300077国民技术最新消息公告-300077最新公司消息
≈≈国民技术300077≈≈(更新:22.01.28)────────────────────────────────────
最新提示:1)2021年年报预约披露：2022年04月01日
2)预计2021年年度净利润17000.0万元至22000.00万元,增长幅度为1413.1
6%至1858.20% (公告日期：2022-01-27)
3)01月27日(300077)国民技术:第五届董事会第十次会议决议公告(详见后)
分红扩股:1)2021年中期利润不分配,不转增
2)2020年末期利润不分配,不转增
增发预案:1)2021年拟非公开发行股份数量:6939.09万股到9252.12万股之间; 发行
价格：12.97元/股;预计募集资金：120000.00万元; 方案进度:停止实施
发行对象:孙迎彤
机构调研:1)2021年07月23日机构到上市公司调研(详见后)
●21-09-30 净利润:9128.67万 同比增:1512.94% 营业收入:6.09亿 同比增:121.30%
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主要指标(元) │21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 0.1600│ 0.0800│ -0.0300│ 0.0200│ -0.0100
每股净资产 │ 2.1544│ 2.0562│ 1.9531│ 2.1514│ 2.1066
每股资本公积金 │ 3.7752│ 3.5445│ 3.5445│ 3.7150│ 3.7150
每股未分配利润 │ -2.6002│ -2.8500│ -2.9565│ -2.9274│ -2.9770
加权净资产收益率│ 7.8000│ 3.5300│ -1.3600│ 0.9400│ -0.5500
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按最新总股本计算│21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 0.1540│ 0.0728│ -0.0274│ 0.0190│ -0.0109
每股净资产 │ 2.1544│ 1.9346│ 1.8376│ 2.0241│ 1.9820
每股资本公积金 │ 3.7752│ 3.3349│ 3.3349│ 3.4953│ 3.4953
每股未分配利润 │ -2.6002│ -2.6814│ -2.7817│ -2.7542│ -2.8010
摊薄净资产收益率│ 7.1494│ 3.7631│ -1.4931│ 0.9365│ -0.5500
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A 股简称:国民技术 代码:300077 │总股本(万):59266.4 │法人:孙迎彤
上市日期:2010-04-30 发行价:87.5│A 股 (万):54504.89 │总经理:孙迎彤
主承销商:安信证券股份有限公司 │限售流通A股(万):4761.51│行业:计算机、通信和其他电子设备制造业
电话:0755-86916692 董秘:叶艳桃│主营范围:从事超大规模信息安全芯片和通讯
│芯片产品设计以及整体解决方案研发和销售
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公司近五年每股收益(单位:元) <仅供参考,据此操作盈亏与本公司无涉.>
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年 度 │ 年 度│ 三 季│ 中 期│ 一 季
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2021年 │ --│ 0.1600│ 0.0800│ -0.0300
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2020年 │ 0.0200│ -0.0100│ -0.0600│ -0.0200
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2019年 │ 0.1900│ -0.1400│ -0.0700│ -0.0300
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2018年 │ -2.8800│ -0.0400│ 0.0200│ 0.0300
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2017年 │ -0.8800│ 0.0900│ 0.0800│ 0.0800
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[2022-01-27](300077)国民技术:第五届董事会第十次会议决议公告
证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2022-002
国民技术股份有限公司
第五届董事会第十次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
国民技术股份有限公司（以下简称“公司”或“国民技术”）第五届董事会第十
次会议于 2022 年 1 月 27 日在深圳市南山区宝深路 109 号国民技术大厦 21 层公
司会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议以紧急会议的形式召集与召开，根据《董事会议事规则》第二十八条中关于“经全体董事一致同意时，可按董事留存于公司的电话、传真等通讯方式随时通知召开董事会临时会议”的规定，公
司于 2022 年 1 月 27 日以电话、邮件等形式发出会议通知。本次会议应参加董事
7 人，实际参加会议董事 7 人。本次会议由董事长孙迎彤先生主持，监事、董事会秘书列席本次会议。
本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
1、审议通过《关于终止2021年度向特定对象发行A股股票事项的议案》
因公司本次向特定对象发行股票构成管理层收购，根据《上市公司收购管理办法》相关规定，由于目前本次发行对象是否符合认购对象条件的认定对本次发行方案实施构成了一定障碍，公司决定终止本次向特定对象发行股票事项。
独立董事已对本议案发表独立意见。
详细内容请见与本决议公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的《关于终止2021年度向特定对象发行A股股票事项的公告》。
本议案以6票同意、0票反对、0票弃权、1票回避获得通过。关联董事孙迎彤先生作为本次发行的认购对象，回避本议案的表决。
三、备查文件
《国民技术股份有限公司第五届董事会第十次会议决议》。
特此公告。
国民技术股份有限公司
董 事 会
二〇二二年一月二十七日
[2022-01-27](300077)国民技术:第五届监事会第七次会议决议公告
证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2022-003
国民技术股份有限公司
第五届监事会第七次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
国民技术股份有限公司（以下简称“公司”或“国民技术”）第五届监事会
第七次会议于 2022 年 1 月 27 日以现场结合通讯方式召开。本次会议以紧急会议
的形式召集与召开，根据《监事会议事规则》第十七条中关于“情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或电话等方式发出会议通知，但
召集人应当在会议上作出说明”的规定，公司于 2022 年 1 月 27 日以电话、邮件
等形式发出会议通知，召集人已于本次会议上作出相应说明。本次会议应出席监事 3 人，实际出席会议监事 3 人。本次会议由监事会主席王渝次先生主持，董事会秘书列席本次会议。
本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和公司章程的有关规定，会议决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过《关于终止2021年度向特定对象发行A股股票事项的议案》
监事一致认为：公司终止向特定对象发行股票事项，是因公司本次向特定对象发行股票构成管理层收购，根据《上市公司收购管理办法》相关规定，由于目前本次发行对象是否符合认购对象条件的认定对本次发行方案实施构成了一定障碍而做出的审慎决策。
公司终止本次向特定对象发行 A 股股票事项的审议程序合法、有效，符合
中国证监会和深圳证券交易所的有关规定。同意公司终止本次向特定对象发行 A股股票事项。
本议案以3票同意、0票反对、0票弃权获得通过。
三、备查文件
《国民技术股份有限公司第五届监事会第七次会议决议》。
特此公告。
国民技术股份有限公司
监 事 会
二〇二二年一月二十七日
[2022-01-27](300077)国民技术:关于对深圳证券交易所关注函回复的公告
证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2022-005
国民技术股份有限公司
关于对深圳证券交易所关注函回复的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国民技术股份有限公司（以下简称“公司”或“国民技术”）于
2022 年 1 月 17 日晚间收到深圳证券交易所下发的《关于对国民技术
股份有限公司的关注函》（创业板关注函【2022】第 28 号，以下简称“关注函”），现公司根据关注函所涉问题进行说明和答复，具体内容如下：
2021 年 7 月 19 日，你公司董事会审议通过《关于公司向特定对
象发行股票方案的议案》《关于本次向特定对象发行股票构成管理层收购的议案》等事项，公司拟向第一大股东、董事长、总经理孙迎彤定向发行股票，募集资金不低于 9 亿元且不超过 12 亿元，发行价格为12.97元/股，预计发行完成后孙迎彤持股比例为13.84%至16.75%，
将成为公司的控股股东、实际控制人。2021 年 8 月 26 日，你公司取
消原定审议上述议案的股东大会。我部关注到，截至目前你公司未披露前述事项的进展。请你公司补充披露相关情况及后续安排，以及是否符合相关法律法规的要求。
回复：
自预案发布后，公司组织了中介机构开展相关工作，发送尽职调
查清单、收集相关工作底稿等。
公司本次向特定对象发行股票构成管理层收购，根据《上市公司收购管理办法》第五十一条规定：“上市公司董事、监事、高级管理人员、员工或者其所控制或者委托的法人或者其他组织，拟对本公司进行收购或者通过本办法第五章规定的方式取得本公司控制权（以下简称管理层收购）的，该上市公司应当具备健全且运行良好的组织机构以及有效的内部控制制度，公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过 1/2。公司应当聘请符合《证券法》规定的资产评估机构提供公司资产评估报告，本次收购应当经董事会非关联董事作出决议，且取得 2/3 以上的独立董事同意后，提交公司股东大会审议，经出席股东大会的非关联股东所持表决权过半数通过。独立董事发表意见前，应当聘请独立财务顾问就本次收购出具专业意见，独立董事及独立财务顾问的意见应当一并予以公告。
上市公司董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十八条规定情形，或者最近 3 年有证券市场不良诚信记录的，不得收购本公司。”
公司发布预案时提示，本次发行方案的发行对象于 2019 年 8 月
29 日被深圳证券交易所给予公开谴责。如发行对象被认定不符合发行对象的条件，可能导致本次发行被暂停、被终止的风险。
针对此种情形，公司在原定股东大会召开前聘请了独立财务顾问万联证券股份有限公司就公司本次管理层收购出具了《万联证券股份有限公司关于国民技术股份有限公司管理层收购之独立财务顾问报
告》专业意见。
鉴于当时对《上市公司收购管理办法》等相关规则中的“证券市场不良诚信记录”内涵存在不同理解，基于慎重考虑，公司取消了原定股东大会。
目前，本次发行对象是否符合认购对象条件的认定对本次发行方案实施构成了一定障碍，公司经审慎研究决定终止本次发行方案。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于终止 2021 年度向特定对象发行股票事项的公告》。
同时，公司将尽快寻找其他可行方案，并将根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等有关法律、法规及其他规范性文件的规定重新履行法定审批程序及信息披露义务。
特此公告。
国民技术股份有限公司
董 事 会
二〇二二年一月二十七日
[2022-01-27](300077)国民技术:关于终止2021年度向特定对象发行A股股票事项的公告
证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2022-004
国民技术股份有限公司
关于终止 2021 年度向特定对象发行 A 股股票事项的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国民技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 27 日召开第五
届董事会第十次会议和第五届监事会第七次会议，审议通过《关于终止 2021 年度向特定对象发行 A 股股票事项的议案》。现将相关事项公告如下：
一、公司向特定对象发行 A股股票的基本情况
2021年7月19日，公司召开了第五届董事会第五次会议、第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司向特定对象发行股票方案的议案》等相关议案。具体内容详见公司于2021年7月20日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
二、终止本次向特定对象发行 A股股票事项的原因
公司本次向特定对象发行股票构成管理层收购。根据《上市公司收购管理办法》相关规定，由于目前本次发行对象是否符合认购对象条件的认定对本次发行方案实施构成了一定障碍，公司经审慎研究决定终止本次发行方案。
三、终止本次向特定对象发行 A股股票事项对公司的影响
目前公司日常生产经营情况正常，本次向特定对象发行A股股票事项的终止不影响公司当前生产经营的正常进行。
公司将尽快寻找其他可行方案，并将根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等有关法律、法规及其他规范性文件的规定重新履行法定审批程序。
四、相关审议程序
1、审议情况
公司于 2022 年 1月 27日召开第五届董事会第十次会议及第五届监事会第七
次会议审议通过《关于终止 2021 年度向特定对象发行 A 股股票事项的议案》，同意公司终止本次向特定对象发行 A 股股票事项。
2、独立董事意见
公司独立董事认为：公司终止本次向特定对象发行 A 股股票事项的审议履
行了必要的法律程序，符合有关法律、法规、规章和规范性文件的规定。因此，我们同意终止 2021 年度向特定对象发行 A 股股票事项。
3、监事会意见
公司监事会认为：公司终止向特定对象发行股票事项，是因公司本次向特定对象发行股票构成管理层收购，根据《上市公司收购管理办法》相关规定，由于目前本次发行对象是否符合认购对象条件的认定对本次发行方案实施构成了一定障碍而做出的审慎决策。
公司终止本次向特定对象发行 A 股股票事项的审议程序合法、有效，符合
中国证监会和深圳证券交易所的有关规定。同意公司终止本次向特定对象发行 A股股票事项。
五、备查文件
1、《国民技术股份有限公司第五届董事会第十次会议决议》；
2、《国民技术股份有限公司第五届监事会第七次会议决议》；
3、《国民技术股份有限公司独立董事对相关事项的独立意见》。
特此公告。
国民技术股份有限公司
董 事 会
二〇二二年一月二十七日
[2022-01-27](300077)国民技术:2021年年度业绩预告
证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2022-006
国民技术股份有限公司
2021 年年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1.业绩预告期间：2021年1月1日–2021年12月31日
2.业绩预告情况： 扭亏为盈 √ 同向上升 同向下降
本报告期 上年同期
项目 （2021年1月1日–12月31日） （2020年1月1日–
12月31日）
归属于上市公司 盈利：17,000.00万元–22,000.00万元
股东的净利润 盈利：1,123.48万元
比上年同期增长：1,413.16 %–1,858.20%
扣除非经常性损 盈利：4,500.00万元–5,800.00万元 亏损：14,674.61万元
益后的净利润
二、与会计师事务所沟通情况
本次业绩预告相关数据是公司财务部门初步测算的结果，未经会计师事务所 审计。公司已就业绩预告有关事项与会计师事务所进行了预沟通，公司与会计师 事务所关于本次业绩预告事项不存在分歧。
三、业绩变动原因说明
本报告期公司业绩变动主要受以下因素综合影响：
1、2021年集成电路下游市场需求增加，公司系列化通用MCU产品在报告期 内实现较大规模增长，集成电路业务销售收入和毛利同比较大幅增长。
2、2021年锂电池产业发展较快，公司负极材料类业务销售较大幅增长，负 极材料类业务的销售收入和毛利同比较大幅增长。
3、公司实施员工股权激励在本报告期确认股份支付费用约8,300万元。
4、公司预计报告期非经常性损益金额为12,500.00–16,200.00万元，非经常
性损益主要是根据投资对象深圳思齐资本信息技术私募创业投资基金企业（有限合伙）的公允价值变动确认的交易性金融资产公允价值变动收益、华夏芯（北京）通用处理器技术有限公司股权转让投资收益、取得政府补助等。
四、其他相关说明
本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，未经会计师事务所审计，具体数据将在本公司2021年年度报告中详细披露，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
国民技术股份有限公司
董 事 会
二〇二二年一月二十七日
[2022-01-24](300077)国民技术:关于延期回复深圳证券交易所关注函的公告
证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2022-001
国民技术股份有限公司
关于延期回复深圳证券交易所关注函的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国民技术股份有限公司（以下简称“国民技术”或“公司”）于2022年1月17日晚间收到深圳证券交易所下发的《关于对国民技术股份有限公司的关注函》（创业板关注函【2022】第28号，以下简称“关注函”），要求公司就相关问题做出书面说明，并在2022年1月24日前将有关说明材料报送创业板公司管理部并对外披露。
鉴于关注函涉及的问题回复尚待研究解决，经公司向深圳证券交易所申请，延期至2022年1月27日前完成上述关注函的回复工作。
公司选定的信息披露媒体为《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公司发布的信息均以上述媒体及网站刊登或发布的公告为准。敬请广大投资者关注后续公告，注意投资风险。
特此公告。
国民技术股份有限公司
董 事 会
二〇二二年一月二十四日
[2022-01-21]国民技术(300077):国民技术与农行深圳分行共同推进数字人民币联合创新
▇证券时报
1月20日，国民技术股份有限公司与中国农业银行股份有限公司深圳市分行在深圳联合发布了业界首个基于数字人民币硬件钱包的智慧租住创新应用成果。同日，双方签署了数字人民币联合创新战略合作协议，并举行了“数字人民币联合创新实验室”揭牌仪式。下一步，国民技术将以此次合作为契机，携手农行稳步推进数字人民币研发试点工作，围绕数字人民币的运用开展更多创新研究，探索多种场景应用试点。
[2021-12-31](300077)国民技术:关于与浦项化学签署《增资协议》的进展公告
证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2021-103
国民技术股份有限公司
关于与浦项化学签署《增资协议》的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、交易基本情况
国民技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 10 日召开第
五届董事会第九次会议，审议通过《关于与浦项化学签署〈增资协议〉的议案》，同意公司及下属公司内蒙古斯诺新材料科技有限公司（以下简称“内蒙古斯诺”）与 POSCO CHEMICAL Co., LTD（以下简称“浦项化学”）、浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“华友钴业”）签署《增资协议》。
根据协议约定，浦项化学以人民币 141,176,471 元现金认购重组后的内蒙古斯诺新增注册资本，取得交易后内蒙古斯诺 15%的股权，其中人民币 15,000,000元计入内蒙古斯诺注册资本，人民币 126,176,471 元计入内蒙古斯诺资本公积。公司及华友钴业放弃行使优先认购权，增资完成后内蒙古斯诺注册资本为 10,000万元。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2021 年 11 月 10 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《关于与浦项化学签署〈增资协议〉的公告》（公告编号：2021-100）。
二、交易进展情况
公司于 2021 年 12 月 31 日收到呼和浩特市市场监督管理局出具的《核准变
更登记通知书》，内蒙古斯诺已完成工商变更登记，并取得了变更后的营业执照。本次变更后内蒙古斯诺的股权情况如下：
序号 股东名称 注册资本（万元） 持股比例
1 国民技术股份有限公司 8,075 80.75%
2 POSCO CHEMICALCO., LTD 1,500 15%
3 浙江华友钴业股份有限公司 425 4.25%
合计 10,000 100%
浦项化学按照《增资协议》相关条款约定已将全部增资款支付至内蒙古斯诺和浦项化学共同监管的银行账户，双方与监管银行签署了资金监管协议，将根据协议约定及监管银行要求办理增资款解付事宜。
特此公告。
国民技术股份有限公司
董 事 会
二〇二一年十二月三十一日
[2021-11-10]国民技术(300077):浦项化学以1.41亿元增资国民技术控股孙公司
▇上海证券报
国民技术11月10日午间公告称，公司董事会同意公司及控股孙公司内蒙古斯诺新材料科技有限公司(深圳斯诺之全资子公司，以下简称“内蒙古斯诺”)与浦项化学、浙江华友钴业股份有限公司(深圳斯诺股东之一，以下简称“华友钴业”)签署《增资协议》。
据公告，浦项化学以人民币141,176,471元现金认购重组后的内蒙古斯诺新增注册资本，取得交易后内蒙古斯诺15%的股权，公司放弃行使优先认购权(以下简称“本次交易”)，增资完成后，内蒙古斯诺注册资本变为10,000万元。公司持有80.75%的股权，华友钴业持有4.25%的股权。
资料显示，浦项化学大股东为韩国浦项制铁集团公司，持股比例为61.26%。2020年底浦项化学总资产20,881亿韩元，净资产10,236亿韩元;2020年实现营业收入15,662亿韩元;净利润297亿韩元。
根据交易安排，如内蒙古斯诺自交易交割日起三年届满后未能满足IPO条件，外方股东有权且仅可要求国民技术回购外方股东因本次交易而持有的目标公司全部股权，回购价格为外方股东本次已支付的增资款(即人民币141,176,471元)。
国民技术表示，本次交易有利于内蒙古斯诺和浦项化学充分发挥各自的资源和优势，进一步推动内蒙古斯诺在新能源负极材料行业的发展。同时，本次交易不会对公司的财务状况和经营状况产生不利影响。本次交易完成后，将有助于改善内蒙古斯诺现金流、降低资产负债率，进一步增强内蒙古斯诺的抗风险能力和可持续发展能力。
[2021-11-10](300077)国民技术:关于斯诺实业与沃泰通等主体签署《债转股协议之补充协议》的公告
证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2021-101
国民技术股份有限公司
关于斯诺实业与沃泰通等主体签署
《债转股协议之补充协议》的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2021 年 11 月 10 日，公司召开第五届董事会第九次会议，审议通过《关于
斯诺实业与沃泰通等相关主体签署〈债转股协议之补充协议〉的议案》，基于公司控股子公司深圳市斯诺实业发展有限公司（以下简称“斯诺实业”）之参股公司东莞市沃泰通新能源有限公司（以下简称“沃泰通”、“标的公司”）首次公开发行股票并上市申报审核的需要，同意斯诺实业与沃泰通等主体签署《债转股协议之补充协议》，对各方于 2019 年 10 月签订的《深圳市斯诺实业发展有限公司与东莞市沃泰通新能源有限公司及深圳市朗泰通电子有限公司、邓志荣之债转股协议》（以下简称“《债转股协议》”）中有关回购安排等特殊权利条款进行补充约定。
现将具体情况公告如下：
一、《债转股协议》情况概述
公司于 2019 年 10 月 9 日召开第四届董事会第十三次会议，审议通过了《关
于控股孙公司斯诺实业与沃泰通签署债转股协议的议案》，同意斯诺实业与其下游客户沃泰通及其控股股东深圳市朗泰通电子有限公司、实际控制人邓志荣先生签署《债转股协议》，将其持有的沃泰通 65,855,140.00 元“应收账款”债权转为对标的公司的投资款，从而取得标的公司相应股权。
《债转股协议》第 6 条约定了斯诺实业在持有标的公司股权期间享有优先购买权、优先出售权、最优惠条款、反摊薄权等斯诺实业特殊权利；第 7 条约定了业绩承诺、第 8 条约定了回购安排；第 11 条约定了斯诺实业在标的公司发生清
算事件时享有优先分配权以及发生并购、出售等事件时享有优先对价分配权等。
以上具体内容详见公司于巨潮资讯网披露的《关于控股孙公司斯诺实业与沃泰通签署债转股协议的公告》（公告编号：2019-064）。
二、《债转股协议之补充协议》主要内容
（一）协议签署方
1、深圳市斯诺实业发展有限公司（ “斯诺实业”或“投资方”）
2、东莞市沃泰通新能源有限公司（“沃泰通”或“标的公司”）
3、深圳市朗泰通投资有限公司（“深圳朗泰通”或“控股股东”）
4、邓志荣（“实际控制人”）
（二）协议主要内容
各方一致同意：
1、《债转股协议》中标的公司对控股股东回购义务承担连带保证责任终止，并视为自始无效，即在触发回购条款的情况下，标的公司不对控股股东回购义务承担任何连带保证责任，也无需通过减资程序按约定的价格安排投资方退出。《债转股协议》中原标的公司对控股股东回购义务所承担的连带保证责任，变更为由标的公司实际控制人邓志荣先生承担。
2、《债转股协议》中第6条约定的优先购买权、优先出售权、最优惠条款、反摊薄权等投资方享有的特殊权利条款、第7条业绩承诺及第8条按本补充协议修改后的回购安排条款、第11条约定的投资方在标的公司发生清算事件时享有公司剩余财产的优先分配权以及发生并购、出售等事件时享有优先对价分配权条款、第12条投资方对特别决议的一票否决权条款、第18条中投资方有权以实施回购的方式主张违约责任的条款（以下统称为“对赌条款”），自标的公司向中国证券监督管理部门或拟上市证券交易所递交IPO上市申请文件并获得受理之日终止。
3、对赌条款基于本补充协议第2条终止后，若标的公司所递交IPO上市申请被中国证券监督管理部门或拟上市证券交易所拒绝或标的公司主动撤回IPO上市申请的，则于前述事项发生后次日起，所有对赌条款约定自动恢复效力。如发生本补充协议第3条所述情形，标的公司应立即通知投资方。
4、投资方进一步承诺，如标的公司向中国证券监督管理部门或拟上市证券交易所递交IPO上市申请文件前5个工作日，中国证券监督管理部门等监管机构认为本补充协议第3条之约定须清理的，则本补充协议第3条应于标的公司附上相
关证明（包括但不限于类似案例、窗口指引、咨询结果）并向投资方发出书面通知后次日无条件自动终止。标的公司发出前述通知后未于10个工作日递交IPO上市申请的，该通知不发生法律效力
5、对赌条款终止后至效力恢复前，投资方成为公司法意义上的普通股东，遵从同股同权原则，依照公司法及届时有效的公司章程行使相应的股东权利。
6、对赌条款终止后至效力恢复前，投资方放弃上述对赌条款的全部权利，并不再主张相关方回购、违约、赔偿责任等在内的任何权利；同时确认不存在因上述对赌条款而需要追究相关责任的情形，各方就履行、终止、解除历史上存在的对赌条款不存在任何纠纷或争议。
7、除上述终止的对赌条款外，投资方与标的公司、控股股东及实际控制人不存在设置或签署任何其他估值调整、业绩补偿、股份回购、优先权等股东特殊权利、公司治理限制等相关安排的情形。
三、签署补充协议的目的和对公司的影响
本次《债转股协议之补充协议》的签署，是根据中国证券监督管理部门、证券交易所监管政策要求，为促使标的公司满足发行上市条件、配合标的公司发行上市申报工作而进行的调整，预计不会对公司财务状况和经营状况产生重大不利影响，符合公司对外投资之根本利益及长远利益。
四、备查文件
《债转股协议之补充协议》。
特此公告。
国民技术股份有限公司
董 事 会
二〇二一年十一月十日
★★机构调研
调研时间:2021年07月23日
调研公司:富国基金,大成基金,易方达基金,平安资管,上海摩根
接待人:董事、董事会秘书:叶艳桃,证券事务代表:欧弘妍
调研内容:1、问：公司主业包括集成电路以及负极材料，能否概括介绍一下各部分业务？
答：（1）公司集成电路业务目前主要聚焦“通用+安全”产品及市场战略，围绕安全技术、射频技术以及SoC技术三大核心技术，形成三大产品线：安全芯片产品、射频产品以及通用MCU产品。（2）新能源负极材料是具有非常优秀行业前景的行业，斯诺发展经历过一定的困难，目前已经回归正常的生产经营轨道，明年内蒙古石墨化产线稳定后产能预计达到2万吨。
2、问：公司MCU产品目前是市场热议，能否预期今年销量情况？和去年相比有多大的提升？
答：今年全球出现严重芯片产能短缺，市场需求确实较为旺盛。今年的销售主要受限于上游产能，公司目前也遇到产能紧张问题，正在持续积极跟进协调。去年是MCU市场销售的第一年，整体销售数量以及销售金额不高，去年相关数据参考价值有限。
3、问：请介绍公司在各家代工厂今年产能情况和预期情况，公司判断产能缓解后公司产品市场行情是否还能保持？
答：公司在台积电、上海华虹、UMC有不同工艺的不同产品，具体的产能情况无法披露。公司和大部分友商同样面临的产能紧缺的情形。由于上游foundry和封测厂扩产难度大、周期长，预计这一供应紧张情况仍会在一定期限内持续。MCU具有较高的产品依赖度，在未来产能释放后，我们认为产品性能是保持客户和市场的决定性因素。
4、问：请问公司目前MCU主要几家大客户的各自销售情况和对公司业绩的贡献。
答：公司针对MCU的产品领域做了一定的细分，重点行业的龙头客户对公司技术及产品品质的认可固然重要，并且是公司的工作重点之一，但MCU适用的场景广泛，中小客户也是公司的重要目标群体。对大品牌客户的销量目前和今后不一定超过中小客户的销售数量。具体的销售数量涉及公司及客户商业秘密不便透露，请理解。业绩情况请关注公司的定期报告。
5、问：公司芯片产品的涨价情况？
答：受供应情况影响，公司部分型号产品会有价格波动，但整体比较温和。公司会结合市场因素适度调整自己的产品价格，以使公司毛利率保持在一个合理的区间，目前缺货是行业普遍状态，公司更加注重着眼长远，期望与合作伙伴建立长期的友好互助的战略合作关系。
6、问：请问公司MCU产品相较于竞争对手，公司产品的优势和特点？
答：在MCU产品市场，国际芯片厂商产品占绝大多数，国内也有一批芯片企业销售MCU芯片。国民技术选择这一赛道主要是综合考虑了自身产品和技术基础以及研发能力。与竞品相比应该可说是各有特点。公司MCU产品的特点可以归结为几点：（1）宽产品线、高覆盖面。目前在售的80多个型号以及今明两年即将完成的几个产品平台，将覆盖32位MCU从低端到高端的绝大多数应用场景，更好满足客户不同产品需求。（2）具有低功耗的特点。（3）公司部分产品采用了40nm先进工艺制程。（4）带有安全的功能属性。
7、问：公司研发团队人员规模、薪资水平是否有竞争力？
答：除深圳总部外，公司在武汉、西安、上海、北京、新加坡均有分支机构，公司研发人员近300人。公司认为薪资水平在行业内有一定竞争力，今年也推出了限制性股票激励方案，已落地执行。
8、问：公司产品的研发周期大概多久？
答：公司开展的中高端全系列通用MCU产品研发，研发周期通常为2年，在投片后还有一定的验证周期、客户导入周期及客户小批量应用周期。
9、问：公司是否能介绍和华为的合作范围、给华为供货的许可证申请过程、如果华为今后TWS耳机销量受手机销量下滑的影响会否降低贵司该款产品销售业绩？
答：（1）公司在MCU芯片产品上和华为有合作，用于TWS耳机。（2）公司通过合规程序申请相关产品销售许可，并经过较长时间后得到批准。（3）公司供应华为TWS耳机的MCU芯片为通用产品，适用场景宽泛，TWS非唯一终端产品，且公司仍在积极导入更多客户产品中。
10、问：公司半年报的情况是否比一季度有好转？是否会披露业绩预告？对全年收入是否有预期？
答：公司半年报目前正在编制过程，由于目前创业板上市公司半年度业绩预告不属于强制披露事项，暂无披露业绩预告计划。公司已预约在2021年8月28日披露2021年半年度报告，业绩相关情况届时可以关注。
(一)龙虎榜
【交易日期】2021-07-29 日价格涨幅达到10%
涨幅:20.00 成交量:10299.24万股 成交金额:407572.71万元
┌───────────────────────────────────┐
｜ 买入金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜广发证券股份有限公司上海东方路证券营业｜11299.51 ｜37.06 ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
｜机构专用 ｜7026.82 ｜5045.58 ｜
｜国元证券股份有限公司上海虹桥路证券营业｜6307.06 ｜-- ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
｜中国国际金融股份有限公司上海分公司 ｜5843.08 ｜1108.34 ｜
｜华泰证券股份有限公司上海徐汇区天钥桥路｜5421.10 ｜156.49 ｜
｜证券营业部 ｜ ｜ ｜
├───────────────────┴───────┴───────┤
｜ 卖出金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜华鑫证券有限责任公司苏州总官堂路证券营｜134.49 ｜8058.25 ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
｜华泰证券股份有限公司深圳深南大道证券营｜4517.84 ｜5161.72 ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
｜机构专用 ｜7026.82 ｜5045.58 ｜
｜财通证券股份有限公司杭州江滨西大道证券｜23.66 ｜4392.72 ｜
｜营业部 ｜ ｜ ｜
｜东方证券股份有限公司上海宝山区长江西路｜7.79 ｜4110.09 ｜
｜证券营业部 ｜ ｜ ｜
└───────────────────┴───────┴───────┘
(二)大宗交易
┌─────┬───┬────┬────┬───────┬───────┐
｜交易日期 ｜成交价｜成交数量｜成交金额｜ 买方营业部 ｜ 卖方营业部 ｜
｜ ｜格(元)｜ (万股) ｜ (万元) ｜ ｜ ｜
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｜2016-08-24｜17.15 ｜300.00 ｜5145.00 ｜国泰君安证券股｜国信证券股份有｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜份有限公司南京｜限公司南通跃龙｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜溧水中大街证券｜路证券营业部 ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜营业部 ｜ ｜
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(三)融资融券
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬──────┐
｜ 交易日期 ｜ 融资余额 ｜融资买入额｜融券余额｜融券卖出量｜融资融券余额｜
｜ ｜ (万元) ｜ (万元) ｜（万元）｜ (万股) ｜ (万元) ｜
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼──────┤
｜2018-01-05｜123047.26 ｜3399.32 ｜51.95 ｜0.00 ｜123099.21 ｜
└─────┴─────┴─────┴────┴─────┴──────┘
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