300077什么时候复牌？-国民技术停牌最新消息
≈≈国民技术300077≈≈(更新:22.01.27)
[2022-01-27] (300077)国民技术:第五届董事会第十次会议决议公告
证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2022-002
国民技术股份有限公司
第五届董事会第十次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
国民技术股份有限公司（以下简称“公司”或“国民技术”）第五届董事会第十
次会议于 2022 年 1 月 27 日在深圳市南山区宝深路 109 号国民技术大厦 21 层公
司会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议以紧急会议的形式召集与召开，根据《董事会议事规则》第二十八条中关于“经全体董事一致同意时，可按董事留存于公司的电话、传真等通讯方式随时通知召开董事会临时会议”的规定，公
司于 2022 年 1 月 27 日以电话、邮件等形式发出会议通知。本次会议应参加董事
7 人，实际参加会议董事 7 人。本次会议由董事长孙迎彤先生主持，监事、董事会秘书列席本次会议。
本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
1、审议通过《关于终止2021年度向特定对象发行A股股票事项的议案》
因公司本次向特定对象发行股票构成管理层收购，根据《上市公司收购管理办法》相关规定，由于目前本次发行对象是否符合认购对象条件的认定对本次发行方案实施构成了一定障碍，公司决定终止本次向特定对象发行股票事项。
独立董事已对本议案发表独立意见。
详细内容请见与本决议公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的《关于终止2021年度向特定对象发行A股股票事项的公告》。
本议案以6票同意、0票反对、0票弃权、1票回避获得通过。关联董事孙迎彤先生作为本次发行的认购对象，回避本议案的表决。
三、备查文件
《国民技术股份有限公司第五届董事会第十次会议决议》。
特此公告。
国民技术股份有限公司
董 事 会
二〇二二年一月二十七日
[2022-01-27] (300077)国民技术:关于对深圳证券交易所关注函回复的公告
证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2022-005
国民技术股份有限公司
关于对深圳证券交易所关注函回复的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国民技术股份有限公司（以下简称“公司”或“国民技术”）于
2022 年 1 月 17 日晚间收到深圳证券交易所下发的《关于对国民技术
股份有限公司的关注函》（创业板关注函【2022】第 28 号，以下简称“关注函”），现公司根据关注函所涉问题进行说明和答复，具体内容如下：
2021 年 7 月 19 日，你公司董事会审议通过《关于公司向特定对
象发行股票方案的议案》《关于本次向特定对象发行股票构成管理层收购的议案》等事项，公司拟向第一大股东、董事长、总经理孙迎彤定向发行股票，募集资金不低于 9 亿元且不超过 12 亿元，发行价格为12.97元/股，预计发行完成后孙迎彤持股比例为13.84%至16.75%，
将成为公司的控股股东、实际控制人。2021 年 8 月 26 日，你公司取
消原定审议上述议案的股东大会。我部关注到，截至目前你公司未披露前述事项的进展。请你公司补充披露相关情况及后续安排，以及是否符合相关法律法规的要求。
回复：
自预案发布后，公司组织了中介机构开展相关工作，发送尽职调
查清单、收集相关工作底稿等。
公司本次向特定对象发行股票构成管理层收购，根据《上市公司收购管理办法》第五十一条规定：“上市公司董事、监事、高级管理人员、员工或者其所控制或者委托的法人或者其他组织，拟对本公司进行收购或者通过本办法第五章规定的方式取得本公司控制权（以下简称管理层收购）的，该上市公司应当具备健全且运行良好的组织机构以及有效的内部控制制度，公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过 1/2。公司应当聘请符合《证券法》规定的资产评估机构提供公司资产评估报告，本次收购应当经董事会非关联董事作出决议，且取得 2/3 以上的独立董事同意后，提交公司股东大会审议，经出席股东大会的非关联股东所持表决权过半数通过。独立董事发表意见前，应当聘请独立财务顾问就本次收购出具专业意见，独立董事及独立财务顾问的意见应当一并予以公告。
上市公司董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十八条规定情形，或者最近 3 年有证券市场不良诚信记录的，不得收购本公司。”
公司发布预案时提示，本次发行方案的发行对象于 2019 年 8 月
29 日被深圳证券交易所给予公开谴责。如发行对象被认定不符合发行对象的条件，可能导致本次发行被暂停、被终止的风险。
针对此种情形，公司在原定股东大会召开前聘请了独立财务顾问万联证券股份有限公司就公司本次管理层收购出具了《万联证券股份有限公司关于国民技术股份有限公司管理层收购之独立财务顾问报
告》专业意见。
鉴于当时对《上市公司收购管理办法》等相关规则中的“证券市场不良诚信记录”内涵存在不同理解，基于慎重考虑，公司取消了原定股东大会。
目前，本次发行对象是否符合认购对象条件的认定对本次发行方案实施构成了一定障碍，公司经审慎研究决定终止本次发行方案。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于终止 2021 年度向特定对象发行股票事项的公告》。
同时，公司将尽快寻找其他可行方案，并将根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等有关法律、法规及其他规范性文件的规定重新履行法定审批程序及信息披露义务。
特此公告。
国民技术股份有限公司
董 事 会
二〇二二年一月二十七日
[2022-01-27] (300077)国民技术:关于终止2021年度向特定对象发行A股股票事项的公告
证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2022-004
国民技术股份有限公司
关于终止 2021 年度向特定对象发行 A 股股票事项的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国民技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 27 日召开第五
届董事会第十次会议和第五届监事会第七次会议，审议通过《关于终止 2021 年度向特定对象发行 A 股股票事项的议案》。现将相关事项公告如下：
一、公司向特定对象发行 A股股票的基本情况
2021年7月19日，公司召开了第五届董事会第五次会议、第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司向特定对象发行股票方案的议案》等相关议案。具体内容详见公司于2021年7月20日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
二、终止本次向特定对象发行 A股股票事项的原因
公司本次向特定对象发行股票构成管理层收购。根据《上市公司收购管理办法》相关规定，由于目前本次发行对象是否符合认购对象条件的认定对本次发行方案实施构成了一定障碍，公司经审慎研究决定终止本次发行方案。
三、终止本次向特定对象发行 A股股票事项对公司的影响
目前公司日常生产经营情况正常，本次向特定对象发行A股股票事项的终止不影响公司当前生产经营的正常进行。
公司将尽快寻找其他可行方案，并将根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等有关法律、法规及其他规范性文件的规定重新履行法定审批程序。
四、相关审议程序
1、审议情况
公司于 2022 年 1月 27日召开第五届董事会第十次会议及第五届监事会第七
次会议审议通过《关于终止 2021 年度向特定对象发行 A 股股票事项的议案》，同意公司终止本次向特定对象发行 A 股股票事项。
2、独立董事意见
公司独立董事认为：公司终止本次向特定对象发行 A 股股票事项的审议履
行了必要的法律程序，符合有关法律、法规、规章和规范性文件的规定。因此，我们同意终止 2021 年度向特定对象发行 A 股股票事项。
3、监事会意见
公司监事会认为：公司终止向特定对象发行股票事项，是因公司本次向特定对象发行股票构成管理层收购，根据《上市公司收购管理办法》相关规定，由于目前本次发行对象是否符合认购对象条件的认定对本次发行方案实施构成了一定障碍而做出的审慎决策。
公司终止本次向特定对象发行 A 股股票事项的审议程序合法、有效，符合
中国证监会和深圳证券交易所的有关规定。同意公司终止本次向特定对象发行 A股股票事项。
五、备查文件
1、《国民技术股份有限公司第五届董事会第十次会议决议》；
2、《国民技术股份有限公司第五届监事会第七次会议决议》；
3、《国民技术股份有限公司独立董事对相关事项的独立意见》。
特此公告。
国民技术股份有限公司
董 事 会
二〇二二年一月二十七日
[2022-01-27] (300077)国民技术:第五届董事会第十次会议决议公告
证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2022-002
国民技术股份有限公司
第五届董事会第十次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
国民技术股份有限公司（以下简称“公司”或“国民技术”）第五届董事会第十
次会议于 2022 年 1 月 27 日在深圳市南山区宝深路 109 号国民技术大厦 21 层公
司会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议以紧急会议的形式召集与召开，根据《董事会议事规则》第二十八条中关于“经全体董事一致同意时，可按董事留存于公司的电话、传真等通讯方式随时通知召开董事会临时会议”的规定，公
司于 2022 年 1 月 27 日以电话、邮件等形式发出会议通知。本次会议应参加董事
7 人，实际参加会议董事 7 人。本次会议由董事长孙迎彤先生主持，监事、董事会秘书列席本次会议。
本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
1、审议通过《关于终止2021年度向特定对象发行A股股票事项的议案》
因公司本次向特定对象发行股票构成管理层收购，根据《上市公司收购管理办法》相关规定，由于目前本次发行对象是否符合认购对象条件的认定对本次发行方案实施构成了一定障碍，公司决定终止本次向特定对象发行股票事项。
独立董事已对本议案发表独立意见。
详细内容请见与本决议公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的《关于终止2021年度向特定对象发行A股股票事项的公告》。
本议案以6票同意、0票反对、0票弃权、1票回避获得通过。关联董事孙迎彤先生作为本次发行的认购对象，回避本议案的表决。
三、备查文件
《国民技术股份有限公司第五届董事会第十次会议决议》。
特此公告。
国民技术股份有限公司
董 事 会
二〇二二年一月二十七日
[2022-01-27] (300077)国民技术:第五届监事会第七次会议决议公告
证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2022-003
国民技术股份有限公司
第五届监事会第七次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
国民技术股份有限公司（以下简称“公司”或“国民技术”）第五届监事会
第七次会议于 2022 年 1 月 27 日以现场结合通讯方式召开。本次会议以紧急会议
的形式召集与召开，根据《监事会议事规则》第十七条中关于“情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或电话等方式发出会议通知，但
召集人应当在会议上作出说明”的规定，公司于 2022 年 1 月 27 日以电话、邮件
等形式发出会议通知，召集人已于本次会议上作出相应说明。本次会议应出席监事 3 人，实际出席会议监事 3 人。本次会议由监事会主席王渝次先生主持，董事会秘书列席本次会议。
本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和公司章程的有关规定，会议决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过《关于终止2021年度向特定对象发行A股股票事项的议案》
监事一致认为：公司终止向特定对象发行股票事项，是因公司本次向特定对象发行股票构成管理层收购，根据《上市公司收购管理办法》相关规定，由于目前本次发行对象是否符合认购对象条件的认定对本次发行方案实施构成了一定障碍而做出的审慎决策。
公司终止本次向特定对象发行 A 股股票事项的审议程序合法、有效，符合
中国证监会和深圳证券交易所的有关规定。同意公司终止本次向特定对象发行 A股股票事项。
本议案以3票同意、0票反对、0票弃权获得通过。
三、备查文件
《国民技术股份有限公司第五届监事会第七次会议决议》。
特此公告。
国民技术股份有限公司
监 事 会
二〇二二年一月二十七日
[2022-01-27] (300077)国民技术:关于终止2021年度向特定对象发行A股股票事项的公告
证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2022-004
国民技术股份有限公司
关于终止 2021 年度向特定对象发行 A 股股票事项的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国民技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 27 日召开第五
届董事会第十次会议和第五届监事会第七次会议，审议通过《关于终止 2021 年度向特定对象发行 A 股股票事项的议案》。现将相关事项公告如下：
一、公司向特定对象发行 A股股票的基本情况
2021年7月19日，公司召开了第五届董事会第五次会议、第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司向特定对象发行股票方案的议案》等相关议案。具体内容详见公司于2021年7月20日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
二、终止本次向特定对象发行 A股股票事项的原因
公司本次向特定对象发行股票构成管理层收购。根据《上市公司收购管理办法》相关规定，由于目前本次发行对象是否符合认购对象条件的认定对本次发行方案实施构成了一定障碍，公司经审慎研究决定终止本次发行方案。
三、终止本次向特定对象发行 A股股票事项对公司的影响
目前公司日常生产经营情况正常，本次向特定对象发行A股股票事项的终止不影响公司当前生产经营的正常进行。
公司将尽快寻找其他可行方案，并将根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等有关法律、法规及其他规范性文件的规定重新履行法定审批程序。
四、相关审议程序
1、审议情况
公司于 2022 年 1月 27日召开第五届董事会第十次会议及第五届监事会第七
次会议审议通过《关于终止 2021 年度向特定对象发行 A 股股票事项的议案》，同意公司终止本次向特定对象发行 A 股股票事项。
2、独立董事意见
公司独立董事认为：公司终止本次向特定对象发行 A 股股票事项的审议履
行了必要的法律程序，符合有关法律、法规、规章和规范性文件的规定。因此，我们同意终止 2021 年度向特定对象发行 A 股股票事项。
3、监事会意见
公司监事会认为：公司终止向特定对象发行股票事项，是因公司本次向特定对象发行股票构成管理层收购，根据《上市公司收购管理办法》相关规定，由于目前本次发行对象是否符合认购对象条件的认定对本次发行方案实施构成了一定障碍而做出的审慎决策。
公司终止本次向特定对象发行 A 股股票事项的审议程序合法、有效，符合
中国证监会和深圳证券交易所的有关规定。同意公司终止本次向特定对象发行 A股股票事项。
五、备查文件
1、《国民技术股份有限公司第五届董事会第十次会议决议》；
2、《国民技术股份有限公司第五届监事会第七次会议决议》；
3、《国民技术股份有限公司独立董事对相关事项的独立意见》。
特此公告。
国民技术股份有限公司
董 事 会
二〇二二年一月二十七日
[2022-01-27] (300077)国民技术:2021年年度业绩预告
证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2022-006
国民技术股份有限公司
2021 年年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1.业绩预告期间：2021年1月1日–2021年12月31日
2.业绩预告情况： 扭亏为盈 √ 同向上升 同向下降
本报告期 上年同期
项目 （2021年1月1日–12月31日） （2020年1月1日–
12月31日）
归属于上市公司 盈利：17,000.00万元–22,000.00万元
股东的净利润 盈利：1,123.48万元
比上年同期增长：1,413.16 %–1,858.20%
扣除非经常性损 盈利：4,500.00万元–5,800.00万元 亏损：14,674.61万元
益后的净利润
二、与会计师事务所沟通情况
本次业绩预告相关数据是公司财务部门初步测算的结果，未经会计师事务所 审计。公司已就业绩预告有关事项与会计师事务所进行了预沟通，公司与会计师 事务所关于本次业绩预告事项不存在分歧。
三、业绩变动原因说明
本报告期公司业绩变动主要受以下因素综合影响：
1、2021年集成电路下游市场需求增加，公司系列化通用MCU产品在报告期 内实现较大规模增长，集成电路业务销售收入和毛利同比较大幅增长。
2、2021年锂电池产业发展较快，公司负极材料类业务销售较大幅增长，负 极材料类业务的销售收入和毛利同比较大幅增长。
3、公司实施员工股权激励在本报告期确认股份支付费用约8,300万元。
4、公司预计报告期非经常性损益金额为12,500.00–16,200.00万元，非经常
性损益主要是根据投资对象深圳思齐资本信息技术私募创业投资基金企业（有限合伙）的公允价值变动确认的交易性金融资产公允价值变动收益、华夏芯（北京）通用处理器技术有限公司股权转让投资收益、取得政府补助等。
四、其他相关说明
本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，未经会计师事务所审计，具体数据将在本公司2021年年度报告中详细披露，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
国民技术股份有限公司
董 事 会
二〇二二年一月二十七日
[2022-01-27] (300077)国民技术:第五届监事会第七次会议决议公告
证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2022-003
国民技术股份有限公司
第五届监事会第七次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
国民技术股份有限公司（以下简称“公司”或“国民技术”）第五届监事会
第七次会议于 2022 年 1 月 27 日以现场结合通讯方式召开。本次会议以紧急会议
的形式召集与召开，根据《监事会议事规则》第十七条中关于“情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或电话等方式发出会议通知，但
召集人应当在会议上作出说明”的规定，公司于 2022 年 1 月 27 日以电话、邮件
等形式发出会议通知，召集人已于本次会议上作出相应说明。本次会议应出席监事 3 人，实际出席会议监事 3 人。本次会议由监事会主席王渝次先生主持，董事会秘书列席本次会议。
本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和公司章程的有关规定，会议决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过《关于终止2021年度向特定对象发行A股股票事项的议案》
监事一致认为：公司终止向特定对象发行股票事项，是因公司本次向特定对象发行股票构成管理层收购，根据《上市公司收购管理办法》相关规定，由于目前本次发行对象是否符合认购对象条件的认定对本次发行方案实施构成了一定障碍而做出的审慎决策。
公司终止本次向特定对象发行 A 股股票事项的审议程序合法、有效，符合
中国证监会和深圳证券交易所的有关规定。同意公司终止本次向特定对象发行 A股股票事项。
本议案以3票同意、0票反对、0票弃权获得通过。
三、备查文件
《国民技术股份有限公司第五届监事会第七次会议决议》。
特此公告。
国民技术股份有限公司
监 事 会
二〇二二年一月二十七日
[2022-01-27] (300077)国民技术:2021年年度业绩预告
证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2022-006
国民技术股份有限公司
2021 年年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1.业绩预告期间：2021年1月1日–2021年12月31日
2.业绩预告情况： 扭亏为盈 √ 同向上升 同向下降
本报告期 上年同期
项目 （2021年1月1日–12月31日） （2020年1月1日–
12月31日）
归属于上市公司 盈利：17,000.00万元–22,000.00万元
股东的净利润 盈利：1,123.48万元
比上年同期增长：1,413.16 %–1,858.20%
扣除非经常性损 盈利：4,500.00万元–5,800.00万元 亏损：14,674.61万元
益后的净利润
二、与会计师事务所沟通情况
本次业绩预告相关数据是公司财务部门初步测算的结果，未经会计师事务所 审计。公司已就业绩预告有关事项与会计师事务所进行了预沟通，公司与会计师 事务所关于本次业绩预告事项不存在分歧。
三、业绩变动原因说明
本报告期公司业绩变动主要受以下因素综合影响：
1、2021年集成电路下游市场需求增加，公司系列化通用MCU产品在报告期 内实现较大规模增长，集成电路业务销售收入和毛利同比较大幅增长。
2、2021年锂电池产业发展较快，公司负极材料类业务销售较大幅增长，负 极材料类业务的销售收入和毛利同比较大幅增长。
3、公司实施员工股权激励在本报告期确认股份支付费用约8,300万元。
4、公司预计报告期非经常性损益金额为12,500.00–16,200.00万元，非经常
性损益主要是根据投资对象深圳思齐资本信息技术私募创业投资基金企业（有限合伙）的公允价值变动确认的交易性金融资产公允价值变动收益、华夏芯（北京）通用处理器技术有限公司股权转让投资收益、取得政府补助等。
四、其他相关说明
本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，未经会计师事务所审计，具体数据将在本公司2021年年度报告中详细披露，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
国民技术股份有限公司
董 事 会
二〇二二年一月二十七日
[2022-01-27] (300077)国民技术:关于对深圳证券交易所关注函回复的公告
证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2022-005
国民技术股份有限公司
关于对深圳证券交易所关注函回复的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国民技术股份有限公司（以下简称“公司”或“国民技术”）于
2022 年 1 月 17 日晚间收到深圳证券交易所下发的《关于对国民技术
股份有限公司的关注函》（创业板关注函【2022】第 28 号，以下简称“关注函”），现公司根据关注函所涉问题进行说明和答复，具体内容如下：
2021 年 7 月 19 日，你公司董事会审议通过《关于公司向特定对
象发行股票方案的议案》《关于本次向特定对象发行股票构成管理层收购的议案》等事项，公司拟向第一大股东、董事长、总经理孙迎彤定向发行股票，募集资金不低于 9 亿元且不超过 12 亿元，发行价格为12.97元/股，预计发行完成后孙迎彤持股比例为13.84%至16.75%，
将成为公司的控股股东、实际控制人。2021 年 8 月 26 日，你公司取
消原定审议上述议案的股东大会。我部关注到，截至目前你公司未披露前述事项的进展。请你公司补充披露相关情况及后续安排，以及是否符合相关法律法规的要求。
回复：
自预案发布后，公司组织了中介机构开展相关工作，发送尽职调
查清单、收集相关工作底稿等。
公司本次向特定对象发行股票构成管理层收购，根据《上市公司收购管理办法》第五十一条规定：“上市公司董事、监事、高级管理人员、员工或者其所控制或者委托的法人或者其他组织，拟对本公司进行收购或者通过本办法第五章规定的方式取得本公司控制权（以下简称管理层收购）的，该上市公司应当具备健全且运行良好的组织机构以及有效的内部控制制度，公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过 1/2。公司应当聘请符合《证券法》规定的资产评估机构提供公司资产评估报告，本次收购应当经董事会非关联董事作出决议，且取得 2/3 以上的独立董事同意后，提交公司股东大会审议，经出席股东大会的非关联股东所持表决权过半数通过。独立董事发表意见前，应当聘请独立财务顾问就本次收购出具专业意见，独立董事及独立财务顾问的意见应当一并予以公告。
上市公司董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十八条规定情形，或者最近 3 年有证券市场不良诚信记录的，不得收购本公司。”
公司发布预案时提示，本次发行方案的发行对象于 2019 年 8 月
29 日被深圳证券交易所给予公开谴责。如发行对象被认定不符合发行对象的条件，可能导致本次发行被暂停、被终止的风险。
针对此种情形，公司在原定股东大会召开前聘请了独立财务顾问万联证券股份有限公司就公司本次管理层收购出具了《万联证券股份有限公司关于国民技术股份有限公司管理层收购之独立财务顾问报
告》专业意见。
鉴于当时对《上市公司收购管理办法》等相关规则中的“证券市场不良诚信记录”内涵存在不同理解，基于慎重考虑，公司取消了原定股东大会。
目前，本次发行对象是否符合认购对象条件的认定对本次发行方案实施构成了一定障碍，公司经审慎研究决定终止本次发行方案。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于终止 2021 年度向特定对象发行股票事项的公告》。
同时，公司将尽快寻找其他可行方案，并将根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等有关法律、法规及其他规范性文件的规定重新履行法定审批程序及信息披露义务。
特此公告。
国民技术股份有限公司
董 事 会
二〇二二年一月二十七日
[2022-01-24] (300077)国民技术:关于延期回复深圳证券交易所关注函的公告
证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2022-001
国民技术股份有限公司
关于延期回复深圳证券交易所关注函的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国民技术股份有限公司（以下简称“国民技术”或“公司”）于2022年1月17日晚间收到深圳证券交易所下发的《关于对国民技术股份有限公司的关注函》（创业板关注函【2022】第28号，以下简称“关注函”），要求公司就相关问题做出书面说明，并在2022年1月24日前将有关说明材料报送创业板公司管理部并对外披露。
鉴于关注函涉及的问题回复尚待研究解决，经公司向深圳证券交易所申请，延期至2022年1月27日前完成上述关注函的回复工作。
公司选定的信息披露媒体为《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公司发布的信息均以上述媒体及网站刊登或发布的公告为准。敬请广大投资者关注后续公告，注意投资风险。
特此公告。
国民技术股份有限公司
董 事 会
二〇二二年一月二十四日
[2021-12-31] (300077)国民技术:关于与浦项化学签署《增资协议》的进展公告
证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2021-103
国民技术股份有限公司
关于与浦项化学签署《增资协议》的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、交易基本情况
国民技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 10 日召开第
五届董事会第九次会议，审议通过《关于与浦项化学签署〈增资协议〉的议案》，同意公司及下属公司内蒙古斯诺新材料科技有限公司（以下简称“内蒙古斯诺”）与 POSCO CHEMICAL Co., LTD（以下简称“浦项化学”）、浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“华友钴业”）签署《增资协议》。
根据协议约定，浦项化学以人民币 141,176,471 元现金认购重组后的内蒙古斯诺新增注册资本，取得交易后内蒙古斯诺 15%的股权，其中人民币 15,000,000元计入内蒙古斯诺注册资本，人民币 126,176,471 元计入内蒙古斯诺资本公积。公司及华友钴业放弃行使优先认购权，增资完成后内蒙古斯诺注册资本为 10,000万元。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2021 年 11 月 10 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《关于与浦项化学签署〈增资协议〉的公告》（公告编号：2021-100）。
二、交易进展情况
公司于 2021 年 12 月 31 日收到呼和浩特市市场监督管理局出具的《核准变
更登记通知书》，内蒙古斯诺已完成工商变更登记，并取得了变更后的营业执照。本次变更后内蒙古斯诺的股权情况如下：
序号 股东名称 注册资本（万元） 持股比例
1 国民技术股份有限公司 8,075 80.75%
2 POSCO CHEMICALCO., LTD 1,500 15%
3 浙江华友钴业股份有限公司 425 4.25%
合计 10,000 100%
浦项化学按照《增资协议》相关条款约定已将全部增资款支付至内蒙古斯诺和浦项化学共同监管的银行账户，双方与监管银行签署了资金监管协议，将根据协议约定及监管银行要求办理增资款解付事宜。
特此公告。
国民技术股份有限公司
董 事 会
二〇二一年十二月三十一日
[2021-11-10] (300077)国民技术:关于斯诺实业与沃泰通等主体签署《债转股协议之补充协议》的公告
证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2021-101
国民技术股份有限公司
关于斯诺实业与沃泰通等主体签署
《债转股协议之补充协议》的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2021 年 11 月 10 日，公司召开第五届董事会第九次会议，审议通过《关于
斯诺实业与沃泰通等相关主体签署〈债转股协议之补充协议〉的议案》，基于公司控股子公司深圳市斯诺实业发展有限公司（以下简称“斯诺实业”）之参股公司东莞市沃泰通新能源有限公司（以下简称“沃泰通”、“标的公司”）首次公开发行股票并上市申报审核的需要，同意斯诺实业与沃泰通等主体签署《债转股协议之补充协议》，对各方于 2019 年 10 月签订的《深圳市斯诺实业发展有限公司与东莞市沃泰通新能源有限公司及深圳市朗泰通电子有限公司、邓志荣之债转股协议》（以下简称“《债转股协议》”）中有关回购安排等特殊权利条款进行补充约定。
现将具体情况公告如下：
一、《债转股协议》情况概述
公司于 2019 年 10 月 9 日召开第四届董事会第十三次会议，审议通过了《关
于控股孙公司斯诺实业与沃泰通签署债转股协议的议案》，同意斯诺实业与其下游客户沃泰通及其控股股东深圳市朗泰通电子有限公司、实际控制人邓志荣先生签署《债转股协议》，将其持有的沃泰通 65,855,140.00 元“应收账款”债权转为对标的公司的投资款，从而取得标的公司相应股权。
《债转股协议》第 6 条约定了斯诺实业在持有标的公司股权期间享有优先购买权、优先出售权、最优惠条款、反摊薄权等斯诺实业特殊权利；第 7 条约定了业绩承诺、第 8 条约定了回购安排；第 11 条约定了斯诺实业在标的公司发生清
算事件时享有优先分配权以及发生并购、出售等事件时享有优先对价分配权等。
以上具体内容详见公司于巨潮资讯网披露的《关于控股孙公司斯诺实业与沃泰通签署债转股协议的公告》（公告编号：2019-064）。
二、《债转股协议之补充协议》主要内容
（一）协议签署方
1、深圳市斯诺实业发展有限公司（ “斯诺实业”或“投资方”）
2、东莞市沃泰通新能源有限公司（“沃泰通”或“标的公司”）
3、深圳市朗泰通投资有限公司（“深圳朗泰通”或“控股股东”）
4、邓志荣（“实际控制人”）
（二）协议主要内容
各方一致同意：
1、《债转股协议》中标的公司对控股股东回购义务承担连带保证责任终止，并视为自始无效，即在触发回购条款的情况下，标的公司不对控股股东回购义务承担任何连带保证责任，也无需通过减资程序按约定的价格安排投资方退出。《债转股协议》中原标的公司对控股股东回购义务所承担的连带保证责任，变更为由标的公司实际控制人邓志荣先生承担。
2、《债转股协议》中第6条约定的优先购买权、优先出售权、最优惠条款、反摊薄权等投资方享有的特殊权利条款、第7条业绩承诺及第8条按本补充协议修改后的回购安排条款、第11条约定的投资方在标的公司发生清算事件时享有公司剩余财产的优先分配权以及发生并购、出售等事件时享有优先对价分配权条款、第12条投资方对特别决议的一票否决权条款、第18条中投资方有权以实施回购的方式主张违约责任的条款（以下统称为“对赌条款”），自标的公司向中国证券监督管理部门或拟上市证券交易所递交IPO上市申请文件并获得受理之日终止。
3、对赌条款基于本补充协议第2条终止后，若标的公司所递交IPO上市申请被中国证券监督管理部门或拟上市证券交易所拒绝或标的公司主动撤回IPO上市申请的，则于前述事项发生后次日起，所有对赌条款约定自动恢复效力。如发生本补充协议第3条所述情形，标的公司应立即通知投资方。
4、投资方进一步承诺，如标的公司向中国证券监督管理部门或拟上市证券交易所递交IPO上市申请文件前5个工作日，中国证券监督管理部门等监管机构认为本补充协议第3条之约定须清理的，则本补充协议第3条应于标的公司附上相
关证明（包括但不限于类似案例、窗口指引、咨询结果）并向投资方发出书面通知后次日无条件自动终止。标的公司发出前述通知后未于10个工作日递交IPO上市申请的，该通知不发生法律效力
5、对赌条款终止后至效力恢复前，投资方成为公司法意义上的普通股东，遵从同股同权原则，依照公司法及届时有效的公司章程行使相应的股东权利。
6、对赌条款终止后至效力恢复前，投资方放弃上述对赌条款的全部权利，并不再主张相关方回购、违约、赔偿责任等在内的任何权利；同时确认不存在因上述对赌条款而需要追究相关责任的情形，各方就履行、终止、解除历史上存在的对赌条款不存在任何纠纷或争议。
7、除上述终止的对赌条款外，投资方与标的公司、控股股东及实际控制人不存在设置或签署任何其他估值调整、业绩补偿、股份回购、优先权等股东特殊权利、公司治理限制等相关安排的情形。
三、签署补充协议的目的和对公司的影响
本次《债转股协议之补充协议》的签署，是根据中国证券监督管理部门、证券交易所监管政策要求，为促使标的公司满足发行上市条件、配合标的公司发行上市申报工作而进行的调整，预计不会对公司财务状况和经营状况产生重大不利影响，符合公司对外投资之根本利益及长远利益。
四、备查文件
《债转股协议之补充协议》。
特此公告。
国民技术股份有限公司
董 事 会
二〇二一年十一月十日
[2021-11-10] (300077)国民技术:关于与浦项化学签署《增资协议》的公告
证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2021-100
国民技术股份有限公司
关于与浦项化学签署《增资协议》公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、交易概述
2021 年 5 月 31 日，国民技术股份有限公司（以下简称“公司”、“国民技术”）
与 POSCO CHEMICAL Co., LTD（以下简称“浦项化学”、“外方股东”）签署了《意向书》，浦项化学拟通过受让公司所持控股子公司深圳市斯诺实业发展有限公司（以下简称“深圳斯诺”）或其子公司部分股权、或成立合资公司等形式，与公司在锂离子电池负极材料业务领域开展合作。具体内容详见公司于 2021 年5 月 31 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《关于签署〈意向书〉的公告》（公告编号：2021-040）。
2021 年 11 月 10 日，公司召开第五届董事会第九次会议，审议通过《关于
与浦项化学签署〈增资协议〉的议案》，同意公司及控股孙公司内蒙古斯诺新材料科技有限公司（深圳斯诺之全资子公司，以下简称“内蒙古斯诺”、“目标公司”）与浦项化学、浙江华友钴业股份有限公司（深圳斯诺股东之一，以下简称“华友钴业”）签署《增资协议》。
浦项化学以人民币 141,176,471 元现金认购重组后的内蒙古斯诺新增注册资本，取得交易后内蒙古斯诺 15%的股权，公司放弃行使优先认购权（以下简称“本次交易”），增资完成后，内蒙古斯诺注册资本变为 10,000 万元。
本次交易不属于关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。根据相关法律法规以及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》的规定，上述事项在董事会的审批权限范围内，无需提交公司股东大会审议。
1、基本信息
名称：POSCO CHEMICALCo.,LTD（浦项化学株式会社）
成立日期：1971 年 05 月
注册资金：30,494,110,000 韩元
注册地址：庆尚北道浦项市南区新杭路 110 号（110, Shinhang-ro, Nam-gu,
Pohang City, Gyeongbuk）
经营范围：耐火材料的生产和销售；耐火材料的建造和修理;燃烧设备的制造和销售；建筑工程；工业炉的设计，生产和销售；工业设施建设业务；碳材料的制造和销售；石灰产品的制造和销售；环境药品的制造和销售；无机肥料的生产和销售；空气污染防止设施事业；报价业务；房地产租赁业务；废物收集运输，加工和原料回收业务；化学产品的制造和销售；制造和销售二次电池材料；所有子公司一切配套事业。
2、股权结构：韩国浦项制铁集团公司（Pohang Iron and Steel Co. Ltd）为浦
项化学的第一大股东，持股比例61.26%。
3、最近一年财务数据：2020年底浦项化学总资产20,881亿韩元，净资产10,236亿韩元；2020年实现营业收入15,662亿韩元；净利润297亿韩元。
4、是否与公司存在关联关系：无关联关系。
5、类似交易情况：公司近三年未与浦项化学发生类似交易。
6、履约能力分析：浦项化学信用状况及支付能力良好，具备较好的履约能力。
三、交易标的基本情况
1、基本信息
名称：内蒙古斯诺新材料科技有限公司
成立时间：2016 年 3 月 30 日
法定代表人：李惠军
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市金山开发区新能源汽车产业园斯诺工厂办公楼 1 层
经营范围：许可经营项目：无；一般经营项目：锂离子电池负极材料生产、研发和销售；石墨及其他非金属矿物制品的销售、代加工、咨询服务；兴办实业
机电产品代理，机电设备、通用设施安装、维修。
2、本次交易前，目标公司为深圳斯诺全资子公司，本次交易的重组过程中，深圳斯诺对目标公司进行债转股增资，目标公司注册资本从8,000 万元增至8,500万元。其后，深圳斯诺分别将持有的内蒙古斯诺 95%及 5%股权转让予国民技术和华友钴业，重组完成后国民技术持有目标公司 95%的股权，华友钴业持有目标公司 5%的股权。
3、浦项化学认购内蒙古斯诺新增注册资本后，内蒙古斯诺注册资本变更为10,000 万元。本次增资前后内蒙古斯诺的股权比例变化如下：
序号 股东名称 增资前持股 增资前对应的注册资 增资后的持股 增资后对应的注册资
比例 本（万元） 比例 本（万元）
1 国民技术 95% 8,075 80.75% 8,075
2 华友钴业 5% 425 4.25% 425
3 浦项化学 0% 0 15% 1,500
合计 100% 8,500 100% 10,000
4、目标公司最近一年及一期的财务数据如下：2020 年末目标公司总资产
33,568.80 万元，净资产 6,431.46 万元；2020 年目标公司实现营业收入 10,391.43
万元；净利润 174.22 万元。2021 年 9 月末目标公司总资产 46,587.27 万元，净资
产 9,570.20 万元；2021 年 1-9 月目标公司实现营业收入 20,096.36 万元；净利润
3,053.27 万元。（注：2020 年度数据经审计，2021 年 1-9 月数据未经审计）
四、《增资协议》的主要内容
（一）协议签署方
1、国民技术股份有限公司（“国民技术”）
2、浙江华友钴业股份有限公司（“华友钴业”）
3、POSCO CHEMICAL CO., LTD（“外方股东”）
4、内蒙古斯诺新材料科技有限公司（“目标公司”）
（二）本次交易
外方股东以人民币 141,176,471 元的资金根据本协议约定的内容及条款认购目标公司新增注册资本，取得本次交易后目标公司 15%的股权。增资款中人民币15,000,000 元计入目标公司注册资本，人民币 126,176,471 元计入目标公司资本
公积。国民技术和华友钴业承诺放弃行使其对本次交易的优先认购权。
增资款应用于与目标公司经营相关的投资、研发、采购、销售常规的营业过程中产生的债务及其他日常费用等。
（三）交易主要步骤
1、目标公司完成重组交易。即：（1）深圳斯诺将其持有的江西斯诺全部股权转让给目标公司。（2）深圳斯诺将部分经营用资产转让予目标公司。（3）深圳斯诺于增资协议签署后将因江西斯诺股权转让以及资产转让对目标公司享有的债权对目标公司进行债转股增资。（4）深圳斯诺于协议签署后分别将目标公司95%和 5%的股权转让予国民技术和华友钴业。
2、外方股东以人民币 141,176,471 元认购目标公司新增注册资本，本次交易完成后，外方股东持有目标公司 15%的股权。
3、协议签署后 30 日内，外方股东须将全部增资款支付至由目标公司（或其指定主体）和外方股东共同监管的银行账户，并同时和监管银行签署资金监管协议（或其他类似文件）。
4、外方股东、国民技术、华友钴业和目标公司须按照协议约定相关条款，共同配合办理本次交易的变更登记手续。
5、在协议约定的交易交割先决条件达成后按照协议约定事项进行交易交割，协议约定事项均已完成即视为各方当事人完成交易交割；交易交割完成当日，即为“交易交割日”。
（四）回购安排
1、回购承诺主要内容
（1）如交易交割日起三年（以下简称“上市准备期”）届满，而下述条件均未达成的：(i)目标公司满足 IPO 条件，并向协议约定的任一资本市场的证券监督管理机构递交 IPO 申请书；(ii) 目标公司和境内外上市公司的并购重组及其他类似的借壳上市方案获得上市公司董事会批准，则在上市准备期届满后三个月内（以下简称“回购行权期限”），外方股东有权且仅可要求国民技术回购外方股东因本次交易而持有的目标公司全部股权，回购价格为外方股东本次已支付的增资款（即人民币 141,176,471 元）。
（2）在上市准备期内，如出现以下情形时外方股东享有的回购安排、表决权及利润分配安排随之终止：(i) 目标公司向协议约定的证券监督管理机构递交
IPO 申请书；(ii) 目标公司与境内上市公司进行重组并购及/或借壳上市，就重组上市的方案经上市公司董事会批准。如目标公司的 IPO 申请被拒绝、被主动撤回，或并购重组、借壳上市方案未获得上市公司董事会批准的，外方股东相应权利随之恢复生效。外方股东进一步承诺，如根据监管要求，认为恢复条款亦须终止的，则目标公司附上相关证明材料并向外方股东发出通知后次日无条件自动终止。
2、国民技术的回购权
各方一致同意，如首个授权期限（定义见第 7.5 条）届满，而在该期间外方股东通过独家销售权（定义见第 7.5 条）给目标公司带来的销售数量总量未达到1000 吨以上的，则国民技术或其指定主体有权一次性回购外方股东持有的全部目标公司股权，回购单价为外方股东取得目标公司股权的每股成本。
（五）目标公司治理
目标公司设股东会，股东会为目标公司最高权力机构。董事会由 5 名董事组成，外方股东有权提名 1 名董事，国民技术有权提名 4 名董事。董事长由国民技术提名的董事担任。目标公司董事会决议由三名董事同意即可通过并生效。
（六）独家销售权
目标公司承诺，在交易交割完成的前提下，外方股东应被授予向协议约定的总部设立于韩国的企业及其关联企业出售目标公司产品的独家销售权（以下简称“独家销售权”）。外方股东享有独家销售权的期限为叁年（以下简称“首个授权期限”），如首个授权期限内，外方股东通过独家销售权给目标公司带来的销售数量达到 1000 吨以上（不含本数，下同）的，独家销售权应当自动续期两年。
如第二个授权期限期间，外方股东通过独家销售权给目标公司带来的年平均销售量达到 5000 吨/年以上的，则独家销售权的期限应在第二个授权期限的基础上再行延长两年。目标公司以每两个自然年度为期间对外方股东通过独家销售权给目标公司带来的销售量进行考核，如在该考核期间内外方股东通过独家销售权给目标公司带来的年平均销售数量超过 5000 吨的，则独家销售权于该考核期间届满之日再行续期两年，以此类推。
如首个授权期限内，外方股东通过独家销售权给目标公司带来的销售数量未能达到 1000 吨以上，但（1）届时协议所述韩国企业针对目标公司的 4M 认证已在进行中，或（2）首个授权期限内销售数量未达到 1000 吨以上的原因系目标公
司单方原因造成的产品质量缺陷或目标公司单方原因导致的产能不足；在前述情况下，首个授权期限延长一年。在延长后的首个授权期限期间，如外方股东通过独家销售权给目标公司带来的销售数量达到 1000 吨以上的，则独家销售权的授权期限自动延期一年。
若独家销售权的授权期限因第前述条款延期至交易交割日起第五年届满，且在交易交割日后第四年和第五年，外方股东通过独家销售权给目标公司带来的年平均销售数量超过 5000 吨的，则独家授权期限自动延期两年；此时，自交易交割日起第六年之日起，关于独家销售权指标考核和延期规则根据前述约定执行。
（七）合同解除
1、本次交易在本协议签署日起 6 个月内未完成交
[2021-11-10] (300077)国民技术:第五届董事会第九次会议决议公告
证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2021-099
国民技术股份有限公司
第五届董事会第九次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
国民技术股份有限公司（以下简称“公司”、“国民技术”）第五届董事会
第九次会议于 2021 年 11 月 10 日以现场结合通讯方式召开，会议通知于 2021 年
11 月 7 日以电子邮件并电话通知的方式送达，本次会议应参加董事 7 人，实际
参加会议董事 7 人。本次会议由董事长孙迎彤先生主持，监事列席了本次会议。
本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和公司章程的有关规定，会议决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
1、审议通过《关于与浦项化学签署〈增资协议〉的议案》
同意公司及控股孙公司内蒙古斯诺新材料科技有限公司（公司控股子公司深圳市斯诺实业发展有限公司之全资子公司，以下简称“内蒙古斯诺”）与POSCOCHEMICALCo., LTD（以下简称“浦项化学”）、浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“华友钴业”）共同签署《增资协议》。公司控股子公司深圳市斯诺实业发展有限公司（以下简称“深圳斯诺”）将持有的内蒙古斯诺95%及5%股权分别转让予国民技术和华友钴业。其后，根据《增资协议》约定，浦项化学以人民币141,176,471元现金认购重组后的内蒙古斯诺新增注册资本，取得内蒙古斯诺15%的股权，增资款中人民币15,000,000元计入内蒙古斯诺注册资本，人民币126,176,471元计入资本公积，公司放弃行使优先认购权。
同时，授权公司董事长和管理层办理包括但不限于签署增资协议、办理内蒙古斯诺工商变更登记等相关事宜。
详细内容请见与本决议公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的
公司《关于与浦项化学签署〈增资协议〉的公告》。
本议案以7票同意、0票反对、0票弃权获得通过。
2、审议通过《关于斯诺实业与沃泰通等相关主体签署〈债转股协议之补充协议〉的议案》
基于公司控股子公司深圳斯诺之参股公司东莞市沃泰通新能源有限公司（以下简称“沃泰通”）首次公开发行股票并上市申报审核的需要，同意深圳斯诺与沃泰通等主体签署《债转股协议之补充协议》，对各方于2019年签订的《债转股协议》中有关回购安排，深圳斯诺享有的优先购买权、优先出售权等特殊权利条款进行补充约定。
详细内容请见与本决议公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的公司《关于斯诺实业与沃泰通等主体签署〈债转股协议之补充协议〉的公告》。
本议案以7票同意、0票反对、0票弃权获得通过。
三、备查文件
《国民技术股份有限公司第五届董事会第九次会议决议》。
特此公告。
国民技术股份有限公司
董 事 会
二〇二一年十一月十日
[2021-10-13] (300077)国民技术:2021年第三季度报告披露的提示性公告
证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2021-094
国民技术股份有限公司
2021年第三季度报告披露的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2021年10月12日，国民技术股份有限公司（以下简称“公司”）召开第五届董事会第八次会议、第五届监事会第六次会议，审议通过了公司2021年第三季度报告。
为使投资者全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，公司
《 2021 年 第 三 季 度 报 告 》 于 2021 年 10 月 13 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）上披露，敬请投资者注意查阅。
特此公告。
国民技术股份有限公司
董 事 会
二〇二一年十月十二日
[2021-10-13] (300077)国民技术:第五届董事会第八次会议决议公告
证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2021-095
国民技术股份有限公司
第五届董事会第八次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
国民技术股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第八次会议于
2021 年 10 月 12 日以通讯方式召开，会议通知于 2021 年 10 月 9 日以电子邮件
并电话通知的方式送达，本次会议应参加董事 7 人，实际参加会议董事 7 人。本次会议由董事长孙迎彤先生主持，监事列席了本次会议。
本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和公司章程的有关规定，会议决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
1、审议通过《2021年第三季度报告》
本议案以7票同意、0票反对、0票弃权获得通过。
详细内容请见与本决议公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的公司《2021年第三季度报告》。
2、审议通过《关于公司向银行申请综合授信额度的议案》
同意公司向广发银行股份有限公司深圳分行、兴业银行股份有限公司深圳分行、上海银行股份有限公司深圳分行以及恒丰银行股份有限公司深圳分行分别申请人民币壹亿元、1年期的综合授信，以满足公司的日常经营资金需要。
申请综合授信业务品种包括短期流动资金贷款、银行承兑汇票、商业承兑汇票贴现、保理、保函、开立信用证、进出口押汇、本外币代付、订单融资、出口信用保险项下融资等。最终的金额、期限、币种、品种、用途等以银行审批结果为准。
同时，授权公司法定代表人或其授权的有权签字人签署与综合授信额度相关
的法律合同及文件。
本议案以7票同意、0票反对、0票弃权获得通过。
三、备查文件
《国民技术股份有限公司第五届董事会第八次会议决议》。
特此公告。
国民技术股份有限公司
董 事 会
二〇二一年十月十二日
[2021-10-13] (300077)国民技术:第五届监事会第六次会议决议公告
证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2021-096
国民技术股份有限公司
第五届监事会第六次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
国民技术股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第六次会议于 2021
年 10 月 12 日以通讯会议方式召开。会议通知于 2021 年 10 月 9 日以电子邮件并
电话通知的方式送达，本次会议应出席监事 3 人，实际出席会议监事 3 人，本次会议由监事会主席王渝次先生召集并主持，公司董事会秘书列席了会议。
本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和公司章程的有关规定，会议决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过《2021年第三季度报告》
监事会认真审核了公司的《2021年第三季度报告》，监事会认为董事会编制和审核《国民技术股份有限公司2021年第三季度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本议案以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权获得通过。
详细内容请见与本决议公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的公司《2021年第三季度报告》。
三、备查文件
《国民技术股份有限公司第五届监事会第六次会议决议》。
特此公告。
国民技术股份有限公司
监 事 会
二〇二一年十月十二日
[2021-10-13] (300077)国民技术:关于对深圳证券交易所半年报问询函回复的公告
证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2021-098
国民技术股份有限公司
关于对深圳证券交易所半年报问询函回复的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
国民技术股份有限公司（以下简称“国民技术”或“公司”）于
2021 年 9 月 29 日收到深圳证券交易所下发的《关于对国民技术股份
有限公司的半年报问询函》（创业板半年报问询函【2021】第 61 号）（以下简称“半年报问询函”），现就半年报问询函所提问题及公司相关情况回复如下：
1.报告期内，公司实现营业收入 2.81 亿元，同比增长 66.12%；
实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-4,697.03万元，同比下降 4.69%。其中，芯片类产品业务收入为 1.40 亿元，同比增长 115.03%；负极材料及加工业务收入为 1.25 亿元，同比增长 133.04%。
（1）请补充说明公司各业务板块向前五名客户销售金额及同比变动情况，结合产品销售数量和单价变化等补充说明各板块业务收入同比大幅增长的原因，扣除非经常性损益后净利润与营业收入变动情况不一致且差异较大的原因及合理性。
回复：
（一）芯片业务板块
1、前五大客户销售金额及同比变动情况
单位：万元
客户 2021 年上半年 2020 年上半年 变动额 变动率
客户 A 2,939.84 - 2,939.84 -
客户 B 800.44 592.46 207.97 35%
客户 C 701.87 1,365.95 -664.08 -49%
客户 D 611.28 715.31 -104.02 -15%
客户 E 520.82 1.19 519.62 43,666%
合计 5,574.25 2,674.91 2,899.33 108%
2、芯片业务板块收入同比大幅增长的原因
2021 年上半年，公司芯片类产品实现业务收入 1.40 亿元，同比
增长 115.03%，其中，销售数量较上年同期增加 52%；销售均价较上年同期提高 41%。销售数量和单价同比增加主要原因是：（1）主要是受益于集成电路下游市场需求旺盛，芯片类产品订单供不应求；（2）产品销售结构发生变化，公司通用 MCU 产品开始实现批量出货，销售占比由上年同期的不到 1%提升至今年上半年约 51%，提升较大。
（二）负极材料及加工业务板块
1、前五大客户销售金额及同比变动情况
单位：万元
客户 2021 年上半年 2020 年上半年 变动额 变动率
客户 1 4,385.08 175.42 4,209.66 2400%
客户 2 1,054.25 631.68 422.57 67%
客户 3 680.53 1.42 679.12 47960%
客户 4 672.06 212.40 459.66 216%
客户 5 631.35 - 631.35 -
合计 7,423.27 1,020.92 6,402.36 627%
2、负极材料及加工业务收入同比大幅增长的原因
2021 年上半年，公司负极材料及加工业务收入共计 1.25 亿元，
较上年同期增长 133.04%。主要是受益于锂电池下游市场需求旺盛，负极材料及加工业务销售订单增加。
其中，（1）负极材料业务实现销售收入 0.68 亿元，同比增长43.11%，销售数量约 2,900 吨，较上年同期增加 61.87%，销售单价略有下降。（2）加工类业务实现收入 0.57 亿元，同比增长 858.41%，其中石墨化代加工收入 0.41 亿元，加工数量约 3,400 吨，较上年同期增加 645%，加工单价基本持平；同时，自 2020 年下半年开始，斯诺实业除石墨化加工以外，还承接了其他各生产环节，如包覆、炭化、预处理及筛分等代加工业务，较上年同期新增销售收入 0.16 亿元。
综上，负极材料及加工业务收入大幅增长的主要原因系负极材料产品销售数量和石墨化代加工业务量大幅增加所致。
（三）扣非后净利润与营业收入变动情况不一致且差异较大的原因及合理性说明
扣非后净利润除了受营业收入的影响，还受毛利率、期间费用、所得税费用等诸多因素的影响，2021 年 1-6 月扣非后净利润与营业收入变动情况不一致且差异较大的主要原因为：
1、新产品领域研发投入较大，业绩贡献需要一定周期
2018 年开始，公司确立了“安全+通用”战略导向，聚力技术
优势，对现有产品进行更新换代并投入通用 MCU 等新产品研发。近三年公司投入大量资源开展了多项通用 MCU 核心技术研发。2021 年上半年，公司持续加大研发投入、加快引进研发人才，研发费用
7,186.50 万元，较上年同期增加 1,105.09 万元，增长比例为 18.17%，主要是人工成本及研发项目委外开发费增加。由于芯片产品从研发到销售的周期较长，故在新产品领域的研发投入其产出不会立即在当期形成业绩贡献。
2、公司收入结构发生变化，综合毛利率下降
2021 年上半年，公司综合毛利率为 42.23%，较上年同期的 45.98%
下降 3.75 个百分点。主要是毛利较高的技术服务收入较去年同期减少 2,048.91 万元，同比下降 84.94%，使得毛利额的增长幅度小于营业收入的增长幅度。
3、管理费用 4,505.71 万元，较上年同期增加 1,746.18 万元，
增长比例为 63.28%，主要是因为上年同期受疫情影响，政府减免部分费用及公司节约了管理费用支出，同时，随着公司主营业务的增长及专项业务的开展，本期人工成本及服务费增加。
4、财务费用 2,112.42 万元，较上年同期增加 525.28 万元，增长
比例为 33.10%，主要是因为本期融资结构变化和融资规模增长，利息费用增加及根据租赁准则确认了租赁利息支出。
5、所得税费用 961.36 万元，较上年同期增加 1,114.06 万元，增
长比例为 729.57%，主要是因为本期子公司国民投资和内蒙古斯诺单体实现的利润总额较上年同期增加。
综上所述，扣除非经常性损益后净利润与营业收入变动情况不一致且差异较大符合公司现阶段实际情况。
司（以下简称“斯诺实业”）承担，报告期内斯诺实业净利润为-1,562.67万元。其中，负极材料类产品销售收入为 6,807.88 万元，同比增长43.11%，毛利率为 28.43%，同比减少 11.39 个百分点；石墨化加工类收入为 5,652.72 万元，同比增长 858.41%，毛利率为 28.97%，同比增长 3.8 个百分点。请补充说明公司负极材料产品和石墨化加工业务的具体内容，结合销售数量、单价、成本费用等量化分析石墨化加工类收入增幅较大的原因，负极材料类产品和石墨化加工业务毛利率水平及其变动趋势与同行业可比公司相比的合理性，以及报告期内斯诺实业亏损的原因及合理性。
回复：
（一）负极材料产品和石墨化加工业务的具体内容
斯诺实业的负极材料产品，系由石油焦、煅后焦、针状焦等经粉碎—整形—包覆造粒—碳化—石墨化—混合等制造工艺生产出的人造石墨负极材料，主要应用于锂离子动力电池、储能电池、3C 数码等电池。其中 2021 年上半年，动力电池客户收入占负极材料类收入的比例约 37%，储能电池客户收入占负极材料类收入比例约 37%，3C 数码客户收入占负极材料类收入比例约 26%。
斯诺实业为增加收入、积累生产技术及工艺经验、也为开发现金流更好的业务，同时开展了以石墨化为主以及包覆造粒、炭化、预处理及筛分等代加工业务。
（二）石墨化加工类收入增幅较大的量化分析
受益于锂电池下游市场需求旺盛，公司负极材料及加工业务销售订单增加。2021 年上半年，石墨化加工类业务实现收入 0.57 亿元，同比增长 858.41%，其中石墨化代加工收入 0.41 亿元，加工数量约3,400 吨，较上年同期增加 645%，加工单价基本持平，因满产运营及工艺持续优化使得石墨化加工毛利率较去年同期提高约 10%；同时，自 2020 年下半年开始，斯诺实业承接了除石墨化加工以外的其他各生产环节，如包覆、炭化、预处理及筛分等代加工业务，较上年同期新增销售收入 0.16 亿元。
综上，石墨化加工类收入增幅较大的主要原因是石墨化代加工业务量大幅增加所致。
（三）综合毛利率水平及变动趋势与同行业可比公司的比较
单位 2021 年上半年毛 2020 年上半年毛 变动
利率 利率
贝特瑞 36.73% 36.68% 0.05%
杉杉 24.47% 27.72% -3.25%
翔丰华 26.77% 29.93% -3.16%
斯诺实业 28.68% 38.20% -9.52%
注：（1）同行业公司与斯诺实业的产品结构、规模等存在一定的差异，毛利率水平及变动趋势不具有完全可比性。（2）因未能从公开信息查到翔丰华 2020年上半年的毛利率，翔丰华上年同期的毛利率数据取其 2020 年 9 月份的数据。
从上表可以看出，同行业可比公司 2021 年上半年综合毛利率水平为 24.47%-36.73%，斯诺实业上半年综合毛利率为 28.68%，处于同行业毛利率水平范围内。
2021 年公司负极材料和石墨化加工综合毛利率下降幅度大于同
行业可比公司，主要原因是：
今年上半年，斯诺实业在稳定原有客户订单基础上优化了客户结构，3C 数码客户收入约占斯诺实业 2021 年上半年的收入约 26%，较上年同期下降约 14 个百分点；动力及储能收入占比约 74%，较上年同期上升约 14 个百分点。客户由原来的 3C 数码中小型客户如能优、优特利、汇亿向动力及储能的大中型客户，如国轩、星恒、多氟多等集中。为了在大中型客
[2021-09-08] (300077)国民技术:关于收到中国证券监督管理委员会深圳监管局行政监管措施决定书的公告
证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2021-092
国民技术股份有限公司
关于收到中国证券监督管理委员会深圳监管局
行政监管措施决定书的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国民技术股份有限公司（以下简称“公司”或“国民技术”）于 2021 年 9
月 7 日收到中国证券监督管理委员会深圳监管局（以下简称“深圳证监局”）下发的《关于对国民技术股份有限公司采取责令改正措施的决定》（中国证券监督管理委员会深圳监管局行政监管措施决定书[2021]90 号，以下简称“《决定书》”），具体内容如下：
“我局现场检查发现，你公司全资子公司国民科技（深圳）有限公司（以下简称国民科技）在 2017 年与部分客户的系统集成业务应收账款回款实际来源为你公司预付款项，构成虚构应收账款收回，影响到你公司相关定期报告信息披露数据的准确性，不符合证监会《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40号，下同）第二条第一款的相关规定。
根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的监管措施，你公司应按照以下要求采取有效措施进行改正，并于收到本决定书之日起 30 日内向我局提交书面整改报告。
一、你公司应根据合同协议有关条款，切实采取有效措施对相关应收款项进行追偿，积极维护上市公司及全体股东利益。
二、你公司全体董事、监事和高级管理人员应切实提高规范运作意识，严格遵守财务会计核算和信息披露规则规定，对公司资金管理、信息披露等方面存在的不规范情况进行全面梳理，制定整改计划，采取有效措施进行整改，切实提高公司规范运作水平。
如对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。”
公司将根据《决定书》的要求进行整改，不遗余力地跟踪督促回款工作，确保收回上述应收款项；并督促相关人员认真吸取教训，进一步加强学习上市公司法律法规和规范性文件，强化规范运作意识，加强信息披露管理，切实提高公司规范运作水平。
特此公告。
国民技术股份有限公司
董 事 会
二○二一年九月八日
[2021-08-28] (300077)国民技术:监事会决议公告
证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2021-086
国民技术股份有限公司
第五届监事会第五次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
国民技术股份有限公司（以下简称“公司”或“国民技术”）第五届监事会
第五次会议于 2021 年 8 月 26 日以通讯方式召开。会议通知于 2021 年 8 月 16
日以电子邮件并电话通知的方式送达，本次会议应出席监事 3 人，实际出席会议监事 3 人，本次会议由监事会主席王渝次先生召集并主持，董事会秘书列席了本次会议。
本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和公司章程的有关规定，会议决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过《〈2021年半年度报告〉及其摘要》
监事会认真审核了公司的《2021年半年度报告》及其摘要，监事会认为董事会编制和审核《国民技术股份有限公司2021年半年度报告》及其摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本议案以3票同意、0票反对、0票弃权获得通过。
2、审议通过《2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
监事会认为：公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、公司《募集资金管理办法》等相关规定对募集资金进行使用和管理。公司募集资金存放于专项账户集中管理，实际投入项目与承诺投入项目一致，没有变更募集资金投向和用途，符合中国证监会、深圳证券交易所关于募集资金使用的相关规定，不存在违规使用募集资金的行为。
本议案以3票同意、0票反对、0票弃权获得通过。
3、审议通过《关于将募集资金投资项目剩余募集资金用于公司研发平台运行项目的议案》
监事会经核查后认为：公司将剩余募集资金用于公司研发平台运行项目，有利于提高募集资金使用效率，符合公司及全体股东利益。
本议案以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权获得通过。
三、备查文件
《国民技术股份有限公司第五届监事会第五次会议决议》。
特此公告。
国民技术股份有限公司
监 事 会
二〇二一年八月二十七日
[2021-08-28] (300077)国民技术:董事会决议公告
证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2021-085
国民技术股份有限公司
第五届董事会第七次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
国民技术股份有限公司（以下简称“公司”或“国民技术”）第五届董事会
第七次会议于 2021 年 8 月 26 日以通讯方式召开，会议通知于 2021 年 8 月 16
日以电子邮件并电话通知的方式送达，本次会议应参加董事 7 人，实际参加会议董事 7 人。本次会议由董事长孙迎彤先生主持，监事、董事会秘书列席了本次会议。
本次会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
1、审议通过《〈2021年半年度报告〉及其摘要》
本议案以7票同意、0票反对、0票弃权获得通过。
详细内容请见与本决议公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的公司《2021年半年度报告》及《2021年半年度报告摘要》。
2、审议通过《2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
公司独立董事对该议案发表了独立意见。
本议案以7票同意、0票反对、0票弃权获得通过。
详细内容请见与本决议公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的《2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《独立董事对相关事项的独立意见》。
3、审议通过《关于将募集资金投资项目剩余募集资金用于公司研发平台运
行项目的议案》
本议案以7票同意、0票反对、0票弃权获得通过。
详细内容请见与本决议公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的《关于部分募集资金投资项目剩余募集资金用于公司研发平台运行项目的公告》、《独立董事对相关事项的独立意见》、《安信证券股份有限公司关于国民技术股份有限公司部分募集资金投资项目剩余募集资金用于公司研发平台运行项目的核查意见》。
三、备查文件
1、《国民技术股份有限公司第五届董事会第七次会议决议》。
特此公告。
国民技术股份有限公司
董事会
二〇二一年八月二十七日
[2021-08-28] (300077)国民技术:2021年半年度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.08元
每股净资产: 2.0562元
加权平均净资产收益率: 3.53%
营业总收入: 2.81亿元
归属于母公司的净利润: 4314.62万元
[2021-08-26] (300077)国民技术:关于取消2021年第二次临时股东大会的公告
证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2021-083
国民技术股份有限公司
关于取消 2021 年第二次临时股东大会的公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国民技术股份有限公司（以下简称“公司”或“国民技术”）第五届董事会
第六次会议于 2021 年 8 月 26 日以通讯方式召开。会议审议通过了《关于取消
2021 年第二次临时股东大会的议案》，决定取消原定于 2021 年 8 月 30 日召开的
2021 年第二次临时股东大会。具体情况如下：
一、取消股东大会的相关情况
（一）取消股东大会的届次：2021 年第二次临时股东大会。
（二）取消股东大会的召开日期、时间：
1、现场会议时间：2021 年 8 月 30 日（星期一）下午 14:45 开始。
2、网络投票时间：通过交易系统进行网络投票的时间为：2021 年 8 月 30
日 9:15 至 9:25，9:30 至 11:30，13:00 至 15:00；通过互联网投票系统投票的
具体时间为：2021 年 8 月 30 日上午 9:15 至下午 15：00 期间的任意时间。
（三）原定股东大会的股权登记日：2021 年 8 月 24 日（星期二）
二、取消股东大会的原因
公司于 2021 年 7 月 19 日召开的第五届董事会第五次会议审议通过《关于公
司向特定对象发行股票方案的议案》《关于择期召开股东大会的议案》等事项。
2021 年 8 月 14 日，公司董事会决定于 2021 年 8 月 30 日下午 14:45 召开 2021
年第二次临时股东大会审议上述相关事项。具体内容详见公司于 2021 年 7 月 20
日及 2021 年 8 月 14 日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公
告。
现结合工作安排及实际情况，基于慎重考虑，公司董事会决定取消原定于
2021 年 8 月 30 日召开的 2021 年第二次临时股东大会，推迟审议原定股东大会
审议的相关议案。
由此给投资者带来不便，公司深表歉意，敬请广大投资者谅解。
特此公告。
国民技术股份有限公司
董事会
二〇二一年八月二十六日
[2021-08-26] (300077)国民技术:第五届董事会第六次会议决议公告
证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2021-082
国民技术股份有限公司
第五届董事会第六次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
国民技术股份有限公司（以下简称“公司”或“国民技术”）第五届董事会
第六次会议于 2021 年 8 月 26 日以通讯方式召开，本次会议以紧急会议的形式召
集与召开，根据《董事会议事规则》第二十八条中关于“经全体董事一致同意时，可按董事留存于公司的电话、传真等通讯方式随时通知召开董事会临时会议”的
规定，公司于 2021 年 8 月 26 日以电话发出会议通知。本次会议应参加董事 7
人，实际参加会议董事 7 人。本次会议由董事长孙迎彤先生主持，监事、董事会秘书列席了本次会议。
本次会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
1、审议通过《关于取消2021年第二次临时股东大会的议案》
现结合工作安排及实际情况，基于慎重考虑，公司董事会决定取消原定于2021年8 月30日召开的2021年第二次临时股东大会, 推迟审议原定股东大会审议的相关议案。
本议案以7票同意、0票反对、0票弃权获得通过。
三、备查文件
1、《国民技术股份有限公司第五届董事会第六次会议决议》。
特此公告。
国民技术股份有限公司
董 事会
二〇二一年八月二十六日
[2021-08-17] (300077)国民技术:关于获得政府补助的公告
证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2021-081
国民技术股份有限公司
关于获得政府补助的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、获得补助的基本情况
国民技术股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到政府补助资金共计
人民币 200 万元，具体情况如下：
补助 是否与 是否 与资产相
序号 收款单位 发放 补助项目 金额 获得时 补助依据或批文号 日常经 具有 关/与收
名称 主体 (万元) 间 营活动 可持 益相关
相关 续性
广东省科学技术厅关
国 民 技 术 深 圳 市 科 2021 年省科 于 2021 年省科技创
1 股 份 有 限 技 创 新 委 技创新战略 200 2021-0 新战略专项资金（部 是 否 与收益相
公司 员会 专项资金 8-16 省市联动专项等）项 关
目计划拟安排项目资
金的公示
合计 200
注：以上政府补助以现金方式获得，上述政府补助资金已实际到账金额200 万元。
二、收到的补助类型及对公司本期损益的影响
1. 补助的类型：根据《企业会计准则第16号—政府补助》的规定，与资产
相关的政府补助，是指企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府
补助；与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
公司将上述200万元政府补助确认为与收益相关的政府补助。
2、补助的确认和计量：公司根据《企业会计准则第 16 号—政府补助》的
有关规定，上述政府补助计入其他收益的金额为200万元。
3、补助对上市公司的影响：上述获得的政府补助预计将增加公司2021年度
利润总额200万元。
三、风险提示及其他说明
以上数据未经审计，具体的会计处理及其对公司相关财务数据的影响将以会计师事务所审计确认后的结果为准，敬请广大投资者注意投资风险。公司将根据相关法律法规及政府部门要求使用政府补助资金，实现政府补助资金的高效利用。四、备查文件
有关政府补助的批文及银行流水单据。
特此公告。
国民技术股份有限公司
董 事 会
二〇二一年八月十七日
[2021-08-14] (300077)国民技术:关于召开2021年第二次临时股东大会的通知
证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2021-080
国民技术股份有限公司
关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，经国民技术股份有限公司（以
下简称“公司”）2021 年 7 月 19 日召开的第五届董事会第五次会议审议通过了
《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》、《关于公司向特定对象发行股票方案的议案》等相关议案，并决定择期召开股东大会。
公司决定于 2021 年 8 月 30 日（星期一）召开 2021 年第二次临时股东大会，
本次股东大会采用现场投票、网络投票相结合的方式进行。现将会议有关事项通知如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：2021 年第二次临时股东大会
2、会议召集人：公司董事会
3、会议召开的合法、合规性：公司第五届董事会保证本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
4、会议召开的日期、时间：
（1）现场会议时间：2021 年 8 月 30 日（星期一）14:45 开始
（2）网络投票时间：2021 年 8 月 30 日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2021 年 8 月 30
日 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为 2021 年 8 月 30
日 9:15-15:00 的任意时间。
5、会议召开方式：
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。
（1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（见附件）委托他人出席现场会议。
（ 2 ） 公 司 将 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 和 互 联 网 投 票 系 统
(http://wltp.cninfo.com.cn)向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
公司股东应选择现场投票、网络投票或符合规定的其他投票方式中的一种方式行使表决权，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
6、会议的股权登记日：2021 年 8 月 24 日（星期二）
7、会议出席对象：
（1）截止股权登记日 2021 年 8 月 24 日下午深圳证券交易所收市后，在中
国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人可以不必是公司股东；
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的见证律师。
8、现场会议召开地点：公司 3 层多功能厅（深圳市南山区高新北区宝深路
109 号国民技术大厦 3 层）
9、持有公司股票涉及融资融券的相关投资者应按照深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》的有关规定执行。
二、会议审议事项
1、审议《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》
2、逐项审议《关于公司向特定对象发行股票方案的议案》
2.01发行股票的种类、面值
2.02发行方式及发行时间
2.03发行对象及认购方式
2.04定价基准日、定价原则和发行价格
2.05发行数量
2.06限售期
2.07募集资金用途
2.08本次发行前滚存未分配利润安排
2.09上市地点
2.10本次发行的决议有效期
3、审议《关于向特定对象发行股票方案的论证分析报告的议案》
4、审议《关于公司向特定对象发行股票预案的议案》
5、审议《关于公司向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》
6、审议《关于公司与认购对象签署附生效条件的股份认购协议的议案》
7、审议《关于公司向特定对象发行股票涉及关联交易事项的议案》
8、审议《关于本次向特定对象发行股票构成管理层收购的议案》
9、审议《关于〈董事会关于本公司管理层收购事宜致全体股东报告书〉的议案》
10、审议《关于〈国民技术股份有限公司关于无需编制前次募集资金使用情况报告的说明〉的议案》
11、审议《关于向特定对象发行股票摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺的议案》
12、审议《关于公司未来三年（2021年-2023年）股东回报规划的议案》
13、审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次向特定对象发行股票相关事项的议案》
上述议案已于公司 2021 年 7 月 19 日召开的第五届董事会第五次会议、第五
届监事会第四次会议审议通过，程序合法、资料完备，具体内容详见公司于 2021年 7 月 20 日刊登在巨潮资讯网的相关公告。
上述议案中，议案2需逐项审议；议案1至议案13为特别决议事项，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的2/3以上通过方可生效；议案1至议案13涉及关联交易，本次股东大会审议上述议案时，关联股东孙迎彤先生应回避表决。
上述全部议案为涉及影响中小投资者利益的事项，公司将对中小投资者（指除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有公司5%以上股份的股东
以外的其他股东）表决单独计票，并对计票结果进行披露。
三、 提案编码
表一：本次股东大会提案编码示例表
提案 备注
编码 提案名称 该列打勾的栏目
可以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
非累积投票提案
1.00 《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》 √
2.00 《关于公司向特定对象发行股票方案的议案》 √作为投票对象
的子议案数：10
2.01 发行股票的种类、面值 √
2.02 发行方式及发行时间 √
2.03 发行对象及认购方式 √
2.04 定价基准日、定价原则和发行价格 √
2.05 发行数量 √
2.06 限售期 √
2.07 募集资金用途 √
2.08 本次发行前滚存未分配利润安排 √
2.09 上市地点 √
2.10 本次发行的决议有效期 √
3.00 《关于向特定对象发行股票方案的论证分析报告的议案》 √
4.00 《关于公司向特定对象发行股票预案的议案》 √
5.00 《关于公司向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告的议 √
案》
6.00 《关于公司与认购对象签署附生效条件的股份认购协议的议案》 √
7.00 《关于公司向特定对象发行股票涉及关联交易事项的议案》 √
8.00 《关于本次向特定对象发行股票构成管理层收购的议案》 √
9.00 《关于〈董事会关于本公司管理层收购事宜致全体股东报告书〉的议 √
案》
10.00 《关于〈国民技术股份有限公司关于无需编制前次募集资金使用情况 √
报告的说明〉的议案》
11.00 《关于向特定对象发行股票摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体 √
承诺的议案》
12.00 《关于公司未来三年（2021 年-2023年）股东回报规划的议案》 √
13.00 《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次向特定对象发行股票相 √
关事项的议案》
四、 会议登记等事项
1、登记方式：以现场、信函或传真的方式进行登记（采用信函或传真形式 登记的，请进行电话确认）。
2、登记时间：2021 年 8 月 26 日（9:30-11:30，14:00-15:00）。
3、登记地点：深圳市南山区高新北区宝深路 109 号国民技术大厦 3 层。
异地股东可以书面信函或传真方式办理登记手续，采取信函或者传真方式登
记的需在 2021 年 8 月 27 日 17:00 之前送达或传真到公司。
信函邮寄地址：深圳市南山区高新北区宝深路 109 号国民技术大厦 21 层 董
事会办公室。信函上请注明“股东大会”字样。
邮编：518057
传真：0755-86916692
4、登记和表决时提交文件的要求
（1）自然人股东须持本人有效身份证或股东账户卡进行登记；
（2）自然人股东委托代理人出席会议的，须持委托人有效身份证复印件、 授权委托书（自然人股东签字）、委托人证券账户卡和代理人有效身份证进登记；
（3）法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、 法定代表人身份证和法人证券账户卡进行登记；
（4）法人股东由委托代理人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、 法定代表人身份证复印件、法人授权委托书（加盖公章）、法人证券账户卡和代 理人身份证进行登记。
[2021-08-09] (300077)国民技术:关于签订日常经营重大合同的公告
证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2021-079
国民技术股份有限公司
关于签订日常经营重大合同的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、合同生效条件：经双方代表签字盖章后生效；
2、合同主要内容为公司向供应商采购圆片，属于公司日常经营业务。在当前集成电路行业产能紧缺的情况下，公司与其签订的系列合同有助于增加公司的芯片产能，预计将对公司本年度及未来年度经营业绩产生积极影响；
3、在合同履行过程中，如遇履约能力、外部宏观环境重大变化、国家有关政策变化以及其他不可预见或不可抗力等因素，存在合同无法正常履行的风险，敬请广大投资者注意投资风险。
一、合同签署概况
2020年8月7日至2021年8月6日期间，国民技术股份有限公司（以下简称“公司”或“国民技术”）与Taiwan Semiconductor Manufacturing Company Limited（“台湾积体电路制造股份有限公司”，以下简称“TSMC”）连续十二个月签订了多份《采购订单》（以下简称“采购订单”或“合同”），由公司向TSMC采购圆片，合同累计金额3,492.40万美元，折合人民币22,644.73万元（以本公告披露日的人民币中间汇率换算），超过公司最近一个会计年度经审计主营业务收入的50%。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，现将相关合同以列表的方式汇总披露如下：
序号 签署时间 交易对手方 交易标的 币种 金额（万
美元）
1 2020 年 8 月 7 日 台湾积体电路制造股 圆片 USD 531.05
-2020 年 12 月 31 日 份有限公司
序号 签署时间 交易对手方 交易标的 币种 金额（万
美元）
2 2021 年 1 月 1 日 台湾积体电路制造股 圆片 USD 2,961.35
-2021 年 8 月 6 日 份有限公司
合计 USD 3,492.40
二、交易对手方介绍
1、基本信息
公司名称：Taiwan Semiconductor Manufacturing Company Limited（台湾积体
电路制造股份有限公司）
住所：台湾新竹科学园区新竹市力行六路8号
资本总额：280,500,000,000（新台币元）
公司类型：纽约、台湾证券交易所上市公司
经营范围：（1）依客户之订单与其提供之产品设计说明，以从事制造与销售积体电路以及其他晶圆半导体装置。提供前述产品之封装与测试服务。提供积体电路之电脑辅助设计技术服务。提供制造光罩及其设计服务。（2）从事研究、开发、设计、制造与销售发光二极体（LED）照明装置及其相关应用产品与系统。（3）从事研究、开发、设计、制造与销售可再生能源及节能相关之技术与产品，包括太阳能电池、太阳能发电模组及其相关系统与应用。（4）从事销售本公司制程活动所回收再制成之化学、金属及塑胶材料及制品。
2、关联关系说明
公司与TSMC之间不存在关联关系。
3、最近三年类似交易情况
2018-2020年度，公司对 TSMC的采购金额分别为人民币6,443.45万元、3,442.41万元和4,916.21万元，占各年度主营业务收入的比例为10.96%、9.14%和13.67%。
4、履约能力
TSMC在行业内的商业信誉很高，合同履约能力强，履约风险可控。
三、合同的主要内容
1、合同主体：
购货方：国民技术股份有限公司
供货方：台湾积体电路制造股份有限公司
2、交货地点及交期：根据采购订单安排。
3、成交方式：EXW（EXworks缩写，指工厂交货（指定地点））。
4、结算方式：电汇。
5、订单变更：订单执行过程中如有变更，以需方提前7天通知为准。
6、生效条件：经双方代表签字盖章后生效。
四、合同对上市公司的影响
公司与TSMC的合同主要内容为公司向其采购圆片，属于公司日常经营业务。在当前集成电路行业产能紧缺的情况下，公司与TSMC签订的系列合同有助于增加公司的芯片产能，预计将对公司本年度及未来年度经营业绩产生积极影响；TSMC为公司圆片供应商之一，合同的签订和履行对公司独立性无重大影响，公司主要业务不会因履行合同而形成业务依赖。
五、风险提示
在合同履行过程中，如遇履约能力、外部宏观环境重大变化、国家有关政策变化以及其他不可预见或不可抗力等因素，存在合同无法正常履行的风险，敬请广大投资者注意投资风险。
六、相关审议程序
本公告所披露的合同属于公司的日常经营合同，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》等相关规定，无需经过公司董事会及股东大会审议，公司已依据内部管理制度的规定履行了相应的审批程序。
七、备查文件
1、双方签署的《采购订单》。
特此公告。
国民技术股份有限公司
董 事 会
二○二一年八月九日
=========================================================================
免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
=========================================================================
[2022-01-27] (300077)国民技术:第五届董事会第十次会议决议公告
证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2022-002
国民技术股份有限公司
第五届董事会第十次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
国民技术股份有限公司（以下简称“公司”或“国民技术”）第五届董事会第十
次会议于 2022 年 1 月 27 日在深圳市南山区宝深路 109 号国民技术大厦 21 层公
司会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议以紧急会议的形式召集与召开，根据《董事会议事规则》第二十八条中关于“经全体董事一致同意时，可按董事留存于公司的电话、传真等通讯方式随时通知召开董事会临时会议”的规定，公
司于 2022 年 1 月 27 日以电话、邮件等形式发出会议通知。本次会议应参加董事
7 人，实际参加会议董事 7 人。本次会议由董事长孙迎彤先生主持，监事、董事会秘书列席本次会议。
本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
1、审议通过《关于终止2021年度向特定对象发行A股股票事项的议案》
因公司本次向特定对象发行股票构成管理层收购，根据《上市公司收购管理办法》相关规定，由于目前本次发行对象是否符合认购对象条件的认定对本次发行方案实施构成了一定障碍，公司决定终止本次向特定对象发行股票事项。
独立董事已对本议案发表独立意见。
详细内容请见与本决议公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的《关于终止2021年度向特定对象发行A股股票事项的公告》。
本议案以6票同意、0票反对、0票弃权、1票回避获得通过。关联董事孙迎彤先生作为本次发行的认购对象，回避本议案的表决。
三、备查文件
《国民技术股份有限公司第五届董事会第十次会议决议》。
特此公告。
国民技术股份有限公司
董 事 会
二〇二二年一月二十七日
[2022-01-27] (300077)国民技术:关于对深圳证券交易所关注函回复的公告
证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2022-005
国民技术股份有限公司
关于对深圳证券交易所关注函回复的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国民技术股份有限公司（以下简称“公司”或“国民技术”）于
2022 年 1 月 17 日晚间收到深圳证券交易所下发的《关于对国民技术
股份有限公司的关注函》（创业板关注函【2022】第 28 号，以下简称“关注函”），现公司根据关注函所涉问题进行说明和答复，具体内容如下：
2021 年 7 月 19 日，你公司董事会审议通过《关于公司向特定对
象发行股票方案的议案》《关于本次向特定对象发行股票构成管理层收购的议案》等事项，公司拟向第一大股东、董事长、总经理孙迎彤定向发行股票，募集资金不低于 9 亿元且不超过 12 亿元，发行价格为12.97元/股，预计发行完成后孙迎彤持股比例为13.84%至16.75%，
将成为公司的控股股东、实际控制人。2021 年 8 月 26 日，你公司取
消原定审议上述议案的股东大会。我部关注到，截至目前你公司未披露前述事项的进展。请你公司补充披露相关情况及后续安排，以及是否符合相关法律法规的要求。
回复：
自预案发布后，公司组织了中介机构开展相关工作，发送尽职调
查清单、收集相关工作底稿等。
公司本次向特定对象发行股票构成管理层收购，根据《上市公司收购管理办法》第五十一条规定：“上市公司董事、监事、高级管理人员、员工或者其所控制或者委托的法人或者其他组织，拟对本公司进行收购或者通过本办法第五章规定的方式取得本公司控制权（以下简称管理层收购）的，该上市公司应当具备健全且运行良好的组织机构以及有效的内部控制制度，公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过 1/2。公司应当聘请符合《证券法》规定的资产评估机构提供公司资产评估报告，本次收购应当经董事会非关联董事作出决议，且取得 2/3 以上的独立董事同意后，提交公司股东大会审议，经出席股东大会的非关联股东所持表决权过半数通过。独立董事发表意见前，应当聘请独立财务顾问就本次收购出具专业意见，独立董事及独立财务顾问的意见应当一并予以公告。
上市公司董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十八条规定情形，或者最近 3 年有证券市场不良诚信记录的，不得收购本公司。”
公司发布预案时提示，本次发行方案的发行对象于 2019 年 8 月
29 日被深圳证券交易所给予公开谴责。如发行对象被认定不符合发行对象的条件，可能导致本次发行被暂停、被终止的风险。
针对此种情形，公司在原定股东大会召开前聘请了独立财务顾问万联证券股份有限公司就公司本次管理层收购出具了《万联证券股份有限公司关于国民技术股份有限公司管理层收购之独立财务顾问报
告》专业意见。
鉴于当时对《上市公司收购管理办法》等相关规则中的“证券市场不良诚信记录”内涵存在不同理解，基于慎重考虑，公司取消了原定股东大会。
目前，本次发行对象是否符合认购对象条件的认定对本次发行方案实施构成了一定障碍，公司经审慎研究决定终止本次发行方案。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于终止 2021 年度向特定对象发行股票事项的公告》。
同时，公司将尽快寻找其他可行方案，并将根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等有关法律、法规及其他规范性文件的规定重新履行法定审批程序及信息披露义务。
特此公告。
国民技术股份有限公司
董 事 会
二〇二二年一月二十七日
[2022-01-27] (300077)国民技术:关于终止2021年度向特定对象发行A股股票事项的公告
证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2022-004
国民技术股份有限公司
关于终止 2021 年度向特定对象发行 A 股股票事项的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国民技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 27 日召开第五
届董事会第十次会议和第五届监事会第七次会议，审议通过《关于终止 2021 年度向特定对象发行 A 股股票事项的议案》。现将相关事项公告如下：
一、公司向特定对象发行 A股股票的基本情况
2021年7月19日，公司召开了第五届董事会第五次会议、第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司向特定对象发行股票方案的议案》等相关议案。具体内容详见公司于2021年7月20日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
二、终止本次向特定对象发行 A股股票事项的原因
公司本次向特定对象发行股票构成管理层收购。根据《上市公司收购管理办法》相关规定，由于目前本次发行对象是否符合认购对象条件的认定对本次发行方案实施构成了一定障碍，公司经审慎研究决定终止本次发行方案。
三、终止本次向特定对象发行 A股股票事项对公司的影响
目前公司日常生产经营情况正常，本次向特定对象发行A股股票事项的终止不影响公司当前生产经营的正常进行。
公司将尽快寻找其他可行方案，并将根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等有关法律、法规及其他规范性文件的规定重新履行法定审批程序。
四、相关审议程序
1、审议情况
公司于 2022 年 1月 27日召开第五届董事会第十次会议及第五届监事会第七
次会议审议通过《关于终止 2021 年度向特定对象发行 A 股股票事项的议案》，同意公司终止本次向特定对象发行 A 股股票事项。
2、独立董事意见
公司独立董事认为：公司终止本次向特定对象发行 A 股股票事项的审议履
行了必要的法律程序，符合有关法律、法规、规章和规范性文件的规定。因此，我们同意终止 2021 年度向特定对象发行 A 股股票事项。
3、监事会意见
公司监事会认为：公司终止向特定对象发行股票事项，是因公司本次向特定对象发行股票构成管理层收购，根据《上市公司收购管理办法》相关规定，由于目前本次发行对象是否符合认购对象条件的认定对本次发行方案实施构成了一定障碍而做出的审慎决策。
公司终止本次向特定对象发行 A 股股票事项的审议程序合法、有效，符合
中国证监会和深圳证券交易所的有关规定。同意公司终止本次向特定对象发行 A股股票事项。
五、备查文件
1、《国民技术股份有限公司第五届董事会第十次会议决议》；
2、《国民技术股份有限公司第五届监事会第七次会议决议》；
3、《国民技术股份有限公司独立董事对相关事项的独立意见》。
特此公告。
国民技术股份有限公司
董 事 会
二〇二二年一月二十七日
[2022-01-27] (300077)国民技术:第五届董事会第十次会议决议公告
证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2022-002
国民技术股份有限公司
第五届董事会第十次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
国民技术股份有限公司（以下简称“公司”或“国民技术”）第五届董事会第十
次会议于 2022 年 1 月 27 日在深圳市南山区宝深路 109 号国民技术大厦 21 层公
司会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议以紧急会议的形式召集与召开，根据《董事会议事规则》第二十八条中关于“经全体董事一致同意时，可按董事留存于公司的电话、传真等通讯方式随时通知召开董事会临时会议”的规定，公
司于 2022 年 1 月 27 日以电话、邮件等形式发出会议通知。本次会议应参加董事
7 人，实际参加会议董事 7 人。本次会议由董事长孙迎彤先生主持，监事、董事会秘书列席本次会议。
本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
1、审议通过《关于终止2021年度向特定对象发行A股股票事项的议案》
因公司本次向特定对象发行股票构成管理层收购，根据《上市公司收购管理办法》相关规定，由于目前本次发行对象是否符合认购对象条件的认定对本次发行方案实施构成了一定障碍，公司决定终止本次向特定对象发行股票事项。
独立董事已对本议案发表独立意见。
详细内容请见与本决议公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的《关于终止2021年度向特定对象发行A股股票事项的公告》。
本议案以6票同意、0票反对、0票弃权、1票回避获得通过。关联董事孙迎彤先生作为本次发行的认购对象，回避本议案的表决。
三、备查文件
《国民技术股份有限公司第五届董事会第十次会议决议》。
特此公告。
国民技术股份有限公司
董 事 会
二〇二二年一月二十七日
[2022-01-27] (300077)国民技术:第五届监事会第七次会议决议公告
证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2022-003
国民技术股份有限公司
第五届监事会第七次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
国民技术股份有限公司（以下简称“公司”或“国民技术”）第五届监事会
第七次会议于 2022 年 1 月 27 日以现场结合通讯方式召开。本次会议以紧急会议
的形式召集与召开，根据《监事会议事规则》第十七条中关于“情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或电话等方式发出会议通知，但
召集人应当在会议上作出说明”的规定，公司于 2022 年 1 月 27 日以电话、邮件
等形式发出会议通知，召集人已于本次会议上作出相应说明。本次会议应出席监事 3 人，实际出席会议监事 3 人。本次会议由监事会主席王渝次先生主持，董事会秘书列席本次会议。
本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和公司章程的有关规定，会议决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过《关于终止2021年度向特定对象发行A股股票事项的议案》
监事一致认为：公司终止向特定对象发行股票事项，是因公司本次向特定对象发行股票构成管理层收购，根据《上市公司收购管理办法》相关规定，由于目前本次发行对象是否符合认购对象条件的认定对本次发行方案实施构成了一定障碍而做出的审慎决策。
公司终止本次向特定对象发行 A 股股票事项的审议程序合法、有效，符合
中国证监会和深圳证券交易所的有关规定。同意公司终止本次向特定对象发行 A股股票事项。
本议案以3票同意、0票反对、0票弃权获得通过。
三、备查文件
《国民技术股份有限公司第五届监事会第七次会议决议》。
特此公告。
国民技术股份有限公司
监 事 会
二〇二二年一月二十七日
[2022-01-27] (300077)国民技术:关于终止2021年度向特定对象发行A股股票事项的公告
证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2022-004
国民技术股份有限公司
关于终止 2021 年度向特定对象发行 A 股股票事项的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国民技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 27 日召开第五
届董事会第十次会议和第五届监事会第七次会议，审议通过《关于终止 2021 年度向特定对象发行 A 股股票事项的议案》。现将相关事项公告如下：
一、公司向特定对象发行 A股股票的基本情况
2021年7月19日，公司召开了第五届董事会第五次会议、第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司向特定对象发行股票方案的议案》等相关议案。具体内容详见公司于2021年7月20日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
二、终止本次向特定对象发行 A股股票事项的原因
公司本次向特定对象发行股票构成管理层收购。根据《上市公司收购管理办法》相关规定，由于目前本次发行对象是否符合认购对象条件的认定对本次发行方案实施构成了一定障碍，公司经审慎研究决定终止本次发行方案。
三、终止本次向特定对象发行 A股股票事项对公司的影响
目前公司日常生产经营情况正常，本次向特定对象发行A股股票事项的终止不影响公司当前生产经营的正常进行。
公司将尽快寻找其他可行方案，并将根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等有关法律、法规及其他规范性文件的规定重新履行法定审批程序。
四、相关审议程序
1、审议情况
公司于 2022 年 1月 27日召开第五届董事会第十次会议及第五届监事会第七
次会议审议通过《关于终止 2021 年度向特定对象发行 A 股股票事项的议案》，同意公司终止本次向特定对象发行 A 股股票事项。
2、独立董事意见
公司独立董事认为：公司终止本次向特定对象发行 A 股股票事项的审议履
行了必要的法律程序，符合有关法律、法规、规章和规范性文件的规定。因此，我们同意终止 2021 年度向特定对象发行 A 股股票事项。
3、监事会意见
公司监事会认为：公司终止向特定对象发行股票事项，是因公司本次向特定对象发行股票构成管理层收购，根据《上市公司收购管理办法》相关规定，由于目前本次发行对象是否符合认购对象条件的认定对本次发行方案实施构成了一定障碍而做出的审慎决策。
公司终止本次向特定对象发行 A 股股票事项的审议程序合法、有效，符合
中国证监会和深圳证券交易所的有关规定。同意公司终止本次向特定对象发行 A股股票事项。
五、备查文件
1、《国民技术股份有限公司第五届董事会第十次会议决议》；
2、《国民技术股份有限公司第五届监事会第七次会议决议》；
3、《国民技术股份有限公司独立董事对相关事项的独立意见》。
特此公告。
国民技术股份有限公司
董 事 会
二〇二二年一月二十七日
[2022-01-27] (300077)国民技术:2021年年度业绩预告
证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2022-006
国民技术股份有限公司
2021 年年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1.业绩预告期间：2021年1月1日–2021年12月31日
2.业绩预告情况： 扭亏为盈 √ 同向上升 同向下降
本报告期 上年同期
项目 （2021年1月1日–12月31日） （2020年1月1日–
12月31日）
归属于上市公司 盈利：17,000.00万元–22,000.00万元
股东的净利润 盈利：1,123.48万元
比上年同期增长：1,413.16 %–1,858.20%
扣除非经常性损 盈利：4,500.00万元–5,800.00万元 亏损：14,674.61万元
益后的净利润
二、与会计师事务所沟通情况
本次业绩预告相关数据是公司财务部门初步测算的结果，未经会计师事务所 审计。公司已就业绩预告有关事项与会计师事务所进行了预沟通，公司与会计师 事务所关于本次业绩预告事项不存在分歧。
三、业绩变动原因说明
本报告期公司业绩变动主要受以下因素综合影响：
1、2021年集成电路下游市场需求增加，公司系列化通用MCU产品在报告期 内实现较大规模增长，集成电路业务销售收入和毛利同比较大幅增长。
2、2021年锂电池产业发展较快，公司负极材料类业务销售较大幅增长，负 极材料类业务的销售收入和毛利同比较大幅增长。
3、公司实施员工股权激励在本报告期确认股份支付费用约8,300万元。
4、公司预计报告期非经常性损益金额为12,500.00–16,200.00万元，非经常
性损益主要是根据投资对象深圳思齐资本信息技术私募创业投资基金企业（有限合伙）的公允价值变动确认的交易性金融资产公允价值变动收益、华夏芯（北京）通用处理器技术有限公司股权转让投资收益、取得政府补助等。
四、其他相关说明
本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，未经会计师事务所审计，具体数据将在本公司2021年年度报告中详细披露，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
国民技术股份有限公司
董 事 会
二〇二二年一月二十七日
[2022-01-27] (300077)国民技术:第五届监事会第七次会议决议公告
证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2022-003
国民技术股份有限公司
第五届监事会第七次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
国民技术股份有限公司（以下简称“公司”或“国民技术”）第五届监事会
第七次会议于 2022 年 1 月 27 日以现场结合通讯方式召开。本次会议以紧急会议
的形式召集与召开，根据《监事会议事规则》第十七条中关于“情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或电话等方式发出会议通知，但
召集人应当在会议上作出说明”的规定，公司于 2022 年 1 月 27 日以电话、邮件
等形式发出会议通知，召集人已于本次会议上作出相应说明。本次会议应出席监事 3 人，实际出席会议监事 3 人。本次会议由监事会主席王渝次先生主持，董事会秘书列席本次会议。
本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和公司章程的有关规定，会议决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过《关于终止2021年度向特定对象发行A股股票事项的议案》
监事一致认为：公司终止向特定对象发行股票事项，是因公司本次向特定对象发行股票构成管理层收购，根据《上市公司收购管理办法》相关规定，由于目前本次发行对象是否符合认购对象条件的认定对本次发行方案实施构成了一定障碍而做出的审慎决策。
公司终止本次向特定对象发行 A 股股票事项的审议程序合法、有效，符合
中国证监会和深圳证券交易所的有关规定。同意公司终止本次向特定对象发行 A股股票事项。
本议案以3票同意、0票反对、0票弃权获得通过。
三、备查文件
《国民技术股份有限公司第五届监事会第七次会议决议》。
特此公告。
国民技术股份有限公司
监 事 会
二〇二二年一月二十七日
[2022-01-27] (300077)国民技术:2021年年度业绩预告
证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2022-006
国民技术股份有限公司
2021 年年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1.业绩预告期间：2021年1月1日–2021年12月31日
2.业绩预告情况： 扭亏为盈 √ 同向上升 同向下降
本报告期 上年同期
项目 （2021年1月1日–12月31日） （2020年1月1日–
12月31日）
归属于上市公司 盈利：17,000.00万元–22,000.00万元
股东的净利润 盈利：1,123.48万元
比上年同期增长：1,413.16 %–1,858.20%
扣除非经常性损 盈利：4,500.00万元–5,800.00万元 亏损：14,674.61万元
益后的净利润
二、与会计师事务所沟通情况
本次业绩预告相关数据是公司财务部门初步测算的结果，未经会计师事务所 审计。公司已就业绩预告有关事项与会计师事务所进行了预沟通，公司与会计师 事务所关于本次业绩预告事项不存在分歧。
三、业绩变动原因说明
本报告期公司业绩变动主要受以下因素综合影响：
1、2021年集成电路下游市场需求增加，公司系列化通用MCU产品在报告期 内实现较大规模增长，集成电路业务销售收入和毛利同比较大幅增长。
2、2021年锂电池产业发展较快，公司负极材料类业务销售较大幅增长，负 极材料类业务的销售收入和毛利同比较大幅增长。
3、公司实施员工股权激励在本报告期确认股份支付费用约8,300万元。
4、公司预计报告期非经常性损益金额为12,500.00–16,200.00万元，非经常
性损益主要是根据投资对象深圳思齐资本信息技术私募创业投资基金企业（有限合伙）的公允价值变动确认的交易性金融资产公允价值变动收益、华夏芯（北京）通用处理器技术有限公司股权转让投资收益、取得政府补助等。
四、其他相关说明
本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，未经会计师事务所审计，具体数据将在本公司2021年年度报告中详细披露，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
国民技术股份有限公司
董 事 会
二〇二二年一月二十七日
[2022-01-27] (300077)国民技术:关于对深圳证券交易所关注函回复的公告
证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2022-005
国民技术股份有限公司
关于对深圳证券交易所关注函回复的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国民技术股份有限公司（以下简称“公司”或“国民技术”）于
2022 年 1 月 17 日晚间收到深圳证券交易所下发的《关于对国民技术
股份有限公司的关注函》（创业板关注函【2022】第 28 号，以下简称“关注函”），现公司根据关注函所涉问题进行说明和答复，具体内容如下：
2021 年 7 月 19 日，你公司董事会审议通过《关于公司向特定对
象发行股票方案的议案》《关于本次向特定对象发行股票构成管理层收购的议案》等事项，公司拟向第一大股东、董事长、总经理孙迎彤定向发行股票，募集资金不低于 9 亿元且不超过 12 亿元，发行价格为12.97元/股，预计发行完成后孙迎彤持股比例为13.84%至16.75%，
将成为公司的控股股东、实际控制人。2021 年 8 月 26 日，你公司取
消原定审议上述议案的股东大会。我部关注到，截至目前你公司未披露前述事项的进展。请你公司补充披露相关情况及后续安排，以及是否符合相关法律法规的要求。
回复：
自预案发布后，公司组织了中介机构开展相关工作，发送尽职调
查清单、收集相关工作底稿等。
公司本次向特定对象发行股票构成管理层收购，根据《上市公司收购管理办法》第五十一条规定：“上市公司董事、监事、高级管理人员、员工或者其所控制或者委托的法人或者其他组织，拟对本公司进行收购或者通过本办法第五章规定的方式取得本公司控制权（以下简称管理层收购）的，该上市公司应当具备健全且运行良好的组织机构以及有效的内部控制制度，公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过 1/2。公司应当聘请符合《证券法》规定的资产评估机构提供公司资产评估报告，本次收购应当经董事会非关联董事作出决议，且取得 2/3 以上的独立董事同意后，提交公司股东大会审议，经出席股东大会的非关联股东所持表决权过半数通过。独立董事发表意见前，应当聘请独立财务顾问就本次收购出具专业意见，独立董事及独立财务顾问的意见应当一并予以公告。
上市公司董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十八条规定情形，或者最近 3 年有证券市场不良诚信记录的，不得收购本公司。”
公司发布预案时提示，本次发行方案的发行对象于 2019 年 8 月
29 日被深圳证券交易所给予公开谴责。如发行对象被认定不符合发行对象的条件，可能导致本次发行被暂停、被终止的风险。
针对此种情形，公司在原定股东大会召开前聘请了独立财务顾问万联证券股份有限公司就公司本次管理层收购出具了《万联证券股份有限公司关于国民技术股份有限公司管理层收购之独立财务顾问报
告》专业意见。
鉴于当时对《上市公司收购管理办法》等相关规则中的“证券市场不良诚信记录”内涵存在不同理解，基于慎重考虑，公司取消了原定股东大会。
目前，本次发行对象是否符合认购对象条件的认定对本次发行方案实施构成了一定障碍，公司经审慎研究决定终止本次发行方案。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于终止 2021 年度向特定对象发行股票事项的公告》。
同时，公司将尽快寻找其他可行方案，并将根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等有关法律、法规及其他规范性文件的规定重新履行法定审批程序及信息披露义务。
特此公告。
国民技术股份有限公司
董 事 会
二〇二二年一月二十七日
[2022-01-24] (300077)国民技术:关于延期回复深圳证券交易所关注函的公告
证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2022-001
国民技术股份有限公司
关于延期回复深圳证券交易所关注函的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国民技术股份有限公司（以下简称“国民技术”或“公司”）于2022年1月17日晚间收到深圳证券交易所下发的《关于对国民技术股份有限公司的关注函》（创业板关注函【2022】第28号，以下简称“关注函”），要求公司就相关问题做出书面说明，并在2022年1月24日前将有关说明材料报送创业板公司管理部并对外披露。
鉴于关注函涉及的问题回复尚待研究解决，经公司向深圳证券交易所申请，延期至2022年1月27日前完成上述关注函的回复工作。
公司选定的信息披露媒体为《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公司发布的信息均以上述媒体及网站刊登或发布的公告为准。敬请广大投资者关注后续公告，注意投资风险。
特此公告。
国民技术股份有限公司
董 事 会
二〇二二年一月二十四日
[2021-12-31] (300077)国民技术:关于与浦项化学签署《增资协议》的进展公告
证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2021-103
国民技术股份有限公司
关于与浦项化学签署《增资协议》的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、交易基本情况
国民技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 10 日召开第
五届董事会第九次会议，审议通过《关于与浦项化学签署〈增资协议〉的议案》，同意公司及下属公司内蒙古斯诺新材料科技有限公司（以下简称“内蒙古斯诺”）与 POSCO CHEMICAL Co., LTD（以下简称“浦项化学”）、浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“华友钴业”）签署《增资协议》。
根据协议约定，浦项化学以人民币 141,176,471 元现金认购重组后的内蒙古斯诺新增注册资本，取得交易后内蒙古斯诺 15%的股权，其中人民币 15,000,000元计入内蒙古斯诺注册资本，人民币 126,176,471 元计入内蒙古斯诺资本公积。公司及华友钴业放弃行使优先认购权，增资完成后内蒙古斯诺注册资本为 10,000万元。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2021 年 11 月 10 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《关于与浦项化学签署〈增资协议〉的公告》（公告编号：2021-100）。
二、交易进展情况
公司于 2021 年 12 月 31 日收到呼和浩特市市场监督管理局出具的《核准变
更登记通知书》，内蒙古斯诺已完成工商变更登记，并取得了变更后的营业执照。本次变更后内蒙古斯诺的股权情况如下：
序号 股东名称 注册资本（万元） 持股比例
1 国民技术股份有限公司 8,075 80.75%
2 POSCO CHEMICALCO., LTD 1,500 15%
3 浙江华友钴业股份有限公司 425 4.25%
合计 10,000 100%
浦项化学按照《增资协议》相关条款约定已将全部增资款支付至内蒙古斯诺和浦项化学共同监管的银行账户，双方与监管银行签署了资金监管协议，将根据协议约定及监管银行要求办理增资款解付事宜。
特此公告。
国民技术股份有限公司
董 事 会
二〇二一年十二月三十一日
[2021-11-10] (300077)国民技术:关于斯诺实业与沃泰通等主体签署《债转股协议之补充协议》的公告
证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2021-101
国民技术股份有限公司
关于斯诺实业与沃泰通等主体签署
《债转股协议之补充协议》的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2021 年 11 月 10 日，公司召开第五届董事会第九次会议，审议通过《关于
斯诺实业与沃泰通等相关主体签署〈债转股协议之补充协议〉的议案》，基于公司控股子公司深圳市斯诺实业发展有限公司（以下简称“斯诺实业”）之参股公司东莞市沃泰通新能源有限公司（以下简称“沃泰通”、“标的公司”）首次公开发行股票并上市申报审核的需要，同意斯诺实业与沃泰通等主体签署《债转股协议之补充协议》，对各方于 2019 年 10 月签订的《深圳市斯诺实业发展有限公司与东莞市沃泰通新能源有限公司及深圳市朗泰通电子有限公司、邓志荣之债转股协议》（以下简称“《债转股协议》”）中有关回购安排等特殊权利条款进行补充约定。
现将具体情况公告如下：
一、《债转股协议》情况概述
公司于 2019 年 10 月 9 日召开第四届董事会第十三次会议，审议通过了《关
于控股孙公司斯诺实业与沃泰通签署债转股协议的议案》，同意斯诺实业与其下游客户沃泰通及其控股股东深圳市朗泰通电子有限公司、实际控制人邓志荣先生签署《债转股协议》，将其持有的沃泰通 65,855,140.00 元“应收账款”债权转为对标的公司的投资款，从而取得标的公司相应股权。
《债转股协议》第 6 条约定了斯诺实业在持有标的公司股权期间享有优先购买权、优先出售权、最优惠条款、反摊薄权等斯诺实业特殊权利；第 7 条约定了业绩承诺、第 8 条约定了回购安排；第 11 条约定了斯诺实业在标的公司发生清
算事件时享有优先分配权以及发生并购、出售等事件时享有优先对价分配权等。
以上具体内容详见公司于巨潮资讯网披露的《关于控股孙公司斯诺实业与沃泰通签署债转股协议的公告》（公告编号：2019-064）。
二、《债转股协议之补充协议》主要内容
（一）协议签署方
1、深圳市斯诺实业发展有限公司（ “斯诺实业”或“投资方”）
2、东莞市沃泰通新能源有限公司（“沃泰通”或“标的公司”）
3、深圳市朗泰通投资有限公司（“深圳朗泰通”或“控股股东”）
4、邓志荣（“实际控制人”）
（二）协议主要内容
各方一致同意：
1、《债转股协议》中标的公司对控股股东回购义务承担连带保证责任终止，并视为自始无效，即在触发回购条款的情况下，标的公司不对控股股东回购义务承担任何连带保证责任，也无需通过减资程序按约定的价格安排投资方退出。《债转股协议》中原标的公司对控股股东回购义务所承担的连带保证责任，变更为由标的公司实际控制人邓志荣先生承担。
2、《债转股协议》中第6条约定的优先购买权、优先出售权、最优惠条款、反摊薄权等投资方享有的特殊权利条款、第7条业绩承诺及第8条按本补充协议修改后的回购安排条款、第11条约定的投资方在标的公司发生清算事件时享有公司剩余财产的优先分配权以及发生并购、出售等事件时享有优先对价分配权条款、第12条投资方对特别决议的一票否决权条款、第18条中投资方有权以实施回购的方式主张违约责任的条款（以下统称为“对赌条款”），自标的公司向中国证券监督管理部门或拟上市证券交易所递交IPO上市申请文件并获得受理之日终止。
3、对赌条款基于本补充协议第2条终止后，若标的公司所递交IPO上市申请被中国证券监督管理部门或拟上市证券交易所拒绝或标的公司主动撤回IPO上市申请的，则于前述事项发生后次日起，所有对赌条款约定自动恢复效力。如发生本补充协议第3条所述情形，标的公司应立即通知投资方。
4、投资方进一步承诺，如标的公司向中国证券监督管理部门或拟上市证券交易所递交IPO上市申请文件前5个工作日，中国证券监督管理部门等监管机构认为本补充协议第3条之约定须清理的，则本补充协议第3条应于标的公司附上相
关证明（包括但不限于类似案例、窗口指引、咨询结果）并向投资方发出书面通知后次日无条件自动终止。标的公司发出前述通知后未于10个工作日递交IPO上市申请的，该通知不发生法律效力
5、对赌条款终止后至效力恢复前，投资方成为公司法意义上的普通股东，遵从同股同权原则，依照公司法及届时有效的公司章程行使相应的股东权利。
6、对赌条款终止后至效力恢复前，投资方放弃上述对赌条款的全部权利，并不再主张相关方回购、违约、赔偿责任等在内的任何权利；同时确认不存在因上述对赌条款而需要追究相关责任的情形，各方就履行、终止、解除历史上存在的对赌条款不存在任何纠纷或争议。
7、除上述终止的对赌条款外，投资方与标的公司、控股股东及实际控制人不存在设置或签署任何其他估值调整、业绩补偿、股份回购、优先权等股东特殊权利、公司治理限制等相关安排的情形。
三、签署补充协议的目的和对公司的影响
本次《债转股协议之补充协议》的签署，是根据中国证券监督管理部门、证券交易所监管政策要求，为促使标的公司满足发行上市条件、配合标的公司发行上市申报工作而进行的调整，预计不会对公司财务状况和经营状况产生重大不利影响，符合公司对外投资之根本利益及长远利益。
四、备查文件
《债转股协议之补充协议》。
特此公告。
国民技术股份有限公司
董 事 会
二〇二一年十一月十日
[2021-11-10] (300077)国民技术:关于与浦项化学签署《增资协议》的公告
证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2021-100
国民技术股份有限公司
关于与浦项化学签署《增资协议》公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、交易概述
2021 年 5 月 31 日，国民技术股份有限公司（以下简称“公司”、“国民技术”）
与 POSCO CHEMICAL Co., LTD（以下简称“浦项化学”、“外方股东”）签署了《意向书》，浦项化学拟通过受让公司所持控股子公司深圳市斯诺实业发展有限公司（以下简称“深圳斯诺”）或其子公司部分股权、或成立合资公司等形式，与公司在锂离子电池负极材料业务领域开展合作。具体内容详见公司于 2021 年5 月 31 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《关于签署〈意向书〉的公告》（公告编号：2021-040）。
2021 年 11 月 10 日，公司召开第五届董事会第九次会议，审议通过《关于
与浦项化学签署〈增资协议〉的议案》，同意公司及控股孙公司内蒙古斯诺新材料科技有限公司（深圳斯诺之全资子公司，以下简称“内蒙古斯诺”、“目标公司”）与浦项化学、浙江华友钴业股份有限公司（深圳斯诺股东之一，以下简称“华友钴业”）签署《增资协议》。
浦项化学以人民币 141,176,471 元现金认购重组后的内蒙古斯诺新增注册资本，取得交易后内蒙古斯诺 15%的股权，公司放弃行使优先认购权（以下简称“本次交易”），增资完成后，内蒙古斯诺注册资本变为 10,000 万元。
本次交易不属于关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。根据相关法律法规以及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》的规定，上述事项在董事会的审批权限范围内，无需提交公司股东大会审议。
1、基本信息
名称：POSCO CHEMICALCo.,LTD（浦项化学株式会社）
成立日期：1971 年 05 月
注册资金：30,494,110,000 韩元
注册地址：庆尚北道浦项市南区新杭路 110 号（110, Shinhang-ro, Nam-gu,
Pohang City, Gyeongbuk）
经营范围：耐火材料的生产和销售；耐火材料的建造和修理;燃烧设备的制造和销售；建筑工程；工业炉的设计，生产和销售；工业设施建设业务；碳材料的制造和销售；石灰产品的制造和销售；环境药品的制造和销售；无机肥料的生产和销售；空气污染防止设施事业；报价业务；房地产租赁业务；废物收集运输，加工和原料回收业务；化学产品的制造和销售；制造和销售二次电池材料；所有子公司一切配套事业。
2、股权结构：韩国浦项制铁集团公司（Pohang Iron and Steel Co. Ltd）为浦
项化学的第一大股东，持股比例61.26%。
3、最近一年财务数据：2020年底浦项化学总资产20,881亿韩元，净资产10,236亿韩元；2020年实现营业收入15,662亿韩元；净利润297亿韩元。
4、是否与公司存在关联关系：无关联关系。
5、类似交易情况：公司近三年未与浦项化学发生类似交易。
6、履约能力分析：浦项化学信用状况及支付能力良好，具备较好的履约能力。
三、交易标的基本情况
1、基本信息
名称：内蒙古斯诺新材料科技有限公司
成立时间：2016 年 3 月 30 日
法定代表人：李惠军
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市金山开发区新能源汽车产业园斯诺工厂办公楼 1 层
经营范围：许可经营项目：无；一般经营项目：锂离子电池负极材料生产、研发和销售；石墨及其他非金属矿物制品的销售、代加工、咨询服务；兴办实业
机电产品代理，机电设备、通用设施安装、维修。
2、本次交易前，目标公司为深圳斯诺全资子公司，本次交易的重组过程中，深圳斯诺对目标公司进行债转股增资，目标公司注册资本从8,000 万元增至8,500万元。其后，深圳斯诺分别将持有的内蒙古斯诺 95%及 5%股权转让予国民技术和华友钴业，重组完成后国民技术持有目标公司 95%的股权，华友钴业持有目标公司 5%的股权。
3、浦项化学认购内蒙古斯诺新增注册资本后，内蒙古斯诺注册资本变更为10,000 万元。本次增资前后内蒙古斯诺的股权比例变化如下：
序号 股东名称 增资前持股 增资前对应的注册资 增资后的持股 增资后对应的注册资
比例 本（万元） 比例 本（万元）
1 国民技术 95% 8,075 80.75% 8,075
2 华友钴业 5% 425 4.25% 425
3 浦项化学 0% 0 15% 1,500
合计 100% 8,500 100% 10,000
4、目标公司最近一年及一期的财务数据如下：2020 年末目标公司总资产
33,568.80 万元，净资产 6,431.46 万元；2020 年目标公司实现营业收入 10,391.43
万元；净利润 174.22 万元。2021 年 9 月末目标公司总资产 46,587.27 万元，净资
产 9,570.20 万元；2021 年 1-9 月目标公司实现营业收入 20,096.36 万元；净利润
3,053.27 万元。（注：2020 年度数据经审计，2021 年 1-9 月数据未经审计）
四、《增资协议》的主要内容
（一）协议签署方
1、国民技术股份有限公司（“国民技术”）
2、浙江华友钴业股份有限公司（“华友钴业”）
3、POSCO CHEMICAL CO., LTD（“外方股东”）
4、内蒙古斯诺新材料科技有限公司（“目标公司”）
（二）本次交易
外方股东以人民币 141,176,471 元的资金根据本协议约定的内容及条款认购目标公司新增注册资本，取得本次交易后目标公司 15%的股权。增资款中人民币15,000,000 元计入目标公司注册资本，人民币 126,176,471 元计入目标公司资本
公积。国民技术和华友钴业承诺放弃行使其对本次交易的优先认购权。
增资款应用于与目标公司经营相关的投资、研发、采购、销售常规的营业过程中产生的债务及其他日常费用等。
（三）交易主要步骤
1、目标公司完成重组交易。即：（1）深圳斯诺将其持有的江西斯诺全部股权转让给目标公司。（2）深圳斯诺将部分经营用资产转让予目标公司。（3）深圳斯诺于增资协议签署后将因江西斯诺股权转让以及资产转让对目标公司享有的债权对目标公司进行债转股增资。（4）深圳斯诺于协议签署后分别将目标公司95%和 5%的股权转让予国民技术和华友钴业。
2、外方股东以人民币 141,176,471 元认购目标公司新增注册资本，本次交易完成后，外方股东持有目标公司 15%的股权。
3、协议签署后 30 日内，外方股东须将全部增资款支付至由目标公司（或其指定主体）和外方股东共同监管的银行账户，并同时和监管银行签署资金监管协议（或其他类似文件）。
4、外方股东、国民技术、华友钴业和目标公司须按照协议约定相关条款，共同配合办理本次交易的变更登记手续。
5、在协议约定的交易交割先决条件达成后按照协议约定事项进行交易交割，协议约定事项均已完成即视为各方当事人完成交易交割；交易交割完成当日，即为“交易交割日”。
（四）回购安排
1、回购承诺主要内容
（1）如交易交割日起三年（以下简称“上市准备期”）届满，而下述条件均未达成的：(i)目标公司满足 IPO 条件，并向协议约定的任一资本市场的证券监督管理机构递交 IPO 申请书；(ii) 目标公司和境内外上市公司的并购重组及其他类似的借壳上市方案获得上市公司董事会批准，则在上市准备期届满后三个月内（以下简称“回购行权期限”），外方股东有权且仅可要求国民技术回购外方股东因本次交易而持有的目标公司全部股权，回购价格为外方股东本次已支付的增资款（即人民币 141,176,471 元）。
（2）在上市准备期内，如出现以下情形时外方股东享有的回购安排、表决权及利润分配安排随之终止：(i) 目标公司向协议约定的证券监督管理机构递交
IPO 申请书；(ii) 目标公司与境内上市公司进行重组并购及/或借壳上市，就重组上市的方案经上市公司董事会批准。如目标公司的 IPO 申请被拒绝、被主动撤回，或并购重组、借壳上市方案未获得上市公司董事会批准的，外方股东相应权利随之恢复生效。外方股东进一步承诺，如根据监管要求，认为恢复条款亦须终止的，则目标公司附上相关证明材料并向外方股东发出通知后次日无条件自动终止。
2、国民技术的回购权
各方一致同意，如首个授权期限（定义见第 7.5 条）届满，而在该期间外方股东通过独家销售权（定义见第 7.5 条）给目标公司带来的销售数量总量未达到1000 吨以上的，则国民技术或其指定主体有权一次性回购外方股东持有的全部目标公司股权，回购单价为外方股东取得目标公司股权的每股成本。
（五）目标公司治理
目标公司设股东会，股东会为目标公司最高权力机构。董事会由 5 名董事组成，外方股东有权提名 1 名董事，国民技术有权提名 4 名董事。董事长由国民技术提名的董事担任。目标公司董事会决议由三名董事同意即可通过并生效。
（六）独家销售权
目标公司承诺，在交易交割完成的前提下，外方股东应被授予向协议约定的总部设立于韩国的企业及其关联企业出售目标公司产品的独家销售权（以下简称“独家销售权”）。外方股东享有独家销售权的期限为叁年（以下简称“首个授权期限”），如首个授权期限内，外方股东通过独家销售权给目标公司带来的销售数量达到 1000 吨以上（不含本数，下同）的，独家销售权应当自动续期两年。
如第二个授权期限期间，外方股东通过独家销售权给目标公司带来的年平均销售量达到 5000 吨/年以上的，则独家销售权的期限应在第二个授权期限的基础上再行延长两年。目标公司以每两个自然年度为期间对外方股东通过独家销售权给目标公司带来的销售量进行考核，如在该考核期间内外方股东通过独家销售权给目标公司带来的年平均销售数量超过 5000 吨的，则独家销售权于该考核期间届满之日再行续期两年，以此类推。
如首个授权期限内，外方股东通过独家销售权给目标公司带来的销售数量未能达到 1000 吨以上，但（1）届时协议所述韩国企业针对目标公司的 4M 认证已在进行中，或（2）首个授权期限内销售数量未达到 1000 吨以上的原因系目标公
司单方原因造成的产品质量缺陷或目标公司单方原因导致的产能不足；在前述情况下，首个授权期限延长一年。在延长后的首个授权期限期间，如外方股东通过独家销售权给目标公司带来的销售数量达到 1000 吨以上的，则独家销售权的授权期限自动延期一年。
若独家销售权的授权期限因第前述条款延期至交易交割日起第五年届满，且在交易交割日后第四年和第五年，外方股东通过独家销售权给目标公司带来的年平均销售数量超过 5000 吨的，则独家授权期限自动延期两年；此时，自交易交割日起第六年之日起，关于独家销售权指标考核和延期规则根据前述约定执行。
（七）合同解除
1、本次交易在本协议签署日起 6 个月内未完成交
[2021-11-10] (300077)国民技术:第五届董事会第九次会议决议公告
证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2021-099
国民技术股份有限公司
第五届董事会第九次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
国民技术股份有限公司（以下简称“公司”、“国民技术”）第五届董事会
第九次会议于 2021 年 11 月 10 日以现场结合通讯方式召开，会议通知于 2021 年
11 月 7 日以电子邮件并电话通知的方式送达，本次会议应参加董事 7 人，实际
参加会议董事 7 人。本次会议由董事长孙迎彤先生主持，监事列席了本次会议。
本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和公司章程的有关规定，会议决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
1、审议通过《关于与浦项化学签署〈增资协议〉的议案》
同意公司及控股孙公司内蒙古斯诺新材料科技有限公司（公司控股子公司深圳市斯诺实业发展有限公司之全资子公司，以下简称“内蒙古斯诺”）与POSCOCHEMICALCo., LTD（以下简称“浦项化学”）、浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“华友钴业”）共同签署《增资协议》。公司控股子公司深圳市斯诺实业发展有限公司（以下简称“深圳斯诺”）将持有的内蒙古斯诺95%及5%股权分别转让予国民技术和华友钴业。其后，根据《增资协议》约定，浦项化学以人民币141,176,471元现金认购重组后的内蒙古斯诺新增注册资本，取得内蒙古斯诺15%的股权，增资款中人民币15,000,000元计入内蒙古斯诺注册资本，人民币126,176,471元计入资本公积，公司放弃行使优先认购权。
同时，授权公司董事长和管理层办理包括但不限于签署增资协议、办理内蒙古斯诺工商变更登记等相关事宜。
详细内容请见与本决议公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的
公司《关于与浦项化学签署〈增资协议〉的公告》。
本议案以7票同意、0票反对、0票弃权获得通过。
2、审议通过《关于斯诺实业与沃泰通等相关主体签署〈债转股协议之补充协议〉的议案》
基于公司控股子公司深圳斯诺之参股公司东莞市沃泰通新能源有限公司（以下简称“沃泰通”）首次公开发行股票并上市申报审核的需要，同意深圳斯诺与沃泰通等主体签署《债转股协议之补充协议》，对各方于2019年签订的《债转股协议》中有关回购安排，深圳斯诺享有的优先购买权、优先出售权等特殊权利条款进行补充约定。
详细内容请见与本决议公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的公司《关于斯诺实业与沃泰通等主体签署〈债转股协议之补充协议〉的公告》。
本议案以7票同意、0票反对、0票弃权获得通过。
三、备查文件
《国民技术股份有限公司第五届董事会第九次会议决议》。
特此公告。
国民技术股份有限公司
董 事 会
二〇二一年十一月十日
[2021-10-13] (300077)国民技术:2021年第三季度报告披露的提示性公告
证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2021-094
国民技术股份有限公司
2021年第三季度报告披露的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2021年10月12日，国民技术股份有限公司（以下简称“公司”）召开第五届董事会第八次会议、第五届监事会第六次会议，审议通过了公司2021年第三季度报告。
为使投资者全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，公司
《 2021 年 第 三 季 度 报 告 》 于 2021 年 10 月 13 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）上披露，敬请投资者注意查阅。
特此公告。
国民技术股份有限公司
董 事 会
二〇二一年十月十二日
[2021-10-13] (300077)国民技术:第五届董事会第八次会议决议公告
证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2021-095
国民技术股份有限公司
第五届董事会第八次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
国民技术股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第八次会议于
2021 年 10 月 12 日以通讯方式召开，会议通知于 2021 年 10 月 9 日以电子邮件
并电话通知的方式送达，本次会议应参加董事 7 人，实际参加会议董事 7 人。本次会议由董事长孙迎彤先生主持，监事列席了本次会议。
本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和公司章程的有关规定，会议决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
1、审议通过《2021年第三季度报告》
本议案以7票同意、0票反对、0票弃权获得通过。
详细内容请见与本决议公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的公司《2021年第三季度报告》。
2、审议通过《关于公司向银行申请综合授信额度的议案》
同意公司向广发银行股份有限公司深圳分行、兴业银行股份有限公司深圳分行、上海银行股份有限公司深圳分行以及恒丰银行股份有限公司深圳分行分别申请人民币壹亿元、1年期的综合授信，以满足公司的日常经营资金需要。
申请综合授信业务品种包括短期流动资金贷款、银行承兑汇票、商业承兑汇票贴现、保理、保函、开立信用证、进出口押汇、本外币代付、订单融资、出口信用保险项下融资等。最终的金额、期限、币种、品种、用途等以银行审批结果为准。
同时，授权公司法定代表人或其授权的有权签字人签署与综合授信额度相关
的法律合同及文件。
本议案以7票同意、0票反对、0票弃权获得通过。
三、备查文件
《国民技术股份有限公司第五届董事会第八次会议决议》。
特此公告。
国民技术股份有限公司
董 事 会
二〇二一年十月十二日
[2021-10-13] (300077)国民技术:第五届监事会第六次会议决议公告
证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2021-096
国民技术股份有限公司
第五届监事会第六次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
国民技术股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第六次会议于 2021
年 10 月 12 日以通讯会议方式召开。会议通知于 2021 年 10 月 9 日以电子邮件并
电话通知的方式送达，本次会议应出席监事 3 人，实际出席会议监事 3 人，本次会议由监事会主席王渝次先生召集并主持，公司董事会秘书列席了会议。
本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和公司章程的有关规定，会议决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过《2021年第三季度报告》
监事会认真审核了公司的《2021年第三季度报告》，监事会认为董事会编制和审核《国民技术股份有限公司2021年第三季度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本议案以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权获得通过。
详细内容请见与本决议公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的公司《2021年第三季度报告》。
三、备查文件
《国民技术股份有限公司第五届监事会第六次会议决议》。
特此公告。
国民技术股份有限公司
监 事 会
二〇二一年十月十二日
[2021-10-13] (300077)国民技术:关于对深圳证券交易所半年报问询函回复的公告
证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2021-098
国民技术股份有限公司
关于对深圳证券交易所半年报问询函回复的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
国民技术股份有限公司（以下简称“国民技术”或“公司”）于
2021 年 9 月 29 日收到深圳证券交易所下发的《关于对国民技术股份
有限公司的半年报问询函》（创业板半年报问询函【2021】第 61 号）（以下简称“半年报问询函”），现就半年报问询函所提问题及公司相关情况回复如下：
1.报告期内，公司实现营业收入 2.81 亿元，同比增长 66.12%；
实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-4,697.03万元，同比下降 4.69%。其中，芯片类产品业务收入为 1.40 亿元，同比增长 115.03%；负极材料及加工业务收入为 1.25 亿元，同比增长 133.04%。
（1）请补充说明公司各业务板块向前五名客户销售金额及同比变动情况，结合产品销售数量和单价变化等补充说明各板块业务收入同比大幅增长的原因，扣除非经常性损益后净利润与营业收入变动情况不一致且差异较大的原因及合理性。
回复：
（一）芯片业务板块
1、前五大客户销售金额及同比变动情况
单位：万元
客户 2021 年上半年 2020 年上半年 变动额 变动率
客户 A 2,939.84 - 2,939.84 -
客户 B 800.44 592.46 207.97 35%
客户 C 701.87 1,365.95 -664.08 -49%
客户 D 611.28 715.31 -104.02 -15%
客户 E 520.82 1.19 519.62 43,666%
合计 5,574.25 2,674.91 2,899.33 108%
2、芯片业务板块收入同比大幅增长的原因
2021 年上半年，公司芯片类产品实现业务收入 1.40 亿元，同比
增长 115.03%，其中，销售数量较上年同期增加 52%；销售均价较上年同期提高 41%。销售数量和单价同比增加主要原因是：（1）主要是受益于集成电路下游市场需求旺盛，芯片类产品订单供不应求；（2）产品销售结构发生变化，公司通用 MCU 产品开始实现批量出货，销售占比由上年同期的不到 1%提升至今年上半年约 51%，提升较大。
（二）负极材料及加工业务板块
1、前五大客户销售金额及同比变动情况
单位：万元
客户 2021 年上半年 2020 年上半年 变动额 变动率
客户 1 4,385.08 175.42 4,209.66 2400%
客户 2 1,054.25 631.68 422.57 67%
客户 3 680.53 1.42 679.12 47960%
客户 4 672.06 212.40 459.66 216%
客户 5 631.35 - 631.35 -
合计 7,423.27 1,020.92 6,402.36 627%
2、负极材料及加工业务收入同比大幅增长的原因
2021 年上半年，公司负极材料及加工业务收入共计 1.25 亿元，
较上年同期增长 133.04%。主要是受益于锂电池下游市场需求旺盛，负极材料及加工业务销售订单增加。
其中，（1）负极材料业务实现销售收入 0.68 亿元，同比增长43.11%，销售数量约 2,900 吨，较上年同期增加 61.87%，销售单价略有下降。（2）加工类业务实现收入 0.57 亿元，同比增长 858.41%，其中石墨化代加工收入 0.41 亿元，加工数量约 3,400 吨，较上年同期增加 645%，加工单价基本持平；同时，自 2020 年下半年开始，斯诺实业除石墨化加工以外，还承接了其他各生产环节，如包覆、炭化、预处理及筛分等代加工业务，较上年同期新增销售收入 0.16 亿元。
综上，负极材料及加工业务收入大幅增长的主要原因系负极材料产品销售数量和石墨化代加工业务量大幅增加所致。
（三）扣非后净利润与营业收入变动情况不一致且差异较大的原因及合理性说明
扣非后净利润除了受营业收入的影响，还受毛利率、期间费用、所得税费用等诸多因素的影响，2021 年 1-6 月扣非后净利润与营业收入变动情况不一致且差异较大的主要原因为：
1、新产品领域研发投入较大，业绩贡献需要一定周期
2018 年开始，公司确立了“安全+通用”战略导向，聚力技术
优势，对现有产品进行更新换代并投入通用 MCU 等新产品研发。近三年公司投入大量资源开展了多项通用 MCU 核心技术研发。2021 年上半年，公司持续加大研发投入、加快引进研发人才，研发费用
7,186.50 万元，较上年同期增加 1,105.09 万元，增长比例为 18.17%，主要是人工成本及研发项目委外开发费增加。由于芯片产品从研发到销售的周期较长，故在新产品领域的研发投入其产出不会立即在当期形成业绩贡献。
2、公司收入结构发生变化，综合毛利率下降
2021 年上半年，公司综合毛利率为 42.23%，较上年同期的 45.98%
下降 3.75 个百分点。主要是毛利较高的技术服务收入较去年同期减少 2,048.91 万元，同比下降 84.94%，使得毛利额的增长幅度小于营业收入的增长幅度。
3、管理费用 4,505.71 万元，较上年同期增加 1,746.18 万元，
增长比例为 63.28%，主要是因为上年同期受疫情影响，政府减免部分费用及公司节约了管理费用支出，同时，随着公司主营业务的增长及专项业务的开展，本期人工成本及服务费增加。
4、财务费用 2,112.42 万元，较上年同期增加 525.28 万元，增长
比例为 33.10%，主要是因为本期融资结构变化和融资规模增长，利息费用增加及根据租赁准则确认了租赁利息支出。
5、所得税费用 961.36 万元，较上年同期增加 1,114.06 万元，增
长比例为 729.57%，主要是因为本期子公司国民投资和内蒙古斯诺单体实现的利润总额较上年同期增加。
综上所述，扣除非经常性损益后净利润与营业收入变动情况不一致且差异较大符合公司现阶段实际情况。
司（以下简称“斯诺实业”）承担，报告期内斯诺实业净利润为-1,562.67万元。其中，负极材料类产品销售收入为 6,807.88 万元，同比增长43.11%，毛利率为 28.43%，同比减少 11.39 个百分点；石墨化加工类收入为 5,652.72 万元，同比增长 858.41%，毛利率为 28.97%，同比增长 3.8 个百分点。请补充说明公司负极材料产品和石墨化加工业务的具体内容，结合销售数量、单价、成本费用等量化分析石墨化加工类收入增幅较大的原因，负极材料类产品和石墨化加工业务毛利率水平及其变动趋势与同行业可比公司相比的合理性，以及报告期内斯诺实业亏损的原因及合理性。
回复：
（一）负极材料产品和石墨化加工业务的具体内容
斯诺实业的负极材料产品，系由石油焦、煅后焦、针状焦等经粉碎—整形—包覆造粒—碳化—石墨化—混合等制造工艺生产出的人造石墨负极材料，主要应用于锂离子动力电池、储能电池、3C 数码等电池。其中 2021 年上半年，动力电池客户收入占负极材料类收入的比例约 37%，储能电池客户收入占负极材料类收入比例约 37%，3C 数码客户收入占负极材料类收入比例约 26%。
斯诺实业为增加收入、积累生产技术及工艺经验、也为开发现金流更好的业务，同时开展了以石墨化为主以及包覆造粒、炭化、预处理及筛分等代加工业务。
（二）石墨化加工类收入增幅较大的量化分析
受益于锂电池下游市场需求旺盛，公司负极材料及加工业务销售订单增加。2021 年上半年，石墨化加工类业务实现收入 0.57 亿元，同比增长 858.41%，其中石墨化代加工收入 0.41 亿元，加工数量约3,400 吨，较上年同期增加 645%，加工单价基本持平，因满产运营及工艺持续优化使得石墨化加工毛利率较去年同期提高约 10%；同时，自 2020 年下半年开始，斯诺实业承接了除石墨化加工以外的其他各生产环节，如包覆、炭化、预处理及筛分等代加工业务，较上年同期新增销售收入 0.16 亿元。
综上，石墨化加工类收入增幅较大的主要原因是石墨化代加工业务量大幅增加所致。
（三）综合毛利率水平及变动趋势与同行业可比公司的比较
单位 2021 年上半年毛 2020 年上半年毛 变动
利率 利率
贝特瑞 36.73% 36.68% 0.05%
杉杉 24.47% 27.72% -3.25%
翔丰华 26.77% 29.93% -3.16%
斯诺实业 28.68% 38.20% -9.52%
注：（1）同行业公司与斯诺实业的产品结构、规模等存在一定的差异，毛利率水平及变动趋势不具有完全可比性。（2）因未能从公开信息查到翔丰华 2020年上半年的毛利率，翔丰华上年同期的毛利率数据取其 2020 年 9 月份的数据。
从上表可以看出，同行业可比公司 2021 年上半年综合毛利率水平为 24.47%-36.73%，斯诺实业上半年综合毛利率为 28.68%，处于同行业毛利率水平范围内。
2021 年公司负极材料和石墨化加工综合毛利率下降幅度大于同
行业可比公司，主要原因是：
今年上半年，斯诺实业在稳定原有客户订单基础上优化了客户结构，3C 数码客户收入约占斯诺实业 2021 年上半年的收入约 26%，较上年同期下降约 14 个百分点；动力及储能收入占比约 74%，较上年同期上升约 14 个百分点。客户由原来的 3C 数码中小型客户如能优、优特利、汇亿向动力及储能的大中型客户，如国轩、星恒、多氟多等集中。为了在大中型客
[2021-09-08] (300077)国民技术:关于收到中国证券监督管理委员会深圳监管局行政监管措施决定书的公告
证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2021-092
国民技术股份有限公司
关于收到中国证券监督管理委员会深圳监管局
行政监管措施决定书的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国民技术股份有限公司（以下简称“公司”或“国民技术”）于 2021 年 9
月 7 日收到中国证券监督管理委员会深圳监管局（以下简称“深圳证监局”）下发的《关于对国民技术股份有限公司采取责令改正措施的决定》（中国证券监督管理委员会深圳监管局行政监管措施决定书[2021]90 号，以下简称“《决定书》”），具体内容如下：
“我局现场检查发现，你公司全资子公司国民科技（深圳）有限公司（以下简称国民科技）在 2017 年与部分客户的系统集成业务应收账款回款实际来源为你公司预付款项，构成虚构应收账款收回，影响到你公司相关定期报告信息披露数据的准确性，不符合证监会《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40号，下同）第二条第一款的相关规定。
根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的监管措施，你公司应按照以下要求采取有效措施进行改正，并于收到本决定书之日起 30 日内向我局提交书面整改报告。
一、你公司应根据合同协议有关条款，切实采取有效措施对相关应收款项进行追偿，积极维护上市公司及全体股东利益。
二、你公司全体董事、监事和高级管理人员应切实提高规范运作意识，严格遵守财务会计核算和信息披露规则规定，对公司资金管理、信息披露等方面存在的不规范情况进行全面梳理，制定整改计划，采取有效措施进行整改，切实提高公司规范运作水平。
如对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。”
公司将根据《决定书》的要求进行整改，不遗余力地跟踪督促回款工作，确保收回上述应收款项；并督促相关人员认真吸取教训，进一步加强学习上市公司法律法规和规范性文件，强化规范运作意识，加强信息披露管理，切实提高公司规范运作水平。
特此公告。
国民技术股份有限公司
董 事 会
二○二一年九月八日
[2021-08-28] (300077)国民技术:监事会决议公告
证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2021-086
国民技术股份有限公司
第五届监事会第五次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
国民技术股份有限公司（以下简称“公司”或“国民技术”）第五届监事会
第五次会议于 2021 年 8 月 26 日以通讯方式召开。会议通知于 2021 年 8 月 16
日以电子邮件并电话通知的方式送达，本次会议应出席监事 3 人，实际出席会议监事 3 人，本次会议由监事会主席王渝次先生召集并主持，董事会秘书列席了本次会议。
本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和公司章程的有关规定，会议决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过《〈2021年半年度报告〉及其摘要》
监事会认真审核了公司的《2021年半年度报告》及其摘要，监事会认为董事会编制和审核《国民技术股份有限公司2021年半年度报告》及其摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本议案以3票同意、0票反对、0票弃权获得通过。
2、审议通过《2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
监事会认为：公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、公司《募集资金管理办法》等相关规定对募集资金进行使用和管理。公司募集资金存放于专项账户集中管理，实际投入项目与承诺投入项目一致，没有变更募集资金投向和用途，符合中国证监会、深圳证券交易所关于募集资金使用的相关规定，不存在违规使用募集资金的行为。
本议案以3票同意、0票反对、0票弃权获得通过。
3、审议通过《关于将募集资金投资项目剩余募集资金用于公司研发平台运行项目的议案》
监事会经核查后认为：公司将剩余募集资金用于公司研发平台运行项目，有利于提高募集资金使用效率，符合公司及全体股东利益。
本议案以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权获得通过。
三、备查文件
《国民技术股份有限公司第五届监事会第五次会议决议》。
特此公告。
国民技术股份有限公司
监 事 会
二〇二一年八月二十七日
[2021-08-28] (300077)国民技术:董事会决议公告
证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2021-085
国民技术股份有限公司
第五届董事会第七次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
国民技术股份有限公司（以下简称“公司”或“国民技术”）第五届董事会
第七次会议于 2021 年 8 月 26 日以通讯方式召开，会议通知于 2021 年 8 月 16
日以电子邮件并电话通知的方式送达，本次会议应参加董事 7 人，实际参加会议董事 7 人。本次会议由董事长孙迎彤先生主持，监事、董事会秘书列席了本次会议。
本次会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
1、审议通过《〈2021年半年度报告〉及其摘要》
本议案以7票同意、0票反对、0票弃权获得通过。
详细内容请见与本决议公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的公司《2021年半年度报告》及《2021年半年度报告摘要》。
2、审议通过《2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
公司独立董事对该议案发表了独立意见。
本议案以7票同意、0票反对、0票弃权获得通过。
详细内容请见与本决议公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的《2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《独立董事对相关事项的独立意见》。
3、审议通过《关于将募集资金投资项目剩余募集资金用于公司研发平台运
行项目的议案》
本议案以7票同意、0票反对、0票弃权获得通过。
详细内容请见与本决议公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的《关于部分募集资金投资项目剩余募集资金用于公司研发平台运行项目的公告》、《独立董事对相关事项的独立意见》、《安信证券股份有限公司关于国民技术股份有限公司部分募集资金投资项目剩余募集资金用于公司研发平台运行项目的核查意见》。
三、备查文件
1、《国民技术股份有限公司第五届董事会第七次会议决议》。
特此公告。
国民技术股份有限公司
董事会
二〇二一年八月二十七日
[2021-08-28] (300077)国民技术:2021年半年度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.08元
每股净资产: 2.0562元
加权平均净资产收益率: 3.53%
营业总收入: 2.81亿元
归属于母公司的净利润: 4314.62万元
[2021-08-26] (300077)国民技术:关于取消2021年第二次临时股东大会的公告
证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2021-083
国民技术股份有限公司
关于取消 2021 年第二次临时股东大会的公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国民技术股份有限公司（以下简称“公司”或“国民技术”）第五届董事会
第六次会议于 2021 年 8 月 26 日以通讯方式召开。会议审议通过了《关于取消
2021 年第二次临时股东大会的议案》，决定取消原定于 2021 年 8 月 30 日召开的
2021 年第二次临时股东大会。具体情况如下：
一、取消股东大会的相关情况
（一）取消股东大会的届次：2021 年第二次临时股东大会。
（二）取消股东大会的召开日期、时间：
1、现场会议时间：2021 年 8 月 30 日（星期一）下午 14:45 开始。
2、网络投票时间：通过交易系统进行网络投票的时间为：2021 年 8 月 30
日 9:15 至 9:25，9:30 至 11:30，13:00 至 15:00；通过互联网投票系统投票的
具体时间为：2021 年 8 月 30 日上午 9:15 至下午 15：00 期间的任意时间。
（三）原定股东大会的股权登记日：2021 年 8 月 24 日（星期二）
二、取消股东大会的原因
公司于 2021 年 7 月 19 日召开的第五届董事会第五次会议审议通过《关于公
司向特定对象发行股票方案的议案》《关于择期召开股东大会的议案》等事项。
2021 年 8 月 14 日，公司董事会决定于 2021 年 8 月 30 日下午 14:45 召开 2021
年第二次临时股东大会审议上述相关事项。具体内容详见公司于 2021 年 7 月 20
日及 2021 年 8 月 14 日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公
告。
现结合工作安排及实际情况，基于慎重考虑，公司董事会决定取消原定于
2021 年 8 月 30 日召开的 2021 年第二次临时股东大会，推迟审议原定股东大会
审议的相关议案。
由此给投资者带来不便，公司深表歉意，敬请广大投资者谅解。
特此公告。
国民技术股份有限公司
董事会
二〇二一年八月二十六日
[2021-08-26] (300077)国民技术:第五届董事会第六次会议决议公告
证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2021-082
国民技术股份有限公司
第五届董事会第六次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
国民技术股份有限公司（以下简称“公司”或“国民技术”）第五届董事会
第六次会议于 2021 年 8 月 26 日以通讯方式召开，本次会议以紧急会议的形式召
集与召开，根据《董事会议事规则》第二十八条中关于“经全体董事一致同意时，可按董事留存于公司的电话、传真等通讯方式随时通知召开董事会临时会议”的
规定，公司于 2021 年 8 月 26 日以电话发出会议通知。本次会议应参加董事 7
人，实际参加会议董事 7 人。本次会议由董事长孙迎彤先生主持，监事、董事会秘书列席了本次会议。
本次会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
1、审议通过《关于取消2021年第二次临时股东大会的议案》
现结合工作安排及实际情况，基于慎重考虑，公司董事会决定取消原定于2021年8 月30日召开的2021年第二次临时股东大会, 推迟审议原定股东大会审议的相关议案。
本议案以7票同意、0票反对、0票弃权获得通过。
三、备查文件
1、《国民技术股份有限公司第五届董事会第六次会议决议》。
特此公告。
国民技术股份有限公司
董 事会
二〇二一年八月二十六日
[2021-08-17] (300077)国民技术:关于获得政府补助的公告
证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2021-081
国民技术股份有限公司
关于获得政府补助的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、获得补助的基本情况
国民技术股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到政府补助资金共计
人民币 200 万元，具体情况如下：
补助 是否与 是否 与资产相
序号 收款单位 发放 补助项目 金额 获得时 补助依据或批文号 日常经 具有 关/与收
名称 主体 (万元) 间 营活动 可持 益相关
相关 续性
广东省科学技术厅关
国 民 技 术 深 圳 市 科 2021 年省科 于 2021 年省科技创
1 股 份 有 限 技 创 新 委 技创新战略 200 2021-0 新战略专项资金（部 是 否 与收益相
公司 员会 专项资金 8-16 省市联动专项等）项 关
目计划拟安排项目资
金的公示
合计 200
注：以上政府补助以现金方式获得，上述政府补助资金已实际到账金额200 万元。
二、收到的补助类型及对公司本期损益的影响
1. 补助的类型：根据《企业会计准则第16号—政府补助》的规定，与资产
相关的政府补助，是指企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府
补助；与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
公司将上述200万元政府补助确认为与收益相关的政府补助。
2、补助的确认和计量：公司根据《企业会计准则第 16 号—政府补助》的
有关规定，上述政府补助计入其他收益的金额为200万元。
3、补助对上市公司的影响：上述获得的政府补助预计将增加公司2021年度
利润总额200万元。
三、风险提示及其他说明
以上数据未经审计，具体的会计处理及其对公司相关财务数据的影响将以会计师事务所审计确认后的结果为准，敬请广大投资者注意投资风险。公司将根据相关法律法规及政府部门要求使用政府补助资金，实现政府补助资金的高效利用。四、备查文件
有关政府补助的批文及银行流水单据。
特此公告。
国民技术股份有限公司
董 事 会
二〇二一年八月十七日
[2021-08-14] (300077)国民技术:关于召开2021年第二次临时股东大会的通知
证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2021-080
国民技术股份有限公司
关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，经国民技术股份有限公司（以
下简称“公司”）2021 年 7 月 19 日召开的第五届董事会第五次会议审议通过了
《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》、《关于公司向特定对象发行股票方案的议案》等相关议案，并决定择期召开股东大会。
公司决定于 2021 年 8 月 30 日（星期一）召开 2021 年第二次临时股东大会，
本次股东大会采用现场投票、网络投票相结合的方式进行。现将会议有关事项通知如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：2021 年第二次临时股东大会
2、会议召集人：公司董事会
3、会议召开的合法、合规性：公司第五届董事会保证本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
4、会议召开的日期、时间：
（1）现场会议时间：2021 年 8 月 30 日（星期一）14:45 开始
（2）网络投票时间：2021 年 8 月 30 日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2021 年 8 月 30
日 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为 2021 年 8 月 30
日 9:15-15:00 的任意时间。
5、会议召开方式：
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。
（1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（见附件）委托他人出席现场会议。
（ 2 ） 公 司 将 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 和 互 联 网 投 票 系 统
(http://wltp.cninfo.com.cn)向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
公司股东应选择现场投票、网络投票或符合规定的其他投票方式中的一种方式行使表决权，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
6、会议的股权登记日：2021 年 8 月 24 日（星期二）
7、会议出席对象：
（1）截止股权登记日 2021 年 8 月 24 日下午深圳证券交易所收市后，在中
国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人可以不必是公司股东；
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的见证律师。
8、现场会议召开地点：公司 3 层多功能厅（深圳市南山区高新北区宝深路
109 号国民技术大厦 3 层）
9、持有公司股票涉及融资融券的相关投资者应按照深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》的有关规定执行。
二、会议审议事项
1、审议《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》
2、逐项审议《关于公司向特定对象发行股票方案的议案》
2.01发行股票的种类、面值
2.02发行方式及发行时间
2.03发行对象及认购方式
2.04定价基准日、定价原则和发行价格
2.05发行数量
2.06限售期
2.07募集资金用途
2.08本次发行前滚存未分配利润安排
2.09上市地点
2.10本次发行的决议有效期
3、审议《关于向特定对象发行股票方案的论证分析报告的议案》
4、审议《关于公司向特定对象发行股票预案的议案》
5、审议《关于公司向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》
6、审议《关于公司与认购对象签署附生效条件的股份认购协议的议案》
7、审议《关于公司向特定对象发行股票涉及关联交易事项的议案》
8、审议《关于本次向特定对象发行股票构成管理层收购的议案》
9、审议《关于〈董事会关于本公司管理层收购事宜致全体股东报告书〉的议案》
10、审议《关于〈国民技术股份有限公司关于无需编制前次募集资金使用情况报告的说明〉的议案》
11、审议《关于向特定对象发行股票摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺的议案》
12、审议《关于公司未来三年（2021年-2023年）股东回报规划的议案》
13、审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次向特定对象发行股票相关事项的议案》
上述议案已于公司 2021 年 7 月 19 日召开的第五届董事会第五次会议、第五
届监事会第四次会议审议通过，程序合法、资料完备，具体内容详见公司于 2021年 7 月 20 日刊登在巨潮资讯网的相关公告。
上述议案中，议案2需逐项审议；议案1至议案13为特别决议事项，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的2/3以上通过方可生效；议案1至议案13涉及关联交易，本次股东大会审议上述议案时，关联股东孙迎彤先生应回避表决。
上述全部议案为涉及影响中小投资者利益的事项，公司将对中小投资者（指除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有公司5%以上股份的股东
以外的其他股东）表决单独计票，并对计票结果进行披露。
三、 提案编码
表一：本次股东大会提案编码示例表
提案 备注
编码 提案名称 该列打勾的栏目
可以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
非累积投票提案
1.00 《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》 √
2.00 《关于公司向特定对象发行股票方案的议案》 √作为投票对象
的子议案数：10
2.01 发行股票的种类、面值 √
2.02 发行方式及发行时间 √
2.03 发行对象及认购方式 √
2.04 定价基准日、定价原则和发行价格 √
2.05 发行数量 √
2.06 限售期 √
2.07 募集资金用途 √
2.08 本次发行前滚存未分配利润安排 √
2.09 上市地点 √
2.10 本次发行的决议有效期 √
3.00 《关于向特定对象发行股票方案的论证分析报告的议案》 √
4.00 《关于公司向特定对象发行股票预案的议案》 √
5.00 《关于公司向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告的议 √
案》
6.00 《关于公司与认购对象签署附生效条件的股份认购协议的议案》 √
7.00 《关于公司向特定对象发行股票涉及关联交易事项的议案》 √
8.00 《关于本次向特定对象发行股票构成管理层收购的议案》 √
9.00 《关于〈董事会关于本公司管理层收购事宜致全体股东报告书〉的议 √
案》
10.00 《关于〈国民技术股份有限公司关于无需编制前次募集资金使用情况 √
报告的说明〉的议案》
11.00 《关于向特定对象发行股票摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体 √
承诺的议案》
12.00 《关于公司未来三年（2021 年-2023年）股东回报规划的议案》 √
13.00 《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次向特定对象发行股票相 √
关事项的议案》
四、 会议登记等事项
1、登记方式：以现场、信函或传真的方式进行登记（采用信函或传真形式 登记的，请进行电话确认）。
2、登记时间：2021 年 8 月 26 日（9:30-11:30，14:00-15:00）。
3、登记地点：深圳市南山区高新北区宝深路 109 号国民技术大厦 3 层。
异地股东可以书面信函或传真方式办理登记手续，采取信函或者传真方式登
记的需在 2021 年 8 月 27 日 17:00 之前送达或传真到公司。
信函邮寄地址：深圳市南山区高新北区宝深路 109 号国民技术大厦 21 层 董
事会办公室。信函上请注明“股东大会”字样。
邮编：518057
传真：0755-86916692
4、登记和表决时提交文件的要求
（1）自然人股东须持本人有效身份证或股东账户卡进行登记；
（2）自然人股东委托代理人出席会议的，须持委托人有效身份证复印件、 授权委托书（自然人股东签字）、委托人证券账户卡和代理人有效身份证进登记；
（3）法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、 法定代表人身份证和法人证券账户卡进行登记；
（4）法人股东由委托代理人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、 法定代表人身份证复印件、法人授权委托书（加盖公章）、法人证券账户卡和代 理人身份证进行登记。
[2021-08-09] (300077)国民技术:关于签订日常经营重大合同的公告
证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2021-079
国民技术股份有限公司
关于签订日常经营重大合同的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、合同生效条件：经双方代表签字盖章后生效；
2、合同主要内容为公司向供应商采购圆片，属于公司日常经营业务。在当前集成电路行业产能紧缺的情况下，公司与其签订的系列合同有助于增加公司的芯片产能，预计将对公司本年度及未来年度经营业绩产生积极影响；
3、在合同履行过程中，如遇履约能力、外部宏观环境重大变化、国家有关政策变化以及其他不可预见或不可抗力等因素，存在合同无法正常履行的风险，敬请广大投资者注意投资风险。
一、合同签署概况
2020年8月7日至2021年8月6日期间，国民技术股份有限公司（以下简称“公司”或“国民技术”）与Taiwan Semiconductor Manufacturing Company Limited（“台湾积体电路制造股份有限公司”，以下简称“TSMC”）连续十二个月签订了多份《采购订单》（以下简称“采购订单”或“合同”），由公司向TSMC采购圆片，合同累计金额3,492.40万美元，折合人民币22,644.73万元（以本公告披露日的人民币中间汇率换算），超过公司最近一个会计年度经审计主营业务收入的50%。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，现将相关合同以列表的方式汇总披露如下：
序号 签署时间 交易对手方 交易标的 币种 金额（万
美元）
1 2020 年 8 月 7 日 台湾积体电路制造股 圆片 USD 531.05
-2020 年 12 月 31 日 份有限公司
序号 签署时间 交易对手方 交易标的 币种 金额（万
美元）
2 2021 年 1 月 1 日 台湾积体电路制造股 圆片 USD 2,961.35
-2021 年 8 月 6 日 份有限公司
合计 USD 3,492.40
二、交易对手方介绍
1、基本信息
公司名称：Taiwan Semiconductor Manufacturing Company Limited（台湾积体
电路制造股份有限公司）
住所：台湾新竹科学园区新竹市力行六路8号
资本总额：280,500,000,000（新台币元）
公司类型：纽约、台湾证券交易所上市公司
经营范围：（1）依客户之订单与其提供之产品设计说明，以从事制造与销售积体电路以及其他晶圆半导体装置。提供前述产品之封装与测试服务。提供积体电路之电脑辅助设计技术服务。提供制造光罩及其设计服务。（2）从事研究、开发、设计、制造与销售发光二极体（LED）照明装置及其相关应用产品与系统。（3）从事研究、开发、设计、制造与销售可再生能源及节能相关之技术与产品，包括太阳能电池、太阳能发电模组及其相关系统与应用。（4）从事销售本公司制程活动所回收再制成之化学、金属及塑胶材料及制品。
2、关联关系说明
公司与TSMC之间不存在关联关系。
3、最近三年类似交易情况
2018-2020年度，公司对 TSMC的采购金额分别为人民币6,443.45万元、3,442.41万元和4,916.21万元，占各年度主营业务收入的比例为10.96%、9.14%和13.67%。
4、履约能力
TSMC在行业内的商业信誉很高，合同履约能力强，履约风险可控。
三、合同的主要内容
1、合同主体：
购货方：国民技术股份有限公司
供货方：台湾积体电路制造股份有限公司
2、交货地点及交期：根据采购订单安排。
3、成交方式：EXW（EXworks缩写，指工厂交货（指定地点））。
4、结算方式：电汇。
5、订单变更：订单执行过程中如有变更，以需方提前7天通知为准。
6、生效条件：经双方代表签字盖章后生效。
四、合同对上市公司的影响
公司与TSMC的合同主要内容为公司向其采购圆片，属于公司日常经营业务。在当前集成电路行业产能紧缺的情况下，公司与TSMC签订的系列合同有助于增加公司的芯片产能，预计将对公司本年度及未来年度经营业绩产生积极影响；TSMC为公司圆片供应商之一，合同的签订和履行对公司独立性无重大影响，公司主要业务不会因履行合同而形成业务依赖。
五、风险提示
在合同履行过程中，如遇履约能力、外部宏观环境重大变化、国家有关政策变化以及其他不可预见或不可抗力等因素，存在合同无法正常履行的风险，敬请广大投资者注意投资风险。
六、相关审议程序
本公告所披露的合同属于公司的日常经营合同，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》等相关规定，无需经过公司董事会及股东大会审议，公司已依据内部管理制度的规定履行了相应的审批程序。
七、备查文件
1、双方签署的《采购订单》。
特此公告。
国民技术股份有限公司
董 事 会
二○二一年八月九日
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免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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