)上海瀚讯:关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告
证券代码：300762              证券简称：上海瀚讯          公告编号：2021-077
            上海瀚讯信息技术股份有限公司
  关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个
    解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  特别提示：
  1、  2020 年限制性股票激励计划首次授予日为 2020 年 11 月 12 日，限售
        股份起始日为 2020 年 12 月 3 日，发行时承诺的限售期限为 12 个月，
        现第一个限售期已满。本次解除限售股份上市流通日为 2021 年 12
        月 15 日（星期三）。
  2、  解除限售人数：48 人
  3、  解除限售数量（调整后）：527,040 股，占目前公司总股本
        391,949,968 股的 0.1345%；实际可上市流通的限制性股票数量为
        527,040 股，占目前公司总股本 391,949,968 股的 0.1345%。
 一、 股权激励计划实施情况概要
    1、2020 年 9 月 14 日，上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称“公
司”）召开第二届董事会第七次临时会议，会议审议通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
    同日，公司召开第二届监事会第六次临时会议，审议通过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2020年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》的议案，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
    2、2020 年 9 月 15 日至 2020 年 9 月 25 日，公司对本激励计划拟激励对象
的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何对
本次拟激励对象名单的异议，无反馈记录。2020 年 9 月 30 日，公司监事会披
露了《监事会关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2020-052）。
    3、2020 年 10 月 12 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会，审议并通
过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》（以下简称“《激励计划》或《2020 年限制性股票激励计划》”）、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》的议案。2020 年 10 月12 日，公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露《关于 2020 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2020-055）。
    4、2020 年 11 月 12 日，公司召开第二届董事会第十次会议与第二届监事
会第八次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。在授予过程中，有 4 名激励对象申请放弃授予其全部第一类限制性股票与第二类限制性股票。首次授予激励对象人数由 52 人调整为 48 人；首次授予的限制性股票总量调整为 164.70 万股，其中，第一类限制性股票 82.35 万股，第二类限制性股票 82.35 万股；预留授予数量不做调整。公司监事会对调整后的激励对象名单进行了核实，公司独立董事发表了独立意见，律师出具了法律意见书。
    5、2021 年 9 月 26 日，公司第二届董事会第十七次临时会议和第二届监事
会第十四次临时会议审议通过《关于调整 2020 年限制性股票激励计划首次授予
价格及授予权益数量的议案》、《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，监事会发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了独立意见。
  6、2021年12月3日，公司第二届董事会第二十次临时会议和第二届监事会第十七次临时会议审议通过《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》，监事会发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了独立意见。
 二、 2020 年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的说明
  （一）限售期届满
    根据公司 2020 年限制性股票激励计划的规定，首次授予第一类限制性股票
第一个解除限售期解除限售时间为自首次授予部分限制性股票上市日起 12 个月后的首个交易日起至首次授予部分限制性股票上市日起 24 个月内的最后一个交易日当日止，解除限售比例为获授限制性股票总数的 40%。本激励计划首次授予的第一类限制性股票在首次授予部分上市日起满 12 个月后分三期解除限售，每期解除限售的比例分别为 40%、30%、30%。
    公司 2020 年限制性股票激励计划第一类限制性股票首次授予日为 2020 年
11 月 12 日，首次授予的第一类限制性股票上市日期为 2020 年 12 月 3 日。上
述第一类限制性股票第一个限售期已于 2021 年 12 月 2 日届满。
    （二）限制性股票的解除限售条件成就说明：
 序号                      解除限售条件                        成就情况
1      本公司未发生如下任一情形：
      ① 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意
      见或者无法表示意见的审计报告；                        公司未发生前
      ② 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否  述情形，满足
      定意见或无法表示意见的审计报告；                      解 除 限 售 条
      ③ 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章  件。
      程》、公开承诺进行利润分配的情形；
      ④ 法律法规规定不得实行股权激励的；
      ⑤ 中国证监会认定的其他情形。
2      激励对象未发生如下任一情形：
      ① 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
      ② 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当
      人选；                                                激励对象未发
      ③ 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派  生前述情形，
      出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；                  满足解除限售
      ④ 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员  条件。
      情形的；
      ⑤ 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
      ⑥ 中国证监会认定的其他情形。
3      公司层面考核要求：
                解除限售安排    业绩考核目  解除限售
                                    标        比例
                                以 2019 年营
                        第一  业收入为基
                        个解  数，2020 年      40%
                        除限  营业收入增
              首次授予  售期  长率不低于
              的限制性        10.00%                        公司 2020 年营
              股票以及        以 2019 年营                  业 收 入 为
              在 2020  第二  业收入为基                    64,086.41  万
              年 10 月  个解  数，2021 年      30%          元，增长率为
                31 日    除限  营业收入增                    17.38% ， 公 司
              （含）前  售期  长率不低于                    层面业绩考核
              授予的预        26.50%                        达标。
              留限制性        以 2019 年营
                股票    第三  业收入为基
                        个解  数，2022 年      30%
                        除限  营业收入增
                        售期  长率不低于
                                45.48%
            注：上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入。
4      激励对象层面考核要求：
          激励对象个人层面的考核根据公司绩效考核相关制度实  2020 年度，48
      施。 公司每年将根据市场情况动态调整考核目标，具体考核  名激励对象个
      内容及目标将在《个人岗位考核责任书》中约定。          人考核结果均
          依据解除限售前一年的考核结果确认解除限售比例。激  为“优秀”，
      励对象个人考核结果分为“优秀”、“良好”、“合格”、“不合  本次解除限售
      格”四个等级，分别对应考核结果如下表所示：            比 例 均 为
          个人考核结    优秀    良好    合格    不合格  100%。
              果
          个人层面解    100%      80%      60%      0%
          除限售比例
      在公司业绩目标达成的前提下，激励对象个人当年实际解除
      限售数量 = 个人当年计划解除限售数量×个人层面解除限售
      比例。
    综上所述，董事会认为公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予的第一个
解除限售期解除限售条件已经成就，根据公司 2020 年第二次临时股东大会对董事会的授权，公司董事会将于第一类限制性股票第一个限售期满后按照 2020 年限制性股票激励计划的相关规定办理第一个解除限售期的相关解除限售事宜。
 三、 公司限制性股票激励计划第一类限制性股票第一个解除限售期可解除限售数量及流通安排
1、本次解除限售股份上市流通日：2021 年 12 月 15 日（星期三）；
2、解除限售人数：48 人
3、授予价格：23.17 元/股
4、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
5

[2021-12-04] (300762)上海瀚讯:第二届董事会第二十次临时会议决议公告
    证券代码：300762 证券简称：上海瀚讯 公告编号：2021-072 上海瀚讯信息技术股份有限公司 第二届董事会第二十次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、董事会会议召开情况
    上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十次临时会议于2021年12月3日在上海市长宁区金钟路999号4幢6楼会议室以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于2021年11月30日通过邮件的方式送达各位董事。本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人。
    会议由公司董事长卜智勇先生主持。本次会议的召集、召开及程序符合我国《公司法》和《上海瀚讯信息技术股份有限公司章程》的有关规定，合法有效。经各位董事认真审议，会议形成了如下决议：
    二、董事会会议审议情况
    （一）审议通过《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》
    经审议，公司董事认为：根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海瀚讯信息技术股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）、《上海瀚讯信息技术股份有限公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《考核管理办法》”）等有关规定以及公司2020年第二次临时股东大会的授权，公司2020限制性股票激励计划首次授予部分第一类限制性股票第一个解除限售期可解除限售条件已成就，本次可解除限售的第一类限制性股票数量为52.7040万股。同意公司按照《激励计划》的相关规定为符合解除限售条件的48名激励对象办理解除限售相关手续。
    详见公司于本公告同日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的公告。
    公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见。
    表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
    （二）审议通过《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》
    经审议，公司董事认为：根据《管理办法》《激励计划》《实施考核管理办法》等有关规定以及公司2020年第二次临时股东大会的授权，公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二类限制性股票第一个归属期条件已成就，本次可归属的第二类限制性股票数量为52.7040万股。同意公司按照《激励计划》的相关规定为符合归属条件的48名激励对象办理归属相关手续。
    详见公司于本公告同日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的公告。
    公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见。
    表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
    （三）审议通过《关于申请银行授信额度的议案》
    根据公司发展和生产经营资金需要，公司拟向中国银行上海市张江高科技园区支行申请总计不超过人民币8,000万元的综合授信额度，拟向中信银行上海黄浦支行申请总计不超过人民币17,000万元的综合授信额度。本次申请的银行综合授信额度自公司第二届董事会第二十次临时会议审批通过后一年内有效。董事会授权由公司管理层全权代表公司签署上述授信额度及额度内一切授信、融资等相关的合同、协议、凭证等各项法律文件。
    详见公司于本公告同日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的公告。
    表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
    三、备查文件
    1、 上海瀚讯信息技术股份有限公司第二届董事会第二十次临时会议决议；
    2、 公司独立董事关于第二届董事会第二十次临时会议相关事项的独立意见；
    3、 深交所要求的其他文件。
    特此公告。
    上海瀚讯信息技术股份有限公司
    董事会
    2021年12月3日

[2021-12-04] (300762)上海瀚讯:第二届监事会第十七次临时会议决议公告
    证券代码：300762 证券简称：上海瀚讯 公告编号：2021-073 上海瀚讯信息技术股份有限公司
    第二届监事会第十七次临时会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、监事会会议召开情况
    上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称“公司”或“上海瀚讯”）于2021年12月3日在上海市长宁区金钟路999号4幢6楼会议室召开第二届监事会第十七次临时会议。会议通知已于2021年11月30日以邮件、短信方式通知公司全体监事。本次会议应出席监事3名，实际出席会议监事3名。本次会议由监事会主席张楠先生主持。本次会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、法规以及公司章程的有关规定，合法有效。
    二、监事会会议审议情况
    本次会议以记名投票方式进行表决，审议表决情况如下：
    (一) 审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》
    经审核，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海瀚讯信息技术股份有限公司2020年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）、及《上海瀚讯信息技术股份有限公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《考核管理办法》”）等相关规定，公司2020年激励计划第一个锁定期已届满，解除限售条件已经成就。
    同时，监事会对本期解除限售的激励对象名单进行了核实，认为公司2020年限制性股票激励计划获授第一类限制性股票的48名激励对象符合解除限售的资格且合法有效，满足《激励计划》设定的第一类限制性股票第一个解除限售期的解除限售条件，同意公司为48名激励对象办理第一个解除限售期52.7040万股限制性股票的解除限售手续。
    详见公司于本公告同日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的公告。
    表决结果：同意3 票；反对0 票；弃权0 票。
    (二) 审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》
    经审核，监事会认为：根据《管理办法》《激励计划》及《考核管理办法》等相关规定，公司2020年激励计划第一个等待期已届满，归属条件已经成就。同时，监事会对本期归属的激励对象名单进行了核实，认为公司2020年限制性股票激励计划获授第二类限制性股票48名已满足归属条件的激励对象的资格合法有效，满足《激励计划》设定的第二类限制性股票第一个归属期的归属条件，同意公司为48名激励对象归属第二类限制性股票52.7040万股并办理相关的归属登记手续。
    详见公司于本公告同日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的公告。
    表决结果：同意3 票；反对0 票；弃权0 票。
    (三) 审议通过了《关于申请银行授信额度的议案》
    根据公司发展和生产经营资金需要，公司拟向中国银行上海市张江高科技园区支行申请总计不超过人民币8,000万元的综合授信额度，拟向中信银行上海黄浦支行申请总计不超过人民币17,000万元的综合授信额度。本次申请的银行综合授信额度自公司第二届监事会第十七次临时会议审批通过后一年内有效。董事会授权由公司管理层全权代表公司签署上述授信额度及额度内一切授信、融资等相关的合同、协议、凭证等各项法律文件。
    详见公司于本公告同日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网
    （http://www.cninfo.com.cn）发布的公告。
    表决结果：同意3 票；反对0 票；弃权0 票。
    三、备查文件
    1、 上海瀚讯信息技术股份有限公司第二届监事会第十七次临时会议决议。
    特此公告。
    上海瀚讯信息技术股份有限公司
    监事会
    2021年12月3日

[2021-12-04] (300762)上海瀚讯:关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的公告
    证券代码：300762 证券简称：上海瀚讯 公告编号：2021-075 上海瀚讯信息技术股份有限公司 关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、本次符合归属条件的激励对象人数：48人； 2、第二类限制性股票拟归属数量：52.7040万股； 3、本次限制性股票待相关归属授予申请完成后，公司将发布相关归属暨上市流通的公告，敬请投资者关注。 上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称 “公司”）于2021年12月3日召开第二届董事会第二十次临时会议、第二届监事会第十七次临时会议，审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。现将有关事项说明如下： 一、 2020年限制性股票激励计划简述
    2020年10月12日，公司召开2020年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》，公司《激励计划》主要内容如下：
    （一）本激励计划的股票来源
    本激励计划采取的激励形式为限制性股票（第一类限制性股票及第二类限制性股票）。股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币A股普通股股票。
    （二）拟授予的限制性股票数量
    本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为204.00万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额21,337.60万股的0.96%。
    其中，第一类限制性股票102.00万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.48%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的50.00%，首次授予的第一类限制性股票85.00万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.40%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的41.67%；预留的第一类限制性股票17.00万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.08%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的8.33%。
    第二类限制性股票102.00万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.48%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的50.00%，首次授予的第二类限制性股票85.00万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.40%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的41.67%；预留的第二类限制性股票17.00万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.08%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的8.33%。
    （三）激励对象的范围及分配情况
    1、激励对象的范围
    本激励计划涉及的激励对象共计52人，包括：
    （1）核心技术/业务人员；
    （2）董事会认为需要激励的其他人员。
    以上激励对象中，不包括上海瀚讯独立董事、监事、外籍员工、单独或合计持股5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。所有激励对象必须在本激励计划的考核期内与公司或子公司签署劳动合同或聘用合同。
    激励对象的分配情况
    （1）第一类限制性股票激励对象名单及拟授出权益分配情况
    职务
    获授的限制性股票数量
    （万股）
    获授限制性股票占授予总量的比例
    获授限制性股票占当前总股本比例
    核心技术/业务人员
    （共52人）
    85.00
    41.67%
    0.40%
    预留
    17.00
    8.33%
    0.08%
    合计
    102.00
    50.00%
    0.48%
    注：本激励计划中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致，下同。
    （2）第二类限制性股票激励对象名单及拟授出权益分配情况
    职务
    获授的限制性股票数量
    （万股）
    获授限制性股票占授予总量的比例
    获授限制性股票占当前总股本比例
    核心技术/业务人员
    （共52人）
    85.00
    41.67%
    0.40%
    预留
    17.00
    8.33%
    0.08%
    合计
    102.00
    50.00%
    0.48%
    （四）限制性股票激励计划的有效期、授予日、解除限售/归属安排和禁售期
    1、有效期
    本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售/归属或回购注销/作废失效之日止，最长不超过48个月。
    2、授予日
    本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将在60日内按相关规定召开董事会向激励对象授予权益，并完成登记、公告等相关程序。公司未能在60日内完成上述工作的，应当及时披露不能完成的原因，并宣告终止实施本激励计划。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《创业板上市公司业务办理指南第5号——股权激励》规定不得授出权益的期间不计算在60日内。
    授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由公司董事会确定，授予日必须为交易日，且在下列期间内不得向激励对象授予限制性股票：
    （1）公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；
    （2）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
    （3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；
    （4）中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
    如公司董事、高级管理人员作为激励对象在限制性股票获授前发生减持股票行为，则按照《证券法》中对短线交易的规定自减持之日起推迟6个月授予其限制性股票。
    3、解除限售/归属安排
    本激励计划首次授予的第一类限制性股票在首次授予部分上市日起满12个月后分三期解除限售，每期解除限售的比例分别为40%、30%、30%，预留的第一类限制性股票若在2020年10月31日（含）前授予，则在预留授予部分上市日起满12个月后分三期解除限售，每期解除限售的比例分别为40%、30%、30%，预留的第一类限制性股票若在2020年10月31日（不含）后授予，则在预留授予部分上市日起满12个月后分两期解除限售，每期解除限售的比例分别为50%、50%；
    本激励计划首次授予的第二类限制性股票在首次授予日起满12个月后分三期归属，每期归属的比例分别为40%、30%、30%，预留的第二类限制性股票若在2020年10月31日（含）前授予，则在预留授予日起满12个月后分三期归属，每期归属的比例分别为40%、30%、30%；预留的第二类限制性股票若在2020年10月31日（不含）后授予，则在预留授予日起满12个月后分两期归属，每期归属的比例分别为50%、50%。
    5、禁售期
    激励对象通过本激励计划所获授公司股票的禁售规定，按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》执行，具体内容如下：
    （1）激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
    （2）激励对象为公司董事和高级管理人员及其配偶、父母、子女的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
    （3）在本计划有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
    （五）限制性股票解除限售/归属条件
    1、公司层面考核要求
    授予的限制性股票的解除限售/归属安排、业绩考核目标如下表所示： 解除限售/归属安排 业绩考核目标
    首次授予的限制性股票以及在2020年10月31日（含）前授予的预留限制性股票
    第一个解除限售/归属期
    以2019年营业收入为基数，2020年营业收入增长率不低于10.00%
    第二个解除限售/归属期
    以2019年营业收入为基数，2021年营业收入增长率不低于26.50%
    第三个解除限售/归属期
    以2019年营业收入为基数，2022年营业收入增长率不低于45.48%
    在2020年10月31日（不含）后授予的预留限制性股票
    第一个解除限售/归属期
    以2019年营业收入为基数，2021年营业收入增长率不低于26.50%
    第二个解除限售/归属期
    以2019年营业收入为基数，2022年营业收入增长率不低于45.48%
    注：上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入。
    2、激励对象层面考核要求
    激励对象个人层面的考核根据公司绩效考核相关制度实施。公司每年将根据市场情况动态调整考核目标，具体考核内容及目标将在《个人岗位考核责任书》中约定。依据解除限售/归属前一年的考核结果确认解除限售/归属比例。激励对象个人考核结果分为“优秀”、“良好”、“合格”、“不合格”四个等级，分别对应考核结果如下表所示：
    个人考核结果 优秀 良好 合格 不合格
    个人层面解除限售/归属比例
    100%
    80%
    60%
    0% 在公司业绩目标达成的前提下，激励对象个人当年实际解除限售/归属数量= 个人当年计划解除限售/归属数量×个人层面解除限售/归属比例。 二、 已履行的相关审批程序 1、2020年9月14日，公司召开第二届董事会第七次临时会议，会议审议通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。 同日，公司召开第二届监事会第六次临时会议，审议通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2020年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》的议案，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。 2、2020年9月15日至2020年9月25日，公司对本激励计划拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何对本次拟激励对象名单的异议，无反馈记录。2020年9月30日，公司监事会披露了《监事会关于2020年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2020-052）。 3、2020年10月12日，公司召开2020年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》（以下简称“《激励计划》或《2020年限制性股票激励计划》”）、《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》的议案。2020年10月12日，公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露《关于2020年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2020-055）。
    4、2020年11月12日，公司召开第二届董事会第十次会议与第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该议案发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，同意公司本次激励计划授予的激励对象名单。
    5、2021年9月26日，公司第二届董事会第十七次临时会议和第二届监事会第十四次临时会议审议通过《关于调整2020年限制性股票激励计划首次授予价格及授予权益数量的议案》、《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，监事会发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了独立意见。
    6、2021年12月3日，公司第二届董事会第二十次临时会议和第二届监事会第十七次临时会议审议通过《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》，监事会发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了独立意见。 三、 本次第二类限制性股票归属计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明 2021年5月17日，公司2020年年度股东大会审议通过了2020年年度权益分派方案，以公司总股本244,968,730股为基数，向全体股东每10股派0.690000 元人民币现金，同时，以资本公积金向全体股东每10股转增6股，共计转增146,981,238股。2021年5月26日，公司发布了2020年年度权益分派实施公告，确定权益分派股权登记日为：2021年6月2日，除权除息日为：2021年6月3日。
    根据《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《2020年激励计划（草案》”）的相关规定应对2020年激励计划首次授予价格及首次授予数量进行相应调整。调整后，2020年激励
    计划首次授予价格由23.17元/股调整为14.44元/股；首次授予第二类限制性股票数量由82.35万股调整为131.76万股。
    除上述调整外，本次实施的第二类限制性股票第一个归属事宜与已披露的激励计划不存在差异。 四、 2020年限制性股票激励计划首次授予第二类限制性股票第一个归属期归属条件成就的说明 （一） 董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况 2021年12月3日，公司召开第二届董事会第二十次临时会议审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。根据公司2020年第二次临时股东大会对董事会的授权，董事会认为：公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二类限制性股票第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为52.7040万股。同意公司按照激励计划的相关规定为符合条件的48名激励对象办理归属相关事宜。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。
    （二）归属时间安排 根据公司2020年限制性股票激励计划的规定，第一个归属期为自首次授予部分限制性股票授予日起12个月后的首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起24个月内的最后一个交易日当日止，归属比例为获授限制性股票总数的40%。 公司本次激励计划限制性股票的首次授予日为2020年11月12日。因此本次激励计划中的限制性股票于2021年11月12日进入第一个归属期，第一个归属期为2021年11月12日至2022年11月11日。 （三）限制性股票的归属条件成就说明： 序号 归属条件 成就情况
    1
    本公司未发生如下任一情形：
    ① 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
    公司未发生前述情形，符合归属条件。
    ② 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
    ③ 上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
    ④ 法律法规规定不得实行股权激励的；
    ⑤ 中国证监会认定的其他情形。
    2
    激励对象未发生如下任一情形：
    ① 最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    ② 最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    ③ 最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
    ④ 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    ⑤ 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    ⑥ 中国证监会认定的其他情形。
    激励对象未发生前述情形，符合归属条件。
    3
    公司层面考核要求： 归属安排 业绩考核目标
    首次授予的限制性股票以及在2020年10月31日（含）前授予的预留限制性股票
    第一个归属期
    以2019年营业收入为基数，2020年营业收入增长率不低于10.00%
    第二个归属期
    以2019年营业收入为基数，2021年营业收入增长率不低于26.50%
    第三个归属期
    以2019年营业收入为基数，2022年营业收入增长率不低于45.48%
    注：上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入。
    公司2020年营业收入为64,086.41万元，增长率为17.38%，符合公司层面业绩考核目标，公司层面业绩考核达标。
    4
    激励对象层面考核要求：
    激励对象个人层面的考核根据公司绩效考核相关制度实施。 公司每年将根据市场情况动态调整考核目标，具体考核内容及目标将在《个人岗位考核责任书》中约定。
    2020年度，48名激励对象个人考核结果均为“优秀”，本次归属比例均为100%。
    依据归属前一年的考核结果确认归属比例。激励对象个人考核结果分为“优秀”、“良好”、“合格”、“不合格”四个等级，分别对应考核结果如下表所示： 个人考核结果 优秀 良好 合格 不合格
    个人层面归属比例
    100%
    80%
    60%
    0%
    在公司业绩目标达成的前提下，激励对象个人当年实际归属数量 = 个人当年计划归属数量×个人层面归属比例。 综上所述，董事会认为公司2020年限制性股票激励计划设定的第一个归属期归属条件已经成就，根据公司2020年第二次临时股东大会对董事会的授权，公司董事会将统一办理激励对象第二类限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。
    五、 公司限制性股票激励计划首次授予部分第二类限制性股票第一个归属期可归属具体情况如下： 1、归属数量：52.7040万股。 2、归属人数： 48人。 3、授予价格（调整后）：14.44元/股。 4、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。 5、本次激励计划授予的第二类限制性股票实际归属情况如下：
    职务
    本次归属前已获授第二类限制性股票数量（万股）
    本次可归属第二类限制性股票数量（万股）
    剩余未归属第二类限制性股票数量（万股）
    本次归属数量占获授第二类限制性股票数量的比例
    核心技术/业务人员
    （共48人）
    131.76
    52.7040
    79.0560
    40%
    合计
    131.76
    52.7040
    79.0560
    40%
    鉴于公司 2020 年年度权益分派已实施完毕，向全体股东每10股派 0.690000 元人民币现金，并以资本公积金向全体股东每10股转增6股。 因此，第二类限制性股票数量进行同比例调整。 六、 激励对象为董事、高级管理人员、持股5%以上股东的，本次董事会决议日前6个月内买卖公司股票情况说明
    公司董事、高级管理人员、持股5%以上股东未被首次授予2020年限制性股票激励计划第二类限制性股票。 七、 本次归属对公司相关财务状况和经营成果的影响
    公司本次对2020年限制性股票激励计划中满足归属条件的激励对象办理第一个归属期归属相关事宜，符合《创业板上市公司业务办理指南第5号——股权激励》等相关法律、法规及公司2020年限制性股票激励计划的有关规定。
    公司根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定，以授予日收盘价确定为限制性股票授予日的公允价值，并将在考核年度的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属的限制性股票数量，按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限制性股票相关费用进行相应摊销。
    本次归属限制性股票527,040股，归属完成后总股本将由391,949,968股增加至392,477,008股，将影响和摊薄公司基本每股收益和净资产收益率，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。
    本次归属对公司股权结构不会产生重大影响。本次归属完成后，公司股权分布仍具备上市条件。 八、 独立董事的独立意见
    经核查，公司层面2020年度业绩已达到考核目标，且首次授予的48名激励对象个人业绩考核结果均为“优秀”， 根据公司《2020年限制性股票激励计划》、《2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等规定的归属条件，2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二类限制性股票第一个归属期归属条件已经成就。 本次归属符合公司《2020年限制性股票激励计划》的有关规定，获授第二类限制性股票的48名激励对象均满足归属条件，其作为本次归属的激励对象主体资格合法、有效。上述议案的决策程序符合法律、法规及《公司章程》的规定，会议程序合法、决议有效，不存在损害公司、公司股东特别是中小股东利益的情形。
    我们一致同意公司为满足条件的激励对象办理首次授予部分第二类限制性股票第一个归属期的归属相关事宜。 九、 监事会意见
    经审核，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2020年限制性股票激励计划》及《2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定，公司2020年激励计划第一个等待期已届满，归属条件已经成就。同时，监事会对本期归属的激励对象名单进行了核实，认为公司2020年限制性股票激励计划获授第二类限制性股票48名已满足归属条件的激励对象的资格合法有效，满足公司《2020年限制性股票激励计划》设定的第二类限制性股票第一个归属期的归属条件，同意公司为48名激励对象归属第二类限制性股票52.7040万股并办理相关的归属登记手续。 十、 法律意见书的结论性意见 本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，上海瀚讯本次限制性股票激励计划首次授予部分的第一类限制性股票的本次解锁条件已成就，符合《管理办法》和《激励计划》的有关规定。 十一、 独立财务顾问意见
    上海信公轶禾企业管理咨询有限公司出具的独立财务顾问报告认为：上海瀚讯本次限制性股票激励计划拟解除限售及归属的激励对象符合《激励计划》规定的解除限售及归属所必须满足的条件，且已取得了必要的批准与授权，本次限制性股票解除限售及归属相关事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《业务办理指南》等法律法规和规范性文件的规定。 十二、 备查文件 1、公司第二届董事会第二十次临时会议决议； 2、公司第二届监事会第十七次临时会议决议； 3、公司独立董事关于第二届董事会第二十次临时会议相关事项的独立意见； 4、《国浩律师（上海）事务所关于上海瀚讯信息技术股份有限公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分的第一个解除限售期解除限售条件成就及第一个归属期归属条件成就事项之法律意见书》； 5、《上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于上海瀚讯信息技术股份有限公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一期解除限售及归属相关事项之独立财务顾问报告》。 特此公告。 上海瀚讯信息技术股份有限公司 董事会 2021年12月3日

[2021-12-04] (300762)上海瀚讯:关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的公告
    证券代码：300762 证券简称：上海瀚讯 公告编号：2021-074 上海瀚讯信息技术股份有限公司 关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个 解除限售期解除限售条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、本次符合解除限售条件的激励对象人数：48人； 2、第一类限制性股票拟解除限售股数： 52.7040万股； 3、本次限制性股票待相关解除限售上市申请完成后，公司将发布相关解除限售暨上市流通的公告，敬请投资者关注。 上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称 “公司”）于2021年12月3日召开第二届董事会第二十次临时会议、第二届监事会第十七次临时会议，审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。现将有关事项说明如下： 一、 2020年限制性股票激励计划简述
    2020年10月12日，公司召开2020年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》，公司《激励计划》主要内容如下：
    （一）本激励计划的股票来源
    本激励计划采取的激励形式为限制性股票（第一类限制性股票及第二类限制性股票）。股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币A股普通股
    股票。
    （二）拟授予的限制性股票数量
    本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为204.00万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额21,337.60万股的0.96%。
    其中，第一类限制性股票102.00万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.48%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的50.00%，首次授予的第一类限制性股票85.00万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.40%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的41.67%；预留的第一类限制性股票17.00万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.08%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的8.33%。
    第二类限制性股票102.00万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.48%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的50.00%，首次授予的第二类限制性股票85.00万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.40%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的41.67%；预留的第二类限制性股票17.00万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.08%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的8.33%。
    （三）激励对象的范围及分配情况
    1、激励对象的范围
    本激励计划涉及的激励对象共计52人，包括：
    （1）核心技术/业务人员；
    （2）董事会认为需要激励的其他人员。
    以上激励对象中，不包括上海瀚讯独立董事、监事、外籍员工、单独或合计持股5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。所有激励对象必须在本激励计划的考核期内与公司或子公司签署劳动合同或聘用合同。
    激励对象的分配情况
    （1）第一类限制性股票激励对象名单及拟授出权益分配情况
    职务
    获授的限制性股票数量
    （万股）
    获授限制性股票占授予总量的比例
    获授限制性股票占当前总股本比例
    核心技术/业务人员
    （共52人）
    85.00
    41.67%
    0.40%
    预留
    17.00
    8.33%
    0.08%
    合计
    102.00
    50.00%
    0.48%
    注：本激励计划中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致，下同。
    （2）第二类限制性股票激励对象名单及拟授出权益分配情况
    职务
    获授的限制性股票数量
    （万股）
    获授限制性股票占授予总量的比例
    获授限制性股票占当前总股本比例
    核心技术/业务人员
    （共52人）
    85.00
    41.67%
    0.40%
    预留
    17.00
    8.33%
    0.08%
    合计
    102.00
    50.00%
    0.48%
    （四）限制性股票激励计划的有效期、授予日、解除限售/归属安排和禁售期
    1、有效期
    本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售/归属或回购注销/作废失效之日止，最长不超过48个月。
    2、授予日
    本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将在60日内按相关规定召开董事会向激励对象授予权益，并完成登记、公告等相关程序。公司未能在60日内完成上述工作的，应当及时披露不能完成的原因，并宣告终止实施本激励计划。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《创业板上市公司业务办理指南第5号——股权激励》规定不得授出权益的期间不计算在60日内。
    授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由公司董事会确定，授予日必须为交易日，且在下列期间内不得向激励对象授予限制性股票：
    （1）公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；
    （2）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
    （3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；
    （4）中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
    如公司董事、高级管理人员作为激励对象在限制性股票获授前发生减持股票行为，则按照《证券法》中对短线交易的规定自减持之日起推迟6个月授予其限制性股票。
    3、解除限售/归属安排
    本激励计划首次授予的第一类限制性股票在首次授予部分上市日起满12个月后分三期解除限售，每期解除限售的比例分别为40%、30%、30%，预留的第一类限制性股票若在2020年10月31日（含）前授予，则在预留授予部分上市日起满12个月后分三期解除限售，每期解除限售的比例分别为40%、30%、30%，预留的第一类限制性股票若在2020年10月31日（不含）后授予，则在预留授予部分上市日起满12个月后分两期解除限售，每期解除限售的比例分别为50%、50%；
    本激励计划首次授予的第二类限制性股票在首次授予日起满12个月后分三期归属，每期归属的比例分别为40%、30%、30%，预留的第二类限制性股票若在2020年10月31日（含）前授予，则在预留授予日起满12个月后分三期归属，每期归属的比例分别为40%、30%、30%；预留的第二类限制性股票若在2020年10月31日（不含）后授予，则在预留授予日起满12个月后分两期归属，每期归属的比例分别为50%、50%。
    5、禁售期
    激励对象通过本激励计划所获授公司股票的禁售规定，按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》执行，具体内容如下：
    （1）激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
    （2）激励对象为公司董事和高级管理人员及其配偶、父母、子女的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
    （3）在本计划有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
    （五）限制性股票解除限售/归属条件
    1、公司层面考核要求
    授予的限制性股票的解除限售/归属安排、业绩考核目标如下表所示： 解除限售/归属安排 业绩考核目标
    首次授予的限制性股票以及在2020年10月31日（含）前授予的预留限制性股票
    第一个解除限售/归属期
    以2019年营业收入为基数，2020年营业收入增长率不低于10.00%
    第二个解除限售/归属期
    以2019年营业收入为基数，2021年营业收入增长率不低于26.50%
    第三个解除限售/归属期
    以2019年营业收入为基数，2022年营业收入增长率不低于45.48%
    在2020年10月31日（不含）后授予的预留限制性股票
    第一个解除限售/归属期
    以2019年营业收入为基数，2021年营业收入增长率不低于26.50%
    第二个解除限售/归属期
    以2019年营业收入为基数，2022年营业收入增长率不低于45.48%
    注：上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入。
    2、激励对象层面考核要求
    激励对象个人层面的考核根据公司绩效考核相关制度实施。公司每年将根据市场情况动态调整考核目标，具体考核内容及目标将在《个人岗位考核责任
    书》中约定。依据解除限售/归属前一年的考核结果确认解除限售/归属比例。激励对象个人考核结果分为“优秀”、“良好”、“合格”、“不合格”四个等级，分别对应考核结果如下表所示： 个人考核结果 优秀 良好 合格 不合格
    个人层面解除限售/归属比例
    100%
    80%
    60%
    0%
    在公司业绩目标达成的前提下，激励对象个人当年实际解除限售/归属数量= 个人当年计划解除限售/归属数量×个人层面解除限售/归属比例。 二、 已履行的相关审批程序 1、2020年9月14日，公司召开第二届董事会第七次临时会议，会议审议通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。 同日，公司召开第二届监事会第六次临时会议，审议通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2020年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》的议案，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。 2、2020年9月15日至2020年9月25日，公司对本激励计划拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何对本次拟激励对象名单的异议，无反馈记录。2020年9月30日，公司监事会披露了《监事会关于2020年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2020-052）。 3、2020年10月12日，公司召开2020年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》（以下简称“《激励计划》或《2020年限制性股票激励计划》”）、《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》的议案。2020年10月12日，公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露《关于2020年限制性股
    票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2020-055）。 4、2020年11月12日，公司召开第二届董事会第十次会议与第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该议案发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，同意公司本次激励计划授予的激励对象名单。 5、2021年9月26日，公司第二届董事会第十七次临时会议和第二届监事会第十四次临时会议审议通过《关于调整2020年限制性股票激励计划首次授予价格及授予权益数量的议案》、《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，监事会发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了独立意见。
    6、2021年12月3日，公司第二届董事会第二十次临时会议和第二届监事会第十七次临时会议审议通过《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》，监事会发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了独立意见。 三、 2020年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的说明 根据公司2020年限制性股票激励计划的规定，首次授予第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售时间为自首次授予部分限制性股票上市日起12个月后的首个交易日起至首次授予部分限制性股票上市日起24个月内的最后一个交易日当日止，解除限售比例为获授限制性股票总数的40%。 公司2020年限制性股票激励计划第一类限制性股票首次授予日为2020年11月12日，首次授予的第一类限制性股票上市日期为2020年12月3日。上述第一类限制性股票第一个限售期已于2021年12月2日届满。
    限制性股票的解除限售条件成就说明： 序号 解除限售条件 成就情况
    1
    本公司未发生如下任一情形：
    ① 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
    ② 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
    ③ 上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
    ④ 法律法规规定不得实行股权激励的；
    ⑤ 中国证监会认定的其他情形。
    公司未发生前述情形，满足解除限售条件。
    2
    激励对象未发生如下任一情形：
    ① 最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    ② 最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    ③ 最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
    ④ 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    ⑤ 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    ⑥ 中国证监会认定的其他情形。
    激励对象未发生前述情形，满足解除限售条件。
    3
    公司层面考核要求： 解除限售安排 业绩考核目标
    首次授予的限制性股票以及在2020年10月31日（含）前授予的预留限制性股票
    第一个解除限售期
    以2019年营业收入为基数，2020年营业收入增长率不低于10.00%
    第二个解除限售期
    以2019年营业收入为基数，2021年营业收入增长率不低于26.50%
    第三个解除限售期
    以2019年营业收入为基数，2022年营业收入增长率不低于45.48%
    注：上述“营业收入”指经审计的上市公司
    公司2020年营业收入为64,086.41万元，增长率为17.38%，公司层面业绩考核达标。
    营业收入。
    4
    激励对象层面考核要求：
    激励对象个人层面的考核根据公司绩效考核相关制度实施。 公司每年将根据市场情况动态调整考核目标，具体考核内容及目标将在《个人岗位考核责任书》中约定。
    依据解除限售前一年的考核结果确认解除限售比例。激励对象个人考核结果分为“优秀”、“良好”、“合格”、“不合格”四个等级，分别对应考核结果如下表所示： 个人考核结果 优秀 良好 合格 不合格
    个人层面解除限售比例
    100%
    80%
    60%
    0%
    在公司业绩目标达成的前提下，激励对象个人当年实际解除限售数量 = 个人当年计划解除限售数量×个人层面解除限售比例。
    2020年度，48名激励对象个人考核结果均为“优秀”， 本次解除限售比例均为100%。 综上所述，董事会认为公司2020年限制性股票激励计划首次授予的第一个解除限售期解除限售条件已经成就，根据公司2020年第二次临时股东大会对董事会的授权，公司董事会将于第一类限制性股票第一个限售期满后按照2020年限制性股票激励计划的相关规定办理第一个解除限售期的相关解除限售事宜。 四、 公司限制性股票激励计划第一类限制性股票第一个解除限售期可解除限售数量及流通安排 1、解除限售数量：52.7040万股，占目前公司总股本391,949,968股的0.13% 2、解除限售人数：48人 3、授予价格：23.17元/股 4、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票 5、本次激励计划授予的第一类限制性股票实际分配情况：
    职务
    获授的第一类限制性股票数量
    （万股）
    本次可解除限售第一类限制性股票数量（万股）
    剩余未解除限售第一类限制性股票数量（万股）
    本次解除限售数量占获授限制性股票数量的比例
    核心技术/业务人员
    （共48人）
    131.76
    52.7040
    79.0560
    40%
    合计
    131.76
    52.7040
    79.0560
    40%
    鉴于公司 2020 年年度权益分派已实施完毕，向全体股东每10股派 0.690000 元人民币现金，并以资本公积金向全体股东每10股转增6股。 因此，第一类限制性股票数量进行同比例调整。 五、 关于本次解除限售与已披露的激励计划存在差异的说明
    本次实施的第一类限制性股票第一个限售期解除限售事宜与已披露的激励计划不存在差异。 六、 独立董事的意见 经核查，公司层面2020年度业绩已达到考核目标，且首次授予的48名激励对象个人业绩考核结果均为“优秀”，根据公司《2020年限制性股票激励计划》、《2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等规定的解除限售条件，2020年限制性股票激励计划首次授予第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已经成就。 本次解除限售符合公司《2020年限制性股票激励计划》的有关规定，获授第一类限制性股票的48名激励对象均符合解除限售的条件，其作为本次解除限售的激励对象主体资格合法、有效。上述议案的决策程序符合法律、法规及《公司章程》的规定，会议程序合法、决议有效，不存在损害公司、公司股东特别是中小股东利益的情形。 我们一致同意公司为满足条件的激励对象办理首次授予部分第一类限制性股票第一个解除限售期的解除限售相关事宜。 七、 监事会的意见 经审核，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》及《2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定，公司2020年激励计划第一个锁定期已届满，解除限售条件已经成就。同时，监事会对本期解除限售的激励对象名单进行了核实，认为公司2020年限制性股票激励计划获授第一类限制性股票的48名已满足解除限售条件的激励对象的资格合法有效，满足公司《2020年限制性股票激励计划》
    设定的第一类限制性股票第一个解除限售期的解除限售条件，同意公司为48名激励对象办理第一个解除限售期52.7040万股限制性股票的解除限售手续。 八、 律师法律意见书的结论意见 本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，上海瀚讯本次限制性股票激励计划首次授予部分的第一类限制性股票的本次解锁条件已成就，符合《管理办法》和《激励计划》的有关规定。 九、 独立财务顾问意见 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司出具的独立财务顾问报告认为：上海瀚讯本次限制性股票激励计划拟解除限售及归属的激励对象符合《激励计划》规定的解除限售及归属所必须满足的条件，且已取得了必要的批准与授权，本次限制性股票解除限售及归属相关事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《业务办理指南》等法律法规和规范性文件的规定。 十、 备查文件 1、公司第二届董事会第二十次临时会议决议； 2、公司第二届监事会第十七次临时会议决议； 3、公司独立董事关于第二届董事会第二十次临时会议相关事项的独立意见； 4、《国浩律师（上海）事务所关于上海瀚讯信息技术股份有限公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分的第一个解除限售期解除限售条件成就及第一个归属期归属条件成就之法律意见书》； 5、《上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于上海瀚讯信息技术股份有限公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一期解除限售及归属相关事项之独立财务顾问报告》 特此公告。 上海瀚讯信息技术股份有限公司 董事会 2021年12月3日

[2021-12-04] (300762)上海瀚讯:关于向银行申请综合授信额度的公告
    证券代码：300762 证券简称：上海瀚讯 公告编号：2021-076 上海瀚讯信息技术股份有限公司 关于向银行申请综合授信额度的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称 “公司”）于2021年12月3日，召开第二届董事会第二十次临时会议和第二届监事会第十七次临时会议，会议审议通过了《关于申请银行授信额度的议案》，同意公司向中国银行上海市张江高科技园区支行申请总计不超过人民币8,000万元的综合授信额度，向中信银行上海黄浦支行申请总计不超过人民币17,000万元的综合授信额度。 一、申请授信额度的具体事宜 根据公司发展和生产经营资金需要，公司拟向中国银行上海市张江高科技园区支行申请总计不超过人民币8,000万元的综合授信额度，拟向中信银行上海黄浦支行申请总计不超过人民币17,000万元的综合授信额度。本次申请的银行综合授信额度自公司第二届董事会第二十次临时会议审批通过后一年内有效。董事会授权由公司管理层全权代表公司签署上述授信额度及额度内一切授信、融资等相关的合同、协议、凭证等各项法律文件。 二、董事会及监事会意见 经审议，公司董事会及监事会认为：公司目前经营情况良好，财务状况稳健，此次申请银行授信额度的财务风险处于可控范围内，有利于保障公司的持续健康发展，进一步提高经济效益。本次申请银行授信额度的审批程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，同意公司向中国银行上海市张江高科技园区支行申
    请总计不超过人民币8,000万元的综合授信额度，向中信银行上海黄浦支行申请总计不超过人民币17,000万元的综合授信额度。公司向上述银行申请的授信方案最终以银行实际审核通过结果为准，具体融资金额将视公司运营资金的实际需求确定。 本次申请银行综合授信额度在董事会审批权限内，无需提交股东大会审议。 三、备查文件 1、上海瀚讯信息技术股份有限公司第二届董事会第二十次临时会议决议； 2、上海瀚讯信息技术股份有限公司第二届监事会第十七次临时会议决议。 特此公告。 上海瀚讯信息技术股份有限公司 董事会 2021年12月3日

[2021-11-16] (300762)上海瀚讯:2021年第二次临时股东大会决议公告
证券代码：300762        证券简称:上海瀚讯        公告编号：2021-071
          上海瀚讯信息技术股份有限公司
        2021 年第二次临时股东大会决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示
    1、 本次股东大会不存在否决议案情形。
    2、 本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。
    一、会议召开情况
    1、会议召开时间：
  （1）现场会议召开时间：2021 年 11 月 16 日（星期二）14:30
  （2）网络投票时间：2021 年 11 月 16 日，其中：
    ①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021 年 11 月
16 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；
    ②通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021 年 11 月 16
日 9:15-15:00 期间的任意时间。
    2、会议召开地点：上海市长宁区金钟路 999 号 4 幢 6 楼公司会议室
    3、会议召开方式：现场表决与网络投票相结合
    4、会议召集人：董事会
    5、会议主持人：董事长卜智勇先生
    6、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。
    二、会议出席情况
    （1） 股东总体出席情况
    参加本次股东大会现场会议和网络投票表决的股东及股东代理人共 18 人，
代表有表决权的公司股份数合计为  91,473,999  股，占公司有表决权股份总数391,949,968  股的 23.3382 %。
    出席本次会议的中小股东及股东代理人共 17 人，代表有表决权的公司股份
数  15,253,471  股，占公司有表决权股份总数的 3.8917 %。
    （2） 股东现场出席情况
    参加本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 1 人，代表有表决权的
公司股份数合计为  76,220,528  股，占公司有表决权股份总数的 19.4465 %。
    现场出席本次会议的中小股东及股东代理人共 0 人，代表有表决权的公司
股份数  0股，占公司有表决权股份总数的 0.0000 %。
    （3） 股东网络投票情况
    通过网络投票表决的股东及股东代理人共 17 人，代表有表决权的公司股份
数合计为  15,253,471  股，占公司有表决权股份总数的 3.8917 %。
    通过网络投票表决的中小股东及股东代理人共 17 人，代表有表决权的公司
股份数  15,253,471  股，占公司有表决权股份总数的 3.8917 %。
    （4） 公司董事、监事及见证律师出席了会议，公司部分高级管理人员列席
了会议。
    三、议案审议表决情况
    本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式，审议了如下议案，具体表决结果如下：
  （一）审议通过了《关于增补公司董事的议案》
  表决情况：同意 91,473,619 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9996％；反对 380 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0004％；弃权 0 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000％。
  中小股东表决情况：同意 15,253,091 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的 99.9975％；反对 380 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的
0.0025％；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的 0.0000％。
  本议案获得通过，赵宇先生当选为公司第二届董事会非独立董事，任期自本次股东大会审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日。
  （二）审议通过了《关于增补公司监事的议案》
  表决情况：同意 91,473,619 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9996％；反对 380 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0004％；弃权 0 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000％。
  中小股东表决情况：同意 15,253,091 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的 99.9975％；反对 380 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的0.0025％；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的 0.0000％。
  本议案获得通过，叶斌先生当选为公司第二届监事会监事，任期自本次股东大会审议通过之日起至第二届监事会任期届满之日。
  （三）审议通过了《关于续聘 2021 年度财务审计机构的议案》
  表决情况：同意 91,473,619 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9996％；反对 380 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0004％；弃权 0 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000％。
  中小股东表决情况：同意 15,253,091 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的 99.9975％；反对 380 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的0.0025％；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份的 0.0000％。
    四、律师出具的法律意见
    （一）律师事务所名称：国浩律师（上海）事务所
    （二）见证律师姓名：赵元、吴晶颖
    （三）结论性意见：本所律师认为：公司本次股东大会的召集和召开程序符合《证券法》、《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定，出席现场会议人员资格合法有效，召集人资格合法有效，表决程序和表决结果合法有效。
    五、备查文件
    1、2021年第二次临时股东大会决议；
    2、国浩律师（上海）事务所关于上海瀚讯信息技术股份有限公司2021年第二次临时股东大会的法律意见书。
    特此公告。
                                        上海瀚讯信息技术股份有限公司
                                                              董事会
                                                    2021 年 11 月 16 日

[2021-11-11] (300762)上海瀚讯:关于向特定对象发行股票限售股份上市流通的提示性公告
证券代码：300762              证券简称：上海瀚讯          公告编号：2021-070
          上海瀚讯信息技术股份有限公司
 关于向特定对象发行股票限售股份上市流通的提示性公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
    1、上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称“公司”或“上海瀚讯”）本次解除限售的股份为公司 2020 年度向特定对象发行 A 股股票的部分股份，数
量为 49,230,768 股，占公司股份总额的 12.5605%（以截至 2021 年 10 月 31 日
收盘后总股本计算，以下无特别说明，总股本均以此数据计算），实际可上市流通的数量为 49,230,768 股，占公司股份总额的 12.5605%。
    2、本次解除限售股份上市流通日为 2021 年 11 月 15 日（星期一）。
    3、2021 年 6 月 3 日，公司完成 2020 年年度权益分派，以资本公积金向全
体股东每 10 股转增 6 股，公司 2020 年度向特定对象发行的 30,769,230 股，转
增后为 49,230,768 股。
    一、本次解除限售股份情况及股本情况
    经中国证监会出具的《关于同意上海瀚讯信息技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]99 号）同意注册，公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）30,769,230 股，每股面值人民币 1.00 元，发行价为每股
 人民币 32.50 元，募集资金总额为人民币 999,999,975.00 元，根据公司与保荐
 机构海通证券股份有限公司的承销协议，由海通证券股份有限公司扣除承销保荐
 费 5,000,000.00 元后，已将剩余募集资金 994,999,975.00 元汇入公司开立的募
 集资金专户。上述募集资金已于 2021 年 4 月 21 日划至公司指定账户。经立信会
 计事务所（特殊普通合伙）审验并出具“信会师报字[2021]第 ZA90452 号”《验 资报告》。
    公司向特定对象发行股票新增股份于 2021 年5月 13 日在深圳证券交易所创
 业板上市，发行数量为 30,769,230 股，股票限售期为自新增股份上市之日起 6 个月。
    2021 年 6 月 3 日，公司完成 2020 年年度权益分派，以资本公积金向全体股
 东每 10 股转增 6 股，公司 2020 年度向特定对象发行的 30,769,230 股，转增后
 为 49,230,768 股。
    截至 2021 年 10 月 31 日，公司总股本为 391,949,968 股，其中尚未解除限
 售的股份数量为 219,114,806 股，占公司总股本的 55.90%，无限售条件流通 172,835,162 股，占公司总股本的 44.10%。
    二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
    1、本次申请解除股份限售的股东共 9 名，共对应 50 个证券账户，具体情况
 如下：
序号          股东名称                            证券账户名称
 1    军民融合发展产业投资基金  国投创合（上海）投资管理有限公司－军民融合发展产
      （有限合伙）              业投资基金（有限合伙）
 2    上海军民融合产业股权投资  上海联新资本管理有限公司－上海军民融合产业股权投
      基金合伙企业（有限合伙）  资基金合伙企业（有限合伙）
 3    广州凯得创业投资股份有限  广州凯得创业投资股份有限公司
      公司
 4    湖南轻盐创业投资管理有限  湖南轻盐创业投资管理有限公司－轻盐智选10 号私募
      公司                      证券投资基金
 5    UBSAG                    UBSAG
 6    GOLDMAN, SACHS &      高华－汇丰－GOLDMAN, SACHS& CO.LLC
      CO.LLC
序号          股东名称                            证券账户名称
 7    夏同山                    夏同山
                                  中国光大银行股份有限公司－华夏磐益一年定期开放混
                                  合型证券投资基金
 8    华夏基金管理有限公司      招商银行股份有限公司－华夏磐锐一年定期开放混合型
                                  证券投资基金
                                  华夏基金－光大银行－华夏基金阳光增盈 1 号集合资产
                                  管理计划
                                  南方基金乐养混合型养老金产品－中国建设银行股份有
                                  限公司
                                  中国建设银行股份有限公司－南方绝对收益策略定期开
                                  放混合型发起式证券投资基金
                                  中国工商银行股份有限公司－南方利众灵活配置混合型
                                  证券投资基金
                                  中国建设银行股份有限公司－南方潜力新蓝筹混合型证
                                  券投资基金
                                  中国银行股份有限公司－南方量化成长股票型证券投资
                                  基金
                                  北京银行股份有限公司－南方利达灵活配置混合型证券
                                  投资基金
                                  中国工商银行股份有限公司－南方中小盘成长股票型证
                                  券投资基金
                                  中国邮政储蓄银行股份 有限公司－南方利安灵活配置
                                  混合型证券投资基金
                                  中国光大银行股份有限公司－南方中证 500 量化增强股
 9    南方基金管理股份有限公司  票型发起式证券投资基金
                                  中国银行股份有限公司－南方安颐养老混合型证券投资
                                  基金
                                  中国建设银行股份有限公司－南方现代教育股票型证券
                                  投资基金
                                  中国农业银行股份有限公司－南方军工改革灵活配置混
                                  合型证券投资基金
                                  招商银行股份有限公司－南方安睿混合型证券投资基金
                                  平安银行股份有限公司－南方智造未来股票型证券投资
                                  基金
                                  中国工商银行股份有限公司－南方全天候策略混合型基
                                  金中基金（FOF）
                                  上海浦东发展银行股份有限公司－南方安福混合型证券
                                  投资基金
                                  中国建设银行股份有限公司－南方瑞合三年定期开放混
                                  合型发起式证券投资基金（LOF）
                                  中国工商银行股份有限公司－南方养老目标日期2035
                                  三年持有期混合型基金中基金（FOF）
序号          股东名称                            证券账户名称
                                  中国工商银行股份有限公司－南方致远混合型证券投资
                                  基金
                                  上海市陆号职业年金计划－招商银行
                                  河南省叁号职业年金计划－中国银行
                                  南方基金－北京诚通金控投资有限公司－南方基金诚通
                                  金控 2 号单一资产管理计划
                                  南方基金－工商银行－南方基金新睿定增 1 号集合资产
                                  管理计划
                                  上海浦东发展银行股份有限公司－南方誉慧一年持有期
                                  混合型证券投资基金
                                  中国邮政储蓄银行股份有限公司－南方誉丰18 个月持
                                  有期混合型证券投资基金
                                  南方基金创享消费主题股票型养老金产品－中国银行股
                                  份有限公司
                                  中国邮政储蓄银行股份有限公司－南方誉鼎一年持有期
                                  混合型证券投资基金
                                  南方基金－中信银行－南方基金中信卓睿定增 1 号集合
                                  资产管理计划
                                  广东省肆号职业年金计划－招商银行

[2021-11-01] (300762)上海瀚讯:关于2021年第三季度计提资产减值准备的公告
证券代码：300762              证券简称：上海瀚讯          公告编号：2021-069
            上海瀚讯信息技术股份有限公司
      关于 2021 年第三季度计提资产减值准备的公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司业务办理指南第 2 号—定期报告披露相关事宜》及公司相关会计政策的规定，基于谨慎性原则，为了更加真实、准
确的反映公司的资产与财务状况，对合并报表范围内的截至 2021 年 9 月 30 日各
类应收款项、存货、合同资产、固定资产、长期股权投资、在建工程、无形资产、其他非流动资产等资产进行了减值测试，并根据减值测试结果对其中存在减值迹象的资产相应计提了减值准备。本次计提减值准备事项无需提交公司董事会审议，具体情况如下：
    一、  本次计提减值准备的资产范围和金额
    公司 2021 年第三季度计提减值准备合计人民币 24,720,285.93 元。明细如
下表：
                                                            单位：元
            期初账面余额  本期增加（2021 年 6 月 30    期未账面余额
科目名称  (2021 年 6 月 30  日-2021 年 9 月 30 日）  （2021 年 9 月 30
                日)                                      日）
应收票据
坏账准备        6,754,939.60                  23,193.80      6,778,133.40
应收账款
坏账准备      86,670,665.60              22,108,073.19    108,778,738.79
其他应收        5,769,491.09                241,839.45      6,011,330.54
款坏账准
备
存货跌价
准备          11,782,955.50              2,347,179.49      14,130,134.99
合计          110,978,051.79              24,720,285.93    135,698,337.72
    二、本次计提减值准备对公司的影响
    本次计提减值准备，将导致公司 2021 年第三季度利润总额减少
24,720,285.93 元。本次计提资产减值事项未经会计师事务所审计。
    三、  本次计提减值准备的确认标准及计提
    （一）应收款项坏账准备的确认标准及计提方法
    本公司对于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、租赁应收款及财务担保合同等，以预期信用损失为基础确认损失准备。
    预期信用损失的计量
    预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于本公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产，应按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。
    整个存续期预期信用损失，是指因金融工具整个预计存续期内所有可能发生的违约事件而导致的预期信用损失。
    未来 12 个月内预期信用损失，是指因资产负债表日后 12 个月内（若金融工
具的预计存续期少于 12 个月，则为预计存续期）可能发生的金融工具违约事件而导致的预期信用损失，是整个存续期预期信用损失的一部分。
    于每个资产负债表日，本公司对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的，处于第一阶段，本公司按照未来 12 个月内的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本公司按照该工
具整个存续期的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后已经发生信用减值的，处于第三阶段，本公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。
    对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本公司假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，按照未来 12 个月内的预期信用损失计量损失准备。
    本公司对于处于第一阶段和第二阶段、以及较低信用风险的金融工具，按照其未扣除减值准备的账面余额和实际利率计算利息收入。对于处于第三阶段的金融工具，按照其账面余额减已计提减值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。
    对于应收票据和应收账款，无论是否存在重大融资成分，本公司均按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。
    对于存在客观证据表明存在减值，以及其他适用于单项评估的应收票据、应收账款、其他应收款等单独进行减值测试，确认预期信用损失，计提单项减值准备。对于不存在减值客观证据的应收票据、应收账款、其他应收款或当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本公司依据信用风险特征将应收票据、应收账款、其他应收款等划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下：
    ①应收票据确定组合的依据如下：
    应收票据组合 1  银行承兑汇票
    应收票据组合 2  商业承兑汇票
    对于划分为组合的应收票据，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。
    ②应收账款确定组合的依据如下：
    应收账款组合 1  军队
    应收账款组合 2  总体单位
    应收账款组合 3  民品客户
    ③其他应收款确定组合的依据如下：
    其他应收款组合 1  垫付军免税款组合
    其他应收款组合 2  其他组合
    对于划分为组合的其他应收款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和未来 12 个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。
    （二）存货跌价准备计提金额的计算依据和计算方法
    存货可变现净值是按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。资产负债表日，存货账面成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备。公司通常按照单个存货项目计提存货跌价准备，资产负债表日，以前减记存货价值的影响因素已经消失的，存货跌价准备在原已计提的金额内转回。
    资产负债表日，消耗性生物资产的可变现净值低于其账面成本的，按照可变现净值低于账面成本的差额，计提存货跌价准备，并计入当期损益。消耗性生物资产减值的影响因素已经消失的，减记金额应当予以恢复，并在原已计提的跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。
    特此公告。
                                        上海瀚讯信息技术股份有限公司
                                                  董事会
                                              2021 年 11 月 1 日

[2021-11-01] (300762)上海瀚讯:关于控股股东部分股份质押的公告
        证券代码：300762              证券简称：上海瀚讯          公告编号：2021-068
                  上海瀚讯信息技术股份有限公司
                关于控股股东部分股份质押的公告
          本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假
      记载、误导性陈述或者重大遗漏。
          上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）近日收
      到公司控股股东上海双由信息科技有限公司（以下简称“上海双由”）的通知，
      获悉上海双由所持有本公司的部分股份被质押。具体事项如下：
          一、  股东股份质押基本情况
          1. 本次股份质押基本情况
      是否为控股                  占公  是否为限  是否
股东  股东或第一  本次质  占其所  司总  售股（如  为补  质押  质押                  质押
名称  大股东及其  押数量  持股份  股本  是，注明  充质  起始  到期      质权人      用途
      一致行动人            比例  比例  限售类    押    日    日
                                            型）
上海                                                              办理
双由              1,100,0                                  2021  解除
信息      是      00      1.44%  0.28  首发前限  否  年 10  质押  红塔证券股份有  生 产
科技                                %      售股          月 27  登记  限公司          经营
有限                                                        日  手续
公司                                                              之日
          二、  股东股份累计质押基本情况
          截至公告披露日，上述股东所持质押股份情况如下：
                                                        已质押股份情况（解除质  未质押股份情况
                                                占公司        押适用）        （解除质押适用）
股东名            持股比  累计质  占其所持
        持股数量                                总股本  已质押股份            未质押股  占未质
 称                例    押数量  股份比例                        占已质押
                                                  比例  限售和冻结            份限售和  押股份
                                                                      股份比例
                                                            数量                冻结数量  比例
上海双
由信息  76,220,5            20,377,                                            55,843,0
                  19.45%              26.73%    5.20%  20,377,504  100%                100%
科技有    28                504                                              24
限公司
        76,220,5            20,377,                                            55,843,0
 合计              19.45%              26.73%    5.20%  20,377,504  100%                100%
          28                504                                              24
            三、  其他说明
            1. 本次股份质押为公司自身资金需要，本次融资的资金主要用于自身生产
                经营。
            2. 本次股份质押与上市公司生产经营需求无关。
            3. 控股股东及其一致行动人不存在非经营性资金占用、违规担保等侵害上
                市公司利益的情形。
            4. 本次股份质押不会导致公司实际控制权变更，对公司生产经营、公司治
                理等不会产生影响。目前上海双由不存在平仓风险或被强制平仓的情
                形。若后续出现上述风险，其将采取包括但不限于提前购回、补充质押
                标的证券等措施应对。公司将持续关注其质押情况及质押风险情况，将
                严格遵守相关规定，及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。
            四、  备查文件
            1. 股份质押登记证明；
            2. 中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细；
            3. 本所要求的其他文件。
上海瀚讯信息技术股份有限公司
                      董事会
            2021 年 11 月 1 日

[2021-10-29] (300762)上海瀚讯:第二届董事会第十九次会议决议公告
证券代码：300762              证券简称：上海瀚讯          公告编号：2021-062
            上海瀚讯信息技术股份有限公司
          第二届董事会第十九次会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、董事会会议召开情况
    上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十九
次会议于 2021 年 10 月 27 日在上海市长宁区金钟路 999 号 4 幢 6 楼会议室以现
场结合通讯的方式召开。会议通知已于 2021 年 10 月 22 日通过邮件的方式送达
各位董事。本次会议应出席董事 8 人，实际出席董事 8 人。
    会议由公司董事长卜智勇先生主持。本次会议的召集、召开及程序符合我国《公司法》和《上海瀚讯信息技术股份有限公司章程》的有关规定，合法有效。经各位董事认真审议，会议形成了如下决议：
    二、董事会会议审议情况
    （一）审议通过《关于公司 2021 年第三季度报告的议案》
    公司根据 2021 年第三季度生产经营的实际情况，编制了《2021 年第三季度
报告》。经董事会认真审议 2021 年第三季度报告全文后，一致认为：公司 2021年第三季度报告编制和审核的程序符合相关法律法规，报告内容真实、准确、完整地反映了公司经营的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司董事会通过了该议案，并同意将公司《2021 年第三季度报告》刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站。
    具体内容详见同日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2021年第三季度报告》及《关于 2021 年第三季度报告披露的提示性公告》。
    表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    （二）审议通过《关于增补公司董事的议案》
    公司董事张波先生因工作原因辞去董事职务，经公司董事会提名，提名委员会审核，提名赵宇先生为公司第二届董事会非独立董事候选人并出任公司第二届董事会战略委员会委员，任期自股东大会审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止，独立董事对本议案发表了同意的独立意见。本次增补赵宇先生为非独立董事后，公司董事会中兼任高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。
    具体内容详见同日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于董事、监事辞职暨补选董事、监事的公告》。
    表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    （三）审议通过《关于续聘 2021 年度财务审计机构的议案》
    立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）在担任公司审计机构期间，严格遵循《中国注册会计师独立审计准则》等相关法律、法规和政策的要求，能够勤勉尽责、客观、公正的发表独立审计意见，履行了双方签订的协议中所规定的责任和义务，对公司财务报告审计工作能严格按照审计业务相关规范进行。
    公司拟继续聘用立信为公司 2021 年度的审计机构，具体内容详见中国证监
会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
    本议案独立董事已发表事前认可意见及同意的独立意见。
    表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    （四）审议通过《关于召开公司 2021 年第二次临时股东大会的通知》
    公司拟于 2021 年 11 月 16 日 14:30 在上海市长宁区金钟路 999 号 D 座 6 层
会议室召开 2021 年第二次临时股东大会。股权登记日为：2021 年 11 月 9 日，
本次股东大会采用现场投票表决和网络投票表决相结合的方式进行。
    具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于召开公司 2021 年第二次临时股东大会的通知》。
    表决结果：同意 8 票；反对 0 票；弃权 0 票。
三、备查文件
1、 上海瀚讯信息技术股份有限公司第二届董事会第十九次会议决议；
2、 公司独立董事关于第二届董事会第十九次会议相关事项的独立意见；3、 公司独立董事关于第二届董事会第十九次会议相关事项的事前认可意
  见；
4、 深交所要求的其他文件。
 特此公告。
                                    上海瀚讯信息技术股份有限公司
                                                          董事会
                                                2021 年 10 月 29 日

[2021-10-29] (300762)上海瀚讯:第二届监事会第十六次会议决议公告
证券代码：300762              证券简称：上海瀚讯          公告编号：2021-063
            上海瀚讯信息技术股份有限公司
            第二届监事会第十六次会议决议公告
    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、监事会会议召开情况
  上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 10 月 27
日在上海市长宁区金钟路 999 号4幢 6 楼会议室召开第二届监事会第十六次会议。
会议通知已于 2021 年 10 月 22 日以邮件、短信方式通知公司全体监事。本次会
议应出席监事 3 名，实际出席会议监事 3 名。本次会议由监事会张楠先生主持。本次会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、法规以及公司章程的有关规定，合法有效。
    二、监事会会议审议情况
    本次会议以记名投票方式进行表决，审议表决情况如下：
    (一)  审议通过《关于公司 2021 年第三季度报告的议案》
    经审核，监事会认为：公司 2021 年第三季度报告全文的编制和审核程序符
合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。因此，全体监事一致同意 2021 年第三季度报告全文的内容。
    具体内容详见于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2021
年第三季度报告》。
  表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    (二)  审议通过《关于增补公司监事的议案》
  公司监事修冬先生因工作原因申请辞去公司监事职务。公司监事会现提名叶斌先生为公司第二届监事会监事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至第二届监事会任期届满之日止。
  具体内容详见于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于董事、监事辞职暨补选董事、监事的公告》。
  表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    三、备查文件
    1、  上海瀚讯信息技术股份有限公司第二届监事会第十六次会议决议。
    特此公告。
                                        上海瀚讯信息技术股份有限公司
                                                              监事会
                                                    2021 年 10 月 29 日

[2021-10-29] (300762)上海瀚讯:关于召开2021年第二次临时股东大会的通知
证券代码：300762              证券简称：上海瀚讯          公告编号：2021-066
            上海瀚讯信息技术股份有限公司
      关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 10 月 27
日召开了第二届董事会第十九次会议，公司董事会决定于 2021 年 11 月 16 日以
现场投票与网络投票相结合的方式召开公司 2021 年第二次临时股东大会（以下简称“本次会议”或“本次股东大会”），现将本次会议的有关情况通知如下：
    一、本次股东大会召开的基本情况
    1、股东大会届次：2021 年第二次临时股东大会
    2、股东大会的召集人：公司董事会
    3、会议召开的合法、合规性：经第二届董事会第十九次会议审议通过，决议召开本次股东大会。本次股东大会的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件及《公司章程》的有关规定。
    4、会议召开的日期与时间
    （1）现场会议召开时间：2021 年 11 月 16 日（星期二）14:30
    （2）网络投票时间：2021 年 11 月 16 日
    其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021 年
11 月 16 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网
投票系统投票的具体时间为：2021 年 11 月 16 日 9:15-15:00 期间的任意时间。
    5、会议的召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。特别提示：受新冠疫情影响，强烈建议各投资者以网络投票的方式参加股东大会。
    （1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（详见附件 2）
委托他人出席现场会议。
    （2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（Http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络投票平台，公司股东应在本通知列明的时限内通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统进行网络投票。同一表决权只能选择现场投票、网络投票中的一种表决方式，不能重复投票。若同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
    6、会议的股权登记日：2021 年 11 月 9 日（星期二）
    7、会议出席对象
    （1）截至股权登记日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体普通股股东(含表决权恢复的优先股股东)均有权出席股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人可不必是本公司的股东；
    （2）公司董事、监事、高级管理人员；
    （3）本公司聘请的见证律师；
    （4）公司董事会同意列席的相关人员。
    8、现场会议召开地点：
  上海市长宁区金钟路 999 号 4 幢 6 楼公司会议室
    二、会议审议事项
    1. 《关于增补公司董事的议案》
    2. 《关于增补公司监事的议案》
    3. 《关于续聘 2021 年度财务审计机构的议案》
    上述议案已经公司第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十六次会议审议通过，具体内容详见公司同日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上发布的相关公告。
    根据《上市公司股东大会规则》的要求，本次会议审议的议案将对中小投资者的表决进行单独计票并及时公开披露(中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东以外的其他股东)。
    三、提案编码
    本次股东大会提案编码示例表如下：
                                                          备注
  提案编                  提案名称
                                                      该列打勾的栏
    码
                                                        目可以投票
  100        总议案：除累积投票提案外的所有提案          √
 非累积投票提案
  1.00  关于增补公司董事的议案                              √
  2.00  关于增补公司监事的议案                              √
  3.00  关于续聘 2021年度财务审计机构的议案                  √
四、现场会议登记事项
    1、登记时间：2021 年 11 月 9 日 9:00-16:00。
    2、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。
    3、登记手续：
    （1）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法人代表证明书和本人身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、授权委托书（附件 2）、法定代表人身份证明办理登记手续。
    （2）自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人出席的，代理人应持代理人身份证、委托人股东账户卡、委托人身份证和授权委托书。
    （3）股东可凭以上有关证件采用现场登记、邮寄信函或传真的方式登记，信函或传真须在登记时间截止前送达本公司（信函登记以当地邮戳日期为准，请
注明“股东大会”字样），公司不接受电话登记。信函或传真方式须在 2021 年
11 月 9 日 16:00 前送达本公司，信函上请注明“股东大会”字样。
    4、登记地点：上海长宁区金钟路 999 号 4 幢 6 楼
    5、联系方式：
    联系人：谭云飞、阳玉珧
    电话：021-62386622
    传真：021-31115669
    6、其他事项
    本次股东大会现场会议与会人员的食宿及交通等费用自理。
    五、参加网络投票的具体操作流程
    在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程详见附件 1。
    六、备查文件
    1、《上海瀚讯信息技术股份有限公司第二届董事会第十九次会议决议》
    2、《上海瀚讯信息技术股份有限公司第二届监事会第十六次会议决议》
    3、 深交所要求的其他文件
    附件 1：《参加网络投票的具体操作流程》
    附件 2：《授权委托书》
    附件 3：《股东大会登记表》
                                        上海瀚讯信息技术股份有限公司
                                                  董事会
                                              2021 年 10 月 29 日
                参加网络投票的具体操作流程
    一、 网络投票的程序
    1. 投票代码：350762
    2. 投票简称：瀚讯投票
    3. 填报表决意见或选举票数。
    对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
    对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投 0 票。
    累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表
      投给候选人的选举票数                      填报
      对候选人 A 投 X1 票                        X1
      对候选人 B 投 X2 票                        X2
              …                                …
            合 计                  不超过该股东拥有的选举票数
    本次议案采用累计投票制进行表决，股东在“填报”项下填报投给某位候选人的选举票数。
    4. 股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达
相同意见。
    股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
    二、 通过深交所交易系统投票的程序
  1.投票时间：2021 年 11 月 16 日的交易时间，即 9:15-9:25,9:30—11:30 和
13:00—15:00。
    2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
    三、  通过深交所互联网投票系统投票的程序
    1. 互联网投票系统开始投票的时间为 2021 年 11 月 16 日 9:15-15:00 期间
的任意时间。
    2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资
者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
    3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录
http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
                上海瀚讯信息技术股份有限公司
            2021年第二次临时股东大会授权委托书
上海瀚讯信息技术股份有限公司：
    兹委托___________先生（女士）代表本人（本公司）出席上海瀚讯信息技术股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会，并代表本人（本公司）对会议审议的各项提案按本授权委托书的指示行使表决权，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。本授权委托书的有效期限为自委托书签署日起至 2021 年第二次临时股东大会闭会时止。
                                            备注
                                        该列打勾的  同  反
 提案编码            提案名称                                  弃权

[2021-10-29] (300762)上海瀚讯:2021年第三季度报告主要财务指标
    基本每股收益: 0.2147元
    每股净资产: 6.2509元
    加权平均净资产收益率: 4.36%
    营业总收入: 3.79亿元
    归属于母公司的净利润: 8123.08万元

[2021-10-20] (300762)上海瀚讯:第二届董事会第十八次会议决议公告
证券代码：300762              证券简称：上海瀚讯          公告编号：2021-059
            上海瀚讯信息技术股份有限公司
          第二届董事会第十八次会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、董事会会议召开情况
    上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十八
次会议于 2021 年 10 月 20 日在上海市长宁区金钟路 999 号 4 幢 6 楼会议室以现
场结合通讯的方式召开。会议通知已于 2021 年 10 月 15 日通过邮件的方式送达
各位董事。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。
    会议由公司董事长卜智勇先生主持。本次会议的召集、召开及程序符合我国《公司法》和《上海瀚讯信息技术股份有限公司章程》的有关规定，合法有效。经各位董事认真审议，会议形成了如下决议：
    二、董事会会议审议情况
    （一）审议通过《关于以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》
    经审议，董事会同意公司使用向特定对象发行股票募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 21,024,922.25 元，以及已支付发行费用的自筹资金983,373.82 元。本次募集资金置换事项未变相改变募集资金用途，未影响募集资金投资计划的正常进行，且募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过六个月，符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的规定。
    公司独立董事、保荐机构均发表了明确的同意意见，会计师事务所出具了鉴证报告。
    详见公司于本公告同日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的公告。
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    三、备查文件
    1、 上海瀚讯信息技术股份有限公司第二届董事会第十八次会议决议；
    2、 公司独立董事关于第二届董事会第十八次会议相关事项的独立意见；
    3、 深交所要求的其他文件。
    特此公告。
                                        上海瀚讯信息技术股份有限公司
                                                              董事会
                                                    2021 年 10 月 20 日

[2021-10-20] (300762)上海瀚讯:第二届监事会第十五次会议决议公告
证券代码：300762              证券简称：上海瀚讯          公告编号：2021-060
            上海瀚讯信息技术股份有限公司
            第二届监事会第十五次会议决议公告
    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、监事会会议召开情况
  上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称“公司”或“上海瀚讯”）于 2021
年 10 月 20 日在上海市长宁区金钟路 999 号 4 幢 6楼会议室召开第二届监事会第
十五次会议。会议通知已于 2021 年 10 月 15 日以邮件、短信方式通知公司全体
监事。本次会议应出席监事 3 名，实际出席会议监事 3 名。本次会议由监事会主席张楠先生主持。本次会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、法规以及公司章程的有关规定，合法有效。
    二、监事会会议审议情况
    本次会议以记名投票方式进行表决，审议表决情况如下：
    (一)  审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行
费用的自筹资金的议案》
  经审议，监事会认为：公司使用向特定对象发行股票募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 21,024,922.25 元，以及已支付发行费用的自筹资金983,373.82 元，内容及程序均符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规及规范性文件的规
定，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。
  监事会同意公司以募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金事项。
  详见公司于本公告同日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的公告。
  表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    三、备查文件
    1、  上海瀚讯信息技术股份有限公司第二届监事会第十五次会议决议。
    特此公告。
                                        上海瀚讯信息技术股份有限公司
                                                              监事会
                                                    2021 年 10 月 20 日

[2021-10-20] (300762)上海瀚讯:关于以募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告
证券代码：300762              证券简称：上海瀚讯          公告编号：2021-058
          上海瀚讯信息技术股份有限公司
  关于以募集资金置换预先已投入募投项目及已支付
            发行费用的自筹资金的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称“上海瀚讯”、“公司”或“本公司”）于2021年10月20日召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用向特定对象发行股票募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金21,024,922.25元，以及已支付发行费用的自筹资金983,373.82元。现将有关情况公告如下：
    一、募集资金基本情况
    经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海瀚讯信息技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021] 99 号）同意注册，公司向特定对象发行人民币普通股股票 30,769,230 股，每股面值 1 元，每股发行价为人民币 32.50 元，募集资金总额为人民币 999,999,975.00 元，根据公司与保荐机构海通证券股份有限公司的承销协议，由海通证券股份有限公司扣除承销保
荐费 5,000,000.00 元后，剩余募集资金 994,999,975.00 元已于 2021 年 4 月 21
日全部到位，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于 2021 年 4 月 22
日出具了“信会师报字[2021]第 ZA90452 号”验资报告。公司对募集资金采取专户存储制度，并与保荐机构、存放募集资金的开户银行签订了募集资金三方监管协议。
    二、以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况及支付发行费用情况及置换安排
    (一)  招股说明书承诺募投项目情况
    经 2020 年 10 月 12 日召开的 2020 年第二次临时股东大会审议批准，本公
司在《2020 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书（注册稿）》（以下简称“《募集说明书》”）披露，募集资金扣除发行费用后拟投资于以下项目：
                                                            单位：人民币万元
 序号                  项目名称                    项目投资总额        拟使用募集资金额
1                研发基地建设项目                  77,062.26            46,300.00
2        5G 小基站设备研发及产业化项目            36,398.60            24,300.00
3                补充流动资金项目                  29,400.00            29,400.00
                    合计                            142,860.86            100,000.00
    (二)  自筹资金预先投入募集资金投资项目情况
    截至 2021 年 9 月 18 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际
投资金额为 21,024,922.25 元，具体情况如下：
                                                              单位：人民币元
 序号                        项目名称                            自筹资金已预先投入金额
  1                    研发基地建设项目                            5,720,000.12
  2              5G 小基站设备研发及产业化项目                      15,304,922.13
                          合计                                      21,024,922.25
    (三)  募集资金置换预先投入募集资金投资项目资金情况
    根据《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，公司决定以募集资金置换预先投入募集资金投资项目资金, 具体情况如下：
                                                              单位：人民币元
                                                                            募集资金拟置换金
 序号                项目名称                  自筹资金已预先投入金额
                                                                                  额
  1              研发基地建设项目                    5,720,000.12          5,720,000.12
                                                                            募集资金拟置换金
 序号                项目名称                  自筹资金已预先投入金额
                                                                                  额
  2        5G 小基站设备研发及产业化项目            15,304,922.13          15,304,922.13
                    合计                            21,024,922.25          21,024,922.25
    (四)  以自筹资金预先支付发行费用的情况及置换安排
    为保证本次向特定对象发行股票工作的顺利进行，本公司已使用自筹资金支
付部分发行费用，截止 2021 年 9 月 18 日，本公司以自筹资金预先支付发行
费用共计人民币 983,373.82 元，具体情况如下：
                                                              单位：人民币元
      费用类别                自筹资金预先投入金额                    拟置换金额
      律师费用                    330,188.68                        330,188.68
    会计师费用                    330,188.69                        330,188.69
      咨询费                      247,524.75                        247,524.75
    材料制作费                    75,471.70                          75,471.70
        合计                      983,373.82                        983,373.82
    三、募集资金置换先期投入的实施
    根据《募集说明书》，公司已对募集资金置换先期投入做出了安排，即“本次发行募集资金到位之前，公司将根据项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，待本次发行募集资金到位后将以募集资金予以置换。若本次发行实际募集资金净额低于拟投入募集资金额，公司将根据实际募集资金净额，按照项目实施的具体情况，调整并最终决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项目的具体投资额，募集资金不足部分由公司自筹解决。”
    本次拟置换方案符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规、规范性文件的规定，未与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资计划的正常进行，也不存在变相改变募集资金用途的情形。本次募集资金置换时间距离募集资金到账时间不超过 6 个月，符合法律法规的相关规定。
    四、本次置换事项履行的决策程序情况及相关机构意见
    (一)  董事会审议情况
    2021 年 10 月 20 日，公司召开第二届董事会第十八次会议审议通过了《关
于以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用向特定对象发行股票募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金21,024,922.25 元，以及已支付发行费用的自筹资金 983,373.82 元。董事会认为：本次募集资金置换事项未变相改变募集资金用途，未影响募集资金投资计划的正常进行，且募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过六个月，符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的规定。
    (二)  独立董事意见
    独立董事认为：公司以募集资金置换预先已投入募集资金项目及已支付发行费用的自筹资金，符合中国证监会《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件的规定，没有与募集资金投资项目实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，符合公司发展利益，且置换时间距募集资金到账时间不超过 6 个月。本次置换事项已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审核并出具了鉴证报告，公司已履行了相应的决策程序，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定。
    因此，同意公司使用向特定对象发行股票募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 21,024,922.25 元，以及已支付发行费用的自筹资金 983,373.82 元。
    (三)  监事会审议情况
    2021 年 10 月 20 日，公司召开第二届监事会第十五次会议审议通过了《关
于以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》。监事会认为：公司使用向特定对象发行股票募集资金置换预先投入募投项目的自筹
资金 21,024,922.25 元，以及已支付发行费用的自筹资金 983,373.82 元，内容及程序均符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规及规范性文件的规定，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。
    监事会同意公司以募集资金置换预先已投入

[2021-09-27] (300762)上海瀚讯:关于调整2020年限制性股票激励计划首次授予价格及授予权益数量的公告
证券代码：300762              证券简称：上海瀚讯          公告编号：2021-056
            上海瀚讯信息技术股份有限公司
          关于调整 2020 年限制性股票激励计划
          首次授予价格及授予权益数量的公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称 “公司”）于 2021 年 9 月 26
日召开第二届董事会第十七次临时会议、第二届监事会第十四次临时会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划首次授予价格及授予权益数量的议案》。现将有关事项说明如下：
    一、  本次股权激励计划已履行的相关审批程序
    1、2020 年 9 月 14 日，公司召开第二届董事会第七次临时会议，会议审议
通过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
    同日，公司召开第二届监事会第六次临时会议，审议通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》的议案，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
    2、2020 年 9 月 15 日至 2020 年 9 月 25 日，公司对本激励计划拟激励对象
的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何对本
次拟激励对象名单的异议，无反馈记录。2020 年 9 月 30 日，公司监事会披露了
《监事会关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2020-052）。
    3、2020 年 10 月 12 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会，审议并通
过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》（以下简称“《激励计划》或《2020 年限制性股票激励计划》”）、《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权
董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》的议案。2020 年 10 月 12 日，
公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露《关于 2020 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2020-055）。
    4、2020 年 11 月 12 日，公司召开第二届董事会第十次会议与第二届监事会
第八次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该议案发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，同意公司本次激励计划授予的激励对象名单。
    5、2021 年 9 月 26 日，公司第二届董事会第十七次临时会议和第二届监事
会第十四次临时会议审议通过《关于调整 2020 年限制性股票激励计划首次授予价格及授予权益数量的议案》、《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，监事会发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了独立意见。
    二、  调整事由及调整结果
    2021 年 5 月 17 日，公司 2020 年年度股东大会审议通过了 2020 年年度权益
分派方案，以公司总股本 244,968,730 股为基数，向全体股东每 10 股派 0.690000
元人民币现金，同时，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 6 股，共计转增
146,981,238 股。2021 年5 月 26 日，公司发布了 2020 年年度权益分派实施公告，
确定权益分派股权登记日为：2021 年 6 月 2 日，除权除息日为：2021 年 6 月 3
日。
    根据《上市公司股权激励管理办法》《2020 年限制性股票激励计划》的相
关规定，对于第一类限制性股票，在激励计划公告日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司有资本公积金转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、分红派息或缩股等事项，应对限制性股票数量、授予价格进行相应的调整；第二类限制性股票，在激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票归属登记前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股、缩股等事项，应对限制性股票数量、授予价格进行相应的调整。
    根据公司 2020 年第二次临时股东大会的授权，公司董事会对公司股权激励
计划首次授予的第二类限制性股票数量及首次授予价格、预留授予的第一类/第二类限制性股票数量进行调整。
    （一）首次授予的第二类限制性股票首次授予价格调整
    资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细：
    P＝（P0-V）/（1＋n）
    P0 为调整前的首次授予价格；V 为每股的派息额；n 为每股的资本公积转增
股本、派送股票红利、股票拆细的比率；P 为调整后的首次授予的授予价格。
    P =（23.17-0.069）/（1+0.6）=14.44 元/股
    则第二类限制性股票首次授予价格由 23.17 元/股调整为 14.44 元/股
    （二）首次授予第二类限制性股票数量、预留授予的第一类/第二类限制性股票数量的调整
    资本公积金转增股本、派送股票红利、股份拆细
    Q＝Q0×（1＋n）
    其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为每股的资本公积金转增股本、
派送股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q 为调整后的限制性股票数量。
    首次授予第二类限制性股票数量=82.35×(1+0.6)=131.76 万股
    预留授予第一类限制性股票数量=17.00×(1+0.6)=27.20 万股
    预留授予第二类限制性股票数量=17.00×(1+0.6)= 27.20 万股
    根据公司 2020 年第二次临时股东大会的授权，本次调整属于授权范围内事
项，经公司董事会通过即可，无需再次提交股东大会审议。
    三、  本次调整对公司的影响
    公司本次对 2020 年限制性股票激励计划第二类限制性股票首次授予价格及
首次授予数量、预留权益数量进行的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
    四、  独立董事的意见
    公司本次调整事项，符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关法律、法规、规范性文件以及公司股权激励计划的规定，且本次调整已取得股东大会授权、履行了必要的程序。本次调整在公司 2020 年第二次临时股东大会授权范围内，调整的程序合法合规，不存在明显损害公司及全体股东利益的情形。
    因此，我们一致同意公司对 2020 年限制性股票激励计划第二类限制性股票
首次授予价格及首次授予数量、预留权益数量的调整。
    五、  监事会的意见
    经审核，监事会认为：由于公司实施了 2020 年年度权益分派方案，公司对
2020 年限制性股票激励计划第二类限制性股票首次授予价格及首次授予数量、预留权益数量进行了调整，此次调整符合《管理办法》《创业板上市公司业务办理指南第 5 号——股权激励》等相关法律、法规、规范性文件以及《激励计划》的规定，不存在损害股东利益的情况。
    六、  律师法律意见书的结论意见
    律师认为，截至本《法律意见书》出具之日，上海瀚讯本次限制性股票激励计划的调整和授予预留限制性股票的相关事项已经取得现阶段必要的授权和批
划的授予条件及公司向激励对象授予预留限制性股票事项符合《管理办法》、《公司章程》及《激励计划》的规定。
    七、  备查文件
    1、公司第二届董事会第十七次临时会议决议；
    2、公司第二届监事会第十四次临时会议决议；
    3、公司独立董事关于第二届董事会第十七次临时会议相关事项的独立意见；
    4、《国浩律师（上海）事务所关于上海瀚讯信息技术股份有限公司 2020
年限制性股票激励计划调整及授予预留限制性股票事项之法律意见书》。
    特此公告。
                                        上海瀚讯信息技术股份有限公司
                                                  董事会
                                              2021 年 9 月 27 日

[2021-09-27] (300762)上海瀚讯:关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告(2021/09/27)
证券代码：300762              证券简称：上海瀚讯          公告编号：2021-057
            上海瀚讯信息技术股份有限公司
    关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 4 月 25
日召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十二次会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司正常生产经营和募集资金投资项目建设及确保资金安全的前提下，使用不超过人民币12 亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买期限在 12 个月以内（含）安全性高、流动性好的保本型理财产品或结构性存款、通知存款、定期存
单等。上述资金额度自 2020 年年度股东大会审议通过之日，即 2021 年 5 月 17
日起 12 个月内可以滚动使用，授权公司董事长或财务总监在授予的额度范围内签署相关合同及办理相关事宜。
    公司独立董事、保荐机构已经对公司本次募集资金现金管理事项发表了明确同意意见。具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-018）。
    根据上述决议及授权，公司于近日使用闲置募集资金进行现金管理，现就相关情况公告如下：
    一、使用部分闲置募集资金现金管理的主要内容
序  签约              产品  资金    金额                      预期年化收
            产品名称                            起息日  到期日
号  银行              类型  来源    (万元)                      益率(%)
1  民生  民生银行单  大额  募集    12,000    2021 年  可以随  2.90%-3.7%
    银行  位大额存单  存单  资金              09月24  时转让
          专属第 4、13                            日
              期
    上述产品为可转让大额存单，自起息日起满三个月可以转让，流动性较好。
    二、审批程序
    《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》已经第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十二次会议及 2020 年年度股东大会审议通过，公司独立董事及保荐机构发表了明确同意意见。公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的额度和期限均在审批范围内。
    三、关联关系说明
    公司与上述签约银行不存在关联关系。
    四、投资风险分析及风险控制措施
    （一）投资风险
    1、虽然公司对理财产品均经过严格的评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。
    2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，因此短期投资的实际收益不可预期。
    （二）风险控制措施
    1、公司将严格遵守审慎投资原则，选择低风险理财投资品种。
    2、公司财务部、证券部分析和跟踪投资产品投向，及时关注投资产品的情况，分析理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。
    3、公司内部审计部门负责对所投资产品的资金使用与保管情况进行审计与监督。
    4、公司独立董事、监事会有权对其投资产品的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
    5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。
    五、对公司日常经营的影响
    公司在保证募集资金投资项目建设的情况下，使用部分闲置募集资金进行现金管理，并坚持规范运作、保值增值、防范风险，不会影响公司正常生产经营和募集资金项目建设，同时可以提高资金使用效率，为公司及股东获取良好的投资回报。
    六、公告日前十二个月内使用闲置募集资金进行现金管理及投资的情况
序  签约              产品              金额            到期  预期年化收
          产品名称          资金来源            起息日
号  银行              类型              (万元)            日    益率(%)
                                                          2020
                      定期                      2020
    中信  定期存款类        暂时闲置                    年 12
1                      存款              12,000  年 9 月            2.80%
    银行    产品            募集资金                    月 30
                        类                        30 日
                                                          日
                                                  2021    2021
    中信              定期  暂时闲置
2          定期存款                    12,000  年 1 月  年 4 月    1.65%
    银行              存款  募集资金
                                                  4 日    4 日
                                                  2021    2021
    中信              定期  暂时闲置
3          定期存款                    12,000  年 4 月  年 7 月    1.65%
    银行              存款  募集资金
                                                  6 日    6 日
          浦发上海分
                                                  2021
            行专属                                        可以
    浦发              大额                      年 06
4          2021 年第          募集资金  50,000          随时    3.30%
    银行              存单                      月 16
          0627 期单                                      赎回
                                                  日
          位大额存单
          浦发上海分
                                                  2021
            行专属                                        可以
    浦发              大额                      年 06
5          2021 年第          募集资金  5,000            随时    3.30%
    银行              存单                      月 17
          0694 期单                                      赎回
                                                  日
          位大额存单
6  华夏  2021 年单  大额  募集资金  4,000    2021    可以    3.85%
    银行  位大额存单  存单                      年 06  随时
            3 年 074                              月 16  转让
                                                  日
                                                  2021
          中信银行单                                      可以
    中信              大额                      年 08
7        位大额存单        募集资金  6,000            随时    3.55%
    银行              存单                      月 02
          210097 期                                      转让
                                                  日
          民生银行单                              2021
                                                          可以
    民生  位大额存单  大额                      年 09
8                            募集资金  10,000          随时    2.90%
    银行  专属第 252  存单                      月 20
                                                          转让
              期                                  日
    七、备查文件
    1.本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的相关产品认购资料。
    特此公告。
                                  上海瀚讯信息技术股份有限公司
                                                  董事会
                                              2021 年 9 月 27 日

[2021-09-27] (300762)上海瀚讯:第二届董事会第十七次临时会议决议公告
证券代码：300762              证券简称：上海瀚讯          公告编号：2021-053
            上海瀚讯信息技术股份有限公司
        第二届董事会第十七次临时会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、董事会会议召开情况
    上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十七
次临时会议于 2021 年 9 月 26 日在上海市长宁区金钟路 999 号 4 幢 6 楼会议室以
现场结合通讯的方式召开。会议通知已于 2021 年 9 月 23 日通过邮件的方式送达
各位董事。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。
    会议由公司董事长卜智勇先生主持。本次会议的召集、召开及程序符合我国《公司法》和《上海瀚讯信息技术股份有限公司章程》的有关规定，合法有效。经各位董事认真审议，会议形成了如下决议：
    二、董事会会议审议情况
    （一）审议通过《关于调整 2020 年限制性股票激励计划首次授予价格及授
予权益数量的议案》
    鉴于公司实施了 2020 年年度权益分派，以总股本 244,968,730 股为基数，向
全体股东每 10 股派发现金红利 0.69 元（含税），向全体股东每 10 股转增 6 股。
根据公司2020年限制性股票激励计划的相关规定及2020年第二次临时股东大会的授权，公司董事会对第二类限制性股票的首次授予价格及首次授予数量、预留权益数量进行调整，第二类限制性股票首次授予价格由 23.17 元/股调整为 14.44元/股，第二类限制性股票首次授予数量由 82.35 万股调整为 131.76 万股，预留
权益数量由 34.00 万股调整为 54.40 万股，其中，第一类限制性股票 27.20 万股，
第二类限制性股票 27.20 万股。
    除上述调整内容外，本次实施的激励计划其他内容与 2020 年第二次临时股
东大会审议通过的激励计划一致，根据第二次临时股东大会的授权，本次调整无需再次提交股东大会审议。
    详见公司于本公告同日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的公告。
    公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见。
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    （二）审议通过《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》
    根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则
（2020 年 12 月修订）》《上海瀚讯信息技术股份有限公司 2020 年限制性股票激
励计划》的有关规定以及公司 2020 年 10 月 12 日召开的 2020 年第二次临时股东
大会的授权，董事会认为公司 2020 年限制性股票激励计划规定的预留授予条件
已经成就，同意确定 2021 年 9 月 27 日为预留授予日，授予 5 名激励对象 37.40
万股限制性股票，其中，第一类限制性股票 18.70 万股，第二类限制性股票 18.70万股，剩余 17.00 万股预留限制性股票作废。
    详见公司于本公告同日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的公告。
    公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见。
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    三、备查文件
    1、 上海瀚讯信息技术股份有限公司第二届董事会第十七次临时会议决议；
    2、 公司独立董事关于第二届董事会第十七次临时会议相关事项的独立意
      见；
    3、 深交所要求的其他文件。
    特此公告。
                                        上海瀚讯信息技术股份有限公司
                                                              董事会
                                                    2021 年 9 月 27 日

[2021-09-27] (300762)上海瀚讯:第二届监事会第十四次临时会议决议公告
证券代码：300762              证券简称：上海瀚讯          公告编号：2021-054
            上海瀚讯信息技术股份有限公司
          第二届监事会第十四次临时会议决议公告
    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、监事会会议召开情况
  上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称“公司”或“上海瀚讯”）于 2021
年 9 月 26 日在上海市长宁区金钟路 999 号 4 幢 6 楼会议室召开第二届监事会第
十四次临时会议。会议通知已于 2021 年 9 月 23 日以邮件、短信方式通知公司全
体监事。本次会议应出席监事 3 名，实际出席会议监事 3 名。本次会议由监事会主席张楠先生主持。本次会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、法规以及公司章程的有关规定，合法有效。
    二、监事会会议审议情况
    本次会议以记名投票方式进行表决，审议表决情况如下：
    (一)  审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划首次授予价格及
授予权益数量的议案》
  经审核，监事会认为：由于公司实施了 2020 年年度权益分派方案，公司对2020 年限制性股票激励计划第二类限制性股票首次授予价格及首次授予数量、预留权益数量进行了调整，此次调整符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《创业板上市公司业务办理指南第 5 号——股权激励》等相关法律、法规、规范性文件以及《上海瀚讯信息技术股份有限公司 2020 年
限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的规定，不存在损害股东利益的情况。
  详见公司于本公告同日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的公告。
  表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    (二)  审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》
  监事会对公司激励计划预留部分的授予条件及预留授予激励对象名单进行认真审核后，认为：
  （1）公司不存在《管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《创业板上市公司业务办理指南第 5 号——股权激励》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
  （2）公司监事会对本激励计划的预留授予日进行核查，认为该授予日符合《管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《创业板上市公司业务办理指南第 5 号——股权激励》以及《激励计划》等文件中有关授予日的相关规定。
  （3）本次拟授予预留权益的激励对象具备《公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《激励计划》规定的激励对象范围，不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形，激励对象中不存在公司独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
  综上，监事会认为本激励计划授予预留限制性股票的事项均符合相关法律法规及规范性文件所规定的条件，获授限制性股票的条件已成就。监事会同意公司
2020 年限制性股票激励计划的预留授予日为 2021 年 9 月 27 日，向 5 名激励对
象授予 37.40 万股限制性股票，其中，第一类限制性股票 18.70 万股，第二类限制性股票 18.70 万股，剩余 17.00 万股预留限制性股票作废。
  详见公司于本公告同日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的公告。
  表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    三、备查文件
    1、  上海瀚讯信息技术股份有限公司第二届监事会第十四次临时会议决
议。
    特此公告。
                                      上海瀚讯信息技术股份有限公司
                                                监事会
                                            2021 年 9 月 27 日

[2021-09-27] (300762)上海瀚讯:关于向激励对象授予预留限制性股票的公告
证券代码：300762              证券简称：上海瀚讯          公告编号：2021-055
            上海瀚讯信息技术股份有限公司
        关于向激励对象授予预留限制性股票的公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    重要内容提示：
       限制性股票预留授予日：2021 年 9 月 27 日
       限制性股票预留授予数量：第一类限制性股票 18.70 万股，第二类限制
      性股票 18.70 万股，剩余 17.00 万股预留限制性股票作废；
       限制性股票预留授予价格：15.81 元/股。
    《上海瀚讯信息技术股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划》（以下简
称“《激励计划》”或“本激励计划”）规定的限制性股票授予条件已经成就，根据上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称“上海瀚讯”或“公司”）2020
年第二次临时股东大会授权，公司于 2021 年 9 月 26 日召开的第二届董事会第十
七次临时会议与第二届监事会第十四次临时会议，审议通过了《关于调整 2020年限制性股票激励计划首次授予价格及授予权益数量的议案》、《关于向激励对
象授予预留限制性股票的议案》，确定以 2021 年 9 月 27 日为预留授予日，以
15.81 元/股的授予价格向符合授予条件的 5 名激励对象授予 37.40 万股限制性
股票，其中，第一类限制性股票 18.70 万股，第二类限制性股票 18.70 万股，剩余 17.00 万股预留限制性股票作废。现将有关事项说明如下：
    一、2020年限制性股票激励计划简述
    2020年10月12日，公司召开2020年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》，公司《激励计
划》主要内容如下：
    （一）本激励计划的股票来源
    本激励计划采取的激励形式为限制性股票（第一类限制性股票及第二类限制性股票）。股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币A股普通股股票。
    （二）拟授予的限制性股票数量
    本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为204.00万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额21,337.60万股的0.96%。
    其中，第一类限制性股票102.00万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.48%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的50.00%，首次授予的第一类限制性股票85.00万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.40%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的41.67%；预留的第一类限制性股票17.00万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.08%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的8.33%。
    第二类限制性股票102.00万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.48%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的50.00%，首次授予的第二类限制性股票85.00万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.40%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的41.67%；预留的第二类限制性股票17.00万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.08%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的8.33%。
  （三）激励对象的范围及分配情况
    1、激励对象的范围
    本激励计划涉及的激励对象共计 52 人，包括：
    （1）核心技术/业务人员；
    （2）董事会认为需要激励的其他人员。
    以上激励对象中，不包括上海瀚讯独立董事、监事、外籍员工、单独或合计持股 5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。所有激励对象必须在本激励计划的考核期内与公司或子公司签署劳动合同或聘用合同。
    激励对象的分配情况
  （1）第一类限制性股票激励对象名单及拟授出权益分配情况
                                获授的限制  获授限制性  获授限制性股
            职务                性股票数量  股票占授予  票占当前总股
                                （万股）  总量的比例    本比例
      核心技术/业务人员            85.00      41.67%      0.40%
        （共 52 人）
            预留                  17.00        8.33%        0.08%
            合计                  102.00      50.00%      0.48%
  注：本激励计划中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致，下同。
  （2）第二类限制性股票激励对象名单及拟授出权益分配情况
                                获授的限制  获授限制性  获授限制性股
            职务                性股票数量  股票占授予  票占当前总股
                                （万股）  总量的比例    本比例
      核心技术/业务人员            85.00      41.67%      0.40%
          （共 52 人）
            预留                  17.00        8.33%        0.08%
            合计                  102.00      50.00%      0.48%
    （四）限制性股票激励计划的有效期、授予日、解除限售/归属安排和禁售期
    1、有效期
    本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售/归属或回购注销/作废失效之日止，最长不超过48个月。
    2、授予日
    本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将在60日内按相关规定召开董事会向激励对象授予权益，并完成登记、公告等相关程序。公司未能在60日内完成上述工作的，应当及时披露不能完成的原因，并宣告终止实施本激励计划。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《创业板上市公司业务办理指南第5号——股权激励》规定不得授出权益的期间不计算在60
日内。
    授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由公司董事会确定，授予日必须为交易日，且在下列期间内不得向激励对象授予限制性股票：
    （1）公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；
    （2）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
    （3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；
    （4）中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
    如公司董事、高级管理人员作为激励对象在限制性股票获授前发生减持股票行为，则按照《证券法》中对短线交易的规定自减持之日起推迟6个月授予其限制性股票。
    3、解除限售/归属安排
    本激励计划首次授予的第一类限制性股票在首次授予部分上市日起满12个月后分三期解除限售，每期解除限售的比例分别为40%、30%、30%，预留的第一类限制性股票若在2020年10月31日（含）前授予，则在预留授予部分上市日起满12个月后分三期解除限售，每期解除限售的比例分别为40%、30%、30%，预留的第一类限制性股票若在2020年10月31日（不含）后授予，则在预留授予部分上市日起满12个月后分两期解除限售，每期解除限售的比例分别为50%、50%；
    本激励计划首次授予的第二类限制性股票在首次授予日起满12个月后分三期归属，每期归属的比例分别为40%、30%、30%，预留的第二类限制性股票若在2020年10月31日（含）前授予，则在预留授予日起满12个月后分三期归属，每期归属的比例分别为40%、30%、30%；预留的第二类限制性股票若在2020年10月31日（不含）后授予，则在预留授予日起满12个月后分两期归属，每期归属的比例分别为50%、50%。
    5、禁售期
国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》执行，具体内容如下：
  （1）激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%。在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
  （2）激励对象为公司董事和高级管理人员及其配偶、父母、子女的，将其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
  （3）在本计划有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
    （五）限制性股票解除限售/归属条件
  1、公司层面考核要求
  授予的限制性股票的解除限售/归属安排、业绩考核目标如下表所示：
            解除限售/归属安排                          业绩考核目标
                        第一个解除限售/归  以 2019 年营业收入为基数，2020 年营业
 首次授予的限制性股票        属期        收入增长率不低于 10.00%
 以及在 2020 年 10 月 31  第二个解除限售/归  以 2019 年营业收入为基数，2021 年营业
 日（含）前授予的预留        属期        收入增长率不低于 26.50%
      限制性股票      第三个解除限售/归  以 2019 年营业收入为基数，2022 年营业
                              属期        收入增长率不低于 45.48%
 在2020年10月31日（不  第一个解除限售/归  以 2019 年营业收入为基数，2021 年营业
 含）后授予的预留限制        属期        收入增长率不低于 26.50%
        性股票        第二个解除限售/归  以 2019 年营业收入为基数，2022 年营业
                              属期        收入增长率不低于 45.48%
    注：上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入。
  2、激励对象层面考核要求
    激励对象个人层面的考核根据公司绩效考核相关制度实施。公司每年将根据市场情况动态调整考核目标，具体考核内容及目标将在《个人岗位考核责任书》中约定。依据解除限售/归属前一年的考核结果确认解除限售/归属比例。激励对象个人考核结果分为“优秀”、“良好”、“合格”、“不合格”四个等级，分别对应考核结果如下表所示：
    个人考核结果          优秀          良好          合格          不合格
个人层面解除限售/归属
        比例              100%    

[2021-09-22] (300762)上海瀚讯:关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
证券代码：300762              证券简称：上海瀚讯          公告编号：2021-052
            上海瀚讯信息技术股份有限公司
    关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 4 月 25
日召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十二次会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司正常生产经营和募集资金投资项目建设及确保资金安全的前提下，使用不超过人民币12 亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买期限在 12 个月以内（含）安全性高、流动性好的保本型理财产品或结构性存款、通知存款、定期存
单等。上述资金额度自 2020 年年度股东大会审议通过之日，即 2021 年 5 月 17
日起 12 个月内可以滚动使用，授权公司董事长或财务总监在授予的额度范围内签署相关合同及办理相关事宜。
    公司独立董事、保荐机构已经对公司本次募集资金现金管理事项发表了明确同意意见。具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-018）。
    根据上述决议及授权，公司于近日使用闲置募集资金进行现金管理，现就相关情况公告如下：
    一、  使用部分闲置募集资金现金管理的主要内容
序  签约  产品名称  产品  资金    金额    起息日  到期日  预期年化收
号  银行              类型  来源    (万元)                      益率(%)
1  民生  民生银行单  大额  募集    10,000    2021 年  可以随    2.90%
    银行  位大额存单  存单  资金              09月20  时转让
          专属第 252                            日
              期
    上述产品为可转让大额存单，自起息日起满三个月可以转让，流动性较好。
    二、审批程序
    《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》已经第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十二次会议及 2020 年年度股东大会审议通过，公司独立董事及保荐机构发表了明确同意意见。公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的额度和期限均在审批范围内。
    三、关联关系说明
    公司与上述签约银行不存在关联关系。
    四、投资风险分析及风险控制措施
    （一）投资风险
    1、虽然公司对理财产品均经过严格的评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。
    2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，因此短期投资的实际收益不可预期。
    （二）风险控制措施
    1、公司将严格遵守审慎投资原则，选择低风险理财投资品种。
    2、公司财务部、证券部分析和跟踪投资产品投向，及时关注投资产品的情况，分析理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。
    3、公司内部审计部门负责对所投资产品的资金使用与保管情况进行审计与监督。
    4、公司独立董事、监事会有权对其投资产品的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
    5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。
    五、对公司日常经营的影响
    公司在保证募集资金投资项目建设的情况下，使用部分闲置募集资金进行现金管理，并坚持规范运作、保值增值、防范风险，不会影响公司正常生产经营和募集资金项目建设，同时可以提高资金使用效率，为公司及股东获取良好的投资回报。
    六、公告日前十二个月内使用闲置募集资金进行现金管理及投资的情况
序  签约  产品名称  产品  资金来源    金额  起息日  到期  预期年化收
号  银行              类型            (万元)            日    益率(%)
          共赢智信利  保本
    中信    率结构    浮动  暂时闲置            2020  2020  1.48%-3.55
1  银行  35297 期人  收益  募集资金  5,000  年 6 月  年 9 月      %
          民币结构性  型                      29 日  25 日
          存款产品
          共赢智信利  保本
    中信    率结构    浮动  暂时闲置            2020  2020  1.48%-3.50
2  银行  35359 期人  收益  募集资金  7,000  年 6 月  年 9 月      %
          民币结构性  型                      30 日  25 日
          存款产品
                      定期                      2020  2020
3  中信  定期存款类  存款  暂时闲置  12,000  年 9 月  年 12    2.80%
    银行    产品      类  募集资金            30 日  月 30
                                                          日
    中信              定期  暂时闲置            2021  2021
4  银行  定期存款  存款  募集资金  12,000  年 1 月  年 4 月    1.65%
                                                4 日    4 日
    中信              定期  暂时闲置            2021  2021
5  银行  定期存款  存款  募集资金  12,000  年 4 月  年 7 月    1.65%
                                                6 日    6 日
6  浦发  浦发上海分  大额  募集资金  50,000  2021  可以    3.30%
    银行    行专属    存单                      年 06  随时
          2021 年第                              月 16  赎回
          0627 期单                              日
          位大额存单
          浦发上海分                            2021
    浦发    行专属    大额                      年 06  可以
7  银行  2021 年第  存单  募集资金  5,000  月 17  随时    3.30%
          0694 期单                              日    赎回
          位大额存单
          2021 年单                              2021  可以
8  华夏  位大额存单  大额  募集资金  4,000  年 06  随时    3.85%
    银行  3 年 074  存单                      月 16  转让
                                                  日
          中信银行单                            2021  可以
9  中信  位大额存单  大额  募集资金  6,000  年 08  随时    3.55%
    银行  210097期  存单                      月 02  转让
                                                  日
    七、备查文件
    1.本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的相关产品认购资料。
    特此公告。
                                  上海瀚讯信息技术股份有限公司
                                                  董事会
                                              2021 年 9 月 22 日

[2021-08-30] (300762)上海瀚讯:关于持股5%以上股东减持计划完成情况的公告
证券代码：300762              证券简称：上海瀚讯          公告编号：2021-051
            上海瀚讯信息技术股份有限公司
      关于持股 5%以上股东减持计划完成情况的公告
    持股 5%以上股东上海联和投资有限公司保证向本公司提供的信息内容真
 实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一
 致。
  上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2021
年7月16日，披露了《关于持股5%以上股东减持计划的预披露公告》，持有公司
股份20,697,101股（占公司总股本5.28%）的股东上海联和投资有限公司（以下
简称“联和投资”）计划自减持公告之日起15个交易日后的180天内（即2021年8
月9日至2022年2月4日）以通过集中竞价和/或大宗交易的方式减持本公司股份不
超过2,069,710股（不超过公司总股本的0.528%）。（若减持期间公司有送股、
资本公积金转增股本等股份变动事项，减持股份数量进行相应调整）。
  公司现已收到联和投资的《关于减持上海瀚讯信息技术股份有限公司股份进
展告知函》，截至2021年8月30日，本次减持计划实施完毕，具体减持情况如下：
一、 减持计划的实施情况
  1. 联和投资减持股份具体情况
  本次减持股份为首次公开发行股票前持有的股份（包括首次公开发行股票后
资本公积金转增股本部分）
                减持                      减持均价  减持数量  减持比例
 股东名称                  减持期间
                方式                      （元）    （股）    （%）
                            2021 年 8 月 9 日    33.54    1,110,000  0.2832%
                    集中  2021 年 8 月 25 日    33.20      10,000    0.0026%
上海联和投资有限公  竞价
                    交易  2021 年 8 月 27 日    32.36      90,000    0.023%
      司
                          2021 年 8 月 30 日    33.46    859,680    0.2193%
                                    合计                  2,069,680  0.5280%
      注：由于2021年6月3日公司完成了2020年年度权益分派事项，公司总股本由
  244,968,730股变更为391,949,968股，上表数据截至2021年8月30日，减持数量
  及比例的基数为公司现有普通股总股本，即391,949,968股。
      2. 联和投资本次减持前后持股情况
股东名称        股份性质              减持前                减持后
                                            占总股本              占总股本
上海联和                        持股数(股)            持股数(股)
                                            比例(%)              比例(%)
投资有限    无限售条件股份
  公司                          20,697,101    5.28    18,627,421    4.75
  二、 相关情况说明
      1. 本次减持计划符合《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《深圳证
  券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指
  引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《深圳证券交易所上市
  公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规及规
  范性文件的相关规定。
      2. 股东联和投资的减持股份事项已按照相关规定进行了预披露。截至本公
  告日，联和投资实际减持股份数量未超过计划减持股份数量。本次减持计划实施
情况与此前已披露的意向、承诺及减持计划一致。
  3. 联和投资不属于公司控股股东，本次减持计划的实施不会导致公司控制权发生变更，也不会对公司治理结构及持续经营产生重大影响。
  4. 截至本公告日，联和投资已披露的减持计划已全部实施完毕，并按照法律法规的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。三、 备查文件
  1. 联和投资出具的《关于减持上海瀚讯信息技术股份有限公司股份进展告知函》
  特此公告。
                                        上海瀚讯信息技术股份有限公司
                                                  董事会
                                              2021 年 8 月 30 日

[2021-08-24] (300762)上海瀚讯:董事会决议公告
证券代码：300762              证券简称：上海瀚讯          公告编号：2021-044
            上海瀚讯信息技术股份有限公司
          第二届董事会第十六次会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、董事会会议召开情况
    上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十六
次会议于 2021 年 8 月 20 日（星期五）在上海市长宁区金钟路 999 号 4 幢 6 楼会
议室以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于 2021 年 8 月 11 日通过邮件的方
式送达各位董事。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。
    会议由公司董事长卜智勇先生主持。本次会议的召集、召开及程序符合我国《公司法》和《上海瀚讯信息技术股份有限公司章程》的有关规定，合法有效。经各位董事认真审议，会议形成了如下决议：
    二、董事会会议审议情况
    （一）审议通过《关于<2021 年半年度报告>全文及其摘要的议案》
    具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2021 年半年度报告》及《2021 年半年度报告摘要》，关于报告披露的提示性公告将同时刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》。
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    （二）审议通过《关于 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
的议案》
    具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2021 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》。
    公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    （三）审议通过《关于申请银行授信额度的议案》
    根据公司发展和生产经营资金需要，公司拟向中国民生股份有限公司上海新泾支行申请总计不超过人民币 10,000 万元的综合授信额度。拟向平安银行股份有限公司上海南京西路支行申请总计不超过人民币20,000万元的综合授信额度。拟向上海银行股份有限公司长宁支行申请总计不超过人民币 15,000 万元的综合授信额度。拟向上海浦东发展银行股份有限公司嘉定支行申请总计不超过人民币30,000 万元的综合授信额度。拟向招商银行股份有限公司上海分行申请总计不超过人民币 8,000 万元的综合授信额度。本次申请的银行综合授信额度自公司第二届董事会第十六次会议审批通过后一年内有效。董事会授权由公司管理层全权代表公司签署上述授信额度及额度内一切授信、融资等相关的合同、协议、凭证等各项法律文件。
    具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    三、备查文件
    1、 上海瀚讯信息技术股份有限公司第二届董事会第十六次会议决议；
    2、 深交所要求的其他文件。
    特此公告。
                                        上海瀚讯信息技术股份有限公司
                                                              董事会
                                                    2021 年 8 月 24 日

[2021-08-24] (300762)上海瀚讯:2021年半年度报告主要财务指标
    基本每股收益: 0.0587元
    每股净资产: 6.0854元
    加权平均净资产收益率: 1.41%
    营业总收入: 1.71亿元
    归属于母公司的净利润: 2179.28万元

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